Ediţia: a

II- a
PR O C ED U R Ă D E SIST EM
R ev iz ia: 0

Pr ez entar e Şc oală Your Implementar ea s is temului de c ontr ol inter n manager ial

Ex emplar nr .: 1
C od: PO - SC IM- 35

Pr oc e dur ă de Sis te m pr iv ind

Im ple m e nta r e a s is te m ului de c ontr ol inte r n m a na ge r ia l
C OD : PO-SC IM-3 5
Ed i ţi a : a II-a, R e vi zi a : 0 , D a ta : 2 4 .0 5 .2 0 1 8 ,

1 . Lis ta r e s pons a bililor c u e la bor a r e a , v e r ific a r e a ş i a pr oba r e a e diţie i

Elem en t e
N r. p rivin d
N u m ele și p ren u m ele F u n cţ ia D at a Sem n ăt u ra
C rt resp o n sab ilii/
o p eraţ iu n ea
1 2 3 4 5 6
1.1 Elabor at Popes c u D aniel R es pons abil C omis ie Monitor iz ar e 24.05.2018
1.2 Av iz at Popes c u D aniel R es pons abil C omis ie Monitor iz ar e 24.05.2018
1.3 Apr obat T udos e Mihai D ir ec tor 24.05.2018

2 . Situa ţia e diţiilor ş i a r e v iziilor în c a dr ul e diţiilor pr oc e dur ii

D at a d e la
Ed iţ ia sau , care se
d u p ă caz , ap lică
N r.
reviz ia în C o m p o n en t a reviz u it ă Mo d alit at ea reviz iei p reved erile
C rt
cad ru l ed iţ iei sau
ed iţ iei reviz iei
ed iţ iei
1 2 3 4 5

2.1 Editia I X X 20.03.2018

  C onfor m O r dinului nr . 600/2018, în v igoar e de la

- Legis laţie pr imar ă
2.2 Ediţia a II- a
- Legis laţie s ec undar ă
07.05.2018, s e aduc modific ăr i în c eea c e pr iv eș te
definir ea ter menilor , s tr uc tur a din c adr ul pr oc edur ii
doc umentate pr in intr oduc er ea/modific ar ea a 3
24.05.2018
for mular e, pr ev ăz ute c a s i c omponente s tr uc tur ale
minimale, r es pec tiv F or mular de ev idenţă a
modific ăr ilor , F or mular de analiz ă a pr oc edur ii,
F or mular de dis tr ibuir e difuz ar e.

3 . Lis ta c upr inzâ nd pe r s oa ne le la c a r e s e difuze a ză e diţia s a u, după c a z, r e v izia din c a dr ul e diţie i

pr oc e dur ii
N r. Sco p u l Ex. D at a
C o m p art im en t F u n cţ ia N u m e și p ren u m e Sem n ăt u ra
C rt d if u z ării n r. p rim irii
1 2 3 4 5 6 7 8
Aplic ar e,
3.1 1 D ir ec tor T udos e Mihai 24.05.2018
Infor mar e
Aplic ar e,
C omis ie R es pons abil C omis ie
3.2 Ev idenţă, 2 Popes c u D aniel 24.05.2018
Monitor iz ar e Monitor iz ar e
Ar hiv ar e

Pagina 1 / 11
4 . Sc opul pr oc e dur ii
4 .1 Sta bile ș te m odul de r e a liza r e a a c tiv ită ţii, c om pa r tim e nte le ș i pe r s oa ne le im plic a te
  Pro ce d u ra sta b i l e ște u n se t d e re g u l i u n i ta r în ca d ru l u n i tă ţi i d e în vă ţă mâ n t în sco p u l
i mp l e me n tă ri i si ste mu l u i d e co n tro l i n te rn ma n a g e ri a l , p ri vi t ca fu n cţi e ma n a g e ri a l ă p ri n ca re
co n d u ce re a u n i tă ţi i co n sta tă a b a te ri l e re zu l ta te d e l a o b i e cti ve l e sta b i l i te , a n a l i ze a ză ca u ze l e și
d i sp u n e mă su ri l e co re cti ve .
4 .2 D ă a s igur ă r i c u pr iv ir e la e x is te nţa doc um e nta ţie i a de c v a te de r ulă r ii a c tiv ită ţii
4 .3 A s igur ă c ontinuita te a a c tiv ită ţii, inc lus iv în c ondiţii de fluc tua ţie a pe r s ona lului
4 .4 Spr ijină a uditul ș i/s a u a lte or ga nis m e a bilita te în a c ţiuni de a udita r e ș i/s a u c ontr ol, ia r pe
m a na ge r , în lua r e a de c izie i
4 .5 A lte s c opur i

5 . D om e niul de a plic a r e
5 .1 Pr e c iza r e a (de finir e a ) a c tiv ită ţii la c a r e s e r e fe r ă pr oc e dur a ope r a ţiona lă :
  Pre ze n ta p ro ce d u ră se re fe ră l a a cti vi ta te a d e i mp l e me n ta re a si ste mu l u i d e co n tro l i n te rn
ma n a g e ri a l p ri n co n sti tu i re a u n e i co mi si i d e mo n i to ri za re și p a rcu rg e re a e ta p e l o r sp e ci fi ce
p ro ce su l u i d e i mp l e me n ta re .
5 .2 D e lim ita r e a e x plic ită a a c tiv ită ţii pr oc e dur a te în c a dr ul por tofoliului de a c tiv ită ţi
de s fă ș ur a te de e ntita te a public ă :
  Acti vi ta te a d e e l a b o ra re a d o cu me n te l o r SC IM e ste p ri ma a cti vi ta te p ro ce d u ra tă în ca d ru l
i n sti tu ţi e i
5 .3 Lis ta r e a pr inc ipa le lor a c tiv ită ţi de c a r e de pinde ș i/s a u c a r e de pind de a c tiv ita te a
pr oc e dur a tă :
  D e a cti vi ta te a d e e l a b o ra re a d o cu me n te l o r SC IM d e p i n d to a te ce l e l a l te a cti vi tă ţi d i n ca d ru l
i n sti tu ţi e i , d a to ri tă fa p tu l u i că a ce a stă a cti vi ta te re g l e me n te a ză mo d a l i ta te a d e e l a b o ra re a tu tu ro r
d o cu me n te l o r SC IM.
5 .4 Lis ta r e a c om pa r tim e nte lor fur nizoa r e de da te ș i/s a u be ne fic ia r e de r e zulta te a le a c tiv ită ţii
pr oc e dur a te :
5 .4 .1 C om pa r tim e nte fur niza r e de da te
To a te stru ctu ri l e
5 .4 .2 C om pa r tim e nte fur nizoa r e de r e zulta te :
To a te stru ctu ri l e
5 .4 .3 C om pa r tim e nte im plic a te în pr oc e s ul a c tiv ită ţii:
SC IM

Pagina 2 / 11
6 . D oc um e nte de r e fe r inţă
6 .1 . R e gle m e ntă r i inte r na ţiona le :
- N u e ste ca zu l
6 .2 . Le gis la ţie pr im a r ă :
- L e g e a a e d u ca ţi e i n a ţi o n a l e 1 /2 0 1 1 , Pu b l i ca t i n Mo n i to ru l Ofi ci a l , Pa rte a I n r. 1 8 d i n 1 0 /0 1 /2 0 1 1  
                                                                         
                                          - Ord i n MEN C Ș n r. 5 0 7 9 /2 0 1 6 - R OFU IP-
Pu b l i ca t în Mo n i to ru l Ofi ci a l n r. 7 2 0 /1 9 .0 9 .2 0 1 6
- Ord i n 3 0 2 7 /2 0 1 8 p e n tru mo d i fi ca re a și co mp l e ta re a An e xe i - R e g u l a me n t – ca d ru d e o rg a n i za re și
fu n cţi o n a re a u n i tă ţi l o r d e în vă ţă mâ n t p re u n i ve rsi ta r l a Ord i n u l mi n i stru l u i e d u ca ţi e i n a ţi o n a l e şi
ce rce tă ri i şti i n ţi fi ce n r. 5 0 7 9 /2 0 1 6 p ri vi n d a p ro b a re a R e g u l a me n tu l u i -ca d ru d e o rg a n i za re şi
fu n cţi o n a re a u n i tă ţi l o r d e în vă ţă mâ n t p re u n i ve rsi ta r, p u b l i ca t în Mo n i to ru l Ofi ci a l n r. 6 3 d i n
2 2 .0 1 .2 0 1 8
6 .3 . Le gis la ţie s e c unda r ă :
- Ord i n n r. 6 0 0 /2 0 1 8 p ri vi n d a p ro b a re a C o d u l u i co n tro l u l u i i n te rn ma n a g e ri a l a l e n ti tă ţi l o r p u b l i ce
Pu b l i ca t i n Mo n i to ru l Ofi ci a l , Pa rte a I n r. 3 8 7 d i n 0 7 .0 5 .2 0 1 8
- Ord i n u l n r. 2 0 1 / 2 0 1 6 p e n tru a p ro b a re a N o rme l o r me to d o l o g i ce p ri vi n d co o rd o n a re a în d ru ma re a
m e to d o l o g i c ă și su p ra ve g h e re a sta d i u l u i i mp l e me n tă ri i şi d e zvo l tă ri i si ste mu l u i d e co n tro l i n te rn
ma n a g e ri a l l a e n ti tă ţi l e p u b l i ce a a p ă ru t în Mo n i to ru l Ofi ci a l , d i n 1 2 . 0 4 . 2 0 1 6
- In stru cţi n e a n r. 1 /2 0 1 8 d i n 1 6 ma i 2 0 1 8 p ri vi n d a p l i ca re a u n i ta ră l a n i ve l u l u n i tă ţi l o r d e
în vă ţă mâ n t p re u n i ve rsi ta r a Sta n d a rd u l u i 9 - Pro ce d u ri p re vă zu t în C o d u l co n tro l u l u i i n te rn
ma n a g e ri a l a l e n ti tă ţi l o r p u b l i ce , a p ro b a t p ri n Ord i n u l se cre ta ru l u i g e n e ra l a l Gu ve rn u l u i n r.
6 0 0 /2 0 1 8
6 .4 . A lte doc um e nte , inc lus iv r e gle m e ntă r i inte r ne a le e ntită ţii public e :
- R e g u l a me n tu l d e o rg a n i za re şi fu n cţi o n a re a l i n sti tu ţi e i
- R e g u l a me n tu l In te rn a l In sti tu ţi e i
- D e ci zi i /D i sp o zi ţi i a l e C o n d u că to ru l u i In sti tu ţi e i
- C i rcu i tu l d o cu me n te l o r
- Al te a cte n o rma ti ve

Pagina 3 / 11
7 . D e finiţii ș i a br e v ie r i
7 .1 . D e finiţii a le te r m e nilor :
N r.
T erm en u l D ef in iţ ia și / sau , d acă est e caz u l, act u l care d ef in eșt e t erm en u l
C rt .
  Modul s pec ific de r ealiz ar e a unei ac tiv ităţi s au a unui pr oc es , editat pe
1. Pr oc edur ă doc umentată s upor t de hâr tie s au în for mat elec tr onic ; pr oc edur ile doc umentate pot fi
pr oc edur i de s is tem ş i pr oc edur i oper aţionale;
  Pr oc edur ă c ar e des c r ie un pr oc es s au o ac tiv itate c ar e s e des făş oar ă
Pr oc edur ă oper aţională
2. la niv elul unuia s au mai multor c ompar timente dintr - o entitate, făr ă
( pr oc edur ă de luc r u)
aplic abilitate la niv elul într egii entităţi public e;
  Ac t pr in c ar e s e adev er eș te, s e c ons tată s au s e pr ec oniz eaz ă un fapt,
s e c onfer ă un dr ept, s e r ec unoaș te o obligaţie r es pec tiv tex t s c r is s au
3. D oc ument
tipăr it ins c r ipţie s au altă măr tur ie s er v ind la c unoaș ter ea unui fapt r eal
ac tual s au din tr ec ut
  C onfir mar ea s c r is ă, s emnătur a ş i datar ea ac es teia, a autor ităţii
4. Apr obar e des emnate de a fi de ac or d c u aplic ar ea r es pec tiv ului doc ument în
or ganiz aţie.
  C onfir mar e pr in ex aminar e ş i fur niz ar e de dov ez i obiec tiv e de c ătr e
5. Ver ific ar e autor itatea des emnată ( v er ific ator ) , a faptului c ă s unt s atis făc ute c er inţele
s pec ific ate, inc lus iv c er inţele SC IM.
  F or ma ac tuală a pr oc edur ii; Ediţia unei pr oc edur i s e modific ă atunc i
c ând deja au fos t r ealiz ate 3 r ev iz ii ale r es pec tiv ei pr oc edur i s au atunc i
6. Ediţie pr oc edur ă
c ând modific ăr ile din s tr uc tur a pr oc edur ii depăș es c 50% din c onţinutul
r ev iz iei anter ioar e;
  Ac ţiunea de modific ar e r es pec tiv adăugar e s au eliminar e a unor
7. R ev iz ie pr oc edur ă infor maţii, date, c omponente ale unei ediţii a unei pr oc edur i, modific ăr i c e
implic ă de r egulă s ub 50% din c onţinutul pr oc edur ii;
  Pr ez entar ea for maliz ată, în s c r is , a tutur or paş ilor c e tr ebuie ur maţi, a
metodelor de luc r u s tabilite ş i a r egulilor de aplic at în v eder ea r ealiz ăr ii
ac tiv ităţii, c u pr iv ir e la as pec tul pr oc es ual. Mai s unt c unos c ute ş i s ub
denumir ile de „ pr oc edur i s pec ific e” , „ pr oc edur i de pr oc es ” , „ pr oc edur i
for maliz ate” etc .
  Metodele de luc r u ş i pr oc edur ile for maliz ate s unt s pec ific e fiec ăr ei
in s t it u ţ ii ş i c o n s t it u ie obiec tul s is temului de c ontr ol manager ial inter n,
r es pec tiv al s tandar dului intitulat „ Pr oc edur i” .
8. Pr oc edur a oper aţională   Pentr u c a pr oc edur ile s ă r epr ez inte ins tr umente efic iente, tr ebuie s ă
îndeplineas c ă un număr de c ondiţii es enţiale:
Să fie:
  - s c r is e ş i for maliz ate pentr u fiec ar e ac tiv itate pr inc ipală în par te,
  - s imple ş i s pec ific e,
  - ac tualiz ate în mod per manent,
  - adus e la c unoş tinţa s alar iaţilor , pr ec um ş i ter ţilor dac a es te c az ul ,
  - bine înţeles e ş i bine aplic ate,
  - s ă nu fie r edundante.
  Stabilir ea unor ac ţiuni în v eder ea monitor iz ăr ii ş i v er ific ăr ii per manente
9. Măs ur i de c ontr ol s au per iodic e a unei ac tiv ităţi, a unei s ituaţii ş .a., pentr u a ev idenţia
pr ogr es ele ş i pentr u a as igur a îmbunătăţir ea ac tiv ităţii.
  D efineş te un r apor t jur idic de obligaţie a îndeplinir ii s ar c inilor de c ătr e
manager ul entităţii public e s au al unei s tr uc tur i or ganiz ator ic e a ac es teia,
c ar e pr es upune s ă ex er c ite managementul în limitele unor deter minăr i
inter ne ş i ex ter ne, în s c opul r ealiz ăr ii efic ac e, efic iente ş i în c onfor mitate
c u dis poz iţiile legale a obiec tiv elor s tabilite, s ă c omunic e ş i s ă r ăs pundă
10. R es pons abilitate manager ială pentr u neîndeplinir ea obligaţiilor manager iale în c onfor mitate c u
r ăs punder ea jur idic ă. R ăs punder ea manager ială der iv ă din
r es pons abilitatea manager ului pentr u toate c ele c inc i c omponente ale
c ontr olului inter n manager ial în s ec tor ul public : mediul de c ontr ol;
per for manţe ş i managementul r is c ului; ac tiv ităţi de c ontr ol; infor mar ea ş i
c omunic ar ea; ev aluar e ş i audi.

Pagina 4 / 11
N r.
T erm en u l D ef in iţ ia și / sau , d acă est e caz u l, act u l care d ef in eșt e t erm en u l
C rt .
  Autor itate public ă, ins tituţie public ă, c ompanie/s oc ietate naţională, r egie
autonomă, s oc ietate la
11. Entitate public ă c ar e s tatul s au o unitate adminis tr ativ - ter itor ială es te ac ţionar major itar ,
c u per s onalitate jur idic ă, c ar e utiliz eaz ă
/adminis tr eaz ă fondur i public e ş i/s au patr imoniu public
12. D epar tament   D ir ec ţie G ener ală, D ir ec ţie, Ser v ic iu, Bir ou, C ompar timent;
C onduc ător ul depar tamentului
13.   D ir ec tor gener al, dir ec tor , ş ef s er v ic iu, ş ef bir ou, ş ef c ompar timent;
( c ompar timentului)
7 .2 . A br e v ie r i a le te r m e nilor :
N r.
A b revierea T erm en u l ab reviat
C rt .
1. P.O . Pr oc edur a oper ationala
2. SC IM Sis tem de c ontr ol inter n/manager ial
3. I.S.J . Ins pec tor atul Șc olar J udeţean
4. C EAC C omis ia de Ev aluar e ș i As igur ar e a C alităţii
R egulamentul de or ganiz ar e ș i func ţionar e a unităţilor de înv ăţământ
5. R O F U IP
pr euniv er s itar
6. R I R egulamentul inter n
7. C A C ons iliul de adminis tr aţie
8. C P C ons iliu pr ofes or al
9. MEN Minis ter ul Educ aţiei N aţionale
10. MEN C Ş Minis ter ul Educ aţiei N aţionale ș i C er c etăr ii Știinţific e
11. EP Entitate Public ă;

Pagina 5 / 11
 8 . D e s c r ie r e r e pr oc e dur ii
8 .1 . Ge ne r a lită ţi:
  L a n i ve l u l u n i tă ţi i d e în vă ţă mâ n t, re sp o n sa b i l i i cu i mp l e me n ta re a SC IM, cre a ză și d e zvo l tă
i n stru me n te d e co n tro l i n te rn ca re p e rmi t d e ţi n e re a u n u i b u n co n tro l a su p ra fu n cţi o n ă ri i i n sti tu ţi e i în
a n sa mb l u l e i , p re cu m și a o p e ra ţi u n i i / a cti vi tă ţi i în p a rte .
  Pri n i n stru me n t d e co n tro l i n te rn ma n a g e ri a l se în ţe l e g e o ri ce mă su ră , p ro ce d e u , mi j l o c sa u a cţi u n e ,
sta b i l i te și i mp l e me n ta te d e că tre co n d u ce re a u n i tă ţi i d e în vă ţă mâ n t, re sp e cti v: o b i e cti ve l e , mi j l o a ce l e ,
si ste mu l i n fo rma ţi o n a l , o rg a n i za re a , p ro ce d u ri l e , co n tro l u l .
  În sco p u l i mp l e me n tă ri i si ste mu l d e co n tro l ma n a g e ri a l , se co n sti tu i e o C o mi si e d e mo n i to ri za re p ri n
d e ci zi e a d i re cto ru l u i u n i tă ţi i d e în vă ţă mâ n t ca u rma re a h o tă râ ri i C o n si l i u l u i d e a d mi n i stra ţi e . L a
co n sti tu i re a co mi si e i p a rti ci p ă șe fi i d e co mp a rti me n te / u n i tă ţi l o r fu n cţi o n a l e a l e i n sti tu ţi e i p u b l i ce și
sp e ci a l i ști re cu n o scu ţi d i n ca d ru l a ce sto ra .

8 .2 . D oc um e nte utiliza te :
8 .2 .1 . Lis ta ș i pr ov e nie nţa doc um e nte lor :
  D o cu me n te l e u ti l i za te l a e l a b o ra re a p ro ce d u ri i su n t OMFP și a n e xe l e a ce stu i a .
8 .2 .2 . C onţinutul ș i r olul doc um e nte lor :
- D o cu me n te l e u ti l i za te în e l a b o ra re a p re ze n te i p ro ce d u ri a u ro l u l d e a re g l e me n ta mo d a l i ta te a d e
i mp l e me n ta re a a cti vi tă ţi i p ro ce d u ra te .
- Acce su l , p e n tru fi e ca re C o mp a rti me n t, l a l e g i sl a ţi a a p l i ca b i l ă , se fa ce p ri n p ro g ra mu l i n fo rma ti c l a
ca re a u a cce s sa l a ri a ţi i e n ti tă ţi i .
8 .2 .3 . C ir c uitul doc um e nte lor :
  Pe n tru a si g u ra re a co n d i ţi i l o r n e ce sa re cu n o a şte ri i și a p l i că ri i d e că tre sa l a ri a ţi i e n ti tă ţi i a
p re ve d e ri l o r l e g a l e ca re re g l e me n te a ză a cti vi ta te a p ro ce d u ra tă , e l a b o ra to ru l va d i fu za p ro ce d u ra
co n fo rm p ct.3 .

8 .3 . R e s ur s e ne c e s a r e :
8 .3 .1 . R e s ur s e m a te r ia le :
- C o mp u te r
- Imp ri ma n tă
- C o p i a to r
- C o n su ma b i l e (ce rn e a l ă /to n e r)
- H a rti e xe ro x
- D o sa re
8 .3 .2 . R e s ur s e um a ne :
- D i re cto r
- Pre șe d i n te co mi si e mo n i to ri za re
- C o mi si e mo n i to ri za re
8 .3 .3 . R e s ur s e fina nc ia r e :
- C o n fo rm b u g e tu l u i u n i tă ţi i șco l a re p e n tru a n u l în cu rs.

8 .4 . Modul de luc r u:
8 .4 .1 . Pla nific a r e a ope r a ţiunilor ș i a c ţiunilor a c tiv ită ţii:
  Op e ra ţi u n i l e și a cţi u n i l e p ri vi n d a cti vi ta te a p ro ce d u ra tă se vo r d e ru l a d e că tre co mp a rti me n te l e
i mp l i ca te , co n fo rm i n stru cţi u n i l o r d i n p re ze n ta p ro ce d u ră .
8 .4 .2 . D e r ula r e a ope r a ţiunilor ș i a c ţiunilor a c tiv ită ţii:
Pro ce su l u i d e i mp l e me n ta re SC IM p re su p u n e u rmă to a re l e e ta p e :

I. Sta b i l i re a o b i e cti ve l o r g e n e ra l e și sp e ci fi ce a l e u n i tă ţi i d e în vă ţă mâ n t a vâ n d l a b a ză ce ri n ţe l e
u rmă to a re l o r sta n d a rd e : Sta n d a rd u l 4 - Stru ctu ra o rg a n i za to ri că ; Sta n d a rd u l 5 - Ob i e cti ve ; Sta n d a rd u l 6 -
Pl a n i fi ca re .
  C o n d u ce re a u n i tă ţi i d e în vă ţă mâ n t sta b i l e ște o b i e cti ve l e , i a r d e re a l i za re a a ce sto ra ră sp u n d a tâ t

Pagina 6 / 11
a n g a j a ţi i câ t și d i re cto ru l .
  Ob i e cti ve l e g e n e ra l e su n t tra n sp u se în o b i e cti ve sp e ci fi ce și se sta b i l e sc re zu l ta te l e ţi n tă ca re se
co mu n i că a n g a j a ţi l o r
  În ve d e re a a ti n g e ri i o b i e cti ve l o r, co n d u ce re a re a l i ze a ză p l a n u ri /p ro g ra me d e a cti vi ta te , cu ma xi mu l
d e re su rse p o si b i l d e a l o ca t , i a r o b i e cti ve l e tre b u i e d e fi n i te a stfe l în câ t să ră sp u n d ă p a ch e tu l u i d e
ce ri n ţe SMAR T.
  În ca zu l în ca re se mo d i fi că i p o te ze l e / p re mi se l e ca re a u sta t l a b a za sta b i l i ri i o b i e cti ve l o r,
co n d u ce re a re e va l u e a ză o b i e cti ve l e

II. Id e n ti fi ca re a a cţi vi tă ţi l o r/a cţi u n i l o r n e ce sa re în d e p l i n i ri i o b i e cti ve l o r sta b i l i te , cu re sp e cta re a

u rmă to a re l o r sta n d a rd e : Sta n d a rd u l 2 - Atri b u ţi i , fu n cţi i , sa rci n i Sta n d a rd u l ; 4 - Stru ctu ra o rg a n i za to ri că ;
Sta n d a rd u l 6 - Pl a n i fi ca re a ; Sta n d a rd u l 1 1 - C o n ti n u i ta te a a cti vi tă ţi i .
  Me mb ri i C o mi si e i SC IM i d e n ti fi că a cti vi tă ţi l e , a cţi u n i l e n e ce sa re p e n tru re a l i za re a o b i e cti ve l o r
p ri n ci p a l e l e a me n i n ţă ri ca re p o t a fe cta d e sfă șu ra re a a cti vi tă ţi l o r și în to cme sc u n p l a n d e co n ti n u a re a a
a cti vi tă ţi i .
  C o mi si a a n a l i ze a ză a tri b u ţi i l e , fu n cţi i l e și sa rci n i l e sta b i l i te p e p o stu ri p ri n stru ctu ra o rg a n i za to ri că ,
ve ri fi că co n ti n u i ta te a a cti vi tă ţi i și a cce su l l a re su rse l e n e ce sa re p e d e sfă șu ra re a a cti vi tă ţi l o r.
  În ca d ru l a ce ste i e ta p e se ve ri fi că și re sp e cta re a a tri b u ţi i l o r și re sp o n sa b i l i tă ţi l o r p ri n ca re se
re d u ce ri scu l d e e ro a re , fra u d ă și în că l ca re a l e g i sl a ţi e i

III. Sta b i l i re a i n d i ca to ri l o r d e re zu l ta t și d e p e rfo rrma n ţă p e a cti vi tă ţi l e și p e o b i e cti ve l e sp e ci fi ce

i n sti tu ţi e i și d e scri e re a si ste mu l u i d e co n tro l i n te rn ma n a g e ri a l , cu re sp e cta re a u rmă to a re l o r
sta n d a rd e : Sta n d a rd u l 1 - Eti ca și i n te g ri ta te a ; Sta n d a rd u l 3 - C o mp e te n ţa , p e rfo rma n ţa ; Sta n d a rd u l 2 și
Sta n d a rd u l 6 - Pl a n i fi ca re a .
  C o mi si a sta b i l e ște fo rma si ste mu l u i d e co n tro l i n te rn ma n a g e ri a l ca re va fi i mp l e me n ta tă în ca d ru l
u n i tă ţi i , re sp o n sa b i l i tă ţi l e p e n tru e b a b o ra re a și /sa u a ctu a l i za re a u n u i co d d e e ti că și i n te g ri ta te
p ro fe si o n a l ă și i n d i ca to ri i d e re zu l ta t/ p e rfo rma n ţă p e n tru a cti vi tă ţi l e a so ci a te o b i e cti ve l o r
  C o mi si a d e mo n o to ri za re și co n d u ce re a u n i tă ţi i d e în vă ţă mâ n t i d e n ti fi că fu n cţi i l e se n si b i l e d i n
ca d ru l u n i tă ţi i

IV. Id e n ti fi ca re a ri scu ri l o r ca re a fe cte a ză re a l i za re a o b i e cti ve l o r și se a re în ve d e re u rmă to a re l e

sta n d a rd e : Sta n d a rd u l 1 - Eti ca și i n te g ri ta te a ; Sta n d a rd u l 5 - Ob i e cti ve ; Sta n d a rd u l 6 - Pl a n i fi ca re a ;
Sta n d a rd u l 8 - Ma n g e me n tu l ri scu l u i Sta n d a rd u l 9 - Pro ce d u ri .
  Me mb ri i C o mi si e i d e mo n i to ri za re i d e n ti fi că ri scu ri l e ca re p o t a me n i n ţa re a l i za re a o b i e cti ve l o r și
vi ze a ză e fe cte l e ce d e cu rg d i n n e re sp e cta re a re g u l i l o r mi n i ma l e d e ma n a g e me n t co n ţi n u te în
sta n d a rd e .
  Esti ma re a e xp u n e ri i l a ri sc se va fa ce p ri n a p re ci e re a p ri o ri tă ţi i d e i n te rve n ţi e p e n tru a ști d a că
a ce sta e ste : ri sc în a l t/ e xtre me (I) ri sc mo d e ra t (II) sa u ri sc mi n o r (III).

V. Sta b i l i re a mo d a l i tă ţi l o r d e d e zvo l ta re a si ste mu l u i d e co n tro l i n te rn ma n a g e ri a l cu re sp e cta re a

sta n d a rd e l o r, re sp e cti v: Sta n d a rd u l 1 - Eti ca și i n te g ri ta te a ; Sta n d a rd u l 5 - Ob i e cti ve ; Sta n d a rd u l 6 -
Pl a n i fi ca re a ; Sta n d a rd u l 2 - Atri b u ţi i , fu n cţi i , sa rci n i .
  C o mi si a d e mo n o to ri za re a si g u ră co ro b o ra re a R e g u l a me n tu l u i d e o rg a n i za re și fu n cţi o n a re a
u n i tă ţi i d e în vă ţă mâ n t cu L i sta o b i e cti ve l o r și a cti vi tă ţi l o r p e co mp a rti me n te /stru ctu ri fu n cţi o n a l e , ca re
se co n cre ti ze a ză în : a ctu a l i za re a R OF-u l u i ; a ctu a l i za re a fi șe l o r d e p o st p ri n sta b i l i re a a tri b u ţi i l o r d e
se rvi ci u p e n tru fi e ca re p o st; co n sti tu i re a Arb o re l u i a cti vi tă ţi l o r l a n i ve l u l șco l i i p ri n tra n sfe ra re a
a cti vi tă ţi l o r p e stru ctu ra co mp a rti me n te l o r d i n o rg a n i g ra mă în ve d e re a co d i fi că ri i a ce sto ra și sta b i l i ri i
re sp o n sa b i l i l o r cu e l a b o ra re a și a ctu a l i za re a si ste ma ti că a p ro ce d u ri l o r d e l u cru ; co d i fi ca re a
p ro ce d u ri l o r d e l u cru și sta b i l i re a p e rso a n e l o r re sp o n sa b i l e ; i e ra rh i za re a p ro ce d u ri l o r o p e ra ţi o n a l e în
ve d e re a sta b i l i ri i te rme n e l o r d e re a l i za re : PO cu re n te , PO p e ri o d i ce , PO a n u a l e .

VI. In ve n ta ri e re a d o cu me n te l o r, a fl u xu ri l o r d e i n fo rma ţi i și a p ro ce se l o r cu re sp e cta re a sta n d a rd e l o r:

Sta n d a rd u l 8 - Ma n a g e me n tu l ri scu l u i ; Sta n d a rd u l 1 2 - In fo rma re a și co mu n i ca re a ; Sta n d a rd u l 1 3 -
Ge sti o n a re a d o cu me n te l o r; Sta n d a rd u l 1 4 - R a p o rta re a co n ta b i l ă și fi n a n ci a ră
  Me mb ri i C o mi si e i d e mo n i to ri za re i d e n ti fi că p ro ce se l e și d o cu me n te l e n e ce sa re d e sfă șu ră ri i
a cti vi tă ţi l o r, co n ţi n u tu l p ro ce se l o r re a l i za te și re zu l ta te l e , re sp e cti v d o cu me n te l e d e i e și re , d i re cto ru l
u n i tă ţi i d e în vă ţă mâ n t fi i n d ce l ca re ve ri fi că fu n cţi o n a re a u n u i si ste m e fi ci e n t d e co mu n i ca re .
  C o n d u ce re a u n i tă ţi i d e în vă ţă mâ n t, p ri n co mp a rti me n tu l se cre ta ri a t o rg a n i ze a ză
p ri mi re a /e xp e d i e re a , în re g i stra re a co re sp o n d e n ţe i , a stfe l în câ t si ste mu l să fi e a cce si b i l ma n a g e ru l u i ,
Pagina 7 / 11