Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Auditor Al Calitatii PDF
Auditor Al Calitatii PDF
STANDARD OCUPATIONAL
Bucureti 2000
Unitatea pilot:
Registrul Naional al Auditorilor din Romnia
Coordonator proiect standard ocupaional:
Cornelia Nstase
Membrii echipei de redactare a standardului ocupaional:
Cristina Ana Andreescu, consultant, SC Braco SA
Isabela Ni, director executiv, RENA
Refereni de specialitate:
Victor Greceanu
Doru Eugen Stan
Standard aprobat COSA la data de 28-06-2000
Descrierea ocupaiei
UNITILE DE COMPETEN
Descrierea unitii
Unitatea se refer la activitatea de comunicare a auditorului cu persoanele cu care vine n contact n timpul
activitii de pregtire a auditului, de desfurare propriu zis a auditului i discuiilor cu echipa de audit (atunci cnd
se lucreaz n echip).
Factorii implicai pot fi : clieni, organisme de certificare/acreditare, auditat, autoriti publice, auditori.
Mijloacele adecvate de comunicare se refer la: contact prin telefon, fax, email i scrisoare sau contact direct cu
factorii implicai.
Obiectivul urmrit se refer la obiectivul auditului aa cum este acesta descris n planul de audit.
Ghid pentru evaluare
La evaluare se va urmri:
- capacitatea de a comunica eficient n situaii concrete.
- tonul utilizat i atitudinea fa de interlocutor;
- capacitatea de argumentare
- capacitatea de a se adapta la interlocutor i la situaii
- nelegerea corect a psihologiei interlocutorului
Cunotine:
- tehnici de comunicare
- terminologia de specialitate a ocupaiei
- referenialul pentru sistemul calitii
- referenialul pentru audit
- cunotine generale de psihologie i de comunicare
Aptitudini i atitudini:
- comunicare eficient
- deschidere
- capacitate de ascultare activ
- fluen i coeren n exprimare
- claritate i concizie
- orientarea discuiilor spre obiectivul urmrit
Munca n echipa de audit
Descrierea unitii
La evaluare se va urmri:
- capacitatea de a identifica sarcinile ce-i revin n cadrul echipei
- cunoaterea limitelor de competen i a responsabilitilor pentru fiecare membru al echipei
- capacitatea de a se adapta la stilul i ritmul de munc al echipei
- spiritul de echip
Cunotine
- tehnici de audit
- planul de audit
- referenialul
- terminologia specific ocupaiei
- generale de comunicare i de lucru n echip
Aptitudini/atitudini:
- solicitudine
- corectitudine
- punctualitate
- asumarea responsabilitii
- flexibilitate i adaptabilitate
- spirit de echip
Perfecionarea pregtirii profesionale
Descrierea unitii
Necesarul de instruire se refer att la aspectele care in de domeniul managementului calitii ct i la alte
aspecte referitoare la calitate, n sectoarele de activitate n care dorete s efectueze audituri.
Instruirea trebuie s cuprind cunotinele necesare aprecierii stadiului de implementare i eficacitii sistemelor
calitii.
Formele de instruire pentru perfecionarea pregtirii profesionale pot fi seminarii, simpozioane, cursuri. sau alte
forme de instruire stabilite de organismele/organizaiile care efectueaz audituri.
O forma de instruire care ctig tot mai mult teren este schimbul de experien pe baza unor studii de caz.
Dovezile obiective pot fi: diplome, certificate care atest participarea la cursuri, lucrri publicate, lucrri susinute
La evaluare se va urmri:
- obiectivitatea cu care face autoevaluarea
- modul n care i-a nsuit cunotinele, prin capacitatea de a le aplica pe durata auditului
- dovezile privind perfecionarea pregtirii profesionale
Cunotine:
- cunotine actuale n domeniu
- terminologia de specialitate
- refereniale noi
Aptitudini i atitudini:
- capacitate de autoevaluare obiectiv
- deschidere
- seriozitate
- dorina de perfecionare
Analiza i aprecierea conformitii i eficacitii sistemului calitii
Descrierea unitii
Unitatea descrie competenele pe care trebuie s le dein un auditor pentru a caracteriza funcionarea unui sistem al
calitii, a recomanda certificarea unui sistem al calitii, acreditarea unui organism n baza evalurii sistemului
calitii sau a face recomandri pentru mbuntirea acelui sistem.
Recomandrile pentru mbuntirea sistemului de management al calitii apar n cazul auditurilor efectuate n
cadrul contractelor de consultan i a auditurilor interne (de sistem, de produs sau de proces).
Stadiul de implementare a unui sistem al calitii este determinat de msura n care documentele care l
caracterizeaz i rezultatele auditului la faa locului demonstreaz c sunt ndeplinite prevederile referenialului.
Msura n care sunt transpuse n practic referenialul i declaraiile din documente este apreciat conform
criteriilor i procedurilor entitii care organizeaz auditul.
Definiia gradului de demonstrare a conformitii este cea din standardul SR ISO 8402, pct. 4.5.
Eficacitatea sistemului calitii este msura n care sistemul de management al calitii implementat ntr-o
La evaluare se va urmri:
- capacitatea de analiz i sintez
- capacitatea de argumentare
- modul de apreciere al stadiului de implementare
- modul de apreciere a eficacitii sistemului calitii
- aprecierea corect a eficacitii aciunilor corective i preventive
- capacitatea de a sesiza aspecte relevante
Cunotine:
- terminologia de specialitate
- referenial
- domeniul n care se efectueaz auditul
- instrumente i tehnici de evaluare a eficacitii
Aptitudini i atitudini:
- deschidere
- obiectivitate
- imparialitate
- capacitate de evaluare
- putere de sintetizare
- gndire de ansamblu
- gndire pozitiv
- lipsa ideilor preconcepute
- discernmnt
Colectarea i structurarea informaiilor specifice activitii de audit
Descrierea unitii
Unitatea descrie competena necesar desfurrii activitii de baz a auditului, activitate desfurat att n faza de
preaudit ct i n aceea de audit propriu zis i de supraveghere. Informaiile sunt colectate la faa locului, n zona
auditat, fiind corespunztoare strii de fapt ntlnite pe durata auditului.
Sursele de informaii pot fi: persoanele din zona auditat, nregistrrile gsite n zona auditat, observaiile directe
i rezultatele ncercrilor i inspeciilor efectuate asupra produselor, proceselor etc.
Metodele de culegerea datelor pot fi: interviu, msurtori, examinarea documentelor i a nregistrrilor,
observarea activitilor i a condiiilor din zonele auditate etc.
Ghid pentru evaluare
La evaluare se va urmri:
- modul de utilizare a tehnicii interviului
- capacitatea de percepie realist a situaiei
- capacitatea de sintez
- capacitatea de argumentare
- modul de exprimare n scris
- modul de identificare i formulare al neconformitilor i a observaiilor
Cunotine:
- terminologia de specialitate a ocupaiei
- referenial
- tehnici de culegere a datelor (auditare)
Aptitudini i atitudini:
- deschidere
- obiectivitate
- imparialitate
- capacitate de analiz i sintez
- capacitate de selecie
- capacitate de lucru n condiii de stres
- fermitate
- atenie i putere de concentrare
- comunicare eficient, capacitate de ascultare activ
- spirit de observaie
- gndire logic
- capacitate de exprimare oral i n scris
- atitudine pozitiv, lipsit de formalism
- lipsa ideilor preconcepute
Conducerea auditului
Descrierea unitii
Modul n care trebuie condus activitatea de audit precum i edinele de deschidere/nchidere este prezentat n
standardul SR ISO 100 11 - 1.
La evaluare se va urmri:
- modul n care monitorizeaz auditul pentru atingerea obiectivelor n timpul planificat
- modul n care conduce edinele
- tactul cu care soluioneaz divergenele aprute
- tonul utilizat i atitudinea fa de interlocutor;
- capacitatea de argumentare
- capacitatea de a se adapta la interlocutor i la situaii neprevzute
- modul n care selecteaz aspectele relevante
Cunotine:
- terminologia de specialitate a ocupaiei
- referenialul
- cunotine psihologice
- cunotine de negociere i mediere
- tehnici de auditare
Aptitudini i atitudini:
- comunicare eficient
- obiectivitate
- imparialitate
- tact i diplomaie
- bun conductor
- stil participativ
- capacitate de cooperare
- capacitate de nelegere corect a psihologiei interlocutorului
Examinarea documentelor referitoare la sistemul calitii i ntocmirea raportului de examinare
Descrierea unitii
Examinarea documentelor este o etap care se desfoar naintea nceperii auditului. Scopul acestei examinri
este de a nltura eventualele neconformiti nc din faza de documentare a sistemului astfel nct s permit
stabilirea oportunitii nceperii auditului.
Documentele supuse examinrii sunt acele documente care aparin unei organizaii /zone i care documenteaz
cerinele sistemului calitii care urmeaz s fie auditat.
Prin aspecte neconforme se nelege totalitatea observaiilor i constatrilor identificate n timpul examinrii
documentelor i care indic faptul c documentele nu sunt conforme cu cerinele referenialului indicat.
Definiia generic pentru neconformitate este cea indicat n standardul SR ISO 8402. De remarcat c fiecare
entitate care organizeaz un audit poate s-i stabileasc propriile definiii pentru neconformiti.
Comanda clientului este documentul prin care clientul comunic ceea ce urmrete prin solicitarea unui audit. n
La evaluare se va urmri:
- evidenierea corect i complet a aspectelor neconforme cu referenialul
- capacitatea de analiz i sintez
- capacitatea de argumentare
- modul de exprimare n scris
- modul de formulare al neconformitilor i observaiilor
Cunotine:
- terminologia de specialitate
- referenial
Aptitudini i atitudini:
- deschidere
- obiectivitate
- imparialitate
- meticulozitate
- spirit ordonat
- exprimare concis
ntocmirea documentelor specifice activitii de audit
Descrierea unitii
Definiia noiunii de entitate este cea cuprins n standardul SR ISO 8402 i n acest standard referirea este n mod
special la organizaii.
Documentele necesare pregtirii i desfurrii auditului se refer att la documentele de lucru utilizate de fiecare
membru al echipei de audit (list de verificri, fie de observaii, chestionare, rapoarte de neconformitate sau alte
documente utilizate n acelai scop) ct i la documentele generale i unic utilizate n timpul unui audit ( planul de
audit, raportul de audit, procesele verbale ale edinelor de deschidere respectiv nchidere a auditului).
Activitatea de pstrare i protejare a documentelor se refer la faptul c documentele utilizate pe parcursul unui
audit nu trebuie s se deterioreze iar nregistrrile obinute trebuie s fie lizibile i descifrabile.
Activitatea de protejare se mai refer i la aspectul de confidenialitate al datelor i informaiilor culese n timpul
La evaluare se va urmri:
Cunotine:
- terminologia de specialitate
- referenial
- specifice tipului de audit efectuat
Aptitudini i atitudini:
- obiectivitate
- capacitate de analiz, sintez i de estimare
- responsabilitate
- confidenialitate
- etic profesional
- facilitate n exprimare
- spirit ordonat
- rigurozitate i meticulozitate
ntocmirea raportului de audit
Descrierea unitii
Coninutul minim al raportului de audit este cel prezentat n standardul SR ISO 10011 - 1.
La evaluare se va urmri:
- capacitatea de sintez
- capacitatea de argumentare
- respectarea procedurii de ntocmire
- relevana coninutului
- respectarea spiritului i a rezultatelor auditului
Cunotine:
- terminologia de specialitate
- referenialul pentru sistemul de management al calitii
- referenialul pentru audit
- comunicare eficient
Aptitudini i atitudini:
- comunicare eficient
- spirit de organizare i ordonat
- etic profesional
- obiectivitate
- fermitate
- imparialitate
- consecven
- capacitate de exprimare oral i n scris
Planificarea activitii de audit
Descrierea unitii
Resursele se refer la personalul implicat, timp, bani i resurse materiale implicate n audit.
Referenialul poate fi: SR EN ISO 9001, 9002,9003, SR EN 45001, SR EN 45011, 45012, 45013, SR EN
45004, SR EN 45003 sau alte refereniale fa de care se urmrete evaluarea conformitii convenite cu clientul.
Solicitarea clientului cuprinde: tipul auditului, perioada desfurrii auditului, refenialul etc.
Auditul poate fi: intern (de sistem, de produs sau de proces), de secund parte (evaluare furnizori) , de ter parte
(de certificare, de acreditare a organismelor de certificare, de acreditare a laboratoarelor de ncercri, de
supraveghere i de consultan).
Procedurile de lucru se refer la procedurile documentate care aparin organismelor/organizaiilor care iniiaz
auditul
Coninutul planului este cel prevzut n referenial i cuprinde cel puin urmtoarele date: tipul auditului, domeniu,
La evaluare se va urmri:
Cunotine:
- referenialul
- standardul care indic metoda de audit: SR ISO 10011 i SR EN 45002
- ghidurile internaionale referitoare la modul n care se desfoar auditul
- procedurile de lucru
- planificarea
Aptitudini/atitudini
- obiectivitate
- capacitate de analiz, sintez i estimare