Universitatea "Spiru Haret" FACULTATEA DE DREPT SI ADMINISTRATIE PUBLICA MASTER TIINE PENALE Drept penal European

Coordonator tiinific: Conf.

univ. dr. Ionel Olteanu

Numele si prenumele masterandului:

13.03.2009

CUPRINS
1.Aspecte generale......................................................................................................................................2 2. Convenia relativ la protecia intereselor financiare ale Comunitatilor europene ..................................3 2.1. Noiune.................................................................................................................................................3 2.2. Sanciunea mijloc eficace de lupt mpotiva criminalitii financiare..................................................6 2.3. Rspunderea penal a efilor de ntreprindere ....................................................................................6 2.4. Reguli de competen jurisdicional a Statelor membre .....................................................................7 2.5. Reguli referitoare la extrdare i la urmrirea penal...........................................................................7 2.6. Cooperarea ntre Statele membre........................................................................................................8 2.7. Principiul ne bis in idem .......................................................................................................................8 2.8. Soluionarea diferendelor .....................................................................................................................9 3.Primul protocol adiional la convenia privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor europene ....................................................................................................................................................................9 3.1. Definirea unor expresii funcionar i convenie .............................................................................10 3.2. Corupia pasiv...................................................................................................................................11 3.3. Corupia activ....................................................................................................................................12 3.4. Adaptarea dreptului penal al Statelor membre ..................................................................................13 3.6. Stabilirea competenei Statelor membre.............................................................................................14 3.7. Reglementarea diferendelor ..............................................................................................................15 4. Al doilea protocol la convenia relativ la protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene ...........15 4.2. Sanctiuni aplicabile persoanelor morale. ...........................................................................................17 4.3. Confiscarea produsului infraciunii ...................................................................................................17 4.4. Cooperarea Statelor membre cu Comisia european ........................................................................18 5. Concluzii i recomanri..........................................................................................................................19 BIBLIOGRAFIE..........................................................................................................................................19

1.Aspecte generale
Protecia intereselor financiare este, de muli ani, o prioritate care reine n mod deosebit atenia guvernelor i parlamentelor Statelor membre, precum i pe cea a instituiilor comunitare,
2

datorit faptului c frauda n dauna bugetului comunitar mbraca un caracter tot mai preocupant. n domeniul proteciei intereselor financiare, au fost ntreprinse aciuni ncepnd din anii 1960, mai nti de ctre Comisia european care, n 1976, ce a prezentat un proiect de tratat care s conin o reglementare comun asupra proteciei penale a intereselor financiare, iar de la finele anilor 1990, aciunile n materie au fost ntrite, urmrindu-se protecia juridic att pe planul dreptului comunitar, ct i pe cel al dreptului national. La 21 septembrie 1989, Curtea de Justiie a pronunat, printr-o decizie obligaia pentru Statele membre de a asimila protecia intereselor comunitare cu cea a propriilor lor interese bugetare i de a prevedea un dispozitiv de sanciuni efective, proporionale i descurajante. La 3 martie 1994, Marea Britanie a introdus un proiect de aciune comun relativ la protecia intereselor financiare ale Comunitilor, iar n paralel, la 11 iulie 1994, Comisia european a depus un proiect de act al Consiliului privind stabilirea unei convenii relativ la protecia intereselor financiare ale Comunitilor europene, nsoit de o propunere de regulament al Consiliului referitor la aceeai problem. n rezoluia sa din 6 decembrie 1994, adoptat sub preedinia german, Consiliul a cerut ca, pe baza proiectului britanic de aciune comun i a proiectului de convenie al Comisiei, s fie elaborat un instrument juridic care s asigure protecia intereselor financiare ale Comunitilor n cadrul dreptului penal national. Consiliul ,,Justiie -Afaceri Interne" din 9 i 10 martie 1995 a constatat un acord politic asupra oportunitii de a se elabora, ntr-o prima faz, ,,un instrument juridic autonom" care s se refere la cateva chestiuni eseniale, lucrrile urmand s fie continuate n vederea elaborrii unui instrument juridic mai complet"1. Grupul ,,Drept penal - drept comunitar" i-a continuat lucrrile pe baza celor dou proiecte, completate cu textele de compromis prezentate de preediniile francez i german. Ca urmare a compromisului realizat, Consiliul european din 27 iunie 1995 a constatat un acord asupra textului conveniei, care a fost aprobat la 26 iulie1995.

2. Convenia relativ la protecia intereselor financiare ale Comunitatilor europene 2.1. Noiune
Convenia relativ la protecia intereselor financiare ale Comunitatilor europene2 a fost stabilit pe baza articolului K.3 al tratatului asupra Uniunii Europene i este format din 13 articole, are drept scop s asigure o mai mare compatibilitate ntre dispoziiile penale ale Statelor membre, prin crearea de norme penale minimale, pentru a face mai eficace i mai descurajant
1

Rapport explicatif de la convenion relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes, Journal Officiel des Communautes Europeennes, no. C 191, din 23.06.1997, pag. 2;
2

Journal Officiel des Communautes Europeennes, no.C 316 din 27.11.1995 ;

lupta mpotriva fraudei n dauna intereselor financiare ale Uniunii Europene i a ntri cooperarea n materie penal ntre Statele membre. Potrivit articolului 1 al conventiei, constituie fraud care aduce atingere intereselor comunitare: a) n materie de cheltuieli, orice act sau omisiune intenionat referitoare la: - utilizarea sau prezentarea de declaraii false, inexacte sau incomplete, avnd ca efect perceperea sau reinerea nedatorat de fonduri care provin din bugetul general al Uniunii Europene sau din bugetele administrate de ctre Uniune sau n contul acesteia; - necomunicarea unei informaii prin nclcarea unei obligaii specifice, avnd acelai efect; - deturnarea unor asemenea fonduri n alte scopuri dect cele pentru care au fost iniial acordate; b) n materie de venituri, orice act sau omisiune intenionat referitoare la: - utilizarea sau prezentarea de declaraii sau de documente false, inexacte sau incomplete, avnd ca efect diminuarea ilegal a resurselor bugetului general al Uniunii Europene sau a bugetelor administrate de ctre Uniune sau n contul acesteia; - necomunicarea unei informaii prin ncalcarea unei obligaii specifice, avnd acelai efect; - deturnarea unui avantaj legal obinut, avnd acelai efect. Dup cum se poate observa, paragraful 1 al articolului 1 din convenie introduce, pentru prima dat ntre Statele membre, o definiie a fraudei la interesele financiare ale Uniunii Europene, care le va fi comun3. Importana primordial a unui asemenea rezultat este ntritt i de faptul c, n ceea ce privete sanciunile administrative comunitare, regulamentul Consiliului nr. 2988/95 din 18 decembrie 1995, relativ la protecia intereselor financiare ale Comunitilor europene, face trimitere n considerentele sale la definiia comportamentelor de fraud astfel cum sunt ele definite n acest articol al conventiei. Prin ,,cheltuieli" se nteleg nu numai subveniile i ajutoarele care sunt gestionate direct de ctre bugetul general al Uniunii Europene, dar si cele care figureaz n bugetele gestionate de ctre Comunitai sau n contul lor. Aceste diferite ajutoare i subvenii, nefiind destinate unui uzaj personal, au n general drept scop s finaneze politica agricol comun, s contribuie la renovarea structurilor n sectoarele economice, sociale sau culturale, ori de a ntri coeziunea n cadrul Uniunii Europene. Prin ,,venituri" se neleg cele provenite din primele dou categorii de resurse proprii vizate la articolul 2 paragraful 1 al deciziei 94/728/CE, Euratom a Consiliului, din 31 octombrie 1994, relative la sistemul resurselor proprii ale Comunitilor europene, i anume prelevrile
3

Rapport explicatif de la convenion relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes, Journal Officiel des Communautes Europeennes , no. C 191, din 23.06.1997, pag. 4.

asupra schimburilor cu tere ri n cadrul politicii agricole comune i cotizaiile prevzute n cadrul organizaiei comune a pieelor n sectorul zahrului, pe de o parte, i drepturile de vam asupra schimburilor cu alte ri, pe de alt parte. Pentru ambele domenii (venituri i cheltuieli), elementele comune definiiei fraudei sunt caracterul intenional al actului sau omisiunii constitutiv al fraudei i principalele elemente constitutive ale comportamentului fraudulos. Elementul intenional trebuie s poarte asupra tuturor elementelor constitutive ale infraciunii, n special actul i efectul. Principalele elemente constitutive ale comportamentelor frauduloase const, ndeosebi, n utilizarea unor documente false, n necomunicarea unei informaii prin nclcarea unei obligaii specifice de a comunica ce rezult din dispoziii juridice specifice sau n deturnarea de fonduri. Distinciile ntre fraud la cheltuieli i fraud la venituri const esenialmente n efectul acestora: ,,percepia sau reinerea nedatorat de fonduri" n cazul primei i ,,diminuarea ilegala de resurse" n cazul ultimei. Efectul percepiei i reinerii nedatorate nu este cerut n ceea ce priveste deturnarea de fonduri n materie de cheltuieli; explicaia const n faptul c deturnarea consist ntr-o greit utilizare a fondurilor care, ipotetic, dei legal acordate, au fost ulterior risipite sau utilizate n alte scopuri dect cele pentru care au fost vrsate. Astfel de deturnri pot fi considerate ca echivalente unei reineri nedatorate. Statele membre sunt obligate, potrivit dispozitiilor paragrafului 2, s adopte n dreptul penal intern msurile necesare i corespunztoare pentru a incrimina ca infraciuni penale comportamentele definite la primul paragraf. infraciune general de fraud. Pe lang incriminarea acestor comportamente ca infraciuni penale, Statele membre, n virtutea prevederilor paragrafului 3, trebuie s considere ca atare i stabilirea sau furnizarea de declaraii sau de documente false, inexacte sau incomplete, care au efectele prevzute la paragraful 1. Dac fptuitorii acestora nu pot fi urmarii n calitate de autori sau coautori, ei trebuie s fie urmarii mcar pentru tentativ, complicitate sau instigare, potrivit definiiilor date de legislaiile naionale. Caracterul intenional al unui act sau al unei omisiuni menionate la paragrafele 1 i 3 ale primului articol din convenie poate rezulta din mprejurrile obiective de fapt; aceast formul este reluat din articolul 3 paragraful 3 al conveniei Naiunilor Unite asupra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope din 1988 i din articolul 1 al directivei Consiliului nr.91/308/CEE din 10 iunie 1991 relativ la prevenirea utilizarii sistemului financiar n scopul splarii capitalurilor, i vizeaz administrarea probei4.
4

Statele membre vor avea posibilitatea s

incrimineze aceste fapte fie ntr-un mod specific, fie n mod expres, fie incluzndu-le ntr-o

Rapport explicatif de la convenion relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes, Journal officiel des Communautes europeennes (JOCE), no. C 191, din 23.06.1997, pag. 5;

2.2. Sanciunea mijloc eficace de lupt mpotiva criminalitii financiare

Sanciunea penal, prin caracterul su exemplar i descurajator, constituie, printre diferitele sanciuni care pot fi avute n vedere, drept mijlocul cel mai eficace de lupta mpotriva criminalitii financiare. In acest sens, articolul 2 al conveniei consacr unul dintre principiile fundamental ale acesteia, respectiv obligaia Statelor membre de a prevedea sanciuni penale pentru a pedepsi comportamentele constitutive ale unei fraude n dauna intereselor financiare ale Uniunii Europene, astfel cum sunt ele definite la articolul 1. Sanciunile trebuie s fie efective, proporionale i descurajatoare i s includ, cel puin n cazuri grave de fraud, pedepse privative de libertate care pot da loc la extrdare. Prin frauda grav se nelege, n accepiunea conveniei, orice fraud a crei valoare minima trebuie fixat de ctre fiecare Stat membru, dar nu la mai mult de 50.000 de euro. Statele membre au latitudinea de a defini, n funcie de tradiia lor juridic,circumstanele de fapt care permit calificarea anumitor comportamente de fraud ca elemente constitutive ale unor fraude grave. Asemenea comportamente pot rezulta, de exemplu, din recidiv, din gradul de organizare a fraudei, din apartenena persoanei respective la o asociaie de infractori sau la o band organizat, din calitate de agent public sau de funcionar comunitar ori naional, din coruperea funcionarului sau din valoarea pagubei5. Convenia las totui Statelor membre, conform paragrafului 2, posibilitatea de a aplica i alt tip de sanciuni, de exemplu administrative, pentru cazurile de fraud minor, cu o valoare minim de sub 4.000 de euro, i care potrivit legislaiei lor nu prezint circumstane particulare de gravitate. Pragul de 4.000 de euro poate fi modificat cu votul unanim al membrilor Consiliului Uniunii Europene.

2.3. Rspunderea penal a efilor de ntreprindere

Articolul 3 al conveniei consacr principiul potrivit cruia nu pot fi exonerai automat de orice form de rspundere conductorii care exercit o putere legal sau de fapt ntr-o ntreprindere, atunci cnd s-a produs o fraud n dauna intereselor financiare ale Uniunii Europene. Conform textului, Statele membre vor lua msurile pe care le apreciaz necesare pentru ca s poat fi angajat responsabilitatea penal a efilor de ntreprinderi sau a altor persoane cu putere de decizie sau de control n cadrul acestora, atunci cand principiile definite de ctre dreptul naional al Statelor membre permite acest lucru, de exemplu n situaia unei fraude comis de ctre persoane aflate sub autoritatea acestor conductori. Convenia las o mare marj de libertate Statelor membre pentru a stabili fundamentul rspunderii penale a efilor. n afar de rspunderea penal a efilor de ntreprinderi pentru
5

Rapport explicatif de la convenion relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes, Journal officiel des Communautes europeennes, no. C 191, din 23.06.1997, pag. 6;

faptele lor personale, n calitate de autori, coautori, complici sau instigatori ai fraudei, articolul 3 vizeaz posibilitatea pentru Statele membre de a consacra rspunderea penal a conductorilor i pe alte baze, de exemplu atunci cand acetia nu i-au ndeplinit o obligaie de supraveghere sau de control, ori pentru neglijen.

2.4. Reguli de competen jurisdicional a Statelor membre6

Convenia determin regulile de competen care permite jurisdiciilor Statelor membre s urmreasc i s judece infraciunile de fraud n dauna intereselor financiare ale Uniunii, n mod deosebit cele care nu sunt comise pe teritoriul acestora. Fiecare Stat membru este obligat s-i stabileasc competena sa jurisdicional n urmatoarele trei ipoteze: 1. Atunci cnd frauda, participarea la o fraud sau tentativ de fraud a fost comis, n total sau n parte, pe teritoriul acestuia. Acest caz include i ipoteza obinerii pe acest teritoriu a beneficiului fraudei; 2. Atunci cnd, pe teritoriul su, o persoan s-a fcut vinovat, n cunotin de cauz, de complicitate sau de instigare la fraud comis pe teritoriul altui Stat membru sau al unui Stat tert; 3. n situaia n care autorul fraudei este un cetean al Statului membru respectiv, indiferent de locul comiterii infractiunii. Deoarece acest caz de competen extrateritoriala nu este acceptat n literatur juridic a tuturor Statelor membre, paragraful 2 al articolului 4 prevede posibilitatea unei derogri de la aceast dispoziie printr-o declaraie depus cu ocazia ratificrii.

2.5. Reguli referitoare la extrdare i la urmrirea penal7

Convenia enun reguli referitoare la extrdare care tind s completeze dispoziiile relative la extrdarea propriilor cetaeni i la infraciunile fiscale, n vigoare ntre rile membre, aa cum rezult ele din acorduri bilaterale sau multilaterale cu privire la extrdare. n scopul de a evita ca persoanele prezumate vinovate de fraude n dauna intereselor financiare comunitare s beneficieze de o impunitate total din acest motiv, convenia impune Statelor membre, care nu-i extrdeaz cetenii lor, s i stabileasc competena fa de infraciunile definite i pedepsite de articolul 1 si articolul 2 paragraful 1 din tratat, comise n afara teritoriului lor de ctre unul din cetenii proprii. De asemenea, atunci cnd o asemenea fraud a fost comis pe teritoriul unui Stat membru de ctre un cetean al altui Stat membru, a crui extrdare nu poate fi acordat de ctre acesta din urma ntrucat nu-i extradeaza propriii ceteni, Statul membru solicitat trebuie s supuna cazul autoritilor sale judiciare n scopul exercitrii urmririi penale, obligaie care reafirm principiul aut dedere aut iudicare. Exercitarea urmririi penale de ctre Statul solicitat nu este
6 7

Convention relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes, art. 4. Convention relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes, art. 5;

supus, de ctre convenie, nici unei condiii prealabile, n schimb Statul solicitant trebuie s transmit dosarele, informaiile i obiectele referitoare la infraciunea comis de persoana n cauz. n ceea ce privete infraciunile fiscale, prin paragraful 2 al articolului 5, convenia stipuleaz c extrdarea nu va putea fi refuzat din singurul motiv c cererea de extrdare se refer la infraciuni n materie de taxe sau de drepturi de vam. Ct privete definirea termenului de ,,resortisant", convenia, prin paragraful 3 al articolului 5, face trimitere la orice declaraie fcut de Statul membru respectiv potrivit prevederilor conveniei europene de extrdare.

2.6. Cooperarea ntre Statele membre8

Datorit caracterului complex i transfrontalier al anumitor cazuri de fraud, cooperarea ntre Statele membre ale Uniunii Europene capt o importan fundamental. O cooperare ntrit ntre ri trebuie s permit facilitarea depistrii i reprimrii acestor cazuri de fraud i s centralizeze, ct mai des posibil, urmririle privitoare la acelai caz de fraud transfrontalier ntr-un singur Stat. Potrivit textului conveniei (paragraful 1), dac o fraud n dauna intereselor financiare comunitare privete cel puin dou State membre, aceste coopereaz de o manier efectiv, la realizarea anchetelor, urmririlor penale i la executarea pedepsei pronunate, utiliznd diferite forme de cooperare, menionate cu titlu exemplificativ: asistena judiciar, extrdarea, transferul urmririi sau al executrii sentinelor judectoreti pronunate ntr-un alt Stat membru. TextuI permite alegerea, n fiecare caz de spe, mijloacele de cooperare cele mai potrivite. n situaia n care mai multe State membre au fiecare competena pentru a angaja urmrirea penal datorit unei infraciuni care se refer la aceleai fapte, acestea trebuie s coopereze ntre ele, pentru a determina care Stat va urmri autorul sau autorii, astfel nct, pe ct posibil, urmrirea penal, pentru toate faptele respective, s fie centralizat ntr-un singur Stat. Pentru a rezolva asemenea conflicte de competen, Statele membre vor putea lua n considerare, de exemplu, o serie de elemente ca: amploarea fraudei comise pe teritoriul lor, locul de obinere a sumelor deturnate, locul de arestare a persoanelor implicate, cetenia acestora, anterioritatea urmririlor etc9 .

2.7. Principiul ne bis in idem

Atunci cnd nu se va putea proceda la centralizarea urmririi penale, pentru fraude transnaionale, ntr-un singur Stat membru, o importan cu totul deosebit capt principiul ne bis in idem, consacrat de articolul 7 din convenie. Potrivit primului paragraf al articolului, Statele membre aplic n dreptul penal acest principiu, cu condiia ca, n caz de condamnare, sanciunea s fi fost executat, s fie n curs de
8 9

Convention relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes, art. 6. Rapport explicatif de la convenion relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes, Journal Officiel des Communautes Europeennes, no. C 191, din 23.06.1997, pag. 9;

executare sau s nu mai poat fi executat dupa legea Statului de condamnare. Cu prilejul depunerii instrumentelor de ratificare, potrivit paragrafului 2 al aceluiai articol, orice Stat membru poate declara c nu accepta prevederile primului paragraf, atunci cnd faptele vizate de sentina pronunat n strinatate: a) au fost comise n total sau n parte pe teritoriul su ( cu excepia cazului n care o parte din fapte au fost comise pe teritoriul Statului care a pronunat condamnarea); b) constituie o infraciune mpotriva securitii sau altor interese la fel de eseniale ale acestui Stat membru; c) au fost svrite de ctre un funcionar al acestui Stat membru prin nclcarea obligaiilor ce-i revin. Aceste excepi, potrivit paragrafului 3, nu sunt aplicabile dac Statul membru interesat a cerut celuilalt Stat membru s efectueze urmrirea pentru faptele respective sau a acordat extrdarea persoanei n cauz.

2.8. Soluionarea diferendelor

Conform articolului 8 din convenie, dac n termen de ase luni de la supunerea diferendului procedurii prevazute de titlul VI al tratatului asupra Uniunii Europene, Statele membre nu ajung la o nelegere, una dintre prtile la diferend poate sesiza Curtea de Justiie . Orice diferend ntre unul sau mai multe State membre i Comisia european referitor la articolele 1 sau 10 din conventie, care nu a putut fi rezolvat prin negociere, poate fi supus Curii de Justiie, aa cum stipuleaz paragraful al doilea al articolului 8. Este vorba de diferendele referitoare la maniera n care un Stat membru a elaborat actele legislative necesare pentru incriminarea anumitor tipuri de comportament sau la maniera n care Statul membru i-a ndeplinit obligaia de a comunica, conform prevederilor articolului 10 din convenie, anumite informaii Comisiei europene. Obligaii statuate de prezenta convenie sunt minimale, prile putnd adopta, potrivit dispoziiilor articolului 9, dispoziii de drept intern care s excead obligaiile ce decurg din aceasta. Convenia mai conine, n ultimele trei articole, dispoziii referitoare la intrarea n vigoare, aderare i depozitare.

3.Primul protocol adiional la convenia privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor europene
La data de 27 septembrie 1996, Statele membre au semnat primul Protocol la Convenia privind protecia intereselor financiare ale Comunitatilor europene10, Protocol a carui structura este asemnatoare acestei Convenii. Acest protocol vizeaz n primul rnd, corupia comis de ctre sau asupra funcionarilor naionali i comunitari responsabili de strngerea, gestiunea sau cheltuirea fondurilor comunitare pe care le controleaz, iar n al doilea rnd, are n vedere frauda
10

Journal Officiel des Communautes Europeennes, no. C 313, din 23.10.1996

comunitar comis de ctre sau asupra funcionarilor comunitari. Diversele lucrri i studii ntreprinse n cadrul Statelor membre i al Instituiilor Uniunii Europene au evideniat faptul c legislaia rilor membre conine un dispozitiv utilizabil pentru a lupta mpotriva fraudei i corupiei active i pasive care implic funcionarii naionali. Dei aceste dispoziii prezint caracteristici specifice fiecrui Stat membru, toate au parametri comuni care permit s se ajung la o definiie comun. Totodata, s-a constatat c legislaiile penale ale Statelor membre nu acoper dect parial i foarte imperfect fenomenul corupiei luat n dimensiunea sa international, respectiv prin aceea c el implic functionarii comunitari sau ai altor State membre, i prin aceea c afecteaz, efectiv sau potenial, interesele financiare ale Uniunii Europene. Existenta acestor parametri comuni sistemelor de drept nationale a dezvluit necesitatea unui demers viznd promovarea la nivelul Uniunii Europene a unui rspuns corespunztor i asigurarea unei mai mari convergene n maniera n care dreptul penal al diferitelor State membre reprim actele de corupie cu ramificaii internationale. La iniiativa preediniei spaniole, la 27 septembrie 1996, Consiliul Uniunii Europene a adoptat actul prin care se stabilete un protocol la convenia relativ la protecia intereselor financiare ale comunitiilor europene, din 26 iulie 1995. Textul constituie, totodata, un rspuns la rezoluia Consiliului din 6 decembrie 1994 referitoare la protecia intereselor financiare ale comunittilor, potrivit creia Statele membre ar trebui s ia masuri eficace pentru a sanciona corupia care implic funcionari ai Comunitilor europene i care privete interesele financiare ale Comunitilor11. Protocolul conine un numar de 12 articole, dintre care ultimele patru se refer la problemele privind intrarea n vigoare, aderarea, exprimarea de rezerve i depozitarul textului.

3.1. Definirea unor expresii funcionar i convenie

Expresia funcionar desemneaz, n mod generic, potrivit alineatului a) al paragrafului 1 al articolului, orice funcionar, att comunitar, ct i naional, inclusiv orice funcionar naional al unui alt Stat membru, n vederea unei aplicrii ct mai extinse i omogene a dispoziiilor materiale ale protocolului n cadrul luptei mpotriva coruptiei. Alineatul b) explic nelesul noiunii de funcionar comunitar prin care este desemnat orice persoan: - care are calitatea de funcionar sau de agent angajat cu contract n sensul statutului funcionarilor Uniunii Europene sau al regimului aplicabil altor ageni ai Uniunii Europene, sau - pus la dispoziia Uniunii Europene de ctre Statele membre sau de orice organism public ori privat, care exercit n Uniunea european funcii echivalente celor pe care le exercit
11

Rapport explicatif sur le protocole a la convention relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes, Journal Officiel des Communautes Europeennes no. C 11 din 15.01.1998, pag. 5;

10

funcionarii sau agenii acesteia. Acest concept nglobeaza experii nationali pui la dispoziia Uniunii Europene, dar nu cuprinde membrii instituiilor comunitare, respectiv Comisia, Parlamentul european, Curtea de Justiie i Curtea de conturi. Sunt, de asemenea, asimilai funcionarilor comunitari membrii organismelor create potrivit tratatelor care instituie Comunitile europene, precum i personalul acestor organisme, n masura n care nu li se aplic statutul funcionarilor Uniunii Europene ori regimul aplicabil altor ageni ai acesteia12: Agenia european de cooperare, Banca european de investiii, Centrul european pentru dezvoltarea formrii profesionale, Fundaia european pentru ameliorarea condiiilor de via i de munc, Institutul universitar european de la Florena/ltalia, Fondul european de investiii, Agenia european pentru mediul nconjurator, Fundaia european pentru formare, Centrul European de Monitorizare a Drogurilor i a Dependenei de Droguri, Agenia european pentru evaluarea medicamentelor, Agenia european pentru securitatea i sntatea n munc, Oficiul de armonizare n piaa intern, Institutul monetar european, Oficiul comunitar de varieti vegetale, Centrul de traducere al organelor Uniunii i Observatorul european al fenomenelor rasiste i xenofobe. Alineatul c) definete funcionarul naional care este interpretat fcndu-se referin la definiia funcionarului sau a ofierului public din dreptul penal naional al Statului membru n care persoana respectiv deine aceast calitate. Trimiterea care se face n textul protocolului la dreptul Statului membru al carui cetean este funcionarul respectiv semnific luarea n considerare a specificului naional n materia statutului persoanelor care exercit funcii publice. Prin termenul de conventie se are n vedere, n virtutea paragrafului 2 al articolului 1, convenia relativ la protecia intereselor financiare ale Comunitilor europene, stabilit prin actul Consiliului din 26 iulie1995. Protocolul impune Statelor membre obligaia de a lua toate msurile necesare pentru incriminarea n legislaiile naionale a corupiei active i a corupiei pasive.

3.2. Corupia pasiv

n termenii protocolului13, prin corupie pasiv se nelege orice fapt comis cu intenie, prin care un funcionar solicit sau primete, direct sau prin intermediul terilor, avantaje de orice natur ar fi, pentru sine sau pentru o tert persoan, ori accept promiterea acestora, pentru a ndeplini sau nu, contrar ndatoririlor sale oficiale, un act al funciei sale ori n exerciiul funciei sale, care aduce sau este susceptibil s aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene. Elementele materiale ale corupiei pasive sunt n special faptul de a solicita, accepta i
12

Rapport explicatif sur le protocole a la convention relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes, Journal Officiel des Communautes Europeennes no. C 11 din 15.01.1998, pag. 6; 13 Protocolul adiional la convenia privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor europene,art. 2,paragraful 1.

11

primi, n mod direct ori prin interpunerea unor teri, anumite lucruri. n acest sens trebuie considerate ca fiind vizate: - initiativa unilateral a funcionarului care solicit pentru el nsui un avantaj, fcndu-i cunoscut altei persoane, n mod direct ori pe ocolite, c trebuie s plteasc pentru a obine ndeplinirea sau nendeplinirea de ctre el a unui anumit act; puin conteaz dac aceast solicitare a fost urmat de efect, infraciunea fiind consumat material din simplul fapt al solicitrii;
-

acceptarea sau primirea de ctre corupt a anumitor lucruri n executarea unui acord de

voine ntre el nsui i corupator, infraciunea fiind consumat din punct de vedere material nc de la schimbul consimmintelor, chiar daca ulterior functionarul renuna s execute acordul sau restituie lucrul primit. Protocolul nu face distincie ntre mijloacele directe i indirecte prin care este realizat coruperea. mprejurarea eventualei intervenii a unui tert, element care extinde cmpul de aplicare al corupiei pasive la aciunea indirect a funcionarului, impune s fie identificabil comportamentul acestuia din urm, indiferent c terul implicat a fost sau nu de bun credinta. Infraciunea este prezent i atunci cnd funcionarul solicit, de exemplu, un cadou sau alte avantaje nu pentru el nsui, ci pentru o alta persoan, cum ar fi un so sau un concubin, un prieten apropiat, un partid politic sau o alt organizaie. Corpul infraciunii este constituit din oferte, promisiuni sau avantaje de orice natur n folosul funcionarului sau al oricarei alte persoane. Prin expresia avantaje de orice natura este o noiune n mod intenionat larg care nglobeaza nu numai obiecte materiale (bani, obiecte preioase, mrfuri diverse, servicii fcute ), dar i orice poate reprezenta un interes indirect, cum ar fi plata datoriilor coruptului, realizarea de lucrri la un imobil propriu, fr ca aceast enumerare s fie exhaustiv. Noiunea de avantaj, solicitat, primit sau promis, acoper toate categoriile de avantaje materiale sau intelectuale. Momentul n care are loc remiterea sau furnizarea lucrului constitutiv al corupiei este indiferent. Ceea ce este esenial este c solicitarea sau acceptarea s fie anterioare actului sau a abinerii propuse sau agreate de ctre functionar. O recompens primit ulterior actului fr a fi fost n prealabil solicitat sau acceptat nu antreneaz deci nici o rspundere penal n virtutea protocolului.

3.3. Corupia activ

Prin corupia activ14 se nelege fapta oricui, comis cu intenie, de a promite sau a da, direct sau prin intermediul unor teri, un avantaj, de orice natur ar fi, unui funcionar, pentru el nsusi sau pentru un ter, pentru ca acesta s ndeplineasc sau s se abin de a ndeplini, contrar ndatoririlor sale oficiale, un act al funciei sale sau un act n exerciiul funciei sale care aduce sau este susceptibil s aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene.
14

Protocolul adiional la convenia privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor europene,art. 2,paragraful 1.

12

Acest articol constituie corolarul infraciunii de corupie pasiv, considerat din punctul de vedere al corupatorului; el este destinat n mod special s garanteze c administraia public funcioneaz n mod corect i s protejeze funcionarii mpotriva eventualelor manevre ale caror inte ar putea fi. Corupatorul poate aciona n orice calitate (reprezentant al sectorului privat, al sectorului public sau alta), el poate fi un simplu particular care acioneaz pe cont propriu ori n contul unei firme sau o persoana care exercit o funcie public. Textul articolului nu face distincie ntre mijloacele, directe sau indirecte, prin care manevra corupatoare este ndeplinit. El cuprinde manevrele corupatoare adresate funcionarului, att direct, ct i prin mijlocirea unor tere persoane. Coruptia activa se adreseaza unei persoane care, prin definiie, are calitatea de funcionar, indiferent c avantajul profit funcionarului sau unei alte persoane. Scopul urmarit de corupia activa este identic cu cel al coruptiei pasive.

3.4. Adaptarea dreptului penal al Statelor membre

Articolul 4 al protocolului oblig Statele membre s realizeze o adaptare a dreptului penal relativ la conduita incriminat la funcionarii naionali, astfel nct s includ acelai tip de conduit i din partea funcionarilor comunitari, atunci cnd aceasta afecteaz n mod efectiv sau potenial veniturile i cheltuielile Uniunii Europene. Potrivit prevederilor primului paragraf, fiecare Stat membru ia msurile necesare pentru a asigura c, n dreptul su penal, faptele stipulate n articolul 1 din convenie i comise de ctre funcionari naionali n exerciiul funciunii lor sunt pedepsibile de aceeai manier i atunci cnd sunt comise de ctre funcionarii comunitari n exerciiul funciilor lor. Cu ocazia Consiliului european din 23 noiembrie 1995, Statele membre i Comisia au apreciat, de comun acord, c, n vederea atingerii scopurilor protocolului, ministrii Statelor membre i membrii Comisiei ar trebui s fac obiectul unui tratament similar. Paragraful 2 al articolului 4 reflect acest punct de vedere n ceea ce privete infraciunile de fraud care aduc efectiv sau potenial atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene i infraciunile de corupie activ i pasiv, astfel cum sunt ele definite n protocol. Acest text privete, la nivel naional, minitrii, membrii Parlamehtului, membrii celor mai nalte jurisdicii i membrii curilor de conturi i, la nivelul instituiilor comunitare, omologii lor care acioneaz n exerciiul funciilor lor (membrii Comisiei europene, membrii Parlamentului european, membrii Curii de Justiie i membrii Curii de conturi europene, iar la nivel european se aplic i membrilor susmenionai ai instituiilor europene15. Paragraful 3 rezerv posibilitatea de a deroga de la principiul asimilrii enunat n paragraful anterior pentru Statele membre n care responsabilitatea penal a ministrilor guvernului este reglementat de ctre legi speciale aplicabile unor situaii naionale specifice.
15

Rapport explicatif sur le protocole a la convention relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes, JOCE no. C 11 din 15.01.1998, pag. 9;

13

Aceast dispoziie nu trebuie totui s mpiedice responsabilitatea penal pentru infraciunile penale comise de membrii Comisiei sau mpotriva lor. Protocolul nu pune n cauz regulile interne de procedur penal sau dispoziiile aplicabile n fiecare Stat membru n ceea ce privete procedura penal i determinarea jurisdiciilor competente (paragraful 4). Cel de-al cincilea paragraf al articolului 4 statueaz c protocolul nu aduce atingere dispoziiilor relative la ridicarea imunitii personalului instituiilor comunitare. Ridicarea imunitii rmne deci o condiie prealabil a exercitrii competenei.

3.6. Sanciuni
n conformitate cu cele prevazute n primul paragraf al articolului 5 din protocolul adiional, Statele membre trebuie s ia masuri pentru ca faptele de corupie activ i pasiv s fie ntotdeauna pasibile de sanciuni16 penale. Sunt totodat pasibile de sanciuni penale complicitatea i instigarea la aceste infraciuni, aceste concepte trebuind s fie interpretate conform definiiei din dreptul penal intern al fiecrui Stat membru. Teza final a paragrafului impune Statelor membre obligaia de a prevedea, n cazurile cele mai grave, pedepse privative de liberate care pot antrena extrdarea. Paragraful 2 abordeaz raporturile ntre dreptul penal i regulile disciplinare n cazul unui eventual concurs de calificri intervenit pentru o aceeai fapt de corupie; principiul independenei sistemelor disciplinare naionale sau european este privilegiat, deoarece derularea urmririlor penale se realizeaz fara prejudicierea exerciiului prerogativelor disciplinare de ctre autoritaile competente fa de funcionarii naionali sau comunitari . innd cont de anumite tradiii juridice naionale, textul prevede, ntre altele, posibilitatea pentru autoritile naionale competente de a aplica principiile propiei lor legislaii care permit luarea n considerare, n determinarea sanciunii penale de aplicat, a sanciunilor disciplinare deja pronunate mpotriva aceleiai persoane pentru aceeai infraciune. Este o dispoziie particular care nu se va impune Statelor membre care nu recunosc sau nu aplic sanciuni disciplinare.

3.6. Stabilirea competenei Statelor membre

Articolul 6 al protocolului fixeaz un anumit numar de criterii n virtutea crora autoritile naionale represive i judiciare sunt competente pentru a urmari i judeca infraciunile vizate n protocol, respectiv infraciunile de corupie activ i pasiv, precum i cele instituite conform articolului 4. Astfel, potrivit textului protocolului, fiecare Stat membru ia msurile necesare pentru a-i stabili propria competen n situaiile n care : a) infraciunea a fost comis, n total sau n parte, pe teritoriul su; b) autorul infraciunii este un cetean sau un funcionar al su; c) infraciunea este comis mpotriva unui funcionar naional sau comunitar ori a unuia dintre membrii instituiilor vizate la articolul 4 paragraful 2, care este cetean al su;
16

Protocolul adiional la convenia privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor europene, art. 5.

14

d) autorul infraciunii este un funcionar comunitar n serviciul unei instituii a Uniunii Europene sau al unui organism creat conform tratatelor care instituie Comunitile europene i al crui sediu se afl n Statul membru respectiv. Acest criteriu este util n situaii excepionale nereglementate prin alte reguli de competen, n special n cazul n care o infraciune este comis n afara teritoriului Uniunii de catre un funcionar comunitar care nu este cetean al unui Stat membru. Potrivit celui de-al doilea paragraf, orice Stat membru care nu dorete s accepte sau accept sub rezerv regulile enunate la primul paragraf, punctele b), c) i d) poate face o declaraie n acest sens cu ocazia notificrii ndeplinirii procedurilor interne de ratificare. n ceea ce privete relaiile cu convenia, articolul 7 face trimiterea la anumite dispoziii specifice ale acesteia care se aplic corupiei active i pasive n sensul protocolului, precum i infraciunilor instituite la articolul 4 al acestuia. Dispoziiile pertinente ale conveniei pot fi rezumate astfel: articolul 3 - responsabilitatea penal a efilor de ntreprinderi; articolul 5, paragrafele 1, 2 i 4 trateaz problema extrdarii i aplicrii principiului aut dedere, aut judicare; articolul 6 - principiul unei cooperri strnse ntre Statele membre n caz de fraud care afecteaz interesele financiare ale Uniunii Europene; articolul 7 - principiul ne bis in idem; articolul 9 permite Statelor membre s adopte dispoziiile de drept intern mai strict decat cele ale conveniei; articolul 10 instaureaza un sistem de informare ntre Statele membre i Comisia european.

3.7. Reglementarea diferendelor

Reglementarea diferendelor17 dintre Statele membre referitoare la interpretarea sau aplicarea protocolului se face ntr-o prim etap n cadrul consiliului, potrivit procedurii stipulate la titlul VI al tratatului asupra Uniunii. Dac, n termen de ase luni, nu a putut fi gasit o soluie, poate fi sesizat Curtea de justiie n legatur cu diferendul respectiv. Articolul din protocol reia n totalitate dispoziiile articolului 8 din convenie, tocmai pentru a asigura omogenitatea celor dou instrumente.

4. Al doilea protocol la convenia relativ la protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene18
Considernd c, n scopul realizrii obiectivelor Uniunii Europene, convenia relativ la protecia intereselor financiare comunitare i primul protocol adiional trebuie completate printrun alt instrument juridic care s vizeze ndeosebi responsabilitatea persoanelor juridice, confiscarea, spalarea capitalurilor i cooperarea ntre Statele membre i Comisia europeana n vederea protejrii intereselor financiare i proteciei datelor cu caracter personal n raport cu aceste interese, la 19 iunie 1997, Consiliul Uniunii Europene a adoptat actul prin care se
17 18

Protocolul adiional la convenia privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor europene,art. 8, Journal officiel des Communautes europeennes no.C 221 din 19.07.1997

15

stabilete al doilea protocol la convenia din 26 iulie 1995. Protocolul este format din 19 articole, dintre care ultimele patru conin clauze finale privitoare la intrarea n vigoare, aderare, exprimarea de rezerve i depozitarul textului.

4.1. Definirea unor termeni

n vederea punerii n aplicare a protocolului, primul articol al acestuia conine definirea unor termeni utilizati n cuprinsul acestuia. Unii dintre acesti termeni, respectiv conventie, coruptie pasiva i coruptie activ sunt definiti prin trimitere la prevederile conventiei din 26 iulie 1995 i ale primului protocol adiional la aceasta. Prin persoana moral (juridic) se ntelege orice entitate avnd un asemenea statut n virtutea dreptului naional aplicabil, cu exceptia Statelor sau a altor entitati publice n exercitarea prerogativelor lor de putere public i a organizaiilor internationale publice. Prin splarea capitalurilor se nteleg comportamentele de felul celor definite n articolul 1 din directiva Consiliului 91/308/CEE, din 10 iunie 1991, relativ la prevenirea utilizrii sistemului financiar n scopul splrii capitalurilor, legate de produsul fraudei, cel putin n cazurile grave, i de corupia activ i pasiv. Potrivit celor stipulate n articolul 1, a treia liniu, din directiva Consiliului Uniunii Europene nr.91/308/CEE, adoptat la Luxemburg la 10 iunie 1991, prin splarea capitalurilor se nteleg urmatoarele fapte comise n mod intenionat : - conversia sau transferul de bunuri, despre care cel ce le realizeaz stie c provin dintr-o activitate criminal sau de la o participare la o astfel de activitate, n scopul de a ascunde sau a deghiza originea ilicit a acestor bunuri ori de a ajuta orice persoan care este implicat n aceast activitate s scape de consecinele juridice ale actelor sale. - ascunderea sau deghizarea naturii, originii, amplasamentului, dispunerii, micrii sau proprietii reale a bunurilor sau a drepturilor relative la acestea, despre care autorul tie c provin dintr-o activitate criminal sau dintr-o participare la o astfel de activitate. - dobndirea, deinerea sau utilizarea de bunuri stiind, n momentul primirii acestor bunuri, c provin dintr-o activitate criminal sau dintr-o participare la o astfel de activitate. - participarea la unul dintre actele vizate la cele trei puncte precedente, asocierea pentru a comite un astfel de act, tentativele de a le svri, fapta de a ajuta, de a incita sau de a sftui pe cineva s o fac ori faptul de a facilita executarea acestora. Protocolul prevede, n articolul 2, c fiecare Stat membru ia msurile necesare pentru incriminarea splarii capitalurilor ca infraciune penal. Potrivit protocolului19, Statele membre sunt obligate s ia masurile necesare, pe plan intern, pentru a asigura responsabilitatea persoanelor morale n caz de fraud, corupie activ i pasiv i de splare de capitaluri, precum i de complicitate, instigare sau tentativ la acestea,
19

Deuxieme protocole etabli sur la base de I'article K.3 du traite sur I'Union europeenne, a la convention relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes, art. 3;

16

fapte comise n contul lor de ctre orice persoan fizic, care acioneaz fie individual, fie n calitate de membru al unui organ al persoanei morale. Persoana fizic trebuie s exercite o prerogativ de conducere n cadrul persoanei morale, prerogative care const fie n puterea de reprezentare a persoanei morale, fie n autoritatea de a lua decizii n numele acesteia, sau de a exercita un control n cadrul acestei persoane morale. Mai mult, potrivit paragrafului 2 al aceluiai articol, Statele membre trebuie s institute msurile necesare pentru a asigura ca o persoan moral s poat fi tras la raspundere i n cazul n care, datorit lipsei de supraveghere sau de control din partea persoanei fizice vizate la primul paragraf, a fost posibil comiterea unui act de fraud, de corupie sau de splare de capitaluri, n contul persoanei morale, de ctre o persoan supus autoritii sale. i paragraful 3 al articolului 3 consacr acest lucru, c responsabilitatea persoanei morale, intervenit potrivit celor stipulate n primele dou paragrafe, nu exclude exercitarea urmririi penale mpotriva persoanelor fizice care au calitatea de autor, instigator sau complice la faptele respective.

4.2. Sanctiuni aplicabile persoanelor morale.

Protocolul prevede pentru Statele membre obligaia de a lua msurile necesare astfel nct persoana moral, declarat responsabil n sensul articolului 3, s fie pasibil de sanciuni efective, proporionate i descurajante, inclusiv amenzi penale sau de alta natura, eventual alte sanctiuni. ntre sanciunile avute n vedere de protocol figureaza: - excluderea de la beneficiul unui avantaj sau al unui ajutor public, - interdicia temporar sau permanent de a desfura o activitate comercial, - plasarea sub supraveghere judiciar, - msura de dizolvare a persoanei morale respective.

4.3. Confiscarea produsului infraciunii

n lupta mpotriva criminalitii care afecteaza interesele financiare, un rol important revine confiscrii20 profitului infraciunii. Potrivit celui de-al doilea protocol, Statele membre sunt obligate s ia toate msurile necesare pentru a permite, fr a prejudicia drepturile terilor de bun credin, sechestrarea, confiscarea sau retragerea instrumentelor i produsului fraudei, corupiei active i pasive i a splrii de capitaluri, ori a bunurilor a cror valoare corespunde acestui produs. Instrumentele, produsele sau bunurile confiscate sunt tratate potrivit prevederilor dreptului intern al fiecrui Stat membru parte la protocol. Pentru a asigura o colaborare real i eficient ntre semnatarii protocolului, textul acestuia prevede21 c un Stat membru nu poate refuza asistena
20

Deuxieme protocole etabli sur la base de l'article K.3 du traite sur l'Union europeenne, a la convention relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes, art. 5; 21 Idem 20, art. 6;

17

judiciar solicitata de un alt Stat membru n cazuri de fraud, corupie i splare de capitaluri pentru simplul motiv c faptele respective constituie infraciuni n materie de taxe i de drepturi de vam, ori fapte considerate ca atare.

4.4. Cooperarea Statelor membre cu Comisia european

Pentru a asigura succesul luptei mpotriva fraudei, corupiei active i pasive i a splrii de capitaluri, protocolul oblig Statele membre s colaboreze n mod activ i reciproc cu Comisia care, la randul su, trebuie s acorde ntreaga asisten tehnic i operativ necesar, n scopul coordonarii investigaiilor ntreprinse de ctre autoritile naionale competente. Cooperarea presupune i schimbul de informaii necesare probarii faptelor respective, atat Comisia, ct i autoritile naionale, avnd obligaia de a ine cont, pentru fiecare caz n parte, de cerinele secretului instruciei i ale proteciei datelor. n acest scop22, atunci cnd un Stat membru furnizeaz informaii Comisiei, el este ndrituit s fixeze condiii specifice cu privire la folosirea acestor informaii, att de ctre Comisie, precum i de ctre orice alt Stat membru cruia aceste informaii i-ar putea fi transmise. Protocolul reglementeaz i problema proteciei datelor cu caracter personal. Astfel Comisia european vegheaz ca, n cadrul schimbului de informaii necesare unei lupte eficiente mpotriva fraudei i al tratamentului datelor cu caracter personal, s se asigure nivelul de protecie a datelor, echivalent celui prevzut de directiva Parlamentului european i a Consiliului din 24 octombrie 1995, referitoare la protectia persoanelor fizice fa de tratamentul datelor cu caracter personal i la libera circulaie a acestor date. In acest scop, vor fi adoptate regulile necesare, care vor fi publicate n Jurnalul oficial al Comunitilor europene. Datele obinute de ctre Comisie de la un Stat membru pot fi comunicate, potrivit prevederilor articolului 10, i altor State membre, sau chiar unor tere ri, cu condiia informrii acelui Stat membru, n primul caz, sau obinerii autorizaiei acestuia, n cea de-a doua situaie. Protocolul prevede, totodat, posibilitatea ca, orice autoritate desemnat ori creat, potrivit tratatului care instituie Comunitile europene, n scopul exercitrii funciei de control independent al proteciei persoanelor fa de tratamentul datelor cu caracter personal, s efectueze un astfel de control i asupra celor deinute de ctre Comisie n temeiul prezentului protocol . n ceea ce priveste relaia dintre protocol i convenie, textul acestuia protocolului. Protocolul mai conine dispoziii referitoare la reglementarea diferendelor i rolul Curii de Justiie, similare celor stipulate n primul protocol, precum i la rspunderea necontractual a Comunitii europene, care este atras potrivit prevederilor articolului 215, alineatul doi din
22

prevede c

dispoziiile articolelor 3 - 7, 9 i 10 din convenie, se aplic, n mod corespunztor i

Idem 20, art. 7,alin.2;

18

tratatul care institute Comunitatea european, cu aplicarea articolului 178 din acelai tratat . n ceea ce privete controlul jurisdicional, protocolul stipuleaz competena Curii de Justiie de a se pronuna asupra recursurilor formulate de orice persoan fizic sau juridic mpotriva unei decizii a Comisiei care i este adresat sau care o privete n mod direct i individual , pentru violarea articolului 8 sau a oricarei reguli adoptata n aplicarea acestuia, ori pentru deturnare de putere.

5. Concluzii i recomanri
Protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene este n prezent o preocupare constant, corelativ interesului fiecrui stat membru sau candidat de a reduce criminalitatea economico-financiar pe propriul teritoriu. Este foarte important protejarea intereselor financiare ale Uniunii Europene presupune acordarea unei atenii deosebite asigurrii securitii i recuperrii care fondurilor

comunitare. Dreptul de a incrimina i a aplica sanciuni penale face parte dintre atributele exclusive ale statelor, ce nu pot fi transferate Uniunii Europene, fcnd parte din cel de-al treilea pilon comunitar. Datorit schimbrilor instituionale frecvente, nu exist un control permanent i eficace asupra organismelor comunitare, fcndu-se simite disfuncionaliti ntre diversele structuri comunitare. Gruprile de crim organizat tind s devin organizaii antreprenoriale din ce n ce mai complexe i mai bine structurate, capabile s ptrund pe pieele economice i financiare i s le mpiedice s caute medii economice legale, ctre care s i direcioneze veniturile acumulate ilegal, adesea prin intermediul unor operaiuni sofisticate de splare a banilor prin utilizarea unor aranjamente de tip societi fictive, de societi n sectoare caracterizate prin circulaia unor fluxuri financiare considerabile mai ales n zone unde structurile sociale sunt slabe. Cooperarea n domeniu ntre statele membre este limitat de propriile performane la nivel naional (determinate de dificultile politice, economice sau instituionale), dar i de interesul conjunctural al statelor respective, precum i de aptitudinea cadrului conceptual i metodologic, comunitar sau naional, de a rspunde exigenelor combaterii fraudelor comunitare. n acest context trebuie ca statele membre s i armonizeze n strns cooperare dispoziiile penale, acordnd o atenie deosebit definirii conceptelor i infraciunilor n domeniul privind protectia intereselor financiare, precum i procedurile penale, respectnd totodat pe deplin garaniile procedurale s extind, ct mai curnd posibil, utilizarea tehnicilor speciale de investigaie i s promoveze crearea unor echipe comune de anchet.

BIBLIOGRAFIE
1. Ionel Olteanu, Drept european al drepturilor omului Drept material, Editura Fundaiei
19

Romnia de Mine, Bucureti, 2004 i ediia revzut i adugit 2006; 2. Ionel Olteanu,Dreptul Conveniei europene a drepturilor omului Un drept european specific, Editura Omnia UNI S.A.S.T., Braov, 2002 3. Fuerea, Augustin, Drept comunitar european, Editura All Beck, Bucuresti, 2003; 4. Bibere, Octav, Documente de baza ale Comunitii i Uniunii Europene, Editura Polirom, Iai, 1999; 5. Ioan Hurdubaie Spatiul penal paneuropean din perspectiva Consiliului Europei, Editura Universal Pan,1999; 6. Germain Gultzgoff - La lutte contre la fraude au detriment des interets financiers de la Communaute europeenne: organisation et limites, Institut d'Etudes Europeennes; 7. Philipp Manin Les communautes europeennes, Droit institutionel,Editua A.Pedone,Paris 1993 ; 8. Jean Charpentier Institution internationales,dixieme edition,Editura Dalloz 1991; 9. Ctre un spaiu judiciar european Corpus Juris, dispozitii penale privind protectia intereselor financiare ale Uniunii Europena, ediie biligv romn / francez,Editura Efemerida 2000 ; 10. Protocole additionnel a la Convention europeenne d'entraide judiciaire en matiere penale (1978 - STE 99); 11. Acte du Conseil du 26 juillet 1995 etablissant la convention relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes; 12. Acte du Conseil du 27 septembre 1996 etablissant un protocole a la convention relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes; 13. Acte du Conseil du 19 juin 1997 etablissant le deuxieme protocole a la convention relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes; 14. Resolution du Conseil du 6 decembre 1994 relative a la protection juridique des interets financiers des Communautes; 14. Raport explicatif du 26 mai 1997 de la convention relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes; 15. Rapport explicatif du 19 decembre 1997 du protocole a la convention relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes; 16. Rapport explicatif de la Convention relative au blanchiment, au depistage, a la saisie et a la confiscation des produits du crime. -Strasbourg 1991; 17. Deuxieme protocole etabli sur la base de I'article K.3 du traite sur I'Union europeenne, a la convention relative a la protection des interets financiers des Communautes europeennes; 18. Journal officiel des Communautes europeennes no. C 191, 138. 19. Journal officiel des Communautes europeennes (JOCE), no.C 316 din 27.11.1995 20. Journal officiel des Communautes europeennes (JOCE), no. C 313 din 23.10.1996 21. Journal officiel des Communautes europeennes (JOCE) no. C 11 din 15.01.1998; 22. Journal officiel des Communautes europeennes no.C 221 din 19.07.1997

20