Consiliul pentru Standarde Ocupaionale i Atestare

Unitatea de Cercetare i Servicii Tehnice

STANDARD OCUPATIONAL

Ocupaia: Auditor al calitii

Domeniul: Administraie i management

Bucureti 2000

Unitatea pilot:
Registrul Naional al Auditorilor din Romnia
Coordonator proiect standard ocupaional:
Cornelia Nstase
Membrii echipei de redactare a standardului ocupaional:
Cristina Ana Andreescu, consultant, SC Braco SA
Isabela Ni, director executiv, RENA
Refereni de specialitate:
Victor Greceanu
Doru Eugen Stan
Standard aprobat COSA la data de 28-06-2000

Cod COSA: T - 261

copyright 2000 , COSA - U.C.S.T.
Toate drepturile asupra acestui document sunt rezervate.
Acesta nu poate fi reprodus parial sau integral, nu poate fi folosit sau citat n alte
lucrri fr acordul COSA.

Auditor al calitii
Descrierea ocupaiei
Auditor al calittii este persoana calificat pentru efectuarea auditurilor calittii.
Prin audit al calittii se ntelege examinarea sistematic si independent n scopul de a determina dac
activittile referitoare la calitate si rezultatele aferente satisfac dispozitiile prestabilite precum si dac aceste
dispozitii sunt implementate efectiv si sunt corespunztoare pentru realizarea obiectivelor.
Ocupatia de auditor al calittii se refer la auditorii care efectueaz audituri n domeniul calittii, att interne
ct si externe ( evaluare furnizori , certificare, acreditare si consultant).
Auditul este instrumentul de culegere a datelor care permite analiza si aprecierea msurii n care se obtin
dovezi pentru furnizarea ncrederii c sunt satisfcute conditiile specificate.
In functie de conditiile specificate, un audit se poate desfsura n vederea identificrii nivelului de
implementare si eficientei unui sistem al calittii, n vederea certificrii unui sistem al calittii, certificrii
unui produs, acreditrii unui organism de certificare sau acreditrii unui laborator de ncercri. Principiile de
planificare, organizare si coordonare a auditului rmn aceleasi, ceea ce variaz fiind referentialul convenit
ntre prti si procedurile specifice care apartin entittii care organizeaz auditul.
Persoanele care doresc s devin auditori ai calittii trebuie s demonstreze att competente generale cum
sunt competentele de planificare, de comunicare, de lucru n echip, de perfectionare a pregtirii
profesionale ct si competente specifice ocupatiei de auditor. Competentele specifice ocupatiei de auditor
sunt cele care se refer la auditul propriu-zis (ntocmirea documentelor specifice, examinarea documentelor
puse la dispozitie de auditat, colectarea si structurarea informatiilor specifice, analiza si aprecierea eficacittii
sistemului de management al calittii auditat, ntocmirea raportului de audit s.a.) si sunt obtinute n urma
absolvirii cursurilor de instruire specific. Deasemenea, auditorii calittii sunt specialisti care trebuie s
demonstreze abilitti analitice, tenacitate, s aprecieze situatiile n mod realist, s aib capacitatea de
examinare, s nteleag operatiuni complexe dintr-o perspectiv larg si s nteleag rolul unittilor
individuale n cadrul ntregii organizatii.

Auditor al calitii
UNITILE DE COMPETEN
Domeniile de competen

Unitile de competen

Competene fundamentale

Comunicarea specific activitii de audit

Competene generale la locul de munc

Munca n echipa de audit

Perfecionarea pregtirii profesionale

Competene specifice

Analiza i aprecierea conformitii i eficacitii sistemului calitii

Colectarea i structurarea informaiilor specifice activitii de audit
Conducerea auditului
Examinarea documentelor referitoare la sistemul calitii i
ntocmirea raportului de examinare
ntocmirea documentelor specifice activitii de audit
ntocmirea raportului de audit
Planificarea activitii de audit

Comunicarea specific activitii de audit

Descrierea unitii
Unitatea se refer la activitatea de comunicare a auditorului cu persoanele cu care vine n contact n timpul
activitii de pregtire a auditului, de desfurare propriu zis a auditului i discuiilor cu echipa de audit (atunci cnd
se lucreaz n echip).
ELEMENTE DE COMPETEN
1. Stabilete relaii de comunicare cu
factorii implicai

CRITERII DE REALIZARE
1.1. Relaiile de comunicare cu factorii implicai sunt stabilite utiliznd
mijloacele i metodele adecvate.
1.2. Comunicarea se face utiliznd un limbaj specific domeniului, adecvat
situaiei i interlocutorului

2. Preia i transmite informaii

3. Iniiaz i conduce discuiile

1.3.Relaiile de comunicare sunt stabilite cu persoanele i n condiiile

prevzute n planul de audit.
2.1. Informaiile preluate i transmise sunt analizate i selectate cu
discernmnt pentru a se asigura obiectivitatea i relevana acestora
2.2. Informaiile preluate sunt focalizate pe domeniul de interes i sunt
evideniate n documentele de lucru.
3.1. Discuiile sunt iniiate i conduse n sensul obinerii informaiilor
necesare realizrii obiectivului urmrit n timpul stabilit.
3.2. Discuiile sunt conduse respectndu-se punctul de vedere al
interlocutorului.
3.3. Metoda de comunicare este adecvat scopului i importanei
comunicrii.
3.4.Discuiile sunt orientate cu politee n sensul concentrrii pe subiectul
de interes.

Gama de variabile

Unitatea se aplic tuturor categoriilor de auditori n domeniul calitii.

Factorii implicai pot fi : clieni, organisme de certificare/acreditare, auditat, autoriti publice, auditori.
Mijloacele adecvate de comunicare se refer la: contact prin telefon, fax, email i scrisoare sau contact direct cu
factorii implicai.
Metode de comunicare: verbal sau scris
Obiectivul urmrit se refer la obiectivul auditului aa cum este acesta descris n planul de audit.
Ghid pentru evaluare

La evaluare se va urmri:
- capacitatea de a comunica eficient n situaii concrete.
- tonul utilizat i atitudinea fa de interlocutor;
- capacitatea de argumentare
- capacitatea de a se adapta la interlocutor i la situaii
- nelegerea corect a psihologiei interlocutorului
Cunotine:
- tehnici de comunicare
- terminologia de specialitate a ocupaiei
- referenialul pentru sistemul calitii
- referenialul pentru audit
- cunotine generale de psihologie i de comunicare
Aptitudini i atitudini:
- comunicare eficient
- deschidere
- capacitate de ascultare activ
- fluen i coeren n exprimare
- claritate i concizie
- orientarea discuiilor spre obiectivul urmrit

Munca n echipa de audit

Descrierea unitii
ELEMENTE DE COMPETEN
1. Identific sarcinile ce-i revin n
cadrul echipei

CRITERII DE REALIZARE
1.1. Sarcinile personale sunt identificate cu operativitate, n
conformitate prevederile planului de audit i a indicaiilor auditorului ef.

2. Particip la ndeplinirea sarcinilor

echipei

1.2. Sarcinile sunt identificate i nsuite prin nelegerea corect a

2.1. Sarcinile sunt ndeplinite printr-o colaborare i conlucrare
permanent cu membrii echipei de audit astfel nct s se asigure
corelarea termenelor.
2.2. Situaiile neprevzute sunt rezolvate cu solicitudine i operativitate
pentru atingerea obiectivelor auditului.
2.3. Deciziile care privesc sarcinile echipei sunt stabilite de auditorul ef
prin consultarea tuturor membrilor n funcie de competenele i

Gama de variabile

Unitatea se aplic tuturor auditorilor din domeniul calitii.

Ghid pentru evaluare

La evaluare se va urmri:
- capacitatea de a identifica sarcinile ce-i revin n cadrul echipei
- cunoaterea limitelor de competen i a responsabilitilor pentru fiecare membru al echipei
- capacitatea de a se adapta la stilul i ritmul de munc al echipei
- spiritul de echip
Cunotine
- tehnici de audit
- planul de audit
- referenialul
- terminologia specific ocupaiei
- generale de comunicare i de lucru n echip
Aptitudini/atitudini:
- solicitudine
- corectitudine
- punctualitate
- asumarea responsabilitii
- flexibilitate i adaptabilitate
- spirit de echip

Perfecionarea pregtirii profesionale

Descrierea unitii
ELEMENTE DE COMPETEN
1. Identific necesarul de instruire

2. Particip la forme de instruire

CRITERII DE REALIZARE
1.1.Nivelul de pregtire este evaluat cu obiectivitate prin raportare la
cerinele din domeniu.
1.2. Necesarul de instruire este identificat de fiecare auditor n funcie de
sectoarele de activitate n care dorete s-i dezvolte activitatea i de
standardele noi care apar n domeniu.
2.1. Modalitile de perfecionare profesional sunt identificate de ctre
auditor n funcie de necesitile de instruire identificate.
2.2. Participarea la forme de instruire este susinut prin dovezi
obiective.
2.3. Instruirea este eficient i asigur nsuirea cunotinelor noi din

Gama de variabile

Unitatea se aplic tuturor categoriilor de auditori n domeniul calitii.

Necesarul de instruire se refer att la aspectele care in de domeniul managementului calitii ct i la alte
aspecte referitoare la calitate, n sectoarele de activitate n care dorete s efectueze audituri.
Instruirea trebuie s cuprind cunotinele necesare aprecierii stadiului de implementare i eficacitii sistemelor
calitii.
Formele de instruire pentru perfecionarea pregtirii profesionale pot fi seminarii, simpozioane, cursuri. sau alte
forme de instruire stabilite de organismele/organizaiile care efectueaz audituri.
O forma de instruire care ctig tot mai mult teren este schimbul de experien pe baza unor studii de caz.
Dovezile obiective pot fi: diplome, certificate care atest participarea la cursuri, lucrri publicate, lucrri susinute
Ghid pentru evaluare

La evaluare se va urmri:
- obiectivitatea cu care face autoevaluarea
- modul n care i-a nsuit cunotinele, prin capacitatea de a le aplica pe durata auditului
- dovezile privind perfecionarea pregtirii profesionale
Cunotine:
- cunotine actuale n domeniu
- terminologia de specialitate
- refereniale noi

Aptitudini i atitudini:
- capacitate de autoevaluare obiectiv
- deschidere
- seriozitate
- dorina de perfecionare

Analiza i aprecierea conformitii i eficacitii sistemului calitii

Descrierea unitii
Unitatea descrie competenele pe care trebuie s le dein un auditor pentru a caracteriza funcionarea unui sistem al
calitii, a recomanda certificarea unui sistem al calitii, acreditarea unui organism n baza evalurii sistemului
calitii sau a face recomandri pentru mbuntirea acelui sistem.
ELEMENTE DE COMPETEN
1.Identific stadiul de implementare a
sistemului calitii

CRITERII DE REALIZARE
1.1. Stadiul de implementare a sistemului calitii este stabilit cu
obiectivitate prin msura n care sunt transpuse n practic declaraiile din
documentele care descriu sistemul de management al calitii al
auditatutului.

2.Identific gradul de demonstrare a

conformitii sistemului calitii cu
referenialul

1.2. Principiile i criteriile luate n consideraie pentru stabilirea stadiului

de implementare sunt cele descrise n referenialul convenit n planul de
audit.
2.1. Gradul de demonstrare a conformitii sistemului calitii este stabilit
cu obiectivitate i imparialitate astfel nct dovezile identificate pentru
furnizarea ncrederii dovedesc c sunt satisfcute condiiile specificate.

3. Apreciaz eficacitatea sistemului

calitii

2.2. Principiile i criteriile luate n consideraie la stabilirea gradului de

demonstrare a conformitii sistemului calitii sunt cele descrise n
referenialul convenit n planul de audit.
3.1. Eficacitatea sistemului calitii este stabilit prin msura n care au
fost realizate obiectivele definite n politica referitoare la calitate.

4. Apreciaz eficacitatea aciunilor

corective i preventive propuse

3.2. Aprecierea eficacitii se face cu obiectivitate

i realism.
4.1. Eficacitatea aciunilor corective este apreciat prin analiza obiectiv
a rezultatelor aciunilor ntreprinse de organizaie pentru rezolvarea
neconformitilor identificate cu ocazia auditului la faa locului.
4.2. Aprecierea eficacitii aciunilor corective se face innd cont de
efectul pe termen lung al acestora, de msura n care acestea au eliminat
cauzele reapariiei neconformitilor.
4.3. Aprecierea eficacitii aciunilor preventive se face innd cont de
efectul de prevenire a apariiei unor posibile neconformiti.

Gama de variabile

Unitatea se aplic tuturor categoriilor de auditori n domeniul calitii.

Recomandrile pentru mbuntirea sistemului de management al calitii apar n cazul auditurilor efectuate n
cadrul contractelor de consultan i a auditurilor interne (de sistem, de produs sau de proces).
Stadiul de implementare a unui sistem al calitii este determinat de msura n care documentele care l
caracterizeaz i rezultatele auditului la faa locului demonstreaz c sunt ndeplinite prevederile referenialului.
Msura n care sunt transpuse n practic referenialul i declaraiile din documente este apreciat conform
criteriilor i procedurilor entitii care organizeaz auditul.
Definiia gradului de demonstrare a conformitii este cea din standardul SR ISO 8402, pct. 4.5.
Eficacitatea sistemului calitii este msura n care sistemul de management al calitii implementat ntr-o
Ghid pentru evaluare

La evaluare se va urmri:
- capacitatea de analiz i sintez
- capacitatea de argumentare
- modul de apreciere al stadiului de implementare
- modul de apreciere a eficacitii sistemului calitii
- aprecierea corect a eficacitii aciunilor corective i preventive
- capacitatea de a sesiza aspecte relevante
Cunotine:
- terminologia de specialitate
- referenial
- domeniul n care se efectueaz auditul
- instrumente i tehnici de evaluare a eficacitii
Aptitudini i atitudini:
- deschidere
- obiectivitate
- imparialitate
- capacitate de evaluare
- putere de sintetizare
- gndire de ansamblu
- gndire pozitiv
- lipsa ideilor preconcepute
- discernmnt

Colectarea i structurarea informaiilor specifice activitii de audit

Descrierea unitii
Unitatea descrie competena necesar desfurrii activitii de baz a auditului, activitate desfurat att n faza de
preaudit ct i n aceea de audit propriu zis i de supraveghere. Informaiile sunt colectate la faa locului, n zona
auditat, fiind corespunztoare strii de fapt ntlnite pe durata auditului.
ELEMENTE DE COMPETEN
1. Identific sursele de informaii

2.Colecteaz si examineaz dovezile

obiective

CRITERII DE REALIZARE
1.1. Identificarea sursei de informaii avizate se realizeaz prin
contactarea conductorului locului de munc.
1.2.. Sursele de informaii sunt identificate n baza planului de audit, n
funcie de documentele care caracterizeaz sistemul de management al
calitii al auditatului i de situaia din teren.
2.1. Colectarea dovezilor se face cu responsabilitate astfel nct s se
asigure obiectivitatea i veridicitatea datelor i informaiilor.
2.2.Dovezile colectate sunt pertinente i suficiente pentru formularea
neconformitilor referitoare la sistemul calitii auditat.
2.3.Informaiile provenite din interviuri sunt verificate i prin alte dovezi
obiective sau surse independente, astfel nct s se asigure corectitudinea
informaiilor.
2.4. Modul de colectare a dovezilor se stabilete n funcie de specificul
zonei auditate, n conformitate cu procedurile entitii care organizeaz
auditul.

2.5. Examinarea dovezilor se face cu obiectivitate i imparialitate intr3.Identific si formuleaz

neconformiti

3.1. Neconformitile sunt identificate pe baza examinrii dovezilor

colectate n zona auditat.
3.2. Neconformitile sunt formulate n raport cu referenialul convenit
i documentele sistemului de management al calitii al auditatului.
3.3. Formularea neconformitilor este clar i concis nct s nu
permit interpretri sau confuzii.
3.4. Toate neconformitile i observaiile identificate de un auditor sunt
discutate n echipa de audit pentru verificare i validare.
3.5. Neconformitile sunt supuse spre aprobare auditorului ef i
susinute cu dovezi obiective.

Gama de variabile

Unitatea se aplic tuturor categoriilor de auditori n domeniul calitii.

Sursele de informaii pot fi: persoanele din zona auditat, nregistrrile gsite n zona auditat, observaiile directe
i rezultatele ncercrilor i inspeciilor efectuate asupra produselor, proceselor etc.
Definiia dovezii obiective este descris la pct.2.19. standardul SR ISO 8402.
Metodele de culegerea datelor pot fi: interviu, msurtori, examinarea documentelor i a nregistrrilor,
observarea activitilor i a condiiilor din zonele auditate etc.
Ghid pentru evaluare

La evaluare se va urmri:
- modul de utilizare a tehnicii interviului
- capacitatea de percepie realist a situaiei
- capacitatea de sintez
- capacitatea de argumentare
- modul de exprimare n scris
- modul de identificare i formulare al neconformitilor i a observaiilor
Cunotine:
- terminologia de specialitate a ocupaiei
- referenial
- tehnici de culegere a datelor (auditare)
Aptitudini i atitudini:
- deschidere
- obiectivitate
- imparialitate
- capacitate de analiz i sintez
- capacitate de selecie
- capacitate de lucru n condiii de stres
- fermitate
- atenie i putere de concentrare
- comunicare eficient, capacitate de ascultare activ
- spirit de observaie
- gndire logic
- capacitate de exprimare oral i n scris
- atitudine pozitiv, lipsit de formalism
- lipsa ideilor preconcepute

Conducerea auditului

Descrierea unitii
ELEMENTE DE COMPETEN
1.Stabilete i distribuie sarcinile n
cadrul echipei de audit

CRITERII DE REALIZARE
1.1. Sarcinile i responsabilitile membrilor echipei sunt stabilite i
distribuite astfel nct s se asigure realizarea obiectivelor auditului.
1.2. Sarcinile i responsabilitile n cadrul echipei sunt distribuite
conform planului de audit

2.Monitorizeaz auditul i conduce

edinele de deschidere i nchidere a
auditului.

1.2. Distribuirea sarcinilor de ctre auditorul ef se face n funcie de

pregtirea i experiena fiecrui membru al echipei.
2.1. edinele de deschidere i nchidere sunt conduse astfel nct acestea
s respecte prevederile SR ISO 10011-1i s ating scopul auditului.
2.2. edinele de deschidere i de nchidere sunt conduse cu tact i
fermitate.

3. Coordoneaz activitatea echipei de

audit

2.3. Auditul este monitorizat cu fermitate i profesionalism n sensul

atingerii obiectivelor n timpul planificat.
3.1. Activitatea echipei de audit este coordonat cu tact i eficien, de o
manier care s asigure realizarea obiectivelor auditului la termenul
planificat.
3.2. Activitatea echipei de audit este astfel integrat nct s asigure un
diagnostic ct mai exact al stadiului de implementare a sistemului
calitii.

3.3. Activitatea echipei este astfel coordonat nct s asigure

4. Soluioneaz divergenele aprute (in 4.1. Eventualele divergene care apar n timpul desfurrii auditului att
interiorul echipei sau, ntre auditori si la interfaa cu auditatul sau n cadrul echipei sunt mediate i rezolvate cu
client/auditat)
tact i profesionalism.
4.2.Soluionarea divergenelor se face n timp util pentru a nu afecta
obiectivele auditului i termenele convenite.

Gama de variabile

Unitatea se aplic auditorului ef.

Modul n care trebuie condus activitatea de audit precum i edinele de deschidere/nchidere este prezentat n
standardul SR ISO 100 11 - 1.
Definiiile aplicabile acestei activiti sunt cele din SR ISO 8402.
Pregtirea i experiena se refer att la aspectele profesionale ct i la cele de audit.
Ghid pentru evaluare

La evaluare se va urmri:
- modul n care monitorizeaz auditul pentru atingerea obiectivelor n timpul planificat
- modul n care conduce edinele
- tactul cu care soluioneaz divergenele aprute
- tonul utilizat i atitudinea fa de interlocutor;
- capacitatea de argumentare
- capacitatea de a se adapta la interlocutor i la situaii neprevzute
- modul n care selecteaz aspectele relevante
Cunotine:
- terminologia de specialitate a ocupaiei
- referenialul
- cunotine psihologice
- cunotine de negociere i mediere
- tehnici de auditare
Aptitudini i atitudini:
- comunicare eficient
- obiectivitate
- imparialitate
- tact i diplomaie
- bun conductor
- stil participativ
- capacitate de cooperare
- capacitate de nelegere corect a psihologiei interlocutorului

Examinarea documentelor referitoare la sistemul calitii i ntocmirea raportului de examinare

Descrierea unitii
ELEMENTE DE COMPETEN
1.Identific documentele supuse
examinrii i referenialul

CRITERII DE REALIZARE
1.1.Documentele supuse examinrii sunt identificate prin comparare cu
obiectivul auditului i prevederile referenialului.

2. Identific aspectele neconforme

1.2.Referenialul stabilit de client sau auditat este identificat i interpretat

corect.
2.1. Aspectele neconforme din documentele examinate sunt identificate
cu obiectivitate prin compararea cu toate cerinele aplicabile ale
referenialul stabilit.

3. ntocmete raportul de examinare a

documentelor

2.2. Neconformitile i observaiile sunt identificate prin compararea

documentelor cu referenialul, astfel nct s permit stabilirea gradului n
care sistemul de calitii prezentat n acele documente ndeplinete
prevederile referenialului.
3.1. Raportul ntocmit trebuie s permit formarea unei opinii de
ansamblu referitoare la sistemul calitii care urmeaz s fie auditat.
3.2. Raportul de examinare a documentelor exprim cu obiectivitate
gradul de conformitate a documentelor prezentate n raport cu
referenialul convenit.
3.3. Raportul ntocmit este complet i conine toate informaiile
necesare, conform procedurilor entitii care organizeaz auditul.

Gama de variabile

Unitatea se aplic tuturor categoriilor de auditori n domeniul calitii.

Examinarea documentelor este o etap care se desfoar naintea nceperii auditului. Scopul acestei examinri
este de a nltura eventualele neconformiti nc din faza de documentare a sistemului astfel nct s permit
stabilirea oportunitii nceperii auditului.
Documentele supuse examinrii sunt acele documente care aparin unei organizaii /zone i care documenteaz
cerinele sistemului calitii care urmeaz s fie auditat.
Prin aspecte neconforme se nelege totalitatea observaiilor i constatrilor identificate n timpul examinrii
documentelor i care indic faptul c documentele nu sunt conforme cu cerinele referenialului indicat.
Definiia generic pentru neconformitate este cea indicat n standardul SR ISO 8402. De remarcat c fiecare
entitate care organizeaz un audit poate s-i stabileasc propriile definiii pentru neconformiti.
Comanda clientului este documentul prin care clientul comunic ceea ce urmrete prin solicitarea unui audit. n
Ghid pentru evaluare

La evaluare se va urmri:
- evidenierea corect i complet a aspectelor neconforme cu referenialul
- capacitatea de analiz i sintez
- capacitatea de argumentare
- modul de exprimare n scris
- modul de formulare al neconformitilor i observaiilor
Cunotine:
- terminologia de specialitate
- referenial
Aptitudini i atitudini:
- deschidere
- obiectivitate
- imparialitate
- meticulozitate
- spirit ordonat
- exprimare concis

ntocmirea documentelor specifice activitii de audit

Descrierea unitii
ELEMENTE DE COMPETEN
1. Identific documentele i datele
necesare

CRITERII DE REALIZARE
1.1. Documentele necesare sunt identificate n funcie de referenial i de
procedurile de lucru ale entitii care organizeaz auditul.
1.2. Documentele necesare sunt identificate i n funcie de cerinele
clientului atunci cnd acesta difer de auditat

2. ntocmete i completeaz
documentele necesare desfurrii
auditului

1.3. Datele necesare sunt identificate i selectate cu discernmnt, n

funcie de tipul documentului de ntocmit, ntr-un mod care s permit
completarea corect a acestuia.
2.1. Documentele de lucru sunt ntocmite de fiecare membru a echipei de
auditori, n funcie de rolul pe care l are n audit i conform prevederilor
planului de audit.
2.2. Documentele sunt ntocmite corect, complet i sunt completate cu
acuratee.
2.3. Documentele sunt completate respectndu-se regulile i procedurile
entitii care organizeaz auditul.

3.Pstreaza i protejeaz documentele

2.4. Exprimarea este clar i concis iar scrisul lizibil.

3.1. Documentele ntocmite /completate sunt pstrate i protejate
conform regulilor i procedurilor entitii care organizeaz auditul.
3.2. Documentele completate sunt protejate conform prevederilor de
confidenialitate stabilite la nceputul auditului.
3.3. Documentele sunt difuzate la termenele stabilite i respectnd
ntocmai regulile i procedurile entitii care organizeaz auditul.

Gama de variabile

Unitatea se aplic tuturor categoriilor de auditori n domeniul calitii.

Definiia noiunii de entitate este cea cuprins n standardul SR ISO 8402 i n acest standard referirea este n mod
special la organizaii.
Documentele necesare pregtirii i desfurrii auditului se refer att la documentele de lucru utilizate de fiecare
membru al echipei de audit (list de verificri, fie de observaii, chestionare, rapoarte de neconformitate sau alte
documente utilizate n acelai scop) ct i la documentele generale i unic utilizate n timpul unui audit ( planul de
audit, raportul de audit, procesele verbale ale edinelor de deschidere respectiv nchidere a auditului).
Activitatea de pstrare i protejare a documentelor se refer la faptul c documentele utilizate pe parcursul unui
audit nu trebuie s se deterioreze iar nregistrrile obinute trebuie s fie lizibile i descifrabile.
Activitatea de protejare se mai refer i la aspectul de confidenialitate al datelor i informaiilor culese n timpul
Ghid pentru evaluare

La evaluare se va urmri:
- modul de utilizare a formularelor tip
- modul de completare al formularelor utilizate
- modul de ntocmire a listei de verificri, cnd este cazul
- modul de administrare, difuzare, pstrare a documentelor i modul de asigurarea confidenialitii datelor.
Cunotine:
- terminologia de specialitate
- referenial
- specifice tipului de audit efectuat
Aptitudini i atitudini:
- obiectivitate
- capacitate de analiz, sintez i de estimare
- responsabilitate
- confidenialitate
- etic profesional
- facilitate n exprimare
- spirit ordonat
- rigurozitate i meticulozitate

ntocmirea raportului de audit

Descrierea unitii
ELEMENTE DE COMPETEN
1. Selecteaz informaiile necesare

2. ntocmete raportul de audit

CRITERII DE REALIZARE
1.1.Informaiile relevante sunt selectate dintre dovezile obiective
colectate de ctre auditori n timpul auditului.
1.2.Informaiile sunt suficiente pentru a reflecta ct mai realist
rezultatele auditului.
2.1. Raportul de audit este ntocmit de auditorul ef n baza rapoartelor
de neconformitate prezentate de membrii echipei de audit.
2.2. Raportul reflect cu fidelitate spiritul i coninutul auditului.
2.3.Raportul de audit este complet n conformitate cu procedurile
entitii care organizeaz auditul, coninnd cel puin elementele
prevzute n SR ISO10011-1.

3. Susinerea i difuzarea raportului de

audit

2.4. Raportul include evaluarea obiectiv a capacitii sistemului de a-i

realiza obiectivele
3.1. Raportul de audit este susinut de auditorul ef n faa conducerii
auditatului, conform cerinelor SR ISO 10011-1.
3.2. Raportul este susinut cu claritate i fermitate.
3.3.Difuzarea raportului se face n perioada de timp convenit cu clientul
i /sau auditatul.
3.4. Raportul este difuzat conform procedurii stabilite cu clientul.

Gama de variabile

Unitatea se aplic numai auditorului ef n domeniul calitii.

Coninutul minim al raportului de audit este cel prezentat n standardul SR ISO 10011 - 1.
Definiiile aplicabile acestei activiti sunt cele din SR ISO 8402.
Ghid pentru evaluare

La evaluare se va urmri:
- capacitatea de sintez
- capacitatea de argumentare
- respectarea procedurii de ntocmire
- relevana coninutului
- respectarea spiritului i a rezultatelor auditului
Cunotine:
- terminologia de specialitate
- referenialul pentru sistemul de management al calitii
- referenialul pentru audit
- comunicare eficient
Aptitudini i atitudini:
- comunicare eficient
- spirit de organizare i ordonat
- etic profesional
- obiectivitate
- fermitate
- imparialitate
- consecven
- capacitate de exprimare oral i n scris

Planificarea activitii de audit

Descrierea unitii
ELEMENTE DE COMPETEN
1. Identific activitile necesare
organizrii i desfurrii auditului

2. Identific metodele i procedurile de

lucru

3.Stabilete resursele necesare

CRITERII DE REALIZARE
1.1. Activitile sunt stabilite n baza referenialului convenit cu clientul.

1.2. Activitile sunt identificate cu obiectivitate n conformitate cu

2.1. Metodele de lucru sunt stabilite n funcie de referenialul convenit i
de prevederile standardelor i/sau ghidurilor internaionale.
2.2. Procedurile de lucru sunt identificate n funcie de tipul auditului i de
practica organismului /organizaiei care desfoar auditul.
3.1. Resursele necesare se stabilesc astfel nct s se asigure respectarea
termenelor convenite.
3.2. Resursele se stabilesc astfel nct obiectivul auditului convenit cu
clientul s fie realizat eficient.

4. ntocmete planul de audit

3.3 Resursele se stabilesc n mod obiectiv n funcie de domeniul,

complexitatea i profunzimea. auditului.
4.1 Planul de audit este ntocmit n baza solicitrii clientului i a
referenialului convenit.
4.2. Planul de audit ntocmit este flexibil astfel nct s permit
adaptarea acestuia la situaiile concrete care pot s apar, fr a afecta
termenul de realizare sau obiectivul auditului.
4.3. Coninutul planului de audit este clar i rspunde complet nevoilor de
informare a clientului/auditatului i echipei de audit.
4.4. Planul este ntocmit astfel nct s permit utilizarea eficient a
resurselor.
4.5. Planul de audit este transmis spre aprobare clientului/auditatului la

Gama de variabile

Unitatea se aplic tuturor categoriilor de auditori n domeniul calitii.

Resursele se refer la personalul implicat, timp, bani i resurse materiale implicate n audit.
Referenialul poate fi: SR EN ISO 9001, 9002,9003, SR EN 45001, SR EN 45011, 45012, 45013, SR EN
45004, SR EN 45003 sau alte refereniale fa de care se urmrete evaluarea conformitii convenite cu clientul.

Solicitarea clientului cuprinde: tipul auditului, perioada desfurrii auditului, refenialul etc.
Auditul poate fi: intern (de sistem, de produs sau de proces), de secund parte (evaluare furnizori) , de ter parte
(de certificare, de acreditare a organismelor de certificare, de acreditare a laboratoarelor de ncercri, de
supraveghere i de consultan).
Metodele de lucru se refer la standardele internaionale, ghiduri de interpretare a standardelor internaionale
i/sau naionale care descriu modul n care se desfoar auditul ct i la metodele specifice ale
organismelor/organizaiilor care desfoar audituri, atunci cnd acestea difer de prevederile standardelor
menionate anterior.
Procedurile de lucru se refer la procedurile documentate care aparin organismelor/organizaiilor care iniiaz
auditul
Coninutul planului este cel prevzut n referenial i cuprinde cel puin urmtoarele date: tipul auditului, domeniu,
Ghid pentru evaluare

La evaluare se va urmri:
- identificarea corect a solicitrilor clientului
- identificarea corect a referenialului
- cunoaterea metodelor i procedurilor de lucru
- adecvarea planului de audit ntocmit pentru atingerea obiectivului auditului
Cunotine:
- referenialul
- standardul care indic metoda de audit: SR ISO 10011 i SR EN 45002
- ghidurile internaionale referitoare la modul n care se desfoar auditul
- procedurile de lucru
- planificarea
Aptitudini/atitudini
- obiectivitate
- capacitate de analiz, sintez i estimare