Titlul I.

Partea introductiv
Capitolul I
Noiuni generale

Seciunea 1
Dreptul penal ca ramur de drept 1. Noiunea dreptului penal
Nu sunt cu putin existena i dezvoltarea unei societi fr securitatea deplin a sistemului de valori sociale pe care acea societate se ntemeiaz. Constituie valori sociale bunurile, interesele preuite ca atare de ntreaga comunitate sau cel puin de marea majoritate a celor care compun grupul social. Unele valori sociale capt caracter fundamental pentru grupul social, impunnd o ocrotire mai sever i cu mijloace de constrngere mai eficiente (constrngere penal), spre deosebire de alte valori sociale, care ar putea fi ocrotite cu alte mijloace de constrngere (constrngere civil, administrativ, disciplinar etc.). Valorile sociale fundamentale sunt stabilite de Constituia Romniei; acestea sunt, cu titlu exemplificativ: sigurana naional, persoana fizic, patrimoniul, autoritatea public, nfptuirea justiiei, capacitatea de aprare a rii etc. Prin stabilirea n lege a faptelor periculoase pentru valorile sociale fundamentale i a sanciunilor aplicabile celor ce svresc astfel de fapte, dreptul penal contribuie la aprarea acestor valori. Termenul drept penal, aa cum s-a artat n literatura juridic1, este folosit att pentru a denumi dreptul penal ca ramur a sistemului nostru unitar de drept, ct i tiina dreptului penal, ca ramur a tiinelor juridice care studiaz aceast ramur a dreptului. Cele dou noiuni nu se confund; prima se refer la normele i instituiile dreptului penal, cea de-a doua are n vedere concepiile, ideile i teoriile privitoare la dreptul penal, adic doctrina dreptului penal. ntre dreptul penal ca ramur de drept i tiina dreptului penal ca ramur a tiinelor juridice exist o strns legtur, n sensul c normele penale n vigoare reflect, n principiu, nivelul de dezvoltare a tiinei dreptului penal, astfel c stuC. Bulai, B. Bulai, Manual de drept penal. Partea general, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2007, p. 7; C. Mitrache, Cr. Mitrache, Dreptul penal romn. Partea general, ed. a 6-a revzut i adugit, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2007, p. 19.
1

Drept penal. Partea general

dierea dreptului penal ca legislaie nu se poate face dect n lumina doctrinei sale. Pe de alt parte, doctrina dreptului penal ine seama de practica de aplicare a normelor penale (jurisprudena), se mbogete cu experiena i concluziile practicii judiciare. n literatura de specialitate, dreptul penal ca legislaie este definit diferit1. n opinia noastr, dreptul penal ca legislaie ar putea fi definit ca o ramur a sistemului nostru unitar de drept, alctuit dintr-o totalitate de norme juridice adoptate de puterea legiuitoare, care stabilesc ce fapte constituie infraciuni, condiiile rspunderii penale, sanciunile i alte msuri care pot fi aplicate ori luate de ctre instanele de judecat fa de persoanele care au svrit asemenea fapte, n scopul aprrii valorilor fundamentale ale statului de drept. Din definiie rezult i trsturile dreptului penal ca legislaie. Acestea sunt: a) este o ramur distinct, autonom, avnd un obiect propriu de reglementare, constituit din relaiile sociale create n jurul i datorit valorilor fundamentale de a cror respectare depinde nsi existena societii ntr-o anumit etap de dezvoltare a acesteia; b) stabilete faptele (aciunile, inaciunile) susceptibile s aduc atingere ori s pun n pericol valorile sociale fundamentale, condiiile tragerii la rspundere penal, precum i pedepsele sau alte sanciuni de drept penal care urmeaz s fie aplicate sau luate fa de persoanele care comit asemenea fapte; c) scopul dreptului penal este aprarea sistemului de valori pe care se ntemeiaz societatea, scop care este realizat, n principal, pe calea prevenirii svririi faptelor care aduc atingere sau pun n pericol valorile sociale fundamentale i numai n subsidiar pe calea constrngerii, adic prin aplicarea sanciunilor prevzute de lege pentru comiterea faptelor considerate ca socialmente periculoase.

2. Necesitatea dreptului penal

Necesitatea dreptului penal este determinat de: a) necesitatea aprrii valorilor sociale fundamentale; b) existena fenomenului infracional i nevoia combaterii lui; c) necesitatea reglementrii juridice a activitii de aprare a valorilor sociale. a) Necesitatea aprrii valorilor sociale fundamentale. Constituia Romniei democratice din 1991, revizuit n 2003, consacr sistemul de valori ale cror existen i dezvoltare nu sunt cu putin fr aprarea lor mpotriva oricror fapte care le-ar putea vtma sau pune n pericol. Un loc central n cadrul acestui sistem de valori l ocup valorile democratice i umaniste, drepturile fundamentale ale omului. De asemenea, o atenie aparte se acord aprrii proprietii, indiferent de forma acesteia, ct i structurilor democraiei prin care urmeaz s se exercite puterea poporului, statul romn, nsui unitatea, suveranitatea i independena sa, securitatea naional, linitea public, ntreaga ordine de drept.

C. Bulai, B. Bulai, op. cit., p. 7; I. Tanoviceanu, Tratat de drept i procedur penal, vol. I, Tipografia Curierul Judiciar, 1924, p. 13; Fl. Streteanu, Tratat de drept penal. Partea general, vol. I, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2008, p. 2.

Titlul I. Partea introductiv

b) Existena fenomenului infracional i nevoia combaterii lui. Realitatea fenomenului infracional este dovedit cu ajutorul datelor statistice privitoare la numrul infraciunilor svrite i la persoanele care le-au svrit. n studiul fenomenului infracional trebuie s se in seama de distincia care se face n criminologie ntre: infracionalitate legal, care cuprinde totalitatea condamnrilor pronunate de instanele judectoreti n perioada studiat; infracionalitatea aparent sau relativ, care cuprinde totalitatea infraciunilor de care organele de poliie judiciar, parchet i alte organe judiciare au luat cunotin, i infracionalitatea real, care cuprinde totalitatea infraciunilor care au fost realmente svrite, inclusiv cele necunoscute de organele de stat abilitate. Pentru cunoaterea fenomenului infracional, cel mai mare interes l prezint cunoaterea infracionalitii reale, care cuprinde i cifra neagr a criminalitii, adic numrul de infraciuni svrite, dar neaduse la cunotina organelor judiciare din diferite cauze. De regul, se folosesc n studiul fenomenului infracionalitii datele statistice privitoare la infracionalitatea legal1. c) Necesitatea reglementrii juridice a activitii de aprare a valorilor sociale. Aceast necesitate este dat, pe de o parte, de interesul societii pentru a asigura o ocrotire efectiv a sistemului de valori, prin prevederea faptelor periculoase i a sanciunilor necesare pentru prevenirea i combaterea acestora, iar, pe de alt parte, interesul societii ca aprarea valorilor sociale s se realizeze n conformitate cu voina sa i cu respectarea riguroas a drepturilor infractorului mpotriva aciunii arbitrare a organelor de stat care contribuie la realizarea funciei de aprare social2.

3. Caracterele dreptului penal

Dreptul penal are urmtoarele caractere: a) Caracterul autonom. Acesta decurge din faptul c dreptul penal are un obiect propriu de reglementare i un obiect specific al ocrotirii juridice, format din existena i integritatea sistemului de valori ale societii. Totodat, dreptul penal cuprinde un sistem propriu de reguli de conduit i de sanciuni specifice nentlnite la alte ramuri de drept (pedepse, msuri educative, msuri de siguran). b) Caracterul de drept public. Acesta rezult din faptul c dreptul penal, alturi de alte ramuri de drept, reglementeaz relaii sociale de putere n care una dintre pri este statul, ca reprezentant al societii, al puterii publice. Dreptul penal, reglementnd relaii de aprare social, creeaz raporturi juridice ntre stat, pe de o parte, i membrii societii, pe de alt parte, care sunt raporturi de putere sau de autoritate i prin intermediul crora se realizeaz funcia de aprare a valorilor sociale mpotriva infraciunilor. n acelai timp, aciunea penal, tragerea la rspundere penal, judecarea i sancionarea infractorului, ct i
Potrivit statisticilor existente la Administraia Naional a Penitenciarelor, la data de 30 noiembrie 2008, n unitile din sistemul penitenciar din Romnia se gseau 26.434 persoane. Din punct de vedere al situaiei juridice, 1.810 erau arestate preventiv, 1.238 erau condamnate prin hotrrea primei instane i 23.386 erau condamnate definitiv. 2 M. Udroiu, O. Predescu, Protecia european a drepturilor omului i procesul penal romn. Tratat, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2008, p. 16; Fl. Streteanu, op. cit., p. 4.
1

Drept penal. Partea general

executarea sanciunii aplicate sunt activiti ce aparin societii i realizate de stat prin intermediul organelor specializate i n strict conformitate cu legea. c) Caracterul unitar al dreptului penal. Acest caracter rezult din existena unor principii i instituii unitare aplicabile ntregii legislaii penale (Codul penal, legile penale complinitoare, legile extrapenale cu incriminri i pedepse). Existena celor dou categorii de norme penale generale i speciale nu infirm caracterul unitar al dreptului penal. Caracterul unitar al dreptului penal romn se desprinde i din dispoziiile art. 362 C. pen. n vigoare, care prevede: Dispoziiile din partea general a acestui cod se aplic i faptelor sancionate penal prin legi speciale, afar de cazul cnd legea dispune altfel. Unitatea dreptului penal nu este afectat, chiar dac unele norme penale au un caracter aparte, cum sunt normele penale care vizeaz aplicarea legii penale romne infraciunilor svrite n strintate ori care asigur asistena juridic internaional n materie penal. n doctrin s-a exprimat opinia c, n funcie de originea normelor ce intr n structura dreptului penal sau de obiectul de reglementare, se face distincia ntre dreptul penal intern, dreptul penal internaional i dreptul internaional penal. n ultimii ani, n literatura de specialitate se discut din ce n ce mai mult despre un drept penal european, dezvoltat n cadrul Consiliului Europei, ct i n cadrul Uniunii Europene1.

4. Obiectul dreptului penal

n doctrina penal s-au conturat dou concepii diferite cu privire la obiectul dreptului penal. ntr-o prim concepie2, se susine c obiectul dreptului penal l constituie relaiile sociale care apar ca urmare a svririi infraciunilor, adic relaiile de conflict n cadrul crora are loc tragerea la rspundere penal i pedepsirea infractorilor. Obiectul dreptului penal este, n aceast concepie, format din relaiile sociale de represiune sau de constrngere penal, care apar numai ca urmare a svririi infraciunilor. Pn la data svririi infraciunii nu exist relaii sociale de aprare i nu pot exista nici raporturi de drept penal. Potrivit celei de-a doua opinii3, dreptul penal reglementeaz conduita oamenilor nu numai dup ce acetia au svrit infraciuni i au devenit infractori, ci i conduita acestora nainte i independent de svrirea infraciunilor. Normele dreptului penal sunt, prin urmare, active nc de la intrarea lor n vigoare, deoarece influeneaz chiar din acest moment conduita destinatarilor normei, presnd
A se vedea Fl. Streteanu, op. cit., p. 11-12. M. Basarab, Drept penal. Partea general, vol. I, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1997, p. 5-6. Autorul susine c Obiectul dreptului penal l constituie raporturile sociale prin care este reglementat lupta mpotriva infraciunilor sau a unor fapte penale, ce se nasc ntre stat i infractor sau fptuitor, ca urmare a comiterii unei infraciuni sau a unei fapte prevzute de legea penal, n vederea tragerii la rspundere penal a acestuia din urm, prin aplicarea pedepselor sau a celorlalte msuri penale. 3 C. Bulai, B. Bulai, op. cit., p. 8.
2 1

Titlul I. Partea introductiv

psihologic asupra lor, spre a-i determina s respecte de bunvoie aceste norme i s evite svrirea de fapte ilicite. Dup prerea noastr, prima opinie este discutabil, deoarece reduce obiectul dreptului penal la relaiile sociale de conflict, negnd caracterul normativ al dreptului penal chiar nainte de ivirea situaiilor conflictuale. De asemenea, se promoveaz teza caracterului sancionator al dreptului penal, potrivit creia dreptul penal nu conine norme de conduit proprii i nu reglementeaz relaii sociale specifice, ci asigur numai sancionarea nclcrii normelor cuprinse n alte ramuri ale dreptului. S-ar putea susine c cea de-a doua opinie corespunde mai bine realitii, obiectul dreptului penal extinzndu-se asupra conduitei cetenilor nu numai din momentul nclcrii normei, dar i mai nainte, odat cu edictarea regulii de drept penal. n concluzie, obiectul dreptului penal l formeaz relaiile de aprare social din care fac parte att relaiile de cooperare ntre oameni n asigurarea ocrotirii ordinii sociale, ct i relaiile de conflict ntre titularii valorilor sociale ocrotite de legea penal i cei care au svrit fapte vtmtoare sau periculoase mpotriva acestor valori.

5. Scopul dreptului penal

Dreptul penal romn are ca scop aprarea mpotriva infraciunilor a valorilor sociale fundamentale corespunztoare perioadei pe care o parcurgem. n legislaia penal n vigoare, scopul dreptului penal este artat n art. 1 C. pen. n vigoare, care prevede c: Legea penal apr, mpotriva infraciunilor, Romnia, suveranitatea, independena, unitatea i indivizibilitatea statului, persoana, drepturile i libertile acesteia, proprietatea, precum i ntreaga ordine de drept (s.n.). Aa cum rezult din textul de debut al Codului penal, legea penal romn ocrotete asemenea valori sociale fundamentale ca: statul romn, unitatea, suveranitatea, independena i indivizibilitatea acestuia, ct i drepturile i libertile fundamentale ale omului, proprietatea sub ambele forme consacrate de Constituie i, n general, ordinea de drept care se instaureaz treptat n ara noastr. n doctrina penal s-a afirmat c, att timp ct textul art. 1 C. pen. n vigoare are caracterul unei declaraii de principii i nu rspunde unei necesiti concrete de aplicare a legii, trebuie nlturat1. Un text similar nu a existat n legislaiile penale romne anterioare (Codul penal de la 1864, Codul penal de la 1936) i nici nu exist n legislaiile moderne luate ca termen de referin (Codurile penale francez, italian, german, spaniol). Din aceste considerente, noul Cod penal adoptat prin Legea nr. 286/20092 nu a mai meninut un astfel de text prin care s se defineasc scopul legii penale.

G. Antoniu, Un pas pe calea reformei penale, n R.D.P. nr. 3/2002, p. 10-11. Legea nr. 286/2009 privind noul Cod penal a fost publicat n M. Of. nr. 510 din 24 iulie 2009.
2

Drept penal. Partea general

6. Legtura dreptului penal cu alte ramuri de drept

Caracterul autonom al dreptului penal nu exclude existena unor legturi organice cu celelalte ramuri ale sistemului nostru de drept. Att timp ct dreptul penal reglementeaz relaiile de aprare a valorilor sociale, este firesc s aib legturi i cu celelalte ramuri ale sistemului de drept, care ocrotesc, la rndul lor, n forme specifice, valorile societii noastre. Semnificative sunt n acest sens legturile dreptului penal cu dreptul constituional. Dup cum este cunoscut, dreptul constituional consacr, prin normele sale, valorile sociale a cror aprare este garantat prin Constituie; ocrotirea acestor valori este realizat i prin normele dreptului penal. Legiuitorul, atunci cnd procedeaz la incriminarea i sancionarea faptelor neconvenabile societii, are n vedere pe acelea care vatm ori pun n pericol statul romn, drepturile fundamentale ale omului, principiile de organizare i funcionare a statului de drept, proprietatea sub toate formele ei etc. Prin aceasta, dreptul penal i exercit rolul su de aprtor al valorilor sociale consfinite prin Constituie n forme specifice naturii sale, independent de dreptul constituional. Dreptul penal are strnse i indisolubile legturi cu dreptul procesual penal. Cele dou ramuri nu pot exista una fr cealalt, pentru c dreptul penal nu ar putea realiza aprarea valorilor sociale dac nu ar exista dreptul procesual penal, care s reglementeze modul n care are loc tragerea la rspundere penal a infractorilor; n acelai timp, dreptul procesual penal ar fi lipsit de obiect fr dreptul penal, deoarece raporturile de drept procesual penal se nasc i exist numai pe baza raporturilor juridice penale de conflict, reglementate de dreptul penal. Se tie c, odat cu svrirea unei infraciuni, iau natere att raporturi juridice de conflict, raporturi de drept material, dar i raporturi juridice derivate din acestea, i anume raporturi juridice de drept procesual penal. De asemenea, dreptul penal are legturi mai strnse sau mai puin strnse cu toate celelalte ramuri de drept. Aceasta scoate n eviden faptul c n reglementarea juridico-penal a relaiilor de aprare a valorilor sociale sunt avute n vedere integral i reglementrile date acestor relaii, prin normele aparinnd altor ramuri ale dreptului1. Astfel, incriminnd i sancionnd faptele contra patrimoniului, dreptul penal are n vedere i relaiile de ordin patrimonial, modul n care acestea sunt reglementate de dreptul civil, iar rspunderea civil, care are ca temei o fapt prevzut de legea penal, chiar dac este stabilit de instana penal, are loc potrivit dispoziiilor din legea civil. Dreptul penal are legturi i cu dreptul familiei, atunci cnd incrimineaz faptele de bigamie, abandon de familie, relele tratamente aplicate minorului etc., fapte reglementate i prin normele Codului familiei. n ce privete raporturile cu dreptul administrativ, acestea sunt evideniate de legtura care exist ntre reglementarea rspunderii penale i cea a rspunderii administrative (contravenionale).

C. Bulai, B. Bulai, op. cit., p. 25.

Titlul I. Partea introductiv

Dreptul penal are legturi i cu celelalte ramuri de drept ca: dreptul muncii i securitii sociale, dreptul execuional penal, dreptul comercial etc., n msura n care prin aceste ramuri ale dreptului sunt ocrotite relaii sociale pe care le apr i dreptul penal.

Seciunea a 2-a
tiina dreptului penal 1. Noiune
tiina dreptului penal este o ramur a tiinelor juridice i cuprinde concepiile, teoriile, ideile, principiile destinate s explice i s fundamenteze necesitatea, scopul i sarcinile dreptului penal, s stabileasc metodele de investigaie a fenomenelor penale, s elaboreze mijloacele juridice de prevenire i combatere a fenomenului cu ajutorul dreptului penal. tiina dreptului penal joac un rol important n perfecionarea reglementrii juridice a relaiilor de aprare social, innd seama de evoluia societii. n opera legislativ i gsete, totodat, reflectare i gradul de dezvoltare a gndirii juridicopenale.

2. Obiectul tiinei dreptului penal

tiina dreptului penal are ca obiect de studiu dreptul penal (ca legislaie), adic ansamblul de norme i instituii, privit n complexitatea i evoluia sa. tiina dreptului penal studiaz, n principiu, dreptul penal n vigoare; nu mai puin ns, n cadrul tiinei dreptului penal se dau explicaii i cu privire la istoria dreptului penal romn, adic la reglementrile anterioare legii penale n vigoare. De asemenea, sunt fcute referiri i la dreptul comparat, adic la experiena legislaiei altor ri. Aa cum s-a artat n doctrina penal, tiina dreptului penal efectueaz un ntreit studiu asupra normelor i instituiilor penale, i anume: exegetic, dogmatic i critic1: a) Studiul exegetic are ca obiect cunoaterea, n parte, a fiecrei reguli de drept, n conceptul, n coninutul, n funciunea i n sfera sa de aplicaiune, cunoatere care privete att structura (forma), ct i substana (coninutul normativ) i finalitatea (funciunea) fiecrei reguli de drept (norme juridice). Este un studiu de analiz, o operaiune de ptrundere n adnc i n amnunt, o adevrat cercetare morfologic, anatomic i fiziologic a regulii (normei) de drept cuprinse n fiecare dispoziiune de lege. b) Studiul dogmatic are ca obiect cunoaterea principiilor (fundamentale, generale i speciale) ale dreptului normativ, principii decurgnd din tot ceea ce
V. Dongoroz, Drept penal (reeditarea ediiei din 1939), Asociaia Romn de tiine penale, Ed. Tempus, Bucureti, 2000, p. 79-80.
1

Drept penal. Partea general

regulile de drept au comun ntre ele. Pentru stabilirea acestor principii, se cerceteaz care sunt normele juridice omogene i apoi se extrage din ele ideea care constituie elementul de omogenitate (de uniformitate) i care servete ca baz acelor norme. Prin urmare, studiul dogmatic este un studiu de sintez, de concentrare i integrare a normelor de drept n cteva principii superioare (dogme). c) Studiul critic are ca obiect descoperirea imperfeciunilor dreptului, ca, de exemplu: dezarmonizarea dintre forma i substana regulilor de drept, discordana dintre rostul unor reguli de drept i rezultatele la care ele conduc sau nepotrivirea dintre normele n particular i principiile de ansamblu ori contradiciile, lacunele, inadvertenele dreptului normativ etc. Din punct de vedere practic, acest studiu al normei pregtete i concur la buna i exacta aplicare a legilor, iar, din punct de vedere teoretic, face posibil expunerea metodic i corect a rnduielilor instituiilor i principiilor de drept. Dintre cele trei studii: exegetic, dogmatic i critic, acela care prezint un deosebit interes este studiul exegetic.

3. Metodele tiinei dreptului penal

tiina dreptului penal folosete, n principiu, aceleai metode ca i n alte ramuri ale dreptului. innd seama de obiectul de studiu, ct i de specificul studiului ntreprins, n tiina dreptului penal pot fi utilizate urmtoarele metode: a) metoda raional sau logic cu ajutorul creia studiul dreptului penal se efectueaz n toate ipostazele sale, folosindu-se categoriile i legile logicii. Metoda raional anume adaptat la studiul normelor juridice se numete metoda tehnicojuridic. Pe aceast baz se realizeaz studiul integral al normei juridice, studiu care se subdivide n cele trei aspecte la care ne-am referit mai sus (exegetic, dogmatic i critic)1; b) metoda istoric ce const n cercetarea condiiilor care determin apariia, evoluia i dispariia normelor dreptului penal; c) metoda comparativ care presupune studiul comparativ al normelor i instituiilor penale aparinnd altor sisteme de drept penal, n scopul cunoaterii elementelor de particularizare i a celor comune cu ale normelor noastre penale; d) cercetarea sociologic concret prin care se urmrete cunoaterea eficienei instituiilor dreptului penal, mai cu seam a aplicrii i executrii pedepselor i a celorlalte sanciuni de drept penal (de exemplu: eficiena suspendrii condiionate a executrii pedepsei, a liberrii condiionate, a msurilor educative, a unor msuri de siguran etc.); e) metoda experimentului presupune aplicarea experimental a unor msuri de combatere a fenomenului infracional sau a unor modaliti de executare a sanciunilor de drept penal.

V. Dongoroz, Drept penal, op. cit., p. 80.

Titlul I. Partea introductiv

4. Evoluia tiinei dreptului penal

tiina dreptului penal s-a conturat ca o tiin juridic de sine stttoare n perioada imediat urmtoare revoluiilor burgheze. Cele mai cunoscute coli i curente aprute pe parcursul evoluiei acesteia sunt: coala clasic, al crei promotor a fost Cesare Beccaria, a fundamentat i a sistematizat principiile fundamentale ale dreptului penal modern, i anume: legalitatea infraciunilor i pedepselor, egalitatea tuturor cetenilor n faa legii penale, umanizarea pedepselor i a regimului executrii pedepselor privative de libertate, rspunderea penal personal bazat pe svrirea infraciunii cu forma de vinovie prevzut n norma de incriminare. Cu toate criticile care i s-au adus pentru caracterul su abstract i formal juridic, pentru respingerea examinrii cauzelor infraciunii i a strii de pericol a infractorului, nu se poate nega valoarea deosebit a principiilor de politic penal promovate i care i menin i astzi fora de atracie. coala pozitivist, fondat de Enrico Ferri, Cesare Lombroso i Raffaele Garofalo, a promovat ideea c infraciunea, nainte de a fi un fenomen juridic, este un fenomen natural i social, iar infractorul, departe de a fi liber n manifestrile sale, este, dimpotriv, determinat n chip absolut, n manifestrile sale, de factori criminogeni de ordin biologic, social i cosmo-telurici. n ciuda unor poziii teoretice greite (de pild, determinismul abstract care acioneaz asupra infractorului), coala pozitivist are marele merit de a fi propus, pentru prima dat, luarea, alturi de pedepse, a msurilor de siguran, menite s combat starea de pericol a infractorului i s previn svrirea de infraciuni. Aceste msuri au fost treptat introduse n toate legislaiile penale. coala aprrii sociale mbin ideile susinute de cele dou coli anterioare ntr-o doctrin nou, potrivit creia finalitatea dreptului o reprezint aprarea social realizat prin prevenire i represiune. Teoria noii aprri sociale, susinut de Marc Ancel, se opune dogmelor dreptului clasic i postulatelor pozitiviste, pe care le critic pentru caracterul lor abstract i pentru inexactitatea criminologic. Noua coal nu neag nici dreptul penal, nici noiunea de responsabilitate, promovnd n tiina penal un umanism juridic i moral. Crima este privit ca o problem individual, a crei soluionare depinde de personalitatea fiecrui infractor. De aici i necesitatea cunoaterii personalitii delincventului prin constituirea unui dosar de personalitate, cu concursul unei echipe de tehnicieni specializai n observaia asupra persoanei: medici, psihologi, sociologi, criminologi etc. Pe baza concluziilor acestora, ar urma s se stabileasc msura de resocializare cea mai adecvat, fie o pedeaps n sens clasic, fie o msur de siguran. coala noii aprri sociale i-a atras i unele critici, pentru considerentul c promova ideea renunrii la unele principii de drept penal clasic. coala neoclasic susine c, n timp ce pedeapsa se ntemeiaz pe vinovia infractorului, natura i gravitatea ei trebuie s corespund aptitudinii acestuia de a se ndrepta sub influena pedepsei; ca urmare, este necesar organizarea tiinific a executrii pedepsei privative de libertate, alegndu-se modalitile de tratament cele mai adecvate, pe baza cunoaterii personalitii condamnatului.

10

Drept penal. Partea general

5. tiina dreptului penal n Romnia

n ara noastr, tiina dreptului penal s-a constituit abia dup adoptarea Codului penal i de procedur penal de la 1864, intrate n vigoare n anul 1865. De la aceast dat se poate vorbi de o literatur de specialitate, care cuprindea, n principal, comentarii cu privire la legislaia penal atunci n vigoare. Dintre personalitile de seam ale doctrinei penale a timpului pot fi menionai: C. Eraclide, care a scris Studii practice asupra dreptului criminal (1865); G. Costa-Foru, Magazinul Judectoresc (1872); Al. Creiescu, Comentarii la Codicele penale (1872); G.t. Bdulescu i G.T. Ionescu, Codul penal adnotat (1911); P. Pastion i M. Papadopolu, Codul penal adnotat (Bucureti 1922). Prima lucrare de referin n domeniul dreptului penal o constituie Cursul de drept i procedur penal publicat de I. Tanoviceanu, n trei volume, n anul 1912. n cuprinsul acestui tratat se remarc o aprofundat tratare a principiilor i instituiilor dreptului penal, a diferitelor coli i curente de doctrin penal, a dreptului penal romn n vigoare la acea dat, cu bogate referiri la elemente de drept comparat. O ampl i valoroas literatur juridic penal apare ntre cele dou rzboaie mondiale. Astfel ntre anii 1924-1927 a fost republicat cursul profesorului I. Tanoviceanu, sub denumirea de Tratat de drept i procedur penal, n cinci volume, cu contribuia cu totul deosebit a profesorului V. Dongoroz, care a dezvoltat doctrina expus de fostul su profesor I. Tanoviceanu, mbogind gndirea juridic penal romneasc cu idei i concepii naintate, care depeau cu mult stadiul cunotinelor la epoca respectiv. O contribuie de seam la dezvoltarea tiinei penale romneti au avut lucrrile profesorilor Traian Pop de la Facultatea de Drept din Cluj (Dreptul penal, trei volume, 1921-1924) i N. Buzea de la Facultatea de Drept din Iai (Principii de drept penal, Iai, 1937). Trebuie subliniat ns c personalitatea dominant a doctrinei penale romneti, nc din aceast perioad, a fost profesorul Vintil Dongoroz de la Facultatea de Drept din Bucureti, autor al unei impresionante opere tiinifice alctuite din tratate, monografii, cursuri, un numr mare de studii, articole, note i comentarii tiinifice. Concepiile teoretice de mare valoare ale profesorului din aceast perioad a activitii sale au fost sintetizate de autor n tratatul publicat n 1939 sub titlul Drept penal, un adevrat monument al gndirii juridice romneti. Nu ntmpltor urmaii profesorului au denumit aceast lucrare Tratat de drept penal, iar prin grija deosebit a profesorului George Antoniu a fost reeditat, n anul 2000, de Asociaia Romn de tiine Penale. Dup instaurarea regimului comunist, mai ales n perioada de nceput, are loc o scdere evident a nivelului doctrinei penale din cauza, pe de o parte, a concepiei c pot fi formai specialiti juriti din persoane fr studii, nici mcar medii, cu condiia s fie devotai partidului comunist, iar, pe de alt parte, persecuiei la care au fost supui marii specialiti n domeniu, ca profesorul Vintil Dongoroz de la Facultatea de Drept din Bucureti, profesorul Traian Pop de la Facultatea de Drept din Cluj i muli ali specialiti i practicieni ai dreptului penal. Aceast situaie anormal i pgubitoare pentru dreptul penal i tiina dreptului penal s-a ameliorat

Titlul I. Partea introductiv

11

dup crearea, n 1954, a Institutului de Cercetri Juridice al Academiei Romne, n cadrul cruia a fost organizat un sector de drept penal i procedur penal, sub ndrumarea tiinific a eminentului om de tiin care a fost Vintil Dongoroz. Printre cercettorii care au lucrat o lung perioad n cadrul acestui sector, sub influena profesorului Vintil Dongoroz, i amintim pe profesorii C. Bulai, G. Antoniu, M.R. Stnoiu, N. Iliescu i alii, a cror activitate s-a concretizat n elaborarea unor lucrri tiinifice valoroase, lucrri care au servit la fundamentarea tiinific a noii legislaii penale n vigoare de la 1969; avem n vedere lucrrile de referin cum ar fi: Explicaii teoretice ale Codului penal romn, n patru volume, i Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal, n dou volume. Dup decembrie 1989, s-au creat condiii pentru dezvoltarea continu a tiinei dreptului penal; n anul 1994 s-a nfiinat Asociaia Romn de tiine Penale, din care fac parte toi cei care s-au dedicat, prin studiul i profesia lor, dezvoltrii tiinei dreptului penal. Asociaia Romn de tiine Penale editeaz, trimestrial, Revista de drept penal, o publicaie de specialitate care i dovedete din ce n ce mai mult utilitatea i al crei redactor-ef este profesorul George Antoniu.

Seciunea a 3-a
Principiile fundamentale ale dreptului penal 1. Noiunea de principii fundamentale
Principiile fundamentale ale dreptului penal sunt acele idei care strbat sau cluzesc ntreaga reglementare juridic penal, precum i activitatea de combatere a fenomenului infracional prin mijlocirea dispoziiilor de drept penal. Toate normele i instituiile dreptului penal i subordoneaz incidena lor principiilor fundamentale, acestea exprimnd, totodat, i o anumit concepie de politic penal. De aceea, prin cunoaterea principiilor fundamentale proprii unui sistem de drept penal, se poate stabili doctrina sau sistemul de politic penal cruia i aparine respectivul sistem de drept penal.

2. Cadrul principiilor fundamentale

n literatura de specialitate nu exist unanimitate de vederi n ceea ce privete cadrul principiilor fundamentale ale dreptului penal. Profesorul Vintil Dongoroz a conceput ca principii fundamentale ale dreptului penal un numr de trei principii: democratismul, umanismul i legalitatea1. n opinia profesorului Costic Bulai, ar avea caracter fundamental: principiul legalitii incriminrii i pedepsei; principiul egalitii n faa legii penale; principiul umanismului; principiul prevenirii faptelor

V. Dongoroz i colab., Explicaii teoretice ale Codului penal romn. Partea general, vol. I, Ed. Academiei Romne, Bucureti, 1969, p. 7.

12

Drept penal. Partea general

prevzute de legea penal; infraciunea ca unic temei al rspunderii penale; personalitatea rspunderii penale; individualizarea sanciunilor de drept penal1. Pe o poziie apropiat, dei nu identic cu autorul de mai sus, se situeaz profesoara Maria Zolyneak. n opinia sa, constituie principii fundamentale: principiul legalitii incriminrii; principiul incriminrii numai a faptelor care prezint un anumit grad de pericol social; infraciunea ca singur temei al rspunderii penale; principiul individualizrii sanciunilor de drept penal; alte principii sunt egalitatea n faa legii penale i umanismul dreptului penal2. O concepie oarecum diferit este exprimat i de ali autori3. Dup prerea acestora, au caracter fundamental urmtoarele principii: al reaciei sociale mpotriva infraciunilor; al legalitii; principiul umanitar; incriminarea faptelor care prezint un anumit grad de pericol social; al egalitii n faa legii penale; al prevenirii faptelor prevzute de legea penal. Profesorul Matei Basarab consider c principiile fundamentale al dreptului penal sunt: principiul legalitii incriminrii i pedepsei; caracterul personal al rspunderii penale; umanismul dreptului penal; principiul legalitii rspunderii; principiul individualizrii rspunderii penale4. Profesorul Florin Streteanu, n cursul su de Drept penal. Partea general, a preferat s rein cu titlu de principii: principiul legalitii incriminrii i pedepsei; principiul caracterului personal al rspunderii penale; principiul individualizrii (proporionalizrii); principiul minimei intervenii; principiul umanismului5. n ce ne privete, exprimm opinia c unele dintre principiile incluse n categoria celor fundamentale ale dreptului penal au mai mult caracter de principii instituionale, cum sunt: principiul rspunderii penale personale, principiul individualizrii sanciunilor de drept, infraciunea, unicul temei al rspunderii penale. De aceea, credem c examinarea lor se impune s aib loc n cadrul instituiei rspunderii penale. Alte principii, ca, de exemplu, principiul umanismului i principiul egalitii cetenilor n faa legii, aparin sistemului dreptului i nu sunt proprii numai dreptului penal, dar credem c se justific analiza acestora printre principiile fundamentale ale dreptului penal, pentru a evidenia mai bine consacrarea lor, explicit sau implicit, pe plan penal. De aceea, considerm c se impun ca reguli de baz cu valoare de principii fundamentale urmtoarele: principiul legalitii incriminrii, a pedepselor, a msurilor educative i de siguran; principiul incriminrii faptelor care prezint un anumit grad de pericol social; principiul prevenirii faptelor prevzute de legea penal; principiul umanismului i principiul egalitii n faa legii penale. A. Principiul legalitii incriminrii, a pedepselor, a msurilor educative i de siguran. Acest principiu mbrac n dreptul penal dou aspecte:
C. Bulai, B. Bulai, op. cit., p. 57. M. Zolyneak, Drept penal. Partea general, vol. I, ediia a 2-a, Iai, 1992, p. 27-29. 3 V. Dobrinoiu, Gh. Nistoreanu, I. Pascu, Al. Boroi, I. Molnar, V. Lazr, Drept penal. Partea general, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1997, p. 20. 4 M. Basarab, op. cit., p. 8-16. 5 Fl. Streteanu, op. cit., p. 36.
2 1

Titlul I. Partea introductiv

13

a) Primul aspect se refer la legalitatea incriminrii exprimat n regula nullum crimen sine lege (nu exist infraciune fr lege). n virtutea acestei reguli, o fapt, orict de periculoas ar fi, nu poate constitui infraciune dac nu este descris ca atare de lege. Aceast regul se opune, aadar, ca o persoan care a svrit o fapt ce nu era prevzut ca infraciune la data comiterii ei s rspund pentru aceasta, prin apariia unei legi ulterioare, care ar incrimina acea fapt i s-ar aplica retroactiv. n cadrul acestui prim aspect al principiului legalitii n dreptul penal se subliniaz i modul cum trebuie neleas cerina ca fapta s fie prevzut de lege. Este vorba ca fapta s fie prevzut ntr-o lege scris (nullum crimen sine lege scripta), ca legea s determine cu precizie fapta pe care nelege s o interzic sau s o ordone (nullum crimen sine lege certa), rspunderea penal s se menin numai n cadrul legii, respingnd extinderea incriminrii prin analogie (nullum crimen sine lege stricta); iar legea s fi fost edictat nainte de svrirea faptei (nullum crimen sine lege praevia). b) Al doilea aspect vizeaz legalitatea pedepsei i a msurilor care se pot lua n cazul svririi faptelor prevzute de legea penal i se exprim n regula nulla poena sine lege (nu exist pedeaps fr lege). Potrivit acestei reguli, nu se poate aplica niciodat o pedeaps sau alt sanciune de drept penal dect dintre cele prevzute de lege n momentul svririi faptei. Principiul legalitii, sub cele dou aspecte ale sale, a fost destinat s constituie o garanie a libertii persoanei mpotriva arbitrariului n activitatea organelor judiciare. Acest principiu a fost nscris pentru prima oar n Declaraia drepturilor omului i ceteanului din 1789, reluat n Declaraia universal a drepturilor omului, adoptat de Adunarea General a ONU la 10 decembrie 1948, precum i n Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice, adoptat de acelai organ la data de 16 decembrie 1966 i consacrat de toate legislaiile penale ale statelor civilizate1. n dreptul penal romn, principiul legalitii incriminrilor i pedepselor se gsete nscris n toate cele trei Coduri penale (Codul penal de la 1865, Codul penal de la 1937 i Codul penal de la 1968). n Codul penal n vigoare, acest principiu este prevzut n art. 2, n care se arat: Legea prevede care fapte constituie infraciuni, pedepsele ce se aplic infractorilor i msurile ce se pot lua n cazul svririi acestor fapte. Aceast formulare a principiului legalitii nu este complet, deoarece, pe de o parte, nu se prevede anterioritatea legii incriminatoare (nullum crimen sine lege praevia) n raport cu fapta svrit, iar, pe de alt parte, nu interzice explicit c nu
1 Codul penal german, n art. 1, stabilete: O fapt poate fi pedepsit numai dac fapta a fost prevzut, nainte de svrirea ei, ca infraciune n legea penal. Codul penal italian, n art. 1, prevede: Nimeni nu poate fi pedepsit pentru o fapt care nu este prevzut n mod expres, ca infraciune de ctre lege, nici cu pedepse care nu sunt stabilite de ctre aceasta. Codul penal spaniol cuprinde dispoziii asemntoare n art. 1 i art. 2. Codul penal francez, n art. 111-3, prevede: Nimeni nu poate fi pedepsit pentru o infraciune ale crei elemente nu sunt prevzute de lege; nimeni nu poate fi pedepsit cu o pedeaps care nu este prevzut de lege.

14

Drept penal. Partea general

se poate aplica o pedeaps ori nu se poate lua o msur educativ sau o msur de siguran dac aceasta nu era prevzut de legea penal cnd fapta a fost svrit. Aceste lacune ale Codului penal n vigoare au fost avute n vedere la elaborarea noului Cod penal. n noul Cod penal, cele dou aspecte ale principiului legalitii, legalitatea incriminrii i legalitatea sanciunilor de drept penal, sunt reglementate distinct, devenind dou principii de sine stttoare: principiul legalitii incriminrii, consacrat n art. 1, i principiul legalitii sanciunilor de drept penal, consacrat n art. 2. n coninutul principiului legalitii incriminrii s-a instituit anterioritatea legii incriminatoare (nullum crimen sine lege praevia) n raport cu fapta svrit1, iar n coninutul principiului legalitii sanciunilor de drept penal s-a instituit anterioricitatea sanciunii de drept penal n raport cu fapta svrit2. Principiul legalitii incriminrii i principiul legalitii sanciunilor de drept penal sunt nscrise i n Constituia Romniei din 1991, revizuit n 2003. Astfel, n art. 73 alin. (3) lit. h) se prevede: Prin lege organic se reglementeaz infraciunile, pedepsele i regimul executrii acestora; n art. 15 alin. (2) se arat c Legea dispune numai pentru viitor, cu excepia legii penale mai favorabile; n art. 23 alin. (12) se prevede c Nicio pedeaps nu poate fi stabilit sau aplicat dect n condiiile i n temeiul legii; n art. 20 se stabilete c dispoziiile Constituiei referitoare la drepturile i libertile cetenilor vor fi interpretate i aplicate n concordan cu Declaraia universal a drepturilor omului, cu pactele i cu celelalte tratate la care Romnia este parte, iar dac exist o neconcordan ntre pactele i tratatele privitoare la drepturile fundamentale ale omului, la care Romnia este parte, i legile interne, au prioritate reglementrile internaionale, cu excepia cazului n care Constituia sau legile interne conin dispoziii mai favorabile. Toate aceste dispoziii constituionale au menirea de a ntri principiul legalitii i a da un coninut complet acestuia n scopul aprrii drepturilor fundamentale ale omului. B. Principiul incriminrii faptelor care prezint un anumit grad de pericol social. Acest principiu este consacrat n art. 17 alin. (1), art. 18 i art. 181 C. pen. n vigoare, dispoziii potrivit crora trebuie interzise, sub sanciune penal, numai acele aciuni sau inaciuni care prezint un grad de pericol social care s impun o reacie prin aplicarea de sanciuni de drept penal mpotriva fptuitorului. Acest principiu subliniaz delimitarea sferei ilicitului penal de ilicitul extrapenal, precum i faptul c folosirea mijloacelor de constrngere penal trebuie s fie ultima ratio sau extrema ratio. Pentru ca o fapt s prezinte pericolul social al unei infraciuni, ea trebuie s aduc atingere valorilor sociale fundamentale ocrotite de legea penal i s prezinte un grad de pericol care s justifice folosirea constrngerii penale. Aceasta
1 Articolul 1 alin. (2): Nicio persoan nu poate fi sancionat pentru o fapt care nu era prevzut de legea penal la data cnd a fost svrit. 2 Articolul 2 alin. (2): Nu se poate aplica o pedeaps ori nu se poate lua o msur educativ sau o msur de siguran dac aceasta nu era prevzut de legea penal la data cnd fapta a fost svrit.

Titlul I. Partea introductiv

15

nseamn c legea penal trebuie folosit numai atunci cnd alte mijloace de constrngere nu s-au dovedit eficiente. Principiul incriminrii faptelor care prezint un anumit grad de pericol social nu mai este consacrat n noul Cod penal n mod explicit. Acesta rezult din reglementrile de ansamblu ale legii penale. C. Principiul prevenirii faptelor prevzute de legea penal. Raiunea de a fi a ntregii reglementri juridico-penale este de a ocroti valorile sociale fundamentale i de a preveni svrirea de noi fapte penale. Prevenirea svririi faptelor prevzute de legea penal se realizeaz, n primul rnd, prin aciunea de cunoatere a acestora, ca i a pedepselor corespunztoare lor, prin respectarea voluntar a regulilor de conduit de ctre destinatarii legii penale, ct i prin luarea unor msuri preventive prevzute de lege n acest scop. De regul, majoritatea oamenilor crora legea penal le cere s aib o anumit conduit (de exemplu, s nu fure, s nu ucid, s nu distrug etc.), sub ameninarea unei pedepse, respect de bunvoie aceste reguli, prevenind svrirea de infraciuni. n al doilea rnd, prevenirea svririi de infraciuni se realizeaz prin aplicarea i executarea sanciunilor de drept penal celor care au comis asemenea fapte i asupra crora, prin sanciune, se exercit un proces de influenare educativ; de asemenea, pe parcursul executrii pedepsei se exercit aceeai influen; toate putnd avea ca efect abinerea n viitor de a svri infraciuni. Totodat, aplicarea i executarea unei pedepse de ctre cel care a comis o infraciune (prevenie special) i influeneaz i pe cei din jur, determinndu-i pe cei predispui s comit infraciuni s se abin de la aceasta, observnd consecinele nclcrii legii penale (prevenie general). D. Principiul umanismului. Principiul umanismului presupune ca legiuitorul romn, n procesul de elaborare i adoptare a legilor penale, ct i instanele de judecat, cu prilejul aplicrii normelor dreptului penal, s porneasc de la interesele i drepturile fundamentale ale omului, de la asigurarea condiiilor de realizare i mbogire a personalitii fiecruia, n concordan cu cerinele societii moderne. Principiul umanismului trebuie s se manifeste i n privina celor care au svrit infraciuni, n sensul stabilirii precise a condiiilor rspunderii penale, iar n cadrul acestor raporturi s se in seama de condiia uman a celui condamnat, s se respecte drepturile la asisten juridic i medical, s se foloseasc mijloacele de reeducare corespunztoare care s serveasc la transformarea i resocializarea infractorului i s nu i se njoseasc demnitatea personal. Constrngerea penal nu trebuie s conduc la cauzarea de suferine fizice sau psihice condamnatului, altele dect cele inerente oricrei pedepse. E. Principiul egalitii n faa legii. Dei Codul penal n vigoare, ct i noul Cod penal nu cuprind o reglementare explicit n legtur cu principiul egalitii n faa legii, acesta este consacrat implicit prin faptul c nu exist nicio dispoziie care s

16

Drept penal. Partea general

permit tratarea inegal a vreunei persoane pe motiv de ras, sex, religie, convingeri politice etc. Principiul egalitii n faa legii penale este garantat de Constituia Romniei, revizuit, care n art. 16 alin. (1) prevede c Cetenii sunt egali n faa legii i a autoritilor publice, fr privilegii i fr discriminri, iar n alin. (2) c Nimeni nu este mai presus de lege. Se nelege c, potrivit acestui principiu, toi membrii societii sunt egali n faa legii penale, att ca beneficiari ai ocrotirii juridico-penale, ct i n calitate de destinatari ai exigenelor acestei legi.