Buletin 43 2013

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIAR
Sectorul instrumentelor i investiiilor financiare

BULETINUL A.S.F.

Activitatea n perioada 01.11.2013 - 08.11.2013
11.12.2013 15:43

Autoritatea de Supraveghere Financiar

AUTORIZAIA NR. A/172 / 05.11.2013
n baza prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) i lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) i (3) i art. 27
din OUG nr. 93/2012 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere Financiar, aprobat cu modificri i
completri prin Legea nr. 113/2013, cu modificrile i completrile ulterioare,
innd cont de prevederile art. 63 i art. 65 din OUG nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv n valori mobiliare
i societile de administrare a investiiilor, precum i pentru modificarea i completarea Legii nr. 297/2004 privind piaa de capital,
n baza prevederilor art. 131 din Regulamentul nr. 15/2004 privind autorizarea i funcionarea societilor de administrare
a investiiilor, a organismelor de plasament colectiv i a depozitarilor,
n conformitate cu prevederile art. 12 i art. 13 din Dispunerea de msuri nr. 23/2012,
analiznd solicitarea societii ZEPTER ASSET MANAGEMENT SAI S.A. transmis prin adresele nregistrate cu
nr. A3207/30.05.2013 i nr. A13521/10.10.2013,
n temeiul Hotrrii Parlamentului nr. 54/18.06.2013, a Deciziei A.S.F. nr. 33/2013 i a Hotrrii Consiliului Autoritii de
Supraveghere Financiar adoptate n data de 19.06.2013 privind delegarea de competene,
n baza analizei direciei de specialitate i a Hotrrii adoptate n edina din data de 05.11.2013, Vicepreedintele A.S.F. -
Sectorul instrumentelor i investiiilor financiare a decis emiterea urmtorului act individual:
AUTORIZAIE
Art. 1. Se autorizeaz modificrile intervenite n documentele Fondului Deschis de Investiii Zepter Aciuni, n forma prevzut
n anex, parte integrant a prezentei autorizaii.
Art. 2. Ca urmare a modificrilor intervenite n cadrul documentelor Fondului Deschis de Investiii Zepter Aciuni, n baza
Dispunerii de msuri nr. 23/2012, nu se vor aplica prevederile art. 133 alin. (1) din Regulamentul nr. 15/2004 cu privire la retragerea
investitorilor din O.P.C.
Art. 3. Prezenta autorizaie va fi comunicat societii ZEPTER ASSET MANAGEMENT SAI S.A. i se public n Buletinul A.S.F.,
forma electronic.
VICEPREEDINTE
Sectorul instrumentelor i investiiilor financiare,
Mircea URSACHE

Anex la Autorizaia A.S.F. nr. A/172/05.11.2013

Fondul Deschis de Investiii Zepter Aciuni

Prospectul de emisiune al fondului - 7.(2) Evaluarea activelor enumerate mai sus se face dup cum urmeaz:
Regulile fondului - 16.2 - Evaluarea activelor se face dup cum urmeaz:
se modific i devine:
(1) Instrumentele financiare admise la tranzacionare sau tranzacionate n ultimele 30 de zile de tranzacionare pe o pia reglementat sau
n cadrul altor sisteme dect pieele reglementate, inclusiv n cadrul unui sistem alternativ de tranzacionare din Romania, dintr-un stat membru sau
nemembru, sunt evaluate conform uneia din urmtoarele metode:
a) aciunile, la preul de nchidere al seciunii de pia considerat pia principal sau preul de referin furnizat n cadrul altor sisteme de
tranzacionare dect pieele reglementate, inclusiv sistemele alternative, de ctre operatorul respectivului sistem de tranzacionare aferent zilei
pentru care se efectueaz calculul;
b) instrumentele financiare cu venit fix, prin metoda bazat pe recunoaterea zilnic a dobnzii i amortizarea discount-ului/primei aferente
perioadei scurse de la data efecturii plasamentului;
c) instrumentele pieei monetare, similar prevederilor de la lit. b);
d) instrumente financiare derivate, similar prevederilor de la lit. a);
e) titlurile de participare emise de OPC, similar prevederilor de la lit. a).
(2) Instrumentele financiare menionate la alin. (1) admise la tranzacionare pe mai multe piee reglementate sau n cadrul mai multor sisteme,
altele dect pieele reglementate, inclusiv sistemele alternative, tranzacionate n ultimele 30 de zile de tranzacionare din Romnia, dintr-un stat
membru sau nemembru, se evalueaz la preul de nchidere al seciunii de pia considerat pia principal sau preul de referin furnizat
n cadrul sistemelor alternative avnd cel mai mare grad de lichiditate i frecven a tranzacionrii acelui instrument financiar, determinat conform
art. 9 din Regulamentul CE nr. 1287/2006 al Comisiei din 10 august 2006 de punere n aplicare a Directivei 2004/39/CE, aferent zilei pentru care
se efectueaz calculul.
(3) Instrumentele financiare neadmise la tranzacionare pe o pia reglementata sau n cadrul altor sisteme de tranzacionare dect pieele
reglementate, inclusiv sistemele alternative din Romnia, dintr-un stat membru sau nemembru, vor fi evaluate astfel:
a) aciunile vor fi evaluate la valoarea contabil pe aciune, astfel cum rezult din ultima situaie financiara anual (ntocmit n conformitate cu
Reglementrile contabile naionale aplicabile emitentului sau ntocmit n conformitate cu IFRS) a entitii respective. n cazul instituiilor de
credit, valoarea contabil pe aciune are ca baz de calcul valoarea capitalului propriu cuprins n raportrile lunare transmise la BNR;
b) instrumentele financiare cu venit fix se vor evalua conform prevederilor art. 7(2). (1) lit. b) - prospect emisiune i (16.(2) (1) lit. b) - regulile fondului;
c) instrumentele pieei monetare vor fi evaluate similar prevederilor de la lit. b);
d) instrumentele financiare derivate vor fi evaluate la valoarea determinat prin aplicarea unor metode de evaluare conforme cu standardele
internaionale de evaluare (raportarea la instrumente financiare similare, formula de evaluare Black-Scholes, analiza fluxului de numerar i de
evaluare a opiunilor), n care este utilizat principiul valorii juste, i aprobate de ctre consiliul de administraie;
e) titlurile de participare emise de O.P.C. vor fi evaluate la ultima valoare unitar a activului net calculat i publicat.
(4) Instrumentele financiare admise la tranzacionare pe o pia reglementat, n cadrul unui sistem alternativ sau n cadrul altor sisteme dect
pieele reglementate, dar netranzacionate n ultimele 30 de zile de tranzacionare vor fi evaluate similar evalurii instrumentelor de la alin. (3).
(5) Instrumentele financiare menionate la alin. (3) i alin. (4), emise de aceeai entitate dar achiziionate n trane diferite, vor fi evaluate similar
evalurii instrumentelor de la alin. (3).
(6) Deinerile din conturile curente se evalueaz prin luarea n considerare a soldului disponibil la data pentru care se efectueaz calculul. Sumele
existente n conturile curente ale Fondului la instituiile de credit care se afl n procedura de faliment vor fi incluse n activul net la valoarea zero.
(7) Depozitele bancare i certificatele de depozit sunt evaluate folosind metoda bazat pe recunoaterea zilnic a dobnzii aferente perioadei
scurse de la data efecturii plasamentului.
(8) Depozitele structurate sunt evaluate pe baza principiului de recunoatere zilnic a dobnzii minime garantate a respectivului depozit structurat
care va fi bonificat de banc. n situaia negarantrii unei dobnzi minime evaluarea se va face la dobnda minim de cont curent.
La scaden, dac evoluia activului suport s-a ncadrat n condiiile constituirii depozitului, se va recunoate diferena pozitiv de dobnd
pentru toat perioada de la momentul constituirii depozitului.
(9) Depozitele cu plata dobnzii n avans, indiferent de durata depozitului, se evalueaz la valoarea sumei iniiale constituite ca depozit pe toat
perioada depozitului.
(10) Aciunile suspendate de la tranzacionare pentru o perioad de cel puin 30 de zile de tranzacionare, n cazul apariiei unor evenimente
de natura celor prevzute la art. 224 alin. (5) din Legea nr. 297/2004, vor fi evaluate la preul mediu ponderat aferent ultimelor 30 de zile,
calculat pn la data apariiei unui asemenea eveniment. n scopul numrrii celor 30 de zile de netranzacionare se va considera ca prima zi
de netranzacionare prima zi lucrtoare ulterioar celei n care respectiva aciune a fost suspendat.
(11) Aciunile netranzacionate sau admise la tranzacionare i netranzacionate n ultimele 30 de zile lucrtoare ale cror situaii financiare nu sunt
disponibile n termen de 90 de zile de la datele legale de depunere sunt incluse n activ la valoarea stabilit prin utilizarea informaiilor
din raportrile financiare trimestriale sau semestriale publicate pe site-ul web al pieei reglementate sau sistemului alternativ de tranzacionare,
n cazul n care aceste informaii sunt disponibile. Cnd aceste informaii nu sunt disponibile, aciunile respective se vor evalua la valoarea zero.
(12) Aciunile societilor comerciale aflate n procedura de insolven sau reorganizare sunt incluse n activul net al Fondului de la data la care
anunul a fost fcut public pe site-ul web al pieei reglementate sau sistemului alternativ de tranzacionare pe care se tranzacioneaz,
fie la valoarea zero, fie la valoarea stabilit de un evaluator independent prin utilizarea unor metode de evaluare conforme cu Standardele
Internaionale de Evaluare (conforme principiului valorii juste), conform opiunii SAI. n cazul n care SAI alege utilizarea unor metode de evaluare
conforme cu Standardele Internaionale de Evaluare (conforme principiului valorii juste), n calculul activului net al Fondului va fi luat
n considerare, n mod obligatoriu, valoarea menionat n raportul de evaluare al evaluatorului independent.
(13) Aciunile societilor comerciale aflate n procedura de lichidare judiciar sau alte forme de lichidare i a celor aflate n ncetare temporar sau
definitiv de activitate sunt incluse n activul net al Fondului la valoarea zero, de la data la care anunul a fost fcut public pe site-ul web al pieei
reglementate sau sistemului alternativ de tranzacionare pe care se tranzacioneaz.
(14) n cazul societilor comerciale aflate n procedura de insolven sau reorganizare, ale cror aciuni au fost readmise la tranzacionare
pe o pia reglementat sau sistem alternativ de tranzacionare ca urmare a emiterii unui hotrri judectoreti definitive i irevocabile privind
confirmarea de ctre judectorul sindic desemnat a planului de reorganizare a respectivului emitent, evaluarea respectivelor aciuni se va face
la preul de nchidere al seciunii de pia considerat pia principal sau preul de referin furnizat n cadrul altor sisteme de tranzacionare dect
pieele reglementate, inclusiv sistemele alternative, de ctre operatorul respectivului sistem de tranzacionare aferent zilei pentru care
(15) Aciunile societilor comerciale din portofoliul Fondului neadmise la tranzacionare pe o pia reglementat sau n cadrul altor sisteme
de tranzacionare dect pieele reglementate, inclusiv sistemele alternative, sau admise la tranzacionare pe o pia reglementat sau n cadrul
altor sisteme de tranzacionare dect pieele reglementate, inclusiv sistemele alternative, dar netranzacionate n ultimele 30 de zile,
cu valori negative ale capitalului propriu, sunt incluse n calculul activului net la valoarea zero.
(16) n situaia splitrii/consolidrii valorii nominale a unor aciuni admise la tranzacionare pe o pia reglementat sau n cadrul altor sisteme dect
pieele reglementate, aciunile rezultate prin splitare se evalueaz, anterior introducerii la tranzacionare a acestora, prin mprirea preului anterior
splitrii la coeficientul de splitare, respectiv prin nmulirea cu coeficientul de consolidare.
(17) Dividendele, precum i aciunile distribuite fr contraprestaie n bani rezultate n urma participrii la majorrile de capital sunt nregistrate n
activul Fondului n prima zi n care investitorii care cumpr aciunile nu mai beneficiaz de dividend sau n prima zi n care investitorii care
cumpr aciunile nu mai pot participa la majorarea de capital.
(18) n cazul majorrilor de capital social ce presupun o contraprestaie n bani din partea investitorilor, fr emiterea de drepturi de preferin,
aciunile cuvenite i suma datorat de Fond ca urmare a participrii la majorarea capitalului social sunt nregistrate n activul Fondului astfel:
a) n prima zi n care investitorii care cumpr aciunile nu mai pot participa la majorarea de capital, n situaia n care preul de pia
este mai mare dect preul de subscriere, iar SAI decide s participe la majorarea de capital social a emitentului;
b) la data plii efective a aciunilor subscrise la majorarea de capital social, n situaia n care nu sunt ntrunite condiiile menionate la lit. a).
(19) Suma datorata ca urmare a participrii la majorarea capitalului social nregistrat n activ conform prevederilor alin. (18) se evalueaz la
valoarea de subscriere.
(20) n cazul majorrilor de capital social ce presupun o contraprestaie n bani din partea investitorilor, cu emiterea de drepturi de preferin,
aciunile cuvenite sunt nregistrate n activul Fondului la data plii efective a aciunilor subscrise la majorarea de capital social.
(21) Evaluarea aciunilor deinute de Fond ca urmare a participrii la majorarea de capital social fr contraprestaie n bani, precum i a celor
cu contraprestaie n bani nregistrate n activ conform prevederilor alin. (18) se realizeaz la preul de nchidere al seciunii de pia considerat
pia principal sau preul de referin furnizat n cadrul altor sisteme dect pieele reglementate inclusiv sistemele alternative de tranzacionare de
ctre operatorul respectivului sistem de tranzacionare, aferent zilei pentru care se efectueaz calculul.
(22)
a) n cazul n care majorarea de capital se realizeaz cu emiterea de drepturi de preferin, acestea vor fi nregistrate n activul fondului

n prima zi n care investitorii care cumpr aciunile nu mai pot participa la majorarea de capital;
b) pn la momentul primei zile de tranzacionare evaluarea drepturilor de preferin se realizeaz la valoarea teoretic. Valoarea teoretica
a dreptului de preferin se calculeaz conform formulei:

unde preul de pia al aciunilor vechi este reprezentat de preul de nchidere din ultima zi n care cei care cumpr aciuni au dreptul de a participa
la majorarea de capital;
c) ulterior admiterii la tranzacionare, drepturile de preferin vor fi evaluate la preul de nchidere al seciunii de pia considerat pia principal
a pieei respective, din ziua pentru care se efectueaz calculul. n cazul n care nu se vor nregistra tranzacii se va menine evaluarea la
valoarea teoretic;
d) ulterior perioadei de tranzacionare a drepturilor de preferin i pn la momentul exercitrii acestora, drepturile de preferin vor fi evaluate la
ultimul pre de nchidere din perioada de tranzacionare i evideniate n cadrul unei poziii distincte Dividende sau alte drepturi de ncasat;
e) la momentul exercitrii drepturilor de preferin vor fi nregistrate n mod corespunztor n activul Fondului aciunile cuvenite;
f) dividendele i aciunile distribuite fr contraprestaie n bani se evideniaz n cadrul unei poziii distincte Dividende sau alte drepturi de ncasat
n cadrul activelor Fondului;
g) n situaia n care dividendele i aciunile distribuite fr contraprestaie n bani nu sunt ncasate n termenul legal, acestea vor fi incluse n activ
la valoarea zero.
(23) n situaia n care cupoanele aferente instrumentelor cu venit fix nu sunt ncasate n termen de 10 zile lucrtoare de la data menionat
n prospectul de emisiune, acestea vor fi incluse n activ la valoarea zero.
(24) n cazul n care unele elemente de activ sunt denominate n valute liber convertibile, pentru transformarea n lei se utilizeaz cursul de referin
comunicat de BNR n ziua pentru care se efectueaz calculul, iar n situaia n care elementele de activ sunt denominate n valute pentru care BNR
nu comunic curs de referin se utilizeaz cursul de referin al monedei respective fa de euro, comunicat de Banca Central a rii n moneda
creia este denominat elementul de activ, i cursul euro/ron comunicat de BNR n ziua pentru care se efectueaz calculul.


AUTORIZAIA NR. A/173 / 05.11.2013
n baza prevederilor art. 131 din Regulamentul nr. 15/2004 privind autorizarea i funcionarea societilor de administrare
a investiiilor, a organismelor de plasament colectiv i a depozitarilor,
analiznd solicitarea societii ZEPTER ASSET MANAGEMENT SAI S.A. transmis prin adresele nregistrate
cu nr. A3207/30.05.2013 i nr. A13521/10.10.2013,
AUTORIZAIE
Art. 1. Se autorizeaz modificrile intervenite n documentele Fondului Deschis de Investiii Zepter Obligaiuni,
n forma prevzut n anex, parte integrant a prezentei autorizaii.
Art. 2. Ca urmare a modificrilor intervenite n cadrul documentelor Fondului Deschis de Investiii Zepter Obligaiuni,
n baza Dispunerii de msuri nr. 23/2012, nu se vor aplica prevederile art. 133 alin. (1) din Regulamentul nr. 15/2004 cu privire la
retragerea investitorilor din O.P.C.
forma electronic.
VICEPREEDINTE
Mircea URSACHE

Valoarea teoretic a dreptului de preferin = (preul de pia al aciunilor vechi - preul de subscriere de aciuni noi pe baza drepturilor de preferin)
[numr de aciuni noi / (numr de aciuni vechi + numr de aciuni noi)] [numr de aciuni vechi / numr de drepturi de preferin emise]

Fondul Deschis de Investiii Zepter Obligaiuni

n cadrul altor sisteme dect pieele reglementate, inclusiv n cadrul unui sistem alternativ de tranzacionare din Romnia, dintr-un stat membru sau
a) aciunile, la preul de nchidere al seciunii de pia considerat pia principal sau preul de referin furnizat n cadrul altor sisteme
de tranzacionare dect pieele reglementate, inclusiv sistemele alternative, de ctre operatorul respectivului sistem de tranzacionare aferent
zilei pentru care se efectueaz calculul;
b) instrumentele financiare cu venit fix, prin metoda bazat pe recunoaterea zilnic a dobnzii i amortizarea discount-ului/primei aferente
n cadrul sistemelor alternative avnd cel mai mare grad de lichiditate i frecven a tranzacionrii acelui instrument financiar, determinat conform
(3) Instrumentele financiare neadmise la tranzacionare pe o pia reglementat sau n cadrul altor sisteme de tranzacionare dect pieele
a) aciunile vor fi evaluate la valoarea contabil pe aciune, astfel cum rezult din ultima situaie financiar anual (ntocmit n conformitate cu
Reglementrile contabile naionale aplicabile emitentului sau ntocmit n conformitate cu IFRS) a entitii respective. n cazul instituiilor de
credit, valoarea contabil pe aciune are ca baz de calcul valoarea capitalului propriu cuprins n raportrile lunare transmise la BNR;
internaionale de evaluare (raportarea la instrumente financiare similare, formula de evaluare Black-Scholes, analiza fluxului de numerar i de
evaluare a opiunilor), n care este utilizat principiul valorii juste, i aprobate de ctre consiliul de administraie;
e) titlurile de participare emise de O.P.C. vor fi evaluate la ultima valoare unitar a activului net calculat i publicat;
pieele reglementate, dar netranzacionate n ultimele 30 de zile de tranzacionare, vor fi evaluate similar evalurii instrumentelor de la alin. (3).
(5) Instrumentele financiare menionate la alin. (3) i alin. (4), emise de aceeai entitate dar achiziionate n transe diferite, vor fi evaluate similar
existente n conturile curente ale Fondului la instituiile de credit care se afl n procedur de faliment vor fi incluse n activul net la valoarea zero.
La scaden, dac evoluia activului suport s-a ncadrat n condiiile constituirii depozitului, se va recunoate diferena pozitiv de dobnd
(10) Aciunile suspendate de la tranzacionare pentru o perioad de cel puin 30 de zile de tranzacionare, n cazul apariiei unor evenimente de
natura celor prevzute la art. 224 alin. (5) din Legea nr. 297/2004, vor fi evaluate la preul mediu ponderat aferent ultimelor 30 de zile, calculat pn
la data apariiei unui asemenea eveniment. n scopul numrrii celor 30 de zile de netranzacionare se va considera ca prim zi
(13) Aciunile societilor comerciale aflate n procedura de lichidare judiciar sau alte forme de lichidare i a celor aflate n ncetare temporar sau
la preul de nchidere al seciunii de pia considerat pia principal sau preul de referin furnizat n cadrul altor sisteme de tranzacionare dect
pieele reglementate, inclusiv sistemele alternative, de ctre operatorul respectivului sistem de tranzacionare aferent zilei pentru care se
efectueaz calculul.
(17) Dividendele, precum i aciunile distribuite fr contraprestaie n bani rezultate n urma participrii la majorrile de capital sunt nregistrate
n activul Fondului n prima zi n care investitorii care cumpr aciunile nu mai beneficiaz de dividend sau n prima zi n care investitorii care
aciunile cuvenite i suma datorat de Fond ca urmare a participrii la majorarea capitalului social sunt nregistrate n activul Fondului, astfel:
a) n prima zi n care investitorii care cumpr aciunile nu mai pot participa la majorarea de capital, n situaia n care preul de pia este mai
mare dect preul de subscriere, iar SAI decide s participe la majorarea de capital social a emitentului;
b) la data pltii efective a aciunilor subscrise la majorarea de capital social, n situaia n care nu sunt ntrunite condiiile menionate la lit. a).
(19) Suma datorat ca urmare a participrii la majorarea capitalului social nregistrat n activ conform prevederilor alin. (18) se evalueaz
la valoarea de subscriere.
pia principal sau preul de referin furnizat n cadrul altor sisteme dect pieele reglementate, inclusiv sistemele alternative de tranzacionare,
de ctre operatorul respectivului sistem de tranzacionare, aferent zilei pentru care se efectueaz calculul.
(22)
b) pn la momentul primei zile de tranzacionare evaluarea drepturilor de preferin se realizeaz la valoarea teoretic. Valoarea teoretic

a pieei respective, din ziua pentru care se efectueaz calculul. n cazul n care nu se vor nregistra tranzacii se va menine evaluarea
la valoarea teoretic;
d) ulterior perioadei de tranzacionare a drepturilor de preferin i pn la momentul exercitrii acestora, drepturile de preferin vor fi evaluate
la ultimul pre de nchidere din perioada de tranzacionare i evideniate n cadrul unei poziii distincte Dividende sau alte drepturi de ncasat;
la valoarea zero.
nu comunic curs de referin se utilizeaz cursul de referin al monedei respective fa de euro, comunicat de Banca Central a rii n moneda


AUTORIZAIA NR. A/174 / 05.11.2013
n baza prevederilor art. 131 din Regulamentul nr. 15/2004 privind autorizarea i funcionarea societilor de administrare a
investiiilor, a organismelor de plasament colectiv i a depozitarilor,
analiznd solicitarea societii ZEPTER ASSET MANAGEMENT SAI S.A. transmis prin adresele nregistrate
cu nr. A3207/30.05.2013 i nr. A13521/10.10.2013,
AUTORIZAIE
Art. 1. Se autorizeaz modificrile intervenite n documentele Fondului Deschis de Investiii Zepter Mixt, n forma prevzut
n anex, parte integrant a prezentei autorizaii.
Art. 2. Ca urmare a modificrilor intervenite n cadrul documentelor Fondului Deschis de Investiii Zepter Mixt, n baza
Dispunerii de msuri nr. 23/2012, nu se vor aplica prevederile art. 133 alin. (1) din Regulamentul nr. 15/2004 cu privire la retragerea
investitorilor din O.P.C.
forma electronic.
VICEPREEDINTE
Mircea URSACHE


Fondul Deschis de Investiii Zepter Mixt

n cadrul altor sisteme dect pieele reglementate, inclusiv n cadrul unui sistem alternativ de tranzacionare din Romnia, dintr-un stat membru sau
a) aciunile, la preul de nchidere al seciunii de pia considerat pia principal sau preul de referin furnizat n cadrul altor sisteme de
tranzacionare dect pieele reglementate, inclusiv sistemele alternative, de ctre operatorul respectivului sistem de tranzacionare aferent zilei
pentru care se efectueaz calculul;
b) instrumentele financiare cu venit fix, prin metoda bazata pe recunoaterea zilnic a dobnzii i amortizarea discount-ului/primei aferente
n cadrul sistemelor alternative avnd cel mai mare grad de lichiditate i frecven a tranzacionrii acelui instrument financiar determinat conform
(3) Instrumentele financiare neadmise la tranzacionare pe o pia reglementat sau n cadrul altor sisteme de tranzacionare dect pieele
a) aciunile vor fi evaluate la valoarea contabil pe aciune, astfel cum rezult din ultima situaie financiar anual (ntocmit n conformitate cu
Reglementrile contabile naionale aplicabile emitentului sau ntocmit n conformitate cu IFRS) a entitii respective. n cazul instituiilor
de credit, valoarea contabil pe aciune are ca baz de calcul valoarea capitalului propriu cuprins n raportrile lunare transmise la BNR;
internaionale de evaluare (raportarea la instrumente financiare similare, formula de evaluare Black-Scholes, analiza fluxului de numerar i
de evaluare a opiunilor), n care este utilizat principiul valorii juste, i aprobate de ctre consiliul de administraie;
e) titlurile de participare emise de O.P.C. vor fi evaluate la ultima valoare unitar a activului net calculat i publicat.
pieele reglementate, dar netranzacionate n ultimele 30 de zile de tranzacionare vor fi evaluate similar evalurii instrumentelor de la alin. (3).
(5) Instrumentele financiare menionate la alin. (3) i alin. (4), emise de aceeai entitate dar achiziionate n trane diferite, vor fi evaluate similar
existente n conturile curente ale Fondului la instituiile de credit care se afl n procedur de faliment vor fi incluse n activul net la valoarea zero.
La scaden, dac evoluia activului suport s-a ncadrat n condiiile constituirii depozitului se va recunoate diferena pozitiv de dobnd
(10) Aciunile suspendate de la tranzacionare pentru o perioad de cel puin 30 de zile de tranzacionare, n cazul apariiei unor evenimente de
natura celor prevzute la art. 224 alin. (5) din Legea nr. 297/2004, vor fi evaluate la preul mediu ponderat aferent ultimelor 30 de zile, calculat pn
la data apariiei unui asemenea eveniment. n scopul numrrii celor 30 de zile de netranzacionare se va considera ca prim zi
(13) Aciunile societilor comerciale aflate n procedur de lichidare judiciar sau alte forme de lichidare i a celor aflate n ncetare temporar sau
la preul de nchidere al seciunii de pia considerat pia principal sau preul de referin furnizat n cadrul altor sisteme de tranzacionare
dect pieele reglementate, inclusiv sistemele alternative, de ctre operatorul respectivului sistem de tranzacionare aferent zilei pentru care
(17) Dividendele, precum i aciunile distribuite fr contraprestaie n bani rezultate n urma participrii la majorrile de capital sunt nregistrate
n activul Fondului n prima zi n care investitorii care cumpr aciunile nu mai beneficiaz de dividend sau n prima zi n care investitorii care
aciunile cuvenite i suma datorat de Fond ca urmare a participrii la majorarea capitalului social sunt nregistrate n activul Fondului, astfel:
a) n prima zi n care investitorii care cumpr aciunile nu mai pot participa la majorarea de capital, n situaia n care preul de pia
este mai mare dect preul de subscriere, iar SAI decide s participe la majorarea de capital social a emitentului;
b) la data plii efective a aciunilor subscrise la majorarea de capital social, n situaia n care nu sunt ntrunite condiiile menionate la lit. a).
(19) Suma datorat ca urmare a participrii la majorarea capitalului social nregistrat n activ conform prevederilor alin. (18) se evalueaz
la valoarea de subscriere.
pia principal sau preul de referin furnizat n cadrul altor sisteme dect pieele reglementate, inclusiv sistemele alternative de tranzacionare,
de ctre operatorul respectivului sistem de tranzacionare, aferent zilei pentru care se efectueaz calculul.
(22)
b) pn la momentul primei zile de tranzacionare evaluarea drepturilor de preferin se realizeaz la valoarea teoretic. Valoarea teoretic

a pieei respective, din ziua pentru care se efectueaz calculul. n cazul n care nu se vor nregistra tranzacii, se va menine evaluarea
la valoarea teoretic;
d) ulterior perioadei de tranzacionare a drepturilor de preferin i pn la momentul exercitrii acestora, drepturile de preferin vor fi evaluate
la ultimul pre de nchidere din perioada de tranzacionare i evideniate n cadrul unei poziii distincte Dividende sau alte drepturi de ncasat;
la valoarea zero.
nu comunica curs de referin se utilizeaz cursul de referin al monedei respective fa de euro, comunicat de Banca Central a rii n moneda



AUTORIZAIA NR. A/175 / 05.11.2013
n temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) i lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) i (3) i art. 27
din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 93/2012 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere Financiar,
aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 113/2013, cu modificrile i completrile ulterioare,
n conformitate cu prevederile art. 112 alin. (1) din Regulamentul nr. 13/2005 privind autorizarea i funcionarea
depozitarului central, caselor de compensare i contraprilor centrale,
n conformitate cu prevederile art. 2 i art. 5 alin. (1) pct. 13 din Regulamentul nr. 4/2009,
n baza Dispunerii de msuri nr. 27/20.12.2012,
n baza prevederilor art. 1 din Decizia A.S.F. nr. 805/27.09.2013,
analiznd cererea S.C. DEPOZITARUL SIBEX S.A. nr. A-13009/03.10.2013, completat prin nr. A-14705/28.10.2013,
AUTORIZAIE
Art. 1. Se autorizeaz doamna CIUNTU Veronica avnd Atestatul profesional nr. 51/24.10.2013, n calitate de reprezentant al
Compartimentului de control intern al S.C. DEPOZITARUL SIBEX S.A.
Art. 2. Se atest nscrierea doamnei CIUNTU Veronica n Registrul A.S.F. cu nr. PFR13RCCI/320564 n calitate de reprezentant al
Compartimentului de control intern al S.C. DEPOZITARUL SIBEX S.A.
Art. 3. S.C. DEPOZITARUL SIBEX S.A. are obligaia s solicite A.S.F. retragerea autorizaiei acordate persoanei menionate la art. 1
i radierea acesteia din Registrul A.S.F. cel trziu la data ncetrii sau schimbrii raporturilor de munc dintre aceasta i societate.
Art. 4. Prezenta autorizaie intr n vigoare la data comunicrii ctre S.C. DEPOZITARUL SIBEX S.A. i se public n Buletinul A.S.F.,
forma electronic.
VICEPREEDINTE
Mircea URSACHE


AUTORIZAIA NR. A/176 / 05.11.2013
innd cont de prevederile art. 2 alin. (1) pct. 1^1 i art. 4 alin. (1^1), alin. (2) i alin. (3) din Legea nr. 297/2004 privind piaa
de capital, cu modificrile i completrile ulterioare,
avnd n vedere prevederile Dispunerii de msuri nr. 21/13.12.2012,
n conformitate cu dispoziiile art. 2 i art. 5 alin. (1) pct. 2 lit. b) din Regulamentul nr. 4/2009, cu modificrile i completrile
ulterioare,
avnd n vedere cererea societii de servicii de investiii financiare GOLDRING S.A. nregistrat la A.S.F.
cu nr. A-13860/15.10.2013,
AUTORIZAIE
Art. 1. Se autorizeaz domnul IBICHI LIVIU NICOLAE avnd Atestatul profesional nr. 55/31.01.2007, n calitate de agent delegat
n numele societii de servicii de investiii financiare GOLDRING S.A. cu sediul social situat n Trgu Mure, str. Tudor Vladimirescu
nr. 56A, jud. Mure.
Art. 2. Se atest nscrierea persoanei menionate la art. 1 n Registrul A.S.F., n calitate de agent delegat, cu nr. PFR02ADEL/190996.
Art. 3. Societatea de servicii de investiii financiare GOLDRING S.A. are obligaia s solicite A.S.F. retragerea autorizaiei acordate
persoanei menionate la art. 1 i radierea acesteia din Registrul A.S.F. cel trziu la data ncetrii raporturilor de munc dintre aceasta
i societate.
Art. 4. Prezenta autorizaie intr n vigoare la data comunicrii acesteia societii de servicii de investiii financiare GOLDRING S.A.
i se public n Buletinul A.S.F., forma electronic.
VICEPREEDINTE
Mircea URSACHE


AUTORIZAIA NR. A/177 / 05.11.2013
innd cont de prevederile art. 1 alin. (3) i art. (9) din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i
completrile ulterioare,
avnd n vedere prevederile art. 13 alin. (1) lit. f) i art. 15 din Regulamentul nr. 32/2006,
analiznd cererile societii de servicii de investiii financiare CARPATICA INVEST S.A. nregistrate la A.S.F.
cu nr. A-13023/04.10.2013 i A-13202/07.10.2013,
AUTORIZAIE
Art. 1. Se autorizeaz modificarea autorizaiei de funcionare a societii de servicii de investiii financiare CARPATICA INVEST S.A.
ca urmare a desfiinrii sediilor secundare de tip agenie din:
- Galai, str. Brilei, bl. BR5B, jud. Galai (autorizat prin Decizia nr. 934/31.03.2005);
- Botoani, str. Teatrului nr. 3A, et.3, jud. Botoani (autorizat prin Decizia nr. 890/19.09.2011).
Art. 2. Societatea de servicii de investiii financiare CARPATICA INVEST S.A. are obligaia de a transmite la A.S.F. copia
certificatului de nregistrare meniuni, n termen de maximum 5 zile de la data nregistrrii la oficiul registrului comerului
a modificrilor intervenite n modul de organizare i funcionare ca urmare a desfiinrii sediilor secundare precizate la art. 1,
dar nu mai trziu de 90 de zile de la data autorizaiei emise de ctre A.S.F.
Art. 3. Prezenta autorizaie intr n vigoare la data comunicrii ctre societatea de servicii de investiii financiare
CARPATICA INVEST S.A. i se public n Buletinul A.S.F., forma electronic.
VICEPREEDINTE
Mircea URSACHE


AUTORIZAIA NR. A/178 / 05.11.2013
innd cont de prevederile art. 9 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare,
n conformitate cu prevederile art. 13 alin. (1) lit. a), alin. (2), alin. (5) i art. 15 alin. (1) din Regulamentul nr. 32/2006
privind serviciile de investiii financiare, precum i ale Regulamentului nr. 2/2009 privind regulile de procedur i criteriile aplicabile
evalurii prudeniale a achiziiilor i majorrilor participaiilor la o societate de servicii de investiii financiare,
analiznd cererea societii de servicii de investiii financiare DORINVEST S.A. nregistrat la A.S.F.
cu nr. A-13535/10.10.2013, completat prin adresele nr. A-14486/23.10.2013 i nr. A-14998/30.10.2013,
n temeiul Hotrrii Parlamentului nr. 60/05.11.2013 i a Deciziei A.S.F. nr. 33/2013,
AUTORIZAIE
Art. 1. Se autorizeaz modificarea autorizaiei de funcionare a societii de servicii de investiii financiare DORINVEST S.A.
cu sediul social situat n Bucureti, Calea Dorobanilor nr. 16, ncperile nr. 8, 9 i 10 situate la mansard i ncperile nr. 3 i 4
situate la parterul imobilului, sector 1, ca urmare a majorrii capitalului social de la 1.555.000 de lei la 1.778.420 de lei,
n conformitate cu prevederile Hotrrii Adunrii Generale Extraordinare a Acionarilor nr. 3 din data de 25.09.2013.
Art. 2. Societatea de servicii de investiii financiare DORINVEST S.A. are obligaia de a transmite la A.S.F. copia certificatului de
nregistrare meniuni, n termen de maximum cinci zile de la data nregistrrii la oficiul registrului comerului a modificrii intervenite
n modul de organizare i funcionare ca urmare a majorrii capitalului social, dar nu mai trziu de 90 de zile de la data autorizaiei
emise de ctre A.S.F.
Art. 3. Prezenta autorizaie intr n vigoare la data comunicrii acesteia ctre societatea de servicii de investiii financiare
DORINVEST S.A. i se public n Buletinul A.S.F., forma electronic.
VICEPREEDINTE
Mircea URSACHE


AUTORIZAIA NR. A/179 / 07.11.2013
innd cont de prevederile art. 1 alin. (2), art. 4 alin. (1), art. 5, art. 6 i art. 9 alin. (7) din OUG nr. 32/2012 privind
organismele de plasament colectiv n valori mobiliare i societile de administrare a investiiilor, precum i pentru modificarea i
completarea Legii nr. 297/2004 privind piaa de capital,
n baza prevederilor art. 27 alin. (1) lit. b) i alin. (2) i art. 29 alin. (1) lit. a), b) i k) din Regulamentul nr. 15/2004 privind
autorizarea i funcionarea societilor de administrare a investiiilor, a organismelor de plasament colectiv i a depozitarilor,
analiznd solicitarea S.A.I. GLOBINVEST S.A. transmis prin adresa nregistrat cu nr. A-6415/08.07.2013, completat cu
adresele nr. A-8877/08.08.2013 i nr. A-11715/16.09.2013,
AUTORIZAIE
Art. 1. Se autorizeaz modificarea autorizaiei de funcionare a S.A.I. GLOBINVEST S.A., ca urmare a modificrii obiectului de
activitate al societii, n conformitate cu Hotrrea A.G.E.A. nr. 1 din data de 19.04.2013 i cu Actul constitutiv rescris al societii.
Art. 2. S.A.I. GLOBINVEST S.A. va desfura urmtoarele activiti:
(1) administrarea O.P.C.V.M. stabilite n Romnia sau n alt stat membru;
(2) pe lng administrarea O.P.C.V.M. menionat la alin. (1), poate administra, sub condiia autorizrii A.S.F., i alte organisme de
plasament colectiv, denumite n continuare A.O.P.C., pentru care aceasta este subiect al supravegherii prudeniale.
Art. 3. Societatea de administrare a investiiilor are obligaia de a transmite la A.S.F. copia certificatului de nregistrare meniuni,
n termen de maximum cinci zile de la data nregistrrii la oficiul registrului comerului a modificrilor n modul de organizare i
funcionare ca urmare a modificrii obiectului de activitate, dar nu mai trziu de 90 de zile de la data autorizaiei emise de ctre A.S.F.
Art. 4. Prezenta autorizaie intr n vigoare la data comunicrii ei ctre S.A.I. GLOBINVEST S.A. i se public n Buletinul A.S.F.,
forma electronic.
VICEPREEDINTE
Mircea URSACHE


AUTORIZAIA NR. A/180 / 07.11.2013
innd cont de prevederile art. 1 alin. (2), art. 4 alin. (1), art. 5, art. 6 i art. 9 alin. (7) din OUG nr. 32/2012 privind
organismele de plasament colectiv n valori mobiliare i societile de administrare a investiiilor, precum i pentru modificarea i
completarea Legii nr. 297/2004 privind piaa de capital,
n baza prevederilor art. 27 alin. (1) lit. b) i alin. (2) i art. 29 alin. (1) lit. a) ,b) i k) din Regulamentul nr. 15/2004 privind
autorizarea i funcionarea societilor de administrare a investiiilor, a organismelor de plasament colectiv i a depozitarilor,
analiznd solicitarea S.A.I. Raiffeisen Asset Management S.A. transmis prin adresele nregistrate cu nr. A6646/10.07.2013,
nr. A11304/10.09.2013 i nr. A14985/30.10.2013,
AUTORIZAIE
Art. 1. Se autorizeaz modificarea autorizaiei de funcionare a S.A.I. Raiffeisen Asset Management S.A. ca urmare a modificrii
obiectului de activitate al societii, n conformitate cu Hotrrea Consiliului de Administraie nr. 2 din data de 08.07.2013 i cu
Actul constitutiv rescris al societii.
Art. 2. S.A.I. Raiffeisen Asset Management S.A. va desfura urmtoarele activiti:
(1) administrarea O.P.C.V.M. stabilite n Romnia sau n alt stat membru;
(2) pe lng administrarea O.P.C.V.M. menionat la alin. (1), poate administra, sub condiia autorizrii A.S.F., i alte organisme de
plasament colectiv, denumite n continuare A.O.P.C., pentru care aceasta este subiect al supravegherii prudeniale;
(3) prin excepie de la alin. (1) i (2), S.A.I. poate desfura pe lng administrarea de organisme de plasament colectiv i
urmtoarele activiti:
a) administrarea portofoliilor individuale de investiii, inclusiv a celor deinute de ctre fondurile de pensii, pe baz discreionar,
conform mandatelor date de investitori, n cazul n care aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare,
definite la art. 2 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 297/2004;
b) servicii conexe:
(i) consultana de investiii privind unul sau mai multe instrumente financiare, definite la art. 2 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 297/2004;
(ii) activitatea de pstrare i administrare legat de titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv.
funcionare ca urmare a modificrii obiectului de activitate, dar nu mai trziu de 90 de zile de la data autorizaiei emise de ctre A.S.F.
Art. 4. Prezenta autorizaie intr n vigoare la data comunicrii ei ctre S.A.I. Raiffeisen Asset Management S.A. i se public
n Buletinul A.S.F., forma electronic.
VICEPREEDINTE
Mircea URSACHE


AUTORIZAIA NR. A/181 / 07.11.2013
n temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) i lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) i (3), art. 27 i art. 28
n conformitate cu art. 4 alin. (1), art. 9 alin. (1) lit. c) i alin. (7) i art. 12 din OUG nr. 32/2012,
n baza art. 18 alin. (1) lit. a), c), d) i e) i alin. (2), art. 27 alin. (1) lit. d) i alin. (2) i art. 29 alin. (1) lit. a), b), e) i k)
din Regulamentul nr. 15/2004 privind autorizarea i funcionarea societilor de administrare a investiiilor, a organismelor de
plasament colectiv i a depozitarilor,
analiznd solicitarea SAI KD INVESTMENTS ROMANIA S.A. transmis prin adresele nregistrate la A.S.F.
cu nr. A-11268/10.09.2013, nr. A-13088/04.10.2013 i nr. A-15057/31.10.2013,
n temeiul Hotrrii Parlamentului nr. 60/05.11.2013 i al Deciziei A.S.F. nr. 33/2013,
AUTORIZAIE
Art. 1. Se autorizeaz modificarea autorizaiei de funcionare a S.A.I. KD INVESTMENTS ROMANIA S.A. ca urmare a modificrii
conducerii societii, prin nlocuirea dlui Cristian Constantin Mortoiu cu dna Andreea Larisa State, n baza Hotrrii nr. 2/06.09.2013
a Consiliului de administraie al societii.
funcionare ca urmare a modificrii conducerii societii, dar nu mai trziu de 90 de zile de la data autorizaiei emise de ctre A.S.F.
Art. 3. Prezenta autorizaie intr n vigoare la data comunicrii ei ctre S.A.I. KD INVESTMENTS ROMANIA S.A. i va fi publicat
n Buletinul Autoritii de Supraveghere Financiar, forma electronic.
VICEPREEDINTE
Mircea URSACHE


AUTORIZAIA NR. A/182 / 07.11.2013
innd cont de prevederile art. 2 alin. (1) pct. 1^1 i art. 4 alin. (1^1), alin. (2) i alin. (3) din Legea nr. 297/2004 privind piaa
de capital, cu modificrile i completrile ulterioare,
n conformitate cu dispoziiile art. 2 i art. 5 alin. (1) pct. 2 lit. b) din Regulamentul nr. 4/2009, cu modificrile i completrile
ulterioare,
avnd n vedere cererea societii de servicii de investiii financiare CARPATICA INVEST S.A. nregistrat la A.S.F.
cu nr. A-13023/04.10.2013, completat prin adresa nr. A-13401/09.10.2013,
AUTORIZAIE
Art. 1. Se autorizeaz domnul MUCALAU FLORIN avnd Atestatul profesional nr. 149/19.03.2007, n calitate de agent delegat
n numele societii de servicii de investiii financiare CARPATICA INVEST S.A. cu sediul social situat n Sibiu, bd. Mihai Viteazu nr. 5,
jud. Sibiu.
Art. 2. Se atest nscrierea persoanei menionate la art. 1 n Registrul A.S.F., n calitate de agent delegat, cu nr. PFR02ADEL/070997.
Art. 3. Societatea de servicii de investiii financiare CARPATICA INVEST S.A. are obligaia s solicite A.S.F. retragerea autorizaiei
acordate persoanei menionate la art. 1 i radierea acesteia din Registrul A.S.F. cel trziu la data ncetrii raporturilor de munc
dintre aceasta i societate.
Art. 4. Prezenta autorizaie intr n vigoare la data comunicrii acesteia societii de servicii de investiii financiare
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


AUTORIZAIA NR. A/183 / 07.11.2013
innd cont de prevederile art. 4 alin. (1) i (2) din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i
n conformitate cu dispoziiile art. 2 i art. 5 alin. (1) pct. 2 lit. a) din Regulamentul nr. 4/2009,
analiznd cererile societii de servicii de investiii financiare SWISS CAPITAL S.A., nregistrate la A.S.F.
cu nr. A-13531/10.10.2013, nr. A-13532/10.10.2013 i nr. A-13533/10.10.2013,
AUTORIZAIE
Art. 1. Se autorizeaz urmtoarele persoane n calitate de ageni pentru servicii de investiii financiare n numele societii de servicii
de investiii financiare SWISS CAPITAL S.A. cu sediul social situat n Bucureti, bd. Dacia nr. 20, Cldirea Roman Office, et.4,
sector 1:

Nr. crt. Nume i prenume Atestat profesional
1. Danila Robert Iulian 49/24.10.2013
2. Anastasiu tefan 50/24.10.2013
3. Toderi Stefan Alexandru 47/08.10.2013

Art. 2. Se atest nscrierea urmtoarelor persoane n Registrul A.S.F. n calitate de ageni pentru servicii de investiii financiare:

Nr. crt. Nume i prenume Nr. de nregistrare n Registrul A.S.F.
1. Danila Robert Iulian PFR02ASIF/402616
2. Anastasiu tefan PFR02ASIF/402617
3. Toderi Stefan Alexandru PFR02ASIF/238618

Art. 3. Societatea de servicii de investiii financiare SWISS CAPITAL S.A. are obligaia s solicite A.S.F. retragerea autorizaiei
acordate persoanelor menionate la art. 1 i radierea acestora din Registrul A.S.F. cel trziu la data ncetrii raporturilor de munc
dintre acetia i societate.
Art. 4. Prezenta autorizaie intr n vigoare la data comunicrii acesteia societii de servicii de investiii financiare SWISS CAPITAL S.A.
VICEPREEDINTE
Mircea URSACHE


AVIZ NR. A/22 / 06.11.2013
n temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) i lit. d), art. 3 lit. a), art. 6 alin. (1) i (3) i art. 27
din OUG nr. 93/2012 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere Financiar, cu modificrile i
completrile ulterioare, aprobat prin Legea nr. 113/2013,
avnd n vedere dispoziiile art. 120 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile
ulterioare,
innd cont de prevederile art. 228 alin. (3) din Regulamentul nr. 15/2004 privind autorizarea i funcionarea societilor
de administrare a investiiilor, a organismelor de plasament colectiv i a depozitarilor,
avnd n vedere solicitarea S.I.F. Banat-Criana S.A. nregistrat la A.S.F. cu nr. A/8194/31.07.2013, completat prin
adresele nregistrate cu nr. A/9565/19.08.2013, nr. A/11357/11.09.2013 i nr. A/14315/21.10.2013,
AVIZ
Art. 1. Se avizeaz modificarea componenei Consiliului de Administraie al S.I.F. Banat-Criana S.A. ca urmare a desemnrii
domnului El Lakis Najib n calitate de administrator provizoriu al S.I.F. Banat-Criana S.A., n baza Hotrrii Consiliului de
administraie al societii de investiii financiare nr. 5 din data de 26.07.2013, pn la prima Adunare General a Acionarilor.
Art. 2. Prezentul aviz intr n vigoare la data comunicrii ctre S.I.F. Banat-Criana S.A. i va fi publicat n Buletinul Autoritii de
Supraveghere Financiar, forma electronic.
VICEPREEDINTE
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/568 / 05.11.2013
Avnd n vedere prevederile art. 2 alin. (1) lit. a) i d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) i alin. (3) i art. 27
din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 93/2012 privind nfiinarea organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere Financiar,
prevederile art. 173 alin. (1) i art. 203 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare,
ca urmare a adreselor S.S.I.F. GOLDRING nregistrate la A.S.F. cu nr. A/12333/24.09.2013 i nr. A-14565/24.10.2013,
avnd n vedere faptul c:
- domnul Cherte Vasile a depit pragul de 33% din drepturile de vot asupra S.C. TIR S.A. Trgu Mure ca urmare a tranzaciilor
din data de 23.07.2013 (decontate n data de 26.07.2013);
- documentaia aferent ofertei publice de preluare obligatorie a S.C. TIR S.A. Trgu Mure a fost depus la A.S.F. prin adresa cu
nr. A/12333/24.09.2013;
- preul cel mai mare pltit de ofertantul Cherte Vasile este de 1,2 lei/aciune, pre pltit ca urmare a tranzaciilor efectuate n data
de 23.07.2013 (vnztori: Cioca Teodor Vasile i Cioca Laura-Maria);
- preul mediu ponderat de tranzacionare, aferent ultimelor 12 luni anterioare datei de depunere la A.S.F. a documentaiei de
ofert este de 1,2 lei/aciune, corespunztor celor dou tranzacii efectuate de ofertant prin care s-au tranzacionat un numr de
153.062 de aciuni, neexistnd alte tranzacii n perioada respectiv;
- activul net contabil avnd la baz situaiile financiare la data de 31.12.2012 este de 1,8471 lei/aciune;
- numrul total de acionari ai S.C. TIR S.A. Trgu Mure, exceptnd ofertantul este de 264;
- n cazul n care ulterior derulrii ofertei publice de preluare obligatorie sunt ndeplinite cerinele legale pentru retragerea de la
tranzacionare a aciunilor emise de S.C. TIR S.A. Trgu Mure, preul oferit n cadrul ofertei se consider a fi pre echitabil;
- ofertantul declar c intenioneaz iniierea procedurii de retragere a acionarilor n baza art. 206 din Legea nr. 297/2004;
- domnul Cioca Teodor Vasile i domnul Chertes Vasile au fost membri ai CA ai emitentului (Hotrrea AGEA din data de
20.12.2010 publicat n Monitorul Oficial nr. 784/07.03.2011),
n baza dispoziiilor art. 204 alin. (2) i art. 204 alin. (3) din Legea nr. 297/2004 cu modificrile i completrile ulterioare,
n baza Hotrrii Parlamentului nr. 54/18.06.2013, a Deciziei A.S.F. nr. 33/2013 i a Hotrrii Consiliului Autoritii de
DECIZIE
Art. 1. Preul n cadrul ofertei publice de preluare obligatorie a S.C. TIR S.A. Trgu Mure iniiat de ctre domnul Cherte Vasile
va fi stabilit n conformitate cu prevederile art. 204 alin. (3) din cadrul Legii nr. 297/2004, cu modificrile i completrile ulterioare,
de ctre un evaluator independent nregistrat la A.S.F.
Art. 2. La ntocmirea raportului de evaluare, evaluatorul independent va lua n considerare ultima situaie financiar a S.C. TIR S.A.
Trgu Mure.
Art. 3. Raportul de evaluare, mpreun cu documentul de ofert i cu plicul aferent preului oferit, urmeaz a fi depuse n termen de
30 de zile de la data primirii prezentului act individual sau de la data publicrii acestuia n Buletinul A.S.F.
Art. 4. Prezenta decizie se va publica n Buletinul A.S.F.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/569 / 05.11.2013
Avnd n vedere urmtoarele:
- prevederile art. 2 alin. (1) lit. a) i d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) i (3) i art. 27 din Ordonana de urgen a Guvernului
nr. 93/2012 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere Financiar, aprobat cu modificri i
completri prin Legea nr. 113/2013, cu modificrile i completrile ulterioare;
- prevederile art. 173 alin. (1) i art. 183 alin. (2) din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile
ulterioare;
- prevederile art. 15 alin. (10) i (11) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 privind emitenii i operaiunile cu valori mobiliare,
cu modificrile i completrile ulterioare;
- ca urmare a adreselor SSIF PRIME TRANSACTION S.A. nregistrate la A.S.F. cu nr. A-12704/30.09.2013 i nr. A-15058/31.10.2013,
avnd n vedere Hotrrea AGEA S.C. COMMIXT S.A. Buftea din data de 16.09.2013 de majorare a capitalului social,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 5091/30.09.2013,
DECIZIE
Art. 1. Se aprob prospectul proporionat pentru acordarea ctre acionarii existeni, n cadrul dreptului de preferin, a unor aciuni
emise n vederea majorrii capitalului social prin aport n numerar al S.C. COMMIXT S.A. Buftea, conform Hotrrii AGEA adoptate
n data de 16.09.2013, hotrre publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 5091/30.09.2013, cu urmtoarele caracteristici:
- obiectul ofertei: 180.000 de aciuni;
- valoarea ofertei: 450.000 de lei;
- valoare nominal: 2,50 lei/aciune;
- preul de subscriere: 2,50 lei;
- perioada de derulare: 12.11.2013-12.12.2013;
- intermediarul ofertei: SSIF PRIME TRANSACTION S.A.;
- locul de subscriere: la sediul SSIF PRIME TRANSACTION S.A.
Art. 2. Oferta se va desfura cu respectarea tuturor condiiilor din prospectul de ofert.
Art. 3. Responsabilitatea privind operaiunile aferente ofertei publice, n conformitate cu prevederile prospectului de ofert i ale
reglementrilor incidente revine intermediarului ofertei i ofertantului, cu luarea n considerare a atribuiilor fiecruia.
Art. 4. Notificarea cu privire la rezultatele ofertei va fi remis la A.S.F. nsoit de dovada virrii cotei de 0,5% din valoarea ofertei
n conformitate cu prevederile Regulamentului C.N.V.M. nr. 7/2006R privind veniturile Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare,
cu modificrile i completrile ulterioare.
Art. 5. Prezenta decizie se public n Buletinul A.S.F.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/570 / 05.11.2013
- prevederile art. 234 lit. d) din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare;
- prevederile art. 2 din Instruciunea nr. 4/2011;
- prevederile Dispunerii de msuri nr. 8/2006;
- ca urmare a transmiterii de ctre S.C. URBAN S.A. Lugoj a documentelor referitoare la Hotrrea AGEA din data de 25.03.2013
privind retragerea de la tranzacionare a aciunilor emise de societate, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a IV-a,
nr. 2273/24.04.2013 i nregistrat la ORC prin CIM nr. 24505/11.04.2013,
DECIZIE
Art. 1. Se retrag de la tranzacionarea pe piaa RASDAQ aciunile emise de S.C. URBAN S.A. Lugoj (CUI:1847217) ncepnd cu
data de 11.11.2013.
Art. 2. Prezentul act se public n Buletinul A.S.F.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/571 / 05.11.2013
- prevederile Dispunerii de msuri nr. 8/2006;
- ca urmare a transmiterii de ctre S.C. URBAN S.A. Lugoj a documentelor referitoare la Hotrrea AGEA din data de 25.03.2013
privind retragerea de la tranzacionare a aciunilor emise de societate, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a IV-a,
nr. 2273/24.04.2013 i nregistrat la ORC prin CIM nr. 24505/11.04.2013,
avnd n vedere Decizia nr. A/570/05.11.2013 de retragere de la tranzacionare a aciunilor emise de S.C. URBAN S.A. Lugoj,
DECIZIE
Art. 1. Se radiaz din evidena A.S.F. aciunile emise de S.C. URBAN S.A. Lugoj (CUI:1847217) ncepnd cu data de 11.11.2013.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/572 / 05.11.2013
- prevederile art. 43 din Legea nr. 85/2006 privind procedura insolvenei;
- ncheierea civil nr. 1412/22.02.2013 pronunat de Tribunalul Tulcea n Dosarul nr. 723/88/2013, publicat n BPI
nr. 4745/19.03.2013, prin care s-a dispus deschiderea procedurii de insolven n forma simplificat a S.C. CONEXIF S.A. Tulcea
(CUI:2361915) i a fost numit lichidatorul judiciar al acestei societi comerciale,
- informaiile publicate pe site-ul ONRC, conform crora S.C. CONEXIF S.A. Tulcea este n faliment,
DECIZIE
Art. 1. Se retrag de la tranzacionarea pe piaa RASDAQ aciunile emise de S.C. CONEXIF S.A. Tulcea (CUI:2361915) ncepnd cu
data de 11.11.2013.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/573 / 05.11.2013
- prevederile art. 43 din Legea nr. 85/2006 privind procedura insolvene;
- ncheierea civil nr. 1412/22.02.2013 pronunat de Tribunalul Tulcea n Dosarul nr. 723/88/2013, publicat n BPI
nr. 4745/19.03.2013, prin care s-a dispus deschiderea procedurii de insolven n forma simplificat a S.C. CONEXIF S.A. Tulcea
(CUI:2361915) i a fost numit lichidatorul judiciar al acestei societi comerciale;
- informaiile publicate pe site-ul ONRC, conform crora S.C. CONEXIF S.A. Tulcea este n faliment,
avnd n vedere Decizia nr. A/572/05.11.2013 de retragere de la tranzacionare a aciunilor emise de S.C. CONEXIF S.A. Tulcea,
DECIZIE
Art. 1. Se radiaz din evidena A.S.F. aciunile emise de S.C. CONEXIF S.A. Tulcea (CUI:2361915) ncepnd cu
data de 11.11.2013.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE

DECIZIA NR. A/574 / 05.11.2013
- informaiile furnizate de Buletinul Procedurilor de Insolven nr. 10090/07.06.2013 potrivit crora prin Sentina civil
nr. 879/16.04.2013, pronunat de Tribunalul Bistria-Nsud n Dosarul nr. 1911/112/2009 s-a dispus intrarea n faliment
a debitoarei S.C. ARIO S.A. Bistria;
- informaiile furnizate de Buletinul Procedurilor de Insolven nr. 17332/23.10.2013 potrivit crora prin Decizia civil
nr. 9489/08.10.2013, pronunat de Curtea de Apel Cluj n Dosarul nr. 1911/112/2009/a2 a fost respins recursul declarat de
S.C. ARIO S.A. Bistria mpotriva Sentinei Civile nr. 879/16.04.2013 pronunat n Dosarul nr. 1911/112/2009 a Tribunalului
Bistria-Nsud pe care o menine n ntregime; decizia este irevocabil,
DECIZIE
Art. 1. Se retrag de la tranzacionarea pe piaa RASDAQ aciunile emise de S.C. ARIO S.A. Bistria (CUI:2736489) ncepnd cu
data de 11.11.2013.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/575 / 05.11.2013
- informaiile furnizate de Buletinul Procedurilor de Insolven nr. 10090/07.06.2013 potrivit crora prin Sentina civil
nr. 879/16.04.2013, pronunat de Tribunalul Bistria-Nsud n Dosarul nr. 1911/112/2009 s-a dispus intrarea n faliment
a debitoarei S.C. ARIO S.A. Bistria;
- informaiile furnizate de Buletinul Procedurilor de Insolven nr. 17332/23.10.2013 potrivit crora prin Decizia civil
nr. 9489/08.10.2013, pronunat de Curtea de Apel Cluj n Dosarul nr. 1911/112/2009/a2 a fost respins recursul declarat de
S.C. ARIO S.A. Bistria mpotriva Sentinei Civile nr. 879/16.04.2013 pronunat n Dosarul nr. 1911/112/2009 a Tribunalului
Bistria-Nsud pe care o menine n ntregime; decizia este irevocabil,
avnd n vedere Decizia nr. A/574/05.11.2013 de retragere de la tranzacionare a aciunilor emise de S.C. ARIO S.A. Bistria,
DECIZIE
Art. 1. Se radiaz din evidena A.S.F. aciunile emise de S.C. ARIO S.A. Bistria (CUI:2736489) ncepnd cu data de 11.11.2013.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/576 / 05.11.2013
- ncheierea Civil din data de 03.04.2008 pronunat de Tribunalul Timioara n Dosarul nr. 7581/30/2005 (numr n format vechi
7581/2005), prin care s-a dispus declanarea procedurii simplificate a falimentului fa de debitorul S.C. CISAM S.A. Snnicolau
Mare (CUI:13760954) i a fost numit lichidatorul judiciar al acestei societi comerciale,
DECIZIE
Art. 1. Se retrag de la tranzacionarea pe piaa RASDAQ aciunile emise de S.C. CISAM S.A. Snnicolau Mare (CUI:13760954)
ncepnd cu data de 11.11.2013.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/577 / 05.11.2013
- ncheierea Civil din data de 03.04.2008 pronunat de Tribunalul Timioara n Dosarul nr. 7581/30/2005 (numr n format vechi
7581/2005), prin care s-a dispus declanarea procedurii simplificate a falimentului fa de debitorul S.C. CISAM S.A. Snnicolau Mare
(CUI:13760954) i a fost numit lichidatorul judiciar al acestei societi comerciale,
avnd n vedere Decizia nr. A/576/05.11.2013 de retragere de la tranzacionare a aciunilor emise de S.C. CISAM S.A.
Snnicolau Mare,
DECIZIE
Art. 1. Se radiaz din evidena A.S.F. aciunile emise de S.C. CISAM S.A. Snnicolau Mare (CUI:13760954) ncepnd cu
data de 11.11.2013.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/578 / 07.11.2013
- ca urmare a adresei Tribunalului Arad nregistrate la A.S.F. cu nr. A-13921/16.10.2013, prin care a solicitat A.S.F.
s implementeze msurile prevzute prin planul de reorganizare al debitoarei Lipomin S.A. cu privire la: modificarea actului
constitutiv - respectiv modificarea acionariatului debitoarei prin aplicarea dispoziiilor art. 95 alin (7) din Legea nr. 85/2006 i
retragerea de la tranzacionare a debitoarei ca urmare a implementrii msurilor din planul de reorganizare a activitii Lipomin S.A.;
- n baza documentelor aferente modificrii Actului constitutiv al S.C. LIPOMIN S.A. Arad, transmise la A.S.F. de ctre
KPMG Restructuring SPRL, n calitate de administrator judiciar al societii, prin adresa nregistrat la A.S.F.
cu nr. A-14222/21.10.2013;
- n baza Certificatului de nscriere Meniuni nr. 28006/16.07.2013 emis de ORC Arad n baza rezoluiei nr. 8823/16.07.2013,
aferent nregistrrii n Registrul comerului a modificrii actului constitutiv al S.C. LIPOMIN S.A. Arad;
avnd n vedere prevederile art. 95 alin. (7) din Legea nr. 85/2006 privind procedura insolvenei, n vigoare la momentul
comunicrii solicitrii instanei,
n baza Hotrrii Parlamentului nr. 60/05.11.2013 i a Deciziei A.S.F. nr. 33/2013,
DECIZIE
Art. 1. Se retrag de la tranzacionarea pe piaa RASDAQ aciunile emise de S.C. LIPOMIN S.A. Arad (CUI:6306026) ncepnd cu
data de 12.11.2013.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/579 / 07.11.2013
- ca urmare a adresei Tribunalului Arad nregistrate la A.S.F. cu nr. A-13921/16.10.2013, prin care a solicitat A.S.F.
s implementeze msurile prevzute prin planul de reorganizare al debitoarei Lipomin S.A. cu privire la: modificarea actului
constitutiv - respectiv modificarea acionariatului debitoarei prin aplicarea dispoziiilor art. 95 alin. (7) din Legea nr. 85/2006 i
retragerea de la tranzacionare a debitoarei ca urmare a implementrii msurilor din planul de reorganizare a activitii Lipomin S.A.;
- n baza documentelor aferente modificrii Actului constitutiv al S.C. LIPOMIN S.A. Arad, transmise la A.S.F. de ctre
KPMG Restructuring SPRL, n calitate de administrator judiciar al societii, prin adresa nregistrat la A.S.F.
cu nr. A-14222/21.10.2013;
- n baza Certificatului de nscriere Meniuni nr. 28006/16.07.2013 emis de ORC Arad n baza rezoluiei nr. 8823/16.07.2013,
aferent nregistrrii n Registrul comerului a modificrii actului constitutiv al S.C. LIPOMIN S.A. Arad,
avnd n vedere prevederile art. 95 alin. (7) din Legea nr. 85/2006 privind procedura insolvenei, n vigoare la momentul
comunicrii solicitrii instanei,
avnd n vedere Decizia nr. A/578/07.11.2013 de retragere de la tranzacionare a aciunilor emise de S.C. LIPOMIN S.A. Arad,
DECIZIE
Art. 1. Se radiaz din evidena A.S.F. aciunile emise de S.C. LIPOMIN S.A. Arad (CUI:6306026) ncepnd cu data de 12.11.2013.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/580 / 07.11.2013
Avnd n vedere prevederile art. 2 alin. (1) lit. a) i d), art. 3 alin. (1) lit. d), art. 6 alin. (1) i alin. (3) i art. 27
avnd n vedere faptul c prin Decizia A.S.F. nr. A/416/19.09.2013 a fost aprobat documentul de ofert public de preluare
obligatorie a S.C. IMPACT DEVELOPER & CONTRACTOR S.A. Voluntari iniiat de domnul Iaciu Gheorghe i derulat n perioada
26.09.2013-16.10.2013,
avnd n vedere faptul c prin Decizia A.S.F. nr. A/455/04.10.2013 a fost majorat preul n cadrul ofertei publice de
preluare obligatorie a S.C. IMPACT DEVELOPER & CONTRACTOR S.A. Voluntari, la 0,22 lei/aciune,
avnd n vedere faptul c domnul Iaciu Gheorghe a achiziionat prin intermediul SSIF SWISS CAPITAL S.A., n data de
15.10.2013, un numr de 1.067.000 de aciuni la preuri variind ntre 0,2178 lei/aciune i 0,22 lei/aciune, iar n data de 16.10.2013
un numr de 4.803.000 de aciuni la preul de 0,22 lei/aciune, nclcnd astfel dispoziiile art. 54 alin. (2) din Regulamentul C.N.V.M.
nr. 1/2006, cu modificrile i completrile ulterioare,
n conformitate cu art. 271, art. 272 alin. (2) lit. a), art. 273 alin. (1) lit. b) pct. i), art. 274 i art. 275 din Legea nr. 297/2004
privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare,
DECIZIE
Art. 1. Se sancioneaz cu amend n cuantum de 25.000 de lei domnul Iaciu Gheorghe n calitate de acionar al
S.C. IMPACT DEVELOPER & CONTRACTOR S.A. Voluntari (CUI:1553483).
Art. 2. Amenda se va achita la Direcia de Impozite i Taxe Locale din raza teritorial unde i are domiciliul contravenientul,
n termen de 30 de zile de la comunicarea deciziei. Prezenta decizie constituie titlu executoriu. O copie a dovezii achitrii amenzii
se va transmite A.S.F., Direcia Supraveghere Tranzacii i Emiteni n termen de 30 de zile de la achitarea amenzii.
Art. 3. Prezenta decizie va fi comunicat domnului Iaciu Gheorghe prin scrisoare recomandat cu confirmare de primire,
precum i S.C. IMPACT DEVELOPER & CONTRACTOR S.A. cu sediul n os. Pipera Tunari nr. 4C, Centrul de Afaceri
Construdava, et. 6-7, Voluntari, jud. Ilfov i va fi publicat n Buletinul Autoritii de Supraveghere Financiar.
Art. 4. Cu drept de contestaie la A.S.F. n termen de 30 de zile de la data comunicrii. Contestaia nu suspend executarea
sanciunii.
Art. 5. Prezenta decizie va fi publicat n Buletinul Autoritii de Supraveghere Financiar.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/581 / 07.11.2013
din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 93/2012 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere
Financiar, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 113/2013, cu modificrile i completrile ulterioare,
26.09.2013-16.10.2013,
avnd n vedere faptul c domnul Juravle Bogdan, n calitate de conductor SSIF SWISS CAPITAL S.A., nu a adoptat
msurile necesare astfel nct s se asigure respectarea prevederilor art. 54 alin. (2) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006,
cu modificrile i completrile ulterioare,
n baza prevederilor art. 14 alin. (2) i art. 195 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i
completrile ulterioare, art. 54 alin. (2) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, cu modificrile i completrile ulterioare i art. 65 alin. (1)
i art. 84 alin. (1) i (2) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006,
n conformitate cu prevederile art. 228 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006 coroborate cu art. 7 alin. (1)
din Dispunerea de msuri nr. 21/2012 i art. 271, art. 272 alin. (1) lit. g) pct. 1, art. 273 alin. (1) lit. b) pct. i), art. 274 i art. 275 din
Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare,
DECIZIE
Art. 1. Se sancioneaz cu amend n cuantum de 20.000 de lei domnul Juravle Bogdan n calitate de Conductor al
SSIF SWISS CAPITAL S.A.
Art. 3. Prezenta decizie va fi comunicat domnului Juravle Bogdan prin scrisoare recomandat cu confirmare de primire, precum i
SSIF SWISS CAPITAL S.A. cu sediul n bd. Dacia nr. 20, Cldirea Roman Offices, et. 4, sector 1, Bucureti i va fi publicat
n Buletinul Autoritii de Supraveghere Financiar.
Art. 4. Cu drept de contestaie la A.S.F. n termen de 30 de zile de la data comunicrii. Contestaia nu suspend executarea sanciunii.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/582 / 07.11.2013
26.09.2013-16.10.2013,
avnd n vedere faptul c domnul Blju Ionel Olimpiu, n calitate de conductor SSIF SWISS CAPITAL S.A., nu a adoptat
msurile necesare astfel nct s se asigure respectarea prevederilor art. 54 alin. (2) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006,
cu modificrile i completrile ulterioare,
n baza prevederilor art. 14 alin. (2) i art. 195 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i
i art. 84 alin. (1) i (2) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006,
n conformitate cu prevederile art. 228 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006 coroborate cu art. 7 alin. (1) din Dispunerea
de msuri nr. 21/2012 i art. 271, art. 272 alin. (1) lit. g) pct. 1, art. 273 alin. (1) lit. b) pct. i), art. 274 i art. 275
din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare,
DECIZIE
Art. 1. Se sancioneaz cu amend n cuantum de 20.000 de lei domnul Blju Ionel Olimpiu n calitate de Conductor al
SSIF SWISS CAPITAL S.A.
Art. 3. Prezenta decizie va fi comunicat domnului Blju Ionel Olimpiu prin scrisoare recomandat cu confirmare de primire,
precum i SSIF SWISS CAPITAL S.A. cu sediul n bd. Dacia nr. 20, Cldirea Roman Offices, et. 4, sector 1, Bucureti
i va fi publicat n Buletinul Autoritii de Supraveghere Financiar.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/583 / 07.11.2013
26.09.2013-16.10.2013,
avnd n vedere faptul c domnul Pan Robert Cosmin, n calitate de reprezentant al Compartimentului de control intern al
SSIF SWISS CAPITAL S.A., nu a adoptat msurile necesare astfel nct s se asigure respectarea prevederilor art. 54 alin. (2)
din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, cu modificrile i completrile ulterioare,
n baza prevederilor art. 16, art. 17 i art. 195 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i
i art. 76 lit. a) i b) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006,
din Dispunerea de msuri nr. 21/2012 i art. 271, art. 272 alin. (1) lit. g) pct. 1, art. 273 alin. (1) lit. b) pct. i), art. 274 i art. 275
DECIZIE
Art. 1. Se sancioneaz cu amend n cuantum de 20.000 de lei domnul Pan Robert Cosmin n calitate de reprezentant al
Compartimentului de control intern al SSIF SWISS CAPITAL S.A.
Art. 3. Prezenta decizie va fi comunicat domnului Pan Robert Cosmin prin scrisoare recomandat cu confirmare de primire,
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/584 / 07.11.2013
26.09.2013-16.10.2013,
avnd n vedere faptul c domnul Apostol Sorin - n calitate de reprezentant al Compartimentului de control intern al
SSIF SWISS CAPITAL S.A. nu a adoptat msurile necesare astfel nct s se asigure respectarea prevederilor art. 54 alin. (2)
n baza prevederilor art. 16, art. 17 i art. 195 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i
i art. 76 lit. a) i b) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006,
din Dispunerea de msuri nr. 21/2012 i art. 271, art. 272 alin. (1) lit. g) pct. 1, art. 273 alin. (1) lit. b) pct. i), art. 274 i art. 275 din
Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare,
DECIZIE
Art. 1. Se sancioneaz cu amend n cuantum de 20.000 de lei domnul Apostol Sorin n calitate de reprezentant al
Compartimentului de control intern al SSIF SWISS CAPITAL S.A.
Art. 3. Prezenta decizie va fi comunicat domnului Apostol Sorin prin scrisoare recomandat cu confirmare de primire, precum i
SSIF SWISS CAPITAL S.A. cu sediul n bd. Dacia nr. 20, Cldirea Roman Offices, et. 4, sector 1, Bucureti i va fi publicat
n Buletinul Autoritii de Supraveghere Financiar.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/585 / 07.11.2013
26.09.2013-16.10.2013,
15.10.2013, un numr de 1.067.000 de aciuni la preuri variind ntre 0,2178 lei/aciune i 0,22 lei/aciune iar n data de 16.10.2013
avnd n vedere faptul c domnul Gardan Stere - n calitate de agent pentru servicii de investiii financiare al
SSIF SWISS CAPITAL S.A. nu a adoptat msurile necesare astfel nct s se asigure respectarea prevederilor art. 54 alin. (2)
din Dispunerea de msuri nr. 21/2012 i art. 271, art. 272 alin. (1) lit. g) pct. 1, art. 273 alin. (1) lit. b) pct. i), art. 274 i art. 275
DECIZIE
Art. 1. Se sancioneaz cu amend n cuantum de 25.000 de lei domnul Gardan Stere n calitate de agent pentru servicii de investiii
financiare al SSIF SWISS CAPITAL S.A.
Art. 3. Prezenta decizie va fi comunicat domnului Gardan Stere prin scrisoare recomandat cu confirmare de primire,
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/586 / 07.11.2013
Avnd n vedere prevederile art. 2 alin. (1) lit. a) i d), art. 3 alin. (1) lit. d), art. 6 alin. (1) i (3) i art. 27
avnd n vedere urmtoarele:
- n cadrul AGEA S.C. FRUCTUS S.A. Timioara din data de 05.03.2012 s-a hotrt divizarea societii conform Proiectului de
divizare publicat n M. Of. nr. 4115/09.11.2011;
- sentina nr. 1603/PI/23.11.2012 a Tribunalului Timi de aprobare a divizrii S.C. FRUCTUS S.A.;
- conform informaiilor furnizate de ORC Timi sub nr. 1788295/08.10.2013, operaiunea de divizare a S.C. FRUCTUS S.A.
a fost nregistrat n Registrul comerului;
- societatea nou creat ca urmare a divizrii a fost nregistrat n Registrul comerului n data de 12.12.2012;
- S.C. FRUCTUS S.A. nu a transmis, conform prevederilor art. 103 alin. (2) din Regulamentul nr. 1/2006, certificatul ORC de
nregistrare de meniuni corespunztor noilor caracteristici ale societii ca urmare a divizrii societii i nici celelalte
documentele aferente respectivei operaiuni solicitate de C.N.V.M./A.S.F. n vederea nregistrrii noilor caracteristici la instituiile
pieei de capital i relurii tranzacionrii aciunilor societii pe piaa RASDAQ;
- avnd n vedere faptul c aciunile emise de S.C. FRUCTUS S.A. au fost suspendate de la tranzacionare din data de 20.09.2010
n vederea divizrii societii, prelungirea suspendrii tranzacionrii aciunilor societii poate prejudicia acionarii societii
n ceea ce privete liberul transfer al aciunilor deinute;
- emitentul a fost atenionat cu privire la faptul c netransmiterea documentaiei solicitate duce la sancionarea persoanelor
responsabile, n conformitate cu prevederile art. 273 din Legea nr. 297/2006, cu amend ntre 10.000 i 100.000 de lei,
domnul MIHU DUMITRU, n calitate de Administrator unic al S.C. FRUCTUS S.A. pe durata derulrii operaiunii de divizare
a societii, este responsabil pentru nerespectarea prevederilor legale privind transmiterea documentelor aferente divizrii societii
prevzute de legislaia pieei de capital i solicitate de C.N.V.M./A.S.F. n vederea nregistrrii noilor caracteristici la instituiile pieei
de capital i relurii tranzacionrii aciunilor societii pe piaa RASDAQ.
Avnd n vedere atribuiile i prerogativele conferite A.S.F.,
n baza prevederilor art. 210, art. 271, art. 272 alin. (1) lit. g) pct. 3 i alin. (2) lit. g), art. 273 alin. (1) lit. b) pct. i, art. 274 i
art. 275 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare,
DECIZIE
Art. 1. Se sancioneaz cu amend n cuantum de 10.000 de lei domnul MIHU DUMITRU n calitate de Administrator unic al
S.C. FRUCTUS S.A. Timioara (CUI:1801465) pe durata derulrii operaiunii de divizare a societii hotrt de AGEA din data de
06.09.2010 i de AGEA din data de 05.03.2012.
se va transmite A.S.F., Direcia Supraveghere Tranzacii i Emiteni, n termen de 30 de zile de la achitarea amenzii.
Art. 3. n cazul n care amenda nu va fi achitat n termenul prevzut, se vor lua msuri n vederea executrii silite.
Art. 4. Prezenta decizie va fi comunicat domnului MIHU DUMITRU i S.C. FRUCTUS S.A. Timioara, cu sediul n str. Gh. Lazr,
nr. 26, Timioara, prin scrisoare recomandat cu confirmare de primire.
Art. 6. Prezenta decizie se public n Buletinul A.S.F. i pe website-urile A.S.F. i B.V.B.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/587 / 07.11.2013
Avnd n vedere prevederile art. 2 alin. (1) lit. a) i d), art. 3 alin. (1) lit. d), art. 6 alin. (1) i (3) i art. 27
avnd n vedere urmtoarele:
- n cadrul AGEA S.C. FRUCTUS S.A. Timioara din data de 05.03.2012 s-a hotrt divizarea societii conform Proiectului de
divizare publicat n M. Of. nr. 4115/09.11.2011;
- sentina Tribunalului Timi de aprobare a divizrii S.C. FRUCTUS S.A. a fost emis n data de 23.11.2012;
- conform informaiilor furnizate de ORC Timi sub nr. 1788295/08.10.2013, operaiunea de divizare a S.C. FRUCTUS S.A.
a fost nregistrat n Registrul comerului;
- societatea nou creat ca urmare a divizrii a fost nregistrat n Registrul comerului n data de 12.12.2012;
- S.C. FRUCTUS S.A. nu a transmis, conform prevederilor art. 103 alin. (2) din Regulamentul nr. 1/2006, certificatul ORC de
nregistrare de meniuni corespunztor noilor caracteristici ale societii ca urmare a divizrii societii i nici celelalte documente
aferente respectivei operaiuni solicitate de C.N.V.M./A.S.F. n vederea nregistrrii noilor caracteristici la instituiile pieei de
capital i relurii tranzacionrii aciunilor societii pe piaa RASDAQ;
- avnd n vedere faptul c aciunile emise de S.C. FRUCTUS S.A. au fost suspendate de la tranzacionare din data de 20.09.2010
n vederea divizrii societii, prelungirea suspendrii tranzacionrii aciunilor societii poate prejudicia acionarii societii
n ceea ce privete liberul transfer al aciunilor deinute;
- emitentul a fost atenionat cu privire la faptul c netransmiterea documentaiei solicitate duce la sancionarea persoanelor
responsabile, n conformitate cu prevederile art. 273 din Legea nr. 297/2006, cu amend ntre 10.000 i 100.000 de lei,
domnul Hamati Ghassan n calitate de Administrator unic al S.C. FRUCTUS S.A. ncepnd din data de 21.03.2013,
este responsabil pentru nerespectarea prevederilor legale privind transmiterea documentelor aferente divizrii societii prevzute de
legislaia pieei de capital i solicitate de C.N.V.M./A.S.F. n vederea nregistrrii noilor caracteristici la instituiile pieei de capital i
relurii tranzacionrii aciunilor societii pe piaa RASDAQ.
Avnd n vedere atribuiile i prerogativele conferite A.S.F.,
n baza prevederilor art. 210, art. 271, art. 272 alin. (1) lit. g) pct. 3 i alin. (2) lit. g), art. 273 alin. (1) lit. b), art. 274 i
art. 275 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare,
avnd n vedere prevederile art. 7 alin. (3) din OG nr. 2/2001,
avnd n vedere prevederile art. 206 din OUG nr. 32/2012,
DECIZIE
Art. 1. Se sancioneaz cu avertisment domnul Hamati Ghassan n calitate de Administrator unic al S.C. FRUCTUS S.A. Timioara
(CUI:1801465) ncepnd din data de 21.03.2013.
Art. 2. Dl Hamati Ghassan are obligaia de a asigura transmiterea la A.S.F., n termen de 3 zile de la intrarea n vigoare a Deciziei,
a ntregii documentaii aferente operaiunii de divizare a societii, solicitate de A.S.F. prin ultima adres nr. A-6715/29.08.2013.
Art. 3. Prezenta decizie va fi comunicat domnului Hamati Ghassan i S.C. FRUCTUS S.A. Timioara cu sediul n str. Gh. Lazr nr. 26,
Timioara, prin scrisoare recomandat cu confirmare de primire.
Art. 5. Prezenta decizie se public n Buletinul A.S.F. i pe website-urile A.S.F. i B.V.B.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/588 / 07.11.2013
- prevederile art. 2 din Instruciunea nr. 4/2011,
avnd n vedere Hotrrea AGEA S.C. FAIANA S.A. Tulcea din data de 15.10.2006 privind transformarea formei juridice
a societii din S.A. n S.R.L., nregistrat la ORC de pe lng Tribunalul Tulcea sub nr. 27110/27.10.2006 n baza ncheierii
judectorului delegat nr. 3261/01.11.2006,
DECIZIE
Art. 1. Se retrag de la tranzacionarea pe piaa RASDAQ aciunile emise de S.C. FAIANA S.A. Tulcea (CUI:7538172) ncepnd cu
data de 12.11.2013.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/589 / 07.11.2013
- Hotrrea AGEA S.C. FAIANTA S.A. Tulcea din data de 15.10.2006 privind transformarea formei juridice a societii
din S.A. n S.R.L., nregistrat la ORC de pe lng Tribunalul Tulcea sub nr. 27110/27.10.2006 n baza ncheierii judectorului
delegat nr. 3261/01.11.2006,
avnd n vedere Decizia nr. A/588/07.11.2013 de retragere de la tranzacionare a aciunilor emise de S.C. FAIANA S.A. Tulcea,
DECIZIE
Art. 1. Se radiaz din evidena A.S.F. aciunile emise de S.C. FAIANA S.A. Tulcea (CUI:7538172) ncepnd cu data de 12.11.2013.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/590 / 07.11.2013
- Hotrrea AGEA S.C. MIORIA S.A. Satu Mare din data de 30.06.2008 privind transformarea formei juridice a societii
din S.A. n S.R.L., nregistrat la ORC de pe lng Tribunalul Satu Mare sub nr. 31824/09.10.2009 n baza
ncheierii judectorului delegat nr. 5702/29.09.2009,
DECIZIE
Art. 1. Se retrag de la tranzacionarea pe piaa RASDAQ aciunile emise de S.C. MIORIA S.A. Satu Mare (CUI:7923941) ncepnd
cu data de 12.11.2013.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/591 / 07.11.2013
- Hotrrea AGEA S.C. MIORIA S.A. Satu Mare din data de 30.06.2008 privind transformarea formei juridice a societii
din S.A. n S.R.L., nregistrat la ORC de pe lng Tribunalul Satu Mare sub nr. 31824/09.10.2009 n baza
ncheierii judectorului delegat nr. 5702/29.09.2009,
avnd n vedere Decizia nr. A/590/07.11.2013 de retragere de la tranzacionare a aciunilor emise de S.C. MIORIA S.A.
Satu Mare,
DECIZIE
Art. 1. Se radiaz din evidena A.S.F. aciunile emise de S.C. MIORIA S.A. Satu Mare (CUI:7923941) ncepnd cu data de 12.11.2013.
VICEPREEDINTE,
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/592 / 07.11.2013
innd cont de prevederile art. 4 alin. (1) i (2) din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i
avnd n vedere prevederile Dispunerii de msuri nr. 2/2012,
n conformitate cu prevederile Dispunerii de msuri nr. 21/2012,
analiznd cererile societii de servicii de investiii financiare CARPATICA INVEST S.A., nregistrate la A.S.F.
cu nr. A-13023/04.10.2013 i A-13202/07.10.2013,
DECIZIE
Art. 1. Se retrage autorizaia de agent pentru servicii de investiii financiare acordat n numele societii de servicii de investiii
financiare CARPATICA INVEST S.A. cu sediul social situat n Sibiu, bd. Mihai Viteazu nr. 5, jud. Sibiu, urmtoarelor persoane:

Nr. crt. Nume i prenume Decizia de autorizare
1. Lupoae Carmen Daniela 400/15.02.2005
2. Mucalau Florin 66/15.01.2010

Art. 2. Se radiaz din Registrul A.S.F. numerele reprezentnd nregistrarea n calitate de ageni pentru servicii de investiii financiare
a urmtoarelor persoane:

Nr. crt. Nume i prenume Nr. de nregistrare n Registrul A.S.F.
1. Lupoae Carmen Daniela PFR02ASIF/170230
2. Mucalau Florin PFR02ASIF/072288

Art. 3. Prezenta decizie intr n vigoare la data comunicrii acesteia societii de servicii de investiii financiare
VICEPREEDINTE
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/593 / 07.11.2013
innd cont de prevederile art. 2, alin. (1) pct. 1
1
i art. 4 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i
avnd n vedere prevederile Dispunerii de msuri nr. 2/2012,
n conformitate cu prevederile Dispunerii de msuri nr. 21/2012,
analiznd cererea societii de servicii de investiii financiare CARPATICA INVEST S.A., nregistrat la A.S.F.
cu nr. A-13023/04.10.2013,
n temeiul Hotrrii Parlamentului nr. 60/.05.11.2013 i al Deciziei A.S.F. nr. 33/2013,
DECIZIE
Art. 1. Se retrage autorizaia de agent delegat a domnului FILCA NICOLAE, acordat prin Decizia nr. 106/07.01.2005, n numele
societii de servicii de investiii financiare CARPATICA INVEST S.A. cu sediul social situat n Sibiu, bd. Mihai Viteazu nr. 5, jud. Sibiu.
Art. 2. Se radiaz nregistrarea cu nr. PFR02ADEL/110781 care atest nscrierea n Registrul A.S.F. n calitate de agent delegat
a domnului FILCA NICOLAE.
Art. 3. Prezenta decizie intr n vigoare la data comunicrii acesteia societii de servicii de investiii financiare CARPATICA INVEST S.A.
VICEPREEDINTE
Mircea URSACHE


DECIZIA NR. A/594 / 07.11.2013
n baza prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) i lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) i (3) i art. 27
din Ordonana de urgen nr. 93/2012 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere Financiar,
n temeiul art. 18 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare,
n conformitate cu prevederile art. 3 alin. (1) i art. 8 alin. (1), (2) i (7) din Regulamentul nr. 2/2009 privind regulile de
procedur i criteriile aplicabile evalurii prudeniale a achiziiilor i majorrilor participaiilor la o societate de servicii de investiii financiare,
analiznd cererea dlui Dumitru tefan, nregistrat la A.S.F. cu nr. A-11387/11.09.2013, completat prin adresele
nregistrate la A.S.F. cu nr. A-13911/16.10.2013, nr. A-14398/22.10.2013 i nr. A-15134/31.10.2013,
DECIZIE
Art. 1. Se aprob achiziionarea, n mod direct, de ctre dl DUMITRU TEFAN a unei participaii calificate de 74,7127% din capitalul
social i din totalul drepturilor de vot ale S.A.I. SIRA S.A.
Art. 2. n termen de 60 de zile de la data prezentei decizii, S.A.I. SIRA S.A. are obligaia de a depune la A.S.F. documentele
aferente autorizrii modificrii autorizaiei de funcionare a societii ca urmare a modificrii structurii acionariatului, conform poziiei
semnificative aprobate de A.S.F., n caz contrar decizia pierzndu-i valabilitatea.
Art. 3. Prezenta decizie intr n vigoare la data comunicrii ei dlui DUMITRU TEFAN. n cazul n care persoana anterior menionat
nu poate fi contactat, prezenta decizie intr n vigoare la data comunicrii ei ctre S.A.I. SIRA S.A. i se public n Buletinul A.S.F.,
forma electronic.
VICEPREEDINTE
Mircea URSACHE

Buletin 43 2013

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Buletin 43 2013

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIAR

Sectorul instrumentelor i investiiilor financiare

S-ar putea să vă placă și