Capitolul 1

Instrumente si tehnici clasice in managementul calitatii

1.1 Diagrama Pareto
Diagrama Pareto are ca obiectiv:
- S separe problemele importante de cele posibile, astfel nct s te poti concentra asupra
ameliorrii acestora.
- S aranjeze informaiile n funcie de prioritate sau importan.
- S ajute determinarea problemelor cu adevarat importante, pe baza informaiilor i nu a
prerilor.
Diagrama Pareto a fost numit dup Vilfredo Pareto, un economist italian din secolul XIX,
care a realizat un studiu despre bogie i srcie n Europa, la nceputul secolului XX. Acesta
a descoperit c cei bogai sunt puini la numr, iar cei sraci sunt majoritari. Acest principiu se
bazeaz pe distribuia inegal a lucrurilor n univers. Aceasta este legea ,,puinului
semnificativ n faa abundentului lipsit de substan. Principiul Pareto este legea nescris,
conform creia ,,20% dintre probleme au 80% din impact. 20% din probleme reprezint
,,puinul semnificativ, iar restul alctuiesc ,,abundentul lipsit de substan. Din punctul de
vedere al calitii, diagrama a fost introdus de profesorul J.M. Juran, pentru a face distincia
ntre:
- Problemele eseniale, care sunt puine la numr, dar care au rezultate importante i
- Problemele secundare, care sunt multe la numr, dar care au puine rezultate.
Diagrama Pareto este un instrument folosit atunci cnd cercetm un proces ce ofer
informaii mprite pe categorii, pentru a putea numra repetiia unei anumite categorii.
Informaiile sunt aranjate n ordine i, de aceea, problemele eseniale pot fi indentificate i
corectate mai nti. Aceast tehnic se folosete n primul rnd n identificarea i evaluarea
discordanelor, dei poate fi utilizat pentru a rezuma orice fel de informaii. Este probabil
diagrama cel mai des folosit n prezentrile de management. Analiza unei diagrame Pareto va
arta c :
- 80% dintre toate reparaiile din garanie ale unui produs se refer la 20% din componentele
acestuia.
- 75% din defectele de calitate rezult din 15% din operaiile care au loc n cadrul unui anumit
proces.
- 10% din produsele inventariate reprezint 70% din costul total al inventarului.
Diagrama Pareto ajut membrii unei echipe s se concentreze asupra unui numr redus de
probleme importante sau de cauze ale unor probleme. Acest instrument este util n stabilirea
prioritilor, fiindc arat care sunt cele mai urgente probleme sau cauze. De asemenea,
compararea de-a lungul timpului a diagramelor Pareto ale unei anumite situaii poate ajuta
membrii unei echipe s-i dea seama dac soluia pus n practic a redus frecvena sau costul
acelei probleme sau cauze.
Dac ncercm s rezolvm o problem, bazndu-ne pe cauzele acesteia, e indicat s
ne concentrm atenia asupra celor mai frecvente cauze. Dac ne ocupm de cele ,,uoare,
probabil nu vom avea beneficii.
Graficul Pareto seamn cu histograma sau graficul sub form de bare, doar c barele
sunt aranjate n ordine descresctoare, de la stnga la dreapta, de-a lungul axei absciselor.
Fiecare bar reprezint o categorie de erori. Barele sunt aranjate n ordine desresctoare
importanei de la stnga la dreapta. Paii necesari ntocmirii unei diagrame Pareto:
3

Pasul 1 nregistrarea datelor neprelucrate. Formulai toate categoriile i informaiile

legate de acestea.
Pasul 2 Aranjarea informaiilor. Pregtii o foaie de date i aranjai categoriile n ordinea
frecvenei.
Pasul 3 Divizarea axei verticale din partea stng. Axa se mparte n fragmente egale sau
puin mai mari dect numrul categoriilor de erori. Notai unitatea de msur folosit.
Pasul 4 Divizarea axei orizontale. Facei toate barele de aceeai lime i aranjai
categoriile n ordine descresctoare. La sfrit putei include o categorie numit ,,altele, care
s cuprind cele mai puine entiti. Oferii o descriere a acestora. Dac explicaiile sunt prea
lungi, marcai axa A, B, C i oferii interpretarea n alt parte.
Pasul 5 Trasarea barei n dreptul fiecrei categorii. nlimea fiecrei bare este
corespunztoare frecvenei acelei categorii. Toate barele vor avea aceeai lime.
Pasul 6 Identificarea frecvenelor cumulate. Frecvena cumulat a fiecrei categorii
reprezint frecvena acelei categorii adugat frecvenelor tuturor categoriilor superioare.
Pasul 7 Construirea liniei frecvenelor cumulate. Este opional. Marcai axa din partea
dreapt de la 0% la 100%, astfel nct 100% s se afle n dreptul totalului cumulat de pe axa
stng. Pentru fiecare categorie, facei un punct la nlimea totalului cumulat i la nivelul
colului drept al barei categoriei respective. Unii toate punctele prin linii drepte. Principalul
avantaj al diagramei Pareto este faptul c ne permite s vedem mai uor cele mai importante
greeli. Pricipalul dezavantaj este sistemul ierarhic al greelilor i neconformitilor, ce
depinde adesea de persoana care l realizeaz.
Avantajele aplicarii unei diagrame diagrame Pareto sunt:
- Rezolv eficient o problem prin identificarea i ierarhizarea principalelor cauze n ordinea
importanei acestora.
- Stabilete prioritatea multor aplicaii practice, cum ar fi: eforturile de ameliorare ale unui
proces, nevoile clienilor, ale furnizorilor, oportunitile de investiii.
- Arat n ce direcie trebuie ndreptate eforturile.
- Amelioreaz utilizarea resurselor limitate.
Conditiile pentru aplicarea diagramei sunt:
- Este necesar personal calificat.
- Eforturi trebuie ndreptat spre cauzele cele mai frecvente.
- Se analizeaza un interval precis al rezultatelor ce arat performana.
- Este necesara o echip format din persoane care cunosc procedeul sau care cunosc
metodele i tehnicile utilizate n procedeul respectiv.
- Este necesar ca echipa sa aiba acces la informaii.
APLICATIE
Un spital trebuie s rezolve situaia plngerilor depuse de pacieni. Se iau n considerare 845
de plngeri, clasate pe categorii. Aceste plngeri au fost depuse de cei ce au beneficiat de
serviciul medical.
Categorie
Numarul de
plngeri
Informaii furnizate
210
Program de lucru
60
Tratamentul primit
92
Lipsa formularelor
13
Timpul de rezolvare a problemelor 320
Prea multe formaliti
75
Priceperea personalului
18
Timpul de asteptare
53
Altele
4
4

Nr

Categoria

1
2
3

Timpul de rezolvare a
problemelor
Informaii furnizate
Tratamentul primit

4
5
6
7
8
9

Prea multe formalitati

Program de lucru
Timpul de asteptare
Personnel skill
Lipsa formularelor
Altele

Frecvena
absolut

Frecvena
absolut
cumulat

Frecvena
relativ

Frecvena
relativ
cumulat [%]

320

320

37,9

37,9

210
92
75
60
53
18
13
4

530
622
697
757
810
828
841
845

24,9
10,9
8,9
7,1
6,3
2,1
1,5
0,4

62,8

73,7
82,6
89,7
96
98,1
99,6
100

73,7

La prima vedere e uor s tragem concluzii pe baza principalelor cauze ale plngerilor.
Putem observa c aproape dou treimi dintre ele (73,7%) au drept cauze ,,timpul de
soluionare a problemei, ,,informaiile oferite, tratamentul primit. Prima a acumulat cel
mai mare numr de plngeri, (37,9%). Lund n considerare faptul c e mai uor s reducem o
frecven ridicat, dect una sczut, diagrama arat c ar fi mai util ca ameliorarea s se
concentreze asupra primelor trei cauze cauze (puine i importante) dect a celor secundare
(multe i nesemnificative). 7
Dup ce se vor implementa msurile necesare pentru eliminarea acestor dou cauze, se
poate formula o alt diagram pentru a verifica scderea numrului de plngeri cu privire la
cele trei categorii.
1.2 Diagrama cauza-efect
Diagrama cauza-efect mai poarta denumirea de diagrama fishbone (os de peste), sau
diagrama ISHIKAWA, fiind utilizata ca instrument de analiza a unui anumit procedeu. ntr-o
diagram tipic de acest fel, problema ce trebuie rezolvat este notat n ,,capul petelui, apoi
sunt nirate cauzele, de-a lungul ,,oaselor i mprite pe categorii.
Obiectivul principal al diagramei os de pete este ilustrarea grafic a legturii dintre un
rezultat i factorii ce au dus la apariia acestuia. Acest instrument are urmtoarele obiective
principale:
5

- Determinarea cauzelor de baz ale unei probleme.

- ndreptarea ateniei ctre o problem anume, fr a recurge la plngeri i discuii irelevante.
- Identificarea zonelor cu informaii insuficiente.
Diagrama os de pete poate fi folosit atunci cnd dorim s:
- Indreptm atenia ctre o problem anume.
- ndreptm atenia echipei asupra cauzelor, i nu a simptomelor.
- nfim grafic diferitele teorii despre cauzele care ar putea sta la baza unei probleme.
- Artm legturile dintre factorii diveri, care influeneaz o problem.
- Descoperim legturile importante dintre diferite variabile i posibile cauze.
- nelegem mai bine cum funcioneaz procesul respectiv.
Diagrama os de pete a fost inventat de doctorul japonez Kaoru Ishikawa. Este un
instrument de analiz, care ofer un mod sistematic de a privi efectele i cauzele ce contribuie
sau pot duce la apariia acestor efecte. Desenul arat ca un schelet de pete i, de aceea,
diagrama este numit de multe ori diagrama os de pete. Diagrama cauz-efect poate ajuta la
identificarea motivelor pentru care un procedeu nu se desfoar conform planului. De multe
ori, acest instrument este folosit pentru a nota pe scurt rezultatele procesului de brainstorming,
n urma cruia au fost identificate cauzele unui rezultat nedorit. Metoda ajut la identificarea
cauzelor de baz i asigur nelegerea general a acestor cauze. Paii n construirea i
analizarea unei diagrame cauz-efect sunt:

Pasul 1 Identificai i definii rezultatul ce trebuie analizat2. Formulai problema i notai-o

ntr-un chenar, n partea dreapt a diagramei. Toat lumea trebuie s neleag aceast
problem i procedeul/produsul despre care discutai. Dac unii au neclariti cu privire la
scopul ntlnirii, problema nu va fi soluionat. n acest moment trebuie respectate
urmtoarele reguli:
- Hotri-v asupra efectului pe care l vei examina. Efectele pot fi anumite caracteristici,
probleme legate de lucru, obiective stabilite, i-aa mai departe
- Folosii definiii operaionale. Definii efectul pe nelesul tuturor.
- Nu uitai, un efect poate fi pozitiv (un obiectiv) sau negativ (o problem), n funcie de tema
discutat.
- Un efect pozitiv, care se refer la un rezultat dorit, va tinde s stimuleze mndria i
apartenena la zonele productive. Acest lucru poate crea o atmosfer optimist, care i va
ncuraja pe participani. E de preferat s formulai efectul n termeni pozitivi, dac este
posibil.
- n cazul unui efect negativ, membrii echipei se pot abate de la problem, justificndu-se i
dnd vina pe cineva anume. Totui, uneori e mai uor ca participanii s se concentreze asupra
6

cauzelor unei probleme dect asupra unui rezultat excelent. Dei trebuie s avei grij ca un
efect negativ s nu duc la apariia unor certuri, o discuie pe baza lucrurilor care nu merg
cum trebuie poate stimula o atmosfer i mai relaxat i uneori crete participarea grupului.
Trebuie s hotri ce abordare e optim grupului dumneavoastr.
Pasul 2 Folosii un tabel, aezat la vederea tuturor i desenai ira spinrii, apoi chenarul n
care se va nota efectul.
- Desenai o sgeat orizontal, ndreptat spre dreapta. Aceasta este ira spinrii.
- Scriei n dreapta sgeii o descriere scurt a efectului sau rezultatului.
- ncadrai descrierea efectului ntr-un chenar.
Pasul 3 Identificai cauzele principale care au dus la apariia efectului n discuie. Acestea
sunt denumirile principalelor ramificaii ale diagramei i vor deveni categorii, n dreptul
crora vei putea trece multe alte subcategorii.
- Stabilii cauzele sau categoriile principale, n dreptul crora vor putea fi listate alte cauze
posibile. Ar trebui s folosii denumiri relevante pentru diagrama pe care o realizai.
- Scriei categoriile principale, alese de echipa dumneavoastr, n partea stng a chenarului
ce conine efectul, unele deasupra sgeii, altele dedesubt.
- ncadrai fiecare categorie ntr-un chenar i legai toate chenarele de sgeat, printr-o linie
diagonal.
Tradiional, la aceast etap, cauzele se grupeaz dup categoriile celor 6 M: mna de
lucru, materii prime i materiale, mainile, metodele, mijloacele de msurare i mediul.
Standardul ISO 9004 recomand examinarea a apte principale categorii de cauze a
neconformitii: sistemul informaional, echipamentele, mijloacele de msurare, mediul,
materialele, metodele i personalul.
Se recomand sistematizarea situaional a cauzelor specifice situaiei concrete:.
Pasul 4 Discutai despre fiecare cauz principal i identificai ceilali factori secundari,
care pot avea legtur cu efectul.
- Identificai ct de multe cauze i notai-le ca subcategorii, n dreptul ramificaiilor principale.
- Fiecare cauz trebuie descris n detaliu. Dac o cauz secundar determin mai multe cauze
principale, notai-o n dreptul fiecreia.
Pasul 5 Identificai treptat tot mai multe cause i aezai-le n dreptul subcategoriilor. Putei
face acest lucru punnd o serie de ntrebri care ncep cu De ce ?. S-ar putea s trebuiasc
s mprii diagrama n cteva mai mici, n cazul n care o categorie are prea multe
subcategorii. Oricare dintre cauzele principale poate fi retranscris ca efect.
Pasul 6 Analizai diagrama. Analiza ajut la identificarea acelor cauze care necesit
cercetri suplimentare. ntruct diagramele cauz-efect ajut la identificarea cauzelor
posibile, ai putea folosi analiza Pareto pentru a decide cauzele ce vor fi studiate mai nti.
- Examinai ,,echilibrul diagramei i verificai detaliile comune mai multor categorii.
- O categorie cu multe subramificaii poate denota nevoia de analiz suplimentar.
- O categorie principal cu doar cteva cauze specifice poate denota nevoia de identificare a
altor cauze.
- Dac mai multe ramificaii principale au doar cteva subramificaii, s-ar putea s trebuiasc
s le combinai ntr-o singur categorie.
- Cutai cauzele care se repet. E posibil ca acestea s fie cauzele de baz.
- Vedei ce poate fi msurat n cazul fiecrei cauze, astfel nct s putei msura efectele
schimbrilor pe care le punei n aplicare.
Avantajele utilizarii diagramei cauza-efect sunt:
Ajut la identificarea cauzelor de baz
Stimuleaz participarea grupului
Este ordonat i uor de descifrat i scoate n eviden relaiile dintre cauz i efect
Arat ce poate fi schimbat
7

 Participanii capt cunotine noi, legate de procesul respectiv, ntruct afl mai multe
detalii despre factorii ce influeneaz acest proces i relaiile dintre ei
Determin acele zone ce necesit informaii suplimentare
Conditiile care trebuiesc indeplinite sunt:
- O problem are un numr limitat de cauze, care au la rndul lor o serie de subcauze.
- Identificarea cauzelor i a subcauzelor este un pas util n soluionarea problemei.
APLICATIE- STUDIU DE CAZ
Urmtoarea diagram os de pete arat felul n care o echip din departamentul de
sntate public a cercetat poteniala cauz ce st la baza utilizrii reduse a serviciilor
dentale de ctre adulii din jurisdicia lor: ,,Muli aduli evit vizia la dentist.

1.3 Esantionarea
Populatia - reprezinta totalitatea unitatilor simple sau complexe care formeaza obiectul
cercetarii.
Esantionul - reprezinta o parte sau un numar de elemente ale populatiei totale.
Esantionarea - este metoda prin care putem deduce caracteristicile unei populatii
intregi, interogand doar cativa indivizi din aceasta.
Un esantion bun:
- ofera posibilitati de determinare a numarului de subiecti necesar;
- specifica probabilitatea ca fiecare individ din populatie sa poata fi inclus in esantion;
- da posibilitatea estimarii erorii de esantionare;
- permite determinarea gradului de incredere pe care-o putem avea in estimarile populatiei
esantionului.
Reprezentativitatea este o calitate esentiala pe care esantionul trebuie sa o aiba. Ea
consta in capacitatea esantionului de a produce cat mai fidel structurile si caracteristicile
populatiei din care este extras.
Factori
care
determina
sau
influenteaza
marimea
esantionului:
- omogenitatea populatiei, adica gradul in care indivizii sunt asemanatori cu referire la
caracteristicile comunitatii studiate;
- metoda de esantionare;
- timpul, banii si personalul;
- numarul categoriilor prin care vor fi analizate datele;
Tipuri de esantioane:
- aleatoare (probabilistice);
- nealeatoare (neprobabilistice).
O procedura de esantionare este aleatoare atunci cand fiecare individ din populatie are
o sansa diferita de zero de a fi ales in esantion.
O procedura de esantionare care nu respecta aceste reguli, este nealeatoare.
Reprezentativitatea esantionului se poate calcula doar in cazul esantioanelor
probabilistice. Chiar daca procedura folosita nu e strict aleatoare, introducerea unor elemente
de selectie are efecte benefice asupra cercetarii, pentru ca inlatura in buna parte distorsiunile.
Procedeee de esantionare
A. Esantionarea simpla aleatoare - este procedura cea mai simpla in sensul ca nu presupune
operatii prealabile de grupare a indivizilor sau de repetare a selectiei. Indivizii componenti ai
esantionului sunt alesi uniform si cu o probabilitate identica pentru fiecare.
Exista doua proceduri de esantionare simpla aleatoare:
1. Procedura loteriei sau a "tragerii la sorti" Acest procedeu consta in extragerea dintr-o urna a
unor bile sau jetoane identice reprezentand elementele populatiei; se extrag bile sau jetoane
pana se obtine esantionul de marimea proiectata.
Acest procedeu are doua variante:
- cu reintoarcerea bilelor sau jetoanelor (sondaj repetat);
- fara reintoarcerea bilelor sau jetoanelor (sondaj nerepetat);
In practica, deoarece este greu de confectionat bile sau jetoane elementele populatiei se
inregistreaza pe cate un cartonas. Acest procedeu este indicat in cazurile in care se cerceteaza
populatii mai restranse.
2. Procedeul tabelului cu numere intamplatoare
Acest tabel se alcatuieste cu ajutorul unei masini de amestecat numere (randomizatoare).
Procedeul e o varianta de selectie probabilistica. Utilizarea tabelelor cu numere aleatoare
consta in extragerea din cadrul populatiei a unitatilor ale caror numere de ordine stabilite
printr-o numerotare prealabila, au fost citite dupa o anumita ordine din tabelul numerelor
9

aleatoare. Tabelul numerelor aleatoare contine 10 coloane si 100 de randuri (numerotate de la

1 la 10 respectiv de la 1 la 100), deci e compus din 1000 de numere a cate 4 cifre, grupate cate
doua. Citirea numerelor se face de la stanga la dreapta si de sus in jos in ordine crescatoare a
numerelor de ordine ale coloanelor si ale randurilor.
B. Esantionarea prin stratificare este o procedura probabilistica, care are la baza urmatoarea
idee. Se divide populatia dupa un criteriu A in s clase de efective N1, N2, ...Ns, care insumate
dau efectivul total al populatiei. Subesatioanele provin din cate un strat al populatiei si sunt
proportionale cu marimea stratului respectiv: n1/N1=n2/N2=...=ns/Ns. Astfel in raport cu
caracteristica A esantionul este perfect reprezantativ in sensul ca in fiecare proportie din
esantion
reproduce
proportia
corespunzatoare
din
populatie:
ni/n=Ni/N
C. Esantionarea multistadiala (Grupala) se bazeaza pe ideea ca populatia umana poate fi
privita ca fiind formata din indivizii ce apartin unor grupuri in cadrul carora ei se gasesc; la
randul lor aceste grupuri sunt formate din altele mai mici, care si ele sunt formate din altele si
mai mici, si asa mai departe se ajunge la nivelul individului. Astfel intr-un prim stadiu se
alege un esantion de grupuri de rang inalt, apoi de rang 2, iar in final se va alege un esantion
de indivizi care cuprinde intreg efectivul ultimului esantion de grupuri.
Denumirea de "multistadial" provine din faptul ca exista mai multe stadii in alegerea
esantionului final.
D. Esantionare multistadiala are ca scop reducerea costului si timpului de culegere a
informatiei. "Un esantion multistadial este mai putin reprezentativ, la volum egal decat unul
simplu aleator".
E. Esantionarea multifazica consta in alegerea unui esantion de dimensiune mare la nivelul
caruia se aplica un instrument de cercetare mai simplu, esantion care se supune unor operatii
succesive de esantionare, rezultand loturi din ce in ce mai mici, carora li se vor aplica si alte
instrumente mai complexe. De exemplu, pe un esantion mare de cateva mii de persoane
putem aplica un chestionar cu numar mic de intrebari folosind modalitati usoare de
inregistrare a raspunsurilor. Un subesantion poate fi supus apoi chestionarii cu un instrument
mai complicat (atat in privinta numarului de intrebari cat si a formelor de inregistrare a
raspunurilor). Din punct de vedere temporal este posibil ca operatiile din diferite faze sa fie
realizate concomitent sau succesiv. In cazul in care culegerea datelor se face concomitent
operatorul de interviu va alege din esantionul mare pentru faza a doua tot al cincilea individ si
apoi, pentru faza a treia tot al zecelea din cei alesi in faza a doua. Avantajul acestui procedeu
este de natura materiala si promptitudine. In cazul in care culegerea datelor se face succesiv o
faza ulterioara nu incepe decat dupa ce s-au cules si prelucrat datele din faza anterioara.
F. Esantionarea pe cote este cea mai cunoscuta si mai utilizata procedura de esantionare
nealeatoare, limitand subiectivitatea operatorilor in alegerea subiectilor si impunand
incadrarea acestor alegeri in anumite cote (indicand frecventele indivizilor care prezinta
anumite insisiri). Daca se cunoaste distributia populatiei dupa un numar de variabile atunci
operatorilor li se va indica sa selecteze indivizii astfel incat esantionul final sa aiba aceeasi
distributie procentuala ca si populatia totala.
De exemplu, sa presupunem ca se cunoaste despre o populatie ca se compune din 52% femei
si 48% barbati, iar dupa mediul in care ea locuieste, repartitia e de 60% in mediul urban si
40% in mediul rural. Daca esantionul propus pentru anchetare vrem sa cuprinda 1000 de
persoane, atunci va trebui sa se aleaga:
- 520 de femei si 480 de barbati
- 600 de oraseni si 400 de rurali
Aceste cifre se defalca apoi pe operatori. Daca lucram cu 40 de operatori, care vor realiza
fiecare 25 de chestionare, impartirea se poate face uniform, revenind fiecaruia drept "cote"
urmatoarele cifre:
10

- 13 femei si 12 barbati
- 15 oraseni si 10 sateni
Cotele pot fi:
- Independente (cand variabilele nu depind una de alta; ex: diviziunea pe sexe nu depinde de
cea pe medii)
- Legate (daca variabilele sunt incrucisate)
Un motiv important pentru care se utilizeaza esantionarea pe cote este ca operatorul de
interviu nu mai e nevoit sa caute o persoana anume, pe care trebuie s-o identifice corect si pe
care trebuie s-o convinga sa raspunda. Aici, operatorul e lasat sa gaseasca el singur persoanele
ce corespund cotelor indicate.
G. Esantioane fixe (Panel)
Esantioanele fixe sunt esantioane supuse unei investigatii repetate, cu un acelasi instrument
(chestionar) sau cu unele apropiate. Tehnica panel se foloseste atunci cand se urmareste
scoaterea in evidenta a schimbarilor petrecute, in cadrul unei populatii in ceea ce priveste
atitudinile, opiniile, etc.
Avantajele pe care le prezinta folosirea unui esantion panel sunt de doua categorii:
a. De accesibilitate:
- facilitati legate de costurile materiale;
- facilitati legate de de selectia si instruirea operatorilor;
- operatorii nu mai trebuie sa convinga persoanele sa participe la sondaj.
b. De cunoastere:
- subiectul are o mai mare incredere in operator;
- nonraspunsurile vor fi foarte rare.
Avantajul principal al esantioanelor fixe este ca inregistrarile facute la doua momente de timp
pe un acelasi lot de indivizi, conduc nu numai la detectarea schimbarilor la nivel de esantion,
ci permit si identificarea persoanelor care prezinta sau nu schimbari de comportament.
Uzura morala a esantionului (conditionarea indivizilor) este una dintre problemele aparute in
cazul esantionarii pe cote. Oamenii, constienti ca vor fi interogati in mod repetat, cu privire la
anumite aspecte ale vietii lor, pot ajunge sa-si schimbe comportamentele in raport cu aceste
probleme si astfel esantionul isi pierde din reprezentativitate
1.4 Regresia si Corelatia
Una din problemele practice pe care trebuie s le rezolve un inginer sau un este acela
de a stabili n ce msur exist sau nu legtur ntre dou sau mai multe variabile cantitative.
Analiza legturii ntre dou sau mai multe variabilele cantitative se impune i datorit faptului
c, de cele mai multe ori, ntre variabile nu exist o legtur strict (determinist), ci una de
tip stahostic (legturi neunivoce).
Aspecte metodologice
Fenomenele sunt influenate de o varietate de factori care pot fi eseniali pentru
evoluia fenomenului sau pot avea doar o influen ntmpltoare.
Pentru ca rezultatele analizei cantitative s fie pertinente este necesar ca aceasta s fie
precedat de o analiz calitativ, care s permit:
- desprinderea din ansamblul de legturi existente ntre fenomenele aceleiai colectiviti
statistice a acelora care au un caracter permanent i care influeneaz n mod obiectiv nivelul
de dezvoltare a fenomenului studiat;
- colectivitatea n care se manifest fenomenul s fie suficient de numeroas pentru ca s intre
sub incidena legii numerelor mari; dac cerinele legii numerelor mari nu sunt satisfcute,
indicatorii de corelaie determinai pot conduce la concluzii eronate;

11

- identificarea i ierarhizarea factorilor; atunci cnd fenomenul este influenat de mai muli
factori este necesar s se asigure o ierarhizare acestora n funcie de gradul lor de influen (de
la mare la mic).
- evitarea multicolinearitii; este necesar s se stabileasc dac ntre factorii cauzali exist sau
nu legtur (autocorelare). existena autocorelrii influeneaz n mod negativ corectitudinea
indicatorilor de corelaie.
Pentru a se realiza analiza legturii dintre fenomenetrebuie soluionate urmtoarele
probleme:
- identificarea i ierarhizarea factorilor care determin n mod obiectiv variaia
caracteristicii rezultative;
- verificarea gradului de cuprindere a unitilor nregistrate i a reprezentativitii dac
datele provin dintr-o cercetare selectiv;
- sistematizarea datelor observate;
- verificarea existenei i formei de legtur dintre caracteristicile corelate, n vederea
alegerii corecte a funciei statistice matematice care descrie cel mai corect legtura;
- calcularea indicatorilor de corelaie n funcie de procedeul ales la punctul anterior i de
datele disponibile;
- aplicarea testelor de semnificaie a indicatorilor de corelaie, dac datele provin dintr-o
observare selectiv.
Legtura stohastic este generat de factori multipli, cu influene diferite ca sens i de
intensiti diferite.
n aceste condiii, calculele de corelaie trebuie s rezolve dou probleme:
- stabilirea tipului de legtur dintre fenomene luate la nivel de tendin (existena, direcia
legturii i funcia care descrie acest legtur). Aceast problem este rezolvat prin regresie
ecuaia de regresie;
- msurarea intensitii legturii msurat cu ajutorul coeficientului de corelaie i a
raportului de corelaie.
Premisele calculelor de corelaie
a). Legturile sunt de natur probabilistic i deci imperfecte.
b). Datorit complexitii cauzale, formalizarea matematic a dependenei dintre variabile,
este inevitabil legat de unele simplificri.
- se include n calcul unul (regresie simpl) sau mai muli factori (regresie multifactorial
sau multipl).
- introducerea unui numr mare de variabile explicative crete pe de o parte calitatea
estimrilor valorilor funciei de eregresie dar ngreuneaz, n acelai timp, modelul matematic;
- utilizarea unui numr mare de variabile explicative poate conduce n mod inevitabil la
apariia fenomenului de multicolinearitate ;
c). Cnd se utilizeaz o corelaie multipl se presupune dependena variabilei y de
variabilele cauzale x1, x2, , xn i de independena reciproc a variabilelor x.
Dac nu este asigurat independena factorilor cauzali, rezultatele obinute prin aplicarea
modelului sunt eronate (lipsa multicolinearitii sau a autocorelrii).
Pentru verificarea multicolinearitii pot fi folosite o serie de metode statistice (metoda
fasciilor, testul Durbin-Wattson etc.). Problema care apare este c aceste metode nu presupun
eliminarea autocorelrii. Metodele folosite pot doar reduce autocorelarea prin eliminarea
aceslor variabile cauzale care sunt interdependente ntre ele.
Acesta este i motivul pentru care, de foarte multe ori, cu toate c fenomenul studiat se
explic prin aciunea unui numr mare de factori cauzali, n modelul matematic se reine doar
un numr restrns de variabile. Nu de puine ori exprimarea legturii cauz-efect se face
printr-o singur variabil cauzal. (modelul unifactorial).

12

d) Variabilele incluse n calculele de corelaie pot fi exprimate diferit: uniti naturale, natural
convenionale, valorice, avnd fiecare indicator o anumit specificitate. Alegerea uneia sau
alteia din modalitile de exprimare deriv din:
- specificul analizei;
- utilizarea rezultatelor;
- eliminarea elementelor exogene caracterizrii reale a fenomenului
e) Alegerea modelului matematic i a tipului de dependen se realizeaz pornind de la
reprezentarea grafic sau innd seama de legitile economice i experiena anterioar.
Alegerea modelului presupune printre altele alegerea funciei care descrie legatura tinnd
seama de tipul modelului (linear sau nelinear) i de numrul de variabile cauzale (model
unifactorial sau multifactorial).
f) Pentru obinerea unor rezultate corecte este necesar s se ndeplineasc cele dou condiii
impuse pentru a valida orice indicator cantitativ de natur statistic.
- omogenitatea datelor;
- numr mare de uniti statistice (numr mare de observri).
g) S se stabileasc dac legtura se realizeaz simultan sau cu ecart n timp.
Metodele de analiz a legturii
Pentru a evidenia legea care descrie legtura dintre un fenomen i factorii cauzali care
l influeneaz se folosesc ecuaii de estimare, ecuaii care sunt corespunztoare unei anumite
funcii analitice, funcie cunoscut sub denumirea de funcie de regresie.
Pentru determinare existenei (nonexistenei) legturii, direcia n care ea se manifest aceasta,
dar si pentru alegerea funciei de regresie pot fi utilizate metode simple precum:
a) Metoda seriilor interdependente
b) Metoda gruprilor
c) Metoda grafic
d) Procedeul tabelului de corelaie
n cazul reprezentrii grafice se ntlnesc urmtoarele situaii:
punctele sunt dispersate la ntmplare - ntre cei doi indicatori nu exist o legtur
semnificativ.

punctele se disperseaz n direcia unei anumite linii care nu este paralel cu axa ox cele dou caracteristici sunt corelate.

Legtur direct

Legtur invers
13

1.4.1 Metoda funciilor de regresie

Regresie simpl liniar Yx = a+bx
x valorile empirice ale caracteristicii factoriale; b panta liniei.
Estimarea parametrilor se realizeaz prin metoda celor mai mici ptrate.

f y y 2 min
f y a bx 2 min
i

Se deriveaz relaia de mai sus n funcie de parametrul a i b:

f
a 2 y a bx 1 0

f 2 y a bx x 0
b

y x xy x

na b x y

2
a x b x xy

n x 2 x x

n xy x y
n x 2 x x

Exemplu:
nzestrarea muncii cu fonduri fixe i productivitatea muncii n 10 S.C. din industria uoar se
prezint astfel:
Tabelul 1
Nr. nzestrarea
muncii cuProductivitatea medie a muncii
crt. fonduri fixe (mld. lei)
(mld. lei)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

165
169
170
174
177
180
181
185
186
190

102
103
103
104
106
107
108
110
112
113

Se cere:
1.S se verifice existena i forma legturii dintre nzestrarea muncii i productivitatea
muncii folosind metodele simple de analiz a corelaiei;
2. S se stabileasc funcia de regresie corespunztoare formei de legtur dintre variabile i
s se calculeze valorile ajustate ale productivitii muncii n funcie de nzestrarea tehnic a
muncii;
Metodele simple de analiz a corelaiei sunt:
Metoda seriilor paralele interdependente
Se observ c pe msur ce crete gradul de nzestrare tehnic a muncii, crete i nivelul
productivitii muncii. Deci ntre cele dou fenomene exist legtur direct.
Metoda grafic

14

Din figura de mai sus se poate aprecia c dependena productivitii muncii de

nzestrarea tehnic a muncii este de form liniar, deci funcia este: Yx = a + bx
Pentru a calcula valorile parametrilor a i b se utilizeaz metoda celor mai mici ptrate i
se obine sistemul de ecuaii:

na b x y

2
a x b x xy

nlocuind n sistemul de ecuaii datele calculate n tabelul 2, vom obine:

10a 1777 b 1068

1777a 316373b 190065

a 23,5

b 0,47

Valorile ajustate calculate dup relaia Yx = 23,5 + 0,47x se gsesc n tabelul 2 col. 5.
Tabelul 2
Nr. nzestrarea
cuProductivitatea xy
x2
Yx
=
ctr. fonduri
fixemuncii(mld. lei)
23,5+0,47x
(mld. lei) x
y
0
1
2
3
4
5
1
165
102
16830 27225 101,05
2
169
103
17407 28561 102,93
3
170
103
17510 28900 103,40
4
174
104
18096 30276 105,28
5
177
106
18762 31329 106,69
6
180
107
19260 32400 108,10
7
181
108
19548 32761 108,57
8
185
110
20350 34225 110,45
9
186
112
20832 34596 110,92
10
190
113
21470 36100 112,80
Total 1777
1068
190065 316373 1070,19
Regresia simpl curbilinie
Regresia simpl curbiline poate fi ntlnit sub urmtoarele forme:
Parabol Yx = a+bx+cx
Hiperbol

Yx a

b
x

15

x
Exponenial Yx = ab
Funcia de regresie de tip parabol: Yx = a+bx+cx2
Estimarea parametrilor se realizeaz prin metoda celor mai mici ptrate.

f y i y x 2 min

2 2

min
f y i a bx cx
Se deriveaz relaia de mai sus n funcie de parametrii a, b i c:

na b x c x 2 y

2
3
a x b x c x xy

f
2
1 0

2
y

bx

cx

f
2 y a bx cx 2 x 0

b
f
2
2
c 2 y a bx cx x 0

2
3
4
2
a x b x c x x y

x
Funcia de regresie exponenial Yx = ab
Pentru facilitarea calculelor n cazul funciei exponeniale se logaritmeaz, obinnduse: lgYx = lg a + x lg b
Estimarea parametrilor se realizeaz prin metoda celor mai mici ptrate.
2

f lg y i lg y x min

lg y lg a x lg b

min

Se deriveaz relaia de mai sus n funcie de parametrul a i parametrul b:

2
lg
y

lg
a

x
lg
b

f 2 lg y lg a x lg b x 0
b

n lg a lg b x lg y

2
lg a x lg b x x lg y

Regresia multipl
n cazul n care caracteristica rezultativ (y) este determinat de tip liniar de o multitudine de
factori (x), forma funciei este redat de relaia:

Yx , x a 0 a 1 x 1 ... a n x n
1

na 0 a 1 x 1 a 2 x 2 ... a n x n y

Ecuaia de regresie este:

2
a 0 x 1 a 1 x 1 a 2 x 1 x 2 ... a n x 1 x n x 1 y

2
a 0 x 2 a 1 x 1 x 2 a 2 x 2 ... a n x 2 x n x 2 y

a 0 x n a 1 x 1 x n a 2 x 2 x n ... a n x n 2 x n y

16

1.4.2 Msurarea intensitii legturilor statistice

Msurarea intensitii legturii dintre indicatorii economici, a gradului de determinaie
dintre dou sau mai multe caracteristici, poate ajuta la ierarhizarea unor factori ce
influeneaz rezultatele economice, participnd, alturi de alte procedee i tehnici de
analiz cantitativ a fenomenelor, la fundamentarea unor decizii economice.
Indicatorii folosii pentru a msura intensitatea legturii sunt: covariana; coeficientul
de corelaie; raportul de corelaie.
Covariana
Covariana este indicatorul cu ajutorul cruia se calculeaz legtura dintre o caracteristic
factorial (x) i o caracteristic rezultativ (y).

cov x , y

xx yy

Se ntlnesc urmtoarele situaii:

Dac legtura este direct atunci indicatorul are valoare pozitiv
Dac legtura este de tip invers, atunci indicatorul are valoare negativ.
Covariana este nul dac variabilele sunt independente.
Coeficientul de corelaie
Coeficientul de corelaie simpl msoar intensitatea legturii dintre dou variabile xi i yi.
Pentru serii simple, coeficientul de corelaie este:

ry

xx yy

n x y

n x

n xy x y
2

x 2 n y2 y 2

Pentru datele sistematizate prin:

grupare simpl, coeficientul de corelaie se calculeaz astfel:

ry x

ry

x i x yi y n i

nix y

n i x i yi n i x i n i yi n i

n x
i

n i x i n i 2 n i yi 2 n i yi n i

gruparea combinat, coeficientul de corelaie este:

n ij x i y jn ij x i n i y jn j
ij x i

n i x i n i 2 n ij y j2 n j y jn j 2

Coeficientul de corelaie poate lua valori cuprinse ntre 1 i +1, adic satisface inegalitatea: .
Cnd legtura este apreciat ca slab
Cnd legtura este apreciat ca puternic
Dac ia valori pozitive legtura este direct, dac ia valori negative legtura este
invers.
Valoarea coeficientului de corelaie depinde de forma liniei de regresie, deci n cazul
legturilor neliniare este puin semnificativ, pentru aceasta se folosete raportul de corelaie.
Raportul de corelaie
Pentru serii simple, raportul de corelaie este:

Ry

y i Yx i

2
yi y

171

2
yi a yi b x i yi
2
yi

yi

 Pentru datele sistematizate prin:

grupare simpl, raportul de corelaie se calculeaz astfel:

Ry

y i Yxi 2

1
2
y i y n i

y i2 n i a y i n i b x i y i n i

1
yi n i 2
2
yi n i
ni

gruparea combinat, raportul de corelaie este:

Ry

y j Yxi 2 n ij

1
2
y j y t n j

y 2j n j a y j n j b x i y j n ij

1
y jn j 2
2
yjnj
nj

Raportul de corelaie ia valori cuprinse ntre 0 i 1, adic satisface inegalitatea:

Semnul raportului de corelaie este dat de semnul coeficientului de regresie (b) din cadrul
funciei de regresie.
Raportul de corelaie msoar intensitatea legturilor indiferent de forma de legtur.
Exemplu:
nzestrarea muncii cu fonduri fixe i productivitatea muncii n 10 S.C. din industria uoar se
prezint astfel:
Tabelul 3
Nr. crt. nzestrarea muncii cu fonduriProductivitatea medie a muncii
fixe (mld. lei)
(mld. lei)
1
165
102
2
169
103
3
170
103
4
174
104
5
177
106
6
180
107
7
181
108
8
185
110
9
186
112
10
190
113
Se cere s se caracterizeze i s se msoare intensitatea legturii dintre cele dou variabile
prin coeficientul i raportul de corelaie.
Coeficientul de corelaie

ry

n x

n xy x y
2

x n y y
2

10 190065 1777 1068

10 316373 1777 2 10 114200 10682

18

2814
0,97
2873,57

Deoarece
intens.

ry

i tinde spre 1, coeficientul de corelaie indic o corelaie direct i

Raportul de corelaie

Ry

y Yx

yy

Valorile ajustate sunt calculate n tabelul 2.

Valoarea medie a productivitii muncii este:

yi
n

6,1257
0,97
137,6

1068
106,8
10

Se observ ry x R y x
c ceea ce nseamn c legtura dintre nzestrarea muncii i
productivitatea muncii este direct i intens (de tip funcional) i de form liniar.
1.4.3 Metode neparametrice de msurare a intensitii legturilor dintre fenomene
Metodele neparametrice se folosesc n urmtoarele cazuri:
cnd variabilele sunt calitative sau cantitative, sau o variabil este calitativ i alta
cantitativ;
dac fenomenele sunt asimetrice;
dac nu se cunoate forma de distribuie.
Coeficientul de asociere
Coeficientul de asociere se folosete pentru msurarea intensitii legturilor statistice dintre
doi indicatori economici, exprimai prin dou caracteristici nenumerice alternative.
Tabelul de asociere se prezint astfel:
Valorile
caracteristicii xi

Valorile caracteristicii yi
y1

Total

y2

x1

n11

n12

n11 + n12

x2

n21

n22

n21 + n22

Total

n11 + n21

n12 + n22

Valoarea numeric a coeficientului de asocierese determin cu formula propus de Yule:

n 11 n 22 n 12 n 21
n 11 n 22 n 12 n 21

Coeficientul de asociere propus de Yule poate lua valori cuprinse ntre 1 i +1.
Se pot ntlni urmtoarele cazuri:
Q = 0 ntre xi i yi nu exist asociere;
Q 0 ntre xi i yi asocierea este slab sau poate lipsi;
Q 1 ntre xi i yi asocierea este puternic;
Q = 1 ntre xi i yi asocierea este perfect;
Q > 0 ntre xi i yi exist o asociere direct;
Q < 0 ntre xi i yi exist o asociere invers.
Coeficientul de contingen
Coeficientul de contingen se determin cu ajutorul relaiei:

19

Qc

n11 n 22 n12 n 21
n11 n12 n 21 n 22 n11 n 21 n12 n 22

Are acelai interval de valori i aceiai semnificaie ca i coeficientul de asociere.

Coeficienii de corelaie a rangurilor
n analiza fenomenelor i proceselor economice sunt situaii n care se impune
caracterizarea i eventual msurarea legturilor dintre doi indicatori calitativi, un
indicator numeric i unul nenumeric sau, ntre doi indicatori nenumerici pentru care nu
se pot utiliza relaiile, prezentate mai sus, de msurare a intensitii legturii.
n aceste situaii, pentru msurarea legturii dintre cele dou caracteristici se impune
parcurgerea urmtorului algoritm.
1. se ordoneaz perechile de date, cresctor sau descresctor dup caracteristica
factorial;
2. se acord rangul de mrime n funcie de variaia fiecrei caracteristici:
3. rangul pentru x Rx = I, II, N sau 1, 2, , n
4. rangul pentru y Ry = I, II, N sau 1, 2, , n
5. se determin diferena de rang pentru fiecare pereche de valori , adic
6. se stabilete numrul de ranguri superioare fiecrui rang considerat al variabilei
rezultative (y) i se noteaz cu P;
7. se stabilete numrul de ranguri inferioare fiecrui rang considerat al variabilei
rezultative (y) i se noteaz cu Q;
8. se calculeaz scorul S; S = P Q;
n practica statistic corelaia neparametric se msoar cu ajutorul coeficienilor de rang
Spearman i Kendall.
Coeficientul lui Spearman se determin cu relaia:
6 D i2

CS 1

Coeficientul Kendall se determin cu relaia:

CK

n n2 1

Si

0,5 n 2 n

unde: n este numrul total de perechi ale celor dou caracteristici.

1.5 Diagrama de afinitate

Diagrama de afinitate sau diagrama KJ, dupa japonezul Jiro Kawakita, cel care a inventat-o in
1960, este o unealta de management folosita pentru a organiza idei sau informatii. Aceasta
unealta este utilizata de catre managerii de proiect deoarece permite sortarea ideilor obtinute
intr-un brainstorming in categorii pentru a fi revazute si analizate.
Beneficiile utilizarii acestei diagrame sunt:
Organizeaza cantitati semnificative de informatii.
Faciliteaza intrari echilibrate in proiect.
Incurajeaza colaborarea productiva.
Faciliteaza stabilirea prioritatilor.
Cei trei pasi care trebuie parcursi pentru a realiza aceasta diagrama:
1. Se gaseste o directie a brainstorming-ului. De exemplu:
Echipa noastra ar putea fi mai productiva daca...
As putea fi mai eficient in munca mea daca...
20

Informatiile ar ajunge mai repede si mai eficient la membrii organizatiei daca...

Multumirea clientilor din regiunea X ar putea creste daca...
Am putea reduce costurile si creste veniturile daca...
Se aduna echipa de proiect si organizeaza un brainstorming.
2. Se cere membrilor echipei sa scrie ideile si informatiile pe sticky notes. Aici trebuie avute
in vedere urmatoarele:
Se scrie cate o idee pe fiecare notita.
Se include un verb.
Se foloseste 8 cuvinte sau mai putine pentru fiecare notita.
Se folosesc markere de aceeasi culoare.
Se evita comentariile care sunt prea detaliate sau personale.
Se pot folosi comentarii de genul:
Angajatii au avut mai multe oportunitati de training.
Am imbunatatit comunicarea din interiorul organizatiei.
Am redus costurile energiei electrice.
Insa, nu sunt recomandate comentariile ca:
Alexandru a invatat sa-si faca treaba si nu ma mai bate pe mine la cap sa o fac.
Comunicari.
Trainingul din luna octombrie s-a terminat mai devreme cu jumatate de ora.
3. Se lipesc notitele pe un perete si apoi se grupeaza in categorii.
Ca reguli generale care trebuie respectate pentru aceasta metoda.
Numarul de sticky notes pentru fiecare persoana trebuie redus daca timpul este limitat.
Notitele se amesteca pentru a respecta anonimatul.
Se permite echipei sa spuna in ce categorie ar trebui lipita o notita.
Daca exista neintelegeri asupra categoriei in care ar trebui sa intre o notita se rescriu
notitele
Se cere echipei sa denumeasca fiecare categorie.
Se organizeaza un sistem de votare pentru a decide carei categorii ii vei da prioritate.
Se cere membrilor echipei sa voteze categorii si nu comentarii.
Alege doar 1/4 din totalul optiunilor de votare.
Aceasta metoda poate fi utila managerului de proiect care intampina un numar mare de idei
sau informatii si doreste sa le analizeze pe fiecare pentru a stabili careia sa ii acorde prioritate.

TEMA
Cartela de afinitate
Cartela de afinitate

C.A.
C.A.

C.A.

C.A.
C.A.

C.A.

21

1.6 Diagrama de relatii

Diagrama de relaii permite identificarea
cauzelor succesive ale unei probleme date. Poate fi
utilizat, de exemplu, n analiza reclamaiilor
clienilor, a problemelor aprute n implementarea
sistemului calitii etc.
Pentru construirea diagramei se parcurg
urmtoarele etape:
- descrierea i formularea problemei;
- identificarea cauzelor care fac ca
problema respectiv s existe; fiecare din acestea
poate fi efectul altor cauze; se stabilesc, astfel,
legturile cauz-efect principale;
- evidenierea legturilor de acelai tip, n
cazul fiecrui cuplu cauz-efect, identificat;
procednd dup acelai raionament, pot fi stabilite
asemenea legturi i pentru nivelurile urmtoare de
detaliere;
- identificarea circuitelor cauze-efecte, care
determin, cu cea mai mare probabilitate,
problema analizat.
Diagrama de relaii poate prezenta trei
forme [23]:
- cu punct central (fig. a) problema
analizat este plasat n centru, n jurul ei fiind
plasai factorii de influen;
- unidirecional (fig. b) problema
analizat este plasat lateral, factorii de influen
plasndu-se fie n dreapta, fie n stnga ei;
- cu indicativ de relaii (fig. c) factorii care
influeneaz sunt plasai pe niveluri, evideniind
relaiile dintre ei.
1.7 Diagrama arbore
Diagrama arbore permite evidenierea relaiilor dintre obiectivele de realizat i
aciunile (mijloacele) necesare pentru atingerea lor. Se poate aplica individual sau n grup.
Aceast
diagram
se
construiete
parcurgnd
urmtoarele etape:
- definirea temei, de ctre
participani, sub forma cum
s mbuntim. Propunerile
de aciuni realizabile se
nregistreaz pe fie, evitnduse orice abstractizare. Se
recomand ca participanii s
se limiteze la 20 de aciuni.

22

- gruparea soluiilor propuse de ctre participani, n funcie de afiniti (utiliznd diagrama de

afiniti) i definirea obiectivului lor comun;
- structurarea diagramei pn la nivelul a dou, trei obiective principale;
- completarea diagramei, parcurgnd schema de mai multe ori, n ambele sensuri, pentru a
aduga noi aciuni posibile pentru realizarea obiectivelor.
n figura de mai jos se observ c fiecare soluie propus reprezint la nivelul su o aciune i,
n acelai timp, un obiectiv pentru nivelul inferior.
Eficiena acestui instrument este condiionat de cunoaterea i aplicarea diagramei
afinitilor pentru regruparea aciunilor stabilite. De asemenea, cere mult timp, fiind necesar
parcurgerea diagramei de mai multe ori, pentru identificarea unor aciuni realizabile,
corespunztor definite.
Diagrama arbore permite ca, plecnd de la un punct-cheie de interes general, s se coboare
n etape la diverse niveluri de detalii succesive a relaiilor cauze-efect; ea conduce la o munc
sistematic n investigarea legturilor cauze-efect succesive, mpiedicnd neglijarea
legturilor logice.
n final, n urma constituirii diagramei arbore, se obine un plan de aciune concret,
de la etape inferioare ctre cele superioare, ce trebuie aplicat pentru atingerea obiectivului
propus, o politic n rezolvarea problemei.
O atenie deosebit trebuie acordat omogenitii soluiilor pentru un anumit nivel.

23

1.8 Diagrama matriceal

Diagrama matriceal permite vizualizarea i analiza relaiilor dintre elemente (fapte) i
a criteriilor luate n considerare pentru caracterizarea lor. Prin utilizarea acestui instrument se
urmrete definirea prioritilor n selectarea elementelor (faptelor) care vor fi analizate. Poate
fi aplicat individual sau n grup.
n funcie de multitudinea elementelor luate n considerare, pentru construirea
diagramei se utilizeaz mai multe tipuri de matrice:
- matrice n L, pentru analiza relaiilor dintre dou categorii de elemente;
- matrice n T, pentru analiza relaiilor dintre o categorie de elemente i alte dou
categorii;
- matrice n Y, pentru analiza relaiilor ntre trei categorii de elemente, luate dou cte
dou;
- matrice n X, pentru analiza relaiilor dintre patru categorii de elemente, fiecare
categorie fiind asociat cu alte dou categorii;
- matrice n C, pentru analiza relaiilor dintre trei categorii de elemente, luate n
considerare n mod simultan.
Dintre aceste tipuri de matrice, cea mai utilizat n practica economic este matricea n
L.
Aplicarea diagramei matriceale presupune parcurgerea urmtoarelor etape:
- definirea tipului de matrice care va fi utilizat (matrice n L, T, Y, X, C); innd seama
de obiectivul urmrit se stabilesc criteriile i modul lor de ponderare i se construiete
diagrama;
- definirea n grup a elementelor selecionate, pe
fiecare ax, plecnd, de exemplu, de la diagrama arbore
sau diagrama afinitilor;
- definirea relaiilor dintre elementele de pe
coloane i linii, cu ajutorul unor simboluri grafice. Aceste
simboluri indic o corelaie mai puternic sau mai slab
ntre elementele respective;
- determinarea punctajului pe linie, innd seama de
ponderile i valorile stabilite pentru simbolurile grafice
utilizate;
- formularea concluziilor n
funcie de rezultatele obinute.
Matricea L are utilizarea cea
mai frecvent i servete la
prezentarea tipului de relaii ntre
dou serii de factori, fiecare serie
fiind poziionat pe unul din braele
lui L Aplicnd diagrama matriceal se
poate analiza incidena unor factori
asupra disfuncionalitii i, de
asemenea, aptitudinea unei serii de
mijloace de a produce efectele
respective.
Relaia dintre fiecare factorlinie i fiecare factor-coloan este

24

evaluat i constituie un element ce trebuie luat n considerare n aciunea de rezolvare a

problemei.
Dei pare simplist, reprezentarea matriceal este un instrument foarte important
pentru c exprim adesea finalitatea unei activiti de analiz ncepute cu alte metode i care a
condus la identificarea a dou serii de factori ai matricei i permite pregtirea lurii deciziei
(figura din dreapta). Fiecare intersecie ntre linie i coloan se preteaz la reprezentarea
nuanat a relaiei pe care o materializeaz. Pentru a realiza evidenierea nuanat a ordinii n
care se vor aborda pentru rezolvare, diferitele relaii ntre linii i coloane pot fi puse n
eviden prin simboluri diferite sau prin valori.
Criterii
Punctaj
Clasament
Elemente
A
B
C
D

Ponderi
Element 1
Element 2
Element 3

20

14

corelatie slaba valoarea 1

- corelatie medie valoarea 2
corelatie puternica valoarea 3
1.9 Diagrama deciziilor de aciune (PDPC)
Diagrama deciziilor este cunoscut i sub denumirile de diagrama aciunilor
condiionate i diagrama programului procesului de decizie (PDPC).
Diagrama deciziilor arat modul de desfurare a unui proces, ntr-o situaie bine definit,
lund n considerare factorii aleatori posibili i msurile de contracarare necesare. Ea este
utilizat
n
scopul
determinrii etapelor care se
parcurg pentru atingerea unui
obiectiv, anticipnd aciunile
de ntreprins n situaii
nedorite. Se asigur astfel
minimizarea pierderilor de
timp
ocazionate
de
evenimente neprevzute.
n managementul calitii
diagrama deciziilor se aplic
n dou variante:
pentru
mbuntirea
planului calitii, n faza
elaborrii lui, astfel nct s
fie
posibil
realizarea
obiectivelor stabilite. n acest
scop se simuleaz desfurarea activitilor pentru realizarea obiectivului, acestea fiind
mbuntite nainte de a fi ntreprinse;
25

- n scopul stabilirii msurilor care trebuie luate pentru evitarea unor situaii nedorite,
evitndu-se probabilitatea de apariie a evenimentelor.
Diagrama deciziilor de aciune realizat pe orizontal sau vertical este similar unei
scheme-bloc a unui program pentru calculator, ntocmirea ei rezumndu-se la a trasa drumul
ideal ce trebuie parcurs pentru ca pornind de la situaia A s se ating obiectivul B; se
evideniaz n acest mod inclusiv situaiile nedorite ca i modurile de a le evita.
1.10 Diagrama PERT
Diagrama PERT(eng- Program Evaluation Review Technique) este un instrument de
management al proiectului, care a fost elaborat si folosit pentru prima oara de U.S. Navy in
anii 50, pentru a coordona programul submarinului atomic Polaris.O metodologie de
management a proiectului similara, respectiv Metoda Drumului Critic (CPM-eng- Critical
Path Method), care a fost elaborata cam in aceeasi perioada, pentru sectorul privat, a devenit
sinonima cu PERT. Aceasta este cauza pentru care sunt intalnite variatii de denumiri pentru
acelasi instrument: PERT, CPM sau PERT\CPM.
Diagrama PERT(G) este un instrument de management al proiectului, utilizat pentru a
programa, organiza i coordona sarciniile unui proiect. n principiu este o metod de a analiza
sarcinile necesare pentru finalizarea unui anumit proiect, mai ales timpul alocat fiecrei
sarcini n parte i de a identifica timpul minim necesar proiectului respective. Diagrama PERT
are urmtorii pai:
- Identificarea activitilor specifice i a milestone-urilor (punctelor semnificative).
- Determinarea secvenei de activiti.
- Construirea unei diagrame a reelei.
- Estimarea timpului necesar fiecrei activiti n parte.
- Determinarea drumului critic.
- Aducerea la zi a diagramei PERT, pe msur ce proiectul avanseaz.
Obiectivul principal al diagramei PERT este de a facilita procesul de luare a deciziilor i de a
reduce att durata de desfurare ct i costurile unui proiect.
Diagrama PERT folosete proiectelor complexe, la scar foarte mare, n care sarcinile depind
foarte mult unele de altele. Aceste proiecte necesit multe activiti, dintre care unele sunt
secveniale, iar unele paralele cu celelalte. 2
Diagrama PERT presupune urmtorii pai:
1. Identificarea activitilor specifice i a milestone-urilor (punctelor semnificative).
Activitile sunt sarcinile necesare pentru finalizarea unui proiect. Milestone-urile sunt
evenimentele care marcheaz nceputul i sfritul unei activiti sau a mai multora. E util s
facei un tabel cu aceste sarcini, n care ai putea include ulterior informaii cu privire la
ordinea i durata activitilor.
2. Determinarea secvenei de activiti. Aceast etap s-ar putea desfura n acelai timp cu
prima, ntruct ordinea ctivitilor este evident n unele cazuri. S-ar putea ca alte sarcini s
necesite ns o analiz mai amnunit, atunci cnd stabilim ordinea exact n care trebuie s
fie executate.
3. Construirea unei diagrame a reelei. Folosind informaiile despre ordinea activitilor,
putem desena diagrama, artnd ordinea activitilor paralele i a celor care urmeaz unele
dup altele. Fiecare activitate reprezint un nod n reea, iar sgeile arat legturile dintre
activiti. Programele de soft simplific aceast etap, transformnd informaia din tabelul cu
activiti ntr-o diagram a reelei.
4. Estimarea timpului necesar fiecrei activiti n parte. n general, msura de timp
utilizat n stabilirea timpului necesar finalizrii unei activiti este sptmna, dar se pot
folosi i alte uniti. Una din trsturile specifice diagramei PERT este faptul c trateaz cu
26

nesiguran, atunci cnd e vorba de timpul necesar finalizrii unei aciuni. De obicei, include
trei timpuri estimate pentru fiecare activitate:
Timpul optimist este n general durata cea mai scurt necesar finalizrii unei aciuni. Se
obinuiete ca timpul optimist s fie exprimat cu trei devieri standard fa de medie, astfel
nct exist anse de aproximativ 1% ca activitatea s se finalizeze n timp optimist.
Timpul cel mai probabil timpul de efectuare a unei activitati cu cea mai mare probabilitate
Observai c acesta nu este timpul estimat pentru finalizarea activitii.
Timpul pesimist cel mai mare timp pe care o necesita o activitate. De obicei, acesta este
exprimat cu trei devieri standard fa de medie. Diagrama PERT presupune o distribuie de
probabilitate beta pentru fiecare durat estimat. Pentru o distribuie beta, timpul estimat
pentru fiecare activitate poate fi aproximat, folosind media urmtoare:
- Timpul estimat = (Timpul optimist + 4 x Timpul probabil + Timpul pesimist) / 6
- Timpul estimat poate aprea pe diagrama reelei
- n cazul n care au fost alese trei devieri standard pentru durata optim i cea pesimist,
nseamn c ntre acestea se afl ase devieri, variaia de timp necesar finalizrii fiecarei
activiti se calculeaz cu formula :
- [ ( Timp pesimist - optimist ) / 6 ]
Determinarea drumului critic. Drumul critic este determinat prin nsumarea timpilor
necesari activitilor din fiecare secven i determinarea celui mai lung drum din proiect.
Drumul critic nseamn durata maxim necesar proiectului. Dac activitile din afara
drumului critic se desfoar mai repede sau mai lent (cu anumite limite), durata total a
proiectului rmne neschimbat. Perioada de timp n care o activitate a drumului critic poate
ntrzia, fr s afecteze proiectul este cunoscut sub denumirea de ntrziere admisibil.
Dac drumul critic nu este evident, ar fi util s stabilii pentru fiecare activitate urmtoarele:
ES Earliest Start time (Timpul de Start cel mai mic) EF - Earliest Finish time (Timpul de
Finish cel mai mic) LS Latest Start time (Timpul de Start cel mai mare) LF - Latest Finish
time (Timpul de Finish cel mai mic) Acestea se calculeaz cu ajutorul timpului estimat pentru
activitile importante. Putem determina ES i EF pentru fiecare aciune analiznd reeaua i
determinnd cel mai curnd moment n care o aciune poate ncepe i finaliza, fr a ntrzia
proiectul. LS i LF se calculeaz n sens invers. Diferena dintre ele constituie ntrzierea
admisibil. Prin urmare, drumul critic este acela n care nu exist ntrzieri admisibile ntre
activiti. Variaia timpului de finalizare a proiectului se poate calcula adunnd variaiile
timpurilor de finalizare a activitilor din drumul critic. Cu ajutorul acestei variaii se poate
calcula probabilitatea ca proiectul s se ncheie pn la o anumit dat, presupunnd c
drumul critic are o distribuie a probabilitii normal. Aceast presupunere este valid n
cazul n care numrul de activiti ale drumului este destul de mare pentru ca teorema limitei
centrale s aib aplicabilitate. ntruct drumul critic determin data finalizrii proiectului,
acesta poate fi grbit prin adugarea resurselor necesare scderii duratei activitilor drumului
critic. Acest procedeu se numete scurtarea proiectului.
6. Aducerea la zi a diagramei PERT, pe msur ce proiectul avanseaz. Facei modificri
ale diagramei PERT, pe msur ce proiectul avanseaz. Timpurile estimate vor putea fi
nlocuite cu cele reale. n cazul ntrzierilor, pot fi adugate resurse suplimentare, pentru ca
proiectul s se ncadreze n program, iar diagrama se poate modifica pentru a ilustra noua
situaie.
Diagrama PERT este util, ntruct ofer urmtoarele informaii:
- Timpul estimat al finalizrii proiectului;
- Probabilitatea de finalizare pn la o anumit dat;
- Activitile drumului critic ce au un impact direct asupra momentului finalizrii;
- Activitile care au ntrzieri admisibile i ale cror resurse ar putea fi utilizate n activitile
drumului critic;
27

- Data de nceput i de sfrit a proiectului.

Conditiile care trebuiesc indeplinite pentru aplicarea metodei sunt:
- Personalul ar trebui s cunoasc deja terminologia managementului de proiect, instrumentele
i tehnicile acestuia.
- Un model PERT al unui instrument echivalent (ex. soft)
- Crearea unui plan de proiect
- Alegerea celei mai potrivite metode de planificare
- Selectarea i organizarea unei echipe care s pun n practic sarcinile proiectului.
EXEMPLE STUDIU DE CAZ
Aplicatia 1
n urmtorul exemplu, managerul de proiect cunoate ordinea activitilor i timpul optimist,
timpul pesimist i timpul cel mai probabil (exprimat n sptmni) pentru urmtoarele
activiti:
Activitate

Descriere

C
D

H
I
J
K

Depinde
de

Timp
optimist
(0)

Alegerea
personalului
Administrativ
si medical

15

12

12

Alegerea
locaiei i
sondarea
terenului.
Alegerea
echipamentului.
ntocmirea
planurilor i a
schielor pentru
noua
construcie.
Instalarea
serviciilor
publice n
locaia
respectiv.
Intervievarea
potenialilor
angajai i
ocuparea
posturilor de
asisten,
mentenan i
paz.
Achiziionarea i
luarea n
primire a
echipamentului.
Construirea
spitalului.
Dezvoltareaunui
sistem de
informaii.
Instalarea
echipamentului.
Pregtirea

13

12

10

10

17

10

18

34

23

24

15

10

30

40

35

35

35

49

39

40

12

18

15

15

E, G, H

F, I, J

11

28

Timp
pesimist
(P)

Timp
probabil
(M)

Timp estimat
(0+4M+P)/6

personalului de
asisten.

Graful de retea asociat este:

Nod

Durata

A
BB
C
DD
E
F
G
HH
I
JJ
KK

12
99
10
1100
24
10
35
4400
15
44
66

ES
0
00
12
99
9
12
22
1199
12
5599
6633

EF

LS

12
99
22
1199
33
22
57
5599
27
6633
7722

2
00
14
99
35
53
24
1199
48
5599
6633

LF
14
99
24
1199
59
63
59
5599
63
6633
7722

Rezerva de
timp
2
00
2
00
26
41
2
00
36
00
00

Aplicatia 2
Program de livrare si punere in functiune la beneficiar a unei instalatii in cadrul unui contract
de engineering
Din contractul semnat in urma castigarii unei licitatii se impun :
- termen limita : 35 unitati de timp
- costul maxim : 1800 unitati de cost
a)- Stabilirea evenimentelor :
A Decizia de contractare
29

B Aprobarea contractului de engineering

C Decizia de livrare a utilajului
D Semnarea contractului cu subfurnizirii
E Terminarea livrarii utilajelor
F Terminarea montajelor si reglarilor
G Terminarea probelor comune
H Finalizarea amenajarii depozitului
I Finalizarea contractului de engineering
b) Lista activitatilor :
( A B ) Contractare
( B C ) Studii tehnologice
( B D ) Contract cu subfurnizorii
( B E ) Experimentare in statii pilot
( C E ) Livrarea utilajelor
( D F ) Livrarea si montajul aparaturii de la subfurnizor
( E F ) - Montaj si reglare instalatie
( E G ) Instruirea personalului beneficiarului
( F G ) Probe tehnologice
( F H ) Amenajarea spatiilor de depozitare
( G I ) Verificarea finala a instalatiilor
( H I ) Alimentarea cu materii prime si semifabricate
c) Diagrama PERT faza primara

d) Diagrama PERT faza finala :

Se vor stabili vraiante de evaluari de timp cost, pentru fiecare activitate, in unitati de
timp si respectiv in unitati de cost. Se noteaza cu t unitatea de timp si cu a unitatea de
timp cea mai scurta(conform formulei prezentate anterior ) precum si cu Ctunitatea de cost
pentru timpul normal si cu Ca unitatea de cost corespunzatoare timpului cel mai scurt incat
diagrama se va prezenta astfel :
30

C
t=11 ;ct=250
a=8 ;ca=400

t=3 ;ct=20

t=4 ;ct=50
a=2 ; ca=100

t=16 ;ct=400
a=12 ; ca=600

t=8; ct=40
a=6 ; ca=60

t=8 ;ct=100
a=4 ; ca=180

t=8 ; ct=150
a=6 ; ca=200

t=7 ;ct=90
a=6 ;ca=160

t=8 ; ct=100
a=4 ;ca=150

t=8 ;ct=40
a=7 ; ca=50
t=4 ;ct=30
a=2;ca=40

t=5 ;ct=30
a=4 ;ca=50

Considerand timpurile normale, drumul critic este:

ABEFGI
si necesita 42 de unitati de timp si 1300 unitati de cost, ceea ce satisface din punct de vedere
al costului, dar nu respecta termenul limita din contract.
Daca s-a merge pe varianta scurta in activitatile F G si G I cu o marire a costurilor in
aceste faze de 80 unitati de cost, se poate realiza o scadere a duratei acestor activitati de la 15
la 13 unitati de timp, deci o diferenta de 2 unitati de timp pe drumul critic insuficienta pentru
respectarea termenului limita din contract.
In realitate nu se poate merge pe variantele extreme, nefiind considerate ca ar fi
obligatoriu convenabile, ci trebuie sa fie aleasa dintre variantele intermediare, o solutie de
echilibru, considerata optima.
Pentru a face compatibile variantele posibile se vor intocmi tabele de desfasurare
timp/cost ca cel prezentat in continuare :
Timp
Costurile in
Costurile
Program
Varianta
necesar in
unitati de
in unitati
rapid
Drumul critic
unitati de
costpe
de cost
pentru
timp
drumul critic
total
activitatea:
1
42
700
1300
-A-B-E-F-G-I
2

41

710

1310

40

780

1380

38

830

1430

(34)
37

(1030)
730

1630

34

880

1780

31

GI
GI
FG
GI
FG
EF
GI
FG
EF
BE
GI
FG
EF

A-B-E-F-G-I
A-B-E-F-G-I
A-B-E-F-G-I
(A-B-E-F-G-I)
devine
A-B-C-E-F-G-I
Revine
A-B-E-F-G-I

BE
B-C
Observatie:
Nu mai este necesara micsorarea activitatii C E deoarece ramane ca drum critic tot
A B E F G I .
Rezulta ca varianta optima este 6 deoarece conduce la costuri sub limita maxima si la
un timp total minim ce se incadreaza in conditiile impuse prin contract.
CONCLUZIE :
Metoda PERT poate fi considerata pe langa un instrument de planificare si ca un
instrument de control ce se efectueaza prin stabilirea abaterilor si prin analiza cauzelor lor.
Aceasta inseamna ca se vor obtine informatii care vor inlesni managerilor luarea de
decizii. Exista mai multe sisteme de raportare PERT dintre care amintim :
1) Raport asupra situatiei generale a respectarii termenelor si a devizului, locurile de
strangulare si alte probleme care necesita eventuale corectii
2) Raport asupra necesarului de personal
3) Rapoarte detaliate privind realizarea termenelor si costurilor pe activitati
4) Rapoarte care contin aprecieri asupra evolutiei in continuare a personalului, aprecieri pe
baza carora urmeaza sa se ia masuri menite sa asigure respectarea mai buna a termenelor si
costurilor planificate etc.
Toate aceste rapoarte, au ca scop furnizarea informatiilor necesare managerilor pentru masuri
corective sau preventive in scopul evitarii depasirilor de termen si de costuri stabilite prin
contract.

32