COMISIA EUROPEAN

Bruxelles, XXX [](2011) XXX proiect

RAPORT AL COMISIEI Tablou de bord privind ajutoarele de stat Raport privind contribuia ajutoarelor de stat la strategia Europa 2020 - Actualizare din primvara anului 2011-

RO

RO

CUPRINS
1. 1.1. 1.2. 1.3. 1.4. 1.5. 1.6. 2. 3. 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6. 4. 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. 4.5. 5. 5.1. 5.2. 5.3. 5.4. 5.5. 6. 6.1. Rezumat........................................................................................................................ 3 Cercetare, dezvoltarea i inovare ................................................................................. 3 Protecia mediului i economia de energie................................................................... 4 Dezvoltare regional .................................................................................................... 5 ntreprinderile mici i mijlocii (IMM-uri).................................................................... 5 Sectorul reelei n band larg ...................................................................................... 6 Ocuparea forei de munc i formarea ......................................................................... 7 Introducere ................................................................................................................... 8 Ajutoare de stat pentru cercetare, dezvoltare i inovare ............................................ 11 Contextul politicii n domeniu ................................................................................... 11 Norme privind ajutoarele de stat pentru CDI............................................................. 14 Decizii privind ajutoare de stat n domeniul CDI i studii de caz.............................. 15 Cheltuieli pentru cercetare, dezvoltare i inovare (CDI) ........................................... 18 Ajutoarele de stat i performana n domeniul inovrii.............................................. 21 Concluzie privind ajutoarele de stat n domeniul CDI............................................... 22 Ajutoare de stat pentru protecia mediului ................................................................. 23 Contextul politicii n domeniu ................................................................................... 23 Norme privind ajutoarele de stat pentru protecia mediului....................................... 25 Decizii privind ajutoarele de stat pentru protecia mediului i studii de caz ............. 26 Cheltuieli destinate ajutoarelor de stat pentru protecia mediului.............................. 29 Concluzie privind ajutoarele de stat pentru protecia mediului i pentru economia de energie ........................................................................................................................ 31 Ajutoare de stat pentru dezvoltare regional .............................................................. 31 Context politic............................................................................................................ 31 Norme privind ajutoarele de stat pentru dezvoltare regional ................................... 33 Decizii privind ajutoare de stat regionale i studii de caz.......................................... 35 Cheltuieli destinate ajutoarelor de stat regionale ....................................................... 39 Concluzie privind ajutoarele de stat pentru dezvoltare regional .............................. 40 Ajutoare de stat pentru IMM-uri ................................................................................ 40 Context politic............................................................................................................ 40

RO

RO

6.2. 6.3. 6.4. 6.5. 7. 7.1. 7.2. 7.3. 7.4. 7.5. 8. 8.1. 8.2. 8.3. 8.4. 8.5. 9.

Norme privind ajutoarele de stat pentru IMM-uri...................................................... 41 Decizii privind ajutoare de stat pentru IMM-uri i studii de caz ............................... 43 Cheltuieli destinate ajutoarelor de stat pentru IMM-uri............................................. 46 Concluzie privind ajutoarele de stat pentru IMM-uri ................................................ 48 Ajutoare de stat acordate sectorului n band larg ................................................... 48 Context politic............................................................................................................ 48 Norme privind banda larg......................................................................................... 49 Decizii privind ajutoare de stat pentru banda larg i studii de caz ........................... 51 Cheltuieli destinate ajutoarele de stat pentru sectorul n band larg ........................ 53 Concluzie privind ajutoarele de stat pentru sectorul n band larg .......................... 56 Ajutoare de stat pentru ocuparea forei de munc i formare .................................... 56 Context politic............................................................................................................ 56 Norme n domeniul ajutoarelor de stat pentru ocuparea forei de munc i formare. 59 Decizii privind ajutoare pentru ocuparea forei de munc i formare i studii de caz60 Cheltuieli destinate ajutoarelor de stat pentru formare i ocuparea forei de munc . 62 Concluzie privind ajutoarele de stat pentru ocuparea forei de munc i formare..... 64 Concluzie.................................................................................................................... 65

RO

RO

1.

REZUMAT

Prezenta ediie de primvar a Tabloului de bord privind ajutoarele de stat ofer o prezentare general a ajutoarelor de stat acordate n domenii cu importan deosebit pentru strategia Europa 20201. Aceste domenii sunt cercetarea, dezvoltarea i inovarea (CDI), protecia mediului, dezvoltarea regional, reeaua n band larg, IMM-urile, ocuparea forei de munc i formarea. Pentru fiecare dintre aceste domenii, Tabloul de bord stabilete contextul politicii n domeniu, descrie cadrul legal n care se pot acorda ajutoare de stat, ofer date cu privire la numrul i tipul de msuri luate n perioada 20042010 i la cheltuielile efectuate (pn n 2009 inclusiv). Prezentul tablou de bord este primul care vizeaz ajutoarele de stat n contextul strategiei Europa 2020, scopul su fiind acela de a constitui un punct de pornire pentru evalurile din anii urmtori, care vor fi completate, dac este cazul, de o analiz mai calitativ a eficacitii msurilor de ajutor. 1.1. Cercetare, dezvoltarea i inovare

Cercetarea, dezvoltarea i inovarea (CDI) reprezint elemente-cheie n efortul de a consolida competitivitatea economiei europene i de a asigura o cretere durabil. Prin urmare, cercetarea, dezvoltarea i inovarea au fost plasate n centrul strategiei Europa 2020. Principalul rol al ajutoarelor de stat pentru CDI este acela de a oferi finanare n cazul n care pieele nu reuesc, pe cont propriu, s obin un rezultat optim din cauza unor disfuncionaliti (de exemplu, ca urmare a unor efecte externe, bunuri publice, informaii imperfecte i asimetrice i erori de coordonare sau de reea). Ajutoarele de stat pot contribui la sporirea CDI doar dac vizeaz disfuncionaliti bine definite ale pieelor care mpiedic aceste piee s ating niveluri optime de CDI i dac sunt bine concepute, astfel nct denaturarea concurenei i a schimburilor comerciale s fie minim, iar eficiena cheltuielilor publice s fie maxim. Cu toate acestea, este important de reinut faptul c ajutoarele de stat reprezint un element care doar completeaz setul de instrumente mult mai ample necesare promovrii CDI, precum i faptul c acestea nu pot nlocui reformele necesare remedierii deficienelor structurale din acest domeniu specific. UE trebuie s fac n continuare progrese semnificative pentru a atinge obiectivul stabilit n strategia Europa 2020 de a cheltui 3 % din PIB-ul UE pentru CDI pn n 2020. n 2009, aceast cifr a fost de 2,01 % din PIB (aproape 236,5 miliarde EUR), cel mai ridicat nivel nregistrat vreodat, dar nc mult sub obiectivul de 3 %. De asemenea, exist diferene uriae ntre statele membre. Sectorul public a reprezentat sursa de finanare pentru aproximativ o treime din cheltuielile totale pentru CDI n UE (0,65 % din PIB). Ajutoarele de stat au reprezentat doar o mic parte din acest total (10,6 miliarde EUR, echivalentul a 0,09 % din PIB n 2009).

Europa 2020: O strategie european pentru o cretere inteligent, ecologic i favorabil incluziunii, COM (2010) 2020, p. 21.

RO

RO

ntre 2004 i 2010, Comisia a adoptat 426 de decizii finale privind msurile de ajutor pentru CDI, din care 413 msuri de ajutor au fost aprobate ca fiind compatibile, alte 12 msuri au fost declarate ca neimplicnd ajutor de stat i o msur a fcut obiectul unei decizii negative cu recuperare. De la intrarea n vigoare a Cadrului pentru cercetare, dezvoltare i inovare2 la 1 ianuarie 2007 i pn la sfritul anului 2010, Comisia a aprobat 195 de scheme de ajutoare. n cursul aceleiai perioade, Comisia a aprobat nc 44 de msuri de ajutor individuale sau ad-hoc pentru CDI, 39 fiind aprobate dup o evaluare detaliat. Conform rapoartelor anuale prezentate de statele membre, peste jumtate din suma total de 46,5 miliarde EUR pentru CDI n perioada 2004-2009 a fost pus la dispoziie de dou state membre: Germania (29 %) i Frana (22 %). Alte cinci state membre au contribuit cu nc o treime din suma total: Italia (11 %), Spania (9 %), Regatul Unit (7 %), Belgia (5 %) i rile de Jos (4 %). Statele membre considerate lideri n domeniul inovrii nu sunt neaprat cele care au beneficiat de cea mai mare parte a ajutoarelor de stat pentru CDI. ntr-adevr, din datele prezentate rezult c nivelul ridicat de performan n acest domeniu nu este direct legat de nivelul ajutoarelor de stat primite, ci, mai curnd, de mediul prielnic i de condiiile generale favorabile investiiilor. 1.2. Protecia mediului i economia de energie

Strategia Europa 2020 a lansat creterea durabil, promovnd o economie mai eficient din punctul de vedere al utilizrii resurselor, mai ecologic i mai competitiv, drept una dintre principalele prioriti pentru anii urmtori. Mai precis, aceasta a stabilit urmtoarele obiective: reducerea cu 20 % a emisiilor de CO2, o pondere de 20 % a energiei regenerabile n totalul consumului de energie din UE i o cretere cu 20 % a eficienei energetice. Obiectivul controlului ajutoarelor de stat pentru protecia mediului este acela de a asigura c prin msurile de ajutor de stat se obine un nivel mai ridicat de protecie a mediului dect cel care s-ar obine n absena lor i c efectele pozitive ale ajutorului compenseaz efectele sale negative, n special n ceea ce privete denaturarea concurenei i efectul asupra schimburilor comerciale ntre statele membre. Ajutoarele de stat pot fi necesare pentru atingerea obiectivelor UE n materie de mediu care nu pot fi atinse prin stimulentele de pia sau prin reglementare. Ajutoarele de stat acordate statelor membre se mpart n dou categorii: (i) ajutor direct pentru msurile de mediu i (ii) reduceri sau scutiri de la taxele de mediu. n perioada 2004-2010, Comisia a adoptat 347 de decizii finale n aceast privin (aprobnd 320 de msuri de ajutor de stat), iar numrul msurilor de exceptare pe categorii s-a ridicat la 219. Cele mai multe dintre msuri au vizat promovarea produciei de energie din surse regenerabile de energie (120 de msuri de exceptare pe categorii).

Cadrul pentru ajutoarele de stat pentru cercetare, dezvoltare i inovare, JO C 323, 30.12.2006, p. 1.

RO

RO

n perioada 2004-2009, n UE, ajutoarele de stat n domeniul proteciei mediului au nsumat 79 de miliarde EUR. Germania i Suedia (prin scutiri de taxe) au avut o cot de 51 %, respectiv 16 % din acest total. n 2009, aceste ajutoare de stat acordate n UE s-au ridicat la 13,2 miliarde EUR. 1.3. Dezvoltare regional

Strategia Europa 2020 plaseaz coeziunea economic, social i teritorial n centrul su. n prezent, ajutoarele de stat regionale reprezint obiectivul orizontal cu cea mai mare pondere din totalul ajutoarelor acordate industriei i serviciilor. Controlul eficient al ajutoarelor de stat regionale reprezint o condiie prealabil pentru ca statele membre s elaboreze politici eficiente privind ajutoarele regionale i s contribuie la o cretere inteligent, ecologic i favorabil incluziunii. Obiectivul controlului ajutoarelor de stat n domeniul ajutoarelor regionale este acela de a permite ca sprijinul naional s promoveze dezvoltarea zonelor defavorizate din Uniunea European ntr-un mod compatibil cu normele pieei interne. Se acord o atenie desebit regiunilor ultra-periferice, drept recunoatere a costurilor suplimentare specifice generate de handicapurile structurale care pot fi determinate de ndeprtarea geografic i dificultile de integrare pe piaa intern. Trebuie s se fac diferena ntre controlul ajutoarelor de stat regionale i politica de coeziune a UE. n fapt, ajutoarele de stat regionale se concentreaz mai mult asupra zonelor defavorizate dect asupra politicii regionale a UE, care, n prezent, are stabilite obiective politice mai ample i o acoperire spaial mai extins. Doar o parte a finanrii politicii de coeziune intr sub incidena normelor privind ajutoarele de stat, ntruct majoritatea cheltuielilor din fondurile structurale sunt legate de activiti care nu corespund definiiei ajutoarelor de stat, precum infrastructura general de exemplu. n perioada 2004-2010, Comisia a adoptat 570 de decizii finale cu privire la msuri de ajutor de stat pentru dezvoltare regional. n aceeai perioad, statele membre au instituit 778 de msuri de exceptare pe categorii pentru dezvoltare regional. n perioada 2004-2009, ajutoarele de stat pentru dezvoltare regional s-au ridicat la 67 de miliarde EUR, dintre care 13 miliarde EUR au fost acordate n 2009. Aproape jumtate (45 %) din ajutoarele regionale din 2009 au fost acordate prin intermediul a doar cinci msuri n Germania i Frana. 1.4. ntreprinderile mici i mijlocii (IMM-uri)

Strategia Europa 2020 subliniaz rolul IMM-urilor de generatoare de noi locuri de munc i cretere n cadrul economiei europene. Sprijinul acordat IMM-urilor reprezint un element important al strategiei Europa 2020. n special, n plus fa de alte deficiene legate de mediul de afaceri, statele membre vor fi nevoite s abordeze dificultile deosebite legate de finanare ale ntreprinderilor de acest tip. n cazul n care

RO

RO

mecanismele pieei sunt insuficiente, msurile de ajutor de stat pot juca un rol suplimentar prin furnizarea de finanare public. Cu toate acestea, controlul ajutoarelor de stat este esenial pentru meninerea unor condiii de concuren echitabile pentru toate ntreprinderile care opereaz pe piaa intern, indiferent de statul membru n care i au sediul. Comisia trebuie s vegheze ca msurile respective s fie bine direcionate, s asigure c ajutorul de stat nu descurajeaz investitorii, nu este investit pentru a menine pe linia de plutire ntreprinderi neprofitabile i nu creeaz denaturri ale concurenei. ntre 2004 i 2010, Comisia a adoptat 139 de decizii finale privind msurile adresate exclusiv IMM-urilor, dintre care 108 au vizat capitalul de risc. Trei state membre au fost responsabile pentru mai mult de jumtate dintre msurile aprobate privind capitalul de risc: Germania, Regatul Unit i Italia. Celelalte msuri de ajutor de stat pentru IMM-uri au vizat cu precdere Germania, Austria i Slovacia. Msurile luate n conformitate cu regulamentul general de exceptare pe categorii de ajutoare3 (RGECA) s-au ridicat la aproximativ 1 500 n perioada 2004-2010. Din acest total, ajutorul pentru capital de risc (ce poate fi acordat ca msur de exceptare pe categorii de la intrarea n vigoare a RGECA) reprezint obiectivul a doar 28 de msuri. Totalul ajutoarelor de stat rezervate IMM-urilor s-a ridicat la aproximativ 33 de miliarde EUR n perioada 2004-2009 (4,6 miliarde EUR n 2009), capitalul de risc reprezentnd aproximativ 2,3 miliarde EUR din aceast sum. Patru state membre au fost responsabile pentru trei sferturi din totalul ajutoarelor de stat pentru IMM-uri acordate n 2009: Italia (24 %), Germania (20 %), Frana (18 %) i Regatul Unit (14 %). Cu toate acestea, cifrele privind ajutoarele de stat pentru IMM-uri nu reflect pe deplin valoarea total a ajutoarelor acordate efectiv acestor ntreprinderi, deoarece acestea iau n considerare numai acele msuri care au drept obiectiv principal IMM-urile sau capitalul de risc. Astfel, orice concluzii care pot fi formulate din tendina descendent observat n ceea ce privete ajutoarele totale pentru IMM-uri trebuie s in seama de aceast observaie. n ceea ce privete capitalulde risc, se pare c cele mai multe ajutoare sunt concentrate n Regatul Unit; utilizarea acestei opiuni de ctre celelalte state membre a fost aproape neglijabil. 1.5. Sectorul reelei n band larg

Strategia Europa 2020 a subliniat importana implementrii benzii largi pentru promovarea incluziunii sociale i a competitivitii n UE. De asemenea, aceasta a stabilit obiective ambiioase viznd dezvoltarea reelei n band larg, n conformitate cu Agenda
3

Regulamentul (CE) nr. 800/2008 al Comisiei din 6 august 2008 de declarare a anumitor categorii de ajutoare compatibile cu piaa comun n aplicarea articolelor 87 i 88 din tratat (Regulament general de exceptare pe categorii de ajutoare). JO L 214, 9.8.2008, p. 3 (intrat n vigoare la 29 august 2008).

RO

RO

digital, urmrind, de exemplu, s pun reeaua n band larg de baz la dispoziia tuturor europenilor pn n 2013 i s garanteze c, pn n 2020, toi europenii vor avea acces la un serviciu de internet mult mai rapid. Costurile estimate pentru fiecare dintre aceste dou obiective se ridic la 60 de miliarde EUR pentru prima etap, respectiv la 270 de miliarde EUR pentru cea de a doua etap. Obiectivul controlului ajutoarelor de stat pentru reeaua n band larg este acela de a promova concurena ntre furnizorii de servicii prin consolidarea extinderii infrastructurii. Scopul acestuia este de a contribui la atingerea unui nivel maxim de bunstare a consumatorului sub forma unor preuri mai reduse i a unor servicii mai bune. Investiiile de acest tip vor proveni, n primul rnd, de la operatorii comerciali. Cu toate acestea, importana finanrii publice i a ajutoarelor de stat a crescut semnificativ ncepnd din 2008, atunci cnd msurile naionale de ajutor de stat pentru extinderea benzii largi au fost concepute ca parte integrant a unor strategii naionale globale privind banda larg. Prin urmare, cuantumul ajutorului de stat destinat sectorului n band larg a crescut considerabil fa de media din perioada 2004-2008. ntre 2004 i 2010, Comisia a aprobat 64 de msuri de ajutor de stat privind sectorul reelei n band larg, majoritatea acestora viznd Regatul Unit. Conform rapoartelor anuale pentru perioada 2004-2009, statele membre au acordat deja 368 de milioane EUR din ajutoarele de stat destinate reelelor n band larg. Utilizarea finanrii publice poate face posibil accesul la internet de mare vitez pentru un numr ct mai mare de europeni pentru a-i ajuta s profite de avantajele unei societi bazate pe cunoatere. Cu toate acestea, finanarea public trebuie folosit cu atenie pe pieele liberalizate de telecomunicaii pentru a se evita efectul de eviciune a investiiilor private. 1.6. Ocuparea forei de munc i formarea

Strategia Europa 2020 vizeaz promovarea unei economii cu o rat ridicat a ocuprii forei de munc de 75 %. Obiectivul controlului ajutoarelor de stat n acest domeniu este acela de a aloca sprijin naional pentru formare i crearea de locuri de munc numai pentru lucrtorii defavorizai i cei cu handicap. Rolul msurilor de ajutor de stat pentru promovarea crerii de locuri de munc i a formrii este destul de limitat, deoarece ajutorul direct pentru ocuparea forei de munc vizeaz doar lucrtorii defavorizai i cei cu handicap, n timp ce ajutoarele de stat cu alte obiective au, la rndul lor, efecte asupra ocuprii forei de munc, n special ajutoarele regionale. Cu toate acestea, Comisia a adoptat n mod tradiional o abordare pozitiv a ajutorului pentru ocuparea forei de munc, n special atunci cnd acesta vizeaz angajarea unor persoane care ntmpin anumite dificulti n a gsi un loc de munc. Comisia abordeaz, de asemenea, n mod pozitiv ajutorul pentru formare. Prin urmare, statele membre sunt ncurajate s i suplimenteze, dac este necesar, planurile naionale de ocupare a forei de munc i formare prin msuri de ajutor de stat bine orientate.

RO

RO

Comisia a aprobat un total de 51 de msuri de ajutor de stat pentru ocuparea forei de munc i formare n perioada 2004-2010. Acest numr a fost unul redus din cauza faptului c majoritatea msurilor pentru formare i ocuparea forei de munc au fost introduse de statele membre n temeiul unor regulamente de exceptare pe categorii de ajutoare. n aceeai perioad, 1 005 msuri au fost de exceptare pe categorii. Aproximativ 70 % din totalul msurilor pentru ocuparea forei de munc introduse n temeiul unui regulament de exceptare pe categorii de ajutoare au fost stabilite de cinci state membre: Polonia, Italia, Spania, Ungaria i Germania. Aproximativ 74 % dintre msurile pentru formare n temeiul unor regulamente de exceptare pe categorii de ajutoare au fost puse n aplicare de Italia, Belgia, Regatul Unit, Germania i Spania. Cheltuielile destinate ajutoarelor de stat pentru formare i ocuparea forei de munc s-au ridicat mpreun la aproximativ 22,3 miliarde EUR n perioada 2004-2009, din care ajutoarele pentru ocuparea forei de munc au absorbit 17,5 miliarde EUR. Ajutoarele de stat pentru formare i ocuparea forei de munc au totalizat aproximativ 3,4 miliarde EUR n 2009. Danemarca, Polonia i Italia au avut o contribuie de 84 % din totalul ajutoarelor de stat pentru ocuparea forei de munc acordate n 2009, n timp ce Italia, Germania i Spania au acordat jumtate din totalul ajutoarelor pentru formare. 2. INTRODUCERE

Prezenta ediie de primvar a Tabloului de bord privind ajutoarele de stat i propune s ofere o prezentare general a situaiei ajutoarelor de stat din statele membre, acordate n domenii cu importan deosebit pentru strategia Europa 20204, adic CDI, protecia mediului, dezvoltarea regional, reeaua n band larg, IMM-urile, ocuparea forei de munc i formarea5. Pentru fiecare dintre aceste domenii, Tabloul de bord stabilete contextul politic, descrie cadrul legal n care se pot acorda ajutoarele de stat i ofer date cu privire la numrul i tipul de msuri luate n perioada 2004-2010 i la cheltuielile efective (pn n 2009 inclusiv). Avnd n vedere c strategia Europa 2020 a fost lansat abia n 2010 i c cele mai recente date disponibile cu privire la cheltuielile privind ajutoarelor de stat sunt valabile pentru 2009, desigur c este prea devreme pentru a se emite n aceast etap concluzii cu privire la modul concret n care politica privind controlul ajutoarelor de stat contribuie la atingerea obiectivelor acestei strategii. Cu toate acestea, prezentul Tablou de bord este considerat o prim ediie care plaseaz ajutoarele de stat n contextul strategiei Europa 2020 i ar putea constitui un punct de pornire pentru evalurile din anii urmtori, care vor fi completate, dac este cazul, printr-o analiz mai calitativ a eficacitii msurilor de ajutor.

4 5

Europa 2020: o strategie european pentru o cretere inteligent, ecologic i favorabil incluziunii, COM (2010) 2020, p.21. Aceast ediie de primvar a Tabloului de bord nu i propune s fie exhaustiv. Aceast nu ia n considerare toate domeniile care ar putea prezenta relevan pentru strategia Europa 2020, cum ar fi cultura i media, i care ar putea fi evaluate n ediii viitoare ale Tabloului de bord.

RO

RO

Atunci cnd, la sfritul lunii martie 2010, Consiliul European a aprobat propunerea Comisiei, acesta a concluzionat c inovarea i competitivitatea sunt fundamentale pentru strategia Europa 2020, alturi de protecia mediului i incluziunea social. ntr-adevr, politica UE n materie de concuren i, n special, cea privind controlul ajutoarelor de stat, reprezint elemente-cheie ale strategiei Europa 2020. Concurena nu reprezint un scop n sine, ci mai degrab un mijloc de cretere a competitivitii pieelor europene n avantajul ntreprinderilor i consumatorilor, rezultatul fiind o gam mai ampl de opiuni i produse mai performante la preuri mai bune. Concurena stimuleaz productivitatea, creterea i crearea de locuri de munc. Obiectivele controlul ajutoarelor de stat sunt: i) limitarea nivelului global al ajutoarelor de stat (ajutoare mai puine); ii) asigurarea faptului c ajutorul acordat nu limiteaz concurena, ci vizeaz disfuncionaliti ale pieei n avantajul ntregii societi (ajutoare mai eficiente) iii) prevenirea acordrii sau recuperarea ajutoarelor incompatibile n mod eficient; i iv) asigurarea unor condiii de concuren echitabile pe piaa intern (fr denaturri ale schimburilor comerciale ntre statele membre). Controlul ajutoarelor de stat are o importan deosebit n contextul crizei i al restriciilor bugetare din statele membre. n timpul crizei, Comisia a demonstrat adaptabilitatea instrumentelor sale de ajutor de stat, n special prin adoptarea unor comunicri avnd ca obiectiv meninerea stabilitii financiare i asigurarea unor condiii de concuren echitabile, garantnd, totodat, securitate juridic att pentru instituiile financiare, ct i pentru economia real6. Strategia Europa 2020 a identificat trei teme principale: cretere inteligent: dezvoltarea unei economii bazate pe cunoatere i inovare; cretere ecologic: promovarea unei economii mai eficiente din punct de vedere al utilizrii resurselor, mai ecologice i mai competitive; cretere favorabil incluziunii: promovarea unei economii cu o rat ridicat a ocuprii forei de munc, de natur s asigure coeziunea economic, social i teritorial.

Politica privind controlul ajutoarelor de stat poate contribui la atingerea acestor trei teme. Strategia Europa 2020 stabilete o serie de prioriti pentru care instrumentele de ajutor de stat pot fi utilizate prin coroborarea mai multor politici care pot contribui la ndeplinirea urmtoarelor iniiative emblematice: (1) o Uniune a inovrii;

Informaii privind ajutoarele de stat acordate ca rspuns la criz pot fi gsite n capitolul 3 al Tabloului de bord privind ajutoarele de stat Raport al Comisiei privind ajutoarele de stat acordate de statele membre ale UE Actualizare din toamna anului 2010 (COM(2010)701). Urmtoarea ediie de toamn a Tabloului de bord privind ajutoarele de stat va actualiza aceste informaii.

RO

RO

(2) (3) (4) (5)

o agend digital pentru Europa; o Europ bazat pe utilizarea eficient a resurselor; o politic industrial pentru abordarea globalizrii7 i noi competene i noi locuri de munc.

Controlul ajutoarelor de stat are ca scop sprijinirea statelor membre n mbuntirea orientrii ajutoarelor prin direcionarea mai strict a acestora pentru creterea competitivitii i/sau reducerea diferenelor sociale i regionale. Cu alte cuvinte, acesta i propune s asigure c ajutorul acordat vizeaz disfuncionalitile pieei i nu denatureaz concurena fr a obine un avantaj compensatoriu corespunztor. De regul, aceste ajutoare vizeaz obiective orizontale de care se ine seama n cadre de reglementare i orientri specifice, inclusiv n cele pentru cercetare i dezvoltare, inovare i capital de risc, IMM-uri, protecia mediului i formare. Cadrele i orientrile specifice n aceast privin contribuie la asigurarea faptului c, atunci cnd statele membre intervin pe pia, probabilitatea ca fondurile publice s remedieze n mod eficient deficienele identificate ale pieei crete. Structura actual a controlului ajutoarelor de stat se bazeaz pe un sistem cu 3 direcii: exceptarea pe categorii de ajutoare, evaluarea standard i evaluarea detaliat. Msurile de exceptare pe categorii includ schemele scutite de la notificarea prealabil ctre Comisie i care, prin urmare, pot fi puse n aplicare fr o autorizare prealabil a Comisiei. n principiu, msurile notificate sunt supuse unei evaluri standard. Evaluarea detaliat se realizeaz doar n situaiile n care exist dubii ce nu pot fi nlturate. Aceast abordare pe dou niveluri permite Comisiei s i concentreze analiza asupra msurilor de ajutor cu cel mai ridicat potenial de denaturare a concurenei. Prezenta ediie de primvar a Tabloului de bord ofer o prezentare general a ajutoarelor raportate de statele membre pentru fiecare dintre categoriile de ajutor de stat relevante, plasndu-le n contextul juridic i politic corespunztor. Este vorba despre ajutoarele pentru CDI (seciunea 3), ajutoarele pentru mediu i economia de energie (seciunea 4), ajutoarele regionale i pentru dezvoltare (seciunea 5), IMM-uri (seciunea 6), reelele n band larg (seciunea 7) i ajutoarele pentru ocuparea forei de munc i formare (seciunea 8). Cifrele din acest raport se bazeaz pe rapoartele anuale privind sistemele existente prezentate de statele membre n conformitate cu articolul 5 din Regulamentul (CE) nr. 794/2004 al Comisiei8 i cu anexa III la acelai regulament, care definete domeniul de aplicare i coninutul datelor pe care statele membre trebuie s le pun la dispoziia

n conformitate cu angajamentele G20, UE a continuat s reziste la protecionism n toate formele sale i s reduc la minim orice impact negativ asupra schimburilor comerciale i investiiilor n aciunile de politic intern ale UE. JO L 140, 30.4.2004, p. 1.

RO

10

RO

Comisiei9. Datele se bazeaz pe informaiile furnizate de statele membre n notificrile lor, n conformitate cu articolul 2 din Regulamentul (CE) nr. 659/1999 al Consiliului10. Cifrele privind cheltuielile legate de ajutoare de stat nu includ contribuiile de la fondurile structurale (i de la Fondul de coeziune). n perioada 2007-2013, aceste fonduri vor reprezenta aproximativ 36 % din bugetul UE. Acest procent reprezint cheltuieli de aproximativ 347 de miliarde EUR n perioada vizat, direcionate spre trei obiective: convergen; competitivitate regional i ocuparea forei de munc i cooperare teritorial. Doar o parte a finanrii politicii de coeziune este prevzut de normele privind ajutoarele de stat, ntruct majoritatea cheltuielilor sunt legate de infrastructura general sau de activiti neeconomice11. n orice caz, respectarea normelor privind ajutoarele de stat este o cerin explicit pentru alocarea de fonduri structurale. 3. 3.1. AJUTOARE DE STAT PENTRU CERCETARE, DEZVOLTARE I INOVARE Contextul politicii n domeniu

Cercetarea, dezvoltarea i inovarea (CDI) reprezint unul dintre elementele-cheie n efortul de consolidare a competitivitii economiei UE i de asigurare a unei creteri durabile. Prin urmare, CDI se afl n centrul strategiei Europa 202012, constituind una dintre iniiativele emblematice ale acesteia. Strategia Europa 2020 a stabilit obiectivul de a se cheltui 3 % din PIB-ul UE pentru cercetare i dezvoltare pn n 2020. Cu toate acestea, se recunoate c nu conteaz numai valorile absolute ale acestor cheltuieli Europa trebuie s se concentreze pe impactul i componena cheltuielilor cu cercetarea i s mbunteasc condiiile pentru

10 11

12

Datele privind cheltuielile destinate ajutoarelor de stat prezentate n acest Tablou de bord acoper toate msurile de ajutor de stat, n conformitate cu articolul 107 din TFUE [ex-articolul 87 alineatul (1) din Tratatul CE], pe care statele membre le-au alocat pentru industrie i servicii. Fac excepie sectoarele agriculturii, pescuitului i transporturilor, precum i ajutoarele de stat acordate ca reacie la criza financiar (ajutoare acordate sectorului financiar i economiei reale). Pentru a indica tendinele fundamentale i n scopul conformitii cu Tabloul de bord din toamna anului 2010, datele acoper perioada 2004-2010 (numr de decizii i cuantumuri aprobate). n cazul cheltuielilor, cele mai recente date disponibile sunt aferente anului 2009. JO L 83, 27.3.1999, p. 1. Cea mai mare parte a cheltuielilor regionale este rezervat regiunilor de convergen (n principal, acele regiuni cu un PIB pe cap de locuitor sub 75 % din media Uniunii) n scopul mbuntirii infrastructurii i dezvoltrii potenialului economic i uman al acestora. n plus, toate statele membre sunt eligibile pentru finanare n vederea sprijinirii inovrii i cercetrii, dezvoltrii durabile i formrii profesionale n zonele lor mai puin dezvoltate. O proporie mai mic este alocat proiectelor de cooperare transfrontalier i inter-regional. Europa 2020: o strategie european pentru o cretere inteligent, ecologic i favorabil incluziunii, COM (2010) 2020, p.12.

RO

11

RO

investiiile sectorului privat n C-D n UE13. n strategie exist o trimitere expres la politica privind controlul ajutoarelor de stat, considernd c ea poate contribui, de asemenea, n mod activ i pozitiv [] prin stimularea i sprijinirea iniiativelor de dezvoltare a unor tehnologii mai inovatoare, mai eficiente i mai ecologice, facilitnd totodat accesul la ajutoare publice pentru investiii, capital de risc i finanare destinat cercetrii i dezvoltrii14. Cu toate acestea, este importat de subliniat c normele privind ajutoarele de stat constituie doar un element al politicilor n domeniul CDI i c ajutoarele de stat vizeaz doar o parte din cheltuielile totale destinate cercetrii i dezvoltrii. De exemplu, n timp ce, conform concluziilor unei analize economice recente, un tratament fiscal n domeniul cercetrii i dezvoltrii orientat mai mult ctre stimulente fiscale dect ctre subvenii directe pare a avea un efect pozitiv asupra nivelului de eficacitate a cheltuielilor destinate cercetrii i dezvoltrii n statele membre UE15, stimulentele fiscale pentru cercetare i dezvoltare se afl n mare msur n afara domeniului de aplicare al normelor privind ajutoarele de stat deoarece constituie msuri cu domeniu general de aplicare16. n comunicarea sa privind Iniiativa emblematic a strategiei Europa 2020, o Uniune a inovrii17, Comisia descrie msurile pe care le consider necesare n vederea stimulrii inovrii i reorientrii politicii n domeniul CDI ctre problemele cu care se confrunt societatea, precum schimbrile climatice, eficiena energetic i a resurselor, sntatea i schimbrile demografice. Reuniunea Consiliului European din 4 februarie 2011 s-a concentrat asupra energiei i inovrii i s-a pronunat n favoarea unei serii de aciuni prioritare a cror punere n aplicare va contribui n mare msur la creterea i crearea de locuri de munc, precum i la promovarea competitivitii Europei18. Uniunea inovrii va fi dezvoltat concomitent cu iniiativa emblematic privind O politic industrial integrat pentru era globalizrii, care stabilete un cadru strategic pentru sprijinirea unei baze industriale puternice, competitive i diversificate n Europa. Aceast iniiativ evideniaz importana pieelor competitive ca motoare ale inovrii i ctigurilor de eficien i ca stimulente pentru societi n vederea creterii

13

14 15

16

17 18

A se consulta pagina 10 a iniiativei emblematice a strategiei Europa 2020 - Uniunea inovrii COM(2010) 546 final. Tabloul de bord al Uniunii inovrii din 2010 identific cea mai mare diferen ntre principalii concureni din categoria activiti ale societilor n care sunt incluse i cheltuielile pentru cercetare i dezvoltare. Europa 2020: o strategie european pentru o cretere inteligent, ecologic i favorabil incluziunii, COM (2010) 2020, p. 21. Conte, Dierx, Ilzkovitz i Schweizer, An analysis of the efficiency of public spending and national policies in the area of R&D (O analiz a eficienei cheltuielilor publice i a politicilor naionale n domeniul CD), Occasional papers (Lucrri ocazionale), DG ECFIN, septembrie 2009. Drept exemple de msuri fiscale generale, consultai schema spaniol Reducerea taxelor din active necorporale (cauza N 480/2007) i msura din Italia privind creditul fiscal pentru cercetare i dezvoltare (cauza N 507/2007). Pentru exemple de alte msuri generale, consultai cauza din Danemarca Institute de transfer de tehnologie (cauza N 617/2008) i msura din Irlanda Planul naional de dezvoltare 2007-2013 (cauza N 374/2009). Comunicare privind Iniiativa emblematic a Strategiei Europa 2020, o Uniune a inovrii, COM(2010) 546 final. A se vedea concluziile Consiliului n urma reuniunii din 28 februarie 2011.

RO

12

RO

productivitii acestora i subliniaz c rolul esenial al controlului ajutoarelor de stat este evitarea distorsiunilor pe piaa unic; mai mult, concepia normelor privind ajutorul de stat contribuie la promovarea competitivitii industriei n Europa. Normele privind ajutorul de stat ofer un cadru care dirijeaz investiiile statelor membre n sensul abordrii deficienelor identificate n pia 19. Astfel, problema major este modul n care statele membre ar trebui s intervin pentru a atinge acest obiectiv i rolul ajutoarelor de stat n acest sens. Mai mult dect att, sub presiunea restriciilor bugetare, statele membre trebuie s menin un echilibru dificil ntre ajustarea cheltuielilor guvernamentale i protejarea cheltuielilor favorabile creterii durabile20. Dei cea mai eficient metod de simulare a inovrii const n promovarea concurenei i adoptarea unor msuri generale pentru crearea unor condiii prielnice, ajutoarele de stat pot reprezenta, n anumite condiii, o opiune adecvat pentru acordarea de stimulente pentru investiii suplimentare n CDI i pentru abordarea disfuncionalitilor identificate ale pieelor. Cele mai relevante disfuncionaliti ale pieelor legate de CDI sunt reprezentate de efectele externe pozitive (atunci cnd avantajele pentru societate depesc cu mult avantajele pentru o anumit ntreprindere care investete n CDI), bunurile publice (atunci cnd rezultatul unei anumite activiti nu poate fi protejat astfel nct s poat fi folosit de ntreprinderile concurente celei care a investit iniial n CDI), informaiile imperfecte i asimetrice i erorile de coordonare i de reea. Ajutoarele de stat pot contribui la modificarea stimulentelor acordate ntreprinderilor private i le pot determina s investeasc n CDI. Cu toate acestea, dac ajutoarele de stat ar fi utilizate pentru protejarea ntreprinderilor de stat, meninerea pe linia de plutire a societilor neperformante, denaturarea concurenei i meninerea n mod artificial a pieelor fragmentate, efectul ar fi o reducere a nivelului global de CDI i a creterii economice. ntr-adevr, n general, atunci cnd o ntreprindere primete ajutor, poziia acesteia pe pia se ntrete, iar randamentul investiiilor altor ntreprinderi concurente se poate reduce. Mai mult, atunci cnd ajutorul are ca rezultat o uoar constrngere bugetar a beneficiarului, acesta poate, de asemenea, s aib ca efect reducerea stimulrii inovrii. Ajutoarele pot conduce la sprijinirea unor ntreprinderi ineficiente sau la posibilitatea beneficiarului de a-i dezvolta practicile de excludere sau de a-i consolida puterea de pia. Prin urmare, ajutoarele de stat pot contribui la sporirea CDI doar dac vizeaz disfuncionaliti ale pieelor bine definite, care mpiedic pieele s ating niveluri optime de CDI, i dac sunt concepute corect astfel nct denaturarea concurenei i a
19 20

Comunicare privind O politic industrial integrat pentru era globalizrii. COM(2010) 614, p. 10. Cheltuielile destinate inovrii sunt menionate explicit ca fiind una dintre categoriile de cheltuieli favorabile creterii n Analiza anual a creterii, anexa 2: Raportul macroeconomic. n cadrul Consiliului European din 4 februarie 2011, s-a convenit c n desfurarea consolidrii fiscale, statele membre ar trebui s acorde prioritate cheltuielilor favorabile creterii durabile, n domenii precum cercetarea i inovarea, educaia i energia.

RO

13

RO

schimburilor comerciale s fie minim, iar eficiena cheltuielilor publice s fie maxim (acest fapt este ilustrat prin exemplul proiectului Gaya prezentat n caseta de la paragraful 3.3.). Cu toate acestea, astfel cum se menioneaz mai sus, trebuie reinut c ajutoarele de stat reprezint doar un element din gama mult mai larg de instrumente necesare stimulrii CDI. Ajutoarele de stat nu pot nlocui reformele necesare n vederea soluionrii deficienelor structurale din acest domeniu specific. 3.2. Norme privind ajutoarele de stat pentru CDI

Normele care reglementeaz ajutoarele de stat pentru CDI au fost revizuite n contextul Strategiei de la Lisabona, n urma constatrii faptului c nivelul CDI nu este unul optim pentru economie. Scopul ajutoarelor de stat pentru CDI este acela de a contribui la creterea nivelului investiiilor private din acest domeniu, fapt ce ar determina, n cele din urm, o cretere mai mare n Uniune. Cadrul privind CDI21 din 2006 i Regulamentul general de exceptare pe categorii de ajutoare22 din 2008 constituie temeiul juridic pentru evaluarea msurilor de ajutor de stat pentru CDI. n acest an, Comisia va realiza o analiz intermediar a cadrului, fcnd, astfel, bilanul experienelor recente i al ajustrilor practice identificate provizoriu, care vor fi supuse revizuirii cadrului n 2013.
Regulamentul general de exceptare pe categorii de ajutoare Regulament general de exceptare pe categorii de ajutoare (RGECA), n conformitate cu cadrul, include msuri n domeniul cercetrii, dezvoltrii i inovrii. n RGECA sunt incluse urmtoarele msuri: ajutoare pentru proiectele de cercetare i dezvoltare, ajutoare pentru studiile de fezabilitate tehnic, ajutoare pentru acoperirea costurilor aferente drepturilor de proprietate intelectual ale IMM-urilor, ajutoare pentru ntreprinderile mici nou create i inovatoare, ajutoare pentru serviciile de consultan n domeniul inovrii i pentru serviciile de sprijin n domeniul inovrii, ajutoare pentru nchirierea de personal cu nalt calificare i ajutoare pentru cercetare i dezvoltare n sectorul agriculturii i al pescuitului. Cadrul pentru ajutoarele de stat pentru CDI Cadrul pentru ajutoarele de stat pentru CDI stabilete condiiile pe care statele membre trebuie s le respecte la acordarea de ajutoare pentru promovarea CDI, permind, ns, statelor membre s adapteze sprijinul oferit pentru CDI la specificul naional. Scopul cadrului din 2006 este acela de a permite statelor membre s i orienteze mult mai simplu ajutoarele ctre disfuncionaliti ale

21 22

Cadrul comunitar pentru ajutoarele de stat pentru cercetare, dezvoltare i inovare, JO C 323, 30.12.2006, p. 1 (intrare n vigoare la 1 ianuarie 2007). Regulamentul (CE) nr. 800/2008 al Comisiei din 6 august 2008 de declarare a anumitor categorii de ajutoare compatibile cu piaa comun n aplicarea articolelor 87 i 88 din tratat (Regulament general de exceptare pe categorii de ajutoare). JO L 214, 9.8.2008, p. 3 (intrare n vigoare la 29 august 2008).

RO

14

RO

pieei relevante. Acesta acord o atenie deosebit nevoilor IMM-urilor, care sunt cele mai afectate de disfuncionalitile pieei, ns, n acelai timp, ofer ntreprinderilor mari multe posibiliti de a beneficia de sprijin, atunci cnd acesta se dovedete justificat. Ajutoarele de stat trebuie s determine schimbarea comportamentului beneficiarului n sensul intensificrii activitilor n domeniul CDI. Cadrul include msuri de ajutor de stat pentru o varietate de activiti n domeniul cercetrii i dezvoltrii: ajutoare pentru proiectele de cercetare i dezvoltare, ajutoare pentru studiile de fezabilitate tehnic, ajutoare pentru acoperirea costurilor aferente drepturilor de proprietate intelectual ale IMM-urilor, ajutoare pentru ntreprinderile mici nou create i inovatoare, ajutoare pentru inovarea proceselor i organizrii n domeniul serviciilor, ajutoare pentru serviciile de consultan n domeniul inovrii i pentru serviciile de sprijin n domeniul inovrii, ajutoare pentru nchirierea de personal cu nalt calificare i ajutoare pentru grupurile de inovare. De asemenea, acesta conine norme specifice pentru sectorul agriculturii i al pescuitului. Aplicarea normelor se bazeaz pe o analiz economic detaliat. Msurile care includ cuantumuri ridicate ale ajutoarelor, care prezint cel mai ridicat potenial de denaturare a concurenei i a schimburilor comerciale ntre statele membre, sunt supuse unei evaluri detaliate. Msurile care presupun cuantumuri ale ajutoarelor mai reduse sunt supuse unei evaluri mai puin stricte pe baza normelor per se, putnd fi i scutite de la obligaia de notificare n temeiul RGECA. Pentru proiectele CDI, cadrul distinge trei categorii de ajutoare, n funcie de apropierea sau deprtarea de pia a tipului de cercetare: cercetare fundamental, cercetare industrial i dezvoltare experimental, conform acelorai principii enunate n Manualul Frascati privind msurarea activitilor tiinifice i tehnologice23. Aceasta permite intensiti diferite, proporionale cu importana disfuncionalitilor pieei cu care se confrunt proiectele de cercetare. Mai mult dect att, se ofer orientri pentru a stabili dac ajutoarele de stat sunt implicate n proiecte de CDI desfurate att de ntreprinderi, ct i de organisme de cercetare subvenionate din fonduri publice. Acest lucru a sporit securitatea juridic n cazul organismelor de cercetare i a activitilor de cercetare contractuale sau n colaborare ale acestora, fapt ce ar trebui s consolideze rolul entitilor de cercetare publice i s faciliteze colaborarea ntre sectorul public i cel privat. Compatibilitatea ajutoarelor supuse unei evaluri detaliate Din cauza riscului ridicat de denaturare a concurenei, atunci cnd ajutorul acordat unui singur beneficiar depete pragurile specifice stabilite n cadru, este necesar o notificare individual. Evaluarea ajutorului se realizeaz n conformitate cu cadrul i vizeaz analizarea efectelor asupra concurenei i a contribuiei proiectului pentru cercetare i dezvoltare la obiectivele de interes comun.

3.3.

Decizii privind ajutoare de stat n domeniul CDI i studii de caz

ntre 2004 i 2010, Comisia European a adoptat 426 de decizii finale privind msuri n domeniul CDI, inclusiv 12 privind inexistena ajutorului i 413 de compatibilitate.

23

Organizaia pentru Cooperare i Dezvoltare Economic, 2002.

RO

15

RO

Comisia a adoptat o decizie parial negativ cu recuperare [cauza C 31/2004 Schiefergruben Magog (Germania)]. n 2004, numrul msurilor de ajutor de stat aprobate a fost de 38. n urmtorii doi ani, acesta a crescut la aproximativ 70 pe an, n principal datorit includerii noilor state membre i creterii numrului de cazuri n Germania. De la intrarea n vigoare a Cadrului pentru CDI la 1 ianuarie 2007 i pn la sfritul anului 2010, Comisia a aprobat 195 de scheme de ajutoare de stat. Dintre acestea, 143 erau scheme destinate exclusiv cercetrii i dezvoltrii, 14 erau orientate ctre inovare, iar 38 erau msuri mixte ce vizau obiective att din domeniul cercetrii i dezvoltrii, ct i din cel al inovrii. n acelai timp, Comisia a aprobat alte 44 de cereri individuale ale unei scheme sau ale unor msuri ad-hoc de ajutor pentru CD, dintre care 39 dup o evaluare detaliat (inclusiv dou msuri pentru care s-au desfurat proceduri oficiale de investigare)24. n plus, aceasta a monitorizat un numr total de 192 de msuri individuale acordate pe baza unor scheme de ajutoare aprobate, care depesc 3 milioane EUR, dar care nu fac obiectul notificrii individuale. Numrul msurilor aprobate n temeiul Cadrului pentru CDI s-a ridicat iniial la 64 n 2007, un nivel apropiat de cel constatat n anii anteriori, ns a crescut la aproximativ 110 n 2008, n mare parte din cauza numrului semnificativ de msuri din Germania (26) i Spania (24). n ultimii doi ani, s-a observat o scdere semnificativ. Au fost aprobate aproximativ 40 de msuri n 2009 i aproximativ 30 n 2010. Acest fenomen poate fi explicat prin introducerea RGECA n cea de-a doua jumtate a lui 2008, care a permis acordarea de ajutoare pentru CDI fr un control ex ante din partea Comisiei25. Numrul msurilor de exceptare pe categorii pentru CDI introduse de statele membre n aceeai perioad (2004-2010) s-a ridicat la 55926. Aproape 60 % din totalul acestor msuri au fost introduse de patru state membre: Italia (109), Polonia (79), Spania (73) i Germania (67). Tendina msurilor CDI n perioada 2004-2010 este prezentat n figura de mai jos:

24

25 26

Alte dou msuri au fost retrase, una n timpul examinrii preliminare i cealalt dup iniierea procedurii de investigare oficial. Cele 39 de cazuri care au fost supuse unei evaluri detaliate (24 dintre acestea au fost notificate de Frana), implic o valoare total de peste 2 miliarde EUR a ajutoarelor de stat i vizeaz domenii variate precum: nanosubstraturi avansate, componente pentru motoare i noi materiale compozite pentru structuri de aeronave, gestionarea inteligent a energiei, procesarea automat a datelor multimedia, imagistica prin rezonan magnetic de nalt intensitate, procese derivative CMOS pentru tehnologii system-on-chip, module alimentate prin pile de combustie, noi metode de producie de biocombustibili i inimi artificiale. nainte de RGECA, ajutoarele pentru cercetare i dezvoltare erau scutite de obligaia de notificare prealabil numai dac erau destinate IMM-urilor. Dintre acestea, 256 au fost introduse n 2009, iar 142 n 2010.

RO

16

RO

Noi msuri de ajutor de stat n domeniul cercetrii, dezvoltrii i inovrii , UE-27, 2004-2010
300 250 200 150 100 50 0 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010

Msuri supuse notific rii, aprobate de Comisie Msuri de exceptare pe categorii introduse de state membre

n ceea ce privete tipul de activiti care au beneficiat de sprijin, dintre msurile de exceptare pe categorii pentru CDI instituite n temeiul RGECA, 100 au furnizat ajutor pentru cercetare fundamental, 299 pentru cercetare industrial i 290 pentru dezvoltare experimental. n ceea ce privete obiectivele RGECA, 109 msuri au vizat drepturile de proprietate intelectual ale IMM-urilor, 54 ntreprinderile mici nou create i inovatoare, 115 studiile de fezabilitate tehnic, 79 serviciile de consultan n domeniul inovrii i serviciile de sprijin n domeniul inovrii, 54 cercetarea i inovarea n sectorul agriculturii i al pescuitului, iar 39 nchirierea de personal cu nalt calificare. Caseta de mai jos ofer exemple de msuri puse n aplicare n dou state membre pentru ncurajarea investiiilor n domeniul CDI. Primul este o msur de exceptare pe categorii pus n aplicare de Spania i adresat sectorului automobilelor, iar cel de-al doilea se refer la un ajutor individual, acordat n Frana, privind tehnologii pentru biocarburani, care include anumite msuri compensatorii pentru a contrabalansa denaturarea concurenei.
Planul de competitivitate al sectorului automobilelor (X 59/2009, Spania) n 2009, Spania a comunicat Comisiei o msur de exceptare pe categorii viznd ameliorarea competitivitii sectorului automobilelor. Aceasta acoperea un ajutor de mediu, pentru activiti de cercetare, dezvoltare i inovare i pentru formare. Bugetul total a fost de 800 de milioane EUR pentru finanarea investiiilor realizate n 2009. n ceea ce privete CDI, ajutorul poate fi acordat pentru dezvoltare experimental i pentru studii de fezabilitate tehnic. Beneficiarii pot fi IMM-uri sau ntreprinderi mari. n conformitate cu

RO

17

RO

dispoziiile RGECA, IMM-urile au beneficiat de o bonificaie a intensitii ajutorului. Ajutorul a fost acordat sub forma unor subvenii i credite prefereniale. n 2009, ajutorul acordat n cadrul acestei scheme (194 de milioane EUR) a reprezentat peste dou treimi din suma total a ajutoarelor de stat acordate n Spania n cadrul unor msuri de exceptare pe categorii i aproximativ 20 % din ajutorul total pentru CDI acordat n UE n cadrul unor msuri de exceptare pe categorii. Proiectul Gaya (N 493/2009, Frana) n 2009, Frana a notificat Comisiei intenia sa de a pune n aplicare programul de cercetare Gaya care viza dezvoltarea unor tehnologii de producie de biocarburani de generaia a doua. Grupul GDF SUEZ, coordonatorul proiectului, i partenerii si au planificat s construiasc o central de cercetare i dezvoltare preindustrial pentru a testa procesele de gazificare de-a lungul lanului de producie. Aceast central este destinat a fi utilizat ca parte a unui program de cercetare i dezvoltare n colaborare, care va fi inclus ntr-o etap industrial ulterioar. Bugetul total estimat a fost de 46,5 milioane EUR pentru durata de apte ani a proiectului. n 2010, dup o analiz aprofundat, Comisia a autorizat un ajutor destinat programului n valoare de 18,9 milioane EUR. Aceasta a considerat c proiectul de cercetare i dezvoltare va genera avantaje substaniale n ceea ce privete diseminarea cunotinelor tiinifice, protecia mediului, amenajarea teritorial i reducerea dependenei de energie a Europei. Cu toate acestea, deoarece se preconizeaz c potenialele avantaje comerciale ale proiectului GAYA vor aprea doar dup 2020-2030, proiectul a necesitat finanare public. Comisia i-a exprimat ngrijorarea n special n privina faptului c distribuirea viitoarelor drepturi de proprietate intelectual ntre GDF Suez i organismele sale de cercetare partenere va denatura ulterior condiiile concureniale de pe piaa biometanului. GDF Suez s-a angajat s renune la drepturile exclusive pe care partenerii si i le-ar putea acorda asupra propriilor tehnologii. Denaturarea concurenei cauzat de ajutor ar fi, astfel, limitat, n special deoarece viitoarea central de demonstrare va fi deschis i altor pri interesate din sector. n sfrit, prezena principalilor concureni europeni i faptul c proiectul a fost diferit de alte tehnologii preconizate a permis meninerea presiunii concureniale pe pieele energiei. Ajutorul de stat a fost acordat n cadrul unei scheme de ajutoare a Ageniei franceze pentru mediu i gestionarea energiei, aprobat de Comisie n luna martie 2010.

3.4.

Cheltuieli pentru cercetare, dezvoltare i inovare (CDI)

Conform celor menionate anterior, iniiativa emblematic privind o Uniune a inovrii prevede o int la nivel european de 3 % din PIB-ul UE (cheltuieli publice i private combinate) destinat investiiilor n CDI. n 2009, cheltuielile n domeniul cercetrii i dezvoltrii n UE s-au situat la un nivel record de 2,01 % din PIB (aproximativ 236,5 miliarde EUR)27, uor mai mult dect n 2008 (1,92 %), dar nc departe de inta stabilit prin strategia Europa 202028.

27 28

Sursa: Eurostat. SUA a cheltuit 2,6 %, iar Japonia 3,4 %. n comparaie cu o serie de economii emergente, UE se bucur de un avans considerabil, ns ri precum China i Brazilia ctig teren, eliminnd decalajul fa de UE. A se vedea capitolul 4 din Tabloul de bord al Uniunii inovrii 2010.

RO

18

RO

De asemenea, au existat numeroase diferene ntre statele membre. n timp ce trei state membre au depit inta de 3 %29, doar alte trei state membre au depit media UE30, iar nou state membre31 nu au atins nici mcar un procent de 1 % din PIB prin combinarea cheltuielilor publice i private n domeniul cercetrii i dezvoltrii. Sectorul guvernamental a reprezentat sursa de finanare pentru aproximativ o treime din cheltuielile pentru cercetare i dezvoltare din UE (0,65 % din PIB). Ajutoarele de stat au reprezentat doar o mic parte din acest total, (13 %), echivalentul a 10,6 miliarde EUR sau 0,09 % din PIB n 2009 (media la nivelul UE). Nou state membre au acordat ajutoare de stat pentru CDI cu o valoare peste media UE: Belgia (0,22 %), Slovenia (0,19 %), Republica Ceh (0,18 %), Luxemburg (0,16 %), Finlanda (0,14 %), Spania (0,13 %), Frana (0,11 %), Austria (0,11 %) i Ungaria (0,10 %). n schimb, ase state membre (Cipru, Slovacia, Grecia, Letonia, Polonia i Estonia) au direcionat doar 0,01 % din PIB-ul lor ctre CDI sub forma unor ajutoare de stat. n 2009, trei state membre au acordat aproape 60 % din totalul ajutoarelor de stat pentru CDI: Germania (2,5 miliarde EUR, 24 % din totalul UE), Frana (2,2 miliarde EUR, 20 %) i Spania (1,4 miliarde EUR, 13 %).

29

30 31

Finlanda, Suedia i Danemarca au depit obiectivul UE de a direciona 3 % din PIB ctre cercetare i dezvoltare, cu niveluri de 3,96 %, 3,6 % i respectiv 3,02 %. Date pentru 2009; sursa: Eurostat. Germania (2,82 %), Austria (2,75 %) i Frana (2,21 %). Lituania (0,84 %), Polonia (0,68 %), Grecia (0,58 %), Malta (0,54 %), Bulgaria (0,53 %), Slovacia (0,48 %), Romnia (0,47 %), Letonia (0,46 %) i Cipru (0,46 %).

RO

19

RO

Cheltuieli privind cercetarea i dezvoltarea exprimate ca % din PIB, 2009

Finlanda Suedia Danemarca Germania Austria Fran a UE 27 Belgia Regatul Unit Slovenia rile de Jos Irlanda Luxemburg Portugalia Republica Ceh Estonia Spania Italia Ungaria Lituania Polonia Grecia Malta Bulgaria Slovacia Romnia Letonia Cipru

0,5

1,5

2 % din PIB

2,5

3,5

Cheltuieli interne brute privind cercetarea i dezvoltarea Cheltuieli ale sectorului public privind cercetarea i dezvoltarea Ajutor pentru cercetare i dezvoltare

Ajutoarele exceptate pe categorii raportate ca ajutoare pentru CDI s-au ridicat la aproximativ 1 miliard EUR n 2009. Aceast sum reprezint 9 % din totalul ajutoarelor acordate pentru acelai obiectiv. Spania (282 de milioane EUR), Italia (267 de milioane EUR) i Belgia (aproape 130 de milioane EUR) au profitat n cea mai mare msur de acest instrument. n general, statele membre au utilizat patru (din nou) obiective RGECA n acest domeniu: dezvoltare experimental [articolul 31 alineatul (2) litera (c) din RGECA, 428 de milioane EUR], cercetare industrial [articolul 31 alineatul (2) litera (b) din RGECA, 312 milioane EUR], studii de fezabilitate tehnic [articolul 32 din RGECA, 65 de milioane EUR] i ajutoare destinate s acopere costurile drepturilor de proprietate industrial pentru IMM-uri [articolul 33 din RGECA, 53 de milioane EUR].

RO

20

RO

n 2009, ajutoarele de stat pentru CDI au fost acordate n cadrul a aproximativ 420 de msuri (dintre care 137 au fost de exceptare pe categorii), ns cele mai ample ase scheme (toate aprobate de Comisie) au reprezentat un sfert din cheltuielile totale. Aceste msuri, mpreun cu alte 13 scheme (dou dintre acestea exceptate pe categorii) au reprezentat aproape jumtate din totalul ajutoarelor de stat pentru CDI acordate n UE. Dintre aceste 19 msuri principale, cinci au fost din Frana, trei din Germania, trei din Spania, trei din Italia, dou din Regatul Unit, una din Belgia, una din Finlanda i una din Austria. Pe termen lung, tendina indic o cretere constant a ajutoarelor acordate pentru CDI, att n termen relativi, ct i n termeni nominali. ntre 2004 i 2009, aceasta a crescut de la 0,05 % (5,7 miliarde EUR) din PIB-ul UE n 2004 la 0,09 % n 2009. n aceast perioad, peste jumtate din suma total acordat de 46,5 miliarde EUR reprezentnd ajutoare CDI a fost cheltuit de dou state membre: Germania (29 %) i Frana (22 %), n timp ce cinci state membre au reprezentat nc o treime din suma total: Italia (11 %), Spania (9 %), Regatul Unit (7 %), Belgia (5 %) i rile de Jos (4 %). Statele membre au acordat, n principal, ajutoare de stat pentru CDI n cadrul unor scheme i mai puin prin msuri individuale ad-hoc. n 2009, ajutoarele de stat acordate n temeiul schemelor au reprezentat 98 % din total, n timp ce msurile ad-hoc au reprezentat restul de 2 %. Aceste procentaje au rmas constante n ultimii ase ani. n ceea ce privete instrumentele de ajutor, cele mai frecvent utilizate n 2009 au fost subveniile directe (aproape 80 % din total), urmate de creditele prefereniale32 (11 %) i scutirile de taxe (9 %). Alte instrumente, precum participaiile la capital, amnarea taxelor sau garaniile nu joac un rol important. Spania i Frana au fost responsabile pentru peste 70 % din totalul ajutoarelor sub form de credite prefereniale, n timp ce Belgia i Regatul Unit au acordat mpreun aproximativ 85 % din scutirile de taxe pentru CDI. 3.5. Ajutoarele de stat i performana n domeniul inovrii

Comparnd nivelurile ajutoarelor de stat acordate de statele membre33 cu performana acestora n domeniul inovrii34, se observ c nu exist o legtur direct ntre aceste dou variabile. Indicatorul de performan n domeniul inovrii are numeroase dimensiuni care includ, pe lng nivelul cheltuielilor privind cercetarea i dezvoltarea (publice i private), de exemplu, nivelul de studii atins de tineri, accesul ntreprinderilor

32 33 34

n scopul raportrii anuale privind ajutoarele de stat, categoria creditelor prefereniale include i avansurile rambursabile. Comparaia este static i ine seama numai de nivelul de ajutoare de stat acordate n 2009. Tabloul de bord al Uniunii inovrii privind rezultatele cercetrii i inovrii (1 februarie 2011) clasific statele membre n patru categorii: Lideri n domeniul inovrii (Danemarca, Finlanda, Germania, Suedia), ri care in pasul (Austria, Belgia, Cipru, Estonia, Frana, Irlanda, Luxembourg, rile de Jos, Slovenia i Regatul Unit), inovatori moderai (Republica Ceh, Grecia, Ungaria, Italia, Malta, Polonia, Portugalia, Slovacia i Spania) i inovatori modeti (Bulgaria, Letonia, Lituania i Romnia).

RO

21

RO

la banda larg, mrci comunitare la un milion de locuitori. Toate aceste dimensiuni contribuie la performana unei ri n domeniul inovrii. Aceast situaie indic diferitele opiuni de care dispun statele membre pentru a ncuraja CDI, ajutorul de stat fiind doar unul dintre instrumentele disponibile. State membre precum Suedia, Germania sau Danemarca, state care fac parte din grupul liderilor n domeniul inovrii, au acordat ajutoare de stat (n termeni relativi ca procent din PIB) egale cu sau sub media din UE. Cu toate acestea, Finlanda de asemenea lider n domeniul inovrii a acordat ajutoare de stat peste media UE. n toate aceste cazuri, cheltuielile guvernamentale pentru CDI au depit media UE35.
Performana statelor membre UE n domeniul inovrii i nivelul ajutoarelor de stat acordate pentru cercetare i dezvoltare (ca % din PIB)
0,8 0,7 0,6 0,5 0,4 0,3 0,2 0,1 0
BG LT RO SK PL HU MT EL ES CZ IT PT EE SI CY UE FR LU IE NL AT BE UK DE FI DK SE 27

Performana n domeniul inovrii (scara: 0 - 1) Ajutor pentru cercetare i dezvoltare exprimat ca % din PIB

Din grupul rilor care in pasul, n majoritatea statelor membre, nivelul ajutorului de stat este peste sau aproape de media UE (0,09 % din PIB n 2009). Doar n Regatul Unit, Estonia i Cipru exist o rat mai redus a ajutoarelor de stat acordate pentru CDI (mai puin de jumtate din media UE). n afar de Ungaria, Spania i Republica Ceh, care au acordat ajutoare de stat peste media UE, restul rilor din grupul inovatorilor medii sau modeti au acordat ajutoare de stat pentru CDI la nivel redus (sub media UE). 3.6. Concluzie privind ajutoarele de stat n domeniul CDI

n Europa sunt nc necesare progrese importante pentru a atinge obiectivul stabilit la nivel european de a cheltui 3 % din PIB-ul UE pentru CDI pn n 2020. Acest obiectiv cantitativ trebuie, de asemenea, nsoit de reforme structurale pentru a mbunti mediul i condiiile generale pentru cercetare i dezvoltare n sectorul privat. n Iniiativa

35

Exprimate ca procent din PIB

RO

22

RO

emblematic a strategiei Europa 2020, o Uniune a inovrii, Comisia descrie cum trebuie, n opinia sa, s acioneze Europa pentru a mbunti condiiile i accesul la finanare pentru CDI, pentru a face fa noilor provocri ale societii actuale i a garanta c ideile inovatoare sunt transformate n produse i servicii generatoare de cretere i locuri de munc. Normele privind ajutoarele de stat ofer un set de instrumente suplimentare pentru a aborda aceste provocri. Rolul principal al ajutoarelor de stat pentru CDI este acela de a oferi finanare atunci cnd pieele, pe cont propriu, nu ating niveluri optime de CDI din cauza disfuncionalitilor existente n funcionarea lor. Statele membre considerate lideri n domeniul inovrii nu sunt neaprat cele care au beneficiat de cele mai multe ajutoare de stat pentru CDI. 4. 4.1. AJUTOARE DE STAT PENTRU PROTECIA MEDIULUI Contextul politicii n domeniu

Resursele naturale sunt eseniale pentru funcionarea economiei europene i mondiale, precum i pentru calitatea vieii. Utilizarea intensiv a resurselor mondiale exercit presiuni asupra planetei noastre i amenin securitatea aprovizionrii cu acele resurse. Prin urmare, este necesar modificarea modului n care se folosesc resursele la ora actual n favoarea unei economii eficiente din punctul de vedere al utilizrii resurselor i cu emisii reduse de dioxid de carbon, pentru a asigura o cretere durabil. Pe acest fond, strategia Europa 2020 a evideniat creterea durabil36 drept una dintre principalele prioriti pentru anii urmtori: au fost stabilite inte concrete37, iar n iniiativa emblematic O Europ eficient din punctul de vedere al utilizrii resurselor se prevede un cadru de aciune pe termen lung. Cadrul de aciune pe termen lung prevede o serie de aciuni coordonate n mai multe domenii38, venind n sprijinul agendelor de politic n domenii precum schimbrile climatice, energia39, transporturile, industria, materiile prime, agricultura, pescuitul, biodiversitatea i dezvoltarea regional, contribuind la: stimularea performanei economice, utiliznd, n acelai timp, mai puine resurse;

36 37

38 39

Comunicare O Europ eficient din punctul de vedere al utilizrii resurselor iniiativ emblematic a strategiei Europa 2020, COM(2011) 21 final. Reducerea emisiilor de gaze cu efect de ser cu cel puin 20 % fa de nivelurile din 1990 sau cu 30 %, n cazul ndeplinirii anumitor condiii (n special, un acord internaional privind obiectivele obligatorii privind reducerea emisiilor); creterea la 20 % a ponderii surselor regenerabile de energie n consumul final de energie i creterea cu 20 % a eficienei energetice. Elaborarea unor foi de parcurs coordonate este prevzut n iniiativa emblematic O Europ eficient din punctul de vedere al utilizrii resurselor. A se vedea concluziile pe tema energiei ale reuniunii Consiliului European din 4.02.2011.

RO

23

RO

identificarea i crearea de noi posibiliti de cretere economic i de stimulare a inovrii i consolidarea competitivitii UE; asigurarea securitii aprovizionrii cu resurse eseniale; combaterea schimbrilor climatice i limitarea impactului utilizrii resurselor asupra mediului.

Multe dintre aceste obiective sunt vizate prin msuri de reglementare sau generale, care nu implic ajutor de stat. Mai mult dect att, conform dispoziiilor articolului 191 din TFUE40, aciunile de mediu ale UE se bazeaz pe principiul precauiei conform cruia daunele provocate mediului se remediaz, cu prioritate, la surs i pe principiul poluatorul pltete, ceea ce implic internalizarea total a costurilor de mediu de ctre poluatori i, prin urmare, nu presupune existena unui ajutor de stat. ntr-adevr, conform iniiativei O Europ eficient din punctul de vedere al utilizrii resurselor, de multe ori, din cauza faptului c nu sunt disponibile informaiile referitoare la adevratele costuri de consum pe care le suport societatea, resursele sunt folosite ineficient, ntreprinderile i persoanele fizice fiind n imposibilitatea de a-i adapta comportamentul n mod corespunztor. n anumite cazuri, n lipsa unei intervenii guvernamentale, ntreprinderile se pot sustrage de la suportarea costului integral al daunelor aduse mediului prin activitatea pe care o desfoar i, prin urmare, piaa nu aloc n mod eficient resursele, ceea ce rezult ntr-o lips a unei schimbri de comportament din partea societilor n ceea ce privete sporirea proteciei mediului. n astfel de situaii, ajutoarele de stat pot servi drept rspuns la disfuncionalitatea pieei legat de efectele externe negative de mediu. Pot fi introduse stimulente pentru ca ntreprinderile s pun mai mult accent pe protecia mediului i s i internalizeze costurile, de exemplu, prin instrumente de pia41 (denumite n continuare IP, de exemplu, impozitarea) i/sau instrumente de reglementare (de exemplu, standarde europene obligatorii). De asemenea, sprijinul public, inclusiv ajutorul de stat, poate juca un rol atunci cnd disfuncionalitile pieei mpiedic ntreprinderile s asigure o protecie mai ridicat a mediului nconjurtor i atunci cnd nu pot fi utilizate alte instrumente de pia42. Obiectivul principal al controlului ajutoarelor de stat pentru protecia mediului43 este acela de a asigura c prin msurile de ajutor de stat se obine un nivel mai ridicat de

40 41 42 43

Articolul 191 din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene, JO C 83, 30.3.2010. Precum schemele de certificate comercializabile etc. n strategia Europa 2020, Comisia i-a asumat angajamentul de a consolida utilizarea IP. Precum anumite scutiri de la Directiva privind impozitarea energiei. Este important de remarcat faptul c Strategia Europa 2020 include, n cadrul iniiativei emblematice O Europ eficient din punctul de vedere al utilizrii resurselor, un apel adresat statelor membre s elimine treptat subveniile duntoare mediului, fcnd excepii doar n cazul persoanelor defavorizate. Subveniile duntoare mediului se refer totodat la msurile care nu

RO

24

RO

protecie a mediului dect cel care s-ar obine n absena lor i c efectele pozitive ale ajutorului cntresc mai greu dect efectele sale negative, n special n ceea ce privete denaturarea concurenei i efectul asupra schimburilor comerciale ntre statele membre. 4.2. Norme privind ajutoarele de stat pentru protecia mediului

Orientrile actuale44 care reglementeaz ajutoarele de stat pentru protecia mediului au fcut parte din Pachetul privind schimbrile climatice din 2008. Acestea au fost elaborate pentru a garanta punerea n aplicare a controlului ajutoarelor de stat n contextul politicilor de mediu i energetice ale UE. Orientrile au fost completate prin RGECA, care a inclus, pentru prima oar ntr-un regulament de exceptare pe categorii de ajutoare, dispoziii specifice privind protecia mediului.
Orientri privind ajutorul de stat pentru protecia mediului n temeiul actualelor Orientri privind ajutorul pentru protecia mediului, care au intrat n vigoare n aprilie 2008, Comisia dezvolt norme de compatibilitate prin analizarea unor msuri de ajutor tipice pentru protecia mediului. Alte tipuri de msuri de ajutor pot fi, de asemenea, declarate compatibile, ns acestea vor fi evaluate direct n temeiul articolului 107 din TFUE (test comparativ al efectelor pozitive i negative). De exemplu, orientrile ncurajeaz statele membre s susin producia de energie regenerabil i cogenerarea eficient din punct de vedere energetic, permindu-le n acest sens s acorde ajutoare de exploatare ntreprinderilor productoare de energie regenerabil sau CCE (cogenerarea de cldur i energie electric), acoperind integral diferena ntre costurile de producie i preul pieei. n plus, exist prevederi privind ajutorul pentru adaptarea rapid la standardele UE, ajutorul pentru studiile de mediu, ajutorul pentru nclzire central, ajutorul pentru gestionarea deeurilor i ajutorul acordat n cadrul schemelor de certificate comercializabile. n ceea ce privete reducerile de taxe, orientrile declar compatibile reducerile taxelor la energie, att timp ct dup reducere ntreprinderile vizate pltesc o tax cel puin egal cu nivelul minim european (iar acest tip de reduceri de taxe sunt exceptate pe categorii, a se consulta informaiile mai jos). n cazul n care ntreprinderile nu pltesc o tax cel puin egal cu nivelul minim european, scutirile de taxe pot fi, totui, declarate compatibile cu piaa intern, ns statele membre trebuie s demonstreze c situaia aceasta nu submineaz obiectivul general de protecie a mediului al taxei i c derogrile n cauz sunt necesare i proporionale. Aceste orientri prevd o evaluare standard i o evaluare detaliat. Msurile care includ ajutoare pentru investiii al cror cuantum depete 7,5 milioane EUR per beneficiar i msurile de ajutor de exploatare cu un prag specific, care prezint cel mai ridicat potenial de denaturare a concurenei i a schimburilor comerciale ntre statele membre, sunt supuse unei evaluri detaliate. Regulamentul general de exceptare pe categorii de ajutoare (RGECA)

44

constituie ajutor de stat, iar actualele discuii privind eliminarea acestor subvenii nu se refer doar la chestiuni privind ajutoarele de stat. Orientrile privind ajutorul de stat pentru protecia mediului JO C 82, 1.4.2008, p. 1.

RO

25

RO

RGECA cuprinde, pentru prima oar ntr-un regulament de exceptare pe categorii de ajutoare, dispoziii viznd ajutoarele pentru protecia mediului i economia de energie. Normele sunt armonizate cu orientrile privind ajutorul de stat pentru protecia mediului. Cu toate acestea, o diferen important ntre orientri i RGECA o reprezint faptul c RGECA prevede, n general, o metodologie simplificat de calcul al costurilor. Regulamentul permite autoritilor s acorde un numr de msuri de ajutor care favorizeaz protecia mediului sau care vizeaz schimbrile climatice n anumite condiii. Aceste msuri includ, printre altele, investiii n favoarea economisirii de energie, investiii n surse de energie regenerabil i ajutor sub forma unor reduceri de taxe de mediu n cadrul unor sisteme armonizate de impozitare a energiei, fr obligaia unei notificri prealabile a Comisiei. n cazul n care se depesc anumite praguri de notificare individual sau nu sunt ndeplinite condiiile stipulate n RGECA, ajutorul tot trebuie notificat individual Comisiei pentru ca efectele asupra concurenei i contribuia la interesul comun s fie analizate de ctre Comisie.

4.3.

Decizii privind ajutoarele de stat pentru protecia mediului i studii de caz

n perioada 2004-2010, Comisia a adoptat 347 de decizii finale privind ajutoarele de stat pentru protecia mediului, respectiv economia de energie sau alte obiective de protecie a mediului. Acest numr a inclus 320 de decizii privind compatibilitatea ajutorului, 21 de decizii privind inexistena ajutorului i ase decizii negative. Marea majoritate a deciziilor adoptate (puin peste 82 %) au vizat scheme, 6 % au privit aplicarea individual a unei scheme i 11 % au vizat msuri ad-hoc. Cinci state membre au reprezentat jumtate din deciziile adoptate: Italia (44), Germania (38), rile de Jos (36), Regatul Unit (33) i Republica Ceh (26). Aproape 140 de decizii au fost adoptate n perioada 2006-2007, nainte de intrarea n vigoare a orientrilor privind ajutorul pentru protecia mediului i a RGECA. Evaluarea economic detaliat a fost introdus n aprilie 2008 n orientrile privind ajutorul pentru protecia mediului, Comisia adoptnd 10 decizii bazate pe evaluri detaliate pozitive pn la sfritul anului 2010. Statele membre au introdus 219 msuri de exceptare pe categorii, dintre care 194 au fost scheme. Cel mai mare numr de scheme a fost introdus de Germania (40), Italia (39), Spania (38) i Regatul Unit (21). n ceea ce privete obiectivele detaliate urmrite de aceste ajutoare, cel mai popular a fost cel legat de promovarea energiei din surse regenerabile de energie (articolul 21 din Regulamentul general de exceptare pe categorii de ajutoare) care a existat (ca obiectiv unic sau ca unul dintre obiective) n cazul a 120 de msuri exceptate pe categorii. Acesta a fost urmat de investiiile n msuri de economisire a energiei (articolul 21 din RGECA, 101 msuri), ajutoarele de investiii care permit ntreprinderilor s depeasc standardele UE de protecie a mediului (articolul 18 din RGECA, 71 de msuri), ajutorul pentru studiile de mediu (articolul 24, 61 de msuri) i ajutoarele de investiii n domeniul cogenerrii de nalt eficien (articolul 22 din

RO

26

RO

RGECA, 58 de msuri). Celelalte obiective din RGECA au avut un rol mai puin important45.

Caseta de mai jos prezint exemple de msuri puse n aplicare n dou state membre n scopul mbuntirii nivelului de protecie a mediului. Primul este o msur din Germania destinat sprijinirii unui proiect pentru separarea i reciclarea emisiilor de CO2 n procesul de producie a oelului. Cel de-al doilea exemplu se refer la o msur fiscal pentru industria cimentului pus n aplicare n Danemarca.

45

Articolul 19 42 de msuri, articolul 20 25 de msuri, articolul 25 7 msuri.

RO

27

RO

Proiectul Top Gas Recycling (TGR) ajutorul acordat ArcelorMittal Eisenhttenstadt GmbH (Germania, N 450/2009) n 2009, Germania a notificat Comisia cu privire la intenia sa de a acorda un ajutor de stat ntreprinderii ArcelorMittal Eisenhuettenstadt GmbH (denumit n continuare AMEH) pentru a sprijini dezvoltarea proiectului demonstrativ Top Gas Recycling (TGR). TGR este un proces inovator i ecologic, ce permite separarea CO2 de celelalte gaze de evacuare la ieirea din furnal i recicleaz emisiile fr CO2 pentru producia de oel, rezultatul fiind economia de energie. TGR este o tehnologie care nu a fost pus n practic la scar industrial. Avnd n vedere c suma de 30,18 milioane EUR depete pragul de 7,5 milioane EUR prevzut n cazul ajutorului pentru investiii acordat unei singure ntreprinderi, s-a realizat o evaluare detaliat pe baza elementelor pozitive i negative aferente ajutorului n cauz. Comisia a considerat c proiectul care a beneficiat de ajutor prezenta avantaje pentru mediul nconjurtor, contribuind, astfel, la atingerea obiectivelor legate de schimbrile climatice. Nu s-a preconizat c proiectul va determina o denaturare semnificativ a concurenei, iar ajutorul a avut un efect stimulativ. n plus, msura a respectat criteriul formal al proporionalitii. Intensitatea de 55 % a ajutorului s-a situat sub intensitatea maxim admisibil a ajutorului de 60 % din costurile eligibile (costurile economisite legate de CO2 nu au fost luate n considerare, n conformitate cu EAG). Comisia a afirmat c, avnd n vedere riscurile legate de proiectul TGR i impactul ajutorului asupra pieelor, a putut accepta, n acest caz, cuantumul propus al ajutorului. Comisia a aprobat msura la 9 martie 2010. Scutiri de taxe pentru productorii de ciment (Danemarca, N 327/2008 i C 30/2009) n iunie 2008, Danemarca a notificat Comisia cu privire la dou scutiri fiscale de la plata taxelor de mediu pentru industria cimentului: una de la nou introdusa tax pentru oxidul de azot (NOx) i o scutire complet de la plata taxei deja existente pe anumite deeuri rezultate n urma produciei de ciment. Conform orientrilor de mediu, ajutorul sub forma unor reduceri sau scutiri de la plata taxelor de mediu va fi considerat compatibil cu piaa intern n cazul n care acesta contribuie cel puin indirect la mbuntirea nivelului de protecie a mediului i dac reducerile i scutirile de taxe nu submineaz obiectivul general urmrit. n ceea ce privete reducerea taxei pentru NOx, exist un avantaj indirect pentru mediu generat de faptul c nivelul general al taxei poate fi mai ridicat dect cel fr reducere. n ceea ce privete riscul de subminare a obiectivului general urmrit, Danemarca a ncercat s menin reducerea la minimum, limitnd numrul de beneficiari i solicitnd ca beneficiarii s achite 53 % din taxa integral. Comisia a considerat c msura a fost necesar i proporional i a aprobat reducerea propus a taxei pentru NOx la 28 octombrie 2009. Cu toate acestea, n ceea ce privete scutirea complet de la plata taxei pe deeuri, Comisia a avut ndoieli cu privire la necesitatea i proporionalitatea scutirii de la plata taxei, n special deoarece scutirea total ar pune ntreprinderea n situaia de nu fi stimulat n niciun fel s contribuie la obiectivul de mediu al taxei pe deeuri. Comisia a deschis o procedur oficial de investigare la 28 octombrie 2009 (n prezent cauza C 30/2009) i a invitat pri tere s prezinte observaii. nc nu s-a adoptat o decizie final.

RO

28

RO

4.4.

Cheltuieli destinate ajutoarelor de stat pentru protecia mediului

Strategia Europa 2020 cuprinde aa-numitele inte 20/20/20 n domeniul proteciei mediului, care vizeaz o reducere de 20 % a emisiilor de CO2, o pondere de 20 % a energiei regenerabile din totalul consumului de energie din UE i o cretere de 20 % a eficienei energetice. Ajutoarele de stat pot contribui direct sau indirect la atingerea acestor obiective, n special atunci cnd vizeaz disfuncionaliti ale pieei sau vin n completarea unor stimulente insuficiente destinate mbuntirii nivelului de protecie a mediului (de exemplu, msuri generale de reglementare). Conform explicaiilor de mai sus, nu toate msurile de sprijin public constituie ajutoare de stat. De exemplu, msurile fiscale generale nu sunt considerate ajutoare deoarece nu sunt selective. Cifrele de mai jos vizeaz doar msurile de sprijin care constituie ajutoare de stat. n 2009, ajutoarele de stat pentru protecia mediului s-au ridicat la 13,2 miliarde EUR (din care, 93 % sau 12,2 miliarde EUR corespund unor msuri de protecie a mediului altele dect economia de energie, doar 7 % sau 0,97 miliarde EUR avnd ca destinaie economia de energie). n termeni relativi, ajutoarele de mediu reprezint 22,6 % din totalul ajutoarelor destinate industriei i serviciilor sau 0,11 % din PIB-ul UE-27. Doar ase state membre au acordat ajutoare de stat peste media UE: Suedia (0,66 % din PIB), Germania (0,23 %), Danemarca (0,19 %), Finlanda (0,19 %), rile de Jos (0,19 %) i Austria (0,13 %). n termeni nominali, cei mai mari donatori au fost Germania (5,7 miliarde EUR, 43 % din totalul UE), Suedia (1,9 miliarde EUR, 14 %), Regatul Unit (EUR 1,2 miliarde EUR, 9 %) i rile de Jos (1,1 miliarde EUR, 8 %). Ajutoarele pentru mediu acoper o gam larg de obiective, printre care msuri de sprijin pentru energia regenerabil, economia de energie, gestionarea deeurilor i depoluarea siturilor contaminate i mbuntirea proceselor de producie. Pentru aceste tipuri de msuri, ajutorul acordat de statele membre vizeaz un avantaj direct pentru mediu. Cheltuielile destinate ajutoarelor de stat pot, astfel, servi drept indicatori ai avantajului de mediu urmrit. n 2009, acestea au reprezentat 35,5 % din ajutoarele pentru mediu, ridicndu-se la aproximativ 4,7 miliarde EUR. Statele cu cea mai mare contribuie la aceast sum au fost: Spania (828 de milioane EUR), Regatul Unit (746 de milioane EUR), Austria (358 de milioane EUR) i dou state membre scandinave: Danemarca (362 de milioane EUR) i Suedia (343 de milioane EUR). O a doua categorie de msuri de ajutor de stat incluse n orientrile privind ajutorul pentru protecia mediului sunt reducerile sau scutirile de la plata taxelor de mediu. Cheltuielile din aceast categorie de scheme de ajutor indic valoarea sumelor nencasate din taxe i, prin urmare, nu poate servi drept msur indicatoare a avantajului pe care l-au generat taxele pentru protecia mediului. n 2009, 56,1 % din ajutorul pentru mediu, cu o valoare de aproximativ 7,4 miliarde EUR, s-a ncadrat n aceast categorie. Din acest total, Germania a acordat cele mai mari sume (aproximativ 5 miliarde EUR), urmat de Suedia (1,6 miliarde EUR), Regatul Unit (0,4 miliarde EUR), Finlanda (0,2 miliarde EUR), Danemarca ( 58 de milioane EUR) i Slovacia (31 de milioane EUR).

RO

29

RO

Avnd n vedere c orientrile n domeniul mediului au introdus noi elemente n testele de necesitate i proporionalitate pentru scutirile de taxe cu valori sub nivelurile minime europene (taxe armonizate), Comisia a aprobat un singur caz de scutire de taxe de acest tip privind Danemarca (N 327/2008, a se vedea descrierea de mai sus)46. Cu toate acestea, statele membre trebuie s adopte msuri corespunztoare pentru a alinia reducerile existente de la plata taxelor la orientrile n domeniul mediului nainte de 31 decembrie 2012, inclusiv n cazul n care taxele sunt sub nivelurile minime europene. Prin urmare, Comisia poate primi notificri privind alte cazuri pn la sfritul lui 2012. Ajutoarele de stat exceptate pe categorii pentru protecia mediului ce pot fi clasificate colectiv ca avnd un avantaj direct pentru mediu s-au ridicat la 732 de milioane EUR n 2009, sum echivalent cu aproximativ 6 % din ajutorul total acordat pentru obiective de mediu (procent relativ sczut fa de proporia pentru celelalte obiective orizontale). n general, statele membre au utilizat trei (din opt) obiective RGECA n acest domeniu: promovarea produciei de energie din surse regenerabile de energie (articolul 23 din RGECA, 341 de milioane EUR), investiii care s permit unei ntreprinderi s aplice standarde de protecie a mediului mai stricte dect cele europene (articolul 18 din RGECA, 188 de milioane EUR) i investiii n msuri de economisire a energiei (articolul 21 din RGECA, 116 milioane EUR). Proporia de ajutoare exceptate pe categorii n domeniul proteciei mediului este deosebit de sczut, n special ca urmare a numrului mic de scheme de scutire de taxe aprobate n trecut care s fie att de importante n termeni de valoare monetar nc s reprezinte n continuare cea mai mare parte a ajutorului de stat acordat n acest domeniu. Aproape jumtate (47 %) dintre ajutoarele exceptate pe categorii acordate n acest domeniu au fost puse la dispoziie de Germania, Spania i Belgia nsumnd laolalt nc 44 %. Observnd tendina conturat n cazul cheltuielilor destinate ajutoarelor de stat pentru protecia mediului, comparnd dou perioade consecutive 2004-2006 i 2007-2009, se poate constata o scdere, att n termeni relativi (ca procent din PIB de la 0,12 % din PIB la 0,11 % din PIB), ct i n termeni nominali cu 0,6 miliarde EUR pe an, n medie. De asemenea, proporia total a acestora din valoarea total a ajutoarelor de stat acordate industriei i serviciilor a sczut de la 25,5 % la 23,3 %. Exist mai multe motive pentru aceast scdere. Primul este efectul asupra stimulentelor de pia deja puse n aplicare, prin intermediul crora operatorii internalizeaz costurile de mediu, ajutorul de stat nemaifiind necesar. Un alt element care contribuie la reducerea ajutoarelor de stat este reprezentat de standardele UE de mediu mai ridicate: adaptarea la standardele comunitare este obligatorie pentru operatori, acetia avnd datoria de a le respecta fr sprijin public. n sfrit, constrngerile bugetare generate de criz este posibil s fi avut, de asemenea, un impact asupra cheltuielilor publice alocate pentru protecia mediului, cel puin n a doua perioad menionat mai sus.

46

n plus, s-a nregistrat o decizie negativ fr recuperare privind un caz din rile de Jos: Scutire de la taxa de mediu pentru productorii de ceramic (C 5/2009).

RO

30

RO

n perioada 2004-2009, cnd au fost acordate 79 de miliarde EUR ca ajutoare de stat pentru mediu n UE, Germania i Suedia (i scutirile de taxe din aceste ri) au absorbit 51 %, respectiv 16 % din aceast sum. n cazul din Suedia, scutirea fiscal de la plata unei taxe pe electricitate n sectorul de prelucrare este cel mai reprezentativ ajutor pentru acoperirea cheltuielilor acordat dup 2005 i reprezint peste jumtate din ajutorul de mediu acordat acestei ri47. n Germania, cheltuielile au crescut constant pn n 2006, dup aprobarea din 2002 a msurilor care au prelungit o serie de scutiri de la plata unor taxe din domeniul energiei electrice i al produselor petroliere. Dup modificrile aduse acestor scutiri de taxe n Germania, ajutorul acordat n cadrul unor scheme de scutire de la plata taxei de mediu a sczut semnificativ, cu 3,2 miliarde EUR ntre 2006 i 2009. n 2009, o treime din totalul ajutoarelor de mediu din Germania a fost acordat n cadrul unei msuri fiscale adresate utilizatorilor intensivi de energie din sectorul de producie. Aproape toate ajutoarele pentru protecia mediului sunt acordate n temeiul unor scheme. ntre 2004 i 2009, ajutoarele individuale ad-hoc pentru obiectivul respectiv au reprezentat mai puin de 0,5 % din total. n ceea ce privete instrumentele de ajutor preferate, scutirile de taxe au ocupat primul loc, reprezentnd 77 % din valoarea total a ajutoarelor de stat acordate pentru protecia mediului ntre 2004 i 2009, fiind urmate de subveniile directe (23 %). 4.5. Concluzie privind ajutoarele de stat pentru protecia mediului i pentru economia de energie

n lumina Strategiei Europa 2020, ajutoarele de stat pot fi necesare pentru atingerea obiectivelor de mediu ale UE ce nu pot fi realizate prin stimulente de pia sau reglementare. Rolul controlului ajutoarelor de stat este acela de a asigura c un ajutor destinat unui obiectiv de mediu nu denatureaz n mod nejustificat concurena. Controlul ajutoarelor de stat poate fi nsoit de o armonizare ulterioar a schemelor de sprijin n statele membre n scopul unei piee interne europene pentru energie. Controlul ajutoarelor de stat poate juca un rol important n armonizarea ntr-o mai mare msur a sprijinului destinat surselor regenerabile de energie n vederea limitrii denaturrii concurenei n ceea ce privete energia regenerabil produs n diferite state membre i evitrii supracompensrii n urmtorii ani. 5. 5.1. AJUTOARE DE STAT PENTRU DEZVOLTARE REGIONAL Context politic

Prin faptul c vizeaz remedierea handicapurilor regiunilor defavorizate, ajutoarele de stat regionale promoveaz coeziunea economic, social i teritorial a statelor membre i a Uniunii Europene n ansamblul su, contribuind, astfel, la atingerea obiectivelor strategiei Europa 2020. n acest sens, ajutoarele de stat sunt diferite de alte tipuri de

47

Taxe pe energie pentru sectorul de producie (cauzele N 156/2004 i N 596/2005).

RO

31

RO

ajutoare, deoarece vizeaz, n principal, un dezechilibru de coeziune i nu doar disfuncionaliti ale pieei. Controlul ajutoarelor de stat regionale trebuie difereniat de politica de coeziune a UE. De fapt, ajutoarele de stat regionale se axeaz mai mult pe zonele defavorizate dect pe politica regional a UE, care, la ora actual, are obiective de politic mai ample i o acoperire spaial mai extins. Principalul obiectiv al ajutoarelor de stat regionale l reprezint remedierea discrepanelor zonale n ceea ce privete veniturile i ocuparea forei de munc (efect de concentrare), acionnd ca stimulente pentru localizarea activitilor economice n regiunile asistate (atenund ali factori precum costurile forei de munc, accesul pe piee, fiscalitatea, productivitatea etc.). Ajutoarele regionale permit unui stat membru s sprijine investiii noi care s contribuie la crearea de locuri de munc pe plan local i la nfiinarea de ntreprinderi prin sciziune (spin-off) prin stimularea indirect a activitii economice (efect de prghie). Politica de coeziune a UE urmrete reducerea decalajelor dintre nivelurile de dezvoltare a diferitelor regiuni i a rmnerii n urm a regiunilor defavorizate. Aceasta ofer finanare pentru o gam larg de aciuni, de la infrastructur (n domeniul transporturilor, telecomunicaiilor, energiei i n domeniul social) la capitalul uman. Categoria de cheltuieli Sprijin pentru iniiativ i inovare, care vizeaz n modul cel mai direct sprijinul acordat ntreprinderilor i, prin urmare, include ajutor de stat, reprezint 20 % din totalul cheltuielilor din cadrul politicii de coeziune. Doar o parte a finanrii politicii de coeziune intr sub incidena normelor privind ajutoarele de stat, deoarece majoritatea cheltuielilor din fondurile structurale sunt legate de activiti care nu corespund definiiei ajutoarelor de stat, precum infrastructura general de exemplu. Mai mult, sprijinul financiar direct acordat ntreprinderilor poate lua diferite forme (de exemplu subvenii, capitaluri de risc, mprumuturi) i viza diferite scopuri (de exemplu, inovare, protecia mediului, formare etc.). Astfel, o cot semnificativ din ajutoarele de stat acordate n cadrul politicii de coeziune nu este legat direct de ajutorul regional pentru investiii n sensul Orientrilor privind ajutoarele de stat regionale (OAR), ci intr sub incidena altor norme privind ajutoarele de stat (de exemplu, CDI, mediu, capital de risc etc.). Ajutoarele de stat regionale au un spectru larg de aplicare, de la msuri n avantajul ntregii economii regionale, precum msurile generale de sprijin pentru ntreprinderile din zonele asistate (de exemplu, ajutoare la nfiinare, ajutoare pentru investiii) la ajutoare de stat individualizate pentru proiecte mari de investiii (PMI), care prezint un potenial mai ridicat de denaturare i pentru care intensitile ajutoarelor sunt reduse automat. Cu toate acestea, ajutoarele regionale pot juca un rol efectiv numai n cazul n care conduc la activiti durabile i vizeaz cele mai defavorizate regiuni din Uniune. Mai mult dect att, avantajele ajutoarelor n termeni de dezvoltare regional a unei regiuni mai puin favorizate trebuie s fie mai importante dect denaturarea concurenei cauzat de acestea, adic dect nivelul riscului de apariie a efectului de eviciune a concurenilor de pe pia cauzat de ajutorul acordat unui singur beneficiar sau unui grup limitat de beneficiari.

RO

32

RO

Ca parte a normelor UE privind ajutoarele de stat, Comisia este singura autoritate care se poate pronuna asupra ajutoarelor pentru dezvoltare regional, pe baza unei evaluri proprii a compatibilitii cu piaa intern. Spre deosebire de acestea, fondurile structurale trebuie utilizate n conformitate cu programele operaionale propuse de fiecare stat membru n cauz, n colaborare cu Comisia. Punerea lor n aplicare este asigurat de autoritile naionale de gestionare, care, n conformitate cu Regulamentul general privind fondurile structurale48, sunt responsabile pentru asigurarea conformitii cu toate politicile Uniunii, inclusiv cu normele privind ajutoarele de stat. Nerespectarea normelor privind ajutoarele de stat constituie o nclcare a regulamentului, putnd conduce la o recuperare a cofinanrii UE. Proiectele importante, care vizeaz proiecte ale cror costuri eligibile depesc 50 de milioane EUR, trebuie prezentate oficial Comisiei49, care, ulterior, se pronun asupra cofinanrii, lund n considerare toate politicile Uniunii. 5.2. Norme privind ajutoarele de stat pentru dezvoltare regional

Orientrile privind ajutoarele de stat regionale (OAR) stabilesc criteriile aplicate de Comisie la examinarea compatibilitii ajutoarelor de stat regionale cu piaa intern. OAR in seama de gravitatea relativ a problemelor care afecteaz dezvoltarea regiunilor respective, prin introducerea unor plafoane specifice pentru ajutoarele regionale care reflect, n esen, exerciiul comparativ pe care trebuie s-l efectueze Comisia ntre efectele pozitive i cele negative ale ajutoarelor. Dup cum s-a anunat n OAR, Comisia a adoptat n 2009 o comunicare care stabilete criteriile pentru evaluarea aprofundat a ajutoarelor regionale pentru proiecte mari de investiii (PMI)50, i anume, proiecte cu costuri eligibile pentru investiii n valoare curent de cel puin 50 de milioane EUR. Ajutoarele regionale destinate PMI care depesc anumite praguri trebuie notificate individual Comisiei, deoarece acestea pot prezenta un risc mai ridicat de denaturare a concurenei. n anumite situaii, Comisia deschide o procedur oficial de investigare i efectueaz o evaluare aprofundat51.
Orientrile privind ajutoarele regionale pentru 2007-2013 OAR stipuleaz normele de acordare a ajutoarelor de stat care promoveaz dezvoltarea regiunilor defavorizate din UE, de exemplu, prin sprijinirea investiiilor i crerii de locuri de munc. Pentru a lua n considerare gravitatea relativ a problemelor care afecteaz dezvoltarea regiunilor respective, se face distincie ntre dou categorii de regiuni:

48

49 50 51

Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului din 11 iulie 2006 de stabilire a anumitor dispoziii generale privind Fondul European de Dezvoltare Regional, Fondul Social European i Fondul de coeziune i de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1260/1999 (JO L 210, 31.7.2006, p. 1). A se vedea articolele 9 i 60. Articolul 41 ibid. Comunicarea Comisiei privind criteriile pentru o evaluare aprofundat a ajutoarelor regionale pentru proiecte mari de investiii JO C 223, 16.9.2009, p.3. Cauza Dell Polonia (C 46/2008) a fost primul caz n care Comisia a efectuat acest tip de evaluare descris n documentul de orientare.

RO

33

RO

Regiunile cu mai puin de 75 % din media european a PIB pe cap de locuitor i regiunile ultra-periferice [articolul 107 alineatul (3) litera (a) din TFUE] sunt eligibile pentru cele mai ridicate cuantumuri ale ajutorului pentru dezvoltare regional, ct i pentru ajutor de exploatare (ajutor regional destinat reducerii cheltuielilor curente ale ntreprinderii). Cuantumul ajutoarelor variaz ntre 30 i 50 % din costurile eligibile Regiunile pe care statele membre le stabilesc n conformitate cu o politic naional de dezvoltare regional, pe baza anumitor parametri asociai n principal unei densiti reduse a populaiei i/sau unui PIB pe cap de locuitor extrem de sczut sau unei rate ridicate a omajului [articolul 107 alineatul (3) litera (c) din TFUE]. Pentru aceste regiuni, statele membre pot aloca ajutoare regionale n cuantum mai redus (n principiu, ntre 10 i 15 % din costurile eligibile).

Ratele pot fi majorate n toate regiunile asistate cu 20 de puncte procentuale, n cazul n care ajutoarele sunt acordate unor ntreprinderi mici, i cu 10 puncte procentuale dac ajutoarele sunt destinate unor ntreprinderi mijlocii. Dei ajutoarele de exploatare sunt, n mod normal, interzise, acestea pot fi acordate n anumite condiii. Pentru a ncuraja nfiinarea i dezvoltarea precoce, ajutoarele pot fi acordate ntreprinderilor mici n etapele de nfiinare i de extindere, n primii cinci ani de existen. Ajutorul de exploatare se acord pentru a contracara depopularea zonelor cel mai puin populate i a regiunilor ultra-periferice cu scopul de a compensa costurile suplimentare generate de desfurarea unei activiti economice din cauza handicapurilor care se manifest n aceste regiuni, precum deprtarea, insularitate, suprafaa redus, relieful i climatul dificil i dependena economic de un numr redus de produse. n final, OAR definete normele privind proiectele mari de investiii, inclusiv un mecanism de transparen pentru acordarea anumitor tipuri de ajutoare.

Orientrile privind evaluarea aprofundat a ajutoarelor regionale acordate pentru PMI

OAR prevede c, n anumite cazuri, PMI trebuie notificate individual Comisiei deoarece acestea pot prezenta un risc mai ridicat de denaturare a concurenei. Este necesar o evaluare aprofundat a acestor msuri dac beneficiarul ajutorului deine o cot de pia de peste 25 % sau capacitatea de producie creat de proiect depete 5 % din pia (n timp ce rata de cretere a pieei respective se situeaz sub rata de cretere a PIB din SEE). Acest document de orientare stabilete metodologia de evaluare detaliat a compatibilitii ajutoarelor regionale acordate pentru PMI. Ea se bazeaz pe un test comparativ care pune n balan efectele pozitive generate de ajutor i impactul negativ al unei poteniale denaturri a concurenei induse de acordarea ajutorului. Prin urmare, statele membre trebuie s pun la dispoziie informaii privind efectul pozitiv al ajutorului, precum i caracterul adecvat i proporional al acestuia i efectul su stimulativ. Regulamentul general de exceptare pe categorii de ajutoare RGECA scutete de obligaia de notificare ctre Comisie investiiile regionale transparente i schemele de ajutor pentru ocuparea forei de munc ce respect normele privind cheltuielile eligibile i intensitile maxime ale ajutoarelor stabilite n harta ajutoarelor regionale pentru

RO

34

RO

statele membre vizate. Normele materiale privind ajutoarele pentru investiii sunt echivalente n RGECA i OAR i, prin urmare, notificarea unei msuri de ajutor scutite nu prezint niciun avantaj. RGECA excepteaz, de asemenea, ajutorul regional acordat ntreprinderilor mici nou create, acesta reprezentnd o form nou de ajutor introdus de OAR. n conformitate cu dispoziiile OAR, RGECA prevede majorarea cotelor de ajutor pentru ntreprinderile mici i mijlocii. Ajutoarele ad-hoc acordate ntreprinderilor mari nu intr sub incidena RGECA, cu excepia ajutoarelor transparente, cu condiia s fie utilizate pentru a completa un ajutor acordat n temeiul unor scheme i ca elementul ad-hoc s nu depeasc 50 % din cuantumul total al ajutorului. n cazul ndeplinirii anumitor condiii, este necesar notificarea individual a PMI. Dac cerinele din RGECA nu sunt respectate, ajutorul trebuie notificat i va fi evaluat pe baza OAR.

5.3.

Decizii privind ajutoare de stat regionale i studii de caz

n perioada 2004-2010, Comisia a adoptat 570 de decizii finale privind msuri de ajutor de stat pentru dezvoltare regional. Printre acestea s-au numrat 523 de decizii de compatibilitate a ajutorului, 14 decizii privind inexistena ajutorului i 33 de decizii negative. Doar puin peste jumtate dintre deciziile adoptate au vizat scheme de ajutoare (52 %); restul au vizat msuri individuale ad-hoc (aproximativ 29 %) i ajutoare individuale n temeiul unor scheme (19 %). ase din zece decizii au vizat cinci state membre. Polonia (96 de decizii), Germania (91), Italia (60), Republica Ceh (46) i Frana (18). n aceeai perioad, Comisia a finalizat 59 de evaluri detaliate privind PMI i o evaluare aprofundat bazat pe documentul de orientare52. Proporia relativ ridicat de msuri adhoc se explic prin numrul de cazuri de msuri ad-hoc din Polonia. Numrul de msuri de ajutor de stat regional aprobate anual a variat ntre 60 i 100 n perioada 2004-2009, cu trei perioade de vrf: n 2004 (92 de msuri), 2006 (96) i 2009 (86). n 2010, s-a nregistrat o scdere brusc la aproximativ 50 de msuri aprobate. Numrul total de msuri de exceptare pe categorii de ajutoare pentru dezvoltare regional puse n aplicare de statele membre s-a ridicat la 778, 97 % fiind scheme de ajutoare. Cel mai mare numr de scheme a fost raportat de n dou state membre cu competene descentralizate n materie de ajutoare de stat la nivelul administraiilor regionale: Italia (120) i Spania (112), urmate de Republica Ceh (76), Polonia (68) i Austria (57). Dup un nivel maxim n 2009, atunci cnd au fost introduse n total 266 de msuri exceptate pe categorii, cifra total a sczut la 145 n 2010. Acest fenomen se poate explica prin introducerea noului RGECA n 2008 i prin faptul c o parte semnificativ a ajutoarelor

52

PMI Polonia Ajutor acordat Dell Polonia (C46/2008).

RO

35

RO

regionale este legat de operaiuni finanate din fonduri structurale n cazul crora Programele operaionale pentru perioada 2007-2013 au fost aprobate n anii anteriori. Aproximativ 60 % din totalul msurilor de exceptare pe categorii de ajutoare pentru dezvoltare regional au fost stabilite n temeiul RGECA (care a intrat n vigoare n 2008). n aceast categorie, schemele de ajutoare au reprezentat 96 %. n ceea ce privete obiectivele detaliate ale RGECA, 87 % dintre msurile aprobate au fost definite ca scheme de ajutoare regionale (articolul 13 din RGECA). Restul s-a mprit ntre msuri de ajutoare pentru ntreprinderile mici nou create (10 %, articolul 14 din RGECA) i msuri de ajutoare regionale ad-hoc (mai puin de 4 %, articolul 13.1 din RGECA).

Caseta de mai jos prezint exemple de msuri de ajutoare regionale puse n aplicare n patru state membre. Primul este o msur din Germania pentru sprijinirea investiiilor n anumite regiuni asistate. Cel de-al doilea exemplu prezint o msur din Malta care vizeaz promovarea crerii de noi ntreprinderi, opiune introdus pentru prima oar n OAR 2007-2013. Al treilea exemplu descrie o msur din Frana care a avut ca scop compensarea handicapurilor specifice cu care se confrunt regiunile ultra-periferice. Ultimul reprezint un proiect major de investiii pus n aplicare n Ungaria.

RO

36

RO

Investitionszulagengesetz 2007 (Germania, N 357a/2006 i XR 6/2007) n luna iunie 2006, Germania a notificat Comisiei o schem derivat din msurile de ajutoare prevzute n legea privind primele pentru investiii, care a furnizat sprijin fiscal unor proiecte de investiii n noul Lnder german i n Berlin. Notificarea iniial a vizat aplicarea schemei pentru proiectele demarate att nainte, ct i dup data de 31 decembrie 2006. De comun acord cu autoritile germane, msura a fost mprit n dou: (a) ajutorul N 357a/2006 viznd proiectele iniiale de investiii ncepute nainte de 1 ianuarie 2007; (b) schema de exceptare pe categorii de ajutoare XR 6/2006 viznd proiectele ncepute dup 31 decembrie 2006. Aceast msur a fost exceptat de la notificare i nu a necesitat aprobarea Comisiei. Bugetul total prevzut pentru ambele msuri este de aproximativ 1,74 miliarde EUR. n 2009, 20 % din totalul ajutoarelor de stat alocate pentru ajutoare regionale n UE a fost acordat n cadrul acestor dou msuri: aproximativ 11 % n cadrul schemei N 357a/2006, iar restul n cadrul msurii de exceptare pe categorii de ajutoare. Acestea reprezint trei sferturi din totalul ajutoarelor regionale acordate n Germania. Schema de ajutoare pentru ntreprinderile mici nou create (Malta, N 622/2007) n octombrie 2007, Malta a notificat Comisiei intenia sa de a aplica o schem de ajutoare viznd sprijinirea crerii de ntreprinderi noi cu valoare adugat ridicat, care demonstreaz un potenial de a contribui la dezvoltarea economic regional, n conformitate cu dispoziia privind obiectivul Ajutor pentru ntreprinderile mici nou create din RGECA. Aceasta este o nou form de ajutor inclus pentru prima oar n orientrile privind ajutoarele de stat regionale pentru perioada 20072013. Aceast schem se aplic pe ntreg teritoriul Maltei, care este definit n conformitate cu harta ajutoarelor regionale din Malta pentru 2007-2013 drept o zon asistat eligibil pentru ajutoare de stat regionale n temeiul articolului 107 alineatul (3) litera (a) din TFUE. Ajutoarele pot fi acordate ntreprinderilor mici, nfiinate cu mai puin de trei ani nainte de data depunerii cererii n temeiul schemei de ajutoare i care dein cel puin trei angajai cu echivalent norm ntreag. Statele membre au introdus un mecanism pentru a evita o posibil utilizare necorespunztoare a acestui ajutor. Msura este aplicabil doar n anumite sectoare economice. Ajutorul este acordat sub forma unei subvenii directe. Valoarea total a subveniilor per beneficiar se limiteaz la 2 milioane EUR, iar cuantumul anual al ajutorului nu poate depi 33 % din 2 milioane EUR per ntreprindere. n urma evalurii, Comisia a concluzionat c schema de ajutoare ndeplinea cerinele din Orientrile privind ajutoarele regionale i a considerat-o compatibil cu piaa intern. Scheme de ajutoare pentru departamentele franceze de peste mri (Frana, N 542/2006 i altele)

RO

37

RO

n 2007, Comisia a aprobat 10 scheme de ajutoare pentru departamentele franceze de peste mri. Acestea vizeaz scutiri de la plata taxelor i contribuiilor la asigurrile sociale n vederea compensrii handicapurilor specifice cu care se confrunt regiunile ultra-periferice. Aceste regiuni ultra-periferice sunt eligibile n temeiul derogrii de la articolul 107 alineatul (3) litera (a) din TFUE, n perioada 2007-2013. Cele 10 scheme de ajutoare au fost aprobate anterior de Comisie n temeiul orientrilor privind ajutoarele regionale pentru 2000-2006. n anumite condiii, ntreprinderile pot beneficia, de asemenea, de ajutor pentru investiii de pn la 60 % pentru ntreprinderile mari n Guyana Francez i de pn la 50 % pentru ntreprinderile mari n Martinica, Guadelupa i Runion (plus bonus pentru IMM-uri, dup caz). Conform OAR, ajutorul de exploatare poate fi, de asemenea, acordat, ns trebuie s fie justificat prin contribuia sa la dezvoltarea regional, iar nivelul su trebuie s fie proporional cu costurile suplimentare generate de factorii stabilii la articolul 349 din TFUE. n urma evalurii, Comisia a concluzionat c ajutorul total notificat este echivalent cu aproximativ 6,5 % din PIB-ul regiunilor n cauz i c acest nivel este proporional cu costurile suplimentare totale suportate de ntreprinderile din aceste regiuni. n 2009, 22,7 % din ajutorul regional total acordat n Europa a fost acordat n cadrul acestor 10 scheme, reprezentnd 77 % din totalul ajutoarelor regionale acordate n Frana. N 671/2008 HU PMI Ajutorul pentru investiii acordat Mercedes-Benz Manufacturing Ungaria n decembrie 2008, autoritile maghiare i-au notificat, n temeiul OAR, intenia de a acorda un ajutor regional pentru un proiect mare de investiii n favoarea Mercedes-Benz Manufacturing Ungaria. Ungaria a intenionat s promoveze dezvoltarea regional prin acordarea unui ajutor regional Mercedes-Benz pentru construirea unei noi fabrici n care s fie produse 180 000 de automobile. Regiunea este o zon defavorizat eligibil pentru ajutor n temeiul articolului 107 alineatul (3) litera (a) din TFUE, fiind o regiune cu un standard de via anormal de sczut i cu o rat a omajului foarte ridicat. Proiectul de investiii a implicat costuri eligibile de 548,4 milioane EUR. Aproximativ 400 de milioane EUR din costurile totale ale proiectului vor fi finanate printr-un mprumut acordat de BEI fr nicio garanie de stat, iar ajutorul de stat se ridic la 111,5 milioane EUR. Investiia va crea 2 500 de locuri de munc directe, precum i ntre 10 000 i 14 000 de locuri de munc indirecte. Conform autoritilor maghiare, proiectul ar contribui la scderea ratei omajului din regiune cu 0,5 %. Evaluarea Comisiei privind ajutorul regional acordat PMI i propune s verifice msura n care cota de pia a beneficiarului i capacitatea de producie creat prin investiie rmn sub pragurile stabilite n OAR. n cazul n care pragurile nu sunt depite, efectul ajutorului asupra concurenei se consider compensat de contribuia pozitiv a acestuia la dezvoltarea regional. Comisia a constatat c grupul Daimler AG, proprietarul fabricii, va avea cote de pia ce se vor situa mult sub pragul de 25 % pe pieele relevante, att nainte, ct i dup investiia planificat i, potrivit concluziei acesteia, capacitatea suplimentar de producie creat prin intermediul proiectului va rmne sub 5 % din consumul aparent al produsului vizat n SEE. n noiembrie 2009, Comisia a aprobat msura de ajutor de stat.

RO

38

RO

5.4.

Cheltuieli destinate ajutoarelor de stat regionale

n 2009, ajutoarele de stat regionale s-au ridicat la 13,9 miliarde EUR. Aceast sum a reprezentat aproximativ 24 % din valoarea total a ajutoarelor de stat acordat industriei i serviciilor sau 0,12 % din PIB-ul UE-27. Aproximativ 4,9 miliarde EUR (35 %) au fost acordate prin msuri de exceptare pe categorii. n termeni relativi, ca procent din PIB, 12 state membre au acordat ajutoare de stat peste media UE: Grecia (0,57 %), Ungaria (0,28 %), Slovenia (0,27 %), Malta (0,25 %), Republica Ceh (0,23 %), Frana (0,22 %), Irlanda (0,18 %), Slovacia (0,17 %), Polonia (0,17 %), Germania (0,15 %), Lituania (0,14 %) i Spania (0,12 %). n ceea ce privete ajutorul total acordat industriei i serviciilor, ajutoarele pentru dezvoltare au avut o importan semnificativ n rile UE-12, unde au reprezentat aproximativ 30 % din total, un nivel mai ridicat dect cel constatat n cazul UE-15 (23 %). Acest fenomen se explic prin faptul c statele membre n cauz dispun de un numr mai mare de regiuni eligibile i, prin urmare, de posibilitatea de acordare a unor intensiti mai ridicate ale ajutoarelor. Cel mai ridicat procent al ajutoarelor pentru dezvoltare regional raportat la ajutorul total acordat industriei i serviciilor s-a constatat n Grecia (76 %), Bulgaria (59 %), Lituania (51 %), Slovacia (47 %) i Republica Ceh (46 %) n timp ce n patru state membre (Danemarca, rile de Jos, Cipru i Finlanda) acesta a fost mai mic de 2 %. n termeni nominali, principalele state care au acordat ajutoare au fost Frana (4,1 miliarde EUR, 30 % din totalul UE), Germania (3,7 miliarde EUR, 27 %), Grecia (1,4 miliarde EUR, 10 %), Spania (1,2 miliarde EUR, 9 %) i Italia (1 miliard EUR, 7 %). n 2009, aproape jumtate (45 %) din totalul ajutoarelor pentru dezvoltare regional din UE au fost acordate n cadrul a doar cinci msuri. Este vorba despre trei scheme de ajutoare din Germania (dou dintre acestea de exceptare pe categorii) care se axeaz pe sprijinirea investiiilor n cele mai srace zone (n principal din estul Germania) i dou scheme de ajutoare din Frana care ofer ajutoare de exploatare n departamentele franceze de peste mri. Prin compararea celor dou perioade consecutive, 2004-2006 i 2007-2009, rezult c sumele destinate ajutoarelor pentru dezvoltare regional au crescut att n termeni nominali (cu 2,7 miliarde EUR), ct i n termeni relativi, ca procent din PIB, de la 0,08 % la 0,1 % din PIB. De asemenea, cota acestora din totalul ajutoarelor de stat pentru industrie i servicii a crescut de la 19 % la 23 %. Ajutorul de stat regional a fost inclus pentru prima oar ntr-un regulament de exceptare pe categorii de ajutoare n 2007. Regulamentul a fost adoptat n 2006 i a intrat n vigoare n 2007. De atunci, s-au acordat ajutoare de stat n valoare total de 11,4 miliarde EUR fr o notificare prealabil a Comisiei. Procentul de ajutoare regionale acordate n temeiul unor msuri de exceptare pe categorii a crescut progresiv, atingnd 35 % din

RO

39

RO

ajutoarele regionale totale acordate n 2009. Msurile RGECA au reprezentat doar 15 % din totalul cheltuielilor exceptate pe categorii destinate dezvoltrii regionale. n perioada 2004-2010, n UE s-au acordat 67 de miliarde EUR sub form de ajutoare. Aproape toate aceste ajutoare au fost acordate n cadrul unor scheme (96 %), n timp ce ajutoarele individuale ad-hoc au reprezentat doar 4 % din total. n ceea ce privete instrumentele de ajutor, scutirile de taxe au fost utilizate n cazul a 55 % din totalul ajutoarelor acordate (cu o tendin ascendent constant n cursul perioadei), fiind urmate de subveniile directe (42 %). 5.5. Concluzie privind ajutoarele de stat pentru dezvoltare regional

Ajutoarele de stat regionale vor continua s contribuie la coeziunea economic, social i teritorial n Uniunea European. Importana acestui obiectiv a crescut n ultimii ani, n special dup aderrile din 2004 i 2007. n prezent, ajutoarele de stat regionale sunt obiectivul orizontal cu cea mai ridicat proporie din totalul ajutoarelor pentru industrie i servicii. Se acord o atenie deosebit regiunilor ultra-periferice datorit costurilor suplimentare specifice generate de handicapurile structurale impuse de ndeprtarea geografic i de constrngerilor specifice n ceea ce privete integrarea pe piaa intern. 6. 6.1. AJUTOARE DE STAT PENTRU IMM-URI Context politic

Iniiativa emblematic O politic industrial integrat pentru era globalizrii53 a Strategiei Europa 2020 subliniaz rolul important al ntreprinderilor mici i mijlocii (IMM-uri) n cadrul economiei UE ca generatoare de noi locuri de munc i cretere: IMM-urile reprezint aproximativ 2/3 din ocuparea forei de munc din industrie i o mare parte din dezvoltarea i din potenialul de locuri de munc al industriei UE se regsete n IMM-urile sale, vii i dinamice. Prin urmare, promovarea crerii, dezvoltrii i internaionalizrii IMM-urilor trebuie s se afle n centrul noii politici industriale integrate a UE. De asemenea, n ciuda progreselor substaniale din ultimii ani54, aceasta subliniaz c exist nc probleme serioase i identificabile n ceea ce privete reglementarea
53 54

Comunicarea Comisiei O politic industrial integrat pentru era globalizrii Atribuirea celui mai important rol competitivitii i viabilitii, COM(2010)614. Comisia a luat deja msuri viznd atenuarea dificultilor specifice ntmpinate de IMM-uri. A se consulta Comunicarea Comisiei: Gndii mai nti la scar mic: Prioritate pentru IMM-uri un Small Business Act pentru Europa, COM(2008) 394 final. Planul european de redresare economic, alturi de Banca European de Investiii i Fondul European de Investiii, are ca scop mbuntirea accesului IMM-urilor la finanare. De asemenea, planul atrage atenia c statele membre trebuie, dup caz, s profite pe deplin de normele recent reformate privind acordarea de ajutoare de stat IMM-urilor.

RO

40

RO

inteligent i mediul de afaceri, n special n cazul IMM-urilor. Mai precis accesul la finanare a fost identificat de majoritatea statelor membre drept un punct de blocaj important, n special pentru finanarea IMM-urilor i a inovrii55. ntr-adevr, n contextul actual al recesiunii economice i al crizei financiare, IMM-urile s-au confruntat cu dificulti n a obine capital, capital de risc sau mprumuturi din cauza caracterului negativ n termeni de riscuri al anumitor piee financiare i a garaniei limitate pe care o pot oferi. n plus, resursele limitate de care dispun le pot restrnge posibilitile de acces la informaii, mai ales n ceea ce privete noile tehnologii i pieele poteniale. Pentru a atenua aceste dificulti, statele membre trebuie s i intensifice eforturile pentru a aplica principiul gndirii iniiale la scar mic i s i simplifice schemele de ajutoare. Pentru a sprijini IMM-urile, guvernele intervin n diferite moduri care nu sunt considerate drept ajutoare de stat, precum msurile generale de sprijin, care pot include o reducere general a fiscalitii n materie de costuri de munc i costuri sociale, reducerea ntrzierilor plilor pentru a mbunti fluxul de numerar al IMM-urilor, simplificarea normelor n domeniu pentru a reduce sarcina administrativ etc. n cazul n care mecanismele pieei sunt insuficiente, msurile de ajutor de stat pot juca un rol complementar prin furnizarea unei finanri publice. ntr-adevr, iniiativa emblematic O politic industrial integrat pentru era globalizrii recunoate acest lucru, preciznd c concepia normelor privind ajutorul de stat contribuie la promovarea competitivitii industriei n Europa. Normele privind ajutorul de stat ofer un cadru care dirijeaz investiiile statelor membre n sensul abordrii deficienelor identificate n pia. Cu toate acestea, controlul ajutoarelor de stat este esenial pentru meninerea unor condiii de concuren echitabile pentru toate ntreprinderile care opereaz pe piaa intern, indiferent de statul membru n care i au sediul. Comisia trebuie s vegheze la orientarea corespunztoare a msurilor, asigurndu-se c ajutorul de stat nu descurajeaz investitorii, nu este investit pentru a menine pe linia de plutire ntreprinderi neprofitabile i nu denatureaz concurena. 6.2. Norme privind ajutoarele de stat pentru IMM-uri

n contextul Strategiei de la Lisabona pentru cretere, locuri de munc i competitivitate, Comisia a modernizat normele privind ajutoarele de stat i a consolidat msurile special adresate IMM-urilor. n prezent, IMM-urile sunt eligibile pentru toate categoriile de ajutoare acordate n temeiul unor norme UE privind ajutoarele de stat i IMM-urile pot beneficia de intensiti mai mari ale ajutoarelor n cazul anumitor msuri56. n plus, normele privind ajutoarele de stat au fost simplificate i optimizate considerabil n RGECA, oferind, n prezent, statelor membre posibilitatea de a introduce o gam larg de msuri de ajutor presupunnd sarcini administrative minime. Comisia ncurajeaz

55 56

A se vedea seciunea 3.2 din iniiativa emblematic O politic industrial integrat pentru era globalizrii. A se vedea seciunile 3, 4, 5 i 8.

RO

41

RO

statele membre s profite de aceste posibiliti pentru a direciona bugetele de ajutor existente ctre un ajutor mai bine orientat. Cu toate acestea, din cauza riscului ridicat de denaturare a concurenei, ajutoarele de stat n cuantum ridicat sunt evaluate n mod individual de Comisie pentru a analiza efectele acestora asupra concurenei i contribuia la interesul comun. Prin urmare, RGECA stabilete diferite praguri de notificare n funcie de categoria ajutorului i posibilele efecte ale acestuia asupra concurenei. n 2006, Comisia a adoptat Orientrile privind capitalul de risc (OCR)57, care constituie un instrument important pentru finanarea IMM-urilor. Un Plan de aciune pentru capitalul de risc era deja aprobat n 1998, iar capitalul de risc a reprezentat un element important n cadrul Strategiei de la Lisabona i rmne un aspect-cheie n strategia Europa 2020. Orientrile OCR sunt aplicabile pn la 31 decembrie 2013, dar acestea au necesitat o examinare intermediar. n acest sens, Comisia a anunat n comunicarea privind Uniunea inovrii ca va evalua eficacitatea msurilor temporare de ajutor de stat [], inclusiv creterea pragului de siguran pentru investiiile cu capital de risc i, pe aceast baz, va formula propunerile necesare. Aceast examinare intermediar s-a desfurat n 201058 i a condus la transformarea creterii provizorii a pragului de siguran, introdus prin cadrul temporar, ntr-o dispoziie permanent, valabil pe durata rmas de aplicare a orientrilor OCR (adic pn la sfritul anului 2013). Caseta de mai jos sintetizeaz principalele caracteristici ale normelor din RGECA pentru IMM-uri i Orientrile privind capitalul de risc.
Regulamentul general de exceptare pe categorii de ajutoare (RGECA) RGECA stabilete un cadru pentru a permite statelor membre s ofere ajutoare de stat direcionate ctre crearea de locuri de munc, stimularea competitivitii i mbuntirea calitii mediului nconjurtor, fr niciun fel de intervenie din partea Comisiei. Msurile incluse n RGECA i care respect condiiile i criteriile stabilite n acesta beneficiaz de o scutire de la obligaia de notificare. RGECA este deosebit de relevant pentru IMM-uri deoarece toate cele 26 de msuri care intr sub incidena acestuia pot fi acordate IMM-urilor (cu suplimentri speciale pn la intensitile permise ale ajutoarelor), unele fiind create pentru a le permite s depeasc disfuncionalitile pieei specifice cu care se confrunt. IMM-urile pot primi ajutoare pe toat durata diferitelor stadii de dezvoltare ale acestora. Urmtoarele categorii de ajutoare sunt destinate special i exclusiv IMM-urilor: ajutoare pentru investiii i pentru ocuparea forei de munc n favoarea IMM-urilor; ajutoare pentru servicii de consultan n favoarea IMM-urilor; ajutoare pentru participarea IMM-urilor la trguri; ajutoare sub form de capital de risc; ajutoare pentru acoperirea parial a costurilor generate de drepturile de proprietate intelectual; ajutoare pentru adaptarea la noi standarde de mediu ale UE sau ajutoare pentru studiile de mediu; ajutoare pentru
57 58

Orientrile privind ajutorul de stat pentru promovarea investiiilor cu capital de risc n ntreprinderile mici i mijlocii, JO C 194, 18.08.2006, paginile 2-22. Comunicarea Comisiei de modificare a orientrilor privind ajutorul de stat pentru promovarea investiiilor cu capital de risc n ntreprinderile mici i mijlocii JO C329, 7.12.2010, p.4.

RO

42

RO

inovare; ajutoare pentru sprijinirea noilor ntreprinderi mici situate n regiuni asistate i ajutoare pentru promovarea antreprenoriatului n rndul femeilor. Msurile de ajutor care depesc pragurile notificrii individuale trebuie, totui, notificate individual Comisiei pentru a-i permite s analizeze efectele acestora asupra concurenei i contribuia lor la interesul comun. Orientrile privind capitalul de risc Orientrile OCR urmresc un dublu obiectiv: stabilirea condiiilor pentru ca statele membre s atrag capital de risc suplimentar pentru IMM-uri n stadiile de dezvoltare timpurii, atunci cnd poate fi identificat un deficit de capital, i promovarea dezvoltrii unei industrii a capitalului de risc ntr-o manier care s protejeze concurena loial. Ajutorul sub forma unor msuri de capital de risc poate fi prezent la mai multe niveluri: la nivelul co-investitorilor privai, n cazul n care acetia beneficiaz de condiii mai favorabile dect statul; la nivelul fondului de investiii i/sau al administratorului su dac, de exemplu, cheltuielile de administrare sunt peste nivelurile pieei; la nivelul ntreprinderii n care se investete, ori de cte ori ajutorul este prezent la celelalte niveluri sau atunci cnd IMM-urile beneficiare primesc infuzii de capital pe care piaa nu le-ar furniza n alt situaie. Orientrile ORC acoper diferite tipuri de msuri (constituirea unor fonduri de investiii i/sau burse alternative de valori, garanii i alte instrumente financiare pentru investitorii n capital de risc sau fonduri, costuri de prospecie), precum i stimulente fiscale destinate fondurilor i/sau administratorilor acestora sau pentru a ncuraja investitorii s efectueze investiii de capital de risc. Cu toate acestea, infuziile individuale de capital ale statului nu intr n domeniul de aplicare al Orientrilor ORC, care se aplic doar n cazul schemelor de ajutor. Spre deosebire de alte norme privind ajutoarele de stat, Orientrile privind capitalul de risc nu includ nicio list de costuri eligibile sau calculul intensitilor ajutoarelor, ci consider c ntreaga sum a unei contribuii de capital, inclusiv participaia investitorilor privai, trebuie evaluat n vederea stabilirii compatibilitii. Orientrile ORC stabilesc condiiile de compatibilitate n ceea ce privete nivelul tranelor de investiii, restriciile din cursul etapelor de demarare a activitilor, de nfiinare i de extindere, prevalena capitalurilor proprii sau a cvasi-capitalurilor, participaia investitorilor privai, caracterul lucrativ al deciziilor de investiii i gestiunea comercial. n cazul n care msura ia forma unei participaii la un fond de investiii n capital privat i ndeplinete toate condiiile menionate anterior, statele membre pot acorda un ajutor de stat n temeiul RGECA. Orientrile ORC prevd o analiz pe dou niveluri, n care controlul se axeaz pe schemele care provoac cele mai semnificative denaturri. Dac schemele privind capitalul de risc respect condiiile de compatibilitate de baz (pragul de siguran), evaluarea este mai puin strict i poate chiar implica o exceptare pe categorii de ajutoare.

6.3.

Decizii privind ajutoare de stat pentru IMM-uri i studii de caz

ntre 2004 i 2010, Comisia a adoptat 139 de decizii finale privind msurile adresate exclusiv IMM-urilor (dintre care 108 au vizat capitalul de risc). Aceste decizii au declarat 99 de msuri de capital de risc (toate schemele) i alte 30 de msuri de ajutor pentru

RO

43

RO

IMM-uri (23 de scheme, 4 ajutoare individuale ad-hoc i 3 cereri individuale privind scheme de ajutor) drept compatibile cu normele privind ajutoarele de stat. De asemenea, Comisia a luat 7 decizii privind inexistena ajutorului de stat referitoare la msuri de capital de risc) i 3 decizii negative (dou viznd msuri de capital de risc i una referitoare la ajutorul pentru un IMM). Peste jumtate dintre msurile de capital de risc aprobate au vizat trei state membre. Germania (28), Regatul Unit (16) i Italia (12), n timp ce msurile de ajutor pentru IMM-uri au vizat, n principal: Germania (7), Austria (5) i Slovacia (6 toate n 2004). Numrul msurilor de capital de risc aprobate a variat ntre 10 i 19 pe an, n perioada cuprins ntre 2004 i 2009, dar a sczut la 7 n 2010. 10 msuri privind ajutoarele acordate IMM-urilor au fost aprobate n 2004, mai apoi numrul acestora scznd la 2-5 aprobri pe an. Numrul msurilor de exceptare pe categorii pentru ajutoarele pentru capital de risc i ajutoarele acordate IMM-urilor s-a ridicat la aproximativ 1 500 n perioada 2004-2010. Din acest total, ajutorul pentru capital de risc (ce poate fi acordat n cadrul msurilor de exceptare pe categorii de ajutoare de la intrarea n vigoare a RGECA) a vizat doar 28 de msuri. ase state membre au reprezentat mpreun mai mult de trei sferturi din msurile de exceptare pe categorii de ajutoare: Italia (322), Spania (220), Germania (186), Regatul Unit (184), Polonia (121) i Austria (113). n perioada 2004-2006, au fost introduse 130-160 de msuri de exceptare pe categorii. Odat cu intrarea n vigoare a RGECA, numrul acestora a crescut la 269 n 2007, la 303 n 2008 i la 346 n 2009. n 2010, s-a observat o scdere semnificativ la doar 144 de msuri, aceasta putnd fi explicat prin faptul c msurile introduse n anii anteriori sunt nc n mare parte utilizate de statele membre. n ceea ce privete categoriile de ajutoare, cel mai mare numr de msuri noi (360) s-a axat pe ajutoare pentru investiii i pentru ocuparea forei de munc acordate IMM-urilor (articolul 15 din RGECA), urmate de ajutoare pentru consultan n favoarea IMM-urilor (articolul 26; 308 msuri), ajutoare pentru participarea IMM-urilor la trguri (articolul 27; 99 de msuri), ajutoare sub form de capital de risc (articolele 28-29; 28 de msuri) i ajutoare pentru ntreprinderile nou create de femeile antreprenor (articolul 18; 18 msuri).

RO

44

RO

Caseta de mai jos prezint exemple de msuri puse n aplicare n dou state membre n beneficiul unor IMM-uri. Primul exemplu este o msur pus n aplicare n Regatul Unit i bazat pe Orientrile privind capitalul de risc. Aceasta a vizat deficite identificate pe pia n cazul investiiilor. Cel de-al doilea este o msur de exceptare pe categorii bazat pe normele specifice pentru IMM-uri incluse n RGECA.
Schema de investiii n ntreprinderi i Schema privind investiiile de capital de risc (Regatul Unit, NN42a/2007) n 2007, Regatul Unit a notificat Comisiei o msur avnd ca scop ncurajarea persoanelor fizice i ntreprinderilor s investeasc n societi mai mici, necotate la burs, cu potenial ridicat de dezvoltare din Regatul Unit pentru a le transforma n ntreprinderi sustenabile i profitabile. Msura a fost alctuit din trei scheme diferite: Schema de investiii n ntreprinderi (Enterprise Investment Scheme EIS), Fonduri de capital de risc (Venturi Capital Trust VCT) i Schema privind investiiile cu capital de risc (Corporale Venturing Scheme CVS). n conformitate cu Schema de investiii n ntreprinderi (EIS), persoanele fizice beneficiaz de stimulente fiscale pentru investiiile directe n IMM-uri eligibile. Schema privind fondul de capital de risc (VCT) ofer stimulente fiscale pentru persoanele fizice care efectueaz investiii colective prin intermediul VCT, gestionate de societi specializate n administrarea de fonduri. Schema privind investiiile cu capital de risc (CVS) prevede o reducere a impozitelor pentru societile care realizeaz anual investiii directe n IMM-uri eligibile. Plafonul maxim de

RO

45

RO

investiii anuale pentru o ntreprindere care strnge fonduri n temeiul acestor trei scheme este de 2 milioane GBP. Deoarece msura a depit plafoanele maxime ale tranelor de investiii prevzute n OCR, aceasta a fost supus unei evaluri detaliate n cadrul creia Comisia a solicitat dovezi suplimentare viznd abordarea disfuncionalitii pieei la fiecare dintre nivelurile n care este implicat ajutorul. n urma evalurii detaliate, Comisia a concluzionat c msura ndeplinea condiiile prevzute n OCR i c bilanul general al msurii a fost pozitiv. n ultimii trei ani, n Regatul Unit, peste 50 % din ajutoarele pentru capital de risc s-a acordat n cadrul acestor scheme, ceea ce reprezint aproximativ 30 % din totalul ajutoarelor pentru capital de risc din UE. Ajutor pentru investiii i pentru ocuparea forei de munc acordat IMM-urilor (Frana, X 65/2008) n 2008, Frana a pus n aplicare o msur de exceptare pe categorii destinat special compensrii dificultilor legate de accesul la finanare cu care se confrunt IMM-urile. n conformitate cu articolul 15 din RGECA, ajutorul poate fi acordat pentru investiii i pentru ocuparea forei de munc n beneficiul IMM-urilor. Msura a vizat toate sectoarele, iar ajutorul putea fi acordat sub form de mprumut, subvenie pentru rata unei dobnzi, garanie, subvenie sau avansuri rambursabile. Bugetul anual total a fost de aproximativ 160 de milioane EUR.

6.4.

Cheltuieli destinate ajutoarelor de stat pentru IMM-uri

Dup cum s-a menionat anterior, strategia Europa 2020, prin iniiativa sa emblematic O politic industrial integrat pentru era globalizrii, evideniaz potenialul IMMurilor ca surs de noi locuri de munc i cretere. n acest context, ajutorul de stat este considerat un instrument important de finanare a IMM-urilor atunci cnd piaa nu este n msur s pun la dispoziie finanare singur. Msura n care statele membre profit de aceast posibilitate difer i depinde de combinaia de diferite politici alese de guverne. Valoarea total a ajutoarelor de stat destinate IMM-urilor (care este diferit de valoarea total a ajutoarelor de stat alocate n realitate IMM-urilor) s-a ridicat la aproximativ 4,6 miliarde EUR59 n 2009 (0,04 % din PIB-ul UE-27), capitalul de risc reprezentnd 0,6

59

n aceast privin, este important de observat c prevederile actuale privind raportarea, stabilite n Regulamentul (CE) nr. 794/2004 al Comisiei din 21 aprilie 2004 de punere n aplicare a Regulamentului (CE) nr. 659/1999 al Consiliului de stabilire a normelor de aplicare a articolului 93 din Tratatul CE, nu permit serviciilor Comisiei s obin informaii privind tipul de beneficiar (IMM sau ntreprindere mare) al ajutorului n cazul tuturor obiectivelor. Serviciile Comisiei pot oferi doar informaii privind cuantumul ajutoarelor de stat destinate exclusiv IMM-urilor n cadrul unor scheme special instituite pentru IMM-uri. Msurile de ajutor de stat se clasific n funcie de obiectivul lor principal la momentul aprobrii, nu n funcie de beneficiarii finali ai ajutorului. Acest lucru nseamn c msura care este destinat, de exemplu, unor proiecte de inovare pentru ntreprinderi de orice dimensiune va fi clasificat ca msur pentru cercetare, dezvoltare i inovare, iar cheltuielile vor fi luate n considerare doar n raport cu acest obiectiv, chiar dac cea mai mare parte a ajutorului a fost acordat IMM-urilor. Prin urmare, ajutorul pentru IMM-uri prezentat aici este subestimat i reprezint doar ajutorul acordat n temeiul unor msuri destinate

RO

46

RO

miliarde EUR din aceast sum. n termeni relativi, aproximativ 7 % din ajutorul acordat industriei i serviciilor a fost alocat exclusiv IMM-urilor. Capitalul de risc a reprezentat nc 1 % din ajutorul total, 70 % din ajutorul pentru capitalul de risc fiind acordat n Regatul Unit (aproximativ 0,4 miliarde EUR). Procentul cel mai ridicat al ajutorului de stat acordat IMM-urilor (inclusiv capital de risc) n raport cu ajutorul de stat total acordat pentru industrie i servicii s-a constatat n: Estonia (30 %), Italia (24 %) i Regatul Unit (20 %). Cinci state membre (Suedia, Polonia, Malta, Danemarca i Bulgaria) au acordat mai puin de 1 % din ajutorul total ca ajutor pentru IMM-uri. Doar patru state membre au reprezentat trei sferturi din totalul ajutoarelor de stat acordate pentru IMM-uri: Italia (24 %), Germania (20 %), Frana (18 %) i Regatul Unit (14 %). n 2009, pentru prima oar, peste jumtate din ajutorul de stat pentru IMM-uri (53 %; 2,4 miliarde EUR) a fost acordat n cadrul unor msuri de exceptare pe categorii. Din acest total, msurile n temeiul RGECA au reprezentat aproximativ 1,5 miliarde EUR, incluznd ajutoarele pentru consultan acordate IMM-urilor (714 milioane EUR; articolul 26 din RGECA), ajutoarele pentru investiii i pentru ocuparea forei de munc (710 milioane EUR; articolul 15 din RGECA), ajutoarele pentru capital de risc (39 de milioane EUR; articolele 23-24 din RGECA) i ajutoarele pentru participarea IMM-urilor la trguri (25 de milioane EUR; articolul 27 din RGECA). n 2009, jumtate din valoarea total a ajutoarelor de stat pentru IMM-uri a fost acordat n cadrul a doar 11 scheme (patru din Frana, trei din Marea Britanie, dou din Germania, una din Italia i una din Belgia). Dintre acestea, trei msuri (una din Italia i dou din Frana) au fost de a sprijini investiiile n IMM-uri din zonele asistate, dou scheme din Marea Britanie au oferit stimulente fiscale pentru investiii n capital de risc, o schem din Germania a sprijinit IMM-urile din sectorul agroalimentar, iar o a doua a sprijinit IMM-urile din Bavaria. Dou scheme din Frana i una din Belgia au oferit IMM-urilor un sprijin mai general. Cea de-a treia msur din Marea Britanie a permis opiuni pentru aciuni avantajoase din punct de vedere fiscal pentru recrutarea i pstrarea de personal calificat de ctre ntreprinderile mici, cu riscuri ridicate n ceea ce privete dezvoltarea. Comparnd cele dou perioade consecutive 2004-2006 i 2007-2009, se observ o tendin descendent a ajutoarelor acordate IMM-urilor att n termeni relativi (ca procent din PIB de la 0,05 % din PIB la 0,04 %), ct i n termeni nominali cu 0,6 miliarde EUR pe an. De asemenea, proporia total a acestora din valoarea total a ajutoarelor de stat acordate industriei i serviciilor a sczut de la 11,4 % la 7,8 %. n UE, aproape toate ajutoarele pentru IMM-uri sunt acordate n cadrul unor scheme. ntre 2004 i 2009 (atunci cnd a fost acordat suma total de 33,1 miliarde EUR sub

exclusiv IMM-urilor (ajutorul pentru IMM fiind obiectivul principal). n plus, aceste cifre includ ajutorul pentru capitalul de risc care, n conformitate cu normele privind ajutoarele de stat, poate fi acordat exclusiv IMM-urilor.

RO

47

RO

form de ajutoare pentru capital de risc i ajutoare pentru IMM-uri), ajutoarele individuale ad-hoc au reprezentat mai puin de 0,5 % din total. n ceea ce privete instrumentele de ajutor alese, statele membre au utilizat cu precdere: subveniile directe (64 % din ajutoarele totale), scutirile de taxe (24 %) i creditele prefereniale (8 %). Dac am analiza separat ajutorul pentru capital de risc, instrumentele preferate au fost scutirile de taxe i participaiile la capital. 6.5. Concluzie privind ajutoarele de stat pentru IMM-uri

n cadrul Strategiei Europa 2020, sprijinul acordat IMM-urilor reprezint o important provocare. Pe lng alte deficiene legate de mediul de afaceri, statele membre vor trebui s abordeze, cu precdere, dificultile specifice de finanare cu care se confrunt aceste ntreprinderi. n prezent, normele privind ajutoarele de stat ofer statelor membre o gam larg de opiuni concepute s sprijine dezvoltarea IMM-urilor. n special, RGECA reprezint un cadru adecvat pentru acordarea ajutoarelor de stat cu un cost administrativ minim i fr notificarea prealabil a Comisiei, garantnd, n acelai timp, c msurile sunt corect orientate i nu genereaz denaturri importante ale concurenei. n contextul deficienelor de pe pia care afecteaz IMM-urile, statele membre sunt ncurajate s profite din plin de acest instrument. Conform explicaiilor anterioare, cifrele privind ajutoarele de stat pentru IMM-uri nu reflect pe deplin cuantumul total al ajutoarelor de stat alocate efectiv acestor ntreprinderi deoarece sunt luate n considerare doar acele msuri al cror obiectiv principal l reprezint IMM-urile sau capitalul de risc. Astfel, orice concluzii care ar putea fi trase pe baza tendinei descendente observate n ceea ce privete ajutoarele totale acordate IMM-urile trebuie s in cont de aceast atenionare. n orice caz, importana msurilor de exceptare pe categorii destinate IMM-urilor este evident deoarece peste jumtate din cuantumul total al ajutoarelor de stat pentru IMM-uri din 2009 a fost acordat n cadrul unor msuri de acest tip. n ceea ce privete capitalul de risc, se pare c majoritatea ajutoarelor sunt localizate n Regatul Unit; utilizarea acestei opiuni de ctre celelalte state membre a fost aproape neglijabil. Recentele modificri aduse orientrilor OCR n scopul adaptrii lor la condiiile actuale de pe pia permit o participaie mai redus din partea investitorilor privai i trane de investiii mai ridicate. Aceste modificri ar trebui s promoveze investiiile de capital de risc n IMM-uri. 7. 7.1. AJUTOARE DE STAT ACORDATE SECTORULUI N BAND LARG Context politic

Comisia European a fixat obiective foarte ambiioase pentru dezvoltarea benzii largi, deoarece investiiile inteligente n infrastructuri n band larg de mare vitez i

RO

48

RO

ultrarapid sunt eseniale pentru crearea de locuri de munc, creterea performanei economice i deblocarea potenialului competitiv al UE pe termen lung. Strategia Europa 2020 a subliniat importana implementrii benzii largi pentru promovarea incluziunii sociale i a competitivitii n UE i a stabilit, de asemenea, obiective ambiioase pentru dezvoltarea benzii largi. n 2010, Comisia European a lansat una dintre iniiativele emblematice ale Strategiei Europa 2020, Agenda digital60, care a reafirmat obiectivul de a pune banda larg de baz la dispoziia tuturor europenilor pn n 2013 i care avea ca obiectiv asigurarea accesului tuturor europenilor, pn n 2020, la viteze de internet de peste 30 Mbps i atingerea unui procent de 50 % al numrului de familii europene care se aboneaz la conexiuni internet de peste 100 Mbps. Se estimeaz c vor fi necesare investiii de pn la 60 de miliarde EUR pentru atingerea primului obiectiv, n timp ce al doilea va necesita alte 270 de miliarde EUR61. Acest tip de investiii vor proveni, n principal, de la operatorii comerciali. Totui, aceste obiective ambiioase nu pot fi atinse fr o utilizare inteligent a fondurilor publice. Statele membre sunt invitate s utilizeze finanarea public n conformitate cu normele UE n domeniul concurenei i al ajutoarelor de stat62 pentru a atinge nivelul de acoperire, viteza i nivelul de acceptabilitate definite n strategia Europa 2020. Comisia European intenioneaz s axeze mai multe dintre instrumentele sale financiare, cum ar fi Fondul European de Dezvoltare Regional, Fondul european agricol pentru dezvoltare rural, Reelele transeuropene i Programul pentru competitivitate i inovaie, pentru a permite atingerea obiectivelor Agendei digitale, incluznd eventual mbuntirea calitii creditelor (msur sprijinit din fondurile BEI i UE). Finanarea public i ajutoarele de stat vor juca un rol important n completarea investiiilor private i n extinderea acoperirii reelelor de acces de generaie urmtoare (NGA) n band larg ultrarapid la zone n care operatorii de pe pia este puin probabil s investeasc n condiii comerciale n viitorul apropiat. Cu toate acestea, finanarea public trebuie folosit cu atenie pe pieele liberalizate ale telecomunicaiilor pentru a evita efectul de eviciune a investiiilor private. 7.2. Norme privind banda larg

Orientrile privind reeaua n band larg63 din 2009 stabilesc condiiile n care poate acordat finanarea public pentru dezvoltarea benzii largi n conformitate cu normele UE privind ajutoarele de stat: acestea codific practica de caz bine stabilit a Comisiei (dezvoltat din 2003) viznd reelele n band larg de baz, extrapoleaz principiile

60 61 62 63

O agend digital pentru Europa COM/2010/0245. A se vedea Comunicarea privind banda larg, disponibil la: http://ec.europa.eu/information_society/activities/broadband/docs/bb_communication.pdf. A se vedea Aciunea cheie 8. Orientri pentru aplicarea normelor privind ajutorul de stat n cazul dezvoltrii rapide a reelelor n band larg JO C 235, 30.9.2009, p.7.

RO

49

RO

fundamentale i le aplic pentru o nou zon a reelelor NGA ultrarapide prin fibr optic. Orientrile sprijin autoritile publice n stabilirea unor msuri de ajutor viznd investiiile publice n zone geografice care au anse foarte mici s beneficieze de investiii comerciale. Mai mult dect att, operatorii privai vor nelege mai exact i mai clar rolul i domeniul de aplicare al interveniilor publice din acest sector, putnd astfel s-i planifice mai eficient investiiile n reele noi i modernizate. Caseta de mai jos rezum principalele caracteristici ale Orientrilor privind banda larg.
Orientrile privind reelele n band larg Orientrile reprezint un instrument legislativ cuprinztor i transparent de asigurare a conformitii oricrei finanri publice acordate sectorului n band larg cu normele UE privind ajutoarele de stat pentru a facilita dezvoltarea la scar larg a reelelor n band larg de mare vitez i ultrarapide, pentru a spori competitivitatea european i pentru a contribui la construirea unei societi bazate pe cunoatere n Europa. n special Orientrile explic modul n care fondurile publice pot fi canalizate ctre dezvoltarea reelelor n band larg de baz, precum i a reelelor NGA n zone n care operatorii privai nu ar investi. Pentru a identificate zonele eligibile pentru intervenii publice, orientrile fac distincie ntre zone albe, gri i negre, n funcie de existena unor infrastructuri n band larg adecvate n acestea. Finanarea public pentru dezvoltarea unor reele n band larg n zonele albe (cu precdere rurale), n care nu exist o infrastructur adecvat, este considerat, n general, problematic. n schimb, ajutoarele de stat n zonele (dens populate) n care exist deja infrastructuri n band larg concurente (zone negre) sunt interzise, n timp ce proiectele pentru ajutoarele de stat destinate zonelor gri necesit o analiz mai aprofundat. O abordare similar se aplic n cazul ajutoarelor destinate reelelor NGA, fcndu-se distincie ntre zone NGA albe, zone NGA gri i zone NGA negre. n orientri sunt stabilite o serie de msuri eseniale de precauie (precum cartografierea detaliat, licitaiile deschise, obligaiile de acces prin prestaii intermediare sau neutralitatea tehnologic i mecanismele de recuperare) pentru a promova concurena i evita apariia efectului de eviciune a investiiilor private. n cazul reelelor NGA, deoarece riscul de denaturare a concurenei poate fi mai ridicat (de exemplu, din cauza faptului c n zonele vizate pot exista deja infrastructuri pentru accesul n band larg de baz), trebuie ndeplinite condiii suplimentare de compatibilitate. n anumite situaii, statele membre pot fi de prere c furnizarea unei reele n band larg trebuie considerat drept un serviciu de interes economic general (SIEG). n conformitate cu jurisprudena Curii, dac sunt ntrunite criteriile Altmark, finanarea de ctre stat a prestrii de servicii n band larg sub form de SIEG se poate situa n afara domeniului de aplicare al normelor privind ajutoarele de stat. Orientrile ofer, de asemenea, o descriere detaliat a condiiilor n cazul n care autoritile publice decid s investeasc ntr-o reea de band larg n aceleai condiii ca un investitor privat n economia de pia (n conformitate cu principiul investiiilor n economia de pia).

RO

50

RO

7.3.

Decizii privind ajutoare de stat pentru banda larg i studii de caz

ntre 2004 i 2010, Comisia a adoptat 72 de decizii finale privind msuri care vizau reele de comunicaii n band larg, incluznd 65 de decizii privind ajutoarele compatibile, ase decizii privind inexistena ajutorului de stat i o decizie negativ. Conform prezentrii din graficul de mai jos, de la intrarea n vigoare a Orientrilor privind banda larg n septembrie 2009, a existat o cretere accentuat a numrului de decizii privind ajutoarele compatibile64. Adoptarea Orientrilor privind banda larg a dus la apariia unor msuri de ajutor mai eficient concepute i la o soluionare accelerat a cazurilor referitoare la sectorul n band larg.
Noi msuri de ajutor de stat privind reelele n band larg, UE-27, 2004-2010
20 18 16 14 12 10 8 6 4 2 0 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010

Msuri supuse notificrii, aprobate de Comisie

Deciziile adoptate n temeiul orientrilor privind banda larg au vizat, n principal, zone albe sau zone NGA albe n care nu erau disponibile infrastructuri n band larg sau NGA adecvate (56 din msurile aprobate i 6 decizii privind inexistena ajutorului de stat). Acestea au vizat ns i zone gri n care operatorul prezent nu dispunea de suficiente stimulente de pia pentru a-i moderniza reeaua i n care nu exista o concuren eficient (8 din msurile aprobate). n ceea ce privete zonele negre, n care sunt prezeni cel puin doi sau mai muli furnizori de servicii n band larg, Comisia nu a aprobat nicio msur de ajutor de stat. n perioada 2004-2010, majoritatea msurilor de ajutor aprobate au vizat Regatul Unit, ns au fost aprobate o serie de iniiative (regionale) pentru Germania i Italia. Acestea sunt cele mai mari state membre care s-au confruntat cu o separare digital de pe teritoriul lor.

64

A se vedea comunicrile Comisiei n MEMO/10/31 i IP/11/54.

RO

51

RO

Numrul de msuri de ajutor de stat aprobate privind reelele n band larg 2004-2010
18 16 14 12 10 8 6 4 2 0
u ip r C

17 14 10 7 2 2 2 2 3

ria Le to ni a Sl ov en ia Su ed ia Au st ri a Fi nl an da

ci a

It a l ia

nd a

ia

m an ia R

Li tu an

Sp an i

G re

ng a

Irl a

G er

Aproximativ 80 % din decizii au fost decizii de a nu ridica obiecii. Cu toate acestea, trebuie menionat c, n unele cazuri, acest rezultat a fost obinut n urma schimburilor de coresponden cu Comisia, statele membre efectund modificri ale notificrilor pentru a se asigura c schemele lor sunt aliniate la normele privind ajutoarele de stat. Caseta de mai jos prezint exemplul unei msuri din Finlanda care a vizat sprijinirea dezvoltrii benzii largi n zone cu densitate redus a populaiei:
Ajutor pentru implementarea unei benzi largi de mare vitez n zonele cu densitate redus a populaiei din Finlanda (Finlanda, N 62/2010) n 2010, Finlanda a notificat Comisiei o msur destinat sprijinirii dezvoltrii unor reele de comunicaii electronice care s ofere servicii n band larg ultrarapide (NGA) n zone cu populaie redus din Finlanda nedeservite, n cazul crora nu existau planuri pentru o acoperire de acest tip n viitorul apropiat. n conformitate cu Planul de aciune naional finlandez pentru mbuntirea infrastructurii societii informaionale, pn la sfritul anului 2015, aproape toi cetenii finlandezi i toate ntreprinderile i administraiile publice vor avea acces la servicii NGA cu o vitez minim n aval de 100 Mbps. Datorit aspectelor economice ale reelelor n band larg, operatorii comerciali nu sunt dispui s investeasc n zonele slab populate, prin acoperirea reelei n band larg ar putea genera n mod proporional beneficii mai importante dect pentru cetenii i ntreprinderile din zonele urbane. Prin urmare, Finlanda a conceput o schem de ajutoare de stat pentru extinderea acoperirii NGA i n aceste zone rurale slab populate. Proiectul este finanat din fonduri private i publice, inclusiv din fonduri europene. Ajutorul de stat ia forma unor subvenii directe, iar intensitile ajutorului (plafonate la 66 %) vor depinde de rezultatul unei proceduri de ofert.

RO

eg a

tu l

Un i

52

RO

Ca urmare a acestui proiect, Finlanda va deveni una dintre primele state membre care va atinge o acoperire NGA de aproape 100 % n Europa pn n 2015 din care 95 % va fi dezvoltare comercial, iar 5 % cu sprijinul ajutoarelor de stat atingnd astfel obiectivul UE al dezvoltrii benzii largi. Dup analizarea msurilor n lumina orientrilor privind banda larg, Comisia a constatat c ajutorul este compatibil cu piaa intern.

7.4.

Cheltuieli destinate ajutoarele de stat pentru sectorul n band larg

n trecut, msurile de ajutor de stat destinate sprijinirii sectorului n band larg constau, de regul, n proiecte locale, de mic amploare, din cteva state membre (de exemplu, Regatul Unit sau Italia). ncepnd cu 2008, se nregistreaz o cretere constant a importanei finanrii publice i msurile naionale de ajutoare de stat pentru extinderea reelelor n band larg sunt acum concepute ca parte integrant a strategiilor naionale globale privind banda larg. n acord cu aceste evoluii, valoarea ajutorului de stat canalizat ctre dezvoltarea benzii largi a crescut considerabil fa de media perioadei 2004-2008. Se preconizeaz o cretere a valorii finanrii publice alocate dezvoltrii benzii largi65. Exist dou motive principale pentru importana n continu cretere a ajutoarelor de stat i a finanrilor publice n sectorul n band larg. n primul rnd, tot mai multe state membre recunosc importana pe care o prezint disponibilitatea benzii largi pentru dezvoltarea lor socioeconomic. n al doilea rnd, pe pia sunt n curs schimbri tehnologice radicale datorate dezvoltrii reelelor NGA. Reelele de acest tip necesit investiii substaniale din partea operatorilor i, prin urmare, numrul zonelor n care nu vor exista investiii de acest tip n condiii de pia este mai mare dect n cazul benzii largi de baz. Deci, zonele n care va fi necesar intervenia public vor fi mai extinse, iar cuantumul finanrii necesare acoperirii unei zone de o reea NGA se estimeaz, de asemenea, a fi semnificativ mai ridicat dect n cazul benzii largi de baz. n perioada 2004-2010, Germania i Spania deineau cel mai mare volum de ajutoare de stat autorizate destinate dezvoltrii benzii largi66.

65

66

De exemplu, conform declaraiilor statelor membre, la sfritul anului 2010, Frana va cheltui 2 miliarde EUR, Germania cel puin 1 miliard EUR, Italia 1,5 miliarde EUR i Regatul Unit aproximativ 1 miliard EUR etc. din fonduri publice pentru promovarea dezvoltrii benzii largi n rile respective. Frana sprijin dezvoltarea benzii largi prin msuri SIEG, care nu sunt considerate ajutoare de stat i, prin urmare, nu sunt luate n considerare n statisticile de mai sus. n statele membre UE12, ajutoarele de stat se acord, de obicei, n temeiul orientrilor privind ajutoarele de stat regionale, aceste cuantumuri nefiind luate n considerare n grafic.

RO

53

RO

Ajutoare de stat acordate pentru reele n band larg, cuantum aprobat pe stat membru 2004 - 2010 (n miliarde EUR)
1200 1078,4 1000 839,23 800

600

400 321,02 261,6 200 67,5 70 92,5 141,4 28 33 160 268

6,9 0
p Ci

7,5
ru

8,15
ni to Le a

ia ed Su

ri st Au

ia an tu Li

a ria da ni ga an ve n o nl i U Sl F

cia re G

Ita

lia

Irl

da an

t ni lU u t ga Re

i an Sp

a m er G

ia an

Comisia a aprobat ajutoare n valoare de peste 4 miliarde EUR n temeiul normelor privind ajutoarele de stat, n principal pentru a extinde acoperirea benzii largi n zonele albe sau zonele NGA albe (aproximativ 69 %), n care niciun operator nu dispunea de suficiente stimulente pentru a efectua astfel de investiii. Avnd n vedere c intensitile ajutoarelor sunt, de obicei, de aproximativ 50 %, se poate presupune, n mod rezonabil, c ajutoarele aprobate au generat investiii totale de aproximativ 8 miliarde EUR n reele n band larg.

RO

54

RO

Ajutoare de stat pentru reele n band larg, Cuantum aprobat pe stat membru pe an 2004 - 2010 (n milioane EUR) 2000 1800 1600 1400 1200 1000 800 600 400 200 0 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 41 55 579 389 115 406

1806

Mai mult de jumtate din schemele aprobate au vizat ajutoare a cror valoare nu a depit 20 de milioane EUR. Cu toate acestea, o dat cu punerea n aplicare a schemelor-cadru naionale i orientarea ctre dezvoltarea NGA, tot mai multe scheme de ajutoare de stat dispun de un buget de peste 100 de milioane EUR67. Comisia ncurajeaz statele membre s proiecteze i s notifice scheme-cadru naionale astfel nct s accelereze punerea n aplicare a proiectelor privind banda larg. Conform rapoartelor anuale pentru perioada 2004-2009, statele membre au acordat deja 368 de milioane EUR din volumul total aprobat pentru ajutoare de stat destinate reelelor n band larg. Aproximativ 60 % din aceast sum (226 de milioane EUR) s-a acordat n 2008 i 2009. Trei sferturi din suma total a ajutoarelor au fost acordate de Regatul Unit (159 de milioane EUR) i Irlanda (125 de milioane EUR). Diferena mare ntre volumul aprobat (4 miliarde EUR) i ajutoarele raportate de statele membre se datoreaz faptului c majoritatea ajutoarelor de stat erau prevzute pentru 2010 i anii urmtori. Pe lng ajutoarele de stat i investiiile private, dezvoltarea reelelor n band larg este sprijinit i prin alte instrumente. De exemplu, pentru perioada de finanare 2007-2013 din fondurile structurale UE, un total de 2,3 miliarde EUR a fost alocat pentru investiii n
67

A se vedea, de exemplu, N 284/2005 Programul pentru reele n band larg din zonele metropolitane, Irlanda: 170 de milioane EUR; N 201/2006 Dezvoltarea accesului n band larg n regiunile insuficient deservite, Grecia: 160 de milioane EUR; N 157/2006 Proiectul digital pentru band larg n regiunea South Yorkshire, Regatul Unit: 120 de milioane EUR; N 73/2008 Sprijin public pentru banda larg, televiziune digital, telefonie mobil i infrastructuri n zone rurale , Spania: 180 de milioane EUR; N 115/2008 Band larg n zonele rurale din Germania: 141 de milioane EUR, .N 646/2009 Planul naional pentru band larg n zonele rurale din Italia: 155 de milioane EUR; N 62/2010 Band larg de mare vitez n Finlanda: 131 de milioane EUR; N 53/2010 Program-cadru federal privind sprijinul acordat reelelor, Germania: 600 de milioane EUR, N 407/2009 Fibr optic n Catalonia (Xarxa Oberta), Spania: 354 de milioane EUR sau N 304/2010 Programa Avanza Nuevas Infraestructuras de Telecomunicaciones, Spania: 150 de milioane EUR.

RO

55

RO

infrastructur n band larg, iar 12,9 miliarde EUR pentru servicii ale societii informaionale. Alte 360 de milioane EUR au fost utilizate pentru finanarea benzii largi prin Fondul european agricol pentru dezvoltare rural, n timp ce BEI a investit 2,4 miliarde EUR n infrastructuri n band larg n 2009 i un total de 12 miliarde EUR din 2000. 7.5. Concluzie privind ajutoarele de stat pentru sectorul n band larg

Strategia Europa 2020 a subliniat importana implementrii benzii largi pentru promovarea incluziunii sociale i a competitivitii n UE. n prezent, statele membre se afl ntr-un proces de definire a planurilor proprii destinate ndeplinirii obiectivelor stabilite n Agenda digital. Utilizarea eficient a finanrii publice pare a fi necesar pentru a oferi acces la internet de mare vitez i ultrarapid unui numr ct mai mare de ceteni ai UE pentru a-i ajuta s profite de avantajele unei societi bazate pe cunoatere. Pe de alt parte, finanarea public trebuie folosit cu atenie pe pieele liberalizate ale telecomunicaiilor pentru a evita efectul de eviciune a investiiilor private. Orientrile privind banda larg au oferit un cadru clar i previzibil pentru ajutoarele de stat n acest sector. De la adoptarea acestor orientri, Comisia a aprobat un numr semnificativ de decizii care permit statelor membre s sprijine investiii n zone n care operatorii de pe pia este puin probabil s investeasc n condiii comerciale (de exemplu, zone rurale sau ndeprtate). Pe lng stabilirea cadrului legal pentru acordarea ajutoarelor de stat, orientrile i propun nu numai s promoveze investiii n infrastructura de band larg, ci i s asigure existena unei concurene eficiente, ,contribuind astfel la maximizarea bunstrii consumatorului sub forma unor preuri mai mici i a unor servicii mai bune i mai variate. 8. 8.1. AJUTOARE DE STAT PENTRU OCUPAREA FOREI DE MUNC I FORMARE Context politic

Un nivel ridicat de ocupare a forei de munc este esenial pentru durabilitatea modelului social european i a sistemelor de asisten social precum i pentru prezervarea finanelor publice, meninnd totodat creterea economic. Acesta este motivul pentru care Uniunea European a considerat promovarea unei economii cu o rat ridicat a ocuprii forei de munc drept una dintre prioritile strategiei Europa 2020 i a stabilit obiectivul ambiios de a atinge un grad de ocupare a forei de munc de 75 % pentru categoria de vrst 20-64 de ani pn n 2020. Iniiativa emblematic O agend pentru noi competene i locuri de munc68 identific patru prioriti principale pentru a rspunde acestei provocri: o mai bun funcionare a pieelor forei de munc; o for de munc mai calificat, capabil s contribuie i s se adapteze la schimbrile tehnologice

68

Comunicarea Comisiei O agend pentru noi competene i locuri de munc, COM(2010)682 final.

RO

56

RO

prin noi modele de organizare a muncii; mbuntirea locurilor de munc i a condiiilor de munc i politici mai puternice de promovare a crerii de locuri de munc i a cererii de for de munc. Dei statele membre sunt actorii principali, cumularea tuturor eforturilor i instrumentelor este esenial pentru atingerea acestui obiectiv. Iniiativa propune 13 aciuni concrete, cu msuri nsoitoare i pregtitoare, pentru a coordona politicile axate pe aceste patru prioriti. Deoarece competena forei de munc reprezint o valoare esenial pentru dezvoltarea unei economii competitive, durabile i inovatoare, n conformitate cu obiectivele Europa 202069, strategia Europa 2020 acord o atenie special integrrii tinerilor pe piaa muncii70. Iniiativa emblematic Tineretul n micare i propune s mbunteasc educaia, mobilitatea i perspectivele de angajare ale tinerilor. Iniiativa include aciuni de sprijinire a statelor membre n modernizarea sistemelor educaionale i de formare ale acestora pentru a oferi tinerilor competenele de care au nevoie pentru a avea succes pe pieele actuale ale forei de munc i pentru a asigura un cadru politic european pentru ocuparea forei de munc n rndul tinerilor. Concepia i punerea n aplicare a politicilor de realizare a obiectivelor Strategiei Europa 2020 reprezint responsabilitatea statelor membre, pe baza orientrilor privind ocuparea forei de munc adoptate de Consiliu71. O component a strategiilor lor o reprezint sprijinul public sub diferitele sale forme. Cheltuielile publice totale destinate unor msuri de politic pe piaa muncii s-au ridicat la aproximativ 57 de miliarde EUR n 200872. Din acest total, aproximativ 22 de miliarde EUR au servit la sprijinirea msurilor de formare. Alte aproximativ 24 de miliarde EUR s-au cheltuit pentru servicii pe piaa muncii73, pentru a finana sisteme i structuri care ofer servicii omerilor. Majoritatea acestor msuri publice se adreseaz persoanelor fizice sau se aplic tuturor lucrtorilor, de exemplu, reducerea general a impozitrii costurilor pentru fora de munc i a costurilor sociale74, msuri pentru oferirea de orientare i consiliere, asisten

69 70

71 72

73

74

A se vedea pagina 2 din iniiativa O agend pentru noi competene i locuri de munc. Strategia Europa 2020 a stabilit un obiectiv referitor la nivelul de studii, care abordeaz problema abandonului colar timpuriu, prin reducerea ratei de abandon de la valoarea actual de 15 % la 10 %, majornd totodat procentul persoanelor cu vrsta cuprins ntre 30 i 34 de ani cu studii superioare de la 31 % la cel puin 40 % n 2020. Decizia Consiliului din 21 octombrie 2010 privind orientrile pentru politicile de ocupare a forei de munc ale statelor membre, JO L 308, 24.11.2010, p. 4651. Sursa: Eurostat. Msurile de politic pe piaa muncii acoper msuri de activare pentru omeri i alte grupuri-int, incluznd categoriile de formare, rotaie i partajarea locului de munc, stimulente pentru ocuparea forei de munc, locuri de munc asistate i readaptare, creare direct de locuri de munc i stimulente pentru nfiinarea de societi. Aceast suma a rmas constant n ultimii ani. Serviciile de politic pe piaa muncii acoper toate serviciile i activitile serviciilor publice de ocupare a forei de munc, mpreun cu orice alte servicii finanate din fonduri publice pentru solicitanii de locuri de munc. Pentru exemple, a se consulta Ajutorul pentru sprijinirea angajrii tinerilor n ntreprinderi (N 454/2002) din Frana viznd subvenii care s acopere parial costurile ocuprii forei de munc

RO

57

RO

i formare profesional general pentru omeri sau programe de formare care se aplic fr deosebire tuturor angajatorilor dintr-un anumit stat membru. Aceste tipuri de msuri nu ofer un avantaj anumitor ntreprinderi i, astfel, nu constituie ajutor de stat. Cu toate acestea, din cauza funcionrii imperfecte a pieelor forei de munc, ajutorul de stat poate constitui, n anumite cazuri, un instrument adecvat, de exemplu, pentru sprijinirea recrutrii lucrtorilor cu handicap sau a altor categorii de lucrtori, care ntmpin dificulti la angajarea la nivelurile actuale de salarizare. Angajatorii au tendina de a percepe anumite caracteristici drept un handicap, omajul pe termen lung i lipsa unei educaii de baz fiind semnalele unei productiviti mai sczute. Ajutoarele de stat sub form de subvenii salariale ar putea ajuta aceti lucrtori s ptrund pe piaa forei de munc sau s i pstreze locul de munc actual prin acoperirea costurilor suplimentare generate de productivitatea mai sczut, perceput sau real, a acestora. n pofida efectelor sale pozitive, ajutorul pentru ocuparea forei de munc implic un risc de denaturare a concurenei. Fr controale riguroase i limite corespunztoare, ajutoarele pentru ocuparea forei de munc pot avea efecte nocive, care pot anula efectele sale imediate asupra crerii de locuri de munc. Dac ajutoarele sunt folosite pentru a proteja societi expuse la concuren transfrontalier, ar putea avea efectul de a ntrzia ajustrile necesare asigurrii competitivitii industriei europene. n ceea ce privete formarea, n lipsa unei aciuni publice, s-ar furniza mult mai puin educaie i formare dect este de dorit din punct de vedere social. Investiia insuficient n formare se poate produce din mai multe motive: o abordare care nu ncurajeaz asumarea de riscuri adoptat de societi, constrngeri financiare, teama c angajaii vor pleca nainte ca societatea s i fi recuperat investiia etc. Creterea nivelului de cunotine i competene genereaz beneficii pentru societate dincolo de cele materializate n ctiguri mai mari pentru persoanele mai bine pregtite (sau pentru angajatori); beneficiul global pentru societate depete ctigurile individuale. Formarea contribuie, de asemenea, la coeziunea social prin reducerea inegalitilor ex-ante i a distanei sociale dintre persoane, avnd un impact favorabil asupra performanei economice. Combaterea disfuncionalitilor pieei legate de formare va necesita sprijin financiar, pe lng alte eforturi publice. Prin acordarea unor ajutoare pentru formare anumitor societi, autoritile publice preiau o parte din costurile de formare ale societilor n cauz i confer acestora un avantaj financiar care le consolideaz poziia concurenial. Msurile de ajutor de stat pentru formare trebuie, prin urmare, concepute corespunztor pentru a aborda disfuncionalitile pieei care apar n urma unei investiii insuficiente n formare i a garanta, n aceste limite, reducerea la minimum a denaturrii concurenei.

sau msura din Spania Stimulente pentru angajarea lucrtorilor disponibilizai din sectorul jucriilor (N 53/2009) privind reduceri ale costurilor asigurrilor sociale.

RO

58

RO

8.2.

Norme n domeniul ajutoarelor de stat pentru ocuparea forei de munc i formare

Majoritatea normelor privind ajutoarele de stat pentru ocuparea forei de munc i formare sunt cuprinse n RGECA. n cazul msurilor individuale de ajutor care presupun cuantumuri ridicate ale ajutorului, notificarea prealabil rmne necesar. n 2009, Comisia a emis dou documente de orientare75 care stabilesc criteriile pe care aceasta le va respecta pentru a evalua compatibilitatea msurilor de ajutor notificate n cazul ajutoarelor viznd lucrtorii defavorizai cu handicap i al ajutoarelor pentru formare. Caseta de mai jos ofer un rezumat al principalelor opiuni de acordare a ajutoarelor pentru ocuparea forei de munc i formare n temeiul actualelor norme privind ajutoarele de stat.
Normele UE privind ajutoarele de stat pentru ocuparea forei de munc Normele UE privind ajutoarele de stat pentru ocuparea forei de munc ofer un pachet de msuri care pot fi utilizate pentru a sprijini crearea de locuri de munc i recrutarea angajailor defavorizai i a celor cu handicap. RGECA se aplic ajutoarelor pentru recrutarea lucrtorilor defavorizai sub form de subvenii salariale; ajutoarelor pentru ncadrarea n munc a persoanelor cu handicap sub form de subvenii salariale i ajutoarelor pentru costurile suplimentare generate de ncadrarea n munc a persoanelor cu handicap. Cu toate acestea, msurile individuale de ajutor care depesc pragul de notificare trebuie notificate individual. Acest prag este stabilit la 5 milioane EUR pentru o ntreprindere pe an pentru ncadrarea n munc a lucrtorilor defavorizai i la 10 milioane EUR pentru o ntreprindere pe an pentru ncadrarea n munc a lucrtorilor cu handicap. Nu se interzic alte tipuri de ajutoare pentru ocuparea forei de munc, ns acestea trebuie notificate Comisiei n prealabil. Normele UE privind ajutoarele de stat pentru formare Normele UE acoper toate tipurile de sprijin public pentru formare care favorizeaz una sau mai multe firme ori sectoare industriale prin reducerea costurilor pe care ar trebui s le suporte n mod normal dac doresc ca angajaii lor s dobndeasc noi competene. Ele se aplic ajutorului pentru formare n cazul n care formarea este oferit de ntreprinderile respective sau de centre de formare private. Formarea avut n vedere de RGECA poate fi de dou tipuri: formarea specific este aplicabil, n principal, funciei actuale sau viitoare a angajatului i formarea general care ofer calificri transferabile n mare msur altor ntreprinderi sau domenii de activitate. Riscurile de denaturare a concurenei sunt mai ridicate n primul caz dect n cel de-al doilea.
75

Comunicarea Comisiei Criteriile pentru analiza compatibilitii ajutoarelor de stat pentru ncadrarea n munc a lucrtorilor defavorizai i a celor cu handicap, care fac obiectul notificrii individuale, JO C 188, 11.8.2009, p.6 i Comunicarea Comisiei Criterii pentru analiza compatibilitii ajutoarelor de stat pentru formare care fac obiectul notificrii individuale, JO C 188, 11.8.2009, p.1.

RO

59

RO

Avnd n vedere handicapurile specifice i nivelul mai ridicat al costurilor relative pe care IMMurile trebuie s le suporte cnd investesc n formare, intensitile ajutoarelor permise n temeiul RGECA sunt mai ridicate pentru acest tip de ntreprinderi. Cu toate acestea, msurile individuale de ajutor care presupun cuantumuri ridicate ale ajutorului pot genera un risc mai ridicat de denaturare a concurenei. Astfel de msuri sunt supuse notificrii prealabile pentru a se stabili dac efectele pozitive cntresc mai greu dect cele negative. n cazul proiectelor de ajutoare pentru formare, RGECA stabilete pragul de notificare la 2 milioane EUR.

8.3.

Decizii privind ajutoare pentru ocuparea forei de munc i formare i studii de caz

n perioada 2004-2010, Comisia a adoptat 32 de decizii finale privind msuri pentru ocuparea forei de munc, stabilind c 25 de msuri sunt compatibile cu normele privind ajutoarele de state i c alte cinci nu conin ajutor de stat76. Marea majoritatea a deciziilor (94 %) corespundeau unor scheme. Aproape dou treimi din totalul msurilor de ajutor de stat au fost puse n aplicare de Frana (5), Germania (4), Danemarca (3), Italia (3), Spania (3) i Suedia (2). n aceeai perioad, numrul deciziilor viznd msuri pentru formare s-a ridicat la 34 (26 de msuri de ajutor de stat aprobate, patru decizii privind inexistena ajutorului de stat i patru decizii negative). Dintre msurile de ajutor de stat aprobate, ase corespund unor scheme, 12 unor cazuri ad-hoc i opt unor cereri individuale de scheme de ajutoare. Numrul de msuri aprobate de Comisie pentru formare i ocuparea forei de munc a fost foarte sczut din cauza faptului c majoritatea msurilor au fost introduse de statele membre n temeiul regulamentelor de exceptare pe categorii de ajutoare77. Numrul msurilor de exceptare pe categorii introduse de statele membre n perioada 2004-2010 a fost de 1 00578. Din acest total, 147 corespund unor msuri instituite n temeiul regulamentului de exceptare pe categorii de ajutoare privind ocuparea forei de munc79, 420 unor msuri stabilite n temeiul regulamentului de exceptare pe categorii de ajutoare privind formarea80, iar 438 unor msuri stabilite n temeiul RGECA. Aproape 70 % din totalul msurilor introduse n conformitate cu regulamentul de exceptare pe categorii de ajutoare privind ocuparea forei de munc au fost stabilite de cinci state membre: Polonia (31), Italia i Spania (20 de msuri fiecare), Ungaria (19) i
76 77 78 79

80

n plus, au existat dou decizii negative. RGECA i regulamente de exceptare pe categorii pentru ocuparea forei de munc i formare. Dintre acestea, 288 au fost introduse n 2009, iar 124 n 2010. Regulamentul (CE) nr. 2204/2002 al Comisiei din 12 decembrie 2002 de aplicare a articolelor 87 i 88 din Tratatul CE ajutoarelor de stat pentru ocuparea forei de munc, JO L 337, 13.12.2002, paginile 3-14 (n vigoare nainte de introducerea RGECA). Regulamentul (CE) nr. 68/2001 al Comisiei din 12 ianuarie 2001 de aplicare a articolelor 87 i 88 din Tratatul CE privind ajutoarele pentru formare, JO L 10, 13.1.2001, paginile 20-29 (n vigoare nainte de introducerea RGECA).

RO

60

RO

Germania (13). n cazul msurilor pentru formare, Italia (96), Belgia (69), Regatul Unit (62), Germania (56) i Spania (29) au pus n aplicare aproximativ 74 % dintre msurile adoptate n temeiul regulamentului de exceptare pe categorii de ajutoare privind formarea. n sfrit, aproximativ jumtate dintre msurile adoptate n temeiul RGECA au fost introduse de Italia (120) i Germania (105). Dintre obiectivele RGECA, cel mai mare numr de msuri s-au axat pe formare specific [articolul 38 alineatul (1) din RGECA; 342 de msuri] i/sau pe formare general [articolul 38 alineatul (2); 229]. n ceea ce privete ajutorul pentru ocuparea forei de munc, distribuia msurilor a fost urmtoarea: ajutoare pentru recrutarea lucrtorilor defavorizai sub form de subvenii salariale (articolul 40 din RGECA; 75) ajutoare pentru ncadrarea n munc a persoanelor cu handicap sub form de subvenii salariale; (articolul 41 din RGECA; 66) i ajutoare pentru compensarea costurilor suplimentare generate de ncadrarea n munc a lucrtorilor cu handicap (articolul 42 din RGECA; 50).

Caseta de mai jos prezint dou exemple de msuri de ajutor de stat puse n aplicare n Belgia i Frana i care urmresc sprijinirea ocuprii forei de munc i formrii. n ambele cazuri, msurile au fost concepute n conformitate cu prevederile RGECA i, prin urmare, nu fac obiectul unei notificri prealabile adresate Comisiei nainte de punerea n aplicare.

RO

61

RO

Ajutoare exceptate pe categorii pentru inseria profesional a persoanelor cu handicap (Belgia, X 29/2008) n 2008, guvernul regional flamand a pus n aplicare o msur viznd promovarea ncadrrii n munc a lucrtorilor cu handicap, n conformitate cu articolele 41 i 42 din RGECA. n cadrul acestei scheme de ajutor de stat, se acord ajutor att angajatorilor care recruteaz persoane cu handicap, ct i persoanelor cu handicap care desfoar activiti independente. Ajutorul ia forma unor subvenii directe destinate compensrii costurilor salariale pentru angajaii cu handicap (inclusiv contribuii sociale). Ajutorul pornete de la 40 % din costul salarial total i se reduce n timp pn atinge 20 % din cel de-al cincilea an de la recrutare. n plus, schema de ajutoare permite statelor membre s compenseze costurile suplimentare generate de angajarea persoanelor cu handicap, precum: costuri suplimentare de transport, adaptarea locului de munc, achiziia de ustensile i mbrcminte de lucru, nevoi speciale de formare. Sunt prevzute dispoziii specifice pentru ncadrarea n munc a persoanelor cu deficiene de vedere i/sau de auz. Conform autoritilor flamande, bugetul anual al schemei de ajutoare de stat este stabilit la 59,3 milioane EUR. Schem de ajutor pentru formare (Frana, X 64/2008) n 2008, Frana a pus n aplicare o schem de ajutoare pentru formare care respect dispoziiile RGECA. Msura urmrete s asigure formare general i specific angajailor din toate sectoarele. Conform normelor stabilite n RGECA, intensitatea maxim a ajutorului pentru formare general reprezint 60 % din costurile eligibile, iar cea pentru formare specific 25 %. Pentru a compensa dificultile financiare mai mari cu care se confrunt IMM-urile, RGECA prevede intensiti mai ridicate pentru aceste ntreprinderi (cu 20 % n plus pentru ambele tipuri de formare). Ajutorul poate fi acordat prin subvenii, mprumuturi, garanii, dobnzi la subvenii sau avansuri rambursabile. Bugetul anual este de aproximativ 60 de milioane EUR, iar cel pentru garanii se ridic la 3 milioane EUR. Finanarea suplimentar (aproximativ 25 de milioane EUR) este furnizat prin fondurile structurale pentru perioada 2007-2013. n 2009, n cadrul acestei scheme, s-a acordat peste 40 % din ajutorul total pentru formare din Frana.

8.4.

Cheltuieli destinate ajutoarelor de stat pentru formare i ocuparea forei de munc

Dup cum s-a menionat anterior, strategia Europa 2020 vizeaz promovarea unei economii cu o rat a ocuprii forei de munc de 75 %. Ajutorul de stat este unul dintre instrumentele disponibile pentru atingerea acestui obiectiv. n general, acesta este utilizat n cazul n care alte msuri nu pot corecta n totalitate funcionarea imperfect a pieei muncii. n practic, joac un rol deosebit de important n facilitarea integrrii lucrtorilor presupui a fi mai puin productivi (tineri i necalificai, persoane cu handicap etc.) pe piaa muncii.

RO

62

RO

n 2009, cuantumul total al ajutoarelor de stat pentru formare i pentru ocuparea forei de munc s-a ridicat la aproximativ 3,4 miliarde EUR (0,03 % din PIB-ul UE-27), din care ajutoarele pentru ocuparea forei de munc au reprezentat 2,4 miliarde EUR (0,02 % din PIB). n termeni relativi, aproape 6 % din ajutorul acordat industriei i serviciilor a fost destinat ocuprii forei de munc i formrii. Proporia cea mai mare a ajutorului de stat acordat pentru formare i ocuparea forei de munc n raport cu totalul ajutorului de stat acordat pentru industrie i servicii s-a constatat n Danemarca i Polonia. ase state membre (Bulgaria, Germania, Grecia, rile de Jos, Romnia i Suedia) au acordat mai puin de 1 % pentru aceste obiective, n timp ce Luxemburg nu a utilizat deloc ajutoare pentru formare i ocuparea forei de munc. Trei state membre reprezentau 84 % din totalul ajutoarelor de stat acordate pentru ocuparea forei de munc n 2009: Danemarca (1,2 miliarde EUR, 51 %), Polonia (0,6 miliarde EUR, 26 %) i Italia (0,2 miliarde EUR, 8,7 %). Italia a fost unul din cele trei state membre care au acordat mpreun jumtate din totalul ajutoarelor pentru formare (Italia: 21 %, Germania: 16 % i Spania: 13 %). Peste jumtate din totalul ajutoarelor pentru formare i pentru ocuparea forei de munc (55 %, 1,8 miliarde EUR) au fost acordate n temeiul unor msuri de exceptare pe categorii. Proporia msurilor de exceptare pe categorii a fost semnificativ mai mare n cazul ajutoarelor pentru formare (88 %) dect n cel al ajutoarelor pentru ocuparea forei de munc (41 %). Msurile RGECA s-au ridicat la aproximativ 1,2 miliarde EUR, din care ajutoarele pentru ncadrarea n munc a lucrtorilor cu handicap sub form de subvenii salariale au absorbit 625 de milioane EUR (articolul 41 din RGECA), ajutoarele pentru compensarea costurilor suplimentare generate de ncadrarea n munc a lucrtorilor cu handicap 28 de milioane EUR (articolul 42 din RGECA), iar ajutoarele pentru recrutarea lucrtorilor defavorizai sub form de subvenii salariale 52 de milioane EUR (articolul 40 din RGECA). n ceea ce privete ajutoarele pentru formare, sumele au fost urmtoarele: 438 de milioane EUR pentru ajutoare pentru formare general [articolul 38 alineatul (2) din RGECA] i 99 de milioane EUR pentru ajutoare pentru formare specific [articolul 38 alineatul (1) din RGECA]. n cadrul analizei cifrelor aferente ajutoarelor pentru ocuparea forei de munc, trebuie observat faptul c aproximativ 80 % din cuantumul total s-a acordat n cadrul a doar trei scheme: o schem din Danemarca care a susinut integrarea pe piaa muncii a persoanelor care sufer de afeciuni psihice i mintale grave81 i schemele din Polonia i Italia care au oferit ajutoare de stat pentru ncadrarea n munc a persoanelor cu un handicap82. Ajutoarele pentru formare au fost mai puin concentrate. Cele mai mari trei scheme (una din Polonia, una din Italia i una din Frana) au reprezentat aproximativ 20 % din totalul

81 82

Mesures sociales dans le secteur du travail (NN 10/2002). Miesiczne dofinansowanie do wynagrodze pracownikw niepenosprawnych (X 306/2009) i Credito dimposta per le nuove assunzioni nelle aree svantaggiate (XE 12/2008).

RO

63

RO

ajutoarelor pentru formare83. Comparnd cele dou perioade consecutive 2004-2006 i 2007-2009, se poate observa c ajutoarele pentru formare s-au situat, n general, la aceleai niveluri, att n termeni nominali (aproximativ 0,8 miliarde EUR pe an), ct i n termeni relativi (1,5 % din ajutoarele totale acordate industriei i serviciilor). Pe de alt parte, ajutoarele de stat pentru ocuparea forei de munc au sczut de la 3,1 miliarde EUR pe an n prima perioad la 2,7 miliarde EUR n cea de-a doua. De asemenea, proporia ajutorului pentru ocuparea forei de munc din ajutorul total acordat industriei i serviciilor a sczut cu 0,9 % (de la 5,9 % la 5,0 %). n Europa, aproape toate ajutoarele pentru ocuparea forei de munc i formare sunt acordate n cadrul unor scheme de ajutoare. ntre 2004 i 2009 (cnd s-au acordat 17,5 miliarde EUR sub form de ajutoare de stat pentru formare i 4,8 miliarde EUR sub form de ajutoare de stat pentru ocuparea forei de munc), ajutoarele individuale ad-hoc au reprezentat aproximativ 1 % din total. n ceea ce privete instrumentele de ajutor alese, statele membre au utilizat subveniile directe (83 % din ajutoarele totale) i scutirile de taxe (17 %). 8.5. Concluzie privind ajutoarele de stat pentru ocuparea forei de munc i formare

Rolul msurilor de ajutor de stat pentru promovarea crerii de locuri de munc i recrutarea de personal calificat este destul de limitat. Majoritatea msurilor de sprijin public nu intr n domeniul de aplicare al normelor privind ajutoarele de stat, ns constituie msuri generale, deoarece sunt deschise tuturor ntreprinderilor din toate sectoarele i nu se supun puterii discreionare a autoritilor care aplic msura. Cu toate acestea, atunci cnd sunt vizate disfuncionaliti ale pieei, Comisia recunoate necesitatea unor intervenii sub form de ajutoare de stat. Majoritatea normelor care reglementeaz ajutoarele de stat pentru ocuparea forei de munc i formare sunt incluse n RGECA, ceea ce faciliteaz aplicarea rapid a msurilor i suportarea unor costuri administrative reduse. ntr-adevr, peste jumtate din totalul ajutoarelor destinate acestor obiective au fost acordate n temeiul unor msuri de exceptare pe categorii de ajutoare. Cu toate acestea, exist diferene importante: dei marea majoritate a ajutoarelor pentru formare au fost acordate n temeiul unor msuri de exceptate pe categorii (88 %), n cazul ocuprii forei de munc, acest tip de ajutoare reprezint mai puin de jumtate din ajutorul total (41 %). Majoritatea ajutoarelor pentru ocuparea forei de munc sunt concentrate n trei state membre i vizeaz, n principal, lucrtorii cu handicap. Ajutoarele pentru formare sunt mai dispersate i vizeaz, n principal, formarea general. n ciuda domeniului de aplicare limitat din normele actuale privind ajutoarele de stat, Comisia a adoptat, n mod tradiional, o abordare destul de favorabil a ajutoarelor pentru
83

Refundacja wynagrodze modocianych pracownikw (X 134/2010), Aide aux entreprises pour la ralisation d'un programme de formation (XT 1/2002) i Engagements de dveloppement de la Formation (EDDF) (N 753/1999).

RO

64

RO

ocuparea forei de munc, n special atunci cnd acestea sunt destinate asistrii lucrtorilor defavorizai sau cu handicap n privina ptrunderii sau rmnerii pe piaa muncii prin acoperirea costurilor suplimentare rezultate din productivitatea mai sczut, perceput sau real, a acestora. De asemenea, Comisia s-a artat, n general, mai nelegtoare fa de ajutoarele acordate pentru formare. Atunci cnd disfuncionalitile pieei conduc la un nivel de formare suboptim, statele membre sunt, prin urmare, ncurajate s i suplimenteze planurile naionale de ocupare a forei de munc i formare prin msuri de ajutor de stat orientate eficient. Controlul ajutoarelor de stat va continua s asigure pstrarea la nivel minim a efectelor de denaturare asupra concurenei ale acestei intervenii. 9. CONCLUZIE

Politica privind controlul ajutoarelor de stat este un instrument important care poate contribui la atingerea obiectivelor strategie Europa 2020 prin sprijinirea unor iniiative inteligente, ecologice i favorabile incluziunii de interes comun general. Msurile de ajutor de stat pot corecta disfuncionaliti ale pieei, mbuntind, astfel, funcionarea pieelor i sporind competitivitatea european. Controlul ajutoarelor de stat a devenit un pilon esenial al pieei interne, care asigur capacitatea societilor de a concura n mod egal i ofer garanii pentru ca statele membre s nu ajung n situaia de a ncepe o competiie a subveniilor. Statele membre sunt invitate s utilizeze o gam larg de msuri pentru a atinge obiectivele strategiei Europa 2020, inclusiv cadre de reglementare i msuri generale, de exemplu, cele referitoare la fiscalitate. Ajutoarele de stat sunt doar un instrument complementar i, n mod esenial, trebuie s fie corect orientate ctre nevoi i prioriti specifice. n consecin, Comisia i propune s se asigure c ajutoarele de stat ndeplinesc obiective de interes comun clar definite i nu denatureaz concurena i nu afecteaz schimburile comerciale dintre statele membre ntr-o msur care s contravin interesului comun. De asemenea, este important de subliniat c valoarea ajutorului nu reprezint o msur a eficienei sale. n contextul crizei i avnd n vedere constrngerile bugetare din statele membre, obiectivul de a avea ajutoare de stat mai puine, dar mai bine direcionate rmne de importan major. De asemenea, pentru a promova competitivitatea, scopul vizat este acela de a aborda disfuncionaliti ale pieei, nu de a nlocui mecanismele pieei prin cheltuieli publice. n special, ajutorul de stat destinat CDI poate fi eficient pentru a oferi stimulente pentru investiiile private suplimentare n CDI, n scopul atingerii obiectivului european de a cheltui 3 % din PIB-ul UE pentru CDI pn n 2020. Normele privind ajutoarele de stat pentru protecia mediului pot oferi, de asemenea, statelor membre posibiliti extinse de ncurajare a industriilor curate i a economiilor ecologice care contribuie la o Europ eficient din punctul de vedere al utilizrii resurselor.

RO

65

RO

Mai mult, msurile de ajutor de stat bine orientate pot ajuta la atenuarea dificultilor specifice legate de finanare cu care se confrunt IMM-urile, contribuind la crearea, creterea i dezvoltarea acestora. n acest sens, statele membre pot profita pe deplin de posibilitile oferite IMM-urilor n temeiul RGECA, ceea ce le permite s accelereze punerea n aplicare a msurilor de ajutor de stat i s diminueze costurile administrative. n mod similar, s-a stabilit o serie de opiuni pentru creterea capacitii de inserie profesional a anumitor categorii de lucrtori prin furnizarea de ajutoare pentru formare, ncurajnd crearea de locuri de munc i/sau promovnd accesul pe piaa muncii al lucrtorilor defavorizai sau cu handicap. Dei ajutoarele de stat sunt relativ limitate n acest domeniu, utilizarea acestora, n cazul identificrii unor disfuncionaliti ale pieei, poate contribui la atingerea obiectivelor iniiativei O agend pentru noi competene i locuri de munc. Ajutoarele de stat joac un rol esenial n dezvoltarea sectorului n band larg. Utilizarea eficient a finanrii publice poate fi de folos pentru a oferi acces la internet de mare vitez unui numr ct mai mare de ceteni ai UE, permindu-le s profite de avantajele unei societi bazate pe cunoatere. Cu toate acestea, ajutoarele trebuie folosite cu atenie pe pieele liberalizate ale telecomunicaiilor pentru a evita efectul de eviciune a investiiilor private. La final, prin promovarea coeziunii economice, sociale i teritoriale n Uniune, ajutoarele de stat regionale contribuie la atingerea obiectivelor strategiei Europa 2020. n acest sens, ajutoarele de stat regionale sunt diferite de alte tipuri de ajutoare, deoarece vizeaz, n principal, un dezechilibru de coeziune i nu doar disfuncionaliti ale pieei. Importana acestui obiectiv este evident, fapt reflectat i de volumul de ajutoare cheltuite pentru dezvoltare regional, care reprezint cea mai mare proporie din cuantumul total al ajutoarelor acordate pentru industrie i servicii. Avnd n vedere c majoritatea normelor privind ajutoarele de stat au fost revizuite n contextul strategiei de la Lisabona pentru cretere i locuri de munc, acestea sunt, n general, adaptate i orientate pentru a rspunde noilor provocri ale strategiei Europa 2020. n cadrul revizuirilor viitoare ale anumitor orientri i cadre, ar putea fi necesare modificri ulterioare. n cazul orientrilor privind capitalul de risc, anumite modificri au fost deja puse n aplicare. Diferenele semnificative ntre statele membre sunt dovada diferitelor abordri de politic, ns obiectivul ajutoare de stat mai puine i mai bine orientate rmne valabil pentru toate rile. n contextul crizei economice i restriciilor bugetare actuale, este nevoie de meninerea sub control a cheltuielilor publice, asigurnd, n acelai timp, eficacitatea msurilor i condiii de concuren echitabile pentru ntreprinderi.

RO

66

RO