CUPRINS

ABREVIERI ............................................................................. 5
INTRODUCERE ........................................................................ 7

DEFINIREA UNOR TERMENI ............................................... 8

Capitolul I NOIUNEA DE CORUPIE ............................... 11 Capitolul II COMPORTAMENTUL FUNCIONARULUI CARE SE CONFRUNT CU O FAPT DE CORUPIE.......... 13 Seciunea 1 Cum trebuie s reacioneze un funcionar la corupie ............................................................................................13 Seciunea a 2-a Comportamentul unui funcionar atunci cnd i se ofer mit ..................................................................................15 Seciunea a 3-a Obligaiile funcionarilor Ministerului Internelor i Reformei Administrative privind sesizarea faptelor de corupie .......................................................................................17 Seciunea a 4-a Protecia funcionarului care sesizeaz o fapt de corupie .......................................................................................20 Seciunea a 5-a Consecinele svririi unei fapte de corupie pentru personalul Ministerului Internelor i Reformei Administrative .................................................................................22 Capitolul III INSTITUII SPECIALIZATE ANTICORUPIE ..................................................................... 25 Seciunea 1 Direcia General Anticorupie ...............................25 Seciunea a 2-a Direcia Naional Anticorupie ........................27 Seciunea a 3-a Modaliti de sesizare..........................................30 3

Capitolul IV MSURI ADMINISTRATIVE DE PREVENIRE A CORUPIEI .................................................... 31 Seciunea 1 Identificarea i monitorizarea factorilor de risc ........31 Seciunea a 2-a Testarea integritii personalului.........................35 Seciunea a 3-a Verificarea averilor, a conflictelor de interese i a incompatibilitilor..................................................................36 Capitolul V ROLUL MANAGERULUI ....................................39 Seciunea 1 Indicatori de alarm la corupie ...............................39 Seciunea a 2-a Formarea profesional iniial i continu a personalului ....................................................................................42 Seciunea a 3-a Motivarea funcionarului onest ..........................43 Seciunea a 4-a Schimbarea atitudinii persoanelor cu funcii de conducere........................................................................................44 ANEXA 1 .......................................................................................49 Fapte de corupie prevzute de legislaia romneasc ....................49 1. Infraciuni de corupie ................................................................49 2. Infraciuni asimilate infraciunilor de corupie...........................62 3. Infraciuni n legtur direct cu infraciunile de corupie .........64 4. Infraciuni mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene.........................................................................................66 ANEXA 2 ................................................................................ 69 Acte normative ......................................................................... 69 Seciunea 1 Acte normative comunitare......................................69 Seciunea a 2-a Acte normative interne.......................................69 ANEXA 3 Formular plngere-denun..71 ANEXA 4 .......................................................................................71 Contacte utile................... Eroare! Marcaj n document nedefinit. 1. Direcia General Anticorupie Ministerul Internelor i Reformei Administrative . Eroare! Marcaj n document nedefinit. 2. Direcia Naional AnticorupieEroare! Marcaj n document nedefinit. 4

ABREVIERI
articol alineat Biroul Anticorupie pentru Judeul Comunitatea European Cod Penal Cod Procedur Penal Direcia General Anticorupie din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative D.N.A. Direcia Naional Anticorupie din cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie I.S.U. Inspectoratul pentru Situaii de Urgen .C.C.S. nalta Curte de Casaie i Justiie I.J.J. Inspectoratul de Jandarmi Judeean I.P.J Inspectoratul de Poliie Judeean I.J.P.F. Inspectoratul Judeean al Poliiei de Frontier M.I.R.A. Ministerul Internelor i Reformei Administrative O.N.G. Organizaie Neguvernamental S.P.C. Serviciul Public Comunitar S.T.A. Serviciul Teritorial Anticorupie Art. Alin. B.A.J. C.E. C.P. C.P.P. D.G.A.

INTRODUCERE

Ghidul anticorupie se adreseaz personalului Ministerului Internelor i Reformei Administrative (M.I.R.A.), indiferent de structura n care i desfoar activitatea. Apreciem c acesta poate constitui un ghid de bune practici i un instrument util n prevenirea i combaterea faptelor i a comportamentelor care constituie fapte de corupie ori care pot conduce la svrirea de fapte de corupie. Ghidul este destinat, n egal msur, att personalului cu funcii de conducere, ct i personalului care ndeplinete funcii de execuie. Sunt prezentate n cadrul acestui document acele msuri i instrumente pe care personalul ministerului (funcionari publici, poliiti funcionari publici cu statut special, cadre militare sau personal contractual) le are la ndemn, atunci cnd se confrunt cu o situaie de corupie. Pe lng o activitate de informare, acest ghid i propune s stabileasc i o serie de modaliti unitare de prevenire i aciune, n lupta anticorupie, la nivelul M.I.R.A.

DEFINIREA UNOR TERMENI

Risc probabilitatea ca un anumit eveniment s se petreac sau ca o anumit aciune s se realizeze i care variaz n funcie de factorii de risc; un domeniu de activitate prezint risc la corupie atunci cnd prin deciziile luate sau prin comportamentul angajailor terii primesc avantaje sau atunci cnd sunt evitate dezavantaje, sanciuni ori cnd terii pot oferi angajailor diverse foloase. Exemplu: profesia de poliist este una cu risc la corupie; acesta este mai mare sau mai mic, n funcie de existena unor factori cum ar fi: funcia deinut, structura i domeniul de activitate sau zona de competen. Factor de risc condiie sau mprejurare particulare care influeneaz gradul de risc, contribuind la apariia unui anumit eveniment sau la producerea unei aciuni ori oferind oportunitatea de obinere a unor foloase. Exemplu: pentru un poliist faptul c i desfoar activitatea n cadrul unei structuri de poliie rutier reprezint un factor care sporete gradul de risc; dac acesta i desfoar activitatea pe un drum european intens circulat suntem, de asemenea, n prezena unui factor care amplific i mai mult gradul de risc. Vulnerabilitate stare de fapt care diminueaz capacitatea de reacie la riscurile existente ori poteniale sau care favorizeaz apariia i dezvoltarea acestora.
9

 Vulnerabilitate la corupie zona, structura sau domeniul, care prezint puncte slabe, uor atacate i vtmate de ctre persoane i organizaii, care acioneaz pentru realizarea scopurilor propuse cu nclcarea prevederilor legale, afectnd grav, n acest mod, credibilitatea n M.I.R.A. i n personalul care i desfoar activitatea n cadrul acestei instituii. Exemplu: faptul c n activitatea unui lucrtor de poliie rutier ntlnim numeroi factori de risc, putem caracteriza domeniul de activitate sau structurile de poliie rutier ca fiind vulnerabile la corupie.

10

Capitolul I NOIUNEA DE CORUPIE

Corupia reprezint abuzul de putere svrit n exercitarea funciei publice de un angajat al administraiei publice, indiferent de statut, structur sau poziie ierarhic, n scopul obinerii unui profit personal, direct sau indirect, pentru sine sau pentru altul, persoan fizic ori persoan juridic. De asemenea, corupia mai poate fi definit ca fiind folosirea abuziv a puterii ncredinate, fie n sectorul public, fie n cel privat, n scopul satisfacerii unor interese personale sau de grup1. Aadar, o fapt de corupie presupune ca elemente definitorii: existena unui ,,funcionar ori a unor teri care se afl n relaie cu acesta; existena unui ,,act ori a unui potenial act ce intr n atribuiile de serviciu ale funcionarului i cu privire la rezolvarea cruia este interesat o persoan; scopul faptei s fie acela de a obine sau de a oferi un ,,folos ilegal, material sau nematerial (sume de bani, bunuri, cadouri, servicii sau orice alte foloase) de ctre sau ctre funcionar ori cel care se afl n relaie cu el, n schimbul nerespectrii atribuiilor de serviciu de ctre respectivul funcionar.
Transparency International Romnia, Ghid anticorupie n justiie pentru ceteni i oameni de afaceri, 2006, p. 4
1

12

Exemple de fapte de corupie: Agenii de poliie B.R. i G.M. au pretins de la un conductor auto suma de 1.000 lei pentru a nu-i ntocmi dosar penal ca urmare a svririi unei infraciuni la regimul circulaiei pe drumurile publice. n fapt, s-a stabilit c acesta conducea fr permis un autovehicul pe drumurile publice. Odat ce a constatat comiterea faptelor de ctre persoana n cauz, agentul de poliie B.R., nu a ntocmit documentele pentru constatarea infraciunii, dei era obligat s fac acest lucru, iar mpreun cu agentul de poliie G.M. au solicitat suma de bani, stabilind i un termen pentru ca aceasta s le fie remis, primind, ca avans, suma de 100 lei lei i buturi alcoolice. Un agent de poliie, care i desfura activitatea n cadrul Biroului Judeean pentru Strini, a pretins i primit de la un cetean romn suma de 500 Euro pentru a facilita obinerea unui aviz pozitiv necesar acordrii vizei de edere n Romnia a soiei sale, cetean strin. Infraciunile de corupie ce pot fi comise de ctre personalul M.I.R.A. sunt prevzute n Anexa nr. 1. Documentele normative comunitare i cele existente n Romnia care reglementeaz lupta mpotriva corupiei sunt prevzute n Anexa nr. 2.

13

Capitolul II COMPORTAMENTUL FUNCIONARULUI CARE SE CONFRUNT CU O FAPT DE CORUPIE

SECIUNEA 1 Cum trebuie s reacioneze un funcionar la corupie

Proba integritii trebuie s constituie un factor important n promovarea personalului. Aprecierea acestui factor nu trebuie s se bazeze doar pe msura n care individul i-a pstrat reputaia neptat, ci i pe faptul c a protejat, n mod activ integritatea unitii/structurii prin iniierea unor aciuni mpotriva celor care au oferit mit i a funcionarilor care au acceptat-o. Legislaia referitoare la corupie, precum i codurile de etic i deontologie ale categoriilor de personal M.I.R.A. prezint, n linii clare, comportamentul unui funcionar, astfel nct acesta s nu ajung n postura de a fi autor al unei infraciuni de corupie. Legea stabilete imperativ c un funcionar nu trebuie s pretind niciun folos n schimbul ndeplinirii atribuiilor sale de serviciu ori sume de bani sau bunuri n plus fa de taxele i costurile stabilite de lege, acolo unde este cazul. De asemenea, funcionarul nu are dreptul s primeasc bani sau alte foloase n exercitarea atribuiilor sale de serviciu ori s accepte promisiunea unor asemenea foloase.
14

ATENIE! ESTE STRICT INTERZIS UNUI FUNCIONAR S SOLICITE SUME DE BANI, BUNURI SAU ALTE FOLOASE N SCHIMBUL SERVICIULUI PUBLIC OFERIT UNUI CETEAN, INDIFERENT DE TIMPUL PE CARE L-A ALOCAT REZOLVRII SOLICITRII ACESTUIA, COSTURILOR
COLATERALE ANGAJATE DE INSTITUIE ORI VALORILOR MATERIALE GESTIONATE DE PERSOANA FIZIC SAU JURIDIC SOLICITANT.

Mai mult dect att, niciun funcionar nu are dreptul s primeasc ori s accepte promisiunea unor sume de bani sau bunuri pentru a ndeplini un act ce intr n atribuiile sale de serviciu, pentru a ntrzia ndeplinirea unui act ori pentru a ndeplini un act contrar. De foarte multe ori cetenii sunt dispui s ofere sume de bani pentru le fi rezolvate anumite cereri, pentru a fi servii cu ntietate ori pentru a nu le fi aplicate diverse sanciuni. n aceast situaie, orice funcionar trebuie s refuze ferm oferta fcut i s explice celui care a fcut-o c acest lucru este ilegal. Funcionarul nu trebuie s primeasc nimic n schimbul ndeplinirii atribuiilor sale de serviciu, chiar dac a aplicat n mod corect legea. Muli ceteni obinuiesc s ofere diverse atenii, cadouri sau servicii funcionarilor numai pentru a ntreine o bun relaie cu acesta. Acceptarea acestora de ctre funcionar l poate pune pe acesta ntr-o situaie neplcut n momentul cnd va trebui s aplice o sanciune ori s refuze oferirea unui serviciu respectivului cetean. ATENIE! ESTE
INTERZIS PRIMIREA DE SUME DE BANI SAU

BUNURI, CHIAR DAC ACESTEA VOR FI FOLOSITE N INTERESUL SERVICIULUI, IAR NU NSUITE DE CTRE FUNCIONAR.

ACEST LUCRU ESTE INTERZIS I N

SITUAIA N CARE INSTITUIA NU POATE ASIGURA MIJLOACELE LOGISTICE NECESARE DESFURRII ACTIVITII FUNCIONARULUI.

15

SECIUNEA a 2-a Comportamentul unui funcionar atunci cnd i se ofer mit

Ce trebuie s fac un funcionar atunci cnd o persoan i ofer o sum de bani, pentru a nu i ndeplini ndatoririle de serviciu, a le ndeplini n mod defectuos ori pur i simplu pentru a-i ndeplini activitile la care este obligat? n primul rnd trebuie s cunoatem faptul c funcionarul nu trebuie s accepte banii sau bunurile, n scopul de a le utiliza ca prob pentru fapta de dare de mit svrit de ctre cetean. Obligaia lui este aceea de a refuza. Refuzul trebuie s fie explicit i ferm, pentru a nu da posibilitatea ceteanului s interpreteze refuzul ca pe o negociere. Orice exprimare sau gest ambiguu poate fi un indiciu pentru cetean c funcionarul este dispus s accepte sau c dorete o ofert mai bun. Un funcionar n timpul exercitrii atribuiilor sale de serviciu trebuie s aib un comportament corect i integru, i nu s ncerce s constate infraciuni de corupie svrite de ctre cetenii cu care intr n contact. Atitudinea preventiv este cea care trebuie s primeze n comportamentul acestuia. AADAR, N SITUAIA N CARE UNUI FUNCIONAR I SE OFER SAU A I SE PROMITE CEVA N SCHIMBUL UNUI SERVICIU, ACESTA TREBUIE S DECLINE OFERTA FCUT I S EXPLICE CETEANULUI CARE SUNT IMPLICAIILE LEGALE ALE ACESTUI COMPORTAMENT. FUNCIONARUL TREBUIE S AIB O ATITUDINE FERM N ABORDAREA RELAIEI CU CETEANUL I S APLICE LEGEA N CAZUL RESPECTIV. Dac situaia este de aa natur nct nu exist posibilitatea refuzului (de exemplu, un cetean las o sum de bani sau un cadou i pleac rapid), funcionarul nu trebuie n niciun caz s i nsueasc banii sau bunurile. Acesta trebuie s manipuleze ct mai puin obiectele i s comunice efului su n cel mai scurt timp cele
16

ntmplate. Vor fi ntocmite documente pentru constatarea celor petrecute i vor fi identificai, n msura posibilitii, martori (este de preferat a se ncheia un proces-verbal de ctre cei prezeni n momentul respectiv). De reinut faptul c n situaia n care un cetean a ncercat s ofere mit unui funcionar, solicitarea acestuia trebuie s beneficieze n continuare de aceeai atenie ca oricare alta, fiind soluionat conform prevederilor legale. Comportamentul acestuia nu trebuie s dea dreptul funcionarului de a-l trata discriminatoriu ori de a nu-i rezolva solicitarea. Dac suma de bani sau cadoul sunt oferite sau promise de un intermediar, funcionarul se face vinovat de aceeai infraciune de luare de mit, ca i n cazul n care oferta sau promisiunea sunt fcute, n mod direct, de ctre persoana interesat.

DE REINUT: dac unui funcionar i se ofer mit ori se fac presiuni asupra lui pentru a nu-i ndeplini atribuiile conferite de lege, acesta are posibilitatea s depun un denun la Direcia General Anticorupie; pentru acest lucru orice persoan se poate deplasa la sediul direciei sau la unul dintre birourile judeene anticorupie; linia telefonic gratuit 0800.806.806 a Direciei Generale Anticorupie este permanent la dispoziia ceteanului, dar i a funcionarilor din M.I.R.A.; aici poate fi fcut o sesizare privind o fapt de corupie despre care cineva are cunotin; de asemenea, exist i posibilitatea de a informa Direcia General Anticorupie prin intermediul e-mail-ului la adresa anticoruptie_petitii@mira.gov.ro adresa Direciei Generale Anticorupie este: os. Olteniei nr. 390 A, sector 4, Bucureti, telefon i fax 021.332.36.64
17

ATENIE! FUNCIONARUL TREBUIE S CUNOASC FAPTUL C ORICINE POATE SESIZA DIRECIA GENERAL ANTICORUPIE N LEGTUR CU O FAPT DE CORUPIE PE CARE ACESTA A SVRIT-O SAU N CARE ESTE IMPLICAT. DE
ASEMENEA, UN CETEAN CARE A DAT MIT UNUI FUNCIONAR PENTRU A REZOLVA O

PROBLEM

ARE POSIBILITATEA,

PREVZUT DE LEGE, DE A DENUNA FAPTA AUTORITILOR, FR A MAI FI PEDEPSIT PENTRU FAPTA SA DE DARE DE MIT SESIZAT PENTRU ACEA FAPT).

(DAC

DENUN

AUTORITII FAPTA MAI NAINTE CA ORGANUL DE URMRIRE S FI FOST

SECIUNEA a 3-a Obligaiile funcionarilor Ministerului Internelor i Reformei Administrative privind sesizarea faptelor de corupie
Obligaia de sesizare a funcionarilor publici Orice funcionar public are obligaia de a se sesiza organul de urmrire penal competent, de fiecare dat cnd are cunotin despre svrirea unei infraciuni n legtura cu serviciul. nclcarea acestei obligaii constituie infraciune, respectiv omisiunea sesizrii organelor judiciare, prevzut de art. 263 din Codul Penal. Aceast obligaie revine numai funcionarilor publici, nu i celorlalte categorii de personal i i oblig pe acetia s sesizeze de ndat procurorul sau organul de urmrire penal. n cazul n care fapta este svrit de ctre un funcionar public cu atribuii de conducere sau de control, aceasta este considerat mai grav aplicndu-se o pedeaps mai mare.
18

Obligaia de sesizare a persoanelor cu funcii de conducere n plus, fa de prevederile cu caracter general prezentate mai sus, se mai regsesc n legislaia actual i cteva cazuri particulare. Unul dintre acestea se refer la sesizrile fcute de persoanele cu funcii de conducere ori de alte categorii de funcionari. Art. nr. 227 din C.P.P. stabilete obligaia oricrei persoane cu funcie de conducere dintr-o unitate la care se refer art. 145 C.P., care a luat cunotin de svrirea unei infraciuni n acea unitate, de a sesiza de ndat pe procuror sau organul de cercetare penal i s ia msuri s nu dispar urmele infraciunii, corpurile delicte i orice alte mijloace de prob. Obligaia de sesizare a funcionarilor cu atribuii de control Funcionarii cu atribuii de control au obligaia de a sesiza organele de urmrire penal sau de constatare a svririi infraciunilor de corupie cu privire la orice date din care rezult indicii cu privire la svrirea unei fapte de corupie. Aceast obligaie este prevzut la modul general de ctre art. 227 din C.P.P., ns Legea nr. 78/2000 privind prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, prevede n art. 23 c persoanele cu atribuii de control au obligaia de sesiza organele competente de fiecare dat cnd exist indicii privitoare la fapte de corupie. Dup cum se poate observa, textul legal, respectiv art. 23 din Legea nr. 78/2000 face referire la orice date din care rezult indicii privind svrirea unor fapte de corupie. De asemenea, persoanele cu atribuii de control sunt obligate, n cursul efecturii actului de control, s procedeze la asigurarea i conservarea urmelor infraciunii, a corpurilor delicte i a oricror mijloace de prob ce pot servi organelor de urmrire penal. Trebuie s facem precizarea c dac o anumit fapt a unui funcionar este o infraciune sau sunt indicii pentru ca aceasta s fie considerat infraciune, funcionarul care efectueaz controlul sau
19

inspecia, trebuie s sesizeze de ndat organele de cercetare penal. Acesta nu trebuie s evite acest lucru sub pretextul c fapta respectiv ncalc anumite obligaii de serviciu, constituind i o abatere disciplinar, realiznd demersurile pentru cercetarea acesteia. IMPORTANT! Conform art. 25 din Legea nr. 78/2000 ndeplinirea cu buncredin a obligaiei de sesizare a persoanelor cu funcii de control, prevzute la art. 23 nu constituie o nclcare a secretului profesional i nu atrage rspunderea penal, civil sau disciplinar. Aceste dispoziii se aplic chiar dac cercetarea sau judecarea faptelor semnalate a condus la nenceperea sau ncetarea urmririi penale ori la achitare. Nendeplinirea cu rea-credin a obligaiei de sesizare a persoanelor cu funcii de conducere constituie infraciune i se pedepsete potrivit art. 262 din Codul penal nedenunarea unor infraciuni. Obligaia de sesizare care revine oricrui funcionar Tot n conformitate cu art. 227 C.P.P., alin. 2 Obligaiile de mai sus (de a sesiza procurorul sau organul de cercetare penal i de a lua msuri s nu dispar urmele infraciunii, corpurile delicte i orice alte mijloace de prob), revin i oricrui alt funcionar care a luat cunotin despre svrirea unei infraciuni n legtur cu serviciul n cadrul cruia i ndeplinete sarcinile. Facem precizarea c obligaia revine oricrui funcionar, indiferent de modalitatea prin care acesta a luat la cunotin despre fapta respectiv. n cazul n care un funcionar a sprijinit sau facilitat svrirea respectivei infraciuni, acesta nu se poate folosi de aceast prevedere pentru a sesiza fapta i a scpa astfel de pedeapsa care i se poate aplica pentru coautorat, complicitate sau instigare.
20

IMPORTANT: Orice informaie privind o eventual fapt de corupie poate fi de folos organelor de urmrire penal, chiar dac nu sunt conturate indicii temeinice privind existena unei fapte de corupie. n acest scop, exist structuri specializate care s documenteze i s verifice cele spuse de dumneavoastr, iar n cazul n care informaiile se confirm, organele de urmrire penal se vor sesiza din oficiu.

SECIUNEA a 4-a Protecia funcionarului care sesizeaz o fapt de corupie

Funcionarul public care semnaleaz un caz de corupie, beneficiaz de o serie de msuri de protecie. n acest sens, a fost adoptat Legea nr. 571/2004, aprut ca o nevoie de instrumente pentru autoreglarea sistemului de integritate n cadrul administraiei publice i a serviciilor publice. Acest act normativ reglementeaz unele msuri privind protecia persoanelor care au reclamat ori au sesizat nclcri ale legii n cadrul autoritilor publice, instituiilor publice i al altor uniti, svrite de ctre persoane cu funcii de conducere sau de execuie din autoritile, instituiile publice i din alte uniti bugetare. Legea n sine creeaz instrumentul de siguran pentru situaiile n care un funcionar public, funcionar public cu statut special sau personal contractual intenioneaz s ia atitudine cu privire la comportamentul ilegal al personalului M.I.R.A. Dei legislaia prevedea obligaia funcionarilor publici de a semnala nclcri ale legii n legtur cu serviciul, de care au la cunotin, aceasta nu oferea nicio protecie funcionarului onest. Prin Legea nr. 571/2004 s-a creat posibilitatea evitrii unor astfel de represalii mpotriva persoanei care semnaleaz nclcri ale legii.
21

n faa comisiei de disciplin sau a altor organe similare, avertizorii beneficiaz de protecie dup cum urmeaz: a) avertizorii n interes public beneficiaz de prezumia de buna-credin pn la proba contrar; b) la cererea avertizorului cercetat disciplinar ca urmare a unui act de avertizare, comisiile de disciplin sau alte organisme similare din cadrul autoritilor sau instituiilor publice au obligaia de a invita presa i un reprezentant al sindicatului sau al asociaiei profesionale. Anunul se face prin comunicat pe pagina de Internet a autoritii publice, instituiei publice sau a unitii bugetare, cu cel puin 3 zile lucrtoare naintea edinei, sub sanciunea nulitii raportului i a sanciunii disciplinare aplicate. n situaia n care cel reclamat prin avertizarea n interes public este ef ierarhic, direct sau indirect, ori are atribuii de control, inspecie i evaluare a avertizorului, comisia de disciplin sau alt organism similar va asigura protecia avertizorului, protejndu-i identitatea. IMPORTANT! N CAZUL AVERTIZRILOR N INTERES PUBLIC REFERITOARE LA INFRACIUNI DE CORUPIE, INFRACIUNI ASIMILATE INFRACIUNILOR DE CORUPIE, INFRACIUNI N LEGTUR DIRECT CU INFRACIUNILE DE CORUPIE, INFRACIUNI MPOTRIVA INTERESELOR FINANCIARE ALE COMUNITILOR EUROPENE,
INFRACIUNI DE FALS I INFRACIUNI DE SERVICIU SAU N LEGTURA CU SERVICIUL SE VA APLICA, DIN OFICIU, MSURA PROTECIEI 2 DATELOR DE IDENTITATE ALE PERSOANEI PROTEJATE .

n litigiile de munc sau n cele privitoare la raporturile de serviciu, instana poate dispune anularea sanciunii disciplinare sau administrative aplicate unui avertizor, dac sanciunea a fost aplicat ca urmare a unei avertizri n interes public, fcut cu bun-credin.
2

Legea nr. 571/2004 - Art. 8 n cazul avertizrilor n interes public, prevzute la art. 5 lit. a) i b), se vor aplica din oficiu prevederile art. 12 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 682/2002 privind protecia martorilor, respectiv protecia datelor de identitate a martorului protejat

22

Instana va verifica proporionalitatea sanciunii aplicate avertizorului pentru o abatere disciplinar, prin compararea cu practica sancionrii sau cu alte cazuri similare din cadrul aceleai autoriti publice, instituii publice sau uniti bugetare, pentru a nltura posibilitatea sancionrii ulterioare i indirecte a actelor de avertizare n interes public, protejate prin lege3.

SECIUNEA a 5-a Consecinele svririi unei fapte de corupie pentru personalul Ministerului Internelor i Reformei Administrative
Principala consecin a comiterii unei infraciuni de corupie este reprezentat de ctre pedeapsa stabilit pentru acest gen de fapte. Toate infraciunile de corupie sunt pedepsite cu pedeapsa nchisorii, ntre limite ce variaz astfel: luare de mit nchisoare de la 3 la 12 ani; dac este svrit de o persoan cu atribuii de control, de constatare sau de sancionare a contraveniilor ori de constatare, urmrire sau judecare a infraciunilor se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 15 ani; dare de mit nchisoare de la 6 luni la 5 ani; dac este svrit ctre o persoan care are atribuii de control, de constatare sau de sancionare a contraveniilor ori de constatare, urmrire sau judecare a infraciunilor se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 7 ani; traficul de influen nchisoare de la 2 la 10 ani; primirea de foloase necuvenite nchisoare de la 6 luni la 5 ani; cumprarea de influen nchisoare de la 2 la 10 ani;
3

Legea nr. 571/2004 art. 9, alin. 2

23

infraciunile n legtur direct cu infraciunile de corupie sau cu infraciunile asimilate infraciunilor de corupie sunt pedepsite cu pedepse cu nchisoarea situate ntre limite cum ar fi: de la 6 luni la 5 ani, de la 5 la 15 ani sau pentru infraciuni grave (de ex. traficul de droguri de mare risc, svrit n legtur cu o infraciune de corupie) cu pedepse de la 15 la 27 de ani; infraciunile mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene sunt pedepsite cu diverse pedepse cu nchisoarea de la 6 luni la 5 ani, 5 la 15 ani, sau, atunci cnd au ca rezultat consecine deosebit de grave, nchisoare de la 10 la 20 de ani;

A doua consecin important referitoare la un funcionar din cadrul M.I.R.A. este reprezentat de destituirea din funcia deinut i ncetarea raporturilor de serviciu, indiferent de fapta svrit ori de pedeapsa la care acesta a fost condamnat. De asemenea, trebuie menionat faptul c o condamnare penal atrage dup sine i alte consecine, cum ar fi: imposibilitatea de a se mai angaja ulterior ntr-una din structurile M.I.R.A.; pierderea dreptului de a primi ajutorul prevzut de Ordonana Guvernului nr. 38 din 30.01.2003 privind salarizarea i alte drepturi ale poliitilor, pentru poliitii care se pensioneaz; de asemenea, poliitii care au efectuat concediul de odihn pentru anul n care le-au ncetat raporturile de serviciu au obligaia de a restitui cota parte din salariul de baz pe timpul concediului de odihn. DE REINUT: Dac se dispune nceperea urmririi penale, funcionarului nu-i vor fi afectate drepturile, dar dac se pune n micare aciunea penal acesta va fi pus la dispoziia conducerii. n cazul arestrii,
24

acesta va fi suspendat din funcia pe care o deine. Dac se dovedete vinovia sa, nu va mai putea ocupa o funcie public dect dup reabilitare. De asemenea, banii, foloasele necuvenite i celelalte bunuri care fac obiectul infraciunilor de corupie sunt confiscate. Dac nu mai este posibil restituirea lor, fptuitorul este obligat la plata echivalentului acelor bunuri. n ce privete cadrele militare din structurile M.I.R.A., dup nceperea urmririi penale sau trimiterea n judecat la instanele militare, cadrele militare arestate se suspend din funcie, iar cele care sunt cercetate i judecate n stare de libertate sau eliberate pe cauiune se pun la dispoziie. Ofierii, maitrii militari i subofierii n activitate vor fi trecui n rezerv sau direct n retragere cnd, pentru o aciune svrit din culp, li s-a aplicat prin hotrre judectoreasc pedeapsa nchisorii, cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei. n cazul condamnrii prin hotrre judectoreasc la pedeapsa nchisorii cu executarea acesteia, precum i a condamnrii pentru infraciuni svrite cu intenie la pedeapsa nchisorii cu suspendarea executrii ori cu amend, se dispune trecerea n rezerv sau direct n retragere. Referitor la funcionarii publici, conform Legii nr. 188/1999, n cazul n care s-a dispus trimiterea n judecat pentru svrirea unei infraciuni de natura celei prevzute la art. 50, lit. h, acetia sunt suspendai din funcie. Totodat, n situaia n care funcionarul public poate influena cercetarea, de la momentul nceperii urmririi penale, persoana care are competena numirii n funcia public este obligat s dispun mutarea temporar a funcionarului public n cadrul altui compartiment.

25

Capitolul III INSTITUII SPECIALIZATE ANTICORUPIE

SECIUNEA 1 Direcia General Anticorupie

Direcia General Anticorupie a fost nfiinat prin Legea nr. 161/2005 privind stabilirea unor msuri pentru prevenirea i combaterea corupiei n cadrul M.I.R.A., ca structur specializat pentru prevenirea i combaterea corupiei n rndul personalului M.I.R.A., subordonat direct ministrului. Direcia General Anticorupie are urmtoarele atribuii principale: a) desfoar activiti de prevenire, documentare i combatere a faptelor de corupie n rndul personalului M.I.R.A.; b) desfoar activiti de primire a reclamaiilor/petiiilor cetenilor referitoare la acte sau fapte de corupie a personalului ministerului, precum i activiti de relaii publice, specifice problematicii din competen; c) desfoar activiti de poliie judiciar, conform legii; d) organizeaz i desfoar activiti de testare a integritii profesionale a personalului ministerului; e) desfoar activitatea de relaii i colaborare internaional, n domeniu, n conformitate cu interesele M.I.R.A.; f) constituie i gestioneaz baza de date a unitii privind actele i faptele de corupie din cadrul M.I.R.A.;
26

g) analizeaz evoluia actelor i faptelor de corupie intern, pe baza crora ntocmete documente de strategie n materie i informeaz ministrul internelor i reformei administrative ori ali factori abiliti, conform legii. Conform competenelor legale, D.G.A. efectueaz teste de integritate la toate structurile din componena ministerului. Aciunile D.G.A. au un caracter ofensiv, de anticipare i identificare a vulnerabilitilor i factorilor de risc care favorizeaz comiterea faptelor de corupie, urmrind ndeprtarea acestora. Pentru segmentul operativ, n cadrul D.G.A i desfoar activitatea ofieri i ageni de poliie judiciar. Poliia judiciar este organizat i funcioneaz i n cadrul altor structuri specializate ale M.I.R.A. Poliia judiciar este constituit din ofieri i ageni de poliie, specializai n efectuarea activitilor de constatare a infraciunilor, de strngere a datelor n vederea nceperii urmririi penale i de cercetare penal. Ofierii i agenii astfel specializai au calitatea de organe de cercetare ale poliiei judiciare. Ca organe de cercetare ale poliiei judiciare funcioneaz lucrtori specializai din M.I.R.A. anume desemnai de ministru, cu avizul favorabil al procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, i i desfoar activitatea sub autoritatea procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. Parchetele de pe lng instanele judectoreti conduc i supravegheaz activitatea de cercetare penal a poliiei judiciare. Poliitii au obligaia de a ntiina de ndat procurorul sau organele de cercetare ale poliiei judiciare, cu privire la constatarea svririi infraciunilor prevzute n Legea nr. 78/2000 i de a le nainta, totodat, actele de constatare4.
Conform prevederilor Legii nr. 364 din 15 septembrie 2004 privind organizarea si funcionarea politiei judiciare, publicat n Monitorul Oficial nr. 869 din 23 septembrie 2004, cu modificrile i completrile ulterioare.
4

27

ntregul personal al D.G.A. i desfoar activitatea n conformitate cu prevederile legale interne i internaionale la care Romnia este parte, respectnd cu strictee principiile obiectivitii, confidenialitii i imparialitii, dar i drepturile i libertile omului, n desfurarea investigaiilor. D.G.A. promoveaz n activitatea pe care o desfoar obiectivitatea, realitatea, legalitatea i deplina responsabilitatea n aciunile sale, iar deviza acestei instituii este Integritate pentru credibilitate.

SECIUNEA a 2-a Direcia Naional Anticorupie

Direcia Naional Anticorupie (D.N.A.) este organizat ca structur cu personalitate juridic, n cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, i este specializat n combaterea infraciunilor de corupie, potrivit legii. Competena Direciei Naionale Anticorupie D.N.A. este competent s efectueze urmrirea penal n cauze de corupie, numai dac sunt ndeplinite cumulativ urmtoarele condiii: a) cel puin una dintre infraciunile sesizate este prevzut n Legea nr. 8/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, cu modificrile i completrile ulterioare; b) dac este ndeplinit cel puin una dintre situaiile mai jos menionate: dac indiferent de calitatea persoanei, valoarea obiectului infraciunii de corupie (valoarea mitei, a foloaselor necuvenite) depete echivalentul n lei a 10.000 euro;
28

dac indiferent de calitatea persoanei, cuantumul prejudiciului cauzat prin comiterea infraciunii depete echivalentul n lei a 200.000 euro; dac indiferent de calitatea persoanei, prin svrirea infraciunilor de corupie s-a produs o perturbare deosebit de grav a activitii unei autoriti publice, instituii publice, persoane juridice; infraciunile au fost comise de ctre: deputai; senatori; membri ai Guvernului; secretari de stat ori subsecretari de stat i asimilaii acestora; consilieri ai minitrilor; judectorii naltei Curi de Casaie i Justiie i ai Curii Constituionale; ceilali judectori i procurori; membrii Consiliului Superior al Magistraturii; preedintele Consiliului Legislativ i lociitorul acestuia; Avocatul Poporului i adjuncii si; consilierii prezideniali i consilierii de stat din cadrul Administraiei Prezideniale; consilierii de stat ai primului ministru; membrii i controlorii financiari ai Curii de Conturi i ai camerelor judeene de conturi; guvernatorul, prim-viceguvernatorul i viceguvernatorul Bncii Naionale a Romniei; preedintele i vicepreedintele Consiliului Concurenei; ofieri, amirali, generali i mareali; ofieri de poliie; preedinii i vicepreedinii consiliilor judeene; primarul general i viceprimarii municipiului Bucureti; primarii i viceprimarii sectoarelor municipiului Bucureti; primarii i viceprimarii municipiilor; consilierii judeeni; prefecii i subprefecii; conductorii autoritilor i instituiilor publice centrale i locale i persoanele cu funcii de control din cadrul acestora, cu excepia conductorilor autoritilor i instituiilor publice de la nivelul oraelor i comunelor i a persoanelor cu funcii de control din cadrul acestora; avocaii; comisarii Grzii Financiare; personalul vamal; persoanele care dein funcii de conducere, de la director inclusiv, n cadrul regiilor autonome de interes naional, al
29

companiilor i societilor naionale, al bncilor i societilor comerciale la care statul este acionar majoritar, al instituiilor publice care au atribuii n procesul de privatizare i al unitilor centrale financiar-bancare; persoanele prevzute la art. 81 din Legea nr.78/20005, cu modificrile i completrile ulterioare; lichidatorii judiciari; executorii Autoritii pentru Valorificarea Activelor Statului; infraciunile au fost svrite mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene; dac n urma infraciunilor s-a cauzat o pagub material mai mare dect echivalentul n lei a 1.000.000 euro, n cazul infraciunilor prevzute la art. 215 alin. 1, 2, 3 si 5, art. 246, 247, 248 i 2481 din Codul Penal i al infraciunilor prevzute de Codul Vamal al Romiei.

Dac nu sunt ndeplinite condiiile enumerate mai sus, sesizarea trebuie adresat celorlalte parchete, deoarece D.N.A. nu are competena de a o soluiona (exemplu: n cazul svririi unor infraciuni de ctre agenii de poliie ori subofieri, competena revine parchetelor de pe lng instanele competente).
5

Art. 81. Prevederile art. 254 257 din Codul penal i ale art. 61 i 82 din prezenta lege se aplic n mod corespunztor i urmtoarelor persoane: a) funcionarilor sau persoanelor care i desfoar activitatea pe baza unui contract de munc ori altor persoane care exercit atribuii similare, n cadrul unei organizaii publice internaionale la care Romnia este parte; b) membrilor adunrilor parlamentare ale organizaiilor internaionale la care Romnia este parte; c) funcionarilor sau persoanelor care i desfoar activitatea pe baza unui contract de munc ori altor persoane care exercit atribuii similare, n cadrul Comunitilor Europene; d) persoanelor care exercit funcii judiciare n cadrul instanelor internaionale a cror competen este acceptat de Romnia, precum i funcionarilor de la grefele acestor instane; e) funcionarilor unui stat strin; f) membrilor adunrilor parlamentare sau administrative ale unui stat strin.

30

SECIUNEA a 3-a Modaliti de sesizare

Sesizarea unei fapte de corupie svrit de ctre un angajat al unei structuri a M.I.R.A. poate fi fcut la Direcia General Anticorupie, la Direcia Naional Anticorupie sau la structurile de Parchet. Modalitile n care poate fi sesizat o fapt de corupie sunt, n primul rnd, cele prevzute de ctre Codul de Procedur Penal, respectiv plngerea, denunul i sesizarea din oficiu. Denunul privind o fapt de corupie svrit de ctre un funcionar al M.I.R.A. poate fi fcut la sediul Direciei Generale Anticorupie sau la sediile birourilor judeene anticorupie. Un model de plngere/denun este prevzut n Anexa nr. 3. Funcionarii ministerului asupra crora se fac presiuni privind o eventual implicare ntr-o fapt de corupie sau crora li fac oferte sau promisiuni de bani sau alte foloase pentru a nu-i ndeplini ndatoririle de serviciu se pot autodenuna la Direcia General Anticorupie. De la nfiinarea D.G.A. i pn n prezent un numr mare de funcionari ai M.I.R.A. s-au autodenunat, fiind organizate aciuni de prindere n flagrant a celor care au oferit sau promis diverse sume de bani sau cadouri personalului ministerului aflat n exercitarea atribuiilor de serviciu. Autodenunul este un mijloc foarte important n lupta anticorupie, atitudinea funcionarilor de a refuza orice ofert de mit i de a denuna fapta instituiilor competente pentru a lua msurile necesare, avnd un caracter de descurajare a cetenilor. De asemenea, pentru a sesiza Direciei Generale Anticorupie o fapt de corupie, mai putei utiliza i linia telefonic gratuit 0800.806.806, pus la dispoziia oricrei persoane, inclusiv a personalului ministerului sau site-ul de internet www.mai-dga.ro

31

Capitolul IV MSURI ADMINISTRATIVE DE PREVENIRE A CORUPIEI

SECIUNEA 1 Identificarea i monitorizarea factorilor de risc

n activitatea unei instituii a M.I.R.A. se regsesc tipuri de activiti, n relaie direct cu ceteanul sau nu, care au un grad mai mare sau mic de vulnerabilitate la corupie. n acest sens putem spune c exist un risc mai mare ori mai mic ca un anumit funcionar s aib o conduit neconform cu legea, o anumit fapt de corupie s se poat svri ori asupra funcionarului s poat fi fcute diverse presiuni. De asemenea, normele care stabilesc modalitile de a ndeplini un anumit act, natura n sine a activitii sau alte circumstane pot favoriza mai mult sau mai puin adoptarea unui comportament n urma cruia funcionarul s poat dobndi foloase materiale ilicite. Locurile, persoanele sau categoriile de activiti care se nscriu n categoria celor de mai sus, constituie puncte vulnerabile ale instituiei. Unele dintre aceste puncte vulnerabile pot fi eliminate ori limitate (contactul direct cu ceteanul, care astfel nu tie cine i va procesa cererea i nici nu mai are posibilitatea de a oferi ceva cuiva), dar n multe cazuri nu exist modaliti concrete de a le nlocui ori limita (relaia direct a anchetatorului cu anchetatul), i
32

atunci trebuie s ne orientm atenia asupra supravegherii i gestionrii acestor puncte i situaii vulnerabile. n mod concret, aceast activitate a fost realizat la nivelul ministerului prin organizarea de grupuri de lucru compuse din ofieri de prevenire ai D.G.A. i reprezentani ai structurilor de control i resurse umane din structurile ministerului. Analiza domeniilor cu risc ridicat la corupie Situaiile de vulnerabilitate sunt diverse i pot aprea n foarte multe puncte ale activitii unei instituii. Procesul de identificare a acestora este dificil, dac ne referim la o cunoatere detaliat i cere timp. Cel mai util mod de a identifica factorii de risc i vulnerabilitile n activitatea unei instituii este reprezentat de realizarea de analize n scopul stabilirii de msuri concrete, cu aplicabilitate i influen direct n desfurarea activitii. Cel mai important, ns, cu privire la aceste situaii de risc sau vulnerabilitate este faptul c activitatea de identificare, monitorizare i gestionare nu poate fi fcut dect prin colaborarea direct i activ cu funcionarii care deruleaz n mod concret activitile respective, precum i cu cei care le supravegheaz, coordoneaz sau ndrum. Acetia sunt i cei care pot veni cu soluii pentru eliminarea sau limitarea lor. Realizarea unei analize de identificare a riscurilor de corupie trebuie s fie fcut la interval de civa ani, n funcie i de rezultatele anterioare. n acest sens trebuie monitorizate acele sectoare de activitate care la evaluarea anterioar au avut probleme semnificative. Pentru constatarea riscurilor trebuie avute n vedere cel puin dou etape de analiz: verificarea nentrerupt a pericolelor legate de corupie (analiza organigramelor, distribuirea personalului, evoluia normelor metodologice etc.);
33

 verificarea garaniilor de integritate (de exemplu: activitatea este testat regulat i inopinat, ceteanul are posibilitatea s obin toate informaiile necesare obinerii serviciului solicitat cu minime eforturi). Analiza riscurilor trebuie s se ncheie cu propuneri de aciune n cazul n care se constat existena unor situaii de risc, care s fie materializate ntr-un plan de aciune. Puncte critice, riscuri i vulnerabiliti n activitatea M.I.R.A. Punctele vulnerabile i factorii de risc relativi la corupie, existeni n activitatea structurilor M.I.R.A. apar, se modific i dispar, odat cu evoluia instituional a ministerului. Punctele sensibile la corupie i vulnerabilitile, apariia i evoluia lor sunt influenate de: prevederile normative n vigoare la un moment dat; relaiile instituionale existente la un moment dat; volumul mare al activitilor ce se desfoar ntr-o anumit perioad de timp; cultura organizaional; nivelul salarizrii; probleme de logistic; factorul individual. Prevederile legislative sunt cele care dau posibilitatea lucrtorilor de a avea un anumit comportament. Un funcionar evalueaz posibilitatea descoperirii, posibilitatea de a fi sancionat, variantele de a scpa de o eventual sanciune (utiliznd ci legale sau ilegale), dificultatea operaiunii pe care o are de fcut, cercul persoanelor care pot lua cunotin despre fapt i, foarte important, privete n jur la colegii si (fiind influenat i de comportamentul acestora de legalitate sau ilegalitate).
34

Relaiile instituionale existente ntre structuri au i ele o influen sporit, pentru c duc la apariia i formarea unor canale pe care circul informaia, documentele, lucrrile etc. Cu ct lanul este mai lung i avem mai multe verigi n circuitul unui document sau al unei lucrri, procesul devine mai greoi, timpul de rezolvare crete, posibilitatea apariiei unor nereguli fiind mai mare. n acest moment crete presiunea asupra funcionarilor care ocup un loc n acest circuit i se ntmpl ca de multe ori, nereguli grave s poat fi fcute datorit unui funcionar fr nici o putere de decizie, cu un rol pur administrativ. De asemenea, acesta are acces i la o serie de informaii care-l fac important. Volumul activitilor contribuie la creterea nivelului de stres i presiune asupra funcionarilor, ducnd la apariia unor nereguli. Neregulile cauzate de volumul mare de activitate, fiecare activitate beneficiind de timp puin n dauna calitii i ca urmare a programului prelungit. Monitorizarea personalului i a factorilor de risc Pn n prezent nu exist o reet a luptei mpotriva corupiei, metode sau mijloace clare i precise care s fie aplicate ntr-un sistem, ntr-o instituie. Aa cum exist o multitudine de cauze i circumstane favorizante, aa exist i diverse modaliti de eliminare a comportamentului corupt al lucrtorilor unei organizaii, iar o soluie optim de lupt mpotriva corupiei trebuie s fie compus din mai multe linii de aciune, corespunztoare cauzelor existente, n mod concret, la nivelul fiecrei structuri dintr-o instituie sau organizaie. Dac pentru o activitate este nevoie de un numr mare de aprobri, avizri, respectarea a nenumrate termene, posibilitatea de a informa ct mai exact ceteanul asupra procedurii scade, iar cetenii sunt din ce n ce mai dispui s i corup pe funcionari. n acest sens, numrul de acte poate fi redus prin eliminarea celor care
35

sunt fcute doar de form, comprimarea a dou sau trei ntr-unul singur, stabilirea de termene pentru ntreaga operaiune de avizare sau aprobare etc. Un alt aspect care poate duce la limitarea corupiei este i derularea de activiti de informare corecte i suficiente pentru ceteni, astfel nct acesta s nu mai fie dispus s apeleze la un funcionar, pentru c, efectiv, nu tie ce trebuie s fac, ce acte trebuie s pun ntr-un dosar.

SECIUNEA a 2-a Testarea integritii personalului

Testul de integritate reprezint unul dintre cele mai eficiente msuri administrative de prevenire a corupiei n rndul personalului. Acesta ne ajut s cunoatem foarte exact, modul n care se comport funcionarul, pe timpul exercitrii atribuiilor sale de serviciu, oferindu-ne n acelai timp posibilitatea de a mbunti metodologia de lucru n anumite domenii. La nivelul M.I.R.A. exist dou categorii de teste ce pot fi aplicate personalului: testele de integritate i testele de fidelitate, ambele reglementate prin intermediul normelor interne ale ministerului. Testul de verificare a integritii profesionale reprezint o metod de identificare, evaluare i nlturare a vulnerabilitilor i riscurilor care determin personalul M.I.R.A. s comit fapte de corupie. Scopul testului de verificare a integritii profesionale l reprezint prevenirea faptelor de corupie n care ar putea fi implicai funcionari ai ministerului. Obiectivele testrii integritii constau n: Verificarea comportamentului profesional; Prevenirea faptelor de corupie;
36

 Prevenirea apariiei i extinderii vulnerabilitilor i factorilor de risc; Respectarea dispoziiilor legale; Modul de ndeplinire a atribuiilor de serviciu. Direcia General Anticorupie este structura abilitat s organizeze, independent sau n cooperare cu efii/comandanii/ directorii structurilor ministerului, verificri de specialitate, prin testarea integritii profesionale a personalului. Testele constau n crearea de situaii, similare celor cu care se confrunt personalul n exercitarea atribuiilor de serviciu, n vederea stabilirii reaciei i conduitei adoptate de ctre funcionar. Subiectul testat trebuie s fac parte din categoria angajailor despre care au existat semnalri c nu-i ndeplinesc corespunztor atribuiunile de serviciu i sunt predispui la nclcarea normelor de integritate. Rezultatul i constatrile activitii de testare vor fi aduse la cunotina sefului nemijlocit al persoanelor testate, care va dispune msuri specifice pentru prevenirea unor evenimente negative (schimbarea din serviciu, ridicarea armamentului etc.). Constatrile activitii de testare, dac situaia impune, pot reprezenta temeiul desfurrii procedurilor disciplinare.

SECIUNEA a 3-a Verificarea averilor, a conflictelor de interese i a incompatibilitilor

Verificarea privind averea dobndit n perioada ndeplinirii funciilor ori demnitilor publice i a conflictelor de interese i a incompatibilitilor se exercit de ctre Agenia Naional de Integritate. La verificarea averilor i a conflictelor de interese, precum i a incompatibilitilor, se procedeaz dac n urma verificrii prealabile rezult probe sau indicii temeinice
37

referitoare la nclcarea prevederilor legale (art. 43, alin. 1 din Legea nr. 144/2007); acelai text stabilete, pe de o parte, c dispoziiile privind definiia conflictului de interese, precum i obligaiile ce decurg pentru persoanele supuse dispoziiilor legale privind conflictele de interese sunt cele cuprinse n Constituie, n Legea nr. 161/2003, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i n alte acte normative, iar, pe de alt parte, c actualele reglementri privind regimul incompatibilitilor se completeaz cu prevederile Legii nr. 161/2003, cu modificrile i completrile ulterioare. Art. 47 al Legii nr. 144/2007 prevede, pe de o parte, c fapta persoanei cu privire la care s-a constatat c a emis un act administrativ, a ncheiat un act juridic, a luat o decizie sau a participat la luarea unei decizii cu nclcarea obligaiilor legale privind conflictul de interese, constituie abatere disciplinar i se sancioneaz potrivit reglementrii aplicabile demnitii, funciei sau activitii respective, dac fapta nu ntrunete elementele constitutive ale unei infraciuni, iar pe de alta c fapta persoanei cu privire la care s-a constatat starea de incompatibilitate constituie temei pentru eliberarea din funcie sau, dup caz, constituie abatere disciplinar i se sancioneaz potrivit reglementrii aplicabile demnitii, funciei sau activitii respective. De asemenea, s-a dispus c persoana eliberat sau destituit din funcie este deczut din dreptul de a mai exercita o funcie sau o demnitate public dintre cele ai cror titulari au obligaia declarrii averii i a intereselor, cu excepia celor elective, pe o perioad de pn la 3 ani, de la data eliberrii sau destituirii din funcia sau demnitatea public respectiv; interdicia se dispune, la solicitarea Ageniei, de ctre instana competent ca sanciune complementar, n cazul confiscrii unei pri din averea dobndit sau a unui bun determinat ori n cazul conflictelor de interese; n aceeai ordine de idei, este prevzut c, n cazurile n care persoana cercetat nu mai ocup o funcie sau o demnitate public la data rmnerii definitive a actului de constatare, aceasta este deczut
38

din dreptul de a mai ocupa o funcie sau o demnitate public dintre cele prevzute de lege, cu excepia celor elective, pe o perioad de 3 ani de la data rmnerii definitive a actului de constatare (interdicia se dispune, la solicitarea Ageniei, de ctre instana competent ca sanciune complementar, n cazul confiscrii unei pri din averea dobndit sau a unui bun determinat ori n cazul conflictelor de interese). Sunt instituite de asemenea o serie de sanciuni, ntre care: nerespectarea obligaiei care revine conductorilor autoritilor, instituiilor sau societilor publice ori private, cei ai regiilor autonome de a comunica inspectorului de integritate, la solicitarea motivat a acestuia, datele, informaiile, nscrisurile i documentele solicitate constituie contravenie i se sancioneaz cu amend de 200 lei pentru fiecare zi de ntrziere; fapta persoanelor care, cu intenie, depun declaraii de avere i de interese care nu corespund adevrului constituie infraciunea de fals n declaraii i se pedepsete potrivit Codului penal; nedepunerea declaraiei de avere n termenele prevzute de lege constituie contravenie i se sancioneaz cu amend de la 100 lei la 500 lei i declanarea din oficiu a procedurii de control. Legea nr. 78/2000 privind prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie stabilete obligativitatea declarrii, n termen de 30 de zile de la primire, a oricrei donaii directe ori indirecte sau daruri manuale primite n legtur cu exercitarea funciilor sau atribuiilor.

39

Capitolul V ROLUL MANAGERULUI

Personalul cu funcii de conducere are un rol foarte important n limitarea practicilor de corupie existente n interiorul unei instituii. n principiu eful trebuie s tie ce se ntmpl n cadrul colectivului pe care l conduce. El poate obine aceste informaii n mod direct, prin implicarea n derularea unor activiti sau prin intermediul coordonatorilor care i se subordoneaz, a lucrtorilor cu care intr des n contact, a consilierilor si, precum i prin intermediul unor persoane care i furnizeaz informaii. Cu ct nivelul de cunoatere a instituiei scade i posibilitatea managerului de a lua decizii pertinente scade considerabil, i, mai ales, scade posibilitatea de a ine sub control practicile care ncalc deontologia profesional i ilegalitile.

SECIUNEA 1 Indicatori de alarm la corupie

Comportamentul corupt este asociat frecvent cu moduri de comportare, care reprezint semne ce indic prezena fenomenului. Aceast apreciere este legat de imposibilitatea evalurii exacte, deoarece cteva dintre semne trec drept neutre sau chiar pozitive, dei ulterior ele s-au dovedit a fi semnale de ncredere.
40

Niciunul din semnele indicatoare nu reprezint o dovad a implicrii n fapte de corupie. Dac observnd formele de manifestare un anumit tip de comportament va apare suspect atunci este necesar s verificai dac prezena unui astfel de semn, este urmat sau a fost precedat de alte elemente de comportament n interiorul sau n afara organizaiei care s ofere indicii suplimentare referitoare la posibilitatea implicrii subordonatului n acte de corupie. Indicatori neutri standard de via inexplicabil de nalt, stil de via luxos, afiarea mai mult sau mai puin ostentativ a unor simboluri menite s reflecte statutul social; contacte personale, suspecte, ntre personalul instituiei i teri (de exemplu invitaii, activiti suplimentare, contracte n calitate de consultani sau experi); executarea de activiti suplimentare care nu se regsesc n fia postului, fr aprobare i fr a informa despre aceasta; apariia introvertirii, modificri brute ale comportamentului fa de colegi i fa de efi, comportament atipic (existena unei situaii de antaj sau exercitarea unor presiuni din partea gruprilor infractoare); dorina de a se impune n orice mprejurare prin invocarea contactelor din sfera serviciului i din cea privat; solicitarea unor favoruri din partea terilor (condiii speciale la cumprarea unor bunuri, acceptarea suportrii plii consumaiei n restaurante, invitaii la manifestri private sau de afaceri, organizate de ctre clieni ai structurilor Ministerului Internelor i Reformei Administrative); manifestri de generozitate neobinuit din partea firmelor sau patronilor (de exemplu: sponsorizare, crearea unor
41

faciliti la plata serviciilor sau a bunurilor comercializate de acestea). Indicatori interni ocolirea sau trecerea cu vederea a prevederilor regulamentelor; acumularea sistematic de mici neregulariti; depirea frecvent a competenelor n rezolvarea unor petiii, lucrri sau dosare; scurgerea de date i informaii despre anumite activiti profesionale; investigarea necorespunztoare a cazurilor aflate n lucru i crearea de afiniti cu suspecii investigai; dispariia unor probe din dosarele de cercetare penal repartizate spre soluionare; decizii sau aciuni neobinuite, fr o motivaie temeinic; evaluri i decizii diferite n situaii similare, care privesc persoane distincte; tinuirea unor situaii de fapt ilegale; timpi de rezolvare surprinztori de mici n cazul executrii anumitor sarcini de serviciu; atitudine prtinitoare fa de anumite persoane, fr existena unui motiv ntemeiat; intervenii repetate asupra colegilor de serviciu pentru direcionarea verificrilor, investigaiilor sau cercetrilor n sensul dorit; tolerarea tacit a comportamentelor greite, mai ales n cazurile n care acestea sunt contrare prevederilor legale; absena sau insuficiena controlului asupra activitii profesionale acolo unde el ar fi deosebit de necesar; ncrctur prea mare de lucrri pe o singur persoan; permanente vizite n instituie ale reprezentanilor unor societi comerciale (la anumii factori de decizie sau lucrtori);
42

dispariii intempestive de la serviciu fr motive plauzibile i convorbiri telefonice suspecte.

Indicatori externi tratarea neobinuit de amabil a unora dintre persoanele cu care intr n contact; schimbarea brusc de atitudine n cadrul relaiilor cu colegii de serviciu i cu ceilali membrii ai comunitii (vecini, rude); organizarea, n mod frecvent, de petreceri costisitoare la care sunt invitate persoane cu funcii de decizie din structur sau persoane din lumea interlop; limbaj camaraderesc sau ngduin bttoare la ochi pe timpul ndeplinirii atribuiilor (controale, primiri de sesizri, reclamaii, declaraii sau la ntocmirea altor acte procedurale); rezolvarea unor reclamaii i sesizri, n mod repetat, n favoarea persoanelor reclamate; interpretarea frecvent a rolului persoanei cu o (pretins) poziie de mare influen; controale repetate fr o motivaie plauzibil; permiterea intrrii/ieirii n/din Romnia a unor persoane i mijloace de transport fr a se efectua un control riguros; neverificarea unor persoane n bazele de date cu ocazia intrrii/ieirii din Romnia.

SECIUNEA a 2-a Formarea profesional iniial i continu a personalului

Contrar recomandrilor, cele mai multe programe de instruire a noilor angajai evit abordarea n mod direct a problemei corupiei pe considerentul c nu este de dorit s se atrag atenia
43

asupra comportamentului viciat. Se pare c exist o team de discuii care mai de grab d idei dect s previn corupia. Dac se dorete ca instruirea preventiv s aib impact asupra corupiei, aceasta trebuie s exploreze, n mod realist, i pe deplin toate dimensiunile problemei i s includ exemple concrete care exist sau au existat n cadrul unitii respective. Modalitatea cea mai realist de instruire const n a prezenta corupia ca pe un risc al muncii care poate afecta nivelul nalt de credibilitate de care trebuie s se bucure funcionarul n rndul cetenilor. Instruirea trebuie conceput de aa natur nct corupia s nu apar ca o simpl interdicie. Funcionarul trebuie s neleag fondul problemei pentru a evita implicarea n vreo form de corupie. Prin instruire trebuie s se urmreasc inocularea dorinei funcionarului de a-i proteja propria integritate.

SECIUNEA a 3-a Motivarea funcionarului onest

Funcionarul cinstit care supravieuiete ntr-o atmosfer inhibat de corupie este, de obicei, izolat. Presiunile venite din partea celor din jur, n scopul conformrii liniei generale, l pun n imposibilitatea ntreprinderii oricrei aciuni fr a-i pune problema prsirii unitii respective. Se pun urmtoarele ntrebri: Dac un funcionar risc s fie ostracizat n cazul n care raporteaz despre practicile de corupie? Ce garanii poate avea c aciunile lui vor fi primite favorabil de ctre superiori? l va proteja oare eful mpotriva actelor de rzbunare la care se poate atepta? Ce se va ntmpla cu el cnd se va schimba eful? Funcionarul onest apreciaz cel mai mult posibilitatea de a raporta actele de corupie ntr-o manier care nu-l oblig la
44

depunerea unei mrturii. eful poate valorifica foarte bine astfel de rapoarte recurgnd la forme independente de investigaii n scopul verificrii sesizrilor. O finalitate energic, ofensiv va ncuraja funcionarul cinstit i va demonstra integritatea efului.

SECIUNEA a 4-a Schimbarea atitudinii persoanelor cu funcii de conducere

Analiza atent a rezultatelor eforturilor depuse n lupta de combatere a corupiei n organizaie indic faptul c atitudinea efului are un rol determinant n ceea ce privete eficiena n unitatea pe care o conduce, n confruntarea cu acest fenomen. eful care se angajeaz n combaterea corupiei i care dorete s-i menin funcia trebuie s aib capacitatea de a-i prezenta eforturile de combatere a corupiei n aa fel nct acesta s nu apar drept un atac la adresa propriului personal din subordine. Programul su trebuie s apar n unitatea pe care o conduce ca un complex de msuri de natur a-i sprijini pe funcionarii s devin oneti, muncitori i devotai. Se impune ca fiecare efort ndreptat mpotriva corupiei s fie nsoit de explicaiile efului asupra modului n care acesta contribuie la sigurana, integritatea, tria i eficiena n activitate poliistului devotat. efii au obligaia de a fi exemplu i datoria de a fi obiectivi fa de angajai. Conducerea personalului i verificarea activitii acestuia vor trebui realizate n mod activ i, n msura n care experiena permite, anticipativ. Reglementarea clar a competenelor i descrierea transparent a atribuiilor pentru colaboratori sunt n msur s se
45

constituie n premise determinante pentru instituirea unui climat sntos de lucru bazat pe corectitudine i ncredere. Personalul de conducere trebuie s-i dovedeasc eficiena astfel: s comunice cu personalul; s contribuie la dezvoltarea personalului i s ofere protecie; s stabileasc i s menin standardele; s aib o perspectiv strategic; s ias n eviden i s fie responsabil; s stabileasc prioriti; s ncurajeze creativitatea.

Atitudinea i comportamentul efului trebuie s urmreasc realizarea unui climat propice unei activiti eficiente, axndu-se pe ncredere n oamenii si, promovarea unui comportament integru i a lucrului n echip, toate acestea realizate printr-o comunicare efectiv cu colectivul. ncredere cnd trebuie s exercitai controlul ntr-o anumit situaie precizai clar i cu hotrre ce trebuie fcut; stabilii standarde personale, clar i contestai acele comportamente pe care nu le tolerai; comunicai-v scopurile i identificai aciunile i calendarul pentru atingerea lor; luai n considerare ct mai multe informaii, gndii-v la consecinele aciunilor pe care urmeaz s le ntreprindei i ncercai s anticipai viitoarele probleme; consultai-v i cu alte persoane fii hotrt, ntotdeauna inei o eviden a deciziilor importante i fii pregtit s explicai oricui deciziile luate;
46

verificai dac decizia pe care urmeaz s o luai este consecvent cu deciziile anterioare, pentru evitarea conflictelor; consultai-v cu persoanele potrivite acelea care pot aduce o contribuie i alegei cea mai adecvat metod de comunicare.

Integritate stabilii standarde i conducei prin exemple; acceptai responsabilitatea pentru implementarea deciziilor altor persoane; sprijinii-i pe cei care apr dreptatea; atitudinea de a contesta trebuie s fie orientat att ctre deciziile/aciunile superiorilor, ct i ale persoanelor subordonate; nu ezitai s punei n aplicare procedurile cu privire la comportamentul incorect, cnd se impune; nu plecai de la premisa c personalul cunoate toate regulamentele i procedurile, verificai dac au neles; nu acceptai aparena/aspectul aparent, punei ntrebri dificile; asigurai-v c exist mecanisme pentru testarea integritii dumneavoastr i a personalului din subordine; asigurai-v c exist mecanisme eficiente pentru personalul care are poziii vulnerabile (lucreaz cu banii sau cu informatorii), oferii-le asisten necesar; asigurai-v c rezultatele sunt obinute ntr-un mod integru. Comunicare efectiv punei-v la dispoziia celor care au nevoie s vorbeasc cu dumneavoastr i comunicai direct/fa n fa ori de cte ori este posibil;
47

fii disponibil i abordabil; identificai barierele n comunicare ce pot fi create de structura ierarhizat acordai persoanelor cu grad inferior posibilitatea i creai ncrederea necesar de a comunica cu dumneavoastr; facei-v timp s explicai deciziile luate, cnd este cazul; recunoatei i ludai personalul care lucreaz bine i contribuie cu idei bune; fii contient de importana edinelor de informare i accentuai importana acestora. n i de cu i au

Lucrul n echip artai c suntei un membru al echipei lund considerare opiniile celorlali, abilitile lor ncurajndu-i s se dezvolte; oferii personalului responsabilitatea i mecanismele sprijin pentru dezvoltarea personal; oferii liderilor de echip opinia dumneavoastr privire la activitate lor; urmrii cu atenie cultura n cadrul echipelor intervenii atunci cnd este cazul; ncurajai persoanele i echipele s aib iniiativ; asigurai-v c activitile echipei sunt coordonate i n vedere obiectivele unitii.

Contactele utile ale D.G.A., D.N.A. i a trei O.N.G.-uri (care fac parte din cadrul Comitetului strategic, organism constituit pentru sprijinirea activitii D.G.A. i care funcioneaz prin ordin al ministrului internelor i reformei administrative), sunt prezentate n Anexa nr. 4.

48

ANEXA Nr. 1

Fapte de corupie prevzute de legislaia romneasc

Prevederile normative care reglementeaz acest domeniu sensibil se regsesc, n prezent, n textul Codului Penal, precum i n cadrul Legii nr. 78/2000 privind prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, cu modificrile i completrile ulterioare. n cadrul acestor acte normative sunt reglementate faptele de corupie. Conform Legii nr. 78/2000 privind prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, cu modificrile i completrile ulterioare, infraciunile de acest fel se mpart n patru categorii: a) Infraciuni de corupie; b) Infraciuni asimilate infraciunilor de corupie; c) Infraciuni n legtur direct cu infraciunile de corupie sau cu infraciunile asimilate corupiei; d) Infraciuni mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene (C.E.).

1. Infraciuni de corupie
Luarea de mit (art. 254 C.P.) Fapta funcionarului care, direct sau indirect, pretinde ori primete bani sau alte foloase care nu i se cuvin ori accept promisiunea unor astfel de foloase sau nu o respinge, n scopul de a ndeplini, a nu ndeplini ori a ntrzia ndeplinirea unui act privitor la ndatoririle sale de serviciu sau n scopul de a face un act contrar
50

acestor ndatoriri, se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi. Dac a fost svrit de un funcionar cu atribuii de control, fapta se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 15 ani i interzicerea unor drepturi. Banii, valorile sau orice alte bunuri care au fcut obiectul lurii de mit se confisc, iar dac acestea nu se gsesc, condamnatul este obligat la plata echivalentului lor n bani. eful Serviciului Investigarea Fraudelor din cadrul Inspectoratului Judeean de Poliie a pretins de la o serie de comerciani suma de 12.000 dolari i a primit cu titlu de mit, cu complicitatea a trei persoane, suma de 8.000 dolari n scopul nendeplinirii msurilor legale (suma total primit de la mituitori fiind de 16.000 dolari), ulterior primind prin intermediul acelorai complici nc 75.000.000 lei (suma total primit fiind de 150.000.000 lei). Pe lng modalitatea tip, prevzut de art. 254 C.P., infraciunea de luare de mit are i o modalitate agravat, determinat de calitatea special impus subiectului activ, aceea de funcionar cu atribuii i competene de control sau de constatare i sancionare, respectiv constatare, urmrire i judecare a infraciunilor6.
6

Art. 7 Legea 78/2000: (1) Fapta de luare de mit, prevzut la art. 254 din Codul Penal, dac a fost svrit de o persoan care, potrivit legii, are atribuii de constatare sau de sancionare a contraveniilor ori de constatare, urmrire sau judecare a infraciunilor, se sancioneaz cu pedeapsa prevzut la art. 254 alin. 2 din Codul Penal privind svrirea infraciunii de ctre un funcionar cu atribuii de control. (2) Fapta de dare de mit svrit fa de una dintre persoanele prevzute la alin. (1) sau fa de un funcionar cu atribuii de control se sancioneaz cu pedeapsa prevzut la art. 255 din Codul Penal, al crei maxim se majoreaz cu 2 ani.

51

Prima modalitate de svrire a infraciunii const n fapta (aciunea) de a pretinde bani sau alte foloase necuvenite. A pretinde nseamn a cere, a formula o anumit pretenie. Pretinderea, ca modalitate de realizare a elementului material al laturii obiective a lurii de mit, nseamn pretenia, cererea formulat de ctre subiectul activ de a i se da bani sau alte foloase necuvenite, n mprejurrile i scopurile prevzute de lege. Ea poate fi realizat prin cuvinte, scrisori prin orice mijloc de comunicare, gesturi, semne, comportare de asemenea natur nct s fie neechivoc, neleas de cel cruia i este adresat, putnd fi aadar expres, fi sau ocolitoare, aluziv, insidioas. A doua modalitate alternativ de svrire const n aciunea de primire de bani sau alte foloase. Primirea nseamn luarea n posesie, n stpnire, cptarea de ctre subiectul activ, a banilor sau foloaselor necuvenite, care i se ofer, i se dau, i se remit. Spre deosebire de pretindere, primirea implic o predare efectiv a banilor sau bunurilor care nu este realizat din iniiativa funcionarului, ci a coruptorului sau a altuia. Ea trebuie s fie voluntar i presupune o relativ simultaneitate, concomiten cu acceptarea care o precede n mod logic. Primirea nu poate fi conceput fr acceptarea prealabil de ctre funcionar a banilor sau foloaselor, ns ntre acestea exist un interval de timp extrem de scurt, care determin relativa lor concomiten, simultaneitate, care astfel comprimat nu ngduie acceptrii s devin ea nsi relevan penal, din punctul de vedere al elementului material al laturii obiective a infraciunii de luare de mit. Acceptarea promisiunii de bani sau alte foloase este cea de a treia modalitate de svrire a infraciunii de luare de mit.
(3) Dac infraciunile prevzute la art. 256 i 257 din Codul Penal, precum i infraciunile prevzute la art. 61 i 82 din prezenta lege au fost svrite de una dintre persoanele menionate la alin. (1) i (2), maximul special al pedepsei se majoreaz cu 2 ani.

52

Prin acceptare se nelege atitudinea funcionarului de a fi de acord, a consimi, a se nvoi cu promisiunea de bani sau alte foloase, ce i-a fost fcut n schimbul serviciilor sale. Acceptarea poate fi expres sau tacit, rezultat din comportarea, gestica subiectului activ, aceasta trebuind s fie nendoielnic, n sensul c a acceptat promisiunea de mituire care i s-a fcut. Prin nerespingere se nelege atitudinea pasiv, omisiv a funcionarului care nu-i realizeaz obligaia stabilit n sarcina sa i nu d la o parte, nu refuz promisiunea coruptorului. n reglementarea prevederilor art. 254 C.P., nerespingerea ofertei de mituire nseamn mai mult dect acceptarea tacit a acesteia, ea semnificnd nerealizarea obligaiei de respingere impus funcionarului i nu acceptarea ei. Condiii eseniale: a) Pretinderea, primirea, acceptarea sau nerespingerea promisiunii trebuie s se refere la bani sau la alte foloase. Prin bani se nelege bancnotele sau moneda divizionar naional sau strin, cu putere circulatorie, ndeplinind funciile de msur a valorii, mijloc de circulaie, de plat i de acumulare. Titlurile de valoare i valorile de orice fel, chiar dac au o valoare bneasc, dac echivaleaz bani, nu pot fi incluse n aceast noiune, ele neavnd nici economic i nici juridic aceast semnificaie, acest neles. Ele sunt cuprinse n sfera noiunii de alte foloase. n accepiunea general, prin folos se nelege ctig material sau moral, avantaj, profit sau beneficiu7. n literatura juridic prin foloase materiale se nelege, orice fel de avantaje materiale (bunuri, comisioane, mprumuturi, vnzri sau cumprri, amnri sau iertri de datorii, prestaii de servicii gratuite sau n condiii avantajoase, amnare sau iertare de datorii, vnzri simultane, schimburi avantajoase pentru funcionar sau pierderea voit la jocurile de noroc n favoarea acestuia .a.), dar i avantaje
7

A se vedea Mic dicionar enciclopedic

53

nepatrimoniale, morale (acordarea unor titluri academice, universitare, tiinifice, culturale, artistice, sportive decoraii, distincii, grade militare etc.)8. b) Banii sau alte foloase primite, pretinse, acceptate sau nerespinse, trebuie s nu fie datorate funcionarului n mod legal, n exprimarea legii, ele trebuind s fie necuvenite. Ele sunt necuvenite nu numai atunci cnd ndeplinirea actului este gratuit, ci i n situaia n care se pretind, primesc, accept sau nu se resping de ctre funcionar banii sau alte foloase care depesc ceea ce este legal, datorat pentru actul efectuat sau serviciul prestat. c) Svrirea oricreia dintre faptele care pot determina elementul material al laturii obiective, pretinderea, acceptarea sau nerespingerea trebuie s fie anterioare sau concomitente cu ndeplinirea, nendeplinirea, ntrzierea ndeplinirii actului privitor la ndatoririle de serviciu ale funcionarului ori cu efectuarea unui act contrar acestor ndatoriri. d) Actul pentru a crui ndeplinire, nendeplinire, ntrziere, se pretind, primesc, accept sau nu se resping banii sau alte foloase necuvenite, trebuie s fac parte din sfera atribuiilor de serviciu ale funcionarului, adic s fie un act privitor la ndatoririle de serviciu sau contrar acestor ndatoriri. Ateniile, darurile i cadourile simbolice, nu determin existena infraciunii de luare de mit, nu pentru cerina proporiei ce ar trebui s existe ntre folos i actul determinat, ci pentru c ele reprezint gesturi simbolice, acte de politee, de gratitudine, fiind date, oferite, acceptate i primite cu aceast intenie i nu pentru a determina pe funcionar s fac, s nu fac, s ntrzie executarea unui act la care era obligat potrivit ndatoririlor sale de serviciu ori s fac un act contrar acestora.
A se vedea: V. Dobrinoiu, Corupia n dreptul penal romn, Editura Atlas Lex, Bucureti, 1995, p.173; Gh. Drng i D. Lucinescu, n Codul penal al R.S.R, comentat i adnotat. Partea special, vol. II, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1975, p. 89
8

54

Luarea de mit este o infraciune instantanee care se consum n momentul n care funcionarul a primit, pretins, acceptat sau nu a respins banii sau alte foloase necuvenite n scopul de a ndeplini sau a ntrzia efectuarea unui act la care era obligat potrivit ndatoririlor sale de serviciu ori a efectua un act contrar acestor ndatoriri. De aceea i dat fiind caracterul instantaneu al infraciunii, legea nu incrimineaz forma imperfect a tentativei. Darea de mit (art. 255 C.P.) Promisiunea, oferirea sau darea de bani ori alte foloase, n modurile i scopurile artate n art. 254, se pedepsesc cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani. Fapta nu constituie infraciune atunci cnd mituitorul a fost constrns prin orice mijloace de ctre cel care a luat mita. Mituitorul nu se pedepsete dac denun autoritii fapta mai nainte ca organul de urmrire s fi fost sesizat pentru acea infraciune. Banii, valorile sau orice alte bunuri se restituie persoanei care le-a dat. Doi angajai din cadrul Inspectoratului Judeean de Jandarmi au denunat ofierilor DGA faptul c fiind n exercitarea atribuiilor de serviciu au surprins n flagrant o persoan n timp ce sustrgea mai multe bunuri din magazinul unei societi comerciale, ocazie cu care autorul faptei le-a oferit suma de 500 de lei pentru a nu ntocmi actul de constatare a infraciunii.

Subiect activ al infraciunii de dare de mit poate fi orice persoan care are capacitatea de a rspunde penal fr vreo alt condiionare. Calitatea de autor al infraciunii de luare de mit sau a celei de dare de mit exclude pentru cel care o realizeaz,
55

posibilitatea de a fi considerat ca participant instigator sau complice la cealalt infraciune9. Promisiunea const n fgduiala pe care fptuitorul o face funcionarului cu privire la banii pe care-i va primi sau folosul pe care-l va obine n viitor ntr-un termen determinat sau nedeterminat dac va aciona n scopurile prevzute de art. 254 C.P.10 Ea poate fi fcut verbal sau n scris, poate fi expres sau implicit, aluziv i fiind un act unilateral al mituitorului este independent de atitudinea funcionarului de a accepta sau nu11. Oferirea, ca modalitate de svrire a infraciunii de dare de mit, const n aciunea mituitorului de a propune funcionarului si dea bani ori alte foloase, nsoit de prezentarea acestora sau de punerea lor la dispoziia acestuia12, dac va aciona n scopurile prevzute. Oferta trebuie s fie precis, neechivoc i s ajung la cunotina funcionarului indiferent de modurile n care este realizat13. Oferta presupune prezentarea, artarea banilor sau a altor foloase pe care funcionarul urmeaz s le primeasc n schimbul serviciilor sale i aceasta o deosebete esenial de promisiune, care este i rmne o simpl fgduial fcut n acest sens. Promisiunea de bani sau alte foloase este mai puin dect oferta fiind absorbit de aceasta. Prin natura ei oferta presupune promisiunea pe care o absoarbe i o depete, cele dou activiti suprapunndu-se, fiind simultane.
A se vedea: V. Dobrinoiu, Corupia n dreptul penal romn, Editura Atlas Lex, Bucureti, 1995, p. 209 10 A se vedea: Gh. Drng i D. Lucinescu, Codul Penal comentat i adnotat, Editura tiinific, Bucureti, 1972, p. 94 11 A se vedea: Gh. Drng i D. Lucinescu, op.cit., p. 94; Trib. Suprem, Cod Pen., dec. nr. 1357/1965, n C.D.1965, p. 356 12 Idem, p. 210 13 Ibidem
9

56

Acceptarea ofertei nu nseamn aa cum s-a susinut, i primirea de ctre funcionar a banilor sau altor foloase14 aceasta din urm putnd fi realizat sau nu, fr a mai influena existena infraciunilor de dare de mit. Darea nseamn aciunea de predare efectiv, nmnarea, punerea la dispoziia funcionarului a banilor sau altor foloase necuvenite. Acceptarea de ctre funcionar a promisiunii, primirea banilor sau a altor foloase este lipsit de relevan n ceea ce privete existena infraciunii de dare de mit. Condiii eseniale: a) Promisiunea, oferirea sau darea aciuni care definesc elementul material al laturii obiective trebuie s se refere la bani sau alte foloase aa cum acestea au fost definite n cazul lurii de mit, la ale cror explicaii trimitem, fr a mai strui; b) Banii sau foloasele promise, oferite sau date trebuie s fie necuvenite, s nu fie datorate potrivit legii; c) Promiterea, oferirea sau darea banilor ori a altor foloase trebuie s fie realizate anterior ndeplinirii, naintea expirrii termenului pentru ndeplinirea actului avut n vedere de ctre mituitor i pentru care acesta a acionat, ori cel mai trziu n timpul executrii acestuia; d) Actul pentru a crui ndeplinire, nendeplinire, ntrziere, mituitorul promite, ofer sau d bani ori alte foloase, trebuie s fie unul privitor la ndatoririle de serviciu ale funcionarului sau contrar acestora. Infraciunea de dare de mit se consum n momentul n care fptuitorul promite, ofer sau d bani ori alte foloase. Primirea de foloase necuvenite (art. 256 C. P.) Primirea de ctre un funcionar, direct sau indirect, de bani ori de alte foloase, dup ce a ndeplinit un act n virtutea funciei
14

A se vedea: V. Dobrinoiu, op.cit., p. 217

57

sale i la care era obligat n temeiul acesteia, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani. Banii, valorile sau orice alte bunuri primite se confisc, iar dac acestea nu se gsesc, condamnatul este obligat la plata echivalentului lor n bani. Ceteanul V.C. solicit eliberarea unui paaport n regim de urgen, anexnd la dosar i chitana doveditoare pentru plata taxei de urgen. Funcionarul S.P.C. pentru Eliberarea i Evidena Paapoartelor Simple confecioneaz paaportul n aproximativ 40 minute dup care l pred ceteanului. Domnul V.C., mulumit c nu a trebuit s atepte prea mult, ofer funcionarului o sticl de whisky, pentru ndeplinirea atribuiilor de serviciu, pe care acesta o primete. Primirea are aceleai determinri i definiri ca n cazul infraciunii de luare de mit, ea constnd n luarea n posesiune, n stpnire, cptarea efectiv, de ctre funcionar, a banilor sau altor foloase care i se dau, i se remit. Prin noiunea de a ndeplini un act n virtutea funciei sale se nelege executarea unei activiti, aciuni care intr n atribuiile de serviciu ale funcionarului, iar prin aceea obligat n temeiul funciei sale, trebuie s nelegem c realizarea acestuia constituie o obligaie de serviciu a subiectului activ. Spre deosebire de infraciunea de luare de mit, actul ndeplinit de ctre funcionar trebuie s fie totdeauna licit i obligatoriu de realizat. Noiunile de bani, alte foloase, direct sau indirect sunt identice cu cele care definesc infraciunea de luare de mit, la ale crei explicaii trimitem. Condiii eseniale: a) Aciunea de primire a banilor sau altor foloase trebuie s aib loc, s fie svrit, dup ce funcionarul a ndeplinit un act n
58

virtutea funciei sale i la care era obligat n temeiul acesteia, fr s fi existat ncuviinare, nelegere n acest sens15. b) Actul ndeplinit de ctre funcionar trebuie s fi fost unul licit, aceast condiie rezultnd din prevederile art. 256 C.P. potrivit crora aciunea de primire a banilor sau a altor foloase trebuie s fie svrit dup ce funcionarul a ndeplinit un act n virtutea funciei sale i la care era obligat n temeiul acesteia. c) Banii sau alte foloase primite trebuie s fi fost necuvenite adic s nu fi fost datorate funcionarului n conformitate cu normele serviciului acestuia. Traficul de influen (art. 257 C. P.) Primirea ori pretinderea de bani sau alte foloase ori acceptarea de promisiuni, de daruri, direct sau indirect, pentru sine ori pentru altul, svrit de ctre o persoan care are influen sau las s se cread c are influen asupra unui funcionar pentru a-l determina s fac ori s nu fac un act ce intr n atribuiile sale de serviciu, se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 10 ani. Un ofier superior din cadrul Inspectoratului General pentru Situaii de Urgen a fost surprins n flagrant n timp ce primea suma de 200 Euro de la o persoan de sex feminin n schimbul promisiunii c va interveni pe lng funcionarii Serviciului Public Comunitar Regim Permise de Conducere i nmatriculare n vederea nlesnirii obinerii de ctre aceasta a unui permis de conducere auto. Infraciunea de trafic de influen poate avea ca autor orice persoan care are capacitatea de a rspunde penal, fr nicio alt condiionare.
15

A se vedea: Trib. Suprem, s. pen., dec. nr. 191/1971, n C.D 1971, p. 357; trib. Suprem, s. pen., dec. nr. 5258/1970, n R.R.D nr. 3/1972, p. 1651

59

Trecerea real sau presupus pe care subiectul activ al infraciunii de trafic de influen o are sau las s se neleag c o are asupra funcionarului, nu este o condiie impus subiectului activ, cum s-a afirmat, ea constituind mijlocul prin care acesta svrete elementul material al laturii obiective16. Iniiativa svririi infraciunii de trafic de influen, poate s aparin traficantului, cumprtorului acesteia sau unui ter. Ea nu nseamn prin ea nsi c este un act de instigare, aceasta din urm trebuind s constea n aciunea de determinare, cu intenie, la svrirea unei infraciuni, de ctre o alt persoan. Primirea ori pretinderea de bani sau alte foloase, acceptarea de promisiuni, de daruri sunt noiuni identice cu cele ntlnite i examinate deja n cadrul infraciunii de luare de mit, la ale cror explicaii trimitem. n toate i oricare dintre modalitile alternative primire, pretindere ori acceptarea promisiunii de daruri elementul material al laturii obiective a infraciunii poate fi realizat direct de ctre autor, sau indirect, mijlocit, printr-o persoan interpus, printr-un intermediar care particip astfel la svrirea acesteia n calitate de instigator sau complice, dup caz. Existena infraciunii nu este condiionat de cunoaterea de ctre cumprtorul de influen a faptului dac banii, ori alte foloase, sau darurile, au fost primite, pretinse ori acceptate de ctre traficant pentru sine sau pentru altul. mprejurarea c traficantul a primit sau pretins bani ori alte foloase sau a acceptat promisiunea de daruri, susinnd i pretextnd c acestea sau parte din ele urmeaz s le ntrebuineze pentru a cumpra serviciile funcionarului, nu nltur existena traficului de influen. Pentru existena infraciunii de trafic de influen, nu intereseaz dac trecerea fptuitorului pe lng funcionar este real sau presupus, dac intervenia pe lng acesta a avut loc sau nu i nici dac prin aceasta se urmrete determinarea unui act licit ori ilicit.
16

A se vedea: H. Diaconescu, op.cit., p. 520.

60

Condiii eseniale: a) Autorul trebuie s acioneze, s svreasc faptele prevalndu-se de influena real sau presupus pe care o are sau las s se cread c o are pe lng funcionar sau alt salariat. A avea influen asupra unui funcionar sau alt salariat nseamn a avea trecere, a se bucura de ncrederea acestuia, a fi n asemenea relaii cu el nct s-l poat determina la o anumit conduit, atitudine, aciune17. b) n conformitate cu prevederile art. 257 C.P., aciunile care definesc elementul material al laturii obiective primirea ori pretinderea de bani sau alte foloase ori acceptarea promisiunii de daruri trebuie s fie svrite de ctre autor pentru a-l determina pe funcionarul pe lng care are influen sau las s se cread aceasta s fac ori s nu fac un act care intr n atribuiile sale de serviciu. c) Aciunea care constituie elementul material trebuie s fie svrit mai nainte ca funcionarul pe lng care s-a pretins influen i promis a se interveni s fi ndeplinit actul care intr n atribuiile sale de serviciu i care este cerut sau cel mai trziu n timpul efecturii lui, concomitent cu acesta. Dac aciunea de primire sau pretindere a banilor ori a altor foloase sau acceptarea promisiunii de daruri au fost realizate dup ndeplinirea aciunii de ctre funcionar, fapta nu constituie infraciune de trafic de influen, ci aceea de nelciune18. Legea 78/2000 art. 61 Promisiunea, oferirea sau darea de bani, de daruri ori alte foloase, direct sau indirect, unei persoane care are influen sau las s se cread c are influen asupra unui funcionar, pentru a-l determina s fac ori s nu fac un act ce intr n atribuiile sale de serviciu, se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 10 ani.
17

A se vedea: O. Loghin, T. Toader, Drept penal romn. Partea special, Casa de cultur i pres ansa, 1994, p. 351 18 A se vedea: Trib. reg. Banat, dec. pen., nr. 2034/1963, n J.N nr.1/1965, p. 172

61

Fptuitorul nu se pedepsete dac denun autoritii fapta mai nainte ca organul de urmrire s fi fost sesizat pentru acea fapt. Banii, valorile sau orice alte bunuri care au fcut obiectul infraciunii prevzute mai sus se confisc, iar dac acestea nu se gsesc, condamnatul este obligat la plata echivalentului lor n bani. Cumprarea influenei poate fi svrit n conformitate cu prevederile art. 6 din legea nr. 78/2000 att direct de ctre autorul ei, ct i indirect printr-o persoan interpus, printr-un intermediar. Promisiunea, oferirea sau darea aciuni care definesc elementul material al laturii obiective a infraciunii sunt noiuni identice cu cele examinate n cadrul infraciunii de dare de mit, astfel nct explicaiile date anterior se pstreaz. Existena infraciunii nu este condiionat de acceptarea sau primirea de ctre persoana care are sau las s se cread c are influen pe lng funcionar, a promisiunii ofertei sau drii de bani, daruri sau alte foloase. Condiii eseniale: a) Autorul trebuie s acioneze avnd n vedere influena real sau presupus pe care o persoan o are sau las s se cread c o are pe lng un funcionar, miznd pe aceasta. b) Autorul infraciunii, cumprtorul de influen trebuie s cread c persoana contactat se bucur de trecerea de care se prevaleaz pe lng funcionar. c) Este necesar nu numai ca influena real sau presupus de care se prevaleaz o persoan s se refere la un act care intr n atribuiile de serviciu ale funcionarului, ci i cel care cumpr influen, intervenia, s aib n interes real legitim sau nelegitim pentru acest act. d) Promisiunea, oferirea sau darea de bani, daruri ori alte foloase aciuni care, alternativ, pot constitui elementul material al laturii obiective a infraciunii, trebuie s fie svrit mai nainte ca funcionarul pe lng o persoan are sau las s se cread c are
62

influen s fi ndeplinit actul care intr n atribuiile sale de serviciu i care este solicitat, cerut, sau cel mai trziu n timpul efecturii acestuia. Legea 78/2000 art. 82 Promisiunea, oferirea sau darea, direct ori indirect, de bani sau alte foloase unui funcionar al unui stat strin ori al unei organizaii publice internaionale, pentru a ndeplini sau a nu ndeplini un act privitor la ndatoririle sale de serviciu, n scopul obinerii unui folos necuvenit n cadrul operaiunilor economice internaionale, se pedepsete cu nchisoare de la unu la 7 ani.

2. Infraciuni asimilate infraciunilor de corupie

Sunt infraciuni asimilate infraciunilor de corupie urmtoarele: a) stabilirea, cu intenie, a unei valori diminuate, fa de valoarea comercial real, a bunurilor aparinnd operatorilor economici la care statul sau o autoritate a administraiei publice locale este acionar, comis n cadrul aciunii de privatizare ori de executare silit, de reorganizare sau lichidare judiciar ori cu ocazia unei operaiuni comerciale, ori a bunurilor aparinnd autoritii publice sau instituiilor publice, n cadrul unei aciuni de vnzare a acestora sau de executare silit, svrit de cei care au atribuii de conducere, de administrare, de gestionare, de executare silit, de reorganizare ori lichidare judiciar; b) acordarea de subvenii cu nclcarea legii, neurmrirea, conform legii, a destinaiilor subveniilor; c) utilizarea subveniilor n alte scopuri dect cele pentru care au fost acordate, precum i utilizarea n alte scopuri a creditelor garantate din fonduri publice sau care urmeaz s fie rambursate din fonduri publice;
63

d) fapta persoanei care, n virtutea funciei, a atribuiei ori a nsrcinrii primite are sarcina de a supraveghea, de a controla sau de a lichida un agent economic privat, de a ndeplini pentru acesta vreo nsrcinare, de a intermedia sau de a nlesni efectuarea unor operaiuni comerciale sau financiare de ctre agentul economic privat ori de a participa cu capital la un asemenea agent economic, dac fapta este de natur a-i aduce direct sau indirect foloase necuvenite; e) efectuarea de operaiuni financiare, ca acte de comer, incompatibile cu funcia, atribuia sau nsrcinarea pe care o ndeplinete o persoan ori ncheierea de tranzacii financiare, utiliznd informaiile obinute n virtutea funciei, atribuiei sau nsrcinrii sale, dac sunt svrite n scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri ori alte foloase necuvenite; f) folosirea, n orice mod, direct sau indirect, de informaii ce nu sunt destinate publicitii ori permiterea accesului unor persoane neautorizate la aceste informaii, dac sunt svrite n scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri ori alte foloase necuvenite; g) fapta persoanei care ndeplinete o funcie de conducere ntr-un partid, ntr-un sindicat sau patronat ori n cadrul unei persoane juridice fr scop patrimonial, de a folosi influena ori autoritatea sa n scopul obinerii pentru sine ori pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite; h) infraciunea de antaj, pentru constrngerea unei persoane, prin violen sau ameninare, s dea, s fac, s nu fac sau s sufere ceva, dac fapta este comis spre a dobndi n mod injust un folos, pentru sine sau pentru altul; de asemenea, constituie infraciune de antaj, cnd constrngerea const n ameninarea cu darea n vileag a unei fapte reale sau imaginare, compromitoare pentru persoana ameninat, pentru soul acesteia sau pentru o rud apropiat; i) infraciunea de abuz n serviciu contra intereselor publice, infraciunea de abuz n serviciu contra intereselor
64

persoanelor i infraciunea de abuz n serviciu prin ngrdirea unor drepturi, dac funcionarul public a obinut pentru sine sau pentru altul un avantaj patrimonial sau nepatrimonial.

3. Infraciuni n legtur direct cu infraciunile de corupie

Sunt infraciuni n legtur direct cu infraciunile de corupie urmtoarele: a) tinuirea bunurilor provenite din svrirea unei infraciuni de corupie sau a unei infraciuni asimilate infraciunilor de corupie, precum i favorizarea persoanelor care au comis astfel de infraciuni; b) asocierea n vederea svririi unei infraciuni de corupie sau a unei infraciuni asimilate infraciunilor de corupie sau svrirea unei infraciuni prevzute la lit. c.1.; c) falsul i uzul de fals svrite n scopul de a ascunde comiterea uneia dintre infraciunile de corupie sau a unei infraciuni asimilate infraciunilor de corupie sau svrite n realizarea scopului urmrit printr-o asemenea infraciune; d) abuzul n serviciu contra intereselor publice, abuzul n serviciu contra intereselor persoanelor i abuzul n serviciu prin ngrdirea unor drepturi, svrite n realizarea scopului urmrit, printr-o infraciune de corupie sau a unei infraciuni asimilate infraciunilor de corupie; e) antajul, svrit n legtur cu infraciunile de corupie sau a unei infraciuni asimilate infraciunilor de corupie; f) infraciunile de splare a banilor, prevzute n Legea nr. 656/200219 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, cu modificrile i completrile
19

Publicat n Monitorul Oficial nr. 904 din 12 decembrie 2002

65

ulterioare, atunci cnd banii, bunurile sau alte valori provin din svrirea unei infraciuni din categoria infraciunilor de corupie sau a unei infraciuni din categoria infraciunilor asimilate infraciunilor de corupie; g) contrabanda cu bunuri provenite din svrirea unei infraciuni din categoria infraciunilor de corupie sau a unei infraciuni din categoria infraciunilor asimilate infraciunilor de corupie sau svrit n realizarea scopului urmrit printr-o asemenea infraciune; h) infraciunile prevzute n Legea nr. 87/1994 pentru combaterea evaziunii fiscale20 (republicat n Monitorul Oficial nr. 545 din 29 iulie 2003), cu modificrile i completrile ulterioare, svrite n legtur cu infraciunile din categoria infraciunilor de corupie sau cu infraciunile din categoria infraciunilor asimilate infraciunilor de corupie; i) infraciunea de bancrut frauduloas i celelalte infraciuni prevzute n Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, svrite n legtur cu infraciunile din categoria infraciunilor de corupie sau cu infraciunile din categoria infraciunilor asimilate infraciunilor de corupie; j) traficul de droguri, traficul de substane toxice i nerespectarea regimului armelor de foc i al muniiilor, svrite n legtur cu o infraciune din categoria infraciunilor de corupie sau a unei infraciuni din categoria infraciunilor asimilate infraciunilor de corupie; k) infraciunile de trafic de persoane, prevzute n Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane21, cu modificrile i completrile ulterioare, svrite n legtur cu o infraciune din categoria infraciunilor de corupie sau a unei infraciuni din categoria infraciunilor asimilate infraciunilor de corupie;
20 21

Publicat n Monitorul Oficial nr. 299 din 24 octombrie 1994 Publicat n Monitorul Oficial nr. 783 din 11 decembrie 2001

66

l) infraciunea prevzut n O.U.G. nr. 159/2001 pentru prevenirea i combaterea utilizrii sistemului financiar-bancar n scopul finanrii de acte de terorism22, aprobat prin Legea nr. 466/200223, svrit n legtur cu o infraciune din categoria infraciunilor de corupie sau a unei infraciuni din categoria infraciunilor asimilate infraciunilor de corupie.

4. Infraciuni mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene

Sunt infraciuni mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene urmtoarele: a) folosirea sau prezentarea de documente ori declaraii false, inexacte sau incomplete, care au ca rezultat obinerea pe nedrept de fonduri din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n numele lor; b) omisiunea de a furniza, cu tiin, datele cerute potrivit legii pentru obinerea de fonduri din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n numele lor, dac fapta are ca rezultat obinerea pe nedrept a acestor fonduri; c) schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei fondurilor obinute din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n numele lor; d) schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei unui folos legal obinut, dac fapta are ca rezultat diminuarea ilegal a resurselor din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n numele lor; e) folosirea sau prezentarea de documente ori declaraii false, inexacte sau incomplete, care are ca rezultat diminuarea
22 23

Publicat n Monitorul Oficial nr. 802 din 14 decembrie 2001 Publicat n Monitorul Oficial nr. 523 din 18 iulie 2002

67

ilegal a resurselor din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n numele lor; f) omisiunea de a furniza, cu tiin, datele cerute potrivit legii, dac fapta are ca rezultat diminuarea ilegal a resurselor din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n numele lor; g) nclcarea din culp, de ctre director, administrator sau persoana cu atribuii de decizie sau de control n cadrul unui agent economic, a unei ndatoriri de serviciu, prin nendeplinirea acesteia sau prin ndeplinirea ei defectuoas, dac a avut ca rezultat svrirea uneia dintre infraciunile prevzute mai sus sau svrirea unei infraciuni de corupie ori de splare a banilor n legtur cu fondurile Comunitilor Europene, de ctre o persoan care se afl n subordinea sa i care a acionat n numele acelui agent economic.

68

ANEXA Nr. 2

ACTE NORMATIVE

SECIUNEA 1 Acte normative comunitare

Convenia cu privire la combaterea actelor de corupie care implic funcionari ai Comunitilor Europene sau funcionari ai statelor membre ale Uniunii Europene.

SECIUNEA a 2-a Acte normative interne

Constituia Romniei; Codul Penal al Romniei, cu modificrile i completrile ulterioare; Codul de Procedur Penal, cu modificrile i completrile ulterioare; Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, cu modificrile i completrile ulterioare; Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei, cu modificrile i completrile ulterioare; Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 43/2002, privind Direcia Naional Anticorupie, cu modificrile i completrile ulterioare; 70

 Legea nr. 571/2004 privind protecia personalului din autoritile publice, instituiile publice i din alte uniti care semnaleaz nclcri ale legii; Legea nr. 544/2001 privind liberul acces la informaiile interes public; Legea nr. 682/2002 privind protecia martorilor; Legea nr. 115/1996 pentru declararea i controlul averii demnitarilor, magistrailor, a unor persoane cu funcii de conducere i de control i a funcionarilor publici, cu modificrile i completrile ulterioare; Legea nr. 161/2005 privind stabilirea unor msuri pentru prevenirea i combaterea corupiei n cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative; Legea nr. 364/2004 privind organizarea i funcionarea poliiei judiciare; Hotrrea Guvernului nr. 1.346 din 31 octombrie 2007 privind aprobarea Planului de aciune pentru ndeplinirea condiionalitilor din cadrul mecanismului de cooperare i verificare a progresului realizat de Romnia n domeniul reformei sistemului judiciar i al luptei mpotriva corupiei.

71

ANEXA Nr. 3 Domnule Director General al D.G.A. (Domnule ef birou al B.A.J. ..) Subsemnatul(a) ............................................, domiciliat() n (localitatea) ....., strada ......................................, nr. .., bl. ..., sc. ......, et. ......, ap. ......, jude (sector) ...., cod potal ...., titular al crii de identitate seria ......, nr. ......., CNP ........, n temeiul art. 222 (respectiv, art. 223) din Codul de Procedur Penal, formulez prezenta(ul) PLNGERE (DENUN) mpotriva numitului(ei)* .......................... domiciliat() n (localitatea) ........................., strada ........................, nr. ......., bl. ..., sc. ....., et. ..., ap. ....., jude (sector) .........., cod potal ........., titular al crii de identitate seria ......., nr. ......., CNP ..........., pentru faptul c.. .... (se descriu faptele) Dovada svririi infraciunilor o fac cu urmtoarele mijloace de prob: . (se descriu faptele i mijloacele de prob aferente). Data
*

Semntura

Se vor completa datele, dac sunt cunoscute de ctre cel ce face denunul sau plngerea.

72