Facultatea de tiine Economice i Administraie Public Specializarea: Management i audit n afaceri i administraie
Auditul performanei privind Sistemul Informaional (IT) al instanelor de judecat: judectorii, tribunale, curi de apel i nalta Curte de Casaie i Justiie
Masterand: PARFENOV CIPRIAN
SUCEAVA 2014 2
Auditul performanei privind Sistemul Informaional (IT) al instanelor de judecat: judectorii, tribunale, curi de apel i nalta Curte de Casaie i Justiie
Curtea de Conturi a realizat la Ministerul Justiiei i nalta Curte de Casaie i Justiie dou misiuni de audit al performanei privind Sistemul Informaional (IT) al instanelor de judecat: Judectorii, Tribunale, Curi de Apel i nalta Curte de Casaie i Justiie.
Scurt prezentare : Ministerul Justiiei (MJ) este organul de specialitate al administraiei publice centrale care contribuie la buna funcionare a sistemului judiciar i la asigurarea condiiilor nfptuirii justiiei ca serviciu public, aprarea ordinii de drept i a drepturilor i libertilor ceteneti. Pentru realizarea obiectivelor din domeniul su de activitate, Ministerul Justiiei ndeplinete urmtoarele funcii: de strategie, de reglementare i sintez, de reprezentare, de autoritate de stat, de administrare. n domeniul informatizrii pot fi amintite: elaborarea strategiei de informatizare a sistemului judiciar, msuri pentru actualizarea periodic i implementarea acesteia; implementarea programelor guvernamentale de informatizare n unitile sistemului judiciar coordonarea, ndrumarea i verificarea din punct de vedere tehnic, metodologic i profesional a activitii informatice a instanelor i unitilor subordonate; emiterea normelor tehnice obligatorii pentru instanele judectoreti i instituiile subordinate ministerului Potrivit Regulamentului privind Organizarea i Funcionarea Administrativ a naltei Curi de Casaie i Justiie (CCJ), domeniul informatizrii este gestionat la nivelul Serviciului informatic juridic. nc de la prima strategie de informatizare a sistemului judiciar (HG nr. 543/2005) s-au prevzut obiective pentru eficientizarea procedurilor judiciare, creterea gradului de transparen, 3
securizarea informaiilor cu caracter personal, eliminarea corupiei, gestionarea eficient a resurselor umane, financiare, materiale i au fost vizate, printre altele, aspecte legate de: creterea calitii actului de justiie i scurtarea timpului de rezolvare a cauzelor aflate pe rolul instanelor; eliminarea treptat a gestionrii datelor n format hrtie prin utilizarea formei electronice a dosarelor i a celorlalte documente specifice; creterea gradului de pregtire n domeniul informatic al magistrailor i personalului auxiliar, n scopul utilizrii eficiente a noilor tehnologii; servicii electronice pentru ceteni, avocai i ali specialiti implicai n actul de justiie; deschiderea ctre alte sisteme informatice pentru a prelua i a transmite informaii de la/ctre acestea; eliminarea posibilitilor de intervenie neautorizat asupra datelor din dosare etc
Obiectivul general: Evaluarea componentelor sistemului informatic al instanelor de judecat ECRIS, a instrumentelor, tehnologiilor informatice i infrastructurii existente, a ncadrrii n obiectivele stabilite de Strategia de informatizare
Constatri: lipsa de eficacitate i economicitate a sumelor pltite ctre Compaq, pentru cele 5.506 licene LLDS, necesare constituirii unei baze de date legislative, n cadrul programului PHARE RO9705-02, n condiiile n care, n prezent, instanele de judecat utilizeaz produsele existente pe pia, renunnd aproape n totalitate la aceast component; dei funcional, baza de date creat nu este actualizat dup data de 30.04.2007, data la care s-a finalizat contractul ncheiat cu SC Indaco Systems SRL; cu privire la aceste modaliti de informare, ct i cheltuielile aferente, auditorii opineaz urmtoarele: cheltuielile pentru materiale i prestri de servicii, n spe cheltuielile legate de consumul de hrtie, servicii potale i materiale consumabile, nu s-au redus urmare informatizrii sistemului judiciar ntruct, potrivit legislaiei n vigoare, evidena dosarului n format hrtie este obligatorie i, n fapt, volumul de 4
activitate, pentru personalul implicat n gestionarea dosarelor (grefieri i magistrai), a crescut, acetia gestionnd att informaii pe format hrtie, ct i n format electronic; informaiile care pot fi obinute prin cele dou modaliti electronice au coninut diferit, n sensul c o parte din informaiile livrate de Infochioc nu se regsesc i pe portalul instanelor de judecat/site-ul CCJ (de ex.: circuitul intern al dosarelor i documentele ataate, numele magistrailor i grefierilor, din cadrul completului de judecat, dosare componente) i invers, informaii existente pe portal nu se regsesc pe Infochioc (de ex.: ci de atac), n vederea eficientizrii cheltuielilor generate de achiziia celor dou sisteme, apare necesitatea unificrii acestor categorii de informaii, care pot fi accesate att prin intermediul terminalelor Infochioc, din cadrul instanelor de judecat, inclusiv CCJ, ct i de pe portalul instanelor de judecat/site-ul CCJ modalitile de obinere a informaiilor electronice (Infochioc i portal/site-ul CCJ), conin doar o mic parte din informaiile existente la dosar, situaie n care, o bun informare presupune apelarea, n continuare, la forma clasic de informare arhiv; n acest context, economicitatea cheltuielilor, necesitate de informarea justiiabililor i creterea gradului de transparen a actului de justiie, prin intermediul suportului electronic, reprezint deziderate ce nu au fost atinse, accesul public la o parte a informaiilor coninute n dosare efectundu-se, n continuare, prin efectuarea de cheltuieli legate de deplasarea la arhivele instanelor, fr a contribui la reducerea birocraiei i factorilor de stress de la constatrile anterioare, din care rezult un consum mare de resurse materiale i umane pentru gestionarea dosarului n format hrtie, se constat c, prin dezvoltarea viitoare a softului aferent managementului dosarelor, se poate trece treptat spre implementarea i utilizarea unui mecanism care s permit justiiabililor sesizarea CCJ i a instanelor de judecat prin investirea acestora cu ajutorul dosarului n format electronic. Prin mecanisme de autentificare i certificare de tip semntur electronic (mecanism legal n funciune), se realizeaz modalitatea ce permite recunoaterea reciproc att de instan, ct i de justiiabili 5
din punct de vedere al funcionrii sistemului informatic, s-a constatat absena unor proceduri de avertizare care s vin n sprijinul utilizatorilor interni, din cadrul instanelor, pentru a evita unele carene pe care le prezint mecanismul de nregistrare a dosarelor, atribuirea electronic a numrului unic de dosar i repartizarea aleatorie a primului termen, astfel: permite unui justiiabil s investeasc instana cu mai multe dosare, avnd acelai obiect, consecinele acestui mod de lucru conducnd la existena unor riscuri n activitatea jurisdicional, n sensul c apare posibilitatea dirijrii" doar a unuia dintre multiplele dosare cu care a fost investit instana n aceeai spe, urmat de renunarea la celelalte, cu ocazia primului termen. Prin aceste dosare, construite" artificial, se denatureaz statistica oficial a dosarelor, pe total, pe tipuri de cauze i pe judector etc.; permite acordarea primului termen de judecat, diferit semnificativ pentru acelai gen de spe. la CCJ, dup constituirea Seciei a II-a civil (S2C), dosarele repartizate n cadrul acesteia, comparativ cu dosare coninnd spee identice, repartizate la Secia I-a civil (S1C), au primit un prim termen mult mai lung, aspect care se concretizeaz i printr-un deficit de imagine la adresa CCJ i care poate nate suspiciuni privind acest aspect; unele informaii, deosebit de importante pentru procesul de judecat, cum ar fi prile, nu se regsesc pe portalul instanelor, cu toate c sistemul informatic permite nregistrarea acestora, cu ocazia investirii instanei. O situaie privind asemenea cazuri arat c, n ultimii ani, la nivelul instanelor de judecat, numrul dosarelor fr pri a cunoscut valori semnificative: 15.896 din totalul de 5.006.890 (0,32 %) dosare n anul 2009, 12.806, din totalul de 5.767.129 (0,22 %) dosare, n anul 2010, respectiv 7.410, din totalul de 6.950.912 (0,11 %) dosare, n anul 2011. La nivelul instanelor, au fost identificate valori superioare acestor cifre: 2.796 dosare fr pri, din totalul de 278.610 (1%) dosare, existente pe rolul Tribunalului Bucureti, n anul 2010 sau 1.438 dosare, din totalul de 98.463 (1,46%) dosare, existente la Tribunalul Suceava, n anul 2011
De remarcat faptul c asemenea informaii exist n bazele de date ale sistemului ECRIS, la nivelul instanelor, inclusiv pe Infochioc, dar nu se preiau la replicarea informaiilor pe 6
portal, i nici nu se aliniaz i remediaz ulterior, astfel c, atunci cnd se face selecia, dup criteriul parte", informaia este denaturat, deoarece numrul de dosare apare ca fiind mai mic, iar dac persoana respectiv este parte ntr-un singur dosar, apare c nu figureaz cu nici un proces . lipsa unei proceduri a sistemului ECRIS, de blocare a investirii aceleai instane cu aceeai cauz i de transmitere automat a soluiei la instana iniial ngreuneaz rezolvarea unor situaii n care acelai justiiabil sesizeaz CCJ cu aceeai spe de mai multe ori, uneori existnd chiar n acelai dosar dou soluii diferite. Nu exist implementat un mecanism care s sesizeze i s atenioneze, cu privire la investirea Instanei Supreme cu cauze imposibile (de ex.: recurs la hotrri privind strmutarea) sau, n cazul unor procesomani, care ncarc nejustificat volumul de munc al magistrailor. n acest context este util gsirea unor soluii tehnice, oferite de aplicaia informatic, care s contribuie la diminuarea acestor practici i, implicit, a cheltuielilor suplimentare pe care le implic; circuitul dosarelor, a cror parcurs include, n afara instanelor de judecat, i CCJ, nu poate fi urmrit n ntregime deoarece datele existente pe site-ul Curii Supreme nu sunt replicate pe portalul instanelor de judecat. Soluia actual poate fi mbuntit prin unificarea celor dou sisteme informatice (al instanelor i al CCJ), inclusiv replicarea pe un portal comun (unificat) al instanelor de judecat, avnd aceeai interfa grafic. n felul acesta pot fi eliminate costuri suplimentare i unele inadvertene, pe care actualul sistem nu le pune n eviden, legate de transmiterea dosarului electronic, pentru strmutare sau pentru conflict de interese, de la instanele judectoreti la CCJ i a transmiterii, n sens invers, prin modaliti electronice, a soluiei date de CCJ la instanele de fond, unde sunt nregistrate dosarele care fac obiectul strmutrii alte inadvertene constatate la CCJ n cadrul testelor de detaliu efectuate: n cazul unui dosar identificat s-a constatat c, att pe site, ct i n sistemul ECRIS, soluia prevede c se admite cererea, iar soluia pe scurt (detalii) c respinge cererea, crend astfel confuzie pentru justiiabili 7
baza de date de producie a sistemului ECRIS, replicat pe site, conine nc exemple cu date de test. De menionat c, pe parcursul misiunii de audit, o parte din aceste anomalii au fost corectate cutarea unei pri n dosar este dependent de diacritice i, mai mult, rezultatul cutrii pe site, atunci cnd acesta funcioneaz, are rezultate imprevizibile. Exist totodat riscul, pentru cei care nu sunt familiarizai cu aceste aspecte, ca atunci cnd se face o cutare a unei pri, avnd un nume care conine diacritice, rezultatul cutrii s fie nul, adic persoana respectiv nu ar fi parte n nici un dosar. n ceea ce privete site-ul www.scj.ro se constat o instabilitate sporit a sistemului, legat att de cutri dup diverse criterii, ct i de accesarea n sine a paginii web a Instanei Supreme. n acest fel eficiena sistemului ECRIS este diminuat substanial toate acestea avnd i un pronunat impact negativ recepionat la nivelul justiiabililor utilizatori externi ai site-ului CCJ; din aceeai categorie, dar avnd legtur direct cu modul n care se introduc datele n sistem, inclusiv cu calitatea datelor coninute n bazele de date ale sistemului, menionm cazul unor persoane care se regsesc sub diverse prenume, apropiate de cel real, dar cu diferene minore (o liter), funcie de erorile de introducere. Astfel de situaii pot fi evitate doar prin acordarea unei atenii sporite la introducerea datelor, mecanismul de corectare a datelor deja existente fiind unul dificil, mai ales n absena evidenierii, n zona de identificare a prilor, a codului numeric personal pentru persoanele fizice i a codului unic de identificare, pentru persoanele juridice, informaie care poate ajuta, prin interconectarea cu bazele de date de la Direcia pentru Evidena Persoanelor i Administrarea Bazelor de Date (DEPABD) sau cele de la Oficiul Naional al Registrului Comerului (ONRC), la corectare rapid a acestor anomalii;
din analiza contractelor care au concurat la realizarea acestui sistem s-a constatat c nu sunt prevzute date i indicatori care s msoare performana sistemului referitoare, spre exemplu, la reducerea de personal, reducerea de cheltuieli materiale, reducerea timpului 8
de soluionare a unui dosar, reducerea timpilor de acces, gradul de utilizare (numr de accesri n unitatea de timp), astfel nct echipa de audit nu a putut verifica astfel de date; dotarea tehnic, att din punct de vedere hardware, software i al infrastructurii de comunicaii, corespunde funciei i obiectivelor sistemului judiciar, dar exist nc echipamente, uzate fizic i moral, din categoria staiilor de lucru i a imprimantelor achiziionate, n cadrul primelor programe PHARE sau din surse proprii; schimbrile legislative frecvente, unele cu impact major asupra structurii sistemului informatic ECRIS, au condus la dese adaptri i modificri n structura acestuia. Componentele sistemului au devenit mai laborioase, uneori insuficient testate, avnd repercusiuni nedorite asupra calitii i operativitii instruirii utilizatorilor i asupra activitii curente, n general.
Concluzia general: este c sistemul informatic al instanelor de judecat ECRIS este funcional i perfectibil, modulele acestuia acoper partea preponderent a activitii instanelor de judecat, rezolv ntr-o bun msur sarcinile specifice, se afl n exploatare i n acelai timp n dezvoltare, dar inexistena unui sistem complex de indicatori cantitativi i calitativi nu a permis evaluarea procentual a gradului de implementare i utilizare a acestuia i nici a performanei lui efective. Au fost evideniate o serie de disfuncionaliti legate de modul de funcionare a sistemului informatic evaluat, reieind c acesta nu beneficiaz de suficiente proceduri pentru validarea i corelarea datelor i nici de mecanisme de alertare i suport pentru personalul utilizator i factorii de decizie. Totui, prin implementarea sistemului informatic ECRIS s-a obinut, n bun msur: 1.standardizarea activitilor i procedurilor de lucru; 2.transparen n actul de justiie prin publicare automat a informaiilor despre dosare pe portalul instanelor de judecat i pe site-ul CCJ; 3.creterea ncrederii n actul de justiie legat de repartizarea aleatorie a dosarelor, prin eliminarea factorului uman i, ntr-o bun msur, a suspiciunii privind repartizarea preferenial a cauzelor; 4.prevenirea pierderii ori nlocuirii informaiei prin stocarea coninutului electronic al documentelor; 9
5.creterea calitii muncii, a pregtirii profesionale; 6.uniformizarea practicii judiciare a instanelor i reducerea birocraiei; 7. securitate sporit a datelor; 8.rapoarte i statistici; 9. regsirea rapid a informaiilor.
Recomandri: analiza/studierea posibilitii investirii de ctre unele categorii de justiiabili (avocai i case de avocatur, entiti individuale i colective care utilizeaz mecanisme de autentificare i certificare prin semntur electronic etc.) a instanelor de judecat, inclusiv a CCJ, cu dosarul n format electronic pornind i de la prevederea legal de recunoatere a semnturii electronice. n felul acesta se diminueaz termenele, se reduc cheltuielile de procesare/scanare, se diminueaz volumul de munc al grefierilor, se poate face economie de echipamente, de personal, de timp, de hrtie, de toner (consumabile). Prin investirea dosarului electronic, se diminueaz i munca magistrailor, tinzndu-se ca, n final, dosarul s fie n totalitate electronic, inclusiv n contextul transferului acestuia la instanele de control judiciar; studierea posibilitii introducerii unei noi arhitecturi, centralizate, a sistemului informatic care gestioneaz dosarele tuturor instanelor, aceasta presupunnd i soluia hardware aferent. n felul acesta se elimin circuitul/transferul dosarelor, instanele de control judiciar avnd acces direct la dosarele ce urmeaz a fi soluionate. Se mbuntete astfel activitatea de elaborare a statisticilor i apare posibilitatea mbuntirii calitii activitii inspeciei judiciare, economie de personal specializat i o mai bun posibilitate de administrare a echipamentelor, inclusiv prin redistribuire;
perfecionarea, din punct de vedere informatic, a mecanismului de nregistrare i repartizare a dosarului, astfel nct s se previn investirea instanelor civile de ctre aceeai persoan cu aceeai cauz obiect/materie juridic, chiar la aceeai secie. mbuntirea mecanismului de validare/control a distribuirii aleatorii, dndu-se posibilitatea avertizrii i blocrii temporare, pn la luarea deciziei aferente din partea 10
conducerii instanei, asupra unor situaii prin care aceeai persoan a mai investit n aceeai cauz; analiza posibilitii perfecionrii mecanismului informatic de repartizare a dosarelor n cadrul celor dou secii civile ale CCJ, astfel nct s se evite situaia actual care conduce la atribuirea pentru dosare avnd acelai obiect, repartizate n aceeai perioad, a primului termen n mod difereniat, cu perioade de timp aproape duble n cazul Seciei a II-a fa de Secia I-a; studierea posibilitii unificrii celor dou sisteme informatice (MJ i CCJ), inclusiv a interfeei grafice, n sensul replicrii datelor pe un portal comun, al tuturor instanelor de judecat, acest fapt putnd contribui ntr-o mai bun msur la urmrirea de ctre cei n drept a fluxului dosarelor i a desfurrii actului de justiie unificarea categoriilor de informaii pentru cele dou modaliti electronice de informare, astfel nct s contribuie la o mai bun informare a justiiabilului. De exemplu, posibilitatea utilizrii de diacritice i de evideniere a cilor de atac pe Infochioc i completarea informaiilor privind dosarele componente documentele ataate, componena completelor i circuitul extern al dosarului pe portalul instanelor/siteul www.scj.ro; analiza posibilitii informrii justiiabililor, prin preluarea pe portal/site a unor date cu caracter public: data redactrii soluiei, data comunicrii, eventual chiar soluia n ntregime (cu depersonalizrile de rigoare), atunci cnd aceasta rmne definitiv prin neapelare, nerecurare etc depunerea de diligene n vederea realizrii unui mecanism care s permit calcularea i afiarea automat a duratei procesului ca diferen ntre data sesizrii instanei de fond i data soluiei i comunicrii acesteia de la ultima instan de control judiciar (dup rmnerea definitiv i irevocabil a soluiei n dosar); Pe lng recomandrile formulate, pentru valorificarea constatrilor nscrise n Raportul de audit al performanei, Curtea de Conturi a emis decizie prin care au fost dispuse msurile pe care Ministerul Justiiei i nalta Curte de Casaie i Justiie trebuie s le duc la ndeplinire n vederea nlturrii neregulilor constatate.