FORMULAR DE EVALUARE A RISCURILOR

Numărul de referinţă al documentului de lucru: C 1

Titlul misiunii de audit: „Evaluarea procesului de comunicare și informare în cadrul Ministerului Finanţelor”

Proces: Procesul de organizare și funcționare a activităților comunicaționale. Obiective operaţionale:

Îmbunătățirea permanentă a calității și evaluarea
modului de organizare și funcționare a activităților
comunicaționale.

Numărul Descrierea riscului: Descrierea impactului asupra procesului: Nivelul impactului: Expunerea la risc*:
riscului: Comunicarea întîrziată a 1. Crearea barierelor pentru obținerea mare
C1 informației atît prin informație de către solicitanți. Risc intolerabil
intermediul mass-media cît și 2. Îndeplinirea cu întîrzire, incorectă sau
web. neîndeplinerea sarcinilor delegate din
motivul lipsei informație. x

Motive de apreciere a probabilităţii: Nivelul probabilităţii:

1. Lipsa unei colaborări și comunicări mare
eficiente dintre subdiviziuni și cu mass-
media.
Numărul Descrierea riscului: Descrierea impactului asupra procesului: Nivelul impactului: Expunerea la risc*:
riscului: Coordonarea insuficientă a 1. Apariţia unor dificultăţi în exercitarea mare
C2 procesului de comunicare. sarcinilor şi responsabilităţilor delegate; Risc tolerabil
2. Sarcini îndeplinite neconform şi
necalitativ;
3. Perceperea ironată a informației. x
Motive de apreciere a probabilităţii: Nivelul probabilităţii:
1. Fluctuaţia de personal; mediu
2. Lipsa unei corelări între angajaţii.

1
Numărul Descrierea riscului: Descrierea impactului asupra procesului: Nivelul impactului: Expunerea la risc*:
riscului: Mesaj greu de înţeles pentru 1. Neatingerea obiectivelor stabilite de către mediu
C3 publicul larg. MF; Risc intolerabil
2. Perceperea ironată a informației;
3. Afectarea negativă a imaginii instituţiei. x
Motive de apreciere a probabilităţii: Nivelul probabilităţii:
1. Utilizare termenologiei complicate mediu
pentru publicul larg.
2. Prezentarea unui volum mare de
informație, fără specificarea
problematicii de bază.
Descrierea riscului: Descrierea impactului asupra procesului: Nivelul impactului: Expunerea la risc*:
Numărul Informare unilaterală. 1. Apariţia unor dificultăţi în exercitarea mediu
riscului: sarcinilor şi responsabilităţilor delegate; Risc intolerabil
C4 2. Sarcini îndeplinite neconform şi
necalitativ;
3. Perceperea ironată a informației. x x
Motive de apreciere a probabilităţii: Nivelul probabilităţii:
1. Lipsa caracterului interactiv în momentul medie
prezentării informației;
2. Comunicarea cu audienţa se desfăşoară
preponderent prin intermediul mass
media: emisiuni radio şi TV, interviuri,
comunicate, ştiri.

Numărul Descrierea riscului: Descrierea impactului asupra procesului: Nivelul impactului: Expunerea la risc*:
riscului: Prezentarea informațiilor 1. Lipsa unei corelări între angajaţii. mare
C5 necalitative de către diviziunile 2. Neasigurarea realizării integrale a Risc intolerabil
implicate. obiectivelor stabilite.
Motive de apreciere a probabilităţii: Nivelul probabilităţii: x
1. Absența unui mecanism bine definit mediu x
pentru verificare/monitorizare continuă a
a informației survenite de la diviziuni;
2. Responsabilitatea scăzută a managerilor
faţă de datele raportate.
2
 3. Lipsa unei corelări între angajaţii instruiţi
şi cei cărora le-au fost delegate sarcini de
transmitere a informației.
Numărul Descrierea riscului: Descrierea impactului asupra procesului: Nivelul impactului: Expunerea la risc*:
riscului: Resurse umane, tehnice și 1. Crearea barierelor pentru obținerea mare
C6 financiare insufuciente. informație de către solicitanți. Risc tolerabil
2. Îndeplinirea cu întîrzire, incorectă
sau neîndeplinerea sarcinilor delegate din
motivul stagnării transmiterii informație. x x
3. Apariţia unor dificultăţi în
exercitarea sarcinilor şi responsabilităţilor
delegate.
Motive de apreciere a probabilităţii: Nivelul probabilităţii:
1. Fluctuaţia de personal; mediu
2. Finanțarea insufiecientă pentru
asigurarea personalului cu strictul necesar.
*Notă: Roşu (notat cu litera R) = risc intolerabil – sînt necesare acţiuni;
Galben (notat cu litera G) = tolerabil – pot fi luate acţiuni;
Verde (notat cu litera V) = acceptabil – nu sînt necesare acţiuni.

Întocmit de către: Varzari Ion _______________ /data: 24.12.2020

Revizuit de către: Stratulat Mihai ________________ /data: 24.12.2020