ROF ASF - Forma Consolidata

Reconstruim ncrederea, intim performana
REGULAMENT
DE ORGANIZARE I FUNCIONARE
1
CUPRINS
CAPITOLUL I - Dispoziii generale..................... 5

SECIUNEA 1 - Cadrul legal aplicabil..........5
SECIUNEA a 2-a - Misiune. Obiective. Valori.5
SECIUNEA a 3-a - Politici unitare n activitatea A.S.F..6
SECIUNEA a 4-a - Organizarea i conducerea A.S.F. ...7
CAPITOLUL II - Conducerea executiv a A.S.F. .........9

SECIUNEA 1 - Preedintele A.S.F. .9
SECIUNEA a 2-a - Prim-vicepreedintele A.S.F. .....10
SECIUNEA a 3-a - Vicepreedinii A.S.F. 11
SECIUNEA a 4-a- Comitetul executiv..12
SECIUNEA a 5-a - Directorul..12
SECIUNEA a 6-a - eful de serviciu...13
SECIUNEA a 7-a - Responsabilul.............................................................................................. 14
CAPITOLUL III - Consiliul A.S.F. .15

SECIUNEA 1 - Dispoziii generale...15
SECIUNEA a 2-a Serviciul Audit Intern .....15
SECIUNEA a 3-a - Serviciul Comunicare ...16
CAPITOLUL IV Structuri organizatorice coordonate de preedintele A.S.F. ..18

SECIUNEA 1 - Dispoziii generale18
SECIUNEA a 2-a - Cancelaria Preedintelui.... 18
Subseciunea 2.1 Serviciul Control Intern, Integritate i Protecia Informaiilor19
Subseciunea 2.2 Serviciul Conformitate i Prevenirea Splrii Banilor....... 21
SECIUNEA a 3-a - Direcia Strategie i Stabilitate Financiar...... 22
Subseciunea 3.1 - Serviciul Supraveghere i Reglementri Integrate... 23
Subseciunea 3.2 - Serviciul Analiz de Pia i Statistic.24
Subseciunea 3.3 - Serviciul Afaceri Europene i Relaii Internaionale..........25
Subseciunea 3.4 Serviciul de Rezoluie a Asigurtorilor i a Firmelor de Investiii......26
SECIUNEA a 4-a - Direcia Operaiuni i IT ............ 27
Subseciunea 4.1 - Serviciul de Management al Portofoliului de Proiecte. 27
Subseciunea 4.2 - Serviciul Operaiuni i Registratur ....28
Subseciunea 4.3 - Serviciul Soluii IT..28
Subseciunea 4.4 - Serviciul Administrare IT.....29
SECIUNEA a 5-a - Direcia Resurse Umane...29
Subseciunea 5.1 - Serviciul Recrutare, Formare i Evaluare Profesional...30
Subseciunea 5.2 - Serviciul de Securitate i Sntate n Munc i Administrarea
Resurselor Umane..31
SECIUNEA a 6-a - Direcia Juridic..........................................................................................32
2
Subseciunea 6.1 - Serviciul Reglementare...33
Subseciunea 6.2 - Serviciul Avizare........................34
Subseciunea 6.3 - Serviciul Contencios, Somaii i Recuperri Creane........................35
CAPITOLUL V - Structuri organizatorice coordonate de prim-vicepreedintele A.S.F......37

SECIUNEA a 2-a - Cabinet prim-vicepreedinte...37
SECIUNEA a 3-a - Direcia Protecia Consumatorilor.38
Subseciunea 3.1 - Serviciul Monitorizare i Educaie Financiar.....39
Subseciunea 3.2 - Serviciul Petiii....40
Subseciunea 3.3 - Serviciul Relaii cu Publicul...41
SECIUNEA a 4-a - Direcia Financiar-Administrativ ....42
Subseciunea 4.1 - Serviciul Financiar - Contabilitate......42
Subseciunea 4.2 - Serviciul Achiziii, Gestiuni i Arhiv......43
Subseciunea 4.3 - Serviciul Administrativ i Logistic...44
CAPITOLUL VI - Structuri organizatorice coordonate de vicepreedintele sectorului

instrumente i investiii financiare...45
SECIUNEA a 2-a - Cabinet vicepreedinte.46
SECIUNEA a 3-a - Direcia Reglementare - Autorizare ..46
Subseciunea 3.1 - Serviciul Reglementare Intermediari i Instituii de Pia.....47
Subseciunea 3.2 - Serviciul Reglementare Emiteni i OPC..48
Subseciunea 3.3 - Serviciul Autorizare - Monitorizare Intermediari i Instituii de
Pia............................................................................................49
Subseciunea 3.4 - Serviciul Autorizare-Monitorizare OPC......50
SECIUNEA a 4-a - Direcia Supraveghere i Control ......51
Subseciunea 4.1 - Serviciul Supraveghere a Conduitei....................................52
Subseciunea 4.2 - Serviciul Supraveghere Prudenial..53
Subseciunea 4.3 - Serviciul Control Entiti Reglementate.......54
SECIUNEA a 5-a Direcia Emiteni, Monitorizare Tranzacii i Abuz pe Pia....55
Subseciunea 5.1 - Serviciul Emiteni i Oferte Publice... ..56
Subseciunea 5.2 - Serviciul Transparen i Raportri Emiteni..57
Subseciunea 5.3 - Serviciul Supraveghere Electronic i Monitorizare Tranzacii.....58
Subseciunea 5.4 - Serviciul Investigaii i Abuz pe Pia.........................................59
CAPITOLUL VII - Structuri organizatorice coordonate de vicepreedintele sectorului asigurri

- reasigurri........60
SECIUNEA a 2-a - Cabinet vicepreedinte...61
SECIUNEA a 3-a - Direcia Reglementare - Autorizare .....61
Subseciunea 3.1 - Serviciul Reglementare ....62
3
Subseciunea 3.2 - Serviciul Autorizare-Avizare ...63
SECIUNEA a 4-a - Direcia Supraveghere i Control.....64
Subseciunea 4.1 - Serviciul Supraveghere Prudenial i Control I....65
Subseciunea 4.2 - Serviciul Supraveghere Prudenial i Control II......67
Subseciunea 4.3 - Serviciul Supraveghere Prudenial i Control III.....69
Subseciunea 4.4 - Serviciul Supraveghere Intermediari n Asigurri ......70
Subseciunea 4.5 - Serviciul Actuariat i Analiz Pia..........71
CAPITOLUL VIII - Structuri organizatorice coordonate de vicepreedintele sectorului

sistemului de pensii private........................74
SECIUNEA a 2-a - Cabinet vicepreedinte75
SECIUNEA a 3-a - Direcia Reglementare - Autorizare ..75
Subseciunea 3.1 - Serviciul Reglementare..............................................76
Subseciunea 3.2 - Serviciul Autorizare - Avizare ....................77
SECIUNEA a 4-a - Direcia Supraveghere i Control 78
Subseciunea 4.1 - Serviciul Supraveghere i Analiz Pia.....78
Subseciunea 4.2 - Serviciul de Evaluare i Actuariat.......................80
Subseciunea 4.3 - Serviciul Control Pensii Private..81
CAPITOLUL IX - Dispoziii finale...82
Abreviar83
4
CAPITOLUL I
Dispoziii generale
SECIUNEA 1
Cadrul legal aplicabil
Art. 1. Autoritatea de Supraveghere Financiar, denumit n continuare A.S.F., este

organizat i funcioneaz potrivit prevederilor Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 93/2012
privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere Financiar, aprobat cu
modificri i completri prin Legea nr. 113/2013, cu modificrile i completrile ulterioare, denumit
n continuare O.U.G nr. 93/2012.
Art. 2. A.S.F. este autoritate administrativ autonom, de specialitate, cu personalitate

juridic, independent, autofinanat, care i exercit atribuiile potrivit prevederilor legale.
Art. 3. (1) A.S.F. exercit atribuii de autorizare, reglementare, supraveghere i control

asupra entitilor prevzute de O.U.G. nr. 93/2012.
(2) n ndeplinirea atribuiilor sale, A.S.F., precum i personalul acesteia, nu vor solicita sau
primi instruciuni de orice natur de la nicio instituie ori autoritate public.
(3) Salariaii A.S.F. au un statut special, conferit de atribuiile i rspunderea ce le revin.
Art. 4. A.S.F. este singura autoritate n msur s se pronune asupra considerentelor de

oportunitate, evalurilor i analizelor calitative care stau la baza emiterii actelor sale.
Art. 5. (1) A.S.F. colaboreaz cu autoriti competente, alte autoriti sau organisme din
ar i din strintate prin schimb de informaii, de experien sau n orice alt mod, potrivit legii i/sau
acordurilor/memorandumurilor/protocoalelor ncheiate, n condiii de reciprocitate.
(2) Informaiile prevzute la alin. (1) pot fi furnizate terilor numai cu acordul expres al
autoritii competente de la care au fost primite i numai pentru scopurile pentru care acordul a fost
obinut.
(3) A.S.F. este operator de date cu caracter personal, conform Legii nr. 677/2001 privind
prelucrarea datelor cu caracter personal i libera circulaie a acestor date, cu modificrile i
completrile ulterioare.
Art. 6. Prezentul regulament cuprinde modul de organizare, funcionare i conducere a

A.S.F. stabilind structura, atribuiile pe niveluri ierarhice, relaiile funcionale dintre structurile
organizatorice, precum i alte elemente necesare n vederea realizrii misiunii i obiectivelor A.S.F..
SECIUNEA a 2-a
Misiune. Obiective. Valori
Art. 7. A.S.F. asigur cadrul adecvat necesar supravegherii i funcionrii eficiente a pieelor
financiare din sectorul instrumentelor i investiiilor financiare, asigurri reasigurri i sectorul
sistemului de pensii private. Misiunea A.S.F. are ca repere eseniale protejarea intereselor i
drepturilor consumatorilor produselor financiare specifice pieelor nebancare, dezvoltarea acestor
piee, asigurarea transparenei i a stabilitii lor sistemice, precum i creterea gradului de ncredere
5
i a nivelului de educaie financiar a populaiei.
Art. 8. Obiectivele strategice ale A.S.F. sunt:

1. asigurarea stabilitii, competitivitii i bunei funcionri a pieelor de instrumente
financiare, promovarea ncrederii n aceste piee i n investiiile n instrumente financiare, precum i
asigurarea proteciei operatorilor i investitorilor mpotriva practicilor neloiale, abuzive i
frauduloase;
2. promovarea stabilitii activitii de asigurare i aprarea drepturilor asigurailor;
3. asigurarea unei funcionri eficiente a sistemului de pensii private i protejarea intereselor
participanilor i ale beneficiarilor;
4. asigurarea cadrului normativ n conformitate cu normele europene i aplicarea celor mai
bune practici, pentru funcionarea eficient a entitilor i pieelor supravegheate de A.S.F.;
5. supravegherea entitilor din cele trei sectoare de activitate prin asigurarea mecanismelor
de eficientizare a operaiunilor acestora, a modalitilor de evaluare i prevenirea riscurilor ce pot
afecta domeniile de activitate ale A.S.F.;
6. asigurarea disciplinei financiare, a regulilor de conduit pentru entitile i pieele
supravegheate i a transparenei acestora;
7. consolidarea integritii i stabilitii financiare macroeconomice, prin instituirea de
parteneriate cu alte autoriti i instituii, n scopul dezvoltrii economiei naionale.
Art. 9. Valorile pe care A.S.F. i ntemeiaz activitatea i care, n ansamblul lor, i definesc
identitatea i i asigur caracterul specific i unicitatea sunt: independena, autonomia, performana,
transparena, ncrederea, stabilitatea, creativitatea i responsabilitatea.
Art. 10. ndeplinirea obiectivelor A.S.F. presupune att reformarea i modernizarea sa

permanent din punct de vedere al organizrii, funcionrii i conducerii acesteia, ct i evaluarea
continu a relaiilor de munc din cadrul A.S.F., astfel nct acestea s fie fundamentate pe criterii de
profesionalism, dialog, cooperare, respect reciproc, flexibilitate i comportament competitiv loial,
acestea fiind i caracteristicile eseniale ale conduitei personalului A.S.F..
Art. 11. Setul propriu de valori, obiectivele strategice, precum i posibilitatea organizrii n
cadrul A.S.F. a unor structuri flexibile, modulare i/sau matriciale, cu o funcionare adaptat la
exigenele de calitate i operativitate necesare realizrii unor proiecte de impact pentru A.S.F. i o
orientare proactiv a ntregii sale activiti, configureaz i faciliteaz misiunea A.S.F. pe termen
mediu i lung.
SECIUNEA a 3-a
Politici unitare n activitatea A.S.F.
Art. 12. (1) A.S.F. realizeaz misiunea de coordonare a pieelor financiare nebancare, prin
stabilirea unor politici unitare i a unor instrumente adecvate pentru punerea n aplicare a acestora.
(2) A.S.F. urmrete elaborarea i aplicarea unor politici unitare la nivelul celor 3 sectoare
financiare nebancare i valorificarea sinergiilor dintre piee, dup cum urmeaz:
a) politica de reglementare adoptat n conformitate cu legislaia Uniunii Europene aferent
celor 3 sectoare financiare nebancare, prin care se stabilesc msuri proactive, simple i eficiente care
au n vedere cerinele specifice ale pieei naionale i care urmresc dezvoltarea pieei europene;
6
b) politica de autorizare i avizare are n vedere orientarea reglementrilor privind
autorizarea i avizarea entitilor din piaa financiar nebancar, n direcia unui cadru legislativ bazat
att pe conformitate, ct i pe prevenirea riscurilor financiare i reputaionale, conform practicilor
europene;
c) politica de supraveghere are n vedere o abordare macroprudenial de integrare a
elementelor comune de risc aferente celor trei piee financiare nebancare, precum i profilul de risc
al entitilor supravegheate prin monitorizarea continu pe baz de analiz diagnostic, sistem de
avertizare timpurie i analiz complet a riscurilor i vulnerabilitilor acestor entiti;
d) politica de control presupune cunoaterea aprofundat a activitii entitilor controlate
pe baza informaiilor obinute prin supravegherea acestora, a evenimentelor constatate ca urmare a
controlului, stabilirea unor msuri operative de remediere a eventualelor deficiene n activitatea
acestor entiti i utilizarea, n activitatea de supraveghere, a informaiilor obinute ca urmare a
controlului. Politica de control a A.S.F. urmrete stabilitatea financiar, aprarea drepturilor
investitorilor, asigurailor, participanilor i ale beneficiarilor, precum i prevenirea i/sau
sancionarea, dup caz, n funcie de materialitatea i gravitatea eventualelor abateri n legtur cu
activiti specifice desfurate de entitile supravegheate;
e) politica de protecie a consumatorilor are n vedere crearea unui cadru organizatoric
integrat, necesar elaborrii programelor A.S.F. n domeniul proteciei consumatorilor i educaiei
financiare, prin aciuni preventive de monitorizare i avertizare cu privire la eventuale nclcri ale
drepturilor i intereselor consumatorilor i prin aciuni reactive de gestionare i soluionare a
petiiilor;
f) politica de dezvoltare a pieelor are n vedere crearea unui cadru bazat pe dialogul cu
pieele supravegheate, precum i cu celelalte autoriti de supraveghere ale sistemului financiar
naional, menit s asigure transparena i integritatea acestuia.
SECIUNEA a 4-a
Organizarea i conducerea A.S.F.
Art. 13. (1) Conducerea A.S.F. este asigurat de Consiliul A.S.F. format din membri executivi
i neexecutivi, conform O.U.G. nr. 93/2012.
(2) Membrii executivi ai Consiliului A.S.F. sunt preedintele, prim-vicepreedintele i
vicepreedinii care coordoneaz sectoarele specifice domeniului de activitate.
Art. 14. (1) Preedintele conduce Consiliul A.S.F., precum i ntreaga activitate executiv din
cadrul A.S.F..
(2) n exercitarea atribuiilor executive, prim-vicepreedintele i vicepreedinii se afl n
subordinea preedintelui.
Art. 15. n vederea bunei funcionri a activitii executive din cadrul A.S.F., preedintele,
prim-vicepreedintele i vicepreedinii exercit atribuii de coordonare a direciilor i serviciilor,
conform organigramei prevzute n anexa nr. 1, care face parte integrant din prezentul regulament.
Art. 16. Prim-vicepreedintele exercit atribuii de coordonare a direciilor i serviciilor

conform organigramei.
Art. 17. Vicepreedinii coordoneaz activitile sectoarelor specifice domeniului de
7
activitate, conform organigramei, n baza hotrrii Parlamentului de numire n aceast funcie.
Art. 18. Directorii au n subordine mai multe servicii conform organigramei i exercit
atribuiile specifice potrivit prevederilor prezentului regulament i a fiei postului.
Art. 19. efii de serviciu coordoneaz structurile organizatorice primare ale A.S.F. conform
organigramei i ndeplinesc atribuiile prevzute de prezentul regulament i de fia postului.
Art. 20. Responsabilul este o funcie de execuie cu atribuii specifice n coordonarea

unei/unor activiti distincte i omogene n cadrul unui serviciu, care se supun unei logici unitare i
care urmresc o finalitate comun.
Art. 21. Consilierul din cadrul cabinetelor membrilor executivi este o funcie de execuie cu
atribuii specifice n desfurarea unei activiti distincte i omogene n cadrul cabinetelor membrilor
executivi. Experiena n funcia de Consilier n cadrul cabinetelor membrilor executivi se asimileaz
experienei de management.
Art. 22. Structura organizatoric a A.S.F. cuprinde:

1. Consiliul A.S.F.;
2. Sectoare specifice domeniilor de activitate;
3. Direcii;
4. Servicii.
Art. 23. (1) n cadrul structurilor organizatorice ale A.S.F. pot fi organizate structuri flexibile,
modulare i matriciale, n vederea derulrii i finalizrii unor proiecte de impact sau activiti
relevante ale A.S.F..
(2) Structurile prevzute la alin. (1) funcioneaz permanent sau pe perioad determinat, n
funcie de natura proiectului sau activitii, fiind conduse de un coordonator cu o expertiz
semnificativ n domeniu, desemnat de conducerea ierarhic.
(3) Componena structurilor prevzute la alin. (1), precum i atribuiile specifice sunt
determinate de tema proiectului i natura activitii, precum i de exigenele de calitate i
operativitate pe care acestea le presupun.
(4) Organizarea i funcionarea structurilor prevzute la alin. (1) se stabilesc potrivit
procedurilor interne ale A.S.F.
8
CAPITOLUL II
Conducerea executiv a A.S.F.
SECIUNEA 1
Preedintele A.S.F.
Art. 24. Atribuiile Preedintelui A.S.F. sunt:

1. reprezint de drept A.S.F. n raporturile cu Parlamentul, Guvernul, ministerele i celelalte
autoriti ale administraiei publice centrale i locale, cu instituiile naionale i internaionale, cu
persoanele fizice i juridice romne i strine, precum i cu organizaiile internaionale similare i
organismele internaionale de reglementare i supraveghere;
2. coordoneaz ntreaga activitate a A.S.F., n vederea ndeplinirii la cel mai nalt nivel a
misiunii i obiectivelor A.S.F., n conformitate cu prevederile O.U.G nr. 93/2012;
3. ndrum i monitorizeaz toate activitile desfurate de A.S.F. direct sau prin intermediul
celorlali membri executivi ai Consiliului A.S.F. sau a directorilor din subordinea sa direct, delegnd
acestora competene;
4. stabilete obiectivele generale i strategia de dezvoltare a A.S.F., cu aprobarea Consiliului
A.S.F.;
5. stabilete obiectivele structurilor organizatorice din subordinea sa direct;
6. prezideaz edinele Comitetului Executiv;
7. exercit atribuiile de ordonator principal de credite, putnd delega unele dintre aceste
competene, cu respectarea prevederilor legale;
8. hotrte, n baza propunerilor fundamentate ale celor 3 vicepreedini, efectuarea
controlului inopinat la entitile supravegheate i controlate de A.S.F.;
9. aprob recrutarea, angajarea, promovarea, premierea, sancionarea, modificarea,
suspendarea i ncetarea raporturilor de munc ale salariailor A.S.F., inclusiv la propunerea prim-
vicepreedintelui sau a vicepreedinilor din structurile organizatorice ale A.S.F., dup caz;
10. asigur instituirea cadrului adecvat creterii performanei A.S.F. i dezvoltrii profesionale
a salariailor i a competenelor acestora;
11. contribuie la promovarea unei culturi interne a A.S.F., orientat spre performan,
eficien i excelen;
12. sesizeaz instituiile statului n situaia n care exist indicii temeinice privind svrirea
unor infraciuni de ctre entitile supravegheate i controlate de A.S.F. sau de ctre personalul A.S.F.;
13. emite decizii cu caracter intern, n exercitarea atribuiilor sale;
14. semneaz actele emise n urma deliberrilor Consiliului A.S.F., precum reglementri,
decizii, avize, autorizaii, etc.;
15. poate delega prim-vicepreedintelui, vicepreedinilor sau altor persoane cu funcii de
conducere din cadrul A.S.F. o parte dintre atribuiile sale, cu respectarea prevederilor legale;
16. deleag atribuiile sale, n cazul imposibilitii temporare de exercitare a acestora, prim-
vicepreedintelui A.S.F. i n lipsa acestuia unuia dintre vicepreedini;
17. poate dispune prin decizie ca, n perioadele n care salariaii din subordine nu i pot
ndeplini atribuiile de serviciu, fiind n concediu de odihn, concediu medical, delegaie, etc.,
ndeplinirea acestor atribuii s fie asigurat de ctre ali salariai, conform pregtirii profesionale a
acestora;
18. poate nfiina comisii, comitete, grupuri i alte colective de lucru cu caracter permanent
sau temporar, pe diferite domenii de activitate sau de interes;
9
19. desfoar orice alte activiti dispuse sau delegate de ctre Consiliul A.S.F. sau prevzute
de legislaia n vigoare.
Art. 25. n exercitarea atribuiilor sale, preedintele A.S.F. emite urmtoarele acte
individuale:
1. decizii:
a) decizii privind acordarea sau retragerea avizelor i autorizaiilor entitilor
autorizate/avizate de A.S.F., ntreruperea temporar a activitii sau reluarea activitii acestora n
limitele mandatului Consiliului A.S.F.;
b) decizii interne privind recrutarea, ncadrarea, promovarea, premierea, sancionarea,
suspendarea, modificarea i ncetarea raporturilor de munc, ale salariailor A.S.F.;
c) orice alte decizii cu caracter intern privind organizarea i funcionarea A.S.F.;
2. avize.
Art. 26. Relaii funcionale:

1. de coordonare a activitii executive a prim-vicepreedintelui i vicepreedinilor, precum i
a tuturor structurilor organizatorice ale A.S.F.;
2. de conducere a structurilor organizatorice din subordinea sa direct.
SECIUNEA a 2-a
Prim-vicepreedintele A.S.F.
Art. 27. Atribuiile prim-vicepreedintelui sunt:

1. reprezint A.S.F. n cazul imposibilitii temporare de exercitare a prerogativelor
preedintelui, conform legii;
2. coordoneaz ntreaga activitate a direciilor din subordinea sa, n vederea ndeplinirii la cel
mai nalt nivel a misiunii i obiectivelor A.S.F.;
3. decide cu privire la activitatea curent a direciilor subordonate n vederea realizrii
eficiente a obiectivelor A.S.F.;
4. propune preedintelui A.S.F. recrutarea, angajarea, promovarea, premierea, sancionarea,
modificarea i ncetarea raporturilor de munc ale salariailor din subordinea sa direct, potrivit
prevederilor legale i regulamentelor interne ale A.S.F.;
5. propune Consiliului A.S.F. nfiinarea, reorganizarea ori desfiinarea structurilor
organizatorice din subordine, precum i actualizarea atribuiilor acestor structuri, inclusiv
suplimentarea statului de funcii al structurilor din subordine;
6. deleag directorului de cabinet i/sau directorilor din subordine una sau mai multe dintre
atribuiile sale executive, preciznd persoana delegat, perioada i limitele delegrii, modul de
raportare a activitii desfurate ca urmare a actului de delegare;
7. poate reprezenta A.S.F., potrivit desemnrii acordate de ctre preedinte, n raporturile cu
Parlamentul, Guvernul, ministerele i celelalte autoriti ale administraiei publice centrale i locale, cu
instituiile naionale i internaionale i cu persoanele fizice i juridice, romne sau strine;
8. poate reprezenta A.S.F., potrivit desemnrii acordate de preedinte, n relaiile cu
organizaiile internaionale similare, organismele internaionale de reglementare i supraveghere, la
conferinele i ntlnirile internaionale;
9. poate propune preedintelui, n cazuri justificate, delegarea competenei de reprezentare la
instituiile, autoritile i organizaiile prevzute la pct. 7 i 8, ctre directorii structurilor
10
organizatorice din subordine;
10. deleag atribuiile sale, n cazul imposibilitii temporare de exercitare a acestora,
preedintelui A.S.F. sau unuia dintre vicepreedini;
11. ndeplinete orice alte atribuii i nsrcinri care i sunt delegate de Consiliul A.S.F., de
ctre preedintele A.S.F. sau de legislaia n vigoare.
Art. 28. Relaiile funcionale ale prim-vicepreedintelui:

1. de subordonare fa de preedinte;
2. de colaborare cu vicepreedinii;
3. de coordonare a structurilor organizatorice din subordine.
SECIUNEA a 3-a
Vicepreedinii A.S.F.
Art. 29. Atribuiile vicepreedinilor sunt:

1. coordoneaz, n conformitate cu prevederile O.U.G. nr. 93/2012, sectoarele de activitate
specifice supravegherii financiare nebancare, conform hotrrii Parlamentului de numire n funcie;
2. decid cu privire la activitatea curent a direciilor subordonate n vederea realizrii eficiente
a obiectivelor A.S.F.;
3. propun preedintelui A.S.F. recrutarea, angajarea, promovarea, premierea, sancionarea,
modificarea i ncetarea raporturilor de munc ale salariailor din subordinea lor direct, potrivit
prevederilor legale i regulamentelor interne ale A.S.F.;
4. propun preedintelui A.S.F., n baza unor propuneri fundamentate, efectuarea controlului
inopinat la entitile supravegheate i controlate de A.S.F.;
5. emit decizii i alte acte administrative, potrivit competenei delegate de ctre Consiliul
A.S.F., prevederilor prezentului regulament i dispoziiilor legale aplicabile;
6. propun Consiliului A.S.F. nfiinarea, reorganizarea ori desfiinarea structurilor
organizatorice din subordine, precum i actualizarea atribuiilor acestor structuri, inclusiv
suplimentarea statului de funcii din sectorul coordonat;
7. pot reprezenta A.S.F., potrivit desemnrii acordate de ctre preedintele A.S.F., n
raporturile cu Parlamentul, Guvernul, ministerele i celelalte autoriti ale administraiei publice
centrale i locale, cu instituiile naionale i internaionale i cu persoanele fizice i juridice, romne
sau strine;
8. pot reprezenta A.S.F., potrivit desemnrii acordate de preedintele A.S.F., n relaiile cu
organizaiile internaionale similare, organismele internaionale de reglementare i supraveghere, la
conferinele i ntlnirile internaionale;
9. pot propune preedintelui A.S.F., n cazuri justificate, delegarea competenei de
reprezentare la instituiile, autoritile i organizaiile prevzute la pct. 7 i 8, ctre directorii
structurilor organizatorice din subordine;
10. deleag atribuiile lor, n cazul imposibilitii temporare de exercitare a acestora,
preedintelui A.S.F., prim-vicepreedintelui sau unuia dintre vicepreedini;
11. deleag atribuii directorului de cabinet i/sau directorilor din sectorul coordonat, n ceea
ce privete conducerea executiv a sectorului, preciznd persoana delegat, perioada i limitele
delegrii, modul de raportare a activitii desfurate ca urmare a actului de delegare;
12. pot aproba nfiinarea de comisii, comitete, grupuri i alte comitete de lucru pe domenii de
activitate i domenii de interes corespunztoare sectorului coordonat;
11
13. ndeplinesc orice alte atribuii i nsrcinri care le sunt delegate de Consiliul A.S.F., de
ctre preedinte sau de legislaia n vigoare.
Art. 30. Relaiile funcionale ale vicepreedinilor:

2. de colaborare cu prim-vicepreedintele i vicepreedinii A.S.F.;
3. de coordonare a structurilor organizatorice din subordine.
SECIUNEA a 4-a
Comitetul Executiv
Art. 31. Comitetul Executiv este format din preedintele i membrii executivi ai A.S.F..
Art. 32. Obiectivele Comitetului Executiv sunt:

1. mbuntirea capacitii instituionale a A.S.F.;
2. ndrumarea i coordonarea eficient a activitii curente a structurilor organizatorice ale
A.S.F., conform reglementrilor legale, normelor interne ale A.S.F., hotrrilor Consiliului sau
deciziilor preedintelui A.S.F.;
3. coordonarea i consolidarea relaiilor funcionale dintre structurile organizatorice ale
A.S.F.
Art. 33. (1) Preedintele A.S.F. este i preedintele Comitetului Executiv. n cazul
imposibilitii temporare de exercitare a prerogativelor preedintelui Comitetului Executiv, acestea
revin prim-vicepreedintelui.
(2) La lucrrile Comitetului Executiv pot s ia parte directorul Direciei Juridice, directorul
Direciei Resurse Umane, directorul Direciei Financiar-Adminstrative sau nlocuitorii acestora,
precum i ali salariai ai A.S.F., n calitate de invitai.
(3) Comitetul Executiv se ntrunete, de regul, sptmnal sau ori de cte ori este necesar, la
solicitarea preedintelui sau, n absena acestuia, de prim-vicepreedinte.
(4) Comitetul Executiv stabilete planul de aciune i adopt msurile necesare realizrii
operative a obiectivelor A.S.F. , urmrind ndeplinirea acestora.
(5) Secretariatul Comitetului Executiv este asigurat de Cancelaria Preedintelui A.S.F.
(6) Atribuiile Comitetului Executiv, ale secretariatului, relaiile funcionale, precum i
modalitatea de desfurare a edinelor acestuia sunt prevzute n Procedura operaional privind
organizarea i funcionarea Comitetului Executiv.
SECIUNEA a 5-a
Directorul
Art. 34. Atribuiile directorului sunt:

1. asigur implementarea i ducerea la ndeplinire a strategiilor i hotrrilor luate de ctre
Consiliul A.S.F. i a deciziilor luate de ctre conducerea ierarhic;
2. formuleaz propuneri pentru mbuntirea activitii serviciilor pe care le coordoneaz,
ntocmind strategia anual a direciei;
3. asigur cadrul organizatoric i funcional necesar desfurrii activitii structurilor
organizatorice din subordine, prin planificarea i monitorizarea activitilor acestora, n baza
12
strategiei anuale a direciei coordonate;
4. faciliteaz i asigur colaborarea cu alte structuri organizatorice;
5. formuleaz rezoluii pe documentele repartizate de ctre conducerea ierarhic sau care se
refer la activitatea direciei, repartizeaz lucrrile i stabilete termenele de soluionare;
6. avizeaz i/sau aprob toate documentele care angajeaz activitatea direciei conform
competenelor;
7. coordoneaz sau realizeaz efectiv lucrri de complexitate sau importan deosebit,
corespunztoare funciei n care este ncadrat;
8. ntocmete, n funcie de specificul structurii organizatorice coordonate, rapoarte de
activitate semestriale, planul anual de control i supraveghere i rapoartele de supraveghere i
control semestriale, elaborate pe grupe de entiti supravegheate, cu identificarea profilelor de risc i
a potenialelor vulnerabiliti, dup caz;
9. coordoneaz activitatea de elaborare i actualizare a procedurilor interne de lucru din
cadrul direciei i a serviciilor din subordine;
10. identific i propune modaliti de instruire a personalului, n vederea cunoaterii i
aplicrii unitare a legislaiei specifice, a normelor i procedurilor interne;
11. formuleaz propuneri pentru promovarea, premierea i sancionarea personalului din
subordine, pe care le nainteaz conducerii ierarhice;
12. aprob cererile formulate de personalul din subordine referitoare la efectuarea
concediului de odihn;
13. avizeaz cererile formulate de personalul din subordine referitoare la efectuarea
concediului fr plat, etc.;
14. ntocmete fiele de post pentru angajaii din subordine cu aprobarea conducerii ierarhice;
15. ndeplinete orice alte atribuii de serviciu care i revin potrivit reglementrilor legale n
vigoare, fiei postului sau care i sunt ncredinate de ctre conducerea ierarhic.
Art. 35. n perioadele n care directorul nu i poate ndeplini atribuiile de serviciu, fiind n
concediu de odihn, concediu medical, delegaie, etc., aceste atribuii se exercit de ctre persoanele
desemnate de acesta sau de conducerea ierarhic.
Art. 36. Relaiile funcionale ale directorului:

1. de subordonare fa de eful ierarhic (preedinte/prim-vicepreedinte/vicepreedinte, dup
caz);
2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F.;
3. de coordonare a serviciilor din subordine.
SECIUNEA a 6-a
eful de serviciu
Art. 37. Atribuiile efului de serviciu sunt:

1. asigur cadrul organizatoric i funcional necesar desfurrii activitii serviciului
coordonat, conform specificului acestuia, reglementrilor interne i legislaiei n vigoare;
2. planific i monitorizeaz activitile serviciului coordonat;
3. faciliteaz i asigur colaborarea cu alte structuri organizatorice;
4. asigur implementarea deciziilor luate de ctre conducerea ierarhic;
5. particip efectiv la elaborarea unor lucrri repartizate serviciului;
13
6. ndeplinete, n termenul stabilit, sarcinile ce revin serviciului i raporteaz conducerii
ierarhice cu privire la modul de ndeplinire a acestora;
7. organizeaz i coordoneaz activitatea de arhivare a documentelor serviciului, n
conformitate cu prevederile legale i normele interne;
8. ntocmete rapoarte de activitate trimestriale pe care le prezint conducerii ierarhice;
9. ntocmete fiele de post pentru angajaii din subordine cu aprobarea efului ierarhic;
10. ndeplinete orice alte atribuii de serviciu care i revin potrivit reglementrilor legale n
vigoare, fiei postului sau care i sunt ncredinate de ctre conducerea ierarhic.
Art. 38. n perioadele n care eful de serviciu nu i poate ndeplini atribuiile de serviciu,
fiind n concediu de odihn, concediu medical, delegaie, etc., aceste atribuii se exercit de ctre
persoanele desemnate de acesta sau de conducerea ierarhic.
Art. 39. Relaiile funcionale ale efului de serviciu:

1. de subordonare fa de Consiliul A.S.F/preedinte/prim-vicepreedinte/ vicepreedinte,
dup caz, i fa de director;
3. de coordonare a personalului din subordine.
SECIUNEA a 7-a
Responsabilul
Art. 40. (1) Suplimentar atribuiilor specifice funciei de execuie stabilite potrivit fiei
postului, responsabilul are atribuii n coordonarea unei/unor activiti distincte i omogene n cadrul
unui serviciu, care se supun unei logici unitare i care urmresc o finalitate comun. Experiena n
funcia de responsabil se asimileaz experienei de management.
(2) n exercitarea activitii, suplimentar atribuiilor specifice funciei de execuie,
responsabilul are urmtoarele atribuii:
a) organizeaz, coordoneaz i planific activitii specifice;
b) propune proceduri pentru mbuntirea activitii pe care o coordoneaz;
c) urmrete gradul i modul de realizare a sarcinilor i a obiectivelor membrilor echipei din
cadrul serviciului implicai n activitatea pe care o coordoneaz;
d) urmrete realizarea integral, la termen i de calitate a obiectivelor aferente activitilor
ce intr n responsabilatea sa.
Art. 41. - Relaiile funcionale ale responsabilului:

1. de subordonare fa de Consiliul A.S.F/preedinte/prim-vicepreedinte/ vicepreedinte,
dup caz, i fa de director i eful de serviciu;
3. de coordonare a membrilor echipei implicate n activitatea pe care o coordoneaz.
14
CAPITOLUL III
Consiliul A.S.F.
SECIUNEA 1
Dispoziii generale
Art. 42. Consiliul A.S.F. este format din 9 membri, dintre care un preedinte, un prim-
vicepreedinte i 3 vicepreedini, care sunt membri executivi, i 4 membri neexecutivi. Membrii
Consiliului A.S.F. sunt numii de Parlament, pentru un mandat de 5 ani, n condiiile O.U.G nr.
93/2012.
Art. 43. Obiectivele strategice ale Consiliului A.S.F. sunt:

1. stabilirea i integrarea strategiei de management al A.S.F. i a politicilor n domeniul
reglementrii, autorizrii, supravegherii i controlului celor 3 sectoare de activitate;
2. evaluarea i prevenirea riscurilor specifice celor 3 piee reglementate de ctre A.S.F. i
luarea msurilor necesare pentru identificarea, monitorizarea i controlul acestora, n vederea
diminurii impactului producerii posibilelor riscuri;
3. creterea performanei A.S.F. i dezvoltarea profesional a angajailor i a competenelor
acestora;
4. dezvoltarea unei culturi manageriale bazate pe leadership, competen i experien n
domeniul pieelor reglementate;
5. asigurarea ndeplinirii eficiente a misiunii i obiectivelor A.S.F. prin stabilirea modului de
organizare i funcionare ale A.S.F..
Art. 44. Consiliul A.S.F. are n subordinea sa direct urmtoarele structuri:

1. Serviciul Audit Intern;
2. Serviciul Comunicare.
Art. 45. (1) Pentru monitorizarea i deliberarea unor probleme specifice, pe lng Consiliul
A.S.F. funcioneaz Comisia de Etic, Comisia de Apel, Comisia de Audit, Comisia de Comunicare i
Educaie Financiar i Comitetul Intersectorial de Autorizare i Avizare.
(2) Consiliul A.S.F. aprob procedurile operaionale privind organizarea i funcionarea
structurilor prevzute la alin. (1).
Art. 46. Organizarea i funcionarea Consiliului A.S.F., precum i atribuiile acestuia sunt
prevzute n Regulamentul de organizare i funcionare al Consiliului A.S.F, precum i n Procedura
operaional privind organizarea i funcionarea edinelor Consiliului A.S.F..
SECIUNEA a 2-a
Serviciul Audit Intern
Art. 47. (1) Serviciul Audit Intern se organizeaz i funcioneaz n conformitate cu Legea nr.
672/2002 privind auditul public intern, republicat, cu modificrile ulterioare, cu Normele generale
privind exercitarea activitii de audit public intern, precum i cu reglementrile proprii ale A.S.F..
(2) Activitatea serviciului este coordonat de un ef serviciu care asigur conducerea acestuia
i rspunde de buna funcionare n ndeplinirea atribuiilor serviciului.
15
Art. 48. Atribuiile specifice Serviciului Audit Intern sunt:
1. elaboreaz Carta Auditului Intern din cadrul A.S.F., planul multianual i planul anual de audit
intern, pe care le supune spre aprobare Consiliului A.S.F.;
2. elaboreaz i/sau actualizeaz normele metodologice de audit intern specifice activitii
A.S.F., pe care le nainteaz spre avizare ctre U.C.A.A.P.I.;
3. organizeaz i efectueaz misiuni de audit intern, aprobate prin planul de audit intern, prin
care evalueaz independent i obiectiv sistemul de control intern implementat la nivelul tuturor
activitilor desfurate de A.S.F.;
4. desfoar, la dispoziia preedintelui A.S.F., misiuni de audit ad-hoc, considerate misiuni de
audit intern cu caracter excepional, necuprinse n planul anual;
5. raporteaz Consiliului A.S.F. i informeaz Serviciului Control Intern, Integritate i Protecia
Informaiilor, n cazul identificrii unor neregulariti sau posibile prejudicii;
6. elaboreaz rapoarte de audit, n urma misiunilor de audit efectuate, prin care informeaz
preedintele i/sau Consiliul A.S.F. cu privire la aspectele constatate i recomandrile de remediere i
mbuntire formulate;
7. evalueaz i monitorizeaz permanent modul de implementare a recomandrilor pe care le
formuleaz i informeaz periodic preedintele i/sau Consiliul A.S.F. asupra stadiului implementrii
acestor recomandri;
8. ndeplinete orice alte atribuii cu caracter specific domeniului de activitate, prevzute de
reglementrile n vigoare sau dispuse de conducerea ierarhic.

1. de subordonare: fa de Consiliul A.S.F.;
2. de colaborare: cu structurile organizatorice ale A.S.F..
SECIUNEA a 3-a
Serviciul Comunicare
Art. 50. Atribuiile specifice Serviciului Comunicare sunt:

1. ndeplinete funcia de interfa a A.S.F. cu mass-media, asigurnd relaia cu reprezentanii
de specialitate ai mass-media, n scopul informrii acestora asupra unor aspecte de interes privind
domeniile de activitate ale A.S.F.;
2. elaboreaz comunicatele de pres ale A.S.F. i orice alte documente necesare asigurrii
relaiei cu mass-media, urmnd a le supune spre aprobare preedintelui A.S.F.;
3. asigur organizarea conferinelor de pres ale A.S.F. i a altor evenimente proprii ale A.S.F.;
4. monitorizeaz presa i realizeaz rapoarte zilnice n vederea evalurii corecte i complete a
modului n care este perceput imaginea A.S.F. i a pieelor supravegheate, identific eventuale riscuri
n legtur cu acestea, astfel cum sunt percepute de ctre mass-media, i propune soluii pentru
clarificarea problemelor identificate;
5. asigur publicarea n pres a deciziilor A.S.F. i/sau a altor materiale, conform dispoziiilor
legale i/sau ale Consiliului sau preedintelui A.S.F.;
6. coordoneaz activitatea de comunicare a informaiilor solicitate de mass-media, n strns
colaborare cu direciile de specialitate din cadrul A.S.F., urmnd a supune aceste documente spre
avizare preedintelui sau, n lipsa acestuia, prim-vicepreedintelui ori vicepreedinilor;
7. contribuie, alturi de Direcia Protecia Consumatorilor, la organizarea campaniilor de
16
informare i educare financiar a consumatorilor de servicii financiare, derulate de ctre A.S.F.;
8. elaboreaz, gestioneaz i actualizeaz standardele de formatare i imagine vizual ale
A.S.F.;
9. gestioneaz i actualizeaz, din punct de vedere editorial i grafic, paginile de Internet i
Intranet ale A.S.F., conform solicitrilor preedintelui A.S.F. i/sau ale structurilor organizatorice de
specialitate din cadrul A.S.F., dup caz;
10. realizeaz Buletinul lunar al A.S.F. i Suplimentul Buletinului lunar, cnd este necesar, pe
baza informaiilor primite de la structurile organizatorice de specialitate ale A.S.F.;

1. de subordonare: fa de Consiliul A.S.F.;
2. de colaborare: cu structurile organizatorice ale A.S.F..
17
CAPITOLUL IV
Structurile organizatorice coordonate de preedintele A.S.F.
SECIUNEA 1
Dispoziii generale
Art. 52. (1) Preedintele are n subordinea sa direct urmtoarele structuri:

1. Cancelaria Preedintelui;
2. Direcia Strategie i Stabilitate Financiar;
3. Direcia Operaiuni i IT;
4. Direcia Resurse Umane;
5. Direcia Juridic.
Art. 53. - (1) Pentru coordonarea i monitorizarea elaborrii i consolidrii strategiei de

securitate i a cadrului procedural intern n domeniul organizrii securitii i al proteciei
informaiilor clasificate, n cadrul Cancelariei Preedintelui funcioneaz Structura de Securitate a
A.S.F.
(2) Structura de Securitate a A.S.F. este organizat i funcioneaz n conformitate cu
prevederile legale i are rolul de a coordona i monitoriza elaborarea i consolidarea strategiei de
securitate i a cadrului procedural intern n domeniul organizrii de securitate i al proteciei
informaiilor clasificate, asigurnd implementarea i monitorizarea msurilor de protecie a
informaiilor clasificate din cadrul A.S.F., n urmtoarele domenii:
a) securitatea fizic;
b) securitatea personalului;
c) INFOSEC;
d) pregtirea de securitate;
e) transportul i predarea-primirea corespondenei clasificate;
f) protecia prin msuri procedurale.
(3) eful structurii de securitate este o persoan cu funcie de conducere, subordonat direct
Preedintelui A.S.F..
(4) Componena Structurii de Securitate, constituit la nivelul A.S.F., se stabilete prin decizie a
preedintelui A.S.F..
(5) Organizarea i funcionarea Structurii de Securitate sunt stabilite n Procedura operaional
privind organizarea i funcionarea Structurii de Securitate.
SECIUNEA a 2-a
Cancelaria Preedintelui
Art. 54. (1) Preedintele este sprijinit n exercitarea atribuiilor i prerogativelor sale de
personalul Cancelariei Preedintelui.
(2) Cancelaria Preedintelui este att o structur de suport a activitii preedintelui, ct i o
interfa i un liant ntre preedinte i structurile organizatorice ale A.S.F..
Art. 55. Atribuiile specifice Cancelariei Preedintelui A.S.F. sunt:

1. identific, din analiza subiectelor supuse dezbaterii n Comitetul Executiv sau spre aprobare
18
preedintelui sau Consiliului A.S.F., aspectele care nu sunt reglementate corespunztor i formuleaz
propuneri n vederea mbuntirii cadrului de reglementare;
2. transmite spre informare i/sau executare, dispoziiile i deciziile preedintelui, precum i
celelalte hotrri ale conducerii/Consiliului A.S.F. i urmrete, la solicitarea expres a Preedintelui
A.S.F., modul n care sunt duse la ndeplinire;
3. poate participa, n urma desemnrii de ctre preedinte, la reuniuni de lucru interne i/sau
externe, n urma crora va realiza un raport pe care l va aduce la cunotina preedintelui;
4. planific, organizeaz i monitorizeaz fluxul informaiilor i al documentelor primite i/sau
transmise de preedintele A.S.F.;
5. organizeaz i gestioneaz agenda de ntlniri a preedintelui A.S.F., cu consultarea acestuia;
6. formuleaz rspunsuri scrise la ntrebrile i interpelrile senatorilor i deputailor din
Parlamentul Romniei;
7. acord asisten de specialitate membrilor neexecutivi ai Consiliului A.S.F.;
8. organizeaz edinele Consiliului A.S.F. i ale Comitetului Executiv i asigur secretariatul
acestora;
reglementrile n vigoare sau dispuse de preedintele A.S.F..
Art. 56. Atribuiile Cancelariei preedintelui referitoare la organizarea i desfurarea

edinelor Consiliului A.S.F. i ale Comitetului Executiv, precum i relaiile funcionale sunt prevzute
n Regulamentul de organizare i funcionare a Consiliului A.S.F. i n Procedura operaional privind
organizarea i funcionarea edinelor Consiliului A.S.F., respectiv, n Procedura operaional privind
organizarea i funcionarea Comitetului Executiv,
Art. 57. (1) n cadrul Cancelariei Preedintelui funcioneaz urmtoarele servicii:

1. Serviciul Control Intern, Integritate i Protecia Informaiilor;
2. Serviciul Conformitate i Prevenirea Splrii Banilor.
(2) Serviciul Conformitate i Prevenirea Splrii Banilor este subordonat din punct de vedere
operaional direct Preedintelui A.S.F..
Subseciunea 2.1
Serviciul Control Intern, Integritate i Protecia Informaiilor
Art. 58. Serviciul Control Intern, Integritate i Protecia Informaiilor are ca obiectiv
consolidarea strategiei A.S.F. i a cadrului procedural intern n domeniul controlului intern, al
integritii, conformitii interne, securitii IT i al proteciei informaiilor clasificate n vederea
implementrii i respectrii unor reguli i standarde de securitate care s garanteze protecia
elementelor sensibile, respectarea prevederilor legale privind integritatea n exercitarea funciilor i
demnitilor publice i asigurarea conformitii interne n vederea prevenirii i combaterii riscurilor
operaionale.
Art. 59. Atribuiile specifice Serviciului Control Intern, Integritate i Protecia Informaiilor
sunt:
1. elaboreaz proiectul planului anual de control intern;
2. monitorizeaz modul de ndeplinire a obiectivelor cu privire la conformitatea cu legile,
19
regulamentele i politicile interne ale A.S.F., la eficacitatea i eficiena funcionrii structurilor
organizatorice din cadrul A.S.F. i la utilizarea n condiii de economicitate, eficacitate i eficien a
resurselor;
3. urmrete modul de realizare a obiectivelor cu privire la fiabilitatea informaiilor interne,
utilizate n cadrul structurilor organizatorice sau difuzate ctre teri, precum i de protejarea
documentelor mpotriva a dou categorii de fraude: disimularea fraudei i distorsionarea rezultatelor;
4. elaboreaz, actualizeaz i monitorizeaz, n colaborare cu structurile specializate ale A.S.F.,
cel puin anual, strategiile i politicile de management al riscurilor operaionale interne;
5. efectueaz, n colaborare cu celelalte structuri ale A.S.F., analize de risc operaional intern i
identific i implementeaz msuri de contracarare a riscurilor operaionale interne;
6. avizeaz pentru conformitate procedurile operaionale elaborate de ctre structurile
organizatorice, urmrind realizarea, la nivel corespunztor de calitate, a atribuiilor specifice, n
concordan cu propriile atribuii;
7. verific modul n care personalul cu funcii de conducere efectueaz supravegherea
continu a tuturor activitilor defurate n cadrul structurii organizatorice pe care o conduce i
modul n care acesta acioneaz n vederea constatrii i remedierii nclcrilor;
8. particip la consemnarea n documente scrise a operaiunilor instituiei, a evenimentelor
semnificative i activitilor specifice organizrii controlului intern, asigurnd nregistrarea i pstrarea
n mod adecvat a acestor documente;
9. formuleaz propuneri de optimizare a activitii administrative a structurilor din cadrul
A.S.F., iar dup aprobarea lor, verific modul n care acestea au fost ndeplinite;
10. verific separarea atribuiilor personalului A.S.F. astfel nct atribuiile de aprobare,
control i nregistrare s fie ncredinate, ntr-o msur adecvat, unor persoane diferite, special
mputernicite n acest sens;
11. propune i implementeaz politica de integritate i conformitate intern care conine
procedurile interne i regulile de baz ce trebuie respectate de ntreg personalul A.S.F. i urmrete
modul de respectare a prevederilor Codului de Etic i Integritate al A.S.F.;
12. gestioneaz i actualizeaz Registrul Tranzaciilor personale la nivelul A.S.F., conform
Codului de Etic i Integritate al A.S.F., asigurnd monitorizarea acestora, precum i modul de
respectare a prevederilor O.U.G. nr. 93/2012, privind obligaia nregistrrii participaiilor deinute;
13. identific, evalueaz, acord consultan, monitorizeaz i raporteaz conducerii ierarhice
aspectele legate de riscurile de integritate i de conformitate intern;
14. organizeaz i asigur gestionarea informaiilor clasificate n condiii de securitate pe toate
componentele protective ale acestei categorii de informaii asigurnd, n acelai timp, relaionarea
A.S.F. cu autoritile i instituiile publice din domeniul ordinii publice i siguranei naionale;
15. ntocmete i actualizeaz permanent cadrul procedural intern al A.S.F. n domeniul
proteciei informaiilor clasificate;
16. gestioneaz incidentele de securitate i abaterile de la reglementrile de securitate, prin
intermediul Structurii de Securitate a A.S.F., conform dispoziiilor legale n materie;
17. gestioneaz activitile i msurile specifice privind respectarea prevederilor Legii nr.
176/2010 privind integritatea n exercitarea funciilor i demnitilor publice, pentru modificarea i
completarea Legii nr. 144/2007 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Ageniei Naionale de
Integritate, precum i pentru modificarea i completarea altor acte normative, cu modificrile i
completrile ulterioare;
18. asigur fluxul operaional al documentelor cu caracter confidenial i a corespondenei
sensibile efectuat prin intermediul serviciului specializat al S.R.I., precum i relaiile funcionale i
20
operative cu Agenia Naional de Integritate, S.R.I., Oficiul Registrului Naional al Informaiilor
Secrete de Stat, etc.;
19. asigur respectarea msurilor specifice referitoare la protecia documentelor cu caracter
confidenial, acordnd sprijin i consultan de specialitate structurilor organizatorice din cadrul A.S.F.
n ceea ce privete protecia informaiilor cu caracter confidenial;
20. soluioneaz, conform mecanismelor procedurale, nclcarea principiilor de integritate i
conformitate intern prevzute n reglementrile interne ale A.S.F.;
21. contribuie la elaborarea i actualizarea politicii de securitate a informaiei i a surselor
generatoare de informaii din cadrul A.S.F. i realizeaz monitorizarea acesteia;
22. elaboreaz i implementeaz normele metodologice i procedurile de audit IT
specifice, din cadrul structurilor organizatorice din subordinea Consiliului A.S.F., a preedintelui A.S.F.
i a prim-vicepreedintelui A.S.F.;
23. elaboreaz planul multianual, precum i planul anual de audit IT intern pe baza cruia se
efectueaz misiunile de audit intern i propune modificarea planului de audit intern ori de cte ori
analiza riscurilor motiveaz acest lucru;
24. efectueaz misiuni de audit intern pentru a evalua dac sistemele IT sunt conforme cu
normele de legalitate, regularitate, eficien i eficacitate i face recomandri pentru mbuntirea
acestora, dac este cazul;
Subseciunea 2.2
Serviciul Conformitate i Prevenirea Splrii Banilor
Art. 60. - Serviciul Conformitate i Prevenirea Splrii Banilor are ca i obiectiv promovarea
integritii pieelor financiare supravegheate de A.S.F. prin aplicarea i implementarea msurilor
preventive specifice domeniului de prevenire i combatere a splrii banilor, finanrii terorismului i
a regimului de sanciuni internaionale.
Art. 61. - Atribuiile specifice Serviciului Conformitate i Prevenirea Splrii Banilor sunt:
1. coordoneaz modul de punere n aplicare de ctre entitile supravegheate de A.S.F. a
obligaiilor prevzute de legislaia din domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor, a finanrii
terorismului, precum i legislaia privind punerea n aplicare a sanciunilor internaionale;
2. particip la procesul de autorizare a entitilor i a persoanelor care i desfoar
activitatea pe pieele financiare supravegheate, fiind n msur s emit opinii de specialitate i
analize de profil, n scopul asigurrii integritii acestor piee i a diminurii riscului reputaional i
financiar aferent;
3. particip la procesul de supraveghere prudenial a anumitor entiti sau persoane care i
desfoar activitatea pe pieele financiare supravegheate de ctre A.S.F., n msura n care au fost
identificate elemente care pot afecta integritatea acestor piee sau riscul reputaional i financiar
aferent;
4. analizeaz i evalueaz nivelul de risc pentru orice operaiune financiar efectuat pe
pieele supravegheate de A.S.F., n msura n care sunt constatate anomalii, suspiciuni sau indicii
specifice splrii banilor i finanrii terorismului sau un nivel de transparen redus n legtur cu
beneficiarii reali ai acestora;
5. analizeaz i, dup caz, monitorizeaz activitatea desfurat de orice entitate
21
supravegheat de A.S.F., n msura n care sunt constatate anomalii, suspiciuni sau indicii specifice
splrii banilor i finanrii terorismului ori un nivel de transparen redus n legtur cu tranzaciile
efectuate sau cu persoanele care dein ori controleaz aceste entiti, n mod direct sau indirect;
6. asigur asistena de specialitate la elaborarea i implementarea reglementrilor sectoriale,
metodologiilor i/sau a procedurilor de lucru care vizeaz transpunerea, n activitatea de
supraveghere i control efectuat de A.S.F., a dispoziiilor legale naionale i a reglementrilor
internaionale din domeniul de profil;
7. elaboreaz procedurile de lucru pentru activitatea specific i stabilete sursele
informaionale necesare, identific, dup caz, politicile i msurile necesare pentru optimizarea
modului de colaborare cu alte activiti efectuate n cadrul A.S.F.;
8. verific i analizeaz modul de respectare a obligaiilor legale din acest domeniu, conduita
financiar i activitatea desfurat de entitile supravegheate de A.S.F., precum i alte aspecte care
vizeaz protejarea integritii sectoarelor financiare supravegheate de A.S.F., inclusiv identificarea
unor eventuale viduri de reglementare, avnd dreptul de a emite opinii de specialitate n acest sens;
9. particip la sesiunile de instruire cu tematic specific i la reuniunile interne i
internaionale de profil;
10. particip la elaborarea, n cooperare cu celelalte structuri din cadrul A.S.F., de ghiduri
i/sau studii care vizeaz vulnerabilitile sectoriale fa de riscul de splare a banilor i de finanare a
terorismului, implementarea abordrii pe baz de risc i a elementelor de prudenialitate, definirea
modalitilor de adecvare la un nivel acceptabil de expunere fa de riscurile operaionale, precum i
orice alte materiale specifice;
11. solicit structurilor organizatorice din cadrul A.S.F. datele i informaiile necesare
exercitrii atribuiilor serviciului, acestea fiind obligate s asigure suportul tehnic sau informaional i
s rspund de ndat solicitrii adresate;
12. sesizeaz, cu avizul preedintelui A.S.F., alte organe i instituii ale statului, precum i alte
autoriti similare din mediul internaional, n cazul n care apreciaz incidena competenei acestora;
13. efectueaz schimbul specific de informaii cu autoritile naionale i internaionale
competente n acest domeniu;
SECIUNEA a 3-a
Direcia Strategie i Stabilitate Financiar
Art. 62. Direcia Strategie i Stabilitate Financiar coordoneaz activitile referitoare la

strategiile elaborate n cadrul A.S.F., asigur derularea eficient a operaiunilor referitoare la
elaborarea de norme unitare i a armonizrii normelor sectoriale i contribuie la activitile de
supraveghere n vederea asigurrii stabilitii financiare.
Art. 63. Obiectivele Direciei Strategie i Stabilitate Financiar sunt:

1. promovarea stabilitii financiare i funcionrii eficiente a pieelor prin supravegherea
prudenial a grupurilor i conglomeratelor financiare care activeaz pe piaa instrumentelor i
investiiilor financiare, asigurrilor-reasigurrilor i sistemului de pensii private;
2. identificarea, monitorizarea i evaluarea tendinelor i a riscurilor pe pieele financiare
nebancare n vederea supravegherii macroprudeniale i integrate, utiliznd i dezvoltnd
instrumente, tehnici i mecanisme specifice managementului riscurilor;
22
3. construcia i dezvoltarea unui cadru integrat de funcionare a pieelor financiare
supravegheate de A.S.F. prin elaborarea de reglementri unitare i integrate prin monitorizarea
legislaiei europene;
4. buna cooperare la nivel european i internaional i gestionarea eficient a fondurilor cu
finanare extern.
Art. 64. Relaiile funcionale:

2. de coordonare a serviciilor din subordine;
3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F..
Art. 65. Direcia Strategie i Stabilitate Financiar are n componen urmtoarele servicii:
1. Serviciul Supraveghere i Reglementri Integrate;
2. Serviciul Analiz de Pia i Statistic;
3. Serviciul Afaceri Europene i Relaii Internaionale;
4. Serviciul de Rezoluie a Asigurtorilor i a Firmelor de Investiii.
Subseciunea 3.1
Serviciul Supraveghere i Reglementri Integrate
Art. 66. Atribuiile specifice Serviciului Supraveghere i Reglementri Integrate sunt:

1. elaboreaz ghiduri i/sau studii care vizeaz supravegherea i gestionarea prudenial a
riscurilor;
2. ntocmete proiecte de reglementri unitare i integrate, coordoneaz sau particip n
grupuri de lucru intersectoriale n vederea armonizrii prevederilor legislaiei aferente pieei
financiare nebancare;
3. ntocmete, n colaborare cu Serviciul Analiz de Pia i Statistic, analize de impact cu
privire la proiectele de reglementri elaborate;
4. avizeaz proiectele de reglementare cu impact asupra strategiei i stabilitii financiare,
precum i orice alte proiecte de acte normative asupra crora Preedintele A.S.F. solicit exprimarea
unui punct de vedere;
5. analizeaz proiecte de acte normative care vizeaz A.S.F. i activitatea sa integrat pe cele
3 sectoare, primite/trimise spre consultare/avizare/aprobare de/ctre alte instituii;
6. identific entitile autorizate i supravegheate de A.S.F. care aparin unui grup care
desfoar activiti n mai multe sectoare financiare, precum i cele care aparin unui conglomerat
financiar i pentru care A.S.F. este autoritate competent coordonatoare, lund n considerare
informaiile primite de la structurile organizatorice de specialitate din cadrul A.S.F.;
7. implementeaz i asigur, n colaborare cu direciile de supraveghere i control din cadrul
A.S.F. i cu alte autoriti competente, dup caz, supravegherea suplimentar a entitilor
reglementate, persoane juridice romne, autorizate conform regulilor sectoriale aplicabile i care fac
parte dintr-un conglomerat financiar i pentru care A.S.F. este autoritate competent coordonatoare;
8. formuleaz propuneri pentru proiectarea de simulri pentru situaii de criz, planuri
pentru situaii de urgen i particip efectiv la astfel de simulri;
9. dezvolt i administreaz, n colaborare cu direciile de supraveghere din cadrul A.S.F. i
cu Serviciul Analiz de Pia i Statistic, instrumentele, tehnicile i mecanismele specifice pentru
activitatea de management al riscurilor n vederea asigurrii supravegherii macroprudeniale;
23
10. monitorizeaz tendinele i riscurile pieelor financiare nebancare supravegheate de
A.S.F., n vederea asigurrii stabilitii financiare i ncrederii participanilor i a consumatorilor de
servicii financiare;
11. elaboreaz i propune spre aprobare Consiliului A.S.F. reglementri/proceduri privind
organizarea i funcionarea Fondului de garantare a asigurailor, Fondului de compensare a
investitorilor, Fondului de garantare a drepturilor n sistemul de pensii private i Fondul de protecie a
victimelor strzii, n conformitate cu prevederile legale incidente;
12. avizeaz reglementrile/procedurile emise de Fondul de garantare a asigurailor, Fondul
de compensare a investitorilor, Fondul de garantare a drepturilor n sistemul de pensii private i
Fondul de protecie a victimelor strzii;
13. verific ndeplinirea condiiilor prevzute de lege pentru membrii Consiliului de
administraie/Consiliului Director al Fondului de Garantare a Asigurailor, al Fondului de protecie a
victimelor strzii, al Fondului de compensare al investitorilor i al Fondului de garantare a drepturilor
n sistemul de pensii private, dup caz i propune avizarea/aprobarea acestora, conform prevederilor
legale;
14. exercit atribuii de supraveghere i control asupra modului n care Fondul de Garantare al
Asigurailor, Fondul de compensare al investitorilor, Fondul de garantare a drepturilor n sistemul de
pensii private i Fondul de protecie a victimelor strzii i desfoar activitatea i propune luarea
msurilor i aplicarea sanciunilor necesare, n conformitate cu prevederile legale;
15. analizeaz cererile i documentaiile necesare n vederea aprobrii/autorizrii a
actelor/documentelor referitoare la organizarea/ funcionarea/activitatea Fondului de Garantare al
Asigurailor, Fondului de compensare al investitorilor, Fondului de garantare a drepturilor n sistemul
de pensii private i Fondului de protecie a victimelor strzii, conform prevederilor legale;
16. elaboreaz i propune spre aprobare Consiliului A.S.F. reglementri n aplicarea
prevederilor privind rezoluia asigurtorilor i a firmelor de investiii, n colaborare cu structurile
organizatorice din cadrul A.S.F. cu atribuii de reglementare;
Subseciunea 3.2
Serviciul Analiz de Pia i Statistic
Art. 67. Atribuiile specifice Serviciului Analiz de Pia i Statistic sunt:

1. identific i evalueaz tendinele i riscurile pieelor financiare nebancare n vederea
asigurrii stabilitii financiare i ncrederii participanilor i a consumatorilor de servicii financiare;
2. ntocmete rapoarte periodice aferente celor 3 sectoare reglementate i supravegheate de
A.S.F., n vederea publicrii lor sau a informrii conducerii executive, astfel: Raportul anual al A.S.F.,
Raportul semestrial de tendine i riscuri, Matricea trimestrial a riscurilor, Rapoartele trimestriale cu
privire la evoluia pieelor supravegheate de A.S.F., alte analize i studii de pia solicitate de
conducerea executiv a A.S.F. sau la propunerea structurilor organizatorice din cadrul A.S.F.;
3. elaboreaz studii de impact, analize cost-beneficiu i analize de conjunctur pentru
reglementrile ce urmeaz a fi emise de A.S.F.;
4. dezvolt, mpreun cu structurile organizatorice din cadrul A.S.F. cu atribuii de
supraveghere, metode de msurare i monitorizare a riscurilor, instrumente cantitative de
management al riscurilor, sisteme de avertizare pentru riscurile majore din sectorul financiar i
metodologii de testare la condiii extreme de pia (stress-testing);
24
5. calculeaz i transmite compartimentelor de supraveghere din cadrul A.S.F. indicatori de
evoluie a pieelor financiare pentru a fi utilizai n calculele de adecvare a capitalurilor i n exerciiile
de testare la condiii extreme de pia;
6. particip, alturi de structurile organizatorice din cadrul A.S.F. cu atribuii de supraveghere,
la realizarea evalurilor/simulrilor/testelor de stres privind lichiditatea, solvabilitatea sau nivelul de
capitalizare a entitilor supravegheate de A.S.F. i propune msuri n cazul n care acestea s-ar afla n
dificultate financiar;
7. contribuie la elaborarea de principii/proceduri pentru gestionarea unei poteniale crize
financiare transfrontaliere, precum i la dezvoltarea unui cadru analitic comun de evaluare a
implicaiilor sistemice ale unor poteniale crize, n vederea asigurrii unei terminologii comune
aplicabile crizelor financiare transfrontaliere de ctre toate autoritile relevante i crearea premiselor
pentru efectuarea n timp util a evalurilor necesare n vederea facilitrii adoptrii de decizii n situaii
de criz;
8. calculeaz impactul factorilor macroeconomici asupra pieelor financiare nebancare i
realizeaz scenarii de risc pentru acetia;
9. asigur activitile de secretariat tehnic pentru participarea A.S.F. la activitatea Comitetului
Naional pentru Stabilitate Financiar i a Comitetului European pentru Riscuri Sistemice, n structurile
i n legtur cu activitatea de identificare i analiz a riscurilor, testare la stres i gestionare a crizelor;
10. prelucreaz i analizeaz datele existente n bazele de date proprii ale A.S.F. sau obinute
de la compartimentele de specialitate din A.S.F., de la instituiile internaionale i naional, precum i
din surse profesionale de date, pentru realizarea de analize, rapoarte, studii i alte forme de
prezentare a informaiilor statistice;
11. elaboreaz statistici n vederea realizrii obiectivelor stabilite de Consiliul/ preedintele
A.S.F. sau la propunerea structurilor organizatorice din cadrul A.S.F.;
Subseciunea 3.3
Serviciul Afaceri Europene i Relaii Internaionale
Art. 68. Atribuiile specifice Serviciului Afaceri Europene i Relaii Internaionale sunt:
1. asigur pregtirea participrii reprezentanilor A.S.F. la ntlnirile Consiliului
Supraveghetorilor ESMA i EIOPA, precum i la organismele internaionale la care A.S.F. este membr;
2. coordoneaz grupurile de lucru la nivel de experi, din cadrul ESMA i EIOPA, precum i
participarea la grupurile de experi consultai n probleme de monitorizare din cadrul ESMA i EIOPA,
la subgrupurile de lucru ale acestora i la alte grupuri de lucru la nivel internaional;
3. asigur legtura cu autoritile de supraveghere similare din strintate i cu alte instituii i
organisme internaionale i gestioneaz informaiile solicitate de aceste autoriti, instituii i
organisme, coordonnd formularea de opinii, rspunsuri i poziii intersectoriale;
4. negociaz i pregtete acordurile internaionale i memorandumurile ncheiate de A.S.F. cu
alte autoriti similare din strintate;
5. coordoneaz programul vizitelor de evaluare i al consultrilor cu FMI, CE, BM, precum i a
celor organizate de ESMA/EIOPA;
6. urmrete evoluia legislaiei la nivel european relevante pentru A.S.F., asigur
comunicarea cu instituiile competente naionale pentru programul naional de transpunere i
notificare a directivelor UE, asigur coordonarea poziiilor structurilor A.S.F. cu privire la legislaia
25
european;
7. monitorizeaz modul n care sunt respectate prevederile acordurilor i memorandumurilor
ncheiate de Romnia cu FMI, CE sau BM;
8. particip la reuniunile grupurilor de lucru la nivelul Consiliului i Comisiei Europene;
9. contribuie la identificarea de bune practici de supraveghere, n baza relaiilor de cooperare
la nivel european i internaional i acord sprijin structurilor organizatorice de specialitate din cadrul
A.S.F. n alinierea la bunele practici;
10. realizeaz documente de informare privind organismele interne i internaionale,
memorandumurile i acordurile ncheiate, etc.;
Subseciunea 3.4
Serviciul de Rezoluie a Asigurtorilor i a Firmelor de Investiii
Art. 69. Atribuiile specifice Serviciului de Rezoluie a Asigurtorilor i a Firmelor de Investiii

sunt:
1. evalueaz planul de redresare i poate face recomandri structurii care exercit funcia de
supraveghere;
2. elaboreaz i propune spre aprobare un plan de rezoluie, cu precizarea instrumentelor de
rezoluie ce pot fi aplicate, cu consultarea structurii organizatorice care exercit funcia de
supraveghere i a asigurtorului/firmei de investiii, dup caz;
3. reevalueaz i, dac este cazul, actualizeaz planurile de rezoluie, pe baza informaiilor
primite de la structurile organizatorice care exercit funcia de supraveghere, dup caz;
4. evalueaz posibilitile de aplicare a planului de rezoluie i actualizeaz anual planurile de
rezoluie sau la fiecare modificare major i le supune aprobrii;
5. propune spre aprobare selectarea unui auditor financiar n vederea evalurii activelor,
datoriilor i capitalurilor proprii ale asigurtorului n scopul stabilirii msurilor de rezoluie ce urmeaz
a fi ntreprinse;
6. propune spre aprobare declanarea procedurii rezoluiei i aplicarea instrumentelor i
competenelor de rezoluie sau lichidarea asigurtorului/firmei de investiii, conform procedurii
obinuite de insolven;
7. propune spre aprobare desemnarea unui administrator de rezoluie i limitele mandatului
acestuia;
8. propune spre aprobare documentele privind constituirea instituiei-punte, organele de
conducere, remuneraia i responsabilitile acestora, strategia i profilul de risc ;
9. controleaz instituia-punte i propune spre aprobare vnzarea instituiei-punte sau a
activelor acesteia;
10. propune spre aprobare documentele privind constituirea vehiculului de administrare a
activelor, organele de conducere, remuneraia i responsabilitile acestora, strategia i profilul de
risc i controleaz vehiculul de administrare a activelor;
11. propune spre aprobare modul de utilizare a resurselor Fondului de rezoluie;
12. ndeplinete orice alte atribuii cu caracter specific funciei de rezoluie, prevzute de
26
SECIUNEA a 4-a
Direcia Operaiuni i IT
Art. 70. Direcia Operaiuni i IT asigur derularea n condiii optime a activitilor din zona
operaional coordonat, managementul i dezvoltarea sistemelor informatice din cadrul A.S.F. i
susine managementul n coordonarea procesului de evoluie al A.S.F..
Art. 71. Obiectivele Direciei Operaiuni i IT sunt:

1. susinerea procesului de evoluie al A.S.F. prin activitatea de management a portofoliului
de proiecte al A.S.F.;
2. asigurarea derulrii n condiii optime a activitilor din zona operaional coordonat n
concordan cu cerinele proceselor funcionale ale A.S.F.;
3. alinierea evoluiei sistemelor informatice la cerinele funcionale din cadrul A.S.F.,
precum i la dezvoltrile aprute n domeniul tehnologiei informaiei;
4. alinierea managementului sistemelor informatice i de telecomunicaii ale A.S.F. n
parametrii cerui de procesele funcionale ale A.S.F..

Art. 73. (1) Direcia Operaiuni i IT are n componen urmtoarele servicii :

1. Serviciul de Management al Portofoliului de Proiecte;
2. Serviciul Operaiuni i Registratur;
3. Serviciul Soluii IT;
4. Serviciul Administrare IT.
(2) Serviciul de Management al Portofoliului de Proiecte este subordonat din punct de vedere
operaional direct Preedintelui A.S.F..
Subseciunea 4.1
Serviciul de Management al Portofoliului de Proiecte
Art. 74. Atribuiile specifice Serviciului de Management al Portofoliului de Proiecte sunt:

1. susine managementul A.S.F. n implementarea evoluiei strategice a organizaiei prin
asigurarea managementului portofoliului de proiecte al A.S.F.;
2. asigur informarea conducerii A.S.F. cu privire la evoluia portofoliului de proiecte al A.S.F.
i faciliteaz procesul decizional privind portofoliul de proiecte;
3. elaboreaz i actualizeaz metodologia de management de proiecte privind iniierea,
aprobarea, derularea i monitorizarea proiectelor, precum i nchiderea i revizuirea rezultatelor
acestora;
4. asigur, prin resurse specializate, guvernana, conducerea i monitorizarea permanent a
derulrii proiectelor, urmrind respectarea scopului, termenelor i a bugetului individual al
proiectelor;
5. coordoneaz, n cazul proiectelor cu finanare extern, procesul de elaborare a
27
documentaiilor de proiect, aplicnd procedurile de finanare specifice fiecrui finanator (Uniunea
European, Banca Mondial, ali finanatori externi/internaionali) i monitorizeaz derularea i
sustenabilitatea contractelor de finanare extern a proiectelor cu respectarea metodologiei
autoritii sau instituiei externe care asigur finanarea;
Subseciunea 4.2
Serviciul Operaiuni i Registratur
Art. 75. Atribuiile specifice Serviciului Operaiuni i Registratur sunt:

1. asigur din punct de vedere tehnic colectarea datelor primare i le valideaz pe baza
criteriilor tehnice i funcionale predefinite de structurile organizatorice de specialitate;
2. asigur prelucrarea datelor primare din sistemele de raportare i se asigur de coerena
rezultatelor;
3. genereaz rapoarte periodice i ad-hoc conform cerinelor structurilor organizatorice din
cadrul A.S.F.;
4. propune modificri/mbuntiri ale aplicaiilor de raportare utilizate;
5. verific documentaia de proces pe baza criteriilor definite de structurile organizatorice;
6. trateaz neconformitile identificate n activitatea de verificare, conform procedurilor
operaionale;
7. documenteaz rezultatul activitilor de verificare i formuleaz recomandri conform
procedurilor operaionale;
8. asigur derularea activitilor operaionale din aria de responsabilitate n parametrii cerui
de procesele funcionale ale A.S.F.;
9. asigur nregistrarea, distribuirea i expedierea corespondenei A.S.F. prin intermediul
tuturor canalelor de coresponden (pot, personal, e-mail, fax);
Subseciunea 4.3
Serviciul Soluii IT
Art. 76. Atribuiile specifice Serviciului Soluii IT sunt:

1. proiecteaz i actualizeaz arhitectura aplicaiilor informatice din cadrul A.S.F. pe baza
fluxurilor de date din cadrul proceselor funcionale ale A.S.F.;
2. elaboreaz, pe baza cerinelor funcionale primite de la structurile organizatorice
beneficiare din cadrul A.S.F., specificaiile tehnice necesare n vederea achiziionrii produselor
software, aplicaiilor informatice, serviciilor de consultan, dezvoltare i implementare de aplicaii
informatice i a altor servicii asociate, cu caracter informatic;
3. dezvolt, pe baza cerinelor funcionale primite de la structurile organizatorice beneficiare
din cadrul A.S.F., aplicaii informatice, funcionaliti de aplicaii informatice sau rapoarte, dac
dimensiunile acestora i disponibilitatea resurselor sau a competenelor o permit;
4. gestioneaz documentaia tehnic i funcional a aplicaiilor informatice ale A.S.F.;
5. organizeaz activitile de pregtire pentru utilizatorii aplicaiilor informatice folosite de
A.S.F.;
28
6. implementeaz i actualizeaz mecanismele de securitate ale aplicaiilor informatice ale
A.S.F.;
Subseciunea 4.4
Serviciul Administrare IT
Art. 77. Atribuiile specifice Serviciului Administrare IT sunt:

1. proiecteaz, administreaz i menine n parametri funcionali infrastructura de calcul a
A.S.F.;
2. proiecteaz, administreaz i menine n parametri funcionali infrastructura de
telecomunicaii a A.S.F.;
3. elaboreaz i implementeaz politica de securitate IT la nivelul A.S.F., din punct de vedere
strategic, funcional i operaional i o aliniaz la condiiile prevzute de legislaia incident;
4. asigur accesul utilizatorilor la resursele informatice i de reea, conform
responsabilitilor acestora, n baza cererilor primite din partea conductorilor structurilor de care
aparin;
5. asigur controlul tehnic, recepia i predarea tehnicii de calcul;
6. asigur managementul incidentelor de natura IT i telecomunicaii;
7. gestioneaz documentaiile tehnice ale infrastructurii de reea;
SECIUNEA a 5-a
Direcia Resurse Umane
Art. 78. Direcia Resurse Umane asigur recrutarea, formarea i evaluarea profesional,
securitatea i sntatea n munc i administrarea resurselor umane.
Art. 79. Obiectivele Direciei Resurse Umane sunt:

1. consolidarea cadrului organizaional al A.S.F. i alinierea la standardele i reglementrile
europene n domeniul resurselor umane, printr-o construcie instituional modern, optim i n
acord cu realitatea i dinamica pieei, n vederea creterii eficienei i performanei activitilor
specifice, a flexibilitii organizatorice, precum i creterea receptivitii personalului A.S.F. la
schimbri;
2. asigurarea unei inserii de personal competent, orientat spre performan, precum i
identificarea i promovarea salariailor cu potenial, n contextul strategiei de dezvoltare a A.S.F.,
corelativ msurrii n timp a performanei i eficienei instituionale prin evaluarea periodic,
urmrindu-se dezvoltarea abilitilor i competenelor salariailor prin transpunerea obiectivelor
strategice ale A.S.F. n obiective individuale de performan;
3. dezvoltarea i perfecionarea profesional a personalului A.S.F., a competenelor acestuia,
urmrindu-se atingerea i meninerea excelenei instituionale, prin creterea i dezvoltarea
performanelor profesionale, prin pregtirea profesional continu, prin asigurarea unui management
bazat pe leadership, precum i prin cultivarea unei atitudini proactive adecvate, orientate spre
performan, eficien i excelen;
29
4. prevenirea apariiei riscurilor profesionale n procesul muncii i asigurarea unui climat de
munc sigur i propice desfurrii activitilor de ctre personalul A.S.F., responsabilizarea
personalului A.S.F. cu privire la necesitatea respectrii i aplicrii cerinelor de securitate i sntate n
munc i n domeniul prevenirii i stingerii incendiilor.

Art. 81. Direcia Resurse Umane are n componen urmtoarele servicii:

1. Serviciul Recrutare, Formare i Evaluare Profesional;
2. Serviciul Securitate i Sntate n Munc i Administrarea Resurselor Umane;
Subseciunea 5.1
Serviciul Recrutare, Formare i Evaluare Profesional
Art. 82. Atribuiile specifice Serviciului Recrutare, Formare i Evaluare Profesional sunt:
1. asigur i gestioneaz procesul de recrutare i selecie pentru posturile vacante i temporar
vacante existente la nivelul A.S.F., precum i pentru tinerii salariai cu potenial de dezvoltare a
carierei, colabornd n acest sens cu structura pentru care se recruteaz;
2. contribuie la asigurarea evoluiei profesionale individuale a salariailor A.S.F., prin
gestionarea ntregii activiti de evaluare semestrial/anual i formuleaz, ori de cte ori este nevoie
propuneri privind criteriile de evaluare, n funcie de specificul postului;
3. asigur implementarea politicii de formare continu, coordoneaz i ndrum activitatea de
pregtire profesional a salariailor A.S.F., elaboreaz, implementeaz, supune aprobrii Consiliului
A.S.F., dup consultarea celorlalte structuri organizatorice, ,,Planul anual de formare profesional i
urmrete modul n care se desfoar activitatea de formare i dezvoltare profesional;
4. gestioneaz i standardizeaz fiele de post conform modelului de competene, asigurnd
un mod unitar de elaborare i actualizare a acestora, oferind suport structurilor organizatorice la
ntocmirea lor pentru conformitatea cu reglementrile interne ori de cte ori intervin modificri de
ncadrare a salariailor sau ale structurii organizatorice a A.S.F.;
5. identific i analizeaz oportunitile de mobilitate intern pentru dezvoltarea traseelor de
carier ale salariailor;
6. organizeaz i urmrete, n colaborare cu structurile organizatorice implicate, desfurarea
a stagiilor de internship, conform reglementrilor interne;
7. ine evidena sanciunilor aplicate salariailor i urmrete parcurgerea n totalitate a
etapelor legale desfurrii cercetrii disciplinare prealabile;
8. ntocmete rapoarte periodice i anuale, studii, statistici i analize referitoare la eficiena
activitii de recrutare, formare, evaluare i pregtire profesional a personalului A.S.F.;
30
Subseciunea 5.2
Serviciul de Securitate i Sntate n Munc i Administrarea Resurselor Umane
Art. 83. Atribuiile specifice Serviciului de Securitate i Sntate n Munc i Administrarea

Resurselor Umane sunt:
1. organizeaz, coordoneaz i conduce activitile pe linie de securitate i sntate n munc
(SSM) i de prevenire i stingere a incendiilor (PSI) n toate locaiile n care A.S.F. i desfoar
activitatea;
2. elaboreaz, actualizeaz i implementeaz procedurile i regulamentele interne privind
securitatea i sntatea n munc;
3. gestioneaz relaia cu cabinetele de medicina muncii i identific i evalueaz riscurile de
accidentare i mbolnvire profesional a personalului A.S.F., elaboreaz i actualizeaz ,,Planul de
Prevenire i Protecie pentru toate posturile de lucru ale A.S.F. i monitorizeaz starea de sntate a
angajailor A.S.F. prin: examene medicale la angajare, examenul medical de adaptare, controlul
medical periodic i examen medical la reluarea activitii;
4. particip la auditarea domeniilor securitii i sntii n munc i a celor de prevenire i
stingere a incendiilor, gestioneaz relaia cu organele de specialitate (ITM, ANOFM, etc.), stabilete,
dispune i urmrete punerea n aplicare a msurilor corective n urma activitilor de audit ale
organelor de specialitate (ITM, ANOFM, etc.);
5. realizeaz evidena cu privire la locurile de munc cu condiii deosebite de accidente de
munc, asigurndu-se n permanen c acestea sunt dotate cu materialul necesar proteciei muncii i
c sunt n stare de funcionare, informnd conducerea ierarhic asupra deficienelor constatate;
6. verific, n permanen, starea de funcionare a sistemelor de alarmare, avertizare,
semnalizare de urgen, precum i a sistemelor de siguran, informnd conducerea A.S.F., n scris,
asupra deficienelor constatate n timpul controalelor efectuate la locurile de munc i propune
msuri de prevenire i protecie n consecin;
7. particip la cercetarea evenimentelor i accidentelor de munc, conform competenelor
prevzute n Normele metodologice de aplicare a prevederilor Legii securitii i sntii n munc nr.
319/2006, cu modificrile i completrile ulterioare;
8. ntocmete documentaiile cu caracter tehnic de informare i instruire a angajailor, n
domeniile securitii i sntii n munc i n cel de prevenire i stingere a incendiilor, elaboreaz
,,Programul de Instruire Testare al salariailor i verific periodic modul de respectare a
reglementrilor SSM i PSI de ctre ntreg personalul din structurile A.S.F.;
9. organizeaz activitatea de prevenire a riscurilor privind protecia salariailor A.S.F. n
domeniile SSM i PSI, avnd atribuii i obligaii specifice pe linia situaiilor de urgen;
10. propune strategia de management i planific resursele umane, pe baza analizei
necesarului de personal, identificat pe profesii i pe domenii de activitate;
11. elaboreaz propuneri de modificare a structurii organizatorice, de modificare i
completare a Regulamentului de Organizare i Funcionare al A.S.F., n urma analizei propunerilor
primite i a hotrrilor Consiliului A.S.F., ntocmind proiectul structurii organizatorice prin repartizarea
i descrierea posturilor n statele de personal i funcii ale A.S.F. i prin identificarea rezervei interne
de personal n cadrul A.S.F., pe domenii de activitate;
12. implementeaz i aplic prevederile reglementrilor interne privind activitatea de resurse
umane i elaboreaz documentaiile legale specifice (negocieri, informri, notificri, acte adiionale,
decizii etc.);
31
13. ntocmete statul de personal i statul de funcii ale A.S.F. i urmrete respectarea i
ncadrarea n numrul de posturi aprobate n cadrul structurilor organizatorice din subordinea
Consiliului A.S.F., preedintelui A.S.F., prim-vicepreedintelui A.S.F. i a celor trei vicepreedini ai
A.S.F., conform hotrrilor Consiliului A.S.F. i legislaiei aplicabile;
14. implementeaz i aplic politicile de recompensare a salariailor A.S.F., a beneficiilor i
ajutoarelor sociale, precum i a altor drepturi, determinate direct sau indirect de calitatea de salariat
al A.S.F. i de activitatea desfurat n mod concret, conform reglementrilor interne;
15. asigur soluionarea petiiilor personalului A.S.F., n domeniul raporturilor de munc,
urmrind mbuntirea relaiilor de dialog social dintre conducerea A.S.F. i reprezentanii
sindicatelor i cei ai salariailor;
16. organizeaz gestionarea i administrarea dosarelor de personal, asigurnd permanenta lor
actualizare i particip la aciuni i activiti de consiliere/asisten de specialitate n domeniul
administrrii resurselor umane;
17. organizeaz activitile privind ntocmirea documentaiilor legale referitoare la raporturile
de munc ale salariaiilor A.S.F. i actualizeaz n permanen bazele de date specifice, asigurnd
implementarea i nregistrarea n Registrul de eviden al salariaiilor i transmiterea acestora la ITM;
SECIUNEA a 6-a
Direcia Juridic
Art. 84. Direcia Juridic verific respectarea legalitii n toate activitile desfurate de
A.S.F., protejnd interesele patrimoniale i nepatrimoniale ale acesteia i particip la activitatea de
elaborare a legislaiei i avizare a legalitii proiectelor de acte normative i a altor acte administrative
emise n cadrul A.S.F..
Art. 85. Obiectivele Direciei Juridice sunt:

1. asigurarea unui cadru legal cuprinztor, stabil i coerent care s corespund necesitilor
funcionrii eficiente i sigure a pieelor financiare nebancare;
2. asigurarea legalitii actelor A.S.F., prin verificarea conformitii acestora cu legislaia
aplicabil;
3. protejarea drepturilor A.S.F. i prevenirea situaiilor litigioase, prin reprezentarea
intereselor instituiei n faa instanelor judectoreti/arbitrale, a organelor de cercetare penal i a
parchetelor de pe lng instanele judectoreti sau n procedura medierii.

1. de subordonare fa de Preedintele A.S.F.;
Art. 87. Direcia Juridic are n componen urmtoarele servicii:

1. Serviciul Reglementare;
2. Serviciul Avizare;
3. Serviciul Contencios, Somaii i Recuperri Creane.
32
Subseciunea 6.1
Serviciul Reglementare
Art. 88. Atribuiile specifice Serviciului Reglementare sunt:

1. particip, mpreun cu structurile organizatorice de specialitate, la elaborarea proiectelor
de acte normative care privesc activitatea A.S.F.;
2. analizeaz, formuleaz observaii i propuneri asupra tuturor proiectelor de reglementri
ale A.S.F i acord avizul de legalitate n vederea supunerii acestora spre dezbatere i/sau adoptare,
Consiliului A.S.F.;
3. ntocmete puncte de vedere referitoare la propuneri primite n cadrul consultrilor publice
din partea asociaiilor profesionale i a altor persoane interesate cu privire la proiectele de acte
normative ale A.S.F. aflate n dezbatere public;
4. analizeaz i avizeaz proiectele de acte normative iniiate de alte structuri din cadrul A.S.F.;
5. formuleaz observaii i propuneri de modificare a proiectelor de acte normative emise de
autoritile publice centrale, cu inciden asupra pieei de capital, a asigurrilor i a sistemului de
pensii private din Romnia, n vederea emiterii avizului A.S.F., conform prevederilor O.U.G. nr.
93/2012;
6. particip n cadrul unor grupuri de lucru constituite att la nivelul A.S.F., ct i la nivel inter-
instituional pentru ntocmirea unor proiecte de acte normative de complexitate deosebit, precum i
n vederea analizrii modului de transpunere a legislaiei europene din cele 3 domenii de
supraveghere financiar nebancar, n scopul armonizrii legislaiei naionale cu cea a Uniunii
Europene;
7. urmrete ordinea de zi transmis de ctre comisiile permanente ale Senatului i/sau
Camerei Deputailor, n vederea formulrii unor puncte de vedere referitoare la proiectele de acte
normative ce au inciden asupra activitii A.S.F.;
8. realizeaz transmiterea actelor normative/individuale adoptate de Consiliul A.S.F. n
vederea publicrii acestora n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I i colaboreaz cu Regia
Autonom Monitorul Oficial pe tot parcursul procesului de publicare;
9. ntocmete opinii juridice cu privire la interpretarea prevederilor legislaiei din cele 3
sectoare de supraveghere financiar;
10. urmrete stadiul de implementare a legislaiei europene din piaa de capital, a
asigurrilor i din sistemul de pensii private i particip, mpreun cu direciile de reglementare din
cele 3 sectoare, la elaborarea proiectelor de acte normative pentru transpunerea prevederilor
directivelor Uniunii Europene n legislaia naional;
11. efectueaz activiti de documentare, analiz sau elaborare a unor materiale comparative
ntre legislaia naional i cea a Uniunii Europene, necesare n procesul de reglementare viznd cele 3
domenii de supraveghere financiar, la solicitarea Preedintelui A.S.F./Consiliului A.S.F..;
12. verific forma proiectelor de acte normative adoptate de Consiliul A.S.F., n conformitate
cu amendamentele adoptate de ctre Consiliul A.S.F. i cu respectarea normelor de tehnic legislativ,
n vederea publicrii acestora n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I;
13. ntocmete/avizeaz i ine evidena protocoalelor ncheiate de A.S.F., cu excepia celor
care sunt n sarcina altor structuri organizatorice;
14. urmrete publicarea actelor normative/individuale i semnaleaz conducerii A.S.F.
incidena acestora asupra activitii A.S.F. i informeaz structurile organizatorice din cadrul A.S.F. cu
privire la publicarea actelor normative/individuale n Monitorul Oficial;
33
Subseciunea 6.2
Serviciul Avizare
Art. 89. Atribuiile specifice Serviciului Avizare sunt:

1. avizeaz, din punct de vedere al legalitii, documentele care prevd msuri pentru
prevenirea i/sau combaterea oricror atingeri aduse drepturilor i intereselor A.S.F. sau ale
personalului su;
2. asigur consilierea juridic a celorlalte structuri organizatorice ale A.S.F.;
3. avizeaz pentru legalitate documentele ntocmite de ctre structurile organizatorice ale
A.S.F. din sectorul instrumente i investiii financiare, sectorul asigurri-reasigurri i sectorul
sistemului de pensii private, cu excepia celor de competena avizrii de ctre Serviciul Reglementare
din cadrul Direciei Juridice;
4. avizeaz pentru legalitate forma cadru a notelor cu propuneri de autorizare/avizare a unor
entiti supravegheate de A.S.F. i a actelor individuale care necesit controlul de legalitate i care nu
presupun o analiz individual a legalitii acestora;
5. ntocmete propuneri pentru elaborarea, modificarea i completarea reglementrilor A.S.F,
atunci cnd, n activitatea desfurat, constat c este necesar;
6. elaboreaz puncte de vedere cu privire la aplicarea legislaiei incidente celor 3 sectoare de
activitate, ca urmare a solicitrilor transmise de ctre structurile organizatorice din cadrul A.S.F.;
7. verific corectitudinea ncadrrilor n prevederile legale a reinerilor din procesele - verbale
de control ale direciilor de supraveghere i control din cele 3 sectoare;
8. avizeaz, pentru legalitate, contractele de achiziie public ncheiate de A.S.F. n calitate de
autoritate contractant sau orice alte contracte ncheiate de A.S.F.;
9. avizeaz documentaia necesar realizrii achiziiilor: referat, note justificative,
documentaia de atribuire, anun de participare/invitaie de participare;
10. avizeaz pentru legalitate, n situaiile n care se solicit de ctre conducerea ierarhic
verificarea condiiilor de legalitate, actele prin care se dispun sanciuni disciplinare mpotriva
salariailor;
11. ntocmete opinii juridice, ca urmare a solicitrilor Consiliului A.S.F. i/sau
preedintelui/prim-vicepreedintelui cu privire la interpretarea prevederilor legislaiei din cele 3
sectoare de supraveghere financiar nebancar;
12. particip la ntlniri de lucru cu reprezentani ai entitilor autorizate, reglementate i
supravegheate de A.S.F., n legtur cu elaborarea/modul de aplicare a legislaiei emise n domeniul
asigurrilor, pieei de capital i pensiilor private;
13. formuleaz rspunsuri la solicitri ale autoritilor publice centrale sau la memorii
transmise spre soluionare de ctre aceste autoriti, potrivit competenelor specifice;
34
Subseciunea 6.3
Serviciul Contencios, Somaii i Recuperri Creane
Art. 90. Atribuiile specifice Serviciului Contencios Somaii i Recuperri Creane sunt:
1. asigur reprezentarea intereselor A.S.F. n faa instanelor judectoreti, arbitrale, a
organelor de cercetare penal i a parchetelor de pe lng instanele judectoreti sau n procedura
medierii, pe baza i n limitele mputernicirii date;
2. redacteaz actele de natur procesual: cereri de chemare n judecat, ntmpinri, cereri
reconvenionale, cereri de intervenie, cereri de declarare a cilor ordinare i extraordinare de atac n
cazul unor hotrri judectoreti nefavorabile, interogatorii i rspunsuri la interogatorii, concluzii,
note scrise etc.;
3. ntocmete i/sau nainteaz, la solicitarea preedintelui sau a Consiliului A.S.F., ctre
organele de cercetare penal, plngeri sau sesizri penale care cuprind indicii privind svrirea unor
infraciuni;
4. solicit celorlalte structuri organizatorice de specialitate ale A.S.F. transmiterea de puncte
de vedere, n scris, cu privire la cauza ce face obiectul dosarului de instan sau cu privire la anumite
aspecte ale acesteia, precum i ntreaga documentaie care a stat la baza emiterii actelor contestate,
n vederea instrumentrii cauzelor/litigiilor i formulrii aprrilor A.S.F.;
5. redacteaz somaiile de plat i orice alte acte cu caracter juridic necesare pentru
reprezentarea intereselor instituiei n dosarele avnd ca obiect somaii de plat aflate pe rolul
instanelor judectoreti, arbitrale sau n procedur de mediere, n care A.S.F. este parte;
6. solicit structurilor A.S.F. informaii referitoare la sumele datorate, inclusiv accesoriile
aferente, natura acestora, alte informaii relevante i documente doveditoare care s fundamenteze
cererile formulate n scopul realizrii creanelor i altor drepturi patrimoniale ale instituiei;
7. ntocmete cereri de crean, cereri de emitere a somaiei de plat sau alte cereri n
vederea obinerii de titluri executorii i le transmite ctre instanele competente/administratori
judiciari/lichidatori, dup caz, pe baza documentelor i informaiilor primite de la structurile de
specialitate;
8. ntocmete, dac este cazul, corespondena necesar att cu lichidatorul/ administratorul
judiciar, ct i cu instana, n urma solicitrii de ctre acetia de precizri, completri sau documente
suplimentare care s fundamenteze cererile formulate;
9. ntreprinde msurile pentru obinerea titlurilor executorii, n vederea efecturii
demersurilor necesare pentru executarea silit a creanelor A.S.F.;
10. ntreprinde demersurile pentru obinerea unei hotrri judectoreti ori a unui act notarial
autentic i transmiterea spre executare silit, dup caz, a hotrrilor judectoreti rezultate n urma
soluionrii litigiilor susceptibile de executare silit;
11. asigur reprezentarea A.S.F. n dosarele de instan avnd ca obiect contestaii la
executare, cereri de suspendare provizorie i alte litigii aferente fazei de executare silit a titlurilor
executorii obinute de A.S.F.;
12. asigur secretariatul Comisiei de Apel, de pe lng Consiliul A.S.F.;
13. propune msuri temporare n cursul procedurii administrative prealabile prevzute de
legislaia privind contenciosul administrativ;
14. audiaz persoanele care au formulat plngere prealabil, n cazul n care acestea solicit
audierea sau n cazul n care apreciaz c este util n soluionarea plngerii;
15. analizeaz plngerile prealabile formulate n temeiul legislaiei contenciosului
administrativ, mpotriva actelor administrative i a msurilor adoptate de Consiliului A.S.F. i propune
35
acestuia respingerea sau admiterea n tot sau n parte a plngerilor, precum i redacteaz i transmite
deciziile adoptate de ctre Consiliul A.S.F. cu privire la soluionarea plngerilor;
16. ine evidena litigiilor i plngerilor prealabile formulate mpotriva actelor administrative i
a msurilor dispuse de Consiliul A.S.F. n registrele sau evidenele electronice special constituite n
acest sens;
36
CAPITOLUL V
Structuri organizatorice coordonate de prim-vicepreedintele A.S.F.
SECIUNEA 1
Dispoziii generale
Art. 91. Prim-vicepreedintele are n subordinea sa direct urmtoarele structuri:

1. Cabinet prim-vicepreedinte;
2. Direcia Protecia Consumatorilor;
3. Direcia Financiar Administrativ.
SECIUNEA a 2-a
Cabinet prim-vicepreedinte
Art. 92. Prim-vicepreedintele este sprijinit n exercitarea atribuiilor i prerogativelor sale

de personalul Cabinetului prim-vicepreedintelui.

1. de subordonare fa de prim-vicepreedinte;
2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F.
Art. 94. Atribuiile specifice Cabinetului prim-vicepreedintelui sunt:

1. analizeaz i formuleaz observaii i propuneri fundamentate pe marginea
documentelor/notelor ntocmite de celelalte structuri, supuse aprobrii/avizrii
prim-vicepreedintelui;
2. colaboreaz cu alte structuri de specialitate din cadrul A.S.F. n vederea identificrii celor
mai bune soluii cu privire la problematica, documentele i materialele supuse dezbaterii i aprobrii
Consiliului A.S.F, respectiv prim-vicepreedintelui;
3. ntocmete analize, situaii, sinteze i materiale suport cu privire la subiectele supuse
aprobrii/avizrii de ctre prim-vicepreedinte;
4. identific, din analiza subiectelor supuse aprobrii/avizrii prim-vicepreedintelui i/sau
aprobrii Consiliului A.S.F., aspectele care nu sunt reglementate corespunztor i formuleaz
5. transmite spre informare i/sau executare, dispoziiile i deciziile
prim-vicepreedintelui, precum i celelalte hotrri ale conducerii/Consiliului A.S.F. i urmrete
modul n care sunt duse la ndeplinire;
6. planific, organizeaz i monitorizeaz fluxul informaiilor i al documentelor primite
i/sau transmise de prim-vicepreedinte;
7. organizeaz i gestioneaz agenda de ntlniri a prim-vicepreedintelui A.S.F., cu
consultarea acestuia;
37
SECIUNEA a 3-a
Direcia Protecia Consumatorilor
Art. 95. Direcia Protecia Consumatorilor asigur protejarea i aprarea drepturilor

consumatorilor de servicii i produse financiare nebancare, participanilor i beneficiarilor fondurilor
de pensii private, investitorilor, asigurailor, beneficiarilor de asigurare i pgubiilor mpotriva
practicilor incorecte i frauduloase, prin urmrirea respectrii prevederilor legale i pentru educarea i
promovarea ncrederii n serviciile, produsele i instrumentele financiare specifice pieelor nebancare,
precum i organizarea activitii de soluionare alternativ a litigiilor, conform Ordonanei Guvernului
nr. 38/2015 privind soluionarea alternativ a litigiilor dintre consumatori i comerciani (Entitatea
SAL-FIN).

Art. 97. Direcia Protecia Consumatorilor are n componen urmtoarele servicii:

1. Serviciul Monitorizare i Educaie Financiar;
2. Serviciul Petiii;
3. Serviciul Relaii cu Publicul.
Art. 98. Obiectivele Direciei Protecia Consumatorilor sunt:

1. asigurarea proteciei consumatorilor de servicii financiare nebancare prin aciuni
preventive specifice de monitorizare, verificare, avertizare, corectare i eliminare a deficienelor,
practicilor incorecte, abuzive sau neautorizate a entitilor reglementate i supravegheate de A.S.F., n
conformitate cu prevederile legale incidente;
2. promovarea funcionrii corecte a pieelor financiare-nebancare;
3. crearea i meninerea unui cadru organizatoric integrat, funcional i eficient, necesar
elaborrii programelor A.S.F. n domeniul proteciei consumatorilor i educaiei financiare, prin
identificarea i promovarea de bune practici, furnizarea i implementarea de analize, strategii i
politici publice novatoare;
4. promovarea ncrederii n sistemul financiar nebancar prin asigurarea asistenei de
specialitate a consumatorilor, mbuntirea incluziunii de ordin financiar i asigurarea accesului
nediscriminatoriu la educaie financiar i la soluionarea alternativ a litigiilor;
5. promovarea ncrederii n sistemul financiar prin asigurarea asistenei de specialitate a
consumatorilor, mbuntirea incluziunii de ordin financiar i asigurarea accesului nediscriminatoriu
la educaie financiar;
6. mbuntirea gradului de educaie i cultur financiar a populaiei prin informarea
corect n privina avantajelor, drepturilor i obligaiilor ce decurg din calitatea de utilizator de
produse, instrumente i servicii financiare.
38
Subseciunea 3.1
Serviciul Monitorizare i Educaie Financiar
Art. 99. Atribuiile specifice Serviciului Monitorizare i Educaie Financiar sunt:

1. elaboreaz i urmrete implementarea strategiei A.S.F. n domeniul proteciei
consumatorilor i educaiei financiare pe piaa instrumentelor i investiiilor financiare, asigurrilor-
reasigurrilor i pensiilor private;
2. elaboreaz avertismente, alerte, recomandri i ghiduri de bune practici pentru
consumatori, pentru entitile reglementate i supravegheate i pentru structurile organizatorice de
specializate ale A.S.F., urmrete modul n care entitile informeaz consumatorii i i ndeplinesc
corect obligaiile referitoare la efectuarea de analize de risc la momentul lansrii sau vnzrii unui
serviciu sau produs financiar, analizeaz i verific conduita entitilor n raport cu un consumator i
elaboreaz note fundamentate privind oportunitatea declanrii unor aciuni de control;
3. colaboreaz cu direciile de specialitate, n vederea ntocmirii propunerilor ce vizeaz
msuri privind interzicerea sau restricionarea comercializrii, distribuiei sau vnzrii anumitor
instrumente financiare cu anumite caracteristici specificate sau a unor tipuri de activiti i practici
financiare n conformitate cu prevederile Regulamentului UE nr.600/2014 privind instrumentele
financiare i de modificare a Regulamentului UE nr. 648/2012;
4. efectueaz monitorizri cu privire la posibile practici incorecte, frauduloase, clauze
contractuale care pot avea caracter abuziv asupra unui consumator de servicii i produse financiare
nebancare oferite pe teritoriul Romniei, servicii/produse/instrumente financiare neautorizate,
furnizarea de informaii neconforme sau incomplete i publicitatea neltoare i comparativ i
elaboreaz, ori de cte ori este necesar, analize i note fundamentate n urma monitorizrilor
efectuate;
5. efectueaz monitorizri ale surselor de informaii publice sau private, cu privire la activiti
de intermediere/prestri de servicii financiare, inclusiv cele netransparente sau derulate de ctre
firme neautorizate i realizeaz aciuni specifice monitorizrii pentru consumatorii din piaa financiar
nebancar;
6. iniiaz i gestioneaz activiti de educare a consumatorilor prin elaborarea de ghiduri,
brouri, informri on-line, articole, explicaii i alte tipuri de materiale de educaie financiar, precum
i prin interaciunea n reelele sociale;
7. iniiaz, planific i particip la organizarea de campanii i evenimente publice n domeniul
informrii i educaiei financiare, n colaborare cu compartimentele specializate ale A.S.F.;
8. coordoneaz activitatea Grupului Consultativ de Dialog Permanent n domeniul proteciei
consumatorilor de servicii financiare nebancare, iniiaz proiecte i relaii de colaborare cu prile
interesate din domeniul proteciei consumatorilor i educaiei financiare i deruleaz consultri
publice cu prile interesate, pentru clarificarea cadrului de protecie, reglementare i supraveghere,
pe probleme specifice de interes pentru consumatori;
9. colecteaz i analizeaz date i informaii despre produsele, serviciile i instrumentele
financiare, furnizorii de pe piaa financiar nebancar, efectele inovaiei financiare pe plan european
asupra consumatorilor din Romnia, despre activiti, tendine, legislaie, programe i alte aspecte
relevante domeniului proteciei consumatorului i educaiei financiare;
10. urmrete modul de aplicare a msurilor stabilite de A.S.F. i a efectelor acestora n
activitatea entitilor supravegheate i reglementate;
11. transmite structurilor organizatorice cu atribuii de reglementare din cadrul A.S.F.
propuneri concrete i fundamentate de emitere sau modificare a actelor normative n scopul
39
mbuntirii proteciei consumatorilor i colaboreaz cu acestea n vederea identificrii,
implementrii i uniformizrii celor mai bune practici n activitatea de protecie a consumatorilor;
Subseciunea 3.2
Serviciul Petiii
Art. 100. Atribuiile specifice Serviciului Petiii sunt:

1. analizeaz toate aspectele semnalate n petiiile primite, n vederea instrumentrii i
soluionrii aspectelor sesizate de peteni;
2. asigur, conform prevederilor Ordonanei Guvernului nr. 27/2002, soluionarea petiiilor ce
vizeaz activitatea entitilor autorizate, reglementate i/sau supravegheate de ctre A.S.F.;
3. nstrumenteaz petiiile redistribuite de la Serviciului Relaii cu Publicul, elaboreaz
rspunsuri argumentate n mod temeinic i legal, informeaz petenii cu privire la aplicabilitatea
dispoziiilor legale i a modificrilor intervenite n ceea ce privete cadrul legal aplicabil speelor
sesizate, transmite Serviciului Relaii cu Publicul rspunsurile elaborate n vederea expedierii acestora
ctre peteni;
4. analizeaz aspectele sesizate n petiii n raport cu legislaia aplicabil i solicit societilor
reglementate i autorizate de A.S.F. informaii i note de fundamentare privind motivele care au stat
la baza refuzului de soluionare a aspectelor sesizate de peteni, precum i orice alte documente
justificative necesare soluionrii petiiilor;
5. elaboreaz note de informare privind oportunitatea declanrii unor aciuni de control i
informeaz direciile de specialitate n legtur cu faptele sesizate;
6. organizeaz ntlniri cu persoanele abilitate din cadrul societilor reglementate i
autorizate de A.S.F. n vederea clarificrii elementelor de divergen rezultate din instrumentarea
petiiilor, n cazul n care se constat c soluiile adoptate de societi sunt insuficient fundamentate
sau nu respect prevederile legale;
7. solicit, atunci cnd este necesar, puncte de vedere, opinii i informaii pentru soluionarea
unor petiii, celorlalte structuri organizatorice, cu precizarea termenelor rezonabile de rspuns;
8. identific, prin soluionarea petiiilor deficientele i practicile incorecte sau frauduloase
existente n activitatea entitilor supravegheate, formuleaz recomandri conducerii entitilor n
scopul aprrii drepturilor consumatorilor;
9. urmrete, prin activitatea de instrumentare a petiiilor, modul de aplicare a msurilor
stabilite de A.S.F. i a efectelor acestora n activitatea entitilor supravegheate;
10. elaboreaz statistici i rapoarte privind petiiile cu evidenierea aspectelor rezultate din
analiza cantitativa a acestora, cu reliefarea deficientelor sau practicilor incorecte sau frauduloase
identificate la entitile supravegheate;
11. gestioneaz i monitorizeaz rapoartele trimestriale transmise de entitile supravegheate
de ctre A.S.F. privind petiiile soluionate de acestea;
12. elaboreaz propuneri concrete i argumentate de emitere sau modificare a actelor
normative n scopul mbuntirii proteciei consumatorilor;
13. ntocmete adrese ctre instituiile i autoritile competente, n vederea sesizrii
aspectelor care exced atribuiilor A.S.F.;
40
Subseciunea 3.3
Serviciul Relaii cu Publicul
Art. 101. Atribuiile specifice Serviciului Relaii cu Publicul sunt:

1. acord consumatorilor asisten de specialitate n vederea soluionrii cererilor de
furnizare de informaii ale acestora, precum i n vederea facilitrii accesului ctre mecanismele de
informare i soluionare a cererilor i petiiilor;
2. ndrum petenii s respecte procedurile legale n ceea ce privete depunerea i
completarea documentaiei necesare n vederea soluionrii aspectelor prezentate verbal, telefonic, n
scris sau direct la sediul A.S.F.;
3. gestioneaz toate petiiile referitoare la activitatea furnizorilor de servicii, produse i
instrumente financiare nebancare, utiliznd aplicaia informatic de gestionare a petiiilor i asigur
actualizarea permanent a acesteia n funcie de stadiul de soluionare a petiiilor;
4. elaboreaz note de informare privind oportunitatea declanrii unor aciuni de control i
aplicarea de sanciuni de ctre structurile organizatorice cu atribuii de supraveghere i control i
informeaz aceste structuri n legtur cu faptele sesizate;
5. asigur nregistrarea petiiilor n registru/baz de date i actualizarea permanent a
acesteia n funcie de stadiul de soluionare al petiiilor;
6. efectueaz analize preliminare i redistribuie petiiile n vederea soluionrii acestora de
ctre Serviciul Petiii, cu precizarea termenului final de rspuns, precum i redirecioneaz petiiile a
cror soluionare nu intr n sfera de competen a A.S.F. ctre autoritile sau instituiile publice
competente;
7. solicit, n cazul petiiilor rmase spre soluionare n cadrul serviciului, atunci cnd este
necesar, puncte de vedere, informaii, opinii pentru soluionarea acestora instituiilor i autoritilor
competente, pentru situaiile care exced atribuiilor A.S.F.;
8. elaboreaz i transmite rspunsurile intermediare sau finale ctre peteni, n termenele
legale;
9. elaboreaz modele de cereri i formulare tipizate n vederea facilitrii accesului
consumatorilor la mecanismele de soluionare a petiiilor;
10. elaboreaz, n colaborare cu Serviciul Petiii, statistici i raportri cu privire la petiii,
speele i aspectele semnalate de ctre consumatori;
11. coordoneaz activitatea de comunicare a informaiilor solicitate de diverse categorii de
public, n strns colaborare cu direciile de specialitate din cadrul instituiei, urmnd a supune aceste
documente spre avizare preedintelui sau n lipsa acestuia, prim-vicepreedintelui sau
vicepreedinilor;
12. colaboreaz cu structurile de specialitate din cadrul A.S.F. precum i cu entitile
reglementate i autorizate de A.S.F. n cadrul ntlnirilor organizate n vederea identificrii,
implementrii i uniformizrii celor mai bune practici n activitatea de relaii cu publicul, privind
protecia consumatorilor;
13. organizeaz activitatea Secretariatului Tehnic n cadrul entitii SAL-FIN i ndeplinete i
respect atribuiile prevzute n sarcina secretariatului prin actele normative care reglementeaz
soluionarea alternativ a litigiilor (SAL-FIN) i prin procedurile emise de A.S.F. pentru soluionarea
litigiilor prin propunerea sau impunerea unei soluii;
41
SECIUNEA a 4-a
Direcia Financiar-Administrativ
Art. 102. (1) Direcia Financiar-Administrativ coordoneaz activitatea economico-financiar

i asigur buna desfurare a activitii administrativ-logistice, a activitilor aferente achiziiilor i de
gestiune a patrimoniului, precum i a serviciilor de organizare a arhivrii documentelor, n strns
legtur cu misiunea, obiectivele i valorile incidente ntregii activiti organizaionale.
(2) Pentru ndeplinirea rolului su n cadrul A.S.F., Direcia Financiar-Administrativ este strns
implicat n stabilirea obiectivelor economico-financiare ale A.S.F. pe termen scurt, mediu i lung i
urmrete dinamica i realizarea acestora cu maximum de eficien i profesionalism, n strict
concordan cu prevederile legale n vigoare.
Art. 103. Obiectivele Direciei Financiar-Administrative sunt:

1. realizarea activitii economico-financiare a A.S.F., prin urmrirea i gestionarea eficient a
resurselor financiare necesare funcionrii tuturor activitilor i ndeplinirii prevederilor legale i a
sarcinilor stabilite de conducerea A.S.F.;
2. asigurarea cadrului optim pentru derularea activitii de atribuire a contractelor de investiii,
de furnizare de produse i prestri servicii, n conformitate cu prevederile legale n vigoare;
3. organizarea, administrarea i monitorizarea activitilor administrativ-logistice n
conformitate cu obiectivele i strategia autoritii pe termen scurt, mediu i lung;
4. dezvoltarea, modernizarea i diversificarea bazei materiale, astfel nct s creeze condiii ct
mai bune de desfurare a activitilor n cadrul A.S.F..

Art. 105. Direcia Financiar-Administrativ are n componen urmtoarele servicii:

1. Serviciul Financiar-Contabilitate;
2. Serviciul Achiziii, Gestiuni i Arhiv;
3. Serviciul Administrativ i Logistic.
Subseciunea 4.1
Serviciul Financiar - Contabilitate
Art. 106. Atribuiile Serviciului Financiar - Contabilitate sunt:

1. ntocmete rapoarte periodice i elaboreaz contul anual de execuie a bugetului;
2. ntocmete situaiile financiare trimestriale i anuale;
3. ine evidena contabil sintetic i analitic a patrimoniului;
4. asigur nregistrarea corect n contabilitate a operaiunilor patrimoniale;
5. organizeaz, monitorizeaz i evideniaz rezultatele inventarierii anuale a patrimoniului i
urmrete reflectarea n contabilitate a rezultatelor casrii bunurilor, potrivit reglementrilor legale;
6. ncaseaz i ine evidena contabil a tarifelor i comisioanelor datorate, potrivit legii, de
entitile reglementate i supravegheate de A.S.F.;
7. calculeaz i notific penalitile de ntrziere la plat a tarifelor/comisioanelor datorate
42
A.S.F.;
8. efectueaz plata cheltuielilor din bugetul A.S.F. pe baza documentelor de angajare,
lichidare i ordonanare aprobate de persoanele mputernicite;
9. asigur evidena i monitorizarea plasamentelor financiare i a disponibilitilor financiare
ce urmeaz a fi plasate;
10. elaboreaz trimestrial, sau ori de cate ori este necesar, analize i informri asupra
execuiei bugetului de venituri i cheltuieli (BVC) al A.S.F.;
11. analizeaz datele i informaiile financiar-contabile cuprinse n documentele de execuie
bugetar;
12. efectueaz analiza situaiei economico-financiare a instituiei, previzioneaz proieciile
bugetare i ofer, la solicitarea efului ierarhic, explicaii pentru variaiile de cheltuieli, propunnd
msuri pentru optimizarea rezultatelor economico-financiare;
13. analizeaz structura plasamentelor financiare efectuate de A.S.F. i avizeaz efectuarea
plasamentelor n baza unor tehnici de administrare i diminuare a riscului;
Subseciunea 4.2
Serviciul Achiziii, Gestiuni i Arhiv
Art. 107. Atribuiile specifice Serviciului Achiziii, Gestiuni i Arhiv sunt:

1. stabilete procedura de atribuire aplicabil fiecrei achiziii i calendarul estimativ, innd
cont de resursele alocate i de prioriti;
2. definitiveaz programul anual de achiziii n funcie de bugetul aprobat i l actualizeaz n
funcie de rectificarea bugetar i asigur urmrirea programului de achiziii din punct de vedere al
execuiei;
3. verific i ine evidena contractelor i a dosarelor de achiziii;
4. urmrete derularea contractelor de achiziii n legtur cu termenul de valabilitate i
valoarea limit stabilit;
5. asigur i gestioneaz relaia A.S.F. cu A.N.R.M.A.P., precum i pe cea cu C.N.S.C.;
6. asigur ntocmirea documentaiei de atribuire a contractelor, inclusiv proiectul de
contract aferent, utiliznd formatul standard de contract avizat de ctre Direcia Juridic;
7. asigur, urmrete i gestioneaz toate aspecte legate de operaiunile i procedurile
derulate prin intermediul SEAP;
8. asigur ntocmirea actelor necesare derulrii fiecrei proceduri de achiziie (rspunsuri la
solicitri de clarificare privind documentaia de atribuire, proiectul deciziei de desemnare a comisiei i
comunicri privind rezultatul procedurii);
9. ine evidena valoric a contractelor subsecvente acordurilor cadru ncheiate cu reluarea
competiiei;
10. creeaz, gestioneaz i actualizeaz periodic baza de date privind bunurile aflate n
proprietatea, administrarea i/sau folosina instituiei;
11. formuleaz propuneri privind componena comisiilor de recepie pentru bunurile i
materialele cu caracter administrativ, achiziionate;
12. rspunde de recepionarea, gestionarea, depozitarea i pstrarea bunurilor de natura
mijloacelor fixe i obiectelor de inventar din patrimoniul A.S.F.;
13. elaboreaz nomenclatorul arhivistic, organizeaz i asigur arhivarea documentelor, n
43
colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.;
Subseciunea 4.3
Serviciul Administrativ i Logistic
Art. 108. Atribuiile specifice Serviciului Administrativ i Logistic sunt:

1. organizeaz i monitorizeaz accesul n incinta A.S.F.;
2. coordoneaz i monitorizeaz efectuarea serviciului de paz a cldirilor n care A.S.F. i
desfoar activitatea i a serviciului de curenie n cadrul cldirilor A.S.F., cu respectarea
prevederilor contractului ncheiat;
3. asigur ntreinerea i buna funcionare a dotrilor/instalaiilor care deservesc cldirile n
care A.S.F. i desfoar activitatea;
4. asigur derularea colaborrii cu furnizorii de servicii, bunuri i lucrri specifice activitii
administrative i de transport;
5. asigur evidena i ntreinerea parcului auto;
6. fundamenteaz necesitatea achiziionrii de bunuri, materiale de consum i servicii cu
caracter administrativ i de transport;
7. organizeaz i particip la recepia cantitativ i calitativ a bunurilor i serviciilor cu
caracter administrativ achiziionate;
8. asigur, la solicitarea membrilor Consiliului A.S.F. i a structurilor organizatorice ale A.S.F.
utilizarea autovehiculelor din parcul auto comun, conform procedurii operaionale n vigoare;
9. avizeaz documentele primare pentru eliberarea din gestiune a materialelor de consum
specifice activitii administrative i de transport;
10. asigur serviciile de aprovizionare i logistic n cadrul instituiei i colaboreaz cu alte
structuri organizatorice cu atribuii n organizarea de conferine, seminarii, edine de lucru i alte
evenimente;
44
CAPITOLUL VI
Structuri organizatorice coordonate de vicepreedintele sectorului
instrumente i investiii financiare
SECIUNEA 1
Dispoziii generale
Art. 109. Sectorul instrumente i investiii financiare realizeaz activitile de reglementare,

autorizare, supraveghere i control n domeniul specific de activitate.
Art. 110. Obiectivele sectorului instrumente i investiii financiare sunt:

1. stabilirea i meninerea cadrului legal necesar dezvoltrii i funcionrii stabile, eficiente,
corecte i transparente a pieelor de instrumente financiare, precum i promovarea ncrederii n
acestea i n investiiile n instrumente financiare;
2. protejarea operatorilor i investitorilor mpotriva practicilor neloiale, abuzive i
frauduloase, precum i informarea i educarea investitorilor;
3. evaluarea i stabilirea profilului de risc al entitilor supravegheate i a impactului unor
nclcri grave ale regulilor de conduit i/sau indicatorilor prudeniali;
4. dezvoltarea metodologiilor privind activitile de supraveghere i control a entitilor din
sectorul instrumente i investiii financiare cu luarea n considerare a profilului i indicatorilor de risc;
5. prevenirea sau diminuarea riscurilor ce pot afecta pieele de instrumente i investiii
financiare ca urmare a apariiei unor probleme majore, prin asigurarea unei supravegheri prudeniale
i prin intervenia ntr-un stadiu incipient;
6. prevenirea fraudei, a manipulrii pieei i asigurarea integritii pieelor de instrumente
financiare.
Art. 111. (1) Coordonarea activitilor din sectorul instrumente i investiii financiare este
realizat de un vicepreedinte.
(2) Pentru ndeplinirea atribuiilor sale, vicepreedintelui i se poate delega, prin hotrrea
Consiliului A.S.F., competena de a emite decizii i avize, precum i alte acte individuale, n ceea ce
privete desfurarea activitii sectorului instrumente i investiii financiare.
(3) n situaia n care vicepreedintele se afl n imposibilitate de exercitare a prerogativelor
legale, acesta poate fi nlocuit de ctre un alt vicepreedinte desemnat prin decizie de ctre
preedintele i/sau prim-vicepreedintele A.S.F..
Art. 112. Vicepreedintele sectorului instrumentelor i investiiilor financiare are n

subordinea sa direct urmtoarele structuri:
1. Cabinet Vicepreedinte;
2. Direcia Reglementare-Autorizare;
3. Direcia Supraveghere i Control;
4. Direcia Emiteni, Monitorizare Tranzacii i Abuz pe Pia.
45
SECIUNEA a 2-a
Cabinet vicepreedinte
Art. 113. Vicepreedintele sectorului instrumente i investiii financiare este sprijinit n

exercitarea atribuiilor i prerogativelor sale de ctre personalul din cadrul Cabinetului
vicepreedintelui, care asigur buna funcionare a activitii vicepreedintelui.
Art. 114. Atribuiile specifice cabinetului vicepreedintelui sectorului instrumente i investiii

financiare sunt:
documentelor/notelor ntocmite de celelalte structuri, supuse aprobrii/avizrii vicepreedintelui;
Consiliului A.S.F., respectiv vicepreedintelui sectorului instrumente i investiii financiare;
aprobrii/ avizrii de ctre vicepreedinte;
4. identific, din analiza subiectelor supuse aprobrii/ avizrii vicepreedintelui sectorului
instrumente i investiii financiare i/sau aprobrii Consiliului A.S.F., aspectele care nu sunt
reglementate corespunztor i formuleaz propuneri n vederea mbuntirii cadrului de
reglementare;
5. transmite spre informare i/sau executare, dispoziiile i deciziile vicepreedintelui,
precum i celelalte hotrri ale conducerii/Consiliului A.S.F. i urmrete modul n care sunt duse la
ndeplinire;
6. planific, organizeaz, monitorizeaz i asigur fluxul informaiilor i al documentelor
primite i/sau transmise de vicepreedintele sectorului instrumente i investiii financiare;
7. organizeaz i gestioneaz agenda de ntlniri a vicepreedintelui sectorului instrumente i
investiii financiare, cu consultarea acestuia;

1. de subordonare fa de vicepreedintele sectorului instrumente i investiii financiare;
2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F..
SECIUNEA a 3-a
Direcia Reglementare - Autorizare
Art. 116. Direcia Reglementare - Autorizare din cadrul sectorului instrumentelor i

investiiilor financiare desfoar atribuii specifice de autorizare i reglementare a intermediarilor,
societilor de administrare a investiiilor, societilor de administrare a fondurilor de investiii
alternative, organismelor de plasament colectiv, depozitarilor, distribuitorilor, operatorilor de pia,
operatorilor de sistem, pieelor reglementate, sistemelor alternative de tranzacionare, sistemelor de
compensare-decontare, traderilor, consultanilor de investiii, a altor instituii de pia prevzute n
reglementrile europene sau n legislaia naional, denumite n continuare entiti reglementate,
precum i cu privire la reglementarea emitenilor de valori mobiliare i a operaiunilor desfurate de
46
acetia.
Art. 117. Obiectivele Direciei Reglementare - Autorizare sunt:

1. stabilirea i meninerea cadrului legal necesar dezvoltrii i funcionrii stabile, eficiente,
corecte i transparente a pieelor de instrumente financiare, precum i promovarea ncrederii n
acestea i n investiiile n instrumente financiare;
2. adaptarea i consolidarea legislaiei pieei de capital la evoluia legislaiei pe plan european
i internaional;
3. asigurarea disciplinei financiare, a regulilor de conduit prin monitorizarea operaiunilor
corporative (majorri/diminuri ale capitalului social, fuziuni, divizri) i nregistrarea acestora la
A.S.F.;
4. analizarea operativ a ndeplinirii condiiilor legale n vederea
autorizrii/avizrii/nregistrrii i, dup caz, retragerii autorizaiilor/avizelor entitilor reglementate.

1. de subordonare fa de vicepreedinte sectorului instrumente i investiii financiare;
Art. 119. Direcia Reglementare - Autorizare are n componen urmtoarele servicii:

1. Serviciul Reglementare Intermediari i Instituii de Pia;
2. Serviciul Reglementare Emiteni i OPC;
3. Serviciul Autorizare - Monitorizare Intermediari i Instituii de Pia;
4. Serviciul Autorizare - Monitorizare OPC.
Subseciunea 3.1
Serviciul Reglementare Intermediari i Instituii de Pia
Art. 120. n cadrul Serviciului Reglementare Intermediari i Instituii de Pia se desfoar

activitatea de reglementare a activitii intermediarilor, precum i a instituiilor pieei, respectiv
operatori de pia/operatori de sistem, piee reglementate/sisteme alternative de tranzacionare,
depozitari centrali, case de compensare/contrapri centrale, sisteme de compensare-decontare i a
altor instituii de pia prevzute n reglementrile europene sau n legislaia naional.
Art. 121. Atribuiile specifice Serviciului Reglementare Intermediari i Instituii de Pia sunt:
1. elaboreaz proiecte de acte normative privind piaa de capital pentru domeniul
intermediarilor i instituiilor de pia, cu respectarea prevederilor legale;
2. ntocmete analize de impact cu privire la proiectele de reglementri elaborate;
3. urmrete evoluia legislaiei la nivel european sau internaional, elaboreaz materiale
comparative ntre aceasta i legislaia naional, precum i alte materiale de analiz i sintez necesare
n procesul de reglementare din domeniul intermediarilor i instituiilor de pia;
4. propune modificri ale cadrului legal existent specific domeniului intermediarilor i
instituiilor de pia pentru adoptarea acquis-ului comunitar incident i ntocmete note pentru
informarea vicepreedintelui/ Consiliului A.S.F. cu privire la evoluia legislaiei UE n domeniul
respectiv;
47
5. analizeaz, prezint puncte de vedere, formuleaz observaii cu privire la reglementrile
proprii ale instituiilor pieei de capital i ale proiectelor de acte normative emise de alte instituii sau
a iniiativelor legislative ale Guvernului, Parlamentului sau ale altor autoriti din Romnia, cu
inciden asupra domeniului intermediarilor i instituiilor de pia;
6. elaboreaz puncte de vedere cu privire la interpretarea prevederilor legislaiei aplicabile
intermediarilor i instituiilor pieei, ca urmare a solicitrilor transmise de diferite instituii, diveri
peteni, inclusiv de ctre structurile organizatorice din cadrul A.S.F.;
7. elaboreaz, n colaborare cu Serviciul Afaceri Europene i Relaii Internaionale, dup caz,
rspunsuri la chestionarele transmise de instituiile Uniunii Europene pentru subiecte referitoare la
activitatea serviciului;
8. efectueaz activiti de documentare, analiz sau elaborare a unor materiale de sintez sau
a unor acte normative n legtur cu domeniul intermediarilor i instituiilor de pia;
9. particip la activitile specifice ale grupurilor permanente i de experi de la nivelul
A.S.F./ESMA/Consiliul Uniunii Europene/altor organisme europene din domeniul specific
intermediarilor i instituiilor de pia, precum i la orice alte activiti/evenimente organizate n
legtur cu atribuiile desfurate;
10. elaboreaz proiecte de reglementri comune mpreun cu alte autoriti i instituii
publice, n baza prevederilor unor acte normative speciale, n domeniul intermediarilor i instituiilor
de pia;
Subseciunea 3.2
Serviciul Reglementare Emiteni i OPC
Art. 122. Atribuiile specifice Serviciului Reglementare Emiteni i OPC sunt:

1. elaboreaz proiecte de acte normative privind piaa de capital pentru domeniul specific
emitenilor, SAI, AFIA, depozitarilor, OPC i FIA, cu respectarea prevederilor legale;
2. ntocmete analize de impact cu privire la proiectele de reglementri elaborate;
3. urmrete evoluia legislaiei la nivel european sau internaional n ceea ce privete
emitenii SAI, AFIA, depozitari, OPC i FIA, elaboreaz materiale comparative ntre aceasta i legislaia
naional, precum i alte materiale de analiz i sintez necesare n procesul de reglementare n
domeniul emiteni, SAI, AFIA, depozitari, OPC i FIA;
4. elaboreaz proiecte de reglementri comune mpreun cu alte autoriti i instituii publice,
n baza prevederilor unor acte normative speciale, n domeniul emitenilor, SAI, AFIA, depozitarilor,
OPC i FIA;
5. elaboreaz, n colaborare cu Serviciul Afaceri Europene i Relaii Internaionale, dup caz,
rspunsuri la chestionarele transmise de instituiile Uniunii Europene pentru subiecte referitoare la
activitatea serviciului;
6. elaboreaz puncte de vedere cu privire la interpretarea prevederilor legislaiei aplicabile
emitenilor, SAI, AFIA, depozitarilor, OPC i FIA, ca urmare a solicitrilor transmise de diferite instituii,
diveri peteni, inclusiv de ctre structurile organizatorice din cadrul A.S.F.;
7. propune modificri ale cadrului legal existent specific domeniului emitenilor, SAI, AFIA,
depozitarilor, OPC i FIA, pentru adoptarea acquis-ului comunitar incident i ntocmete note pentru
informarea vicepreedintelui/ Consiliului A.S.F. cu privire la evoluia legislaiei Uniunii Europene n
domeniul respectiv;
48
8. efectueaz activiti de documentare, analiz sau elaborare a unor materiale de sintez sau
a unor acte normative n legtur cu domeniul emiteni, SAI, AFIA, depozitari, OPC i FIA;
9. analizeaz, prezint puncte de vedere, formuleaz observaii cu privire la proiectele de acte
normative emise de alte instituii sau a iniiativelor legislative ale Guvernului, Parlamentului sau ale
altor autoriti din Romnia, cu inciden asupra domeniului emitenilor, SAI, AFIA, depozitarilor, OPC
i FIA;
10. particip la activitile specifice ale grupurilor permanente i de experi de la nivelul
A.S.F./ESMA/Consiliul Uniunii Europene/altor organisme europene din domeniul specific emitenilor i
OPC, precum i la orice alte activiti/evenimente organizate n legtur cu atribuiile desfurate;
Subseciunea 3.3
Serviciul Autorizare - Monitorizare Intermediari i Instituii de Pia
Art. 123. (1) n cadrul Serviciului Autorizare - Monitorizare Intermediari i Instituii de Pia
se desfoar activitile de autorizare, avizare, nregistrare a intermediarilor i instituiilor pieei,
dup caz, precum i de monitorizare a condiiilor iniiale impuse n procesul de autorizare a acestor
entiti.
(2) n categoria intermediari i instituii pia se includ societile de servicii de investiii
financiare/instituiile de credit din Romnia, firmele de investiii i instituiile de credit din alte state
membre i nemembre i sucursalele acestora deschise pe teritoriul Romniei, operatorii de pia,
operatorii de sistem, pieele reglementate, sistemele alternative de tranzacionare, depozitarii
centrali, casele de compensare, contraprile centrale, consultanii de investiii, evaluatorii, auditorii
IT, grupurile nscrise la A.S.F., organismele de formare profesional, traderii, investitorii calificai i
auditorii financiari.
Art. 124. Atribuiile specifice Serviciului Autorizare - Monitorizare Intermediari i Instituii

de Pia sunt:
1. analizeaz documentaia i propune, dup caz:
a) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizaiei/avizului intermediarilor i instituiilor
pieei;
b) autorizarea/avizarea modificrilor intervenite n modul de organizare i funcionare a
intermediarilor i instituiilor pieei;
c) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizaiei/avizului agenilor pentru servicii de
investiii financiare/agenilor delegai/reprezentanilor compartimentului de control intern, auditorilor
IT i a auditorilor financiari;
d) autorizarea/avizarea/retragerea autorizaiei organismelor de formare profesional,
autorizarea modificrilor care apar n modul de organizare i funcionare al acestora, autorizarea
cursurilor de formare profesional i emiterea deciziilor de absolvire a acestora, analizarea rapoartelor
finale aferente cursurilor organizate, emiterea atestatelor profesionale pentru ASIF, ADEL, RCCI, CI i
dup caz a deciziilor de echivalare a acestora, monitorizarea obligaiei de formare profesional
continu anual a operatorilor i specialitilor pieei de capital;
2. nscrie/radiaz n/din Registrul A.S.F. intermediarii i instituiile pieei, agenii pentru servicii
de investiii financiare/agenii delegai/reprezentanii compartimentului de control intern;
3. urmrete respectarea de ctre intermediari i instituiile pieei a condiiilor impuse la
49
autorizare, precum i meninerea acestora pe toat durata de funcionare;
4. analizeaz regulile/procedurile interne de lucru ale intermediarilor n vederea identificrii
modului n care acetia respect cerinele reglementrilor n vigoare;
5. emite certificate de nregistrare a instrumentelor financiare derivate;
6. actualizeaz baza de date cu informaiile rezultate din activitatea desfurat n cadrul
serviciului;
7. analizeaz documentaia aferent notificrilor transmise A.S.F. de ctre autoritile
competente din statele de origine cu privire la desfurarea de activiti pe teritoriul Romniei de
ctre intermediarii din alte state membre i nemembre;
8. analizeaz documentaia aferent notificrilor transmise A.S.F. de ctre intermediarii i
instituiile pieei autorizate i reglementate de ctre A.S.F., cu privire la desfurarea de activiti pe
teritoriul altor state membre i notificarea autoritilor competente din statele membre sau
nemembre;
9. raporteaz i actualizeaz Registrul ESMA cu privire la intermediarii care presteaz servicii i
activiti de investiii pe teritoriul Romniei;
10. comunic n scris, n cel mai scurt timp, conducerii ierarhice orice nclcare a normelor
legale n vigoare de ctre intermediari i instituiile pieei i ntocmete note, la solicitarea Consiliului
A.S.F. sau pentru informarea acestuia;
11. propune n cel mai scurt timp msurile ce se impun conform competenelor sale n cazul
constatrii nerespectrii condiiilor impuse la autorizare i a meninerii pe toat durata de funcionare
a acestora;
Subseciunea 3.4
Serviciul Autorizare - Monitorizare OPC
Art. 125. n cadrul Serviciului Autorizare - Monitorizare OPC se desfoar activitatea de

autorizare, avizare, nregistrare a societilor de administrare a investiiilor (SAI) din Romnia, SAI din
state membre i nemembre UE, societilor de administrare a fondurilor de investiii alternative (AFIA)
din Romnia, AFIA din state membre i nemembre, organismelor de plasament colectiv n valori
mobiliare (OPCVM) din Romnia, OPCVM din state membre, a altor organisme de plasament colectiv
(AOPC) din Romnia, Fonduri de Investiii Alternative (FIA), OPC state membre (altele dect OPCVM) i
nemembre, a depozitarilor OPC, denumite n continuare OPC, precum i a distribuitorilor.
Art. 126. Atribuiile specifice Serviciului Autorizare - Monitorizare OPC sunt:

1. analizeaz documentaia i propune, dup caz:
a) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizaiei/avizului SAI, AFIA, depozitari, OPC, FIA,
agenilor de distribuie i distribuitorilor;
b) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizaiei reprezentanilor compartimentului de
control intern/ofierului de conformitate;
c) nscrierea/radierea n/din Registrul A.S.F. a SAI, a AFIA, a depozitarilor, OPC, FIA, a agenilor
de distribuie/a distribuitorilor, a reprezentanilor compartimentului de control intern/a ofierului de
conformitate;
d) autorizarea/avizarea modificrilor intervenite n modul de organizare i funcionare a
entitilor prevzute la lit. a);
50
e) autorizarea/avizarea prospectelor de emisiune/regulilor/documentelor de constituire ale
OPC;
f) avizarea delegrii ctre teri a activitilor de administrare a portofoliului colectiv,
desfurate de ctre SAI/AFIA;
g) autorizarea/ nlocuirea unei SAI/AFIA al unui OPCVM/FIA cu o alt SAI/AFIA;
h) emiterea certificatelor de nregistrare a unitilor de fond emise de ETF;
i) autorizarea/avizarea nlocuirii unui depozitar al OPC cu un alt depozitar;
2. urmrete respectarea de ctre OPC, distribuitori, a condiiilor impuse la
autorizarea/avizarea/nregistrarea acestora, precum i meninerea acestora pe toat durata de
funcionare;
3. analizeaz regulile/procedurile interne de lucru n vederea identificrii modului n care
entitile respect cerinele reglementrilor n vigoare i, dup caz, propune autorizarea regulilor
interne;
4. actualizeaz periodic baza de date a A.S.F. cu informaiile rezultate din activitatea
desfurat n cadrul serviciului;
5. analizeaz documentaia aferent notificrilor sau solicitrilor primite/transmise de A.S.F.
cu privire la desfurarea de activiti pe teritoriul Romniei/pe teritoriul altor state membre de ctre
entitile menionate la art. 125, dup caz;
6. solicit documente, date sau informaii despre entitile menionate la art. 125, dup caz,
altor instituii sau autoriti ale statului;
7. comunic n scris, n cel mai scurt timp, conducerii ierarhice orice nclcare a normelor
legale n vigoare de ctre entitile menionate la art. 125, dup caz, i ntocmete note, la solicitarea
Consiliului A.S.F. sau pentru informarea acestuia;
8. propune n cel mai scurt timp msurile ce se impun, conform competenelor sale, n cazul
constatrii nerespectrii condiiilor impuse la autorizare i a meninerii pe toat durata de funcionare
a acestora;
SECIUNEA a 4-a
Direcia Supraveghere i Control
Art. 127. (1) Direcia Supraveghere i Control urmrete i dispune msuri pentru
respectarea dispoziiilor legale de ctre entitile reglementate.
(2) Obiectivele Direciei Supraveghere i Control sunt:
1. asigurarea supravegherii prudeniale, a supravegherii respectrii regulilor de conduit ale
entitilor autorizate i a controlului, bazate pe identificarea, prevenirea i administrarea riscurilor;
2. alinierea modului de supraveghere a riscurilor conform celor mai bune practici
internaionale;
3. crearea i dezvoltarea unui sistem de cuantificare adecvat a riscurilor i de definire a
profilului de risc al entitilor supravegheate avnd n vedere cele mai bune practici i mijloace
utilizate la nivel internaional;
4. supravegherea integritii pieelor supravegheate.

1. de subordonare fa de vicepreedintele sectorului instrumente i investiii financiare;
51
Art. 129. Direcia Supraveghere i Control are n componen urmtoarele servicii:

1. Serviciul Supraveghere a Conduitei;
2. Serviciul Supraveghere Prudenial;
3. Serviciul Control Entiti Reglementate.
Subseciunea 4.1
Serviciul Supraveghere a Conduitei
Art. 130. Atribuiile specifice Serviciului Supraveghere a Conduitei sunt:

1. supravegheaz respectarea cerinelor legale n vigoare referitoare la regulile de conduit i
transparen aplicabile intermediarilor (inclusiv sucursalelor firmelor de investiii i ale instituiilor de
credit din rile membre/nemembre), SAI/AFIA, OPC/FIA i instituiilor pieei, respectiv operatori de
pia/sistem, piee reglementate/sisteme alternative de tranzacionare, depozitari centrali,
contrapri centrale, sisteme de compensare-decontare, traderi, consultani de investiii, dup caz, n
calitatea acestora de entiti reglementate;
2. verific respectarea de ctre intermediari a regulilor de conduit, respectiv a modalitii de
evaluare a investitorilor, a ncadrrii acestora n categoriile definite de prevederile n vigoare, a
cerinelor privind executarea ordinelor investitorilor, respectiv a cerinelor privind informatiile i
raportrile ce trebuie furnizate investitorilor;
3. analizeaz i propune, dup caz, msuri privind interzicerea sau restricionarea
comercializrii, distribuiei sau vnzrii anumitor instrumente financiare cu anumite caracteristici
specificate sau a unor tipuri de activiti i practici financiare n conformitate cu prevederile legislaiei
aplicabile;
4. comunic n scris, n cel mai scurt timp, conducerii ierarhice nclcrile reglementrilor n
vigoare de ctre entitile supravegheate;
5. urmrete respectarea de ctre acionarii entitilor supravegheate a limitelor de deinere
n capitalul social al operatorilor de pia i a depozitarului central, propunnd adoptarea msurilor
legale n situaia n care constat nclcarea prevederilor legale incidente;
6. contribuie i transmite propuneri pentru ntocmirea planului anual de control i
supraveghere ntocmit la nivel de direcie
7. transmite informaii i contribuie la ntocmirea rapoartelor de supraveghere semestriale ale
direciei, pe grupe de entiti supravegheate, cu identificarea profilelor de risc i a potenialelor
vulnerabiliti;
8. ndeplinete atribuii specifice privind identificarea, prevenirea i reducerea impactului
potenial negativ al riscurilor operaionale generate de utilizarea de ctre entitile supravegheate a
tehnologiei informaiei i comunicaiilor, potrivit predeverilor legale incidente;
9. efectueaz verificri i audiaz orice persoan n raport cu cazurile n care exist indicii de
nclcare a legislaiei pieei de capital, n limita competenelor serviciului;
10. ntocmete i transmite Consiliului A.S.F. spre analiz i decizie nota fundamentat
ntocmit n baza documentelor justificative i propune msurile care se impun a fi luate n scopul
nlturrii abaterilor i sancionrii persoanelor care au nclcat prevederile legale aplicabile;
11. verific prin sondaj modalitatea de pstrare de ctre contraprile financiare a evidenei
tuturor contractelor derivate ncheiate i a modificrilor acestora pe o durat de minimum 5 ani;
52
12. sesizeaz, cu aprobarea Consiliului A.S.F./preedintelui A.S.F., alte organe i instituii ale
statului, n cazul n care apreciaz incidena competenei acestora i colaboreaz cu autoritile
similare din state membre sau nemembre, pentru ndeplinirea atribuiilor;
13. nregistreaz, ine evidena i monitorizeaz implementarea msurilor dispuse n urma
activitii desfurate;
14. ntocmete propuneri concrete i fundamentate pentru elaborarea, modificarea i
completarea cadrului de reglementare n sectorul instrumente i investiii financiare, n funcie de
situaiile noi aprute n activitatea specific serviciului;
15. colaboreaz cu Direcia Protecia Consumatorilor, n vederea soluionrii cu celeritate a
petiiilor care necesit suport de specialitate;
Subseciunea 4.2
Serviciul Supraveghere Prudenial
Art. 131. Atribuiile specifice Serviciului Supraveghere Prudenial sunt:

1. realizeaz diferite simulri pentru situaii de criz financiar, evalueaz impactul asupra
entitilor financiare din sectorul instrumentelor i investiiilor financiare i propune soluii de
administrare a acestora;
2. supravegheaz respectarea cerinelor legale prudeniale n vigoare aplicabile SSIF, SAI/AFIA,
OPC/FIA i instituiilor pieei, respectiv operatori de pia/sistem, piee reglementate/sisteme
alternative de tranzacionare, depozitari centrali, contrapri centrale, sisteme de compensare-
decontare, dup caz;
3. analizeaz raportrile financiare ale SSIF, SAI/AFIA, OPC/FIA i instituiilor pieei, verific
respectarea regulilor prudeniale i de adecvare a capitalului n cazul entitilor care sunt subieci ai
acestor reguli i solicit completarea sau modificarea coninutului raportrilor financiare n cazul n
care acestea nu sunt suficient de clare sau nu sunt transmise n forma prevzut de reglementrile
legale;
4. realizeaz, n colaborare cu Direcia Strategie i Stabilitate Financiar,
evaluri/simulri/teste de stres privind lichiditatea, solvabilitatea sau nivelul de capitalizare a SSIF,
SAI/AFIA i instituiilor pieei i propune Consiliului A.S.F. soluii de administrare/redresare n cazul n
care acestea s-ar afla n dificultate financiar i/sau sanciuni, dup caz;
5. ndeplinete atribuiile specifice autoritii competente potrivit Legii nr. 312/2015 privind
redresarea i rezoluia instituiilor de credit i a firmelor de investiii i colaboreaz cu Serviciul de
Rezoluie a Asigurtorilor i Firmelor de Investiii, n vederea exercitrii atribuiilor A.S.F. n calitate de
autoritate de rezoluie;
6. analizeaz situaiile financiare i monitorizeaz activitatea SSIF i a societilor de
administrare a investiiilor aflate n dificultate, n vederea respectrii de ctre acestea a planurilor de
redresare/administrare special aprobate de ctre A.S.F. i colaboreaz cu Serviciul de Rezoluie a
Asigurtorilor i Firmelor de Investiii, potrivit legislaiei incidente;
7. analizeaz documentaia transmis de societile de servicii de investiii financiare privind
trecerea la un management al riscului bazat pe modele avansate i formuleaz propuneri de
completare, aprobare sau respingere;
8. analizeaz documentaia i rapoartele transmise de SAI/AFIA referitoare la politica de
administrare a riscului OPC/FIA;
53
9. monitorizeaz activitatea societilor de servicii de investiii financiare, societilor de
administrare a investiiilor i societilor de investiii financiare aflate n dificultate, n vederea
respectrii de ctre acestea a planurilor de redresare/administrare special aprobate de ctre A.S.F.;
10. colecteaz i contribuie cu date privind supravegherea prudenial n cadrul schimburilor
de informaii ntre diferite structuri i/sau instituii, la nivel naional i european;
11. stabilete criterii pentru identificarea i msurarea riscurilor conform modelelor de
evaluare a riscurilor;
12. elaboreaz i actualizeaz, strategiile i politicile de management al riscului pe care le
supune aprobrii conducerii ierarhice;
13. verific procedurile de gestionare a riscului de ctre contraprile financiare i
contraprile centrale;
14. particip la activitatea structurilor inter-instituionale n legtur cu temele privind
stabilirea amortizoarelor de capital la nivelul instituiilor financiare;
supraveghere ntocmit la nivel de direcie;
16. transmite informaii i contribuie la ntocmirea rapoartelor de supraveghere semestriale
ale direciei, pe grupe de entitati supravegheate, cu identificarea profilelor de risc i a potenialelor
vulnerabiliti;
17. efectueaz verificri i audiaz orice persoan n raport cu cazurile n care exist indicii de
nclcare a legislaiei pieei de capital, n limita competenelor serviciului;
potenial negativ al riscurilor operaionale generate de utilizarea de ctre entitile controlate a
20. ntocmete propuneri concrete i fundamentate pentru elaborarea, modificarea i
completarea cadrului de reglementare n sectorul instrumentelor i investiiilor financiare, n funcie
de situaiile noi aprute n activitatea specific serviciului;
21. colaboreaz cu Direcia Protecia Consumatorilor, n vederea soluionrii cu celeritate de
ctre aceasta a petiiilor care necesit suport de specialitate;
Subseciunea 4.3
Serviciul Control Entiti Reglementate
Art. 132. Activitile specifice Serviciului Control Entiti Reglementate sunt:

1. organizeaz desfurarea aciunilor de control periodic i inopinat la entitile
reglementate, n scopul realizrii planului anual de control;
2. propune derularea de controale inopinate n situaiile n care exist indicii de nclcare a
prevederilor legislaiei i normelor n vigoare, identificate n urma instrumentrii cazurilor care au
fcut obiectul controlului;
3. elaboreaz proceduri aferente activitii de control cu luarea n considerare a
mecanismelor de evaluare a riscului entitilor controlate;
4. efectueaz verificri, anchete i audiaz persoanele implicate, n raport cu cazurile n care
54
exist indicii de nclcare a legislaiei din sectorul instrumente i investiii financiare;
5. ntocmete note i procese-verbale, n baza documentelor justificative, ce cuprind
concluziile i msurile ce se impun a fi luate n scopul nlturrii abaterilor i sancionrii persoanelor
care au nclcat prevederile legale aplicabile;
6. ntocmete propuneri pentru elaborarea, modificarea i completarea cadrului de
reglementare n sectorul instrumente i investiii financiare, n funcie de situaiile noi aprute n
activitatea specific serviciului;
8. informeaz direciile implicate cu privire la msurile dispuse de reedintele A.S.F.,
vicepreedintele sectorului instrumente i investiii financiare i/sau Consiliul A.S.F. ca urmare a
activitii de control specifice serviciului;
9. primete i analizeaz observaiile la procesul-verbal de control, transmise de entitatea
controlat i le integreaz n documentul transmis spre analiz i decizie Consiliului A.S.F.;
statului, n cazul n care apreciaz incidena competenei acestora;
12. transmite informaii i contribuie la ntocmirea rapoartelor semestriale de supraveghere i
control ale direciei, pe grupe de entitati controlate, cu identificarea profilelor de risc i a potenialelor
vulnerabiliti;
SECIUNEA a 5-a
Direcia Emiteni, Monitorizare Tranzacii i Abuz pe Pia
Art. 133. Direcia Emiteni, Monitorizare Tranzacii i Abuz pe Pia urmrete respectarea
prevederilor legale privind obligaiile de transparen ale emitenilor, operaiunile corporative,
evidena valorilor mobiliare, a ofertelor publice i asigur supravegherea tranzaciilor cu instrumente
financiare, precum i investigarea abuzului pe pia.
Art. 134. Obiectivele Direciei Emiteni, Monitorizare Tranzacii i Abuz pe Pia sunt:
1. promovarea ncrederii n pieele de instrumente financiare i n investiiile cu instrumente
financiare;
2. adoptarea msurilor de prevenire a afectrii egalitii de informare a investitorilor;
3. prevenirea, detectarea, investigarea i sancionarea cazurilor de abuz pe pia.
55
1. de subordonare fa de vicepreedinte sectorului instrumente i investiii financiare;
Art. 136. Direcia Emiteni, Monitorizare Tranzacii i Abuz pe Pia are n componen
urmtoarele servicii:
1. Serviciul Emiteni i Oferte Publice;
2. Serviciul Transparen i Raportri Emiteni;
3.Serviciul Supraveghere Electronic i Monitorizare Tranzacii;
4. Serviciul Investigaii i Abuz pe Pia.
Subseciunea 5.1
Serviciul Emiteni i Oferte Publice
Art. 137. Atribuiile specifice Serviciului Emiteni i Oferte Publice sunt:

1. ntocmete i elibereaz certificatele de nregistrare a valorilor mobiliare i actualizeaz
caracteristicile valorilor mobiliare nregistrate la A.S.F. i a informaiilor generale cu privire la emitent;
2. urmrete respectarea cadrului legal n derularea operaiunilor de majorare sau diminuare
a capitalului social al emitenilor, mprirea sau consolidarea valorii nominale a aciunilor emise,
fuziunea sau divizarea emitenilor i propune adoptarea de msuri corespunztoare n cazul
nerespectrii prevederilor legale;
3. analizeaz notificrile privind rezultatele subscrierilor n cadrul dreptului de preferin;
4. propune aprobarea prospectelor proporionate ntocmite n vederea oferirii ctre acionarii
existeni n cadrul dreptului de preferin a unor aciuni nou emise;
5. analizeaz i propune spre soluionare solicitrile privind retragerea de la tranzacionare a
instrumentelor financiare;
6. analizeaz i propune spre soluionare solicitrile privind radierea valorilor mobiliare din
evidena A.S.F.;
7. analizeaz i propune avizarea anunurilor preliminare aferente ofertelor publice de
preluare i a celor referitoare la exercitarea drepturilor de retragere a acionarilor dintr-o societate
admis la tranzacionare;
8. propune aprobarea documentelor de ofert public de cumprare i a documentelor de
preluare, a prospectelor de ofert public (iniial, primar, secundar) de vnzare de valori mobiliare
(aciuni, obligaiuni corporative, obligaiuni municipale, obligaiuni ipotecare) i a prospectelor de baz
i propune aprobarea prospectelor ntocmite n vederea admiterii la tranzacionare a unor valori
mobiliare;
9. monitorizeaz respectarea obligaiilor privind iniierea ofertelor publice obligatorii la
atingerea pragurilor de deinere prevzute de legislaia n vigoare i notific emitenii/ Consiliul de
Administraie, acionarul/acionarii emitentului, Depozitarul Central, dup caz, privind depirea
pragului de deinere, potrivit prevederilor legale;
10. supravegheaz derularea ofertelor aprobate de A.S.F. i analizeaz notificrile privind
rezultatele ofertelor, n vederea dispunerii msurilor care se impun;
11. analizeaz sesizrile privind aciunea concertat ntre acionari i notificrile/sesizrile
privind depirea pragurilor prevzute de legislaia in vigoare;
12. analizeaz prospectele/documentele notificate de autoritile competente din alte state
56
membre i informeaz conducerea ierarhic cu privire la operaiunile transfrontaliere notificate la
A.S.F;
13. notific autoritile competente din alte state membre, conform prevederilor legale n
vigoare, n cazul aprobrii unui prospect aferent unei oferte/admiteri la tranzacionare
transfrontaliere;
Subseciunea 5.2
Serviciul Transparen i Raportri Emiteni
Art. 138. Atribuiile specifice Serviciului Transparen i Raportri Emiteni sunt:

1. monitorizeaz activitatea i operaiunile desfurate de ctre emitenii de valori mobiliare
n vederea asigurrii informrii complete i corecte a acionarilor i a potenialilor investitori;
2. verific i analizeaz rapoartele curente transmise de emiteni i solicit, dup caz,
completarea sau modificarea coninutului acestora n cazul n care nu sunt conforme cu dispoziiile
legale n vigoare;
3. verific suspendarea/introducerea la tranzacionare a instrumentelor financiare obiect al
supravegherii A.S.F., n vederea asigurrii informrii corecte a investitorilor i adopt msurile ce se
impun n cazul n care operatorul de pia nu a dispus msura necesar;
4. efectueaz investigaii cu privire la activitile i operaiunile desfurate de ctre emitenii
de valori mobiliare, propune adoptarea msurilor ce se impun i informeaz conducerea ierarhic;
5. verific modul de ndeplinire a atribuiilor i obligaiilor legale ale administratorilor,
directorilor, directorilor executivi, precum i ale altor persoane n legtur cu activitatea emitenilor;
6. solicit ntrunirea consiliului de administraie, sau dup caz, convocarea AGA stabilind
puncte ce trebuie incluse pe ordinea de zi, sau solicit, cu aprobarea Consiliului A.S.F., tribunalului
competent s convoace AGA dac membrii consiliului de administraie al emitentului nu dau curs
solicitrilor A.S.F.;
7. monitorizeaz respectarea drepturilor ce decurg din calitatea de acionar n relaia cu
emitenii de valori mobiliare;
8. urmrete respectarea de ctre emiteni a obligaiilor de raportare periodic (trimestrial,
semestrial, anual), conform reglementrilor n vigoare;
9. monitorizeaz conformitatea situaiilor financiare ale emitenilor cu reglementrile
contabile n vigoare;
10. urmrete respectarea limitelor de deinere din capitalul social de ctre acionarii
societilor de investiii financiare admise la tranzacionare care au prevzute obligaii privind limite
de deineri i propune adoptarea msurilor legale n situaia n care constat nclcarea prevederilor
legale incidente;
11. analizeaz sesizrile privind aciunea concertat ntre acionarii societilor de investiii
financiare i notificrile/sesizrile privind depirea pragurilor prevzute de legislaia n vigoare;
12. audiaz orice persoan n raport cu cazurile n care exist indicii de nclcare a legislaiei
pieei de capital, n limita competenelor;
13. solicit documente/informaii emitenilor de valori mobiliare, persoanelor fizice sau
juridice care pot deine informaii/documente referitoare la acestea, altor instituii sau autoriti ale
statului pentru ndeplinirea atribuiilor specifice;
14. transmite informaii ctre ESMA n legtur cu emitenii listai pe piaa reglementat;
57
Subseciunea 5.3
Serviciul Supraveghere Electronic i Monitorizare Tranzacii
Art. 139. Atribuiile specifice Serviciului Supraveghere Electronic i Monitorizare Tranzacii

sunt:
1. asigur supravegherea activitii de tranzacionare pe pieele reglementate/ sistemele
alternative de tranzacionare/orice alte locuri de tranzacionare autorizate, reglementate i
supravegheate de A.S.F.;
2. monitorizeaz n timp real activitatea de tranzacionare pe pieele reglementate i pe
sistemele alternative de tranzacionare n vederea identificrii cazurilor n care una/unul sau mai
multe tranzacii/ordine genereaz o evoluie anormal a preului/volumului instrumentului financiar;
3. analizeaz istoricul datelor din baza de date referitoare la activitatea de tranzacionare,
monitorizeaz tranzaciile de vnzare n lips i tranzaciile OTC raportate electronic de ctre
intermediari;
4. analizeaz preliminar cazurile considerate abateri de la normalitate/posibile cazuri de abuz
pe pia i sesizeaz motivat Serviciul Investigaii i Abuz pe Pia;
5. analizeaz informrile efectuate de ctre operatorii pieelor reglementate cu privire la
posibile indicii de nclcare a legislaiei;
6. monitorizeaz tranzaciile cu instrumente financiare transmise de alte autoriti
competente prin TREM;
7. particip la implementarea dispoziiilor regulamentelor europene i la gestionarea
sistemelor presupuse de acestea (ReSE, TREM, SARIS);
8. gestioneaz baza de date MiFID privind aciunile, pieele reglementate i sistemele
alternative de tranzacionare;
9. analizeaz tranzaciile efectuate n cadrul programelor de rscumprare a aciunilor proprii
de ctre emitenii de valori mobiliare i de stabilizare a preului;
10. furnizeaz, la cerere, date referitoare la tranzacii sau la instrumente financiare admise la
tranzacionare celorlalte direcii de specialitate i organelor de urmrile penal;
11. ntocmete raportul zilnic de tranzacionare i informeaz n scris conducerea ierarhic cu
privire la orice nclcare a normelor legale n vigoare;
12. investigheaz modul n care au fost raportate ctre registrele centrale informaii
referitoare la contractele derivate ncheiate, modificrile operate sau ncetarea contractelor ca
urmare a sesizrilor registrelor centrale de tranzacii;
13. verific prin sondaj evaluarea zilnic a valorii contractelor n derulare la preul pieei, n
cazul contractelor derivate extrabursiere necompensate printr-o contraparte central;
14. solicit i analizeaz datele referitoare la tranzacii sau la instrumente financiare derivate
extrabursiere registrelor centrale;
15. realizeaz demersurile necesare privind colectarea i transmiterea datelor raportate la
registrele centrale de tranzacii, la cererea celorlalte direcii de specialitate din A.S.F., cu privire la
aspecte aferente EMIR;
16. adopt msurile necesare n vederea respectrii de ctre participanii la sistemul de
compensare-decontare i depozitarii centrali a prevederilor legale n ceea ce privete operaiunile de
post-tranzacionare;
58
17. analizeaz solicitrile privind operarea transferului direct i, dup caz, propune Consiliului
A.S.F. avizarea acestor operaiuni, n temeiul prevederilor legale incidente;
Subseciunea 5.4
Serviciul Investigaii i Abuz pe Pia
Art. 140. Atribuiile specifice Serviciului Investigaii i Abuz pe Pia sunt:

1. recepioneaz, gestioneaz i analizeaz listele coninnd persoanele care dein informaii
privilegiate, transmise A.S.F. de ctre emitenii de valori mobiliare;
2. recepioneaz, gestioneaz i analizeaz notificrile transmise A.S.F. conform prevederilor
legale n vigoare;
3. recepioneaz, gestioneaz i analizeaz rapoartele zilnice de tranzacionare ntocmite de
serviciul supraveghere electronic i monitorizare tranzacii;
4. recepioneaz, gestioneaz i analizeaz rapoartele analitice de tranzacionare i rapoartele
coninnd abateri de la normalitate/posibile cazuri de abuz pe pia;
5. recepioneaz, gestioneaz i analizeaz rapoartele de tranzacii suspecte (STR) transmise
A.S.F. conform prevederilor legale n vigoare;
6. urmrete informrile continue i periodice ale emitenilor, precum i tirile, opiniile i
analizele referitoare la emiteni, piee i instrumente financiare n contextul aplicrii prevederilor
privind abuzul pe pia;
7. analizeaz solicitrile formulate de organele de urmrire penal competente ce vizeaz
aplicarea prevederilor legale referitoare la abuzul pe pia i formuleaz rspunsul pe care l supune
aprobrii conducerii ierarhice i/sau Consiliului A.S.F. conform competenelor delegate;
8. analizeaz sesizrile formulate de peteni privind incidena prevederilor legale privind
abuzul pe pia;
9. audiaz orice persoane n procedura de investigare a abuzului pe pia;
10. deruleaz investigaii cu privire la activitile crora le pot fi incidente prevederile legale
referitoare la abuzul pe pia, inclusiv cu efectuarea de controale tematice/inopinate, mpreun cu
Direcia Supraveghere i Control;
11. ntocmete note ca urmare a investigaiilor derulate cu privire la activitile crora le pot fi
incidente prevederile legale referitoare la abuzul pe pia, n vederea adoptrii de ctre A.S.F. a unei
decizii privind:
a) sesizarea organelor de urmrire penal competente ca urmare a constatrii existenei unor
suspiciuni privind incidena prevederilor legale privind abuzul pe pia;
b) formularea de rspunsuri oficiale la solicitrile formulate de organele de urmrire penal
competente, privind incidena prevederilor legale referitoare la abuzul pe pia;
c) sancionarea persoanelor responsabile;
d) adoptarea altor msuri de autoritate (sesizarea ONPCSB, ANAF, DNA, etc.).
12. analizeaz i propune msuri n privina popririi/sechestrului/executrii instrumentelor
financiare;
59
CAPITOLUL VII
asigurri - reasigurri
SECIUNEA 1
Dispoziii generale
Art. 141. Sectorul asigurri-reasigurri realizeaz activitile de reglementare, autorizare,

supraveghere i control n domeniul specific de activitate, cu excepia msurilor i instrumentelor de
rezoluie.
Art. 142. Sectorul asigurri-reasigurri este responsabil de punerea n aplicare a legislaiei

din domeniul asigurrilor n mod imparial, cu onestitate i promptitudine, precum i de protejarea, n
temeiul legii, a consumatorilor de produse de asigurri, n vederea meninerii stabilitii pieei
asigurrilor-reasigurrilor.
Art. 143. Obiectivele sectorului asigurri-reasigurri sunt:

1. funcionarea stabil i eficient a pieei asigurrilor-reasigurrilor, astfel nct s se asigure
protecia asigurailor i meninerea stabilitii pieei;
2. dezvoltarea i perfecionarea mecanismelor de supraveghere prudenial, precum i
prevenirea sau diminuarea riscurilor ce pot afecta piaa asigurrilor-reasigurrilor ca urmare a
apariiei unor probleme majore, prin intervenia ntr-un stadiu incipient;
3. asigurarea convergenei practicilor i instrumentelor de supraveghere i dezvoltarea
metodologiilor privind activitile de supraveghere i control al entitilor din sectorul asigurri-
reasigurri, cu luarea n considerare a profilului i indicatorilor de risc;
4. asigurarea convergentei reglementrilor adoptate n domeniul asigurrilor la nivel naional
i european;
5. dezvoltarea i meninerea unui dialog activ ntre A.S.F. i entitile din piaa asigurrilor-
reasigurrilor, n vederea abordrii unitare a organizrii i funcionrii acestei piee.
Art. 144. (1) Coordonarea activitilor din sectorul asigurri-reasigurri este realizat de un
vicepreedinte.
Consiliului A.S.F., competena de a emite decizii, precum i alte acte individuale.
legale, acesta poate fi nlocuit de ctre un alt vicepreedinte, desemnat prin decizie de ctre
Art. 145. Vicepreedintele sectorului asigurri-reasigurri are n subordinea sa direct

urmtoarele structuri:
1. Cabinet vicepreedinte;
2. Direcia Reglementare - Autorizare;
3. Direcia Supraveghere i Control.
60
SECIUNEA a 2-a
Art. 146. n ndeplinirea atribuiilor sale, vicepreedintele din sectorul asigurri - reasigurri
este sprijinit de un Cabinet. Cabinetul vicepreedintelui asigur buna funcionare a activitii
vicepreedintelui din sectorul asigurri - reasigurri.
Art. 147. Atribuiile specifice Cabinetului vicepreedintelui sectorului asigurri reasigurri

sunt:
documentelor/notelor ntocmite de celelalte structuri, supuse aprobrii/ avizrii vicepreedintelui;
Consiliului A.S.F, respectiv vicepreedintelui sectorului asigurri - reasigurri;
aprobrii/ avizrii de ctre vicepreedinte;
4. identific, din analiza subiectelor supuse aprobrii/avizrii vicepreedintelui i/sau
aprobrii Consiliului A.S.F., aspectele care nu sunt reglementate corespunztor i formuleaz
ndeplinire;
i/sau transmise de vicepreedinte din sectorul asigurri - reasigurri;
7. organizeaz i gestioneaz agenda de ntlniri a vicepreedintelui din sectorul asigurri -
reasigurri, cu consultarea acestuia;

1. de subordonare fa de vicepreedintele sectorului asigurri - reasigurri;
SECIUNEA a 3-a
Art. 149. - Obiectivele Direciei Reglementare - Autorizare sunt:

1. asigurarea unui cadru legal cuprinztor, stabil i coerent n domeniul asigurrilor-
reasigurrilor prin actualizarea i consolidarea legislaiei secundare, urmare a experienei dobndite,
n funcie de contextul intern i internaional al mediului economic i financiar;
2. asigurarea convergenei reglementrilor adoptate n domeniul asigurrilor la nivel
naional, european i internaional;
3. susinerea dezvoltrii sectorului asigurri-reasigurri prin dezvoltarea cadrului de
reglementare privind mecanismele de supraveghere i control;
4. verificarea, cu maxim operativitate i acuratee, a ndeplinirii condiiilor legale legate de
61
autorizarea, avizarea sau retragerea autorizaiilor sau avizelor pentru entitile ce activeaz n
sectorul asigurri-reasigurri.

1. de subordonare fa de vicepreedinte sectorului asigurri - reasigurri;

2. Serviciul Autorizare Avizare.
Subseciunea 3.1
Art. 152. Atribuiile specifice Serviciului Reglementare sunt:

1. elaboreaz proiectele de acte normative privind domeniul asigurrilor-reasigurrilor i
ntocmete analize de impact cu privire la acestea;
2. transpune n legislaia naional directivele Uniunii Europene din domeniul
asigurrilor/reasigurrilor i particip la procesul de notificare ctre instituiile de resort cu privire la
msurile luate pentru transpunerea acestora;
3. coordoneaz procesul de consultare public cu asociaiile profesionale din domeniul
asigurrilor-reasigurrilor i cu alte persoane interesate asupra proiectelor de acte normative emise;
4. analizeaz propunerile i observaiile la proiectele de reglementri transmise de asociaiile
profesionale ale asigurtorilor i brokerilor de asigurare referitoare la activitatea societilor de
asigurare n ceea ce privete asigurrile obligatorii;
5. elaboreaz sau contribuie la elaborarea de ghiduri, proceduri i recomandri conform
prevederilor legale i le avizeaz, dup caz;
6. elaboreaz propuneri de modificare i/sau completare a legislaiei naionale din domeniul
asigurrilor reasigurrilor, care s asigure procesul de dezvoltare a cadrului legislativ privind
pregtirea profesional n domeniul asigurrilor-reasigurrilor i contribuie la implementarea acestuia;
7. analizeaz i avizeaz proiectele de acte normative iniiate de alte structuri organizatorice
i elaboreaz propuneri de modificare i/sau completare a acestora privind aspecte care intr n aria
de reglementare a domeniului asigurrilor-reasigurrilor;
8. analizeaz i avizeaz proiectele de acte normative iniiate de alte autoriti, privind
aspecte care intr n aria de reglementare a domeniului asigurrilor-reasigurrilor;
9. elaboreaz recomandri pentru asigurarea implementrii unitare a reglementrilor n
vigoare, asigurnd interpretarea prevederilor legale att pentru structurile organizatorice din cadrul
A.S.F., ct i pentru societile din piaa asigurrilor-reasigurrilor;
10. stabilete i actualizeaz n reglementri termenele, condiiile de plat i nivelul taxelor de
autorizare, de funcionare, de aprobare a modificrii condiiilor de autorizare, de transfer de
portofoliu, de fuziune, de divizare, de extindere a autorizaiei la alte clase de asigurare sau la alte
riscuri, de eliberare a duplicatului autorizaiei, de practicare a clasei 10 din anexa nr. 1 seciunea A, de
aprobare a modelului intern integral sau parial, de aprobare a utilizrii parametrilor specifici, de
furnizare de informaii i puncte de vedere ctre teri, cu excepia contractanilor, pgubiilor i a
instituiilor sau autoritilor publice, precum i al altor taxe legale ;
62
11. furnizeaz persoanelor fizice/juridice sau altor structuri organizatorice, la solicitarea
acestora, puncte de vedere privind legislaia referitoare la activitatea de asigurare-reasigurare i cea
de intermediere n asigurri;
12. elaboreaz i propune spre aprobare Consiliului A.S.F. reglementri n aplicarea
prevederilor privind redresarea i msurile de intervenie timpurie asigurtorilor, n colaborare cu
Serviciul Supraveghere i Reglementri Integrate;
Subseciunea 3.2
Serviciul Autorizare Avizare
Art. 153. Atribuiile specifice Serviciului Autorizare Avizare sunt:

1. analizeaz i formuleaz propuneri privind soluionarea solicitrilor transmise de societile
de asigurare i/sau reasigurare, brokerii de asigurare i/sau reasigurare i vehiculele investiionale, cu
privire la obinerea avizului prealabil i/sau a autorizaiei de funcionare, precum i cu privire la
aprobarea modificrilor documentelor sau condiiilor n baza crora au fost autorizate, dup caz,
conform prevederilor legale n vigoare;
2. verific i analizeaz documentele depuse pentru obinerea aprobrii persoanelor care
conduc efectiv societatea/persoanelor semnificative, aprobrii inteniei de a deveni acionar
semnificativ direct sau indirect, aprobrii acionarilor direci sau indireci semnificativi, precum i a
avizrii auditorilor IT externi i a auditorilor financiari;
3. verific i analizeaz documentaiile depuse de societile de asigurare i/sau reasigurare
pentru obinerea avizului de practicare a unor noi clase de asigurri sau pentru obinerea avizului de
practicare a riscurilor de catastrofe naturale, precum i documentele privind resursele tehnice aflate la
dispoziia asigurtorului pentru a-i ndeplini obligaiile;
4. analizeaz, n colaborare cu alte structuri organizatorice i propune spre aprobare valoarea
elementelor fondurilor proprii auxiliare, inclus n valoarea total a fondurilor proprii;
5. evalueaz i emite recomandri privind anumite politici care compun sistemul de
guvernan;
6. informeaz de ndat n scris, dup luarea la cunotin, direcia de supraveghere i
structura organizatoric care exercit funcia de rezoluie asupra oricrei modificri a structurii
organizatorice i a activitii, din prisma monitorizarii funcionrii asigurtorilor/reasiguratorilor n
legtur cu respectarea condiiilor impuse la autorizare, modificri care ar putea impune o reevaluare
sau o actualizare a planurilor de rezoluie;
7. evalueaz, prin controlul permanent pe baz de documente, modul de ndeplinire de ctre
acionari, societi i persoanele din conducerea acestora a condiiilor i cerinelor prevederilor legale
n baza carora s-a acordat statutul de acionar, autorizaia de funcionare i aprobarea pentru
ocuparea unui post, cu accent deosebit pe riscul reputaional, ntocmete referate de constatare i
recomandri i fundamenteaz msurile propuse ca urmare a controlului permanent n legtur cu
respectarea condiiilor impuse la autorizare;
8. analizeaz documentaia privind transferul de portofoliu, fuziunea, divizarea, lichidarea
societilor de asigurare i/sau reasigurare i a brokerilor de asigurare i/sau de reasigurare;
9. verific, n cazul n care se consider necesar din punctul de vedere al proteciei
consumatorului, condiiile polielor de asigurare i alte documente prezentate de asigurtorii care
intenioneaz s desfoare activiti pe teritoriul Romniei n baza dreptului de stabilire sau a
63
libertii de a presta servicii, n scopul respectrii dispoziiilor legislaiei naionale referitoare la
contractul de asigurare;
10. analizeaz i propune, n condiiile prevzute n Legea nr. 246/2015 privind redresarea i
rezoluia asigurtorilor, autorizarea unui asigurtor/instituii-punte care preia activitatea i portofoliul
unui alt asigurtor aflat n rezoluie i comunic asigurtorului i direciei care ndeplinete funcia de
rezoluie despre decizia adoptat;
11. propune, n colaborare cu alte structuri organizatorice, limitarea, suspendarea sau
ncetarea activitii, la cererea societilor/brokerilor de asigurare/reasigurare, dup verificarea
situaiei financiare a acestora;
12. verific, n colaborare cu alte direcii din A.S.F., nivelul de respectare a principiilor
prudeniale de ctre societile care i asum angajamentul sau subscriu riscuri n alt stat membru i
transmite/primete notificri ctre/de la autoriti competente din alte state membre, urmare a
avizrii extinderii activitii societilor de asigurare i/sau reasigurare, respectiv brokerilor de
asigurare i/sau reasigurare pe teritoriul statelor membre n baza dreptului de stabilire sau n baza
libertii de a presta servicii;
13. propune msurile necesare pentru ca societile s nu subscrie contracte noi, n cazul n
care A.S.F. este notificat cu privire la retragerea autorizaiei de funcionare a unor societi din alte
state membre care desfoar activitate pe teritoriul Romniei;
14. furnizeaz altor autoriti de supraveghere, la solicitarea acestora sau din proprie
iniiativ, informaii relevante, inclusiv opinii sau rezerve privind evaluarea unui proiect de achiziie a
unor poteniali achizitori sau a unor persoane din conducere;
15. asigur actualizarea bazei de date SAR prin intermediul aplicaiei Baz SAR.exe urmare a
deciziilor emise de direcie pentru asigurtori/reasigurtori, respectiv brokeri de asigurare i/sau
reasigurare i a notificrilor primite de la autoriti din Uniunea European i menine i actualizeaz
Registrul asigurtorilor-reasigurtorilor, respectiv Registrul brokerilor de asigurare i/sau reasigurare;
16. ntocmete lista cu societile care intr sub incidena art. 167 alin. (1) i (2) din Legea
nr. 237/2015 privind autorizarea i supravegherea activitii de asigurare i reasigurare i o transmite
supraveghetorilor din celelalte state membre;
17. transmite ctre EIOPA denumirea societilor crora le-a acordat sau retras autorizaia de
funcionare i informeaz supraveghetorii din celelalte state membre cu privire la retragerea
autorizaiei societilor care desfoar activitate pe teritoriul acestora;
18. primete notificrile asigurtorilor privind externalizarea unor funcii sau activiti critice
ori semnificative;
SECIUNEA a 4-a
Art. 154. Direcia Supraveghere i Control asigur realizarea obiectivelor A.S.F. privind
supravegherea activitii i situaiei financiare a asigurtorilor, reasigurtorilor, a brokerilor de
asigurare i/sau de reasigurare, activitatea altor intermediari n asigurri-reasigurri, precum i
realizarea aciunilor de control asupra activitii desfurate de ctre acetia.
Art. 155. Obiectivele Direciei Supraveghere i Control sunt:

1. asigurarea supravegherii prudeniale i a controlului, bazate pe identificarea, prevenirea i
64
administrarea riscurilor;
2. alinierea modului de supraveghere a riscurilor conform celor mai bune practici
internaionale;
3. dezvoltarea unui sistem de cuantificare adecvat a riscurilor i de definire a profilului de risc
al entitilor supravegheate;
4. promovarea utilizrii tehnicilor actuariale moderne n scopul protejrii intereselor
asigurailor.

1. de subordonare fa de vicepreedinte sectorului asigurri - reasigurri;

1. Serviciul Supraveghere Prudenial i Control I;
2. Serviciul Supraveghere Prudenial i Control II;
3. Serviciul Supraveghere Prudenial i Control III;
4. Serviciul Supraveghere Intermediari n Asigurri;
5. Serviciul Actuariat i Analiz de Pia.
Subseciunea 4.1
Serviciul Supraveghere Prudenial i Control I
Art. 158. Atribuiile specifice Serviciului Supraveghere Prudenial i Control I sunt:

1. urmrete respectarea indicatorilor de prudenialitate, conform normelor n vigoare, de
ctre societile de asigurare-reasigurare, supravegheate n cadrul serviciului potrivit deciziei
vicepreedintelui SAR, precum i respectarea prevederilor legale referitoare la coninutul i termenul
de transmitere a raportrilor de ctre societile de asigurare-reasigurare repartizate de ctre
conducerea ierarhic, cu avizul vicepreedintelui sectorului asigurri-reasigurri;
2. supravegheaz activitatea desfurat de societi pe teritoriul Romniei i pe teritoriul
celorlalte state membre n baza dreptului de stabilire i a libertii de a presta servicii, prin verificarea
nivelului solvabilitii acestora, a modului de constituire a rezervelor tehnice, a activelor i a
fondurilor proprii eligibile, precum i modul n care acestea respect cerinele reglementarilor in
vigoare in functie de regimul de solvabilitate sub incidenta caruia intr;
3. analizeaz i evalueaz activitatea desfurat de societile de asigurare i/sau reasigurare,
inclusiv activitatile i functiile externalizate, informaiile cuprinse n rapoartele i informrile periodice
i anuale, documentele transmise A.S.F., precum i politicile scrise, procesele i procedurile de
raportare instituite de societi conform reglementrilor interne i legislaiei n vigoare;
4. ntocmete rapoarte i note de informare ctre vicepreedintele sectorului asigurri-
reasigurri/preedinte/Consiliul A.S.F. n cazul n care constat nendeplinirea indicatorilor de
prudenialitate de ctre societile de asigurare i face propuneri de msuri pentru
redresarea/mbuntirea activitii societilor sau pentru adoptarea de msuri preventive i
corective sau alte msuri prevzute de prevederile legale aplicate societilor i conducerii acestora;
5. notific Serviciului de rezoluie a asigurtorilor i a firmelor de investiii cu privire la faptul
c un asigurtor intr sau este susceptibil de a intra ntr-o situaie de dificultate financiar i propune
spre aprobare Consiliului A.S.F., dup caz, aplicarea msurilor de intervenie timpurie i/sau
65
implementarea msurilor de redresare de ctre un anumit asigurtor/reasigurtor, desemnarea
administratorului temporar, rolul i funciile acestuia, precum i actele acestuia pentru aprobarea
prealabil;
6. primete i verific planurile de redresare elaborate de asigurtori i le transmite Serviciului
de rezoluie a asigurtorilor i firmelor de investiii, n vederea evalurii acestora;
7. realizeaz periodic evaluri/simulri/teste de stres privind lichiditatea, solvabilitatea sau
nivelul de capitalizare a societilor de asigurare i/sau reasigurare supravegheate, mpreun cu
Direcia Strategie i Stabilitate Financiar i propune msuri i, dup caz, sanciuni n cazul n care
acestea s-ar afla n dificultate financiar;
9. transmite informaii i contribuie la ntocmirea rapoartelor de supraveghere i control
semestriale ale direciei, pe grupe de entiti supravegheate, cu identificarea profilelor de risc i a
potenialelor vulnerabiliti;
10. organizeaz i coordoneaz desfurarea aciunilor de control periodic i inopinat la
societile de asigurare-reasigurare supravegheate, inclusiv la sucursalele acestora din state membre,
cu notificarea autoritii din statul membru, conform reglementrilor n vigoare, raporteaz
vicepreedintelui din sectorul asigurri-reasigurri/Consiliului A.S.F. rezultatele aciunilor de control i
propune sanciuni/msuri n vederea remedierii situaiilor constatate ca urmare a controalelor
efectuate;
11. sesizeaz, cu aprobarea Consiliului A.S.F./preedintelui A.S.F., dup caz, alte organe i
instituii ale statului, n cazul n care apreciaz incidena competenei acestora;
12. monitorizeaz modul n care societile remediaz deficienele care au determinat
impunerea de msuri i ntocmete informri ctre vicepreedintele din sectorul asigurri-
reasigurri/preedinte/Consiliul A.S.F. privind modul de implementare a msurilor dispuse de A.S.F.
societilor de asigurare i/sau reasigurare;
13. prezint propuneri pentru elaborarea, modificarea i completarea cadrului de
reglementare avnd la baza constatrile din activitatea de supraveghere a societilor de asigurare
i/sau reasigurare;
14. transmite ctre EIOPA i/sau statele membre informaiile prevzute de reglementrile n
vigoare, precum i informaiile solicitate de colegiile de supraveghere din care fac parte societile de
asigurare/reasigurare supravegheate de A.S.F. cu respectarea procedurilor privind activitatea n
colegiile supraveghetorilor i a acordurilor de coordonare semnate;
15. particip la ntlnirile colegiilor constituite pentru supravegherea grupurilor din care fac
parte societile de asigurare-reasigurare supravegheate de A.S.F;
16. efectueaz analize i evaluri, inclusiv fia societii supravegheate, stabilind frecvena i
granularitatea acestora, avnd n vedere principiul proporionalitii, i monitorizeaz profilul de risc al
societilor i dac acesta se abate semnificativ de la ipotezele care stau la baza calculului SCR cu
formula standard/modelul intern aprobat;
17. evalueaz, n colaborare cu Serviciul Actuariat i Analiz de Pia, gradul de adecvare a
metodelor i a practicilor dezvoltate de societi pentru a identifica potenialele evenimente sau
schimbri ale condiiilor economice cu efecte nefavorabile asupra situaiei lor financiare globale i
colaboreaz cu Serviciul Actuariat i Analiz de Pia pentru analizarea planului tranzitoriu al
societilor de asigurare i/sau reasigurare n cazul extinderii sferei de aplicare a modelului intern la
alte submodule de risc i/sau uniti operaionale majore pentru un anumit modul;
18. colaboreaz cu Serviciul Autorizare-Avizare pentru analiza documentaiilor privind
66
fuziunea, divizarea, transferul integral sau parial al portofoliului de contracte al societi i cu Direcia
Protecia Consumatorilor, n vederea soluionrii cu celeritate a petiiilor care necesit suport de
specialitate;
potenial negativ al riscurilor operaionale generate de utilizarea de ctre entitile supravegheate i
controlate a tehnologiei informaiei i comunicaiilor, potrivit predeverilor legale incidente;
20. asigur actualizarea bazei de date din aplicaia Baz SAR.exe conform deciziilor emise de
serviciu pentru asigurtori/reasigurtori;
Subseciunea 4.2
Serviciul Supraveghere Prudenial i Control II
Art. 159. Atribuiile specifice Serviciului Supraveghere Prudenial i Control II sunt:

prealabil;
67
efectuate;
i/sau reasigurare;
specialitate;
68
Subseciunea 4.3
Serviciul Supraveghere Prudenial i Control III
Art. 160. Atribuiile specifice Serviciului Supraveghere Prudenial i Control III sunt:
prealabil;
69
efectuate;
i/sau reasigurare;
specialitate;
Subseciunea 4.4
Serviciul Supraveghere Intermediari n Asigurri
Art. 161. Atribuiile specifice Serviciului Supraveghere Intermediari n Asigurri sunt:

1. realizeaz analiza activitii brokerilor de asigurare-reasigurare, prin analizarea i evaluarea
informaiilor cuprinse n rapoartele i informrile periodice i a documentelor transmise A.S.F.;
2. verific i analizeaz evoluia indicatorilor privind activitatea de brokeraj n asigurare si
70
intocmeste note de informare ctre vicepreedintele sectorului asigurri-
reasigurri/preedintele/Consiliu A.S.F.;
3. organizeaz desfurarea aciunilor de control la brokerii de asigurare, conform
reglementrilor interne i legislaiei n vigoare si intocmeste procese verbale, respectiv note de
informare catre vicepreedintele sectorului asigurri-reasigurri/Consiliul A.S.F.;
4. propune vicepreedintelui sectorului asigurri-reasigurri/Consiliului A.S.F. adoptarea de
msuri preventive i corective sau alte msuri prevzute de prevederile legale aplicate societilor i
conducerii acestora;
6. ntocmete informri ctre vicepreedintele din sectorul asigurri-reasigurri /Consiliul
A.S.F. privind modul de implementare a msurilor dispuse de A.S.F. brokerilor de asigurare-
reasigurare;
7. raporteaz vicepreedintelui din sectorul asigurri-reasigurri/Consiliului A.S.F. rezultatele
aciunilor de control desfurate la societile brokerii de asigurare reasigurare i propune
sanciuni/msuri n vederea remedierii situaiilor constatate ca urmare a controalelor efectuate;
8. nregistreaz i ine evidena msurilor dispuse n urma activitii desfurate de serviciu;
10. transmite informaii i contribuie la ntocmirea rapoartelor de control i supraveghere
11. colecteaz date i actualizeaz fia brokerilor de asigurare/reasigurare privind orice
informaii referitoare la societile supravegheate i/sau grupurile din care acestea fac parte, din
rapoarte anuale, raportri, mass-media, etc. ;
serviciu pentru brokerii de asigurare i/sau reasigurare;
Subseciunea 4.5
Serviciul Actuariat i Analiz Pia
Art. 162. Atribuiile specifice Serviciului Actuariat i Analiz Pia sunt:

1. asigur suportul tehnic, prin furnizarea de analize, consultan, ghiduri, puncte de vedere,
specializate pentru toate structurile A.S.F. n activitatea crora sunt necesare analize actuariale;
2. monitorizeaz i analizeaz indicatorii cu specific actuarial ai societilor de asigurare i/sau
reasigurare i furnizeaz metodologii i specificaii tehnice pentru realizarea unor rapoarte de analiz
a indicatorilor specifici societilor de asigurare i/sau reasigurare;
3. analizeaz calitatea i coninutul rapoartelor actuariale ale societilor de asigurare i/sau
reasigurare, inclusiv adecvarea i relevana metodelor i datelor statistice utilizate n calculul
71
rezervelor tehnice n funcie de planul de supraveghere elaborat n baza profilului de risc al fiecarei
societati de asigurare i/sau reasigurare;
4. particip n cadrul aciunilor de control ce presupun verificri ale produselor de asigurare
practicate, rezervelor constituite, activelor care acoper rezervele, solvabilitii societilor de
asigurri sau alt tematic ce necesit suport actuarial;
5. analizeaz i furnizeaz opinii i soluii referitoare la adecvarea tarifelor asigurrilor
obligatorii, pe baza documentaiilor furnizate de actuari/ funcia actuarial din societile de asigurare
reasigurare;
6. analizeaz condiiile generale i speciale pentru asigurrile de sntate care se pot substitui
parial sau integral asigurrii de sntate furnizate de sistemul de asigurri sociale, precum i bazele
tehnice transmise de asigurtori pentru acestea cu scopul de a verifica c acestea sunt ncheiate cu
respectarea legislaiei referitoare la protejarea interesului general;
7. particip la procesul de analizare prealabil i aprobare a modelelor interne pariale sau a
modelelor interne integrale sau a utilizarii de parametri specifici n cadrul formulei standard propuse
spre aprobare de societile de asigurare i/sau reasigurare conform cerinelor Solvabilitate II i
prezint propuneri de decizie privind aprobarea sau respingerea acestora, pe care o transmite
Consiliului A.S.F. motivat temeinic;
8. analizeaz i propune spre aprobare aplicarea primei de echilibrare, a primei de volatilitate
i a msurilor tranzitorii prevzute de Legea nr. 237/2015;
9. furnizeaz opinii i informaii la solicitarea Comitetelor de Modele Interne, EIOPA, pentru
IAIS i/sau statelor membre i centralizeaz i transmite date statistice de la/ctre autoritile din
statele membre ale Uniunii Europene, conform prevederilor Protocolului de la Siena;
10. elaboreaz i propune spre publicare tabelele de morbiditate i datele statistice relevante
n cazul n care sunt produse de asigurri de sntate care se pot substitui parial sau integral
asigurrii de sntate furnizate de sistemul de asigurri sociale i transmite supraveghetorilor din
celelalte state membre de origine aceste date asa cum este prevzut la art. 128 din Legea
nr. 237/2015;
11. colaboreaz cu asociaiile profesionale pentru dezvoltarea profesiei actuariale n Romania,
analizarea i dezbaterea propunerilor de norme/ghiduri/standarde n domeniu;
12. evalueaz, n colaborare cu serviciile de supraveghere i control, gradul de adecvare a
schimbri ale condiiilor economice cu efecte nefavorabile asupra situaiei lor financiare globale;
13. asigur centralizarea i analiza datelor privind sucursalele din Romnia a societilor de
asigurare i/sau reasigurare din strintate i ntocmete note de analiz privind activitatea n
Romnia a societilor de asigurare i/sau reasigurare din state membre i a societilor din Romnia
n state membre, pe baza datelor statistice raportate de autoritile de supraveghere din statele
membre i a societilor de asigurare din Romnia;
14. realizeaz, mpreun cu serviciile de supraveghere i control i cu Direcia Strategie i
Stabilitate Financiar, evaluri/simulri/teste de stres privind lichiditatea, solvabilitatea sau nivelul de
capitalizare a societilor de asigurare-reasigurare supravegheate i propune msuri i, dup caz,
sanciuni n cazul n care acestea s-ar afla n dificultate financiar;
72
17. colaboreaz i efectueaz schimb de informaii cu autoriti, n scopul meninerii
stabilitii i integritii sistemului financiar, cu organismele sau persoanele din celelalte state membre
i din Romnia;
73
CAPITOLUL VIII
sistemului de pensii private
SECIUNEA 1
Dispoziii generale
Art. 163. Sectorul sistemului de pensii private desfoar activitile de reglementare,

autorizare, supraveghere i control n domeniul specific de activitate, n vederea realizrii scopului
principal al existenei acestuia, acela ca participanii aflai la vrsta pensionrii s beneficieze de o
pensie suplimentar privat, menit s le asigure un standard de via decent i independen
economic.
Art. 164. Obiectivele sectorului sistemului de pensii private sunt:

1. asigurarea unei funcionri stabile, echilibrate i eficiente a sistemului de pensii private
din Romnia;
2. dezvoltarea continu a sistemului de pensii private, astfel nct acesta, prin investirea
sumelor acumulate n fondurile de pensii private, s contribuie la stimularea creterii economice n
Romnia;
3. protejarea intereselor participanilor i beneficiarilor sistemului de pensii private,
informarea i educarea acestora;
4. evaluarea i stabilirea profilului de risc al entitilor supravegheate i a impactului unor
nclcri grave ale regulilor de conduit i/sau indicatorilor prudeniali;
5. dezvoltarea metodologiilor privind activitile de supraveghere i control a entitilor din
sistemul de pensii private cu luarea n considerare a profilului i indicatorilor de risc;
6. prevenirea sau diminuarea riscurilor ce pot afecta sistemul de pensii private, ca urmare a
apariiei unor probleme majore, prin asigurarea unei supravegheri prudeniale i prin intervenia ntr-
un stadiu incipient.
Art. 165. (1) Coordonarea activitilor din sectorul sistemului de pensii private este realizat
de un vicepreedinte.
Consiliului A.S.F., competena de a emite decizii i avize, precum i alte acte individuale.
sale, acesta poate fi nlocuit de ctre un alt vicepreedinte desemnat prin decizie de ctre
Art. 166. Vicepreedintele sectorului sistemului de pensii private are n subordinea sa

direct urmtoarele structuri:
1. Cabinet vicepreedinte;
2. Direcia Reglementare - Autorizare;
3. Direcia Supraveghere i Control.
74
SECIUNEA a 2-a
Art. 167. n ndeplinirea atribuiilor sale, vicepreedintele din sectorul sistemului de pensii
private este sprijinit de un Cabinet. Cabinetul vicepreedintelui asigur buna funcionare a activitii
vicepreedintelui din sectorul sistemului de pensii private.
Art. 168. Atribuiile specifice Cabinetului vicepreedintelui din sectorul sistemului de pensii
private sunt:
documentelor/notelor ntocmite de celelalte structuri, supuse aprobrii/ avizrii vicepreedintelui;
Consiliului A.S.F., respectiv vicepreedintelui sectorului sistemului de pensii private;
aprobrii/ avizrii de ctre vicepreedinte sectorului sistemului de pensii private;
4. identific, din analiza subiectelor supuse aprobrii/avizrii vicepreedintelui sectorului
sistemului de pensii private i/sau aprobrii Consiliului A.S.F., aspectele care nu sunt reglementate
corespunztor i formuleaz propuneri n vederea mbuntirii cadrului de reglementare;
ndeplinire;
i/sau transmise de vicepreedintele sectorului sistemului de pensii private;
7. organizeaz i gestioneaz agenda de ntlniri a vicepreedintelui sectorului sistemului de
pensii private, cu consultarea acestuia;

1. de subordonare fa de vicepreedinte sectorului sistemului de pensii private;
SECIUNEA a 3-a
Art. 170. Direcia Reglementare - Autorizare asigur realizarea activitilor de reglementare

a entitilor din cadrul sistemului de pensii private, precum i a activitilor de autorizare, avizare i
eviden a entitilor din cadrul sistemului de pensii private, potrivit prevederilor legale.

1. de subordonare fa de vicepreedintele sectorului sistemului de pensii private;
75
2. Serviciul Autorizare-Avizare;
Art. 173. Obiectivele Direciei Reglementare - Autorizare sunt:

1. asigurarea unui cadru legal cuprinztor, stabil i coerent n domeniul pensiilor private prin
actualizarea i consolidarea legislaiei secundare, urmare a experienei dobndite, n funcie de
contextul intern i internaional al mediului economic i financiar;
2. creterea calitii procesului legislativ n vederea mbuntirii capacitii entitilor din
sistemul pensiilor private de a aplica eficient cadrul normativ;
3. susinerea dezvoltrii sistemului de pensii private prin dezvoltarea cadrului de reglementare
privind mecanismele de supraveghere i control;
4. orientarea cadrului de reglementare n direcia dezvoltrii unei supravegheri bazate att pe
conformitate, ct i pe riscuri, conform practicilor europene;
5. verificarea, cu maxim operativitate i acuratee, a ndeplinirii condiiilor legale legate de
autorizarea, avizarea sau retragerea autorizaiilor sau avizelor pentru entitile ce activeaz n
sistemului de pensii private:
a) fondurile de pensii private administrate privat i facultative;
b) administratorii fondurilor de pensii private, precum i persoanele autorizate/avizate
conform prevederilor legale;
c) depozitarii fondurilor de pensii administrate privat;
d) auditorii din domeniul pensiilor administrate privat;
e) agenii de marketing, persoane juridice i fizice.
Subseciunea 3.1
Art. 174. - Atribuiile specifice Serviciului Reglementare sunt:

1. elaboreaz proiectele de reglementri ale A.S.F. n domeniul pensiilor administrate privat i
n domeniul pensiilor facultative i ntocmete, analize de impact cu privire la proiectele de
reglementri elaborate;
2. face propuneri n vederea elaborrii i/sau particip la elaborarea proiectelor de acte
normative care privesc supravegherea pensiilor administrate privat sau a sistemului pensiilor
facultative ori care au implicaii asupra acestor domenii;
3. elaboreaz propuneri viznd avize/puncte de vedere/poziiile A.S.F. asupra proiectelor
legislative referitoare la pensiile administrate privat/pensiile facultative, supuse dezbaterii de ctre
Guvern sau Parlament, precum i asupra proiectelor de reglementri, ghiduri, standarde,
recomandri, metodologii, bune practici europene, etc. din domeniul su de activitate;
4. elaboreaz planul anual de reglementare n domeniul reglementrii sistemului de pensii
private;
5. propune strategii de dezvoltare pe termen mediu i lung i soluii de reform n domeniul
reglementrii pensiilor administrate privat i al pensiilor facultative;
6. analizeaz evoluia legislaiei la nivel european i internaional n domeniul de reglementare
al pensiilor administrate privat i al pensiilor facultative;
7. asigur o relaie permanent cu entitile din sistemul de pensii administrate
privat/sistemul de pensii facultative i cu A.P.A.P.R. i colaboreaz cu instituii i autoriti din ar i
76
din strintate, n baza mandatului aprobat de conducerea A.S.F., n probleme din domeniul pensiilor
administrate privat sau al pensiilor facultative (PIII);
8. elaboreaz analize, prezentri i rapoarte de activitate, anuale i periodice, n domeniul
pensiilor administrate privat i n domeniul pensiilor facultative (PIII);
9. particip la aciuni de acordare de asisten tehnic, schimburi de experien, conferine i
seminarii ce abordeaz problematici din domeniul pensiilor administrate privat i din domeniul
pensiilor facultative (PIII);
10. particip n cadrul grupurilor de lucru interne i internaionale n care se analizeaz modul
de transpunere a legislaiei comunitare pe domeniile specifice competenelor serviciului;
Subseciunea 3.2
Serviciul Autorizare-Avizare
Art. 175. Atribuiile specifice Serviciului Autorizare-Avizare sunt:

1. analizeaz cererile i evalueaz documentaiile privind autorizarea/avizarea
entitilor/persoanelor fizice care i desfoar activitatea n domeniul pensiilor administrate privat
sau n domeniul pensiilor facultative, precum i a modificrilor documentelor i condiiilor care au stat
la baza autorizrii/avizrii i formuleaz propuneri n vederea soluionrii cererilor;
2. analizeaz cererile i evalueaz documentaiile privind autorizarea/avizarea agenilor de
marketing din sistemul de pensii private, precum i a tematicii cursului pentru agenii persoane fizice
i formuleaz propuneri n vederea soluionrii cererilor;
3. analizeaz cererile i evalueaz documentaiile privind ntreruperea temporar, reluarea
activitii sau retragerea autorizaiei/avizului agenilor de marketing din sistemul de pensii private i
formuleaz propuneri n vederea soluionrii cererilor;
4. propune, n vederea soluionrii cererilor de autorizare individual, constituirea comisiilor
de evaluare a pregtirii i experienei profesionale a persoanelor din cadrul societilor de
administrare a fondurilor de pensii administrate privat sau din cadrul societilor de administrare a
fondurilor de pensii facultative care au obligaia obinerii autorizrii;
5. verific, analizeaz i evalueaz notificrile transmise de ctre entitile din sistemul
pensiilor administrate privat sau de ctre entitile din sistemul pensiilor facultative, conform
reglementrilor legale n vigoare, inclusiv notificrile transmise de entitile din sistemul de pensii
private cu privire la modificarea datelor de identificare a agenilor de marketing persoane fizice i
actualizeaz aceste date;
6. verific pentru conformitate documentele privind entitile autorizate/avizate n sistemul
pensiilor administrate privat/facultative i cele privind agenii de marketing din sistemul de pensii
private i informeaz conducerea ierarhic, atunci cnd din datele obinute rezult suspiciuni de
nclcare a prevederilor legale aplicabile;
7. constat, n timpul exercitrii atribuiilor de autorizare, avizare, eviden i monitorizare a
entitilor/persoanelor fizice care i desfoar activitatea n sistemul pensiilor administrate privat
/facultative i a agenilor de marketing din sistemul de pensii private, faptele de natur
contravenional, svrite de ctre aceste entiti i agenii de marketing i formuleaz propuneri
privind sancionarea acestora sau privind dispunerea de msuri;
8. propune elaborarea unor proiecte de modificare a legislaiei n vigoare, cu impact asupra
sistemului de pensii administrate privat/facultative i asupra activitii de marketing din sistemul de
77
pensii private;
9. asigur relaia permanent cu entitile din sistemul de pensii private/facultative, inclusiv
prin participarea la ntlniri tematice cu acestea, n domeniile specifice atribuiilor serviciului i
colaboreaz cu autoritile similare din state membre UE, SEE sau state tere, n scopul schimbului
reciproc de informaii referitoare la entitile aflate n procesul de autorizare;
10. actualizeaz Registrul entitilor autorizate, avizate sau radiate din domeniul pensiilor
administrate privat/facultative, inclusiv a agenilor de marketing din sistemul de pensii private;
11. ndeplinete orice alte atribuii cu caracter specific domeniului de activitate prevzute de
actele normative n vigoare sau dispuse de conducerea ierarhic.
SECIUNEA a 4-a
Art. 176. Direcia Supraveghere i Control asigur realizarea activitilor de supraveghere i

control a entitilor din cadrul sistemului de pensii private, potrivit legii, n vederea prevenirii i/sau
sancionrii, dup caz, a eventualelor abateri comise n legtur cu activitile specifice desfurate de
acestea n domeniul pensiilor private.

1. de subordonare fa de vicepreedintele sectorului sistemului de pensii private;

1. Serviciul Supraveghere i Analiz Pia;
2. Serviciul de Evaluare i Actuariat;
3. Serviciul Control Pensii Private.
Art. 179. Obiectivele Direciei Supraveghere i Control sunt:

1. meninerea n permanen a unui risc sczut n sectorul pensiilor private, prin
eficientizarea continu a procesului de supraveghere;
2. asigurarea supravegherii prudeniale i a controlului, bazate pe identificarea, prevenirea i
administrarea riscurilor;
3. completarea gradual a supravegherii de tip conformitate, practicat n prezent, cu
supravegherea bazat pe evaluarea riscurilor, prin implementarea principiilor cheie de evaluare a
riscurilor i a utilizrii abordrii practice a acestora.
Subseciunea 4.1
Serviciul Supraveghere i Analiz Pia
Art. 180. Atribuiile specifice Serviciului Supraveghere i Analiz Pia sunt:

1. asigur prelucrarea datelor rezultate din validarea automat a raportrilor primite de la
entitile supravegheate i pregtete aceste date pentru celelalte servicii de specialitate din cadrul
direciei;
2. elaboreaz, gestioneaz i actualizeaz date privind rapoartele periodice ctre Consiliul
A.S.F., Parlament, BNR, diverse organizaii interne i internaionale la care A.S.F. este membru;
78
3. urmrete respectarea reglementrilor legale, inclusiv a celor privind interdiciile aplicabile
entitilor din cadrul sectorului pensii private i a celor privind privind conflictul de interese;
4. analizeaz periodic calitatea portofoliilor fondurilor de pensii;
5. verific valoarea activului net a fondurilor de pensii;
6. elaboreaz, mpreun cu celelalte servicii de specialitate din cadrul direciei metodologia de
supraveghere i evaluare a activitii administratorilor fondurilor de pensii care s permit
completarea treptat a supravegherii de tip conformitate, cu cea de tip evaluare a riscurilor;
7. primete, analizeaz i integreaz toate datele i analizele primite de la celelalte servicii de
specialitate din cadrul direciei;
8. analizeaz i evalueaz informrile/rapoartele referitoare la activitile de control intern,
audit intern i alte tipuri de rapoarte, primite de la entitile din sistemul de pensii private, inclusiv
scrisorile ctre conducere ale auditorilor externi;
9. detecteaz i identific nclcrile limitelor de investire sau de orice alt natur, stabilite de
lege, normele A.S.F. sau prospectele proprii, pentru toate entitile;
10. detecteaz i identific cauzele, pentru toate deviaiile i abaterile de la o evoluie
normal, a indicatorilor calculai de celelalte servicii;
11. solicit entitilor supraveghetate, atunci cnd consider necesar, date i informaii
suplimentare i/sau explicaii detaliate, n legtur cu operaiunile considerate suspecte, precum i
luarea de msuri suplimentare de protecie a participanilor, n funcie de situaia concret din pia,
inclusiv pentru informarea acestora;
12. sesizeaz de ndat conducerea ierarhic i propune adoptarea unor msuri n toate
situaiile detectate care exced posibilitii de intervenie a serviciului, conform atribuiilor sale,
precum i alte organe i instituii ale statului, cu aprobarea Consiliului A.S.F./preedintelui A.S.F., n
cazul n care apreciaz incidena competenei acestora;
13. propune conducerii ierarhice declanarea aciunilor de control, altele dect cele cuprinse
n planul anual de control, atunci cnd le consider necesare;
16. urmrete msurile dispuse prin deciziile i actele adoptate de Consiliul A.S.F., ca urmare
a controalelor efectuate asupra entitilor autorizate/avizate din sistemul de pensii private;
17. propune structurilor organizatorice de specialitate elaborarea unor proiecte de modificare
a legislaiei din sistemul de pensii private, n funcie de situaiile noi aprute n activitatea specific
serviciului;
18. propune sancionarea entitilor autorizate/avizate din sistemul de pensii private, n
situaia constatrii nerespectrii de ctre acestea a prevederilor legale, potrivit competenelor;
79
Subseciunea 4.2
Serviciul de Evaluare i Actuariat
Art. 181. Atribuiile specifice Serviciului de Evaluare i Actuariat sunt:

1. analizeaz modul de identificare, evaluare i cuantificare de ctre administratori a
riscurilor la care sunt expuse fondurile administrate precum i concordana profilului de risc cu
strategia asumat;
2. evalueaz impactul asupra sistemului de pensii private n situaia apariiei unor
evenimente majore care pot afecta sustenabilitatea acestuia i stabilete criteriile valorice pentru
determinarea impactului din perspectiva proteciei participanilor;
3. stabilete i calculeaz indicatorii de avertizare timpurie i ntocmete note de analiz
periodice privind evoluia alertelor /ratingurilor acestora;
4. stabilieste modalitatea de revizuire a principiilor, a indicatorilor i a parametrilor de
avertizare timpurie, n situaii excepionale sau la perioade regulate;
5. elaboreaz matricea riscurilor fondurilor de pensii cu luarea n considerare a
mecanismelor de evaluare a riscurilor;
6. elaboreaz matricea riscurilor aferente entitilor autorizate i supravegheate n vederea
consolidrii acesteia la nivelul A.S.F.;
7. elaboreaz i deruleaz teste de stres/evaluri/simulri i transmite informaii necesare n
acest sens Direciei Strategie i Stabilitate Financiar;
9. contribuie i formuleaz propuneri pentru ntocmirea planului anual de control i
10. contribuie la ntocmirea rapoartelor de supraveghere i control semestriale ale direciei,
pe grupe de entiti supravegheate, cu identificarea profilelor de risc i a potenialelor vulnerabiliti;
11. evalueaz i analizeaz evoluia riscului valutar, riscului de lichiditate, riscului de rat a
dobnzii, riscului de concentrare pe instrumente financiare, pe sectoare economice, pe piee, pe
administratori, depozitari, custozi etc., precum i evoluia riscurilor aferente evalurii instrumentelor
financiare i deviaiile standard ale portofoliului de investiii;
12. ntocmete raportul actuarial anual n domeniul pensiilor private in baza calculului valorii
necesare a provizioanelor tehnice pentru administratorii de pensii administrate privat i prezint
periodic Consiliului A.S.F. opiniile formulate cu privire la calitatea i coninutul rapoartelor actuariale
transmise de ctre administratori;
13. calculeaz pierderea viitoare potenial, valoarea garantat a participanilor precum i
valoarea ateptat a plilor, la nivelul fondurilor de pensii;
14. calculeaz lunar, pentru perioada ultimelor 24 de luni anterioare datei efecturii
calculului, rata de rentabilitate a fiecrui fond de pensii, rata medie ponderat de rentabilitate a
tuturor fondurilor de pensii, difereniat pe categorii de risc, rata de rentabilitate minim a fondurilor,
difereniat pe categorii de risc;
15. calculeaz: rata de finanare a contului individual, rata de finanare la nivelul ntregului
fond de pensii, valoarea viitoare probabil a activului personal al participantului, valoarea viitoare
probabil a pensiei participantului i rata de nlocuire a veniturilor participanilor;
80
Subseciunea 4.3
Serviciul Control Pensii Private
Art. 182. - Atribuiile specifice Serviciului Control Pensii Private sunt:

1. organizeaz desfurarea aciunilor de control periodic i inopinat la entitile care fac
obiectul serviciului i duce la ndeplinire sarcinile primite pe linie ierarhic, n scopul realizrii planului
anual de control;
2. efectueaz controale la entitile reglementate din sectorul sistemului de pensii private i
audiaz persoanele implicate n cazurile de nclcare a legislaiei;
3. propune derularea de controale pentru situaiile de nclcare a prevederilor legislaiei i a
normelor n vigoare n urma instrumentrii cazurilor care au fcut obiectul controlului;
4. sesizeaz, cu aprobarea Consiliului A.S.F./preedintelui A.S.F./, alte organe i instituii ale
5. efectueaz anchete i verificri la entitile din sectorul pensii private i/sau audiaz
persoanele implicate n cazurile de nclcare a legislaiei din sectorul sistemului pensii private;
6. ntocmete note i procese-verbale, n baza documentelor justificative, ce cuprind
concluziile i msurile ce se impun a fi luate n scopul nlturrii abaterilor i tragerii la rspundere a
persoanelor care au svrit nereguli;
7. ntocmete propuneri pentru elaborarea, modificarea i completarea cadrului de
reglementare n sectorul sistemului de pensii private, n funcie de situaiile noi aprute n activitatea
specific serviciului;
8. nregistreaz i ine evidena msurilor dispuse n urma activitii de control i
monitorizeaz aplicarea acestora;
9. colaboreaz cu instituii din ar i din strintate, prin personalul desemnat, n baza
mandatului aprobat, n probleme ce formeaz obiectul de activitate al serviciului;
tehnologiei informaiei i comunicaiilor, potrivit predeverilor legale incidente.
14. ndeplinete orice alte atribuii cu caracter specific domeniului de activitate prevzute de
actele normative n vigoare sau dispuse de conducerii ierarhic.
81
CAPITOLUL IX
Dispoziii finale
Art. 183. - Prevederile prezentului regulament se completeaz cu dispoziiile legale incidente

care privesc organizarea, funcionarea i atribuiile A.S.F., precum i cu cele privind delegarea de
competen.
Art. 184. - (1) Regulamentul de Organizare i Funcionare al A.S.F. poate fi consultat n format
electronic pe reeaua intranet a A.S.F. sau pe suport hrtie, dup caz, de ctre personalul A.S.F.
(2) Prevederile prezentului regulament vor fi aduse la cunotina personalului, iar acesta are
obligaia aplicrii acestuia.
Art. 185. - Anexele nr. 1 i 2 fac parte integrant din prezentul regulament, dup cum
urmeaz:
a) anexa nr. 1 Organigrama A.S.F.;
b) anexa nr. 2 - Statul de funcii al A.S.F.
Art. 186. - Prezentul regulament intr n vigoare la data de 01.01.2016.
Art. 187. - La data intrrii n vigoare a prezentului regulament se abrog Regulamentul de

Organizare i Funcionare al A.S.F., aprobat prin Hotrrea Consiliului A.S.F. nr. 65/27.08.2014, cu
modificrile i completrile ulterioare.
82
ABREVIAR
AFIA societi de administrare a fondurilor alternative de investiii

AGEA adunarea general extraordinar a acionarilor
A.N.R.M.A.P. Autoritatea Naional pentru Reglementarea i Monitorizarea Achiziiilor Publice
AOPC alte organisme de plasament colectiv
A.P.A.P.R. Asociaia pentru Pensiile Administrate Privat din Romania
BNR Banca Naional a Romniei
BVC bugetul de venituri i cheltuieli
CAFR Camera Auditorilor Financiari din Romnia
CASCO poli de asigurri facultative auto
CCRF Consiliul Contabilitii i Raportrilor Financiare
C.N.V.M. Comisia Naional a Valorilor Mobiliare
C.S.S.P.P. Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private
D.I.R. documentul de intrare n reparaie
EECS Sesiunea de Coordonare a Supraveghetorilor Europeni
EIOPA Autoritatea European de Supraveghere pentru Asigurri i Pensii Ocupaionale
EIP echipamentului individual de protecie
ESMA - Autoritatea European pentru Valori Mobiliare i Piee
ESRB Comitetul European de Riscuri Sistemice Financiare
ETF Echanged Traded Found
FCI Fondul de Compensare a Investitorilor
FMI Fondul Monetar Internaional
IAIS Asociaia Internaional a Supraveghetorilor n Asigurri
IFIGS Forumul Internaional al Schemelor de Garantare a Asigurrilor
IFRS Standardele Internaionale de Raportare Financiar
INSSE Institutul Naional de Statistic
INFOSEC Information Security - ansamblul msurilor i structurilor de protecie a informaiilor
clasificate care sunt prelucrate, stocate sau transmise prin intermediul sistemelor informatice de
comunicaii i al altor sisteme electronice, mpotriva ameninrilor i a oricror aciuni care pot aduce
atingere confidenialitii, integritii, disponibilitii autenticitii i nerepudierii informaiilor
clasificate precum i afectarea funcionrii sistemelor informatice, indiferent dac acestea apar
accidental sau intenionat.
IOSCO Organizaia Internaional a Comisiilor de Valori Mobiliare
ISCIR Inspecia de Stat pentru Controlul Cazanelor, Recipientelor sub Presiune i Instalaiilor de
Ridicat
ISU Inspectoratul General pentru Situaii de Urgen
IT Tehnologia Informaiei
ITM inspectoratul teritorial de munc
MFP Ministerul Finanelor Publice
OPC organisme de plasament colectiv
OPCVM Organisme de Plasament Colectiv n Valori Mobiliare
PAD poli de asigurare obligatorie a locuinelor mpotriva dezastrelor naturale
PSI prevenire stingere incendii
RCA poli de asigurare obligatorie de risc
ReSE raportare electronic instrumente i valori mobiliare
83
SAI societi de administrare a investiiilor
SARIS raportare electronic instrumente i valori mobiliare
SEAP Sistemul Electronic de Achiziii Publice
SSM Sntate i Securitate n Munc
STR rapoarte de tranzacii suspecte
TREM Transaction Reporting Exchange Mechanism
U.E. Uniunea European
U.C.A.A.P.I. Unitatea Central de Armonizare pentru Auditul Public Intern
VAN Valoarea activului net
VUAN - Valoarea unitara a activului net.
84

ROF ASF - Forma Consolidata

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

ROF ASF - Forma Consolidata

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Reconstruim ncrederea, intim performana

CAPITOLUL I - Dispoziii generale..................... 5

CAPITOLUL II - Conducerea executiv a A.S.F. .........9

CAPITOLUL III - Consiliul A.S.F. .15

CAPITOLUL IV Structuri organizatorice coordonate de preedintele A.S.F. ..18

CAPITOLUL V - Structuri organizatorice coordonate de prim-vicepreedintele A.S.F......37

CAPITOLUL VI - Structuri organizatorice coordonate de vicepreedintele sectorului

CAPITOLUL VII - Structuri organizatorice coordonate de vicepreedintele sectorului asigurri

CAPITOLUL VIII - Structuri organizatorice coordonate de vicepreedintele sectorului

CAPITOLUL IX - Dispoziii finale...82

Art. 1. Autoritatea de Supraveghere Financiar, denumit n continuare A.S.F., este

Art. 2. A.S.F. este autoritate administrativ autonom, de specialitate, cu personalitate

Art. 3. (1) A.S.F. exercit atribuii de autorizare, reglementare, supraveghere i control

Art. 4. A.S.F. este singura autoritate n msur s se pronune asupra considerentelor de

Art. 6. Prezentul regulament cuprinde modul de organizare, funcionare i conducere a

Art. 8. Obiectivele strategice ale A.S.F. sunt:

Art. 10. ndeplinirea obiectivelor A.S.F. presupune att reformarea i modernizarea sa

Art. 16. Prim-vicepreedintele exercit atribuii de coordonare a direciilor i serviciilor

Art. 17. Vicepreedinii coordoneaz activitile sectoarelor specifice domeniului de

Art. 20. Responsabilul este o funcie de execuie cu atribuii specifice n coordonarea

Art. 22. Structura organizatoric a A.S.F. cuprinde:

Art. 24. Atribuiile Preedintelui A.S.F. sunt:

Art. 26. Relaii funcionale:

Art. 27. Atribuiile prim-vicepreedintelui sunt:

Art. 28. Relaiile funcionale ale prim-vicepreedintelui:

Art. 29. Atribuiile vicepreedinilor sunt:

Art. 30. Relaiile funcionale ale vicepreedinilor:

Art. 32. Obiectivele Comitetului Executiv sunt:

Art. 34. Atribuiile directorului sunt:

Art. 36. Relaiile funcionale ale directorului:

Art. 37. Atribuiile efului de serviciu sunt:

Art. 39. Relaiile funcionale ale efului de serviciu:

Art. 41. - Relaiile funcionale ale responsabilului:

Art. 43. Obiectivele strategice ale Consiliului A.S.F. sunt:

Art. 44. Consiliul A.S.F. are n subordinea sa direct urmtoarele structuri:

Art. 49. Relaii funcionale:

Art. 50. Atribuiile specifice Serviciului Comunicare sunt:

Art. 51. Relaii funcionale:

Art. 52. (1) Preedintele are n subordinea sa direct urmtoarele structuri:

Art. 53. - (1) Pentru coordonarea i monitorizarea elaborrii i consolidrii strategiei de

Art. 55. Atribuiile specifice Cancelariei Preedintelui A.S.F. sunt:

Art. 56. Atribuiile Cancelariei preedintelui referitoare la organizarea i desfurarea

Art. 57. (1) n cadrul Cancelariei Preedintelui funcioneaz urmtoarele servicii:

Art. 62. Direcia Strategie i Stabilitate Financiar coordoneaz activitile referitoare la

Art. 63. Obiectivele Direciei Strategie i Stabilitate Financiar sunt:

Art. 64. Relaiile funcionale:

Art. 66. Atribuiile specifice Serviciului Supraveghere i Reglementri Integrate sunt:

Art. 67. Atribuiile specifice Serviciului Analiz de Pia i Statistic sunt:

Art. 69. Atribuiile specifice Serviciului de Rezoluie a Asigurtorilor i a Firmelor de Investiii

Art. 71. Obiectivele Direciei Operaiuni i IT sunt:

Art. 72. Relaiile funcionale:

Art. 73. (1) Direcia Operaiuni i IT are n componen urmtoarele servicii :

Art. 74. Atribuiile specifice Serviciului de Management al Portofoliului de Proiecte sunt:

Art. 75. Atribuiile specifice Serviciului Operaiuni i Registratur sunt:

Art. 76. Atribuiile specifice Serviciului Soluii IT sunt:

Art. 77. Atribuiile specifice Serviciului Administrare IT sunt:

Art. 79. Obiectivele Direciei Resurse Umane sunt:

Art. 80. Relaiile funcionale:

Art. 81. Direcia Resurse Umane are n componen urmtoarele servicii:

Art. 83. Atribuiile specifice Serviciului de Securitate i Sntate n Munc i Administrarea

Art. 85. Obiectivele Direciei Juridice sunt:

Art. 86. Relaiile funcionale:

Art. 87. Direcia Juridic are n componen urmtoarele servicii:

Art. 88. Atribuiile specifice Serviciului Reglementare sunt: