Acord de servicii de consultan privind asistena acordat Ministerului Romn al Dezvoltrii Regionale i Turismului (actualul Minister al Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice) Din data de 20 noiembrie 2012
Evaluarea comunicrii i colaborrii dintre Autoritatea de Management i Organismele Intermediare din cadrul Programului Operaional Regional i facilitarea sprijinului proactiv i direct pentru beneficiari - Raport final, Componenta I -
20 decembrie 2013
Proiect cofinanat din Fondul European de Dezvoltare Regional prin intermediul Programului Operaional Regional 2007-2013
www.inforegio.ro
Acest raport a fost pregtit de o echip format din Sebastian I. Burduja, Marcel Ionescu-Heroiu, Florian Gaman, Valentina Rdoi, Roxana Nea, Ciprian Ciobanu, Mihai Magheru i Nadja Ohranovic. Raportul a beneficiat de comentarii din partea lui Keith McLean, Ctlin Puna i Pedro Rodriguez. Raportul i misiunile corespunztoare s-au bazat pe sprijinul administrativ oferit de Cristina Zirimis i Adina Vinan. Echipa ar dori s transmit mulumiri ctre Elisabeth Huybens pentru sfaturile, sprijinul i ndrumarea pe care le-a oferit constant de-a lungul ntregului proces. Mulumiri speciale se cuvin colaboratorilor notri principali din cadrul Autoritii de Management a Programului Operaional Regional (Ministerul Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice) pentru datele furnizate, pentru sugestiile oferite i pentru excelenta cooperare. n plus, acest studiu a fost fcut posibil cu sprijinul larg i dedicarea prilor interesate de pe teritoriul Romniei, cu rol esenial n acest demers: cele opt Agenii Regionale de Dezvoltare, Organismul Intermediar pentru Turism i cei peste 150 de beneficiari ai Programului Operaional Regional intervievai (instituii publice, companii private, organizaii neguvernamentale). Pe parcursul unei perioade extrem de aglomerate, personalul acestor instituii a investit timp i energie pentru a transmite sugestii de mbuntire a Programului Operaional Regional. Constatrile, interpretrile i concluziile exprimate n acest raport nu reflect n mod necesar viziunile i poziia directorilor executivi ai Bncii Mondiale, ai Uniunii Europene sau ai Guvernului Romniei.
i
Cuprins List de figuri .................................................................................................................................... iii List de acronime .............................................................................................................................. iv
Programul Operaional Regional (POR): Pe scurt ................................................................................. v
I. Introducere .....................................................................................................................................9
II. Context ........................................................................................................................................ 11 Obiectivul i tematica abordat .............................................................................................................. 17 Metodologie ............................................................................................................................................ 17 Grup int ................................................................................................................................................ 19 Structura raportului ................................................................................................................................ 19
III. Cadrul instituional al colaborrii AM-OI ...................................................................................... 21 Principalii actori instituionali ................................................................................................................. 21 Modul de funcionare a POR................................................................................................................... 24 Obstacole generale ale sistemului POR .................................................................................................. 25 Achiziiile publice i coreciile aferente .............................................................................................. 26 Documentaia tehnic ......................................................................................................................... 28 Lipsa de claritate a drepturilor de proprietate ................................................................................... 30 Impactul asupra relaiei AM-OI ........................................................................................................... 30 Relaia AM-OI: Baza instituional i legal ............................................................................................ 31 Perspectivele regionalizrii ..................................................................................................................... 34 Focus pe Acordul Cadru (AC) ntre AM i OI ........................................................................................... 38 Colaborarea orizontal OI-OI .................................................................................................................. 42
ii
IV. Direcia strategic a POR: rolurile AM i OI i colaborarea dintre acestea...................................... 45 2007-2013 ............................................................................................................................................... 45 2014-2020 ............................................................................................................................................... 47 Observaii cheie ...................................................................................................................................... 51 Monitorizarea i evaluarea (M&E) la nivel de program .......................................................................... 52
V. Operaionalizarea POR: colaborarea AM-OI pentru o implementare reuit .................................. 55 Cultur i norme de interaciune ............................................................................................................ 55 Resurse umane........................................................................................................................................ 56 Bugetarea i resursele financiare ............................................................................................................ 58 Focus pe contractul de finanare (CF) ..................................................................................................... 59 Procese i proceduri ................................................................................................................................ 60 Principiile mbuntirii proceselor ..................................................................................................... 60 Evaluarea i selecia ............................................................................................................................ 64 Contractarea ....................................................................................................................................... 67 Implementarea.................................................................................................................................... 67 Manualele de Proceduri POR: Oportuniti de delegare ctre OI-uri .................................................... 68 Evaluarea, selecia i contractarea proiectelor n cadrul POR ............................................................ 69 Monitorizarea ..................................................................................................................................... 75 Verificarea atribuiilor delegate .......................................................................................................... 79 Infrastructura i sistemele IT .................................................................................................................. 84 nvare i adaptare ................................................................................................................................ 86
VI. Relaia ntre AM i OI-Turism (POR, DMI 5.3) .............................................................................. 89
VII. Foaie de parcurs privind recomandrile prioritare ....................................................................... 93
Anexa A: Ghid de interviu pentru analiza relaiei AM-OI ................................................................. 105 Anexa B: Legislaia european i naional privind AM i OI ............................................................ 109 Legislaia de la nivelul UE ...................................................................................................................... 109 Legislaia naional ............................................................................................................................... 110 Anexa C: Exemplu de pist de audit cu termenele propuse .............................................................. 113
iii
List de figuri Figura 1. Distribuia fondurilor structurale UE n Romnia per Program Operaional (2007-2013) .......... 11 Figura 2. Performana relativ a programelor structurale UE n Romnia (30 noiembrie 2013) ............... 12 Figura 3. Rezultatele sondajului n rndul beneficiarilor de fonduri structurale (2010) ............................ 14 Figura 4. Percepiile beneficiarilor privind obstacolele i nivelul lor de importan (N=470, mai 2013) ... 14 Figura 5. Cadrul analizei funcionale pentru relaia AM-OI n sistemul POR .............................................. 18 Figura 6. Principalii actori implicai n implementarea POR (aprilie 2013) ................................................. 23 Figura 7. O trecere n revist a procesului standard al POR* ..................................................................... 25 Figura 8. Obstacolele generale i cele specifice relaiei AM-OI trebuie s fie evaluate mpreun ............ 26 Figura 9. AM e suprancrcat cu sarcini operaionale ce pot fi ndeplinite mai bine de OI ...................... 34 Figura 10. Posibila mprire a responsabilitilor ntre principalele pri interesate ................................ 37 Figura 11. Actuala structur aferent perioadei de programare 2014-20 a fondurilor UE n Romnia ..... 50 Figura 12. Durata minim i maxim a procesului (de la verificarea iniial pn la semnarea contractului) ................................................................................................................................................ 72 Figura 13. Calendarul procesului cu estimri de timp pee tape (n cazul duratei maxime pentru fiecare categorie) .................................................................................................................................................... 73 Figura 14. Spee diferite care necesit anumite proceduri de modificare a contractelor ......................... 77 Figura 15. Sinteza propunerilor pentru simplificare i delegare mai ctre regiuni n cadrul POR ............. 80
iv
List de acronime AA Autoritatea de Audit AC ACB Acord Cadru Analiza Cost - Beneficiu ACIS Autoritatea pentru Coordonarea Instrumentelor Structurale ADR Agenia pentru Dezvoltare Regional AM Autoritatea de Management AM-POR Autoritatea de Management pentru Programul Operaional Regional CCCT Comitet Consultativ privind Coeziune Teritorial CCDR Comitet Consultativ privind Dezvoltarea Regional CCT Comitetul Consultativ Tematic CDR Consiliul de Dezvoltare Regional CE Comisia European CF Contract de Finanare CIAP Comitetul Interinstituional pentru Elaborarea Acordului de Parteneriat CM-POR Comitetul de Monitorizare pentru Programul Operaional Regional CNIPT Centru Naional de Informare i Promovare Turistic CNSC Consiliul Naional pentru Soluionarea Contestaiilor CNSR Cadrul Naional Strategic de Referin COCOF Comitetul de Coordonare a Fondurilor CRESC Comitetul Regional de Evaluare Strategic i Corelare CRP Comitetul Regional pentru Elaborarea Planului de Dezvoltare Regional DPR Direcia pentru Politici regionale (Ministerul Integrrii Europene) FEDR GL Fondul European pentru Dezvoltare Regional Grup de Lucru GR Guvernul Romniei ISC Inspectoratul de Stat n Construcii MDLPL Ministerul Dezvoltrii, Lucrrilor Publice i Locuinelor MDRAP Ministerul Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice MDRT Ministerul Dezvoltrii Regionale i Turismului MFE Ministerul Fondurilor Europene MIE Ministerul Integrrii Europene OI Organism Intermediar OI-Turism Organismul Intermediar pentru Turism OUG Ordonan de Urgen a Guvernului PDR Plan de Dezvoltare Regional PIDU Plan Integrat de Dezvoltare Urban PND PO Plan Naional de Dezvoltare Program Operaional POR Programul Operaional Regional PT Proiect Tehnic SMIS UCE Single Management Information System Unitate Central de Evaluare UCVAP Unitatea Central pentru Verificarea Achiziiilor Publice UE Uniunea European
v
Programul Operaional Regional (POR): Pe scurt Scop general: Obiectivul de ansamblu al POR este de a sprijini dezvoltarea economic, social, teritorial a regiunilor Romniei ntr-un mod echilibrat i durabil, n conformitate cu nevoile i resursele specifice, avndu- se n vedere cu precdere polii urbani de cretere, mbuntirea mediului de afaceri i a infrastructurii de baz. Regiunile Romniei, n special cele aflate n urm, ar putea deveni locuri mai atractive de locuit i de vizitat, pentru investiii i munc.
Impact: Este de ateptat ca, din implementarea acestui program, s rezulte condiii mai bune de dezvoltare teritorial echilibrat din punct de vedere economic i social a tuturor regiunilor Romniei, iar polii urbani de cretere vor putea, la rndul lor, s rspndeasc dezvoltarea. Obiectivele strategice ale POR sunt: 15.000 de noi locuri de munc pn la finalul lui 2015; dispariti interregionale n scpdere ntre 2007-2015 (msurate ca PIB/capita).
Axe prioritare: 1. Sprijinirea dezvoltrii durabile a oraelor - poli urbani de cretere 2. mbuntirea infrastructurii regionale si locale de transport 3. mbuntirea infrastructurii sociale 4. Sprijinirea dezvoltrii mediului de afaceri regional i local 5. Dezvoltarea durabil i promovarea turismului 6. Asistena tehnic
Dintr-un total de 4,38 miliarde EUR, alocarea financiar a POR pe axe prioritare este dup cum urmeaz:
Actori cheie: Autoritatea de Management (AM) se afl n cadrul Ministerului Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice (MDRAP) i este responsabil de elaborarea i implementarea POR. Organismele Intermediare (OI-uri) sunt cele 8 Agenii de Dezvoltare Regional (ADR-uri) i OI- Turism. Ele ndeplinesc sarcini delegate de AM n ceea ce privete programarea i implementarea POR. Beneficiarii sunt organizaii publice, private sau non-profit, care depun cereri de finanare i primesc fonduri POR pentru a implementa proiectele propuse. Alte pri interesate importante: la nivel regional, Consiliul de Dezvoltare Regional (CDR); la nivel naional, Comitetul de Monitorizare a POR (CM-POR), Autoritatea de Audit, Autoritatea de Certificare i Plat i Ministerul Fondurilor Europene.
1
Sumar executiv Programul Operaional Regional (POR), n valoare de 3,7 miliarde de euro, reprezint principala surs de finanare pentru dezvoltarea durabil i favorabil incluziunii a Romniei. Cu un procent de 19% din totalul fondurilor structurale disponibile prin intermediul Cadrului Strategic Naional de Referin (CSNR) aferent perioadei 2007 2013, POR reprezint al treilea cel mai mare program dup cele din domeniul transporturilor (23,7%) i mediului (23,5%). n Romnia, POR a nregistrat cea mai bun performan dintre toate instrumentele structurale n ceea ce privete ratele de absorbie, n ciuda faptului c este unul dintre cele mai complexe programe de acest fel. Acesta cuprinde o gam variat de proiecte, de la dezvoltare urban la infrastructur de transport, infrastructur social i turism, inclusiv o serie de proiecte mari, solicitante, cu o documentaie tehnic foarte greoaie i cu proceduri ndelungate. Odat cu evidenierea faptului c POR se bucur, pn n prezent, de rate mai bune de absorbie (comparativ cu alte programe operaionale din Romnia), acest raport aduce n atenie o serie de aspecte ce merit mbuntite, mai ales cu privire la colaborarea dintre cei doi actori vitali: Autoritatea de Management (AM) i Organismele Intermediare (OI). Scopul este de a mbunti performana programului pentru finalizarea perioadei de programare 2007-2013 i, mai ales, pe parcursul ntregului ciclu urmtor (2014-2020). Ca punct de plecare, principiul director al acestei lucrri este urmtorul: n primul rnd, s nu faci ru sau, cu alte cuvinte, dac ceva merge, nu ncerca s l repari! Aceast abordare confirm faptul c fundamentele POR i, implicit, cele ale relaiei AM-OI, sunt solide, chiar dac exist loc de mbuntiri, mai ales atunci cnd POR este comparat cu programele operaionale ale altor State membre. n acest context, schimbrile fcute pe fug sau cele care nu sunt necesare pot genera probleme pe parcursul implementrii programului, crend confuzie i frustrare n rndul personalului cheie, i, n acelai timp, diminund din beneficiile cunotinelor acumulate la nivel instituional. De fapt, una dintre observaiile evidente face referire la beneficiile construirii viitoarei structuri de programare i implementare pe fundaia cadrului actual i a resurselor cheie ale acestuia mai exact, persoanele cu experien care coordoneaz, elaboreaz i implementeaz proiectele POR, care reuesc s se orienteze cu mult pricepere ntr-un sistem ale crui reguli s-au schimbat n mod repetat i, adesea, ntr-un mod imprevizibil, nc de la lansarea din 2007. Succesul viitor al POR depinde, nainte de toate, de adoptarea unei noi paradigme care s i plaseze pe beneficiari n centrul ntregului sistem. Beneficiarii reprezint componenta decisiv care elaboreaz i implementeaz proiectele POR, determinnd absorbia efectiv a fondurilor structurale n beneficiul propriei lor comuniti, regiuni i, de cele mai multe ori, spre binele dezvoltrii Romniei per ansamblu. ntr-adevr, AM i OI ar trebui s rspund, nainte de toate, nevoilor specifice din teren, asigurndu-se de respectarea tuturor normelor i procedurilor i, n acelai timp, s depun toate eforturile pentru a nu i suprancrca pe beneficiarii POR. n acest sens, procedurile pentru verificarea beneficiarilor ar trebui s fie transparente i neprtinitoare, iar auditorii nu ar trebui s i considere pe beneficiari ca fiind predispui la a comite abateri, ci s i ajute s poat preveni orice greeli i s le ofere ndrumare ori de cte ori este nevoie. Aa cum s-a artat i n raportul privind mecanismele de sprijin ale POR (Componenta II a acestui proiect al Bncii Mondiale), prin intermediul acestui principiu fundamental beneficiarii pe primul loc, relaia AM-OI i ntregul sistem al POR i pot mbunti eficiena i modul de funcionare.
2
Cadrul instituional AM-OI Actualul POR reprezint un sistem centralizat cu un set bine definit i limitat de responsabiliti, delegate de AM ctre OI. Pe de o parte, acest lucru favorizeaz coordonarea i standardizarea la nivelul tuturor regiunilor. Astfel, AM are o privire de ansamblu asupra modului de aciune a POR, fiind n postura unic de a promova o serie de mbuntiri pentru implementarea programului. Pe de alt parte, cadrul instituional i legislativ actual a creat anumite tensiuni ca urmare a descentralizrii limitate: (1) AM este suprasolicitat pentru verificri, aprobri i alte proceduri necesare validrii deciziilor operaionale de la nivelul OI; (2) activitatea zilnic de implementare a dus la epuizarea resurselor vitale ale AM, astfel c personalul acesteia nu mai are capacitatea de a se concentra pe rolurile cu adevrat importante, precum formularea viziunii, comunicarea cu OI i cu beneficiarii, realizarea coordonrii ntre regiuni, programare, monitorizare i evaluare (M&E) etc. Iniiativa regionalizrii crearea unei structuri administrative la nivel regional, ntre nivelul naional i cel judeean are caracter prioritar pe agenda Guvernului, dei modul concret de realizare urmeaz a fi stabilit. Actualul raport nu caut s formuleze recomandri categorice privind regionalizarea per se, ci rezum doar beneficiile i obstacolele ateptate a sistemului propus. Eventualele puncte tari graviteaz n jurul nevoii de a dezvolta proiecte mai mari, mai strategice, mai adecvate nevoilor specifice ale regiunii, cu condiia ca noul sistem s nu pstreze starea actual de fapt, care determin o capacitate minim de a derula proiecte dincolo de limitele formale administrative (ntre judee, orae i alte localiti). Procesul de regionalizare ar aduce AM (sau OI-urile cu competene sporite) mai aproape de beneficiari i ar distribui presiunea exercitat asupra capacitii nivelului central prin mprirea sarcinilor ntre cele opt regiuni (fa de actuala concentrare a tuturor proiectelor din ar ntr-o singur agenie la nivel central). Punctele slabe constau n faptul c, pentru implementarea schimbrilor radicale generate de iniiativa regionalizrii, va fi nevoie de amendamente constituionale i de modificarea a peste 40 de legi, ceea ce mseamn c cea mai mare parte din efectele pozitive ateptate vor fi probabil vizibile dup ctiva ani, dac nu chiar dup 2020, cnd perioada de programare 2014-2020 se ncheie. Propunerea de transformare a ADR-urilor n AM-uri, mpreun cu schimbarea statutului acestora din ONG-uri de utilitate public n instituii de stat, presupune o serie de riscuri importante. Marea majoritate a personalului intervievat care activeaz n cadrul ADR-urilor se opune acestei idei, menionnd faptul c acest lucru va contribui la o pierdere masiv de personal cheie, la erodarea cunotinelor acumulate la nivel instituional i la reducerea independenei ADR-urilor. n baza rezultatului interviurilor, a reieit o posibilitate care merit evaluat ulterior: ADR-urile ar putea deveni AM n fiecare regiune, ns meninndu-i statutul legal actual i ocupndu-se de proiecte regionale i locale de dimensiuni medii; AM din cadrul Ministerului Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice (MDRAP) poate profita de experiena acumulat i poate rmne AM la nivel naional, pentru proiectele strategice mari care urmeaz a fi aprobate de autoriti; n cadrul acestui sistem, se poate s nu mai fie necesar existena OI (lucru care nu este solicitat prin regulamente), ceea ce promite a grbi evaluarea i implementarea proiectelor prin apropierea direct a Autoritilor de Management de beneficiari. Acest lucru depinde, bineneles, de ceea ce va permite cadrul final de reglementare pentru perioada 2014-2020 (de ex., dac va permite unui organism neguvernamental s funcioneze ca AM). O recomandare mai fezabil este aceea de a menine actuala structur instituional AM-OI, ns cu delegarea mai multor sarcini la nivel de OI. Ca principiu de baz, avantajul competitiv al AM-ului este ndeplinirea de sarcini strategice care au nevoie de viziune, coordonare i comunicare la nivel naional, precum i de creterea capacitii prin schimb de experien ntre diferite regiuni. Cu toate c, n mandatul AM, exist sarcini fundamentale, actuala structur nu permite personalului AM s se concentreze asupra acestor aspecte. n practic, acesta are un mod reactiv de operare, concentrat pe
3
rezolvarea urgenelor adic, sarcinile zilnice specifice, care necesit o soluionare oficial prin AM, dar care nu aduc valoare adugat ntregului sistem. n acelai timp, OI-urile sunt mai apropiate de beneficiari i cunosc foarte bine aspectele operaionale, dar, de obicei, acestora le lipsete mandatul de a le rezolva pe cont propriu. Ele trebuie s apeleze la AM i s atepte rspunsul de la centru, ceea ce ncetinete implementarea proiectelor i genereaz frustrri printre beneficiari. Figura de mai jos reprezint un cadru conceptual pentru separarea sarcinilor i responsabilitilor ntre AM i OI-uri, iar seciunile urmtoare ale acestui raport prezint recomandri detaliate i specifice privind tipurile de activiti care pot fi delegate ctre nivelul regional, chiar i sub actualul cadru (adic n absena unui proces formal de regionalizare). AM-ul i OI-urile ar trebui s i consolideze avantajele comparative proprii
Principalul document care reglementeaz relaia instituional dintre AM i OI-uri este Acordul Cadru (AC); acesta poate fi mbuntit printr-o serie de recomandri. La nivel de baz, documentul este caracterizat de personalul OI-urilor drept un cadru solid, cu indicaii clare privind responsabilitile, i favorabil unui sentiment al proprietii de ambele pri. 1 Cu toate acestea, exist o serie de domenii de mbuntit, printre care menionm: nevoia instituionalizrii unor consultri i interaciuni constante ntre AM i OI-uri; un input mai substanial din partea OI-urilor cu privire la evalurile POR de la nivel local i regional; o mai bun definire a mandatului ADR-urilor n ceea ce privete sarcinile pe care le ndeplinesc acestea, n funcie de instrumentele pe care le au la dispoziie n special responsabilitile aferente monitorizrii i verificrii proiectelor. n final, exist o nevoie clar de mbuntire a relaiei OI-OI, care s acopere att problemele de ordin strategic, ct i pe cele de zi cu zi. Condiiile preliminare pentru o colaborare reuit pe orizontal cuprind: finanare dedicat pentru astfel de eforturi i un aranjament instituional echitabil, predictibil, inclusiv prin mecanisme de conducere prin rotaie ntre directorii de ADR-uri. Este de dorit ca ADR-urile
1 Interviuri cu reprezentani ADR (ianuarie mai 2013) Sarcini Strategice (avantaj competitiv ridicat pentru AM) Definirea viziunii Coordonare i integrare Comunicare cu OI-uri, beneficiari Sprijin n dezvoltarea capacitii (schimb de bune practici, metodologii etc.) Verificare ndeplinire atribuii OI pe baz de eantion Sarcini Centrate pe Implementare (avantaj competitiv redus pentru AM)* Aprobarea proiectelor cu valoare redus Aprobarea notificrilor pentru o gam mai larg de spee (fr act adiional aprobat de AM) Analiza rapoartelor de progres de la beneficiari Eforturile AM sunt divizate ntre atribuii strategice i aciuni centrate pe implementare AM ar trebui s se concentreze pe sarcini strategice, cu valoare adugat ridicat Sarcinile centrate pe implementare ar trebui s rmn la nivel de OI Sarcini vitale la nivel de AM Sarcini vitale la nivel de OI *Not: Capitolul V seciunea referitoare la procese i proceduri include o list detaliat de sarcini care pot fi delegate de la nivel de AM la OI
4
s formuleze puncte de vedere n relaia lor cu AM dac interesele lor converg cu referire la aspecte vitale (de ex., programare, noi instruciuni din parte AM etc.). La fel de important este facilitarea unui schimb mbuntit de cunotine ntre agenii, ca recunoatere a faptului c provocrile cu care se confrunt sunt adesea aceleai de la o regiune la alta ntruct acestea mpreun cu solicitanii i beneficiarii opereaz n cadrul aceluiai cadru legal i instituional de la nivel naional. Direcia strategic a POR: Rolurile AM-OI Cadrul POR de elaborare a programului (axele, domeniile de intervenie, alocarea finanrii pe regiune etc.) reprezint o combinaie ntre prioriti de sus n jos (de tip top-down), de la nivelul CE, i un mecanism de jos n sus, (de tip bottom-up), de feedback i consultri regionale. AM joac rolul de coordonator pentru elaborarea strategiei naionale de dezvoltare regional aferent documentelor de programare POR pentru perioada 2014-2020, iar rolul OI este de a identifica prioritile i nevoile specifice fiecrei regiuni. La nivel naional, Ministerul Fondurilor Europene (MFE) are responsabilitatea coordonrii i integrrii tuturor programelor structurale, reprezentnd principala interfa cu CE. n principiu, acest cadru este acceptabil i, printr-o implementare corect, ar trebui s poat genera un program aliniat att cu prioritile i nevoile de dezvoltare impuse de UE, ct i cu cele existente la nivel naional/regional. n acest sens, ADR-urile au un rol dublu: ca OI-uri pentru actualul POR i, mai important n acest context, ca facilitatori cheie ai planificrii la nivel regional. Din acest motiv, n msura posibilitilor, POR 2014-2020 ar avea de ctigat din implicarea ADR-urilor n cadrul tuturor etapelor de planificare i n elaborarea documentaiei de baz (POR 2014-2020, Documentul Cadru de Implementare, ordinul cheltuielilor eligibile etc.). La fel de important pentru colaborarea AM-OI n stabilirea direciei strategice a programului, POR beneficiaz de pe urma unui sistem de monitorizare i evaluare (M&E) instituionalizat nc de la nceputul programului. n repetate rnduri, programul a fost mbuntit cu ajutorul ciclurilor de reacie (feedback loops) primite de ctre Comitetul de Monitorizare (CM-POR) i a evalurilor realizate pn n prezent, care s-au dovedit a fi, n general, utile. Pe viitor, pornind de la experiena acumulat n sistem, POR are ocazia de a sprijini consolidarea mecanismelor de M&E, odat cu ndreptarea ateniei de la indicatorii de ieire sau de output (de ex., intele de absorbie) la o serie de indicatori de rezultat sau de outcome, care permit evaluri mai rafinate privind nivelul de impact generat de proiectele finanate din POR n practic. Operaionalizarea POR: Colaborarea AM-OI pentru reuita implementrii Norme culturale i de interaciune: n general, relaia AM-OI este caracterizat ca o colaborare pozitiv dei, cel puin la nivel de jure, AM se bucur de o influen mai mare. ADR-urile sunt furnizori de servicii pentru AM, care, n schimb, asigur monitorizarea i verificarea performanei ageniilor. Un procent substanial din veniturile obinute de OI este derivat, practic, din contractul semnat cu AM. n acelai timp, OI se bucur de o mare autonomie i poate activa ca partener independent al AM, att timp ct ADR-urile i menin statutul de organism neguvernamental i de utilitate public. Capitalul de ncredere existent n acest moment ntre echipele AM i OI reprezint una dintre cele mai importante caracteristici ale actualului POR, care trebuie meninut i ncurajat s se consolideze. Cultura organizaional care caracterizeaz relaia AM-OI ofer o baz solid care poate asigura mbuntirea continu a implementrii POR. Resursele umane: Factorul universal, recunoscut care a contribuit n mod substanial la reuita POR pn n acest moment, l reprezint personalul cheie experimentat din cadrul AM i OI. n cadrul celor peste 100 de interviuri realizate cu beneficiarii, o tem comun pe care aproape toi au evideniat-o cu
5
argumente a fost faptul c angajaii AM i OI dau dovad de profesionalism, dedicaie i competen la un nivel excepional. Pn n acest moment, att AM, ct i OI au recunoscut importana asigurrii gradului ridicat de satisfacie a personalului i ncurajarea unor condiii de munc adecvate i motivante. n baza interviurilor realizate pe teren, n special ADR-urile au fost caracterizate ca fiind medii dinamice, foarte active, cu anse reale de promovare, unde angajaii de la orice nivel beneficiaz de autonomie n desfurarea activitii lor. Pentru AM este dificil crearea unor condiii similare n ceea ce privete mobilitatea ascendent i descendent a persoanelor din cadrul organizaiei, n mare parte din cauza faptului c AM este, n continuare, o instituie public guvernat de norme i legi stricte (cum este statutul funcionarului public), pe cnd OI au o flexibilitate mai mare n ceea ce privete politicile de management a capitalului uman. n ceea ce privete capacitatea, AM are nevoie de o cretere a personalului pentru a soluiona la timp volumul crescut de cereri din partea OI i a beneficiarilor. Se recomand o analiz complet a capacitii de personal la nivelul AM pentru a se asigura c angajaii i pot ndeplini n mod adecvat sarcinile i responsabilitile care le-au fost atribuite, precum i de faptul c pot acoperi i sarcinile cu adevrat importante (dei, uneori, aparent mai puin urgente) n domeniile programrii, M&E i comunicrii. Bugetul i resursele financiare: Una dintre principalele caracteristici ale relaiei AM-OI se refer la aspectele financiare i la Contractul de finanare (CF) dintre cele dou pri. n general, veniturile OI provin din trei surse: (a) din AXA 6 a POR (asisten tehnic), pentru care OI aplic n calitate de beneficiar i care acoper circa 70-75% din bugetul acestora; (b) de la bugetul judeelor din respectiva regiune, acoperind un procent de circa 20-25% din nevoile OI; i (c) din alte surse, inclusiv finanarea direct din partea CE prin intermediul diferitelor programe disponibile. Principalele domenii de mbuntire n ceea ce privete CF includ: asigurarea unei consultri adecvate ntre ambele pri; asigurarea posibilitii tuturor ADR-urilor de a accesa prefinanare (prin instituirea unei excepii de la regula de 5% pentru serviciile contractate ca procent din valoarea total a contractului); reducerea ntrzierilor n semnarea contractului i/sau extinderea duratei acestuia prin acte adiionale; i simplificarea procedurilor de rambursare. Procese i proceduri: Exist mai multe principii pentru o mbuntire adecvat a proceselor birocratice. Conform literaturii de specialitate, acestea includ: sortarea/triajul (soluionarea diferitelor tipuri de proiecte prin intermediul unor proceduri diferite, direct proporionale cu complexitatea proiectelor); procesarea simultan; soluionarea blocajelor de tip bottleneck prin asigurarea capacitii adecvate; procesarea continu (fr sau cu o mprire redus pe loturi); soluionarea i prevenirea restanelor (backlogs); i elaborarea unor proceduri care s previn din start eventualele erori. innd cont de aceste reguli generale, se evideniaz mai multe observaii cu privire la implementarea POR. Pentru etapa de evaluare i selecie a POR, sunt recomandate mbuntiri pentru a reduce calendarul contractrii evaluatorilor i dezvoltrii mecanismelor de tragere la rspundere a acestora pentru calitatea activitii lor. Ar trebui semnate contracte care s includ clauze prin s se asigure evaluarea proiectelor la timp i la un nivel calitativ ridicat. Soluiile suplimentare includ criterii adecvate de selecie cu privire la documentaia aferent licitaiilor publice utilizat pentru a contracta evaluatori, precum i grile de evaluare mai riguroase care s le cear evaluatorilor s analizeze n detaliu presupunerile care stau la baza indicatorilor sau analizelor din cererile de finanare depuse de potenialii beneficiari. n ceea ce privete etapa de evaluare tehnic i financiar, se recomand ca evaluatorii s efectueze vizite pe teren n cazul tuturor acelor proiecte care cuprind i o component de infrastructur. n plus, este recomandabil s se permit beneficiarilor s organizeze licitaii pentru contracte de tipul proiectare i execuie (ceea ce ar implica ca depunerea proiectului tehnic s fie opional n cadrul etapei de
6
evaluare). Mai mult dect att, procedurile de evaluare i selecie ar trebui s se axeze i pe: reducerea ntrzierilor; simplificarea procedurilor n cazul proiectelor mai mici; i eliminarea procesrii pe loturi mari, pentru evitarea restanelor. n plus, odat finalizat analiza evaluatorilor independeni, AM ar trebui s intervin i s solicite clarificri numai n acele cazuri speciale n care exist motive ntemeiate de a pune la ndoial rezultatele obinute n urma evalurii. Dac evaluatorii vor fi responsabilizai aa cum se propune n acest raport, aceste cazuri care necesit intervenia AM asupra evalurii independente ar trebui s fie cu adevrat foarte rare. n ceea ce privete etapa de contractare, o parte din beneficiari au raportat ntrzieri i i-au exprimat preferina pentru un proces mai clar i mai transparent pe parcursul aprobrii cererilor de finanare. Pentru a reduce timpul necesar finalizrii acestei etape, soluia const n realizarea unei sortri mai bune a proiectelor (de ex., delegarea mai multor responsabiliti ADR-urilor n cazul proiectelor relativ mici i simple). n momentul n care este nevoie de intervenia AM, fluxul informaional poate deveni mai eficient dac se trece la transferul i stocarea documentelor n format electronic, precum i la asigurarea unei interfee online cu beneficiarii, prin care s li se comunice permanent modalitatea i momentul n care se preconizeaz c urmeaz a se semna contractul aferent propunerii lor. Cu privire la procedurile de monitorizare, domeniul care are nevoie de atenie imediat se refer la indicatorii proiectelor POR. La un prim nivel, pentru viitor, propunerile de proiecte ar trebui s utilizeze un set standard de indicatori (de ex., indicatorii de la nivelul programului), ceea ce ar duce la evitarea mult invocatelor exemple de indicatori nerealiti, ineficieni i care nu pot fi cuantificai, alei de unii beneficiari. Pentru proiectele actuale, considerate a nu respecta intele asumate, eventualele corecii trebuie aplicate pentru indicatorii de la nivelul programului i meninute direct proporional cu decalajul nregistrat. Asemeni altor etape, introducerea documentelor n format electronic i a semnturilor electronice ar genera o mbuntire considerabil a eficienei actualului sistem. Infrastructura i sistemele IT: Sistemul Unic de Management al Informaiei (SMIS) se caracterizeaz printr-o serie de puncte tari i permite crearea unui viitor sistem bazat integral pe formulare i semnturi electronice. n principiu, ideea de a conecta toate programele operaionale n cadrul platformei SMIS este corect, dat fiind c permite comparaii i evaluri rapide, intervenii prompte pentru corectarea domeniilor problematice i o comunicare permanent cu CE. Totui, n practic, SMIS se confrunt cu o serie de neajunsuri care-i submineaz utilitatea pe care o poate avea ca instrument pentru personalul din AM, OI i din alte instituii (de ex., Autoritatea pentru Coordonarea Instrumentelor Structurale). Mai exact, SMIS nu beneficiaz de asisten i actualizare continu, capacitile sistemului nefiind integral aliniate cerinelor de raportare ale AM. Este de menionat faptul c angajaii AM i OI petrec destul de mult timp pentru a introduce datele manual i a genera rapoarte, precum i pentru a gsi soluii pentru acele procese care nu sunt prevzute n platforma SMIS. Mai mult dect att, un instrument foarte util l-ar reprezenta interfaa cu beneficiarii care s permit urmrirea continu a cererilor depuse n sistem (propuneri financiare, solicitri de rambursare etc.). Efortul recent al ACIS pentru dezvoltarea unei aplicaii mySMIS pentru comunicarea cu beneficiarii nu a avut nc rezultate concrete, dei ar trebui tratat cu prioritate n pregtirea perioadei 2014-2020. innd cont de faptul c SMIS a fost gndit ca un canal de comunicare cu CE i avnd n vedere cele mai bune practici din alte ri, platforma ar trebui s rmn la un stadiu destul de simplu. mbuntirile sugerate mai sus ar putea fi realizate pe o platform separat care s menin un oarecare nivel de integrare cu SMIS. Perfecionarea i adaptarea n implementare: Cadrul de implementare a POR a beneficiat de modificri continue ca rspuns la situaiile nou aprute, la cerinele CE sau la ali factori. Exemplele specifice demonstreaz faptul c sistemul POR are capacitatea de a se perfeciona i de a se adapta (a se vedea,
7
de exemplu, Instruciunea nr. 105 cu privire la rambursri i Instruciunea nr. 92 privind modificarea documentaiei tehnice). Totui, evidenierea mecanismelor pentru acumularea de cunotine i revizuirea proceselor prin intermediul ciclurilor de reacie nu sunt ntotdeauna instituionalizate, iar procesele de colectare a datelor nu sunt foarte bine dezvoltate. Una dintre principalele componente privind perfecionarea i adaptarea o reprezint abilitatea de a face schimb de cunotine ntr-un mod rapid i eficient. Aadar, printr-o implementare corect, soluia poate fi oferit de noile tehnologii. Relaia dintre AM i OI-Turism (POR, DMI 5.3) Pentru fondurile disponibile prin POR, Domeniul major de intervenie (DMI) 5.3 Promovarea potenialului turistic i crearea infrastructurii necesare, n scopul creterii atractivitii Romniei ca destinaie turistic Organismul Intermediar este n cadrul Autoritii Naionale pentru Turism (ANT), care justific o discuie separat. OI-Turism este un exemplu util pentru modul n care modelul AM-OI centralizat funcioneaz n practic n cazul proiectelor finanate prin POR. Din mai multe motive, o abordare centralizat a fost rezonabil pentru DMI 5.3. Motivul de la baza abordrii centralizate a fost c promovarea turismului are loc mai ales dincolo de limitele geografice ale unei anumite regiune i, uneori, dincolo de graniele naionale. Ca atare, un OI-Turism la nivel naional a fost considerat a avea o acoperire mai bun pentru promovarea turismului n toate regiunile Romniei, precum i pentru ncurajarea turismului de peste hotare.
Totui, centralizarea la nivelul AM i OI pentru DMI 5.3 a generat o eficien redus i o implementare mai lent. La nivelul lunii aprilie 2013, existau patru oameni n unitatea de verificare a achiziiilor publice i cinci echipe care se ocup de procesarea i verificarea cererilor de rambursare (cu doi oameni sau patru ochi n fiecare echip), dar numrul de proiecte implementare a depit 400. Datorit capacitii limitate, solicitrile formulate de beneficiari se adun i devin restante n cele din urm, cu toate problemele aferente: timpi mai lungi de procesare, o mai mare probabilitate de a face greeli, o mai mic disponibilitate de a ndeplini sarcinile critice datorit nevoilor imediate, de zi cu zi. Un alt aspect specific OI-Turism, n comparaie cu ADR-urile, este faptul c este o instituie public, ce trebuie s respecte toate legile, regulamentele i procedurile aplicabile instituiilor de stat. Astfel, OI-Turism este mult limitat n capacitatea sa de a gestiona capitalul uman aferent. n ciuda solicitrilor repetate de cretere a personalului pentru a reflecta numrul mare de contracte n curs de implementare, nicio soluie optim nu a fost gsit pn n prezent. Pe viitor, provocarea este de a rspunde nevoilor de nivel naional pe segmentul de turism, asigurndu-se, n acelai timp, o interfa eficient cu beneficiarii, la nivel regional i local. Pe termen scurt, se recomand o evaluare rapid a resurselor disponibile la nivelul OI-Turism i gsirea unor soluii pentru eliminarea acumulrilor de cereri restante i ndeplinirea funciilor critice, inclusiv reluarea seminariilor cu beneficiarii (se anticipeaz semnarea mai multor contracte n 2013) i pregtirea pentru perioada 2014-2020. Pentru urmtorul ciclu de programare, interveniile de nivel naional n sectorul turistic ar trebui meninute sub o AM central, n timp ce proiectele care necesit implicarea autoritilor regionale i locale ar trebui s fie gestionate la nivelul corespunztor pentru a optimiza distana dintre AM i OI, pe de o parte, i beneficiari, pe de alt parte.
8
Sinteza recomandrilor Figura de mai jos prezint patru teme majore i recomandrile corespunztoare. Aceasta nu este o list atotcuprinztoare. Ultimul capitol al raportului prezint o foaie de parcurs complet n ceea ce privete procesul implementrii, incluznd propuneri specifice, alturi de un calendar estimat, resurse necesare i riscuri poteniale. PROVOCRI RECOMANDRI
*Not: A se vedea capitolul V pentru lista detaliat de sarcini care pot fi delegate de la nivelul AM la OI AM se concentreaz excesiv pe sarcini operaionale, n timp ce mandatul OI-urilor este insuficient* Delegarea mai multor sarcini operaionale OI-urilor, permind AM s se concentreze pe funcii strategice i pe proiecte majore Elaborarea de proceduri de eantionare pentru a permite AM s intervin doar pe proiecte n care este nevoie Refacerea Manualelor de Proceduri pentru a reflecta noua diviziune a sarcinilor Personalul AM este suprasolicitat, iar managementul OI-urilor se teme de aceste schimbri la nivelul ADR-urilor Derularea unei analize complete a responsabilitilor, volumului de munc i performanei personalului din AM Plan pentru recrutare/formare de personal pentru AM, dup nevoi Crearea unor sisteme de monitorizare a performanei individuale a personalului Meninerea i consolidarea flexibilitii ADR-urilor n gestionarea personalului (inclusiv, prin meninerea statutului non-profit)
Consultrile ntre AM i OI-uri sunt insuficiente i ad-hoc. Colaborarea dintre OI-uri lipsete Oferirea de timp suficient pentru input din partea OI-urilor pe documente cheie (de ex., Acordul Cadru, Contractul de Finanare etc.) Instituionalizarea mecanismelor pentru schimb continuu de experien ntre AM i OI-uri privind mbuntirea POR, cu un calendar clar de ntruniri, pe arii de activitate (de ex., evaluare, implementare) Modernizarea asocierii OI-urilor; asigurarea unei comunicri periodice OI-OI Procesele i procedurile sunt excesiv de birocratice, cauznd ntrzieri la fiecare pas Simplificarea Manualelor de Proceduri i a pistelor de audit Introducerea unui sistem robust de schimburi de date AM-OI pe durata ntregului ciclu de proiect (de la evaluare pn la monitorizare ex-post) Evaluarea echipamentului IT disponibil la nivel de AM i OI-uri i actualizarea lui, n funcie de nevoi, pentru asigurarea unei comunicri n timp real
9
I. Introducere 1. Guvernul Romniei (GR) are ca scop mbuntirea pregtirii i implementrii proiectelor de investiii finanate prin instrumentele structurale ale Uniunii Europene (UE). n ianuarie 2012, GR i Banca Mondial au semnat Memorandumul de nelegere privind parteneriatul i sprijinul pentru implementarea fondurilor structurale i de coeziune ale UE n Romnia i modernizarea administraiei publice. Ulterior, s-a convenit implementarea a cinci proiecte n colaborare cu Ministerul Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice (MDRAP): (1) strategia de dezvoltare urban i planificare spaial a Romniei; (2) analiza politicii aferente polilor de cretere; (3) evaluarea implementrii Programului Operaional Regional (POR) prin analiza modului de funcionare a comunicrii i colaborrii dintre Autoritatea de Management a POR i Organismele Intermediare i facilitarea sprijinului direct i proactiv pentru beneficiarii programului; (4) asisten pentru identificarea modelelor de selecie a proiectelor din cadrul POR; i (5) elaborarea strategiilor de integrare pentru zonele srace i comunitile defavorizate din Romnia. Constatrile aferente proiectelor trebuie s fie considerate complementare i s aduc o contribuie direct modului de elaborare i implementare a POR n Romnia, n special pentru perioada de programare 2014-2020. 2. Analiza funcional a implementrii Programului Operaional Regional (proiectul nr. 3, menionat mai sus) este esenial pentru mbuntirea procentului de absorbie, a eficienei i impactului fondurilor structurale UE n Romnia. Dei analiza pune accentul pe POR, o serie dintre constatri sunt aplicabile n cazul mai multor programe operaionale, spernd s poat contribui la rezultate mai bune la nivel naional privind accesarea fondurilor UE n perioada 2014-2020. Acest lucru are o importan deosebit n lumina faptului c Romnia are n continuare, la nivelul lunii aprilie 2013, conform celor mai multe studii n domeniu, cea mai slab performan dintre toate Statele membre n ceea ce privete absorbia fondurilor UE aferente ciclului bugetar 2007-2013. 3. Acest raport pune accentul pe prima component a analizei POR, i anume evaluarea comunicrii i colaborrii ntre Autoritatea de Management a POR (AM) i Organismele Intermediare (OI), adic cele opt Agenii de Dezvoltare Regional (ADR-uri) i OI-Turism. Analiza actual atinge trei niveluri de baz n relaia AM-OI statutar, financiar i procedural oferind liniile directoare cu privire la punctele tari actuale i la domeniile care trebuie mbuntite. Dei constatrile raportului sunt de sine stttoare, acesta ar trebui citit mpreun cu analiza aferent Componentei II privind mecanismele de sprijin pentru solicitanii i beneficiarii POR. n cele ce urmeaz aceast analiz va prezenta, n primul rnd, contextul general privind provocrile i oportunitile cu care se confrunt Romnia n accesarea fondurilor UE, n special prin intermediul POR. Ulterior, va fi oferit o sintez cu privire la principalele obiective, metodologia i grupul int al actualei lucrri. 4. Prezentul raport se bazeaz pe o serie de vizite de lucru efectuate la toate Organismele Intermediare ale POR (inclusiv n cele opt regiuni din Romnia), precum i pe discuii cu principalele pri interesate din cadrul Ministerului Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice (MDRAP). Raportul se bazeaz i pe observaiile cheie care rezult din analiza funcional realizat de Banca Mondial n 2011 privind modul de funcionare a Ministerului Dezvoltrii Regionale i Turismului (MDRT), actualul MDRAP; comparativ cu structura MDRT, n noua structur sunt incluse i funciile administraiei publice, turismul fiind acoperit n prezent de un alt minister. n procesul de elaborare a acestui raport, echipa a interacionat adesea cu personalul din AM, ADR-uri i organizaiile beneficiare, organiznd ateliere de lucru special concepute pentru a testa i rafina concluziile intermediare i finale.
11
II. Context 5. Pentru a sprijini dezvoltarea regional a Romniei n perioada de dup aderare, UE a alocat suma de 3,7 miliarde EUR pentru Programul Operaional Regional (POR). Aceast sum reprezint 19% din totalul fondurilor structurale disponibile prin Cadrul Strategic Naional de Referin (CSNR) ntre 2007 i 2013, POR devenind, astfel, al treilea cel mai mare program dup transporturi (25%) i mediu (23%).
Figura 1. Distribuia fondurilor structurale UE n Romnia per Program Operaional (2007-2013)
Sursa: Cadrul Strategic Naional de Referin
6. n ciuda caracterului su complex, POR a nregistrat pn acum cea mai bun performan din Romnia n materie de rate de absorbie, n comparaie cu alte programe operaionale din ar. La nivelul lunii noiembrie 2013, gradul de contractare se ridica la 110%, finanrile pentru beneficiari atingeau nivelul de 48% i plile acordate de CE Romniei erau de 44,2% din totalul alocrilor disponibile. Contractarea va continua s depeasc 100%, n sperana c vor exista economii i corecii care s permit acelor proiecte aflate pe lista de rezerv s primeasc finanare. La nivelul celorlali doi indicatori, plile ctre beneficiari i rambursrile din partea CE, POR este considerat a fi mai bun dect orice alt program operaional din Romnia. Dup cum se arat ulterior n prezentul raport, aceste rezultate se datoreaz, n mare parte, experienei de care dau dovad membrii echipelor AM i OI, precum i relaiei eficace de munc dintre acetia, relaie dezvoltat nc din perioada programelor de preaderare.
19.40% 23.50% 23.70% 13.30% 1.10% 18.10% 19.40% Regional Mediu Transport Competitivitate Capacitate administrativ Resurse umane Asisten tehnic
12
Figura 2. Performana relativ a programelor structurale UE n Romnia (30 noiembrie 2013) 110% 103% 78% 85% 118% 82% 80% 48% 30% 19% 33% 45% 46% 22% 44% 22% 18% 18% 40% 27% 21% 0% 20% 40% 60% 80% 100% 120% POR Mediu Transport Competitivitate Capacitate administrativ Resurse umane Asi sten tehni c % fonduri contractate % pli ctre beneficiari % rambursri de la CE Sursa: Ministerul Fondurilor Europene
7. Acest lucru nu nseamn, totui, c absorbia este un indicator proxy perfect pentru performana unui program operaional. Exist o serie de aspecte care depesc aria de acoperire a acestui raport, dar care ar merita s fie explorate n continuare de ctre AM: impactul real al proiectelor; selectivitatea i ordonarea n funcie de prioritate a investiiilor prin raportare la nevoile locale i strategiile teritoriale i sectoriale existente la diferite niveluri; durabilitatea i costurile de operare i mentenan (O&M); dublarea finanrii POR prin programe finanate de la bugetul de stat etc. Aceste aspecte sunt abordate parial de alte studii n derulare ale Bncii Mondiale i MDRAP.
8. n accesarea fondurilor de asisten structural, Romnia respect regulamentele UE privind controlul i managementul financiar. Exist anumite responsabiliti pentru fiecare Stat Membru i pentru organismele desemnate ca rspunztoare de implementarea POR. n Romnia exist dou niveluri de baz n acest cadru instituional: Autoritatea de Management la nivel central i nou Organisme intermediare.
Autoritatea de Management. Hotrrea de Guvern nr. 243/2006 stabilea Autoritatea de Management (AM) pentru POR n cadrul Ministerului Integrrii Europene. 2 n acel moment, Ministerul avea experien n implementarea programelor regionale deoarece a fost Autoritatea de contractare/implementare pentru instrumentele de preaderare (PHARE ESC). n acest moment, AM se afl n cadrul MDRAP, dar are n componen personal cu experien care a lucrat i n cadrul programelor de preaderare de tipul PHARE. AM este instituia responsabil de implementarea POR i rspunde n faa Guvernului Romniei i a Comisiei Europene de ndeplinirea obligaiilor din Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului.
Organismele Intermediare. Legea nr. 151/1998 a acordat Ageniilor de Dezvoltare Regional (ADR-urilor) statutul de organizaii non-profit, de utilitate public, reprezentnd organismele regionale responsabile de programarea teritorial. n 2007, Comisia European a aprobat
2 A se vedea Monitorul Oficial, Partea I nr. 194 din 01.03.2006 (i ulterioarele revizuiri legislative)
13
documentele de programare prin care se hotrte nfiinarea celor opt Agenii de Dezvoltare Regional (ADR-uri) ca Organisme Intermediare (OI) pentru implementarea POR, n conformitate cu angajamentele luate de Romnia fa de UE prin capitolul 21 din Politica regional i coordonarea instrumentelor structurale. Fiecare ADR joac rolul unui OI, existnd i un OI- Turism la nivel central, actualmente n cadrul Autoritii Naionale pentru Turism.
Relaia AM-OI. n acest cadru instituional, AM are ntreaga responsabilitate pentru managementul i implementarea POR i poate delega atribuii specifice ctre OI. Aceast nelegere a fost oficializat n 2007, cnd AM a ncheiat Acordul Cadru de implementare cu Organismele Intermediare ale POR. Acest document mpreun cu ultimele completri i unele mici modificri precizeaz o serie de angajamente i definete responsabilitile fiecrei pri n implementarea POR. Printre alte sarcini, OI au rolul de puncte directe de contact pentru beneficiarii POR; de altfel, ca organisme intermediare, este firesc ca ADR-urile s i asume rolul de asigurare a interfeei ntre beneficiari i Autoritatea de Management a programului.
9. Dei POR este unul dintre programele structurale cu cea mai bun performan n Romnia n ceea ce privete absorbia, rezultatele acestui program rmn sczute comparativ cu programele de referin din alte State membre UE care au obinut rezultate mai bune. La momentul realizrii Analizei Funcionale a MDRT, efectuat de Banca Mondial n perioada 2010-2011, POR depea cu mult rata medie de absorbie a Bulgariei, ns, pn n februarie 2012, statul vecin Romniei a ajuns la un procent de 37,55% privind plile primite de la UE, cu mult mai mare dect cel nregistrat de POR. 3 Un alt caz care merit menionat este Slovacia, unde, pn n februarie 2013, Programul Operaional Regional a atins un procent de 60,59% din totalul alocrilor disponibile. 4 Este foarte important s se neleag i s se soluioneze eventualele lacune rmase n implementarea POR n Romnia, pentru ca procentul de absorbie pe parcursul anului 2013 s poat crete i pentru a pregti terenul n vederea obinerii de performane i mai bune pe parcursul perioadei bugetare 2014-2020.
10. La un nivel de baz, eficiena proceselor POR depinde de dou variabile: numrul etapelor procedurale i timpul necesar finalizrii fiecrei etape. Sondajul din februarie 2010, realizat pe un eantion de 637 de respondeni (beneficiari, reprezentani ai AM, firme de consultan i bnci) a ajutat la identificarea principalelor elemente care afecteaz absorbia fondurilor UE. 5 Printre factorii menionai s-au evideniat birocraia mult prea mare i perioadele lungi de evaluare i rambursare. Pentru actualul studiu, a fost derulat i un alt sondaj, care s-a concentrat n mod special pe beneficiarii POR. Cea de-a doua figur de mai jos prezint perspectivele a 470 de respondeni cu privire la principalele obstacole ntlnite n implementarea proiectelor finanate din POR i cu referire la nivelul corespunztor de importan. Rezultatele sunt frapante i confirm multe dintre temele notate i n sondajul din 2010: birocraia i documentaia excesive, i ntrzierile n evaluarea i selecia proiectelor sunt cele care au primat. n mod special, mai mult de 60% din eantionul total a considerat birocraia excesiv ca fiind un obstacol extrem de important. La cellalt capt al spectrului, dup cum demonstreaz i prezentul raport, exist o strns legtur ntre piedicile ntmpinate de beneficiari i relaia dintre AM i OI. Raportul privind mecanismele de sprijin pentru beneficiari (Componenta II) dezbate n detaliu fiecare element din figura de mai jos i va oferi soluii posibile. n scopul prezentului raport, rezultatele acestor sondaje sunt menionate aici pentru a servi ca linii directoare pe parcursul discuiilor ulterioare i pentru a oferi o imagine de ansamblu a principalelor
3 A se vedea http://insideurope.eu/taxonomy/term/186 4 Ibid. 5 A se vedea figura de mai jos. Sursa: www. fonduri-structurale.ro.
14
probleme care afecteaz performana sistemului POR. Ideea principal o reprezint faptul c fiecare piedic de care se lovesc beneficiarii POR se transpune ntr-o presiune suplimentar asupra funcionrii adecvate a relaiei AM-OI.
Figura 3. Rezultatele sondajului n rndul beneficiarilor de fonduri structurale (2010) Ce anume afecteaz absorbia fondurilor UE? (februarie 2010) 1. Birocraia mult prea mare 33,59% 2. Perioadele lungi de evaluare i rambursare 16,22% 3. Absena cofinanrii i reticena bncilor n acordarea de mprumuturi (dat fiind faptul c o construcie finalizat sau un echipament achiziionat nu pot fi ipotecate) 16,22% 4. Ghiduri pentru solicitani rigide i neclare, cu rectificri de ultim moment 9,65% 5. Personalul slab pregtit din cadrul AM i a Organismelor Intermediare i comunicarea deficitar cu solicitanii/beneficiarii 7,72% 6. Promovarea deficitar a surselor de finanare 6,95% 7. Lipsa serviciilor calitative de consultan 6,56% 8. Lipsa transparenei 3,09% Sursa: www.fonduri-structurale.ro
Figura 4. Percepiile beneficiarilor privind obstacolele i nivelul lor de importan (N=470, mai 2013)
0 50 100 150 200 250 300 350 400 450 500 Personal ADR slab pregtit Personal AM slab pregtit Calitate slab a ghidurilor pentru solicitani Lips de transparen Lips servicii de consultan de calitate Calitate slab a documentaiilor tehnice Nivel insuficient al prefinanrii acordate Cadru inadecvat pentru derularea achiziiilor publice Schimbri frecvente de legislaie Absen capital pt. cofinanare i/sau cash-flow ntrzieri n rambursare ntrzieri n evaluare/selecie proiect Birocraie excesiv/documentaie stufoas Extrem de important Foarte important Relativ important Puin important Deloc important Nu tiu/nu rspund
15
11. n termeni mai generali, exist ase cauze primare pentru absorbia redus a fondurilor UE n Romnia. Acestea sunt valabile pentru POR i pentru majoritatea celorlalte programe operaionale din ar i sunt prezentate pentru a detalia i mai mult contextul actualei analize, cu precizarea c formularea de soluii pentru aceste aspecte generale se afl dincolo de aria de acoperire a acestei lucrri i, de asemenea, dincolo de mandatul AM/OI. n mod concret, printre cauzele unei absorbii lente se afl urmtoarele: (1) Romnia a ntmpinat dificulti datorit lipsei unei pregtiri adecvate pentru perioada bugetar 2007-2013, n special n ceea ce privete alinierea complet la standardele UE a cadrului necesar implementrii. Pentru a da un singur exemplu: Legislaia n domeniul achiziiilor publice a fost clarificat i completat pentru a reflecta pe deplin standardele UE abia la mijlocul anului 2011, dup peste patru ani de implementare a POR, ceea ce a generat, n mod firesc, frustrri i confuzie la nivelul beneficiarilor i dificulti mai mari n absorbia fondurilor disponibile. Concret, de la nceputul POR, beneficiarii au urmat, n general, legislaia romneasc aplicabil la momentul achiziiilor publice pe care le-au desfurat (mai exact, OUG 34/2011, cu multiplele sale modificri ulterioare). Aceste contracte au fost verificare i implicit validate de instituiile mandatate s fac acest lucru, att ex-ante (prin Autoritatea pentru Reglementarea i Monitorizarea Achiziiilor Publice ANRMAP) ct i ex-post (la nivelul OI i AM, care au aprobat cereri de rambursare pe baza contractelor de achiziii publice). Totui, legislaia romneasc nu definea clar ce nseamn criterii restrictive (unul dintre motivele majore pentru penalitile ulterioare) i nu specifica coreciile aplicabile pentru posibilele nereguli depistate n achiziiile publice. n iunie 2011, OUG 66/2011 a fost adoptat, transpunnd practic ghidul Comitetului de Coordonare a Fondurilor (COCOF), referitor la nivelul i speele coreciilor, urmat de Ordinul nr. 50 al ANRMAP din septembrie 2011, referitor la criteriile folosite pentru achiziiile publice. Aceste aciuni au avut ca scop alinierea deplin la standardele UE a legislaiei i procedurilor n domeniul achiziiilor publice din Romnia. Ulterior, pe baza acestor reguli aduse la zi, toate achiziiile publice din cadrul POR au fost reverificate i s-au aplicat corecii. n paralel, argumentnd c legile nu se pot aplica retroactiv (de ex., OUG nr 66/20011), beneficiarii au nceput s ctige astfel de spee n instan, ceea ce nseamn c, pn la urm, cheltuielile se suport tot de la bugetul de stat. Teoretic, fondurile obinute din corecii financiare pot fi folosite de Romnia pentru a finana noi cereri, dac exist nc timp pentru evaluarea, contractarea i implementarea acestor proiecte adiionale. Totui, consecinele asupra sistemului sunt grave: aa cum au menionat n interviuri, beneficiarii au un apetit mult diminuat pentru fondurile structurale din cauza riscurilor pe care le percep n aplicarea unor corecii financiare pe care le consider ca fiind rezultatul unei legislaii nc neclare, interpretabil i uneori aplicat retroactiv. (2) Romnia nu are resurse bugetare suficiente pentru a sprijini implementarea rapid a programelor UE, lucru care nseamn c decizia de a pre-suspenda un anumit program
16
obstrucioneaz, de fapt, ntregul sistem. innd cont de faptul c bugetul naional nu poate absorbi integral ocul generat de blocarea plilor aferente cererilor de rambursare, beneficiarii trebuie s identifice fonduri la nivelul bugetului local sau s solicite mprumuturi de la bncile comerciale pentru a asigura continuitatea implementrii proiectelor. n multe cazuri, bugetele locale sunt deja suprasolicitate, astfel c nu dispun de fonduri pentru a plti furnizorilor de servicii sumele necesare finalizrii lucrrilor. n acelai mod, orice cheltuial neeligibil (cum sunt cele rezultate din modificrile frecvente ale documentaiei tehnice, n timpul implementrii proiectului) genereaz o presiune suplimentar asupra bugetelor beneficiarilor. (3) Procedurile aplicabile rmn greoaie, n special n domeniul achiziiilor publice, iar capacitatea beneficiarilor de implementare a proiectelor se confrunt, n continuare, cu constrngeri semnificative. Comparativ cu instrumentele din perioada de preaderare de tip PHARE, fondurile structurale post-aderare au avut un caracter mai centralizat, Autoritile de Management fiind suprasolicitate, problem cauzat de procedurile birocratice anevoioase. Chiar i POR, care a parcurs deja o serie de etape de simplificare, continu s se confrunte cu proceduri complexe i cu documentaie greoaie i s se bazeze foarte puin pe documentaia electronic, n ciuda cadrului legal care i-ar permite informatizarea programului n ntregime. (4) Capacitatea administrativ a autoritilor locale rmne limitat, mai ales n acele situaii n care valoarea proiectelor UE depete cu mult bugetul anual. Salariile din sectorul public, n special la nivel local, sunt sczute. Chiar i stimulentele de care au beneficiat recent angajaii care lucreaz pe proiecte europene n implementare (pn la 62,5%) reprezint o diferen mic atunci cnd salariul de baz este att de sczut. Este cu adevrat remarcabil faptul c persoane cu experien i abiliti n domeniu rmn s lucreze n sectorul public, n ciuda ofertelor mult mai avantajoase venite, s spunem, din partea firmelor private de consultan. Riscul pierderii personalului cheie rmne destul de ridicat. (5) Drepturile de proprietate sunt adesea greu de determinat, iar beneficiarii nu pot face dovada dreptului de proprietate asupra activelor de teren. Aceast situaie este cauzat de doi factori majori: cadrul legal complex referitor la restituirea proprietilor naionalizate de regimul comunist de dinainte de 1989; lipsa unui sistem funcional de cadastru n multe locuri din ar. (6) i nu n ultimul rnd, de multe ori Romnia a supracorectat situaii considerate ca potenial problematice n implementarea fondurilor structurale. Supracorectarea reprezint o caracteristic a birocraiei i nseamn, n principal, c soluia pentru o anumit problem poate cauza o serie de consecine nedorite atunci cnd aceasta se aplic ntregului sistem, fr discriminare. Cu alte cuvinte, dac o anumit neregul devine evident n cteva cazuri distincte, nu ntotdeauna cea mai bun soluie o reprezint crearea unei reguli i a unui control suplimentare pentru toate cazurile. Domeniul verificrilor la nivel de achiziii publice este plin de exemple legate de supra-verificare pentru depistarea de erori, care presupun implicarea mai multor organisme de audit i de control. Acest subiect este explorat mai amnunit n cadrul raportului aferent Componentei II privind mecanismele de sprijin pentru beneficiari.
17
Obiectivul i tematica abordat 12. Prezentul raport are ca scop mbuntirea performanei sistemului POR prin dezvoltarea parteneriatului ntre cei doi principali juctori: Autoritatea de Management i Organismele Intermediare. Pentru a realiza acest lucru, capitolele urmtoare prezint o analiz a colaborrii i comunicrii dintre AM i OI, att la nivel oficial (de jure), ct i neoficial (de facto) i ofer recomandri, acolo unde este cazul, cu privire la principalele aciuni de ntreprins pentru ntrirea acestei relaii funcionale. Dac inta imediat este de a intensifica funcionarea eficient a POR, scopul final este de a ajuta Romnia s creasc gradul de absorbie a fondurilor UE disponibile i, prin ndeplinirea obiectivelor programului, s promoveze dezvoltarea favorabil incluziunii i durabil.
13. Lund n considerare obiectivele convenite ale raportului, cea mai mare parte a analizei pune accentul pe necesitatea evalurii, contractrii, implementrii i monitorizrii rapide i efective a proiectelor POR. Relaia AM-OI este de importan major pentru toate etapele ciclului de proiect, de la concepere la depunerea cererii de finanare, evaluare i implementare. Calitatea proiectelor, mpreun cu modelele i criteriile de selecie depesc aria de analiz a actualei lucrri, dar reprezint punctele centrale ale proiectului complementar realizat de Banca Mondial pentru MDRAP (Asisten tehnic pentru identificarea modelelor de selecie a proiectelor). Utiliznd o metafor care va fi reluat mai trziu, putem spune c sistemul actual poate fi asociat cu o reea de conducte prin care apa intr (propunerile de proiect de la beneficiari) i iese (investiiile realizate n comunitile din ar). Principala problem const n asigurarea unui debit constant i eficient prin circuitele existente ntre AM i OI. Dup cum se explic n capitolul urmtor, aici nu este vorba doar despre procese i proceduri cu caracter operaional sau de structura administrativ a programului i direciile sale strategice, ci i despre modul n care AM i OI reuesc s influeneze, fiecare n parte i prin relaia comun, respectivul domeniu.
14. n final, este important de remarcat c att constrngerile de timp, ct i cele legate de resurse au limitat centrul de atenie al actualului raport la studiul de caz al POR. n faa necesitii de a alege ntre explorarea amnunit a programului n sine i analiza comparativ prin raportare la alte cadre de reglementare din UE, aceast lucrare privilegiaz prima opiune, argumentnd c exist specificiti ale POR romnesc (de ex., statutul non-profit al ADR-urilor, cadrul legal privind POR etc.) care merit o atenie deosebit. Mai mult, Componenta III a aceluiai proiect de asisten tehnic a presupus o vizit de lucru n Spania, n timpul creia personalul AM a aflat despre bunele practici dintr- un alt Stat membru care este foarte apreciat pentru absorbia eficient a fondurilor UE. De asemenea, activitatea din jurul modelelor de selecie a proiectelor include o seciune cuprinztoare dedicat comparrii cadrelor instituionale de la nivelul UE. Aa cum s-a menionat anterior, o serie de alte aspecte importante depesc sfera de aplicare a analizei curente: impactul real al proiectelor; selectivitatea; ordonarea n funcie de prioritate i durabilitatea investiiilor; dublarea finanrii POR prin proiecte finanate de la bugetul de stat etc. Recunoscnd relevana unor astfel de teme, acest raport se concentreaz totui pe colaborarea dintre AM i OI-uri, cutnd s acopere toate aspectele acestei relaionri, aa cum se menioneaz n seciunea de metodologie de mai jos.
Metodologie 15. Ca punct de plecare, abordarea propus este: n primul rnd, s nu faci ru. POR i prile sale componente, inclusiv AM i OI, au nregistrat performane importante n comparaie cu nivelul mediu de absorbie a fondurilor UE n Romnia. n plus, schimbrile fcute n grab sau care nu sunt necesare pot bulversa implementarea programului, genernd confuzie i frustrare n rndul personalului cheie i diminund beneficiile cunotinelor acumulate pn n prezent la nivel instituional.
18
16. Astfel, orice efort a crui int este de a aduce mbuntiri POR ar trebui s porneasc de la actualele puncte tari ale programului i, n plus, s soluioneze lacunele restante. n cadrul scopului su bine definit, analiza actual cuprinde mai multe etape de evaluare a modului de implementare a POR: n primul rnd, se identific aspectele i procedurile care funcioneaz cel mai bine i care trebuie continuate; n al doilea rnd, se stabilesc domeniile care au nevoie de mbuntire i, n special, cauzele primare ale principalelor probleme; i, n al treilea rnd, se recomand soluionarea actualelor piedici i, n acelai timp, se menin i se fortific acele componente ale sistemului care au obinut performane satisfctoare. Interviurile, sondajele i cercetrile aprofundate efectuate pe teren incluznd aici vizite de cel puin o sptmn la fiecare OI reprezint principala metodologie, valabil pentru orice analiz funcional. n plus, echipa de proiect a avut discuii i va avea n continuare cu reprezentani din Minister n cadrul colaborrii privind implementarea recomandrilor prezentate n acest raport. 17. Metodologia este adaptat n conformitate cu etapele I i II ale analizei funcionale realizate de Banca Mondial pentru Romnia i evalueaz, n mod sistematic, trei elemente principale ale relaiei dintre AM i OI: structur, direcie strategic i operaionalizare. Figura de mai jos prezint categoriile generale i subcategoriile poteniale aferente. Primele dou elemente pun accentul pe contextul administrativ i strategic n care are loc relaia dintre AM i OI, pregtind etapa pentru analiza aprofundat a celei de-a treia zone (n albastru deschis). Fiecare ipotez este testat, ncepnd de la actualul cadru legal pn la principiile bunei administrri i a mecanismelor de control, pentru a preveni i soluiona eventualele nereguli n alocarea i distribuirea fondurilor. Operaionalizarea este un punct central al raportului deoarece face referire la modul practic de realizare a colaborrii dintre AM i OI pe parcursul procesului de implementare a POR i reprezint domeniul n care sunt anticipate cele mai mari mbuntiri. Actualul raport evalueaz att aspectele formale ale modului de implementare a POR (procese, proceduri, sisteme IT etc.), ct i elementele informale, cum sunt cultura organizaional i normele de interaciune. Se preconizeaz c att elementele formale, ct i cele informale, vor influena eficiena colaborrii AM-OI. Este important de menionat faptul c aceast metodologie nu afirm faptul c toate problemele dezbtute n cadrul acestui raport depind n mod strict de AM i/sau OI. O serie de astfel de probleme nu intr n domeniul de aplicare al mandatului direct al acestor organisme, dar vor trebui s fie analizate deoarece influeneaz n mod direct relaia AM-OI.
Figura 5. Cadrul analizei funcionale pentru relaia AM-OI n sistemul POR
Sursa: Adaptare dup Metodologia Analizei Funcionale, Banca Mondial (2011)
19
18. n acest cadru global, observaiile i concluziile privitoare la colaborarea dintre AM i OI vor reprezenta rezultatul consultrii a trei surse primare. ntr-o prim etap, echipa a analizat rapoartele i analizele existente pentru a beneficia de sinergiile poteniale. n a doua etap, acolo unde este cazul, constatrile Bncii Mondiale din perioada 2010-2011 privind Analiza funcional a MDRT (actualmente MDRAP) ofer informaii cu privire la stadiul eforturilor actuale n domeniul cercetrii. n a treia i cea mai important etap, echipa de proiect s-a angajat ntr-o serie de discuii cu peste 50 de reprezentani ai ADR-urilor din toate cele opt regiuni i cu peste 150 de beneficiari, precum i cu personalul cheie al MDRAP. Interviurile evideniaz aspectele relevante att pentru aceast component (colaborarea dintre AM i OI), ct i pentru cea de-a doua (sprijin pentru beneficiari), dezbtut n cadrul raportului Componentei II).
Grup int 19. Destinatarii principali ai actualului raport sunt membrii echipei Ministerului Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice (MDRAP), precum i oficialii Comisiei Europene (CE) responsabili cu supervizarea POR. Din acest motiv, analiza prezint, oricnd este cazul, observaii specifice i recomandri care sunt sintetizate n ultimul capitol printr-o foaie complet de parcurs n materie de implementare, cu un calendar propus, cu o evaluare a riscurilor i cu resursele estimate pentru fiecare propunere. Alte pri interesate care ar putea beneficia de pe urma acestui raport sunt directorii i personalul ADR-urilor, precum i personalul AM i OI din cadrul altor programe operaionale. Mai mult dect att, analiza va genera rezultate pozitive n cazul n care este acceptat i aprobat de conducerea i personalul MDRAP. Se sper c acetia i vor asuma aciunile propuse i vor asigura un imbold permanent pentru implementarea concret a recomandrilor.
Structura raportului 20. Principala seciune a raportului este mprit n trei pri corespunztoare metodologiei descrise mai sus. Aplicat colaborrii AM-OI din cadrul POR, cele trei capitole fac referire la: cadrul instituional (Capitolul al III-lea); direcia strategic (Capitolul al IV-lea); i modul concret de implementare/operaionalizare a POR (Capitolul al V-lea). 21. Capitolul al III-lea ofer informaii cheie cu privire la instituiile care fac parte din sistemul POR i la provocrile cu care acestea se confrunt n prezent. Dup un scurt rezumat cu privire la principalii actori i la modul de funcionare a POR, acest capitol ofer, cu precdere, observaii importante privind principalele probleme de sistem care nu sunt legate exclusiv de relaia AM-OI, dar o afecteaz n mod semnificativ i, n consecin, trebuie integrate n actuala analiz. Ultimele dou subcapitole restrng analiza la relaia statutar AM-OI, n conformitate cu actuala legislaie i cu prevederile din Acordul Cadru (AC). 22. Capitolul al IV-lea cuprinde o evaluare succint a relaiei AM-OI n stabilirea direciilor strategice ale POR. Cu alte cuvinte, principala analiz const n descrierea rolurilor pe care AM i OI le au n definirea prioritilor POR, inclusiv n planificarea strategic pentru perioada 2014-2020. Dat fiind c aceasta face obiectul unui alt proiect al Bncii Mondiale, aflat n prezent n implementare, i a fost dezbtut n detaliu ntr-o lucrare anterioar Evaluarea capacitii administrative a regiunilor n domeniul dezvoltrii regionale (decembrie 2011) aceast component a analizei este tratat pe scurt.
20
23. Capitolul al V-lea se axeaz pe evaluarea colaborrii practice AM-OI n cadrul operaionalizrii POR. Este de menionat c unele dintre problemele dezbtute aici au legtur i cu raportul Componentei II privind mecanismele de sprijin pentru solicitani i beneficiari; ca elemente centrale ale sistemului i suprem raison dtre al ntregului POR, beneficiarii nu pot fi exclui din ecuaia AM-OI. Primul subcapitol trateaz modul de mbuntire a proceselor birocratice i ofer o list a principiilor directoare, precum i un rezumat privind sugestiile generale de cretere a eficienei procedurilor. Subcapitolele ulterioare pun accentul pe elementele de baz ale modului de implementare: cultura i normele de interaciune AM-OI; resursele umane; bugetul (inclusiv evaluarea Contractului de Finanare); procesele i procedurile; infrastructura i sistemul IT; i perfecionarea i adaptarea implementrii. Aceste observaii se bazeaz, n principal, pe interviurile de pe teren i, acolo unde este cazul, pe analiza Manualelor de Proceduri. 24. n fine, capitolul al VI-lea abordeaz separat Organismul Intermediar pentru Turism (OI- Turism), ceea ce se justific prin specificitatea n cadrul POR a DMI 5.3 i a Organismului Intermediar aferent. Aceast seciune ofer oportunitatea unei comparaii ntre dou modele diferite de implementare a POR: complet centralizat, prin OI-Turism (DMI 5.3); i mai puin centralizat, prin cele 8 agenii regionale (care acoper restul axelor i domeniilor majore de intervenie). Analiza detaliaz principalele dificulti ntmpinate de OI-Turism i recomand posibile soluii pentru depirea lor.
21
III. Cadrul instituional al colaborrii AM-OI 25. Autoritatea de Management i Organismele Intermediare ale Programului Operaional Regional i desfoar activitatea ntr-un mediu instituional i legal complex, care, n timp, s-a confruntat cu modificri multiple. n diverse etape ale implementrii proiectelor finanate prin POR se remarc intervenia unei game variate de actori instituionali, iar o analiz comprehensiv a ntregului sistem depete aria actualului raport. Totui, relaia AM-OI nu poate fi neleas cu adevrat ntr-un vacuum. Astfel, acest capitol ncepe cu o scurt descriere a principalelor instituii din sistemul POR i a rolurilor acestora, menionndu-se faptul c, pe parcursul prezentului raport, vor fi fcute observaii mai mult sau mai puin detaliate asupra acestor actori. A doua parte a acestui capitol se concentreaz asupra prilor importante din legislaie i asupra altor documente cheie care fac referire n mod special la AM, la OI i la colaborarea AM-OI.
Principalii actori instituionali 26. Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului precizeaz faptul c pentru fiecare program operaional, Statul Membru va desemna o autoritate de management, o autoritate de certificare i o autoritate de audit. 6 Este important c acelai document menioneaz faptul c autoritatea de management i/sau autoritatea de certificare pot delega ndatoriri unor organisme intermediare, care s acioneze n numele celor dinti. Modul de organizare a Programului Operaional Regional (POR) este realizat n conformitate cu acest regulament, dup cum urmeaz: Autoritatea de Management (AM) se afl n cadrul Ministerului Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice (MDRAP); Cele opt Agenii de Dezvoltare Regional (ADR-uri) activeaz ca Organisme Intermediare ale POR, avnd atribuii specifice delegate de ctre AM; Autoritatea de certificare i plat (ACP) din cadrul Ministerului de Finane este responsabil de certificarea cheltuielilor nainte ca acestea s fie trimise la Comisia European i primete fonduri din partea CE i de la bugetul de stat conform cheltuielilor declarate; Unitatea de plat (UP) din cadrul MDRAP distribuie fondurile de la bugetul de stat ctre beneficiarii POR, n conformitate cu solicitrile aprobate i, ulterior, primete rambursri de la ACP; i Autoritatea de Audit (AA), n cadrul Curii de Conturi a Romniei, este complet independent i verific modul de funcionare a sistemului de control i management al POR, raportnd rezultatele ctre Comisia European.
27. La nivel naional, dou organisme adiionale au roluri directe, de baz, n elaborarea i implementarea POR: Autoritatea pentru Coordonarea Instrumentelor Structurale (ACIS) i Comitetul
de Monitorizare a POR. Guvernul Romniei a nfiinat ACIS prin Decizia nr. 457/2008. 7 Iniial, ACIS a funcionat n subordinea Ministerului Economiei i Finanelor, ns n acest moment activeaz n cadrul Ministerului Fondurilor Europene (MFE). Scopul acestei autoriti rmne acelai: coordonarea modului de pregtire, dezvoltare, armonizare i funcionare a cadrului legislativ, instituional i procedural care guverneaz instrumentele structurale. 8 Conform legii, ACIS are atribuit o list lung de responsabiliti, care includ: emiterea propunerilor legislative aferente coordonrii i implementrii programelor UE n Romnia; sprijinirea dezvoltrii capacitii administrative a principalelor instituii implicate n astfel de programe; recomandri privind standardizarea procedurilor i a documentaiei, precum i privind mbuntirea de ansamblu a diferitelor instrumente; coordonarea negocierilor cu CE n ceea ce privete programele operaionale; dezvoltarea i supervizarea sistemului informaional SMIS, care are ca scop centralizarea tuturor informaiilor relevante aferente implementrii instrumentelor structurale n Romnia etc.
28. Comitetul de Monitorizare a POR (CM-POR) se concentreaz n mod special pe supravegherea implementrii Programului Operaional Regional 9 . CM-POR este prezidat de Ministrul Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice. AM-POR din cadrul MDRAP este membru al CM-POR i are rolul de Secretariat. Printre ali membri cu drepturi depline, regsim reprezentanii AM-urilor aparinnd altor programe structurale i doi reprezentani ai fiecreia dintre cele opt regiuni (un Preedinte de Consiliu Judeean i un alt reprezentant numit pe regiune, alei de Consiliul de Dezvoltare Regional). CM-POR are ca principale responsabiliti: aprobarea criteriilor de selecie a proiectelor; analiza progresului nregistrat de program i recomandri privind modaliti de mbuntire sau ajustare; i evaluarea i aprobarea propunerilor privind realocarea fondurilor ntre diferite axe POR, domenii de intervenie i regiuni.
29. La nivel regional, principalul actor implicat n implementarea POR, pe lng ADR, este Consiliul de Dezvoltare Regional (CDR). innd cont de faptul c regiunile din Romnia nu reprezint uniti administrative cu caracter formal, CDR-urile i desfoar activitatea printr-un parteneriat ntre autoritile locale de la diferite niveluri (judeean, orenesc, comunal etc.). Mandatul CDR, definit prin Legea nr. 315/2004, 10 este mai extins dect activitile legate de POR i face referire la coordonarea politicilor i programelor de dezvoltare regional, att a celor finanate din fonduri UE, ct i a celor finanate de la bugetul de stat (de ex., Fondul Naional pentru Dezvoltare Regional). n ceea ce privete relaia cu POR, CDR din fiecare regiune supravegheaz activitatea ADR aferent pentru a se asigura c judeele dintr-o regiune beneficiaz de tratament egal i nediscriminatoriu. CDR finaneaz un procent din bugetul ADR prin intermediul bugetelor judeene. Membrii acestui Consiliu sunt preedinii Consiliilor Judeene din fiecare regiune i trei reprezentani ai administraiei locale din jude (unul pentru fiecare nivel al consiliilor locale municipii reedin de jude, orae mici i comune). CDR este condus de un preedinte i de un vicepreedinte, poziii care se rotesc ntre judeele unei anumite regiuni, secretariatul fiind asigurat de ADR.
30. Cellalt juctor important la nivel regional este reprezentat de Comitetul Regional de Evaluare Strategic i Corelare (CRESC), care a avut pentru scurt timp un rol cheie n ordonarea n funcie de prioritate a proiectelor de investiii care urmau a primi finanare prin POR. CRESC a fost nfiinat prin Decizia Guvernului nr. 764/2007 i avea ca mandat: (a) evaluarea modului n care proiectele propuse
7 http://www.mdrl.ro/_documente/coop_teritoriala/granite_interne/espon/legislatie/HG_457.pdf 8 Ibid., Capitolul II 9 A se vedea Decizia Guvernului nr. 765 din 11 iulie 2007, publicat n Monitorul Oficial nr. 547 din 10.08.2007 10 A se vedea Monitorul Oficial nr. 577 din 29.06.2004
23
ndeplinesc nevoile la nivel regional; i (b) clasarea n ordinea prioritii a proiectelor strategice la nivelul celor opt regiuni de dezvoltare. CRESC avea ca membri patru reprezentani ai fiecrui jude dintr-o anumit regiune, doi reprezentani ai administraiei publice i doi reprezentani ai organizaiilor societii civile din sfera socio-economic. n principiu, CRESC avea o misiune important n ceea ce privete alinierea investiiilor POR la nevoile regionale, ns, n practic, acest sistem a generat ntrzieri semnificative, precum i o serie de alte probleme (lipsa transparenei n ceea ce privete criteriile de ordonare n funcie de prioritate; conflictul de interese potenial ntre autoritile locale n calitate de membri CRESC i posibili beneficiari ai POR; suprapunerea criteriilor de evaluare etc.). 11 Prin urmare, Decizia Guvernului nr. 1383/2008 a revizuit rolul CRESC, limitnd atribuiile acestuia la recomandri i doar la opinii cu caracter consultativ asupra investiiilor la nivel regional. n baza observaiilor din teren, CRESC i-a ncetat funcionarea de facto, dat fiind c deciziile acestuia nu mai aveau impact asupra ordonrii n funcie de prioritate a proiectelor finanate prin POR.
Figura 6. Principalii actori implicai n implementarea POR (aprilie 2013)
11 Pentru a consulta o serie de motive de ngrijorare exprimate de CE cu privire la rolul CRESC, a se vedea, de exemplu, http://www.fonduri-ue.ro/res/filepicker_users/cd25a597fd- 62/Documente_Suport/Rapoarte/1_Rapoarte_POR/16.07/4_Minuta_CMPOR_%2027_oct_2008.pdf Organismele Intermediare (OI) Autoritatea de Certificare i Plat (ACP) Comitetul Regional de Evaluare Strategic i Corelare (CRESC)* Structur naional bazat pe parteneriat, cu atribuii decizionale i strategice n implementarea POR Aprob crieriile de selecie ale proiectelor, realoc fonduri n cadrul POR HG 765/2007 Cadrul de Organizare i Funcionare CMPOR Legislaia naional aferent Autoritatea de Audit (AA) Comitetul de Monitorizare a POR (CMPOR) Autoritatea pentru Coordonarea Instrumentelor Structurale (ACIS) Unitatea de Plat (UP) din cadrul MDRAP 8 ADR-uri ca structuri executive ale CDR; 1 OI-Turism la nivel central ndeplinesc sarcini delegate de AM-POR i asigur interfaa POR cu beneficiarii (printre altele) Funcioneaz n cadrul Ministerului de Finane Certific cheltuielile i cererile de rambursare nainte de a le transmite la CE; primete pli legate de implementarea POR de la CE i bugetul de stat Funcioneaz n cadrul MDRAP Primete fonduri de la ACP Face pli ctre beneficiarii POR Funcioneaz n cadrul Curii de Conturi, independent de AM-POR i de ACP Deruleaz activiti de audit asupra tuturor programelor operaionale, verific cheltuielile, achiziiile publice, etc. Funcioneaz n cadrul Ministerului Fondurilor Europene (MFE) Coordoneaz managementul i implementarea diverselor fonduri structurale Asigur coordonarea i coerea variilor instrumente Discuta i analiza prioritile de investiii publice la nivel regional Ofer n prezent doar opinii consultative, la cererea AM-POR (n fapt, CRESC nu mai funcioneaz la nivelul celor mai multe regiuni) Ordonana 26/2000 Legea 315/2004 Art. 61, Regulamentul CE 1083/2006 Legislaia naional aferent HG 457/2008 HG 1383/2008 *Note: Due to later policy revisions, the RCSECs no longer have as a main attribution the strategic evaluation and prioritization of ROP projects. These bodies can issue consultative opinions at the MA-ROPs request. The current system for project selection is the main focus of a related MRDPA study by the World Bank. Element cheie n analiz Descriere / rol n cadrul POR Baza legal principal Structur regional bazat pe parteneriat, cu rol n coordonarea politicilor de dezvoltare regional i n supervizarea i sprijinirea ADR Include Preedini de CJ i reprezentani ai comunitilor locale dintr-o regiune Legea 315/2004 Consiliul pentru Dezvoltare Regional (CDR) Funcioneaz n cadrul Ministerului Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice (MDRAP) Administreaz i implementeaz POR Regulamente CE Hotrrea de Guvern 457/2008 Autoritatea de Management (AM-POR)
24
31. Mai exist i alte instituii care joac un rol pe parcursul etapelor de implementare a proiectelor, cu impact direct asupra beneficiarilor. Aceste instituii sunt, de exemplu, Inspectoratul de Stat n Construcii (ISC), care emite aprobri pentru elaborarea autorizaiilor de construcie, precum i instituii implicate n procesul de achiziii publice, cum este Autoritatea Naional pentru Reglementarea i Monitorizarea Achiziiilor Publice (ANRMAP), Consiliul Naional de Soluionare a Contestaiilor (CNSC), Unitatea de Control i Verificare a Achiziiilor Publice (UCVAP) etc. Scopul acestei observaii const n precizarea faptului c relaia AM-OI exist pe un fond instituional complex. Acestea fiind spuse, pentru a menine scopul actualului raport, instituiile care nu au caracter principal n cadrul sistemului POR vor fi analizate pe parcursul acestui raport doar n msura n care acestea influeneaz n mod semnificativ triada AM-OI-beneficiar.
Modul de funcionare a POR 32. Sistemul POR este complex i implic o interaciune pe mai multe niveluri ntre beneficiari, ADR-uri i AM-POR. n prima faz, odat fcut public apelul de depunere al proiectelor, solicitanii interesai transmit cererile de finanare i documentaia suport la ADR-ul din regiunea lor, mpreun cu trei copii ale originalului n format tiprit i o copie pe suport electronic. Dup aceast faz, ADR analizeaz documentaia din punctul de vedere al conformitii administrative i al eligibilitii, verificnd dac dosarul candidatului este complet. Dac totul este n regul, procesul trece la etapa evalurii tehnice i financiare, implementat cu ajutorul experilor externi (contractai de AM direct de ctre OI). Evaluatorii independeni fac verificarea costurilor estimate ale proiectului, a calendarului de implementare, a documentelor suport, a obiectivelor etc., pe baza unei grile de evaluare specifice tipului de proiect propus. Ulterior, acetia transmit un raport ADR-ului, care grupeaz toate rezultatele evalurilor i care le trimite ctre AM-POR spre aprobare.
33. Urmtoarea etap presupune depunerea unui proiect tehnic (PT) de ctre solicitant n termen de 6 luni (dac tipul investiiei impune acest lucru), proiect care urmeaz a fi verificat de ADR i aprobat de AM-POR. n principal, aceasta reprezint o verificare a conformitii, deoarece evaluatorii nu au autoritatea, timpul i nici capacitatea de a interveni n mod semnificativ asupra coninutului proiectului tehnic. Este organizat de obicei i o vizit n teren, pentru ca reprezentanii OI i, uneori, ai AM-POR s se asigure c totul este n regul i n conformitate cu condiiile descrise n cererea iniial de finanare. Ulterior, AM-POR aprob raportul vizitei n teren i OI depune documentaia final realizat de beneficiar, pentru a se semna contractul i a se obine finanarea proiectului. AM-POR verific fiecare dosar, transmite eventualele solicitri de clarificare i, n cele din urm, aprob sau respinge propunerea. Fiecare cerere de finanare aprobat intr n faza de implementare care implic etape suplimentare, specifice proiectului, de la proceduri de achiziii la contractarea furnizorilor, executarea serviciilor/lucrrilor i rambursarea cheltuielilor. Pe tot parcursul procesului, AM-POR i OI continu s ofere sprijin beneficiarilor, n limitele n care au fost mandatate, putnd ncuraja o implementare mai rapid prin impunerea unor termene obligatorii. Figura de mai jos ofer un rezumat al ntregului proces, pe etape.
25
Figura 7. O trecere n revist a procesului standard al POR* Rolurile i activitile principale n funcie de etapa procesului Depunere Evaluare administrativ & eligibilitate Evaluare tehnic & financiar Analiza proiectului tehnic (PT) Vizita n teren Contractare Implementare Beneficiar - Completare cerere de finanare - Depunere documente solicitate - Interaciuni cu OI; furnizarea clarificrilor solicitate - Furnizarea tuturor clarificrilor solicitate i a documentelor suport - Depunerea PT (dac se solicit) - Actualizarea studiului de fezabilitate, dac e nevoie - Colaborare cu ADR pentru stabilirea datei i rspuns la observaii, sugestii - Semnarea contractului - nceperea proiectului, organizarea achiziiilor etc. - Depunerea chitanelor, a doc. suport OI - Promovare oportuniti finanare - Asisten la depunerea documentelor
- Realizare verificri din punct de vedere administrativ & de eligibilitate - Solicitare de clarificri - Solicitare de experi de la AM sau contractarea direct a lor (mai recent) - Primire rapoarte de evaluare, gruparea lor, trimiterea la AM - Verificarea PT cu ajutorul experilor - Organizarea vizitelor n teren i raportarea constatrilor, mpreun cu reprezentanii AM, dac au fost prezeni - Sprijin pentru capacitatea de implementare a beneficiarului - Monitorizarea i raportarea progresului - Verificarea doc. de achiziie, a cererilor de rambursare AM - Definirea criteriilor de eligibilitate & selecie - Promovare oportuniti finanare
- Delegat ctre OI-uri - Contractarea experilor independeni - Aprobarea rapoartelor de evaluare, solicitarea de clarificri - Aprobarea raportului ADR cu privire la PT - Efectuarea vizitelor n teren (dac este cazul) - Verificarea ntregului dosar & a doc. suport, solicitarea de clarificri - Aprobarea i semnarea contractului cu beneficiarul - Monitorizarea rezultatelor, raportare ctre CE - Verificarea i aprobarea cererilor de plat - Verificarea documentaiei achiziiilor Evaluatori externi - Evaluarea aspectelor tehnice i financiare - Colaborare cu OI, comunicare rezultate, soluionare contestaii - Verificarea PT (conformitate, cu intervenie limitat pe coninut) - Colaborare cu OI (transmitere rezultat etc.)
*Not: Pentru o descriere pe larg a responsabilitilor fiecrei pri n toate etapele procesului, a se vedea Manualele de Proceduri i n special pistele de audit. Anumii pai vor varia n funcie de tipul proiectului Obstacole generale ale sistemului POR 34. Colaborarea AM-OI i obstacolele specifice acesteia nu pot fi dezbtute separat de obstacolele generale ale POR. Acestea din urm par a afecta n mod direct mai degrab beneficiarii programului i vor fi prezentate n detaliu n cadrul raportului referitor la mecanismele de sprijin pentru beneficiari. n acest context, termenii general sau sistemic sunt utilizai pentru a reflecta faptul c astfel de factori influeneaz modul de funcionare al ntregului POR, inclusiv relaia AM-OI. Este important de menionat nc de la nceput c aceste probleme nu pot fi soluionate n mod direct de ctre AM i/sau OI. Aceste organisme au la dispoziie dou tipuri de soluii: (a) modificri procedurale de adaptare a POR astfel nct s se limiteze impactul neajunsurilor sistemice; i (b) asisten proactiv oferit beneficiarilor
26
pentru depirea acestor obstacole. Capitolul V ofer o serie de sugestii din prima categorie, n timp ce a doua este detaliat n raportul aferent Componentei II. Urmtoarele subcapitole au fost gndite ca un rezumat care pune n context partea a doua a raportului, precum i unele dintre provocrile manifestate n relaia AM-OI.
Figura 8. Obstacolele generale i cele specifice relaiei AM-OI trebuie s fie evaluate mpreun
Achiziiile publice i coreciile aferente 35. De departe, cel mai mare motiv de ngrijorare menionat de beneficiarii POR pe parcursul interviurilor se axeaz pe problemele legate de achiziiile publice i coreciile aferente. Aceast problem este foarte des ntlnit la nivelul autoritilor locale, care o numesc adesea vntoarea de vrjitoare, obsesia naional i cel mai puternic factor demotivant n ceea ce privete dorina de a mai accesa finanare din partea UE. Aceast situaie pornete de la constatrile auditului CE din 2011 unde s-a menionat faptul c sistemul de verificare a achiziiilor publice este imperfect i a permis o serie de nclcri ale regulamentelor n vigoare la nivel UE i care guverneaz modul de implementare a POR. Principala problem const n faptul c legislaia din Romnia privitoare la procedurile de achiziie public aferente proiectelor finanate din fonduri UE nu a reuit s integreze pn n anul 2011 anumite aspecte de baz, obligatorii (de ex., definirea clar a ceea ce nseamn criteriile restrictive, coreciile aplicabile i speele aferente etc.). Muli dintre beneficiarii care au demarat procedurile de achiziii publice la nceputul implementrii POR nu cunoteau aceste cerine i au respectat exclusiv legislaia romneasc aplicabil la acel moment (Ordonana nr. 34/2006 cu modificrile i completrile ulterioare). Prin Ordonana de Urgen a Guvernului (OUG) nr. 66/2011 s-a ncercat completarea vidului legislativ, traducnd aproape ad literam ghidul COCOF 12 cu privire la coreciile financiare aplicabile n cazul nclcrii regulamentului privind achiziiile publice. Alte iniiative, mai ales Ordinul nr. 509 al ANRMAP cu privire la criteriile folosite n cadrul procedurilor de achiziie public, au completat legislaia romneasc pe parcursul anului 2011.
12 Comitetul de Coordonare a Fondurilor (n. trad.)
27
36. n baza OUG nr. 66/2011, Guvernul Romniei a mandatat reverificarea procedurilor de achiziie public pentru toate contractele POR, ADR-urile urmnd a realiza verificarea integral a acestora, iar AM i Autoritatea de Audit (AA) urmnd a verifica un procent stabilit prin eantionare. n baza reaciilor obinute n urma interviurilor realizate cu AA, ADR-uri i beneficiari, majoritatea problemelor evideniate erau legate de criteriile restrictive din documentele de ofertare, de achiziii accelerate fr o justificare solid, de nclcri ale cerinelor privind publicitatea (de ex., faptul c nu s-a publicat anunul obligatoriu n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene), precum i de lucrrile suplimentare neprevzute. Pe parcursul interviurilor, criteriile restrictive au reprezentat neregula cel mai des ntlnit, avnd adesea originea n intenia onest a beneficiarilor de a alege un furnizor adecvat de servicii (de ex., o companie de construcie care are experien n proiecte finanate din fonduri UE, care s fie familiarizat cu formularele specifice i cu cerinele de raportare). n anumite cazuri, atunci cnd diverse autoriti locale au colaborat la realizarea documentaiei de ofertare, s-au transmis erori n mod neintenionat de la beneficiar la beneficiar (de ex., s-a precizat numele mrcii pentru un anumit echipament de construcie solicitat fr sintagma sau similar). Totui, n final, foarte puine situaii i-au fcut pe auditori s suspecteze intenii frauduloase, ns, din mai multe motive, au fost aplicate corecii pentru un numr extrem de mare de proiecte. Muli beneficiari au atacat aceste sanciuni n instan motivnd adesea c aplicarea retroactiv a OUG nr. 66/2011 nu are caracter constituional. Unele dintre deciziile iniiale luate de Curile de Apel sunt favorabile beneficiarilor, ns cele mai multe hotrri definitive ale Curii Supreme sunt preconizate pentru 2014 sau 2015. 13
37. Consecina imediat a coreciilor const n faptul c autoritile locale care dispun de bugete mai mici se confrunt cu riscuri financiare serioase, iar interesul lor pentru finanarea POR pe termen lung a sczut considerabil. Regula spune c ei trebuie fie s returneze banii (dac au fost deja distribuii), fie s cedeze o parte din plile viitoare, ambele sanciuni fiind aplicabile cu termen imediat, indiferent dac beneficiarii au atacat decizia n instan. Cu precdere n cazul coreciilor aplicabile contractelor de lucrri publice mari, o sanciune care se ridic la 25% poate reprezenta o presiune considerabil asupra bugetelor locale; chiar dac beneficiarii au dreptul s cear napoi banii, vor trece ani pn la restituirea sumelor i, n final, acestea vor veni tot de la bugetul public. Aceste fonduri rezultate din corecii sunt napoiate bugetului POR i sunt disponibile pentru proiectele aflate pe lista de rezerv, dei, dat fiind procentul sczut de absorbie a Romniei pn n acest moment, o parte din aceti bani se poate pierde n final. ns problema mare const n faptul c anumii beneficiari nu mai au ncredere n sistem. Ei consider c nu este corect s primeasc sanciuni n ciuda faptului c au respectat legislaia din Romnia la momentul cnd a avut loc procedura de achiziie public i, mai mult dect att, n ciuda faptului c o serie de instituii le-au validat implicit procedura propus.
38. O alt problem n acest caz o reprezint absena unui sistem eficient ex-ante de verificare a procedurilor de achiziie public. Cel mai adesea, beneficiarilor le lipsete capacitatea tehnic de a evita potenialele capcane ale legislaiei foarte complexe din domeniul achiziiilor publice (Ordonana Guvernului nr. 34/2006, mpreun cu multele modificri ulterioare). AM i OI nu pot ajuta foarte mult deoarece, dat fiind rolul pe care l au n evaluare, s-ar crea un conflict de interese, iar AA are mandat doar pentru auditul ex-post. n schimb, exist anumite instituii mandatate n conformitate cu legislaia din Romnia s supravegheze i s reglementeze achiziiile publice, i anume: Autoritatea Naional pentru Reglementarea i Monitorizarea Achiziiilor Publice (ANRMAP), Consiliul Naional de Soluionare a Contestaiilor (CNSC), Unitatea de Control i Verificare a Achiziiilor Publice (UCVAP). n acest moment,
13 n 1-2 cazuri ntlnite, exista chiar la nivelul lunii aprilie 2013 o decizie definitiv i irevocabil n favoarea beneficiarilor.
28
niciuna dintre aceste instituii nu dorete s i asume un set bine definit de reguli generale i/sau rezoluii clare pentru fiecare spe, astfel c beneficiarii preiau ntreaga responsabilitate, fr a avea certitudinea c celelalte instituii implicate i vor aduce contribuia pentru a evita riscul coreciilor ulterioare. Doar beneficiarii primesc sanciuni, chiar dac procedurile n domeniul achiziiilor au trecut n prealabil prin filtrul ANRMAP i UCVAP. n cteva cazuri, coreciile s-au aplicat la mult timp dup rambursarea banilor (adic dup realizarea altor verificri ex-post de ctre OI i AM) i chiar i dup finalizarea complet a proiectelor.
39. Sistemul de monitorizare i verificare a achiziiilor publice, i deciziile aferente privind aplicarea coreciilor, ar putea avea de ctigat dac normele i standardele ar fi mai clare i mai bine comunicate. ADR-urile, AM i AA pot propune corecii n mod independent, AA urmnd a avea ultimul cuvnt n calitate de instrument al CE pentru auditul fondurilor structurale din Romnia. Muli beneficiari, mai ales autoritile publice, se confrunt cu un numr mare de misiuni de verificare i audit n fiecare an. Anumite audituri sunt necesare pentru a depista erorile i potenialele fraude, ns beneficiarii remarc n mod justificat faptul c sunt nevoii s aloce multe resurse pentru a rspunde numeroaselor sesiuni de audit care, uneori, verific aceleai documente, iar i iar. Aceast suprapunere genereaz o suprasarcin la nivelul beneficiarilor i le afecteaz capacitatea de a implementa proiectele actuale i de a pregti altele noi pentru perioada 2014-2020 i, n acelai timp, crete riscul ca auditorii s transfere responsabilitile de la unul la altul.
40. O alt problem n acest caz o reprezint lipsa competenelor tehnice n rndul auditorilor. Beneficiarii au menionat pe parcursul interviurilor faptul c muli auditori au pregtire profesional n domeniul finane/economie i nu neleg foarte bine motivaiile de ordin tehnic ale anumitor proceduri (de exemplu, lucrrile necesare, dar neprevzute, i care nu reprezint greeli de proiectare). n cele din urm, muli beneficiari nu neleg foarte bine de ce sunt penalizai i cum se stabilete valoarea sanciunii. n absena caracterului predictibil al acestora, este afectat abilitatea beneficiarilor de a face proiecia fluxului de numerar i, n unele cazuri, coreciile impuse au impact direct asupra capacitii autoritilor locale de a cofinana alte proiecte din cadrul POR, aferente perioadei 2007-2013, precum i asupra pregtirii proiectelor pentru perioada 2014-2020. Exist o puternic percepie a faptului c nivelul coreciilor se stabilete n mod oarecum subiectiv de anumii auditori, beneficiarilor nefiindu-le oferite ndrumri clare, iar, la nivel naional, existnd diferene ntre speele similare evaluate.
41. Nu n cele din urm, ntrzierile n privina achiziiilor publice sunt generate de numrul mare de contestaii n cazul fiecrei astfel de proceduri. Se cunosc firme care particip la licitaie i, ulterior, fac contestaii chiar i fr o motivaie serioas. Dac plngerea este respins de CNSC, unele firme fac plngere n instan, situaie care poate genera ntrzieri de 1-2 ani. O soluie sugerat anterior ar reprezenta-o amendarea celor care contest procedurile de achiziie public fr un motiv justificat. n acest moment, firmele risc s piard o sum mic de bani depus la momentul ofertrii care, evident, nu este suficient de mare nct s descurajeze plngerile ru-intenionate fcute n instan.
Documentaia tehnic 42. Un procent mare de probleme n implementarea POR decurge din calitatea slab a documentaiei tehnice, cauzat parial de faptul c unii proiectani sunt angajai de un organism central fr ca acetia s aib o legtur direct cu beneficiarii finali ai proiectelor de investiii. Prin HG nr. 811/2006 a fost mandatat fostul Minister al Integrrii Europene (MIE) s finaneze pregtirea documentaiei tehnice care urma s beneficieze de finanare prin POR 2007-2013. De fapt, acestea erau
29
proiectele din lista de rezerv, motenite din programul PHARE CES 14 2004-2006. Acest aranjament a dat natere mai multor probleme: experii tehnici contractai de MIE au elaborat documentaia fr a acorda prea mare atenie motivului pentru care, n prim instan, proiectele au avut un scor mai mic de 50; de asemenea, n 2006, lista cheltuielilor eligibile nu fusese nc elaborat pentru POR, astfel nct beneficiarii au ajuns s suporte destul de multe cheltuieli neeligibile pe parcursul implementrii. Mai mult dect att, calitatea acestei documentaii era, n general, slab, ns beneficiarii nu prea aveau ocazia s o corecteze din cauz c le lipseau att capacitatea, ct i timpul necesar; n momentul n care au primit proiectele tehnice finanate de MIE, s-au grbit s depun cereri de finanare pentru POR-ul lansat n 2007. Se recomand s se evite astfel de situaii pe viitor i s se stabileasc ntotdeauna legtura direct ntre beneficiari i proiectani, ADR-ul avnd totodat posibilitatea de a oferi suport tehnic.
43. Chiar i n cazul cnd beneficiarii contracteaz direct proiectanii, calitatea per ansamblu a documentaiei tehnice pentru proiectele POR tinde s aib un caracter nesatisfctor, urmare a lipsei de capacitate i de responsabilizare. Pe de o parte, proiectanii care realizeaz studiile de fezabilitate i proiectele tehnice sunt adesea selectai innd cont de criteriul preului cel mai sczut i acest lucru se ntmpl din cauz c fie ANRMAP respinge documentaiile bazate pe evaluri tehnico-economice, fie pentru c beneficiarii se tem de potenialele corecii viitoare datorate condiiilor restrictive. Astfel, n general, contractul este atribuit expertului sau firmei care liciteaz la preul cel mai sczut. Termenul limit din punct de vedere procedural pentru elaborarea proiectului este de ase luni i puini beneficiari demareaz proiectul nainte de acest termen. Acest lucru se ntmpl n special pentru c beneficiarii nu doresc s investeasc n elaborarea documentaiei tehnice pentru proiecte care ar putea s nu primeasc finanare. De altfel, auditorii de la Curtea de Conturi pot contesta decizia de a cheltui din banii contribuabililor pe investiii care nu se materializeaz. Unii beneficiari au raportat faptul c au lansat dinainte procedurile de achiziie public pentru documentaia tehnic, au atribuit contractul i au dispus celui care a depus oferta ctigtoare s nceap activitatea doar dup ce finanarea a fost asigurat. Este nevoie de o verificare aprofundat pentru a se asigura valabilitatea i fezabilitatea acestei soluii poteniale, innd cont de legislaia aplicabil n acest moment.
44. Dac proiectanii nu au mereu suficient pregtire i suficient timp pentru a elabora proiecte tehnice solide, autoritile publice nu au capacitatea de a verifica documentaia depus. Aa cum s-a remarcat anterior, calitatea output-ului experilor tehnici este de obicei proporional cu ratele zilnice pe care le solicit. Obligai s aplice criteriul celui mai mic pre, companiile ofertante nu sunt ntotdeauna dispuse s utilizeze cele mai bune resurse n aceste proiecte, iar, dac fac totui acest lucru, ele impun termene strnse astfel nct s poat scoate un oarecare profit din baza sczut de venituri. Aceast problem a output-urilor de calitate slab este agravat i de lipsa unor verificri adecvate. n ceea ce privete evaluatorii proiectului, acetia realizeaz, n principal, o verificare a documentaiei tehnice din punct de vedere administrativ pentru a vedea dac sunt incluse toate documentele suport, fr ns a avea capacitatea de a verifica n detaliu soluia tehnic aleas, lista de cantiti etc. Exist i verificatori ai proiectelor tehnice, care, teoretic, ar trebui contractai n mod direct de beneficiari i care ar trebui s protejeze interesul acestora. n practic, ns, muli beneficiari recepioneaz documentaia tehnic deja tampilat i, aadar, aprobat de ctre verificator. Aceste situaii pot fi evitate prin intermediul unor contracte mai riguroase prin care prile s fie rspunztoare pentru greelile fcute n cadrul fiecrei etape de realizare a documentaiei (experii n domeniul tehnic pentru greelile evidente din proiect; verificatorii pentru aprobarea documentaiei cu greeli; inginerii pentru c nu au supravegheat n mod corect evoluia lucrrii etc.).
14 Coeziune Economic i Social (n. trad.)
30
45. Documentaia tehnic de calitate slab duce, n cele din urm, la cheltuieli neeligibile mari atunci cnd apar diferene ntre proiectul tehnic (PT) i realitatea din teren n etapa de execuie. Regulamentele UE nu accept toate aceste discrepane ca fiind neprevzute. Mai exact, erorile de proiectare nu intr n categoria diverse i neprevzute i nu se ncadreaz n procentul de 10% n care cheltuielile pot fluctua fa de limita bugetar iniial. Doar calamitile naturale sau descoperirile cu adevrat neateptate aprute n momentul realizrii lucrrilor de renovare a cldirilor vechi sunt acceptate, de obicei, ca lucrri eligibile. ntr-o oarecare msur, este perfect motivat s nu se treac cu vederea erorile de proiectare i s nu se accepte finanarea din fonduri UE a acestora; prevenirea greelilor de acest tip ar presupune ca proiectanii s fie trai la rspundere pentru calitatea produsului lor, aa cum argumenteaz n detaliu raportul privind asistena pentru beneficiari.
46. La fel de important este i faptul c nc exist diferene ntre proiectele finanate din fonduri UE i cele finanate de la bugetul de stat, dei a trecut ceva timp de la aderarea Romniei la UE, situaie care genereaz confuzie n rndul beneficiarilor i i descurajeaz de la accesarea fondurilor UE. n general, proiectele finanate de la bugetul de stat au regulamente i proceduri mai flexibile, inclusiv n ceea ce privete categoria lucrrilor diverse i neprevzute. Este recomandabil ca toate investiiile publice s respecte aceleai reguli, indiferent de sursa de finanare, att timp ct aceste norme i aplicarea lor sunt rezonabile. Mai ales n ceea ce privete cheltuielile neprevzute, abordarea optim le-ar permite beneficiarilor s le considere eligibile atunci cnd nu pot fi anticipate, n ciuda celor mai bune eforturi fcute de ctre beneficiari i de furnizorii de servicii contractai (inclusiv cei care elaboreaz proiectul tehnic i verificatorii), cu respectarea pe deplin a prevederilor din legislaia actual (mai ales a Legii nr. 10/1995 privind calitatea n construcii). Raportul care vizeaz solicitanii/beneficiarii detaliaz toate aceste probleme i ofer o serie de recomandri.
Lipsa de claritate a drepturilor de proprietate 47. Dei mai puin presant pe termen scurt, ce-a de-a treia problem care genereaz motive de ngrijorare n rndul beneficiarilor se refer la lipsa de claritate a drepturilor de proprietate. n timp, au existat multe proiecte promitoare care fie au nregistrat ntrzieri foarte mari, fie s-au blocat complet din cauza problemelor privind drepturile de proprietate. Acestea sunt strns legate de problema mai ampl a Romniei n domeniul cadastrului, precum i de procesele nc de actualitate, prin care fotii proprietari cer retrocedarea terenurilor i imobilelor naionalizate nainte de 1989. Aceasta a fost i rmne una dintre problemele cel mai greu de soluionat i, n acelai timp, principalul motiv din cauza cruia axa POR privind reabilitarea siturilor industriale abandonate a nregistrat performane foarte slabe (cu excepia regiunii vest, unde o parte din aceste terenuri se afl n proprietatea statului), fondurile fiind realocate, ntr-un final, altor axe. Totui, dac dezvoltarea durabil este cu adevrat o prioritate, va trebui gsit o soluie astfel nct siturile industriale abandonate aflate n primul plan al zonelor urbane s fie readuse la via i redate circuitului economic. Dup cum s-a menionat anterior, soluiile posibile pentru aceste probleme cu caracter extern sunt menionate pe parcursul raportului privind asigurarea asistenei proactive pentru beneficiarii POR.
Impactul asupra relaiei AM-OI 48. Problemele menionate mai sus exercit o presiune suplimentar asupra ntregului sistem POR, ducnd la ncetinirea mecanismelor vitale de care depind absorbia i impactul programului. n principiu, fiecare problem cu care se confrunt beneficiarii se transpune ntr-un volum de munc suplimentar la nivelul OI i AM. De pild, au existat numeroase solicitri pentru aprobarea acelor cheltuieli considerate de ctre beneficiari ca fiind neprevzute. Numrul extrem de mare de corecii
31
financiare a generat multe proceduri de verificare, concilieri i chiar perioade mari de timp petrecut n instanele de judecat. Aceste exemple sunt dintre cele mai concrete, ns exist i consecine negative nedefinite ale acestor probleme cu caracter general, cum ar fi deteriorarea ncrederii beneficiarilor n ceea ce privete obiectivitatea ntregului sistem. n rndul beneficiarilor POR intervievai, se remarc deja percepia c autoritile locale care se dovedesc cele mai active n ncercarea de a atrage fonduri UE se confrunt i cu cele mai ridicate riscuri cu privire la coreciile financiare aferente. Acesta ar trebui s reprezinte un semnal de alarm atunci cnd se realizeaz pregtirea pentru urmtoarea perioad bugetar: dac cei care se presupune c ar trebui s depun cereri de finanare pentru proiecte specifice POR nu gsesc motivaia s fac acest lucru, Romnia are mari anse s rateze intele de absorbie pentru perioada 2014-2020.
Relaia AM-OI: Baza instituional i legal 49. Nucleul relaiei AM-OI se bazeaz pe principiul general, bine ntemeiat de mprire a responsabilitilor. Este nevoie att de existena unui organism central cu responsabiliti de coordonare, monitorizare i evaluare i cu funcii de supraveghere cu caracter general, precum i un organism regional mai apropiat de beneficiari, care s fie cu adevrat implicat n aspectele operaionale ale programului. Relaia AM-OI este i trebuie s fie una simbiotic: niciuna dintre instituii nu poate obine singur performane atunci cnd cealalt nu reuete. Dac OI nu pot duce la ndeplinire sarcinile stabilite, atunci un numr prea mare de probleme vor fi direcionate ctre AM, ajungnd, ntr-un final, s blocheze capacitatea acesteia din urm de a rspunde; la fel, dac AM nu-i ndeplinete sarcinile n mod corespunztor, OI-urile vor fi incapabile s funcioneze singure i s ofere sprijinul necesar beneficiarilor. n structura actual, att AM, ct i OI-urile neleg nevoia continurii parteneriatului i colaborrii, lucru care ar trebui ncurajat pe viitor.
50. La nivel european, rolul Autoritilor de Management este definit prin Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului, care stabilete cadrul global privind implementarea fondurilor structurale. 15
Principalele funcii ale AM stabilite prin Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 se refer la asigurarea faptului c proiectele finanate sunt n conformitate cu criteriile programului, c cerinele privind informaiile i anunurile sunt ndeplinite i c evalurile aferente programului sunt realizate, iar rezultatele sunt raportate ctre CE. Totui, accentul predominant se pune pe rolul important al AM n ceea ce privete asigurarea conformitii cu principiul bunei gestiuni financiare, o preocupare central a CE, care vrea s se asigure c banii contribuabililor europeni sunt cheltuii cu nelepciune, n mod transparent i corect. Dup cum precizeaz foarte clar articolul 42 din Regulamentul (CE) nr. 1083/2006, AM poate delega managementul i implementarea parial a programelor operaionale ctre Organismele Intermediare, ns delegarea respectiv nu aduce atingere responsabilitii financiare a autoritii de management i a Statelor membre 16 . Cu alte cuvinte, AM i guvernele Statelor membre poart ntreaga responsabilitate n ceea ce privete implementarea fondurilor structurale UE.
51. n cazul POR pentru Romnia, Autoritatea de Management (AM-POR) a fost nfiinat n cadrul Ministerului Dezvoltrii Regionale, Lucrrilor Publice i Locuinei (n prezent Ministerul Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice) prin Hotrrea Guvernului nr. 457/2008. 17 Responsabilitile sunt
15 A se vedea Regulamentul Consiliului (CE)nr. 1083/2006 din 11 iulie 2006 (http://eur- lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CONSLEG:2006R1083:20100625:EN:PDF) 16 Ibid. 17 A se vedea Monitorul Oficial, Partea I nr. 364 din 13.05.2008
32
mult mai numeroase dect cele precizate n Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului, incluznd o gam variat de 40 de sarcini diferite: de la elaborarea i negocierea POR cu CE pn la realizarea ghidurilor pentru solicitani, procedurile de gestionare a POR i criteriile de selecie a proiectelor, identificarea neregulilor i recuperarea cheltuielilor prin sanciuni, aprobarea contractelor de finanare cu beneficiarii fondurilor POR etc. AM precizeaz principalele responsabiliti ale OI, evideniind i colaborarea cu alte instituii implicate (de ex., ACIS, ACP etc.).
52. Aceeai Hotrre a Guvernului nr. 457/2008 precizeaz fundamentul pentru nfiinarea OI. 18
Spre deosebire de AM care detaliaz responsabilitile specifice, aceast hotrre las la latitudinea fiecrui program i a AM aferente dezvoltarea instituional concret i mprirea responsabilitilor ntre AM i OI. Articolul nr. 31 prezint n linii mari faptul c aciunea de delegare a sarcinilor ctre OI se realizeaz printr-un acord ntre AM i OI; ns AM are, n continuare, responsabilitatea finalizrii corespunztoare a sarcinilor delegate. 19 Acest document legal demonstreaz corectitudine prin permiterea flexibilitii fiecrui program operaional n ceea ce privete modul de ndeplinire a misiunii, dei accentul pus pe responsabilitatea total a AM are anse s genereze riscul de suprapunere ntre AM i OI. Altfel spus, dat fiind c AM-urile sunt n mod repetat menionate ca avnd responsabilitatea integral a programelor, este posibil ca acestea s se protejeze printr-o verificare suplimentar a sarcinilor ndeplinite la nivelul OI. Dup cum se demonstreaz mai trziu n prezentul raport, aceast situaie a fost des ntlnit pe parcursul implementrii POR, AM supraveghind i verificnd n mod activ multe dintre activitile ADR-urilor prin intermediul procedurilor specifice, dup cum se menioneaz n Manualul de Proceduri i a pistelor de audit aferente. Consecina direct const n faptul c, uneori, procesul s-a confruntat cu ntrzieri, iar absorbia fondurilor UE a fost ncetinit pentru ca AM s asigure implementarea corespunztoare a programului.
53. Un factor vital n ceea ce privete noua configuraie instituional a relaiei AM-OI o reprezint statutul juridic al celor opt regiuni de dezvoltare, conform celui de-al doilea nivel statistic din NUTS, care ncurajeaz coordonarea centralizat, ns ia n considerare doar un anumit grad n ceea ce privete gestionarea descentralizat. n cazul Romniei, soluia convenit de Guvern mpreun cu Comisia European a constat n meninerea celor opt regiuni planificate i a ADR-urilor corespunztoare cu rol de OI pentru POR n perioada de dup aderare, pornind de la experiena programelor de tip PHARE, implementate nainte de anul 2007. Cu toate acestea, date fiind limitrile oficiale ale descentralizrii i faptul c nu exist organisme regionale nvestite cu puteri oficiale la nivel administrativ, AM-POR central a fost mandatat cu responsabilitatea iniial privind managementul i implementarea POR. Astfel, cele opt ADR-uri au fost constrnse s aib roluri limitate, de sprijin, reprezentnd interfaa cu beneficiarii POR, conform delegaiei primite de la AM-POR i sub atenta monitorizare i supervizare a acesteia.
54. Pe de-o parte, actualul sistem centralizat favorizeaz coordonarea i standardizarea ntre regiuni. AM a reuit s stabileasc un set de standarde i proceduri comune care urmeaz a fi respectate de toate OI. n calitate de deintor al relaiei cu CE, precum i cu organismele de la nivel naional, cum este Autoritatea Naional de Audit, rolul de coordonare al AM are la baz att o legitimitate, ct i o autoritate oficial foarte puternic. Atunci cnd e nevoie de msuri rapide, AM poate emite instruciuni i poate corecta ntr-un timp foarte scurt orice eec al sistemului. AM are perspectiva global privind modul de funcionare a POR i se afl n postura unic de a promova o serie de mbuntiri pe parcursul implementrii programului. n momentul n care Romnia nc avea
experien limitat n gestionarea fondurilor UE, acest sistem centralizat era, de departe, cel mai adecvat i a dus la evitarea unei serii de probleme prin intermediul liniilor directoare centralizate i a standardizrii.
55. Pe de alt parte, cadrul instituional i legislativ actual a creat mai multe momente tensionate ca urmare a descentralizrii limitate: a. AM se confrunt cu o suprancrcare generat de verificri, aprobri i alte proceduri elaborate cu scopul validrii hotrrilor la nivel de OI. Aceast situaie a fost agravat de constrngeri n materie de capacitate, n special la nivelul AM, unde blocarea posturilor a limitat abilitatea personalului actual de a reaciona n mod corespunztor, n special n acele momente n care cererile primite erau n numr foarte mare (de ex., atunci cnd ADR-urile trimit spre verificare i aprobare un numr foarte mare de cereri de finanare). b. Sarcinile de implementare de zi cu zi au dus la epuizarea resurselor AM, distrgnd personalul de la activitile vitale. Din cauza presiunii constante de eliminare a restanelor i de reducere a ntrzierilor, AM nu poate acorda atenia necesar realizrii funciilor de coordonare, monitorizare i evaluare (M&E), care solicit foarte mult timp i sunt vitale pentru asigurarea corespunztoare a ciclurilor de reacie necesare mbuntirii continue a programului. Un exemplu concret const n faptul c ntlnirile de coordonare cu OI nu au fost att de des organizate precum cele din anul anterior, motiv datorat sarcinilor urgente. Scenariul ideal presupune ca OI s fi dus la ndeplinire un numr de sarcini ct se poate de mare fr intervenia AM, astfel nct personalul AM s se poat concentra pe zonele vitale ale POR, gndite pe termen lung. c. Odat cu intensificarea presiunii, crete i riscul pierderii personalului cheie din AM. Personalul AM are o experien foarte mare, muli dintre angajai lucrnd n domeniul fondurilor europene din perioada de dinaintea aderrii Romniei la UE. Aceste resurse umane cu adevrat vitale sunt foarte apreciate de firmele de consultan din sectorul privat, unde, de cele mai multe ori, se ofer salarii mai mari i condiii de munc mult mai bune, fr a exista presiunea i verificarea detaliat asociate poziiei din cadrul AM. Dei nu se cunosc date statistice privind pierderea de personal, dovezile empirice arat faptul c sistemul actual risc s piard personal de baz, cu experien n favoarea sectorului privat, ansele de reuit n ceea ce privete implementarea proiectelor n perioada 2014-2020 reducndu-se. d. n ceea ce-i privete pe beneficiari, uneori, frustrrile acestora se ridic la cote foarte nalte din cauz c legtura cu AM este mult mai sczut dect cea cu ADR-urile la nivel regional i local. Chiar i n momentul cnd ADR-urile i ndeplinesc bine sarcinile, sunt cazuri n care nu pot soluiona anumite probleme fr a beneficia de contribuia AM. Acest lucru se ntmpl n special din cauza configuraiei instituionale actuale, dei din punct de vedere cultural exist teama de a grei i de a-i asuma responsabilitatea pentru soluiile recomandate beneficiarilor. Beneficiarii sunt foarte afectai de perioadele de ateptare (de exemplu, n cazul n care autorizaia expir sau este nevoie ca documentaia tehnic s fie elaborat din nou deoarece a trecut foarte mult timp de la momentul evalurii iniiale pn la eventuala semnare a contractului) pe fondul ntrzierilor nregistrate la nivelul AM. Se remarc, de asemenea, lipsa de transparen n ceea ce privete procesele interne ale AM i cauzele care genereaz ntrzieri n obinerea aprobrilor de la nivel central.
34
Figura 9. AM e suprancrcat cu sarcini operaionale ce pot fi ndeplinite mai bine de OI
56. Capitolul V exploreaz soluii aprofundate pentru standardizarea proceselor i procedurilor i cuprinde recomandri detaliate privind sarcinile care pot fi delegate la nivel de OI. n esen, acesta furnizeaz o analiz pe etape a manualelor de proceduri care definesc colaborarea AM-OI n mai multe domenii cheie (evaluare, implementare, monitorizare etc.), menionnd momentele n care nu este strict obligatoriu ca AM s intervin, mai ales n cazul anumitor tipuri de proiecte. Pentru moment, este suficient s precizm c, din perspectiva cadrului instituional de ansamblu, se pot nregistra ctiguri la nivel de eficien dintr-o structur POR mai descentralizat. Detalii suplimentare sunt oferite n capitolul V.
Perspectivele regionalizrii 57. n contextul actual, autoritile iau n considerare planuri de delegare, la nivel regional, a unor responsabiliti mrite, inclusiv prin crearea unui nivel nou administrativ. Pe parcursul cercetrilor efectuate pe teren n scopul realizrii acestui raport, beneficiarilor i reprezentanilor ADR li s-a cerut s i spun prerea cu privire la perspectiva introducerii de responsabiliti administrative la nivel regional. Per ansamblu, opiniile au fost mprite, reflectnd att beneficii, ct i obstacole cu privire la diverse scenarii (de ex., status quo; opt AM-uri i OI-uri regionale; transformarea ADR-urilor n AM-uri regionale etc.). Acest capitol ofer o sintez a reaciilor primite din partea celor intervievai, cu meniunea c obiectul prezentei lucrri nu const n recomandarea unui anumit model.
58. Principalul avantaj al unui POR implementat la nivel regional a fost considerat a fi nivelul ridicat de responsivitate i de asumare la nivel regional. Aproape toi beneficiarii i marea majoritate a reprezentanilor ADR intervievai au menionat faptul c actualele regiuni ale Romniei acest lucru fiind valabil pentru orice mprire regional, indiferent de judeele care ar forma anumite regiuni au nevoi diverse i dispun de oportuniti complet diferite. Aceast concluzie reiese i din raportul Bncii
Sarcini Strategice (avantaj competitiv ridicat pentru AM) Definirea viziunii Coordonare i integrare Comunicare cu OI-uri, beneficiari Sprijin n dezvoltarea capacitii (schimb de bune practici, metodologii etc.) Verificare ndeplinire atribuii OI pe baz de eantion Sarcini Centrate pe Implementare (avantaj competitiv redus pentru AM)* Aprobarea proiectelor cu valoare redus Aprobarea notificrilor pentru o gam mai larg de spee (fr act adiional aprobat de AM) Analiza rapoartelor de progres de la beneficiari Eforturile AM sunt divizate ntre atribuii strategice i aciuni centrate pe implementare AM ar trebui s se concentreze pe sarcini strategice, cu valoare adugat ridicat Sarcinile centrate pe implementare ar trebui s rmn la nivel de OI Sarcini vitale la nivel de AM Sarcini vitale la nivel de OI *Not: Capitolul V seciunea referitoare la procese i proceduri include o list detaliat de sarcini care pot fi delegate de la nivel de AM la OI
35
Mondiale privind Oraele Competitive, unde se menioneaz faptul c, la nivelul unei ri, zonele n cretere i cele slab dezvoltate necesit tipuri diferite de investiii: de exemplu, oraele cu economii dinamice vor solicita investiii pentru asigurarea unei caliti mai bune a vieii i pentru mbuntirea conectivitii cu zonele din mprejurimi, pe cnd regiunile slab dezvoltate nc resimt nevoia unor investiii semnificative n servicii i infrastructur de baz (coli, spitale, ap i canalizare etc.). ns actualul POR nu permite un grad corespunztor de personalizare, conform prioritilor specifice regiunilor (dei alocarea de fonduri difer, ca sum, n funcie de regiune, cele mai puin dezvoltate fiind favorizate), iar toi beneficiarii din ar au acces la aceleai axe de finanare. Un program descentralizat presupune i faptul c organismele regionale trebuie s i asume o responsabilitate mrit a aciunilor lor deoarece la Bucureti nu va mai exista un centru de verificare care s se asigure c aceste organisme au ntreprins corect toate etapele. Acest grad de responsabilitate mai mare s-ar putea traduce printr-un numr redus de greeli i printr-o eficien mbuntit.
59. La nivel operaional, este probabil ca AM-urile regionale s scurteze distana fa de beneficiari, reducnd ntrzierile i crescnd procentul de absorbie a fondurilor UE. Dac noul sistem este implementat n mod corespunztor i AM-urile regionale beneficiaz de suficient capacitate i expertiz, beneficiarii ar putea atepta mai puin pentru a primi aprobrile i pentru a ntreprinde alte etape procedurale necesare. Circuitul de comunicare ntre AM i OI se va realiza mai uor i mai rapid ca urmare a distanelor geografice mai scurte, ct i a unui schimb de cunotine mai bine realizat n ceea ce privete prioritile, problemele i potenialele soluii de la nivel regional. Astfel, AM poate veni mult mai uor n ntmpinarea nevoilor beneficiarilor i poate dovedi proactivitate n nelegerea problemelor specifice ale acestora i n identificarea soluiilor prin consultri comune cu OI-urile, cu beneficiarii i cu alte organisme similare din domeniul public i privat. n aceeai msur, regionalizarea va duce la redistribuirea presiunii exercitate asupra capacitii actualului sistem prin simpla mprire a volumului de munc ntre cele opt regiuni, comparativ cu concentrarea tuturor proiectelor din ar ntr-o singur agenie la nivel central. Ideea conform creia toate puterile trebuie s coexiste n Bucureti, foarte des auzit pe parcursul interviurilor realizate n toat ara, ar avea anse s fie nlocuit printr-o misiune partajat cu nivelul regional i, n plus, ar putea rezulta o competiie onest ntre regiunile din Romnia n ceea ce privete procentul de absorbie a fondurilor UE i a investiiilor cu impact puternic. n ultimul rnd, dar nu n cele din urm, descentralizarea va porni de la experiena acumulat la nivel regional att n perioada de dinaintea aderrii, ct i de pe parcursul ciclului bugetar 2007-2013, acest lucru nsemnnd c nevoia unei supervizri de la nivel central este mult mai redus atunci cnd OI-urile i beneficiarii neleg foarte bine modul de funcionare a sistemului.
60. i poate ce e mai important, regionalizarea promite s determine realizarea de proiecte care se adreseaz cu adevrat regiunilor prin asigurarea unei coordonri corespunztoare a nivelului politic i a celui administrativ. Actualul sistem centralizat, unde nu exist un nivel intermediar ntre administraia naional i cea judeean, ngreuneaz elaborarea i implementarea proiectelor integrate. Este adevrat c au fost cazuri cnd o serie de parteneriate ntre autoritile locale s-au concretizat (de exemplu, contractele semnate de Asociaiile de Dezvoltare Intercomunitar, avnd ca obiect achiziia de echipamente pentru intervenii n caz de urgen). n alte cazuri, anumite niveluri de coordonare s-au realizat prin intermediul CRESC, unele regiuni reuind s evolueze mai bine dect altele. Chiar i n aceste cazuri proiectele se axau cu precdere pe jude sau pe ora. Au existat foarte puine tentative de elaborare a unor proiecte complexe la nivel interjudeean, care s acopere mai multe axe POR (lsnd deoparte numrul mare de programe operaionale). n contextul n care UE pune foarte mult accentul pe instrumente de tipul Investiiei Teritoriale Integrate (ITI), regionalizarea pare a fi cea mai bun soluie pentru facilitarea proiectrii i aciunii la scar regional.
36
61. n principiu, majoritatea celor intervievai au fost de acord cu necesitatea regionalizrii, ns, n acelai timp, au ridicat un semnal de alarm cu privire la potenialele obstacole aferente procesului de regionalizare. Primul dintre ele se refer la coordonarea temporal: muli reprezentani ai ADR-urilor se tem c remanierea complet a sistemului va submina pregtirea aferent 2014-2020. Aceste temeri sunt accentuate de ntrzierile actuale de la nivelul UE, innd cont de faptul c bugetul final pentru urmtorul ciclu de programare trebuia votat de Parlamentul European nc din aprilie 2013. O alt problem const n faptul c actualul sistem a nceput, n sfrit, s funcioneze n mod corespunztor, iar beneficiarii i reprezentanii s-au familiarizat cu procedurile curente. Orice schimbare radical risc s submineze cunotinele acumulate la nivel instituional i s genereze greeli suplimentare pe parcursul viitoarei perioade de programare.
62. n acelai timp, nu exist o soluie evident pentru problema referitoare la resursele umane limitate la nivel regional i local. Principala ntrebare este urmtoarea: Cine va face parte din OI-urile i AM-urile regionale? Una dintre posibiliti o reprezint transformarea ADR-urilor n AM-uri regionale, adic s se pun n continuare baza pe acelai nucleu de experi ai ADR-urilor, care vor deveni viitorul personal al AM-urilor. Majoritatea reprezentanilor de ADR-uri, cu foarte puine excepii, sunt contra acestei idei pentru c ar nsemna ca aceste persoane s devin funcionari publici, atrgnd o serie de limitri n ceea ce privete salariul, oportunitile de promovare, existnd riscul de o presiune politic mai mare, precum i de o flexibilitate redus n gestionarea bugetului. Dup cum se precizeaz n prezentul raport, statutul ADR-urilor de organism non-profit a reprezentat unul dintre punctele tari ale prezentului POR, astfel c orice abatere de la acest model trebuie bine planificat i agreat de toate prile. Bineneles c cel mai mare risc const n faptul c personalul cheie din ADR-uri ar putea prsi agenia n favoarea sectorului privat, alturndu-se unei mari firme de consultan, interesat de serviciile acestuia i oferind salarii mult mai competitive. Alternativa o reprezint gsirea unui compromis legislativ astfel nct ADR-urile s i poat pstra statutul de organism non-profit, independent i, n acelai timp, s poat aproba i efectua pli ctre ordonatorii de credite.
63. n principiu, pentru un organism la nivel naional, cel mai bine este ca acesta s se concentreze pe problemele de ordin strategic de la nivelul ntregii regiuni, iar organismele regionale s i concentreze eforturile pe aspectele de ordin local i regional. Oricare ar fi structura aleas pentru viitorul POR, vor trebui respectate principalele elemente reprezentate n figura de mai jos. n mod ideal, coordonatorul central, de la nivel naional, va trebui s soluioneze sarcinile de ordin strategic, descrise prin comunicare, integrarea strategiilor regionale, facilitarea schimbului de cunotine, oferirea de sprijin metodologic etc. La nivel regional, sarcinile strategice vor reprezenta responsabilitatea CDR-urilor sau ADR-urilor, care au deja experiena Planurilor de Dezvoltare Regional, iar sarcinile de implementare ar putea fi ndeplinite de un organism special destinat pentru acest lucru. Ideea este s se transfere un procent ct mai mare din etapa de implementare la nivel regional, astfel nct organismul de coordonare s nu fie distras de la problemele importante de ordin strategic prin ndeplinirea sarcinilor uzuale de implementare, care tind s consume resurse semnificative.
37
Figura 10. Posibila mprire a responsabilitilor ntre principalele pri interesate
64. Una dintre posibilitile care merit luat n considerare pe viitor, generat de rspunsurile primite la interviuri, o reprezint un sistem adaptat pe diferitele tipuri de proiecte, n funcie de impactul acestora. Cu precdere ADR-urile ar putea deveni AM-uri n fiecare regiune, meninndu-i, ns, actualul statut legal i ocupndu-se de proiecte de dimensiuni mici i mijlocii de la nivel local i regional. Actualul AM ar putea avea de ctigat ca urmare a experienei acumulate devenind AM pentru marile proiecte strategice care trebuie aprobate de autoritile locale i naionale. Conform acestui sistem, nu va mai fi nevoie de OI-uri (a cror existen nu se solicit prin regulament, dei evident c se permite), ceea ce promite s grbeasc evaluarea i implementarea proiectelor n special prin apropierea AM-ului de beneficiari. Un astfel de cadru are toate ansele s fructifice beneficiile rezultate din selecia proiectelor i experiena acumulat de personal n sistem, att la nivel regional, ct i la nivel central.
65. Dat fiind complexitatea problemei, cea mai bun soluie nu este nici pe departe clar sau simpl. Experiena altor State membre UE ne arat faptul c un sistem descentralizat, cu organisme legislative i executive la nivel regional reuete s demareze mai bine un program de lucru coerent la nivel regional i s poarte negocieri cu administraia central innd cont de prioritile locale. Nevoia unei viitoare descentralizri pare a fi soluia evident pentru creterea eficienei i impactului POR, ns un proces de regionalizare aflat n plin desfurare trebuie s reueasc s creeze un echilibru ntre costurile i beneficiile diferitelor organisme nfiinate. Oricare ar fi soluia aleas, este foarte important s se asigure, ct mai devreme posibil, o serie de consultri depline i deschise cu toate prile interesate, inclusiv cu personalul AM-ului i ADR-urilor i cu beneficiarii programelor.
66. n final, este demn de evideniat riscul potrivit cruia agenda regionalizrii ar putea distrage AM i sistemul POR n ansamblu de la ndeplinirea propriilor obiective. Cu toate c beneficiile ateptate par promitoare, regionalizarea nu va duce automat la rezolvarea tuturor problemelor. Altfel spus, simpla instituire a unui nou nivel administrativ nu va soluiona provocrile care deriv din lipsa colaborrii ntre autoritile publice de la diverse niveluri. Cu sau fr implementarea agendei regionalizrii, AM ar trebui s se concentreze din ce n ce mai mult pe rolul su strategic, aa cum s-a Responsabilitate principal a MDRAP Responsabilitate principal a CDR/ADR Naional Local/regional Sarcin strategic Sarcin centrat pe implementare Tip de sarcin Nivel optimal de intervenie Responsabilitate principal a ADR 11 Responsabilitate secundar a MDRAP (de minimizat pe ct posibil)
38
menionat mai devreme (de ex, formularea viziunii, coordonarea, comunicarea etc.), delegnd majoritatea sarcinilor operaionale la nivelul OI-urilor regionale.
Focus pe Acordul Cadru (AC) ntre AM i OI 67. Indiferent care va fi structura instituional final aferent POR 2014-2020, att AM, ct i OI vor juca un rol important, iar relaia dintre cele dou organisme i menine caracterul fundamental pentru reuita programului. Acordul Cadru este documentul principal care guverneaz relaia AM-OI. AM semneaz cu fiecare ADR un AC identic, care cuprinde urmtoarele capitole generale: termeni i definiii; obiectul i durata acordului; comunicarea ntre cele dou pri; angajamentele comune; funciile OI delegate; drepturile i responsabilitile AM; drepturile i responsabilitile OI; i o serie de articole aplicabile n cazul situaiilor deosebite cum sunt litigiile, rezilierea AC etc. Este important de menionat c AC prevede c orice modificare a acordului poate fi implicit (ca urmare a unor schimbri legislative) i explicit (prin rennoirea acordului ntre cele dou pri). Dup aprobarea iniial a AC, au existat o serie de modificri i completri privind termenii, care au fcut obiectul unor acte adiionale oficiale pentru care a fost nevoie de acordul ambelor pri.
68. Per ansamblu, n conformitate cu cadrul legal naional existent, AC dovedete gradul relativ ridicat de centralizare a modului de implementare a POR. Documentul este elaborat n conformitate cu legislaia UE i cu cea naional i garanteaz n mod specific faptul c AM are ntreaga responsabilitate a implementrii POR vizavi de Comisia European i de Guvernul Romniei. 20 AM este responsabil de foarte multe sarcini, inclusiv de: elaborarea Planului de comunicare pentru POR; definirea criteriilor de eligibilitate i selecie; stabilirea planificrii n timp a activitilor aferente POR; elaborarea ghidurilor pentru solicitani; asigurarea disponibilitii evaluatorilor externi i monitorizarea activitii acestora; emiterea deciziilor finale cu privire la finanarea proiectelor specifice; verificarea contractelor i a cererilor de finanare; efectuarea coreciilor financiare; demararea activitilor de monitorizare, raportare i evaluare; i coordonarea pregtirilor aferente perioadei de programare 2014-2020. Practic, AM deine controlul tuturor etapelor din cadrul procesului, fie prin implementare direct (de ex., prin stabilirea criteriilor de eligibilitate, evaluare i selecie), fie prin aprobarea i/sau monitorizarea i verificarea activitilor OI-urilor (de ex., planurile regionale de comunicare pentru POR; cererile de finanare a proiectului i plata cheltuielilor etc.).
69. Prin intermediul Acordului Cadru, AM-POR deleag o serie de responsabiliti limitate, bine definite fiecrui OI n calitatea acestuia de furnizor unic de servicii agreate pentru o anumit regiune. Atunci cnd se compar AC cu Hotrrea Guvernului nr. 457/2008, reiese n mod clar faptul c AM a ncredinat OI ndeplinirea unei serii de activiti care reprezint responsabilitatea AM. AC precizeaz faptul c OI asist n primul rnd AM-POR prin efectuarea verificrilor administrative iniiale i a eligibilitii financiare, prin activitile de sprijin pentru solicitanii interesai i prin construirea capacitii pentru beneficiarii reali, odat acordat finanarea. Aceste organisme se asigur i de faptul c datele aferente fiecrui proiect sunt colectate n mod corespunztor i introduse n Sistemul Unic de Management al Informaiei (SMIS) la timp i n mod corect. n ceea ce privete AM-POR, aceasta are rspunderea total a evalurilor programului i a relaiilor cu ali juctori cheie implicai n implementarea POR, cum sunt CE, Autoritatea de certificare i pli (ACP) i Comitetul de Monitorizare a POR (CM-POR).
20 Art. 17 din Acordul Cadru
39
70. Conform opiniei generale care a rezultat n urma interviurilor realizate n teren cu reprezentanii ADR-urilor, AC reprezint un document util i necesar care prezint n mod clar drepturile i responsabilitile oficiale ale AM i OI. AC este solicitat conform legislaiei aplicabile romne i europene, ns, fr ndoial, acest tip de acord cadru este cu adevrat necesar pentru asigurarea funcionrii corespunztoare a oricrui sistem care cuprinde o autoritate central de management i organisme intermediare. Cei mai muli dintre reprezentanii de ADR intervievai au menionat i faptul c actualul AC are caracter comprehensiv, clar i, n general, neprtinitor n ceea ce privete descrierea cadrului relaiei AM-OI.
71. n plus, AC cuprinde o serie de puncte tari importante care trebuie pstrate i ncurajate pe viitor. Pe de o parte, cea mai mare parte a coninutului a fost elaborat n urma consultrilor cu reprezentanii OI i este rezultatul aportului comun al AM i OI. Acest lucru asigur rspunderea reciproc i ncurajeaz simul rspunderii n ndeplinirea sarcinilor specifice. n al doilea rnd, AC ofer un cadru stabil i predictibil cu privire la interaciunea AM-OI, fiind valabil pe toat durata perioadei de programare, precum i timp de cinci ani dup finalizarea programului n Romnia. Este adevrat c acest lucru nu implic, n mod automat, faptul c anumite modificri nu sunt permise sau posibile; se dorete un anumit grad de flexibilitate, lucru realizabil prin intermediul instruciunilor primite de la AM sau, n cazul unor schimbri semnificative, prin acte adiionale la AC iniial. Un exemplu specific l reprezint introducerea, n septembrie 2008, a articolelor 24 i 29, care precizeaz procedura de pregtire a viitoarei perioade de programare (2014-2020). n al treilea rnd, AC se bazeaz pe un set de principii bine ntemeiate, care cuprind: transparena, parteneriatul i gestionarea corespunztoare, precum i comunicarea constant prin intermediul ntlnirilor trimestriale sau a ntlnirilor organizate la nevoie. 21
72. n acelai timp, reaciile primite ca urmare a interviurilor realizate cu reprezentanii ADR sugereaz c viitorul AC poate beneficia de o serie de mbuntiri. Cei intervievai au punctat mai multe modificri care se doresc a fi realizate n ceea ce privete actualul AC: a. Asigurarea unor interaciuni i consultri permanente cu AM prin ntrirea prevederilor din articolul 12 i menionarea unei anumite perioade pentru ntlnirile solicitate (de ex. lunar) pentru a comunica problemele aprute n diverse domenii programare, evaluare, implementare i monitorizare i pentru a gsi soluii n mod colectiv. Aceast situaie poate ridica mari provocri atunci cnd exist un volum foarte mare de documente care trebuie verificate i aprobate, ns, pe termen lung, beneficiile consultrilor permanente depesc, de departe, valoarea timpului alocat acestor interaciuni. n acest moment, mare parte din colaborarea AM-OI se realizeaz n funcie de context. Exist situaii cnd acest modus operandi funcioneaz bine, cum este cazul unei ADR care a sugerat mbuntirea procedurilor interne, astfel c AM a emis cu promptitudine o instruciune n acest sens. n acelai timp, se apreciaz foarte mult existena unui program bine definit, previzibil, care s cuprind interaciuni mai dese ntre AM i OI-uri. innd cont de faptul c asigur interfaa cu beneficiarii programului i c sunt plasate foarte aproape de activitatea din teren, OI-urile consider c ar trebui s aib un acces constant la toate canalele de input n ceea ce privete deciziile luate de AM. b. ntrirea prevederilor care mandateaz AM s acorde OI-urilor suficient timp pentru a-i aduce aportul la deciziile importante, n special n cazul instruciunilor noi (art. 18, capitolul 6). n timp, AM a emis rapoarte de instruciuni fr a fi existat, n prealabil, un proces consultativ complet,
21 Art. 12 din Acordul Cadru
40
oficial, situaie care trebuie evitat, exceptnd acele cazuri cnd este nevoie de aciunea AM n regim de urgen. Lipsa unor consultri adecvate submineaz relaia bazat pe ncredere ntre AM i OI-uri, precum i simul responsabilitii OI-urilor cu privire la deciziile luate de AM i la implementarea acestora. Deciziile de sus n jos sunt mai predispuse la riscul generrii unor consecine nedorite dac nu sunt validate ex-ante de ctre OI-uri i, oricnd este posibil, de beneficiarii programului. n unele cazuri, consultrile au avut mai mult un caracter formal, existnd cereri de input (de ex., via e-mail), ns insuficient timp pentru analizarea schimbrilor propuse i pentru formularea unor reacii la acestea. Consultrile ar trebui s aib utilitate, s fie deschise i, oricnd este posibil, s aib loc fa n fa sau prin intermediul videoconferinei astfel nct s li se acorde OI-urilor timpul necesar pentru a formula i exprima propriile puncte de vedere. c. Extinderea rolului OI-urilor n domeniul monitorizrii i evalurii programului prin menionarea acestora n articolele 25 i 26 (Capitolul VIII: Drepturile i responsabilitile OI). Cu toate c reglementrile de la nivelul UE prevd ca organisme independente, altele dect cele implicate n implementarea programului, s desfoare evalurile programului, OI-urile pot juca un rol mai mare n procesul de monitorizare i evaluare. n mod special, OI-urile i doresc s beneficieze de fonduri mai mari de asigurare a activitilor de asisten tehnic pentru a evalua progresul ndeplinirii intelor/obiectivelor din Planul de Dezvoltare Regional (PDR) din regiunile respective. Unele ADR-uri au finanat astfel de activiti din alte surse sau programe, ns aceasta nu este, ntotdeauna, o soluie durabil i sustenabil. Dac implementarea POR reprezint o responsabilitate comun, la fel ar trebui s fie i activitile de evaluare care au relevan pentru dezvoltarea regiunii aferente fiecrei ADR. Este adevrat c OI-urile se afl n postura unic de a analiza implementarea POR i de a nelege soluiile necesare mbuntirii lui permanente; de aceea, OI-urile ar trebui s dispun de bugetul aferent finanrii activitilor de la nivel regional prin care se analizeaz dac programul atinge scopurile propuse, cum ar putea realiza acest lucru mai bine i cum ar putea fi rezolvate problemele aprute. d. Limitarea responsabilitilor OI-urilor la sarcini pe care le pot ndeplini n mod realist i protejarea acestora de aciuni legale fr garanii, cu precdere din domeniul verificrii cheltuielilor i a combaterii fraudelor. Este demn de menionat c acest lucru este n contrast cu principiul general adus n discuie n mod repetat n acest raport potrivit cruia AM ar trebui s delege mai multe responsabiliti la nivelul OI-urilor. Acest principiu este aplicabil atta timp ct OI-urile au instrumentele necesare pentru a ndeplini sarcinile atribuite. De exemplu, reprezentanii ADR au fcut referire la articolul 26 din capitolul 13, litera d i la articolul 26, capitolul 16, care se pare c impun OI-urilor obligaii pe care acestea nu le pot respecta integral i care devin responsabilitatea altor pri interesate. o Articolul 26, capitolul 13, litera d, mandateaz OI s certifice caracterul actual, regulamentar i legal al cheltuielilor fcute de beneficiari pentru implementarea proiectului, conform cererilor de rambursare. Formularea actual sugereaz c aceast sarcin se suprapune acelor activiti care trebuie, n mod normal, ndeplinite de auditorii proiectului fiecare beneficiar are obligaia de a angaja un auditor extern i, mai mult dect att, nu ofer un rspuns la ntrebarea dac ADR are mandatul legal de certificare a cheltuielilor. o La fel, articolul 26, capitolul 16, solicit OI s ia toate msurile necesare pentru prevenirea i combaterea neregularitilor/fraudelor. i aceast situaie este problematic, dat fiind faptul c ADR-urile nu au nici capacitatea, nici mandatul de a lua msuri de prevenire a fraudelor; acesta este mandatul instituiilor
41
publice, cum este Direcia Naional Anticorupie sau Departamentul pentru Lupta Antifraud (DLAF). o O alt situaie delicat se refer la verificrile potenialelor conflicte de interese. Instruciunea AM nr. 98 extinde obligaiile OI n acest domeniu, inclusiv completarea unei liste detaliate (anexa IV). Lsnd la o parte faptul c aceast activitate necesit un timp ndelungat, nu este clar dac ADR-urile pot ntr- adevr stabili dac exist un conflict de interese i dac vor suporta consecinele n cazul nendeplinirii acestei sarcini, n lipsa unui mandat clar i a capacitii corespunztoare. o Unii dintre reprezentanii de ADR-uri se tem c, n conformitate cu actualul AC, ar putea suporta consecinele nendeplinirii acestor sarcini pe care nu pot i nu trebuie s le ndeplineasc, ci ar trebui s ofere sprijin instituiilor care ndeplinesc aceste roluri, conform legislaiei n vigoare. Se recomand revizuirea acestor formulri pentru a reflecta mandatul concret al OI-urilor. e. Asigurarea proteciei legale corespunztoare n eventualitatea unor aciuni n instan mpotriva personalului ADR-urilor. Unul dintre exemple se refer la beneficiarii care intenteaz procese OI- urilor, cutnd soluii pentru coreciile impuse la propunerea OI-urilor. Dat fiind rezultatul neclar al acestor proceduri, multe cazuri fiind deja ctigate de beneficiari (dei cele mai multe hotrri finale vor fi date de nalta Curte la sfritul anului 2014), ar fi foarte bine ca angajaii ADR-urilor s fie protejai prin intermediul unor scheme de asigurare i/sau a unei aprri corespunztoare n instan. n caz contrar, exist riscul propagrii culturii fricii i a inactivitii, lucru care va duce la diminuarea eficacitii sprijinului ADR-urilor pentru beneficiari. Desigur, dac exist abuzuri sau erori grave ale OI-urilor care afecteaz solicitanii i beneficiarii, personalul ar trebui s fie n ntregime responsabil. Regula de baz este aceea de a permite OI-urilor s rmn n limitele mandatului lor i s fie protejate mpotriva aciunilor nejustificate n instan (i mpotriva presiunilor politice colaterale).
73. Una dintre observaiile finale ale actualului AC se refer la numrul mare de responsabiliti al AM n implementarea unui program complex, cum este POR. Activitile numeroase pe care AM trebuie s le ndeplineasc singur, urmare a consultrilor cu OI sau prin monitorizarea i verificarea activitilor OI sugereaz c asigurarea capacitii corespunztoare la nivelul AM continu s fie o provocare n contextul configuraiei actuale. Capitolul despre operaionalizarea POR va analiza resursele disponibile att la nivelul AM, ct i OI, ns nu s-a gsit nc un rspuns la ntrebarea dac un sistem total descentralizat are mai multe anse de reuit n cadrul viitoarei perioade de programare. Chiar i n actuala configuraie instituional, va fi nevoie de anumite modificri la nivel procedural pentru a permite AM s se concentreze pe aspectele cele mai importante ale programului, i anume coordonarea i M&E, lsnd n responsabilitatea exclusiv a OI sarcinile uzuale de implementare. Avnd rspunderea total a activitii, OI vor acorda mai mult atenie ndeplinirii activitilor, tiind c nu vor fi realizate verificri suplimentare la nivelul AM, cu excepia anumitor sarcini i proiecte i prin intermediul unei eantionri atente bazate, de exemplu, pe evalurile de risc realizate de ctre AM.
74. n ceea ce privete funciile care pot fi delegate ctre ADR-uri, este demn de menionat faptul c Articolul 19 (3) al OUG nr. 64/2009 stipuleaz n mod expres dreptul AM-POR de a delega etapele de angajare i lichidare a cheltuielilor publice pentru proiectele finanate prin POR. Dar, n practic, Acordul cadru ncheiat ntre AM-POR i ADR-uri nu face nicio referin la delegarea unor astfel de sarcini. In aceast privin, potrivit Acordului cadru, ADR-urile joac un rol minor n etapa de lichidare din procesul cheltuielilor publice; cu toate c ADR-urile nu au competena de a aplica viza bun de plat pe
42
cererile de rambursare (care este partea central a etapei de lichidare), ele aplic totui o viz preliminar pe cererile de rambursare (aviz de rambursare/plat) pe baza creia AM-POR ia decizia de a aplica viza bun de plat.
75. n acelai timp, delegarea ctre ADR-uri a anumitor funcii este limitat, explicit sau implicit, de actualul cadru legal, mai ales ca urmare a statutului lor de organizaii non-profit. Un exemplu deja citat este Articolul 20 (4) al OUG 66/2011, care restricioneaz dreptul AM-urilor care lucreaz cu fonduri UE s delege operaiunile de constatare a neregulilor i de stabilire a creanelor bugetare doar acelor OI-uri care fac parte din sectorul public. Astfel, ADR-urilor nu li s-a delegat astfel de sarcini, dar sunt obligate s notifice n scris AM-POR cu privire la orice nereguli/fraude suspectate/identificate n decursul implementrii proiectelor finanate prin POR [art. 26 alin. (16) din Acordul cadru]. ADR-urile sunt, de asemenea, obligate s transmit ctre AM-POR propuneri de anulare a contractului de finanare sau de aplicare de corecii financiare n acele cazuri n care identific nclcarea contractului de finanare sau a legislaiei naionale/UE relevante [art. 26 alin. (17) din Acordul cadru]. La fel de important, ADR-urile nu au capacitatea legal de a fi implicate n autorizarea i/sau plata cheltuielilor publice (din punct de vedere legal, le-ar putea fi delegate sarcini legate de angajare i lichidare a cheltuielilor, aa cum s-a explicat mai sus).
76. Cu toate c este evident c ADR-urile nu pot i nu ar trebui s ndeplineasc toate funciile care se afl acum sub mandatul AM, rmne o ntrebare cheie: actuala diviziune a sarcinilor ntre AM i OI-uri poate fi reechilibrat n favoarea unui model mai descentralizat? Capitolul V ofer un rspuns afirmativ la aceast chestiune important, trecnd prin pistele de audit din cadrul diverselor manuale de proceduri i evideniind momentele n care intervenia AM nu este necesar. n cele din urm, tentaia de a verifica tot ce trece i prin OI-uri nu va disprea; acest lucru ar fi practic imposibil avnd n vedere c AM este oficial rspunztoare n faa Guvernului Romniei i CE pentru modul n care POR funcioneaz n realitate. Dar aceast prevedere nu este diferit de cele din alte State membre Romnia (i POR n special) ar trebui s nvee cum alte State membre mai vechi (de ex., Spania) i-au modelat cadrul instituional i cum au acordat treptat mai multe responsabiliti OI-urilor. Vestea bun este c este vorba despre o sarcin fezabil chiar i n contextul constrngerilor legale ce rezult din statutul non-profit al ADR-urilor. Capitolul V ofer o analiz complet a oportunitilor pentru o delegare de sarcini mai extins i mai eficient ctre OI-uri.
Colaborarea orizontal OI-OI 77. ADR-urile comunic mai degrab ad hoc, schimbul de informaii dintre ele privind bunele practici se realizeaz ntr-un procent mic i rareori se ntmpl s formuleze poziii colective voce n relaionarea cu AM, chiar i atunci cnd au interese comune. 22 La nivel personal, exist o serie de interaciuni ntre angajaii diferitelor OI-uri i, n general, exist respect i apreciere reciproc care au la baz o lung relaie de colaborare n domeniul fondurilor structurale. Cel mai adesea, interaciunile la nivel instituional par a lipsi. Asociaia care se presupune c ar trebui s le uneasc (ROREG) nu a devenit nc funcional. Motivele acestei nerealizri urmeaz a fi stabilite, dei explicaia cel mai des oferit pe parcursul interviurilor const n lipsa timpului i a unui proces instituionalizat. n practic, aceste organisme se confrunt adesea cu provocri similare n domeniul programrii i se presupune, astfel, c mbuntirea colaborrii lor ar veni n sprijinul mbuntirii eficienei globale a POR.
22 Concluzii similare sunt prezentate n studiul anterior avnd ca subiect Aplicarea principiului parteneriatului n implementarea POR, aprilie 2010.
43
78. Exist multe exemple de bun practic la nivelul ADR-urilor, cu un potenial substanial de replicare. De exemplu, unele ADR-uri au elaborat o baz intern de date care s vin n completarea SMIS; unele organizeaz programe de formare pentru beneficiari; unele au deschis, de curnd, birouri de legtur la Bruxelles; i unele au avut acces la surse de finanare mai puin formale. Buna coordonare nainte de ntrunirile CM-POR sau de alte ntlniri importante vor asigura poziii mai puternice n relaia cu alte pri interesate cum sunt AM-POR, CE i AA etc. Se recomand ca OI-urile s elaboreze mecanisme pentru a un schimb de informaii i o coordonare proactive cel puin la nivel de baz; n cazul n care este dificil organizarea interaciunilor fa n fa la nivel naional, exist o serie de mijloace de comunicare online disponibile la costuri reduse. n acelai timp, ar fi benefic revitalizarea asociaiei ADR-urilor (ROREG) n baza unor norme clare i a unei conduceri prin rotaie, asigurat de directorii generali ai ageniilor regionale.
45
IV. Direcia strategic a POR: rolurile AM i OI i colaborarea dintre acestea 79. Acest capitol evalueaz rolurile AM i OI i colaborarea dintre acestea pentru stabilirea direciilor strategice ale POR, n dou etape distincte: planificarea i programarea pregtirilor, respectiv monitorizarea i evaluarea (M&E), odat ce programul demareaz. Analiza va rmne concis deoarece raportul privind mecanismele de susinere a beneficiarilor dedic o seciune special modului n care AM i OI ajut beneficiarii s ntocmeasc proiecte care s fie aliniate la obiectivele POR. Cadrul strategic al programului este, de asemenea, unul dintre punctele centrale ale unui proiect conex al Bncii Mondiale privind modelele i criteriile de selecie strategic ale POR. n scopurile prezentei lucrri, principalele sarcini ce ne revin sunt de a descrie concis modul n care AM i OI-urile stabilesc direcia POR, precum i de a recomanda poteniale ajustri, dac este cazul. n acest scop, acest capitol descrie procesul de planificare pentru 2007-2013, precum i pentru 2014-2020, identificnd punctele forte i punctele slabe, n primul rnd pe baza cercetrilor de pe teren i a interviurilor cu reprezentani de AM i de ADR. Seciunea final furnizeaz o scurt trecere n revist a mecanismelor M&E disponibile la nivel de program.
80. Cadrul POR, inclusiv modul de concepere a programului (axe, zone de intervenie, alocarea de fonduri n funcie de regiune etc.), reprezint o combinaie de prioriti ale CE i de negocieri cu Guvernul Romniei, pe de-o parte, i de feedback i de consultri n fiecare regiune, pe de alta. Mai simplu spus, AM joac un rol de coordonare n elaborarea strategiei naionale de dezvoltare regional pentru perioada de programare 2014-2020, n timp ce OI-urile lucreaz n fiecare regiune la identificarea nevoilor i prioritilor specifice acestora. La nivel naional, Ministerul Fondurilor Europene (MEF) coordoneaz toate programele structurale i reprezint principala interfa cu CE. n principiu, acest cadru este rezonabil i, dac este implementat adecvat, ar trebui s genereze un program aliniat att cu UE, ct i cu prioritile de la nivel naional/regional i cu nevoile de dezvoltare. n particular, ADR-urile joac un rol dublu: OI-uri pentru actualul POR i, mai important n acest context, facilitatori cheie ai planificrii regionale. Din acest motiv, POR-ul pentru anii 2014-2020 ar beneficia de pe urma implicrii lor n toate etapele de planificare. 2007-2013 81. Cadrul care guverneaz direcia strategic pentru fondurile structurale UE n Romania se bazeaz pe un ansamblu relativ complex de legi i proceduri. Hotrrea de Guvern nr. 1115/2004 privind elaborarea Planului naional de dezvoltare (PND) stabilete cadrul instituional i bazat pe parteneriat prin intermediul cruia instituiile i organismele publice i private stabilesc obiectivele naionale prioritare pentru [] dezvoltare. 23 Dup cum garanteaz legea, PDN este un document de programare financiar i planificare strategic, aprobat de Guvernul Romniei, ce vizeaz oferirea principalelor direcii pentru dezvoltarea Romniei, n conformitate cu prioritile UE (de exemplu, cele din cadrul Politicii privind Coeziunea, cele ale Agendei de la Lisabona, obiectivele Gothenburg etc.). Pentru 2007-2013, PDN stabilete ase prioriti majore: mbuntirea competitivitii i a economiei bazate pe cunoatere; dezvoltarea infrastructurii; protecia i consolidarea mediului; dezvoltarea resurselor umane, a incluziunii sociale i a capacitii administrative; dezvoltarea economiei rurale; i, n mod interesant, reducerea discrepanelor dintre regiunile Romniei. Dei acest din urm obiectiv respect principiile coeziunii, el contrazice ceea ce se ntmpl de obicei ntr-o economie n cretere respectiv, creterea divergenelor interne, dar i o convergen extern sporit. Acest lucru este exact
23 A se vedea Monitorul Oficial, Partea I, nr. 694 din 02/08/2004.
46
ceea ce s-a ntmplat n Romnia din 2007, o tendin care ar trebui considerat ca inerent n procesul de cretere economic. 24
82. Cadrul strategic naional de referin (CSNR) a fost negociat ntre Romnia i CE i este menit s asigure corelarea prioritilor Statelor membre aa cum sunt reflectate de obiectivele la nivel al PND i al UE. CSNR a fost adoptat de CE n data de 25 iunie 2007. Punerea sa n aplicare este asigurat prin intermediul programelor operaionale, fiecare implicnd o serie de instituii, dup cum garanteaz Hotrrea de Guvern nr. 497/2004. Ceea ce este semnificativ, din punctul de vedere al finanrii, Ministerul Economiei i Finanelor (MEF) a fost desemnat s acioneze n calitate de Autoritate de certificare pentru toate programele operaionale. Beneficiarii fondurilor structurale sunt pltii fie de ctre Autoritatea de certificare i plat (ACP) din cadrul MEF, n cazul Programului operaional pentru mediu i Programului operaional pentru transport, sau de ctre respectivele Uniti de plat din cadrul ministerelor care gestioneaz celelalte PO-uri, inclusiv POR.
83. Planificarea strategic a POR pentru 2007-2013 a fost iniiat de ctre Ministerul Integrrii Europene (MIE) prin intermediul Direciei pentru Politici regionale (DPR), care a avut cteva atribuii cheie n coordonarea procesului. 25 n mod specific, MIE a elaborat metodologia pentru Planurile de dezvoltare regional (PDR-urile), a coordonat analiza socio-economic pe baza contribuiilor din fiecare regiune i a condus procesul de consultare cu prile interesate, n special cu Ageniile de dezvoltare regional (ADR-urile), n calitate de viitoare OI-uri pentru POR. n acest scop, MIE a nfiinat Grupul de lucru Dezvoltarea regional i cooperarea transfrontalier, nsrcinat cu elaborarea POR i PDN pentru perioada 2007-2013. Printre partenerii ai GL s-au numrat MIE, Ministerul Dezvoltrii, Lucrrilor Publice i Locuinelor (MDLPL) n calitate de viitoare AM-POR, AM-urile altor programe operaionale, ADR-uri, precum i organizaii sociale i economice.
84. Consultrile la nivel naional organizate prin intermediul GL sau alte evenimente aferente (de exemplu, forumurile consultative) au jucat un rol vital n planificarea POR, coordonat de ctre reprezentani ai MDLPL, n calitate de viitoare AM-POR. n august i octombrie 2004, DPR a organizat dou seminarii cu reprezentani ai ADR-urilor pentru a discuta modul de concepere, metodologia i statutul documentelor de implementare i programare regional. nc din decembrie 2004, GL a discutat, de asemenea, despre o separare preliminar ntre axele prioritare ale POR i ale altor programe structurale, ca o recunoatere util a faptului c trebuie minimizate suprapunerile. ADR-urilor li s-a cerut n mod specific s discute cu partenerii regionali i s convin asupra prioritilor cheie pentru dezvoltarea regiunii lor. Ulterior, ADR-urile au completat modele standard de prezentare a zonelor de intervenie la nivel regional, care cuprindeau justificarea economic, tipurile de proiecte i activiti i potenialii beneficiari finali. De remarcat c beneficiarii nii au fost implicai n aceste conversaii de la nivel naional, n special n august-septembrie 2005. Din punctul de vedere al finanrii, Direcia de Analiz i Programare din cadrul MEF a coordonat alocarea regional a fondurilor, pe baza unei propuneri din partea MDLPL, care consultase anterior ADR-urile i Consiliile de dezvoltare regional (CDR-urile) privind mprirea regional optim. Majoritatea prilor interesate implicate au fost de
24 Raportul Bncii Mondiale privind Oraele competitive (2013) aduce exact acest argument: Romnia trebuie s adopte o cretere neuniform pentru a promova convergena rapid la standardele de trai din UE. n termeni simpli, obiectivul este de a crete nivelul pentru ntreaga ar, indiferent de distribuia spaial a bunstrii, care, pe termen lung, este superior politicilor ce promoveaz redistribuirea. S ne opunem dinamicii pieei promovnd creterea uniform nseamn, n esen, luarea de resurse de la motoarele economiei (de exemplu, oraele mari, n dezvoltare) i crearea de porii egale pentru a fi mprite ntre regiuni, ns dintr-un volum total mai redus 25 A se vedea POR 2007-2013, iunie 2007, Anexa 6
47
acord s continue politica aplicat pentru instrumentele de pre-aderare, precum PHARE, adic o alocare financiar invers proporional cu PIB-ul/cap de locuitor din fiecare regiune.
85. La nivel regional, CDR-urile au fost responsabile de aprobarea Planurilor de dezvoltare regional (PDR-urilor), elaborate de Comitetele regionale pentru elaborarea PDR-urilor (CRP-urile) sub coordonarea ADR-urilor. n esen, multiple grupuri de lucru tematice au funcionat n cadrul fiecrui CRP, fiecare dintre ele reunind reprezentani ai ADR-urilor, precum i potenialii beneficiari i parteneri socio-economici. ADR-urile au jucat un rol fundamental n calitate de principal organism de coordonare n cadrul procesului de planificare regional. Mandatul lor a inclus, printre altele, urmtoarele sarcini: coordonarea activitilor CRP i funcionarea n calitate de secretariat pentru acestea; organizarea de consultri i dezbateri privind PDR-ul; reprezentarea CRP-urilor n cadrul Comitetului Interinstituional pentru Elaborarea PDN (CIP), responsabil cu prioritile la nivel naional i cu corelarea diferitelor programe; colaborarea cu MIE privind alocarea din buget i prioritile care urmau a fi reflectate n cadrul PND, precum i elaborarea proiectului de PDR, care urma s fie de discutat cu prile interesate de la nivel regional.
86. Pe baza consultrilor de la nivel naional i regional, primul proiect POR 2007-2013 a fost finalizat n octombrie 2005 i mbuntit permanent prin intermediul ntlnirilor ulterioare. Feedback-ul primit a fost n mare msur pozitiv, iar POR a fost recunoscut de la bun nceput pentru abordarea sa regional. De remarcat c n februarie 2006, a fost inut o sesiune de lucru cu reprezentani din toate ADR-urile, care au discutat, n cazul fiecrei regiuni, despre necesitile, axele prioritare i activitile eligibile pentru finanare. n aprilie 2006, o versiune final a documentului a fost discutat din nou cu ADR-urile, CDR-urile, Consiliul naional de dezvoltare regional (CNDR) i alte AM- uri i a fost naintat ulterior ctre CE spre aprobare.
87. Pe baza POR, a fost elaborat un document de urmrire denumit Documentul-cadru pentru implementare (DCI), cu scopul de a furniza detalii suplimentare privind potenialii beneficiari, activitile eligibile, criteriile de eligibilitate, dimensiunea alocrilor financiare, sistemul M&E al programului. Conform datelor disponibile din interviuri, OI-urile au fost mult mai puin implicate n dezvoltarea DCI, n comparaie cu POR 2007-2013, probabil din cauza constrngerilor legate de timp. Cu toate acestea, este important ca, pe mai departe, s continum s apelm la OI-uri, inclusiv pentru dezvoltarea DCI pentru 2014-2020. OI-urile sunt mai aproape de beneficiari i pot furniza feedback preios privind necesitile lor, activitile eligibile etc. De fapt, lista de activiti eligibile i neeligibile, pe baza DCI, a creat frustrri serioase printre beneficiari i a generat situaii nesatisfctoare. De exemplu, consolidarea cldirii unei coli este finanat prin POR, inclusiv anumite dotri precum mesele i tablele, ns scaunele sunt considerate cheltuieli neeligibile. Asemenea situaii se explic probabil prin necesitatea de a monitoriza proiectul timp de 3-5 ani de la implementare; exist i interpretarea conform creia, de exemplu, dac n timpul vizitelor de monitorizare se constat lipsa ctorva scaune, ntreaga finanare poate fi retras. Trebuie elaborate soluii clare pentru asemenea ngrijorri i trebuie incluse toate componentele relevante ale unui proiect n calitate de cheltuieli eligibile. n orice caz, asigurarea contribuiei consecvente din partea OI/ADR la toate documentele cheie aferente programului trebuie s fie una dintre principalele prioriti pentru urmtoarea perioad de programare. 2014-2020 88. La nivel european, n comparaie cu ciclul 2007-2013, cteva evoluii noi, eseniale, au modelat modul de gndire actual privind fondurile structurale i de coeziune. n primul rnd, strategia Europa 2020 a stabilit trei prioriti privind creterea inteligent, durabil i cuprinztoare, fiecare
48
susinut de cteva iniiative principale (de exemplu, Tineretul n micare, Platforma european mpotriva srciei etc.). Cinci obiective fundamentale acoper ocuparea forei de munc, cercetarea i dezvoltarea, schimbrile climatice i eficiena energetic, nvmntul i srcia, sprijinite de inte specifice precum 3% din PIB investit n cercetare i dezvoltare i cel puin cu 20 de milioane de persoane mai puin care s triasc n srcie sau cu riscul acesteia i n excluziune social. n al doilea rnd, pachetul legislativ adoptat de CE n data de 6 octombrie 2011 a stabilit 11 obiective tematice, reflectnd n mare msur principalele prioriti ale strategiei Europa 2020. Pe baza tuturor acestora, CE a prezentat Cadrul strategic comun (CSC) n data de 14 martie 2012, conceput pentru a permite cheltuirea cu mai mare impact a fondurilor structurale. Dup cum a remarcat CE, autoritile naionale i regionale vor utiliza acest cadru ca baz pentru redactarea Contractelor lor de parteneriat cu Comisia European, angajndu-se s ating obiectivele europene pentru 2020 privind creterea i locurile de munc. 26 Urmtorul pas din cadrul procesului trebuie s fie redactarea, evaluarea, negocierea i semnarea Acordului de parteneriat (AP) cu fiecare Stat membru, documentul cheie care este menit s nlocuiasc CSNR 2007-2013 pentru urmtoarea perioad de programare.
89. n paralel, pentru prima dat, CE a compilat o list de condiionaliti ex-ante pe care Statele membre trebuie s le ndeplineasc anterior depunerii AP-ului la CE or, cel mai trziu, n doi ani de la semnarea AP-ului. Acest nou model este menit s sporeasc capacitatea Statelor membre de a absorbi fonduri UE i de a le cheltui n mod chibzuit pe proiecte de impact, precum i s ndeprteze rile de la o aa-zis cultur a drepturilor. 27 Acestea sunt specifice fiecrui Stat membru. n cazul Romniei, lista de condiionaliti ex-ante cuprinde multiple sectoare i solicit, n principal, dezvoltarea de strategii naionale privind, de exemplu, cercetarea i inovaia, sntatea, abandonul colar i acvacultura. n mod interesant, mbuntirea eficienei sistemului de achiziii publice este menionat ca prim condiionalitate ex-ante, fiind o recunoatere a faptului c unele probleme din intervalul 2007-2013 au decurs din modul de concepere i punere n aplicare a legislaiei privind achiziiile publice, aa cum s-a menionat mai sus n prezentul raport.
90. Cel mai semnificativ n aceast etap a procesului, CE a ntocmit documente de poziie particularizate pentru fiecare Stat Membru, prezentnd pe scurt opiniile Comisiei Europene privind prioritile de finanare, provocrile i recomandrile pentru 2014-2020. n absena acordului definitiv privind bugetul UE, prezentul document rmne, la finalul lunii aprilie 2013, cel mai bun indicator a ceea ce Comisia European ateapt de la Romnia n ceea ce privete modul n care va utiliza fondurile structurale disponibile n urmtorii apte ani. ntr-adevr, documentul de poziie a fost citat corect att de ctre reprezentanii AM, ct i de cei ai ADR, ca baz a eforturilor de programare actuale. Aa cum se menioneaz n mod specific n introducere, obiectivul documentului de poziie este de a stabili cadrul pentru dialog ntre serviciile Comisiei Europene i Romnia privind ntocmirea Acordului i Programelor de parteneriat. 28 Documentul continu cu afirmaia: Comisia European propune s se grupeze i s se limiteze finanarea din partea UE la provocrile cheie prezentate n documentul de poziie.
91. Pn n acest stadiu al procesului, nu este clar n ce msur prile cheie interesate din Romnia au fost implicate n elaborarea acestor cadre generale i a documentului de poziie. n cazul ideal, att AM, ct i ADR-urile ar profita de toate oportunitile de consultri cu publicul (de pild, consultarea cu publicul privind concluziile celui de-al cincilea raport privind coeziunea economic i
26 http://ec.europa.UE/regional_policy/what/future/index_en.cfm#1 27 Poziia Serviciilor Comisiei Europene privind elaborarea Acordului i Programelor de parteneriat n Romnia pentru perioada 2014-2020, p. 3. 28 Ibid.
49
social) i ar asigura contribuiile lor la aceste documente n cea mai mare msur posibil. De exemplu, niciun ADR nu a menionat asumarea unui rol activ n asemenea procese consultative, dei cteva dintre ele au stabilit o interfa direct cu Bruxelles-ul. Este important de menionat c acest lucru nu nseamn c prile interesate romne nu vor avea niciun cuvnt de spus n ceea ce privete modul de concepere al POR; din contr, ca i n trecut, CE doar traseaz direcii i principii generale de urmat, lsnd n continuare numeroase aspecte la latitudinea Romniei, care va decide i negocia pe baza necesitilor de dezvoltare efective.
92. Parial ca urmare a schimbrilor politice interne, parial din cauza ntrzierilor n adoptarea bugetului UE, Romnia a demarat pregtirea pentru ciclul de programare 2014-2020 relativ trziu. n iunie 2012, Guvernul a aprobat un Memorandum privind aprobarea msurilor i documentelor pentru pregtirea accesrii i implementrii fondurilor europene n perioada 2014-2020. Pe baza acestui cadru, MEF a creat un set de metodologii care descriu principalele elemente ale documentelor privind programarea, precum i etapele procesului de planificare, incluznd metodele de analiz a necesitilor de dezvoltare, formularea de strategii i consultarea prilor interesate. Ca i MIE n 2007-2013, MEF este responsabil cu coordonarea global a procesului de programare, inclusiv a proiectelor de asisten tehnic aferente i, n plus, are misiunea de a elabora proiectul de Acord de parteneriat. Guvernul a reacionat la solicitrile CE n acest sens destul de rapid: de exemplu, la patru zile dup ce CE a prezentat documentul su de poziie, Guvernul a adoptat o not privind ndeplinirea condiionalitilor ex-ante i, la 31 ianuarie 2013, a participat la o prim discuie cu CE privind documentul de poziie i implicaiile sale.
93. Sistemul consultativ global pentru dezvoltarea prioritilor Romniei pentru 2014-2020 este similar celui din perioada de programare precedent. 29 La nivel naional, un Comitet Interinstituional pentru elaborarea Acordului de parteneriat (CIAP) se bazeaz pe activitatea a 12 subgrupuri: 10 comitete consultative tematice (CCT-uri), acoperind subiecte precum transport, mediu, nvmnt, sntate, turism, administraie i buna guvernare etc.; i 2 comitete consultative privind dezvoltarea regional (CCDR) i coeziunea teritorial (CCCT). Fiecare comitet este coordonat de autoritile centrale (adic ministerele de resort). CCDR este cel mai direct legat de viitorul POR, dei unele dintre celelalte subgrupuri (de pild, nvmnt, sntate, turism, coeziune teritorial etc.) pot influena serios axele prioritare i direciile strategice ale programului. CCDR este principala conexiune dintre nivelul naional i cel regional, iar AM-POR asigur activitile de secretariat. La nivel regional, la fel ca n cazul pregtirii perioadei de programare 2007-2013, exist opt Comitete regionale pentru elaborarea PDR-urilor (CRP- uri). Fiecare dintre acestea i pstreaz rolul consultativ i este coordonat de ctre ADR-ul regiunii respective, reunind o gam larg de pri interesate, inclusiv viitorii beneficiari cheie. Ca i anterior, fiecare CRP i PDR se bazeaz pe activitatea ctorva grupuri de lucru (GL-uri) la nivelul fiecrei regiuni. Pe baza interviurilor cu reprezentani de ADR, regiunile au urmat, n general, prioritile de la nivelul CE n definirea punctului central tematic al fiecrui GL, dei separarea n funcie de subiect nu este identic de la o regiune la alta.
29 A se vedea Anexa 2 din Memorandumul privind aprobarea msurilor i documentelor pentru pregtirea accesrii i implementrii fondurilor europene n perioada 2014-2020.
50
Figura 11. Actuala structur aferent perioadei de programare 2014-20 a fondurilor UE n Romnia
94. Acordul cadru actualizat dintre AM i ADR-uri ofer o mai bun imagine a rolurilor lor respective n cadrul programrii POR. Actul adiional din septembrie 2008 sugereaz c AM ncepuse s se pregteasc pentru perioada 2014-2020 cu mult nainte. n mod specific, articolele 24 i respectiv 29 definesc responsabilitile AM i ale ADR-urilor pentru pregtirea POR 2014-2020. AM i pstreaz un rol de coordonare printre PDR-urile din regiuni, realizeaz analize socio-economice i SWOT pentru strategia naional de dezvoltare regional, asigur elaborarea de studii la nivel regional i naional pentru a identifica necesitile de dezvoltare i coordoneaz GL responsabil cu ntocmirea de documente strategice pentru urmtoarea perioad de programare. n ceea ce privete ADR-urile, acestea elaboreaz planuri i strategii de dezvoltare regional, precum i analize socio-economice regionale i evaluri SWOT, asigur elaborarea de studii pentru a sprijini PDR-urile i particip la GL. Memorandumul din iunie 2012 mbuntete i mai mult aceast list de prioriti i le aliniaz la Cadrul instituional agreat pentru consultrile bazate pe parteneriat. De exemplu, documentul definete n mod specific atribuiile ADR-urilor n coordonarea CRP-urilor i ncurajeaz colaborarea AM-OI n elaborarea de bugete multianuale pentru atingerea obiectivelor stabilite prin PDR-uri.
95. n practic, procesul de planificare pentru POR 2014-2020 a avansat. De la sfritul lunii aprilie 2013, ADR-urile organizeaz n fiecare regiune sesiuni cu GL i au declarat n interviuri c sunt, n general, pe drumul cel bun n ceea ce privete livrarea PDR-urilor pn n august 2013, aa cum a solicitat AM. Dincolo de POR, la un nivel mai larg, conversaiile dintre MEF i CE nregistreaz i ele progrese. Dei planificarea actual pare mai ntrziat dect n 2007-2013, cnd versiunea final a POR fusese redactat integral i trecuse deja printr-o serie de revizuiri cu peste un an nainte de data nceperii, prile interesate cheie sunt, n general, optimiste cu privire la faptul c POR pentru Romnia va fi gata pentru implementare la nceputul anului 2014.
CIAP CCT Transport CCT Mediu CCT CEE ... CCT Sanatate CCCT cu GL (strategii macroregionale, investiii teritoriale integrate etc.) CCDR CRP1 GL ADR Beneficiari Societate civila Alti parteneri GL ... GLR CRP2 ... CRP8 Acord Parteneriat
51
Observaii cheie 96. n ceea ce privete perioada de programare 2007-2013, aceast sintez sugereaz c procesul de planificare a POR a fost n mare msur bine gndit i bazat pe parteneriatul real dintre actorii de la toate nivelurile. Nu au existat suprapuneri majore ntre rolurile AM i OI, iar diviziunea sarcinilor pare a fi fireasc i eficient: n timp ce reprezentanii ministerelor au jucat un rol de coordonare la nivel naional, ADR-urile au asigurat legtura cu necesitile de dezvoltare specifice fiecrei regiuni. ntr- adevr, POR nu a fost elaborat de sus n jos, ci a urmat o progresie logic, de la identificarea problemelor specifice din fiecare regiune pn la stabilirea prioritilor la nivel de program, a alocrilor i modului de implementare. Feedback-ul din interviurile cu reprezentani ai ADR-urilor i cu beneficiari confirm aceste observaii. n particular, la nivel regional, ADR-urile au considerat c au suficiente oportuniti de a scoate n eviden necesitile i prioritile specifice regiunii lor i de a se asigura c i cadrul POR agreat reflect aceste aspecte n mod adecvat. ADR-urile au fost, de asemenea, implicate n anumite conversaii cheie cu reprezentani ai CE n faza de planificare, aceast oportunitate fiind considerat util pentru a nelegerea punctelor de vedere de la nivelul CE i pentru furnizarea de feedback. n ceea ce privete calendarul procesului de planificare, acesta a fost suficient pentru pregtirea adecvat a perioadei de programare 2007-2013, dei documentele cheie (POR 2007-2013 i Documentul-cadru pentru implementare) au trecut prin unele ajustri ulterioare pentru a include, de exemplu, finanarea proiectelor din Planurile Integrate de Dezvoltare Urban (PIDU-uri). n ansamblu, calitatea superioar a procesului global de planificare constituie o realizare important, avnd n vedere faptul c acesta a fost primul POR al Romniei.
97. n ceea ce privete perioada 2014-2020, procesul de planificare de pn n prezent funcioneaz rezonabil, n special date fiind incertitudinile recente. Un aspect semnificativ l constituie faptul c Memorandumul Guvernului din iunie 2012 afirm n mod specific c pn la crearea de noi programe i desemnarea de noi autoriti de gestionare, ntocmirea viitoarelor documente de programare va fi asigurat de actualele autoriti de management. 30 Acest lucru este n special util pentru asigurarea unui anumit grad de predictibilitate i asumare, n special n contextul dezbaterii n curs privind regionalizarea Romniei, care a introdus variaii suplimentare n cadrul sistemului. Combinate cu absena unui acord decisiv privind bugetul UE, asemenea modificri potenial considerabile le-ar fi putut oferi prilor interesate suficiente motive s amne pregtirea adecvat a perioadei urmtoare. n practic, cel puin n ceea ce privete POR, lucrurile au naintat, chiar dac ntr- un ritm mai lent dect n 2007-2013.
98. AM-POR i-a meninut rolul proeminent de coordonare a strategiei naionale de dezvoltare regional. Este logic, dat fiind situaia sa unic de factor integrant pentru actualul sistem POR. De fapt, indiferent de viitoarea structur a POR, AM sau un organism naional echivalent va trebui s continue asigurarea corelrii evalurilor i prioritilor la nivel regional. Dei Acordul cadru permite AM s efectueze studii regionale, acestea au fost lsate n principal n seama ADR-urilor, ceea ce este logic, avnd n vedere c OI-urile sunt mult mai aproape de beneficiarii finali i de necesitile n plin evoluie ale regiunii. Este recomandat ca AM s i pstreze rolul vital de coordonare la nivel naional, avnd grij s evidenieze n mod adecvat necesitile la nivel regional, dup cum au fost artate n studiile i PDR- urile specifice, i s le integreze ntr-o viziune unitar i ntr-un plan de punere n aplicare care este menit s aduc cea mai mare valoare adugat pentru Romnia n ansamblu.
30 Memorandumul [guvernului] privind aprobarea msurilor i documentelor pentru pregtirea accesrii i implementrii fondurilor europene n perioada 2014-2020, p. 3
52
99. La nivelul ADR-urilor, evaluarea este mai nuanat i variaz, ntr-o anumit msur, de la o regiune la alta. De exemplu, unii directori de ADR ar dori s fie mai implicai n conversaiile cu prile interesate naionale i CE, nu numai n ceea ce privete viitorul POR, dar i n ceea ce privete urmtoarea perioad de programare n mod mai general, remarcnd c, n perioada 2007-2013, ADR- urile erau mult mai implicate n conversaii la nivel mai nalt. n alte regiuni, unii directori de ADR par mulumii s se axeze strict pe modul de concepere i punere n aplicare a POR 2014-2020. Esenial este s se recunoasc faptul c ADR-urile nu sunt doar OI-uri pentru POR. De fapt, n calitate de creatori ai PDR-urilor i coordonatori ai grupurilor de lucru cu beneficiarii cheie i prile interesate regionale, ADR- urile reprezint n prezent principala for din spatele planificrii de la nivel regional i au, probabil, cea mai complet perspectiv asupra necesitilor, prioritilor i viitoarelor proiecte strategice regionale. Din acest punct de vedere, implicarea lor cel puin n unele conversaii la nivel mai nalt cu CE, conduse de MEF, ar reprezenta probabil un avantaj pentru capacitatea Romniei de a negocia un cadru adecvat pentru perioada 2014-2020.
100. n orice caz, cnd ADR-urile sunt consultate prin intermediul mecanismelor disponibile n prezent, inclusiv CRR i CIAP, trebuie s li se dea suficient timp pentru a furniza contribuiile privind materialele de proiect. Este o bun practic s se trimit orice documente ce se discut n timpul acestor edine cu mult nainte, astfel nct ntlnirile la nivel naional s poat fi eficiente i eficace pe ct posibil. De asemenea, implicarea ADR-urilor n proiectul de regionalizare nc dintr-un stadiu incipient este vital. Din aprilie 2013, reprezentani ai ADR-urilor au remarcat c MDRAP nu le-a solicitat feedback detaliat privind potenialele scenarii. Dat fiind experiena ampl a acestor organisme cu instrumentele structurale pre i post-aderare, ele trebuie s joace un rol cheie n consilierea Guvernului privind structura regional optim.
101. Nu n cele din urm, civa nali funcionari de ADR intervievai rmn preocupai de faptul c planificarea pentru elaborarea PDR-urilor nu a fost complet aliniat cu programul de negocieri dintre CE i autoritile centrale romne. Avnd n vedere c PDR-urile vor fi fost finalizate pn n august 2013, ntrebarea privind potenialul lor impact asupra Acordului de Parteneriat (i implicit, asupra structurii viitorului POR) rmne relevant: aceste documente, n forma lor final, mbuntit, vor mai influena modul de concepere a programului? n plus, cteva ADR-uri au precizat c ele depuseser documentaia-suport privind PDR-urile nc din 2011, dar nu a existat un feedback detaliat furnizat de AM-POR, n mare msur din cauza constrngerilor legate de personal i a ndreptrii ateniei asupra urgenelor zilnice legate de implementare, n detrimentul planificrii i comunicrii strategice pe termen mai lung.
Monitorizarea i evaluarea (M&E) la nivel de program 102. Mecanismele de monitorizare ale POR se bazeaz pe anumite articole i prevederi ale Regulamentului (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului. 31 Capitolul II din cadrul Titlului VI (Management, monitorizare i mijloace de control) este n ntregime dedicat cerinelor de monitorizare pentru fondurile structurale, autoriznd, n termeni generali, nfiinarea unui Comitet de monitorizare guvernat de propriile sale reguli de procedur i nsrcinat cu asigurarea eficienei i calitii punerii n aplicare a programului. Pentru POR-ul aferent Romniei, aa cum s-a menionat mai devreme, CM-POR este prezidat de Ministrul Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice, iar membrii si provin n proporii egale dintre: preedinii CDR-urilor; ministerele centrale cu alte AM-uri i partenerii socio-economici
31 Reglementarea Consiliului (CE) nr. 1083/2006 din 11 iulie 2006
53
(sindicate, asociaii din sectorul privat, faculti etc.).Important de menionat, un reprezentant CE particip cu rol consultativ la toate ntlnirile CM-POR. Principala sarcin a CM-POR este de a monitoriza i de a raporta cu privire la progresele nregistrate n atingerea obiectivelor stabilite pentru fiecare ax prioritar.
103. ntlnirile CM-POR sunt apreciate de reprezentani ai ADR-urilor i de beneficiarii implicai ca extrem de valoroase pentru ajustarea programului. AM a furnizat informaii prompte, complete i foarte profesionale privind starea programului pentru fiecare ax, ceea ce a permis Comitetului s realoce finanri i s remedieze anumite probleme n curs de apariie. De exemplu, cnd a devenit evident c banii alocai pentru zona de intervenie 4.2 reabilitarea terenurilor industriale abandonate nu vor fi cheltuii (n primul rnd, din cauza unor probleme legate de drepturile de proprietate privind vechile platforme industriale), CM-POR a mutat prompt o parte din finanare ctre alte domenii, unde era necesar. De exemplu, solicitarea Regiunii de Vest de a continua finanarea proiectelor din seciunea 4.2 a fost aprobat, deoarece problemele legate de drepturile de proprietate erau mai puin stringente acolo.
104. Este important de precizat c, n acord cu Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului, CM- POR se axeaz pe urmrirea intelor la nivel de program, dar a dedicat, de asemenea, mult timp discutrii provocrilor specifice punerii sale n aplicare (de exemplu, legislaia de achiziii publice, msuri de accelerare a absorbiei etc.). 32 Reprezentanii ADR-urilor i manifest n mod constant ngrijorrile i descriu obstacolele concrete cu care se confrunt beneficiarii, chiar dac la un nivel tehnic care este adecvat pentru formatul i constrngerile de timp ale acestor ntlniri. Deoarece nu exist ntotdeauna mecanisme instituionalizate pentru feedback i pentru adaptarea programului, CM-POR a deservit foarte bine sistemul POR reunind prile interesate cheie n jurul aceleiai mese de dou ori pe an. n general, ADR-urile i beneficiarii apreciaz oportunitatea de a participa la ntlnirile cu CM-POR i de a furniza feedback direct. Aceasta a i devenit instrumentul cheie pentru asigurarea unui canal de comunicare direct dinspre regiuni ctre CE (i invers) i trebuie s fie meninut i pe viitor, indiferent de structura viitoare a programului n contextul propunerii de regionalizare.
105. O recomandare similar este aceea de a facilita unui input mai larg din partea OI-urilor n procesul continuu de monitorizare a POR. Acest lucru ar presupune o colaborare mai uoar i canale de schimb de cunotine, aa cum se evideniaz ntr-o seciune ulterioar, referitoare la platforma SMIS. n practic, prin apropierea lor fa de beneficiari, OI-urile au perspectiva unic a realitii de pe teren i pot oferi input-uri extrem de valoroase pentru sistemele de monitorizare ale POR.
106. Ct privete evalurile POR, acestea sunt centralizate la nivel nalt i gestionate n principal de ctre AM-POR, prin delegare ctre pri tere. Capitolul I din cadrul Titlului IV (Eficien) include articolul 48, care mputernicete n mod clar statele membre s furnizeze resursele necesare efecturii de evaluri, organizrii produciei i colectrii datelor necesare i s utilizeze diversele tipuri de informaii furnizate de sistemul de monitorizare. 33 Printre tipurile de evaluri utilizate, se numr evalurile ex-ante (efectuate de un consultant extern pentru POR), evalurile continue i cele ex-post (efectuate de Comisia European). Pentru POR 2007-2013 (versiunea din iunie 2007), o Unitate de evaluare funcioneaz n cadrul AM-POR nc de la nceputul programului i este responsabil cu
32 A se vedea minutele ntlnirilor specifice CM-POR. De exemplu, minutele din 24-25 mai 2012, disponibile la: http://www.fonduri-ue.ro/res/filepicker_users/cd25a597fd- 62/Documente_Suport/Rapoarte/1_Rapoarte_POR/27.08.2012/3_PV%2024-25%20mai%202012.pdf 33 Regulamentul (CE) Nr. 1083/2006 al Consiliului, 11 iulie 2006
54
redactarea Planului de evaluare i cu desfurarea evalurilor continue (permanente, intermediare i ad- hoc). Exist, de asemenea, o Unitate Central de Evaluare (UCE) n subordinea Autoritii pentru coordonarea instrumentelor structurale (ACIS). UCE asigur dezvoltarea capacitii administrative pentru unitatea de evaluare a AM-POR, precum i evaluri orizontale specifice care acoper cteva sau toate PO-urile din Romnia. n cele din urm, CM-POR aprob planul de evaluare a programului pentru fiecare an i raporteaz cu privire la evoluia acestuia i la rezultatele sale cheie.
107. OI-urile au avut un rol limitat n evaluarea performanei POR, dar acesta poate fi extins pe viitor, chiar i n contextul reglementrilor care impun ca evalurile s fie derulate de pri tere independente. Acest lucru are rolul de a combate posibile conflicte de interese, dar, dincolo de astfel de evaluri formale, OI-urile ar putea avea bugete dedicate pentru evaluarea implementrii programului ntr-un mod mai puin formal, dar periodic. OI-urile au acumulat o experien semnificativ i, mai mult, sunt n strns legtur cu modul n care programul se comport n practic. Ele pot s cear, totodat, feedback rapid pe probleme specifice fiecrei regiuni, netrebuind s atepte dup evalurile centralizate, care iau destul de mult timp (de exemplu, contractarea evalurii intermediare s-a confruntat cu ntrzieri semnificative din cauza sumei mari implicate i a procedurilor specifice de validare derulate de Autoritatea Naional pentru Reglementarea i Monitorizarea Achiziiilor Publice). Din astfel de motive, pentru 2014-2020, este recomandat ca evalurile s fie, de asemenea, efectuate de regiuni, cu suficient budget alocat pentru asemenea activiti.
108. O observaie similar se refer la punerea n aplicare a PDR-urilor, parte integrant din programarea i conceptul POR. n prezent, dei fiecare ADR este responsabil cu redactarea PDR-ului, nu exist niciun mecanism viabil pentru tragerea la rspundere a prilor interesate privind progresul fcut n implementarea acestor planuri, ceea ce este ntr-adevr un argument suplimentar pentru crearea unui nivel administrativ regional. Cu bugete dedicate pentru activitile M&E, ADR-urile ar putea mcar s analizeze modul n care sunt implementate PDR-urile, dac acestea i ating obiectivele i ce mbuntiri sunt necesare pentru viitoarea perioad de programare.
109. Acestea fiind spuse, POR a avut mult de ctigat din faptul c a avut mecanisme de M&E instituionalizate de la bun nceput. Exist numeroase investiii i programe de ajutor extern care nc se mai lanseaz fr a se lua n calcul n mod corespunztor importana M&E n ceea ce privete cunoaterea, n orice moment, a aspectelor care merg bine, a celor care au nevoie de ajustri i a impactului generat. POR este un exemplu de bun practic n acest sens. Prin valorificarea experienei acumulate n sistem, POR are oportunitatea de a consolida i mai mult mecanismele de M&E i de a trece de la axarea predominant pe indicatorii de ieire sau de output (de pild, intele privind absorbia) la indicatori de rezultat sau de outcome, care permit evaluri mai rafinate privind nivelul de impact generat de proiectele finanate din POR n practic. O ultim observaie ce merit fcut este c analiza de mai sus se axeaz numai pe M&E la nivel de program (de exemplu, conceptul programului, obiective etc.). Mai exist o component important de M&E legat de punerea n aplicare efectiv a POR, aceasta fiind acoperit de urmtorul capitol n cadrul sub-seciunii nvare i adaptare.
55
V. Operaionalizarea POR: colaborarea AM-OI pentru o implementare reuit 110. Cel de-al treilea i cu siguran cel mai important domeniu pentru actuala analiz se axeaz n special pe colaborarea AM-OI, dup cum se reflect n operaionalizarea zilnic a POR. n termeni simpli, aceast seciune are n vedere mecanismele interne care trebuie s asigure funcionarea eficient i fr probleme a programului, care se bazeaz pe cteva elemente aflate la dou niveluri critice. Primul, nivelul informal, dei adesea trecut cu vederea, este fundamental, deoarece colaborarea i interaciunile AM-OI sunt, n cele din urm, guvernate de norme i de cultura organizaional. n al doilea rnd, la nivel formal, punerea n aplicare a POR depinde de: resursele umane disponibile; alocarea din buget i resursele financiare; sistemele de infrastructur vital i gestiune a informaiilor; procese i proceduri; i mecanismele pentru nvare i adaptare continu. De remarcat c analizele att pentru nivelul formal, ct i pentru cel informal au o premis comun cheie recunoaterea faptului c POR este, n cele din urm, suma persoanelor implicate. Procedurile, sistemele i alte mecanisme sunt concepute i implementate de oameni. La fel stau lucrurile i n cazul colaborrii AM-OI, care are loc, n mod fundamental, ntre persoanele din aceste organizaii i nu ntre instituii impersonale, ceea ce subliniaz importana unui set de norme i a unei culturi inter i intra-organizaionale. Dei mare parte din urmtoarea analiz i a recomandrilor se refer la procese i proceduri specifice, persoanele rmn cea mai important resurs pentru succesul POR.
Cultur i norme de interaciune 111. La un nivel de jure, AM are o anumit autoritate asupra OI-urilor, ns exist totui un puternic sentiment al parteneriatului. Pe de o parte, n cadrul actual al POR, ADR-urile sunt prestatori de servicii ctre AM, care, la rndul su, este rspunztoare pentru monitorizarea i verificarea performanelor lor. Aa cum se menioneaz mai jos, contractul de finanare dintre cele dou entiti include mai multe recompense i penalizri, pe care AM le acord OI-urilor pe baza performanei lor (de pild, numrul de documente/formulare returnate de AM ctre OI-uri din cauza informaiilor incomplete/incorecte; intele de absorbie total; introducerea datelor n SMIS). Prin intermediul contractului semnat cu AM, OI-urile obin o proporie substanial a veniturilor lor. Pe de alt parte, OI-urile se bucur de o autonomie semnificativ i pot aciona n calitate de parteneri ai AM, n primul rnd datorit faptului c i-au pstrat statutul neguvernamental. n esen, nu exist o ierarhie birocratic care s impun o abordare de sus n jos de la AM ctre OI-uri.
112. n acest context, relaia AM-OI este, n general, caracterizat ca fiind una pozitiv i de colaborare. Evaluarea din 2010 a Principiului parteneriatului menioneaz c 67% din respondenii intervievai n OI-uri consider relaia lor cu AM-POR ca fiind bun i implicnd participarea lor activ n cadrul grupurilor de analiz, de lucru i de coordonare. 34 Un procent i mai mare, de 78% din respondeni, credeau c AM-POR ia n calcul contribuiile lor, chiar dac nu ntotdeauna i uneori numai parial. Acelai studiu a descoperit c personalul AM-POR consider relaia cu OI-urile ca fiind foarte bun i eficient i cu un impact pozitiv privind contractarea i implementarea POR. 35 Contribuia la aceast cercetare recent din partea unor reprezentani ai ADR-urilor confirm descoperirile de mai devreme: persoanele au semnalat nc o dat c lucreaz mpreun cu echipa AM i c orice probleme
34 Aplicarea Principiului parteneriatului n cadrul implementrii POR, aprilie 2010. 35 Ibid.
56
care pot aprea sunt provocate doar de volumul mare de sarcini cu care se confrunt fiecare parte. Desigur, este bine c exist n continuare un sentiment al unui scop comun n demersul stimulrii dezvoltrii Romniei prin intermediul absorbiei eficiente a finanrii din partea UE; este bine, de asemenea, c exist o nelegere comun a faptului c niciun organism nu poate reui pe cont propriu i, mai mult, c POR poate avea succes numai dac AM i OI-urile colaboreaz ndeaproape. Dezvoltarea unor relaii solide are nevoie de timp, ns POR are avantajul de a se baza, n mare msur, pe acelai grup esenial de persoane, care au deja o relaionare consolidat: cel puin la nivelul conducerii executive i superioare, fluctuaia de personal a fost foarte sczut. Capitalul de ncredere care exist acum ntre echipele AM i OI este una dintre cele mai importante caracteristici ale actualului POR, care trebuie meninut i ntreinut n continuare.
113. Pe scurt, din punctul de vedere al culturii organizaionale ce caracterizeaz relaia AM-OI, aceasta are un fundament solid, pe baza cruia aspectele operaionale pot fi permanent mbuntite. n cuvintele unei persoane intervievate: ADR-urile au fost parteneri dificili pentru AM. Este benefic faptul c suntem ONG-uri. Nu rspundem direct la presiuni politice i suntem tratai ca egali n orice chestiune. Noi considerm c cei din echipa AM sunt colegii notri. i, sincer, ne controlm unii pe ceilali. Succesul de pn n prezent al POR se datoreaz n mare msur acestei structuri mixte, cu un contract clar, bazat pe performane, ntre o instituie public i cele non-profit. 36
Resurse umane 114. Cel mai larg acceptat factor care a contribuit la succesul POR pn n prezent este personalul cheie cu experien din cadrul AM i din cadrul OI-urilor. n cele peste 150 de interviuri cu beneficiari, cea mai des ntlnit tem pe care aproape toi au indicat-o i au susinut-o a fost c personalul din AM i OI-uri d dovad de un profesionalism, un devotament i o competen excepionale. Muli beneficiari au manifestat o apreciere similar pentru personalul AM, cu meniunea c interaciunile dintre AM i beneficiar sunt mult mai puin frecvente, dat fiind structura actual a programului i dat fiind faptul c ADR-urile acioneaz ca interfa cu beneficiarii i rspund la ntrebrile i ngrijorrile privind procedurile specifice fiecrui proiect. ntr-adevr, POR a pornit de la experiena acumulat din gestionarea programelor pre-aderare precum PHARE i s-a bazat pe o echip puternic, experimentat de experi. Dei pri din structura instituional oficial s-au schimbat dup aderarea Romniei de remarcat c AM-POR este subordonat MDRAP dup restructurarea Ministerului Integrrii Europene echipa de baz a rmas, n linii mari, aceeai cu trecerea anilor. Muli membri ai personalului din AM- POR i din cele opt ADR-uri au nvat din experiena de doisprezece ani cu instrumentele pre-aderare i au mbuntit permanent procesele i practicile acestora, acumulnd, de asemenea, cunotine instituionale semnificative.
115. Pn acum, att AM, ct i OI-urile au recunoscut importana asigurrii unui grad mare de satisfacie a personalului prin oferirea de condiii de munc adecvate, motivante. ntr-adevr, pierderea ampl de personal ar fi un caz extrem de nefericit, din toate motivele menionate mai devreme: personalul AM i OI are experiena vital pe care POR-ul se poate baza nc de la bun nceputul perioadei de programare 2014-2020 fr a fi necesar recrutarea i instruirea unor persoane din afara sistemului. Din fericire, un asemenea scenariu este improbabil, dac nu se produc schimbri radicale. n general, angajaii ambelor organisme sunt extrem de motivai s-i fac bine treaba i lucreaz ntr-un mediu dinamic, cu beneficii concrete i vizibile pentru dezvoltarea rii. Studiile au
36 Interviu cu un director ADR
57
artat c acest tip de motivaie, inspirat de un sentiment al utilitii, este mult mai puternic dect stimulentele financiare, dei salariile trebuie s asigure condiii de trai decente. Din acest punct de vedere, angajaii AM i OI au, n general, un nivel de salarizare superior n raport cu funcionarii obinuii din instituiile publice centrale i locale din Romnia. Pe baza interviurilor de pe teren, ADR-urile sunt n special percepute ca nite medii dinamice, cu evoluii rapide, oportuniti de promovare semnificative i mai mult autonomie pentru angajaii de la orice nivel. Este mai dificil pentru AM s creeze condiii similare n ceea ce privete mobilitatea n sus i n jos a angajailor n cadrul instituiei, n mare msur deoarece AM rmne o instituie public guvernat de legi i reglementri stricte, n timp ce OI-urile au o mult mai mare flexibilitate n ceea ce privete politicile de gestiune a resurselor umane.
116. La nivel de OI, ADR-urile ar trebui s primeasc competene complete asupra gestionrii capitalului lor uman. Exist nc tendine de a impune de la centru anumite alocri de personal, care afecteaz unul din principalele avantaje comparative ale ADR-urilor adic flexibilitatea n implementarea politicilor de resurse umane. OI-urile remarc faptul c realocarea personalului dintr-un domeniu (de ex., evaluare) n altul (de ex., monitorizare) nu este mereu uoar, dat fiind c, n trecut, au fost obligate s aib personal pentru fiecare domeniu de activitate: de exemplu, ADR-urile menioneaz c li s-a cerut s aib o persoan responsabil pentru monitorizarea proiectului nc de la nceputul programului, cnd niciun proiect nu era n implementare. Este recomandabil ca ADR-urilor s li se permit controlul total asupra modului n care organizeaz i aloc personalul intern, atta timp ct: respect prevederile Acordului cadru i recomandrile specifice (actuale i viitoare) ale CE, AA sau ale altor organisme mandatate legal; i ndeplinesc cu rigurozitate sarcinile; i ating intele de performan care au fost agreate.
117. Cu excepia regiunii Bucureti-Ilfov (BI), 37 ADR-urile par, n general, s aib suficient personal, dar volumul de activitate este ateptat s creasc substanial n urmtorii ani, astfel nct este recomandabil s fie fcute proiecii atente privind nevoile de capacitate. n mare parte ca urmare a eficienei lor dovedite, ADR-urile au primit din ce n ce mai multe responsabiliti, iar aria de acoperire a activitii lor se va extinde probabil i ea n urmtoarea perioad de programare. n mod specific, Ordinul nr. 93/2013 al Ministrului Economiei a mandatat ADR-urile s devin OI-uri pentru axa IMM- urilor din cadrul PO Competitivitate. Mai mult, varianta preliminar din octombrie 2013 a Acordului de Parteneriat a sugerat, de asemenea, c ADR-urile ar putea aciona ca OI-uri pentru Programul Naional pentru Dezvoltare Rural (infrastructur rural). Aceste exemple sugereaz c managementul ADR-urilor ar trebui s acorde o deosebit atenie prevenirii suprasolicitrii resurselor lor limitate. Dac mandatul acestora va fi extins, ADR-urile ar trebui s primeasc, n acelai timp, resurse proporionale pentru a putea rspunde n mod corespunztor tuturor cerinelor.
118. n ceea ce privete capacitatea AM ar trebui s beneficieze de personal suficient pentru a putea face fa n mod corespunztor unui volum maxim de activitate chiar i n condiiile unui sistem mai descentralizat. Sectorul public din Romnia este destul de rigid cnd este vorba despre angajarea/concedierea de personal, acest lucru fiind armonizat cu practicile generale din alte ri. n ceea ce privete angajrile, Guvernul Romniei a impus o sistare n 2009, permind o singur angajare la apte persoane care prsesc o anumit instituie public. ntre timp, au mai existat excepii de la
37 Deoarece bugetele ADR-urilor nu sunt aliniate la diferenele de costuri de la o regiune la alta (ci sunt mai curnd proporionale cu alocarea global din POR per regiune), ADR-BI a avut dificulti n ceea ce privete angajarea de personal suficient la niveluri de salarizare care s reflecte piaa din Bucureti. Din cauza personalului insuficient, acest OI nc se mai confrunta cu ntrzieri n procesarea solicitrilor de rambursare chiar i la nceputul anului 2013
58
aceast regul, dup caz. Ca regul general, politicile de acest gen nu ar trebui s reduc absorbia fondurilor structurale, toate necesitile de angajare aferente implementrii POR i a altor programe finanate de UE trebuind tratate cu prioritate. Indiferent de iniiativele recente de dezgheare a posturilor n anumite pri ale sectorului public, cadrul a rmas relativ rigid, fcnd s fie dificil pentru AM s se adapteze la variaiile volumului de lucru. Aceste variaii sunt, n principal, generate de aa- numitele sarcini cotidiene, legate de fluxul de solicitri ce vin de la ADR-uri (de pild, aprobarea unui contract, aprobarea unei cereri de rambursare etc.). Exist dou soluii complementare pentru a face fa n perioadele extrem de aglomerate, ambele necesitnd unele ajustri legislative: (a) flexibilizarea angajrilor/concedierilor i permiterea contractelor temporare sau a realocrii capacitii existente pentru a rezolva ntrzierile din trecut i pentru a preveni noile ntrzieri; (b) descentralizarea viitoarelor sarcini ctre OI-uri i verificarea ndeplinirii lor pe baz de eantionare.
119. La nivelul AM se recomand o revizuire complet a cerinelor de personal pentru a se asigura faptul c personalul poate ndeplini n mod adecvat toate sarcinile i responsabilitile repartizate i poate realiza constant sarcinile vitale din domeniile programrii, M&E (monitorizrii & evalurii) i comunicrii. Dac situaia actual persist, insuficiena personalului va agrava presiunea publicului pentru o absorbie rapid i eficient a fondurilor UE, aa cum s-a menionat ntr-o seciune de mai sus. Erorile umane sunt mult mai probabile atunci cnd presiunea este mare, iar constrngerile legate de timp sunt stringente. Mai multe greeli nu fac dect s mreasc volumul de munc al personalului actual, agravnd problema. Asemenea cercuri vicioase trebuie mpiedicate s se dezvolte, iar, dac apar, ele trebuie eliminate ct mai curnd posibil printr-un aport rapid de resurse (de exemplu, personal suplimentar angajat/transferat) i, de asemenea, printr-o analiz a cauzelor de la baza acestor situaii, mpreun cu soluii durabile pentru prevenirea lor n viitor. O consecin legat de funcionarea permanent n starea de criz este distragerea de la sarcini critice, dar aparent mai puin urgente (de pild, coordonare, bucle de feedback pentru ameliorarea continu a procedurilor etc.). Aceasta este unul dintre motivele pentru care, de exemplu, recent, AM nu a fost capabil s organizeze ntlniri cu OI- urile la fel de frecvent ca n trecut, n pofida faptului c o coordonare strns ar fi avantajoas pentru ntregul sistem i ar preveni producerea de noi ntrzieri.
Bugetarea i resursele financiare 120. O component fundamental a relaiei AM-OI este legat de aspectele financiare i de Contractul de finanare (CF) dintre cele dou pri. OI-urile, dei sunt nregistrate n mod oficial ca organizaii non-profit, necesit venituri semnificative pentru a-i desfura activitile specifice. n general, OI-urile au trei surse de venit: (a) Axa 6 de Asisten Tehnic din cadrul POR, pentru care OI- urile depun cereri de finanare n calitate de beneficiari i care le acoper n jur de 70-75% din buget; (b) partea de buget naional aferent regiunii lor, acoperind n jur de 20-25% din necesitile lor; i (c) alte surse, incluznd finanare direct de la CE prin diferitele programe disponibile (de exemplu, programul Leonardo da Vinci). Aceast ultim surs nu este garantat n niciun fel i depinde de disponibilitatea i dorina fiecrei ADR de a solicita sau nu asemenea finanare.
121. ntr-un caz ideal, ADR-urile ar trebui s rmn complet independente de orice interferen politic i s i poat acoperi necesitile integral din finanarea pentru asisten tehnic din partea UE. Este adevrat, totui, c, strict vorbind, ADR-urile desfoar i activiti importante din afara sferei de activitate a POR, aa c ar fi dificil ca bugetele lor integrale s fie considerate eligibile pentru sprijinul UE; mai mult, o diversificare a surselor de capital este n general pozitiv. Banii de la bugetele locale vin nsoii i de cerine mai flexibile, astfel c managerii i pot realoca spre zone cu necesiti mai mari. n
59
acest context, configuraia actual poate genera situaii delicate, n special cnd ADR-urile interacioneaz cu autoritile locale att n calitate de finanatori, ct i n calitate de beneficiari sau atunci cnd trebuie s propun aplicarea de corecii financiare unui consiliu judeean care finaneaz, n acelai timp, o parte din bugetul ADR. O alternativ este aceea de a distribui fonduri direct de la bugetul naional pentru a acoperi acele cheltuieli ale ADR-ului care nu se calific pentru finanare din partea UE. Totui, este important de reinut c niciunul dintre reprezentanii intervievai ai ADR nu a sugerat c autoritile judeene ar fi ncercat vreodat s-i influeneze prin presiuni bugetare i nicio dovad de favorizare nu a fost gsit. Dac acest status quo este acceptabil pentru OI-uri i nu a cauzat nc posibile conflicte de interese, gsirea de aranjamente bugetare alternative nu este o prioritate imediat.
Focus pe contractul de finanare (CF) 122. Printre problemele cheie privind Contractul de finanare AM-OI (CF) se numr: consultrile inadecvate; condiiile de finanare i ntrzierile, precum i birocraia procedurilor. Punctele enumerate mai jos se refer la toate cele trei zone de potenial ameliorare i este important de remarcat c observaiile au la baz feedback-ul direct colectat din interviurile cu reprezentani de ADR (acolo unde a fost disponibil, cu directorul de buget): a. CF este elaborat fr consultri adecvate ntre pri. Reprezentanii ADR nu au oportunitatea de a oferi sugestii privind un CF preliminar, unele persoane intervievate simindu-se prizoniere ale solicitrilor i cerinelor AM. ADR-urile nu pot refuza semnarea contractului deoarece acesta constituie principala lor surs de venituri, inclusiv pentru salariile personalului. n orice caz, un contract care este rezultatul unor consultri mai eficiente i mai deschise cu ADR-urile va fi, aproape prin definiie, un acord mai bun, deoarece contribuiile OI-urilor pot indica anumite aspecte care nu sunt evidente pentru AM. De exemplu, versiunea preliminar a noului contract de semnat n 2013 include o metodologie complex de calcul a ratei erorilor i a penalitilor corespunztoare pentru OI-uri. Consultrile ar fi utile n dou moduri: n primul rnd, pentru a mbunti sau cel puin a explica metodologia actual i modul su de aplicare; i n al doilea, pentru a asigura asumarea mecanismului de penaliti propus din partea ADR-urilor. n general, se recomand ca redactarea contractului, precum i a oricrui act adiional iniiat de AM, s fie finalizat conform unui calendar clar, predictibil i prompt, cu implicarea reprezentanilor de ADR la niveluri multiple (de pild, director general, director de buget etc.). b. Au existat ntrzieri n semnarea contractelor cu AM, iar procedura rmne complicat. CF-urile trebuie rennoite din doi n doi ani i, pn n prezent, AM a insistat asupra semnrii de noi contracte i nu doar de acte adiionale la vechile contracte. Acesta este unul dintre motivele pentru care, de fiecare dat cnd a fost necesar rennoirea contractului,, contractele anterioare erau deja expirate adesea amnate cu cteva luni astfel nct OI-urile trebuiau s descopere modaliti de a asigura fonduri pn la urmtorul contract. Aceste situaii au condus la ntrzieri n ceea ce privete plata salariilor personalului din ADR-uri. Se recomand ca AM s exploreze moduri de a simplifica procedurile de a resemna contractele conform practicilor specifice altor programe operaionale (de exemplu, PO Asisten Tehnic, via Ministerul Fondurilor Europene). c. Prefinanarea este de facto indisponibil pentru multe OI-uri, din cauza limitrilor n aplicarea Hotrrii de Guvern nr. 218/2012. 38 Legea actual prevede c beneficiarii care doresc s primeasc prefinanare trebuie s depun dovada unor cheltuieli care s nsumeze cel puin 5%
38 A se vedea Monitorul Oficial, Partea I nr. 193 din 23.03.2012
60
din valoarea total a contractului. Cu toate c aceast prevedere poate funciona pentru alte proiecte cu cheltuieli mari, semnificative (de pild, construcii mari etc.), ADR-urile nu pot cheltui toate aceste fonduri n prealabil, ci trebuie s i gestioneze cu grij bugetul pe durata contractului i s cheltuiasc fonduri treptat. Cea mai mare linie bugetar este adesea cea a salariilor angajailor ADR, care se acumuleaz numai n timp. Prin urmare, unele ADR-uri nu au reuit s acceseze prefinanarea, care ar contribui la acoperirea cheltuielilor n special la nceputul perioadei contractuale cu AM. Se recomand ca limitarea de 5% s fie micorat sau eliminat numai pentru OI-uri, astfel nct toate acestea s poat profita din plin de opiunea de prefinanare. d. Cheltuielile sunt neeligibile dac nu sunt prinse n bugetul proiectului (anexa I la CF). Sunt necesare cercetri suplimentare pentru a clarifica modul n care bugetul proiectului poate evolua pe parcursul perioadei de doi ani i ct de dificil ar fi s se aduc modificri la forma sa iniial. Ca regul general, aa cum s-a menionat anterior, trebuie s existe o flexibilitate suficient de mare pentru ca managementul ADR s ajusteze i s realoce cheltuielile ntre diferitele linii bugetare, cu respectarea principiilor de baz ale bunei gestiuni financiare i atta timp ct respect intele de rezultat care au fost agreate. e. Nu n cele din urm, procedurile asociate cu rambursarea cheltuielilor sunt complexe i consum timp att la nivel de OI-uri (care le depun), ct i la nivel de AM (care le verific). Chiar dac necesitatea de a asigura o gestiune contabil i financiar solid este de neles, toate solicitrile de rambursare implic o birocraie substanial, inclusiv pentru aspecte potenial minore, precum vizitele de pe teren (de pild, benzin, diurn etc.). Este nevoie de o revizuire a acestor proceduri, precum i de msuri speciale de simplificare a documentaiei acolo unde este posibil acest lucru pentru c astfel de sarcini rpesc timp semnificativ i distrag atenia de la aspecte mult mai importante de pe listele de activiti ale personalului ADR i AM.
Procese i proceduri 123. Dei persoanele reprezint cea mai important resurs, performanele lor vor depinde inevitabil de procesele i procedurile disponibile. Cadrul care guverneaz procesele de implementare a POR este foarte complex, incluznd cel puin 15 Manuale de proceduri cu pai definii, formulare i modele. Aceast seciune furnizeaz un set de principii directoare pentru mbuntirea proceselor (n mare msur bazate pe mult ludata lucrare Extreme Government Makeover, de Ken Miller) i surprinde aspecte surprinse n cercetrile de pe teren i care ar putea fi mbuntite. 39 Observaiile variaz de la general la specific, acoperind etape cheie ale operaionalizrii POR: evaluarea i selecia; contractarea; monitorizarea i verificarea.
Principiile mbuntirii proceselor 124. La un nivel fundamental, revizuirea proceselor AM-OI este legat de nelegerea input-urilor i output-urilor din sistem. Primele includ tot ceea ce vine dinspre solicitani/beneficiari (clieni) spre OI- uri i al AM. Printre exemple se numr cererile de finanare i solicitrile de rambursare. n ceea ce privete aspectul output-urilor, OI-urile proceseaz input-urile i, chiar dac le trimit sau nu ntre timp ctre clieni pentru ajustri, ele le trimit, ntr-un final, ctre AM, care le proceseaz n continuare i care
39 A se vedea Ken Miller, Extreme Government Makeover: Increasing Our Capacity to Do More Good, Governing Management Series, Governing Books, Washington, D.C.
61
emite decizii ce se vor ntoarce prin acelai canal la potenialii sau actualii beneficiari. Desigur, aceasta este o descriere extrem de simplificat a unui sistem care adesea implic numeroase reluri, precum i aportul altor actori menionai mai devreme n raport (de pild, auditori, consultani, manageri, ingineri etc.). Cu ct un proiect este mai complicat, cu att este mai complex procedura de a- l trece prin sistem (prin etapele de evaluare, contractare, implementare i monitorizare). nainte de a intra n specificul actualelor proceduri AM-OI, este util s fie stabilit un set de principii pentru mbuntirea proceselor.
125. n cartea sa privind creterea capacitii guvernului de a reaciona la necesitile cetenilor, Extreme Government Makeover, Ken Miller ntrebuineaz metafora unei case vechi cu un sistem de evi ruginite, strmbe i care curg. Casa este o agenie guvernamental generic, cu un sistem de evi care, odinioar poate s fi fost funcional, dar acum nu mai poate permite circulaia adecvat a apei de la furnizorul de utiliti (solicitrile diverselor persoane pentru diferite servicii). Cu ct evile sunt mai strmbe, cu att mai mult timp i ia apei s circule prin ele i cu att mai mult trebuie s atepte persoanele respective pentru servicii guvernamentale. Dup cum se exprim Miller, evile se deformeaz dup numeroase runde de specializare, reorganizri, reduceri de costuri, subcontractri i teama general de rspundere iar acum sunt att de rsucite i de nefuncionale, nct pn i un biet pai pare eficient pe lng ele. 40 Miller aduce, de asemenea, argumentul c, dei cererea persoanelor pentru servicii guvernamentale a crescut semnificativ, capacitatea sistemului (n ceea ce privete resursele umane i resursele financiare disponibile, adic diametrul evilor) nu a crescut proporional, sau chiar deloc. O agenie guvernamental ar trebui, de fapt, s fie pe ct de prompt posibil fa de necesitile clienilor si. Soluia nu este nici blocarea apei pentru a nu mai intra n evi i nici ca cetenii s fie lsai s atepte livrabilele un timp din ce n ce mai ndelungat. Soluia este ca evile s fie ndreptate astfel nct apa s poat circula n cantitate mai mare, mai rapid i ct mai eficient posibil.
126. Cu siguran, analogia casei ce are un sistem de evi defect se aplic numai parial sistemului de punere n aplicare a POR, care este relativ performant, cel puin n comparaie cu alte programe structurale din Romnia. Toate punctele sale forte, notate n ntreg raportul, sunt valoroase: personal cu experien, motivat i competent; relaii de colaborare bazate pe ncredere; o satisfacie a clienilor relativ mare i rate de absorbie mari etc. Dar ajut totui s vizualizm POR prin intermediul modelului lui Miller din mai multe motive. n primul rnd, premiza fundamental a modelului lui Ken Miller este foarte solid: n centrul absolut al ntregului sistem se afl clienii sau, n cazul POR, solicitanii/beneficiarii. Acetia sunt cei pe care AM i OI-urile se presupune c i deservesc prin intermediul unor servicii furnizate rapid, transparent i eficient. n al doilea rnd, mai exist aspecte de mbuntit, dac este s comparm POR cu programe de succes din alte ri. n al treilea rnd, acest model poate contribui la corectarea deformrii actuale a evilor i la prevenirea deformrilor viitoare: POR este un sistem relativ nou, ns, pe msur ce trece timpul, exist tendina infiltrrii de procese birocratice inutile. Exist unele semne, prezentate mai jos, c o astfel de tendin ncepe s devin vizibil i n cazul POR. Luate la timp, msurile de corectare a acestei tendine vor fi mult mai puin costisitoare acum dect mai trziu.
127. Cauza principal a deformrii evilor este aproape universal, iar POR nu este o excepie: complexificarea proceselor este o reacie automat a birocraiilor la ceva ce nu funcioneaz corespunztor n sistem. Dup cum noteaz Miller i pe bun dreptate, acest lucru se ntmpl atunci cnd eful cel mare vine i spune, [] s nu se mai ntmple altdat. Persoanele (i instituiile) care sunt blamate reacioneaz n mod firesc crend verificri suplimentare, sisteme de urmrire, inspecii,
40 Ken Miller, Extreme Government Makeover, p. 17
62
penaliti, raportri i o ntreag gam de instrumente care fac ca evile s se deformeze, blocnd sau ntrziind furnizarea serviciilor ctre clieni. Cellalt efect secundar al acestui ciclu este teama de rspundere: nimeni nu vrea s i asume rspunderea cnd ceva nu merge bine i, n prezena multor straturi de procese complicate, nimeni nu trebuie s o fac, deoarece: (a) este greu de identificat exact cine este rspunztor; i (b) este mult mai uor ca sistemul s fie gsit vinovat, ceea ce duce la i mai multe controale, procese i birocraie. Aceast spiral poate avea efecte devastatoare asupra responsabilitii i asumrii i poate cauza ntrzieri foarte mari n livrarea serviciilor, personalul devenind din ce n ce mai temtor i acaparat de sarcini neeseniale (de pild, raportarea excesiv). Pe scurt, sistemele vor genera erori ntr-un punct sau altul, iar soluia nu este s deformm evile, ci s le ndreptm, s avem ncredere c angajaii i vor bine face treaba i s investim n dezvoltarea continu a abilitilor i capacitilor lor.
128. Exist o ntreag serie de strategii pentru ndreptarea evilor i creterea productivitii individuale prin mbuntirea proceselor i procedurilor. Urmeaz o list de poteniale soluii, aa cum este prezentat n modelul lui Miller, incluznd exemple de poteniale utilizri n implementarea POR. Este important de menionat c acest lucru nu nseamn c sistemului POR i lipsesc complet aceste tipuri de soluii. Totui, se mai pot aduce mbuntiri, aceleai principii trebuind s ghideze soluiile viitoare. Urmtoarea sub-seciune ofer detalii cu privire la aspectele caracteristice POR, mergnd de la observaii generale la cele specifice. a) Triaj (1): proceduri diferite, adecvate tipului de cerere care intr n sistem. Nu toate solicitrile de servicii trebuie s circule prin aceleai evi sau, ca s ne exprimm altfel, clienii au necesiti diferite, n funcie de complexitatea proiectului lor, de cunoaterea anterioar a sistemului i de capacitatea lor de a proiecta i implementa o investiie. ntr-adevr, POR include un portofoliu de proiecte foarte divers: unele sunt foarte complexe i includ ample lucrri de infrastructur, altele implic achiziionarea de echipamente. n particular, sistemul bazat pe regula primul intrat, primul ieit (FIFO) tinde s canalizeze proiectele prin evi de mrime universal (chiar dac pe diferite axe), crend ntrzieri inutile. Proiectele mai simple i cu o valoare mai mic trebuie s poat trece prin proceduri simplificate de-a lungul ntregului proces (de la evaluare pn la implementare). b) Triaj (2): separarea sarcinilor eseniale de cele neeseniale, lsnd personalul s-i concentreze eforturile i atenia asupra primelor. De exemplu, cnd clienii i sun n repetate rnduri pe angajaii AM/OI ca s ntrebe despre stadiul solicitrilor lor, le distrag atenia de la activitatea propriu-zis care trebuie finalizat n scopul unei procesri eficiente. Se tie foarte bine c apelurile telefonice epuizeaz resursele, dar acelai lucru l fac i e-mailurile i orice solicitare a beneficiarilor care ar putea fi rezolvat teoretic fr a consuma din timpul personalului. Acesta este unul dintre motivele pentru care au fost nfiinate birouri de asisten n cadrul OI-urilor i al AM acela de a gestiona volumul mare de ntrebri de la solicitani. n cadrul interviurilor de pe teren, personalul operaional a apreciat foarte mult timpul pe care l ctig datorit acestei msuri, personalul administrativ din birourile de asisten (helpdesk-uri) putnd rspunde unor asemenea solicitri n termeni mai buni i mai clari. Totui, biroul de asisten este n primul rnd pentru solicitani. Odat ce contractele sunt preluate, beneficiarilor li se repartizeaz anumii funcionari din cadrul OI-urilor, pe care continu s i sune i pe ei, i pe superiorii lor pentru a afla ultimele veti despre, s zicem, cererile de rambursare. O soluie la aceste probleme, explorat n profunzime n raportul privind mecanismele de sprijin privind beneficiarii, este un sistem de urmrire online a procesului, prin intermediul cruia clienii pot
63
accesa direct informaiile relevante despre stadiul solicitrii lor, calendarul stabilit, potenialele probleme, angajaii responsabili etc. c) Procesare simultan: avansarea diferitelor seciuni ale aceluiai proiect, n paralel. Un exemplu care se aplic mai mult modului n care beneficiarii implementeaz proiecte POR n care sunt implicate proceduri de achiziii publice. n prezent, majoritatea beneficiarilor ncep asemenea procese numai dup ce proiectul lor este integral aprobat i contractat, deoarece acestea sunt extrem de complexe i includ mai multe provocri i conflicte legale, care pot dura i civa ani. Acelai lucru se ntmpl i la ntocmirea unei documentaii tehnice. n principiu, beneficiarii ar putea explora modaliti de licitaii publice cu clauze contractuale care s prevad c lucrarea propriu-zis va ncepe numai dup ce proiectul este aprobat i contractat. Trebuie stabilit dac aceast modalitate este viabil conform legislaiei actuale a Romniei. n ceea ce privete activitile ce revin AM i OI-urilor, pot exista procese speciale de evaluare/contractare/punere n aplicare care pot fi derulate n paralel, dei o analiz mai detaliat este necesar pentru recomandri specifice. d) Soluionarea blocajelor: depistarea celei mai ineficiente pri a sistemului i conceperea de soluii pentru a reduce timpii de rspuns. Un sistem este doar mai rapid dect cel mai lent proces al su. O analiz rapid pe baza unor date cantitative solide va indica blocajele. Odat identificate, aceste verigi slabe pot fi abordate fie prin: creterea capacitii (de pild, angajarea mai multor persoane sau a unui personal mai bine instruit/mai specializat) sau ocolirea blocajului (adic eliminarea unei anumite proceduri dac costul pe care-l genereaz depete beneficiile). n trecut, lipsa de evaluatori POR a creat ntrzieri serioase. n mod similar, principiul celor patru ochi, de exemplu, poate fi un prim candidat pentru eliminare n ceea ce privete anumite tipuri de proceduri care nu necesit attea filtre de verificare (de pild, solicitrile de rambursare pentru proiecte care nu au o component de lucrri publice). e) Renunarea la procesarea pe loturi: anularea tendinei de a trata lucrurile la grmad i nlocuirea ei obinuina de a le rezolva pe msur ce sosesc. Loturile sunt foarte dificil de gestionat i tind s duc la acumularea continu a sarcinilor. Deoarece intervin mereu lucruri mai urgente, loturile se mresc din ce n ce mai mult, fiecare component a unui lot suferind ntrzieri de procesare; ceea ce ar dura de obicei cteva zile pentru un proiect dureaz cteva luni din cauza procesrii pe loturi. ntrzierile serioase privind procesarea cererilor de finanare pentru Axa 1 a POR (Centre urbane) au fost o urmare direct a procesrii ineficiente pe loturi. f) Eliminarea restanelor ct mai rapid posibil i evitarea lor. Restanele genereaz presiuni suplimentare, creeaz predispoziie la erori i sunt deosebit de des ntlnite n sistemele care se confrunt cu variaia pronunat a cererii. POR este tocmai un asemenea sistem: cererile finanare au tendina de a sosi exact nainte de termenul-limit; proiectele cu lucrri publice (i solicitri de rambursare) tind s fie mai active n lunile de primvar, var i toamn; msurile corective duc la pre-suspendare, apoi brusc programul este reluat etc. Mai mult, odat ce se formeaz o restan, aceasta circul ca atare prin toate evile, provocnd ntrzieri la fiecare pas. Dac sunt prea puini evaluatori, cererile se vor strnge n teancuri nainte de etapa de evaluare, apoi din nou n ADR-uri, dup ce evaluatorii le trimit mai departe, i tot aa. Cteva elemente sunt eseniale pentru prevenirea i remedierea ntrzierilor, att la nivel de AM, ct i la nivel de OI: predictibilitatea, n msura n care este posibil, pentru a permite
64
managerilor s anticipeze maximumul de solicitri i s planifice lucrurile n mod adecvat; flexibilitate n repartizarea resurselor i specializarea ncruciat a acestora pentru a permite realocarea lor rapid acolo unde este nevoie. g) Conceperea unor procese i proceduri rezistente la greeli pentru minimizarea riscului erorilor umane. Instrumentele rezistente la greeli sunt menite s mpiedice utilizatorii s introduc informaii incorecte. Un exemplu la ndemn este cel al formularelor electronice cu un set predefinit de rspunsuri pentru anumite cmpuri;acestea nu permit solicitanilor s introduc informaii incomplete sau eronate. Acest principiu ar putea fi aplicat n relaia cu beneficiarii (un aspect care este tratat n raportul privind mecanismele de sprijin pentru beneficiari, din Componenta II), sau n cadrul interaciunilor dintre AM i OI-uri, unde exist deja schimburi de informaii pe baza formularelor electronice (n cadrul platformei SMIS) i care ar putea fi mbuntite pe baza principiului menionat mai sus. Dar aplicarea acestui principiu nu se limiteaz la schimburi electronice. De exemplu, ghidurile pentru solicitani i alte documente de sprijin ar putea fi refcute pentru a se pune bazele unor cereri i solicitri fr erori (de exemplu, prin adugarea de poze cu formulare completate corect). Este important de remarcat faptul c ajutorul oferit beneficiarilor la ghieu are un impact pozitiv direct asupra proceselor de la nivel de AM i OI-uri ca urmare a unei logici simple: dac clienii neleg ce trebuie s fac i cum s fac de la bun nceput, ei vor determina mai puine operaiuni corective din partea personalului AM/OI pe parcurs. Dac, de exemplu, activitatea de asisten privind achiziiile publice ar fi fost mai eficient pentru beneficiarii POR, ntregul sistem ar fi avut de-a face acum cu o povar mult mai uoar n absena verificrilor suplimentare, a corecturilor, a procedurilor de arbitraj, a proceselor n instan etc. 129. Principiile de mai sus sunt oferite ca orientri generale pentru mbuntirea operaionalizrii POR. Ele pot aciona ca un punct de referin pentru viitoarele revizuiri i ajustri de procese, oferind, totodat, ocazia de a verifica dac propunerile fcute pentru corectarea erorilor sunt fiabile sau dac cresc mai degrab riscul de a grei. Aa cum s-a menionat mai devreme, niciun sistem nu este invulnerabil la erori. Dar cnd acestea se produc, este important s contientizm tendina sistemelor birocratice de a aduga straturi de complexitate fr o nelegere complet a consecinelor neintenionate. n esen, obiectivul ar trebui s fie mereu pstrarea evilor ct mai drepte posibil. Urmtoarea seciune rezum observaii din cercetri de teren i de birou privind potenialele simplificri de procese pentru POR n etape cheie ale colaborrii AM-OI. Principalele surse utilizate pn n prezent sunt interviurile cu prile interesate din cadrul ADR-urilor i cu beneficiarii, precum i Manualele de proceduri POR, dup caz.
Evaluarea i selecia 130. n trecut, au existat ntrzieri n numirea de evaluatori pentru proiecte, n special la nivelul AM, dar sistemul a devenit mai flexibil recent. Deoarece AM nsi trebuie s organizeze licitaii publice pentru contractarea simultan a unor firme de evaluare n schimbul unor sume de bani destul de mari, riscul de conflicte legale declanate de ofertanii care pierd licitaia este foarte mare. Mai recent, sistemul a dovedit c s-a adaptat la asemenea provocri: cnd se confrunta cu ntrzieri (n mare msur din cauza cerinelor procedurale stricte din partea ANRMAP), AM le permitea OI-urilor s contracteze evaluatori direct. Avnd n vedere c achiziia acestor servicii era mprit ntre cele opt regiuni, sumele mai mici permiteau proceduri de achiziie simplificate. Aceast practic ar putea fi continuat, n ateptarea unei analize a eficienei i a eficacitii evaluatorilor selectai regional. Dezavantajul soluiei
65
actuale este c exist poteniale conflicte de interese prin angajarea de evaluatori din aceeai regiune cu beneficiarii proiectului i cu personalul ADR. Dar la aceasta se poate aduce i un contraargument dublu: (a) evaluatorii locali cunosc regiunea cel mai bine i pot decide mai uor dac un proiect este relevant i necesar; i (b) toi evaluatorii semneaz o declaraie prin care consemneaz c nu exist poteniale conflicte de interese i prin care iau act c orice nclcri ale acestor clauze sunt sancionate aspru de legislaia actual. n cele din urm, cntrind costurile i avantajele celor dou opiuni, ar fi ideal ca evaluatorii s fie contractai la nivel naional pentru evitarea oricrui conflict de interese i a oricror presiuni locale, ns numai dac aceast opiune nu dureaz extrem demult sau devine inaplicabil. Scopul fundamental este acela de a avea mereu suficieni evaluatori selectai fie de AM, fie de OI-uri , care s fie pregtii s proceseze proiectele pentru ca ntrzierile din ntregul sistem s fie evitate.
131. Acestea fiind zise, sunt disponibile cteva mecanisme pentru penalizarea greelilor evaluatorilor sau a analizelor superficiale. Feedback-ul primit n cadrul interviurilor cu reprezentani ai ADR sugereaz c unora dintre evaluatori le lipsesc cunotinele tehnice necesare, acetia fcnd greeli evidente n evalurile tehnice i financiare. Mai trziu, cnd proiectul ajunge n faza de implementare, discrepanele dintre documentaia tehnic i realitatea de la faa locului determin cheltuieli neeligibile care trebuie acoperite din bugetele locale. n alte cazuri, se ntmpl ca proiecte care nu asigur profit s primeasc finanare i ca beneficiarii lor s se dovedeasc mai trziu incapabili s suporte costul de implementare. Mai mult, n cteva cazuri, s-a ntmplat ca evaluatorii s nu evalueze corespunztor analizele cost-beneficiu transmise de solicitani, aprobnd proiecte cu un impact neglijabil pe termen lung.
132. Asemenea situaii pot fi evitate prin mbuntirea, de exemplu, a calitii evaluatorilor odat cu includerea unor criterii adecvate de selecie n documentaia pentru licitaie. ntr-adevr, expertiza tehnic i minima experien a evaluatorilor trebuie s corespund ferm cu cerinele proiectelor care urmeaz a fi evaluate. n trecut, ANRMAP s-a opus introducerii unor asemenea criterii pe motiv c sunt restrictive. Aceast abordare rigid trebuie ajustat, recunoscndu-se faptul c selectarea evaluatorilor pe baza criteriului celui mai mic pre determin o cretere semnificativ a riscului unor evaluri de slab calitate, cu costuri mari pentru ntregul sistem (de pild, proiecte cu impact neglijabil pot trece de evaluare sau proiecte cu erori pot fi validate i pot provoca probleme n timpul implementrii sau monitorizrii). AM i ANRMAP trebuie s convin, ex-ante, asupra unei liste adecvate de criterii care s asigure selecia unor evaluatori competeni, profesioniti.
133. O soluie complementar la mbuntirea calitii evalurilor prin tragerea la rspundere a evaluatorilor pentru activitatea lor este reprezentat de instituirea unor contracte mai solide, cu stimulente corespunztoare. De exemplu, o parte din plat ar putea depinde de implementarea reuit a proiectului i de asigurarea impactului promis. Din pcate, nu s-a fcut o analiz meticuloas i sistematic privind cauzele din spatele eecurilor proiectelor n perioada de implementare. Un asemenea studiu ar putea genera un set de standarde clare pentru evaluatori, indicnd problemele specifice i semnalnd zonele problematice. De asemenea, ar permite o evaluare informal a diferiilor evaluatori, care ar permite OI-urilor s i solicite n special pe aceia care i-au demonstrat deja competena.
134. n plus, este recomandat o revizuire a grilelor de evaluare pentru a asigura faptul c evaluatorii i fac bine treaba. n mod specific, unele grile (de exemplu, pentru DMI 4.3) le permit evaluatorilor s efectueze o simpl verificare a conformitii, fr a intra n prea multe detalii cu privire la anumii indicatori sau evaluri. Aceast observaie este valabil, de exemplu, n cazul verificrii
66
studiului de fezabilitate. Grila nu le cere evaluatorilor s verifice dac, de exemplu, fundaia unei cldiri este proiectat n mod adecvat i dac este ndeajuns de solid. La fel se ntmpl i cu analiza costuri- beneficii (ACB), care dac este implementat adecvat poate fi un instrument puternic pentru determinarea proiectelor viabile i de impact. Problema este c evaluatorilor nu li se cere sau nu li se ofer stimulente pentru a face calculele aferente ACB-urilor i pentru a le fundamenta cu argumente empirice. Desigur, o chestiune conex, specific ACB-urilor, este aceea c datele necesare nu exist ntotdeauna sau sunt inaccesibile att beneficiarilor, ct i evaluatorilor. Dar chiar i n asemenea cazuri, evaluatorii competeni pot descoperi analizele care se bazeaz pe presupuneri greite sau ubrede i pot cere clarificri sau ajustri.
135. Trei recomandri suplimentare se refer la evaluarea tehnic i financiar: transformarea etapei de depunere i evaluare a proiectului tehnic ntr-una opional, n funcie de tipul de contract ales de ctre beneficiar; adugarea unei vizite pe teren la procesul de evaluare i limitarea numrului de situaii care impun transmiterea de clarificri din partea OI-urilor ctre AM. n ceea ce privete prima sugestie, muli beneficiari prefer un contract de tip proiectare i construcie, care le permite s numeasc o companie de construcii ce i asum complet proiectul tehnic (PT). Aceast soluie ar rezolva n mare msur problema cheltuielilor neprevzute; dac apar discrepane ntre PT i etapa de execuie, compania contractat este rspunztoare s le acopere. Soluia ar putea fi ntrit prin adoptarea unui contract mai puternic, standardizat, cum este tipul de contract FIDIC galben. Desigur, contractul de tip proiectare i construcie nu este posibil n cadrul actualului cadru POR, care impune ca proiectele tehnice s fie depuse spre evaluare. n practic, solicitarea acestei documentaii n timpul evalurii poate motiva beneficiarii s acioneze mai rapid, ns proiectul tehnic rmne practic neevaluat la nivel de coninut; este vorba, mai curnd, de o verificare administrativ prin care se asigur c toate documentele solicitate au fost incluse. Din acest motiv, pentru anumite tipuri de proiecte, POR ar trebui s le permit beneficiarilor s recurg la contractul FIDIC galben, de tip proiectare i construcie (aa cum se ntmpl n cazul Programului operaional pentru transport i n cazul Programului operaional pentru mediu, Axa 1).
136. n al doilea rnd, o vizit pe teren inclus n etapa de evaluare ar ajuta la corectarea din timp a erorilor tehnice pentru toate proiectele POR care au nevoie de unele componente de construcie i de documentaia tehnic corespunztoare. Aceasta ar putea avea loc n prezena evaluatorului, a beneficiarului, a unui reprezentant ADR i probabil a unui expert AM (dac exist capacitatea, iar suma proiectului este deosebit de mare). n timpul vizitei, evaluatorul ar fi n msur s compare studiul de fezabilitate (cerut pentru evaluare, chiar i cnd se alege un contract de tip proiectare i construcie) cu situaia de pe teren. Evaluatorul ar putea recomanda corecii, iar beneficiarii ar avea la dispoziie o perioad determinat de timp pentru a face ajustrile i a depune din nou studiul de fezabilitate. Aceast practic este n prezent implementat pentru Axa 1, ns sistemul POR ar avea de ctigat dac practica s-ar aplica n cazul tuturor proiectelor bazate pe documentaie tehnic (studiu de fezabilitate, proiect tehnic).
137. De asemenea, AM ar trebui s cear clarificri privind evaluarea tehnic i financiar numai dac exist temeiuri solide pentru a crede c decizia evaluatorilor ar trebui respins. Dac evaluatorilor independeni i comisiei de evaluare li se ncredineaz responsabilitatea de a recomanda proiecte spre aprobare, atunci AM ar trebui solicite clarificri doar n circumstane speciale adic n caz de erori evidente de evaluare, raportri contradictorii etc. Altfel, pot aprea ntrzieri din cauza solicitrilor repetate de clarificri dinspre AM ctre OI-uri.
67
138. Nu n cele din urm, n conformitate cu principiul renunrii la loturi, descris mai sus, procesarea la grmad a unui numr mare de solicitri de finanare trebuie evitat. Acest lucru este exact ceea ce s-a ntmplat cu proiectele depuse n cadrul Planurilor Integrate de Dezvoltare Urban (PIDU) pentru Centrele urbane: OI-urile au centralizat evalurile pentru toate PIDU-urile n termen de 90 de zile lucrtoare i apoi au trimis un raport global la AM, care a avut atunci numai 60 de zile pentru a emite lista de proiecte aprobate. Din cauza numrului mare de PIDU-uri depuse, personalul OI-urilor i mai ales cel din AM a fost suprasolicitat, ceea ce a provocat ntrzieri ntre 6 i 9 luni. Procesarea simultan este recomandat cu trie pentru a se evita ntrzierile viitoare.
Contractarea 139. La nivel de AM, au fost, de asemenea, remarcate ntrzieri n etapa de contractare, adic dup ce un proiect este evaluat i aprobat. Conform Manualului de proceduri, contractarea ar trebui s dureze maxim 27 de zile lucrtoare, necesare pentru colectarea tuturor aprobrilor de la nivelul MDRAP. O problem care afecteaz eficiena att a etapei de evaluare, ct i a celei de contractare este faptul c AM i pstreaz responsabilitatea de aprobare a rapoartelor la fiecare pas, dar nu vede proiectul complet dect nainte ca respectivul contract s fie semnat. Ca atare, AM are o serie de ntrebri n faza de contractare care au fost abordate, ntr-un fel sau altul, de ctre ADR-uri n timpul etapei de evaluare. Aceast procedur creeaz ntrzieri i trebuie optimizat fie cerndu-i unui reprezentant AM s verifice dosarul complet, de la finalizarea verificrii administrative i privind eligibilitatea pn la faza de contractare, fie avnd ncredere c OI-urile au tratat fiecare solicitare n mod adecvat. n timp ce aprobarea fiecrui pas al procesului de ctre AM poate avea sens pentru proiectele de mare valoare, strategice, sau pentru alte proiecte considerate ca deosebit de riscante, este recomandat un triaj mai bun n cazul propunerilor de finanare mai puin complexe i o delegare ct mai ampl de autoritate ctre nivelul regional.
140. O soluie complementar, care ar contribui la reducerea ntrzierilor, se bazeaz pe scanarea documentelor i trimiterea lor n format electronic ntre OI-uri i AM. Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului permite n mod specific stocarea documentaiei n format electronic (art. 90). OI-urile ar putea, deci, scana toate documentele justificative pentru contracte i le-ar putea trimite ctre AM, cu asigurarea c nimic nu se pierde n cadrul procesului i cu pstrarea originalelor la beneficiar, acesta avnd obligaia de a semnala imediat orice modificri i de a le reflecta n sistemul electronic.
Implementarea 141. Etapa de implementare aduce cu sine un ntreg set de provocri pe care AM i OI-urile trebuie s le gestioneze ct mai eficient posibil pentru a menine cotele de absorbie. Un numr mare de probleme deriv din etapa de evaluare, din documentaia tehnic de proast calitate i/sau din evalurile superficiale care au dus la aprobarea unor proiecte neviabile. Soluii pentru mbuntirea calitii documentaiei tehnice sunt furnizate n raportul privind asistena pentru beneficiari. n scopul actualei analize, lund ca atare status quo-ul, trebuie remarcat c muli reprezentani ai ADR-urilor semnaleaz procedurile complexe pe care le implic modificarea anumitor aspecte ale propunerii financiare iniiale prin acte adiionale i notificri. Primele necesit mai multe etape i procese complicate, n timp ce ultimele sunt mai uor de obinut, dar se aplic doar unui numr limitat de situaii. n cazul ideal, ar trebui solicitate acte adiionale numai pentru modificri majore ale propunerii financiare. Notificrile ar trebui s se aplice majoritii solicitrilor (de exemplu, modificri n ceea ce privete planificarea activitilor de proiect) i s fie gestionate n ntregime de OI-uri, fr a trece prin AM pentru aprobri oficiale. Aceast abordare are potenialul de a crete substanial eficiena i ar
68
trebui s fie nsoit de o distincie clar ntre cazurile care necesit aprobri i situaiile care pot fi rezolvate prin notificri mai simple.
142. n ceea ce privete monitorizarea, reprezentanii intervievai din ADR-uri, precum i beneficiarii atrag atenia asupra faptului c exist un vid procedural n ceea ce privete evaluarea indicatorilor i impunerea de poteniale penaliti pentru neatingerea intelor iniiale din Cererea de Finanare (seciunea 2.6). n unele cazuri, exist motive ntemeiate pentru care beneficiarii nu pot atinge indicatorii stabilii (de exemplu, pentru c nu pot angaja personal suplimentar ca autoritate public local). n alte situaii, beneficiarii aleg indicatori care nu au prea mult de-a face cu obiectivele POR. De aceea, angajaii intervievai din OI-uri au recomandat s nu fie luai n calcul dect indicatorii din program atunci cnd are loc evaluarea implementrii unui proiect. n msura n care aceti indicatori cheie nu sunt atini, penalitile financiare trebuie s fie proporionale cu diferena existent ntre valoarea obinut i valoarea int.
143. ADR-urile au recomandat, de asemenea, modificri ale procedurii privind aplicarea de corecii financiare. n prezent, OI-urile au dreptul de a propune penaliti i niveluri specifice de penalitate (de exemplu, 5, 10, 25%) n cazul diferitelor contracte. O posibil soluie ar fi ca ADR-ul s raporteze cu privire la toate neregulile (i/sau suspiciunile de fraud), urmnd ca nivelul penalitilor s fie decis, de fapt, de AM i/sau AA.
144. n monitorizare, precum i n contractare, introducerea documentaiei electronice ar fi relativ simpl, fiind permis de reglementrile CE. Conform Regulamentului (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului, documentele pot fi trimise n format electronic, rmnnd n sarcina autoritilor naionale s determine procedura de stabilire a conformitii dintre copiile digitale i originale.
145. O soluie complementar care se aplic tuturor etapelor procesului, de la evaluarea prin intermediul contractrii, punere n aplicare i post-punere n aplicare, implic comunicarea i colaborarea mai strns AM-OI. Se recomand s existe mecanisme instituionalizate care s ne asigure c aceste pri interesate critice se ntlnesc frecvent pentru a discuta problemele emergente i potenialele soluii, n cazul ideal n persoan i n cel mai ru caz prin intermediul videoconferinelor. O alt idee sugerat n trecut att de ctre reprezentani AM ct i de cei ai OI implic misiuni de partajare a experienei (de pild, de 1-2 sptmni), axate n special pe soluionarea problemelor de punere n aplicare i mbuntirea fluxului de cunoatere, partajare i comunicare. 41
Manualele de Proceduri POR: Oportuniti de delegare ctre OI-uri 146. Dou abordri majore pot fi identificate pentru reducerea ineficienelor i ntrzierilor rezultate din actualul POR centralizat, cu scopul de a facilita o delegare sporit la nivel regional. Prima se refer la discuia anterioar referitoare la regionalizare i presupune o cretere substanial a rolului regiunilor, cu toate implicaiile care deriv din aceasta. Cea de-a doua abordare este menit s optimizeze actualul sistem, care este o sarcin mult mai fezabil pe termen scurt i mediu. Seciunea se concentreaz, deci, pe cea de-a doua opiune, plecnd de la premisa c exist loc de mbuntire a eficienei sistemului actual de management i control, stabilit la nivelul POR, prin mbuntirea diviziunii sarcinilor ntre AM i OI-uri pe baza unui model mai descentralizat. Analiza caut s identifice i s evidenieze acele situaii n care delegarea de sarcini dinspre AM ctre OI-urile de la nivel regional
41 Aplicarea Principiului parteneriatului n implementarea POR, aprilie 2010.
69
odat cu reducerea frecvenei controlului AM este fezabil fr a pune n pericol corectitudinea, eficiena i eficacitatea managementului fondurilor POR care au fost alocate.
147. Analiza Manualului de proceduri aplicabile pentru gestionarea POR a relevat necesitatea de a opera o distincie, n funcie de gradul n care anumite etape/activiti se preteaz sau nu delegrii ctre ADR-uri: (a) etape/activiti care trebuie s rmn de competena AM POR; (b) etape/activiti pentru care se poate realiza o delegare superioar la nivelul OI-urilor; (c) etape/activiti care pot fi integral delegate la nivelul OI-urilor. Propunerile formulate au n vedere circuitul urmat de o cerere de finanare de la depunerea acesteia i pn la ultima verificare ex-post realizat, conform pistei de audit inclus n Manualele de proceduri ale AM POR. Propunerile pot fi avute n vedere pentru gestionarea POR 2014-2020, n cazul meninerii sistemului instituional de gestionare a POR curent, dar i pentru gestionarea POR 2007-2013, n perioada rmas pn la nchiderea programului.
148. Procedurile aplicabile pentru gestionarea POR au un grad ridicat de detaliere, ceea ce poate aduce att beneficii, ct i obstacole. Pe de-o parte, acest lucru nseamn c procedurile acoper o gam larg de situaii care pot aprea n diferite etape prin stabilirea clar a responsabililor pentru fiecare aciune. Pe de alt parte, un grad ridicat de detaliere confer o mai mare rigiditate n aplicarea procedurilor, nepermind abordarea flexibil a unor situaii particulare, de la caz-la caz, n cadrul procedural. Abordarea pare mai curnd una de tip ceea ce nu este prevzut, nu este posibil, dect una de tip ceea ce nu este interzis, este permis.
149. Urmtoarele seciuni se concentreaz n principal pe dou domenii: evaluare, selecie i contractare; monitorizare de proiect. Alegerea acestor etape cheie este bazat pe o evaluare a oportunitilor privind creterea eficienei actualului sistem. Pe scurt, actuala stare de fapt privind diviziunea de sarcini ntre AM i OI-uri n domeniile programrii i plilor apar ca fiind rezonabile prima ca urmare a nevoii de a asigura o anumit standardizare de-a lungul regiunilor (de ex., aceleai criterii de selecie pentru aceleai tipuri de proiect); cea de-a doua ca urmare a faptul c legislaia naional impune constrngeri puternice privind operaiunile financiare permise la nivelul ADR-urilor (ca organizaii non-profit), aa cum s-a menionat ntr-o seciune anterioar. n acest context, cele mai promitoare oportuniti de cretere a delegrii se gsesc n cele dou etape cheie menionate mai sus.
150. Ca avertizare final, nainte de prezentarea listei complete de recomandri, acest raport susine derularea unei analize amnunite a performanei OI-urilor n raport cu un set clar de indicatori. Cu toate c astfel de date sunt indisponibile la acest moment, ele ar permite AM s testeze dac o anumit verificare (altfel, considerat duplicativ) ar fi necesar i la nivelul su, dat fiind o eventual calitate slab a filtrrii de la nivel de OI. Aceast metod ar putea fi aplicat n viitoare proiecte pilot de descentralizare a sarcinilor de la nivelul AM. Dac rezultatele iniiale sunt bune, soluiile recomandate n acest raport ar putea fi adaptate la toate loturile de proiecte.
Evaluarea, selecia i contractarea proiectelor n cadrul POR 151. AM verific 100% din cererile de finanare n perioada evalurii tehnico-financiare, a verificrii proiectului tehnic, a fazelor de contractare. Ea verific att aspectele legate de procese i elementele substaniale ale cererii (de ex., dac grila final a fost completat corect). De asemenea, AM-POR verific modul n care responsabiliti delegate ctre OI sunt realizate pentru aceast etap de implementare a programului, pe baza procedurii n cauz. n ceea ce privete conformitatea administrativ i verificarea eligibilitii, AM verific datele procedurale asumate, pe baza rapoartelor de progres sptmnale i lunare (trimise de OI-uri).
70
152. n vederea creterii gradului de delegare a atribuiilor de la nivelul AM POR la nivelul OI i pentru reducerea volumului de activitate operaional cu care se confrunt personalul AM, pot fi avute n vedere urmtoarele msuri: Elaborarea manualului de proceduri, la nivelul AM POR, urmndu-se aceeai abordare ca i n cadrul actualei perioade de programare, prin includerea n manual att a atribuiilor AM POR, ct i a atribuiilor OI. Elaborarea pistelor de audit aferente etapelor care se desfoar la nivel de OI de ctre OI, pe baza procedurii elaborate de AM, i avizarea acestora la nivel de AM. Numirea unei echipe formate din trei evaluatori independeni pentru a realiza evaluarea tehnic i financiar, susinut din punct de vedere administrativ de un reprezentant al OI. Pentru proiectele care vizeaz lucrri de construcii, aceast etap ar urma s includ i o vizit pe teren, realizat de echipa de evaluatori. Reprezentantul OI se va asigura de faptul c transmiterea solicitrilor de clarificri i primirea rspunsurilor de la solicitanii se desfoar n condiii de eficien ntre cele dou pri i va nsoi echipa de evaluatori la vizita pe teren. Evaluatorii vor avea ca sarcin evaluarea cererii de finanare pe baza variantei electronice sau tiprite a documentaiei depuse i a vizitei pe teren. Electronizarea POR va permite ca evaluarea de birou s fie fcut de la distan, ceea ce ar grbi procesul. Evaluatorii vor completa i semna grilele de evaluare i raportul de evaluare, pe care le nmna reprezentantului OI. Raportul de evaluare va cuprinde recomandarea de acordare a finanrii/ respingere a finanrii, conform procedurii stabilite de AM POR. Se va avea n vedere procedura propus prin seciunea C.3 Excepii de la procedura de evaluare tehnic i financiar, aplicabil DMI 5.2 (apelul 3 de proiecte pentru regiunile Centru i Sud-Vest Oltenia), din cadrul PO/III/AMOI/1A Procedura de evaluare, selecie, dar fr implicarea experilor OI n elaborarea de documente pe parcursul evalurii documentelor sau a derulrii vizitei, cu excepia transmiterii scrisorilor de clarificare ctre solicitanii de finanare. n condiiile unui POR electronic, chiar i acest pas poate fi automatizat. Avnd n vedere complexitatea redus a proiectelor finanate n cadrul schemelor de minimis, n vederea simplificrii procedurii de evaluare, n cazul n care aceste proiecte nu prevd efectuarea de lucrri, se poate avea n vedere eliminarea etapei de efectuare a vizitei la faa locului. Asigurarea calitii evalurii tehnice i financiare, inclusiv prin testarea evaluatorilor nainte de aprobarea acestora (un sistem de testare on-line a evaluatorilor poate fi avut n vedere). Verificarea modului de derulare a procesului ar urma s se realizeze, pentru fiecare cerere de finanare, la nivelul OI, fiind realizat de alte persoane dect cea care a susinut, din punct de vedere administrativ, echipa de evaluatori (pot fi desemnate dou persoane cu rol de verificare una cu rol de verificare tehnico-administrativ i una cu rol de verificare a aspectelor financiare). Verificarea se poate realiza pe baza unei grile de tipul celei utilizate, n prezent, de AM POR pentru verificarea Raportului de evaluare tehnic i financiar sau a grilelor de verificare a rapoartelor de evaluare ale evaluatorilor independeni utilizate, n cadrul altor Programe Operaionale, de exemplu, PO DCA. Persoanele din cadrul OI care realizeaz verificarea pot solicita, o singur dat, clarificri evaluatorilor, dup care, dac grilele de evaluare i raportul de evaluare nu sunt completate corespunztor (cu motivarea punctajelor acordate, rigurozitate la nivelul evalurii aspectelor financiare etc.), vor decide respingerea raportului i vor notifica la AM POR necesitatea evalurii cererii de finanare de ctre o alt
71
echip de evaluare. n acest sens, se pot defini indicatori de performan pentru evaluatori, stabilindu-se un numr maxim de respingeri ale grilelor individuale de evaluare elaborate un evaluator, atingerea acestui plafon conducnd la eliminarea acestuia din procesul de evaluare. Poate fi stabilit, spre exemplu un numr de maxim de trei respingeri ale grilelor individuale elaborate de un evaluator, indiferent de regiunea n care a avut loc respingerea. Pentru verificarea de ctre AM POR a modului de derulare a procesului de evaluare tehnic- financiar i a vizitei la faa locului, pot fi avute n vedere dou faze: o faz iniial - tranzitorie, care ar presupune intervenia AM la nivel de proiect (aa cum se explic mai jos), respectiv o faz final (faza a doua). o Prima faz ar include o verificare din partea AM la nivelul etapei de evaluare tehnic i financiar, organizat pe trei niveluri: Nivelul 1: cereri de finanare avnd o valoare sub un prag minim stabilit (de exemplu, valoarea proiectului depus n cadrul schemelor de minimis) nu presupune nicio verificare din partea AM. Aceste cereri sunt incluse doar n eantionul de verificare pe baza Procedurii Operaionale de verificare a atribuiilor delegate ctre OI. Nivelul 2: cereri de finanare de valoare medie pentru care verificarea se va realiza pe baz de eantion. Nivelul 3: cereri de finanare de valoare mare pentru care va exista o verificare individual pentru fiecare cerere n parte, ntreprins de AM. o Limita minim peste care ar fi justificat verificarea modului de derulare a procesului, pe parcursul procedurii, precum i modul de stabilire a eantionului, ar urma s fac obiectul procedurii de management a riscurilor. Se poate stabili ca limit minim, de exemplu, valoarea proiectelor depuse n cadrul schemelor de minimis (de ex. contractele semnate, n prezent, n cadrul domeniului major de intervenie 4.3 i a domeniului major de intervenie 5.3). o Verificarea modului de desfurare a procesului la nivelul AM POR n cazul verificrii pe eantion se poate realiza trimestrial (mai puin n trimestrele n care este prevzut i o verificare la faa locului a atribuiilor delegate) i nu ar trebui s dureze mai mult de trei sptmni pentru a nu prelungi procesul de contractare a proiectelor care sunt incluse n cadrul eantionului. o Am poate decide s mearg la al doilea nivel dac neregularitile identificate ntr-o anumit perioad de timp (unul sau mai muli ani) n procesul de evaluare afecteaz mai puin de 5% din valoarea total cererilor de finanare incluse n eantion. o Faza a doua ar presupune verificarea, la nivelul AM POR, a modului de derulare a etapei de evaluare tehnic i financiar, numai pe baza Procedurii operaionale de verificare a atribuiilor delegate ctre OI. OI va transmite, de asemenea, ctre AM POR stadiul procesului de evaluare tehnic i financiar, prin intermediul rapoartelor de progres sptmnale i lunare. Semnarea contractului de finanare, dup etapa de evaluare tehnic i financiar, care ar genera economii e timp i ar permite beneficiarilor s aleag modul proiectare i execuie a proiectelor lor (FIDIC galben). n mod natural, anumite constrngeri ar putea fi impuse prin
72
contractul financiar astfel nct beneficiarii s poat trece prin urmtoarele etape ale proiectului (de ex., finalizarea proiectului tehnic detaliat) ntr-un interval de timp rezonabil. Altfel, exist riscul ca, odat ce un contract este semnat, beneficiarul s ntrzie cu execuia. ntregul proces de verificare, evaluare i contractare face obiectul verificrii de ctre AM POR a modului de ndeplinire de ctre OI a procedurilor delegate. AM POR ar trebui s acorde o atenie sporit acestui mecanism de control, care se va constitui n principalul mecanism de verificare a modului de implementare a programului la nivel regional, n cadrul modelului descentralizat propus mai sus. AM POR va trebui s se concentreze n mod special pe procedura operaional de management a riscului, care s permit identificarea timpurie a riscurilor n cadrul sistemului i s stabileasc criteriile pentru stabilirea eantioanelor de verificare pentru diferitele etape de gestionare a programului.
153. Implementarea acestor modificri privind evaluarea, selecia i contractarea proiectelor ar permite reducerea substanial a duratei procesului de la depunerea cererii de finanare i pn la semnarea contractului de finanare. Durata procesului de evaluare, selecie i contractare ar fi cuprins ntre 62 i 87 de zile n cazul cererilor de finanare de nivel 1 i ntre 94 i 208 de zile n cazul cererilor de finanare de nivel 2 i 3, fa de duratele actuale care se ncadreaz ntre 167 i 635 de zile conform Anexei III.1.A.11 din cadrul Manualului III/AMOI/ Evaluare, selecie i contractare. Duratele se reduc i mai mult n cazul proiectelor care nu prevd efectuare de lucrri dac se elimin etapa de realizare a vizitei la faa locului n cazul acestora. Anexa C ofer o justificare detaliat a duratelor aferente tipului 1 i respectiv 2 sau 3 de proiect, n cadrul noii propuneri, mergnd pas cu pas pe pista de audit.
Figura 12. Durata minim i maxim a procesului (de la verificarea iniial pn la semnarea contractului)
167 62 208 468 25 114 0 100 200 300 400 500 600 700 Status quo Proiect tip 1 (propunere) Proiect tip 2 sau 3 (propunere) # zile
73
Figura 13. Calendarul procesului cu estimri de timp pee tape (n cazul duratei maxime pentru fiecare categorie)
*Etapa de verificare a proiectului tehnic nu mai este necesar n noua propunere **Vizita n teren se desfoar n etapa de evaluare tehnic i financiar n noua propunere
154. n ceea ce privete soluionarea contestaiilor, este recomandat meninerea sistemului actual de la nivelul AM-POR. n vederea simplificrii procesului la nivelul AM POR, pentru toate etapele procesului (verificarea conformitii administrative, verificarea eligibilitii, evaluare tehnic i financiar), soluionarea contestaiilor poate fi realizat practic de evaluatori independeni, dintre cei contractai de AM POR, i nu de ctre o comisie constituit la nivelul AM POR, conform procedurii actuale (PO/III/AMOI/4). n cazul etapei de evaluare tehnic i financiar, soluionarea contestaiei ar urma s fie realizat de o alt comisie dect cea care a realizat evaluarea cererii de finanare n prima etap din motive evidente.
155. Faza de contractare este strns legat de exercitarea atribuiilor asociate angajrii, ca faz a procesului execuiei bugetare. Cu alte cuvinte, contractul de finanare trebuie semnat inclusiv de ordonatorul de credite ce are competena angajrii sumelor prevzute prin contractul de finanare, acesta avnd valoarea unui angajament legal n sensul Legii nr. 500/2002. n limitele delegrii convenite, n prezent, ntre AM POR i ADR-uri, angajarea cheltuielilor este prerogativa exclusiv a MDRAP (i a AM- POR), n calitate de ordonator principal de credite, astfel c ncheierea contractului de finanare nu se poate realiza fr implicarea acestuia.
156. Un compromis ar putea fi amendarea procedurii de contractare n sensul de a elimina obligaia AM-POR de verificare a documentaiei de contractare n cazul contractelor de finanare corespunztoare cererilor de finanare care se ncadreaz n nivelul 1, pentru aceast situaie 32 106 331 55 111 635 19 30 0 0 38 87 22 88 0 0 98 208 0 100 200 300 400 500 600 700 Verificare conformitate & eligibilitate Evaluare tehnic i financiar Verificare proiect tehnic* Vizita n teren** Contractare Total Nr. zile Status quo Proiect tip 1 (propunere) Proiect tip 2 sau 3 (propunere)
74
elaborarea i verificarea documentaiei de contractare urmnd s fie delegat complet ctre OI. n aceste condiii, MDRAP, n calitate de AM POR i ordonator principal de credite, ar rmne parte n contractul de finanare i ar fi, n continuare, responsabil cu desfurarea tuturor fazelor din procesul execuiei bugetare. n aceast situaie, va fi necesar clarificarea procedurii de urmat, n cazul n care, pe parcursul procesului de verificare a atribuiilor delegate ctre ADR-uri, AM POR constat deficiene n ncheierea contractelor de finanare, deficiene care fac necesar rezilierea contractelor respective. O soluie posibil ar fi includerea n modelul de contract a unor prevederi exprese cu privire la dreptul AM POR de a rezilia acordul n cazul unui set specific de circumstane. Este util de menionat ns c, potrivit jurisprudenei comunitare, principiul proteciei ncrederii legitime (n acest caz, beneficiarul finanrii ar putea reclama faptul c rezilierea contractului nu s-a produs din culpa sa i c se putea atepta, n mod legitim, ca finanatorul s fi verificat temeinic documentaia de contractare) nu poate fi invocat atunci cnd au fost nclcate prevederi exprese ale legislaiei comunitare, iar aciunile autoritii naionale nvestite cu aplicarea legislaiei comunitare, care nu respect, la rndul lor, aceast legislaie (n acest caz, aciunea AM POR de a semna contractul de finanare), nu pot fi considerate c dau natere unei ateptri legitime. 42
157. Ca regul general, AM poate delega angajarea (i/sau lichidarea) cheltuielilor efectuate la nivelul programelor operaionale ordonatorilor de credite cu rol de organism intermediar [art. 19 alin. (1) din OUG nr. 64/2009]. n funcie de gradul de delegare parial sau integral al operaiunilor specifice fazei de angajare a cheltuielilor, OI-urile ntocmesc lista proiectelor selectate i: - fie transmit lista ctre AM n vederea stabilirii sumei propuse a fi angajate, n limita disponibilului de credite [art. 22 lit. a) i b) din HG nr. 218/2012]; - fie stabilesc suma propus n limita comunicat de AM [art. 23 lit. a) i b) din HG nr. 218/2012]. Delegarea angajrii cheltuielilor se traduce i prin faptul c OI semneaz contractele/deciziile/ ordinele de finanare supuse anterior vizei de control financiar preventiv propriu [art. 22 lit. c) i art. 23 lit. c) din HG nr. 218/2012].
158. n cazul specific al POR, MDRAP poate delega ADR-urilor, n calitatea acestora de organisme intermediare, angajarea cheltuielilor 43 aferente proiectelor finanate n cadrul programului. Acest lucru s-ar baza pe acordul ncheiat cu fiecare ADR, n conformitate cu prevederile reglementrilor UE. n condiiile n care s-ar da efect acestei dispoziii legale, i s-ar include n Acordurile cadru delegarea, parial sau integral, a angajrii cheltuielilor efectuate la nivelul POR, contractele de finanare ar putea fi semnate de ADR-uri, n numele i pe seama AM POR (cel puin n cazul contractelor de finanare ce se ncadreaz n nivelul 1). Delegarea angajrii cheltuielilor ar putea s ntlneasc rezisten att la nivelul ADR-urilor, pentru c ar presupune asumarea unei rspunderi suplimentare, ct i la cel al AM POR, n condiiile n care MDRAP nu este exonerat de rspundere pentru faza de angajare, chiar i n cazul delegrii.
159. Avnd n vedere aceste aspecte, este recomandabil meninerea etapei de verificare a documentaiei de contractare la nivelul AM-POR, cel puin pentru contractele a cror valoare este mai mare dect valoarea maxim a contractelor, stabilit pentru schemele de ajutor de minimis, respectiv contractele de nivel 2 i 3, conform clasificrii propuse.
42 Hotrrea Curii din 16 martie 2006, pronunat n cauza C-94/05 Emsland-Strke GmbH/ Landwirtschaftskammer Hannover 43 Art. 19 alin. (3) din OUG nr. 64/2009 prevede i dreptul MDRAP de a delega ageniilor pentru dezvoltare regional, n calitatea acestora de organisme intermediare, i lichidarea cheltuielilor aferente proiectelor finanate n cadrul programului, acest drept fiind tratat n cadrul seciunii Management financiar i control.
75
Monitorizarea 160. Procedura de monitorizare pentru proiectele POR cuprinde etapele desfurate de OI-uri i AM pentru monitorizarea implementrii proiectelor, i, de asemenea, include etapele, rolurile i responsabilitile celor dou pri n procesul de semnare de posibile acte adiionale la contracte. Procedura nu include o pist de audit specific pentru procesul de monitorizare a proiectului, cum ar fi cea pentru evaluare, selecie i contractare. Corpul procedurii include seciuni care reprezint piste de audit simplificate pentru verificarea rapoartelor, vizite la faa locului, etape de monitorizare ex-post, i, ca o anex la procedur, o pist de audit pentru aprobarea intern a actelor adiionale la nivelul AM- POR.
161. Este important s se fac distincia ntre monitorizarea programului i monitorizarea proiectelor din cadrul programului. Prima - atta timp ct POR rmne un program naional se afl n responsabilitatea AM, n timp ce monitorizarea implementrii proiectului poate fi efectuat n principal la nivelul OI-urilor, urmat de o abordare integrat a AM pe baza gestiunii riscului, ce include vizite la faa locului i verificarea de documente. Urmtoarele recomandri indic necesitatea de a adapta activitatea AM-POR la rolul su principal de coordonare i sintez. Practic, responsabilitile OI rmn aceleai. Ceea ce se schimb este raportarea la AM-POR cu privire la stadiul de implementare a proiectului de la nivelul fiecrei regiuni.
162. n sensul celor de mai sus, urmtoarea abordare pentru realizarea monitorizrii proiectelor finanate n cadrul POR este recomandat: Culegerea la nivelul AM-POR a informaiilor privind implementarea proiectelor din SMIS. Dac SMIS nu permite obinerea tuturor informaiilor cu privire la stadiul implementrii proiectelor (inclusiv rapoarte transmise la OI i concluziile OI cu privire la acestea, vizite pe teren efectuate de OI i concluzii ale acestora, vizite efectuate de AM i concluzii ale acestora), se poate adopta un sistem de tipul celui prezentat n continuare. Pe baza rapoartelor trimestriale/ lunare (pentru polii de cretere) de progres, elaborate de ctre beneficiari, pe baza rapoartelor de vizit elaborate de OI - att pentru etapa de implementare, ct i pentru etapa de post-implementare a proiectelor finanate n cadrul programului -, OI completeaz i transmite la AM POR, sptmnal, un raport privind stadiul implementrii proiectelor. Raportul ar urma s fie elaborat pe modelul celui prevzut n PO XVI de monitorizare a proiectelor finanate din Programul Operaional Regional (Axele 1-5), ediia III, pentru Raportul global de monitorizare (Anexa 6). Raportul va include, pentru fiecare proiect finanat, inclusiv aspecte privind: actele adiionale ncheiate i coninutul acestora, notificri la contractul de finanare, rapoartele de progres transmise de beneficiar (data transmiterii, perioada analizei de ctre OI, concluzii ale OI n urma analizei rapoartelor pe capitole ale raportului), vizite efectuate de ctre OI, concluzii ale vizitelor, recomandri formulate, modul de implementare a recomandrilor, aspecte privind ajutorul de stat, aspecte privind proiectele generatoare de venituri etc. Raportul va include att informaii de pe durata implementrii proiectelor, ct i informaii din etapa post-implementare. Aceste rapoarte se vor transmite la AM n format electronic. Experii AM POR vor completa raportul cu informaii rezultate ca urmare a vizitelor pe teren efectuate, existnd astfel o imagine ct mai exact a stadiului implementrii fiecrui proiect n cadrul POR. Astfel, AM POR nu va elabora, pornind de la zero, Raportul global de monitorizare, ci va completa raportul primit de la OI. Pentru facilitarea acestei activiti, experii responsabili de monitorizarea implementrii proiectelor, la nivelul AM POR, pot fi grupai pe regiuni.
76
OI va semnala AM POR, att n cadrul rapoartelor sptmnale, precum i prin coresponden, dac este cazul, orice elemente particulare pe care le constat n procesul de monitorizare a implementrii proiectelor finanate n cadrul programului i pentru care sunt necesare clarificri din partea AM POR. Considerm oportun meninerea actualei abordri cu privire la transmiterea ctre AM POR a propunerilor de recomandri ctre beneficiari, ca urmare a vizitelor pe teren, n cazul identificrii unor situaii de tip particular, n vederea asigurrii unei abordri unitare la nivel de program. AM POR nu va mai primi i nu va analiza rapoartele de progres elaborate de beneficiari, aceast atribuie revenind exclusiv OI. AM POR va analiza numai rapoartele primite, sptmnal, de la OI. Este important ca aceste rapoarte s reflecte ct mai fidel stadiul implementrii proiectelor, fiind evideniate dificultile ntmpinate n implementare, ntrzierile, aspectele care ridic probleme i pot afecta implementarea, pot genera ntrzieri, pot conduce la corecii. Pe baza rapoartelor primite, sptmnal, de la nivel regional, AM POR va putea elabora sinteze privind implementarea proiectelor la nivel de program. OI poate transmite n continuare Rapoarte trimestriale de progres ctre AM POR (Anexa 16 din PO XVI de monitorizare a proiectelor finanate din Programul Operaional Regional (Axele 1-5), ediia III, ca o sintez a stadiului implementrii proiectelor la nivel regional. AM POR va analiza aceste rapoarte prin comparaie cu propriile analize efectuate pe baza rapoartelor sptmnale de progres. Fiind vorba despre un document care reflect stadiul implementrii programului la un anumit moment n timp, acest raport nu consider c este nevoie ca AM s l aprobe n mod formal. AM POR poate solicita informaii suplimentare, poate include n eantionul pentru vizite pe teren sau poate decide efectuarea de vizite ad-hoc la acele proiecte care ntmpin dificulti sau ntrzieri n implementare. n ceea ce privete vizitele pe teren, considerm oportun meninerea abordrii stabilite prin procedura PO XVI de monitorizare a proiectelor finanate din Programul Operaional Regional (Axele 1-5), ediia III, care asigur o verificare corespunztoare la faa locului a stadiului i modului de implementare a proiectelor. AM POR ar putea derula vizite pe teren pe baz de eantion, dar nu i nainte de ncheierea actelor adiionale. n privina acestei etape, vizitele pe teren vor fi efectuate exclusiv de OI pentru a consolida eficiena sistemului. Este important s se defineasc, n mod clar, cum vor fi identificate proiectele cu situaii deosebite din cadrul DMI 4.3 i 5.3 (sau similar, dac va fi cazul pentru urmtoarea perioad de programare), la care AM POR va efectua vizite pe teren. Avnd n vedere valoarea redus a acestor proiecte, faptul c nu presupun, dect n foarte puine cazuri, realizarea de lucrri de construcii, durata de implementare, n general, redus, este recomandabil ca vizitele pe teren pentru aceste proiecte s fie derulate exclusiv la nivel de OI.
163. Msurile prezentate n paragraful anterior nu presupun modificri ale cadrului legal sau ale Acordurilor cadru ntre AM i OI-uri. Pentru implementarea lor, este suficient adaptarea corespunztoare a procedurilor interne aplicabile la nivelul AM-POR, respectiv la nivelul OI-urilor.
164. Cu privire la acele situaii care presupun modificarea contractului de finanare, ele impun o serie de aciuni derulate n numele prilor implicate n acord (inclusiv AM). Pe principiul simetriei
77
actelor juridice, actele adiionale trebuie nsuite i semnate de aceleai pri ca cele din contractul de finanare. Prin urmare, n funcie de soluia adoptat n cazul semnrii contractelor de finanare, i actele adiionale vor fi semnate, din partea finanatorului, fie de AM POR i OI-uri (ca n prezent), fie doar de OI-uri (dac opereaz delegarea atribuiilor privind angajarea cheltuielilor bugetare, n cazul contractelor de nivel 1).
165. O soluie suplimentar implic limitarea numrului de cazuri n care este nevoie de acte adiionale formale, precum i extinderea utilizrii notificrilor, aa cum solicit beneficiarul. Tabelul de mai jos propune o nou divizare a aspectelor care ar necesita fie o simpl notificare, fie un act adiional, sau care nu ar putea fi schimbate de-a lungul contractului
Figura 14. Spee diferite care necesit anumite proceduri de modificare a contractelor Doar notificare Act adiional Modificri nepermise Modificare adres sediu social al solicitantului Modificare cont Trezorerie/cont bancar Modificare locaie de implementare a proiectului Modificare reprezentant legal solicitant cu prezentare de documente doveditoare ale calitii acestuia Modificare reprezentant financiar Modificare persoan de contact Modificare indicatori (alii dect cei de program) Modificare date contact parteneri Modificare reprezentant legal parteneri - cu prezentare de documente doveditoare ale calitii acestuia Modificare grafic activiti fr depirea duratei totale/perioadei de Modificare valoare proiect, prin creterea valorii cheltuielilor neeligibile cu respectarea limitei maxime stabilite ca i criteriu de eligibilitate Modificare valoare finanare acordat n sensul reducerii acesteia Modificare durat contract/perioad de implementare Modificare aspecte specifice pentru proiectele generatoare de venituri valoarea estimat a veniturilor nete generate Modificare parial a obiectivelor din cererea de finanare, ca urmare a unor vicii ascunse / cazuri de for Activitile proiectului Rezultatele anticipate Indicatorii de program Modificare valoare finanare acordat n sensul creterii acesteia Activitile de informare i publicitate Aspecte privind egalitatea de anse, dezvoltarea durabil, tehnologia informaiei Aspecte privind obiectul, valoarea, tipul procedurii de achiziie Aspecte privind sustenabilitatea proiectului Acordul de
78
implementare a proiectului Modificarea graficului de depunere a cererilor de rambursare Modificare durata/ perioad derulare activiti informare i publicitate Modificare dat ncepere/ dat finalizare proceduri de achiziie Modificare echip de implementare Modificare buget prin transferuri ntre liniile din cadrul aceluiai capitol bugetar de cheltuieli eligibile, dac acestea nu afecteaz scopul principal al proiectului i fr a se modifica valoarea total eligibil a Proiectului. Astfel de realocri se pot efectua numai n limita unui procent de 10% din suma nscris iniial (sau aprobat ca urmare a unui act adiional) n cadrul liniei bugetare din care se face realocarea. Modificare PT, dac PT este anex la contract major care afecteaz proiectul parteneriat
166. n cazul notificrilor privind modificarea bugetului, n limita a 10% din suma nscris iniial, prin transferuri ntre liniile din cadrul aceluiai capitol bugetar de cheltuieli eligibile, notificarea va produce efecte doar cu condiia i de la momentul avizrii favorabile de ctre OI. Acesta se va pronuna n termen de maxim 10 zile de la comunicarea notificrii. n celelalte cazuri, notificrile vor produce efecte de la data expirrii unui termen predefinit (eventual, 10 zile), calculat de la comunicarea notificrii ctre OI, pentru a oferi acestuia din urm suficient timp ca s solicite clarificrile i s ntreprind verificrile pe care le consider necesare. n toate situaiile, OI-urile vor avea obligaia s nainteze AM POR notificrile transmise de beneficiarii de finanare, pentru a pstra o eviden corect i actual a modificrilor aduse contractelor de finanare. Printr-o abordare similar celei aplicate n cazul evalurii cererilor de finanare, acest raport recomand ca AM s nu verifice actele adiionale pentru contractele mai mici dect cele de nivel 1 (schemele de ajutor de minimis).
79
Verificarea atribuiilor delegate 167. AM-POR verific modul n care OI-urile ndeplinesc responsabilitile delegate ctre acestea, pe baza Procedurii Operaionale privind atribuiile delegate OI-urilor PO/I/AM/ediia a 2-a i a 3-a. Potrivit acestui document, verificarea responsabilitilor delegate se face dup cum urmeaz: (1) verificarea responsabilitilor delegate pe baza documentelor transmise de OI-uri, n conformitate cu procedurile de lucru ale AM-POR i OI-urilor, pe toat durata de implementare a POR i (2) verificarea responsabilitilor delegate pe teren, cel puin o dat pe an, pentru fiecare OI. Prin simplificrile propuse mai sus, verificarea responsabilitilor delegate OI-urilor va deveni elementul central al setului de instrumente de control ale AM. Este necesar s se dezvolte n continuare acest mecanism, mpreun cu o procedur de gestionare a riscurilor la un nivel de program care s o poat susine.
168. n cele ce urmeaz, acest raport subliniaz o serie de recomandri pentru ca verificarea responsabilitilor delegate s fie ntrit n contextul noii diviziuni propuse de sarcini AM-OI. Unele dintre aceste sugestii pstreaz aspecte din actualul status quo, unele merg dincolo de cadrul actual, iar altele sunt o reprezentare a argumentelor aduse n acest raport: Elaborarea criteriilor pentru verificarea i evaluarea cererilor de finanare la nivelul AM POR i aprobarea acestora n cadrul CM-POR. Elaborarea manualelor de proceduri la nivelul AM POR pentru toate etapele procesului de gestionare a programului. Pentru a reflecta ct mai fidel structura intern a OI i pentru a simplifica activitatea la nivelul AM POR, este recomandat elaborarea pistelor de audit n mod difereniat: o Elaborarea la nivelul AM POR a pistelor de audit aferente etapelor din gestionarea programului n care este implicat AM POR; o Elaborarea la nivelul OI, pe baza procedurilor elaborate de AM POR, a pistelor de audit aferente etapelor de implementare a programului care se desfoar la nivelul OI i avizarea acestora de ctre AM POR. Stabilirea unui mecanism pentru asigurarea calitii evalurii tehnice i financiare, prin testarea evaluatorilor naintea aprobrii acestora, ct i prin anularea calitii de evaluator n cadrul POR n cazul acelora care comit erori semnificative i repetate (de ex., de-a lungul a trei proiecte separate). Dezvoltarea sistemului de verificare a atribuiilor delegate, ca un mecanism esenial n asigurarea ndeplinirii de ctre OI a responsabilitilor ce le revin, n baza acordurilor de delegare AM-POR OI. Dezvoltarea unei proceduri de management a riscului la nivel de program care s susin procesul de verificare a atribuiilor delegate. Stabilirea unui sistem lunar de reuniuni AM POR OI, pe fiecare dintre etapele de implementare a programului.
80
Figura 15. Sinteza propunerilor pentru simplificare i delegare mai ctre regiuni n cadrul POR Nr. Etap/ prevederi conforme cu procedurile operaionale valabile n noiembrie 2013 Propuneri de simplificare Evaluare, selecie i contractare 1. La nivelul de OI, este stabilit o comisie de evaluare; din partea OI, se asigur preedintele i secretarul comisiei. Evaluatorii elaboreaz grile de evaluare individuale i o gril de evaluare centralizat Preedintele, secretarul i membrii comisiei de evaluare (evaluatori independeni) semneaz raportul de evaluare (PO/III/AMOI/1A Evaluare, procedur de selecie, a doua ediie, revizuirea 9, seciunea C.2 Proces de evaluare tehnic i financiar i Pista de Audit - Anexa III/AMOI/1.A.10:. I. Procesul din cadrul OI - paii II.2 - II.13)
Trei evaluatori independeni vor efectua evaluarea tehnic i financiar pentru fiecare proiect. Un reprezentant OI va sprijini evaluatorii din punct de vedere administrativ. Evaluatorii independeni elaboreaz grilele individuale de evaluare i raportul de evaluare. n timpul etapei de evaluare tehnic i financiar a cererii de finanare, va fi efectuat i o vizit pe teren. Astfel, raportul de evaluare va include aspecte legate de vizita pe teren. Verificarea procesului ar trebui s fie fcut, pentru fiecare cerere de finanare, la nivelul OI, de ctre o persoan diferit de cea care a sprijinit, din punct de vedere administrativ, echipa de evaluatori (pot fi numite dou persoane cu roluri de verificare - una cu rol de verificare tehnico- administrativ i una cu rol de verificare ale aspectelor financiare). Verificarea se poate face pe baza unei grile similare cu cea utilizat n prezent de ctre AM-POR pentru verificarea raportului de evaluare tehnic i financiar sau pentru verificarea grilelor pentru rapoartele de evaluare completate de ctre evaluatorii independeni i utilizate n cadrul Programelor Operaionale (de ex., PO Dezvoltarea Capacitii Administrative). 2. Verificarea complet a rapoartelor de evaluare tehnic i financiar de ctre AM (PO/III/AMOI/1A Evaluare, Procedura de selecie, ediia a doua, revizuirea 9 seciunea Analiza raportului de evaluare tehnic i financiar de ctre AM i Pista de Audit - anexa III/AMOI/1.A.10): Verificarea procesului de evaluare tehnico- financiar i a vizitei la faa locului de ctre AM, n dou etape (prima etap ar putea fi o faza de testare pilot, iar a doua ar implica o delegare permanent de sarcini ctre OI-uri pe termen lung, n cazul n care sistemul se dovedete a fi performant, cum ar fi de ateptat):
81
Nr. Etap/ prevederi conforme cu procedurile operaionale valabile n noiembrie 2013 Propuneri de simplificare I. Procesul la nivel de OI paii II.14, II.20 II. Procesul la nivel de AM paii II.1 II.6) I. Trei niveluri de implicare a AM: o Nivelul 1: cererile de finanare sub un prag minim (de ex., valoarea proiectelor depuse prin schema de sprijin de minimis) nicio verificare n acest punct. Aceste cereri sunt incluse doar n eantionul de verificare, potrivit Procedurii Operaionale de verificare a atribuiilor delegate ctre OI. o Nivelul 2: cererile de finanare de valoare medie, n cazul crora verificarea se va face pe baz de eantionare. o Nivelul 3: cererile de finanare de valoare ridicat, n cazul crora AM va efectua verificri individuale.
II. Verificarea etapei de evaluare tehnic i financiar la nivelul AM- POR, doar pe baza Procedurii Operaionale de verificare a atribuiilor delegate ctre OI. 3. OI verific conformitatea cu proiectul tehnic. AM verific aplicarea procedurii privind conformitatea proiectului tehnic AM aprob/respinge raportul de conformitate privind proiectul tehnic (PO/III/AMOI/2. Procedura de verificare a conformitii PT a doua ediie, revizuirea 9 i Pista de Audit - Anexa III/AMOI/1.A.10: I. Procesul la nivelul OI paii III.1 III.IV i IV. 1 IV.21 II. Procesul la nivelul AM paii III.1 III.3 Prima opiune: Contractul de finanare va fi semnat dup etapa de evaluare tehnic i financiar, care include vizita pe teren. OI- urile nu verific proiectul tehnic (proiectul tehnic este opional, permind contracte de tip proiectare i execuie, n cazul n care sunt agreate de ctre beneficiari). A doua opiune: Aprobarea/respingerea cererii de finanare, dup etapa de evaluare tehnic i financiar, care include vizita pe teren. OI efectueaz un control administrativ al proiectului tehnic. AM nu verific raportul privind concluziile verificrii efectuate de OI i semneaz contractul n
82
Nr. Etap/ prevederi conforme cu procedurile operaionale valabile n noiembrie 2013 Propuneri de simplificare i IV.1 IV.4) baza unui raport pozitiv transmis de ctre OI. AM-POR nu verific proiectul n sine, ci procesul de verificare a proiectului tehnic de la nivelul OI, pe baza Procedurii Operaionale de verificare a atribuiilor delegate ctre OI. Verificri ale proiectelor tehnice pe baz de eantionare, pot fi, de asemenea, puse n aplicare, n special pentru proiecte mai mari i mai complexe. 4. Verificarea complet a rapoartelor privind vizitele pe teren, desfurate nainte de contractarea de la nivelul AM Verificarea complet a contractelor de finanare pentru cererea de finanare de la nivelul AM (PO/III/AMOI/3 Procedura de contractare i Pista de Audit - Anexa III/AMOI/1.A.10 : I. Procesul la nivelul OI paii V.1. V.9 II. Procesul la nivelul AM paii V.1 V.4 i VI.1 VI.10 ) Contractele de finanare pentru cererea de finanare privind nivelul 1 de proiecte nu vor fi verificate de ctre AM, dar AM rmne parte n toate contractele de finanare ncheiate pentru finanare nerambursabil n cadrul POR. 5. Soluionarea contestaiilor la nivelul AM prin crearea unei comisii de evaluare, pe baza avizului emis de ctre expertul AM i pe baza opiniei evaluatorilor (pentru apelurile aflate n etapa de evaluare tehnic i financiar) (PO/III/AMOI/4. Procedura de soluionare a contestaiilor, a doua ediie, revizuirea 9 i Pista de Audit Anexa III/AMOI/1.A.10 : II. Procesul la nivelul AM paii VII.2 VII.6) Soluionarea contestaiilor la nivelul AM prin numirea de evaluatori independeni pentru toate etapele de verificare i evaluare a cererii de finanare. Monitorizare 1. AM primete i analizeaz trimestrial (lunar - n cazul polilor de cretere) rapoartele emise de beneficiarii de finanare AM aprob raportul de progres trimestrial emis de OI AM elaboreaz Raportul global de progres pentru AM colecteaz informaii cu privire la implementarea proiectului de la SMIS. OI completeaz un raport sptmnal cu privire la stadiul de implementare a proiectului, incluznd informaii detaliate care stau la baza dificultilor care apar Raportul Global de Monitorizare.
83
Nr. Etap/ prevederi conforme cu procedurile operaionale valabile n noiembrie 2013 Propuneri de simplificare fiecare contract de finanare AM efectueaz vizite pe teren pe baz de eantionare i nainte de orice acte adiionale la contractele (PO XVI. Procedura de Monitorizare a proiectelor finanate prin POR (Anexele 1-5), ediia a 3-a i Pistele de Audit simplificate, anexate la procedur) AM completeaz raportul cu datele obinute din vizitele efectuate pe teren (derulate pe baz de eantionare, n conformitate cu procedurile n vigoare). AM-POR nu va primi si nu va analiza rapoartele de progres ntocmite de ctre beneficiari, aceast responsabilitate aparinnd exclusiv OI. Pe baza rapoartelor primite sptmnal de la nivel regional, AM-POR va putea elabora o sintez n ceea ce privete punerea n aplicare a proiectelor la nivel de program.
AM-POR efectueaz vizite la faa locului pe baz de eantionare, dar nu nainte de semnarea de posibile acte adiionale pentru schimbri contractuale. AM nu efectueaz vizite pe teren pentru contractele ncheiate n cadrul DMI 4.3 i 5.3. 2. AM verific toate actele adiionale elaborate de OI-uri (PO XVI. Procedura de Monitorizare a proiectelor finanate prin POR (Anexele 1-5), ediia a 3-a i Anexa 30 Pista de Audit: consiliere intern privind actele adiionale) Restricionarea situaiilor n care modificrile la contractul de finanare impun un act adiional. Abordarea este similar cu cea legat de semnarea contractelor de finanare.
84
Infrastructura i sistemele IT 169. Tehnologia este o sabie cu dou tiuri: cnd este bine dezvoltat i implementat, poate fi extrem de util i poate reduce volumul de activitate a personalului; cnd este depit i prost ntreinut, nu va face dect s ngreuneze activitile angajailor i s i distrag de la ndeplinirea sarcinilor importante. Exist dou componente cheie: componenta hardware (infrastructura fizic propriu-zis, adic computere, servere etc.) i componenta software (programele de computer folosite la punerea n aplicare a POR). Lund n considerare componenta hardware, ADR-urile par s fie dotate n mod adecvat cu tehnologii recente. Dat fiind c sistemul evolueaz spre digitalizarea total a documentaiei, ar putea fi necesar o analiz de baz a necesitilor tehnologice care s indice dac exist suficiente scannere, imprimante i alte echipamente similare att la nivel de AM, ct i la nivel de OI-uri. n ceea ce privete componenta software, interviurile cu reprezentani ai ADR-urilor (att reprezentani ai conducerii, ct i specialiti IT) au indicat cteva zone de interes, precum i poteniale soluii de abordare a provocrilor actuale.
170. Sistemul informatic unic de management (SMIS) ofer o platform electronic unic de informare pentru Organizaiile din Romnia care implementeaz Cadrul strategic naional de referin i Programele operaionale () la toate nivelurile de conducere () i de-a lungul tuturor etapelor din ciclul de programe. 44 Dezvoltarea SMIS a fost coordonat de Autoritatea pentru Coordonarea Instrumentelor Structurale (ACIS) i este menit s funcioneze att ca baz de informare, ct i ca instrument de monitorizare a progresului. n cadrul POR, AM, OI-urile (ADR-urile), Unitatea de Audit Intern i Autoritatea de Certificare i Plat (ACP) utilizeaz acest sistem, introducnd i actualiznd informaii, genernd rapoarte, analiznd tendine etc. SMIS include un set de ase subsisteme: programare (informaii din CSNR); gestiune de proiect (principalele date privind proiectele, inclusiv contractele); monitorizarea (progresul n raport cu intele stabilite); audit i control (principalele constatri ale auditului i raportri); i gestiunea fluxului de fonduri (previziune de pli, veniturile proiectului etc.).
171. Ca i concept, SMIS are puncte forte semnificative, n special dac este conectat n siguran la un sistem POR bazat parial sau integral pe formulare electronice i semnturi electronice. Ideea de a conecta toate programele operaionale prin platforma SMIS este foarte important, n principiu, deoarece permite comparaii i evaluri rapide, dar i intervenii de corectare n domeniile cu probleme (de pild, la nivel de programe/axe cu absorbie deosebit de lent sau n zonele cu un grad relativ mare de penaliti financiare etc.). Simplu spus, fr date clare, evalurile precise i prompte sunt practic imposibile. Totodat, un risc ce trebuie evitat este crearea de activiti suplimentare inutile pentru personalul de baz din AM i OI-uri. n acest sens, documentele electronice care ar intra automat n sistem ar reduce necesitatea ca utilizatorii s introduc date manual (la orice nivel al lanului de implementare POR) i ar diminua, de asemenea, riscul de erori. Toate datele introduse de beneficiari prin formularele electronice, precum i coreciile fcute ulterior de acetia ar fi transpuse n SMIS.
172. n practic, ns, SMIS sufer de cteva neajunsuri care-i submineaz utilitatea pentru personalul din AM, OI-uri i din alte instituii (de pild, ACIS). n primul rnd, SMIS nu beneficiaz de o actualizare continu i asisten. Acest lucru creeaz un risc pentru ntreaga reea deoarece platforma Java pe care ruleaz SMIS nu permite actualizrile i securizrile necesare. Dei confidenialitatea informaiilor culese este de o importan deosebit (i unul dintre principiile cheie la care ader SMIS n mod specific), configurarea actual pune sub semnul ntrebrii abilitatea sistemului de a se apra
44 Programul Operaional Regional, versiunea final (2007), p. 184
85
mpotriva potenialelor ameninri cibernetice. Totodat, dup ce SMIS a fost elaborat, a devenit clar c era nevoie de adugarea anumitor caracteristici la platforma existent. Printre exemple se numr: datele de monitorizare ex-post (adic posibilitatea de a nota indicatorii ndeplinii de beneficiari n perioada ulterioar implementrii proiectului lor), datele privind evaluarea proiectului tehnic (PT) (aceast etap nu era programat iniial) i multe alte informaii utile care nu pot fi integrate n software-ul actual. Referitor la viitoarele actualizri ale acestei platforme, este recomandat ca utilizatorii (de pild, specialitii IT din AM i OI-uri) s testeze pentru o anumit perioad de timp instrumentul SMIS i s ofere feedback detaliat privind toate problemele ntmpinate, dar i sugestii de introducere a unor caracteristici suplimentare. n plus fa de problemele menionate, lipsa unui serviciu de i asisten corespunztoare a cauzat mult timp pierdut de utilizatori n demersul de a se familiariza cu platforma n loc s se concentreze asupra unor sarcini mai importante.
173. Un alt dezavantaj major este lipsa de corelare dintre capacitile SMIS i cerinele AM n materie de raportare. Conform obligaiilor oficiale, OI-urile trebuie s furnizeze AM o serie de rapoarte privind progresul, care ar trebui s fie generate uor din SMIS, cu un singur click pe un buton. Totui, versiunea actual a SMIS inclusiv o adugire separat care a fost introdus ulterior i care ar trebui s ajute la generarea de rapoarte nu are capacitatea de a genera automat rapoartele solicitate de AM. De fapt, n cadrul unui sistem bine integrat, AM ar trebui s poat genera ea nsi rapoartele necesare, fr o cerere separat ctre OI-uri. Consecinele acestor limitri sunt evidente: unele ADR-uri continu s piard timp cu introducerea manual a datelor pentru a realiza rapoartele solicitate de AM; alte ADR-uri i-au elaborat propria lor baz intern de date pentru a genera informaiile necesare. n ceea ce privete AM, nu este clar ct timp este dedicat standardizrii rapoartelor primite de la toate cele opt ADR-uri. Acest exemplu este, n orice caz, foarte gritor: tehnologia de slab calitate comport riscul de a crea sarcini inutile pentru personalul de baz, care se confrunta deja cu un mare volum de sarcini i responsabiliti urgente.
174. Celelalte zone importante de mbuntire se refer la interfaa pentru beneficiari a sistemului actual. 45 Avnd n vedere c baza de date SMIS este att de important pentru colaborarea dintre AM, OI-uri i alte pri interesate, ar fi mult mai bine dac ar juca i un rol n prima linie. n mod specific, dou adugiri ar fi extrem de benefice: (1) una care s permit beneficiarilor s depun formulare electronice, cu informaii ce pot fi introduse direct n sistem, ceea ce ar accelera timpii de procesare i ar reduce necesitatea introducerii manuale de multe date suplimentare de ctre personalul AM/OI; (2) alta care s le comunice beneficiarilor starea cererii de finanare, a diverselor solicitri, rambursri etc. n particular, aceast ultim dimensiune este explorat mai detaliat n raportul Componentei II privind mecanismele de sprijin pentru beneficiari, dar, deocamdat, este suficient s observm c o interfa pentru beneficiari ar elimina o povar semnificativ pentru personalul AM i al OI-urilor. n mod specific, personalul cheie ar putea s ndrume solicitanii ctre folosirea unui sistem online, fiabil i transparent de urmrire a progresului i, treptat, volumul de apeluri telefonice cu care se confrunt acesta n prezent ar scdea, permindu-le s se concentreze pe alte sarcini mai importante.
175. Cnd va trebui s se aleag ntre crearea unei platforme separate i implementarea de adugiri (add-ons) la SMIS, un factor important este oportunitatea de a pstra SMIS ca un simplu instrument de raportare n relaia Guvernului cu CE. ntr-adevr, scopul principal al SMIS este de a asigura un canal fiabil pentru transmiterea rapid de date ntre Romnia i Comisia European. De exemplu, este rezonabil s considerm c oficialii CE nu pot solicita acces la toat documentaia
45 Exist cteva indicii c AM-POR a luat n calcul i dezvoltarea unei platforme de tip mySMIS pentru beneficiarii, pe direciile sugerate n prezentul raport. Aceasta ar fi o iniiativ extrem de binevenit.
86
justificativ pentru o anumit solicitare, ci prefer un SMIS relativ simplu. Feedback-ul din interviuri sugereaz c i acum instrumentul SMIS din Romnia este mult mai complex dect sistemele IT de raportare din alte ri (de pild, Spania). Aceast idee trebuie confirmat, ns, n orice caz, principiul general rmne valabil: trebuie s se realizeze o analiz atent a costurilor i beneficiilor transformrii SMIS ntr-o platform complex, care s includ toate funciile necesare, fa de ideea de a crea o baz de date separat, dar conectat la el. Aceast din urm soluie se poate dovedi mai bun i din punct de vedere al asigurrii c SMIS rmne sigur chiar dac devine disponibil o interfa pentru beneficiari la baza de date separat.
nvare i adaptare 176. Cadrul de implementare a POR a fost ajustat n timp pentru a rspunde noilor situaii, solicitrilor din partea CE sau altor factori. Exemple specifice dovedesc c sistemul POR are capacitatea de a nva i a se adapta, dei mecanismele de baz pentru acumularea de cunotine i revizuirea proceselor nu sunt ntotdeauna instituionalizate. Instrumentul principal al AM pentru a rspunde la necesitile emergente este emiterea de instruciuni, a cror implementare este obligatorie pentru OI- uri. De la nceputul POR, au existat peste 100 de instruciuni emise, unele ADR-uri subliniind c nu toate dintre ele au fost utile i, mai mult, c OI-urile nu sunt ntotdeauna consultate nainte de lansarea unei noi instruciuni.
177. Pe baza interviurilor de pe teren, nvarea i adaptarea sunt axate pe schimburile ad-hoc de feedback dintre personalul AM i personalul OI. Au existat cteva situaii n care actorii din sistem remarcau o potenial problem i atrgeau atenia celorlali actori implicai. De exemplu, n primele zile ale POR, cineva a observat c un beneficiar avea o interpretare strict a unei clauze publicitare: n mod specific, proiectul tehnic prevedea dou panouri publicitare pe fiecare strad reabilitat, ceea ce ar fi dus la un numr uria de panouri n ntreg oraul. AM a reacionat rapid la acest feedback i a clarificat cerinele publicitare formulate de CE. Mai recent, Instruciunea nr. 102 care se refer la condiiile n care proiectele care se aflau anterior pe lista de rezerv nu ar trebui s mai treac printr-o alt rund de evaluare tehnic simplificat se pare c a fost emis dup feedback-ul direct din partea unui ADR ctre AM sub forma unei notificri scrise. Consecinele unor asemenea msuri se leag direct de o mai uoar procesare a cerinelor i de o absorbie crescut a fondurilor UE, astfel nct asemenea iniiative din partea ADR-urilor i altor pri interesate implicate n sistem (auditori, evaluatori etc.) sunt puternic ncurajate.
178. Dei ncurajatoare, asemenea exemple de nvare i adaptare par a fi mai curnd rezultatul unei msuri ad-hoc, proactive de jos n sus, iar nu rezultatul unui proces de feedback instituionalizat. Reprezentanii de ADR intervievai au remarcat c ntlnirile periodice cu experii AM, privind subiecte specifice (de pild, evaluarea, implementarea, verificarea etc.) sunt extrem de utile, dar nu au loc mereu dup un plan previzibil. Aceasta nu se datoreaz faptului c prile interesate nu le-ar considera valoroase, ci faptului c att personalul din AM, ct i personalul din OI-uri trebuie s fac fa unor presiuni de timp foarte mari. Din nou, aceasta indic necesitatea eliberrii lor de sarcinile neeseniale.
179. Referitor la seciunea anterioar privind infrastructura IT, o component cheie a nvrii i adaptrii este abilitatea de a face schimb de cunotine n mod rapid i eficient. Din nou, dac este pus n aplicare n mod adecvat, soluia poate fi tehnologia, fie sub forma unui nou produs, fie ca o adugire la platforma SMIS. Exist o serie de instrumente TIC de schimb de cunotine, care variaz de la forumuri la platforme sociale i programe de mesagerie instantanee. Soluia optim ar fi una
87
particularizat n funcie de necesitile specifice AM i ale OI-urilor. Adevrul este c, n prezent, nu exist nicio platform intern destinat socializrii, n cadrul creia personalul din aceste organizaii s poat interaciona i discuta despre probleme, idei i poteniale soluii.
180. Punctul final se refer la necesitatea de a colecta date mai bune privind procesele de implementare. Un citat celebru spune c managerii nu pot gestiona ceea ce nu pot msura. Exist foarte puine informaii sistematice privind eficiena proceselor i procedurilor POR. n cazul ideal, AM ar trebui s aib date actualizate, uor accesibile, privind durata fiecrei etape din fiecare proiect care circul prin evi. Acest lucru ar permite identificarea mai uoar a blocajelor i a altor constrngeri n materie de capacitate.
89
VI. Relaia ntre AM i OI-Turism (POR, DMI 5.3) 181. n timp ce majoritatea observaiilor de mai sus se aplic n relaia dintre AM i ADR-uri, este indicat o evaluare separat a colaborrii ntre AM i OI-Turism datorit caracteristicilor sale specifice. Aceast seciune descrie pe scurt acele elemente care se adaug constatrilor anterioare, precum i leciile aplicabile pentru ciclul bugetar 2014-2020. Dup cum s-a menionat mai devreme, pentru fondurile disponibile prin POR DMI 5.3 Promovarea potenialului turistic i crearea infrastructurii necesare, n scopul creterii atractivitii Romniei ca destinaie turistic , Organismul Intermediar se afl n cadrul Autoritii Naionale pentru Turism (ANT). n anii precedeni, OI-Turism a fost sub coordonarea fostului MDRT i, ncepnd cu ianuarie 2013, acesta a trecut la ANT, n subordinea Ministerului Economiei i n coordonarea ministrului delegat pentru IMM-uri, mediu de afaceri si turism. Ca i cele opt ADR-uri, OI-Turism colaboreaz cu AM-POR n implementarea POR, ns se concentreaz doar pe DMI 5.3 i are sediul n Bucureti, n calitate de organism intermediar de nivel naional.
182. DMI 5.3 din cadrul POR a beneficiat de o alocare relativ sczut de 150,3 milioane EUR, care este egal cu aproximativ 21% din fondurile POR pentru ntreaga ax 5 i 3,3% din ntregul POR. n timpul negocierilor cu CE, Romnia a propus iniial proiecte n domeniul turismului n cadrul a trei instrumente: POR, POS Competitivitate i Programul Naional de Dezvoltare Rural (PNDR, Axa 3). n urma negocierilor, s-a czut de acord, n cele din urm, ca aceste activiti s se concentreze numai n cadrul PNDR i POR pentru a facilita o abordare mai unitar. Astfel, DMI POR 5.3 include trei operaiuni: crearea unei imagini pozitive a Romniei prin definirea i promovarea brandului turistic naional; dezvoltarea i consolidarea turismului intern prin sprijinirea promovrii produselor turistice i a activitilor de marketing specifice; i crearea Centrelor Naionale de Informare i Promovare Turistic (CNIPT) i dotarea acestora. Dup cum s-a menionat n interviurile cu managementul OI-Turism, trecerea de la PO Competitivitate la POR a generat importante ntrzieri de la nceputul perioadei de programare pentru c organismul a trebuit s readapteze procese i proceduri aproape de la zero. In timp ce unele axe ale POR au fost atent pregtite pn n iunie 2007, OI-Turism abia ncepea n acea perioad elaborarea unor mecanisme adecvate de implementare, astfel c primul apel pentru depunerea cererilor de finanare a fost lansat n septembrie 2008.
183. OI-Turism este un exemplu util pentru modul n care modelul centralizat AM-OI funcioneaz n practic pentru proiectele finanate prin POR. Din mai multe motive, o abordare centralizat a fost rezonabil pentru DMI 5.3, n special pentru dezvoltarea unui brand naional integrat pentru ar, operaiune pentru care au fost alocate aproximativ jumtate din fondurile disponibile prin DMI 5.3 i pentru care singurul beneficiar eligibil a fost Ministerul de resort (mai nti, Ministerul pentru IMM-uri, Comer, Turism i Profesii Liberale i, mai apoi, Ministerul Dezvoltrii Regionale i Turismului). Au fost, de asemenea, motive ntemeiate pentru centralizarea operaiunii referitoare la CNIPT. Astfel, n al doilea apel, a fost inclus o documentaie standard pentru construcia acestor centre (de exemplu, un design comun pentru a fi uor de recunoscut n ntreaga ar), i s-a dorit, de asemenea, o abordare comun i coordonat pentru promovarea turismului romnesc. Poate motivul cel mai important pentru abordarea centralizat a fost c promovarea turismului are loc mai ales dincolo de limitele geografice ale unei anumite regiune i, uneori, dincolo de graniele naionale. Ca atare, un OI-Turism la nivel naional a fost considerat a avea o acoperire mai bun n vederea promovrii turismului n toate regiunile Romniei, precum i n vederea promovrii turismului i peste hotare.
90
184. n acelai timp, centralizarea la nivelul AM i OI pentru DMI 5.3 a generat o eficien redus i o implementare lent n multe cazuri. De exemplu, Raportul Anual de Implementare a POR pentru 2011 constata c peste 300 de proiecte erau n curs de implementare, cu doar patru oameni care asigurau monitorizarea acestora la nivel naional, ceea ce face dificil comunicarea cu beneficiarii, urmrirea implementrii proiectelor i detectarea din timp a problemelor. De asemenea, cele trei echipe responsabile cu verificarea cererilor de rambursare au devenit suprasolicitate odat ce numrul de proiecte n curs de implementare a crescut, ceea ce a generat ntrzieri n rambursarea la timp a cheltuielilor efectuate de beneficiari. La nivelul lunii aprilie 2013, existau patru oameni n unitatea de verificare a achiziiilor publice i cinci echipe care se ocup de procesarea i verificarea cererilor de rambursare (cu doi oameni sau patru ochi n fiecare echip), dar numrul de proiecte implementare a depit 400. Acest lucru nseamn c, de exemplu, zece persoane sunt responsabile de procesarea i verificarea cererilor de rambursare aferente a peste 400 de proiecte. Mai mult, astfel de cereri sunt n continuare stufoase i foarte birocratice, cu sute de pagini pentru a justifica fiecare rambursare. Lista de verificare pe care o completeaz personalul OI-Turism este considerat foarte excesiv, n ciuda faptului c marea majoritate a contractelor cu excepia celor apte CNIPT-uri care sunt n implementare nu implic lucrri de construcii. Cu alte cuvinte, acestea sunt rambursri de cheltuieli relativ simple (anunuri promoionale, brouri, publicitate outdoor, etc.). n mod ideal, astfel de cereri ar trebui s beneficieze de o list de verificare simplificat, n spiritul principiului de triaj pentru o procesare difereniat i mai rapid, aa cum s-a menionat n capitolul anterior.
185. Este important de menionat c situaia descris mai sus nu este unic pentru OI-Turism. De fapt, sistemele centralizate, inclusiv AM-POR, se confrunt des cu presiuni puternice asupra capacitii lor de a procesa i duce la ndeplinire sarcini pentru simplul motiv c cererile de la beneficiarii eligibili sosesc din ntreaga ar, iar nu doar dintr-o singur regiune, aa cum se ntmpl n cazul ADR-urilor. Datorit capacitii limitate, solicitrile formulate de beneficiari se adun i devin, n cele din urm, restante, cu toate problemele aferente: timpi mai lungi de procesare, o mai mare probabilitate de a face greeli, o mai mic disponibilitate de a ndeplini sarcinile vitale din cauza nevoilor imediate, de zi cu zi.
186. OI-Turism se confrunt exact cu aceast situaie: numrul de proiecte a crescut, astfel c mai puine resurse sunt disponibile pentru ndeplinirea sarcinilor percepute ca fiind mai puin urgente - de exemplu, organizarea de seminarii cu beneficiarii, dup semnarea contractului. Aceasta este o bun practic ce rmne valabil la nivelul OI-urilor regionale (ADR-urile), care au o capacitate suficient pentru a gestiona solicitrile curente i pot continua s organizeze aceste sesiuni de formare. Atta timp ct numrul de proiecte a fost redus, OI-Turism a putut, de asemenea, s organizeze sesiuni similare cu fiecare nou beneficiar pentru a explica procesele, procedurile, modul de completare a unor formulare etc. n ultimele ase luni, ns, personalul OI-Turism a devenit suprancrcat cu problemele curente legate de implementarea proiectelor i nu mai are capacitatea de a organiza sesiuni de pregtire cu beneficiarii. Drept urmare, calitatea documentelor primite de la acetia a sczut: exist situaii n care un beneficiar face aceeai greeal la a asea cerere de rambursare, dup cum s-a menionat ntr-un interviu. Aceast situaie genereaz i mult presiune asupra capacitii personalului OI-Turism, care trebuie s cear beneficiarilor s corecteze greelile i, prin urmare, are mai puin timp pentru a livra rezultate de calitate i pentru a ndeplini acele sarcini vitale pe termen mediu i lung (de exemplu, programarea, vizitele periodice n teren, comunicarea cu AM-POR pentru a discuta problemele aprute etc.). n plus, problemele legate de sistemul actual i suprancrcarea OI-Turism pot genera presiuni mai mari asupra capacitii personalului din AM.
91
187. O alt consecin a sistemului centralizat AM-OI este c OI-Turism nu a putut contracta evaluatori pe cont propriu, n timp ce ADR-urile au fcut acest lucru. Cnd AM-POR s-a confruntat cu ntrzieri semnificative n contractarea evaluatorilor independeni ntrzieri datorate, dup cum s-a explicat n capitolele precedente, dificultilor legate de agrearea cu Autoritatea Naional pentru Reglementarea i Monitorizarea Achiziiilor Publice (ANRMAP) a unei documentaii adecvate pentru contractul aferent de achiziie public OI-Turism nu a putut contracta proprii evaluatori independeni deoarece fcea parte din aceeai instituie ca AM-POR (din Ministerul Dezvoltrii Regionale i Turismului (MDRT), la acel moment). Este adevrat c aceast situaie poate fi evitat n cadrul structurii actuale cu OI-Turism subordonat unui alt minister dect MDRAP, dar exemplul descris mai sus rmne relevant pentru a nelege unele dintre posibilele consecine negative ale centralizrii.
188. Un alt aspect specific OI-Turism, n comparaie cu ADR-urile, este faptul c este o instituie public ce trebuie s respecte toate legile, regulamentele i procedurile aplicabile instituiilor de stat. Astfel, OI-Turism este mult limitat n capacitatea sa de a gestiona capitalul uman aferent. Sistemul este rigid pentru sectorul public, de la nivelul de salarizare la oportunitile de promovare i posibilitatea de sancionare a angajailor neperformani. n ciuda solicitrilor repetate de cretere a personalului OI- Turism pentru a reflecta numrul mare de contracte n curs de implementare, nicio soluie optim nu a fost gsit pn n prezent. Atunci cnd civa angajai au fost n cele din urm relocai la OI-Turism, ei nu erau neaprat potrivii pentru acele zone care se confrunt cu cele mai multe sarcini i presiuni (de exemplu, procesarea cererilor de rambursare). n practic, restriciile aplicabile privind angajarea funcionarilor publici (regula 1 la 7 o nou persoan angajat pentru fiecare apte persoane care prsesc instituia public respectiv), nc valabile la nivelul lunii aprilie 2013, sunt greu de depit, chiar dac se pare c exist un consens n rndul factorilor de decizie c, atunci cnd miza este absorbia fondurilor UE, restriciile ar trebui s fie mai flexibile. Exemplul OI-Turism i comparaia cu ADR-urile sugereaz c exist beneficii semnificative n meninerea parial sau total a sistemului n afara restriciilor i constrngerilor aferente instituiilor publice. Bineneles, acest lucru nu nseamn c ar trebui s nu existe nicio legtur cu instituiile publice sau organismele reprezentative, ci mai degrab c sarcinile legate de implementarea efectiv a POR pot fi mai eficient realizate de ctre organizaii din sectorul non-profit i mediul privat.
189. Actuala colaborare ntre AM i OI-Turism este descris ca fiind n general pozitiv. Canalele de comunicare sunt mai scurte, geografic vorbind, dect cele dintre AM i ADR-uri. Totui, n practic, nu exist date semnificative care arat c AM i OI-Turism sunt mai eficiente i mai rapide n colaborarea lor datorit localizrii lor la nivelul capitalei. Totodat, exist un acord cadru care reglementeaz relaia ntre AM i OI-Turism, cu un set definit de sarcini delegate, similar cu cel aplicabil ADR-urilor. O diferen notabil este c activitile de comunicare nu au fost delegate ctre OI-Turism. n ceea ce privete finanarea, ea acoper dotrile de baz, dar nu include salariile funcionarilor OI-Turism (spre deosebire de personalul de ADR, care este pltit n mare parte prin fondurile de asisten tehnic). Ca atare, nu exist nici o recompens financiar / sanciuni speciale prevzute ntre AM i OI-Turism, aa cum se ntlnesc n contractul de finanare valabil ntre AM i ADR-uri. n calitate de funcionari publici, personalul OI-Turism nu poate fi penalizat pentru, s zicem, eventualele erori repetate n procesarea cererilor venite de la beneficiari. Asta nu nseamn c situaia actual justific introducerea unor sanciuni, chiar dac legea ar permite. Totui, este util de reinut faptul c, nc o dat, statutul non- profit al ADR-urilor se dovedete a permite o mai mare flexibilitate, inclusiv prin introducerea de mecanisme de tipul pay for performance.
92
190. La nivelul beneficiarilor, marea lor majoritate descrie colaborarea cu OI-Turism ca fiind bun i foarte bun ntr-un studiu recent efectuat de OI-Turism. Aceasta este o realizare important pentru OI i este de remarcat faptul c, n ciuda lipsei sale de personal i gradul mare de centralizare, echipa instituiei a fost n msur s sprijine beneficiari din ntreaga ar ntr-un mod adecvat, per total. Chiar i aa, cum era de ateptat, constrngerile de capacitate la nivelul OI-Turism au generat ntrzieri n procesarea cererilor de la beneficiari, aa cum susin i numeroase rspunsuri la ntrebarea sondajului cu privire la sugestiile de mbuntire a implementrii.
191. Urmtorul raport, care vizeaz mecanismele de sprijin pentru beneficiarii POR, va analiza n profunzime soluiile propuse. Pentru moment, este suficient s se constate c beneficiarii solicit o mai mare claritate i predictibilitate cu privire la regulile, procedurile i calendarul de implementare aferent proiectelor finanate din POR, DMI 5.3. Aa cum a notat un respondent la sondajul derulat de OI-Turism, lipsa de predictibilitate n ceea ce privete termenele n care ne vor fi onorate aceste cereri [de rambursare] ne pune n situaii foarte dificile fa de partenerii de contract (furnizorii de servicii pentru implementarea proiectelor). n plus, ntrzierile n procesarea cererilor permit beneficiarilor s repete eventuale greeli de la o cerere la alta, de exemplu, n includerea anumitor cheltuieli ca fiind eligibile. n cazul n care OI-Turism ar putea procesa cererea iniial la timp, beneficiarii ar nelege dac pot lua n considerare o anumit cheltuial ca fiind eligibil pentru cererile de rambursare viitoare. Interesant, cteva rspunsuri la sondaj solicit n mod special organizarea de seminarii de instruire cu beneficiarii, de tipul celor pe care OI-Turism le-a mai organizat n trecut, dar pe care nu mai are capacitatea s le deruleze. O alt sugestie este de a organiza vizite periodice n teren cu beneficiarii pentru a identifica problemele emergente i soluiile adecvate, cel puin pentru proiectele mai complexe (de exemplu, proiecte care includ lucrri de construcie). Acest lucru este greu de fcut pentru orice OI centralizat, i devine practic imposibil n cazul OI-Turism, pentru care capacitatea disponibil momentan trebuie s fie dedicat procesrii solicitrilor beneficiarilor.
192. Pe viitor, provocarea este de a rspunde nevoilor de nivel naional pe segmentul de turism, asigurnd, n acelai timp, o interfa eficient cu beneficiarii, la nivel regional i local. Pe termen scurt, se recomand o evaluare rapid a resurselor disponibile la nivelul OI-Turism i gsirea unor soluii pentru eliminarea acumulrilor de cereri restante i ndeplinirea funciilor vitale, inclusiv reluarea seminariilor cu beneficiarii (se anticipeaz semnarea mai multor contracte n 2013) i pregtirea pentru perioada 2014-2020. Pentru urmtorul ciclu de programare, interveniile de nivel naional n sectorul turistic pot fi meninute sub o AM central, n timp ce proiectele care necesit implicarea autoritilor regionale i locale ar trebui s fie gestionate la nivelul corespunztor pentru a optimiza distana dintre AM i OI, pe de o parte, i beneficiari, pe de alt parte. Merit analizat modul n care ADR-urile ar putea juca un rol mai mare n tipurile de proiecte finanate din POR, DMI 5.3, bazndu-se pe legtura lor puternic cu beneficiarii de la nivel local, pe capacitatea lor existent i pe experiena acumulat. Indiferent de structura viitorului domeniu de intervenie pe turism, comunicarea pe vertical i orizontal ntre AM i OI-uri ar trebui s fie mbuntit fa de colaborarea actual care se desfoar mai ales pe baz de interaciuni ad-hoc.
93
VII. Foaie de parcurs privind recomandrile prioritare COLABORAREA I COMUNICAREA AM-OI N PROGRAMUL OPERAIONAL REGIONAL 2014-2020 Legend Calendar Termen scurt (0-3 luni)
Dificultate Sczut
Resurse Sczute $$ Termen mediu(3-12 luni)
Medie
Medii $$$ Termen lung (>12 luni) Ridicat
nsemnate $$$$ Not! Toate recomandrile marcate cu (*) pot fi implementate ncepnd cu actuala perioad de programare. Altfel spus, recomandrile crora le lipsete simbolul (*) se adreseaz exclusiv POR 2014-2020.
Aria principal Recomandri Rolul AM- POR Dificultatea implementrii Indicator de rezultat Provocri/ Riscuri Calendar Resurse necesare
Factori externi care influeneaz relaia AM-OI
1. Minimizarea nevoii de a aduce schimbri repetate n cadrul legislativ 46
i controlul introducerii unor noi acte legislative n 1.1 Derularea unei analize complete a deficienelor legislative i, pe baza leciilor nvate din actuala perioad de programare, identificarea aspectelor Facilitator Raport privind blocajele legislative ce trebuie discutate cu toate prile interesate Lipsa deciziei politice Constrngeri de timp Lipsa sprijinului din partea ANRMAP/ UCVAP
$$
46 De exemplu, trei schimbri legislative la Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34/2006 numai n 2013 (Legea nr. 193/2013, OUG nr. 31/2013, OUG nr. 35/2013)
94
Aria principal Recomandri Rolul AM- POR Dificultatea implementrii Indicator de rezultat Provocri/ Riscuri Calendar Resurse necesare timpul implementrii POR 47
ce trebuie adresate nainte de lansarea POR 2014-2020. 1.2 Discutarea constatrilor analizei cu celelalte AM- uri/OI-uri i cu Ministerul Fondurilor Europene (MFE) i implementarea schimbrilor legislative recomandate implicate Calendar de amendamente la lege/legi Proceduri clare i stabile n ciclul POR
2. Descentralizare
2.1 Elaborarea unei strategii i a unui plan de aciune pentru transferul gradual de responsabiliti POR dinspre nivelul central ctre nivelul local (OI- uri), n acord cu reglementrile UE i fr a aduce prejudicii sistemului de management i control proiectat pentru perioada de programare 2014-2020 Iniiator Strategie de tranziie Plan de aciune Aranjamente de implementare flexibil n ceea ce privete POR Aprobare trzie a cadrului legislativ UE Noi responsabiliti pentru OI-uri (care nu exist n actuala perioad de programare) i lipsa experienei pot genera alte erori/ absorbie redus n 2014- 20
$$$ 2.2 Ajustarea Acordului Cadru AM-OI, a Contractului de Iniiator Nou Acord Cadru agreat de pri Lipsa unei consultri corespunztoare
$$
47 De exemplu, OUG nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea i sancionarea neregulilor aprute n obinerea i utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora (modificat, de asemenea, de OUG nr. 75/2012 i de Legea nr. 196/2013)
95
Aria principal Recomandri Rolul AM- POR Dificultatea implementrii Indicator de rezultat Provocri/ Riscuri Calendar Resurse necesare Finanare i a Manualelor de Procedur pentru a reflecta adecvat noile responsabiliti AM/OI, AM concentrndu-se asupra sarcinilor de coordonare i de M&E, iar OI-urile ocupndu-se de sarcinile zilnice de implementare ntre pri
2.3 Derularea unei analize aprofundate privind aspectele legislative i administrative ale regionalizrii, precum i impactul acesteia asupra implementrii POR (n funcie de evoluia planurilor de regionalizare) Facilitator Analiz SWOT Lipsa deciziei politice Constrngeri de timp
$$$
Factori Interni care influeneaz relaia AM-OI
3. La nivel de AM: Evaluarea volumului de activitate i a performanei la nivel de personal 48
3.1 Elaborarea unui sistem adecvat de analiz privind volumul de munc i de performan a personalului din AM, Iniiator Raport de analiz a volumului de activitate Plan de aciune Indisponibilitatea personalului pentru elaborarea analizei Lipsa coordonrii
$$
48 Ar putea fi ndeplinite de personal intern (departamente HR) sau externalizate (finanate prin axa prioritar 6 a POR)
96
Aria principal Recomandri Rolul AM- POR Dificultatea implementrii Indicator de rezultat Provocri/ Riscuri Calendar Resurse necesare avnd n vedere presiunile privind absorbia fondurilor UE n actuala perioad de programare, precum i provocrile pentru noua perioad de programare 2014-20 (coordonarea constatrilor cu proiectul de asisten tehnic al Bncii Mondiale pentru MFE) aprobat
ntre AM i OI-uri 3.2 Elaborarea unui plan de recrutare i angajare de personal 49 i/sau relocare de personal n cadrul AM i/sau externalizare (prin asisten tehnic) n cazul anumitor activiti 50
Facilitator / Iniiator Memorandum al Guvernului aprobat pentru ocuparea posturilor Amendamente la OUG nr. 34/2009 pentru a permite angajarea de personal necesar Plan de aciune pentru transfer de Resurse financiare insuficiente Lipsa sprijinului politic pentru amendarea legii Reticena personalului fa de transfer
$$$$
49 Eforturi financiare semnificative, n funcie de numrul de posturi necesare la nivel de AM; riscul constrngerilor bugetare datorate memorandumului/condiiilor FMI 50 Activiti de rutin, care cer mult timp sau care sunt foarte specializate, necesitnd competene/abiliti suplimentare
97
Aria principal Recomandri Rolul AM- POR Dificultatea implementrii Indicator de rezultat Provocri/ Riscuri Calendar Resurse necesare personal ntre departamente 3.3 Elaborarea i implementarea unui plan de formare profesional pentru noii angajai (instruire formal i formare in- house 51 ) la nivel de AM Iniiator Plan de formare profesional Numr de angajai instruii Numr de sesiuni de formare Lipsa resurselor financiare Indisponibilitatea personalului experimentat de a oferi cursuri in-house noilor angajai
$$$
4. La nivel de OI: Meninerea flexibilitii ADR- urilor n gestionarea capitalului uman i alocarea de resurse suficiente pentru extinderea capacitii OI n conformitate cu creterea atribuiilor (mai mult delegare, 4.1 Elaborarea unei analize adecvate privind volumul de munc i de performan a personalului din OI-uri, avnd n vedere presiunile privind absorbia fondurilor UE 52 pentru actuala perioad de programare, provocrile noii perioade de Facilitator (OI-urile ar conduce procesul) Raport de analiz privind volumul de activitate Plan de aciune
Indisponibilitatea personalului pentru elaborarea analizei Lipsa coordonrii ntre AM i OI-uri
$$
51 Care s fie puse n practic de practicieni/personal cu experien din cadrul AM 52 Comisia pentru Dezvoltare Regional a Parlamentului European a vota mari, 24 septembrie, propunerea pentru extinderea regulii n +3 pentru Romnia i Slovacia (astfel, Romnia va putea s cheltuiasc fondurile UE alocate pentru anul 2011 pn la 31 decembrie 2014, iar cele alocate pentru anul 2012 pn la 31 decembrie 2015)
98
Aria principal Recomandri Rolul AM- POR Dificultatea implementrii Indicator de rezultat Provocri/ Riscuri Calendar Resurse necesare mai multe programe operaionale etc.) programare 2014-2020 (lund n considerare atribuiile mai numeroase ce vor fi transferate ctre ADR- uri) i noile atribuii ale ADR-urilor ca OI-uri n cadrul POS Competitivitate i posibil n cadrul Programului Naional de Dezvoltare Rural. 53
4.2 Sprijinirea fiecrui ADR n dezvoltarea unui plan de recrutare i angajare de personal i/sau pentru externalizarea anumitor activiti (prin asisten tehnic), dac este nevoie Facilitator Decizie a Consiliilor de Dezvoltare Regional Plan de instruire profesional Numr de angajai instruii Numr de sesiuni de instruire Lipsa sprijinului politic pentru creterea bugetului ADR- urilor Lipsa resurselor financiare
$$$$
5. Asigurarea unei consultri adecvate pentru pregtirea contractului de 5.1 Pe baza leciilor nvate din actuala perioad de programare, elaborarea unui contract de Iniiator CF agreat n avans Diferene ntre regiuni cu privire la nivelul de salarizare
$$$
53 A se vedea Ordinul Ministrului nr. 89/2013, care prevede c activitatea OI-urilor pentru ntreprinderile mici i mijlocii este preluat de Autoritatea de Management a POS Competitivitate, iar cteva atribuii sunt delegate ctre ADR-uri
99
Aria principal Recomandri Rolul AM- POR Dificultatea implementrii Indicator de rezultat Provocri/ Riscuri Calendar Resurse necesare finanare ntre AM i OI-uri, incluznd proceduri simplificate pentru a reduce povara personalului din OI finanare (CF) pe termen lung, bazat pe un plan de lucru multianual (legat de POR) 54 pentru urmtoarea perioad de programare Plan multianual de lucru inadecvat al AM- ului 5.2 Organizarea de consultri adecvate ntre AM i OI-uri n vederea negocierii termenilor i condiiilor din contractul de finanare Iniiator
CF semnat Numr de consultri Nivel de satisfacie la nivel de personal AM/OI Lips de timp la nivel decizional n AM/OI-uri pentru a discuta/negocia corespunztor CF Delegare neclar de responsabiliti ctre OI-uri Proceduri simplificate de rambursare
$$ 5.3 Identificarea de soluii alternative pentru finanarea activitilor de monitorizare ex-post a OI-urilor cu privire la actuala perioad de programare 55 (de ex., bugetul Ministerului). De asemenea, Iniiator Una sau mai multe soluii identificate i agreate Indisponibilitatea resurselor Lipsa voinei politice
$$$
54 Este recomandat ca contractul de finanare s acopere ntreaga perioad de implementare a POR, cu o estimare de buget anual care poate fi revizuit n fiecare an, n concordan planul de lucru al AM-ului; 55 A se vedea Articolul 67, Articolul 55 i Articolul 89 din Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului
100
Aria principal Recomandri Rolul AM- POR Dificultatea implementrii Indicator de rezultat Provocri/ Riscuri Calendar Resurse necesare identificarea surselor de finanare pentru activitile de monitorizare ex-post pentru 2014-2020* 5.4 Organizarea de ntruniri semestriale ntre AM i Oi-uri pentru a discuta problemele rezultate din implementarea CF i luarea de decizii asupra remediilor necesare* Iniiator Numr de ntruniri Numr de hotrri comune / Numr mic de amendamente la FC Indisponibilitatea personalului de a participa la ntruniri (nivel decizional)
$$ 6. Nevoia mbuntirii/ simplificrii procedurilor n toate etapele programului 6.1 Simplificarea procedurilor interne (inclusiv a pistei de audit) din actuala perioad de programare prin evaluarea manualelor existente (a se vedea Capitolul V pentru recomandri detaliate)* Facilitator / Iniiator Proceduri simple i uor de aplicat
Nevoia de familiarizare cu procedurile simplificate
$$$$ 6.2 Dup testarea procedurilor simplificate, adaptarea lor la urmtoarea perioad de programare, ncredinnd OI-urilor mai multe responsabiliti Iniiator Proceduri simple i uor de aplicat
$$
101
Aria principal Recomandri Rolul AM- POR Dificultatea implementrii Indicator de rezultat Provocri/ Riscuri Calendar Resurse necesare (descentralizare). Este recomandat pentru urmtoarea perioad de programare ca AM s introduc liniile directoare pentru implementarea POR i ca OI-urile s elaboreze mpreun procedurile operaionale care s fie aprobate de AM 6.3 ncredinarea de responsabiliti clare la nivel individual 56 pe ntreg fluxul operaional al programului (n special, la nivel de AM). Coordonarea constatrilor cu proiectul de asisten tehnic al Bncii Mondiale pentru MFE* Iniiator Fi clar a postului Numr redus de cereri suplimentare/ activitate pentru personalul AM/OI Politic de resurse umane la nivel organizaional
0 6.4 Reducerea birocraiei prin utilizarea intensiv a instrumentelor IT (ntre AM i OI-uri) * Iniiator Instrument IT dezvoltat, testat & lansat (a se vedea recomandarea informatizrii POR din Constrngeri de timp privind dezvoltarea (& testarea) aplicaiei IT n raport cu lansarea POR
$$$$
56 Personalul ar trebui s se concentreze pe responsabilitile proprii, iar nu s rspund la cereri urgente sau s se dedice sarcinilor de importan secundar
102
Aria principal Recomandri Rolul AM- POR Dificultatea implementrii Indicator de rezultat Provocri/ Riscuri Calendar Resurse necesare raportul privind mecanismele de sprijin pentru beneficiari) 2014-2020 6.5 Asigurarea de evaluatori calificai pe termen lung, n baza unui acord cadru 57 cu un numr suficient de companii de consultan preselectate pentru a asigura prezena continu a evaluatorilor odat cu lansarea POR Iniiator Baz de date cu experi Numr redus de plngeri dup etapa de selecie Calitatea proiectelor Procedura trebuie iniiat n primele etape ale POR Lipsa capacitii pieei de consultan de a furniza suficieni evaluatori calificai Resurse financiare insuficiente
$$$ 6.6 Introducerea unui sistem electronic de schimb de date, special pentru POR n vederea reducerii birocraiei n interaciunea AM-OI n toate etapele programului (selecie, contractare, rambursare etc.) *
Iniiator Sistem electronic n funciune Numr de zile pentru fiecare pas procedural Insuficiente resurse financiare Posibile suprapuneri cu sistemul MFE
$$$$
57 4 ani sau mai mult (a se vedea Articolul nr. 144 din OUG nr. 34/2006)
103
Aria principal Recomandri Rolul AM- POR Dificultatea implementrii Indicator de rezultat Provocri/ Riscuri Calendar Resurse necesare 7. Lipsa interaciunii/ comunicrii instituionalizate ntre OI-uri (OI-OI) 7.1 OI-urile dezvolt mecanisme adecvate schimb de experien i coordonare. O soluie poate fi un program de schimb de cunotine, organizat de OI(-urile) care implementeaz idei inovative legate de gestiunea POR* Iniiator Program funcional de schimb de cunotine (de ex., cursuri practice de formare profesional a personalului din OI-uri) Nivel redus de interes Costul ridicat al instrumentului IT Lipsa resurselor financiare n cazul asociaiei ADR-urilor (ROREG)
$$ 7.2 Modernizarea asociaiei ADR-urilor (ROREG) i organizarea unui forum periodic* Facilitator Asociaie funcional (buget propriu, evenimente etc.) Forum Mare parte din iniiativ trebuie s vin din partea OI-urilor
0 8. Instituionalizarea interaciunii AM-OI 8.1 Dezvoltarea unor mecanisme adecvate pentru un schimb activ de cunotine i pentru coordonare cu OI-urile n toate etapele procesului (de la programare pn la implementare i monitorizare)* Iniiator Frecvena ntrunirilor Intranet dezvoltat Indisponibilitatea personalului Fluctuaia personalului
$$ 8.2 Evaluarea echipamentului IT (de ex., computere, software, servere etc.) utilizat la nivel de Iniiator Raport de evaluare Intranet/ platform de video- Indisponibilitatea personalului pentru evaluare Lipsa finanrii pe termen scurt
$$
104
Aria principal Recomandri Rolul AM- POR Dificultatea implementrii Indicator de rezultat Provocri/ Riscuri Calendar Resurse necesare AM/OI i identificarea nevoilor tehnologice pentru dezvoltarea de instrumente adecvate pentru interaciunea AM-OI* conferine/ de discuii
Anexa A: Ghid de interviu pentru analiza relaiei AM-OI Evaluarea comunicrii i colaborrii ntre Autoritatea de Management i Organismele Intermediare ale Programului Operaional Regional (POR) i facilitarea sprijinului direct i proactiv pentru beneficiari
GHID DE INTERVIU REPREZENTANI ADR 1. INTRODUCERE Prezentare echip BM Prezentare proiect: obiective, calendar de implementare, rezultate Obiectivele proiectului: o Relaia ADR-AMPOR (2007-2013; perspective 2014-2020; descentralizare/regionalizare) o Mecanisme de sprijin pentru beneficiari (poteniali i actuali)
2. COLABORAREA ADR-AMPOR ntrebri generale o Cum ai descrie colaborarea i comunicarea cu AMPOR de-a lungul timpului? Periodicitate Formal vs. ad-hoc Tipul relaiei
o Care sunt principalele 3-5 aspecte pozitive ale colaborrii cu AMPOR? Care sunt principalii factori care explic performana mai bun a POR-ului n comparaie cu alte programe similare n Romnia? Care sunt acele elemente care ar trebui pstrate pentru ciclul 2014-2020?
o Care sunt, la nivel general, cele mai importante 3-5 aspecte care trebuie mbuntite n ceea ce privete colaborarea ADR-AMPOR?
Structura instituional a POR o Nivelul statutar: Care este impactul actualului acord cadru asupra colaborrii dintre ADR i AMPOR? Care sunt aspectele pozitive notabile care ar trebui pstrate? Care sunt prevederile cele mai importante care ar trebui modificate pentru a mbunti colaborarea cu AMPOR?
o Nivelul financiar: Care este impactul actualului contract de finanare asupra colaborrii dintre ADR i AMPOR? Care sunt aspectele pozitive notabile care ar trebui pstrate? Care sunt prevederile cele mai importante care ar trebui modificate pentru a mbunti colaborarea cu AMPOR?
o Nivelul procedural: Cum ai descrie actualele proceduri care caracterizeaz relaia ADR-AMPOR (aspecte pozitive, proceduri care ar trebui mbuntite n perioada urmtoare, etc.)?
o Cum ai caracteriza cadrul instituional actual (i.e., actori instituionali implicai n mod direct sau indirect)? Ce schimbri s-ar impune, dac e cazul, mai ales pentru perioada 2014-2020? Ce ali actori ar trebui implicai i n ce capacitate? Cum ai caracteriza rolul pe care l joac ADR-urile? Dar AMPOR-ul? n cazul unor schimbri agreate n ceea ce privete rolul ADR-urilor (de exemplu, creterea importanei ADR-urilor pe parcursul ntregului proces de evaluare), cum s-ar asigura capacitatea necesar? De ce ar fi nevoie in plus?
106
o Ce rol joac ADR-urile n prezent n eventualele modificri ale cadrului legislativ/instituional?
Cadrul strategic al POR o Care este rolul ADR n elaborarea direciilor strategice ale programului (la nivel naional i/sau regional)? Cum colaboreaz ADR-ul cu AMPOR n definirea viziunii i obiectivelor POR la nivel regional? [1-2 exemple concrete de colaborare, sprijin reciproc etc.]
o Care sunt mecanismele prin care, la momentul actual, prioritile comunitilor locale se reflect n implementarea POR? Cum sondeaz ADR-urile nevoile locale i cum le comunic ctre autoritile centrale? Ce rspunsuri primesc? Cum se ajusteaz, dac este cazul, prioritile strategice ale POR n funcie de observaiile din teren?
o Ce rol ar trebui s joace ADR-urile n stabilirea cadrului strategic de dezvoltare la nivel regional? Ce capacitate ar fi necesar pentru ndeplinirea acestui rol? Ce legitimitate ar avea ADR-ul n faa: factorilor de decizie regionali / beneficiarilor / autoritilor centrale?
o Cum interacioneaz ADR i AMPOR n cadrul mecanismelor de monitorizare i evaluare la nivel de program? Care sunt instrumentele prin care se asigur reinerea i diseminarea bunelor practici, i ajustarea direciilor strategice?
Implementarea POR o Proceduri i mecanisme: Care sunt etapele implementrii, n ciclul unui proiect, care se disting printr-un grad ridicat de eficien (reacii prompte, fr ntrzieri etc.)? Etape: Aplicare evaluare contractare implementare post-implementare Unde se nregistreaz cele mai mari ntrzieri? Din ce motive? Ce date sunt disponibile cu privire la durata procesului pe fiecare etap?
Dac ai avea la dispoziie instrumentele necesare, ce msuri ai adopta pentru mbuntirea situaiei actuale? Ce msuri s-au luat pn n prezent? Cu ce rezultate? Ce msuri au rmas la stadiul de propunere? Din ce motive nu s-au adoptat?
Ct de strns colaboreaz ADR i AMPOR pentru mbuntirea implementrii? Este un proces sistematic sau unul ad-hoc? Care au fost eforturile de pn n prezent i cum ai aprecia eficiena lor?
o Capital uman: Care este structura organizatoric a ADR-ului? Rspunde nevoilor curente? Dar nevoilor anticipate? Care este rolul resursei umane n ndeplinirea atribuiilor ADR i n asigurarea unei colaborri eficiente ADR-AMPOR? Care sunt aspectele pozitive? Dar cele negative? (nivel salarizare, pregtire, training, stimulente, oportuniti de promovare etc.)
o Infrastructur: Care sunt principalele nevoi de infrastructur (de ex. sisteme IT) nc nesatisfcute? De cine depind ele? Ar fi viabil introducerea unui sistem online de management & eviden / tracking a aplicaiilor? n ce condiii?
o Bune practici i colaborarea pe orizontal
107
Ce mecanisme exist la nivelul ADR pentru a nelege i a comunica bunele practici rezultate din implementarea proiectelor de succes? Cum colaboreaz ADR-urile cu AMPOR-ul n acest sens? Cum ai caracteriza relaia dintre ADR-uri? Ce trebuie s se ntmple pentru a asigura o colaborare mai strns i mai sistematic (formal sau informal)?
o Cultura organizaional: Cum ai caracteriza puterea de decizie a ADR n raport cu AMPOR? Cine ar trebui s joace un rol mai activ/mai redus pentru creterea eficienei implementrii?
POR 2014-2020: perspective regionale o Cum evaluai posibilitatea adoptrii unui nou model pentru managementul i implementarea POR, bazat pe un nivel administrativ regional ?
o Ce probleme actuale s-ar rezolva prin aceast schimbare? Ce probleme noi ar putea apare?
o n ce condiii ar avea succes acest model? n ce condiii ar eua?
o Ce rol ar trebui s joace ADR-urile n aceast nou structur? Dac s-ar impune schimbri n rolul actual, de ce ar fi nevoie pentru a asigura condiiile necesare succesului POR (resurse umane, infrastructur etc.)?
o Ce efecte, pozitive/negative, s-ar produce n relaia AM-OI prin adoptarea noii structuri?
3. RELAIA CU BENEFICIARII POR
Care sunt obstacolele majore pe care le semnaleaz cei mai muli beneficiari, n funcie de fiecare etapa (pre-aplicare, aplicare, implementare si post-implementare)?
Care sunt principalele mecanisme de sprijin pe care beneficiarii poteniali i actuali le utilizeaz cel mai des, la nivelul ADR?
Care sunt principalele 3-5 msuri pe care le-ai adopta pentru mbuntirea relaiei cu beneficiarii (poteniali i actuali)?
Pre-aplicare: o Cum ai caracteriza gradul de informare a posibililor beneficiari n perioada de pre-aplicare? Care sunt principalele msuri care ar putea duce la o mai bun informare? o Care sunt activitile ADR-urilor menite a sprijini potenialii beneficiari s conceap proiecte de calitate? Cum poate fi mbuntit rezerva de proiecte n perspectiva 2014-2020? o Cum colaboreaz ADR-urile i AMPOR pentru o comunicare coerent a procedurilor de aplicare, a criteriilor de selecie etc.?
Aplicare: o Cum colaboreaz ADR-urile cu beneficiarii pentru ntocmirea unor dosare de calitate? o Ce date exist n legtur cu gradul de utilizare a mecanismelor actuale de sprijin (birourile de asisten)? Cu ce tip de probleme se prezint potenialii solicitani? o Cum ai caracteriza gradul de transparen al procesului de aplicare? Stadiul aplicaiei Persoane responsabile Clarificri necesare/ pai urmtori o Cum pot fi reduse erorile n completarea aplicaiilor?
108
o Cum sprijin ADR pe acei poteniali beneficiari care au proiecte respinse n prim faz? Sunt mecanisme informale sau formale de legtur ntre beneficiari ADR evaluatori AMPOR etc.?
Implementare: o Care sunt principalele probleme ntlnite i ce ar putea face ADR / AMPOR, individual i mai ales n colaborare, pentru rezolvarea lor rapid? o Care sunt principalele mecanisme de sprijin n etapa de implementare? o Ct de strns comunic ADR cu beneficiarii? Ct de des apeleaz beneficiarii la sprijinul ADR / AMPOR pentru depirea obstacolelor (de exemplu, pentru procedurile de achiziii publice, pentru modificarea documentaiei tehnice etc.)? o Cum colaboreaz ADR-urile cu structurile de audit si control, mai ales n vederea aplicrii unor standarde unitare?
Post-implementare: o Cum se pstreaz legtura cu fotii beneficiari? o Dup finalizarea unui proiect, ce mecanisme sunt disponibile pentru extragerea bunelor practici, a nvmintelor etc. pentru o mai bun implementare pe viitor? o Ce posibiliti exist pentru ca beneficiarii s comunice mai mult si mai eficient ntre ei i s se sprijine reciproc?
109
Anexa B: Legislaia european i naional privind AM i OI Legislaia de la nivelul UE Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului definete cele trei autoriti pe care fiecare Stat Membru trebuie s le desemneze pentru fiecare program operaional: o autoritate de management, o autoritate de certificare i o autoritate de audit [Articolul 59 (1)]. Din punct de vedere instituional, principala diferen dintre cele trei este aceea c autoritile de certificare i de audit nu pot fi dect autoriti sau organisme publice, n timp ce o autoritate de management poate fi desemnat att din sectorul public, ct i din mediul privat. Dac autoritatea de management este responsabil pentru gestionarea i implementarea programului operaional n conformitate cu principiul bunei gestiuni financiare (Articolul 60), autoritatea de certificare are o sfer de activitate mai concentrat ocupndu- se, n special, de ntocmirea i depunerea declaraiilor certificate de cheltuieli i a cererilor de plat [Articolul 61 (a)]. n scopul certificrii, autoritatea de certificare trebuie s se asigure c a primit informaia adecvat din partea autoritii de management privind procedurile i verificrile derulate n legtur cu cheltuielile incluse n declaraiile certificate de cheltuieli [Articolul 61 (c)] i trebuie s in cont de rezultatele tuturor auditurilor efectuate de autoritatea de audit sau sub supravegherea acesteia [Articolul 61 (d)].
Legislaia UE recunoate dreptul Statelor Membre de a nfiina un cadru instituional pe mai multe niveluri pentru managementul i controlul unui program operaional. Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului statueaz, n acest scop, c Statele Membre pot face uz de organisme intermediare, care acioneaz sub supravegherea unei autoriti de management sau de certificare i care ndeplinesc atribuii pentru acestea fa de beneficiarii care aplic operaiunile [Articolul 2 (6)]. n ceea ce privete statutul legal al organismului intermediar, legislaia UE permite att organismelor i serviciilor publice, ct i celor private s fie desemnate ca atare, lsnd aceast decizie la latitudinea Statelor Membre.
Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului, la Articolul 59 (3), stabilete baza legal pentru desemnarea de ctre Statul Membru a unuia sau a mai multor organisme intermediare care s deruleze o parte sau totalitatea sarcinilor autoritii de management sau autoritii de certificare, sub supravegherea acestora. Articolul menionat ofer baza legal pentru delegarea ctre organisme intermediare practic a tuturor atribuiilor asociate funciilor autoritii de management, stipulate la Articolul 60 din Regulamentul nr. 1083/2006 al Consiliului. Aceast flexibilitate a cadrului instituional, necesar pentru gestiunea i implementarea unui program operaional, permite Statelor Membre s dezvolte structurile care se dovedesc cele mai potrivite pentru nevoile i constrngerile lor specifice. n conformitate cu Articolul 12 al Regulamentului (CE) nr. 1828/2006 al Comisiei, n momentul delegrii de sarcini ctre organismele intermediare, autoritatea de management sau cea de certificare trebuie s nregistreze oficial i n form scris aranjamentele relevante.
Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului reglementeaz, de asemenea, dreptul Statului Membru sau a autoritii de management de a ncredina gestiunea i punerea n aplicare a unei pri din programul operaional unuia sau mai multor organisme intermediare, n cadrul mecanismului de subvenii globale [Articolul 42 (1)]. Chiar dac, n acest caz, responsabilitatea financiar, ce decurge din principiul bunei gestiuni financiare, rmne la autoritatea de management i la Statul Membru, organismul intermediar responsabil cu gestiunea subveniei globale trebuie s ofere, potrivit Articolului 42 (2), garanii de solvabilitate i de competen n domeniul n cauz, precum i n materie de gestionare administrativ i financiar. n situaia instituirii unei subvenii globale, Statul Membru sau
110
autoritatea de management trebuie s ncheie mpreun cu organismul intermediar un acord care acoper principalele reguli de implementare, aa cum statueaz Articolul 43 din Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului.
Viitorul cadru legal UE n domeniul programelor operaionale, aa cum a fost definit n propunerea modificat 58 va pstra actualul cadru instituional pentru gestiunea i controlul programelor operaionale, format din o autoritate de management, o autoritate de certificare i o autoritate de audit. Va fi introdus o limitare important referitoare la autoritatea de management din moment ce propunerea modificat n ceea ce privete Regulamentul de stabilire a unor Dispoziii Comune menioneaz c doar o autoritate public sau un organism public poate primi calitatea de autoritate de management. Dac funciile autoritii de management le reflect, dei ntr-un mod mai detaliat, pe cele din Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului, n cazul autoritii de certificare, exist noi prevederi cu privire la conturile anuale (o cerin propus spre introducere n Regulamentul de stabilire a unor Dispoziii Comune) i, de asemenea, cu privire la atestarea integralitii, acurateei i veridicitii conturilor (prin adugarea integralitii i veridicitii la obligaiile stabilite n Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului, privind acurateea declaraiei de cheltuieli).
Propunerea modificat pentru Regulamentul de stabilire a unor Dispoziii Comune va recunoate n continuare dreptul Statelor Membre de a desemna unul sau mai multe organisme intermediare pentru a ndeplini anumite sarcini ale autoritii de management sau ale autoritii de certificare, sub rspunderea autoritii respective [Articolul 113 (6)]. Definiia dat termenului organism intermediar prin propunerea modificat pentru Regulamentul de stabilirea a unor Dispoziii Comune este mai limitat dect cea care se regsete n Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului: aceasta prevede ca doar organismele publice sau private pot fi desemnate organisme intermediare, eliminnd, astfel, posibilitatea ca un serviciu public sau privat s fie numit organism intermediar. ntr-o abordare mai logic, prevederile privind subvenia global vor fi ncorporate, ntr-o form succint, n paragraful (7) al Articolului 113 Desemnarea autoritilor; este demn de menionat c propunerea privind Regulamentul de stabilire a unor Dispoziii Comune nu include, n cazul organismelor intermediare crora li s-a ncredinat, printr-o subvenie global, gestiunea unei pri a unui program operaional, referina la responsabilitatea financiar fundamental a autoritii de management i a Statului Membru. n plus, propunerea privind Regulamentul de Stabilire a unor Dispoziii Comune prevede un al treilea tip de organism intermediar, care poate fi desemnat pentru a se ocupa de gestiunea i implementarea unei investiii teritoriale integrate (ITI) [Articolul 99 (3)].
Legislaia naional La nivel naional, Hotrrea de Guvern nr. 457/2008 definete responsabilitile oricrei autoriti de management (AM), inspirndu-se puternic din Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului, dar adugnd cteva responsabiliti specifice cadrului instituional romnesc n domeniul fondurilor structurale. Enumerarea complet a responsabilitilor autoritilor de management este vizibil n contrast cu referina extrem de succint referitoare la organismele intermediare (OI) Articolul 31 din
58 Propunerea modificat pentru un Regulament al Parlamentului European i al Consiliului de stabilire a unor dispoziii comune privind Fondul european de dezvoltare regional, Fondul social european, Fondul de coeziune, Fondul european agricol pentru dezvoltare rural i Fondul european pentru pescuit i afaceri maritime, care fac obiectul cadrului strategic comun, precum i de stabilire a unor dispoziii generale privind Fondul european de dezvoltare regional, Fondul social european i Fondul de coeziune i de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului [COM(2013) 246 final] (Regulamentul de stabilire a unor Dispoziii Comune),
111
Hotrrea de Guvern nr. 457/2008 doar menioneaz faptul OI-urile au responsabiliti delegate de la AM-uri, pe baza unui acord prealabil; Articolul 31 subliniaz cu promptitudine c responsabilitatea final pentru ndeplinirea corespunztoare a sarcinilor delegate ctre OI-uri aparine AM-urilor.
Cu toate c natura generic a Articolului 31 a Hotrrii de Guvern nr. 457/2008 nu limiteaz per se sarcinile pe care AM-urile le pot delega OI-urilor, exist o serie de restricii inerente, care deriv din cadrul legal romnesc, n special n privina aprobrii i operrii plilor. Legea nr. 500/2002 privind finanele publice definete trei tipuri de ordonatori de credite: principal, secondar i teriar, dar caracteristica comun a acestora este faptul c acetia sunt persoane care conduc diverse organisme publice; astfel, n conformitate cu cadrul legal existent, numai persoanele care conduc (anumite) organisme publice put fi ordonatori de credite, toate structurile sau serviciile private fiind excluse de la a deine un astfel de rol. Cele patru faze ale procesului cheltuielilor bugetare sunt: angajarea, lichidarea, ordonanarea i plata (Articolul 52 din Legea nr. 500/2002); aciunile legate de primele trei faze se afl n responsabilitatea ordonatorilor de credite, n timp ce plata se afl n sarcina persoanelor responsabile de departamentul de contabilitate i financiar al instituiei publice n cauz.
Distincia ntre diversele stagii ale procesului cheltuielilor publice este relevant pentru domeniul fondurilor structurale deoarece, potrivit Articolului 19 (1) al Ordonanei de Urgen nr. 64/2009, ordonatorul principal de credite, acionnd ca AM, poate delega sarcinile legate de angajarea i de lichidarea cheltuielilor publice privind programele operaionale acelor autoriti ordonatoare de credite care sunt OI-uri. Ca orice delegare a funciilor AM-urilor, ordonatorul principal de credite rmne responsabil de modul n care aceste funcii sunt exercitate. Este important de observat, n orice caz, c operaiile asociate cu fazele de ordonanare i de plat nu pot face obiectul delegrii, AM-urile fiind obligate s efectueze aceste operaii ele nsele. O alt limitare a delegrii privind anumite sarcini ctre organisme private care acioneaz ca OI-uri este impus prin Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 66/2011; potrivit Articolului 20 (4), AM-urile care lucreaz cu fonduri europene pot delega operaiunile de constatare a neregulilor i de stabilire a creanelor bugetare acelor OI-uri care sunt parte a unui organism public. Drept urmare, OI-urile care sunt organisme sau servicii private sunt excluse de la a primi astfel de sarcini.
ntruct Hotrrea de Guvern nr. 457/2008 se bazeaz pe Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 pentru actuala definiie a AM-urilor i OI-urilor, ambele poziii pot fi ocupate de organisme sau servicii att publice, ct i private. n practic, toate AM-urile desemnate prin Hotrrea de Guvern nr. 457/2008 sunt structuri publice, ministere de linie. Potrivit Hotrrii de Guvern nr. 1/2013, actuala AM pentru POR (AM-POR) este Ministerul Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice, n timp ce OI-urile pentru POR sunt, potrivit Hotrrii De Guvern nr. 457/2008, cele 8 Agenii de Dezvoltare Regional (ADR-uri) i OI-ul pentru Turism (Direcia Gestionare Fonduri Comunitare pentru Turism).
ADR-urile sunt organisme neguvernamentale, non-profit, de utilitate public, cu personalitate juridic i care acioneaz n domeniul specific dezvoltrii regionale. ADR-urile au fost nfiinate prin Legea nr. 151/1998 i au fost puse sub coordonarea Consiliului pentru Dezvoltare Regional (CDR), fiind reglementate n prezent de Legea nr. 315/2004, care a abrogat Legea nr. 151/1998. n calitate de structuri neguvernamentale i non-profit, ADR-urile se supun, de asemenea, Ordonanei de Guvern nr. 26/2000 privind asociaiile i fundaiile i sunt nregistrate n Registrul Asociaiilor i Fundaiilor i n Registrul naional al persoanelor juridice fr scop patrimonial. Principalele activiti i responsabiliti pentru fiecare ARD sunt stabilite n statutul aprobat de CDR-ul corespunztor, care este un organ deliberativ la nivel regional, fr personalitate juridic, format din reprezentani ai administraiei publice locale din acea regiune.
112
Acordurile cadru se bazeaz pe Articolul 31 (3) din Hotrrea de Guvern nr. 457/2008, care reflecteaz prevederile Articolului 12 din Regulamentul (CE) nr. 1828/2006 al Comisiei Europene. Sarcinile delegate ADR-urilor sunt legate de o serie de funcii ale AM-ului, stabilite prin Articolul 60 al Regulamentului (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului. n urmtoarea list, pentru fiecare sarcin important, delegat ADR-urilor, este indicat litera corespunztoare a Articolului 60): S se asigure cu privire la respectarea obligaiilor n materie de informare i de publicitate [Articolul 60 (j)]; S se asigure, la nivel regional, c operaiunile sunt selecionate n conformitate cu criteriile aplicabile POR [Articolul 60 (a)]; S se asigure, la nivel regional, c operaiunile sunt n conformitate cu normele comunitare i naionale aplicabile pentru ntreaga perioad de implementare [Articolul 60 (a)]; S verifice, pentru toate proiectele finanate prin POR i implementate n regiunile lor respective, c lucrrile/produsele/serviciile cofinanate au fost executate/livrate/furnizate i c cheltuielile declarate de beneficiari pentru operaiuni au fost efectuate i corespund regulilor interne, n special cu legislaia privind achiziiile publice i cu normele comunitare [Articolul 60 (b)]; S se asigure c datele necesare gestiunii financiare, monitorizrii, verificrilor, auditurilor i evalurii sunt colectate corespunztor pentru fiecare proiect implementat n regiunile lor respective i c datele sunt introduse la timp n Sistemul Unic de Management al Informaiei (SMIS) [Articolul 60 (c)]; S se asigure c beneficiarii menin o codificare contabil adecvat pentru toate tranzaciile legate de proiect, n conformitate cu standardele contabile naionale [Articolul 60 (d)]; S se asigure c toate documentele privind cheltuielile i auditurile necesare pentru a se garanta o pist de audit adecvat pentru fiecare proiect implementat n regiunile lor respective, sunt pstrate pentru o perioad de cinci ani de la nchiderea total sau parial a POR, n conformitate cu Articolul 90 din Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului [Articolul 60 (f)].
Celelalte funcii ale autoritii de management, aa cum sunt prezentate la Articolul 60 (e), (g), (h), (i) i (k) al Regulamentului (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului, reprezint responsabilitatea AM-POR i nu pot fi delegate ADR-urilor. Funciile rezervate AM-POR sunt cele care presupun contactul cu Autoritatea de Certificare i Plat (ACP), cu Comitetul de Monitorizare al POR (CM-POR) i cu Comisia European, precum i cele care se refer la evaluarea legat de monitorizarea POR, care trebuie efectuat n timpul perioadei de programare, potrivit Articolului 48 (3) din Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului. Acordul-cadru menioneaz c responsabilitatea ultim pentru ndeplinirea corespunztoare a tuturor funciilor menionate la Articolul 60 din Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului aparine AM- POR, att n relaie cu Comisia European, ct i n relaie cu Guvernul; acest lucru nseamn c, dei ADR-urile sunt rspunztoare n faa AM-POR pentru orice nendeplinire a obligaiilor lor, AM-POR este tras la rspundere pentru felul n care sarcinile delegate ADR-urilor sunt ndeplinite.
113
Anexa C: Exemplu de pist de audit cu termenele propuse OI/AM Etapa Durata actual (zile lucratoare) Durata proiect de nivel 1 i 2 neincluse in esantion*) Durata proiect nivel 2 esantion i nivel 3 Motivare reducere termen VERIFICAREA CONFORMITATII ADMINISTRATIVE SI A ELIGIBILITATII CF
OI
ETAPA 1 Expert 2 ochi Verificare, inclusiv solicitare clarificari 4 4 4 Solicitant Raspuns clarificari 3 3 3 Expert 2 ochi Analizarea raspunsului la clarificari inclusiv o noua solicitare de clarificari 3 2 2 In conditiile depunerii electronice a cerererilor de finantare, depunere care va presupune un numar de campuri prestabilite obligatoriu de completat pentru a trece la pasul urmator, grila de verificare a conformitatii va cunoaste o simplificare, astfel incat 2 zile pentru analiza documentelor transmise in urma clarificarilor in aceasta etapa sunt considerate corespunzatoare pentru realizarea verificarii CAE cererii de finantare. Solicitant Raspuns clarificari 3 3 3
Expert 2 ochi Verificare, finalizare grila 2 2 2 Total analiza expert 2 ochi - minim 4 4 4 Total analiza expert 2 ochi - maxim 15 14 14 ETAPA 2 (4 ochi) Expert 4 ochi Verificare 4 ochi, inclusiv solicitare de clarificari/ finalizare grila 3 3 3 Solicitant Raspuns clarificari 3 0 0 Verificarea CAE pe 4 ochi se va realiza pe baza documentelor existente la dosarul cererii de finantare si a clarificarilor solicitate de expertul "2 ochi", fara o noua solicitare de clarificari. Expert 4 ochi Analizarea raspunsului la clarificari si finalizare grila 2 0 0
114
OI/AM Etapa Durata actual (zile lucratoare) Durata proiect de nivel 1 i 2 neincluse in esantion*) Durata proiect nivel 2 esantion i nivel 3 Motivare reducere termen Total analiza cu expert 4 ochi - minim 7 7 7
Total analiza cu expert 4 ochi - maxim 23 17 17 ETAPA 3 (Mediere CAE) Superior ierarhic 1 1 1 Total analiza cu mediere - minim 8 8 8 Total analiza cu mediere - maxim 24 18 18 ETAPA 4 (verificarea procesului) Superior ierarhic Verificare derulare proces 1 0 0 Verificarea derularii procesului este realizata prin existenta pistei de audit si a verificarilor prin esantion ale AM cu privire la indeplinirea atributiilor delegate Total analiza cu verificare proces - minim 9 8 8
Total analiza cu verificare proces - maxim 25 18 18 ETAPA 5 (solicitare PDV AMPOR) AMPOR Punct de vedere 5 0 3 Pentru cererile de nivel 1 nu se considera necesara solicitarea unui punct de vedere de la AM. Aceasta se poate realiza fara afectarea termenului de evaluare a cererii de finantare. In cazul cererilor de finantare de nivel 2 (indiferent ca intra sau nu in esantionul de verificare la AMPOR pentru ETF) si 3 trei zile sunt considerate o durata corespunzatoare pentru solicitarea unui punct de vedere de la AM si primirea raspunsului Total analiza cu PDV AMPOR - minim 14 8 11
Total analiza cu PDV AMPOR - maxim 30 18 21 ETAPA 6 (informare solicitant asupra CAE)
115
OI/AM Etapa Durata actual (zile lucratoare) Durata proiect de nivel 1 i 2 neincluse in esantion*) Durata proiect nivel 2 esantion i nivel 3 Motivare reducere termen OI 2 1 1 Informarea solicitantului cu privire la rezultatul CAE se va realiza automat in cazul depunerii si evaluarii electronice a cererilor de finantare. In cazul depunerii fizice a cererilor de finantare 1 zi se considera a fi un termen corespunzator pentru informarea solicitantului cu privire la rezultatul verificarii CAE. Total analiza cu informare solicitant asupra CAE - minim 16 9 12
Total analiza cu informare solicitant asupra CAE - maxim 32 19 22 Total CAE minim 16 9 12 Total CAE maxim 32 19 22 OI/AM Etapa Durata (zile lucratoare)
EVALUAREA TEHNICA SI FINANCIARA
OI OI Transmitere solicitare evaluatori independenti 2 1 1 Solicitarea de evaluatori se va realiza automat in cazul evaluarii electronice a cererilor de finantare. 1 zi se considera un interval corespunzator pentru solicitarea de evaluatori, cu atat mai mult cu cat acestia sunt la dispozitia OI pe intraga durata de ETF. Comisie evaluare Incepere evaluare tehnica si financiara minim 7 4 4 Avand in vedere ca evaluatorii sunt la dispozitia OI prin contractul de servicii semnat de AM, 4 zile se considera un termen corespunzator pentru mobilizarea unei echipe. Comisie evaluare Incepere evaluare tehnica si financiara maxim 15 Nu este cazul Total CAE si consituire comisie ETF -minim 25 14 17
Total CAE si consituire comisie ETF - maxim 49 24 27 Comisie evaluare Evaluare TF 1 3 3 3 Secretar Comisie *** Notificare vizita la faa locului 0
116
OI/AM Etapa Durata actual (zile lucratoare) Durata proiect de nivel 1 i 2 neincluse in esantion*) Durata proiect nivel 2 esantion i nivel 3 Motivare reducere termen Secretar Comisie *** Organizare vizit minim 3 3 3 Conform propunerii de organizare a vizitei la fata locului odata cu ETF, avand in vedere semnarea contractului de finantare dupa aceasta etapa. Pentru cererile de finantare de nivel 1 care nu includ realizare de lucrari se poate analiza oportunitatea renuntarii la etapa de vizita la fata locului. Comisie evaluare *** Organizare vizit maxim 5 5 5 Secretar Comisie Elaborare si transmitere solicitare clarificari 1 1 1 Solicitant Raspuns clarificari 5 5 10 In cazul cererilor de nivel 2 (indiferent daca sunt sau nu verificate de AM prin esantion) si 3 se propune un termen maxim superior de raspuns la clarificari de catre solicitant pentru ca raspunsul sa fie cat mai riguros si sa indeplinesca cerintele comisiei de evaluare Comisie evaluare Analiza raspuns clarificari, inclusiv o noua solicitare de clarificari 2 2 4 Pentru cererile de nivel 2 si 3 un termen superior de evaluare a raspunsului la solicitarea de clarificari se considera necesar pentru a asigura evaluarea profunda a documentelor. Pentru a nu prelungi artificial procesul de evaluare se poate stabili plata evaluatorilor la cerere de finantare evaluata si nu la numar de zile consacrate evaluarii unei cereri de finantare Solicitant Raspuns clarificari 5 5 10 In cazul cererilor de nivel 2 (indiferent daca sunt sau nu verificate de AM prin esantion) si 3 se propune un termen maxim superior de raspuns la clarificari de catre solicitant pentru ca raspunsul sa fie cat mai riguros si sa indeplinesca cerintele comisiei de evaluare Comisie evaluare Analiza raspuns clarificari si finalizare grila i raport 2 2 2 Comisie evaluare, presedinte, secretar comisie Discutare punctaje, elaborare grila finala si raport ETF 1 0 0 Nu este cazul, atata timp cat reprezentantul OI are doar rol administrativ in sprijinirea comisiei de evaluare, responsabilitatea evaluarii apartinand evaluatorilor
117
OI/AM Etapa Durata actual (zile lucratoare) Durata proiect de nivel 1 i 2 neincluse in esantion*) Durata proiect nivel 2 esantion i nivel 3 Motivare reducere termen Experti OI, altul decat secretar Comisie Verificare proces evaluare la nivelul OI 2 2 Se considera necesara verificarea procesului de evaluare, corectitudinea completarii grilelor si a raportului de evaluare la nivelul OI. In urma acestei verificari daca evaluarea nu este considerata corespunzatoare poate fi decisa inlocuirea comisiei d eevaluare si chiar eliminarea unor evaluatori din procesul de evaluare. Secretar Comisie Transmitere raport ETF la AMPOR minim 1 0 1 In cazul cererilor de nivel 1 si nivel 2 care nu intra in esantion, raportul de evaluare TF nu s etrimite la AM Secretar Comisie Transmitere raport ETF la AMPOR maxim 2 0 0
Total proces, inclusiv ETF minim 33 24 28 Total proces inclusiv ETF maxim 75 49 65 Secretar Comisie Transmitere solicitare evaluator independent situatii exceptionale 1 0 1 Evaluator situatii exceptionale Incepere evaluare situatii exceptionale minim 3 0 3 Evaluator situatii exceptionale Incepere evaluare situatii exceptionale maxim, daca AM POR nu solicita clarificari privind raportul ETF 8 0 0 Nu este cazul amanarii inceperii evaluarii, raportul - daca este cazul - se transmite la AM dupa finalizarea intregului proces de evaluare TF. Evaluator situatii exceptionale Evaluare situatii exceptionale, incl. completare nota solicitare clarificari 3 0 3
Evaluator situatii exceptionale Evaluare CF, dupa clarificari, inclusiv elaborare raport 2 0 2 Secretar Comisie Raport ETF situatii exceptionale 1 0 0 Elaborarea raportului se realizeaza odata cu finalizarea grilei Secretar Comisie Transmitere raport ETF la AMPOR minim 1 0 0 Raportul este transmis la AM doar o dat dup finalizarea procesului de evaluare. Ziua transmiterii raportului la AM a fost contorizata in cazul evaluarii clasice.
118
OI/AM Etapa Durata actual (zile lucratoare) Durata proiect de nivel 1 i 2 neincluse in esantion*) Durata proiect nivel 2 esantion i nivel 3 Motivare reducere termen Secretar Comisie Transmitere raport ETF la AMPOR maxim 2 0 Nu este cazul pentru un termen maxim pentru transmiterea raportului la AM, aceasta se va realiza in data ulterioara finalizarii evaluarii Total proces, inclusiv evaluare pentru situatii exceptionale- minim 39 35
Total proces, inclusiv evaluare pentru situatii exceptionale- maxim 98 80 AMPOR 15 AM are la dispozitie 15 zile pentru verificarea unui raport de ETF, inclusiv solicitarea de clarificari si analiza acestora. In cazul cererilor de finantare de nivel 1 si a celor de nivel 2 care nu intra in esantionul de verificare al AM, aceasta etapa lipseste. Manager axa 2 ochi Analiza raport (memorandum, scrisori) 4 0
Manager axa 4 ochi Analiza raport (memorandum, scrisori) 3 0 AMPOR Avizare documente analiza raport, si transmitere scrisoare OI 3 0 OI, evaluatori independenti Raspuns solicitare clarificari 5 0
Manager axa 2 ochi Analiza raspuns solicitare clarificari (memorandum, scrisori) 4 0 Manager axa 4 ochi Analiza raspuns solicitare clarificari (memorandum, scrisori) 3 0 AMPOR Avizare documente analiza raport, si transmitere scrisoare OI 3 0 Evaluatori Reevaluare CF 15 0 15 Total proces, inclusiv verificare AMPOR privind raport ETF- minim 49 24 50
119
OI/AM Etapa Durata actual (zile lucratoare) Durata proiect de nivel 1 i 2 neincluse in esantion*) Durata proiect nivel 2 esantion i nivel 3 Motivare reducere termen Total proces, inclusiv verificare AMPOR privind raport ETF- maxim 138 49 110 OI/AM Etapa Durata (zile lucratoare)
ANALIZA CONFORMITATII PT OI Nu se mai realizeza analiza conformitatii PT inainte de semnarea contractului de finantare. Este responsabilitatea beneficiarului de finantare si a firmei selectionate s aasigure calitatea acestui document care determina in mod esential modul de realizare a lucrarilor. solicitant finantare depunere PT -minim 10 0 0
solicitant finantare depunere PT -maxim**** 129 0 0 Sef OI desemnare responsabili analiza PT 2 0 0
Expert 2 ochi analiza PT 5 0 0 Expert 2 ochi solicitare clarificari 2 0 0 Solicitant finantare transmitere raspuns clarificari 5 0 0 Expert 2 ochi analiza raspuns solicitare clarificari si finalizare grila 2 0 0 Expert 4 ochi analiza PT fara clarificari 5 0 0 Expert 4 ochi analiza PT cu solicitare clarificari* 8 0 0 OI solicitare revizuire cerere de finanare 0 0 0 Solicitant finantare transmitere cerere de finantare revizuita - minim 10 0 0 solicitant finantare transmitere cerere de finantare revizuita - maxim*** 86 0 0 OI Analiza cererii de finantare revizuite -minim 10 0 0 OI Analiza cererii de finantare revizuite cu solicitare clarificari - 20 0 0
120
OI/AM Etapa Durata actual (zile lucratoare) Durata proiect de nivel 1 i 2 neincluse in esantion*) Durata proiect nivel 2 esantion i nivel 3 Motivare reducere termen maxim
OI solicitare expert tehnic independent 3 0 0 AMPOR transmitere expert tehnic independent -minim 3 0 0 AMPOR transmitere expert tehnic independent -maxim 10 0 0 Expert tehnic independent Analiza PT ** 15 0 0 *) in cazul solicitarii de clarificari, in etapa 4 ochi, etapa dureaza 8 zile lucratoare, in ansamblu
**) in cazul desemnarii expertului tehnic independent, intregul proces se prelungeste cu maxim 15 zile lucratoare
***) in cazul evaluarii tehnice si financiare simplificate, solicitantul de finantare poate transmite cererea de finantare revivizuita in maxim 4 luni de la notificarea OI
****) termenul maxim inclusiv in cazul completarii PT OI solicitare evaluare tehnic i financiar simplificat 0 0 0 AMPOR transmitere experti independenti -minim 3 0 0 AMPOR transmitere experti independenti -maxim 10 0 0 OI evaluare tehnica si financiara simplificata -minim 3 0 0 OI evaluare tehnica si financiara simplificata cu solicitarile de clarificari-maxim 18 0 0 Secretar Comisie Transmitere raport ETF simplificat la AMPOR minim 1 0 0 Secretar Comisie Transmitere raport ETF simplificat la AMPOR maxim 2 0 0 Total proces, inclusiv verificare OI conformitatea PT-minim 91 24 50 Total proces, inclusiv verificare OI conformitatea PT-maxim 455 49 110 AMPOR
121
OI/AM Etapa Durata actual (zile lucratoare) Durata proiect de nivel 1 i 2 neincluse in esantion*) Durata proiect nivel 2 esantion i nivel 3 Motivare reducere termen AMPOR intocmire si avizare documentatie analiza raport PT inclusiv solicitare clarificari 5 0 0 OI raspuns solicitare clarificari 3 0 0 AMPOR Analiza clarificari, intocmire si avizare documentatie analiza raport PT 5 0 0 AMPOR Notificare OI privind conluziile verificarii raportului de conformitate PT 1 0 0 Total proces, inclusiv verificare AM raport PT-minim 97 24 50 Total proces, inclusiv verificare AM raport PT-maxim 469 49 110 OI OI Informare solicitant 2 2 2 Total proces, inclusiv informarea solicitantului raport PT-minim 99 26 52 Total proces, inclusiv informarea solicitantului raport PT-maxim 471 51 112 OI/AM Etapa Durata (zile lucratoare)
VIZITA LA FATA LOCULUI Etapa de vizita la fata locului are loc odata cu etapa de ETF si este realizata de echipa de evaluatori independenti OI
OI Notificare solicitant privind organizarea vizitei 1 0 0 Solicitant Zile pana la efectuarea vizitei la fata locului de la notificarea solicitantului***** -minim 8 0 0 Solicitant Zile pana la efectuarea vizitei la fata locului de la notificarea solicitantului -maxim 43 0
122
OI/AM Etapa Durata actual (zile lucratoare) Durata proiect de nivel 1 i 2 neincluse in esantion*) Durata proiect nivel 2 esantion i nivel 3 Motivare reducere termen OI, solicitant, observator AMPOR Vizita la fata locului -minim 1
OI, solicitant, observator AMPOR Vizita la fata locului -maxim 2 OI Transmitere la AM a raportului de vizita impreuna cu documentatia de contractare****** 10 OI Transmitere la AM a raportului de vizita fara documentatie de contractare 5 OI Transmitere la AM a completarilor privind raportul de vizita la fata locului 2 Total proces, inclusiv efectuarea vizitei la fata locului-minim 119 26 52 Total proces, inclusiv efectuarea vizitei la fata locului-maxim 524 51 112
AMPOR Manager axa 2 ochi Analiza raport vizita 2 0 0 Nu mai exista aceasta etapa, verificarea este implicita prin verificarea raportului ETF pentru cererile de nivel 3 si de nivel 2 incluse in esantion Manager axa 4 ochi Analiza raport vizita "4 ochi" 2 0 0
OI/AM Etapa Durata actual (zile lucratoare) Durata proiect de nivel 1 i 2 neincluse in esantion*) Durata proiect nivel 2 esantion i nivel 3 Motivare reducere termen AMPOR Transmitere scrisoare concluzii analiza raport vizita la fata locului 1 *****) termenul include inclusiv clarificaficari si depuneri de documente pentru vizita la fata locului ******) termenul de transmitere a raportului observatorului DMP este de maxim 2 zile lucratoare de la data efectuarii vizitei la fata locului Total proces, inclusiv aprobarea raportului de vizitei la fata locului-minim 125 26 52
Total proces, inclusiv aprobarea raportului de vizitei la fata locului-maxim 538 51 112 OI OI Notificare privind rezultatul analizei rapoartelor de vizit la faa locului 5 0 0 Total proces, inclusiv notificare solicitant asupra rezultat vizita la fata locului-minim 130 26 52 Total proces, inclusiv notificare solicitant asupra rezultat vizita la fata-maxim 543 51 112 OI/AM Etapa Durata (zile lucratoare)
CONTRACTAREA PROIECTULUI OI OI Elaborare contract de finantare si transmitere la AM (include proceduri interne la nivelul OI de verificare a contractului) 10 10 Se considera necesar un termen de 10 zile pentru intocmirea unei documentatii corespunzatoare d econtractare. AMPOR
AMPOR Inregistrare si repartizare contract finantare 1 1 1
124
OI/AM Etapa Durata actual (zile lucratoare) Durata proiect de nivel 1 i 2 neincluse in esantion*) Durata proiect nivel 2 esantion i nivel 3 Motivare reducere termen Manager axa 2 ochi Verficare documentatie contractare si intocmire scrisoare solicitare clarificari 3 0 3 Pentru cererile de finantare de nivel 1 nu se realizeaza verificarea interna a documentatiei la nivelul AM, acestea intra direct in procesul de avizare. Manager axa 4 ochi Verficare documentatie contractare si intocmire scrisoare solicitare clarificari 3 0 3
AM POR Avizare si aprobare scrisoare solicitare clarificari 2 0 2 OI Raspuns solicitare clarificari 3 0 3 OI/solicitant de finantare Suspendare proces maxim 2 luni 43 0 43 Manager axa 2 ochi Verificare raspuns solicitare clarificari 3 0 3 Manager axa 4 ochi Verificare raspuns solicitare clarificari 3 0 3 MDRT Avizare contract de finantare inclusiv intocmire angajament bugetar 16 16 16 ordonator principal de credite Semnare contract de finantare 3 3 3 AMPOR Transmitere contract de finanatre semnat 1 1 1 OI, solicitant Semnare contract finantare si transmitere exemplar AM 10 5 5 Se considera corespunzator un termen de 5 zile pentru semnarea contractului Total proces, inclusiv semnarea contractului de finantare-minim 167 62 94 Total proces, inclusiv semnarea contractului de finantare- maxim 635 87 208
Not: In cazul parcurgerii etapei privind solutionarea contestatiilor, si respectiv acceptarea contestatiei ca fiind intemeneiata, procesul se poate prelungi cu 30 de zile calendaristice, respectiv 21/22 de zile lucratoare. *** Se aplic doar pentru DMI 5.2, apelul nr. trei de proiecte pentru regiunile Centru i Sud Vest Oltenia *) Pentru cererile de nivel 2 neincluse in esantion duratele la nivelul OI sunt aceleasi cu cele mentionate pentru cererile incluse in esantionul AM