Banca Naional a Romniei

REGULAMENT Nr. 4 Republicat

*
din aprilie !""#
pri$ind re%imul $alutar
&ublicat 'n( Monitorul )*icial Nr. ++ din + ,eptembrie !""-
*) Republicat n temeiul art. III din Regulamentul Bncii Naionale a Romniei nr. 5/200
pentru modi!icarea "i completarea Regulamentului Bncii Naionale a Romniei nr. #/2005
pri$ind regimul $alutar% cu modi!icrile "i completrile ulterioare% precum "i abrogarea Normei
Bncii Naionale a Romniei nr. &/2005 pri$ind m'urile de 'al$gardare care pot !i luate ca
urmare a liberali(rii operaiunilor n conturi de depo(it n moneda naional )leu)% publicat n
*onitorul +!icial al Romniei% ,artea I% nr. -00 din 22 'eptembrie 200% dndu.'e te/telor o nou
numerotare.
Regulamentul Bncii Naionale a Romniei nr. #/2005 pri$ind regimul $alutar a !o't publicat
n *onitorul +!icial al Romniei% ,artea I% nr. 20& din - aprilie 2005.
1lterior emiterii a mai !o't modi!icat "i completat prin2
. Regulamentul Bncii Naionale a Romniei nr. /2005% publicat n *onitorul +!icial al
Romniei% ,artea I% nr. 3 din 20 iulie 20054
. Regulamentul Bncii Naionale a Romniei nr. #/200% publicat n *onitorul +!icial al
Romniei% ,artea I% nr. 05 din 55 augu't 200.
Cap. I
Dispoziii generale
Art. 1 . )5) ,re(entul regulament 'tabile"te regimul e!ecturii operaiunilor $alutare.
)2) ,entru 'copurile pre(entului regulament% termenii% e/pre'iile "i cla'i!icarea operaiunilor
$alutare 'unt cele pre$(ute n ane/a nr. 5 6Nomenclator6.
Cap. II
Regimul valutar
Seciunea I
Operaiuni valutare ntre rezideni i nerezideni
Art. 2 . +peraiunile $alutare curente "i de capital% a"a cum 'unt pre$(ute n Nomenclator% 'e
e!ectuea( n mod liber ntre re(ideni "i nere(ideni% n $alut "i n moneda naional )leu).
Seciunea a II-a
Operaiuni valutare ntre rezideni
Art. 3 . )5) ,lile% nca'rile% tran'!erurile "i orice alte a'emenea operaiuni ntre re(ideni%
care !ac obiectul comerului cu bunuri "i 'er$icii% 'e reali(ea( numai n moneda naional )leu)%
cu e/cepia operaiunilor pre$(ute n ane/a nr. 2 67ategorii de re(ideni care pot e!ectua
operaiuni n $alut6% care 'e pot e!ectua "i n $alut.
)2) 8oate celelalte operaiuni ntre re(ideni% care nu !ac obiectul comerului cu bunuri "i
'er$icii% pot !i e!ectuate n mod liber !ie n moneda naional )leu)% !ie n $alut.
)3) +peraiunile pre$(ute la alin. )2) "i n ane/a nr. 2 la pre(entul regulament 'e pot e!ectua "i
n $alut% numai pe ba(a acordului de $oin al prilor.
Seciunea a III-a
Regimul aplicabil nerezidenilor
Art. 4 . )5) Nere(idenii au dreptul ' dobndea'c% ' dein "i ' utili(e(e acti$e !inanciare
e/primate n $alut "i n moneda naional )leu).
)2) 9umele n moneda naional )leu) "i n $alute cotate% deinute de nere(ideni% pot !i
con$ertite prin intermediul pieei $alutare.
)3) Nere(idenii pot de'c:ide "i menine conturi n $alut "i n moneda naional )leu) la
in'tituii de credit.
)#) Nere(idenii pot repatria "i pot tran'!era acti$ele !inanciare deinute.
Seciunea a IV-a
Regimul aplicabil rezidenilor
Art. 5 . )5) Re(idenii au dreptul ' dobndea'c% ' dein "i ' utili(e(e acti$e !inanciare
e/primate n $alut.
)2) 9umele n moneda naional )leu) "i n $alute cotate% deinute de re(ideni% pot !i con$ertite
prin intermediul pieei $alutare.
)3) Re(idenii pot de'c:ide conturi n $alut "i n moneda naional )leu) la in'tituii de credit
"i la alte in'tituii a'imilate ace'tora.
Cap. III
Msuri de salvgardare
Art. . )5) ;n 'ituaiile n care !lu/uri de capital pe termen 'curt de o amploare deo'ebit
e/ercit pre'iuni puternice a'upra pieei $alutare "i pro$oac perturbri gra$e n aplicarea politicii
monetare "i a cur'ului de 'c:imb% a$nd ca e!ect% n 'pecial% $ariaii 'emni!icati$e ale lic:iditii
interne "i de(ec:ilibre 'emni!icati$e ale balanei de pli% Banca Naional a Romniei poate ' ia
m'uri de 'al$gardare pri$ind operaiunile $alutare de capital pre$(ute n ane/a nr. 3.
)2) Banca Naional a Romniei $a in!orma 7omi'ia <uropean "i celelalte 'tate membre
a'upra adoptrii unor a't!el de m'uri pn cel tr(iu la data intrrii n $igoare a ace'tora.
)3) ,erioada de aplicare a m'urilor de 'al$gardare adoptate con!orm pre$ederilor pre(entului
articol nu poate dep"i% de regul% luni.
)#) *'urile de 'al$gardare $or !i aplicate att pentru re(ideni% ct "i pentru nere(ideni.
)5) ;n 'ituaiile pre$(ute la alin. )5)% Banca Naional a Romniei poate lua una 'au mai multe
dintre m'urile de 'al$gardare pri$ind operaiunile de capital% pre$(ute n ane/a nr. #.
)) Banca Naional a Romniei $a proceda la modi!icarea% nlocuirea 'au ncetarea m'urilor
de 'al$gardare luate n con!ormitate cu alin. )5)% la 'olicitarea e/pre' a 7omi'iei <uropene.
Cap. I!
Dispoziii "omune
Art. # . )5) ;n aplicarea pre(entului regulament% Banca Naional a Romniei poate elabora
norme "i circulare.
)2) ,entru 'ituaii care e/cedea( cadrului reglementat de pre(entul regulament% pe ba( de
!undamentare% Banca Naional a Romniei 'e pronun n con!ormitate cu principiile 'tabilite
prin regulament "i prin celelalte di'po(iii legale aplicabile.
)3) Nere'pectarea pre$ederilor pre(entului regulament% precum "i ale normelor emi'e n
aplicarea ace'tuia de ctre Banca Naional a Romniei $a !i 'ancionat con!orm pre$ederilor
=egii nr. 352/200# pri$ind 9tatutul Bncii Naionale a Romniei 'au ale =egii nr. 5-/500- pri$ind
acti$itatea bancar% republicat% cu modi!icrile ulterioare% dup ca(.
Cap. !
Dispoziii $inale
Art. % . )5) ,re(entul regulament intr n $igoare la data de 55 aprilie 2005.
)2) >ne/ele nr. 5 . # !ac parte integrant din pre(entul regulament.
Art. & . =a data intrrii n $igoare a pre(entului regulament 'e abrog Regulamentul Bncii
Naionale a Romniei nr. 5 din 30 ianuarie 200# pri$ind e!ectuarea operaiunilor $alutare%
publicat n *onitorul +!icial al Romniei% ,artea I% nr. 55& din 50 !ebruarie 200#% cu modi!icrile
"i completrile ulterioare.
Ane'a (r. 1
()M*(C+A,)R
;n pre(entul nomenclator operaiunile $alutare 'unt cla'i!icate core'pun(tor naturii economice
a acti$elor "i pa'i$elor la care ace'tea 'e re!er% denominate !ie n moned naional )leu)% !ie n
$alut.
Art. 1 . +peraiunile $alutare pre$(ute n pre(entul nomenclator $or !i interpretate ntr.un
'en' larg% a't!el nct ' acopere% dup ca(% "i !r a !i limitati$e2
a) nc:eierea "i derularea tran(aciilor% precum "i tran'!erurile decurgnd din ace'tea4
b) toate te:nicile !inanciare di'ponibile pe pia pentru reali(area unei anumite operaiuni .
tran(acii la $edere )'pot)% tran(acii cu in'trumente !inanciare deri$ate )!or?ard% option'% '?ap%
!uture')% de'c:iderea conturilor "i pla'area !ondurilor n conturi4
c) lic:idarea 'au ce'ionarea acti$elor dobndite n urma in$e'tiiilor e!ectuate ori a altor
operaiuni% repatrierea pro!iturilor re(ultate 'au utili(area ace'tora4
d) rambur'area creditelor "i a mprumuturilor.
Art. 2 . Operaiunile valutare curente 'unt operaiunile $alutare e!ectuate ntre re(ideni "i
nere(ideni% care decurg% !r a 'e limita la ace'tea% din2
a) tran(acii de comer internaional cu bunuri "i 'er$icii "i alte a'emenea tran(acii care
pre'upun o contrapre'taie imediat% inclu'i$ operaiunile e!ectuate n 'copul acoperirii ri'curilor
)cum 'unt2 de pre% $alutar) re(ultate din tran(aciile de comer internaional4
b) alte operaiuni care nu 'unt de natura operaiunilor $alutare de capital% a't!el cum 'unt
cla'i!icate la art. 3% precum2 pli/nca'ri legate de impo(ite "i ta/e% cu e/cepia ta/elor
'ucce'orale% comi'ioane% onorarii% amen(i% pli legate de c:eltuieli de @udecat% a'i'ten te:nic%
pli de 'ume decurgnd din drepturile de a'igurri 'ociale% inclu'i$ pen'ii% ntr.un 'i'tem public
'au pri$at% c"tiguri din @ocuri de noroc% lea'ing operaional% c:eltuieli cu ntreinerea
proprietilor deinute n 'trintate% c:eltuieli de repre(entare% c:eltuieli gu$ernamentale%
abonamente la publicaii% participare la organi(aii% cluburi4
c) repatrierea $eniturilor nete 'ub !orm de di$idende% dobn(i% c:irii "i altele a'emenea
pro$enind din operaiuni $alutare curente "i de capital4
d) remiteri de 'ume pentru acoperirea c:eltuielilor curente ce decurg din obligaii legale de
ntreinere a membrilor !amiliei . 'o% 'oie% copii ori alte per'oane a!late n ntreinere4
e) c:eltuielile care nu 'unt de natura operaiunilor $alutare de capital% !cute de re(ideni n
'trintate n 'cop educaional 'au religio'% de recreere% $acan% 'port% a!aceri% $i(ite la rude 'au
la prieteni% mi'iuni% ntlniri% con!erine% ngri@irea 'ntii "i altele a'emenea.
Art. 3 . Operaiunile valutare de capital 'unt operaiunile $alutare e!ectuate ntre re(ideni "i
nere(ideni% care decurg din2
3.5. In$e'tiii directe2
a) n Romnia ale nere(idenilor4
b) n 'trintate ale re(idenilor.
3.2. In$e'tiii imobiliare% altele dect cele pre$(ute la pct. 3.5% re'pecti$ in$e'tiii n bunuri
imobile de'tinate unei in$e'tiii directe2
a) n Romnia ale nere(idenilor4
b) n 'trintate ale re(idenilor.
3.3. +peraiuni cu in'trumente !inanciare tran(acionate n mod curent pe piaa de capital%
neinclu'e la pct. 3.5 . in$e'tiii directe% la pct. 3.# . operaiuni cu in'trumente !inanciare
tran(acionate n mod curent pe piaa monetar ori la pct. 3.5 . operaiuni cu uniti ale
organi'melor de pla'ament colecti$2
a) admiterea in'trumentelor !inanciare romne"ti pe o pia de capital 'trin prin2
a5) emi'iune prin o!ert public 'au $n(are de ctre emitent% n mod direct 'au printr.un
intermediar4
a2) cotarea n cadrul bur'ei% n con!ormitate cu proceduri 'peci!ice4
b) admiterea in'trumentelor !inanciare 'trine pe piaa de capital romnea'c prin2
b5) emi'iune prin o!ert public 'au $n(area de ctre emitent% n mod direct 'au printr.un
intermediar4
b2) cotarea n cadrul bur'ei% n con!ormitate cu proceduri 'peci!ice4
c) tran(acii ale nere(idenilor cu in'trumente !inanciare romne"ti pe piaa de capital2
c5) ac:i(iionare de in'trumente !inanciare romne"ti tran(acionate la bur'4
c2) ac:i(iionare de in'trumente !inanciare romne"ti tran(acionate n a!ara bur'ei4
d) tran(acii ale re(idenilor cu in'trumente !inanciare 'trine pe piaa de capital2
d5) ac:i(iionare*) de in'trumente !inanciare 'trine tran(acionate la bur'4
d2) ac:i(iionare*) de in'trumente !inanciare 'trine tran(acionate n a!ara bur'ei.
3.#. +peraiuni cu in'trumente !inanciare tran(acionate n mod curent pe piaa monetar2
a) admiterea in'trumentelor !inanciare romne"ti pe o pia monetar 'trin prin2
a5) emi'iune prin o!ert public 'au $n(are de ctre emitent% n mod direct 'au printr.un
intermediar4
a2) acce' pe o pia monetar% n con!ormitate cu proceduri 'peci!ice% dup ca(4
b) admiterea in'trumentelor !inanciare 'trine pe piaa monetar romnea'c prin2
b5) emi'iune prin o!ert public 'au $n(are de ctre emitent% n mod direct 'au printr.un
intermediar4
b2) acce' pe piaa monetar% n con!ormitate cu proceduri 'peci!ice% dup ca(4
c) tran(acii pri$ind ac:i(iionarea de ctre nere(ideni de in'trumente !inanciare romne"ti pe
piaa monetar4
d) tran(acii pri$ind ac:i(iionarea*) de ctre re(ideni de in'trumente !inanciare 'trine pe
piaa monetar.
AAAAAAAAAAAAA
*) >c:i(iionarea de ctre re(ideni de in'trumente !inanciare 'au uniti ale organi'melor de
pla'ament colecti$ romne"ti% emi'e pe o pia 'trin% e'te a'imilat cu ac:i(iionarea de ctre
ace"tia de in'trumente !inanciare 'au uniti ale organi'melor de pla'ament colecti$ 'trine.
3.5. +peraiuni cu uniti ale organi'melor de pla'ament colecti$2
a) admiterea unitilor organi'melor de pla'ament colecti$ romne"ti pe o pia de capital
'trin prin2
a5) emi'iune prin o!ert public 'au $n(are de ctre emitent% n mod direct 'au printr.un
intermediar4
a2) cotarea n cadrul bur'ei% n con!ormitate cu proceduri 'peci!ice4
b) admiterea unitilor organi'melor de pla'ament colecti$ 'trine pe piaa de capital
romnea'c prin2
b5) emi'iune prin o!ert public 'au $n(are de ctre emitent% n mod direct 'au printr.un
intermediar4
b2) cotarea n cadrul bur'ei n con!ormitate cu proceduri 'peci!ice4
c) tran(acii ale nere(idenilor cu uniti ale organi'melor de pla'ament colecti$ romne"ti pe
piaa de capital2
c5) ac:i(iionarea de uniti ale organi'melor de pla'ament colecti$ romne"ti tran(acionate la
bur'4
c2) ac:i(iionarea de uniti ale organi'melor de pla'ament colecti$ romne"ti tran(acionate n
a!ara bur'ei4
d) tran(acii ale re(idenilor cu uniti ale organi'melor de pla'ament colecti$ 'trine pe piaa
de capital2
d5) ac:i(iionarea*) de uniti ale organi'melor de pla'ament colecti$ 'trine tran(acionate la
bur'4
d2) ac:i(iionarea*) de uniti ale organi'melor de pla'ament colecti$ 'trine tran(acionate n
a!ara bur'ei.
AAAAAAAAAAAAA
*) >c:i(iionarea de ctre re(ideni de in'trumente !inanciare 'au uniti ale organi'melor de
pla'ament colecti$ romne"ti% emi'e pe o pia 'trin% e'te a'imilat cu ac:i(iionarea de ctre
ace"tia de in'trumente !inanciare 'au uniti ale organi'melor de pla'ament colecti$ 'trine.
3.. 7redite legate de comerul internaional la care particip un re(ident-
a) acordate de nere(ideni re(idenilor4
b) acordate de re(ideni nere(idenilor.
3.&. 7redite "i mprumuturi !inanciare neinclu'e la pct. 3.5 . in$e'tiii directe% la pct. 3. .
credite legate de comerul internaional la care particip un re(ident "i la pct. 3.52 lit. a) .
mprumuturi cu caracter per'onal2
a) acordate de nere(ideni re(idenilor4
b) acordate de re(ideni nere(idenilor.
3.-. Baranii-
a) acordate de nere(ideni re(idenilor4
b) acordate de re(ideni nere(idenilor.
3.0. +peraiuni n conturi curente-
a) de'c:i'e de nere(ideni n Romnia la in'tituii de credit2
a5) n moned naional4
a2) n $alut4
b) de'c:i'e de re(ideni n 'trintate la in'tituii de credit "i la alte in'tituii a'imilate ace'tora2
b5) n moned naional4
b2) n $alut.
3.50. +peraiuni n conturi de depo(it2
a) de'c:i'e de nere(ideni n Romnia la in'tituii de credit2
a5) n moned naional4
a2) n $alut4
b) de'c:i'e de re(ideni n 'trintate la in'tituii de credit "i la alte in'tituii a'imilate ace'tora2
b5) n moned naional4
b2) n $alut.
3.55. Transferuri aferente derulrii contractelor de asigurare . tran'!eruri de capital care
con'tau n prime% anuiti% 'ume a'igurate% indemni(aii% decurgnd din2
a) prime "i pli a!erente a'igurrilor de $ia2
a5) contracte nc:eiate ntre 'ocieti re(idente de a'igurare de $ia "i nere(ideni4
a2) contracte nc:eiate ntre 'ocieti nere(idente de a'igurare de $ia "i re(ideni4
b) prime "i pli a!erente a'igurrilor de credite2
b5) contracte nc:eiate ntre 'ocieti re(idente de a'igurare de credit "i nere(ideni4
b2) contracte nc:eiate ntre 'ocieti nere(idente de a'igurare de credit "i re(ideni4
c) alte tran'!eruri de capital a!erente contractelor de a'igurare.
3.52. 8ran'!eruri de capital cu caracter per'onal-
a) mprumuturi4
b) cadouri "i donaii4
c) dote4
d) mo"teniri "i legate4
e) ac:itarea de ctre imigrani a datoriilor n ara n care au a$ut 'tabilit anterior re"edina4
!) tran'!eruri de acti$e ale re(idenilor% reali(ate n ca(ul emigrrii ace'tora% n perioada
premergtoare plecrii% la data in'talrii 'au pe perioada "ederii n 'trintate4
g) tran'!eruri de 'ume repre(entnd economii ale imigranilor% di'pu'e de ace"tia pe perioada
"ederii n Romnia% a$nd ca de'tinaie ara n care au a$ut 'tabilit anterior re"edina.
3.53. Import "i e/port !i(ic de acti$e !inanciare-
a) $alori mobiliare "i alte titluri negociabile4
b) in'trumente de plat.
3.5#. >lte mi"cri de capital-
a) impo(ite "i ta/e a!erente mo"tenirilor4
b) de'pgubiri re(ultate din operaiuni $alutare de capital4
c) re'tituiri de 'ume n ca(ul anulrii ori re(ilierii contractelor 'au re'tituiri de 'ume necu$enite
decurgnd din operaiuni $alutare de capital4
d) drepturi de autor )rede$ene) decurgnd din2 patente% de'ene% mrci% in$enii
)tran'miterea/ce'ionarea "i tran'!erurile decurgnd din ace'tea)4
e) tran'!eruri de 'ume n $alut repre(entnd pre'tri de 'er$icii% neinclu'e la pct. 3.0 .
operaiuni n conturi curente4
!) alte tran'!eruri de natura operaiunilor $alutare de capital% care nu pot !i ncadrate n
categoriile pre$(ute la pct. 3.5 . 3.53.
Art. 4 . ,entru 'copurile pre(entului nomenclator "i ale regulamentului% termenii "i e/pre'iile
utili(ate au urmtoarele 'emni!icaii2
#.5. Operaiuni valutare . nca'rile% plile% compen'rile% tran'!erurile% creditrile% precum "i
orice tran(acii e/primate n $alute "i care 'e pot e!ectua prin tran'!er bancar% n numerar% cu
in'trumente de plat 'au prin orice alte modaliti de plat practicate de in'tituiile de credit n
!uncie de natura operaiunii re'pecti$e.
+peraiunile $alutare pot !i2
#.5.5. operaiuni $alutare ntre re(ideni "i nere(ideni2
#.5.5.5. operaiuni $alutare curente4
#.5.5.2. operaiuni $alutare de capital.
#.5.2. operaiuni $alutare ntre re(ideni.
#.2. Rezideni:
a) per'oanele !i(ice . ceteni romni% ceteni 'trini "i apatri(i% cu domiciliul n Romnia%
ate'tat cu documente de identitate emi'e con!orm legii4
b) per'oanele @uridice "i orice alte entiti% cu 'ediul n Romnia% precum "i per'oanele !i(ice%
ceteni romni% ceteni 'trini "i apatri(i% cu domiciliul/re"edina n Romnia% care 'unt
autori(ate "i/'au nregi'trate ' de'!"oare acti$iti economice pe teritoriul Romniei% n mod
independent% n condiiile pre$(ute de reglementrile legale n $igoare4
c) 'ucur'alele% ageniile% repre(entanele% birourile per'oanelor @uridice 'trine% precum "i ale
oricror alte entiti 'trine% nregi'trate "i/'au autori(ate ' !uncione(e n Romnia4
d) amba'adele% con'ulatele "i alte repre(entane "i mi'iuni permanente ale Romniei n
'trintate.
#.3. Nerezideni:
a) per'oanele !i(ice . ceteni 'trini% ceteni romni "i apatri(i% cu domiciliul n 'trintate%
ate'tat cu documente de identitate emi'e con!orm legii4
b) per'oanele @uridice "i orice alte entiti% cu 'ediul n 'trintate% precum "i per'oanele !i(ice%
ceteni 'trini% ceteni romni "i apatri(i% cu domiciliul n 'trintate% care 'unt autori(ate "i/'au
nregi'trate ' de'!"oare acti$iti economice n 'trintate% n mod independent% n condiiile
pre$(ute de reglementrile legale n $igoare4
c) 'ucur'alele% ageniile% repre(entanele% birourile per'oanelor @uridice romne% precum "i ale
oricror alte entiti romne% nregi'trate "i/'au autori(ate ' !uncione(e n 'trintate4
d) amba'adele% con'ulatele "i alte repre(entane "i mi'iuni permanente ale altor 'tate n
Romnia% precum "i organi(aiile internaionale 'au repre(entanele unor a't!el de organi(aii care
!uncionea( n Romnia.
#.#. Valut . moneda naional a altui 'tat% moneda unei uniuni monetare a unor 'tate% precum
"i monedele compu'e% cum ar !i drepturile 'peciale de tragere.
#.5. Valute cotate . $alutele menionate n li'ta cur'urilor de 'c:imb ale pieei $alutare%
comunicat de Banca Naional a Romniei.
#.. Credite legate de comerul internaional . credite acordate pe ba( de contract n cadrul
operaiunilor de comer internaional cu bunuri "i 'er$icii% 'ub !orm de a$an'uri% pli n rate pe
!a(e intermediare de e/ecuie 'au la 'olicitarea !urni(orului de mr!uri/'er$icii% pli la un anumit
termen de la li$rarea mr!urilor/pre'tarea 'er$iciilor% credit !urni(or% indi!erent dac '.au emi' 'au
nu e!ecte de comer% re'cadenarea unor a't!el de pli "i !inanarea unor a't!el de credite de ctre
un ter4 n acea't categorie 'e includ "i operaiunile de !actoring.
#.&. Credite i mprumuturi financiare . !inanri de orice natur acordate/primite pe ba(e
contractuale% inclu'i$ !inanarea tran(aciilor comerciale la care nu particip un re(ident "i orice
modalitate prin care creditorul 'tinge 'au preia o obligaie a debitorului !a de un ter4 n acea't
categorie 'e includ "i mprumuturile ipotecare% creditele de con'um% precum "i operaiunile de
lea'ing !inanciar.
#.-. nvestiie direct . in$e'tiia de orice natur% e!ectuat n 'copul 'tabilirii 'au meninerii de
legturi economice durabile% care 'e reali(ea( prin urmtoarele modaliti% luate n 'en'ul lor cel
mai larg2
a) con'tituirea 'au e/tinderea unei 'ucur'ale ori a unei noi entiti aparinnd integral per'oanei
care !urni(ea( capitalul de dotare/capitalul 'ocial ori ac:i(iionarea integral a unei entiti de@a
e/i'tente4
b) participarea ntr.o entitate nou 'au ntr.una e/i'tent% n 'copul 'tabilirii ori meninerii de
legturi economice durabile4
c) acordarea de credite "i mprumuturi pe termen mai mare de 5 ani% n 'copul 'tabilirii ori
meninerii de legturi economice durabile4
d) rein$e'tirea pro!itului n 'copul meninerii unei legturi economice durabile.
#.0. !egturi economice dura"ile . relaii 'tabilite ca urmare a deinerii unei participaii de
minimum 50C la capitalul 'ocial al unei entiti 'au care ' permit participarea e!ecti$ la
admini'trarea ori la controlul entitii re'pecti$e4 n acea't categorie 'e includ "i relaiile
decurgnd dintr.o con$enie nc:eiat n 'copul participrii la pro!itul reali(at din de'!"urarea
unei acti$iti economice.
#.50. nvestiii imo"iliare . ac:i(iionarea de cldiri "i terenuri% con'truirea de cldiri% precum
"i in$e'tiiile prin care 'e dobnde'c un drept de u( 'au de u(u!ruct a'upra unui imobil ori teren%
precum "i un drept de 'er$itute% n 'cop de c"tig 'au !olo'in per'onal.
#.55. Operaiuni cu instrumente financiare tranzacionate n mod curent pe piaa de capital .
operaiuni cu aciuni 'au alte titluri de natur participati$% cu e/cepia celor pre$(ute la pct.
#.53% cu obligaiuni% alte titluri de credit "i in'trumente !inanciare deri$ate% cu 'caden iniial% de
regul% mai mare de un an.
#.52. Operaiuni cu instrumente financiare tranzacionate n mod curent pe piaa monetar .
operaiuni cu titluri de 'tat% certi!icate de depo(it% in'trumente !inanciare deri$ate% titluri de credit
"i alte a'emenea in'trumente 'peci!ice pieei monetare% cu 'caden iniial% de regul% mai mic
de un an.
#.53. Operaiuni cu uniti ale organismelor de plasament colectiv . operaiuni cu titluri de
natur participati$ la !onduri de in$e'tiii% !onduri mutuale 'au la orice alte entiti% con'tituite n
'copul reali(rii de in$e'tiii colecti$e n2
a) in'trumente !inanciare tran(acionate n mod curent pe piaa de capital4
b) in'trumente !inanciare tran(acionate n mod curent pe piaa monetar4
c) alte acti$e.
#.5#. #ctive financiare . urmtoarele categorii de acti$e2
a) numerar4
b) un in'trument 'au un n'cri' care con!er dreptul contractual de a nca'a numerar 'au de a
primi alte in'trumente !inanciare de la alt entitate4
c) un in'trument 'au un n'cri' care con!er dreptul contractual de a 'c:imba in'trumente
!inanciare cu alt entitate% n condiii ce 'unt potenial !a$orabile4
d) un in'trument de capital al unei alte entiti.
#.55. $iaa valutar . piaa pe care 'e e!ectuea( operaiuni de 'c:imb $alutar "i care cuprinde
urmtoarele 'egmente2
a) piaa $alutar interbancar4
b) piaa $alutar a ca'elor de 'c:imb $alutar4
c) piaa $alutar a entitilor care bene!icia( de pre$ederi legale e/pre'e.
Ane'a (r. 2
CA,*.)RII D* R*/ID*(0I
"are pot e$e"tua operaiuni 1n valut
7ategoriile de re(ideni "i 'ituaiile n care ace"tia pot e!ectua operaiuni n $alut cu ali
re(ideni 'unt pre(entate mai @o'2
a) per'oanele @uridice care e!ectuea( pli "i nca'ri nemi@locite decurgnd din contracte de
comer e/terior "i pre'tri de 'er$icii e/terne )e/port.import de bunuri "i 'er$icii)% pe ba(a
contractelor de comi'ion nc:eiate ntre comi'ionar "i comitent 'au ntre comi'ionarul unui
nere(ident "i bene!iciarul re(ident% precum "i a contractelor de comer e/terior re'pecti$e4
b) per'oanele @uridice care e!ectuea( nemi@locit pli "i nca'ri pe ba(a contractelor de
'ubantrepri( decurgnd din contracte de colaborare )cooperare) economic internaional%
contracte de e/port al unor obiecti$e comple/e "i al unor produ'e cu ciclu lung de !abricaie4
c) per'oanele !i(ice% @uridice "i alte entiti% pentru operaiuni care decurg din acte de comer
derulate n porturi% n (onele din aeroporturi "i punctele de trecere a !rontierei de 'tat% a'imilate
(onelor libere*)% ori din acte de comer derulate pe parcur' e/tern n trenuri internaionale% la
bordul aerona$elor "i na$elor4
AAAAAAAAAAAAA
*) ,rin zone asimilate zonelor li"ere 'e nelege (onele din aeroporturi "i punctele de trecere a
!rontierei de 'tat pe 'en'ul de intrare n ar% n (ona 'tabilit pn la locurile unde 'e aplic $i(a
de intrare% "i pe 'en'ul de ie"ire din ar% dup locurile 'tabilite pentru e!ectuarea controlului
$amal.
d) per'oanele !i(ice% @uridice "i alte entiti% pentru operaiuni 'tipulate de pre$ederi legale
e/pre'e4
e) per'oanele !i(ice% pentru operaiuni e!ectuate ntre ace'tea cu caracter oca(ional4
!) per'oanele !i(ice% @uridice "i alte entiti% pentru operaiuni nemi@locite ce decurg din
organi(area "i/'au pre'tarea de 'er$icii e/terne% cum ar !i tran'portul internaional de mr!uri "i de
per'oane "i turi'mul internaional4
g) per'oanele !i(ice% @uridice "i alte entiti% pentru operaiuni nemi@locite decurgnd din
contracte e/terne de prelucrare n regim 6lo:n6% pe ba(a contractelor de colaborare% n m'ura n
care colaboratorii re(ideni 'unt nominali(ai n autori(aia de per!ecionare acti$4
:) per'oanele !i(ice% @uridice "i alte entiti% pentru operaiuni e!ectuate n 'trintate4
i) per'oane @uridice "i alte entiti% pentru pli e!ectuate ctre !urni(orii "i 'ub!urni(orii de
bunuri "i 'er$icii pentru produ'ele "i 'er$iciile e/portate.
Ane'a (r. 3
LISTA
operaiunilor valutare de capital la care se face referire la
art. 6 alin. (1) din regulament

Denumirea operaiunii
Codul de clasificare
conform art. 3 din
Nomenclator - anexa
nr. 1 la Regulamentul
Bncii Naionale a
Romniei nr. !"##$%
cu modificrile &i
completrile ulterioare

'peraiuni cu instrumente financiare tran(acionate )ct. 3.

*n mod curent pe piaa monetar
'peraiuni cu uniti ale organismelor de plasament )ct. 3.$
colecti+
Credite &i *mprumuturi financiare pe termen scurt )ct. 3.,
'peraiuni *n conturi curente &i de depo(it )ct. 3.- &i 3.1#
.ransferuri de capital cu caracter personal/ )ct. 3.1" lit. a0
- *mprumuturi
1mport &i export fi(ic de acti+e financiare/ )ct. 3.13 lit. a0 &i 20
- +alori mo2iliare &i alte titluri negocia2ile
- instrumente de plat
3lte mi&cri de capital/ )ct. 3.1 lit. f0
- alte transferuri de natura operaiunilor +alutare
de capital% pe termen scurt% care nu pot fi
*ncadrate *n categoriile pre+(ute la art. 3
pct. 3.1 - 3.13 din Nomenclator - anexa nr. 1 la
Regulamentul Bncii Naionale a Romniei
nr. !"##$% cu modificrile &i completrile
ulterioare

Ane'a (r. 4
LISTA
msurilor de salvgardare privind operaiunile de capital la care se face
referire la art. 6 alin. (5) din regulament

Nr. Denumirea msurii de sal+gardare

crt.

1. '2ligarea re(idenilor &i nere(idenilor de a notifica Bncii Naionale

a Romniei% cu 1# (ile *nainte% intenia de a efectua operaiuni
+alutare de capital pe termen scurt
". 4ta2ilirea de plafoane &i alte limite pentru operaiuni +alutare de
capital pe termen scurt care generea( intrri!ie&iri de capital ale
nere(idenilor!re(idenilor
3. Reinerea% *n cont la Banca Naional a Romniei% pe o durat
determinat% a unei pri din sumele *n +alut!moneda naional 5leu0
pro+enind din operaiuni +alutare de capital pe termen scurt &i care
generea( intrri!ie&iri de capital ale nere(idenilor!re(idenilor
. 3plicarea unui comision la iniierea tran(aciilor de pe piaa +alutar
inter2ancar *n scopul efecturii de operaiuni +alutare de capital
care au ca o2iect cumprarea!+n(area de +alut
$. 4ta2ilirea unei rate mai mari a re(er+elor minime o2ligatorii pentru
sumele repre(entnd intrri de capital pe termen scurt% care sunt
deinute de re(ideni &i nere(ideni la instituii de credit
6. 1nstituirea unor restricii de scaden pentru unele operaiuni
+alutare de capital pe termen scurt
,. 1ntroducerea de restricii pri+ind iniierea de noi operaiuni +alutare
de capital pe termen scurt
7. 1ntroducerea de msuri suplimentare de monitori(are a operaiunilor
+alutare de capital &i!sau de msuri de control +alutar

AAAAAAAAAAAAA