Sunteți pe pagina 1din 65

Asistena juridic

internaional
n materie penal
Manualul judectorului i al procurorului

Chiinu 2012

Asistena juridic internaional n materie penal

Cuprins

CZU

Capitolul I
1. Noiunea, scopul i principiile asistenei juridice internaionale
n materie penal...............................................................................................................
Constantin Gurschi, judector al Curii Supreme de Justiie
Ghenadie Nicolaev, judector al Curii Supreme de Justiie
Diana Rotundu, procuror, ef adjunct al Seciei asisten juridic
internaional i integrare european a Procuraturii Generale
Liliana Nani, procuror n Secia asisten juridic internaional i
integrare european a Procuraturii Generale
Silvia Capcelea, consultant n Secia cooperare juridic
internaional din cadrul Direciei relaii internaionale i integrare european a Ministerului Justiiei

2. Asistena judiciar i tratatele (acordurile) internaionale,


ca instrumente de aplicare.............................................................................................
3. Modalitatea de transmitere, forma, coninutul i limba cererilor de asisten judiciar.....................................................................................................................
4. Cheltuielile i suportarea lor n cadrul asisteneijuridice
internaionale......................................................................................................................
5. Transmiterea de obiecte i alte valori, nscrisuri, date i informaii.................

Capitolul ii
1. Comisiile rogatorii.............................................................................................................
A) Comisiile rogatorii formulate de organele de drept
din Republica Moldova .............................................................................................
Coninutul i forma cererii de comisie rogatorie
Obiectul comisiei rogatorii
Nu pot formaobiectul comisieirogatorii:
B) Executarea n republica moldova a comisiilor rogatorii formulate de organele de drept strine .............................................................................................
2. Actele procedurale i modalitatea de comunicare a lor
A) Citarea martorilor, experilor sau a persoanelor urmrite aflate n strintate. Imunitile
B) Transferul i protecia martorilor deinui
3. Alte tipuri de comisii rogatorii
A) Audierea prin teleconferin n procesul de executare a comisiilor
rogatorii ........................................................................................................................
B) Transmiterea spontan de informaii ..................................................................
C) Supravegherea transfrontalier ............................................................................
D) Comunicarea cazierului judiciar ............................................................................
E) Echipe comune de investigaii . ..............................................................................
F) Livrarea transfrontalier controlat .....................................................................
G) Investigaii sub acoperire . .......................................................................................

ISBN

Manualul judectorului i al procurorului

Asistena juridic internaional n materie penal

Capitolul iii
I. Transferul procedurilor penale ....................................................................................
1. Procedura de preluare a urmririi penale ...........................................................
2. Procedura de preluare a cauzelor penale aflate n faza judiciar a procesului penal ......................................................................................................................
3. Transmiterea procedurilor represive ctre autoritile strine.....................
4. Principiul non bis in idem...........................................................................................

Capitolul iv
I. Extrdarea. Condiiile de fond i de form ale extrdrii ....................................
1. Condiiile de fond ale extrdrii .............................................................................
1. Condiii privind persoana . .....................................................................................
2. Condiii privind fapta ..............................................................................................
3. Condiii privitoare la procedur . ..........................................................................

CAPITOLUL I
Constantin Gurschi,
judector al Curii Supreme de Justiie

2. Condiiile procedurale (de form) ale extrdrii . .............................................


II. Procedura extrdrii din republica moldova
A) Procedura de extrdare i soluionarea cauzei . ...................................................
B) Predarea persoanei extrdate i termenele de efectuare ...................................
Iii. Reinerea i arestul provizoriu n vederea extrdrii. Sesizarea i
soluionarea acesteia de ctre instanele judectoreti .....................................
Iv. Procedura solicitrii extrdrii de ctre Republica Moldova.............................

Capitolul V

1.Transferul persoanelor condamnate. Prevederi generale...............................


2. Transferul persoanelor n cazul n care
Republica Moldova este stat de condamnare ...................................................
3. Transferul persoanelor n cazul n care Republica Moldova
este stat de executare . ...............................................................................................
4. Continuarea executrii sentinei ori schimbarea condamnrii.
Specificul soluionrii cererilor.................................................................................
5. Tranzitul ...........................................................................................................................

Capitolul vi
1. Recunoaterea i executarea hotrrilor penale strine
de ctre autoritile Republicii Moldova..............................................................
2. Condiiile i procedura executrii hotrrilor penale naionale
de ctre alte state . .......................................................................................................

1. NOIUNEA, SCOPUL I PRINCIPIILE ASISTENEI JURIDICE


INTERNAIONALE N MATERIE PENAL
n perioada contemporan, criminalitatea, n special cea organizat cu scopul comercializrii substanelor narcotice, legalizrii veniturilor ilegal obinute, svrirea actelor de terorism sau corupie, a ieit din hotarele naionale i prezint un real pericol nu numai pentru
un stat aparte, dar i pentru ntreaga comunitate internaional.
Dreptul internaional, fiind un sistem de principii i norme destinate reglementrii relaiilor n domeniul asistenei juridice internaionale, a ajuns, n ultimele decenii, ntr-o perfecionare continu,
inclusiv n materie penal, avnd ca scop crearea mecanismelor necesare pentru lupta mpotriva acestor fenomene infracionale, prin
unificarea legislaiilor naionale precum i prin colaborarea efectiv
bilateral i multilateral privind asisten juridic dintre statele Comunitii Europene.
Pentru Republica Moldova asistena juridic internaional devine mult mai importan i ea rezult din situaia real, n care sute de
mii de ceteni sunt plecai din ar i muncesc n alte state europene.
Totodat, prbuirea lagrului socialist i desfiinarea fostei URSS, declararea independenei de ctre Republica Moldova, constituirea ei
ca un stat de drept i democratic a oferit posibiliti cetenilor altor
ri s viziteze Moldova, precum i s participe la activitatea econo-

Manualul judectorului i al procurorului

mic a republicii.
Ca noiune, asistena juridic internaional n materie penal
nseamn colaborarea unui stat, numit stat solicitant cu un alt stat,
numit stat solicitat, prin autoritile competente, stabilite de fiecare stat n parte, conform Tratatului bilateral, ori n baza Tratatului internaional (multilateral), la care au aderat ambele state, ori pe baza
de reciprocitate, printr-o cerere, numit cerere de asisten juridic,
pentru a acorda ajutor, n cadrul unui proces penal, la soluionarea
cauzei penale sau la executarea unei hotrri judectoreti.
Conform art. 531 alin. (1) CPP, raporturile cu rile strine sau
curile internaionale referitoare la asistena juridic n materie penal sunt reglementate de Codul de procedur penal i de prevederile
Legii cu privire la asistena juridic internaional n materie penal nr. 371/01.12.2006, publicat la 02.02.2007 (Monitorul Oficial 1417/42) cu modificrile efectuate prin Legea nr.89-XVI din 24.04.2008
(MO 99-101), denumit n continuare Legea nr.371/2006.
Scopul asistenei juridice internaionale rezult din prevederile
Legii i const n protecia intereselor de suveranitate, securitate, ordine public i a altor interese ale Republicii Moldova, definite prin
Constituie.
Referitor la principiile care guverneaz asistena juridic n materie penal, aceasta reprezint un principiu de cooperare judiciar
internaional. Asistena judiciar este utilizat atunci cnd un stat se
arat incapabil s demareze o anchet sau o procedur de unul singur, fiind nevoit s apeleze la ajutorul altui stat, de exemplu, pentru
audierea martorilor sau pentru supravegherea persoanelor aflate n
deplasare n afara teritoriului statului solicitant.
Totui, asistena juridic internaional n materie penal se bazeaz pe trei principii generale:
- reciprocitate,
- confidenialitate,
- necondamnare repetat pentru una i aceeai fapt.
Regula principal este c asistena juridic poate fi solicitat i
acordat numai atunci cnd ntre state exist un tratat bilateral sau
multilateral, care este aplicabil, n cazul nostru, att pentru Republica
Moldova, ct i pentru statul solicitant.
Actul internaional important, ca instrument al asistenei juridice internaionale n materie penal, este considerat CONVENIA
EUROPEAN DE ASISTEN JURIDIC N MATERIE PENAL , adoptat

Asistena juridic internaional n materie penal

la Strasbourg pe 20 aprilie 1959.


Conform art. 5 din Convenie, statele-membre ale Consiliului Europei, n cazul n care nu au ncheiate tratate bilaterale sau, dac sunt
Pri ale Conveniei, ns Partea contractant i-a rezervat un drept
prin declaraie, orice alt Parte va putea aplica principiul reciprocitii.
n principiu, asigurarea reciprocitii se aplic numai dac statul
solicitant solicit o astfel de garanie, n sensul c Moldova poate i i
exprim disponibilitatea de a executa o cerere similar formulat de
ctre Statul solicitant. O astfel de asigurare trebuie s fie formulat i
n cazul n care Moldova este n calitate de stat solicitat.
Principiul reciprocitii este reglementat i de art. 436, alin. (2)
CPP, care stipuleaz c condiiile de reciprocitate se confirm ntr-o
scrisoare, prin care ministrul Justiiei sau Procurorul General se oblig
s acorde, n numele Republicii Moldova, asisten juridic statului
strin sau instanei penale internaionale la efectuarea unor aciuni
procesuale, cu garantarea drepturilor procesuale ale persoanei n privina creia se efectueaz asistena, drepturi prevzute de legea naional. Aplicarea reciprocitii depinde ns i de practica care exist
n relaia dintre Republica Moldova i statul solicitat sau solicitant.
Este posibil ca executarea unei cereri de asisten juridic s se fac
i n lipsa unei astfel de asigurri date din partea ministrului Justiiei
sau Procurorului General, dar numai atunci cnd, potrivit practicii i n
dependen de relaiile bilaterale stabilite ntre aceste state, fiecare
dintre ele consider, cu certitudine, c asistena juridic respectiv
va fi acordat.
Conform art. 3 din Legea nr. 371/2006, aplicarea principiului
reciprocitii poate avea loc i prin canalele diplomatice, dar i n
asemenea situaie organele de urmrire penal sau instanele de judecat, n temeiul alin. (3) CPP, mai nti trebuie s se adreseze Procurorului General sau, respectiv, Ministrului Justiiei, care la rndul lor,
vor sesiza ministrul de Externe. Avnd n vedere prevederile alin. (3)
ale articolului mai sus citat, Republica Moldova i-a asumat obligaia
de a executa o cerere de asisten juridic internaional n materie
penal chiar i n lipsa reciprocitii, atunci cnd:
a) cererea de asisten juridic se dovedete necesar graie naturii faptei sau a caracterului imperios al luptei mpotriva unor forme
grave de criminalitate;
b) cererea de asisten juridic poate contribui la ameliorarea

Manualul judectorului i al procurorului

situaiei inculpatului ori a condamnatului sau la reintegrarea lui social;


c) cererea de asisten juridic poate servi la clarificarea situaiei
juridice a unui cetian al Republicii Moldova.
CONFIDENIALITATEA este un alt principiu al asistenei juridice
internaionale.
Conform dicionarului (Dicionarul Universal al Limbii Romane de
Lazr ineanu, Editura LITERA, Chiinu,1998), confidenial nseamn a se spune sau a se face n tain, secret, sau o scrisoare care se
pred numai destinatarului. Vom remarca c, n relaiile de asisten juridic internaional, n special atunci cnd cererea de asisten
juridic survine de la organele de urmrire penal, informaiile care
se comunic ori care urmeaz a fi comunicate la o asemenea faz a
procesului penal trebuie s fie protejate i atunci se aplic principiul
confidenialitii.
Acordarea asistenei juridice cu aplicarea confidenialitii se bazeaz pe nelegerile Prilor contractante, stabilite de Convenia ori
Tratatul respectiv.
Astfel, conform art. 33 din Convenia european privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii,
partea solicitant poate cere prii solicitate s pstreze confidenialitatea cererii i coninutul ei, cu excepia msurilor necesare pentru executarea acesteia. Dac partea solicitat nu se poate conforma
acestei condiii de confidenialitate, va trebui s informeze partea
solicitant n cel mai scurt termen posibil.
Partea solicitant trebuie, dac i se cere, cu condiia ca cererea
s nu fie contrar principiilor fundamentale ale dreptului su intern,
s pstreze confidenialitatea tuturor mijloacelor de prob i a informaiilor comunicate de partea solicitat, mai puin n msura n care
dezvluirea lor este necesar cercetrilor sau procedurii descrise n
cerere.
Conform prevederilor art. 25 din al DOILEA PROTOCOL ADIIONAL la Convenia European de Asisten Juridic n materie penal,
ncheiat la Srasbourg, la 8 noiembrie 2001, la fel se prevede c Partea
solicitant poate cere Prii solicitate s vegheze ca cererea i coninutul ei s rmn confideniale, cu excepia cazului n care acest
lucru nu este compatibil cu satisfacerea cererii. Dac Partea solicitat
nu poate respecta imperativul confidenialitii, ea informeaz fr
ntrziere despre acest lucru Partea solicitant.

Asistena juridic internaional n materie penal

n baza acestor prevederi, prin art. 6 al Legii nr. 371/2006, Republica Moldova s-a obligat, dup caz, s asigure confidenialitatea
la acordarea asistenei juridice altui stat, stipulnd n norma vizat
c, n limitele legii naionale, la cererea statului solicitant, va asigura
confidenialitatea cererilor de asisten juridic i a actelor anexate la
acestea. n cazul n care condiia pstrrii confidenialitii nu poate fi
asigurat, Republica Moldova ntiineaz statul strin, care va decide
asupra situaiei aprute.
Prevederile expuse se vor aplica corespunztor i de ctre Republica Moldova, n situaia n care va fi stat solicitant.
Principiul NECONDAMNRII REPETATE PENTRU UNA I ACEEAI
FAPT este un principiu fundamental, cunoscut n majoritatea sistemelor de drept, potrivit cruia o persoan nu poate fi cercetat penal
ori judecat dect numai o singur dat pentru aceeai fapt. Acest
principiu se regsete n majoritatea instrumentelor internaionale.
Unul dintre cele mai importante este Pactul internaional cu privire
la drepturile civile i politice ale omului, adoptat prin Rezoluia nr.
2200 A (XXI) din 16 decembrie 1966, unde, n art.14 paragraf 7, este
prevzut: Nimeni nu poate fi urmrit sau pedepsit din pricina unei
infraciuni pentru care a fost deja achitat sau condamnat printr-o
hotrre definitiv n conformitate cu legea i cu procedura penal a
fiecrei ri.
La nivel european, rile membre ale Consiliului Europei regsesc acest principiu, numit i NON BIS IN IDEM, n art. 4 al Protocolului
nr. 7 din Convenia European pentru aprarea drepturilor omului i
a libertilor fundamentale, din 22.11.1984, care stipuleaz:
Nimeni nu poate fi urmrit sau pedepsit penal de ctre jurisdiciile aceluiai stat pentru svrirea infraciunilor pentru care a fost
deja condamnat printr-o hotrre definitiv conform legii i procedurii penale ale aceluiai stat.
Principiul este aplicabil ori de cte ori autoritile competente
formuleaz din nou mpotriva unei persoane o acuzaie n materie
penal dup pronunarea unei hotrri definitive de condamnare sau
de achitare n acelai stat, hotrre care se bucur de autoritate de lucru judecat cu privire la aceast fapt. n cazul dat, trebuie s persiste
urmtoarele condiii:
a) s existe o hotrre de condamnare la o pedeaps penal dintre cele prevzute de instrumentul internaional, sau de achitare a
unei persoane mpotriva creia a fost formulat o acuzaie n materie

10

Manualul judectorului i al procurorului

penal. Nu import n care grad de jurisdicie a fost adoptat hotrrea n cauz.


b) hotrrea de condamnare sau de achitare s fie definitiv, conform legii i procedurii penale ale statului respectiv, fie prin epuizarea
cilor ordinare de atac, fie prin neexercitarea acestora;
c) autoritile judiciare competente s formuleze din nou aceeai
acuzaie, privind aceleai fapte cu caracter penal, mpotriva aceleiai
persoane i nu prezint importan n a doua procedur, dac faptele
au aceeai sau o alt ncadrare juridic.
Art. 4 al Protocolului nr. 7 nu se refer numai la dreptul de a nu
fi condamnat de dou ori pentru aceeai fapt, ci se refer i la dreptul de a nu fi URMRIT penal sau judecat de dou ori pentru aceeai
fapt.
Vom meniona c principiul, reglamentat de aceste instrumente,
este obligatoriu doar pentru statul n care a fost pronunat o hotrre
penal (la nivel naional), ceea ce nu mpiedic alte state s nceap
sau s continuie procedurile penale pentru aceeai fapt.
Aplicarea pe plan internaional a acestui principiu, inclusiv n
ceea ce privete asistena juridic n materie penal, n afar
de instrumentele enunate (Pactul i CEDO), mai este reglementat n:
- Convenia european de extrdare, ncheiat la Paris la
13.12.1957, i Protocoalele sale adiionale, ncheiate la Strasbourg la 15 octombrie 1975 i la 17 martie 1978;
- Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor judectoreti represive, adoptat la Haga la 28 mai
1970;
- Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate, adoptat la Strasbourg la 21 martie 1983;
n legislaia naional principiul discutat este reglementat de
art.5, art.35 alin.(2), art.39 alin.(1) lit.b) i art.43 alin.(1) din Legea
nr.371/2006, precum i n art.546 alin.(2) pct.2), CPP.
Ca exemplu de aplicare a principiului comentat poate fi cazul
cnd statul strin solicit asistena juridic din partea autoritilor
competente ale Republicii Moldova, privind extrdarea unui cetean strin sau apatrid, pentru a fi urmrit penal sau pentru a fi condamnat de ctre acel stat, la examinarea cererii, Procuratura General
sau, dup caz, Ministerul Justiiei trebuie s verifice n instituiile specializate naionale dac ceteanul strin ori apatridul nu a fost deja
condamnat sau achitat, sau dac procedura penal n privina lui nu

Asistena juridic internaional n materie penal

11

a fost ncetat, potrivit unei hotrri judectoreti devenite definitive,


sau dac, printr-o ordonan a organului de urmrire penal, s-a ncetat procesul penal n privina aceleiai fapte, ori dac n privina persoanei respective nu se efectueaz urmrirea penal de ctre organele naionale. n cazul stabilirii unor atare situaii, Procuratura General
sau Ministerul Justiiei, n temeiul principiului necondamnrii repetate pentru una i aceeai fapt, cu trimitere la articolele respective din
Legea naional, precum i la instrumentul internaional (Tratatul sau
Protocolul respectiv), va refuza extrdarea.
Conform art.5 al Legii nr.371/2006, principiul necondamnrii
pentru una i aceeai fapt se completeaz cu nc o situaie expus
n alin. (1) lit.b), potrivit creia asistena juridic internaional va fi
refuzat, dac n Republica Moldova ori n alt stat, pedeapsa aplicat printr-o hotrre judectoreasc definitiv de condamnare a fost
executat de ctre respectiva persoan sau aceasta a format obiectul
unei graieri, amnistii n totalitatea ei ori asupra prii de pedeaps
neexecutate.
2. ASISTENA JUDICIAR I TRATATELE (ACORDURILE)
INTERNAIONALE, CA INSTRUMENTE DE APLICARE
Reglementarea asistenei juridice internaionale este prevzut
de dou categorii generale de acte juridice:
a) actele juridice naionale sub form de Legi, Hotrri ale Guvernului sau ale Parlamentului;
b) acte juridice internaionale sub form de Tratate, Convenii,
Acorduri i Protocoluri, numite n continuare tratate.
La prima categorie se atribuie normele cuprinse n Capitolul IX
al Codului de Procedur Penal i n Legea nr.371/2006. Conform art.
531 alin.(1) CPP, raporturile cu rile strine sau curile internaionale
referitoare la asistena juridic n materie penal sunt reglementate
de prezentul cod i de prevederile Legii cu privire la asistena juridic
internaional n materie penal. Dispoziiile tratatelor internaionale
la care Republica Moldova este parte i alte obligaii ale Republicii
Moldova vor avea prioritate n raport cu dispoziiile Codului naional
de Procedur Penal. Modul de aplicare a cestei ultime dispoziii este
explicat n pct.3 al Hotrrii Plenului Curii Supreme de Justiie nr.2
Cu privire la practica aplicrii de ctre instanele judectoreti a unor
prevederi ale Constituiei Republicii Moldova din 30.01.1996, cu mo-

12

Manualul judectorului i al procurorului

dificrile efectuate prin hotrrile Plenului CSJ din 20.01.1999 i din


22.12.2008, adic: potrivit prevederilor art.27 din Convenia cu privire la dreptul tratatelor, ncheiat la 23.05.1969 la Viena, statul care
este parte la tratatul internaional nu are dreptul s nu ndeplineasc
obligaiunile prevzute de acest tratat din motivul c ele contravin legislaiei naionale. Republica Moldova este parte a acestei Convenii
i de aceea instanele judectoreti, n cazurile n care legislaia naional contravine actului internaional la care Republica Moldova este
parte, sunt obligate s aplice dispoziiile acestui act internaional.
A doua categorie, referitoare la actele juridice internaionale de
asisten n materie penal, include:
- tratatele bilaterale, ncheiate de Republica Moldova cu un alt
stat;
- tratatele multilaterale, ncheiate ntre trei i mai multe state sau la care au aderat trei i mai multe state, cum ar fi cele
adoptate la nivelul Consiliului Europei ori al Organizaiei Naiunilor Unite, la care Moldova a aderat.
Noiunea de tratat internaional este redat n art.(2) al Legii
nr.593/24.09.1999 privind tratatele internaionale ale Republicii Moldova, care include orice acord ncheiat n scris de ctre Republica
Moldova, destinat a produce efecte juridice i guvernat de normele
dreptului internaional, perfectat fie ntr-un singur, fie n dou sau
mai multe instrumente conexe, oricare ar fi denumirea sa particular
(tratat, acord, convenie, act general, pact, memorandum, schimb de
note, protocol, statut, modus vivendi, act final, aranjament etc.), toate
avnd valoare juridic egal. n cazul n care Moldova nu are ncheiat
un tratat bilateral cu statul solicitat, iar acesta, este membru al unui
Tratat, (Conveni multilateral), la care Moldova, la fel, este parte, asistena juridic n materie penal, poate fi acordat n baza prevederilor acestuia.
Republica Moldova are ncheiate urmtoarele tratate bilaterale:
- Tratatul ntre Republica Moldova i Republica Letonia cu privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i penal, semnat la Riga la 14.04.1993, ratificat
la 10.06.1993, intrat n vigoare din 18 iunie 1996, publicat n
ediia oficial Tratate internaionale, vol.19.
- Tratatul ntre Republica Moldova i Republica Lituania cu privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil,
familial i penal, semnat la Chiinu la 09.02.1993, ratificat la
10.06.1993, intrat n vigoare din 18.02.1995, publicat n ediia

Asistena juridic internaional n materie penal

13

oficial Tratate internaionale,1999, vol.19.


- Tratatul ntre Republica Moldova i Federaia Rus cu privire
la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal, semnat la Moscova la 25.02.1993, ratificat la
04.11.1994, intrat n vigoare din 26.01.1995, publicat n ediia
oficial Tratate internaionale, 1999, vol.21.
- Tratatul ntre Republica Moldova i Ucraina privind asistena
juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal, semnat la Kiev la 13.12.1993, ratificat la 04.11.1994, intrat
n vigoare din 24.04.1995, publicat n ediia oficial Tratate internaionale,1999, vol.22.
- Tratatul ntre Republica Moldova i Republica Azerbaidjan cu
privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal, semnat la Bacu la 26.04.2004, ratificat
la 14.04.2005, intrat n vigoare din 12.02.2006, publicat n ediia oficial Tratate internaionale, 2006, vol.35.
- Tratatul ntre Republica Moldova i Romnia privind asistena juridic n materie civil i penal, semnat la Chiinu
la 06.07.1996, ratificat la 03.12.1996, intrat n vigoare din
22.03.1998, publicat n ediia oficial Tratate internaionale,
1999, vol.21.
- Acord ntre Republica Moldova i Republica Turcia cu privire la asistena juridic n materie civil, comercial i penal,
semnat la Ankara la 22.05.1996, ratificat la 03.12.1996, intrat n
vigoare din 23.02.2001, publicat n ediia oficial Tratate internaionale, 2002, vol.29.
- Tratatul ntre URSS i Republica Socialist Cehoslovacia privind asistena juridic i raporturile juridice n materie civil,
familial i penal semnat la 12.08.1982, pus n aplicare de
Republica Moldova i Republica Slovacia la 26.05.2006 i ntre
Republica Moldova i Republica Ceh la 28.08.2005.
- Tratatul ntre URSS i Republica Popular Ungaria privind acordarea asistenei juridice n materie civil, familial i penal,
pus n aplicare pentru Republica Moldova i Republica Ungaria la 17.11.2005.
n ceea ce privete actele internaionale, ca instrumente de asisten juridic n materie penal, lista acestora este mult mai impuntoare. Printre acestea, la care Republica Moldova este parte, figureaz:
- Convenia european de asisten juridic n materie penal
din 20.03.1959, semnat la Strasboorg, ratificat de Moldova

14

Manualul judectorului i al procurorului


la 26.09.1997, intrat n vigoare de la 06.05.1998, publicat n
ediia oficial Tratatele internaionale 1999, vol.14.
Convenia este completat cu dou Protocoale adiionale:
Protocolul adiional la Convenia european de asisten juridic
n materie penal, adoptat la Strasbourg la 17.03.1978, ratificat
de Moldova la 17.05.2001, intrat n vigoare din 25.09.2001. Acest
Protocol nc nu este ratificat de ctre toate statele-membre ale
Consiliului Europei. Potrivit prevederilor protocolului, s-a lrgit
sfera cooperrii internaionale privind trimiterea documentelor
referitoare la executarea unei pedepse i la msuri similare, precum suspendarea executrii unei pedepse, eliberarea condiionat sau amnarea executrii unei pedepse, ntreruperea executrii acesteia etc.
Al Doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten juridic n materie penal a fost adoptat la Strasbourg la
08.11.2001 i semnat de Republica Moldova n martie 2012. Ratificarea acestuia de ctre rile-membre ale Consiliului Europei
a nceput din februarie 2007. Dup ultimele date, Protocolul este
ratificat de ctre Albania, Bulgaria, Republica Ceh, Danemarca,
Estonia, Letonia, Lituania, Polonia, Portugalia, Romnia, Elveia,
Slovacia, Israel. Urmeaz s fie ratificat i de Republica Moldova. Al Doilea Protocol, la rndul su, dezvolt mult mai pe larg
prevederile Conveniei referitor la aciuni de asisten juridic
n materie penal n ceea ce privete comunicarea direct dintre
autoritile statului solicitant i ale celui solicitat, instituie mai
multe forme de comunicare, cum ar fi audierile video sau conferinele prin telefon, observaiile transfrontaliere, echipe comune
de investigaii, livrri sub controlul organelor de urmrire penal, inclusiv aciuni de acoperire a lor;
- Convenia european de extrdare, adoptat la Strasbourg
la 13.12.1957, ratificat la 21.09.2001, intrat n vigoare din
25.09.2001, publicat n ediia oficial Tratate internaionale,
vol.1;
- Protocolul adiional la Convenia european de extrdare din
15.10.1975, adoptat la Strasbourg, ratificat la 21.06.2001, intrat
n vigoare din 25.09.2001, publicat n baza de date MOLDLEX;
- Al Doilea Protocol adiional la Convenia european de extrdare, semnat la Strasbourg la17.03.1978, ratificat la 21.06.2001,
intrat n vigoare din 25.09.2001;

Asistena juridic internaional n materie penal

15

- Convenia cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal, semnat la Minsk la
22.01.1993 (numit Convenia CSI), ratificat la 16.03.1995,
intrat n vigoare din 26-03.19996, publicat n ediia Tratate
internaionale 1999, v.16;
- Protocolul la Convenia CSI 22.01.1993, ratificat la 04.04.2003,
publicat n baza de date MOLDLEX;
- Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate, adoptat la Strasbourg la 21.03.1983, ratificat la
11.03.2004, intrat n vigoare din 01.09.2004;
- Protocolul adiional la Convenia european asupra persoanelor condamnate, adoptat la Strasbourg la 18.12.1987, ratificat
la 11.03.2004, publicat n ediia oficial Tratate internaionale,
2006, vol.35;
- Convenia european cu privire la transmiterea procedurilor
penale, adoptat la Strasbourg la 15.05.1972, ratificat de Moldova, intrat n vigoare din 24.04.2007, publicat.
- Convenia privind valoarea internaional a hotrrilor represive, ncheiat la Haga la 28.05.1970, ratificat la 10.02.2006,
intrat n vigoare din 21.09.2006, publicat n ediia oficial
Tratate internaionale 2006, vol.36;
- Convenia european privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii, ncheiat la Strasbourg la 08.11.1990, ratificat la 15.03.2002, intrat n vigoare
din 01.09.2002, publicat n ediia oficial Tratate internaionale 2006, vol.35;
- Convenia penal privind corupia, adoptat la Strasbourg la
27.01.1999, ratificat la 30.10.2003, publicat n Buletinul Curii Supreme de Justiie nr.12, 2003;
- Convenia european privind reprimarea terorismului din
21.01.1977, ratificat la 18.06.1999, intrat n vigoare din
24.12.1999, publicat n ediia oficial Tratate internaionale,
2001, vol.28;
- Protocolul adiional la Convenia european pentru reprimarea terorismului din 15.05.2003, ratificat de RM la 10 03 2005;
- Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane /EST-197/, din 16.05.2005, semnat de
Republica Moldova la 15 mai 2005, ratificat prin Legea din
30.03.2006, intrat n vigoare de la 01.02.2008.

16

Manualul judectorului i al procurorului


La nivelul Organizaiei Naiunilor Unite exist urmtoarele instrumente de acordare a asistenei juridice internaionale n
materie penal:
- Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei, adoptat la
New York din 31 octombrie 2003.
- Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate din 15.11.2000, ratificat prin Legea nr.15-XV
din 17.05.2005, intrat n vigoare din 16.10.2005, publicat n
ediia oficial Tratate internaionale, 2006, vol.35;
- Protocolul adiional la Convenia ONU din 15.11.2000 privind
prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n
special al femeilor i copiilor.
- Protocolul adiional la Convenia ONU din 15.11.2000, mpotriva traficului ilegal de migrani pe cale terestr, a aerului i pe
mare;
- Convenia ONU privind suprimarea finanrii terorismului din
09.12.1999, ratificat de Moldova la 17.05.2005, intrat n vigoare din 01.12.2005, publicat n baza de date MOLDLEX;
- Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope din 20.12.1988, ratificat de
Moldova la 02.11.1994 (Hotrrea Parlamentului nr.252), intrat n vigoare din 09.12.1995, publicat n ediia oficial Tratate
internaionale 1999,vol.8.

n relaiile dintre statele-membre ale Uniunii Europene se aplic


Conveniile adoptate la nivelul Consiliului Europei privind asistena
juridic n materie penal precum i cele ce sunt adoptate anume n
cadrul Uniunii Europene i care conin prevederi de asisten juridic
n materie penal. Printre acestea putem meniona:
- Convenia de asisten reciproc n materie penal ntre statele-membre ale Uniunii Europene, adoptat la Bruxelles, la
29 mai 2000. Ea completeaz Convenia de la Strasbourg din
1959 cu Protocoalele sale adiionale, cu Convenia de aplicare a Acordului Schengen din 14.06.1985 i nu aduce atingere
dispoziiilor mai favorabile stabilite la nivelul bilateral sau multilateral al subiecilor relaiilor de asisten juridic n materie
penal;
- Protocolul la Convenia de asisten reciproc n materie penal ntre Statele Membre ale Uniunii Europene, din 16.10.
2001;

Asistena juridic internaional n materie penal

17

- Convenia de aplicare a Acordului Schengen, ncheiat la 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune, semnat la 19.06.1990.
Textele Conveniilor, precum i lista actualizat a ratificrilor i
declaraiilor de aderare, pot fi vizualizate la urmtoarea adres de internet: http://conventions.coe.int/.
Ca exemplu, potrivit listei actualizate, Convenia European de
asisten juridic n materie penal din 1959 este ratificat de ctre
50 state membre ale Consiliului Europei (anexa 1).
Convenia European de extrdare din 13.12.1957 este ratificat
la fel de ctre toate aceste state, plus Republica Sud African i Israel,
state care nu sunt membre ale Consiliului Europei (anexa 2).
Astfel, bunoar, n eventuala necesitate de solicitare a asistenei juridice n materie penal din partea Republicii Moldova, ca stat
solicitant, ctre statul solicitat Republica Sud African, comisia rogatorie poate fi bazat pe prevederea Conveniei nominalizate.
Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate (anexa 3) este ratificat de ctre 64 state membre ale Consiliului Europei i de ctre 19 state care nu sunt membre ale acestei Comuniti,
printre care Australia, Cili, Canada, Mexica, SUA, Japonia (anexa 3).
Este important de menionat c, la semnarea (aderarea) i ratificarea unora dintre Conveniile enumerate, Republica Moldova a
fcut declaraii ori i-a asumat unele rezerve.
Astfel, potrivit Hotrrii Parlamentului nr.1332-XIII din 26.09.97 (MO
nr.71/604 din 30.10.97), privind ratificarea Conveniei europene de
asisten judiciar n materie penal din 20.04.1959, s-au fcut urmtoarele declaraii i rezerve:
1. n temeiul art.2 din Convenie, Republica Moldova declar c
va refuza asistena juridic n cazul n care:
- actul comis nu constituie o infraciune n conformitate cu legislaia RM;
- infractorului i s-a aplicat actul de amnistie;
- n conformitate cu legislaia naional, persoana nu poate fi
tras la rspundere penal;
- dup comiterea crimei, infractorul a avut o dereglare psihic
de lung durat, care exclude responsabilitatea penal;
- n privina aceleiai persoane i pentru aceleai fapte este deja
intentat o procedur penal n curs ori exist o sentin sau o
hotrre n vigoare a organelor competente de clasare a urm-

18

Manualul judectorului i al procurorului

ririi penale.
2. n temeiul art.5 paragraful 1 din Convenie, Republica Moldova declar c i rezerv dreptul de a executa cererile de asisten
juridic privind percheziia sau sechestrarea obiectelor, n funcie de
respectarea condiiilor menionate la articolul 5 paragraful 1 lit.(a), (b)
i (c) din convenie.
3. Republica Moldova i rezerv dreptul de a nu ndeplini cererile de asisten juridic, prevzute la art.13, paragraful 2 din convenie.
4. n temeiul art.15, paragraful 6 din convenie, Republica Moldova declar c cererile de asisten juridic trebuie s fie adresate
Ministerului Justiiei sau Procuraturii Generale.
5. n temeiul art.16, paragraful 2 din convenie, Republica Moldova
declar c cererile de asisten juridic i documentele anexate trebuie s fie ntocmite sau n limba moldoveneasc, sau n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei, ori s fie traduse n una din aceste
limbi.
Declaraii privind aplicarea instrumentului internaional de asisten juridic Republica Moldova a fcut la momentele ratificrii:
- Conveniei europene de extrdare ( Hotrrea Parlamentului
nr.1183-XIII din 14.05.97, M.O. nr. 41-42 din 26.06.97);
- Protocolului la Convenia C.S.I. (Legea nr.164-XV din 04.04.2003,
M.O. nr.76 din 22.04.2003);
- Conveniei privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea
i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional (Legea nr.914-XV din 15.03.2002, M.O. nr.43-45 din 28.032002);
- Conveniei europene asupra transferrii persoanelor condamnate (Legea nr.69-XV din 11.03.2004, M.O. nr.53-55 din
02.04.2004);
- Protocolului adiional la Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate (Legea nr.70-XV din 11.03.2004;
M.O. nr.53-55 din 02.03.2004).
n fiecare dintre ultimele trei Acte internaionale, Republica Moldova a fcut declaraii foarte importante: pn la restabilirea deplin
a integritii teritoriale a rii, prevederile privind transferul se vor
aplica doar pe teritoriul controlat efectiv de autoritile Republicii
Moldova, i-ar cele referitoare la splarea banilor, sechestrarea, confiscarea veniturilor provenite din activitate infracional nu se aplic

Asistena juridic internaional n materie penal

19

pe teritoriul controlat efectiv de organele autoproclamatei republici


moldoveneti nistrene pn la soluionarea definitiv a diferendului
din aceast regiune.
Astfel, la soluionarea cererilor de asisten juridic, autoritile
competente au obligaia de a ine seam de aceste declaraii ori rezerve.
3. MODALITATEA DE TRANSMITERE, FORMA, CONINUTUL I
LIMBA CERERILOR DE ASISTEN JUDICIAR
Avnd la ndemn instrumentele de asisten juridic n materie penal enumerate mai sus, domeniul de aplicare al acestora rezult nsui din coninutul acestora sau, mai bine zis, din actele internaionale bilaterale sau multilaterale la care Republica Moldova este parte.
Potrivit Legii nr.371/2006, alin.(3) art.1, se stabilesc urmtoarele forme de cooperare juridic internaional n materie penal:
a) transmiterea nscrisurilor, datelor i informaiilor;
b) comunicarea actelor de procedur;
c) citarea martorilor, experilor i persoanelor urmrite;
d) comisiile rogatorii;
e) transferul, la solicitare, de proceduri penale;
f) extrdarea;
g) transferul persoanelor condamnate;
h) recunoaterea hotrrilor penale ale instanelor judectoreti
strine;
i) comunicarea cazierului judiciar.
n conformitate cu art.533 CPP, modificat prin Legea nr.48-XVI
din 7 martie 2008, volumul asistenei juridice internaionale, care
poate fi solicitat de Moldova ori acordat altui stat solicitant, s-a lrgit esenial i cuprinde asistena juridic i n urmtoarele activiti
procedurale:
- audierea persoanelor n calitate de martor, bnuit, nvinuit, inculpat, parte civilmente responsabil;
- efectuarea cercetrii la faa locului, a percheziiei, ridicrii de
obiecte i documente, sechestrarea, confruntarea, prezentarea spre recunoatere, identificarea abonailor telefonici, interceptarea comunicrilor, efectuarea expertizelor, confiscarea
bunurilor provenite din svrirea infraciunilor i alte aciuni

20

Manualul judectorului i al procurorului

de urmrire penal prevzute de prezentul cod;


- cutarea i extrdarea persoanelor care au svrit infraciuni,
sau pentru a executa pedeapsa sub form de nchisoare;
- alte aciuni care nu contravin Codului de Procedur Penal.
Sub asemenea alte aciuni se au n vedere aciunile prevzute de legislaia statului strin, parte la Tratatul internaional
respectiv la care este parte i Republica Moldova, aciuni care
nu contravin CPP.
Necesitatea acestor modificri a fost dictat de obligaiile pe
care i le-a asumat Moldova odat cu semnarea i ratificarea Conveniei europene privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii. Astfel, n art.8 al Conveniei, referitor
la obligaiile de asisten reciproc se specific faptuk c prile i
acord, la cerere, asistena reciproc cea mai larg posibil pentru
identificarea i descoperirea instrumentelor, produselor i altor bunuri susceptibile de confiscare. Aceast asisten va consta n special
n orice msur apt de aducerea i punerea n siguran a elementelor de prob privind existena bunurilor menionate, amplasarea ori
mutarea acestora, natura lor, statutul juridic ori valoarea acestora.
Realizarea asistenei reciproce, prescrise de art.8, se va efectua
conform dreptului intern al prii solicitate, n baza acestuia i conform procedurilor precizate n cerere, n msura n care ele nu sunt
incompatibile cu acest drept intern (art.9).
La rndul su, modalitatea de transmitere a cererilor de asisten
juridic se efectueaz, la fel, n conformitate cu prevederile actelor internaionale (exemplu: articolul 15 din Convenia european de asisten juridic n materie penal) i legislaiei naionale (art.532 CPP).
n principiu, exist trei ci de transmitere: DIRECT, PRIN INTERMEDIUL AUTORITILOR CENTRALE i pe cale DIPLOMATIC.
Noiunea de autoritate central, potrivit art. 2 al Legii
nr.371/2006, nseamn autoritatea competent a statului solicitat
desemnat pentru transmiterea cererilor de asisten juridic.
Art. 7 al Legii concretizeaz c cererile de asisten juridic se
adreseaz prin intermediul autoritilor centrale, care sunt Ministerul
Justiiei i Procuratura General. Prin intermediul Ministerului Justiiei se transmit cererile de asisten juridic formulate n fazele de
judecat i de executare a pedepsei, iar prin intermediul Procuraturii
Generale - cele formulate n faza de urmrire penal. Cererile de asisten juridic pot fi transmise fie direct, de ctre autoritile strine,

Asistena juridic internaional n materie penal

21

fie pe cale diplomatic sau prin intermediul Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol).
Conform actelor de ratificarea a Conveniilor ori Protocoalelor
adiionale la acestea, Republica Moldova a specificat, n mai multe
rnduri, care sunt autoritile competente de examinare a cererilor de
asisten juridic.
De exemplu, dac ne referim la Hotrrea Parlamentului nr.1332.
XIII din 26.09.97, pentru ratificarea Convenie europene de asisten
juridic n materie penal, n pct.6 s-a specificat c, n temeiul art.24
din Convenie, se declar c, pentru Republica Moldova autoriti judiciare se consider: judectoriile, Curtea de Apel, Curtea Suprem
de Justiie, Ministerul Justiiei, Procuratura General, precum i organele acesteia.
La ratificarea Conveniei privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional, n afar de Procuratura General, s-a mai stabilit, ca o autoritate
responsabil pentru realizarea prevederilor conveniei menionate, i
Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei.
Potrivit art.5 din Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate, cererile de transferare i rspunsurile la acestea se
formuleaz n scris i trebuie s fie adresate de ctre Ministerul Justiiei al statului solicitant Ministerului de Justiie al statului solicitat.
Dup cum s-a remarcat, calea diplomatic, de asemenea, tot este
o posibilitate de transmitere a cererilor de asisten juridic internaional, cale care poate fi stabilit de pri n Convenia respectiv.
O astfel de stipulare gsim n paragraful 1 art.12 din Convenia european de extrdare, n sensul c cererea se va formula n scris i se
va prezenta pe cale diplomatic. ns aceast prevedere a fost completat prin articolul 5 din al doilea Protocol adiional la Convenia
european de extrdare, conform cruia textul paragrafului 1 art.12
al Conveniei s-a nlocuit cu urmtorul text: Cererea va fi formulat n
scris i adresat de Ministerul Justiiei al prii solicitante Ministerului
Justiiei al prii solicitate; totui calea diplomatic nu se exclude.
n ceea ce privete transmiterea direct a cererilor de asisten juridic, varianta dat este prevzut de alin. (2) al art.7 din Legea nr.
371/2006, care prevede c, n cazul n care cererile se transmit direct
organelor de urmrire penal ori autoritilor judectoreti ale Republicii Moldova, acestea din urm vor fi n drept s le examineze numai dup obinerea autorizaiei de executare din partea autoritilor
centrale. La caz, este vorba de autorizaia Procuraturii Generale, iar n

22

Manualul judectorului i al procurorului

cazurile ce rezult din prevederile Convenie privind splarea banilor


a Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei.
n caz de urgen, cererea de asisten juridic poate fi transmis
prin pot, inclusiv electronic, prin telegraf, telex, fax sau prin orice
alt mijloc de comunicare adecvat, care las urm scris, cu garantarea
transmiterii ulterioare pe cale oficial. Dar, n toate cazurile, transmiterea direct a cererilor de asisten juridic poate avea loc numai dac
instrumentul juridic internaional, aplicabil n relaia dintre statul solicitant i statul solicitat reglementeaz acest mod de transmitere.
n cadrul Uniunii Europene, art. 6 din Convenia de asisten reciproc n materie penal ntre statele-membre ale UE stabilete c n
relaiile dintre autoritile statelor membre se aplic, ca regul general, contactul direct.
Forma i coninutul cererilor de asisten judiciar
Cererea de asisten judiciar se face n scris, n afar de cazul
n care autoritatea central a statului solicitat, n situaii urgente, accept o cerere ntr-o alt form cum ar fi: prin intermediul mijloacelor
electronice de comunicare sau prin orice alt mijloc de telecomunicaie, posibilitate prevzut de art.4 pct.9 din al Doilea protocol adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal.
Dac cererea nu este fcut n scris, ea va fi confirmat n scris n termen de 10 zile, n afar de cazul n care autoritatea central a statului
solicitat convine altfel.
Obligaia autoritilor competente din Moldova de a formula n
scris cererea n domeniul cooperrii judiciare sau de a executa o asemenea cerere este stabilit n majoritatea Conveniilor enumerate n
pct. 2, capitolul I.
Cererea trebuie s cuprind urmtoarele informaii:
a) Instrumentul juridic n baza cruia se solicit asistena (pct.
2, capitolul I).
Este important s se indice n mod corect instrumentul aplicabil
(Convenia, Tratatul, Protocolul adiional), denumirea, articolul, paragraful care ofer temei de a solicita asistena, nefiind acceptabil invocarea legii interne n cazul n care n relaia dintre Moldova i statul
solicitat este aplicabil un tratat bilateral sau multilateral n materie
penal.
n lipsa instrumentului judiciar internaional, asistena poate fi
solicitat n baza principiului reciprocitii.

Asistena juridic internaional n materie penal

23

b) Autoritatea care formuleaz cererea.


n calitate de regul generala, cererea este formulat de ctre
autoritile centrale competente Ministerul Justiiei, Procuratura
General,Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei, precum i autoritile judectoreti enumerate n art. 2 din Legea
371/2006.
Se va preciza calitatea autoritii solicitante judiciare, administrative sau poliieneti i se vor indica coordonatele autoritii
respective (adresa, telefon, fax, persoana de contact).
c) Activitatea ce se solicit a fi efectuat i motivele formulrii
cererii
Este important s se descrie ct mai clar i ct mai exact activitile solicitate. Vor fi evitate frazele prea lungi sau formulrile
greu de neles - aceasta cu att mai mult cu ct cererea trebuie tradus, astfel nct persoana care efectueaz traducerea
s fie lipsit de posibilitatea de a da propria interpretare textului. n msura n care este posibil, de prezentat datele exacte i
complete de identificare ale persoanei (nume, prenume, data
i locul naterii, cetenia, adresa) sau informaii care s ajute
la identificarea ei (ex: numrul i seria paaportului sau numrul permisului de conducere, profesia), iar n cazul persoanei
juridice se vor indica elementele de identificare.
d) Calificarea i natura juridic a faptei
Reproducerea literal a dispoziiilor legale (textul de lege integral).
Simpla indicare a articolului din Codul Penal sau din legea care
incrimeaz fapta nu este suficient. Se va preciza, totodat, i natura
infraciunii.
e) Descrierea sumar a faptei care face obiectul cauzei
Este important s se descrie fapta ntr-o manier ct mai exact
i clar. Descrierea trebuie s fie sumar, dar trebuie s conin elementele eseniale. Aceste aspecte sunt importante, n special n cazul
n care statul solicitat acord asistena numai dac condiia dublei
incriminri este ndeplinit. Ele sunt necesare ntruct este vorba de
activiti precum percheziia, predarea ori idisponibilizarea mijloacelor de prob sau documente pentru a cror realizare se verific dubla
incriminare.
O astfel de prezentare poate fi inclus n cererea de asisten sau
poate fi ntocmit separat i anexat la cerere. Ea trebuie ntocmit

24

Manualul judectorului i al procurorului

astfel, nct autoritatea solicitat s poat aprecia dac i n ce msur cererea de asisten poate fi executat. Prezentarea trebuie s
cuprind informaii cu privire la locul, timpul i modul de svrire a
infraciunii.
f) Dac este cazul unei cereri de comunicare a actelor de procedur, aceasta trebuie s cuprind numele i adresa destinatarului, calitatea lui procesual, precum i natura documentului
ce urmeaz s fie comunicat.
n cazul n care se dorete participarea la efectuarea activitii
solicitate, se va face o meniune despre aceasta n cerere i se vor
prezenta coordonatele persoanelor desemnate de ctre autoritatea
solicitant.
Pentru percheziia corporal sau domiciliar, sechestru sau predare de bunuri trebuie s se anexeze actul judiciar prin care s-a dispus
o astfel de msur. La cerere se anexeaz acte n sprijinul acesteia,
dup caz, n funcie de natura i obiectul cererii. Actele anexate cererii de asisten judiciar trebuie certificate de autoritatea judiciar
solicitant (tampila i semntura organului judiciar), fiind scutite de
orice alte formaliti de supralegalizare. Problemele pot aprarea n
cazul cererilor adresate statelor anglo-saxone, lucru explicabil, avnd
n vedere c acestea cunosc o procedur, n anumite cazuri, total diferit. n acelai timp, pot aprarea probleme i n relaia cu statele
Americii Latine, care atribuie o importan deosebit la certificarea
autentificrii documentelor i semnturii.
Limba n care urmeaz a fi ntocmite cererile de asisten
judiciar rezult din prevederile concrete ale Conveniei (Tratatului) respectiv. Drept exemplu, n articolul 16 din Convenia european de asisten juridic n materie penal se prevede c fiecare parte contractant, n momentul semnrii sau al depunerii
instrumentului su de ratificare sau de aderare, va putea, printro declaraie adresat Secretarului General al Consiliului Europei,
s-i rezerve facultatea de a pretinde ca cererile i documentele
anexe, care-i sunt adresate, s fie nsoite, fie de o traducere n
propria sa limb, fie de o traducere n una din limbile oficiale ale
Consiliului Europei sau n una din aceste limbi, pe care o va indica. Celelalte pri vor putea aplica regula reciprocitii.
n art. 23 al Conveniei europene de extrdare, una din cele
mai des aplicate de Moldova, este prevzut ca documentele ce se
prezint s fie redactate fie n limba prii solicitante, fie n cea a

Asistena juridic internaional n materie penal

25

prii solicitate, care, dup caz, va putea cere o traducere n una


din limbile oficiale ale Consiliului Europei, la alegerea sa.
Aceast chestiune este reglementat n art. 536, alin.(4) CPP i
art. 9 din Legea nr. 371/2006, potrivit crora, cererile care se formuleaz de autoritile Republicii Moldova i actele anexate acestora vor fi
nsoite de traduceri n una din limbile prevzute n tratatul internaional aplicabil n relaia cu statul solicitat. Traducerea cererilor de asisten juridic i a actelor anexate lor se realizeaz de RM, dac prin
prezenta lege nu este stabilit altfel. n fapt, acestea trebuie nsoite
de o traducere n limba romn sau n limba englez ori francez. n
cazul n care documentele menionate sunt traduse ntr-o alt limb
dect limba romn, autoritatea central competent sau autoritatea
judiciar competent, n cazul transmiterii directe, ia msuri pentru
traducerea acestora n regim de urgen. Pe cale de consecin, n
cazul n care o autoritate judiciar a RM primete direct o cerere de
asisten, traducerea se efectueaz de ctre autoritatea respectiv.
De regul, n astfel de cazuri cererile sunt traduse n limba romn.
Rspunsul la cererile adresate Republicii Moldova va fi redactat n
limba romn, traducerea acestuia n limba oficial a statului solicitant sau n una dintre limbile englez ori francez fiind facultativ, cu
excepia cazului n care, prin instrumentul juridic internaional aplicabil, se dispune altfel.
Este ns recomandabil i n interesul autoritii judiciare solicitante s se anexeze la cerere o traducere n limba oficial a statului
solicitat, aceasta pentru a urgenta executarea cererii. n cazul unor
state precum Elveia, Belgia, Olanda sau Canada, traducerea se va
efectua n limba indicat de statul respectiv, n funcie de zona geografic n care se transmite cererea. Cererile formulate n temeiul curtoaziei internaionale i actele anexe se vor traduce n limba oficial a
statului solicitat. Traducerea cererilor i a actelor anexe se efectueaz
de autoritatea care are competena de a formula cererea.
Operativitatea nu este prevzut expres n lege, ns ea rezult
indirect din necesitatea respectrii termenului rezonabil. Soluionarea unei cereri de asisten dup aproximativ 1 an, chiar 2, nu mai
prezint utilitate, deoarece e posibil ca procesul penal din statul solicitat s fie finalizat. n esen, aceasta presupune ca autoritile investite cu soluionarea cererii s reacioneze prompt i s soluioneze
cererea fr ntrziere.

26

Manualul judectorului i al procurorului

n cadrul Uniunii Europene, art. 4 din Convenia de asisten reciproc n materie penal ntre statele-membre ale Uniunii Europene,
adoptat la Bruxelles la 29 mai 2000, prevede c statul-membru solicitat va executa cererea de asisten imediat ce va fi posibil, innd
cont, n msura posibilitilor, de termenele indicate de ctre statulmembru solicitant. Prin urmare, n cazul n care statul-membru solicitant apreciaz ca fiind de o importan deosebit executarea cererii
ntr-un anumit termen, el va preciza acest lucru n cererea de asisten, explicnd motivele care au determinat la stabilirea unui termenlimit. Un astfel de termen trebuie stabilit numai n cazurile n care
acesta apare ca necesar i va avea un caracter rezonabil.
n situaia n care, autoritatea solicitat va aprecia, dup analizarea
cererii, c aceasta nu poate fi soluionat n termenul limit indicat,
eava informa autoritatea solicitant i i va comunica termenul estimat pentru soluionarea cererii. n astfel de cazuri, este important s
existe o comunicare prompt.
Chiar i n situaia n care nu a fost fixat un termen limit, cererile de
asisten trebuie executate n cel mai scurt timp posibil.
4. CHELTUIELILE I SUPORTAREA LOR N
CADRUL ASISTENEI JURIDICE INTERNAIONALE
La nivel internaional, reglementarea juridic a cheltuielilor este
prevzut de:
- articolele 9 i 10 din Convenia european de asisten juridic
n materie penal;
- articolul 14 din Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive;
- articolul 24 din Convenia european de extrdare;
- articolul 20 din Convenia european privind transferul de
proceduri n materie penal;
- articolul 17 din Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate.
La nivel naional, acestea sunt reglementate de art. 535 CPP i de
art. 11 din Legea 371/2006. Totui, n principiu, statele acord asistena n mod gratuit, cu excepia anumitor categorii de cheltuieli, enumerate n norma vizat i care sunt n sarcina statului sau a autoritii
judiciare solicitante:
a) remuneraiile martorilor i experilor, cheltuielile lor de cltorie i de edere n statul solicitant;

Asistena juridic internaional n materie penal

27

b) cheltuielile de remitere a obiectelor;


c) cheltuielile de transferare a persoanelor pe teritoriul statului
solicitant;
d) cheltuielile de tranzitare a persoanelor de pe teritoriul unui
stat ter;
e) cheltuielile de recurgere la o videoconferin pentru ndeplinirea cererii de asisten juridic;
f ) alte cheltuieli considerate drept extraordinare de statul solicitat, n funcie de mijloacele umane i tehnologice utilizate pentru
ndeplinirea cererii de asisten juridic.
Ca urmare a unui acord ntre autoritile Republicii Moldova,
solicitate, i autoritile strine solicitante, se poate deroga, n cazuri
excepionale, de la dispoziiile sus menionate.
5. TRANSMITEREA DE OBIECTE I ALTE VALORI, NSCRISURI,
DATE I INFORMAII
Cererile de asisten juridic privind procedura i necesitatea de
transmitere a unor obiecte i altor valori cel mai des pot avea loc n
legtur cu cercetrile cauzelor penale, precum i la faza judecrii,
fiindc acestea pot fi mijloace de probe sau au fost dobndite ca urmare a svririi infraciunii.
Cererea poate fi formulat n baza art. 3 paragraful 3 i art. 6 din
Convenia european de asisten judiciar n materie penal.
Potrivit art. 12 din al Doilea Protocol adiional la numita Convenie, s-a prevzut posibilitatea restituirii obiectelor i a altor valori ori
nscrisuri, n sensul c partea solicitat poate, la cererea prii solicitante i fr a afecta drepturile terilor de bun-credin, s pun la
dispoziia prii solicitante obiectele obinute prin mijloace ilicite, n
vederea restituirii lor proprietarului legitim. Totodat, n paragraful
2 s-a statuat c, aplicnd prevederile art. 3 i 6 din Convenie, partea
solicitat poate renuna, fie nainte, fie dup predarea lor prii solicitante + la trimiterea obiectelor care au fost predate prii solicitante,
dac acest lucru poate facilita restituirea acestor obiecte proprietarului lor legitim. Dreptul terilor de bun-credin nu sunt afectate.
n cazul n care partea solicitat renun la trimiterea obiectelor nainte de predarea lor prii solicitante, ea nu va exercita nici un
drept de gaj sau un alt drept de recurs care decurge din legislaia
fiscal sau vamal asupra acestor obiecte.

28

Manualul judectorului i al procurorului

ntr-un alt instrument internaional de asisten judiciar art.


20 din Convenia european de extrdare, referitor la remiterea
obiectelor s-a prevzut:
1. La cererea prii solicitante, partea solicitat va reine, n msura permis de legislaia sa, obiectele:
a) care pot fi folosite ca elemente doveditoare;
b) care, provenind din infraciune, au fost gsite n momentul
arestrii n posesia persoanei reclamate sau au fost descoperite ulterior.
2. Remiterea obiectelor vizate la paragraful 1 al prezentului articol se va efectua chiar n cazul n care extrdarea, deja admis, nu ar
putea avea loc ca urmare a morii sau evadrii persoanei reclamate.
3. Cnd numitele obiecte vor fi susceptibile de reinere sau de
confiscare pe teritoriul prii solicitate, aceasta din urm va putea, n
vederea unei proceduri penale n curs, s le pstreze temporar sau s
le remit sub condiia restituirii.
Legislaia naional Legea nr.371/2006 concretizeaz i dezvolt prevederile actelor internaionale n art.12-13, care au urmtorul
coninut:
Articolul 12. Remiterea de obiecte i de alte valori
(1) n cazul n care cererea de asisten juridic are ca obiect sau
implic remiterea de obiecte sau de alte valori, acestea pot fi predate atunci cnd nu sunt necesare dovedirii unei fapte penale ale crei
urmrire i judecat in de atribuiile autoritilor competente ale Republicii Moldova.
(2) Remiterea de obiecte i de alte valori poate fi amnat sau
efectuat cu condiia restituirii.
(3) Dispoziiile alin.(1) i (2) nu aduc atingere drepturilor terilor
de bun-credin i nici statului Republica Moldova, atunci cnd aceste obiecte i valori pot reveni lui.
(4) Obiectele i alte valori, inclusiv valorile valutare, vor fi predate
doar n temeiul unei hotrri judectoreti definitive, pronunate n
acest sens de autoritatea judectoreasc competent.
(5) n cazul cererilor de extrdare, predarea obiectelor i a altor
valori prevzute la alin. (1) se poate efectua chiar dac nu se acord
extrdarea, n special din cauza evadrii sau decesului persoanei a
crei extrdare se cere.

Articolul 13. Transmiterea de nscrisuri, date i informaii

Asistena juridic internaional n materie penal

29

(1) Republica Moldova, prin intermediul Ministerului Justiiei,


comunic, n msura n care autoritile sale dispun de ele, extrase
din cazierul judiciar i orice date referitoare la acesta pentru o cauz
penal la solicitarea expres a statului strin.
(2) Republica Moldova transmite statului strin interesat informaii despre hotrrile judectoreti i despre msurile ulterioare care
se refer la cetenii acelui stat i care au fcut obiectul unei meniuni
n cazierul judiciar. Aceste informaii se comunic cel puin o dat pe
an.
(3) Dac persoana n cauz este cetean al mai multor state, informaiile se comunic fiecrui stat interesat, n afara cazului n care
persoana are i cetenia Republicii Moldova.
(4) Informaiile la care se refer alin.(2) i (3) se transmit prin intermediul Ministerului Justiiei, la prezentarea lor din partea autoritilor naionale competente.
(5) Informaiile de acelai gen parvenite de la autoriti strine
n cadrul schimbului de informaii se primesc de Ministerul Justiiei,
care le transmite Ministerului Afacerilor Interne spre nregistrare, n
vederea respectrii principiului necondamnrii repetate pentru una
i aceeai fapt.
Autoritile judiciare, ca subieci de sesizare ori excutare, pe
lng prevederile legii naionale, trebuie s in cont ca cererea de
transmitere de obiecte i alte valori s fie bazat i pe prevederea respectiv a Instrumentului internaional reciproc de asisten judiciar internaional.

30

Manualul judectorului i al procurorului


Anexa nr.1

E :024
,


:
:13/12/1957


:3 .
:18/4/1960

12/10/2012

Asistena juridic internaional n materie penal

-
. P. . B. T. C. O.

13/12/1957 21/5/1969 19/8/1969


X X X

13/12/1957
19/3/1996
2/5/1996
30/1/2009
21/1/1965
13/12/1957
19/2/1993
27/4/1977
7/11/1996
30/6/1995
29/9/2000

13/2/1992
31/3/1994
13/12/1957
29/5/1997

7/11/2001 28/6/2002 26/9/2002

X X

13/12/1957

19/5/1998
11/5/2000
11/5/2001
13/12/1957
30/9/1993

17/8/1998
11/1/2001
25/4/2002
27/11/1997
15/9/1994

X
X
X
X
X

X
X
X
X
X

30/4/2004 25/4/2005 24/7/2005

28/7/1999 28/7/1999 26/10/1999

X X

21/12/1990 13/2/1991 14/5/1991

X X

19/11/1991
13/12/1957
13/12/1957
22/3/2000
13/12/1957
2/5/1966
27/9/1982
24/7/1979
13/12/1957
18/9/1970
30/10/1996
9/11/1994

X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X

19/5/1998
13/10/2000
25/1/2002
29/8/1997
17/6/1994

13/7/1993
2/10/1976
29/5/1961
15/6/2001
13/9/1962
2/5/1966
20/6/1984
7/5/1982
6/8/1963
22/1/1971
2/5/1997
20/6/1995
28/10/1969

11/10/1993
1/1/1977
27/8/1961
13/9/2001
12/12/1962
31/7/1966
18/9/1984
5/8/1982
4/11/1963
22/4/1971
31/7/1997
18/9/1995
26/1/1970

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

18/11/1976
19/3/1996
2/10/1997
30/1/2009
14/2/1969
19/1/1960
15/6/1993
25/1/1990
10/12/1999
10/9/1997
18/3/2009
30/9/2002

15/4/1992
16/2/1995
7/1/1960
11/3/1998
12/5/1971

10/2/1986
25/1/1995

30/9/2002

13/2/1992 15/4/1992

29/11/1965 20/12/1966

13/12/1957 22/1/1959

4/11/1993 28/4/1997

31

16/2/1977
17/6/1996
31/12/1997
1/5/2009
15/5/1969
18/4/1960
13/9/1993
25/4/1990
9/3/2000
9/12/1997
16/6/2009

X
X
X

X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

29/12/2002

54

1/1/1993
17/5/1995
18/4/1960
9/6/1998

17

X
X

10/8/1971

X X

11/5/1986

X X

25/4/1995

6/6/2006

54

1/1/1993

17

20/3/1967
18/4/1960
27/7/1997

X X
X X
X




. P. .

27/9/1967 26/12/1967
X X

29/9/2011 29/12/2011
X X

12/2/2003 13/5/2003

X X

, :
/ :

B. T. C. O.

50

:
(17)
.
(54) Date of accession by the state union of Serbia and Montenegro.
: - : - a:
H - r: . .: - .: - .: - .: - .: - .: .

32

Manualul judectorului i al procurorului


Anexa nr. 2


E :030
,


:
:20/4/1959


:3
:12/6/1962

12/10/2012


20/4/1959 2/10/1968
7/11/2001 4/7/2003
19/5/1998 4/4/2000
15/6/2004 26/4/2005
11/5/2001 25/1/2002
20/4/1959 13/8/1975
30/9/1993 17/6/1994

. P. . B. T.

31/12/1968
X X X
2/10/2003
X X X
3/7/2000
X X
25/7/2005
X X X
25/4/2002
X X X
11/11/1975
X X X
15/9/1994
X X X









30/4/2004 25/4/2005 24/7/2005

28/7/1999 28/7/1999 26/10/1999


21/6/1991 29/8/1991 27/11/1991


19/11/1991 13/7/1993 11/10/1993

20/4/1959 2/10/1976 1/1/1977

20/4/1959 23/2/1962 12/6/1962

27/4/1999 13/10/1999 11/1/2000

20/4/1959 13/9/1962 12/12/1962

15/10/1996 28/11/1996 26/2/1997

27/9/1982 20/6/1984 18/9/1984

24/7/1979 18/8/1982 16/11/1982

20/4/1959 23/8/1961 12/6/1962

27/3/1996 24/2/2000 24/5/2000

30/10/1996 2/6/1997 31/8/1997

9/11/1994 17/4/1997 16/7/1997

28/10/1969 26/1/1970

20/4/1959 18/11/1976 16/2/1977

6/9/1993 3/3/1994 1/6/1994

C. O.

X X X

X
X
X
X
X
X

X
X
X
X

X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X

X
X

X
X
X
X
X
X

X
X

X
X

Asistena juridic internaional n materie penal










-








2/5/1996
19/3/2007
21/1/1965
21/4/1961
9/5/1994
10/5/1979
7/11/1996
30/6/1995
29/9/2000

13/2/1992
26/2/1999
23/10/1959
29/5/1997

28/4/1961
7/5/1999

4/2/1998
19/3/2007
14/2/1969
14/3/1962
19/3/1996
27/9/1994
10/12/1999
17/3/1999
18/3/2009
30/9/2002
15/4/1992
19/7/2001
24/6/1969
11/3/1998
29/1/1981
23/5/1967
7/5/1999
30/9/2002

13/2/1992 15/4/1992

5/5/1998
17/6/2007
15/5/1969
12/6/1962
17/6/1996
26/12/1994
9/3/2000
15/6/1999
16/6/2009
29/12/2002
1/1/1993
17/10/2001
22/9/1969
9/6/1998
29/4/1981
21/8/1967
5/8/1999
6/6/2006

54
17

54

X
X
X
X

X
X

X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

1/1/1993

17

29/11/1965 20/12/1966 20/3/1967


20/4/1959 1/2/1968 1/5/1968
4/11/1993 28/4/1997 27/7/1997

33

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X

X X

X X X
X X X
X X X

27/9/1967
29/9/2011
30/5/2011


. P. .


26/12/1967
X X
29/12/2011
X X
28/8/2011
X X

, :

B. T. C. O.

/ :
50

:
(17)
.

(54) Date of accession by the state union of Serbia and Montenegro.


:
- :
- a: H -
r:

.
.:

34

Manualul judectorului i al procurorului


-
-
-
-

.:
.:
.:
.: - .: .
Anexa nr. 3

E :112

,
,


:
:21/3/1983


:3
:1/7/1985

12/10/2012

. P. . B. T. C. O.


21/3/1983 9/9/1986 1/1/1987
X
25/1/2001 25/1/2001 1/5/2001

X X X

19/5/1998 4/4/2000 1/8/2000


4/11/1999 13/7/2000 1/11/2000

11/5/2001 1/9/2001
21/3/1983 6/8/1990 1/12/1990
30/9/1993 17/6/1994 1/10/1994

30/4/2004 15/4/2005 1/8/2005

28/7/1999 28/7/1999 1/11/1999

25/8/1983 30/4/1985 1/8/1985

X X X X

19/11/1991 13/7/1993 1/11/1993


21/3/1983 31/10/1991 1/2/1992

X
X X

X
X
X
X
X

Asistena juridic internaional n materie penal





35

21/3/1983 17/12/1987 1/4/1988

21/10/1997 1/2/1998
21/3/1983 16/1/1987 1/5/1987

X
X
X X

20/8/1986 31/7/1995 1/11/1995

X X

19/9/1989
10/6/1983
20/3/1984
27/2/1984
30/10/1996
25/1/1995

1/12/1993
1/7/1985
1/10/1989
1/8/1986
1/9/1997
1/9/1996

14/1/1998 1/5/1998

X X

21/3/1983 9/10/1987 1/2/1988

4/11/1988 26/3/1991 1/7/1991


6/5/1997 12/5/2004 1/9/2004

X
X

21/3/1983 30/9/1987 1/1/1988

X X

8/3/1985 9/12/1992 1/4/1993


22/11/1993 8/11/1994 1/3/1995

X X
X

21/3/1983 28/6/1993 1/10/1993

7/4/2005 28/8/2007 1/12/2007


30/6/1995 23/8/1996 1/12/1996

X
X X

17/3/2004 25/6/2004 1/10/2004

13/2/1992
14/5/1993
19/6/1985

54
17

29/1/1987 1/5/1987

27/4/1983 11/2/1985 1/7/1985

25/1/1995 1/5/1995

X X
X

3/5/1983

6/8/1993
11/3/1985
30/6/1989
18/4/1986
2/5/1997
24/5/1996

11/4/2002
15/4/1992
16/9/1993
3/9/1987
28/9/1995

1/8/2002
1/1/1993
1/1/1994
1/1/1988
1/1/1996

11/4/2002 6/6/2006

X
X
X
X
X
X

54

36

Manualul judectorului i al procurorului

13/2/1992 15/4/1992 1/1/1993

17

21/3/1983 15/1/1988 1/5/1988

X X

21/3/1983 9/1/1985 1/7/1985


4/11/1993 28/4/1997 1/8/1997

X X X
X

Asistena juridic internaional n materie penal

37




. P.

5/9/2002
1/1/2003

12/11/1991 1/3/1992

2/3/2004
1/6/2004

11/6/2003 1/10/2003

9/3/2009
1/7/2009

24/9/1997
1/1/1998


21/3/1983
13/5/1985
1/9/1985

20/7/2005 1/11/2005

14/4/1998
1/8/1998

13/7/2007 1/11/2007

18/6/2004 1/10/2004

5/7/1999
1/11/1999


21/3/1983
11/3/1985
1/7/1985

3/7/2000
1/11/2000

22/3/1994
1/7/1994

30/7/1998 1/11/1998

12/7/2005 1/11/2005

17/2/2003
1/6/2003

, :
/ :

. B. T. C. O.

CAPITOLUL II

X X

Diana Rotundu,
procuror, ef adjunct al Seciei asisten juridic internaional
i integrare european a Procuraturii Generale

Dac noiunea cererii de asisten juridic internaional n materie penal este una mai larg, ce presupune cererea prin care se solicit asisten ntr-o cauz penal n oricare din formele prevzute n
volumul de asisten juridic internaional1, atunci comisia rogatorie constituie un segment mai ngust al acestui domeniu i se refer
strict la cererile prin intermediul crora se dobndesc probe pe teritoriul altui stat, n cadrul unui proces penal.
Astfel, comisia rogatorie este o form de asisten juridic internaional i const n mputernicirea pe care un organ de urmrire
penal sau o instan judectoreasc competent dintr-un stat, sau
o instan internaional o acord unor autoriti similare din alt stat
pentru a ndeplini n locul i n numele su activiti procesuale referitoare la un anumit proces penal2.
Reieind din rezultatele utilizrii activitilor de asisten juridic
internaional n materie penal, scopul comisiilor rogatorii se contureaz a fi urmtorul:

X X
X


X X
X

64

:
(17)
.
(54) Date of accession by the state union of Serbia and Montenegro. :
- : - a:
H - r: . .: - .:
- .: - .: - .: -
.: .

1. COMISIILE ROGATORII

Articolul 2 din Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie


penal nr. 371-XVI din 01.12.2006
2
Articolul 24 din Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal nr. 371-XVI din 01.12.2006
1

Manualul judectorului i al procurorului

Asistena juridic internaional n materie penal

- asigurarea drepturilor i intereselor legitime ale persoanelor


fizice si juridice, indiferent de locul unde ele au comis infraciunea;
- consolidarea eforturilor autoritilor de drept din diferite state
pentru a combate criminalitatea;
- contribuirea la administrarea eficient a justiiei.

COMISIE ROGATORIE (outgoing)

a) Comisiile rogatorii formulate de organele de drept din Republica Moldova

3
Regulamentul cu privire la organizarea activitii de asisten juridic
internaional a Procuraturii Republicii Moldova, aprobat prin Ordinul Procurorului
General nr.68/19 din 21.03.2005

Instana de
judecat

Organul de urmrire
penal care gestioneaz
cauza penal (Procuratura,
CCCEC, MAI, SV)

Procurorul care conduce


urmrirea penal

Comisia rogatorie

Cererile de comisie rogatorie pot fi naintate de instana de


judecat n cadrul cercetrii judectoreti a cauzelor penale i de
organul de urmrire penal att pe parcursul efecturii urmririi
penale (faza prejudiciar), ct i la faza judectoreasc de examinare a
cauzei n cazul n care se consider necesar efectuarea unei aciuni
procesuale pe teritoriul unui stat strin.
Art.536 CPP prevede la modul general calea parcurs de cererea
de comisie rogatorie. Astfel, n Republica Moldova comisia rogatorie
se nainteaz Procurorului General de ctre organul de urmrire penal competent s o formuleze, iar de ctre instana de judecat -
Ministrului Justiiei, pentru a o transmite spre executare statului solicitat. Deasemenea, poate fi folosit calea diplomatic pentru transmiterea cererii, n cazul n care statul solicitat cere acest lucru prin declaraii la actul legislativ internaional pe care se bazeaz cererea, sau
alte ci de transmitere, cnd nu se cunoate autoritatea competent
din statul solicitat i adresa acesteia (BNC Interpol, Eurojist etc.)
Procedura mai detaliat de formulare, transmitere, verificare a
cererii este reglementat de actele normative departamentale. Bunoar, conform p.3.2 al Regulamentului cu privire la organizarea activitii de asisten juridic internaional al Procuraturii Republicii
Moldova, cererile de comisie rogatorie, formulate de procurori sau
alte organe de urmrire penal naionale se prezint Seciei asisten
juridic internaional i integrare european strict prin intermediul
procurorilor teritoriali i se nainteaz autoritilor strine competente exclusiv de ctre Secia asisten juridic internaional i integrare
european3.

39

Ministerul Justiiei

Procuratura
General

Autoritatea competent a statului


solicitat (Procuratura General
sau Ministerul Justiiei)

Instana de judecat sau organul de


urmrire penal strin competent
s execute comisia rogatorie

Materialele executate

38

40

Manualul judectorului i al procurorului


Coninutul i forma cererii de comisie rogatorie

Att cererile formulate la faza prejudiciar, ct i cele formulate


la faza judectoreasc a examinrii cazului, comisia rogatorie trebuie
s corespund unor cerine generale de form i coninut. Acestea
sunt:
denumirea organului care se adreseaz cu cerere - conform legislaiei Republicii Moldova, organele de urmrire penal care
pot formula cereri de comisie rogatorie sunt Procuratura, organul de urmrire penal al Ministerului Afacerilor Interne, al Centrului Naional Anticorupie i al Serviciului Vamal;
denumirea i adresa, dac este cunoscut, a instituiei creia i se
trimite cererea - comisia rogatorie se adreseaz autoritii competente din statul solicitat, concret organului de urmrire penal, instanei de judecat din statul respectiv sau ctre o instan
penal internaional;
tratatul internaional sau acordul de reciprocitate n baza cruia
se solicit asistena referirea la un anumit tratat internaional
urmeaz s fie verificat n fiecare caz n parte, avand n vedere
ara sau curtea internaional la care se adreseaz comisia rogatorie, ct i infraciunea care a stat la baza pornirii urmririi penale. Astfel, pot fi utilizate tratatele internaionale speciale n cazul
comisiilor rogatorii pe cauze penale pornite pentru infraciunile
de crim tranfrontalier organizat (trafic de fiine umane, splare de bani, corupie, participare la grup infracional organizat)4,
pentru traficul de substane narcotice i psihotrope5, terorism i
finanarea terorismului6, identificarea si urmrirea instrumentelor, produselor si altor bunuri ce pot face obiectul confiscrii7,
corupie8 etc. n cazul adresrii organului de urmrire penal
ctre autoritile de drept ale Ucrainei, urmeaz de indicat Acordul semnat ntre Procuratura General a Republicii Moldova i
4
Convenia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale
organizate din 15.11.2000
5
Convenia Organizaiei Naiunilor Unite contra traficului ilicit de stupefiante si
substane psihotrope din 20.12.88, semnat la Viena
6
Convenia internaional privind suprimarea finanrii terorismului din
09.12.1999, semnat la New-York
7
Convenia Consiliului Europei privind splarea, descoperirea, sechestrarea si
confiscarea produselor infraciunii si finanarea terorismului din 16.05.2005
8
Convenia penal privind corupia a Consiliului Europei din 27.01.1999

Asistena juridic internaional n materie penal

41

Procuratura General a Ucrainei de interpretare a art.3 din Tratatul ntre Republica Moldova i Ucraina privind asistena juridic
i relaiile juridice n materie civil i penal, semnat la Kiev pe
13.12.1993, care acord dreptul procuraturii Generale a Moldovei de a transmite comisiile rogatorii direct procuraturilor regionale ale Ucrainei.
indicarea cauzei penale n care se solicit acordarea asistenei juridice, informaie despre mprejurrile de fapt, n care s-au comis
aciunile i ncadrarea juridic a lor aici este important de a
relata ct mai concret posibil circumstanele cazului i de a stabili
legtura direct ntre circumstanele cazului i aciunile solicitate de a fi efectuate pe teritoriul statului strin;
textul articolului respectiv din Codul penal al Republicii Moldova
n cazul n care dispoziia articolului ncriminat este una de blanchet, urmeaz de anexat textele i actele normative de referin, cu luarea n consideraie a modificrilor legislative ce au avut
loc din momentul pornirii urmririi penale;
date privind prejudiciul cauzat de infraciunea respectiv;
datele referitoare la persoanele n privina crora se solicit comisia rogatorie, inclusiv despre calitatea lor procesual, data i
locul naterii lor, cetenia, domiciliul, ocupaia, iar pentru persoanele juridice -
denumirea i sediul lor, precum i numele,
prenumele i adresele reprezentanilor acestor persoane atunci
cnd este cazul;
obiectul cererii i datele necesare pentru ndeplinirea ei, cu expunerea circumstanelor care vor fi constatate, lista documentelor,
corpurilor delicte i a altor probe solicitate, circumstanele n
legtur cu care urmeaz s se administreze proba, precum i
calitatea procesual i ntrebrile care trebuie s fie puse persoanelor care urmeaz s fie audiate;
data la care se ateapt rspuns la cerere n cazul n care pe dosar au fost arestate persoane sau sunt bnuieli rezonabile c ar
putea fi pierdute careva probe, se recomand indicarea termenului n care ar fi util de primit probele solicitate de la partea
strin;
dup caz, solicitarea de a permite ca, la executarea aciunilor procesuale respective, s asiste i reprezentantul organului de urmrire
penal al Republicii Moldova att legislaia naional9 ct i cea
9

Art.25 al.4 Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal

42

Manualul judectorului i al procurorului


internaional10 permite asistarea la executarea comisiei rogatorii a reprezentanilor prii solicitante. Aceasta presupune c deplasarea pentru asistarea la aciuni va putea avea loc doar dup
confirmarea de ctre partea solicitat a permisiunii de a asista la
executarea comisiei.
la cererea de comisie rogatorie se anexeaz actele procesuale necesare pentru efectuarea aciunilor de urmrire penal, ntocmite
n conformitate cu prevederile CPP al Republicii Moldova n cazul solicitrii de la statul strin a efecturii aciunilor procesual penale, care, conform CPP al Republicii Moldova, presupune
autorizarea judectorului de instrucie, sau emiterea de acte de
procuror, acestea trebuie s fie anexate la comisia rogatorie.
- cererea i materialele vor fi nsoite de traducerile necesare
- pe lng posibilitatea transmiterii cererii i anexelor nsoite de traduceri n limba oficial a statului solicitat, cum este
prevzut n al.4, art.536 CPP, prin rezervele fcute la Convenia
European de asisten juridic n materie penal semnat la
20.04.1959 la Strasbourg a fost dat i posibilitatea acceptrii pentru statele europene a traducerilor n una din limbile
oficiale ale Consiliului Europei (engleza sau franceza), iar prin
Convenia cu privire la asistena juridic i raporturile juridice
n materie civil, familial i penal de la Minsk din 22.01.1993
a fost acceptat limba rus ca limb de lucru pentru statelemembre CSI. Tratatele bilaterale semnate de Republica Moldova, de asemenea prevd limba, n care pot fi traduse cererea
i anexele (ex. Republica Leton11 i Republica Lituania12
limba statului solicitat, limba englez sau limba rus). Oricum,
la adresarea cu comisie rogatorie, urmeaz de consultat rezervele fcute de statul solicitat la ratificarea instrumentului
legislativ pe care se ntemeiaz cererea, pentru a evita situaia
de imposibilitate a acceptrii cererii spre executare (ex. Elveia, prin declaraiile fcute la Convenia european cu privire la
asistena juridic n materie penal din 1959 de la Strasbourg

nr. 371-XVI din 01.12.2006,


10
Articolul 4 al Conveniei europene de asisten juridic n materie penal,
semnat la Strasbourg la 20.04.1959
11
Articolul 5 al.2 din Tratatul ntre Republica Moldova i Republica Letonia cu
privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i penal
din 14.04.1993
12
Articolul 5 al.2 dinTratatul ntre Republica Moldova i Republica Lituania cu
privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i penal
din 09.02.1993

Asistena juridic internaional n materie penal

43

accept cererea i actele nsoite de traduceri doar n german, francez sau italian).
- cererea de comisie rogatorie i documentele anexate se semneaz i se autentific cu tampila oficial a instituiei competente solicitante 13- innd cont de declaraiile i rezervele formulate de ctre Republica Moldova la ratificarea Conveniei
europene de asisten juridic n materie penal, semnat la
Strasbourg la 20.04.1959, n partea ce se refer la identificarea
organelor procuraturii, ca organe judiciare competente n materie, cererile de comisie rogatorie, inclusiv documentele anexate, adresate statelor pri la Convenia dat, vor fi semnate
exclusiv de procurorii responsabili de urmrirea penal.
aspectul estetic al actelor prezentate asigurarea aspectului estetic i textului formulat fr greeli gramaticale i ortografice
permite transmiterea nentrziat a cererii statului solicitat i reciprocitate din partea acestuia.
Pentru a asigura valoarea probant a actelor acumulate n cadrul executrii comisiilor rogatorii adresate statelor strine, art.538
CPP prevede c actul procedural ntocmit n ar strin, n conformitate cu prevederile legii acelei ri, este valabil n faa organelor de
urmrire penal i a instanelor judectoreti din Republica Moldova.
Legiferarea valabilitii actului procedural este important pentru
asigurarea posibilitii utilizrii materialelor de executare n cadrul
cauzelor penale naionale: anume aceasta fiind finalitatea scontat
a comisiei rogatorii.
Obiectul comisiei rogatorii
Din ntregul volum de asisten juridic n materie penal prevzut de art. 533 al CPP al Republicii Moldova i de Legea cu privire
la asistena juridic internaional n materie penal nr. 371-XVI din
01.12.2006, pot fi solicitate prin intermediul comisiei rogatorii urmtoarele:
audierea persoanelor n calitate de martor, bnuit, nvinuit,
inculpat, parte civilmente responsabil (art.53, al.(1), p.2, CPP)
ascultarea prii vtmate, a celorlalte pri i experilor (art.25,
13
Articolul 7 al. (3) din Convenia cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal, semnat la Minsk la 22.01.1993

44

Manualul judectorului i al procurorului


al.(1), lit.a), Legea nr.371) n cazul solicitrii executrii acestor
aciuni de ctre un stat strin, urmeaz de indicat n fiecare
caz n parte i cu referire la fiecare persoan numele de familie,
prenumele, patronimicul, data i anul naterii, adresa domiciliului i, n mod special, statutul procesual n care urmeaz a fi
audiat. Totodat, urmeaz de inut con de specificul legislaiei
naionale a statului solicitat, care, n unele cazuri, nu coincide cu cel al Republicii Moldova. Aa, de exemplu, autoritile
Federaiei Ruse nu vor executa comisia rogatorie n partea ce
ine de interogarea bnuitului sau nvinuitului cetean al Federaiei Ruse, solicitnd din start transferul urmririi penale n
privina acestuia, pentru continuarea urmririi penale de ctre
autoritile ruse. n cazul solicitrii aciunii date, la comisia rogatorie urmeaz s fie anexate lista drepturilor persoanei care
va fi interogat, reieind din statutul ei procesual.
Totodat, reieind din faptul c martorul s-ar putea afla peste
hotarele Republicii Moldova i la momentul judecrii cauzei
penale este posibil solicitarea interogrii acestuia n condiiile art.109 al. (3) CPP RM, n faa unui judector, poate fi solicitat aplicarea modalitilor speciale de interogare a martorului
(art.110 CPP RM) i a martorului minor (art.1101 CPP RM);
- efectuarea cercetrii la faa locului (art.533, al.(1), p.3, CPP) i
reconstituirea (art.25, al.(1), lit. a), Legea nr.371) - n cazul solicitrii aciunii date, urmeaz de indicat adresa concret la care
urmeaz s fie efectuat cercetarea la faa locului sau indici
clari referitori la acest loc i ce anume se presupune de a gsi
n locul respectiv. Comisia rogatorie trebuie s conin meniuni despre soarta obiectelor i documentelor ce ar putea fi
gsite i ridicate de la faa locului. Acestea pot fi solicitate spre
transmitere organului de urmrire penal14, predate spre
pstrare posesorului sau altui subiect, pn la luarea deciziei n
privina lor n cadrul cauzei penale;
efectuarea percheziiei (art.533, al.(1), p.3, CPP, art.2, al.(1), lit. a),
Legea nr.371) n cazul solicitrii prin comisie rogatorie a efecturii percheziiei, la cerere se anexeaz neaprat ordonana de
numire a percheziiei i autorizaia judectorului de instrucie,
emise n conformitate cu prevederile art.125 CPP RM;
ridicarea de obiecte, documente i transmiterea lor (art.533, al.(1),

14
Articolul 12 din Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal nr. 371-XVI din 01.12.2006, art.5401 CPP al RM.

Asistena juridic internaional n materie penal

45

p.3, CPP, art.25, al.(1), lit. a), Legea nr.371) de regul, se solicit
ridicarea i transmiterea copiilor de documente. ns, n cazul
solicitrii ridicrii i transmiterii de documente i acte originale,
necesare, de exemplu, pentru efectuarea de expertize n Republica Moldova, comisia rogatorie va conine meniunea despre
aceasta, despre cauza necesitii originalului actelor i garania
c, dup expirarea necesitii folosirii acestora, ele vor fi restituite statului care le-a transmis15;
sechestru (art.533, al.(1), p.3, CPP, art.25, al.(1); lit.a), Legea nr.371)
necesitatea aplicrii sechestrului, ca msur asiguratorie, poate
aprea i n cazul n care bunurile ce pot fi puse sub sechestru16,
se afl peste hotarele Republicii Moldova. n asemenea cazuri,
poate fi solicitat iniial identificarea bunurilor ce aparin bnuitului, nvinuitului, inculpatului, precum i ale prii civilmente
responsabile, n cazurile prevzute de lege, iar ulterior aplicarea
sechestrului pe ele, cu indicarea locului preferabil de pstrare
(transmitere organului de urmrire penal sau posesorului sau
alt loc);
confiscarea bunurilor provenite din svrirea infraciunilor (art.533,
al.(1), p.3, CPP, art.25, al.(1), lit.a), Legea nr.371) n cazul existenei
unei hotrri pronunate de instana de judecat din Republica
Moldova cu privire la confiscarea bunurilor (inclusiv a valorilor
valutare) utilizate la svrirea infraciunilor sau rezultate din infraciuni, n cazul n care acestea au fost localizate peste hotarele
rii, pentru executarea hotrrii poate fi formulat comisie rogatorie n strintate.
Vom meniona c, n cazul comisiei rogatorii internaionale
prin care se solicit aplicarea sechestrului, ct i n cazul solicitrii
confiscrii, n dependen de infraciunea comis, cererea poate
fi bazat i pe alte acte normative internaionale speciale, precum
Convenia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate, din 15.11.200017, Convenia Consiliului
Europei privind splarea, descoperirea, sechestrarea si confiscarea
produselor infraciunii si finanarea terorismului din 16 mai 2005,
etc.:
Articolul 6 al Conveniei europene de asisten juridic n materie penal, semnat la Strasbourg la 20.04.1959.
16
Articolul 204 din Codul de Procedur Penal al Republicii Moldova.
17
Articolul 12 din Convenia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, din 15.11.2000.
15

46

Manualul judectorului i al procurorului

confruntarea (art.533, al.(1), p.3, CPP, art.25, al.(1), lit. a), Legea
nr.371)- la solicitarea prin comisie rogatorie a efecturii confruntrii, este important ca persoanele confruntate s poat s-i
pun reciproc ntrebri i s rspund la ntrebrile persoanei
care execut cererea;
identificarea abonailor telefonici, interceptarea comunicrilor
(art.533, al. (1), p.3, CPP, a nregistrrilor audio i video reieind
din faptul c acest tip de aciuni, conform CPP RM, se efectueaz
doar cu autorizaia judectorului de instrucie, acestea trebuie
s fie anexate la comisia rogatorie;
efectuarea expertizelor (art.533, al.(1), p.3, CPP), constatrii tehnico-tiinifice i medico-legale (art.25, al.(1), lit.a), Legea nr.371)
solicitarea prin comisie rogatorie a efecturii expertizelor i
constatrilor tehnico-tiinifice de ctre o autoritate competent din alt ar poate fi cerut n cazurile n care au fost epuizate
toate modalitile naionale de efectuare a expertizei18, dar rspunsul la ntrebrile ce intereseaz organul de urmrire penal
nu au fost date, sau n cazul n care tipul de expertiz necesar
organului de urmrire penal nu poate fi efectuat de nici o autoritate din Republica Moldova (ex. expertiza ADN);
prezentarea spre recunoatere (art.533, al.(1), p.3, CPP, art.25,
al.(1), lit.a), Legea nr.371) poate fi solicitat prezentarea spre recunoatere n persoan, dup fotografie sau a obiectelor. La comisia rogatorie prin care se solicit prezentarea spre recunoatere dup fotografie, urmeaz s fie anexate procesele-verbale
respective, cu fotografiile deja aplicate19;
transmiterea probelor materiale (art.25, al.(1), lit.b), Legea nr.371)
prin comisie rogatorie poate fi solicitat statului strin transmiterea
de obiecte care, n cadrul urmririi penale naionale, au fost recunoscute ca probe sau corpuri delicte i care se afl pe teritoriul
statului solicitat. Acestea pot fi obiectele care au fost folosite la
comiterea infraciunii, obiectele, care pot avea for probatorie ntr-o cauz penal, obiectele dobndite de persoana care a svrit
infraciunea sau obiectele primite n schimbul lor.
n asemenea cazuri, urmeaz de indicat cu atenie Tratatul internaional pe care se bazeaz cererea, fapt de care poate depinde
regimul de aducere a bunului n ar. Astfel, Tratatul ntre Republica
Moldova i Ucraina privind asistena juridic i relaiile juridice n ma18
19

Capitolul III, Seciunea a 7-a, CPP al RM.


Articolul 116, CPP al RM.

Asistena juridic internaional n materie penal

47

terie civil i penal din 13.12.1993 n art.74, al.(4) prevede c la transmiterea obiectelor menionate mai sus nu se aplic restriciile privind
importul i exportul obiectelor sau valutei. Asemenea prevederi nu
gsim n Conveniile de la Minsk i de la Strasbourg;
examinarea documentelor de arhiv i a fiierelor specializate,
transmiterea de informaii necesare ntr-un anumit proces,
(art.25, al.(1), lit.a), Legea nr.371), comunicarea de documente
sau dosare (art.25, al.(1), lit.c), Legea nr.371);
i alte aciuni de urmrire penal prevzute de CPP al RM.
Nu pot formaobiectul comisieirogatorii:
pornirea urmririi penale solicitarea de a porni urmrirea penal poate fi obiectul sau transferului de urmrire penal20 sau a
denunului n scopul urmririi21;
luarea msurilor preventive n cazul necesitii aplicrii msurilor preventive unei persoane care se ascunde de urmrirea penal i se afl pe teritoriul unui stat strin, urmeaz de recurs la
anunarea n cutare i ulterioara solicitare a extrdrii persoanei;
efectuarea aciunile speciale de investigaii nu pot constitui
obiect al comisiei rogatorii aciunile speciale de investigaii,
efectuate n afara urmririi penale i care nu au ca scop acumularea de probe, ci stabilirea de circumstane.
Autoritile solicitante pot utiliza documentele i informaiile
primite de la statul solicitat, ca rezultat al executrii comisiei rogatorii, doar n scopul ndeplinirii obiectului indicat n comisia rogatorie.
n cazul necesitii utilizrii informaiilor primite i n cadrul altei urmriri penale, urmeaz s fie solicitat acordul statului ce a executat
cererea.
b) Executarea n Republica Moldova a comisiilor rogatorii formulate de organele de drept strine
n cazul n care organele de drept ale unui stat strin constat
20
Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal, adoptat la Strasbourg la 15 mai 1972.
21
Articolul 21 al Conveniei europene de asisten juridic n materie penal,

semnat la Strasbourg la 20.04.1959.

48

Manualul judectorului i al procurorului

necesitatea dobndirii probelor n o cauz penal pe teritoriul Republicii Moldova, acestea pot adresa comisii rogatorii autoritilor competente din Moldova
Conform prevederilor art.540, al.(2) CPP al RM, autoritile competente crora li se adreseaz comisiile rogatorii strine sunt Procuratura General i Ministerul Justiiei. Identificarea acestora ca autoriti centrale este fcut i prin tratatele internaionale bilaterale sau
multilaterale semnate de Republica Moldova sau prin rezervele i
declaraiile fcute la acestea.
n cazul n care cererile de asisten juridic se transmit direct
organelor de urmrire penal ori autoritilor judectoreti ale Republicii Moldova, acestea din urm vor fi n drept s le execute numai
dup obinerea autorizaiei de executare din partea autoritilor centrale22.
COMISIE ROGATORIE (incoming)

rezultate

Com.rog.

Autoritatea central
competent a statului solicitant

Autoritatea central
competent a R. Moldova
(Procuratura General sau
Ministerul Justiiei)
Com.rog

Instana de judecat
competent

rezultate

Organul de urmrire penal


competent teritorial sau
material (Procuratura, MAI,
SV, CCCEC)

Volumul de asisten juridic care poate fi acordat de Republica


Moldova prin comisie rogatorie este acelai, care poate fi solicitat de
Republica Moldova de la alte state. n acest caz ns, cele solicitate
mai sunt n direct conformitate cu prevederile legislaiei naionale
a statului solicitant.
Comisia rogatorie internaional se execut de autoritatea competent din Republica Moldova n urmtoarele condiii:
22
Articolul 7, al.(2), Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal nr. 371-XVI din 01.12.2006.

Asistena juridic internaional n materie penal

49

organul de urmrire penal ori autoritatea judectoreasc creia


i s-a transmis spre executare comisia rogatorie formulat de un
stat strin, execut cererea n conformitate cu legislaia Republicii Moldova;
la executarea comisiei rogatorii poate fi aplicat o procedur
special prevzut de legislaia rii strine solicitante, dac
aceasta nu contravine legislaiei naionale i obligaiilor internaionale ale Republicii Moldova;
la executarea comisiei rogatorii pot asista reprezentani ai statului strin sau ai instanei internaionale solicitante. Permisiunea de asistare se acord de ctre autoritatea central, care
informeaz despre aceasta partea solicitant i autoritatea ce
va executa cererea. Organul cruia i revine executarea comisiei
rogatorii informeaz n timp util partea solicitant despre timpul, locul i termenul executrii comisiei rogatorii, cu scopul ca
partea interesat s poat asista;
n cazul n care adresa persoanei n privina creia se solicit executarea comisiei rogatorii este indicat greit, organul cruia i
revine executarea ia msurile necesare n vederea stabilirii adresei corecte;
dac cererea de comisie rogatorie nu poate fi executat, documentele primite se restituie prii solicitante prin intermediul
instituiilor de la care le-a primit, cu indicarea motivelor care au
mpiedicat executarea;
comisiile rogatorii, prin care statul strin solicit efectuarea de
percheziii, ridicarea de obiecte, documente sau aplicarea sechestrului pot fi executate de Republica Moldova doar n cazul
n care, pentru infraciunea care motiveaz comisia rogatorie, n
Republica Moldova ar putea fi acceptat extrdarea23;
n cazul solicitrii prin comisie rogatorie a transmiterii de acte
sau dosare, vor fi remise doar copii autentificate prin semntur
i tampil ale acestora. La cererea expres i motivat a statului
solicitant, pot fi transmise originalele acestora, dar numai cu garania restituirii lor ct mai curnd dup expirarea necesitii din
partea statului solicitant24.
23
Articolul 26 din Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal nr. 371-XVI din 01.12.2006.
24
Articolele 25, al.(3) i 27 din Legea cu privire la asistena juridic internaional
n materie penal nr. 371-XVI din 01.12.2006.

50

Manualul judectorului i al procurorului

Conform prevederilor art.534 CPP, Republica Moldova poate


refuza executarea comisiei rogatorii n urmtoarele cazuri:
1) cererea se refer la infraciuni considerate n Republica Moldova
ca infraciuni politice sau infraciuni conexe cu astfel de infraciuni25. Refuzul nu se admite n cazul n care persoana este bnuit, nvinuit sau a fost condamnat pentru svrirea unor fapte
prevzute de art.5-8 din Statutul de la Roma al Curii Internaionale Penale26;
2) cererea se refer la o fapt ce constituie exclusiv o infraciune
sau nclcare a disciplinei militare27;
3) dac executarea comisiei rogatorii poate s aduc atingere suveranitii, securitii sau ordinii publice a statului28;
4) exist motive ntemeiate de a crede c bnuitul este urmrit sau
pedepsit penal pe motive de ras, religie, cetenie, asociere la
un anumit grup, pentru mprtirea unor convingeri politice
sau dac situaia lui se va agrava i mai mult din cauza unuia
dintre motivele enumerate;
5) este dovedit faptul c n statul solicitant persoana nu va avea
acces la un proces echitabil;
6) fapta la care se refer cererea se pedepsete cu moartea, conform legislaiei statului solicitant, iar statul solicitant nu ofer
nici o garanie n vederea neaplicrii sau neexecutrii pedepsei
capitale;
7) potrivit Codului penal al Republicii Moldova, fapta sau faptele
invocate n cerere nu constituie infraciune29;
8) n conformitate cu legislaia naional, persoana nu poate fi tras la rspundere penal.
n baza rezervelor fcute de Republica Moldova la Convenia
25
Articolul 2 al Conveniei europene de asisten juridic n materie penal, semnat la Strasbourg la 20.04.1959.
26
a) crima de genocid; b) crimele mpotriva umanitii; c) crimele de rzboi; d)
crima de agresiune.
27
Articolul 1 al.2 al Conveniei europene de asisten juridic n materie penal,
semnat la Strasbourg la 20.04.1959.
28
Articolul 2 lit.b al Conveniei europene de asisten juridic n materie penal,
semnat la Strasbourg la 20.04.1959.
29
Rezerv fcut de Republica Moldova la Convenia european de asisten juridic n materie penal, semnat la Strasbourg la 20.04.1959.

Asistena juridic internaional n materie penal

51

european de asisten juridic n materie penal, semnat la


Strasbourg la 20.04.1959, motive de a refuza executarea comisiei
rogatorii mai sunt:
1) infractorul nu va fi tras la rspundere penal n temeiul amnistiei;
2) s-a scurs termenul de prescripie pentru infraciunea menionat n comisia rogatorie;
3) dup svrirea infraciunii, infractorul a czut ntr-o stare de
iresponsabilitate mental, care mpiedic tragerea lui la rspundere penal;
4) n Republica Moldova exist o procedur penal n curs cu privire la aceeai persoan pentru aceeai infraciune;
5) exist o sentin definitiv, sau o hotrre judectoreasca de ncetare a cazului, cu privire la aceeai persoan i pentru aceeai
infraciune.

2. ACTELE PROCEDURALE I MODALITATEA


DE COMUNICARE A LOR
Comunicarea de acte procedurale n i din strintate este formalitatea care are drept scop aducerea acestora la cunotina destinatarilor: pri, martori sau ali participani ntr-un proces penal.
Prin acte procedurale se nelege, n principiu, citaiile pentru pri
sau martori, ordonana de punere sub nvinuire, alte acte de urmrire penal (ncetarea cauzei penale, scoatere de sub urmrire penal,
suspendarea urmririi penale, reluarea urmririi penale, recunoaterea
ca parte vtmat, parte civil sau parte civilmente responsabil etc.),
hotrrile judectoreti, cererile i informaiile pentru exercitarea cilor
de control judiciar sau actele privind executarea unei pedepse, plata
unei amenzi ori plata cheltuielilor de procedur30.
Comisia rogatorie prin care se solicit comunicarea de acte procedurale trebuie s corespund cerinelor naintate fa de comisia rogatorie prin actele internaionale i prevederile legislative naionale31.
Solicitarea unui stat strin de a comunica un act procedural unei
30 Articolul 15 din Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal nr. 371-XVI din 01.12.2006.
31 Vezi paragraful Coninutul i forma cererii de comisie rogatorie i art.537 CPP
al RM.

52

Manualul judectorului i al procurorului

persoane aflate pe teritoriul Republicii Moldova32


Comisia rogatorie parvenit ctre autoritatea central (Procuratura General sau Ministerul Justiiei) este transmis spre executare
organului competent (organul de urmrire penal sau instana de judecat). Comunicarea actelor procedurale se efectueaz prin simpla
lor transmitere ctre destinatar. Dovada comunicrii se face printrun document datat i semnat de destinatar sau printr-o declaraie
a organului solicitat, n care se constat faptul comunicrii, forma i
data efecturii ei. Documentul sau declaraia se transmite de organul
solicitat fr ntrziere, prin intermediul autoritilor centrale, ctre
statul solicitant. n cazul n care comunicarea nu s-a putut face, Republica Moldova ntiineaz ndat statul solicitant despre motivul
necomunicrii.
Adresarea de comunicare n strintate a actelor procedurale33
Organul de urmrire penal sau instana judectoreasc din
Republica Moldova va formula cererea de comunicare n strintate a
actelor procedurale prin intermediul unei comisii rogatorii. La cerere
se vor anexa actele a cror comunicare este solicitat, precum i
dovada comunicrii, care urmeaz a fi completat n urma executrii
cererii de ctre organul strin competent. De asemenea, acest
set de acte va fi nsoit de traducerile necesare, n conformitate cu
prevederile i rezervele la tratatul internaional aplicabil formulate de
statul solicitat. Att cererile menionate, ct i rspunsurile la ele vor fi
adresate prin intermediul autoritilor centrale (Procuratura General
sau Ministerul Justiiei).
a) Citarea martorilor, experilor sau a persoanelor urmrite
aflate n strintate. Imunitile
Organul de urmrire penal sau instana de judecat sunt n
drept s citeze martorul, expertul sau persoana urmrit, n cazul n
care nu este dat n cutare, care se afl n strintate. Acetia pot fi
citai pentru executarea anumitor aciuni procesuale.
Att pentru cererile parvenite autoritilor Republicii Moldova
32 Articolul 16 din Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal nr. 371-XVI din 01.12.2006.
33 Articolul 18 din Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal nr. 371-XVI din 01.12.2006.

Asistena juridic internaional n materie penal

53

pentru executare, ct i pentru cererile formulate de autoritile de


drept din Republica Moldova sunt valabile condiiile generale de form i coninut ale comisiei rogatorii, la care se anexeaz citaia ndeplinit conform legislaiei naionale a statului solicitant.
n dependen de ara ctre care se adreseaz acest gen de comisie rogatorie, ct i de calitatea procesual a persoanei citate, urmeaz de indicat cu precauie actul normativ internaional pe care
se bazeaz cererea. Astfel, art.9 din Convenia de la Minsk cu privire
la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i
penal din 22.01.1993 prevede citarea martorilor, victimelor, reclamanilor civili, reclamailor civili, reprezentanilor lor i experilor, iar
Titlul III din Convenia european de asisten juridic n materie penal, semnat la Strasbourg la 20.04.1959, prevede nfiarea martorilor, experilor i a persoanelor urmrite.
Coninut. Comisia rogatorie i citaia trebuie s conin date
concrete referitor la persoana citat, locul aflrii ei, cauza penal n
cadrul creia este citat, calitatea procesual, data i locul nfirii
necesare. n cazul anexrii la cerere a dovezii de nmnare, aceasta se
va completa la momentul nmnrii, va fi semnat de persoana care a
primit citaia, de reprezentantul autoritii care a executat cererea i
se va autentifica cu tampila autoritii date.
Dac partea solicitant menioneaz c nfiarea personal a
unui martor sau expert n faa autoritilor ei judiciare este necesar
n mod deosebit, ea va face meniune despre aceasta n cererea de
nmnare a citaiei, iar partea solicitat va invita pe acest martor sau
expert s se nfieze.
Partea solicitat va informa partea solicitant despre rspunsul
martorului sau expertului.
n nici un caz citaia nu poate conine somaii de aducere forat
n faa organului de drept34.
Garanii. Martorul sau expertul citat este n drept s cear compensarea cheltuielilor pentru transport, cazare i diurn, suportate n
legtur cu lipsa motivat de la serviciu35. n cerere sau citaie va
trebui s se menioneze garantarea achitrii garaniilor date i cuantumul aproximativ al indemnizaiilor pltibile, ca i al cheltuielilor de
cltorie i de edere rambursabile.
Indemnizaiile cuvenite, cheltuielile de transport i de edere
rambursabile martorului sau expertului de ctre partea solicitant
34
Punctul 4 din Protocolul la Convenia privind asistena juridic i raporturile
juridice n materie civil, familial i penal din 22 ianuarie 1993, din 28.03.1997.
35
Articolul 539, al.(7) CPP al RM.

54

Manualul judectorului i al procurorului

trebuie s fie cel puin egale celor prevzute de tarifele i regulamentele n vigoare n ara n care audierea trebuie s aib loc36.
Imuniti. Martorul sau expertul care nu a rspuns citaiei de nfiare, nu va putea fi supus, chiar dac citaia va cuprinde un ordin
categoric, nici unei sanciuni sau msuri de constrngere, n afar de
cazul n care el se va duce, ca urmare a propriei sale voine, pe teritoriul Prii solicitante i dac aici va fi din nou citat n mod legal.
Nici un martor sau expert, oricare ar fi naionalitatea sa, care s-a
nfiat n faa autoritii judiciare a prii care l-a citat, nu va putea
fi pe teritoriul acesteia nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei
alte restricii a libertii sale individuale pentru fapte sau condamnri
anterioare datei nfirii.
Nici persoana citat n faa autoritilor judiciare ale Prii solicitante pentru a rspunde de fapte pentru care ea se afl acolo sub
urmrire penal nu va putea fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte restricii a libertii sale individuale pentru fapte sau
condamnri anterioare nfirii sale i care nu sunt menionate n
citaie.
Imunitatea nceteaz n cazul n care persoana citat nu a prsit
teritoriul statului care l-a citat n termen de 15 zile de la data la care
organul respectiv i-a comunicat c prezena ei nu mai este necesar
sau n cazul revenirii sale ulterioare pe teritoriul acelui stat. n acest
termen nu se include timpul n care persoana citat nu a putut prsi
teritoriul prii solicitante din motive independente de voina sa37.
Termeni. Pentru asigurarea posibilitii transmiterii comisiei rogatorii, nmnrii citaiei i prezentrii persoanei n faa autoritilor
judiciare ale Prii solicitante, legislaia prevede termeni n care citaia urmeaz s fie transmis. Termenul general este prevzut n art. 7,
al.(3) al Conveniei europeane de asisten juridic n materie penal,
semnat la Strasbourg la 20.04.1959 i prevede 50 de zile nainte de
data nfirii.
La aderarea la Convenia menionat, fiecare stat poate face declaraii referitoare la termenii pentru transmiterea citaiei, care ns
nu pot depi 50 de zile.
Citaia unei persoane care se afl pe teritoriul Republicii Moldova se cere s fie transmis organelor competente cu cel puin 50 de
Articolul 9 din Convenia european de asisten juridic n materie penal,
semnat la Strasbourg la 20.04.1959.
36

37
Articolul 539 al.5 CPP al RM, articolul 11 din Convenia european de asisten
juridic n materie penal, semnat la Strasbourg la 20.04.1959.

Asistena juridic internaional n materie penal

55

zile nainte de data nfirii, termen de care se ine cont la fixarea


datei nfirii i la transmiterea citaiei38.
Pentru alte state, termenul acesta difer. De exemplu, citarea
unei persoane aflate n Albania sau Frana urmeaz s se fac cu minim 30 zile nainte de nfiare, persoanele aflate pe teritoriul Republicii Azerbaidjan, Armenia sau Federaia Rus -
cu 50 zile, Estonia sau Cipru cu 40 zile39.
b) Transferul i protecia martorilor deinui
Orice persoan deinut, a crei prezen n vederea audierii ca
martor sau a confruntrii este cerut prin comisie rogatorie de un stat
strin, urmeaz s fie transferat temporar pe teritoriul acelui stat. O
condiie esenial n acest caz este restituirea persoanei n termenul
indicat de Republica Moldova i cu respectarea imunitilor menionate la capitolul anterior.
Republicii Moldova poate refuza transferarea de pe teritoriul su
a unui martor deinut, dac:
a) persoana deinut nu consimte la transfer;
b) prezena persoanei deinute este necesar ntr-un proces penal n curs pe teritoriul statului solicitat;
c) transferul persoanei deinute i poate prelungi detenia;
d) transferul su pe teritoriul statului solicitant este mpiedicat
prin alte considerente ntemeiate40.
n cazul n care transferul implic trecerea prin teritoriul unui stat
ter, partea solicitant va organiza tranzitarea acelui teritoriu. Republica Moldova poate s nu acorde tranzit cetenilor si.
Persoana transferat rmne n detenie pe teritoriul statului solicitant i pe teritoriul statului de tranzit, cu excepia cazului n care
statul solicitat pentru transfer cere punerea persoanei n libertate. Perioada n care persoana deinut a fost transferat se scade din durata
pedepsei aplicate.

38
Articolul 17 din Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal nr. 371-XVI din 01.12.2006.
39
Termenii luai din declaraiile statelor menionate la aderarea la Convenia european de asisten juridic n materie penal, semnat la Strasbourg la 20.04.1959 /
www.conventions.coe.int.
40
Articolul 22 din Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal nr. 371-XVI din 01.12.2006.

56

Manualul judectorului i al procurorului

3. ALTE TIPURI DE COMISII ROGATORII


a) Audierea prin teleconferin n procesul de executare a comisiilor rogatorii41
n cazul n care o persoan care se afl pe teritoriul Republicii
Moldova trebuie s fie audiat ca martor sau expert de ctre organele
de urmrire penal ori de instanele judectoreti ale unui stat strin,
ori de ctre o instan internaional i este inoportun sau imposibil pentru persoana respectiv s se prezinte personal pe teritoriul
acelui stat, statul strin poate solicita ca audierea s aib loc prin teleconferin42.
Coninut. Pe lng cerinele de form i coninut menionate la
capitolele anterioare, cererea dat trebuie s conin motivul pentru
care este inoportun sau imposibil ca martorul ori expertul s se deplaseze pe teritoriul prii solicitante pentru a fi prezent la audiere,
precum i denumirea instanei judectoreti sau a organului de urmrire penal a prii solicitante care vor participa la audiere.
Executare. Cererea dat poate fi acceptat de Republica Moldova n condiiile prevzute de art.110 Cod de procedur penal privind
modalitile speciale de audiere a martorului i protecia lui, n condiie de dispunere a mijloacelor tehnice care s permit efectuarea
audierii prin teleconferin.
Martorul sau expertul vor fi citai potrivit procedurii prevzute n
Codul de procedur penal al Republicii Moldova.
Audierea prin teleconferin se desfoar potrivit urmtoarelor
reguli43:
a) audierea are loc n prezena unui judector de instrucie competent, asistat, dup caz, de un interpret; judectorul de instrucie
verific identitatea persoanei audiate i este obligat s asigure respectarea principiilor fundamentale ale legislaiei procesual-penale
naionale: dac se constat nclcarea acestor principii, judectorul
de instrucie ia de ndat msuri pentru a asigura desfurarea audierii n conformitate cu legislaia Republicii Moldova;
41
Articolul 28 din Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal nr. 371-XVI din 01.12.2006.
42
Articolul 9 din al Doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten
juridic n materie penal, din 20.04.1959, semnat la Strasbourg la 08.11.2001 (semnat
de Republica Moldova n martie 2012).
43
Articolul 28, al.(5) din Legea cu privire la asistena juridic internaional n
materie penal nr. 371-XVI din 01.12.2006.

Asistena juridic internaional n materie penal

57

b) autoritile centrale competente ale Republicii Moldova i


cele ale statului solicitant convin, dup caz, asupra msurilor de protecie a martorului sau a expertului;
c) audierea se efectueaz direct de ctre autoritatea competent
a statului solicitant ori sub coordonarea acesteia, n conformitate cu
legislaia naional;
d) martorul sau expertul are dreptul s fie asistat, dup caz, de
un interpret, potrivit legislaiei Republicii Moldova;
e) persoana chemat ca martor sau expert poate invoca dreptul
de a nu depune mrturie, conferit de legislaia Republicii Moldova ori
de legislaia statului solicitat44.
Declaraiile martorului sau cele ale expertului se nregistreaz
prin mijloace tehnice video i se consemneaz n procesul-verbal, ncheiat n conformitate cu prevederile Codului de procedur penal al
Republicii Moldova. Procesul-verbal se transmite autoritii competente a statului solicitant prin intermediul autoritilor centrale.

b) Transmiterea spontan de informaii45


Procuratura General a Republicii Moldova, n calitate de autoritate central, poate, fr cererea prealabil a unui stat strin, s transmit autoritilor unui stat parte la Convenia european privind asistena juridic n materie penal, adoptat la Strasbourg la 20 aprilie
1959 i amendat prin cele dou protocoale adiionale, informaiile
obinute n cadrul activitilor operative de investigaie sau al urmririi penale, dac se consider c acestea ar putea ajuta statul destinatar s iniieze o procedur penal sau informaiile ar putea servi
formulrii unei cereri de asisten juridic.
Informaiile menionate vor fi transmise de ctre organul de urmrire penal procurorului, care le va prezenta Procuraturii Generale
n vederea deciderii asupra expedierii ctre statul strin vizat.
n cazul n care utilizarea informaiilor transmise potrivit alin.(1)
este restricionat i impune unele condiii sau informaiile constituie
un secret, comercial sau bancar, acestea vor fi expediate numai n cazul autorizrii expedierii de ctre judectorul de instrucie, la demersul motivat al procurorului.
Procedura de transmitere a informaiilor va avea forma unei comisii rogatorii, n al crei coninut se indic expres condiiile sau reArticolul 90 CPP al RM.
Articolul 26 din Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal nr. 371-XVI din 01.12.2006.
44
45

58

Manualul judectorului i al procurorului

striciile impuse, astfel fiind aduse la cunotin statului strin, care va


fi obligat s le respecte la utilizarea acestor categorii de informaii.
c) Supravegherea transfrontalier
n cazul n care n cadrul investigrii unei infraciuni calificate
drept grav, deosebit de grav sau excepional de grav46 i care d
dreptul la extrdare conform legislaiei Republicii Moldova, reprezentanii organului de urmrire penal al unui stat strin supravegheaz pe teritoriul statului su sau a altui stat o persoan presupus a fi
participant la svrirea infraciunii sau o persoan fa de care exist
motive serioase de a crede c poate duce la identificarea sau localizarea bnuiilor de svrirea infraciunii, n baza unei cereri prealabile
de comisie rogatorie, sunt autorizai s continue aceast supraveghere pe teritoriul Republicii Moldova.
Baza normativ naional pentru activitatea dat este art.1381
CPP al RM47 i art. 30 din Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal nr. 371-XVI din 01.12.2006, iar baza normativ internaional este art.17 din al Doilea Protocol adiional la
Convenia european de asisten juridic n materie penal, din
20.04.1959, semnat la Strasbourg la 08.11.2001 (semnat de Republica
Moldova n martie 2012).
Cererea de asisten juridic n acest sens se adreseaz n prealabil Procuraturii Generale. Cererea poate conine i solicitarea ca
organele de drept competente ale republicii Moldova s continue pe
teritoriul lor supravegherea persoanei.
Pe parcursul supravegherii transfrontaliere, reprezentanii organelor de urmrire penal strine trebuie s respecte dispoziiile legislaiei Republicii Moldova, s dispun de acte ce confirm calitatea lor
oficial i de permisiunea de a efectua supravegherea pe teritoriul
Republicii Moldova.
Reprezentanii organelor de urmrire penal strine nu au dreptul s foloseasc arma, cu excepia cazului de legitim aprare, s ptrund n domiciliul persoanelor sau alte locuri inaccesibile publicului, s rein sau s aresteze persoana supravegheat.
Orice aciune n acest sens va face obiectul unui raport, care va fi
prezentat organelor competente ale Republicii Moldova

46
47

Articolul 16 din Codul Penal al Republicii Moldova.


Prevederi n vigoare din 27.10.2012.

Asistena juridic internaional n materie penal

59

d) Comunicarea cazierului judiciar


Statele pri la Tratele internaionale cu privire la asistena juridic internaional n materie penal i-au luat obligaia de a-i comunica reciproc:
- sentinele de nvinuire care au intrat n vigoare, pronunate de
instanele lor de judecat n privina cetenilor celorlalte Pri
contractante, transmind concomitent i amprentele digitale
ale condamnailor, de care dispun48;
- informaii, la cererea unei Pri contractante, privind antecedentele penale ale persoanelor condamnate anterior de
instanele lor de judecat, dac aceste persoane sunt trase la
rspundere penal pe teritoriul Prii solicitante49.
e) Echipe comune de investigaii50
Atunci cnd, n cadrul unei urmriri penale n curs ntr-un stat,
se impune efectuarea unei urmriri penale dificile, care implic mobilizarea unor mijloace importante ce privesc i alte state sau cnd
mai multe state efectueaz urmriri penale care necesit o aciune
coordonat i concentrat n statele respective, aceste state (cel puin dou) pot s formeze, de comun acord, o echip comun de investigaii cu un obiectiv precis i pentru o durat limitat, n vederea
desfurrii urmririi penale pe teritoriul tuturor statelor participante
la echip.
Prima reglementare normativ a activitii comune a organelor
de urmrire penal din diferite state, prin intermediul unei echipe de
anchet, a fost Convenia statelor membre ale Uniunii Europene de
asisten juridic internaional din 2000.
Ulterior, posibilitatea formrii unor asemenea echipe a fost
acordat statelor-pri la Convenia european de asisten juridic
n materie penal, din 20.04.1959, prin al Doilea Protocol adiional
semnat la Strasbourg la 08.11.2001 (semnat de Republica Moldova
n martie 2012). Reglementri detaliate despre modul de formare a
echipelor comune de investigaii se gsesc n Decizia-cadru privind
echipele comune de anchet nr. 2002/465/JAI din 13 iunie 2002 a
48
Articolul 79, aln. (1) din Convenia cu privire la asistena juridic i raporturile
juridice n materie civil, familial i penal, semnat la Minsk le 22.01.1993.
49
Articolul 79, al. (2) din Convenia cu privire la asistena juridic i raporturile
juridice n materie civil, familial i penal, semnat la Minsk la 22.01.1993 i articolul
13 din Convenia european de asisten juridic n materie penal, din 20.04.1959.
50
Articolul 5402 CPP al RM.

60

Manualul judectorului i al procurorului

Consiliului Uniunii Europene.


Principalele surse de experien practic n acest domeniu sunt
Eurojust i Europol care, acionnd n cazuri dificile de crim organizat i transfrontalier, acord suport statelor membre ale Uniunii
Europene la formarea acestor echipe. n cazul desfurrii activitilor infracionale i pe teritoriul statelor tere, acestea pot fi incluse n
echipele formate de Eurojust.
Prin intermediul proiectelor de finanare, Eurojust susine rambursarea tuturor costurilor suportate de statele membre ale Uniunii
Europene pe parcursul desfurrii activitii comune de anchet,
ceea ce nu se refer i la statele tere.
Conform legislaiei Republicii Moldova51, cererea de formare a
echipei comune de investigaii poate fi formulat de orice stat implicat i este amplasat pe teritoriul unui stat participant la echip.
Cererea de formare a echipei comune de investigaii cuprinde autoritatea care a naintat cererea, obiectul i motivul cererii, identitatea
i naionalitatea persoanei n cauz, numele, adresa destinatarului
(dac este cazul) i propuneri referitoare la componena acesteia.
n Republica Moldova, Procuratura General este autoritatea
competent s adreseze prilor solicitate, s primeasc de la alte
state i s decid asupra cererilor de formare a echipelor comune de
anchet.
Procedurile care reglementeaz funcionarea echipei comune
de anchet, durata, locaia, membrii, organizarea, funciile, cheltuielile, scopul i condiiile de participare a membrilor la activiti de
ancheta ce se desfoar pe teritoriul altui stat se stabilesc printr-un
acord ncheiat ntre autoritile desemnate de ctre fiecare dintre statele implicate. Statul membru pe teritoriul cruia acioneaz echipa
creeaz condiiile organizatorice necesare pentru a permite funcionarea acesteia.
Conductorul echipei comune de investigaii este un reprezentant al autoritii care particip la urmrirea penal din statul membru pe teritoriul cruia funcioneaz echipa i acioneaz n limitele
competenelor ce i revin conform dreptului su naional.
Atunci cnd echipa comun de investigaii urmeaz s efectueze
acte procedurale pe teritoriul unui stat participant, membrii detaai
n echip din partea acelui stat pot cere autoritilor lor competente
s efectueze actele respective.
Echipa i desfoar operaiunile n conformitate cu legislaia
51

n vigoare din 27.10.2012.

Asistena juridic internaional n materie penal

61

statului membru pe teritoriul cruia acioneaz. Membrii detaai pe


lng echipa comun de investigaii sunt abilitai s fie prezeni la
efectuarea oricror acte procedurale, cu excepia cazului cnd conductorul echipei, din motive speciale, decide contrariul.
Informaiile obinute n mod obinuit de un membru sau de un
membru detaat n cadrul participrii la o echip comun de investigaii i care nu pot fi obinute n alt mod de ctre autoritile competente ale statelor participante la echip pot fi utilizate:
1. n scopul pentru care a fost creat echipa;
2. pentru a descoperi, a cerceta sau a urmri alte infraciuni, cu
consimmntul statului pe teritoriul cruia au fost obinute
informaiile;
3. pentru a preveni un pericol iminent i serios pentru securitatea public;
4. n alte scopuri, dac acest lucru este convenit de ctre statele
care au format echipa.
n cursul activitii echipei comune de anchet, membrii echipei
unui stat-parte, altul dect statul pe teritoriul cruia au loc aciunile,
sunt asimilai de reprezentanii acestuia, n privina infraciunilor svrite mpotriva lor sau de ctre ei.
Atunci cnd, pe parcursul activitii echipei comune de anchet, membrii unui stat-parte se afl n misiune pe teritoriul altei pri,
prima parte este rspunztoare de daunele pe care le produc n timpul desfurrii misiunii, conform dreptului prii pe teritoriul creia
acetia acioneaz.
Partea ai crei funcionari au produs daune oricui pe teritoriul
unei alte pri ramburseaz integral acesteia din urm sumele pe
care le-a pltit victimelor sau celor n drept.
f) Livrarea transfrontalier controlat
Livrarea controlat reprezint circulaia sub supraveghere a
obiectelor, a mrfurilor ori a altor valori (inclusiv substane, mijloace de plat sau alte instrumente financiare) care provin din svrirea
unei infraciuni sau care sunt destinate comiterii unei infraciunipe
teritoriul Republicii Moldova sau n afara frontierelor ei, avnd drept
scop investigarea unei infraciuni sau identificarea persoanelor implicate n svrirea acesteia, dac exista o bnuial rezonabil cu privire
la caracterul ilicit al deinerii sau obinerii acestora.
Baza normativ naional pentru activitatea dat este art.1382

62

Manualul judectorului i al procurorului

CPP al RM52, iar cea internaional - art.18 din al Doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten juridic n materie penal,
din 20.04.1959, semnat la Strasbourg la 08.11.2001 (semnat de Republica Moldova n martie 2012).
Livrarea controlat poate fi dispus numai dac descoperirea
sau arestarea persoanelor implicate n trafic de fiine umane, n transport ilegal de droguri, de arme, de obiecte sustrase, de materiale explozive, nucleare, de alte materiale radioactive, de sume de bani i de
alte obiecte rezult din activiti ilicite sau dac obiectele menionate sunt utilizate n scopul comiterii de infraciuni.
Livrarea controlat presupune ca, n mod expres, toate statele
prin care sunt tranzitate transporturile ilegale sau suspecte:
1) s fie de acord cu intrarea pe teritoriul lor a transportului ilegal
sau suspect i cu ieirea acestuia de pe teritoriul statului;
2) s garanteze faptul c transportul ilegal sau suspect este supravegheat permanent de ctre autoritile competente;
3) s garanteze faptul c procurorul, organele de urmrire penal sau alte autoriti de stat competente sunt ntiinate despre rezultatul urmririi penale mpotriva persoanelor acuzate de infraciuni
care au constituit obiectul msurii speciale de investigaii.
n baza dispoziiei art.533, al.(1), p.9, CPP RM i a prevederilor
internaionale, n cadrul urmririlor penale referitoare la infraciuni
care pot da loc la extrdare, Republica Moldova poate cere unui alt
stat autorizarea pe teritoriul acestuia i poate autoriza, la cererea unui
alt stat, pe teritoriul su livrrile supravegheate53.
Forma i coninutul cererii de autorizare a livrrii controlate urmeaz s corespund prevederilor art.537 al prezentului Cod. Reieind din dispoziia art.1382 CPP al RM, c procurorul se pronun pe
fiecare livrare dispus, autoritatea competent de a decide n privina
admiterii cererii de autorizare a livrrii supravegheate transfrontaliere
este Procuratura General. n fiecare caz aparte, Procuratura General
desemneaz autoritatea responsabil de a aciona, de a conduce i
de a controla operaiunea.
Livrrile supravegheate se desfoar pe teritoriul Republicii
Moldova potrivit prevederilor legislaiei naionale.

Prevederi n vigoare din 27.10.2012.


53 Articolul 18, al.(1), al Doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten juridic n materie penal, din 20.04.1959, semnat la Strasbourg la 08.11.2001
(semnat de Republica Moldova n martie 2012).
52

Asistena juridic internaional n materie penal

63

g) Investigaii sub acoperire


Investigaia sub acoperire, ca msur special de investigaie,
este reglementat de articolul 136 CPP al RM.
n baza dispoziiei art.533, al.(1), p.9 CPP al RM, pentru asigurarea administrrii probelor privind infraciunea culegerii de date i
informaii, Procuratura General, prin cererea de comisie rogatorie,
poate cere autoritilor competente ale unui stat strin autorizarea
activitii pe teritoriul acestui stat a investigatorilor sub acoperire.
La cerere se anexeaz informaia i actele disponibile, ntocmite
n conformitate cu prevederile legislaiei naionale cu privire la activitatea special de investigaii.
Asupra cererii statului strin de autorizare a investigaiei sub
acoperire pe teritoriul Republicii Moldova decide Procurorul General,
n conformitate cu prevederile legislaiei naionale cu privire la activitatea special de investigaii.
n fiecare caz aparte, partea solicitant i cea solicitat convin,
conform legilor i procedurilor lor naionale, asupra duratei investigaiei sub acoperire, modalitilor lor concrete i asupra statutului
juridic al agenilor implicai. Prile implicate coopereaz pentru a
asigura pregtirea, conducerea i pentru a lua hotrri privind securitatea agenilor sub acoperire sau sub identitate fictiv.
Pe teritoriul Republici Moldova investigaiile sub acoperire, la
cererea autoritii competente ale unui stat strin, sunt efectuate
conform Codului de procedur penal i Legii cu privire la activitatea
special de investigaii (n vigoare din 08.12.2012).

64

Manualul judectorului i al procurorului

CAPITOLUL III
Liliana Nani,
procuror n Secia asisten juridic internaional
i integrare european a Procuraturii Generale
TRANSFERUL PROCEDURILOR PENALE
Problema aplicrii normelor dreptului internaional n Republica Moldova nu poate fi soluionat n afara cadrului studierii problematicilor ce in de mecanismul implementrii lor, inclusiv a tuturor
elementelor acestui sistem complicat. Perfecionarea mecanismului
implementrii normelor dreptului internaional, precum i a celui comunitar, trebuie s devin scopul de baz al organelor de resort moldoveneti n procesul de integrare european. Racordarea sistemului
juridic al Republicii Moldova la standardele juridice europene trebuie
s se produc, n primul rnd, prin incorporarea normelor dreptului
internaional.
De menionat c noiunea de implementare vizeaz nu doar
sensul ei limitat de ncorporare a normelor dreptului internaional
n legislaia intern a Republicii Moldova, ci i utilizarea unor instrumente organizaionale att pe plan naional, ct i internaional.
Sistemul instrumentelor juridice la nivel naional favorizeaz armonizarea legislaiei naionale, ajustarea ei n conformitate cu standardele internaionale, n special n domeniul reglementrii. Realizarea
propriu-zis a acestor standarde are loc n rezultatul eforturilor celui
de-al doilea element al mecanismului de implementare a sistemului
metodelor i mijloacelor organizaionale, care este compus din or-

Asistena juridic internaional n materie penal

65

ganele statului, ce asigur n activitatea sa implementarea normelor


dreptului internaional la nivel naional.
Transferul de proceduri penale este una din formele de cooperare juridic internaional n materie penal.
Activitatea n acest domeniu se bazeaz att pe instrumentele
internaionale, ct i pe cele naionale.
Principalele instrumente care reglementeaz activitatea n domeniu sunt:
Convenia European privind transferul de proceduri n materie penal, adoptat la Strasbourg la 15.05.1972;
Codul de procedur penal;
Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal nr. 371-XVI, din 01.12.2006, publicat la 02.02.07, n vigoare din 03.03.07;
Actele departamentale care reglementeaz aceast activitatea n.
Totodat, n cazul n care, acordarea asistenei juridice internaionale nu este reglementat de careva acte internaionale
multilaterale sau bilaterale, asistena poate fi solicitat n baza
principiului de reciprocitate, prin intermediul misiunilor diplomatice ale statelor contractante.
Institutul transferului procedurilor penale n materie penal
prevede organizarea urmririi infraciunilor la nivel internaional.
Convenia European privind transferul de proceduri n materie
penal:
a. definete termenii de infraciune i sanciune;
b. stabilete:
condiiile transmiterii urmririlor;
competena judiciar i dreptul aplicabil;
efectul cererii de urmrire asupra statului solicitant;
comunicarea ntre autoritile statului solicitant i cele ale Statului solicitat;
valoarea cercetrii i instruciei;
probleme legate de prescripie;
situaia infraciunilor pentru care este necesar o plngere;
msurile provizorii n statul solicitat;
pluritatea procedurilor represive;
principiul non bis in idem.
Convenia prevede c orice stat contractant va avea

66

Manualul judectorului i al procurorului

competena de a efectua urmrirea, conform propriilor legi penale,


a oricrei infraciuni creia i se aplic legea penal a unui alt stat
contractant.
Competena recunoscut unui stat contractant poate fi exercitat numai n urma unei cereri de urmrire formulat de ctre un alt
stat contractant.
Statul contractant, competent n temeiul propriilor legi de a urmri o infraciune, poate, n vederea aplicrii prezentei convenii, s
renune la angajarea procedurii de urmrire n justiie sau s o abandoneze fa der o persoan suspect care este sau va fi urmrit pentru aceeai infraciune de ctre un alt stat contractant.
Decizia de renunare la procedur este provizorie atta timp ct
n-a intervenit o hotrre definitiv n cellalt stat contractant.
Conform Legii cu privire la asistena juridic internaional n
materie penal, orice cerere de preluare a urmririi penale, adresat
de un stat strin n cauzele penale aflate n procedura prejudiciar, se
examineaz de ctre Procuratura General, iar n cauzele penale aflate n procedura judiciar se examineaz de ctre Ministerul Justiiei,
care, respectiv, decide asupra admisibilitii cererii.
Preluarea urmririi penale i a cauzelor penale aflate n procedur judiciar poate fi admis, dac:
persoana bnuit, nvinuit sau inculpatul este cetean al Republicii Moldova;
ceteanul strin sau apatridul are reedin permanent n Republica Moldova;
persoana execut sau trebuie s execute n Republica Moldova
o pedeaps privativ de libertate;
persoana este urmrit penal n Republica Moldova pentru aceeai infraciune;
fapta constituie infraciune conform legislaiei Republicii Moldova;
persoana care a comis o infraciune este pasibil de rspundere
penal conform legislaiei Republicii Moldova.
Preluarea urmririi penale sau a cauzelor aflate n procedur judiciar poate fi refuzat, dac:
fapta nu este prevzut n Codul penal al Republicii Moldova;
persoana a fost condamnat pentru aceeai fapt de instana

Asistena juridic internaional n materie penal

67

judectoreasc competent a unui alt stat;


termenul de prescripie, conform legislaiei Republicii Moldova, a expirat, precum i prelungirea lui cu 6 luni, conform prevederilor internaionale;
fapta a fost comis n afara teritoriului statului solicitant;
persoana nu este cetean al Republicii Moldova, cetean
strin sau apatrid care nu are domiciliu permanent n Republica Moldova;
exist temeiuri pentru a se crede c cererea de preluare a urmririi penale sau a cauzelor penale aflate n procedur judiciar este motivat prin consideraii de ordin politic, religios,
rasial i etnic;
este vorba de infraciuni politice, militare sau de infraciuni
conexe lor;
urmrirea penal contravine angajamentelor internaionale
asumate de Republica Moldova.
Preluarea urmririi penale n cazurile n care, conform legislaiei
Republicii Moldova, este necesar plngerea prealabil a prii vtmate poate fi admis cu condiia confirmrii de ctre statul solicitant
a acordului prii vtmate.
1. Procedura de preluare a urmririi penale
Preluarea urmririi penale se face n baza cererii organelor de
drept competente ale statului solicitant, cu anexarea materialelor sau
a copiilor autentificate din dosarul cauzei penale, precum i a altor
probe materiale. Toate materialele transmise vor fi nsoite de traduceri, n conformitate cu art.9.
Dup examinarea cererii de preluare a urmririi penale i a actelor transmise de statul solicitant, Procuratura General poate lua una
din urmtoarele decizii:
se admite cererea;
se respinge cererea;
se cer noi informaii, acte i date.
n cazul n care se ajunge la concluzia admisibilitii cererii de
preluare a urmririi penale, Procurorul General emite o rezoluie de
preluare a urmririi penale, care, pe lng elementele prevzute de
Codul de procedur penal, va cuprinde ncadrarea juridic a faptei

68

Manualul judectorului i al procurorului

conform Codului penal al Republicii Moldova i dispoziia de transmitere a dosarului spre efectuarea urmririi penale ctre organul competent. Urmrirea penal pe astfel de cauze se efectueaz n conformitate cu prevederile Codului de procedur penal.
n cazul n care se ajunge la concluzia c cererea de preluare a
urmririi penale naintat de statul solicitant este inadmisibil, Procuratura General anun statul solicitant despre motivele refuzului
i restituie materialele cauzei penale.
La luarea unei decizii de clasare, de scoatere de sub urmrire
penal sau de ncetare a urmririi penale, Procuratura General informeaz statul solicitant i i remite o copie autentificat de pe decizie.
2. Procedura de preluare a cauzelor penale aflate
n faza judiciar a procesului penal
n procedura de preluare a cauzelor penale aflate n faza judiciar de examinare a procesului penal se aplic aceleai dispoziii. Ministerul Justiiei este autoritatea competent s decid asupra prelurii
sau refuzului de preluare a unor asemenea cauze.
Dac ministrul Justiiei emite o decizie de admitere a cererii de
preluare a cauzelor penale din partea statului solicitant, actele cu demersul ministrului Justiiei se remit instanei judectoreti, conform
competenei prevzute de Codul de procedur penal, care va examina cauza n fond.
n cazul emiterii unei decizii de refuz al admiterii cererii de preluare a cauzelor penale, Ministerul Justiiei anun statul solicitant
despre motivele refuzului.
n cazul pronunrii unei hotrrii judectoreti definitive pe o
cauz penal preluat n condiiile prezentului articol, Ministerul Justiiei va informa statul solicitant i i va remite o copie autentificat de
pe hotrre.
Vom ateniona c toate actele procedurale ntocmite n conformitate cu legislaia statului solicitant au aceeai valoare i for
probant ca i n cazul executrii lor de ctre organele de urmrire
penal din Republica Moldova.
Cele menionate mai sus sunt prevederile legale ce in de procedura de preluare a urmririi penale de ctre autoritile moldave.
n urma analizei practicii prelurii urmririi penale de ctre autoritile competente moldave, s-a constatat c n cazul prelurii urm-

Asistena juridic internaional n materie penal

69

ririi penale la faza prejudiciar nu apar careva dificulti n efectuarea


ulterioar a urmriri penale de ctre organele penale, pe motiv c:
cererea de preluare a urmririi penale i materialele cauzelor penale parvenite n adresa Procuraturii Generale se examineaz de
ctre procurorii seciei asisten juridic internaional i integrare european;
n cazul n care materialele cauzelor penale parvin, conform normelor internaionale, n una din limbile Consiliului Europei, ele
vor fi mai nti traduse;
ulterior, n urma studierii materialelor cauzelor penale, se decide
asupra admisibilitii cererii;
n cazul deciziei de admisibilitate a cererii, se ntocmete ordonana de preluare a urmririi penale. Ordonana conine expunerea faptelor incriminate i ncadrarea lor juridic conform legislaiei penale a Moldovei;
ordonana de preluare i materialele cauzei se transmit organului competent pentru efectuarea urmririi penale.
Ulterior, organul de urmrire penal efectueaz urmrirea penal n conformitate cu legislaia Moldovei, iar n caz de necesitate, n
baza unei cereri de comisie rogatorie, poate solicita de la statul strin informaii suplimentare sau efectuarea unor aciuni de urmrire
penal, n vederea lurii unei decizii legale n cadrul dosarului penal
(ncetarea urmririi penale, transmiterea cauzei penale pentru examinare n instana de judecat etc.)
La luarea unei decizii definitive n cauzele penale preluate, Procuratura General informeaz statul solicitant.
n cazul n care se decide c cererea de preluare a urmririi penale este inadmisibil:
statul solicitant este anunat printr-o scrisoare motivat;
materialele cauzei penale de asemenea se restituie.
Totodat, la preluarea cauzelor penale aflate n procedura judiciar, Ministerul Justiiei:
la primirea cererii de preluare a cauzei penale, ia decizia privind
admiterea cererii de preluare i demersul de preluare, mpreun
cu cauza penal, e transmis spre examinare n instana de judecat din raza domiciliului persoanei nvinuite;

70

Manualul judectorului i al procurorului


materialele cauzei penale nu se traduc;
faptele prejudiciabile incriminate nu sunt ncadrate juridic, n
conformitate cu prevederile Codului penal al Republicii Moldova;
n astfel de circumstane, instana de judecat este n imposibilitatea de examinare a unei cauze penale n baza legislaiei strine.

Totodat, Procuratura General a sesizat Ministerul Justiiei asupra acestor fapte, solicitnd ca la luarea deciziei privind admiterea
cererii de preluare a cauzei penale aflate n faza judiciar, s se fac
ncadrarea juridic a faptelor conform Codului penal al Republicii
Moldova.
Cu regret, Ministerul Justiiei nu a reacionat la sesizare i preluarea n continuare a urmririi penale pe astfel de cauze se face fr
aducerea articolelor incriminate de statul solicitant, n conformitate
cu prevederile legislaiei penale naionale.
Totodat, reieind din obligaiile asumate de Republica Moldova la semnarea i ratificarea conveniilor i tratatelor internaionale,
precum i din prevederile legislaiei naionale ce in de activitatea de
preluare a urmririi penale, procurorii care particip la examinarea
judiciar a unor astfel de cauze penale sunt orientai, n conformitate
cu prevederile art.325 din Codul de procedur penal, s modifice
nvinuirea prin ordonan, n vederea asigurrii examinrii ulterioare
a cauzei n instana de judecat.
3. Transmiterea procedurilor represive ctre autoritile strine
Efectuarea unei proceduri penale sau continuarea unei proceduri iniiate de autoritile judiciare moldave competente, pentru o
fapta care constituie infraciune conform legii penale ale Republicii
Moldova, pot fi transferate unui stat strin, n condiiile ce vor fi artate n continuare.
Transmiterea cauzelor penale aflate n faza de urmrire penal
ctre alte state are loc n cazul n care:
persoana care a comis infraciunea este cetean al acelui stat
sau are domiciliu permanent n acel stat;

Asistena juridic internaional n materie penal

71

infraciunea a fost comis pe teritoriul acelui stat;


fapta constituie infraciune, conform legislaiei acelui stat i conform legislaiei Republicii Moldova;
transmiterea procedurii penale se efectueaz pentru buna administrare a justiiei i/sau favorizarea reintegrrii sociale, n caz
de condamnare;
inculpatul execut o pedeaps pe teritoriul statului solicitat
pentru o infraciune mai grav dect cea comis n Republica
Moldova;
statul solicitat refuz extrdarea persoanei.
n cazurile enumerate la alin.(1), ofierul de urmrire penal prezint spre confirmare procurorului care conduce urmrirea penal o
propunere motivat de declinare a competenei, invocnd argumentele acestei decizii.
Procurorul, dup examinarea materialelor n cauza penal
i studierea legalitii, caracterului exhaustiv al actelor de urmrire
penal care urmeaz a fi executate n Republica Moldova, emite o
decizie asupra propunerii ofierului de urmrire penal.
n cazul acceptrii propunerii ofierului de urmrire penal, procurorul emite o ordonan de transmitere a dosarului conform competenei i efectueaz alte aciuni, cerute prin tratatele internaionale
la care Republica Moldova este parte. Toate materialele se expediaz
Procurorului General, care urmeaz s decid asupra oportunitii
transmiterii cauzei penale.
n urma studierii materialelor cauzei, n cazul admiterii propunerii de transfer a urmririi penale, se ntocmete cererea cu solicitarea
de admitere a cererii de transfer i transmiterea ulterioar a cauzei
statului solicitat.
Urmrirea penal poate fi reluat n cazul n care statul solicitat
refuz preluarea urmririi penale n condiiile prevzute de tratatele
internaionale.
n cazul n care cauza se afl n examinare judiciar, judectorul
emite o ncheiere argumentat despre necesitatea transmiterii cauzei ctre instana judectoreasc a unui alt stat i le expediaz ministrului Justiiei, care urmeaz s decid asupra oportunitii transmiterii. Temeiurile de transmitere, indicate mai sus, se aplic n modul
corespunztor.
Judecarea cauzei va fi reluat, dac statul solicitat refuz prelu-

72

Manualul judectorului i al procurorului

area cauzei penale spre judecare, n condiiile prevzute de tratatele


internaionale.
Trebuie s menionm c, conform informaiei Ministerului Justiiei, pn la moment nu au fost nregistrate cazuri de transmitere
autoritilor strine a unor cauze penale aflate n examinare judiciar.
Dup ce transmiterea procedurilor penale a fost consimit de
statul solicitat, nici o alt procedur pentru aceeai fapt nu mai poate fi iniiat de autoritile Republicii Moldova.
Republica Moldova redobndete dreptul de a iniia sau, dup
caz, de a relua urmrirea penal pentru acea fapt, dac:
statul solicitat o informeaz c nu poate finaliza urmrirea penal ce i-a fost transmis;
ia cunotin ulterior de existena unui motiv care, potrivit dispoziiilor prezentei legi, ar mpiedica transmiterea procedurii
penale.

4. Principiul non bis in idem


Autoritatea de lucru judecat este considerat un principiu, exprimat prin adagiul non bis in idem - principiu care nu mai permite
declanarea unei noi judeci cu privire la aceeai fapt i aceeai persoan, dac acestea au fcut obiectul unei judeci pentru care exist
o hotrre definitiv. Principiul autoritii lucrului judecat asigur stabilitatea ordinii de drept i prestigiul justiiei.
n virtutea autoritii de lucru judecat, hotrrea judectoreasc
penal este considerat ca o expresie a adevrului (res iudicata pro
veritate habetur).
n ideea necesitii conferirii unui caracter de stabilitate activitii de justiie, s-a decis c hotrrile judectoreti definitive sunt executorii i se bucur de autoritate de lucru judecat. Principiul non bis in
idem, dac i gsete aplicarea, nu mai permite dezvoltarea unei noi
activiti de judecat cu privire la aceeai fapt i aceeai persoan.
n acest context, hotrrea este considerat c reprezint o expresie
a adevrului (res judeca pro veritate habetur). In acest fel, se asigur
stabilitatea ordinii de drept i prestigiul justiiei.
Principiul non bis in idem sau autoritatea de lucru judecat face
parte din limitrile justificate ale dreptului de acces la o instan, con-

Asistena juridic internaional n materie penal

73

tribuind la respectarea securitii raporturilor juridice i a echitii


procedurii.
Excepia lucrului judecat constituie o limitare a dreptului de
acces la justiie, care respect cerinele impuse n materie de ctre
jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului. Mai exact, ea urmrete un scop legitim, i anume -
securitatea raporturilor
juridice, existnd un raport rezonabil de proporionalitate ntre mijloacele utilizate i scopul vizat.
Cooperarea juducuar internaional nu este admisibil conform
principiului non bis in idem, daca n Republica Moldova sau n orice alt
stat s-a desfurat un proces penal pentru aceeai fapt i dac:
a. printr-o hotarre definitiv, s-a dispus achitarea sau ncetarea
procesului penal;
b. pedeapsa aplicata in cauza printr-o hotrre definitiva de condamnare a fost executat sau a format obiectul unei graieri
sau amnistii, in totalitatea ei ori asupra prii neexecutate.
c. Aceste dispoziii nu sunt incidente, dac:
asistena este solicitat n scopul revizuirii hotrrii definitive,
pentru unul din motivele care justific promovarea uneia din
caile extraordinare de atac, prevzute de Codul de procedur
penal al Republicii Moldova;
un tratat internaional la care Moldova este parte conine dispoziii mai favorabile sub aspectul principiului non bis in idem.
Statul contractant nu este obligat - cu excepia cazului n
care el nsui a solicitat urmrirea - s recunoasc efectul
non bis in idem, dac fapta care a dat loc judecii a fost comis mpotriva unei persoane, instituii sau unui bun ce are un
caracter public n acest stat sau dac persoana judecat avea
ea nsi un caracter public n acest stat.
n plus, un stat contractant, n care a fost comis fapta respectiv sau este considerat ca fiind comis conform legii acestui stat, nu
este obligat s recunoasc efectul non bis in idem, dect numai atunci
cnd statul nsui a solicitat urmrirea.
Dac o nou urmrire este intentat mpotriva unei persoane judecate pentru aceeai fapt n alt stat contractant, atunci orice perioad privativ de libertate, efectuat n executarea hotrrii
respective, trebuie s fie dedus din pedeapsa care va fi, eventual,
pronunat.

74

Manualul judectorului i al procurorului

Asistena juridic internaional n materie penal

75

rii de extrdare, care constau n verificarea legitimitii i regularitii


cererii de extrdare, procedura n faa organelor de urmrire i a instanei judectoreti.
1. Condiiile de fond ale extrdrii

CAPITOLUL IV
Ghenadie Nicolaev,
judector al Curii Supreme de Justiie
II. EXTRDAREA. CONDIIILE DE FOND I DE FORM
ALE AXTRDRII
Extrdarea este procedura de predare de ctre un stat unui
alt stat a unui infractor care se gsete pe teritoriul su, spre a
fi tras la rspundere penal sau spre a-i executa pedeapsa stabilit printr-un act judectoresc. n mod obligatoriu, infractorul
trebuie s fie anunat n cutare interstatal sau internaional
de ctre statul cruia acesta urmeaz a fi predat.
n cazul n care Republica Moldova este parte la mai multe acte
internaionale de asisten juridic la care este parte i statul de la
care se solicit asistena juridic sau statul care o solicit, iar ntre normele acestor acte apar divergene sau incompatibiliti, se aplic prevederile tratatului care asigur o protecie mai benefic a drepturilor
i libertilor omului (art. 531 alin. (2) CPP).
Dispoziiile tratatelor internaionale la care Republica Moldova
este parte i alte obligaii internaionale ale Republicii Moldova vor
avea prioritate n raport cu dispoziiile legislaiei naionale (art. 531
alin. (1) CPP).
Pentru a fi acordat extrdarea, se cer respectate o serie de condiii de fond i de form. Condiiile de fond vizeaz persoanele supuse
extrdrii i infraciunile care formeaz obiectul cererii de extrdare.
Condiiile de form se refer la aspectele legate de etapele procedu-

Condiiile de fond ale extrdrii pot fi clasificate n:


1. Condiii privind persoana;
2. Condiii privind fapta;
3. Condiii privind procedura.

1. Condiii privind persoana


Orice individ recunoscut sau bnuit care ar fi svrit o fapt penal i care s-a refugiat pe teritoriul altui stat ar trebui extrdat. Exist
ns i excepii de la acest principiu. Este obligatoriu ca persoana a
crei extrdare se cere s fie cetean strin sau o persoan fr cetenie care domiciliaz n strintate.
Cazurile n care nu poate fi operat extrdarea decurg din prevederile Legii cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal, ale Constituiei, ale Codului penal, ale Codului de procedur
penal i ale Conveniilor internaionale la care Republica Moldova
este parte.
Reieind din aceste prevederi, nu pot fi extrdai de pe teritoriul
Republicii Moldova:
a. Cetenii Republicii Moldova
b. Persoanele crora li s-a acordat dreptul de azil politic;
c. Persoanele crora li s-a acordat statutul de refugiat;
d. Persoanele strine care se bucur n Republica Moldova de
imunitate de jurisdicie, n condiiile i n limitele stabilite de
tratatele internaionale;
e. Persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca
pri, martori sau experi n faa unei autoriti judectoreti
sau a unui organ de urmrire penal.
a. n dreptul internaional este dominant principiul c persoana
a crei extrdare se cere trebuie s fie un strin pentru statul solicitat. n conformitate cu art. 42 alin.(1) din Legea cu privire la asistena
juridic internaional n materie penal nr. 371-XVI, din 01.12.2006,

76

Manualul judectorului i al procurorului

poate fi extrdat din Republica Moldova, la cererea unui stat, ceteanul strin sau apatridul urmrit penal sau condamnat n acel stat.
Prevederi analogice se conin i n art. 13, alin.(2) din Codul penal al
Republicii Moldova i n art. 19, alin.(2) din Constituia Republicii Moldova, dar cu precizarea c acetia pot fi extrdai numai n baza unui
tratat internaional la care Republica Moldova este parte sau n condiii de reciprocitate, n baza hotrrii instanei de judecat.
Principiul dat este numit principiul neextrdrii propriilor ceteni
i presupune c este inadmisibil extrdarea cetenilor prii solicitate.
b. n ceea ce privete persoanele crora li s-a acordat dreptul de
azil politic n Republica Moldova, n art. 19 din Constituia Republicii
Moldova este prevzut c dreptul de azil se acord i se retrage n
condiiile legii, cu respectarea tratatelor internaionale la care Republica Moldova este parte. Persoanele crora li s-a acordat azil politic
n Republica Moldova, dac au svrit o infraciune n strintate, nu
pot fi extrdate n cazul n care se afl pe teritoriul Republicii Moldova
i vor fi supuse rspunderii penale conform Codului penal al Republicii Moldova. Azilul politic se acord numai celor urmrii pentru
activiti politice i nu pentru fapte de drept comun.
Potrivit principalelor documente juridice internaionale, orice
persoan are dreptul de a cere azil politic i de a-l obine ntr-o alt
ar. Dar un asemenea drept nu poate fi invocat de persoanele asupra crora exist raiuni serioase de a le considera c au comis o crim
contra pcii, o crim de rzboi sau o crim contra umanitii (art. 14
din Declaraia universal a Drepturilor Omului).
c. O alt condiie ce poate justifica respingerea extrdrii i se
refer la persoana fptuitorului este cea prevzut n art. 546, alin.(2),
p.7 din Codul de procedur penal, atunci cnd persoanei cerute i-a
fost acordat statut de refugiat.
Astfel, potrivit Legii Republicii Moldova cu privire la statutul refugiailor, refugiat este strinul cruia, n conformitate cu prezenta
lege, i-a fost recunoscut statutul de refugiat.
Convenia ONU privind statutul refugiailor definete coninutul
termenului refugiat n urmtorul fel: orice persoan care, datorit
unei temeri de a fi persecutat pe motive de ras, religie, naionalitate, apartenen la un anumit grup social sau opinie politic, se afl
n afara rii a crei cetenie o are i nu poate sau, datorit acestei
temeri, nu dorete s se pun sub protecia acelei ri, sau care, neavnd cetenia nici a unei ri i aflndu-se n afara rii n care i-a avut

Asistena juridic internaional n materie penal

77

reedina, nu poate s se ntoarc n aceast ar.


d. Alt categorie de persoane care nu pot fi extrdate sunt persoanele strine care se bucur de imunitate de jurisdicie, oferit n
condiiile i limitele stabilite de tratatele internaionale. Potrivit prevederilor Conveniei de la Viena cu privire la relaiile diplomatice, din
1961, imunitate de jurisdicie penal, civil i administrativ constituie o imunitate diplomatic. Spre deosebire de diplomai, care beneficiaz de imunitate de jurisdicie absolut, imunitatea acordat posturilor consulare poart caracter funcional i este de drept procesual.
e. O alt categorie de persoane care nu pot fi extrdate sunt persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca pri, martori sau experi n faa unei autoriti judectoreti sau a unui organ
de urmrire penal n cazul cnd acestora,printr-un tratat internaional, le sunt oferite anumite imuniti n limitele unor condiii.
2. Condiii privind fapta
n cadrul condiiilor de fond ale extrdrii, fapta penal joac rolul
principal i este condiia primordial.
La rndul ei, pentru a da loc extrdrii, fapta penal trebuie s
ndeplineasc anumite condiii complimentare, i anume:
a. Principiul reciprocitii
b. Principiul dublei incriminri;
c. Infraciunea trebuie s prezinte o anumit gravitate;
d. Infraciunea pentru care se solicit extrdarea s fie o
infraciune de drept comun sau crim conta pcii, crima de
rzboi ori crim contra umanitii.
a. Principiul reciprocitii
Regula, conform creia extrdarea se decide n baza unei convenii internaionale sau n condiii de reciprocitate, este stabilit n
art. 19 din Constituie, n art. 541 din Codul de procedur penal i n
art. 13 din Codul penal.
Reciprocitatea trebuie neleas ca un schimb ntre dou state.
Ea poate preexista actului de extrdare, n virtutea relaiilor existente
ntre dou state, ori se poate instaura, fiind suficient n acest sens o
declaraie de reciprocitate.
Acest principiu este prevzut n art. 19 din Convenia european
de extrdare care prevede c prile contractante se angajeaz s-i

78

Manualul judectorului i al procurorului

predea reciproc, potrivit regulilor i sub condiii determinate, persoanele care sunt urmrite pentru o infraciune sau cutate n vederea
executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran de ctre autoritile judiciare ale prii solicitante .
Reieind din prevederile stipulate n art. 546, alin.(2), pct.8 din
Codul de procedur penal neasigurarea reciprocitii n sfera extrdrii poate constitui un motiv pentru ca Republica Moldova s refuze
extrdarea persoanei cerute de statul solicitant.
b. Principiul dublei incriminri
Principiul dublei incriminri cere ca fapta care formeaz obiectul
cererii de extrdare s fie prevzut de legislaia ambelor state, s
fie incriminat att de legea statului solicitant, ct i de legea statului
solicitat.
n conformitate cu prevederile art. 45 din Legea Republicii Moldova cu privire la asistena juridic n materie penal, extrdarea poate fi admis numai dac fapta pentru care este nvinuit sau a fost
condamnat persoana a crei extrdare se solicit este prevzut ca
infraciune att de legea statului solicitant, ct i de legea Republicii
Moldova, adic este prevzut expres dubla incriminare.
n cazul dat, semnele calificative ale infraciunii ar putea s nu
coincid. Important este ca infraciunea concret s fie prevzut att
de legea statului strin, ct i de cea a Republicii.
Diferenele existente ntre calificarea juridic i denumirea dat
aceleiai infraciuni de legile celor dou state nu prezint relevan,
dac prin tratatul internaional sau, n lipsa acestuia, prin declaraie
de reciprocitate nu se prevede altfel.
Din prevederile expuse mai sus reiese c fapta care formeaz
obiectul cererii de extrdare trebuie s fie, potrivit legilor ambelor state, susceptibil de urmrire i judecare. Cu alte cuvinte, ndeplinirea
acestei condiii presupune inexistena n ambele legislaii a vreunei
cauze care nltur rspunderea penal. n cazuri n care extrdarea
poate fi cerut i cu privire la o fapt judecat deja, cele menionate
se completeaz cu condiia ca hotrrea la care se refer extrdarea s
fie susceptibil de executare conform legilor ambelor state.
n practic, datorit libertii pe care statele o au de a insera n
cuprinsul tratatelor pe care le ncheie dispoziiile care convin, ele pot
renuna la principiul dublei incriminri, pstrndu-se numai condiia
ca infraciunea s fie prevzut de legea statului solicitant.

Asistena juridic internaional n materie penal

79

c. Infraciunea trebuie s prezinte o anumit gravitate


Extrdarea se acord de Republica Moldova, n vederea urmririi penale sau a judecii, numai pentru fapte pasibile de pedeaps
privativ de libertate mai mare de 1 an, potrivit legislaiei Republicii
Moldova i a statului solicitant, dac instrumentul internaional la
care Republica Moldova este parte nu prevede altfel (art. 47 alin. (1)
din Lege) .
Extrdarea n vederea executrii unei sentine se acord dac
persoana a fost condamnat ntr-un stat strin pentru svrirea unei
fapte pasibile de pedeaps privativ de libertate mai mare de 1 an i
doar dac pedeapsa urmeaz a fi executat. n acest caz, extrdarea
se va acorda n situaia n care termenul de detenie ce urmeaz a fi
executat sau cumulul termenelor de detenie ce urmeaz a fi executate este de cel puin 6 luni, dac instrumentul internaional la care
Republica Moldova este parte nu prevede altfel.
Persoana condamnat la pedeaps privativ de libertate cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei poate fi extrdat de
Republica Moldova n caz de anulare a condamnrii cu suspendarea
condiionat i trimiterea condamnatului la executarea pedepsei privative de libertate, stabilite prin sentin, dac pedeapsa ce urmeaz
a fi executat rspunde exigenelor de gravitate prevzute de art. 544
alin. (4) CPP i nu exist alte impedimente legale la extrdare.
n ceea ce privete pedeapsa capital, art. 546 alin. (3) din Codul
de procedur penal prevede c, dac fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu moartea conform legii statului solicitant,
extrdarea nu va putea fi acordat dect cu condiia ca statul n cauz
s dea asigurri considerate ca suficiente de ctre Republica Moldova
c pedeapsa cu moartea va fi comutat.
n unele tratate sau dispoziii de drept intern exist prevederea
ca pedepsele s nu fie dintre acele pe care statul solicitat nu le ngduie, pedepse care degradeaz fiina uman, o njosesc.
De exemplu, potrivit lit. c), pct.6, alin.(2), art.546 CPP al RM, Procurorul General, ministrul Justiiei sau instana care soluioneaz
chestiunea privind extrdarea poate refuza extrdarea, dac are motive serioase s cread c, n cazul n care persoana va fi extrdat,
ea va fi supus torturii, tratamentului inuman sau degradant n ara
solicitant.

80

Manualul judectorului i al procurorului

d. Infraciunea pentru care se solicit extrdarea s fie o infraciune de drept comun sau crima conta pcii, crima de rzboi ori
crima contra umanitii
Este vorba de svrirea oricrei fapte incriminat de lege ca
infraciune i pedepsit ca tentativ sau infraciune consumat i la
care persoana a participat n calitate de executor, organizator, instigator sau complice.
Analiznd condiiile extrdrii privind fapta penal, menionm
c cererea de extrdare trebuie s aib ca obiect o fapt pentru care
extrdarea este posibil, adic o fapt care nu face parte din categoria celor exceptate de la extrdare.
Extrdarea nu poate fi admis, dac fapta prin natura sa sau prin
meniune special este exclus de la posibilitatea de extrdare.
Convenia european de extrdare prevede c orice parte contractant a crei legislaie nu autorizeaz extrdarea pentru anumite
infraciuni va putea, n ceea ce o privete s exclud aceste infraciuni
din cmpul de aplicare a conveniei. Aceast notificare nu va produce
efect dect la expirarea unui termen de 3 luni de la data comunicrii
Secretarului General al Consiliului Europei.
Din categoria faptelor exceptate de la extrdare fac parte:
Infraciunile politice sau faptele conexe unor asemenea infraciuni;
Infraciunile militare;
Infraciunile fiscale.
Infraciunile politice sau faptele conexe unor asemenea infraciuni
n baza punctului 5, alin.(2), art. 546 din Codul de procedur penal, extrdarea va fi refuzat, dac infraciunea pentru care se cere
extrdarea persoanei este considerat de legea naional infraciune
politic sau fapt conex unei asemenea infraciuni.
La justificarea principiului neextrdrii infractorilor politici, accentul a fost pus, n primul rnd, pe ideea caracterului local al infraciunilor politice, socotindu-se c acestea aduc atingere numai statului
mpotriva cruia sunt svrite i, ca atare, ele nu prezint pericol pentru restul statelor i, deci, nu exist un interes comun n combaterea
lor. Un alt motiv al neextrdrii infractorilor politici ar fi parialitatea
organelor judiciare ale statului solicitant, manifestat n mod special
n aceste cazuri.
Cu privire la infraciunile politice, Convenia european de ex-

Asistena juridic internaional n materie penal

81

trdare stipuleaz c extrdarea nu se va acorda, dac infraciunea


pentru care este cerut este considerat de partea solicitat ca infraciune politic sau ca fapt conex unei asemenea infraciuni. Aceeai
regul se va aplica, dac partea solicitat are motive temeinice de a
crede c cererea de extrdare motivat printr-o infraciune de drept
comun a fost prezentat n vederea urmririi sau pedepsirii unei persoane pentru considerente de ras, de religie, de naionalitate sau
de opinii politice, ori c situaia acestei persoane risc s fie agravat
pentru unul sau altul dintre aceste motive.
Infraciunile militare
n art. 4 al Conveniei europene de extrdare se prevede c extrdarea motivat de infraciuni militare, care nu constituie infraciuni
de drept comun, este exclus din cmpul de aplicare a Conveniei.
Infraciunea militar este definit n art. 128 din Codul penal al
Republicii Moldova: Prin infraciuni militare se neleg infraciunile
prevzute de Codul penal al Republicii Moldova contra modului stabilit de ndeplinire a serviciului militar svrite de persoanele care
ndeplinesc serviciul militar n termen sau n baz de contract, trec
pregtirea militar obligatorie sau sunt chemate la concentrri.
Infraciunile fiscale
Infraciunile fiscale sunt enumerate n art. 46 din Legea Republicii Moldova cu privire la asistena juridic n materia penal. Astfel, n
materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar, extrdarea
va fi acordat, potrivit dispoziiilor tratatului internaional aplicabil,
pentru fapte crora le corespund infraciuni de aceeai natur, conform legislaiei Republicii Moldova.
Extrdarea nu poate fi refuzat pentru motivul c legislaia Republicii Moldova nu impune acelai tip de taxe sau de impozite ori
nu cuprinde acelai tip de reglementare pentru cauzele prevzute la
alin. (1), art. 46 din Legea Republicii Moldova cu privire la asistena
juridic n materia penal, ca legislaia statului solicitant.
3. Condiii privitoare la procedur
Extrdarea poate fi refuzat i n anumite condiii referitoare la
respectarea procedurii n statul solicitant, care trebuie ndeplinite
pentru ca extrdarea persoanei s fie acordat de statul solicitat. Re-

82

Manualul judectorului i al procurorului

fuzul poate avea unul dintre motivele expuse mai jos:


a. Judecarea n lips;
b. Cauze n proces simultan;
c. Dreptul la aprare;
d. Infraciunea a fost judecat definitiv pe teritoriul statului solicitat (regula non bis in idem).
e. Infraciunea a fost svrit pe teritoriul statului solicitat;
f. A expirat termenul de prescripie al tragerii la rspunderea penal sau a intervenit amnistia;
g. Infraciunea pentru care se cere extrdarea face parte din categoria celor pentru care, potrivit legii, urmrirea penal poate
fi pornit numai la plngerea prealabil a victimei, iar o asemenea plngere lipsete.
a. n cazul n care se solicit extrdarea unei persoane n vederea executrii unei pedepse pronunate printr-o hotrre judectoreasc pronunat in absentia mpotriva sa, Republica Moldova poate
refuza extrdarea n acest scop, dac consider c procedura de judecat nu a luat n considerare dreptul la aprare, recunoscut oricrei
persoane nvinuite de svrirea unei infraciuni.
Totui, extrdarea se va acorda, dac statul solicitant d asigurri apreciate ca suficiente pentru a garanta persoanei a crei extrdare este cerut dreptul la o nou procedur de judecat, care s i
garanteze drepturile la aprare. n cazul n care Republica Moldova
comunic persoanei, a crei extrdare este cerut, hotrrea judectoreasc de condamnare adoptat n lipsa ei, statul solicitant nu va
considera aceast comunicare ca drept un act care atrage efecte fa
de procedura penal n acest stat.
b. n alt ordine de idei, Republica Moldova poate refuza extrdarea persoanei reclamate, dac aceasta se afla i sub urmrirea
autoritilor judiciare ale R. Moldova, pentru fapta sau faptele pentru
care se cere extrdarea sau pentru orice alte fapte.
c. Republica Moldova poate refuza extrdarea, dac apreciaz c procedura de judecat nu a satisfcut minimul de drepturi la
aprare recunoscute oricrei persoane nvinuite de o infraciune i
statul solicitant nu d asigurri, apreciate ca suficiente, c va garanta
persoanei a crei extrdare este cerut dreptul la o nou procedur
de judecat.
d. Regula non bis idem este consacrat n pct.2 alin.(2) art.546
CPP al RM i n art. 9 din Convenie. Extrdarea nu se va acorda cnd

Asistena juridic internaional n materie penal

83

persoana reclamat a fost judecat definitiv de ctre autoritile competente ale prii solicitate pentru fapta sau faptele pentru care extrdarea este cerut. Extrdarea va putea fi refuzat, dac autoritile
competente ale prii solicitate au hotrt s nu ntreprind urmriri
sau s pun capt urmririlor pe care le-au exercitat pentru aceeai
fapt sau aceleai fapte.
Extrdarea unei persoane judecate definitiv intr-un stat ter,
parte contractant la Convenia european de extrdare, pentru fapta sau faptele care motiveaz cererea prezent, nu se va acorda cnd
prin hotrrea respectiv s-a pronunat achitarea acelei persoane;
pedeapsa privativ de libertate a fost executat integral sau a fcut
obiectul unei graieri sau amnistii, n totalitatea ei asupra prii neexecutate; judectorul a constatat vinovia infractorului fr s pronune vreo sanciune.
e. Locul svririi infraciunii este o alt condiie de extrdare
referitoare la fapt. Fapta trebuie s fi fost svrit pe un teritoriu
aflat sub suveranitatea unui stat, altul dect cel n care este refugiat
persoana a crei extrdare se cere. Deci, stat solicitant poate fi i statul pe teritoriul cruia s-a comis infraciunea, atunci cnd fptuitorul
s-a refugiat pe teritoriul unui alt stat. n cazul n care o infraciune a
fost comis n largul mrii, pe o nav sub un anumit pavilion, sau n
spaiul aerian, pe o aeronav aparinnd unui anumit stat, acest stat
va putea solicita extrdarea dac fptuitorul a reuit s se refugieze
pe teritoriul unui alt stat.
Art. 7 al Conveniei europene prevede posibilitatea prii solicitate de a refuza extrdarea persoanei reclamate pentru o infraciune care, potrivit legislaiei sale, a fost svrit integral sau parial pe
teritoriul su sau ntr-un loc asimilat teritoriului su. n cazul n care
infraciunea a fost comis n afara teritoriului prii solicitante, extrdarea nu va putea fi refuzat.
Excepie fac cazurile n care legislaia prii solicitate nu autorizeaz urmrirea unei infraciuni de acelai fel, svrite n afara teritoriului su ori nu autorizeaz extrdarea pentru infraciunea ce formeaz obiectul cererii. n aceste cazuri, Republica Moldova i rezerv
dreptul de a refuza extrdarea, dac, n conformitate cu art. 7, pct. 2,
partea solicitant va refuza extrdarea n cazuri analogice.
f. Extrdarea va fi refuzat, dac s-a mplinit termenul de prescripie al tragerii la rspundere penal pentru infraciunea respectiv, conform legislaiei Republicii Moldova, sau intervenit a amnistia
(pct.3, alin.(2), art.546 CPP al RM).

84

Manualul judectorului i al procurorului

Meniunea dat se bazeaz pe art.10 din Convenie: Extrdarea


nu se va acorda, dac prescripia aciunii sau a pedepsei este mplinit potrivit legislaiei fie a prii solicitante, fie a prii solicitate.
Potrivit legii penale a Republicii Moldova, expirarea termenului
de prescripie al tragerii la rspundere penal se calculeaz n baza
art.60 din Codul penal. Depunerea cererii de extrdare ntrerupe prescripia nemplinit anterior.
Amnistia reprezint un act de suveranitate prin care un stat renun anticipat, prin lege, din raiuni de politic penal, la tragerea
la rspundere penal pentru anumite infraciuni, n considerarea naturii lor, a mprejurrilor deosebite n viaa statal sau social, ori a
altor date ale realitii care fac preferabil, pentru interesele majore
ale societii, renunarea la rspundere penal pentru aciunile astfel
svrite.
g. n cazul n care infraciunea pentru care se cere extrdarea
face parte din categoria celor pentru care, potrivit legii, urmrirea penal poate fi pornit numai la plngerea prealabila a victimei, ns
o asemenea plngere lipsete, nu se dispune extrdarea, deoarece,
att potrivit legii statului solicitant , ct i legii Republicii Moldova,
aciunea penal nu poate fi pus n micare dect la existena unei
plngeri prealabile a persoanei vtmate.
Codul de procedur penala al Republicii Moldova, n art.276,
prevede expres cazurile n care urmrirea penal ncepe numai n
baza plngerii prealabile a victimei.
Acestea sunt condiiile de fond obinuite ale extrdrii. Lor li se
pot aduga, prin convenii sau prin legi anumite, precizri sau limitri
care constituie cadrul complementar al condiiilor obinuite.
2. Condiiile procedurale (de form) ale extrdrii
Extrdarea este un act internaional, desfurarea cruia implic intervenirea unei cereri de extrdare din partea unui stat adresat
altui stat i remiterea infractorului de ctre statul cruia i-a fost adresat cererea.
Condiiile de fond, n marea lor majoritate, au caracter penal. Ele
vizeaz infraciunile care constituie obiectul cererii de extrdare i
persoanele supuse extrdrii, precum i pedepsele care pot fi aplicate persoanei extrdate de ctre statul solicitant.
Condiiile de form ale extrdrii privesc existena i regularitatea

Asistena juridic internaional n materie penal

85

cererii de extrdare, actele care trebuie s nsoeasc aceast cerere, precum i completrile ulterioare, care sunt necesare n anumite cazuri.
Condiiile de fond i de form sunt ntr-o strns concordan.
Ultimele trebuie s asigure ct mai bine dovada primelor, s conin
reflectarea exact a acestora. n multe cazuri, condiiile de form nu
sunt prevzute sau, respectiv, cercetate separat, fiind nglobate n cadrul
normelor sau explicaiilor privind procedura extrdrii, cu care fac corp
comun.
Extrdarea are la baz normele de drept penal i este realizat prin intermediul unei proceduri reglementate de lege. De aceea
condiiile de form ale extrdrii se refer la toate actele i formele
desfurate de ctre statul solicitant i statul solicitat, n vederea realizrii extrdrii, acestea formnd, n ansamblu, procedura extrdrii.
Aadar, condiiile prevzute de lege pentru procedura de extrdare
alctuiesc condiiile procedurale ale extrdrii.
Dintre condiiile de form fac parte regulile referitoare la ordinea de preferin a statelor de extrdare, atunci cnd sunt, n acelai
timp, formulate cereri din partea mai multor state.
Conform art. 22 al Conveniei europene de extrdare, din 13 decembrie 1957, n afara unor dispoziii contrare ale acestei Convenii,
legea prii solicitate este singura aplicabil procedurii de extrdare,
precum i celei a arestului provizoriu.
Condiiile procedurale privitoare la cererea de extrdare i unele
aspecte procesuale de realizare a extrdrii sunt prevzute att n tratatele internaionale de extrdare sau de asisten juridic internaional multilateral, ct i n legile interne ale statelor contractante.
n legislaia Republicii Moldova procedura extrdrii este reglementat n art. 541-550 CPP i de Legea din 01.12.2006. n afara
reglementrilor extrdrii prevzute n tratatele internaionale, legile menionate cuprind o reglementare complet i detaliat a procedurii propriu-zise a extrdrii. Astfel, din aceste reglementri ale
extrdrii rezult c dispoziiile legilor Republicii Moldova servesc
drept norme complinitoare pentru tot ceea ce nu s-ar gsi n tratatele
internaionale i ca norme principale atunci cnd nu exist un tratat
internaional, iar extrdarea se face n temeiul obligaiunilor scrise n
condiiile de reciprocitate.
Realizarea procedurii de extrdarea presupune efectuarea de
ctre statul solicitant i statul solicitat a urmtoarelor aciuni:
- Stabilirea temeiului juridic n baza cruia urmeaz a fi solicitat i soluionat extrdarea (art.541 CPP, art. 71-72 ale Legii din

86

Manualul judectorului i al procurorului


01.12-2006);
- Modul de legtur n problema solicitrii i soluionrii extrdrii (art.532 CPP, art.78 al Legii din 01.12.2006 sau conform
tratatului internaional);
- ntocmirea i trimiterea de ctre statul solicitant a cererii de
extrdare cu respectarea condiiilor ei de form i de coninut
i cu anexarea documentelor necesare (art. 542 i 549 CPP, art.
50 al Legii din 01.12.2006 i tratatul internaional);
- Respectarea condiiilor referitoare la limbile aplicabile i
certificarea traducerilor (art. 542 alin.3 CPP, art.9 al Legii din
01.12.2006 i prevederile din tratatul internaional);
- Procedura de soluionare a cererii de extrdare de ctre autoritile statului solicitat (art. 544-545 CPP, art. 53-54, art. 58-63
ale Legii din 01.12.2006);
- Cererea suplimentar de la statul solicitant a informaiilor necesare pentru soluionarea cererii de extrdare (art.62 al Legii
din 01.12.2006 i prevederile respective din tratatul internaional);
- Arestarea persoanei n vederea extrdrii de ctre statul solicitat (art. 547 CPP, art.55-57 ale Legii din 01.12.2006 i prevederile respective din tratatul internaional );
- Judecarea recursului declarat mpotriva hotrrii instanei de
judecat asupra extrdrii (art.544, alin.(9). CPP i art.63, alin.
(8) al Legii din 01.12.2006);
- Predarea persoanei extrdate (art. 549 CPP, art. 65-68 ale Legii
din 01.12.2006 i prevederile respective din tratatul internaional);
- Transmiterea obiectelor care pot avea importan ca probe
n cauza penal pentru care a fost cerut extrdarea, transmiterea veniturilor care au provenit din infraciunea imputat
extrdatului i a obiectelor care se aflau n posesia persoanei
la momentul arestrii sau care au fost descoperite ulterior
(art.550 CPP i prevederile respective din tratatul internaional
);
- Soluionarea reextrdrii ctre un stat ter (art. 543 CPP, art.
70 al Legii din 01.12.2006 i prevederile respective din tratatul
internaional);
- Soluionarea tranzitului unei persoane extrdate (art. 549 CPP,
art. 69 al Legii din 01.12.2006 i prevederile respective din tratatul internaional);

Asistena juridic internaional n materie penal

87

- Soluionarea problemei privind cheltuielile aferente procedurii de extrdare (art.82 al Legii din 01.12.2006 i prevederile
respective din tratatul internaional).
Extrdarea unei persoane cu eludarea procedurii extrdrii constituie fraud la extrdare, numit n doctrin i extrdare aparent.
Frauda la extrdare este interzis i de legislaia Republicii Moldova. Astfel, potrivit art. 83 al Legii din 01.12.2006, predarea unei persoane prin expulzare, readmisie, reconducere la frontier sau printr-o
alt msur suplimentar este interzis ori de cte ori se intenioneaz nclcarea regulilor de extrdare.
CPP al RM i Legea din 01.12.2006 stabilesc, cu referire la modul de legtur n problemele extrdrii, c cererea de extrdare a
persoanei se adreseaz autoritilor centrale, care sunt Procuratura
General i Ministerul Justiiei.
Dac se adreseaz pe cale diplomatic, cererea se transmite imediat Procuraturii Generale sau, dup caz, Ministerului Justiiei. O alt
cale poate fi convenit prin nelegere direct ntre statul solicitant i
Republica Moldova.
Convenia din 12.12.1957 stipuleaz c cererea de extrdare i
documentele anexate la ea trebuie s fie redactate fie n limba prii
solicitante fie n cea a prii solicitate. Statul solicitat va putea cere o
traducere n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei, la alegere.
Codul de Procedur Penal (art.542) i Legea din 01.12.2006 oblig autoritile statului s ntocmeasc cererea de extrdare n limba
de stat cu anexarea la ea a cererii i actelor necesare traduse n limba
statului solicitat sau ntr-o limb acceptat de prevederile i rezervele
la tratatul internaional aplicat.
II . PROCEDURA EXTRDRII DIN REPUBLICA MOLDOVA
Procedura extrdrii din Republica Moldova este reglementat
n CPP i Legea din 01.12.2006. Conform CPP i Legii din 01.12.2006,
procedura extrdrii de ctre autoritile Republicii Moldova, ca stat
solicitat, se desfoar pe etape. Etapele decurg una dup alta, ntr-o
continuitate bine determinat. n general, procedura extrdrii cuprinde 3 etape:
1. Etapa soluionrii admisibilitii n principiu a cererii de
extrdare (art.544 alin.6 CPP, art. 51 i 53 ale legii din

88

Manualul judectorului i al procurorului


01.12.2006);
2. Etapa examinrii demersului naintat n instana de
judecat de ctre Procurorul General sau, dup caz, de
ctre ministrul Justiiei i soluionarea cererii de acordare
a extrdrii (art.544 alin.(7), CPP i art. 58 al Legii din
01.12.2006);
3. Etapa predrii i prelurii persoanei extrdate (art. 549 CPP
i art. 66 al Legii din 01.12.2006);

Fiecare dintre aceste trei etape se delimiteaz una de alta prin


subiecii care particip la soluionarea cererii de extrdare, sarcinile
fiecrei etape, mijloacele i ordinea n care se realizeaz aceste sarcini, precum i prin hotrrile adoptate la etapa respectiv.
Cererea de extrdare, formulat n scris de autoritatea competent a statului solicitant, se adreseaz Procuraturii Generale n cazul
n care persoana a crei extrdare se cere se afl n faz de urmrire
penal, iar n faza de judecat i de executare a pedepsei - s
e
adreseaz Ministerului Justiiei. Dac se adreseaz pe cale diplomatic sau pe o alt cale, cererea se nainteaz nentrziat Procuraturii
Generale sau, dup caz, Ministerului Justiiei (art.541 alin.(3), CPP i
art. 50 al Legii din 01.12.2006).
Admisibilitatea cererii de extrdare se examineaz de ctre Procuratura General sau, dup caz, de Ministerul Justiiei. Sarcina acestor autoriti ale Republicii Moldova este de a verifica corespunderea
cererii de extrdare cu dispoziiile tratatului internaional pentru a
constata ndeplinirea de ctre statul solicitant la naintarea cererii a
condiiilor prevzute de art. 51, alin.(1) al Legii din 01.12.2006.
La examinarea admisibilitii cererii de extrdare, n caz de necesitate, autoritile competente ale Republicii Moldova sunt n drept
s cear de la statul solicitant informaii suplimentare. n situaia n
care cererea de extrdare i actele anexate nu sunt nsoite de traduceri n limba de stat, se iau msuri pentru efectuarea ct mai urgent
a unei traduceri (art.51 alin. (2) al Legii din 01.12.2006).
Dac Procurorul General sau, dup caz, ministrul Justiiei consider c persoana solicitat de statul strin sau instana internaional
nu poate fi extrdat, acesta refuz extrdarea prin decizie motivat
(art. 51 alin. (1) din Lege).
Dac Procurorul General sau, dup caz, ministrul Justiiei consider c cererea de extrdare a statului strin sau a instanei internaionale ntrunete toate condiiile de admisibilitate i c nu exist

Asistena juridic internaional n materie penal

89

impedimente pentru extrdarea persoanei, nainteaz n instana judectoreasc un demers, la care se anexeaz cererea i actele ataate
ale statului solicitant n condiiile art. 544 alin. (6) CPP.
Decizia privind extrdarea din Republica Moldova se adopt de
ctre instana judectoreasc competent.
Demersul este actul de sesizare a instanei prin care se constat c
cererea de extrdare a statului strin ntrunete toate condiiile de admisibilitate n care i se propune instanei examinarea i admiterea ei.
Demersul se nainteaz instanei din numele Procurorului General sau, dup caz, a ministrului Justiiei.
a) Procedura de extrdare i soluionarea cauzei
Demersul de extrdare se soluioneaz de ctre judectorul de
instrucie din cadrul instanei judectoreti aflate n raza teritorial a
Ministerului Justiiei, cu participarea procurorului, a persoanei a crei
extrdare se cere i a aprtorului acesteia ales sau numit n conformitate cu Legea cu privire la asistena juridic garantat de stat.
n cazul n care demersul de extrdare se depune de ctre ministrul Justiiei, la soluionarea cererii de extrdare particip i reprezentantul Ministerului Justiiei (art. 544 alin. (7) CPP).
Instana judectoreasc interogheaz persoana a crei extrdare se cere, asigurndu-i un avocat, care acord asisten juridic garantat de stat, dac nu exist un avocat ales. Procurorul General sau,
dup caz, ministrul Justiiei (n dependen de autoritatea care a naintat demersul de extrdare) asigur, n caz de necesitate, prezena n
edin de judecat a interpretului.
Procedura examinrii demersului de extrdare este public (art.
58, alin. (1) din Lege).
n cazul n care persoana a crei extrdare se cere sau procurorul
se opune sau dac interesele justiiei o cer, prin hotarre motivat,
instana judectoreasc decide asupra examinrii cauzei n edin
nchis.
Dup interogatoriu, judectorul de instrucie va informa persoana a crei extrdare se cere despre dreptul acesteia la o procedur
simplificat de extrdare i i va comunica efectele juridice ale acestei
proceduri.
Persoana a crei extrdare se cere poate s opteze fie pentru extrdare voluntar (prin procedur simplificat), fie pentru continuarea procedurii (n caz de opunere la extrdare).

90

Manualul judectorului i al procurorului

n cazul n care persoana a crei extrdare se cere declar n faa


instanei judectoreti c renun la beneficiile pe care i le poate conferi legea de a se apra mpotriva cererii de extrdare i c i d consimmntul s fie extrdat i predat autoritilor competente ale
statului solicitant, instana judectoreasc consemneaz declaraia
dat n procesul-verbal, care este semnat de preedintele completului de judecat, grefier, persoana a crei extrdare se cere, de avocatul ei i de interpret.
Instana de judecat, constatnd c persoana a crei extrdare se
cere este pe deplin contient de consecinele opiunii sale, lund n
considerare concluziile participanilor la proces, examineaz existena vreunui impediment care ar exclude extrdarea.
Stabilind c extrdarea simplificat este admisibil, instana judectoreasc ia act despre acest fapt prin ncheiere i dispune, totodat, asupra msurii preventive necesare a fi luat pn la predarea
persoanei a crei extrdare se cere (art. 59 alin. (1) din Lege).
Consimmntul dat de ctre persoana a crei extrdare se cere,
care a optat pentru extrdare voluntar (prin procedur simplificat),
nu poate fi revocat odat ce a fost confirmat de ctre instana judectoreasc.
Procedura simplificat de extrdare poate fi aplicat n privina
persoanei a crei extrdare se cere i n cazul n care nu a fost formulat i transmis cererea oficial de extrdare de ctre statul solicitant. Prin urmare, condiia de baz ce urmeaz a fi respectat n
situaia dat este ca n privina acestei persoane s fi fost eliberat un
mandat de arestare pentru extrdare, conform art. 547 CPP.
n consecin, persoana a crei extrdare se cere poate nainta
cererea de aplicare a procedurii simplificate att instanei judectoreti care examineaz cererea de extrdare, ct i autoritii competente s soluioneze cererea de extrdare (care o va transmite instanei judectoreti, pentru examinare i emiterea unei ncheieri asupra
cererii).
n cazul n care persoana arestat consimte la extrdarea sa conform procedurii simplificate, prezentarea unei cereri oficiale de extrdare i a actelor indicate la art.542 CPP nu este necesar (art. 545
alin. (1) CPP).
ncheierea instanei judectoreti prin care s-a admis extrdarea
simplificat este definitiv i nu poate fi contestat cu recurs (art. 59
alin. (1) din Lege).
ncheierea prin care s-a admis extrdarea simplificat se redac-

Asistena juridic internaional n materie penal

91

teaz n 24 de ore i se transmite de ndat, n copie autentificat, Procurorului General sau ministrului Justiiei, pentru informarea statului
solicitant i/sau ntreprinderea msurilor necesare de predare.
Reieind din prevederile art. 544 alin. (7) CPP i art. 53 alin. (1) din
Legea din 01.12.2006, emiterea suplimentar a unei decizii de ctre
Procurorul General sau ministrul Justiiei, dup adoptarea ncheierii
prin care s-a admis extrdarea simplificat, nu este necesar.
n cazul n care persoana a crei extrdare se cere se opune la
extrdare, instana va continua procedura, soluionnd cauza n conformitate cu prevederile art. 60-63 ale Legii din 01.12.2006.
Opunerea la extrdare const din refuzul persoanei a crei extrdare se cere de a fi extrdat n procedura extrdrii simplificate.
Dac se opune la extrdare, persoana a crei extrdare se cere
i va putea formula argumentele oral i n scris, totodat va putea
propune probe.
Dosarul cauzei este pus la dispoziia aprtorului persoanei respective pentru a putea prezenta n scris, n termen de pn la 8 zile,
o opunere motivat la cererea de extrdare i a indica mijloacele de
prob admise de legislaia Republicii Moldova, numrul de martori
fiind limitat la doi.
Opunerea nu poate fi ntemeiat dect pe faptul c persoana
arestat nu este cea urmrit sau c nu sunt ndeplinite condiiile
pentru extrdare.
Mijloacele de prob acceptate de instana judectoreasc vor fi
administrate n maximum 15 zile.
Dac informaiile comunicate de statul solicitant se dovedesc a
fi insuficiente pentru a permite Republicii Moldova s pronune o ncheiere de extrdare, instana judectoreasc competent va solicita
complinirea informaiilor necesare. n acest scop, va fixa un termen
de 2 luni.
Dup examinarea cererii de extrdare, a materialului probator i
a concluziilor prezentate de participanii la proces, instana judectoreasc constat, prin ncheiere, dac sunt sau nu ntrunite condiiile
extrdrii.
Instana judectoreasc nu este competent s se pronune asupra temeiniciei urmririi penale sau condamnrii pentru care autoritatea central a statului solicitant cere extrdarea.
n cazul n care persoana extrdabil prezint probe care dovedesc c ea a formulat o cerere de azil n conformitate cu legislaia
Republicii Moldova, care, deocamdat, nu a fost soluionat printr-o

92

Manualul judectorului i al procurorului

decizie irevocabil, instana nu se va pronuna asupra cererii de extrdare pn la soluionarea cererii de azil, din motivul c persoana
beneficiaz de protecia acordat prin dispoziiile Conveniei

privind statutul refugiailor, semnate la Geneva la 28


iulie 1951, i ale Legii privind azilul n Republica Moldova nr. 270-

XVI din 18.12.2008 (principiul nereturnrii), dispoziii speciale, care


au un caracter derogator de la cele ale dreptului comun n materia
extrdrii.
Reieind din prevederile articolului 51 al Legii din 01.12.2006, n
cazul n care persoana extrdabil, pn la examinarea cererii de extrdare, a prsit teritoriul Republicii Moldova i nu este posibil de a
identifica locul aflrii ei ori persoana a crei extrdare se cere a decedat, cererea de extrdare urmeaz a fi respins.
Respingerea cererii de extrdare pe motivul neidentificrii persoanei pe teritoriul Republicii Moldova nu mpiedic arestarea i extrdarea persoanei respective identificate ulterior, dac statul solicitant va formula o nou cerere de extrdare.
Hotrrea prin care s-a dispus extrdarea se redacteaz n cel
mult 5 zile de la data pronunrii.
Dac instana judectoreasc constat c nu sunt ndeplinite
condiiile pentru extrdare, respinge cererea i dispune punerea n
libertate a persoanei a crei extrdare se cere.
Hotrrea n cazul dat se redacteaz n 24 de ore de la pronunare.
n termen de 10 zile de la pronunare, hotrrea judectoreasc
asupra extrdrii poate fi atacat cu recurs la Curtea de Apel Chiinu
de ctre Procurorul General, de persoana a crei extrdare se cere,
precum i de avocatul ei.
Recursul se judec conform prevederilor seciunii 2 a capitolului
IV din titlul II din Partea special a Codului de procedur penal.
Hotrrea judectoreasc, devenit definitiv, se expediaz Procuraturii Generale sau Ministerului Justiiei, pentru informarea statului solicitant i/sau ntreprinderea msurilor necesare de predare.

b) Predarea persoanei extrdate i termenele de efectuare


Dup intrarea n vigoare a hotrrii judectoreti, Procurorul General sau, dup caz, ministrul Justiiei expediaz n mod urgent un
extras din aceast hotrre statului solicitant, concomitent informndu-l despre locul i data predrii, precum i asupra duratei deteniei

Asistena juridic internaional n materie penal

93

executate n legtur cu extrdarea.


Extrasul din hotrrea judectoreasc rmas definitiv, privind
admiterea cererii de extrdare, constituie temei suficient pentru predarea extrdatului.
Data predrii extrdatului este fixat n termen de 15 zile de la
data devenirii definitive a hotrrii de extrdare (art. 65, alin.(1) al Legii din 01.12.2006). Aceast prevedere a legii trebuie interpretat n
sensul c predarea extrdatului urmeaz s fie efectuat n termen
de 15 zile de la data devenirii definitive a hotrrii de extrdare. Dac
partea solicitant nu ia n primire persoana extrdat la data fixat
pentru predare i dac nu s-a solicitat o amnare a extrdrii, persoana poate fi pus n libertate la expirarea termenului de 15 zile
de la aceast dat (art. 548, alin.(2) CPP i art.66, alin.(4) al Legii din
01.12.2006 ).
Punerea n libertate a persoanei extrdare n acest caz poate fi
dispus de instan judectoreasc din oficiu, la sesizarea Procurorului General sau a persoanei extrdate (art. 55, alin.(8) al Legii din
01.12.2006). ns, n caz de amnare a predrii extrdatului din motive justificate, la cererea statului solicitant sau a Procurorului General,
instana judectoreasc poate s prelungeasc termenul arestului
provizoriu n vederea predrii persoanei extrdate pe un termen nu
mai mare de 15 zile, cu condiia ca durata total de aflare a persoanei
extrdate sub arest provizoriu s nu depeasc 180 de zile (art. 55,
alin.(7) al Legii din 01.12.2006).
La expirarea unui termen de 30 de zile, calculat de la data stabilit pentru predare, arestul provizoriu nceteaz de drept i persoana
extrdat nepreluat de statul solicitant n acest termen se pune imediat n libertate de ctre administraia unde acesta este deinut.
n cazul n care apare un element de for major, care mpiedic
predarea sau primirea persoanei extrdate, statul interesat informeaz despre aceasta cellalt stat. Ambele state se vor pune de acord
asupra unei noi date de predare, conform dispoziiilor art. 549 CPP i
art. 66 al Legii din 01.12.2006.
n aceast situaie, persoana extrdat trebuie s fie predat n
termen de 30 de zile, termen calculat de la noua dat stabilit de prile contractante pentru predare, cu condiia c durata total de aflare a persoanei extrdate sub arest preventiv s nu depeasc 180
de zile.
Locul predrii persoanei extrdate din Republica Moldova este,
de regul, un punct de trecere a frontierei de stat a Republicii Moldo-

94

Manualul judectorului i al procurorului

va. Excepie de la aceast regul pot fi cazurile n care persoana extrdat este predat unui stat solicitant care nu are frontier de stat
cu Republica Moldova.
Predarea persoanei extrdate este asigurat de ctre Ministerul
Afacerilor Interne. Persoana extrdat este predat i preluat sub
escort. n cazul amnrii predrii persoanei a crei extrdare a fost
aprobat, procedura de predare a acestei persoane ncepe de la data
ncetrii motivelor care au justificat amnarea.
III. REINEREA I ARESTUL PROVIZORIU N VEDEREA EXTRDRII.
SESIZAREA I SOLUIONAREA ACESTEIA DE CTRE INSTANELE
JUDECTORETI
Ministerul Afacerilor Interne va proceda la identificarea i reinerea persoanei a crei extrdare se cere i va informa Procuratura
General sau, dup caz, Ministerul Justiiei, n vederea arestrii acesteia.
Persoana care se afl n cutare interstatal i/sau internaional
i a crei arestare se cere de autoritile centrale ale statului solicitant
n vederea extrdrii va putea fi reinut de organele de urmrire penal pentru cel mult 72 de ore, n condiiile prevzute de Codul de
procedur penal.
Dup primirea cererii de extrdare, formulate n scris de autoritatea competent a statului solicitant, Procuratura General, ndat
dup localizarea i identificarea persoanei extrdabile, urmeaz s
sesizeze instana judectoreasc din raza teritorial a Ministerului
Justiiei, pentru a se decide asupra aplicrii msurii arestului provizoriu n vederea extrdrii persoanei a crei extrdare se cere i continurii procedurii judiciare de soluionare a cererii de extrdare.
Demersul privind arestul provizoriu va fi depus n numele Procurorului General.
Sesizarea prin care se solicit aplicarea arestului provizoriu dup
primirea cererii de extrdare poate fi depus pn la, concomitent cu
sau dup naintarea n instana de judecat a demersului privind extrdarea persoanei.
Cu alte cuvinte, dup primirea cererii de extrdare, sesizarea prin
care se solicit aplicarea arestului provizoriu poate fi depus judectorului de instrucie, la orice etap a procedurii de extrdare efectuat de ctre autoritile Republicii Moldova cum ar fi: soluionarea

Asistena juridic internaional n materie penal

95

admisibilitii n principiu a cererii de extrdare de ctre Procurorul


General sau, dup caz, de ctre ministrul Justiiei; examinarea demersului de acordare a extrdrii de ctre instana de judecat; predarea
i preluarea persoanei extrdate.
n cazul n care Ministerul Justiiei este autoritatea competent
s soluioneze cererea de extrdare, acesta poate solicita arestarea
persoanei a crei extrdare se cere doar prin intermediul Procuraturii
Generale.
Arestul provizoriu n vederea extrdrii se dispune i se prelungete de ctre judectorul de instrucie, nvestit cu soluionarea cererii de extrdare (art. 55 alin. (3) din Lege).
Pn la naintarea n instana de judecat a demersului privind
extrdarea persoanei, sesizarea privind aplicarea arestului provizoriu n vederea extrdrii persoanei se examineaz n conformitate cu
prevederile art. 308 CPP, care se aplic n mod corespunztor.
Dup naintarea n instana de judecat a demersului privind
extrdarea persoanei, sesizarea privind aplicarea sau prelungirea
arestului provizoriu n vederea extrdrii persoanei se examineaz n
cadrul procedurii prin care se soluioneaz cererea de extrdare.
La examinarea demersului privind aplicarea sau prelungirea
arestului provizoriu n vederea extrdrii persoanei, instana judectoreasc competent urmeaz s in cont de jurisprudena Curii
Europene a Drepturilor Omului.
Curtea European, n cauzele Chahal contra Marii Britanii (hotrrea din 15 noiembrie 1996, paragraful 112), Conka contra Belgiei
(hotrrea din 5 februarie 2002, paragraful 38), John contra Greciei
(hotrrea din 10 mai 2007, paragraful 33-36), a menionat c articolul 5 paragraful 1 lit. f ) din Convenia European pentru Aprarea
Drepturilor Omului i a Libertilor Fundamentale nu oblig statul
s stabileasc faptul c detenia persoanei mpotriva creia este n
curs o procedur de extrdare este necesar n scopul de a preveni
comiterea de infraciuni sau sustragerea de la proceduri, astfel cum
prevd dispoziiile art. 5, parag. 1, lit. c) din Convenia european. Din
acest punct de vedere, protecia conferit libertii persoanei este
inferioar celei instituite de art. 5, paragraful 1, lit. c) din Convenia
european. Articolul 5 paragraful 1 lit. f ) permite privarea de libertate
a persoanei pentru simplul motiv c mpotriva acesteia este n curs o
procedur de extrdare.
ncheierea prin care s-a dispus sau s-a prelungit arestul provizoriu n vederea extrdrii persoanei poate fi atacat cu recurs n ter-

96

Manualul judectorului i al procurorului

men de 3 zile la Curtea de Apel Chiinu, n conformitate cu prevederile art. 311-312 CPP, care se aplic n mod corespunztor.
Prevederile art.55 alin. (3) din Lege, care stabilesc c ncheierea
prin care a fost dispus sau prelungit arestul provizoriu poate fi atacat cu recurs doar mpreun cu hotrrea judectoreasc pronunat
asupra cererii de extrdare, nu pot fi aplicate, fiindc contravin art. 25
alin. (4) din Constituie.
La examinarea demersului privind aplicarea arestului provizoriu
n vederea extrdrii, participarea procurorului, a persoanei a crei
extrdare se cere i a aprtorului acesteia, ales sau numit, este obligatorie.
n cazul n care demersul de extrdare se depune de ctre ministrul Justiiei, la examinarea demersului privind aplicarea arestului
provizoriu n cadrul procedurii prin care se soluioneaz cererea de
extrdare particip i reprezentantul Ministerului Justiiei (art. 544
alin. (7) CPP).
Pe parcursul soluionrii cauzei privind extrdarea persoanei,
fiecare prelungire acordat nu va depi 30 de zile. Durata total a
msurii arestului provizoriu nu poate depi 180 de zile.
n caz de urgen, Procurorul General poate cere din oficiu sau
la cererea statului solicitant arestarea provizorie a persoanei urmrite
sau condamnate, chiar nainte de formularea i transmiterea cererii
de extrdare.
Solicitarea arestrii poate fi fcut prin pot, telegraf, telex, fax
sau prin orice alt mijloc care las urm scris. Solicitarea trebuie s
conin date despre mandatul de arestare sau despre hotrrea judectoreasc definitiv, adoptat n privina acestei persoane, i asigurarea c cererea de extrdare va fi expediat ulterior.
Ministerul Justiiei poate solicita arestarea persoanei n cazul dat
numai prin intermediul Procuraturii Generale.
n demersul procurorului cu privire la aplicarea arestului provizoriu, n caz de urgen, urmeaz s fie indicat existena unui mandat
de arest preventiv sau a unui mandat de executare a pedepsei aplicate printr-o hotrre judectoreasc definitiv, o expunere sumar a
faptelor care trebuie s precizeze data i locul unde au fost comise i
s menioneze dispoziiile legale aplicabile, precum i datele disponibile asupra identitii, ceteniei i localizrii persoanei urmrite.
n caz de urgen, persoana a crei extrdare se cere poate fi
arestat nainte de primirea cererii de extrdare, n baza unui mandat
de arestare pe un termen de 18 zile.

Asistena juridic internaional n materie penal

97

Persoana arestat urmeaz s fie pus n libertate, dac, n termen de 18 zile de la arestare, instana judectoreasc care decide
asupra admisibilitii arestrii persoanei nu va primi cererea de extrdare i documentele respective.
Acest termen poate fi prelungit n baza unui demers al Procuraturii Generale numai la solicitarea statului strin sau a instanei internaionale, dar n nici un caz nu poate s depeasc 40 de zile de la
arestare (art. 547 alin. (3) CPP).
Punerea n libertate a persoanei arestate pe motivul c nu a fost
primit cererea de extrdare nu mpiedic o nou arestare i extrdare, dac cererea de extrdare va fi primit ulterior.
La examinarea demersului privind aplicarea arestului provizoriu
n caz de urgen, participarea procurorului, a persoanei a crei extrdare se cere i a aprtorului acesteia, ales sau numit, este obligatorie.
Demersul privind aplicarea arestului provizoriu n caz de urgen se examineaz n conformitate cu prevederile art. 308 CPP, care se
aplic n mod corespunztor.
ncheierea prin care s-a dispus sau s-a prelungit arestul provizoriu n caz de urgen poate fi atacat cu recurs n termen de 3 zile la
Curtea de Apel Chiinu, n conformitate cu prevederile art. 311-312
CPP, care se aplic n mod corespunztor.
IV. PROCEDURA SOLICITRII EXTRDRII
DE CTRE REPUBLICA MOLDOVA
Republica Moldova are dreptul de a cere extrdarea n baza urmtoarelor principii de aplicare a legii penale n spaiu:
Principiul teritorialitii - cnd infractorul a svrit o infraciune
pe teritoriul Republicii Moldova (art.11 alin.1 i 5-6 CP) sau o infraciune transnaional, locul svririi creia se consider pe teritoriul
Republicii Moldova (art. 12 CP i art. 243 alin. (4) CP) i s-a refugiat pe
teritoriul altui stat;
Principiul personalitii (ceteniei) - n cazul n care un cetean
al Republicii Moldova sau apatrid cu domiciliul pe teritoriul Republicii Moldova a svrit o infraciune pe teritoriul altui stat i se afl n
afara teritoriului Republicii Moldova (art.11 alin.(2) CP);
Principiul realitii - atunci cnd un cetean strin sau apatrid
care nu domiciliaz permanent pe teritoriul Republicii Moldova a
svrit infraciuni n afara teritoriului Republicii Moldova ndrepta-

98

Manualul judectorului i al procurorului

te mpotriva intereselor Republicii Moldova, mpotriva drepturilor i


libertilor ceteanului ei i se afl pe teritoriul altui stat (art.11 alin.
(3) CP).
Competena de a nainta ctre autoritile altui stat cererea de
extrdare a unei persoane necondamnate o are Procurorul General.
n privina unei persoane condamnate, competena de naintare a
cererii de extrdare i revine ministrului Justiiei (art.72 alin.(2) din Legea din 01.12.2006).
n cazul n care persoana condamnat a evadat din locul de detenie situat pe teritoriul Republicii Moldova i n privina ei a fost
pornit urmrire penal pentru evadare, Procurorul General solicit
extrdarea att pentru tragerea la rspundere penal, ct i pentru
executare. Dac urmrirea penal nu a fost pornit pentru evadare,
Ministerul Justiiei este competent s cear extrdarea n vederea
executrii prii neexecutate din pedeaps.
Cererea de extrdare se face n temeiul tratatului internaional la
care sunt parte Republica Moldova i statul solicitant sau n temeiul
obligaiunilor scrise n condiii de reciprocitate.
Solicitarea extrdrii persoanei necondamnate sau a condamnatului se face, la propunerea motivat a procurorului responsabil
de urmrirea penal, de ctre Procurorul General sau, respectiv, la
propunerea instanei care a judecat cauza condamnatului n prima
instan, de ctre Ministerul Justiiei.
Organele care au iniiat procedura extrdrii prezint, conform
art. 74 al Legii din 01.12.2006, Procuraturii Generale sau, dup caz,
Ministerului Justiiei actele enumerate la art. 50 alin. (3) din aceast
Lege i art. 542 alin. (3) CPP n dou exemplare: unul n limba de stat
a Republicii Moldova, altul tradus n limba statului solicitat sau n
orice alt limb, potrivit prevederilor i rezervelor formulate la tratatul internaional.
La parvenirea propunerii i a actelor necesare naintrii cererii de
extrdare a persoanei din strintate, Secia cooperare internaional
i integrare european a Procuraturii Generale sau, dup caz, Direcia general a relaiilor externe i integrare european a Ministerului
Justiiei verific corespunderea lor cerinelor (condiiilor) de fond i
de procedur a extrdrii (condiiilor de form), stabilete temeiul n
baza cruia se poate cere extrdarea din statul n care este localizat
infractorul i dispune asupra admisibilitii propunerii.
Cererea de extrdare se ntocmete n limba de stat i se traduce n limba statului solicitat sau ntr-o alt limb potrivit prevederilor

Asistena juridic internaional n materie penal

99

sau rezervelor la tratatul internaional aplicabil (art. 542 alin.(1) CPP).


Cererea de extrdare se formuleaz cu respectarea condiiilor de
fond i de procedur stipulate n tratatul internaional aplicabil.
Cererea de extrdare este semnat de ctre Procurorul General
sau, dup caz, de ctre ministrul Justiiei i se trimite statului solicitat, fie direct autoritilor competente ale acestui stat, fie pe cale diplomatic sau prin intermediul organizaiei internaionale a poliiei
criminale (Interpol). n caz de urgen, cererea de extrdare poate fi
transmis prin pot, inclusiv electronic, prin telegraf, telex, fax, sau
prin orice alt mijloc de comunicare adecvat care las urm scris, cu
garantarea transmiterii ulterioare a ei pe cale oficial (art. 541 alin.(3)
CPP i art.7 al Legii din 01.12.2006).
O copie a cererii de extrdare, adresat statului solicitat, va fi
transmis organelor care au iniiat procedura extrdrii pentru a fi
anexat la materialele dosarului penal al persoanei ce urmeaz a fi
extrdat.
Pn la soluionarea n fond a cererii de extrdare, Procuratura
General sau, dup caz, Ministerul Justiiei solicit, direct sau prin
intermediul BNC Interpol, de la autoritile competente ale statului
solicitat informaii referitoare la stadiul examinrii acesteia i le comunic procurorului sau, dup caz, instanei de judecat care a iniiat
procedura extrdrii.
n caz de admitere de ctre autoritile statului solicitat a cererii
de extrdare, Procuratura General sau, dup caz, Ministerul Justiiei
informeaz despre acest fapt organele care au iniiat procedura extrdrii i organul abilitat s organizeze i s asigure preluarea persoanei extrdate de la partea solicitat.
Organul abilitat s organizeze i s asigure preluarea persoanei
extrdate este Ministerul Afacerilor Interne.
Locul predrii i relurii persoanei extrdate, de regul, este un
punct de trecere a frontierei de stat a Republicii Moldova. Excepie
de la aceast regul pot fi cazurile n care persoana extrdat este
preluat din statul solicitat care nu are frontier de stat cu Republica
Moldova.
Persoana extrdat este preluat sub escort de ctre colaboratorii Ministerului Afacerilor Interne i adus n Republica Moldova,
unde este predat, de urgen, administraiei penitenciare sau, dup
caz, organului competent.
Potrivit regulii specialitii prevzut n art. 543 CPP, persoana
care a fost extrdat de un stat strin nu poate fi tras la rspunde-

100

Manualul judectorului i al procurorului

re penal i condamnat, supus executrii pedepsei sau transmis


unui stat ter spre pedepsire pentru infraciunea svrit de ea pn
la extrdare, pentru care ea nu a fost extrdat, dac n privina acestei cauze lipsete consimmntul statului strin care a extrdat-o.
Persoana extrdat i poate pierde aceast protecie acordat de
regula specialitii n cazurile n care ea:
Nu a prsi teritoriul Republicii Moldova timp de 45 de zile de la
ncheierea procedurii pentru care a fost acordat extrdarea ei,
dei a avut posibilitatea i dreptul s o fac;
Dup prsirea teritoriului Republicii Moldova, s-a rentors sau a
fost trimis napoi de ctre un stat ter;
A fost extrdat prin extrdarea simplificat (art.543 alin.(3)
CPP).
Nu cad sub incidena regulii specialitii persoanele care au fost
extrdate i au svrit infraciuni dup extrdarea lor. De aceea, nimic nu se opune ca statul solicitant s-l judece pe extrdat pentru
fapte posterioare actului de extrdare.
Art.3 din al Doilea Protocol la Convenia din 13.12.1957, art. 49
i art.79, alin. (2-3) ale Legii din 01.12.2006 acord protecie special
persoanei extrdare n vederea executrii pedepsei prin-o hotrre
judectoreasc mpotriva sa n absen.
Aceast persoan, dup extrdare, va fi rejudecat, la cererea sa,
cu respectarea drepturilor prevzute de legislaia procesual-penal
a Republicii Moldova. Dac, prin hotrre judectoreasc, persoana
extrdat a fost condamnat pentru svrirea mai multor infraciuni, fiind dispus cumulul de pedepse, iar statul solicitat a acceptat
extrdarea numai pentru o singur infraciune sau pentru mai puine
dintre cele cumulate, Ministerul Justiiei adreseaz instanei judectoreti care a emis hotrrea de condamnare solicitarea de a exclude
pedepsele stabilite prin hotrrea judectoreasc iniial i de a dispune modul de executare a pedepselor n vederea respectrii regulii specialitii prevzute n art. 543 CPP (art. 79 alin.(3) al Legii din
01.12.2006).
n cazul n care statul solicitat refuz extrdarea solicitat, Republica Moldova cere transmiterea procedurilor penale sau recunoaterea i executarea hotrrii judectoreti n conformitate cu Legea
din 01.12.2006.
Cererea de arest provizoriu n vederea extrdrii n Republica
Moldova este formulat de autoritatea care a emis mandatul de arest

Asistena juridic internaional n materie penal

101

preventiv sau pune n executare sentina de condamnare prin


care a fost aplicat pedeapsa cu nchisoare i se trimite direct Procuraturii Generale sau Ministerului Justiiei, sau prin intermediul BNC
Interpol n Republica Moldova. Cererea de arest provizoriu n vederea
extrdrii este reglementat de Legea din 01.12.2006.

102

Manualul judectorului i al procurorului

CAPITOLUL V
Silvia Capcelea,
consultant n Secia cooperare juridic internaional
din cadrul Direciei relaii internaionale i integrare european
a Ministerului Justiiei
1. TRANSFERUL PERSOANELOR CONDAMNATE.
PREVEDERI GENERALE
Prin asisten judiciar penal, n sens restrns, se nelege asistena pe care organele judiciare dintr-un stat o acord pe parcursul
procesului penal organelor judiciare din statul n care are loc activitatea judiciar i care const n efectuarea, predarea sau comunicarea
de acte procedurale necesare soluionrii acelei cauze54.
Potrivit dispoziiilor art. 1 din Legea Republicii Moldova nr. 371 din
01.12.2006 cu privire la asistena juridic internaional n materie penal, asistena judiciar cuprinde: transmiterea nscrisurilor, datelor
i informaiilor, comunicarea actelor de procedur, citarea martorilor, experilor i persoanelor urmrite, comisiile rogatorii, transferul,
la solicitare, de proceduri penale, extrdarea,transferul persoanelor
condamnate, recunoaterea hotrrilor penale ale instanelor judectoreti strine, comunicarea cazierului judiciar. Asistena judiciar
cuprinde ns i alte forme de asisten, cum ar fi transmiterea spontan de informaii.
Una din msurile importante pentru prevenirea criminalitii
este ntoarcerea persoanelor care i ispesc pedeapsa la o via
normal. Pentru atingerea acestui obiectiv, deseori este necesar de a
54
Nicolae VOLONCIU, Tratat de procedur penal. Parte special. Vol. II, Editura Paideia, Bucureti, pag. 484

Asistena juridic internaional n materie penal

103

acorda posibilitate persoanelor condamnate s-i continue ispirea


pedespei n ara al crui cetean este.
Instrumentele internaionale ce in de sistemul penitenciar de
asemenea acord o atenie deosebit problemelor resocializrii peroanelor care i execut pedeapsa.
Lund n consideraie recomandrile dreptului internaional n
acest domeniu, legislaia procesual-penal a Republicii Moldova prevede un sistem de msuri, folosirea crora are drept scop facilitarea
adaptrii persoanelor condamnate.
Astfel, principiului umanismului i corespund i un ir de prevederi ale instrumentelor internaionale, care ofer condamnailor
posibilitatea de a-i ispi pedeapsa ntr-un mediu social apropiat, n
ara unde au strnse legturi familiale. Acest scop l urmresc normele internaionale prin care se reglementeaz transferul persoanelor
condamnate, n vederea continurii ispirii pedepsei n statul de origine. De asemenea, se iau n vedere i considerentele umanitare: dificultile de comunicare din cauza barierelor lingvistice, ndeprtarea
de cultura i tradiiile locale, absena contactelor cu rudele etc.
Compartimentul asistenei juridice din majoritatea instrumentelor internaionale prevede, de asemenea, proceduri cum sunt extrdarea persoanelor n vederea tragerii la rspundere penal, precum i
n vederea executrii sentinei, preluarea urmririi penale n privina
propriilor ceteni n baza solicitrii statului strin, transmiterea de
obiecte, care au fost folosite la svrirea infraciunii, informarea reciproc despre sentinele de condamnare n privina cetenilor statelor pri.
n unele tratate bilaterale, precum i n convenii multilaterale
specializate este reglementat nc o procedur, care poate fi calificat ca asisten juridic internaional transferul persoanelor condamnate n vederea continurii ispirii pedepsei n statele ai cror
ceteni sunt.
Transferul este o aciune de cooperare internaional n materie penal. El const n trecerea persoanei condamnate la pedeaps
privativ de libertate, care nu este resortisant al sistemului unde a
fost condamnat, de pe teritoriul acestuia pe teritoriul statului al crui
resortisant este i unde urmeaz s-i continuie executarea condamnrii. Aceast aciune este acordul cu privire transfer ntre statul de
condamnare i statul de executare.
Sub raport juridic, transferul este un mijloc de asisten juridic
n materie penal asemntor cu extrdarea, de care, nsa, se deose-

104

Manualul judectorului i al procurorului

bete prin mai multe aspecte. Transferul are n comun cu extrdarea


faptul c i el este un act bilateral ce intervine ntre dou state (cel de
condamnare si cel de executare) cu acordul acestora, condiia fiind
fapta pentru care pronunarea condamnrii s fie considerat infraciune i de statul de executare.
Spre deosebire de transfer, extrdarea este un act de asisten i
are ca scop obinerea de ctre statul solicitant a persoanei urmrite/
condamnate pentru a o putea judeca i condamna, dup caz, pentru
a o supune la executarea pedepsei, la care fusese condamnat n acel
stat. Fa de scopul extrdrii, aceasta msur se ia mpotriva voinei
persoanei extrdate, care este arestat n vederea extrdrii i predrii statului solicitant n aceast stare.
Transferul, chiar dac este cerut de statul de origine al condamnatului, nu poate fi realizat fr consimmntul acestuia, n ipoteza
dat nemaifiind vorba de nfptuirea justiiei, ci de executarea n
bune condiii a pedepsei pentru aciunea sa, ceea ce este n interesul
comun att al statului de condamnare, ct i al statului de executare.
Ca baz legal la efectuarea procedurii de transfer este Convenia
european asupra transferului persoanelor condamnate semnat la
Strasbourg n 1983, ratificat de ctre Republica Moldova pin Legea
nr. 69-XV din 11.03.2004, precum i Protocolul aditional la aceast
Convenie, ratificat de ctre Republica Moldova prin Legea nr. 70 XV
din 11.03.2004.
Aceast convenie este primul instrument internaional care reglementeaz forma respectiv de asisten juridic n spiritul ei. Transferul persoanelor condamnate reprezint acea form de asisten
internaional n materie penal, prin care se aprofundeaz cooperarea statelor n lupta contra criminalitii, trecndu-se de la extrdarea
infractorilor la cooperarea n vederea bunei executri a sanciunilor
private de libertate aplicate n statul de condamnare.
Baza legal intern care servete la transferarea peroanelor
condamnate este Codul de Procedur Penal al Republicii Moldova
i Legea Nr. 371-XVI din 01.12.2006 cu privire la asistena juridic
internaional n materie penal.
Potrivit dispoziiilor legale, o persoan condamnat definitiv pe
teritoriul Republicii Moldova poate fi transferat, n vederea executrii pedepsei, pe teritoriul statului al crui resortisant este, dispoziii
care, n temeiul reciprocitii convenionale, se vor aplica n mod corespunztor i n cazul n care un cetean moldav a fost condamnat
n alt stat.

Asistena juridic internaional n materie penal

105

Astfel,
persoana
condamnat
se
poate
adresa statului de condamnare ori statului de executare pentru a fi transferat n vederea ispirii pedepsei.
Potrivit Legii sus indicate, Republica Moldova, fie ca stat de condamnare, fie ca stat de executare, poate declana procedura transferului
persoanei condamnate att la cererea acesteia, ct i la adresarea reprezentanilor si legali avocatul, soul, rudele apropiate, frai sau
surori. Cererea de transfer naintat fie de statul de condamnare, fie
de statul de executare va fi formulat cu indicarea tratatului internaional n al crui temei se va efectua transferul solicitat ori cu solicitarea recurgerii la condiii de reciprocitate convenite i garantate ntre
state.
Transferul n vederea executrii pedepsei poate fi cerut, numai
n urmtoarele condiii:
condamnatul este resortisant al statului de executare;
hotrrea este definitiv;
la data primirii cererii de transferare, condamnatul mai are de
executat cel puin 6 luni din durata pedepsei; n cazuri excepionale, n baza acordului ntre statele implicate, transferul poate avea loc chiar dac partea de pedeaps neexecutat este
mai mic de 6 luni;
transferul este consimit de ctre persoana condamnat sau
dac, n raport cu vrsta ori cu starea fizic sau mintal a acesteia, unul dintre cele dou state consider necesar, de ctre
reprezentantul persoanei; consimmntul nu se cere n cazul
evadatului care se refugiaz n statul de executare al crui resortisant este;
faptele care au atras condamnarea constituie infraciuni, potrivit legii statului de executare;
statul de condamnare i statul de executare trebuie s se pun
de acord asupra acestei transferri; n caz contrar, transferul nu
poate avea loc.
Cererea de transferare trebuie formulat n scris i se adreseaz de ctre autoritile competente ale statului solicitant autoritii
competente a statului solicitat.
Convenia prevede urmtoarele definiii:
Statul de condamnare este statul unde a fost condamnat persoana care poate fi transferat;
Statul de executare este statul n care condamnatul poate fi transferat n vederea executrii pedepsei sale;

106

Manualul judectorului i al procurorului

Condamnarea desemneaz orice pedeaps sau msur privativ


de libertate, pronunat de ctre un judector pentru o durat
limitat sau nedeterminat n temeiul unei infraciuni penale;
Hotrrea desemneaz o hotrire judectoreasc prin care se
pronun o condamnare.
Pentru a se putea trece la transferul persoanei condamnate sunt
necesare anumite nscrisuri, pe care ambele state trebuie s i le furnizeze reciproc n vederea perfectrii acordului dintre ele cu privire la
transferarea condamnatului.
Conform art. 6 al Conveniei citate statul de executare trebuie sa
furnizeze statului de condamnare, la cererea acestuia, un document
/o declaraie care s arate c persoana condamnat este resortisant
al acelui stat; o copie de pe dispozitivul legilor statului de executare,
din care s rezulte c faptele care au constituit temeiul condamnrii reprezint infraciuni i, conform dreptului statului de executare,
o declaraie coninnd opiunea statului de executare de a continua
executarea condamnrii/de a o schimba printr-o hotrre a autoritii
sale.
Astfel, scopul acestei Convenii l constituie facilitarea transferului deinuilor strini, precum i reglementarea mai rapid a procedurii specificate, dup cum se arat i n Raportul explicativ al acestui
instrument internaional.
Reieind din cele relatate, Convenia ine seama i de tendinele
moderne n politica penal, respectiv importana reintegrrii sociale i reabilitrii infractorilor, care pot mai uor reanaliza faptele lor n
ara de origine, dect intr-o ar strin.

2. TRANSFERUL PERSOANELOR N CAZUL N CARE REPUBLICA


MOLDOVA ESTE STAT DE CONDAMNARE
Procedura de transfer a persoanelor condamnate este diferit, n
funcie de calitatea pe care o are Republica Moldova, i anume:
i. ca stat de condamnare;
ii. ca stat de executare.
Organele competente ale statelor strine n domeniul efecturii
procedurii de transfer sunt cele investite cu dreptul de a lua decizii

Asistena juridic internaional n materie penal

107

privind transferul persoanelor condamnate. De regul, acestea sunt


Ministerul Justiiei i Procuratura General.
Potrivit art. 2 al Legii Republicii Moldova Nr. 69 din 11.03.2004,
pentru ratificarea Conveniei europene asupra transferului persoanelor condamnate, Ministerul Justiiei a fost desemnat n calitate de autoritate responsabil de realizarea prevederilor conveniei.
Reieind din prevederile expuse, procedura de transfer a persoanelor condamnate din/n Republica Moldova ine de competena
exclusiv a Ministerului Justiiei.
Respectiv, art. 551 din Codul de Procedur Penal stipuleaz c
Transferul persoanelor condamnate se efectueaz n baza tratatului internaional la care Republica Moldova i statul respectiv sunt pri sau
n condiii de reciprocitate stabilite printr-un acord scris ntre Ministerul
Justiiei al Republicii Moldova i instituia respectiv a statului strin.
Din aceste motive, n cuprinsul cererii de transferare a condamnatului, statul va trebui s indice instrumentul internaional n temeiul cruia cererea este formulat. De menionat faptul c aceste reglementri nu aduc atingere drepturilor i obligaiilor care decurg din
normele internaionale privind transferul n strintate a deinuilor,
n scopul audierii acestora n calitate de martori sau al confruntrii.
Art. 84 al Legii Republicii Moldova nr. 371 din 01.12.2006 cu privire la asistena juridic internaional n materie penal stipuleaz:
Persoana condamnat pe teritoriul Republicii Moldova poate fi transferat, n condiiile Codului de procedur penal, partea special, titlul
III, capitolul IX, seciunea a 3-a i ale prezentei legi, pe teritoriul unui alt
stat pentru a executa pedeapsa aplicat prin hotrre pronunat de o
instan judectoreasc a Republicii Moldova.
n cazul n care condamnatul s-a adresat statului moldav, ca stat
de condamnare, n vederea transferrii sale, Ministerul Justiiei va informa despre aceasta autoritatea central competent a statului de
executare n cel mai scurt termen, dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare.
Prin urmare, este obligaia statului de a furniza informaiile respective: orice persoan condamnat de o instan moldav, care
poate fi subiectul transferului va fi informat de ctre Departamentul
Instituiilor Penitenciare al Ministerului Justiiei, prin administraia
penitenciar, despre dreptul su de a solicita transferul n statul de
executare, precum i despre coninutul exact al tratatului internaional aplicabil.
Orice informare trebuie s cuprind:

108

Manualul judectorului i al procurorului


numele, data i locul naterii condamnatului;
dac este cazul, adresa condamnatului n statul de executare;
expunerea faptelor care au atras condamnarea;
natura, durata i data nceperii executrii pedepsei.

n cazul n care condamnatul s-a adresat statului de executare


n vederea transferrii sale, Republica Moldova va comunica la cerere
informaiile de mai sus.
Persoana condamnat va fi informat n scris de ctre Ministerul Justiiei, direct sau prin intermediul administraiei penitenciare
a Departamentului Instituiilor Penitenciare, despre orice aciune
ntreprins de ctre statul de condamnare sau statul de executare,
precum i despre orice hotrre luat de unul dintre aceste dou state
n legtur cu cererea de transfer.
Lund n consideraie cele expuse, se denot faptul c Convenia
din 1983 prevede o procedura mai simpl.
n scopul soluionrii cererii de transferare, Republica Moldova
solicit statului de executare transmiterea urmtoarelor nscrisuri
ajuttoare:
- un document sau o declaraie care s ateste c persoana condamnat este resortisant al statului de executare. Pentru a face
aplicarea Conveniei mai uoar, s-a preferat folosirea acestui
termen n locul unor noiuni care, n practic, pot da loc la probleme de interpretare, precum rezident obinuit n cellalt stat
i stat de origine, utilizate n art. 5 din Convenia european
privind valoarea internaional a hotrrilor represive. Nu este
necesar ca persoana condamnat s fie doar cetean al statului
de executare, ea putnd avea i multipla cetenie. Prevederile
Conveniei d posibilitatea Statelor contractante de a defini,
prin intermediul unei declaraii, termenul resortisant. Astfel,
Republica Moldova a declarat c prin termenul resortisant va
nelege cetenii Republicii Moldova, cetenii strini i apatrizii
cu permis de edere n Republica Moldova. Romnia a definit
termenul de resortisant ca cetean al statului de executare sau
cetean al statului de tranzit;
- o copie de pe dispoziiile legale ale statului de executare, din
care s rezulte c faptele care au determinat pronunarea hotrrii n statul de condamnare constituie infraciuni, potrivit legii
statului de executare;

Asistena juridic internaional n materie penal

109

- o declaraie coninnd informaiile privitoare la procedura pentru care se va opta n vederea punerii n executare a condamnrii.
Cu excepia cazului n care unul dintre cele dou state nu i d
acordul la transferare, statul moldav comunic statului de executare
urmtoarele:
a) actul care confirm c persoana condamnat este cetean al
statului de executare sau are n el domiciliul permanent;
b) declaraia n scris a persoanei condamnate privind consimmntul ei la transfer;
c) copia de pe hotrrea de condamnare, autentificat, cu meniunea c este definitiv, precum i copia de pe textele legilor aplicate
n cauza respectiv;
d) certificatul n care este indicat durata pedepsei deja executate i a arestrii preventive, precum i durata pedepsei ce urmeaz
a fi executat.
De asemenea, ministerul solicit s i se remitde ctre Departamentul Instituiilor Penitenciare orice raport medical sau social
despre condamnat, orice informaie asupra tratamentului su pe
teritoriul statului de condamnare i orice recomandare pentru continuarea acestui tratament n statul de executare; un act care atest
executarea unei pedepse complementare, dac aceasta a fost aplicat; informaii despre prejudiciul cauzat n urma comiterii infraciunii,
precum i despre repararea acestuia, nsoite, dup caz, de traducerea solicitat.
n aceste reglementri se evideniaz o condiie de fond a declanrii transferului dup cum este consimmntul, fapt reglementat de art. 555 al Codului de Procedur Penal, precum i de art. 88
al Legii n spe, care prevd c condamnatul trebuie s-i dea consimmntul pentru transfer benevol i n deplin cunotin a consecinelor juridice care decurg din aceasta, n conformitate cu legea
procesual a statului de condamnare, Departamentul Instituiilor Penitenciare fiind organul responsabil de asigurarea respectrii acestei
condiii.
n lipsa motivelor de refuz, Ministerul Justiiei, dup examinarea actelor, organizeaz traducerea lor conform cerinelor aplicabile
fiecrui caz n parte, cu respectarea rezervelor formulate de statul
solicitat la tratatul internaional n al crui temei se efectueaz transferul, i le va transmite, mpreun cu cererea de transfer, autorit-

110

Manualul judectorului i al procurorului

ii competente din statul de executare, cruia i va cere acceptul de


efectuare a transferului. Odat cu transmiterea cererii de transfer i a
documentelor anexate, statul de executare poate fi solicitat s comunice care dintre cele dou proceduri indicate la art.99 alin.(1) al Legii
va fi aplicat.
Dup primirea actelor i informaiilor respective, Ministerul Justiiei, n urma examinrii lor, poate decide i refuzul, n cazul n care
deine informaii sau acte care justific refuzul transferului solicitat.
Tot la acest subiect se poate relata c Convenia prevede o procedur de transferare, i n acest caz nu instituie o obligaie pentru
statele pri s dea curs unei cereri de transfer, fapt pentru care nici
nu a fost necesar s se prevad o list de motive de refuz i nici nu
se cere statului solicitant sa ii motiveze respingerea unei cereri de
transfer. n aceste cazuri, fiecare stat n legislaia sa intern prevede
unele motive de refuz a transferului persoanei condamnate. Legislaia Republicii Moldova prevede un ir de motive care ar sta la baza
lurii deciziei de refuz a transferului.
n acest sens, art. 91 al Legii Nr. 371 stipuleaz c cererea de
transferare a persoanei condamnate poate fi refuzat din urmtoarele motive:
a) persoana a fost condamnat pentru infraciuni care au influenat negativ opinia public din Republica Moldova;
b) pedeapsa prevzut de legislaia statului de executare este vdit
superioar sau inferioar n raport cu cea stabilit prin hotrrea
pronunat de instana judectoreasc din Republica Moldova;
c) exist indicii suficiente c, odat transferat, persoana condamnat ar putea fi pus n libertate imediat sau ntr-un termen scurt
fa de durata pedepsei rmase de executat conform legislaiei
Republicii Moldova;
d) persoana condamnat nu a reparat pagubele produse prin comiterea infraciunii i nici nu a pltit sau garantat daunele i cheltuielile la care a fost obligat prin sentina pronunat de instana
judectoreasc a Republicii Moldova;
e) exist indicii suficiente c statul de executare nu va respecta regula specialitii, trecnd la represiunea penal a persoanei condamnate pentru fapte anterioare transferului, altele dect cele
care au motivat aplicarea pedepsei, fr a obine mai nti, n
acest scop, autorizarea Republicii Moldova;
f) exist pericolul expunerii persoanei, al crei transfer se solicit,
unei atitudini degradante sau inumane de ctre autoritile sta-

Asistena juridic internaional n materie penal

111

tului de executare. n caz de necesitate, autoritile competente


ale Republicii Moldova pot solicita statului de executare permisiunea verificrii la locul deinerii a condiiilor de deinere existente
n acest stat.
Astfel, unul dintre aceste motive, care a stat la baza lurii deciziei
negative de transfer, cel ma des ntlnit n practic este pct. d) art. 91
al legii enunate, care prevede necesitatea reparrii pagubelor produse prin comiterea infraciunii.
Respectiv, necesitatatea includerii acestei prevederi n legislaia
intern a aprut n legtur cu existena pagubelor enorme stabilite
prin sentinele de condamnare a cetenilor strini, care au solicitat
transferul lor n statul de origine, n vederea excluderii situaiilor de
cauzare a daunelor materiale cetenilor Republicii Moldova
Prin urmare, deoarece competena expunerii asupra acceptrii
sau, dup caz, refuzrii transferului persoanelor condamnate i revine
organului central de specialitate - Ministerului Justiiei, n art. 92 al
Legii nr. 371 este prevzut modalitatea contestrii deciziei respective: decizia de refuz a efecturii transferului persoanei condamnate,
luat de autoritile Republicii Moldova, ca stat de condamnare, poate fi contestat n procedur de contencios administrativ la Curtea de
Apel Chiinu.
De asemenea, legislaia intern n acest domeniu prevede procedura suspendrii transferului, ceea ce presupune c, la apariia unor
circumstane care mpiedic adoptarea deciziei definitive privind acceptul sau refuzul transferului solicitat, Republica Moldova, ca stat de
condamnare, poate decide asupra suspendrii procedurii de transfer,
care va fi reluat dup nlturarea cauzelor care au determinat luarea
deciziei de suspendare, informnd despre aceste decizii statul de executare, dar i persoana condamnat.
Tot la acest subiect, este important de menionat despre ncetarea procedurii de transfer declanate, iar acest fapt survine la retragerea cererii de transferare a persoanei condamnate sau la refuzul
acesteia de a fi transferat, cu informarea reciproc a statelor vizate.
n finalul acestei seciuni, viznd efectuarea transferului, este
esenial de a indica consecinele transferului pentru statul de condamnare, acestea fiind stipulate att n art. 8 al Conveniei, precum i
n art. 94 al Legii citate, ceea ce presupune c preluarea n sarcin a
condamnatului de ctre autoritile statului de executare are drept
efect suspendarea executrii condamnrii n statul de condamnare.

112

Manualul judectorului i al procurorului

n aceste cazuri, statul de condamnare nu mai poate executa condamnarea atunci cnd statul de executare consider executarea condamnrii ca fiind terminat.

3. TRANSFERUL PERSOANELOR N CAZUL N CARE REPUBLICA


MOLDOVA ESTE STAT DE EXECUTARE
Dispoziiile privitoare la Republica Moldova ca stat de condamnare se aplic n modul corespunztor i n cazul n care Republica Moldova are calitatea de stat de executare. Republica Moldova, ca stat de
executare, la cererea statului de condamnare, va furniza acestuia, prin
intermediul Ministerului Justiiei, actele prevzute n Codul de procedur penal la art.554 alin.(2) pct.1) o copie a prevederilor legale ale
statului de executare, din care s rezulte c faptele care au determinat
pronunarea hotrrii judectoreti n statul de condamnare constituie o infraciune prevzut i pedepsit n dreptul intern al statului de
executare sau ar fi constituit o astfel de infraciune, dac se comitea pe
teritoriul su, precum i orice alt informaie relevant.
Ministerul Justiiei va solicita autoritii centrale competente a
statului de condamnare o declaraie n care s se consemneze consimmntul condamnatului la transfer, benevol i n deplin cunotin de consecinele juridice care decurg din transferul su n Republica Moldova.
Referitor la procedura de soluionare a cererii, este de precizat
c, n cazul n care Ministerul Justiiei din Republica Moldova primete o cerere de transferare din partea unui resortisant moldav condamnat ntr-un alt stat, ntiineaz despre aceast cerere autoritatea
central din statul de condamnare, creia i solicit totodat informaiile i documentele prevzute de lege, precum i o declaraie n care
se precizeaz dac autoritile competente i dau consimmntul la
transfer.
n situaia n care cererea de transferare este refuzat, Ministerul Justiiei l ntiineaz despre aceasta pe condamnat, iar dac este
aprobat, va transmite autoritii centrale din statul de condamnare
documentele necesare.
Dup ce primete acordul statului de condamnare asupra transferului mpreun cu actele prevzute, Ministerul Justiiei verific
gradul de corespundere a acestuia cu dispoziiile tratatelor internaionale i transmite mpreun cu demersul Ministrului Justiiei i

Asistena juridic internaional n materie penal

113

actele menionate, cererea de transfer spre soluionare instanei judectoreti specificate n Codul de procedur penal la art.556 alin.
(1), egalitatea instanelor fiind stabilit n raport cu competena jurisdicional.
Astfel, n cazul n care hotrrea statului de condamnare este
adoptat de o instan egal n grad cu judectoria, demersul Ministrului Justiiei i cererea de transferare se adreseaz judectoriei n
raza teritorial a creia se afl Ministerul Justiiei (Judectoria Buiucani, mun. Chiinu), iar dac instana statului de condamnare este
egal n grad Curii de Apel, cererea i demersul respectiv se adreseaz Curii de Apel din municipiul Chiinu.
Dac ne referim la procedura examinrii n instana de judecat
a demersurilor de transfer, legislaia prevede c aceste demersuri ale
Ministrului Justiiei se soluioneaz n edin de un judector n lipsa
persoanei condamnate, dar cu participarea reprezentantului Ministerului Justiiei din subdiviziunea specializat n acordarea de asisten
juridic internaional i cu participarea aprtorului condamnatului.
n cazul n care condamnatul nu are aprtor ales, acesta este numit
din oficiu.
n cadrul soluionrii demersului privitor la transfer, instana verific dac sunt respectate condiiile pentru transfer, prevzute de
legislaia procesual-penal, precum i de tratatul internaional n temeiul cruia se solicit transferul sau de acordul de reciprocitate.
La acest subiect se poate de menionat faptul c, la etapa actual, instrumentul internaional aplicabil - Convenia
european
asupra transferului persoanelor condamnate semnat la Strasbourg
n 1983 constituie baza legal suficient n soluionarea cazurilor de
transfer existente.
n prezent, acordul de reciprocitate se aplic ntre Republica
Moldova i Republica Belarus, deoarece acest stat nu este parte la
Convenia menionat mai sus, dar Convenia privind asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 1993,
aplicabil n raporturile dintre statele noastre, nu cuprinde procedura
de transfer a persoanelor condamnate. Acest principiu a fost garantat
din partea Republicii Moldova de ctre Ministrul Justiiei, iar din partea statului belorus de ctre Procurorul General.
Deci, n urma soluionrii demersului, instana naional adopt
o ncheiere. ncheierea va fi motivat, specificndu-se n ea i termenul
pedepsei care urmeaz a fi executat n Republica Moldova, tipul penitenciarului, regimul deteniei, pedeapsa complementar i modul

114

Manualul judectorului i al procurorului

de reparare a prejudiciului n cazul aciunii civile. ncheierea pasibil


de atac n recurs n termen de 10 zile de la ntiinare va fi transmis
Ministerului Justiiei de ctre instana judectoreasc n termen de
3 zile lucrtoare de la adoptare. ntiinarea persoanei condamnate
se face de ctre Ministerul Justiiei prin fax sau prin alt mijloc de comunicare prin intermediul autoritii centrale din statul de condamnare, cu solicitarea prezentrii dovezii autentificate de ntiinare a
persoanei condamnate. Dup ce rmne definitiv, ncheierea instanei judectoreti a Republicii Moldova este transmis prin Ministerul
Justiiei autoritii centrale competente din statul de condamnare, ca
transferul persoanei condamnate s poat avea loc.
Cererea de transferare a persoanei condamnate poate s fie refuzat opional, mai ales din urmtoarele motive:
- procesul n care s-a pronunat sentina de condamnare nu s-a
desfurat n conformitate cu dispoziiile pertinente din Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale;
- n Republica Moldova a fost pronunat o sentin mpotriva
persoanei condamnate pentru aceeai fapt sau este n curs o
procedur penal pentru aceeai fapt i mpotriva aceleiai
persoane;
- persoana condamnat a prsit demult Republica Moldova,
stabilindu-i domiciliul n alt stat, iar legturile sale cu Republica Moldova nu mai sunt semnificative;
- persoana condamnat a comis o infraciune grav, care a influenat negativ opinia public sau a ntreinut relaii strnse
cu membrii unor organizaii criminale, ceea ce face ndoielnic
reintegrarea ei social n Republica Moldova;
- transferul poate prezenta pericol pentru securitatea naional,
sigurana public, bunstarea economic a statului, aprarea
ordinii i prevenirea faptelor penale, protejarea sntii sau a
moralei ori pentru aprarea drepturilor i libertilor altora.
n legtur cu executarea pedepsei, se impun a fi fcute urmtoarele precizri:
executarea pedepsei este guvernat de legea Republicii Moldova;
executarea pedepsei nceteaz de ndat ce Republica Moldova
a fost informat de ctre statul de condamnare despre orice hotrre sau msur care atrage imposibilitatea continurii executrii.

Asistena juridic internaional n materie penal

115

Dei executarea pedepsei de ctre persoana transferat are loc


conform legii statului de executare, totui Convenia prevede unele
reguli referitoare la diferite incidente care pot s apar, precum: graierea, amnistia, revizuirea hotarrii de condamnare, ncetarea executarii sentinei.
Astfel, att statul de executare, ct i cel de condamnare pot acorda amnistia, graierea, fie sub forma remiterii, fie sub forma comutrii pedepsei aplicate n conformitate cu reglementrile naionale n
acest sens. Indiferent n care dintre state ar interveni vreuna dintre
aceste cauze de nlturare a executrii pedepsei, aceasta va produce
efecte asupra msurii transferrii condamnatului. Amnistia i graierea total fac ca msura transferrii s rmna fr obiect. Graierea
parial sau comutarea pedepsei las posibilitatea transferrii, dac
pedeapsa ramas de executat ndeplinete condiiile pentru transfer.
n ceea ce privete revizuirea hotrrii, se denot faptul c numai
Republica Moldova, ca stat de condamnare, are dreptul s stabileasc orice form de recurs viznd revizuirea hotrrii judectoreti, care
poate fi solicitat de ctre persoana condamnat chiar i dup efectuarea transferului.
n cazul n care Republica Moldova este statul de condamnare,
Departamentul Instituiilor Penitenciare prezint Ministerului Justiiei orice informaie pertinent, n vederea comunicrii autoritii centrale competente din statul de executare pentru a nceta executarea
sentinei pe teritoriul acelui stat. ns, n aceste cazuri, relaiile dintre
cele dou state nu nceteaz imediat dup ce s-a operat transferul.
Statul de condamnare pe teritoriul cruia persoana a savrit infraciunea i a fost condamnat, dei a acceptat transferul acestuia pe
teritoriul statului de origine, ramne legat de aceasta prin nsi condamnarea i prin rspunderea moral pe care o poart pentru destinatarul ei.
Prin urmare, Republica Moldova are obligaia de a furniza informaii statului de condamnare n ceea ce privete executarea pedepsei n urmtoarele situaii:
- cnd pedeapsa a fost executat sau considerat ca executat;
- n cazul n care condamnatul a evadat;
- dac statul de condamnare solicit un raport special.
n finalul acestei seciuni este important de menionat chestiunile privind cheltuielile de efectuare a transferului din/n Republica
Moldova a persoanelor condamnate.

116

Manualul judectorului i al procurorului

n acest sens, art. 17 al Conveniei stipuleaz c cheltuielile ocazionale sunt n sarcina statului de executare, cu excepia cheltuielilor
ocazionale exclusiv pe teritoriul statului de condamnare.
Legislaia intern a Republicii Moldova prevede c cheltuielile
se acoper din mijloacele prevzute anual la bugetul de stat pentru finanarea activitii sistemului penitenciar. Respectiv, predarea
persoanei condamnate o efectueaz Departamentul Instituiilor Penitenciare, care va colabora direct cu autoritatea competent a statului de executare n vederea stabilirii modalitii de predare-preluare efectiv, i anume: data, locul, ora, escorta, precum i alte detalii
pertinente. Preluarea de ctre autoritatea competent a statului de
executare va avea loc, n msura posibilitilor, la un punct de trecere
a frontierei de stat a Republicii Moldova.
4. CONTINUAREA EXECUTRII SENTINEI ORI SCHIMBAREA
CONDAMNRII. SPECIFICUL SOLUIONRII CERERILOR
Ca efecte ale transferrii persoanei condamnate, autoritilor
competente ale Republicii Moldova le revin o serie de obligaii:
- s continue executarea condamnrii imediat sau n baza unei
hotrri judectoreti; n cazul n care statul opteaz pentru
continuarea executrii pedepsei aplicate n statul de condamnare, el trebuie s respecte felul i durata pedepsei prevzute
n hotrrea de condamnare;
- s schimbe condamnarea printr-o hotrre judectoreasc, nlocuind astfel pedeapsa aplicat n statul de condamnare cu o
pedeaps prevzut de legislaia Republicii Moldova pentru
aceeai infraciune.
Prin urmare, odat cu transmiterea cererii de transfer, Ministerul Justiiei specific procedura care urmeaz a fi aplicat, inndu-se
cont de rezervele statelor la acest capitol formulate la momentul ratificrii/aderrii la tratatul internaional aplicabil, precum i de orice
alt solicitare expres n acest sens a statului de condamnare.
n aceast situaie, dac felul pedepsei aplicate sau durata acesteia este incompatibil cu legislaia Republicii Moldova, instana poate, prin hotrre judectoreasc, s adapteze aceast pedeaps la cea
prevzut de legea moldav pentru faptele care au atras condamnarea, cu condiia ca aceast pedeaps s corespund, att ct este posibil, cu felul pedepsei aplicate prin hotrrea statului de condamnare

Asistena juridic internaional n materie penal

117

i, n nici un caz, s nu agraveze situaia condamnatului.


n acest context, aplicnd procedura prevzut de legislaia Republicii Moldova, instana de judecat va trebui s respecte anumite
condiii n ceea ce privete schimbarea pedepsei, ceea ce presupune
urmtoarele:
- va fi legat de constatarea faptelor n msura n care acestea
figureaz, n mod explicit sau implicit, n hotrrea pronunat
n statul de condamnare;
- nu va putea schimba o pedeaps privativ de libertate printro pedeaps pecuniar;
- va deduce integral din pedeaps perioada de privaiune de
libertate deja executat de condamnat;
- nu va agrava situaia penal a condamnatului, nici nu va fi
inut de limita inferioar a pedepsei eventual prevzute de
legislaia statului de condamnare pentru infraciunea sau infraciunile svrite.
Vom meniona faptul c, la cererea statului de condamnare, statul moldav este obligat s indice acestuia, nainte de transferarea persoanei condamnate, care dintre cele dou proceduri va fi urmat.
n practic, la acest subiect au aprut divergene n ceea ce privete indicarea termenului de pedeaps, a tipului penitenciarului n
situaia n care se opteaz pentru schimbarea condamnrii. La capitolul respectiv, existau opinii separate: unii judectori fiind de prerea
c este obligatoriu indicarea acestor date n hotrrea judectoreasc
pn la transferarea de facto a persoanei condamnate, iar ali magistrai considerau c e necesar de a stabili aceste informaii dup escortarea persoanei condamnate n Republica Moldova.
n urma acestor divergene, au aprut primele impacte negative
- au fost refuzate cererile de transfer a cetenilor Republicii
Moldova, motivul de baz constituind faptul neindicrii de
ctre instana de judecat a acestor condiii n ncheierea de
acceptare a transferului, pn la escortarea persoanei pe teritoriul Republicii Moldova.
Reieind din cele relatate, s-a conturat opiunea obligatorie de
a se indica n hotrrea judectoreasc, prin care s-a acceptat o cerere de transfer, termenul de pedeaps stabilit, n caz de schimbare a
condamnrii, i tipul penitenciarului -
condiie necesar pentru
a exclude situaiile n care s fie refuzat transferul cetenilor Republicii Moldova n ara lor de origine.

118

Manualul judectorului i al procurorului


5. TRANZITUL

n alt ordine de idei, trebuie specificat faptul c Republica Moldova autorizeaz, n conformitate cu legislaia naional, tranzitul
persoanei condamnate pe teritoriul su, dac cererea de tranzit a
fost formulat de ctre un alt stat, care s-a neles cu un al treilea stat
asupra transferului spre sau dinspre teritoriul su a unei persoane
condamnate. Cererea de tranzit i rspunsul se comunic prin intermediul Ministerului Justiiei. Rspunsul privind acceptul sau refuzul
tranzitului solicitat va fi formulat n urma coordonrii cu diferite organe, care vor permite depistarea temeiurilor pentru refuzul n autorizarea tranzitului. Cererea de tranzit nu este necesar, dac se folosete spaiul aerian al Republicii Moldova i nu este prevzut nici o
aterizare pe teritoriul ei.
n cazul n care i se solicit tranzitul, Republica Moldova poate
deine persoana condamnat pe o perioad strict necesar tranzitrii
teritoriului su. Deinerea este asigurat de ctre Departamentul Instituiilor Penitenciare.
La cererea statului solicitant, statul moldav poate s dea asigurri c persoana condamnat, nu va fi nici urmrit, nici deinut, nici
supus vreunei alte restricii de libertate individual pe teritoriul statului de tranzit, pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale
de pe teritoriul statului de condamnare.
Cu toate acestea, Republica Moldova poate refuza acordarea
tranzitului, n urmtoarele dou situaii:
a) dac persoana condamnat este cetean al ei, este domiciliat permanent pe teritoriul su ori este cetean strin sau apatrid cu
permis de edere pe teritoriul ei;
b) dac infraciunea care a servit obiectul condamnrii nu constituie o infraciune conform legislaiei sale.

Bibliografie:
Acte normative internaionale i naionale
1. Convenia European asupra transferrii persoanelor condamnate, 1983, ratificat prin Legea nr.69-XV din 11.03.04;
2. Protocolul adiional la Convenia European asupra transferrii

Asistena juridic internaional n materie penal

119

persoanelor condamnate, 18.12.1997, ratificat prin Legea nr.70XV din 11.03.04;


3. Convenia european privind extrdarea, semnat la Paris la 13
decembrie 1957, i cele dou Protocoale Adiionale, semnate
la Strasbourg pe 15 octombrie 1975 i, respectiv, pe 17 martie1978;
4. Convenia european de asisten judiciar n materie penal,
adoptat la Strasbourg la 20 aprilie 1959;
5. Codul de Procedur Penal al Republicii Moldova, publicat
la07.06.2003 n Monitorul Oficial nr. 104-110, art. nr: 447, n vigoare din 12.06.2003;
6. Legea nr. 371-XVI, din 01.12.2006, cu privire la asistena juridic
internaional n materir penal, publicat la 02.02.2007 n Monitorul Oficial nr. 14-17, art nr. 42.
Manuale, monografii, articole de specialitate
1. Alexandru Boroi, Ioan Rusu. Cooperarea judiciar internaional n materie penal. Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008;
2. Florin Rzvan Radu. Cooperarea n domeniul justiiei i al afacerilor interne n cadrul Uniunii Europene. Revista Dreptul nr.
6/2007;
3. Florin Rzvan Radu. Cooperare judiciar internaional i european n materie penal. Editura Wolters Kluwer, Bucureti,
2009;
5. Valeric Bndar. Aspecte privind cooperarea judiciar n materie
penal n lumina Tratatului de la Lisabona. Analele Universitii
Constantin Brncui, Tg. Jiu, Seria tiine Juridice nr. 4/2010.
Surse Internet
www// Coe.int/
www// justice.md/

120

Manualul judectorului i al procurorului

CAPITOLUL VI
Silvia Capcelea,
consultant n Secia cooperare juridic internaional
din cadrul Direciei relaii internaionale i integrare european
a Ministerului Justiiei
1. RECUNOATEREA I EXECUTAREA HOTRRILOR
PENALE STRINE DE CTRE AUTORITILE REPUBLICII
MOLDOVA
Recunoaterea reciproc, consolidat, a hotrrilor penale i a actelor judiciare constituie un suport eficient al cooperrii dintre autoriti, fiind bazat pe ncrederea reciproc pe care statele membre
o au n alte sisteme cu respectare comun a drepturilor i libertilor
fundamentale.
Importana acestei forme de cooperare judiciar internaional n
materie penal a determinat ca, n decursul timpului, teoreticienii
s afirme c nfptuirea justiiei penale n mod complet i eficace
nu ar fi posibil, dac efectele hotrrilor penale
s-ar limita numai la teritoriul statului n care au fost pronunate
[3, p. 45-47].
Codul Penal din perioada lui Carol al II-lea, anul 1940, a prevzut primele norme ce in de recunoaterea hotrrilor penale strine
i a actelor judiciare strine, n acord cu noile orientri ale politicii
penale a timpului.
n doctrina timpului, majoritatea autorilor au susinut necesitatea recunoaterii legilor i hotrrilor penale strine pe ideea de curtoa-

Asistena juridic internaional n materie penal

121

zie internaional.
Astfel, legiuitorul din perioada interbelic a abordat instituiile
recunoaterii hotrrilor penale i a actelor judiciare strine ntr-o manier modern, apropiat celei contemporane.
ncepnd cu a doua jumtate a secolului trecut, s-a constatat o tendin accentuat de admitere a tezei de recunoatere a hotrrilor penale strine, n prima faz, ntre statele vecine sub aspect
geografic, legate ntre ele prin tradiii culturale, religioase, etc., apoi, la
nivel regional. [4, p. 362].
n virtutea principiului suveranitii statelor, fiecare stat avea
libertatea de a impune anumite condiii pe care trebuia s le ndeplineasc o hotrre penal strin pentru a putea fi recunoscut, condiii
care, ulterior, au constituit principii de baz n regimul recunoaterii hotrrilor penale strine.
Legea Republicii Moldova nr. 371, din 01.12.2006, cu privire la asistena juridic internaional n materie penal reglementeaz dou
proceduri care trebuie urmate pentru recunoaterea unei hotrri
penale strine:
Recunoaterea i executarea hotrrilor penale strine
Executarea hotrrilor penale naionale n strintate
Potrivit prevederilor Codului de Procedur Penal al Republicii
Moldova, hotrrile penale definitive pronunate de instanele judectoreti din strintate, precum i cele care sunt de natur s produc, potrivit legii penale a Republicii Moldova, efecte juridice, pot
fi recunoscute de instana naional, la demersul ministrului Justiiei sau al Procurorului General, n baza tratatului internaional sau a
acordului de reciprocitate.
n acest sens, Legea Republicii Moldova nr. 371 reglementeaz
procedura recunoaterii i executrii hotrrilor penale, facilitnd
aplicarea Conveniei europene privind valoarea internaional a hotrrilor represive, adoptat la Haga la 28 mai 1970.
Prin urmare, pe teritoriul Republicii Moldova executarea unei
hotrri strine are loc la cererea de recunoatere i executare formulat de autoritile competente ale statului de condamnare. Cererea
de recunoatere i executare este admisibil atunci cnd sunt ntrunite urmtoarele condiii speciale:
a) persoana condamnat este cetean al Republicii Moldova ori
este domiciliat permanent pe teritoriul acesteia, ori este cetean
strin sau apatrid cu permis de edere n teritoriul ei;
b) n privina faptei pentru care a fost pronunat sentina de

122

Manualul judectorului i al procurorului

condamnare nu este pornit o urmrire penal n Republica Moldova;


c) executarea hotrrii n Republica Moldova poate favoriza reintegrarea social a persoanei condamnate;
d) executarea hotrrii n Republica Moldova poate favoriza repararea pagubei provocate prin infraciune;
e) durata pedepsei sau a msurilor de siguran dispuse prin hotrre este mai mare de un an.
Astfel, dup cum reiese de mai sus, cererea de recunoatere a
hotrrii strine a crei executare se solicit se transmite Ministerului
Justiiei. n cerere se indic tratatul internaional n al crui temei se
solicit executarea. Cererea de recunoatere este nsoit de o copie
autentic de pe hotrre i, dac este prevzut de tratatul internaional aplicabil, de o declaraie prin care persoana condamnat i
exprim consimmntul, precum i de o informaie privind durata
arestului preventiv sau a prii de pedeaps executat pn la data
prezentrii cererii.
n acest caz, Ministerul Justiiei, prin subdiviziunea sa specializat, va efectua verificarea corespunderii cererii de recunoatere a
executrii i actelor anexate cu dispoziiile tratatelor internaionale.
Dup realizarea verificrilor aspectelor menionate i constatnd
c nu exist cauze care s determine nerecunoaterea hotrrilor penale strine, Ministerul Justiiei va transmite cererea de recunoatere
instanei judectoreti competente, care, potrivit legislaiei interne,
este instana n a crei raza teritorial se afl Ministerul Justiiei sau
Procuratura General.
La soluionarea demersului particip obligatoriu reprezentantul
Ministerului Justiiei sau, dup caz, al Procuraturii Generale, condamnatul i aprtorul acestuia. Instana poate examina demersul i n
lipsa condamnatului, n cazul n care acesta se afl n detenie pe teritoriul unui stat strin.
Condamnatului i se comunic hotrrea instanei strine mpreun cu documentele care o nsoesc, cu traducere n limba de stat i n
limba pe care o cunoate condamnatul. Instana ascult opiniile celor
prezeni i, n baza materialelor anexate la demers, dac constat c
sunt ntrunite condiiile legale, recunoate hotrrea penal a instanei strine. n cazul n care pedeapsa solicitat de ctre instana strin nu a fost executat sau a fost executat numai n parte, instana
substituie pedeapsa neexecutat sau restul pedepsei cu o pedeaps
corespuztoare. Executarea dispoziiilor civile dintr-o hotrre jude-

Asistena juridic internaional n materie penal

123

ctoreasc penal strin se efectueaz potrivit regulilor prevzute


pentru executarea hotrrilor judectoreti civile strine.
Aadar, executarea unei hotrri penale strine are loc n conformitate cu legislaia Republicii Moldova. n acest caz, hotrrile strine
recunoscute i admise spre executare pe teritoriul Republicii Moldova au aceleai efecte juridice ca i hotrrile pronunate de instanele
judectoreti naionale. Doar statul strin care solicit executarea hotrrii proprii poate decide n privina declanrii unei ci extraordinare de atac mpotriva acestei hotrri. nceputul executrii pedepsei n
Republica Moldova are ca efect renunarea statului strin la aceast
executare pe teritoriul propriu, cu excepia cazului n care persoana
condamnat se eschiveaz de la executarea pedepsei, situaie n care
statul strin redobndete dreptul la executare. n cazul pedepsei.
n ceea ce privete amnistia i graierea, putem relata c aceste
acte pot fi acordate att de Republica Moldova, ct i de statul strin.
Statul strin va informa Republica Moldova despre intervenia oricrei din aceste cauze, care ar determina schimbarea sau ncetarea executrii. n cazul pedepsei amenzii, statul strin redobndete dreptul
la executare din data cnd este informat asupra neexecutrii totale
sau pariale a acestei pedepse.
Referitor la limitele executrii hotrrii strine, legislaia procesual-penal a Republicii Moldova a prevzut n acest sens anumite
prevederi.
1. Astfel, art. 110 al Legii prevede c executarea hotrrii se
limiteaz la:
a) executarea unei pedepse privative de libertate sau a unei msuri
de siguran privative de libertate;
b) executarea unei amenzi, dac pe teritoriul Republicii Moldova
exist bunuri suficiente pentru a se garanta n ntregime sau parial aceast executare;
c) executarea msurii de siguran a confiscrii speciale;
d) executarea decderilor din drepturi, aa cum sunt definite n Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor
represive de la Haga din 28 mai 1970.
2. Republica Moldova poate refuza executarea n cazul n
care:
a) consider c sanciunea a fost pronunat n privina unei infraciuni de natur fiscal sau religioas;

124

Manualul judectorului i al procurorului


b) sanciunea a fost pronunat pentru o fapt care, potrivit legislaiei Republicii Moldova, ar fi de competena exclusiv a unei
autoriti administrative;
c) hotrrea strin a fost pronunat de autoritile statului solicitant la o dat cnd aciunea penal n privina infraciunii a crei
svrire a fost sancionat ar fi fost prescris potrivit legislaiei
Republicii Moldova;
d) hotrrea a fost emis in absentia, persoana condamnat neavnd posibilitatea s exercite o cale de atac n faa unei instane
judectoreti;
e) hotrrea strin este emis sub forma unei ordonane penale,
dup cum este definit prin Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive de la Haga din 28 mai
1970.

3. Pedeapsa complementar pronunat prin hotrre strin


se execut n msura n care este prevzut de legislaia
Republicii Moldova i nu a fost executat n statul de condamnare.
Aadar, o hotrre penal produce n cadrul ordinii de drept a
statului solicitat trei efecte principale care condiioneaz n mod
direct efectele pe care hotrrea penal respectiv le produce pe
plan internaional, dup cum urmeaz:
are putere de lucru judecat;
are for obligatorie;
soluioneaz definitiv un conflict de drept penal.
Reieind din cele relatate, putem conchide, c cooperarea judiciar internaional poate fi definit ca o relaie interstatal n cadrul
creia un stat suveran transmite o cerere altui stat suveran i acesta
de la urm decide dac s execute sau nu cererea - relaie care este
organizat prin diferite instrumente juridice asupra crora se cade de
acord fie bilateral, fie n cadrul unor organizaii internaionale.
n principiu, aceasta nseamn c fiecare autoritate judiciar naional ar trebui ipso facto s recunoasc cererile naintate de o autoritate judiciar din alt stat membru, cu un minim de formaliti de
ndeplinit.

Asistena juridic internaional n materie penal

125

2. CONDIIILE I PROCEDURA EXECUTRII HOTRRILOR


PENALE NAIONALE DE CTRE ALTE STATE
Recunoaterea, ca instituie a dreptului procesual penal moldav,
constituie mijlocul prin care hotrrile penale sau alte acte juridice
capt - atunci cnd este cazul - efecte juridice pe teritoriul rii.
Astfel, a doua procedur n acest sens, reglementat de Legea nr.
371, este executarea hotrrilor penale naionale n strintate.
Solicitarea executrii n strintate a unei hotrri penale emise
de instana judectoreasc a Republicii Moldova poate avea loc n
cazul existenei uneia din urmtoarele condiii:
a) persoana condamnat este cetean al statului solicitat ori are
domiciliu permanent pe teritoriul acestuia, ori este cetean
strin sau apatrid cu permis de edere pe teritoriul lui;
b) persoana condamnat este cetean al Republicii Moldova cu
domiciliu permanent pe teritoriul statului solicitat;
c) persoana condamnat are i cetenia statului solicitat;
d) extrdarea persoanei condamnate n Republica Moldova n
vederea executrii pedepsei nu este admis potrivit legislaiei
statului solicitat;
e) exist temeiuri a considera c executarea hotrrii n statul solicitat poate favoriza reintegrarea social a persoanei condamnate;
f ) durata pedepsei aplicate este mai mare de un an;
g) persoana condamnat i d consimmntul dup ce a fost
informat n privina consecinelor executrii n strintate.
De asemenea, executarea poate fi solicitat dac persoana condamnat execut n statul strin pedeaps privativ de libertate stabilit pentru o alt fapt dect cea pentru care a fost condamnat n
Republica Moldova, precum i atunci cnd persoanei condamnate i
s-a aplicat msura de siguran a expulzrii.
Executarea n statul strin se solicit cu condiia neagravrii n
acel stata pedepsei aplicate prin hotrre pronunat n Republica
Moldova.
Procedura executrii hotrrilor penale naionale n strintate
de asemenea are loc n baza cererii de ncuviinare a executrii pe
teritoriul statului strin, care este formulat de organul responsabil
pentru executare din oficiu sau la cererea procurorului competent
sau a persoanei condamnate. Cererea de ncuviinare a executrii,

126

Manualul judectorului i al procurorului

nsoit de actele necesare, se nainteaz autoritilor strine prin intermediul Ministerului Justiiei al Republicii Moldova. Dac este necesar consimmntul persoanei condamnate, deinute n Republica
Moldova, Departamentul Instituiilor Penitenciare, prin intermediul
administraiei penitenciare, certific voina exprimat a persoanei
condamnate, care urmeaz a fi fcut de bunvoie i n deplin cunotin de consecinele juridice care decurg din aceasta. n cazul
n care persoana condamnat se afl n strintate, consimmntul
poate fi certificat de ctre un funcionar consular al Republicii Moldova sau prin orice alt modalitate prevzut de legislaia statului n
care este deinut. n cazul n care persoana condamnat se
afl pe teritoriul Republicii Moldova i nu a formulat ea nsi cererea,
organul care va nainta cererea de ncuviinare a executrii notific
persoanei condamnate faptul formulrii cererii. Lipsa unui rspuns
din partea persoanei condamnate echivaleaz cu consimmntul la
formularea cererii.
Acceptarea de ctre statul strin a cererii de ncuviinare a executrii are ca efect renunul Republicii Moldova de a executa hotrrea pe teritoriul su.
Republica Moldova poate redobndi dreptul la executarea hotrrii n cazul n care persoana condamnat se sustrage de la executare.
O alt procedur, care merit a fi examinat n acest capitol, este
procedura de recunoatere pe cale incidental, care se poate face
n cadrul unui proces penal n curs de ctre procuror, n faza de urmrire penal, sau de ctre instana de judecat n faa creia este cauza
penal.
n doctrin, prevederile legale referitoare la aceast procedur sunt considerate incomplete, deoarece dispoziiile Legii Republicii
Moldova nr. 371 din 01.12.2006 cu privire la asistena juridic internaional n materie penal, au prevzut numai cadrul procesual n care
poate avea loc, legea nefcnd nicio referire la procedura efectiv
care trebuie urmat.
Aadar, n lipsa unei reglementri speciale, unii autori consider
c att procurorul care supravegheaz sau efectueaz urmrirea penal, ct i instana de judecat pot fi sesizate cu o cerere de recunoatere a unei hotrri penale strine sau a unui act juridic strin de
ctre persoana care este urmrit penal ori judecat pentru svrirea
unei infraciuni.
Sesizarea organelor judiciare menionate i recunoaterea de ctre

Asistena juridic internaional n materie penal

127

acestea a unor hotrri penale i acte juridice strine poate avea loc
i din oficiu, chiar n cazul n care s-ar crea prin aceasta o situaie
defavorabil persoanei urmrite sau judecate.
n practic este foarte probabil ca acest lucru s se ntmple doar
atunci cnd consecinele juridice ale unei astfel de recunoateri
sunt pozitive pentru situaia persoanei urmrite sau judecate ( de
exemplu: cazul n care fapta pentru care persoana este urmrit sau
judecat este concurent cu o alt fapt pentru care aceeai persoan a fost condamnat printr-o hotrre strin i, n urma contopirii
pedepselor s-ar putea ajunge la neexecutarea sau executarea parial
a unei pedepse).
n concluzie, activitatea de realizare a unei justiii penale complete i eficiente desfurate n fiecare stat ar putea rmne fr rezultat, dac efectele hotrrilor penale s-ar opri la graniele statului
n care au fost pronunate ori dac actele juridice care ar putea
servi la rezolvarea unor cauze penale ar fi lipsite de valoare n afara
teritoriului rii n care au fost efectuate.
Bibliografie:
Acte normative internaionale i naionale
1. Convenia European privind valoarea internaional a hotrrilor represive din 28.05.1970, ratificat prin Legea Nr. 19XVI din 10.02.2006;
2. Convenia European asupra transferrii persoanelor condamnate, 1983, ratificat prin Legea nr.69-XV din 11.03.04;
3. Protocolul adiional la Convenia European asupra transferrii persoanelor condamnate, din18.12.1997, ratificat prin
Legea nr.70-XV din 11.03.04;
4. Codul de Procedur Penal al Republicii Moldova, publicat
la 07.06.2003 n Monitorul Oficial nr. 104-110, art. nr: 447, n
vigoare din 12.06.2003;
5. Legea nr. 371- XVI, din 01.12.2006, cu privire la asistena juridic internaional n materie penal, publicat la02.02.2007
n Monitorul Oficial nr. 14-17, art nr. 42.
Manuale, monografii, articole de specialitate
1. Alexandru Boroi, Ioan Rusu. Cooperarea judiciar internaional n materie penal. Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008;

128

Manualul judectorului i al procurorului


2. Florin Rzvan Radu. Cooperarea n domeniul justiiei i al afacerilor interne n cadrul Uniunii Europene. Revista Dreptul nr.
6/2007;
3. Valerica Mirea. Recunoaterea hotrrilor penale i a actelor
judiciare strine. Revista Dreptul nr. 5/2007;
4. Florin Rzvan Radu. Cooperare judiciar internaional i
european n materie penal. Editura Wolters Kluwer. Bucureti, 2009;
5. Valeric Bndar. Aspecte privind cooperarea judiciar n materie penal n lumina Tratatului de la Lisabona. Analele Universitii Constantin Brncui, Tg. Jiu, Seria tiine Juridice, nr.
4/2010.

Surse Internet
www// Coe.int/
www// justice.md