Conf.univ. dr.

Damian Miclea

NOIUNI DE CRIMINOLOGIE I CUNOATEREA CRIMEI ORGANIZATE Note de curs

CRIMINOLOGIA
CAPITOLUL 1 CRIMINOLOGIA - TIINTA INTERDISCIPLINAR
1.1. Istoric Criminalitatea ca fenomen social a aprut odat cu structurarea primelor comunitti , atunci cand s-au impus norme i a existat moral. tiintific criminalitatea a nceput s fie studiat , relativ recent , n ultimele dou secole. 1)Cesare BECCARIA (1738-1794) Despre infraciuni i pedepse- 1764 critic tirania i arbitrariul din justiie i pledeaz pentru dreptul comununde toat lumea s fie egal n faa legii i mpotriva dreptului inchizitorial medieval. - este ntemeietorul colii cu acelai nume i sunt influenati de lucrrile filozofilor iluminiti Montesqieu (1689- 1755) scriitor , jurist ,filozof , pamfletar realizeaz o satir politic i religioas se pronun pentru monarhia constitutional i separaia puterilor n stat i J.J. Rousseau (1712 1775) gnditor , scriitor,condamn inegalitatea politic i social, doctrina sa devine platforma iacobin a revolutiei franceze ,adevaratul suveran este poporul ( contractul social) ,in materia educaiei juvenile apreciaz c educatia s fie conform cu natura proprie a copilului. a incercat introducerea ca metod de studiu delicvenial ntr-un sistem de cercetri experimentale punnd accentul ndeosebi pe aspectul psihiatriei judiciare. 2) Cesare LOMBROSO (1836-1909) Medic i criminolog italian. Intemeietorul colii antropologice a dreptului este autorul teoriei infractorului nnascutcare poate fi recunoscut dup anumite stigmate corporale ( Omul deligvent , Crima,cauzele i remediile ei). 3)Enrico FERRI (1856- 1929) - jurist i om politic - este considerat ntemeietorul criminologiei sociologice . Sociologia criminal- 1929. - coala lui Enrico Ferri apreciaz ca factori favorizani ai criminalitii : cauzele sociale , determinrile sociale. 4) Rafaelle GAROFALO (1851- 1934) - jurist italian , profesor la Napoli. In lucrarea sa monumental Criminologia ( Napoli 1885 ) incearc s defineasc criminologia ca pe o tiinta separat de dreptul penal - doreste s creeze o teorie a criminalitii naturale. 5) Franz von LISZT cercetator german susine necesitatea unei tiine totale a dreptului penal n care s fie incluse antropologia criminologic , psihologia criminal i statistica criminologic.

Cercetarea criminologic suscita interes i rezultatele sunt sintetizate n capitole distincte n dreptul penal , sociologie , psihologie , biologie. Ca urmare au avut loc Congrese internaionale .Roma (1885), Paris (1889),Bruxelles (1892),Geneva (1896), Amsterdam (1901), Torino (1906)si Koln (1908). In 1934 la Paris s-a creeat Societatea internaional de crimnologie avand ca principal obiectiv promovarea internaional a stereotipului tiintific al criminalitii abordndu-se teme precum: crima organizat, criminalitatea gulerelor albe , criminalitatea transnaional , delicvena juvenil etc. - S-au creeat centre de cercetare stiintific n domeniu ( Montreal , Geneva). - In 1968 la Roma sub egida Consiliului Economic i Social al ONU (ECOSOC) s-a creeat institutul de cercetare pentru aprare social a UNSARI care n 1989 a fost transformat n Institutul Internaional de Cercetare asupra Crimei i Justiiei ( UNIERI). - La nivel naional n 1990 a fost nfiintata Societatea Roman de Criminologie i Criminalistic n cadrul Ministerului Justiiei Institutul pentru Prevenirea Criminalitatii i n M.I. Instuitutul pentru Cercetarea i Prevenirea Criminalitii. 1.2 Obiectul criminologiei Pentru a se afirma c tina criminal a trebuit s dovedeasc c are obiect propriu de cercetare , metode i tehnici tiinifice de cercetare , s fac evaluari, parteneriate i s propun msuri eficiente de combatere i prevenire a criminalitaii , ca fenomen social. Obiectul criminologiei este definit la cel de-al 2 lea Congres International de Criminologie - Paris ( 1950) ca fiind : criminalitatea ca fenomen social , infraciunea , infractorul ,victima i reacia social mpotriva victimei. 1) Criminalitatea ca orice fenomen social reprezint un sistem cu proprieti i funcii proprii. Analiza tiintific specific criminologia opereaz cu termeni specifici , cum sunt : - criminalitatea real este un concept ce persupune totalitatea faptelor penale svarite pe un anumit teritoriu , ntr-o perioad determinat . - criminalitatea aparent cuprinde totalitatea faptelor penale sesizate justitiei i cercetrii criminologice. - criminalitatea legal cuprinde totalitatea faptelor penale pentru care s-au pronunat hotrri definitive de condamnare . - cifra neagr a criminalitii faptele infracionale comise i rmase necunoscute din diferite motive reprezint diferena dintre criminalitatea reala i criminalitatea aparent. Cifra neagr a criminalitii face obiectul cercetrii criminologice. 1) Infraciunea ca domeniu al sistemului face obiectul cercetrii criminologiei n cadrul criminalitatii ca fenomn social. Ea are identitate i particulariti proprii Este definit in CP la art. 17 ca fiind fapta prevazuta de legea penal, svrita cu intenie care prezint pericol social. Sub aspect criminologic interseaz proiecia fenomenului criminalitii n plan material , uman ,social i juridic.

3) Infractorul face obiectul cercetrii criminologice datorit condiiilor bio- psiho- sociale care l determin pe om s ncalce legea. Persona care ncalc legea este considerat un esec al procesului de socializare , educare dezvoltare biologic normal. 4) Victima imprejurrii cercetri de dat recent releva existenta unei realitti cauzale ntre victim i autor. 5) Reacia social prezint interes n identificarea modalitatilor prin care fenomenul infractional poate fi prevenit si combatut. Astfel reactia social poate interveni ante factum prin programe i msuri de prevenire dar i post factum prin aciuni de socializare , reeducare etc. 1.3 Scopul criminologiei Scopul general l constituie fundamentarea unei politici penale eficiente n masur s determine prevenirea i combaterea fenomenului infracional. Scopul imediat l constituie stabilirea cauzelor ce determin producerea crimelor i oferirea de soluii pentru identificarea i delimitarea acestuia. 1.4.Definiia criminologiei Criminologia este tiina multidisciplinar care se ocup de fenomenele infracionale , de particularitile aciunilor individuale i de grup,de structurile psihice particulare ale persoanei criminalului i de mijloacele de reeducare. ( P.P. Nereanu - Dicionar de psihologie ). Criminologia este tiinta care studiaz fenomenul social al criminalitii n scopul prevenirii i combaterii acestuia. 1.5. Funciile criminologiei 1) Funcia descriptiv const n studierea i consemnarea datelor privind volumul criminalitatii pe un anumit teritoriu i ntr-o anumit perioada de timp. 2) Funcia explicativ const n prezentarea de explicaii privind combaterea fenomenului infractional n urma studierii acestuia , explicaii ce pot sta la baza fundamentarii politicilor de perevanire i combatere. 3) Funcia predictiv (previzional, anticipativ ) vizeaz anticiparea unei modificri cantitative , calitative. Dongoroz : Criminologia este o busola in orientarea practicii procesual penale. 4) Functia profilactic presupune dezvoltarea unor politici de prevenire a cauzelor si fenomenelor . 1.6 Metode de cercetare n criminologie 1) Metoda observaiei presupune urmarirea atent i sistematic a unor reacii psihice cu scopul de a sesiza aspectele esentiale in vederea stabilirii discernmntului. Ex. infraciuni de violenta, omor _ infraciuni comise de minori

2) Metoda convorbirii - este premeditat , anume pregatit - poate fi liber sau standardizat - are ca scop aflarea de detalii referitoare la motive, aspiraii , stri afective , interese. 3) Metoda biografic ( anamneza) reconstituirea istoricului persoanei , a comportamentului su. 4) Experimentul producerea unui fenomen psihic , n condiii bine determinate , cu scopul de gsi sau verfica o ipoteza. Ex.- reconstituirea, - experimentul judiciar, - recunoasterea din grup Experimentul poate fi : - de laborator - supravegherea n detentie - hipnoza standardizat - recunoaterea din grup - experiment natural - supravegherea n libertate dupa ce a survenit o modificare 5) Metoda clinica i propune s identifice rspunderea penal , orientarea regimului la examinarea sancinuilor penale i procesului de resocializare. 6) Metoda textelor - este o proba standardizat care vizeaz determinarea ct mai exact a gradului de dezvoltare a unei nsusiri psihice sau fizice. Teste de dezvoltarea intelectual - de aptitudini - medicale de sesizare a culorilor - consum de droguri - consum de alcool 7) Metoda documentrii este specific analizei fenomenului criminalitaii i al reaciei sociale. a) tehnica observrii a surprinderii comportamentului subiectului aflat n stare de libertate sau arest. b) tehnica chestionarului este realizat pe subiecti izolai sau grupuri. Vizeaz fenomenul criminologic al reaciei sociale dar i victima i infraciunea. c) tehnica interviului d) tehnica documentar Este utilizat n: statistici oficiale - dosare penale - reacia social evidentiat de mass- media e) tehnica anchetei sociale se face att privind victima i infractorul dar i privind fenomenul criminogen i reacia social.

CAPITOLUL 2 Principalele curente n criminologie

2.1 Orientarea biologic Potrivit acestei orientri sunt cunoscute mai multe teorii privind originea biologica a criminalitii astfel: - teoria atavismului evolutionist - teoriile eredittii - teoriile biotipurilor criminale - teoria constituiei delicvente La baza acestor teorii se afla explicatiile evolutionismului lui Darwin care opina c indivizii cu inclinaii negative care i fac ocazional apariia n arborele genealogic al unei familii ,cu inclinaii fr o cauza observat ,acestea pot fi rmite ale unei stri primitive,anterioar, din care ei nu au progresat vreme de generaii. a) teoria atavismului evoluionist atavismul - aparitia la descendenti a unor caracteristici proprii ascendenilor ndepartati i care nu s-au manifestat n generaia intermediar( lat. atavus = strmo). Partizanul acestei teorii este Cesare Lombrosso. Efectuand examene antopometrice , biologice pe 5907 delicveni acesta a estimat tipul de criminal nnsnut la 60- 70 % din totalul criminalilor , iar dup criticile aduse a redus acest procent la 30-35 %. Potrivit acestei ipoteze , caracterele omului primitiv i ale animalelor inferioare pot aprea la anumii indivizi sub forma unor stigmate anatomice ( malformatii) ale scheletului i cutiei craniene , asimetrie bilateral, dezvoltarea masiv a maxilarelor , anomalii ale urechilor, ochilor , nasului, minilor , picioarelor , degetelor etc. A fost puternic combtut de criminologul Ch. Goring , ce a fcut n paralel studii pe un esantion de 3000 de delicveni de la Oxford i Cambridge.

b)teoriile ereditatii Adeptii acestor teorii i-au ndreptat studiile asupra gemenilor, arborelui genealogic i a cercetrii de antropologie comparat. Prin studiile efectuate n SUA s-a ncercat s se demonstreze prin studiul arborelui genealogic c n familiile de antecesori cu condamnai exist un numr mai mare de infractori. c)teoriile biotipurilor criminale Potrivit acestor teorii se sustine c exist legturi ntre tipurile biologice, conformaia fizic a individului i normalitatea mental a caracterului. - tipul astenic( longilin, umeri ngusti, muscultura subdezvoltat), tipul rece , rezervat , nesociabil este asociat cu infraciuni contra proprietii , - tipul atletic este asociat cu infraciunile contra persoanei,

tipul picnic ( scund cu tendine de ingrare , prietenos , sociabil )este asociat cu fraudele , tipul displastic ( disfuncionaliti glandulare )- infraciuni sexuale.

d ) teoria constituiiilor delicvente ( Benigno di Tulio) Prin constituie Benigno di Tulio nelegea acele elemente ereditare i congenitale dobndite care favorizeaz comiterea de infraciuni urmare a unor tentaii ( excitaii ) exterioare. 2.2 Orientarea psihologic Potrivit acestei orientri geneza criminalitii se afla n factori psihologici ce in de individ. Orientarea psihologic pleac de la idea c ntre comportamentul normal si cel delicvent diferena nu survine de la natura ci din sfera psihicului ca urmare a unui conflict ntre individul marcat de anumite particulariti i anturajul su. Teoriile semnificative ale orientrii psihologice sunt: - teoria psihoanalitic a lui SIGMUND FREUD - teoria personaliti criminale a) Teoria psihanalitic S. Freud (1856- 1939)medic neurolog i psihiatru vienez, creatorul psihanalizei care dup cum o numea el nsusi este a treia mare nfrangere a orgoliului uman. Copernic a aratat ca pmntul nu este centrul universului , Darwin ca omul este un animal printre altele i psihanaliza demonstreaz c eul nu este stpn la el acas. Nicolaus Copernicus ( Kopernik Nikolay 1473- 1543) astronom polonez - conceptia heliocentrica Soarele sea afla in centrul universului preluat de Galileo Galilei ( 1561 1642 astronom Italian ) Eppur si muove. Charles Darwin ( 1809- 1882) biolog englez ntemeietorul teoriei evoluiei speciilor la plante i animale prin selecie natural. - a susinut originea animal a omului.

Efervescena psihicului
Constientul Sinelui ,organe de percepie, lipsit de memorie.

Instantele psihice.Supraeu - reflect implicaia socio- cultural asupra psihicului, - personalitatea,maturitatea,elevaia civilizaia, - se formeaz n minoritate, n prezenta prinilor.

Precontient

Eu (ego)bariera ntre sine i lumea exterioar, - reprezint constiina de sine, nucleul personalitii, - cunotinele i imaginea de sine, - asigur echilibrul ntre instincte i tendinele profunde ale individului. Sinele tot ceea ce este ereditiv - ceea ce este constituional - stimuli i impulsuri - inclinaiile primare - instinctele distructive , sexuale - principiul plcerii ( dac te simi bine f-o ) - polul energetic, impulsional, dinamic - tendina permanent de reflectare n Eu i Supraeu de revrsare EROS Zeul iubirii la greci fiul Afroditei - la romani Cupidon - Instinctual vietii si al dragostei THANATOS - edonic i vital - instinctul vietii i al mortii

Freud afirma pentru prima dat c n viaa psihic nu exist nimic arbitrar , nimic intmpltor i nedeterminat, totul pn la cele mai insignifiante gesturi , cuvinte , idei , emoii. Conflictul intrapsihic dintre inconstient i constiinta impregneaz ntreaga via a individului. Principiului placerii promovat de inconstientul axat pe viata animal si se opune principiul realittii promovat de constiina centrat pe viaa social , moral a omului generatoare de constrangeri fireti. Presiunile inconstientului asupra contiintei duc la manifestari morbide , la dramatice tulburri de echilibru sau la acte de comportament de neinteles, absurde sau ciudate. Intre cele trei ipostaze ale psihicului apar stri tensionate conflictuale Eul fiind supus atacului celor doua puteri( Sinele si Supraeul) ostile i incompatibile , presiunilor instinctive ale sinelui si cenzurii exercitate de Supraeu.Eul controleaza cerintele instinctuale de la nivelul Sinelui ia decizii privind permisiunea de satisfacere a acestora ,, prin amanarea satisfacerii , in condiii de timp i mediu favorabile sau prin suprimarea total a acestora. Deci , destinul instinctelor este triplu : - Satisfacerea mediat ce const ntr-o descrcare pusional , instinctele de la nivelul Sinelui erup trec de bariera, de cenzura a Eului si Supraeului. - Refularea const n reprimarea instinctelor ncepute la nivelul Sinelui i este nsoita de formarea unor complexe i simptome morbide. - Sublimarea const n canalizarea ntr-o activitate derivat ,investiia de energie fiind orientate spre creatia artistic, tiinific, activitati sportive. In acest caz instinctele sunt prelucrate de ctre Eu pentru a trece de cenzura Supraeului. b) Teoria personalitii criminale Adepii teoriei personalitii criminale consider c ntre criminal i non criminal nu sunt deosebiri de natur ci de grad. Potrivit acesteia i unul i altul sunt impini la aciuni i activiti de anumite nevoi mobilul, si unul si altul sunt ajutati de anumite capacitati , de anumite acte de voint . Aceste elemente psihice , fizice la crimninali sunt uneori mai puternice , de exemplu: impulsurile , mobilurile ,agresivitatea, sexualitatea ; si altele mai slabe de exemplu: vointa, stapanirea de sine si altele. Potrivit criminologului francez Jean Pinatel trasaturile care stau la baza personalitii criminale sunt : - Egocentrismul tendina de a raporta totul la propria persoana , de a constata ca tot ce este bun ine de propria persoan i i aparine. - tendina egocentristului este de a mpinge opoziia la crim , teama fa de oprobiul public sau de teama ameninrii cu pedeapsa. - Labilitatea- fire slaba , ce nu se poate opune tentaiei. - Agresivitatea instinct ce duce la satisfacerea unei nevoi. Se caracterizeaz prin : autoagresivitate - agresivitate fizic, social, - agresivitate patologic ( epilepsie beie , maladii mintale) - spontan, profesional, - Indiferena afectiv implic absena unor emoii, sentimente de omenie , prietenie, indiferena moral mai mult manifestarea de rutate , perversitate. 2.3. Orientarea sociologic

Adeptii orientarii sociologice au preferat analiza cauzelor de ordin exogen adic o atenie deosebit acordat determinarilor de ordin social. Orientarea sociologic are mai multe teorii: 1) Teoria lui Durkheim ( Emile Durkheim 1859- 1907) Criminalitatea este un fenomen social normal care se manifest inevitabil n toate societtile , fiind determinate de structura socio- cultural careia i aparine. 2) Teoria anomiei ( R . Merton) In societatea americana exista un set de valori dominante, fundamentale,( proprietatea, libertatea) unanim acceptate dar la care nu se poate ajunge n mod egal , dezvoltandu-se un sentiment de nedreptate i frustrare ce duce la criminalitate. 3) Teoria clinic pledaz pentru resocializarea condamnatilor pentru a nu deveni recidiviti. 4) Teoria interactionista apare n SUA n 1960 potrivit acesteia punctual de plecare al unui comportament uman ca fiind infractional este recia societii mai exact a grupului dominant sub raport economic i politic care aplic stigmatul de infractor.

CAPITOLUL 3 CAUZALITATEA N CRIMINOLOGIE

3.1.MACROCRIMINOLOGIA ( Cauzele fenomenului social al criminalitii) Factorii criminogeni ce determin criminalitatea ca fenomen social se clasific n : - factori economici, - factori demografici, - factori culturali, - factori politici. 1) Factori economici ce pot fi considerati cu continut criminogen. a) Industrializarea - ofera locuri de munc , posibiliti de instruire , specializare i creterea nivelului de trai , - mobilitatea populatiei spre zonele industriale din mediul rural, individul devenind un necunoscut, - navetismul prelungit, - dezechilibrul psihologic cu efecte n starea de stres a muncitorilor b) Somajul - scaderea nivelului de trai , - instabilitate emotionala, - scade autoritatea tatlui ca i cap al familiei. c) Nivelul de trai - srcia i dorina de navutire mping spre delicven d) Crizele economice - scad salariile, crete rata somajului, - apare specula, - proprietatea este n pericol att a statului ct i cea particular. 2) Factorii demografici a) moblitatea social i urbanizarea, - scade controlul social , - structurile urbane nou formate sunt necuprinzatoare la nceput sub aspectul emotional. b) emigrarea spre ri cu potential economic. - tel neatins, frustrarea, - necunoasterea legislaiei , - acceptarea sclaviei i a muncii forate, - export de delicvena si criminalitate autohtona , - import de criminalitate strain. c) imigrarea din ri foarte srace, asiatice , africane spre spaii favorizante economic.

- dezechilibru social pe zonele unde se instaleaz, - ermetizarea etniilor, - lipsa factorilor educationali n mediul etniilor, - lipsa comunicrii cu autoritatile datorat necunoaterii limbii. d) traficul cu fiinte umane - prostituie , - ceretorie, - sclavie, - dezvoltarea reelelor de trafic, - splarea banilor, - violen maxim. 3)Factori socio-culturali a) familia familia contemporan i-a micsort dimensiunile i rolul, apar sintagme noi precum: dispariia familiei, familia n bucati, familia asistat , familia destramat, s-a dezvoltat concubinajul, vrsta casatoriei a crescut nspre 40 de ani, procentajul divorturilor este n crestere, preocuparea pentru printi ori rudele n neputiinta a sczut.

b) eecuri privind integrarea scolar - copiii inadaptai social constituie o problema , - insubordonare , - lipsa de interes, - absenteismul, - repetenia, - conduita agresiv n raport cu cadrele didactice. c) impactul activitatilor din timpul liber - lipsa de interes pentru sport , cultura , arte, - consumul de alcool i tutun, - fuga de acas. d) impactul mijloacelor de informare n mas ( radio , TV,pres scrisa). e) alcoolismul - consum de alcool, - consum i trafic de droguri.

4)Factori politici

a) rzboiul - instaurez haosul, anarhia economic i social, violena. b) revolutia reprezint acea stare de criz politic de mare amploare care se finalizeaz pe cale conflictual urmrindu-se nlturarea de la putere a unui grup/ conductor , cucerirea puterii politice i schimbarea ornduirii sociale. 3.2. MICROCRIMINOLOGIA ( cauzele crimei ca act individual) Infractorul este un individ obinuit care n anumite mprejurari , n funcie de factorii bio- psiho- sociali n care s-a format poate comite o crima. a) vrsta - sub 14 ani copilaria ( nu rspunde penal), - 14-22 adolescena, - 22-35 tinereea, - 35-65 vrsta adult, - peste 65 de ani vrsta a treia. b) personalitatea - portrete temperamentale : - colericul puternic, recalcitrant, instabil, extrovertit. - sangvinul puternic, echilibrat,mobil, stabil,extrovertit. - flegmaticul puternic, echilibrat, inert , stabil, introvertit. - melancolicul- slab , nervos,instabil, introvertit. c) caracterul este pecetea individului sub aspectul trsturilor sale psihice. d) afectiunile psihice ale infractorului: - Nevrozele intense suferine subiective ,inhibitii i tendine de dependena. - se manifest prin anxietate , fobie, obsesie , depresie. - Psihopatiile- tulburri de afectivitate comportament sau caracter se manifest prin inadaptabilitate social i etica. - Psihozele sunt grave tulburri ale afectivitatii comportamentale.Se manifest prin delir logoreic , halucinaie , stare maniacal, indiferen fa de tot , neconcordan n planul ideilor , vorbirii i comportamentului. 7) Clasificarea criminalilor a) Dup gradul de constientizare : - normali, - anormali. b) Dup vrst: - minori, - majori . c) Dup repetabilitatea actelor criminale : - primari, - recidiviti. d) Dupa caracterul avut : - caracteriali,.

- perveri, - debili mintali. e) Dupa performanele criminale : - profesioniti - ocazionali f) Dupa comportament: - agresiv ( violent), - achizitiv 3.3 Reacia social mpotriva criminalitii i prevenirea criminalitii ( lupta mpotriva criminalitii ) Modele de reacie: - Represiv - Preventiv - Dual ( doctrina apararii sociale ) - confer dreptului posibilitatea aprrii att prin mijloace preventive ct i represive. - Curativ resocializarea infractorului prin diverse tehnici i procedee.

Capitolul 4 CONSIDERAII GENERALE PRIVIND EVOLUIA CRIMEI ORGANIZATE

4.1. Scurt istoric asupra evoluiei crimei organizate la nivel mondial Crima organizat poate fi perceput ca un proces social ptruns n viaa noastr social i politic, ce izvorte din tendina diferitelor grupuri de a folosi criminalitatea ca mijloc de mobilitate social1 i chiar de acaparare a puterii2. Aceast teorie dezvoltat de A. J. Ianni i Daniel Ball3 afirm c la baza crimei organizate se afl un proces social. De exemplu n America, explic Ball, crima organizat este modul n care grupurile de emigrani, grupuri srcite, se ridic deasupra condiiei de ghetou i acioneaz pentru evitarea opresiunii i a discriminrilor, a oportunitilor refulate, fenomene n mijlocul crora triesc att de muli imigrani. Este una din explicaiile ce se dau existenei Mafiei italiene, sau altor modele de crim organizat, cum sunt Mafia neagr; grupurile columbiene; corporaiile cubaneze; organizaiile tong; triadele; yakuza; crima organizat vietnamez; grupurile israelite; grupurile ruseti (sovietele); Noua mafie sicilian, iar pe continent gruprile igneti4, grupurile africane, curde, arabe. ntr-o teorie similar, Edwin Sutherland5 argumenteaz comportamentul criminal ca fiind deprins, nvat, iar acest fapt implic ceva mai mult dect simpla imitare. Cei ce devin criminali cunosc o asemenea evoluie att datorit contactului lor permanent cu cei care ncalc legea ct i datorit relativei lor izolri de cei care respect legea. Sociologii au artat c anumite zone, medii hrnesc (ncurajeaz) delicvena i au devenit terenuri propice pentru bande i structuri ale crimei organizate. Acolo unde nu exist alternativ, succesul-bunstarea traficanilor de droguri i a altora implicai n activiti criminale constituiau modele demne de urmat pentru tineri6. Sursa crimei organizate i gsete astfel locul n destrmarea i proasta funcionare a sistemului. Proasta funcionare a sistemului, nelegnd sistemul n ansamblul su, a fcut ca, dup schimbrile survenite n fostele state totalitare, crima organizat s se dezvolte cu mare repeziciune, aproape la vedere, s surclaseze structurile de drept, s spulbere circuitele bancare, s acapareze clasa politic, s intimideze ori s copleeasc sistemul represiv, s domine i s conduc societatea.
1

Robert J. Kelly Natura crimei organizate i operaiunile ei specifice Probleme majore ale controlului crimei organizate 5,8,10 (Herbert Edelbertz, Ed. V.S. Departamentul Justiiei, 1987). 2 Gh. Nistoreanu, C. Pun Criminologia, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1966, pag. 3 Dorean Marguerite Koening Confruntarea dintre sistemul justiiei penale i crima organizat n Statele Unite Raport la Colocviul preparator al Asociaiei Internaionale de Drept Penal AIDP, Alexandria, Egipt, 8-12 nov. 1977, n Rev. Internaional de Drept Penal vol. 69 pag. 306. 4 n opinia autorului grupurile igneti s-au dezvoltat, ntr-un timp scurt, dup 1990, pe spaii foarte vaste n Europa, ndeosebi n Europa de Rsrit. 5 Numit i Teoria transmisiunii culturale aceast teorie explic cel mai bine vulnerabilitatea latent a indivizilor la senzaiile crimei organizate. A se vedea n acest sens i Gh. Nistoreanu i C. Pun, op. cit, pag. 111 6 F. Alder, s.a. Criminologia, Ed. a II-a 1995, Mac Grew N.J. Aill, 1995, p. 304; Gh. Nistoreanu, C. Pun Criminologie 1996, Ed. Nova , p. 109.

n opinia majoritii cercettorilor, crima organizat, ca fenomen, este o creaie a ultimelor secole ale acestui mileniu i a aprut n diverse puncte pe glob (S.U.A., China, Japonia, Italia) n condiii i avnd cauze specifice, de ordin istoric i social, sub diverse nume: mafia, yakuza, triade etc. Aceste organizaii criminale au abordat criminalitatea aductoare de nalt profit, n epoc, implicnd n cele mai multe situaii prostituia, traficul de orice fel (stupefiante, carne vie, arme, produse de contraband), jocurile de noroc etc. Potrivit opiniei autorului, crima organizat s-a manifestat totui cu mult naintea acestei perioade, chiar dac nu s-au folosit denumiri specifice. n acest sens, sunt exemplificate existena traficului ilegal cu sclavi sau a uneia din cele mai vechi infraciuni ce a dinuit de la nceputurile navigaiei i pn n timpurile moderne: pirateria. De asemenea, considerm c o serie de fapte i grupri specifice crimei organizate au fost nu numai tolerate de state ce au ctigat profituri uriae n decursul istoriei, dar structurile sociale s-au i implicat n comiterea i organizarea lor, pentru ca, mai apoi, acestea s fie scpate de sub control. De exemplu, politica economic desfurat timp de peste trei secole de Compania englez a Indiilor occidentale a fcut din China o adevrat naiune de opiomani i a dus la declanarea celor dou rzboaie ale opiului7. Astfel, la sfritul secolului al XVIII-lea, o treime din populaia masculin a acestei ri era consumatoare de opiu, chiar dac mpratul Yougzhen, interzisese, nc din 1729, fumatul opiului. Cantitile de opiu mpinse pe piaa Chinei au fost de peste 13 tone n 1729, ca n 1838 s ating 2500 de tone, din care, licit, China a ctigat 20 milioane opiomani i a pierdut sute de tone de aur i argint. n faa acestui dezastru, naltul comisar Lin, nsrcinat de Tribunalul Imperial s obin diminuarea ameninrii opiului, exclama ntr-o scrisoare adresat reginei Victoria: Ce s-a ntmplat cu contiina pe care cel de sus a implantat-o n inima oamenilor?. Cnd toate eforturile diplomatice au euat, autoritile chineze au decis s treac la aciune. Ele au somat pe toi negustorii strini s-i aduc stocurile de opiu n vederea distrugerii. Englezii au protestat, atunci cnd cele peste 1400 tone de opiu ce le aparineau au fost aruncate la Canton n apele fluviului. Ca urmare, la 4 aprilie 1840 regina Victoria a declarat rzboi mpratului Chinei, rzboi pierdut de China. Prin pacea de la Nankin (29 august 1842), englezii obineau insula Hong Kong, precum i stimularea comerului cu opiu (ce a ajuns n 1855 la aproape 5000 tone anual). Astfel, s-a purtat i cel de-al doilea rzboi al opiului (1856-1858) ctigat de francezi i englezi, iar prin pacea de la Tianjin, China a fost obligat s legalizeze comerul cu opiu contra unei taxe vamale. Acest lucru duce la creterea importului (6000 tone n 1880) dar i la cultivarea macului astfel nct China devine primul productor de opiu din lume cu 100.000 tone n perioada 1905-1908. Acest lucru a fcut ca opiul s se rspndeasc nu numai n regiune, dar i n statele occidentale prin numrul important de imigrani chinezi, indieni, filipinezi. n S.U.A. sau n fosta colonie american Filipine, existau n anul 1908 peste 118.000 persoane originare din China, din care jumtate erau opiomani. Aceast perioad a fcut s se perfecioneze i s se extind triadele chinezeti, organizaii criminale care prin imigrani, ilegal, rentorc drogul spre consum celor ce l-au impus lor prin fora armelor. Trezit la realitate, Occidentul interzice comerul ilicit cu droguri prin Convenia de la Shanghai

Richard Bell Interzicerea stupefiantelor, Revista Interpol nr. 432/oct 1991, C. Pletea i V. Berchesan Drogurile i traficanii de droguri, pag. 103.

din 19098. Dei acest moment a intervenit prea trziu, el a reprezentat un nceput n lupta mpotriva crimei organizate.

4.2. Societatea contemporan i crima organizat

4.2.1. Aspecte generale Ultimul deceniu al secolului al XX-lea s-a caracterizat printr-o veritabil schimbare n toate domeniile economico-sociale, a gndirii i a modului de via. O doctrin retrograd, de nbuire a drepturilor i libertilor ceteneti se prbuete i alta, opus, i face loc pe vaste spaii geografice, ndeosebi n Europa de Est dar i n Asia, Africa i America Latin. Era, deci, natural ca aceast schimbare s se repercuteze i asupra fenomenului infracional, avnd n vedere c acesta constituie suma unui ansamblu de factori favorizatori. Asistm, astfel, la un fenomen al globalizrii comerului, al pieelor financiare, al proteciei mediului nconjurtor, al drepturilor omului etc. Aceast tendin a provocat dou rezultate simultane: primul, dispariia limitelor dintre naional, regional i internaional, lumea devenind aproape un stat; al doilea, ntreptrunderea problemelor politice, economice i sociale, pn la punctul de a nu mai fi posibil s fie separate. n cadrul acestei tendine, globalizarea s-a extins i n sfera criminalitii. A aprut astfel crima organizat la nivel transnaional i transcontinental. Aceast tipologie a infracionalitii i-a ndreptat atenia spre anumite domenii, favorizate de climatul de globalizare, cum ar fi: traficul de stupefiante, traficul ilicit de arme, traficul de materiale nucleare, terorismul, prostituia, pedofilia, splarea banilor, furtul i contrabanda de maini scumpe, furtul i contrabanda cu obiecte de patrimoniu cultural, rpirea oamenilor de afaceri i vedetelor n scopul antajului i extorcrii de fonduri, corupia din companiile multinaionale, pervertirea responsabililor guvernamentali, pirateria camioanelor i a vaselor maritime, poluarea mediului i furtul de bani prin intermediul computerelor. Crima organizat a mbrcat un aspect mondializat aducnd atingere siguranei publice, umbrind suveranitatea statelor i tulburnd buna desfurare a activitii instituiilor economice, politice i sociale. De la zi la zi, formele de manifestare ale crimei organizate s-au diversificat, acestea trecnd de la domenii tradiionale, cum sunt jocurile de noroc, camta i prostituia, la traficul internaional de automobile furate, furtul obiectelor de art i arheologie, fraud cu cri de credit, comer cu animale rare etc., ajungndu-se la organizarea activitii infracionale dup modelul companiilor legale (sectoare de preluare, producie, transport, valorificare, protecie). n ultimii ani, ca urmare a conflictelor naionale, etnice i chiar interstatale, un mare numr de depozite militare a czut sub controlul unor bande criminale fapt ce face ca traficul cu armament, substane toxice i radioactive s cunoasc o dezvoltare fr precedent, fiind aproape scpat de sub control.

La Comisia opiului de la Shanghai, ce s-a inut n 1909 la Hotel Palace, au participat Germania, S.U.A., Frana, Marea Britanie, Iran, Portugalia, Rusia i Cambogia. Aceasta a putut avea loc ca urmare a demersurilor fcute de reverendul Charles H. Brend, un episcop din Filipine, ce i-a dat seama de dimensiunile mondiale ale pericolului i care, n iulie 1906, i-a scris o scrisoare preedintelui S.U.A. Theodore Roosevelt, pentru a-l fora s organizeze o reuniune internaional, reuniune care a avut loc i pe care reverendul a prezidat-o.

Organizaiile criminale sunt implicate tot mai mult n practici ilicite de dumping i nregistrarea unor pierderi fictive, operaiuni realizate deseori cu complicitatea unor funcionari corupi. O situaie de noutate, exploatat de crima organizat, este micorarea ofertei mondiale de organe umane pentru transplant. Ca urmare, s-a dezvoltat o pia neagr cu astfel de produse care exploateaz srcia, ndeosebi n rile sub dezvoltate, iar progresele nregistrate n tehnicile de transplant a organelor prelevate sunt de natur a spori aceast activitate att de sumbr9. Sistemele electronice de comunicaie neputnd fi secretizate perfect, devin vulnerabile n faa aciunilor criminale comise prin intermediul computerelor. Prejudiciul este enorm iar autorii au foarte mari anse de a nu fi descoperii. Faa vzut a profiturilor ilicite, realizat prin splarea banilor, cunoate mijloace din ce n ce mai sofisticate, iar sumele uriae obinute sunt valorificate de cartelurile criminale pentru a ine sub control importante instituii financiar bancare ori instituii economico-sociale, crendu-se de multe ori adevrate monopoluri prin nlturarea concurenei. Prin corupie, arma cea mai teribil i perfid, crima organizat urc spre vrfurile societii, cuprinznd instituii vitale ale statului, sugrumnd libertatea i independena acestuia, punnd n pericol sigurana sa. 4.2.2. Crima organizat la cumpna celor dou milenii 4.2.2.1. Aspecte privind drogurile ilicite Buletinul statistic10 2002 al Oficiului Naiunilor Unite pentru controlul drogurilor i prevenirea crimei privind tendinele mondiale ale drogurilor ilicite, referitor la unul dintre cele mai dure i frecvent uzitate droguri heroina, ne prezint situaii mondiale alarmante i cutremurtoare:

n perioada 1990 2000 din cantitatea total de heroin de 5083 tone obinut din opiu brut nu s-a reuit recuperarea acesteia dect ntr-un procent mediu de 15,5%11

n aceast perioad au fost identificate ca fiind ca fiind descoperite 25335 laboratoare clandestine de confecionare a drogurilor12 preul mediu de vnzare al gramului de drog a crescut enorm (ex. la 677 dolari heroina i 720 dolari cocaina)

traficul drogurilor este n cretere uria13 la nivelul anului 2000 s-a estimat ca fiind dependente de droguri 185 mil. persoane reprezentnd 3,1% din populaia mondial din care 4,3% tineri de peste 15 ani, iar consumul se estimeaz ca fiind n cretere14

I. Pitulescu Al treilea rzboi mondial, crima organizat Ed. Naional, 1996, pag. 15 Studiile UN-ODCCP asupra drogurilor i criminalitii Statistic, tendinele mondiale ale drogurilor ilicite 2002, New York 11 Produciile i recuperrile pe an au fost : 1990 - producie 376 tone (recuperat 9%) ; 1991-427 t (8%) ; 1992-414 t (10%) ; 1993-461 t (14%) ; 1994-562 t (10%) ;1995-445 t (15%) ; 1996-436 t (13%) ; 1997-482 t (15%) ; 1998-235 t (17%) ; 1999-576 t (15%) ; 2000-467 t (21%) ; 12 Pe categorii 841 pentru prelucrarea opiului (Rep. Coreea 789); 2552 cocain; 14155 droguri sintetice (13379 n merica de Nord) 5734 precursori (5702 America de Sud) 13 Din raportul mediu al descoperirilor, rezultn perioada 1990 2000 urmtoarele creteri : amfetamin 28,3% ; ecstasy 26% ; depresive (sintetice) 30% ; heroin 8,2%
10

decesele ca urmare a abuzului de droguri sunt n numr foarte mare16 Aceste cteva date ne fac o imagine sumbr, cutremurtoare a ceea ce nseamn numai o parte a crimei organizate i anume traficul de droguri. Tragem concluzia c zone geografice nsemnate ale globului se ocup ca ndeletnicire de baz cu plantarea i cultivarea drogurilor (Asia Central i de Sud, America de Sud), de prelucrarea acestora. Drogurile sintetice sunt la concuren cu cele obinute din culturi i le depete ca producie i consum, dovad imensa cifr a laboratoarelor identificate. Traficul este ndreptat nspre zonele geografice bogate i cu o civilizaie avansat n acelai timp, unde i consumul este cel mai mare dar i pericolul de deces. Ctigurile sunt fabuloasse dar din nefericire se ndreapt tot mpotriva omenirii fiind sursele de baz pentru narmri n zonele de conflict i terorism. Ca urmar lupta mpotrica crimei organizate nu va fi uoar i nu va scuti noul secol de pericole mari. 4.2.2.2. Aspecte privind crima organizat La nivelul anului 1997 o serie de state prezentau la Colocviul pregtitor al AIDP, desfurat la Alexandria, dimensiunile fenomenului n rile lor. Astfel, n China, conform statisticilor Securitii Publice, ntre 1991-1995, Poliia chinez a depistat mai mult de 700.000 de bande criminale, a capturat peste 2.000.000 de autori i 600.000 de persoane suspecte de a fi membrii unor astfel de bande. S-au rezolvat peste1.900.000 de cazuri cu o medie anual de 140.000 de bande descoperite i 530.000 de membrii capturai. Numrul membrilor capturai reprezint 37% din numrul total al infractorilor17. Spania a atins o cifr de aproximativ 350.000 de milioane pesetas anual, sum ce provine din traficul de droguri, constituindu-se astfel ca ara european cu cele mai multe confiscri de stupefiante i de precursori, iar numeroase aezri turistice din aceast ar au fost alese de diverse mafii internaionale pentru operaiile de splare a banilor18. n Germania, potrivit cifrelor publicate de Guvernul Federal existau 782 de cazuri cu un numr total de 7.922 de suspeci n 1995, cifra poate fi ns mai mare. Numrul infraciunilor cu legturi internaionale este foarte ridicat (69,5%), iar n Rhinewestphalia 90% din cazuri au legturi internaionale. Pe piaa traficului de droguri, legturile internaionale sunt cu Olanda i Turcia, iar n ceea ce privete furtul n bande organizate, este comis n cea mai mare parte de igani romni. Traficul de arme i produse nucleare este tot mai des comis de persoane venite din C.S.I., traficul de igri este organizat de vietnamezi, iar traficul cu maini furate i are baza n Polonia i Cehia. Numrul strinilor suspectai de infraciuni ale crimei organizate este mult mai mare (63,9%) dect cei suspectai de infraciuni comune (30%). n 1995 suspecii de infraciuni organizate erau de 87 naionaliti: 14% din Turcia, 7,5% din fosta Iugoslavie, 5,7% din Italia, 5,7% din Polonia, 2,2% din Vietnam. n 64,3% din cazuri, indivizi de diferite naionaliti lucrau mpreun. ntr-un numr total de 105 cazuri au fost descoperite legturi posibile cu asociaii

infestarea HIV ca urmare a injectrii drogurilor este un pericol n cretere15

14

Consumul de heroin este n cretere n toate rile Europei Centrale i Orientale (Federaia Rus, Polonia, Ucraina, Cehia, Romnia, Ungaria, Bulgaria, Turcia, Grecia, Moldova, rile Nordice s.a.) 15 n anul 2000 n Federaia Rus s-au nregistrat 36494 cazuri iar n spaiul ex-sovietic 41932 16 Germania n anul 2000 nregistreaz 1835 cazuri, Italia n anul 1999 nregistreaz 1002 cazuri 17 Ding Mu-Ying i Shan Chang-zong Pedepsirea i prevenirea crimei organizate, Raport la Colocviul al XVIAIDP 1997, RIDP, vol. 69, p. 264. 18 Jasi Ramon Serrano-Piedecasas Rspuns penal la crima organizat n Spania Raport la Colocviul AIDP 1977.

renumite ale crimei organizate (Camorra, Mafia, Mafia Ruseasc, P.K.K. din Kurdistan, Cartelul Columbian CALI, Cartelul Medellin)19. n Austria, Biroul de Interne estimeaz, n raportul su de securitate pe 1995, c 30 pn la 35% dintre infraciuni (n 1995 au fost svrite n Austria 483.433 de infraciuni) au fost comise de grupurile crimei organizate n care se afl numeroi ceteni strini, pe tipologii criminale spargeri cu infractori din fosta Iugoslavie, tlhrii cu infractori romni, infraciuni economice (splare de bani) cu infractori din gruprile mafiote ruseti. Se apreciaz ns c realitatea poate fi puin diferit dac lum n consideraie faptul c Austria nu pedepsete participarea la o organizaie criminal, ci numai infraciunea comis20. n Grecia, crima organizat ncepe s se diferenieze de criminalitatea obinuit prin formele sale specifice: terorismul (n jur de 461 acte teroriste), traficul i consumul de droguri 21, apariia sindicatelor gangsterilor i ucigailor (folosirea cu rafinament a omorurilor pentru obinerea de polie ori acte testamentare n alb), asociaii de asasini (pltite pentru omoruri la comand), rpiri mafiote pentru obinerea de bani, bandele nailor (asigurarea de protecie, sub presiune pentru sume fabuloase a proprietarilor de stabilimente, baruri, cazinouri etc.), splarea banilor, fraude mpotriva intereselor Comunitii Europene (ncasri fictive de prime ce se acord celor ce export produse n afara statelor U.E. export fictiv, nsuirea subveniilor primite nematerializate ori materializate defectuos etc.). n Japonia, potrivit estimrilor fcute de Agenia Naional de poliie, asociaiile Boryokundan obin anual un venit de peste 1.300 miliarde de yeni din jocuri de noroc, escrocherii, prostituie, distribuire de narcotice, fraud bancar i produse falsificate22. n Polonia, dup statisticile din februarie 1997, reiese c Poliia a descoperit 340 grupri criminale cu 4.424 infractori, din care 453 strini. Acetia au svrit infraciuni mai ales n domeniul financiar sau economic. Pentru grupurile criminale strine Polonia este o ar unde se regleaz conturile, sau o ar de tranzit pentru contraband (stupefiante, igri, substane radioactive, maini furate, emigrri ilegale). n Polonia crima organizat dateaz de la nceputurile anilor 1990 i este o consecin a transformrilor economice i sociale specifice rilor din vechiul sistem comunist23. 4.2.3. Organizaii criminale tradiionale Nu exist un singur model de organizaie criminal transnaional. Acestea difer n structur, specializare, tradiii, zona geografic n care acioneaz, pieele acaparate etc. Frecvent, acestea coopereaz i folosesc tehnici i metode specifice de informaii i autoprotecie. Ca urmare, crima organizat nu se confund numai cu un anume tip de organizaie: Mafia, Yacuza,
19 20

Hans Lilie op. cit., p. 140. Cristoph Mayerhofer op. cit., p. 155. 21 Grecia se afl ncepnd cu anii 1980 pe aa zis Ax balcanic prin care s-a transportat 85% din heroina ce a intrat n Occident (5907 kg.). Autoritile au reuit s identifice cantiti din ca n ce mai mari (44 kg din 1995 fa de 23 n 1992). Privind consumul estimri recente indic faptul c mai mult de 100000 persoane (1% din populaie) sunt dependeni de droguri i aduc un profit annual de 1,43 miliarde de dolari. Procentul de consum nu este apreciat ca ngrijortor fa de alte state : Danemarca 27 la 100000 locuitori Germania 14, Frana 10, Italia 5. (A se vedea Nestor Courakis, op. cit., p. 371); 22 Hitoshi Saeki Sistemul de justiie nfruntnd crima organizat. Raport la Colocviul AIDP, Alexandria 1997, RIDP vol. 69, p. 413; 23 Barbarakunika Michalsca Sistemele penale de justiie n comiterea crimei organizate, Colocviul AIDP 1997 Alexandria, RIDP vol. 69 pag. 464.

Triadele. Acestea sunt cele de baz, preluate n diverse state i zone sub diverse denumiri. Datorit rezistenei lor n timp, s-au perfecionat i au reuit s reziste ofensivei autoritilor mpotriva lor. n perioada actual se regsesc nu numai n zona originar ci aproape pe ntreg globul, constituind, ca structur, baza pentru alte grupuri, sub diverse denumiri. 4.2.3.1. Mafia n vorbirea curent, cei mai muli confund crima organizat, ca fenomen, cu Mafia. Ca urmare, pentru a include manifestrile unei organizaii criminale n sfera crimei organizate, s-ar nelege c aceasta ar trebui neaprat s fie de tip mafiot. Ce este ns Mafia? Muli cercettori precum i organisme guvernamentale i-au pus aceast ntrebare pentru cunoaterea mecanismelor de formare, funcionare i splare a profiturilor, a cilor i metodelor folosite, a domeniilor accesibile acesteia i cauzele ce o pot genera24. Desigur, nu este uor i nici pn acum nu se cunoate totul despre Mafie, deoarece anumite caracteristici privind organizarea i codul comportamental al componenilor si sunt greu de penetrat. n opinia unor cercettori25, termenul Mafia ca modalitate a crimei organizate deriv din limba arab i nseamn loc de refugiu, concept ce se pare c ar fi fost adoptat n Sicilia n timpul stpnirii arabe. Potrivit unei alte opinii26, Mafia ar reprezenta o organizaie secret constituit n anul 1282, n timpul unei revolte, cunoscut n istorie sub numele de viespile siciliene, ndreptat mpotriva ocupanilor francezi, iar termenul de Mafia ar corespunde prescurtrii cuvintelor unei lozinci frecvent utilizate: Morte alla Francia, Italia anela (Moarte Franei, strig Italia). Ca urmare, n ambele opinii, existena unei forme de stpnire a nscut automat o form de rezisten, de protecie a bunurilor, valorilor i vieii i, n acelai timp, o posibilitate de contracarare, de lupt. Evident c pentru a realiza aa ceva trebuie s se formeze un spirit foarte puternic de nesupunere, s fie adaptate unele forme organizatorice bine ascunse, cunoscute de foarte puine persoane, un cod precis de comportament, o lege a tcerii i pedepse aspre pentru trdtori. Toate aceste trsturi s-au perfecionat n timp, au devenit instinctuale, avnd i un sens pozitiv n diferite momente istorice. Dup succesiunea ocupaiilor n sudul Italiei, intervine perioada Evului Mediu i a deselor conflicte dintre rnimea mult srcit din sud pe de o parte i boierime i burghezie pe de alta 27. Metodele de rezisten de odinioar degenereaz i sunt folosite de unii briganzi (un fel de haiduci) ai rnimii, care se dedau la aciuni de rezisten, la nceput, apoi la jafuri pentru
24

Gh. Nistoreanu, C. Pun Criminologia, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996 ; L. Siegel Criminology. Univ of Nebraska, Omaha, 1983 ;Gus Tyler Organized Crime of America, Ann-Arbor, univ. of Michigan, 1962; Donald R. Cressey Thed of the Nation The Structure and Operations of Organized Crime in America, New York; G. Falcone La criminalit organiz: un probleme mondial; Revue International de criminologie et de Police Technique, nr. 4/1992; Hugh D. Barlow Introduction to Criminology, Southern Illinois Univ. 1984; R. Salerno, J. Tompkins Cosa Nostra and Allied Operation in Organized Crime, New York, Ed. Garden City 1969; D. Bell Crime as an american The Crime Confederation way of life A Qeer Ladder of Social Mobility, New York, Ed. Free Press, 1965. 25 Mohamed Zaid Particulariti ale crimei organizate RIDP, vol. 69 p. 515 i Sergio Moccia I sistemi penali alla prova del crimine organizata Congresul Aidp Neapoli 1977 RIDP 3/.4 26 Gh. Nistoreanu, C. Pun op. cit., p. 238. 27 Luigi Palmieri Crima organizat n Italia. Revista Interpol nr. 435/1992.

obinerea de profituri, dup care se ajunge la practicarea diverselor fapte infracionale aductoare de ctig (contraband, trafic de carne vie, jocuri de noroc), meninnd formele de aciune, autoprotecie i atitudinile comportamentale de odinioar. Emigraia italian din sudul srcit al Italiei, ce ncepe cu 1870, ajunge s fie la un moment dat extrem de numeroas28. Ea face ca aceste modaliti infracionale s fie exportate pe continentul american, n comunitatea italian i s renvie formele de rezisten de odinioar, specifice de aceast dat unei comuniti de imigrani n faa unei societi mult mai dinamice, explozive i de cele mai multe ori agresive cu acetia. Pe parcursul acestei lungi perioade, pn n zilele noastre, Mafia a continuat s parcurg etapele rezistenei interne mpotriva srciei, prin formele de atac fa de proprietarii de pmnt i burghezie, i fa de normele de progres i ordine de drept instaurate n perioada modern a centralizrii statului italian. n aceast a doua etap s-a schimbat sensul termenului de Mafia n unul cu rezonan criminal pentru autoriti, mai puin pentru membrii structurilor mafiote, care i astzi consider primirea n organizaie ca fiind o onoare. n evoluia sa, Mafia, prin dinamismul i adaptabilitatea sa, s-a transformat dintr-o organizaie de tip rural iniial, ntr-una industrial i de afaceri, de la o for local i naional, ntr-o redutabil reea transnaional29. n mod tradiional, cnd se vorbete de Mafie se au n vedere Cosa Nostra (mafia sicilian), Camorra Napolitan, Ndrangheta30 calabrez, n Italia, i Cosa nostra31 n America, ct i unele filiale ale acestora (Sacra Corona unit din Apreia Italia, desemnat de mafia sicilian s foloseasc n exclusivitate zona litoral din regiunea respectiv pentru a face trafic de droguri s.a.)

28

ntre 1870 i 1930 au sosit n S.U.A. aprox. 4,7 milioane italieni. Peste 2 milioane au sosit ntre 1900 i 1910 provenind mai ales din sudul Italiei i Sicilia Iani i Reuss-Iani, op. cit. Pag. 48-49 citat de Gh. Nistoreanu i C. Pun n op. cit. Pag. 242. 29 Conferina Ministerial mondial asupra criminalitii transnaionale, Neapole, 21-23 nov. 1994. 30 Termenul provine de la cuvntul andronghetas om valoros i priceput. Prima apariie a acestui cuvnt este semnalat n documentele oficiale redactate de jandarmeria din seminaria la sfritul sec. al-XVIII-lea. Vezi Luigi Palmieri op. cit. 31 Comitetul Kefauver de investigare a crimei organizate constituit n 1950 de Senatul American a concluzionat printre altele c : n S.U.A. exist un cartel naional al crimei cunoscut sub numele de Mafia, ale crui tentacule se ntind n mul t e ora e m ari ; Mafia este o organizaie secret mpotriva legii i ordinii, gata oricnd s elimine pe oricine s-ar opune succesului operaiunilor pe care aceasta le desfoar. Ea distruge pe oricine ar ncerca s-i afle secretele. n acest scop, Mafia utilizeaz orice mijloc disponibil, influena politic, intimidarea, santajul i chiar crima anulnd orice ncercri din partea organelor legii de a prejudicia operaiunile sale. (A se vedea Gh. Nistoreanu, C. Pun op. cit. pag. 228; L. Siegel Criminology op. cit. P. 387).Comisia Prezidenial asupra nfptuirii Legii i Administraiei justiiei concluziona c n America exist o alian naional compus din cel puin 24 de familii numit COSA NOSTRA. Familiile au organizare proprie, sunt formate din italieni i sicilieni, ori descendenii acestora, fiind legate ntre ele prin nelegeri i tratate. Acetia sunt principalii cmtari, distribuitori de narcotice i controleaz jocurile de noroc, avnd i un monopol virtual asupra unor ntreprinderi legale. Ei dispun de mai muli congresmani la nivel federal i de persoane oficiale din ramurile legislative executive i judiciare ale guvernului. La nivel federal i local un numr de oficiali guvernamentali, inclusiv judectori, sunt considerai a fi, de asemenea, membrii ai Cosa Nostra (a se vedea Gh. Nistoreanu, C. Pun op. cit., pag. 229. Donald R. Cressey op. cit, pag. XXI).

Acestea au aceleai caracteristici (structur32, conspirativitate, ermetism, profit, utilizarea forei fr reinere n atingerea scopului, existena codului comportamental specific). Se deosebesc, prin aria geografic naional sau transnaional unde i desfoar activitatea, tradiii34 i tipurile de infraciuni comise (droguri, jocuri de noroc, cmat etc.). Delimitarea sferei i zonei de aciune se realizeaz pe baz de nelegere. Nerespectarea acestora a dus, de multe ori, la lupte sngeroase ntre organizaii ca i ntre familiile acestora35. Celebrul judector Giovanni Falcone, asasinat la 23.05.1952, enuna: Mafia este o lume logic, raional, funcional i implacabil. Mult mai logic, mai raional i mai implacabil dect statul. Mafia este o articulaie a puterii, o metamorfoz a puterii, dar i o patologie a puterii. Mafia este un sistem economic, o component obligatorie a sistemului economic global. Mafia se dezvolt datorit statului i i adapteaz comportamentul n funcie de acesta36.
33

4.2.3.2. Yacuza Yacuza sau Boryokudan este o organizaie criminal n sfera crimei organizate specific Japoniei. Cercettorii37 susin c, n istoria Japoniei, ncepnd cu epoca feudal, organizaiile yakuza au avut o imagine pozitiv la nivelul oamenilor simpli, n sensul c au acordat sprijin celor ce au suferit opresiunile autoritii. Yakuza pretinde c membrii si sunt rzboinici (samurai) moderni care pstreaz valorile tradiionale japoneze38. Exist n acest sens o serie de
32

Dei structura n principiu este aceeai, denumirile sunt diferite n cele patru organizaii. Astfel n Cosa Nostra din America avem:- boss (capo);- consilierii boss-ului;- adjunct (sottocapo)- om de legtur cu restul reelei, supranumit buffer (tampon) ; - locoteneni responsabili cu comanda grupului armat de aciune ce impune ordinea interioar i regleaz conturile cu adversarii ;- jocurile de noroc ; - comt ; - sindicate, uniuni de munc etc. ; - comandamentul locotenentului ; - soldai . n Italia, Cosa Nostra (eful familiei, oameni de onoare i soldai n total 10. Deasupra familiei se gsete comisia sau cupola constituit din efii de canton sau raion, prezidat de un ef de comisie) Camorra (mai expansiv dup extinderea zonelor n 1980, s-a divizat familiile democrate care au format Nuova Famiglia cu autonomie proprie i cele tradiionaliste sub denumirea de Nuova Camorra Organizata ntre acestea fiind o permanent lupt) i N`drangheta (ierarhia familiei este reprezentat de arborele tiinei i cuprindea trunchiul ce era creierul i avea putere de via i de moarte asupra celorlali, ramura principal fiind contabilul i administratorul, ramurile secundare fiind noii recrui, florile fiind tinerii de onoare i viitorii recrui, frunzele fiind trdtorii ce cdeau ca frunzele. 33 Au czut personaliti marcante ale luptei antimafia din Italia generalul Dalla Chiesa, Giovani. Falcone procuror general adjunct al Italiei, Aldo Mora primministru al Italiei s.a. A se vedea Gh. Nistoreanu i C. Pun op. cit. Pag. 233 34 Cosa Nostra funcioneaz ca un holding multinaional care beneficiaz de o lung experien i de legturi cu ramura sa american, n timp ce N`drangheta este concentrat mai mult asupra ei nii, mai slbatic i exclusivist, iar Camorru seamn cu napolitatrii turbulent, expansiv i individualist Luigi Palmieri, op. cit. 35 La sfritul anului 1980, interesele economice enorme legate n special de traficul de droguri au sfrit prin a da natere la conflicte ntre familiile mafiote transformate n execuii sngeroase ce a primit din Sicilia, s-a extins n palermo i apoi n America de Nord. Familiile nvinse s-au refugiat n strintate, ndeosebi n America i Spania, de unde au continuar s-i conduc afacerile ilicite, s nvesteasc n industria mobilier i n vile i s desfoare atacuri sub forma unor execuii rapide i feroce. A se vedea Luigi Palmieri, op. cit. 36 G. Falcone- Crima organiyat o problem mondial, Revista internaional de poliie tehnic i criminologie nr. 4/1992, p. 394. 37 Hitoshi Saeki Sistemul de justiie nfruntnd crima organiyat, Raport la Colocviul A.I.D.P.,Alexandria, 1997, R.I.D.P., vol. 69, pag. 414 38 ntr-o alt opinie, oarecum asemntoare, originea yakuza se plaseaz cu peste 300 ani n urm, cnd Japonia a fost invadat de navigatorii europeni, ndeosebi portughezi, spanioli, englezi i olandezi dar i de misionarii bisericii catolice. O parte din japonezi, s-au constituit n grupri de rezisten care urmreau cu hotrre ca prin lupta lor s pstreze tradiiile i obiceiurile Japoniei, mai ales ale samurailor, vechii lupttori i aprtori ai rii. (I. Pitulescu

romane sau piese de teatru ce creeaz nc o imagine pozitiv la nivelul societii japoneze. Faptul c yakuza a fost acceptat de societatea japonez de mult timp, nc influeneaz modul n care oamenii i chiar poliia gndesc despre ei. Pe de alt parte, cultura japonez a promovat armonia dintre oameni n detrimentul instaurrii unui sistem penal i civil de sanciuni aspre, lsnd soluionarea unor abateri la nivelul unor instane de mediere. Ori Yakuza era recunoscut pentru acest lucru, sustrgndu-se implicit autoritilor statului. De asemenea, yakuza a furnizat servicii de sprijin statului n colectarea datoriilor, evacuarea chiriailor i ntr-o gam larg de tranzacii. Aceasta nseamn c linia dintre lumea interlop i lumea obinuit a fost ntunecat, astfel c infiltrarea n afacerile legitime de ctre crima organizat nu a fost o problem pentru Japonia. Sistemul de organizare este piramidal i are la baz familia pe principiul latin pater familias (eful sau tatl oyabur, copii kobun, fraii tineri shatei, fraii n vrst aniki, unchii oyi). Membrii familiei (ikka) execut fr ovire ordinele efului, juste sau nu, bune sau rele. Pentru aciuni ce lezeaz autoritatea efului ori violarea regulilor familiei, celui vinovat se aplic pedepse corporale severe, expulzarea, ori tierea degetului de la mn de ctre el nsui. Cnd un membru este expulzat, el este comunicat tuturor organizaiilor boryokundan pentru a nu mai putea fi primit de ctre alte organizaii. Yakuza cunoate trei ramuri majore: yamaguchigumi (se estimeaz c dispune de 26000 membri afiliai i 944 bande mai mici), inagawa-kai (cu peste 6.800 membri) i sumiyoshi-kai (peste 7.000 de membri)39. Dup unele date mai recente, bazate pe statisticile Ageniei Naionale a Poliiei Japoneze, exist peste 46.600 membri i aproximativ 32.700 asociai n 1995, iar membrii celor trei familii yakuza reprezint 66,5% din toi membrii yakuza40. Specific yakuza este faptul c membrii familiilor desfoar activiti infracionale de cele mai multe ori obinuite (trafic de orice fel, jocuri i pariuri clandestine, racket etc.) i, din profit, pltesc un tribut structurilor superioare ale organizaiei 41. Astfel legtura dintre infraciunile comise de membrii simpli i capii organizaiei este dificil de probat. Informaii mai recente demonstreaz c yakuza desfoar activiti specifice crimei organizate la nivel transnaional, mai activ dect triadele chinezeti, n principal splarea banilor, trafic cu armament uor, droguri, folosind ca baz teritoriul filipinez, S.U.A. i Hawai42. n ceea ce privete caracteristicile crimei organizate, acestea se regsesc din plin la yakuza japonez, difereniindu-se ns de celelalte organizaii tradiionale prin transparen43. Bandele boryokudanilor au birouri n centrele oraelor unde i afieaz ostentativ emblema pe uile de la intrare. Membrii i pun, de asemenea, pe reverul hainei semne distinctive ce-i atest calitatea de membru al bandei i, nefolosind de obicei violena, este dificil pentru poliie n a-i acuza sau n a le demonstra escrocheriile. Legislaia japonez nu incrimineaz asocierea ca infraciune de sine stttoare pentru a nu nclca principiul
Al treilea rzboi mondial i crima organizat, Ed. Naional, Bucureti, pag. 107) 39 Conferina ministerial mondial asupra crimei organizate Napoli 21-23 nov. 1994. Raport. 40 Hitoshi SAEKI Sistemul de justiie nfruntnd crima organiyat, Raport la Colocviul A.I.D.P., Alexandria, 1997, E.I.D.P., vol. 69, pag. 414 41 Bilanul veniturilor ilicite pe 1989 a fost de 7 700 miliarde dolari U.S. provenind din :- trafic de stimuleni 34,8% ; - jocuri i pariuri clandestine 6,9% ; - intervenia n afacerile civile 7,3% s.a. A se vedea Raportul Secretariatului General OIPC Interpol publicat n Revista Interpol nr 443/1993. 42 A se vedea I. Pitulescu Al treilea rzboi mondial i crima organizat, Ed. Naional, Bucureti, 1996, p. 110 i Raportul la Conferina mondial asupra crimei organizate de la Napoli 1994 43 Hitashi Saeki Sistemul de justiie nfruntnd crima organiyat, Raport la Colocviul A.I.D.P., Alexandria, 1997, E.I.D.P., vol. 69, pag. 415.

constituional al liberei asocieri, iar Legea Anti-Boryokudan, adoptat n 1991, la solicitarea poliiei, are un caracter administrativ. Potrivit acestei legi, bandele sau grupurile boryokudanilor trebuiesc s obin aprobarea nregistrrii la o instan judectoreasc. Astfel, prin aezarea la vedere a organizaiei se depete interdicia constituional privind dreptul la asociere. Pe de alt parte sunt stabilite trei condiii pentru autorizare: n primul rnd scopul, s nu fie comiterea de infraciuni. n al doilea rnd, raportul, n grup ntre membrii cu o proast reputaie s nu depeasc raportul general din Japonia, stabilit de guvern ca fiind 4,11% pentru organizaii care au mai mult de 1.000 de membrii i de 66,67% pentru organizaia care are 3 sau 4 membrii. n al treilea rnd s nu aib structur ierarhic. Nendeplinirea acestor criterii calific grupul ca fiind n sfera crimei organizate i este sancionat cu amend de 1 milion yeni i nchisoare de 1 an. Pe de alt parte, pentru a satisface cererea legal de aprobare, poliia are nevoie s tie identitatea membrilor grupului, astfel nct aceasta s cunoasc mai uor cine sunt acetia i ce trecut infracional au. Acest mecanism al legii a rezolvat multe probleme delicate cum sunt: - respectarea Constituiei; - scoaterea la suprafa a organizaiei; - trecerea n sfera crimei organizate i sancionarea penal a bandelor ce nu se declar; - posibilitatea Poliiei de a-i cunoate i de a interveni n mecanismul obinerii procentului legal cerut de lege pentru nregistrare; - asigurarea opiniei publice c forele judectoreti i poliia nu acioneaz mpotriva tradiiilor onorabile japoneze, ci mpotriva crimei organizate ce a infestat yakuza; - atragerea opiniei publice n activitatea de legiferare, prin nfiinarea Comisiilor de securitate public, potrivit Legii Anti-boryokudan, comisii care analizeaz grupul i-l supun autoritii judectoreti. n perioada 1992-1996, au fost emise 4.685 de ordine judectoreti de aprobare n condiiile legii i 893 de interzicere a funcionrii44. 4.2.3.3. Triadele chinezeti Triadele chinezeti sunt considerate cele mai vechi societi criminale asiatice, formate iniial din grupuri de rezisten mpotriva dinastiei chineze Manchu, ce a condus China de la nceputul secolului XVII, avnd iniial scopul rsturnrii acesteia45. Cuvntul triad este un termen englezesc, folosit nc de la nceputul dominaiei engleze asupra unor porturi i teritorii chineze, el reprezentnd emblema sacr a organizaiilor criminale autohtone, respectiv triunghiul cu cele trei mari puteri de baz: cerul, pmntul i omul. Dup formarea Republicii China n 1912, dezvoltarea acestor organizaii s-a accentuat n Taiwan i Hong Kong teritorii rmase sub tutela britanic. Se estimeaz c exist 160.000 persoane n Hong Kong cuprinse n 50 de organizaii diferite46. Cu toate c structura Triadelor de astzi difer de cea din trecut, ele au la baz n mare msur aceleai metode i tradiii. Aa de exemplu, ceremonia de iniiere, cunoscut sub denumirea de Atrnarea lanternei albastre impune i acum recruilor s repete cele 36 de
44 45

Hitashi Saeki op. cit., pag. 417 I. Pitulescu op. cit., pag. 104 46 Conferina ministerial mondial asupra crimei organizate Napoli 21-23 nov. 1994. Raport.

jurminte prin care i exprim loialitatea i fria cu ceilali membrii i obligaia sacr de a pstra secretul absolut. n opinia unor cercettori47, la care ne raliem, originea, evoluia, ritualurile i chiar practicile trecute sau prezente ale triadelor sunt, n mod surprinztor, foarte apropiate de cele ale Mafiei ca urmare a similitudinilor condiiilor n care au aprut. Semnificativ este principiul tcerii sancionat de omerta n cazul mafiei, iar n cazul Triadelor semnificativ este aplicarea unei vechi zicale chinezeti ce spune Cnd eti viu nu te duce la autoriti, cnd eti mort nu te duce n iad. Sub aspectul pedepsirii cu o mare cruzime a celor vinovai de nclcarea regulilor organizaiei exist suportul rou la Triade i locotenenii cu protecia intern n cadrul Mafiei. n prezent, triadele sunt compuse din dou grupuri principale de persoane, primul i cel mai mare cuprinznd persoane ce au intrat n organizaie din dorina de a evita s fie hruii, tracasai, victimizai, iar cel de-al doilea este compus din cei care au aderat din dorina de a fi temui, de a intra n lumea interlop pentru a obine ctiguri financiare. Majoritatea triadelor particip, ntr-o gam foarte larg, la activiti criminale obinuite ndeosebi la traficul cu droguri, jocurile de noroc, antajul, traficul de carne vie, pornografia i splarea banilor provenii din aceste activiti ilegale. Gruprile cele mai sofisticate, mai moderne, se lupt s monopolizeze jocurile de noroc i piaa de casete video din Hong Kong i China. Triadele din SUA se ocup ndeosebi cu traficul de droguri, de arme de foc, emigraie clandestin, iar n unele situaii sunt buni executani de rpiri i asasinate. Acestea sunt active i n Europa, n special la Amsterdam, Londra i ndeosebi n Spania unde contrabanda s-a intensificat n mod deosebit. Aceast activitate este controlat de ramura SUNYET ON TRIAD. Traficul de heroin este asigurat de ramurile CHINA WHITE i 14K, n timp ce prostituia, pornografia i traficul de copii sunt controlate n mod predominant de gruparea WO OM LOK. n plus, exist numeroase probe de mprumuturi pirat i de jafuri pe scar larg, iniiate de ramura DAI HOOD care dispune de o banc ilegal ce mprumut bani cu dobnzi foarte mari, acord credite pentru jocurile de noroc i asigur bani pentru imigranii ilegali48. O alt form de organizare a emigranilor chinezi n SUA49, este reprezentat de aa zisele tong-uri (n traducere, sli sau locuri de ntlnire), care sunt organizaii de afaceri, cu sucursale n marile orae americane i care, prin modul de construire au tradiii i ceremonii identice. Dei, n principiu, nu sunt organizaii criminale, tong-urile comunic tot mai mult cu triadele, existnd indicii c n ultima perioad sunt implicate i acestea n jocuri de noroc, antaje, prostituie. 4.2.4. ncercri actuale de clasificare a crimei organizate Mafia, Yakuza i Triadele sunt tipuri tradiionale de organizare i manifestare a criminalitii ce s-au dovedit a fi longevive i care au avut, iniial, un rol pozitiv, dar au degenerat abandonnd scopul, meninnd ns principiile de lupt. La baza acestora, n procesul formrii, au
47 48

A se vedea I. Pitulescu op. cit. p. 104. Emigraia chinez n S.U.A. s-a produs n trei etape - prima n jurul anilor 1800, n perioada goanei dup aur, a doua n jurul anilor 1949, dup victoria comunismului n China, iar a treia s-ar situa n jurul anilor 1970, dup izbucnirea marilor scandaluri de corupie din Hong Kong, cnd autoritile au declanat o vntoare aprig mpotriva corupilor i coruptorilor ( I. Pitulescu op. cit. Pag. 106.) ; 49 A se vedea Raportul Conferinei ministeriale mondiale privind combaterea crimei organizate - Napoli nov. 1994 ;

stat opresiunea extern asupra rii, opresiunea intern asupra unei pturi srace i srcia generalizat demonstrnd astfel c se poate forma crima organizat oricnd i oriunde aceste condiii vor exista. Inspirate din aceste trei tipuri, ntr-o serie de alte ri crima organizat se manifest, de mai mult sau de mai puin timp, abordnd aceleai infraciuni sau altele moderne, noi, important fiind ctigul. State srace sau n proces de transformare politic i social, sunt victime att ale criminalitii autohtone ce se cristalizeaz, ct i piee ale criminalitii externe, transnaionale existente deja. Astfel au aprut organizaii tip Mafia formate de ctre alte grupuri etnice vietnamezi, turci, kurzi, igani, rui, nigerieni (organizaiile criminale nigeriene dein locul doi, dup chinezi, n SUA pe piaa drogurilor), columbieni, portoricani etc. Triadele ori Yakuza servesc de model popoarelor asiatice de care sunt legate prin obiceiuri i tradiii, constituind un real pericol pentru ordinea planetar, avndu-se n vedere c aceste popoare depesc cu mult jumtate din populaia globului. Dac s-ar ncerca o clasificare a tuturor organizaiilor din sfera crimei organizate, cea fcut de INTERPOL50 ar corespunde cel mai exact cu realitatea, acestea fiind mprite n cinci grupe distincte. a) Familiile Mafiei, n care gsim de regul structuri ierarhice, norme interne de disciplin, un cod de conduit i o anumit diversitate de activiti licite i ilicite (se includ i carteluri columbiene ale drogului, bandele de motocicliti etc.). b) Organizaiile profesionale, ai cror membrii se specializeaz n una sau mai multe tipuri de activiti criminale (traficul de maini furate, laboratoarele clandestine pentru fabricarea drogurilor, imprimerii clandestine de moned fals, rpiri de persoane pentru rscumprare, jafuri etc.). c) Organizaii criminale etnice, ca rezultat al unui concurs de mprejurri, cum ar fi imensa discrepan a nivelurilor de via, severitatea excesiv a autoritilore, procedurile restrictive de imigrare, expansiunea geografic a criminalitii, slbiciunea legilor (Triadele, Yakuza, Kastafaris grupuri jamaicane s.a.). d) Organizaiile teroriste internaionale care practic asasinatele, deturnrile de avioane, rpirile de persoane, sub motivaii politice, militare, religioase sau rasiale51. e) Reciclarea banilor - fenomen internaional cu o clientel variat. Vnztori stnjenii de milioane de dolari lichizi obinui din afaceri ilicite, oameni de afaceri care ncearc s se sustrag de la impozite, deintori de fonduri obscure destinate corupiei i mituirii, oameni obinuii care ncearc s-i ascund capitalurile. 4.3. Romnia - plac turnant a crimei organizate la nivel regional, european i internaional 4.3.1. Exist crim organizat n Romnia?
50 51

I. Pitulescu op. cit., pag. 416 Ct privete includerea organizaiilor teroriste n cadrul crimei organizate prerile nu sunt unanime. Astfel codurile penale spaniol, grec, egiptean, i a mai multor state arabe incrimineaz aceste organizaii, situndu-le n sfera crimei organizate, pe cnd altele le consider n afara acesteia. A se vedea Abdel Azim WAZIR Raport la Congresul XVI AIDP 1977 pag. 283.

Romnia, ca i celelalte ri aflate sub regim totalitar, cunoate dou perioade n evoluia fenomenului infracional n sfera crimei organizate: a) Anterior instaurrii regimului democratic exista un control aproape absolut n toate sferele economico-sociale, control exercitat ndeosebi pentru meninerea sistemului dictatorial, dar i pentru controlul permanent n interiorul rii, n tranzit, sau n exterior, al cetenilor romni. Astfel, prin sistemele informative i de supraveghere, se puteau identifica germenii crerii unor structuri infracionale de anvergur i legislaia deosebit de represiv putea stopa orice evoluie n acest sens. Totodat, principalele condiii favorabile dezvoltrii crimei organizate lipseau: aproape imposibilitatea circulaiei transfrontaliere a cetenilor, cu att mai puin a infractorilor i deci dificultatea importului de tehnici i tipologii criminale ori perfecionarea sau extinderea celor existente. Astfel, unele forme clasice ale crimei organizate, nu puteau ptrunde ori dezvolta (traficul i consumul de droguri, traficul de arme, carne vie, de autoturisme furate etc.)52. Acest lucru ns nu a fcut ca Romnia s fie o zon curat, fr infraciuni i infractori. Dimpotriv, infraciuni deosebit de grave atingeau cote alarmante. De exemplu, rata criminalitii privind infraciunile de corupie n 1986, este superioar tuturor celorlalte infraciuni53. n al doilea rnd, datorit controlului extrem de scrupulos n sistemul financiar-bancar ct i limitarea la minimum a proprietii private, fcea imposibil splarea banilor murdari. Ori, lipsind acest mecanism, profiturile mari nu puteau fi un scop al infraciunilor, iar cotele de evoluie a crimei organizate erau minime. n al treilea rnd, lipsa pluralismului politic nu facilita existena unor structuri ale criminalitii gulerelor albe n sfera puterii politice aductoare de fonduri ilicite uriae, prin deturnri ori corupie, necesar accesului ori meninerii n structurile puterii54. Cu ce pre nu au putut evolua structurile crimei organizate? Cu preul ngrdirii de ctre statul totalitar a unor drepturi fundamentale, cum au fost dreptul la liber circulaie, dreptul prezumat de proprietate particular, dreptul de asociere, dreptul la intimitate s.a. b) Instaurarea regimului democratic n 1989 a fcut ca, pe lng dobndirea tuturor drepturilor democratice de ctre cetenii romni, ct i cei strini, venii n Romnia, s se sfrme i barierele existente ce mpiedicau dezvoltarea crimei organizate. Astfel, o societate fragil democratic, cu instituii n formare sau reconstrucie din temelii, cu legislaie n contratimp cu fenomenul social i infracional, cu frmntri electorale exasperant de lungi, nu a putut face fa ritmului extrem de rapid al evoluiei crimei organizate. Totodat au survenit schimbrile n comportamentul oamenilor. Aa se face c pentru muli indivizi i chiar categorii de persoane, autentica libertate ctigat a nsemnat, n fapt, conturarea unor posibiliti facile de svrire a unor infraciuni, cu nalt grad de violen i cu moduri de operare deosebit de grave, i de mbogire rapid prin comiterea de infraciuni. Apar i se consolideaz astfel caracteristicile crimei organizate: organizarea ierarhic a grupurilor, caracterul transfrontalier i racordarea la gruprile criminale transnaionale, folosirea violenei, ndeosebi pentru reglarea unor conturi, practicarea corupiei i a intimidrii s.a.55 Ca urmare, n Romnia exist n prezent crim
52 53

A se vedea n acest sens i I. Pitulescu op. cit., p. 167. I. Pitulescu op. cit. 54 Idem, p. 166 55 A se vedea cazul Zaher Iskandarani. Acesta, dup 1990, a pus pe picioare o puternic organizaie de tip mafiot, recrutnd o serie de asociai din lumea interlop a mun. Timioara i a altor orae, ct i afaceriti arabi, ce acionau n diverse localiti din ar. Prin coruperea unor funcionari din conducerea Direciei Generale a Vmilor, ncepnd cu 1990, s-a ocupat cu traficul de maini furate din Occident, contraband cu igri, cafea i alcool, stupefiante, arme i muniii, produse petroliere prejudiciind statul romn prin evaziune fiscal, cu peste 100 miliarde lei. Grupul era

organizat, opinie formulat si acceptat att n mediile politice i juridice, precum i n cele tiinifice i de specialitate56. 4.3.2. Aspecte specifice crimei organizate n Romnia n perioada 1990-1999, prin particularitile faptelor infracionale comise i a fenomenelor ce au avut loc n societatea romneasc, se poate aprecia c evoluia crimei organizate s-a produs prin conturarea urmtoarelor direcii: - grupuri, manifestri i tipologii criminale cu specific autohton sau care s-au dezvoltat fr influene exterioare; - grupuri, manifestri i tipologii criminale de origine extern ce s-au implantat i i desfoar activitatea n spaiul naional romnesc; - grupuri criminale autohtone ce s-au racordat la activitatea unor vaste reele criminale transnaionale. 4.3.2.1. Grupuri, manifestri i tipologii criminale autohtone Aceste structuri s-au putut forma ca urmare a existenei unor condiii economico-sociale interne, fr a fi fost necesar mprumutul ori racordarea la alte structuri criminale. Timide la nceput, oarecum favorizate de lipsa de cunoatere dar i de reacie a autoritilor, ele au evoluat treptat, crend serioase probleme att n planul ordinii de drept intern, ct i imaginii rii n exterior. Grupurile acioneaz de sine stttor, nefiind necesar dezvoltarea unor reele vaste, fr o colaborare deosebit pe plan intern sau internaional. Aceste tipologii ale crimei organizate sunt cunoscute cel mai frecvent sub forma: criminalitii gulerelor albe, contrabanda i evaziunea fiscal, camta, mafia igneasc i recuperatorii.

4.3.2.1.1. Criminalitatea gulerelor albe

Dificultatea stabilirii barierei dintre infraciunile comise n sistemul crimei organizate i cele cunoscute sub denumirea de criminalitatea gulerelor albe influeneaz n mod considerabil reacia social mpotriva acestor fenomene antisociale57.
constituit din peste 400 persoane ce executau fr ovire ordinele, cu structur intern i diviziune clar a rolului participanilor ct i peste 11 000 de devotai (asociai, protectori, etc.). I. Pitulescu op. cit., p. 171-176. 56 I. Pitulescu op. cit., p. 169. Autorul dup ce face o prezentare detaliat a diverselor grupuri criminale, conchide c n Romnia exist crim organizat. Gh. Nistoreanu i C. Pun op. cit., pag. 292. Autorii dup o analiz tiinific a fenomenului criminalitii n Romnia concid c dezintegrarea socio-cultural n rile Europei-Centrale i de Est conduce la o escaladare masiv a criminalitii. Desigur, aceast ipotez este valabil i pentru Romnia. La conferina ministerial mondial asupra crimei organizate, inut la Neapole, nov. 1994, preedintele O.N.U. sublinia, n intervenia sa nici o ar i nici un continent nu mai sunt ocolii de crima organizat, care a devenit un fenomen mondial Cartea alb a crimei organizate i a corupiei 1998 editat de Consiliul Suprem de Aprare a rii (C.S.A.T.) al Romniei, pag. 23. 57 A se vedea Gh. Nistoreanu i C. Pun op. cit. p. 237 ce preiau opiniile criminologilor Ernest Ugo Savona i Edwin Sutherland, plasnd criminalitatea gulerelor albe ntr-un plan superior al crimei organizate, ce ine de calificarea subiecilor. Potrivit acestei opinii criminalitatea gulerelor albe se deosebete de crima organizat prin faptul c structura ierarhic este ntocmit cu un sistem interrelaional flexibil i eficient, violena este aproape exclus ntruct

Cert este c dominanta comportamental a infractorilor romni ce fac parte din categoria gulerelor albe este atitudinea de dispre i de indiferen fa de societatea civil, fa de proprietatea public, fa de lege, aciunile lor constituind un jaf de mari proporii, cu consecine nefaste asupra nivelului de trai al majoritii populaiei. Manifestarea acestei forme de criminalitate are loc n cele mai multe situaii sub protecia autoritilor publice, (administraie central i local, justiie, organisme de control i constatare, poliie, gard financiar, curtea i camera de conturi, protecia consumatorului, inspecia sanitar s.a.), precum i a factorilor politici sau de decizie, inclusiv a parlamentarilor. Asemenea activiti se produc n majoritatea sferelor economico-sociale, cum ar fi: - comerul desfurat prin vnzarea de produse contrafcute infestate, depreciate, expirate, cu prejudicii mari sub aspectul proteciei sntii populaiei, dar i a evaziunii fiscale, societii comerciale ilegal constituite, titluri de credit fr acoperire, contraband etc.; - mediul prin traficul reziduurilor, amplasamente imobiliare i edilitare cu nerespectarea legii, defriri, escavri etc.; - domeniul nvmntului, sntii, asigurrilor sociale, precum i majorrile iraionale ale preului produselor de baz, instituirile de impozite i taxe pentru meninerea unor sectoare nerentabile sau pentru acoperirea gurilor negre din sectorul industrial i financiar, jocuri piramidale tip Caritas, autorizri i avizri contrare legii, licitaii contrafcute, mit n instituiile publice, justiie etc. - n industrie58 prin activitatea societilor cpu, direcionarea fluxului de produse spre societi private recunosctoare de la firmele de stat ori achiziii de produse ce nu sunt necesare, ori slabe calitativ de la firme private, diminuarea artificial a valorii patrimoniului n vederea privatizrii, creditarea cu produse i valori a firmelor particulare n condiii nelegale, faciliti salariale, bonificaii, diurne, premieri n scopul unor profituri uriae, privatizri ilegale etc; - In domeniul financiar - bancar59 prin acordarea de credite fr acoperire, cu faciliti nelegale, dobnzi prefereniale, reealonri repetate, nerecuperarea debitelor, acceptarea de garanii supraevaluate, cheltuieli costisitoare n imobile i mobile, sponsorizri costisitoare etc.

4.3.2.1.1. Contrabanda i evaziunea fiscal

exist metode mai simple i de catifea de nlturare a unor persoane incomode, nfiltrarea sferelor decizionale nu este necesar deoarece infractorii nii se afl n aceste sfere, ori dein conexiunile necesare, pericolul social este cu mult mai mare cu ct afecteaz societatea n ansamblul su i se rsfrnge asupra nivelului de trai. ntr-o alt opinie, oarecum neclar i care de fapt, nu contrazice pe cealalt se afl I. Pitulescu n op. cit. Pag. 311 ce include n aceast sfer, toate infraciunile n sfera economic i social, preponderent cele de serviciu i n legtur cu serviciul. Ne raliem primei opinii, apreciind c este necesar o difereniere n primul rnd dup pericolul social i obiectul juridic general i n subzidiar dup calificarea subiectului activ. 58 Grupul de infractori format din conducerea S.C. ITLES S.A. Iai, unitate cu capital de stat printr-o serie de manopere ilegale a vndut societatea unor S.R.L.-uri unde erau acionari i aveau interes. Existnd o nelegere infracional de la nceput, conducerea S.C. ITLES S.A. Iai a dat n locaie de gestiune cele trei antiere din Iai, Suceava i Botoani, cu condiia ca n 40 de zile s se transforme n S.R.L., lucru care s-a i nfptuit. Celor trei S.R.L.-uri le-a virat apoi sume importante de bani ca avnsuri de lucrri, dei acestea nu desfurau nici o activitate. Dup aproximativ un an S.C. ITLES S.A. i-a scos la vnzare activele care, firete au fost cumprate de cele trei S.R.L.-uri cu banii virai tot de S.C. ITLES S.A. drept avansuri pentru lucrri. Dup adjudecare S.C.ITLES S.A. i vinde i sediul societii, cumprat evident de unul din cele trei S.R.L.-uri i devine astfel chiria n propriul sediu. 59 Prejudiciile cauzate n domeniul financiar-bancar au fost de peste 10 000 miliarde lei, sume trecute pe datorie public. Este de notorietate mprumutul de 1 600 miliarde lei dat de S.C. BANCOREX S.A. societii Naionale de Petrol, credit nerambursat i trecut prin H.G. ca datorie public. Ulterior cu o balan financiar bun, SNP a depus caietul de sarcini pentru privatizare.

Contrabanda i evaziunea fiscal sunt tipologii ale crimei organizate, cel mai bine dezvoltat n Romnia. S-au identificat bande cu activiti programate n timp, bine documentate i pregtite logistic, n care autorii i au roluri prestabilite, urmrind profituri uriae i putere prin violen, fraud i corupie. Prin contraband i evaziune fiscal se ntrein i se dezvolt economia subteran60, fiind atrase n asemenea activiti ilicite personaliti politice, guvernani, funcionari publici cu putere de decizie61. Din practica organelor vamale i ale poliiei rezult c infraciunile de contraband se svresc n forma clasic, respectiv prin trecerea unor bunuri peste frontier, prin alte locuri dect cele stabilite prin lege. Cazuistica n acest domeniu scoate n eviden faptul c zonele cele mai afectate ale rii au fost Portul Constana, Dunrea inferioar, Portul Giurgiu, frontiera de vest cu Iugoslavia i Ungaria. n aceste zone, grupurile de contrabanditi autohtoni i strini au stabilit legturi infracionale cu filiere internaionale bine organizate ce sunt n complicitate cu lucrtorii vamali i cpitniile porturilor, dispun de mijloace financiare i materiale deosebite, de relaii n rndul autoritilor, astfel nct descoperirea i documentarea activitii lor infracionale este deosebit de dificil62. Modalitile de comitere cel mai des ntlnite sunt: - prezentarea de documente de provenien a mrfii din Republica Moldova, dei au alt origine, pentru a beneficia de scutirea de taxe import, ca urmare a acordului economic existent ntre cele dou ri; - ambalaje false, pentru mrfuri de valoare sczut (erveele, produse alimentare etc.) ce ascund mrfuri cu tax de import ridicat (cafea, alcool etc.); - prezentarea de documente ce atest c mrfurile au fost n tranzit i au ieit din ar, dei au fost comercializate n interior; - practicarea introducerii sau scoaterii din ar de mrfuri, pe cale maritim sau fluvial, prin andosarea n fals a canosamentelor nominative i mai recent pe cale aerian.

4.3.2.1.3. Mafia igneasc

Etnia igneasc din Romnia numr, dup unii autori63, peste 800.000 de persoane ce ar reprezenta 3,5% din populaia rii n familii compuse din 7-8 persoane (45,8%), cifr pe care o considerm foarte aproape de realitate. Liderii acestei etnii prezint o cifra superioara de aproximativ 2 milioane de persoane, aceasta pentru a solicita unele drepturi sociale i pentru a-i evidenia poziia lor n societatea romneasc. Cert este c, ntr-un studiu fcut n 1994 1995, rezult c din numrul nvinuiilor i inculpailor cercetai pentru diverse infraciuni, aproximativ 10%, provin din rndul iganilor. De asemenea, dac rata general a criminalitii era de 766 la suta de mii de locuitori, n mediul etniei igneti aceasta se ridic la 4.377 la suta de mii.
60

Activitatea economica subterana din Romania a reprezentata in 1998, 49% din economia oficiala, respectiv 1.202 miliarde de lei, ceea ce ar fi insemnat o crestere economica de 3,2%, respectiv sustinerea economica a circa 5 milioane de salariati (Dimensiunile si implicatiile ecomonicei subterane in Romania), raport al Trezoreriei SUA, publicat in ziarul Ziua din 18 nov. 1999, pag. 12 ; 61 I. Pitulescu op. cit. P. 326 ; 62 Consiliul Suprem de Aprare a rii (C.S.A.T) Cartea alb a criminalitii i a combaterii corupiei. Raport, Bucureti, 1998,. p. 77 63 I. Pitulescu op. cit., pag. 222

Rata criminalitii n rndul etniei igneti este ridicat i n alte state europene, ns organizarea fenomenului infracional la nivelul crimei organizate n rndul iganilor romni s-a desfurat cu mult mai mare rapiditate fa de alte medii. Astfel, imediat dup deschiderea frontierelor n 1989, n Occident au fost identificate numeroase grupuri de igani romni organizai n sistem mafia ce au surprins autoritile statale respective prin explozia infracional a acestor categorii deautori. Astfel de grupuri au nceput cu ceretoria organizat, au continuat cu furturile din buzunare, jocurile de noroc, alba-neagra, apoi tlhrii i furturi, fapte de tradiie n mediul lor, adaptndu-se ori specializndu-se n tlhrirea conaionalilor (racket), prostituie, trafic cu copii, trafic cu autoturisme furate. Organizarea acestor categorii de infractori s-a produs i n interiorul rii64, cu comiterea, n mod organizat, a acelorai genuri de fapte la care se adaug ntr-un mod mult perfecionat camta, recuperatorii i reglrile de conturi. Modul de organizare este de tip mafiot. Familia, destul de numeroas, reprezint primul pas n organizare. n principal, aceasta are la baz principiul rudeniei (prolificitatea rasei permind acest lucru) i legea tcerii. n capul familiei se afl eful, ce conduce totul i are drepturi depline asupra celorlali. Specificul relaiilor dintre eful bandei i executani nu este bazat numai pe profit ori team, ci i solidaritate de neam i o admiraie fa de ef. Acesta este de obicei cel mai puternic, flos i iret. n relaiile infracionale se folosete violena fr reinere, ndeosebi mpotriva autoritilor65 cnd sunt surprini n flagrant. De asemenea, antajul i corupia sunt folosite cu mare miestrie i cu mult succes, fiind arma de baz mpotriva reaciei autoritilor. Structura unui grup mafiot ignesc se prezint ierarhic, dup cum urmeaz: executanii (pe zone i tipologii infracionale), coordonatorii, eful, protectorii (1-2 din instituiile de baz poliie, magistratur, control finane ori factori de decizie inclusiv din sfera politicului, administraie, foarte bine protejai i sprijinii sub diverse forme bani, case etc.). Din grup mai fac parte membrii consiliului de judecat, membrii grupului protecie i reglri conturi i tinuitorii (cel mai adesea sub forma legal a caselor de amanet). ntre grupuri au loc frecvent rfuieli deosebit de violente n care se folosesc arme albe i arme de foc, generate ndeosebi de nerespectarea teritoriului de influen. De asemenea, aceste grupuri au legturi transfrontaliere, ndeosebi n comiterea infraciunilor de proxenetism i prostituie, trafic cu autoturisme furate, contraband. n afar de cauzele sociale ce au favorizat dezvoltarea crimei organizate, n general, la formarea grupurilor igneti se adaug lipsa de cultur, refulrile etniei generate de agresiunea social din timpul regimului totalitar, nclinarea spre activiti facile generatoare de profituri mari i spre violen. O reuit n activitatea acestora o reprezint coruperea autoritilor i a factorilor de decizie, ndeosebi din poliie i justiie, fiecare grup pltindu-i protectorii din rndul acestora. Formele crimei organizate cele mai larg rspndite i practicate de mafia igneasc n Romnia sunt taxe de protecie, camt, escrocheriile de mas (ghicitul sub diverse forme),
64

Vezi cazul Duduia lu Petrior. Condamnatul D.P. capul unei familii igneti compus din aprox. 100 persoane i organizat n sistem Mafia, au comis n perioada 1990-1992 peste 200 de infraciuni grave ndeosebi cu violen i n mod organizaat tlhrii, antaj, lipsire de libertate, prostituie, taxe de protecie. Principalele sedii ale gruprii erau campingul din Sineti i Complexul Lebda de unde copii bandei conduceau grupurile i operaiunile acestora, mpreau prada, judecau abaterile membrilor i se ntlneau cu personaliti i funcionari crora le cumprau servicii i faciliti. 65 n 1995 12,98% din infraciunile de ultraj comise de igani au avut drept victime cadre de poliie.

ceretoria, recuperatorii, furturile din buzunare, traficul de autoturisme furate, jocurile de noroc, trafic valutar. Profitul obinut este investit n imobile i autoturisme de lux, banii sunt splai prin sistemul financiar bancar, ca urmare a legislaiei actuale permisive. 4.3.2.1. Importul de crim organizat Dup 1990 Romnia, ca i alte ri din fostul bloc comunist, nu a fost ocolit de extinderea formelor de crim organizat provenit din exterior. Aceste forme infracionale de import, ce nu urmresc aderen la mediile infracionale autohtone, sunt rakeii i organizaiile infracionale ale imigranilor66.

4.3.2.2.1. Rakeii
Rackeii n accepiunea iniial, sunt grupri criminale specializate n obligarea patronilor prosperi, prin mijloace deosebit de violente ori ameninri grave, s accepte protecia mpotriva altor bande de rufctori sau infractori izolai, pretinznd n schimb, periodic, sume importante de bani. Acest mod de criminalitate a aprut n America n perioada n care lumea interlop era dominat de celebrul Al Capone. n contextul criminalitii din Romnia anilor 90, primele manifestri ale crimei organizate strine, pe teritoriul rii, au aparinut acestor grupuri originare din fostele state C.S.I.. Acetia, narmai cu arme de foc, au acionat mpotriva conaionalilor aflai n Romnia n interes de afaceri sau ca turiti. Structura reelei este format din conductorul cel mare (capul), conductorii de grupuri, culegtorii de informaii (cei ce culeg informaiile i le transmit, privind traseul i locul unde urmeaz a se aciona), complicii (existeni n societile de transport, oferii autocarelor). Un grup este format din 2-10 indivizi, condui de foti lupttori din fostele structuri militare ale statelor C.S.I., bine antrenai i gata oricnd s foloseasc orice fel de arme. Aciunile sunt puse la punct n ara de origine, n cele mai mici detalii i urmresc jefuirea autoturismelor sau turitilor din autocare n situaia cnd nu pltesc taxa de protecie solicitat. Refuzul duce la violen, ndeosebi la revenirea n ara de origine. Fenomenul Racket s-a manifestat mai pregnant n 1992-1993, dup care a sczut din intensitate, ca urmare a eforturilor poliiilor naionale din Romnia, Moldova, Ucraina i Ungaria67.

4.3.2.2.2. Elementul chinezesc

Dup 1990, Romnia a devenit un veritabil cap de pod pentru gruprile criminale chineze, specializate n organizarea i desfurarea de activiti infracionale specifice crimei organizate, aspect rezultat din investigarea celor peste 150 de cauze penale, n care acestea au fost implicate.
66

Aceste forme de ptrundere i dezvoltare n Romnia au fost denumite de unii autori Mafia roie sau Mareea roie i Mafia galben. A se vedea n acest sens I. Pitulescu op. cit., pag. 120 i 200. 67 A se vedea I. Pitulescu op. cit., pag. 199. Potrivit statisticilor I.G.P. situaia se prezint astfel 1991 9 grupuri cu 31 persoane ce au comis 9 atacuri. 1992 172 infractori Racket ce au comis 286 infraciuni 1993 86 grupuri cu 216 atacuri 1994 16 grupuri cu 67 membrii cu 13 atacuri 1995 5 grupuri (14 membrii) cu 6 atacuri

Din analiza dosarelor rezult c marea majoritate a chinezilor vin n Romnia nu direct din China, ci din alte state europene (Rusia, Portugalia, Ungaria, Spania etc.) ncercnd s articuleze reele infracionale chinezeti. Acetia declar oficial, la venire, scopuri licite, comerciale. Pentru a-i masca adevratele preocupri i scopuri urmrite, nfiineaz firme comerciale, iar dup obinerea dreptului de edere i retrag capitalurile depuse n bnci (minim 100 dolari). Profitnd de lacunele legislaiei n vigoare, o dat ajuni n Romnia se preocup de aducerea altor conceteni, o parte din ei fiind complici i membrii ai grupurilor infracionale constituite, aciune ce se realizeaz sub masca chemrilor oficiale, ca rude sau viitori angajai, la societi reale sau fictive din diferite localiti ale rii. Instrumentarea faptelor penale n care sunt implicai cetenii chinezi ridic probleme deosebite, ce izvorsc din particularitile modurilor de comitere folosite n svrirea faptelor, duritatea i ermetismul grupurilor, lipsa de cooperare a martorilor sau rudelor celor implicai. Totodat, acetia i schimb formal reedina ori actele de identitate, fizionomia lor asiatic favorizndu-i, fiind dificil identificarea ori stabilirea prezenei ntr-un loc sau altul. Din datele obinute de oficialiti, rezult c se urmrete constituirea la Bucureti a unei comuniti chinezeti puternice, care s controleze activitile ilicite din lumea interlop, mai ales a tranzaciilor desfurate de oameni de afaceri din China, Taiwan, Hong Kong, n atenia acestora aflndu-se i marile municipii: Constana, Timioara, Cluj-Napoca i Iai68.

4.3.2.3. Romnia n lanul internaional al crimei organizate Romnia, prin poziia sa geografic i ca pia de desfacere cu o legislaie permisiv, a intrat n atenia crimei organizate transnaionale aproape sub toate formele de manifestare ale acesteia. Folosind spaiul romnesc i potenialul criminologic autohton, multe tipologii ale crimei organizate s-au articulat rapid, formnd chiar un segment romnesc destul de puternic.

4.3.2.3.1. Traficul i consumul de droguri

Traficul de droguri reprezint o prim i important articulare a crimei organizate n spaiul romnesc. Aceast concluzie rezult din datele statistice ale autoritilor romneti, care, n ultimii 8 ani, au confiscate peste 96 tone de asemenea substane 69 iar numai n anul 2003 au fost identificate i anihilate 236 grupuri i reele. Din analiza acestor cazuri se desprinde concluzia c Romnia prezint un interes din ce n ce mai mare pentru reelele de traficare a haiului din Africa i a cocainei din America de sud spre statele membre ale Uniunii Europene, mai ales Germania, Olanda, Belgia, Austria, Italia i Spania, ct i faptul c numai o mic parte din drogurile care intr n Romnia rmn n ar pentru consum70. ara noastr, datorit poziiei geografice i a conflictelor militare din fosta Iugoslavie, a devenit o veritabila plac turnant a rutei balcanice de traficare a drogurilor.
68 69

I. Pitulescu op. cit. p. 201. CSAT, op. cit., p. 92. Potrivit situaiei statistice pe ani situaia se prezint astfel 1991-35,82kg, 1992-30,52kg 1993 11380,83 kg, 1994 1928,65 kg, 1995 111,84 kg, 1996 5668,92 kg, 1997 1541,89 kg. 1998 714 kg. 1999 119 kg. 2000 407 kg. 2001 25199 kg. 2002 43764 kg. 2003 410 kg. 70 CSAT op. cit, p. 92.

Ruta balcanic este orientat pe dou trasee principale, i anume: Prima rut: Turcia-Bulgaria-Rusia-Ungaria (variant Turcia-Albania-Rusia) ocolete Romnia, dar oricnd poate folosi spaiul romnesc. A doua rut: Turcia-Bulgaria-Romnia-Ungaria-Slovacia-Cehia-Germania (variante Turcia-Constana-Bucureti, pe cale maritim - Ungaria i Romnia-Ucraina-Polonia-Germania). Observm c pe traseul celei de a doua rute, cu cele dou variante, Romnia ocup un tronson foarte important. Drogurile ptrund n Romnia, de regul, prin frontiera din sud (Portul Constana i cele dunrene, punctele vamale Giurgiu i Vama Veche), sunt stocate pentru anumite perioade de timp, apoi redistribuite pe rutele amintite. Mijloacele de transport sau locurile de disimulare folosite sunt containerele, TIR-urile, autoturisme, bagaje de mn. Un rol important n transportul drogurilor spre Romnia l au firmele turceti de transport persoane, ct i cursele Ro-Ro din Portul Constana. Acelai procedeu este folosit la redistribuirea drogurilor spre alte state europene. Grupurile de traficani sunt formate din organizatori, curieri (de multe ori acetia nu cunosc ce transport), i destinatari. Organizatorul i destinatarul, fiind din afara Romniei, n multe cazuri nu s-a reuit identificarea i reinerea acestora i nici confiscarea sumelor rezultate din vnzri. Sub aspectul consumului de droguri n Romnia, n prezent se ncearc formarea unei piee, ndeosebi n mediul tineretului aflat n licee, centre universitare etc., din rndul acestora evidenindu-se, mai ales, rockerii. Dac iniial se consumau droguri uoare (ex: igri cu marijuana), actualmente a crescut consumul drogurilor sintetice (pastile de amfetamin i MDMA) i a heroinei.

4.3.2.3.2. Migraia ilegal

n cursul anilor 1990-2000, teritoriul Romniei a fost tranzitat de peste 100 de milioane de ceteni strini, perioad n care unui numr de 145.248 nu li s-a permis intrarea n Romnia pentru diverse motive, 6.664 au fost returnai n rile de origine, iar pentru 15.000 de ceteni de diferite naionaliti s-a dispus msura interdiciei de intrare n Romnia. Reelele de traficani descoperite s-au ocupat cu trecerea ilegal prin Romnia a unor imigrani, de regul din Sri Lanka, Pachistan, Iran i Bangladesch, racolai din rile lor de origine, iar apoi transportai pe ruta Singapore-Moscova-Chiinu-Romnia71. Participanii la filierele de trafic ale cetenilor strini pe relaia Est-Vest, ncaseaz sume importante de bani care, nu n puine cazuri, sunt splate prin intermediul unor firme i agenii particulare din ara noastr. Pentru a prentmpina expulzarea din ar, de ctre autoritile romne, a imigranilor ilegali n Romnia, acetia sunt sftuii de ctre efii de reele i cluze s-i distrug documentele de identitate, precum i celelalte acte doveditoare eliberate n statele tranzitate. Imigrarea de persoane n Vest este o form concret de materializare a crimei organizate de inspiraie rus, cu ample tendine de amplificare i facilitat de vulnerabilitatea frontierei de stat cu Republica Moldova, n special n Lunca Prutului72.
71

n anul 2003 au fost cercetate 370 persoane pentru infraciuni privind migraia ilegal, fiind luate msuri de trimitere n judecat. 72 CSAT op. cit., p. 108. n cursul anilor 1996 i 1997 au fost :- 43 grupuri de persoane constituite din 366 ceteni strini (turci, pakistanezi, sri-laukezi, indieni) ;- 31 cluze dintre care 12 ceteni romni i 19 ceteni strini (Republica Moldova, Turcia, Bosnia, Egipt).

4.3.2.3.3. Traficul cu armament, muniii, explozivi, substane radioactive i nucleare

Traficul cu asemenea materiale se desfoar pe axa Est-Vest i a luat amploare n urma desfiinrii fostei Uniuni Sovietice, pe fondul slbirii excesive a mecanismelor de control ntr-o serie de domenii de activitate, inclusiv cel nuclear. n cutarea de cumprtori a unor astfel de produse, organizaiile criminale ruse au sprijinit constituirea, pe teritoriul Romniei, a unor reele de iniiere a afacerilor pentru cumprtori pe relaia Germania, S.U.A., rile islamice, ndeosebi Iran i Libia. n acelai timp, unii ceteni romni, realiznd ce ctiguri pot obine din tranzaciile ilegale n acest domeniu, s-au integrat foarte repede n mediul comercianilor de materiale strategice i substane radioactive, desfurnd activiti infracionale n acest sens73. n perioada 1990-1999 au fost depistate 53 grupuri organizate cu 120 de membrii care au traficat: 11 focoase pentru rachete sol-aer i 10 proiectile tip OFZ, 175 diferite arme de foc, 2.806 cartue, precum i alte 14 grupri infracionale din care fceau parte 34 membrii ce au traficat peste 340 kg de mercur i peste 300 kg de combustibil nuclear.

4.3.2.3.4. Traficul ilegal cu autoturisme furate

Traficul ilegal cu autovehicule furate cu extensie internaional a luat o amploare deosebit i vizeaz furtul autovehiculelor de lux din Occident ce sunt valorificate apoi pe diferite filiere74. Acest fenomen a cuprins i Romnia, unde grupuri organizate de infractori autohtoni s-au racordat reelelor italiene, germane, poloneze, bulgare, ucrainiene i din Republica Moldova. Se constat existena unei colaborri infracionale ntre diferite filiere de traficani, materializat ndeosebi n valorificarea de maini furate, acoperirea faptelor prin documente contrafcute ori falsificate, transportul autovehiculelor furate pe diverse rute pentru beneficiari prestabilii i chiar schimburi de asemenea autovehicule. nlesnirile vamale privind introducerea i scoaterea din ar a diverselor bunuri au fost exploatate cu promptitudine de organizaiile criminale interesate, care au plasat Romnia n ruta balcanic de tranzitare a autovehiculelor furate din Occident ctre Orient, folosind-o, totodat i ca o pia rentabil de desfacere75. n anul 2003 au fost descoperite peste 69 de reele transnaionale, compuse din 276 traficani (italieni, germani, polonezi, bulgari, ucrainieni, unguri, srbi, arabi i romni), fiind
73

n perioada 1991-1992 un grup organizat format din 34 ceteni romni i 12 strini, a sustras de la uzina de preparate R-Feldioara, jud. Braov, cantitatea de 6 650 kg combustibil nuclear destinat Centralei atomo-electrice Cernavod i 8 500 kg combustibil nuclear de la Institutul de Reactori Nucleari Piteti, fiind pregtit pentru sustragere alte 208 kg din acest material, ascuns sub diverse ambalaje la uzina sus-menionat. A se vedea CSAT op. cit., p. 106 74 Concluziile specialitilor n domeniu este c profitul obinut prin valorificarea autoturismelor de lux furate este mult mai substanial dect traficul de droguri, mai rapid de obinut i mai puin combtut de autoriti, avnd n vedere existena societilor de asigurri. A se vedea concluziile reuniunii de lucru Interpol iulie 1994, Lyon, privind combaterea furtului de autovehicule. 75 A se vedea reeaua de traficani condus de sirianul M.B. Majid, patron al S.C. Majid Impex SRL. Acesta prelua de la curieri autoturismele furate din Germania, Italia i Ungaria, le introducea n containere i cu complicitatea vameilor de la Vama Gar 16 Februarie Bucureti, le expedia n portul Constana, de unde pe cale maritim ajungeau n diverse ri arabe din Orientul Apropiat, unde sirianul avea comenzi sau reele de tinuitori i valorificatori fiind identificate 64 de astfel de autoturisme.

identificate i indisponibilizate 178 auto de lux furate. Fenomenul este n scdere, urmare a msurilor preventive intreprinse dar i a interzicerii introducerii n ar a autoturismelor ce nu corespund normelor Euro 3.

4.3.2.3.5. Traficul cu fiine umane

Pe fondul dezorganizrii sociale, a omajului i a lipsei de perspectiv profesional a multor tinere, ndeosebi minore, prostituia a renscut nu numai n ar, dar s-a internaionalizat prin intermediul reelelor de proxenei, ndeosebi din Turcia, Grecia, Cipru, Austria, Ungaria, Italia, Germania s.a. Reelele i au, de regul, sediul n aceste ri, iar prin membrii lor racoleaz tinerele sub diverse forme (excursii, fotomodele, concursuri, angajri artistice etc.), le scot legal sau ilegal din Romnia, forndu-le, pe cele care nu vor, s practice prostituia. Numai n 2003 au fost descoperite 266 grupuri i reele constituite din 917 inculpai cu 77% mai mult fa de 2002. Cel mai ngrijortor fenomen dup 1990 a fost traficul cu copii i abuzul sexual efectuat asupra acestora. Astfel, s-au identificat 128 de cazuri de trafic ilegal cu copii, n care sunt cuprini 152 de ceteni ce fac parte din mai multe reele transnaionale din Grecia, Italia, Anglia, Germania i Israel, prin care s-au traficat peste 1.600 de copii. Din cercetrile efectuate rezult c, n majoritatea situaiilor, reelele de traficani s-au folosit de intermediari din rndul avocailor romni, directori de cmine de copii, asistente medicale76 etc. Este greu de crezut c prinii pot adopta copii adui prin reele de traficani, existnd date i informaii c unii sunt folosii pe post de cobai i donatori de organe pentru transplant, iar alii cad victime pedofiliei i altor abuzuri sexuale77. Din cuprinsul studiului fcut de Helena Karlea i Christina Haprer, referitor la exploatarea sexual a copiilor n scop comercial, n unele ri centrale i est europene (Estonia, Letonia, Lituania, Polonia, Romnia, Rusia, Ungaria), rezult c tinerii adolesceni romni constituie un important segment al comerului masculin n Europa, muli dintre ei fiind dui n Berlin i Amsterdam. Conform datelor obinute, coroborate cu cele elaborate de A.R.A.S. (organizaie privat ce activeaz pentru prevenirea SIDA), n Berlin sunt mai mult de 1000 de tineri romni, iar n Amsterdam pe puin 200, care sunt dirijai de proxenei i folosii n practicarea prostituiei i a relaiilor homosexuale, o situaie asemntoare ntlnindu-se i n Budapesta78. De asemenea, reelele de proxenei i prostituia au creat n plan regional o adevrat pia romneasc pn n Turcia i Italia, frontiere care au nceput s fie depite n ultimii ani79.

76

A se vedea cazul filierei condus de cetenii italieni Serafino P. i Zavorella F. care pe parcursul a 3 ani au scos ilegal din ar 30 de copii prin intermediul medicului Samoil P ce identifica familiile ce acceptau nfierea, medicul primind pentru fiecare caz 2000 dolari i alte obiecte de valoare. Din grup faceau parte avocatul R.O. ce se ocupa de ntocmirea dosarelor ce se prezentau judectorilor din Bucureti, L.O. i L. S. so i soie ce ridicau copii de la soii fireti i-i lsau n ngrijire la femei complice pn la scoaterea din ar. De notorietate public sunt i cazurile n care au fost implicai mai muli strini, aa cum este cel al soilor englezi Money i a englezului John Boast, care numai n perioada 1991-1994, au nfiat i scos din ar 1616 copii romni, cei mai muli pentru Italia (480), Frana (156), SUA (317), Canada (115) i Spania (76). A se vedea I. Pitulescu op. cit. P. 299, 300 77 Idem pag. 301 78 Idem, p. 297. 79 A se vedea reeaua de prostituate creat de chinezul Jiang Quang Ceng din Sanhai care ncepnd cu august 1995 a aprovizionat piaa prostituiei din Taiwan, cu predilecie oraul Gaoxiong cu prostituate din Romnia.

Capitolul 5 PREOCUPRI LEGISLATIVE LA NIVEL INTERNAIONAL I INTERN PENTRU INCRIMINAREA CRIMEI ORGANIZATE
5.1. Preocupri pentru definirea criminologic a crimei organizate Punerea n eviden a conceptului de crim organizat seamn, dup cum se afirm n literatura de specialitate, cu ncercarea de a prinde un pete cu minile goale! Concluziile participanilor la Colocviul AIDP-1977 pun n eviden, fr ndoial, existena unui fenomen sociologic al crimei organizate, pe lng fenomenul juridic. Nu este uor s se msoare nici unul din cele dou fenomene i, n special, s fie definite. Aceasta i ca urmare a faptului c, n afar de cteva trsturi comune, natura, motivele i originea crimei organizate difer de la o ar la alta. Geografia, demografia, diversitatea cultural, stratificarea social, ntre altele, sunt diferite i genereaz variaiuni, att n ceea ce privete crima organizat, ct i n privina reaciei sociale. Diferite ri cunosc manifestri sau forme relativ diferite de crim organizat i, plecnd de la acestea, i abordrile n vederea definirii sunt diferite. De exemplu, Pinar Olger80 precizeaz c a fost aproape imposibil definirea crimei organizate n Olanda. Cel mult C.I.P., care lucreaz pentru Poliia olandez, a dezvoltat o list a caracteristicilor prin care poate fi msurat nivelul organizatoric al unui grup criminal, acestea fiind urmtoarele: 1. Grupul are o structur bazat pe o ierarhie cu sarcini prevzute pentru membrii si. 2. Exist un sistem de sanciuni interne. 3. Exist un sistem de sanciuni externe. 4. Grupul spal bani. 5. Exist contacte criminale cu funcionarii guvernamentali sau cu persoane din lumea de afaceri legal. 6. Grupul folosete corporaii legale ca acoperire. 7. Grupul a lucrat mpreun pe o perioad de timp ndelungat. 8. Grupul comite mai mult de un simplu tip de infraciune.
80

A se vedea Pinar Olger Sistemul de justiie penal olandez confruntndu-se cu crima organizat, raport la Colocviul AIDP 1997, p. 15-17.

Dar nici aceast list nu i-a mulumit pe cercettorii olandezi, care, n cutarea unei definiii criminologice a crimei organizate, au constituit Comisia de Cercetare Parlamentar, Comisia Van Traa. Aceasta a optat pentru utilizarea unei definiii mai elastice, care a fost formulat de ctre cercettorul Fiynaut. Potrivit acesteia, se poate vorbi de crima organizat atunci cnd grupurile de persoane: a) sunt ndreptate n primul rnd spre profiturile ilegale; b) comit sistematic delicte care au consecine grave pentru societate; c) sunt capabile s ascund eficient aceste delicte n special prin folosirea forei fizice sau prin eliminarea persoanelor, apelnd la corupie sau alte metode. Guvernul olandez nu s-a declarat mulumit nici cu aceast definiie. ncercrile cercettorilor de definire n sens criminologic au avut mai mult succes fa de cele n sens juridic, exprimnd efortul specialitilor n domeniu. Cercettorii americani apreciaz c o definiie a crimei organizate este folositoare pentru a stabili eficiena incriminrilor menite s o combat81. Definiia se poate referi la spectrul complet al criminalitii de grup care implic violena82. Astfel, crima organizat, potrivit cercettorilor americani, include i bandele de strad, implicate n traficul de droguri, gruprile jamaicane, tong-urile chinezeti sau alte organizaii criminale. Cu toate c unele grupuri au caracter interstatal sau chiar transnaional, acest aspect nu intereseaz din punct de vedere al competenei autoritilor federale. Preedintele Comisiei pentru Crima organizat definea fenomenul n 1986, astfel nct s atrag atenia i spre grupurile din afara lui care protejeaz sau fac servicii gruprilor criminale. Se afirma c: Crima organizat este rezultatul colectiv al angajrii, al cumulrii aciunilor a trei componente - grupul criminal, care are nucleul format din persoane legate ntre ele pe motive rasiale, lingvistice, etnice sau de alt tip; protectorii, persoane care protejeaz interesele grupurilor; specialitii, persoane care cu tiin i ofer ad-hoc serviciile pentru mrirea foloaselor (interesului) grupului.83 Ali specialiti afirm c o definiie singular s-ar impune s fie abandonat n favoarea unei precizri a caracteristicilor structurale principale ale crimei organizate, incluznd: durabilitate, continuitate, ierarhie, multiplicitate, violen, ameninarea cu violen, corupia.84 Cele mai multe studii efectuate asupra crimei organizate de ctre cercettorii americani evideniaz] elementele eseniale ce desemneaz crima organizat, i anume: - aspecte ce implic asocierea n scopul comiterii unor aciuni antisociale, avnd o baz de susinere i o continuitate considerabil n viaa organizaiilor sau reelelor criminale; - implicarea n activiti ilegale, mai ales n procurarea ilegal de bunuri i servicii i ncercarea de a menine i extinde pieele de desfacere; - ca orice alt asociere, aceste activiti necesit o serioas cooperare i organizare. Cele mai sofisticate organizaii sunt ierarhizate (trei sau patru niveluri de putere) i, de asemenea, au o structur de comand care implic mecanisme de conducere, succesiune, care privesc calitatea de membru, recrutare i soluionarea disputelor interne;
81

Dorean Marguerite Koening Confruntarea dintre sistemul justiiei penale i crima organizat. Raport la Congresul AIDP 1997 Napoli. RIDP vol. 69, p. 306 82 Vezi John Jeffries i John Glesson Federalizarea crimei organizate Avantaje ale urmririi penale federale, 46 Hastings L.J. 1095, 1102 (1995). 83 Raport ctre Preedintele S.U.A. i ctre Procurorul General al Preedintelui Comisiei pentru Crima Organizat, The Impact 25/1986. 84 Robert J. Kelly Natura crimei organizate i opraiunile ei specifice n Probleme majore ale controlului crimei organizate 5,8 (Herbert Edelhertz, ed. U.S. Departamentul Justiiei, 1987).

- folosesc corupia i violena pentru facilitarea activitilor economice proprii, autoaprare, rezolvarea diferendelor i desfurarea aciunilor ilicite; - au format o reputaie (bazat pe violen sau ncredere) de natur s asigure succesul aciunilor ntreprinse i avantajele dorite;85 Cercettorii francezi86 atest existena crimei organizate ca o realitate de necontestat, dar sub aspectul definirii se confrunt cu unele greuti, deoarece crima organizat nu face obiectul nici unei incriminri specifice dreptului penal special francez i nici al unui concept din dreptul penal general. Ca o prim abordare, expresia acoper o infraciune grav comis de mai multe persoane acionnd n snul unei organizaii ierarhizate i structurate. Originalitatea noiunii de crim organizat poate fi detectat, n opinia autorului, n limbajul folosit de legiuitor prin diferite texte specifice. Totodat i legiuitorul francez apreciaz c denumirea de crim organizat are un caracter sociologic, iar introducerea acesteia n dreptul pozitiv este nepotrivit.87 Aceast abordare permite, totui, diferenierea crimei organizate de alte forme de criminalitate care cer un grad minimal de organizare, cum este cazul criminalitii intenionate (sau voluntare), mai ales cnd este nsoit de premeditare (scop definit naintea aciunii de comitere a unei crime sau a unui delict determinat88). ntr-o asemenea opinie, se difereniaz crima organizat i de alte instituii ale dreptului penal , cum ar fi: 1. formele de participare criminal, slab organizate sau neorganizate, cum sunt complicitatea sau coaciunea (reuniunea); 2. crimele i delictele nfptuite de persoane morale (juridice); 3. criminalitatea dezinteresat. Aceasta deoarece n opinia lui Jean Cedras, n special, i a criminologilor vechiului continent, n general, realitatea criminologic european este diferit fa de cea american i de aici pasul nainte al acesteia din urm sub aspectul definirilor i reglementrilor legale. Mult timp, Europa nu a cunoscut aceeai form de criminalitate ca rile noi, n special Statele Unite. Criminalitatea american a fost ntotdeauna mult mai ridicat i mult mai grav. Crima organizat american a fost influenat n mod esenial ca un efect pervers al celui de-al XVIII-lea amendament al Constituiei (1920), care declara prin edict prohibiia. Acest text a dat natere involuntar sindicatului crimei, care s-a interferat cu vechea mafie89. Un asemenea factor declanator nu a existat n Europa. Pentru a explica aceste diferene ntre criminalitatea nordamerican i criminalitatea european, au fost comparate particularitile vechii societi europene, cu o evoluie lent i armonioas, cu tinereea societii americane, aflat ntr-o permanent stare de efervescen90. Mergnd mai departe, un alt autor scrie c delicventul american este un tip de om mult mai aproape de normal dect n Europa91. Pe de alt parte, evoluia armonioas a vechiului continent, este un mod de a spune, n condiiile n care instituii de stat, nali demnitari din stat sau biseric au desfurat, pe parcursul istoriei, fapte ce pot fi considerate cu prisosin de domeniul crimei organizate.

85

Dorrell J. Steffensmeier A Public Policy Agenda for Combating Organized Crime in Crime and Public Policy 269, 269-270 (Hugh D. Barlow, ed. 1995). 86 Jean Cedras op. cit., p. 341 87 J. O. - Adunarea naional, Dezbateri, edina din 13 feb. 1996. 88 Articolul 132-72 din Codul penal francez. 89 P. Spiteri Vederi de ansamblu criminologice asupra crimei organizate Mlanges Hbrand, 1981 p. 839. 90 O. Kinbery Probleme fundamentale ale criminologiei, Paris, Cujas, 1959 citat de R. Gassin i Jean Cedras 91 E. de Greef Introducere n Criminologie, Ed. a II-a Paris, P.U.F. 1948, p. 98 i 164.

n Germania, ndrumarele administraiei interne (poliie, tribunale) definesc crima organizat ca fiind comiterea metodic a infraciunilor, determinate de urmrirea profitului i puterii, unde infraciunile, separat sau ca un ntreg, sunt de o importan considerabil. Aceast optic se aplic doar acolo unde doi sau mai muli participani lucreaz mpreun de mai mult timp sau de o perioad nedefinit, bazai pe diviziunea muncii, n cazurile cnd ei folosesc fie structuri comerciale sau de afaceri, fie violena sau alte metode de intimidare sau influena lor n politic, mass-media, administraie, tribunale sau economie.92 n opinia criminologilor greci93, patru elemente de baz pot permite definirea criminologic a crimei organizate: 1. O organizare ierarhic intern (distribuia strict a sarcinilor) cu un nucleu limitat ca numr de membrii i cu o reea ntins de colaboratori atrai dintr-o palet larg de medii sociale, care sunt inui la colaborare prin legea tcerii (omerta) i care se bucur de beneficiile implicite pe care le ofer o astfel de relaie; 2. O activitate ilicit bine calculat i planificat care intete sume mari de bani sau alte profituri prin asumarea unui risc minim, mai ales n domeniul afacerilor cu bunuri i servicii de aceeai natur, cum ar fi: traficul de droguri i prostituia, fptuitorul trebuie s fie n cunotin de cauz cu privire la scopurile ilicite ale asociaiei i c prin comportamentul su susine astfel de scopuri; 3. Utilizarea ameninrilor cu violena sau a violenei n vederea atingerii scopurilor grupului, dar numai cu condiia ca folosirea altor mijloace mai puin violente, cum ar fi mituirea, scprile legale, s nu dea rezultat; 4. Abundena de resurse financiare, influena politic, tehnologia modern, folosite ca mijloace de derulare a activitilor ilicite, precum i tolerana sau chiar protecia din partea unor oficiali guvernamentali corupi din administraie, poliie i alii, precum i dezvoltarea altor legturi locale i internaionale. n alte state ale lumii, cercettorii au naintat propuneri legislativului pentru definirea crimei organizate pe baza unor concepte definite, dup caz, fie ntreprinderea sau puterea ilegal a ntreprinderii (Japonia)94. Cercettorii polonezi au elaborat o definiie a crimei organizate ca fiind o asociaie criminal organizat atras de ctig, cu intenia de a comite diferite infraciuni continue i de a-i atinge scopurile prin corupie, antaj, ntrebuinarea forei i a armelor (Serviciul pentru lupta contra criminalitii organizate al Direciei Generale a Poliiei). Totodat, n Proiectul polonez al Conveniei Naiunilor Unite, privind combaterea criminalitii, se propune definirea crimei organizate ca fiind aciunile comise de un membru al unei organizaii criminale, n cazul cnd ele constituie cel puin un fragment din activitatea criminal a unei asemenea organizaii95. n literatura juridic i criminologic ceh, sunt menionate, n mod egal, simptomele i caracteristicile crimei organizate, altele dect cele prevzute de legiuitor n art. 89 alin. 20 din Codul penal ceh, acestea fiind: - caracterul ntreprinderii activitii criminale;
92

Hans Lilie Infraciuni specifice ale crimei organizate n Legea penal german, raport la Congresul AIDP 1977, RIDP, p. 139. 93 A se vedea Nastor Kourakis Crima organizat Raport la Congresul AIDP RIDP p. 371. 94 Hitoshi Saeki op. cit. , vol. 69, p. 419 ; 95 Barbara Kunicka-Michalska op. cit. RIDP vol. 69 p. 466.

structura ierarhizat a organizaiei; msurile preventive luate de organizaie mpotriva descoperirii i a incriminrilor sale; ntrebuinarea frecvent a violenei; natura internaional a activitii criminale; efortul de a influena viaa public, politic, administraia i societatea, crend aa-zisa societate paralel. Majoritatea autorilor cehi apreciaz ca fiind imposibil definirea net i exhaustiv a crimei organizate, avndu-se n vedere varietatea acesteia96. n doctrina ungar se apreciaz c definiia crimei organizate poate varia de la o jurisdicie la alta. De asemenea, se apreciaz c una din caracteristicile termenului crim organizat este aceea c este un concept popular, nzestrat cu un neles universal, care l face aproape nefolositor n context legal. Sunt reinute ns urmtoarele elemente ale crimei organizate: corupie, violen, diversificare, continuitate, structur, disciplin, ideologie, ntreprinderi multiple, implicarea n afaceri legale97. Criminologii din Romnia98 au abordat problema definirii crimei organizate, imediat dup ce acest fenomen i-a fcut simit prezena n societatea romneasc, dup 1990. Astfel, crima organizat este definit ntr-o variant clasic ca fiind activitile infracionale ale unor grupuri constituite pe principii conspirative, n scopul obinerii unor importante venituri ilicite99. Caracteristicile crimei organizate identificate de unii autori sunt: - structura (caracterizat prin ierarhie strict i autoritate, membrii reelei au sarcini i responsabiliti n funcie de pregtirea i abilitatea specific fiecruia), ermetism i conspirativitate (nevoia de autoprotecie, de evitare a penetrrii propriilor rnduri de ctre organismele abilitate de lege), flexibilitate, rapiditate i capacitatea de infiltrare (infiltrare n piaa legal a finanelor, n clasa politic, n justiie i poliie), orientarea spre profit (caracteristic esenial a crimei organizate), utilizarea forei (intimidarea, antajul, corupia i violena sunt utilizate n dou direcii n primul rnd pentru a menine disciplina n interiorul propriei structuri i n al doilea rnd pentru a pedepsi acele persoane care acioneaz mpotriva lor)100, i perversitatea101 (atragerea spre compromitere prin diverse forme daruri onomastice substaniale i mprumuturi fr dobnzi ori nerambursate, femei, atragerea i cultivarea tinerilor din instituiile cheie ce au dificulti materiale, specularea unor hobby-uri, nlturarea din postul incomod prin promovare, ntinderea de capcane financiare, familiale, afective psihice ori tehnico-mixaje video sau audio etc.). n definirea crimei organizate s-a avut n vedere existena, pe de o parte,a unor grupuri independente, formate din infractori profesioniti, fr legtur ntre acestea, iar pe de alt parte, existena structurilor mafiote avnd un set de particulariti minime obligatorii, i anume: - stabilitate n cadrul asociaiei infracionale;
96

Jan Musil Sistemul penal n combaterea crimei organizate, Raport la Congresul AIDP 1977, RIDP vol. 69, p. 488. 97 Balasz Jozsef Gelcer i Lenki Peher op. cit., p. 389. 98 A se vedea : Gh. Nistoreanu i C. Pun Criminologie, Ed. Europa Nova ,1996. George Antoniu Reflecii asupra crimei organizate, RDP, nr. 3/1997. C. Pun Crima organizat sau organizarea crimei, Anualele Academiei de Poliie Al. I. Cuza 1993. C. Pun Legea penal romn i crima organizat, RDP, nr. 3/1997 i RRSJ nr. 1/1997. Damian Miclea Prevenirea criminalitii n Romnia n Anualele Institutului de Afaceri Publice din Polonia nr 1/1999 i Revista Academiei Romne nr. 1/1999, Aspecte criminologice privind crima organizat, Anualele Universitii P.G. Ploieti 1/1998. 99 Gh. Nistoreanu i C. Pun op. cit., p. 228 100 Idem 101 Opinia autorului

o anumit structur intern i diviziune a rolurilor ntre membrii asociaiei; continuitatea i sistematizarea activitii infracionale; - scopul principal al asocierii infracionale s fie obinerea unor ctiguri importante; - activitatea infracional s fie profesionalizat. n opinia majoritii criminologilor i penalitilor romni, crima organizat este definit ca reprezentnd segmentul la care se raporteaz activiti ilegale de natur s afecteze doar anumite sectoare ale vieii economice, sociale i politice, desfurate prin diverse metode i mijloace, n mod constant, planificat i conspirat de ctre asociaii de indivizi, cu o ierarhie bine determinat, cu structuri specializate i mecanisme de autoaprare, n scopul obinerii de profituri ilicite, la cote ridicate. Definirea respectiv cuprinde n coninut caracteristicile eseniale ale fenomenului, ca fiind: - gradul sporit de periculozitate al acestor activiti ce afecteaz grav anumite sectoare ale vieii economice, sociale i politice; - activitatea infracional este sistematizat, planificat, conspirat, cu caracter de continuitate; - stabilitatea unitii infracionale; - existena liderului i ierarhia subordonrii; - specializarea membrilor, decurgnd din divizarea atribuiilor; - existena unor mecanisme de neutralizare a controlului social; De asemenea, sunt nominalizate cile i mijloacele specifice asociaiilor criminale, compatibile cu acest concept ca fiind coruperea persoanelor influente din toate sectoarele vieii economice, sociale, juridice i politice, n mod deosebit a specialitilor din sistemul justiiei penale. Evident, scopul este inclus n concept, ca fiind obinerea de profituri ilicite, la cote deosebit de ridicate. Dac am aduga c definirea respectiv nu exclude, ca mijloc, i folosirea violenei fizice i psihice, considerm c acest concept ar ntruni elementele unei definiri criminologice a conceptului de crim organizat. 5.2. ncercri de definire juridic a crimei organizate Primele ncercri de definire juridic a crimei organizate au demonstrat o preocupare evident din partea specialitilor pentru a nfrunta fenomenul prin studiul tiinific al acestuia. Aceast activitate intens a penalitilor s-a desfurat n ultima perioad att la nivel naional ct i n plan internaional, dar nu ntotdeauna au reuite notabile pe plan legislativ. Astfel, se opereaz n multe state i la nivelul unor foruri tiinifice cu termeni cum sunt: crima organizat i organizaii criminale, dar acetia nu sunt definii juridic, existnd chiar confuzii sub aspectul delimitrii lor. Preocuprile penalitilor n definirea crimei organizate s-au evideniat i cu prilejul Colocviului desfurat n 1997 n Egipt la Alexandria, preparator al Congresului Asociaiei Internaionale de Drept Penal (Budapesta, sept. 1999). Fr a se reui s se dea crimei organizate o definiie juridic, universal valabil tuturor sistemelor de drept penal pn n prezent, sunt reinute urmtoarele exigene juridice:102
102

Christopher L. Barkesley op. cit, pag. 40.

a. grupul s fie format din minimum trei persoane. b. membrii si s fie asociai cu intenia ascuns de a comite una sau mai multe infraciuni. c. grupul s aib o structur permanent, avnd capacitatea de a comite infraciunile respective. d. grupurile crimei organizate trebuie s fie definite, din punct de vedere legal, de autoritile naionale competente, iar aceast definire trebuie s fie fundamentat pe necesitile i particularitile proprii fiecrei ri. e. definiiile trebuie s includ elemente specifice care s dea o descriere clar a elementului material (actus reus) i a elementului moral (mens rea) care se combin pentru a provoca o pagub social. f. elementul material trebuie definit funcional, el trebuie s cuprind cel puin fapta de a fi membru al structurii permanente a organizaiei i, dup caz, de a fi executat o activitate, n vederea ndeplinirii scopurilor organizaiei. g. o persoan poate s fie declarat membr a unui grup dac actele pe care le emite i aduc profituri sau avantaje substaniale i face servicii eseniale grupului respectiv. Ca alternativ aceast asociere sau participare exterioar la grup nu trebuie incriminat dect n lumina complicitii clasice. h. elementul moral presupune ca membrul grupului s fie contient de scopurile asociaiei criminale i de faptul c actele sale susin aceste scopuri. Fr a nega existena fenomenului crimei organizate cu care sunt de acord n quasi totalitate criminologii i penalitii, n ceea ce privete definirea juridic a crimei organizate, sunt poziii divergente care merit a fi comentate. Legiuitorul francez a refuzat s defineasc crima organizat. n timpul dezbaterilor pregtitoare pentru Legea mpotriva splrii banilor din 13 mai 1996, au fost propuse i discutate mai multe definiii. Comisia de cenzori le-a refuzat pe toate considernd c termenii i elementele lor erau mult prea imprecise i vagi pentru a satisface principiul Constituional al legalitii incriminrii delictelor. Jean Cedras arat c, pn n prezent, dreptul s-a dovedit incapabil de a ajunge la o definiie concis, incontestabil i suficient de precis a acestui fenomen sociologic pentru a satisface exigenele constituionale103. Conform opiniei lui Jean Cedras, noiunea de crim organizat poate fi detectat n limbajul folosit de legiuitor prin texte specifice ce incrimineaz comportamentele colective destinate s comit infraciuni grave, fcnd uz de o structur organizat: grupare sau asociaie (band organizat i asociere de rufctori) uneori dotat cu o organizare ierarhic (grup de lupt); grupare (n materie de trafic, n special de stupefiante); ntreprindere (de demoralizare a armatei sau de terorism); plan concertat (genocid i alte crime mpotriva umanitii); modalitate concertat (piedici sau liberti publice); organizaie criminal (splarea capitalurilor ilicite i relaii financiare cu strintatea) concept ns nedefinit. Pe de alt parte, legiuitorul canadian i cel japonez au dat o definiie crimei organizate. n Japonia, crima organizat a fost definit att pe plan structural ct i funcional. Planul structural cuprinde trei condiii: 1) scopul, pentru care membrii organizaiei folosesc fora sau intimidarea; 2) procentajul de membrii care au un trecut penal trebuie s-l depeasc pe cel
103

Jean Cedras Raportul prezentat la Colocviul de la Alexandria AIDP nov. 1997. Revue internationale de droit penale, vol. 69. n acelai sens se exprim i M. L. Bassinai Aciunea naional i internaional eficient mpotriva crimei organizate i a activitilor teroriste criminale Raportul general la Colocviul A.I.D.P., Alexandria, 1997, vol. 69, p. 41

raportat la ntreaga populaie, n general; 3) organizaia trebuie s fie bazat pe o structur ierarhic. Planul funcional este definit prin actele comise, de obicei, de membrii si, i anume: se dedau n grupuri mari sau mici, la acte violente i ilegale, cum ar fi omucideri voluntare, atentate la integritatea corporal, jaf armat, constrngeri, extorcri etc.104 Codul penal canadian, n capitolul 2, completat prin legea C-95, definete organizaia criminal ca fiind orice grup, asociaie sau organ public, alctuit din una sau mai multe persoane organizate oficial sau neoficial, cu ndeplinirea urmtoarelor condiii: a) avnd ca activitate principal comiterea unei infraciuni penale, cuprins n aceast definire sau alt lege a Parlamentului, pentru care pedeapsa maxim este de peste 5 ani; b) oricare, sau toi membrii care sunt implicai, sau care au fost angajai n ultimii 5 ani, s fi svrit astfel de infraciuni. Aceast definiie se ntinde dincolo de conceptul de band organizat i este aplicabil, att bandelor cu o structur inferioar, ct i celor cu o structur dezvoltat, inclusiv acelora care nu au folosit violena. Dac doar unul din grup a comis mai multe infraciuni n ultimii cinci ani, este suficient pentru a se reine existena crimei organizate105. O poziie avansat o au legiuitorii din Austria i Cehia, care dei nu definesc noiunea de crim organizat, totui, au cuprins n codurile penale respective trsturile acesteia. Astfel, Codul penal austriac a inclus n 1966 n cap. 278 a definiia organizaiei criminale cu urmtoarele elemente ale structurii106: a) un grup de peste 10 persoane angajate n structura criminal, ca un fel de ntreprindere; b) continuitate (pentru o mai lung perioad de timp); c) activitile sunt enumerate i descrise prin specificare i scop; specificare - nclcarea legii este ndreptat mpotriva vieii, sntii, libertii sau proprietii, exploatarea prostituiei, falsificarea banilor, traficul cu materiale nucleare, toxice sau droguri; d) scop intenia trebuie, n cea mai mare parte, s fie ndreptat ctre: - repetarea infraciunilor severe; - primirea de valori monetare mari sau influen ridicat n domeniul politicii sau economiei; - corupie, terorism sau msuri speciale pentru a scpa de acuzaiile ce ar putea aprea. Codul penal ceh, n definirea fcut organizaiilor criminale n art. 89 alin. 20, prezint urmtoarele trsturi ale acestora: a) asocierea mai multor persoane; b) structur intern de organizare; c) repartizarea funciilor i mprirea activitilor n interiorul organizaiei; d) orientarea ctre obinerea de beneficiu; e) comiterea, n mod continuu, de delicte internaionale107. Sistemul penal ungar n materia combaterii crimei organizate are, de asemenea, un pas n fa, n sensul c, prin Legea LXXIII/1997 de modificare a Codului penal, definete organizaia criminal ca fiind: o alian criminal bazat pe diviziunea muncii i format

104

Hitoshi Saeki Sistemul de Justiie criminal nfruntnd provocarea crimei organizate Revue internationale de droit penale, vol. 69 pag. 41. 105 Donald Stuart Legislaia penal mpotriva bandelor, RIDP 69 P. 248. 106 Cristoph Mayerhofer Sistemul juridic penal nfruntnd provocarea crimei organizate. R.I.D.P. vol. 67 p. 157 107 Jan Musil Sistemul penal prob a crimei organizate, R.I.D.P. vol. 67 p. 488.

pentru comiterea permanent de infraciuni, scopul ei fiind obinerea unor ctiguri financiare permanente108. O soluie original este adoptat de sistemul de drept german unde crima organizat, nefiind definit legal n legislaia penal, este definit n sistemul administraiei interne (Poliie, Tribunale), ca fiind: comiterea metodic a infraciunilor care sunt determinate de urmrirea profitului i puterii; aceasta se aplic doar acolo unde doi sau mai muli participani lucreaz mpreun de mai mult timp sau de o perioad nedefinit, activitate bazat pe diviziunea muncii, n cazurile cnd ei folosesc fie structuri comerciale sau de afaceri, fie violena sau alte metode de intimidare ori influena lor n politic, mass-media, administraie, tribunale sau economie109. Alte sisteme de drept, din multe alte zone ale globului, nu definesc juridic crima organizat, sau nu evideniaz trsturile specifice ale acesteia. n incriminarea unor infraciuni se folosesc sintagme specifice crimei organizate (Frana, S.U.A., China, Japonia, Statele Arabe, Grecia, Italia, Romnia, Polonia .a.). Unele state, cum sunt Polonia sau Romnia, au iniiat proiecte pentru modificarea legii penale i definirea juridic a unor concepte privind crima organizat. Dup cum se observ, sunt numeroase probleme n definirea juridic a crimei organizate110. Aceasta nu ca o lips de interes. n primul rnd n statele occidentale, teama de a nu nclca drepturile omului i prevederile constituionale, creeaz o reinere pentru o definire pur tehnic a crimei organizate. Pe de alt parte, n multe state fenomenul este relativ nou, exploziv i insuficient cercetat criminologic i juridic111. De asemenea, n alte state, cu un sistem legislativ mai puin democratic (de exemplu: statele arabe) se apreciaz c introducerea unor definiii de for, ar aduce deservicii dreptului112. Existena unei neconcordane ntre conceptul socio-criminologic i reglementrile legale naionale a fcut ca la toate ntlnirile internaionale n domeniu113 s se cear elaborarea unei definiii clare i precise a crimei organizate. Toate definirile date s-au orientat, n primul rnd, asupra noiunilor de autor al crimei i organizaie dect asupra celui de act criminal i crim organizat. Toate iniiativele din actuala doctrin juridic au progresat ntr-o mic msur n a da un rspuns convingtor n problema acestei definiii. Reinerea de a da o conceptualizare concret, decisiv i universal, i-a obligat pe cercettorii n domeniu s se concentreze asupra trsturilor i caracteristicilor organizaiilor criminale, ca un prim pas spre sintetizarea unei definiii globale.
108

Balazs Jozsef Geller i Lenke Feher Folosirea prii speciale a legii penale n lupta mpotriva crimei organizate n Ungaria Raport la cel de-al XVI-lea Congres Internaional al L.P.-RIDP vol. 69 pag. 399. 109 Hans Lilie Infraciuni specifice ale crimei organizate n legea penal german Raport la cel de-al XVI-lea Congres A.I.D.P. Napoli 1997, R.I.D.P. vol. 69 p. 139 110 Cristopher L. Blakesley op. cit. P. 41. 111 Este cunoscut faptul c schimbarea regimurilor totalitare, comuniste au produs modificri legislative ca urmare a apariiei crimei organizate ntr-o sut de ri: C.S.I., Polonia, Ungaria, Cehia, Slovacia, Romnia, Bulgaria, Macedonia, Slovenia, Croaia, Iugoslavia, s.a. 112 Mohamed Zaid Particulariti ale incriminrii crimei organizate. R.I.D.P. vol 69 pag. 518. Faptul c foarte multe reglementri privind crima organizat n rile arabe erau tratate prin prisma i n cadrul normelor de urgen i sub autoritatea i jurisdicia Curii Securitii Statului a ridicat un curent critic, n doctin. Statutul de urgen este clar evideniat n mediul italian, care de altfel a i devenit subiect de divergene la prima ntrunire A.I.D.P. de la Napoli din 1997 113 A se avea n vedere Conferina Ministerial Mondial Asupra Criminalitii Transnaionale Organizate Neapole 21-23 nov. 1994, al IX-lea Congres al Naiunilor Unite cu privire la prevenirea criminalitii i tratamentul inculpailor Cairo 1995, Congresul al XVI-lea al A.I.D.P. Napoli 1997.

n soluionarea acestei probleme, cercettorii pro-americani au propus urmtoarea definiie: prin crim organizat se nelege, n general, orice asociere a unor infractori profesioniti, n structuri specifice care urmeaz nite reguli prestabilite i care urmresc comiterea de fapte ilicite i acapararea puterii prin folosirea sistematic a violenei114. Dac, n sfera doctrinei nc se mai discut i se caut soluii de definire a crimei organizate, n sfera aplicrii dreptului, practicienii simt o nevoie acut de clarificare a acestei probleme. Aceasta, cu att mai mult,cu ct nu se poate opera cu noiuni cum este crima organizat, nedefinit juridic, lsndu-i libertate aspectului popular i non-juridic115. Aceasta, mai ales, n condiiile n care, criminologic, fenomenul este foarte dezvoltat i cu mult naintea evoluiei dreptului.

5.3. Iniiative ale organismelor internaionale pe linia definirii combaterii crimei organizate
5.3.1. Preocupri ale Organizaiei Naiunilor Unite Combaterea crimei organizate a preocupat comunitatea internaional pe msur ce fenomenul a fost perceput n formele sale de manifestare. Sesiznd pericolul social ce-l reprezint, statele lumii, la nivel global, continental i regional au cutat diverse formule de combatere. Dac, iniial, sfera acestor aciuni s-a regsit n principal n mijloacele naionale de combatere, extinderea fenomenului a fcut ca organisme guvernamentale i neguvernamentale s i dea mna pn la cel mai nalt nivel pentru cunoaterea, n primul rnd, a fenomenului i apoi n gsirea cilor i mijloacelor de contracarare. Dac la nceput au existat reineri legate de regimul politic al unor state, de sfera frontierelor, de principiile din dreptul penal naional, acestea prin voin politic au fost nlturate, pe rnd, pentru gsirea unor soluii optime privind conceptul general de combatere i pentru crearea de organisme internaionale, continentale i regionale, apte s pun n practic msurile adoptate. Amploarea fenomenului a fcut ca, sub egida O.N.U., preedinii de state s se ntlneasc la cel mai nalt nivel i s-i exprime poziia fa de pericolul social al fenomenului ce amenin sigurana naional. Dintre multiplele reuniuni ce s-au desfurat, un loc aparte l reprezint Reuniunea Ministerial a Preedinilor de state de la Neapoli din 1994, unde a fost adoptat Planul Mondial de aciune contra criminalitii transnaionale organizate, ce cuprinde printre altele, urmtoarele puncte: a) Comunitatea internaional trebuie s se pun de acord asupra unei definiii comune a conceptului de criminalitate organizat pentru a face mai omogene msurile luate la nivel naional i mai eficace cooperarea internaional. b) Pentru combaterea efectiv a criminalitii organizate, comunitatea internaional trebuie s in cont de caracteristicile sale structurale i metodele specifice pentru a elabora strategii, politici, legi sau alte msuri. Dei nu se constituie ntr-o definiie juridic sau exhaustiv a fenomenului, elementele urmtoare permit a caracteriza crima organizat: organizare de
114 115

Maurice Cusson La notion de crime organise, Cotloque Aix-en-Provence, op. cit. P. 39. Cristopher l. Blakesley op. cit. P. 41

grupuri cu scopuri de activiti criminale; legturi ierarhice sau relaii personale care permit anumitor indivizi s conduc grupul; recurgerea la violen; intimidare i corupie n vederea realizrii de profituri sau pentru a obine sechestru pe teritorii sau piee; splarea profiturilor ilicite att n sensul unei activiti criminale ct i pentru infiltrarea economiei legale; potenial de expansiune n orice nou activitate i dincolo de frontierele naionale; cooperarea cu alte grupuri criminale organizate transnaional. c) Pentru a detecta, preveni i combate ntr-o manier judicioas activitile criminale transnaionale organizate, comunitatea internaional trebuie s ntreasc cunoaterea organizaiilor criminale i a dinamicii lor. Statele trebuie s strng, analizeze i s difuzeze statistici i informaii fiabile asupra acestui fenomen. d) Fiecare stat trebuie s studieze experiena statelor care au fost obligate s fac fa criminalitii organizate i s interpreteze informaiile reieite din studiul i analiza structurii i activitilor criminale ale acesteia pentru a ncerca s elaboreze principii directoare care i-ar putea fi utile pentru determinarea msurilor legislative n materie de drept penal i procedur penal, dispoziii regulamentare i structuri organizatorice care sunt necesare pentru a preveni i combate acest fenomen. e) Statele trebuie s examineze, dac este cazul, posibilitatea de a adopta reglementri legislative care s califice ca infraciune participarea la o organizaie criminal sau o asociaie de rufctori i instaurnd o responsabilitate penal a persoanelor fizice, pentru a ntri capacitatea de lupt contra criminalitii organizate n interiorul frontierelor lor i pentru a mbunti cooperarea internaional. f) Statele trebuie s asigure condiiile ca justiia penal s dispun de structuri i mijloace suficiente pentru a face fa activitilor complexe ale criminalitii organizate, n primul rnd garanii contra corupiei, intimidrii i violenei. g) Pentru combaterea eficace a criminalitii organizate, statele trebuie s depeasc codul de tcere i intimidare. Ele trebuie s examineze posibilitatea recurgerii la tehnici fiabile de strngere de probe, cum ar fi: supravegherea electronic, operaiunile clandestine i livrrile supravegheate, cnd aceasta este prevzut n legislaia naional i cu respectarea deplin a drepturilor individuale i, n special, a dreptului la respectul vieii private i sub rezerva, dac este cazul, a unei supervizri judiciare. Importante sunt i msurile vizate s ncurajeze membrii organizaiilor criminale s coopereze i s depun mrturie, n special, programele de protecie a martorilor i familiilor lor iar n limitele impuse de legislaia naional de un tratament mai favorabil, ca recompens pentru colaborarea n derularea cercetrilor i judecii. h) Statele trebuie s se strduiasc, atunci cnd este justificat, s creeze celule speciale de cercetare i s le doteze pentru cunoaterea aprofundat a caracteristicilor structurale i a metodelor de funcionare a grupurilor criminale organizate. Statele trebuie, de asemenea, s se strduiasc s asigure membrilor acestor celule formarea i resursele necesare, n scopul ca acetia s-i poat concentra eforturile asupra strngerii i analizei informaiilor asupra criminalitii transnaionale organizate. i) Statele trebuie s pun la punct programe educative pentru crearea unei culturi de moralitate i legalitate i s elaboreze i s aplice msuri destinate s aduc la cunotina publicului efectele nefaste ale criminalitii organizate i s obin ataamentul comunitii n sprijinirea eforturilor naionale i internaionale de lupt contra criminalitii organizate.

Statele trebuie s examineze posibilitatea adoptrii msurilor de restituire sau de indemnizaie adecvate n favoarea victimelor criminalitii organizate, n conformitate cu dispoziiile Declaraiei de principii fundamentale de justiie, referitoare la victimele criminalitii i victimele abuzului de putere, adoptat de Adunarea General prin rezoluia sa 40/34 din 29 noiembrie 1985. k) O.N.U. i organizaiile mondiale i regionale competente trebuie, dac este necesar, s pun la punct modele i directive practice n materie de drept material i de drept procesual bazndu-se pe experiena i cunotinele specializate ale statelor i pe contribuiile organizaiilor interesate. O.N.U. i aceste organizaii trebuie de asemenea s ajute statele, la cererea lor, s examineze i s evalueze legislaia lor, s planifice i s ntreprind reforme, innd cont de practicile existente i tradiiile culturale, juridice i sociale. 5.3.2. Structuri ale Consiliului Europei cu atribuiuni n domeniul prevenirii i combaterii criminalitii La nivelul Consiliului Europei au fost nfiinate, in decursul timpului, unele structuri specializate. Comitetul european pentru probleme criminale (prescurtat C.D.P.C. sau C.E.P.C.), creat n 1957, i bazeaz activitatea pe subcomitete i grupuri de lucru i acioneaz pentru realizarea unor proiecte de convenii i de rezoluii, transmise spre adoptare Comitetului Minitrilor. Activitatea C.E.P.C. i implicit a Consiliului Europei, vizeaz dou aspecte de mare importan, i anume: armonizarea legislaiilor rilor membre i asistena juridic n materie penal. n acest ultim domeniu, C.E.P.C. a creat o oper important, constnd n elaborarea a 16 convenii i 4 protocoale care depesc principiile tradiionale ale dreptului penal; prin intermediul lor justiia penal nceteaz de a se mai opri la frontierele naionale apreciindu-se c un spaiu judiciar european este pe cale de a fi creat. De asemenea, C.E.P.C. s-a implicat n cercetarea criminologic a fenomenului criminalitii organizate. n anul 1963 a fost creat Consiliul tiinific Criminologic, iar din 1963, anual sunt organizate Conferine i Colocvii de cercetri criminologice. Concomitent, C.E.P.C. acord atenie deosebit evoluiei ideilor privitoare la justiia penal i tratamentul delincvenilor, acordnd prioritate mijloacelor preventive i demersurilor pentru evitarea interveniei sistemului justiiei penale n cazuri individuale minore, prin msuri de dejudiciarizare, conciliere i mediere, precum i prin promovarea unor msuri de nlocuire a pedepselor privative de libertate. C.E.P.C. a jucat un rol important n adoptarea Rezoluiei privind Ansamblul de reguli minime pentru tratamentul deinuilor i a Recomandrii privind Regulile penitenciare europene, n stabilirea unei poziii comune a statelor membre n problematica proteciei victimei, n organizarea i desfurarea conferinelor minitrilor europeni ai justiiei i, de curnd, ai celor de interne. Din anul 1980, Grupul de cooperare n materia luptei mpotriva abuzului i traficului ilicit de droguri (grupul Pompidou), constituit n 1971 la iniiativa fostului preedinte francez, ia continuat activitatea n cadrul Consiliului Europei. Grupul are un secretariat care este condus de un secretar general i i desfoar activitatea n baza unor programe de lucru, stabilite pentru perioade de patru ani, aprobate de Conferina ministerial care urmrete reducerea rolului

j)

sistemului penal n domeniu, atenuarea cererii i gsirea de soluii noi de ngrdire a traficului ilicit de droguri prin perfecionarea cooperrii internaionale. n anii 1991 i 1994, Grupul a organizat dou conferine ministeriale paneuropene asupra cooperrii n problemele abuzului i traficului ilicit de droguri, la care au luat parte i reprezentanii unor importante organizaii internaionale (O.N.U., O.I.P.C.- Interpol, O.M.S., O.M.V.), soldate cu adoptarea unor Declaraii Finale prin care sunt reiterate angajamentele statelor participante de a susine cooperarea european n domeniu n cadrul unei strategii globale, echilibrate i multidisciplinare. 5.3.3 Asistena juridic internaional n materie penal n acest domeniu, opera Consiliului Europei s-a materializat n urmtoarele documente: 5.3.3.1. Convenia european privind asistena juridic n materie penal Deschis spre semnare la 20 aprilie 1962, stipuleaz c asistena judiciar penal este independent de extrdare, putnd interveni chiar n cazurile n care extrdarea ar fi refuzat. n acelai timp, asistena judiciar poate fi furnizat chiar i pentru contravenii, i, de regul, dubla incriminare nu este cerut, cu excepia comisiilor rogatorii n scop de percheziie i confiscare, cnd Prile vor putea deroga de la aceste reguli. Potrivit Conveniei, asistena juridic se acord n orice procedur care vizeaz infraciuni a cror reprimare este, n momentul solicitrii, de competena autoritilor judiciare ale prii solicitate, cu excepia hotrrilor de arestare, a condamnrilor definitive i infraciunilor care mbrac un caracter militar. De asemenea, asistena judiciar poate fi refuzat pentru infraciuni politice sau conexe unor infraciuni politice sau fiscale. Concomitent, un alt motiv de refuz al asistenei judiciare l poate constitui aprecierea Prii solicitate c executarea cererii este de natur s aduc atingere suveranitii, securitii, ordinii publice sau altor interese eseniale ale rii sale (ale Statului i nu ale individului), incluznd i interese de ordin economic. Convenia reglementeaz modul de executare a comisiilor rogatorii care vizeaz audierea de martori, experi i nvinuii, cercetarea la faa locului, percheziiile i confiscrile de obiecte. Sunt instituite reguli privind transmiterea de obiecte, remiterea actelor de procedur i a hotrrilor judiciare, sunt prevzute o serie de imuniti pentru martorii i experii citai s compar n faa autoritilor judiciare ale Prii solicitante i, de asemenea, se statueaz asupra modului de comunicare a datelor din cazierul judiciar i a schimbului de informaii privind condamnrile. Totodat, convenia conine prevederi referitoare la condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc cererile de asisten judiciar, cile de transmitere a comisiilor rogatorii internaionale, denunarea n scop de urmrire i comunicarea condamnrilor. Dup intrarea n vigoare a conveniei, practica judiciar a statelor semnatare a impus adoptarea unor rezoluii i recomandri ale instanelor Consiliului Europei menite s favorizeze aplicarea prevederilor acesteia, respectiv: rezoluia (71)43 din 14 decembrie 1971, rezoluia (77)36 din 2 decembrie 1977, recomandarea R(80)8 din 27 iunie 1980, recomandarea R(83)12 din 23 septembrie 1983 i recomandarea R(85)10 din 28 iunie 1985, toate adoptate de Comitetul Minitrilor.

5.3.3.2. Protocolul adiional la Convenia european privind asistena juridic n materie penal Contiente de slbiciunile, de ordin practic ale Conveniei menionate n privina reprimrii infraciunilor fiscale care provoac daune nsemnate economiilor naionale, statele membre ale Consiliului Europei au considerat necesar completarea prevederilor conveniei printr-un Protocol adiional, elaborat de un comitet de experi i adoptat de Comitetul Minitrilor la 14 martie 1978. Acesta prevede c asistena judiciar nu poate fi refuzat pentru simplul motiv c cererea privete o infraciune pe care Partea solicitat o consider drept o infraciune fiscal, modificnd pe fond coninutul conveniei. Totui, dat fiind c legile interne ale Statelor membre difer n ceea ce privete elementele constitutive ale infraciunilor fiscale, Protocolul precizeaz c dubla incriminare va fi considerat ndeplinit dac infraciunea corespunde unei infraciuni de aceeai natur, conform legislaiei Statului solicitat. Completat cu Protocolul su adiional, Convenia reprezint un model n domeniu, motiv pentru care a servit de referin la pregtirea proiectului Tratatului tip Universal de asisten judiciar n materie penal, care a fost adoptat de ctre cel de-al 8-lea Congres al Naiunilor Unite pentru prevenirea crimei i tratamentul delicvenilor din 1990. Cu ocazia semnrii, ratificrii, aprobrii sau aderrii la Convenie i Protocolul su adiional, un numr de 20 de state, ntre care i Romnia, au fcut declaraii i au formulat unele rezerve n legtur cu coninutul acestora.

5.3.3.3. Protocolul adiional la Convenia European privind informaia asupra dreptului strin La 17 iunie 1968, Statele membre ale Consiliului Europei au semnat Convenia european n domeniul informaiei asupra dreptului strin prin care se stabilea sistemul de asisten i consultare juridic n materie civil i comercial, n domeniul procedurii civile i comerciale i al organizrii juridice. rile semnatare au devenit contiente de faptul c, pentru a uura accesul la justiie i al unor persoane defavorizate din punct de vedere economic, n scopul de a-i susine mai bine drepturile lor, este necesar extinderea sistemului de asisten internaional n domeniul penal i procesual penal. De aceea, la 15 martie 1978, a fost deschis spre semnare Protocolul adiional la Convenia european privind informaia asupra dreptului strin prin care Prile Contractante se angajeaz s-i furnizeze informaii privind dreptul lor material i procedural, organizarea juridic n domeniul penal, inclusiv date privind Ministerul Public, precum i informaii referitoare la executarea sanciunilor penale. Cererile de informaii pot proveni de la orice autoritate juridic competent n materie de urmrire penal sau de executare a sentinelor definitive, nu numai n cursul unei proceduri de urmrire, dar chiar i atunci cnd se are n vedere declanarea unei astfel de proceduri. Protocolul prevede i posibilitatea formulrii unei cereri de informaii n contul unor persoane defavorizate din punct de vedere economic, de ctre orice autoritate sau persoan care acioneaz n cadrul unui sistem oficial de asisten juridic sau de consultaie juridic.

5.3.3.4. Documente ale Consiliului Europei n materia extrdrii Problema extrdrii s-a situat n atenia Consiliului Europei nc de la nceputul existenei acesteia. Astfel, prin Recomandarea 16 (1951) din 8 decembrie 1951, Adunarea Parlamentar a Consiliului Europei a sugerat msurile pregtitoare ce trebuie luate n vederea ncheierii unei Convenii europene de extrdare. Comitetul Minitrilor a nsrcinat un comitet de experi s examineze aceast recomandare, precum i Recomandare 66 (1954) care i-a urmat, astfel nct, n cursul lunii septembrie 1957, Convenia european de extrdare era deschis spre semnare statelor membre ale Consiliului Europei. Semnat la Paris, la 13 decembrie 1957, Convenia a intrat n vigoare la 18 aprilie 1960 i a fost semnat de un numr de 36 de ri. Convenia reglementeaz obligaia de extrdare, faptele pasibile de extrdare, cu excepia infraciunilor politice, militare i fiscale, problema extrdrii resortisanilor proprii, cazurile n care extrdarea poate fi refuzat sau nu este acordat, condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc o cerere de extrdare, instituie regula specialitii extrdrii, stabilete condiiile de arestare provizorie n vederea extrdrii, ordinea de preferin n cazul concursului de cereri de extrdare, modalitatea de predare a extrdatului i a obiectelor, problema tranzitrii persoanei extrdate pe teritoriul unui stat ter, precum i o serie de reguli procedurale. Convenia a fost completat cu dou protocoale adiionale. Primul Protocol adiional, din 15 octombrie 1975, a adus unele precizri n legtur cu articolul 3 al Conveniei privind infraciunile politice, iar prin cel de-al doilea Protocol adiional, din 17 martie 1978 a fost modificat articolul 5 al conveniei referitor la infraciunile fiscale, astfel nct i acesta s poat face obiectul unor cereri de extrdare. De asemenea, ultimul protocol a modificat sau completat i alte prevederi ale conveniei privind cazurile n care extrdarea nu va fi acordat i condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc cererea de extrdare. n vederea aplicrii unitare a prevederilor conveniei i a protocoalelor sale adiionale, Comitetul Minitrilor al Consiliului Europei a adoptat o serie de recomandri i rezoluii, respectiv Rezoluia (75) 12, Rezoluia (78) 43, Recomandarea R (80) 7, Recomandarea R (80) 9 i Recomandarea R (86) 13. Cu ocazia semnrii Conveniei i a depunerii instrumentelor lor de ratificare, un numr de 22 de ri, printre care i Romnia, au formulat declaraii i rezerve privind unele prevederi ale acestora. 5.3.3.5. Supravegherea i executarea hotrrilor judectoreti n acest domeniu deosebit de important al aplicrii n practic a hotrrilor judectoreti, prin organismele sale specializate, Consiliul Europei, a adoptat de trei convenii avnd ca obiect supravegherea persoanelor condamnate sau liberate condiionat, valoarea internaional a sentinelor de condamnare i transferarea persoanelor condamnate.

5.3.3.5.1. Convenia european pentru supravegherea persoanelor condamnate sau liberate condiionat
Elaborat de C.E.P.C., i deschis spre semnare la 30 mai 1964, convenia urmrete instituirea unui sistem de cooperare internaional, susceptibil s permit, pe teritoriul unui stat

semnatar, punerea n aplicare a msurilor condiionate (suspendare, probare, liberare anticipat sau msuri analoage) concomitente sau posterioare pronunate ntr-un Stat Parte la convenie. Asistena internaional, pe care aceast convenie o reglementeaz, vizeaz prevenirea recidivei criminale, prin promovarea, dincolo de frontiere, a metodelor de amendament individual i de reclasare social n cadrul naional. Prin elaborarea acestei convenii, Statele membre ale Consiliului Europei, afirmnd voina lor de cooperare n lupta mpotriva criminalitii, consider c sunt obligate, pentru orice decizie care eman de la unul din ele s asigure, pe teritoriul celorlalte, reabilitarea social a delincvenilor condamnai sau pui n libertate condiionat, respectiv punerea n executare a sanciunii penale, n cazul n care condiiile prescrise nu sunt satisfcute. Cele 40 de articole ale conveniei, dup ce enun principiile fundamentale care stau la baza ei, prevd c autoritile statului n care delincventul a fost condamnat sau liberat condiionat vor dispune de trei posibiliti de aciune: supravegherea, executarea condamnrii i desistarea n favoarea Statului solicitat i enumer situaiile n care msurile prevzute de convenie nu pot fi refuzate. Sunt reglementate o serie de reguli comune i tipurile de proceduri, referitoare la cererea de supraveghere, cererea de executare, suportarea cheltuielilor de urmrire i de judecat, precum i cele legate de realizarea supravegherii i a executrii. Prevederile conveniei au fost completate cu o serie de recomandri ale Comitetului Minitrilor, menite s faciliteze aplicarea acesteia, respectiv Rezoluia 70 (1) din 26 ianuarie 1970 privind organizarea practic a msurilor de supraveghere, de asisten i de ajutor penitenciar i Recomandarea R (79) 14 din 14 iunie 1979. Prin prevederile sale, Convenia formeaz un ansamblu, de o mare suplee, care las Statelor interesate largi posibiliti de alegere n privina procedurilor i n adaptarea msurilor, att la exigenele legilor lor naionale, ct i la cele ale practicii lor penale. Convenia a fost semnat pn n prezent de 17 state, dintre care 13 au i ratificat-o. Cu ocazia semnrii sau depunerii instrumentelor de ratificare, un numr de 7 ri au formulat unele declaraii i rezerve fa de coninutul Conveniei.

5.3.3.5.2. Convenia european asupra valorii internaionale a sentinelor represive

Deschis spre semnare la 28 mai 1970, la Haga, cu ocazia celei de-a VI-a Conferine a minitrilor de justiie ai Statelor membre ale Consiliului Europei, convenia european asupra valorii internaionale a sentinelor represive consacr o serie de principii fundamentale, i anume: recunoaterea, ca regul general, a sentinelor represive strine, considerarea in concreto a dublei incriminri a faptelor n cele dou state (prescripia sanciunii s nu fie mplinit, amnistia s nu fi intervenit, ceea ce mpiedic, n anumite condiii, recunoaterea sentinelor pronunate n strintate) i procedura utilizat n statul solicitant care trebuie s fie conform cu dispoziiile Conveniei Europene a Drepturilor Omului. Convenia cuprinde dispoziii generale privind executarea sentinelor represive, condiiile n care poate fi cerut executarea unei sanciuni, efectele transmiterii executrii i condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc cererile de executare a sentinelor. Pentru sentinele pronunate n lipsa inculpatului, Convenia prevede o cale de recurs deosebit i anume opoziia declarat n

Statul solicitat i depus fie n acest Stat, fie n statul solicitant, care nlocuiete cile de recurs obinuite i naionale. Aceast cale de recurs reprezint o dispoziie specific dreptului european, ntemeiat exclusiv pe prevederile acestei Convenii. Sunt reglementate, de asemenea, problemele privind msurile provizorii, procedura de executare, situaia cererilor de executare n cazul unor amenzi sau confiscrii unei sume de bani ori a unui obiect, efectele internaionale ale sentinelor represive europene, mai precis ale principiului non bis in idem, precum i luarea n considerare a sentinelor represive europene. Convenia conine i trei anexe: prima enumer cele ase rezerve de care Statele contractante se pot prevala, a doua conine lista infraciunilor, altele dect cele penale, astfel cum sunt prevzute n legislaia francez, german, italian i olandez, iar a treia lista ordonanelor penale din Statele membre care, n temeiul articolului 21, sunt asimilate sentinelor represive europene. Pentru facilitarea aplicrii n cele mai bune condiii a Conveniei, Comitetul Minitrilor al Consiliului Europei a adoptat Rezoluia (75) 11 din 21 mai 1975 privind criteriile de urmat n procedura de judecat n absena prevenitului i Recomandarea R(79) 13 din 13 iunie 1979. Convenia a fost semnat de 16 state, din care 9 au i ratificat-o, iar dintre ele apte au formulat declaraii i rezerve. Romnia nu a semnat nc aceast Convenie. 5.3.3.6. Transferarea persoanelor condamnate Convenia asupra transferrii persoanelor condamnate, deschis spre semnare la 21 martie 1983, are ca obiect facilitarea transferului deinuilor strini ctre rile lor de origine, crend o procedur simpl, rapid i supl. Titulatura conveniei nu include i adjectivul european, tocmai pentru a permite ratificarea ei i de ctre Statele democratice neeuropene, dintre care dou Canada i S.U.A. au participat activ la elaborarea textului. Convenia definete termenii fundamentali pentru mecanismul de transfer i principiile generale pe care se bazeaz i prevede condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc transferarea, documentele necesare i consimmntul condamnatului, consecinele transferrii, procedura exequaturului, reglementarea tranzitului condamnatului i suportarea cheltuielilor legate de transferare. n vederea facilitrii aplicrii Conveniei, Comitetul Minitrilor a adoptat Recomandarea R(84)11 din 29 iunie 1984, Recomandarea R (88) 13 din 22 septembrie 1988 i Recomandarea R (92) 18 din 19 octombrie 1992. Convenia a fost semnat, pn n prezent, de un numr de 39 de ri, dintre care i Romnia, fiind ratificat de 37 de ri, dintre care 18 au formulat i o serie de declaraii i rezerve. 5.3.3.7.Transmiterea procedurilor represive Urmarea Recomandrii Adunrii Parlamentare a Consiliului Europei din 22 ianuarie 1965 privind reglementarea conflictelor de competena n materie represiv, Comitetul Minitrilor a nsrcinat C.E.P.C. cu elaborarea unui proiect de convenie european n acest domeniu. La 15 mai 1972, Convenia european asupra transmiterii procedurilor represive a fost deschis spre semnare Statelor membre. Convenia definete termenii de infraciune i sanciune, stabilete condiiile transmiterii urmrilor, competena judiciar i dreptul aplicabil, efectul cererii de urmrire asupra Statului solicitant, comunicarea ntre autoritile Statului solicitant i cele ale Statului solicitat, valoarea

cercetrii i instruciei, probleme legate de prescripie, situaia infraciunilor pentru care este necesar o plngere, msurile provizorii n statul solicitat, pluritatea procedurilor represive i principiul non bis in idem. n cele trei anexe, Convenia enumer cele opt rezerve de care Statele Contractante pot face uz la depunerea instrumentelor de ratificare, aderare sau acceptare, cele dou declaraii pe care Statele Contractante le pot face n aplicarea articolului 41.1, respectiv lista infraciunilor asimilate i a infraciunilor penale, astfel cum sunt prevzute n Frana, Germania i Italia. Convenia a fost semnat pn acum de 19 ri, din care 8 au i ratificat-o, iar 7 dintre ele au exprimat i unele rezerve cu ocazia depunerii instrumentelor de ratificare. Romnia nu a semnat nc aceast convenie. 5.3.3.8. Reguli speciale i metode ale cooperrii interstatale referitoare la anumite infraciuni i persoane implicate n comiterea lor

2.3.3.8.1. Referitor la combaterea terorismului internaional

Izvort din necesitatea luptei mpotriva actelor teroriste, tot mai frecvente i tot mai violente, Convenia European pentru reprimarea terorismului a fost deschis spre semnare Statelor membre ale Consiliului Europei la 27 ianuarie 1977. Convenia modific i completeaz conveniile de extrdare care permiteau, limitat i lacunar, luarea unor msuri concrete mpotriva criminalitii de mare violen. Considernd c, gravitatea i consecinele actelor teroriste sunt de aa natur nct elementul lor penal primeaz asupra eventualelor aspecte politice, Convenia permite ca teroritii s fie urmrii i pedepsii, att timp ct se afl pe teritoriul Statelor membre ale Consiliului Europei. Pentru a cuprinde o arie ct mai larg de infraciuni grave, Convenia enumer infraciunile care nu sunt considerate ca infraciuni politice, n vederea acceptrii extrdrii, precum i infraciunile conexe infraciunilor politice i cele inspirate de mobiluri politice. Pentru facilitarea cooperrii internaionale n materie antiterorist, Convenia conine o clauz deosebit de important, n sensul c prevederile oricror tratate i acorduri de extrdare aplicabile ntre Statele contractante, inclusiv Convenia european de extrdare, sunt modificate, n ceea ce privete relaiile ntre Statele Contractante, n msura n care ele nu sunt compatibile cu Convenia european pentru reprimarea terorismului. Totodat, infraciunile menionate sunt considerate a face parte de drept de pe lista de cazuri de extrdare a unui tratat sau convenie, aflat n vigoare ntre Prile contractante. Convenia a fost ratificat de 29 de ri membre ale Consiliului Europei, ntre care i Romnia, 17 dintre acestea formulnd declaraii sau exprimnd unele rezerve cu ocazia depunerii instrumentelor de ratificare.

5.3.3.8.2. Privind protecia patrimoniului cultural al popoarelor

n conformitate cu programul definit prin Convenia cultural european care consacr existena unui patrimoniu cultural comun al Europei i angajamentul Statelor membre ale Consiliului Europei de a-l salvgarda, C.E.P.C. a pregtit un proiect de convenie european privind infraciunile care vizeaz bunuri culturale, care a fost adoptat de Consiliul Minitrilor i deschis spre semnare la 23 iunie 1985.

Convenia are ca obiectiv prezervarea bunurilor culturale de principalul pericol care le amenin: criminalitatea. Definind infraciunea, urmrirea, sentina i sanciunea, ca termeni utilizai n cuprinsul su, Convenia stabilete categoriile de bunuri culturale i infraciunile avute n vedere, instituie obligaia statelor de a lua msurile necesare pentru a promova n rndurile publicului contiina necesitii proteciei bunurilor culturale, precum i angajamentul general de a colabora pentru prevenirea infraciunilor ce vizeaz bunuri culturale i descoperirea bunurilor culturale sustrase ca urmare a acestora. Convenia clarific problema restituirii bunurilor culturale, prin dou forme de cooperare: avizarea unui Stat semnatar n legtur cu bunurile culturale sustrase ori gsite pentru a facilita descoperirea acestora i instituirea unei proceduri n vederea restituirii i executarea comisiilor rogatorii. De asemenea, sunt reglementate, n ordine, reprimarea actelor care aduc atingere patrimoniului cultural, regulile de competen internaional pentru urmrirea i judecarea infraciunilor viznd bunuri culturale, conflictele de competen i principiul non bis in idem. Convenia a fost semnat, pn n prezent, de 6 ri, ns nu a intrat n vigoare, nefiind ratificat de minimum trei state.

5.3.3.8.3. n legtur cu repatrierea minorilor

Necesitatea unei asistene eficace n ceea ce privete transferarea minorilor, pe cale de autoritate, a impus elaborarea Conveniei europene privind repatrierea minorilor, deschis spre semnare la 28 mai 1970. Convenia privete persoanele calificate drept minori dup legea aplicabil conform regulilor de drept internaional privat al Statului solicitant i care nu au capacitatea de a-i fixa singure reedina lor. De altfel, aceast incapacitate este cea care justific regimul special al transferrii minorilor pe cale de autoritate. Convenia precizeaz motivele pe care se fondeaz cererea de repatriere, reglementeaz organizarea asistenei n cazul repatrierii minorilor, instituie obligaia de a da curs cererii de asisten, stabilete procedura repatrierii i clarific distincia ce trebuie fcut ntre repatrierea minorilor i asistena judiciar n materie de extrdare. Semnat de 9 ri, nici aceast convenie n-a intrat nc n vigoare, nefiind ratificat dect de un singur stat.

5.3.3.8.4. Ct privete confiscarea produsului criminalitii

Importana acestei probleme a fost evideniat cu ocazia multor reuniuni internaionale, la cel mai nalt nivel, ndeosebi n ceea ce privete combaterea unor forme grave ale criminalitii transnaionale organizate, cum ar fi: traficul cu droguri, de arme i explozivi, terorismul internaional etc. Avnd n vedere activitatea desfurat, n acelai scop, i de alte organisme internaionale, n special O.N.U., Consiliul Europei a adoptat n aceast materie dou importante instrumente juridice internaionale: 5.3.3.8.4.1. Referitor la splarea, depistarea, sechestrul i confiscarea produselor infraciunii Proiectul unei convenii pe aceast tem a fost elaborat n cursul a nou reuniuni ale unui comitet de experi al C.E.P.C., astfel c, la reuniunea din septembrie 1990, Comitetul Minitrilor a aprobat textul propus i a decis s-l deschid spre semnare la 8 noiembrie 1990.

Convenia definete termenii care constituie baza mecanismului de cooperare internaional n materie, respectiv: produs, bun, instrumente, confiscare i infraciune principal. n al doilea rnd, Convenia stabilete msurile ce trebuie luate la nivel naional, de Statele membre: confiscarea, msuri de investigaie i msuri provizorii. Ea oblig Prile s adopte prerogative i tehnici speciale de investigaie i instituie obligaia pentru Pri de a conferi caracter de infraciune unor acte care constituie infraciuni de splare. Convenia reglementeaz totodat principiile generale i msurile de cooperare internaional, asistena n scop de investigaii, msurile provizorii ce trebuie dispuse la cererea altei Pri, confiscarea i modul de executare a acesteia n cazul instrumentelor sau produselor, motivele de refuz i amnare a confiscrii. Convenia trateaz, de asemenea, procedura n lipsa inculpatului, notificarea unor documente i protejarea drepturilor terilor, problema secretului bancar, recunoaterea hotrrilor strine, regulile de procedur i de cooperare n aceast materie. Nu sunt omise dou aspecte importante ale luptei mpotriva criminalitii: problema confidenialitii i problema despgubirilor n caz de responsabilitate pentru daune provocate unei persoane. Convenia a fost semnat de 27 de state, din care 14 au ratificat-o deja. 5.3.3.8.4.2. Referitor la combaterea traficului ilicit de droguri desfurat n marea liber Convenia Naiunilor Unite din 1988 de la Viena mpotriva traficului ilicit de stupefiante i de substane psihotrope conine n articolul 17 dispoziii referitoare la traficul pe mare, ns tace sau omite s dea orientri suficiente pentru a asigura aplicarea sa practic n condiii optime. n acest scop, paragraful 9 al articolului 17 prevede c Prile vor ncheia acorduri sau aranjamente bilaterale sau regionale pentru a face efective dispoziiile articolului sau pentru a-i ntri eficacitatea. Este exact ceea ce urmrete Acordul referitor la traficul ilicit pe mare, pentru punerea n aplicare a articolului 17 din Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope, deschis spre semnare Statelor membre ale Consiliului Europei la 31 ianuarie 1995. Acordul definete n capitolul I termenii utilizai n cuprinsul textului: Statul care intervine, competen preferenial, infraciune pertinent i nav. Capitolul II trateaz, n cele cinci seciuni ale sale, problemele eseniale ale cooperrii internaionale n scopul reprimrii traficului de stupefiante n marea liber: principii generale, procedurile navelor i executarea acestora, dispoziii privind exercitarea competenei de ctre Statul care intervine i Statul pavilionului, precum i o serie de reguli generale de procedur, mai precis: autoritile competente, forma cererilor i limba n care sunt redactate, coninutul cererilor, informarea proprietarilor i cpitanilor de nav, utilizarea restrns a informaiilor, suportarea cheltuielilor i a daunelor-interese. Pentru verificarea aplicrii Acordului i rezolvarea diferendelor, este instituit un comitet de supraveghere, format din experi ai tuturor Prilor, avnd ca sarcin examinarea aplicrii Acordului i propunerea unor msuri adecvate, menite s asigure eficacitatea funcionrii acestuia. Acordul a fost semnat de cinci ri, ns nu a intrat, nc, n vigoare.

5.3.3.8.5. Reglementri specifice privind cooperarea referitoare la armele de foc i la despgubirea victimelor unor infraciuni violente- Controlul achiziionrii i deinerii armelor de foc de ctre persoane particulare

Importana unei asemenea msuri n lupta mpotriva violenei criminale a determinat Consiliul Europei s elaboreze Convenia european asupra controlului dobndirii i deinerii armelor de foc de ctre particulari, deschis spre semnare statelor membre la 28 iunie 1978. Convenia definete termenii utilizai n text, respectiv: arm de foc, persoan, armurier i rezident, stabilete obligaiile prilor n reprimarea traficului ilicit cu arme de foc, acestea avnd libertatea deplin de a elabora reglementrile legale necesare. Potrivit articolului 5 al Conveniei, notificarea tranzaciilor cu arme de foc este obligatorie, Statul Contractant pe teritoriul cruia o arm este vndut, transferat sau cedat, cu orice titlu unei persoane cu reedina pe teritoriul altei Pri Contractante, trebuie s notifice acest lucru acelei Pri. Convenia instituie i un alt sistem de control internaional, cel al dublei autorizri, conform creia fiecare Parte Contractant ia msurile potrivite pentru a se asigura c nici o arm de foc aflat pe teritoriul su nu va fi vndut, transferat sau cedat sub orice titlu unei persoane care nu este rezident acolo i care nu a obinut, n prealabil, autorizaia autoritilor competente ale Prii Contractante respective. Convenia prevede i posibilitatea ca aceste autorizaii s fie nlocuite printr-un permis internaional. Convenia are dou anexe: Anexa I definete n detaliu ce se nelege prin arm de foc, iar Anexa II prevede rezervele care pot fi fcute de Pri cu ocazia semnrii, ratificrii, aprobrii sau acceptrii Conveniei. Completnd prevederile Conveniei, la 7 decembrie 1984, Comitetul Minitrilor al Consiliului Europei a adoptat Recomandarea nr. R (84) 23, care sugereaz Statelor o serie de msuri ce vizeaz inerea sub control, la nivel naional, sub toate aspectele, a problemei armelor de foc. Convenia a fost semnat de 16 state (ntre care i Romnia), dintre care 9 au i ratificat-o deja. Cu ocazia semnrii sau depunerii instrumentelor de ratificare, 10 state au fcut declaraii sau au formulat rezerve. - Despgubirea victimelor unor infraciuni violente Consiliul Europei a acordat o atenie deosebit poziiei victimei n cadrul infraciunii i proteciei intereselor sale. Dei, de principiu, despgubirea victimei ar trebui s cad n sarcina infractorului, n practic acest lucru se ntmpl foarte rar, mai ales c de multe ori infractorul nu este descoperit sau nu este insolvabil. Ca atare, ncepnd din 1970, aceast problem a fcut obiectul unor studii i lucrri ale C.E.P.C., ale cror concluzii s-au materializat n Convenia european relativ la despgubirea victimelor unor infraciuni violente deschis spre semnare Statelor membre ale Consiliului Europei la 24 noiembrie 1983. Scopurile Conveniei sunt: - armonizarea pe plan european a principiilor directoare (dispoziii minimale) relative la despgubirea victimelor infraciunilor violente; - asigurarea cooperrii ntre Prile Contractante, n acest domeniu, includerea despgubirii victimelor strine de ctre Statul pe teritoriul cruia s-a comis infraciunea i asistena mutual asupra tuturor problemelor referitoare la despgubiri. Specific acestei convenii este faptul c ea nu se aplic direct de ctre State, ci Prile se angajeaz s-i adapteze legislaia prezent i viitoare, precum i practica administrativ la principiile enunate de Convenie.

Convenia conine prevederi referitoare la angajamentul Statelor de a asigura aplicarea principiilor conveniei, persoanele crora li se acord despgubiri i condiiile acordrii acestora, respectiv cooperarea internaional n domeniu, fiecare Stat desemnnd o autoritate central nsrcinat s primeasc cereri de asisten i s le dea curs. n completarea dispoziiilor conveniei, Comitetul Minitrilor a adoptat Recomandarea nr. R (85) 11 din 28 iunie 1985, n legtur cu poziia victimei n cadrul dreptului penal i procedurii penale. Convenia a fost semnat de 14 ri, fiind ratificat de 10 State semnatare, dintre acestea 8 fcnd declaraii. Romnia nu a semnat nc aceast Convenie. 5.3.3.9. Dispoziii comune privind clauzele finale ale conveniilor europene n materie penal Conveniile europene n materie penal, adoptate sub egida Consiliului Europei conin, de regul, ntr-un capitol intitulat dispoziii finale, o serie de clauze menite s asigure aplicarea uniform i n cele mai bune condiii a prevederilor nscrise n textul tratatelor respective. Aceste dispoziii se bazeaz, n cea mai mare parte, pe modele de clauze finale ale conveniilor i acordurilor ncheiate n cadrul Consiliului Europei, adoptate de ctre Consiliul Minitrilor cu ocazia celei de-a 113-a reuniuni din 1963 i celei de-a 315-a reuniuni, a Delegaiilor Minitrilor, din februarie 1980. Aceste dispoziii se refer la: semnare, intrare n vigoare, aderare, aplicarea teritorial, aplicarea n timp, formularea de declaraii i rezerve, retragerea rezervelor, raporturile cu alte convenii, denunarea, obligaia de a adopta, n dreptul intern, dispoziiile necesare punerii n aplicare a conveniilor, rolul Comitetului European pentru Probleme Criminale i obligaiile Secretariatului General al Consiliului Europei. 5.3.3.10. Noi demersuri viznd perfecionarea cooperrii interstatale n materie penal i armonizarea legislaiilor statelor membre ale Consiliului Europei Preocupat s contracareze sfidarea pe care evoluia criminalitii o reprezint pentru societile democratice, Consiliul Europei a ntreprins n ultimii 10 ani noi demersuri n acest sens: 5.3.3.10.1. Recomandarea nr. R (87) 1 din 19 ianuarie 1987, prin care Statele membre sunt invitate s ratifice, ntr-un numr ct mai mare, ase dintre cele mai importante convenii europene n materie penal i patru protocoale adiionale, despre care se face vorbire n cuprinsul lucrrii. 5.3.3.10.2. Proiectul Conveniei europene generale asupra cooperrii interstatale n domeniul penal, al crui text definitiv a fost aprobat de Comitetul de experi ai C.E.P.C. cu ocazia reuniunii sale din 21-25 martie 1994, care conine dispoziiile comune aplicabile celor patru metode specifice ale cooperrii interstatale n domeniul penal (extrdarea, asistena judiciar n materie penal, transmiterea procedurilor represive, supravegherea i executarea sanciunilor), normele relative, privind coexistena ntre tratatele deja existente n acest domeniu i tratatul multilateral propus, precum i la ratificarea i intrarea n vigoare a acestuia din urm. 5.3.3.10.3. Programul de aciune mpotriva corupiei

Cea de-a 19-a Conferin a Minitrilor europeni de Justiie a recomandat Comitetul Minitrilor al Consiliului Europei crearea unui Grup multidisciplinar asupra corupiei, care, potrivit mandatului ncredinat, i-a alctuit un Program de lucru detaliat, cu scaden n anul 2000, format din patru capitole: - distincia ntre ce este permis i ce este interzis n materie de corupie; - instituii i categorii de persoane cu roluri i responsabiliti specifice n raport cu corupia; - prevenirea, combaterea, sancionarea corupiei i cooperarea internaional; - subiecte cu caracter general, importante pentru lupta mpotriva corupiei, ntre care finanarea partidelor politice, rolul grupurilor de presiune, mass-media i lupta mpotriva corupiei. n cadrul aceluiai program, Grupul multidisciplinar asupra corupiei i-a propus i realizarea unor cercetri criminologice asupra fenomenului corupiei. 2.3.3.6. Concluzii despre activitatea Consiliului Europei n domeniul combaterii crimei organizate n aproape 40 de ani, Consiliul Europei a elaborat un ntreg ansamblu de convenii privind cooperarea internaional n materie penal care, completate printr-un mare numr de recomandri, conin un adevrat corp de drept european n acest domeniu. Prezentat pentru prima dat n 1977, de ctre fostul preedinte francez Valery Giscard dEstaing, proiectul spaiului judiciar penal european i-a gsit concretizarea n activitatea normativ a Consiliului Europei, a crui oper penal este astfel conceput nct s nu afecteze atributele suveranitii naionale a Statelor membre, majoritatea conveniilor penale coninnd prevederi n acest sens. Dac n domeniul clasic al asistenei juridice penale internaionale, reglementat prin conveniile amintite n rndurile anterioare, uniformizarea legislaiilor penale ale rilor membre ale Consiliului Europei ntmpin inerente dificulti, se apreciaz c, n privina noilor forme ale crimei organizate transnaionale, cum ar fi criminalitatea informatic, ambiental, nuclear etc., aceast uniformizare va fi mult mai uor de realizat, ntruct experiena n materie a rilor europene este nc nensemnat, iar o reglementare unitar, la nivel continental, va fi convenabil tuturor, uor de pus n aplicare la nivel naional i internaional. Acest lucru nu va face dect s ntreasc cuvintele omului politic francez Robert Schumann, care, n 1950, spunea: Europa nu se va face dintr-o dat, nici ntr-o construcie de ansamblu, ci prin realizri concrete care s creeze mai nti o solidaritate de fapt. Stimulate de activitatea intens a Consiliului Europei, a O.N.U., a altor organisme internaionale, statele au trasat o strategie de lupt ale crei direcii le vom prezenta n rndurile urmtoare. O abordare sistematic viznd identificarea celor mai eficiente strategii de lupt mpotriva crimei organizate presupune, n mod obligatoriu, luarea n calcul a dou elemente principale, respectiv: obiectivele urmrite i metodele folosite. Cu ct legtura dintre aceste elemente este mai raional, cu att este mai eficient sistemul de prevenire i reprimare a fenomenului crimei organizate. Raionalitatea legturii dintre cele dou elemente se manifest prin aceea c o comunitate sau o anumit ar va trebui s-i determine prioritile, innd seam de obiectivele urmrite, fiind gata oricnd s accepte anumite constrngeri politice i legale minime.

5.3.3.11.1. Strategii de lupt mpotriva crimei organizate. Obiective. Obiectivele specifice ce se au n vedere n elaborarea strategiilor de prevenire i combatere a crimei organizate sunt: a) reducerea vulnerabilitii societii la infiltrarea organizaiilor criminale; b) reducerea posibilitilor de acumulare i folosire a profiturilor obinute din activiti ilicite; c) stabilirea, dezmembrarea i lichidarea organizaiilor criminale prin urmrirea i condamnarea acestora, confiscarea bunurilor obinute din infraciuni i a celor folosite n astfel de scopuri. Elemente obiective i subiective. O importan deosebit n elaborarea strategiilor de combatere a fenomenului crimei organizate o au elementele obiective care, neluate n calcul, pot influena n mod negativ rezultatele ce se sconteaz a fi obinute. Ca elemente obiective se pot meniona: - nivelul resurselor disponibile; - calificarea i competena cadrelor, n special a celor care i desfoar activitatea n sistemul justiiei penale i n serviciile de reprimare a crimei organizate. Ca elemente subiective se au n vedere: - nivelul corupiei i vulnerabilitatea fa de acest fenomen; - legturile de complicitate existente ntre gruprile criminale organizate i anumite elemente ale sistemului politic, economic i administrativ. 5.3.3.11.2. Strategii de lupt mpotriva crimei organizate. Metode Un rol primordial n elaborarea strategiilor de combatere a crimei organizate l are identificarea celor mai eficiente metode ce vor fi folosite n scop preventiv i de reprimare a acestui fenomen. Dei interdependente din punct de vedere al efectelor produse, metodele de prevenire i cele de reprimare a crimei organizate difer ntre ele, n special ca mod de aciune. Metodele preventive presupun aciuni defensive care vizeaz, n principal, ngustarea ariei de operare a organizaiilor criminale, n timp ce metodele de reprimare implic msuri ofensive, avnd drept scop slbirea, dezmembrarea i lichidarea structurilor criminale. Strategiile preventive. Strategiile preventive pun accent pe urmtoarele obiective: - reducerea posibilitii organizaiilor criminale de a desfura activiti infracionale; - reducerea vulnerabilitii sectoarelor economice legale. Strategiile care vizeaz reducerea posibilitilor organizaiilor criminale de a desfura activiti compatibile cu crima organizat, integreaz ca metode: - diminuarea cererii de bunuri i servicii ilicite; - recuperarea bunurilor i serviciilor monopolizate de ctre organizaiile criminale; - consolidarea valorilor moralitii i ale legalitii; -contientizarea populaiei asupra pericolului pe care crima organizat l reprezint pentru societate. Strategiile care urmresc reducerea vulnerabilitii economiei legale pun un accent deosebit pe transparena ct mai mare a sectoarelor economico-financiare, ntruct organizaiile criminale sunt interesate s penetreze n economia legal pentru: - splarea i investirea veniturilor ilicite; - asigurarea unei poziii respectabile n societate pentru membrii acestora; - exercitarea unui control mai riguros asupra ariei de aciune n scopul obinerii de profituri maxime;

diminuarea, pe ct posibil, a riscurilor aciunilor represive din partea autoritilor statale. Prin accentuarea transparenei n sectoarele economiei legale, se poate realiza o mai bun monitorizare a activitilor ce se desfoar n cadrul acestora, sporind posibilitile de depistare a aciunilor de penetrare din partea organizaiilor criminale, respectiv de prevenirea acestora. Reducerea vulnerabilitii economiei legale trebuie s se fac n mod echilibrat, prin mecanisme economico-financiare de reglare care s favorizeze concurena i s evite riscul ca organizaiile criminale s recurg la violen ori la acte de corupie pentru a obine monopolul n anumite domenii. Strategiile de prevenire a crimei organizate difer, n anumite privine, de cele de prevenire a criminalitii. Potrivit raportului ntocmit de Secretariatul General al Naiunilor Unite i prezentat la cel de-al VIII-lea Congres inut la Havana n 1990, strategiile de prevenire a criminalitii sunt categorisite n strategii directe i strategii indirecte. Strategiile directe cumuleaz, n special, categoria msurilor preventive cu un pronunat caracter practic-aplicativ ce urmresc restrngerea posibilitilor de comitere a faptelor infracionale. n categoria strategiilor i msurilor preventive directe, se includ cele viznd: - reducerea potenialului de comitere a infraciunilor; - protecia fizic mpotriva furturilor; - marcarea obiectivelor de valoare pentru o identificare individual; - patrularea preventiv stradal i zonal; - supravegherea transportului public; - nfiinarea de asociaii ceteneti cu atribuiuni pe linia prevenirii criminalitii; - asigurarea de ctre organele de poliie a unor servicii de consultan antiinfracional; - desfurarea de campanii publicitare antiinfracionale, cu implicarea mass-media etc. Strategiile indirecte au ca finalitate, pe de-o parte, identificarea, structurarea i influenarea posibilitilor societii pentru mbuntirea calitii generale a vieii, iar, pe de alt parte, restrngerea cmpului de aciune al criminalitii. n categoria msurilor ce pot face obiectul strategiilor indirecte intr: - promovarea de programe de msuri pentru mbuntirea sistemului de nvmnt i al proteciei sociale; - elaborarea unor programe de msuri specifice, bine concepute i susinute material de stat sau organizate de poliie, mpreun cu alte structuri din justiie, administraie sau de natur obteasc, pentru ocuparea timpului liber al adolescenilor ntr-un mod ct mai plcut i util; - ridicarea standardului de via al comunitilor, pornindu-se de la premisa c srcia este o component esenial a cauzalitii creterii ratei infracionalitii. Desigur, paleta msurilor ce fac obiectul strategiilor de prevenire a fenomenului infracional este mult mai larg, aceasta variind de la o ar la alta, n funcie de nivelul de dezvoltare, gradul de educare al populaiei, rata criminalitii .a.

Capitolul 6 PARTICULARITI LEGISLATIVE N MATERIA CRIMEI ORGANIZATE, SPECIFICE ALTOR STATE ALE LUMII
6.1. S.U.A.
Sistemul penal american incrimineaz infraciunile din sfera crimei organizate la nivel de stat, ct i federal, fr a fi definit denumirea juridic a acesteia. Pentru a lupta mpotriva fenomenului prin mijloace de drept penal, legiuitorul pune la dispoziie precizri, privind instituia conspiraiei i condiiile R.I.C.O. 6.1.1. Conspiraia (conspiracy) este acordul ntre cel puin doi indivizi pentru a comite sau a pune s se comit un act legal prin mijloace ilegale116. Acordul are n vedere att actele preparatorii, tentativa, acestea fiind separate n timp, ct i realizarea conspiraiei. Actele preparatorii sunt pedepsite prin ele nsele, dac sunt de natur a fi interzise ntr-un anume fel117. Conspiraia nu se absoarbe cu infraciunea principal, iar prile participante la conspiraie pot fi pedepsite att pentru conspiraie, ct i pentru infraciunea principal118. 6.1.2. Legea american R.I.C.O (The Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Statutul privitor la influena gangsterilor i organizaiilor complete)119 a fost promulgat ca o arm contra crimei organizate, avnd att prevederi penale, ct i civile120. R.I.C.O. este una din cele mai controversate legi, promulgat n acest secol i, n acelai timp, una dintre cele mai eficiente.121 Ea intenioneaz s eradicheze n Statele Unite crima organizat prin ntrirea instrumentelor juridice de strngere a probelor, prin stabilirea de noi
116 117

Cristopher Blakesley, op.cit.,pag.55 Ibidem. 118 Aceiai form a incriminrii a cuprins i alte sisteme penale. De exemplu, Codul penal austriac. Art.278a.Codul penal romn,Art.323. 119 Promulgat de legea de control a crimei organizate din 1970 (ACCA),titlul IX, 18 USC,art.19611968.Dispoziiile cele mai importante sunt art.1961 la 1964. 120 Gleen Beard, Influena gansterilor i a organizaiilor corupte; 33 Revista American de Drept 929(1966). 121 Barbara Sicolides, R.I.C.O., C.E.E.i Extrdarea internaional nr.62, Revista de drept 1281,1285 (1989); Bradley-Racketeers , Congresul i Tribunalele nr.65, Revista de drept din Iawa 837, 892-893 (l980).

interdicii penale i prin stabilirea de noi pedepse, mai severe, i a unor remedii noi pentru a face fa activitilor ilegale ale celor care fac parte din crima organizat122. S-a considerat c, pentru nclcarea R.I.C.O., sunt necesare ntrunirea a cinci elemente123: a) n cauz trebuie s fie o ntreprindere; b) s fi comis cel puin dou infraciuni prealabile de racket n zece ani precedeni; c) trebuie demonstrat obinuina unei asemenea activiti; d) trebuie demonstrat atingerea adus circuitului interstatal sau internaional; e) trebuie s se fi comis un act ilegal. Legea R.I.C.O. cere ca acuzarea s dovedeasc att existena unei ntreprinderi, ct i asistena conex a unei activiti de racket124. O ntreprindere 125 este definit ca fiind orice individ, societate, asociaie sau o alt entitate legal i orice uniune sau grup de indivizi asociai n fapt sau de drept. Dei cercurile federale au preri mprite cu privire la natura exact a cerinelor unei ntreprinderi, se pare c o ntreprindere R.I.C.O. trebuie s aib o structur, uor de recunoscut i diferit de cea inerent unei activiti obinuite de racket126. Pe de alt parte, chiar dac se admite existena unei anumite structuri, aceasta este important pentru a o deosebi de conspiraie i nu are o semnificaie prea mare127. Practica Curii Supreme a Statelor Unite, referitor la structur, concluzioneaz c aceasta ar putea fi o structur durabil format din indivizi asociai n timp, unii de acelai scop i organizai, fie dup un model ierarhic, fie consensual128. Pentru a proba elementul de ntreprindere, sunt discuii privind legtura cu activitatea de racket, n sensul c cele dou sunt separate i trebuie probat acest lucru. Unele curi declar c nu este necesar s se arate c ntreprinderea are doar cteva funcii total independente de activitatea de racket129. Alii susin c, pentru a stabili existena de fapt a unei ntreprinderi, acuzarea trebuie s prezinte probe suficiente pentru a demonstra c ntreprinderea este o entitate separat de practica de racket creia i s-a dedicat130. Este foarte important de demonstrat existena separat a celor dou componente pentru a fi aplicabil Legea R.I.C.O. Activitatea de racket 131enumer anumite acte sau infraciuni locale sau federale prealabile care trebuiesc probate de procurorul federal. Aceste infraciuni prealabile sunt: acte sau ameninri cu moartea; rpirea; jocurile de noroc; incendierea voluntar; furtul cu violen; furtul prin efracie; extorcarea; corupie; falsificarea; frauda potal sau telegrafic; obstrucionarea justiiei; gangsterismul; prostituia; producia sau traficul de droguri132.
122 123

Legea de control a crimei organizate din 1970, 84, 922, 923 (1970). Dorean Koening- Confruntarea dintre sistemul justiiei penasle i crima organizat RIDP,vol.69,pag.310. 124 Codul Statelor Unite U.S.C.,art.1962 i (d);Procesul Turkette, 452, U.S.576,582 (1981); 125 U.S.C.,art.196l(4).Cuvntul ntreprindere nu se aplic din punct de vedere juridic, dect Legii RICO.Procesul Turkette.Procesul Williams-Davis, 490,502 (D.C.Circ.1996). 126 U.S.Procesul Chang-Cheng,80 F3 d.1293,1295,1300 (9 Circ.1996). 127 U.S.C.,art.196l(4),Procesul Rodgers,1326,1337. 128 U.S.Procesul Rodgers,Circ.7,1996,89,3 Ed.1326,1377 129 U.S.Procesul Chang-Cheng, Procesul Rodgers (ar fi absurd s cerem dovada c ntreprinderea urmrea scopuri separate de practica obinuit a unei activiti de racket. 130 U.S.Procesul Chang-Cheng, Procesul Turquette,452,pag.583. 131 U.S.C.,art.1961(1). A se vedea i Comentariu RICO,art.1961(1).Revista de drept 1884-1286; Peter Burke, Note:Aplicarea RICO la activitatea de proteste politice: O analogie cu legile antitrust, 12 J.L.&Pol.573,578-82 (1966). 132 U.S.C.art.1961.51 (A)-(D).

Obinuina activitii ilicite desfurate i atingerea adus comerului interstatal sau internaional (punctele 3 i 4 din Legea RICO) trebuiesc demonstrate de procurorul federal. Actul ilegal comis (pct.5 din Legea RICO) e reprezentat de activitile de racket interzise n art.1962, acestea fiind: a) folosirea sau investirea fondurilor sau produselor fondurilor care deriv dintr-un mod obinuit de activitate de racket pentru a achiziiona sau a nfiina o ntreprindere angajat n comerul interstatal sau care poate s-l afecteze133; b) de a deine un interes ntr-o asemenea ntreprindere prin mijloacele unei activiti de racket n mod obinuit134; c) s angajezi sau s te asociezi cu o ntreprindere care face uz n mod obinuit de activitate de racket135. O conspiraie de tip RICO cere s se probeze c prile au czut de acord s participe n mod direct sau indirect la afacerile unei ntreprinderi prin practica obinuit a unei activiti de racket136. Legea RICO este aplicabil att ntreprinderilor constituite legal, dar care i mpletesc activitile cu cele de racket, ct i organizaiilor (ntreprinderilor) criminale 137. Curtea Suprem a Statelor Unite declar c nici textul, nici structura RICO nu limiteaz aplicarea sa la ntreprinderile legale. Aplicarea legii RICO i la organizaiile criminale nu duce la nici o incompatibilitate structural cu nici o parte a textului de lege138. Domeniul de aplicare a RICO include, aadar, nu numai operaiunile de comer legitim mpletite cu o conduit ilegal, dar i activitile grupurilor ilegale sau criminale139.Comiterea a dou sau mai multe acte de racket constituie activitate de racket.140 RICO partea civil. Orice persoan creia i se aduce atingere n ceea ce privete proprietatea sau afacerile prin nclcarea art.1962, poate intenta proces n orice instan districtual competent din Statele Unite, putnd cere ntreit recuperarea prejudiciului reclamat, costurile legale de proces, incluznd i o plat rezonabil pentru prestaia procurorului141. Aciunea civil, prin Legea R.I.C.O, are un cmp foarte larg de aplicare, iar cei chemai n instan s rspund civil, nu trebuie neaprat s fie inculpai penal R.I.C.O142. Este ceea ce n unele sisteme de drept, printre care i cel romn, se cheam persoana responsabil civilmente. Acest fapt a dus la o interpretare destul de larg a legii, agreat de instane, inclusiv de Curtea Suprem, folosirea acesteia lund amploare143. Exist totui teama c acest tip de

133 134

U.S.C. art.1962 (a) U.S.C. art.1962 (b) 135 U.S.C. art.1962 136 U.S.C. art.1962 (c) i (d); Procesul SUA contra Castro, 89 F citeaz procesul Reeves contra Erast / Zong, 507 U.S., pag. 176-179. 137 U.S.C. art. 1962 (d); 138 U.S.contra Turkette, pag.576-587 (1981) 139 Comentariu: RICO, CCE, pag.1288. 140 U.S.contra Turkette, pag.580-583. 141 U.S.C. art.1964 (a), amendat de Legea public nr.lo4-67, sec.107,109,stat 737,758, Dorean Koenig, op.cit.,pag.312. 142 Donglas E.Asochans, Legislaia penal i interesul public. Revista de drept 33, 56-57 (1966) 143 Id.; Mathew C.Blickennsderfev, Unleashing RICO, 17 Hary J&L PUB.Policy 867,869,1994.

rspundere civil va aciona asupra dreptului la libertatea expresiei i va determina o nesiguran n aprecierea limitelor dintre conduita protejat (legal) i cea neprotejat prin lege144. C.C.E. Statutul ntreprinderilor criminale (Continuing Criminal Enterprise Statute) a fost adoptat n 1988 i este un RICO ce se aplic numai n domeniul drogurilor, cuprinznd numai o singur prevedere penal o activitate (ntreprindere) criminal cu caracter continuu este comiterea continu de infraciuni privind drogurile de ctre o persoan n concurs cu alte cinci sau mai multe, n care o persoan ocup loc de conducere i din care o persoan obine venituri substaniale 145.

6.2. CANADA
Parlamentul a adoptat Legea canadian 95, denumit Legea Anti-band,146 ce completeaz Codul penal canadian. Prin aceast lege nu se definete crima organizat, dar se definete organizaia criminal, ca fiind orice grup, asociaie sau organ public, alctuit din 5 sau mai multe persoane, organizate oficial sau neoficial: a) avnd ca activitate principal comiterea unei infraciuni penale cuprins n aceast definire sau alt lege a Parlamentului pentru care pedeapsa maxim este de peste 5 ani; b) oricare sau toi membrii sunt implicai sau au fost angajai n ultimii 5 ani n comiterea unor astfel de infraciuni147. Aceast definiie se ntinde dincolo de o band organizat implicat n acte de violen, cuprinznd att bandele structurale, dar i pe acelea cu o legtur temporar, fr a exista o cerin privind continuitatea. Adoptarea acestei definiri i incriminri n partea general a Codului penal a fcut ca s fie incriminat n partea special infraciunea de participare la o organizaie criminal 148, care const n: a) participarea sau contribuia substanial la activitatea unor organizaii criminale, tiind c unul sau toi membrii organizaiei au fost implicai n ultimii 5 ani n comiterea unor infraciuni grave cuprinse n aceast lege, sau oricare alt lege a Parlamentului, pedeapsa maxim fiind de peste 5 ani pentru fiecare; b) participarea la comiterea unei infraciuni n beneficiul personal la ordinul sau n asociere cu o organizaie criminal, va fi pedepsit cu nchisoare de peste 5 ani ori
144

Id. la 890; Dorean Koening, op.cit.pag.312 (cnd avocaii anti-avort au protestat, au fost dai n judecat de cei ce aprau dreptul la avort, cerndu-li-se despgubiri, pe motiv c avocaii anti-avort au realizat o conspiraie prin comiterea unor acte de santaj (boicot) cu scopul de a nchide clinicile de avorturi, astfel, astfel coalizarea lor constituind sus-numita ntreprindere).
145 146

C.C.E. art.253.

Adoptarea L.C.95 n 1997 - este o lege extrem de complex cu peste 50 de pagini, ce cuprinde amendamente detaliate cuprinse n Codul penal canadian. A fost determinat de atacurile violente efectuate de grupurile Ingerii Iadului i RockMachine. Ea este extrem de controversat de penalitii canadieni, n primul rnd prin procedura de adaptare (a fost adoptat ntr-o singur zi de cele dou camere ale Parlamentului, n ultima zi de activitate a acestuia, naintea dizolvrii). In al doilea rnd este considerat ca fiind o lege deosebit de dur (s-a dorit a fi o replic a R.I.C.O. American) prin faptul c avnd unele prevederi ambigue i nelimitate, contrar principiilor Cartei drepturilor i libertilor canadiene, cap.7 d o putere nelimitat Poliiei, cu nclcarea drepturilor i libertilor ceteneti.A se vedea Donald Stuard Avantajul poliiei, dar posibila legislaie penal incorect, mpotriva bandelor. Raport la Colectivul preparator ce a avut loc la Alexandria, 1997, n vederea Congresului al XVI-lea al Asociaiei Internaionale de Drept Penal AIDP Budapesta, septembrie 1999, R.I.D.R.pag.22/6, vol.69. 147 Codul Penal Canadian, cap.2.
148

Codul Penal Canadian, art.467.1(1) i (2).

se face vinovat de un delict federal grav i este pasibil cu nchisoare pn la 14 ani. Textul adoptat de legiuitor n aceast form face ca, potrivit legislaiei penale canadiene, unde cuantumul pedepsei aplicate pentru dou sau mai multe sanciuni este consecutiv (se nsumeaz) i nu cumulativ, s aib serioase critici149. Astfel, se ncalc principiul proporionalitii (al totalitii) vinoviei cu pedeapsa aplicat, promovndu-se o pedeaps dur i neobinuit150. Principiul totalitii cere unui judector, ce condamn un infractor la executarea de sentine consecutive, s se asigure c sentina cumulat pronunat nu depete ntreaga vin a infractorului151. Legea Canadian 95 introduce, pentru infraciunea de asociere la o organizaie criminal, la art.467.1(1)(b):n beneficiul personal, la ordinul sau n asociere cu o organizaie msura confiscrii speciale a profitului rezultat din infraciune. De asemenea, Legea 95 aduce excepii principiului cardinal stabilit prin Legea Cauiunii din 1971, potrivit creia statul trebuie s prezinte un motiv pentru arestarea dinaintea procesului152. Astfel, se adaug la lista excepiilor de liberare condiionat, noua infraciune prevzut n art.467.1.C.P.C153. Dei criticat sever, fiind considerat o lege puin productiv i fr a putea rezolva problemele bandelor de motocicliti, ndeosebi154, prin caracterul su extrem de general, ambiguu i nelimitat, totui aceasta n plan internaional, n opinia specialitilor, este considerat un model legislativ prin largheea dar i severitatea sa155.

6.3. ITALIA
Dreptul penal italian este considerat un important model european n combaterea crimei organizate156.In partea special a Codului penal italian157, Capitolul Delicte mpotriva ordinii publice, exist dou articole care definesc cele dou forme de asociaii: asociaii n vederea comiterii de infraciuni (Associazione per delinquere), art.416 i asociaiile de tip mafiot (Associazione di tipo mafioso), art.416 bis. Primul articol menine o legtur istoric cu codul penal anterior158, ca urmare a influenei colii pozitiviste prin care se introduce noiunea de pericol social pentru activitile infracionale comise de indivizi izolai sau n asociere (participaie). Al doilea articol a fost introdus dup promulgarea Legii controlului organizaiilor criminale, Mafia i Casa Nostra din America (1975)159.
149

Donald Stuard, Avantaj politic, dar posibila legislaie penal incorect mpotriva bandelor.Raport A.I.D.P., Alexandria, 1997, vol. 69, R.I.D.P.,pag.262.
150

Carta drepturilor i libertilor canadiene, cap. 12; Donald Stuard, op. cit., pag. 262; 152 Idem, pag. 254; 153 Codul penal canadian, art. 515 (6) (a) 154 Donald Stuard, op.cit., pag. 264; 155 Christopher Polakeley Sistemele dreptului penal n confruntarea cu provocarea reprezentat de crima organizat. Raport general la reuniunea de lucru de la Alexandria, 1977 a A.I.D.P., publicat in Revista Internaional de Drept Penal, vol.69-1997; 156 Mohamed Zaid Particulariti ale cunoaterii crimei organizate Colectivul de la Alexandria al A.I.D.P., 1977, R.I.D.P.,vol.69, pag.519. 157 Codul Penal Italian, cap.V, art.416 i 416 Bis. 158 Zonardelli / Rocco 1930;
151

Meninerea art.416, ncepnd cu 1982 a declanat o adevrat furtun din partea partidelor politice, care doreau o nou reform penal, n lupta mpotriva crimei organizate.160 Associazione per delinquere Art.416 din Codul penal italian prevede c, atunci Cnd trei sau mai multe persoane se asociaz n scopul comiterii de infraciuni, acela sau aceea care promoveaz sau angajeaz asocierea vor fi pedepsii numai pentru acest act cu nchisoarea de la 3 la 7 ani. Simplul act de apartenen la asociere va fi pedepsit cu nchisoare de la l la 5 ani. Conductorii vor fi pedepsii cu aceiai pedeaps ca i organizatorii. Dac membrii folosesc arme n orae, n afara acestora sau pe drumurile publice, pedeapsa aplicat este nchisoarea de la 5 la l5 ani. Pedeapsa crete dac numrul membrilor asociaiei este de zece sau mai muli161. Asociaii de tip mafiot Art.416 bis stipuleaz c: - oricine devine membru al unei asociaii de tip mafiot, compuse din 3 sau mai multe persoane, va fi pedepsit cu nchisoare de la 3 la 6 ani; - oricine promoveaz, conduce sau organizeaz o astfel de asociere va fi, numai pentru acest act, pedepsit cu nchisoare de la 4 la 9 ani; - asociaia va fi considerat de tip mafiot cnd membrii acesteia folosesc fora sau intimidarea asociailor, constrngerea sau legea tcerii (omerta) pentru comiterea de infraciuni i ncearc s dobndeasc direct sau indirect controlul unor activiti economice prin funciile de conducere pe care le ndeplinesc, concesiuni, autorizri, contracte sau servicii publice, realizarea de profituri sau foloase necuvenite pentru ei sau pentru alii, mpiedicarea exprimrii libere a votului sau cumprarea de voturi pentru ei sau pentru alii n timpul alegerilor; - dac asociaia devine paramilitar, sanciunea este nchisoarea de la 4 la l0 ani pentru cazurile de la primul paragraf sau de la 5 la 15 ani, n condiiile enumerate la al doilea paragraf; - asociaia va fi considerat paramilitar atunci cnd membrii dein sau dispun de arme i substane explozive, att n cazul deinerii fr drept, ct i n cazul procurrii n vederea atingerii scopurilor ilicite ale asociaiei; - atunci cnd activitile economice pe care membrii asociaiei le controleaz sau intenioneaz s le controleze sunt finanate total sau parial cu preul, produsul sau profitul obinut din activiti ilicite, sanciunile artate n paragrafele precedente cresc cu 1/3 din jumtatea pedepsei; - n ceea ce-l privete pe cel implicat n activitile enumerate mai sus, va opera confiscarea obligatorie a tuturor mijloacelor sau a obiectelor care au folosit la comiterea
159

Art.416 Bis a intrat n vigoare dup lungi dispute i conflicte ntre juriti i autoritile judiciare.Opozanii criticau noua strategie adoptat n politia penal italian, susinnd urmtoarele argumente:a) noua strategie va duce la un impas, n special n corelarea dintre art.416 i 416 Bis; b) noul articol are o funcie simbolic n ceea ce privete procedura de urgen, ceea ce arat clar tendina de utilizare a instrumentului penal pentru satisfacerea intereselor forelor politice; c) interpretarea aduce cele dou articole la acelai nivel n ceea ce privete protecia asigurat, considernd Mafia i organizaiile de tip mafiot simple organizaii criminale;A se vedea n acest sens G.Isolerra Dreptul penal i crima organizat. I.C.Mulino, 1966, pag.11; Mohamed Zaid, op.cit.,pag.522. 160 Idem. O parte a doctrinei a justificat c necesitatea art.416 rezid din participarea membrilor Mafiei alturi de trupele americane n cel de al II-lea Rzboi Mondial, n campania de eliberare a Italiei, din conflictul politic ntre partide i din binecunoscuta sinusioza dintre mafie i politicienii de toate culorile. A se vedea n acest sens i Mohamed Zaid, op.cit.pag.520. 161 Codul Penal Italian, art.416 Bis, a fost completat n 1990 i 1992. Legislaia penal italian este singura care consfiinete juridic organizaiile criminale de tip mafiot. A se vedea n acest sens i Mohamed Zaid op. cit., p. 520.

infraciunii sau care au rezultat din comiterea infraciunii, precum i a tuturor profiturilor realizate din comiterea infraciunilor; - paragrafele de mai sus se aplic i mpotriva Camorrei sau a altor asociaii cu alt denumire care folosesc intimidarea pentru realizarea unor scopuri similare cu cele specifice asociaiilor de tip mafiot. Referitor la confiscare, prevzut n art.413 bis alin.7, legea italian prevede dou modaliti de confiscare. Prima cu caracter preventiv, pentru care tribunalul este autorizat s dispun sechestrarea bunurilor ce aparin unei persoane, dac modul de via al acesteia nu corespunde venitului su nominal sau declarat. In cazul n care persoana n cauz poate dovedi c bunurile au fost dobndite pe ci legale va fi autorizat s le pstreze 162. Cea de a doua modalitate de confiscare se refer la bunuri ce au fost utilizate pentru comiterea unei infraciuni sau care reprezint beneficiul acesteia. Confiscarea n ambele cazuri este imperativ din momentul n care acuzatul este inculpat pentru svrirea unei infraciuni ce are legtur cu utilizarea sau dobndirea proprietii n cauz.

6.4. Frana
Legea penal francez privind combaterea crimei organizate prevede, ca i alte sisteme de drept, o infraciune distinct, sancionat separat, denumit asocierea de rufctori (association de malfaiteures) pentru anumite infraciuni specifice crimei organizate, forme agravante, n cazul comiterii n band. Asociaia de rufctori 163 este reglementat n art.450 -1 la 450 3 din Codul penal francez . Art.450 1 prevede c constituie o asociere de rufctori orice grupare constituit sau n curs de constituire, caracterizat prin unul sau mai multe fapte materiale, n vederea comiterii unei infraciuni sau delict pentru care este prevzut nchisoarea. de 10 ani. Asociaia de rufctori este o infraciune autonom, creat pentru a combate mai eficient crima organizat i care completeaz dreptul comun. Infraciunea se consum n momentul n care asociaia intenioneaz s comit orice fel de infraciune, pentru care este prevzut nchisoarea de 10 ani165, fie c este vorba de infraciuni contra persoanei, contra bunurilor sau contra naiunii, statului i pcii publice166.
164 162

Sarcina dovedirii proprietii aparin proprietarului i nu magistratului. Sub aceast form aceast prevedre legal se aseamn cu Legea 18/1968 din legislaia romneasc , lege abrogat n urma adoptrii Constituiei Romniei din 1991, ns se deosebete de aceasta prin msura sechestrrii bunurilor, luat anterior confiscrii i prin faptul c se aplic numai n sfera rspunderii penale, n situaia comiterii unor infraciuni.Apreciem c este poate cel mai eficient mijloc de combatere a ctigului ilicit obinut prin crima organizat din toate legislaiile penale actuale, adoptat fr teama nclcrii unor drepturi universale. 163 Aceast infraciune era deja prevzut n Codul penal francez din 1810 (art.265 i urm.). Dup tulburrile provocate de Revoluia din 1799, bandele de tlhari au infestat anumite regiuni i legiuitorul napoleonian le-a pstrat amintirea. Aceste texte au fost modificate n puncte minore, n 1893 i 1981. A se vedea n acest sens Jean Cedras Sistemele penale i crima organizat, colocviul A.I.D.P. Alexandria, 1977, Revista I.D.P., vol. 69, pag. 348; J.P.Delmas Saint-Hilaire, Revista sc. crim. 1997, pag.115; 164 Actualul cod penal a fost adoptat n 1994; 165 A se vedea Cristopher Blakesley, op . cit., pag. 50; 166 Codul penal francez Cartea a IV-a;

In aceast formulare, incriminarea asociaiei de rufctori167 nu mai poate fi un instrument puternic de combatere a crimei organizate, ca urmare a faptului c infraciunile cuprinse n aceast categorie trebuie s aib sanciuni de peste 10 ani nchisoare168. Banda organizat169 nu este o infraciune separat, autonom, este o circumstan agravant a infraciunilor deja comise170, fapt ce o deosebete de asociaiile de rufctori. In cazul infraciunilor continuate, comise n banda organizat, banda organizat poate fi calificat ca o asociaie de rufctori, considerndu-se c ea a fost nfiinat special pentru comiterea acelor infraciuni171. Specific Codului penal francez, pe linia combaterii crimei organizate, este problema rspunderii penale a persoanelor juridice, atunci cnd sunt comise infraciuni pe seama lor de organele sau reprezentanii acestora172. Persoana juridic poate fi vemntul juridic al unei grupri de crim organizat, fiind o fiin social creat sau folosit pentru a comite infraciuni173. Rspunderea persoanei juridice nu poate fi antrenat dect pentru infraciunile pentru care legea prevede expres acest tip de rspundere, ca o sanciune complementar obligatorie: traficul de droguri, n band organizat, proxenetismul, n band organizat; extorcarea, n band organizat; escrocheria, n band organizat; tinuirea, n band organizat; distrugerile n band organizat; transportul, punerea n circulaie sau deinerea de moned fals n band organizat; splarea banilor174. Pedepsele complementare175 ce se aplic sunt: - dizolvarea (dac persoana juridic a fost creat sau deturnat de la obiectul su pentru a comite faptele incriminate); - interdicia profesional (a obiectului de activitate); - nchiderea stabilimentului (societi, ntreprinderi); - confiscarea instrumentelor (ustensile, instalaii, fabrici, etc.);
167

J. Cedras, op.cit., pag.349. Autorul apreciaz c Aceast generalizare a textului, aceast banalizare a incriminrii, a fcut de prisos infraciunea de asociere n vederea comiterii unui trafic de stupefiante, care a fost suprimat.Deci, pentru infraciunea pentru care legea prevede sanciunea nchisorii de asociere de rufactori, nu subzist; 168 Codul penal francez are sanciuni foarte severe n cazul infraciunilor din sfera crimei organizate:traficul de droguri, art.222+24 C.p.f., nchisoare pe via i 50 milioane franci amend;proxenetismul, art.132+71 C.p.f., se sancioneaz cu 20 ani nchisoare i 20 milioane franci amend penal;rpirea i sechestrarea de persoane, art.224+1 C.p.f. se sancioneaz cu 20 ani nchisoare;furtul, art.311-9 se sancioneaz cu 15 ani nchisoare i 1 milion franci amend penal;transportul, punerea n circulaie sau deinerea de moned fals, 30 ani nchisoare i 3 milioane franci amend .a. 169 Art. 132-71 C.p.f. 170 Infraciunile incriminate n forma agravant a bandei organizate sunt: traficul de droguri, proxenetismul, rpierea i sechestrarea, extorcarea, escrocheria, tinuirea, distrugerile, transportul, punerea n circulaie sau deinerea de moned fals, splarea banilor; 171 J. Cedras, op.cit. pag.15+16. Opinia autorului comport comentarii. A proceda astfel, nseamn a nu ine cont de voina legiuitorului, ce a hotrt o singur sanciune, n form agravant, destul de aspr ce absoarebe infraciunea de asociere de rufctori. 172 Art. 121-2 C.p.f.; 173 J.Cedras, op.cit.pag.343; 174 A se vedea n acest sens i La Cannu A.- Dissolution, feemeture d!etoblissement, Rev,Soc.1993.,pag.341-343; Buffelan-Lonore I. Procedura aplicabil infraciunilor comise de ctre persoanele juridice, Rev.soc.1995, pag.315; D Haeanus J., Sanciunile penale i persoanele judiciare, Rev.D.P.C. (Revista de Drept Penal Comparat),pag.738, 1990, Corporaiile i rspunderea penal, Clavendar Oxford Press, 1993, pag.166. 175 C.P.F., art.131-39;

confiscarea produsului infraciunii. Sub aspectul confiscrii, Codul penal francez menine prezumia de vinovie att pentru persoanele fizice, ct i juridice, numai n situaia comiterii infraciunilor de proxenetism n band i splarea banilor176. Faptul de a nu justifica resursele corespunznd felului su de via, n acelai timp trind n mod obinuit pune, deci, o prezumie de vinovie a proxenetului sau a persoanei care spal banii. Aceast prezumie a fost recunoscut odinioar conform Conveniei Europene a Drepturilor Omului, cu condiia de nu depi limitele rezonabile177. Sarcina dovezii revine nvinuitului, variant pe care dreptul penal clasic nu o accept dect cu circumspecie. Sistemul penal francez, pe linia combaterii crimei organizate, este n plin reform178. In ianuarie 1996, Comisia Legislativ a Adunrii Naionale a votat, dup o lung dezbatere, urmtorul text pentru definirea organizaiei criminale: Orice grup, inclusiv pe cele n formare, constituie o organizaie criminal, dac urmrete: - constituirea de bande organizate; - obinerea, transportul, vinderea bunurilor ilicite, deinerea de arme, explozivi sau droguri; - traficul de influen, influenarea votului sau a autoritilor publice i au ca scop: - comiterea de infraciuni; - sau realizarea pentru ei sau pentru alii a controlului, n tot sau n parte, a unor activiti economico-financiare, comerciale sau civile, ori a unor bunuri, a pieelor publice la nivel naional, regional sau internaional, a ajutoarelor, subveniilor sau regulilor contractuale publice. Aceste schimbri legislative modific substanial art. 450 1 privind asociaia de rufctori, abrog art.132/71 i aduce cteva elemente noi ce privesc realizarea controlului unor activiti economice ilicite n plan transnaional.

6.5. AUSTRIA
Codul penal austriac nu d o definire a crimei organizate i nici a asociaiei, enumernd doar elementele acesteia: a)structura - un grup de peste 10 persoane angajate n asociaie, ca un fel de ntreprindere; b) continuitate179 - pentru o perioad mai lung de timp; c) activiti infracionale desfurate n mod organizat. Acestea se regsesc n textul adoptat de Codul penal. O persoan este pedepsit dac formeaz o asociaie similar cu o ntreprindere , cu un numr considerabil de persoane pentru o perioad mai lung de timp, sau o persoan care particip ca membru. 1. dac intenia grupului este, chiar dac nu exclusiv, orientat ctre comiterea repetat i planificat a infraciunilor grave mpotriva vieii, libertii sau proprietii sau a infraciunilor
176

Prin legea din 13 mai 1996 privind splarea banilor s-a introdus un nou articol n Codul penal, art.222-39-1, privind infraciunea de splare; 177 J.Cedras, op.cit. pag.363; 178 Mohamed Zaid, op. cit., pag.526; 179 C.P.A.,art.278 a, adoptat n 1996.

grave referitoare la prostituie, traficul cu imigrani, traficul ilegal de arme, material nuclear i radioactiv, deeuri toxice, falsificarea banilor sau droguri; 2. dac grupul intete profiturile pe scar nalt sau s devin foarte puternic din punct de vedere politic sau economic; 3. dac grupul ncearc aceasta prin metodele corupiei, terorismului sau printr-o disciplin special de protecie mpotriva acuzrii. In aceste cazuri pedeapsa va fi ntre 6 luni i 5 ani. Infraciunea este autonom, dar, n situaia unor infraciuni apare ca o form agravant. Asociaia cunoate dou tipuri de organizare n codul penal tradiional: conspiraia (Komplott) i band (Bande) organizat180. Conspiraia presupune o nelegere ntre cel puin dou persoane pentru a comite un delict, ce se sancioneaz cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani. Este infraciune autonom, iar tentativa se pedepsete. Banda181 este o nelegere ntre trei sau mai multe persoane care se hotrsc s comit infraciuni mpreun, dar infraciunile nu sunt planificate n detaliu de la nceput, se pedepsete cu nchisoare de maximum 3 ani. Prin incriminare separat, legiuitorul sancioneaz formele participative instigarea, complicitatea, tinuirea i favorizarea: Oricine cu bun tiin acioneaz spre binele sau n interesul unei organizaii criminale, deine obiecte aparinnd acelei organizaii n custodie, investete, administreaz, convertete, ruleaz sau le transfer unei tere pri, va fi pasibil de nchisoare pe un termen de maximum 3 ani; oricine comite infraciunea de deinere a obiectelor cu valoare mai mare de 500.000 ilingi austrieci va fi pasibil cu nchisoarea pe un termen de la 6 luni la 5 ani 182. Infraciunile tipice, comise frecvent de crima organizat, sunt: splarea banilor, traficul cu femei (infraciunea are dou variante: aducerea de femei n Austria i, a doua varianta, exploatarea sexual a acestora) traficul ilegal cu imigrani183.

6.6. ELVETIA
Codul penal elveian din 1994 folosete termenul organizaie fr a o defini, precizndu-i ns trsturile: 1. Oricare particip la o organizaie care i ine structura i efectivele secrete; oricine comite infraciuni violente sau dobndete profituri pentru comiterea de infraciuni, oricine susine astfel de organizaii n activitatea lor infracional va fi pedepsit cu nchisoare sau detenie pentru o perioad maxim de pn la 5 ani; 2. Din oficiu, judectorul poate micora pedeapsa oricui ncearc s mpiedice desfurarea activitilor ilicite ale organizaiei;

180 181

Idem, pag.157. Infraciunea este diferit fa de versiunea francez, unde constituirea n band nu este infraciune de sine stttoare, dar ca i la aceasta faptele comise n band sunt nominalizate de legiuitor n mod special: omorul, rpirea de persoane, incendierea voluntar, furtul cu violen (tlhria),etc. 182 C.P.A.,art.278,a, abs.2 183 C. Mayerhofer, op.cit.pag.160.

3. Oricine comite infraciuni n afara granielor statului este de asemenea pedepsit, dac organizaia din care face parte execut sau se presupune c execut activitile ilegale n totalitate sau n parte n Elveia184. Procuratura Federal Elveian face unele precizri privind modul de interpretare al structurii i caracteristicilor organizaiei. Astfel: - termenul de secret185 este considerat ca o activitate sistematic de disimulare, superflu i nentrerupt; - organizaiile s fie compuse din cel puin trei persoane, o structur solid i o existen permanent; - simpla participaie este considerat infraciune fr a fi necesar comiterea altor fapte i nici existena unui scop ilegal; - obinerea de profit avnd o interpretare suficient de clasic presupune att activiti ilicite ct i licite186. Legiuitorul las o marj considerabil instanelor de judecat n fixarea sanciunilor, n concordan cu gravitatea faptelor, dar fr a se putea depi termenul de 5 ani de nchisoare. Dei nu se face nici o referire cu privire la confiscare, n art.260-1 se precizeaz c, n acest sens, se aplic prevederile generale prevzute n Codul penal187. Judectorul va dispune confiscarea tuturor mijloacelor asupra crora organizaia criminal i exercit posesia. Bunurile oricrei persoane care particip sau susine organizaia criminal sunt considerate ca fiind la dispoziia acelei organizaii, dac nu se dovedete contrariul. Din perspectiva legiuitorului, prezumia de vinovie este mult accentuat, iar instituia confiscrii apare ca fiind deosebit de dur i mult mai eficient din toate sistemele penale contemporane.

6.7. OLANDA
Sistemul penal olandez cuprinde prevederi pe linia combaterii crimei organizate att n Codul penal, ct i n legi speciale. n acest sens, Codul penal prevede188 urmtoarele: 1. Participarea ntr-o organizaie care intenioneaz s comit delicte va fi pedepsit cu nchisoare de maxim 5 ani sau o amend de categoria 4; 2. Participarea la funcionarea continu a unei persoane juridice care a fost declarat irevocabil ilegal i de aceea dizolvat va fi pedepsit cu nchisoarea de maxim l an, sau amend categoria 3; 3. Referitor la fondatori sau manageri, termenele de nchisoare pot crete cu o treime. Incriminarea este autonom i nu are n vedere participarea ntr-o organizaie n scopul comiterii anumitor infraciuni.
184 185

Codul penal elveian, art. 260-Ter. Introdus n codul penal n 1996; Se consider a fi introdus din considerente politice. A se vedea n acest sens Mohamed Zaid, op.cit.pag.524, Jean Luis Herail / Patrick Rameol Splarea banilor i crima organizat, dimensiuni juridice PUF-Pris, 1996, pag.25; 186 Mohamed Zaid, op.cit.,pag525. 187 Codul penal elveian, art.39, par.3. 188 Codul penal olandez, art.140 C. C. Acest articol cuprinde una dintre cele mai vechi infraciuni din codul penal i nu a fost n nici un fel modificat pentru a crete n timp puterea mpotriva crimei organizate. A se vedea n acest sens Pinar Olger, op.cit.,pag.447 ;

Potrivit doctrinei penale olandeze189, infraciunea prevzut de art.140 din cod este o infraciune primar, iar faptele de crim organizat prevzute n legile speciale190 sunt infraciuni secundare. Dei legiuitorul nu face precizri privind organizaia, n doctrina penal olandez191 sunt evideniate caracteristicile acesteia: a) Structura grupului este ierarhic, avnd lideri i subordonai cu sarcini stabilite. b) Grupul are un sistem de sanciuni interne pentru pstrarea ordinii n organizaii. c) Este orientat s comit n principal infraciuni de acelai tip. d) Grupul are legturi infracionale cu nalta societate. e) Grupul investete n nalta societate. f) ntreprinderile cinstite sunt folosite ca paravane. g) Principalii membrii lucreaz mpreun de mai bine de 3 ani. h) Grupul folosete sanciuni extreme n cazul intruilor.

6.8. GERMANIA
In Codul penal german, art.129 este aplicat strict infraciunilor legate de crima organizat. Acest capitol a fost n ntregime rescris n 1951 i modificat, n mai multe rnduri de atunci192. Articolul menionat precizeaz: Oricine formeaz o asociaie ale crei obiective sau activiti sunt ndreptate ctre comiterea de acte criminale, sau oricine particip la o astfel de asociaie ca membru, cotizeaz pentru ea sau o sprijin, va fi pedepsit cu nchisoare de pn la 5 ani sau amend. Conform doctrinei penale germane193, organizaia trebuie s cuprind cel puin trei persoane, s desfoare o activitate criminal continu, fiecare membru s se supun voinei asociaiei, s existe o legtur ntre acetia, o parte din cartierul general s se afle n Germania194. In situaia infraciunilor grave (omucideri, rpiri, luarea de ostatici etc.), prevzute separat n Codul penal sau legi speciale, comiterea lor de ctre organizaie constituie circumstan agravant195 i pedeapsa este mrit. Referitor la confiscare, n Germania opereaz principiul de nevinovie, dreptul la proprietate fiind aprat i garantat de Constituie. Totui, legiuitorul a introdus, pe lng amend, ca pedeaps complementar, o form original amenda pe proprietate196. Aceasta se aplic pe lng pedeapsa nchisorii pn la 2 ani pentru anumite infraciuni. Cuantumul
189 190

Pinar Olger, op cit.451. Legile speciale incrimineaz traficul de droguri, de arme i muniii, frauda fiscal i vamal, splarea banilor, fr a se face referire la forme de organizare n planul crimei organizate. Aplicarea acestor dispoziii se complementeaz cu prev.art.140 C.C. 191 Pinar Olger, op.cit.pag.452. 192 Hans Lilie, op.cit.pag.142, 193 Idem, pag.143, 194 Idem O singur excepie, conform art.30 b a Legii drogurilor se aplic n cazul n care scopul asociaiei este distribuirea ilegal de droguri n Germania, iar cartierul general se afl n afara acesteia. 195 Codul penal german - art.129 a. 196 Codul penal german - art.43 G.C.C.

amenzii pe proprietate se stabilete avndu-se n vedere valoarea averii acuzatului, valoare cunoscut sau estimat de instan. Aceast estimare fcut de instan oblig acuzatul s fac dovada realitii valorii i implicit s-i dovedeasc proveniena licit197. Codul penal a fost completat prin incriminarea unor infraciuni din sfera crimei organizate comise de organizaii criminale198. De asemenea, sistemul penal german n vederea combaterii crimei organizate a adoptat o serie de legi speciale ce prevd infraciuni a cror comitere de ctre organizaie constituie o agravant199. Legile speciale, pentru a sublinia caracterul agravant al unor infraciuni, n afara comiterii de ctre organizaie, sancioneaz i modul profesionist de svrire a acestora. n opinia penalitilor germani, problema combaterii crimei organizate n Germania nc nu este rezolvat i se consider a fi mult mai eficient introducerea unor prevederi penale n legi speciale, cu pedepse drastice, dect o eventual modificare a Codului penal200.

6.9. GRECIA
Prevederile legale specifice crimei organizate n sistemul penal grec au fost cuprinse n legile speciale adoptate n vederea combaterii crimei organizate, n general, i a terorismului, n particular201, legi ce au fost abrogate ulterior. Codul penal grec, intrat n vigoare n 1990, ncearc s dea totui un contur legal formelor crimei organizate202. n art.187 , intitulat Organizaia i conspiraia, se prevede:

197

Hans Lilie, op.cit.,pag.147.Potrivit opiniei autorului amenda pe proprietate nu este o msur eficient de combatere a veniturilor ilicite, pentru c se aplic infraciunilor cu pn la 2 ani nchisoare ori, potrivit principiului rspunderii pentru vinovia faptei comise aceste sanciuni nu sunt prea mari. 198 Art.326, par.2, privind traficul deeurilor (transportul ilegal n, din i nspre Germania, depozitare ori procurarea documentelor n mod ilegal), introdus n 1994; - art.1804,181,237,236, privind traficul uman (femei, copii, imigrani). 199 Legea privitoare la splarea banilor (bncile i instituiile similare sunt obligate s identifice clienii ce fac tranzacii mai mari de 20.000DM i de a comunica poliiei orice bnuial de splare a banilor i s opreasc orice fel de tranzacii timp de 2 zile); Legea de control a armelor de rzboi (A.C.W); Legea comerului i plilor strine (export ilegal de bunuri, tehnologii, documente; pli strine prin mijloace necinstite; contrabanda organizat); Legea narcoticelor (producerea, comercializarea, traficul n trei spre Germania); Legea strinilor (contrabanda cu strini); Legea transportului de organe (trafic, efectuarea de transplante sau acceptarea neautorizat a unui organ); 200 Hans Lilie, op.cit.pag.153. In opinia autorului sunt necesare revederea prevederilor privind cuantumul pedepselor, care nu ntotdeauna sunt drastice, dar i optica legiuitorului privind proprietatea, acestea fiind bariere n combaterea crimei organizate prin mijloace de drept penal.Totodat, este fr eficien extinderea legal a metodelor de investigare a organizaiilor criminale, dac acestea nu conduc i la incriminarea faptelor (Altfel spus, n dreptul penal german, procedura penal este extrem de permisiv n strngerea probelor, ns dreptul penal partea general i special, este extrem de srac i mult limitat n combaterea crimei organizate). 201 Terorismul n Grecia, ca i n alte ri, cum sunt: Spania, Trile Arabe,.a., a constituit preocuparea principal a legiuitorului. Astfel, n Grecia, au fost adoptate legile antiteroriste 774/1978 i Legea 1916/1990, ambele abrogate din considerente politice. De altfel, schimbarea sistemului politic, succesiv a dus la abrogri ori promulgri de legi. A se vedea n acest sens Nestor Courakis, op.cit.pag.378. 202 C.P.G. art.187. Legiuitorul ncearc s-i fac o similitudine de enunare cu asociaia de rufctori din sistemul penal francez i asocierea n vederea comiterii de infraciuni din cel italian.

1.Orice persoan care se nelege cu o alta pentru comiterea unei anumite infraciuni sau se altur altora pentru comiterea mai multor infraciuni nespecificate nc, va fi pedepsit cu nchisoarea de minimum 6 luni. 2.Orice persoan care se nelege cu o alta sau se altur alteia pentru comiterea uneia sau mai multor infraciuni pentru care pedeapsa stipulat este nchisoarea de minimum un an, se pedepsete cu nchisoare. 3. Un fptuitor va fi scutit de pedeapsa prevzut n paragrafele precedente dac prin informarea autoritilor face posibil mpiedicarea produceri infraciunii.

6.10. SPANIA
Legislaia penal spaniol nu d o definire a formelor organizate de comitere a infraciunilor, nici n Codul penal i nici n legi speciale 203. Comiterea ns a infraciunilor comune sau specifice crimei organizate, cum sunt: terorismul, distrugerile, trafic de droguri, trafic de arme, splarea banilor, contraband, n band, organizaie sau grup sunt forme agravante, ce se sancioneaz cu pedepse foarte mari. In situaia traficului de droguri, autoritatea judiciar poate hotr una din urmtoarele msuri mpotriva persoanei juridice: a) Dizolvarea organizaiei sau asocierii sau nchiderea definitiv a localurilor sale i a stabilimentelor deschise publicului; b) Suspendarea activitilor organizaiei, asociaiei sau a localurilor deschise publicului pentru o durat de pn la 5 ani; c) Interzicerea acelor organizaii sau asociaii comerciale ori de afaceri care n cursul exerciiului lor ar fi facilitat sau protejat infraciunea pentru o durat nu mai mare de 5 ani 204.

6.11. JAPONIA
n codul penal japonez, nu exist nici o reglementare care s trateze n mod special crima organizat, exceptnd cazurile de agravarea pedepsei persoanelor care comit acte de intimidare, atac sau distrugere a proprietii sau prin impunerea forei unei ntreprinderi sau grup, ce se pedepsesc cu o amend de pn la 300.000 yeni sau nchisoare de pn la 3 ani205. In aceste mprejurri, crima organizat a captat atenia la nivel naional206 i a obligat Guvernul s gndeasc la o serioas revizuire a legii penale, s ntocmeasc un proiect de modificare a acesteia, cu pedepse aspre, sub urmtoarele aspecte: - crearea unui nou delict care s interzic infiltrarea ntr-o afacere legal prin investirea de bani murdari provenii din escrocherii i splarea banilor; - modificarea procedurii penale prin permiterea folosirii legale a interceptrilor convorbirilor ca prob de investigare criminal i o nou prevedere privind protecia martorilor;
203

Jose Ramon Serrano-Piedecasas Rspuns penal la crima organizat n Spania, Colocviu AIDP, Alexandria, 1977, RIDP, vol.69, pag.295-3303. 204 C.P.S.,adoptat n 1995, cap.III Delicte mpotriva sntii publice, titlul XVII Protecia securitii publice, art.368-369. 205 Hitoshi Saeki, op.cit.pag.-419,Legea Anti-Boryokudan este o schem reglementativ pentru a ncerca stabilizeze zona gri (suspect). Nu are nimic de a face cu pedepsirea crimelor serioase comise de membrii crimei organizate. 206 A se vedea atacul comis de membrii cultului Adevrul Suprem (AUM SHINRIKYO) folosind gazul sarin n metroul din Tokio, la data de 20 martie 1995, ce a dus la moartea a 12 persoane i rnirea a 5500.

- definirea juridic a conceptelor cheie ntreprindere i puterea legal a ntreprinderii pentru a se defini crima organizat.207 Comitetul, constituit din experi ai Ministerului Justiiei, definete ntreprinderea ca fiind o unitate permanent a mai multor indivizi, cu scop comun, care se angajeaz n activitatea ei prin grupul ce o conine. Membrii grupului trebuie s fie unii, conform rolului lor ncredinat de superiori, pe baza unei structuri ierarhice. Comitetul definete puterea legal a ntreprinderii ca puterea necesar pentru ntreprindere i membrii si de a acumula venituri continuu prin infraciuni sau activiti ilegale. Infraciunile specifice crimei organizate sunt considerate ca fiind omorul, sechestrarea, rpirea n vederea rscumprrii, constrngerea, fraudele, escrocheria, distrugerea unei cldiri, jocurile de noroc, fa de care se propun sanciuni grave208. Dei n fapt se dorete o reform a sistemului penal n lupta cu crima organizat, specialitii sunt sceptici privind succesul acesteia209.
6.12. TARILE ARABE
Legislaia penal din unele ri arabe incrimineaz conspiraia i bandele criminale
210

6.12.1. EGIPT Referitor la conspiraie i la bandele criminale, legislaia penal egiptean cuprinde mai multe reglementri: a) Conspiraie exist atunci cnd dou sau mai multe persoane se pun de acord s comit o infraciune ori efectueaz acte premergtoare sau acte ce faciliteaz comiterea infraciunii. Exist conspiraie i n cazul urmririi unor scopuri legale sau ilegale, dac infraciunea este considerat un mijloc de realizare a acestui scop211. Oricine, chiar i n afara Egiptului, care formeaz o band sau o dirijeaz, particip, o conduce sau o organizeaz, o subvenioneaz sau se asociaz, comind una din infraciunile stabilite n acest articol, pe teritoriul statului 212. Oricine constituie, conduce sau administreaz o societate, organizaie, grup sau band cu nclcarea normelor legale care are ca scop mpiedicarea realizrii prevederilor
207 208

Hitaschi Saeki, op.cit.,pag.430. Sanciunile grave propuse sunt:- omucidere i rpire n scopul rscumprrii, pedeapsa minim crete de la 3 la 5 ani;- frauda i extorcare, pedeapsa minim va fi de l an;- sechestrarea, distrugerea unei cldiri i practicarea ilegal a jocurilor de noroc pedeapsa maxim crete de la 5 la 7 ani;- constrngerea, obstrucionarea justiiei, juctorii de noroc, mptimii, pedeapsa maxim crete de la 3 la 5 ani. 209 Hitaschi Saeki, op.cit.pag.421, Nimeni nu crede c noua lege va fi capabil s elimine crima organizat din societatea japonez. Att timp ct exist cerere pentru bunuri i servicii ilegale se vor gsi bande care vor satisface astfel de bunuri i servicii. Acest proiect de lege va duce la accentuarea a dou probleme existente deja. In priml rnd al crizei justiiei, finalitatea procesului nefiind un succes. In al doilea rnd aceast deficien conduce pe unii oameni s se bazeze nu pe sistemul juridic , pentru a-i obine drepturile, ci pe Boryokudon 210 Mohamed Zaid, op.cit.pag.528. 211 Codul Penal Egiptean, art.48 212 Art.33/D din Legea 122/1989 (Protecia mpotriva drogurilor i prevenirea folosirii de ctre organizaii criminale a drogurilor n scopuri comerciale.

constituionale sau legale, sau obturarea activitii instituiilor statului, serviciilor publice sau aduce atingere drepturilor i libertilor garantate prin Constituie i legi sau atenteaz la unitatea naional i pacea social213. b) Constituie infraciune contra securitii publice constituirea n bande, compuse din mai multe persoane, indiferent de durata existenei acestora, de asemenea, orice iniiativ n vederea comiterii oricrei infraciuni ndreptate mpotriva persoanei sau a proprietii214. Orice persoan implicat ntr-o band sau asociaie care are ca scop comiterea unor fapte indicate n articolul precedent va fi pedepsit cu nchisoare de 6 ani. Pentru persoanele care conduc astfel de grupuri, sanciunea este nchisoarea de 12 ani215. Pedeapsa amintit la primul paragraf al articolului precedent se va aplica i oricrei persoane, care, voluntar asigur loc de ntrunire sau sume de bani membrilor, sau dobndesc profituri de pe urma activitilor ilegale sau le asigur adpost216. Oricine comite infraciunile prevzute la articolele precedente va fi exceptat de la pedeaps dac informeaz instana despre nelegerea n vederea comiterii de infraciuni, nainte de pronunarea sentinei217. 6.12.2. MAROC O abordare asemntoare este instituit i n legislaia penal marocan218, termenul folosit de legislator fiind de bande criminale i cooperarea cu infractorii. O band criminala exist i este incriminat atunci cnd, ca urmare a unui acord comun ntre membrii acesteia exist intenia comiterii unei agresiuni, indiferent de numrul membrilor bandei i timpul de existen al asociaiei; scopurile specifice fiind comiterea de infraciuni mpotriva persoanei i proprietii219. Membrii bandei sau actul de nelegere n vederea comiterii de infraciuni va fi pedepsit cu nchisoare de la 5 la 10 ani 220. Orice persoan care ajut voluntar cu orice mijloc organizaia, explozivi sau alte instrumente, pentru comiterea infraciunii, bani, mijloace de comunicare, transport, locuri de ntrunire, ascunztori sau locuri de refugiu i oricine ajut n orice mod la comiterea activitii infracionale, va fi pedepsit cu nchisoare de la 5 la 10 ani221.

213

Art.86 Bis , C. P. Egiptean. Acest articol privete i incriminarea terorismului, care prin art.86 Bis-A (modificat prin Legea 97/1997 este sancionat cu pedeapsa capital sau detenia pe via). 214 Art.131 Codul Penal Tunisian (n acest sens s-a adoptat Legea 29/1989 pentru completarea Codului penal. 215 Art.132 Codul. penal tunisian. 216 Art.133, Codul penal tunisian. 217 Art.134 Codul penal tunisian. 218 Codul penal marocan, adoptat n 1914, cap.V intitulatInfraciuni contra securitii pubice. 219 Art.293 Codul penal marocan 220 Art.294 Codul penal marocan. 221 Art.295&1 Codul penal marocan.

6.12.3. ALGERIA Sub acelai titlu, Infraciuni contra securitii publice222 legiuitorul algerian incrimineaz bandele criminale i ajutorul acordat infractorilor. Este incriminat calitatea de rufctor a oricrei persoane care cu intenie particip la activitile oricrei asocieri sau nelegeri, indiferent de numrul membrilor i durata n timp i a cror scop este comiterea de infraciuni contra persoanelor i proprietii223. Orice persoan care particip la asocierile sau nelegerile enunate la art.176, va fi pedepsit cu nchisoare de la 5 la 10 ani. Pedeapsa este de la 10 la 20 ani pentru organizatorii acestor asociaii sau pentru cei care exercit orice tip de rol conductor224. Oricine ajut, n orice mod, persoanele prevzute la art.176 prin procurarea de instrumente necesare comiterii de infraciuni sau mijloace de comunicare, acordarea de refugiu sau asigurarea de ascunztori, va fi pedepsit cu nchisoare de la 5 la 10 ani225. Oricare dintre fptuitori, dac informeaz autoritile despre nelegerea sau asociaia criminal nainte de comiterea infraciunii sau nainte ca informaii despre asociaie sau faptele comise s parvin autoritilor va fi exceptat de la pedeaps n condiiile art.52226. 6.12.4. Emiratele Arabe Unite Legiuitorul din Emiratele Arabe Unite227 incrimineaz nelegerea privind svrirea de infraciuni n trei articole: Va fi pedepsit ca participant pentru comiterea uneia din infraciunile prevzute la acest capitol228: 1. Oricine are cunotin despre intenia unor persoane de a comite infraciuni i le ajut prin furnizarea de: mijloace de supravieuire, ascunztori, refugii, locuri de ntlnire sau alte faciliti; de asemenea, oricine nlesnete comunicarea unor astfel de persoane sau le faciliteaz acestora accesul la obiectul activitii lor infracionale sau ascunde ori transport bunuri ce fac obiectul unor astfel de activiti sau d informaii despre aceste bunuri; 2. Orice persoan care, cu tiin, ascunde orice obiect folosit sau ce trebuia folosit la comiterea infraciunii sau care constituie produs al infraciunii; 3. Orice persoan care, cu tiin distruge, reine, ascunde sau falsific un document care faciliteaz descoperirea infraciunii sau orice alt prob necesar condamnrii infractorilor. Oricine particip la o nelegere prevzut n acest capitol sau folosete diverse mijloace pentru comiterea acestor infraciuni va fi pedepsit cu nchisoare sau detenie. Orice persoan care instig pe alii de a participa la o astfel de asociere sau ntreine relaii de colaborare cu conductorii unor astfel de asocieri va fi pedepsit cu nchisoare.

222

Codul penal algerian din 1966, partea special, Titlul III, Seciunea a VI-a, cap.1 Art.176 Cod penal algerian 224 Art.177 Cod penal algerian 225 Art.178 Cod penal algerian 226 Art.179 Cod penal algerian. 227 Codul penal al E.A.U., cap. I, Seciunea I-a Infraciuni contra intereselor i securitii statelor. 228 Art.171 Codul Penal E.A.U. Participaia penal, Cap. I;
223

Dac scopul asocierii este comiterea unei anumite infraciuni sau dac infraciunea respectiv este comis n scopul ndeplinirii planurilor asociaiei, pedeapsa va fi cea prevzut pentru respectiva infraciune. Oricine instig pe alta s adere la o astfel de asociere va fi pedepsit cu detenie229. Oricine informeaz autoritile judiciare despre persoanele ce au de gnd s comit infraciuni sau despre pregtirea comiterii infraciunii, nainte de comiterea ei sau nainte de demararea investigaiilor va fi exceptat de la sanciunile prevzute pentru infraciunile indicate n acest capitol 230. 6.12.5. IRAK Legiuitorul irakian incrimineaz conspiraia criminal231: conspiraia criminal exist atunci cnd dou sau mai multe persoane se neleg s comit furturi, falsuri ori acte preparatorii sau favorizeaz comiterea de astfel de infraciuni, iar nelegerea lor, cel puin la nceput dureaz chiar i pentru o scurt perioad de timp. Mult mai detaliat este incriminat asocierea n vederea comiterii de infraciuni contra siguranei statului232 aceasta i ca urmare a sistemului politic dictatorial actual din Irak.

6.13. STATELE FOST COMUNISTE

Caracteristic statelor fost comuniste este sistemul nchis n care viaa socio-economic a trebuit s se desfoare i, evident, i sistemul penal a fost adoptat pentru combaterea faptelor penale specifice perioadei respective. Ca urmare, fenomenul crimei organizate este relativ nou, exploziv i evident mai rapid dect mijloacele de combatere penale. Totui, considernd perioada totalitarismului o tranziie n evoluia dreptului penal, legiuitorii statelor respective, inspirai din legislaiile penale proprii, anterioare comunismului, i-au meninut att n partea general, ct i n partea special a dreptului penal unele instituii pretabile incriminrii penale a manifestrilor crimei organizate ori agravrii sanciunii n cazul comiterii unor fapte, nominalizate ca atare de legiuitor. Desigur, nu exist un cadru legislativ penal comun tuturor statelor din fostul bloc comunist, astfel c, fiecare dintre acestea, potrivit realitilor infracionale proprii, a anticiprii unor fenomene ale crimei organizate ce s-a comis ori se comite n statele democratice, sau n dorina alinierii legislaiei penale la cadrul Unitar European, sistemele penale au nceput un
229 230

Art.172 Cod penal E.A.U. Asocierea n vederea svririi de infraciuni. Art.173 Cod penal E.A.U. nlturarea rspunderii. 231 Art.155 Cod penal irakian, adoptat n 1969. 232 Art.175 i art.183 Cod Penal Irakian. Aceiai politic penal este adoptat i de legiuitorul iranian. Codul penal iranian nu prevede reglementri privind crima organizat. Incrimineaz ns asocierile n vederea comiterii de infraciuni contra siguranei statului (art.186,498 i 499 din Legea Pedepsirii Islamice), deosebit de sever, chiar dac infraciunea este comis n Iran sau n strintate.Anumite infraciuni comune sunt incriminate n forma agravat dac sunt comise de dou sau mai multe persoane. (A se vedea n acest sens Abordarea conceptului de crim organizat n sistemul legal iranian Dr.Hossein Mio Mohammad Sadeghi. Colectivul AIDP, Alexandria, 1997. RIDP,vol.69, pag.405-411).Aceast abordare o face i legiuitorul Kuweitian n Codul penal din 1960, modificat prin Legea nr.31/1970 privind infraciunile contra securitii statului, n care sunt incriminate conspiraia i asocierile criminale constituite n acest scop. (A se vedea Mohamed Zaid, op.cit.,pag.532). Totui, Codul penal Kuweitian incrimineaz n art.58/1asocierea n vederea comiterii de infraciuni ca fiind :Dac dou sau mai multe persoane se neleg s comit o infraciune, efectund i acte premergtoare i fr probabilitatea de a renuna la nelegerea lor, vor fi pedepsite numai pentru acest act (art.58/3 Q8 P.C.)

proces de reform legislativ, unele cu elemente de oportunitate n combaterea fenomenului crimei organizate. 6.13.1. POLONIA Soluiile Codului penal polonez233 pe linia combaterii crimei organizate sunt fondate pe urmtoarele postulate234 : 1. Potrivit principiului formulat n partea general a Codului penal235, comiterea unui delict ntr-un grup organizat este o circumstan agravant a responsabilitii penale, independent de genul infraciunii comise. 2. Specificarea n partea general, la unele infraciuni, a desfurrii aciunii - sub aspectul elementului material n mod organizat sau n comun, ori n nelegere.236 3. Partea special a Codului penal prevede participarea unui grup organizat sau a unei asociaii cu scopul comiterii de infraciuni. 4. Dezvoltarea instituiei martorului anonim, a martorului pocit; a trguielii controlate237; confiscarea avantajelor materiale, chiar i indirecte; 5. Problema criminalitii organizate a fost luat n considerare n formularea definiiei avantajului patrimonial, a faptului c actul infracional este comis cu scopul de a obine un asemenea avantaj pentru sine sau pentru altul.238 6. Dei dreptul polonez nu cunoate responsabilitatea penal a persoanelor juridice, conine totui o dispoziie, conform creia dac infraciunea a fost comis de autor acionnd n numele su, n interesul unei persoane juridice sau organizaii fr personalitate juridic i dac aceast infraciune a adus un avantaj patrimoniului acestei persoane sau organizaie, acestea sunt obligate s restituie n ntregime sau n parte profitul obinut. 7. Responsabil de comiterea infraciunii este nu numai cel care comite singur actul (comitere autonom), dar i cel care conduce executarea aciunii ilicite (comiterea direcional) sau abuznd de dependena unei persoane fa de el (comiterea mandatat)239. 6.13.2. CEHIA

233

Codul penal polonez a fost adoptat la 6.VI.1997, fiind principalul mijloc de combatere a crimei organizate, neexistnd legi speciale ca n sistemul american, de pild, de combatere a fenomenului . 234 Barbara Cunica-Michalska, op.cit.,pag.467. 235 Art.65 Codul penal polonez 236 Art.254 Codul penal polonez. 237 Este o form de provocare poliieneasc, considerat licit prin Legea asupra Poliiei. 238 In accepia dreptului polonez este avantaj patrimonial ntre altele avantajul pentru grupul de persoane care exercit o activitate de crim organizat (art.115 C. pen.): - organizarea adopiei copiilor mpotriva dispoziiilor legii, n vederea obinerii unui avantaj material (art.253 C. pen.);- organizarea obinerii profitului din trecerea ilegal a frontierei (art.264 C. pen.); - traficul cu stupefiante, n vederea obinerii unui avantaj patrimonial (art.40 al.2 din Legea 24/1997); - splarea banilor n complicitate cu alte persoane, n scopul obinerii unui avantaj patrimonial (art.299, cap.l,2 C. pen.); - complicitatea cu o persoan n dauna proprietarului de bunuri, al persoanei sau instituiei n folosul creia are loc adjudecarea, dac autorul acioneaz n vederea obinerii unui avantaj patrimonial (art.305, cap.1,2 C. pen.) .a. 239 Art.20 Codul penal polonez.

Codul penal ceh240 difereniaz sub aspectul sanciunii mai severe, infraciunile comise n mod organizat, de cele comise neorganizat241. Totodat, consider ca circumstana agravant faptul de a fi comis o infraciune att ca organizator, ct i ca membru al bandei organizate ori a asociaiei242. Prin modificarea Codului penal, survenit n 1995, n Cehia au fost adoptate noi formulri i incriminri, dintre care amintim: Participarea la asociaia de rufctori: oricine va constitui asociaia de rufctori sau oricine va participa la o asemenea asociaie, oricine va susine asociaia de rufctori va fi pedepsit cu pedeapsa privrii de libertate de la 2 ani la 10 ani sau cu confiscarea proprietii243. Oricine va comite actul delictuos participnd la asociaia de rufctori, va fi absolvit de pedeaps, dac declar la timp, la Poliie sau procurorului Republicii, date cu privire la asociaia de rufctori244. Impunitatea agentului secret al Poliiei care particip la activitatea asociaiei rufctorilor sau care i susine pe acetia245. Impunitatea nu se refer dect la infraciunea distinct, prevzut la art.163 lit. a i nu la alte delicte, condiionate de mediu, la care agentul ar participa pentru a nu se demasca. Infraciunile tipice crimei organizate sunt legate de: criminalitatea drogurilor 246, trecerea ilegal a frontierei 247; comerul ilegal de arme, substane explozive i de material nuclear 248; rackeii; prostituia i comerul cu femei 249; comerul cu copii 250; splarea banilor 251; trafic n dauna mediului nconjurtor252. Alte infraciuni care sunt considerate ca fiind comise uneori n cadrul crimei organizate; furtul de maini terestre cu motor; corupia; furtul de bunuri culturale i opere de art; falsificarea banilor; criminalitatea financiar, .a.253 6.13.3. UNGARIA

240

Codul penal ceh, a fost adoptat prin Legea nr.140/1961 i modificat succesiv, ultima modificare fiind fcut n 1995, prin Legea nr.152/1995. 241 Jan Musil Sistemul penal n combaterea crimei organizate. Colocviul A.I.D.P., Alexandria, 1997, R.I.D.P., p. 487. 242 Art.34 lit. g Codul penal ceh. 243 Art.163 a(1) Codul penal ceh. 244 Art.163b Codul penal ceh 245 Art.163 c Codul penal ceh. 246 Art.187,188 Codul penal ceh. 247 Art.171a i b, 176 Codul penal ceh. 248 Art.185,186 Codul penal ceh. 249 Art.204,246 Codul penal ceh 250 Art.216a, 231, 241, 242 Codul penal ceh. 251 Art.251 a Codul penal ceh. 252 Art.181 a, 181 b Codul penal ceh. Alte forme de trafic pot fi sancionate ca infraciuni dac contravin regulilor legale comerciale: ntreprinderi ilegale (art.118 Codul Penal Ceh); infraciunea regulilor obligatorii ale raportorilor economici(art.127 Codul Penal Ceh). 253 Jan Musil, op.cit.,pag.499.

Codul penal ungar254 cuprinde reglementri privind combaterea crimei organizate, att n Partea general, ct i n Partea special. In primul rnd, Partea general a definit dou forme de participare multipl la comiterea unei infraciuni. Art.137, pct.6, precizeaz c exist o alian criminal dac dou sau mai multe persoane comit delicte, ntr-un mod organizat sau cad de acord asupra acestui lucru. Punctul 11 al aceluiai articol prezint condiiile ca grupul s fie autor al infraciunii: un delict este svrit n grup dac cel puin 3 persoane particip la comiterea acestuia 255. Aliana criminal nu este o infraciune de sine stttoare, ci o circumstan agravant calificat ce agraveaz sanciunea aplicat 256. Tot o circumstan calificat o reprezint definirea altui concept, i anume organizaie criminal, aceasta fiind: o alian criminal bazat pe diviziunea muncii i format pentru comiterea permanent de infraciuni, scopul ei fiind ctigurile financiare obinuite257. In plus, Partea general definete i conceptul pregtirii delictului, acesta fiind condamnabil numai dac n definirea infraciunii este prevzut n mod expres acest lucru. (1) Unde Legea Special specific acest lucru, oricine, n scopul comiterii unei infraciuni creeaz condiiile necesare sau le faciliteaz, invit, se ofer voluntar, preia sau aprob comiterea delictului n grup, este pedepsit pentru aceasta. (2) Nu este vinovat de comitere: - persoana a crei retragere voluntar asigur euarea delictului; - oricine, pentru a evita euarea actului i retrage invitaia, oferta, preluarea sau se strduiete s conving pe ali participani s se sustrag de la comiterea delictului, cu condiia ca delictul, pentru orice motiv, s nu mai aib loc. - oricine raporteaz delictul autoritilor; (3) Dac n cazul paragrafului (2) pregtirea infraciunii este ea nsi un delict, autorul este pedepsit pentru aceast infraciune.258 In Partea special a Codului penal ungar ntlnim o infraciune distinct crearea unei organizaii criminale259, care are urmtorul coninut: (1) Oricine conduce o organizaie criminal ai crei membrii comit: crim (art.166 (1)-(2); asalt (art.170 (1)-(2); reinere ilegal (art.175);rpirea (art.175/A (1)-(4); act terorist (art.261 (1)(2); i fac dreptate singuri (art.273(1); folosirea de droguri (art.282); splarea banilor (art.303(1)(2); jaf (art.321); extorcare (art.323), va fi pedepsit pentru delict cu nchisoare de la l la 5 ani;

254

n vederea cuprinderii de mijloace penale n combaterea crimei organizate, Codul penal ungar a fost modificat n 1997. 255 Dr. Balozs J. Geller i Dr. L.Feher, op.cit.pag.392; 256 In Codul penal ungar 24 de infraciuni prevzute n Partea Special prezint aliana criminal ca o mprejurare calificat i prevede o pedeaps ridicat la acestea. 257 Acest concept a fost introdus n Codul penal, partea general i definit prin Legea L.XXIII/1997, fiind o circumstan calificat a 13 agentului exploziv i de distrugere (art.263); folosirea de arme de foc i muniie (art.263/A); folosirea infraciuni prevzute n Partea Special, traficul cu persoane (art.218): folosirea narcoticelor (art.282); splarea banilor (art.303); nclcarea administrrii dovezilor (art.309); frauda impozitelor i securitii sociale (art.310); contrabanda i primirea bunurile traficate (art.312); furtul (art.316); frauda (art.318); jaf (art.321); extorcare (art.328) i primirea i manevrarea bunurilor furate (art.326). 258 Art.18 Cod penal ungar 259 Art.263/C(1) C.P.U. introdus prin Legea L XXIII/1997

(2) Oricine conduce o organizaie criminal creat pentru activiti de fotografierea pornografic interzis (art.195/A); asistarea prostituiei (art.205); procurarea de prostituate (art.207(1)-(3); traficul cu persoane (art.218); contrabanda cu arme (art.263/B); falsificarea (art.304 (1)-(2); furtul (art.316); indiferent dac membrii organizaiei criminale au comis asemenea delicte mpotriva persoanei, va fi pedepsit conform prii (1); (3) Oricine creeaz o organizaie criminal definit n prile (1)-(2) va fi pedepsit pentru delict cu nchisoare de la 1 la 5 ani; (4) Oricine este membru al organizaiei criminale definit n partea (1) sau pune la dispoziie mijloace financiare pentru activitile unei astfel de organizaia va fi pedepsit pentru delict cu 3 ani nchisoare; (5) Membrul unei organizaii criminale nu poate fi pedepsit dac, nainte ca autoritile s cunoasc existena acestei organizaii criminale, prsete organizaie criminal, o demasc n faa autoritilor i face posibil stabilirea identitii altor participani la organizaia criminal. De asemenea, legiuitorul incrimineaz infraciunea de conspiraie mpotriva ordinii constituionale260 (1) Oricine creeaz sau conduce o organizaie n scopul aducerii unei schimbri n ordinea constituional a Republicii Ungaria, prin violen sau prin ameninare, comite o infraciune i va fi pedepsit cu nchisoare de la 2 la 8 ani; persoana care particip ntr-o astfel de organizaie va fi pedepsit cu nchisoare de la l la 5 ani. (2) O persoan nu poate fi pedepsit de conspiraie mpotriva ordinii constituionale dac datorit retragerii sale benevole, conspiraia eueaz sau dac ea previne benevol continuarea acesteia. 6.13.4. SLOVENIA Codul Penal Sloven definete urmtoarele situaii de asociere ntr-o activitate criminal261: 1. Asocierea criminala 262 Oricine nfiineaz un grup n scopul svririi de fapte penale, pentru care poate fi aplicat o pedeaps de peste 5 ani, va fi condamnat la nchisoare de maximum 3 ani; Oricine se altur grupului, conform articolului precedent va fi condamnat la nchisoare de maximum 1 an; Dac autorul infraciunii, conform paragrafului (1) i (2), a prevenit comiterea infraciunii penale, conform paragrafului (1) sau a furnizat informaii despre aceasta, astfel prevenind comiterea infraciunii, pedeapsa va fi anulat. Infraciunea de asociere criminal este o fapt incriminat autonom. Dac infraciunile, pentru comiterea crora s-a nfiinat grupul, sunt comise ulterior, asociaia criminal i pierde caracterul autonom, fiind considerat n astfel de cazuri un act preliminar nepedepsit, autorul fiind pedepsit pentru infraciunea comis de grup, nu i pentru alturarea sau formarea unui grup (infraciunea de asociere criminal este absorbit)263.

260

Art.139/A Codul penal ungar. Vid Jakulin Crima organizat n Legea penal a Republicii Slovenia, RIDP vol.69/78, pag.502. 262 Art.297 al CC, Cod penal sloven, Partea special. 263 Vid Jakulin op.cit.,pag.503;
261

Ct privete sanciunea prevzut de art.297 alin.(1) i (2) Codul penal sloven nu face difereniere privitor la forma de participaie (autor, instigator, complice)264. 2. Conspiraia criminal265: Oricine este de acord cu comiterea de altcineva a unei infraciuni pentru care poate fi aplicat o pedeaps de peste 5 ani nchisoare, va fi pedepsit cu nchisoare de maximum 1 an Aceasta este o infraciune autonom care ns este absorbit n situaia comiterii infraciunii pentru care poate fi aplicat o pedeaps de peste 5 ani. Acordul trebuie s existe ntre cel puin 2 persoane i trebuie s cuprind definirea infraciunii i nu orice acord general privind comiterea de infraciuni. 266 Alte incriminri ale asocierii se regsesc n Codul penal sloven n cuprinsul unor infraciuni: Oricine transport astfel de bunuri ntr-un grup; Oricine formeaz o asociaie cu scopul de a svri; Oricine se altur asociaiei (infraciunea de contraband). 267 Oricine formeaz o asociaie; Oricine se altur asociaiei; Oricine formeaz o asociaie(infraciunea de fabricare i comer ilegal de arme sau materiale explozive)268 .a.269 Codul penal sloven conine, de asemenea, i infraciuni ce sunt comise ca regul de grupuri ale crimei organizate de exemplu, splarea banilor.270 6.13.5. CHINA Sistemul penal chinez actual 271 cuprinde referiri att n Partea general, ct i n cea special n vederea combaterii crimei organizate272. Organizatorii, conductorii i participanii activi la organizaii cu caracter criminal, care comit infraciuni specifice crimei organizate, domin anumite regiuni, exercit presiuni asupra maselor i comit frdelegi sau saboteaz ordinea social i economic prin mijloace violente, ameninri sau orice alt modalitate, vor fi pedepsii cu nchisoare de la 3 la 10 ani. Cei ce svresc infraciunile artate n modalitile de mai sus, care comit i alte infraciuni,
264 265

Art.26 al CC Codul penal sloven Art.298 al CC din Codul penal sloven; 266 Art.198 al CC din Codul Penal Sloven; 267 Art.255 Codul Penal Sloven; 268 Art.310 Codul Penal Sloven; 269 Codul Penal Sloven prevede forme agravante la urmtoarele infraciuni: omor (art.127 par.4,2); falsificarea i comercializarea ilegal de droguri (art.196 par.2); furt major (art.212 par.12,2); jaf (art.213 par.3); extorcare i antaj (art.218 par.3); comportament violent (art.299 par.2). 270 Art.252 Cod Penal Sloven. In 1994 n Slovenia s-a adoptat Legea de Prevenire a Splrii Banilor ce completeaz Codul penal. 271 Codul Penal Chinez a intrat n vigoare la 1 octombrie 1997 ca urmare a amendrilor fcute la 6 martie 1997 de ctre Consiliul Naional al Poporului. 272 Anterior actualului Cod penal, singura prevedere de combatere prin mijloace de drept penal erau infraciunile de: contraband, sub toate aspectele (incriminat n 1979, prin art.116,118 i 119, sanciunea fiind pn la pedeapsa cu moartea) i splarea banilor murdari (incriminat n urma adoptrii Deciziei de interzicere a narcoticelor n 1988 de ctre Congresul Naional al Poporului. Existena sistemului centralizat i totalitar a fcut ca manifestrile crimei organizate s fie n are parte controlate, ns actualmente fenomenul este n dezvoltare, aceasta ca umare a politicii uilor deschise , prin care s-a trecut de la sistemul planificat la cel de economie socialist de pia (a se vedea n acest sens Ding Mu-Ying i Shan ChangZong Pedepsirea i prevenirea crimei organizate n China. RIDP, vol.69, pag.266-277.

vor fi pedepsii conform prevederilor referitoare la aplicarea pedepsei concurente pentru comiterea mai multor infraciuni273. De asemenea, comiterea unor infraciuni274 de ctre asociaiile de infractori constituie o form agravant, fiind incriminate ca atare. n rndurile anterioare am trecut in revist doar cteva din cele mai semnificative reglementri existente n diverse coluri ale lumii pe linia definirii juridico-penale a crimei organizate.

BIBLIOGRAFIE

Romn

1.
ntoniu George, Drept Penal, Partea General, Culegere de spee, 1994.
273 274

Art.294 Cod penal chinez. Art.191 Cod penal chinez, incrimineaz infraciunea de splare a banilor: fptuitorul care n mod deliberat comite unul din actele enumerate mai jos, n scopul acoperirii sau ascunderii surselor sau naturii veniturilor i profiturilor obinute din infraciuni cu narcotice, infraciunea svrit de organizaii criminale sau contraband, va fi pedepsit:- asigurarea unor conturi de capital;- asisten acordat pentru transferarea bunurilor n bani sau alte instrumente financiare;- asisten la transferarea capitalului prin transferul de conturi n alte pri;- asisten acordat pentru facilitarea transferului de capital n strintate;- acoperirea sau ascunderea surselor i naturii profiturilor ilicite prin alte mijloace. Asociaiile de infractori care comit una din infraciunile artate mai sus, vor fi pedepsite cu aprecierea unei amenzi penale, iar persoanele implicate direct i alte persoane responsabile, vor fi pedepsite cu pn la 5 ani nchisoare sau detenie.

2.
aciu Dan i Rdulescu Sorin, Corupia i crima organizat n Romnia, E. Continent XXI, 1994.

B asarab Matei, Moldovan Lidia, Suian Valer, Drept penal, Partea special, vol. I, Cluj-Napoca, 1985. 4. B eleiu Gheorghe, Drept Civil Romn, Casa de Editur i Pres ansa S.R.L., Bucureti, 1992. 5. B odunescu I., Flagelul terorismului internaional, Bucureti, Ed. Militar, 1978. 6. B raunstein Berthold, Drept Penal, Partea special, Iai, 1959. 7. B ulai Constantin, Curs de Drept Penal, Partea special, vol. I, Bucureti, 1975 8. B ulai Constantin, Drept Penal Romn, Partea general, Casa de Editur i Pres ansa S.R.L., Bucureti, 1992. 9. D incu Aurel, Bazele Criminologiei, vol. I, Editura Proarcadia, Bucureti, 1993. 10. D obrinoiu Vasile, Nistoreanu Gheorghe, Pascu Ilie, Molnar Ion, Lazr Valerica, Boroi Alexandru, Drept Penal, Partea general, Editura Europa Nova, Bucureti, 1997. 11. D obrinoiu Vasile, Nistoreanu Gheorghe, Pascu Ilie, Molnar Ion, Lazr Valerica, Boroi Alexandru, Drept Penal, Partea general, Editura Europa Nova, Bucureti, 1997. 12. D obrinoiu Vasile, Corupia n Dreptul Penal, Editura Atlas Lex, Bucureti, 1995. 13. D ongoroz Vintil, Kahane Siegfried, Oancea Ion, Fodor Iosif, Iliescu Nicoleta, Bulai Constantin, Stnoiu Rodica, Explicaii teoretice ale Codului Penal Romn, Partea general, Editura Academiei, Bucureti, 1969. 14. D ongoroz Vintil, Kahane Siegfried, Oancea Ion, Fodor Iosif, Iliescu Nicoleta, Bulai Constantin, Stnoiu Rodica, Roca Victor, Explicaii teoretice ale Codului Penal Romn, Partea Special, vol. III, Editura Academiei, Bucureti, 1971. 15. D ongoroz Vintil, Drept Penal, Bucureti, 1939. 16. D rgan Jenic, Drogurile n viaa romnilor, Editura Magicart Design, 1996. 17. H anga Vladimir, Istoria Dreptului Romnesc, vol. I, Editura Academiei, Bucureti, 1980. 18. K orten David C, Corporaiile conduc lumea, Editura Antet, 1998.

3.

19. L onghin Octavian, Drept Penal Romn, Partea Special, Casa de Editur i Pres ansa S.R.L., 1994. 20. L onghin Octavian, Filipa Avram, Drept Penal, Partea Special, Casa de Editur i Pres ansa S.R.L., 1992. 21. M itrache Constantin, Drept Penal, Partea general, Casa de Editur i Pres ansa S.R.L., 1994. 22. M iclea Damian , Cunoasterea crimei organizate , Editura Pygmalion ,2001 23. M iclea Damian , Combaterea crimei organizate- curs , Editura MAI , 2005 24. N eagu Ion, Drept Procesual Penal, vol. I, II, III, Editura S. C. Euro Trading, 1993. 25. N egrea Radu, Spoliatorii, Editura Aurens, 1991. 26. N istoreanu Gheorghe, Dobrinoiu Vasile, Molnar Ion, Pascu Ilie, Boroi Alexandru, Lazr Valerica, Drept Penal, Partea special, Editura Europa Nova, Bucureti, 1999. 27. N istoreanu Gheorghe, Apetrei Mihai, Laureniu Nae, Paraschiv Carmen Silva, Dumitru Anca Lelia, Drept Procesual Penal, vol. I i II, Editura Continent XXI, Bucureti, 1995. 28. N istoreanu Gheorghe, Pun Costic, Criminologie, Editura didactic i pedagogic R.A. Bucureti, 1995. 29. N istoreanu Gheorghe, Prevenirea criminalitii prin msuri de siguran, Editura M.I., Bucureti, 1991. 30. N istoreanu Gheorghe, Pun Costic, Criminalitatea financiar-bancar, splarea banilor, studiu prezentat cu prilejul simpozionului intitulat Noi forme de criminalitate, organizat de Societatea Romn de Criminologie i Criminalistic, Bucureti, 1993. 31. O ancea Ion, Drept Penal, Partea general, Editura didactic i pedagogic, Bucureti, 1971. 32. P un Costic, Crima organizat sau organizarea crimei?, Analele Academiei de Poliie Alexandru Ioan Cuza anul I, Bucureti, 1993. 33. P itulescu Ioan, Al treilea rzboi mondial, crima organizat, Editura Naional, Bucureti, 1996. 34. R peanu Grigore, Curs de Drept Penal, Partea special, partea I, Centrul de multiplicare al Universitii, Bucureti, 1969. 35. S ttescu Constantin, Brsan Corneliu, Tratat de Drept Civil, Editura Academiei, Bucureti, 1981.

36. S tnoiu Rodica Mihaela, Brezeanu Ortansa i Dianu Tiberiu, Tranziia i criminalitatea, Editura Oscar, 1994. 37. S toica A. Oliviu, Drept Penal, Partea special, Editura Didactic, Bucureti, 1976. 38. S uceav Ion, Flagelul stupefiantelor, Editura M.I., 1986. 39. V asiliu Teodor, Antoniu George, Dane tefan, Daranga Gheorghe, Lucinescu Dumitru, Papadopol Vasile, Pavel Doru, Dumitru Popescu, Rmureanu Virgil, Codul penal comentat i adnotat, Partea special, vol. II, Editura tiinific i enciclopedic, Bucureti, 1972. 40. V asiliu Teodor, Antoniu George, Dane tefan, Daranga Gheorghe, Lucinescu Dumitru, Papadopol Vasile, Pavel Doru, Dumitru Popescu, Rmureanu Virgil, Codul penal comentat i adnotat, Partea special, vol. II, Editura tiinific i enciclopedic, Bucureti, 1977. 41. V oicu Costic, Banii murdari i crima organizat. 42. V oicu Costic, Criminalitatea afacerilor, Tipografia I.G.P., 1997. 43. V oicu Costic, Banii murdari i crima organizat, Editura Artprint, Bucureti, 1995. 44. V oicu Costic, Sandu Florin, Dasclu Ioan, Frauda n domeniul financiar-bancar i al pieei de capital, Editura Trei, Bucureti, 1998. 45. V olonciu Nicolae, Tratat de procedur penal, vol. I, II, Editura Paideia, Bucureti, 1994.
Strin

1. Adamoli S., Dinicola A., Savona E. U., Zoffi P., Organized, Crime Around the World, Hecmi pub., Italia, 1998. 2. Arlacchi Pino, Corupia, crima organizat i splarea mondial a banilor, studiu, Conferina internaional anti-corupie, Amsterdam, 1992. 3. Barlow D. Hugh, Introduction to Criminology ed. a II-a, Southern Illinois University, Edwardsville, 1984. 4. Bell D., Crime as an American Way of Life: A Queer Ladder of Social Mobility, New York, Editura Free Press, 1965. 5. Bessioni Ch., Draft Statue International Criminal Tribunal, A.I.D.P., 1992. 6. Blakesley L. Cristopher, Les systems de justice criminelle face au defi du crime organise, Raport general A.I.D.P., Alexandria, 1996 Revue Internationale de Droite Penal, Ed. Eres, Paris, 1998.

7.
Irwin, 1980.

Blombecker B., Spectacular Computer Crimes, Homewood, Bow Jones,

10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30.

Borovicka V. P., Mafia, Ed. Opus-Arena, 1994. Bouzat Pierre et Pinatel Lean, Traite de droit penal et de criminologie, Tome III, Paris, Dalloz, 1963. Bruth B. M., An Assessement of Narcotics Related Money Landering, Fincen-S.U.A., 1992. Bruth B. M., Hovak David, Le Fincen-Reseau Americain de lutte contre les delits financiers, Revue Internationale de Police Criminelle, nr. 447/1994. Cajani Giorgio, Filiera Falcone, Ed. Nemira, 1993. Camacho Losa L., El delito informatico, Madrid, 1987. Cedras Jean, Les systemes penaux a lepreuve du crime organise au France, Revue International de Droite Penal, Ed. Eres, Paris, 1998. Chiesa Nado Dala, Crima imperfect: generalul, mafia i societatea italian, Ed. Mandadari, 1986. Cinelli Carlo, Dollorosa Paolo i Sensini Mario, La lotta al reciclaggio, lexperienta italiana, 1994. Clutterbuck Richard, Terrorism, Drugs and Crime, in Europe After 1992, Eddited by Routledge, London, 1993. Corklin J., The Crime Estabilishment: Organized Crime and American Society, New York, Ed. Practice-Hall, 1973. Courakis Nestor, Organized Crime in Greece, Revue Internationale de Droit Penal, Ed. Eres, Paris, 1998. Cressey R. Donald, Theft of the Nation: The Structure and Operations of Organized Crime in America, New York, Harper and Row. Datta S. K., Le Crime Organise in Inde, Revue Internationale de Police Criminelle, nr. 443/1993. Davies R. G. And Saltwarch G., Money Landering A Practical Guide to the New Legislation, Champman and Hall, London, 1994. De Greef E., Introduction a la criminologie, Bruxelles, Ed. Van den Plank, 1946. De Nauw Alain et Deruyck Filip, Le droit penal Special Belge a lepreuve du crime organise, Revue International de Droit Penal, Ed. Eres, Paris, 1998. De Vabres Donneddieu, Traite de droir criminel et de legislation penale comparee, troisieme edition, Sirey, Paris, 1974, L. Negrier Dormsat. Dix E. George, Sharlot Michael, Criminal Law Cases and Materials, West Publishing Co., New York, 1988. Ellen Eric, La criminalite maritime, Revue International de Police Criminelle, nr. 429/1991. Evaas E., Miller H., Calling a trace to terror. The American Response to International Terrorism, Wespare, London, Greenwood Press, 1979. Ezeldia A. G., Terrorism and Political Violence: An Egyptian Perspective? Office of International Criminal Justice, The University of Illinois of Chicago, Chicago, 1987. Falcone G., La criminalite organise: une probleme mondiale. La mafia italienne en fond que modele pour la criminalite organise operant a niveau international, in Revue International de Criminologie et de Police Technique, nr. 4/1992.

8. 9.

31. Falcone Giorgio i Padovani Marcelo, Mafia Judectorul i oamenii de onoare, Ed. 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. 40. 41. 42. 43. 44. 45. 46. 47. 48. 49. 50. 51. 52. 53. 54. 55.
Danubius, 1993. Goldstein B., La fraude informatique delit du future, in Revue Internationale de Police Criminelle, nr. 391/1985. Gonzales G. A. P. i Amml de Los Mazos, Blanques de fondas de origine ilegal, publicat n 1991 de Direcia General a Poliiei din Spania. Havel Vaclav, Meditaii de Var, traducere i publicare n ziarul Liberation din 7.10.1992. Heikinheimo Sanna, Organized Crime and Responses to It in Finland, Revue International de Droite Penal, Ed. Eres, Paris, 1998. Hosseini Ali Asghar Ghorban, Le role de le Republique Islamique dIran dans la lutte mondiale contre la trafic des stupefiantes, Revue Internationale de Police Criminelle, nr. 429/1991. Iakovlen Alexander, Ce vrem s facem din Uniunea Sovietic?, Ed. Humanitas, 1991. Ianni F. A. J., The New Mafia, Ed. St. Martins Press, 1980. Inciardi A. James, Carees in Crime, University of Miami, Chicago, 1975. Jakulin Vid, Organized crime in the crimninal legislation of the Republic of Slovenia, Revue International de Droite Penal, Ed. Eres, Paris, 1998. Jeandidier W., Droit penal des affaires, Precis Dalloz, Fraude, 1998. Jescheck Hans Heinrich, Lehrbuhh des Strafrechts, Allgemainer Teil, Vierte Auflage, Duncker und Humblot, Berlin, 1988. Jozsef Geller Balazs and Feher Lenke, The use of the special part of penal law in the fight against organized crime in Hungary, Revue International de Droit Penal, Ed. Eres, Paris, 1998. Kiliams M., Precis de droit penal general, Ed. Staempfli, 1998, Berne. Koening Dorean Marguerite, The Criminal Justice, Facing the Organized Crime in the United States Today. Kunicka-Michalaka Barbara, Les Systems de justice penale a lepreuve du crime organise dans Pologne. La Mere J. M., La securite informatique approche methodologique, Paris, Bordas, 1985. Landesco J., Organized Crime in Chicago, Chicago, 1929. Largnier J., Largnier A. M., Droit penal special, Dalloz, 1933. Le Roux Renee, O femeie nfrunt Mafia, Ed. Valdo i Savas Press, 1994. Lilie Hans, Specific Offences of Organized Crime and German Criminal Law, Revue International de Droite Penal, Ed. Eres, Paris, 1998. Manzini Vincenzo, Trattato di diritto penale italiano, volume ottavo, Torino, 1937. Maurach Reinhardt, Deutsches Strafrecht, Allgemainer Tel, 3, Auflage C.F. Muller, Karlsruhe, 1965. Mayerhofer Cristoph, The Criminal Justice System Facing the Challenge of Organized Crime in Autriche Meetarbhan J. N., Poursuite contre les auteurs dinformations liees a lordinateur, Revue Internationale de Police Criminelle, nr. 369/1983.

56. Merle Roger, Vitu Andre, Traite de droit criminel, Droit Penal special, II, Edition Cujas, 57. 58. 59. 60. 61. 62. 63. 64. 65. 66. 67. 68. 69. 70. 71. 72. 73. 74. 75. 76. 77. 78.
1982. Messienne J., Bultot F., Les instruments juridiques belges de lutte contre la fraude aux interets des comunites europeennes, Ed. Bruylant, Maklu, 1998. Musil Yan, Le systeme penal a lepreuve du crime organise dans Republique Tcheque, Revue International de Droite Penal, Ed. Eres, Paris, 1998. Mu-Ying Ding and Chang-Zong Shan, The Punishment and Prevention of the Organized Crime, Smugging Crime and Money Laudering Crime in China. Negrier Dormont Lygia, Criminologie, Libraire de la Cour de Cassation 27, Place Dauphine, Paris. Nese Marco, La piovra (Caracatia, vol. 15), Ed. Lucky, 1993. Nistoreanu Gh., Vintileanu I., Leconomie de marche et la criminalite: aspectd, nouveau de la criminalite financiare dans le contexte des regions politiques en transition, Studiu din Revue International de Criminologie et de Police Technique, nr. 3/1992. Nove P., Les systemes bancaires clandestins Revue Internationale de Police Criminelle, nr. 431/1991. Ocqueteav Frederic, Les defis de la securite privee. Protection et surveillance dans la France daujourdhui, Ed. LHartman, 1997. Olger Pinar, The Criminal Justice Systems Facing the Challange of Organized Crime in Pays Bas, Revue International de Droite Penal, Ed. Eres, Paris, 1998. Padovani Tullio, Diritto penale, Giuffre editore, Milano, 1990. Palmieri Luigi, Le crime organise au Italia, Revue International de Police Criminelle, nr. 435/1992. Parent D., Feminismes et criminologies. Les presses de lUniversite de Ottawa. Parlour R. And Chance C., Splarea banilor, Directivele C.E.E. i alte reglementri internaionale, 1992. Pedleton Don, Rzboi contra Mafiei, Ed. Ulise, 1994. Plywaczewski Emil, Splarea banilor murdari, Torna, Polonia, 1993. Rein Edwards, The Grim Reapers: The Anatomy of Organized Crime in America, Chicago, Ed. Regnery, 1969. Rizvi Iqbql Hussain, Le trafic de droque au Moyen-Orient, Revue Internationale de Police Criminelle, nr. 443/1993. Robert Ph., Subiran F., Paillet-M. Van de Kerchove, Normes juridiques, mormes penale, puor un sociologic de frontieres, Ed. LHartmattar, Gern, 1997. Sabourin Serga, Largent de la drogue, Revue Internationale de Police Criminelle, nr. 431/1991. Sadeghi Hossein Mir Mohammad, The Approach of the Iranian Legal System to the Approach of Organized Crime, Revue International de Droite Penal, Ed. Eres, Paris, 1998. Saeki Hitoshi, The Criminal Justice System Facing the Challange Organized Crime in Japan, Revue International de Droite Penal, Ed. Eres, Paris, 1998. Salerno R., Tompkins J., The Crime Confrderation Cosa Nostra and Allied Operations in Organized Crime, New York, Ed. Garden City, 1969.

79. Savona Ernest Ujo, Social Change Organisation of Crime and Criminal Justice Systems, 80. 81. 82. 83. 84. 85. 86. 87. 88. 89. 90. 91. 92.
93. UNICRI, Roma, 36/1990. Savona Ernest Ujo, La reglementation du marche de la criminalite, Revue International de Criminologie et de Police Technique, nr, 4/1992. Schmitt-Bonafe J.P., Travail dinteres general et mediation penale, Ed. Bruylant, Bruxelles, 1997. Seck Ismaila, Le trafic de substance psycho-actives en Afrique, Revue Internationale de Police Criminelle, nr. 429/1991. Serrano-Piedecassas Jese Ramon, Reponse penale du crime organise en Espagne, Revue International de Droite Penal, Ed. Eres, Paris, 1998. Siegel L., Criminology, University of Nebraska, Omaha, 1983. Stuart Donald, Politically Expedient but Potentially Criminal Legislation Against Gangs, Revue Internationale de Droite Penale, Ed. Eres, Paris, 1997. Sutherland E., White Collar Crime, New York, Ed. Dryden Press, 1949. Tofler Elvin and Heidi, Rzboi i antirzboi. Tyler Gus, Organized Crime in America, Ann-Arbar, Univ. of Michigan, 1962. Tzitzis S., Criminologie de Lacte et philosophie penale (litec).Libraire de la Cour de cassation 27, Place Dauphine. Von Liszt Franz, Traite de droit penal allemand, Tome premier, Paris, 1911. Zaid Mohamed, Specific incrimination of organized crime, Revue International de Droite Penal, Ed. Eres, Paris, 1998. Widacki Jan, Spots on the Rising Sun, Ed. Rw-Kul, Lublin, 1998. Drugs Arena (N.C.I.S. Londra), Issue 15 summer 1993. Le ministere de linterieur dU.R.S.S., La lutte contre le crime organise en URSS, Revue Internationale de Police Criminelle, nr. 434/1992.

94.