MINISTERUL MEDIULUI, APELOR $I PADURILOR Cabinetul Ministrului Editia: | Nr.de ex.: 1 PROCEDURA DE SISTEM IMANAGEMENTUL RISCULU! Pagina 1 din 19 Exemplar iene 1.Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea yi aprobarea edifiei sau dupii caz, a revi in cadrul editiei procedurii operationale Data | Semnatura Secretariat Comisie CIM. Secretar General Ministru, Pregedinte Gavrilescu Elemente privind responsabilii/ operagiunea 1 LA, | Blaborat Vasile Zecheru 1.2, | Avizat Teodor Duleeata 13. | Aprobat Gratiela Leocadia 2, Situati editiilor si a reviziilor in eadrul edi ilor_procedurii de sistem Editia/ revizis cadrul editiei in Componenta revizuita Data de Ia care se ap! Modalitatea revizi Sea prevederile editiei sau editiei q 2A. EditiaT 2.3 Editia IT 28.05.2015 Scopul | Exempl difwairii | ar nr. I 2 Ce pmparment Dat ;, | Semnitura primirii 6 7 3. | Aplicare 1MINISTERUL MEDIULUI, APELOR $I PADURILOR PROCEDURA DE SISTEM. Cabinetul istrului MANAGEMENTUL RISCULUI Nr.de ex. Pagina 2 din 19 Cod: B.S. 3 Exemplar nw Mediului, Apelor | si Padurilor 3 | Compartimentul registratura si | arhiva general 32. | Informare [~ 1 | Secretarul General | Teodor Dulceata 33 | Bvidenta T | Secretariatul Comisiei CIM 3.4,_[Arhivare 1 Arhiva general 35. [Alte 1 ‘Compartimentul | Consilier scopuri: audit public intern | auditor informare 4. SCOP 4.1, Stabileste un cadru general unitar de identificare, analiza si gestionare a riscurilor la nivelul ‘compartimentelor din cadrul Ministerului Mediului, Apelor si Padurilor; 4.2. Furnizeazi personalului si conducerii institutici un instrument care faciliteaz’ gestionarea riscurilor intr-un mod controlat gi eficient, pentru atingerea obicctivelor prestabilite, atdt ale celor generale eat si ale celor specitice; 43. Fumizeaz’ o descriere a modului in care sunt stabilite i implementate actiunile! masurile/dispozitivele ce control menite s& prevind aparifia riscurilor 5. DOMENIU Procedura se utilizeazA de direetiile din cadrul Ministerului Mediului, Apelor si Padurilor in vederea gestionari riscurilor care pot afecta atingerea obiectivelor generale $i obiectivelor specifice ale directiilor din cadrul Ministerului Mediului, Apelor i Padurilor, 6, REFERINTE NORMATIVE 6.1, Reglementiri internationale (1) Standardele internationale de contro! intern, 6.2. Legislatie primara (1) Legea nr. 500/2002 p vind finanjele publi cu modificarile si completarile ulterioare; 2) Ordonanfa Guvernului nr. 119/1999 privind controlul intern gi controlul financiar preventiv, republicatd, cu modificarile si completarile ulterioare. 6.3. Legislafie secundaraMINISTERUL MEDIULUI, APELOR SI PADURILOR PROCEDURA DE SISTEM Nr.de ex.: 1 Revizia: Cabinetul Ministrului MANAGEMENTUL RISCULU! Nr.de ex. Pagina 3 din 19 Cod: Ps Exemplar nt... (1) Ordimul ministrului finantetor publice nr. 946/200S pentru aprobarea Codului controlului intern, cuprinzand standardele de management/control intem Ia entitajile publice si pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial, cu modificaile si completirile ulterioare; (2) Hotirarea Guvernului nt. 38/2015 privind organizarea si fimetionarea Ministerului Mediului, Apelor si Padurilor ; (3)Regulamentul de organizare si funcfionare a Ministerulu Climatice, cu modificatile si completarile ulterioare Mediului si s imarilor 6.4, Alte documente, inclusiv reglementiri interne a) Ordinul ministrului finanfelor publice nr. 946/205 pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial, cuprinziind standardele de control intern/managerial 1a entitijile publice si pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial, republicat, cu modificatile gi completirile ulterioare, privind standardul 11 "Managementul riscurilor" FINITH SI ABREV! 7.1, Definifii ale termenilor Nr Definigie Termenul abreviat ent T. | Control intern ne/masura provenité din organizatie, hi riseurilor 7 2. | Gestionarea riscurilor sau | toate procesele privind identificarea, evaluarea, Iuarea de masuri managementul riscurilor | de atenuare sau anticipare a acestora, revizuiren periodica $i monitorizarea progresului, stabilirea responsabilitailor win scopul Rise © problema (situatie, eveniment ete.) care au a aparut ined, dar care este posibil a se produce in viitor, eaz in care ar putea avea tun impact asupra indeplinirii obiectivelor. Riscul nu este o problema care va apatea cu siguran{’ aceasta fiind nuvun tise cio certitudine. 4. | Rise inerent ‘expunerea la un anumit rise, inainte si fie Tuati vreo misurd de | atenuare a lui | 5. | Rise rezidual ‘expunerea cauzaté de un anumit rise, dpi ce au fost uate masuri de atemuare a lui, presupundnd cf miisurile sunt eficace 6. | Probabilitatea de materializare a riscului posibilitatea sau eventualitatea ca un rise $8 se realizeze |~7. Jampactul consecinja (efectul) asupra rezultatelor (obiectivelor) daca riseul | = _| s-ar materializa 8. | Expunere la rise consecintele, ca o combinajie de probabilitate si impact, pe care le poate resimti o organizatie, in raport cu obiectivele prestabilite | in cazul in care riscul se materializeaziMINISTERUL MEDIULUI, APELOR $I PADURILOR Editia: 1 Nrde ex. 1 PROCEDURA DE SISTEM Cabinetul Ministrului MANAGEMENTUL RISCULUI Pagina 4 din 19 Exemplar nr.. { 9.] Evaluarea riscului evaluarea consecinjelor materializarii riscului in combinajie cu evaluarea probabilita(ii de materializare a riscului sau mai precis evaluarea expunerii la vise 10. | Registeul riscurilor document integrator al gestiunii riscurilor, cuprinzind 0 sinteza a informatiilor si deciziilor uate in urma analizei riscurilor II, | Strategia de vise abordarea general pe care o are organizatia in privinga ‘iscurilor. 12. | Toleranga Ta rise cantitatea de rise pe care organizafia este pregitité si o tolereze sau la care este dispusa si se expuna Ja un moment dat. 7.2. Abrevieri ale termenilor Nr. Crt. ‘Abrevierea ‘Termenul abreviat H SCIM istemul de control intern/managerial din eadrul Ministerulul Mediului, Apelor si Padurilor 2. PS Procedura de sistem 3. E Elaborare 4. V____] Verificare 3. A___| Aprobare —6.|— Ap. Aplicare Peer am Ab, Athivare Heer 8. F Formular ce 9 EGR Echipele de gestionare a risa ESCRIEREA PRO! URI 8.1. Echipa de gestionare a riscurilor (EGR). Pentru o mai buna gestionare a riscurilor Ia toate nivelurile manageriale membrii Comisiei CIM din cadrul Ministerului mediului (ditectorii gi directorii generali) vor coordona si indruma activitatile de identificare i formulare a riscurilor, Pe perioada absentei temporare a responsabihilui cu riscurile inlocuitorul de drept ala acestuia preia si sarcinile in aceasta ditectic. Conducatorii directiilor din cadrul Ministerului Mediului, Apelor si Padurilor, precum si responsabilii cu riscurile formeaza echipa de gestionare a riseutilor (EGR). Conducatorii directiilor si intreg personalul ce le compun au obligafia de a ident riscurile care afecteaza a 8.2. Identificarea $i evaluarea riscurilor (L)in aceasta ctapa se desfigoara urmatoarele activitii“actiuni/operatiuniMINISTERUL MEDIULUI, Editia: 1 APELOR $! PADURILOR PROCEDURA DE SISTEM Nr.de ex.: 1 Revizia: Cabinetul Ministrului MANAGEMENTUL RISCULUL niieee et Pagina 5 din 19 Cod: P.S. 3 -— 7 Exemplar nr. |. se identifict problemele care au aparut si se pot repeta in viitor sau care pot aparea in desfisurarea activititilor si care au ca efect nerealizarea parjiala sau totali a obiectivelor prestabilite; se identifica cauzele care genereazit riscurile, se descriu circumstanjele care favorizeazt aparitia lor, se determina consecin{ele asupra obiectivelor; 3. se estimeazi, pe o scala tn 5 trepte, probabilitatea de materializare a riscului si impactul. Combinarea celor doud estimari pe o scali bidimensionala reprezinta expunerea la risc, indicator in raport cu care se stabileste atitudinea fata de fiecare problema identificat’ ca fiind un risc (un model de evaluare a expunerii la rise este prezentat in Anexa I. la prezenta procedura ,.Exemplu de evaluare a probabilitifii de aparitie a riscurilor si a impactului/consecingelor") (2) EGR identifica, analizeaza, evalucaz’ si prioritizeaza riscurile care pot afecta atingerca obiectivelor generale si functionarea de ansamblu a institujiei, urménd si informeze ministrul mediului, apelor si pidurilor despre aspectele prezentate mai sus, in vederes luatii unei decizi (3)Secretarul EGR intocmeste, actualizeaza $i modified Registrul riscurilor la nivel centralizat prin agregarea si a datclor/informatiilor cuprinse in Registrul riscurilor de la nivelul directiilor. L Persoanu care a identificat un rise efectueazi urmatoarele operatiuni: 4) analizeazé preliminar riscul identificat, prin: + definirea corect a riscului, respecténdu-se regulile de defi Metodologia de implementare a standardului 11 "Managementul e (prezentate ih ‘urilor" ); ~ analiza cauzelor sau a. mstanjelor care favorizeaza aparita‘repetarea risculuis 6) evalueazi expunerea ta rise prin: ~_ estimarea sansclor de apatitie/repetare a riscului, pe o scala in cinei trepte, ca find: 1. rar; 2. pufin probabil; 3. posibil; 4, foarte probabil; 5. aproape sigur: - estimarea impactului asupra riscului, pe o scala in cinei tepte, ca fiind:1 nesemnificativ; 2. minor; 3. moderat; 4, major; 5. criti + estimarea expunerii la rise, prin combinarea pe o scala bidimensionali a rezultatelor estimérilor anterioare; pentru exemplificare si orientare, un model de evaluare a expunerii la rise este prezentat in Anexa 1. Exempla de evaluare a probabilitaii de aparitie a riscurilor si a impactului/consecingelor'; ©) formuleazé 0 opinie cu privire la miisurile care trebuie luate pentru a controla riseul identificat;MINISTERUL MEDIULUI, | APELOR $1 PADURILOR PROCEDURA DE SISTEM Nr.de ex 1 Revizia: Cabinetul Ministrului MANAGEMENT YU BIScuLu Nrde ex... Pagina 6 din 19 Cod: P.S.3 Exemplar nF @) completeazii Formutarul ,Alerté ta rise” (formularul nx. 1), atagind la acesta documentatia riscului, pe care le va transmite responsabilului cu riscurile de la nivelul directiei din care face parte. 2. Respousubilul cu riscurile @) colecteazt formularele de Alert la rise” si documentatiile aferente de la persoanele care au identificat riscurile; 4) anatizearii fiecare formular de ,,Alerti la rise” si face propuneri penteu: - clasarea formularului de alert’ la rise, dacé riscul este nerelevant; = escaladarca riscului la nivele superioare ale managementului dact: = riscul afecteazii un obiectiv superior celui stabilit a nivelul compartimentului in cauza: - cauzele care genereazi iscul sunt exteme compautimentului in cauzi, - mnfsurile prin care se realizeazAi un control satisPiedtor al riscuilor exced competentelor compartimentului in eauza: - resursele sunt insutficiente. ©) refine, spre decbatere de cite membrii EGR, a riscurilor ce apartin compartimentului, caz in care propune una din urmitoarele alternative de abordare ariscurilor: = acceplarea riscuritor, in cazul in care se apreciaza ca riscul are o expunere redusa, iar beneficiile controlarii riscurilor sunt reduse raportat la costutile aferente misurilor de control ce ar trebui introduses - supravegherea riscuritor, in cazul in care se apreciaza ca, desi riscurile au un impact semmificativ, sansele de aparitie/repetare sunt foarte reduse, iar resursele limitate ce pot fi alocate impun amdnarea implementdrii_ unor misuri de control; - evitarea riscuvifor, prin eliminarea/restrangerea activitijilor care genereazit riscurile; -transferarea riscurilor, atunci cand existé posibilitatea gestionatii riscurilor de un tert specializat; = tratarea riscurilor, atunci cand uarea masurilor de control este asumata. 2) Ori de cate ori este nevoie, responsabilul de risc organizeaza sedinge de analiza a riscurifor.Ja nivelul directiei in cadrul cirora EGR analizeazi, pe baza datelor cuprinse in formularele de ,,Alertd la risc", noile riscuri raportate, resursele care pot fi alocateMINISTERUL MEDIULUI, APELOR St PADURILOR: PROCEDURA DE SISTEM Cabinetul Ministrului MANAGEMENTUL RISCULU! Pagina 7 din 19 Exemplar nr actiunilor propuse pentru contracararea riscurilor, consemnénd astfel in Procesul-verbal (Cformular nr.2) al sedintei toate hotararile Iuate: J transmite formutarele de ,,Alerti ta rise” si documentatia aferentt pentru riscurile escaladate EGR; 8) indosariazd formularete de ,Alerté ta rise”clasate; Wy in baza informatiilor/datelorcuprinse_ in Procesul-verbal, completeazti coloanele nr. 1-8 din Registrul riscurilor de la nivelul compartinentului; i) listeazit $i indosariaza un exemplar al ,Registrului riscurilor" dupa ce acesta a fost, in prealabil, semnat de conducdtorul compartimentului. 8.3. Raspunsul la rise - Controlarea riscurilor (1) in aceasta etapa se fixeazii atitudinea fafa de rise (acceptare, monitorizare, externalizare, transferare sau tratare). Dac riseurile urmeazd a fi tratate, se identifies masurile posibile ce pot fi luate astfel ineat riscurile sa fie controlate satisficdtor, se grupeaza in variante altemative, se alege vatianta cea mai avantajoasi din perspectiva raportului cost/beneficiv (2) Persoana care a identificat un rise, pe Kinga o estimare a probabilitaji si a impactului riscului identificat, face propuneri de aciiunifinstrumente de control, pe care le va cuprinde in Formularul de ,Alerti la rise”. (3) in cadrul sedinjelor de analiza a riscurilor, pentru fiecare rise idemtificat si evaluat, EGR face propuneri cu privire Ia tipul de rispuns cel mai adeevat. Din acest punet de vedere, EGR se pronunga pentru: 1. tolerarea riscului, in situatia in care se apreciaza ca riscul are o expunere sedizuta; 2. acceptarea riscului, ceea ce presupune aménarea luarii miisurilor de control gi instituitea supravegherii permanente a probabilijii de aparifie a risculuis climinarea circumstanjelor care genereaza riscul; 4, externalizarea riscului, in situatia in care se apreciazi c& pentru gestionarea eficace arriscului este necesard expertiza unui ter} specializat; 5. atenuarea riscului, cu indicarea instrumentelor/dispozitivelor de control intern ce tebuie implementate pentru a mengine riscul respectiv in limita toleranjei la rise acceptate; pentru exemplificate si orientare, un model de stabilire a nivelului de toleranga la rise este prezentat in Anexa 1. ,Exemplu de evaluare a probabilitajii de aparitie a riscuritor si a impactului/eonsecinfelar", la lit. d. (yin acelasi cadru, EGR face propuneri cu privire la termenele limita pentru implementarea actiunilor/masurilor stabilite, precum si la responsabilii cu monitorizarea implementirii acestora;MINISTERUL MEDIULUI, Editia: 1 APELOR $I PADURILOR PROCEDURA DE SISTEM Cabinetul Ministrului MANAGEMENTUL RISCULU! Pagina 8 din 19 Cod: P. — Exemplar nr. (5) Decizia finala eu privice la alegerea tipului cel mai adeevat de rispuns la rise aparfine conducitorului direcfici; 8.4. Implementarea si monitorizarea actiunilor/masurilor de control (1) in aceasté etapa se monitorizeazi implementarea masurilor, se evalueazi efectul masutilor implementate asupra riscuritor, se reconsiderd masurile luate in cazul in care acestea nu au ameliorat riscurile. (2) Conducatorul directiei asigura cadrul organizational si procedural pentru punerea tn aplicare, de citre persoanele responsabile, a acfiunilor/dispozitivelor de control stabilite (3) Pe baza informayiilor cuprinse in formularele de ,Alert& la rise” si in documentatia aferenti, responsabilii cu riscurile deschid pentru fiecare rise identificat si evaluat Fig de urmérire a riscului formular nv.3) (4) Responsabilii cu riscurile elaboreazi un raport cu privire la stadiul implementaxi masurilor de control intern dispuse anterior, pe care il va prezenta, spre analiza si decizie, conducitorului deciziei (5) in cadrul aveleiasi sedinje de analiza a riscurilor, EGR analizeaza stadiul implementitii actiunilor si masurilor de control, stabilind, acolo unde este cazul, noi mésuri/instrumente de control pentru contracaratea riscurilor specifice, noi termene pentru implementarea acestora, precum si care riscuri necesiti a fi escaladate la nivelul ierarhic imediat superior; 8,5, Revizuirea si raportarea riscurilor (1)in aceasta etapa se desfiigoara activitifi/actiuni/operafiuni de revizuire a calificativelor riscurilor (expunerea la risc), de reprioritizare a riscurilor si de raportare cu privire la desfasurarea procesului de gestionare a riscurilor (2) in cadral sedinfelor de analiza a riscurilor, EGR, pe baza datelor cuprinse in Formularele de alerta la rise, analizeaza noile riscuri raportate, ca si modificaile apairute la riscurile inifiale, consemnate in Figele de urmérire a riscului (3) in acelasi cadru, EGR revizuieste calificativele riscurilor, in baza informatiilor euprinse in Figa de urmarire a riscului si stabileste 0 noud ierathizare a riscurilor in functie de prioritaqi, reajusténd limitele de tolerant pentru riscurile mai pugin prioritare, (4) in acelasi cadru, EGR stabileste inchiderea riscurilor soluionate.MINISTERUL MEDIULUI, APELOR $1 PADURILOR PROCEDURA DE SISTEM Nrdeex.: 1 Cabinetul Ministrului MANAGEMENTUL RISCULUI Revizi Nr.de ex. : Cod: P.S. 3 Exemplar nr.. (5) la finalul sedinjei de analiz& a riscurilor, responsabilul cu riscurile din cadrul fiecdrui direct 1. consemneaza in Procesul-verbal al gedin oate hotararile luate; in baza informafiilor/datelor cuprinse in Procesul-verbal, completeaza coloanele nr. 13, 14, 15, 16 si 17 din ,Registrul riscurilor” de la nivelul directiei. (responsabilul cu riscurile elaboreazd un raport semestrial cu privire la desffsurarea procesului de gestionare a riscurilor la nivelul compartimentului, ia cel mult 10 zile de la expirarea semestrului tn cauzi. Dupa aprobarea de catre conducatorul directiei, responsabilul cu riscurile, transmite, simultan, un exemplar al raportului, pentru aprobare si SCY/M. in vederea elaborarii informarii semestriale referitoare la progresele inregistrate cu privire la dezvoltarea sistermului de control managerial. RESPONSABILITATI 9.1,Personalul instit 9.2.Responsabilul eu rise (1) participa la inventar generale/specifice, rea proceseloriactivitatilor/operatiumilor in relatie cu obiectivele (2) identifica gi realizeazé o evaluare preliminara a riscurilor; (3) formuleaza opinii cu privire la masuri de control pentru riscurile identificate, pe care le consemneazi in Formularul de ,,Alerta la rise”; (4) implementeazd instrumentele/misurile de control.. (1) colecteaza, inegisteaza, analizeaza, selecteaz gi claseazdi Formularele de Alert la isc; (2) propune masuri de control pentru riscurile identifieate; (3) transmite, lunar (sau ori de céte ori este nevoie), conducdtorului directiei, spre analiza si decizie, dosarul cu riscurile noi identificate, precum si rapoartele de monitorizare a implementarii masurilor de control intern; (4) organizeaza sedingele de liza si evaluare a riscurilor la nivelul direcsiei ; (5) redacteaza procesele-verbale ale gedintelor de analiza, completeazai listeaza si indosariazé Registrul riscurilor; Pagina 9 din 19MINISTERUL MEDIULUI, APELOR $i PADURILOR PROCEDURA DE SISTEM Revizia: Cabinetul Ministrului MANAGEMENTUL RISCULUI Nr.de ex. Pagina 10 din 19 Cod: P.S, 3 Exemplar mi (6)elaboreaza un raport semestrial cu privire la desftigurarea procesului de gestionare a riscurilor la nivelul compartimentului. (OD deschide Fisa de urmarire a riseului, (8) coordoneaza activitajile de punere in aplicare a masurilor de control al riscuritor; (9) monitorizeaza aplicarea actiunilor si masurilor de control; (10) propune noi eefiuni sau revizuiri de termene, tun ednd apar dficultayi neprevazute in implementa; (11) evalueaza expunerea la rise dupa introducerea masurilor de control intern; (12) elaboreaza Planul pentru implementarea méisurilor de control-formularul nr transmite, cite un exemplar al acestui SCI/M. 9.3.Conducitorul direetiei : (1) asigura cadrul organizational si procedural pentru punetea control intern; aplicare a masurilor de (2) numeste responsabilul cu riscurile $i inlocuitorul acestuia; (3) decide cu privire la alegerea tipului cel mai adecvat de raspuns la rise; (4)aproba raportul semestrial cu. privire la desfigurarea procesului de gestionare a riscurilor la nivelul compartimentului. (5) analizeazi informatiile/datele/aspectele legate de desftigurarea _procesului de gestionare a riscurilor la nivelul Ministerului Mediului, Apelor si Padurilor, cuprinse in informarile semestriale privind dezvoltarea sistemulu de control intern/managerial; (6) semneaza Planul pentru implementarea masurilor de control, 9.4, Echipa de gestionare a riscurilor: (1) evalueaza si ierarhizeazi riscurile generale/specifice; (2) valideaza sau invalideaza solujia de clasare pentru riscurile considerate nerelevante; (3) propune escaladarea riscurilor la nivelul ierarhic imediat superior sau ta nivelul de ‘competenfa care le poate controla; (4) elaboreaza profilul de rise al compartimentului; (5) face propuneri cu privire Ja tipul de rspuns cel mai adecvat pentru fiecare rise identificat si evaluat; (6) analizeaza noile riscuri raportate, ca $i modificdrile aparute la riseurite inMINISTERUL MEDIULUI, Editia: | APELOR $1 PADURILOR PROCEDURA DE SISTEM Nr.de ex. 1 Cabinetul Ministrului MANAGEMENTUL RISCULUI Pagina 11 din 19 Cod: P.S.3 Exemplar ni (7) revizuieste calificativele riseurilor gi stabileste o noua ierathizare a riscurilor in funejie de prioritiji, reajustind limitele de toleranya pentru riscurile mai pufin prioritare: (8) analizeaza stadiul implementérii actiunilor si masurilor de control; (10) analizeaza rapoartele de audit; (11) propune masuri/actiuni/instrumente de control, termene-limita si responsabilii ew ‘monitorizarea implementarii; (12) stabileste inchiderea riscurilor. 95. SCIM: 1) analizeazi si avizeazi rapoartele semestriale privind desfagurarea procesului de \p p gestionare a riscurilor care pot afecta atingerea obiectivelor generale gi functionarea de ansamblu a Ministerului Mediului, Apelor si Padurilor ; (2) aproba limitele de toleranja a riscurilor, Gyrealizeaz’ o integrare a informajiilor/dateloriaspectelor cuprinse in rapoartele semestriale, elaborate de responsabilii cu riscurile, in informarea semestriala referitoare la progresele inregistrate cu privire la dezvoltarea sistemului de control managerial prezentati ministrului mediului, apelor si padurilor, (4) aproba Planul si dispune masuri de control pentru tratarea riscurilor escaladate la nivelul competenfei stabilind termenele pentru implementarea acestora. 9.6.Secretarul EGR: (1) intocmeste, actualizeazd si modified Registrul riscurilor la nivel centr agregarea si a datelor/informayiilor cuprinse in Registrul riscurilor de la nivelul directiilor compartimentelor. 10. DISPOZITM FINALE a) Procedura se aduce la cunostinfa intregului personal al Ministerului Mediutui, Apelor implicat in realizarea prezentei proceduri, prin rejeaua interna, dupa aprobare adurilor b) Actuala procedura va fi revizuita in cazul in care apar modificari ale reglementiiilor legale cu caracter general si intern pe baza crora se desfasoard activitatea/activitayile care face/fae obiectul acestei proceduri 11. ANEXE Formular nr. 1 - Formular alerté la ti Formular nr. 2 - Proces-verbal al sedinei de analiza a riscurilor;MINISTERUL MEDIULUI, APELOR $1 PADURILOR: Cabinetul Ministrului Editia: | PROCEDURA DE SISTEM Nr.de ex.: 1 Revizia: MANAGEMENTUL RISCULU! Nrade ex. w Pagina 12 din 19 Cod: P.S. 3 Exemplar nen Formular nr. 3 - Fis de urmaire a riscului; Formular nr. 4 - Registrul riscurilor; Formular nr, 5 ~ Planul pentru implementarea masurilor de control. ‘Anexa nr, 1 - Exemplu de evaluare a probabilitaqii de aparitie a riscurilor gi a consecinjelor Descrierea riscului Evaluarea riscului DETALIIPRIVIND RISCUL FORMULAR ALERTA LA RISC | Riscul identificat: Formuler nr. 1 Cauzai Impactul: 1 sigur Impactul risealui LB ia ys Lnesemnificativ: 2.ninor; 3. maderat: 4. major: 8. extc Expunere: 1. rar; 2. putin probabil; 3. posibil 4. foarte probabil: 5. aproape ‘Tratarea riscului Documentaia ut pentru fimdamentarea riscului identiticat: Tvestigai suplimentare indosariere +4MINISTERUL MEDIULUI, Editia: | APELOR $1 PADURILOR PROCEDURA DE SISTEM Nrade ex. 1 Revizia: Cabinetul Ministrului MANAGEMENTUL RISCULU! Nr.de ex. ta» Pagina 13 din 19 Cod: P.S.3 eee Exemplar Men Pormotar ne, 2 PROCES-VERBAL AL SEDINTEI DE ANALIZA A RISCURILOR | DIRECTIA: Riscuri analizate [2 | Propuneri de actiuni/masuri de control Stadiul implementirii actin 3 4 ti Intmpinate Het 5__| Alte probleme Intoemit de (Responsabilul cu riseurile): Data.sccsseose HL EeeMINISTERUL MEDIULUI, Editia: 1 APELOR $1 PADURILOR PROCEDURA DE SISTEM Nr.de e9 Revizia: Cabinetul Ministrulut MANAGEMENTUL RISCULUI Neenah Pagina 14 din 19 Cod: P.S.3 Exemplar nt... Formularnr. 3 $A DE URMARIRE A RISCULUI Directias_—” 7 Respons :u monitorizarea implementirii misurilor: Nume, prenume), F Riscul monitorizat: | Denuinire: Expunere: Data urmaivit riscul | Termen de __implementare ResponsabilMINISTERUL MEDIULUI, ‘APELOR $I PADURILOR Cabinetul Ministrului PROCEDURA DE SISTEM MANAGEMENTUL RISCULUI Pagina 15 din 19 Cod: P.S. 3 Exemplar ni Formular nr. 4 REGISTRUL RISCURILORMINISTERUL MEDIULUI, T APELOR $1 PADURILOR PROCEDURA DE SISTEM Nr.de ex.: 1 Revizia: Cabinetul Ministrului MANAGEMENTUL RISCULU! Nrde ex. to Pagina 16 din 19 Cod: P.S.3 ‘Exemplar nr. Formular nr.5 Planul pentru implementarea masurilor de control Neert, | Denumire rise | Masuri de control | Termene de | Persoanele Observatii implementare | responsabile cu implementarea Riscuri de coruptic _ Nrert. | Denumire rise | Masuri de control | Termene de _| Persoanele Observatii implementare | responsabile cu implementarea Condueitorul compatimentuluiMINISTERUL MEDIULUI, APELOR $1 PADURILOR | cabinetul ministrutui Editia: | PROCEDURA DE SISTEM Nrde ex: 1 Revi MANAGEMENTUL RISCULUL Exemplu de evaluare a probabi ANEXA 1 le aparifie a riscurilor si a) Evaluarea probabilitafii de aparitie a riscurilor Nivel probabilitate Explicagie Rar Este foarte pufin probabil si se intimple pe o perioada| unga de timp (3-5 ani); nu s-a intémplat pana in prezent Putin probabil [Este pufin probabil si se intample pe o perioada Iunga de limp (3-5 ani); s-a intémplat de foarte putine ori pana in [prezent Posibil [Este probabil si se intample pe o perioada medie de timp |(1-3 ani); s-a intémplat de céteva ori in ultimii 3 ani Poarte probabil Este probabil s& se intdmple pe o perioada \(< 1 an); s-a intémplat de cateva ori in_ul curt de timp] lan Aproape sigur Este foarte probabil s& se intémple pe o perioada scurti de timp (< | an); s-a intamplat de multe ori in ultimul an b) Evaluarea impactului/consecinjelor riscurilor Nivel consecinje/ impact Explicatie T Nesemnificativ [Cu impact foarte sciizut asupra activitatiloy| ldirectiet si indelinirit obiectivelor si/sau fra impact finaneiar Minor [Cu impact scazut asupra activitajilor direcjiet gi lindelinirii obiectivelor si/sau cu impact financiar foarte sciizut IModerat (Cu impact mediu asupra activitajilor direct si indelinirii obiectivelor gi/sau cu impact financiar| imediu Major (Cu impact major asupra acthitapilor direc si findelinivii obiectivelor si/sau cu impact financiar Imajor [Cu impact semnificativ asupra_activitafilor ldirectiei si indelinirii obiectivelor gi/sau cul impact financiar sermificativ Nrde ex. t. Pagina 17 din 19 Exemplar nr... i/consecinfelorMINISTERUL MEDIULUI, Editia: | APELOR $1 PADURILOR PROCEDURA DE SISTEM. Nr.de ex.: 1 Revizia: Cabinetul Ministrului MANAGEMENTUL RISCULUL Nrde ex. + Pagina 18 din 19 Cod: P.S.3 ©)Stabilire seor general rise: probabilitate x impact wi # < 5 z a < a ° % a + f2)s fads IMPACT d) Stabilirea nivelului de tolerare Nivel tolerare T Explicati 1-4 Toierabit | Nu necesita nicio fe control “Tolerare ridicaté | Neceslé macuri de Control pe termen mediul lungMINISTERUL MEDIULUI, Editia: | APELOR $I PADURILOR PROCEDURA DE SISTEM. Neade ex.: 1 Cabinetul Ministrului MANAGEMENTUL RISCULU Cod: P.S.3 Numarul Denumirea componentei din cadrul procedurii Pagina componentei in operationale eadrul procedui Coperta 1 Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea Si) aprobarea O01 editiei sau dupa caz, a reviziei in cadrul editiei procedurii operationale 2 Situatia editillor si a reviziilor in cadrul editiilor procedurii 01-01 operationale 3 Lista cuprizand persoanele la care se difuzeaza editia sau, dupa 07-02 az, revizia din cadrul editiei procedurii operationale ‘ 4 Scopul proceduri 02-02 3 Domeniul de aplicare a procedurit operationale 2-02 6 Referinfe normative 02-03, 7 Definifii si abrevieri ale termenilor 03-04 8 Descrierea proceduril 04-11 9 Responsabilitapi 9-11 10 Dispozitii finale a Tt ni Anexe, inregistrairi, arhivart z 11-18 2 Cuprins 19-19