SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

Manager al sistemului de management al riscului. - "MSMR"

Workshop simularea unui sistem de management al riscului

Model aplicativ

EXPERT AUDIT GROUP

SOCIETATE CONSULTAN I TRAINING

LOCAIE: POIANA BRAOV, Complex RINA HOTELS

PERIOADA: 13-16 decembrie 2012

Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

13-16 decembrie 2012

1/26

Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

1.INFORMAII DESPRE CONSORIUL PROIECTULUI DE AFACERI

1.1. Date despre Organizaia Contractoare (structura juridic distinct cnd sunt mai muli parteneri n
proiect sau departament component al structurii juridice contractoare cnd exist un singur partener n proiect)
Numele organizaiei
Acronim
Tipul organizaiei
Domeniul de activitate
Competena n domeniul proiectului
Contribuia in cadrul proiectului

Adresa
Numr

Strada
Codul Potal

Sectorul/Judeul

ara

Persoana de Contact
Domnul

Doamna

Nume:

Prenume:

Funcia:
Strada:

Numr

Number

Codul Potal

Sectorul/Judeul

Telefon

ara

E-mail:

++ /

Fax

Web.pag.:
++ /

1.2. Date despre organizaiile partener in cadrul proiectului - Partener 1(structura juridic
distinct cnd sunt mai muli parteneri n proiect sau dac este cazul departament component al structurii juridice
contractoare cnd exist un singur partener n proiect)
Numele organizaiei
Acronim
Tipul organizaiei
Domeniul de activitate
Competena n domeniul proiectului
Contribuia in cadrul proiectului

Adresa
Numr

Strada
Codul Potal

Sectorul/Judeul

ara

Persoana de Contact
Domnul

Doamna

Nume:

Prenume:

Funcia:
Strada:
Codul Potal
Telefon

13-16 decembrie 2012

Numr

Number
Sectorul/Judeul

ara

++ /

Fax

2/26

++ /

Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

1.3. Date despre organizaiile partener in cadrul proiectului - Partener 2 (structura juridic
distinct cnd sunt mai muli parteneri n proiect sau dac este cazul departament component al structurii juridice
contractoare cnd exist un singur partener n proiect)
Numele organizaiei
Acronim
Tipul organizaiei
Domeniul de activitate
Competena n domeniul proiectului
Contribuia in cadrul proiectului

Adresa
Numr

Strada
Codul Potal

Sectorul/Judeul

ara

Persoana de Contact
Domnul

Doamna

Nume:

Prenume:

Funcia:
Strada:

Numr

Number

Codul Potal

Sectorul/Judeul

Telefon

ara

++ /

Fax

++ /

1.4. Date despre organizaiile partener in cadrul proiectului - Partener 3 (structura juridic
distinct cnd sunt mai muli parteneri n proiect sau dac este cazul departament component al structurii juridice
contractoare cnd exist un singur partener n proiect)
Numele organizaiei
Acronim
Tipul organizaiei
Domeniul de activitate
Competena n domeniul proiectului
Contribuia in cadrul proiectului

Adresa
Numr

Strada
Codul Potal

Sectorul/Judeul

ara

Persoana de Contact
Domnul

Doamna

Nume:

Prenume:

Funcia:
Strada:
Codul Potal
Telefon

13-16 decembrie 2012

Numr

Number
Sectorul/Judeul

ara

++ /

Fax

3/26

++ /

Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

2. REZUMATUL PROIECTULUI
A. Realizai rezumatul proiectului pe o singur pagin dup urmtoarea structur:
2.1.Titlul proiectului (max. 150 caractere sau conform ghid de elaborare propunere proiect):

2.2.Acronimul proiectului (max. 8 caractere) :

2.3.Cuvinte cheie (maximum cinci cuvinte):

2.4.Durata proiectului (exprimat n luni; recomandat 18-max.36 luni):

2.5. Programul / domeniul n care se nscrie proiectul, din care se poate face finanarea parial a
proiectului - sursa de finanare nerambursabil.
2.6.Scop proiect (max.4 rnduri); Justificarea necesitii proiectului (max.4 rnduri).
2.7.Stadiul actual al problematicii proiectului la nivel naional i internaional.

2.8.Obiective generale evaluabile ale proiectului (max. 3); in proiectele finantate prin fonduri
structurale a se prevede un (1) obiectiv general; obiective specifice evaluabile ale proiectului (3max.6).
2.9.Activiti principale desfurate n cadrul proiectului (rezolv obiectivele).
2.10.Rezultatele evaluabile ateptate ca urmare a realizrii proiectului :
2.11.Utilizatori i /sau beneficiari ai rezultatelor proiectului:
2.12.Impactul i eficiena economic evaluabile ale proiectului:

2.13.Impactul social evaluabil estimat al proiectului:

2.14.Impactul ecologic evaluabil al proiectului:

2.15.Costuri estimate proiect (cost total=finanare+cofinanare; recomandat 50%-50%): (lei)
B. Realizai organigrama proiectului pe o singur pagin (reprezentare grafic rezumat)
13-16 decembrie 2012

4/26

Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

3. PRE- PROPUNEREA PROIECTULUI

3.1.Obiectivele proiectului
Descriei n detaliu obiectivele generale i obiectivele specifice ale proiectului. (maxim 1000
caractere)

3.2.Rezultate estimate ale proiectului:

Evideniai rezultatele i impactul estimat n cadrul proiectului (maxim 500 de caractere)

3.3.Descrierea activitilor proiectului

Punei n eviden principalele activiti propuse pentru realizarea proiectului (maxim 2000
de caractere)

13-16 decembrie 2012

5/26

Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

3.4. Calendarul activitilor

Completai tabelul de mai jos cu activitile proiectului, att cele care au avut loc pn la momentul depunerii Cererii de finanare (exemplu achiziii de
servicii de consultan) ct i cele previzionate a se realiza dup momentul depunerii Cererii de finanare (n vederea implementrii proiectului), precum i
cu perioadele la care acestea s-au realizat/ se vor realiza, corelate cu informaiile de la punctele Plan de realizare al proiectului / Activitile proiectului,
Managementul proiectului i Achiziiile publice
Specificai, de asemenea, data (estimat a) elaborrii/ actualizrii studiului de fezabilitate/ documentaiei de avizare a lucrrilor de intervenii (dup caz)
Anul 1
Anul n
Activitate /
Nr. Crt.
Responsabil
Luna Luna
Luna Luna Luna
Subactivitate
Luna 1*
Luna 12
Luna 12
2
3
1
2
3
[ Titlul
[ Funcia / numele
Activitate 1
(sub)activitii,
sugestiv, concis ]

persoanei responsabile
de implementarea
activitii/ subactivitii
]

Subactivitate
1.1
Subactivitate
1.n.
Activ. 2

*) Anul 1, luna 1 = luna n care s-a realizat prima activitate/ subactivitate din cadrul proiectului.

13-16 decembrie 2012

7/26 Prof.univ.Dr.MSc.Ing
Constantin OPRAN,

SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

4. ELABORARE PROPUNERE PROIECT

4.1. Plan de realizare al proiectului / Activitile proiectului (model aplicativ )
Necesar
Rezultate
Durata
resurse
Documente
(de
la:
ziua/
Denumire
Participani
umane
Activitate /
de
luna/an
/
Activitate /
(echivalent
prezentare
pn la:
Subactivitate
om x lun)
Subactivitate Responsabiliti
rezultate
ziua/
informativ
)
luna/an)
informativ)

Nivel
diseminare
informativ)

Necesar resurse financiare

(Lei) (informativ)
Din care
Total

Finanare
din buget
program

Activitate 1

(Analiza
stadiului actual)

(Restrictiv)

Subactivitate
1.1

(Analiza
stadiului actual)

(Restrictiv)

Subactivitate
1.2

(Confidenial)

..

Subactivitate
1.3
Subactivitate
1.4
Activitate 2
Subactivitate
2.1
13-16 decembrie 2012

(Definirea
sistemului nou)

8/26 Prof.univ.Dr.MSc.Ing
Constantin OPRAN,

Finanare din
alte surse
(cofinanare)

Categorii de cheltuieli
informativ)
Din bugetul
programului

Din alte surse

(cofinanare)

SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

Subactivitate
2.2
Subactivitate
2.3
Subactivitate
2.4
Activitate 3

..

Subactivitate
3.1

Subactivitate
3.2

Subactivitate
3.3

Activitate 4

(Realizarea
sistemului nou)

(Proiectarea
sistemului nou)

Subactivitate
4.1
Subactivitate
4.2
Subactivitate
4.3
Activitate 5

Subactivitate
5.1

..

13-16 decembrie 2012

(Implementarea
sistemului nou)

9/26 Prof.univ.Dr.MSc.Ing
Constantin OPRAN,

SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
(Testarea
Subactivitate
sistemului nou)
5.2

Subactivitate
5.3

(Diseminarea
sistemului
realizat)

Activitate 6

Management
proiect

Subactivitate
6.1.
Subactivitate
6.2.
Subactivitate
6.3.
Subactivitate
6.4.

Subactivitate
6.5.

13-16 decembrie 2012

(Public)

..

..

..

..

(Confidenia
l)

Management
Activitate 1
Procese de initiere
a proiectului
Management
Activitate 2
Procese de
planificare a
proiectului
Management
Activitate 3
Procese de
planificare a
proiectului
Management
Activitate 4
Procese de
executie,
monitorizare si
control
Management
Activitate 5
Procese de
executie,
monitorizare,
control si
Inchidere a
proiectului

10/26 Prof.univ.Dr.MSc.Ing
Constantin OPRAN,

SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

Subactivitate
6.6.

13-16 decembrie 2012

Analiza
dezvoltrii
domeniului
proiectului la
nivel naional
/international
Procese de
planificare a
proiectului

Prima zi ultima zi
de realizare
proiect

11/26 Prof.univ.Dr.MSc.Ing
Constantin OPRAN,

SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

13-16 decembrie 2012

12/26 Prof.univ.Dr.MSc.Ing
Constantin OPRAN,

SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

5. MANAGEMENTUL RISCURILOR
5.1. Evaluarea riscurilor / surse de risc
Gradul de apariie al
riscului

Nr.
Risc

Risc /
Surs de
risc

Risc
acoperit
contractu
al
(Da/Nu)

Perioada de
apariie n
cadrul
proiectului
(activitate/
lun)

Coeficient
de
importan
al riscului n
proiect
(CIR)
(scala:min.0max.10)

Probabilita
te de
apariie
risc
(scala:
min.0max.10)
(PAR)

Impact
apariie
risc
(scala:
min.0max.10)
(IAR)

Dimensiunea financiar a
riscului
Probabilitat
e apariie
risc
financiar
(scala:min.0max.10)
(PFR)

Impact
financiar
al riscului
(scala
min.0max.10)
(IFR)

Dimensiunea social a
riscului
Probabilita
te apariie
risc social
(scala:
min.0max.10)
(PRS)

1
2
...
n

Procedura de calcul Scorul de Risc - SR:

SR = CIR (PAR x IAR + PFR x IFR + PRS x IRS) (max. 3000)

13-16 decembrie 2012

13/26 Prof.univ.Dr.MSc.Ing
Constantin OPRAN,

Impact
social al
riscului
(scala:
min.0max.10)
(IRS)

Scorul de
risc
(scala:
min.0max.3000)
(SR)

Ierarhiza
re riscuri
(1 Risc
Maxim n
Risc
minim)

Strategie reducere efecte negative risc

SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

5.2. Planificarea rspunsului la factorii de risc

Se vor evidenia strategiile pentru reducerea posibilelor efecte negative a riscurilor reziduale
rmase ct i strategiile pentru dezvoltarea oportunitilor i creterea efectelor pozitive. Se
prezint n final planul privind managementul riscurilor n cadrul proiectului.
5.3. Monitorizarea i controlul riscurilor
Se vor prezenta strategii de monitorizare a evenimentelor pentru riscurile reziduale rmase cu
evaluarea efectelor negative ale acestora asupra proiectului. Se vor evidenia noi riscuri.
5.4. Analiza profilului de risc al proiectului

Element de analizat
a. Propunerea de proiect este :
Nou
Combinaie cu una veche
Continuarea unei propuneri mai vechi
b. Managerul de proiect este
Fr experien n domeniu
Cu 2-4 ani experien
Experien ndelungat n domeniu
c. Durata proiectului este :
Mai mare de 12 luni
Mai mare de 6 luni
Mai mic de 6 luni
d. Numrul de parteneri implicai n desfurarea proiectului :
Mai mult de 3
2-3 departamente
Unul singur
e. Domeniul de aplicabilitate al proiectului, este :
Nou pentru echipa de proiect
Nou pentru unii membrii ai echipei de proiect
Este cunoscut pentru toi membrii proiectului
f. Echipa de proiect este :
Nou n totalitate
Unii dintre membrii au mai colaborat
Este o echip care a mai colaborat n alte proiecte
g. Bugetul proiectului a fost construit :
Independent (de ctre membrii echipei de proiect)
Autoritatea contractant (sponsorul proiectului)
Autoritatea contractant i managerul de proiect
h. Desfurarea temporal a activitilor, a fost stabilit
Independent (de ctre membrii echipei de proiect)
Autoritatea contractant (sponsorul proiectului)
Autoritatea contractant i managerul de proiect

Notare
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1

i. Suportul acordat managerului de proiect de ctre echipa de proiect, este :

Sczut (lsat n seama finanatorului)
Mediu (numai dac se traseaz directive n mod expres)
Mare (implicare total)
j. Proiectul prezint n final o interfa ctre :
Exterior (alte proiecte similare)
Interior (proiecte interne ale partenerilor proiectului)

13-16 decembrie 2012

14/26

3
2
1

3
2
Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

De sine stttor

Modul de evaluare al profilului de risc:

1. Rspundeni la fiecare ntrebare a profilului de risc atribuind fiecreia o notare
cuprins ntre 1 i 3 conform grilei de mai sus
2. Utilizai pentru calcul urmtoarea formul cu ponderi:
5a +5b+3c+5d+4e+3f+5g+5h+5i+4j
3. Interpretai rezultatele conform grilei:
44 66 risc sczut
67 112 risc mediu
113 132 risc ridicat

6.Structura defalcat a riscului (RBS) din cadrul proiectului

13-16 decembrie 2012

15/26

Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

Riscurile proiectului

13-16 decembrie 2012

Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

16/26

SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

Registrul de risc utiliznd proceduri de sisteme expert

Registrul de risc utiliznd proceduri de sisteme expert

Analiza calitativ echivalent

Identificare
Categorie
risc

(2)

(3)

(4)

(5)

13-16 decembrie 2012

Declanarea
riscului

(6)

(7)

Probabilitate
apariie risc

Impact
risc

(8)

(9)

Matricea riscului
(Legenda: FR-foarte ridicat, R-ridicat,
M-mediu, S-sczut, FS-foarte sczut)

(10)
Probabilitate

Stare
risc

Probabilitate

(1)

Risc
identificat

Parametrii
afectai de
risc (cost,
calitate,
timp,scop)

Probabilitate

Nr.
Risc

Perioada
de apariie
n cadrul
proiectului

Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

FR
R
M
S
FS
FS S M R
Impact

FR

FS S M R
Impact

FR

FS S M R
Impact

FR

FR
R
M
S
FS

FR
R
M
S
FS

17/26

Analiz cantitativ echivalent

Evaluare
Evaluare
impact
probabilitate
Evaluare
risc
apariie risc
(FS-2, S-4, M6, R-8, FR-10)

(FS-2, S-4,
M-6,
R-8,
FR-10)

(11)

(12)

efect risc

(13)
=(11)x(12
)

Planul de rspuns la risc

Data:
Monitorizare
Control

Strategie de
rspuns

Gestionarea riscului

Respons
abilitate

Observaii

Ierarhi
zare
riscuri

(14)

(15)

(16)

(17)

(18)

SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

Registrul de risc utiliznd proceduri de evaluare cu valori fizice

Registrul de risc utiliznd proceduri de evaluare cu valori fizice
Analiza calitativ echivalent

Identificare

Risc

(1)

Risc
identificat

Stare
risc

Categorie
risc

(2)

(3)

(4)

(5)

Declanarea
riscului

(6)

Parametrii
afectai de
risc (cost,
calitate,
timp,scop)

(7)

Probabilit
ate
apariie
risc

Impac
t risc

(8)

(9)

Matricea riscului
(Legenda: FR-foarte ridicat, R-ridicat,
M-mediu, S-sczut, FS-foarte sczut)

(10)
Probabilitate

Nr.

Perioada
de
apariie
n cadrul
proiectul
ui

Probabilitate

Probabilitate

Probabilitate

Probabilitate

13-16 decembrie 2012

Analiz cantitativ echivalent

(%)

(11)

FR
R
M
S
FS
FS S M R
Impact

FR

FS S M R
Impact

FR

FS S M R
Impact

FR

FS S M R
Impact

FR

FS S M R
Impact

FR

FR
R
M
S
FS

FR
R
M
S
FS

FR
R
M
S
FS

FR
R
M
S
FS

Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing

Evaluare
probabilitat
apariie risc

18/26

Evaluare
impact risc
(lei sau zile)

(12)

Evaluar
e efect
risc
(lei
zile)

sau

(13) =(11)x
(12)

Planul de rspuns la risc

Data:
Monitorizare i
Control

Evaluare
efect risc echivalent
n lei

Strategie
de
rspuns

Gestionarea riscului

Respon
sabilita
te

Observ
aii

Ierar
hizar
e
riscu
ri

(14)

(15)

(16)

(17)

(18)

(19)

SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING

CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052

13-16 decembrie 2012

19/26 Prof.univ.Dr.MSc.Ing
Constantin OPRAN,