Catalin Grigoras, Ph.D.

, Forensic Expert

Simpozion Nouti n domeniul Criminalisticii, dreptului penal i procesual penal organizat de Asociaia Criminalitilor din Romnia

Expertizele judiciare n Europa i n practica CEDO

16 Aprilie 2009 Bucureti, Romnia Dr. ing. Ctlin GRIGORA forensicav@techemail.com web.clicknet.ro/forensicav

Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert

Exemple din legislaiile altor ri din Europa (1)

Nr. crt. 1 ara Albania (2006) Act CPP, Art.179 Prevederi

(1) Expertul va fi desemnat dintre specialistii inscrisi pe liste speciale sau dintre persoanele care au cunostinte speciale intrun domeniu. (1) Actul de desemnare a expertului va contine: obiectivele expertizei; materialele puse la dispozitia expertului; numele, educatia, specialitatea, gradul academic, titlul academic si pozitia expertului sau numele institutiei in care expertul este angajat.
(1)Expertul este o persoan care-i utilizeaz cunotinele extrajudiciare pentru a efectua expertize n cazuri i n conformitate cu procedura prevzut n prezentul cod. (2)Pentru desemnarea unui expert, organele judiciare pot alege de preferin un expert judiciar sau un expert certificat oficial dar orice persoan ce posed cunotinele necesare poate de asemenea s fie numit expert. Experii sunt persoane fizice sau juridice care figureaz pe lista naional a Curii de Casaie sau pe listele Curilor de Apel. Cu titlu de excepie, prin decizie motivat, organele judiciare pot numi experi persoane care nu figureaz pe aceste liste.

Bulgaria (2006)

CPP, Art.145

Estonia (2000)

CPP, Art.95

Frana (1959)

CPP, Art.157

Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert

Exemple din legislaiile altor ri din Europa (2)

5 Lituania (2001)

Legea Curii O persoan ce posed cunotinele necesare a exprima o Constituionale, concluzie va fi numit expert. Dac este necesar, pot fi numii Art.37 mai muli experi.
CPP, Art.142 (3) n calitate de expert poate fi numit orice persoan care posed cunotine necesare pentru a prezenta concluzii referitoare la circumstanele aprute n legtur cu cauza penal i pot avea importan probatorie pentru cauza penal Pe lng experii permaneni ai curilor, orice persoan recunoscut a avea suficiente cunotine ntr-un domeniu particular poate fi obligat s acioneze ca expert. Daca exista experti medico-legali sau experti oficiali in specialitatea respectiva, nu poate fi numit expert o alta persoana, decat daca imprejurari deosebite ar cere aceasta. (1) Expertizele criminalistice se efectueaz de experi oficiali n institutele i laboratoarele de expertiz criminalistic, nfiinate potrivit dispoziiilor legale. (7) Expertii autorizati, numiti de organele judiciare, la cererea partilor, participa personal la efectuarea expertizelor prin observatii cu privire la obiectul expertizei, modificarea sau completarea acestuia, verificarea si completarea materialului necesar pentru efectuarea expertizei, precum si prin obiectii la raportul de expertiza, adresate organului judiciar.

Moldova (2003)

Polonia (1986)

CPP, Art. 195 CPP, Art.119

Romnia (2002)

OG 75/2000 i L 488/2002 Art.1 si 7

Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert

Exemple din legislaiile altor ri din Europa (3)

n Italia, judectorul, procurorul i prile pot desemna ca expert orice persoan. Sistemele din Slovenia i Croaia sunt similare celui din Italia. n plus, n aceste ri din fosta Iugoslavie exist i liste de experi de pe lng tribunale, dar acetia nu sunt favorizai n detrimentul altor specialiti. Sistemele din Portugalia i Spania sunt similare celui din Frana. nscrierea pe listele cu specialiti care pot fi propui ca experi se face la cerere, prin prezentarea CV-ului tiinific care s ateste competena ntr-un domeniu, i prin ntocmirea unei fie individuale a expertului (lb. fr. Fiche individuelle), public, ce conine: domeniile de expertiz, studiile superioare de lung durat, specializrile, datele de contact (adresa, telefon, fax, e-mail, web) ale expertului.
n Germania experii sunt desemnai n virtutea cunotinelor practice i experienei de a comenta fapte i de a prezenta opinii de specialitate. Au datoria de a analiza sau evalua probele prezentate ntr-o manier echidistant, independent i obiectiv astfel ca opinia lor s fie acceptat de fiecare dintre pri. n Marea Britanie expertul este o persoan ce posed competen sau cunotine ntr-un domeniu particular.

Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert

Legislaia actual din Romnia (1)

Cu privire la expertizele criminalistice, conform art.1(1) din Legea nr. 488 din 11 iulie 2002 pentru aprobarea Ordonanei Guvernului nr. 75/2000 privind autorizarea experilor criminaliti: (1) Expertizele criminalistice se efectueaz de experi oficiali n institutele i laboratoarele de expertiz criminalistic, infiinate potrivit dispoziiilor legale. Astfel, conform acestor prevederi, n Romnia expertizele criminalistice reprezint un monopol de stat i se efectueaz instituionalizat, exclusiv de ctre experi oficiali angajai ai statului, n cadrul: - Institutului Naional de Expertize Criminalistice din subordinea Ministerului Justiiei (INEC-MJ), - Institutului de Criminalistic din Inspectoratul General al Poliiei Romne din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative (IC-IGPR), -Serviciului Roman de Informatii (SRI). [Art.119 Experii oficiali] din Codul de Procedur Penal prevede urmtoarele: dac exist experi medico-legali sau experi oficiali n specialitatea respectiv, nu poate fi numit expert o alt persoan, dect dac mprejurri deosebite ar cere aceasta. n lipsa definirii mprejurrilor deosebite, chiar dac ntr-un anumit domeniu exist specialiti net superiori profesional experilor oficiali din in, tot la experii oficiali se apeleaz.

Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert

Legislaia actual din Romnia (2) n anul 2005 au aprut o serie de modificri n legislaia din Romnia. Astfel, n materie penal, conform art.IX-2 i X-2 din Titlul XVI al Legii nr. 247/2005, doar DNA i DIICOT pot apela la experi privai din ar sau strintate, nu i judectorii sau prile : (4) Constatrile tehnico-tiinifice i expertizele pot fi efectuate i de ali specialiti sau experi din instituii publice sau private romne sau strine, organizate potrivit legii, precum i de specialiti sau experi individuali autorizai sau recunosci, potrivit legii." n materie civil, conform art.I-10(5) din Titlul II al Legii nr. 247/2005: "(21) Pentru stabilirea dreptului de proprietate solicitantul poate depune nceputuri de dovada scrisa, declaratii de martori autentificate, expertize extrajudiciare, precum si orice acte care, coroborate, ntemeiaza prezumtia existentei dreptului de proprietate al acestuia asupra imobilului, la data preluarii abuzive. n fine, conform art.4(5), Titlul XIII din Legea 247/2005: (5) Expertizele extrajudiciare prezentate de ctre pri n cadrul proceselor funciare au aceeai valoare probant ca i expertizele ordonate de ctre instana de judecat, cu condiia ca acestea s fie efectuate de ctre experi autorizai de ctre Ministerul Justiiei. Prevederile legislative de mai sus sunt contradictorii, se remarc nclcarea principiului egalitii armelor, respectiv art.6 din Convenia European a Drepturilor Omului (cazuri prezentate la pct.1 CEDO). Menionm de asemenea c Raportul Matra-Flex ntocmit n anul 2007 de ctre comisia olandez, desemnat de Ministerul Justiiei din Olanda, recomand liberalizarea pieei de expertize criminalistice.

Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert

Legislaia actual din Romnia (3)

Legea nr. 37 din 13/03/2009 (Lege 37/2009) pentru modificarea i completarea Ordonanei Guvernului nr. 2/2000 privind organizarea activitii de expertiz tehnic judiciar i extrajudiciar i a Ordonanei Guvernului nr. 75/2000 privind autorizarea experilor criminaliti care pot fi recomandai de pri s participe la efectuarea expertizelor criminalistice
Nr. crt. 11 Prevederi Lege 37 din 13.03.2009 Art.4 lit. a1) "a1) cunoate limba romn;" Art. 41. - (1) Cetateanul unui alt stat membru al Uniunii Europene sau apartinand Spatiului Economic European si cetateanul roman care au obtinut calificarea profesionala necesara intr-un alt stat membru al Uniunii Europene ori apartinand Spatiului Economic European pot dobandi calitatea de expert criminalist in Romania, potrivit prezentei ordonante, in aceleasi conditii ca si cetatenii romani Observaii Pentru efectuarea unor expertize criminalistice nu este necesar a cunoate limba romn. Experii strini pot activa mpreun cu ali specialiti romni sau cu traductori. n UE expert tehnic judiciar sau expert criminalist nu reprezint o profesie, ci o calitate temporar, de martor sau martor tiinific, atribuit exlusiv de organele judiciare sau pri. Cetenii UE nu pot prezenta MJLC diplome sau certificate care s le ateste profesia de expert criminalist pentru simplul motiv c astfel de documente nu se elibereraz n aceste ri. De asemenea, n Romnia se pstreaz distincia dintre expert tehnic judiciar i expert criminalist, dei n UE exist o singur calitate, de expert judiciar (forensic expert). Codul Ocupaiilor Profesionale la nivel European i din Romnia nu conine profesiile de expert tehnic judiciar i expert criminalist. Dup cum se precizeaz i n OG2 i OG75/2000, expert tehnic judiciar i expert criminalist reprezint caliti i nu profesii.

12

(2) Recunoasterea diplomelor si a calificarilor profesionale obtinute intr-un stat membru al Uniunii Europene sau apartinand Spatiului Economic European, necesare dobandirii in Romania a calitatii de expert criminalist, va fi efectuata potrivit Legii nr. 200/2004 privind recunoasterea diplomelor si calificarilor profesionale pentru profesiile reglementate din Romania, cu modificarile si completarile ulterioare.

Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert

Convenia European a Drepturilor Omului (CEDO), art.6 Egalitatea armelor

Articolul 6 1 din Convenie: 1. Orice persoan are dreptul s fie judecat n mod echitabil.
Articolul 6 3 (d) din Convenie prevede:

3. Partea are urmtoarele drepturi minime:... (d) de a interoga sau a contribui la interogarea martorilor acuzrii i de a obine citarea i interogarea martorilor aprrii n aceleai condiii ca i martorii acuzrii.

Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert

Cazuistic CEDO 1. CEDO a conchis, n cazul Bonisch v. Austria (6 mai 1985), o nclcare a articolului 6(1), deoarece expertul citat de aprare nu a beneficiat de aceleai prerogative ca i expertul desemnat de acuzare. Sistemul romnesc de expertize criminalistice se afl ntr-o situaie similar, n sensul c expertul citat de aprare: - trebuie s fie avizat/aprobat/numit de organele judiciare, n unele situaii de ctre acuzare/procuror (a se vedea prevederile art.7 OG 75/2000 i L488/2002), - nu beneficiaz de aceleai preorgative ca i expertul criminalist oficial (a se vedea prevederile art.7 OG 75/2000 i L488/2002). n spe, dac procurorul prezint un raport de expertiz criminalistic ntocmit de ctre expert criminalist oficial, atunci i partea trebuie s aib dreptul la un expert criminalist independent i s prezinte un raport de expertiz criminalistic ntocmit de acesta, care s aib aceleai prerogative ca i primul. n prezent acest lucru nu este posibil n Romnia.

Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert

2. n cazul Prepeli v. Moldova (Nr. 2914/02, 23 septembrie 2008), CEDO a constatat c prin intermediul Institutului Republican pentru Expertize Judiciare i Criminalistice din cadrul Ministerului Justiiei de la Chiinu, statul este parte la proceduri i a declarat preteniile reclamantului admisibile. 3. n cazul Mirilashvili v. Rusia (Nr. 6293/04, 11 decembrie 2008), CEDO a constatat faptul c expertului prii i s-a permis doar s exprime opinii cu privire la concluziile experilor desemnai de procuror s efectueze expertiza audio i nu i s-a permis participarea nemijlocit la efectuarea acesteia (n.n.: similar sistemului din Romnia, art. 1 i 7 din Ordonana Guvernului nr. 75 / 2000 i Legii nr. 488 / 2002 n care expertiza criminalistic se efectueaz numai de ctre experi oficiali, n institute i laboratoare de stat, iar expertului criminalist autorizat i sunt permise doar: - observatii cu privire la obiectul expertizei, - modificarea sau completarea acestuia, - verificarea si completarea materialului necesar pentru efectuarea expertizei, - obiectii la raportul de expertiza, adresate organului judiciar.).

Spre deosebire de expertizele criminalistice n care consultarea dosarului sau fotocopierea acestuia, a probelor i planelor fotografice poate fi suficient pentru expertul prii, n expertizele audio, foto-video, tehnicii de calcul .a. le este imposibil prilor s se apere fr ca expertul lor s aib acces nemijlocit la probe n vederea duplicrii/clonrii i analizrii independente a acestora.

Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert

Clarificri asupra calitii de expert criminalist n Romnia: Curtea Constituional, DECIZIA NR.54 din 14 ianuarie 2009 asupra sesizrii de neconstituionalitate a dispoziiilor articolului unic pct.123 din Legea privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr.60/2006 pentru modificarea i completarea Codului de procedur penal, precum i pentru modificarea altor legi Prin definiie, expertiza este o cercetare efectuat, la cerere, de o persoan care posed cunotine temeinice ntr-un anumit domeniu, asupra unei probleme din acel domeniu. Or, n domeniul aplicrii legii ntr-o cauz dedus judecii, inclusiv n ceea ce privete legalitatea administrrii mijloacelor de prob, expert este nsui judectorul cauzei, care, n virtutea pregtirii sale profesionale i a statutului su de independen, are competena de a decide cu privire la raporturile juridice deduse judecii, a mijloacelor de prob administrate i a normelor juridice aplicabile. ... nu poate fi primit reglementarea care confer expertului, auxiliar al justiiei ori martor tiinific, dup unele opinii... ideea unui transfer de autoritate a deciziei de la organul de urmrire penal ori instana de judecat la expert, cu att mai mult cu ct sarcina administrrii probelor, condiionat de caracterul concludent i util al acestora, revine, potrivit art.65 alin.1 din Codul de procedur penal, primilor.

Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert

Direcii de involuie ale sistemului din Romnia 1. Conform proiectului de hotrre pentru modificarea i completarea Hotrrii Guvernului nr. 369/1998 privind nfiinarea Institutului Naional de Expertize Criminalistice I.N.E.C. : Directorul i directorul adjunct ai INEC sunt numii dintre experii criminaliti gradul I ce au studii juridice. Aceast prevedere contravine: - Deciziei Curii Constituionale nr. 54/14.01.2009, - condiiilor de concurs de angajare a experilor la INEC impuse de conducerea INEC pentru sesiunile din decembrie 2008 i ianuarie 2009, - practicii internaionale n domeniu i - nu are acoperire n Clasificare Ocupaiilor Profesionale la nivel European i din Romnia, n sensul c expert criminalist nu reprezint o profesie juridic i expertiza criminalistic, similar expertizelor contabile, medico-legale i tehnice judiciare, nu reprezint o activitate juridic. 2. Conform prevederilor Legii nr. 97/2008 privind aprobarea OUG 100/2007: Art. 86. - Constituie vechime n magistratur perioada n care... personalul de specialitate juridic prevazut la art. 87 alin. (1)... a ndeplinit funciile de judector, procuror,... expert criminalist cu studii superioare juridice, autorizat potrivit legii,.. Art.87 alin. (1) - Pe durata ndeplinirii funciei, personalul de specialitate juridic din Ministerul Justiiei,...Institutul Naional de Expertize Criminalistice... este asimilat judectorilor i procurorilor n ceea ce privete drepturile i indatoririle, inclusiv sustinerea examenului de admitere, evaluarea activitatii profesionale, sustinerea examenului de capacitate si de promovare, dispozitiile prezentei legi aplicandu-se in mod corespunzator." Modificrile de mai sus au fost introduse fr acordul sau avizul MJ (nota nr. 53000 din 26.05.2008) i CSM (nota nr. 21671/1154/2008) care au comunicat oficial faptul c expertul criminalist cu studii juridice superioare nu face parte din categoria personalului de specialitate prevzut de art.87 alin.(1) din Legea nr.303/2004, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare.;

Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert

Consideraii privind poziia i atribuiile experilor desemnai de pri Vladimir Beli, Rom L Leg Med 17(1)-6(2009)) Romnia trebuie s se alinieze normelor europene n domeniu care, dei aa cum vom arta mai jos, nu sunt n multe privine concordante n nici un caz nu-i mpart pe experi n experi oficiali i experi ce activeaz n privat. Din acest punct de vedere exist nc diferene majore ntre Romnia i Uniunea Europene din punct de vedere al legislaiei experilor n general i a celor medico-legali n special. Normele care reglementeaz activitatea experilor n Romnia sunt nc tributare unor concepii de sorginte sovietic, consacrnd monopolul statului i prin aceasta nclcndu-se principiul egalitii armelor. Nici reglementrile propuse prin noile coduri de procedur penal i civil, supuse discuiei publice, nu modific situaia general a expertului, promovnd un sistem necompetitiv, n dezacord cu practica internaional i care mpiedic participarea adevrailor specialiti din domeniile lor de activitate ca experi n faa instanelor. Ca atare, se impune o reformare profund i imediat a instituiei experilor. Starea actual a legislaiei experilor, ce comport diferene majore ntre Romnia i rile Uniunii Europene, genereaz existena unor expertize cu concluzii ndoelnice, dar mai ales nu d posibilitatea prilor de a se apra conform principiului egalitii armelor.

Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert

Viziuni internaionale asupra calitii de expert 1. Acumularea de experien ca expert nu acord competen pentru a activa ca expert n alte cazuri. Experience as an expert witness, standing alone, does not qualify someone as an expert in later cases. For example in Bogosian v. Mercedes-Benz of N.Am., Inc., 104 F.3d 472, 477 (1st Cir.1997), the court rejected an opinion of a witness who had testified as an expert 126 times. 2. Curtea a stabilit c este absurd a concluziona c cineva poate deveni expert acumulnd experien prin efectuarea de expertize. One court even noted it would be absurd to conclude that one can become an expert by accumulating experience in testifying Thomas J. Kline, Inc. v. Lenillard, Inc., 878 F.2d 791, 800 (4th Cir. 1989). 3. Chiar i cel mai experimentat expert trebuie s aib prima sa zi de expert n faa curii. In United Stated v. Locascio, 6 F.3d 924, 937 (2nd Cir. 1993), the court concluded even the most qualified expert must have his first day in court.

Catalin Grigoras, Ph.D., Forensic Expert

V mulumesc pentru atenie

Atept ntrebri...