Cooperarea judiciar

internaionala n materie penal

CUPRINS
Introducere.......................................................................................................................................3
Principiile cooperrii judiciare internaionale n materie penal.....................................................5
Proeminena dreptului internaional............................................................................................5
Respectarea intereselor fundamentale ale Romniei...................................................................6
Curtoazia internaional i reciprocitatea....................................................................................6
Recunoaterea hotrrilor strine i ncrederea reciproc...........................................................7
Aut dedere, aut judicare...............................................................................................................7
Principiul specialitii..................................................................................................................8
Principiul non bis in idem............................................................................................................8
Principiul confidenialitii..........................................................................................................9
Formele cooperrii judiciare internaionale n materie penal........................................................9
Bibliografie....................................................................................................................................12

Introducere
Dezvoltarea fr precedent a relaiilor internaionale n societatea contemporan a fost
nsoit de o cretere, de asemenea fr precedent, a criminalitii internaionale prin proliferarea
unor forme ale criminalitii organizate pe teritoriul mai multor state. Progresul tehnico-tiinific
nregistrat, precum i lrgirea procesului de democratizare la nivel internaional, a creat
posibilitatea micrii cu uurin a persoanelor i mrfurilor, conducnd implicit la dezvoltarea
societii umane n anasamblul su1. Efectul indiscutabil benefic, pentru ntreaga umanitate, a
creat ns i posibilitatea unei largi proliferri a fenomenului criminalitii la nivel mondial.
Pericolul tot mai accentuat determinat de creterea criminalitii transnaionale,
necesitatea prevenirii i combaterii cu mai mult eficien ntr-un cadru organizat la nivel
mondial, a determinat adoptarea unor instrumente regionale sau mondiale care s unifice
eforturile statelor lumii n stoparea proliferrii criminalitii transnaionale.
Crima organizat, din ce n ce mai activ, cu multiplele ei forme de manifestare, a inclus
treptat n grupurile sale societi cu capital privat sau de stat, multinaionale, oameni politici sau
chiar persoane din structurile statale. Deschiderea granielor, n special la nivelul Uniunii
Europene, prin crearea spaiului Schengen, ofer o nou dimensiune criminalitii transnaionale,
care nu mai este inut astfel de granie sau bariere2. n acest context, aceleai granie sau bariere
trebuie ndeprtate de o manier sau alta din calea organelor judiciare chemate s ancheteze,
judece, condamne sau s pun n executare hotrri n cauze cu caracter transnaional.
A aprut treptat nevoia cooperrii ntre state pentru predarea sau primirea persoanelor
care au svrit infraciuni pe teritoriul unui stat, refugiindu-se apoi n alt stat n vederea evitrii
urmrii penale, judecii sau executrii pedepsei.
De asemenea, condamnarea unei persoane ntr-un stat, urmat de executarea pedepsei n
statul al crei resortisant este, implic cu necesitate cooperarea ntre cele dou state pentru
recunoaterea hotrrii strine i punerea n executare a acesteia. n vederea justei soluionri a
unei cauze cu elemente de extraneitate, alte metode de cooperare sunt necesare, cum ar fi
indisponibilizarea ori confiscarea bunurilor care au servit la svrirea infraciunii, ori a
1

Alexandru Boroi, Ion Rusu , Cooperarea judiciar internaional n materie penal, Editura C.H. Beck,
Bucureti, 2008, p. 6
2
I. Poenaru, Aspecte ale raportului dintre rspunderea penal i rspunderea contravenional, Revista Romn
de Drept nr. 6/1973, p. 66

produsului acesteia, bunuri care se afl pe teritoriul altui stat, trnamiterea unor obiecte ce
constituie mijloace de prob, ascultarea unor martori sau experi care se regsesc n alt stat dect
n cel n care se desfoar procesul penal, constituirea unor echipe comune de anchet n
vederea soluionrii unor cauze cu caracter transnaional.
Cooperarea judiciar internaiona n materie penal, reglementat prin Legea
nr.302/2004, constituie o provocare de maxim actualitate n domeniul dreptului, att datorit
importanei, cti complexitii pe care le implic, cu consecine pe plan naional i internaional.
Cooperarea judiciar n materie penal reprezint un sistem deschis de principii i reguli a crui
funcionalitate este puternic influenat de conduita a doi actori naionali importani chemai s
pun n executare ordinea juridic internaional astfel creat: legiuitorul naional i magistratul3.
Cooperarea judiciar n materie penal nu este numai unul din pilonii fundamentali ai
Uniunii Europene, ci creeaz astzi, chiar i n afara spaiului de libertate, securitate i justiie,
contextul unei cunoateri aprofundate a sistemelor de drept ale statelor implicate. Totodat, ea
subliniaz faptul c ncrederea i deschiderea pe care, n baza principiului cooperrii loiale4 i a
obligaiilor asumate la nivelul Uniunii Europene i n plan internaional, statele trebuie s o
acorde unele altora, nu sunt ntotdeauna manifestate pe deplin.
Cooperarea internaional n materie penal, care iniial avea un caracter exclusiv
interguvernamental, asistena judiciar internaional, n sens larg, fiind solicitat sau acordat de
sau prin intermediul autoritilor executive, a cptat n zilele noastre noi dimensiuni i valene.
Dac la nivel global, cooperarea n domeniul penal rmne, n general, cantonat n formalism,
n Europa, i mai cu seam la nivelul Uniunii Europene, dei nc guvernat preponderent de
instrumente interguvernamentale, vorbim, dup 1999, de cooperare judiciar, iar noile
instrumente juridice bazate pe principiile recunoaterii i ncrederii reciproce, reglementeaz
forme de cooperare direct ntre autoriti judiciare, ntr-un spaiu judiciar comun.

Costic Bulai, B.N. Bulai, Manual de drept penal. Partea general, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2007,
p.97
4
Ibidem

Principiile cooperrii judiciare internaionale n materie

penal
Cooperarea judiciar internaional n materie penal se bazeaz n principal pe
urmtoarele principii fundamentale:5

preeminena dreptului iternaional;

protejarea intereselor fundamentale ale Romniei;
curtoazia internaional i reciprocitatea;
recunoaterea hotrrilor strine i ncrederea reciproc;
aut dedere, aut judicare;
principiul specialitii;
principiul non bis in idem;
principiul confidenialitii.

Proeminena dreptului internaional

Acest principiu este menionat n legea nr.302/2004, unde se precizeaz c prevederile
acesteia se aplic n baza i pentru executarea normelor interesnd cooperarea judiciar n
materie penal, cuprinse n instrumentele juridice internaionale la care Romnia este parte, pe
care le completeaz n situaiile nereglementate.
De asemenea, cooperarea cu un tribunal penal internaional sau o organizaie
internaional public6, n conformitate cu dispoziiile n materie ale unor instrumente
internaionale speciale, cum sunt statutele tribunalelor penale internaionale, se examineaz
printr-o procedur legal distinct, prevederile legii privind cooperarea judiciar internaional n
materie penal putnd fi aplicate n mod corespunztor, n completare, dac este necesar.

Alexandru Boroi, Ion Rusu , Cooperarea

Bucureti, 2008, p. 4
6

judiciar internaional n materie penal, Editura

I. Neagu, Tratat de dept procesual penal. Partea special Editura Global Lex, Bucureti, 2008, p. 347

C.H. Beck,

Respectarea intereselor fundamentale ale Romniei

Cooperarea judiciar internaional n materie penal este obligatorie, n temeiul
tratatelor i conveniilor internaionale i bilaterale ncheiate de ara noastr, dar exist i limite
ale cooperrii.
Astfel, aplicarea dispoziiilor privind cooperarea judiciar internaional n materie
penal este subordonat proteciei intereselor de suveranitate, securitate, ordine public i a altor
interese ale Romniei, definite prin Constituie7. Aceasta nseamn c, ori de cte ori, n cadrul
unei activiti de cooperare judiciar internaional n materie penal, vor fi puse n pericol
valorile menionate mai sus, activitatea de cooperare n sine nu se va realiza, chiar dac sunt
ndeplinite toate celelalte condiii. De altfel, suveranitatea, securitatea i ordinea public intern
reprezint valori fundamentale ale statului de drept, recunoscute ca atare i n alte documente
internaionale i aplicate de ctre toate statele lumii n relaiile lor.

Curtoazia internaional i reciprocitatea

Cooperarea judiciar internaional n materie penal se realizeaz de regul n virtutea
unui tratat sau unei convenii multilaterale sau bilaterale. Lipsa unui asemenea tratat sau
convenii nu reprezint ns un impediment insurmontabil n realizarea cooperrii judiciare.
n lipsa unei convenii internaionale, cooperarea judiciar se poate efectua n virtutea curtoaziei
internaionale, la cererea transmis pe cale diplomatic de ctre statul solicitant i cu asigurarea
scris a reciprocitii dat de autoritatea competent a acelui stat. n acest caz, legea nr.302/2004
constituie dreptul comun n materie pentru autoritile judiciare romne.
Lipsa reciprocitii nu mpiedic s se dea curs unei cereri de asisten judiciar
internaional n materie penal, dac aceasta:
a) se dovedete necesar datorit naturii faptei sau nevoii de a lupta mpotriva anumitor forme
grave ale criminalitii;
b) poate contribui la mbuntirea situaiei inculpatului ori condamnatului sau la reintegrarea sa
social;
7

Al. Boroi, I. Rusu, op. cit., p. 22

c) poate servi la clarificarea situaiei judiciare a unui cetean romn.8

n cazul n care statul romn formuleaz o cerere n baza curtoaziei internaionale, asigurarea
reciprocitii va fi dat de ctre ministrul justiiei, pentru fiecare caz, ori de cte ori va fi necesar,
la cererea motivat a autoritii judiciare romne competente.

Recunoaterea hotrrilor strine i ncrederea reciproc

Recunoaterea hotrrilor strine i ncrederea reciproc reprezint principii
fundamentale ale cooperrii judiciare. Nu se poate concepe cooperare judiciar n lipsa ncrederii
reciproce n sistemele de drept ale statelor participante n mecanismul de cooperare i n
garaniile fundamentale oferite de acestea n procesul penal. ncrederea reciproc duce implicit la
recunoaterea hotrrilor unui alt stat n procedura cooperrii judiciare, contribuind esenial la
celeritatea i eficiena procesului penal.
De altfel, nc de la Consiliul European de la Tampere, n 1999, s-a precizat c recunoaterea
hotrrilor strine i ncrederea reciproc reprezint piatra de temelie a cooperrii judiciare9,
contribuind decisiv la crearea unui spaiu de libertate, securitate i justiie la nivelul Uniunii
Europene.

Aut dedere, aut judicare

Acest adagiu latin are o traducere simpl n limba romn: ori predai, ori judeci.
Astfel, refuzul cooperrii judiciare internaionale n materie penal oblig statul solicitat ca la
cererea statului solicitant s supun cauza autoritilor sale judiciare competente, astfel nct s
se poat exercita urmrirea penal i judecata, dac este cazul. n acest scop statul solicitant ar
urma s transmit gratuit statului solicitat informaiile i obiectele privind infraciunea. Statul
solicitant va fi informat despre rezultatul cererii sale.
Acest principiu opereaz att n cazul refuzului predrii propriului resortisant, ct i n
cazul refuzului predrii unui cetean strin.
8

Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, publicat n Monitorul Oficial,
Partea I nr. 594 din 01/07/2004, republicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 377/31 mai 2011
9
Ibidem

Principiul specialitii
Acest principiu se aplic n special n materia predrii persoanelor n vederea urmrii,
judecrii sau executrii pedepsei i const n regula ca persoana s fie urmri10, judecat,
condamnat sau s execute pedeapsa strict pentru fapta care a declanat procedura cooperrii
judiciare ce a rezultat n predarea acesteia, iar nu i pentru alte fapte comise anterior predrii.
De la aceast regul exist i excepii:
a) n cazul n care statul care a predat-o consimte la extinderea obiectului predrii i la alte fapte
dect cele menionate iniial n cererea de predare;
b) avnd posibilitatea s o fac, persoana predat nu a prsit, n termen de 45 de zile de la
liberarea sa definitiv, teritoriul statului solicitant, ori dac a revenit pe teritoriul acestuia dup ce
l prsise iniial.
Cnd calificarea dat faptei incriminate va fi modificat n cursul procedurii, persoana predat nu
va fi urmrit sau judecat dect n msura n care elementele constitutive ale infraciunii
recalificate ar ngdui predarea (n baza extrdrii sau mandatului european de arestare).

Principiul non bis in idem

Principiul non bis in idem presupune c nimeni nu poate fi judecat, condamnat, sau
obligat s execute pedeapsa de dou ori pentru aceeai fapt.
Aceast regul impune anumite limitri n ceea ce privete cooperarea judiciar. Astfel,
cooperarea judiciar internaional nu este admisibil dac n Romnia sau n orice alt stat s-a
desfurat un proces penal pentru aceeai fapt i dac:
a) printr-o hotrre definitiv s-a dispus achitarea sau ncetarea procesului penal;

10

Florin Rzvan Radu n Revista Dreptul, nr. 11/2004, p.52

b) pedeapsa aplicat n cauz, printr-o hotrre definitiv de condamnare, a fost executat sau a
format obiectul unei graieri sau amnistii, n totalitatea ei ori asupra prii neexecutate.11
Prevederile anterioare nu se aplic dac asistena este solicitat n scopul revizuirii hotrrii
definitive, pentru unul din motivele care justific promovarea uneia din cile extraordinare de
atac prevzute de Codul de procedur penal al Romniei.
De asemenea, principiul non bis in idem nu se aplic n cazul n care un tratat internaional la
care Romnia este parte conine dispoziii mai favorabile sub aspectul acestei reguli.

Principiul confidenialitii
Pentru eficiena cooperrii judiciare internaionale n materie penal, este esenial ca n
faza declanrii procedurilor i pn la luarea msurilor preventive privative de libertate sau de
indisponibilizare a bunurilor, schimburilor de informaii, etc., statul solicitat are obligaia de a
asigura, pe ct posibil, la cererea statului solicitant, confidenialitatea cererilor care i sunt
adresate n domeniile cooperrii judiciare. n cazul n care condiia pstrrii confidenialitii nu
ar putea fi asigurat, statul solicitat va ntiina statul solicitant, care va decide.

Formele cooperrii judiciare internaionale n materie

penal
Domeniul de aplicare al Legii nr.302/2004 se limiteaz la urmtoarele forme de cooperare
judiciar internaional n materie penal:12
a) extrdarea;
b) predarea n baza unui mandat european de arestare;
c) transferul de proceduri n materie penal;
d) recunoaterea i executarea hotrrilor;
e) transferarea persoanelor condamnate;
11

Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, publicat n Monitorul
Oficial, Partea I nr. 594 din 01/07/2004, republicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 377/31 mai 2011
12
Ibidem

f) asistena judiciar n materie penal;

g) alte forme de cooperare judiciar internaional n materie penal.13
Cooperarea judiciar internaional n materie penal nu se aplic modalitilor specifice de
cooperare poliieneasc internaional, dac, potrivit legii, acestea nu se afl sub control judiciar.
Extrdarea este procedura prin care un stat suveran (statul solicitat) accept s predea la
cererea unui alt stat (statul solicitant14) o persoan care se afl pe teritoriul su i care este
urmrit penal sau trimis n judecat pentru o infraciune ori este cutat n vederea executrii
unei pedepse n statul solicitant.
Predarea n baza unui mandat european de arestare este o procedur n care o decizie este
emis de autoritatea judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene, n vederea
arestrii i predrii ctre alt stat membru a unei persoane solicitate n vederea efecturii urmririi
penale, a judecii sau n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri privative de libertate.
Transferul de proceduri n materie penal este acea form a cooperrii judiciare n care
efectuarea unei proceduri penale sau continuarea unei proceduri iniiate de autoritile judiciare
competente ale unui stat, pentru o fapt care constituie infraciune, poate fi transferat unui alt
stat, dac transferul procedurii penale servete intereselor unei bune administrri a justiiei sau
favorizeaz reintegrarea social n caz de condamnare.
Recunoaterea i executarea hotrrilor este acea form a cooperrii judiciare care
presupune atribuirea unei hotrri emise de o instan din strintate sau unui act judiciar strin a
efectelor similare pe care le produce o hotrre sau un act judiciar emis de ctre o instan
naional.
Transferarea persoanelor condamnate constituie acea form a cooperrii judiciare n care
un resortisant al unui stat, condamnat n strintate, este transferat, dup condamnare sau dup
executarea unei pri din pedeaps n statul al crui cetean este pentru executarea pedepsei sau
a restului de pedeaps.
Asistena judiciar n materie penal vizeaz mai multe activiti, ndeosebi comisiile
rogatorii internaionale, audierile prin videoconferin, nfiarea n statul solicitant a martorilor,
experilor i a persoanelor urmrite, transferul temporar al persoanelor deinute pe teritoriul
13

Ibidem
Mirela Gorunescu, Accente europene ale principiului non bis in idem, n Analele Universitii Constantin
Brncui din Trgu Jiu, Seria tiine Juridice, nr. 1/2010, p. 99-116
14

statului solicitant, interceptarea i nregistrarea convorbirilor i a comunicrilor, supravegherea

transfrontalier, constituirea de echipe comune de anchet, efectuarea de anchete sub acoperire
sau livrri supravegheate, percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i sechestrul,
transmiterea spontan de informaii, remiterea obiectelor i dosarelor, precum i comunicarea
actelor de procedur care se ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal. 15
Asistena judiciar n materia penal se particularizeaz n relaia ntre statele membre ale
Uniunii Europene16, n special n ceea ce privete dispoziiile pentru punerea n aplicare a
acordurilor privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune, dar i prevederi
privind cooperarea n domeniul schimbului de informaii legate de conturile i transferurile
bancare, executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a
probelor, aplicarea principiului recunoaterii reciproce a sanciunilor pecuniare17 i a ordinelor de
confiscare.
Alte forme de cooperare judiciar n materie penal se afl n faza incipient sau a
acordului de principiu, cum ar fi recunoaterea i executarea ordinului european de restricie,
care presupune recunoaterea i executarea pe tot cuprinsul Uniunii Europene a unei hotrri
judectoreti prin care persoanei condamnate i se interzice dreptul de a comunica cu victima sau
cu membri de familie ai acesteia18, cu persoanele cu care a comis infraciunea sau cu alte
persoane, stabilite de instan, ori de a se apropia de acestea.

Bibliografie
15

I. Poenaru, Aspecte ale raportului dintre rspunderea penal i rspunderea contravenional, Revista Romn
de Drept nr. 6/1973, p. 82.
16

Costic Bulai, B.N. Bulai, Manual de drept penal. Partea general, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2007,
p.120
17
Mirela Gorunescu, Accente europene ale principiului non bis in idem, n op. cit. p. 99
18
Florin Rzvan Radu n Revista Dreptul, nr. 11/2004, p.50

1. A. t. Tulbure n Revista de Drept penal nr. 4/1999

2. Adina Vlceanu, Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n
materie penal, Editura Hamangiu, Bucureti, 2010,
3. Alexandru Boroi, Ion Rusu, Cooperarea judiciar internaional n materie penal,
Editura C.H. Beck, Bucureti,2008;
4. Alexandru Boroi, Ion Rusu, Cooperarea judiciar internaional n materie penal,
Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008,
5. Costic Bulai, B.N. Bulai, Manual de drept penal. Partea general, Editura Universul
Juridic, Bucureti, 2007;
6. Florin Rzvan Radu n Revista Dreptul, nr. 11/2004;
7. Florin Rzvan Radu, Cooperare judiciar internaional i european n materie
penal, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008,
8.

I. Neagu, Tratat de drept procesual penal. Partea special Editura Global Lex,
Bucureti, 2008

9. I. Poenaru n Revista Romn de Drept, nr. 6/1973

10. Ioana-Cristina Morar, Mariana Zainea, Cooperarea judiciar n materie penal,
Culegere de practic judiciar, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008.
11. Mirela Gorunescu n Analele Universitii Constantin Brncui din Trgu Jiu, Seria
tiine Juridice, nr. 1/2010;
12. Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal,
republicat n M.Of. nr. 377 din 21 mai 2011