Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
l) prin grup se nelege un grup de entiti, aa cum este definit la art. 2 alin.
(1) pct. 13 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 98/2006 privind
supravegherea suplimentar a instituiilor de credit, a societilor de asigurare
i/sau de reasigurare, a societilor de servicii de investiii financiare i a
societilor de administrare a investiiilor dintr-un conglomerat financiar,
aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 152/2007.
ART. 3
(1) n sensul prezentei legi, persoane expuse politic sunt persoanele fizice care
exercit sau au exercitat funcii publice importante, membrii familiilor acestora,
precum i persoanele cunoscute public ca asociai apropiai ai persoanelor fizice
care exercit funcii publice importante.
(2) Persoanele fizice care exercit, n sensul prezentei legi, funcii publice
importante sunt:
a) efii de stat, efii de guverne, membrii parlamentelor, comisarii europeni,
membrii guvernelor, consilierii prezideniali, consilierii de stat, secretarii de stat;
b) membrii curilor constituionale, membrii curilor supreme sau ai altor
nalte instane judectoreti ale cror hotrri nu pot fi atacate dect prin
intermediul unor ci extraordinare de atac;
c) membrii curilor de conturi sau asimilate acestora, membrii consiliilor de
administraie ale bncilor centrale;
d) ambasadorii, nsrcinaii cu afaceri, ofierii de rang nalt din cadrul forelor
armate;
e) conductorii instituiilor i autoritilor publice;
f) membrii consiliilor de administraie i ai consiliilor de supraveghere i
persoanele care dein funcii de conducere ale regiilor autonome, ale societilor
comerciale cu capital majoritar de stat i ale companiilor naionale.
(3) Niciuna dintre categoriile prevzute la alin. (2) lit. a) - f) nu include
persoane care ocup funcii intermediare sau inferioare. Categoriile prevzute la
alin. (2) lit. a) - e) cuprind, dup caz, funciile exercitate la nivel comunitar sau
internaional.
(4) Membrii familiilor persoanelor care exercit funcii publice importante
sunt, n sensul prezentei legi:
a) soul/soia;
b) copiii i soii/soiile acestora;
c) prinii.
(5) Persoanele cunoscute public ca asociai apropiai ai persoanelor fizice care
exercit funcii publice importante sunt:
a) orice persoan fizic ce se dovedete a fi beneficiarul real al unei persoane
juridice sau al unei entiti juridice mpreun cu oricare dintre persoanele
prevzute la alin. (2) sau avnd orice alt relaie privilegiat de afaceri cu o
astfel de persoan;
ART. 5
(1) De ndat ce o persoan fizic, n cadrul activitii desfurate pentru o
persoan juridic prevzut la art. 10, sau una dintre persoanele fizice prevzute
la art. 10 are suspiciuni c o operaiune ce urmeaz s fie efectuat are ca scop
splarea banilor sau finanarea terorismului, informeaz persoana desemnat
conform art. 20 alin. (1), care sesizeaz imediat Oficiul Naional de Prevenire i
Combatere a Splrii Banilor, denumit n continuare Oficiul. Persoana
desemnat analizeaz informaiile primite i sesizeaz Oficiul cu privire la
suspiciunile motivate rezonabil. Acesta confirm primirea sesizrii. Pentru
persoanele fizice i juridice prevzute la art. 10 lit. k), sesizarea se transmite de
ctre persoana care are suspiciuni c operaiunea ce urmeaz s fie efectuat are
ca scop splarea banilor sau finanarea terorismului.
(2) Banca Naional a Romniei, Comisia Naional a Valorilor Mobiliare,
Comisia de Supraveghere a Asigurrilor sau Comisia de Supraveghere a
Sistemului de Pensii Private va informa de ndat Oficiul cu privire la
autorizarea ori refuzul autorizrii operaiunilor prevzute la art. 28 din Legea nr.
535/2004, comunicnd i motivul pentru care s-a dispus soluia respectiv.
(3) Dac Oficiul consider necesar, poate dispune, motivat, suspendarea
efecturii operaiunii pe o perioad de 48 de ore. n cazul n care cele 48 de ore
se mplinesc ntr-o zi nelucrtoare, termenul se prorog pn la prima zi
lucrtoare. Suma pentru care s-a dispus suspendarea operaiunii rmne blocat
n contul titularului pn la expirarea perioadei pentru care s-a dispus
suspendarea sau, dup caz, pn la dispunerea altei msuri de ctre Parchetul de
pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, n condiiile legii.
(4) Dac Oficiul consider c perioada prevzut de alin. (3) nu este
suficient, poate solicita, motivat, nainte de expirarea acestui termen,
Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie prelungirea suspendrii
efecturii operaiunii cu cel mult 72 de ore. n cazul n care cele 72 de ore se
mplinesc ntr-o zi nelucrtoare, termenul se prorog pn la prima zi lucrtoare.
Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie poate autoriza o singur
dat prelungirea solicitat sau, dup caz, poate dispune ncetarea suspendrii
operaiunii. Decizia Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie se
comunic de ndat Oficiului.
(5) Oficiul trebuie s comunice persoanelor prevzute la art. 10, n termen de
24 de ore, decizia de suspendare a efecturii operaiunii ori, dup caz, msura
prelungirii acesteia, dispus de Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i
Justiie.
(6) Dac Oficiul nu a fcut comunicarea n termenul prevzut la alin. (5),
persoanele la care se refer art. 10 vor putea efectua operaiunea.
(7) Persoanele prevzute la art. 10 ori persoanele desemnate potrivit
dispoziiilor art. 20 alin. (1) vor raporta Oficiului, n cel mult 10 zile lucrtoare,
efectuarea operaiunilor cu sume n numerar, n lei sau n valut, a cror limit
10
ART. 22
(1) Structurile de conducere ale profesiilor liberale vor ncheia cu Oficiul, n
termen de 60 de zile de la intrarea n vigoare a prezentei legi, protocoale de
colaborare.
(2) Oficiul organizeaz cel puin o dat pe an seminare de instruire n
domeniul prevenirii splrii banilor i finanrii terorismului. La cerere, Oficiul
i autoritile de supraveghere pot participa la programele speciale de instruire a
reprezentanilor persoanelor prevzute la art. 10.
ART. 23
(1) Autorizarea i/sau nregistrarea entitilor care desfoar activiti de
schimb valutar pe teritoriul Romniei, altele dect cele ce fac obiectul
supravegherii Bncii Naionale a Romniei conform prezentei legi, se realizeaz
de ctre Ministerul Finanelor Publice, prin Comisia de autorizare a activitii de
schimb valutar, denumit n continuare Comisia.
(2) Dispoziiile legale referitoare la procedura aprobrii tacite nu se aplic n
cadrul procedurii de autorizare i/sau de nregistrare a entitilor prevzute la
alin. (1).
(3) Componena Comisiei prevzute la alin. (1) se stabilete prin ordin comun
al ministrului finanelor publice, al ministrului administraiei i internelor i al
preedintelui Oficiului, din structura acesteia fcnd parte cel puin cte un
reprezentant al Ministerului Finanelor Publice, Ministerului Administraiei i
Internelor i Oficiului.
(4) Procedura de autorizare i/sau de nregistrare a entitilor prevzute la alin.
(1) se stabilete prin ordin al ministrului finanelor publice.
ART. 24
(1) Modul de aplicare a prevederilor prezentei legi se verific i se
controleaz, n cadrul atribuiilor de serviciu, de urmtoarele autoriti sau
structuri:
a) autoritile de supraveghere prudenial, pentru persoanele supuse acestei
supravegheri, potrivit legii, inclusiv pentru sucursalele din Romnia ale
persoanelor juridice strine supuse unei supravegheri similare n ara de origine;
b) Garda Financiar i alte autoriti cu atribuii de control financiar-fiscal,
conform legii; Garda Financiar are atribuii inclusiv pentru entitile care
efectueaz activiti de schimb valutar, cu excepia celor supravegheate de
autoritile prevzute la lit. a);
c) structurile de conducere ale profesiilor liberale, pentru persoanele
prevzute la art. 10 lit. e) i f);
d) Oficiul, pentru toate persoanele prevzute la art. 10, cu excepia celor
pentru care modul de aplicare a prevederilor prezentei legi se verific i se
controleaz de autoritile i structurile prevzute la lit. a).
(2) Cnd din datele obinute rezult suspiciuni de splare a banilor, de
finanare a terorismului sau alte nclcri ale dispoziiilor prezentei legi,
14
(5) Atunci cnd Comisia European adopt o decizie prin care constat c un
stat ter nu ndeplinete cerinele prevzute la alin. (4) lit. b), c) sau d),
persoanele prevzute la art. 10 i salariaii acestora au obligaia de a nu transmite
ctre acest stat sau ctre instituii ori persoane din statul n cauz informaiile
deinute n legtur cu splarea banilor i finanarea terorismului.
(6) Nu se consider o nclcare a obligaiilor prevzute la alin. (2) fapta
persoanelor prevzute la art. 10 lit. e) i f) care, n conformitate cu prevederile
statutare, ncearc s descurajeze un client s desfoare activiti ilicite.
CAPITOLUL III
Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor
ART. 26
(1) Oficiul funcioneaz ca organ de specialitate cu personalitate juridic n
subordinea Guvernului, cu sediul n municipiul Bucureti.
#M3
(2) Oficiul are ca obiect de activitate prevenirea i combaterea splrii
banilor i a finanrii terorismului, scop n care primete, analizeaz,
prelucreaz informaii i sesizeaz, n condiiile art. 8 alin. (1), Parchetul de pe
lng nalta Curte de Casaie i Justiie i Serviciul Romn de Informaii.
#B
(3) Oficiul efectueaz analiza tranzaciilor suspecte:
a) la sesizarea oricreia dintre persoanele prevzute la art. 10;
b) din oficiu, cnd ia cunotin pe orice cale despre o tranzacie suspect.
(4) Oficiul poate dispune, la solicitarea organelor judiciare romne sau la
solicitarea instituiilor strine care au atribuii asemntoare i care au obligaia
pstrrii secretului n condiii similare, suspendarea efecturii unei tranzacii
care are ca scop splarea banilor sau finanarea terorismului, art. 5 alin. (3) - (6)
aplicndu-se n mod corespunztor, lund n considerare justificrile prezentate
de instituia solicitant, precum i faptul c tranzacia ar fi putut fi suspendat
dac ar fi fcut obiectul unui raport privind o tranzacie suspect transmis de una
dintre persoanele fizice i juridice prevzute la art. 10.
(5) n vederea exercitrii atribuiilor sale, Oficiul are constituit un aparat
propriu, la nivel central, a crui organigram se aprob prin hotrre a
Guvernului.
(6) Oficiul este condus de un preedinte, numit de Guvern din rndul
membrilor plenului Oficiului, care are calitatea de ordonator principal de credite,
ajutat de 3 consilieri.
(7) Plenul Oficiului este structura deliberativ i de decizie, fiind format din
cte un reprezentant al Ministerului Finanelor Publice, Ministerului Justiiei,
Ministerului Administraiei i Internelor, Parchetului de pe lng nalta Curte de
Casaie i Justiie, Bncii Naionale a Romniei, Curii de Conturi i Asociaiei
16
17
19
(2) Dac fapta prevzut la alin. (1) a fost svrit din culp, pedeapsa este
nchisoarea de la 3 luni la 2 ani sau amenda.
#CIN
*) Art. 31 include i modificarea efectuat prin Rectificarea publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 117 din 1 martie 2013 (#M2).
#B
ART. 32
n cazul n care s-a svrit o infraciune de splare a banilor sau de finanare
a terorismului, luarea msurilor asigurtorii este obligatorie.
ART. 33
(1) n cazul infraciunilor de splare a banilor i de finanare a terorismului se
aplic dispoziiile art. 118 din Codul penal*) privind confiscarea bunurilor.
(2) Dac bunurile supuse confiscrii nu se gsesc, se confisc echivalentul lor
n bani sau bunurile dobndite n locul acestora.
(3) Veniturile sau alte beneficii materiale obinute din bunurile prevzute la
alin. (2) se confisc.
(4) Dac bunurile supuse confiscrii nu pot fi individualizate fa de bunurile
dobndite n mod legal, se confisc bunuri pn la concurena valorii bunurilor
supuse confiscrii.
(5) Dispoziiile alin. (4) se aplic n mod corespunztor i veniturilor sau altor
beneficii materiale obinute din bunurile supuse confiscrii, ce nu pot fi
individualizate fa de bunurile dobndite n mod legal.
(6) Pentru a garanta ducerea la ndeplinire a confiscrii bunurilor, este
obligatorie luarea msurilor asigurtorii prevzute de Codul de procedur
penal.
#CIN
*) Vechiul Cod penal a fost abrogat. A se vedea Legea nr. 286/2009 privind
Codul penal.
#M3
ART. 34 *** Abrogat
ART. 35 *** Abrogat
ART. 36 *** Abrogat
#M3
ART. 37
Hotrrea judectoreasc definitiv privind infraciunea prevzut la art. 29
se comunic Oficiului.
#B
CAPITOLUL V
Dispoziii finale
20
ART. 38
Identificarea clienilor, potrivit art. 13, se va face de la data intrrii n vigoare
a prezentei legi.
ART. 39
n termen de 30 de zile de la data intrrii n vigoare a prezentei legi, Oficiul
va prezenta Guvernului spre aprobare regulamentul su de organizare i
funcionare.
ART. 40
Legea nr. 21/1999 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, publicat
n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 18 din 21 ianuarie 1999, cu
modificrile ulterioare, se abrog.
*
Prin prezenta lege sunt transpuse prevederile art. 1 alin. (5), art. 2 alin. (1),
art. 3 pct. 1, 2 i 6 - 10, art. 4, 5, 6, 7, art. 8 alin. (2), art. 9 alin. (1), (5) i (6), art.
10 alin. (1), art. 11 alin. (1) - (3) i (5), art. 13, 14, 17, 20, 21, 22, 23, 25, 26, 27,
art. 28 alin. (2) - (7), art. 29, art. 31 alin. (1) i (3), art. 32, art. 33 alin. (1) i (2),
art. 34, art. 35 alin. (1) i (3), art. 37 alin. (1) - (3) i (5), precum i ale art. 39 din
Directiva Parlamentului European i a Consiliului 2005/60/CE din 26 octombrie
2005 privind prevenirea utilizrii sistemului financiar n scopul splrii banilor
i finanrii terorismului, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria
L, nr. 309 din 25 noiembrie 2005, i ale art. 2 din Directiva Comisiei Europene
2006/70/CE din 1 august 2006 de stabilire a msurilor de punere n aplicare a
Directivei Parlamentului European i a Consiliului 2005/60/CE n ceea ce
privete definiia "persoanelor expuse politic" i criteriile tehnice de aplicare a
procedurilor simplificate de precauie privind clientela, precum i de exonerare
pe motivul unei activiti financiare desfurate n mod ocazional sau la scar
foarte limitat, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 214
din 4 august 2006.
NOT:
Reproducem mai jos art. III din Ordonana de urgen a Guvernului nr.
53/2008 privind modificarea i completarea Legii nr. 656/2002 pentru
prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor
msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, aprobat cu
modificri i completri prin Legea nr. 238/2011, care nu este ncorporat n
forma republicat i care se aplic n continuare ca dispoziii proprii ale acesteia:
"ART. III
(1) n aplicarea Regulamentului Parlamentului European i al Consiliului
(CE) nr. 1.781/2006 din 15 noiembrie 2006 cu privire la informaiile privind
pltitorul, care nsoesc transferurile de fonduri, publicat n Jurnalul Oficial al
Uniunii Europene, nr. L 345 din 8 decembrie 2006, se desemneaz n calitate de
21
22