Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Managementul Riscului
pentru Modernizarea activitatii de productie a intreprinderii S.C. Cromsteel industries S.A., prin achizitionarea de echipamente si instalatii inalt tehnologizate si knowhow de inalta performanta
Realizat de Alecu Alexandra Butnariu Florentina Andreea Mihai Andreea Coordonator: Conf. dr. Nadia Ciocoiu Master: Managementul Proiectelor
15.01.2013
Continut
1. Obiective..................................................................................................................................................3 2. Date generale despre proiect ....................................................................................................................3 3. Roluri si Responsibilitati..........................................................................................................................5 4. Documentarea riscului.............................................................................................................................6 5. Activitati ale echipei.................................................................................................................................7 6. Calendarul activitatilor de managementul riscului..................................................................................10 7. Bugetul pentru managementul riscului ..................................................................................................11 8. Instrumente si informaii folosite in managementul riscului....................................................................11 9. Concluzii................................................................................................................................................11 Anexe........................................................................................................................................................12 Anexa 1: Graficul activitatilor...................................................................................................................13 Anexa 2: Devizul general privind cheltuielile necesare realizarii proiectului..............................................15 Anexa 3: Detalierea costurilor proiectului pe fiecare categorie de cheltuial ( eligibila sau neeligibila )....17 Anexa 4: Registrul riscurilor.....................................................................................................................18 Anexa 5: Topul primelor 10 riscuri identificate.........................................................................................26 Anexa 6: Planul pentru tratarea riscurilor.................................................................................................27 Anexa 7: Matricea riscurilor dupa aplicarea masurilor de tratare a riscurilor............................................31 Anexa 8: Topul primelor 10 riscuri ale proiectului (dupa aplicarea masurilor de tratare)..........................32
1. Obiective
Acest document descrie cum se deruleaza activitatea de managementul ricului n cadrul proiectului: Modernizarea activitatii de productie a intreprinderii S.C. Cromsteel industries S.A., prin achizitionarea de echipamente si instalatii inalt tehnologizate si know how de inalta performanta. Sunt definite rolurile si responsabilitile participanilor la procesul de managementul riscului, activitile pe care acetia le vor realiza, calendarul i bugetul managementului de risc, tehnicile i instrumentele utilizate.
performant, instalatii de tratarea apelor reziduale si de protectie a mediului. In acest sens sunt necesare numeroase achizitii enumerate in tabelul nr. 2.1. Tabelul nr. 2.1. Utilaje, echipamente, instalatii si know-how achizitionate
Nr. crt. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Denumire utilaj Know-how Masina de frezat, tesit, gaurit si filetat Masina de rectificat fara centre 10-60 Masina de rectificat fara centre 6-40 Instalatie de cromare continua 16-25 Instalatie de cromare continua 30-40 Instalatie de cromare continua 50-60 Pod rulant 3,2 tone 13 m Pod rulant 8 tone 16 m Instalatie epurare ape cromice Instalatie neutralizare crom Electrostivuitor, 1500Kg, 4000mm Nr. buc. 1 1 2 1 2 1 1 1 2 1 1 2
Pe baza informatiilor rezultate din devizul de cheltuieli ( Anexa nr. 2) si din detalierea costurilor proiectului pe fiecare categorie de cheltuiala (eligibila sau neeligibila), asa cum este prezentat in Anexa nr. 3, s-au stabilit sursele de finantare necesare implementarii proiectului, impartite pe doua categorii in functie de provenienta lor: sursa proprie sau sursa atrasa asa cum se observa din tabelul nr. 2.2. Tabelul nr. 2.2. Surse de finantare Nr. Surse de finantare Crt. I Valoarea totala a proiectului II Valoarea neeligibila a proiectului III Valoarea eligibila a proiectului 1 Asistenta financiara nerambursabila solicitata 2 Contributia solicitantului 2.1 Contribuia n numerar 2.2 mprumut Valoare (lei) 21.862.349 5.127.794 17.630.927 8.815.464 13.046.885 4.231421 8.815.464
Valoarea totala a proiectului este sustinuta atat prin contributia beneficiarului, cat si prin asistenta financiara nerambursabila in valoare de 50% din valoarea neta totala estimata, procentaj maxim ce poate fi obtinut de catre intreprinderile mari in cadrul Programului Operational Sectorial "Cresterea Competitivitatii Economice (POS-CCE) 2007-2013". Partea suportata de catre societate este obtinuta in mare parte prin contractarea unui credit cu o perioada de rambursare de 5 ani.
3. Roluri si Responsibilitati
Manager de Proiect
Rolul in cadrul proiectului: Va pregati si organiza planurile de activitate in cadrul proiectului si va asigura resursele necesare pentru atingerea obiectivelor proiectului. Va conduce echipa de proiect si va raspunde de buna desfasurare a tuturor activitatilor din proiect. In acest scop verifica, asigurara comunicarea cu partenerii din cadrul proiectului si respectarea obligatiilor contractuale care decurg din acordurile de parteneriat; Atributiile postului: - Conducerea generala a activitatii echipei de proiect in vederea indeplinirii obiectivelor acestuia; - Coordoneaza, planifica si raspunde de organizarea eficienta a activitatilor aprobate prin proiect; - Asigura si raspunde pentru corectitudinea, legalitatea, necesitatea si oportunitatea operatiunilor legate de implementarea proiectului; - Asigura rezolvarea problemelor aparute in realizarea proiectului si informeaza la timp echipa de management despre problemele aparute si pe care nu le poate rezolva la nivelul sau - Asigura si raspunde pentru buna desfasurare a activitatilor si intocmirea documentelor solicitate in cadrul procesului de derulare si implementare a proiectului; - Asigura pastrarea confidentialitatii activitatilor si a documentelor realizate de membrii echipei de proiect; - Solutioneaza problemele, semnalate de managerul de risc, care pot sa apara ca situatii neprevazute, inclusiv prin solicitarea unor amendamente la conditiile contractuale; - Evalueaza rezultatele implementarii proiectului conform graficului de activitati aprobat si asigura derularea continua si fara probleme a desfasurarii activitatilor; - Managerul de risc si ceilalti membrii ai echipei se intalnesc lunar pentru a realiza si revizui estimarile referitoare la riscurile proiectului si pentru a reformula lista celor mai importante riscuri;
Manager de risc
Rolul in cadrul proiectului: Va identifica si monitoriza riscurile survenite pe parcursul implementarii proiectului. Astfe, stabileste si mentine legaturi puternice atat cu mmbrii echipei cat si cu manaagerul de proiect pentru mentinerea in parametrii normali ai riscurilor proiectului. Atributiile postului: - Identifica si monitorizeaza riscurile proiectului impreuna cu ceilalti membrii ai echipei de management - Raporteaza catre managerul de proiect identificarea unor noi riscuri aparute;
5
Inginer tehnic
Monitorizeaza impactul riscurilor survenite; Informeaza membrii echipei de management de proiect asupra posibilului impact survenit de pe urma fiecarui risc identificat: - Identifica si gestioneaza aplicarea masurilor de combatere a riscurilor proiectului; - Raporteaza catre managerul de proiect stadiul aplicarilor masurilor de combatere a riscurilor; - Va realiza impreuna cu responsabilul economic un buget de risc al proiectului. Rolul in cadrul proiectului Va elabora specificatiile tehnice ale documentatiei pentru licitatii, a caietului de sarcini impreuna cu responsabilul economic si va urmari executia lucrarilor pe santier din punct de vedere al cantitatii, calitatii si al respectarii termenelor de executie. Atributiile postului
Verifica planurile de executie si propune solutii constructive pentru rezolvarea neconformitatilor identificate si tehnologii Instruieste si urmareste aplicarea legislatiei, procedurilor si instructiunilor tehnice de lucru; Urmareste executia lucrarilor pe santier din punct de vedere al cantitatii, calitatii si respectarii termenelor de executie Urmareste ca aprovizionarea cu materiale comandate sa se faca la timp sis a verifice existenta documentelor de calitate
Responsabil financiar
Rolul in cadrul proiectului: Va participa la elaborarea documentatiei necesare pentru achizitia echipamentelor solicitate, va verifica devizele estimative, va evalua ofertele financiare; Atributiile postului: - Asigura derularea procedurilor de achizitii, conform prevederilor legale - ntocmete i gestioneaz n format electronic, registrul contractelor ncheiate n cadrul proiectului - Asigura indeplinirea tuturor obligatiilor, de natura financiara, rezultate ca urmare a derularii proiectului in cauza. - De asemenea, va supraveghea si certifica incadrarea in bugetul proiectului a tuturor actiunilor generatoare de cheltuieli, aferente proiectului. - Verifica si avizeaza rapoartele de natura financiara, trimise de contractor si, pe baza acestora, elaboreaza cererile de rambursare adresate finantatorului; - Va realiza si monitoriza impreuna cu managerul de risc bugetul de risc al proiectului.
4. Documentarea riscului
Lista riscurilor
Riscurile identificate si gestionate pentru acest proiect/organizatie sunt enumerate intr-un Registru al riscurilor, care se afla in cadrul Anexei nr. 4 la
6
acest plan. Primele 10 riscuri clasificate in functie de expunerea la risc va fi referita ca Topul primelor 10 riscuri ale proiectului/organizatiei.
Clasificarea riscurilor
In cadrul poiectului a fost realizata o clasificare a riscurilor in functie de specificul proiectului. Analizand planul de implementare al proiectului s-a apelat la experienta echipei de experti din cadrul companiei ce implementeaza proiectul si s-a realizat o analiza a listelor de riscuri astfel, au fost structurate urmatoarele categorii de riscuri: - Riscuri tehnice - Riscuri financiare - Riscuri legate de procesul achizitie si furnizare - Riscuri institutionale - Riscuri legale - Riscuri de mediu Urmatoarele informatii vor fi specificate in cadrul Registrului riscurilor (prezentat n Anexa nr. 4) pentru fiecare risc din lista: a. Codul riscului, Descrierea riscului b. Clasificarea/categoria n care se ncadreaz, c. Dimensiunea riscului: probabilitatea si impactul, expunerea la risc (probabilitate*impact), d. persoana care l-a identificat, e. perioada in care riscul s-ar putea manifesta
Descrierea riscurilor
Riscurile analizate sunt revizuite, iar estimarile sunt ajustate acolo unde este necesar. Lista riscurilor va fi ordonata descrescator in functie de expunerea la risc (probabilitate x impact). Matricea riscurilor inainte de aplicarea unor masuri de tratare a riscurilor (matricea riscurilor inerente) este prezentata in continuare.
Echipa
Managerul de risc
Probabilitate:
Nivel Frecventa de apariie a evenimentului Foarte rar Rar Mediu Probabil Aproape sigur Descriere Intervalul n care iau valori probabilitile (0 0.1) [0.1 0.4) [0.4 - 0.6) [0.6 - 0.9) [0.9 1)
1 2 3 4 5
Poate s apar n circumstane excepionale Poate s apar uneori anse aproape egale de apariie Apare destul de des Apare foarte des
Impact:
Nivel Descriptor Descriere Intervalul n care se modific EBITA pt firma (Earnings before interest, tax and amortization) sau Intervalul cu care creste bugetul alocat proiectului < 2% 2% - 5% 5% - 7%
1 2 3
Nu produce pierderi ale reputaiei, pierderile financiare sunt foarte reduse sau inexistente Nu genereaz probleme semnificative i implic pierderi financiare reduse Poate cauza probleme operaionale, dar poate fi rezolvat prin alocarea unor bugete corespunztoare Creeaz greuti n realizarea strategiei firmei sau in atingerea obiectivelor proiectului i poate produce pierderi semnificative financiare i umane Pune n pericol strategia firmei sau obiectivele proiectului, situaia sa financiar sau chiar sntatea oamenilor
Major/ critic
7% - 10%
Inacceptabil/ catastrofic
> 10%
Matricea riscurilor:
Probabilitate
Riscul inerent = P x I
5 4 R18 R26
3 2 1
In functie de matricea riscurilor se va determina care este starea riscului: risc redus (zona verde), risc moderat (zona galben) sau risc critic (zona rosie). Planificarea masurilor de raspuns la risc Sarcini Riscurile care se afla n zona critica sunt repartizate membrilor echipei pentru ca acestia sa recomande masuri de tratare. Si sunt prezentate in Anexa nr. 5. Pentru fiecare risc sunt recomandate masuri de tratare care vor actiona fie asupra probabilitatii de aparitie, fie asupra impactului riscului. Fiecare membru propune masuri pentru riscurile atribuite si le furnizeaza managerului de risc. Planul de masuri asupra riscurilor este centralizat intr-o lista unica (Anexa nr. 6 Planul pentru tratarea riscurilor) care va fi pusa la dispozitia managerului de proiect. Refacerea matricei riscurilor asa cum se considera ca va arata dupa aplicarea masurilor propuse. In Anexa nr. 7 este prezentata matricea riscurilor dupa aplicarea metodelor de reducere a riscurilor. Tratarea Riscurilor Sarcini Managerul de proiect atribuie responsabilitatea aplicarii in practica a fiecarei masuri catre un membru al echipei. Fiecare responsabil cu aplicarea unei masuri de tratare a riscului va indeplini sarcinile atribuite. Participanti Managerul de risc Membrii echipei
Managerul de risc
Managerul de risc
Monitorizarea Riscurilor
Sarcini
Participanti
Metodele si instrumentele prin care se va realiza urmarirea Managerul de risc in timp a riscurilor sunt urmatoarele: - Intocmirea listelor de verificare pentru determinarea riscurilor ce vor fi transmise managerului de proiect si detectarea riscurilor neidentificate anterior care actioneaza asupra proiectului - Utilizarea programelor informatice care sa permita monitorizarea continua a riscurilor precum si revizuirea acestora periodic. Acestea trebuie incluse in agendele de lucru ale responsabililor de proiect. Pe parcursul implementarii proiectului prioritatea riscurilor se poate schimba de aceea orice modificare necesita analiza. - Identificarea continua de masuri de tratare a riscurilor care sa diminueze probabilitatea si impactul acestora. - Monitorizarea performantelor tehnice prin compararea rezultatelor obtinute prin implementare a proiectului cu cele prevazute in planul de obiective tehnice ale proiectului. - Urmarirea faptului ca procedurile de management al riscului sunt respectate Stadiul si eficienta aplicarii fiecarei masuri de tratare va fi Membrii raportata managerului de risc la fiecare doua saptamani. Probabilitatea si impactul fiecarui risc sunt reevaluate si Managerul de risc modificate ori de cate ori este necesar. Daca este identificat un nou risc, acesta este analizat si Managerul de risc incorporat in lista riscurilor. Topul primelor 10 riscuri ale proiectului va fi refacut in Managerul de risc urma aplicarii masurilor de tratare. (Anexa nr. 8) Fiecare risc asupra caruia masurile de tratament nu au fost Managerul de risc eficiente sau a carui expunere a crescut va fi prezentat managerului de proiect/general.
O aplicaie informatica Project manager a fost rulat n 16.02.2013 Intocmirea registrului riscurilor Planul pentru tratarea riscurilor Revizuirea planului si registrului riscurilor Registrul riscurilor a fost completat si pus la dispozitia organizaiei in 18.02.2013 Planul de tratare a riscurilor va fi finalizat si pus la dispozitia echipei in 25.02.2013. Registrul riscurilor si planul vor fi revizuite si aprobate de catre managerul de proiect/general pana in 1.03.2013.
9. Concluzii
<Rezumati care este situatia organizatiei/a proiectului din punct de vedere al managementului de risc, care au fost dificultatile intalnite in intocmirea studiului, eficienta metodelor de lucru utilizate, masura in care prin studiu ati atins obiectivele stabilite la pct. 1, cui ii poate folosi acest studiu, cum va contribui la atingerea obiectivelor organizatiei/proiectului......>
11
Anexe
12
X X
13
Activitati informativ cu privire la finalizarea lucrarii 3.4 Plata materialelor informative si de publicitate 4. Intocmirea si depunerea rapoartelor de progres 5. Intocmirea si depunerea cererilor de rambursare 6. Evaluarea finala
1 0
1 1 1 2 X X X X
1 3 X
1 4 X
1 5 X X X
1 6 X
1 7 X
1 8 X X
1 9 X
2 0 X
2 1 X X
2 2 X
2 24 3 X X X
X X X X X X X X X X X X X X X
14
2.1
4.1
3 4 5 PARTEA I-a CAPITOLUL 1 - Cheltuieli pentru obtinerea si amenajarea terenului Obinerea terenului 0 0 0 Amenajarea terenului 0 0 0 Amenajri pentru protecia mediului si aducerea la starea initiala 0 0 0 TOTAL CAP. 1 : 0 0 0 CAPITOLUL 2 Cheltuieli pentru asigurarea utilitatilor necesare obiectivului Retele utilitati 0 0 0 TOTAL CAP. 2 : 0 0 0 CAPITOLUL 3 - Cheltuieli pentru proiectare i asisten tehnic Studii de teren ( geo. , topo. , hidro. ) Taxe pentru obtinerea de avize, acorduri si autorizaii 11.829 3.000 Proiectare i inginerie Organizarea procedurilor de achizitie 9.858 2.500 1.873 Consultanta 591.450 150.000 112.376 Asisten tehnic TOTAL CAP. 3 : 613.137 155.500 114.249 CAPITOLUL 4 - Cheltuieli pentru investiia de baz Constructii si instalatii :
15
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0
0 0
Nr. crt.
TVA lei
1 4.2 4.3 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.3.5 4.3.6 4.3.7 4.3.8 4.3.9
2 Total 4.1 : Montaj utilaje tehnologice Total 4.2 : Utilaje, echipamente tehnologice si functionale cu montaj Masina de frezat, tesit, gaurit si filetat 2xMasina de rectificat fara centre 10- 60 Masina de rectificat fara centre 6- 40 2xInstalatie de cromare continua 16- 25 Instalatie de cromare continua 30- 40 Instalatie de cromare continua 50- 60 Pod rulant 3,2 tone - 13m 2xPod rulant 8 tone - 16m Instalatie epurare ape cromice + Instalatie neutralizare crom Total 4.3 : Utilaje fara montaj si echipamente de transport 2xElectrostivuitor, 1500Kg, 4000mm Total 4.4 : Dotri Total 4.5 : Active necorporale Know-how Total 4.6 TOTAL CAP. 4 :
3 0 0
4 0 0
5 0 0
6 0 0
7 0 0
1.242.045 3.969.812 2.645.359 3.256.918 1.683.661 1.794.065 110.798 309.131 690.025 15.701.814
315.000 1.006.800 670.900 826.000 427.000 455.000 28.100 78.400 175.000 3.982.200
235.989 754.264 502.618 618.814 319.896 340.872 21.052 58.735 131.105 2.983.345
1.478.034 4.724.076 3.147.977 3.875.732 2.003.557 2.134.937 131.850 367.866 821.130 18.685.159
374.850 1.198.092 798.371 982.940 508.130 541.450 33.439 93.296 208.250 4.738.818
Nr. crt.
TVA lei
5.1
6.1 6.2
CAPITOLUL 5- Alte cheltuieli Organizare de antier 5.1.1. - lucrari de constructii 5.1.2. - cheltuieli conexe organizarii santierului Comisioane, cote, taxe, costul creditului Cheltuieli diverse i neprevzute Cheltuieli diverse i neprevzute 212.922 54.000 40.455 253.377 Publicitate 98.575 25.000 18.729 117.304 TOTAL CAP. 5 : 311.497 79.000 59.184 370.681 CAPITOLUL 6 - Cheltuieli pentru tehnologice si teste si predare la beneficiar Pregtirea personalului de exploatare Probe tehnologice si teste TOTAL CAP. 6 0 0 0 0 TOTAL GENERAL 17.630.927 4.471.450 3.347.629 20.978.556 din care , C + M :
0 5.320.455
Anexa 3: Detalierea costurilor proiectului pe fiecare categorie de cheltuial ( eligibila sau neeligibila )
Denumirea cheltuielii* 17 Finanarea nerambursabil Contribuia proprie
Nr. crt. 0 1 Teren Cldire - Achiziie - Construcie - Modernizare.. Mijloace fixe - Tangibile - Intangibile Alte cheltuieli - Cheltuieli pentru proiectare si asistenta tehnica - Cheltuieli diverse si neprevazute - Publicitate TOTAL
Prevederile legale 4
Procentul (%) 5
15.851.648 854.645
7.925.824 427.322
50% 49.99%
7.925.824 427.322
7.925.824 427.323
16.706.293
8.353.146
8.353.146
8.353.147
117.304 4.272.263
18
Dimensiunea riscului inerent Descrierea riscului Risc Probabilitate Impact RISCURI TEHNICE Riscuri legate de echipamente Daca echipamentele livrate nu functioneaza la parametrii normali, atunci se va intarzia procesul de punere in functiune. Daca echipamentele livrate nu vor contine toate piesele componente, atunci va fi intarziat procesul de montare. Riscuri legate de montare Daca montarea echipamentelor nu este realizata conform instructiunilor, pot aparea intarzieri in derularea proiectului. Riscuri legate de personal Daca personalul insarcinat cu montarea echipamentelor este insuficient calificat, atunci vor aparea cresteri ale cheltuielilor generate din cursuri de calificare. Daca numarul persoanelor alocate pentru desfasurarea procesului de montare al echipamentelor se dovedeste a fi insufucient, atunci vor aparea cresteri ale cheltuielilor generate de angajarea de personal suplimentar. RISCURI LEGATE DE PROCESUL DE ACHIZITIE SI FURNIZARE R4 2 3 6 R1 R2 1 2 4 4 4 8 Ri = P*I
R3
15
Manager de risc
09.06.2013 16.03.2014
Manager de proiect
09.06.2013 16.03.2014
1.3.2.
R5
Responsabil tehnic
09.06.2013 16.03.2014
II
19
Codul riscului
2.1.
Riscuri privind procesul de achizitie publica Daca numarul ofertelor depuse va fi foarte mare, atunci se vor genera intarzieri in desfasurarea procesului de achizitie datorita timpului suplimentar necesar evaluarii ofertelor. Daca se vor depune multe contestatii, atunci se va intarzia procesul de achizitie datorita necesitatii de timp suplimentar necesar pentru rezolvarea lor. Daca conditiile de participare se dovedesc a fi excesive raportat la obiectul contractului, atunci procesul poate fi ingreunat sau chiar reluat ceea ce va conduce la decalarea termenelor stabilite initial, precum si generarea unor cheltuieli suplimentare. Riscuri privind furnizarea echipamentelor Daca furnizorii nu reusesc sa livreze la timp echipamentele achizitionate, atunci vor aparea intarzieri in derularea proiectului. Resposabil tehnic/Manager de proiect Manager de risc/Manager de proiect
2.1.1.
R6
06.02.2013 17.02.2013
2.1.2.
R7
Manager de risc
03.03.2013 25.03.2013
2.1.3.
R8
Manager de proiect
01.02.2013 27.03.2013
2.2.
2.2.1.
R9
04.07.2013 13.03.2014
20
Codul riscului
Dimensiunea riscului inerent Descrierea riscului Risc Probabilitate Impact Daca instructiunile de montare a echipamentelor vor fi in alta limba decat engleza, romana sau italiana, atunci vor aparea cheltuieli suplimentare generate de traducerea lor. RISCURI INSTITUTIONALE Riscuri privind autorizatiile Ri = P*I 3
R10
Manager de risc
04.07.2013 13.03.2014
3.1.1.
Daca pentru obtinerea autorizatiilor vor fi necesare eliberarea unor alte tipuri de documente decat cele prevazute, atunci vor aparea intarzieri in drularea proiectului.
R1 1
Managerul de priect
03.01.2013 30.01.2013
3.2.
Riscuri privind finantarea Daca semnarea documentelor aferente cererii de rambursare se va face de ctre alte persoane dect cele mputernicite sau lipsa documentelor care s dovedeasc mputernicirea persoanei semnatare, atunci cererea de rambursare va fi respinsa, iar proiectul nu va primi finantare ducand la necesitatea alocarii intregului buget din surse proprii.
3.2.1.
R1 2
10
Manager de risc
13.01.2013 17.01.2013
21
Codul riscului
Dimensiunea riscului inerent Descrierea riscului Risc Probabilitate Impact Daca autorizatiile de functionare nu sunt conform cerintelor institutiei de finantare, atunci proiectul va fi declarat neexigibil pentru fonduri nerambursabile. Daca documentele fiscale (facturi, ordine de plata etc.) nu sunt intocmite corect (ex. Greseli de calcul), atunci valoarea finantarii nerambursabile va scadea, iar diferentele vor fi suportate de catre firma. Daca cererile de rambursare nu vor fi depuse in termenul solicitat, atunci firma va trebui sa suporte penalizari. Daca rapoartele de progres depuse nu prezinta activitatile desfasurate cu adevarat in proiect, atunci se vor cere din partea institutiilor de finantare clarificari, ceea ar duce la intarzieri in desfasurarea proiectului, precum si cheltuieli suplimentarea legate de refacerea documentelor. RISCURI FINANCIARE Riscuri de piata Daca are loc creterea nejustificata a preturilor de achiziie pentru utilajele i echipamentele implicate n proiect atunci nu va fi respectat R1 bugetul initial, aparand astfel cheltuieli 7 suplimentare care pot duce la intarzierea livrarii utilajelor datorita lipsei de lichiditati.
22
Ri = P*I 10
3.2.2.
R1 3
Responsabil tehnic
3.2.3.
R1 4 R1 5
10
3.2.4.
3.2.5.
R1 6
12
Manager de proiect
07.04.2013 12.02.2014
IV 4.1.
4.1.1.
15
x1
01.07.201320.04.2013
Codul riscului
Dimensiunea riscului inerent Descrierea riscului Risc Probabilitate Impact Dac se nregistreaz ntrzieri n acordarea fondurilor, nu va putea fi pltit la timp echipa de proiect, i astfel va fi influenat performana proiectului. Riscuri legate de cresterea ratei dobanzii Daca se inregistreaza cresterea ratei de dobanda aferente creditului cotractat atunci este posibila intarzierea platii utilajelor achizitionate. Daca nu se respecta contractul de credit in ceea ce priveste plata datoriilor catre banca, atunci se vor plati penalitati ceea ce va conduce la cresterea cheltuielilor prevazute in buget Riscuri legate de modificarea cursului de schimb Daca vor aparea modificari majore ale cursului de schimb atunci ratele dobanzilor precum si preturile de achizitie ale utilajelor vor creste ceea ce va duce la modificari majore in bugetul proiectului. RISCURI LEGALE Riscuri contractuale Daca se depaseste termenul limita de plata a echipamentelor achizitionate, atunci vor aparea cheltuieli cu penalitatile ce sunt mentionate in clauzele contractuale. R1 8 Ri = P*I 12
R1 9 R2 0
10
13.03.201331.04.2014 6.06.201328.02.2014
4.2.2. 4.3.
R2 1
31.03.201328.02.2014
R2 2
12
Manager de risc
18.04.201318.04.2014
23
Codul riscului
5.1.2.
5.1.3.
5.1.4.
5.2.
5.2.1.
Daca proiectul nu a fost intocmit in R2 conformitate cu cerintele Europene, atunci 3 exista riscul nerambursarii cheltuielilor eligibile. Daca este necesara repetarea procedurilor de achiziii datorita gradului redus de participare la licitaii, atunci termenul de achizitie a R2 utilajelor stabilit initial in planificarea 4 activitatilor nu va fi respectat ceea ce va determina o decalare a tuturor activitatilor. Daca va fi necesara repetarea procedurilor de achiziii datorita numrului mare de oferte neconforme primite n cadrul licitaiilor, atunci R2 termenul de stabilire si anuntare ofertei 5 castigatoare va fi decalat ce va influenta performanta proiectului. Riscuri privind legislatia Romania Daca are loc instabilitate legislativa frecventa modificrilor de ordin legislativ, modificri ce pot influenta implementarea proiectului, atunci planificarea initiala nu va mai fi respectata ceea ce poate conduce la cresteri ale cheltuielilor R2 6
Manager de risc
12
Manager de risc
02.03.201331.03.2013
12
Manager de risc
02.03.201331.03.2013
16
Manager de risc
01.02.201331.12.2014
24
Codul riscului
VI 6.1.
RISCURI DE MEDIU Riscuri legate de poluarea apelor Daca are loc degradarea mediului, prin deversari de substante toxice rezultate din procesul de productie in apele din proximitatea fabricii, atunci scade performanta proiectului, aparand cheltuieli suplimentare cu plata amenzilor de mediu Riscuri legate de poluarea aerului Daca nu se monitorizeaza gradul de poluare din punct de vedere al prafului atunci va creste nivelul de praf ceea ce poate afecta sanatatea angajatilor
6.1.1.
R2 7
10
6.2. 6.2.1.
R28
15
25
R28 6.2.1. R12 3.2.1. R13 3.2.2. R14 3.2.3. R19 4.3.1. R27 6.1.1.
26
Codul riscului
Descrierea riscului
Masura propus
1.2.1.
Daca montarea echipamentelor nu este realizata conform instructiunilor, pot aparea intarzieri in derularea proiectului. Daca semnarea documentelor aferente cererii de rambursare se va face de ctre alte persoane dect cele mputernicite sau lipsa documentelor care s dovedeasc mputernicirea persoanei semnatare, atunci cererea de rambursare va fi respinsa, iar proiectul nu va primi finantare ducand la necesitatea alocarii intregului buget din surse proprii. Daca autorizatiile de functionare nu sunt conform cerintelor institutiei de finantare, atunci proiectul va fi declarat neexigibil pentru fonduri nerambursabile.
Instruirea si supravegherea personalului care realizeaza montarea echipamentelor. Angajarea unor specialisti in montarea echipamentelor. Desemnarea unei persoane care sa se ocupe exclusiv de semnarea documentelor si imputernicirea ei de catre notar in mai multe copii legalizate. Imputernicirea mai multor persoane care se pot ocupa de semnarea documentelor aferente cererii de rambursare. Verificarea amanuntita de catre persoanele competente din cadrul priectului a autorizatiilor de fuctionare conform
Managerul de risc
02.05.2013 -01.06.2013
3.2.1.
Desemnarea unei persoane care sa se ocupe exclusiv de semnarea documentelor si imputernicirea ei de catre notar in mai multe copii legalizate.
Managerul de risc
03.01.2013 07.01.2013
3.2.2.
Verificarea amanuntita de catre persoanele competente din cadrul priectului a autorizatiilor de fuctionare conform cerintelor institutiei de 27
Managerul de risc
03.01.2013 07.01.2013
Codul riscului
Descrierea riscului
Masura propus
3.2.3.
Daca documentele fiscale (facturi, ordine de plata etc.) nu sunt intocmite corect (ex. Greseli de calcul), atunci valoarea finantarii nerambursabile va scadea, iar diferentele vor fi suportate de catre firma.
4.1.1.
Daca are loc creterea nejustificata a preturilor de achiziie pentru utilajele i echipamentele implicate n proiect atunci nu va fi respectat bugetul initial, aparand astfel cheltuieli suplimentare care pot duce la intarzierea livrarii utilajelor
cerintelor institutiei de finantare. Angajarea unui consultant extern pentru intocmirea si redactarea documentatiei aferente depunerii proiectului in vederea finantarii. Verificarea amanuntita de catre persoanele competente din cadrul priectului a documentelor fiscale conform cerintelor institutiei de finantare. Angajarea unui consultant extern pentru intocmirea si redactarea documentatiei aferente depunerii proiectului in vederea finantarii. Estimarea cat mai realista a preturilor pe piata. Realizarea unui buget de crestere a preturilor comparativ cu preturile preconizate.
finantare.
Verificarea amanuntita de catre persoanele competente din cadrul priectului a documentelor fiscale conform cerintelor institutiei de finantare.
Responsabil economic
04.04.2013 02.05.2014
28
Codul riscului
Descrierea riscului
Masura propus
4.3.1
Daca vor aparea modificari majore ale cursului de schimb atunci ratele dobanzilor precum si preturile de achizitie ale utilajelor vor creste ceea ce va duce la modificari majore in bugetul proiectului. Daca proiectul nu a fost intocmit in conformitate cu cerintele Europene, atunci exista riscul nerambursarii cheltuielilor eligibile.
5.1.2.
Informarea cu privire la cerintele UE pe tot parcursul implementarii proiectului. Consultarea legislatiei in vigoare
10
Manager de risc
22.06.201330.05.2013
29
Codul riscului
Descrierea riscului
Masura propus
5.2.1.
Daca are loc instabilitate legislativa frecventa modificrilor de ordin legislativ, modificri ce pot influenta implementarea proiectului, atunci planificarea initiala nu va mai fi respectata ceea ce poate conduce la cresteri ale cheltuielilor Daca are loc degradarea mediului, prin deversari de substante toxice rezultate din procesul de productie in apele din proximitatea fabricii, atunci scade performanta proiectului, aparand cheltuieli suplimentare cu plata amenzilor de mediu Daca nu se monitorizeaza gradul de poluare din punct de vedere al prafului atunci va creste nivelul de praf ceea ce poate afecta sanatatea angajatilor
Manager de risc
21.01.201331.01.2013
6.1.1.
Se va pune accent pe protecia i conservarea mediului nconjurtor; n documentaia de licitaie pentru contractul de achizitie se vor face precizri privind gradul de poluare a apelor. Achizitionarea unor filtre ce sa permita filtrarea apelor. Achizitionarea unor instrumente de monitorizare a prafului. Achizitionarea unor utilaje care sa aiba un nivel foarte scazut de poluare a aerului
Se va pune accent pe protecia i conservarea mediului nconjurtor; n documentaia de licitaie pentru contractul de achizitie se vor face precizri privind gradul de poluare a apelor
30.04.201331.12.2014
6.2.1
Achizitionarea unor utilaje care sa aiba un nivel foarte scazut de poluare a aerului
10
30.04.201331.08.2013
30
Probabilitate
Riscul inerent = P x I
5 4 3 2 1 R3, R14, R19, R26, R27 R12, R13, R17 R23, R28
31
3 Impact
Anexa 8: Topul primelor 10 riscuri ale proiectului (dupa aplicarea masurilor de tratare)
Nr. crt. R23 nainte de aplicarea msurilor Cod risc 5.2.1. Descriere risc Daca proiectul nu a fost intocmit in conformitate cu cerintele Europene, atunci exista riscul nerambursarii cheltuielilor eligibile. Daca nu se monitorizeaza gradul de poluare din punct de vedere al prafului atunci va creste nivelul de praf ceea ce poate afecta sanatatea angajatilor Daca semnarea documentelor aferente cererii de rambursare se va face de ctre alte persoane dect cele mputernicite sau lipsa documentelor care s dovedeasc mputernicirea persoanei semnatare, atunci cererea de rambursare va fi respinsa, iar proiectul nu va primi finantare ducand la necesitatea alocarii intregului buget din surse proprii. Daca autorizatiile de functionare nu sunt conform cerintelor institutiei de finantare, atunci proiectul va fi declarat neexigibil pentru fonduri nerambursabile.
32
Daca are loc creterea nejustificata a preturilor de achiziie pentru utilajele i echipamentele implicate n proiect atunci nu va fi respectat bugetul initial, aparand astfel cheltuieli suplimentare care pot duce la intarzierea livrarii utilajelor datorita lipsei de lichiditati. Daca are loc instabilitate legislativa frecventa modificrilor de ordin legislativ, modificri ce pot influenta implementarea proiectului, atunci planificarea initiala nu va mai fi respectata ceea ce poate conduce la cresteri ale cheltuielilor Daca montarea echipamentelor nu este realizata conform instructiunilor, pot aparea intarzieri in derularea proiectului. Daca documentele fiscale (facturi, ordine de plata etc.) nu sunt intocmite corect (ex. Greseli de calcul), atunci valoarea finantarii nerambursabile va scadea, iar diferentele vor fi suportate de catre firma. Daca vor aparea modificari majore ale cursului de schimb atunci ratele dobanzilor precum si preturile de achizitie ale utilajelor vor creste ceea ce va duce la modificari majore in bugetul proiectului. Daca are loc degradarea mediului, prin deversari de substante toxice rezultate din procesul de productie in apele din proximitatea fabricii, atunci scade performanta proiectului, aparand cheltuieli suplimentare cu plata amenzilor de mediu
8 6 6 6 6 6
33