Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
internaional
n materie penal
Manualul judectorului i al procurorului
Chiinu 2012
Cuprins
CZU
Capitolul I
1. Noiunea, scopul i principiile asistenei juridice internaionale
n materie penal...............................................................................................................
Constantin Gurschi, judector al Curii Supreme de Justiie
Ghenadie Nicolaev, judector al Curii Supreme de Justiie
Diana Rotundu, procuror, ef adjunct al Seciei asisten juridic
internaional i integrare european a Procuraturii Generale
Liliana Nani, procuror n Secia asisten juridic internaional i
integrare european a Procuraturii Generale
Silvia Capcelea, consultant n Secia cooperare juridic
internaional din cadrul Direciei relaii internaionale i integrare european a Ministerului Justiiei
Capitolul ii
1. Comisiile rogatorii.............................................................................................................
A) Comisiile rogatorii formulate de organele de drept
din Republica Moldova .............................................................................................
Coninutul i forma cererii de comisie rogatorie
Obiectul comisiei rogatorii
Nu pot formaobiectul comisieirogatorii:
B) Executarea n republica moldova a comisiilor rogatorii formulate de organele de drept strine .............................................................................................
2. Actele procedurale i modalitatea de comunicare a lor
A) Citarea martorilor, experilor sau a persoanelor urmrite aflate n strintate. Imunitile
B) Transferul i protecia martorilor deinui
3. Alte tipuri de comisii rogatorii
A) Audierea prin teleconferin n procesul de executare a comisiilor
rogatorii ........................................................................................................................
B) Transmiterea spontan de informaii ..................................................................
C) Supravegherea transfrontalier ............................................................................
D) Comunicarea cazierului judiciar ............................................................................
E) Echipe comune de investigaii . ..............................................................................
F) Livrarea transfrontalier controlat .....................................................................
G) Investigaii sub acoperire . .......................................................................................
ISBN
Capitolul iii
I. Transferul procedurilor penale ....................................................................................
1. Procedura de preluare a urmririi penale ...........................................................
2. Procedura de preluare a cauzelor penale aflate n faza judiciar a procesului penal ......................................................................................................................
3. Transmiterea procedurilor represive ctre autoritile strine.....................
4. Principiul non bis in idem...........................................................................................
Capitolul iv
I. Extrdarea. Condiiile de fond i de form ale extrdrii ....................................
1. Condiiile de fond ale extrdrii .............................................................................
1. Condiii privind persoana . .....................................................................................
2. Condiii privind fapta ..............................................................................................
3. Condiii privitoare la procedur . ..........................................................................
CAPITOLUL I
Constantin Gurschi,
judector al Curii Supreme de Justiie
Capitolul V
Capitolul vi
1. Recunoaterea i executarea hotrrilor penale strine
de ctre autoritile Republicii Moldova..............................................................
2. Condiiile i procedura executrii hotrrilor penale naionale
de ctre alte state . .......................................................................................................
mic a republicii.
Ca noiune, asistena juridic internaional n materie penal
nseamn colaborarea unui stat, numit stat solicitant cu un alt stat,
numit stat solicitat, prin autoritile competente, stabilite de fiecare stat n parte, conform Tratatului bilateral, ori n baza Tratatului internaional (multilateral), la care au aderat ambele state, ori pe baza
de reciprocitate, printr-o cerere, numit cerere de asisten juridic,
pentru a acorda ajutor, n cadrul unui proces penal, la soluionarea
cauzei penale sau la executarea unei hotrri judectoreti.
Conform art. 531 alin. (1) CPP, raporturile cu rile strine sau
curile internaionale referitoare la asistena juridic n materie penal sunt reglementate de Codul de procedur penal i de prevederile
Legii cu privire la asistena juridic internaional n materie penal nr. 371/01.12.2006, publicat la 02.02.2007 (Monitorul Oficial 1417/42) cu modificrile efectuate prin Legea nr.89-XVI din 24.04.2008
(MO 99-101), denumit n continuare Legea nr.371/2006.
Scopul asistenei juridice internaionale rezult din prevederile
Legii i const n protecia intereselor de suveranitate, securitate, ordine public i a altor interese ale Republicii Moldova, definite prin
Constituie.
Referitor la principiile care guverneaz asistena juridic n materie penal, aceasta reprezint un principiu de cooperare judiciar
internaional. Asistena judiciar este utilizat atunci cnd un stat se
arat incapabil s demareze o anchet sau o procedur de unul singur, fiind nevoit s apeleze la ajutorul altui stat, de exemplu, pentru
audierea martorilor sau pentru supravegherea persoanelor aflate n
deplasare n afara teritoriului statului solicitant.
Totui, asistena juridic internaional n materie penal se bazeaz pe trei principii generale:
- reciprocitate,
- confidenialitate,
- necondamnare repetat pentru una i aceeai fapt.
Regula principal este c asistena juridic poate fi solicitat i
acordat numai atunci cnd ntre state exist un tratat bilateral sau
multilateral, care este aplicabil, n cazul nostru, att pentru Republica
Moldova, ct i pentru statul solicitant.
Actul internaional important, ca instrument al asistenei juridice internaionale n materie penal, este considerat CONVENIA
EUROPEAN DE ASISTEN JURIDIC N MATERIE PENAL , adoptat
n baza acestor prevederi, prin art. 6 al Legii nr. 371/2006, Republica Moldova s-a obligat, dup caz, s asigure confidenialitatea
la acordarea asistenei juridice altui stat, stipulnd n norma vizat
c, n limitele legii naionale, la cererea statului solicitant, va asigura
confidenialitatea cererilor de asisten juridic i a actelor anexate la
acestea. n cazul n care condiia pstrrii confidenialitii nu poate fi
asigurat, Republica Moldova ntiineaz statul strin, care va decide
asupra situaiei aprute.
Prevederile expuse se vor aplica corespunztor i de ctre Republica Moldova, n situaia n care va fi stat solicitant.
Principiul NECONDAMNRII REPETATE PENTRU UNA I ACEEAI
FAPT este un principiu fundamental, cunoscut n majoritatea sistemelor de drept, potrivit cruia o persoan nu poate fi cercetat penal
ori judecat dect numai o singur dat pentru aceeai fapt. Acest
principiu se regsete n majoritatea instrumentelor internaionale.
Unul dintre cele mai importante este Pactul internaional cu privire
la drepturile civile i politice ale omului, adoptat prin Rezoluia nr.
2200 A (XXI) din 16 decembrie 1966, unde, n art.14 paragraf 7, este
prevzut: Nimeni nu poate fi urmrit sau pedepsit din pricina unei
infraciuni pentru care a fost deja achitat sau condamnat printr-o
hotrre definitiv n conformitate cu legea i cu procedura penal a
fiecrei ri.
La nivel european, rile membre ale Consiliului Europei regsesc acest principiu, numit i NON BIS IN IDEM, n art. 4 al Protocolului
nr. 7 din Convenia European pentru aprarea drepturilor omului i
a libertilor fundamentale, din 22.11.1984, care stipuleaz:
Nimeni nu poate fi urmrit sau pedepsit penal de ctre jurisdiciile aceluiai stat pentru svrirea infraciunilor pentru care a fost
deja condamnat printr-o hotrre definitiv conform legii i procedurii penale ale aceluiai stat.
Principiul este aplicabil ori de cte ori autoritile competente
formuleaz din nou mpotriva unei persoane o acuzaie n materie
penal dup pronunarea unei hotrri definitive de condamnare sau
de achitare n acelai stat, hotrre care se bucur de autoritate de lucru judecat cu privire la aceast fapt. n cazul dat, trebuie s persiste
urmtoarele condiii:
a) s existe o hotrre de condamnare la o pedeaps penal dintre cele prevzute de instrumentul internaional, sau de achitare a
unei persoane mpotriva creia a fost formulat o acuzaie n materie
10
11
12
13
14
15
- Convenia cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal, semnat la Minsk la
22.01.1993 (numit Convenia CSI), ratificat la 16.03.1995,
intrat n vigoare din 26-03.19996, publicat n ediia Tratate
internaionale 1999, v.16;
- Protocolul la Convenia CSI 22.01.1993, ratificat la 04.04.2003,
publicat n baza de date MOLDLEX;
- Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate, adoptat la Strasbourg la 21.03.1983, ratificat la
11.03.2004, intrat n vigoare din 01.09.2004;
- Protocolul adiional la Convenia european asupra persoanelor condamnate, adoptat la Strasbourg la 18.12.1987, ratificat
la 11.03.2004, publicat n ediia oficial Tratate internaionale,
2006, vol.35;
- Convenia european cu privire la transmiterea procedurilor
penale, adoptat la Strasbourg la 15.05.1972, ratificat de Moldova, intrat n vigoare din 24.04.2007, publicat.
- Convenia privind valoarea internaional a hotrrilor represive, ncheiat la Haga la 28.05.1970, ratificat la 10.02.2006,
intrat n vigoare din 21.09.2006, publicat n ediia oficial
Tratate internaionale 2006, vol.36;
- Convenia european privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii, ncheiat la Strasbourg la 08.11.1990, ratificat la 15.03.2002, intrat n vigoare
din 01.09.2002, publicat n ediia oficial Tratate internaionale 2006, vol.35;
- Convenia penal privind corupia, adoptat la Strasbourg la
27.01.1999, ratificat la 30.10.2003, publicat n Buletinul Curii Supreme de Justiie nr.12, 2003;
- Convenia european privind reprimarea terorismului din
21.01.1977, ratificat la 18.06.1999, intrat n vigoare din
24.12.1999, publicat n ediia oficial Tratate internaionale,
2001, vol.28;
- Protocolul adiional la Convenia european pentru reprimarea terorismului din 15.05.2003, ratificat de RM la 10 03 2005;
- Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane /EST-197/, din 16.05.2005, semnat de
Republica Moldova la 15 mai 2005, ratificat prin Legea din
30.03.2006, intrat n vigoare de la 01.02.2008.
16
17
- Convenia de aplicare a Acordului Schengen, ncheiat la 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune, semnat la 19.06.1990.
Textele Conveniilor, precum i lista actualizat a ratificrilor i
declaraiilor de aderare, pot fi vizualizate la urmtoarea adres de internet: http://conventions.coe.int/.
Ca exemplu, potrivit listei actualizate, Convenia European de
asisten juridic n materie penal din 1959 este ratificat de ctre
50 state membre ale Consiliului Europei (anexa 1).
Convenia European de extrdare din 13.12.1957 este ratificat
la fel de ctre toate aceste state, plus Republica Sud African i Israel,
state care nu sunt membre ale Consiliului Europei (anexa 2).
Astfel, bunoar, n eventuala necesitate de solicitare a asistenei juridice n materie penal din partea Republicii Moldova, ca stat
solicitant, ctre statul solicitat Republica Sud African, comisia rogatorie poate fi bazat pe prevederea Conveniei nominalizate.
Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate (anexa 3) este ratificat de ctre 64 state membre ale Consiliului Europei i de ctre 19 state care nu sunt membre ale acestei Comuniti,
printre care Australia, Cili, Canada, Mexica, SUA, Japonia (anexa 3).
Este important de menionat c, la semnarea (aderarea) i ratificarea unora dintre Conveniile enumerate, Republica Moldova a
fcut declaraii ori i-a asumat unele rezerve.
Astfel, potrivit Hotrrii Parlamentului nr.1332-XIII din 26.09.97 (MO
nr.71/604 din 30.10.97), privind ratificarea Conveniei europene de
asisten judiciar n materie penal din 20.04.1959, s-au fcut urmtoarele declaraii i rezerve:
1. n temeiul art.2 din Convenie, Republica Moldova declar c
va refuza asistena juridic n cazul n care:
- actul comis nu constituie o infraciune n conformitate cu legislaia RM;
- infractorului i s-a aplicat actul de amnistie;
- n conformitate cu legislaia naional, persoana nu poate fi
tras la rspundere penal;
- dup comiterea crimei, infractorul a avut o dereglare psihic
de lung durat, care exclude responsabilitatea penal;
- n privina aceleiai persoane i pentru aceleai fapte este deja
intentat o procedur penal n curs ori exist o sentin sau o
hotrre n vigoare a organelor competente de clasare a urm-
18
ririi penale.
2. n temeiul art.5 paragraful 1 din Convenie, Republica Moldova declar c i rezerv dreptul de a executa cererile de asisten
juridic privind percheziia sau sechestrarea obiectelor, n funcie de
respectarea condiiilor menionate la articolul 5 paragraful 1 lit.(a), (b)
i (c) din convenie.
3. Republica Moldova i rezerv dreptul de a nu ndeplini cererile de asisten juridic, prevzute la art.13, paragraful 2 din convenie.
4. n temeiul art.15, paragraful 6 din convenie, Republica Moldova declar c cererile de asisten juridic trebuie s fie adresate
Ministerului Justiiei sau Procuraturii Generale.
5. n temeiul art.16, paragraful 2 din convenie, Republica Moldova
declar c cererile de asisten juridic i documentele anexate trebuie s fie ntocmite sau n limba moldoveneasc, sau n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei, ori s fie traduse n una din aceste
limbi.
Declaraii privind aplicarea instrumentului internaional de asisten juridic Republica Moldova a fcut la momentele ratificrii:
- Conveniei europene de extrdare ( Hotrrea Parlamentului
nr.1183-XIII din 14.05.97, M.O. nr. 41-42 din 26.06.97);
- Protocolului la Convenia C.S.I. (Legea nr.164-XV din 04.04.2003,
M.O. nr.76 din 22.04.2003);
- Conveniei privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea
i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional (Legea nr.914-XV din 15.03.2002, M.O. nr.43-45 din 28.032002);
- Conveniei europene asupra transferrii persoanelor condamnate (Legea nr.69-XV din 11.03.2004, M.O. nr.53-55 din
02.04.2004);
- Protocolului adiional la Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate (Legea nr.70-XV din 11.03.2004;
M.O. nr.53-55 din 02.03.2004).
n fiecare dintre ultimele trei Acte internaionale, Republica Moldova a fcut declaraii foarte importante: pn la restabilirea deplin
a integritii teritoriale a rii, prevederile privind transferul se vor
aplica doar pe teritoriul controlat efectiv de autoritile Republicii
Moldova, i-ar cele referitoare la splarea banilor, sechestrarea, confiscarea veniturilor provenite din activitate infracional nu se aplic
19
20
21
fie pe cale diplomatic sau prin intermediul Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol).
Conform actelor de ratificarea a Conveniilor ori Protocoalelor
adiionale la acestea, Republica Moldova a specificat, n mai multe
rnduri, care sunt autoritile competente de examinare a cererilor de
asisten juridic.
De exemplu, dac ne referim la Hotrrea Parlamentului nr.1332.
XIII din 26.09.97, pentru ratificarea Convenie europene de asisten
juridic n materie penal, n pct.6 s-a specificat c, n temeiul art.24
din Convenie, se declar c, pentru Republica Moldova autoriti judiciare se consider: judectoriile, Curtea de Apel, Curtea Suprem
de Justiie, Ministerul Justiiei, Procuratura General, precum i organele acesteia.
La ratificarea Conveniei privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional, n afar de Procuratura General, s-a mai stabilit, ca o autoritate
responsabil pentru realizarea prevederilor conveniei menionate, i
Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei.
Potrivit art.5 din Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate, cererile de transferare i rspunsurile la acestea se
formuleaz n scris i trebuie s fie adresate de ctre Ministerul Justiiei al statului solicitant Ministerului de Justiie al statului solicitat.
Dup cum s-a remarcat, calea diplomatic, de asemenea, tot este
o posibilitate de transmitere a cererilor de asisten juridic internaional, cale care poate fi stabilit de pri n Convenia respectiv.
O astfel de stipulare gsim n paragraful 1 art.12 din Convenia european de extrdare, n sensul c cererea se va formula n scris i se
va prezenta pe cale diplomatic. ns aceast prevedere a fost completat prin articolul 5 din al doilea Protocol adiional la Convenia
european de extrdare, conform cruia textul paragrafului 1 art.12
al Conveniei s-a nlocuit cu urmtorul text: Cererea va fi formulat n
scris i adresat de Ministerul Justiiei al prii solicitante Ministerului
Justiiei al prii solicitate; totui calea diplomatic nu se exclude.
n ceea ce privete transmiterea direct a cererilor de asisten juridic, varianta dat este prevzut de alin. (2) al art.7 din Legea nr.
371/2006, care prevede c, n cazul n care cererile se transmit direct
organelor de urmrire penal ori autoritilor judectoreti ale Republicii Moldova, acestea din urm vor fi n drept s le examineze numai dup obinerea autorizaiei de executare din partea autoritilor
centrale. La caz, este vorba de autorizaia Procuraturii Generale, iar n
22
23
24
astfel, nct autoritatea solicitat s poat aprecia dac i n ce msur cererea de asisten poate fi executat. Prezentarea trebuie s
cuprind informaii cu privire la locul, timpul i modul de svrire a
infraciunii.
f) Dac este cazul unei cereri de comunicare a actelor de procedur, aceasta trebuie s cuprind numele i adresa destinatarului, calitatea lui procesual, precum i natura documentului
ce urmeaz s fie comunicat.
n cazul n care se dorete participarea la efectuarea activitii
solicitate, se va face o meniune despre aceasta n cerere i se vor
prezenta coordonatele persoanelor desemnate de ctre autoritatea
solicitant.
Pentru percheziia corporal sau domiciliar, sechestru sau predare de bunuri trebuie s se anexeze actul judiciar prin care s-a dispus
o astfel de msur. La cerere se anexeaz acte n sprijinul acesteia,
dup caz, n funcie de natura i obiectul cererii. Actele anexate cererii de asisten judiciar trebuie certificate de autoritatea judiciar
solicitant (tampila i semntura organului judiciar), fiind scutite de
orice alte formaliti de supralegalizare. Problemele pot aprarea n
cazul cererilor adresate statelor anglo-saxone, lucru explicabil, avnd
n vedere c acestea cunosc o procedur, n anumite cazuri, total diferit. n acelai timp, pot aprarea probleme i n relaia cu statele
Americii Latine, care atribuie o importan deosebit la certificarea
autentificrii documentelor i semnturii.
Limba n care urmeaz a fi ntocmite cererile de asisten
judiciar rezult din prevederile concrete ale Conveniei (Tratatului) respectiv. Drept exemplu, n articolul 16 din Convenia european de asisten juridic n materie penal se prevede c fiecare parte contractant, n momentul semnrii sau al depunerii
instrumentului su de ratificare sau de aderare, va putea, printro declaraie adresat Secretarului General al Consiliului Europei,
s-i rezerve facultatea de a pretinde ca cererile i documentele
anexe, care-i sunt adresate, s fie nsoite, fie de o traducere n
propria sa limb, fie de o traducere n una din limbile oficiale ale
Consiliului Europei sau n una din aceste limbi, pe care o va indica. Celelalte pri vor putea aplica regula reciprocitii.
n art. 23 al Conveniei europene de extrdare, una din cele
mai des aplicate de Moldova, este prevzut ca documentele ce se
prezint s fie redactate fie n limba prii solicitante, fie n cea a
25
26
n cadrul Uniunii Europene, art. 4 din Convenia de asisten reciproc n materie penal ntre statele-membre ale Uniunii Europene,
adoptat la Bruxelles la 29 mai 2000, prevede c statul-membru solicitat va executa cererea de asisten imediat ce va fi posibil, innd
cont, n msura posibilitilor, de termenele indicate de ctre statulmembru solicitant. Prin urmare, n cazul n care statul-membru solicitant apreciaz ca fiind de o importan deosebit executarea cererii
ntr-un anumit termen, el va preciza acest lucru n cererea de asisten, explicnd motivele care au determinat la stabilirea unui termenlimit. Un astfel de termen trebuie stabilit numai n cazurile n care
acesta apare ca necesar i va avea un caracter rezonabil.
n situaia n care, autoritatea solicitat va aprecia, dup analizarea
cererii, c aceasta nu poate fi soluionat n termenul limit indicat,
eava informa autoritatea solicitant i i va comunica termenul estimat pentru soluionarea cererii. n astfel de cazuri, este important s
existe o comunicare prompt.
Chiar i n situaia n care nu a fost fixat un termen limit, cererile de
asisten trebuie executate n cel mai scurt timp posibil.
4. CHELTUIELILE I SUPORTAREA LOR N
CADRUL ASISTENEI JURIDICE INTERNAIONALE
La nivel internaional, reglementarea juridic a cheltuielilor este
prevzut de:
- articolele 9 i 10 din Convenia european de asisten juridic
n materie penal;
- articolul 14 din Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive;
- articolul 24 din Convenia european de extrdare;
- articolul 20 din Convenia european privind transferul de
proceduri n materie penal;
- articolul 17 din Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate.
La nivel naional, acestea sunt reglementate de art. 535 CPP i de
art. 11 din Legea 371/2006. Totui, n principiu, statele acord asistena n mod gratuit, cu excepia anumitor categorii de cheltuieli, enumerate n norma vizat i care sunt n sarcina statului sau a autoritii
judiciare solicitante:
a) remuneraiile martorilor i experilor, cheltuielile lor de cltorie i de edere n statul solicitant;
27
28
29
30
E :024
,
:
:13/12/1957
:3 .
:18/4/1960
12/10/2012
-
. P. . B. T. C. O.
13/12/1957
19/3/1996
2/5/1996
30/1/2009
21/1/1965
13/12/1957
19/2/1993
27/4/1977
7/11/1996
30/6/1995
29/9/2000
13/2/1992
31/3/1994
13/12/1957
29/5/1997
X X
13/12/1957
19/5/1998
11/5/2000
11/5/2001
13/12/1957
30/9/1993
17/8/1998
11/1/2001
25/4/2002
27/11/1997
15/9/1994
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X X
X X
19/11/1991
13/12/1957
13/12/1957
22/3/2000
13/12/1957
2/5/1966
27/9/1982
24/7/1979
13/12/1957
18/9/1970
30/10/1996
9/11/1994
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
19/5/1998
13/10/2000
25/1/2002
29/8/1997
17/6/1994
13/7/1993
2/10/1976
29/5/1961
15/6/2001
13/9/1962
2/5/1966
20/6/1984
7/5/1982
6/8/1963
22/1/1971
2/5/1997
20/6/1995
28/10/1969
11/10/1993
1/1/1977
27/8/1961
13/9/2001
12/12/1962
31/7/1966
18/9/1984
5/8/1982
4/11/1963
22/4/1971
31/7/1997
18/9/1995
26/1/1970
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
18/11/1976
19/3/1996
2/10/1997
30/1/2009
14/2/1969
19/1/1960
15/6/1993
25/1/1990
10/12/1999
10/9/1997
18/3/2009
30/9/2002
15/4/1992
16/2/1995
7/1/1960
11/3/1998
12/5/1971
10/2/1986
25/1/1995
30/9/2002
13/2/1992 15/4/1992
29/11/1965 20/12/1966
13/12/1957 22/1/1959
4/11/1993 28/4/1997
31
16/2/1977
17/6/1996
31/12/1997
1/5/2009
15/5/1969
18/4/1960
13/9/1993
25/4/1990
9/3/2000
9/12/1997
16/6/2009
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
29/12/2002
54
1/1/1993
17/5/1995
18/4/1960
9/6/1998
17
X
X
10/8/1971
X X
11/5/1986
X X
25/4/1995
6/6/2006
54
1/1/1993
17
20/3/1967
18/4/1960
27/7/1997
X X
X X
X
. P. .
27/9/1967 26/12/1967
X X
29/9/2011 29/12/2011
X X
12/2/2003 13/5/2003
X X
, :
/ :
B. T. C. O.
50
:
(17)
.
(54) Date of accession by the state union of Serbia and Montenegro.
: - : - a:
H - r: . .: - .: - .: - .: - .: - .: .
32
E :030
,
:
:20/4/1959
:3
:12/6/1962
12/10/2012
20/4/1959 2/10/1968
7/11/2001 4/7/2003
19/5/1998 4/4/2000
15/6/2004 26/4/2005
11/5/2001 25/1/2002
20/4/1959 13/8/1975
30/9/1993 17/6/1994
. P. . B. T.
31/12/1968
X X X
2/10/2003
X X X
3/7/2000
X X
25/7/2005
X X X
25/4/2002
X X X
11/11/1975
X X X
15/9/1994
X X X
30/4/2004 25/4/2005 24/7/2005
21/6/1991 29/8/1991 27/11/1991
19/11/1991 13/7/1993 11/10/1993
20/4/1959 2/10/1976 1/1/1977
20/4/1959 23/2/1962 12/6/1962
27/4/1999 13/10/1999 11/1/2000
20/4/1959 13/9/1962 12/12/1962
15/10/1996 28/11/1996 26/2/1997
27/9/1982 20/6/1984 18/9/1984
24/7/1979 18/8/1982 16/11/1982
20/4/1959 23/8/1961 12/6/1962
27/3/1996 24/2/2000 24/5/2000
30/10/1996 2/6/1997 31/8/1997
9/11/1994 17/4/1997 16/7/1997
28/10/1969 26/1/1970
20/4/1959 18/11/1976 16/2/1977
6/9/1993 3/3/1994 1/6/1994
C. O.
X X X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
2/5/1996
19/3/2007
21/1/1965
21/4/1961
9/5/1994
10/5/1979
7/11/1996
30/6/1995
29/9/2000
13/2/1992
26/2/1999
23/10/1959
29/5/1997
28/4/1961
7/5/1999
4/2/1998
19/3/2007
14/2/1969
14/3/1962
19/3/1996
27/9/1994
10/12/1999
17/3/1999
18/3/2009
30/9/2002
15/4/1992
19/7/2001
24/6/1969
11/3/1998
29/1/1981
23/5/1967
7/5/1999
30/9/2002
13/2/1992 15/4/1992
5/5/1998
17/6/2007
15/5/1969
12/6/1962
17/6/1996
26/12/1994
9/3/2000
15/6/1999
16/6/2009
29/12/2002
1/1/1993
17/10/2001
22/9/1969
9/6/1998
29/4/1981
21/8/1967
5/8/1999
6/6/2006
54
17
54
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
1/1/1993
17
33
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X X
X X X
X X X
X X X
27/9/1967
29/9/2011
30/5/2011
. P. .
26/12/1967
X X
29/12/2011
X X
28/8/2011
X X
, :
B. T. C. O.
/ :
50
:
(17)
.
.
.:
34
.:
.:
.:
.: - .: .
Anexa nr. 3
E :112
,
,
:
:21/3/1983
:3
:1/7/1985
12/10/2012
. P. . B. T. C. O.
21/3/1983 9/9/1986 1/1/1987
X
25/1/2001 25/1/2001 1/5/2001
X X X
11/5/2001 1/9/2001
21/3/1983 6/8/1990 1/12/1990
30/9/1993 17/6/1994 1/10/1994
X X X X
X
X X
X
X
X
X
X
35
21/10/1997 1/2/1998
21/3/1983 16/1/1987 1/5/1987
X
X
X X
X X
19/9/1989
10/6/1983
20/3/1984
27/2/1984
30/10/1996
25/1/1995
1/12/1993
1/7/1985
1/10/1989
1/8/1986
1/9/1997
1/9/1996
14/1/1998 1/5/1998
X X
X
X
X X
X X
X
X
X X
13/2/1992
14/5/1993
19/6/1985
54
17
29/1/1987 1/5/1987
25/1/1995 1/5/1995
X X
X
3/5/1983
6/8/1993
11/3/1985
30/6/1989
18/4/1986
2/5/1997
24/5/1996
11/4/2002
15/4/1992
16/9/1993
3/9/1987
28/9/1995
1/8/2002
1/1/1993
1/1/1994
1/1/1988
1/1/1996
11/4/2002 6/6/2006
X
X
X
X
X
X
54
36
17
X X
X X X
X
37
. P.
5/9/2002
1/1/2003
12/11/1991 1/3/1992
2/3/2004
1/6/2004
11/6/2003 1/10/2003
9/3/2009
1/7/2009
24/9/1997
1/1/1998
21/3/1983
13/5/1985
1/9/1985
20/7/2005 1/11/2005
14/4/1998
1/8/1998
13/7/2007 1/11/2007
18/6/2004 1/10/2004
5/7/1999
1/11/1999
21/3/1983
11/3/1985
1/7/1985
3/7/2000
1/11/2000
22/3/1994
1/7/1994
30/7/1998 1/11/1998
12/7/2005 1/11/2005
17/2/2003
1/6/2003
, :
/ :
. B. T. C. O.
CAPITOLUL II
X X
Diana Rotundu,
procuror, ef adjunct al Seciei asisten juridic internaional
i integrare european a Procuraturii Generale
Dac noiunea cererii de asisten juridic internaional n materie penal este una mai larg, ce presupune cererea prin care se solicit asisten ntr-o cauz penal n oricare din formele prevzute n
volumul de asisten juridic internaional1, atunci comisia rogatorie constituie un segment mai ngust al acestui domeniu i se refer
strict la cererile prin intermediul crora se dobndesc probe pe teritoriul altui stat, n cadrul unui proces penal.
Astfel, comisia rogatorie este o form de asisten juridic internaional i const n mputernicirea pe care un organ de urmrire
penal sau o instan judectoreasc competent dintr-un stat, sau
o instan internaional o acord unor autoriti similare din alt stat
pentru a ndeplini n locul i n numele su activiti procesuale referitoare la un anumit proces penal2.
Reieind din rezultatele utilizrii activitilor de asisten juridic
internaional n materie penal, scopul comisiilor rogatorii se contureaz a fi urmtorul:
X X
X
X X
X
64
:
(17)
.
(54) Date of accession by the state union of Serbia and Montenegro. :
- : - a:
H - r: . .: - .:
- .: - .: - .: -
.: .
1. COMISIILE ROGATORII
3
Regulamentul cu privire la organizarea activitii de asisten juridic
internaional a Procuraturii Republicii Moldova, aprobat prin Ordinul Procurorului
General nr.68/19 din 21.03.2005
Instana de
judecat
Organul de urmrire
penal care gestioneaz
cauza penal (Procuratura,
CCCEC, MAI, SV)
Comisia rogatorie
39
Ministerul Justiiei
Procuratura
General
Materialele executate
38
40
41
Procuratura General a Ucrainei de interpretare a art.3 din Tratatul ntre Republica Moldova i Ucraina privind asistena juridic
i relaiile juridice n materie civil i penal, semnat la Kiev pe
13.12.1993, care acord dreptul procuraturii Generale a Moldovei de a transmite comisiile rogatorii direct procuraturilor regionale ale Ucrainei.
indicarea cauzei penale n care se solicit acordarea asistenei juridice, informaie despre mprejurrile de fapt, n care s-au comis
aciunile i ncadrarea juridic a lor aici este important de a
relata ct mai concret posibil circumstanele cazului i de a stabili
legtura direct ntre circumstanele cazului i aciunile solicitate de a fi efectuate pe teritoriul statului strin;
textul articolului respectiv din Codul penal al Republicii Moldova
n cazul n care dispoziia articolului ncriminat este una de blanchet, urmeaz de anexat textele i actele normative de referin, cu luarea n consideraie a modificrilor legislative ce au avut
loc din momentul pornirii urmririi penale;
date privind prejudiciul cauzat de infraciunea respectiv;
datele referitoare la persoanele n privina crora se solicit comisia rogatorie, inclusiv despre calitatea lor procesual, data i
locul naterii lor, cetenia, domiciliul, ocupaia, iar pentru persoanele juridice -
denumirea i sediul lor, precum i numele,
prenumele i adresele reprezentanilor acestor persoane atunci
cnd este cazul;
obiectul cererii i datele necesare pentru ndeplinirea ei, cu expunerea circumstanelor care vor fi constatate, lista documentelor,
corpurilor delicte i a altor probe solicitate, circumstanele n
legtur cu care urmeaz s se administreze proba, precum i
calitatea procesual i ntrebrile care trebuie s fie puse persoanelor care urmeaz s fie audiate;
data la care se ateapt rspuns la cerere n cazul n care pe dosar au fost arestate persoane sau sunt bnuieli rezonabile c ar
putea fi pierdute careva probe, se recomand indicarea termenului n care ar fi util de primit probele solicitate de la partea
strin;
dup caz, solicitarea de a permite ca, la executarea aciunilor procesuale respective, s asiste i reprezentantul organului de urmrire
penal al Republicii Moldova att legislaia naional9 ct i cea
9
42
43
accept cererea i actele nsoite de traduceri doar n german, francez sau italian).
- cererea de comisie rogatorie i documentele anexate se semneaz i se autentific cu tampila oficial a instituiei competente solicitante 13- innd cont de declaraiile i rezervele formulate de ctre Republica Moldova la ratificarea Conveniei
europene de asisten juridic n materie penal, semnat la
Strasbourg la 20.04.1959, n partea ce se refer la identificarea
organelor procuraturii, ca organe judiciare competente n materie, cererile de comisie rogatorie, inclusiv documentele anexate, adresate statelor pri la Convenia dat, vor fi semnate
exclusiv de procurorii responsabili de urmrirea penal.
aspectul estetic al actelor prezentate asigurarea aspectului estetic i textului formulat fr greeli gramaticale i ortografice
permite transmiterea nentrziat a cererii statului solicitat i reciprocitate din partea acestuia.
Pentru a asigura valoarea probant a actelor acumulate n cadrul executrii comisiilor rogatorii adresate statelor strine, art.538
CPP prevede c actul procedural ntocmit n ar strin, n conformitate cu prevederile legii acelei ri, este valabil n faa organelor de
urmrire penal i a instanelor judectoreti din Republica Moldova.
Legiferarea valabilitii actului procedural este important pentru
asigurarea posibilitii utilizrii materialelor de executare n cadrul
cauzelor penale naionale: anume aceasta fiind finalitatea scontat
a comisiei rogatorii.
Obiectul comisiei rogatorii
Din ntregul volum de asisten juridic n materie penal prevzut de art. 533 al CPP al Republicii Moldova i de Legea cu privire
la asistena juridic internaional n materie penal nr. 371-XVI din
01.12.2006, pot fi solicitate prin intermediul comisiei rogatorii urmtoarele:
audierea persoanelor n calitate de martor, bnuit, nvinuit,
inculpat, parte civilmente responsabil (art.53, al.(1), p.2, CPP)
ascultarea prii vtmate, a celorlalte pri i experilor (art.25,
13
Articolul 7 al. (3) din Convenia cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal, semnat la Minsk la 22.01.1993
44
14
Articolul 12 din Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal nr. 371-XVI din 01.12.2006, art.5401 CPP al RM.
45
p.3, CPP, art.25, al.(1), lit. a), Legea nr.371) de regul, se solicit
ridicarea i transmiterea copiilor de documente. ns, n cazul
solicitrii ridicrii i transmiterii de documente i acte originale,
necesare, de exemplu, pentru efectuarea de expertize n Republica Moldova, comisia rogatorie va conine meniunea despre
aceasta, despre cauza necesitii originalului actelor i garania
c, dup expirarea necesitii folosirii acestora, ele vor fi restituite statului care le-a transmis15;
sechestru (art.533, al.(1), p.3, CPP, art.25, al.(1); lit.a), Legea nr.371)
necesitatea aplicrii sechestrului, ca msur asiguratorie, poate
aprea i n cazul n care bunurile ce pot fi puse sub sechestru16,
se afl peste hotarele Republicii Moldova. n asemenea cazuri,
poate fi solicitat iniial identificarea bunurilor ce aparin bnuitului, nvinuitului, inculpatului, precum i ale prii civilmente
responsabile, n cazurile prevzute de lege, iar ulterior aplicarea
sechestrului pe ele, cu indicarea locului preferabil de pstrare
(transmitere organului de urmrire penal sau posesorului sau
alt loc);
confiscarea bunurilor provenite din svrirea infraciunilor (art.533,
al.(1), p.3, CPP, art.25, al.(1), lit.a), Legea nr.371) n cazul existenei
unei hotrri pronunate de instana de judecat din Republica
Moldova cu privire la confiscarea bunurilor (inclusiv a valorilor
valutare) utilizate la svrirea infraciunilor sau rezultate din infraciuni, n cazul n care acestea au fost localizate peste hotarele
rii, pentru executarea hotrrii poate fi formulat comisie rogatorie n strintate.
Vom meniona c, n cazul comisiei rogatorii internaionale
prin care se solicit aplicarea sechestrului, ct i n cazul solicitrii
confiscrii, n dependen de infraciunea comis, cererea poate
fi bazat i pe alte acte normative internaionale speciale, precum
Convenia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate, din 15.11.200017, Convenia Consiliului
Europei privind splarea, descoperirea, sechestrarea si confiscarea
produselor infraciunii si finanarea terorismului din 16 mai 2005,
etc.:
Articolul 6 al Conveniei europene de asisten juridic n materie penal, semnat la Strasbourg la 20.04.1959.
16
Articolul 204 din Codul de Procedur Penal al Republicii Moldova.
17
Articolul 12 din Convenia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, din 15.11.2000.
15
46
confruntarea (art.533, al.(1), p.3, CPP, art.25, al.(1), lit. a), Legea
nr.371)- la solicitarea prin comisie rogatorie a efecturii confruntrii, este important ca persoanele confruntate s poat s-i
pun reciproc ntrebri i s rspund la ntrebrile persoanei
care execut cererea;
identificarea abonailor telefonici, interceptarea comunicrilor
(art.533, al. (1), p.3, CPP, a nregistrrilor audio i video reieind
din faptul c acest tip de aciuni, conform CPP RM, se efectueaz
doar cu autorizaia judectorului de instrucie, acestea trebuie
s fie anexate la comisia rogatorie;
efectuarea expertizelor (art.533, al.(1), p.3, CPP), constatrii tehnico-tiinifice i medico-legale (art.25, al.(1), lit.a), Legea nr.371)
solicitarea prin comisie rogatorie a efecturii expertizelor i
constatrilor tehnico-tiinifice de ctre o autoritate competent din alt ar poate fi cerut n cazurile n care au fost epuizate
toate modalitile naionale de efectuare a expertizei18, dar rspunsul la ntrebrile ce intereseaz organul de urmrire penal
nu au fost date, sau n cazul n care tipul de expertiz necesar
organului de urmrire penal nu poate fi efectuat de nici o autoritate din Republica Moldova (ex. expertiza ADN);
prezentarea spre recunoatere (art.533, al.(1), p.3, CPP, art.25,
al.(1), lit.a), Legea nr.371) poate fi solicitat prezentarea spre recunoatere n persoan, dup fotografie sau a obiectelor. La comisia rogatorie prin care se solicit prezentarea spre recunoatere dup fotografie, urmeaz s fie anexate procesele-verbale
respective, cu fotografiile deja aplicate19;
transmiterea probelor materiale (art.25, al.(1), lit.b), Legea nr.371)
prin comisie rogatorie poate fi solicitat statului strin transmiterea
de obiecte care, n cadrul urmririi penale naionale, au fost recunoscute ca probe sau corpuri delicte i care se afl pe teritoriul
statului solicitat. Acestea pot fi obiectele care au fost folosite la
comiterea infraciunii, obiectele, care pot avea for probatorie ntr-o cauz penal, obiectele dobndite de persoana care a svrit
infraciunea sau obiectele primite n schimbul lor.
n asemenea cazuri, urmeaz de indicat cu atenie Tratatul internaional pe care se bazeaz cererea, fapt de care poate depinde
regimul de aducere a bunului n ar. Astfel, Tratatul ntre Republica
Moldova i Ucraina privind asistena juridic i relaiile juridice n ma18
19
47
terie civil i penal din 13.12.1993 n art.74, al.(4) prevede c la transmiterea obiectelor menionate mai sus nu se aplic restriciile privind
importul i exportul obiectelor sau valutei. Asemenea prevederi nu
gsim n Conveniile de la Minsk i de la Strasbourg;
examinarea documentelor de arhiv i a fiierelor specializate,
transmiterea de informaii necesare ntr-un anumit proces,
(art.25, al.(1), lit.a), Legea nr.371), comunicarea de documente
sau dosare (art.25, al.(1), lit.c), Legea nr.371);
i alte aciuni de urmrire penal prevzute de CPP al RM.
Nu pot formaobiectul comisieirogatorii:
pornirea urmririi penale solicitarea de a porni urmrirea penal poate fi obiectul sau transferului de urmrire penal20 sau a
denunului n scopul urmririi21;
luarea msurilor preventive n cazul necesitii aplicrii msurilor preventive unei persoane care se ascunde de urmrirea penal i se afl pe teritoriul unui stat strin, urmeaz de recurs la
anunarea n cutare i ulterioara solicitare a extrdrii persoanei;
efectuarea aciunile speciale de investigaii nu pot constitui
obiect al comisiei rogatorii aciunile speciale de investigaii,
efectuate n afara urmririi penale i care nu au ca scop acumularea de probe, ci stabilirea de circumstane.
Autoritile solicitante pot utiliza documentele i informaiile
primite de la statul solicitat, ca rezultat al executrii comisiei rogatorii, doar n scopul ndeplinirii obiectului indicat n comisia rogatorie.
n cazul necesitii utilizrii informaiilor primite i n cadrul altei urmriri penale, urmeaz s fie solicitat acordul statului ce a executat
cererea.
b) Executarea n Republica Moldova a comisiilor rogatorii formulate de organele de drept strine
n cazul n care organele de drept ale unui stat strin constat
20
Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal, adoptat la Strasbourg la 15 mai 1972.
21
Articolul 21 al Conveniei europene de asisten juridic n materie penal,
48
necesitatea dobndirii probelor n o cauz penal pe teritoriul Republicii Moldova, acestea pot adresa comisii rogatorii autoritilor competente din Moldova
Conform prevederilor art.540, al.(2) CPP al RM, autoritile competente crora li se adreseaz comisiile rogatorii strine sunt Procuratura General i Ministerul Justiiei. Identificarea acestora ca autoriti centrale este fcut i prin tratatele internaionale bilaterale sau
multilaterale semnate de Republica Moldova sau prin rezervele i
declaraiile fcute la acestea.
n cazul n care cererile de asisten juridic se transmit direct
organelor de urmrire penal ori autoritilor judectoreti ale Republicii Moldova, acestea din urm vor fi n drept s le execute numai
dup obinerea autorizaiei de executare din partea autoritilor centrale22.
COMISIE ROGATORIE (incoming)
rezultate
Com.rog.
Autoritatea central
competent a statului solicitant
Autoritatea central
competent a R. Moldova
(Procuratura General sau
Ministerul Justiiei)
Com.rog
Instana de judecat
competent
rezultate
49
50
51
52
53
54
trebuie s fie cel puin egale celor prevzute de tarifele i regulamentele n vigoare n ara n care audierea trebuie s aib loc36.
Imuniti. Martorul sau expertul care nu a rspuns citaiei de nfiare, nu va putea fi supus, chiar dac citaia va cuprinde un ordin
categoric, nici unei sanciuni sau msuri de constrngere, n afar de
cazul n care el se va duce, ca urmare a propriei sale voine, pe teritoriul Prii solicitante i dac aici va fi din nou citat n mod legal.
Nici un martor sau expert, oricare ar fi naionalitatea sa, care s-a
nfiat n faa autoritii judiciare a prii care l-a citat, nu va putea
fi pe teritoriul acesteia nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei
alte restricii a libertii sale individuale pentru fapte sau condamnri
anterioare datei nfirii.
Nici persoana citat n faa autoritilor judiciare ale Prii solicitante pentru a rspunde de fapte pentru care ea se afl acolo sub
urmrire penal nu va putea fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte restricii a libertii sale individuale pentru fapte sau
condamnri anterioare nfirii sale i care nu sunt menionate n
citaie.
Imunitatea nceteaz n cazul n care persoana citat nu a prsit
teritoriul statului care l-a citat n termen de 15 zile de la data la care
organul respectiv i-a comunicat c prezena ei nu mai este necesar
sau n cazul revenirii sale ulterioare pe teritoriul acelui stat. n acest
termen nu se include timpul n care persoana citat nu a putut prsi
teritoriul prii solicitante din motive independente de voina sa37.
Termeni. Pentru asigurarea posibilitii transmiterii comisiei rogatorii, nmnrii citaiei i prezentrii persoanei n faa autoritilor
judiciare ale Prii solicitante, legislaia prevede termeni n care citaia urmeaz s fie transmis. Termenul general este prevzut n art. 7,
al.(3) al Conveniei europeane de asisten juridic n materie penal,
semnat la Strasbourg la 20.04.1959 i prevede 50 de zile nainte de
data nfirii.
La aderarea la Convenia menionat, fiecare stat poate face declaraii referitoare la termenii pentru transmiterea citaiei, care ns
nu pot depi 50 de zile.
Citaia unei persoane care se afl pe teritoriul Republicii Moldova se cere s fie transmis organelor competente cu cel puin 50 de
Articolul 9 din Convenia european de asisten juridic n materie penal,
semnat la Strasbourg la 20.04.1959.
36
37
Articolul 539 al.5 CPP al RM, articolul 11 din Convenia european de asisten
juridic n materie penal, semnat la Strasbourg la 20.04.1959.
55
38
Articolul 17 din Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal nr. 371-XVI din 01.12.2006.
39
Termenii luai din declaraiile statelor menionate la aderarea la Convenia european de asisten juridic n materie penal, semnat la Strasbourg la 20.04.1959 /
www.conventions.coe.int.
40
Articolul 22 din Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal nr. 371-XVI din 01.12.2006.
56
57
58
46
47
59
60
61
62
CPP al RM52, iar cea internaional - art.18 din al Doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten juridic n materie penal,
din 20.04.1959, semnat la Strasbourg la 08.11.2001 (semnat de Republica Moldova n martie 2012).
Livrarea controlat poate fi dispus numai dac descoperirea
sau arestarea persoanelor implicate n trafic de fiine umane, n transport ilegal de droguri, de arme, de obiecte sustrase, de materiale explozive, nucleare, de alte materiale radioactive, de sume de bani i de
alte obiecte rezult din activiti ilicite sau dac obiectele menionate sunt utilizate n scopul comiterii de infraciuni.
Livrarea controlat presupune ca, n mod expres, toate statele
prin care sunt tranzitate transporturile ilegale sau suspecte:
1) s fie de acord cu intrarea pe teritoriul lor a transportului ilegal
sau suspect i cu ieirea acestuia de pe teritoriul statului;
2) s garanteze faptul c transportul ilegal sau suspect este supravegheat permanent de ctre autoritile competente;
3) s garanteze faptul c procurorul, organele de urmrire penal sau alte autoriti de stat competente sunt ntiinate despre rezultatul urmririi penale mpotriva persoanelor acuzate de infraciuni
care au constituit obiectul msurii speciale de investigaii.
n baza dispoziiei art.533, al.(1), p.9, CPP RM i a prevederilor
internaionale, n cadrul urmririlor penale referitoare la infraciuni
care pot da loc la extrdare, Republica Moldova poate cere unui alt
stat autorizarea pe teritoriul acestuia i poate autoriza, la cererea unui
alt stat, pe teritoriul su livrrile supravegheate53.
Forma i coninutul cererii de autorizare a livrrii controlate urmeaz s corespund prevederilor art.537 al prezentului Cod. Reieind din dispoziia art.1382 CPP al RM, c procurorul se pronun pe
fiecare livrare dispus, autoritatea competent de a decide n privina
admiterii cererii de autorizare a livrrii supravegheate transfrontaliere
este Procuratura General. n fiecare caz aparte, Procuratura General
desemneaz autoritatea responsabil de a aciona, de a conduce i
de a controla operaiunea.
Livrrile supravegheate se desfoar pe teritoriul Republicii
Moldova potrivit prevederilor legislaiei naionale.
63
64
CAPITOLUL III
Liliana Nani,
procuror n Secia asisten juridic internaional
i integrare european a Procuraturii Generale
TRANSFERUL PROCEDURILOR PENALE
Problema aplicrii normelor dreptului internaional n Republica Moldova nu poate fi soluionat n afara cadrului studierii problematicilor ce in de mecanismul implementrii lor, inclusiv a tuturor
elementelor acestui sistem complicat. Perfecionarea mecanismului
implementrii normelor dreptului internaional, precum i a celui comunitar, trebuie s devin scopul de baz al organelor de resort moldoveneti n procesul de integrare european. Racordarea sistemului
juridic al Republicii Moldova la standardele juridice europene trebuie
s se produc, n primul rnd, prin incorporarea normelor dreptului
internaional.
De menionat c noiunea de implementare vizeaz nu doar
sensul ei limitat de ncorporare a normelor dreptului internaional
n legislaia intern a Republicii Moldova, ci i utilizarea unor instrumente organizaionale att pe plan naional, ct i internaional.
Sistemul instrumentelor juridice la nivel naional favorizeaz armonizarea legislaiei naionale, ajustarea ei n conformitate cu standardele internaionale, n special n domeniul reglementrii. Realizarea
propriu-zis a acestor standarde are loc n rezultatul eforturilor celui
de-al doilea element al mecanismului de implementare a sistemului
metodelor i mijloacelor organizaionale, care este compus din or-
65
66
67
68
conform Codului penal al Republicii Moldova i dispoziia de transmitere a dosarului spre efectuarea urmririi penale ctre organul competent. Urmrirea penal pe astfel de cauze se efectueaz n conformitate cu prevederile Codului de procedur penal.
n cazul n care se ajunge la concluzia c cererea de preluare a
urmririi penale naintat de statul solicitant este inadmisibil, Procuratura General anun statul solicitant despre motivele refuzului
i restituie materialele cauzei penale.
La luarea unei decizii de clasare, de scoatere de sub urmrire
penal sau de ncetare a urmririi penale, Procuratura General informeaz statul solicitant i i remite o copie autentificat de pe decizie.
2. Procedura de preluare a cauzelor penale aflate
n faza judiciar a procesului penal
n procedura de preluare a cauzelor penale aflate n faza judiciar de examinare a procesului penal se aplic aceleai dispoziii. Ministerul Justiiei este autoritatea competent s decid asupra prelurii
sau refuzului de preluare a unor asemenea cauze.
Dac ministrul Justiiei emite o decizie de admitere a cererii de
preluare a cauzelor penale din partea statului solicitant, actele cu demersul ministrului Justiiei se remit instanei judectoreti, conform
competenei prevzute de Codul de procedur penal, care va examina cauza n fond.
n cazul emiterii unei decizii de refuz al admiterii cererii de preluare a cauzelor penale, Ministerul Justiiei anun statul solicitant
despre motivele refuzului.
n cazul pronunrii unei hotrrii judectoreti definitive pe o
cauz penal preluat n condiiile prezentului articol, Ministerul Justiiei va informa statul solicitant i i va remite o copie autentificat de
pe hotrre.
Vom ateniona c toate actele procedurale ntocmite n conformitate cu legislaia statului solicitant au aceeai valoare i for
probant ca i n cazul executrii lor de ctre organele de urmrire
penal din Republica Moldova.
Cele menionate mai sus sunt prevederile legale ce in de procedura de preluare a urmririi penale de ctre autoritile moldave.
n urma analizei practicii prelurii urmririi penale de ctre autoritile competente moldave, s-a constatat c n cazul prelurii urm-
69
70
Totodat, Procuratura General a sesizat Ministerul Justiiei asupra acestor fapte, solicitnd ca la luarea deciziei privind admiterea
cererii de preluare a cauzei penale aflate n faza judiciar, s se fac
ncadrarea juridic a faptelor conform Codului penal al Republicii
Moldova.
Cu regret, Ministerul Justiiei nu a reacionat la sesizare i preluarea n continuare a urmririi penale pe astfel de cauze se face fr
aducerea articolelor incriminate de statul solicitant, n conformitate
cu prevederile legislaiei penale naionale.
Totodat, reieind din obligaiile asumate de Republica Moldova la semnarea i ratificarea conveniilor i tratatelor internaionale,
precum i din prevederile legislaiei naionale ce in de activitatea de
preluare a urmririi penale, procurorii care particip la examinarea
judiciar a unor astfel de cauze penale sunt orientai, n conformitate
cu prevederile art.325 din Codul de procedur penal, s modifice
nvinuirea prin ordonan, n vederea asigurrii examinrii ulterioare
a cauzei n instana de judecat.
3. Transmiterea procedurilor represive ctre autoritile strine
Efectuarea unei proceduri penale sau continuarea unei proceduri iniiate de autoritile judiciare moldave competente, pentru o
fapta care constituie infraciune conform legii penale ale Republicii
Moldova, pot fi transferate unui stat strin, n condiiile ce vor fi artate n continuare.
Transmiterea cauzelor penale aflate n faza de urmrire penal
ctre alte state are loc n cazul n care:
persoana care a comis infraciunea este cetean al acelui stat
sau are domiciliu permanent n acel stat;
71
72
73
74
75
CAPITOLUL IV
Ghenadie Nicolaev,
judector al Curii Supreme de Justiie
II. EXTRDAREA. CONDIIILE DE FOND I DE FORM
ALE AXTRDRII
Extrdarea este procedura de predare de ctre un stat unui
alt stat a unui infractor care se gsete pe teritoriul su, spre a
fi tras la rspundere penal sau spre a-i executa pedeapsa stabilit printr-un act judectoresc. n mod obligatoriu, infractorul
trebuie s fie anunat n cutare interstatal sau internaional
de ctre statul cruia acesta urmeaz a fi predat.
n cazul n care Republica Moldova este parte la mai multe acte
internaionale de asisten juridic la care este parte i statul de la
care se solicit asistena juridic sau statul care o solicit, iar ntre normele acestor acte apar divergene sau incompatibiliti, se aplic prevederile tratatului care asigur o protecie mai benefic a drepturilor
i libertilor omului (art. 531 alin. (2) CPP).
Dispoziiile tratatelor internaionale la care Republica Moldova
este parte i alte obligaii internaionale ale Republicii Moldova vor
avea prioritate n raport cu dispoziiile legislaiei naionale (art. 531
alin. (1) CPP).
Pentru a fi acordat extrdarea, se cer respectate o serie de condiii de fond i de form. Condiiile de fond vizeaz persoanele supuse
extrdrii i infraciunile care formeaz obiectul cererii de extrdare.
Condiiile de form se refer la aspectele legate de etapele procedu-
76
poate fi extrdat din Republica Moldova, la cererea unui stat, ceteanul strin sau apatridul urmrit penal sau condamnat n acel stat.
Prevederi analogice se conin i n art. 13, alin.(2) din Codul penal al
Republicii Moldova i n art. 19, alin.(2) din Constituia Republicii Moldova, dar cu precizarea c acetia pot fi extrdai numai n baza unui
tratat internaional la care Republica Moldova este parte sau n condiii de reciprocitate, n baza hotrrii instanei de judecat.
Principiul dat este numit principiul neextrdrii propriilor ceteni
i presupune c este inadmisibil extrdarea cetenilor prii solicitate.
b. n ceea ce privete persoanele crora li s-a acordat dreptul de
azil politic n Republica Moldova, n art. 19 din Constituia Republicii
Moldova este prevzut c dreptul de azil se acord i se retrage n
condiiile legii, cu respectarea tratatelor internaionale la care Republica Moldova este parte. Persoanele crora li s-a acordat azil politic
n Republica Moldova, dac au svrit o infraciune n strintate, nu
pot fi extrdate n cazul n care se afl pe teritoriul Republicii Moldova
i vor fi supuse rspunderii penale conform Codului penal al Republicii Moldova. Azilul politic se acord numai celor urmrii pentru
activiti politice i nu pentru fapte de drept comun.
Potrivit principalelor documente juridice internaionale, orice
persoan are dreptul de a cere azil politic i de a-l obine ntr-o alt
ar. Dar un asemenea drept nu poate fi invocat de persoanele asupra crora exist raiuni serioase de a le considera c au comis o crim
contra pcii, o crim de rzboi sau o crim contra umanitii (art. 14
din Declaraia universal a Drepturilor Omului).
c. O alt condiie ce poate justifica respingerea extrdrii i se
refer la persoana fptuitorului este cea prevzut n art. 546, alin.(2),
p.7 din Codul de procedur penal, atunci cnd persoanei cerute i-a
fost acordat statut de refugiat.
Astfel, potrivit Legii Republicii Moldova cu privire la statutul refugiailor, refugiat este strinul cruia, n conformitate cu prezenta
lege, i-a fost recunoscut statutul de refugiat.
Convenia ONU privind statutul refugiailor definete coninutul
termenului refugiat n urmtorul fel: orice persoan care, datorit
unei temeri de a fi persecutat pe motive de ras, religie, naionalitate, apartenen la un anumit grup social sau opinie politic, se afl
n afara rii a crei cetenie o are i nu poate sau, datorit acestei
temeri, nu dorete s se pun sub protecia acelei ri, sau care, neavnd cetenia nici a unei ri i aflndu-se n afara rii n care i-a avut
77
78
predea reciproc, potrivit regulilor i sub condiii determinate, persoanele care sunt urmrite pentru o infraciune sau cutate n vederea
executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran de ctre autoritile judiciare ale prii solicitante .
Reieind din prevederile stipulate n art. 546, alin.(2), pct.8 din
Codul de procedur penal neasigurarea reciprocitii n sfera extrdrii poate constitui un motiv pentru ca Republica Moldova s refuze
extrdarea persoanei cerute de statul solicitant.
b. Principiul dublei incriminri
Principiul dublei incriminri cere ca fapta care formeaz obiectul
cererii de extrdare s fie prevzut de legislaia ambelor state, s
fie incriminat att de legea statului solicitant, ct i de legea statului
solicitat.
n conformitate cu prevederile art. 45 din Legea Republicii Moldova cu privire la asistena juridic n materie penal, extrdarea poate fi admis numai dac fapta pentru care este nvinuit sau a fost
condamnat persoana a crei extrdare se solicit este prevzut ca
infraciune att de legea statului solicitant, ct i de legea Republicii
Moldova, adic este prevzut expres dubla incriminare.
n cazul dat, semnele calificative ale infraciunii ar putea s nu
coincid. Important este ca infraciunea concret s fie prevzut att
de legea statului strin, ct i de cea a Republicii.
Diferenele existente ntre calificarea juridic i denumirea dat
aceleiai infraciuni de legile celor dou state nu prezint relevan,
dac prin tratatul internaional sau, n lipsa acestuia, prin declaraie
de reciprocitate nu se prevede altfel.
Din prevederile expuse mai sus reiese c fapta care formeaz
obiectul cererii de extrdare trebuie s fie, potrivit legilor ambelor state, susceptibil de urmrire i judecare. Cu alte cuvinte, ndeplinirea
acestei condiii presupune inexistena n ambele legislaii a vreunei
cauze care nltur rspunderea penal. n cazuri n care extrdarea
poate fi cerut i cu privire la o fapt judecat deja, cele menionate
se completeaz cu condiia ca hotrrea la care se refer extrdarea s
fie susceptibil de executare conform legilor ambelor state.
n practic, datorit libertii pe care statele o au de a insera n
cuprinsul tratatelor pe care le ncheie dispoziiile care convin, ele pot
renuna la principiul dublei incriminri, pstrndu-se numai condiia
ca infraciunea s fie prevzut de legea statului solicitant.
79
80
d. Infraciunea pentru care se solicit extrdarea s fie o infraciune de drept comun sau crima conta pcii, crima de rzboi ori
crima contra umanitii
Este vorba de svrirea oricrei fapte incriminat de lege ca
infraciune i pedepsit ca tentativ sau infraciune consumat i la
care persoana a participat n calitate de executor, organizator, instigator sau complice.
Analiznd condiiile extrdrii privind fapta penal, menionm
c cererea de extrdare trebuie s aib ca obiect o fapt pentru care
extrdarea este posibil, adic o fapt care nu face parte din categoria celor exceptate de la extrdare.
Extrdarea nu poate fi admis, dac fapta prin natura sa sau prin
meniune special este exclus de la posibilitatea de extrdare.
Convenia european de extrdare prevede c orice parte contractant a crei legislaie nu autorizeaz extrdarea pentru anumite
infraciuni va putea, n ceea ce o privete s exclud aceste infraciuni
din cmpul de aplicare a conveniei. Aceast notificare nu va produce
efect dect la expirarea unui termen de 3 luni de la data comunicrii
Secretarului General al Consiliului Europei.
Din categoria faptelor exceptate de la extrdare fac parte:
Infraciunile politice sau faptele conexe unor asemenea infraciuni;
Infraciunile militare;
Infraciunile fiscale.
Infraciunile politice sau faptele conexe unor asemenea infraciuni
n baza punctului 5, alin.(2), art. 546 din Codul de procedur penal, extrdarea va fi refuzat, dac infraciunea pentru care se cere
extrdarea persoanei este considerat de legea naional infraciune
politic sau fapt conex unei asemenea infraciuni.
La justificarea principiului neextrdrii infractorilor politici, accentul a fost pus, n primul rnd, pe ideea caracterului local al infraciunilor politice, socotindu-se c acestea aduc atingere numai statului
mpotriva cruia sunt svrite i, ca atare, ele nu prezint pericol pentru restul statelor i, deci, nu exist un interes comun n combaterea
lor. Un alt motiv al neextrdrii infractorilor politici ar fi parialitatea
organelor judiciare ale statului solicitant, manifestat n mod special
n aceste cazuri.
Cu privire la infraciunile politice, Convenia european de ex-
81
82
83
persoana reclamat a fost judecat definitiv de ctre autoritile competente ale prii solicitate pentru fapta sau faptele pentru care extrdarea este cerut. Extrdarea va putea fi refuzat, dac autoritile
competente ale prii solicitate au hotrt s nu ntreprind urmriri
sau s pun capt urmririlor pe care le-au exercitat pentru aceeai
fapt sau aceleai fapte.
Extrdarea unei persoane judecate definitiv intr-un stat ter,
parte contractant la Convenia european de extrdare, pentru fapta sau faptele care motiveaz cererea prezent, nu se va acorda cnd
prin hotrrea respectiv s-a pronunat achitarea acelei persoane;
pedeapsa privativ de libertate a fost executat integral sau a fcut
obiectul unei graieri sau amnistii, n totalitatea ei asupra prii neexecutate; judectorul a constatat vinovia infractorului fr s pronune vreo sanciune.
e. Locul svririi infraciunii este o alt condiie de extrdare
referitoare la fapt. Fapta trebuie s fi fost svrit pe un teritoriu
aflat sub suveranitatea unui stat, altul dect cel n care este refugiat
persoana a crei extrdare se cere. Deci, stat solicitant poate fi i statul pe teritoriul cruia s-a comis infraciunea, atunci cnd fptuitorul
s-a refugiat pe teritoriul unui alt stat. n cazul n care o infraciune a
fost comis n largul mrii, pe o nav sub un anumit pavilion, sau n
spaiul aerian, pe o aeronav aparinnd unui anumit stat, acest stat
va putea solicita extrdarea dac fptuitorul a reuit s se refugieze
pe teritoriul unui alt stat.
Art. 7 al Conveniei europene prevede posibilitatea prii solicitate de a refuza extrdarea persoanei reclamate pentru o infraciune care, potrivit legislaiei sale, a fost svrit integral sau parial pe
teritoriul su sau ntr-un loc asimilat teritoriului su. n cazul n care
infraciunea a fost comis n afara teritoriului prii solicitante, extrdarea nu va putea fi refuzat.
Excepie fac cazurile n care legislaia prii solicitate nu autorizeaz urmrirea unei infraciuni de acelai fel, svrite n afara teritoriului su ori nu autorizeaz extrdarea pentru infraciunea ce formeaz obiectul cererii. n aceste cazuri, Republica Moldova i rezerv
dreptul de a refuza extrdarea, dac, n conformitate cu art. 7, pct. 2,
partea solicitant va refuza extrdarea n cazuri analogice.
f. Extrdarea va fi refuzat, dac s-a mplinit termenul de prescripie al tragerii la rspundere penal pentru infraciunea respectiv, conform legislaiei Republicii Moldova, sau intervenit a amnistia
(pct.3, alin.(2), art.546 CPP al RM).
84
85
cererii de extrdare, actele care trebuie s nsoeasc aceast cerere, precum i completrile ulterioare, care sunt necesare n anumite cazuri.
Condiiile de fond i de form sunt ntr-o strns concordan.
Ultimele trebuie s asigure ct mai bine dovada primelor, s conin
reflectarea exact a acestora. n multe cazuri, condiiile de form nu
sunt prevzute sau, respectiv, cercetate separat, fiind nglobate n cadrul
normelor sau explicaiilor privind procedura extrdrii, cu care fac corp
comun.
Extrdarea are la baz normele de drept penal i este realizat prin intermediul unei proceduri reglementate de lege. De aceea
condiiile de form ale extrdrii se refer la toate actele i formele
desfurate de ctre statul solicitant i statul solicitat, n vederea realizrii extrdrii, acestea formnd, n ansamblu, procedura extrdrii.
Aadar, condiiile prevzute de lege pentru procedura de extrdare
alctuiesc condiiile procedurale ale extrdrii.
Dintre condiiile de form fac parte regulile referitoare la ordinea de preferin a statelor de extrdare, atunci cnd sunt, n acelai
timp, formulate cereri din partea mai multor state.
Conform art. 22 al Conveniei europene de extrdare, din 13 decembrie 1957, n afara unor dispoziii contrare ale acestei Convenii,
legea prii solicitate este singura aplicabil procedurii de extrdare,
precum i celei a arestului provizoriu.
Condiiile procedurale privitoare la cererea de extrdare i unele
aspecte procesuale de realizare a extrdrii sunt prevzute att n tratatele internaionale de extrdare sau de asisten juridic internaional multilateral, ct i n legile interne ale statelor contractante.
n legislaia Republicii Moldova procedura extrdrii este reglementat n art. 541-550 CPP i de Legea din 01.12.2006. n afara
reglementrilor extrdrii prevzute n tratatele internaionale, legile menionate cuprind o reglementare complet i detaliat a procedurii propriu-zise a extrdrii. Astfel, din aceste reglementri ale
extrdrii rezult c dispoziiile legilor Republicii Moldova servesc
drept norme complinitoare pentru tot ceea ce nu s-ar gsi n tratatele
internaionale i ca norme principale atunci cnd nu exist un tratat
internaional, iar extrdarea se face n temeiul obligaiunilor scrise n
condiiile de reciprocitate.
Realizarea procedurii de extrdarea presupune efectuarea de
ctre statul solicitant i statul solicitat a urmtoarelor aciuni:
- Stabilirea temeiului juridic n baza cruia urmeaz a fi solicitat i soluionat extrdarea (art.541 CPP, art. 71-72 ale Legii din
86
87
- Soluionarea problemei privind cheltuielile aferente procedurii de extrdare (art.82 al Legii din 01.12.2006 i prevederile
respective din tratatul internaional).
Extrdarea unei persoane cu eludarea procedurii extrdrii constituie fraud la extrdare, numit n doctrin i extrdare aparent.
Frauda la extrdare este interzis i de legislaia Republicii Moldova. Astfel, potrivit art. 83 al Legii din 01.12.2006, predarea unei persoane prin expulzare, readmisie, reconducere la frontier sau printr-o
alt msur suplimentar este interzis ori de cte ori se intenioneaz nclcarea regulilor de extrdare.
CPP al RM i Legea din 01.12.2006 stabilesc, cu referire la modul de legtur n problemele extrdrii, c cererea de extrdare a
persoanei se adreseaz autoritilor centrale, care sunt Procuratura
General i Ministerul Justiiei.
Dac se adreseaz pe cale diplomatic, cererea se transmite imediat Procuraturii Generale sau, dup caz, Ministerului Justiiei. O alt
cale poate fi convenit prin nelegere direct ntre statul solicitant i
Republica Moldova.
Convenia din 12.12.1957 stipuleaz c cererea de extrdare i
documentele anexate la ea trebuie s fie redactate fie n limba prii
solicitante fie n cea a prii solicitate. Statul solicitat va putea cere o
traducere n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei, la alegere.
Codul de Procedur Penal (art.542) i Legea din 01.12.2006 oblig autoritile statului s ntocmeasc cererea de extrdare n limba
de stat cu anexarea la ea a cererii i actelor necesare traduse n limba
statului solicitat sau ntr-o limb acceptat de prevederile i rezervele
la tratatul internaional aplicat.
II . PROCEDURA EXTRDRII DIN REPUBLICA MOLDOVA
Procedura extrdrii din Republica Moldova este reglementat
n CPP i Legea din 01.12.2006. Conform CPP i Legii din 01.12.2006,
procedura extrdrii de ctre autoritile Republicii Moldova, ca stat
solicitat, se desfoar pe etape. Etapele decurg una dup alta, ntr-o
continuitate bine determinat. n general, procedura extrdrii cuprinde 3 etape:
1. Etapa soluionrii admisibilitii n principiu a cererii de
extrdare (art.544 alin.6 CPP, art. 51 i 53 ale legii din
88
89
impedimente pentru extrdarea persoanei, nainteaz n instana judectoreasc un demers, la care se anexeaz cererea i actele ataate
ale statului solicitant n condiiile art. 544 alin. (6) CPP.
Decizia privind extrdarea din Republica Moldova se adopt de
ctre instana judectoreasc competent.
Demersul este actul de sesizare a instanei prin care se constat c
cererea de extrdare a statului strin ntrunete toate condiiile de admisibilitate n care i se propune instanei examinarea i admiterea ei.
Demersul se nainteaz instanei din numele Procurorului General sau, dup caz, a ministrului Justiiei.
a) Procedura de extrdare i soluionarea cauzei
Demersul de extrdare se soluioneaz de ctre judectorul de
instrucie din cadrul instanei judectoreti aflate n raza teritorial a
Ministerului Justiiei, cu participarea procurorului, a persoanei a crei
extrdare se cere i a aprtorului acesteia ales sau numit n conformitate cu Legea cu privire la asistena juridic garantat de stat.
n cazul n care demersul de extrdare se depune de ctre ministrul Justiiei, la soluionarea cererii de extrdare particip i reprezentantul Ministerului Justiiei (art. 544 alin. (7) CPP).
Instana judectoreasc interogheaz persoana a crei extrdare se cere, asigurndu-i un avocat, care acord asisten juridic garantat de stat, dac nu exist un avocat ales. Procurorul General sau,
dup caz, ministrul Justiiei (n dependen de autoritatea care a naintat demersul de extrdare) asigur, n caz de necesitate, prezena n
edin de judecat a interpretului.
Procedura examinrii demersului de extrdare este public (art.
58, alin. (1) din Lege).
n cazul n care persoana a crei extrdare se cere sau procurorul
se opune sau dac interesele justiiei o cer, prin hotarre motivat,
instana judectoreasc decide asupra examinrii cauzei n edin
nchis.
Dup interogatoriu, judectorul de instrucie va informa persoana a crei extrdare se cere despre dreptul acesteia la o procedur
simplificat de extrdare i i va comunica efectele juridice ale acestei
proceduri.
Persoana a crei extrdare se cere poate s opteze fie pentru extrdare voluntar (prin procedur simplificat), fie pentru continuarea procedurii (n caz de opunere la extrdare).
90
91
teaz n 24 de ore i se transmite de ndat, n copie autentificat, Procurorului General sau ministrului Justiiei, pentru informarea statului
solicitant i/sau ntreprinderea msurilor necesare de predare.
Reieind din prevederile art. 544 alin. (7) CPP i art. 53 alin. (1) din
Legea din 01.12.2006, emiterea suplimentar a unei decizii de ctre
Procurorul General sau ministrul Justiiei, dup adoptarea ncheierii
prin care s-a admis extrdarea simplificat, nu este necesar.
n cazul n care persoana a crei extrdare se cere se opune la
extrdare, instana va continua procedura, soluionnd cauza n conformitate cu prevederile art. 60-63 ale Legii din 01.12.2006.
Opunerea la extrdare const din refuzul persoanei a crei extrdare se cere de a fi extrdat n procedura extrdrii simplificate.
Dac se opune la extrdare, persoana a crei extrdare se cere
i va putea formula argumentele oral i n scris, totodat va putea
propune probe.
Dosarul cauzei este pus la dispoziia aprtorului persoanei respective pentru a putea prezenta n scris, n termen de pn la 8 zile,
o opunere motivat la cererea de extrdare i a indica mijloacele de
prob admise de legislaia Republicii Moldova, numrul de martori
fiind limitat la doi.
Opunerea nu poate fi ntemeiat dect pe faptul c persoana
arestat nu este cea urmrit sau c nu sunt ndeplinite condiiile
pentru extrdare.
Mijloacele de prob acceptate de instana judectoreasc vor fi
administrate n maximum 15 zile.
Dac informaiile comunicate de statul solicitant se dovedesc a
fi insuficiente pentru a permite Republicii Moldova s pronune o ncheiere de extrdare, instana judectoreasc competent va solicita
complinirea informaiilor necesare. n acest scop, va fixa un termen
de 2 luni.
Dup examinarea cererii de extrdare, a materialului probator i
a concluziilor prezentate de participanii la proces, instana judectoreasc constat, prin ncheiere, dac sunt sau nu ntrunite condiiile
extrdrii.
Instana judectoreasc nu este competent s se pronune asupra temeiniciei urmririi penale sau condamnrii pentru care autoritatea central a statului solicitant cere extrdarea.
n cazul n care persoana extrdabil prezint probe care dovedesc c ea a formulat o cerere de azil n conformitate cu legislaia
Republicii Moldova, care, deocamdat, nu a fost soluionat printr-o
92
decizie irevocabil, instana nu se va pronuna asupra cererii de extrdare pn la soluionarea cererii de azil, din motivul c persoana
beneficiaz de protecia acordat prin dispoziiile Conveniei
93
94
va. Excepie de la aceast regul pot fi cazurile n care persoana extrdat este predat unui stat solicitant care nu are frontier de stat
cu Republica Moldova.
Predarea persoanei extrdate este asigurat de ctre Ministerul
Afacerilor Interne. Persoana extrdat este predat i preluat sub
escort. n cazul amnrii predrii persoanei a crei extrdare a fost
aprobat, procedura de predare a acestei persoane ncepe de la data
ncetrii motivelor care au justificat amnarea.
III. REINEREA I ARESTUL PROVIZORIU N VEDEREA EXTRDRII.
SESIZAREA I SOLUIONAREA ACESTEIA DE CTRE INSTANELE
JUDECTORETI
Ministerul Afacerilor Interne va proceda la identificarea i reinerea persoanei a crei extrdare se cere i va informa Procuratura
General sau, dup caz, Ministerul Justiiei, n vederea arestrii acesteia.
Persoana care se afl n cutare interstatal i/sau internaional
i a crei arestare se cere de autoritile centrale ale statului solicitant
n vederea extrdrii va putea fi reinut de organele de urmrire penal pentru cel mult 72 de ore, n condiiile prevzute de Codul de
procedur penal.
Dup primirea cererii de extrdare, formulate n scris de autoritatea competent a statului solicitant, Procuratura General, ndat
dup localizarea i identificarea persoanei extrdabile, urmeaz s
sesizeze instana judectoreasc din raza teritorial a Ministerului
Justiiei, pentru a se decide asupra aplicrii msurii arestului provizoriu n vederea extrdrii persoanei a crei extrdare se cere i continurii procedurii judiciare de soluionare a cererii de extrdare.
Demersul privind arestul provizoriu va fi depus n numele Procurorului General.
Sesizarea prin care se solicit aplicarea arestului provizoriu dup
primirea cererii de extrdare poate fi depus pn la, concomitent cu
sau dup naintarea n instana de judecat a demersului privind extrdarea persoanei.
Cu alte cuvinte, dup primirea cererii de extrdare, sesizarea prin
care se solicit aplicarea arestului provizoriu poate fi depus judectorului de instrucie, la orice etap a procedurii de extrdare efectuat de ctre autoritile Republicii Moldova cum ar fi: soluionarea
95
96
men de 3 zile la Curtea de Apel Chiinu, n conformitate cu prevederile art. 311-312 CPP, care se aplic n mod corespunztor.
Prevederile art.55 alin. (3) din Lege, care stabilesc c ncheierea
prin care a fost dispus sau prelungit arestul provizoriu poate fi atacat cu recurs doar mpreun cu hotrrea judectoreasc pronunat
asupra cererii de extrdare, nu pot fi aplicate, fiindc contravin art. 25
alin. (4) din Constituie.
La examinarea demersului privind aplicarea arestului provizoriu
n vederea extrdrii, participarea procurorului, a persoanei a crei
extrdare se cere i a aprtorului acesteia, ales sau numit, este obligatorie.
n cazul n care demersul de extrdare se depune de ctre ministrul Justiiei, la examinarea demersului privind aplicarea arestului
provizoriu n cadrul procedurii prin care se soluioneaz cererea de
extrdare particip i reprezentantul Ministerului Justiiei (art. 544
alin. (7) CPP).
Pe parcursul soluionrii cauzei privind extrdarea persoanei,
fiecare prelungire acordat nu va depi 30 de zile. Durata total a
msurii arestului provizoriu nu poate depi 180 de zile.
n caz de urgen, Procurorul General poate cere din oficiu sau
la cererea statului solicitant arestarea provizorie a persoanei urmrite
sau condamnate, chiar nainte de formularea i transmiterea cererii
de extrdare.
Solicitarea arestrii poate fi fcut prin pot, telegraf, telex, fax
sau prin orice alt mijloc care las urm scris. Solicitarea trebuie s
conin date despre mandatul de arestare sau despre hotrrea judectoreasc definitiv, adoptat n privina acestei persoane, i asigurarea c cererea de extrdare va fi expediat ulterior.
Ministerul Justiiei poate solicita arestarea persoanei n cazul dat
numai prin intermediul Procuraturii Generale.
n demersul procurorului cu privire la aplicarea arestului provizoriu, n caz de urgen, urmeaz s fie indicat existena unui mandat
de arest preventiv sau a unui mandat de executare a pedepsei aplicate printr-o hotrre judectoreasc definitiv, o expunere sumar a
faptelor care trebuie s precizeze data i locul unde au fost comise i
s menioneze dispoziiile legale aplicabile, precum i datele disponibile asupra identitii, ceteniei i localizrii persoanei urmrite.
n caz de urgen, persoana a crei extrdare se cere poate fi
arestat nainte de primirea cererii de extrdare, n baza unui mandat
de arestare pe un termen de 18 zile.
97
Persoana arestat urmeaz s fie pus n libertate, dac, n termen de 18 zile de la arestare, instana judectoreasc care decide
asupra admisibilitii arestrii persoanei nu va primi cererea de extrdare i documentele respective.
Acest termen poate fi prelungit n baza unui demers al Procuraturii Generale numai la solicitarea statului strin sau a instanei internaionale, dar n nici un caz nu poate s depeasc 40 de zile de la
arestare (art. 547 alin. (3) CPP).
Punerea n libertate a persoanei arestate pe motivul c nu a fost
primit cererea de extrdare nu mpiedic o nou arestare i extrdare, dac cererea de extrdare va fi primit ulterior.
La examinarea demersului privind aplicarea arestului provizoriu
n caz de urgen, participarea procurorului, a persoanei a crei extrdare se cere i a aprtorului acesteia, ales sau numit, este obligatorie.
Demersul privind aplicarea arestului provizoriu n caz de urgen se examineaz n conformitate cu prevederile art. 308 CPP, care se
aplic n mod corespunztor.
ncheierea prin care s-a dispus sau s-a prelungit arestul provizoriu n caz de urgen poate fi atacat cu recurs n termen de 3 zile la
Curtea de Apel Chiinu, n conformitate cu prevederile art. 311-312
CPP, care se aplic n mod corespunztor.
IV. PROCEDURA SOLICITRII EXTRDRII
DE CTRE REPUBLICA MOLDOVA
Republica Moldova are dreptul de a cere extrdarea n baza urmtoarelor principii de aplicare a legii penale n spaiu:
Principiul teritorialitii - cnd infractorul a svrit o infraciune
pe teritoriul Republicii Moldova (art.11 alin.1 i 5-6 CP) sau o infraciune transnaional, locul svririi creia se consider pe teritoriul
Republicii Moldova (art. 12 CP i art. 243 alin. (4) CP) i s-a refugiat pe
teritoriul altui stat;
Principiul personalitii (ceteniei) - n cazul n care un cetean
al Republicii Moldova sau apatrid cu domiciliul pe teritoriul Republicii Moldova a svrit o infraciune pe teritoriul altui stat i se afl n
afara teritoriului Republicii Moldova (art.11 alin.(2) CP);
Principiul realitii - atunci cnd un cetean strin sau apatrid
care nu domiciliaz permanent pe teritoriul Republicii Moldova a
svrit infraciuni n afara teritoriului Republicii Moldova ndrepta-
98
99
100
101
102
CAPITOLUL V
Silvia Capcelea,
consultant n Secia cooperare juridic internaional
din cadrul Direciei relaii internaionale i integrare european
a Ministerului Justiiei
1. TRANSFERUL PERSOANELOR CONDAMNATE.
PREVEDERI GENERALE
Prin asisten judiciar penal, n sens restrns, se nelege asistena pe care organele judiciare dintr-un stat o acord pe parcursul
procesului penal organelor judiciare din statul n care are loc activitatea judiciar i care const n efectuarea, predarea sau comunicarea
de acte procedurale necesare soluionrii acelei cauze54.
Potrivit dispoziiilor art. 1 din Legea Republicii Moldova nr. 371 din
01.12.2006 cu privire la asistena juridic internaional n materie penal, asistena judiciar cuprinde: transmiterea nscrisurilor, datelor
i informaiilor, comunicarea actelor de procedur, citarea martorilor, experilor i persoanelor urmrite, comisiile rogatorii, transferul,
la solicitare, de proceduri penale, extrdarea,transferul persoanelor
condamnate, recunoaterea hotrrilor penale ale instanelor judectoreti strine, comunicarea cazierului judiciar. Asistena judiciar
cuprinde ns i alte forme de asisten, cum ar fi transmiterea spontan de informaii.
Una din msurile importante pentru prevenirea criminalitii
este ntoarcerea persoanelor care i ispesc pedeapsa la o via
normal. Pentru atingerea acestui obiectiv, deseori este necesar de a
54
Nicolae VOLONCIU, Tratat de procedur penal. Parte special. Vol. II, Editura Paideia, Bucureti, pag. 484
103
104
105
Astfel,
persoana
condamnat
se
poate
adresa statului de condamnare ori statului de executare pentru a fi transferat n vederea ispirii pedepsei.
Potrivit Legii sus indicate, Republica Moldova, fie ca stat de condamnare, fie ca stat de executare, poate declana procedura transferului
persoanei condamnate att la cererea acesteia, ct i la adresarea reprezentanilor si legali avocatul, soul, rudele apropiate, frai sau
surori. Cererea de transfer naintat fie de statul de condamnare, fie
de statul de executare va fi formulat cu indicarea tratatului internaional n al crui temei se va efectua transferul solicitat ori cu solicitarea recurgerii la condiii de reciprocitate convenite i garantate ntre
state.
Transferul n vederea executrii pedepsei poate fi cerut, numai
n urmtoarele condiii:
condamnatul este resortisant al statului de executare;
hotrrea este definitiv;
la data primirii cererii de transferare, condamnatul mai are de
executat cel puin 6 luni din durata pedepsei; n cazuri excepionale, n baza acordului ntre statele implicate, transferul poate avea loc chiar dac partea de pedeaps neexecutat este
mai mic de 6 luni;
transferul este consimit de ctre persoana condamnat sau
dac, n raport cu vrsta ori cu starea fizic sau mintal a acesteia, unul dintre cele dou state consider necesar, de ctre
reprezentantul persoanei; consimmntul nu se cere n cazul
evadatului care se refugiaz n statul de executare al crui resortisant este;
faptele care au atras condamnarea constituie infraciuni, potrivit legii statului de executare;
statul de condamnare i statul de executare trebuie s se pun
de acord asupra acestei transferri; n caz contrar, transferul nu
poate avea loc.
Cererea de transferare trebuie formulat n scris i se adreseaz de ctre autoritile competente ale statului solicitant autoritii
competente a statului solicitat.
Convenia prevede urmtoarele definiii:
Statul de condamnare este statul unde a fost condamnat persoana care poate fi transferat;
Statul de executare este statul n care condamnatul poate fi transferat n vederea executrii pedepsei sale;
106
107
108
109
- o declaraie coninnd informaiile privitoare la procedura pentru care se va opta n vederea punerii n executare a condamnrii.
Cu excepia cazului n care unul dintre cele dou state nu i d
acordul la transferare, statul moldav comunic statului de executare
urmtoarele:
a) actul care confirm c persoana condamnat este cetean al
statului de executare sau are n el domiciliul permanent;
b) declaraia n scris a persoanei condamnate privind consimmntul ei la transfer;
c) copia de pe hotrrea de condamnare, autentificat, cu meniunea c este definitiv, precum i copia de pe textele legilor aplicate
n cauza respectiv;
d) certificatul n care este indicat durata pedepsei deja executate i a arestrii preventive, precum i durata pedepsei ce urmeaz
a fi executat.
De asemenea, ministerul solicit s i se remitde ctre Departamentul Instituiilor Penitenciare orice raport medical sau social
despre condamnat, orice informaie asupra tratamentului su pe
teritoriul statului de condamnare i orice recomandare pentru continuarea acestui tratament n statul de executare; un act care atest
executarea unei pedepse complementare, dac aceasta a fost aplicat; informaii despre prejudiciul cauzat n urma comiterii infraciunii,
precum i despre repararea acestuia, nsoite, dup caz, de traducerea solicitat.
n aceste reglementri se evideniaz o condiie de fond a declanrii transferului dup cum este consimmntul, fapt reglementat de art. 555 al Codului de Procedur Penal, precum i de art. 88
al Legii n spe, care prevd c condamnatul trebuie s-i dea consimmntul pentru transfer benevol i n deplin cunotin a consecinelor juridice care decurg din aceasta, n conformitate cu legea
procesual a statului de condamnare, Departamentul Instituiilor Penitenciare fiind organul responsabil de asigurarea respectrii acestei
condiii.
n lipsa motivelor de refuz, Ministerul Justiiei, dup examinarea actelor, organizeaz traducerea lor conform cerinelor aplicabile
fiecrui caz n parte, cu respectarea rezervelor formulate de statul
solicitat la tratatul internaional n al crui temei se efectueaz transferul, i le va transmite, mpreun cu cererea de transfer, autorit-
110
111
112
n aceste cazuri, statul de condamnare nu mai poate executa condamnarea atunci cnd statul de executare consider executarea condamnrii ca fiind terminat.
113
actele menionate, cererea de transfer spre soluionare instanei judectoreti specificate n Codul de procedur penal la art.556 alin.
(1), egalitatea instanelor fiind stabilit n raport cu competena jurisdicional.
Astfel, n cazul n care hotrrea statului de condamnare este
adoptat de o instan egal n grad cu judectoria, demersul Ministrului Justiiei i cererea de transferare se adreseaz judectoriei n
raza teritorial a creia se afl Ministerul Justiiei (Judectoria Buiucani, mun. Chiinu), iar dac instana statului de condamnare este
egal n grad Curii de Apel, cererea i demersul respectiv se adreseaz Curii de Apel din municipiul Chiinu.
Dac ne referim la procedura examinrii n instana de judecat
a demersurilor de transfer, legislaia prevede c aceste demersuri ale
Ministrului Justiiei se soluioneaz n edin de un judector n lipsa
persoanei condamnate, dar cu participarea reprezentantului Ministerului Justiiei din subdiviziunea specializat n acordarea de asisten
juridic internaional i cu participarea aprtorului condamnatului.
n cazul n care condamnatul nu are aprtor ales, acesta este numit
din oficiu.
n cadrul soluionrii demersului privitor la transfer, instana verific dac sunt respectate condiiile pentru transfer, prevzute de
legislaia procesual-penal, precum i de tratatul internaional n temeiul cruia se solicit transferul sau de acordul de reciprocitate.
La acest subiect se poate de menionat faptul c, la etapa actual, instrumentul internaional aplicabil - Convenia
european
asupra transferului persoanelor condamnate semnat la Strasbourg
n 1983 constituie baza legal suficient n soluionarea cazurilor de
transfer existente.
n prezent, acordul de reciprocitate se aplic ntre Republica
Moldova i Republica Belarus, deoarece acest stat nu este parte la
Convenia menionat mai sus, dar Convenia privind asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 1993,
aplicabil n raporturile dintre statele noastre, nu cuprinde procedura
de transfer a persoanelor condamnate. Acest principiu a fost garantat
din partea Republicii Moldova de ctre Ministrul Justiiei, iar din partea statului belorus de ctre Procurorul General.
Deci, n urma soluionrii demersului, instana naional adopt
o ncheiere. ncheierea va fi motivat, specificndu-se n ea i termenul
pedepsei care urmeaz a fi executat n Republica Moldova, tipul penitenciarului, regimul deteniei, pedeapsa complementar i modul
114
115
116
n acest sens, art. 17 al Conveniei stipuleaz c cheltuielile ocazionale sunt n sarcina statului de executare, cu excepia cheltuielilor
ocazionale exclusiv pe teritoriul statului de condamnare.
Legislaia intern a Republicii Moldova prevede c cheltuielile
se acoper din mijloacele prevzute anual la bugetul de stat pentru finanarea activitii sistemului penitenciar. Respectiv, predarea
persoanei condamnate o efectueaz Departamentul Instituiilor Penitenciare, care va colabora direct cu autoritatea competent a statului de executare n vederea stabilirii modalitii de predare-preluare efectiv, i anume: data, locul, ora, escorta, precum i alte detalii
pertinente. Preluarea de ctre autoritatea competent a statului de
executare va avea loc, n msura posibilitilor, la un punct de trecere
a frontierei de stat a Republicii Moldova.
4. CONTINUAREA EXECUTRII SENTINEI ORI SCHIMBAREA
CONDAMNRII. SPECIFICUL SOLUIONRII CERERILOR
Ca efecte ale transferrii persoanei condamnate, autoritilor
competente ale Republicii Moldova le revin o serie de obligaii:
- s continue executarea condamnrii imediat sau n baza unei
hotrri judectoreti; n cazul n care statul opteaz pentru
continuarea executrii pedepsei aplicate n statul de condamnare, el trebuie s respecte felul i durata pedepsei prevzute
n hotrrea de condamnare;
- s schimbe condamnarea printr-o hotrre judectoreasc, nlocuind astfel pedeapsa aplicat n statul de condamnare cu o
pedeaps prevzut de legislaia Republicii Moldova pentru
aceeai infraciune.
Prin urmare, odat cu transmiterea cererii de transfer, Ministerul Justiiei specific procedura care urmeaz a fi aplicat, inndu-se
cont de rezervele statelor la acest capitol formulate la momentul ratificrii/aderrii la tratatul internaional aplicabil, precum i de orice
alt solicitare expres n acest sens a statului de condamnare.
n aceast situaie, dac felul pedepsei aplicate sau durata acesteia este incompatibil cu legislaia Republicii Moldova, instana poate, prin hotrre judectoreasc, s adapteze aceast pedeaps la cea
prevzut de legea moldav pentru faptele care au atras condamnarea, cu condiia ca aceast pedeaps s corespund, att ct este posibil, cu felul pedepsei aplicate prin hotrrea statului de condamnare
117
118
n alt ordine de idei, trebuie specificat faptul c Republica Moldova autorizeaz, n conformitate cu legislaia naional, tranzitul
persoanei condamnate pe teritoriul su, dac cererea de tranzit a
fost formulat de ctre un alt stat, care s-a neles cu un al treilea stat
asupra transferului spre sau dinspre teritoriul su a unei persoane
condamnate. Cererea de tranzit i rspunsul se comunic prin intermediul Ministerului Justiiei. Rspunsul privind acceptul sau refuzul
tranzitului solicitat va fi formulat n urma coordonrii cu diferite organe, care vor permite depistarea temeiurilor pentru refuzul n autorizarea tranzitului. Cererea de tranzit nu este necesar, dac se folosete spaiul aerian al Republicii Moldova i nu este prevzut nici o
aterizare pe teritoriul ei.
n cazul n care i se solicit tranzitul, Republica Moldova poate
deine persoana condamnat pe o perioad strict necesar tranzitrii
teritoriului su. Deinerea este asigurat de ctre Departamentul Instituiilor Penitenciare.
La cererea statului solicitant, statul moldav poate s dea asigurri c persoana condamnat, nu va fi nici urmrit, nici deinut, nici
supus vreunei alte restricii de libertate individual pe teritoriul statului de tranzit, pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale
de pe teritoriul statului de condamnare.
Cu toate acestea, Republica Moldova poate refuza acordarea
tranzitului, n urmtoarele dou situaii:
a) dac persoana condamnat este cetean al ei, este domiciliat permanent pe teritoriul su ori este cetean strin sau apatrid cu
permis de edere pe teritoriul ei;
b) dac infraciunea care a servit obiectul condamnrii nu constituie o infraciune conform legislaiei sale.
Bibliografie:
Acte normative internaionale i naionale
1. Convenia European asupra transferrii persoanelor condamnate, 1983, ratificat prin Legea nr.69-XV din 11.03.04;
2. Protocolul adiional la Convenia European asupra transferrii
119
120
CAPITOLUL VI
Silvia Capcelea,
consultant n Secia cooperare juridic internaional
din cadrul Direciei relaii internaionale i integrare european
a Ministerului Justiiei
1. RECUNOATEREA I EXECUTAREA HOTRRILOR
PENALE STRINE DE CTRE AUTORITILE REPUBLICII
MOLDOVA
Recunoaterea reciproc, consolidat, a hotrrilor penale i a actelor judiciare constituie un suport eficient al cooperrii dintre autoriti, fiind bazat pe ncrederea reciproc pe care statele membre
o au n alte sisteme cu respectare comun a drepturilor i libertilor
fundamentale.
Importana acestei forme de cooperare judiciar internaional n
materie penal a determinat ca, n decursul timpului, teoreticienii
s afirme c nfptuirea justiiei penale n mod complet i eficace
nu ar fi posibil, dac efectele hotrrilor penale
s-ar limita numai la teritoriul statului n care au fost pronunate
[3, p. 45-47].
Codul Penal din perioada lui Carol al II-lea, anul 1940, a prevzut primele norme ce in de recunoaterea hotrrilor penale strine
i a actelor judiciare strine, n acord cu noile orientri ale politicii
penale a timpului.
n doctrina timpului, majoritatea autorilor au susinut necesitatea recunoaterii legilor i hotrrilor penale strine pe ideea de curtoa-
121
zie internaional.
Astfel, legiuitorul din perioada interbelic a abordat instituiile
recunoaterii hotrrilor penale i a actelor judiciare strine ntr-o manier modern, apropiat celei contemporane.
ncepnd cu a doua jumtate a secolului trecut, s-a constatat o tendin accentuat de admitere a tezei de recunoatere a hotrrilor penale strine, n prima faz, ntre statele vecine sub aspect
geografic, legate ntre ele prin tradiii culturale, religioase, etc., apoi, la
nivel regional. [4, p. 362].
n virtutea principiului suveranitii statelor, fiecare stat avea
libertatea de a impune anumite condiii pe care trebuia s le ndeplineasc o hotrre penal strin pentru a putea fi recunoscut, condiii
care, ulterior, au constituit principii de baz n regimul recunoaterii hotrrilor penale strine.
Legea Republicii Moldova nr. 371, din 01.12.2006, cu privire la asistena juridic internaional n materie penal reglementeaz dou
proceduri care trebuie urmate pentru recunoaterea unei hotrri
penale strine:
Recunoaterea i executarea hotrrilor penale strine
Executarea hotrrilor penale naionale n strintate
Potrivit prevederilor Codului de Procedur Penal al Republicii
Moldova, hotrrile penale definitive pronunate de instanele judectoreti din strintate, precum i cele care sunt de natur s produc, potrivit legii penale a Republicii Moldova, efecte juridice, pot
fi recunoscute de instana naional, la demersul ministrului Justiiei sau al Procurorului General, n baza tratatului internaional sau a
acordului de reciprocitate.
n acest sens, Legea Republicii Moldova nr. 371 reglementeaz
procedura recunoaterii i executrii hotrrilor penale, facilitnd
aplicarea Conveniei europene privind valoarea internaional a hotrrilor represive, adoptat la Haga la 28 mai 1970.
Prin urmare, pe teritoriul Republicii Moldova executarea unei
hotrri strine are loc la cererea de recunoatere i executare formulat de autoritile competente ale statului de condamnare. Cererea
de recunoatere i executare este admisibil atunci cnd sunt ntrunite urmtoarele condiii speciale:
a) persoana condamnat este cetean al Republicii Moldova ori
este domiciliat permanent pe teritoriul acesteia, ori este cetean
strin sau apatrid cu permis de edere n teritoriul ei;
b) n privina faptei pentru care a fost pronunat sentina de
122
123
124
125
126
nsoit de actele necesare, se nainteaz autoritilor strine prin intermediul Ministerului Justiiei al Republicii Moldova. Dac este necesar consimmntul persoanei condamnate, deinute n Republica
Moldova, Departamentul Instituiilor Penitenciare, prin intermediul
administraiei penitenciare, certific voina exprimat a persoanei
condamnate, care urmeaz a fi fcut de bunvoie i n deplin cunotin de consecinele juridice care decurg din aceasta. n cazul
n care persoana condamnat se afl n strintate, consimmntul
poate fi certificat de ctre un funcionar consular al Republicii Moldova sau prin orice alt modalitate prevzut de legislaia statului n
care este deinut. n cazul n care persoana condamnat se
afl pe teritoriul Republicii Moldova i nu a formulat ea nsi cererea,
organul care va nainta cererea de ncuviinare a executrii notific
persoanei condamnate faptul formulrii cererii. Lipsa unui rspuns
din partea persoanei condamnate echivaleaz cu consimmntul la
formularea cererii.
Acceptarea de ctre statul strin a cererii de ncuviinare a executrii are ca efect renunul Republicii Moldova de a executa hotrrea pe teritoriul su.
Republica Moldova poate redobndi dreptul la executarea hotrrii n cazul n care persoana condamnat se sustrage de la executare.
O alt procedur, care merit a fi examinat n acest capitol, este
procedura de recunoatere pe cale incidental, care se poate face
n cadrul unui proces penal n curs de ctre procuror, n faza de urmrire penal, sau de ctre instana de judecat n faa creia este cauza
penal.
n doctrin, prevederile legale referitoare la aceast procedur sunt considerate incomplete, deoarece dispoziiile Legii Republicii
Moldova nr. 371 din 01.12.2006 cu privire la asistena juridic internaional n materie penal, au prevzut numai cadrul procesual n care
poate avea loc, legea nefcnd nicio referire la procedura efectiv
care trebuie urmat.
Aadar, n lipsa unei reglementri speciale, unii autori consider
c att procurorul care supravegheaz sau efectueaz urmrirea penal, ct i instana de judecat pot fi sesizate cu o cerere de recunoatere a unei hotrri penale strine sau a unui act juridic strin de
ctre persoana care este urmrit penal ori judecat pentru svrirea
unei infraciuni.
Sesizarea organelor judiciare menionate i recunoaterea de ctre
127
acestea a unor hotrri penale i acte juridice strine poate avea loc
i din oficiu, chiar n cazul n care s-ar crea prin aceasta o situaie
defavorabil persoanei urmrite sau judecate.
n practic este foarte probabil ca acest lucru s se ntmple doar
atunci cnd consecinele juridice ale unei astfel de recunoateri
sunt pozitive pentru situaia persoanei urmrite sau judecate ( de
exemplu: cazul n care fapta pentru care persoana este urmrit sau
judecat este concurent cu o alt fapt pentru care aceeai persoan a fost condamnat printr-o hotrre strin i, n urma contopirii
pedepselor s-ar putea ajunge la neexecutarea sau executarea parial
a unei pedepse).
n concluzie, activitatea de realizare a unei justiii penale complete i eficiente desfurate n fiecare stat ar putea rmne fr rezultat, dac efectele hotrrilor penale s-ar opri la graniele statului
n care au fost pronunate ori dac actele juridice care ar putea
servi la rezolvarea unor cauze penale ar fi lipsite de valoare n afara
teritoriului rii n care au fost efectuate.
Bibliografie:
Acte normative internaionale i naionale
1. Convenia European privind valoarea internaional a hotrrilor represive din 28.05.1970, ratificat prin Legea Nr. 19XVI din 10.02.2006;
2. Convenia European asupra transferrii persoanelor condamnate, 1983, ratificat prin Legea nr.69-XV din 11.03.04;
3. Protocolul adiional la Convenia European asupra transferrii persoanelor condamnate, din18.12.1997, ratificat prin
Legea nr.70-XV din 11.03.04;
4. Codul de Procedur Penal al Republicii Moldova, publicat
la 07.06.2003 n Monitorul Oficial nr. 104-110, art. nr: 447, n
vigoare din 12.06.2003;
5. Legea nr. 371- XVI, din 01.12.2006, cu privire la asistena juridic internaional n materie penal, publicat la02.02.2007
n Monitorul Oficial nr. 14-17, art nr. 42.
Manuale, monografii, articole de specialitate
1. Alexandru Boroi, Ioan Rusu. Cooperarea judiciar internaional n materie penal. Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008;
128
Surse Internet
www// Coe.int/
www// justice.md