Expertizele judiciare n Europa i n practica CEDO

16 Aprilie 2009
Bucureti, Romnia
Dr. ing. Ctlin GRIGORA
forensicav@techemail.com
www.forensicav.ro
Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert
Simpozion
Nouti n domeniul Criminalisticii, dreptului penal i procesual penal
organizat de Asociaia Criminalitilor din Romnia
Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert
Experii sunt persoane fizice sau juridice care figureaz pe lista
naional a Curii de Casaie sau pe listele Curilor de Apel.
Cu titlu de excepie, prin decizie motivat, organele judiciare
pot numi experi persoane care nu figureaz pe aceste liste.
CPP,
Art.157
Frana
(1959)
4
(1)Expertul este o persoan care-i utilizeaz cunotinele
extrajudiciare pentru a efectua expertize n cazuri i n
conformitate cu procedura prevzut n prezentul cod.
(2)Pentru desemnarea unui expert, organele judiciare pot alege
de preferin un expert judiciar sau un expert certificat oficial
dar orice persoan ce posed cunotinele necesare poate de
asemenea s fie numit expert.
CPP,
Art.95
Estonia
(2000)
3
(1) Actul de desemnare a expertului va contine: obiectivele
expertizei; materialele puse la dispozitia expertului; numele,
educatia, specialitatea, gradul academic, titlul academic si
pozitia expertului sau numele institutiei in care expertul este
angajat.
CPP,
Art.145
Bulgaria
(2006)
2
(1) Expertul va fi desemnat dintre specialistii inscrisi pe liste
speciale sau dintre persoanele care au cunostinte speciale intr-
un domeniu.
CPP,
Art.179
Albania
(2006)
1
Prevederi Act ara
Nr.
crt.
Exemple din legislaiile altor ri din Europa (1)
Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert
(1) Expertizele criminalistice se efectueaz de experi oficiali n
institutele i laboratoarele de expertiz criminalistic, nfiinate
potrivit dispoziiilor legale.
(7) Expertii autorizati, numiti de organele judiciare, la cererea
partilor, participa personal la efectuarea expertizelor prin
observatii cu privire la obiectul expertizei, modificarea sau
completarea acestuia, verificarea si completarea materialului
necesar pentru efectuarea expertizei, precum si prin obiectii la
raportul de expertiza, adresate organului judiciar.
OG 75/2000 i
L 488/2002
Art.1 si 7
Daca exista experti medico-legali sau experti oficiali in
specialitatea respectiva, nu poate fi numit expert o alta
persoana, decat daca imprejurari deosebite ar cere aceasta.
CPP,
Art.119
Romnia
(2002)
8
Pe lng experii permaneni ai curilor, orice persoan
recunoscut a avea suficiente cunotine ntr-un domeniu
particular poate fi obligat s acioneze ca expert.
CPP,
Art. 195
Polonia
(1986)
7
n calitate de expert poate fi numit orice persoan care
posed cunotine necesare pentru a prezenta concluzii
referitoare la circumstanele aprute n legtur cu cauza
penal i pot avea importan probatorie pentru cauza penal
CPP,
Art.142 (3)
Moldova
(2003)
6
O persoan ce posed cunotinele necesare a exprima o
concluzie va fi numit expert. Dac este necesar, pot fi numii
mai muli experi.
Legea Curii
Constituionale,
Art.37
Lituania
(2001)
5
Exemple din legislaiile altor ri din Europa (2)
Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert
n Italia, judectorul, procurorul i prile pot desemna ca expert orice persoan.
Sistemele din Slovenia i Croaia sunt similare celui din Italia. n plus, n aceste ri
din fosta Iugoslavie exist i liste de experi de pe lng tribunale, dar acetia nu sunt
favorizai n detrimentul altor specialiti.
Sistemele din Portugalia i Spania sunt similare celui din Frana. nscrierea pe listele
cu specialiti care pot fi propui ca experi se face la cerere, prin prezentarea CV-ului
tiinific care s ateste competena ntr-un domeniu, i prin ntocmirea unei fie
individuale a expertului (lb. fr. Fiche individuelle), public, ce conine: domeniile de
expertiz, studiile superioare de lung durat, specializrile, datele de contact
(adresa, telefon, fax, e-mail, web) ale expertului.
n Germania experii sunt desemnai n virtutea cunotinelor practice i experienei
de a comenta fapte i de a prezenta opinii de specialitate. Au datoria de a analiza sau
evalua probele prezentate ntr-o manier echidistant, independent i obiectiv
astfel ca opinia lor s fie acceptat de fiecare dintre pri.
n Marea Britanie expertul este o persoan ce posed competen sau cunotine
ntr-un domeniu particular.
Exemple din legislaiile altor ri din Europa (3)
Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert
Legislaia actual din Romnia (1)
Cu privire la expertizele criminalistice, conform art.1(1) din Legea nr. 488 din 11 iulie
2002 pentru aprobarea Ordonanei Guvernului nr. 75/2000 privind autorizarea
experilor criminaliti: (1) Expertizele criminalistice se efectueaz de experi oficiali
n institutele i laboratoarele de expertiz criminalistic, infiinate potrivit dispoziiilor
legale. Astfel, conform acestor prevederi, n Romnia expertizele criminalistice
reprezint un monopol de stat i se efectueaz instituionalizat, exclusiv de ctre
experi oficiali angajai ai statului, n cadrul:
- Institutului Naional de Expertize Criminalistice din subordinea Ministerului Justiiei
(INEC-MJ),
- Institutului de Criminalistic din Inspectoratul General al Poliiei Romne din cadrul
Ministerului Internelor i Reformei Administrative (IC-IGPR),
-Serviciului Roman de Informatii (SRI).
[Art.119 Experii oficiali] din Codul de Procedur Penal prevede urmtoarele:
dac exist experi medico-legali sau experi oficiali n specialitatea respectiv, nu
poate fi numit expert o alt persoan, dect dac mprejurri deosebite ar cere
aceasta.
n lipsa definirii mprejurrilor deosebite, chiar dac ntr-un anumit domeniu exist
specialiti net superiori profesional experilor oficiali din in, tot la experii oficiali se
apeleaz.
Legislaia actual din Romnia (2)
n anul 2005 au aprut o serie de modificri n legislaia din Romnia. Astfel, n
materie penal, conform art.IX-2 i X-2 din Titlul XVI al Legii nr. 247/2005, doar DNA
i DIICOT pot apela la experi privai din ar sau strintate, nu i judectorii sau
prile : (4) Constatrile tehnico-tiinifice i expertizele pot fi efectuate i de ali
specialiti sau experi din instituii publice sau private romne sau strine, organizate
potrivit legii, precum i de specialiti sau experi individuali autorizai sau recunosci,
potrivit legii."
n materie civil, conform art.I-10(5) din Titlul II al Legii nr. 247/2005: "(21) Pentru
stabilirea dreptului de proprietate solicitantul poate depune nceputuri de dovada
scrisa, declaratii de martori autentificate, expertize extrajudiciare, precum si orice
acte care, coroborate, ntemeiaza prezumtia existentei dreptului de proprietate al
acestuia asupra imobilului, la data preluarii abuzive.
n fine, conform art.4(5), Titlul XIII din Legea 247/2005: (5) Expertizele extrajudiciare
prezentate de ctre pri n cadrul proceselor funciare au aceeai valoare probant
ca i expertizele ordonate de ctre instana de judecat, cu condiia ca acestea s fie
efectuate de ctre experi autorizai de ctre Ministerul Justiiei.
Prevederile legislative de mai sus sunt contradictorii, se remarc nclcarea
principiului egalitii armelor, respectiv art.6 din Convenia European a Drepturilor
Omului (cazuri prezentate la pct.1 CEDO). Menionm de asemenea c Raportul
Matra-Flex ntocmit n anul 2007 de ctre comisia olandez, desemnat de Ministerul
Justiiei din Olanda, recomand liberalizarea pieei de expertize criminalistice.
Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert
Legislaia actual din Romnia (3)
Legea nr. 37 din 13/03/2009 (Lege 37/2009) pentru modificarea i completarea Ordonanei
Guvernului nr. 2/2000 privind organizarea activitii de expertiz tehnic judiciar i
extrajudiciar i a Ordonanei Guvernului nr. 75/2000 privind autorizarea experilor criminaliti
care pot fi recomandai de pri s participe la efectuarea expertizelor criminalistice
Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert
Codul Ocupaiilor Profesionale la nivel European i din
Romnia nu conine profesiile de expert tehnic judiciar i
expert criminalist. Dup cum se precizeaz i n OG2 i
OG75/2000, expert tehnic judiciar i expert criminalist
reprezint caliti i nu profesii.
(2) Recunoasterea diplomelor si a calificarilor
profesionale obtinute intr-un stat membru al Uniunii
Europene sau apartinand Spatiului Economic European,
necesare dobandirii in Romania a calitatii de expert
criminalist, va fi efectuata potrivit Legii nr. 200/2004
privind recunoasterea diplomelor si calificarilor
profesionale pentru profesiile reglementate din
Romania, cu modificarile si completarile ulterioare.
2
n UE expert tehnic judiciar sau expert criminalist nu
reprezint o profesie, ci o calitate temporar, de martor sau
martor tiinific, atribuit exlusiv de organele judiciare sau
pri.
Cetenii UE nu pot prezenta MJLC diplome sau certificate
care s le ateste profesia de expert criminalist pentru simplul
motiv c astfel de documente nu se elibereraz n aceste
ri. De asemenea, n Romnia se pstreaz distincia dintre
expert tehnic judiciar i expert criminalist, dei n UE exist o
singur calitate, de expert judiciar (forensic expert).
Art. 4
1
. - (1) Cetateanul unui alt stat membru al Uniunii
Europene sau apartinand Spatiului Economic European
si cetateanul roman care au obtinut calificarea
profesionala necesara intr-un alt stat membru al Uniunii
Europene ori apartinand Spatiului Economic European
pot dobandi calitatea de expert criminalist in Romania,
potrivit prezentei ordonante, in aceleasi conditii ca si
cetatenii romani
1
2
Pentru efectuarea unor expertize criminalistice nu este
necesar a cunoate limba romn. Experii strini pot activa
mpreun cu ali specialiti romni sau cu traductori.
Art.4 lit. a
1
)
"a
1
) cunoate limba romn;" 1
1
Observaii Prevederi Lege 37 din 13.03.2009
Nr.
crt.
Convenia European a Drepturilor Omului (CEDO), art.6 Egalitatea armelor
Articolul 6 1 din Convenie:
1. Orice persoan are dreptul s fie judecat n mod echitabil.
Articolul 6 3 (d) din Convenie prevede:
3. Partea are urmtoarele drepturi minime:...
(d) de a interoga sau a contribui la interogarea martorilor acuzrii i de a
obine citarea i interogarea martorilor aprrii n aceleai condiii ca i
martorii acuzrii.
Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert
Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert
Cazuistic CEDO
1. CEDO a conchis, n cazul Bonisch v. Austria (6 mai 1985), o nclcare a
articolului 6(1), deoarece expertul citat de aprare nu a beneficiat de
aceleai prerogative ca i expertul desemnat de acuzare.
Sistemul romnesc de expertize criminalistice se afl ntr-o situaie similar, n
sensul c expertul citat de aprare:
- trebuie s fie avizat/aprobat/numit de organele judiciare, n unele situaii de ctre
acuzare/procuror (a se vedea prevederile art.7 OG 75/2000 i L488/2002),
- nu beneficiaz de aceleai preorgative ca i expertul criminalist oficial (a se
vedea prevederile art.7 OG 75/2000 i L488/2002).
n spe, dac procurorul prezint un raport de expertiz criminalistic ntocmit de
ctre expert criminalist oficial, atunci i partea trebuie s aib dreptul la un
expert criminalist independent i s prezinte un raport de expertiz
criminalistic ntocmit de acesta, care s aib aceleai prerogative ca i primul.
n prezent acest lucru nu este posibil n Romnia.
Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert
2. n cazul Prepeli v. Moldova (Nr. 2914/02, 23 septembrie 2008), CEDO a
constatat c prin intermediul Institutului Republican pentru Expertize Judiciare i
Criminalistice din cadrul Ministerului Justiiei de la Chiinu, statul este parte la
proceduri i a declarat preteniile reclamantului admisibile.
3. n cazul Mirilashvili v. Rusia (Nr. 6293/04, 11 decembrie 2008), CEDO a constatat
faptul c expertului prii i s-a permis doar s exprime opinii cu privire la concluziile
experilor desemnai de procuror s efectueze expertiza audio i nu i s-a permis
participarea nemijlocit la efectuarea acesteia (n.n.: similar sistemului din Romnia,
art. 1 i 7 din Ordonana Guvernului nr. 75 / 2000 i Legii nr. 488 / 2002 n care
expertiza criminalistic se efectueaz numai de ctre experi oficiali, n institute i
laboratoare de stat, iar expertului criminalist autorizat i sunt permise doar:
- observatii cu privire la obiectul expertizei,
- modificarea sau completarea acestuia,
- verificarea si completarea materialului necesar pentru efectuarea expertizei,
- obiectii la raportul de expertiza, adresate organului judiciar.).
Spre deosebire de expertizele criminalistice n care consultarea dosarului sau
fotocopierea acestuia, a probelor i planelor fotografice poate fi suficient pentru
expertul prii, n expertizele audio, foto-video, tehnicii de calcul .a. le este imposibil
prilor s se apere fr ca expertul lor s aib acces nemijlocit la probe n vederea
duplicrii/clonrii i analizrii independente a acestora.
Clarificri asupra calitii de expert criminalist n Romnia:
Curtea Constituional, DECIZIA NR.54 din 14 ianuarie 2009
asupra sesizrii de neconstituionalitate a dispoziiilor articolului unic pct.1-
23 din Legea privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului
nr.60/2006 pentru modificarea i completarea Codului de procedur penal,
precum i pentru modificarea altor legi
Prin definiie, expertiza este o cercetare efectuat, la cerere, de o persoan care
posed cunotine temeinice ntr-un anumit domeniu, asupra unei probleme din
acel domeniu. Or, n domeniul aplicrii legii ntr-o cauz dedus judecii, inclusiv n
ceea ce privete legalitatea administrrii mijloacelor de prob, expert este nsui
judectorul cauzei, care, n virtutea pregtirii sale profesionale i a statutului su de
independen, are competena de a decide cu privire la raporturile juridice deduse
judecii, a mijloacelor de prob administrate i a normelor juridice aplicabile.
... nu poate fi primit reglementarea care confer expertului, auxiliar al justiiei ori
martor tiinific, dup unele opinii... ideea unui transfer de autoritate a deciziei de la
organul de urmrire penal ori instana de judecat la expert, cu att mai mult cu
ct sarcina administrrii probelor, condiionat de caracterul concludent i util al
acestora, revine, potrivit art.65 alin.1 din Codul de procedur penal, primilor.
Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert
Direcii de involuie ale sistemului din Romnia
1. Conform proiectului de hotrre pentru modificarea i completarea Hotrrii Guvernului nr.
369/1998 privind nfiinarea Institutului Naional de Expertize Criminalistice I.N.E.C., proiect ce
nu a fost supus dezbaterii publice: Directorul i directorul adjunct ai INEC sunt numii dintre
experii criminaliti gradul I ce au studii juridice.
Aceast prevedere contravine:
- Deciziei Curii Constituionale nr. 54/14.01.2009,
- condiiilor de concurs de angajare a experilor la INEC impuse de conducerea INEC pentru
sesiunile din decembrie 2008 i ianuarie 2009,
- practicii internaionale n domeniu i
- nu are acoperire n Clasificare Ocupaiilor Profesionale la nivel European i din Romnia, n
sensul c expert criminalist nu reprezint o profesie juridic i expertiza criminalistic, similar
expertizelor contabile, medico-legale i tehnice judiciare, nu reprezint o activitate juridic.
2. Conform prevederilor Legii nr. 97/2008 privind aprobarea OUG 100/2007:
Art. 86. - Constituie vechime n magistratur perioada n care... personalul de specialitate juridic
prevazut la art. 87 alin. (1)... a ndeplinit funciile de judector, procuror,... expert criminalist cu
studii superioare juridice, autorizat potrivit legii,..
Art.87 alin. (1) - Pe durata ndeplinirii funciei, personalul de specialitate juridic din Ministerul
Justiiei,...Institutul Naional de Expertize Criminalistice... este asimilat judectorilor i
procurorilor n ceea ce privete drepturile i indatoririle, inclusiv sustinerea examenului de
admitere, evaluarea activitatii profesionale, sustinerea examenului de capacitate si de
promovare, dispozitiile prezentei legi aplicandu-se in mod corespunzator."
Modificrile de mai sus au fost introduse fr acordul sau avizul MJ (nota nr. 53000 din 26.05.2008)
i CSM (nota nr. 21671/1154/2008) care au comunicat oficial faptul c expertul criminalist cu
studii juridice superioare nu face parte din categoria personalului de specialitate prevzut de
art.87 alin.(1) din Legea nr.303/2004, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare.;
Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert
Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert
Consideraii privind poziia i atribuiile experilor desemnai de pri
Vladimir Beli, Rom L Leg Med 17(1)-6(2009))
Romnia trebuie s se alinieze normelor europene n domeniu care, dei aa cum
vom arta mai jos, nu sunt n multe privine concordante n nici un caz nu-i mpart
pe experi n experi oficiali i experi ce activeaz n privat. Din acest punct
de vedere exist nc diferene majore ntre Romnia i Uniunea Europene din
punct de vedere al legislaiei experilor n general i a celor medico-legali n
special. Normele care reglementeaz activitatea experilor n Romnia sunt nc
tributare unor concepii de sorginte sovietic, consacrnd monopolul statului i
prin aceasta nclcndu-se principiul egalitii armelor. Nici reglementrile propuse
prin noile coduri de procedur penal i civil, supuse discuiei publice, nu modific
situaia general a expertului, promovnd un sistem necompetitiv, n dezacord cu
practica internaional i care mpiedic participarea adevrailor specialiti din
domeniile lor de activitate ca experi n faa instanelor.
Ca atare, se impune o reformare profund i imediat a instituiei experilor. Starea
actual a legislaiei experilor, ce comport diferene majore ntre Romnia i rile
Uniunii Europene, genereaz existena unor expertize cu concluzii ndoelnice, dar
mai ales nu d posibilitatea prilor de a se apra conform principiului egalitii
armelor.
Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert
Viziuni internaionale asupra calitii de expert
1. Acumularea de experien ca expert nu acord competen pentru a activa ca
expert n alte cazuri.
Experience as an expert witness, standing alone, does not qualify someone as an
expert in later cases. For example in Bogosian v. Mercedes-Benz of N.Am., Inc., 104
F.3d 472, 477 (1st Cir.1997), the court rejected an opinion of a witness who had
testified as an expert 126 times.
2. Curtea a stabilit c este absurd a concluziona c cineva poate deveni expert
acumulnd experien prin efectuarea de expertize.
One court even noted it would be absurd to conclude that one can become an expert
by accumulating experience in testifying Thomas J. Kline, Inc. v. Lenillard, Inc., 878
F.2d 791, 800 (4th Cir. 1989).
3. Chiar i cel mai experimentat expert trebuie s aib prima sa zi de expert n
faa curii.
In United Stated v. Locascio, 6 F.3d 924, 937 (2nd Cir. 1993), the court concluded
even the most qualified expert must have his first day in court.
Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert
V mulumesc pentru atenie
Atept ntrebri...