Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

Rezumat
Scurt prezentare

n cadrul acestei teze, care s-a vrut a reprezenta, cel puin la nivel empiric o cercetare pluridisciplinar a infraciunilor de fals n nscrisuri i a evoluiei practicii n materie n acest domeniu, am ncercat prezentarea cadrului legislativ intern, artnd aspectele comune ale infraciunilor de fals, dar i cele specifice fiecreia n parte, urmrind evidenierea unor probleme de drept i aspecte considerate importante i care se cer a fi corect nelese i aplicate n mod pertinent n practic. Lucrarea ncearc s sintetizeze aspecte teoretice ce privesc infraciunile de fals n nscrisuri tratate n decursul anilor, evideniind totodat practica judiciar cristalizat de-a lungul timpului, cu expunerea unor cazuri concrete, tinznd s devin un ghid de orientare pentru practicienii dreptului penal. Infraciunile de fals au fost sancionate nc din antichitate prezentnd o serie de nuanri determinate de evoluia social i economic, avnd modaliti de sancionare diferite n funcie de politica penal a fiecrui stat. Este de reinut c de-a lungul istoriei, n forme variate, aceste infraciuni au fost prezente ncepnd cu legile romane i continund cu pravilele din perioada feudal ori Tripartitul lui Werboczi, ca ulterior s fie sancionate prin Codurile penale, ncepnd cu cel al lui tirbei Vod i continund cu cel din perioada lui Alexandru Ioan Cuza, urmat de Codul lui Carol i nu n ultimul rnd cel din zilele noastre. Problema falsificrii actelor a fost i rmne o problem de actualitate care a luat amploare n condiiile societii moderne, n care noiunea de act reprezint orice nscris tiprit, dactilografiat, manuscris, desenat, imprimat n
1

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

diverse moduri (xerox, laser, etc.) prin intermediul cruia se atest o stare, identitate, profesie sau o valoare (crile de credit, cartelele telefonice, documente bancare, vize turistice). Au existat numeroase preocupri i exist n continuare pentru cercetarea fenomenului falsului, dat fiind implicaiile sale n societate, consecinele i necesitatea descoperirii celor mai eficiente msuri de prevenire i contracarare, ndeosebi n plan legislativ. La o examinare amnunit a fenomenului infracional privind infraciunile de fals reinem c acesta se manifest sub dou aspecte, pe de o parte l gsim prezent n rndul organizaiilor criminale specializate n infraciuni grave: nelciune, deturnare de fonduri, folosindu-se frecvent falsurile n nscrisuri pentru realizarea activitilor infracionale menionate anterior, pe de alt parte regsim infraciunile de fals prezente n special n rndul funcionarilor ce svresc aceste infraciuni pentru a-i ascunde activitatea defectuoas ori modul n care i-au exercitat profesia n vederea obinerii unor profituri nemeritate. n prezent organele de cercetare se confrunt cu diferite forme de manifestare a criminalitii ce vizeaz n special domeniul economico-financiar, respectiv falsuri n acte ce atest importul, exportul, introducerea n ar a unor autoturisme avnd identitate falsificat, mrfuri contrafcute prin falsificarea unor documente de achiziionare a mrfurilor, falsificare unor nscrisuri de provenien a mrfii, falsificare documente de transport, nfiinarea de firme fantom prin intermediul crora se valorific produsele falsificate. Studiile ntreprinse i analiza practicii de expertiz au artat mprejurrile de natur tehnic i organizatoric ce nlesnesc svrirea falsului n acte care se pot grupa dup forma necorespunztoare a actelor, modul defectuos de ntocmire a acestora, folosirea unor materiale de scriere necorespunztoare, absena mijloacelor speciale de protecie, insuficienta instruire a funcionarilor care lucreaz cu acte i evidena i pstrarea necorespunztoare a actelor. Desfurarea relaiilor sociale dintre oameni au la baz prezumia de adevr asupra celor afirmate, existena unei anume ncrederi, care, atunci cnd este
2

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

nelat produce grave prejudicii cu consecine ndelungate pe plan social, moral i economic. n acest context dreptul penal nelege s sancioneze faptele indivizilor care altereaz adevrul i produc prejudicii semenilor lor, n titlul VII al prii speciale a Codului Penal fiind grupate potrivit criteriului Obiectul juridic infraciunile de fals. Legiuitorul a dorit s realizeze o sistematizare a infraciunilor de fals i le-a mprit dup natura entitii asupra creia se acioneaz, crendu-se astfel trei subgrupe: falsificarea de moned, timbre sau alte valori capitolul I, falsificarea instrumentelor de autentificare sau de marcare capitolul II i falsul n nscrisuri - capitolul III. Fiecare din aceste grupe de infraciuni are, n felul su, o anumit omogenitate, determinat de caracterul omogen al entitilor cu privire la care se altereaz adevrul. Desigur, aceast omogenitate nu este deplin, deoarece din fiecare subgrup fac parte nu fapte de fals propriu-zis, ci alte fapte legate de acestea, ceea ce explic existena chiar i n cadrul subgrupelor a unor diferenieri privind att coninutul infraciunilor, ct i modul lor de sancionare. Faptele incriminate sub denumirea de infraciuni de fals constituie o categorie bine particularizat i extrem de variat n sfera vast a faptelor socotite ca fiind social periculoase. Faptele de fals aduc o grav atingere adevrului i ncrederii care trebuie s determine formarea i desfurarea relaiilor dintre oameni. Orice relaie social privete i se grefeaz pe o anumit realitate pe care subiecii relaiei o au n vedere i a crei existen implic o reciproc bun credin i ncredere din partea acestor subieci; fr ndatorirea de respect fa de adevr i fr sentimentul de ncredere c adevrul este efectiv respectat, relaiile sociale nu ar fi posibile dect cu anevoioase precauiuni i cu inevitabile riscuri. De aceea, legea penal a socotit c este necesar ca, pentru ocrotirea relaiilor sociale, pentru asigurarea normalei formri i desfurri a acestor relaii, s fie ncriminate faptele prin svrirea crora, alterndu-se adevrul se creeaz un grav pericol sau se aduce o vtmare anumitor relaii sociale.
3

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

Nu se contest faptul c abordri ale unei asemenea teme, ntr-o form sau alta, mai mult sau mai puin elaborat au mai fcut obiectul unor cercetri, dar ceea ce i d noutate prezentei lucrri este tocmai abordarea pluridisciplinar a problemei sus enunate.

Consideraii asupra temei supuse dezbaterii

n cuprinsul primului capitol sunt tratate aspecte ce in de noiunea de fals, originea cuvntului i evoluia n timp a noiunii, dat fiind strnsa legtur dintre aceasta i infraciunile de fals, n contextul n care dreptul penal nelege s sancioneze faptele indivizilor care altereaz adevrul prezentnd n mod fals realitatea. Lucrarea de fa i propune s trateze infraciunile de fals n cadrul crora ncrederea este acordat in rem, adic nsui lucrului care este considerat ca fiind expresia adevrului i deci nu ne gsim n faa violrii unei ncrederi acordate unei anumite persoane, ci n faa ncrederii acordate lucrului cruia i se atribuie juridic nsuirea de a exprima adevrul, adevr ce a fost ns alterat. n cazul infraciunilor de fals este de reinut c obiectul material l reprezint nscrisurile asupra crora se acioneaz n vederea alterrii adevrului, aducndu-se atingere relaiilor sociale protejate prin obiectul juridic al infraciunii. Cel de-al doilea capitol este dedicat Falsului material n nscrisuri oficiale, ce trateaz n mod amplu aspecte ce in de conceptul i caracterizarea infraciunii, obiectul material, subiecii, coninutul constitutiv al infraciunii, elementul material al infraciunii,urmarea imediat, legtura de cauzalitate, latura subiectiv,formele infraciunii, consumarea,modalitile, sanciunile aplicabile dar i elemente de procedur, precum i corelaii i conexiuni cu alte infraciuni. Un spaiu important este acordat noiunii de nscris oficial, fiind prezentate categorii de nscrisuri, condiiile pe care acestea trebuie s le
4

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

ndeplineasc n mod obligatoriu pentru a se nscrie n cuprinsul art.150 alin.2 Cod penal, dar i o serie de spee de natur a prezenta evoluia n timp a practicii i problemele de drept controversate. Astfel se arat n cuprinsul lucrrii c delimitarea sintagmelor de autoriti publice i instituii publice, nu creeaz dificulti, dar sunt discutabile modalitile alese de legiuitor pentru delimitarea celorlalte entiti, ntruct nu se utilizeaz un criteriu obiectiv i strict determinabil, ncercndu-se definirea noiunii public, prin aceea de interes public ce nu se bazeaz pe un reper imuabil. Se poate considera c legiuitorul a intenionat ca prin expresia instituiile sau alte persoane juridice de interes public s le nominalizeze pe cele nfiinate de persoanele fizice sau juridice pentru satisfacerea unor interese publice, fcnd parte dintre acestea partidele politice, organizaiile sindicale, patronale sau profesionale. Interesul public nu este definit nici n alte ramuri de drept, ns n cazul societilor comerciale se prezum utilitatea social din nsi momentul autorizrii lor. Diversitatea formelor de organizare juridic, mrimea capitalului i obiectul de activitate difereniat, determin utiliti sociale diferite, fr a exista criterii obiective care s marcheze nceputul interesului public. Exist ns multe societi comerciale care ntrunesc toate criteriile pentru a fi considerate de interes public n special cele provenite din fostele regii autonome. Sfera acestor societi nu poate fi extins prea mult, ntruct noiunea public, definit n art.145, este utilizat i n cuprinsul laturii obiective a altor infraciuni, care nu se pot referi la orice subiect de drept, cum ar fi abuzul n serviciu contra intereselor publice i purtarea abuziv, prevzut n art.248 i art.250 Cod penal. Pe de alt parte, societile comerciale i alte persoane juridice care nu se includ n noiunea public nu pot emite nscrisuri oficiale n sensul definit n art.150 alin.2, astfel c documentele care eman de la ele nu pot intra sub incidena infraciunilor de fals material i fals intelectual prevzute n art.288 i 289 Cod penal.
5

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

n cazul infraciunilor de fals material ar exista un subterfugiu prin ncadrarea falsului n categoria nscrisurilor sub semntur privat prevzut n art.290 Cod penal. Includerea acestor falsuri n categoria celor sub semntur privat reprezint o improvizaie a juritilor, ntruct aplicarea strict a prevederilor legale ar determina imposibilitatea sancionrii penale a faptelor de ntocmire de documente false de ctre funcionarii societilor comerciale i a celorlalte entiti nencadrabile n noiunea public definit n art.145 Cod penal. ncadrarea faptelor de acest gen n infraciunea de fals n nscrisuri sub semntur privat, are consecine juridice nefavorabile ntruct reduce maximul pedepsei de la 5 la 2 ani, reduce la 3 ani termenul de prescripie a rspunderii penale, permite sancionarea alternativ cu amend i influeneaz limitele pedepsei. Pentru nlturarea acestor inconveniente este necesar modificarea legislaiei penale pentru redefinirea laturii obiective a infraciunilor de fals material i fals intelectual prevzute n art.288 i art.289 Cod penal, n sensul falsificrii nscrisurilor care eman de la orice persoan juridic. n acest mod ar putea fi delimitat sfera acestora, pe baza unui criteriu obiectiv cert, asigurndu-se tratament juridic egal pentru toi subiecii de drept din aceast categorie. Sub aspectul coninutului constitutiv al infraciunii s-au evideniat prile componente ale structurii i s-au tratat separat, fiecare n parte, evideniindu-se elementele specifice fiecruia. n ceea ce privete elementul material s-a artat faptul c neprevederea expres n legea penal a ipotezei alctuirii din nou a unui act, a dus la o practic greit n activitatea unor instane de judecat, care au omis tragerea la rspundere penal n cazurile de ntocmire, n totalitate sau n parte, a unui act oficial, susinndu-se c infraciunea se svrete numai dac se contraface scrierea sau subscrierea, sau se altereaz n orice mod un act oficial preexistent. Aplicarea difereniat a prevederilor art. 288 Cod penal, a determinat adoptarea unei decizii de ndrumare a Plenului Tribunalului Suprem (nr. 1/1970), prin care
6

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

s-a precizat c noiunea de falsificare folosit de art. 288 Cod penal trebuie neleas nu numai n sensul de denaturare a unui nscris preexistent, adevrat, ci i n sensul de nscris imitat, alctuit fraudulos, plsmuit, neadevrat, contrafcut. Dup adoptarea acestei decizii de ndrumare, instanele noastre judectoreti s-au pronunat constant n acest sens. n ceea ce privete elementul material al infraciunii au fost prezentate principalele procedee de realizare a falsului n nscrisuri, respectiv nlturarea sau acoperirea unui text, adugarea de text, modificarea unui semn grafic (liter sau cifr), imitarea unui scris sau unei semnturi, deghizarea propriului scris. n falsificarea unui nscris poate fi folosit numai una dintre aceste modaliti, dar pot fi ntrebuinate concomitent mai multe procedee, cum ar fi, de pild, nlturarea unui text, urmat de adugarea altuia, n care s-a imitat scrisul iniial. Acestor procedee de falsificare, li se adaug falsificarea impresiunilor de tampile i de sigilii, ct i nlocuirea de fotografii de pe legitimaii ori nscrisuri. Unele legislaii trec n rndul modalitilor de falsificare i suprimarea (distrugerea) nscrisului. Considerm c o asemenea activitate, nu poate fi calificat ca infraciune de fals, deoarece ncrederea public, ca valoare social, ocrotit de legea penal, nu poate fi vtmat, dect prin intrarea n scen a relaiilor sociale, a unor nscrisuri false; ncrederea public trebuie neleas, nu ca sentiment cu privire la adevr n general, ci cu referire la nscrisuri ca expresie a adevrului. Ori, n cazul distrugerii nscrisului, sentimentul ncrederii nu poate fi raportat la un lucru, o entitate material, care este chemat s exprime un adevr i n consecin, nu putem vorbi de existena infraciunii de fals n nscrisuri. Infraciunea de fals n nscrisuri oficiale face parte din categoria infraciunilor denumite formale sau de atitudine, pentru a cror existen este suficient ca rezultatul s reprezinte o stare de pericol, spre deosebire de infraciunile materiale, pentru a cror existen e necesar producerea unui rezultat material .

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

Practica judiciar prezentat este deosebit de bogat i divers, fiind prezentat n mod amplu formulndu-se o serie de concluzii, urmare a speelor prezentate. Urmrind a fi o lucrare pluridisciplinar, capitolul prezint i aspecte ce in de procedura penal n ceea ce privete modul de sesizare al instanei, competena, desfurarea procesului penal, n prim instan i n cile de atac, nefiind de neglijat nici textele de lege ce vizeaz punerea n executare a hotrrilor n ceea ce privete declararea unui nscris c ar fi fals n totul sau n parte. Cu aceast ocazie s-a prezentat evoluia doctrinei i practicii n cazul n care fptuitorul nu a fost trimis n judecat, urmrirea penal fiind finalizat prin rezoluie sau ordonana procurorului, actul nefiind anulat. Ulterior prezentrii aspectelor menionate anterior, s-a fcut referire la modificrile intervenite n cuprinsul codului de procedur penal prin Legea nt.356/2006, care a rezolvat problema menionat anterior , concluzionndu-se de ctre teoreticieni, c n ceea ce privete natura juridic a msurii aceasta poate avea n unele situaii o natur juridic special. Capitolul III este dedicat Falsului intelectual, infraciune tratat conform aceleiai structuri ca i falsul material n nscrisuri oficiale, prezentndu-se particularitile specifice, practica judiciar n materie evoluia acesteia i propunerile de lege ferenda. Un spaiu amplu este acordat n cadrul acestui capitol noiunii de funcionar, dispoziiile art.147 Cod penal, raportat la art.289 Cod penal, fiind supuse controlului constituionalitii, fiind prezentate deciziile pronunate de ctre Curtea Constituional n acest sens . Una dintre excepiile de neconstituionalitate au privit Legea nr.36/1995, cu referire la activitatea notarial i a notarilor publici. Dat fiind speele diferite, n ceea ce privete unii subieci ai infraciunii s-au prezentat propunerile de lege ferenda formulate, n sensul introducerii unei figuri juridice noi - cea a persoanei care nu este funcionar, dar care exercit o activitate de interes public.
8

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

Se arat n cuprinsul lucrrii c reputatul penalist George Antoniu a semnalat, cu acest prilej, n mod just i redactarea greit a art.289 Cod penal, infraciune care, dup text, ar putea fi svrit de orice funcionar, dei fptuitorul acionnd asupra unui nscris oficial, nu poate avea dect calitatea de funcionar public. Este o necorelare vdit a art.289 Cod penal cu art.150 alin.2 Cod penal. n acelai sens s-au exprimat i ali autori, artnd c includerea n categoria serviciilor publice a unor activiti, de genul celor de mai sus, este o exagerare i, pe de alt parte, are drept consecin, distorsionarea sensurilor noiunilor de nscris oficial, funcionar public i funcionar. n ceea ce privete structura i coninutul juridic al infraciunii acestea sunt tratate amnunit, nsoite de exemplificri i decizii de spee, recursuri n interesul legii promovate i admise de nalta Curte de Casaie i Justiie. n acest sens este prezentat decizia nr.4 din 21.01.2008, care a stabilit c fapta de omisiune n tot sau n parte, ori evidenierea, n actele contabile ori n alte documente legale, a operaiunilor comerciale efectuate sau a veniturilor realizate, ori, evidenierea n actele contabile sau alte documente legale, a cheltuielilor care nu au la baz operaiuni reale ori evidenierea altor operaiuni fictive, constituie infraciunea complex de evaziune fiscal, prevzut de art.9 alin.1 lit.b i c din Legea nr.241/2005, fost art.11 lit.c , fost art.13 din Legea nr.87/1994 , nefiind incidente dispoziiile art.43, fost art.37, fost art.40, din Legea nr.82/1991 Legea contabilitii, raportat la art.289 Cod penal; aceste activiti fiind cuprinse n coninutul constitutiv al laturii obiective a infraciunii de evaziune fiscal. Dac n prima parte a textului incriminator ne aflm n fapta unei infraciuni care se svrete prin aciune, comisiv, n partea a doua se poate observa aceeai infraciune, de ast dat, realizat prin omisiune. Omisiunea, ca aspect al elementului material al falsului intelectual, constituie o lacun care se rsfrnge asupra actului n ntregime, cruia i modific coninutul, fcndu-l s exprime n coninutul su, o alt situaie dect cea adevrat.
9

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

Subiectul nu altereaz cu nimic forma actului, aspectul su fizic, ci numai coninutul nscrisului, care, din cauza omisiunilor de care este afectat, nu mai exprim n ntregime sau n parte, realitatea. Este de reinut c, pentru existena infraciunii este necesar ndeplinirea a dou condiii eseniale i anume ca atestarea ori omisiunea nengduit s se fi realizat cu prilejul ntocmirii nscrisului de ctre un funcionar aflat n exerciiul atribuiilor de serviciu. Textul art.289 Cod penal nu cere n mod expres ca falsificarea s fie de natur a produce consecine juridice, cum se ntmpl n cazul falsului material n nscrisuri oficiale. Aceast cerin decurge, ns, n mod indirect, din meniunea pe care o face legea, c falsificarea nscrisului oficial este realizat de un funcionar aflat n exerciiul atribuiilor de serviciu. n cadrul capitolului IV, am prezentat Falsul n nscrisuri sub semntur privat, care reprezint, potrivit art. 290 Cod penal, falsificarea unui nscris prin vreunul din modurile artate n art. 288 cod penal, dac fptuitorul folosete nscrisul falsificat ori l ncredineaz altei persoane spre folosire, n vederea producerii unei consecine juridice. Am artat c la realizarea infraciunii este necesar nu doar falsificarea nscrisului, dar i folosirea acestuia de ctre fptuitor sau ncredinarea acestuia spre folosire altei persoane. nscrisul sub semntur privat constituind o prob mpotriva persoanei care a semnat acel nscris i n avantajul persoanei care a obinut nscrisul, falsificarea unui astfel de nscris nseamn alterarea adevrului operat asupra unui lucru ( entitate ) care are legal nsuiri probatorii. Este de observat c falsul n nscrisuri sub semntur privat se ncadreaz n categoria infraciunilor de fals propriu-zis, n care alterarea adevrului privete un lucru (entitate) cu nsuiri probatorii; iar n cadrul sistematizrii infraciunilor de fals se situeaz n subgrupul infraciunilor de falsuri n nscrisuri.

10

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

Ca i n cazul celorlalte dou infraciuni de fals expuse anterior reinem c obiectul juridic generic este reprezentat de relaiile sociale ce privesc ncrederea public n nscrisuri iar obiectul juridic special se refer la ocrotirea relaiilor sociale la formarea i desfurarea crora folosirea nscrisurilor sub semntur privat este necesar. n cuprinsul capitolului s-au fcut cteva precizri legate de noiunea de nscris sub semntur privat n condiiile n care codul penal nu definete aceast noiune, nu exist o definiie legal. Mai mult precizarea legii cu privire la scopul urmrit de fptuitor i anume producerea unei consecine juridice conduce la concluzia c, nu orice nscris sub semntur privat poate constitui obiect material al infraciunii de fals, ci numai acela care e apt a servi ca titlu probator, instrumentum, al unui raport juridic indiferent dac nscrisul a fost ntocmit sau nu n acest scop. S-a susinut c, n cazul acestei infraciuni, subiect activ poate fi orice persoan, legea necernd vreo calitate anume, subiectul nefiind circumstaniat. Fiind vorba de un fals material n nscrisuri sub semntur privat, autorul principal va fi socotit acela care redacteaz nscrisul, acesta fiind denumit i autorul material al infraciunii, subiect activ al acestei infraciuni putnd fi i o persoan juridic potrivit dispoziiei din art.191 Cod penal. Rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care a contribuit, n orice mod, la svrirea aceleiai infraciuni de fals n nscrisuri sub semntur privat. Practica judiciar este deosebit de bogat n ceea ce privete aceast infraciune, reinndu-se o serie de spee, ce au cuprinsul seciunilor capitolului. De reinut este i faptul c nscrisul sub semntur privat fals ar fi inutil i inofensiv dac folosirea lui nu ar crea, contrar adevrului, o prob mpotriva unei stri de fapt sau de drept existente (ex. dovada c s-a pltit o datorie existent sau dovada de remitere a unui lucru care, n realitate, nu a avut loc). fost prezentate selectiv n

11

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

n cadrul acestui capitol se art c, n cazul acestei infraciuni, elementul material este format din dou aciuni, o aciune de falsificare i una alternativ, fie de folosire chiar de autorul falsificrii, fie de ncredinare a nscrisului falsificat pentru folosire altei persoane. Dispoziiile art.290 Cod penal, practic se subsumeaz dispoziiilor art. 288 Cod penal, dat fiind modalitile de svrire ale infraciunii. Din faptul c procedeele de svrire a falsului sunt limitate de lege la cele ale falsului material contrafacerea scrierii i subscrierii i alterarea, n orice mod, a materialitii actului rezult c simulaia n asemenea nscrisuri, care, n esen, este un fals intelectual, nu cade sub incidena art. 290 cod penal . Este necesar a se stabili c, ntre aciunea de falsificare urmat de folosirea nscrisului ori ncredinarea spre folosire i starea de pericol exist legtur de cauzalitate. Momentul n care infraciunea se consum fiind anterior apariiei consecinelor juridice, pentru existena infraciunii nici nu este necesar s se stabileasc dac exist un raport cauzal ntre aceste consecine i aciunea de falsificare, folosirea nscrisului sub semntur privat fals. Este de reinut c falsul n nscrisuri sub semntur privat se svrete numai cu intenie, fiind necesar ca ambele aciuni att cea de falsificare, ct i cea de folosire s aib drept element subiectiv intenia direct. Faptul c, falsul n nscrisuri sub semntur privat se comite cu intenie, rezult att din modul cum autorul infraciunii a acionat, ct i din precizarea legii n care se arat c, activitatea material se svrete n vederea producerii unei consecine juridice. n ceea ce privete forma acestei infraciuni se art c infraciunea de fals n nscrisuri sub semntur privat este o infraciune comisiv att n ceea ce privete aciunea de falsificare, ct i cea de folosire a nscrisului falsificat, infraciunea putnd parcurge fazele unei activiti infracionale, respectiv acte preparatorii, tentativ i consumare.

12

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

Ca i n cazul celorlalte infraciuni examinate anterior actele preparatorii constau n procurarea de materiale, ustensile, care nu cad ns sub incidena legii penale. Tentativa este posibil n cazul acestei infraciuni i se pedepsete conform dispoziiilor art.290 alin. ultim Cod penal. Consumarea se produce odat ce s-a creat starea de pericol prin folosirea nscrisului falsificat n vederea producerii de consecine juridice ori a fost ncredinat unei persoane pentru a-l folosi n vederea producerii de consecine juridice. Dat fiind legtura de conexitate a acestei infraciuni cu celelalte dou examinate anterior i cuprinsul textului incriminator, trebuie reinut c aceast infraciune prezint drept modaliti, contrafacerea scrierii sau a subscrierii i alterarea n orice mod. Falsificarea de nscrisuri sub semntur privat avnd un coninut complex mai prezint nc dou modaliti normative i anume: modalitatea folosirii nscrisului fals de nsui falsificator i modalitatea ncredinrii nscrisului unei alte persoane pentru a-l folosi. Infraciunea de fals n nscrisuri sub semntur privat se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amend, iar tentativa este sancionat cu nchisoare de la 1 lun i 15 zile pn la un an sau cu amend. n ceea ce privete aceast infraciune este de reinut, sub aspectul dreptului procesual penal, c aciunea penal se exercit din oficiu, instana fiind sesizat prin rechizitoriu, urmnd ca procesul penal s se desfoare potrivit normelor ce reglementeaz desfurarea urmririi penale, judecata n prim instan i n cile de atac. Ulterior administrrii probatorii, n cauz urmeaz a se pronuna o soluie de achitare sau de condamnare n cazul celei din urm urmnd a se proceda la anularea nscrisurilor declarate false. Infraciunea de fals n nscrisuri sub semntur privat, ca i n cazul celorlalte infraciuni de fals amintite anterior se afl n raporturi de corelaie,

13

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

conexitate att cu infraciunile de fals, ct i cu infraciuni ndreptate mpotriva patrimoniului, persoane fizice ori juridice. Capitolul V trateaz Uzul de fals, care potrivit art.291 Cod penal, const n folosirea unui nscris oficial ori sub semntur privat, cunoscnd c este fals, n vederea producerii unei consecine juridice. Dup cum se observ aceast infraciune se afl n raport de conexitate cu cele dou infraciuni examinate anterior, respectiv falsul material n nscrisuri oficiale i falsul n nscrisuri sub semntur privat. Aceast infraciune de folosire a nscrisurilor false mprumut pe de o parte caracterul de fapt ilicit de la infraciunile prin care au fost produse nscrisurile false, iar pe de alt parte sporete gradul de pericol social pe care l prezint aceste infraciuni. n legtur cu caracterul corelativ al infraciunii de fals, se impune totui precizarea c uneori foarte rar, desigur este posibil ca infraciunea de falsificare a unui nscris s fi fost comis fr intenie, adic s existe fals din punct de vedere material, dar elementul subiectiv al falsului s nu fie realizat; cu alte cuvinte, este posibil s existe o fapt de fals - prevzut de legea penal, dar s nu existe o infraciune de fals. n literatura juridic se consider c exist uz de fals, chiar dac nscrisul folosit nu este produsul unei infraciuni de fals, prealabile, ci al unei infraciuni de falsificare svrit fr vinovie; pentru existena uzului de fals nu este deci necesar ca nscrisul folosit s fi fost falsificat cu intenie, ci este suficient ca cel care ntrebuineaz acel nscris s cunoasc viciul material al alterrii adevrului, pe care acesta era chemat s-l exprime. Folosind nscrisuri care nu exprim adevrul i prezentndu-l ca adevrat, autorul uzului de fals i-l apropie i, n acel moment, i imprim, ca efect al folosirii cu bun tiin, caracterul infracional de care este lipsit pn atunci. S-a precizat c nscrisul fals formeaz obiectul materialul uzului chiar dac s-ar prezenta o copie legalizat sau fotografiat a originalului; copia va fi socotit un mijloc desvrire a infraciunii, n msura n care folosirea sa este admis.
14

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

Se consider c este necesar ndeplinirea unei cerine a nscrisului fals i anume ca acesta s aib aptitudinea de a produce consecine juridice; mai mult cerina esenial ca nscrisul s poat servi ca prob este realizat ori de cte ori, n fapt, nscrisul reuete s fie considerat ca apt s fac prob, cci n acest fel este vtmat ncrederea public privind veracitatea nscrisurilor. O particularitate a acestei infraciuni este aceea ca nscrisul folosit s poat servi ca prob. n acest sens, nu este realizat elementul material al infraciunii, n cazul n care nscrisul folosit a fost deteriorat, lipsindu-i partea pe care se pretinde ca a existat semntura sau sigiliul oficial, fiindc un asemenea nscris nu poate servi ca prob. n ceea ce privete forma de vinovie care caracterizeaz aceast infraciune este numai intenia direct, fptuitorul folosind un nscris, cunoscnd c este fals n vederea producerii unei consecine juridice. n ceea ce privete actele preparatorii se reine c, dei existente, presupunnd depunerea unor nscrisuri acestea nu sunt sancionate de lege. Este de reinut c n ce privete aceast infraciune, tentativa, posibil, nu este sancionat penal, ea const n punerea n executare a hotrrii de a svri infraciunea, respectiv depunerea de nscrisuri, prevalarea de aceste nscrisuri, ns urmarea imediat nu a fost produs fiind mpiedicat. Dei infraciune autonom, se poate observa, chiar din coninutul textului incriminator, c se afl ntr-un raport de corelaie obligatoriu cu infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale, fals intelectual ori fals n nscrisuri sub semntur privat. Capitolului VI, trateaz Falsul n declaraii ce const n declararea necorespunztoare adevrului, fcut unui organ sau instituii de stat ori unei alte uniti, dintre cele la care se refer art.145, n vederea producerii unei consecine juridice, pentru sine sau pentru altul, atunci cnd, potrivit legii ori mprejurrilor, declaraia fcut servete pentru producerea acelei consecine.

15

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

Consecina declaraiei va fi ntotdeauna un nscris oficial fals. Prin intermediul unui astfel de nscris este vtmat ncrederea public acordat nscrisurilor care sunt considerate ca fiind expresia adevrului. Falsul n declaraii este deci o fapt ce prezint un evident pericol social, aducnd o ngrijortoare atingere ncrederii pe care trebuie s o inspire nscrisurile oficiale ntocmite pe baza declaraiilor fcute n faa organelor competente. n formarea i desfurarea relaiilor sociale, declaraiile fcute n faa organelor competente au, din ce n ce mai frecvent, un rol hotrtor, aceste declaraii fiind socotite mijloc temeinic de prob, aa nct orice declaraie fals consemnat oficial zdruncin ncrederea pe care oamenii o acord acestui mijloc de prob i provoac nelinite i nesiguran n sfera relaiilor sociale Fa de conceptul i caracterul su infraciunea de fals n declaraii se ncadreaz, n privina clasificrii de grup, n categoria infraciunilor propriu-zis, n care alterarea adevrului opereaz asupra unui lucru (entitate) care are legal nsuiri probatorii. Sub raportul sistematizrii n grupul infraciunilor de fals, falsul n declaraii se situeaz n subgrupa infraciunilor de fals n nscrisuri. n cuprinsul capitolului sunt inserate decizii relevate din punct de vedere al practicii. Ca i n cazul celorlalte infraciuni de fals analizate n cuprinsul lucrrii obiectul juridic al infraciunii vizeaz ocrotirea relaiilor sociale ce privesc ncrederea public n nscrisuri, fiind necesar ca declaraiile formulate n faa organelor sau instituiilor de stat s se bucure de prezumia de veridicitate. De reinut este faptul c la stabilirea obiectului material trebuie s se in seama de faptul c declaraiile pot fi fcute n dou forme fie oral, fie n form scris. Dac infraciunea se svrete oral, nu are obiect material, nscrisul n care se consemneaz declaraia mincinoas fiind produsul, iar nu obiectul material al infraciunii. n cazul unor declaraii false fcute n scris, foaia pe care este scris declaraia ar putea fi socotit obiect material al infraciunii i mijloc de svrire al acesteia.
16

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

n cazul acestei infraciuni exist o anumit particularitate n ceea ce privete subiecii infraciunii, n sensul c pe lng subiectul activ i subiectul pasiv ntlnim i un subiect denumit n literatura de specialitate, auxiliar, n persoana funcionarului n faa cruia se face declaraia necorespunztoare adevrului. Cnd declaraia fals a unei persoane este ntrit de alte persoane (asisteni ai declarantului) care cunosc falsitatea acesteia, acele persoane vor fi subieci activi (complici) la fapta de fals n declaraie. Funcionarul sau alt salariat care consemneaz declaraia, care dup cum s-a artat mai sus este un auxiliar extrapenal, va fi socotit autorul infraciunii prevzute n art.292 Cod penal, dac, cunoscnd falsitatea declaraiei, a primit s o consemneze pur i simplu, fr a sesiza organele de urmrire penal. Elementul material se desprinde din coninutul art.292 Cod penal i se realizeaz prin aciune constnd n declararea necorespunztoare adevrului cu consecina producerii unor consecine juridice pentru sine sau pentru altul, n faa unui organ sau instituie de stat ori a unei alte uniti dintre cele la care se refer art.145 Cod penal. Un aspect important al acestei infraciuni privete forma de vinovie caracteristic acestei infraciuni care este intenia, ea rezultnd din coninutul textului incriminator, fptuitorul declarnd cu bun tiin necorespunztor adevrului, situaie n care culpa este exclus, neconstituind infraciune fapta svrit din culp. Exist ns o cerin esenial, pentru ca intenia s constituie elementul subiectiv i s ntregeasc coninutul laturii subiective, trebuie s fie ndeplinit cerina esenial privitoare la scopul urmrit de fptuitor i anume declaraia s fie fcut n vederea producerii unei consecine juridice, pentru el sau pentru altul. Nu este deci suficient numai tiina c declaraia este fals, mai trebuie ca fptuitorul s fi fcut aceast declaraie anume n vederea producerii unei consecine juridice, pentru sine sau pentru altul.

17

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

Se consider astfel c este necesar ca la momentul declarrii fptuitorul s urmreasc producerea unei consecine juridice, situaie n care forma de vinovie are caracter calificat. n ceea ce privete pedeapsa, potrivit textului incriminator, aceasta este nchisoarea de la 3 luni la 2 ani sau amenda, acest text prevznd producerea unei consecine juridice care, n situaia n care se realizeaz i constituie infraciune se vor aplica regulile de la concursul de infraciuni. Falsul privind identitatea este ultima dintre infraciunile de fals tratate n cuprinsul acestei lucrri, n cadrul capitolului VII, fiind prevzut de art.293 Cod penal. Falsul privind identitatea const n prezentarea sub o identitate fals ori atribuirea unei asemenea identiti altei persoane pentru a induce n eroare un organ sau instituie de stat ori unei alte uniti, dintre cele la care se refer art.145, n vederea producerii unei consecine juridice, pentru sine sau pentru altul, atunci cnd, potrivit legii ori mprejurrilor, declaraia fcut servete pentru producerea acelei consecine. n cuprinsul alineatului 2 este sancionat ncredinarea unui nscris care servete pentru dovedirea strii civile ori pentru legitimare sau identificare, spre a fi folosit fr drept. Considerat, n esena sa, infraciunea din alineatul 2 este un act pregtitor al infraciunii din alineatul 1, svrit ns de alt persoan dect autorul acesteia sau, cu alte cuvinte, un act de complicitate la infraciunea din alineatul 1, care prin derogare de la principiile generale ale participaiei penale se pedepsete chiar dac nu a nceput executarea infraciunii n vederea creia complicele a prestat ajutorul su. Infraciunea prevzut n art.293 Cod penal este o infraciune obstacol, adic o fapt care prezentnd pericol social prin aceea c, datorit svririi ei, se poate ajunge la comiterea altei infraciuni fiind incriminat tocmai pentru prevenirea acesteia.

18

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

Prin incriminarea acestei fapte legiuitorul a neles s protejeze relaiile sociale ce privesc ncrederea n identitatea persoanelor, numele fiind atributul esenial de identificare. Prin conceptul i caracterul su infraciunea de fals privind identitatea se ncadreaz sub raportul clasificrii de grup n materia infraciunilor de fals propriu-zis, la care alterarea adevrului opereaz asupra unor lucruri (entiti) care au nsuiri probatorii, iar n cadrul acestor infraciuni, se situeaz n subgrupul infraciunilor de fals n nscrisuri. Este de reinut c reglementarea infraciunii de fals n declaraii, n forma actual este controversat n doctrin, susinndu-se chiar c prevederile art.293 alin.1 sunt neconstituionale, contravenind prevederilor art.16 alin.1 din Legea fundamental, care statueaz egalitatea cetenilor n faa legii i autoritilor publice. n acest sens, se consider c este de neconceput ca o persoan fizic s rspund penal, cnd i declin o alt identitate n faa unei persoane juridice de drept public i s nu rspund cnd i declin sau atribuie o identitate fals n faa unei persoane juridice de drept privat. S-a exemplificat prin decizii de spe, soluii pronunate de ctre diferite instane din ar asupra acestei infraciuni, rezultnd din cuprinsul acestora c practica nu este unitar, n a reine dac este necesar ca pe lng prezentarea oral s se fac i justificarea cu nscrisuri; propunerea de lege ferenda fiind n sensul c: este necesar ca identitatea s fie susinut prin nscrisuri nefiind necesar doar o prezentare fr susinere probatorie. Este de reinut c elementul material al infraciunii se realizeaz i prin atribuirea unei identiti altei persoane, pentru a induce sau menine n eroare un organ sau o instituie de stat sau o alt unitate dintre cele la care se refer art.145 Cod penal. Astfel cum rezult i din text, atribuirea unei identiti unei alte persoane presupune declararea n mod fals c acea persoan are o identitate alta dect cea real.

19

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

Concluzionnd, este necesar pentru realizarea elementului material ndeplinirea unor cerine eseniale respectiv, ca cele dou modaliti ale infraciunii s se realizeze n faa unui organ sau unei instituii de stat sau alt unitate dintre cele la care se refer art.145, n vederea producerii unei consecine juridice. Totodat n conformitate cu dispoziiile art. 293 alin. 1 din Codul penal, organul, instituia de stat sau unitatea poate constitui subiect pasiv al inducerii sau meninerii n eroare de ctre cel care se prezint sub o identitate fals. Prin explicaiile date n art. 145 din acelai cod, privind semnificaia unor astfel de uniti sau instituii publice, infraciunea de fals privind identitatea nu s-ar putea realiza dect n cazul n care organul, instituia sau unitatea a crui/crei inducere n eroare se urmrete ar aparine statului romn. Dar, dac se ine seama de posibilitile concrete, n continu extindere, de svrire a unor astfel de acte n afara teritoriului naional al Romniei, antrennd consecine deopotriv periculoase pentru statul romn cruia i aparin fptuitorii, ct i pentru statele pe teritoriul crora ele ar fi comise, se impune ca examinarea lor sub aspectul incidenei legii penale romne s fie realizat i n raport cu evoluia de ansamblu a reglementrilor cu caracter penal adoptate pe plan intern, precum i a celor internaionale la care Romnia a aderat. Or, sub acest aspect este de observat c prin Legea nr. s-au 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal

reglementat numeroase modaliti de rspuns la noile provocri ale criminalitii transnaionale, ntre care i extrdarea cetenilor proprii din Romnia, precum i primirea de persoane extrdate n Romnia. n acest context, de cooperare judiciar internaional penal, iniiat prin prevederile Conveniei europene privind transferul de proceduri n materie penal, adoptat la Strasbourg la 15 mai 1972, ratificat prin Ordonana Guvernului nr. 77/1999, aprobat prin Legea nr. 34/2000, autoritilor judiciare din Romnia, n calitate de stat contractant, le revin importante obligaii pe linia asigurrii tragerii la rspundere penal a persoanelor pentru fapte penale svrite pe teritoriul altui stat contractant.
20

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

De aceea, n situaiile specifice ivite n urma readmisiei cetenilor romni aflai ilegal pe teritoriul unor state strine, n cazurile n care cetenia este prezumat pe baza declaraiilor fcute de cei n cauz n faa autoritilor din acele state, trebuie avut n vedere c identitatea necorespunztoare realitii este susceptibil de a induce n eroare nu numai autoritatea statului strin n faa creia a fost pretins acea identitate, ci i autoritile statului romn, ea producndu-i efectele att cu ocazia examinrii cererii de readmisie, ct i ulterior, n faa autoritilor interne, n cazul intrrii acelei persoane pe teritoriul naional, dup acceptarea readmisiei. Ca urmare, din moment ce nicio returnare n ar a cetenilor romni nu poate avea loc fr acceptarea cererii de readmisie, bazat i pe prezumia de cetenie romn, se impune s se considere c declararea unei identiti false chiar i n faa autoritii unui stat strin i produce efectele finale prin inducerea n eroare a autoritilor statului romn, expuse s preia o persoan sub o identitate neadevrat. De altfel, detaliile uzuale din timpul examinrii cererii de readmisie i al efecturii formalitilor necesare trimiterii n ar a persoanei care face obiectul unei asemenea cereri presupun o succesiune de proceduri n timpul crora persoana respectiv, fiind ascultat de autoritile consulare romne, prezint n continuare date neadevrate cu privire la identitatea sa. Aa fiind, n condiiile implicrii nemijlocite a autoritilor romne n realizarea de acte n cadrul procedurii readmisiei, cu care prilej se repet declararea identitii false de ctre persoana vizat, este vdit realizarea elementului material al infraciunii de fals privind identitatea prin aceast modalitate direct de pretindere n faa autoritii consulare romne a identitii neadevrate prezentate n faa autoritii statului strin, realizndu-se astfel scopul imediat, dublat de un scop subsecvent i anume producerea unei consecine juridice pentru sine sau pentru altul. Pe de alt parte, aplicabilitatea n astfel de cazuri a dispoziiilor art. 293 alin. 1 teza I din Codul penal este impus i de principiul personalitii legii
21

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

penale. n adevr, potrivit acestui principiu, astfel cum este reglementat n art. 4 din Codul penal, legea penal se aplic infraciunilor svrite n afara teritoriului rii, dac fptuitorul este cetean romn sau dac, neavnd nicio cetenie, are domiciliul n ar. Or, ct timp, prin textul art. 293 alin. 1 teza I din Codul penal, a fost incriminat fapta de prezentare sub o identitate fals, comis pentru a induce sau a menine n eroare un organ, o instituie de stat sau o unitate de interes public, fr ca incriminarea s fie condiionat expres de apartenena acestor autoriti la statul romn, se impune ca ncadrarea unei atari fapte n textul de lege menionat s opereze i n cazul n care ceteanul romn svrete fapta n faa autoritilor unui stat strin. n acelai timp, din nsi coninutul textului incriminator, se observ c este puin probabil, ca aceast infraciune s fie de sine stttoare, ea urmrind de fapt inducerea n eroare ori meninerea n eroare, ceea ce atrage de cele mai multe ori existena unei alte infraciuni, anume nelciunea svrit cu ajutorul falsului privind identitatea, ori infraciunea de fals material sau cea de uz de fals. Poate s existe o asemenea situaie, n cazul n care autorul infraciunii falsific un nscris, destinat s dovedeasc identitatea unei persoane i l folosete prezentndu-se n faa unei autoriti din cele prevzute n art.145 Cod penal, n condiiile prevzute de art.293 Cod penal. De cele mai multe ori infraciunea de fals privind identitatea se afl n raport de conexiune cu celelalte infraciuni de fals ori este alturat infraciunii de nelciune, fiind o infraciune mijloc de realizare a altor fapte penale, de cele mai multe ori de natur economic. n capitolul VIII, este tratat Expertiza criminalistic, ca mijloc de prob n cazul infraciunilor de fals, cercetarea infraciunilor ce privesc falsul n nscrisuri impunnd cu deosebire cercetarea nscrisurilor presupus a fi falsificate, anume stabilirea autenticitii actului, iar n caz negativ i identificarea autorului falsului.

22

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

Identificarea unei persoane dup scris este posibil datorit caracterului individual pe care l are scrisul, fiind prea bine cunoscut c nu este posibil ca dou persoane s aib unul i acelai scris. Exist o tendin la fiecare om de automatizare a deprinderilor scrisului, tendin care i are explicaia n faptul c nimeni nu se poate concentra asupra coninutului dect dac tehnica scrisului a cptat un anumit automatism de execuie. n acest proces se nasc caracterele individuale ale scrisului, caractere particulare care sunt folosite de experii criminaliti. Scrisul, ca reprezentare grafic prin semne convenionale, a sunetelor i cuvintelor ntr-o limb, poate fi definit prin dou tipuri de elemente: caracteristici generale i caracteristici speciale. Aceste caracteristici se refer la : limbajul specific scriptorului, modul de amplasare a textului, forma sau aspectul general al scrisului, particulariti de construcie al semnelor grafice. n practica judiciar de specialitate nu se constat o deplin unitate de vederi privitor la terminologia folosit i la clasificarea acestor caracteristici, de exemplu ntr-o opinie clasificarea privete caracteristicile limbajului, caracteristicile grafice propriu-zise (generale i particulare). Potrivit unei alte opinii, caracteristicile de identificare se mpart n dou mari categorii : generale, care privesc aspectul scrisului, i, speciale, referitoare la modul de construire a semnelor grafice. n fine, ali autori le mpart n caracteristici generale ( limbaj, configuraie, form i micare) i caracteristici individuale ale literelor i cifrelor. n efectuarea expertizei scrisului este foarte important cunoaterea acestor elemente care constituie punctul de plecare n formarea opiniei expertului i stabilirea concluziilor. Orict de importante ar fi caracteristicile generale n identificarea persoanei dup scris nu se poate face abstracie de morfologia semnelor grafice, cci n definitiv acestea reprezint nsi substana scrisului, materia sa prim. Astfel cum rezult din practic, caracteristicile speciale sunt urmrite de falsificatori, sesizate i imitate, ajungnd de cele mai multe ori s se identifice
23

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

cu originalul, complicaiile intervenind cu ocazia elementelor mai complicate, a grupurilor de litere i interferena cu elementele specifice scrisului falsificatorului, formate ca deprindere n timp. Distinct este tratat grafologia, tiina scrisului, ca disciplin independent, urmrind determinarea caracterului, a personalitii omului cu ajutorul scrisului. Grafologia se bazeaz pe teza c o persoan poate fi uor recunoscut prin gesturile sale, gesturi care nu depind de o intenie sau o voin de moment, ci de o conjugare a forelor contiente i incontiente ce ar anima fiecare persoan. Toate atitudinile fiinei umane sunt deci gesturi ncrcate de semnificaii psihologice, care se reflect net n scris i anume caracteristicele generale ale scrisului, n tipurile de micri ca reflexe spontane, privite independent de formele literale pe care le mbrac. Cu alte cuvinte, ntre trsturile psihologice ale unei persoane i scrisul su exist un raport de cauzalitate. n cuprinsul lucrrii s-a artat relaia dintre grafologie i expertiza grafic, modul n care se ntreptrund, necesitatea cunoaterii tiinei pentru a se ajunge la expertiz i totodat, deosebirile fundamentale ntre cele dou. Astfel grafologia urmrete descoperirea personalitii dup un scris cert, adic al crui autor este cunoscut, necontestat). n cazul infraciunilor de fals un rol important l joac cercetarea criminalistic a nscrisurilor urmnd a se stabili n urma expertizrii veridicitatea acestora. Expertiza scrisului, cunoscut i ca fiind expertiza grafic ori grafoscopic, are ca obiect de examinare scrisul de mn considerat ca un complex de micri i deprinderi grafo-tehnice urmrind identificarea autorului pe baza constatrilor de specialitate privind deprinderile grafice i deprinderile de exprimare. Cercetarea criminalistic a nscrisurilor, n accepiunea sa cuprinztoare, reprezint un domeniu distinct, bine conturat, al tehnicii
24

iar expertiza grafic urmrete

identificarea autorului unui scris a crui paternitate este incert ( necunoscut sau

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

criminalistice, avnd drept obiective principale: cercetarea tehnic a actelor scrise, destinat n special descoperirii falsului ori contrafacerii de documente, inclusiv a nscrisurilor dactilografiate; cercetarea criminalistic a scrisului de mn, avnd drept scop stabilirea autenticitii scrisului unei persoane ori identificarea persoanei scriptorului, inclusiv a unor falsuri de genul imitrii sau deghizrii; cercetarea falsului de bancnote, monede, timbre, cecuri, opere de art, ndeosebi picturi. Este de reinut c n cadrul cercetrii criminalistice a falsului, se procedeaz la stabilirea autenticitii unui nscris inndu-se seama de anumite elemente, linii directoare n formularea concluziilor, anume: respectarea cerinelor actului cu privire la form i coninut; identitatea dintre nfiarea persoanei i fotografia de pe act, prezena elementelor de protecie, respectiv securitate; stabilirea vechimii unui nscris prin examinarea hrtiei, a gradului ei de mbtrnire; examinarea cernelurilor ; gradul de oxidare, raportat i la condiiile de conservare, pstrare, arhivarea nscrisului; dimensiunea hrtiei, greutatea acesteia, raportul dintre grosime i greutate, culoare, transparen, filigranare, compoziie chimic. Sunt redate de asemenea etapele cercetrii criminalistice a scrisului,dar i modaliti de falsificare ntlnite n practic, respectiv nlturarea de text, adugare de text, precum i imitarea i deghizarea scrisului; capitolul finalizndu-se prin prezentarea n mod amplu prin exemplificare unui caz de contrafacere. De asemenea consider c anexele lucrrii i aduc o contribuie important la definitivarea cercetrii de fa, ct vreme acestea prezint extrase din codurile romneti i strine care prevd n coninutul lor componena infraciunilor de fals, sanciunile, viitoare coduri penale i procesual penale, dar i propuneri de modificare a legii experilor criminaliti.

25

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

Bibliografia

folosit

pentru

atingerea

scopului acestei cercetri cuprinde o gam larg de tratate, cursuri, monografii ale unor autori romni i strini n egal msur, dar i articole de specialitate, practic judiciar fcndu-se referire la informaiile culese cu ajutorul site-urilor de internet sau specialitilor din cadrul Ministerelor de Justiie din Romnia i din alte ri.

Fr a avea pretenia c aspectele analizate au surprins ntreaga problematic a infraciunilor de fals n nscrisuri, considerm ns c acestea ar trebui avute n vedere pentru eventuale modificri legislative n Romnia n acest domeniu i pot ajuta n mod considerabil specialitii, n vederea studierii i aplicrii acestora.

L AB O R ATO R U L E X P E R T I Z G R AF I C I T E H N I C A D O C U MENTELOR
Grafoscopia judiciar reprezint o ramur a tiinei criminalistice care studiazlegitile scrisului i elaboreaz metodele examinrii acestuia n vederea identificrii persoanei, pe cale de expertiza. Ea se ocup totodat cu cercetarea limbajului scris n scopul folosirii particularitilor acestuia la stabilirea autorului unui text. Denumite de specialiti i dominante grafice aceste caracteristici sunt constituite din acele particulariti specifice aspectului general al unui scris, formei acestuia. Pe baza lor este posibil clasificarea cu exactitate a unui anumit tip de scris. De asemenea, acestea sunt elemente valoroase n descoperirea unui fals prin imitare sau deghizare, n care autorul se concentreaz mai mult asupra modului de construcie al literelor, scpndu-i caracteristicile sale generale proprii, care i divulg identitatea, aspect frecvent ntlnit n practica de specialitate.

Caracteristici particulare ale scrisului Aparent, o liter sau alta pot avea aspect banal. De cele mai multe ori, ns, o analiz atent va pune n eviden o mare densitate de trsturi care i confer semnului grafic respectiv un caracter complex. Pentru a sesiza toate aceste aspecte, semnul grafic respectiv va trebui s fie examinat din foarte multe puncte de vedere. Acestea sunt de obicei prezentate separat n orice tratat de specialitate. Astfel, un mod de clasificare a unei litere are n vedere faptul dac aceasta, ca aspect general, se apropie mai mult de aspectul

26

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri caligrafic sau de cel tipografic. Un alt mijloc de definire a unei litere se refer la numrul i forma trsturilor care o alctuiesc. Alte elemente care contribuie la individualizarea semnelor grafice le reprezint trsturile de debut i cele prin care se finalizeaz o liter. Acestea pot fi analizate din punct de vedere morfologic, din punct de vedere al plasamentului fa de linia de baz a scrisului sau al poziiei fa de elementele respectivei litere.

I. Probleme care pot fi rezolvate prin expertize i constatri tehnico-tiinifice grafice i de tehnica documentelor:

Identificarea persoanei dup scrisul de mn;

27

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

Identificarea persoanei dup semntur;

Identificarea mainii de scris; Examinarea impresiunilor de tampil;

Stabilirea autenticitii crilor de identitate ale persoanelor;

Stabilirea autenticitii timbrului sec;

Stabilirea autenticitii, a falsului ori a contrafacerii bancnotelor sau a altor instrumente de plat; 28

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

29

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

Stabilirea autenticitii, a falsului ori a contrafacerii cardurilor;

Stabilirea autenticitii, a falsului ori a contrafacerii documentelor de transport i de identitate a autovehiculelor;

30

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

Examinarea de reconstituire a documentelor distruse;

Analiza substanelor scripturale;

Identificarea copiatoarelor folosite la falsificarea documentelor.

31

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri II. Dotarea tehnic:

Lupa dactiloscopic X3; Stereomicroscop SMXX; POLILIGHT surs de lumin cu lungime de

und variabil cuprins ntre 350 i 1000 nanometri; FORAM 685-2 Comparator spectral Raman.

Spectrologia Raman ofer suport judiciar tiinific printr-un dispozitiv adiional pentru compararea substanelor scripturale i a fibrelor vopsite. Metoda este pretabil situaiilor n care sunt disponibile probele urmrite de material, iar substanele chimice convenionale sunt impracticabile. n particular, comparaia direct a spectrului Raman poate oferi mijloace pentru determinarea deosebirilor dintre probe i a provenienei din aceeai surs a acestora.

32

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

VSC 5000 Comparator videospectral pentru examinarea documentelor, folosit la: o ide ntificarea textelor acoperite; o stabilirea textelor adugate, retuate sau repasate; o ide ntificarea textului iniial executat anterior unor suprapuneri; o examinarea impresiunilor de tampile prin juxtapunere i prin suprapunere a imaginilor.

33

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri o ajustarea contrastului vizual prin selectarea sursei de lumin special i alegerea spectrului de filtre; o msurri i comparaii pentru detectarea micilor diferene dintre documente; o spectrometrie i colorimetrie; o managementul studiilor de caz necesar pentru ntocmirea raportului.

Din data de 1 iulie 2007 toate serviciile criminalistice judeene beneficiaz de ultima versiune a echipamentelor de examinare a documentelor Docubox Dragon. Aceste echipamente sunt operaionale att din punct de vedere tehnic (instalare hardware i software), ct i n ceea ce privete training-ul personalului care utilizeaz aceste sisteme. Echipamentul Docubox Dragon funcioneaz pe baza unei aplicaii informatice i este compus din: unitatea central de examinare; calculator cu o configuraie de ultim or; monitor TFT. Acest echipament face posibil examinarea documentelor n diferite lungimi de und, n scopul identificrii falsurilor i contrafacerilor, verificrii elementelor de siguran i a modificrilor produse, cum ar fi adugarea, tergerea, repasarea sau acoperirea de text. Practic ntreg ansamblul tehnicilor i procedurilor de lucru existente n laboratorul de profil din cadrul Institutului de Criminalistic este disponibil la nivel naional.

Scrierea, ca mijloc de fixare i comunicare a ideilor constituie o deprindere intelectual n care sunt implicate variate acte motrice. Mecanismul fiziologic al deprinderilor n general, inclusiv al deprinderii de scriere, este dat de complexul de legturi nervoase temporare conexiuni ntre focarele de excitaie i de reflexele condiionate. Formarea scrisului presupune un proces complex i participarea mai multor formaiuni i organe ale corpului. Caracterele grafice impresioneaz retina i, pe cile optice, ajung la creier unde se formeaz imaginile vizuale ale literelor, care vor fi asociate cu centrul imaginilor motorii grafice(centrul de memorie a micrilor) din regiunea precentral a lobului frontal. Cu ajutorul auzului i al centrilor auditivi ai scoarei temporale, individul va nva s cunoasc semnificaiile acustice i verbale ale semnelor grafice.Nu exist un centru al scrisului, ci un sistem ce cuprinde centre i ci de legtur nervoase. Obinuina micrilor grafice va intra n memorie, astfel c ciclul contient de nvare va trece n subcontient, unde se perfecioneaz. Scrisul este o deci o activitate psihomotorie n care intervin alturi de musculatur, coordonare i vz, o procesare vizuo-optic a spaialitii, elemente de recunoatere, de categorisire, memorie i automatizare. Controlul vizual este nsoit de funcii psihice complexe : atenia, percepia, memoria, gndirea.

34

Studiu de teorie i practic n materia falsului n nscrisuri

n prima faz de nvare a scrisului, copilul vede semnele, dar nu le cunoate sensul, aa c mbin litere, desene, cifre; el trebuie s nvee c mesajul scris e unul verbal. Copilul aadar memoreaz secvena de litere a cuvntului i execut micri de prisos, care nu reproduc nc fidel imaginea literei. Prin repetare, se vor seleciona micrile corecte i se elimin cele de prisos, datorit inhibiiei. ntr-o faz ulterioar, se va elabora un sistem echilibrat de procese nervoase corticale, pentru ca n final automatizarea micrii grafice s intre n releul centrilor corticali aflai n conexiune cu hipofiza i cu sistemul neuro-endocrin. Pophal (1869) a studiat baza fiziologic a micrii grafice i a distins ntre micrile automate (de flexie i extensie) cu funcie de inscripie - i cele voluntare intenionale, unice(aducie i abducie) cu funcie de translaie, adic de a lega literele i cuvintele, urmnd linia hrtiei. Primele sunt micri executate n principal cu primele trei degete inscriptoare, susinute de ultimile degete i marginea intern a minii, n timp ce secundele sunt micri realizate din antebra. Scrisul va fi rezultatul combinrii celor patru micri de baz, completate cu micri cursive prin rotirea ncheieturii sau a cotului ori prin mici salturi ale minii. n concluzie, scrisul este o micare automatizat, i nu un reflex automat, ntruct nu ajunge la un grad att de avansat de fixare

35