Sunteți pe pagina 1din 36

I

(Acte legislative)
DIRECTIVE
DIRECTIVA 2014/41/UE A PARLAMENTULUI EUROPEAN I A CONSILIULUI
din 3 aprilie 2014
privind ordinul european de anchet n materie penal
PARLAMENTUL EUROPEAN I CONSILIUL UNIUNII EUROPENE,
avnd n vedere Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene, n special articolul 82 alineatul (1) litera (a),
avnd n vedere iniiativa Regatului Belgiei, a Republicii Bulgaria, a Republicii Estonia, a Regatului Spaniei, a Republicii
Austria, a Republicii Slovenia i a Regatului Suediei,
dup transmiterea proiectului de act legislativ ctre parlamentele naionale,
hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar (
1
),
ntruct:
(1) Uniunea European i-a stabilit obiectivul de a menine i de a dezvolta un spaiu de libertate, securitate i justiie.
(2) n temeiul articolului 82 alineatul (1) din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (TFUE), cooperarea judi
ciar n materie penal n cadrul Uniunii se bazeaz pe principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judecto
reti i a deciziilor judiciare, care este considerat, ncepnd cu Consiliul European de la Tampere din 15-16 octom
brie 1999, ca fiind piatra de temelie a cooperrii judiciare n materie penal n cadrul Uniunii.
(3) Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului (
2
) a abordat necesitatea recunoaterii reciproce imediate a ordinelor
pentru a preveni distrugerea, transformarea, deplasarea, transferul sau nstrinarea probelor. Cu toate acestea,
deoarece instrumentul respectiv este limitat la faza de indisponibilizare, ordinul de ngheare trebuie s fie nsoit
de o cerere separat de transfer al probelor ctre statul care emite ordinul (denumit n continuare stat emitent),
n conformitate cu normele aplicabile asistenei reciproce n materie penal. Aceasta rezult ntr-o procedur n
dou etape care i afecteaz eficiena. n plus, acest regim coexist cu instrumentele tradiionale de cooperare i,
n consecin, este rar utilizat n practic de ctre autoritile competente.
(4) Decizia-cadru 2008/978/JAI a Consiliului (
3
) referitoare la mandatul european de obinere a probelor (MEP) a fost
adoptat pentru aplicarea principiului recunoaterii reciproce n scopul obinerii de obiecte, documente i date n
vederea utilizrii acestora n cadrul procedurilor n materie penal. Cu toate acestea, MEP se aplic doar probelor
deja existente i, prin urmare, acoper un spectru limitat de cooperare judiciar n materie penal cu privire la
probe. Din cauza domeniului de aplicare limitat, autoritile competente au fost libere s utilizeze fie noul regim,
fie procedurile de asisten judiciar reciproc, care rmn n orice caz aplicabile probelor care nu se ncadreaz
n domeniul de aplicare al MEP.
1.5.2014 L 130/1 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
(
1
) Poziia Parlamentului European din 27 februarie 2014 (nepublicat nc n Jurnalul Oficial) i Decizia Consiliului din 14 martie 2014.
(
2
) Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de ngheare a bunu
rilor sau a probelor (JO L 196, 2.8.2003, p. 45).
(
3
) Decizia-cadru 2008/978/JAI a Consiliului din 18 decembrie 2008 privind mandatul european de obinere a probelor n scopul obinerii
de obiecte, documente i date n vederea utilizrii acestora n cadrul procedurilor n materie penal (JO L 350, 30.12.2008, p. 72).
(5) De la adoptarea Deciziilor-cadru 2003/577/JAI i 2008/978/JAI, a devenit evident faptul c actualul cadru de
strngere a probelor este prea fragmentat i complicat. n consecin, se impune o nou abordare.
(6) n cadrul Programului de la Stockholm adoptat de Consiliul European la 10-11 decembrie 2009, acesta a consi
derat c ar trebui s se urmreasc instituirea unui sistem cuprinztor pentru obinerea probelor n cazurile cu o
dimensiune transfrontalier, pe baza principiului recunoaterii reciproce. Consiliul European a artat c instru
mentele existente n acest domeniu constituie un regim fragmentar i c este necesar o nou abordare, bazat pe
principiul recunoaterii reciproce, dar care s ia n considerare i flexibilitatea sistemului tradiional de asisten
judiciar reciproc. n consecin, Consiliul European a solicitat un sistem cuprinztor care s nlocuiasc toate
instrumentele existente n acest domeniu, inclusiv Decizia-cadru 2008/978/JAI a Consiliului, care s includ pe
ct posibil toate tipurile de probe i care s prevad termene pentru aplicare i s limiteze pe ct posibil motivele
de refuz.
(7) Aceast nou abordare este bazat pe un instrument unic numit ordinul european de anchet. Un ordin european
de anchet urmeaz s fie emis n scopul desfurrii uneia sau mai multor msuri de investigare specifice n
statul care execut ordinul european de anchet (denumit n continuare statul executant) n vederea strngerii de
probe. Aceasta include obinerea de probe care sunt deja n posesia autoritii executante.
(8) Ordinul european de anchet ar trebui s aib un domeniu de aplicare orizontal i, n consecin, s se aplice
tuturor msurilor de investigare destinate strngerii de probe. Totui, instituirea unei echipe comune de anchet i
strngerea de probe n cadrul unei astfel de echipe necesit norme specifice care sunt mai eficient tratate n mod
separat. Prin urmare, fr a aduce atingere aplicrii prezentei directive, instrumentele existente ar trebui s se
aplice n continuare acestui tip de msur de investigare.
(9) Prezenta directiv nu ar trebui s se aplice supravegherii transfrontaliere menionate n Convenia de punere n
aplicare a Acordului Schengen (
1
).
(10) Ordinul european de anchet ar trebui s se axeze pe msura de investigare care trebuie pus n aplicare. Autori
tatea emitent este cea mai n msur s decid ce msur de investigare urmeaz s fie utilizat, pe baza cunoa
terii detaliilor anchetei respective. Totui, autoritatea executant ar trebui, ori de cte ori este posibil, s utilizeze
un alt tip de msur de investigare dac msura indicat nu exist n temeiul dreptului su intern sau nu ar fi
disponibil ntr-o cauz intern similar. Disponibilitatea ar trebui s se refere la cazurile n care msura de inves
tigare indicat exist n temeiul dreptului statului executant, dar este disponibil n mod legal numai n anumite
situaii, de exemplu atunci cnd msura de investigare poate fi executat doar pentru nclcri de o anumit gravi
tate, mpotriva unor persoane fa de care exist deja un anumit nivel de suspiciune sau cu acordul persoanei
vizate. Autoritatea executant poate, de asemenea, s recurg la un alt tip de msur de investigare atunci cnd
aceasta ar duce la acelai rezultat ca msura de investigare indicat n ordinul european de anchet prin mijloace
care afecteaz mai puin drepturile fundamentale ale persoanei n cauz.
(11) Recurgerea la ordinul european de anchet ar trebui s se fac atunci cnd executarea unei msuri de investigare
pare proporional, adecvat i aplicabil n cazul respectiv. Autoritatea emitent ar trebui prin urmare s deter
mine dac probele solicitate sunt necesare i proporionale fa de scopul procedurilor, dac msura de investigare
aleas este necesar i proporional fa de strngerea probelor n cauz i dac, prin emiterea unui ordin euro
pean de anchet, un alt stat membru ar trebui implicat n strngerea probelor respective. Aceeai evaluare ar
trebui efectuat i n cadrul procedurii de validare, atunci cnd validarea ordinului european de anchet este nece
sar n temeiul prezentei directive. Executarea unui ordin european de anchet nu ar trebui refuzat din alte
motive dect cele menionate n prezenta directiv. Cu toate acestea, autoritatea executant ar trebui s aib
dreptul de a opta pentru o msur de investigare mai puin intruziv dect cea indicat ntr-un ordin european de
anchet dac aceasta permite obinerea unor rezultate similare.
(12) Atunci cnd emite un ordin european de anchet, autoritatea emitent ar trebui s acorde o atenie special asigu
rrii respectrii depline a drepturilor astfel cum sunt consacrate la articolul 48 din Carta drepturilor fundamentale
a Uniunii Europene (denumit n continuare Carta). Prezumia de nevinovie i dreptul la aprare n cadrul
procedurilor penale sunt o piatr de temelie a drepturilor fundamentale recunoscute n Cart n domeniul justiiei
penale. Orice limitare a acestor drepturi printr-o msur de investigare dispus n conformitate cu prezenta direc
tiv ar trebui s fie n conformitate cu cerinele prevzute la articolul 52 din Cart n ceea ce privete necesitatea
i obiectivele de interes general pe care ar trebui s le urmreasc, n special protejarea drepturilor i libert
ilor celorlali.
1.5.2014 L 130/2 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
(
1
) Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 ntre guvernele statelor din Uniunea Economic Benelux, Repu
blicii Federale Germania i Republicii Franceze privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune (JO L 239, 22.9.2000,
p. 19).
(13) n vederea asigurrii transmiterii ordinului european de anchet ctre autoritatea competent a statului executant,
autoritatea emitent poate face uz de orice mijloace posibile sau relevante de transmitere, de exemplu de sistemul
securizat de telecomunicaii al Reelei Judiciare Europene, Eurojust sau de orice alte canale utilizate de autoritile
judiciare sau de aplicare a legii.
(14) Atunci cnd se face o declaraie referitoare la regimul lingvistic, statele membre sunt ncurajate s includ cel
puin o limb care este utilizat n mod obinuit n Uniune, alta dect limba sau limbile lor oficiale.
(15) Prezenta directiv ar trebui pus n aplicare innd cont de Directivele 2010/64/UE (
1
), 2012/13/UE (
2
) i 2013/
48/UE (
3
) ale Parlamentului European i ale Consiliului care se refer la drepturile procesuale n procedurile
penale.
(16) Msurile fr caracter coercitiv ar putea fi, de exemplu, acele msuri care nu ncalc dreptul la via privat sau
dreptul de proprietate, n funcie de dreptul intern.
(17) Principiul ne bis in idem reprezint un principiu fundamental n dreptul Uniunii, astfel cum a fost recunoscut de
Cart i dezvoltat de jurisprudena Curii de Justiie a Uniunii Europene. Prin urmare, autoritatea executant ar
trebui s aib dreptul s refuze executarea unui ordin european de anchet dac executarea acestuia ar fi contrar
principiului respectiv. Avnd n vedere caracterul preliminar al procedurilor care stau la baza unui ordin european
de anchet, executarea acestuia nu ar trebui s fac obiectul unui refuz atunci cnd urmrete s stabileasc exis
tena unui posibil conflict cu principiul ne bis in idem sau cnd autoritatea emitent a furnizat asigurri c probele
transferate n urma executrii ordinului european de anchet nu vor fi utilizate n scopul urmririi penale sau
aplicrii unei sanciuni unei persoane n a crei cauz s-a pronunat o hotrre definitiv ntr-un alt stat membru
pentru aceleai fapte.
(18) La fel ca n cazul altor instrumente de recunoatere reciproc, prezenta directiv nu are ca efect modificarea obli
gaiei de respectare a drepturilor fundamentale i a principiilor juridice fundamentale consacrate la articolul 6 din
Tratatul privind Uniunea European (TUE) i n Cart. Pentru a clarifica acest lucru, se introduce o dispoziie
specific n text.
(19) Crearea unui spaiu de libertate, securitate i justiie n cadrul Uniunii se bazeaz pe ncredere reciproc i pe o
prezumie de respectare de ctre statele membre a dreptului Uniunii i, n particular, a drepturilor fundamentale.
Cu toate acestea, aceast prezumie este relativ. n consecin, dac exist motive temeinice pentru a considera c
executarea unei msuri de investigare indicat n ordinul european de anchet ar duce la nclcarea unui drept
fundamental al persoanei n cauz i c statul executant nu i-ar respecta obligaiile n ceea ce privete protejarea
drepturilor fundamentale recunoscute n Cart, executarea ordinului european de anchet ar trebui refuzat.
(20) Ar trebui s fie posibil s se refuze un ordin european de anchet n cazul n care recunoaterea sau executarea
acestuia n statul executant ar presupune o nclcare a unei imuniti sau a unui privilegiu n statul respectiv. Nu
exist o definiie comun a ceea ce constituie o imunitate sau un privilegiu n dreptul Uniunii; prin urmare, defi
niia exact a acestor termeni este lsat la latitudinea dreptului intern, care poate include msuri de protecie
aplicabile profesiilor medicale i juridice, ns nu ar trebui interpretat ntr-un mod care ar fi contrar obligaiei de
eliminare a anumitor temeiuri de refuz prevzute n Protocolul la Convenia privind asistena reciproc n materie
penal ntre statele membre ale Uniunii Europene (
4
). Aceasta poate include, de asemenea, dei nu sunt neaprat
considerate privilegii sau imuniti, norme referitoare la libertatea presei i la libertatea de exprimare n alte
mijloace de informare n mas.
(21) Sunt necesare termene pentru a asigura cooperarea rapid, eficient i consecvent ntre statele membre n
materie penal. Luarea deciziei privind recunoaterea sau executarea, precum i executarea concret a msurii de
investigare ar trebui s se desfoare cu aceeai celeritate i cu acelai grad de prioritate ca ntr-o cauz intern
similar. Ar trebui s fie prevzute termene pentru a asigura luarea unei decizii sau executarea n termen rezo
nabil sau pentru a respecta constrngeri procedurale n statul emitent.
1.5.2014 L 130/3 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
(
1
) Directiva 2010/64/UE a Parlamentului European i a Consiliului din 20 octombrie 2010 privind dreptul la interpretare i traducere n
cadrul procedurilor penale (JO L 280, 26.10.2010, p. 1).
(
2
) Directiva 2012/13/UE a Parlamentului European i a Consiliului din 22 mai 2012 privind dreptul la informare n cadrul procedurilor
penale (JO L 142, 1.6.2012, p. 1).
(
3
) Directiva 2013/48/UE a Parlamentului European i a Consiliului din 22 octombrie 2013 privind dreptul de a avea acces la un avocat n
cadrul procedurilor penale i al procedurilor privind mandatul european de arestare, precum i dreptul ca o persoan ter s fie infor
mat n urma privrii de libertate i dreptul de a comunica cu persoane tere i cu autoriti consulare n timpul privrii de libertate
(JO L 294, 6.11.2013, p. 1).
(
4
) Protocol la Convenia cu privire la Asisten judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene, elaborat de
Consiliu n temeiul articolului 34 din Tratatul privind Uniunea European (JO C 326, 21.11.2001, p. 2).
(22) Cile de atac disponibile mpotriva unui ordin european de anchet ar trebui s fie cel puin echivalente celor
disponibile ntr-o cauz intern mpotriva msurii de investigare respective. n conformitate cu dreptul lor intern,
statele membre ar trebui s asigure aplicabilitatea acestor ci de atac, inclusiv prin informarea oricrei pri intere
sate, n timp util, cu privire la posibilitile de a recurge la cile de atac respective. n cazurile n care obieciile
mpotriva ordinului european de anchet sunt depuse de ctre o parte interesat n statul executant cu privire la
motivele de fond ale emiterii ordinului european de anchet, este recomandabil ca informaiile cu privire la o
asemenea contestaie s fie transmise autoritii emitente, iar partea interesat s fie informat n consecin.
(23) Cheltuielile angajate pe teritoriul statului executant pentru executarea unui ordin european de anchet ar trebui s
fie suportate exclusiv de statul respectiv. Aceast nelegere este n conformitate cu principiul general al recunoa
terii reciproce. Cu toate acestea, executarea unui ordin european de anchet poate angaja costuri excepional de
ridicate din partea statului executant. Astfel de costuri excepional de ridicate pot include, de exemplu, expertize
complexe sau operaiuni ample de poliie sau activiti de supraveghere ample pe parcursul unei perioade ndelun
gate. Acest aspect nu ar trebui s mpiedice executarea unui ordin european de anchet, iar autoritatea emitent i
cea executant ar trebui s stabileasc ce costuri urmeaz s fie considerate excepional de ridicate. Chestiunea
costurilor ar putea face obiectul unor consultri ntre statul emitent i statul executant, crora li se recomand s
rezolve aceast chestiune n etapa consultrilor. n ultim instan, autoritatea emitent poate decide s retrag
ordinul european de anchet sau s l menin, iar acea parte a costurilor care este estimat ca excepional de ridi
cat de ctre statul executant i absolut necesar n cursul procedurilor ar trebui suportat de statul emitent. Acest
mecanism nu ar trebui s constituie un motiv suplimentar de refuz i n nici un caz nu ar trebui s se abuzeze de
acesta ntr-un mod care ar amna sau mpiedica executarea unui ordin european de anchet.
(24) Ordinul european de anchet stabilete un regim unic pentru obinerea probelor. Totui, sunt necesare norme
suplimentare pentru unele tipuri de msuri de investigare care ar trebui indicate n ordinul european de anchet,
precum transferul temporar al persoanelor private de libertate, audierile prin teleconferin sau videoconferin,
obinerea de informaii referitoare la conturile bancare sau tranzaciile bancare, livrrile supravegheate sau investi
gaiile sub acoperire. Msurile de investigare care implic strngerea de probe n timp real, n mod continuu i
ntr-o anumit perioad de timp ar trebui incluse n ordinul european de anchet, dar, atunci cnd este necesar,
ntre statul emitent i statul executant ar trebui s fie convenite modalitile practice de abordare a diferenelor
existente n dreptul intern al statelor respective.
(25) Prezenta directiv stabilete norme privind punerea n aplicare, n toate etapele procedurilor penale, inclusiv n
cea a procesului, a unei msuri de investigare, dac este cazul cu participarea persoanei n cauz, n vederea strn
gerii de probe. De exemplu, un ordin european de anchet poate fi emis pentru transferul temporar al persoanei
n cauz ctre statul emitent sau pentru desfurarea unei audieri prin videoconferin. Cu toate acestea, n cazul
n care persoana respectiv urmeaz s fie transferat ntr-un alt stat membru n scopul urmririi penale, inclusiv
al aducerii persoanei respective n faa unei instane pentru a fi judecat, ar trebui emis un mandat european de
arestare, n conformitate cu Decizia-cadru 2002/584/JAI a Consiliului (
1
).
(26) n vederea asigurrii utilizrii proporionale a unui mandat european de arestare, autoritatea emitent ar trebui s
analizeze dac un ordin european de anchet ar fi un mijloc eficace i proporional de desfurare a procedurilor
penale. Autoritatea emitent ar trebui s analizeze, n special, dac emiterea unui ordin european de anchet
pentru audierea prin videoconferin a unei persoane suspectate sau acuzate ar putea reprezenta o alterna
tiv eficace.
(27) Un ordin european de anchet poate fi emis pentru a obine probe privind conturile, de orice natur, deinute n
orice banc sau orice instituie financiar nebancar, de ctre o persoan care face obiectul unor proceduri penale.
Aceast posibilitate se nelege n general ca referindu-se nu numai la persoanele suspectate sau acuzate, ci i la
orice alt persoan cu privire la care aceste informaii sunt considerate necesare de ctre autoritile competente
pe parcursul desfurrii procedurilor penale.
(28) n cazul n care n prezenta directiv se face trimitere la instituiile financiare, acest termen ar trebui neles n
conformitate cu definiia relevant de la articolul 3 din Directiva 2005/60/CE a Parlamentului European i a
Consiliului (
2
).
(29) Atunci cnd se emite un ordin european de anchet pentru a se obine detaliile unui anumit cont, termenul
detalii ar trebui neles ca incluznd cel puin numele i adresa titularului de cont, detalii privind eventualii
mputernicii asociai contului respectiv i orice alte detalii sau documente furnizate de titularul de cont n
momentul deschiderii contului, care se afl nc n posesia bncii.
1.5.2014 L 130/4 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
(
1
) Decizia-cadru 2002/584/JAI a Consiliului din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele
membre (JO L 190, 18.7.2002, p. 1).
(
2
) Directiva 2005/60/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 26 octombrie 2005 privind prevenirea utilizrii sistemului financiar
n scopul splrii banilor i finanrii terorismului (JO L 309, 25.11.2005, p. 15).
(30) Posibilitile de cooperare n temeiul prezentei directive privind interceptarea telecomunicaiilor nu ar trebui s se
limiteze la coninutul acestora, ci ar trebui s vizeze, de asemenea, colectarea de date privind traficul i localizarea
asociate cu aceste telecomunicaii, permind autoritilor competente s emit un ordin european de anchet n
scopul obinerii unor date mai puin intruzive privind telecomunicaiile. Un ordin european de anchet emis n
vederea obinerii de date privind istoricul traficului i al localizrii n legtur cu telecomunicaiile ar trebui tratat
n cadrul regimului general referitor la executarea ordinului european de anchet i poate fi considerat, n funcie
de dreptul intern al statului executant, drept o msur de investigare cu caracter coercitiv.
(31) Atunci cnd mai multe state membre sunt n msur s acorde asistena tehnic necesar, ar trebui trimis un
ordin european de anchet numai unuia dintre aceste state, acordndu-se prioritate statului membru n care se
afl persoana n cauz. Statele membre n care se afl subiectul interceptrii i din partea crora nu este necesar
asisten tehnic n vederea realizrii interceptrii ar trebui s fie ntiinate de acest lucru n conformitate cu
prezenta directiv. Cu toate acestea, atunci cnd asistena tehnic nu poate fi primit din partea unui singur stat
membru, poate fi transmis un ordin european de anchet ctre mai multe state executante.
(32) ntr-un ordin european de anchet care conine o cerere de interceptare a telecomunicaiilor, autoritatea emitent
ar trebui s pun la dispoziia autoritii executante informaii suficiente, cum ar fi detalii legate de fapta penal
anchetat, pentru a permite autoritii executante s evalueze dac msura de investigare respectiv ar fi autori
zat ntr-o cauz intern similar.
(33) Statele membre ar trebui s acorde atenie importanei garantrii faptului c asistena tehnic poate fi asigurat de
un furnizor care utilizeaz reele i servicii de telecomunicaii accesibile publicului pe teritoriul statului membru
vizat, pentru a facilita cooperarea n cadrul acestui instrument n legtur cu interceptarea legal a telecomunica
iilor.
(34) Avnd n vedere domeniul su de aplicare, prezenta directiv se refer la msuri provizorii numai n vederea
strngerii de probe. n aceast privin, ar trebui subliniat c orice element, inclusiv activele financiare, poate face
obiectul unor diferite msuri provizorii n cadrul procedurilor penale, nu numai n scopul strngerii de probe, ci
i n vederea confiscrii. Distincia dintre cele dou obiective ale msurilor provizorii nu este ntotdeauna evident
i scopul msurii provizorii se poate schimba pe parcursul anchetei. Din acest motiv, este esenial s se menin o
legtur facil ntre diferitele instrumente aplicabile n acest domeniu. n plus, din acelai motiv, decizia utilizrii
sau nu a unui element ca prob i, prin urmare, s fac obiectul unui ordin european de anchet ar trebui lsate
n sarcina autoritii emitente.
(35) Atunci cnd se face trimitere la asistena reciproc n instrumentele internaionale relevante, precum conveniile
ncheiate n cadrul Consiliului Europei, ar trebui neles c prezenta directiv are prioritate fa de conveniile
respective pentru statele membre care au obligaii n temeiul prezentei directive.
(36) Categoriile de infraciuni enumerate n anexa D ar trebui interpretate n mod consecvent cu interpretarea lor n
cadrul instrumentelor juridice existente referitoare la recunoaterea reciproc.
(37) n conformitate cu Declaraia politic comun din 28 septembrie 2011 a statelor membre i a Comisiei privind
documentele explicative (
1
), statele membre s-au angajat s nsoeasc, n cazurile justificate, notificarea msurilor
de transpunere cu unul sau mai multe documente care s explice relaia dintre componentele unei directive i
prile corespunztoare din instrumentele naionale de transpunere. n ceea ce privete prezenta directiv, Parla
mentul European i Consiliul consider c transmiterea unor astfel de documente este justificat.
(38) Deoarece obiectivul prezentei directive, i anume recunoaterea reciproc a deciziilor luate n vederea obinerii de
probe, nu poate fi realizat n mod satisfctor de ctre statele membre dar, avnd n vedere amploarea i efectele
sale, poate fi realizat mai bine la nivelul Uniunii, aceasta poate adopta msuri, n conformitate cu principiul subsi
diaritii, astfel cum este definit la articolul 5 din TUE. n conformitate cu principiul proporionalitii, astfel cum
este definit la articolul menionat, prezenta directiv nu depete ceea ce este necesar pentru realizarea obiecti
vului menionat.
(39) Prezenta directiv respect drepturile fundamentale i principiile recunoscute la articolul 6 din TUE i n Cart, n
special la titlul VI, n dreptul internaional i acordurile internaionale la care Uniunea sau toate statele membre
sunt parte, inclusiv Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, i n
constituiile statelor membre n domeniile lor respective de aplicare. Nicio dispoziie din prezenta directiv nu
1.5.2014 L 130/5 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
(
1
) JO C 369, 17.12.2011, p. 14.
poate fi interpretat ca o interdicie de a refuza executarea unui ordin european de anchet n cazul n care exist
motive s se considere, pe baza unor elemente obiective, c respectivul ordin european de anchet a fost emis cu
scopul de a urmri penal o persoan sau de a-i impune sanciuni bazate pe motive precum sexul, rasa, originea
etnic, religia, orientarea sexual, naionalitatea, limba, sau opiniile politice, sau s se considere c aduce atingere
situaiei persoanei din unul dintre aceste motive.
(40) Protecia persoanelor fizice n ceea ce privete prelucrarea datelor cu caracter personal este un drept fundamental.
n conformitate cu articolul 8 alineatul (1) din Cart i articolul 16 alineatul (1) din TFUE, orice persoan are
dreptul la protecia datelor cu caracter personal care o privesc.
(41) Statele membre ar trebui s prevad, n aplicarea prezentei directive, politici transparente n ceea ce privete prelu
crarea datelor cu caracter personal, precum i exercitarea dreptului persoanei vizate de a recurge la ci de atac n
vederea protejrii datelor sale cu caracter personal.
(42) Datele cu caracter personal obinute n temeiul prezentei directive ar trebui prelucrate numai cnd este necesar i
n mod proporional fa de scopurile compatibile cu prevenirea, investigarea, depistarea sau urmrirea infraciu
nilor sau aplicarea sanciunilor penale i exercitarea dreptului la aprare. Numai persoanele autorizate ar trebui s
aib acces la informaii care conin date cu caracter personal, care poate fi obinut prin proceduri de autentificare.
(43) n conformitate cu articolul 3 din Protocolul nr. 21 privind poziia Regatului Unit i a Irlandei cu privire la spaiul
de libertate, securitate i justiie, anexat la TUE i la TFUE, Regatul Unit a notificat intenia sa de a participa la
adoptarea i la aplicarea prezentei directive.
(44) n conformitate cu articolele 1 i 2 i articolul 4a alineatul (1) din Protocolul nr. 21 privind poziia Regatului Unit
i a Irlandei cu privire la spaiul de libertate, securitate i justiie, anexat la TUE i la TFUE i fr a aduce atingere
articolului 4 din protocolul respectiv, Irlanda nu particip la adoptarea prezentei directive, nu are obligaii n
temeiul acesteia i nu face obiectul aplicrii sale.
(45) n conformitate cu articolele 1 i 2 din Protocolul nr. 22 privind poziia Danemarcei anexat la TUE i la TFUE,
Danemarca nu particip la adoptarea prezentei directive, nu are obligaii n temeiul acesteia i nu face obiectul
aplicrii sale.
(46) Autoritatea European pentru Protecia Datelor a emis un aviz la 5 octombrie 2010 (
1
) n temeiul articolului 41
alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 45/2001 al Parlamentului European i al Consiliului (
2
),
ADOPT PREZENTA DIRECTIV:
CAPITOLUL I
ORDINUL EUROPEAN DE ANCHET
Articolul 1
Ordinul european de anchet i obligaia de executare a acestuia
(1) Ordinul european de anchet reprezint o decizie judiciar emis sau validat de o autoritate judiciar a unui stat
membru (denumit n continuare statul emitent) pentru a pune n aplicare una sau mai multe msuri de investigare
specifice ntr-un alt stat membru (denumit n continuare statul executant) n vederea obinerii de probe n conformitate
cu prezenta directiv.
Ordinul european de anchet poate fi emis i pentru obinerea de probe care se afl deja n posesia autoritilor compe
tente ale statului executant.
1.5.2014 L 130/6 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
(
1
) JO C 355, 29.12.2010, p. 1.
(
2
) Regulamentul (CE) nr. 45/2001 al Parlamentului European i al Consiliului din 18 decembrie 2000 privind protecia persoanelor fizice
cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal de ctre instituiile i organele comunitare i privind libera circulaie a acestor date
(JO L 8, 12.1.2001, p. 1).
(2) Statele membre execut ordinul european de anchet pe baza principiului recunoaterii reciproce i n conformi
tate cu prezenta directiv.
(3) Emiterea unui ordin european de anchet poate fi solicitat de o persoan suspectat sau acuzat, sau de un avocat
n numele su, n cadrul drepturilor de aprare aplicabile n conformitate cu procedura penal intern.
(4) Prezenta directiv nu are ca efect modificarea obligaiei de respectare a drepturilor fundamentale i a principiilor
juridice astfel cum sunt consacrate la articolul 6 din TUE, inclusiv dreptul la aprare al persoanelor care fac obiectul unor
proceduri penale, i nu aduce atingere obligaiilor care revin autoritilor judiciare n aceast privin.
Articolul 2
Definiii
n sensul prezentei directive, se aplic urmtoarele definiii:
(a) stat emitent nseamn statul membru n care este emis ordinul european de anchet;
(b) stat executant nseamn statul membru care execut ordinul european de anchet, n care urmeaz s fie pus n
aplicare msura de investigare;
(c) autoritate emitent nseamn:
(i) un judector, o instan judectoreasc, un judector de instrucie sau un procuror competent pentru cauza
vizat; sau
(ii) orice alt autoritate competent, astfel cum este definit de ctre statul emitent, care acioneaz, n cazul
respectiv, n calitate de autoritate de anchet n cadrul procedurilor penale, care are competena s dispun strn
gerea de probe n conformitate cu dreptul intern. n plus, nainte de a fi transmis autoritii executante, ordinul
european de anchet este validat, dup examinarea conformitii sale cu condiiile pentru emiterea unui ordin
european de anchet n temeiul prezentei directive, n special condiiile prevzute la articolul 6 alineatul (1), de
ctre un judector, o instan judectoreasc, un judector de instrucie sau un procuror din statul emitent. n
cazul n care ordinul european de anchet a fost validat de o autoritate judiciar, autoritatea respectiv poate fi
considerat, de asemenea, autoritate emitent n sensul transmiterii ordinului european de anchet;
(d) autoritate executant nseamn o autoritate care are competena de a recunoate un ordin european de anchet i
de a asigura executarea acestuia n conformitate cu prezenta directiv i cu procedurile aplicabile ntr-o cauz intern
similar. Altfel de proceduri pot necesita o autorizare din partea unei instane din statul executant, atunci cnd
dreptul intern al acestuia prevede acest lucru.
Articolul 3
Domeniul de aplicare al ordinului european de anchet
Ordinul european de anchet include orice msur de investigare cu excepia instituirii unei echipe comune de anchet i
strngerii de probe n cadrul unei echipe comune de anchet, instituit n conformitate cu articolul 13 din Convenia cu
privire la asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene (
1
) (denumit n conti
nuare Convenia) i n Decizia-cadru 2002/465/JAI a Consiliului (
2
), cu excepia cazului n care scopul este aplicarea
articolului 13 alineatul (8) din Convenie, i respectiv articolului 1 alineatul (8) din Decizia-cadru.
Articolul 4
Tipuri de proceduri pentru care poate fi emis ordinul european de anchet
Ordinul european de anchet poate fi emis:
(a) n cazul procedurilor penale iniiate de ctre o autoritate judiciar sau care pot fi iniiate n faa unei autoriti judi
ciare cu privire la o infraciune n temeiul dreptului intern al statului emitent;
(b) n proceduri iniiate de autoriti administrative sau autoriti judiciare cu privire la fapte care constituie nclcri ale
normelor de drept i care sunt incriminate prin dreptul intern al statului emitent i n cazul n care decizia poate da
natere unei aciuni n faa unei instane competente n special n materie penal;
1.5.2014 L 130/7 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
(
1
) Convenie elaborat de Consiliu n temeiul articolului 34 din Tratatul privind Uniunea European, cu privire la asistena judiciar reci
proc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene (JO C 197, 12.7.2000, p. 3).
(
2
) Decizia-cadru 2002/465/JAI a Consiliului din 13 iunie 2002 privind echipele comune de anchet (JO L 162, 20.6.2002, p. 1).
(c) n cazul procedurilor iniiate de autoriti judiciare cu privire la fapte care constituie nclcri ale normelor de drept
i care sunt incriminate prin dreptul intern al statului emitent i n cazul n care decizia autoritilor menionate
poate da natere unei aciuni n faa unei instane competente n special n materie penal; i
(d) n legtur cu procedurile menionate la literele (a), (b) i (c) care privesc infraciuni sau nclcri care pot angaja
rspunderea unei persoane juridice sau pot conduce la aplicarea de pedepse unei persoane juridice n statul emitent.
Articolul 5
Coninutul i forma ordinului european de anchet
(1) Ordinul european de anchet prezentat n formularul prevzut n anexa A se completeaz, se semneaz i coni
nutul su se certific pentru conformitate i corectitudine de ctre autoritatea emitent.
Ordinul european de anchet cuprinde n special urmtoarele informaii:
(a) date referitoare la autoritatea emitent i, dup caz, la autoritatea de validare;
(b) obiectul i motivele ordinului european de anchet;
(c) informaiile necesare disponibile cu privire la persoana sau persoanele n cauz;
(d) o descriere a faptei penale care face obiectul anchetei sau al procedurilor, precum i dispoziiile de drept penal aplica
bile ale statului emitent;
(e) o descriere a msurii sau msurilor de investigare solicitate i a probelor care urmeaz s fie obinute.
(2) Fiecare stat membru precizeaz limba (limbile) care, dintre limbile oficiale ale instituiilor Uniunii i n plus fa de
limba oficial (limbile oficiale) a (ale) statului membru n cauz, poate (pot) fi utilizat (utilizate) pentru completarea sau
traducerea ordinului european de anchet atunci cnd statul membru n cauz este statul executant.
(3) Autoritatea competent a statului emitent traduce ordinul european de anchet prevzut n anexa A ntr-o limb
oficial a statului executant sau n orice alt limb indicat de statul executant n conformitate cu alineatul (2) din
prezentul articol.
CAPITOLUL II
PROCEDURI I GARANII PENTRU STATUL EMITENT
Articolul 6
Condiiile pentru emiterea i transmiterea unui ordin european de anchet
(1) Autoritatea emitent poate emite un ordin european de anchet numai dac sunt ndeplinite urmtoarele condiii:
(a) emiterea ordinului european de anchet este necesar i proporional fa de scopul procedurilor menionate la arti
colul 4, innd cont de drepturile persoanei suspectate sau acuzate; i
(b) msura sau msurile de investigare indicate n ordinul european de anchet ar putea fi dispuse n acelai condiii
ntr-o cauz intern similar.
(2) Condiiile menionate la alineatul (1) sunt evaluate, n fiecare caz, de ctre autoritatea emitent.
(3) n cazul n care o autoritate executant are motive s cread c nu au fost ndeplinite condiiile prevzute la
alineatul (1), aceasta poate consulta autoritatea emitent cu privire la importana executrii ordinului european de
anchet. Dup aceast consultare, autoritatea emitent poate decide s retrag ordinul european de anchet.
1.5.2014 L 130/8 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
Articolul 7
Transmiterea ordinului european de anchet
(1) Ordinul european de anchet completat n conformitate cu articolul 5 se transmite de autoritatea emitent ctre
autoritatea executant prin orice mijloace care permit o nregistrare scris, n condiii care s permit statului executant
s stabileasc autenticitatea acestuia.
(2) Orice comunicri oficiale ulterioare au loc direct ntre autoritatea emitent i autoritatea executant.
(3) Fr a aduce atingere articolului 2 litera (d), fiecare stat membru poate desemna o autoritate central sau, n cazul
n care sistemul juridic al acestuia prevede astfel, mai multe autoriti centrale, pentru a sprijini autoritile competente.
Un stat membru poate, dac este necesar potrivit organizrii sistemului su judiciar intern, s ncredineze autoritii sau
autoritilor sale centrale responsabilitatea transmiterii i primirii administrative a ordinului european de anchet,
precum i a oricrei alte corespondene oficiale n legtur cu acesta.
(4) Autoritatea emitent poate transmite ordinului european de anchet prin intermediul sistemului de telecomunicaii
al Reelei Judiciare Europene instituit prin Aciunea comun 98/428/JAI a Consiliului (
1
).
(5) n cazul n care identitatea autoritii executante este necunoscut, autoritatea emitent face toate investigaiile
necesare, inclusiv prin intermediul punctelor de contact ale Reelei Judiciare Europene, pentru a obine informaiile de la
statul executant.
(6) n cazul n care autoritatea din statul executant care primete un ordin european de anchet nu are competena s
l recunoasc sau s ia msurile necesare pentru executarea ordin european de anchet, aceasta transmite din oficiu
ordinul european de anchet autoritii executante i informeaz autoritatea emitent n consecin.
(7) Toate dificultile legate de transmiterea sau de autenticitatea oricrui document necesar pentru executarea ordi
nului european de anchet sunt soluionate prin contacte directe ntre autoritatea emitent i autoritatea executant
implicate sau prin intervenia autoritilor centrale ale statelor membre, dup caz.
Articolul 8
Ordinul european de anchet cu referire la un ordin precedent
(1) n cazul n care autoritatea emitent emite un ordin european de anchet care completeaz un ordin precedent,
aceasta precizeaz acest fapt n ordinul european de anchet n seciunea D a formularului prevzut n anexa A.
(2) n cazul n care asist la executarea ordinului european de anchet n statul executant, n conformitate cu arti
colul 9 alineatul (4), autoritatea emitent poate adresa un ordin european de anchet care completeaz un ordin prece
dent direct autoritii executante, pe durata prezenei sale pe teritoriul statului respectiv, fr a aduce atingere notific
rilor fcute n temeiul articolului 33 alineatul (1) litera (c).
(3) Ordinul european de anchet care completeaz un ordin precedent este certificat n conformitate cu articolul 5
alineatul (1) primul paragraf i este validat n conformitate cu articolul 2 litera (c), dup caz.
CAPITOLUL III
PROCEDURI I GARANII PENTRU STATUL EXECUTANT
Articolul 9
Recunoaterea i executarea
(1) Autoritatea executant recunoate un ordin european de anchet, transmis n conformitate cu prezenta directiv,
fr a fi necesar nicio alt formalitate, i asigur executarea sa n acelai mod i cu aceleai mijloace ca n situaia n care
msura de anchet n cauz ar fi fost dispus de ctre o autoritate a statului executant, cu excepia cazului n care aceast
autoritate hotrte s invoce unul dintre motivele de nerecunoatere sau de neexecutare sau unul dintre motivele de
amnare prevzute n prezenta directiv.
1.5.2014 L 130/9 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
(
1
) Aciunea comun 98/428/JAI din 29 iunie 1998 adoptat de Consiliu n temeiul articolului K.3 din Tratatul privind Uniunea European,
de creare a unei Reele Judiciare Europene (JO L 191, 7.7.1998, p. 4).
(2) Autoritatea executant respect formalitile i procedurile indicate n mod expres de autoritatea emitent, cu
excepia cazului n care se prevede altfel n prezenta directiv i cu condiia ca aceste formaliti i proceduri s nu
contravin principiilor fundamentale de drept ale statului executant.
(3) Atunci cnd o autoritate executant primete un ordin european de anchet care nu a fost emis de o autoritate
judiciar, astfel cum este specificat la articolul 2 litera (c), autoritatea executant returneaz ordinul european de anchet
statului emitent.
(4) Autoritatea emitent poate cere ca una sau mai multe autoriti ale statului emitent s asiste la executarea ordi
nului european de anchet n sprijinul autoritilor competente ale statului executant n msura n care autoritile
desemnate ale statului emitent ar fi n msur s asiste n executarea msurii sau msurilor de investigare indicate n
ordinul european de anchet ntr-o cauz intern similar. Autoritatea executant se conformeaz acestei cereri, cu
condiia ca aceast asisten s nu contravin principiilor fundamentale de drept ale statului executant i s nu aduc
atingere intereselor fundamentale n materie de siguran naional
(5) Autoritile statului emitent prezente n statul executant respect dreptul statului executant pe durata executrii
ordinului european de anchet. Acestea nu au niciun fel de competene specifice autoritilor de aplicare a legii pe terito
riul statutului executant, cu excepia cazului n care executarea unor astfel de competene pe teritoriul statului executant
este conform cu dreptul statului executant n msura convenit ntre autoritatea emitent i autoritatea executant.
(6) Autoritatea emitent i autoritatea executant se pot consulta ntre ele, prin orice mijloace adecvate, n vederea
facilitrii aplicrii eficiente a prezentului articol.
Articolul 10
Recurgerea la msuri de investigare alternative
(1) Autoritatea executant recurge, ori de cte ori este posibil, la o alt msur de anchet dect cea prevzut n
ordinul european de anchet atunci cnd:
(a) msura de anchet indicat n ordinul european de anchet nu exist n temeiul dreptului statului executant; sau
(b) msura de anchet indicat n ordinul european de anchet nu ar fi disponibil ntr-o cauz intern similar.
(2) Fr a aduce atingere articolului 11, alineatul (1) nu se aplic urmtoarelor msuri de investigare, care trebuie s
fie ntotdeauna disponibile n temeiul dreptului statului executant:
(a) obinerea de informaii sau de probe aflate deja n posesia autoritii executante i informaiile sau probele ar fi putut
fi obinute, n conformitate cu dreptul statului executant, n cadrul unor proceduri penale sau n scopurile ordinului
european de anchet;
(b) obinerea de informaii cuprinse n baze de date deinute de poliie sau autoritile judiciare care sunt direct accesibile
autoritii executante n cadrul unor proceduri penale;
(c) audierea unui martor, a unui expert, a unei victime, a unei persoane suspectate sau acuzate sau a unei pri tere pe
teritoriul statului executant;
(d) orice msur de investigare fr caracter coercitiv, astfel cum este definit n dreptul statului executant;
(e) identificarea persoanelor abonate la un numr de telefon sau o adres IP anume.
(3) Autoritatea executant poate recurge, de asemenea, la o msur de investigare alta dect cea indicat n ordinul
european de anchet, atunci cnd msura de investigare selectat de autoritatea executant ar avea acelai rezultat ca
msura de investigare indicat n ordinul european de anchet, prin mijloace mai puin intruzive.
(4) Atunci cnd decide s fac uz de posibilitatea menionat la alineatele (1) i (3), autoritatea executant informeaz
mai nti autoritatea emitent, care poate decide retragerea sau completarea ordinului european de anchet.
(5) Atunci cnd, n conformitate cu alineatul (1), msura de investigare indicat n ordinul european de anchet nu
exist n dreptul intern al statului executant sau nu ar fi disponibil ntr-o cauz intern similar i atunci cnd nu exist
nicio alt msur de investigare care ar avea acelai rezultat ca msura de investigare solicitat, autoritatea executant
notific autoritatea emitent c nu a fost posibil s se furnizeze asistena solicitat.
1.5.2014 L 130/10 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
Articolul 11
Motive de nerecunoatere sau de neexecutare
(1) Fr a aduce atingere articolului 1 alineatul (4), recunoaterea sau executarea unui ordin european de anchet
poate fi refuzat n statul executant n cazul n care:
(a) exist o imunitate sau un privilegiu n temeiul dreptului statului executant care face imposibil executarea ordinului
european de anchet sau exist norme privind determinarea sau limitarea rspunderii penale legate de libertatea
presei i de libertatea de exprimare n alte mijloace de informare n mas, care fac imposibil executarea ordinului
european de anchet;
(b) ntr-un caz specific, executarea ordinului european de anchet ar aduce atingere intereselor fundamentale n materie
de siguran naional, ar pune n pericol sursa informaiei sau ar implica utilizarea de informaii clasificate cu privire
la activiti specifice ale serviciilor de informaii;
(c) ordinul european de anchet a fost emis n cadrul unor proceduri menionate la articolul 4 litera (b) i (c) i msura
de investigare nu ar fi autorizat n temeiul dreptului statului executant ntr-o cauz intern similar;
(d) executarea ordinului european de anchet ar fi contrar principiului ne bis in idem;
(e) ordinul european de anchet se refer la o infraciune care, aparent, a fost comis n afara teritoriului statului emitent
i integral sau parial pe teritoriul statului executant, iar fapta n legtur cu care a fost emis ordinul european de
anchet nu constituie o infraciune n statul executant;
(f) exist motive temeinice pentru a considera c executarea unei msuri de investigare indicat n ordinul european de
anchet ar fi incompatibil cu obligaiile statului executant n conformitate cu articolul 6 din TUE i al Cartei;
(g) fapta pentru care a fost emis ordinul european de anchet nu constituie o infraciune n temeiul dreptului statului
executant, cu excepia cazului n care se refer la o infraciune din categoriile de infraciuni stabilite n anexa D, astfel
cum este indicat de autoritatea emitent n ordinul european de anchet, dac fapta respectiv este sancionabil n
statul emitent cu o pedeaps cu nchisoarea sau cu o msur privativ de libertate pentru o perioad maxim de cel
puin trei ani; sau
(h) utilizarea msurii de investigare indicat n ordinul european de anchet este restricionat, n temeiul dreptului
statului executant, la o list sau o categorie de infraciuni sau la infraciuni sancionabile pn la un anumit nivel,
care nu include infraciunea vizat de ordinul european de anchet.
(2) Alineatul (1) literele (g) i (h) nu se aplic msurilor de investigare menionate la articolul 10 alineatul (2).
(3) Atunci cnd ordinul european de anchet se refer la o infraciune n materie de impozite sau taxe, vam i
schimb valutar, autoritatea executant nu poate refuza recunoaterea sau executarea pe motiv c dreptul statului execu
tant nu impune acelai tip de impozite sau taxe sau nu cuprinde acelai tip de reglementri n materie de impozite, taxe,
vam sau schimb valutar ca dreptul statului emitent.
(4) n cazurile menionate la alineatul (1) literele (a), (b), (d), (e) i (f), nainte de a decide nerecunoaterea sau neexecu
tarea unui ordin european de anchet, n tot sau n parte, autoritatea executant se consult cu autoritatea emitent, prin
orice mijloace adecvate; i solicit autoritii emitente s furnizeze fr ntrziere orice informaii necesare, dup caz.
(5) n cazul menionat la alineatul (1) litera (a) i atunci cnd competena de a ridica privilegiul sau imunitatea revine
unei autoriti a statului executant, autoritatea executant i transmite o cerere n acest sens, fr ntrziere. Atunci cnd
competena de a ridica privilegiul sau imunitatea revine unei autoriti a altui stat sau unei organizaii internaionale,
autoritatea emitent transmite o cerere n acest sens autoritii n cauz.
Articolul 12
Termene pentru recunoatere sau executare
(1) Decizia privind recunoaterea sau executarea este luat i msura de anchet este pus n aplicare cu aceeai celeri
tate i acelai grad de prioritate ca ntr-o cauz intern similar i, n orice caz, n cadrul termenelor prevzute la
prezentul articol.
(2) n cazul n care autoritatea emitent a indicat n ordinul european de anchet faptul c, din cauza termenelor
procedurale, a gravitii infraciunii sau a altor mprejurri urgente, este necesar un termen mai scurt dect cele prevzute
la prezentul articol sau dac autoritatea emitent a indicat n ordinul european de anchet c msura de anchet trebuie
pus n aplicare la o dat specific, autoritatea executant ine seama de aceast cerin pe ct posibil.
1.5.2014 L 130/11 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
(3) Autoritatea executant ia decizia privind recunoaterea sau executarea ordinului european de anchet de ndat ce
este posibil i, fr a aduce atingere alineatului (5), n termen de cel mult 30 de zile de la primirea ordinului european de
anchet de ctre autoritatea executant competent.
(4) Dac nu exist motive de amnare n temeiul articolului 15 sau probele menionate n msura de investigare
inclus n ordinul european de anchet se afl deja n posesia statului executant, autoritatea executant aplic msura de
investigare fr ntrziere i fr a aduce atingere alineatului (5) n cel mult 90 de zile de la luarea deciziei menionate la
alineatul (3).
(5) Dac autoritatea executant competent nu poate respecta ntr-un anumit caz termenul prevzut la alineatul (3)
sau data specific prevzut la alineatul (2), aceasta informeaz fr ntrziere autoritatea competent din statul emitent,
prin orice mijloace, indicnd motivele amnrii i timpul estimativ necesar pentru luarea deciziei. n asemenea cazuri,
termenul prevzut la alineatul (3) poate fi prelungit cu maximum 30 de zile.
(6) Dac autoritatea executant competent nu poate respecta ntr-un anumit caz termenul prevzut la alineatul (4),
aceasta informeaz fr ntrziere autoritatea competent din statul emitent, prin orice mijloace, indicnd motivele
amnrii i se consult cu autoritatea emitent cu privire la calendarul adecvat pentru aplicarea msurii de investigare.
Articolul 13
Transferul probelor
(1) Autoritatea executant transfer statului emitent, fr ntrziere nejustificat, probele obinute sau care se afl deja
n posesia autoritilor competente ale statului executant ca urmare a executrii ordinului european de anchet.
Atunci cnd se solicit n ordinul european de anchet i dac este posibil n temeiul dreptului statului executant, probele
sunt imediat transferate autoritilor competente ale statului emitent care particip la executarea ordinului european de
anchet n conformitate cu articolul 9 alineatul (4).
(2) Transferul probelor poate fi suspendat, n ateptarea soluionrii unei ci de atac, cu excepia cazului n care n
ordinul european de anchet sunt indicate motive suficiente c un transfer imediat este esenial pentru desfurarea n
condiii adecvate a anchetelor sau pentru meninerea drepturilor individuale. Totui, transferul probelor se suspend dac
ar cauza daune grave i ireversibile persoanei vizate.
(3) n momentul transferului probelor obinute, autoritatea executant indic dac solicit ca probele s fie napoiate
statului executant de ndat ce nu mai sunt necesare n statul emitent.
(4) Atunci cnd obiectele, documentele sau datele n cauz sunt deja relevante pentru alte proceduri, autoritatea
executant poate, la cererea explicit a autoritii emitente i dup consultarea acesteia, s transfere n mod temporar
probele, cu condiia ca acestea s fie returnate statului executant de ndat ce nu mai sunt necesare n statul emitent sau
n oricare alt moment sau cu oricare alt ocazie convenite de autoritile competente.
Articolul 14
Ci de atac
(1) Statele membre se asigur c msurilor de investigare indicate n ordinul european de anchet le sunt aplicabile
cile de atac echivalente celor disponibile ntr-o cauz intern similar.
(2) Motivele de fond pentru emiterea ordinului european de anchet pot fi contestate numai printr-o aciune iniiat
n statul emitent, fr a aduce atingere garaniilor privind drepturile fundamentale din statul executant.
(3) n cazul n care nu ar aduce atingere nevoii de asigurare a confidenialitii unei anchete n temeiul articolului 19
alineatul (1), autoritatea emitent i autoritatea executant iau msurile adecvate pentru a asigura faptul c sunt furnizate
informaii cu privire la posibilitile n temeiul dreptului naional de a recurge la cile de atac din momentul n care
acestea devin aplicabile i n timp util, pentru a asigura posibilitatea exercitrii efective a acestora.
1.5.2014 L 130/12 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
(4) Statele membre se asigur c termenele de exercitare a dreptului de a recurge la o cale de atac sunt identice cu cele
prevzute n cauze interne similare i c se aplic astfel nct s garanteze prilor interesate posibilitatea de a exercita n
mod efectiv dreptul de a recurge la aceste ci de atac.
(5) Autoritatea emitent i autoritatea executant se informeaz reciproc cu privire la cile de atac mpotriva emiterii,
recunoaterii ori executrii unui ordin european de anchet.
(6) Introducerea unei ci de atac n justiie nu suspend executarea msurii de investigare, cu excepia cazului n care
acest lucru este prevzut n cauze interne similare.
(7) Statul emitent ia n considerare admiterea cii de atac mpotriva recunoaterii sau executrii unui ordin european
de anchet n conformitate cu propriul su drept intern. Fr a aduce atingere normelor procedurale interne, statele
membre asigur faptul c, n procedurile penale din statul emitent, se respect dreptul la aprare i echitatea procedurilor
n cadrul evalurii probelor obinute prin intermediul ordinului european de anchet.
Articolul 15
Temeiuri pentru amnarea recunoaterii sau executrii
(1) Recunoaterea sau executarea ordinului european de anchet poate fi amnat n statul executant n cazul n care:
(a) executarea acestuia ar putea aduce atingere unei cercetri sau unei urmriri penale n curs, att timp ct statul execu
tant consider necesar;
(b) obiectele, documentele sau datele n cauz sunt deja utilizate n alte proceduri, pn cnd acestea nu mai sunt nece
sare n acest scop.
(2) De ndat ce temeiul pentru amnare nceteaz s existe, autoritatea executant ia imediat msurile necesare execu
trii ordinului european de anchet i informeaz autoritatea emitent prin orice mijloace care permit o nregistrare
scris.
Articolul 16
Obligaia de a informa
(1) Autoritatea competent din statul executant care primete ordinul european de anchet confirm primirea aces
tuia, fr ntrziere i, n orice caz, n termen de o sptmn de la primirea ordinului european de anchet, prin
completarea i trimiterea formularului prevzut n anexa B.
n cazul n care a fost desemnat o autoritate central n conformitate cu articolul 7 alineatul (3), aceast obligaie este
aplicabil att autoritii centrale, ct i autoritii executante care primete ordinul european de anchet de la autoritatea
central.
n cazurile menionate la articolul 7 alineatul (6), aceast obligaie se aplic att autoritii competente care a primit
iniial ordinul european de anchet, ct i autoritii executante creia i este transmis ordinul n cele din urm.
(2) Fr a aduce atingere articolului 10 alineatele (4) i (5), autoritatea executant informeaz de ndat autoritatea
emitent, prin orice mijloace:
(a) dac este imposibil pentru autoritatea executant s ia o decizie privind recunoaterea sau executarea din cauza
faptului c formularul prevzut n anexa A este incomplet sau n mod vdit incorect;
(b) dac, n timpul executrii ordinului european de anchet, autoritatea executant consider, fr alte cercetri ulte
rioare, c ar putea fi oportun s desfoare msuri de investigare care nu au fost prevzute iniial sau care nu au
putut fi specificate n momentul emiterii ordinului european de anchet, pentru a permite autoritii emitente s ia
msuri suplimentare n cazul respectiv; sau
(c) dac autoritatea executant stabilete c, n cazul respectiv, nu poate respecta formalitile i procedurile indicate n
mod expres de autoritatea emitent, n conformitate cu articolul 9.
La cererea autoritii emitente, informaiile sunt confirmate fr ntrziere prin orice mijloace care permit o nregistrare
scris.
1.5.2014 L 130/13 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
(3) Fr a aduce atingere articolului 10 alineatele (4) i (5), autoritatea executant informeaz fr ntrziere autori
tatea emitent, prin orice mijloace care permit o nregistrare scris cu privire la:
(a) orice decizie luat n temeiul articolelor 10 sau 11;
(b) orice decizie de amnare a executrii sau recunoaterii ordinului european de anchet, motivele amnrii i, dac este
posibil, durata preconizat a amnrii.
Articolul 17
Rspunderea penal privind funcionarii
Atunci cnd este prezent pe teritoriul statului executant n cadrul aplicrii prezentei directive, funcionarii din statul
emitent sunt considerai funcionari ai statului executant n ceea ce privete infraciunile comise mpotriva acestora sau
de ctre acetia.
Articolul 18
Rspunderea civil privind funcionarii
(1) n cazul n care, n cadrul aplicrii prezentei directive, funcionarii unui stat membru sunt prezeni pe teritoriul
unui alt stat membru, primul stat membru este rspunztor pentru orice prejudicii cauzate de funcionarii si n cursul
operaiunilor, n conformitate cu dreptul statului membru pe teritoriul cruia acioneaz.
(2) Statul membru pe al crui teritoriu s-au produs prejudiciile menionate la alineatul (1) repar aceste prejudicii n
condiiile aplicabile prejudiciilor cauzate de propriii si funcionari.
(3) Statul membru ai crui funcionari au cauzat prejudicii unei persoane de pe teritoriul unui alt stat membru
ramburseaz integral orice sume pe care statul membru din urm le-a pltit victimelor sau persoanelor ndreptite n
numele acestora.
(4) Fr a aduce atingere exercitrii drepturilor sale fa de tere pri i cu excepia alineatului (3), fiecare stat membru
se abine n cazurile menionate la alineatul (1) de a pretinde de la un alt stat membru rambursarea despgubirilor
pentru prejudiciile suferite.
Articolul 19
Confidenialitatea
(1) Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a asigura faptul c autoritatea emitent i autoritatea executant
in seama n mod corespunztor de confidenialitatea anchetei n executarea ordinului european de anchet.
(2) n conformitate cu dreptul su intern, autoritatea executant garanteaz confidenialitatea faptelor i a fondului
ordinului european de anchet, n limita necesar pentru executarea msurii de investigare. Dac autoritatea executant
nu poate respecta cerina de confidenialitate, notific acest lucru fr ntrziere autoritii emitente.
(3) n conformitate cu dreptul su intern i dac autoritatea executant nu a indicat altfel, autoritatea emitent
pstreaz confidenialitatea cu privire la orice probe sau informaii furnizate de autoritatea executant, cu excepia
cazului n care divulgarea acestora este necesar pentru anchetele i procedurile descrise n ordinul european de anchet.
(4) Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a garanta c bncile nu divulg clientului n cauz sau altor
persoane tere faptul c au fost transmise informaii statului emitent n conformitate cu articolele 26 i 27 sau c este n
curs de desfurare o anchet.
1.5.2014 L 130/14 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
Articolul 20
Protecia datelor cu caracter personal
Atunci cnd pun n aplicare prezenta directiv, statele membre asigur faptul c datele cu caracter personal sunt protejate
i c pot fi prelucrate numai n conformitate cu Decizia-cadru 2008/977/JAI a Consiliului (
1
) i cu principiile Conveniei
Consiliului Europei din 28 ianuarie 1981 pentru protejarea persoanelor fa de prelucrarea automatizat a datelor cu
caracter personal i protocolul adiional la aceasta.
Accesul la astfel de date este limitat, fr a aduce atingere drepturilor persoanei vizate. Numai persoanele autorizate pot
avea acces la astfel de date.
Articolul 21
Costuri
(1) Dac nu se prevede altfel n prezenta directiv, statul executant suport toate costurile efectuate pe teritoriul
statului executant care sunt legate de executarea unui ordin european de anchet.
(2) n cazul n care autoritatea executant consider c costurile executrii ordinului european de anchet pot deveni
excepional de ridicate, se poate consulta cu autoritatea emitent referitor la posibilitatea i modalitatea de mprire a
costurilor sau de modificare a ordinului european de anchet.
Autoritatea executant informeaz n prealabil autoritatea emitent cu privire la specificaiile detaliate ale acelei pri a
costurilor considerate excepional de ridicate.
(3) n cazuri excepionale n care nu se poate ajunge la un acord cu privire la costurile menionate la alineatul (2),
autoritatea emitent poate decide:
(a) s retrag parial sau total ordinul european de anchet; sau
(b) s menin ordinul european de anchet i s suporte acea parte a costurilor considerat excepional de ridicat.
CAPITOLUL IV
DISPOZIII SPECIFICE PENTRU ANUMITE MSURI DE INVESTIGARE
Articolul 22
Transferul temporar ctre statul emitent al persoanelor private de libertate n scopul aplicrii unei msuri de
investigare
(1) Un ordin european de anchet poate fi emis pentru transferul temporar al unei persoane supuse unei msuri
privative de libertate n statul executant n scopul aplicrii unei msuri de investigare n vederea strngerii de probe
pentru care este necesar prezena respectivei persoane pe teritoriul statului emitent, cu condiia ca aceasta s fie retur
nat n termenul stabilit de statul executant.
(2) Pe lng motivele de nerecunoatere sau neexecutare menionate la articolul 11, executarea ordinului european de
anchet poate fi, de asemenea, refuzat dac:
(a) persoana supus unei msuri privative de libertate nu i d consimmntul; sau
(b) transferul prelungete reinerea persoanei supus unei msuri privative de libertate.
(3) Fr a aduce atingere alineatului (2) litera (a), atunci cnd statul executant consider c este necesar, avnd n
vedere vrsta sau starea fizic ori mental a persoanei, reprezentantului legal al persoanei supuse unei msuri privative
de libertate i se ofer ocazia de a-i exprima opinia privind transferul temporar.
1.5.2014 L 130/15 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
(
1
) Decizia-cadru 2008/977/JAI a Consiliului din 27 noiembrie 2008 privind protecia datelor cu caracter personal prelucrate n cadrul
cooperrii poliieneti i judiciare n materie penal (JO L 350, 30.12.2008, p. 60).
(4) n cazurile menionate la alineatul (1), tranzitul persoanei supuse unei msuri privative de libertate pe teritoriul
unui stat membru ter (denumit n continuare statul membru de tranzit) este acordat la cerere, cu furnizarea tuturor
documentelor necesare.
(5) Modalitile practice privind transferul temporar al persoanei, inclusiv detaliile condiiilor sale de detenie din
statul emitent, i datele pn la care aceasta trebuie transferat i returnat pe teritoriul n statului executant sunt conve
nite ntre statul emitent i statul executant, asigurndu-se c sunt luate n considerare starea fizic i mental a persoanei
n cauz, precum i nivelul de securitate necesar n statul emitent.
(6) Persoana transferat rmne n detenie pe teritoriul statului emitent i, dup caz, pe teritoriul statului membru de
tranzit, pentru faptele sau condamnrile pentru care a fost inut n detenie n statul executant, cu excepia cazului n
care statul executant cere eliberarea sa.
(7) Perioada de detenie pe teritoriul statului emitent se scade din perioada de detenie pe care persoana vizat este
sau va fi obligat s o execute pe teritoriul statului executant.
(8) Fr a aduce atingere alineatului (6), o persoan transferat nu este urmrit penal sau deinut sau supus niciunei
alte restrngeri a libertii sale personale n statul emitent pentru fapte comise sau condamnri pronunate anterior pr
sirii teritoriului statului executant i care nu sunt specificate n ordinul european de anchet.
(9) Imunitatea menionat la alineatul (8) nceteaz dac persoana transferat, care a avut posibilitatea de a pleca n
termen de 15 zile consecutive de la data la care prezena sa nu mai era solicitat de autoritile emitente:
(a) a rmas totui pe teritoriul respectiv; sau
(b) a revenit dup ce a plecat.
(10) Costurile aferente aplicrii prezentului articol sunt suportate n conformitate cu articolul 21, cu excepia costu
rilor aferente transferrii persoanei ctre i din statul emitent, care sunt suportate de ctre acest stat.
Articolul 23
Transferul temporar ctre statul executant al persoanelor supuse unor msuri privative de libertate n scopul
aplicrii unei msuri de investigare
(1) Un ordin european de anchet poate fi emis pentru transferul temporar al unei persoane supuse unei msuri
privative de libertate n statul emitent n scopul aplicrii unei msuri de investigare n vederea strngerii de probe pentru
care este necesar prezena sa pe teritoriul statului executant.
(2) Articolul 22 alineatul (2) litera (a) i articolul 22 alineatele (3)-(9) se aplic, mutatis mutandis, transferului temporar
n temeiul prezentului articol.
(3) Costurile aferente aplicrii prezentului articol sunt suportate n conformitate cu articolul 21, cu excepia costurilor
aferente transferrii persoanei n cauz ctre i din statul executant, care sunt suportate de ctre statul emitent.
Articolul 24
Audierea prin videoconferin sau alte mijloace de transmisie audiovizual
(1) Atunci cnd o persoan se afl pe teritoriul statului executant i trebuie audiat ca martor sau expert de ctre
autoritile competente ale statului emitent, autoritatea emitent poate s emit un ordin european de anchet pentru a
audia martorul sau expertul prin videoconferin sau alte mijloace de transmisie audiovizual n conformitate cu alinea
tele (5)-(7).
Autoritatea emitent poate emite un ordin european de anchet n scopul audierii unei persoane suspectate sau acuzate
prin videoconferin sau alte mijloace de transmisie audiovizual.
1.5.2014 L 130/16 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
(2) Pe lng motivele de nerecunoatere sau neexecutare menionate la articolul 11, executarea ordinului european de
anchet poate fi, de asemenea, refuzat dac:
(a) persoana suspectat sau acuzat nu i d consimmntul; sau
(b) executarea unei asemenea msuri de investigare ntr-un caz particular ar fi contrar principiilor fundamentale ale
dreptului statului executant.
(3) Autoritatea emitent i autoritatea executant convin modalitile practice. Atunci cnd convine cu privire la astfel
de msuri, autoritatea executant se angajeaz:
(a) s convoace martorul sau expertul n cauz, indicnd momentul i locul audierii;
(b) s convoace persoanele suspectate sau acuzate s se prezinte la audiere n conformitate cu normele detaliate prev
zute de dreptul statului executant i s informeze aceste persoane cu privire la drepturile acestora n temeiul drep
tului statului emitent, ntr-un termen care s le permit s i exercite n mod efectiv drepturile de aprare;
(c) s asigure identitatea persoanei care urmeaz s fie audiat.
(4) Dac ntr-o anumit cauz autoritatea executant nu dispune de mijloacele tehnice pentru o audiere prin realizarea
unei videoconferine, statul emitent poate pune la dispoziie astfel de mijloace, de comun acord.
(5) Atunci cnd se realizeaz o audiere prin videoconferin sau alte mijloace de transmisie audiovizual se aplic
urmtoarele dispoziii:
(a) autoritatea competent a statului executant este prezent la audiere, asistat, de un interpret, dac este cazul, i este
responsabil pentru asigurarea identitii persoanei care urmeaz s fie audiat i pentru respectarea principiilor
fundamentale ale dreptului statului executant.
Dac autoritatea executant apreciaz c principiile fundamentale ale dreptului statului executant sunt nclcate n
timpul audierii, aceasta ia imediat msurile necesare pentru a asigura c audierea se desfoar n conformitate cu
principiile respective;
(b) autoritile competente ale statului emitent i ale statului executant convin, dac este necesar, asupra msurilor
pentru protejarea persoanei care urmeaz s fie audiat;
(c) audierea este efectuat direct de ctre autoritatea competent a statului emitent sau sub conducerea acesteia, n
conformitate cu legislaia sa;
(d) la cererea statului emitent sau a persoanei care urmeaz s fie audiat, statul executant se asigur c respectiva
persoan este asistat de un interpret, dac este necesar;
(e) persoanele suspectate sau acuzate sunt informate naintea audierii cu privire la drepturile procedurale care le revin,
inclusiv dreptul de a nu depune mrturie, n temeiul dreptului statului executant i al statului emitent. Martorii i
experii pot invoca dreptul de a nu depune mrturie care le revine fie n temeiul dreptului statului executant, fie n
temeiul dreptului statului emitent, i sunt informai cu privire la acest drept naintea audierii.
(6) Fr a aduce atingere eventualelor msuri convenite n ceea ce privete protecia persoanelor, autoritatea execu
tant ntocmete, la sfritul audierii, un proces-verbal n care consemneaz data i locul audierii, identitatea persoanei
audiate, identitatea i calitatea tuturor celorlalte persoane din statul executant care au participat la audiere, eventualele
depuneri de jurmnt i condiiile tehnice n care s-a desfurat audierea. Documentul este trimis autoritii emitente de
ctre autoritatea executant.
(7) Fiecare stat membru ia toate msurile necesare pentru a garanta c, atunci cnd persoana care este audiat pe teri
toriul su n conformitate cu prezentul articol refuz s depun mrturie atunci cnd are obligaia s o fac sau depune
mrturii false, se aplic dreptul su intern n acelai mod n care s-ar fi aplicat dac audierea ar fi avut loc n cadrul unei
proceduri la nivel intern.
1.5.2014 L 130/17 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
Articolul 25
Audierea prin teleconferin
(1) Dac o persoan se afl pe teritoriul unui stat membru i trebuie audiat ca martor sau expert de ctre autoritile
competente ale unui alt stat membru, autoritatea emitent a statului din urm poate s emit un ordin european de
anchet pentru a audia un martor sau un expert prin teleconferin astfel cum este prevzut la alineatul (2), n situaia n
care nu este adecvat sau posibil ca acesta s apar n persoan pe teritoriul respectiv, i au fost examinate mai nti alte
mijloace adecvate.
(2) Cu excepia unor convenii contrare, articolul 24 alineatele (3), (5), (6) i (7) se aplic, mutatis mutandis, audierilor
prin teleconferin.
Articolul 26
Informaii privind conturile bancare i alte conturi financiare
(1) Un ordin european de anchet poate fi emis pentru a stabili dac o persoan fizic sau juridic care face obiectul
procedurilor penale n cauz deine sau controleaz unul sau mai multe conturi, de orice tip, n orice banc localizat pe
teritoriul statului executant i, n acest caz, pentru a obine toate detaliile conturilor identificate.
(2) Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a fi n msur s furnizeze informaiile menionate la alineatul (1)
n condiiile prevzute n prezentul articol.
(3) n cazul n care se solicit n ordinul european de anchet, informaiile menionate la alineatul (1) includ, de
asemenea, conturi pentru care persoana care face obiectul procedurilor penale n cauz are mputernicire.
(4) Obligaia stabilit n prezentul articol se aplic doar n msura n care banca gestionar a contului posed informa
iile respective.
(5) n ordinul european de anchet, autoritatea emitent indic motivele pentru care consider c informaiile solici
tate pot avea o valoare substanial n cadrul procedurilor penale n cauz i motivele pentru care presupune c bncile
de pe teritoriul statului executant dein conturile respective i, n msura posibil, care bnci pot fi implicate. De
asemenea, aceasta include n ordinul european de anchet orice informaii disponibile care pot facilita executarea aces
tuia.
(6) Un ordin european de anchet poate fi, de asemenea, emis pentru a stabili dac o persoan fizic sau juridic care
face obiectul procedurilor penale n cauz deine unul sau mai multe conturi n orice instituie financiar nebancar,
localizat pe teritoriul statului executant. Alineatele (3)-(5) se aplic mutatis mutandis. n astfel de cazuri, n plus fa de
motivele de nerecunoatere i de neexecutare menionate la articolul 11, executarea ordinului european de anchet poate
fi refuzat i n cazul n care executarea msurii de investigare nu ar fi autorizat ntr-o cauz intern similar.
Articolul 27
Informaii privind operaiunile bancare i alte operaiuni financiare
(1) Un ordin european de anchet poate fi emis pentru a obine detaliile unor conturi bancare specifice i ale opera
iunilor bancare ce au fost efectuate pe parcursul unei anumite perioade n unul sau mai multe conturi precizate n
ordinul european de anchet, inclusiv detaliile privind orice cont emitent sau beneficiar.
(2) Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a fi n msur s furnizeze informaiile menionate la alineatul (1)
n condiiile prevzute la prezentul articol.
(3) Obligaia stabilit n prezentul articol se aplic doar n msura n care banca n care este deinut contul posed
informaiile respective.
1.5.2014 L 130/18 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
(4) Autoritatea emitent indic n ordinul european de anchet motivele pentru care consider informaiile solicitate
relevante n scopul procedurilor penale n cauz.
(5) Un ordin european de anchet poate fi emis, de asemenea, cu privire la informaiile menionate la alineatul (1)
referitoare la operaiunile financiare realizate de instituii financiare nebancare. Alineatele (3) i (4) se aplic mutatis
mutandis. n astfel de cazuri, n plus fa de motivele de nerecunoatere i de neexecutare menionate la articolul 11,
executarea ordinului european de anchet poate fi refuzat i n cazul n care executarea msurii de investigare nu ar fi
autorizat ntr-o cauz intern similar.
Articolul 28
Msuri de investigare care presupun colectarea de probe n timp real, n mod continuu i ntr-o anumit
perioad de timp
(1) Atunci cnd un ordin european de anchet este emis n scopul executrii unei msuri de investigare care necesit
strngerea de probe n timp real, n mod continuu i ntr-o anumit perioad de timp, cum ar fi:
(a) monitorizarea operaiunilor bancare sau a altor operaiuni financiare efectuate n unul sau mai multe conturi specifi
cate;
(b) livrrile supravegheate efectuate pe teritoriul statului executant.
Executarea sa poate fi refuzat, n plus fa de motivele de nerecunoatere i de neexecutare menionate la articolul 11,
dac executarea msurii de investigare respective nu ar fi autorizat ntr-o cauz intern similar.
(2) Statul emitent i statul executant convin modalitile practice referitoare la msura de investigare menionat la
alineatul (1) litera (b), precum i orice alte msuri necesare.
(3) Autoritatea emitent precizeaz n ordinul european de anchet motivele pentru care consider c informaiile
solicitate sunt relevante n scopul procedurilor penale n cauz.
(4) Dreptul de a aciona, de a conduce i controla operaiuni referitoare la executarea ordinului european de anchet
menionat la alineatul (1) aparine autoritilor competente ale statului executant.
Articolul 29
Investigaii sub acoperire
(1) Un ordin european de anchet poate fi emis cu scopul de a solicita statului executant s acorde asisten statului
emitent la realizarea unor cercetri penale de ctre ageni cu identitate fals sau sub acoperire (denumite n continuare
"investigaii sub acoperire").
(2) Autoritatea emitent indic n ordinul european de anchet motivele pentru care consider c investigaia sub
acoperire poate fi relevant pentru scopul procedurilor penale. Decizia privind recunoaterea i executarea unui ordin
european de anchet emis n temeiul prezentului articol se ia n fiecare caz particular de ctre autoritile competente ale
statului executant cu respectarea dreptului i a procedurilor interne ale statului respectiv.
(3) n plus fa de motivele de nerecunoatere i de neexecutare menionate la articolul 11, autoritatea executant
poate refuza executarea unui ordin european de anchet menionat la alineatul (1) dac:
(a) executarea investigaiei sub acoperire nu ar fi autorizat ntr-o cauz intern similar; sau
(b) nu a fost posibil s se ajung la un acord cu privire la aranjamentele necesare pentru investigaiile sub acoperire n
temeiul alineatului (4).
(4) Investigaiile sub acoperire se desfoar n conformitate cu dreptul i procedurile interne ale statului membru pe
teritoriul cruia are loc investigaia sub acoperire. Dreptul de a aciona, de a conduce i de a controla operaiuni referi
toare la investigaia sub acoperire aparine exclusiv autoritilor competente ale statului executant. Durata investigaiei
sub acoperire, condiiile detaliate i statutul juridic al agenilor n cauz n timpul investigaiei sub acoperire sunt conve
nite ntre statul emitent i statul executant, cu respectarea dreptului i a procedurilor interne ale acestora.
1.5.2014 L 130/19 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
CAPITOLUL V
INTERCEPTAREA TELECOMUNICAIILOR
Articolul 30
Interceptarea telecomunicaiilor cu asisten tehnic din partea unui alt stat membru
(1) Un ordin european de anchet poate fi emis n vederea interceptrii telecomunicaiilor n statul membru din
partea cruia este necesar s se primeasc asisten tehnic.
(2) Atunci cnd mai multe state membre sunt n msur s asigure integral asistena tehnic necesar pentru aceeai
interceptare a telecomunicaiilor, ordinul european de anchet este trimis numai unuia dintre acestea. Prioritatea se
acord ntotdeauna statului membru n care se afl sau se va afla subiectul interceptrii.
(3) Ordinul european de anchet menionat la alineatul (1) include, de asemenea, urmtoarele informaii:
(a) informaii necesare n scopul identificrii subiectului interceptrii;
(b) durata pentru care se solicit interceptarea; i
(c) date tehnice suficiente, n special pentru identificarea intei, astfel nct ordinul european de anchet s poat fi
executat.
(4) Autoritatea emitent precizeaz n ordinul european de anchet motivele pentru care consider c msura de
investigare indicat este relevant n scopul procedurilor penale n cauz.
(5) n plus fa de motivele de nerecunoatere i de neexecutare menionate la articolul 11, executarea ordinului euro
pean de anchet menionat la alineatul (1) poate fi refuzat, de asemenea, dac msura de investigare nu ar fi fost autori
zat ntr-o cauz intern similar. Statul executant poate condiiona acordul su de orice condiii care ar fi respectate
ntr-o cauz intern similar.
(6) Ordinul european de anchet menionat la alineatul (1) poate fi executat prin:
(a) transmiterea imediat a telecomunicaiilor ctre statul emitent; sau
(b) interceptarea, nregistrarea i transmiterea ulterioar a rezultatului interceptrii telecomunicaiilor ctre statul
emitent.
Autoritatea emitent i autoritatea executant se consult reciproc cu scopul de a conveni dac interceptarea se realizeaz
n conformitate cu litera (a) sau (b).
(7) La emiterea ordinului european de anchet menionat la alineatul (1) sau n timpul interceptrii, autoritatea
emitent poate cere de asemenea, atunci cnd are un motiv ntemeiat, o transcriere, o decodare sau o decriptare a nre
gistrrii, sub rezerva acordului autoritii executante.
(8) Costurile aferente aplicrii prezentului articol sunt suportate n conformitate cu articolul 21, cu excepia costurilor
aferente transcrierii, decodrii i decriptrii comunicaiilor interceptate, care sunt suportate de statul emitent.
Articolul 31
Notificarea statelor membre n care se afl subiectul interceptrii i crora nu li se solicit asisten tehnic
(1) Atunci cnd, n vederea unei msuri de investigare, interceptarea telecomunicaiilor este autorizat de autoritatea
competent a unui stat membru (denumit n continuare statul membru care realizeaz interceptarea) i adresa de
contact a subiectului interceptrii specificat n ordinul de interceptare este utilizat pe teritoriul unui alt stat membru
(statul membru notificat), din partea cruia nu este necesar asisten tehnic pentru realizarea interceptrii, statul
membru care realizeaz interceptarea informeaz autoritatea competent a statului membru notificat cu privire la inter
ceptare:
(a) nainte de interceptare, n cazurile n care autoritatea competent a statului membru care realizeaz interceptarea
cunoate, n momentul n care solicit interceptarea, faptul c subiectul interceptrii se afl sau se va afla pe teritoriul
statului membru notificat;
(b) n timpul interceptrii sau dup finalizarea interceptrii, de ndat ce ia cunotin de faptul c subiectul interceptrii
se afl sau s-a aflat, pe durata interceptrii, pe teritoriul statului membru notificat.
1.5.2014 L 130/20 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
(2) Notificarea menionat la alineatul (1) se transmite utiliznd formularul prevzut n anexa C.
(3) Dac interceptarea nu ar fi autorizat ntr-o cauz intern similar, autoritatea competent a statului membru noti
ficat notific autoritii competente a statului membru care realizeaz interceptarea, fr ntrziere i n cel mult 96 de ore
de la primirea notificrii menionate la alineatul (1),urmtoarele:
(a) faptul c interceptarea respectiv nu poate fi realizat sau i se va pune capt; i
(b) dac este cazul, faptul c materialele deja interceptate n perioada n care subiectul interceptrii se afl pe teritoriul
su nu pot fi utilizate sau pot fi utilizate doar n condiiile pe care le specific. Autoritatea competent a statului
membru notificat informeaz autoritatea competent a statului membru care realizeaz interceptarea cu privire la
motivele care justific condiiile respective.
(4) Articolul 5 alineatul (2) se aplic, mutatis mutandis, notificrii menionate la alineatul (2).
CAPITOLUL VI
MSURI PROVIZORII
Articolul 32
Msuri provizorii
(1) Autoritatea emitent poate emite un ordin european de anchet n scopul lurii oricrei msuri de investigare
pentru a preveni distrugerea, transformarea, mutarea, transferul sau eliminarea elementelor care pot fi utilizate ca probe.
(2) Autoritatea executant decide cu privire la msura provizorie i o comunic ct mai curnd, dac este posibil n
termen de 24 de ore de la primirea ordinului european de anchet.
(3) Atunci cnd este solicitat msura provizorie menionat la alineatul (1), autoritatea emitent precizeaz n ordinul
european de anchet dac probele urmeaz s fie transferate statului emitent sau rmn n statul executant. Autoritatea
executant recunoate i execut ordinul european de anchet i transfer probele n conformitate cu procedurile prev
zute n prezenta directiv.
(4) n cazul n care, n conformitate cu alineatul (3), ordinul european de anchet este nsoit de instruciunea ca
probele s rmn n statul executant, autoritatea emitent precizeaz data la care este ridicat msura provizorie
menionat la alineatul (1) sau data estimat pentru transmiterea cererii de transferare a probelor ctre statul emitent.
(5) Dup consultarea autoritii emitente, autoritatea executant poate, n conformitate cu dreptul i practicile sale
interne, s impun condiii corespunztoare, innd seama de mprejurrile cauzei, pentru a limita durata aplicrii
msurii provizorii menionate la alineatul (1). Dac, n conformitate cu aceste condiii, autoritatea executant intenio
neaz s ridice msura provizorie, aceasta informeaz autoritatea emitent, care are posibilitatea de a transmite obser
vaii. Autoritatea emitent notific fr ntrziere autoritii executante faptul c msura provizorie menionat la
alineatul (1) a fost ridicat.
CAPITOLUL VII
DISPOZIII FINALE
Articolul 33
Notificri
(1) Pn la 22 mai 2017, fiecare stat membru notific Comisiei urmtoarele:
(a) autoritatea sau autoritile care, n conformitate cu dreptul intern, sunt competente n conformitate cu articolul 2
literele (c) i (d), atunci cnd acest stat membru este statul emitent sau statul executant;
(b) limbile acceptate pentru un ordin european de anchet, astfel cum sunt menionate la articolul 5 alineatul (2);
(c) informaii privind autoritatea sau autoritile centrale desemnate dac statul membru dorete s utilizeze posibilitatea
prevzut la articolul 7 alineatul (3). Aceste informaii sunt obligatorii pentru autoritile statului emitent.
1.5.2014 L 130/21 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
(2) De asemenea, fiecare stat membru poate furniza Comisiei lista documentelor necesare pe care ar urma s le soli
cite conform articolului 22 alineatul (4).
(3) Statele membre informeaz Comisia cu privire la orice modificri ulterioare ale informaiilor menionate la alinea
tele (1) i (2).
(4) Comisia pune la dispoziia tuturor statelor membre i a Reelei Judiciare Europene informaiile primite n temeiul
prezentului articol. Reeaua Judiciar European public informaiile pe site-ul internet menionat la articolul 9 din
Decizia 2008/976/JAI a Consiliului (
1
).
Articolul 34
Relaia cu alte instrumente juridice, acorduri i nelegeri
(1) Fr a aduce atingere aplicrii acestora ntre statele membre i statele tere i aplicrii temporare a acestora n
temeiul articolului 35, prezenta directiv nlocuiete, de la 22 mai 2017, dispoziiile corespunztoare ale urmtoarelor
convenii aplicabile n statele membre pentru care aceast directiv este obligatorie:
(a) Convenia european privind asistena judiciar reciproc n materie penal a Consiliului Europei din 20 aprilie 1959,
precum i cele dou protocoale suplimentare aferente i acordurile bilaterale ncheiate n temeiul articolului 26 din
convenie;
(b) Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen;
(c) Convenia privind asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene i proto
colul su.
(2) Decizia-cadru 2008/978/JAI este nlocuit pentru toate statele membre care au obligaii n temeiul prezentei direc
tive. Dispoziiile Deciziei-cadru 2003/577/JAI sunt nlocuite pentru statele membre care au obligaii n temeiul prezentei
directive n ceea ce privete nghearea probelor.
Pentru statele membre care au obligaii n temeiul prezentei directive, trimiterile la Decizia-cadru 2008/978/JAI i, n
ceea ce privete nghearea probelor, la Decizia-cadru 2003/577/JAI se interpreteaz ca trimiteri la prezenta directiv.
(3) Pe lng prezenta directiv, statele membre pot ncheia sau continua s aplice acorduri sau nelegeri bilaterale sau
multilaterale cu alte state membre ulterior datei de 22 mai 2017 numai n msura n care acestea permit consolidarea n
continuare a obiectivelor prezentei directive i contribuie la simplificarea sau facilitarea n continuare a procedurilor de
strngere a probelor i cu condiia ca nivelul garaniilor prevzut n prezenta directiv s fie respectat.
(4) Pn la 22 mai 2017, statele membre notific Comisiei acordurile i nelegerile existente menionate la
alineatul (3) pe care doresc s continue s le aplice. De asemenea, statele membre informeaz Comisia, n termen de trei
luni, cu privire la semnarea oricrui nou acord sau a oricrei noi nelegeri menionate la alineatul (3).
Articolul 35
Dispoziii tranzitorii
(1) Cererile de asisten reciproc primite anterior datei de 22 mai 2017 sunt reglementate n continuare de instru
mentele existente n domeniul asistenei reciproce n materie penal. Deciziile de indisponibilizare a probelor n temeiul
Deciziei-cadru 2003/577/JAI primite anterior datei de 22 mai 2017 sunt, de asemenea, reglementate de decizia-cadru
respectiv.
(2) Articolul 8 alineatul (1) se aplic, mutatis mutandis, ordinului european de anchet n urma unei decizii de indispo
nibilizare luate conform Deciziei-cadru 2003/577/JAI.
1.5.2014 L 130/22 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
(
1
) Decizia 2008/976/JAI a Consiliului din 16 decembrie 2008 privind Reeaua Judiciar European (JO L 348, 24.12.2008, p. 130).
Articolul 36
Transpunere
(1) Statele membre iau msurile necesare pentru a se conforma prezentei directive pn la 22 mai 2017.
(2) Atunci cnd statele membre adopt respectivele msuri, acestea cuprind o trimitere la prezenta directiv sau sunt
nsoite de o astfel de trimitere la data publicrii lor oficiale. Metodele de realizare a respectivei trimiteri se stabilesc de
ctre statele membre.
(3) Pn la 22 mai 2017, statele membre transmit Comisiei textul dispoziiilor care transpun n dreptul lor intern
obligaiile care le revin n conformitate cu prezenta directiv.
Articolul 37
Raport privind punerea n aplicare
n termen de cel mult cinci ani de la 21 mai 2014, Comisia prezint Parlamentului European i Consiliului un raport
privind aplicarea prezentei directive, pe baza informaiilor de ordin calitativ i cantitativ, inclusiv, n special, evaluarea
impactului acesteia asupra cooperrii n materie penal i a proteciei persoanelor, precum i executarea dispoziiilor
privind interceptarea telecomunicaiilor avnd n vedere evoluiile tehnice. Raportul este nsoit, dac este cazul, de
propuneri de modificare a prezentei directive.
Articolul 38
Intrarea n vigoare
Prezenta directiv intr n vigoare n a douzecea zi de la data publicrii n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
Articolul 39
Destinatari
Prezenta directiv se adreseaz statelor membre n conformitate cu tratatele.
Adoptat la Bruxelles, 3 aprilie 2014.
Pentru Parlamentul European
Preedintele
M. SCHULZ
Pentru Consiliu
Preedintele
D. KOURKOULAS
1.5.2014 L 130/23 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
ANEXA A
ORDINUL EUROPEAN DE ANCHET
Prezentul ordin de anchet a fost emis de o autoritate competent. Autoritatea emitent certific faptul c emiterea
prezentului ordin european de anchet este necesar i proporionat fa de scopul procedurilor specificate n cadrul
acestuia, innd cont de drepturile persoanei suspectate sau acuzate, i c msurile de investigare solicitate ar fi putut fi
dispuse n acelai condiii ntr-o cauz intern similar. Solicit ca msura sau msurile de investigare precizate mai jos s
fie aplicate innd seama n mod corespunztor de confidenialitatea anchetei, iar probele obinute ca rezultat al execu
trii ordinului european de anchet s fie transferate.
1.5.2014 L 130/24 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
1.5.2014 L 130/25 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
1.5.2014 L 130/26 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
1.5.2014 L 130/27 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
1.5.2014 L 130/28 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
1.5.2014 L 130/29 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
1.5.2014 L 130/30 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
1.5.2014 L 130/31 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
ANEXA B
CONFIRMAREA PRIMIRII UNUI ORDIN EUROPEAN DE ANCHET
Prezentul formular trebuie completat de autoritatea statului executant care a primit ordinul european de anchet
menionat anterior.
1.5.2014 L 130/32 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
1.5.2014 L 130/33 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
ANEXA C
NOTIFICARE
Acest formular este utilizat pentru a trimite unui stat membru o notificare cu privire la interceptarea telecomunicaiei
care va avea, are sau a avut loc pe teritoriul su fr asisten tehnic din partea sa. Prin prezenta, informez
(statul membru notificat) cu privire la interceptare.
1.5.2014 L 130/34 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
1.5.2014 L 130/35 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO
ANEXA D
CATEGORII DE INFRACIUNI MENIONATE LA ARTICOLUL 11
Participarea la un grup infracional organizat
Terorismul
Traficul de fiine umane
Exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil
Traficul ilicit de stupefiante i substane psihotrope
Traficul ilicit de arme, muniii i materiale explozive
Corupia
Frauda, inclusiv frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene, n sensul Conveniei privind
protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene din 26 iulie 1995
Splarea produselor infraciunii
Falsificarea de moned, inclusiv falsificarea monedei euro
Criminalitatea informatic
Infraciunile mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul ilicit de specii
i soiuri de plante pe cale de dispariie
Facilitarea intrrii i a ederii neautorizate
Omorul, vtmarea corporal grav
Traficul ilicit de organe i esuturi umane
Rpirea, lipsirea de libertate n mod ilegal i luarea de ostatici
Rasismul i xenofobia
Jaful organizat sau armat
Traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art
nelciunea
Racketul i extorcarea de fonduri
Contrafacerea i pirateria produselor
Falsificarea de documente administrative i uzul de fals
Falsificarea de mijloace de plat
Traficul ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere
Traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive
Traficul de autovehicule furate
Violul
Incendierea cu intenie
Infraciunile de competena Curii Penale Internaionale
Sechestrarea ilegal de nave sau aeronave
Sabotajul
1.5.2014 L 130/36 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene RO