Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Versiunea 6
Ianuarie 2012
IFS public informaiile, opiniile i buletinele informative aa cum tie mai bine, ns nu-i
poate asuma responsabilitatea pentru eventuale greeli, omisiuni sau informaii posibil
eronate din publicaiile sale, n special din acest document.
Deintorul standardului din acest document este:
IFS Management GmbH
Am Weidendamm 1A
10117 Berlin
Germania
Managing Director: StephanTromp
AG Charlottenburg HRB 136333 B
VAT-Nr.: DE278799213
Bank:
Bank code number:
Account number:
IBAN number:
BIC-/Swift-Code:
Berliner Sparkasse
100 500 00
190 029 765
DE96 1005 0000 0190 02 97 65
BE LA DE BE
Toate drepturile rezervate. Toate publicaiile sunt protejate prin legile internaionale de
copyright. Orice folosire neautorizat, fr consimmntul scris expres al deintorului
standardului IFS, este interzis i pedepsit conform legilor. Acest lucru este valabil de
asemenea i la copierea cu ajutorul unui fotocopiator, includerea ntr-o baz de date electronic sau copierea pe CD-ROM.
Nici o traducere nu poate fi realizat fr permisiunea oficial a deintorului standardului
IFS.
Versiunea n Limba Englez IFS Food 6 este documentul original i reprezint documentul
de referin.
IFS Food este disponibil via:
www.ifs-certification.com
Sau prin pot, fax sau e-mail
IFS Management GmbH
Am Weidendamm 1A
10117 Berlin
Germania
Telefon: +49-(0) 30-72 62 50-74
Fax:
+49-(0) 30-72 62 50-79
E-Mail: info@ifs-certification.com
IFS Food
Standard de auditare pentru calitatea
i sigurana produselor alimentare
Versiunea 6
Ianuarie 2012
MULUMIRI
IFS dorete s mulumeasc tuturor participanilor care au rspuns chestionarului evalurii
globale, care a fost efectuat n 2010 i care a constituit baza dezvoltrii i mbuntirii noii
versiuni a Standardului IFS Food. Informaiile i opiniile dumneavoastr au fost de mare folos
pentru IFS. Apreciem faptul c ai alocat din timpul dumneavoastr pentru a rspunde chestionarului. IFS mulumete membrilor Comitetului Tehnic Internaional IFS i grupurilor naionale de lucru asociate din Frana, Germania, Italia i Statele Unite.
IFS Expert
IFS Expert
Rewe Group, Germania
ALDI Einkauf GmbH & Co. oHG, Germania
DNV, Business Assurance, USA
CONAD, n numele ANCD (Asociaia Naional Cooperativ a Detailitilor), Italia
CSI, Italia
KaisersTengelmann AG, Germania
Lidl Stiftung & Co. KG, Germania
Federdistribuzione, Italia
COFRAC (Comit Franais dAccrditation)
Intertek, USA
Kaufland Fleischwaren SB GmbH & Co. KG, Germania
Scamark Groupement Leclerc, Frana
Groupement des mousquetaires, Frana
Carrefour, Italia
Intertek, USA
IFS Expert
Kaufland Warenhandel GmbH & Co. KG, Germania
Diamond Foods, USA
HANSA-HEEMANN AG, Germania
Systme U, Frana
Laiterie Saint Denis de lhtel, Frana
real,- SB-Warenhaus GmbH, Germania
Globus SB-Warenhaus Holding GmbH & Co. KG, Germania
EDEKA Handelsgesellschaft Sdwest mbH, Germania
Prof. Dr Lindemann
Susan Linn
Anke Lorencz
Flavia Mare
Ralf Marggraf
Jay Mayr
Laurence Manuel
Dr. Andrea NiemannHaberhausen
Viola Obladen
Sarah Oxendale
Charlotte Pilz
Florian-Fritz Preu
Rodrigo Quintero
Dr. Gereon Schulze-Althoff
Dr. Jrgen Sommer
Alain Soroste
Marie Squigna
Kevin Swoffer
FranoisThibault
BatriceThiriet
Ute Welsch-Alles
Patricia Wester
Christel Wieck
Kathleen Wybourn
IFS Expert
Sysco Corporation, USA
Wirtschaftskammer sterreich, Austria
Carrefour, Italia
EDEKA Minden-Hannover Stiftung & Co. KG, Germania
ConAgra Foods, USA
Provera Alimentaire, Frana
Det Norske Veritas, Germania
Zentis GmbH & Co KG, Germania
Target Corporation, USA
Metro Cash+Carry Deutschland GmbH, Germania
Quant Qualittssicherung GmbH, Germania
DQS, Chile
Vion Food Group, Germania
Freiberger Lebensmittel GmbH & Co. KG, Germania
IFS Expert
Loblaw, Canada
KPS Resources Ltd., Marea Britanie
Meralliance, in numele FEEF (Fdration des Entreprises et Entrepreneurs de France
Federaia Intreprinderilor i Intreprinztorilor din Frana)
Auchan, Frana
Globus SB-Warenhaus Holding GmbH & Co.KG, Germania
Eurofins certification, USA
Hochwald Nahrungsmittel-Werke GmbH, Germania
DNV Business Assurance, USA
Echipa IFS
Helga Barrios Vidal
George Gansner
Dr. Helga Hippe,
Seon Kim
Christin Kluge
Nina Lehmann
Stphanie Lemaitre
Lucie Leroy
Clemens Mahnecke
Marek Marzec
Caroline Nowak
Ksenia Otto
Sabine Podewski
Serena Venturi
StephanTromp
Coninut
Partea 1: Protocolul de audit
1
11
Introducere . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
13
2.1
13
2.2
13
2.3
13
Tipuri de Audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14
3.1
Auditul iniial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14
3.2
Auditul de urmrire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14
3.3
15
3.4
Auditul de extindere . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
16
Domeniul Auditului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
16
Procesul de Certificare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
18
5.1
Pregtirea auditului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
18
5.2
19
5.3
20
5.4
22
5.5
5.5.1
5.5.2
5.5.2.1
5.5.2.2
5.5.3
Evaluarea cerinelor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Evaluarea unei cerine ca fiind o abatere . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notarea unei cerine ca fiind neconform . . . . . . . . . . . . . . . .
Major . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
KO (Knock out) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notarea unei cerine ca fiind N/A (neaplicabil) . . . . . . . . . . . .
23
23
24
24
24
25
5.6
26
Raportul de audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Structura raportului de audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Paii necesari pentru finalizarea raportului de audit . . . . . . .
ntocmirea raportului preliminar de audit i a schiei
planului de aciune . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.7.2.2 ntocmirea de ctre companie a planului de aciuni corective
5.7.2.3 Validarea planului de aciune de ctre auditor . . . . . . . . . . . .
26
26
27
5.7
5.7.1
5.7.2
5.7.2.1
27
28
28
5.7.3
Alte reguli referitoare la raportul de audit . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.7.3.1 Legtura dintre dou rapoarte de audit consecutive
(auditul initial i de rennoire) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.7.3.2 Traducerea raportului de audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.8
5.8.1.
5.8.2
5.8.3
5.8.4
28
28
29
31
31
32
34
34
Acordarea certificatului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
34
6.1
35
6.2
Ciclul de certificare. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
35
6.3
36
37
Aciuni suplimentare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
37
37
10
38
11
Revizuirea Standardului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
39
12
40
12.1
40
12.2
41
12.3
Sanciuni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
41
ANEXA 1
Clarificarea domeniului de aplicare pentru diferitele Standarde IFS
44
ANEXA 2
Procesul de certificare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
45
ANEXA 3
Categorii de produse i de tehnologii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
46
ANEXA 4
Diagrama de flux pentru managementul neconformitilor KO
notate cu D i Majore . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
48
Responsabilitatea Managementului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
49
1.1
49
1.2
Structura companiei . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
49
1.3
50
1.4
51
2.1
2.1.1
2.1.2
Managementul Calitii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Cerine pentru documentaie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Pstrarea nregistrrilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
52
52
52
2.2
2.2.1
2.2.2
2.2.3
53
53
53
54
Managementul resurselor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
56
3.1
56
3.2
3.2.1
3.2.2
56
56
3.2.3
Resurse umane . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Igiena personalului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Echipament de protecie pentru angajai, parteneri
contractuali i vizitatori . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Proceduri aplicabile n cazul bolilor infecioase . . . . . . . . . . .
3.3
58
3.4
58
60
4.1
nelegerea contractual. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
60
4.2
4.2.1
4.2.2
Specificaii i Formule. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Specificaii. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Formule/reete . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
60
60
61
4.3
61
4.4
4.4.1
4.4.2
Aprovizionarea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Aprovizionarea general . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Comercializarea de produse gata fabricate . . . . . . . . . . . . . . . .
62
62
63
4.5
Ambalarea produsului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
63
4.6
Locaia Fabricii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
64
4.7
Exteriorul Fabricii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
64
4.8
64
4.9
4.9.1
4.9.2
4.9.3
4.9.4
4.9.5
65
65
65
65
66
66
57
57
4.9.6
4.9.7
4.9.8
4.9.9
4.9.10
Uile i Porile . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Iluminatul . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Aer condiionat/Ventilaie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Alimentarea cu ap . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Aer Comprimat . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
66
67
67
67
68
4.10
Curenia i dezinfecia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
68
4.11
Evacuarea deeurilor. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
69
4.12
70
4.13
71
4.14
Recepia i depozitarea. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
72
4.15
Transportul . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
73
4.16
ntreinere/Mentenan. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
73
4.17
Echipamente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
74
4.18
75
4.19
75
4.20
76
77
5.1
Audituri interne . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
77
5.2
77
5.3
77
5.4
78
5.5
78
5.6
Analiza produsului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
79
5.7
80
5.8
80
5.9
81
5.10
5.11
Aciuni corective . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
82
82
6.1
Evaluarea aprrii. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
82
6.2
Securitatea locaiei . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
83
6.3
83
6.4
Inspecii Externe . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
83
ANEXA 1
Glosar/Lista definiii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
84
ANEXA 2
Cmpuri obligatorii care trebuie completate de catre
auditor . . . . . .
89
Introducere . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
93
93
1.1
Cerine generale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
93
1.2
93
1.3
94
1.4
94
1.5
95
1.6
95
1.7
Transferul certificrii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
96
96
2.1
96
2.2
96
2.3
Decizia de certificare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
97
2.4
97
2.5
99
2.6
99
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.5.1
3.5.2
ANEXA 1
Categorii de produs i de tehnologii pentru auditori . . . . . . . . . . . . . . 106
10
Introducere . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
Raportare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
1.1
1.2
1.3
1.4
ANEXA 1
Raportul Final de Audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116
ANEXA 2
Raportul de audit. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
ANEXA 3
Plan de aciune . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
ANEXA 4
CERTIFICAT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123
ANEXA
Lista cerinelor de audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
Auditarea furnizorilor a constituit o caracteristic permanent a sistemelor i procedurilor de lucru ale lanurilor de retail timp de muli ani.
Pn n 2003, acestea erau efectuate de ctre departamentele de asigurare a calitii proprii ale lanurilor de retail/en-gros. Continua creterea
a cerinelor consumatorilor, extinderea responsabilitii lanurilor de
retail/en-gros, creterea cerinelor legislative i globalizarea furnizrii
produselor au dus la necesitatea de a se dezvolta un Standard unic pentru asigurarea calitii i sigurana alimentelor. De asemenea, trebuia s
se gseasc o soluie de a reduce timpul alocat auditurilor, att pentru
lanurile de retail, ct i pentru furnizori.
Membrii asociai ai federaiei germane de retail Handelsverband
Deutschland (HDE) i omologul su francez Fdration des Entreprises du Commerce et de la Distribution (FCD) au creat un standard de
calitate i siguran a alimentelor, pentru produsele alimentare comercializate sub marc proprie, numit IFS Food Standardul Internaional
pentru Alimente, care este menit s permit evaluarea sistemelor de
calitate i pentru sigurana alimentelor ale furnizorilor, pe baza unei
abordri uniforme. Acest standard este acum gestionat de IFS Management GmbH, companie deinut de FCD i HDE, i se aplic la toate
stadiile de procesare a alimentelor, dup ce acestea au prsit ferma de
producie. Standardul IFS Food a fost aliniat cu Documentul Ghid al
GFSI i este recunoscut de GFSI (Global Food Safety Initiative- Iniiativa
Global pentru Sigurana Alimentelor).
Prima versiune implementat (versiunea 3) a Standardului IFS a fost
dezvoltat de HDE i lansat n 2003. n ianuarie 2004, o versiune actualizat, versiunea 4, a fost creat i introdus n colaborare cu FCD. ntre
2005/2006 asociaia de retail din Italia s-a alturat i ea Standardului
Internaional pentru Alimente i dezvoltarea versiunii 5 a fost o colaborare a federaiilor de comer din Frana, Germania i Italia dar i a retailerilor din Elveia i Austria.
Pentru versiunea 6 a IFS Food, Comitetul Tehnic Internaional i grupurile de lucru din Frana, Germania i Italia au fost implicate n mod activ,
pe lng retaileri i reprezentani ai industriei, serviciilor n domeniul
alimentar i ai organismelor de certificare. In timpul dezvoltrii versiunii
6 a IFS Food, IFS a primit opinii i de la nou formatul grup de lucru IFS
America de Nord i de la retaileri din Spania, Asia i America de Sud.
Partea 1
11
12
Partea 1
Introducere
2.1
2.2
2.3
Partea 1
13
14
Partea 1
Tipuri de Audit
3.1
Auditul iniial
Un audit inial este primul audit conform IFS Food pentru o companiei.
Se efectueaz la un moment i la o dat stabilite de comun acord ntre
companie i organismul de certificare ales. Pe parcursul acestui audit,
ntreaga companie este auditat, att n ceea ce privete documentaia
ct i n ceea ce privete procesele n sine. n timpul auditrii, toate criteriile cerinelor IFS trebuie evaluate de ctre auditor. n cazul unui audit
preliminar, auditorul care efectueaz acest audit va fi diferit de auditorul
care efectueaz auditul iniial.
3.2
Auditul de urmrire
timpul auditului de urmrire, auditorul se concentreaz asupra implementrii msurilor luate pentru corectarea neconformitilor Majore
identificate n timpul auditului precedent. Auditul de urmrire va fi efectuat n intervalul de ase luni de la data auditului precedent. n general,
auditorul care a efectuat auditul n care s-a identificat neconformitatea
Major va efectua i auditul de urmrire.
Dac neconformitatea Major este legat de abateri ale procesului de
producie, auditul de urmrire va fi efectuat la cel puin 6 sptmni i
nu mai trziu de 6 luni de la auditul precedent. Pentru alte genuri de
neconformiti (ex: documentaie), organismul de certificare este responsabil pentru stabilirea datei auditului de urmrire.
Dac nu se efectueaz un audit de urmrire timp de 6 luni, atunci este
necesar efectuare unui audit nou.
n cazul n care auditul de urmrire stabilete c cerinele nu sunt ndeplinite, este necesar efectuarea unui audit nou. Eliminarea neconformitilor Majore va fi ntotdeauna stabilit printr-o vizit a auditorului la
faa locului.
3.3
Partea 1
15
16
Partea 1
3.4
Auditul de extindere
Domeniul Auditului
IFS Food este un Standard pentru auditarea furnizorilor ce fabric produse alimentare sub marca proprie a lanurilor de retail i en-gros i a
altor productori de produse alimentare i se aplic doar companiilor
productoare de alimente sau celor care ambaleaz produse alimentare
vrac. IFS Food poate fi folosit doar atunci cnd un produs este procesat
sau atunci cnd exist un pericol de contaminare a produsului n timpul
ambalrii primare. In consecin, IFS Food nu se aplic urmtoarelor
activiti:
import (birouri, de exemplu companiile de tip broker)
transport, depozitare i distribuie
Pentru clarificarea domeniului de aplicare pentru IFS Food i alte Standarde IFS (Broker, Logistics, Cash & Carry/Wholesale i HPC) v rugm
consultai Anexa 1.
Dac firma comercializeaz produse finite, fabricate n alt parte, furnizorii acestor produse trebuie s fie ei nii certificai IFS FOOD i cerinele specifice din lista de cerine de audit (Partea 2) referitoare la comercializarea produselor gata fabricate (4.4.2.1 pn la 4.4.2.3.) trebuie s
fie ndeplinite. Dac nu sunt ndeplinite condiiile, acele produse trebuie
excluse din certificat i certificatul trebuie s menioneze activitatea de
comercializare nu este inclus.
Dac cerinele menionate mai sus sunt ndeplinite, acele produse finite
comercializate vor fi n mod clar specificate pe certificat, detaliind domeniul produselor, i specificate n raport, att n domeniul auditului ct i
n profilul companiei.
Domeniul auditului va fi definit i validat ntre companie i organismul
de certificare, nainte ca auditul s aib loc. Domeniul va fi indicat clar i
fr ambiguitate n contractul dintre companie i organismul de certificare, n raportul de audit i pe certificat.
Auditul trebuie s aib loc la o dat care s asigure c ntreg domeniul
de produse i procese menionate n raport i pe certificat s poat fi
evaluat efectiv.
Dac, ntre dou audituri de certificare, sunt implementate procese noi
sau produse diferite de cele incluse n domeniul auditului curent IFS (de
exemplu: produse sezoniere), compania certificat trebuie s informeze
imediat organismul de certificare, care trebuie s efectueze o evaluare a
riscului si s decid dac este necesar efectuarea unui audit de extindere sau nu (vezi si 3.4). Rezultatul evalurii riscului, bazat pe riscul de
igien i siguran, trebuie s fie documentat.
Auditul este specific pentru locaia unde au loc toate procesele prin care
trece un produs. n cazul existenei unor structuri descentralizate, iar
auditarea unei anumite locaii este insuficient pentru obinerea unei
imagini cuprinztoare asupra capacitilor companiei, atunci toate celelalte faciliti relevante vor fi de asemenea incluse n audit. Acest lucru
va fi descris n detaliu, n profilul companiei din raportul de audit.
Domeniul auditului va include ntreaga activitate a companiei (de exemplu, acelai tip de producie pe linii diferite pentru produsele furnizorului i ale lanurilor de retail/en-gros), nu doar linia de producie pentru
produsele marca proprie a lanurilor de retail/en-gros. Domeniul va fi
validat a doua oar la nceputul auditului, dup analiza iniial a riscului.
Mai mult dect att, domeniul poate fi schimbat dup analiza de risc (de
exemplu, dac o alt activitate se interfereaz cu cea din domeniul auditului)
Domeniul de audit va face referire la categoriile de produse si de tehnologii auditate (Vezi anexa 3).
Exemplu 1: pentru o companie productoare de ngheat, domeniul
de audit va face referire la categoria de produs 4 (lactate) i categoriile
de tehnologii B (pasteurizare), D (congelare/rcire) i F (amestecare).
Partea 1
17
18
Partea 1
Exemplu 2: pentru o companie productoare de paste finoase proaspete cu umplutur si care realizeaz i umpluturile n cadrul companiei(de
exemplu cu carne, smntn, roii), domeniul de audit va face referire
la categoria de produs 7 (produse combinate) i categoriile de tehnologii B(pasteurizare), D(congelare/rcire), E(ambalare n atmosfer modificat) i F(tiere/amestecare/umplere).
Not: alte categorii de tehnologii pot fi adugate sau eliminate, depinznd de detaliile proceselor desfurate n companie;
Dac, n cazuri excepionale, compania decide s exclud anumite categorii de produse (linii de producie) din domeniul auditului, atunci acest
lucru va fi indicat n mod clar i va fi inclus n raportul de audit i pe
certificatul IFS.
Auditarea companiilor cu locaii multiple, cu management centralizat
Dac anumite procese sunt organizate centralizat ntr-o companie cu
mai multe locaii de producie (de exemplu, aprovizionarea, managementul de personal, managementul reclamaiilor), locaia managementului central sediul central va trebui auditat si rezultatul auditrii
cerinelor relevante pentru acesta vor fi luate n considerare n raportul
de audit al fiecrei locaii de producie.
Not: Fiecare locaie de producie va fi auditat separat ntr-o perioad
de maxim 12 luni de la auditul locaiei de management central i va
avea raportul propriu de audit i certificatul propriu. Fiecare locaie va fi
menionat n contract i va avea propriul raport i certificat. Dac sediul
central nu are activitate de producie, atunci aceast locaie nu poate fi
certificat IFS ca o companie independent. Timpul alocat auditului
locaiei centrale de management va fi indicat n raport, n seciunea
referitoare la profilul companiei.
Auditul sediului central va avea loc ntotdeauna nainte de auditul locaiilor de producie, pentru a avea o imagine preliminar.
Not: Dac nu este posibil efectuarea unui audit la sediul central,
atunci trebuie s se asigure c n timpul auditului la locaia de producie, toate informaiile necesare din partea sediului central s fie disponibile (de exemplu, reprezentani ai sediului central s fie prezeni la locaia de producie n timpul auditului).
Procesul de Certificare
5.1
Pregtirea auditului
5.2
Partea 1
19
20
Partea 1
5.3
Partea 1
21
22
Partea 1
5.4
Partea 1
terile i neconformitile care au fost identificate. Dup cum se menioneaz n ISO/IEC Ghidul 65 (viitorul ISO/IEC 17065), pe parcursul edinei de nchidere, auditorul poate face doar o evaluare provizorie a
statusului companiei. Organismul de certificare va ntocmi pentru companie un raport provizoriu de audit i o schi a planului de aciune, care
va fi folosit ca baz pentru desemnarea aciunilor corective, pentru
abaterile i neconformitile identificate.
Organismul de certificare are responsabilitatea de a lua decizia de certificare i de a pregti raportul final de audit, dup primirea planului de
aciune completat. Emiterea certificatului depinde de rezultatul auditului i de acceptarea unui plan de aciuni corespunzator.
5.5
Evaluarea cerinelor
Auditorul evalueaz natura i importana oricrei abateri sau neconformiti. Pentru a determina dac a fost ndeplinit conformitatea cu o
cerin IFS Food, auditorul trebuie s evalueze fiecare cerin din Standard. Exist diferite feluri de a clasifica observaiile.
5.5.1
Explicaie
Puncte
Conformitate deplin
20 de puncte
B (abatere)
15 puncte
C (abatere)
5 puncte
D (abatere)
20 puncte
23
24
Partea 1
n plus fa de aceast notare, auditorul poate decide s noteze compania cu KO sau cu Major (neconformitate major), ceea ce va duce
la scderea unor puncte din punctajul total. Aceste situaii sunt explicate n subcapitolele urmtoare.
5.5.2
Punctaj
Rezultat
Major
Acordarea certificatului
nu este posibil
Responsabilitatea managementului
2.2.3.8.1
3.2.1.2
Igiena personalului
4.2.1.2
4.2.2.1
Conformitatea cu reeta
4.12.1
4.18.1
Sistemul de trasabilitate
5.1.1
Auditurile interne
5.9.2
5.11.2
Aciuni corective
Explicaie
Punctaje acordate
Conformitate deplin
20 puncte
B (abatere)
15 puncte
C (abatere)
Nu exist posibilitatea
notrii cu C
KO (= D)
Not Important
Notarea cu C nu este posibil pentru cerinele KO. n ceea ce privete
aceste cerine, auditorul poate s foloseasc doar A, B sau D (= KO).
Cnd o cerin KO a fost notat cu D, se scad 50 % din numrul total
de puncte posibile, nsemnnd n mod automat c acea companie va
primi respins pentru certificarea IFS Food.
O cerin KO nu poate fi notat cu N/A, cu excepia cerinelor KO 2.2.3.8.1
i 4.2.2.1.
Vezi i seciunea 5.8 pentru managementul general al procesului de
audit, n cazul uneia sau mai multor neconformiti KO.
5.5.3
Partea 1
25
26
Partea 1
5.6
5.7
Raportul de audit
Partea 1
27
Cerina IFS
Evaluare
1.2.1
Trebuie s existe o
organigram
1.2.2
Competenele i
responsabilitile
1.2.3
1.2.4
KO
Managementul trebuie
s se asigure
KO/D
1.2.5
Angajaii care au
influen
Major
2.1.3.8.1
KO
KO/B
Justificare
(de ctre
auditor)
Aciune
corectiv
(de ctre
companie)
Responsabiliti
Data i statusul
implementrii
(de ctre
companie)
Aprobat de
ctre
auditor
Coloana A
Coloana B
Coloana C
Coloana D
28
Partea 1
Partea 1
29
30
Partea 1
Cerina IFS
Evaluare
1.2.1
Trebuie s existe o
organigram
1.2.2
Competenele i
responsabilitile
1.2.3
1.2.4
KO
Managementul trebuie
s se asigure
KO/D
1.2.5
Angajaii care au
influen
Major
2.2.3.8.1
KO
KO/B
Justificare
(de ctre
auditor)
Aciune
corectiv
(de ctre
companie)
Coloana A
Coloana B
Responsabiliti
Data i statusul
implementrii
(de ctre
companie)
Aprobat de
ctre
auditor
Este obligaia i responsabilitatea organismelor de certificare de a traduce aceste explicaii i aciuni corective.Traducerea va fi efectuat sub
fiecare propoziie a versiunii originale i va fi inclus n raportul de audit,
nainte de ncrcarea raportului final de audit pe portalul de audit.
5.8
Status
Aciune companie
Formular de
raportare
Certificat
Cel puin
1 KO notat cu
D
Respins
De stabilit aciuni
i un nou audit
iniial
Raportul
indic
statusul
Nu
> 1 Major
i/sau < 75 %
din cerine
sunt ndeplinite
Respins
De stabilit aciuni
i un nou audit
iniial
Raportul
indic
statusul
Nu
Max 1 Major
i 75 % din
cerine sunt
ndeplinite
Respins dac
nu sunt luate
msuri
ulterioare si
validate
printr-un
audit de
urmrire
Trimite planul de
aciuni n
2 sptmni de
la primirea
raportului
preliminar. Audit
de urmarire la
maxim 6 luni de
la data auditului
Raportul ce
include
planul de
aciune indic
statusul
Certificat
pentru nivel
de baz, dac
neconformitatea Major
este remediat i confirmat de
auditul de
urmrire
Punctajul
total este
75 % i
< 95 %
Aprobat IFS
Food nivel
de baz, dup
primirea
planurilor de
aciune
Trimite planul de
aciune n
2 sptmni de
la primirea
raportului
preliminar.
Raportul ce
include
planul de
aciune indic
statusul
Da. Certificat
pentru nivel
de baz,
valabilitate
12 luni
Punctajul
total este
95 %
Aprobat IFS
Food nivel
nalt , dup
primirea
planului de
aciune
Trimite planul de
aciune n
2 sptmni de
la primirea
raportului
preliminar.
Raportul ce
include
planul de
aciune indic
statusul
Da. Certificat
pentru nivel
nalt, valabilitate 12 luni
5.8.1.
n cazul n care una sau mai multe cerine KO sunt notate cu D n timpul
auditului, certificatul IFS curent va fi suspendat ct mai curnd posibil
de ctre organismul de certificare pe portalul de audit IFS, n maxim
2 zile lucrtoare de la data auditului.
IFS, Ianuarie 2012
Partea 1
31
32
Partea 1
n cazul n care una sau mai multe neconformiti Majore sunt identificate n timpul auditului, certificatul IFS curent va fi suspendat ct mai
curnd posibil de ctre organismul de certificare pe portalul de audit
IFS, n maxim 2 zile lucrtoare de la data auditului.
n baza de date, explicaia privind motivul suspendrii certificatului
curent va fi afiat n Limba Englez. Explicaii clare privind neconformitile identificate vor fi oferite, inclusiv cu numrul cerinelor implicate. Aceste explicaii trebuie s fie detaliate i s fie aceleai cu cele
menionate n planul de aciuni.
n cazul n care una sau mai multe neconformiti Majore au fost identificate, va trebui efectuat un audit complet nou. Noul audit nu trebuie
planificat mai devreme de 6 sptmni de la data auditului n care o
neconformitate Major a fost identificat.
Dac neconformitatea Major este legat de deficiene de producie,
auditul de urmrire va trebui efectuat la cel puin 6 sptmni de la data
auditului precedent i nu mai trziu de 6 luni de la data auditului precedent. Pentru alte tipuri de deficiene (de exemplu documentaie), organismul de certificare este responsabil pentru determinarea datei auditului de urmrire.
IFS, Ianuarie 2012
n seciunea data: se va meniona data auditului de urmrire n plus fa de data auditului n care s-a identificat neconformitatea Major
Compania nu poate fi certificat pe nivel nalt, chiar dac punctajul total final este egal sau mai mare de 95 %
Va rmne aceeai dat de valabilitate a certificatului din ciclul
de certificare, aa cum este descris n 6.2
Vor fi nscrise pe certificat data auditului iniial i data auditului
de urmrire;
Dac aceast situaie a aprut la auditul iniial, data de valabilitate a certificatului este calculat de la data auditului iniial, plus
un an i 8 sptmni.
Exemplu:
Data auditului iniial 1:
Data emiterii certificatului:
Certificat valabil pn la:
Data audit de rennoire
(audit la care neconformitatea
Major a fost identificat) 2:
Data audit de urmrire:
Data de valabilitate a certificatului:
01 Octombrie 2012
26 Noiembrie 2012
25 Noiembrie 2013
25 Septembrie 2013
3 Decembrie 2013
25 Noiembrie 2014
Raportul (iniial al auditului n care neconformitatea Major a fost identificat, apoi actualizat cu rezultatul auditului de urmrire) va fi ncrcat
pe portalul de audit IFS dup efectuarea auditului de urmrire, n cazul
n care neconformitatea Major a fost remediat.
Partea 1
33
34
Partea 1
5.8.3
Acordarea certificatului
6.1
6.2
Ciclul de certificare
01 Octombrie 2012
26 Noiembrie 2013
25 Noiembrie 2013
25 Septembrie 2013
25 Noiembrie 2014 (indiferent de data auditului de rennoire)
Partea 1
35
36
Partea 1
Noi. D I F M A M I I A S
> 12 luni
IA:
01. 10. 2012
RA:
25. 09. 2013
= 12 luni
C:
25. 11. 2013
RA:
05. 10. 2014
= 12 luni
C:
25. 11. 2014
C:
25. 11. 2015
6.3
Aciuni suplimentare
Decizia referitoare la aciuni suplimentare solicitate pe baza certificatului va fi luat de fiecare organizaie de cumprri.
Partea 1
37
38
Partea 1
10
Companiile care furnizeaz produse i/sau servicii ctre companiile certificate sau care sprijin IFS, dar care nu sunt ele nsele certificate IFS
(de exemplu, productoare de dispozitive, echipamente de lucru, materiale de curenie sau furnizori de servicii care ar dori s-i promoveze
faptul c produsele i/sau serviciile lor ajut la ndeplinirea cerinelor
IFS) trebuie s solicite IFS Management GmbH acordul special n scris
pentru utilizarea siglei IFS Food sau a altor sigle IFS.
Sigla IFS Food i informaii privind certificarea pot fi utilizate n corespondena cu utilizatorii relevani de IFS. Prezentrile pe internet care
menioneaza IFS sunt permise doar dac sunt n direct legatur cu
sigurana alimentelor (de exemplu, n cadrul informaiilor referitoare la
sistemul de management al calitii/siguranei alimentelor).
Sigla IFS Food poate fi afiat pe orice material de comunicare general
(de exemplu expoziii pentru contacte de afaceri, brouri, articole generice privind mangementul calitii i siguranei alimetare n general,
vehicule). Standardul IFS Food a fost dezvoltat de productori, lanurile
de retail i companiile furnizoare de servicii pentru industria alimentar,
pentru a asigura sigurana i calitatea alimentelor livrate de ctre furnizorii lor.
Trebuie s se asigure faptul c toate informaiile ce privesc certificrile,
se refer clar la IFS. Sigla IFS nu poate fi folosit n prezentri care nu
au legtur clar cu IFS.
Alte restricii n folosirea siglei IFS Food
Sigla IFS Food nu trebuie folosit ntr-un mod care ar putea duce la concluzia c proprietarul IFS este responsabil pentru decizia de certificare.
Mai mult, acelai lucru este valabil i pentru opiniile i interpretrile
care pot deriva din aceasta. n cazul suspendrii sau retragerii certificrii
IFS Food, compania certificat trebuie s opreasc imediat includerea
siglei IFS pe documentele sale i pe alte materiale asociate i s nceteze toat comunicarea despre IFS. Compania auditat trebuie s
demonstreze c s-a conformat cu aceste cerine.
Comunicarea despre certificarea IFS Food
Toate regulile mai sus menionate sunt valabile pentru toate comunicrile referitoare la IFS Food. Aceasta nseamn, de asemenea, c folosirea cuvintelor IFS, Standardele Specifice Internaionale, sau IFS
Food sau a cuvintelor similare nu este permis pe produsele finite,
care sunt disponibile consumatorului final.
11
Revizuirea Standardului
Partea 1
39
40
Partea 1
vicii pentru industria alimentar i ai organismelor de certificare. Obiectivul Comitetului de Revizuire este de a mprti experiena, de a
discuta i de a decide n legtur cu schimbrile Standardului, a cerinelor raportului de audit i a instruirii.
12
12.1
12.2
12.3
Sanciuni
Partea 1
41
42
Partea 1
Managementul
Reclamaiilor
Aciuni Preventive
de Asigurarea
Caliti
Audituri de
Investigare
Audituri de
supraveghere
Audit de
Monitorizare
Audit la
locaia
furnizorului
Audit la
Biroul
Org. de
Certificare
Audit de
Monitorizare
Audit la
locaia
furnizorului
Audit la
Biroul
Org. de
Certificare
Managementul
Calitii IFS
dovezi suficiente
disponibile/
probabilitate de
nclcare
Comisia de Sanciuni
Preedinte
Avocat
Membru din
retail
Membru din
industrie
n cazul n care sunt emise dou (2) certificate (Food i Logistics), domeniile corespunztoare pentru fiecare audit i certificat trebuie s fie clar definite,
Va fi efectuat un audit IFS Food pentru compania procesatoare de alimente; IFS Logistics este un audit suplimentar,
Partea 1
43
44
Partea 1
Procesare Alimente
(cnd produsele sunt procesate sau cnd exist un
pericol pentru contaminarea produsului)
IFS HPC
IFS
Log. 2
IFS
Broker
IFS
C & C/W.
Certificare combinat
6
Comercializare Alimente/HPC
(produse de menaj i ngrijire personal)
i Logistic pentru Alimente/HPC
Audit combinat pentru comercializare i activiti
logistice, cu o list de verificare combinat
specific
Partea 1
45
Opional:
Audit preliminar
6. edina de nchidere
Informaii despre neconformitile identificate
7. Pregtirea unui raport de audit preliminar i pregtirea
planului de aciune de ctre auditor (2 sptmni)
8. Finalizarea planului de aciune i stabilirea aciunilor
corective de ctre compania auditat (2 sptmni)
9. Prezentarea planului de aciune completat
organismului de certificare/auditorului (2 sptmni)
10. Verificarea planului de actiuni completat, de ctre
organismul de certificare/auditor. Verificarea raportului
final de audit si a planului de aciune (a cmpurilor
obligatorii) de ctre organismul de certificare
11. Decizia de certificare, stabilirea valabilitii
certificatului de ctre organismul de certificare
12. Acordarea certificatului i expedierea raportului
final ctre compania auditat
13. ncrcarea datelor de audit pe Portalul IFS de audit
(detaliile auditului, raportul i planul de aciune i
certificatul) de ctre organismul de certificare
14. Cu trei luni nainte ca auditul s expire, un memento
va fi trimis companiei de pe Portalul IFS de audit, pentru
programarea unui nou audit cu organismul de certificare.
Auditul nu va fi programat mai trziu de data de rennoire
a auditului, menionat n certificat.
Descoperirea de
Majore, KO Auditul
este respins
Suspendarea
certificatului
existent
Planul de aciune i
trimiterea raportului
preliminar de audit
companiei auditate
Completarea
voluntar a planului
de aciune i retrimiterea acestuia la
organismul de
certificare
Finalizarea planului
de aciune i a
raportului ncrcarea pe Portalul IFS
de audit. Nu se
emite certificat
46
Partea 1
Partea 1
47
P1
P2
P3
Iradierea alimentelor
P4
P5
P6
P7
P8
P9
P10
P11
Gtire, coacere, mbuteliere, fierbere, fermentare (de ex la vin), uscare, prjire, frigere,
extrudare
P12
P13
48
Partea 1
Rezultat audit
pozitiv
ncrcarea raportului final IFS n portal (vizibil):
n cazul auditului de urmrire:
Se indic n seciunea data data auditului iniial i data
auditului de urmrire
Se indic n seciunea rezultatul final al auditului c auditul
de urmarire a avut loc i c neconfomitatea Major a fost
remediat;
In observaii privind KO i Majore, se explic la care cerin
a ost remediat neconformitatea Major
Compania nu poate fi certificat cu nivel nalt, chiar dac
punctajul final este 95 %
Data de valabilitate a certificatului este n funcie de data
auditului iniial
Timp pn la auditul
urmtor
Audit nou complet, programat nu mai
devreme de ase (6) sptmni de la data
auditului n care a fost indetificat neconformitatea (au fost identificate neconformitaile)
Rezultat audit
pozitiv
ncrcarea raportului final IFS n portal
(vizibil)
Responsabilitatea Managementului
1.1
1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.4
1.1.5
1.2
Structura companiei
1.2.1
Partea 2
49
50
Partea 2
1.2.2
Competenele i responsabilitile, incluznd delegarea responsabilitii, trebuie s fie indicate n mod clar.
1.2.3
1.2.4
KO nr.1: TOP Managementul trebuie s se asigure c angajaii sunt contieni de responsabilitile legate de sigurana i
calitatea alimentelor i c exist mecanisme pentru monitorizarea eficacitii muncii acestora. Astfel de mecanisme trebuie s fie n mod clar identificate i documentate.
1.2.5
Angajaii care au influen asupra cerinelor produsului trebuie s fie contieni de responsabilitile lor i trebuie s fie
capabili s demonstreze c i neleg responsabilitile.
1.2.6
1.2.7
1.2.8
1.2.9
Compania trebuie s se asigure c toate procesele (documentate i nedocumentate) sunt cunoscute de ctre angajaii relevani i c sunt aplicate cu consecven.
1.2.10
1.2.11
1.3
1.3.1
Trebuie s existe o procedur documentat prin care se identific nevoile i ateptrile de baz ale clienilor
1.3.2
1.4
1.4.1
1.4.2
Aceast analiz trebuie s includ evaluarea msurilor pentru controlul sistemului de management al calitii i siguranei alimentelor i pentru mbuntirea continu a procesului.
1.4.3
Compania trebuie s identifice i s revizuiasc cu regularitate (ex: prin audituri interne sau inspecii la faa locului)
infrastructura necesar pentru a realiza conformitatea cu
cerinele pentru produs. Aceasta trebuie s includ, ca un
minim, urmtoarele:
cldirile
sistemele de aprovizionare
utilajele i echipamentele
transportul
Rezultatele analizei trebuie s fie luate n considerare, prin
prisma eventualelor riscuri, n planificarea investiiilor.
1.4.4
Compania trebuie s identifice i s revizuiasc cu regularitate (ex: prin audituri interne sau inspecii la faa locului)
mediul de lucru necesar pentru a realiza conformitatea cu
cerinele pentru produs. Aceasta trebuie s includ, ca
minim, urmtoarele:
spaiile pentru personal
condiiile de mediu
condiiile de igien
configuraia locului de munc
influenele externe (ex: zgomot, vibraii).
Rezultatul analizei trebuie s fie luat n considerare, prin
prisma eventualelor riscuri, n planificarea investiiilor.
Partea 2
51
52
Partea 2
2.1
Managementul Calitii
2.1.1
2.1.1.1
2.1.1.2
2.1.1.3
Toate documentele trebuie s fie clar lizibile, lipsite de ambiguitate i cuprinztoare. Acestea trebuie s fie n permanen
disponibile angajailor relevani.
2.1.1.4
2.1.1.5
2.1.2
Pstrarea nregistrrilor
2.1.2.1
Toate nregistrrile relevante, necesare pentru cerinele produsului, trebuie s fie complete, detaliate i pstrate i trebuie s fie disponibile la cerere.
2.1.2.2
2.1.2.3
2.1.2.4
2.1.2.5
2.2
2.2.1
Sistemul HACCP
2.2.1.1
Baza sistemului de control al companiei pentru sigurana alimentelor trebuie s fie un sistem HACCP complet implementat, sistematic i cuprinztor, bazat pe principiile din Codex
Alimentarius. Acest sistem trebuie s ia n considerare toate
cerinele legislative ale rilor productoare i de destinaie,
care ar putea fi mai exigente dect aceste principii. Sistemul
HAACP trebuie s fie implementat n fiecare locaie de producie.
2.2.1.2
2.2.1.3
2.2.1.4
Sistemul HACCP trebuie s fie revizuit i schimbrile necesare s fie operate atunci cnd apar modificri la produs,
proces sau n orice etap.
2.2.2
Echipa HACCP
2.2.2.1
2.2.2.2
2.2.2.3
Partea 2
53
54
Partea 2
2.2.3
Analiza HACCP
2.2.3.1
2.2.3.2
2.2.3.3
2.2.3.4
2.2.3.5
2.2.3.5.1
2.2.3.5.2
2.2.3.6
2.2.3.6.1
2.2.3.6.2
Pentru toate etapele importante pentru sigurana alimentelor, dar care nu sunt definite ca PCC, compania trebuie s
implementeze i s documenteze puncte de control (PC).
Msuri adecvate de control trebuie s fie implementate.
2.2.3.7
2.2.3.8
2.2.3.8.1
KO nr. 2: Trebuie s fie stabilite proceduri specifice de monitorizare pentru fiecare PCC, pentru a detecta orice pierdere a
controlului n acel CCP. nregistrrile monitorizrii trebuie s
fie pstrate pentru o perioad de timp relevant. Fiecare CCP
identificat trebuie inut sub control. Monitorizarea i controlul punctelor respective CCP trebuie s fie demonstrate cu
ajutorul nregistrrilor. nregistrrile respective trebuie s
specifice att persoana responsabil ct i data i rezultatul
monitorizrii.
2.2.3.8.2
2.2.3.8.3
2.2.3.8.4
2.2.3.9
2.2.3.10
Partea 2
55
56
Partea 2
2.2.3.11
Managementul resurselor
3.1
3.1.1
3.2
Resurse umane
3.2.1
Igiena personalului
3.2.1.1
3.2.1.2
3.2.1.3
3.2.1.4
Nu este permis purtarea bijuteriilor vizibile (inclusiv piercing) i nici a ceasurilor. Orice excepie trebuie s fie evaluat n detaliu, prin analiza pericolelor i evaluarea riscurilor
asociate cu produsul i procesul. Acest lucru trebuie s fie
gestionat n mod eficient.
3.2.1.5
3.2.2
3.2.2.1
3.2.2.2
3.2.2.3
3.2.2.4
Echipamentul de protecie corespunztor trebuie fie disponibil, ntr-un numr suficient, pentru fiecare angajat.
3.2.2.5
3.2.2.6
Trebuie s existe instruciuni pentru splarea echipamentelor de protecie i trebuie s existe o procedur pentru a verifica dac acestea sunt curate.
3.2.3
3.2.3.1
Partea 2
57
58
Partea 2
3.3
3.3.1
3.3.2
Programele documentate de instruire teoretic i/sau practic, trebuie s fie aplicabile pentru tot personalul, incluznd
muncitorii sezonierii i temporari i angajaii unor companii
externe, angajai n zona respectiv de lucru. La angajare i
nainte de nceperea lucrului, acetia trebuie s fie instruii,
n conformitate cu programele documentate de instruire teoretic i/sau practic.
3.3.3
3.3.4
3.4
3.4.1
Compania trebuie s asigure faciliti sociale pentru angajai, proporionale ca mrime, dotate pentru numrul existent de angajai i proiectate i utilizate astfel nct s minimizeze riscurile privind siguranta alimentelor. Aceste faciliti
trebuie s fie meninute curate i ntr-o stare bun.
IFS, Ianuarie 2012
3.4.2
3.4.3
Trebuie s existe reguli i faciliti care s asigure managementul corect al lucrurilor personale ale angajailor i al alimentelor aduse la lucru de ctre angajai, al alimentelor provenite din slile de mas si de la automatele de alimente.
Alimentele trebuie sa fie depozitate i/sau utilizate numai n
zonele desemnate.
3.4.4
Compania trebuie s asigure angajailor, partenerilor contractuali i vizitatorilor vestiare adecvate. Acolo unde este
necesar, hainele de exterior i echipamentele de protecie
trebuie s fie pstrate separat.
3.4.5
3.4.6
Faciliti adecvate pentru igiena minilor trebuie s fie asigurate la punctele de acces ct i n zona de producie, precum
i n facilitile sociale ale angajailor. n funcie de analiza
pericolelor i evaluarea riscurilor asociate, alte zone (ex:
zona de ambalare) vor fi echipate n mod similar.
3.4.7
3.4.8
Acolo unde se lucreaz cu produse alimentare foarte perisabile, trebuie s fie asigurate i urmtoarele cerine adiionale
cu privire la igiena minilor:
robinet fr acionare manual
dezinfectant pentru mini
echipamente de igien adecvate
semnalizri care subliniaz cerinele privind igiena minilor
containere pentru deeuri fr acionare manual
3.4.9
Partea 2
59
60
Partea 2
3.4.10
3.4.11
Acolo unde analiza pericolelor i evaluarea riscurilor asociate indic necesitatea, trebuie s existe i s fie utilizate faciliti pentru curirea cizmelor, pantofilor i a altor echipamente de protecie.
4.1
nelegerea contractual
4.1.1
Cerinele care sunt definite ntre partenerii de contract trebuie s fie stabilite, agreate i revizuite n ceea ce privete
acceptabilitatea lor nainte ca un contract de furnizare s fie
ncheiat. Toate clauzele legate de calitatea i sigurana alimentelor trebuie s fie bine cunoscute i comunicate fiecrui
departament relevant.
4.1.2
4.2
Specificaii i Formule
4.2.1
Specificaii
4.2.1.1
4.2.1.2
4.2.1.3
Atunci cnd exist o astfel de solicitare de la client, specificaiile trebuie sa fie agreate n mod formal.
4.2.1.4
Specificaiile i/sau coninutul acestora trebuie s fie disponibile n zonele relevante i s fie accesibile ntregului personal relevant.
4.2.1.5
Trebuie s existe o procedur pentru elaborarea, modificarea i aprobarea specificaiilor pentru toate prile procesului, care s includ acceptarea preliminar a clientului, dac
specificaiile au fost agreate cu clientul.
4.2.1.6
Procedura de control a specificaiilor trebuie s includ actualizarea specificaiei produsului finit n cazul oricrei modificri a:
materiei prime
formulei/reetei
proceselor cu influen asupra produsului finit
ambalajelor cu influen asupra produsului finit.
4.2.2
Formule/reete
4.2.2.1
4.3
Dezvoltarea de produse/Modificarea de
produse/Modificarea proceselor de producie
4.3.1
4.3.2
Reeta produsului, procesul de fabricaie, parametrii procesului i ndeplinirea cerinelor produsului trebuie s fie stabilite i s fi fost asigurate prin teste n fabric i analize de
produs.
4.3.3
Teste de valabilitate sau procese adecvate trebuie s fie realizate avnd n vedere reeta produsului, ambalarea, modul
de fabricaie i condiile declarate. Datele A se folosi pn
la sau A se consuma nainte de vor fi stabilite n funcie
de acestea.
4.3.4
La stabilirea i validarea termenului de valabilitate a produsului (incluznd produsele cu durat de via ndelungat,
cum ar fi produsele etichetate cu a se consuma, de preferin, nainte de), trebuie s fie luate n considerare rezultatele analizelor organoleptice.
4.3.5
Partea 2
61
62
Partea 2
4.3.6
4.3.7
4.3.8
Compania trebuie s demonstreze prin studii i/sau s efectueze analize relevante pentru a valida informaiile nutriionale sau alte afirmaii menionate pe etichet. Acest lucru se
aplic att pentru un produs nou ct i pe toat perioada
vnzrii acestuia.
4.3.9
4.3.10
4.4
Aprovizionarea
4.4.1
Aprovizionarea general
4.4.1.1
4.4.1.2
Trebuie s existe o procedur pentru aprobarea i monitorizarea furnizorilor (interni i externi), a produciei externalizate, total sau parial.
4.4.1.3
Procedura de aprobare i monitorizare trebuie s conin criterii clare de evaluare cum ar fi: audituri, buletine de analiz,
bonitatea furnizorului i reclamaii, precum i standardele
necesare de performan.
4.4.1.4
4.4.1.5
Produsele achiziionate trebuie s fie verificate n conformitate cu specificaiile existente. Programul acestor verificri
trebuie s ia n considerare cel puin urmtoarele criterii:
cerinele produsului, situaia furnizorului(conform evalurii
acestuia) i impactul produselor achiziionate asupra produsului finit. Originea lor trebuie verificat n mod suplimentar,
daca acest lucru este mentionat n specificaie.
4.4.1.6
Serviciile achiziionate trebuie s fie verificate n conformitate cu specificaiile existente. Programul acestor verificri
trebuie s ia in considerare cel puin urmatoarele criterii:
cerinele pentru serviciul respectiv, situaia furnizorului (conform evaluarii acestuia) i impactul serviciului asupra produsului finit.
4.4.2
4.4.2.1
4.4.2.2
4.4.2.3
n cazul mrcilor proprii trebuie s existe un sistem de aprobare a furnizorilor, n conformitate cu cerinele clientului,
pentru produsele finite sau semifabricatele aprovizionate de
la ali furnizori.
4.5
Ambalarea produsului
4.5.1
4.5.2
Trebuie s existe specificaii detaliate pentru toate materialele de ambalare, care s fie conforme cu legislaia relevanta
n vigoare.
4.5.3
Partea 2
63
64
Partea 2
4.5.4
4.5.5
Compania trebuie s se asigure c ambalajul folosit corespunde cu produsul care este ambalat.
Utilizarea corect a ambalajelor trebuie s fie verificat n
mod regulat i verificrile s fie documentate.
4.5.6
4.6
Locaia Fabricii
4.6.1.
4.7
Exteriorul Fabricii
4.7.1
4.7.2
4.7.3
4.8
4.8.1
Trebuie s fie disponibile planuri clare care s descrie fluxurile interne de produs finit, materiale de ambalare, materii
prime, deeuri, personal, ap, etc. Trebuie s fie disponibil
o hart a locaiei cuprinznd toate cldirile din locaia respectiv.
IFS, Ianuarie 2012
4.8.2
4.8.3
4.8.4
4.9
4.9.1
Cerine de construcie
4.9.1.1
4.9.2
Perei
4.9.2.1
Pereii trebuie s fie proiectai i construii astfel nct s previn acumularea murdriei, s reduc condensul i creterea
mucegaiurilor i s uureze igienizarea.
4.9.2.2
4.9.2.3
mbinrile dintre perei, pardoseli i tavane trebuie s fie realizate n aa fel nct s faciliteze igienizarea.
4.9.3
Pardoseli
4.9.3.1
4.9.3.2
Trebuie asigurat evacuarea igienic a apelor uzate. Sistemele de scurgere trebuie s fie uor de igienizat i proiectate
pentru a reduce riscul contaminrii produselor (ex: ptrunderea duntorilor, etc).
Partea 2
65
66
Partea 2
4.9.3.3
4.9.3.4
4.9.4
Tavane/Plafoane
4.9.4.1
Tavanele (sau, acolo unde nu sunt tavane, interiorul acoperiurilor) i dispozitivele suspendate (incluznd traseele de
conducte, cablurile, lmpile) trebuie s fie construite astfel
nct s se minimizeze acumularea murdriei i nu trebuie s
prezinte niciun risc pentru contaminare fizic i/sau microbiologic.
4.9.4.2
4.9.5
4.9.5.1
Ferestrele i alte deschideri trebuie s fie proiectate i construite astfel nct s se evite acumularea murdriei i trebuie s fie meninute n stare bun.
4.9.5.2
Acolo unde exist risc de contaminare, ferestrele i luminatoarele din tavan vor rmne nchise i fixate pe parcursul
procesului de fabricaie.
4.9.5.3
4.9.5.4
n zonele unde sunt manipulate produse neambalate, ferestrele trebuie s fie protejate mpotriva spargerii.
4.9.6
Uile i Porile
4.9.6.1
4.9.6.2
4.9.7
Iluminatul
4.9.7.1
4.9.7.2
4.9.8
Aer condiionat/Ventilaie
4.9.8.1
4.9.8.2
4.9.8.3
4.9.8.4
4.9.9
Alimentarea cu ap
4.9.9.1
4.9.9.2
4.9.9.3
Calitatea apei, a aburului sau a gheii trebuie sa fie monitorizat pe baza unui plan de prelevare a probelor.
4.9.9.4
Apa nepotabil trebuie s fie transportat prin reele separate de conducte, marcate adecvat. Aceste conducte nu trebuie s fie conectate la sistemul de ap potabil sau s permit posibilitatea de reflux, care s contamineze sursele de
ap potabil sau mediul fabricii.
Partea 2
67
68
Partea 2
4.9.10
Aer Comprimat
4.9.10.1
4.9.10.2
4.10
Curenia i dezinfecia
4.10.1
Trebuie s existe i s fie implementat un program de curenie i dezinfecie, bazat pe analiza pericolelor si evaluarea
riscurilor asociate. Acesta trebuie s specifice:
obiective
responsabiliti
produsele folosite i instruciunile lor de folosire
zonele care trebuie curate i/sau dezinfectate
frecvena de curenie
cerine de documentaie
simboluri cu pericolele (dac este necesar).
4.10.2
4.10.3
Doar personalului calificat i este permis efectuarea cureniei i dezinfeciei. Personalul trebuie format i reinstruit
pentru a aplica programul de igienizare.
4.10.4
Eficacitatea i sigurana msurilor de curenie i dezinfecie, bazate pe analiza pericolelor i evaluarea riscurilor asociate, trebuie s fie verificat i nregistrat n conformitate cu
un program de testare, folosindu-se proceduri adecvate.
Aciunile corective rezultate trebuie s fie documentate.
4.10.5
4.10.6
4.10.7
Fie tehnice de securitate actualizate i instruciuni de utilizare trebuie s fie disponibile pentru substanele chimice i
soluiile de curare utilizate. Personalul responsabil cu igienizarea trebuie s demonstreze cunoaterea instruciunilor
de lucru, care trebuie s fie ntotdeauna disponibile n zona
de aplicare.
4.10.8
Substanele chimice pentru curire trebuie s fie clar etichetate, utilizate i depozitate n mod corespunztor, pentru a
evita contaminarea.
4.10.9
4.10.10
4.11
Evacuarea deeurilor
4.11.1
4.11.2
4.11.3
4.11.4
Containerele pentru colectarea deeurilor trebuie s fie marcate clar, s fie proiectate n mod adecvat, s fie n stare
bun, uor de curat i, cnd este necesar, s fie dezinfectate.
4.11.5
4.11.6
Partea 2
69
70
Partea 2
4.12
4.12.1
4.12.2
n toate zonele, de ex. manipularea materiilor prime, procesarea, ambalarea i depozitarea, unde analiza pericolelor i
evaluarea riscurilor asociate a identificat potenialul de contaminare a produsului, folosirea lemnului trebuie s fie
exclus. Cnd folosirea lemnului nu poate fi evitat, riscul
trebuie s fie inut sub control i lemnul trebuie s fie n bun
stare i curat.
4.12.3
4.12.4
Produsele potenial contaminate trebuie s fie izolate. Accesul la aceste produse i alte activiti ulterioare de manipulare sau verificare a acestora trebuie s fie efectuate doar de
personal autorizat, conform unor proceduri prestabilite.
Dup aceast verificare, produsele contaminate trebuie s
fie tratate ca produse neconforme.
4.12.5
4.12.6
4.12.7
n toate zonele, de ex. manipularea materiilor prime, procesarea, ambalarea i depozitarea, unde analiza pericolelor i
evaluarea riscurilor asociate a identificat potenialul de contaminare a produsului, prezena sticlei sau a materialului
casant trebuie s fie exclus. Acolo unde prezena sticlei sau
plasticului casant nu poate fi evitat, trebuie s existe msuri
adecvate pentru protecia contra spargerii.
4.12.8
4.12.9
Spargerile de sticl sau material casant trebuie s fie nregistrate. Excepiile trebuie s fie justificate i documentate.
4.12.10
Trebuie s existe n vigoare proceduri, care s descrie msurile care trebuie s fie luate n cazul spargerii unor obiecte
din sticl i/sau material casant. Astfel de msuri trebuie s
includ identificarea gamei de produse care trebuie izolate,
menionarea personalul autorizat, curirea spaiului de producie i repunerea n funciune a liniei de producie, pentru
continuarea produciei.
4.12.11
4.12.12
4.13
4.13.1
Compania trebuie s aib un sistem de control al duntorilor n conformitate cu cerinele legale locale, avnd n vedere
minimum:
mediul nconjurtor al fabricii (duntori poteniali)
planul de situaie cu zonele de amplasare a staiilor de
intoxicare
identificarea staiilor de intoxicare la faa locului
responsabiliti, interne/externe
produsele utilizate i instruciunile de utilizare i siguran
frecvena inspeciilor.
Sistemul de control al duntorilor trebuie s fie bazat pe
analiza pericolelor i evaluarea riscurilor asociate.
4.13.2
Partea 2
71
72
Partea 2
4.13.3
Inspeciile de control al duntorilor i aciunile rezultate trebuie s fie documentate. Implementarea aciunilor trebuie s
fie monitorizat i nregistrat.
4.13.4
Staiile de intoxicare, capcanele i dispozitivele de exterminare a insectelor trebuie s fie funcionale, n numr suficient i corect poziionate. Ele trebuie s fie construite i pozitionate n aa fel ncat s nu prezinte risc de contaminare.
4.13.5
4.13.6
4.14
Recepia i depozitarea
4.14.1
Toate bunurile recepionate, inclusiv ambalajele i etichetele, trebuie s fie verificate n conformitate cu specificaiile
i cu planul de inspecie stabilit. Planul de inspecie trebuie
s fie bazat pe risc. Rezultatele inspeciilor trebuie s fie nregistrate.
4.14.2
4.14.3
4.14.4
4.14.5
Fiecare articol din depozit trebuie s fie clar identificat. Gestionarea produselor trebuie s fie facut n concordan cu
principiile Primul intrat/Primul ieit i/sau Primul expirat/Primul ieit.
4.14.6
4.15
Transportul
4.15.1
nainte de ncrcarea mijloacelor de transport, starea acestora (ex: mirosuri strine, praf excesiv, umiditate ridicat,
duntori, mucegai) trebuie s fie verificat iar n cazul n
care este necesar, trebuie s fie luate msuri.
4.15.2
4.15.3
n cazul n care bunurile trebuie transportate la anumite temperaturi, nainte de ncrcare, temperatura interioar a vehicolului trebuie s fie verificat i nregistrat.
4.15.4
n cazul n care bunurile trebuie s fie transportate la anumite temperaturi, meninerea unui interval de temperatura
adecvat n timpul transportului trebuie s fie asigurat i
nregistrat.
4.15.5
Trebuie s existe cerine de igien adecvate pentru toate mijloacele de transport i pentru echipamentul folosit pentru
ncrcare/descrcare (ex: furtunurile instalaiilor de nsilozare).Trebuie s existe nregistrri ale msurilor luate.
4.15.6
4.15.7
4.15.8
4.16
ntreinere/Mentenan
4.16.1
Trebuie s existe un sistem adecvat de mentenan, meninut i documentat, ce acoper toate echipamentele critice
(incluznd transportul) pentru conformitatea cu cerinele
pentru produs. Aceasta este valabil att pentru activitatea
intern ct i pentru cea extern de ntreinere.
4.16.2
Partea 2
73
74
Partea 2
4.16.3
4.16.4
4.16.5
4.16.6
4.17
Echipamente
4.17.1
4.17.2
Pentru toate echipamentele i ustensilele care intr n contact direct cu alimentele, trebuie s existe certificate de conformitate care s confirme respectarea cerinelor legale n
vigoare. n cazul n care nu exist cerine legale specifice
aplicabile, trebuie s existe dovezi care s demonstreze c
echipamentele i ustensilele sunt potrivite pentru utilizare.
Acest lucru se aplic pentru toate echipamentele i ustensilele care intr n contact direct cu materiile prime, semifabricatele i produsele finite.
4.17.3
4.17.4
Compania trebuie s asigure c toate echipamentele de producie sunt n stare bun, fr nicio influen negativ asupra siguranei alimentelor.
4.17.5
4.18
4.18.1
4.18.2
4.18.3
Trasabilitatea trebuie s existe pentru a identifica relaia dintre loturile de produse finite i etichetele lor.
4.18.4
4.18.5
Trasabilitatea trebuie s fie asigurat n toate stadiile, incluznd producia n curs, tratamente ulterioare i reprelucrare.
4.18.6
4.18.7
Dac este solicitat de ctre client, mostre reprezentative pentru lotul fabricat trebuie s fie depozitate corespunzator i
pstrate pn la data limita de consum sau data de expirare
i dac este necesar, pentru o perioada determinat de timp
dup aceast perioad.
4.19
4.19.1
Partea 2
75
76
Partea 2
4.19.2
4.19.3
4.19.4
4.19.5
4.20
4.20.1
4.20.2
4.20.3
4.20.4
5.1
Audituri interne
5.1.1
5.1.2
Auditul intern pentru activitile care sunt critice pentru sigurana alimentelor trebuie s fie efectuat cel puin o dat pe an.
5.1.3
5.1.4
Rezultatele auditului trebuie s fie comunicate managementului de top i persoanelor responsabile din departamentul
vizat. Aciunile corective necesare i programul pentru implementarea acestora trebuie s fie stabilite, documentate i
comunicate fiecrei persoane relevante.
5.1.5
Trebuie s fie documentate cum i cnd vor fi verificate aciunile corective ce au rezultat din auditurile interne.
5.2
5.2.1
Inspecii regulate ale fabricii trebuie s fie planificate i ndeplinite (ex: controlul produsului, al igienei, al pericolelor
datorate corpurilor strine, igiena personalului i curenia).
Frecvena inspeciilor n fiecare zon (inclusiv zona exterioar) i a fiecrei activiti trebuie s fie bazat pe analiza
pericolelor i evaluarea riscurilor asociate i pe experina
dobndit n timp.
5.3
5.3.1
5.3.2
n cazul n care controlul procesului i a parametrilor mediului de lucru (temperatur, timp, presiune, proprieti chimice
etc.) sunt eseniale pentru a se asigura cerinele pentru produs, aceti parametri trebuie s fie monitorizai i nregistrai
n permanen i/sau la intervale corespunztoare.
Partea 2
77
78
Partea 2
5.3.3
Toate operaiile de reprelucrare trebuie s fie validate, monitorizate i documentate. Aceste operaii nu trebuie s afecteze cerinele produsului.
5.3.4
Trebuie s existe proceduri adecvate de notificare, nregistrare i monitorizare a defeciunilor de echipamente i a abaterilor de proces.
5.3.5
5.4
5.4.1
5.4.2
5.4.3
Toate instrumentele de msur trebuie folosite numai n scopul pentru care au fost destinate.
Dac rezultatele msurtorilor indic o abatere, instrumentul
n cauz trebuie imediat reparat sau nlocuit.
5.4.4
5.5
5.5.1
5.5.2
5.5.3
5.5.4
Rezultatele acestor verificri trebuie s fie conforme cu criteriile definite pentru toate produsele gata de livrare.
5.5.5
Pentru produsele aprovizionate, gata preambalate, de la furnizori teri, trebuie s existe o dovad referitoare la conformitatea cu cerinele legale privind cantitatea nominal.
5.5.6
Dac este aplicabil, toate echipamentele folosite pentru verificarea final trebuie s fie aprobate legal.
5.6
Analiza produsului
5.6.1
5.6.2
5.6.3
Trebuie s existe proceduri care s asigure acurateea rezultatelor analizelor interne, pe baza metodelor de analiz oficial recunoscute. Aceasta trebuie s fie demonstrat prin
teste paralele sau alte teste de confirmare.
5.6.4
5.6.5
Partea 2
79
80
Partea 2
5.6.6
5.6.7
5.6.8
5.7
5.7.1
5.8
5.8.1
5.8.2
5.8.3
Reclamaiile trebuie s fie analizate avnd n vedere implementarea de aciuni preventive, care s previn reapariia
neconformitii.
5.8.4
Rezultatele analizei reclamaiilor trebuie s fie puse la dipoziia persoanelor responsabile relevante i TOP managementului.
5.9
5.9.1
Trebuie definit o procedur documentat privind managementul incidentelor i situaiilor de criz poteniale cu impact
asupra siguranei, legalitii i caliti alimentelor. Procedura
trebuie s fie implementat i meninut. Aceasta include ca
minim, numirea i instruirea unei echipe de criz, o list de
contacte n caz de alert, surse de ndrumri legale (dac
este necesar), disponibilitatea contactelor, informaii pentru
client i un plan de comunicare, incluznd informarea clienilor.
5.9.2
5.9.3
Trebuie s fie disponibile detalii actualizate privind contactele pentru urgen (cum sunt numele i numerele de telefon
ale furnizorilor, clienilor i ale autoritilor competente). O
persoan din companie care are autoritatea de a iniia procesul de managementul incidentelor trebuie s fie disponibil
n permanen.
5.9.4
Fezabilitatea, eficiena i rapiditatea implementrii procedurii de retragere trebuie s constituie obiectul unor testri
interne regulate, bazate pe analiza pericolelor i evaluarea
riscurilor asociate, ns efectuat cel puin o dat pe an.
Aceasta trebuie s fie efectuat ntr-o manier care s asigure implementarea i funcionarea eficient a procedurii.
5.10
5.10.1
Trebuie s existe o procedur pentru managementul materiilor prime, produselor semifabricate i finite, echipamentelor
de proces i ambalajelor neconforme. Aceasta trebuie s
includ minim:
izolarea/proceduri de carantin
analiza pericolelor i evaluarea riscurilor asociate
identificare (ex: etichetarea)
decizia referitoare la viitoarea utilizare (ex: eliberarea,
reprocesarea/tratarea ulterioar, blocarea, carantina, respingerea/evacuare ca deeu).
Partea 2
81
82
Partea 2
5.10.2
Responsabilitile pentru managementul produselor neconforme trebuie s fie clar definite. Procedura pentru managementul produselor neconforme trebuie s fie neleas de
toi angajaii relevani.
5.10.3
5.10.4
5.11
Aciuni corective
5.11.1
5.11.2
5.11.3
Efectuarea aciunii corective implementate trebuie documentat, iar eficiena acesteia trebuie verificat.
6.1
Evaluarea aprrii
6.1.1
Trebuie s fie definite responsabiliti pentru aprarea alimentelor. Cei responsabili trebuie s fie personal cheie sau
s aib acces la echipa de top management. Trebuie s fie
demonstrat suficient cunoatere n acest domeniu.
6.1.2
Trebuie efectuat o analiz a pericolelor i o evaluare a riscurilor asociate pentru aprarea alimentelor. Bazat pe aceast
evaluare i pe cerinele legale, trebuie identificate zonele critice pentru securitate.
6.2
Securitatea locaiei
6.2.1
6.2.2
Trebuie s existe proceduri care s previn falsificarea/sabotajul i/sau s permit identificarea semnelor de falsificare/
sabotaj.
6.3
6.3.1
Politica pentru vizitatori trebuie s conin aspecte ale planului de aprare. Personalul de livrare i de ncrcare care se
afla n contact cu produsul trebuie s fie identificat i s respecte regulile de acces ale companiei. Vizitatorii i furnizorii
externi de servicii trebuie s fie identificai n zonele n care
se afl produse i trebuie s fie nregistrai n momentul
intrrii. Ei trebuie s fie informai privind politica locaiei i
accesul lor s fie controlat n mod corespunztor.
6.3.2
6.4
Inspecii Externe
6.4.1
Trebuie s existe o procedura documentat pentru gestionarea inspeciilor externe i a vizitelor oficiale. Personal relevant trebuie s fie instruit pentru aplicarea procedurii.
Partea 2
83
84
Partea 2
Aciune corectiv
Aciunea de a elimina cauza unei neconformiti identificate sau a unei alte situaii nedorite.
Alergen (UE)
Analiza pericolelor
Aprarea alimentelor
Audit
Audit intern
Procesul general de audit a tuturor activitilor companiei. Executat de sau n numele companiei, pentru
scopuri interne.
Auditul Intern este o activitate independent, asigurat
obiectiv i de consultan, menit s aduc valoare i s
mbunteasc activitatea companiei. Ajut organizaia
s i ndeplineasc obiectivele printr-o abordare sistematic i ordonat de evaluare i mbuntire a eficacitii managementului riscului, controlului i procesului
de conducere.
Audit de monitorizare,
nainte de a aplica la
examenul IFS
Audit de monitorizare,
care trebuie s fie
efectuat la fiecare 2 ani,
de ctre auditorii IFS
aprobai
Calibrare
Client
Companie
Partea 2
85
86
Partea 2
Consumator final
Contaminare
Corecie
Corporaie
Companie
Dezvoltarea de produse
Diagrama de flux
Evaluarea biroului
central
(de ctre organismele
de acreditare)
Evaluarea martorului
(de ctre organismul de
acreditare)
Evaluator
Evaluator
(pentru organismele de
acreditare)
Fia tehnic de
securitate
Formul
Foarte perisabil
HACCP
Inspecia fabricii
(versus Audit intern)
Locaie
O unitate a companiei.
Monitorizare
Actul de realizare a unei secvene planificate de observaii sau msurtori a unor parametri de control pentru a
evalua dac un PCC este sub control.
Vezi i Codex Alimentarius, Principii Generale pentru
Igiena Alimentelor, Indicaii pentru aplicarea sistemului
HACCP, seciunea 9
Neconformitate
OMG
Pasteurizare
PC - Punct de control
Pericol
Un agent biologic, chimic sau fizic sau o stare a alimentului cu potenialul de a cauza un efect advers asupra
sntii.
Partea 2
87
88
Partea 2
Procedur
Produs
Rezultatul unui proces sau a unei activiti care transform intrrile n ieiri. Produsele includ serviciile.
Produse Sezoniere
Program de Integritate
Rechemarea produsului
Retragerea produsului
Risc
Servicii
Sistem
Sterilizare
TOP Management
Managementul executiv
Trasabilitatea
Validare
Verificare
Partea 2
89
Numrul
cerinei din
IFS v6
Profilul companiei
Prima
pagin a
raportului
de audit
Structura companiei
KO nr. 1:
1.2.4
Analiza HACCP
2.2.1.1
Analiza HACCP
2.2.2.1
Analiza HACCP
2.2.3.7
90
Partea 2
Numrul
cerinei din
IFS v6
Analiza HACCP
KO nr. 2:
2.2.3.8.1
Specificaii/materii
prime
KO nr. 4:
4.2.1.2
Specificaii/produse
finite
4.2.1.3
Formule/reete
KO nr. 5:
4.2.2.1
Comercializarea de
4.4.2.1
produse gata fabricate
Comercializarea de
produse gata
fabricate
4.4.2.2
Comercializarea de
produse gata
fabricate
4.4.2.3
Dac exist cerine specifice de la client privind produse finite/semifabricate folosite pentru produse marc proprie, trebuie s fie furnizat o
scurt descriere despre procesul de aprobare a cerinelor clientului la
nivelul furnizorului acestora.
Materialul de
Ambalare
4.5.1
Alimentarea cu ap
4.9.9.1
Riscul de corpuri
strine
KO nr. 6:
4.12.1
Descriere.
Auditorul trebuie s furnizeze urmtoarele informaii:
Echipamentul pentru detectarea corpurilor strine (de ex. filtre, site,
raze X, detectoare de metal),
O scurt descriere a metodelor folosite,
Dac nu exist echipamente pentru detectarea corpurilor strine, metodele preventive utilizate trebuie s fie descrise (de ex inspecie vizual).
Monitorizarea
duntorilor/
Controlul
duntorilor
4.13.1
Trasabilitatea
KO nr. 7:
4.18.1
Descriere:
a sistemului de trasabilitate i a documentaiei pentru trasabilitate din
companie,
a rezultatelor, n detaliu, a testelor de trasabilitate efectuate n timpul
auditului i mostrele utilizate pentru acest/aceste teste.
Testul de trasabilitate trebuie s fie ntotdeauna fcut cu un produs
cumprat dintr-un magazin de retail sau cel puin ales de ctre auditor
(de ex, n cazul n care produsul nu este vndut consumatorului final
ci altor clieni, cum ar fi industria).
Partea 2
91
Numrul
cerinei din
IFS v6
Trasabilitatea
4.18.4
OMG
4.19.1
Alergeni
4.20.1
Audituri interne
5.1.2
Verificarea
cantitativ
5.5.1
Analiza produsului/
Laboratorul
5.6.1
Managementul
reclamaiilor
5.8.1
Retragere/
Rechemare
KO nr. 9:
5.9.2
Retragere/
Rechemare
5.9.3
Aprarea
alimentelor
6.2.1
Introducere
1.1
Cerine generale
1.2
n general, tot personalul organismului de acreditare implicat n activitatea de acreditare IFS trebuie s aib cunotine suficiente despre
schema IFS, documentele normative legate de aceast schem i industria alimentar.
Deciziile referitoare la acreditare pot fi luate numai pe baza recomandrii unei persoane competente sau a unei comisii de acreditare. Persoana
IFS, Ianuarie 2012
Partea 3
93
94
Partea 3
rspunztoare sau cel puin un membru al comisiei de acreditare trebuie s fi participat ntr-o sesiune de instruire IFS (curs de Instruirea
Instructorului) organizat de IFS sau trebuie s dovedeasc un nivel
de cunotine echivalent, confirmat de IFS. n cazul unei comisii, persoana instruit furnizeaz celorlali membrii ai comisiei de acreditare
informaiile necesare. Aceste informaii sunt bazate pe punctele principale ale cursului Instruirea Instructorului cu accentul principal pe Partea 1 (protocolul de audit IFS ), Partea 3 (cerine pentru organismele de
acreditare, organismele de certificare i pentru auditori), Partea 4 (raportul de audit, certificatul) i pe procesul de aprobare a auditorului pentru
IFS.
1.3
1.4
Organismului de certificare i sunt permise efectuarea de maxim 5 audituri nainte de a primi acreditarea. n acest caz, cel puin unul dintre
aceste audituri trebuie s fie evaluat de organismul de acreditare (evaluarea martorului) i toate auditurile (incluznd cel puin un proces
complet de certificare) vor fi evaluate de ctre organismul de acreditare
n timpul evalurii biroului central.
Pentru rennoirea evalurii, trebuie s fie efectuat o evaluare a biroului
central (cu o evaluare a cel puin unui proces complet de certificare) i
cel puin o evaluare a martorului.
Pe parcursul supravegherii din cadrul ciclului de acreditare trebuie s
fie realizate:
Minim o evaluare pe an a sediului central
Minim o evaluare a martorului, odat la 2 ani
Observaie: o flexibilitate de maxim trei (3) luni poate fi permis pentru
intervalul dintre dou (2) evaluri, n funcie de regulile organismului de
acreditare.
Pe timpul evalurii biroului central, urmtoarele documente vor fi eantionate i verificate, ca minim:
cel puin 10 % sau dou (2) dosare de auditor IFS, oricare este
mai mare;
cel puin dou (2) dosare de locaii sau 2 % din auditurile efectuate, care este mai mare;
Pentru evaluri ale martorului consecutive, organismul de acreditare
trebuie, pe ct posibil, s selecteze doi auditori IFS diferii ai organismului de certificare, cu domenii diferite.
1.5
1.6
n cazul n care organismul de acreditare decide s retrag sau s suspende acreditarea, organismul de certificare trebuie opreasc auditurile
IFS i emiterea de certificate IFS. Pentru a redobndi acreditarea dup
IFS, Ianuarie 2012
Partea 3
95
96
Partea 3
1.7
Transferul certificrii
2.1
Organismul de certificare trebuie s fie acreditat pentru IFS n conformitate cu ISO/IEC Ghidul 65 (viitorul ISO/IEC 17065) de ctre un organism
de acreditare recunoscut de IAF sau EA (vezi seciunea 1). Organismele
de certificare, aflate n procesul acreditrii IFS conform ISO/IEC Ghidul
65 (viitorul ISO/IEC 17065), pot organiza evaluarea martorului, nainte
ca statusul de acreditare s fie atins. Acestea trebuie s demonstreze c
aplic activ pentru acreditarea ISO/IEC Ghidul 65 (viitorul ISO/IEC
17065).
Not: n cazul retragerii sau suspendrii acreditrii ISO/IEC Ghidul 65
(viitorul ISO/IEC 17065) pentru domeniul IFS pentru organismul de certificare, ntregul proces de certificare este oprit i organismului de certificare nu i se mai permite s emit certificate IFS. Mai specific, organismul de certificare nu mai poate emite certificate IFS ncepnd cu data
retragerii sau suspendrii, chiar i pentru auditurile care au fost deja
efectuate, dar care sunt nc n procesul de certificare (evaluarea raportului, decizia de certificare, etc).
2.2
Dup aplicarea pentru i obinerea acreditrii IFS conform ISO/IEC Ghidul 65 (viitorul ISO/IEC 17065), pentru a putea efectua audituri IFS, organismul de certificare trebuie s semneze un contract cu IFS, n care
IFS, Ianuarie 2012
acesta se oblig s ndeplineasc cerinele IFS. Organismul de certificare nu este autorizat s efectueze audituri IFS (cu excepia primei evaluri a martorului, n timpul procesului de acreditare) nainte s fi semnat acest contract.
2.3
Decizia de certificare
2.4
Partea 3
97
98
Partea 3
numele observatorului, n dosarul de aplicare pentru examinarea IFS. Minuta monitorizrii de la faa locului trebuie s fie
pus la dispoziia IFS, la cerere,n englez, francez sau german. Observatorul care efectueaz auditul de monitorizare la
locaia de producie a unui auditor care aplic pentru examinarea IFS trebuie s ndeplineasc aceleai cerine ca un instructor (vezi seciunea 2.5).
S includ numele observatorului n portalul de audit, atunci
cnd se ncarc informaiile privind auditul, atunci cnd au fost
programate audituri de monitorizare IFS la locaia de producie,
conform capitolului 4.7 din ISO/IEC Ghidul 65 (viitorul ISO/IEC
17065), la auditurile interne.
S cunoasc n totalitate regulile de examinare, oferite de birourile IFS.
Organismul de certificare este responsabil pentru alegerea unui auditor
corespunztor n ceea ce privete domeniul, limba i competena (ele)
etc. pentru fiecare audit IFS.
2.5
2.6
Partea 3
99
100
Partea 3
3.1
nainte de a aplica pentru examinrile IFS, auditorii trebuie s fi ndeplinit urmtoarele cerine:
Trebuie s fi semnat un contract cu organismul de certificare
(vezi cap 4.4 a ISO/IEC Ghidul 65, viitorul ISO/IEC 17065),)
Confirm organismului de certificare c, pentru o perioad de
cel puin 12 luni, vor efectua audituri IFS doar pentru organismul de certificare respectiv. Acetia pot ns lucra pentru mai
multe organisme de certificare, dar pe alte standarde. n cazuri
speciale, IFS trebuie s fie contactat i poate permite excepii.
Trebuie s fi participat la un curs intern IFS organizat de organismul de certificare
Trebuie s fi prezentat organismului de certificare toate informaiile relevante despre competena lor.
Organismul de certificare trebuie s fi urmrit i confirmat calificarea profesional i competena auditorilor.
3.2
Candidaii care aplic pentru calificarea ca auditori IFS trebuie s ndeplineasc urmtoarele cerine i s aduc dovezi mpreun cu documentele aplicaiei. Un model de CV este disponibil la IFS.
a) Educaie n sectorul alimentar
1) O diplom universitar n domeniul alimentelor (echivalentele
diplomei de licen i/sau master) i doi (2) ani de experien profesional n industria alimentar n strns legtur cu zonele de
producie (calitate, producie, cercetare&dezvoltare, ).
sau
IFS, Ianuarie 2012
2) n cazul n care candidatul a nceput direct ca auditor dup terminarea studiilor universitare n domeniul alimentelor, atunci candidatul trebuie s aib cinci (5) ani de experien profesional n
industria de procesare a alimentelor.
sau
3) n cazul n care candidatul are o diplom universitar dar nu n
domeniul alimentelor (echivalentele diplomei de licen i/sau
master), atunci candidatul trebuie s aib cinci (5) ani de experien profesional n industria alimentar n strns legtur cu
zonele de producie (calitate, producie, cercetare & dezvoltare, ).
sau
4) Educaie profesional n procesarea alimentelor (nivel nalt) i
cinci (5) ani de experien profesional n industria alimentar n
strns legtur cu zonele de producie (calitate, producie, cercetare & dezvoltare, ).
b) Experien generala n efectuarea de audituri
Un minim de zece (10) audituri complete trebuie s fi fost efectuate
de ctre auditor n cadrul industriei de procesare a alimentelor, pe
parcursul ultimilor doi ani. Auditurile trebuie s fi fost efectuate n
companii diferite.
c) Instruire privind igiena alimentelor (incluznd HAACP)
Instruire calificat pe privind Principiile Generale pentru Igiena Alimentelor din Codex.
d) Instruire n tehnici de audit bazate pe Sistemul de Management al
Calitii sau Sistemul de Management al Siguranei Alimentelor
Durata: o sptmn/40 ore sau echivalent
e) Cunotine specifice i practice n legtur cu categoriile de produse
i de tehnologii pentru care aplic auditorii (vezi Anexa 1 pentru categoriile de produse i tehnologii)
Pentru categoriile de produse:
Minim doi (2) ani de experien profesional n industria alimentar,
n activiti legate de producia de alimente pentru fiecare categorie
de produs pentru care se aplic.
sau
Cel puin zece (10) audituri de sigurana alimentelor recunoscute de
GFSI i/sau audituri de secund parte, incluznd verificri de calitate
i sigurana alimentelor, identificate n mod clar i confirmate de
retailer sau de industrie, pe fiecare categorie.
Auditurile trebuie s fi fost efectuate n companii diferite.
Not: aprobrile pentru categoria 7 (produse combinate) i 11 (hrana
pentru animale) sunt legate de alte categorii. Explicaii suplimentare
sunt furnizate n Anexa 1.
Pentru categoriile de tehnologii:
Minim doi (2) ani de experien profesional n industria alimentar,
n activiti legate de producia de alimente pentru fiecare categorie
de tehnologie pentru care se aplic.
IFS, Ianuarie 2012
Partea 3
101
102
Partea 3
sau
Cel puin cinci (5) audituri de sigurana alimentelor recunoscute de
GFSI i/sau audituri de secund parte, incluznd verificri de calitate
i sigurana alimentelor, identificate n mod clar i confirmate de
retailer sau de industrie, pe fiecare categorie.
Auditurile trebuie s fi fost efectuate n locaii diferite.
f) Limba
Dac un auditor intenioneaz s efectueze audituri ntr-o limb (sau
mai multe) diferit(e) de limba matern, va trebui s aduc dovezi
privind fluena n aceast limb (aceste limbi). n acest caz, birourile
IFS ar putea cere ca el/ea s participe la o examinare oral n limba
respectiv.
g) Instruire intern IFS
Materialele de instruire intern IFS trebuie s se bazeze pe materialele furnizate de IFS. Auditorul trebuie s fi participat la o instruire
intern (ce acoper IFS, legislaia din domeniul alimentelor, igiena
alimentelor) realizat de un instructor IFS autorizat i organizat de
ctre organismul de certificare. Durata minim trebuie s fie de dou
(2) zile. Auditorul trebuie s fie competent n limba folosit pe parcursul instruirii (limba matern i/sau limbile declarate de auditor n formularul de aplicare pentru examinarea IFS).
Observaie: Pentru auditorii care intenioneaz s efectueze audituri
conform altor Standarde IFS, a se consulta Standardul IFS respectiv,
Partea 3, capitolul 1.
IFS este responsabil pentru validarea tehnic a dosarelor de aplicaie
ale auditorilor, nainte ca acetia s participe la examinrile IFS. Dac
CV-ul auditorului nu ndeplinete cerinele mai sus menionate, IFS
poate s resping aplicaia de examinare a auditorului. Dac auditorul
nu aduce dovezi suficiente pentru categoria de produse i/sau categoria
de tehnologie pentru care a aplicat, IFS poate s resping aplicaiile
pentru categoriile de produse i/sau de tehnologie n discuie.
Coninutul tuturor CV-urilor trebuie s fie confirmat de o persoan din
organismul de certificare acreditat, care i va scrie numele i poziia n
partea de jos a CV-ului.
Not: Birourile IFS au posibilitatea s retrag aprobarea unui auditor
IFS sau s nu l/o accepte n examinare, dac informaia furnizat n CV
este fals. Acest tip de nclcare va fi transmis i Programului de Integritate IFS.
3.3
Partea 3
103
104
Partea 3
3.4
3.5
Echipa de audit
3.5.1
Reguli generale
n general, toi membrii echipei de audit trebuie s fie auditori IFS aprobai.
n cazul auditrii cu echipe, se aplic urmtoarele reguli:
O echip de audit IFS este format din auditori IFS aprobai, ale
cror profile (categoria de produs i categoria de tehnologie)
sunt conforme cu activitile fabricii auditate.
ntotdeauna trebuie s fie numit un auditor ef.
Co-auditorul (co-auditorii) trebuie s fie ntotdeauna aproba(i)
pentru cel puin una dintre categoriile de produs sau de tehnologie din domeniul de audit. Dou (2) ore din durata de audit nu
se mpart; acest timp suplimentar va trebui s fie alocat echipei,
nu unui auditor individual, pentru efectuarea de activiti
comune (exemplu: edina de deschidere i nchidere, discuii
despre concluziile auditului, etc)
IFS, Ianuarie 2012
Timpul rmas poate fi mprit atta timp ct competena auditorului pentru categoria de produs i cea de tehnologie nu este
depit. Nu se permite ncruciarea. Acest lucru nseamn
c, dac auditorul ef sau co-auditorul nu au, individual, toate
categoriile de produse sau de tehnologii care sunt necesare
pentru audit, ei trebuie sa efectueze mpreun toate prile de
audit legate de categorii de produse i tehnologii.
Exemple pentru ncruciri nepermise n cazul mpririi timpului de
audit:
O companie produce conserve de carne care necesit categoria
de produs 1 (carne) i categoriile de tehnologie A, D, E i F. n
acest caz nu se accept o echip de audit format dintr-un auditor care are categoria de produs 1(carne) i categoria de tehnologie C i F (amestecare, tiere, feliere, ambalare MAP, procese
de rcire, srare, fermentare) i un al doilea auditor avnd categoria de produs 5 (fructe i legume) i diferite categorii de tehnologii incluznd categoria A (sterilizare).
O companie produce legume murate pasteurizate care necesit
categoria de produs 5 (fructe i legume) i categoriile de tehnologii B, C, D i F. n acest caz nu poate fi o echip de audit format dintr-un auditor care are categoria de produse 5 (fructe i
legume) i categoria de tehnologie F (sortare) i un al doilea
auditor care are categoria de produs 2 (pete) i categoriile de
tehnologii de la B la F (tiere, camer curat, rcire, srare,
afumare, pasteurizare).
Trebuie s fie clar indicat n planul de audit ce auditor a efectuat fiecare
parte a auditului.
Durata minim de audit trebuie s fie respectat.
Auditorii care nu au categoria potrivita nu pot efectua auditul IFS i nu
pot fi luai n considerare ca auditori relevani (ei pot doar s ia parte ca
trainee).
3.5.2
Partea 3
105
106
Partea 3
Partea 3
107
Categorii de Tehnologii
IFS
categ.
tehn.
P1
P2
P3
Iradierea alimentelor
P4
P5
P6
P7
P8
P9
P10
P11
Gtire, coacere, mbuteliere, fierbere, fermentare (de ex la vin), uscare, prjire, frigere,
extrudare
P12
P13
Introducere
Raportare
1.1
Partea 4
109
110
Partea 4
1.2
1.3
1.4
Dup finalizarea cu succes a procesului IFS Food, organismul de certificare trebuie s emit un certificat. Pentru recunoatere internaional i
pentru a fi inteligibile, certificatele IFS acordate de ctre organismul de
certificare trebuie s includ ca minim, urmtoarele informaii:
numele i adresa organismului de certificare, incluznd sigla
acestuia
sigla organismului de acreditare sau numele i numrul de
nregistrare (cerin menionat n ISO/IEC Ghidul 65 G.12.7);
sigla organismului de acreditare trebuie s fie folosit conform
cu regulile stabilite de acesta;
numele i adresa companiei auditate
codul COID, aa cum este definit n portalul IFS
n cazul n care compania este subsidiar, numele sediului central al companiei
acolo unde este aplicabil, codul de ambalare i numrul de
aprobare sanitar-veterinar.
domeniul auditului (cu descrierea obligatorie a proceselor/produselor i incluznd, de exemplu, produsele comercializate,
dac este cazul). Domeniul auditului trebuie ntotdeauna s fie
tradus i n Limba Englez.
numele i numrul categoriei de produs(e)
Partea 4
111
112
Partea 4
Programul auditXpressTM
Fiecare audit IFS trebuie s fie ncrcat pe portalul de audit IFS de ctre
organismul de certificare (ncrcarea raportului, a planului de aciune i
a certificatului).
Exist trei grupuri de utilizatori care au acces la baza de date IFS.
Organismele de certificare
Companiile certificate
Lanurile de retail i ali utilizatori
Drepturile de acces ale diferitor grupuri sunt dup cum urmeaz:
Organismele de certificare:
administreaz companiile certificate de acestea i ncarc
rapoartele de audit, planurile de aciune i certificatele
pot suspenda certificate n anumite situaii
pot administra toate informaiile legate de auditurile IFS prin
funcia jurnal, dnd posibilitatea lanurilor de retail i companiilor s aib o imagine global asupra auditurilor programate.
Este obligatorie ncrcarea n funcia jurnal a portalului de audit
a tuturor datelor de audit, cu cel puin dou sptmni nainte
de audit.
administreaz conturile proprii
au posibilitatea s compare dou rapoarte consecutive de audit
i dou planuri de aciune, pentru pregtirea auditorilor interni
i pentru calibrare
descarc sigla (siglele) IFS.
Companiile/furnizorii certificai:
au acces la propriile informaii de audit
au posibilitatea de a da acces lanurilor de retail i altor utilizatori la procentajul obinut, la raportul detaliat de audit i la planul de aciune
Partea 4
113
114
Partea 4
Lanurile de retail i ali utilizatori/companiile certificate au acces automat la informaiile deblocate de compania certificat, dup ce informaiile au fost deblocate. Comunicarea cu lanurile de retail i ali utilizatori
se face printr-un proces Web securizat care garanteaz faptul c doar
lanurile de retail i ali utilizatori/companiile certificate autorizate pot
vedea informaiile specifice ale companiilor certificate/furnizorilor.
Partea 4
115
116
Partea 4
ANEXA 1
Pagina copert a raportului de audit
IFS Food
Versiunea 6
Partea 4
117
Max Mustermann
Co-auditor:
Falk Lehmann
Trainee:
TEST GmbH/FrankTest
Herr Example
Numele i adresa companiei (sau al sediului central)
Telefon:
Fax:
Telefon:
Fax:
0 12 34 56
01 23 45 67 89
0 12 34 57
01 23 45 67 88
Domeniul auditului
Categoria produsului(elor): 5
Categoria de tehnologie: B, D, E, F
Participanii la audit
Nume:
Poziie:
edina
de deschidere
Dl. Quality
Manager
Calitate
Dl. Manager
Manager
General
Dl.Transport
Manager
Transport
Revizuirea
documentaiei
Evaluarea
locatiei
(Audit):
edina de
nchidere
X
X
118
Partea 4
Explicaie
Puncte
Conformitate deplin
20 puncte
B (abatere)
15 puncte
Cerin KO notat
cu B
15 puncte
C (abatere)
D (abatere)
20 puncte
Major
Se scade 15 % din
numrul total de
puncte posibil
Cerin KO notat
cu D
se scade 50 % din
numrul total de
puncte posibil
N/A
Neaplicabil
Cerina nu este aplicabil pentru o
companie
5 puncte
Status
Aciune companie
Formular de
raportare
Certificat
Cel puin
1 KO notat cu
D
Respins
De stabilit aciuni
i un nou audit
iniial
Raportul
indic
statusul
Nu
> 1 Major
i/sau < 75 %
din cerine
sunt ndeplinite
Respins
De stabilit aciuni
i un nou audit
iniial
Raportul
indic
statusul
Nu
Max 1 Major
i 75 % din
cerine sunt
ndeplinite
Respins dac
nu sunt luate
msuri
ulterioare si
validate
printr-un
audit de
urmrire
Trimite planul de
aciuni n
2 sptmni de
la primirea
raportului
preliminar. Audit
de urmarire la
maxim 6 luni de
la data auditului
Raportul ce
include
planul de
aciune indic
statusul
Certificat
pentru nivel
de baz, dac
neconformitatea Major
este remediat i confirmat de
auditul de
urmrire
Punctajul
total este
75 % i
< 95 %
Aprobat IFS
Food nivel
de baz, dup
primirea
planurilor de
aciune
Trimite planul de
aciune n
2 sptmni de
la primirea
raportului
preliminar.
Raportul ce
include
planul de
aciune indic
statusul
Da. Certificat
pentru nivel
de baz,
valabilitate
12 luni
Punctajul
total este
95 %
Aprobat IFS
Food nivel
nalt, dup
primirea
planului de
aciune
Trimite planul de
aciune n
2 sptmni de
la primirea
raportului
preliminar.
Raportul ce
include
planul de
aciune indic
statusul
Da. Certificat
pentru nivel
nalt, valabilitate 12 luni
Partea 4
119
120
Partea 4
ANEXA 2
IFS Food
Versiunea 6, Ianuarie 2012
Raportul de audit
Rezultat:
Activitile de procesare ale companiei Fruit and Vegetable GmbH au
ndeplinit cerinele Standardului IFS Food, Versiunea 6.
Compania a promovat cu punctajul de XX % la :
Nivel de baz (nalt)
%
Data auditului de rennoire: intre XX/XX si XX/XX
Rezumat:
Capitolul 1
Capitolul 2
Capitolul 3
Capitolul 4
Capitolul 5
Capitolul 6
Responsabilitatea Managementului
Sistemul de
management
al Calitii si
Siguranei
Alimentelor
Managementul resurselor
Procesul de
Planificare i
Producie
Msurtori,
Analize,
mbuntiri
Aprarea
alimentelor
Majors 0
N/A
KO
Total
Referin
1.
1.1.1
2.
1.1.2
Cerine IFS
Evaluare
Explicaie
Evaluare
Explicaie
Evaluare
Explicaie
Referin
Cerine IFS
1.
Referin
1.
2.
Cerine IFS
Partea 4
121
122
Partea 4
ANEXA 3
Plan de aciune
Numele i adresa companiei auditate
Planul de aciuni corective trebuie s fie returnat organismului de certificare nainte de: __________________________________________________
Numrul
cerinei
Cerina IFS
Evaluare
Justificare
(de ctre
auditor)
Aciune
corectiv (de
ctre
companie)
Responsabilitate/
Data/ Statusul
implementrii (de
ctre companie)
Aprobare
de ctre
auditor
Partea 4
123
ANEXA 4
CERTIFICAT
Prin prezenta, organismul de certificare
(codul de ambalare)
(Numrul de aprobare veterinar)
COID
(Sediul central)
Pentru domeniul de audit: (descriere detaliat a proceselor/produselor
i a produselor comercializate, dac e cazul)
IFS Food
Versiunea 6, Ianuarie 2012
la Nivel de baz/Nivel nalt
cu un punctaj de XX % (dac este solicitat)
Certificat numr de nregistrare: _______________________________________________
Data auditului:
________________________________________________
________________________________________________
_________________
(se specific cea mai devreme i cea mai trzie dat de audit, conform cerinelor din protocolul de
audit, Partea 1)
Data si locul
Numele i semntura persoanei responsabile
din organismul de certificare:
Adresa organismului de certificare
Sigla organismului
de acreditare sau numele
i numrul ei de nregistare
IFS, Ianuarie 2012
ANEXA
Numr
Cerina
Responsabilitatea Managementului
1.1
1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.4
1.1.5
1.2
Structura companiei
1.2.1
1.2.2
1.2.3
1.2.4
KO
KO/
Major/
NA
Explicaie
125
ANEXA
Numr
Cerina
1.2.5
1.2.6
1.2.7
1.2.8
1.2.9
1.2.10
1.2.11
1.3
1.3.1
1.3.2
Rezultatele obinute prin aplicarea acestei proceduri trebuie s fie evaluate i luate n considerare
la stabilirea obiectivelor de calitate i sigurana
alimentelor.
1.4
1.4.1
KO/
Major/
NA
Explicaie
126
Numr
Cerina
1.4.2
1.4.3
1.4.4
2.1
Managementul Calitii
2.1.1
2.1.1.1
2.1.1.2
2.1.1.3
2.1.1.4
2.1.1.5
Motivul pentru orice modificare adus documentelor, care este critic pentru cerinele produsului,
trebuie s fie inregistrat.
2.1.2
Pstrarea nregistrrilor
KO/
Major/
NA
ANEXA
Explicaie
127
ANEXA
Numr
Cerina
2.1.2.1
2.1.2.2
2.1.2.3
2.1.2.4
2.1.2.5
2.2
2.2.1
Sistemul HACCP
2.2.1.1
2.2.1.2
Sistemul HACCP trebuie s cuprind toate materiile prime, produsele sau grupele de produse
precum i toate procesele, de la recepie la livrare,
inclusiv dezvoltarea de produse noi i ambalarea
produselor.
2.2.1.3
2.2.1.4
Sistemul HACCP trebuie s fie revizuit i schimbrile necesare s fie operate atunci cnd apar
modificri la produs, proces sau n orice etap.
2.2.2
Echipa HACCP
2.2.2.1
KO/
Major/
NA
Explicaie
128
Numr
Cerina
2.2.2.2
2.2.2.3
2.2.3
Analiza HACCP
2.2.3.1
2.2.3.2
2.2.3.3
2.2.3.4
2.2.3.5
2.2.3.5.1
2.2.3.5.2
2.2.3.6
ANEXA
KO/
Major/
NA
Explicaie
129
ANEXA
Numr
Cerina
2.2.3.6.1
2.2.3.6.2
2.2.3.7
2.2.3.8
Stabilirea unui sistem de monitorizare pentru fiecare PCC (CA Pasul 9 Principiul 4)
2.2.3.8.1
KO
2.2.3.8.2
2.2.3.8.3
2.2.3.8.4
2.2.3.9
2.2.3.10
KO/
Major/
NA
Explicaie
130
Numr
Cerina
2.2.3.11
Managementul resurselor
3.1
3.1.1
3.2
Resurse umane
3.2.1
Igiena personalului
3.2.1.1
3.2.1.2
KO
3.2.1.3
3.2.1.4
3.2.1.5
3.2.2
ANEXA
KO/
Major/
NA
Explicaie
131
ANEXA
Numr
Cerina
3.2.2.1
3.2.2.2
3.2.2.3
3.2.2.4
3.2.2.5
3.2.2.6
3.2.3
3.2.3.1
3.3
3.3.1
KO/
Major/
NA
Explicaie
132
Numr
Cerina
3.3.2
3.3.3
3.3.4
3.4
Grupuri sanitare, echipamente pentru igiena personalului i faciliti sociale pentru angajai
3.4.1
3.4.2
3.4.3
3.4.4
ANEXA
KO/
Major/
NA
Explicaie
133
ANEXA
Numr
Cerina
3.4.5
3.4.6
3.4.7
3.4.8
3.4.9
3.4.10
3.4.11
4.1
nelegerea contractual
4.1.1
KO/
Major/
NA
Explicaie
134
Numr
Cerina
4.1.2
4.2
Specificaii i Formule
4.2.1
Specificaii
4.2.1.1
4.2.1.2
KO
4.2.1.3
4.2.1.4
4.2.1.5
4.2.1.6
4.2.2
Formule/reete
4.2.2.1
KO
4.3.
4.3.1
4.3.2
4.3.3
ANEXA
KO/
Major/
NA
Explicaie
135
ANEXA
Numr
Cerina
4.3.4
4.3.5
4.3.6
4.3.7
4.3.8
4.3.9
4.3.10
4.4
Aprovizionarea
4.4.1
Aprovizionarea general
4.4.1.1
4.4.1.2
4.4.1.3
KO/
Major/
NA
Explicaie
136
Numr
Cerina
4.4.1.4
4.4.1.5
4.4.1.6
4.4.2
4.4.2.1
4.4.2.2
4.4.2.3
4.5
Ambalarea produsului
4.5.1
4.5.2
4.5.3
KO/
Major/
NA
ANEXA
Explicaie
137
ANEXA
Numr
Cerina
4.5.4
4.5.5
4.5.6
4.6.
Locaia Fabricii
4.6.1
4.7
Exteriorul Fabricii
4.7.1
4.7.2
4.7.3
4.8
4.8.1
4.8.2
KO/
Major/
NA
Explicaie
138
Numr
Cerina
4.8.3
4.8.4
4.9
4.9.1
Cerine de construcie
4.9.1.1
Spaiile n care produsele alimentare sunt preparate, tratate, procesate i depozitate trebuie s fie
proiectate i construite n aa fel nct s se
asigure sigurana alimentelor.
4.9.2
Perei
4.9.2.1
4.9.2.2
4.9.2.3
4.9.3
Pardoseli
4.9.3.1
4.9.3.2
4.9.3.3
4.9.3.4
4.9.4
Tavane/Plafoane
4.9.4.1
Tavanele (sau, acolo unde nu sunt tavane, interiorul acoperiurilor) i dispozitivele suspendate
(incluznd traseele de conducte, cablurile, lmpile)
trebuie s fie construite astfel nct s se minimizeze acumularea murdriei i nu trebuie s
prezinte niciun risc pentru contaminare fizic
i/sau microbiologic.
KO/
Major/
NA
ANEXA
Explicaie
139
ANEXA
Numr
Cerina
4.9.4.2
4.9.5
4.9.5.1
Ferestrele i alte deschideri trebuie s fie proiectate i construite astfel nct s se evite acumularea murdriei i trebuie s fie meninute n stare
bun.
4.9.5.2
4.9.5.3
4.9.5.4
n zonele unde sunt manipulate produse neambalate, ferestrele trebuie s fie protejate mpotriva
spargerii.
4.9.6
Uile i Porile
4.9.6.1
4.9.6.2
4.9.7
Iluminatul
4.9.7.1
4.9.7.2
4.9.8
Aer condiionat/Ventilaie
4.9.8.1
4.9.8.2
4.9.8.3
4.9.8.4
4.9.9
Alimentarea cu ap
KO/
Major/
NA
Explicaie
140
Numr
Cerina
4.9.9.1
4.9.9.2
4.9.9.3
4.9.9.4
4.9.10
Aer Comprimat
4.9.10.1
4.9.10.2
4.10
Curenia i dezinfecia
4.10.1
4.10.2
4.10.3
Doar personalului calificat i este permis efectuarea cureniei i dezinfeciei. Personalul trebuie
format i reinstruit pentru a aplica programul de
igienizare.
4.10.4
KO/
Major/
NA
ANEXA
Explicaie
141
ANEXA
Numr
Cerina
4.10.5
4.10.6
4.10.7
4.10.8
4.10.9
4.10.10
4.11
Evacuarea deeurilor
4.11.1
4.11.2
4.11.3
4.11.4
4.11.5
4.11.6
4.12
KO/
Major/
NA
Explicaie
142
Numr
Cerina
4.12.1
KO
4.12.2
4.12.3
4.12.4
4.12.5
4.12.6
4.12.7
4.12.8
Toate obiectele alctuite din sau avnd ncorporate sticl sau material casant, prezente n zonele
de manipulare a materiilor prime, procesare,
ambalare i depozitare trebuie s fie listate ntr-un
registru specific. Periodic trebuie verificat i
nregistrat starea obiectelor menionate n
registru. Frecvena acestor verificari trebuie s fie
justificat de documente.
KO/
Major/
NA
ANEXA
Explicaie
143
ANEXA
Numr
Cerina
4.12.9
4.12.10
4.12.11
4.12.12
4.13
4.13.1
4.13.2
4.13.3
4.13.4
KO/
Major/
NA
Explicaie
144
Numr
Cerina
4.13.5
4.13.6
4.14
Recepia i depozitarea
4.14.1
4.14.2
4.14.3
4.14.4
4.14.5
4.14.6
4.15
Transportul
4.15.1
4.15.2
KO/
Major/
NA
ANEXA
Explicaie
145
ANEXA
Numr
Cerina
4.15.3
4.15.4
4.15.5
4.15.6
4.15.7
4.15.8
4.16
ntreinere/Mentenan
4.16.1
4.16.2
4.16.3
4.16.4
4.16.5
KO/
Major/
NA
Explicaie
146
Numr
Cerina
4.16.6
4.17
Echipamente
4.17.1
4.17.2
4.17.3
4.17.4
4.17.5
4.18
4.18.1
KO
4.18.2
4.18.3
KO/
Major/
NA
ANEXA
Explicaie
147
ANEXA
Numr
Cerina
4.18.4
4.18.5
4.18.6
4.18.7
Dac este solicitat de ctre client, mostre reprezentative pentru lotul fabricat trebuie s fie depozitate corespunzator i pstrate pn la data limita
de consum sau data de expirare i dac este
necesar, pentru o perioada determinat de timp
dup aceast perioad.
4.19
4.19.1
4.19.2
4.19.3
KO/
Major/
NA
Explicaie
148
Numr
Cerina
4.19.4
4.19.5
4.20
4.20.1
4.20.2
4.20.3
4.20.4
Atunci cnd clienii cer n mod special ca produsele s nu conin anumite substane sau ingrediente (ex: gluten, carne de porc, etc) sau ca anumite metode de tratare sau de producie s fie
excluse, trebuie s existe proceduri verificabile.
5.1
Audituri interne
5.1.1
KO
5.1.2
5.1.3
KO/
Major/
NA
ANEXA
Explicaie
149
ANEXA
Numr
Cerina
5.1.4
5.1.5
5.2
5.2.1
Inspecii regulate ale fabricii trebuie s fie planificate i ndeplinite (ex: controlul produsului, al
igienei, al pericolelor datorate corpurilor strine,
igiena personalului i curenia). Frecvena inspeciilor n fiecare zon (inclusiv zona exterioar) i a
fiecrei activiti trebuie s fie bazat pe analiza
pericolelor i evaluarea riscurilor asociate i pe
experina dobndit n timp.
5.3
5.3.1
5.3.2
n cazul n care controlul procesului i a parametrilor mediului de lucru (temperatur, timp, presiune,
proprieti chimice etc.) sunt eseniale pentru a se
asigura cerinele pentru produs, aceti parametri
trebuie s fie monitorizai i nregistrai n permanen i/sau la intervale corespunztoare.
5.3.3
Toate operaiile de reprelucrare trebuie s fie validate, monitorizate i documentate. Aceste operaii
nu trebuie s afecteze cerinele produsului.
5.3.4
5.3.5
5.4
5.4.1
5.4.2
KO/
Major/
NA
Explicaie
150
Numr
Cerina
5.4.3
5.4.4
5.5
5.5.1
5.5.2
5.5.3
Verificrile trebuie s fie implementate i nregistrate, pe baza unui plan de eantionare care s
asigure reprezentativitatea pentru lotul fabricat.
5.5.4
Rezultatele acestor verificri trebuie s fie conforme cu criteriile definite pentru toate produsele
gata de livrare.
5.5.5
5.5.6
5.6
Analiza produsului
5.6.1
5.6.2
ANEXA
KO/
Major/
NA
Explicaie
151
ANEXA
Numr
Cerina
5.6.3
5.6.4
5.6.5
5.6.6
5.6.7
5.6.8
5.7
5.7.1
5.8
5.8.1
5.8.2
5.8.3
KO/
Major/
NA
Explicaie
152
Numr
Cerina
5.8.4
5.9
5.9.1
5.9.2
KO
5.9.3
5.9.4
5.10
5.10.1
5.10.2
Responsabilitile pentru managementul produselor neconforme trebuie s fie clar definite. Procedura pentru managementul produselor neconforme
trebuie s fie neleas de toi angajaii relevani.
5.10.3
ANEXA
KO/
Major/
NA
Explicaie
153
ANEXA
Numr
Cerina
5.10.4
5.11
Aciuni corective
5.11.1
5.11.2
KO
KO nr. 10: Aciunile corective trebuie s fie formulate clar, documentate i efectuate ct mai repede
posibil, pentru a preveni reapariia neconformitii. Responsabilitatea i termenul limit pentru
aciunea corectiv trebuie s fie clar definite.
Documentaia trebuie pstrat ntr-un loc sigur i
trebuie s fie uor accesibil.
5.11.3
6.1
Evaluarea aprrii
6.1.1
6.1.2
6.1.3
6.2
Securitatea locaiei
6.2.1
6.2.2
KO/
Major/
NA
Explicaie
154
Numr
Cerina
6.3
6.3.1
6.3.2
6.4
Inspecii Externe
6.4.1
KO/
Major/
NA
ANEXA
Explicaie
155
BRAZIL | DOURADOS
Representante IFS Brasil
Caroline Nowak
BR-79824 Dourados, MS
Telefon: +55 (67) 81 51 45 60
E-Mail: cnowak@ifs-certification.com
CHINA | HEFEI
StarFarm
Room 2301, C building,
Fortune Plaza No. 278 Suixi Road, 230041,
Hefei, Anhui, China
Telefon: +86 (0) 55 15 66 60 69
Fax:
+86 (0) 55 15 68 13 76
E-Mail: china@ifs-certification.com
asia@ifs-certification.com
USA | ST. LOUIS
IFS North America
1610 Des Peres Road, Suite 150
USA-St. Louis, MO 63131
Telefon: +1 31 46 86 46 10
Fax:
+1 31 46 86 46 02
E-Mail: ifs-us@ifs-certification.com