Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Modul 7 Audit Cal
Modul 7 Audit Cal
MODULUL
STANDARDE REFERITOARE LA
AUDITUL CALIT II
CUPRINS
Lec ia 1
Lec ia 2
INTRODUCERE
Obiective
Organizarea sarcinilor de lucru
Recomand ri bibliografice
AUDITUL INTERN AL CALIT II I FAMILIA DE
STANDARDE ISO 9000
Exemplu ilustrativ 1
Activitatea 1
STANDARDE REFERITOARE LA AUDITUL
CALIT II
Exemplu ilustrativ 2
Activitatea 2
REZUMAT
Rezultate a teptate
Puncte cheie
TEST DE AUTOEVALUARE
Pagina 1
M7.AC
2
2
2
2
3
5
10
11
18
19
20
20
21
22
INTRODUCERE
Obiective
Obiectivele acestui modul sunt:
S prezinte cerin ele formulate n standardul ISO 9001 referitoare la auditul
intern i modul de ndeplinire i modul de ndeplinire a acestora n
cadrul unei organiza ii;
S prezinte cerin ele formulate n standardul ISO 19011 referitoare la
auditulul calit ii i modul de ndeplinire a acestora n cadrul unei
organiza ii.
Pagina 2
M7.AC
LEC IA 1
II I
b)
8. NREGISTR RI
Cod
nregistrarea
Denumire
ntocme te
P streaz
Resp. Durata
Arhiveaz
Resp.
Durata
F-01>PS-03
Program anual de
audituri interne
RC
RC
3 ani
RC
5 ani
F-02>PS-03
Lista auditorilor
interni
RC
RC
3 ani
RC
5 ani
F-03>PS-03
Plan de audit
AS
RC
3 ani
RC
5 ani
F-04>PS-03
Chestionar de audit
intern
AS
RC
3 ani
RC
5 ani
F-05>PS-03
Raport de
neconformitate la
audit
EA
RC
3 ani
RC
5 ani
F-06>PS-03
Raport de audit
AS
RC
3 ani
RC
5 ani
Denumire document
F-PS-03-01
F-PS-03-02
F-PS-03-03
Plan de audit
F-PS-03-04
Chestionar de audit
F-PS-03-05
Raport de neconformitate
F-PS-03-06
Raport de audit
Activitatea 1
Timp de lucru: 80 minute
Cu ajutorul exemplului 1., ntocmi i procedura audit intern pentru organiza ia
la care lucra i.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Pagina 10
M7.AC
LEC IA 2
Domeniu de aplicare
Referin e normative
Termeni i defini ii
Principii de auditare
5
5.1
5.2.
5.3
5.4
5.5
5.6.
Activit i de audit
Pagina 11
M7.AC
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
6.6
6.7
6.8
Generalit i
Ini ierera auditului
Realizarea examin rii documentelor
Preg tirea activit ilor la fa a locului
Realizarea activit ilor la fa a locului
Preg tirea, aprobarea i distribuirea raportului de audit
ncheierea auditului
Desf urarea activit ilor de urm rire rezultate din audit
7
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
Domeniu de aplicare
Standardul EN ISO 19011 furnizeaz ndrum ri referitoare la principiile de
auditare, managementul programelor de audit, efectuarea auditurilor sistemului de
management al calit ii i auditurilor sistemului de management de mediu precum i
competen a auditorilor sistemului de management al calit ii i al mediului.
CONCLUZIE
Standardul este aplicabil tuturor organiza iilor care au nevoie s efectueze i s
conduc audituri interne sau externe ale sistemului de management al calit ii i/sau
mediului.
Principii de auditare
refer :
a) la auditori:
Comportament etic baza profesionalismului.
Prezentare corect obliga ia de a raporta adev rul i cu acurate e.
Responsabilitatea profesional aplicarea perseveren ei i a judec ii n
auditare.
b) la procesul de audit
Independen a baza pentru impar ialitatea i obiectivitatea concluziilor
auditului
Utilizarea dovezilor baza ra ional pentru a ajunge la concluzii de ncredere
i reproductibile ntr-un proces sistematic de audit.
Conducerea unui program de audit
Responsabilii pentru conducerea programului de audit trebuie s :
Pagina 12
M7.AC
Stabilirea programului de
audit:
- obiective i amploare
- responsabilit i
- resurse
- proceduri.
Ac ioneaz
Implementarea programului de
audit:
- programarea auditurilor
- evaluarea auditorilor
- selectarea echipei de audit
- conducerea activit ilor de
audit
- men inerea nregistr rilor
mbun t irea
programului de
audit
Monitorizarea i analizarea
programului de audit:
- monitorizare i analiz
- identificarea nevoilor de
ac iuni corective i preventive
- identificarea oportunit ilor de
mbun t ire
Planific
Competen a i
evaluarea
auditorilor
Efectueaz
Activit i de
audit
Verific
Numirea auditorului ef
Definirea obiectivelor, domeniului i a criteriilor
Determinarea fezabilit ii auditului
Stabilirea echipei de audit
Stabilirea contactului ini ial cu auditatul
Finalizarea auditului
Efectuarea auditului de urm rire
Figura 7.2: Corolarul activit ilor de audit
Liniile punctate indic faptul c orice ac iuni de urm rire a auditului nu sunt, de
obicei, considerate ca f cnd parte din audit
Pagina 14
M7.AC
Competen a
Calitate
Mediu
Cuno tin e i
nsu iri specifice
domeniului
calit ii
Studii
Cuno tin e i
nsu iri
generice
Experien
profesional
Cuno tin e i
nsu iri specifice
domeniului
mediului
Instruire ca
auditor
Experien de
audit
Aptitudini personale
Figura 7.4: Conceptul de competen
Auditorii sistemului de management al calit ii ar trebui s aib cuno tin e i
abilit i referitoare la:
a) tehnici i metode din domeniul calit ii: pentru a permite auditorului s
examineze sistemele de management al calit ii i s genereze constat rile i
concluziile de audit corespunz toare.
Cuno tin ele i abilit ile n acest domeniu ar trebui s acopere:
-terminologia calit ii;
-principiile de management al calit ii i aplicarea acestora;
-instrumentele managementului calit ii i aplicarea lor (de exemplu
controlul statistic al proceselor, analiza modurilor de defectare i a efectelor
acestora etc.)
b) procese i produse, inclusiv servicii: pentru a permite auditorul s n eleag
contextul tehnologic n care se efectueaz auditul. Cuno tin ele i abilit ile n acest
domeniu trebuie s acopere:
-terminologia specific sectorului;
-caracteristicile tehnice ale produselor i proceselor,inclusiv ale serviciilor
i
-procesele i practicile specifice sectorului.
Pagina 16
M7.AC
profesional confirmate de
Studii
Studii secundare
Auditor n ambele
discipline
Idem auditor
Experien a
profesional
total
Experien a
profesional n
domeniul
managementului
calit ii sau de
mediu
Instruire ca
a auditor
5 ani
Idem auditor
Idem auditor
Idem auditor
40 de ore de instruire
n domeniul auditului
24 de ore de
instruire n cea de-a
doua disciplin
Idem auditor
4 audituri complete
pentru un total de cel
pu in 20 de zile de
experien de audit ca
auditor n curs de
formare sub
orientarea i
ndrumarea unui
auditor competent n
calitate de conduc tor
al echipei.
3 audituri complete
pentru un total de
cel pu in 15 zile de
experien de audit
n cea de-a doua
disciplin sub
orientarea i
ndrumarea unui
auditor competent
n calitate de
conduc tor al
echipei n cea de-a
doua disciplin .
Auditurile ar trebui
efectuate n ultimii
doi ani consecutivi.
3 audituri complete
pentru un total de cel
pu in 15 zile de
experien de audit n
rolul de conduc tor al
echipei de audit sub
orientarea i
ndrumarea unui
auditor competent n,
calitate de conduc tor
al echipei.
Parametru
Experien de
audit
Auditor
Auditurile ar trebui
efectuate n ultimii
trei ani consecutivi.
Pagina 17
M7.AC
Auditurile ar trebui
efectuate n ultimii
doi ani consecutivi.
Situa ii
organiza ionale
Capacitatea de a- i
desf ura activitatea n
mod eficace n cadrul
culturii organiza iei i
structurii
organiza ionale i de
raportare.
Legi, reglement ri i Capacitatea de a
alte cerin e aplicabile identifica i a n elege
aplicarea legilor i
reglement rilor
relevante pentru
procesele, produsele i/
sau emisiile n mediu
Pagina 18
M7.AC
Pasul 2
Criterii de evaluare
Performan
satisf c toare la
locul de munc
A absolvit un curs de
instruire ca auditor
intern. A efectuat trei
audituri ca membru
al unei echipe de
audit intern
A citit i n eles
procedurile
manualului
sistemului de
management,
relevante pentru
obiectivele,
domeniul i criteriile
de audit.
A lucrat n
organiza ie cel pu in
1 an ntr-o func ie de
supraveghere.
Pasul 3
Metode de
evaluare
Evaluarea
performan ei
Analiza
nregistr rilor
de la instruire
Observa ie
Analiz
reciproc
Analiza
nregistr rilor
de instruire
Testare
Interviu
Analiza
nregistr rilor
referitoare la
experien a n
munc .
Pasul 3
Metode de
evaluare
Analiza
nregistr rilor
de la instruire
Observare.
Analiza
nregistr rilor
de munc .
Activitatea 2
Timp de lucru: 20 minute
Evalua i n ce m sur ndeplini i cerin ele prezentate n exemplul ilustrativ
precedent pentru a deveni auditor intern. Care sunt competen ele care le de ine i
i care sunt competen ele care v lipsesc ?
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Pagina 19
M7.AC
REZUMAT
REZULTATE A TEPTATE
Pagina 20
M7.AC
PUNCTE
CHEIE
Pagina 21
M7.AC
TEST DE AUTOEVALUARE
ncercui i
r spunsurile
ntreb rile urm toare.
corecte
la
Da / Nu
Da / Nu
Da / Nu
2) Activitatea de audit de preg tirea activit ilor la fa a locului con ine urm
a) preg tirea planului de audit
b) alocarea activit ilor n echipa de audit.
c) realizarea edin ei de deschidere.
d) preg tirea documentelor de lucru.
toarele:
Da / Nu
Da / Nu
Da / Nu
Da / Nu
3) n cazul implement rii unui model de asigurare a calit ii, pentru situa ii
contractuale, organiza ia:
a) este obligat s efectueze audituri interne.
Da / Nu
b) auditul intern este op ional.
Da / Nu
4) Cerin a standardului ISO 9001 pentru sistemul de management este de a avea o
procedur Audit intern, sub form documentat este:
a) obligatorie.
Da / Nu
b) recomandabil .
Da / Nu
5) Standardul EN ISO 19011 furnizeaz ndrum ri referitoare la:
a) principiile de auditare.
Da / Nu
b) managementul programelor de audit.
Da / Nu
c) principii de implementare a sistemului de management al calit ii i al mediului. Nu
d) competen a auditorilor sistemului de management al calit ii i al mediului. Da / Nu
6) Dovad de audit este o informa ie verificabil :
a) n totalitate.
b) par ial.
Pagina 22
M7.AC
Da / Nu
Da / Nu
Da / Nu
Da / Nu
Da / Nu
Da / Nu
Da / Nu
Da / Nu
Da / Nu
Da / Nu
Da / Nu
Da / Nu
Da / Nu
Da / Nu
Da / Nu
12) Cerin ele standardului ISO 9001 referitoare la auditul intern sunt formulate n:
a) capitolul 6
Da / Nu
b) capitolul 7
Da / Nu
c) capitolul 8
Da / Nu
Prin conectare la internet la adresa de site
www.mmsc.upm.ro, v loga i cu datele de
autentificare primite (user i parol )
i
completa i n modulul TESTE r spunsurile
corecte la ntreb ri (pe care le-a i ncercuit
anterior).
ATEN IE: Numai dup transmiterea online a testului v-a i ndeplinit obliga iile de
parcurgere a modulului.
Timp de lucru: 10 minute
Pagina 23
M7.AC