Metodologia privind acordarea de consultan

direct i indirect pentru implementarea Strategiei

naionale Anticorupie 2012 2015 la nivelul
autoritilor administraiei publice locale
1. ntroducere
Serviciile de asisten tehnic i consultan in seama de cadrul general
reprezentat de:
Hotrrea Guvernului 215/212 privind apro!area Strategiei naionale
anticorupie pe perioada 212"215# a $nventarului msurilor preventive
anticorupie i a indicatorilor de evaluare# precum i a %lanului naional de
aciune pentru implementarea Strategiei naionale anticorupie 212"215&
'etodologia de monitorizare a implementrii Strategiei (aionale )nticorupie
212"215# apro!at prin procedur tacit# *n noiem!rie 212# de ctre
+omisia de 'onitorizare a %rogreselor ,nregistrate de -omnia *n cadrul
'ecanismului de +ooperare i .eri/icare&
%lanul sectorial al 'inisterului 0ezvoltrii -egionale i )dministraiei %u!lice&
+hestionarul tematic 211 de evaluare a instituiilor pu!lice privind
implementarea S() 212"2152
)cordarea de consultan se va a3a pe principalele responsa!ilitile pe care le
au autoritile administraiei pu!lice locale *n implementarea Strategiei (a4ionale
)nticorup4ie 5S()6() 212"215# i anume:
)doptarea declaraiei de aderare la valorile /undamentale# principiile#
o!iectivele i mecanismul de monitorizare al S() i comunicarea ctre
Secretariatul tehnic al S()&
7valuarea riscurilor instituionale&
)utoevaluarea periodic a gradului de implementare a msurilor preventive
o!ligatorii prevzute *n ane3a nr2 2 din HG 215/212&
7la!orarea/actualizare a planurilor interne de integritate/planurilor sectoriale
de aciune&
-ealizarea rapoartelor de monitorizare&
%articiparea e3perilor din autoritile administraiei pu!lice locale la misiunile
de evaluare tematic&
+omunicarea cu Secretariatul 8ehnic al S() 212"2152
)cordarea de consultan va viza instituiile selectate de 'inisterul 0ezvoltrii
-egionale i )dministraiei %u!lice# *n cadrul proiectului men4ionat2
2. !olul ec"ipei de consultan
7chipa de consultan va asigura in/ormarea reprezentan4ilor autorit4ilor
administra4iei pu!lice locale cu privire la modul *n care tre!uie s realizeze
responsa!ilitile ce le revin *n procesul de implementare a msurilor cuprinse *n
S() 212 " 215 i o/erirea de modele# care respect toate cerinele legale# pentru
declaraia de aderare# planul de aciune# raport de monitorizare# etc2 7chipa de
consultan va in/orma anga9aii autoritilor administraiei pu!lice locale/grupul int
i va realiza *mpreun cu acetia demonstraii pilot despre cum tre!uie
completat/actualizat/implementat/monitorizat planul sectorial de aciune i
chestionarul de autoevaluare a msurilor preventive o!ligatorii2 +on/orm S() 212"
215# :planurile sectoriale urmeaz a /i adoptate nu numai *n sectoarele vulnera!ile#
ci la nivelul tuturor instituiilor i autoritilor publice la nivel central i local *n
termen de ; de zile de la adoptarea S()<2
#. Acordarea de consultan direct
%rocesul de acordare a consultanei directe este similar pentru toate
instituiile/autoritile pu!lice selectate de 'inisterul 0ezvoltrii -egionale i
)dministraiei %u!lice2 'i9loacele de acordare a consultanei sunt vizitele la /aa
locului 5minimum dou6# convor!iri prin tele/on# schim! de documente prin /a3 i e"
mail/alte mi9loace electronice2
#.1. Abordare general
)cordarea de consultan direct vizeaz trans/er de =no>"ho> 5o/erirea de
modele# utilizarea de instrumente pentru identi/icarea vulnera!ilitatilor si a riscurilor
la coruptie# in/ormare privind legislaia *n vigoare *n domeniul prevenirii corupiei#
*m!untirea instrumentelor de identi/icare a vulnera!ilitilor i riscurilor# acolo
unde ast/el de instrumente e3ist etc6 i demonstraii pilot la /aa locului 5la sediul
autoritilor administraiei pu!lice locale6 sau prin tele/on# 7"mail i alte mi9loace
electronice de comunicare2
#.2. Scop
Spri9inirea autoritilor administraiei pu!lice locale *n prevenirea corupiei i *n
realizarea complet a o!ligaiilor sta!ilite *n cadrul S() 212"2152
1212 $tapele acordrii de consultan direct 5activiti# program de lucru#
mecanisme de cola!orare# resurse necesare# modalitate de
transmitere a in/ormaiilor i organizare a reuniunilor cu reprezentanii
instituiilor pu!lice6
)ctivitatea de consultant direct acordat de )sociere va consta *n:
7la!orarea sau actualizarea planurilor sectoriale de aciune 5acolo
unde este cazul6&
$n/ormarea anga9ailor cu privire la procesul de ela!orare/actualizare a
planului sectorial&
$denti/icarea riscurilor i vulnera!ilitilor speci/ice organizaiei&
$denti/icarea msurilor de remediere a vulnera!ilitilor speci/ice
organizaiei&
$mplementarea msurilor prevzute *n Strategia (aional )nticorupie
212 ? 215# care au drept responsa!il reprezentanii administraiei
pu!lice locale&
-ealizarea autoevalurii periodice a gradului de implementare a
msurilor preventive o!ligatorii&
-ealizarea rapoartelor de monitorizare la /inalul procesului de acordare
a consultanei directe2
73perii )socierii se vor deplasa la sediul /iecrei instituii care !ene/iciaz de
consultan ori de cte ori este nevoie dar minimum de dou ori# la solicitarea
acesteia sau a @ene/iciarului# i vor /i disponi!ili pe *ntreaga perioad de e3ecutare a
contractului pentru a rspunde solicitrilor adresate tele/onic# prin /a3# 7"mail i alte
mi9loace electronice# de ctre reprezentanii instituiilor care !ene/iciaz de
consultan direct2
#.#.1 Activiti
$tapa 1 denti%icarea nevoii de consultan i a stadiului de
implementare a responsabilitilor stabilite prin S&A 2012'2015
#.#.1.1 denti%icarea grupului int pentru consultan direct# 5cooperare cu
autoritatea contractant6 " minimum (1 de autoriti ale administraiei pu!lice
locale *n vederea realizrii msurilor prevzute *n %lanul (aional de )ciune
pentru implementarea Strategiei (aionale )nticorupie 212 ? 215 i *n
planurile sectoriale pentru prevenirea i com!aterea corupiei&
Aista autoritilor pu!lice selectate pentru consultan direct&
0ate de contact 5nume# prenume# /uncie# tele/on# /a3# email6 pentru /iecare
instituie/autoritate pu!lic selectat pentru acordarea de consultan direct&
0atele privind aderarea la S() 212"215 e3istente la 'inisterul Bustiiei pentru
instituiile/autoritile pu!lice selectate pentru acordarea de consultan direct&
8ransmiterea unei scrisori o/iciale din partea '0-)% /iecrei instituii/autoriti
pu!lice selectate pentru consultan direct prin care s /ie anunai cu privire la
demararea procesului de consultan direct i transmiterea spre completare a
+hestionarului privind identi/icarea nevoii de consultan 5)ne3a 16&
%rimirea de ctre e3perii proiectului a )ne3ei 1 completat de /iecare
instituie/autoritate2
%erioada de implementare: 1; iunie ? 2C iunie 211
#.#.1.2 Anali)a nevoii de consultan direct
7chipa de e3peri a proiectului va compara/evalua rspunsurile la +hestionar
5)ne3a 16 cu stadiul ateptat al implementrii S() 5)ne3a 26 i va identi/ica# pentru
/iecare instituie/autoritate pu!lic *n parte# documentele a/late *n curs de ela!orare
i nevoile de consultan cu privire la identi/icarea riscurilor i vulnera!ilitilor i a
msurilor de remediere a vulnera!ilitilor&
,n !aza acestei comparaii/evaluri# echipa de e3peri va redacta o propunere de
plan de con/ormare//oaie de parcurs cuprinznd activitile i documentele ce vor /i
redactate *n cadrul activitii de acordare de consultan 5)ne3a 16&
8ransmiterea prin e"mail a %ropunerii de plan de con/ormare//oii de parcurs
/iecrei instituii/autoriti pu!lice i primirea o!servaiilor/comentariilor autoritii
administraiei pu!lice locale& Dorma /inal a planului de con/ormare//oii de parcurs
tre!uie s /ie agreat de autoritatea administraiei pu!lice locale vizat# *n urma
discuiilor cu echipa de e3peri2 )cceptul autoritii administraiei pu!lice locale
asupra /ormei /inale a planului de con/ormare//oii de parcurs se consemneaz *n
procesul"ver!al *ncheiat cu prile9ul primei vizite la /aa locului2 Dorma /inal a
planului de con/ormare//oii de parcurs se semneaz cu meniunea :apro!<# *n dou
e3emplare originale# de ctre o persoan din conducerea autoritii administraiei
pu!lice locale# un e3emplar rmnnd la sediul autoritii administraiei pu!lice
locale i un e3emplar /iind *nregistrat la dosarul de acordare a consultanei directe2
8ransmiterea prin e"mail a metodologiei de identi/icare a riscurilor i
vulnera!ilitilor recomandat 5)ne3a E6&
%erioada de implementare: 1 " 1E iulie 211
#.#.1.# *ransmiterea de modele
7chipa de e3peri a proiectului va realiza un /iFier de documente utile personalului
din administraia pu!lic local cu atri!uii *n domeniul prevenirii corupiei 5e32
Grdinul 'D% ;EH/25 ? standardele de management control intern# !une practici *n
evaluarea riscurilor i vulnera!ilitilor# etapele procesului de plani/icare strategic
anticorupie# studii# analize# cercetri# metodologii# modele etc6&
8ransmiterea prin e"mail sau alte mi9loace electronice a /iierului de documente
utile&
%rogramarea reuniunilor cu reprezentanii instituiilor pu!lice i sta!ilirea agendei
*ntlnirii 5)ne3a 56 i coordonarea vizitelor cu '0-)%&
%erioada de implementare: 1 iulie " 1E iulie 211
$tapa 2 *rans%er +no,'"o, i clari%icri privind S&A 2012'2015
#.#.1.( -rima vi)it la %aa locului
-ealizarea primei vizite la /aa locului 5la sediul autoritilor administraiei pu!lice
locale6 *n care e3perii vor rspunde tuturor pro!lemelor identi/icate 5con/orm
inventarului msurilor preventive i o!ligaiilor *n cadrul S()6 i vor susine
prezentri/demonstraii pilot/studii de caz&
$nstruirea mem!rilor grupului de lucru cu privire la aplicarea metodologiei i
/i3area responsa!ilitilor individuale2
Dinalizarea planului de con/ormare//oii de parcurs cuprinznd activitile i
documentele ce vor /i redactate *n cadrul activitii de acordare de consultan&
%lanul de con/ormare//oia de parcurs se semneaz cu meniunea :apro!< de o
persoan cu /uncie de conducere din autoritatea administraiei pu!lice locale vizat2
,ncheierea i semnarea unui proces ver!al al vizitei 5)ne3a H62
%erioada de implementare: 15 iulie " 15 decem!rie 211
$tapa # .erularea activitii de consultan /n privina aplicrii
planului de con%ormare0%oii de parcurs sau a planului sectorial
1dup ca)2
#.#.1.5 3onsultan direct la solicitare i monitori)are
)naliza# din dou *n dou sptmni# de ctre e3pert# a stadiului aplicrii
ac4iunilor incluse *n planul de con/ormare//oaia de parcurs pentru /iecare
instituie/autoritate pu!lic 5cu prile9ul /iecrei convor!iri# e3pertul *ncheie un proces"
ver!al al discuiei tele/onice# )ne3a I6&
8ransmiterea de analize i documente dra/t spre a /i completate la nivel local&
Spri9inirea /iecrei institu4ii *n vederea aplicrii ac4iunilor cuprinse *n /oaia de
parcurs prin rspuns la toate solicitrile primite prin e"mail# *n ma3imum 1 zile
lucrroare&
Spri9inirea /iecrei institu4ii *n vederea aplicrii ac4iunilor cuprinse *n planul de
con/ormare//oaia de parcurs prin rspuns la toate solicitrile tele/onice# pe loc sau
revenirea detaliat asupra *ntre!rilor# *n ma3imum 1 zile lucrroare&
,n cazul lsrii *n nelucrare a planului de con/ormare//oii de parcurs# e3pertul
transmite un e"mail de in/ormare '0-)% *n care solicit intervenia @ene/iciarului la
conductorul autoritii pu!lice pentru remedierea de/icienelor&
-ealizarea unei noi vizite la /aa locului *n cazul *n care aceast vizit este
solicitat con/orm contractului sau *n cazul *n care e3pertul consider necesar
realizarea ei2
%erioada de implementare: 15 iulie 211 "25 mai 21E 5data *ncheierii activitii6
$tapa ( $valuare i %ollo,'up
#.#.1.4 A doua vi)it la %aa locului
%rimirea de ctre e3pert a tuturor documentelor sta!ilite prin planul de
con/ormare//oaia de parcurs de la /iecare autoritate/instituie pu!lic&
)nalizarea# de ctre e3pert# a tuturor documentelor# corectarea acestora i
transmiterea lor *n /orm /inal spre a /i supuse adoptrii de ctre
instituia/autoritatea pu!lic respectiv2
-ealizarea ultimei vizite la /aa locului 5la sediul autoritilor administraiei pu!lice
locale6 *n care e3perii vor rspunde tuturor pro!lemelor identi/icate pe parcursul
consultanei i vor susine prezentri/demonstraii pilot/studii# de caz# solicitate *n
preala!il de reprezentanii instituiilor/autoritilor pu!lice locale&
-edactarea de ctre e3pert a documentelor sta!ilite prin planul de
con/ormare//oaia de parcurs# *n situaia *n care autoritatea administraiei pu!lice
locale nu i"a *ndeplinit o!ligaiile# i numai dup ce intervenia '0-)% de la etapa 1
a euat# i transmiterea acestor documente instituiei administraiei pu!lice locale
spre a /i utilizate *n scopul implementrii S() 212"2152
-edactarea# de ctre reprezentanii autoritilor pu!lice locale# a rapoartelor de
monitorizare la /inalul procesului de acordare a consultanei directe2 -apoartele de
monitorizare se redacteaz utiliznd ca model )ne3a C
-edactarea de ctre e3pert a unor studii de caz 5model )ne3a ;6 privind cele mai
!une practici identi/icate *n procesul de acordare a consultanei i transmiterea
acestor studii de caz instituiilor/autoritilor respective pentru o!servaii2 0ac
respectivele autoriti ale adminsitraiei pu!lice locale nu transmit o!servaii *n E5 de
zile# studiul de caz se consider apro!at tacit2
-aspuns la solicitrile prin e"mail# *n ma3imum 1 zile lucrtoare&
-spuns la solicitrile tele/onice# pe loc sau revenirea detaliat asupra
*ntre!rilor# *n ma3imum 1 zile lucrroare&
%erioada de implementare: 1 ianuarie 21E "25 mai 21E 5data *ncheierii activitii6
#.#.2 -rogram de lucru
73perii pentru consultan direct vor avea /le3i!ilitate *n ceea ce privete
programul de lucru pentru a putea rspunde tuturor solicitilor primite2 73peri vor
*nregistra orele lucrate zilnic i lunar2 .izitele la /aa locului vor avea loc# de regul#
*ncepnd cu prima parte a zilei 5dimineaa6 2 +onsultana direct va /i acordat de o
echip de e3peri# /iecare e3pert avnd responsa!ilitatea acordrii de consultan
direct unor anumite autoriti ale administraiei pu!lice locale2
#.#.# Mecanisme de colaborare
7chipa de e3peri va cola!ora cu '0-)% prin intermediul reuniunilor regulate i al
schim!ului de in/ormaii prin e"mail2 '0-)% va /i in/ormat cu privire la:
propunerile de plan de con/ormare//oaie de parcurs&
data i agenda vizitelor la /aa locului&
planurile de con/ormare//oile de parcurs apro!ate&
documentele realizate *n procesul de acordare a consultanei directe&
cazurile de lsare *n nelucrare a planului de con/ormare//oii de parcurs&
rapoartele de monitorizare&
studiile de caz2
73perii vor cola!ora cu autoritile administraiei pu!lice locale prin intermediul
vizitelor la /aa locului# discuiilor tele/onice# prin e"mail i alte mi9loace electronice2
73perii au o!ligaia veri/icrii la dou sptmni a progresului *nregistrat de /iecare
autoritate a administraiei pu!lice locale2

#.#.( !esurse necesare
-esurse umane&
+heltuieli transport i cazare/diurn&
$nstrumente# modele i metodologii&
#.#.5 'odalitate de transmitere a in/ormaiilor i organizare a reuniunilor cu
reprezentanii instituiilor pu!lice
$n/ormaiile se transmit prin vizite la /aa locului# /a3# tele/on# e"mail sau alte mi9loace
electronice de comunicare2 0ata reuniunilor se sta!ileste de comun acord intre
e3pert# '0-)% si autoritatea administraiei pu!lice locale2 -euniunile au loc con/orm
agendei sta!ilite de e3pert# la sediul autoritii administraiei pu!lice locale sau *n
alt locaie agreat de toi participanii2
#.(. !e)ultate ateptate
E1 de chestionare privind identi/icare nevoii de consultan completate&
E1 de planuri de con/ormare//oi de parcurs completate i apro!ate de instituiile
administraiei pu!lice locale vizate&
E1 de analize de vulnera!iliti i riscuri la corupie# i de msuri de remediere&
E1 de planuri sectoriale de aciune&
E1 de autoevalurii a gradului de implementare a msurilor preventive o!ligatorii&
E1 rapoarte de monitorizare&
8oate autoritile administraiei pu!lice locale care au !ene/iciat de acordarea de
consultan direct raporteaz progrese *n implementarea S()# comparativ cu
situaia anterioar demarrii consultanei# *n rapoartele de monitorizare pe care le
redacteaz2
Ane5e6
Ane5a 1 3"estionar privind identi%icarea nevoii de consultan 13ompletat2
Ane5a # -ropunere de plan de con%ormare0%oaie de parcurs cuprin)and
activitile i documentele ce vor %i redactate /n cadrul activitii de acordare
de consultan 13ompletat2
Ane5a ( Metodologiei de identi%icare a riscurilor i vulnerabilitilor
recomandat
Ane5a 7 !aport de monitori)are
Ane5a (
Metodologia de identi%icare a riscurilor i vulnerabilitilor
1variant simpli%icat recomandat2
'etodologia propus este o sintez a mai multor a!ordri posi!ile *n analiza
riscurilor i vulnera!ilitilor la corupie:
'etodologia 'inisterului )/acerilor $nterne&
'etodologia 'inisterului 7ducaiei (aionale&
'etodologia participativ a Dundaiei %arteneri pentru 0ezvoltare Aocal2
,n cadrul acestei metodologii lucrm cu urmtoarele de/iniii:
.ulnera!ilitate J sl!iciune *n sistemul de reglementare sau *n cel de control
al activitilor# ce ar putea /i e3ploatat declannd o /apt de corupie&
)menin4are J aciunea sau evenimentul potenial de corupie care poate s
apar *n cadrul activitii&
-isc J pro!a!ilitatea de aparitie a unei ameninri de corupie viznd un
anga9at# colectiv pro/esional sau domeniu de activitate# determinat cauze /
vulnera!iliti speci/ice i de natur s produc un impact/e/ecte cu privire la
*ndeplinirea o!iectivelor activitilor unei structuri&
0epartament J /orm de organizare care reunete un ansam!lu de anga9ai
care realizeaz acelai gen de activiti i sunt e3pui la riscuri de corupie
similare2
)tri!uii J domenii de activitate a/late *n responsa!ilitatea administraiei
pu!lice locale 5e32 achiziii pu!lice# ur!anism# gestionarea proprietii pu!lice
etc6
%rocesul prin care sunt identi/icate riscurile i vulnera!ilitile curpinde trei etape:
1. 8ormarea grupului de lucru pentru integritate 0 stabilirea persoanei
responsabile cu anali)a vulenrabilitilor i riscurilor
+onstituirea i sta!ilirea componenei grupului de lucru / desemnarea persoanei
responsa!ile
-ecomandm ca din acest grup de lucru s /ac parte consilierul de etic# persoana
responsa!il cu implementarea legii accesului la in/ormaii i transparenei
decizionale# persoana de contact la nivel de e3pert pentru S() i coordonatorul de
la nivelul conducerii instituiei pentru S() 212"2152 ,n /uncie de mrimea
instituiei# recomandm constituirea unui grup de 1 p*n la 5 persoane2 7ste
important ca *n acest grup s se regseasc o persoan din conducerea instituiei
5e32 primar# viceprimar# secretar62
$n/ormarea personalului instituiei cu privire la aplicarea metodologiei la nivelul
instituiei2
-ecomandm transmiterea unui e"mail tuturor anga9ailor *n care s e3plicai *n ce
const procesul i *n ce momente ale procesului avei nevoie de spri9in2 +a ane3 a
emailului puteti transmite prezenta metodologie dezvoltat *n cadrul proiectului2
-ecomandm i discuii individuale cu persoane cheie din instituie i consilieri locali
despre procesul de identi/icare a vulnera!ilitilor la corupie2
$nstruirea mem!rilor grupului de lucru cu privire la aplicarea metodologiei i
/i3area responsa!ilitilor individuale2 )ceast activitate va /i realizat de e3pertul din
cadrul proiectului# *n prima vizit la /aa locului2
-esponsa!ilitile grupului de lucru:
$dent/icarea vulnera!ilitilor i actvitilor//unciunilor cu risc de corupie&
+olectarea datelor pentru a putea identi/ica pro!lemele reale precum i
soluiile acestor pro!leme&
-edactarea raportului de evaluare a riscurilor i vulnera!ilitilor la corupie i
a msurilor de remediere a acestora2
)ne3a + ? Dormat de raport de evaluare a riscurilor i vulnera!ilitilor la corupie i
a msurilor de remediere
2. denti%icarea vulnerabilitilor9 ameninrilor i riscurilor
%entru identi/icarea vulnera!ilitilor# ameninrilor i riscurilor se vor des/ura
urmtoarele activiti de ctre grupul de lucru:
7la!orarea# *n !aza organigramei i a legislaiei privind )%A# a listei cu atri!uiilor
principale ale )%A2
Dii ct se poate de speci/ici *n enumerarea atri!uiilor e32 eli!erarea certi/icatului de
ur!anism# achiziii pu!lice de lucrri etc2 ,n ela!orarea acestei liste# plecai de la
modelul prezentat *n )ne3a )2 .up ela!orarea acestei liste# v recomandm s o
supunei atenei anga9ailor instituiei prin e"mail2 $ncludei toate recomandrile
primite2
)tri!uiile care sunt caracterizate de un nivel ridicat de monopol i putere
discreionar de decizie# precum i de sla!a prezen a transparenei *n procesul de
luare a deciziilor# sunt cel mai pro!a!il vulnera!ile la corupie2
)tri!uiile care ruleaz o mare cantitate de !ani pu!lici sunt cele *n cadrul crora
este cel mai pro!a!il s e3iste vulnera!iliti la corupie2 )ceste atri!uii vor /i
comparate cu cele *n care e3ist monopol# putere de decizie i lips de transparen
pentru a vedea ct de mult se suprapun2
$denti/icarea ariilor de intervenie
Ktiliznd ane3a @# /iecare mem!ru al grupului de lucru va completa analiza
multicriterial2 -ezultatele se centralizeaz la nivelul grupului de lucru i se sta!ilesc
ariile de intervenie 5atri!uiile6 pentru care se vor dezvolta msuri de remediere2
.up ela!orarea acestei liste cu ariile de intervenie v recomandm s o supunei
ateniei anga9ailor instituiei# /ie prin e"mail# /ie printr"o edin intern 5varianta
recomandat62 $ncludei toate recomandrile primite2
Grganizarea unui atelier de lucru *n care s /ie validat lista cu atri!uiile
vulnera!ile la corupie i ariile de intervenie2
-ecomandm ca la acest *ntlnire s /ie invitai ceteni# reprezentani ai
organizaiilor neguvernamentale locale# e3peri independeni *n di/erite domenii ale
)%A# reprezentani ai altor autoriti pu!lice# societi comerciale din zon2 )ceste
persoane vor primi lista de atri!uiii necompletat *n coloanele 1# E# si 5 dar
completata *n coloana !uget i numr de !ene/iciari# i /ormularul de analiz
multicriterial necompletat# i vor /i rugate s evalueze care sunt cele mai vulnera!ile
atri!uii la corupie# care sunt e/ectiv ameninrile 5e32 o/erirea de mit pentru a primi
un aviz6# i care sunt riscurile la corupie 5pro!a!ilitatea de apariie a respectivei
ameninri& pro!a!ilitate ridicat# medie# sczut62 Diecare atri!uie va /i comentat
pe rnd2 $nvitaii vor /i *ncura9ai s completeze /iecare list i s argumenteze de ce
au considerat atri!uia *ntr"un /el sau altul2 0iscuia se va menine la nivel general i
nu va /i *ncura9at discuia despre persoane individuale2 Grupul de lucru va redacta o
minut a atelierului de lucru *n care vor /i scrise toate ameninrile i riscurile
identi/icate de participani2 Grupul de lucru va centraliza listele cu atri!uii completate
de participani i va compara atri!uiile vulnera!ile la corupie identi/icate intern cu
cele identi/icate de !ene/iciarii serviciilor pu!lice2 Grupul de lucru va compara analiza
multicriterial realizat intern cu cea realizat de !ene/iciarii serviciilor pu!lice2
-ealizarea unui ta!el cu atri!uiile vulnera!ile la corupie# vulnera!ilitile#
ameninrile i riscurile la corupie
8oate materialele realizate sunt centralizate i grupul de lucru decide care sunt
atri!uiile# vulnera!ilitile# ameninrile i riscurile ce vor /i luate *n calcul mai
departe2 Grupul de lucru va completa )ne3a +2
#. Msuri de remediere
8a!elul din )ne3a + este transmis prin e"mail tuturor anga9ailor# consilierilor
locali i celor care au participat la atelierul de lucru iar acetia sunt rugai# pentru
/iecare vulnera!ilitate *n parte s completeze ultima coloan# rspunznd la
*ntre!area :+e poate /ace intern instituia L 5noi# /uncionarii i consilierii din cadrul
instituiei6 pentru a reduce aceste vulnera!ilitiM< i :+e putei /ace dvs2 5cetean#
societate comercial# e3pert# alt autoritate pu!lic6 pentru a reduce vulnera!ilitatea
identi/icat la instituia LM< ,ntre!rile se adapteaz *n /uncie de destinatarul
mesa9ului2 +omparai rspunsurile primiteN
)nalizai datele primite i completai ultima coloan din )ne3a +2 8ransmitei
toate ane3ele )# @ i +# precum i minuta atelierului# e3pertului consultant din cadrul
proiectului2 73pertul v va transmite *n cteva zile o!servaiile sale2
Ane5a A ' :ista de atribuii 1model orientativ9 a se completa /n %uncie de
speci%icul %iecrei instituii2
-rincipalele
atribuii ale
administraiei
publice locale
;ene%iciar
ii 0 clienii
respectiv
ei atribuii
Monopol0
3ompeten
unic
sau
parta<at
1
.iscrei
e
2
*ransp
a'
ren
#
;uge
t
(
&r. de
bene%icia
ri
a%ectai
5
7li!erarea de
autorizaii#
permise#
licene#
732
societi
comerciali#
ceteni
1
n ce msur instituia dvs. deine monopolul ndeplinirii acelei atribuii (acele activiti nu le mai poate face o
alt autoritate public)? Notai pe o scal de la 1 la 10 unde 1 este situaie de concuren cu alte instituii n
oferirea serviciiilor i 10 situaie de monopol.
2
n ce msur funcionarii publician!a"aii contractuali beneficia# de discreie n e$ercitarea puterii i luarea
deci#iilor (iau ce deci#ii consider ei potrivite n funcie de le!islaie)? Notai pe o scal de la 1 la 10 unde 1
repre#int criterii foarte stricte pentru orice deci#ie iar 10 nseamn discreie ma$im.
%
n ce msur administraia local poate fi tras la rspundere (c&iar controlea# n fapt cineva) i ia aceste
deci#ii ntr'un mod transparent (presa sau orice persoan interesat poate avea acces la dosar i la momentul n
care se ia deci#ia)? Notai pe o scal de la 1 la 10 unde 1 este complet opac i 10 complet transparent.
(
)e vor scrie sumele alocate prin bu!etul local pentru anul 201% pentru fiecare atribuie. *colo unde respectiva
atribuie nu implic dec+t salarii ale funcionarilor publician!"ailor contractuali i consumabile, se vor trece
sumele respective.
-
.dentificai numrul mediu de ceteni sau firme care acceasea# anual respectiva atribuie.
certi/icate
5detaliai ct
mai mult6
persoane
/izice
Durnizarea de
servicii pu!lice
5detaliai6
)chiziii de
lucrri
)chiziia de
!unuri
)chiziia de
servicii
)dministrarea
i *ntreinerea
domeniului
pu!lic Fi privat
5detaliai6
'onitorizarea
aplicrii
legislaiei
5detaliai6
)nga9ri
)lte activiti/
)tri!uii
5detaliai6
Ane5a ; ' Model de evaluare multi'criterial
-ecomandm utilizarea urmtoarelor criterii pentru a o!ine o list a ariilor de
intervenie aezate *n ordinea prioritilor:
a J )meninri multiple identi/icate *n cadrul atelierului de lucru&
! J Gestionarea unui procent ridicat din !ugetul local&
c J $mpactul asupra unui mare numr de ceteni i/sau /irme&
)ceste criterii pot /i aplicate /iecrei atri!uii# urmnd ca acestea s /ie evaluate de la
1 la 1# de e3emplu:
Ameninri
1J ameninri puine sau deloc identi/icate
1 J ameninri multiple identi/icate
-rocent din bugetul local
1J un /oarte mic procent din !anii pu!lici este alocat# /olosit sau gestionat de
aceast atri!uie
1J un /oarte mare procenta9 din !anii pu!lici este alocat# /olosit sau gestionat de
ctre aceast atri!uie
mpact
1J aceast atri!uie are impact asupra unui numr redus de ceteni i/sau /irme&
1J aceast atri!uie are impact asupra unui /oarte mare numr de ceteni2
'em!rii grupului pot de asemenea decide c primul criteriu este cel mai important#
aa
*nct pot multiplica cu 2 numrul alocat *nainte de a"l aduga la puncta9ul total2
$at un e3emplu de cum se poate aplica aceast metod de evaluare multi"criterial
8uncii a b c *otal
73: )chiziii
pu!lice de
lucrri
CL2J1H C 5 2;
+olectarea
ta3elor
2L2JE I ; 2
)utorizaii de
construire
CL2J1H 1 ; 2C
)lte activiti/
atri!uii5detaliai
6
Ane5a 3 - Raport de evaluare a riscurilor i vulnerabilitilor la corupie i a
msurilor de remediere
Atribuia
vulnerabil
la corupie
=ulnerabilit
i
Ameninri !isc
1ridicat9
mediu9
sc)ut2
3au)e
4
Msuri de
remedier
e a
vulnerabil
i'tilor
/
.dentificai c+t mai bine cau#ele vulnerabilitii, eventual utili#+nd un arbore al problemelor.
73:
)tri!uia 1
)chiziii
pu!lice de
servicii
.ulnera!ilitate
a 1212 Aipsa
unor sisteme
e/iciente de
inspecie i
monitorizare a
calitii
serviciilor
/urnizate de
ctigtorii
licitaiei
)menintarea
121212
G/erirea unei
atenii
/uncionarului
pu!lic pentru
a nu cere
detalii despre
calitatea
serviciilor
-idicat +ontract /r
clauze clare
Aipsa
cunotinelor
/uncionarilor
pu!lici *n
identi/icarea
greelilor de
proiectare
)menintarea
12122
'ediu
.ulnera!ilitate
a 122
)menintarea
12221
'ediu
)menintarea
12222
-idicat
)menintarea
12221
Sczut
Ane5a 5 Agenda /nt>lnirii
Acesta este un model orientativ. Se va completa de la ca) la ca)?
@iua saptm>nii9 data calendaristic0luna0an
;2 ? ;:1 $ntoducere si prezentarea participanilor
;21 ? 122 0iscuii pe marginea chestionarului i a planului de
con/ormare//oii de parcurs2 Dinalizarea planului de
con/ormare//oii de parcurs2 $ntre!ri i rspunsuri2
122 ? 112 %auza de pranz
112 ? 1H2 %rezentare metodologie de identi/icare a riscurilor i
vulnera!ilitilor2 )lte demonstraii pilot
1H2 ? 1H21 +oncluziii
Ane5a 4 -roces'verbal al vi)itei
-!A3$S'=$!;A: A: =@*$ :A 8A*A :A3B:B
(r2 LL din LL2LL2LLLL
*ncheiat *ntre:
&umele e5pertului# *n calitate de e3pert al )socierii )gra/ics +ommunication S2-2A2
O )gora 7st +onsulting O 8otem +ommunication S2-2A# prestatorul de servicii de
asisten4 tehnic *n vederea asigurrii consultan4ei Fi e3pertizei necesare
implementrii proiectului <%olitici anticorup4ie pentru cet4ean# *ntr"o administra4ie
responsa!il 5%)+)-6<#
Pi
nstituia CCCCC# *n calitate de !ene/iciar al consultanei directe
.ata Di locul de des%Durare al vi)itei la %aa locului6
-articipani6
&r. crt. -renume Di &ume 8uncia0nstituia
12
22
12
C2
Abiectivele reuniunii6
Subiectele abordate /n cadrul reuniunii6
.enumirea documentului agreat /n cadrul reuniunii 1ane5a la pre)entul proces'
verbal26
%rezentul proces"ver!al# coninnd 1 5trei6 /ile i o ane3 de 2 5dou6 /ile i a /ost
*ncheiat astzi QQQQQQQQQQQQQ *n 2 5dou6 e3emplare# din care unul pentru e3pertul
proiectului i unul pentru !ene/iciarul /inal al consultanei directe2
73pert# @ene/iciar al consultanei directe#
Ane5a E
Minuta discuiei tele%onice
' $ ( K 8 ) nr2 QQQQ/QQQQQQQ
discuiei tele/onice
$niiatorul apelului tele/onic
$nstituia !ene/iciar a consultanei indirecte
0ata Fi locul de des/Furare al convor!irii tele/onice:
0urata apro3imativ a convor!irii tele/onice:
-articipanii la discuia tele%onic6
&r. crt. -renume Di &ume 8uncia0nstituia
12
22
12
C2
;2
G!iectivele discuiei tele/onice:
Su!iectele a!ordate *n cadrul discuiei:
0enumirea documentului agreat *n cadrul discuiei 5ane3a la prezenta minut / sau
email6:
,ntocmit de:QQQQQQQQ la dataQQQQQQQ
Ane5a 7
!aport de monitori)are
ntroducere
Activitile des%urate procesul de consultan
Situaia cu privire la stadiul implementrii msurilor din planul sectorial de
aciune
Situaia comparativ la /nceputul i la s%>ritul perioadei de consultan /n
privina implementrii S&A i a prevenirii corupiei
Situaia la nivelul lunii iunie 201# Situaia la nivelul lunii mai 201(
$nstituia a aderat la valorile
/undamentale# principiile# o!iectivele i
mecanismul de monitorizare al S()
212"215 i a comunicat declaraia
Secretariatului tehnicM
0)
(K
$nstituia a aderat la valorile
/undamentale# principiile# o!iectivele i
mecanismul de monitorizare al S()
212"215 i a comunicat declaraia
Secretariatului tehnicM
0)
(K
$nstituia a ela!orat raportul de evaluare
a riscurilor i vulnera!ilitilor la corupieM
0)
(K
$nstituia a ela!orat raportul de evaluare
a riscurilor i vulnera!ilitilor la corupieM
0)
(K
$nstituia a ela!orat raportul privind
msurile de remediere a vulnera!ilitilor
la corupie speci/ice instituiei
identi/icateM
0)
(K
$nstituia a ela!orat raportul privind
msurile de remediere a vulnera!ilitilor
la corupie speci/ice instituiei
identi/icateM
0)
(K
$nstituia a ela!orat i adoptat planul
sectorial propriu anti"corupie privind
implementarea S()M
0)
$nstituia a ela!orat i adoptat planul
sectorial propriu anti"corupie privind
implementarea S()M
0)
(K (K
%lanul sectorial este realizat *n /ormatul
standard pentru planul national de
aciune 5se va /olosi /ormatul planului din
ane3a nr21 la HG 215/2126M
0)
(K
%lanul sectorial este realizat *n /ormatul
standard pentru planul national de
aciune 5se va /olosi /ormatul planului din
ane3a nr21 la HG 215/2126M
0)
(K
%lanul sectorial are o a!ordarea
trihotomic: prevenire# educaie#
com!atereM
0)
(K
%lanul sectorial are o a!ordarea
trihotomic: prevenire# educaie#
com!atereM
0)
(K
%lanul sectorial include inventarul
msurilor preventive 5ane3a nr22 la HG
215/2126M
0)
(K
%lanul sectorial include inventarul
msurilor preventive 5ane3a nr22 la HG
215/2126M
0)
(K
%lanul sectorial include o!iectivele
speci/ice i msurile cuprinse la punctul
E din strategie 5a se vedea o!iectivele
speci/ice 1# 2# corespunztoare
o!iectivului general 1# o!iectivele
speci/ice 1 i 2 corespunztoare
o!iectivului general 2 i o!iectivul
speci/ic E corespunztoare o!iectivului
general 16M
0)
(K
%lanul sectorial include o!iectivele
speci/ice i msurile cuprinse la punctul
E din strategie 5a se vedea o!iectivele
speci/ice 1# 2# corespunztoare
o!iectivului general 1# o!iectivele
speci/ice 1 i 2 corespunztoare
o!iectivului general 2 i o!iectivul
speci/ic E corespunztoare o!iectivului
general 16M
0)
(K
$nstituia a realizat i comunicat
Secretariatului tehnic al S()
autoevaluarea msurilor anticorupie
preventive i a indicatorilor a/ereni
anului 212M
$nstituia a realizat i comunicat
Secretariatului tehnic al S()
autoevaluarea msurilor anticorupie
preventive i a indicatorilor a/ereni
anului 211M
0)
(K
0)
(K
$nstituia a realizat i comunicat
Secretariatului tehnic al S() raportul
pentru anul 212 asupra planului
sectorial de ac4iune privind
implementarea S()M
0)
(K
$nstituia a realizat i comunicat
Secretariatului tehnic al S() raportul
pentru anul 211 asupra planului
sectorial de ac4iune privind
implementarea S()M
0)
(K
$nstituia a in/ormat anga9aii despre
procesul de ela!orare a planului sectorial
i despre S() 212"215M
0)
(K
$nstituia a in/ormat anga9aii despre
procesul de ela!orare a planului sectorial
i despre S() 212"215M
0)
(K
$nstituia are o !az de date cu
incidentele de integritateM
0)
(K
$nstituia are o !az de date cu
incidentele de integritateM
0)
(K
Ane5e documente elaborate /n cadrul activitii de consultan
Aprobat de FFFFFFFF
Gntocmit de FFFFFFFF
Ane5a H
Model studiu de ca)
8itlul !unei practici/studiului de caz
8ema
Budetul
Aocalitate
%ersoana de contact
8ele/on
Dunctia
Da3
7"mail
0ate despre proiectul *n care s"a identi/icat !una practic/studiul de caz 5dac este
cazul6
0escrierea @unei %ractici
Re!site/Ain=
%ro!lema
Scopul
G!iective
-esurse
$mplementare
7lemente (ovatoare
Aecii *nvate
-ezultate
-e/erine