Denumirea

instituiei
Ediie nr...

AUDITURI INTERNE
PROCEDUR ELEMENT DE SISTEM

Revizie nr.
Cod procedur
Pag.

1. SCOP
Prezenta procedur are drept scop implementarea i planificarea auditurilor
interne ale calitii pentru a determina dac sistemul de management al calitii:
- este conform cu msurile planificate referitoare la cerinele standardului
SR EN ISO 9001:2008 i la cerinele sistemului de management al calitii
stabilit de ctre organizaie;
- este meninut eficace;
Procedura descrie modul de organizare, planificare, documentare, raportare,
urmrire i nchidere a auditurilor calitii precum i responsabilitile n fiecare etap.
Rezultatele auditurilor interne ale calitii reprezint date de intrare ale
activitilor de analiz efectuat de management.
2. DOMENIU DE APLICARE
Procedura se aplic n toate departamentele organizaiei, pe baza unui
program de audit ntocmit de RMC din organizaie, pentru activiti de audit asupra
sistemului de management al calitii propriu, la toate nivelurile structurii
organizatorice.
3. DEFINIII I PRESCURTRI
3.1. Terminologia utilizat n prezenta procedur este n conformitate cu
definiiile din standardul de referin SR EN ISO 9000:2006.
3.2.Definiii specifice procedurii
Nu este cazul.
3.2. Prescurtri
-

SMC sistemul de management al calitii;

RMC reprezentantul managementului pentru calitate;
BC Birou calitate;
NC neconformitate;
AC aciune corectiv;
AP aciune preventiv;
AS auditor ef;
FNACP fi de neconformitate i aciuni corective/preventive la audit.

4. DOCUMENTE DE REFERIN I CONEXE

4.1.
-

Documente de referin

SR EN ISO 9000:2006 Sisteme de management al calitii. Principii

fundamentale i vocabular;
SR EN ISO 9001:2008 Sisteme de management al calitii. Cerine;
SR EN ISO 9004:2001 Sisteme de management al calitii. Linii
directoare pentru mbuntirea performanelor;

Denumirea
instituiei
Ediie nr...
-

PROCEDUR ELEMENT DE SISTEM

Revizie nr.
Cod procedur
Pag.

SR ISO 10011-1:1994 Linii directoare pentru auditul sistemelor calitii.

Auditarea;
SR ISO 10011-2:1994 Linii directoare pentru auditul sistemelor calitii.
Criterii de calificare pentru auditori;
MC Manualul Calitii din organizaia respectiv.

4.2.
-

AUDITURI INTERNE

Documente conexe

Controlul nregistrrilor;
Analiza efectuat de management

5. DESCRIEREA PROCEDURII
5.1.
-

Descrierea etapelor procesului

elaborarea planului anual de audit:

planificarea se face de ctre RMC, n cursul lunii ianuarie, astfel nct
s fie auditate managementul de vrf i toate departamentele firmei;
pregtirea activitilor de audit:
BC va ntiina n scris, cu cel puin 10 zile nainte departamentele care
vor fi auditate;
echipa de audit va fi alctuit din membrii personalului firmei care
ndeplinesc condiiile de la punctul 5.2 i care nu au responsabiliti n
zona supus auditrii;
echipa de audit completeaz, n urma analizelor efectuate asupra
documentelor SMC, Chestionare de audit intern;
desfurarea auditului i ntocmirea Raportului de audit intern:
pe tot parcursul desfurrii auditului se vor nota toate NC constatate i
observaiile aferente;
AS va ntocmi Raportul de audit intern (n dou exemplare);
NC constatate precum i AC/AP necesare se vor nscrie pe FNACP (n
dou exemplare);
pe baza cauzelor constatate, eful centrului auditat va stabili i
completa ambele exemplare AC/AP, termene i responsabilitile
pentru realizarea lor;
dup expirarea termenelor stabilite pentru realizarea AC/AP, AS verific
modul de implementare a acestora, completnd ulterior rubrica
corespunztoare din raportul de audit.

5.2.

Personalul auditor:

Auditorii sunt evaluai de o comisie de evaluare format din RMC, BC i

Biroul Resurse Umane. Pentru fiecare auditor, BC deine o Fi auditor.
Auditorii i AS trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii:
- s fie competeni n domeniul auditat;
- s cunoasc documentele de referin pe baza crora se desfoar
auditul;
- s posede calificarea i experiena necesar;

Denumirea
instituiei
Ediie nr...
-

AUDITURI INTERNE
PROCEDUR ELEMENT DE SISTEM

Revizie nr.
Cod procedur
Pag.

auditorul trebuie s ndeplineasc un punctaj de minim 6 puncte, iar AS de

minim 8 puncte precum i demonstrarea de aptitudini privind conducerea
eficient a echipei de audit;
s participe la cursuri de perfecionare i s fie instruii permanent n
probleme de audit;
BC ntocmete Lista auditorilor interni.

6. ATRIBUII I RESPONSABILITI
6.1. Directorul general:
-

aprob planul anual de audituri;

aloc resurse pentru realizarea AC/AP;
dispune de efectuarea de audituri neplanificate;
ia msuri n cazuri de neaplicare a AC/AP;
aprob Lista auditorilor interni, Fiele auditorilor i Raportul de audit intern
pentru verificare.

6.2. Reprezentantul managementului pentru calitate:

-

coordoneaz ntreaga activitate a SMC;

este membru al comisiei de evaluare a auditorilor interni;
stabilete echipa de audit i AS;
efectueaz auditul intern la BC;
ntocmete Planul anual de audit i Raportul de audit de verificare;
centralizeaz NC i AC/AP pentru a putea prezenta conducerii date pentru
analiza SMC;
reprezint conducerea la auditurile externe.

6.3. Biroul de Calitate:

-

aduce la cunotin compartimentelor data desfurrii auditurilor interne;

ntocmete i pstreaz fiele de auditori interni, lista auditorilor i raportul
de audit dac AS face parte din BC;
difuzeaz rapoartele de audit;
pstreaz rapoartele de audit, alte documente referitoare la audit precum
i toate nregistrrile rezultate din audituri interne.

6.4. Auditorul ef:

-

propune membrii echipei de audit i stabilete sarcinile auditorilor;

ntocmete raportul de audit;
verific ndeplinirea AC/AP i nchide raportul.

6.5. Auditorii:
-

respect i execut sarcinile trasate de eful echipei de audit;

3

Denumirea
instituiei
Ediie nr...
-

PROCEDUR ELEMENT DE SISTEM

Revizie nr.
Cod procedur
Pag.

comunic efului echipei de audit, observaiile i NC constatate;

6.6.
-

AUDITURI INTERNE

eful departamentului auditat:

asigur desfurarea auditului la data planificat;

asigur accesul echipelor de audit la documentele solicitate;
stabilete AC/AP n baza neconformitilor constatate la audit i asigur
condiii pentru aplicarea acestora;
este reprezentantul compartimentului i nsoete echipa de audit, n timpul
auditului.

7. ANEXE, FORMULARE
-

Criterii de evaluare a auditorilor interni;

Chestionar de audit intern;
Fi de neconformitate i aciuni corective/preventive la audit;
Fi auditor;
Lista auditorilor interni;
Raport de audit intern;

Denumirea
instituiei
Ediie nr...

AUDITURI INTERNE
PROCEDUR ELEMENT DE SISTEM

Revizie nr.
Cod procedur
Pag.

Denumirea organizaiei
.....................................

CRITERII DE EVALUARE A AUDITORILOR INTERNI

1. AUDITORII:
-

trebuie s ndeplineasc un punctaj minim de 6 puncte din care 3 puncte

pentru calificare i minim 3 puncte pentru experien.

2. AUDITORII EFI:
-

trebuie s ndeplineasc un punctaj minim de 8 puncte din care minim 3

puncte pentru calificare i minim 5 puncte pentru experien.

CALIFICARE:
- Studii medii sau superioare sau calificare echivalent n discipline tehnicotiinifice sau SMC (3 puncte)
.............................................................................................................................
- A absolvit un curs de auditori interni a SMC (3 puncte)
.............................................................................................................................

TOTAL =
EXPERIEN:
Experien n domeniul de specialitate
(1 punct / fiecare an; max. 5 puncte)
.............................................................................................................................
Experiena n domeniul SMC
(1 punct / fiecare an; max. 5 puncte)
.............................................................................................................................

TOTAL =

TOTAL GENERAL =

Formular ........cod.......Ediie

Denumirea
instituiei
Ediie nr...

AUDITURI INTERNE
PROCEDUR ELEMENT DE SISTEM

Revizie nr.
Cod procedur
Pag.

Denumirea organizaiei
.....................................
CHESTIONAR DE AUDIT INTERN
(Audit check list)

Pag..../...

Legenda:
R rezolvat;
NR
nerezolvat;
NA - neaplicabil

Compartiment auditat:
Auditor:
Data:
Paragraf

Condiia standard de
referin
SR EN ISO 9001:2008

Audit
Evaluare

Observaii
R

NR

NA

Semntur auditor
Avizat Auditor ef

Formular.........cod...........Ediie

Denumirea
instituiei
Ediie nr...

AUDITURI INTERNE
PROCEDUR ELEMENT DE SISTEM

Revizie nr.
Cod procedur
Pag.

Denumirea organizaiei
.....................................
FI DE NECONFORMITATE I ACIUNI CORECTIVE/PREVENTIVE LA AUDIT
Documentul de referin:

Paragraf:

I. Descrierea neconformitii:
II. Descrierea cauzei:
Data

Semntur auditor

III. Aciune corectiv/preventiv propus

Semntur
ef Compartiment auditat:

Data implementrii:

IV. Analiza implementrii aciunii corective/preventive propuse:

IV. a) Implementare AC/AP:

IV. b) Urmrire:
AC/AP finalizat/neconformitatea
eliminat
Parial:
Definitiv:

Data:

Data:

Semntura auditor:

Semntur auditor:

Difuzare:
1.ef compartiment

4.

2.RMC

5.

3.

6.

Formular.........cod...........Ediie

Denumirea
instituiei
Ediie nr...

Revizie nr.
Cod procedur
Pag.

AUDITURI INTERNE
PROCEDUR ELEMENT DE SISTEM

Denumirea organizaiei
.....................................

Aprobat:
DIRECTOR GENERAL
FI AUDITOR INTERN

1. Numele i prenumele:.................................................................................
2. Funcia:...........................................................................................................
.............................................................................................................................
3. Calificare
3.1. Studii medii sau superioare (max. 3 pct)
.............................................................................................................................
3.2. Cursuri de auditori absolvite (max. 3 pct.)
.............................................................................................................................
TOTAL PUNCTAJ........
4. Experiena
4.1. Experien n specialitate (1 pct /an; max. 5 pct.)
.............................................................................................................................
4.2. Experien n AC/AP (1 pct / an; max.5 pct)
.............................................................................................................................
TOTAL PUNCTAJ........
PUNCTAJ GENERAL......
ntocmit:

Data:

BC

Formular.........cod...........Ediie

Denumirea
instituiei
Ediie nr...

AUDITURI INTERNE
PROCEDUR ELEMENT DE SISTEM

Denumirea organizaiei
.....................................

Revizie nr.
Cod procedur
Pag.
Aprobat:
DIRECTOR GENERAL

LISTA AUDITORILOR INTERNI

Anul...........

Nr.crt

Numele i prenumele

ntocmit:

Compartiment

Auditor (A)
Auditor ef (AS)

Observaii

Data:

BC

Formular.........cod...........Ediie

Denumirea
instituiei
Ediie nr...

AUDITURI INTERNE
PROCEDUR ELEMENT DE SISTEM

Denumirea

RAPORT DE AUDIT INTERN

organizaiei

Nr.........../.............

Revizie nr.
Cod procedur
Pag.

Pag.............

1. COMPARTIMENT/ACTIVITATE AUDITAT (A):

......................................................................................................................................
......................................................................................................................................
......................................................................................................................................
2. SCOPUL AUDITULUI:
......................................................................................................................................
......................................................................................................................................
......................................................................................................................................
3. DOCUMENTE DE REFERIN:
SR EN ISO 9001
Manualul Calitii
Proceduri
Altele
4. Componena echipei de audit:
Numele:

Semntura

Auditor ef:.....................................

.............................

Auditori ...........................................

...............................

5. Persoane auditate
Nume

Funcie

.............................

........................

..............................

........................

................................

........................

6. Neconformiti constatate conform anexe

TOTAL:
7. Nr. Anexe la raport
Formular.........cod...........Ediie

10