Anale Stiint NR 2 2011

ISSN 1857-0976
ANALE TIINIFICE
ale Academiei tefan cel Mare a Ministerului Afacerilor Interne al Republicii Moldova
Stiine socioumane
Ediia a XI-a, nr. 2
Chiinu, 2011
CZU 082:378.6(478-25)=135.1=161.1 A 15 Aprobate i recomandate spre editare de Senatul Academiei tefan cel Mare a Ministerului Afacerilor Interne al Republicii Moldova Colegiul de redacie: Redactor-ef: Simion CARP, dr. n drept, conf. univ., rector al Academiei tefan cel Mare a MAI al RM Membri: dr. hab. Gheorghe Costachi, profesor universitar, Institutul de Istorie, Stat i Drept al AM dr. hab. Gheorghe Gladchi, profesor universitar, Consiliul Naional pentru Acreditare i Atestare dr. Mihail David, vicepreedinte IPA Romnia, prodecan al Facultii de Drept i Administraie Public a Universitii Spiru Haret din Constana, Romnia dr. Iurie Odagiu, confereniar universitar, prim-prorector pentru studii al Academiei tefan cel Mare a MAI dr. Iurie Larii, confereniar universitar, prorector pentru tiin al Academiei tefan cel Mare a MAI dr. Tudor Osoianu, confereniar universitar, Institutul de Istorie, Stat i Drept al AM dr. Radion Cojocaru, confereniar universitar dr. Veaceslav Ursu, confereniar universitar dr. tefan Belecciu, confereniar universitar dr. Igor Bantu, confereniar universitar dr. Veaceslav Grati, confereniar universitar dr. Marian Gherman, confereniar universitar dr. Alexandru Pnzari, confereniar universitar dr. Oleg Casiadi, confereniar universitar dr. Alexandru Pareniuc, confereniar universitar dr. Igor Trofimov, confereniar universitar dr. Alexandru Zosim, confereniar universitar dr. Vasile Florea, confereniar universitar dr. Valeriu Nour, confereniar universitar dr. Serghei Maftea Ruslan Condrat, master n drept
Articolele au fost recenzate Responsabilitatea pentru coninutul tiinific al articolelor revine autorilor
Academia tefan cel Mare a MAI al Republicii Moldova
ISBN 978-9975-4321-1-5
CUPRINS: tiine juridice

, , , , ...................................................8 Dr. Radion COJOCARU, ef al Catedrei drept penal a Academiei tefan cel Mare a MAI, confereniar universitar Trsturile definitorii i formele concursului de infraciuni potrivit codului penal al Republicii Moldova...........................................15 Dr. Radion COJOCARU, ef al Catedrei drept penal a Academiei tefan cel Mare a MAI, confereniar universitar Sergiu COJOCARU, lector al Catedrei drept penal a Academiei tefan cel Mare a MAI, master n drept Implicaii privind ncadrarea juridic a infraciunilor contra justiiei svrite de ctre persoane cu funcii de rspundere n contextul tulburrilor de mas................21 .. , , , , ..................................................................26 .. , , , ..................................................................33 Dr. hab. Gheorghe GLADCHI, secretar tiinific al CNAA, profesor universitar Dr. Boris GLAVAN, lector superior al Catedrei investigaii operative a Academiei tefan cel Mare a MAI Tehnici speciale mpotriva criminalitii - risc i competen .......................................39 , , , , () ...............................................................45
Dr. Iurie LARII, prorector pentru tiin al Academiei tefan cel Mare a MAI, confereniar universitar Acapararea ilegal sau meninerea forat a puterii de stat cauz a dezordinilor de mas i impediment n realizarea drepturilor politice ale cetenilor.........................50 Dr. Marius-Ioan MUREAN, inspector-ef, Romnia Motivul i scopul diferitor categorii de infraciuni n cadrul participaiei i individualizrii pedepsei penale...............................................55 , , , , , ......................................................59 Dr. Oleg RUSU, lector superior al Catedrei drept penal a Academiei tefan cel Mare a MAI Istoricul reglementrii juridice a resocializrii condamnailor n Republica Moldova....67 Dr. Oleg RUSU, lector superior al Catedrei drept penal a Academiei tefan cel Mare a MAI Studiu comparat privind resocializarea condamnailor n Marea Britanie i SUA...........74 Dr. tefan STAMATIN, profesor universitar interimar al Catedrei drept poliienesc a Academiei tefan cel Mare a MAI Fenomenul crimei organizate transfrontaliere ..............................................................80 Dr. Constantin TALO, comisar ef, Romnia Organizarea ori ntreinerea speluncilor pentru consumul substanelor narcotice sau psihotrope: elemente i semne constitutive.........................88 , , , ...............................94 Dr. Ivan VESCO, ef al Seciei analiz, monitorizare i control a Direciei Informaii i Evidene Operative a MAI Asistena juridic n caz de aplicare a msurilor de constrngere procesual..................99 Tatiana CONDREA, Academia tefan cel Mare a MAI, doctorand Conceptul, trsturile i clasificarea faptelor i operaiunilor administrative...............115
Mircea-Laureniu DAVID, Academia tefan cel Mare a MAI, doctorand Evoluia istoric a reglementrilor normative privind instituia extrdrii penale........120 Daniela LAME, consilier juridic al Regiei autonome de administrare n domeniul public i privat, doctorand la Institutul de Istorie, Stat i Drept al AM Teritoriul Romniei aciune a legilor excepionale n situaii de urgen, asediu i rzboi..........................................................................127 Daniela LAME, consilier juridic al Regiei autonome de administrare n domeniul public i privat, doctorand la Institutul de Istorie, Stat i Drept al AM Euroregiunile forme de instituionalizare ale cooperrii transfrontaliere..................133 , , - ...................................137 Victor MOPAN, cercettor tiinific al Centrului de Cercetri tiinifice al Academiei tefan cel Mare a MAI Splarea banilor: caracteristici generale i mecanisme de combatere..........................142 Natalia PRICEPA, cercettor tiinific al Centrului de Cercetri tiinifice al Academiei tefan cel Mare a MAI Legalizarea eutanasiei n Republica Moldova argumente pro i contra......................149 Roman STARACIUC, lector superior la Catedra drept public a Academiei MAI tefan cel Mare, master n drept Problema depirii crizei constituionale n Republica Moldova..................................155
Management, instruire aplicativ i tehnologii informaionale

Dr. Simion CARP, rector (comandant) al Academiei tefan cel Mare a MAI, confereniar universitar Principiile fundamentale de activitate a poliiei n condiiile manifestaiilor publice cu caracter de mas.................................................................163 Nicolae PLCINT, ef al Centrului studii i management al calitii al Academiei tefan cel Mare a MAI Respectarea principiilor manageriale n organele afacerilor interne ale Republicii Moldova. Principiile de baz ale managementului.................................171
Politologie, psihologie, filozofie, cooperare internaional i tiine istorice

Dr. Daniel ATASIEI, lector universitar, Facultatea de Drept, Universitatea Alexandru I. Cuza, Iai, Romnia Cooperarea internaional n materia combatereii criminalitii informatice. Perspective ale organelor judiciare din Romnia................177 , , , , ................................................................187 Dr. Oleg CASIADI, ef al Catedrei tiine socioumane a Academiei tefan cel Mare a MAI, confereniar universitar Colaborarea misiunilor diplomatice, structurilor de stat, organizaiilor internaionale i neguvernamentale n prevenirea i combaterea traficului uman i asistena victimelor...................................................194 , .............................................200
Analele tiinifice ale Academiei tefan cel Mare a MAI al Republicii Moldova
, , , ,

REZUMAT Corupia ca fenomen negativ afecteaz instantaneu toate sferele de activitate a unui stat de drept. n aceast situaie autoritile trebuie s reacioneze prompt i cu certitudine mpotriva acestui flagel, lupta cu corupia devenind una din sarcinile de baz a organelor de drept. Acest articol are ca obiect de studiu rezolvarea problemelor practice privitoare la calificarea juridico-penal a infraciunii menionate. Actualitatea unui asemenea demers se nscrie pe deplin n peisajul realitilor existente la acest capitol n practica judiciar a Republicii Kazahstan. SUMMARY The corruption as a phenomenon negatively affects all spheres of activities in the legal state. In this situation the authorities should react promptly and clearly against this scourge, fighting corruption has become one of the main tasks of law enforcement. This article has an object of studying practical problems regarding the legal qualification of the referred criminal offense. Actuality of such an approach is a part of existing realities in this judicial practice of the Republic of Kazakhstan.
, , , , . 1992. , - , , . , , . , , , . 8
, 5 1997. , , , , , . 20 2000 2030 . 2 1998
tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2
, . , . . , . , 16 2009 45 , . , , . . , , . , 2030.; , , ; , , , , , , , , , . , , 9
[1]. , , , , , , , , (.1). : ) , ; ) , ; ) , (); ) , , . , . , , [2]. . . , , . , , , , , , , [3]. , , , . .
, , , . -, , , , . , , , , [4]. , , - . , . - , , , [5]. , , , , . , , , . , -
, , , , , [6]. , . , , , , .. , , , , . , , , . , , , , . , , , , . , . , -
10
, . . , , , , . , . , . . , . , , , , , .. , , .. , . , , , . . , .
. , . , , . . -, , - , , . , , . , , , , , , , [7]. . , , -, , , -, , , , . , , , , , , . -
11
. , , .. , , : - : - . . , , , , ( , ). , . , : 1) , (, ) ; 2) (, , ) , , .., ; 3) (, ) (, , ); 4) , . -
, (, , ); 5) . , ; 6) ; 7) (, , - ) ; 8) ; 9) [8]. , : , . , . . , . .
12
. , - , . . , , . , , , . , . , . , . . , [8]. , .. . - . , , , [9]. , : 1) ;
2) - ; 3) . . , - , - , . , . , , .. . - , , , , , , , , . , - . , , . , , , - . , -
13
. . , . . , . . . 1. . 2. (, ), , , . (). 3. - , , , : ) - , ; ) ; ) ( ). 4. , , -
. - , , . : 1. .., ; , , 1999 ., . 14. 2. .., - : .... . . , , 1996 ., . 22. 3. .., - // : , ., 1996 ., . 39-40. 4. .., .., .., : ?// , ., 1998 ., . 15. 5. .., , , , 1997 ., . 181. 6. .., : . , , 1999 ., . 37. 7. .., . , ., , 1998 . . 74. 8. .., // : - .-. ., ., 1995 ., .13. 9. .., , :// . - .-. ., ., 1999 ., .155.
14
Dr. Radion COJOCARU, ef al Catedrei drept penal a Academiei tefan cel Mare a MAI, confereniar universitar
TRSTURILE DEFINITORII I FORMELE CONCURSULUI DE INFRACIUNI POTRIVIT CODULUI PENAL AL REPUBLICII MOLDOVA
REZUMAT Concursul de infraciuni este o instituie a dreptului penal care presupune comiterea a mai multor infraciuni de ctre o persoan pn la pronunarea unei sentine definitive de judecat. Deosebit de important este problema cunoaterii formelor concursului de infraciuni, studierii crora este dedicat acest articol. Corecta identificare a formelor concursului de infraciuni permite delimitarea pluralitii de infraciuni de instituia unitii infracionale i a diverselor varieti sub care se poate prezenta. Delimitarea acestor dou instituii ale dreptului penal, bazat pe criterii tiinifice bine fundamentate i reajustate la realitile legislative, asigur principiul legalitii dreptului penal i aplicarea echitabil a pedepsei n raport cu activitatea infracional realizat de fptuitor. Bineneles c n limitele prezentului studiu nu s-a fcut posibil o abordare multilateral a problematicii formelor concursului de infraciuni, autorul dnd prioritate unor aspecte-cheie pe care aceasta le implic. SUMMARY Crimes contest is an institution of criminal law involving a lot of committed crimes by a person until pronouncing a final ruling trial. Particularly important is the problem of knowing forms by crimes, which is dedicated the studying of this article. The accurate identification of the forms competition allows delineation of multiple criminal offenses by the institution and the various varieties of crime unit in which it can be present. The delimitation of these two institutions of criminal law, based on scientific criteria and readjusted well grounded in the realities of the legislative principle of legality ensures equitable application of criminal law and punishment in the co-report criminal activity carried out by the perpetrator. Of course, that the limits of this study was not possible a multilateral approach to the issue of competition forms of crime, the author giving priority to key issues that it entails.
Concursul de infraciuni reprezint prima form a pluralitii de infraciuni, care particularizeaz dou sau mai multe fapte condamnabile penal, svrite de ctre o anumit persoan. n doctrina de specialitate concursul de infraciuni este definit printr-o dubl formulare: situaia n care o persoan a svrit dou sau mai multe infraciuni nainte de a fi condamnat definitiv pentru vreuna dintre ele; situaia n care o persoan svrete dou sau mai multe infraciuni, prin aciuni sau inaciuni separate sau printr-o singur aciune sau inaciune, nainte de a fi fost condamnat definitiv pentru vreuna din ele [1, p. 227]. Spre deosebire de conceptul pluralitii de infraciuni, concursul de infraciuni i-a gsit la moment o consacrare legal n legislaiile penale, fiind descris prin dispoziii penale
precise, care-i scot n eviden noiunea, condiiile i semnele ce-l deosebesc de recidiva infracional i de alte instituii ale dreptului penal. Spre exemplu, n C.pen. francez concursul de infraciuni este definit la art.132-2: Exist concurs de infraciuni atunci cnd infraciunea este comis de ctre o persoan mai nainte ca ea s fie definitiv condamnat pentru o alt infraciune [2, p.118]. Potrivit art.46 C.pen japonez: Concursul de infraciuni este constituit din dou sau mai multe infraciuni svrite de una i aceeai persoan, pn la momentul pronunrii pentru ele a unei sentine de condamnare [3, p.54]. n legislaia penal a Republicii Moldova concursul de infraciuni este definit la art.33 alin.(1) C.pen.: Se consider concurs de infraciuni svrirea de ctre o persoan a dou sau mai multor infraciuni dac persoana nu a
15
fost condamnat definitiv pentru vreuna din ele i dac nu a expirat termenul de prescripie de tragere la rspundere penal, cu excepia cazurilor cnd svrirea a dou sau mai multor infraciuni este prevzut n articolele prii speciale a prezentului cod n calitate de circumstan care agraveaz pedeapsa [4]. Din dispoziia definitorie prevzut la art.33 alin.(1) C.pen., rezult c pentru existena concursului de infraciuni se cer a fi ntrunite urmtoarele condiii cumulative: 1) s fie svrite dou sau mai multe infraciuni. n cazul concursului de infraciuni, fptuitorul svrete dou sau mai multe fapte infracionale ce prezint componene (coninuturi) autonome, independente de infraciuni. n spe, instana de judecat a reinut un concurs de infraciuni svrit n urmtoarele mprejurri: inculpatul D.V., conducnd automobilul su, fiind n stare de ebrietate, a depit viteza i manifestnd neatenie la traseu, ca rezultat, l-a tamponat pe M.A., care se deplasa n ntmpinare cu bicicleta i a prsit locul accidentului rutier; ca rezultat, prii vtmate M. A. i-au fost cauzate leziuni corporale grave, periculoase pentru via [5]. n aciunile inculpatului a fost reinut un concurs de infraciuni, constituit din dou fapte infracionale distincte: nclcarea regulilor de securitate a circulaiei sau de exploatare a mijloacelor de transport de ctre persoana care conduce mijlocul de transport (art.264 alin. (4) C.pen.) i prsirea locului accidentului rutier (art.266 C.pen.). Infraciunile ce alctuiesc concursul pot fi materializate att prin forme tipice ale activitii infracionale (infraciune consumat), ct i atipice (pregtire sau tentativ de infraciune). Sub acest aspect nu are relevan dac la svrirea infraciunilor fptuitorul a avut aceeai calitate sau a avut caliti diferite (autor, organizator, instigator sau complice). 2) infraciunile s fie svrite de ctre aceeai persoan. Concursul de infraciuni, ca i de fapt pluralitatea n general, presupune ntotdeauna identitate ntre subiect, infraciunile aflate n concurs trebuind s fie svrite de acelai
fptuitor. Nu are relevan rolul pe care l are fptuitorul la realizarea activitii infracionale (autor, organizator, instigator sau complice). De asemenea, unele infraciuni fptuitorul le poate comite de unul singur, iar altele n participaie cu alte persoane. 3) svrirea a dou sau mai multor infraciuni nu este prevzut n articolele prii speciale Cod penal n calitate de circumstan care agraveaz pedeapsa. Este exclus posibilitatea identificrii unui concurs de infraciuni n cazul n care norma special din Codul penal prevede n calitate de circumstan agravant svrirea repetat de ctre persoan a uneia i aceleiai infraciuni. n spe, va putea fi identificat o form a unitii legale de infraciune, denumit infraciune repetat, care anterior intrrii n vigoare a Legii nr.277-XVI din 18.12.2008 era definit la art.31 C.pen. Dei prin legea menionat, n vigoare din 24.05.2009 [6], legiuitorul moldovean a exclus art.31 din reglementrile penale, la anumite fapte infracionale, comiterea repetat a crora denot un pericol social sporit din partea fptuitorului, acest tip al unitii legale de infraciune a fost pstrat (de exemplu, art.145 alin.(2) lit.o), art.165 alin.(2) lit. a), art.171 alin.(2) lit.a) C.pen. etc.). Sub acest aspect ne solidarizm cu poziia de excludere total a infraciunii repetate ca form agravant a infraciunilor i echivalarea acestei situaii juridice cu concursul real de infraciuni. 4) infraciunile s fie svrite nainte de condamnarea definitiv a fptuitorului pentru vreuna din ele. Din prevederile art.65 alin.(3) pct.3) C.pr.pen. rezult c prin persoan condamnat se are n vedere persoana n privina creia instana de judecat a pronunat o sentin definitiv de condamnare [7]. Acelai lucru deriv i din prevederile art.110 C.pen., potrivit cruia: Antecedentele penale reprezint o stare juridic a persoanei, ce apare din momentul rmnerii definitive a sentinei de condamnare... [4]. Condiiile i momentul la care o hotrre rmne definitiv sunt reglementate la art. 466 C.pr.pen al Republicii Moldova [7].
16
Pentru existena concursului de infraciuni este necesar ca faptele concurente s fie svrite pn la momentul rmnerii definitive a hotrrii de condamnare pentru vreuna din ele, chiar dac descoperirea lor ar fi ulterioar acestei date. Astfel, CSJ n una din deciziile sale a statuat: Conform dispoziiei alin. (4) art.84 Cod penal, n cazul n care, dup pronunarea sentinei, se constat c persoana condamnat este vinovat i de comiterea unei alte infraciuni svrite nainte de pronunarea sentinei n prima cauz, acestuia i se stabilete pedeapsa conform prevederilor alin. (1)-(3) a normei vizate [8]. Dup cum s-a statuat n doctrina penal, infraciunea definitiv judecat nu mai poate intra n concurs cu vreo alt infraciune, svrit dup definitivarea respectivei hotrri de condamnare [9. p.235]. De asemenea, pentru a se constata dac infraciunile sunt sau nu concurente, trebuie s se stabileasc data comiterii fiecreia dintre ele, pentru ca apoi, comparnd datele svririi lor, s se observe dac una dintre fapte, sau toate, au fost svrite nainte de pronunarea unei hotrri definitive de condamnare [10, p.592]. Data svririi infraciunii urmeaz a fi constatat n conformitate cu art.9 din C.pen., corespunznd timpului svririi aciunii sau inaciunii prejudiciabile, indiferent de timpul survenirii urmrilor. Pentru determinarea timpului de comitere a faptei se vor lua n consideraie particularitile de consumare a unor asemenea forme de unitate infracional, cum ar fi: infraciunea continu, care se consum odat cu ncetarea activitii infracionale i infraciunea prelungit, consumat din momentul svririi ultimei aciuni. 5) infraciunile sau el puin dou dintre ele s fie susceptibile de condamnare. n legtur cu condiia examinat, existena concursului de infraciuni este condiionat de susceptibilitatea infraciunilor concurente de a-i pstra caracterul infracional i posibilitatea tragerii la rspunderea penal a fptuitorului. Nu va putea fi identificat un concurs de infraciuni atunci cnd n privina uneia din infraciunile concurente sunt constatate anu-
mite mprejurri care mpiedic instana de judecat s pronune o hotrre definitiv de condamnare. Acest efect l produc circumstanele care nltur caracterul penal al faptei (art.36-401 C.pen.), scurgerea termenului de prescripie al rspunderii penale (art.60 C.pen.), cauzele care nltur rspunderea penal, precum ar fi amnistia (art.107 C.pen.) sau mpcarea (art.109 C.pen.), modalitile de liberare de rspundere penal (art.54-60 C.pen.), inclusiv cele prevzute de partea special a Codului penal (art.165 alin.(4) C.pen., art.206 alin.(4) C.pen., art.217 alin.(5) C.pen., art.278 alin.(6) C.pen. etc.), lipsa plngerii victimei n cazurile n care urmrirea penal ncepe numai n baza plngerii acesteia (art.276 alin.(1) C.pr.pen.), precum i alte mprejurri prevzute de lege care mpiedic instana de judecat s pronuna o hotrre definitiv de condamnare. Formele legale ale concursului de infraciuni sunt specificate la art.33 alin.(2) C.pen., potrivit cruia: Concursul de infraciuni poate fi real i ideal [4]. Concurs real exist atunci cnd persoana, prin dou sau mai multe aciuni (inaciuni), svrete dou sau mai multe infraciuni (art.33 alin.(3) C.pen.). Aceast form a concursului de infraciuni se caracterizeaz prin mprejurarea c infraciunile care o alctuiesc sunt svrite prin dou sau mai multe aciuni sau inaciuni distincte, adic prin tot attea aciuni sau inaciuni care prezint n parte coninutul unei infraciuni de sine stttoare [11, p.492]. Prin urmare, trstura obligatorie a concursului real de infraciuni o constituie prezena a dou sau a mai multor aciuni, fiecare din ele formnd componene distincte de infraciuni [12, p.32]. De exemplu, persoana printr-o aciune comite un jaf (art.187 C.pen.), iar ulterior, printr-o alt aciune, svrete un huliganism (art.287 C.pen.). n cazul concursului real nu se cere ca infraciunile ce-l alctuiesc s fie svrite la intervale diferite de timp. n practic, n majoritatea covritoare a cazurilor, ntre momentul svririi diferitor infraciuni ce intr n concurs exist un interval mai mic sau mai
17
mare de timp. Pentru existena concursului real nu intereseaz mrimea acestui interval, adic durata de timp ce a trecut ntre svrirea infraciunilor concurente. Important este ca ntre acest interval de timp scurs ntre momentul svririi celor dou infraciuni s nu fie egal cu termenul de prescripie prevzut pentru infraciunea respectiv. n acest caz, dac n concurs se afl numai dou infraciuni, nu se mai poate vorbi despre un concurs, existnd numai o singur infraciune [9, p.234]. Se exclude posibilitatea identificrii unui concurs real de infraciuni cnd fptuitorul realizeaz etape diferite ale activitii infracionale n vederea comiterii uneia i aceleiai infraciuni. De exemplu, fptuitorul, pentru nceput procur o arm pentru a comite un omor, dup care trece efectiv la svrirea faptei. n spe, ntruct fptuitorul a realizat activitatea infracional sub imperiul unei intenii unice, se va reine doar infraciunea consumat de omor, etapa anterioar a infraciunii fiind absorbit de cea posterioar. Concurs ideal exist atunci cnd persoana svrete o aciune (inaciune) care ntrunete elemente a mai multor infraciuni (art.33 alin.(4) C.pen.). Delimitarea ntre concursul ideal i real este relevant sub aspectul evaluri periculozitii infractorului, deoarece, de regul, concursul real evideniaz un pericol social mai ridicat dect cel al concursului formal de infraciuni [13, p.378-379]. ntr-adevr, n cazul concursului real de infraciuni fptuitorul manifest n mod repetat neglijarea normelor penale, prin comiterea repetat a unor infraciuni, denotnd un grad mai mare de perseveren infracional. Ceea ce deosebete concursul ideal de infraciuni de cel real este modul de formare i de structurare a infraciunilor componente aflate n concurs. Astfel, caracteristic pentru concursul real este c infraciunile sunt rezultatul mai multor activiti materiale (aciuni sau inaciuni) realizate de ctre fptuitor, cte una pentru fiecare infraciune aflat n concurs, iar n cazul concursului ideal, infraciunile sunt rezultatul unei singure aciuni sau inaciuni.
n cazul concursului ideal de infraciuni pluralitatea de infraciuni este generat de svrirea unei singure aciuni sau inaciuni, legea punnd n eviden astfel modul particular de natere a acestuia fa de concursul real. Trstura specific pentru concursul ideal de infraciuni este unicitatea activitii infracionale i susceptibilitatea acesteia de a genera mai multe urmri prejudiciabile i de a leza cteva obiecte juridice protejate de legea penal. Instana superioar a statuat: dac n timpul actului de tlhrie persoana svrete i omorul intenionat al victimei, aciunile urmeaz s se ncadreze prin concurs de infraciuni, i anume: omorul intenionat i tlhria, cu indicarea n sentin a tuturor semnelor constitutive la svrirea acestor infraciuni [14]; dac n timpul violului sau al aciunilor violente cu caracter sexual victimei i-a fost cauzat vtmarea intenionat grav a integritii corporale sau a sntii, aciunile fptuitorului urmeaz a fi calificate prin concurs de infraciuni n baza art.151 C.pen. i, respectiv, 171 sau 172 C.pen etc. [16]. Concursul ideal de infraciuni se asemn cu instituia concurenei normelor juridicopenale sub aspectul c n ambele cazuri exist o singur fapt. Deosebirea, n mod principal, rezid ns n efectele diferite pe care le presupun aceste dou situaii juridice: n cazul concursului ideal de infraciuni devin aplicabile dou sau mai multe norme de incriminare, iar n cazul concurenei normelor juridico-penale devine aplicabil o singur norm. n afar de concursul real i ideal, doctrina dreptului penal identific i alte forme ale concursului de infraciuni. Astfel, n funcie de corelaiile existente ntre infraciunile concurente din cadrul concursului real de infraciuni, deosebim: concurs simplu i concurs caracterizat (cu conexitate). Concurs de infraciuni simplu exist atunci cnd ntre infraciunile concurente nu este prezent o anumit legtur cauzal, singura legtur obligatorie i suficient este ca infraciunile s fie svrite de una i aceeai persoan. n spe, instana a reinut un
18
concurs de infraciuni ntre tlhrie (art.188 C.pen.) i vtmarea intenionat medie a integritii corporale sau a sntii n urmtoarele mprejurri: S.V., avnd scopul atacului tlhresc, i-a aplicat lui J.I. lovituri cu pumnii i i-a cauzat vtmri corporale medii, apoi n mod deschis a sustras mai multe bunuri aflate la victim; tot el, n aceeai zi, intenionat i-a aplicat Z.M. o lovitur cu cotul n regiunea feei, cauzndu-i vtmri corporale medii [17]. Va exista concurs real simplu i n ipoteza n care ntre infraciunile aflate n concurs exist numai o legtur ntmpltoare, o legtur exterioar, precum ar fi legtura de timp sau de loc [18, p.152]. Astfel, instana a reinut c inculpatul S.P., aflndu-se ntr-un imobil, a svrit raport sexual violent cu R.R., aplicndu-i for fizic i ameninnd-o cu moartea prin folosirea unei arme cu eava lis, concomitent, n aceleai circumstane, S.P. a sustras bunurile materiale de la victim n proporii considerabile [19]. Concurs de infraciuni caracterizat exist atunci cnd ntre infraciunile concurente, pe lng in perosnam, exist o anumit legtur de conexitate, exprimat fie printr-o legtur de la mijloc la scop, fie printr-o legtur de la cauz la efect. n prima variant o infraciune, denumit infraciune-mijloc, este svrit pentru a uura svrirea unei alte infraciuni, care la rndul ei este infraciunea-scop. Pentru existena acestei modaliti de concurs este necesar ca ambele infraciuni s fie svrite cu intenie i ca infractorul n momentul comiterii primei infraciuni s tie c o va comite i pe a doua. De exemplu, fptuitorul falsific un document oficial (infraciune-mijloc), pentru a obine un credit prin nelciune (infraciune-scop). Nu va exista concurs, ci va fi prezent o infraciune unic complex, dac infraciunea-mijloc este absorbit de ctre infraciunea-scop. ntr-o atare situaie va putea fi identificat o infraciune unic complex, format prin reunirea a dou fapte infracionale ntr-o singur componen de infraciune. De exemplu, tlhria (art.188 C.pen.) este suscep-
tibil de a absorbi, n calitate de infraciunemijloc, fapta de vtmare intenionat medie a integritii corporale sau a sntii (art.152 C.pen.). n cea de a doua variant, o infraciune este svrit pentru a ascunde o alt infraciune pe care fptuitorul a svrit-o anterior. Prima infraciune este denumit infraciuneefect, iar cea de a doua este denumit infraciune-cauz. De exemplu, fptuitorul comite o infraciune de viol, dup care ucide intenionat victima pentru ca aceasta s nu-l denune. De regul, fptuitorul i-a hotrri distincte pentru comiterea fiecrei infraciuni, hotrrea cu privire la svrirea infraciunii-efect putnd fi luat instantaneu. Sub aspectul laturii subiective, prima infraciune concurent poate fi comis cu intenie sau din impruden, iar ce de a doua se svrete numai cu intenie. n funcie de natura faptelor infracionale care l compun, concursul de infraciuni poate fi eterogen sau omogen. Concursul eterogen este alctuit din infraciuni a cror natur juridic este diferit (de exemplu, omor intenionat i viol), iar concursul omogen cuprinde fapte infracionale de aceeai natur. La rndul su, concursul omogen de infraciuni poate fi de dou feluri: concurs omogen de infraciuni, constituit din infraciuni ale cror semne sunt descrise n articole distincte din Partea special a C.pen. (de exemplu, furt i tlhrie) i omogen de infraciuni, constituit din fapte prevzute de un singur articol de incriminare (de exemplu, furt agravat urmat de un furt neagravat, furt neagravat urmat de un furt agravat etc.). Nu va putea fi reinut concursul omogen de infraciuni cu calificri identice, constituit din infraciuni ce cad sub incidena aceleiai norme penale, dac svrirea a dou sau mai multor infraciuni este prevzut n articolele prii speciale a prezentului cod n calitate de circumstan care agraveaz pedeapsa. Concursul omogen de infraciuni cu calificri identice urmeaz a fi delimitat de infraciunea unic prelungit prin prisma legturii subiective existente ntre aciunile identice comice consecutiv de ctre fptuitor.
19
n cazul svririi acestora n baza unei singure intenii i a unui scop unic vom avea o infraciune prelungit, ns n lipsa acestei legturi subiective faptele vor cdea sub sfera de inciden a concursului de infraciuni. BIBLIOGRAFIE: 1. M. Zolyneak, M. Nichinici, Drept penal. Partea general, Editura Fundaiei Chemarea, Iai, 1999. 2. , . , -, 2002. 3. , , , 2002. 4. Codul penal al Republicii Moldova. Nr. 985-XV din 18.04.2002 Republicat. n: Monitorul Oficial al R.Moldova, 14.04.2009, nr.72-74/195, Monitorul Oficial al R. Moldova,13.09.2002, nr.128129/1012. 5. Decizia Colegiului Penal al CSJ a Republicii Moldova din 16.10.2007 nr.1ra700/2007. 6. Monitorul Oficial al R.Moldova nr.7274/195 din 14.04.2009. 7. Codul de procedur penal al Republicii Moldova nr. 122-XV din 14.03.2003 // Monitorul Oficial al R. Moldova nr.104110/447 din 07.06.2003. 8. Decizia Colegiului Penal al CSJ a Republicii Moldova din 23.06.2009 nr.1re657/2009. 9. V. Dongoroz, S. Kahane, I. Oancea, I. Fodor, N. Iliescu, C. Bulai, R. Stnoiu, Explicaii teoretice ale codului penal romn. Partea general, vol. I, ediia a II-a, Editura Academiei Romne i ALL BECK, Bucureti, 2003. 10. M. Zolyneak, Drept penal, vol. II, Editura Fundaiei Chemarea, Iai, 1992. 11. C. Bulai, Drept penal. Partea general, vol. I, Casa de Editur i Pres ansa S.R.L., Bucureti, 1992. 12. .. , - , . , , 1979.
13. M.A. Hotca, Codul penal. Comentarii i explicaii, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007. 14. Hotrrea Plenului CSJ a Republicii Moldova din 20.12.2004 nr.4-1re-216/2004. 15. Hotrrea Plenului CSJ a Republicii Moldova Cu privire la practica judiciar n procesele penale despre sustragerea bunurilor nr.23 din 28.06.2004 // Buletinul CSJ a Republicii Moldova, 2004, nr.8. 16. Hotrrea Plenului CSJ a Republicii Moldova, Despre practica judiciar n cauzele din categoria infraciunilor privind viaa sexual nr.17 din 07.11.2005 / /Buletinul CSJ a Republicii Moldova, 2006. 17. Decizia Colegiului Penal al CSJ a Republicii Moldova din 03.11.2009 nr.1 ra919/09. 18. I. Oancea, Tratat de drept penal. Partea general, Editura ALL, Bucureti, 1995. 19. Colegiului Penal al CSJ a Republici Moldova din 13.11.2007 nr.1re-727/2007.
20
Dr. Radion COJOCARU, ef al Catedrei drept penal a Academiei tefan cel Mare a MAI, confereniar universitar, Sergiu COJOCARU, lector al Catedrei drept penal a Academiei tefan cel Mare a MAI, master n drept
IMPLICAII PRIVIND NCADRAREA JURIDIC A INFRACIUNILOR CONTRA JUSTIIEI SVRITE DE CTRE PERSOANE CU FUNCII DE RSPUNDERE N CONTEXTUL TULBURRILOR DE MAS
REZUMAT n timpul desfurrii dezordinelor de mas pot fi svrite abuzuri de ctre funcionari publici, manifestate prin asemeanea fapte penale cum ar fi : acte de tortur i maltratare, arestri i reineri ilegale, excese de putere etc. Acest articol are ca obiect de studiu rezolvarea unor probleme practice privitoare la calificarea juridico-penal a infraciunilor menionate. Actualitatea unui asemenea demers se nscrie pe deplin n peisajul realitilor existente la acest capitol n practica judiciar a Republicii Moldova, care nu este unul favorabil rii noastre. De fapt, svrirea unor acte care ar trece pragul legalitii de ctre reprezentanii organelor de resort n timpul desfurrii dezordinelor de mas este una deosebit de sensibil pentru ara noastr, aspect luat n calcul de autori la elaborarea studiului. Este indubitabil c schimbarea lucrurilor depinde ntr-o mare msur de implementarea bunelor practici europene existente n materie i de identificarea unor mecanisme de asigurare a acestora. n acest sens, autorii au reuit s sintetizeze anumite precedente ale Curii Europene a Drepturilor Omului, care reflect condamnri pronunate de ctre instana internaional n privina mai multor state europene, inclusiv, Republicii Moldova. SUMMARY During the course of mass turmoil can be committed abuses by civil servants, manifested by such of criminal acts like: acts of torture and ill-treatment, illegal arrests and detentions, excesses of power etc. This article is to study the practical problem solving skills related to legal and criminal offenses mentioned. News of such an approach is fully in the landscape of existing realities in this judicial practice of the Republic of Moldova, which isnt favorable to our country. In fact, committing acts that would pass the threshold of legality by the representatives of relevant bodies during the turmoil of mass is particularly sensitive one for our country, an aspect considered in developing by the study authors. There is no doubt that things change depends to a large extent on good implementation of existing European practices and mechanical insurance finding them. In this sense, the authors were be able to synthesize some previous European Court of Human Right, which reflects the international court conviction on a number of European countries, including Republic of Moldova.
n condiiile declarrii de ctre Republica Moldova a devotamentului fa de cursul strategic spre integrarea european, justiia, ca ideal i valoare social, trebuie s urmeze acest vector n strns consonan cu valorile universale, axate prioritar pe ideea respectrii drepturilor i libertilor fundamentale ale persoanei. Anumite experiene, mai mult sau mai puin pozitive, ne demonstreaz c pentru realizarea cu succes a aspiraiilor de integrare nu este suficient doar simpla recunoatere a ordinii juridice prescris de standardele euro-
pene, ci mai este necesar ca organele de drept s asigure respectarea acesteia. Este bine tiut c legiuitorul autohton a instituit n Capitolul XIV din Partea special a Codului penal un cadru normativ distinct, bine definit i conturat, prin care este prevzut rspunderea penal pentru faptele ce mpiedic nfptuirea justiiei. La interpretarea faptelor penale menionate trebuie avut n vedere c nsi noiunea de justiie are o dubl accepiune. Stricto sensu, aceasta se refer la rezultatul activi-
21
tii instanelor judectoreti, fapt ce deriv explicit din dispoziia art.114 a Constituiei Republicii Moldova potrivit creia: Justiia se nfptuiete n numele legii numai de ctre instanele judectoreti [1]. Lato sensu, noiunea de justiie cuprinde nu numai activitatea instanelor judectoreti, ci i cea a organelor de urmrire penal, care precede judecarea cauzei, precum i cea a organelor de punere n executare a hotrrilor judectoreti, care este ulterioar judecii [2, p. 344]. Din categoria infraciunilor incriminate n Capitolul XIV din Partea special a CP, un subgrup distinct de fapte reliefate pe baza semnelor subiectului infraciunii l constituie infraciunile contra justiiei svrite de ctre persoane cu funcii de rspundere. Gradul prejudiciabil dozat al practicilor criminale consemnate este determinat, n primul rnd, de faptul c funcionarul organului de drept, n pofida obligaiilor legale, persevereaz n activiti infracionale, leznd drepturile i interesele legitime ale persoanelor fizice i juridice. n acelai timp, svrirea unor asemenea infraciuni genereaz reacii negative, repulsii, fric fa de autoriti, fiind discreditat nsi ideea de justiie, iar cetenii i pierd ncrederea n organele de drept i n capacitatea lor de a le proteja interesele legale. Relevante sunt daunele fizice sau morale provocate victimelor infraciunilor n cauz, crora, drept urmare a nclcrii garaniilor judiciare, le sunt grav periclitate drepturile i libertile fundamentale. De fapt, nsi jurisprudena CEDO, existent pe marginea examinrii cererilor depuse mpotriva Republicii Moldova, relev violarea frecvent a drepturilor i libertilor fundamentale garantate prin Convenie n cursul nfptuirii actului de justiie de ctre autoriti. Numai pe parcursul anului 2009 Curtea a constatat un numr total de 14 violri ale art.3 din Convenie (interzicerea torturii); 7 violri ale art.5 (dreptul la liberate i siguran); 16 violri ale art.6 (dreptul la un proces echitabil) [3]. n nomenclatorul faptelor penale ce atenteaz la nfptuirea justiiei, figureaz infraciunea prevzut de art.306 CP tragerea cu bun tiin la rspundere penal a unei persoane nevinovate.
Dimensiunile obiective de manifestare a infraciunii menionate dau expresie unui comportament ilicit al funcionarului, prin care acesta, fiind nvestit cu competene de efectuare a urmririi penale, i folosete fraudulos situaia de serviciu, astfel nct la rspunderea penal este tras o persoan nevinovat de comiterea unei infraciuni. Sub aspectul laturii subiective, infraciunea se svrete cu intenie direct, adic subiectul i d seama de nevinovia victimei i dorete tragerea la rspunderea penal a acesteia, fapt ce rezult fr echivoc din interpretarea gramatical a textului de lege prevzut de art.306 CP. Victim a infraciunii poate fi doar o persoan nevinovat, adic persoana fizic sau juridic, care potrivit unei convingeri subiective certe a ofierului de urmrire penal ... nu a svrit infraciunea imputat [4, p. 24]. Prin urmare, nevinovia persoanei de svrirea unei infraciuni este prezent atunci cnd: nu exist faptul infraciunii; fapta svrit de ctre persoan nu ntrunete semnele componenei de infraciune; persoana este tras la rspunderea penal pentru o infraciune mai grav dect cea comis; lipsesc probele necesare din care ar rezulta vinovia persoanei etc. Imputarea unor fapte infracionale, cum ar fi, de pild, uzurparea puterii de stat (art. 339 CP), solicit un plus de exigen din partea organelor de resort n ceea ce privete, pe de o parte, constatarea infraciunii, iar pe de alt parte, identificarea elementelor i semnelor cu care configureaz organic componena acesteia. Cu referin special la aspectul subiectiv al infraciunii, este de menionat c nceperea urmririi penale n baza normei incriminate la art. 399 C.P, trebuie s fie fundamentat pe determinarea inteniei directe de rsturnare a puterii. Totodat, din punct de vedere obiectiv, este necesar de a se evalua posibilitile faptice de realizare a unei asemenea intenii. Or, fr existena unor premise obiective, care ar fi demonstrat existena semnului de factur subiectiv consemnat, nu este ndeplinit condiia de ...bnuial rezonabil... pretin-
22
s de textul de lege prevzut de art. 274 CP al Republicii Moldova, pentru existena unui temei justificativ de ncepere a urmrii penale n baza normei privitoare la uzurparea puterii. Mai este de menionat c n eventualitatea imputrii uzurprii puterii de stat unei persoane nevinovate, constatarea infraciunii de tragere la rspunderea penal a unei persoane nevinovate (art. 306 CP), apare ca posibil doar atunci cnd exist bun tiina ofierului de urmrire penal vizavi de nevinovia ultimului. Respectiv, infraciunea analizat devine inaplicabil dac suportarea nejustificat a consecinelor rspunderii penale de ctre victim este datorat incompetenei ofierului de urmrire penal sau unei erori judiciare produse n cadrul procesului penal. Ideea svririi reinerilor i arestrilor ilegale de ctre autoriti n legtur cu prevenirea i activitatea de intervenie pentru asigurarea sau restabilirea ordinii publice este intens vehiculat de ctre ntreaga societatea civil. Potrivit unui studiu realizat de ctre Fundaia-Soros Moldova, aceast stare a lucrurilor s-a datorat, n parte, faptului c autoritile autohtone nu au publicat o list complet a persoanelor deinute, iar datele pe care le-au furnizat erau adesea contradictorii, reclamnd problema camuflrii unui model de detenie arbitrar [5, p.107]. Strile faptice semnalate ridic problema identificrii faptei de reinere sau de arestare ilegal incriminate la art. 308 CP al Republicii Moldova. Ca atare, textul de lege prevede ntrun singur articol rspunderea penal pentru dou infraciuni distincte: reinerea ilegal cu bun tiin svrit de ctre persoana care efectueaz urmrirea penal (art. 308 alin.(1) CP) i arestarea ilegal cu bun tiin svrit de ctre judector (art. 308 alin.(2) CP). Vizavi de reinerea ilegal este de menionat c imputarea infraciunii prevzute de art. 308 alin.(1) CP colaboratorului organului de urmrire penal sau procurorului prezum nclcarea temeiurilor, a termenelor i a condiiilor aplicrii reinerii ca msur procesual de constrngere (art.165-174 CPP). n urma evenimentelor din aprilie 2009 n adresa autoritilor au fost invocate reineri arbitrare datorate, n particular, lipsei suspi-
ciunilor din care ar rezulta svrirea unor activiti criminale de ctre bnuii, neanunarea lor despre motivele reinerii n prezena unui avocat n decurs de 3 ore de la reinere, neanunarea sau nepermiterea informrii rudelor apropiate despre locul de detenie imediat dup reinere, dar nu mai trziu de ase ore de la reinere, neasigurarea dreptului de a se ntlni cu un avocat nainte de interogatoriu etc. [5, p.104]. n afar de reinerile frauduloase pentru svrirea infraciunilor, n privina autoritilor sunt reclamate cazuri de reineri ilegale aplicate pentru comiterea contraveniilor. Prin urmare, din punctul de vedere al dreptului penal este necesar a constata cadrul normativ posibil de aplicat n cazul practicilor criminale legate de reinerile frauduloase pentru svrirea de contravenii. Dup cum se menioneaz, pe drept cuvnt, n literatura de specialitate: Din nelesul textului art. 308 alin.(1) CP rezult c nu constituie infraciune de reinere ilegal privarea de libertate ilegal a persoanei reinute pentru svrirea unei contravenii administrative; n acest caz, reinerea ilegal poate fi calificat n baza art. 327 sau 328 CP, cu condiia c aciunile fptuitorului ntrunesc elementele uneia din aceste infraciuni [6, p. 674]. Va deveni aplicabil infraciunea de abuz de putere sau abuz n serviciu (art.327 CP), cnd reinerea persoanei are loc n prezena temeiurilor prevzute de art.433 CC, ns dac fptuitorul nclc procedura de punere n aplicare a acestei msuri de constrngere (de exemplu, n pofida prevederilor art. 433 alin.(5) CC agentul constatator nu acord posibilitatea persoanei reinute de a comunica altei persoane despre reinere). Incidena normei privitoare la excesul de putere sau depirea atribuiilor de serviciu (art. 328 CP) este posibil atunci cnd agentul-constatator aplic reinerea contravenional n lipsa temeiurilor statuate n CC (de exemplu, reinerea este aplicat cu bun tiin n privina unei persoane care nu a comis o contravenie). n cazul arestrii ilegale, subiectul trebuie s ntruneasc calitatea de judector stipulat la art.308 alin.(2) CP, ntruct msura preventiv a arestului poate fi aplicat doar n
23
baza unei hotrri emise de ctre instana de judecat (art.177 alin.(2) CPP). Ca i n cazul reinerii ilegale, arestul ilegal presupune nclcarea normelor legale referitoare la temeiurile, condiiile i termenele acestuia reglementate de normele dreptului formal (art.175-177, 185,186 CPP). O problem aparte privitoare la arestarea ilegal o formeaz situaia procurorului, care prin demers propune cu bun tiin judectorului aplicarea sau prelungirea ilegal a arestului n privina bnuitului, nvinuitului, inculpatului. Este vorba de o infraciune svrit sub forma unei participaii complexe, calitatea de autor al infraciunii putnd fi atribuit n exclusivitate judectorului, iar n sarcina procurorului, n funcie de contribuia prestat la comiterea infraciunii prin raportare la dimensionrile prescrise de art.42 CP al Republicii Moldova, poate fi reinut calitatea de organizator, instigator sau complice al infraciunii. Obligaia de a preveni tortura i alte forme de rele tratamente include obligaia pozitiv a statelor de a efectua investigaii eficiente n ceea ce privete acuzaiile privind tortura i relele tratamente. Astfel, CEDO a statuat: n cazul n care o persoan susine n mod credibil c poliia sau alte organe de stat similare i-au aplicat un tratament care ncalc art.3, n legtur cu obligaia general a statelor asumat n baza art.1 al Conveniei, de a recunoate oricrei persoane aflate sub jurisdicia sa drepturile i libertile definite n Convenie, n mod implicit necesit efectuarea unei investigaii oficiale eficiente [7]. De asemenea, Curtea reamintete c atunci cnd unei persoane i sunt cauzate leziuni corporale, n timp ce ea se afl n detenie sau sub un alt control al poliiei, orice astfel de leziune va crea o puternic prezumie c acea persoan a fost supus maltratrii; [8] nu este suficient pentru stat s se refere doar la achitarea poliitilor acuzai n cadrul unei urmriri penale i, prin urmare, achitarea poliitilor dup ce au fost acuzai de maltratarea unei persoane nu va scuti statul de sarcina probaiunii, n conformitate cu articolul 3 al Conveniei, de a dovedi c leziunile corporale suferite de aceast persoan n timp ce se afla sub controlul poliiei nu au fost cauzate de poliiti [9].
Or, plecnd de la numeroasele acuzaii de tortur i de rele tratamente parvenite n adresa autoritilor n urma interveniilor i cercetrilor legate de evenimentele din aprilie 2009, problema realizrii angajamentelor ce deriv din obligaiile prescrise este una deosebit de actual pentru Republica Moldova. n CP al Republicii Moldova infraciunea de tortur este incriminat la art.3091. ntru asigurarea unei prevenii eficiente torturii i tratamentelor inumane, textul incriminator prevede rspunderea penal pentru dou fapte infracionale distincte: tortura propriu-zis, descris dup o formul fidel Conveniei ONU din 10 decembrie 1984 (art.3091 (1) CP) i organizarea sau instigarea la aciunile de tortur (art.3091 (2) CP). Prin urmare, avem n cazul de fa o deosebire de pericol vdit existent ntre faptele consemnate, lucru ce deriv din pedeapsa instituit pentru executantul material al actului de tortur (nchisoare de la 2 pn la 5 ani) i pentru persoana ce instig sau organizeaz acte de tortur (nchisoare de la 3 pn la 8 ani). n contextul reprimrii tulburrilor de mas, organizarea sau instigarea aciunilor de tortur poate mbrca forma unui abuz de autoritate comis de ctre organul ierarhic superior, svrit prin emiterea de ordine sau dispoziii ilegale. n ipostaza consemnat, se pune problema dac n sarcina autorului direct al actului de tortur poate fi reinut art.401 CP care reglementeaz executarea ordinului sau a dispoziiei ilegale n calitate de cauz care nltur caracterul penal al faptei. Plecnd de la formularea expres a textului de lege, pentru punerea n aplicare a art.401 CP, este necesar ca, pe de o parte, coninutul ordinului sau al dispoziiei s nu fie unul vdit ilegal, iar pe de alt parte, persoana care l-a executat s se afle n necunotin de cauz asupra ilegalitii acestora. n legtur cu executarea ordinului sau a dispoziii ilegale, prin care arbitrar se dispune svrirea unor acte de tortur sau de tratamente inumane n contextul tulburrilor de mas, suntem exponenii opiniei dup care n fapta autorului nu poate fi invocat cauza de nlturare a caracterului penal al faptei, prevzut de art.401 CP:
24
Dup cum a declarat CEDO, art.3 al Conveniei consfinete una din cele mai fundamentale valori ale unei societi democratice. Chiar i n cele mai dificile circumstane, precum lupta mpotriva terorismului i a crimei organizate, Convenia interzice, n termeni absolui, tortura i tratamentele sau pedepsele inumane ori degradante. Spre deosebire de majoritatea normelor Conveniei i ale Protocoalelor nr.1 i nr.4, art.3 nu conine prevederi care s permit excepii, iar conform art.15 2 nici o derogare de la prevederile sale nu este permis, chiar dac este cazul unui pericol public care amenin viaa naiunii (a se vedea Selmouni v. France [GC], nr. 25803/94, 95, ECHR 1999-V, i Assenov and Others v. Bulgaria, hotrre din 28 octombrie 1998, Reports of Judgments and Decisions 1998VIII, p. 3288, 93) [10]. Acest fapt servete drept temei pentru a conchide c ordinul sau dispoziia organului ierarhic de a comite acte de tortur sunt vdit ilegale, nejustificndu-se identificarea n aciunile persoanei ce se face vinovat de executarea acestuia a unei cauze care nltur caracterul penal al faptei. Infraciunea de tortur este configurat cu anumite scopuri speciale, cum ar fi: obinerea de la victim sau de la o ter persoan a unor informaii sau mrturisiri; pedepsirea victimei pentru un act pe care aceasta sau o ter persoan l-a comis ori este bnuit c l-a comis; intimidarea sau exercitarea de presiuni asupra ei sau asupra unei tere persoane, sau pentru orice alt motiv bazat pe o form de discriminare. Prin urmare, dac autoritatea superioar emite un ordin sau o dispoziie ilegal n vederea realizrii unui asemenea scop, considerm c netiina agentului public asupra ilegalitii nu poate fi reinut, ntruct nsi existena acestuia prezum nclcarea drepturilor fundamentale proclamate prin actele internaionale i naionale. Mai este de menionat c la art.401 CP legiuitorul a declarat ca fiind vdit ilegal ordinul sau a dispoziia superiorului de a comite un genocid sau o alt infraciune contra umanitii, limitnd astfel sfera de aplicabilitate a circumstanei care nltur caracterul penal al faptei amintit supra. n legtur cu aceast ultim prevedere a legii, considerm c pentru
reajustarea normelor penale ce urmresc prevenirea actelor de tortur i a tratamentelor inumane, ar fi oportun ca legiuitorul s nscrie n lista infraciunilor menionate i infraciunea de tortur. n concluzie, putem meniona c n contextul derulrii unor dezordini de mas, specificul funcionrii organelor poliieneti i a altor autoriti de drept este caracterizat prin riscul sporit de violare a drepturilor persoanei. Dintr-o atare perspectiv se solicit, pe de o parte, reevaluarea i ajustarea reglementrilor de drept n vederea diminurii respectivului risc, iar pe de alt parte, ca activitatea organelor de drept n ansamblu s fie strict dimensionat pe respectarea obligaiei de asigurare a unui tratament uman, cu respectarea drepturilor fundamentale ale persoanelor implicate n activiti judiciare sau legate de activitatea judiciar. BIBLIOGRAFIE: 1. Constituia Republicii Moldova din 29.07.94 //Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr. 1, 12.08.1994. 2. . , . . .. , 2001. 3. http://www.lhr.md/2/101.html 4. . , , : - , n , 2008 ., N 1. 5. Clarisa Bencomo, Sub acoperirea imunitii. Raport despre reacia autoritilor modoveneti la violena poliiei n timpul protestelor postelectorale din aprilie 2009, Fundaia Soros-Moldova. 6. Gh. Ulianovschi, n Codul penal al Republicii Moldova, Comentariu, Chiinu, Editura Sarmis, 2009. 7. Labita vs. Italiei, Hotrrea din 6 aprilie 2000 // www.echr.int 8. Bursuc vs. Romania, Hotrre din 12 octombrie 2004 // www.echr.int 9. Ribitsch v. Austria, hotrre din 4 decembrie 1995 // www.echr.int 10. Corsacov vs. Moldovei / Hotrrea din 04.04.2006.
25
.. , , , ,

REZUMAT n prezentul articol autorul pune accentul pe corespunderea caracterul criminologic al legislaiei penale din Federaia Rus cu realitatea criminal ce se atest pe teritoriul Rusiei. Altfel spus, normele generale i cele speciale ale Codului penal trebuie s reflecte manifestrile actuale a criminalitii sub toate formele sale existente. Dup mai multe cercetri s-a stabilit c nu doar infraciunile determin caracterul criminalitii, dar i caracterului criminalitii ca sistem influeneaz asupra caracteristicilor infraciunilor. SUMMARY In this article the author put the emphasis on compliance of criminological aspect of the Russian criminal law with the criminal reality that is observed on the territory of Russia. In other words, the general and special rules of the criminal law must reflect the current manifestations of crime in all its forms. The researches have established that not only the offences characteristics determine the crime character, but also the crime characters as a system influence the offences characteristics.
1. , , : ; ; , [1, . 24]. , . - , , . XX I ,
, , . . , . , , : , , . , , . , , -
26
; : ) , , ; ) ; ) , , , , . , , . , , . , 6% , [2, . 79-81]. : ) ; ) ; ) .
, ( , ..). , , , . .1 . .1 , , . , . , , -
.1. ,
27
. : ) , ; ) , .. . , ( ), , , . , , . , , . .3 : , : ) , , , ; ) ; ) , ( ), ,
; ) , , ; ) , ; ) , , . . - . , - , , . , . ( ). , , . : . ,
28
. , . ; , , . ( ) () 10 2010 , . : 3 27 , , , , 4 .28 , .43 . , . , , . , .1. .3221 , . . ,
? , , , . , ? , .. . .1 .5 . . : -, . -, .14 : 3. , , , , . . . , . -
29
, - : , (.. 208-210, 239, 2821, 2822 ). , , , , , , . . - , , , . , , . , , . , , , , , . . . , , . - . .10 , :
1. - , , , , , , 5, 6, 8 23 . 2. - , - , , 1 . 14 : , . , , , , 4 , , , . , , . - . , , , . .2 , -
30
, , , .11 . 18 , . , , . , . 24 . , , , , , . ( ) . , . ( 2821 ) ( 2822 ). , , .
. ( ) , - , , , . , . ( ) 35 , 210, 2821, 2822 , , . 4 35 ( ): . . : -, . . , , .. , , -
31
.. -, , , , , , ? , , , , . . , ( , , ). , . , . . , , . A: 1. .., , ., 1912, .24. 2. - .., / , ., 2007. .79-81. 3. .., / , ., 2007. .86 . 32
.. , , ,

REZUMAT n prezentul articol sunt analizate unele aspecte ce in de reglementarea juridic a utilizrii mijloacelor holografice n combaterea criminalitii. Folosirea acestora este posibil doar atunci cnd nu contravin legii. n acest context la luarea unei decizii despre utilizarea mijloacelor i metodelor tehnice este necesar de a ine cont nu att de recomandrile legii privind utilizarea unei sau alte metode, ct de corespunderea mijloacelor tehnico tiinifice scopului i principiilor justiiei. SUMMARY This article explores some aspects of legal regulation of the use of holographic in the fight against the crime. Their use is possible only when not in conflict with the law. In this context, when is taken the decision of using the technical means and methods it is necessary to take account not only of the law recommendations on the use of one or other methods, but the compliance of the scientific-technical means to the justice purpose and principles.
, .. , .. , .. , .. , .. , .. , .. [1]. , , : ; , ; , [2, . 44-60]. . , -, -
GREEF, , . , , , . , , ( , ..). ( ) .. , .. , .. , .. , .. , .. , .. , . , .. , -
33
- , , [3, . 31]. .. - [4, . 106-110]. - , , - , [5, . 46]. .. , .. , .. - , [6, . 32-52]. .. , , , [7, . 48]. , - (. 192, 193, 204, 205, 207, 214, 219, 222, 225 ), , . - , , (, - .). , -
, . -. , .. , , , , , [8, . 209]. .. , , , - , [9, . 27]. , , - , . , : . 59 , : , , , ; . 2, 15, 16 ; . 3, 8 - . , . 15 : , , :
34
, ; . . 3 . 192 ( ) , . (. 7 . 193 ) (.2 . 236 ) (. 1). (, , , ), ( -
(.96 ) (. 100 ). ( ). , , , (), , VISA MasterCard, . , . , , , 1
, , ).
, , .
35
- , - , , , - , , . 2,3 . 103 . (, ) , . , , , , . ( ), ( ) , , , ( , ). ( ) . , . 5 . 234 , . , , -
, ; , .. , (, ). , . . . , , , , , , , . , , (), . , , , , , (. 4 . 193 ). , , , , , . , ,
36
, . , , , . . , , (, ) , , () ( ), . , , , - , , , .. , , , , , , , , , , , ( ). . 88, 96, 100, 103, 192, 193, 236 .
1.
2.
3. 4.
5.
: .: .. , : . ... - . . , 1989; , : ., , 1991; .. , . : ., 1969, . 6. . 22; . . , // , -, 1963; .. , - , , 1984; .. , . .: . ., 1981; , - : , : . , .: , 1989; . . , // . ., 1967; . . , // . , ., 1961. 12; . . , , , 1968; , // . , , 1971. . 8. .: .. , .. , / . .. . .: , 2003. .: .. , , .: . ., 1981. .: .. , , .: . ., 1976. .. , .. , -
37
6.
7.
8.
9.
// . , 11, 1979. .: .. , .. , .., : .-. / . .. , .: , 1999. .. , : . . - . , ., 1995. .. , : . , 3- ., ., .: -, , 2001. .: .. , // / . .. . .: . ., 2000. c. 27.
38
Dr. hab. Gheorghe GLADCHI, secretar tiinific al CNAA, profesor universitar Dr. Boris GLAVAN, lector superior al Catedrei investigaii operative a Academiei tefan cel Mare a MAI al RM
TEHNICI SPECIALE MPOTRIVA CRIMINALITII - RISC I COMPETEN

REZUMAT Tehnicile speciale au un rol extrem de important n combaterea infracionalitii, aplicarea acestora ns nu trebuie s aduc atingere drepturilor i libertilor fundamentale ale omului. Aplicarea tehnicilor speciale este justificat n cazul n care exist informaii ntemeiate despre implicarea unei persoane n comiterea de infraciuni, iar rezultatele obinute cu ajutorul acestora pot fi puse la baza sentinei de condamnare dac au fost administrate n corespundere cu cerinele legii i demonstreaz faptul c intenia persoanei de a comite infraciunea nu a fost indus de agenii serviciilor speciale i totodat infraciunea s-ar fi produs indiferent de implicarea acestora. SUMMARY Special techniques have an important role in combating crime, but their usage should nota fectrights and fundamental freedoms. The usage of special techniquesis justified if there is truthfulin formation about a person sinvolvement in crimes, and there sultsobtained witht hemcan beused to sentence were administered in accordance witht here quirements of law and test if about personsintentionto committhe crime was not causedby the special agent sinvolvment and that the crime would have taken place regardless of their involvement.
Caracterul latent i dificultatea combaterii eficiente a unor genuri de infraciuni ca traficul de fiine umane, crima organizat, corupia, traficul de droguri etc. sunt motive determinante pentru recurgerea la tehnici speciale mpotriva acestora. Potrivit art.20 al Conveniei Naiunilor Unite din 15 noiembrie 2000, fiecare stat parte ia msurile necesare pentru a permite autoritilor sale competente aplicarea livrrii controlate, supravegherea electronic, infiltrarea precum i alte tehnici speciale contra criminalitii transnaionale organizate, iar probele culese prin intermediul acestora s fie admisibile n faa instanelor judectoreti. Legea R. Moldova cu privire la activitatea operativ de investigaie, nr.45XIII din 12.04.19994, de asemenea, prevede o serie ntreag de msuri ce ar putea fi aplicate mpotriva infracionalitii, fiind vorba despre experimentul operativ, marcarea cu substane chimice i alte substane, infiltrarea operativ, controlul transmiterii banilor i a altor valori materiale extorcate etc. Din sursele media cunoatem faptul c n cazul infraciunilor indicate astfel de pro-
cedee tactice sunt aplicate frecvent. Nu n egal msur ns presa reflect i cazurile n care bnuiii, nvinuiii i inculpaii de svrirea acestor genuri de infraciuni sunt achitai pe motiv c n-au fost respectate limitele tehnicilor speciale admise de legislaie. Drept exemplu n acest sens este cazul primarului s.Vorniceni, r-nul Streni, Ionel Gheorghe, care prin decizia Colegiului penal al Curii de Apel Chiinu, susinut ulterior i de Curtea Suprem de Justiie, a fost achitat n privina nvinuirii aduse de svrirea infraciunilor prevzute de art.3621 alin.(3) lit.a) i art.290 alin.(1) Cod penal, invocndu-se temeiul c experimentul operativ organizat de ofierii de poliie a fost o provocare [1]. Tot pe motiv de provocare Colegiul penal al Curii Supreme de Justiie l-a achitat pe Vasilov Anton de sub nvinuirea adus n baza art.217/1 alin.(3) lit.f) Cod penal [2]. Prin Decizia Colegiului civil i de contencios administrativ al Curii Supreme de Justiie Maistrenco Vitalie a fost restabilit n funcia de inspector al plutonului operativmobil SUD al batalionului republican de
39
patrulare rutier al Direciei poliiei rutiere a DGPOP a MAI RM pe motiv c operaiunile speciale desfurate de reprezentanii inspectoratului securitate intern al MAI prin care s-a constatat actul de corupere pasiv din partea recurentului i n temeiul crora a i fost destituit din funcia nominalizat a fost o provocare [3]. Lista unor astfel de cazuri nu se oprete aici i poate continua cu nc multe altele. Analiza acestora ns demonstreaz faptul c nu exist consecven n aprecierea limitelor i respectiv a rezultatelor obinute cu ajutorul tehnicilor speciale, de obicei, serviciile operative dnd acestora o apreciere mai larg, iar instanele de judecat, cu preponderen Curtea de Apel i Curtea Suprem de Justiie una mai ngust. Remarcm aici i faptul c achitarea persoanelor n temeiul depirii limitelor tehnicilor speciale de ctre instanele nivelului doi i trei nu este o legitate, sunt i cazuri cnd instanele de fond sunt cele care apreciaz probele acumulate n urma investigaiilor operative ca fiind ilegale, iar Curtea de Apel i Curtea Suprem de Justiie ca fiind absolut legale [4]. n aceste condiii serviciile speciale, avnd misiunea contracarrii criminalitii, de multe ori risc nu doar rezultatul muncii lor s nu fie admis ca probe n instana de judecat, ci i ca aciunile realizate s fie apreciate negativ, fiind totodat sancionate. Important de menionat este i faptul c legislaia Republicii Moldova nu este suficient de clar n privina limitelor tehnicilor speciale i delimitarea acestora de aciunile provocatoare. Prin urmare, obiectivul prezentului studiu const n identificarea criteriilor de demarcaie dintre competena organelor de drept i riscurile la care se pot supune acestea n procesul aplicrii tehnicilor speciale. Fr o organizare bun i eficient a activitii investigativ-operative nu se poate lupta mpotriva criminalitii. Cum s se disting tehnicile speciale (de exemplu, achiziia de control, experimentul operativ) de provocare? n plan teoretic se fac cercetri intense n privina soluionrii reuite a subiectului vizat, ns pn n prezent nu s-a ajuns la o soluie
unanim acceptat. Profesorul rus Volojenkin B.V., specialist remarcabil n acest domeniu al dreptului penal, consider c esena provocrii const n faptul c provocatorul nsui incit o alt persoan s comit o infraciune n scopul demascrii ei ulterioare sau n scop de antaj. Referindu-se la problema corupiei, dnsul susine c nu se va ncadra n limitele tehnicilor speciale aciunea de propunere a mitei unui funcionar cu scopul tragerii lui ulterioare la rspundere penal [5, p. 5]. ntr-o alt viziune propunerea bunurilor necuvenite n scopul demascrii i tragerii la rspundere penal a funcionarilor corupi este perfect legal i constituie principala metod de combatere a corupiei. A propune unui funcionar bunuri necuvenite nc nu nseamn incitare la svrirea actului de corupie. Potrivit susintorilor acestui concept provocare se vor considera astfel de aciuni ca aruncarea bunului material n biroul, masa funcionarului ca fiind mit [6, p. 80]. n viziunea noastr aceast din urm opinie este greu de acceptat, dat fiind faptul c se identific noiunile falsificarea probelor i provocarea infraciunii. n timp ce unii cercettori discut n privina coninutului noiunii de provocare, alii ncearc s rspund la ntrebarea n ce msur provocarea ar putea fi acceptat pentru demascarea potenialilor infractori. Astfel, exist prerea c, n esen, tehnicile speciale includ n mod obligator elemente de provocare. Potrivit acestui concept, dezinformarea, minciuna i provocarea sunt elementele activitii investigativ-operative fr de care ar fi imposibil de colectat informaii necesare pentru descoperirea, cercetarea i prevenirea infraciunilor. n susinerea acestei viziuni sunt naintate i unele ntrebri destul de rezonabile: Cum, de pild, un agent secret ar putea fi infiltrat ntr-o grupare criminal pentru a o prelucra fr minciun i dezinformare n ceea ce privete identitatea acestuia, inteniile sale? Cum un agent operativ ar putea obine de la bnuit sau de la complicii acestuia informaii necesare, fr a ascunde adevratul interes, fr a-i ascunde scopul?. Potrivit acestei viziuni, este important s se fac delimitarea
40
dintre aciunile provocatoare admise de legislaie i cele care ar aduce atingere persoanei provocate [7]. Exist opinia c aciunile subiectului care transmite bunuri unui funcionar cu acordul acestuia, ns cu scopul de a-l demasca ulterior, trebuie calificate ca instigare la comiterea actului de corupere pasiv, respectiv - luare de mit. Totodat, potrivit acestei viziuni, astfel de aciuni sunt admise din partea agenilor operativi n limitele extremei necesiti, pentru verificarea inteniilor criminale ale persoanelor ntemeiat bnuite de apartenena la o grupare criminal organizat. Ameninarea securitii publice, generat de fenomenul corupiei, precum i imposibilitatea demascrii i contracarrii ei prin alte metode reprezint justificarea experimentului operativ, n procesul cruia cel care exercit activitate investigativ-operativ, ndeplinete rolul de instigator [8, p. 27-28]. mpotriva acestei opinii s-a expus destul de argumentat profesorul Volojenkin B.V., menionnd c atribuirea unui coninut att de larg extremei necesiti nu este fundamentat legal i ofer posibiliti nelimitate pentru abuz i samavolnicie, utilizrii provocrii precum i altor metode ilegale de lupt mpotriva criminalitii [9]. Unii cercettori i-au expus prerea precum c provocarea sub forma experimentului operativ trebuie s fie admis chiar i n lipsa unei cereri din partea persoanei creia i s-a extorcat sau i s-a propus bunuri necuvenite. Realizarea msurilor de control n ceea ce privete verificarea corectitudinii funcionarilor publici, susin ei, va servi principalul mijloc de igien a demnitarilor de stat. Tot n acest context se propune lupta mpotriva persoanelor predispuse s comit acte de corupie prin metoda propunerii bunurilor necuvenite ca mai apoi s apar n faa instanei de judecat n calitate de martor, iar acesta s fie nsui lucrtorul operativ care a desfurat experimentul operativ. Declaraiile ofierilor operativi n acest caz nu trebuie s fie discriminate din motiv c acetia ar fi persoane interesate n proces [10, p. 47-52]. Considerm c i n privina acestei vi-
ziuni profesorul Volojenkin B.V. are perfect dreptate menionnd c lupta mpotriva corupiei nu nseamn lupta cu persoanele predispuse s comit astfel de acte, deoarece o persoan poate fi predispus s comit o anumit infraciune, ns ea ar putea s o evite dac nu ar fi incitat, instigat de agenii serviciilor operative [9]. ntr-adevr, s propui unui funcionar bunuri necuvenite astfel nct s le accepte cu scopul demascrii lui ulterioare nu este dect o art, iscusin de a jongla cu slbiciunile lui. Prin urmare, considerm c n statul de drept nu-i au loc astfel de practici mpotriva criminalitii. Tehnicile speciale ar trebui s stabileasc un control asupra proceselor criminale n derulare i nicidecum nu ar trebui s incite i cu att mai mult s provoace svrirea de infraciuni. n plus, practica crerii artificiale a infraciunilor i descoperirea lor ulterioar nu poate dect s duneze adevratei lupte cu criminalitatea. n contextul celor menionate se nscrie cu perfeciune jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului care, prin fiecare caz nou soluionat, i nuaneaz acelai mesaj investigarea activitii infracionale cu aplicarea tehnicilor speciale este admis doar n mod pasiv. n cauza Teixeira de Castro versus Portugalia, 9 iunie 1998, Curtea a analizat dac activitatea celor doi ofieri de poliie a depit sau nu activitatea caracteristic unor ageni sub acoperire, reinnd c acetia au provocat comiterea faptei, neexistnd nici un indiciu c aceasta ar fi fost comis fr intervenia lor. Totodat, Curtea a mai reinut i faptul c operaiunea nu a fost ordonat i supravegheat de ctre un judector, cazierul inculpatului era alb i nimic nu sugera c era tentat s se implice n traficul cu droguri, pn cnd nu a fost abordat de ctre poliie; n plus, nu s-au gsit droguri la domiciliul reclamantului, iar instanele naionale s-au bazat n hotrrile de condamnare pe declaraiile celor doi ofieri de poliie. ntr-o alt cauz, Vanyan versus Rusia, 15 decembrie 2005, Curtea a constatat c n cazul n care crima ar fi fost provocat de aciunile unor ageni sub acoperire i nimic nu
41
sugereaz c ar fi fost comis fr o intervenie, atunci aceste aciuni nu mai sunt activitatea agentului i constituie instigare la comiterea unei infraciuni. O astfel de intervenie i utilizarea ei n cadrul procedurilor penale poate duce la subminarea iremediabil a principiului echitii procesului. Condamnarea reclamantului s-a bazat pe probele obinute ca rezultat al operaiunii poliieneti, neexistnd nici o prob care s-l suspecteze pe reclamant ca traficant de droguri. S-a consemnat, de asemenea, c simplele susineri n instan ale poliiei n sensul c au existat informaii privind implicarea reclamantului n traficul de droguri care nici nu au fost verificate de instan nu pot fi luate n considerare. O cauz similar este Khudobin versus Rusia, 26 octombrie 2006, n care Curtea, de asemenea, a reinut c operaiunea poliiei nu l-a vizat pe reclamant n calitate de traficant notoriu de droguri, ci a vizat orice persoan susceptibil s accepte s procure heroina pentru informatoare, Curtea reamintind c este necesar o procedur clar i previzibil de autorizare a msurilor de investigaie i o form de control a acesteia, astfel nct s asigure buna-credin a autoritilor. n spe, operaiunea poliiei a fost autorizat printr-o simpl decizie administrativ a organului care a realizat ulterior operaiunea, iar textul deciziei nu coninea dect cteva observaii cu privire la motivele ce justificau cumprarea fictiv de heroin. O alt cauz este cea cu privire la condamnarea pentru infraciunea de luare de mit comis la instigarea poliiei - Ramanauskas versus Lituania, hotrrea din 5 februarie 2008. n acest caz, reclamantul care lucra n calitate de procuror este abordat prin intermediul unei cunotine de ctre A.Z. pe care nu-l cunoscuse anterior, acesta rugndu-l s obin achitarea unei persoane n schimbul sumei de 3000 de dolari SUA. Iniial, procurorul n cauz refuz acest serviciu, ns la insistenele repetate ale lui A.Z. a acceptat totui cererea acestuia. n realitate, A.Z. era ofier al unui departament special de poliie anticorupie i
a acionat n baza autorizaiei de simulare a comportamentului infracional i nmnarea sumei de bani reclamantului. Dei pledase vinovat, reclamantul a contestat procedura de simulare a comportamentului infracional, invocnd instigarea la acceptarea mitei. n analiza verificrii instigrii invocate, Curtea a avut n vedere urmtoarele aspecte: organele de urmrire penal sunt cele care au sarcina de a dovedi inexistena vreunei instigri, cu excepia situaiei n care susinerile petentului sunt neverosimile; n absena unei asemenea dovezi, autoritile judectoreti sunt obligate s analizeze aspectele de fapt ale cauzei i s ia msurile necesare pentru a descoperi adevrul i pentru a stabili dac a existat vreo instigare; nu exist nici o prob care s indice c petentul ar fi svrit anterior vreo infraciune, mai ales de corupie; toate ntlnirile dintre petiionar i A.Z. au avut loc din iniiativa lui A.Z., ceea ce conduce la concluzia c aciunile au depit nivelul cercetrii pasive a unei activiti infracionale; autoritile nu pot fi exonerate de rspundere pentru aciunile ofierilor de poliie, pentru simplul motiv c ei au acionat n nume propriu, dei ndeplineau ndatoriri de serviciu i chiar prin procedura de autorizare a comportamentului simulat, autoritile au legitimat post factum faza preliminar i s-au folosit de rezultatele ei; instanele nu au analizat n mod serios susinerile petentului, motivele pentru care s-a recurs la simularea comportamentului infracional, gradul de implicare al poliiei, natura oricrei instigri sau presiuni; V.S. care a creat legtura ntre petent i A.Z. nu a fost deloc citat ca martor, neputnd fi localizat, nu s-au stabilit nici motivele iniiativei personale a lui A.Z. n faza preliminar; nu exist nici un indiciu c infraciunea ar fi fost svrit fr aceast intervenie. n consecin a fost nclcat pct.1 al art.6 din Convenia European a Drepturilor Omului din 14 noiembrie 1950, iar plngerea petentului referitoare la pct.3 lit.d) al art.6 din Convenie nu poate fi disociat de invocarea violrii pct.1 al art.6, deoarece vizeaz un aspect al procedurilor pe care Curtea le-a apreciat deja ca fiind inechitabile.
42
Recent, n cauza Constantin i Stoian versus Romania, 29 septembrie 2009, Curtea a dezvoltat conceptul de provocare (entrapment), distinct de folosirea legitim a operaiunilor sub acoperire i a subliniat obligaia instanelor naionale de examinare atent i minuioas a materialului din dosar n cazul n care inculpatul invoc instigarea din partea politiei. Curii i revine rolul s examineze calitatea evalurii pretinsei provocri fcut de instanele naionale i s se asigure c acestea au protejat adecvat drepturile acuzatului, n special dreptul la o procedur contradictorie i la egalitatea armelor. Pentru a stabili daca agenii sub acoperire s-au limitat la a investiga activitatea infracional ntr-un mod pur pasiv sau a fost o provocare a poliiei, n prezenta cauz, Curtea a luat n considerare faptul c nimic din trecutul reclamanilor nu sugera o predispoziie ctre traficul de droguri. Simplul fapt c unul dintre ei fusese condamnat pentru consum de droguri nu poate schimba concluzia Curii. Curtea reine c procurorul nu a furnizat detalii i nu s-a referit la nici un mijloc de prob obiectiv privind comportamentul pretins nelegal al reclamanilor n rezoluia de ncepere a urmririi penale. n plus, nici n posesia primului reclamant i nici n locuina celui de-al doilea nu a fost gsita heroina. ntr-o cauz i mai recent, Bulfinsky versus Romania, la 1 iunie 2010, Curtea a condamnat nendeplinirea de ctre instanele naionale a obligaiei de investigare a aprrii reclamantului privind existena unei provocri a poliiei. Neaudierea agenilor sub acoperire ori a colaboratorului cruia reclamantul afirm c i aparineau drogurile, precum i faptul c instanele au preferat s ia n considerare o mrturisire data n faa poliiei, ulterior retras la prima instan (cu motivarea c nu se dovedise existena unei constrngeri la momentul mrturisirii), sunt elementele care au condus la constatarea nclcrii caracterului echitabil al procesului. Pentru a stabili dac investigarea activitii infracionale s-a desfurat sau nu ntr-un mod pasiv, Curtea a luat n considerare urmtoarele:
nu au existat indicii c reclamantul sau coinculpaii au fost anterior implicai n traficul de droguri; nu existau indicii privind un eventual comportament infracional, nelegal, al reclamantului nainte de evenimentele respective; nu au fost gsite droguri n posesia reclamantului ori n apartamentul acestuia. Rezumnd cele expuse, menionm c tehnicile speciale au un rol extrem de important n combaterea infracionalitii, aplicarea acestora ns nu trebuie s aduc atingere drepturilor i libertilor fundamentale ale omului. Aplicarea tehnicilor speciale este justificat n cazul n care exist informaii ntemeiate despre implicarea unei persoane n comiterea de infraciuni, iar rezultatele obinute cu ajutorul acestora pot fi puse la baza sentinei de condamnare dac au fost administrate n corespundere cu cerinele legii i demonstreaz faptul c intenia persoanei de a comite infraciunea nu a fost indus de agenii serviciilor speciale i totodat infraciunea s-ar fi produs indiferent de implicarea acestora. De menionat c la o concluzie similar a ajuns i Curtea Suprem de Justiie a Federaiei Ruse dup ce statul rus a fost condamnat la CEDO n cazul lui Vanyan, interzicnd admiterea ca probe a rezultatelor investigaiilor operative dac acestea nu mrturisesc despre intenia nvinuitului de implicare n circulaia ilegal a drogurilor, format independent de activitatea agenilor serviciilor operative, precum i despre realizarea de ctre persoana respectiv a tuturor aciunilor de pregtire necesare pentru comiterea infraciunii [11]. Dup cea de a doua condamnare a Federaiei Ruse la CEDO, n cazul lui Khudobin, legiuitorul rus, prin modificrile aduse legii cu privire la activitatea operativ de investigaii, a stabilit o limit clar a tehnicilor speciale admise legal, interzicndu-le astfel organelor de drept, care desfoar activitate investigativoperativ, incitarea, determinarea, ndemnarea n form direct sau indirect la svrirea aciunilor infracionale [12]. Considerm c o astfel de limit a tehnicilor speciale este absolut necesar s fie introdus i n legislaia naional nainte ca ara
43
noastr s fie condamnat la CEDO pentru provocare de infraciuni. Mizm pe faptul c legiuitorul nostru va lua act de aceast propunere, iar serviciile operative o vor accepta cu raiune tiind exact ce le este permis i care sunt limitele tehnicilor speciale, evitnd astfel riscurile de nclcare a legii i de comitere de greeli tactice care pot provoca eecul operaiunii i, n consecin, neadmiterea materialelor obinute n calitate de probe. BIBLIOGRAFIE: 1. Arhiva Curii Supreme de Justiie. Dosar nr.1ra-736/09. 2. Arhiva Curii Supreme de Justiie. Dosar nr.1ra-664/10. 3. Arhiva Curii Supreme de Justiie. Dosar nr.31r-685/08. 4. Arhiva Curii Supreme de Justiie. Dosar nr.4-1re-147/10. 5. .., , ., 1998. c. 5. 6. ., : , n , 2000, 3, . 80. 7. ax .., (http://www. agentura.ru/library/deza/). 8. ., , n , N 8, 1997, c. 27-28. 9. . , ? (http://www.lawmix.ru/comm/6154/). 10. . ., . ., , n , 1, 2007, . 47-52. 11. e a 14 15 2006 . 12. 24 2007 . N 211-.
44
, , , ,
()
REZUMAT Pn la adoptarea Codului civil al Republicii Kazahstan, membrii familiei proprietarului (locatarului) erau identificai n baza unor hotrri judectoreti. Prin urmare, relaiile acestora cu proprietarul (locatarul) aveau un rol aparte. Autorul ne vorbete despre importana stabilirii statutului fiecrui membru al familiei locatarului, legtura acestora cu spaiul locativ i dreptul de folosin a proprietii. SUMMARY Until the adoption of the Civil Code of the Republic of Kazakhstan, the family members of the owner (lessee) were identified on the basis of judgment. Therefore, their relations with the owner (lessee) had an important role. This article describes the importance of establishing the status of each member of the lessee family, their relations with housing and the right to use the property.
(). . . , , , , [1, c.94]. 1964 , . , , . , , , -,
() , , -, , , ( , , , ) [2, c.75]. , , , . . , , , . : 1) ; 2) ; 3) ..
45
, [2, c.75]. , , . . , - . : - . , , , , [3, c.19]. , , , . , , , , [4, c.5]. , , [5, c.278281; 68]. .. ,
[6, c.80]. , - . ( ) . , ; ; .. .., .., .. , , - , [7, c.116]. , , , , , . . . , . . , . . , . , , , ( , , ), . , , , , . [7, c.116].
46
? . , , , . , . , (. 21 ). , , , . () : , , . , , , . . . , , , . , ,
. , [4, c.8]. () , () . () ( , ), , . - , , () , , , (), , .. - , . . : , 16 ( 18 ), , 55 ; 60 , I, II III , [8, c.182]. 16 ( 18 ), I II -
47
[9, c.75]. , III . . III () . , . . . , . . , .. , . ( , , , , ..), [7, c.117]. .., : , , , , , .. [9, c.54]. .., , , , , . [10, c.30]. , -
.. , , , : , [11, c.29]. . , , .. . . [10, c.30]. , . , . . [9, c.54]. . . , . . , .., , , , [7, c.117]. , , .2 . 21 : , . , ,
48
. A: 1. : , 021100 / .. , .. , .. .; . . . . , . .. . 3- ., . . ., -, , 2006. 2. .., , ., 1983. 3. ., , // , 7, 1956. 4. .., - . . . . . , , 1982 5. . ., .., , ., 1966. 6. .., , , 1964. 7. , .. , .. , .. , . .., -, 1987. 8. , ., 1991. 9. .., , ,1970. 10. .., , ., 1973. 11. .., , , 1985.
49
Dr. Iurie LARII, prorector pentru tiin al Academiei tefan cel Mare a MAI, confereniar universitar
ACAPARAREA ILEGAL SAU MENINEREA FORAT A PUTERII DE STAT CAUZ A DEZORDINILOR DE MAS I IMPEDIMENT N REALIZAREA DREPTURILOR POLITICE ALE CETENILOR
REZUMAT Situaia social-politic din ultima perioad a condiionat apariia n societatea noastr a unor conflicte n baza divergenelor de interese n majoritatea domeniilor (social, politic, economic, religios etc.). n urma evenimentelor din aprilie 2009, Republica Moldova s-a pomenit ntr-o criz politic fr precedent. n articolul de fa mi-am propus drept obiect de cercetare criminalitatea politic. Am efectuat o analiz a principalelor elemente ale criminalitii politice care vizeaz acapararea, distribuirea sau meninerea ilegal a puterii de stat. O atenie deosebit s-a acordat etiologiei acestui fenomen, care rezid n studierea cauzelor i condiiilor ce i determin apariia sau i favorizeaz existena. Totodat, s-a cercetat personalitatea infractorului politic, un viu interes reprezintnd constatarea particularitilor specifice personalitii, clasificarea criminologic i tipologia acestuia, precum i personalitatea victimei acestui fenomen persoana fizic sau juridic, creia i se provoac prin aciuni ilegale daune fizice, morale sau materiale, sau i se tirbete imaginea politic i cea social. Nu n ultimul rnd s-a atras atenia n studiul de fa asupra elaborrii unui sistem de prevenire a criminalitii politice, elementele acestui sistem fiind orientate nu numai spre lupta mpotriva criminalitii politice, ci i spre profilaxia criminologic a acestui fenomen, inclusiv prin mijloace victimologice. SUMMARY Socio-political situation in recent years of our society has conditioned the appearance of conflicts of interest based on differences in most areas (social, political, economic, and religious, etc.). Following the events on April 2009, Moldova found itself in an unprecedented political crisis. In this article I proposed as a subject the political crime research. We performed an analysis of key elements of political crime such as illegal distribution or maintenance of state power. Special attention was given to the etiology of this phenomenon, which lies in studying the causes and conditions that determine the occurrence or existence favors. It was also investigated personality political offender, and represents a strong interest in finding specific personality features, classification and typology criminological and personality of the victim of this phenomenon - natural or legal person, which is causing physical harm through illegal, moral or material, or and it damages the political and social image. Not least was pointed out in this study on developing a system of political crime prevention, elements of this system is guided not only to fight against political crime, but also at preventing the criminological phenomenon, including by victimilogical means.
Printre cauzele care provoac cea mai acut reacie a omului pot fi considerate interesele i conflictele politice. n legtur cu acest fapt, n literatura de specialitate a fost reflectat ideea precum c nimic nu separ oamenii att de tranant ca dezacordurile politice. n majoritatea cazurilor, interesele politice sunt legate de lupta pentru putere, n procesul creia oponenii politici folosesc cele mai dure metode i mijloace. Pagini tragice ale istoriei au fost scrise cu sngele oamenilor, care a fost
vrsat de politicieni n scopul atingerii intereselor sale n lupta pentru putere. Prinii i omorau copiii i viceversa, soiile i otrveau soii sau concurentele, tovarii de partid se lichidau unul pe altul obsedai de invidie, de tendina de a ocupa locuri de conducere sau de a-i afirma orientrile ideologice, care adesea erau foarte dubioase i chiar absurde. n aceast lupt mureau femei i copii care nu pretindeau la putere i care nu se atingeau de cei ce deineau tronul, precum i mii de
50
oameni bnuii de susinerea adversarilor sau, cel puin, care gndeau altfel. Iar infraciunile de acest gen nu erau oglindite n statistica criminalitii i chiar n multe cazuri acestea nu erau calificate (n sens juridic) ca infraciuni [8, p. 27]. Istoria condamn (cu ntrziere) asemenea politicieni, cu toate c tot ea i consider n multe cazuri ca pe nite eroi i personaliti remarcabile. Impactul politicienilor asupra criminalitii i conflictelor sociale este evident, tot aa cum sunt evidente programele i apelurile lor n ceea ce privete crearea atmosferei psihologice n societate. Discursurile i apelurile surprinztoare ale acestora constituiau de multe ori cauze ale omorurilor n mas, tulburrilor ordinii i securitii publice, distrugerilor i pogromurilor a tot ce cdea n calea mulimii. Cu regret, lozincile i chemrile revoluionare la distrugere a adversarilor politici erau reflectate i n faptele criminalilor obinuii. Criminologii, precum i ali savani din diferite domeniu, ocoleau sau abordau problema corelaiei intereselor politice cu criminalitatea cu o precauie sporit, iar investigaii amnunite cu referire la aceast tem practic lipsesc. Totui influena conflictelor i intereselor politice asupra criminalitii este o realitate incontestabil i necesit a fi studiat profund. Acapararea ilegal a puterii de stat, care are loc, de regul, prin folosirea violenei, precum i meninerea forat a acesteia prin diferite iretlicuri i nscenri, au constituit mereu subiecte de discuie pe tot parcursul dezvoltrii istorice a omenirii. De interpretarea coninutului i naturii lor s-au preocupat diferii specialiti cu cunotine specifice domeniului lor de investigare. Totodat, fiecare din ei nu numai c descriau n mod deosebit coninutul fenomenului studiat, dar ncercau s dea i o definiie separat acestuia. La momentul de fa acapararea ilegal, prin violen, a puterii de stat este reflectat prin prisma mai multor termeni: puci [4, p. 38], lovitur de stat [14, p. 14], revoluie [5, p. 64], rscoal [5, p. 43] etc. La rndul su, aceti termeni caracterizeaz pe deplin fenomenul studiat n contextul tiinelor umanitare. n pofida terminologiei diverse existente n literatura de specialitate, totui, din punct
de vedere juridic, acest fenomen este orientat s provoace daune intereselor societii, nclcnd prevederile constituionale care vizeaz sistemul politic al rii. Rebeliunile armate (rscoalele i revoltele) care au loc n ntreaga lume, ndreptate mpotriva politicii interne i externe a persoanelor mputernicite cu atribuii n sfera puterii de stat, au atras atenia oamenilor de tiin din diferite domenii de cercetare nc la nceputul secolului al XIX-lea. Un atare interes al cercettorilor preocupai de aceast problem se explic printr-o serie de factorii sociali cu un caracter obiectiv pronunat: amplificarea revoltelor populaiei din diferite ri ale lumii mpotriva guvernanilor aflai la conducere; consecinele sociale, economice, internaionale i politice nefaste pentru stat i societate, survenite n urma revoltelor ce au avut loc n diferite perioade de timp; aplicarea de ctre stat, prin intermediul organelor sale specializate i a persoanelor cu funcii de rspundere competente, a unor msuri preventive i sancionatorii neeficiente pentru contracararea rebeliunilor armate i a dezordinilor de mas ale populaiei; opunerea de rezisten armat de ctre o parte a populaiei, care apr sistemul politic existent, i de o alt parte opoziia, ca adversari ai sistemului respectiv al puterii, n urma creia are loc mprirea societii n grupuri sociale, devenind astfel o problem internaional n majoritatea cazurilor, unde sunt implicai diferii reprezentani ai statelor strine care ncearc s gseasc soluia potrivit pentru rezolvarea acesteia [10, p. 27]; elaborarea i infiltrarea activ n practica politic a aa-numitelor revoluii colore nonviolente [11, p. 17], inclusiv cele care au avut loc n spaiul ex-sovietic (n Georgia revoluia trandafirilor, n Ucraina revoluia portocalie), a revoltelor armate (de exemplu, nlturarea prin violen de la conducerea statului a ex-preedintelui Krghstanului A.Akaev) i a dezordinilor de mas (aici poate fi adus drept exemplu tragicele evenimente post-electorale din aprilie 2009 care au avut loc n Republica Moldova).
51
Una din cele mai consistente cercetri privind schimbrile ornduirii constituionale n sistemul politic este lucrarea savanilor italieni C. Lombroso i R. Liaski, Criminalitatea politic i revoluia n raport cu tiinele juridice, antropologia criminal i tiinele despre stat [9], care rmne a fi actual i n zilele noastre. n funcie de schimbrile sociale care au loc n sistemul politic al societii, n majoritatea statelor cu tehnologii politice moderne legate de acapararea ilegal a puterii sau meninerea forat a acesteia a devenit actual problema aprecierii din punct de vedere juridic, criminologic i politologic a unor astfel de intervenii. Drept rezultat, specialitii diferitor ramuri ale tiinelor umanitare au nceput s conceap direcii noi de cercetare, n care se ncearc s se explice metodele ilicite de uzurpare sau acaparare a puterii de stat, dar i de schimbare a sistemului politic n general. n tiinele socioumane actuale, n special kratologia tiina despre putere, acest domeniu de investigare a fost denumit conspirologie teoria comploturilor i metodelor de prevenire a acestora [15, p. 182]. Unii autori n domeniul istoriei au propus ca aceast direcie de cercetare s poarte o denumire specific: revoluiologia [12]. Totui o mare parte a politologilor au optat pentru termenul conspirologie, fiind ntlnite n literatura de specialitate i lucrri cu astfel de denumiri [6]. Despre importana problemei privind obinerea, meninerea, distribuirea i pierderea puterii la etapa actual ne vorbesc i studiile respective realizate de diferii specialiti n domeniul jurisprudenei, istoriei, politologiei, filosofiei, sociologiei etc. n acelai timp, este firesc faptul c problemele privind reacia asupra proceselor legate de obinerea, meninerea, distribuirea i pierderea puterii sunt examinate i de tiinele juridice. Aici au preferin normele penale ce se refer la aprarea sistemului politic existent mpotriva ameninrilor interne i externe reale sau potenialele, precum i aspectele criminologice ale criminalitii politice care vizeaz astfel de probleme [3, p. 141-163]. Perceperea corect sub aspect criminologic a proceselor politice legate de acapara-
rea ilegal, meninerea forat, distribuirea i pierderea puterii s-a produs mult mai trziu, o dat cu formarea i dezvoltarea politicii criminologice internaionale i naionale care studiaz legtura i interdependena dintre criminalitate i politic [13, p. 9, 48]. innd seama de importana problemei studiate i rspndirea ncercrilor ilegale de acaparare sau de meninere forat a puterii, este necesar studierea ei n continuare n cadrul unui sector politico-criminologic separat, care ar putea fi denumit criminalitate politic, n care urmeaz a fi elucidate legitile existenei i dezvoltrii infraciunilor cu aspecte (consecine) politice, cauzele i condiiile care genereaz sau favorizeaz aceste infraciuni, personalitatea infractorilor politici, metodele de prevenire i combatere a fenomenului respectiv etc. Bineneles c acest tip de criminalitate trebuie s fie n vizorul actualei politici de prevenire criminologic. Totodat, unul din elementele principale ale obiectului de cercetare a criminalitii politice urmeaz a fi complexul de probleme generale care vizeaz acapararea, distribuirea sau meninerea ilegal a puterii de stat. Deseori, aceasta are loc prin diferite aciuni bine organizate de cei care tind s ajung la putere sau de cei care se afl la putere i nu doresc s o cedeze benevol celor care au nvins legal sau ar putea nvinge n scrutinul electoral, aciuni comise n majoritatea cazurilor pe teritoriul unui stat, n scopul ncetrii activitii legitime a organelor de stat, acaparrii puterii ori meninerii ilicite a acesteia, drept urmare survenind o serie de daune materiale i morale de mari proporii care afecteaz societatea, statul i cetenii. Un alt element important care formeaz obiectul de cercetare al criminalitii politice este etiologia acestui fenomen, care rezid n studierea cauzelor i condiiilor ce i determin apariia sau i favorizeaz existena. Urmtorul element cercetat de criminologie este personalitatea infractorului politic, denumit de C. Lombroso i R. Liaski revoluionist [9, p. 34-36, 127]. La acest capitol, un viu interes l reprezint constatarea particularitilor specifice personalitii infractorului politic, clasificarea criminologic i tipologia acestuia.
52
Din obiectul de studiu al criminalitii politice face parte i victima acestui fenomen persoana fizic sau juridic, creia i se provoac prin aciuni ilegale daune fizice, morale sau materiale, sau i se tirbete imaginea politic i cea social. O atenie deosebit n astfel de situaii trebuie s se acorde reabilitrii victimelor care au suferit consecinele respective ale infraciunilor cu caracter politic. Evident c nu mai puin important este i elaborarea unui sistem de prevenire a criminalitii politice. Elementele acestui sistem trebuie s fie orientate nu numai asupra luptei mpotriva criminalitii politice, dar i asupra profilaxiei criminologice a acestui fenomen, inclusiv prin mijloace victimologice. Dup clarificarea aspectelor generale ce se refer la criminalitatea politic, este important de a reveni la unele probleme, care, de fapt, fac parte din fenomenul respectiv. Astfel, evenimentele post-electorale din aprilie 2009 care s-au desfurat n Republica Moldova constituie un argument important care denot c ele se ncadreaz n conceptul de criminalitate politic. Fiind dat startul unor ntruniri i proteste panice iniial, acestea s-au transformat mai trziu n dezordini de mas de mare amploare, n consecin fiind provocate distrugeri i pogromuri colosale, n care au fost implicai criminali de rnd eliberai recent prin actul de amnistie din diferite instituii penitenciare. Ulterior, au urmat reinerile i arestrile n mas ale multor persoane nevinovate, care s-au folosit de dreptul lor legitim la ntrunire panic, nsoite de alte aciuni ilegale n privina acestora, muli din ei fiind njosii, maltratai, torturai, tratai inuman i degradant, ceea ce reprezint o dovad cert de nerespectare a drepturilor i libertilor fundamentale ale cetenilor [1]. Chiar de la bun nceput, autoritile de atunci ale rii au calificat evenimentele din aprilie 2009 drept tentativ de lovitur de stat [2], aducnd n favoarea acestei versiuni anumite argumente ocuparea edificiilor de baz ale statului (Parlamentul i Preedinia), arborarea drapelului Romniei pe una din respectivele cldiri, dup ce a urmat nvinuirea de implicare n acest eveniment a autoritilor romne etc.
Totodat, o alt versiune a politicienilor i a specialitilor n domeniu a constat n faptul c aceste dezordini de mas au fost organizate intenionat de ctre nsei conducerea rii, n scopul nscenrii unei lovituri de stat, care i-ar fi permis ulterior s dein controlul definitiv asupra puterii statului pentru mult timp nainte i s se rzbune pe liderii politici aflai atunci n opoziie, dar i pe alte persoane nefavorabile partidului de guvernmnt. Ulterior, savanii, teoreticienii i practicienii care s-au axat pe cercetarea multiaspectual a acestei probleme au dezaprobat declaraiile precum c prin protestele i dezordinile de mas din luna aprilie 2009 s-a urmrit uzurparea puterii, din motiv c nu au elucidat careva semne ce ar constitui componena de infraciune respectiv sau o alt infraciune ce ar avea drept scop rsturnarea puterii de stat. Astfel, ocuparea unor edificii ale statului sau arborarea drapelului unei ri strine pe asemenea edificii nc nu constituie un temei suficient pentru calificarea acestor aciuni drept tentativ de lovitur de stat. Dac ne-am conduce de aceste principii, atunci simpla arborare a drapelului Uniunii Europene pe una din edificiile principale ale statului ar urma s fie calificat ca tentativ de lovitur de stat din partea tuturor rilor membre ale UE, dei este clar c astfel de finalitate poate surveni doar atunci cnd are loc ncercarea de a schimba radical ornduirea politico-statal. n aceast ordine de idei, este important de a clarifica care sunt principalele trsturi ale loviturii de stat. Deci, aceasta presupune situaia cnd sunt identificai i cunoscui liderii care gestioneaz direct sau indirect rebeliunea, sunt blocai i stopai n careva activiti sau intervenii n derularea unor evenimente reprezentanii puterii oficiale, sunt ocupate instituiile principale (nu edificiile) ale statului, mass-media furnizeaz permanent sau periodic informaii privind schimbrile politice care au avut loc, armata, poliia i celelalte organe de drept trec treptat de partea noii puteri, asigurndu-i securitatea etc. Prin urmare, nici unul din elementele menionate care se ncadreaz n conceptul loviturii de stat nu au fost constatate n evenimentele post-electorale din 7 aprilie 2009.
53
Dei se poart multe discuii pe marginea acestui fenomen pn la momentul de fa, totui nc nu exist o anchet final i clar n acest sens, care ar pune capt diferitelor versiuni i dezamgirilor populaiei, n special a celei care a suferit n urma protestelor la care a luat parte. Actualmente s-a ajuns la o etap cnd se cere o astfel de clarificare, iar la rndul su, aceasta ar influena asupra ndreptirii oamenilor nevinovai i reparrii prejudiciului cauzat victimelor ce au suferit n rezultatul unor aciuni ilegale ale organelor de drept. Prin actul final al acestei investigaii, cetenilor trebuie s li se ofere rspunsul solicitat la toate ntrebrile ce vizeaz aciunile tuturor celor implicai n evenimentele respective, erorile i inaciunile care au fost admise de conductorii forelor de ordine i impactul acestora asupra consecinelor prejudiciabile survenite. Pe marginea tuturor acestor probleme ar trebui s se expun oficial comisia parlamentar care ancheteaz evenimentele din aprilie 2009 ce au avut loc n Republica Moldova. n concluzie, este necesar de menionat c ori de cte ori nu se vor respecta prevederile legislaiei, inclusiv cele care se refer la cile legale de obinere a puterii sau de meninere oficial a acesteia, cetenii vor fi limitai n posibilitatea de a-i realiza eficient drepturile politice, iar n consecin, aceasta va constitui o cauz esenial a dezordinilor cu caracter de mas sau a altor tulburri a ordinii i securitii publice. BIBLIOGRAFIE: 1. Clarisa Bencomo, Sub acoperirea impunitii, n Raportul despre reacia autoritilor moldoveneti la violena poliiei n timpul protestelor post-electorale din aprilie 2009, Fundaia Soros Moldova, Editura Cartier, Chiinu, 2009. 2. Police retake Moldova parliament, BBC NEWS, Wednesday, 8 April 2009 08:18 UK, htpp://news.bbc.co.uk/2/hi/ europe/7988893.stm 3. Sh. Pickering, Crimes of the State: The persecution and Protection of Refuges, n Critical Criminology, V. 13, nr. 2., New
York, 2005. 4. .. , , n , 5, 1995 . 5. . , , . . . , n , 6-7, 1992. 6. .. , ( , ), , 2005. 7. .. , , n , 5, 1995. 8. .. , : , , , 1992. 9. . , . , , , .. , , , 1906. 10. .. , . , , 2004. 11. . , : , , 2005. 12. .. , . 1917. ( ): , , 2005. 13. .. , : , . .. , , 1992. 14. .. , : , , 1993. 15. .. , : , , 1997.
54
Dr. Marius-Ioan MUREAN, inspector-ef, Romnia
MOTIVUL I SCOPUL DIFERITOR CATEGORII DE INFRACIUNI N CADRUL PARTICIPAIEI I INDIVIDUALIZRII PEDEPSEI PENALE
REZUMAT Participaia const n svrirea n comun de ctre dou sau mai multe persoane a uneia i aceleiai infraciuni, atunci cnd organizatorul, complicele i instigatorul i dau seama despre caracterul infracional al aciunilor autorului. Scopul i motivele infraciunii joac un rol foarte important la aprecierea i calificarea adecvat a infraciunii, precum i la individualizarea corect a rspunderii i aplicarea corespunztoare a pedepsei penale. Cunoaterea scopului este deosebit de util pentru determinarea gradului de pericol social al faptei, pentru cunoaterea periculozitii infractorului i pentru stabilirea msurii de aprare social adecvat. SUMMARY Participation consists in perpetrating jointly by two or more persons of one and the same crime when the organizer, instigator and accomplice realize about the criminal character of the author actions. The purpose and the reasons of the crime play a very important role in appropriate assessing of the crime, as well as the correct specification of the liability and application of the proper punishment. Knowing of the purpose is particularly useful for determining the social danger degree of the offence, the offender harmfulness and establishment of adequate social protection measure.
Ori de cte ori o infraciune este svrit prin activitatea mai multor persoane, care s-au neles n mod expres sau tacit n acest scop, nainte sau n timpul comiterii ei, exist o participaie penal, adic, se susine c nelegerea este condiia de baz a participaiei [6, p. 654, 13, 17]. Potrivit unor autori [10, p. 267], participaia const n svrirea n comun de ctre dou sau mai multe persoane a uneia i aceleiai infraciuni, atunci cnd organizatorul, complicele i instigatorul i dau seama despre caracterul infracional al aciunilor autorului. Acolo unde lipsesc aceste trsturi caracteristice, lipsete i participaia penal. Nu ntotdeauna este necesar ca toi participanii s cunoasc despre activitatea infracional a altora. De exemplu, pentru existena participaiei penale nu e necesar ca complicele s cunoasc despre activitatea infracional a organizatorului i instigatorul despre activitatea infracional a complicelui. n acest caz, pericolul social se exprim prin aceea c aciunile tuturor sunt legate de activitatea autorului. Nu se consider, de asemenea, participaie, dac autorul nu este informat despre ajutorul
celorlali participani, dar ei nu tiu despre activitatea autorului. Dar dac mcar unul dintre ei tia despre activitatea autorului, numai n acest caz se afirm c exist participaie. Aadar, participaia poate fi i fr nelegere prealabil. Mai muli autori [7, p. 356] au o concepie apropiat i consider c pentru realizarea legturii subiective nu este necesar o nelegere prealabil. Deci, legtura dintre participani nu poate genera concluzia c exist o vinovie comun a acestor persoane, fiindc vinovia este strict individual, proprie fiecrui participant, condiie indispensabil rspunderii penale individuale. ntr-un sens apropiat aceleiai concepii, s-a mai susinut c ceea ce mbin organic diferite forme de contribuie personal la svrirea unei infraciuni este voina infractorilor de a realiza mpreun o anumit fapt, voina lor comun, chiar dac sub raportul motivaiei fiecruia dintre participani vor exista deosebiri [3, p. 182]. De aceea, i existena participaiei proprii implic cu necesitate svrirea faptei cu aceeai form de vinovie de ctre participani [4, pag. 64]. Or, n aa fel, n literatura
55
de specialitate [3, p. 235-235], s-a artat c sub aspect subiectiv existena i caracterul participaiei penale sunt determinate de existena unei duble legturi psihice ntre participani: pe de o parte, voina lor comun de a coopera la svrirea aceleiai infraciuni, iar, pe de alt parte, scopul sau rezultatul comun urmrit de participani prin svrirea faptei. n cazul participaiei trebuie s existe o intenie comun, pentru ca infraciunea s fie calificat, dar nu-i neaprat ca motivele i scopul s fie la toi acelai [1, pag. 448]. n acest context, motivul i scopul svririi infraciunii este necesar numai atunci cnd este indicat de legislator, ca semne distinctive necesare ale normei de drept penal. n acest caz, participant la infraciune este considerat acela, care tia despre prezena acestor scopuri i motive i nfptuia, n mod contient aceast aciune. Nu intereseaz, sub aspectul ndeplinirii condiiei subiective a participaiei, dac participanii au fost influenai de acelai mobil i au urmrit acelai scop ori au fost impulsionai de mobiluri sau scopuri diferite. n cazul infraciunilor cu dol specific (intenia calificat prin scop ori mobil) va fi suficient, pentru existena participaiei proprii, ca numai unul dintre participani s fi acionat sub influena mobilului sau scopului cerut de lege. n acelai sens, se mai constat c la svrirea infraciunilor, n componena crora se cere un scop special ori mobil special, pentru existena participaiei este necesar, ca persoanele care svresc mpreun infraciunea, s acioneze din acelai mobil i s urmreasc scopul prevzut de lege, deoarece toi particip la svrirea aceleiai infraciuni. Autorii consider c toi participanii trebuie s fi cunoscut mobilul i scopul, chiar dac numai unul dintre ei l-ar fi urmrit [8]. nelegerea despre svrirea infraciunii n comun ori punerea la cunotin despre intenia infracional a autorului nu nseamn i o coinciden obligatorie a mobilului i scopului, cu privire la toi participanii. De exemplu, instigatorul, din motiv de rzbunare, i pltete bani ucigaului, iar acesta omoar din interes material. Ei toi tind obinerea unei urmri infracionale ori accept
survenirea acesteia. ns, la svrirea acelor infraciuni, n componena crora se cere un scop special ori mobil special, pentru existena participaiei este necesar ca persoanele care svresc mpreun infraciunea s acioneze din acelai mobil i s urmreasc scopul prevzut de lege, deoarece toi particip la svrirea aceleiai infraciuni (de exemplu, la furt, sustragerea bunului mobil trebuie s se fac n scopul nsuirii pe nedrept (art.249 alin. 1 Cod penal romn). Credem c aa ar fi i cazul motivului i scopului la participaia infraciunilor complexe, de exemplu, la infraciunea de tlhrie (art.252 Cod penal romn), cel care svrete numai ameninare sau violen, trebuie s fie contient c aceasta constituie o aciune destinat s nfrng rezistena victimei, pentru ca o alt persoan s-i poat lua bunurile, i acioneaz tocmai n acest scop. Desigur, n acest caz, i cel care urmeaz s-i ia bunurile cunoate c ameninarea sau violenele au fost exercitate pentru ca el s le poat lua. Dac nu ar ti c acestea au fost comise n acest scop, cel care ar lua bunurile ar comite doar un furt, deoarece ar lipsi legtura subiectiv dintre fptuitori. Tocmai de aceea, scopul i motivele infraciunii joac un rol foarte important la aprecierea problemei participaiei penale, care nu constituie o simpl cumulare de activiti din partea participanilor, dar i o coeziune psihic a acestora [9, p. 27]. nelegerea despre svrirea infraciunii n comun ori ntiinarea despre intenia infracional a autorului nu nseamn i o coinciden obligatorie a mobilului i scopului cu privire la toi participanii. n doctrina penal s-au exprimat preri n legtur cu aceast problem. Unii autori [3, p. 492] sunt de prerea c este suficient ca oricare participant s fi acionat din acel mobil pentru a se realiza coninutul infraciunii i s fi urmrit scopul respectiv. Totodat, mai exist opinia c toi participanii trebuie s fi cunoscut mobilul i scopul, chiar dac numai unul dintre ei l-ar fi urmrit. n privina instigrii i a complicitii, acestea sunt posibile doar la fapta la care s-a instigat ori la care s-a dat ajutorul cu intenie (fapta iniial) [8, p. 149]. n ceea ce
56
ne privete mprtim acest punct de vedere. Rspunderea penal i civil a complicelui este angajat n limitele faptelor proprii, el nu rspunde pentru ntregul prejudiciu produs de autor n colaborare cu ali complici. ns, existena legturii subiective ntre participani nu poate duce la concluzia c exist o vinovie comun a acestora, fiindc vinovia este strict individual, proprie fiecrui participant, condiie indispensabil rspunderii penale individuale. Hotrrea de a aciona mpreun n scopul svririi de infraciuni implic, n cazul formelor de pluralitate infracional, rezoluia de a prepara, de a desemna mijloacele necesare pentru realizarea acelor infraciuni... [5, p. 929, 37]. Favorizarea infractorului sub raportul elementului subiectiv se comite fie cu intenie direct sau eventual, care este caracterizat prin scopul urmrit sau acceptat, prin ngreunarea sau zdrnicirea urmririi penale, a judecii sau executrii pedepsei, fie asigurarea pentru infractor a folosului sau a produsului infraciunii; rea credina favorizatorului implic, pe de o parte, tiina de a svri o infraciune, iar, pe de alt parte, reprezentarea c ajutorul se presteaz unui infractor cu scopul de a compromite opera de nfptuire a justiiei penale. n doctrina penal exist o unitate de opinii n ceea ce privete incidena mobilului i a scopului n criteriile generale de individualizare a pedepsei. Astfel, n legtur cu mobilul, s-a apreciat c acesta servete ntotdeauna la determinarea periculozitii infractorului i la stabilirea msurii de aprare social adecvat acestei periculozitii. n ce privete scopul, n toate cazurile, cunoaterea acestuia este deosebit de util pentru determinarea gradului de pericol social al faptei, pentru cunoaterea periculozitii infractorului i pentru stabilirea msurii de aprare social adecvat. Astfel, n art. 88 Cod penal romn sunt indicate mprejurrile care constituie circumstane atenuante, legale. La art. 88 lit. a) i b) se rein dou circumstane atenuante, i anume depirea limitelor legitimei aprri i depirea limitelor strii de necesitate. La depirea limitelor legitimei aprri, foarte important
este mobilul pentru a stabili diferena ntre excesul justificat i excesul scuzabil. Nu relum discuia, ci doar consemnm c aici mobilul poate fi considerat drept o circumstan atenuant n msura n care el st la baza unui exces scuzabil de legitim aprare. Problema se pune n aceeai termeni i n privina depirii limitelor strii de necesitate. De asemenea, la art.88 lit. a) se reine drept circumstan atenuant legal provocarea i, respectiv, svrirea infraciunii sub stpnirea unei puternice tulburri sau emoii, determinate de o provocare din partea persoanei vtmate, produs prin violen, printr-o atingere grav a demnitii persoanei sau prin alt aciune ilicit grav. Din examinarea textului citat rezult c, n afara unor condiii exterioare subiectului, a cror analiz nu intereseaz aici, pentru a se putea reine scuza provocrii, trebuie ndeplinit i o condiie legat de atitudine psihic a persoanei provocate. Aceasta trebuie s se fi aflat la momentul comiterii faptei sub stpnirea unei puternice tulburri sau emoii. Cu alte cuvinte, riposta persoanei provocate trebuie s reprezinte o reacie afectiv, emoional, bazat pe o arie relativ restrns de mobiluri: durere, furie, indignare, revolt. n aceste mprejurri considerm c i starea de provocare se poate caracteriza prin mobiluri particulare, iar analiza acestora poate s contribuie la reinerea sau, dup caz, la respingerea scuzei provocrii. Circumstanele agravante legale sunt stabilite de legiuitor n articolul 89 alin.(1) Cod penal romn. Printre cele opt mprejurri, care, potrivit legii, constituie circumstane agravante se prevede i svrirea infraciunii din motive josnice. Iar, la rndul su, n aceast categorie de motive josnice, pot fi incluse o serie de mobiluri, cum ar fi cupiditatea, invidia, ura, rzbunarea, rutatea etc. Dup cum s-a artat n doctrin, n practic aceast agravant este foarte rar ntlnit, iar fa de generalitatea formulrii legale se poate afirma c motivele josnice ar putea funciona mai mult ca circumstane judiciare [2, p. 126]. Astfel, putem conchide c, la aprecierea i calificarea corect i adecvat a infraciunii, precum i la individualizarea corect a
57
rspunderii i la aplicarea corespunztoarea a pedepsei penale, important este i aprecierea mobilurilor sau scopurilor infraciunilor ca i celelalte elemente subiective ale infraciunii. BIBLIOGARFIE: 1. Matei Basarab, Drept penal. Partea general, vol. I, Cluj-Napoca, Universitatea Babe Bolyai, 1988. 2. Costic, Bulai Manual de drept penal, Partea general, Bucureti, Editura AL BECK, 1997. 3. Vintil Dongoroz, Iosif Fodor, Siegfried Kahane, Nicoleta Iliescu, Ion Oancea, Costic Bulai, Rodica-Mihaela Stnoiu, Explicaii teoretice ale Codului penal romn. Partea general, vol. I., Bucureti, Editura Academiei Romne, 1969. 4. Dungan, Petre, Participaia improprie n dreptul penal romn, Bucureti, Ed. Lumina Lex, 2001. 5. E. Garon, Code pnal annot, Vol. I, Paris, 1952, p. 929; V. Papandopol, M. Popovici, Repertoriu alfabetic de practic judiciar n materie penal pe anii 1976-1980, Bucureti, Editura tiinific i Enciclopedic, 1982. 6. V. Papadopol, Principii de drept, Bucureti, 1958; A. , , n , 23-24, , 1938; . , , , 1958. 7. D. Pavel, Infraciunea de delapidare, Bucureti, Editura tiinific, 1959. 8. T. Vasiliu . a., Codul penal. Comentat i adnotat, Bucureti, 1972. 9. .. , , n , 2, , 1995. 10. .. , . , , 1929.
58
, , , , ,

REZUMAT Cerinele recursului persoanei lipsite de libertatea sa, introdus n condiiile art.5 4 al C.E.D.O., dezvoltate n de Curtea de la Strasbourg n materie penal, nu se regsesc ntotdeauna n textul C.P.P. Nu este clar expus dreptul de acces la dosarul acuzrii pentru contestarea n instan a msurii privative de libertate. n primul rnd nu este expus dreptul bnuitului de a lua cunotin de materialele dosarului prezentate n instan pentru aplicarea arestului preventiv, aa cum de exemplu este stipulat acest drept pentru nvinuit n art.66 alin.2 pct.21 C.P.P. n pct.4 al Hotrrii Plenului C.S.J. din 09 noiembrie 1998, nr. 29 Despre aplicarea de ctre instanele judectoreti a unor prevederi ale legislaiei de procedur penal privind arestul preventiv, este artat c aprtorul bnuitului, este n drept a lua cunotin de materialele dosarului, prezentate n instan pentru justificarea arestului preventiv n al doilea rnd, nu este prevzut n legea procesual-penal dreptul bnuitului i nvinuitului de a avea acces la dosarul acuzrii pentru contestarea n instan a msurii privative de libertate n condiiile art.311 i 312 C.P.P, adic n cazul recursul mpotriva ncheierii judectorului de instrucie privind aplicarea sau neaplicarea arestrii, privind prelungirea sau refuzul de a prelungi durata ei, sau privind liberarea provizorie sau refuzul liberrii provizorii. n cauza Sanchez-Reisse c/Elveiei (1986), curtea a hotrt c principiul egalitii armelor este valabil i n ce privete procedura habeas corpus act, care trebuie s aib un caracter acuzator. n cazul Lamy c/Belgia (1989), Curtea a hotrt c un acuzat poate consulta dosarele de care se folosete ancheta, pentru a revedea o hotrre de meninere a celui arestat n deteniei. Avnd n vedere cele expuse, ne pronunm pentru oportunitatea stipulrii n mod expres a dreptul persoanei deinute n arest preventiv, a lua cunotin de materialele dosarului i n cazul recursului judiciar mpotriva arestrii preventive, ndrznind a propune formularea art.66 alin.2 pct.21 C.P.P. n urmtoarea redacie: s ia cunotin de materialele trimise n judecat pentru confirmarea arestrii sale sau contestrii acestei msuri n instana ierarhic superioar. Este firesc de a fi inclus aceast norm i n art.64 alin.2 C.P.P., adic a asigura acest drept i pentru bnuit. SUMMARY Requirements without recourse to the person of his liberty introduced in the conditions of Article 5 4 ECHR, developed by the Strasbourg Court in criminal matters, not always found in the text CPP. There is clearly exposed the right of access to file in court against him for challenging the measure involving deprivation of liberty. In the first place - is not exposed to the right suspect contact acquainted file materials presented in court to remand the application, so the way it is right for the accused stipulated in Article 66 paragraph 2 point 21 CPP. In item 4 of the Decision of the Plenum C.S.J. of November 9, 1998, . 29 about the application by courts of criminal procedure provisions of the legislation on preventive detention, the suspect is shown that the defender is entitled to make acquainted the file, presented in court to justify remand. Secondly, there is provided in the criminal procedure law suspect and accused the right to have access to the prosecution case to challenge in court the extent of imprisonment as provided by art.311 and 312 CPP, that is if the appeal against the decision of judge instructions on whether or not under arrest, the extension or refusal to extend it, or on temporary release or refusal of provisional release. In the case of Sanchez-Reisse c/ Switzerland (1986), the court ruled that the principle of equality of arms is available and in what concerns the procedure of habeas corpus act, which would have an accusatory character. In the case of Lamy c / Belgium (1989), the Court held that an accused may consult files that uses the survey, review a decision to held arrested detention. Considering the above mentioned, we pronunciation stipulation expressly for the opportunity to right the person held in custody, get acquainted and file materials for judicial appeal against arrest, daring to propose formulating paragraph 2 of Article 66 point 21 CPP the next account: acquainted to the materials sent to Court for confirmation of his arrest or challenge the measures in a higher court. It is natural to be included this statement in article 64 paragraph 2 of CPP, that is to make this right and for the suspect.
- , [1, . 88].
, (.25), (.5) .11 . , . , ,
59
. , , , . , . , . , , , , , , , , , , , , ; ; , , , . , , ( , ) , . , () . , , -
, , , ( , , , ) [2]. , , , [3]. , , - , , , ( ). . 66 .2 .21 , , . , .66 .2 .21 , [4]. , (64 ). , , ,
60
. , - , , , . , , () , , . . - [5]. , , [6, . 610-636]. .6 1 . - . (.24 .3 ). . , . , , . (.24 .4 ).
: . , , [7]. , .6 , .. , , , , , . , , , 4 .5. , 1 .6 , , , . , , , , . , , , [8]. , , . ,
61
, . , Lamy . , 30.03.89, Seria A nr. 151, pp. 16-17, 29, Garcia Alva . , 13.02.2001, nr. 23541/94, 39-43,). , 4 . 5 , , . , , . , equality of arms , , , [9]. ( 39835/05, 23.10. 2007). , , ( 9190/03, 04. 10. 2005) , , , , . 5 4 . , , C.N. V.T. 5 4 [10, . 205]. ( 42440/06
06. 11. 2007) , , , , 4 .5 [11, . 22]. () , . , . , , . 307, 308 , - . .4 .. 307, 308 , , . , , .94 , . , , . . 94 .1 , , , .
62
- - , , . . , ( ) . 2 . 6 , , . , [12, . 196] . , , .. 5 6 , [12]. , , 94 .1 , . . , , , . -
. , , , , , (.10 .3 ). , . (.3 ). , , (.10 .4 ). , .1 , , , . , .3 [13, . 102]. , , , , , , . , , ,
63
, . .218 .39 .. 28.03.2005. 4, , , , . , . , , , . .. (.2 .4), 55 14 1999 .4 .., , , .., , , . , . , , . [13, . 103]. , , . -
, . 5 . ( ) , , , .66 .2 .21 .6 .. 28.03.2005. 4 . 5 4 . , , , . , , . , .212 .2 , , , .315 . , . 94 .1 , . ,
64
, . , , , , , , . .64 .2 , , . ..64 .2, 66 .2 .21 68 .2 .3 , . : ; . 312 ; , . : 1. Dorel Andrie, Dorel Metes, Msura arestrii preventive, n Revista de Drept penal, an. VIII, nr. 2, 2001, c. 88. 2. - -
122-XV 14 2003. 12 2003. 205- XV 29 2003 . 3. .1 .. 28.03.2005. 4 , ( .. 07.11.2005 19). 4. .., // : , , ( 5- ); - . ., . 2007 http://iuaj.net/modules. php?name=Pages&go=page&pid=19215.02.10. 5. .3 .. 28.03.2005. 4. 6. . 14 .. 4 28.03.2005 . : (Brogan) . ( 29 1988) // , , 1, . , , 2001, .610-636. 7. . 14 .. 4 28.03.2005. 8. .6 .. 4 28.03.2005. 9. ., (equality of arms) . http://sergei-nasonov.narod.ru/ links2.html-13.02.2010. 10. , ,
65
- , n , - , , 2005, .205. 11. ., .., n , 2005, 3, .22. 12. ., // , V - , , 2008, .196. 13. , .., , 5, , , ., 2002, . 102.
66
Dr. Oleg RUSU, lector superior al Catedrei drept penal a Academiei tefan cel Mare a MAI
ISTORICUL REGLEMENTRII JURIDICE A RESOCIALIZRII CONDAMNAILOR N REPUBLICA MOLDOVA

REZUMAT Pentru evitarea eventualelor greeli, n procesul de restructurare a instituiilor implicate n procesul de resocializare a condamnailor, este necesar de a fi analizat i experiena anterioar. n acest sens, autorul menioneaz c societatea, din cele mai vechi timpuri, este n cutarea unor metode efective de lupt cu fenomenul infracional. nsi ideea corijrii infractorilor a aprut cu multe secole n urm, iar scopul pedepsei a evoluat de la rzbunarea sngelui, repararea daunei i intimidare spre corijarea i resocializarea infractorului. Astfel, despre o oarecare resocializare a acestora putem vorbi doar ncepnd cu prima jumtate a sec. XI RSUM Pour viter les erreurs dans le processus de restructuration des instutitions impliques dansla resocialisation des condamns, il est ncessaire dànalyser lèxprience prcdente. A cet gard, làuteur mentionne que la socit, des temps anciens, est la recherche des mthodes efficaces de lutte contre la criminalit. Lìde mme de la correction des dlinquants est apparue plusieurs sicles avant, mais le but de la punitiona volu de la vengence du sang, la rparation des dommages et de lìntimidation vers la correction et la resocialisation du dlinquant. Ainsi dùne certaine resocialisation des condamns on peut parler seulement partir de la premire moiti du XI-ime sicle.
Ideea corijrii infractorilor a aprut cu multe secole n urm. nc naintea erei noastre filosoful grec Protagoras vedea scopul activitii represive a statului n corijarea infractorului, n aplicarea pedepsei nu pentru faptul c acesta a comis o infraciune, deoarece oricum nimic nu poate fi ntors napoi, dar pentru interesele viitorului ca infractorii s nu mai pctuiasc.[1, p. 105] Sancionarea faptelor penale la strmoii notri geto-daci (sec. VI - II .e.n.) iniial urmrea scopul rzbunrii sngelui. Cu timpul ns, statul a interzis rzbunarea, tinznd s ia n competena sa mprirea justiiei.[2, p. 8] Dup cucerirea Daciei i transformarea ei n provincie roman (106-275 e.n.), pe teritoriul ei, pe lng dreptul geto-dac, a nceput s se aplice dreptul roman tolerndu-se i unele norme locale, ceea ce a realizat o sintez juridic daco-roman. Odat cu formarea rilor (sec. IV-VIII) au fost preluate normele dup care se conduceau obtile, fiind ntrite prin autoritatea aparatului politic al rilor. Dar s-au adugat n condiii noi i norme noi, i totalitatea acestor
norme forma legea rii. Legea rii avea sensul de ansamblu de norme nescrise, legate prin convingere, credin i contiin, o legtur intern, ceea ce la romani era mos- obicei. [2, p. 20] Infraciunea era tratat ca pricinuirea unei daune materiale, morale, fizice, de aceea scopul pedepsei era n principiu repararea daunei, rzbunarea sngelui fiind o etap depit deja demult. Dup constituirea statului, dreptul cutumiar - legea rii - este aplicat n continuare. Alturi de dreptul cutumiar se formeaz i funcioneaz alte izvoare de drept, adic exist un pluralism de izvoare de drept. Referitor la izvoarele dreptului, n sec. XIV-XVI trebuie s menionm izvoare scrise i nescrise. Ca izvor nescris este obiceiul, sau dreptul cutumiar, ceea ce se numea Voloskii Zakon sau legea rii. [2, p. 36] Pedeapsa a nceput s fie mai difereniat, se inea cont de circumstanele n care a fost svrit infraciunea, de recidiv, dar i de originea social. Faptul c sunt aplicate pedeapsa cu moartea, pedepse cu mutilare, corporale, ne face dovada evoluiei pedepsei - de la despgu-
67
bire la intimidare .[2, p. 40- 41] Perioada dominaiei otomane (mijl. sec. al XVI-lea - sec. al XVII-lea). La sfritul sec. al XVI-lea - nceputul sec. al XVII-lea mai muli domnitori au promovat consecvent o politic penal mai dur, care se deosebea de politica penal precedent. Astfel, pedeapsa era ndreptat spre personalitatea rufctorului, cu scopul de exterminare fizic i de intimidare (a infractorilor poteniali). Nu se ngduia s se plteasc pentru a scpa un rufctor de la executare, ceea ce n mod obinuit se permitea. O alt particularitate a reformei a fost limitarea rspunderii colective n privina rufctorilor; se meniona c nici tat pentru fiu, nici fiul pentru tat, nici alte neamuri nu rspund pentru faptele rufctorului. Astfel, se individualiza pedeapsa i se stabilea rspunderea individual a rufctorului. Pedeapsa rufctorului i procedura de examinare n justiie a infraciunii comise urmau scopul nfricorii ca tlharii s fie pedepsii cu moartea dup legea ce este pentru toi rufctorii.[2, p. 55-56] Vasile Lupu n Moldova (1642) i Matei Basarab n Muntenia (1652), iar apoi Duca Vod (1670) n cele dou ri romneti alctuiesc primele pravile care reglementeaz statutul arestailor. Ei au ncercat s aplice metodele moderne de detenie ce i fceau apariia n acele timpuri n Europa Occidental.[3, p. 70] Analiznd documentele epocii i pravilele din sec. al XVII-lea i al XVIII-lea, vom constata c utilizarea pedepsei consta n prevenirea svririi de noi infraciuni, ca fundament al dreptului de a pedepsi. Erau incriminate deopotriv infraciunile contra statului, a domniei i a bisericii, ca i cele contra vieii, integritii fizice sau morale a particularilor, precum i cele contra bunurilor lor.[4, p. 57] n epoca medieval, conform pravilelor, pedepsele erau aplicate individual, nu ca n dreptul penal primitiv, grupului social (familiei, obtii) cruia i aparinea infractorul. Scopurile principale ale pedepselor n ara Romneasc i Moldova erau: represiunea, expiaiunea (ispirea), repararea daunei i nfricoarea, intimidarea. Nu se punea problema de ndreptare a infractorilor, mai ales
n feudalismul timpuriu i n primele secole ale feudalismului dezvoltat. Treptat, pedepsele penale au nceput s fie mai difereniate, se inea cont de circumstanele n care a fost svrit infraciunea, de starea social a vinovatului i de recidiv. nsprirea pedepsei penale este reflectat n gramotele reformei de 40 de ani, n Cartea romneasc de nvtur din 1646 i n Pravilele romneti din secolul al XVII-lea. Despre cruzimea i varietatea pedepselor aplicate n perioada feudalismului ne mrturisete lista lor: a) pedepsele corporale (pedeapsa cu moartea, mutilarea, nfierarea, btaia ); b) pedepsele privative de libertate (ocna, temnia, grosul, varta, surghiunul); c) pedepsele pecuniare (duegubina, confiscarea, gloata); d) pedepse accesorii sau complementare.[5, p. 447] Principiile ce caracterizau pedepsele n dreptul feudal din Principatele Romneti au fost urmtoarele: 1. Avnd ca scop intimidarea, ele erau n general expiatorii, fr finalitatea corectiv, proprie dreptului contemporan; pedepsele educatorii, privative de libertate, erau rare. 2. Printre pedepse nu erau numai cele prevzute de pravile: domnul avea dreptul s aplice pedepse i peste pravil. 3. Era admis cumulul de pedepse. 4. n interes de clas, pedepsele erau inegale: pentru aceeai fapt pedepsele erau diferite. 5. Pedepsele aduceau venituri pentru domn i pentru dregtorii care judecau. 6. Rzbunarea sngelui n-a existat, ca pedeaps legal, dar exist dovezi ale aplicrii unei astfel de pedepse n cazuri izolate. Cea mai important dovad o constituie compoziiunea, rspndit n toat Europa.[4, p. 59] Ca locuri de deinere a celor ce au svrit infraciuni, pe parcursul secolelor XVI XVII n Moldova, n cele mai dese cazuri, serveau beciurile adnci ale caselor de locuit, temniele i subteranele cetilor, precum i chiliile mnstirilor. Sunt cunoscute ns i cazuri cnd statul obliga mnstirile s aloce pmnt pentru construcia locurilor de detenie.
68
Totui locurile folosite n acele timpuri pentru deinerea infractorilor nu pot fi considerate ca nchisori n sensul deplin al cuvntului. Construcia lor era mediocr i din aceast cauz deinuii deseori evadau.[6, p. 162] Astfel, n perioada evului mediu, nici nu putem vorbi despre existena unui sistem de deinere n Moldova. Deseori, cazurile se rezolvau fr judeci i nchisori. Spre exemplu, Vlad epe impunea vinovaii s se roage ntr-o chilie special a mnstirii Snagov. n timpul rugciunilor podeaua chiliei se prbuea i cei ce se rugau cdeau n epe. n timpul dominaiei turceti, cei ajuni n nchisori nu se mai ntorceau de acolo vii. Deinuii erau ntreinui n nchisoare din contul celor ce i-au adus acolo sau din contul stpnilor lor. Bani pentru ntreinerea infractorilor statul nu aloca.[6, p. 162] Perioada regimului fanariot (sec. al XVIII-lea nceputul sec. al XIX-lea). n domeniul dreptului penal n sec. al XVIII-lea n Principatele romne se rspndesc ideile umaniste ale iluminitilor. Curentul iluminist era ptruns de un profund umanism. Lucrarea lui Cezare Beccaria Despre delicte i despre pedepse, scris n 1764, devine cunoscut n Moldova i n Valahia.[2, p. 75] Tortura nu se mai aplica sau se aplica foarte rar. Andronache Donici a interzis n manualul su tortura, sub influena concepiilor iluministe, care erau cunoscute i n Principate. Pentru a ordona chestiunile legate de apel, Donici se refer la autoritatea lucrului judecat, menionnd c odat hotrt un lucru prin judecat, aa rmne.[2, p. 77] n Europa aceasta era o perioad a revoluiilor burgheze, a formrii noului sistem de drept, bazat pe teoria drepturilor naturale ale omului. Aceste noi curente a avut o influen semnificativ i asupra dezvoltrii dreptului n Principatele Romneti. n aceast perioad, sub influena beccarianismului, se produc modificri substaniale, mai ales n legtur cu pedepsele, cu mblnzirea represiunii penale, cu umanizarea condiiilor de executare a acestora. Principiile ce caracterizau dreptul penal din aceast perioad au fost:
1. Individualizarea rspunderii penale cu personalitatea infractorului i excluderea rspunderii familiale. 2. Legalitatea incriminrii i a pedepsei (nullum crimen, nulla poena sine lege). 3. Respectul libertii individuale prin arestarea cu forme legale, cercetarea fr tortur i interzicerea deteniunii preventive prelungite. 4. Aplicarea pedepsei dup judecat, printr-o hotrre motivat. 5. Umanizarea pedepselor prin excluderea pedepsei cu moartea i a pedepselor mutilante. 6. Executarea pedepsei n condiii care s tind spre corectarea vinovatului.[5, p. 315] Cu toate acestea, autorul E. Sokolov susine c sistemul penitenciar al Moldovei ca o totalitate a diferitor msuri practicate de nchisori sub form de pedepse i corijare a deinuilor a nceput a se institui abia la nceputul sec. al XIX-lea dup ce Basarabia a devenit parte a Imperiului Rus. Potrivit autorului sus-numit, pn n anul 1812 pedeapsa cu nchisoarea nu coninea o delimitare dup categoria infraciunilor svrite n grave i mai puin grave, ntemniaii nu erau separai dup sex, iar sarcini cu caracter de corijare pentru nchisori n acea perioad nici nu se puneau din cauza lipsei unor astfel de locuri de deinere care prin organizarea lor ar fi contribuit la atingerea scopului propus.[6, p. 162] Dup alipirea Basarabiei la Rusia (1812), legislaia rus se infiltreaz i n sistemul penitenciar, iar nchisorile de pe teritoriul Basarabiei sunt trecute la ntreinerea statului. Se stabilete un nou statut al nchisorilor, bazat n special pe principiul separrii femeilor de brbai. n penitenciare se introduc noi servicii: ale preoilor i ale lucrtorilor sanitari. n bugetul de stat se rezerveaz surse pentru hrana, mbrcmintea i ameliorarea condiiilor de trai ale deinuilor. O atenie deosebit se acord planurilor de construcie a aezmintelor penitenciare. nchisorile-model erau construite astfel, nct s poat fi modificate foarte uor. Astfel, o nchisoare ce ntreinea 400 de persoane putea fi modificat pentru 350, 300, 250 i chiar 50 de persoane.[6, p. 163-164]
69
n Basarabia au fost introduse toate tipurile de judectorii existente n Imperiul Rus, care au evoluat sincronic cu reformele generale ale justiiei ruseti. nchisoarea gubernial din Chiinu a fost deschis n 1813. S-au nfiinat nchisori urbane i n toate oraele reedin de jude (Bli, Cetatea Alb, Ismail, Tighina, Hotin, Leova, Soroca, Orhei), precum i n alte orae importante cum erau Chilia, Reni, Cahul, Nisporeni i Teleneti. Case sau ncperi de arest erau n fiecare centru judeean i de voloste, de exemplu, la Briceni, Otaci, Arioneti, Bdiceni etc. n afar de aceasta, n sistemul penitenciar ptrund ideile umanismului care se manifest prin interzicerea de a bate sau a njosi deinuii cu toate c ctuele i lanurile, specifice perioadei anterioare, se mai pstreaz. nchisorile Basarabiei n aceast perioad devin nu doar locuri de pedepsire pentru infraciunile comise, dar i locuri de corijare a celor vinovai. n acest scop se stabilete obligaia deinuilor de a presta o munc. Ctre mijlocul sec. al XIX-lea n instituiile penitenciare se organizeaz att educaia religioas, ct i instruirea n coal (iar ctre sfritul secolului apar bibliotecile i deinuilor le sunt eliberate cri). [6, p. 162] Perioada interbelic (1918-1939). La momentul unirii cu Romnia, n Basarabia, prin decret regal au fost puse temeliile justiiei romneti, inclusiv legea i regimul penitenciarelor. Unificarea legislativ n domeniul dreptului penal a fost nfptuit att prin extinderea n 1919 asupra Basarabiei, Bucovinei i Transilvaniei a Codului penal din 1865, ct i prin lucrrile n vederea ntocmirii unui Cod penal i de procedur nou. Elaborarea unui nou Cod penal a fost nceput n 1920, adoptarea lui a fost tergiversat pn n 1936 i a intrat n vigoare la 1 ianuarie 1937. Codul reieea din responsabilitatea penal pentru vin, individualizarea pedepsei. n aplicarea sanciunii, Codul lua n considerare persoana infractorului i gradul de pericol social. Sub influena ideilor noi ale Asociaiei Internaionale de Drept penal, Codul prevedea msuri de siguran n vederea nlturrii recidivei
ca: suspendarea pedepsei i eliberarea condiionat. Minorului responsabil (ntre 15 i 18 ani) i se aplicau msuri de siguran. Prin reabilitarea condamnatului i tergerea pedepselor din cazier se urmrea scopul reintegrrii condamnailor n societate.[2, p. 146-147] RASSM (1924-1940). Dup unirea Basarabiei cu Romnia, frontiera dintre Romnia i Statele Sovietice (din 1922 Uniunea Sovietic) trecea pe Nistru. n RASSM format n 1924 se aplica legislaia penal unional i ucrainean. Pn n 1927, n RASSM s-a aplicat Codul penal al RSSU din 1922, iar din 1927 un alt Cod penal al RSSU alctuit n deplin concordan cu bazele legislaiei penale ale URSS i ale republicilor unionale din 1924.[2, p. 168] Instituiile de corecie prin munc se aflau n competena NCVD-ului, ceea ce constituia o deviere de la practica internaional, n care ntregul sistem penitenciar se afla sub conducerea Ministerului de Justiie. Baza legislativ a activitii acestora era codul corecional al RSS Ucrainene care prevedea obligaia de a munci, remunerarea muncii, instruirea profesional, lichidarea analfabetismului general i politic ntre deinui, realizarea msurilor cultural-educative, aplicarea liberrii condiionate nainte de termen. Perioada sovietic. Odat cu anexarea Basarabiei de ctre URSS la 28 iunie 1940, sistemul sovietic de administrare a sistemului penitenciarelor a fost extins i asupra teritoriilor din partea dreapt a Nistrului. Dup formarea RSSM, n 1940, pe teritoriul republicii erau 8 nchisori: la Chiinu, Tiraspol, Soroca, Orhei, Bender, Bli i Cahul. n primii ani executarea pedepselor penale se reglementa conform legislaiei de corectare prin munc a Uniunii Sovietice, prin ordinele, directivele, instruciunile NKVD-ului, cruia i erau subordonate lagrele i nchisorile in timpul rzboiului i dup rzboi. La baza denumirii dreptului de corectare prin munc se afla ideea privind corectarea condamnailor i munca social-util ca un mijloc de corectare a lor.[7, p. 23] Din 1940 si pn n 1961 in Republica Moldova a lipsit legislaia penal i execuio-
70
nal penal, fiindc a fost impus n acest domeniu legislaia RSS Ucrainene.[7, p. 25] La 25 decembrie 1958 au fost adoptate bazele legislaiei penale ale URSS i ale republicilor unionale, n temeiul crora a fost adoptat i primul Cod penal al RSS Moldoveneti de la 24 martie 1961. Codul penal, urmnd principiile bazelor, reieea din principiul responsabilitii numai pentru purtarea vinovat. Analogia, adic pedepsirea omului pe cale penal pentru o fapt care nu e sancionat de legislaie dar are o asemnare cu cele descrise de ea, nu se mai permitea. Pentru prima dat n 1958 n legislaia penal sovietic s-a stabilit principiul legalitii incriminrii. (191) Acest Cod, cu diferite schimbri i completri introduse n el timp de peste 40 de ani, a fost n vigoare pn la 12 iunie 2003. La 8 decembrie 1971 a fost adoptat i primul Cod de corectare prin munc al RSS Moldoveneti, care ns reglementa executarea numai a patru pedepse prevzute de Codul penal: privaiunea de libertate; deportarea; expulzarea; munca corecional fr privaiune de libertate. n 1977, Codul de corectare prin munc a fost completat cu titlul IIIA care reglementa executarea privaiunii de libertate cu suspendarea executrii pedepsei i cu atragerea obligatorie a condamnatului la munc si eliberarea condiional din locurile de detenie cu atragerea obligatorie a condamnailor la munc, aspecte prevzute de art. 24 si 512 i introduse n Codul penal n acelai an.[7, p. 26] Executarea celorlalte pedepse a rmas nereglementat pn n anul 1984, cnd la 5 aprilie a fost adoptat Regulamentul privind ordinea i condiiile executrii n RSSM a pedepselor penale, nelegate de influenarea cu munca corecional a condam nailor. n perioada sovietic lucrul cu persoanele liberate din locurile de detenie era destul de bine organizat. Astfel, pe lng fiecare comitet executiv raional erau create comisii (birouri) pentru plasarea fotilor condamnai n cmpul muncii i lupta cu beia. Fiecare din aceste comisii coordona realizarea msurilor resocializante n domeniul su de activitate. Funcii de resocializare ndeplineau, de
asemenea, instanele de judecat, procuratura i organele afacerilor interne. n sarcina organelor afacerilor interne revenea cel mai mare volum de lucru, deoarece anume ctre ei, n primul rnd, se adresau pentru ajutor fotii condamnai. n afar de aceasta, inspectorii de sector ai miliiei trebuiau s efectueze funcii de supraveghere administrativ fa de anumite categorii de persoane liberate. Sarcini de contribuire la procesul de resocializare ndeplineau i diferite organizaii obteti, cum ar fi: drujinele populare, reprezentanii organizaiilor comsomoliste etc. O atenie deosebit se acorda influenei resocializante a familiei i a colectivului de munc. Pentru organizarea petrecerii timpului liber al tineretului erau deschise biblioteci pentru copii, cercuri ale tinerilor tehnicieni i naturaliti, cercuri sportive, literar-artistice etc. Dei existau anumite neajunsuri, condiionate de existena unui control totalitar al statului asupra tuturor domeniilor relaiilor sociale, considerm c o anumit experien pozitiv a funcionrii sistemului de resocializare al condamnailor totui exista. n viziunea noastr, destul de progresiv era instituia rezervrii la ntreprinderi a locurilor de munc pentru persoanele liberate. Odat cu destrmarea URSS sistemul de resocializare a condamnailor a degradat. Majoritatea instituiilor sociale, ndeosebi a celor bazate pe participarea benevol a cetenilor i-au ntrerupt activitatea. Perioada contemporan. Formarea politicii execuional-penale i a dreptului n perioada anilor 1991-1996 a fost marcat prin transformri radicale n ornduirea economic, social i de stat a Republicii Moldova. Cerinele de dezvoltare a democraiei, aprrii drepturilor i libertilor persoanei i ceteanului, manifestrii umanismului n privina delincvenilor au fost ca factori determinani ai modificrii legislaiei penale i execuionalpenale. Activitatea de executare a pedepsei privaiunii de libertate era reglementat de Codul de executare a sanciunilor de drept penal din 22.06.1993.[8] n principiu, acest act normativ coninea cteva novaii n comparaie cu
71
actele normative n domeniu din timpul perioadei sovietice. Cu toate acestea, practica de aplicare a acestui Cod a demonstrat c executarea pedepsei privative de libertate era axat mai mult pe detenia fizic a persoanei i mai puin pe oferirea unei anse de reeducare i de reintegrare n societate. La 18 aprilie 2002 a fost adoptat Codul penal al Republicii Moldova (n vigoare de la 12 iunie 2003) [9] n care au fost stabilite modalitile pedepselor penale i noile tipuri de instituii penitenciare. n baza prevederilor Codului penal al RM, a fost elaborat i adoptat la 24 decembrie 2004 noul Cod de executare al RM (n vigoare de la 1 iulie 2005).[10] Acesta reprezint un progres fa de actele normative precedente prin extinderea drepturilor i garaniilor persoanelor condamnate, este corelat cu standardele internaionale n domeniul executrii pedepselor penale, apropiindu-se mai mult de filosofia exprimat n actele internaionale n care nchisoarea nu are ca finalitate izolarea individului, ci reeducarea i reintegrarea acestuia n societate. O deosebit importan o are contactul deinutului cu lumea exterioar, prin intermediul vizitelor regulate, al convorbirilor telefonice, concediului penitenciar, accesului la informaie etc. Dup adoptarea noului Cod de executare al RM, a fost esenial nnoit baza normativ, referitoare la executarea pedepselor penale, i anume: a fost elaborat un nou Statut al executrii pedepsei de ctre condamnai,[11] a fost adoptat Legea pentru modificarea i completarea Legii nr. 1036-XIII din 17.12.1996 cu privire la sistemul penitenciar,[12] au fost elaborate un ir de alte acte normative care au sarcina de a reglementa diverse aspecte ale punerii n aplicare a pedepselor penale. Aciunile ntreprinse au avut un efect favorabil. S-a schimbat esenial opinia public, sistemul penitenciar a devenit deschis i mai accesibil pentru multe organizaii naionale i internaionale. Totodat, soluionarea problemelor cu care se confrunt sistemul penitenciar este extrem de dificil. Din cauza lacunelor legislaiei i finanrii insuficiente, restructurarea acestuia se limiteaz la realizarea parial a unor direcii de activitate.
Astfel, prin Hotrrea Guvernului nr. 1624 din 31.12.2003 a fost aprobat Concepia reformrii sistemului penitenciar i Planul de msuri pe anii 2004-2020 pentru realizarea Concepiei reformrii sistemului penitenciar. [13] Concepia reformrii sistemului penitenciar reprezint un complex de idei, obiective, direcii, principii, sarcini i mecanisme de perfecionare a activitii n domeniu pe parcursul anilor 2004-2020. Aadar, analiza sub aspect istoric a reglementrii juridice a resocializrii persoanelor care au nclcat legea ne permite s concluzionm c societatea, din cele mai vechi timpuri, este n cutarea unor metode efective de lupt cu fenomenul infracional. nsi ideea corijrii infractorilor a aprut cu multe secole n urm, iar scopul pedepsei a evoluat de la rzbunarea sngelui, repararea daunei i intimidare spre corijarea i resocializarea infractorului. Astfel, despre o oarecare resocializare a acestora putem vorbi doar ncepnd cu prima jumtate a sec. al XIX-lea. BIBLIOGRAFIE: .. , , : , 1973. E. Aram, Istoria dreptului romnesc, S.A. Reclama, Chiinu, 1998. N. Sali, Reforma sistemului penal. Apariia nchisorilor, n Materiale ale conferinei tiinifico-practice internaionale din 14-15 februarie 2002 cu genericul Pedeapsa ca form a rspunderii penale, responsabil de ediie V. Bujor, redactor tiinific M. Lacu, Centrul editorial al Universitii de Criminologie, Chiinu, 2002. M. Rotaru, Evoluia pedepselor n sistemul dreptului penal medieval din Moldova i ara Romneasc, n Materiale ale conferinei tiinifico-practice internaionale din 14-15 februarie 2002 cu genericul Pedeapsa ca form a rspunderii penale, responsabil de ediie V. Bujor, redactor tiinific M. Lacu, Centrul editorial al Universitii de Criminologie, Chiinu, 2002.
1. 2. 3.
4.
72
5. Istoria dreptului romnesc, vol. I, coordonator: I. Ceterchi, Editura Academiei RSR, Bucureti, 1980. 6. . , . , . , , 1997. 7. V. Florea, L. Florea, Dreptul execuionalpenal, Editura ARC, Chiinu, 1999. 8. Codul de executare a sanciunilor de drept penal nr. 1524 XII din 22.06.1993 publicat n Monitor Oficial nr. 1/1 din 30.01.1994, (abrogat). 9. Codul penal al Republicii Moldova, nr. 985-XV, din 18.04.2002, n vigoare de la 12.06.2003, publicat n Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 128-129/1012 din 13.09.2002. 10. Codul de executare al Republicii Moldova nr. 443-XV din 24.12.2004 publicat n Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr. 34-35 din 03.03.2005. 11. Hotrrea Guvernului Republicii Moldova Nr. 583 din 26.05.2006 cu privire la aprobarea Statutului executrii pedepsei de ctre condamnai, publicat n Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 9194/676 din 16.06.2006, . 12. Legea Nr. 15-XVI din 15.02.2008 (n vigoare din 21.03.2008) pentru modificarea i completarea Legii nr. 1036-XIII din 17.12.1996 cu privire la sistemul penitenciar, publicat n Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 57-60/187 din 21.03.2008. 13. Hotrrea Guvernului Republicii Moldova nr. 1624 din 31.12.2003 cu privire la aprobarea Concepiei reformrii sistemului penitenciar i planului de msuri pe anii 2004 2020 pentru realizarea Concepiei reformrii sistemului penitenciar // Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr. 1315 din 16.01.2004 // Modificat prin H.G. R.M. nr. 738 din 29.06.07, M.O. al RM nr. 98-102 din 13.04.07.
73
Dr. Oleg RUSU, lector superior al Catedrei drept penal a Academiei tefan cel Mare a MAI
STUDIU COMPARAT PRIVIND RESOCIALIZAREA CONDAMNAILOR N MAREA BRITANIE I SUA

REZUMAT n condiiile realitii din Republica Moldova, cnd instituiile de resocializare i adaptare social existente n trecut nu mai funcioneaz, iar altele noi snt n proces de stabilire, o importan deosebit i revine experienei statelor strine, n care astfel de instituii au cunoscut o dezvoltare larg. n articol este propus spre analiz experiena relevant a unor state care reprezint sistemul de drept anglo-saxon (Marea Britanie, SUA). Astfel, se concluzioneaz c n pofida specificului naional i a altor particulariti, experiena altor state ne va permite s economisim timpul, i s evitm unele greeli n edificarea unui sistem naional mai efectiv de resocializare, innd cont de realitile locale. RSUM Dans les conditions de la ralit en Moldavie, quand les institutions deresocialisation et dàdaptation sociale du pass nèxiste plus, mais des nouvelles sont dans le processus d`tablissement, unegrandeimportance revient lèxprience des Etats trangers dans lesquels ces institutions ont connu un large dvelopement. Dans làrticle est propos pour lànalyse lèxprience des tats qui reprsantentle systme de droit anglo-saxon. (Grande-Bretagne,Etats-Unis ). Ainsi, il est conclu que, malgr le caractre national et dàutres caractristiques, lèxprience dàutres pays nous permettra d`conomiser du temps et d`viter certaines erreurs dans la construction dùn systme national de resocialisation plus efficace en tenant compte des ralits locales.
Experiena adoptrii actelor normative i altor documente care reglementeaz ordinea resocializrii, adaptrii sociale i reabilitrii persoanelor care au ispit o pedeaps privativ de libertate exist n mai multe ri. Cercetrile comparativiste prezint nu doar un interes teoretic. n condiiile realitii din Republica Moldova, cnd instituiile de resocializare i adaptare social existente n trecut nu mai fiineaz, iar altele noi sunt n proces de stabilire, o importan deosebit i revine experienei statelor strine, n care astfel de instituii au cunoscut o dezvoltare larg. n continuare propunem spre analiz experiena relevant a unor state care reprezint sistemul de drept anglo-saxon (Marea Britanie, SUA). n Marea Britanie administraiile penitenciare fac parte din structura organizatoric a Ministerului de Interne i poart denumirea
de Serviciul Penitenciar al Maiestii sale din Anglia i ara Galilor. Aici sunt organizate 11 birouri zonale care sunt nite autoriti intermediare ntre administraiile centrale i instituiile penitenciare. Legea de baz este Criminal Justice Act din 1948. Conform tradiiei engleze, legea nu constituie un cod complet al dreptului penal i al regimului penitenciar. Ea cuprinde numai diferite idei dezvoltate n cursul ultimilor ani n aceast materie, n scopul de a aduce unele perfecionri. Potrivit acestei legi, nchisoarea devine singura pedeaps privativ de libertate, durata acesteia fiind determinat de ctre instana de judecat. Msurile de adaptare a tratamentului la nevoile delincventului sunt fixate de administraia nchisorii, n cadrul regulamentelor penitenciare. Legislaia penal a Marii Britanii, ntr-o
74
msur sau alta, se refer la problema resocializrii condamnailor. Astfel, n legislaie este destul de bine elaborat instituia msurilor de siguran, care se aplic pe larg n privina alcoolicilor, bolnavilor psihici, precum i recidivitilor. Regimul actual de executare a pedepsei cu nchisoarea urmrete trei obiective: 1) separarea deinuilor arestai preventiv de cei condamnai definitiv, a brbailor de femei i a tinerilor de aduli; 2) prevenirea pericolului de influenare reciproc prin separarea deinuilor aduli n dou categorii: din prima categorie fac parte, de regul, infractorii primari (denumit clasa Star, din a doua categorie fac parte ceilali infractori (denumii clasa ordinar); 3) s se uureze readaptarea deinuilor, prin mprirea condamnailor aduli n diferite categorii, pentru a-i supune unor forme difereniate de paz i de tratament. Sistemul penitenciar al Marii Britanii const din nchisori regionale i locale. Aceast divizare permite de a avea o reea mare de instituii penitenciare pentru deinerea diferitor categorii de infractori. Toi deinuii pe care i trimit tribunalele sunt ncarcerai n nchisorile locale care cuprind aadar toate tipurile i toate categoriile de deinui i servesc totodat ca centre de triere [1, p. 339]. Tratamentul cuprinde numeroase aspecte ale vieii n nchisoare, n special atitudinea fa de deinui a personalului nchisorii. nfiarea deinuilor are o mare importan pentru personalitatea deinutului i s-au obinut multe realizri n acest domeniu. Astfel, au fost create noi tipuri de mbrcminte, s-a permis brbailor s se rad n fiecare zi i femeilor s foloseasc produse cosmetice, s-a suprimat tunsul uniform i alte asemenea msuri. Pentru anumite categorii de deinui, exist posibilitatea de a obine permisii de 5 zile pentru a petrece acest timp n familie i care se acord n ultima perioad a condamnrii [2, p. 384]. Se deruleaz programe pentru prevenirea comportamentului infracional, care dau deinuilor posibilitatea s ia atitudine i s devin contieni de infraciunile pe care le-au comis. Programele legate de abilitile cogniti-
ve urmresc nelegerea motivelor care au dus la comiterea infraciunilor. De asemenea, sunt programe specifice destinate consumatorilor de droguri i celor care au comis infraciuni sexuale [3, p. 68]. O atenie deosebit se acord educaiei fizice, pentru aceasta sunt implicate persoane special pregtite, care activeaz sub controlul organizatorului muncii de educaie fizic, iar n cea mai mare parte a nchisorilor exist sli de gimnastic bine utilate. Scopul tratamentului care se aplic deinuilor este acela de a-i determina s duc, dup liberare, o via onest i util i de a-i face api ca s triasc o asemenea via. Din 1946, educaia n nchisori a fost asigurat prin profesori de carier, numii i pltii de autoritile locale i de Ministerul Educaiei Naionale. Pentru organizarea acestei munci, directorul educaiei din comisia nchisorilor colaboreaz strns cu Ministerul Educaiei Naionale, ai cror inspectori controleaz munca n nchisori i fac rapoarte ca i pentru instituiile de nvmnt. Acest sistem asigur nu numai eficacitatea nvmntului, dar i dezvolt la deinui sentimentul c nu sunt rupi cu desvrire de viaa social. Programul de pregtire este foarte vast, ncepnd de la cursuri speciale pentru analfabei i napoiai, pn la faciliti acordate pentru pregtirea examenelor de universitate i obinerea de diplome. Accentul este pus mai puin pe nvmntul academic dect pe educaia social, discuiile n grup, cultura muzical, cursurile de art, lectur, prezentarea pieselor de teatru i alte activiti de acest gen, care ocup un loc important. La reabilitarea deinuilor sunt folosite cursurile prin coresponden pentru cei care se pot adapta la o asemenea form de nvmnt. Numeroasele activiti se afl n limita dintre educaie i recreaie. Conferinele i concertele nu sunt o noutate, dar fiecare nchisoare are aparatajul de proiecie cinematografic i au fost luate msuri care s permit vizionarea regulat de filme educative i recreative. n Marea Britanie, pe lng structurile sociale de stat, este dezvoltat pe larg reeaua de structuri obteti neguvernamentale. n funciile lor intr: elaborarea unor programe
75
sociale concrete, realizarea lor, acordarea ajutorului social, antrenarea n activiti de asisten social a specialitilor necesari pe baze obteti i acordarea de ajutor condamnailor. n primele ore de detenie n penitenciar persoana primete Pachetul informativ al deinutului, care const din 15 brouri separate, coninnd extrase din regulile penitenciare i comentarii concrete la ele. n afar de aceasta, o atenie deosebit se acord nomenclatorului asistenei sociale care se dau deinuilor i modul n care se poate deveni beneficiarul lui. Astfel, deinuilor le snt distribuite urmtoarele brouri: Organizaii utile, Condiiile de vizitare a penitenciarului, Petiii i propuneri, Protecia social i plata indemnizaiei la liberare, Femeile deinute, Delincvenii minori, Vizitele, corespondena, i apelurile telefonice, Disciplina n penitenciar, Serviciul asigurrii sociale etc.[4, p. 202]. De asemenea, este bine dezvoltat controlul nchisorilor din partea societii. Conform Actului cu privire la nchisori din 1952, membrii Consiliului vizitatorilor (n prezent Consiliul vizitatorilor i-a schimbat denumirea n Independend Monitoring Boards IMB) au dreptul n orice timp s intre n nchisori i... s obin un acces liber ctre orice ncpere i orice deinut. Vizitatorului i este oferit o legtur cu chei de care are i personalul, fiind mputernicit s intre n nchisoare n orice perioad de zi sau noapte fr preaviz, s intre n toate ncperile fr nsoirea reprezentanilor personalului i s comunice cu deinuii nefiind limitai n timp [5]. Spre comparaie, n Republica Moldova asociaiile obteti pot vizita penitenciarele doar respectnd procedurile prescrise, cu permisiunea special a administraiei penitenciare, iar n cazul preveniilor - i n baza hotrrii organului de urmrire penal sau a instanei de judecat, n procedura crora se afla cauza penal (art.181 alin.(2) CE al RM). n baza normei menionate, persoanele fizice i reprezentanii organizaiilor obteti pot fi admii n penitenciare doar n scopul asigurrii resocializrii deinuilor n conformitate cu prevederile Seciunii a 34-a a Statutului executrii pedepsei de ctre condamnai, i doar
n cazul n care administraia penitenciar are certitudinea ca vizita i msurile ntreprinse vor servi la realizarea scopurilor respective. n acest context, Departamentul Instituiilor Penitenciare (DIP) deseori este nvinuit c ignor oferta asociaiilor neguvernamentale capabile s contribuie la mbuntirea gradului de respectare al drepturilor deinuilor, iar asociaiilor ce acord protecie i asisten juridic deinuilor - le creeaz obstacole de acces la petiionarii si, violnd att dreptul la petiionare, dreptul la asisten juridic, dreptul de acces la justiie, ct i alte drepturi ale deinuilor [6]. n acelai timp, Comitetul pentru Plngeri [7], ca instituie creat prin Lege i chemat s combat abuzurile i ilegalitile din penitenciare, rmne ineficient, parial din cauza personalului su format pe principii voluntare [8, p. 130]. La fel i Centrul pentru Drepturile Omului, cu toate c a fost legalizat ca mecanism antitortur, nu reuete s influeneze spre bine respectarea drepturilor persoanelor private de libertate[9]. n acest sens, prin Recomandarea Comitetului de Minitri al Consiliului Europei referitoare la regulile penitenciare europene (REC (2006) 2), se propune statelor s asigure inspecia guvernamental i controlul independent n instituiile penitenciare. Astfel, n prezent se impune necesitatea perfecionrii mecanismului de control bilateral (din partea organelor statului i a societii civile) pentru ridicarea eficienei acestuia privind respectarea drepturilor omului. n acest context, considerm a fi oportun aprobarea de ctre Parlament a legii privind controlul civil asupra respectrii drepturilor omului n instituiile ce asigur detenia persoanelor [10], precum i aprobarea de ctre Guvern a Regulamentului cu privire la activitatea Comisiei de monitorizare a respectrii drepturilor omului n instituiile care asigur detenia persoanelor [11]. n baza actelor respective se prevede crearea unor comisii de monitorizare care vor evalua condiiile de detenie i tratamentul deinuilor activnd pe principiul voluntarismului. Astfel, n fiecare unitate administrativteritorial de nivelul doi, n care funcioneaz
76
asemenea instituii, urmeaz s fie creat o comisie de monitorizare. Totodat, considerm c prevederea din art. 8 alin. (2) al Legii privind controlul civil asupra respectrii drepturilor omului n instituiile ce asigur detenia persoanelor, conform creia programul trimestrial al vizitelor comisiei de monitorizare necesit a fi coordonat cu organul ierarhic superior al instituiei care urmeaz a fi monitorizat, precum i prevederile art. 9 alin. (1) i (3) referitoare la accesul membrilor comisiilor de monitorizare n instituiile ce asigur detenia persoanelor nu vor contribui la o exercitare efectiv de ctre comisiile respective a atribuiilor care le revin. Fiecare din cele peste 130 de aezminte penitenciare din Marea Britanie are n componen o echip de probaiune. Cele mai multe din acestea i au sediul chiar n interiorul penitenciarului. Sarcinile lor sunt variate, de la colaborarea cu personalul penitenciarului n aplicarea unor programe pn la desfurarea unor activiti orientate spre bunstarea deinuilor. Directorii penitenciarelor negociaz anual cu serviciile locale numrul de ofieri de probaiune care vor fi detaai n penitenciar i sarcinile acestora. Toi deinuii, cu excepia celor condamnai pentru infraciuni foarte grave, pot fi liberai dup executarea a jumtate din pedeaps. Spre exemplu, un deinut condamnat la nchisoare de pn la 12 luni poate fi liberat din penitenciar fr supraveghere dup ce a executat jumtate din pedeaps. Deinuii cu pedepse cuprinse ntre 1 i 4 ani sunt liberai dup executarea unei jumti din pedeaps i supravegheai pn la mplinirea a din totalul pedepsei. Acest program de liberare se numete liberare condiionat automat. Dac fostul deinut nu i respect condiiile stabilite la momentul liberrii condiionate, nu este sesizat instana, ci Serviciul de liberare condiionat din Home Office care are autoritatea necesar s dispun trimiterea persoanei napoi n nchisoare [12, p. 48-49]. n Anglia i ara Galilor serviciile de probaiune sunt plasate sub tutela Home Office-ului (echivalentul din Marea Britanie pentru Ministerul de Interne), n timp ce administrarea fondurilor i monitorizarea la nivel
naional sunt realizate de ctre Inspectoratul de Probaiune al Maiestii Sale (Her Majestys Inspectorate of Probation) [13, p. 10]. n mod tradiional, serviciile de probaiune ofereau i servicii de asisten postpenal. Acest serviciu era obligatoriu pentru serviciul de probaiune i voluntar pentru deinui. n prezent, chiar dac asistena postpenal a rmas obligatorie, sunt doar cteva servicii de probaiune care nc mai ofer astfel de servicii. Serviciile de asisten a persoanelor liberate din penitenciar i familiile acestora, n cele mai multe cazuri, sunt organizate de ctre organizaii neguvernamentale [12, p. 48-49]. Ca urmare a dispoziiilor legii Criminal Justice Act, a fost creat Central After Care Association. Aceast asociaie este controlat de un comitet n care sunt reprezentate departamentele ministeriale i serviciile sociale interesate. Ea este finanat att de la bugetul de stat, ct i de la bugetul organelor autoritilor locale, precum i a persoanelor private, care se ocup cu activiti de caritate. Activitatea asociaiei permite s se asigure asistena dup liberare, potrivit unor principii uniforme, de ctre un personal specializat, supus aceluiai control, munca fiind benevol. Astfel, asociaia organizeaz cmine pentru locuirea temporar a persoanelor liberate, deine centre speciale pentru pregtire profesional, aloc mijloace pentru acordarea ajutorului material acestor persoane[14, p. 21-23]. Ct privete condamnaii la pedepse de lung durat, Central After-Care Associacion supravegheaz numai persoanele liberate n urma executrii unei condamnri la nchisoare de cel puin 4 ani (iar pentru femei nchisoare de cel puin 3 ani), aceast supraveghere este voluntar i aparine deinutului liberat s accepte n ce msur i pentru ce perioad el vrea s colaboreze la programul Asociaiei, n vederea readaptrii sale [2, p. 389]. SUA. n virtutea unor cauze istorice, n ultimele decenii n SUA prevaleaz tendina spre nsprirea condiiilor de ispire a pedepsei de ctre condamnai. Acest fapt este legat de aa-numita explozie a nchisorilor deschiderea fr precedent a mai multor nchisori. ns o diminuare a nivelului criminalitii n SUA nu s-a constatat, nivelul recidivei nu a sczut.
77
Politica izolrii forate a delincvenilor n penitenciare a provocat o cretere considerabil a relaiilor de subcultur n mediul deinuilor i a criminalitii penitenciare[15, p. 21-23]. Numrul total de deinui n nchisorile Statelor Unite n anul 2007 era de 2 245 189 persoane, iar rata la 100 000 locuitori era de 750 deinui [16], fiind astfel una din cele mai mari n lume.. Anual SUA cheltuie 40 mlrd. dolari pentru ntreinerea nchisorilor[17]. Deinuii n SUA sunt plasai att n nchisori (prison), ct i n izolatoare de detenie preventiv (jail), unde se dein persoanele aflate sub urmrire penal, precum i condamnaii cu termene mici. Desigur, condiiile de deinere n SUA sunt incomparabil mai bune, ns acest fapt este condiionat, n primul rnd, de starea economic a ntregii ri. n nchisorile din Statele Unite, la fel ca i n Republica Moldova sunt camere pentru 60-80 de persoane, fiind astfel strmtorai spre o comunicare intens i permanent unul cu altul. Exist ns i o alt extrem: n instituiile corecionale de tipul maxi-maxi, utilate cu mijloace electronice de control i supraveghere, este realizat ideea izolrii totale a deinutului. Condamnatul ispete pedeapsa n camera pentru o singur persoan, amenajat cu du i toalet, teren deschis pentru plimbri i exerciii; el primete o alimentare intensiv i totodat se afl ntr-o izolare complet de semenii si. Noi suntem predispui s considerm sistemul, care i ofer deinutului un spaiu vital de un metru ca fiind inuman. ns cu acelai drept aceast determinare poate fi aplicat i fa de sistemele care condamn persoana la o singurtate ndelungat. Toat deosebirea const n structura acestor condiii inumane: suferinele fizice sunt reduse pn la minim, n timp ce cele morale sunt aduse pn la maxim. De aceea, vorbind despre necesitatea implementrii n practica naional a experienei de peste hotare privind executarea pedepselor, inem s menionm c sistemul penitenciar al SUA, probabil, este cel mai puin adaptat pentru aceasta. n SUA exist programe orientate spre reabilitarea condamnailor. n procesul executrii pedepsei condamnaii sunt atrai s
participe la programe special elaborate, traininguri: Scopul lor este facilitarea corijrii condamnailor, transformarea lor n ceteni oneti, care nu ar admite s svreasc noi infraciuni. Totodat, principiul de baz al tratamentului devine recunoaterea faptului c infractorul posed anumite capaciti poteniale pentru cultivarea unor caliti omeneti pozitive, iar prin urmare, capaciti de a ncepe o nou via[18, p. 8]. Persoanele liberate nu se pot include direct n viaa activ a societii, s asimileze rapid noi roluri sociale. Un mijloc eficient n acest caz este modelarea de ctre condamnai sub conducerea educatorului i psihologului a acelor situaii i roluri din via cu care va trebui s se confrunte dup liberare. Astfel, condamnaii sunt pui n situaia de a-i determina de sine stttor comportamentul, fapt care permite chiar n instituia penitenciar de a le cultiva deprinderi i stereotipuri legale de comportament n situaii similare. O asemenea practic este implementat pe larg n penitenciarele din SUA. Astfel, se aplic cu succes metoda economiei simbolice. Condamnaii, pentru un comportament bun, ctig o anumit sum de bani simbolici pe care i utilizeaz pentru procurarea unor privilegii cum ar fi timpul suplimentar pentru vizionarea unor emisiuni televizate sau alte servicii. Astfel, condamnaii nu pierd deprinderile legate de cheltuirea adecvat a mijloacelor bneti i dup liberare [19, p. 435]. Asistena social n privina delincvenilor este realizat prin intermediul serviciului de probaiune care n afar de acordarea ajutorului social celor liberai condiionat (spre exemplu, angajarea n cmpul muncii, acordarea unui loc de trai, ajutor material etc.) are o contribuie important la profilaxia criminalitii recidive [4, p. 195]. Aadar, astzi, cnd n Republica Moldova este n plin desfurare elaborarea i implementarea unei noi concepii de resocializare a condamnailor, considerm a fi binevenit studierea multilateral a experienei naintate i utilizarea a tot ce este mai preios, innd cont de specificul i condiiile din ara noastr. Astfel, pentru nregistrarea unor rezul-
78
tate marcante, se impune realizarea unui complex de msuri economice, social-politice i ideologice bazate pe o temelie juridic viabil. Iar ajustarea legislaiei naionale la normele i standardele internaionale (i ndeosebi implementarea ei), precum i experiena privind resocializarea condamnailor, din punctul de vedere al organismelor internaionale i ale unor state n parte, trebuie s devin o direcie strategic a politicii execuional-penale a Republicii Moldova. BIBLIOGRAFIE: 1. - , . .. , . , , 2002. 2. S. Carp, C. Osadcii, O. Rusu, Drept execuional penal, Chiinu, 2007. 3. L. Caciamac .a., Coodonator V. Cojocaru, Raportul misiunii de evaluare a necesitilor n domeniul pregtirii pentru liberare a deinuilor, IRP, Chiinu, 2006. 4. .. , , , , 2001. 5. // http://www.mhg.ru/files/knigi/ spravvizit.doc 6. Comunicat de pres cu privire la violarea drepturilor deinuilor // http://www. humanrights.md/rom/news/Com%20 de%20presa%20violare%20dr.%20detinut%2022%2001%202008.htm 7. Hotrrea Guvernului Republicii Moldova Nr. 77din 23.01.2006 privind instituirea Comitetului pentru Plngeri publicat n Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 21 din 03.02.2006. 8. J. Redpath, N. Hriptievschi, Evaluarea procesului de transformare a sistemului de justiie penal n Republica Moldova, Editura Cartier, Chiinu, 2009. 9. Comunicat de pres privind situaia respectrii drepturilor persoanei private de libertate din Republica Moldova // http://www.humanrights.md/rom/news/ Ordin%20cu%20carnet.htm
10. Legea privind controlul civil asupra respectrii drepturilor omului n instituiile care asigur detenia persoanelor nr. 235 din 13.11.2008 (n vigoare din 19.03.2009) publicat n Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 226-229 din 19.12.2008. 11. Hotrrea Guvernului Republicii Moldova Nr. 286 din 13.04.2009 privind aprobarea Regulamentului cu privire la activitatea Comisiei de monitorizare a respectrii drepturilor omului n instituiile care asigur detenia persoanelor, publicat n Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 78-79/337 din 11.04.2009. 12. Reintegrarea social i supravegherea infractorilor n opt ri europene, editor: A.M. Van Kalmthout, traductor: I. Durnescu, Chiinu, 2004. 13. X. Ulianovschi .a., Ghidul consilierului de probaiune, IRP, Chiinu, 2004. 14. I. Graur, Centrele de Justiie Comunitar, Practica Internaional, n Materialele Conferinei tiinifice Strategia de dezvoltare a centrelor de justiie comunitar, Chiinu, 6-8 februarie 2007. 15. .. , : , , , , 2000. 16. I. Huitfeldt, Geografia pedepsei, n Materialele conferinei pe tema criminologiei cu genericul Politica penal a Republicii Moldova n tranziie ctre standardele europene, Chiinu, 8 aprilie 2008, conferin organizat de Ministerul Justiiei al RM, Procuratura General a RM, Institutul de Reforme Penale i Misiunea Norvegian de Experi pentru Promovarea Supremaiei Legii n Moldova. 17. // http://www.edu-zone. net/show/51729.html 18. . ., , , .. , , -, 1999. 19. D.J. Newman, P.R. Anderson, Introduction to criminal justice, New York, 1989.
79
Dr. tefan STAMATIN, profesor universitar interimar al Catedrei drept poliienesc a Academiei tefan cel Mare a MAI
FENOMENUL CRIMEI ORGANIZATE TRANSFRONTALIERE

REZUMAT n ultimele decenii crima organizat s-a globalizat i a devenit una dintre principalele puteri economice i armate ale lumii. Problema criminalitii transfrontaliere prezint mai multe faete i poate fi analizat din diferite perspective. Astfel, putem considera acest fenomen o ameninare chiar i la adresa siguranei naionale, n special datorit faptului c pn acum gruprile infracionale nu au fost implicate doar n activitile de proliferare a armelor, ci i n migraia clandestin, traficul de fiine umane, coruperea guvernelor naionale i infiltrarea unui sistem financiar global din ce n ce mai interdependent. Autorul analiznd principalele modaliti de manifestare a acestui fenomen, precum i evoluia acestora, identific un ir de propuneri privind prevenirea i contracararea acestui flagel. SUMMARY In recent decades, organized crime has globalized and became one of the major economic and armies powers of the world. Border crime problem has several faces and can be analyzed from different perspectives. Thus, we can consider this phenomenon a threat even to the national security, especially due to the fact that until now the criminal groups were not only involved in the proliferation activities of weapons, but also in clandestine migration, trafficking in human beings, corruption of national Governments and infiltration of a global financial system increasingly interdependent. Analyzing the main manifestation ways of this phenomenon, as well as its evolution, the author identifies a number of recommendations on preventing and combating this scourge.
Dac Jupiter ar arunca fulgerele sale, ori de cte ori pctuiesc oamenii, n scurt timp ar rmne dezarmat. Ovidius, Fastele, 5, 229
Astzi, fenomenul crimei organizate atrage din ce n ce mai mult atenia publicului, guvernelor naionale i organizaiilor internaionale. n msura n care grupurile criminale sunt implicate n periculosul joc al proliferrii armelor, n migraia inegal, n coruperea guvernelor naionale i n penetrarea sistemului financiar global, crima organizat transfrontalier este o ameninare la adresa siguranei naionale i personale a fiecrui cetean n parte. Prevenirea oricror forme de crim transfrontalier, inclusiv cele enumerate mai sus, reprezint o sarcin dificil dar necesar pentru toate rile1. Deoarece Europa i
1
consolideaz cooperarea cu statele ex-sovietice prin intermediul unor programe cum ar fi Politica European de Vecintate, aceasta ncearc s implice autoritile locale i regionale, precum i actori din sfera nonguvernamental, n procesul de eficientizare a managementului i cooperrii transfrontaliere2. Republica Moldova nu este i nu se va afla n viitorul apropiat n faa vreunei ameninri majore de tip militar clasic, ns estimrile realiste evideniaz c adevratele riscuri la adresa statului sunt de natur
Comisia European (2004), Strategia Politicii Europene de Vecintate, Bruxelles. Disponibil pe Internet: http://ec.europa.eu/world/enp/pdf/strategy/strategy_ paper_en.pdf, accesat la data de 02.11.2009.
2
Emil Hedeiu, Contracararea crimei organizate transfrontaliere, Editura UNAP, Bucureti, 2005, p. 87.
80
nemilitar i mai ales intern, manifestnduse n domeniile economic, financiar, social, ecologic i n tendine separatiste. Uneori, riscurile insuficient evaluate dar mai ales ignorate se pot materializa n adevrate catastrofe, adic n evenimente neprevzute, cu consecine de mare amploare, adesea tragice. Evoluia unei societi, schimbrile determinante ce au loc n cadrul acesteia sunt de natur s permit apariia i extinderea unor fenomene infracionale, ce trebuie cunoscute i studiate n vederea limitrii i combaterii lor, prevenirii i contracarrii unor astfel de fapte antisociale. Deschiderea larg a frontierelor, elaborarea unei legislaii extrem de permisive factorului extern, slaba dezvoltare economic, instabilitatea politic i corupia din ara noastr, dar i din alte ri, au creat oportuniti i bree excepionale pentru expansiunea i mondializarea organizaiilor criminale. Pe fondul acestor profunde transformri, dar i al multor altora, au aprut, s-au amplificat i s-au diversificat fenomene noi cum sunt crima organizat, traficul de droguri, materiale explozive, chimice, radioactive, terorismul, agresiunea informaional nsoit de criminalitatea n acest domeniu, precum i multe altele asemenea manifestri, care mpiedic procesele panice de progres al naiunilor, afecteaz linitea i sigurana cetenilor. Cu toate eforturile depuse, nici cele mai avansate state din punct de vedere economic, tehnic, tehnologic i pe alte planuri nu s-au dovedit invulnerabile la aceste noi ameninri i pericole. Fiind o poart spre Europa, Republica Moldova, prin poziia ei geopolitic i geostrategic, resimte la frontierele sale presiuni ale criminalitii organizate transfrontaliere. Printre acestea se numr migraia, n cele dou forme de manifestare, imigraia i emigraia, traficul de droguri, traficul de fiine umane, traficul de armament, muniii, materiale explozive, traficul cu autoturisme de lux furate, contrabanda de bunuri i produse (bunuri din patrimoniul naional, cultural, droguri, igri, buturi alcoolice, produse petroliere, medicamente etc.). Criminalitatea transfrontalier are o
dimensiune internaional care nseamn c un grup criminal acioneaz pe teritoriul mai multor state, o dimensiune transnaional care se refer la cooperarea pe care grupurile criminale de diferite naionaliti o realizeaz ntre ele pentru a controla anumite piee. Scopul fundamental al structurilor criminalitii organizate l reprezint capitalizarea continu, respectiv acumularea de resurse prin mijloace ilegale, fiind vizate ndeosebi domeniile tradiionale (trafic de droguri, contraband, evaziune fiscal, antaj etc.), precum i domeniile de noutate (terorism, trafic de armament, de persoane, privatizri, societi de valori mobiliare etc.). Este evident capacitatea extraordinar a gruprilor criminale de a identifica i exploata cu rapiditate noi domenii care le ofer posibiliti de a obine profituri uriae (traficul ilegal de imigrani, obinerea de fonduri i subvenii de la stat, trafic de organe umane, infraciunile informatice etc.)3. Gama de manifestare a riscurilor transfrontaliere are tendina de extindere i de diversificare i, ca atare, este necesar ca noile forme de manifestare s fie sesizate, combtute, monitorizate i lichidate la timp. Un rol important n acest demers l au analizele de risc care trebuie situate pe agenda de lucru a echipelor manageriale de la toate ealoanele ierarhice ale instituiilor cu atribuii de frontier. Dintre fenomenele perturbatoare ce se manifest n societatea noastr, cel de crim organizat a cunoscut o amplificare alarmant, genernd o serie de noi probleme pe lng cele specifice societilor n care au loc procese de schimbare i transformare. Favorizat de caracterul subteran i disimulat al activitilor pe care le presupune, crima organizat a ptruns cu uurin n structurile administrative, economice i politice, punnd n pericol climatul ce ar trebui s asigure construcia statului de drept. Crima organizat este tot mai mult n atenia opiniei publice naionale, internaionale i a organizaiilor de orice tip. Problema prezint mai multe faete i poate fi analizat
Costic Voicu, Adriana Voicu Camelia, Ioan Geamnu, Criminalitatea organizat n domeniul afacerilor, Editura Pildner/ Pildner, Trgovite, 2006, p. 18.
3
81
din diferite perspective. Se consider, astfel, o tendin n cretere de a considera acest fenomen o ameninare chiar i la adresa siguranei naionale, n special din cauza faptului c pn acum gruprile infracionale nu au fost implicate doar n activitile de proliferare a armelor, ci i n migraia clandestin, traficul de fiine umane, coruperea guvernelor naionale i infiltrarea unui sistem financiar global din ce n ce mai interdependent. Amploarea pe care a luat-o fenomenul crimei organizate n societatea noastr face s fie absolut necesar s cunoatem principalele modaliti de manifestare a ei i evoluia acestora, pentru c numai cunoscndu-le putem interveni s prevenim combaterea fenomenului. Dezbaterile ce au avut loc n diverse organisme internaionale, cu ocazia unor ntruniri desfurate sub egida ONU, au propulsat criminalitatea transnaional pe agenda temelor prioritare ale cooperrii internaionale. Concluzia la care s-a ajuns n documentele de lucru ale Consiliului Europei este aceea c, actualmente, pentru statele europene problemele majore ale securitii interne se structureaz n jurul evoluiilor alarmante ale crimei organizate, proliferrii armelor de distrugere n mas, extremismului politic i terorismului. Crima organizat ridic un set de probleme n faa pieei mondiale n curs de integrare. Acest lucru este cu att mai valabil cu ct munca de poliie continu s fie o responsabilitate esenial local i naional, iar mecanismele de colaborare internaional sunt nc insuficient dezvoltate. Din cauza faptului c multe dintre grupurile crimei organizate opereaz dincolo de frontierele lor naionale, activitile lor au, n mod evident, consecine internaionale. Astfel, omniprezena grupurilor infracionale n Rusia constituie o problem nu numai pentru aceast ar, ci i pentru ntreaga comunitate internaional. Desigur, acest lucru este valabil i pentru alte grupuri infracionale care opereaz n alte ri. Chiar dac crima organizat este un tip de manifestare ntlnit de-a lungul istoriei n toate rile, dezvoltndu-se odat cu societatea, periculozitatea sa ca fenomen cu implicaii majore att la nivel de stat, ct i pe plan internaional a crescut considerabil n
ultimii ani, mai ales de cnd a devenit parte a procesului de globalizare. Fiind n strns legtur cu un alt fenomen devastator cum este corupia, fenomenul crimei organizate duce la distrugerea principiilor de organizare a societii n stat. Unul din efectele majore ale unui nalt nivel de manifestare a crimei organizate ntr-un stat este pierderea ncrederii ceteanului n rolul i eficiena activitii instituiilor statului din care face parte i dezvoltarea convingerii c dreptatea i protecia individual pot fi gsite tocmai la cei care au alterat fundamental instituiile statului reelele crimei organizate. Prin splarea banilor, prin corupie, prin slbirea instituiilor statului i pierderea ncrederii cetenilor n existena statului de drept, crima organizat submineaz bazele democratice i economice ale societarii. Acest fapt a determinat conducerea a numeroase state s lanseze apeluri pentru ncheierea unor convenii multilaterale, prin care s se acorde puteri mai mari i noi sarcini autoritilor naionale cu competene n combaterea criminalitii organizate. Complexitatea fenomenului crimei organizate scoate n eviden i alte concluzii, pornind tocmai de la faptul c este parte intrinsec a procesului de globalizare4: implic i afecteaz indivizi din toate categoriile sociale, de la cei umili, fr sperana unui loc de munc i a unui viitor decent pentru ei i familia lor, pn la cei din sferele nalte economice, financiare i decizionale; contracararea crimei organizate nu este apanajul unui singur tip de instituie a unui stat, ea putnd deveni eficient numai n situaia crerii unui curent generalizat de implicare a instituiilor fundamentale ale statului, organizaiilor internaionale, organizaiilor neguvernamentale, asociaiilor ceteneti i a fiecrui individ n parte; eficiena luptei mpotriva fenomenului crimei organizate, n contextul procesului de globalizare, rezult numai din cooperarea pe plan internaional;
Zygmunt Bauman, Globalizarea i efectele ei sociale, Editura ,,ANTET, Bucureti, 2003, 128 p.
4
82
succesul de durat al luptei mpotriva fenomenului crimei organizate are la baz asigurarea unei educaii reale prestate la nivel de individ att n statele-surs, ct i n stateleint ale vectorilor purttori de aciuni ilegale. n lume, la ora actual, apar mai multe poteniale ameninri la adresa ordinii generale care se manifest i se dezvolt n sfera politicului, economicului, socialului. O prim ameninare o constituie profiturile considerabile realizate din tranzacii, de cele mai multe ori ilegal realizate de organizaiile criminale transnaionale, care sunt investite pentru a penetra organismele principale de conducere ale statului i pentru a-i extinde influena asupra vieii politice, asupra sectorului economic, n special a celui financiar-bancar, comercial, industrial, dar nu n ultimul rnd asupra massmedia pe care ncearc s o controleze i s o foloseasc n formarea unor imagini deformate n legtur cu activitile ilicite ale acestora. A doua mare ameninare o constituie consolidarea gradului de profesionalizare a mediilor criminale i structurilor crimei organizate. n acest sens, se amplific i diversific gradul de intelectualizare a crimei organizate, prin observarea n interiorul structurilor mafiote a persoanelor ce ocup posturi oficiale n domeniul financiar-bancar, comerului, justiiei, administraiei, comunicaiilor, logisticii etc. O alt ameninare o reprezint schimbrile produse la scar planetar n plan politic, economic, social i progresele tehnologice nregistrate n ultimii ani, care au permis crimei organizate s devin o for mondial exploatnd n planul su libertatea de circulaie, liberalizarea politicilor de migrare, dezvoltarea comerului liber, aplicarea unor nalte tehnologii n comunicaii, tehnicile sofisticate ale transferului banilor. Organizaiile criminale sunt capabile s tulbure sau s dezorganizeze organismele internaionale, dar riscul cel mai mare este al penetrrii economiilor cu sume de bani provenite din crima organizat, permindu-le s preia controlul i s utilizeze fora economic n interes propriu i n detrimentul societii. Puternicele transformri n plan economic i politic n fosta URSS au oferit posibilitatea organizaiilor criminale s ptrund pe
teritoriul multor ri. n Rusia, din cauza haosului generat de tranziie i de slbirea controlului asupra obiectivelor militare, au fost sustrase din unitile militare arme i substane radioactive folosite la fabricarea focoaselor nucleare ce sunt tranzitate i prin Republica Moldova n drumul lor ctre beneficiarii statelor occidentale i posibile organizaii teroriste. Un cmp favorabil pentru astfel de activiti este Transnistria. Iat deci c un nou pericol ne amenin: exportul ilegal i vnzarea pe piaa neagr n Occident, n Orientul Mijlociu i n Asia de Sud-Est de arme i materiale nucleare provenind din arsenalele fostei URSS. Trendul actual este determinat de implicarea reelelor crimei organizate n mai multe tipuri de activiti ilegale. Totul pentru a maximaliza profitul i a reduce riscul. De fapt, aceasta este cauza principal a implicrii reelelor importante n tot felul de activiti ilegale complementare, ca de exemplu: migraia ilegal, traficul de persoane, falsificarea documentelor personale, munca la negru, prostituia, traficul de droguri i splarea banilor, dar i oferirea de servicii specializate5. Poate c de aceea, ntr-o anumit zon geografic, relativ restrns, sau dimpotriv, gsim din ce n ce mai mult situaiile n care acel spaiu este stpnit de o anumit reea. Astfel, n ultimii ani se remarc activitatea infracional a unor reele de traficani care se ocup cu trecerea ilegal prin Republica Moldova a unor grupuri de emigrani, de regul din Afganistan, SriLanka, Pakistan, Bangladesh, China i Thailanda care sunt racolai din rile lor, pe ruta Singapore, Moscova, Chiinau i care caut s ajung n rile Europei de Vest. Participanii la filierele de introducere n Republica Moldova i apoi n Romnia a cetenilor asiatici i scoaterea lor spre vest ncaseaz sume mari de bani, care nu n puine cazuri sunt splate prin intermediul unor firme i agenii particulare nfiinate n ara noastr. Migraia ilegal este componenta cea mai dinamic a crimei organizate. Ea presupune canale ilegale, distane mari de parcurs i o foarte bun organizare, pe care doar reeleDan Banciu, Crim i criminalitate. Repere i abordri juris-sociologice, Bucureti, Editura Lumina Lex, 2005, p. 316.
5
83
le de crim organizat o pot realiza. Volumul migraiei internaionale, i n special al celei determinate de cauze economice pe traseul est-vest, a crescut n mod dramatic. Gruprile criminale i cele teroriste au preluat controlul acestui fenomen, au introdus elemente organizatorice noi, dispun de mijloace de falsificare a documentelor i controleaz companii de transport maritim, feroviar i rutier, transformnd totul ntr-o industrie extrem de profitabil. Pe diverse segmente, gruprile criminale angajate n traficul de droguri coopereaz i cu alte organizaii ilegale, sporind astfel profitul obinut. Migraia ilegal a devenit o afacere de miliarde, gruprile criminale din domeniu ctignd circa 20-30 000 dolari per imigrant6. Din cauza cutumelor religioase i culturale proprii, unele categorii de migrani refuz s se integreze n noile societi, devenind astfel factori de risc n planul stabilitii politice i economice. Alte grupuri de migrani sunt percepute ca o ameninare datorit sprijinului pe care l acord unor organizaii teroriste sau de gheril. Traficul de persoane este o crim grav mpotriva drepturilor persoanelor. Lupta mpotriva acestui fenomen trebuie s mobilizeze toate mijloacele de aciune, mbinnd prevenirea, reprimarea i protejarea victimelor. n ceea ce privete prevenirea, trebuie implicat mai ndeaproape societatea civil, iar coordonarea ntre autoriti, servicii, reele i agenii competente trebuie intensificat. rile tere trebuie s fie ncurajate s ratifice i s aplice instrumentele internaionale relevante. Serviciile consulare din rile de origine trebuie s fie mobilizate n vederea prevenirii eliberrii frauduloase a vizelor. Ar putea fi organizate campanii de informare destinate victimelor poteniale, n special femei i copii, n rile de origine, n cooperare cu autoritile locale. Lupta mpotriva reelelor presupune, de asemenea, o activitate de informare i de analiz strategic, realizat n cooperare cu rile de origine i de tranzit. Controalele la frontiere trebuie, de asemenea, intensificate pentru a preveni traficul de persoane, n special traficul
Tiberiu Constantin Medeanu, Criminalistica n aciune omorul, terorismul i crima organizata (volumul 2), Lumina Lex, 2006, p. 127.
6
de minori. Victimele trebuie s fie protejate i asistate prin diverse msuri: imunitate n cadrul urmririi penale, legalizarea ederii, elaborarea unor mecanisme de compensare, asisten la reintegrarea n societate n ara de origine n cazul rentoarcerii voluntare, toate acestea i n scopul facilitrii cooperrii lor la anchete. Traficul de droguri este o alt ameninare care reprezint cea mai dezvoltat activitate a crimei organizate n spaiul european, care este o pia important pentru toate tipurile de droguri ilegale. Exist informaii potrivit crora a crescut nivelul de cooperare ntre reelele implicate n traficul de droguri. Cocaina este distribuit de cartelurile columbiene, dar reelele crimei organizate europene au contacte proprii i n America de Sud, n Caraibe i n alte coluri ale lumii. Circa 90% din heroin provine din Asia de Sud-Est7. Chiar dac se justific faptul c aceste transporturi sunt bine camuflate n fluxul general comercial dintre Asia i Europa, desfurat pe ap, pe uscat i n aer, totui se pare c interesele i corupia au atins un nivel important, avnd n vedere forele implicate, posibilitile IT, inclusiv monitorizarea prin satelit a plantaiilor i transporturilor. Este greu de crezut c filonul principal al canalelor ilegale de transport nu este cunoscut i c loviturile date n lupta cu reelele crimei organizate se dau doar unor transporturi izolate. Cele mai implicate reele sunt cele specifice crimei organizate turce, care controleaz lanul afacerii de la plantaii pn la vnzrile din strad. Drept confirmare este cazul Heroina cnd operaiunea tranzitrii unui lot de droguri din Turcia spre UE, prin Republica Moldova, la 20 martie 2008, n Chiinu a fost stopat un microbuz de model Hyundai, ncrcat cu saci cu fasole. n urma controlului, s-au descoperit pachete cu droguri, ascunse printre fasole, circa 200 kg de heroin, potrivit informaiei oficiale. Pe piaa neagr a drogurilor cantitatea enunat valoreaz circa 10 mln de euro.
Emil Hedeiu, Consideraii privind conceptul de prevenire a aciunilor crimei organizate cu implicaii n planul siguranei naionale, comunicare susinut i publicat n cadrul Sesiunii de comunicri tiinifice organizate de Academia Naional de Informaii cu tema Securitate i societate: provocrile mileniului trei, Bucureti, 2004, p. 317.
7
84
La 21 octombrie 2009, Judectoria sectorului Botanica din Chiinu a pronunat sentina n dosarul nr. 2008030382, zis i Dosarul Heroina. Trei funcionari ai MAI i doi ceteni ai Turciei au fost recunoscui vinovai de transportarea drogurilor i condamnai la privaiune de libertate. Cei doi poliiti au fost gsii vinovai n favorizarea circulaiei drogurilor, abuz n serviciu, exces de putere, falsificarea documentelor oficiale. Privaiunea de libertate a acestora a fost complementat cu privarea de dreptul de a ocupa funcii de rspundere timp de 5 ani. Crima organizat internaional a crescut ca amploare, n ultimul deceniu, n parte datorit unor motive proprii (capitalul uman, material i financiar deosebit, perfecionarea continu a organizrii i a modului de operare), dar i datorit exploziei globalizrii. n multe state, valorile tradiionale legate de respectul fa de autoritate i comunitate au fost nlocuite cu dorina de parvenire individual cu orice pre, iar multe dintre statele n care se manifest acest fenomen experimenteaz democraia pentru prima dat. Multe guverne sunt mai preocupate, la acest nceput de secol, de propria supravieuire, dect de sursa devizelor. Altele, pentru a facilita comerul mondial i pentru a-i face fa, i-au cosmetizat instituiile i structurile financiare, au relaxat restriciile legate de procedurile vamale sau de acordare a vizelor, ceea ce a permis crimei organizate internaionale s se infiltreze cu uurin n structurile economiei licite. n era globalizrii, organizaiile situate n afara legii nu mai au nevoie de o baz teritorial de unde s-i coordoneze aciunile. Revoluia tehnologic a creat efilor de reele posibilitatea s-i conduc afacerile, indiferent de locul unde se afl. Multe dintre aciunile lor pot fi ndeplinite prin intermediul reelei de calculatoare i telecomunicaii. Utilizarea transferurilor electronice, accesul liber la Internet i tehnologia de comunicaii supersofisticat permit structurilor criminale intensificarea comiterii de infraciuni cu autori neidentificai, erodndu-se astfel autoritatea statelor. n prezent, computerele cuprind un spectru larg de ntrebuinare, devenind instrumente indispensabile n derularea aface-
rilor, comunicare, gestionarea informaiilor etc., jucnd un rol important n viaa cotidian. Atunci cnd activitile instituiilor din administraia public i aprarea naional presupun utilizarea sistemelor informatice, acestea vor trebui s fac fa vulnerabilitii la defeciunile sistemelor de calcul i riscului falsificrii de ctre persoane neautorizate a datelor stocate. Utilizarea Internetului, ca mijloc de obinere i transmitere de date despre produse care se supun controlului naional al exporturilor, ofer un numr de avantaje fa de alte metode de culegere a informaiilor. Internetul este un mijloc de cutare i transmitere simpl, ieftin i relativ lipsit de riscuri. Fr a prsi ara, cetenii strini pot naviga pe miile de site-uri Web, pot comunica prin pota electronic cu specialiti din ntreaga lume. n cazul navigrii pe site-ul Web, obiectivul celui care caut este s obin i s combine date din domeniul public, acumularea acestora conducnd la informaii valoroase pentru persoana care poate s provin dintr-un statint. Un exemplu n acest sens l constituie datele referitoare la modul de fabricare a unui dispozitiv exploziv nuclear care pot fi gsite pe foarte multe site-uri. Extinderea Internetului i a telecomunicaiilor a fcut ca Cyber-spaiul, noul su cmp de lupt, s foloseasc alturi de informaii i infrastructura informaional i armele psihologice. Aceste arme, n simbioza lor, amplific fora operaional i permit atacarea simultan a punctelor decisive i a centrelor de gravitate ale adversarului la toate cele trei nivele tactic, operativ i strategic. Internetul a oferit pe lng oportuniti i o serie de vulnerabiliti care au transformat mijloacele tehnice informatice n veritabile arme strategice, care permit intervenia de la distan, prin focalizarea arsenalului asupra punctelor vulnerabile ale adversarului. n ultimul deceniu, telecomunicaiile, n special cele mobile, au cunoscut cea mai mare dinamic a dezvoltrii. Folosirea noilor tehnologii potenate de tehnologia informaiilor au dus la o dezvoltare fr precedent a telecomunicaiilor, determinnd modificri eseniale n civilizaia material a omenirii i constituindu-se ntr-un factor de baz pentru
85
progresul social, hotrtor pentru dezvoltarea unui management economic, politic i militar performant. Din acest punct de vedere, asupra rii noastre se exercit n prezent o presiune tehnologic i psihologic deosebit, venit din nevoia de a ne alinia la standardele internaionale, n perspectiva aderrii rii noastre la structurile euroatlantice. Pentru aplicarea msurilor concrete n plan operaional, sunt eseniale monitorizarea reelelor, penetrarea lor i pedepsirea membrilor acestora. Concomitent, nu trebuie neglijat evaluarea fenomenului crimei organizate pe tipuri de activiti, avnd n vedere zonele geografice de manifestare, frecvena i intensitatea acestora. Astfel, pot fi formulate concluzii care s conduc la mbuntirea cadrului legislativ i adncirea cooperrii internaionale. Neglijarea unei astfel de abordri sistemice, evaluarea de fenomen i aciunea direct asupra reelelor, pe fundalul unei cooperri insuficiente internaionale ale ageniilor specializate, va afecta eficiena luptei de combatere a crimei organizate. Astfel, combaterea crimei organizate internaionale, pe segmentul european, ar avea urmtoarele aspecte8: realizarea unui efort important i continuu de transfer de experien i expertiz pentru toate statele europene, pn cnd se va ajunge la un nivel comun al strategiei i modului de aplicare a acesteia; n cadrul efortului de combatere a aciunilor ilegale ale reelelor crimei organizate trebuie stabilit i realizat un raport eficient ntre interesele i prioritile fiecrui stat european cu experiena avansat a UE n acest domeniu; pentru prevenirea infraciunilor specifice crimei organizate i a reducerii oportunitilor, strategia aferent nu trebuie s se bazeze doar pe competenele instituiilor, ageniilor specializate, ntruct exist muli factori neguvernamentali ce se pot implica;
Iacob Adrian, Conceptul de criminalitate organizat n dreptul European. Disponibil pe Internet: http:// fs.procuror.ro/1fe13917596cfa50d52aead4f335a08a. pdf, accesat la data de 02.11.2009.
8
n sfera combaterii migraiei ilegale i a traficului de persoane, este necesar creterea nivelului de armonizare a legislaiei aferente n fiecare stat, inclusiv armonizarea vizelor i paapoartelor; lupta mpotriva migraiei ilegale i a traficului de fiine trebuie s se dezvolte, prin crearea unui cadru mai larg de cooperare, att ntre ageniile din rile furnizoare de migrani, ct i ntre cele din rile-int, dar i prin participarea ageniilor din rile tranzitate; creterea nivelului cooperrii dintre ageniile de aplicare a legii i diversele organizaii, asociaii din mediul privat de afaceri, mbuntirea schimbului de informaii pentru prevenirea fenomenului de contrafaceri i falsificri; acionare cu prioritate n domeniul combaterii traficului de droguri, cu accent pe lupta mpotriva drogurilor sintetice; dezvoltarea i punerea n aplicare a unei convenii referitoare la canabis n interiorul ariei UE, dar i cu implicaii pentru vecinti; ntrirea activitii n zonele de frontier, n special pentru contracararea contrabandei i tranzitrii produselor contrafcute; dezvoltarea i consolidarea unor capaciti specializate n analiza fenomenului crimei organizate, pentru studierea consecinelor acestui fenomen, a impactului asupra siguranei ceteanului i a impactului asupra economiei europene, avnd n vedere inclusiv sprijinirea posibilitilor operaionale ale ageniilor de aplicare a legii; continuarea i mbuntirea efortului de studiere i evaluare a corupiei, ntruct nc este abia schiat o imagine de ansamblu a acestui fenomen; pentru creterea operativitii schimbului de informaii, ar fi util armonizarea bazelor de date existente la nivelul fiecrui stat, pentru a asigura o compatibilitate n modul de nregistrare a datelor. Republica Moldova mai are de depit un obstacol care const n consolidarea statalitii i securitii rii efectund o reform real a sectorului de securitate, a ceea ce se numete structuri de for. Un lucru
86
evident pentru realizarea acestei reforme este elaborarea proiectului i adoptarea ulterioar n Parlament a legii privind instituirea, organizarea i funcionarea Consiliului Suprem de Securitate i de Aprare al Republicii Moldova. Aceast lege are menirea de a-i da un alt statut, mai superior, actualului Consiliu Suprem de Securitate, astfel nct s poat elabora, iar mai apoi promova uniform Strategia de dezvoltare a tuturor structurilor de for. Este vorba despre o serie de fenomene succesive ce in de reforma armatei (identificarea domeniilor de ni pentru dezvoltarea parteneriatului strategic, elaborarea unui program de stat pentru excluderea Ministerului Aprrii ca structur guvernamental etc.); reforma poliiei (transformarea din organ represiv n serviciu public, demilitarizarea poliiei, intrarea ei real n slujba comunitii ca un serviciu public etc.); reforma serviciului de informaii (transformarea lui ntr-un organ care are menirea de a cunoate, a preveni i a nltura ameninrile interne i externe care pot afecta securitatea naional, democratizarea i controlul parlamentar real). 1. BIBLIOGRAFIE: Iacob Adrian, Conceptul de criminalitate organizat n dreptul European. Disponibil pe Internet: http://fs.procuror.ro/1fe13 917596cfa50d52aead4f335a08a.pdf, accesat la data de 02.11.2009. Dan Banciu, Crim i criminalitate. Repere i abordri juris-sociologice, Bucureti, Editura Lumina Lex, 2005. Zygmunt Bauman, Globalizarea i efectele ei sociale, Editura ,,ANTET, Bucureti, 2003. Miclea Damian, Combaterea crimei organizate, vol. I, Editura Ministerului Administraiei i Internelor, Bucureti, 2004. Emil Hedeiu, Contracararea crimei organizate transfrontaliere, Editura UNAP, Bucureti, 2005. Emil Hedeiu, Consideraii privind conceptul de prevenire a aciunilor crimei organizate cu implicaii n planul siguranei naionale, comunicare susinut i publicat n cadrul Sesiunii de comunicri
2. 3. 4. 5. 6.
tiinifice organizate de Academia Naional de Informaii cu tema Securitate i societate: provocrile mileniului trei, Bucureti, 2004. 7. Tiberiu Constantin Medeanu, Criminalistica n aciune omorul, terorismul i crima organizat, vol. 2, Lumina Lex, 2006. 8. tefan Stamatin, Corupia factor de risc la adresa securitii naionale, n Progrese i perspective n reprimarea corupiei. Materialele conferinei naionale tiinifico-practic (Chiinu, 9 decembrie 2005), Editura Bons Offices, 2006, Chiinu 2006. 9. tefan Stamatin, Mihail David, Factorii criminogeni ai criminalitii financiarbancare i psihologia infractorului financiar, n Prevenirea i combaterea crimelor transnaionale: Probleme teoretice i practice. Materialele conferinei tiinifico-practice internaionale (Chiinu, 6-7 octombrie 2005), Tipogr. Elena V.I., Chiinu 2005. 10. tefan Stamatin, Mihail David, Splarea banilor un proces aflat n derulare, n Prevenirea i combaterea crimelor transnaionale: Probleme teoretice i practice. Materialele conferinei tiinifico-practice internaionale (Chiinu, 6-7 octombrie 2005), Tipogr. Elena V.I., Chiinu 2005. 11. tefan Stamatin, Crima organizat i alte ameninri la adresa securitii naionale, n Progrese i perspective n reprimarea corupiei. Materialele conferinei naionale tiinifico-practic (Chiinu, 9 decembrie 2006), Editura Bons Offices SRL, Chiinu 2007. 12. Costic Voicu, Adriana Camelia Voicu, Ioan Geamnu, Criminalitatea organizat n domeniul afacerilor, Editura Pildner/ Pildner, Trgovite, 2006. 13. Comisia European (2004), Strategia Politicii Europene de Vecintate, Bruxelles. Disponibil pe Internet:http://ec.europa. eu/world/enp/pdf/strategy/strategy_paper_en.pdf, accesat la data de 02.11.2009.
87
Dr. Constantin TALO, comisar ef, Romnia
ORGANIZAREA ORI NTREINEREA SPELUNCILOR PENTRU CONSUMUL SUBSTANELOR NARCOTICE SAU PSIHOTROPE: ELEMENTE I SEMNE CONSTITUTIVE
REZUMAT n articolul de fa autorul face o analiz a legislaiei n vigoare privind cadrul de sancionare a aciunilor ilegale legate de traficul ilicit de droguri. Totodat, autorul evalueaz pericolul social al aciunilor de organizare i ntreinere a spelucnilor destinate consumului de droguri prin prisma prevederilor legislaiei n vigoare i celei anterioare. Face o analiz juridico-penal ampl a fiecrei modaliti normative de svrire a infraciunii examinate. Nu n ultimul rnd, autorul efectueaz calificarea faptelor potrivit legislaiei penale n vigoare. SUMMARY In the present article, the author reviews the legislation regarding the sanctioning of illegal actions related to the illicit drugs. At the same time, the author evaluates the social danger of the actions regarding the organization and maintenance of the brothels intended for the consumption of drugs in the light of the in force and previous law provisions. He makes a comprehensive legal-criminal analysis of each normative ways of committing this crime. Last but not least, the author carries out qualification of the actions according to the in force criminal laws.
1. Cadrul de sancionare a faptelor penale, care implic traficul ilicit de droguri, este instituit la art.217-219 (Cap. VIII) ale Prii speciale a P al Republicii Moldova, legiuitorul consacrnd n total nou componene ale infraciunilor de acest tip. Normele consfinite la etapa actual n materie sunt rezultatul unei concepii de reevaluare i de reactualizare a politicii penale n domeniul prevenirii traficului ilicit de droguri, implementat de legiuitor prin Legea nr.277-XVI din 04.11.2005. Printre infraciunile legate de traficul ilicit de droguri se nscrie i fapta de organizare ori ntreinere a speluncilor pentru consumul substanelor narcotice sau psihotrope, incriminarea gsindu-i loc n art.219 al CP. Potrivit textului legii, infraciunea const n organizarea ori ntreinerea speluncilor pentru consumul substanelor narcotice sau psihotrope, precum i punerea la dispoziie a localurilor n aceste scopuri.... La alin.(2) al art.219 este dozat rspunderea penal pentru aceleai aciuni svrite de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal....
2. Legiuitorul a evaluat gradul pericolului social al organizrii sau ntreinerii speluncilor pentru consumul de droguri la nivelul unei fapte infracionale att n legislaia penal anterioar, ct i n legislaia n vigoare. Incriminarea i are izvorul n CP din 24.03.1961, la art.2254, introdus prin Ucazul SS al RSSM din 05.07.1975, avnd o noiune legal similar celei din legislaia penal n vigoare. La evaluarea gradului prejudiciabil al faptelor, pe care legiuitorul le introduce n sfera ilicitului penal, este luat n considerare starea de nelinite i insecuritate social, pe care o fapt o creeaz prin caracterul su de fraud sau de indisciplin social. Referindune la incriminarea stipulat la art.219 al CP, legiuitorul a considerat c att organizarea, ct i ntreinerea speluncilor pentru consumul ilegal de droguri sunt fapte infracionale, care pun ntr-un pericol grav sntatea public, atribuindu-le gradul prejudiciabil aferent faptelor infracionale. 3. Obiectul nemijlocit al infraciunii de organizare sau ntreinere a speluncilor pen-
88
tru consumul substanelor narcotice sau psihotrope l constituie ansamblul relaiilor sociale, a cror existen, dezvoltare i normal desfurare sunt condiionate de protejarea sntii publice. Prin instituirea rspunderii penale pentru o asemenea fapt legiuitorul a pretins s apere relaiile din domeniul sntii publice, care pot fi grav afectate de activitatea de organizare sau ntreinere a unor locuri specialmente destinate consumului ilicit de droguri. Sntatea public este o valoare social deosebit de important. n doctrina penal sntatea public a fost definit ca fiind, pe de o parte, totalitatea condiiilor i msurilor menite s asigure ct mai complet sntatea unui grup social organizat comun, ora etc., iar, pe de alt parte, starea de pericol, pe care acel grup o are sub aspectul sntii sale [1, p. 525]. Statul, prin mijloace de drept penal, trebuie s asigure aprarea igienei i a sntii publice, pstrarea i dezvoltarea calitilor fizice i mintale a persoanei pentru a-i permite participarea eficient i real la ntreaga via politic, economic, social i cultural. n acest sens legiuitorul nostru a considerat c protejarea sntii publice trebuie realizat i prin prisma pedepsirii faptelor de organizare sau de ntreinere a speluncilor pentru consumul de droguri. Infraciunea analizat nu are obiect material, ntruct, pe de o parte, nici substanele narcotice sau psihotrope, iar, pe de alt parte, nici localurile n care sunt organizate sau ntreinute speluncile nu figureaz n calitate de entiti materiale, asupra crora trebuie s acioneze fptuitorul pentru a periclita relaiile sociale din domeniul protejrii sntii publice. 4. Sub aspectul laturii obiective infraciunea incriminat la art.219 al P se realizeaz printr-un comportament activ, pozitiv, presupunnd nclcarea prin aciune a interdiciei de a organiza sau de a ntreine spelunci pentru consumul drogurilor. Aciunea poate fi manifestat prin trei modaliti normative prevzute expres n dispoziia incriminatorie: organizarea speluncilor pentru consumul substanelor narcotice sau psihotrope;
ntreinerea speluncilor pentru consumul substanelor narcotice sau psihotrope; punerea la dispoziie a localurilor n scopul consumului substanelor narcotice sau psihotrope. 5. Aplicarea normei prevzute la art. 219 al CP presupune interpretarea termenului de spelunc utilizat de legiuitor la descrierea faptei. n vorbirea curent prin spelunc nelegem local public ru famat... [2, p. 1088] sau local public ru famat, unde se adun drojdia societii... [3, p. 788]. Plecndu-se de la semnificaia termenului spelunc, legiuitorul, n sensul normei de incriminare, are n vedere nu orice loc ru famat, ci doar locul destinat consumului substanelor narcotice sau psihotrope. Doctrina de specialitate susine c prin spelunc, n limitele aplicaiunii componenei analizate, se nelege locul n care persoanele se adun n mod repetat pentru a consuma substane narcotice sau psihotrope [4, p. 736]. n acelai sens autorii Iu.Skuratov i V.Lebedev definesc spelunca ca fiind ncperea locuibil sau nelocuibil pus n mod sistematic la dispoziia persoanelor pentru consumul substanelor narcotice [5, p. 531]. O accepiune identic este susinut i de autorul A.Mihlin, potrivit cruia spelunca reprezint locul destinat consumului regulat (sistematic) a substanelor narcotice sau psihotrope [6, p. 278]. Autorul R. Galiakbarov susine c n calitate de spelunc pot figura att ncperile destinate traiului permanent sau provizoriu al persoanei (apartament, vil, cas etc.), ct i alte ncperi nelocuibile (garaj, depozit, subsol, hambar etc.) [7, p. 495]. n accepiunea lui Z. Neznamov, spelunca poate fi extins i asupra terenurilor special amenajate n acest scop, cum ar fi bordeiele i colibele din masivele forestiere [8, p. 571]. Pentru a considera o ncpere ca fiind spelunc nu are importan amplasarea ei sau dac aceasta este ori nu locuibil, fiind necesar doar ca respectiva ncpere s fie destinat, amenajat n scopul consumului regulat (sistematic) al substanelor narcotice sau psihotrope, la adpost de vigilena autoritilor.
89
Nu constituie spelunc ncperea care a fost folosit o singur dat n scopul consumului de substane narcotice sau psihotrope, subiectul neurmrind intenia de a folosi regulat ncperea n asemenea scop. 6. Prima modalitate normativ de svrire a infraciunii examinate o constituie organizarea speluncilor pentru consumul substanelor narcotice sau psihotrope. Potrivit p. 12 al hotrrii CSJ Cu privire la practica aplicrii de ctre instanele judectoreti a legislaiei privind infraciunile legate de mijloacele narcotice i substanele cu efect puternic i toxice din 27.03.1997, organizarea unei asemenea spelunci nseamn activitatea unei sau mai multor persoane, ndreptat spre crearea sau care a condus la crearea unei spelunci pentru consumul de mijloace narcotice (gsirea localurilor, pregtirea dispozitivelor pentru consum de substane narcotice, alegerea clienilor sau a complicilor, angajarea lor, elaborarea sau pregtirea unor msuri conspirative etc.) [9, p. 360]. Din punct de vedere faptic, aciunile de organizare a speluncilor pot fi obiectivizate prin urmtoarele forme: cutarea ncperilor sau a altor locuri, care pot fi folosite ca spelunci, adaptarea unor asemenea ncperi (procurarea mobilei, seringilor, substanelor narcotice etc.), cutarea mijloacelor financiare n aceste scopuri, selectarea potenialilor clieni ai speluncii, recrutarea complicilor, elaborarea unor msuri conspirative pentru ca spelunca s nu fie descoperit de autoriti etc. n aceast modalitate infraciunea incriminat la art.219 al P se prezint n forma unei componene formal-reduse, consumndu-se din momentul demarrii procesului de organizare a speluncii, indiferent dac aceasta a nceput sau nu s funcioneze. Reieind din particularitile elementului material, infraciunea nu cunoate o faz a pregtirii i a tentativei. Organizarea speluncilor n scopul indicat la art. 219 al P reclam problema delimitrii acesteia de infraciunea de organizare a consumului ilicit de substane narcotice sau psihotrope, incriminat la art.2175 alin.(2) al P. n cazul primei infraciuni, actul de or-
ganizare este strict determinat i se exprim doar prin organizarea speluncilor pentru consumul substanelor narcotice sau psihotrope. Prin urmare, organizarea speluncilor constituie o form specific a organizrii consumului ilegal de substane narcotice sau psihotrope. Potrivit regulilor instituite la art.116 alin.(2) al P, n cazul concurenei dintre o norm special i una general, fapta urmeaz a fi calificat conform normei speciale, care n cazul dat este stipulat la art.219 al P. Comparnd sanciunile din art.2175 alin.(2) i art.219 ale P, putem sesiza c regimul de sancionare a primei infraciuni este mai aspru, dect al ultimei. O asemenea soluie o considerm inoportun, care nu corespunde gradului prejudiciabil al faptelor vizate. n opinia noastr, organizarea speluncilor pentru consumul substanelor narcotice sau psihotrope constituie o form de organizare a consumului de droguri mai periculoas n raport cu celelalte. Aceast tez poate fi dedus n primul rnd din poziia legiuitorului nostru de a incrimina ntr-o norm distinct fapta de organizare a speluncilor pentru consumul substanelor respective. n al doilea rnd, fapta de organizare a unor astfel de localuri denot un grad prejudiciabil mai sporit, crendu-se condiii prielnice i propice consumului drogurilor i prin aceasta contribuie la expansiunea fenomenului narcomaniei. n vederea lichidrii acestui dezacord de evaluare al gradului prejudiciabil al faptelor vizate, considerm c legiuitorul ar trebui fie s prevad o pedeaps mai blnd pentru fapta de organizare a consumului ilegal de substane narcotice sau psihotrope, fie s nspreasc regimul de pedepsire a infraciunii de organizare sau ntreinere a speluncilor pentru consumul substanelor narcotice sau psihotrope. 7. A doua modalitate normativ de comitere a infraciunii - ntreinerea speluncilor pentru consumul substanelor narcotice sau psihotrope presupune realizarea unor aciuni de asigurare a funcionabilitii acesteia. Activitatea de ntreinere a speluncilor poate fi exprimat prin: ngrijirea ncperilor pentru asigurarea unei atmosfere propice speluncii, asigurarea clienilor cu instrumen-
90
tele necesare consumului drogurilor, primirea clienilor, punerea n aplicare a msurilor de conspiraie etc. Doctrina susine c infraciunea svrit astfel se consider consumat din momentul nceperii exploatrii speluncii n scopul consumului substanelor narcotice sau psihotrope [10, p. 877; 4, p. 736] sau svririi mcar a unei aciuni care urmrete scopul meninerii n bune condiii a funcionrii speluncii [11, p. 374]. Este posibil ca aciunea de organizare i de ntreinere a speluncii s fie svrit de una i aceeai persoan. Dup cum susine autorul A.Mihlin, ntreinerea speluncilor pentru consumul substanelor narcotice sau psihotrope presupune posesia n fapt sau administrarea ncperii destinate consumului de droguri, dac persoana nu este organizator al infraciunii [6, p. 278]. Fapta ns se consider consumat din momentul realizrii activitii de organizare, iar instana de judecat la individualizarea pedepsei penale, n limitele stabilite de sanciunea care se conine la art.219 al P, va lua n considerare mprejurarea dup care fptuitorul nu a comis o aciune, ci dou aciuni descrise n norma de incriminare. 8. Ultima modalitate normativ de comitere a infraciunii analizate o constituie punerea la dispoziie a localurilor n scopul consumului substanelor narcotice sau psihotrope. Pentru aceast aciune este supus rspunderii penale proprietarul, posesorul, locatarul sau administratorul unui local, care ofer unuia sau mai multor consumatori de droguri spaiul aferent acestuia n scopul consumrii substanelor narcotice sau psihotrope. Noiunea de local, n sensul art.219 al P, cuprinde att speluncile proriu-zise, ct i alte localuri (bar, discotec, restaurant, cinematograf, WC public etc.). Pentru existena faptei nu are relevan dac fptuitorul a pus la dispoziia consumatorilor de droguri ntregul spaiu al localului sau doar o parte a acestuia. Infraciunea este considerat din momentul n care fptuitorul a consimit, i-a dat acordul ca localul s fie folosit n vederea consumului de substane narcotice sau psihotrope, neavnd relevan dac n fapt s-a produs
sau nu un asemenea consum. Prin urmare, sub aspectul configurrii semnelor laturii obiective infraciunea are o componen formal, considerndu-se consumat din momentul svririi faptei. Plecnd de la ideea c elementul material presupune darea acordului de utilizare a localului n scopul descris de norma de incriminare, infraciunea este executarea prompt, neputndu-se manifesta n forma tentativei. 9. Pentru existena infraciunii incriminate la art.219 al P nu conteaz dac substanele narcotice sau psihotrope sunt procurate de consumatori ori de cel care organizeaz sau ntreine spelunca n scopul consumului substanelor narcotice. De asemenea, nu are importan dac persoanele n cauz sunt consumatori primari sau narcomani inveterai. De multe ori infraciunea de organizare sau de ntreinere a speluncilor poate fi precedat sau nsoit de svrirea altor infraciuni legate de traficul de droguri. Cel mai frecvent fapta analizat poate fi nsoit de punerea la dispoziia consumatorilor a substanelor narcotice sau psihotrope. n asemenea situaii fptuitorul poate fi supus rspunderii penale n concurs cu infraciunea incriminat la art. 2171 al P, care instituie rspunderea penal pentru fapta de circulaie ilegal a substanelor narcotice, psihotrope sau a analogilor lor n scop de nstrinare. 10. Din punctul de vedere al laturii subiective, infraciunea se svrete cu intenie direct, fptuitorul contientiznd gradul prejudiciabil al faptei de organizare, ntreinere a speluncilor sau de punere la dispoziie a localurilor n vederea consumului substanelor narcotice sau psihotrope i dorete s acioneze n acest mod. Scopul comiterii infraciunii este calificat, fiind obligatoriu ca fptuitorul s realizeze n vederea asigurrii posibilitii consumului substanelor narcotice sau psihotrope prin aciunile indicate n textul legii. Pentru existena faptei nu are relevan, dac fptuitorul, post factum, a realizat sau nu acest scop, lucru ns de care se va ine cont la aplicarea pedepsei penale. Motivele de comitere a infraciunii nu
91
condiioneaz existena faptei, ns stabilirea acesteia are nsemntate pentru individualizarea i stabilirea unei pedepse echitabile n limitele fixate de sanciunea art.219 al P. Acesta se poate prezenta n diferite forme: interes material, testarea unei substane narcotice sau psihotrope, satisfacerea propriei necesiti de consum de droguri mpreun cu alte persoane etc. 11. Subiectul infraciunii analizate este general i poate fi persoan fizic, responsabil, care la momentul comiterii infraciunii a atins vrsta de 16 ani. Participaia n forma organizrii svririi infraciunii nu este posibil, ntruct legiuitorul incrimineaz nsi aciunea de organizare a speluncilor ca modalitate normativ de comitere a infraciunii. Instituirea celorlalte legturi funcionale ntre participani apare ca posibil i se manifest n urmtoarele forme: coautorat; instigator-autor/coautori; complice-autor/coautori; instigator-complice-autor/ coautori. 12. La alin.(2) al art. 219 al P este agravat rspunderea penal n ipoteza comiterii infraciunii de un grup criminal sau de o organizaie criminal. Noiunea de grup criminal organizat este prevzut la art.46 al P. Potrivit textului legii, grupul criminal organizat este o reuniune stabil de persoane, care s-au organizat n prealabil pentru a comite una sau mai multe infraciuni. Cu raportare la art.219 al P infraciunea urmeaz a fi calificat n baza prezentei circumstane agravante atunci cnd dou sau mai multe persoane s-au reunit n prealabil pentru a comite mai multe fapte de organizare sau ntreinere a speluncilor pentru consumul substanelor narcotice sau psihotrope. La rndul ei, definiia legal a criminalitii organizate este prevzut la art.47 al P, potrivit cruia se consider organizaie (asociaie) criminal o reuniune de grupuri criminale organizate ntr-o comunitate stabil, a crei activitate se ntemeiaz pe diviziunea, ntre membrii organizaiei i structurile ei, a funciilor de administrare, asigurare i executare a inteniilor criminale ale organizaiei n
scopul exercitrii de influen asupra activitii economice i de alt natur a persoanelor fizice i juridice sau de a o controla, n alte forme, n vederea obinerii de avantaje i realizrii de interese economice, financiare sau politice. n conformitate cu alin.(2) al art. 47 al P, infraciunea se consider svrit de o organizaie criminal dac a fost comis de un membru al acesteia n interesul ei sau de o persoan care nu este membru al organizaiei respective, la nsrcinarea acesteia. Calificarea faptei n baza agravantei prevzute la art.219 alin.(2) se va face indiferent de contribuia pe care membrul organizaiei criminale sau persoana care acioneaz la nsrcinarea ei o are la comiterea faptei (autor, instigator sau complice). BIBLIOGRAFIE: V. Dobrinoiu, Gh. Nistoreanu, I. Pascu, I. Molnar, Al. Boroi, V. Lazr., Drept penal. Partea special, Bucureti, 1994. Dicionar explicativ al limbii romne, Editura Univers Enciclopedic, ediia a V-a, Bucureti, 1996. Dicionarul limbii romne moderne, Editura Academiei Republicii Populare Romne, Bucureti, 1958. , , . .. , . , , 2000 . , . .. , .. , . , , 1998 . : . . ( ), . .. , , , 2000 . . , . .. , . , , 1999 . . . , . . . , . . , . . , . -, , 2001 .
1. 2. 3. 4.
5.
6.
7. 8.
92
9. Culegere de hotrri explicative, Chiinu, 2002. 10. . . . , . .. , .. , .. , . , , 2001 . 11. S. Brnz, X. Ulianovschi, V. Stati, I. urcanu, V. Grosu, Drept penal, vol. II, Editura Cartrier Juridic, Chiinu, 2005.
93
, , ,

REZUMAT n prezentul articol autorul i propune analiza unui fenomen destul de des ntlnit n relaiile economice, i anume asimilarea unor ntreprinderi prin aciuni ilegale. Autorul analizeaz fenomenul de asimilare ilegale sau cum se mai numesc atacuri criminale raider ca o metoda de redistribuire a proprietii. Textul este o incursiune n etapa iniial de privatizare explicnd cele mai frecvente metode de instruire ale economiei de pia, apoi continu cu definirea fenomenului de atac raider invocnd cteva noiuni ale fenomenului studiat, clasificarea formelor sale, ca la sfritul articolului autorul s vin cu cteva propuneri de mbuntire a cadrului de reglementare, care ar permite contracararea acestui fenomen. SUMMARY The article aims to analyze a phenomenon quite common in economic relations, namely the assimilation of other businesses. The author examines the phenomenon of assimilation illegal or criminal phenomenon attacks raider as a method of redistribution of property. The text is an incursion at the initial stage of privatization clarifying the most common training methods of the market economy, then proceed to define the phenomenon of raider attack invoking some notion of the phenomenon studied, the classification of its forms, as the end of the article author to come up with some proposals to improve the regulatory framework that would allow counteract this phenomenon.
, , . . . , . - . , ( ) -
, . . , , . 90- , , , .
94
(, , - , , ). . . , , , . , . , , , , , , . , , . , . , , , , , . , , : -
, , , , , , , .. , . ( , ) , , . . . , ( . reider , raid ) , , , , , . . , , , , . , , . , , , . , , , .
95
, , , . , , , . (). , , , , - . , - , , , . , : . , . , , , . : ,
(M&A Mergers and acquisitions); , , , . , ; , . , - , , . , . - , , , , . , , . - , , , , , .. , - . , . , : , , , . , , , .
96
. , - , , , . , (, , , , ..) . (). , . , . , , , , . , , . , ,
, -, - . , . , - , . , , , . . , , , , , . 6 , (..2452,246, 2461, 247, 252, 253 ). . (, , ..). , , , () (), , , .
97
, , , . : 1. , : ?, , 1, 2010. 2. .. , .. , .. , , , 1, 2008. 3. . , : . // . , , 8, 2007.
98
Dr. Ivan VESCO, ef al Seciei analiz, monitorizare i control a Direciei Informaii i Evidene Operative a MAI
ASISTENA JURIDIC N CAZ DE APLICARE A MSURILOR DE CONSTRNGERE PROCESUAL

REZUMAT
Msurile procesuale de constrngere sunt instituii de drept procesual-penal folosite de organele judiciare n vederea desfurrii normale i eficace a urmririi penale i judecii. Constrngerea sau privaiunea este evident foarte sever cnd vizeaz starea de libertate, unul dintre cele mai importante drepturi ale persoanei. Msurile preventive sunt aplicate n scopul de a asigura buna desfurare a procesului penal sau a mpiedica bnuitul, nvinuitul, inculpatul s se ascund de urmrirea penal sau de judecat, de a nu mpiedica stabilirea adevrului ori de a asigura de ctre instan executarea sentinei. SUMMARY The procedural constraint measures are the institutions of the criminal procedure law, used by the judicial authorities to conduct the normal and effective prosecution and judgment. Coercing or privation is obviously very severe when refers to the freedom of the person, which is one of the most important person rights. The constraint (preventive) measures are applied in order to ensure the smooth conduction of the criminal proceedings or to prevent that the suspect or the accused will not hide from prosecution or trial and that they do not impede the establishment of the truth.
n majoritatea rilor, caracterul relaiilor dintre stat n persoana organelor de drept i persoana bnuitului, nvinuitului i inculpatului se dezvluie mai ales n cadrul procedurii de aplicare a msurilor preventive prevzute de legislaia procesual-penal. Anume acest aspect al procedurii penale a fost i este discutat de mai muli savani i juriti din diferite state. Msurile procesuale de constrngere sunt instituii de drept procesual-penal folosite de organele judiciare n vederea desfurrii normale i eficace a urmririi penale i judecii. Majoritatea msurilor procesuale se manifest sub forma unor constrngeri cu privire la persoan sau indisponibilizri cu privire la bunurile acesteia. Cu toate discuiile purtate n literatur, plecndu-se de la drepturile i libertile individului recunoscute de tratate internaionale i de la afirmarea prezumiei de nevinovie, nevoile aprrii sociale confirm necesitatea nscrierii msurilor de constrngere, cu tot caracterul lor restrictiv, n legislaiile procesual-penale pentru a se asigura buna desfurare a procesului penal. Cele mai multe msuri procesuale con-
stau n privaiuni sau constrngeri mai mult sau mai puin drastice. Constrngerea sau privaiunea este evident foarte sever cnd vizeaz starea de libertate, unul dintre cele mai importante drepturi ale persoanei, mai ales cnd privaiunea de libertate poate deveni mai ndelungat. Msurile procesuale se dispun numai n cazul n care din probele administrate rezult c s-a comis o anumit infraciune i fptuitorul urmeaz s fie tras la rspundere penal. Msurile procesuale pot fi clasificate dup mai multe criterii1. Cea mai important clasificare a acestor msuri o face nsi legea procesual-penal, care le mparte n reinere, msuri preventive i alte msuri procesuale. Msurile preventive ce in de restrngerea, n condiiile legii, a libertii persoanei, i cealalt categorie de msuri au ca obiect asigurarea unor ocrotiri procesuale, fie a unor persoane, fie a societii nsi2.
Tudor Osoianu, Victor Ornda, Procedur penal. Curs universitar, Chiinu, 2004, p.74. 2 V. Cmpean, Curs de drept procesual penal. Partea general, Bucureti, Argessis, 2001, p. 177.
1
99
Garaniile care urmeaz s nsoeasc persoana trebuie s fie reglementate i respectate minuios pentru a nu se comite abuzuri n numele interesului procesului penal. La aplicarea normelor procesual-penale instanele judectoreti i organele de urmrire penal sunt obligate s activeze astfel nct nici o persoan s nu fie nentemeiat bnuit, nvinuit sau condamnat i nici o persoan s nu fie supus n mod arbitrar sau fr necesitate msurilor procesuale de constrngere3. Din aceste considerente legea procesual-penal stipuleaz posibilitatea de a contesta msurile de constrngere procesuale. Reinerea constituie o msur procesual de constrngere aplicat n cadrul procesului penal i const n privarea de liberate pe o perioad de timp stabilit de lege. Reinerea este definit de legislator drept msur luat de organul competent de a priva de libertate o persoan pe un termen de pn la 72 de ore (art.6 alin.(1) pct.40 CPP RM). Potrivit art.165 CPP RM, constituie reinere privarea persoanei de libertate, pe o perioad scurt de timp, dar nu mai mult de 72 de ore, n locurile i n condiiile stabilite prin lege. Alineatul 2 al art. 167 CPP RM conine o dispoziie imperativ privind participarea aprtorului la comunicarea i nmnarea n copie a procesului-verbal de reinere, care este n conformitate cu art.25 alin. (5) al Constituiei Republicii Moldova. Motivele reinerii se aduc imediat la cunotin persoanei reinute numai n prezena unui aprtor ales sau numit din oficiu. Acest text de lege prevede momentul iniial de admitere a aprtorului pentru bnuitul reinut. Participarea aprtorului la aceast aciune este obligatorie, ns bnuitul reinut poate renuna la aprtor numai n cazul n care i-au fost create posibiliti reale pentru participarea avocatului la proces4.
Pct.1 al Hotrrii Plenului CSJ RM Nr.4 din 28.03.2005 Despre aplicarea de ctre instanele judectoreti a unor prevederi ale legislaiei de procedur penal privind arestarea preventiv i arestarea la domiciliu, n Buletinul CSJ RM, 2005, nr. 10, p. 7. 4 Hotrrea Plenului CSJ RM Nr.30 din 30.11.1998 Cu privire la practica aplicrii legilor pentru asigurarea dreptului la aprare n procedura penal a bnuitului, nvinuitului i inculpatului.
3
Sintagma se aduc imediat la cunotin prezum obligaia organului de urmrire penal ca dup ntocmirea procesului-verbal de reinere s ndeplineasc aceast aciune fr tergiversare, fapt ce se confirm n procesul-verbal prin semntura persoanei reinute. Dac ns persoana reinut refuz s semneze procesul-verbal de reinere, aceasta se va meniona de ctre persoana care a ntocmit procesul-verbal i se va confirma n scris de ctre aprtor. n cazul reinerii unui minor, persoana care efectueaz urmrirea penal este obligat s comunice imediat prinilor minorului sau persoanelor care i nlocuiesc despre reinerea acestuia. Amnarea ntiinrii despre reinerea minorului nu se admite (alin.(3) art.167 CPP RM). Audierea persoanei reinute se face att la propunerea reprezentantului organului de urmrire penal, ct i la solicitarea bnuitului. Dac bnuitul reinut nu accept s fac declaraii, acest fapt va fi consemnat n procesul-verbal de audiere. Pn la prima audiere bnuitul reinut are dreptul s primeasc consultaie juridic n condiii de confidenialitate din partea aprtorului. (art.64 alin.(2) pct. 4 CPP RM)5. La baza reglementrilor legislaiilor procesual-penale din Europa n materia msurilor preventive st Convenia European pentru Aprarea Drepturilor Omului i a Libertilor Fundamentale. n art.175 CPP RM este dat definiia msurilor preventive care, potrivit legislatorului, reprezint msurile cu caracter de constrngere prin care bnuitul, nvinuitul, inculpatul este mpiedicat s ntreprind anumite aciuni negative asupra desfurrii procesului penal sau asupra asigurrii executrii sentinei. Msurile preventive sunt aplicate n scopul de a asigura buna desfurare a procesului penal sau a mpiedica bnuitul, nvinuitul, inculpatul a se ascunde de urmrirea penal sau de judecat, a nu mpiedica stabilirea adevrului ori a asigura de ctre instan executarea sentinei.
Eugen Catan (colectiv), Inviolabilitatea persoanei n Republica Moldova (aspecte controversate n legislaie i practic), Chiinu, 2006, p.14.
5
100
Msurile preventive vizeaz starea de libertate a nvinuitului sau inculpatului i au drept efect fie privarea de libertate (arestarea), fie restrngerea libertii de micare (obligarea de a nu prsi localitatea), reglementarea lor reflectnd principiile nscrise n art. 25 i 27 ale Constituiei RM privind garantarea libertii individuale. Dispoziiile din Constituie i Codul de procedur penal care prevd unele limitri ale libertii individuale cuprind numeroase garanii. Acestea reflect ideea de a nu permite n nici o mprejurare restrngerea libertii persoanelor n altfel de condiii dect cele fixate de lege cu minuiozitate i cu simul unui justificat umanism. Regimul juridic al msurilor preventive este reglementat actualmente n dispoziiile Capitolului II al Titlului V din partea general a CPP, adoptat prin Legea nr. 122XV din 14 martie 2003, publicat la 07 iunie 2003 n Monitorul Oficial al RM nr. 104110/447, care a intrat n vigoare la 12 iunie 2003. La soluionarea chestiunii privind necesitatea aplicrii msurii preventive n cauz, organul de urmrire penal i instana de judecat vor lua n considerare urmtoarele criterii complementare: 1) caracterul i gradul prejudiciabil al faptei incriminate; 2) persoana bnuitului, nvinuitului, inculpatului; 3) vrsta i starea sntii lui; 4) ocupaia lui; 5) situaia familial i prezena persoanelor ntreinute; 6) starea lui material; 7) prezena unui loc permanent de trai; 8) alte circumstane eseniale. Potrivit art.175 CPP RM, exist urmtoarele msuri preventive: 1) obligarea de a nu prsi localitatea; 2) obligarea de a nu prsi ara; 3) garania personal; 4) garania unei organizaii; 5) ridicarea provizorie a permisului de conducere a mijloacelor de transport; 6) transmiterea sub supraveghere a militarului; 7) transmiterea sub supraveghere a minorului;
8) liberarea provizorie sub control judiciar; 9) liberarea provizorie pe cauiune; 10) arestarea la domiciliu; 11) arestarea preventiv. Pentru a nelege conceptul juridic (constituional) de libertate individual trebuie s se porneasc de la constatarea faptului c libertatea individual (ca i toate libertile umane) nu este, nu poate i nu trebuie s fie absolut. Aceasta nseamn c libertatea individual urmeaz a se realiza n coordonatele impuse de ordinea constituional sau, mai pe larg, de ordinea de drept. nclcarea ordinii de drept ndreptete autoritile publice la intervenie i opresiune, ceea ce implic, dac este cazul, n funcie de gravitatea nclcrilor, unele msuri care privesc direct libertatea persoanei, cum ar fi spre exemplu arestarea etc. 6. Privarea de libertate este un act la fel de grav, indiferent cnd se produce, n faza de urmrire penal sau n cursul judecrii cauzei i deci nu trebuie s existe nici un element de difereniere de tratament n funcie de faza n care se gsete procesul penal7. Arestul preventiv (art.186 CPP RM) este cea mai aspr msur preventiv. Cunoscut i sub denumirea de deinere preventiv, luarea acestei msuri implic privarea de libertate a unei persoane, fr a contraveni principiului constituional al libertii individuale i nici principiului de drept penal, dup care nu poi pedepsi pe cineva nainte de a-l judeca i gsi vinovat, ntruct nu are caracterul, regimul i efectele unei pedepse, ci este o msur pus la dispoziia justiiei, a organelor judiciare penale n general, pentru a preveni i a nltura neajunsurile generate de tendina nvinuitului sau inculpatului de a se sustrage de la urmrire penal ori judecat i pentru a asigura o desfurare netulburat i n ritm normal al procesului penal8.
Ion Creang, Libertatea individual i sigurana persoanei cele mai expresive drepturi ale omului, n Avocatul poporului, nr. 1-3, 2001, p. 16. 7 Ion Neagu, Tratat de procedur penal, Bucureti, PRO, 1997, p. 332. 8 Dorel Andrie, Dorel Metes, Msura arestrii preventive, n Revista de drept penal, anul VIII, nr. 2, 2001, p. 88.
6
101
Libertatea persoanei face parte din drepturile fundamentale ale omului. Potrivit art. 9 DUDO, Nimeni nu poate fi arestat, deinut sau exilat n mod arbitrar. n conformitate cu art.5 CEDO, orice persoan are dreptul la libertate i la siguran. Nimeni nu poate fi lipsit de libertatea sa cu excepia cazurilor expres stipulate n lege. Inviolabilitatea persoanei este proclamat i n Pactul Internaional cu privire la drepturile civile i politice, adoptat la 16 decembrie 1966 la New York. Orice individ are dreptul la libertate i securitatea persoanei sale. Nimeni nu poate fi arestat sau deinut n mod arbitrar. Nimeni nu poate fi privat de libertatea sa dect pentru motive legale i n conformitate cu procedura prevzut de lege (art. 9 alin. (1)). Acest drept fundamental este ocrotit n mod special i de alte documente internaionale9. Libertatea individual este consacrat pe larg n numeroase dispoziii pe care Constituia le cuprinde n art.25. De asemenea, CPP RM reglementeaz n detalii ordinea procesual de reinere a persoanei, termenul reinerii, aplicarea arestului preventiv etc., fiind garanie a limitrii libertii individuale n procesul penal numai n condiiile legii. Aplicarea arestului preventiv este exclusiv de competena instanei de judecat, care determin oportunitatea acestei msuri n baza verificrii multilaterale a materialelor dosarului penal. Libertatea individual este stipulat i asigurat de prevederile 11 CPP RM, fiind preluate din documentele internaionale: libertatea individual i sigurana persoanei sunt inviolabile; nimeni nu poate fi reinut i arestat dect n cazurile prevzute de lege; arestarea, internarea forat a persoanei ntr-o instituie medical sau repartizarea ntr-o instituie special de educaie, precum i privarea de libertate sunt permise numai n baza unei hotrri judectoreti (mandat, sentin);
Actul final al Conferinei pentru Securitate i Cooperare din Europa (Helsinki, 1975). Documentul final al Reuniunii de la Viena al reprezentanilor Statelor participante la Conferina pentru Securitate i Cooperare n Europa (1989) .a.
9
persoanei reinute sau arestate i sunt aduse imediat la cunotin drepturile sale, motivele reinerii sau arestrii, ncadrarea juridic a faptei de svrirea creia este bnuit sau nvinuit; eliberarea celui reinut sau arestat este obligatorie dac motivele reinerii sau arestrii au disprut; instana judectoreasc sau organul de urmrire penal sunt obligate s elibereze imediat orice persoan deinut nelegitim. Conform art. 78 Codul de procedur penal al Republicii Moldova (aprobat prin Legea RSS Moldoveneti din 24 martie 1961 [Vetile Sovietului Suprem al RSS Moldoveneti, 1961, nr.10, art.42])10, arestarea preventiv era autorizat de ctre procuror. Ulterior aplicarea arestrii a fost condiionat de mandatul eliberat de procuror. Legislatorul prin Legile RM nr. 1579XIV din 27 februarie 1998 i nr. 95 XIV din 16 iulie 1998, ncepnd cu 30 aprilie 1998, a transmis de la procuratur la instanele judectoreti examinarea demersurilor privind aplicarea msurii preventive arestul, emiterea mandatului de arestare i prelungirea duratei de inere n arest. Introducerea controlului judiciar asupra acestei msuri preventive are drept urmare aprarea mai ampl a libertii i siguranei persoanei11. Trebuie s constatm c din momentul adoptrii Constituiei i pn la introducerea acestei modificri n ara noastr au avut loc lezri serioase ale dreptului omului la libertatea i sigurana personal12. Demersul cu privire la aplicarea msurii arestrii preventive sau a arestrii la domiciliu se examineaz fr ntrziere de ctre judectorul de instrucie, n edin nchis, cu participarea procurorului, aprtorului i bnuitului.
n continuare CPP anterior. Hotrrea Plenului CSJ a RM nr. 29 din 09 noiembrie 1998 cu modificrile introduse prin Hotrrea Plenului CSJ nr. 17 din 22 aprilie 2002 Despre aplicarea de ctre instanele judectoreti a unor prevederi ale legislaiei de procedur penal privind arestul preventiv, n Culegere de Hotrri ale Curii Supreme de Justiie a RM (mai 1974 - iulie 2002), p. 388. 12 Tudor Popovici, Unele aspecte ale eticii judiciare i responsabilitatea judectorului n Republica Moldova, Chiinu, 2000, p. 40.
10 11
102
Soluionarea chestiunii privind aplicarea arestrii preventive, emiterea mandatului de arestare trebuie s se fac n edin judiciar nchis cu participarea procurorului, persoanei care efectueaz urmrirea penal, bnuitului (nvinuitului), reprezentantului legal, avocatului. Prezena procurorului, avocatului i a bnuitului (nvinuitului) n edina de judecat este obligatorie. n conformitate cu art.307 alin.(2) CPP RM, prezentnd demersul n judecat, procurorul asigur participarea la edina de judecat a bnuitului, ntiineaz aprtorul i reprezentantul legal al bnuitului. Bnuitul, nvinuitul are dreptul de a fi asistat de un avocat (aprtor). Dac acesta ori rudele lui au ncheiat un contract cu un avocat (aprtor) ales i dac acesta a fost ntiinat legal, ns nu s-a prezentat n termenul stabilit de judector, judecarea demersului are loc n prezena unui avocat din oficiu. n cazul neprezentrii aprtorului ntiinat, judectorul de instrucie asigur bnuitul cu aprtor din oficiu (art.307 alin.(2) CPP RM). Avocatul (aprtorul), care asist o persoan reinut i efectueaz aprarea referitoare la obiectul judecrii de ctre instan a demersului despre emiterea mandatului de arestare, nu poate cere de la instana judectoreasc respectarea drepturilor caracteristice altor faze ale procedurii penale (urmrirea penal, sau judecarea cauzelor n fond). Avocatul precum i persoana reinut sau arestat, conform art.68 alin. (2) pct.3 i art.66 alin.(2) pct. 21 CPP RM, n cursul procedurii de examinare de ctre instan a demersului, sunt n drept s ia cunotin de materialele prezentate pentru confirmarea arestrii persoanei13. n cazul Lanny contra Belgiei, s-a hotrt de ctre Curte c s-au nclcat dispoziiile art.5 par.4 din Convenie, ct vreme examinarea legalitii deteniei petiionarului nu a dat loc la o dezbatere contradictorie i obiectiv i nu a asigurat egalitatea armelor. Astfel,
Pct.6 al Hotrrii Plenului CSJ RM nr.4 din 28.03.2005 Despre aplicarea de ctre instanele judectoreti a unor prevederi ale legislaiei de procedur penal privind arestarea preventiv i arestarea la domiciliu, n Buletinul CSJ RM, 2005, nr, 10, p. 7.
13
n primele 30 de zile ale deteniei, avocatul petiionarului nu a avut acces la dosar pentru a respinge n mod util consideraiile pe care Ministerul Public le-a invocat pentru a justifica detenia, n condiiile n care procurorul cunotea piesele dosarului14. Arestarea preventiv a minorului n faza de urmrire penal trebuie s fie evitat. n conformitate cu prevederile art.186 alin. (3) CPP RM, minorul poate fi deinut n stare de arest doar n cazuri excepionale, n funcie de complexitatea cazului, de gravitatea infraciunii i dac exist pericolul real de dispariie a nvinuitului minor, ori riscul exercitrii din partea lui a presiunii asupra martorilor sau a nimicirii ori deteriorrii mijloacelor de prob. n asemenea situaii durata maxim de arest preventiv a nvinuitului minor nu poate depi patru luni. Minorii arestai trebuie s beneficieze de un proces rapid, n strict conformitate cu principiile i normele procesului penal. Ei sunt separai de aduli n detenie, iar cei care au fost deja condamnai trebuie s fie separai de cei care se afl sub urmrire penal i judecai pentru prima dat, pentru a proteja minorul de influen negativ. La soluionarea chestiunii privind aplicarea msurii preventive n privina minorului, n fiecare caz se verific, n mod obligatoriu, posibilitatea transmiterii lui sub supraveghere, conform dispoziiilor art.184 CPP RM. Transmiterea sub supraveghere a minorului se face numai la cererea scris de ctre unul din prini, tutore, curator sau de ctre o alt persoan demn de ncredere, precum i de ctre conductorul instituiei de nvmnt unde i face studiile minorul, care iau cunotin de fondul cauzei i de obligaiile lor, fapt ce se consemneaz n procesul-verbal15. Judecarea demersului despre prelungirea duratei inerii sub arest se desfoar n edin nchis cu ntocmirea procesului-verbal al edinei de judecat cu participarea procurorului, aprtorului, nvinuitului i, dup caz, a reprezentantului legal.
Nicu Jidovu, Dreptul la aprare a nvinuitului i inculpatului, Ed. Rosetti, Bucureti, 2004, p. 166. 15 Pct.6 Hotrrea Plenului CSJ RM , nr.39 din 22.11.2004 Cu privire la practica judiciar n cauzele penale privind minorii, n Buletinul CSJ RM, 2005, nr.7, p. 6.
14
103
La adoptarea ncheierii (deciziei) de prelungire a arestului, instana va ine cont de urmtoarele temeiuri, care trebuie puse n eviden de aprtor: gravitatea faptelor imputate, ns aceasta nu legitimeaz o detenie provizorie foarte lung (cazurile: L.A v. Frana, n care s-a considerat ca fiind injust continuarea unei detenii chiar i n cazul omorului; Stomuller v. Austria, unde s-a considerat c existena bnuielii eseniale nu este suficient dup expirarea unei anumite perioade de timp; Caballero v. Regatul Unit, n care petiionarului arestat pentru tentativ de viol i-a fost refuzat liberarea pe cauiune etc.); necesitatea aprrii ordinii publice, care poate exista la nceput, dar peste un timp poate disprea (motivele ocante percepute iniial ca suficiente pentru a justifica prelungirea arestrii persoanei risc s devin mai puin convingtoare odat cu scurgerea timpului i este esenial ca cererile de repunere n libertate s fie examinate fr prejudeci. n cazul Punzelt v. Republica Ceh, n care s-a dedus c continuarea ncarcerrii nu se justific ntr-o spe concret dect dac indici concrei manifest o adevrat exigen a interesului public ce prevaleaz, n pofida prezumiei nevinoviei, asupra regulii de respectare a libertii individuale); riscul de presiune asupra martorilor i de nelegere ntre acuzai care de asemenea poate exista la nceputul acestor aciuni, ns mai trziu poate disprea (Cazurile W. v. Elveia, n care petiionarul va determina angajaii si s fabrice documente pentru a-l dezvinovi, fixnd pe documente o antedat i manipulnd martorii; Wemhoff v. Germania n care la etapa iniial petiionarul a nimicit unele documente i alte probe materiale, ns este prea puin probabil c o asemenea temere ar mai putea avea vreo importan la etapa final a procesului; Clooth v. Belgia, n care s-a dedus c petiionarul, dei n perioada iniial a sporit considerabil complexitatea faptelor prin diversitatea declaraiilor sale, ns odat ce investigaiile sunt efectuate, depoziiile nregistrate i verificrile realizate nu mai poate fi vorba de continuare a deinerii, fiind con-
statat o nclcare a art.5 par.3 al CEDO etc.); pericolul dispariiei bnuitului (nvinuitului), care trebuie motivat (Cazurile Letellier v. Frana, n care petiionara era mama unor copii minori, administra o fundaie comercial ca unic surs de venit; Matznetter v. Austria, n care petiionarul s-a mbolnvit grav; Stogrnuller v. Austria, n care s-a menionat c n cauz era suficient ca petiionarul s-i depun paaportul pentru a-1 mpiedica s treac frontiera etc.). Aprtorul n legtur cu reinerea sau arestarea preventiv are dreptul a avea ntrevederi cu bnuitul, nvinuitul, inculpatul, fr a fi limitat numrul i durata lor. (art.68 alin. (2) pct.1 CPP RM). Datorit faptului c autoritile responsabile de anchet au admis contactul dintre cel arestat i aprtor numai cu condiia de a supraveghea ntrevederea; judectorii de la Strasbourg au ajuns la concluzia nclcrii art.6. (Lanz v Austriei (2002))16. n final, Curtea a estimat c avocatul aprrii i prtul trebuie s poat comunica oral sau n scris n mod liber i confidenial ( S. c. Elveiei (1991)). Cei doi interesai trebuie s poat, de asemenea, comunica la timpul oportun din momentul arestrii sau al unei detenii n circumstane care n caz contrar risc s aduc un prejudiciu ireparabil drepturilor aprrii (John Murray v. Regatului Unit (1996): reclamantul a fost anunat, n lipsa avocatului, de faptul c pstrarea tcerii pe parcursul primelor interogatorii la poliie pot fi utilizate ulterior mpotriva lui). Luarea de contact cu aprtorul nu poate fi interzis la prelungirea duratei arestrii de ctre instana de judecat, iar la prezentarea materialului de urmrire penal aceasta este obligatorie. La prelungirea duratei arestrii de ctre instana de judecat, luarea de contact a inculpatului cu aprtorul trebuie permis numai dac se solicit n timp ce, la prezentarea materialului de urmrire penal, aceasta este obligatorie. La prezentarea materialului de urmrire penal, prin luarea de contact a inculpatului
Gomien Donna, Ghid (Vade-mecum) al Conveniei Europeane pentru Drepturile Omului i Libertile Fundamentale, ed. a III-a, Chiinu, 2006, p. 69.
16
104
cu aprtorul, legiuitorul a urmrit o mai bun aprare a inculpatului, avnd n vedere discuiile care urmeaz s aib loc ntre aprtor i inculpat, dac au fost administrate toate probele n aprare sau, dup caz, administrarea de noi probe. Legea permite luarea de contact ntre aprtor i inculpat n orice faz a procesului penal, n ideea efecturii unei aprri complete prin administrarea tuturor probelor care pot contribui la aflarea adevrului. n practica judiciar de urmrire penal mai muli avocai s-au confruntat cu nclcarea dreptului n discuie, deoarece organele de urmrire penal inventau anumite obstacole pentru ntrevederile confideniale dintre avocat i client. Examinnd adresrile Congreselor extraordinare ale Baroului Avocailor din Republica Moldova (07 mai i 31 octombrie 2003) n baza Dispoziiei 30/338 a Ministerului Afacerilor Interne din 10 noiembrie 2003 ,au fost demontate n comisariatele de poliie barajele de sticl prin care avocaii comunicau cu clienii lor17. Ministerul Justiiei al R. Moldova a informat Preedintele Consiliului Baroului Avocailor c Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei a ridicat n biroul destinat ntrevederii avocailor cu clienii un perete cu geam de sticl organic. Pentru a facilita comunicarea, n geam au fost fcute mai multe guri. Ulterior CCCEC a acordat avocailor o alt ncpere pentru ntrevederi cu clienii18. Recomandarea Rec(2006) 2 a Comitetului de Minitri ai statelor membre referitoare la Regulile Penitenciare Europene (adoptat de Comitetul de Minitri la 11 ianuarie 2006 n cadrul celei de-a 952-a reuniuni a viceminitrilor), n msura n care este relevant, prevede urmtoarele: 23.1 Toi deinuii au dreptul s solicite consiliere juridic, iar autoritile penitenciarului trebuie s le faciliteze accesul la o astfel de conciliere...
Adresarea Consiliului Baroului Avocailor din Republica Moldova din 29 octombrie 2004, n Avocatul poporului, nr.12, Chiinu, 2004, p.1. 18 Avocatul poporului, nr.1-2,Chiinu, 2005, p. 32.
17
23.4 Consultana i alte comunicri, inclusiv corespondena, purtate ntre un deinut i avocatul su, trebuie s rmn confideniale... 23.6 Deinuilor trebuie s li se permit accesul la documentele referitoare la procedurile judiciare care i privesc sau vor fi autorizai s le pstreze n posesia lor... n cauza Oferta Plus SRL c. Moldovei judecat de CEDO la 19 decembrie 200619 s-a considerat c imposibilitatea lui C.T. de a discuta cu avocatul reclamantului, fr a fi separai de peretele de sticl, a afectat dreptul reclamantului la depunerea unei cereri individuale. Motivele cu privire la securitate invocate de ctre Guvern, n opinia Curii de la Srasbourg, nu sunt convingtoare, deoarece supravegherea vizual a ntrevederilor dintre avocat i client ar fi suficient pentru aceste scopuri. Cu prilejul cauzei Oferta Plus SRL c. Moldovei, n pct.153 Curtea a reamintit c n cauza arban v. Moldova20 ea a respins o plngere oarecum similar, examinat conform art.8 al Conveniei, deoarece reclamantul nu a prezentat probe pentru susinerea plngerii sale i deoarece Curtea a considerat c obstacolele la o comunicare efectiv dintre reclamant i avocatul su nu au mpiedicat reclamantul s benefecieze de o aprare efectiv n faa instanelor naionale. Lund n considerare informaia de care dispune cu privire la impedimentele create de peretele de sticl pentru confidenialitatea discuiilor i transmiterea documentelor dintre avocai i clienii acestora deinui la CCCEC, Curtea nu poate exclude c ea ar putea ajunge la o concluzie diferit ntr-o cauz similar examinat ulterior. ntr-adevr, Curtea acum consider c peretele de sticl ar putea afecta exercitarea de ctre alte persoane a dreptului de aprare. Aprarea libertii individuale i inviolabilitii persoanei este garantat prin dreptul constituional la recurs i la verificarea n instana judectoreasc competent a legalitii ncheierilor judectoreti privind aplicarea
Cauza Oferta Plus SRL c. Moldovei (cererea nr. 13485/04), n Avocatul poporului, nr.3, 2007, p. 25. 20 Cazul arban c. Moldovei (cererea nr. 3456/05), n Avocatul poporului, nr.10, 2005, p. 12.
19
105
msurii preventive sub forma de arest, drept consfinit de art.20 alin. (1) din Constituie, care prevede accesul liber la justiie21. Accesul liber la justiie presupune existena unor garanii, care ar permite realizarea plenar a dreptului la satisfacie efectiv din partea instanelor judectoreti dup principiile echitaii. Unul dintre drepturile fundamentale ale omului, stipulat n art.20 al Constituiei, prevede c orice persoan are dreptul la o satisfacie efectiv din partea instanelor judectoreti competente mpotriva actelor care violeaz drepturile, libertile i interesele sale legitime. Aceast formul nou a pus baza unei abordri a dreptului la un recurs efectiv n cazul n care acest drept este afectat printr-o hotrre judectoreasc. Standardele noi cereau ca aceast procedur s fie urgent i n termene ct mai posibil restrnse pentru a statua asupra reinerii sau arestrii persoanei. Pe parcursul anilor, procedura l penal a suferit diferite modificri. Anterior, n legislaia sovietic asemenea proceduri de control al reinerii sau arestrii persoanei nu existau. Odat cu adoptarea Constituiei i cu intrarea Republicii Moldova n Consiliul Europei aceast procedur urma s fie implementat n legislaia intern. Totui implementarea dezideratelor Conveniei Europene a durat un timp mai ndelungat dect era necesar, fapt dictat i de mentalitatea depit ce predomina n rndul juritilor. Dei acest drept al persoanei reinute sau arestate a fost statuat odat cu adoptarea Constituiei la 29 iulie 1994, standardul european care ddea dreptul persoanei reinute sau arestate s fie imediat adus n faa unui judector sau a unui magistrat a fost inclus abia la 29 aprilie 1998, adic peste 4 ani. i aceast procedur a fost fcut deja dup semnarea Conveniei Europene i ratificarea acesteia de ctre Parlament la 24.07.1997, devenit n vigoare pentru Republica Moldova la 12 septembrie 1997. Dreptul la recurs individual este unul dintre mijloacele cele mai efective de protecie
Hotrrea Curii Constituionale privind controlul constituionalitii prevederilor art.82 i 223 din Codul de procedur penal, nr.7 din13.02.2001.
21
a drepturilor omului, fiind un element-cheie al sistemului de control stabilit de legislaia naional i de Convenia European. Pornind de la dispoziiile constituionale, instana judectoreasc superioar, examinnd recursul privind schimbarea msurii preventive sub form de arest, garanteaz ocrotirea de ctre stat a drepturilor i libertilor omului i asigur realizarea acestui drept constituional al inculpatului. n dreptul european, dreptul la un recurs efectiv poate fi redat i ca un drept de acces la o curte, deopotriv i la Curtea European, dac persoana consider, dup epuizarea cilor de atac la nivel naional, c prin reinere i arestare i-a fost nclcat un drept fundamental sau libertatea. Considerm necesar a meniona c dreptul la un recurs efectiv n cazul arestrii i soluionrii recursului n aceast parte nu este legat de examinarea n fond a cauzei penale, de pronunarea sentinei. Acest drept, fiind un drept fundamental al persoanei, se examineaz separat, n proceduri urgente, la nivel naional i la Curtea European (a se vedea cazul arban versus Moldova i altele). Recursul declarat mpotriva actului de reinere sau hotrrii de arestare preventiv n procesul penal trebuie s corespund urmtoarelor condiii: 1) s fie admisibil (s fie depus de un titular al dreptului de recurs); 2) s fie declarat n termen i n forma prevzut de lege; i 3) s fie motivat. De altfel, coninutul unui recurs mpotriva sentinelor adoptate n cauzele penale este expres stipulat n legea procesual-penal. Ct privete recursul mpotriva ncheierii judectorului de instrucie sau a instanei de judecat privind aplicarea sau neaplicarea arestrii, privind prelungirea sau refuzul de a prelungi durata ei, legea procesual-penal conine prevederi generale ce condiioneaz unele dificulti n practic. Se impune s reinem c coninutul acestui recurs trebuie s fie n conformitate cu prevederile generale teoretice cu privire la recurs. Legea procesual-penal prevede dou posibiliti reale de a ataca hotrrile judiciare
106
privind arestarea preventiv i problemele legate de prelungirea acesteia: 1) recursul declarat mpotriva ncheierii judectorului de instrucie n conformitate cu prevederile art.311 i 312 CPP RM n faz prejudiciar; i 2) recursul declarat mpotriva ncheierii instanei judectoreti n conformitate cu p revederile art. 437 alin.(2) coroborat cu prevederile art. 196 alin.(2) CPP RM. Astfel, n conformitate cu prevederile art. 311 CPP RM, recursul mpotriva ncheierii judectorului de instrucie privind aplicarea sau neaplicarea arestrii preventive sau a arestrii la domiciliu, privind prelungirea sau refuzul de a prelungi durata ei se depune de ctre procuror, bnuit, nvinuit, iar n cazul minorilor de ctre aprtorul sau reprezentantul su legal, n instana ierarhic superioar, direct sau prin intermediul instanei judectoreti care a adoptat ncheierea, sau prin intermediul administraiei locului de deinere n termen de trei zile de la data adoptrii ncheierii. Condiiile prevzute de legea procesual permit realizarea dreptului la un recurs efectiv n faza prejudiciar despre legalitatea sau ilegalitatea arestrii i alternativele acesteia. n acest sens, n lege sunt prevzute obligaiuni ale organelor de urmrire penal, procurorului, administraiei locului de deinere a bnuitului, nvinuitului de a prezenta informaii i materiale respective care s argumenteze arestarea preventiv. Administraia locului de deinere primete i nregistreaz recursul, l expediaz conform competenei, concomitent informnd despre aceasta procurorul care este obligat n decurs de 24 de ore s prezinte materialele necesare ce confirm necesitatea arestrii preventive. Instana de recurs, n procedura de urgen, n termene restrnse n decurs de 3 zile din momentul primirii lui, judec recursul, exercit controlul judiciar i adopt decizii conform art. 312 alin. (5) CPP RM, prin care ia atitudine de legalitate a arestrii i prin decizie: 1) admite recursul anulnd arestarea preventiv, prelungirea duratei de arest i elibereaz persoana de sub arest; 2) aplic arestarea preventiv dac a
fost respins de judectorul de instrucie, fie aplic alt msur preventiv, ns nu mai aspr dect cea solicitat n demersul procurorului sau prelungete durata acestei msuri; 3) respinge recursul dac nu se confirm motivele invocate de ctre recurent. Astfel, instana de recurs este mputernicit cu competene care acoper toate problemele de decizie n cauz, inclusiv liberarea imediat din sala de edine dac a fost anulat msura arestrii preventive sau arestarea la domiciliu. Recursul declarat poate fi naintat cu motive diferite i, dac a fost respins, o nou examinare privind aceeai persoan n aceeai cauz se admite la fiecare prelungire a duratei msurii preventive. Instana de recurs va verifica dac judectorul de instrucie a dispus de motive rezonabile de a presupune c persoana a svrit o infraciune sau dac exist temei de a se crede c este necesar de a mpiedica aceast persoan s svreasc o nou infraciune sau s se ascund dup svrirea acesteia, ori s influeneze stabilirea adevrului. Bnuiala rezonabil trebuie s fie bazat pe fapte sau informaii care ar stabili o legtur obiectiv ntre subiect i fapta presupus, exprimate prin documente sau constatri tehnico-tiinifice, medico-legale, alte date obiective care ar implica persoana n mod direct n svrirea faptei prejudiciabile. La fel, examinnd legalitatea hotrrilor adoptate n ordine de recurs, instana va ine cont de recomandrile menionate i suplimentar va verifica probleme ce in de faptul dac au fost luate toate msurile necesare de ctre organul de urmrire penal n termen rezonabil. n cazul prelungirii arestrii preventive sau arestului la domiciliu instana de recurs urmeaz s se conving despre existena circumstanelor excepionale stabilite de prevederea de la art.186 alin. (3) CPP RM (n funcie de complexitatea cauzei, gravitatea infraciunii, pericolul dispariiei bnuitului, nvinuitului sau inculpatului sau riscul de influenare asupra stabilirii adevrului). La fel, instanei de recurs i se recomand s verifice dac exist i alte circumstane care
107
au influenat asupra deteniei persoanei aflate n stare de arest preventiv sau arest la domiciliu sau dac au aprut circumstane care permit anularea, revocarea ori schimbarea msurii arestrii preventive, arestrii la domiciliu cu una mai uoar. Astfel, prin analiza instituiei unui recurs efectiv, am stabilit c asemenea posibilitate exist n legislaia naional. ns la analiza subtilitilor legale ale Codului de procedur penal cu privire la aplicarea, revocarea, schimbarea msurii preventive i, n special, a arestrii preventive, constatm c nu sunt suficient de eficiente reglementrile lui viznd declararea recursului la momentul terminrii urmririi penale i n decursul judecrii cauzei penale. Controlul judiciar privind legalitatea arestrii se efectueaz n edin nchis, cu participarea procurorului, bnuitului, nvinuitului, aprtorului i a reprezentantului lui legal. Neprezentarea bnuitului, nvinuitului care nu este privat de libertate i a reprezentantului lui legal, care au fost citai n modul prevzut de lege, nu mpiedic examinarea recursului (art.312 alin. (3) CPP RM). n cazul n care dup survenirea recursului n instana de recurs cauza penal a fost trimis de ctre procuror n instan pentru judecare, procedura de recurs decurge pn la capt, iar toate celelalte cereri, plngeri i demersuri naintate dup trimiterea cauzei n judecat conform art.297 alin. (4) Cod de procedur penal se trimit pentru soluionare n instana care judec cauza22. Verificnd legalitatea aplicrii sau a refuzului aplicrii arestrii preventive, n conformitate cu prevederile art.312 CPP RM, instana de recurs este obligat s controleze existena probelor i indicii temeinici pe care s-a bazat hotrrea judectoreasc adoptat, ns nu este n drept s dea apreciere probelor care vor fi obiect de judecare de ctre instana de judecat la constatarea vinoviei sau a nevinoviei persoanei.
Hotrrea Plenului CSJ RM nr.19 din 07.11.2005 cu privire la introducerea unor modificri n Hotrrea Plenului CSJ nr. 4 din 28 martie 2005 Despre aplicarea de ctre instanele judectoreti a unor prevederi ale legislaiei de procedur penal privind arestarea preventiv i arestarea la domiciliu.
22
Cerinele recursului persoanei lipsite de libertatea sa, introdus n condiiile art.5 4 al CEDO, dezvoltate de Curtea de la Strasbourg n materie penal, nu se regsesc ntotdeauna n textul CPP. Nu este clar expus dreptul de acces la dosarul acuzrii pentru contestarea n instan a msurii privative de libertate. n primul rnd, nu este expus dreptul bnuitului de a lua cunotin de materialele dosarului prezentate n instan pentru aplicarea arestului preventiv, aa cum de exemplu este stipulat acest drept pentru nvinuit n art.66 alin. (2) pct.21 CPP RM. Avocatul precum i persoana reinut sau arestat, conform art.66 alin. (2) pct.21 CPP RM, n cursul procedurii de examinare de ctre instan a demersului, sunt n drept s ia cunotin de materialele prezentate pentru confirmarea arestrii persoanei23. n al doilea rnd, nu este prevzut n legea procesual-penal dreptul bnuitului i nvinuitului de a avea acces la dosarul acuzrii pentru contestarea n instan a msurii privative de libertate n condiiile art.311 i 312 CPP RM, adic n cazul recursului mpotriva ncheierii judectorului de instrucie privind aplicarea sau neaplicarea arestrii, privind prelungirea sau refuzul de a prelungi durata ei, sau privind liberarea provizorie sau refuzul liberrii provizorii. n cauza Sanchez-Reisse c. Elveiei (1986), Curtea a hotrt c principiul egalitii armelor este valabil i n ceea ce privete procedura habeas corpus act, care trebuie s aib un caracter acuzator. n cauza Lamy c. Belgiei (1989)24, Curtea a hotrt c un
Pct.6 al Hotrrii Plenului CSJ RM nr. 4 din 28 martie 2005 despre aplicarea de ctre instanele judectoreti a unor prevederi ale legislaiei de procedur penal privind arestarea preventiv i arestarea la domiciliu. n pct.4 al Hotrrii Plenului C.S.J. din 09 noiembrie 1998, nr. 29 cu modificrile introduse prin Hotrrea Plenului CSJ nr. 17 din 22 aprilie 2002 despre aplicarea de ctre instanele judectoreti a unor prevederi ale legislaiei de procedur penal privind arestul preventiv, este artat c aprtorul bnuitului este n drept a lua cunotin de materialele dosarului, prezentate n instan pentru justificarea arestului preventiv. 24 Donna Gomien, Ghid (Vade-mecum) al Conveniei Europene pentru Drepturile Omului i Libertile Fundamentale, Chiinu, 2002, p. 31.
23
108
acuzat poate consulta dosarele de care se folosete ancheta, pentru a revedea o hotrre de meninere a celui arestat n detenie 25. n acest sens, exemplificm cazul Lamy contra Belgiei26 lipsa de acces a unui inculpat la dosarul jurisdiciilor chemate s se pronune asupra deteniei sale preventive, pentru care s-a pronunat Curtea European a Drepturilor Omului. n februarie 1983, Jos Lamy este arestat i inculpat pentru svrirea infraciunii de bancrut simpl i frauduloas. Camera de consiliu a tribunalului de prim instan din Verviers, n faa creia a comprut, confirm mandatul emis de judectorul de instrucie. Cu toate c anuleaz aceast ordonan, camera de punere sub acuzare de pe lng Curtea de Apel din Lige dispune meninerea mandatului, iar n mai 1983 Curtea de Casaie respinge recursul lui Jos Lamy. Acesta se plnge de faptul c att el, ct i avocatul su nu au avut acces la dosar, cu prilejul primei confirmri a mandatului de ctre Camera de consiliu i al dezbaterilor n faa camerei de punere sub acuzare, susinnd violarea art.5 2, art.3 i 4, precum i a art.6 3 b) din Convenia European a Drepturilor Omului, menionnd, totodat, nclcarea prevederilor art.5 4 din Convenie, deoarece, cu ocazia examinrii legalitii deteniei sale, nu a avut o dezbatere contradictorie i obiectiv i nu s-a asigurat deloc egalitatea de arme. Curtea a constatat c n primele 30 de zile ale deteniei avocatul petiionarului nu a avut acces la dosar pentru a lua cunotin de elementele din dosar i s poat s resping declaraiile sau consideraiile pe care Ministerul Public le-a invocat pentru a justifica detenia, n condiiile n care procurorul cunotea piesele dosarului. Accesul inculpatului la acestea era indispensabil, ntr-un stadiu important al procedurii, n care instana trebuia s decid prelungirea sau ncetarea deteniei. Avocatul
Ibidem. A se vedea i: , , , 5, , , , 2002, p.103. 26 Vincent Berger, Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului, Bucureti, Institutul Romn pentru Drepturile Omului, 1998, p. 121; Hotrrea din 30 martie 1989, cazul Lamy contra Belgiei.
25
ar fi avut posibilitatea s se exprime asupra probelor din dosar. Procedura urmat nu i-a oferit petentului posibilitatea de a combate vinovia ntr-o manier potrivit i motivele invocate pentru a justifica detenia preventiv. n lipsa garantrii egalitii armelor, procedura nu a fost cu adevrat contradictorie, violndu-se prevederile art.5 alin. (4) din Convenie, hotrre adoptat n unanimitate27. Avnd n vedere cele expuse, ne pronunm pentru oportunitatea stipulrii n mod expres a dreptului persoanei deinute n arest preventiv, a lua cunotin de materialele dosarului i n cazul recursului judiciar mpotriva arestrii preventive, ndrznind a propune formularea art.66 alin. (2) pct.21 CPP RM n urmtoarea redacie: s ia cunotin de materialele trimise n judecat pentru confirmarea arestrii sale sau contestrii acestei msuri n instana ierarhic superioar. Este firesc de a fi inclus aceast norm i n art.64 alin.(2) CPP RM, adic a asigura acest drept i pentru bnuit. Nu mai puin important n contextul celor expuse considerm a fi completarea art.68 alin.(2) pct.1 CPP RM, acordnd dreptul aprtorului de a lua cunotin nu numai de materialele prezentate n judecat de ctre organul de urmrire penal pentru confirmarea reinerii i necesitii arestrii, ci i de cele prezentate n instan n vederea prelungirii arestului preventiv, precum i de materialele prezentate n instana de recurs n caz de contestare a ncheierii judectorului de instrucie privind refuzul eliberrii mandatului de arest. Este pertinent pentru practica judecrii recursurilor mpotriva ncheierii judectorului de instrucie privind aplicarea sau neaplicarea arestrii, privind prelungirea sau refuzul de a prelungi durata ei sau privind liberarea provizorie sau refuzul liberrii provizorii de jurisprudena Curii de la Strasbourg n cauza Becciev contra Moldovei (Cererea nr. 9190/03 4 octombrie 2005). Iniial, reclamantul s-a plns potrivit articolului 6 3 din Convenie de faptul c Tribunalul Chiinu a refuzat s-l audieze pe
V. Mihoci, Obligaiile organelor judiciare n procesul penal romnesc privind acordarea asistenei juridice nvinuitului sau inculpatului, n Revista naional de drept, 2005, nr.1, p. 29.
27
109
fostul anchetator al acestuia n calitate de martor. Curtea a considerat ca fiind mai oportun examinarea acestei pretenii potrivit articolului 5 4 din Convenie, care prevede dup cum urmeaz28. Reclamantul a susinut c audierea lui C.B. era necesar n vederea combaterii argumentelor acuzrii n favoarea deteniei sale. Audierea acestuia nu inteniona ntr-o anumit msur influenarea examinrii fondului cazului i se referea n exclusivitate doar la procedura referitoare la detenia reclamantului. n afar de aceasta, dac Tribunalul Chiinu a considerat c audierea lui C.B. era pertinent doar n privina fondului cazului, aceasta trebuia s statueze acest fapt n hotrrile sale. Totui refuzul nu a fost nsoit de vreo motivare. Guvernul a susinut c examinarea necesitii aplicrii msurii arestului preventiv nu include o examinare a fondului cazului penal, precum i a probelor pe care se bazeaz acesta. Reclamantul a dispus de dreptul de a cere audierea unui martor n timpul edinelor de judecat n privina fondului cauzei i nu n timpul celor ce vizau arestul su preventiv. Prin urmare, refuzul n a-l asculta pe C.B. n calitate de martor era perfect legal. Mai mult ca att, n conformitate cu articolul 73 al Codului de procedur penal, instanele judectoreti se oblig s in cont de gravitatea, in abstracto, a faptelor imputate, de personalitatea nvinuitului, ocupaia acestuia/ acesteia, vrsta, starea sntii, situaia familial i alte circumstane, dar niciodat de declaraiile fcute de ctre un martor sau de vreo alt prob. Aprecierea Curii n cazul unei persoane a crei detenie cade sub incidena articolului 5 1 (c) este necesar o audiere (a se vedea Assenov i alii c.Bulgariei, hotrrea din 28 octombrie 1998, Rapoartele 1998-VIII, 162). Mai mult ca att, dac exist o prob care la prima vedere pare a avea o legtur material cu chestiunea legalitii deteniei, este esenial, pentru conformarea cu prevederile articolului 5 4, ca instanele judectoreti naionale s examineze i s aprecieze aceast prob (a se vedea, mutatis mutandis, Chahal c. Regatului Unit precitat, 130Cauza Becciev contra Moldovei (Cererea nr. 9190/03), 4 octombrie 2005.
28
131 i Hussain c. Regatului Unit, hotrrea din 21 februarie 1996, Rapoartele 1996-I, 60). ....n lumina celor expuse asupra i innd cont de durata aflrii n detenie a reclamantului (acesta a fost eliberat din detenie provizorie dup mai mult de trei luni i jumtate), Curtea consider c prin refuzarea, fr a se da vreo explicaie, a audierii lui C.B. n calitate de martor n cadrul edinei din 25 aprilie 2003, Tribunalul Chiinu a nclcat drepturile reclamantului garantate de articolul 5 4 din Convenie. La anularea mandatului de arestare i eliberarea persoanei de sub arest n decizie este necesar a indica, de asemenea, i faptul anulrii ncheierii judectorului despre aplicarea fa de persoana n cauz a msurii arestrii preventive cu indicarea duratei inerii sub arest, iar n decizia instanei de recurs de aplicare a arestrii preventive este necesar s se indice data i ora de la care se calculeaz i pn la ce dat va dura arestarea preventiv. Decizia Curii de Apel devine definitiv la data pronunrii i la aceeai dat devine irevocabil. Dac n urma examinrii demersurilor privind arestarea preventiv, arestarea la domiciliu judectorul de instrucie, instana de fond, instanele de apel i recurs constat nclcri ale legalitii sau ale drepturilor omului, prevzute de lege, odat cu adoptarea hotrrii, n conformitate cu prevederile art.218 CPP RM, se va emite o ncheiere interlocutorie, prin care aceste fapte vor fi aduse la cunotina organelor respective, persoanelor cu funcii de rspundere i procurorului29. Conform art.466 alin.(4) CPP RM, hotrrea instanei de recurs mpotriva hotrrii pe cauzele pentru care legea nu prevede calea de atac rmne definitiv de la data pronunrii acesteia, dac instana de recurs a admis recursul i a rejudecat cauza. Art. 66 alin. 5) CPP RM prevede c hotrrile judectoreti menionate n alin.(4) din acelai articol devin irevocabile la data cnd au devenit definitive. Colegiul penal al CSJ al RM a remarcat c decizia Curii de Apel Cahul a devenit definitiv la data pronunrii 20.06.2006 i la
Pct.39 al Hotrrii Plenului CSJ RM nr.4 din 28.03.2005 Despre aplicarea de ctre instanele judectoreti a unor prevederi ale legislaiei de procedur penal privind arestarea preventiv i arestarea la domiciliu, n Buletinul CSJ RM, 2005, nr, 10, p. 7.
29
110
aceeai dat a devenit irevocabil, deoarece legea nu prevede posibilitatea de a fi atacat30. Persoana arestat preventiv n condiiile art.185 poate cere, n tot cursul procesului penal, punerea sa n libertate provizorie sub control judiciar sau pe cauiune (art.190 CPP RM). n conformitate cu art.309 alin.(1) CPP RM, cererea de eliberare provizorie, n condiiile art.191 sau 192 CPP RM, poate fi depus de ctre bnuit, nvinuit, inculpat, de soul, rudele lui apropiate n cursul urmririi penale i n cursul judecrii cauzei, pn la terminarea cercetrii judiciare n prim instan. n aceste articole nu este prevzut dreptul aprtorului de a depune cerere de eliberare provizorie. mprtim opinia potrivit creia avocatul poate introduce cerere de eliberare provizorie n numele oricruia din titularii cererii, n baza raporturilor de asisten juridic31. Considerm oportun i pentru legislaia procesual-penal a RM precizarea din art.160 alin.(2) CPP al Romniei. Cnd cererea este fcut de o alt persoan dect nvinuitul sau inculpatul, din cele artate n art. 1606 alin. (1), instana l ntreab pe nvinuit sau pe inculpat dac i nsuete cererea, iar declaraia acestuia se consemneaz pe cerere. Dispoziia privind nsuirea cererii de eliberare provizorie depuse de alte persoane, inclusiv de aprtor, poate fi ncorporat prin completarea art.309 cu un alin. (5).
Din textul recursului n anulare se observ c avocatul i-a motivat recursul cu trimitere la prevederile art.453 alin.(2) CPP. Norma vizat ofer dreptul unei pri a procesului penal de a ataca pe cale extraordinar, cu recurs n anulare, alte hotrri definitive numai dac acestea sunt contrare legii. Colegiul a constatat c atacarea cu recurs n anulare a deciziei instanei superioare referitoare la arestarea preventiv a bnuitului, nvinuitului, n acest caz, a deciziei Curii de Apel, decizie irevocabil, cu trimitere la prevederile art.453 alin. (2) CPP este inadmisibil, deoarece n baza acestei norme pot fi atacate alte hotrri judectoreti definitive (altele dect cele prevzute de alin.(1) din acelai articol) i nu cele devenite irevocabile, n cazul dat, ncheierea, decizia privind arestarea preventiv. (Decizia Colegiului penal al CSJ a RM nr.1re-115/2006 din 11.07.2006. 31 Nicu Jidovu, Dreptul la aprare a nvinuitului i inculpatului, Editura Rosetti, Bucureti, 2004, p. 68.
30
n afar de msurile preventive expuse n Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie din 28 martie 2005 Despre aplicarea de ctre instanele judectoreti a unor prevederi ale legislaiei de procedur penal privind arestarea preventiv i arestarea la domiciliu (liberarea provizorie sub control judiciar; liberarea provizorie pe cauiune; arestarea la domiciliu; arestarea preventiv), n competena exclusiv a judectorului de instrucie sunt atribuite i aplicarea urmtoarele msuri procesuale de constrngere: ridicarea provizorie a permisului de conducere a mijloacelor de transport (art.182 CPP RM); aplicarea amenzii judiciare (art.201 CPP RM)32. n conformitate cu art.302 CPP RM cu autorizarea judectorului de instrucie pot fi aplicate msuri procesuale de constrngere, i anume: 1) amnarea ntiinrii rudelor despre reinerea persoanei pn la 12 ore; 2) aplicarea amenzii judiciare; 3) punerea bunurilor sub sechestru; precum i 4) alte msuri prevzute de prezentul cod. Alte msuri prevzute de CPP RM 33 sunt : 1) internarea n instituia medical pentru efectuarea expertizei medico-legale sau psihiatrice n condiiile art.152 CPP RM; 2) nimicirea corpurilor delicte substane explozive i alte obiecte care prezint pericol pentru viaa i sntatea omului i, din acest motiv, nu pot fi pstrate pn la soluionarea cazului; 3) luarea silit de probe pentru cercetare comparativ (art.154-156, 301 CPP RM). Ridicarea provizorie a permisului de conducere a mijloacelor de transport este o msur preventiv principal sau ca msur complementar la o alt msur preventiv, care se aplic persoanelor puse sub nvinuire doar pentru
Pct.4.1Hotrrea Plenului CSJ RM nr.7 din 04.07.2005 Cu privire la practica aplicrii controlului judectoresc de ctre judectorul de instrucie n procesul urmririi penale. 33 Valeria terbe (colectiv), Administrarea eficient a justiiei, Editura Cartier Juridic, 2006, p. 62.
32
111
svrirea infraciunilor n domeniul transporturilor, precum i n cazul utilizrii mijlocului de transport la svrirea infraciunii. Ridicarea provizorie a permisului de conducere a mijloacelor de transport se aplic la demersul motivat al procurorului n temeiul ordonanei organului de urmrire penal n care este argumentat necesitatea aplicrii unei asemenea msuri preventive. n cazul n care ridicarea provizorie a permisului de conducere a mijloacelor de transport se solicit n temeiul utilizrii mijlocului de transport la svrirea infraciunii, aplicarea acestei msuri poate avea loc doar dup ce mijlocul de transport respectiv a fost recunoscut ca corp delict n ordinea prevzut de art.158 CPP RM. Demersul procurorului i ordonana privind aplicarea msurii de ridicare provizorie a permisului de conducere a mijloacelor de transport se examineaz de judectorul de instrucie n ordinea prevzut de art.304-306 CPP RM cu participarea nvinuitului la care se refer demersul declarat i a aprtorului acestuia. ncheierea judectorului de instrucie, adoptat n condiiile prezentului articol, este definitiv, cu excepia cazurilor prevzute de prezentul cod 305 CPP RM. Amenda judiciar este o sanciune bneasc aplicat de ctre instana de judecat persoanei care a comis o abatere n cursul procesului penal. Amenda judiciar se aplic de ctre judectorul de instrucie doar la demersul procurorului sau din oficiu, cnd abaterea este admis n cadrul activitii judectorului de instrucie. Amenda judiciar se aplic doar n cazurile abaterilor prevzute de CPP RM (art. 34 alin.(4), 200 alin.(4), 201,320 alin.(3), 322 alin.(3), 334 alin.(3) etc.). n fiecare caz de aplicare a amenzii judiciare, abaterea comis de persoana respectiv urmeaz a fi menionat att n demersul procurorului, ct i n ncheierea judectorului de instrucie, precum i date care confirm admiterea abaterii. ncheierea judectorului de instrucie privind aplicarea amenzii judiciare poate fi atacat cu recurs n instana ierarhic superioar de ctre persoana n privina creia a fost aplicat amend.
Se sancioneaz cu amend judiciar urmtoarele abateri: 1) nendeplinirea de ctre orice persoan prezent la edina de judecat a msurilor luate de ctre preedintele edinei n conformitate cu cerinele art.334 CPP RM; 2) neexecutarea ordonanei sau a ncheierii de aducere silit; 3) neprezentarea nejustificat a martorului, expertului, specialistului, interpretului, traductorului sau aprtorului legal citai la organul de urmrire penal sau instan, precum i a procurorului la instan i neinformarea acestora despre imposibilitatea prezentrii, cnd prezena lor este necesar; 4) tergiversarea de ctre expert, interpret sau traductor a executrii nsrcinrilor primite; 5) neluarea de ctre conductorul unitii, n care urmeaz s se efectueze o expertiz, a msurilor necesare pentru efectuarea acesteia; 6) nendeplinirea obligaiei de prezentare, la cererea organului de urmrire penal sau a instanei, a obiectelor sau a documentelor de ctre conductorul unitii sau de ctre persoanele nsrcinate cu aducerea la ndeplinire a acestei obligaii; 7) nerespectarea obligaiei de pstrare a mijloacelor de prob; 8) alte abateri pentru care prezentul cod prevede amenda judiciar. Pentru abaterile comise n cursul urmririi penale, amenda judiciar se aplic de ctre judectorul de instrucie la demersul persoanei care efectueaz urmrirea penal. ncheierea judectorului de instrucie privind aplicarea amenzii judiciare poate fi atacat cu recurs n instana ierarhic superioar de ctre persoana n privina creia a fost aplicat amend. (art.201 alin.(7) CPP RM). n baza art.68 CPP RM, precum i a art.80 CPP RM, acest drept l are i avocatul. Suspendarea provizorie din funcie const n interzicerea provizorie motivat nvinuitului de a exercita atribuiile de serviciu sau de a realiza activiti cu care acesta se ocup sau pe care le efectueaz n interesul serviciului public. Astfel, suspendarea provizorie din funcie a nvinuitului poate fi aplicat doar persoanelor
112
care practic activiti n interesul serviciului public, ns, dat fiind c ncheierea judectorului de instrucie trebuie s fie motivat, deci confirmat prin anumite probe, i se expediaz la locul de serviciu al nvinuitului, devenind astfel public, o asemenea concluzie a judectorului de instrucie afecteaz principiul prezumiei de nevinovie, conform cruia persoana poate fi declarat vinovat doar de ctre instana de judecat n cadrul unui proces public unde i sunt asigurate toate garaniile procesuale necesare aprrii i vinovia va fi constatat printr-o hotrre judectoreasc definitiv. Dat fiind c ncheierea de suspendare din funcie este o msur intermediar, i nu o hotrre definitiv prin care se soluioneaz cauza penal respectiv, expunerea judectorului de instrucie asupra vinoviei inculpatului la aceast faz contravine principiului prezumiei de nevinovie garantat de art.6 alin.2 CEDO. n asemenea situaie prevederile art.197 alin. (l) pct.3 i ale art.200 Cod de procedur penal contravin prevederilor art.6 alin. (2) CEDO i n conformitate cu prevederile art.4 alin.(2) din Constituie urmeaz a fi aplicate n direct prevederile CEDO. t privete suspendarea provizorie din funcie a nvinuitului, demersul poate fi naintat de ctre procuror la locul de serviciu al nvinuitului i va fi soluionat de administraie n baza prevederilor legale care reglementeaz genul respectiv de activitate (legea privind serviciul public, legea privind statutul judectorului, legea despre procuratur, legea despre poliie etc.), iar hotrrea administraiei poate fi atacat n instan n modul prevzut de lege34. Avnd n vedere cele expuse, legislatorul nostru a lsat la discreea unui organ extrajudiciar aplicarea acestei msuri de constrngere, opernd modificrile respective n art.200 alin. (3) CPP RM35: Suspendarea provizorie din funcie o decide administraia instituiei n care activeaz bnuitul, nvinuitul, n condiiile legii, la demersul procurorului care conduce, sau, dup caz, efectueaz nemijlocit urmrirea penal. Hotrrea administraiei
Hotrrea Plenului CSJ RM nr.7 din 04.07.2005 Cu privire la practica aplicrii controlului judectoresc de ctre judectorul de instrucie n procesul urmririi penale, pct.4.2. 35 [Art.200 modificat prin Legea nr.264-XVI din 28.07.2006, n vigoare din 03.11.2006].
34
instituiei de suspendare din funcie poate fi atacat la judectorul de instrucie de ctre aprtor (art.200 alin.(3) CPP RM). La edina de judecat particip persoana internat n instituia medical dac starea sntii i permite s participe, persoana n privina creia se soluioneaz chestiunea referitoare la msurile procesuale de constrngere, cu excepia cazului de punere a sechestrului, aprtorul, reprezentanii legali i reprezentanii persoanelor menionate, n condiiile prezentului cod. n acest caz se ntocmete un proces-verbal (art.305 CPP RM). Avocatul (aprtorul) care acord asisten juridic persoanei n privina cruia este declarat demers efectueaz aprarea referitor la obiectul judecrii de ctre instan a demersului respectiv i nu este n drept s cear de la instan respectarea prevederilor legale caracteristice altor etape de procedur penal (urmrirea penal sau judecarea cauzei n fond)36. Hotrrea judectorului de instrucie referitoare la autorizarea msurilor procesuale de constrngere poate fi atacat cu recurs de ctre avocat n instana ierarhic superioar n termen de 3 zile. Recursul se examineaz n condiiile art.311 i 312 CPP RM. n temeiul art.175 alin.(3) CPP RM de ctre procuror pot fi aplicate urmtoarele msuri preventive: 1) obligarea de a nu prsi localitatea; 2) obligarea de a nu prsi ara; 3) garania personal; 4) garania unei organizaii; 5) transmiterea sub supraveghere a militarului; 6) transmiterea sub supraveghere a minorului. Conform art.196 CPP RM, ordonana procurorului cu privire la aplicarea, prelungirea sau nlocuirea msurii preventive date prin lege n competena procurorului poate fi atacat cu plngere judectorului de instrucie de ctre bnuit, nvinuit, aprtorul ori reprezentantul su legal. Plngerile mpotriva ordonanei procurorului cu privire la aplicarea, prelungirea sau nlocuirea msurii preventive se examineaz
36
Valeria terbe (colectiv), op. cit., p. 65.
113
de ctre judectorul de instrucie n ordinea prevzut de art.313 CPP RM37. Codul de procedur penal al Republicii Moldova, pe lng msuri procesuale de constrngere principale, stipuleaz i msuri procesuale de constrngere secundare, reglementate n Titlul IV, Capitolul III al Prii generale, denumite alte msuri procesuale de constrngere: obligarea de a se prezenta; aducerea silit; suspendarea provizorie din funcie; msuri asiguratorii n vederea reparrii prejudiciului cauzat de infraciune; msuri asiguratorii n vederea garantrii executrii pedepsei amenzii. n practica judiciar este ntlnit mai rar contestarea acestor msuri de ctre avocat, cu excepia punerii bunurilor sub sechestru. Punerea bunurilor sub sechestru poate fi contestat n ordinea prevzut de art.313 CPP RM. Hotrrea instanei de judecat privind punerea bunurilor sub sechestru poate fi atacat de avocat n instana ierarhic superioar cu recurs n termen de 10 zile. BIBLIOGRAFIE: 1. Hotrrea Plenului CSJ a RM nr. 29 din 09 noiembrie 1998 cu modificrile introduse prin Hotrrea Plenului CSJ nr. 17 din 22 aprilie 2002 Despre aplicarea de ctre instanele judectoreti a unor prevederi ale legislaiei de procedur penal privind arestul preventive, n Culegere de Hotrri ale Curii Supreme de Justiie a RM, mai 1974-iulie 2002. 2. Tudor Osoianu, Victor Ornda, Procedur penal. Curs universitar, Chiinu, 2004. 3. V. Cmpean, Curs de drept procesual-penal. Partea general, Bucureti, Argessis, 2001. 4. Eugen Catan (colectiv), Inviolabilitatea persoanei n Republica Moldova (aspecte controversate n legislaie i practic), Chiinu, 2006.
Pct.5.9 Hotrrea Plenului CSJ RM nr.7 din 04.07.2005 Cu privire la practica aplicrii controlului judectoresc de ctre judectorul de instrucie n procesul urmririi penale, pct.5.9.
37
5. Ion Neagu, Tratat de procedur penal, Bucureti, PRO, 1997. 6. Tudor Popovici, Unele aspecte ale eticii judiciare i responsabilitatea judectorului n Republica Moldova, Chiinu, 2000. 7. Nicu Jidovu, Dreptul la aprare a nvinuitului i inculpatului, Editura Rosetti, Bucureti, 2004. 8. Donna Gomien, Ghid (Vade-mecum) al Conveniei Europene pentru Drepturile Omului i Libertile Fundamentale, Chiinu, 2002. 9. Vincent Berger, Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului, Bucureti, Institutul Romn pentru Drepturile Omului, 1998. 10. Valeria terbe (colectiv), Administrarea eficient a justiiei, Editura Cartier Juridic, 2006.
114
Tatiana CONDREA, Academia tefan cel Mare a MAI, doctorand
CONCEPTUL, TRSTURILE I CLASIFICAREA FAPTELOR I OPERAIUNILOR ADMINISTRATIVE

REZUMAT n afar de elaborarea i emiterea actelor administrative form principal de activitate a serviciului public, mai exist i alte forme de activitate: faptele materiale i operaiile administrative sau tehnico-materiale ale autoritilor administraiei publice. Elaborarea actelor administrative i realizarea sarcinilor administraiei publice este de neconceput fr efectuarea unui numr impuntor de fapte materiale i operaiuni administrative. De fapt, analiznd activitatea organelor administraiei publice, se poate constata c cea mai mare parte din activitatea acestora este alctuit din fapte i operaiuni administrative, precum i din operaiuni materiale. SUMMARY In addition to developing and issuing administrative acts-the main form of public service activity, there are other forms of activity: material facts or technical and administrative operation. Administrative and drafting tasks government is unthinkable without making a large number of material facts and administrative operations. In fact, analyzing the activity of public administration, one can see that most of their work consists of facts and administrative operations, as well as material operations.
Consideraiuni preliminare. nc prof. P. Negulescu scria: Dac examinm activitatea funcionarilor publici, constatm c cea mai mare parte nu fac acte juridice, adic manifestri de voin cu scop de a produce efecte juridice. Un copist, o dactilograf, un factor potal, un inginer care supravegheaz o lucrare de construcie nu fac acte juridice; ei fac acte materiale, activiti materiale, fapte, care au drept caracter de a produce rezultate de fapt1. n literatura juridic s-au fcut numeroase clasificri ale faptelor operaiilor i faptelor administrative. Gheorghe T. Zaharia le sistematizeaz i le ierarhizeaz dup raiunea importanei pentru administraie: dup acte, punem pe prim plan operaiunile tehnico-materiale de care depinde elaborarea i executarea actelor administrative, i, n strns legtur cu acestea faptele materiale administrative, cu att mai mult, cu ct unele din acestea se prezint ca productoare prin ele nsele de efecte juridice, iar operaiile tehnico-administrative, tehnico-materiale i tehnico-productive sunt n fond fapte: fie fapte de munc, de serviciu,
Paul Negulescu, Tratat de drept administrativ, Editura E. Marvan, Bucureti, 1934, p. 297.
1
fie fapte personale, fie fapte ale funcionarilor publici, fie fapte ale celorlali salariai sau ale oamenilor n general2. Definiii. Pentru o analiz mai lesnicioas vom purcede la examinarea separat a faptelor administrative i a operaiunilor administrative, ncepnd cu definirea lor. a) Faptele administrative sunt aciuni i inaciuni licite ori ilicite, svrite sau nesvrite de autoritile administraiei publice i de funcionarii acestora, precum i de persoane fizice sau juridice, n scopul de a produce efecte juridice, a nate, modifica sau stinge drepturi i obligaii3. b) Operaiunile administrative sunt aciuni realizate de autoritile administraiei publice i de funcionarii acestora prin care se ajunge la adoptarea (emiterea) sau la aplicarea actelor administrative. Astfel de activiti desfoar i funcionarii celorlalte servicii
Gheorghe T. Zaharia, Drept administrativ, Editura Ancarom, Iai, 1996, p.191. 3 Mircea Preda, Drept administrativ. Partea general, ediie revzut i actualizat, Editura LUMINA LEX, Bucureti 2002, p. 205; n acelai sens a se vedea: Valentin I. Prisacaru, Tratat de drept administrativ romn. Partea general, Editura LUMINA LEX, Bucureti 1993, p. 269.
2
115
publice (care aparin puterii legislative sau judectoreti) fie pentru realizarea puterilor respective, fie pentru emiterea unor acte administrative (ca activitate complementar). Trsturi. Din definiii extragem trsturile faptelor juridice materiale i ale operaiunilor administrative: ele nu concretizeaz o manifestare de voin, deci sunt forme concrete, materiale, prin care se acioneaz asupra realitii existente; faptele materiale i operaiunile administrative au ca trstur dominant scopul pentru care se realizeaz, i care poate consta n mijlocirea emiterii (adoptrii) actelor administrative, determinnd i condiionnd validitatea4, emiterea, sau acest scop poate consta n realizarea celuilalt obiectiv al administraiei - executarea legii. Clasificare. n literatura juridic, problema clasificrii faptelor administrative i a operaiunilor administrative este intens mediat. Unii autori precum V. Vedina5, C. Manda6, propun criterii de clasificare comune pentru ambele categorii, ali autori precum V. I. Prisacaru7, M. Orlova8, M. Preda9 supun categoriile unei analize separate; o alt categorie de autori precum A. Iorgovan10, I. Creang11, D. Brezoianu12 analizeaz ca o categorie unic operaiunile administrative n care sunt inteVerginia Vedina, Drept administrativ, ediia a IV-a, revizuit i actualizat, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2009, p. 82. 5 Ibidem, p. 81-83. 6 Corneliu Manda, Drept administrativ. Tratat elementar, vol. I, Editura LUMINA LEX, Bucureti, 2002, p. 240-241. 7 Valentin I. Prisacaru, Tratat de drept administrativ romn. Partea general, Editura LUMINA LEX, Bucureti, 1993, p. 267-271. 8 Maria Orlov, Drept administrativ, Editura Epigraf, Chiinu, 2001, p.100. 9 Mircea Preda, Drept administrativ. Partea general, ediie revzut i actualizat, Editura LUMINA LEX, Bucureti, 2002, p. 205-207. 10 Antonie Iorgovan, Tratat de drept administrativ, vol. II, ediia a IV-a, Editura All Beck, Bucureti, 2005, p.1213. 11 Ion Creang, Curs de drept administrativ, vol. I, Editura Epigraf, Chiinu, 2003, p.238. 12 Dumitru Brezoianu, Drept administrativ romn, Editura All Beck, Bucureti, 2004, p. 95-98.
4
grate i faptele materiale. Criteriile unice de clasificare a faptelor administrative i a operaiunilor administrative sunt: regimul juridic, consecinele produse i scopul propus. Dup regimul juridic, n care se realizeaz, deosebim: fapte i operaiuni de putere (prin care se realizeaz servicii publice); fapte i operaiuni care nu se ncadreaz ntr-un regim juridic de putere (n general cele productive). Dup consecinele pe care le produc, ntlnim: fapte i operaiuni productoare de efecte juridice; fapte i operaiuni ce produc efecte de alt natur, dar care au i o relevan juridic. Ne raliem la prerea prof. A. Iorgovan care susine ipoteza c aceste fapte i operaiuni, dei nu constituie elemente ale voinei juridice, ele reprezint interes juridic13. Dup scopul lor, putem distinge: fapte i operaiuni prin care se realizeaz n mod direct misiunile administraiei publice, i acestea sunt n general cele de prestare a serviciilor publice, sau cele legate de emiterea sau punerea n executare a unor acte administrative; fapte i operaiuni prin care se mijlocete realizarea obiectivelor administraiei publice, care au semnificaia unor operaiuni de birou sau de administraie intern, operaiunile tehnico-administrative i actele cu caracter politic (de exemplu, mesajele Preedintelui Republicii Moldova adresate Parlamentului); fapte materiale de producie, care sunt prestate de toate categoriile de organe administrative14. n ce privete clasificarea separat a faptelor administrative i a operaiunilor administrative. Faptele administrative care nasc, modific sau sting raporturi juridice de drept
Antonie Iorgovan, Tratat de drept administrativ, vol. II, ediia a IV-a, Editura All Beck, Bucureti, 2005, p.1219. 14 Verginia Vedina, Drept administrativ, ediia a IV-a, revizuit i actualizat, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2009, p. 82.
13
116
administrativ ori din alte ramuri ale dreptului se mpart n dou categorii: a) fapte administrative licite i b) fapte administrative ilicite15. a) Faptele administrative licite pot fi svrite att de funcionarii publici, ct i de ceilali funcionari dintr-un organ al administraiei publice centrale ori locale n pregtirea adoptrii sau emiterii unui act administrativ ori n executarea unui act administrativ, ct i de persoanele fizice sau juridice n executarea unui act administrativ16 (de exemplu, desfiinarea, evacuarea unui chioc construit pe domeniul public al municipiului, n executarea unei hotrri a Consiliului minicipal prin care s-a dispus desfiinarea chiocului construit pe domeniul public fr autorizaie). b) Fapte administrative ilicite constituie acele fapte svrite cu nerespectarea legilor i a actelor administrative normative, pe care acestea le prevd i le sancioneaz. Aceste aciuni sau inaciuni17 constituie fapte administrative ilicite, n msura n care nu prezint semnele unei infraciuni i nu sunt pedepsite conform Codului penal. Faptele administrative ilicite pot fi svrite de funcionarii publici i de ali funcionari din organele administraiei publice, i chiar de persoanele fizice. Dac actele administrative (de autoritate, de gestiune i cele cu caracter jurisdicional) pot fi revocate sau anulate n condiiile legii, faptele administrativ licite, dar i cele ilicite, nu pot fi revocate i nici anulate. Operaiunile administrative pot interveni n diferite faze ale procesului de elaborare i de executare a actelor administrative n faza pregtirii, emiterii, executrii actului administrativ i n cea a controlului executrii18. Iat raiunea care impune clasificarea operaiunilor tehnico-administrative n: a) anterioare; b) concomitente; i c) posterioare, tuturor actelor juridice ale autoritilor administrative,
Valentin I. Prisacaru, Actele i faptele de drept administrativ, Editura Lumina Lex, Bucureti 2001, p. 14. 16 Ibidem, p. 14-15. 17 Mircea Preda, Drept administrativ. Partea general, ediie revzut i actualizat, Editura LUMINA LEX, Bucureti, 2002, p. 206. 18 Dumitru Brezoianu, Drept administrativ romn, Editura All Beck, Bucureti, 2004, p. 96.
15
ceea ce nu exclude ns ca unele din ele, ndeosebi operaiunile de putere (i cele de prestaie) s fie realizate direct n baza dispoziiilor legii, avnd valoarea faptului juridic prin care se concretizeaz aplicarea legii19. Majoritatea covritoare a operaiunilor administrative din activitatea autoritilor administraiei publice sunt cerute de lege drept condiii de valabilitate a actelor administrative. a) Operaiunile tehnico-materiale premergtoare adoptrii sau emiterii actelor administrative pot consta n: ntocmirea proiectelor de acte juridice; avizarea proiectului nainte de adoptarea acestuia; ndeplinirea operaiunilor cu ocazia votrii actului, printre care convocarea organului colegial, transmiterea spre studiere a proiectului funcionarilor publici sau persoanelor care compun organul colegial, stabilirea ordinei de zi, ntocmirea procesului-verbal al edinei .a.; ndeplinirea diferitor operaiuni necesare formei actului, printre care tampilarea, datarea, nregistrarea, traducerea ntr-o alt limb (la anumite categorii de acte) etc. b) Operaiunile tehnico-materiale concomitente adoptrii sau emiterii actelor administrative pot consta n: operaiuni de definitivare a proiectului de act administrativ, manifestarea acordului funcionarilor publici sau a persoanelor care compun organul colegial competent s-l adopte, ntrunit de cvorumul cerut de lege i, de asemenea, adoptat de cvorumul prevzut de lege; eventuala redactilografiere (redactare) n forma final definitiv a actului administrativ i semnarea lui de ctre conductorul organului colegial care l-a adoptat20; la actele administrative de autoritate emise de un organ unipersonal aceste operaii constau, de regul, n lecturarea textului de funcionarul public competent s-l emit, redactilografierea (dac este cazul) i semnarea lui.
Corneliu Manda, Drept administrativ. Tratat elementar, vol. I, Editura LUMINA LEX, Bucureti, 2002, p. 241. 20 Valentin I. Prisacaru, Tratat de drept administrativ romn. Partea general, Editura LUMINA LEX, Bucureti, 1993, p. 268.
19
117
Dup prerea prof. D. Brezoianu, tot n faza de executare, n cazul neexecutrii de bun voie a actelor administrative, pot fi aplicate o serie de msuri administrative coercitive, avnd ca scop obinerea executrii actelor administrative. Astfel de operaii sunt: tratamentul medical forat, inerea n carantin, reinerea persoanei pentru cercetri penale, confiscarea de bunuri, aplicarea sechestrului, blocarea conturilor etc.21. c) Operaiunile tehnico-materiale posterioare adoptrii sau emiterii actelor administrative pot consta n: nregistrarea actului, menionarea numrului sub care a fost nregistrat, datarea i punerea sigiliului (tampilarea actului), transmiterea spre publicare ori nmnarea direct sau prin pot celor interesai22. Spre a verifica modul n care au fost executate actele administrative, poate fi utilizat o gam variat a operaiunilor administrative de control23. Aceste operaiuni pot fi ndeplinite de ctre organele administraiei publice ierarhic superioare celor controlate sau de persoane i subdiviziuni din componena aceluiai organ. Totodat, controlul poate fi exercitat i ntre organe diferite, fr a exista relaii de subordonare ntre ele (de exemplu, controlul sanitar etc.). Ca operaii administrative de control sunt ncadrate verificrile de acte, inventarierile, expertizele. Fcnd o paralel cu prevederile Legii contenciosului administrativ, trebuie s spunem c faptele i operaiunile administrative nu pot face obiectul aciunii n contencios administrativ, n scopul verificrii legalitii lor. Legea recunoate ca obiect al aciunii doar actul administrativ i nesoluionarea unei cereri n termenul prescris24. Ar fi eronat concluzia precum c legalitatea faptelor i operaiuniDumitru Brezoianu, Drept administrativ romn, Editura All Beck, Bucureti, 2004, p. 97. 22 Mircea Preda, Drept administrativ. Partea general, ediie revzut i actualizat, Editura LUMINA LEX, Bucureti, 2002, p. 207. 23 Dumitru Brezoianu, Drept administrativ romn, Editura All Beck, Bucureti, 2004, p. 97. 24 Legea contenciosului administrativ, nr. 793-XIV din 10.02.2000, republicat n Monitorul Oficial, ediie special, din 03.10.2006, art.3.
21
lor administrative este totalmente neglijat, - instana de contencios administrativ este n drept s se pronune, n limitele competenei sale, din oficiu sau la cerere, i asupra legalitii actelor sau operaiunilor administrative care au stat la baza emiterii actului administrativ contestat. n cazurile n care controlul legalitii acestor acte sau operaiuni ine de competena instanei de contencios administrativ ierarhic superioare, urmeaz a fi ridicat excepia de ilegalitate n faa acestei instane n condiiile legii25. Iar actul administrativ emis cu nclcarea procedurii stabilite constituie temei al contestrii i anulrii total sau n parte a actului administrativ26. BIBLIOGRAFIE: 1. Legea contenciosului administrativ, nr. 793-XIV din 10.02.2000, republicat n Monitorul Oficial, ediie special, din 03.10.2006. 2. Legea contenciosului administrativ nr. 793-XIV din 10.02.2000. 3. Legea contenciosului administrativ nr. 793-XIV din 10.02.2000. 4. Paul Negulescu, Tratat de drept administrativ, Editura E. Marvan, Bucureti, 1934. 5. Valentin I. Prisacaru, Tratat de drept administrativ romn. Partea general, Editura LUMINA LEX, Bucureti, 1993. 6. Gheorghe T. Zaharia, Drept administrativ, editura Ancarom, Iai, 1996. 7. Maria Orlov, Drept administrativ, Editura Epigraf, Chiinu, 2001. 8. Mircea Preda, Drept administrativ. Partea general, ediie revzut i actualizat, Editura Lumina Lex, Bucureti 2002. 9. Corneliu Manda, Drept administrativ. Tratat elementar, vol. I, Editura LUMINA LEX, Bucureti, 2002. 10. Ion Creang, Curs de drept administrativ, vol. I, Editura Epigraf, Chiinu, 2003.
Legea contenciosului administrativ, nr. 793-XIV din 10.02.2000, art.25 alin.(2). 26 Legea contenciosului administrativ, nr. 793-XIV din 10.02.2000, art.26, lit. c).
25
118
11. Dumitru Brezoianu, Drept administrativ romn, Editura All Beck, Bucureti, 2004. 12. Antonie Iorgovan, Tratat de drept administrativ, Vol. II, ediia a IV-a, Editura All Beck, Bucureti, 2005. 13. Verginia Vedina, Drept administrativ, ediia a IV-a, revizuit i actualizat, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2009.
Recenzent: Maria ORLOV, doctor n drept, confereniar universitar, 12.12.2011.
119
Mircea-Laureniu DAVID, Academia tefan cel Mare a MAI, doctorand
EVOLUIA ISTORIC A REGLEMENTRILOR NORMATIVE PRIVIND INSTITUIA EXTRDRII PENALE

REZUMAT Extrdarea este o instituie juridic att a dreptului intern, ct i a dreptului internaional prin care persoanele vinovate de svrirea unor infraciuni internaionale sunt predate statelor ndreptite a le judeca i condamna ori a le obliga s execute o pedeaps la care au fost condamnate. Extrdarea este un act de cooperare a statelor mpotriva infractorilor de un anumit grad de pericolozitate, pentru a mpiedica eschivarea acestora, prin refugierea pe teritoriul altui stat, de la rspunderea penal. Extrdarea este un act bilateral care presupune un stat solicitant, care cere extrdarea, i un stat solicitat, care primete cererea de extdare. Rolul principal al extradrii este acela de a asigura fiecrui stat condiii optime de realizare a justiiei, prin represiunea infraciunilor. n rndurile de mai jos s-a ncercat supunerea unei analize a conceptului de extrdare prin prisma evoluiei sale istorice, autorul identificnd patru etape de dezvoltare. SUMMARY Extradition is a legal institution both national law and international law that the persons are taught guilty of international crimes entitled to judge and condemn, or to compel them to execute a punishment they were sentenced. Extradition is an act of cooperation of states against offenders, degree of danger to prevent them from evasion of refuge in another state from criminal liability. Extradition is a bilateral act involving a requesting state, requesting extradition, a requested state, which receives request extradition. The main role of the extradition is to ensure each state optimal performance of justice into the repression of crime. In the lines below was tried to submit an analyse of the concept of extradition in the point of view of its historical evolution, the author identified four stages of development.
nelegerea evoluiei n timp a instituiei extrdrii presupune o evaluare corect aperioadelor istorice, a condiiilor economico-sociale, istorice i politice, care au existat la un moment dat i s-au dezvoltat n timp. Reglementarea juridic a cooperrii internaionale a statelor n lupta cu criminalitatea are rdcini istorice adnci, care pornesc de la apariia statului i dreptului [8, p. 52-57]. Din cele mai vechi timpuri interesele comune n lupta cu criminalitatea obligau statele s-i unifice eforturile i s-i acorde ajutor reciproc. nceputurile stabilirii cooperrii internaionale n domeniul justiiei penale internaionale corespund perioadei de timp n care a fost ntrit la nivel naional ideea supremaiei teritoriale a statului, n conformitate cu care n limitele fiecrui stat trebuie s domneasc o putere represiv unic i independent, creia trebuie s i se supun toate persoanele ce
se afl pe teritoriul su. Iniial, toate statele se conduceau de regula forum delicti commissi, care presupunea c pentru urmrirea i pedepsirea infractorilor este competent exclusiv instana de judecat din teritoriul n care a fost svrit infraciunea [13, p. 214]. Instituia extrdrii infractorilor a parcurs o perioad ndelungat de dezvoltare istoric. Potrivit autorului francez S. Bedi, extrdarea sub orice form este o instituie ce a aprut n civilizaia veche, cnd nu exista nici un sistem bine determinat al normelor de drept internaional, nici tratri tiinifice [1, p. 16]. Despre faptul c extrdarea infractorilor era ntlnit n practica internaional din cele mai vechi timpuri au indicat n lucrrile lor autorii rui V. Grabari [10, p. 460] i A. Ghefter [9, p. 128]. n viziunea cunoscutului jurist F. Martens, n istoricul dezvoltrii instituiei
120
extrdrii pot fi evideniate trei perioade [13, p. 383-393], care au fost studiate i completate ulterior de ctre savantul american Cherif Bassiouni [4, p. 4]. Prin urmare, istoria evoluiei instituiei extrdrii poate fi divizat n patru etape. 1. Prima etap i are nceputul nc din cele mai vechi timpuri i a durat pn la sfritul secolului al XVII-lea. n aceast perioad extrdarea era rar ntlnit i n mare parte avea loc n cazul infraciunilor politice, precum i n privina ereticilor i dezertorilor. 2. A doua etap cuprinde intervalul de timp, care ncepe cu secolul al XVIII-lea i dureaz pn n a doua jumtate a secolului al XIX-lea. Aceast perioad de timp se caracterizeaz prin creterea numrului de tratate ncheiate ntre state nu doar n privina rsculailor i dezertorilor, dar i a persoanelor vinovate de comiterea altor categorii de infraciuni. 3. A treia etap ncepe cu anul 1840, cnd mai multe state au nceput s promoveze o campanie coordonat n privina infractorilor fugari. 4. Etapa a patra ncepe dup anul 1948, deoarece anume n aceast perioad, dup Al Doilea Rzboi Mondial, au nceput s se dezvolte intensiv relaiile internaionale i putem spune c acestea continu i pn n prezent. n acest rstimp, pe primul plan a aprut necesitatea consolidrii securitii internaionale i prevenirea svririi pe viitor a infraciunilor contra pcii i securitii omenirii, inclusiv a infraciunilor de rzboi. n epoca sclavagist extrdarea avea un rol deosebit de important ca mijloc de curmare a evadrii sclavilor, care erau i fora motrice de producere. Acest tip de tratate este bine cunoscut n practica oraelor-state ale Greciei i Romei Antice. Motivnd existena practicii de extrdare nc n epoca sclavagist, cercettorii fac deseori referin la nelegerea ce a avut loc ntre regele heilor Hattussilem al III-lea i faraonul egiptean Ramses al II-lea n anul 1296 .e.n. nelegerea prevedea c dac cineva va fugi din Egipt i va pleca n ara heilor, atunci regele heilor nu-l va reine ci l va ntoarce n
ara lui Ramses. Specificul acestui contract const n faptul c el se refer nu doar la infractori, deseori extrdarea se aplica i fa de sclavii fugari. n afar de aceasta existau contracte de extrdare ntre unele orae-state greceti. De asemenea, extrdarea era aplicat pe larg fa de sclavii fugari din Grecia i Imperiul Roman. Spre exemplu, n Grecia extrdarea se aplica frecvent fa de sclavii fugari, care nu se bucurau de dreptul de azil. De aceea, proprietarul de sclavi putea s urmreasc un sclav pretutindeni, iar autoritile trebuiau s-i acorde o susinere deplin. ns i aici dreptul la azil avea influena sa. Astfel, n Atena, Templul lui Tezeu, dei nu asigura sclavului fugar nici imunitate, nici libertate, oferea cel puin dreptul de a cere o examinare judiciar [11]. Dac n instana de judecat se stabilea c proprietarul de sclavi avea un tratament foarte dur fa de sclav, extrdarea nu avea loc, iar sclavul era vndut unui nou proprietar. Sunt cunoscute i date despre faptul c atenienii s-au obligat s extrdeze regelui macedonean Filip infractorii macedoneni fugari, iar aheienii preveneau Sparta c nu vor mai fi aliai dac nu vor fi extrdai unii din cetenii si, care au atacat un sat ahenian. Caton cerea ca Cezar s fie extrdat germanilor pentru faptul c a nceput cu ei un rzboi nedrept. n aceste cazuri prevaleaz caracterul politic al extrdrii [15]. n una dintre opinii, extrdarea a fost, la nceputuri, mai mult un gest de curtoazie pe care un suveran l fcea fa de alt suveran, care permitea monarhilor s-i pedepseasc inamiciipersonali refugiai pe teritoriul altui stat [3, p. 109]. Procedura de predare a unor categorii de persoane a fost cunoscut i pe vremea Imperiului Roman, fiind aplicat n interesul provinciilor imperiului, pe baza unui sistem de drept creat i impus. Egiptenii, care ntr-o anumit perioad au cunoscut o dezvoltare economic deosebit pentru acele timpuri, admiteau extrdarea cu condiia ca persoana n cauz s nu fie urmrit. Din cele prezentate, constatm c dei noiunea de extrdare nu era cunoscut n acele timpuri, aceasta se aplica n unele cazuri.
121
ntre instituia juridic a extrdrii din zilele noastre i extrdarea din acele vremuri exist o singur asemnare, respectiv scopul. Scopul pentru care se solicit sau se solicita predarea unui cetean este acela de a fi pedepsit pentru fapta sa svrit pe teritoriul sau mpotriva statului solicitant. Dac la nceput predarea unor asemenea persoane ntre diferite state se realiza pe baza unor obiceiuri cutumiare, ulterior, s-a constatat c aceste obiceiuri au fost legiferate. Formarea statelor feudale i dezvoltarea relaiilor diplomatice, precum i dezvoltarea dreptului natural, care cerea n numele umanitii i al moralei ngrdirea dreptului de azil, considerat ca duntor pentru meninerea relaiilor ntre popoare, au favorizat instituia extrdrii. Numai c tratatele ncheiate admiteau extrdarea infractorilor politici i o refuzau celor de drept comun, suveranii ocrotind astfel propria lor persoan. Astfel, extrdarea prezenta mai mult un gest de curtoazie, pe care un suveran l fcea fa de alt suveran, permind monarhilor s-i pedepseasc inamicii personali refugiai pe teritoriul altui stat. Puinele convenii care reglementau extrdarea erau negociate i ncheiate aproape exclusiv n interesul suveranilor. Monarhul statului solicitat hotra n mod discreionar dac acord sau nu extrdarea. Decizia depindea n mare msur de natura relaiilor cu statul solicitant, de dorina suveranului de a determina o eventual decizie pozitiv asupra unei cereri de extrdare formulate de acesta, persoana extrdabil nefiind luat n calcul dect ntr-o mic msur [5]. Chiar i n aceste condiii, extrdarea era folosit foarte rar n evul mediu, avnd n vedere izolarea pregnant a statelor i tradiia existent n legtur cu dreptul de azil. i n perioada urmtoare extrdarea a rmas la discreia suveranului, cruia fiecare individ i era supus. Cu acest caracter, extrdarea s-a pstrat pn n secolul al XIX-lea, cnd nu s-a mai admis pentru infractorii politici. n evul mediu schimbrile n instituia extrdrii au fost dictate, n primul rnd, de modificrile instituiei azilului, cnd extrdarea era neadmis din anumite locuri sfinte:
catedralele i mnstirile. nc un obstacol pentru extrdarea persoanelor care au svrit infraciuni servea obiceiul nrobirii tuturor strinilor venii n ar fr permisiunea existent n rile feudale ale Europei de Apus. n legtur cu acest fapt, extrdarea la fel rmne o form de lupt cu adversarii politici i nu cu infractorii. Primele convenii internaionale ncheiate de unele state au fost cele care se refereau la predarea criminalilor, luandu-se n considerare, n mod exclusiv, interesele suveranilor i nu ale statelor pe care le conduceau, cum ar fi tratatul dintre regele Angliei, Henric al IIlea, i regele Scoiei, Guillaume, din anul 1174, i tratatul de asisten mutual de la 13 aprilie 1376 dintre Carol al V-lea i Contele de Savoia, n baza cruia persoana vinovat trebuia predat contelui, regelui sau agenilor lor, ct se poate de prompt, n baza unui rechizitoriu, prin care se fcea o examinare sumar a faptelor svrite de cel n cauz. Tratatele similare ulterioare din Europa Occidental se refereau, de asemenea, n mare parte la rsculai i dumanii comuni, la acetia se refereau i aa-numiii disideni. Relatri cu privire la instituia extrdrii n ara noastr apar n documente care dateaz nc din secolul al XVlea. Astfel, ntre anii 1498-1499, reprezentantul lui tefan cel Mare formuleaz urmtoarea cerere ctre principele Lituaniei: La voi se oploesc mai muli romni fugii din ara Moldovei, pe care graia voastr s-i trimitei napoi n Moldova, n puterea tratatului [2, p. 354]. Relatarea se refer deci la un tratat de extrdare, care era i mai vechi dect anii amintii. De asemenea, n anul 1545 se vorbete despre extrdare conform vechilor tratate cu Lituania i Polonia, Sigismund August, regele Poloniei, extrdnd pe baza acestor tratate 7 boieri i 2 clugrie, fugii n Polonia. n secolul al XVIIlea, la 4 aprilie 1646, Vasile Lupu Vod a ncheiat un tratat de extrdare cu S. Racoti, principele Transilvaniei. Ulterior, au mai existat un numr mare de convenii privind extrdarea, ncheiate cu unele state din Europa.
122
n Romnia, extrdarea a fost reglementat, pentru prima dat, n Constituia Principatelor Unite Moldova i ara Romneasc, dar care nu a fost promulgat de ctre Alexandru Ioan Cuza, fiind respins prin scrisoarea nr. 206 din 12 noiembrie 1859. Conform art. 28 alin. (3) din acest proiect al Constituiei, oricine este refugiat n statul romn nu poate fi extrdat dect existnd reciprocitate de extrdare. Prima Convenie de extrdare a Romniei Unite este cea din iunie 1863, cu Serbia. Romnia mai avea i alte convenii de extrdare, cum ar fi, de exemplu, cu Austro-Ungaria, fiind cunoscut la vremea respectiv cazul extrdrii lui Andronic [7]. Dup modelul european, Romnia semneaz primele convenii de extrdare la sfritul secolului al XIX-lea i nceputul secolului al XX-lea, cu Belgia i Italia n anul 1880, cu Anglia n 1893, cu Luxemburg n 1910, cu Ungaria, Bulgaria i Statele Unite n 1924, cu Cehoslovacia n 1925, cu Austria n 1926, cu Polonia n 1930 i Iugoslavia n 1933, iar cu Frana existau numeroase declaraii de reciprocitate n acest domeniu [7]. n acord cu noile poziii ale statelor n legtur cu instituia extrdrii, Codul penal Carol al II-lea (1936) reprezint un pas important realizat n legislaia Romniei i un angajament ferm de asumare a responsabilitilor n lupta mpotriva prevenirii i combaterii criminalitii la nivel mondial. Tratatele de extrdare au fost cunoscute i n practica Rusiei. Astfel, ntr-un tratat dintre marele principe Igor al Rusiei (913945) i Imperiul din Orient se prevede n art.11 c n cazul n care un grec se afl n Rusia i comite o infraciune, principele nu1 poate pedepsi potrivit legii ruse, ci va trebui sl extrdeze Greciei [17, p. 645]. Alt tratat cu Suedia din anul 1649 se numea dogovornaia zapisi i se referea la extrdarea dezertorilor. n general, esena acestui tratat consta n faptul c cei care au fugit din rile cu care aveau relaii bune erau extrdai, iar cei din rile cu care aveau relaii proaste nu erau extrdai [14]. n ceea ce privete rile musulmane,
acestea nu extrdau persoanele care erau de religie musulman ctre rile cu o alt religie. n secolul al XVIII-lea, din care ncepe a doua etap a dezvoltrii extrdrii, tratatele de extrdare se rspndesc tot mai mult nu doar cu referire la dezertori, dar i la alte categorii de infractori (ucigai, falsificatori de bani, hoi, incendiatori etc.), iar cooperarea statelor n urmrirea penal a acestor persoane devine tot mai intens. Aceasta se explic prin aceea c n perioada respectiv drept urmare a evoluiei rapide a procesele de industrializare n Europa i apariia noilor tipuri de transport, se atest o migrare intens a persoanelor dintr-un stat n altul, fapt care a provocat intensificarea infraciunilor de sustragere din transportul feroviar. Unii conductori s-au opus extrdrii, considernd-o drept practic barbar sau un simplu act de politee, care contravine dreptului unei persoane de a locui unde-i place, atta timp ct nu abuzeaz de acest drept. Totui mai muli factori de decizie au cutat s explice legitimarea extrdrii, pornind de la diversele concepii legate de epoca n care au trit. Fundamentul extrdrii a fost explicat la nceput prin concepii teologice, considerndu-se ca fiind un drept al suveranului, conferit regilor de ctre divinitate. Alii l-au explicat pe baza dreptului natural, care, oblignd pe suveran s fac dreptate pe teritoriul su, acesta era inut i s predea pe supusul su suveranului natural pentru a stabili fapta cu mai mult uurin, a descoperi pe participani i a proceda la pedepsirea exemplar. J.-J. Rousseau i H. Grotius au explicat extrdarea prin sistemul contractual, infractorul obligndu-se prin nsui faptul svririi infraciunii de a se supune jurisdiciei statului unde a comis-o. Dac se refugiaz, nu-i mai ine obligaia contractual i trebuie ca cele dou state s-l sileasc s i-o in. n aceast concepie, extrdarea este n toate cazurile o obligaie pentru stat. Aceste aplicaii nu sunt argumentate tiinific i nu in seama de natura i caracterul extrdrii [7]. Declaraia de la Philadelphia din 1776, precum i Declaraia Drepturilor Omului i
123
Ceteanului de la 26 august 1789, adoptat n Frana, au consacrat noi principii, pornind de la acela c oamenii se nasc liberi i egali, pn la principiul potrivit cruia nimeni nu poate fi acuzat, arestat sau deinut, n afara cazurilor determinate prin lege i dup formele prescrise de aceasta. Astfel, un punct esenial de cotitur n soarta instituiei extrdrii l-a avut Revoluia francez din sec. al XVIII-lea, care a consfinit juridic dreptul de azil. n art.120 al Constituiei Franei din 1793 se meniona c ...poporul francez ofer azil strinilor izgonii din hotarele patriei lor pentru devotamentul lor fa de libertate. Se refuz de a acorda azil tiranilor. Potrivnicii statului feudal erau aliaii fireti ai Franei burgheze. Pentru nelegerea proclamrii dreptului de azil este semnificativ urmtorul fapt. Decretul Conventului Naional din 1 februarie 1793 despre declararea rzboiului Angliei i Olandei nvinuia regele britanic de faptul c acesta acorda protecie i ajutor financiar emigranilor i chiar conductorilor celor rsculai care au luptat mpotriva Franei [16]. n perioada a treia, care a nceput , pentru rile europei occidentale din anii 40 ai sec. al XIX-lea, apare contientizarea necesitii de a lupta cu fore comune mpotriva infractorilor, care nu au svrit fapte cu caracter politic, ci fapte cu caracter penal. Odat cu ncheierea n acest scop a tratatelor, extrdarea capt sensul su autentic, devenind un act de ajutor juridic (acordat de ctre un stat altui stat) n domeniul cooperrii internaionale. n acest sens, sunt ncheiate tratate i adoptate legi cu privire la extrdare. Primul tratat colectiv a fost Tratatul de la Amiens (25 martie 1802), ncheiat ntre Marea Britanie, Olanda, Spania i Frana, iar prima lege care reglementa extrdarea a fost legea belgian din anul 1833 [12, p. 357]. Ctre sfritul sec. al XIX-lea, majoritatea statelor europene i unele state de pe continental american au ncheiat tratate att unele cu altele, ct i cu statele ndeprtate din punct de vedere geografic. Treptat, aceast form de cooperare interstatal capt noi trsturi caracteristice: ea
servete nu doar ca mijloc de lupt mpotriva criminalitii, dar reflect i unele drepturi ale persoanelor supuse extrdrii. Este consolidat principiul dublei incriminri, n conformitate cu care aciunea (sau dup caz inaciunea), ca element al componenei de infraciune care va face obiectul extrdrii, trebuie s fie incriminat att de legea statului solicitant, ct i de legea statului solicitat. De asemenea, este consfinit principiul specialitii, datorit cruia persoana va fi supus rspunderii penale numai pentru fapta pentru care a fost cerut extrdarea. n perioada a patra, care a demarat la nceputul sec. XX, un rol decisiv n dezvoltarea instituiei extrdrii l-a avut Al Doilea Rzboi Mondial. Pedepsirea pentru atrocitile svrite n timpul rzboiului de ctre fasciti devine un scop de baz. Au urmat mai multe declaraii, n care rile aliate i-au exprimat voina de a-i urmri penal pe cei care trebuie s poarte rspundere pentru omoruri i nelegiuiri sau au participat nemijlocit i benevol la astfel de fapte. Aceast voin comun a contribuit nu doar la instituirea tribunalelor militare internaionale de la Nrnberg i Tokio, create pentru judecarea infractorilor de rzboi, infraciunile crora nu sunt legate de un anumit loc geografic, dar i la multiplele procese n privina infractorilor militari organizate n rile n care ei au comis infraciuni. Cele dou rzboaie mondiale au artat c este absolut necesar ca statele suverane s coopereze ntre ele, astfel nct au fost create un ir de organizaii internaionale: Organizaia Naiunilor Unite, Consiliul Europei, Comunitatea Economic European etc. Prin urmare, dup cel de Al Doilea Rzboi Mondial au fost ncheiate o serie de convenii internaionale, care prevd obligativitatea extrdrii criminalilor de rzboi i a celor vinovai de crime contra umanitii, printre care genocidul, crima de apartheid, precum i a persoanelor care au comis infraciuni contra securitii aviaiei civile, a agenilor diplomatici etc. [6, p. 138]. Odat cu dezvoltarea relaiilor ntre state, se perfecioneaz i instituia extrdrii: crete numrul de tratate n care se concreti-
124
zeaz cercul de persoane care pot fi extrdate, sunt precizate criteriile i temeiurile extrdrii. n acest context, n domeniul extrdrii, tratatele bilaterale au fost nlocuite n mare parte de cele multilaterale. n ansamblu instituia extrdrii s-a dezvoltat n conformitatea cu tendina istoric de democratizare i aprare a drepturilor omului. n epoca modern devine o norm ca infractorii politici s nu fie extrdai. Anomaliile legislative aveau un aspect efemer i nu afectau principiile internaionale ale instituiei date. Astfel de anomalii erau proprii practicii i legislaiei extradiionale a statelor socialiste, care nu recunotea principiul neextrdrii n caz de svrire a infraciunilor politice. n acordurile ncheiate de rile socialiste, se viza extrdarea pentru faptele penale comise mpotriva ornduirii de stat sau a economiei rii, sau mpotriva formei de guvernmnt Republica Popular. Uniunea Sovietic a ncheiat peste 40 de tratate de asisten juridic cu alte state, care conineau capitole separate referitoare la extrdare. n bazele legislaiei penale a URSS i a republicilor unionale, adoptat n octombrie 1924, se preciza c extrdarea persoanelor trase la rspundere penal, precum i condamnate de ctre instanele de judecat ale statelor strine, se permite doar n cazurile i n ordinea stabilit de tratatele i conveniile Uniunii Sovietice cu rile strine, precum i n baza legilor speciale, adoptate n conformitate cu legislaia unional [14]. Art.38 al ultimei Constituii a URSS prevedea acordarea dreptului de azil doar strinilor care erau urmrii pentru aprarea intereselor muncitorilor i pcii, pentru participarea la micarea de eliberare naional i revoluionar, pentru activitate politico-obteasc progresist, precum i activitate tiinific sau alt activitate de creaie. Un rol foarte important n cadrul simplificrii procedurii extrdrii l-a avut Congresul internaional de poliie de la Viena din anul 1923, care a pus bazele Comisiei internaionale depoliie criminal, care i-a desfurat lucrrile anual, pn la nceputul celui de Al Doilea Rzboi Mondial.
Declaraia Universal a Drepturilor Omului reprezint un alt document care a contribuit la abandonarea sistemului administrativ i implementarea sistemului judiciar nprocedura extrdrii. Convenia european de extrdare de la 13 decembrie 1957, semnat i adoptat la Paris de ctre 11 state ale Consiliului Europei i care a intrat n vigoare la 18 aprilie 1960, reprezint cel mai important document cu efecte continentale n domeniul extrdrii. Ulterior, datorit importanei acesteia, majoritatea statelor Europei au ratificat-o. n concluzie, menionm c instituia extrdrii, fiind un mijloc important de lupt cu criminalitatea, are o istorie multisecular, a crei nceput poate fi urmrit din cele mai vechi timpuri, cnd exista o practic de transmitere a infractorilor, care purta iniial un caracter local. n cele din urm, extrdarea, n concepia sa modern, a nceput a se forma ncepnd cu sec. al XVII-lea, iar studierea istoricului este o etap necesar a analizei instituiei extrdrii. BIBLIOGRAFIE: S. Bedi, Extradition in International Law and practice, Rotterdam, 1996. Bogdan Petriceicu Hasdeu, Acte istorice, Bucureti, 1937. A. Boroi, I. Rusu, Cooperarea judiciar internaional n materie de drept penal, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008. Cherif Bassiouni, International extradition and world public order, New-York, 1974. Cooperararea judiciar internaional// http://www.just.ro/ Sections/ Cooperarejudiciar internaional/Cooperare judiciar internaional_penala/ Extrdare1/ tabid/ 610/ Default.aspx Dicionarul de drept internaional public, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1982. Extrdarea i expulzarea, instituii de drept penal i de drept internaional // www.tocilar.ro .. , -
1. 2. 3. 4. 5.
6. 7. 8.
125
, , , 2002. 9. .. , , -, 1880. 10. .. , (1647-1917), , 1958. 11. // http://www. fooder.ru/page/mezhdunar_prestupn_76. html 12. XVII-XIX , , 1997. 13. .. , , . II, -, 1883. 14. .. , () : //http://justicemaker. ru/view-article.php?id=22&art=1252 15. //http:// studentbank.ru/view.php?id=28784 16. // http://revolution.allbest.ru/ law/00198572_0.html 17. Vinceza Manazini, Trattato de furto. Parte istorica, vol. 11, Torino, 1926. Recenzent: tefan STAMATIN, doctor n drept, confereniar universitar, 07.12.2011.
126
Daniela LAME, consilier juridic al Regiei autonome de administrare n domeniul public i privat, doctorand la Institutul de Istorie, Stat i Drept al AM
TERITORIUL ROMNIEI ACIUNE A LEGILOR EXCEPIONALE N SITUAII DE URGEN, ASEDIU I RZBOI

REZUMAT Autorul examineaz sintetic modificrile aduse n structura reglementrilor normative ale legii excepionale n situaie de urgen, asediu i rzboi. n esen, studiul pune n eviden modalitatea de reglementare pe teritoriul Romniei prin suspendarea legilor obinuite i nvestirea cu atribuii extraordinare a organelor puterii de stat. Sunt menionate msurile instituite pentru asigurarea ordinii publice, proteciei civile, strii excepionale i strii de urgen. Studiul analizeaz, din punct de vedere al spaiului, durata instituirii strilor sus-menionate n baza elementelor situaiei create, fiind puse n aplicare de organele competente ce in cont de gravitatea situaiei. Din analiza comparativ, punem n discuie un echilibru ntre autoritile deliberative i cele executive, ce vizeaz colaborarea ntre puterile statului. SUMMARY The author examines changes in the structure of synthetic normative rules of law, in exceptional emergency cases, such as, siege and war. In essence, the study highlights how regulatory laws regulate on the territory of Romania, through suspending the regular laws and investing with exceptional attribute to the organ of State. There are mentioned measures, which take place to ensure public order, civil protection, and state of emergency. The study analyzes the territory of space, the duration of establishment from the state as mentioned above, in accordance with the elements of the situation that has been created, implemented by the State, the responsibility is carried out through the applicable authorities that take into account the seriousness of the situation. From the comparative analysis, it is put into discussion a balance between the deliberative and executive, aimed at collaboration between the state powers.
Majoritatea statelor prevd aplicarea pe teritoriile lor sau pe anumite pri ale acestora a regimurilor de drept speciale, n scopul de asigurare a securitii cetenilor i aprare a ornduirii de stat. Dup cum meniona pe bun dreptate M . Duverger, ,,orice constituie schieaz nu o singur schem de guvernare, ci o multitudine de scheme, aplicarea acestora depinde de amplasarea de fore la momentul respectiv. Regimuri politice diferite pot s funcioneze n unul i acelai cadru juridic [3, p. 10]. n Roma antic era atribuit o importan considerabil legilor excepionale prin care, n perioadele de pericol de rzboi, n legtura cu dezordinele interne, ba chiar i cu executarea unei anumite misiuni corecte, era ales un dictator cu putere practic nelimitat. O astfel de lege se numete excepional ntruct suspend aciunea legilor obinuite pe un anumit teritoriu i n numele unui scop formulat, de asemenea, n aceast
lege - nvestete cu atribuii extraordinare, un organ concret al puterii exhaustive. Legile excepionale nu se preteaz unei interpretri extensive. Recunoaterea insuficienei msurilor obinuite de asigurare a ordinii publice a condus ntotdeauna la cutarea, impunerea unor msuri excepionale provizorii de consolidare a statalitii i pcii, chiar dac acestea genereaz limitarea libertii civile. n legislaia Romniei, reglementarea msurilor excepionale prin art. 93 din Constituia Romniei din 2003 n care acestea sunt instituite, potrivit legii, starea de asediu sau starea de urgen n ntreaga ar ori n unele uniti administrativ-teritoriale. Pregtirea teritoriului Romniei pentru aprare, instituie cadrul normativ n Capitolul III din Legea nr.477 din 12 noiembrie 2003 privind pregtirea economiei naionale i a teritoriului pentru aprare, unde n art.34 alin. (1), ,,Pregtirea teritoriului pentru aprare
127
conine ansamblul de msuri clasice i arme nucleare, biologice i chimice[4], ,,aciuni stabilite pentru realizarea obiectivelor necesare satisfacerii nevoilor strategice i operative ale forelor sistemului naional de aprare i de asigurarea proteciei populaiei i a bunurilor materiale, inclusiv a celor ce aparin patrimoniului naional, mpotriva efectelor aciunilor distructive executate de agresor [4]. n conformitate cu art.1 alin.(1) al aceluiai act de drept, situaia excepional are n vederea aprarea teritoriului, acesta fiind parte component a ,,securitii naionale[4], modific regimul teritoriului de stat pe direcia instituirii obiectivelor de pregtire operativ a teritoriului pentru aprare, obiective cuprinse ntr-un program elaborat pe patru ani, care se actualizeaz anual de ctre oficiu pe baza propunerilor instituiilor publice implicate cu avizul Marelui Stat-Major. n primul rnd de msurile de pregtire a teritoriului pentru protecia populaiei, a bunurilor materiale de orice natur ce aparin patrimoniului naional al Romniei se stabilesc de autoritile adminstraiei publice locale i se realizeaz potrivit legii, rspunderea pentru aprare revenind Guvernului, ministerelor de resort, administraiei centrale i locale, avnd la baz norme n baza crora sunt emise hottrrile Parlamentului i ale Consiliului Suprem de Aprare a rii. n al doilea rnd, sporirea rspunderii att a persoanelor particulare, ct i a organelor puterii pentru nesatisfacerea obligaiunilor impuse acestora n caz de situaie excepional. Teritoriile cu situaii excepionale, n funcie de forma de protecie, se clasificau n dou categorii. Teritoriul cu protecie sporit. Regimul de protecie sporit a fost aplicat pe un anumit teritoriu al Romniei n cazurile de violare a linitii publice prin atentate criminale asupra ornduirii de stat existente sau a securitii persoanelor particulare i a bunurilor lor, atunci cnd pentru protecia ordinii se dovedea a fi insuficient aplicarea ,, legilor permanente n vigoare. Teritoriul i protecia civil. Regimul proteciei extraordinare, ca unul mai sever, a fost aplicat pe un teritoriu sau altul din cauze
analogice cu circumstana agravant - atunci prin astfel de atentate populaia unei localiti cunoscute a fost adus la o stare alarmant ce reclam necesitatea adoptrii unor msuri excepionale n vederea restabilirii fr amnare a ordinii perturbate. Prin Legea nr.431 din 18 iulie 2001, n Romnia se aprob Ordonana de urgen a Guvernului nr. 179 din 26 octombrie 2000 cu privire la trecerea unitilor militare de protecie civil de la Ministerul Aprrii Naionale la Ministerul de Interne, precum i modificarea i completarea Legii proteciei civile nr. 106/1996, a Ordonanei Guvernului nr.47/1994 privind aprarea mpotriva dezastrelor i a Ordonanei de urgen a Guvernului nr.14/2000 privind nfiinarea formaiunilor de protecie civil pentru intervenie de urgen n caz de dezastre, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.535 din 31 octombrie 2000 [5]. Protecia civil este o component a securitii naionale i reprezint un ansamblu integrat de activiti specifice, msuri i sarcini organizatorice, tehnice operative, cu caracter umanitar i de informare public, planificate, organizate i realizate n conformitate cu legea sus-amintit. De asemenea, se urmrete: prevenirea i reducerea riscurilor, a dezastrelor, protejarea populaiei, bunurilor i mediului mpotriva efectelor negative ale situaiilor de urgen, conflictelor armate i nlturrii operative a urmrilor acestora, precum i asigurrii condiiilor necesare supravieuirii persoanelor afectate. Stabilirea concepiei de organizare i desfurare a activitilor de protecie civil se stabilesc i se realizeaz la nivelul unitilor administrativ-teritoriale, al instituiilor publice, al agenilor economici i al organizaiilor neguvernamentale avnd n vedere protecia civil pe principiile autonomiei, subsidiaritii, legalitii, responsabilitii, corelrii obiectivelor i resurselor, cooperrii i solidaritii. Teritoriul cu stare de asediu. n calitate de categorie separat de regim excepional se cere a fi examinat starea de asediu. Aprut n perioada asediilor militare medievale ale oraelor, starea de asediu a fost ulterior extins i asupra altor mprejurri excepionale, inclusiv
128
pe timp de pace. Pentru prima dat regimul de teritoriu cu stare de asediu a nceput s fie reglementat n Frana n anul 1791 i n curnd a fost desvrit de Napoleon. n Frana, pe teritoriul Parisului starea de asediu a fost declarat pe timpul tuturor revoluiilor din secolul al XIX-lea: n anii 1830, 1848, 1871. n Germania aceasta a fost instituit n epoca revoluiei din anii 1848-1849, iar n unele localiti n perioada rzboiului din anii 1870-1871. n anul 1878 guvernul austriac a declarat starea de asediu pe teritoriul Bosniei. Atribuirea regimului de stare de asediu pentru un teritoriu presupunea iniial un rol esenial al organelor supreme ale puterii legislative. Dac la finele secolului al XIX-lea, conform legii franceze cu privire la starea de asediu din 3 aprilie 1878, dreptul de declarare a strii de asediu aparinea camerelor legislative, la finele secolului XX starea de asediu este decretat de Consiliul de Minitri, prelungirea acesteia pe un termen mai mare de dousprezece zile poate fi permis doar de Parlamentul Franei (art.36 al Constitutiei din 1958 a Frantei). n conformitate cu Legea nr.453 din 1 noiembrie 2004, pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 1/1999 privind regimul strii de asediu i regimul strii de urgen, se instituie de Preedintele Romniei prin decret, contrasemnat de primul-ministru i publicat de ndat n Monitorul Oficial al Romniei. Paricularitile principale ale regimului de stare de asediu de pe teritoriul oricrui stat sunt: 1. Transferul provizoriu al puterii de la administraia civil i parial sistemul judiciar, la comandamentul militar, nvestit cu atribuii extraordinare. 2. Limitarea drepturilor i libertilor civile, inclusiv pn la suspendarea total a multora dintre ele, nainte de toate a libertii personale, a inviolabilitii locuinei, a libertii cuvntului (chiar i cu introducerea cenzurii preliminare) a circulaiei, a adunrilor .a. 3. Transmiterea categoriilor de dosare privind crimele mpotriva ordinii publice i a securitii de stat sub jurisdicia tribunalelor militare ce le examineaz conform legilor n
timp de rzboi. 4. Anume starea de rzboi a ncercat s o introduc guvernul italian n anul 1922 pentru a impiedica marul fascitilor asupra Romei, dar regele Victor Emanuil al III-lea a refuzat s fac aceasta, ulterior, a transmis puterea lui Mussolini. n anul 1941 starea de asediu a fost introdus n oraul Moscova. 5. n multe ri, tradiia franco-german de a instaura starea de asediu pe teritoriul statului sau pe o parte a acestuia, n caz de ameninare militar extern sau de conflicte interne serioase, i are analogia n form de situaie excepional sau de rzboi. Starea excepional pe ntreg teritoriul statului sau pe o anumit parte a acestuia este declarat n caz de constituire a mprejurrilor i n modul stabilit de lege. Constituia Indiei, care deine o bogat experien de aplicare a regimului de stare excepional, prevede trei categorii ale acesteia. Starea excepional naional introdus pe ntreg teritoriul Indiei sau pe o parte a acestuia n legtur cu rzboiul, agresiunea extern sau rascoala armat. Starea excepional se declar n legtur cu incapacitatea mecanismului constituional n state. Proclamaia privind starea excepional pe un teritoriu sau altul al statului este declarat de ctre preedintele Indiei. Odat cu adoptarea n anul 1978 a celui de-al 44-lea amendament al Constituiei, constituionalitatea deciziei preedintelui de a introduce starea excepional poate fi contestat n judecat ca aciune intreprins n scopuri neoneste. Pe teritoriul Romniei, aplicarea strii excepionale n domeniul finanelor presupune aplicarea regimului de drept, prin asigurarea material i financiar potrivit legii prin finanri prevzute la bugetele locale i bugetul de stat. Autoritile publice centrale i locale dein dreptul de a lua msuri referitoare la respectarea unor astfel de reguli privind pregtirea economiei naionale prevzute n Legea nr. 477 din 12 noiembrie 2003 component a securitii naionale ce are la baz prevederile Constituiei, precum i legile speciale ce privesc planificarea naional cu privire la atribuiile comune ale autoritilor publice, ale agen-
129
ilor economici privind economia naional i ale teritoriului pentru aprare. Domeniile cu atribuii specifice sunt: domeniul industriei, transporturilor, domeniul social, al sntii, domeniul agriculturii i alimentaiei, comerului i nu n ultimul rnd domeniul lucrrilor publice i amenajrii teritoriului, n conformitate cu art.45 lit.h) alin.(a), este menionat urmatoarea atribuie ,,elaboreaz programul privind lucrrile publice i de amenajare a teritoriului pentru situaii de mobilizare i de rzboi [4]. n condiiile de stare excepional, n scopul asigurrii securitii cetenilor i aprrii organizrii constituionale, n conformitate cu legea constituional a Romniei, pot fi aplicate unele restricii ale drepturilor i libertilor populaiei, indicndu-se limitele i termenele de aciune a lor n conformitate cu legislaia n vigoare a fiecrui stat. E vorba de dreptul la via i pedeapsa cu moartea ca aciune de pedeaps excepional (n Romnia a fost abrogat acest articol, n scopul proteciei de ctre stat a demnitii persoanei i interdicia torturilor, precum i de tratamentul dur sau pedeapsa care aduce ofens demnitii umane); dreptul la libertate i inviolabilitatea personal; arest, nchiderea sub paz, inerea sub paz doar n urma deciziei judectoreti despre dreptul la inviolabilitatea vieii private, secretul personal i familial, aprarea onoarei proprii i a bunului nume, despre prezumia de nevinovie, libertatea contiinei, precum i o serie de alte drepturi i liberti. Legiuitorul romn prin Ordoana de urgen nr.1 din 21 ianuarie 1999 privind regimul strii de asediu i regimul strii de urgen prin art.1 definete ca fiind ,,msuri excepionale care se instituie n cazuri determinate de apariia unor pericole grave la adresa aprrii rii i siguranei naionale sau a democraiei constituionale ori pentru prevenirea, limitarea i nlturarea urmrilor unor dezastre[8]. La data de 15 noiembrie 2004 prin modificarile aduse de Legea 453/2004 cu privire la art.1, starea de urgen privete ,, situaii de criz ce impun msuri excepionale, iar termenul siguran naional este nlocuit cu termenul ,,securitate national. Legea prevede dou temeiuri de aplicare
a strii excepionale pe un oarecare teritoriu: 1. tentativa de nlocuire forat a ornduirii constituionale, dezordinii n mas, nsoite de conflicte interetnice, blocada anumitor localiti, ce pericliteaz viaa i securitatea cetenilor sau activitatea normal a instituiilor de stat; 2. calamiti naturale, epidemii, epizootii, mari accidente ce pericliteaz viaa i sntatea populaiei. Regimul special al teritoriului cu stare excepional are urmtoarele caracteristici: Decretul de instituire a strii de urgen, n legea romn prevede: 1. Motivele care au impus instituirea strii n zona n care se instituie; perioada pentru care se instituie; 2. Msurile de prim urgen care urmeaz a fi luate; 3. Drepturile i libertile fundamentale al cror exerciiu se restrnge, n limitele prevederilor constituionale; 4. Autoritile militare i civile desemnate pentru executarea prevederilor decretului i competenele acestora; 5. Alte prevederi dac se consider necesare. Prin analiza documentului de instituire a strii de urgen, legiuitorul romn observ c prevederile cuprinse att n ,,hotrre, ct i n ,,decizie conin asemnri majore de motive, spaiu, durat, precum i elemente comune n ceea ce privete enumerarea organelor competente care se vor ocupa de situaia creat. Ca un excedent, legiuitorul romn introduce faptul c ,,drepturile i libertile fundamentale al cror exerciiu se restrnge, n limitele prevederilor constituionale limitnd astfel prin reglementri constituionale drepturile i libertile fundamentale. Coordonarea aplicrii msurilor strii de urgen n Romnia dispuse prin decret revin Ministerului Administraiei i Internelor. Ca exemplu, n Romnia putem aminti situaia creat n decembrie 1989 cnd la Revoluia Romn n dimineaa zilei de 18 decembrie 1989 la Timioara a fost declarat legea marial, urmare a luptelor din data de 17 decembrie 1989, n timp ce la Bucureti, Nicolae Ceauescu obine din partea CPE aprobarea
130
pentru nbuirea revoluiei de la Timioara. n legea fundamental a Romniei atribuii n domeniul aprrii are i Preedintele Romniei conform art.92 prevzute la alin. 1-4: (1) Preedintele Romniei este comandantul forelor armate i ndeplinete funcia de preedinte al Consiliului Suprem de Aprare al rii. (2) El poate declara, cu aprobarea prealabil a Parlamentului, mobilizarea parial sau total a forelor armate. Numai n cazuri excepionale, hotrrea Preedintelui se supune ulterior aprobrii Parlamentului, n cel mult 5 zile de la adoptare. (3) n caz de agresiune armat ndrepat mpotriva rii, Preedintele Romniei ia msuri pentru respingerea agresiunii i le aduce nentrziat la cunotin Parlamentului, printr-un mesaj. Dac Parlamentul nu se afl n sesiune, el se convoac de drept n 24 de ore de la declanarea agresiunii. (4) n caz de mobilizare sau de rzboi Parlamentul i continu activitatea pe toat durata acestor stri, iar dac nu se afl n sesiune, se convoac de drept n 24 de ore de la data declarrii lor [2]. n jurisdicia romn este reglementat aprarea naional a Romniei printr-o lege special, Legea aprrii naionale a Romniei nr. 45 din 1 iulie 1994 cu modificrile i completrile ulterioare. Din prisma jurisdiciei romneti, Aprarea Naional cuprinde ansamblul de msuri i activiti adoptate de statul romn n scopul de a garanta suveranitatea naional, independena i unitatea statului, integritatea teritorial a rii i democraia constituional [7, p. 322]. Reglementrile privind aprarea naional sunt asigurate i duse la ndeplinire de ctre autoritile publice, potrivit competenelor stabilite prin Constituie i legile rii. Acestea se ntemeiaz pe respectarea prevederilor Constituiei i a legilor rii, pe principiile doctrinei militare a statului romn i normele general admise de dreptul internaional. n caz de agresiune care atenteaz la integritatea teritorial, la unitatea statului i a poporului romn, n conformitate cu art. 4 din Legea nr. 45/1994, riposta armat va cuprinde formele corespunztoare n care vor
fi angajate toate resursele umane i materiale necesare respingerii acesteia [7, p. 322]. Din structura sistemului naional de aprare, infrastructura teritorial este tratat n art.20 din legea sus-menionat, constituit ca ,, ansamblul lucrrilor i amenajrilor teritoriului care pot fi folosite n scopul aprrii naionale. Pregtirile teritoriului pentru aprarea naional se asigur n conformitate cu prevederile legii efectuate prin forteele armate i forele de protecie statuate prin art.13, unde ,,forele destinate aprrii desfoar activiti de pregtire specifice ,,n limitele spaiului naional terestru, aerian, maritim, fluvial, cu respectarea normelor de protecie a mediului. Avnd n vedere art.1 alin.(4) din Constituie, respectiv delegarea legislativ se poate pune problema realizrii eficiente a colaborrii i controlului ntre puterile statului, astfel nct s se realizeze un echilibru. Considerm imperativ necesar existena unui echilibru ntre autoritile deliberative i cele executive n unitile administrativ-teritoriale pentru punerea eficient n aplicare a legii privind starea excepional, protecia civil i starea de sediu. O influen pozitiv la punerea n executare a actului administrativ hotrre sau decizie o are faptul c autoritile locale au putere deliberativ, avnd la dispoziie un aparat de specialitate privind situaiile care necesit celeritate n aplicare. BIBLIOGRAFIE: 1. Barbu B. Berceanu, Istoria constituional a Romniei n context internaional comentat juridic, Editura Rosetti, Bucureti, 2003. 2. Constituia Romniei modificat prin Legea de revizuire a Constituiei Romniei nr. 429/2003, publicat n Monitorul Oficial cu nr. 767 din data de 31 octombrie 2003. htpp://www Documents and Settings\USER\Sintact\Legislatie (citat 07.08.2009). 3. M. Duverger, Echec au roi, Editura Michel, Paris, 1978.
131
4. Legea nr.477 din 12 noiembrie 2003 privind pregtirea economiei naionale i a teritoriului pentru aprare, publicat n Monitorul Oficial nr.824 din data de 20 noiembrie 2003, valabil la data de 20 ianuarie 2004, emitent Parlamentul. 5. Legea nr.431 din 18 iulie 2001 n Romnia pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr.179/2000 privind trecerea unitilor militare de protecie civil de la Ministerul Aprrii Naionale la Ministerul de Interne, precum i modificarea i completarea Legii proteciei civile nr.106/1996, a Ordonanei Guvernului nr. 47/1994 privind aprarea mpotriva dezastrelor i a Ordonanei de Urgen a Guvernului nr.14/2000 privind nfiinarea formaiunilor de protecie civil pentru intervenie de urgen n caz de dezastre, publicat n Monitorul Oficial cu numrul 403 din data de 20 iulie, M.Of. 403 din 20iul-2001, emitent Parlamentul. 6. Legea aprrii naionale a Romniei nr. 45 din 1 iulie 1994 cu modificrile i completrile ulterioare. 7. I. Muraru, Drept constituional i instituii politice, vol. I, Editura Proarcadia, Bucureti, 1993. 8. Ordoana de Urgen nr.1 din 21 ianuarie 1999 privind regimul strii de asediu i regimul strii de urgen, M.Of. din 21 ianuarie 1999, valabil de la 21 ianuarie 1999, emitent Guvernul.
Recenzent: tefan BELECCIU, doctor n drept, confereniar universitar, 12.12.2011.
132
Daniela LAME, consilier juridic al Regiei autonome de administrare n domeniul public i privat, doctorand la Institutul de Istorie, Stat i Drept al AM
EUROREGIUNILE FORME DE INSTITUIONALIZARE ALE COOPERRII TRANSFRONTALIERE

REZUMAT Studiul prezint elemente de stabilitate i ntreinere a relaiilor de colaborare reciproc avantajoas n contextul Uniunii Europene, prin respectarea suveraniii, integriii teritoriale a statelor. Cooperarea transfrontalier a Romniei prin aderarea la organisme, organizaii politice i economice internaionale avnd ca instrumente acordurile bilaterale cu statele vecine. Crearea euroregiunilor, fapt ce duce la evoluia economic a unor zone mai puin dezvoltate. Abordarea din punct de vedere socio-economic prin programe europene financiare. Romnia, reglementare normativ n domeniul cooperarii transfrontaliere prin crearea de euroregiuni cu rile vecine acesteia. SUMMARY The study presents elements of stability and supports the relation of collaboration of mutual advantage in the context of EU, through preserving sovereignty, territorial integrity of states. Cross Border Cooperation of Romania through joining the bodies, international political and economic organizations with the tools bilateral agreements with neighboring countries. Creation of Euroregions, which leads to economic development of less developed areas. Addressing the socio-economic European financial programs. Romania, government regulation in creating Euroregions cooperarii border with its neighboring countries
Extinderea Uniunii Europene a declanat un proces vast n ceea ce privete reforma instituional care ntr-o msur mai mare sau mai mic de-a lungul timpului a demonstrat c Uniunea European este un organism viu, n continu micare i transformare, bazat pe instituii integrate i un sistem juridic propriu [2, p.134]. Uniunea European a aprut ca idee pozitiv la nceputul secolului XX, realizarea concret se afl n desfurare i n momentul actual. Prin tratatul asupra Uniunii Europene s-a fcut trecerea de la comunitatea economic la comunitatea politic, fiind confirmate ideile potrivit crora procesul de integrare european este progresiv i ireversibil. Premisele adoptrii Actului Unic European se regsesc ntr-o serie de documente care au fost elaborate ncepnd din anul 1985, ratificat n cursul anului 1986 de ctre 11 state. Prin adoptarea i punerea n aplicare a Actului s-a trecut la nlturarea tuturor barierelor fizice, tehnice i fiscale care perturbau libera circulaie [3,p.27]. Semnat n anul 1985, Acordul de la Schengen-Luxemburg a fost completat n anul
1990 printr-o convenie de aplicare operaional, a instaurat, din 26 martie 1995, o libertate total de circulaie ntre cele 7 state membre la data respectiv. Sistemul apartenenei la spaiul european comun, fr bariere interne, l reprezint libertatea de micare a persoanelor. n secolul XXI extinderea reprezint una din ansele cele mai importante ale Uniunii Europene, efectuat prin integrarea de noi state europene, prin mijloace panice, prin lrgirea spaiului crendu-se o zon de stabilitate, i de prosperitate. Romnia i Bulgaria au fost propuse pentru acest proces ce se afl n plin desfurare. Prin programele de guvernare elaborate pentru integrarea european, precum i prin obiectivele incluse n aceste programe, Romnia a privit i priveste ca o necesitate intrarea acesteia n Uniunea European, ncercnd s ndeplineasc criteriile de aderare pentru a fi primit ca partener cu drepturi depline, motiv pentru care la data de 25 aprilie 2005 in Luxemburg este semnat Tratatul de aderare la Uniunea European aderare petrecut n fapt
133
la data de 01 ianuarie 2007. Sub raport cultural, globalizarea nu va produce uniformizarea societilor, ci diversificarea lor luntric i renaterea interesului pentru identiti etnice i naionale. Spaiul de desfurare a vieii este deci ct se poate de important. n acest sens Octavian Paler, n interesanta sa carte Aventuri solitare, face o ncercare de comparaie ntre America i Europa, subliniind diferenele idealurilor celor dou, cu toate c ambele tind spre existena lor ,,fr frontiere[126]. Delimitarea frontierei de stat nseamn descrierea n tratat sau nsemnarea nemijlocit, maximum exact, a liniei de trecere a ei pe hri speciale, care constituie parte integrant a tratatului internaional. Romnia prin cooperare transfrontalier nelege s ntrein relaii cu toi vecinii ei, un exemplu n acest sens fiind Republica Moldova i Ucraina. Prin aderarea la diferite organisme, organizaii politice i ecnomice internaionale a semnat acorduri bilaterale cu statele vecine. Comunitatea internaional promoveaz integrarea n comunitatea structurilor regionale, prin relaii de colaborare stabile ntre regiunile frontaliere ale Republicii Moldova, Romniei i Ucrainei. Colaborarea ntre cele trei state a avut la nceput un caracter formal. Dup declararea idependenei, Republica Moldova a intensificat relaiile n vederea cooperrii regionale. n conformitate cu art.8, la data de 2 iunie 1997 au fost puse bazele unei cooperri ntre Romnia i Ucraina, referitoare la unitile administrativ-teritoriale din regiunile de frontier. n acelai articol erau menionate ca pri ale regiunii ,,Prutul de Sus i ,,Dunrea de Jos, ca pri participante i uniti administrativ-teritoriale din Republica Moldova. La data de 2 iunie 1997, s-a semnat tratatul de baz romno-ucrainean prin care se intensific cooperarea dintre Romnia i Ucraina n diferite domenii, inclusiv n domeniul cooperrii transfrontaliere. n conformitate cu art.8 al Tratatului sus-menionat, prile se angajau s sprijine cooperarea ntre unitile administrativ-teritoriale din regiunile de frontier i preconizau crearea euroregiunilor Prutul de Sus i Dunrea de Jos la care puteau s participe i uniti administrativ-teri-
toriale din Republica Moldova, euroregiunile, fiind formele instituionalizate ale cooperrii transfrontaliere. Iniiativa privind instituionalizarea cooperrii transfrontaliere ntre Republica Moldova, Romnia i Ucraina s-a materializat, n cadrul summit-ului de la Ismail din 3-4 iulie 1997, prin semnarea de ctre Preedinii Republicii Moldova, Romniei i Ucrainei a Declaraiei privind cooperarea transfrontalier, la nivel guvernamental, a protocolului de cooperare trilateral ntre cele trei ri. Romnia a optat pentru integrarea euro-atlantic, ceea ce a impus acceptarea teoretic i practic a regionalismului. Aceasta considera cooperarea transfrontalier parte component a procesului general-european de integrare, dar considera c aceasta s fie decis la nivel statal pentru fiecare caz n parte, pe baz de principii i criterii bine definite, care s ofere garanii unei astfel de cooperri. Cu privire la Ucraina, iniiativele privind cooperarea n cadrul unor euroregiuni romneti implic participarea unor zone ale teritoriului su cu populaie romneasc, motiv pentru care aceasta dorete o evoluie economic a unor zone mai puin dezvoltate (raioanele Reni, Ismail, Chilia, regiunea Cernui). Republica Moldova n cadrul euroregiunilor prezint un interes deosebit n ceea ce privete avantajele economice, precum i aprofundarea relaiilor de cooperare transfrontalier. Dup constituirea euroregiunii Dunrea de Jos a urmat reuniunea de la Ismail din 24-25 februarie 1998, desfurat sub egida Consiliului Europei, unde s-a convenit asupra semnrii Declaraiei cu privire la promovarea cooperrii transfrontaliere ntre autoritile locale i regionale din Romnia, Republica Moldova i Ucraina. Forma i coninutul statutului euroregiunii s-a definitivat la 9-10 iunie 1998 la Galai, unde la data de 14 august 1998 a fost semnat Acordul privind crearea euroregiunii Dunrea de Jos, euroregiunea Prutul de Sus. Activitile concrete privind crearea euroregiunii Prutul de Sus au nceput n august 1997 i s-a axat exclusiv pe problemele ecologice. Conform statutului, n componena euroregiunii intr: din partea Republicii Moldova raioanele din fostele ju-
134
dee Edine i Bli, din partea Romniei judeele Suceava i Botoani i din partea Ucrainei regiunea Cernui. La 18 octombrie 2002 a fost semnat Acordul de constituire a euroregiunii moldo-romne Siret-Prut-Nistru. n componena euroregiunii intr din partea Republicii Moldova - raioanele fostelor judee Ungheni, Chiinu i Lpuna i din partea Romniei judeele Iai i Vaslui. Acesta cuprinde regiunea Cernui, nordul judeelor Suceava, Botoani i al Republicii Moldova, Maramureul de Nord i Transcarpatia. Prin aceasta se urmrete crearea i consolidarea unei regiuni cu centrul la Cernui, cu un viitor economic bine conturat. La data de 16 august 2006 este reglementat Acordul de finantare privind programele de cooperare transfrontalier 2005 din Romnia, publicat n Monitorul Oficial cu numrul 625 din data de 12 septembre 2007. Prile semnatare sunt Guvernul Romniei i Comunitatea European. Acestea statueaz n prezentul document msurile de executare i finanare privind programele de cooperare transfrontalier. Actul normativ reglementeaz prin programul denumit Ro-Phare ncheierea de contracte cu Bulgaria, Ungaria, Republica Moldova, Serbia, Muntenegru i Ucraina. Documentul intr n vigoare conform art.9 care ,,va intra n vigoare la data cnd va fi semnat de ctre ambele pri. Prile contractante conform Anexei A: Acord-Cadru al normei sus-menionate, promoveaz coperarea n scopul sprijinirii procesului reformei economice i sociale din Romnia. Acestea implementeaz msuri n domeniul cooperrii financiare, n cadrul tehnic, legal i adminstrativ stabilit n acest acord.[2]. n prezent, Programul Cooperare Transfrontalier din Romnia prin Ministerul Dezvoltrii Regionale i Turismului a acordat structurilor administraiei publice locale aviz de nfiinare a unei Grupri Europene de Cooperare Teritorial intitulat ,,Banat Triplex Confinium privitoare la zonele de frontiera ale Romniei, Ungariei i Serbiei. Printre obiectivele acestei Entiti se regsesc: sprijinirea dezvoltrii teritoriului de competen, prin ntrirea coeziunii ecomomice, sociale i teritoriale, prin intermediul cooperrii
transfrontaliere.[4] Printre obiectivele acestuia se numr simplificarea procesului de cooperare teritorial la graniele Statelor Membre, prin oficierea unui cadru clar i coerent pentru interveniile la nivel local, regional i naional. n acest sens prin Ordonana de Urgen privind Gruparea european de cooperare teritorial din M.O. nr. 769/13.XI.2007 asigur cadrul legal naional care s permit aplicarea direct comunitar a asocierii autoritilor administraiei publice centrale, a unitilor administraiei administrativ-teritoriale, a organismelor de drept public, precum i a asociaiilor constituite de acestea pentru promovarea i implementarea de programe sau proiecte n scopul faciltrii cooperrii teritoriale, avnd ca obiect consolidarea coeziunii economice i sociale.[5] . La data de 10 august 2010, intr n vigoare Memorandumul de nelegere privind implementarea Programului de Cooperare Transfrontalier Romnia-Bulgaria 20072013. [3] . Prin Acordul de cooperare economic din 26 aprilie 2005, ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Ungare se face meniunea ca prile contractante vor promova dezvoltarea i diversificarea cooperrii economice i sociale. Abordnd aspectul social, se iau msuri n art. 3 al pezentului Acord de: ,,promovarea i ntrirea cooperrii dintre persoane, instituii guvernamentale, organizaii profesionale, asociaii de afaceri, facilitnd participarea operatorilor de afaceri n proiecte de dezvoltare este ncurajat activitatea de investiii, nfinarea de societi mixte, promvarea cooperrii transfrontaliere, regionale i interregionale, precum i a cooperrii la nivel internaional pe probleme de interes reciproc [1]. n anumite cazuri cum ar fi Acordul din 16 noiembrie 2005 ntre Guvernul Romaniei i Guvernul Republicii Moldova cu privire la cooperarea economic, industrial i tehnicotiinific s-au format Comisii interguvernamentale romno-moldovene de colaborare economic i integrare european ale crei atribuii sunt de promovare i evaluare a diverselor activiti cu caracter economic. Avnd n vedere normele legale sus-
135
menionate, observm c acestea au la baza noiuni ca acordul bilateral, cooperarea transfrontalier, dezvoltarea acestora att pe plan economic, ct i pe plan social. Rolul Guvernelor const n a reglementa cadrul legal pentru programele de finanare n vederea formrii de euroregiuni dezvoltate socio-economic pe principii de vecintate i cooperare reciproc, elemente ce duc la progres economic, la deschiderea cultural, precum i la dezvoltarea comunitilor n genere. Dac la nceput cooperarea transfrontalier a avut un caracter formal, observm c n timp au fost statuate acorduri ntre state, aplicabilitatea acestora fiind efectul unei colaborri continue pentru dezvoltarea regiunior dezavantajate prin programe speciale logistico-financiare. Rezultatul const n coeziunea la nivel regional, economic, financiar, cultural, normativ a statelor europene, toate acestea circumscrise principiilor de baz prin pstrarea suveranitii i integritii teritoriale a statelor. Integrarea Romniei n Uniunea European constituie integrarea n spaiul Schengen, n sistemul apartenenei europene comun prin promovarea frontierelor deschise, n acelai timp crendu-se o zon de stabilitate. BIBIOGRAFIE: 1. Acordul de cooperare economic din 26 aprilie 2005 ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Ungare, Sint Act R (citat 24.11.2010) 2. Acordul de finanare din 16 august 2006 privind programele de cooperare transfrontalier 2005 din Romnia, Sinct Act R,(citat 25.11.2010
3. Drago Chilea, Dreptul Uniunii Europene. Note de curs, Constana, Editura Muntenia&Leda, 2001, p. 374. 4. infocooperare.ro/ htp://www afisareStire. aspx?id=256,(citat 25.11.2010) 5. infocooperare.ro/ htp://www.content. aspx?id=27 (citat 25.11.2010) 6. Ordonana de Urgen privind gruparea european de cooperare teritorial, M.Of. Partea I , nr. 769/13.XI.2007 7. Tratatul din 2 iunie 1997 cu privire la buna vecintate i cooperare ntre Romnia i Ucraina, Acordul conex Anexa 2.
Recenzent: tefan BELECCIU, doctor n drept, confereniar universitar, 12.12.2011.
136
, ,
-
, , , 1998 2009 , - . Summary The article deals with role and consequence of crime intelligence activities in clearing up truth and providing justice during crimes investigation. Article reflects authors experience obtained during 1998 2009 as a participant of researches made by Chair of Criminalistics of Police Academy of Latvia with purpose to clear out new methods of crimes disclosing and investigation.
B 90- - , , . , . . , , . , , .
, , , , . , . - , 18 19 , - , . . , , , -
137
, . , , .. . - , , , , .. , . 1993 , , , , , , , , , .. . , , , , , . , , , , ( , ), , .. .
30 , 2003 2004 . . . , , , , , . , , . , , . , . , , , . , , , , , , .
138
1998 2009 , . , , () (, ). , . : , , . , , . , (, , .) , , - - . , , ( - ) .
, . . , () 1 . , , , , -, , , ( , , ). , , , , . - , , ,
139
. , , . -, , . ( ) , . , . -. , , .. () , , , . - -
, , , , , , , . . , - () , . , , , , , , . , , . - , . , , , (, , ..) , . -
140
, . , - , , , . , , , , . , , , . - . , , , . , , , .
: 1. A. Kavalieris, Pirmstiesas izmeklanas reforma Latvij: patreizjais stvoklis un perspektvas, Rga, LPA Raksti, Nr. 1, 1994. 71 77. 2. A. Kavalieris, Procesa virztja un nozieguma subjekta iespju neatbilstbas problma, Rga, LPA Raksti, Nr. 5, 1998, 135 149. 3. A. Kavalieris, Specils izmeklanas darbbas, Rga, Izdevniecba RaKa, 2003, 7. lpp. 4. A. Kavalieris, Kriminlistikas baltais plankums, in Administratv un kriminl justcija, nr.1, 2004, 12. lpp. 5. Kriminlprocesa likums. Projekts. www. saeima.lv/saeima8/reg.likprj. 6. Latvijas Kriminlprocesa kodekss, R.:Valsts SIA Tiesisks informcijas centrs, 1997, 9. lpp. 7. A. Liede, Latvijas PSR Kriminlprocess (visprg daa) un tiesu pierdjumi, Rga, Zvaigzne, 10.lpp. 8. A. Liede, Latvijas PSR Kriminlprocess. Visprg daa, tiesu pierdjumi, Rga, Zvaigzne, 1980, 16. lpp. 9. L. Makans, Skotnjie paskumi bezvsts pazuduu personu slepkavbu atklan, Rga, LPA, 1996. 10. Operatvs darbbas likums, Latvijas Vstnesis, nr. 131, 1993.g. 30. decembris. 11. V. Zahars, Par kriminlpolitikas liberalizciju. Dienas krtb Latvijai 2004, Rga, Baltijas forums 2003, 402. lpp. 12. Nodod prokuratrai iespjamo srijveida slepkavbu kriminllietas. www.delfi.lv/ archive/index.php?id=8111349 13. .. , .. , , , , 2003, . 7. 14. .. , XXI , , -, 2001. 15. . , , i i i, i, 9, .-, 1905, . 58 68.
Recenzent: Tudor OSOIANU, doctor n drept, confereniar universitar, 14.12.2011. 141
Victor MOPAN, cercettor tiinific al Centrului de Cercetri tiinifice al Academiei tefan cel Mare a MAI
SPLAREA BANILOR: CARACTERISTICI GENERALE I MECANISME DE COMBATERE

REZUMAT Cnd o afacere ilegal genereaz profituri substaniale, individul sau grupul implicat trebuie s gseasc o cale de a controla fondurile respective fr a atrage atenia asupra activitii de baz sau asupra persoanelor implicate. Atingerea unui astfel de obiectiv presupune splarea fondurilor murdare. n termeni obinuii splarea banilor este deseori descris ca fiind transformarea banilor murdari n bani curai. Ptrunderea masiv a banilor murdari n economia global poate permite reprezentanilor criminalitii organizate accesul (posibilitatea) de a controla i influena luarea deciziilor importante din domeniul economic, financiar i politic. La nivel internaional, problema splrii banilor a fost abordat n coninutul Conveniei Naiunilor Unite mpotriva traficului ilicit de stupefiante i substante psihotrope, care a fost adoptat la data de 20 decembrie 1988, la Viena SUMMARY When an illegal business generates substantial profits, the person or group involved must find a way to control the illegal funds without attracting attention to the core business or people. Achieving such an objective leads to washing of the dirty funds. In other words money laundering is often described as conversion of the dirty money into clean money. The massive penetration of the dirty money in to the global economy may allow for organized crime representatives access to control and influence the important decisions from economical, financial and political field. At international level, money laundering problem has been addressed in the content of the United Nations Convention against Illicit Traffic in Narcotic Drugs and Psychotropic Substances, which was adopted on 20 December 1988 at Vienna.
nceputul noului mileniu ne nfieaz amploarea deosebit a activitilor economice ce se desfoar n statele puternic dezvoltate din Europa, America i Asia. Relaiile economice internaionale cunosc un dinamism fr precedent, fiind integrate noi state i sisteme economice. n acest nesfrit teritoriu al economiei se iniiaz, dezvolt i finalizeaz un numr impresionant de afaceri ilegale. Frauda lezeaz economia n ansamblul ei, cauzeaz imense pierderi financiare, slbete stabilitatea social, amenin structurile democratice, determin pierderea ncrederii n sistemul economic, corupe i compromite instituiile economice i sociale [1, 15]. Cnd o afacere ilegal genereaz profituri substaniale, individul sau grupul implicat trebuie s gseasc o cale de a controla fondurile respective fr a atrage atenia asu-
pra activitii de baz sau asupra persoanelor implicate. Atingerea unui astfel de obiectiv presupune splarea fondurilor murdare. n termeni obinuii, splarea banilor este deseori descris ca fiind transformarea banilor murdari n bani curai. Creterea nencetat a volumului capitalurilor obinute n urma activitilor specifice crimei organizate a determinat o cretere a necesitii reciclrii acestor fonduri, astfel nct s-a ajuns la situaia ngrijortoare ca liderii lumii interlope i operatorii implicai n splare de bani s poat controla i nfluena domenii importante din economie, finane, politic i administraie. Totodat, splarea banilor provenii din activiti ilegale afecteaz n mod direct liberul acces la investiii, piaa muncii legale, desfacerea, consumul dar i producia propriu-zis. Acest fenomen nu este o activitate nou.
142
Tendina de a ascunde originea ilicit a unor sume i de a conferi acestora o aparen de legalitate i onestitate are origini vechi. Putem vorbi de un prim caz de evitare a taxelor i impozitelor atunci cnd vechea cetate a Atenei a impus o tax de 20% asupra importurilor i exporturilor, fapt care i-a determinat pe comercianii greci s fac un ocol de 20 mile (32 km) pentru a evita plata acestor impozite. Mai apoi n secolul al XV-lea, Olanda era un nfloritor centru comercial internaional, n care existau foarte puine restricii sau taxe asupra schimburilor monetare interne i externe. Drept urmare, comercianii englezi preferau s-i vnd lna n Olanda, dect n Anglia, unde trebuiau s plteasc taxe i impozite ridicate. n epoca medieval un prim caz de splare a banilor il putem consemna atunci cnd negustorii i cmtarii care, pentru a ascunde dobnzile primite pentru mprumuturile ce le acordau, n condiiile n care biserica catolic interzicea cmtria, apelau la o gam variat de trucuri financiare, care corespund n mare parte i azi tehnicilor de reciclare a fondurilor [1, p. 63]. n anii 1920 termenul de splare a banilor a nceput s fie folosit cnd n SUA unele grupuri infracionale (cum ar fi Al Capone i Bugsy Moran) au deschis spltorii, fie auto, fie de rufe, care aveau rolul de a spla banii murdari, scopul real fiind de a justifica banii provenii din diverse activiti criminale. Probabil c tocmai de la aceste activiti a rmas i denumirea de ,,money laudering (splarea banilor) care n timp a cptat i o consacrare juridic. n zilele noastre, acest procedeu l folosesc unele restaurantele fast-food, cazinourile i societile comerciale ce au la baz numerarul. La nivel internaional, problema splrii banilor a fost abordat n coninutul Conveniei Naiunilor Unite mpotriva traficului ilicit de stupefiante i substante psihotrope, care a fost adoptat la data de 20 decembrie 1988, la Viena, n contextul sensibilizrii comunitii internaionale pentru combaterea traficului de droguri. Definirea acestui fenomen s-a reuit prin explicarea n cteva cuvinte a modului de aciune i a scopului operaiunilor de splare a banilor: Splarea banilor presupune conversia sau transferul de bunuri cu scopul de a di-
simula sau deghiza originea ilicit a acestora [2, p. 2]. La general, splarea banilor a fost definit ca un proces n care fondurile obinute prin intermediul sau generate de activitatea infracional sunt transferate sau deghizate n vederea ascunderii legturii dintre infraciunea comis i fondurile obinute. La nceputul anilor 1990 definiia acestui fenomen specifica doar splarea banilor provenii din traficul ilicit de stupefiante. Aceasta se datoreaz faptului c, iniial, legile mpotriva splrii banilor au reprezentat o component a programelor mpotriva traficului de narcotice. Cu timpul, s-a observat c traficul de droguri este aproape ntotdeauna nsoit de alte activiti ilegale, de multe ori de natur violent, devenind, astfel, evident faptul c lupta mpotriva drogurilor trebuie dublat i de lupta mpotriva activitilor ilegale asociate (crima organizat, prostituie, trafic de armament, fiine umane sau organe, rpiri, antaj i tlhrie). Ca necesitate de a armoniza legislaia naional cu cea internaional, n cadrul normativ al Rebublicii Moldova a fost instituit norma penal ce previne i combate splarea banilor. Astfel, dispoziii privind splarea banilor sunt reglementate n coninutul Legii nr. 190-XVI din 26.07.2007 cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului i art. 243 al Codului penal al Republicii Moldova [3]. Globalizarea pieelor i progresul tehnic reprezint oportunitatea perfect pentru spltorii de bani ai acestui secol. Unele studii recente arat c numai n anul 2010, banii negri obinui din prostituie, droguri, traficul de arme i corupie au ajuns sa egaleze PIB-ul Frantei 1 500 de miliarde de dolari americani. Ptrunderea masiv a banilor negri n circuitele financiare oficiale poate permite reprezentanilor criminalitii organizate accesul la deciziile importante ce vizeaz funcionarea economiei mondiale. Consecinele ptrunderii capitalului obinut din activiti criminale n economia real sunt similare efectelor devastatoare ale polurii pentru natur i pot avea efect ireversibil. [5, 46].
143
Splarea banilor poate varia de la cumprarea i vinderea unui obiect de lux (de exemplu, o main sau o bijuterie) pn la trecerea banilor printr-o reea complex internaional, de afaceri legale i companii scoic sau fantome (companii care exist numai ca entiti legale fr s desfoare activiti comerciale). De cele mai multe ori asemenea firme se creeaz n special pentru tranzacionarea unor mari afaceri ilegale, dup care acestea dispar din lumea afacerilor, patronii lor procednd la nfiinarea altor asemenea societi, utilizate n acelai scop, dup care din nou sunt abandonate. Existena unui ridicat nivel al economiei subterane (dup ultimele calcule peste 50% din produsul intern brut) este n primul rnd rezultatul funcionrii unor asemenea firme. Din experiena de pn acum rezult c marii specialiti n firme-fantom sunt, n special, cetenii strini, cu deosebire cei din lumea oriental. De altfel, imensele sume obinute din economia subteran sunt schimbate n valut i transferate, cu destul de mult uurin, n strintate, fr a exista o contraprestaie a acestor transferuri, conducnd n felul acesta la dezechilibrarea i mai accentuat a balanei de pli. Efectuarea schimbului valutar fr ntocmire de documente ori violarea memoriei computerului pentru a nu se mai putea reconstitui irul de tranzacii ncheiate constituie un alt mod de splare a banilor. Ca urmare, ambele pri au ctiguri ilicite: reciclatorul scap de o suma mare de bani i primete o cantitate mai mic de bancnote strine, iar casa de schimb comite evaziune fiscal prin nedeclararea veniturilor din operaiunile efectuate [5]. Ageniile de transmitere a fondurilor sunt utilizate pentru transferarea fondurilor pe plan intern sau internaional, prin mijloace electronice, cecuri, curier, fax sau reele de computere. Faptul c valoarea banilor poate fi deplasat dintr-un loc n altul, deseori fr deplasarea fizic a monedelor, constituie principala caracteristic a acestui sistem. Cazinourile ce constituie combinarea dintre fondurile ilegale cu cele legale sunt fa-
vorizate de faptul ca jocurile de noroc sunt activiti desfurate cu numerar, oferind participanilor anonimat [1, 89-124]. Agenii de burs pot fi manipulai de reciclatori prin oferirea de avantaje n schimbul utilizrii numerarului pentru achiziionarea de aciuni sau mrfuri, prin evitarea raportrilor tranzaciilor cu numerar. n plus, tergerea granielor a fcut ca n ultimele decenii splarea banilor s devin un fenomen internaional i mai grav. n acest caz exportul ilegal de valut se realizeaz cu diferite mijloace de transport, fr a se respecta legislaia cu privire la raportarea sumelor ce ies din ar i are ca destinaie state n care nu se pune problema justificrii sumelor n numerar. Dup depunerea n bnci, aceste sume fac cale ntoars, utilizndu-se transferul electronic. Dat fiind caracterul din ce n ce mai mobil de acces la internet, un client are posibilitatea de a accesa virtual contul su din orice loc din lume. n aceast situaie reciclatorii pot controla orice cont, chiar dac acestea au fost deschise pe numele unor interpui. Soldurile persoanelor interpuse se transfer ulterior n contul administratorului titular, iar acesta poate dispune de banii transferai. Din pcate, se poate afirma c aceste activiti criminale se construiesc i se dezvolt n imensa lor majoritate din interesul i cu sprijinul autoritilor statale. Prin urmare, geneza lor trebuie cutat n perimetrul intereselor de putere. Aceast stare face, de fapt, ca autoritile s nu dezvluie adevratele dimensiuni ale criminalitii dect n momente de rscruce. Fiecare nou guvernare este preocupat s spun i s demonstreze ct de corupt a fost guvernarea anterioar, refuznd s accepte c aspectele criminalitii afacerilor i cele ale crimei organizate se vor prelungi i intensifica, uneori la cote mult mai ridicate. Banii murdari care circul, practic la vedere, constituie oxigenul care d for infractorilor aflai foarte aproape sau chiar n intimitatea structurilor de putere ce le garanteaz i acoper activitile infracionale [7, 5]. Infraciunea de splare de bani se desfoar in mai multe state i zone geografice ale
144
lumii. Astfel, pentru prevenirea i combaterea fenomenului analizat este necesar cooperarea internaional a instituiilor juridice ale extrdrii, comisiilor rogatorii, executarea hotrrilor judectoreti rmase definitive emise de alte state, sechestrul i confiscarea bunurilor, rezultat al unor infraciuni comise n strintate, precum i noi metode de cooperare ntre ageniile naionale ale diferitor state (ex: Interpol, Europol, Eurojust etc.) [1, 112]. Doar existena unui sistem de norme legislative comune poate ajuta instituiile diferitor state la cooperarea eficient n acest domeniu. Dac nainte de noul mileniu splarea banilor pe teritoriul rii noastre era aproape imposibil, dup aceast dat intensificarea fr precedent a activitilor financiar-bancare au determinat o serie ntreag de efecte pozitive ns din pcate i apariia unor fenomene negative, ca de exemplu splarea banilor murdari. n Republica Moldova, ca urmare a combinrii activitii analitice i operative de investigaie, Serviciul Prevenire i Combatere a Splrii Banilor pe parcursul anului 2010 a identificat i prevenit mai multe scheme i tipologii infracionale de splare a banilor. Astfel, pe parcursul anului 2010 n baza materialelor pregtite de ctre Serviciu au fost pornite 10 cauze penale n privina infraciunilor de splare a banilor, precum i 29 de cauze n privina infraciunilor predicate acestora. De asemenea, n acest an, n premier au fost remise justiiei 2 cauze penale pornite n privina infraciunilor de splare a banilor, fiind pronunat o sentin de condamnare [8]. De menionat c rezultatele nregistrate au fost rodul colaborrii eficiente cu serviciile i instituiilor specializate din alte ri. Dei de la an la an s-au realizat progrese nsemnate n lupta contra splrii banilor, totui sistemul de contracarare organizat de ctre infractori este mai eficient i mai rapid dect ageniile statului, iar progresul tehnologic i globalizarea pieelor au fost speculate ntotdeauna cu maximum de eficien de ctre ,,spltorii de fonduri. Astfel, profitndu-se de preurile sczute, la care se gseau pe piaa intern o serie de produse industriale, precum scule, dispozi-
tive, aparate electrice, dar i bunuri de consum, au fost achiziionate i fr a exista autorizaii, fr a se pltii taxe, mrfurile au fost vndute pe pia, obinndu-se sume importante care, n funcie de anumite oportuniti, au fost tezaurizate sau folosite pentru dezvoltarea activitii criminale. ntr-un mod asemntor s-au derulat i operaiuni de import, piaa fiind invadat de mrfuri slab calitative, dar cu forme i utiliti dorite de populaie [5, 69]. Toate aceste activiti s-au desfurat, practic, fr nici o restricie pn la momentul apariiei primelor reglementri privind activitatea economic privat. Veniturile realizate au fost n multe cazuri importante i alturi de sumele provenite din activitile desfurate clandestin, anterior anilor 1990, au constituit capitalul pentru iniierea unor afaceri legal organizate. Totodat, aceste operaiuni au generat profituri nenregistrate, au subminat sistemul economic i au determinat presiuni necontrolate asupra monedei naionale. Lipsa unor reglementri legale, carenele existente n cele n vigoare au fost speculate de diveri comerciani inventivi care au nfiinat o mulime de firme, care, dei aparent funcioneaz legal, nu sunt de gsit la sediile declarate. Astfel de firme sunt marii actori ai evaziunii fiscale, ai contrabandei i altor infraciuni considerate ca generatoare de bani murdari [1, 118]. Legislaia a cptat contur prin reglementarea impozitului pe profit, a taxelor vamale i ndeosebi prin introducerea taxei pe valoarea adaugat (TVA), sistem de impozitare modern, aliniat standardelor internaionale. La nivel internaional n urma ntlnirii ,,Grupului celor 7 din data de 14 iulie 1989, la Paris, rile participante au hotrt nfiinarea unui organism interguvernamental al crui scop este dezvoltarea i promovarea politicilor de combatere a splrii banilor denumit Grupul de aciune financiar (GAFI). n prezent grupul este alctuit din 26 de state, cele mai dezvoltate, din Europa, Asia i America, iar la activitile sale curente particip i reprezentani ai Fondului Monetar Internaional, Bancii Mondiale, Organizaiei Mondiale a Vmilor, Oficiului Naiunilor Unite pentru controlul drogurilor i prevenirea crimelor.
145
Una din primele aciuni ale grupului a fost elaborarea unui ghid cuprinznd 40 de recomandri pentru combaterea eficient a operaiunilor de splare a banilor. Acest ghid are un pronunat caracter juridic i urmrete adaptarea de ctre toate statele a unei legislaii eficiente, bazate pe principii comune. De asemenea, ghidul acord o mare importan problemei colaborrii internaionale pentru identificarea i pedepsirea ,,spltorilor de bani. Pe parcursul ultimului deceniu, eforturile n lupta mpotriva splrii capitalurilor s-au intensificat. Totui GAFI estimeaz c este nc necesar s se dea prioritate cooperrii internaionale pentru lupta mpotriva splrii banilor. Pentru a detecta urma capitalurilor splate legate de corupie, de traficul de stupefiante sau de criminalitatea organizat, soluiile nu pot fi gsite dect prin adoptarea de msuri eficace pe plan naional i prin organizarea lor la nivel internaional. n faa violenei fr limite i inacceptabilelor ameninri la nivel internaional a crimei organizate, statele membre ale Uniunii Europene au decis s ntreasc cooperarea lor n domeniile poliienesc, judiciar i informaional. De asemenea, ele pot avea noi iniiative pentru a duce o lupt agresiv mpotriva escrocilor i criminalilor care profit de facilitile oferite de democraie i de economia de pia pentru a dezechilibra sistemul financiar internaional i pentru a jefui economiile lor. Autoritile au ngheat i sechestrat fonduri, au detectat canalelele folosite pentru transferul fondurilor, au blocat donaiile, au arestat persoanele-cheie care au facilitat utilizarea sistemului financiar internaional pentru splarea banilor [7, 45]. Totodat, au nceput colaborarea cu sectoarele private, cum ar fi bnci, ageni de transmitere rapid a banilor, dealeri-brokeri i organizaiile non-profit pentru a servi ca protecie n aceast btlie. Strategia de combatere urmrete ntrirea transparenei i contabilitii sistemului financiar internaional. n acest sens, au fost emise reglementri care s mbunteasc identificarea clientului, pstrarea documentaiei, raportarea, schimbul de informaii,
obligaii ale diverselor sectoare financiare i extinderea acestor obligaii ctre noi sectoare financiare, cum ar fi transmiterea rapid a banilor. La nivelul Uniunii Europene principalele acte internaionale pentru prevenirea i combaterea splrii banilor sunt [9, 33-63]: Convenia Consiliului Europei cu privire la splarea, urmrirea, reinerea i confiscarea produselor provenite din infraciuni, deschis spre semnare la 8 noiembrie 1990, la Strasbourg; Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope, adoptat la 20 decembrie 1988 la Viena. Aceasta prevede confiscarea bunurilor obinute n urma unor infraciuni, extrdarea autorilor infraciunilor legate de traficul de stupefiante, asistena juridic acordat reciproc de ctre rile implicate, intensificarea formelor de cooperare ntre state; Directiva Consiliului Comunitii Europene cu privire la prevenirea utilizrii sistemului financiar n scopul splrii banilor nr. 91/308/EEC, adoptat la Luxemburg la 10 iunie 1991. Elementul principal al acesteia este introducerea pentru instituiile de credit i financiare (inclusiv pentru birourile de schimb i serviciile de transfer fonduri) a obligaiei de a solicita identificarea tuturor clienilor la demararea unei relaii de afaceri (n mod particular la deschiderea unui cont sau la oferirea facilitilor de depozit), pentru toate tranzaciile singulare sau legate care depesc plafonul su ori de cte ori se suspecteaz splare de bani. Ea a fost completat ulterior prin Directiva 2001/97/EEC ce a intrat n vigoare n decembrie 2001, urmnd ca pn n iunie 2003 s fie transpus n legislaiile naionale ale statelor membre. Directiva dat este sursa de inspiraie pentru legile de combatere a splrii banilor; Grupul EGMOND (prima ntlnire a grupului n anul 1955 n palatul EGMOND Aremberg din Bruxelles la care au participat 24 de state i 8 organizaii internaionale). n prezent grupul numr 48 de membri, iar scopul su este cooperarea internaional ntre ageniile naionale specializate n lupta inter-
146
naional mpotriva splrii banilor prin intermediul schimbului de informaii financiare legate de splarea banilor; Grupul de aciune financiar n domeniul splrii banilor (GAFI) este un organism interguvernamental ce dezvolt i promoveaz politici de combatere a splrii banilor. Cele mai evidente motive pentru a spori msurile de combatere a splrii banilor sunt legate de mpiedicarea criminalilor de a beneficia de pe urma activitilor ilegale. n acest sens n vederea prevenirii i combaterii splrii banilor trebuie luate n calcul urmtoarele recomandri: ratificarea i implementarea instrumentelor ONU n domeniu; intensificarea cooperrii ntre instituiile statului la nivel regional i naional; furnizarea de asisten autoritilor abilitate cu aplicarea actelor normative referitoare la splarea banilor; asigurarea forelor de ordine cu mijloace necesare pentru detectarea activitilor criminale prin intermediul urmelor lsate i acumularea probelor pentru punerea sub acuzare i condamnare a celor implicai; stoparea renvestirii fondurilor n activiti criminale; raportarea tranzaciilor suspecte i stocarea acestora ntr-o baz de date; supravegherea transferului electronic de capital i a comerului electronic care sunt instrumente folosite pe larg de ctre operatorii angajai n splarea banilor. ntrirea msurilor de identificare a clientului la transferurile interne i internaionale prin swift; nfiinarea unor autoriti centrale competente n acest domeniu i precizarea clar a competenelor organelor judiciare; facilitarea cooperrii i comunicrii cu guvernele strine i instituiile internaionale; facilitarea comunicrii cu sectorul privat; colectarea tuturor datelor ntr-o structur unic care s poat fi uor accesat i procesat de ctre autoritile ce combat fenomenul analizat; ridicarea gradului de tehnologizare care s permit transmiterea rapid a datelor
concomitent cu asigurarea unei protecii corespunztoare mpotriva accesrilor neautorizate; desfurarea unui program de training pentru instruirea personalului din bnci, a colaboratorilor de poliie, a procurorilor i judectorilor ce lucreaz n acest domeniu. Concluzionnd, putem spune c, n perioada anterioar adoptrii cadrului legislativ privind splarea banilor, principala form de manifestare a economiei subterane a fost frauda fiscal, iar elementul care a favorizat dezvoltarea sa a fost lipsa cadrului legislativ adecvat. ntr-o economie n care tehnologia avansat i globalizarea permit transferul rapid de fonduri, lipsa de control asupra acestui fenomen infracional poate submina stabilitatea financiar. n plus, ntr-o ar ca Republica Moldova care are o situaie financiar precar, scoaterea milioanelor sau miliardelor de dolari anual din procesul normal de cretere economic reprezint un real pericol pentru credibilitatea, stabilitatea economic i securitatea sa naional. n acest context, n lupta impotriva acestui fenomen infracional, Republica Moldova trebuie s ndeplineasc toate obligaiile asumate prin ratificarea conveniilor internaionale n domeniu, exemplificnd n acest sens Convenia european privind splarea, cercetarea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii ncheiat la Strasbourg i Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate. Depirea divergenelor de ordin legislativ, procedural, precum i simplificarea procedurilor de colaborare internaional pentru organizarea la nivel internaional a unui cadru viabil de colaborare mpotriva splrii banilor constituie unele din problemele majore. Statele lumii au contientizat c lupta eficient mpotriva splrii banilor, pe termen lung, se poate realiza doar prin angajamente diplomatice, care sunt cruciale pentru constituirea cooperrii internaionale. BIBLIOGRAFIE: 1. Theodor Mrejeru, Dumitru Andreiu, Petre Florescu, Evaziunea fiscal, Editura
147
2.
3.
4. 5. 6. 7. 8. 9.
Tribuna Economic, Bucureti, 2000. Convenia ONU din 20.12.1988 de la Viena contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope, Tratate internaionale la care RM este parte, vol. VIII, Chiinu, Editura Moldpres, 1999. Legea nr. 190-XVI din 26.07.2007 cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, Monitorul Oficial al RM nr.141-145/597 din 07.09.2007. Codul penal al Republicii Moldova nr. 985-XV din 18.04.2002, Monitorul Oficial al RM nr. 2-74/195 din 14.04.2009. Dr. Florescu Viorel, Drept bancar i valutar, Bucureti, 2006. Costic Voicu, Splarea banilor murdari, Editura Silvi, Bucureti, 1999. Al. Iona, Drept penal romn. Partea special, vol. I, Editura Romprint, Braov, 2005. www.cccec.md/SPCSB. Daniel Dianu, Radu Vrnceanu, Romnia i Uniunea European, Editura Polirom, Iai, 2002. Recenzent: Iurie LARII, doctor n drept, confereniar universitar, 18.12.2011.
148
Natalia PRICEPA, cercettor tiinific al Centrului de Cercetri tiinifice al Academiei tefan cel Mare a MAI
LEGALIZAREA EUTANASIEI N REPUBLICA MOLDOVA ARGUMENTE PRO I CONTRA

REZUMAT Acest articol reprezint un studiu cu privire la problema eutanasiei, prin prisma evalurii tuturor opiniilor pro i contra legalizrii acesteia. Legalizarea eutanasiei este o problem controversat i dezbtut pe larg n ultimele decenii de ctre societatea tiinific din ntreaga lume. Totodat, aceast problem din ce n ce mai mult este dicutat de membrii societii civile i ai clerului unde fiecare invoc i i impune propriile viziuni fa de aceast problem. Autorul ncearc s fac o analiz a fiecrei opinii i s prezinte att argumentele partizanilor eutanasiei, ct i opiniile contrare existente n doctrin. RSUM Cet article est une tude sur la question de leuthanasie, en valuant tous les pour et les contre de son lgalisation. Lgaliser leuthanasie est un sujet controvers et largement dbattu dans les dernires dcennies. Les questions du suicide assist sont discutes dans les glises, dans les cours de philosophie, dans les bars, les rues, dans les maisons, dans les hpitaux et maisons de soins infirmiers, les communauts mdicalees et dans diffrents organes dlibrants. Leuthanasie implique la fois des devoirs thiques et religieux et des problmes visant la profession mdicale et les droits humains.
Eutanasia reprezint o problem din ce n ce mai discutat i controversat n majoritatea rilor lumii. Progresele nregistrate n domeniul terapiei intensive i reanimrii cu introducerea unei aparaturi din ce n ce mai performante ce permite monitorizarea pacienilor pot prelungi viaa, uneori dincolo de graniele fireti. Pe fondul acestor progrese tehnologice s-a modificat modul de abordare a pacienilor cu boli incurabile, lundu-se n discuie tot mai des dreptul la via, dar i dreptul la o moarte decent a acestor pacieni. n acest context, problema eutanasiei rmne una dintre cele mai controversate, neputndu-se soluiona unitar, deoarece include problematica vast a dreptului la via i implicit a dreptului la moarte a pacienilor cu boli incurabile aflai n stadii terminale. Eutanasia rmne a fi tem contoversat, am putea s o rezumm ca o disput ntre cei care echivaleaz dreptul la via cu dreptul la moarte i ntre cei care nu pot echivala dreptul la via cu dreptul la moarte, este o disput
ntre cei care susin,,cultura morii i cei care susin ,,cultura vieii. Eutanasia reprezint actul deliberat de a pune capt vieii unui pacient cu intenia de a curma suferina acestuia. Sinuciderea asistat medical reprezint moartea unui pacient ca urmare direct a ,,ajutorului dat de un medic. Oricare ar fi argumentele folosite pentru eutanasie sau sinucidere asistat aceasta nu reprezint altceva dect uciderea pacientului. [1, p.152] Eutanasia poate fi voluntar, adic la cererea sau cel puin cu consimmntul pacientului, non-voluntar, cnd acesta nu a cerut sau nu i-a dat consemmntul de a fi ucis - eutanasierea unui pacient non-competent, precum a persoanei suferind de demen senil sau copii mici; sau involuntar, cnd s-a impus n mod explicit, adic mpotriva dorinei unei persoane competente (care i poate exprima voina). Eutanasia poate fi realizat prin aciune, eutanasie activ - curmarea intenionat a vieii unui pacient de ctre un medic care
149
crede c moartea este n beneficiul pacientului sau prin omisiune, eutanasie pasiv - cauzarea intenionat a morii unei persoane prin ncetarea tratamentului sau prin nefurnizarea de hran i ap.[2, p.63] Dezbaterea moralitii i legalitii eutanasiei voluntare este, n cea mai mare parte, un fenomen care s-a manifestat mai ales n a doua jumtate a secolului al XX-lea. Argumentul de baz de la care pornesc susintorii sinuciderii asistate este, aparent, unul marcat de o profund compasiune pentru fiina raional condamnat la o suferin inuman. Este decent, se spune, s le dm ansa unei mori demne, nedureroase, celor aflai n faze avansate ale unor boli incurabile. Astfel, ar fi mai puin nefericire pe planet, nu numai pentru bolnavul care scap de ea murind, dar i pentru rudele sau persoanele pentru care cel bolnav constituie o povar. n anii 70 i 80 ai secolului trecut, o serie de cazuri din Olanda au dus la ncheierea unui acord ntre autoritile legale i cele medicale, care s asigure faptul c nici un medic nu va fi judecat pentru asistarea la sinuciderea unui pacient, atta vreme ct se urmresc anumii termeni impui de lege. Pe scurt, aceti termeni au fost stabilii astfel nct s permit medicilor s practice eutanasia voluntar n cazurile n care: un pacient competent a luat decizia, voluntar i informat, de a muri; suferina pacientului este insuportabil; nu exist nici o modalitate de a face durerea suportabil pentru pacient; diagnosticul i prognoza medicului sunt confirmate dup consultarea unui al doilea medic. n anii 90 ai sec. XX-lea a fost obinut pentru prima oar legalitatea eutanasiei voluntare n teritoriul nordic al Australiei. n 1997 ns, n urma contestaiilor fcute de opozanii eutanasiei, Parlamentul Australiei a decretat-o ilegal. n statul Oregon din SUA, sinuciderea asistat de medic a devenit legal n 1997. n acelai an, Curtea Suprem a Statelor Unite a decretat c sinuciderea asistat nu constituie un drept constituional. n noiembrie 2000, Olanda a naintat procedurile de legalizare a eutanasiei voluntare, devenit lege n anul 2001.
Problema eutanasiei ridic, n primul rnd, ntrebri de natur religioas i etic. Atitudinea oamenilor fa de eutanasie este, de obicei, determinat de viziunea pe care o au despre via i moarte. De asemenea, sunt n joc i considerente sociale i politice. n ceea ce privete biserica, ea nu admite eutanasia, considernd c are un caracter anticretin, care contravine poruncii dumnezeieti S nu ucizi. Cretinii, majoritatea oponeni ai eutanasiei, i bazeaz argumentele pe concepia religioas c viaa este un dar de la Dumnezeu i, prin urmare, numai Dumnezeu o poate lua. Unele biserici accentueaz faptul c este important ca nimeni s nu intervin n procesul natural al morii. n viziunea cretin nici un om nu are autoritatea s ia viaa altei persoane, chiar dac aceasta dorete s moar. A propune eutanasia cuiva nseamn a considera c viaa acelei persoane nu merit trit, aceast opinie fiind incompatibil cu recunoaterea valorii i a demnitii persoanei care ar urma s fie ucis. Aadar, argumentele bazate pe calitatea vieii sunt complet irelevante. Pentru cretini, vieile tuturor oamenilor au aceeai valoare. Ei nu consider c demnitatea i valoarea uman se msoar n funcie de mobilitate, inteligen sau alte capaciti i realizri. Considerarea fiinelor umane ca fiind egale ca valoare pentru simplul motiv c sunt fiine umane, are implicaii clare asupra felului n care este vzut eutanasia. Astfel, pacienii aflai ntr-o stare vegetativ ndelungat sunt vzui n continuare ca fiine umane, a cror valoare intrinsec rmne aceeai. Ar fi o greeal s le tratm vieile ca fiind inutile i s concluzionm c le-ar fi mai bine dac ar fi mori. Btrnii sau bolnavii care sunt la sfritul ,,vieii pamnteti, precum i cei care au handicapuri psihice sau fizice valoreaz la fel de mult ca orice alt persoan, cci toi am fost creai dup chipul i asemnarea Lui Dumnezeu. Biserica ortodox nu va accepta niciodat eutanasia, ca i de altfel avortul, crima etc. Un preot de la biserica ,,nlarea Crucii Domnului din Moscova, Aleksandr Ptin, sustine c: ,,Prin suferine, omul se cur de pcate. Spre exemplu, cancerul poate fi ca o rsplat
150
pentru pcatele trupeti, pentru perversiuni, preacurvie. Anume ceea ce se ntmpl n Olanda prostituie i narcomanie legalizate. Un cretin ortodox nu moare. El trece la o alt via. Pe cnd eutanasia este o renunare la viitor. Un astfel de bolnav nimerete n iad, mpreun cu medicul care l-a ajutat s plece din via. Biserica Ortodox nu va accepta niciodat eutanasia. Majoritatea susintorilor eutanasiei nu dein aceste convingeri religioase, sau, cel putin, nu doresc ca acestea s i impiedice s ia hotrri n ceea ce privete viaa i, implicit, moartea. Jurmntul lui Hipocrate afirm acelai principiu: s nu prescrii un medicament mortal, s nu dai sfaturi care ar putea provoca moartea nici s nu provoci un avort. Hipocrate a trit n secolul al 5-lea .H. i deci principiul sfineniei vieii dateaz dinaintea nvturilor cretine.[3] Codul Internaional al Eticii Profesionale, n varianta original Declaraia de la Geneva fcut de Asociaia Medical Mondial din 1948 ca rspuns la Holocaustul nazist, declar c ,,un medic trebuie s in ntotdeauna prezent obligaia de a prezerva viaa uman de la natere i pn la moarte [4], susine c va acorda cel mai mare respect vieii umane nc de la nceputurile ei. Dreptul la via a fost inclus n Carta Canadian a Drepturilor i Libertilor. Acelai principiu a fost implementat i n Convenia European a Drepturilor Omului, care susine urmtoarele: ,,Dreptul fiecarui om la via va fi protejat prin lege. Nici un om nu ar trebui lipsit de via intenionat[5] Exist numeroase motive pentru care eutanasia nu ar trebui s fie acceptat legal. Argumentul etic central al susintorilor eutanasiei voluntare este acela c respectul pentru orice persoan ar trebui s impun, n mod automat, respectul pentru alegerile pe care aceasta le face. Acest argument se afl n legtur direct cu conceptul de autonomie i autocontrol. Oamenii iau, n general, deciziile importante privitoare la viaa lor n concordan cu modul n care vor s-i desfoare viaa. Exercitndu-i autonomia, ei i asum responsabilitatea pentru propria
via i, implicit pentru modul n care vor s moar. Majoritatea motivelor de ngrijorare a oamenilor n faa morii in mai puin de team de suferin, ct de dorina de a muri fr s-i piard demnitatea i controlul asupra propriei viei. Sunt de acord c, trind ntr-o societate liber, oamenii au dreptul de a lua propriile decizii, ns, tocmai pentru c trim ntr-o societate, trebuie s ne ncadrm regulilor pe care aceasta le impune, n msura n care nu ncalc drepturile cetenilor. Iar ,,a muri nu este (i nici nu ar trebui s fie) un drept. Nici o persoan nu decide s se sinucid n izolare. Numeroi oameni din jurul su vor fi afectai, ntr-o msur mai mic sau mai mare, de aceast decizie: familia i prietenii care rmn n urm, precum i sfatul medical implicat. n concluzie, indiferent de statutul autonomiei, aceasta nu ar trebui s fie absolut i nu ar trebui s fac abstracie de ilegalitatea lurii unei viei. n plus, respectul fa de autonomia unei persoane ar trebui s urmeze standarde mai nalte dect simpla dorin a individului. Apelarea la autonomie, ca nalt principiu etic, pentru a justifica un act ce abolete viaa, este profund contradictoriu. Dac dreptul la sinuciderea asistat devine legal bazndu-se pe autonomia persoanei, atunci nu mai exist nici un motiv logic pentru care aceast practic s fie restricionat doar la cazurile n care bolnavii se afl n faza terminal a bolii. De ce nu ar fi acceptat cererea de eutanasie i din partea unui bolnav cronic ce nu este pe moarte sau a unuia care sufer de o boal psihic, i nu fizic? Cu toate acestea, legea prevede c pacienii au dreptul de a refuza orice tratament medical. Un medic ce trateaz un pacient care nu dorete acest lucru poate fi acuzat de abuz. Un alt argument l reprezint faptul c rareori cererile de eutanasie voluntar sunt libere i voluntare. Un pacient care sufer de o boal aflat n faza terminal este extrem de vulnerabil. Acesta poate suferi de team de viitor i de efectele pe care boala sa le are asupra celor din jurul su. Astfel, el nu poate fi n totalitate obiectiv fa de starea n care se afl. n general, aceti bolnavi sufer de depresie sau de un sentiment de inutilitate, ceea ce le afecteaz discernmntul. Capacitatea lor de
151
decizie poate fi, de asemenea, influenat de demen sau de simptome tulburtoare, care, cu tratamentul adecvat, pot fi nlturate. Aceste persoane, dar mai ales btrnii simt c sunt o povar pentru rudele lor i pentru societate din cauza costurilor pe care le implic ngrijirea lor. Acesta poate fi unul din motivele pentru care se simt obligai s cear eutanasia n mod ,,voluntar. Cererea de sinucidere asistat este mai mult un strigt de ajutor. Oamenii aflai n aceast situaie au nevoie s aud c sunt apreciai i iubii i c bunstarea lor vine pe primul plan, chiar dac necesit investiii mari de timp i bani. Ei pot fi ajutai prin consiliere, asisten i oferirea unor alternative pozitive la problemele cu care se confrunt. Tentativele de suicid sunt, n general trectoare. Studiile efectuate arat c din cei care ncearc s-i ia viaa i sunt impiedicai, mai putin de 4% repet aceast tentativ n urmtorii 5 ani; mai putin de 11% se vor sinucide n urmtorii 35 de ani.[6, p.284] n multe cazuri, oamenii care sufer de boli grave sau infirmiti nu sunt bine informai n legtur cu starea lor de sntate i perspectivele pe care le au. Aadar, nu ne putem atepta c acetia s ia decizia de a apela la sinuciderea asistat n mod raional. De multe ori, pacienilor le pot fi oferite informaii neclare sau care i induc n eroare despre ansele pe care le au sau ct timp mai au de trit, deoarece cadrele medicale nu pot ti cu siguran aceste lucruri sau se pot nela. Acetia pot oferi informaii absolut sigure n aceste direcii abia n momentul cnd moartea unui pacient este att de apropiat nct eutanasia nu ar face mare diferen. Sustintorii legalizrii sinuciderii asistate consider c bolnavii cronici sau invalizi sunt capabili s ia decizia de a se sinucide, dar nu toi sunt capabili din punct de vedere fizic s pun n practic aceast decizie. n realitate, asemenea cazuri sunt rare. Marea majoritate a persoanelor aflate n aceast situaie sunt perfect capabile s-i ia viaa prin aceleai metode folosite de oricare alt individ. Muli dintre cei a caror condiie fizic i mpiedic s se sinucid fr ajutorul altcuiva sunt, de asemenea, incapabili s hotrasc singuri c vor s moar (de exemplu, cei aflai n com). Unii
pacieni las testamente sau alte documente n care i exprim dorina de a fi eutanasiai, stipulnd i condiiile n care ar trebui aplicat aceast msur. Legalizarea eutanasiei voluntare ar duce, inevitabil, la eutanasia involutar. Dac devine legal ca bolnavii cronici n deplintatea facultilor mentale s apeleze la sinuciderea asistat, de ce nu le-ar fi acordat acelai drept i celor care nu sunt capabili s ia singuri aceast hotrre (bolnavii mental, persoanele cu handicap psihic sau persoanele senile)? Este bineneles c altcineva ar hotr pentru cei aflai n aceast situaie, dar unde este garania c deciziile luate vor fi n beneficiul pacienilor? Cum ar putea fi identificate i mai ales evitate abuzurile? Aceasta ar ndeplini deja rolul nu de compasiune fa de bolnav, ci o strategie a economiei statului, sau chiar a rudelor. n Olanda, jumtate din cazurile de eutanasie sunt acum nonvoluntare i printre problemele pentru care sinuciderea asistat este legal au fost incluse: bolile mentale, dizabilitaile permanente i chiar btrneea.[7] Eutanasia, odat legalizat, nu va putea fi controlat. Dac eutanasia ar fi legalizat, ar fi ucii i pacieni care nu i-au dorit acest lucru. n plus, ar fi destul de dificil s se fac diferena ntre uciderea unor persoane bolnave sau cu dizabiliti i sinuciderea asistat. Diferena ntre crim i sinucidere asistat depinde de intenie i ali factori care sunt greu de demonstrat cu certitudine. Lund n considerare i faptul c sinuciderea asistat s-ar aplica numai n cazurile mai sus amintite, s-ar putea concluziona c oamenii care sufer de boli cronice sau invaliditi severe nu ar beneficia de protecia vieii n egal msur cu ceilali ceteni, ceea ce reprezint o nclcare a drepturilor fundamentale ale omului. Datorit progreselor din domeniul medicinei, eutanasia voluntar nu este necesar n cazul pacienilor care sufer de dureri atroce, deoarece pot beneficia de calmante i asisten medical corespunztoare, ce le poate alina suferina. Legalizarea eutanasiei ar submina cercetrile intreprinse n medicin.[8] Un aspect important al dezbaterii problemei eutanasiei l reprezint participarea
152
medicului la acest act. Medicina este o profesie care se conduce dup anumite reguli interne. Orice aciune care violeaz aceste valori interne este contra integritii profesionale a medicilor. Codurile etice ale medicinei tradiionale nu au aprobat niciodat eutanasia, chiar dac aceasta face recurs la compasiune. Autonomia pacientului va scdea odat ce eutanasia sau sinuciderea asistat va fi legalizat. n ciuda tuturor revendicrilor referitoare la ,,autonomia pacientului formulate de susintorii eutanasiei, n cele din urm unul sau mai muli medici vor ajunge s ia o decizie pe care nu ar trebui s o ia, aceea dac viaa unui pacient merit sau nu s fie meninut sau scurtat. Daca eutanasia ar deveni legal, decizia de a scurta sau menine viaa pacientului sau de a-l asista pentru sinucidere asistat va fi o caracteristic a profesiei de medic.[9] Legalizarea eutanasiei i a sinuciderii asistate medical va duce la cresterea puterii medicilor asupra pacienilor i va scdea n mod considerabil autonomia pacienilor. Un ultim argument ar fi c, dei practica eutanasiei ar putea prea justificabil n anumite cazuri, legalizarea ei ar avea efecte negative asupra societii. Astfel, relaia medic-pacient ar fi denaturat, iar ncrederea n cadrele medicale subminat. n cazul btrnilor i al persoanelor fr asigurare medical, ,,dreptul de a muri s-ar putea transforma cu uurin n ,,datoria de a muri. n plus, legea are un puternic rol educativ pentru contiina public. Cnd o practic devine legal, acceptat i larg rspndit n societate, cetenii nceteaz s i se mai mpotriveasc. Att susintorii legalizrii eutanasiei, ct i cei care se opun acesteia sunt de acord c nu exist nici o relaie ntre programul nazist de ,,eutanasie i dezbaterea actual a acestei probleme, deoarece nazitii au folosit termenul de eutanasie doar pentru a camufla crimele n mas.[10, p.111] Toate victimele au murit involuntar, i nu exist nici un document care s ateste c un pacient aflat pe moarte a cerut s fie ucis. n concluze, am putea spune spune c n timp ce eutanasia i sinuciderea asistat
medical ar putea prea, la suprafa, atrgtoare, acestea au efecte negative profunde n formarea societii, n atitudinea noastr fa de moarte i boal i n atitudinea fa de cei bolnavi sau cu infirmiti. Odat cu creterea acceptrii eutanasiei sau sinuciderii asistate medical, va interveni o schimbare n perceperea bolii, morii i a tratamentului medical. Exemplul legalizrii avortului arat ce se ntmpl. Fiecare femeie nsrcinat acum trebuie s decid dac va pstra sarcina sau avorteaz. n mod similar, eutanasia, odat legalizat, va deveni o opiune de ,,tratament pentru acei care sunt diagnosticai cu o boal, nu neaparat incurabil, i care se consider bolnavi. Acceptnd moartea, n rezolvarea problemelor oamenilor, va deveni din ce n ce mai greu de impus o limit, iar moartea va fi vzut ca rspuns la tot mai multe probleme, cu motive tot mai puin ntemeiate. BIBLIOGRAFIE: 1. Dicionar medical, vol. I: A-H, Editura Medical, Bucureti, 2000. 2. Alexandru Boroi, Infraciuni contra vieii, Editura All Beck, Bucureti, 1999. 3. h t t p : / / r o . w i k i p e d i a . o r g / w i k i / Jur%C4%83m%C3%A2ntul_lui_Hippocrate. 4. Codul Internaional al Eticii Profesionale al Asociaiei Medicale Mondiale din 1949// http://provitabucuresti.ro/docs/ bioetica/codul.international.etica.medicala.pdf. 5. Convenia pentru aprarea drepturilor omului i libertilor fundamentale, n Tratatele internaionale, vol. I, ratificat prin Hotrrea Parlamentului nr.1298XIII din 24.07.97 i n vigoare pentru Republica Moldova din 12.09.1997, Chiinu, 1998. 6. E.J. Emanuel i alii, Atitudini i dorine legate de eutanasie i sinuciderea asistat medical printre bolnavii aflai n stare terminal i ngrijitorii lor, JAMA, 2000. 7. Declaraia Asociaiei Medicale Britanice Deciziile de ncetare a vieii, 2000// http:// provitabucuresti.ro/docs/bioetica/euta-
153
nasia.sinuciderea.asistata.pdf. 8. Declaraia Asociaiei Britanice pentru Medicina Paliativ i a Consiliului Naional pentru Servicii de Azil i ngrijire Paliativ Specializat, declaraie fcut mpotriva propunerilor de legalizare a eutanasiei i a SAM-ului, 2003// http:// provitabucuresti.ro/docs/bioetica/codul. international.etica.medicala.pdf. 9. h t t p : / / i m a g e . t h e l a n c e t . c o m / extras/03art3297web.pdf). 10. Wesley J. Smith, Ieire forat, Dallas, 2003. Recenzent: Iurie LARII, doctor n drept, confereniar universitar, 18.12.2011.
154
Roman STARACIUC, lector superior la Catedra drept public a Academiei MAI tefan cel Mare, master n drept
PROBLEMA DEPIRII CRIZEI CONSTITUIONALE N REPUBLICA MOLDOVA

REZUMAT Prezentul articol evalueaz criza constituional din Republica Moldova i propune eventuale soluii pentru depirea acestora. Modelele soluiilor de depire a impasului constituional sunt preluate din practica internaional a statelor cu regim parlamentar de guvernare. Studiul are o deosebit utilitate practic pentru optimizarea cadrului legislativ naional.. SUMMARY This article assesses the constitutional crisis in Moldova and proposes possible solutions to overcome them. Model solutions to overcome the constitutional deadlock are from international practice of states with parliamentary system of government. The study is of particular practical use to optimize the national framework.
Datorit realitilor zilei de azi, fie c recunoatem sau nu, Republica Moldova se afl ntr-un impas constituional, ntr-o criz constituional. Din dicionar1 aflm c criza este o manifestare (de cele mai multe ori violent) a unor neconcordane, a unor contradicii, a unor dificulti economice, politice, sociale, militare etc.; perioad de tensiune, de tulburri, de ncercri (decisive) care se manifest n societate (de ex. criza economic, criza politic, criza social etc.). Cu prere de ru starea de criz constituional actual i pune amprenta asupra tuturor proceselor cu desfurare social, inclusiv asupra activitii organelor afacerilor interne n procesul de prevenire i combatere a fenomenului infracional. Prin natura sa, criza constituional este un generator de riscuri, multe dintre caracteristicile acesteia influeneaz i pericliteaz activitatea poliiei. n ceea ce privete poliia (ca sistem de organe), printre strile de risc generate de criza constituional evideniem:
Dicionar enciclopedic ilustrat, Editura Cartier, Chiinu 1999, p. 248.

1
instabilitatea cadrului instituional existent (n cadrul crizei constituionale este aproape firesc ca mecanismul i aparatul de stat s fie expus unor schimbri de structur, organizare i competen); labilitatea, imperfeciunea cadrului normativ (norme i instituii care sufer schimbri i ajustri continui); discontinuiti ale strategiilor, politicilor i ale prioritilor manageriale (strategii, politici i prioriti condiionate i generate de forele politice vechi sau noi); stri de tensiune social (care pot fi utilizate de diferite formaiuni politice n scopuri proprii fie pentru a obine dividende electorale, fie pentru a genera disensiuni etnice ori naionale, fie pentru a destabiliza i mai mult situaia politic); radicalizarea formaiunilor i partidelor politice, precum i a grupurilor sociale (care se activeaz n aceast perioad i i doresc accederea la guvernare, i pentru care criza constituional este singura oportunitate de a obine un suport social pentru mesaje proprii). Clasa politic actual i cele mai luminate mini juridice ale statului ncearc s gseasc soluia pentru situaia creat n Re-
155
publica Moldova. nc sf. Toma din Aquino se ntreba: Cum e mai avantajos pentru o cetate sau o provincie: s fie condus de mai muli sau de unul singur?.2 n refleciile sale el susinea c aceast chestiune poate fi discutat pornind de la nsui scopul regimului. n aceast privin, trebuie s se pretind de la oricare conductor ca planul su, cnd i ia sarcina de a conduce, s aduc bunstarea: cpitanului i revine sarcina de a feri nava de pericolele mrii i de a o conduce nevtmat ntr-un port salvator. Binele i sigurana mulimii asociate stau n conservarea unitii sale, fapt ce poart numele de pace; o dat pierdut pacea, piere i sensul vieii sociale, astfel c mulimea dezbinat devine pentru sine nsi o povar. Aadar, acesta este scopul spre care trebuie s tind conductorul suprem, adic s se ngrijeasc de unitatea pcii. i nu hotrte drept dac nu face pace n mulimea supuilor si, precum medicul, dac nu-1 nsntoete pe bolnavul ncredinat lui. Nimeni nu trebuie s decid n privina scopului pe care trebuie s-1 urmreasc, ci doar n privina acelora ce sunt n vederea scopului. De aceea a fost recomandat poporului credincios, de ctre Apostol, unitatea: S fii mereu cu bgare de seam, a spus, s vegheai la pstrarea unitii spiritului n legtura pcii.3 Aadar, continu Toma din Aquino, cu ct un regim va fi mai eficace n pstrarea unitii pcii, cu att va fi mai util; iar aici, prin mai util nelegem ceea ce conduce ntr-o msur mai mare ctre finalitate. Este limpede ns c unitatea poate fi produs ntr-o msur mai mare de ctre cel ce este prin sine nsui unu dect de mai muli, precum cel prin sine nsui cald este cauza cea mai eficace a cldurii. Aadar, este mai util crmuirea unuia singur dect a mai multora. Mai mult, este clar
Thomas Aquinas, st., Despre guvernmnt / Toma din Aquino, trad. din lb. latin i note de Andrei Bereschi; postf. de Molnr Peter, Editura Polirom, Iai, 2005, p. 20 i urm. 3 Thomas Aquinas, st., Despre guvernmnt / Toma din Aquino, trad. din lb. latin i note de Andrei Bereschi; postf. de Molnr Peter, Editura Polirom, Iai, 2005, p. 21-22.
2
c mai muli nu ar putea n nici un fel crmui mulimea, dac ar fi n total dezacord; aadar, ntre aceea este nevoie de o oarecare unitate, astfel nct s poat ntr-un fel crmui; cci mai muli oameni nu pot trage o nav ntr-o singur parte, dac nu sunt ntr-un fel unii. A fi unit se predic despre mai multe printr-un raport de apropiere fa de unu; aadar, n virtutea raportului de apropiere fa de unu, mai bine conduce unul singur dect mai muli.4 Este lesne de neles logica concluziilor Sf. Toma din Aquino la acea etap a dezvoltrii omenirii, a tiinei i tehnicii, cnd exista o confuzie ntre religie, tiin, filosofie, drept i politic ilustrul gnditor a optat pentru modelul unei guvernri monocratice, indiferent de arsenalul mijloacelor i instrumentelor puse n slujba puterii (ceea ce este pe deplin explicabil datorit realitilor timpului). Actualitatea ne foreaz s adoptm o alt raiune. Este unanim acceptat faptul c democraia trebuie s asigure un mecanism al procesului decizional colectiv, care s deserveasc interesele comunitii (indiferent de componen i numr). Cetenii i aleg reprezentani care se reunesc n adunri i organe reprezentative unde iau decizii colective prin vot. Acesta i este principiul democraiei reprezentative, principiu care presupune un anumit tip de relaie ntre cetenii i reprezentanii lor. Candidaii exprim n faa electoratului valorile pe care le reprezint, cetenii aleg apoi persoana ale crei idei sunt similare celor mprtite de ei. Procesul electoral este bazat pe ipoteza onoarei5 o ipotez, desigur, nerealist. Candidaii individuali i liderii formaiunilor politice au descoperit cu ceva timp n urm c au mai multe anse s fie alei dac spun electoratului ceea ce acesta vrea s aud i nu ce gndesc n realitate. Defectul sistemului nu este fatal, nsui sistemul se autoredreseaz dac candidaii alei nu reuesc s fie la nlimea
Thomas Aquinas, st., Despre guvernmnt / Toma din Aquino, trad. din lb. latin i note de Andrei Bereschi; postf. de Molnr Peter, Editura Polirom, Iai, 2005, p. 22. 5 George Soros, Criza capitalismului global, Editura Polirom-ARC, Iai, 1999, p. 185.
4
156
promisiunilor fcute, acetia nu vor fi realei. Oamenii simpli care voteaz nu ntotdeauna se aleg cu reprezentanii care le-ar reprezenta fidel interesele, dar ei i pot corecta greelile la viitoarele alegeri. n lumina celor expuse imediat mai sus, consider o prioritate nalt asigurarea drepturilor i libertilor fundamentale ale cetenilor mai ales n ce privete asigurarea dreptului la informaie, libertatea mass-media, libertatea ntrunirilor i asocierilor etc. ca un mecanism care s se contrapun aciunilor de muamalizare a rateurilor oricrei formaiuni politice ajunse la guvernare. Susinem opinia prof. M. Orlov care spune c preedintele Republicii Moldova exercit atribuii eseniale cu caracter executiv, iar prin numrul i valoarea acestora ridic autoritatea executiv la nivelul celorlalte autoriti (legislativ i judectoreasc)6. n urma examinrii atribuiilor Preedintelui Republicii Moldova prin prisma modificrilor care au survenit n textul Constituiei, concluzionm c doar dou din atribuii au disprut n noua formul, cea de participare la edinele Guvernului i de consultare a acestuia i dreptul de sesizare a Curii Constituionale; n rest s-au pstrat atribuiile fixate n varianta iniial, cele mai importante dup prerea noastr fiind suspendarea actelor Guvernului ce contravin legislaiei pn la adoptarea hotrrii definitive a Curii Constituionale; poate cere poporului s-i exprime, prin referendum, voina asupra problemelor de interes naional7; este comandant suprem al forelor armate i poate declara, cu aprobarea prealabil a Parlamentului, mobilizarea parial sau general, de asemenea, poate lua i alte msuri pentru asigurarea securitii naionale i a ordinii publice, n limitele i n condiiile legii8; exercit dreptul de iniiativ legislativ9
Maria Orlov, Drept administrativ, Editura Epigraf, Chiinu, 2001, p. 50. 7 Constituia Republicii Moldova, adoptat la 29.07.1994, art. 88, lit. f) i i). 8 Constituia Republicii Moldova, adoptat la 29.07.1994, art. 87. 9 Constituia Republicii Moldova, adoptat la 29.07.1994, art. 73.
6
i promulg legile10. Necesitatea acordului sau aprobrii din partea Parlamentului, precum i contrasemnarea de ctre primul-ministru a acestor activiti nu trebuie privit dect ca o diminuare relativ a puterii efului de stat. Schimbarea modalitii de alegere a preedintelui, fr a opera modificri eseniale n Constituie, fr a schimba raportul dintre puteri, nu este suficient pentru a trece cu deplin putere la un regim parlamentar. Din aceast cauz considerm necesar a se opera schimbri n cadrul legal, schimbri care s asigure o condiionare mai mare a efului de stat fa de legislativ. Evenimentele din aprilie 2009 i succesiunea faptic a demonstrat cu prisosin faptul c veriga slab n sistemul constituional al Republicii Moldova este delimitarea atribuiilor i prerogativelor efului de stat, a primministrului i parlamentului. Ironia sorii a fcut ca criza politic nscut, blocajul aprut n procesul de asigurare a continuitii clasei politice aflate la guvernare s se datoreze imposibilitii alegerii efului statului, dei la momentul respectiv existau premise mult mai accentuate pentru apariia unei crize severe de natur economic ori social. Ne pronunm nc o dat mpotriva ntoarcerii Republicii Moldova la forma unei republici semiprezideniale sau prezideniale. Evoluia politic fireasc a statului a determinat trecerea succesiv prin mai multe forme i regimuri: parlamentar (27 aprilie-3 septembrie 1990); semiprezidenial (3 septembrie 1990 5 martie 1991); prezidenial (5 martie 1991-28 iulie 1994); semiprezidenial (29 iulie 1994-5 iulie 2000); parlamentar (5 iulie 2000 pn n prezent).11
Constituia Republicii Moldova, adoptat la 29.07.1994, art. 93. 11 Ion Duminica, Instaurarea regimului politic democratic n Republica Moldova: realizri, probleme, perspective, autoreferatul tezei de doctor, Institutul de Filosofie, Sociologie i Drept al Academiei de tiine a Moldovei, Chiinu, 2006.
10
157
Nu considerm c este cazul repetrii unor greeli politice i condiionrii sistemului constituional al statului de voina i ambiiile unui om (indiferent de valoarea uman i potenialul intelectual). Regimul parlamentar i-a demonstrat funcionalitatea printr-o bun conlucrare a tuturor ansamblurilor i subansamblurilor mecanismului de stat i, cu excepia crizei constituionale din ultima perioad, prin oferirea unei stabiliti politice. n opinia noastr, democraia este acompaniat n mod firesc de sistemul pluripartidist (nu exist democraie fr lupt politic ntre partide i formaiuni politice). Trebuie s menionm ns c existena simpl i inert a partidelor politice nu va garanta democraia. n viziunea noastr, principiile reprezentativitii i proporionalitii au o ans mai mare de asigurare i realizare n cadrul unei republici cu regim parlamentar. Este respectat nsi natura democraiei (demos - cratos), conducerea de ctre popor i pentru popor. Aa cum am relatat pe parcursul tezei, i cum a reieit din cadrul cercetrilor ntreprinse asupra sistemelor constituionale i formelor de guvernmnt ale altor state, n cadrul unei republici cu regim prezidenial i chiar semiprezidenial, deseori apar premise ale instaurrii unui regim prezidenial accentuat sau superprezidenial, iar ntreaga societate se vede nctuat ntr-un stat cu regim politic nedemocratic. Renunarea la procesul decizional colectiv doar pentru c este ineficient, greoi sau corupt este o greeal major. Electoratul, societatea n ansamblu trebuie s accepte faptul c orice form sau regim de guvernmnt, orice model constituional este imperfect i necesit mbuntiri. Beneficiile i vulnerabilitile sistemelor, ale formelor i regimurilor de guvernmnt nu sunt evidente dect pe hrtie, n cadrul unei analize abstracte i generale. Bineneles c exist pericole n cadrul unui regim semiprezidenial sau prezidenial (de transformare n regim superprezidenial) i n cadrul regimului parlamentar (de transformare n partitocraie) i din acest considerent nu acordm dect un plus de consideraie modelului republicii parlamentare.
nc printele Constituiei Austriei din 1920, Hans Kelsen, afirma c n societile moderne partidele sunt organe constituionale ale formrii voinei statale. Ele lrgesc posibilitatea de organizare a cetenilor, a grupurilor i colectivelor de ceteni de a se uni n formule mai omogene, mai active, mai eficiente pentru a-i exprima i promova interesele sau chiar confesiunile de ordin politicoreligios. Faptul accederii partidelor politice n Parlament, unde le este asigurat participarea la procesul de conducere a statului, este un factor mai mult dect benefic pluralitatea i diversitatea opiniilor politice exprimate stimuleaz pluralismul democratic i progresul politic al statului. Schimbarea formei de guvernmnt a Republicii Moldova n anul 2000 este considerat de muli ca o victorie a democraiei. n spaiul teritorial ex-sovietic n care nu puini preedini au uzurpat puterea i s-au transformat n autocrai mai mari sau mai mici, care ncearc cu tot dinadinsul s modeleze puterea la propria persoan i dup propria voin, instituirea unui regim parlamentar poate servi o garanie c eful statului nu va fi n msur s evolueze ntr-un dictator. Situaia din alte foste republici sovietice a fost, se poate spune, luat ca un avertisment de parlamentarii moldoveni, dintre care unii l-au acuzat nu o data pe preedintele P. Lucinschi de nclinaii autoritare sau chiar dictatoriale. A fost firesc ca dorina efului statului de a-i lrgi atribuiile prin instaurarea unei republici prezideniale s trezeasc bnuieli i temeri. De fapt, acest gen de modificare a Constituiei este unic n fostul spaiu sovietic, Moldova devenind singura republic parlamentar din Comunitatea Statelor Independente12. ntr-adevr, realitatea social-politic demonstreaz o serie de imperfeciuni ale cadrului constituional n ce privete procedura alegerii Preedintelui. Propunem modificarea art.78 din Constituia Republicii Moldova i a art.9 din Legea 1234-XIV cu privire la procedura de alegere a Preedintelui Republicii Moldova. Considerm oportun introducerea unei prevederi care ar permite alegerea
http://www.observatorcultural.ro/Republica-parlamentara-in-Moldova*articleID_5527-articles_details. html
12
158
Preedintelui cu votul majoritii simple (50% plus un vot) a deputailor alei. Nu putem afirma ns c o republic parlamentar asigur neaprat o democraie mai sntoas dect republica semiprezidenial sau prezidenial. Unele din democraiile consacrate ale lumii au regimuri prezideniale cea mai proeminent dintre ele fiind Statele Unite ale Americii sau semiprezideniale (de exemplu, Frana). Chiar exemplul Republicii Moldova demonstreaz cu prisosin situaia n care regimul parlamentar este mai puin eficient n prevenirea unor tendine autoritare sau dictatoriale: spre exemplu, cnd un singur partid, mai puin ataat doctrinar i politic regulilor jocului democratic, care ctig majoritatea n Parlament i astfel controleaz automat i Guvernul, i Preedenia. Sigur, astfel de situaii pot aprea i n condiiile unei republici semiprezideniale, dar un preedinte ales de electorat i care are puteri ce le echilibreaz pe cele ale Parlamentului i ale guvernului este n stare, adesea, s funcioneze independent de un anumit partid i eventual n interesul i spre binele ntregii ri. Exist state europene, republici cu regim parlamentar, n care cvorumul necesar pentru alegerea preedintelui scade n turul trei al alegerilor prezideniale, mpiedicnd astfel un blocaj politic. Un exemplu n acest sens servete Germania, n a crei Constituie gsim: Se consider aleas persoana care este votat cu majoritatea Adunrii Federale. Dac n primele dou tururi ale alegerilor nici un candidat nu ntrunete o asemenea majoritate, se consider aleas persoana care n turul trei ntrunete cele mai multe voturi13. Un alt exemplu n acest sens l vom gsi n Constituia Italiei, la art.83, n care se prevede c preedintele este ales prin scrutin secret de ctre Parlamentul reunit n edin comun i de reprezentanii regiunilor. Este desemnat candidatul care a obinut 2/3 din voturile celor reunii. Dac dup trei tururi consecutive nu
Constituia Republicii Federative Germania, art.54, alin. (6), din . , 4-, . . / . . .. , . , , 2003.
13
se obine aceast majoritate calificat, se organizeaz un al patrulea tur, pentru desemnare fiind suficient o majoritate absolut.14 i n art.58 din Constituia Cehiei urmrim prevederile: Preedinte al Republicii se consider ales candidatul pentru care au votat mai mult de jumtate din deputai i senatori. in s amintesc c Parlamentul Cehiei este bicameral: Camera deputailor (200 de deputai alei pentru un mandat de patru ani) i Senatul (81 senatori alei pentru un mandat de ase ani)15. Dac nici un candidat nu obine mai mult de jumtate din numrul total al deputailor i mai mult de jumtate din numrul total al senatorilor, n termen de paisprezece zile este organizat turul doi al alegerilor. La turul doi particip candidatul care a primit cele mai multe voturi n Camera deputailor i candidatul care a primit cele mai multe voturi n Senat. Dac cteva persoane au obinut un numr egal de voturi n una din camere, sunt numrate sumativ voturile din ambele camere pentru ambii candidai. n turul doi de scrutin se consider ales candidatul pentru care voteaz mai mult de jumtate din deputaii prezeni i mai mult de jumtate din senatorii prezeni. Dac preedintele Republicii nu este ales i n cadrul turului doi, n timp de paisprezece zile se organizeaz turul trei al alegerilor, la care se consider ales candidatul care obine mai mult de jumtate din voturile deputailor i senatorilor16, n cadrul turului trei de scrutin, numrarea voturilor se face sumativ. Dac nici n turul trei preedintele Republicii nu este ales, se organizeaz alegeri repetate17. n spaiul european vom gsi i un model mai puin obinuit de soluionare a crizelor (de genul celeia n care se afl Republica Moldova) cel din Constituia Greciei. Exemplul Republicii Elene ne este apropiat i datorit
Constituia Italiei, art. 83. Constitu ia Cehiei , art .16, n , , , 2001. 16 Constitu ia Cehiei , art .58 alin . (2-7), n , , , 2001. 17 Constituia Cehiei, art.58 alin. (8), n , , , 2001.
14 15
159
faptului c aceasta este o republic parlamentar.18 Conform art. 32 (1), alegerea preedintelui n Republica Elen se face de Parlament, prin vot direct, la cel puin o lun pn la expirarea mandatului actualului preedinte19. Este considerat ales candidatul care ntrunete votul a 2/3 din deputaii Parlamentului. n cazul n care nici un candidat nu ntrunete numrul de voturi necesar (de 2/3), peste 5 zile se organizeaz turul doi al alegerilor20. Dac nici n turul doi nici un candidat nu ntrunete 2/3 de voturi, n cinci zile se organizeaz turul trei, n cadrul cruia candidatul trebuie s obin 3/5 de voturi ale deputailor din Parlament. Art. 32(1), alin.(4) din Constituia Greciei stipuleaz c, dac nici n turul trei de scrutin nu se reuete votarea preedintelui, Parlamentul este dizolvat n timp de 10 zile. Noul Parlament ales, la prima sa edin va trebui s aleag Preedintele cu votul a 2/3 din deputai; dac acest fapt nu se realizeaz, scrutinul este repetat n cinci zile, fiind ales candidatul care va ntruni o majoritate absolut21. Dac aceast majoritate nu se realizeaz, n termen de cinci zile se organizeaz al treilea tur, la care particip doi candidai care au obinut cele mai bune rezultate n tururile anterioare, i este ales candidatul care ntrunete majoritatea relativ. Nu putem trece cu vederea i punctul de vedere al Comisiei Europene pentru Democraie prin Drept (intitulat i Comisia de la Veneia)22. Membrii Comisiei au ntreprins dou vizite la Chiinu. n cadrul primei vizite, secretarul general al Comisiei de la Veneia, Gianni Buqucchio, a afirmat: Republica Moldova nu-i poate permite s vin cu crize
Constituia Greciei, art.1, alin.(1), n , , , 2001. 19 Constitu ia Greciei , art .32(1), alin .(1), n , , , 2001. 20 Constitu ia Greciei , art .32(1), alin .(3), n , , , 2001. 21 Constitu ia Greciei , art .32(1), alin .(4), n , , , 2001. 22 http://www.venice.coe.int/docs/2007/CDLAD(2007)008-rom.pdf
18
suplimentare n situaia n care ntreaga lume se confrunt cu o criz economic. Exprim dorina comunitii internaionale de a vedea n Republica Moldova stabilitate intern. Aici au avut loc mai multe crize, dar e timpul s ne punem pe treab. ntreaga lume trece printr-o perioad complicat criza financiar i economic. Moldova nu-i poate permite s vin cu crize suplimentare n aceast situaie. Oficialul european a menionat c, n urma ntlnirilor cu liderii partidelor politice, a ajuns la concluzia c n Moldova exist perspectiva unui acord al forelor politice pentru a fi pus punct crizei politice. Gianni Buqucchio a inut s menioneze c unicul articol din Constituie care trebuie s fie modificat este cel cu privire la modalitatea de alegere a preedintelui i c restul mai pot atepta. Preedintele interimar al Republicii Moldova, Mihai Ghimpu, a susinut oficialul european, afirmnd c n Moldova nu este timpul crizelor. ntrebat dac modificarea Constituiei este o idee susinut de toi liderii Alianei pentru Integrare European, preedintele interimar a rspuns c alegerea preedintelui este scopul prioritar al AIE, iar dac unica soluie pentru alegerea efului statului este modificarea Constituiei, atunci aceasta va fi susinut de toi liderii Alianei23. n cursul celei de-a doua vizite, Comisia de la Veneia reitereaz necesitatea dizolvrii parlamentului i organizrii alegerilor anticipate. Dup o discuie deloc simpl, recomandarea general a Comisiei a fost ca, indiferent de proiectele i formulrile existente, este important s se in cont de prevederile actualei Constituii. Republica Moldova va ine cont de aceste recomandri, indiferent de interesele de ordin politic, a declarat i ministrul Justiiei din Republica Moldova, Alexandru Tnase, n timpul vizitei sale la Strasbourg24. Delegaia moldoveneasc a prezentat Comisiei de la Veneia cele dou variante discutate la Chiinu
http://www.jurnal.md/ro/news/comisia-de-lavenetia-nu-sustine-modificarea-totala-a-constitutieirm-180324/ 24 http://www.ziuaveche.ro/politica/basarabia/3217comisia-de-la-venetia-r-moldova-dizolvaparlamentul-si-face-alegeri-anticipate
23
160
pentru a depi criza constituional: fie modificarea art.78 din Constituie, n Parlament, n baza unuia dintre cele doua proiecte avizate de Curtea Constituional (unul al PCRM i altul al AIE), fie organizarea referendumului. Nici o persoan particular, nici o parte din popor, nici un grup social, nici un partid politic sau o alt formaiune obteasc nu poate exercita puterea de stat n nume propriu25. Chiar i n ipoteza unui referendum, ca ultima ratione, n baza art.75 alin.(1) din Constituie, prin care se va cere prerea cetenilor cu privire la modalitatea alegerii efului statului, identificm dou semne de ntrebare: oare nu se vor solda schimbrile constituionale, n urma crora Preedintele va fi ales de electorat prin vot direct, cu transformarea Republicii Moldova ntr-un stat cu regim semiprezidenial situaie atestat n istoria contemporan a Republicii Franceze n perioada anilor 1960-1962; care va fi desfurtorul aciunilor politice i ajustrilor constituionale dup referendumul naional (ncepnd cu confirmarea rezultatelor referendumului de ctre Curtea Constituional26 i pn la alegerea noului ef de stat). Este i mai periculos ca un partid sau o formaiune politic s ajusteze sistemul constituional al statului i regimul de guvernmnt la propriile viziuni i ambiii. Toate acestea sunt observaii ipotetice, menite s atrag atenia c exist rar soluii perfecte i c oamenii politici trebuie sa fie ntotdeauna contieni i de riscurile pe care deciziile lor ar putea s le implice pentru stat i naiune.
1. 2. 3.
4. 5. 6.
7.
8.
BIBLIOGRAFIE: Constituia Republicii Moldova, adoptat la 29.07.1994. Dicionar enciclopedic ilustrat, Editura Cartier, Chiinu, 1999. Thomas Aquinas, Despre guvernmnt / Toma din Aquino, trad. din lb. latin i note de Andrei Bereschi; postf. de Molnr Peter, Editura Polirom, Iai, 2005. George Soros, Criza capitalismului global, Editura Polirom-ARC, Iai, 1999 Maria Orlov, Drept administrativ, Editura Epigraf, Chiinu 2001. Ion Duminica, Instaurarea regimului politic democratic n Republica Moldova: realizri, probleme, perspective // autoreferatul tezei de doctor, Institutul de Filosofie, Sociologie i Drept al Academiei de tiine a Moldovei, Chiinu, 2006. . , 4-, . . / . . .., . , , 2003. , , , 2001.
Recenzent: Mihail DAVID, doctor n drept, confereniar universitar, 18.12.2011.
Constituia Republicii Moldova, adoptat la 29.07.1994, art.2, alin.(2). 26 Constituia Republicii Moldova, adoptat la 29.07.1994, art.135, alin.(2), lit.d).
25
161
Dr. Simion CARP, rector (comandant) al Academiei tefan cel Mare a MAI, confereniar universitar
PRINCIPIILE FUNDAMENTALE DE ACTIVITATE A POLIIEI N CONDIIILE MANIFESTAIILOR PUBLICE CU CARACTER DE MAS
REZUMAT n prezentul articol se vorbete despre principiile fundamentale care cluzesc i pe care se fundamenteaz ntreaga activitate a organelor de profil poliienesc. Succesul poliiei n toate domeniile sale de activitate, precum i imaginea acesteia n faa populaiei depinde foarte mult de faptul dac aceasta va respecta cu strictee principiile fundamentale i prevederile actelor normative, asigurnd un tratament echitabil tuturor oamenilor fr nici un fel de discriminri i abuzuri. SUMMARY The present article is about the fundamental principles that guide and on which is based the whole activity of the police organs. The success of the police in all its areas of activity, as well as its image in front of the population depends very much on whether it will strictly respect the fundamental principles and provisions of the normative acts, ensuring fair treatment to all the people without any kind of discrimination and abuse.
Activitatea complex i variat prin care poliia i exercit dreptul i obligaiunile sale, precum i ntregul su arsenal de mijloace, metode i procedee folosite n scopul punerii n aplicare a acestora, se ncadreaz n limitele unor principii fundamentale prevzute n legi, ordine i instruciuni interne. Ministerul Afacerilor Interne i toate subdiviziunile sale sunt constituite pe baza unor principii, acestea reprezentnd orientri generale, postulate democratice sau precepte directorii care cluzesc i pe care se fundamenteaz ntreaga activitate a organelor de interne, n vederea realizrii atribuiilor prevzute de actele normative n vigoare [4, art. 2, 12 i 22]. Ele sunt reguli de conduit de maxim generalitate i stau la baza organizrii i funcionrii organelor i instituiilor de profil poliienesc i a activitii funcionarilor de poliie, n special. Caracterul lor de reguli fundamentale rezult din faptul c acestea i gsesc consacrarea expres n Constituia Republicii Moldova [1, titlul I] i n celelalte legi organice care reglementeaz activitatea organelor poliieneti [4, 6, 7, 8].
n acelai timp, aceste principii definesc activitatea poliieneasc, iar cunoaterea lor prezint o importan teoretic i practic. Din punct de vedere teoretic, principiile respective stabilesc trsturile caracteristice ale ntregului sistem de instituii ce desfoar activiti poliieneti, dezvluind concepia politico-juridic a statului de drept asupra activitii organelor de poliie. Sub aspect practic, aceste principii servesc organelor poliieneti la aplicarea corect a normelor juridice, conform atribuiilor legale ce le revin, att n cadrul raporturilor lor interne, ct i pe plan extern ce se stabilesc n sfera lor de activitate [19, p. 44]. Principiile fundamentale ale activitii poliieneti au ca trstur principal democratismul ce rezult din faptul c ele exprim voina legiuitorului, interesele societii i ale ceteanului, avnd drept scop asigurarea ordinii i linitii publice. Principiile care guverneaz organizarea i funcionarea structurilor poliieneti trebuie privite n coeziune i interconexiune, n care normele existente se completeaz i se
163
condiioneaz reciproc, asigurnd desfurarea activitii n spiritul obligaiilor i exigenelor puse actualmente n faa poliiei. Avnd o determinare obiectiv, principiile pe care se bazeaz activitatea poliiei trebuie respectate att la elaborarea actelor normative ce reglementeaz raporturile poliieneti, ct i n procesul aplicrii acestora. Marea diversitate de aspecte care sunt reflectate n principiile de activitate a poliiei determin necesitatea clasificrii acestora dup anumite criterii. Astfel de tipologie fundamentat pe criteriile de clasificare a principiilor dreptului este ntlnit i n doctrina juridic [17, p. 240]. n acest sens, menionm c dei nu exist o unitate deplin n ceea ce privete numrul, formularea i coninutul principiilor n activitatea poliieneasc, totui acestea pot fi clasificate n conformitate cu anumite criterii, cum ar fi: dup gradul de generalizare i sfera de aplicare, distingem principii generale i principii speciale [18, p. 51]; dup coninut, deosebim principii social-juridice i organizaionale [17, p. 46]. Acestea sunt doar dou criterii principale de clasificare a principiilor de activitate a poliiei, ns este evident c ele sunt cu mult mai multe. Remarcm doar faptul c n majoritatea cazurilor, autorii n domeniu, de regul, i expun opiniile asupra principiilor generale (principiul legalitii; principiul egalitii i imparialitii; principiul proteciei drepturilor omului; principiul echidistanei politice) i asupra principiilor speciale (principiul prevenirii faptelor antisociale; principiul pstrrii sau respectrii secretului profesional; principiul cooperrii n munc; principiul oportunitii i operativitii; principiul conlucrrii permanente cu cetenii i colectivele de munc; principiul continuitii; principiul aflrii adevrului; principiul oficialitii; principiul rolului activ al organelor de poliie) [19, p. 45-59]. Ali autori remarc i alte principii, caracteristice, n opinia lor, asigurrii ordinii publice [16, p. 147-150]. Aadar, principiile pe care trebuie s se bazeze activitatea poliiei formeaz fundamentul asigurrii ordinii i siguranei publice din care reiese coninutul i totalitatea absolut a
celorlalte atribute, caracteristici i relaii tipice acestei activiti. n acest sens, eficacitatea meninerii ordinii publice i asigurrii securitii publice se atinge prin aplicarea consecutiv a ntregului sistem de principii i a fiecrui principiu n parte. n acelai timp, nuanarea unui sau altui principiu ofer posibilitatea stabilirii importanei i rolului fiecrui principiu n parte, fapt care faciliteaz implementarea lor practic. n continuare ne vom axa prioritar asupra unor principii, care, n opinia noastr, urmeaz a fi respectate cu strictee de ctre funcionarii de poliie n perioada asigurrii ordinii i siguranei publice, n special n timpul desfurrii ntrunirilor i a altor manifestri publice cu caracter de mas. Principiul proteciei drepturilor omului constituie un principiu fundamental fixat n dreptul internaional i n cel intern [1, titlul I], care st la baza activitii tuturor organelor statului de drept, ndeosebi a activitii poliiei n vederea aplicrii prevederilor actelor normative n vigoare, asigurrii ordinii i linitii publice i de combatere a criminalitii. Drepturile omului au constituit de-a lungul timpurilor una din cele mai importante probleme i preocupri ale filosofilor, juritilor i savanilor din domeniul dreptului. O serie de probleme care au creat temelia numeroaselor concepii au fost materializate n documentele internaionale prin intermediul crora sunt recunoscute i ocrotite la justa lor valoare drepturile i libertile fundamentale ale omului. La acestea se refer: 1. Declaraia Universal a Drepturilor Omului din 10 decembrie 1948, adoptat i proclamat de Adunarea General a ONU; 2. Convenia pentru Aprarea Drepturilor Omului i a Libertilor Fundamentale din 04.11.1950, adoptat la Roma la 4 noiembrie 1950; 3. Pactul internaional cu privire la drepturile economice, sociale i culturale din 16 decembrie 1966; 4. Convenia internaional privind eliminarea tuturor formelor de discriminare rasial din 21 decembrie 1965; 5. Convenia mpotriva torturii i altor pedepse ori tratamente cu cruzime, inumane
164
sau degradante din 10 decembrie 1984; 6. Convenia european pentru prevenirea torturii i a pedepselor sau tratamentelor inumane sau degradante din 26 noiembrie 1987; 7. Codul de conduit pentru poliiti adoptat prin Rezoluia Adunrii Generale nr. 14169 din 17.12.1979; 8. Declaraia cu privire la poliie elaborat n 1979 de ctre Adunarea Parlamentar a Consiliului Europei; 9. Principiile fundamentale de aplicare a forei i armelor de foc de ctre persoanele mputernicite n meninerea ordinii de drept, adoptate de ctre Congresul VIII al ONU convocat n problema prevenirii criminalitii i comportrii cu delincvenii, desfurat n perioada 27.08.1990 07.09.1990 n Havana etc. n acest sens, n vederea realizrii reglementrilor oficiale prevzute n documentele internaionale, Republica Moldova a aderat pn la momentul actual la majoritatea conveniilor i tratatelor internaionale care se refer la asigurarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului. Sarcina garantrii efective a acestor drepturi le revine instituiilor statului i organelor abilitate, intervenind ori de cte ori sunt violate i nclcate. n societatea democratic, poliia se situeaz ntr-un punct de echilibru, pe de o parte, avnd obligaia de a asigura respectarea drepturilor omului i, pe de alt parte, de a exercita puterea legal, dreptul de poliie al statului n scopul protejrii instituiilor sale [19, p. 46]. Astfel, poliia Republicii Moldova este un organ armat de drept al autoritilor publice, aflat n componena Ministerului Afacerilor Interne, chemat s apere pe baza respectrii stricte a legilor viaa, sntatea i libertile cetenilor, interesele societii i ale statului de atentatele criminale i de alte atacuri nelegitime [1, art. 1]. Pentru realizarea acestui deziderat, organele cu atribuii poliieneti trebuie s-i exercite n permanen obligaunile de serviciu, cu respectarea strict a drepturilor i libertilor fundamentale ale omului. Funcionarii de poliie trebuie s se bazeze pe nelegerea i acceptarea principiilor etice n aplicarea legii nu ca un scop n sine, ci
mai ales ca un mijloc de asigurare a unui tratament echitabil tuturor oamenilor fr nici un fel de discriminri. Exercitarea atribuiilor poliieneti presupune i impunerea normelor legale fa de acele persoane care le ncalc. Aceast aplicare poate fi fcut numai cu respectarea demnitii umane. Chiar dac o persoan a nclcat legea i pentru aceasta urmeaz s suporte consecinele stipulate n norma juridic, ea trebuie tratat ca orice alt persoan, fr a i se leza demnitatea uman. Totodat, limitrile drepturilor omului sunt justificate numai n situaia n care sunt autorizate expres de prevederile legale, motiv pentru care normele de practic poliieneasc trebuie necondiionat s fie n strict concordan cu spiritul legii i normele procedurale. Un alt aspect al principiului respectrii drepturilor omului se refer la folosirea forei fizice, a mijloacelor speciale i a armei de foc de ctre organele de poliie. Pe de o parte, nu se poate concepe exercitarea i realizarea cu succes a atribuiilor poliieneti fr posibilitatea folosirii forei fizice, a mijloacelor speciale i a armei de foc, iar, pe de alt parte, nu se poate concepe respectarea drepturilor omului n condiiile folosirii i aplicrii nejustificate a acestora. Folosirea forei fizice, a mijloacelor speciale i a armei de foc trebuie s fie fcut de ctre persoanele cu atribuii poliieneti i cu respectarea condiiilor i limitelor de aplicare sau folosire a acestora. Din pcate, n istoria activitii poliiei Republicii Moldova au fost mai multe cazuri de aplicare a unor mijloace speciale (cum ar fi, de exemplu, cinii speciali), care au provocat reacii adverse, destul de dure din partea celor implicai n manifestaii publice, motivaia acestor reacii fiind anume mijloacele speciale neadecvate situaiilor create. Respectarea drepturilor omului trebuie s se asigure de ctre poliie i n cadrul aplicrii celorlalte puteri poliieneti, cum ar fi, de exemplu: intrarea n locuinele cetenilor, sediile organizaiilor, instituiilor i ntreprinderilor de stat sau private, controlul documentelor, controlul corporal i al obiectelor, ridicarea obiectelor, documentelor sau mijloacelor de transport etc. Aplicarea nejustificat a
165
acestora sau nclcarea limitelor prevzute de lege genereaz n activitatea practic a poliistului o atitudine de dezaprobare general din partea publicului. Principiul legalitii constituie un principiu fundamental al statului de drept i const n obligativitatea tuturor organelor statului, partidelor, organizaiilor i formaiunilor politice, economice, sociale i culturale, a tuturor persoanelor fizice i juridice de a respecta i a aduce la ndeplinire exact legile statului i a celelalte acte normative, ntemeiate pe legea fundamental. n acelai timp, legalitatea presupune aprarea de ctre stat a drepturilor, libertilor i intereselor legitime ale persoanelor fizice i juridice, prin intermediul organelor sale abilitate n acest sens. Principiul legalitii este o transpunere, n plan particular, a principiului general al legalitii. Acesta presupune c ntreaga activitate poliieneasc trebuie s se desfoare n condiiile, limitele i formele cerute de prevederile actelor normative, n aa fel nct s se fac uz de lege n toate situaiile cnd este necesar i n acelai timp s nu s se fac abuz n aplicarea legii, aceasta fiind o cerin esenial ce decurge din organizarea democratic a statului. Poliia Republicii Moldova este un organ armat de drept al autoritilor publice, chemat s apere, pe baza respectrii stricte a legilor, viaa, sntatea i libertile cetenilor, interesele societii i ale statului de atentate criminale i de alte atacuri nelegitime [4, art. 1]. Legalitatea presupune obligativitatea poliitilor de a respecta prevederile actelor normative, att n conduita pe care o manifest n activitatea de prevenire i descoperire a infraciunilor i a altor acte nelegitime sau de ndeplinire a altor atribuii specifice, n legtur cu exerciiul funciei, ct i n afara orelor de serviciu, avnd calitatea de simpli ceteni. Ca un om al legii, poliistului nu i se permite nici cea mai nensemnat nclcare a prevederilor actelor normative, nici un fel de aciuni arbitrare sau compromisuri, n aplicarea prevederilor acestora. Respectarea acestui principiu n activitatea organelor de poliie se impune sub dou
laturi principale: de a veghea la aplicarea ntocmai a legii i a interveni, fcnd uz de prevederile ei, cnd a fost nclcat, indiferent de persoana i poziia ei social, de a depune toate diligenele pentru ca cei vinovai s fie descoperii i trai la rspundere; de a nu face abuz de calitatea ce o au, de a nu denatura i exagera n aplicarea prevederilor legii. Conceptul de supremaie a legii presupune existena poziiei dominante i superioare a legii n raport cu celelalte reglementri juridice referitoare la organizarea i funcionarea statului, poziie ce rezult din faptul c legea este actul normativ cu valoare i for juridic superioar. Din aceste considerente, orice alt act normativ, inclusiv dispoziia, ordinul efilor ca reglementare intern se vor emite n temeiul i n vederea aplicrii legii. n acest sens, eful se face rspunztor de dispoziiile date, de executarea lor i de consecinele acestora [9, art.13 i 14]. Subalternul este obligat s execute ordinele date n mod regulamentar [10, pct.10] cu excepia cazului n care ordinul primit este ilegal i de natur s afecteze grav un interes public. n asemenea situaii funcionarul de poliie este obligat s se cluzeasc de lege [4, art.31], s se abin de la executarea ordinelor evident ilegale i s raporteze acest lucru efilor ierarhic superiori, fr a se teme de eventuale sanciuni [9, pct. b) art.15]. Este necesar de menionat i faptul c n unele dispoziii sau ordine ale superiorilor se ntlnesc incertitudini, neclariti i chiar ilegaliti. n anumite cazuri subalternii nu contientizeaz ilegalitatea actului emis i, n virtutea mprejurrilor create (mai ales n cazurile manifestaiilor i dezordinilor cu caracter de mas), nu au ntotdeauna posibilitate real s fac acest lucru. Astfel, n situaiile respective responsabilitatea pentru consecinele survenite n urma unor astfel de dispoziii sau ordine ar trebui s o poarte pe deplin funcionarii de poliie care le-au emis, dar nu poliitii de rnd ce au pus n executare prevederile acestora. O alt problem care poate aprea n cazurile aplicrii principiului legalitii n activitatea poliieneasc este cea a dreptului
166
poliitilor de a aprecia situaiile i oportunitatea aplicrii msurilor prevzute de lege. Acest drept rezult din independena operativ a organelor poliieneti, ca i din nsi natura activitii pe care acestea o desfoar. ntr-adevr, nu s-ar putea vorbi despre o independen operativ a poliiei, dac ele ar fi doar nite organisme de executare mecanic a dispoziiilor altor organe, fr a avea posibilitatea s decid asupra msurii care urmeaz a fi aplicat, n ce situaie i cum s fie executat. Este vorba, de fapt, despre puterea discreionar care se definete pentru poliie prin libertatea de apreciere, de aciune i decizie n exercitarea atribuiilor conferite de lege. Acest lucru ns nu presupune i arbitrarul. Activitatea poliieneasc implic o mare responsabilitate. Recunoaterea libertii de apreciere pentru organele afacerilor interne are drept scop valorificarea competenei profesionale a forelor de ordine i implicit aplicarea legii n raport cu situaiile i condiiile concrete. Acest drept nu este ns unul nelimitat, dat fiind c poliistul nu poate decide n contradicie cu legea. n acest sens, orice act poliienesc trebuie s includ dou condiii obligatorii [18, p. 49]: condiia referitoare la autoritatea poliieneasc competent s-l emit; condiia referitoare la scopul ce trebuie realizat i care este n interesul public, al comunitii. Existena unor acte poliieneti discreionare i abuzive n spaiul teritorial-administrativ deservit duce nemijlocit la tirbirea imaginii poliiei i, respectiv, a statului de drept. Totui astfel de cazuri au loc i una din cauzele principale ale acestora este c pn la momentul de fa, n cadrul organelor afacerilor interne mai activeaz persoane care nu au studii juridice corespunztoare profesiei alese i funciei deinute. O problem de asemenea natur o constituie i reinerile persoanelor efectuate cu nclcarea prevederilor legii, precum i deinerea lor comun n izolatoarele de detenie provizorie contrar normelor legale, fr a ine cont de sex, vrst, starea psihofiziologic i cea a sntii n general, precum i alte particulariti importante ale celor reinui. De ase-
menea, nu este soluionat definitiv problema apartenenei acestor izolatoare, care, de fapt, ar trebui s fie n componena Ministerului Justiiei, la fel ca i toate instituiile penitenciare, dar nu a Ministerului de Interne. Principiul legalitii se intersecteaz masiv cu cel al aprrii drepturilor omului. ntr-o societate n care valorile general umane sunt recunoscute i garantate, democraia i legalitatea sunt feele aceleiai medalii. Nu poate exista democraie n afara legalitii, i nici legalitate fr democraie. Din pcate ns, poliitii se confrunt cu muli indivizi care neleg n mod greit libertile democratice, acetia considernd c pot face ce vor, chiar s ncalce legea, iar n cazul interveniei legale a poliiei, invoc, chipurile, nclcarea drepturilor omului, criticnd dur aciunile poliitilor. Este i mai regretabil faptul c o parte din aceast categorie de persoane, n virtutea poziiei sociale sau financiare pe care o dein, ignor vdit prevederile legislaiei, procedeaz aa cum consider n detrimentul altor persoane i evit fr mari dificulti rspunderea pentru faptele ce le comit. Totodat, este important ca cel care ncalc legea s neleag c rspunde n faa legii i nu a poliistului. Generaliznd cele relatate, concluzionm c principiul legalitii guverneaz ntreaga activitate poliieneasc, presupunnd cunoaterea temeinic, interpretarea judicioas i aplicarea corect de ctre toi funcionarii de poliie a prevederilor legii i ale altor acte normative ce i mputernicesc cu drepturi i atribuii funcionale, un autocontrol permanent n activitatea de transpunere a acestora, promovarea consecvent a cultului legii, a adevrului, dreptii i democratismului. Principiul egalitii. Statul de drept presupune o egalitate real i deplin a tuturor persoanelor n faa legii. n acest scop Constituia Republicii Moldova consacr principiului respectiv mai multe texte. Astfel, potrivit alin.(2) art.16, toi cetenii Republicii Moldova sunt egali n faa legii i a autoritilor publice fr deosebire de ras, naionalitate, origine etnic, limb, religie, sex, opinie, apartenen politic, avere sau de origine social, iar conform alin.(1) art.20, orice persoan are dreptul la satisfacie efectiv din partea in-
167
stanelor judectoreti competente mpotriva actelor care violeaz drepturile, libertile i interesele sale legitime. Este regretabil faptul c organele de drept, inclusiv poliia, au nclcat de mai multe ori aceste drepturi ale cetenilor. Pornind de la aceste prevederi fundamentale n exercitarea atribuiilor funcionale, organele poliieneti vor aplica tratamente egale tuturor persoanelor, lund aceleai msuri pentru situaii similare de nclcare a normelor i valorilor sociale aprate de lege, fr a fi influenate de considerente etnice, de naionalitate, ras, religie, opinie politic sau de alt natur, vrst, sex, orientare sexual, avere, origine naional, social sau considerente de orice alt tip sau orice alt natur [4, alin. (2) art. 4]. n acest sens, n faa organelor de for, toate persoanele trebuie tratate egal, indiferent dac este vorba de persoane fizice, de organizaii, instituii, ntreprinderi, societi comerciale private sau publice. Principiul egalitii reflect mai multe aspecte: existena acelorai autoriti poliieneti pentru asigurarea ordinii de drept n raport cu toate persoanele fizice i juridice; existena acelorai reguli de conduit civic pentru toate persoanele; existena unor drepturi i obligaii egale ale cetenilor n raport cu organele poliieneti; existena msurilor sancionatorii fa de persoanele sau grupurile de persoane, indiferent de poziia social sau de originea politic. Nici existena unei competene personale pentru anumite categorii de violatori de lege, nici existena unor proceduri speciale pentru soluionarea anumitor incidente nu anuleaz principiul egalitii persoanelor n faa organelor de poliie, cci aceste prevederi derogatorii nu se bazeaz pe vreo deosebire de natura celor evideniate mai sus. Principiul echidistanei politice. O premis obiectiv n funcionarea poliiei n statul de drept o constituie imparialitatea i neutralitatea acesteia n raport cu toate forele politice din societate. Menirea poliiei este servirea comunitii, iar satisfacerea acestei cerine presupune autonomie a forelor politice ale
societii. Dup cum se tie, la diferite etape de dezvoltare a societii au existat fore politice care mai mult sau mai puin au politizat poliia, subordonnd-o mecanismelor de decizie ale unui regim totalitar. Dup declararea independenei Republicii Moldova, unul dintre primele scopuri ale tnrului stat de drept a fost depolitizarea poliiei, dar i a altor organe de drept, fapt ce a nsemnat desprinderea acestei instituii importante a statului de influena forelor politice i realizarea unui pas important n profesionalizarea ei. Dei s-a obinut n mare msur realizarea acestui principiu, totui tradiiile existente nc din perioada URSS, unde poliia avea un rol important n domeniul politicii, s-au mai meninut i pe parcursul ultimilor ani de dezvoltare a societii noastre. Reprezentnd o component a puterii executive a statului, poliia trebuie s se subordoneaze n exclusivitate adevrului i legilor rii, evitnd implicarea n competiia pentru putere a partidelor i celorlalte fore politice. Potrivit acestui principiu, organele afacerilor interne urmeaz s rmn echidistante, interzicndu-le s desfoare politici partizane n raport cu una sau alta din formaiunile sau partidele politice. De fapt, astfel trebuie s fie o instituie care nu poate fi manipulat politic. n aceast ordine de idei, consemnm c conform normelor legale n vigoare n cadrul poliiei nu se admite activitatea partidelor politice i a altor asociaii social-politice ale cetenilor [4, art. 20] i respectiv cadrele Ministerului Afacerilor Interne nu pot face parte din nici un partid sau organizaie politic. Cu toate acestea, prin natura i specificul activitilor realizate, prin sarcinile ce le revin, organele afacerilor interne trebuie s apere valorile fundamentale ale statului de drept, valori ce pornesc din domeniul economicului i se transpun n sfera socialului, politicului, precum i oricrui alt domeniu al vieii publice. n general, poliia i sigurana statului au o oarecare implicare n viaa politic. Prin natura atribuiilor de serviciu, ea intr n raporturi directe cu oamenii politici, apr instituiile politice, asigur paza sediilor partidelor
168
politice, asigur msurile de ordine n cadrul manifestrilor publice i n timpul campaniilor electorale [3, pct. g) art. 22; 5, art. 21 i 22; 4, art. 2 i 12]. n literatura de specialitate principiul examinat este ntlnit sub diverse denumiri, cum ar fi: neutralitate politic, apartidism, conduit depolitizat, apolitism etc. [19, p. 51]. Considerm ns c expresia corect, care desemneaz statutul poliistului n Republica Moldova, este cea de echidistan politic. Nu putem afirma c poliistul este neutru din punct de vedere politic, dat fiind c el particip la viaa politic a rii, dac invocm dreptul la vot pe care l exercit acesta ca orice cetean [1, pct. 2, art. 38; 3, art. 11]. Poliistul trebuie s fie echidistant politic, adic s manifeste aceeai atitudine fa de orice partid sau for politic, fa de orice cetean, indiferent de convingerile politice ale acestuia. n acelai timp, poliitii pot avea anumite afiniti fa de un partid sau alt grupare politic, dar acestea nu le poate face publice, att n timpul exercitrii atribuiilor de serviciu, ct i n afara orelor de program. Dreptul cetenilor de a se asocia liber n partide i n alte organizaii social-politice prevzut de Constituie la art. 41 presupune c funcionarul de poliie poate deveni membru al unui partid i s fac politic n acest sens, dar prealabil el trebuie s demisioneze din funcia pe care o deine. Totodat, funcionarii de poliie trebuie s fie impariali n activitatea lor att n raporturile cu oamenii politici, ct i fa de fiecare cetean, indiferent de poziia ce o are n ierarhia social, toi fiind egali n faa legii. Codul penal pedepsete parialitatea ca infraciunea de abuz n serviciu [2, art. 327]. Atitudinea nonpartizan a funcionarilor de poliie nu exclude ns posibilitatea ca ei s participe la activitile unei asociaii profesionale i s fie membri ai acesteia [1, art. 42; 4, alin. 2 art. 29]. Reieind din cele relatate, constatm cu certitudine c succesul poliiei n toate domeniile sale de activitate, precum i imaginea acesteia n faa populaiei depinde foarte mult de faptul dac aceasta va respecta cu strictee principiile fundamentale menionate i carac-
terizate mai sus, excluznd abuzurile i nclcrile care mai au loc. BIBLIOGRAFIE: 1. Constituia Republicii Moldova din 29.07.1994, publicat la 18.08.1994, Monitorul Oficial nr. 1 art. 1, in vigoare din 27.08.1994. 2. Codul penal al Republicii Moldova, Legea RM nr. 985-XV din 18.04.2002, Monitorul Oficial nr. 128-129/1012 din 13.09.02. 3. Codul electoral al Republicii Moldova, Monitorul Oficial nr. 81 art. 667 din 08.12.1997. 4. Legea Republicii Moldova nr.416-XII din 18.12.1990 Cu privire la poliie, republicat n Monitorul Oficial nr.17-19 din 31.01.2002. 5. Legea Republicii Moldova nr. 26 din 22.02.2008 privind ntrunirile, Monitorul Oficial nr. 80 din 22.04.2008. 6. Legea Republicii Moldova nr. 806 din 12.12.1991 cu privire la trupele de carabinieri (trupele interne) ale Ministerului Afacerilor Interne. 7. Legea Republicii Moldova nr. 1457-XIII din 28.01.98 cu privire la Serviciul de Protecie i Paz de Stat, Monitorul Oficial 12-12/54 din 19.02.1998. 8. Legea Republicii Moldova nr. 619-XIII din 31.10.1995 privind organele securitii statului. 9. Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la aprobarea Codului de etic i deontologie al poliistului nr.481 din 10.05.2006, Monitorul Oficial nr.7578/527 din 19.05.2006. 10. Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la aprobarea statutului disciplinar al Organelor Afacerilor Interne nr. 2 din 04.01.1996, Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr. 23-24 din 18.04.1996. 11. Declaraia Universal a Drepturilor Omului din 10 decembrie 1948, adoptat i proclamat de adunarea general a ONU prin Rezoluia nr.217 A (III) din 10 decembrie 1948. Republica Moldova a aderat la Declaraie prin Hotrrea Parlamentului nr.217XII din 28.07.1990, Tratate internaionale, 1998, vol. 1.
169
12. Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale din 04.11.1950, adoptat la Roma la 4 noiembrie 1950 i intrat n vigoare la 3 septembrie 1953, n vigoare pentru Republica Moldova din 12 septembrie 1997, Tratate internaionale, 1998, vol. 1. 13. Codul de conduit pentru poliiti adoptat prin Rezoluia Adunrii Generale nr. 14169 din 17.12.1979. 14. Declaraia cu privire la poliie elaborat n 1979 de ctre Adunarea Parlamentar a Consiliului Europei. 15. Principiile fundamentale de aplicare a forei i armelor de foc de ctre persoanele mputernicite n meninerea ordinii de drept, adoptate de ctre Congresul VIII al ONU convocat n problema prevenirii criminalitii i comportrii cu delincvenii, desfurat n perioada 27.08.1990 07.09.1990 la Havana. 16. T. Cearapin, Gh. Toma, Managementul ordinii publice la nceput de secol i mileniu, Bucureti, 2002. 17. B. Negru, A. Negru, Teoria general a dreptului i statului, Chiinu, 2006. 18. Stelean, T. Ioni, Drept poliienesc, Editura Romfel, Bucureti, 1993. 19. St. erb, C. Drghici, D. Ignat, A. Iacob, Drept poliienesc i contravenional, Bucureti, 2003. 20. , , , 3-e, : , 2001.
170
Nicolae PLCINT, ef al Centrului studii imanagemet al calitii a Academiei tefan cel Mare a Ministerului Afacerilor Interne
RESPECTAREA PRINCIPIILOR MANAGERIALE N ORGANELE AFACERILOR INTERNE ALE REPUBLICII MOLDOVA. PRINCIPIILE DE BAZ ALE MANAGEMENTULUI
REZUMAT Reformarea unui sistem sau unei instituii de stat, presupune un ir de activiti bazate pe principii manageriale generale. Demararea procesului de reformare a Ministerului Afacerilor Interne i gsete logic locul n procesul de intergrare european nceput de guvernul Republicii Moldova acum civa ani. Autorul i propune analiza procesului de reorganizare a instituiei prin prisma principiilor de baz a managementului care n opinia lui va asigura funcionalitatea acesteea. n articol snt elucidate aa noiuni precum autoritatea formal i informal a conductorului, calitile profesionale i munca n echip, ierarhizarea exagerat a funciilor, climatul psiho-socio-profesional etc. RZUM La rforme dun systme ou dune institution de ltat, implique une srie dactivits fondes sur les principes gnraux de gestion. Le dbut du processus de la rforme du ministre de lIntrieur trouve sa place dans le processus dintgration europenne, initie par le gouvernement de la Moldavie il y a quelques annes. Lauteur examine la rorganisation de linstitution travers le prisme des principes fondamentaux de la gestion. Dans larticle, on entend des concepts tels que lautorit officielle et leader informel, les comptences professionnelles et le travail dquipe, la hirarchie exagre des fonctions, le climat psycho-socio-professionnelle.
Orice reform, inclusiv de reformare a Ministerului Afecrilor Interne al Republicii Moldova, presupune reorganizri structurale i de alt natur, toate bazate pe respectarea anumitor principii manageriale, care, n final, va asigura buna funcionalitate a instituiei. Vom ncerca s analizm, din acest punct de vedere, activitatea organelor afacerilor interne. Principiul diviziunii muncii. Acest principiu presupune separarea i specializarea activitilor n vederea concentrrii aciunilor pentru creterea eficienei. n Ministerul Afacerilor Interne, cel puin la etapa actual n activitatea de formare a lucrtorilor, exist o anume limitare a specializrii, n care pregtirea personalului prevede formarea de baz, cu caracter complex, urmat apoi de specializri cerute de situaia operativ. Prin diviziunea muncii se realizeaz o focalizare a interveniilor din punct de vedere profesional n cadrul acestui proces, acumulrile de cunotine favorizeaz att separarea i spe-
cializarea activitilor, ct i corelarea lor cu evidenierea faptului c libertatea absolut nu exist i c fiecare persoan acioneaz ntr-un cadru normativ-legislativ cu grade de libertate specifice diferitor funciuni. Dar unele aspecte ale respectrii acestui principiu, din punctul nostru de vedere, sunt nclcate, ca, de exemplu, institutul ofierilor operative de sector. nzestrarea inspectorilor de sector cu funcii operative a sporit cu mult preocuprile acestor lucrtori de poliie i, la sigur, a slbit eficiena lucrului de profilaxie a criminalitii - activitatea lor de baz. Principiul corelrii autoritii i responsabilitii. n exercitarea unei funcii se pun n valoare urmtoarele concepte: autoritatea formal i informal a conductorului, responsabilitatea, rspunderea, delegarea, centralizarea - descentralizarea. Prin autoritatea formal managerului i se d dreptul de a influena abilitatea pe care acesta o are, de a-i impune voina oamenilor din subordine. Este un concept strns legat de putere. Acesta
171
exprim capacitatea indivizilor i grupunlor de a convinge sau de a influena concepiile sau aciunile altor indivizi sau grupuri. Puterea reflect abilitatea individual sau colectiv de a convinge pe ali oameni - s fac ceea ce nu vor. Eficiena managerial este conferit de urmtoarele surse ale puterii: capacitatea de a recompensa, capacitatea de a sanciona, legitimitatea generat de poziia indivizilor n organizaie, atractivitatea pus n eviden de calittile unei persoane, credibilitatea cunotinelor profesionale. Prin autoritatea formal se confer dreptul de a comanda, capacitatea de a decide, de a da ordine i de a controla ndeplinirea acestora. Principiul corelrii autoritii i responsabilitii presupune legtura dintre exercitarea autoritii i responsabilitii, respectiv capacitatea de a sincroniza anticipat eforturile n vederea creterii calitii deciziilor i n stpnirea consecinelor acestora. n aplicarea acestui principiu este necesar acceptarea realitii i punerea n valoare a consultrii ca dimensiune necesar rezolvrii problemelor complexe. Pe scurt, corelaia dintre autoritate i responsabilitate reprezint nsuirea de a stpni reacia fa de rezultatele obinute i consecinele acestora, avndu-se n vedere importana social a deciziilor asupra unor colective de munc. S recunoatem c n activitatea multor subdiviziuni ale Ministerului Afacerilor Interne acest principiu este deseori nclcat i n cazul unor rezultate ineficiente rspunderea o poart cu totul alte personae dect cele responsabile. Principiul disciplinei. Acest principiu are n vedere nelegerea disciplinei ca rigoare comportamental vizavi de realizarea obiectivelor. Aplicarea principiului este absolut necesar oricrei organizaii i presupune existena unui echilibru dintre disciplina normativ (reglementat) i cea liber acceptat. Practica social a demonstrat elocvent caracterul productiv al atitudinii disciplinate i legtura dintre disciplin i stimularea creativitii ca libertate de exprimare ntru ctva mai puin normativ. Principiul unitii de comand. Acest principiu semnific faptul c o persoan din-
tr-o colectivitate de munc primete ordine sau dispoziii de la un singur superior. n acest fel, se asigur att o claritate a atribuiilor de realizat, ct i o modalitate de asumare corect a responsabilitii. Din acest punct de vedere, trezete nedumerire dubla sau chiar tripla subordonare a unor categorii de lucrtori de poliie n comisariate i n alte subdiviziuni ale organelor afacerilor interne. Principiul ierarhiei. Acest principiu reprezint necesitatea organizrii ntr-o structur a centrilor decizionali i a corelaiilor dintre acetia. Prin aplicarea principiului se confer rigoare corelatiilor profesionale, se delimiteaz categoriile de intervenie i este mai bine structurat realizarea atribuiilor i sarcinilor. ntr-o concepie modern exist o orientare care restabilete un nou echilibru n ierarhie (relaiile pe verticala organizrii au rolul de a determina ntreprinderea unor aciuni) i cooperare (relaiile pe orizontala organizaiei), echilibrul care evolueaz n favoarea dezvoltrii legturilor de cooperare ce dau un caracter coordonat interveniilor. O analiz a funciilor, chiar i din aparatul central al Ministerului Afacerilor Interne, denot o supraierarhizare: ef al direciei generale, ef adjunct, ef de direcie, ef adjunct de direcie, ef de secie, ef adjunct de secie i, n final, inspector superior i inspector, care, de fapt, realizeaz toat activitatea subdiviziunii. Principiul ordinii. Acest principiu asigur logica desfurrii diferitor aciuni i ofer cadrul necesar delimitrii prioritilor i urgenelor. Principiul creeaz o stare de normativitate acceptat (respectiv a regulilor). Aplicarea acestui principiu duce la simplificarea relaiilor interpersonale i nu blocheaz iniiativele, dei unii practicieni reproeaz acest lucru. n acest context, ne exprimm ndoiala c acea consecutivitate a aciunilor incluse n planul Ministerului Afacerilor Interne urmeaz logica acestui principiu. Principiul stabilitii personalului n ocuparea funciei. Aplicarea acestui principiu este necesar s se fac difereniat i aceasta presupune o stabilitate relativ mic la nivelul
172
top-managementului i o stabilitate mare la nivelul managementului operaional. Stabilitatea redus, amintit la nivel de vrf, este determinat de nevoia unei formaii complexe pentru munca de conducere care reclam cunotine profesionale n mai multe domenii de activrtate i capacitatea de a interpreta corect informatiife provenite din aceste domenii. Stabilitatea mare la nivelurile ierarhice inferioare este determinat de caracterul operaional al interveniei managerilor n procesele direct operative. Aplicarea acestui principiu este sustinut i de elaborarea la nivelul compartimentelor de resurse umane a planului de evoluie n carier pentru salariai. Principiul mentionat materializeaz concepia omul potrivit la locul potrivit, relaie care trebuie conceput dinamic. Evoluia acestei relaii poate avea ca punct de plecare fie modificarea cerinelor postului, fie realizarea unor acumulri profesionale, superioare ale anumitor persoane. Anchetele efectuale de ctre Institutul de Formare Profesional Continu i Cercetri tiinifice Aplicative printre audienii grupelor detaate la perfecionare din subdiviziunile afacerilor interne denot un nivel sporit (60%) de nesiguran n activitatea ulterioar, de aflare n funcie i o nencredere n dorina de a continua lucrul n organele afacerilor interne. Principiul solidaritii n aciune. Construirea solidaritii n aciune se efectueaz n jurul realizrii obiectivelor generale i a obiectivelor specifice, fiind determinat de existena unui climat de munc deopotriv exigent i afectiv. De asemenea, acest principiu explic nevoia de a munci n echip. Totodat, n aplicarea principiului trebuie avut n vedere mobilitatea constituirii grupurilor de munc, n jurul realizrii obiectivelor prioritare. Acest lucru se realizeaz temporar i n condiii de flexibilitate sporit. Or, n planul de reformare nu am vzut aciuni care s reflecte realizarea acestui principiu. Principiul apropierii conducerii de execuie. Acest principiu trebuie neles ca avnd o dubl semnificaie: una organizaional, reprezentat de renunarea, pe ct posibil, la nivelurile ierar-
hice intermediare cu scopul de a simplifica circulaia informaiilor i a evita perturbrile informaional-decizionale; una geografic, reprezentnd necesitatea amplasrii conducerii n centrul de greutate al activitilor de care se rspunde. Eficiena aplicrii acestui principiu este determinat de posibilitatea i capacitatea de a cunoate n mod direct realitile, fenomenele, procesele de diferite tipuri i de a reaciona cu eficien profesional la ele. Remarcm i aici o nerespectare a acestui principiu. Vom face trimitere la aceeai analiz a posturilor invocat la principiul ierarhiei. Principiul flexibilitii. Semnific faptul ca sistemul de management al unitii trebuie astfel conceput, nct s se caracterizeze prin suplee, s se poat adapta continuu la forma de organizare a unitilor, precum i la schimbrile ce se produc n evoluia i tendinele situaiei operative n diverse domenii. Flexibilitatea cere permanent conceperea de soluii de perfecionare a sistemului de management al unitilor, nlturarea rigiditii acestuia i a tendinelor spre formalism. Aici nu putem s nu vorbim despre stilul de conducere al multor conductori ai subdiviziunilor afacerilor interne. Vom face apel la aceeai anchet a audienelor Institutului de Formare Profesional Continu i Cercetri tiinifice Applicative. Cvasitotalitatea lor consemneaz un stil autoritar, deseori nejustificat, tonaliti ridicate, un sistem coercitiv de motivaii al efilor de diferite niveluri. Majoritatea lor adapteaz stilul de activitate al unitii pe care o conduc la propriul stil de conducere i nu invers. n funcie de nivelul personalului din subordine, profesionalismul, experiena i motivaia lor, un bun manager va alege ntre mai multe stiluri de dirijare: participativ, democrat, neutru sau autoritar. Pe lng motivaia coercitiv, exist un ntreg sistem flexibil de motivaii: pozitiv - mriri de salariu, prime, cote-pri din profit, mulumiri, laude, ceremonii, acordarea de titluri, promovari; negativ - reduceri de salariu, amenzi, retrogadri, ameninri verbale, mustrri; cognitiv - are n vedere latura, di-
173
mensiunea intelectual a salariatului, axnduse pe satisfacerea nevoilor individuale de a fi informat, a cunoate, a opera i a controla mediul n care i desfoar activitatea; afectiv - are n vedere ca salariatul s se simt bine la locul de munc i n cadrul firmei, s fie apreciat i simpatizat de colegi, efi, subordonai, s se manifeste fa de el simpatie i consideraie; intrinsec - determinarea salariatului s se implice, s depun efort i s obin rezultate n cadrul firmei, ntruct din aceste procese el obine satisfacii ce in de personalitatea lui; extrinsec - determinarea salariatului s se implice, s depun efort i s obin rezultate n firm pentru c acestea vor genera din partea organizaiei anumite reacii formale i informale, economice i moral-spirituale care i vor produce satisfacii; economic salarii, prime, gratificaii, penalizri la salarii, imputri financiare n caz de erori; moral-spiritual acordarea de ctre manageri a ncrederii n salariai, exprimarea de mulumiri i laude, lansarea de avertismente i mustrri, acordarea de titluri onorifice. Fcnd o parantez, inem s menionm c motivaia moral-spiritual trebuie s in cont de anumite specificiti morale, spirituale i etnice ale personalului. Fiecare angajat reprezint un stereotip etic. Principiul corelrii intereselor individuale cu cele generale, de grup. Acest principiu materializeaz n mod direct relaia dintre motivare, competiie i rezultate. El nu trebuie neles ca o expresie propagandistic a relaiei individ-grup. n toate organizaiile, grupurile constituite n cadrul lor au o importan aparte, comportamentul i aciunile lor trebuie studiate n contextul interrelaiilor profesionale i umane. Managerul trebuie s aib cunotinte referitoare la formarea grupurilor de munc, dinamica acestora i s fie foarte atent la mesajul lor. Climatul psiho-socio-profesional din diferite organizaii are ansa s se mbunteasc atunci cnd, n mod anticipat, se gndesc i apoi se realizeaz mecanismele de mbinare a intereselor individuale cu cele de grup.
Or, n stilul multor conductori ai organelor afacerilor interne predomin sintagma Nu m intereseaz problemele tale! vizavi de subordonaii lor. Principiul corelrii rezultatelor cu stimularea personalului. Acest principiu i propune ca pe baze obiective s recompenseze i s stimuleze valorile autentice care au corespondent n obinerea unor rezultate de performan. n aplicarea principiului este necesar s se acorde o mai mare atenie diferenierii salariilor, evitndu-se, uneori, optica socialpopulist prin care exist tentaia de apropiere i uneori de uniformizare a salariilor. Aplicarea principiului reclam ns operarea cu criterii i standarde obiective, msurabile, privind att evaluarea rezultatelor, ct i evaluarea continu a contribuiei oamenilor. Poate oare nega cineva situaia cnd n unele subdiviziuni predomin situai cnd ordinele de menionare figureaz unele i aceleai persoane, de parc ali angajai nu au contribuit deloc la buna funcionare a instituiei. Este vorba i de ncalcarea altui principiu: Principiul echitii. Acest principiu trebuie neles ca sim al dreptii, care s domine organizaia, i ca necesitate a tratrii fr prejudeci, favoritisme, ci raional privind rezultatele muncii. Folosirea cu pricepere a acestui principiu joac rolul de resort pentru mbuntirea activitii viitoare i nu are nimic de-a face cu concepia de filantropie social, ca i n cazul principiului anterior. n aplicarea principiului echitii apare necesitatea existenei unor criterii de evaluare care s explice nivelul de realizare a acestei echiti. Acest raport are scopul de a ndrepta atenia asupra reorientrii aciunilor de reformare a Ministerului Afacerilor Interne spre un aspect foarte important respectarea principiilor manageriale. BIBLIOGRAFIE: 1. Costache Rusu i alii, ABC-ul managerului, Editura Gheorghe Asachi, Iai, 1996. 2. E. Burdu, G. Cprrescu, Fundamentele managementului organizaional, Editura Economic, Bucureti, 1999. 3. Peel Malcom, Introducere n management,
174
Editura Alternative, Bucureti, 1994. 4. Ion Petrescu, Management, Editura Holding Reporter, Bucureti, 1991. 5. P. Kotter, Le leadership, Editions dOrganisation, Paris, 1999. 6. W. Bennis, B. Nanus, Les secrets des meilleurs leaders, InterEditions, Paris, 1985. 7. N. Beleatski, : , , Mo, 2002. 8. Larisa Stog, Mariana Caluschi, Psihologia managerial, Editura Cartier, Bucureti, 2002. 9. Liliana Grigore, Management internaional, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 2002. 10. Costic Voicu, Florin Sandu, Management organizaional n domeniul ordinii publice, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 2001. 11. Sergiu Grossu, Splarea creierelor, Edutura Duh i Adevr, Bucureti, 1998. 12. . . , . . , . . , 13 , -, 2002. 13. . . , . . , PR , -, 2001. 14. Nicolae Silistraru, Valori ale educaiei moderne, I..E., Chiinu, 2006. 15. Constantin Stroe, Nicolae Culic, Momente din istoria filosofiei dreptului, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1994.
Recenzent: Mihail DAVID, doctor n drept, confereniar universitar, 18.12.2011.
175
, , , ,
Daniel ATASIEI, doctor n drept, lector universitar, Facultatea de Drept, Universitatea Alexandru I. Cuza, Iai, Romnia
COOPERAREA INTERNAIONAL N MATERIA COMBATEREII CRIMINALITII INFORMATICE. PERSPECTIVE ALE ORGANELOR JUDICIARE DIN ROMNIA
REZUMAT Fiecare din ultimele trei secole a fost dominat de cte o tehnologie: secolul al XVIII-lea a fost secolul sistemelor mecanice n cadrul Revoluiei industriale, secolul al XIX-lea a fost secolul dominat de motorul cu abur, n vreme ce secolul XX a fost dominat de tehnologiile comunicrii telefonie, radio, televiziune i Internet, mai ales dup lansarea comunicaiilor prin satelit. Prin legarea computerelor n reele globale, problema criminalitii informatice a dobndit trsturile criminalitii transfrontaliere, devenind o problem global a crei rezolvare a ajuns n atenia organizaiilor regionale i internaionale. Pe plan internaional, diferite organisme coordoneaz i desfoar activiti de armonizare legislativ n vederea combaterii criminalitii informatice. SUMMARY Each of the last three centuries has been dominated by a technology discovery: the eighteenth century was the century of mechanical systems and the industrial revolution, the nineteenth century was dominated by the steam engine, while the twentieth century was dominated by the communication technologies - telephone, radio, television and Internet, especially after the launch of satellite communications. The evolution of international regulations on Cybercrime by linking global computer networks, made cybercrime a transnational crime, that became a global problem for both regional and international organizations. Various international bodies and organization regulate the activities on combating cybercrime.
Cnd a aprut criminalitatea informatic? Rspunsul la aceast ntrebare e dificil de dat cu precizie, dar putem afirma c la scurt timp dup apariia calculatorului s-a nscut i ideea c noua invenie ar putea fi utilizat i exploatat i n scopuri ilicite. Profesorul Andrew S. Tanenbaum remarca n preambulul uneia din lucrrile sale1 c fiecare din ultimele trei secole a fost dominat de cte o tehnologie: secolul al XVIII-lea a fost secolul sistemelor mecanice n cadrul Revoluiei industriale, secolul al XIX-lea a fost dominat de motorul cu abur, n vreme ce secolul XX a fost dominat de tehnologiile comunicrii telefonie, radio, televiziune i Internet, mai ales dup lansarea comunicaiilor prin satelit. Una din consecinele dezvoltrii tehnologice a fost convergena tuturor acestor tehnologii, dispariia, ncetul cu ncetul, a diferenelor ntre colectarea, transportul,
Andrew S. Tanenbaum, Computer Networks - fourth edition, Editura Prentice Hall, 2002, p. 1.
1
stocarea i procesarea informaiei i naterea tehnologiei informaionale. n ziua de astzi, companii cu sute de birouri rspndite n toat lumea pot concepe ca, printr-un simplu click, s poat analiza situaia celui mai izolat dintre ele i s poat comunica, n timp real, cu angajaii sau partenerii din toat lumea2. Ca i orice alt inovaie, i calculatorul a devenit obiect al activitilor ilicite i putem spune, de asemenea, c i infractorul afl printr-un click de comiterea infraciunii oriunde s-ar afla acesta, chiar i n cel mai ndeprtat loc al reelei informatice. Prin legarea computerelor n reele globale, problema criminalitii informatice a dobndit trsturile criminalitii transfrontaliere, devenind o problem global a crei rezolvare a ajuns n atenia organizaiilor regionale i internaionale. Deoarece infraciunile informatice depesc limitele naionale fr ca, n mod necesar, infractorii sau bunurile
2
Idem.
177
rezultate n urma infraciunii s treac i ele dincolo de aceste limite, ntrebarea cine ar trebui s investigheze asemenea fapte? necesit un rspuns atent analizat3. Problema jurisdiciilor multiple ce pot interveni n anchetarea unei infraciuni informatice i constatarea c legislaiile naionale sunt foarte diferite, multe dintre ele neavnd dispoziii specifice relative la criminalitatea informatic (la nceputul anilor 1980), a determinat, cu precdere n cadrul organizaiilor internaionale, dezbateri cu privire la acest fenomen i cu privire la crearea unor instrumente eficace de lupt. Evoluia reglementrilor internaionale cu privire la criminalitatea informatic n planul organizaiilor internaionale diferite organisme au coordonat i au desfurat activiti de armonizare legislativ mpotriva criminalitii informatice. n afar de Uniunea European, s-au manifestat activ Consiliul Europei, grupul G8 (grupul celor mai industrializate state ale lumii plus Rusia), OCED (Organizaia pentru Cooperare Economic i Dezvoltare), Interpolul i Organizaia Naiunilor Unite (ONU)4. 1. Interpol. Prima organizaie internaional ce a tratat subiectul criminalitii informatice a fost, deloc surprinztor, organizaia Interpol. Ca organizaie de cooperare ntre poliiile naionale, asociaia s-a nscut n anul 1923 la Viena sub numele de Comisia Internaional de Poliie Criminal, bazele fiind puse odat cu reuniunea poliiilor naionale din 16 state de la Monaco (1914)5. n anul 2009 Interpolul are un numr de 188 state membre. Denumirea de INTERPOL este folosit ncepnd cu anul 1956, iar prezena Romniei n aceast asociaie s-a manifestat de la nfiinarea ei nEllen S. Podgor, Cybercrime-cyberterrorisme, n revista Nouvelles tudes pnales; International Criminal Law Quo Vadis? Nr.19/2004, Editura Eres, Ramonville Saint-Agne,2004, p. 284. 4 Ulrich Sieber, Legal Aspects of Computer-Related Crime in the Information Society, studiu realizat la cererea Comisiei Europene la 01.01.1998, disponibil la adresa http://ec.europa.eu/archives/ISPO/legal/en/comcrime/ sieber.doc accesat la 01.11.2009. 5 Vasile Troneci, Interpol. Poliie fr frontiere, Editura Tehnic, Bucureti, 2001, p. 15.
3
cepnd cu anul 1914. n anul 1979, INTERPOLUL ia n discuie, pentru prima dat, problema criminalitii informatice n cadrul unui simpozion despre fraud6. n anul 2000, Raymond Kendall, secretarul general Interpol, n discursul inut n cadrul conferinei Global Security Imperative7 (Londra, octombrie 2000), spunea despre criminalitatea informatic: Nu am fost pregtii pentru explozia utilizrii Internetului i nici pentru maniera n care organizaiile criminale au neles s l utilizeze ca pe un nou instrument de comitere a infraciunilor, mai ales a fraudelor, ntr-un mod mult mai rapid i, pe cale de consecin, cu risc minimal de depistare. Prin structura sa, Interpolul nu a putut dect s trag semnale de alarm n privina legislaiilor specifice, ncepnd cu anul 2000 asociaia concentrnd-se pe schimbul de informaii n domeniul criminalitii informatice, schimbul de experien i specializarea ofierilor de anchet n investigarea acestui tip de infraciuni. n cadrul celei de-a VI-a conferine internaionale asupra criminalitii informatice organizate de Interpol la Cairo (13-15 aprilie 2005), participanii au adoptat o rezoluie8 n cadrul creia recomand o serie de msuri pentru combaterea acestui tip de criminalitate, ntre acestea numrndu-se impulsionarea adoptrii unor reguli procedurale comune, Convenia european asupra criminalitii informatice (2001) oferind cadrul juridic necesar, ntrirea comunicrii i cooperrii cu organismele supranaionale i cu cele naionale, crearea unei baze de date comune pentru infraciunile informatice. La nivelul anului 2007 ntre cele 5 prioriti ale Interpolului se afl i criminalitatea financiar i a noilor tehnologii (high-tech
The Third Interpol Symposium on International Fraud, Saint-Cloud, Paris, France, 11-13decembrie 1979. 7 Citat de Andy McCue, Interpol faces up with cybercrime (Interpolul fa n fa cu criminalitatea informatic), n revista Computing din 19.10.2000 disponibil la adresa http://www.vnunet.com/computing/news/2067950/ interpol-faces-cybercrime accesat la 01.07.2007. 8 Disponibil la adresa http://www.interpol.int/Public/ TechnologyCrime/Conferences/ 6thIntConf/Resolution.asp accesat la 01.07.2007.
6
178
crimes)9 n cadrul creia funcioneaz un oficiu specializat n criminalitatea tehnologiei informaiilor (Information Technology Crime ICT). De asemenea, activitatea Interpolului n domeniul criminalitii informatice este concretizat, ntre altele, n realizarea unui manual de investigare n domeniu, manual bazat pe experienele practice ale specialitilor n domeniu (Computer Crime Manual, de curnd redenumit ca Information Technology Crime Investigation Manual). 2. Organizaia pentru Cooperare Economic i Dezvoltare (OCED). OCED10 a decis la Paris n 1983 numirea unui comitet de experi care s analizeze problema infraciunilor legate de utilizarea calculatorului i necesitatea modificrii legislaiilor penale n acest sens. Acest comitet i-a finalizat activitatea n 1986 realiznd un document intitulat Criminalitatea legat de utilizarea calculatorului analize ale politicilor legislative n zona OCED, document n care se defineau n mod clar i dou infraciuni legate de introducerea, modificarea ori tergerea datelor informatice. n 1996, guvernele francez i belgian au propus OCED adoptarea unei nelegeri n legtur cu cooperarea internaional privind Internetul (Carta cooperrii internaionale n Internet), document care stabilea, ntre altele, patru principii privind cooperarea judiciar i ntre poliiile naionale ale statelor membre. n cadrul Directoratului pentru tiin, tehnologie i industrie al OCED, s-a nfiinat un departament special intitulat Information, Computer and Communications Policy Committee (ICCP Comitetul pentru politicile informatice i ale comunicrii) al crui scop
Potrivit site-ului oficial INTERPOL http://www.interpol.int/default.asp accesat la data de 01.07.2007 10 Predecesoarea OCED a fost OCEE (Organizaia pentru Cooperare Economic European) nfiinat n anul 1947 pentru administrarea fondurilor canadiene i americane destinate reconstruciei Europei dup cel de Al Doilea Rzboi Mondial n cadrul Planului Marshall. i-a schimbat denumirea n OCED n anul 1961, scopul su devenind acela de a ajuta statele membre s ating o dezvoltare economic durabil i s creasc standardul de via odat cu meninerea stabilitii financiare a statelor. Astzi cuprinde 30 de state membre i peste 70 de state partenere.
9
este de a determina politicile comune necesare pentru a maximiza beneficiile sociale i economice ale societii informaionale. n acest sens, workshop-ul organizat sub egida ICCP la Paris n data de 8.03.2006 intitulat Viitorul Internetului a reunit laolalt politicieni, universitari, reprezentani ai sectorului privat i ai societii civile pentru a discuta despre modelarea Internetului i despre msurile ce trebuie adoptate (tehnic, legislativ, economic) pentru a mbunti i a crete ncrederea n activitile desfurate pe Internet. 3. Consiliul Europei. Primele iniiative ale Consiliului Europei n domeniul criminalitii informatice au fost cele stabilite cu prilejul celei de-a XII-lea conferine a directorilor Institutelor de Cercetare Criminologic (15-17 noiembrie 1976) Conferina Consiliului Europei asupra aspectelor criminologice ale infraciunilor economice. Astfel, au fost introduse o serie de infraciuni informatice, inclusiv aceea de fraud11. Alte iniiative au fost legate indirect de protejarea vieii private i a datelor cu caracter personal prin semnarea n 1981 a Conveniei pentru protecia persoanelor cu privire la prelucrarea automat a datelor cu caracter personal12. n 1985, n cadrul Consiliului Europei, s-a decis numirea unui comitet de experi, care s analizeze aspectele legale ce in de infraciunile legate de utilizarea calculatorului. Comitetul a fcut o analiz a legislaiilor naionale, a dezbtut problema criminalitii informatice i i-a ncheiat activitatea n anul 1989 ntocmind un raport ce a fost adoptat de Comitetul de Minitri al Consiliului Europei n septembrie 1989, document ce a luat forma juridic a unei recomandri deosebit de importante n plan european Recomandarea
Stein Schjolberg, Infraciuni legate de utilizarea calculatorului, studiu prezentat n cadrul Conferinei Provocrile criminalitii informatice, Consiliul Europei - Strasbourg, 15-17 septembrie 2004, disponibil la adresa http://www.cybercrimelaw.net/documents/ Strasbourg.pdf accesat la data de 15.07.2007. 12 ETS nr.108 disponibil la adresa http://conventions. coe.int/Treaty/en/Treaties/Html/108.htm accesat la 03.07.2007. Romnia a semnat aceast convenie la 1803.1997 i a ratificat-o la data de 27.02,2002.
11
179
nr.9 din 198913. Dei fr a impune obligaii statelor membre, aceast recomandare sugera statelor s ia n considerare necesitatea modificrii i completrii legislaiilor penale naionale cu infraciunile de natur informatic identificate de autorii raportului menionat. Tot n cadrul Consiliului Europei n baza unui raport ntocmit de Comitetul pentru mass-media, Comitetul de Minitri adopta la 18.01.1988 Recomandarea nr.2 din 1988 asupra msurilor viznd combaterea pirateriei n domeniul drepturilor de autor i al drepturilor conexe14, reglementare care statua faptul c autorii programelor software trebuie s se bucure de protecia drepturilor de copyright. Dup adoptarea Recomandrii 9 din 1989, n 1991 Consiliul Europei a decis nfiinarea unui comitet de experi care s abordeze problema aspectelor procedurale ce in de investigarea infraciunilor informatice, constatndu-se c specificul noilor infraciuni trebuie reflectat cu instrumente procedurale noi, adaptate tehnologiei computerelor. n aprilie 1995, raportul acestui comitet a stat la baza adoptrii de ctre Comitetul de Minitri a Recomandrii nr.13 din 1995 referitoare la problemele de procedur penale legate de tehnologia informaiei15. Cele trei recomandri amintite au creat premisele necesare pentru adoptarea unei convenii europene un instrument cu for juridic superioar, capabil s oblige la crearea sau uniformizarea legislaiilor naionale n domeniul combaterii criminalitii informatice. ntruct Universitatea Wrzburg din
Rec(89)9 disponibil la adresa https://wcd.coe.int/ com.instranet.InstraServlet?Command=com.instranet. CmdBlobGet& DocId=702278&SecMode=1&Admin =0&Usage=4&InstranetImage=44024 accesat la data de 01.07.2007. 14 Rec (88)2 disponibil la adresa https://wcd.coe.int/ com.instranet.InstraServlet?Command=com.instranet. CmdBlobGet &DocId=695618&SecMode=1&Admin= 0&Usage=4&InstranetImage=44761 accesat la data de 01.07.2007. 15 Rec(95)13 disponibil la adresa https://wcd.coe.int/ com.instranet.InstraServlet?Command=com.instranet. CmdBlobGet& DocId=528032&SecMode=1&Admin= 0&Usage=4&InstranetImage=43141 accesat la data de 01.07.2007.
13
Bavaria (Germania) organizase mai multe conferine internaionale pe teme de criminalitate informatic, analiznd legislaii naionale i propunnd modificri legislative, Comisia European a decis n 1995 ca aceast universitate, prin specialitii ei, s desfoare, n baza unui contract de cercetare, un studiu al crui scop era s furnizeze Comisiei Europene informaii la zi asupra aspectelor legale privind infraciunile legate de utilizarea calculatorului, stabilind legturile necesare cu dezvoltarea societii informaionale16. Studiul a fost realizat n perioada octombrie 1996 - ianuarie 1998 i a stat la baza adoptrii, de ctre Consiliul Europei, a Conveniei Europene asupra criminalitii informatice17 la Budapesta n data de 23.11.2001. Romnia, semnatar a conveniei, a ratificat-o la data de 1.09.2004 n urma adoptrii Legii nr. 64/200418. n privina Republicii Moldova, ratificarea Conveniei s-a fcut prin Legea nr.6 din 02.02.2009, promulgat de Preedintele Republicii la 16.02.2009 i publicat n Monitorul Oficial din 20.02.2009. Potrivit documentelor de ratificare, Convenia este aplicat de Republica Moldova ncepnd cu 1 septembrie 200919. Germania, dei semnatar a Conveniei de la data elaborrii sale, n 2001, a ratificat Convenia la 9 martie 2009, intrnd n vigoare ncepnd cu 1 iulie 2009. Dei un instrument regional, elaborat n cadrul Consiliului Europei, nc de la crearea sa Convenia european asupra criminalitii informatice i-a afirmat impactul global, nu doar european la crearea sa au participat i state din afara Europei, i anume Japonia, Canada, SUA i Africa de Sud.
Ulrich Sieber, op. cit, p. 31. ETS no.185 disponibil la adresa http://conventions. coe.int/Treaty/EN/Treaties/HTML/185.htm accesat la data de 01.11.2009 18 Legea nr. 64 din 24 martie 2004 pentru ratificarea Conveniei Consiliului Europei privind criminalitatea informatic, adoptat la Budapesta la 23 noiembrie 2001, publicat n Monitorul Oficial nr. 343 din 20 aprilie 2004. 19 Potrivit http://conventions.coe.int/Treaty/Commun/ ChercheSig.asp?NT=185&CM=1&DF=01/11/2009&C L=ENG accesat la 01.11.2009.
16 17
180
Convenia a intrat n vigoare, potrivit regulilor stabilite n cuprinsul acesteia, la data ratificrii sale de ctre 5 state din care cel puin 3 state membre ale Consiliului Europei, respectiv la 1.07.2004, i este nsoit de un raport explicativ20 cu un rol foarte important n nelegerea i aplicarea corect a dispoziiilor Conveniei. Convenia este ratificat n prezent de 25 de state europene, alte 20 de state au semnat tratatul, dar nc nu l-au ratificat, iar dintre statele nemembre SUA este singurul care a ratificat Convenia la data de 29.09.2006, fiindu-i opozabil ca for juridic ncepnd cu 01.01.200721. Dei Statele Unite au semnat Convenia avnd tot interesul n a minimiza sau nltura piedicile administrative i jurisdicionale n investigarea crimelor informatice comise n special mpotriva companiilor i instituiilor americane, nu putem s nu observm c este statul care a formulat cele mai multe rezerve (n numr de 6) la ratificare, unele dintre acestea fcnd inaplicabile de ctre SUA unele dispoziii importante din Convenie. Conveniei europene asupra criminalitii informatice i s-a adugat un protocol adiional22 (adoptat la 28.01.2003 la Strasbourg, Frana) prin care sunt incriminate ca fapte penale publicarea prin reelele informatice a oricror coninuturi propagandistice rasiste sau xenofobe. Protocolul adiional menionat a intrat n vigoare la data de 1.03.2006, fiind ratificat de 11 state europene i semnat de alte 20 de state (Canada i alte 19 state europene). 4. Uniunea European. Ca i n cazul Consiliului Europei, primele reglementri au fost cele privitoare la protecia vieii private i a regimului datelor procesate automat urmrindu-se armonizarea reglementrilor naionale n aceast materie. Din aprilie 1976 au fost adoptate mai multe rezoluii i recomandri (1976, 1979,1982) culminnd cu
recomandarea de ctre Comisia European ca statele membre s semneze Convenia pentru protecia persoanelor cu privire la prelucrarea automat a datelor cu caracter personal, anterior amintit. n 1987, problemele criminalitii informatice se regseau ntr-un raport al Comisiei Europene, fiind supuse dezbaterii n cadrul unei Conferine comune Comisia European/ Consiliul Europei desfurat la Luxemburg. n 1990, prin directiva european 91/250/ EEC23 cu privire la protecia legal a programelor de calculator, Uniunea European impunea respectarea drepturilor de autor n acest domeniu i sanciona pirateria informatic. n 1995, prin directiva 95/46/EC24 a Parlamentului European protecia persoanelor cu privire la prelucrarea automat a datelor cu caracter personal i libera circulaie a acestor date, statele membre erau obligate s pun n aplicare dispoziiile acesteia, ntre care se aflau i confidenialitatea i securitatea procesrii acestor date, precum i remediile de natur judiciar, sanciuni i pedepse. n aprilie 1997, Parlamentul European a adoptat o rezoluie asupra ntririi msurilor de combatere a comunicrilor cu coninut duntor sau ilegal pe Internet, avndu-se n vedere n special manifestrile rasiste i pornografice. Prin Reglementarea (EC) nr. 460 din 10.03.200425, Parlamentul European i al Consiliului Uniunii Europene au decis nfiinarea ENISA (Reeaua european i agenia de securitate a informaiilor), constatndu-se, n
Raportul este disponibil la adresa http://conventions. coe.int/Treaty/en/Reports/Html/185.htm accesat la 01.07.2007. 21 Situaia ratificrilor este raportat la 01.07.2007. 22 ETS nr.189 disponibil la adresa http://conventions. coe.int/Treaty/en/Treaties/ Html/189.htm accesat la 01.07.2007.
20
Publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene nr. L /122 din 17.05.1991, disponibil la adresa http:// europa.eu.int/ISPO/legal/en/ipr/software/software. html accesat la 01.07.2007. 24 Directiva a fost publicat n Jurnalul oficial al comunitilor europene nr. L281/31 din 23.11.1995 i este disponibil la adresa http://ec.europa.eu/justice_home/ fsj/privacy/docs/95-46-ce/dir1995-46_part1_en.pdf 25 (EC) No 460/2004 privind nfiinarea Reelei Europene i a Ageniei de Securitate a Informaiilor (ENISA) publicat n Jurnalul oficial al comunitilor europene nr. L /77din 13.03.2004, disponibil la adresa http://eur-lex.europa.eu/smartapi/ cgi/sga_doc?smartapi!celexplus!prod!Doc Number &lg=en&type_doc=Regulation&an _doc =2004 &nu_ doc=460 accesat la 01.07.2007.
23
181
preambulul actului, c reele de comunicaii i sistemele de informare au devenit utiliti omniprezente, iar securitatea acestora este o preocupare crescnd a societii. Anterior, la Consiliul Europei de la Tampere (octombrie 1999), statele membre au recunoscut necesitatea de a cdea de acord asupra unor definiii comune pentru anumite infraciuni (i asupra sanciunilor aplicabile acestora), ntre acestea aflndu-se i criminalitatea noilor tehnologii (high-tech crimes). n ianuarie 2001, Comisia European a dat publicitii o comunicare adresat Consiliului i Parlamentului European intitulat Crearea unei societi informaionale sigure prin mbuntirea securitii infrastructurilor informaionale i prin combaterea criminalitii informatice26. Documentul aborda subiecte precum ameninrile la adresa sistemelor informatice, dispoziii legale materiale i procedurale, cooperarea internaional, aspecte privind jurisdicia .a., propunnd n final msuri att de ordin legislativ, ct i nonlegislative pentru a combate criminalitatea informatic. n acelai context se nscrie o alt comunicare a Comisiei Europene din iunie 2001 intitulat Securitatea reelelor i informaiilor: o propunere ca abordare a politicii europene27 n cadrul creia se abordeaz problema vulnerabilitii sistemelor informatice, suportul tehnic, crearea unui cadru legal, cooperare internaional .a. La 24 februarie 2005 a fost adoptat decizia-cadru a Consiliului European 2005/222/ JHA cu privire la atacurile mpotriva sistemelor informatice28, decizie n care se prevedea
Creating a Safer Information Society by Improving the Security of Information Infrastructures and Combating Computer-related Crime COM(2000)890, 26 ianuarie 2001, document disponibil la adresa, http://www. cybercrime.gov/intl/EUCommunication.0101.pdf accesat la 01.07.2007. 27 Network and Information Security: Proposal for A European Policy Approach, COM(2001)298, 6 iunie 2001, document disponibil la adresa http://www.cybercrime. gov/intl/netsec_USComm_Nov_final.pdf accesat la 01.07.2007. 28 Publicat n Jurnalul oficial al comunitilor europene nr. L69/67 din 16.03.2005 accesibil la adresa http://europa.eu.int /eur-lex/lex/LexUriServ/site/en/ oj/2005/l_069/l_06920050316en00670071.pdf accesat la 01.07.2007.
26
incriminarea infraciunilor de acces ilegal la un sistem informatic, interferarea ilicit cu un sistem informatic i interferarea ilicit cu date informatice. Tot pe linia combaterii criminalitii informatice, n cadrul Uniunii Europene s-a iniiat un proiect mpotriva criminalitii informatice29 cu desfurarea pe parcursul a 30 de luni (1 septembrie 2006-28 februarie 2009), implementat de ctre Consiliul European, al crui scop este acela de a susine statele europene, dar i noneuropene n a accede i a implementa Convenia european asupra criminalitii informatice, precum i Protocolul adiional al acesteia privind combaterea xenofobiei i rasismului. 5. Naiunile Unite. n cadrul celui de-al VIII-lea Congres al ONU privind prevenirea infraciunilor i tratamentul infractorilor desfurat la Havana (Cuba) ntre 27 august i 7 septembrie 1990, au fost discutate aspectele legale ale criminalitii informatice, rezoluia adoptat la finele congresului ncurajnd statele membre s adopte msuri (inclusiv de ordin legislativ) pentru a lupta eficace mpotriva criminalitii legate de utilizarea calculatorului. n acelai an, n cadrul Adunrii Generale ONU din 14 decembrie 1990, a fost adoptat Rezoluia 54/95 care prevede principiile de baz pentru reglementarea datelor informatice cu caracter personal30, cuprinznd recomandri cu privire la tratamentul datelor cu caracter personal, similare celor emise de OCED i Consiliul Europei. n anul 1994, ONU a dat publicitii Manualul Naiunilor Unite pentru prevenirea i controlul infraciunilor informatice31, manual
Detaliile proiectului sunt disponibile la adresa http:// www.coe.int/t/e/legal_affairs/legal_co% 2Doperation/combating _economic_crime/3_Technical_cooperation/CYBER/Default.asp#TopOfPage accesat la 16.07.2007. 30 Guidelines for the Regulation of Computerized Personal Data Files, textul este disponibil la adresa http:// www.unhchr.ch/html/menu3/b/71.htm accesat la 01.07.2007. 31 United Nations Manual on the prevention and control of computer-related crime disponibil la adresa http:// www.uncjin.org/Documents/EighthCongress.html accesat la 01.07.2007.
29
182
ce cuprinde reglementri de drept penal-material i de drept procesual-penal referitoare la criminalitatea informatic, aspecte privind necesitatea cooperrii interstatale, prevenirea criminalitii informatice. n cadrul Celui de-al X-lea Congres al ONU privind prevenirea criminalitii i justiia penal desfurat la Viena (Austria) n 1017 aprilie 2000, s-a luat n dezbatere un raport efectuat la solicitarea Consiliului Economic i Social asupra msurilor efective ce ar putea fi luate att la nivel naional, ct i la nivel internaional, pentru prevenirea i combaterea criminalitii informatice i a criminalitii noilor tehnologii32. Una din problemele noi analizate n legtur cu criminalitatea informatic a fost cea privind necesitatea asistenei tehnice i materiale din partea statelor industrializate ctre statele slab dezvoltate, devenite paradis al infractorilor cibernetici. Prin rezoluiile Adunrii Generale a ONU nr. 55/63 din 4.12.200033 i nr. 56/121 din 19.12.200134, statele membre sunt invitate s ia msurile necesare pentru a nu da natere acestor paradisuri informatice i pentru a asigura o lupt eficient mpotriva criminalitii informatice, asigurnd, din punctul de vedere al dreptului penal-material, protecia confidenialitii, integritii i disponibilitii datelor i sistemelor informatice fa de orice interferen neautorizat i sancionnd orice abuz n aceast materie. n privina coninuturilor ilicite sau prejudiciabile pe Internet, organizaia mondial s-a concentrat asupra protejrii drepturilor copilului (Convenia Naiunilor Unite privind drepturile copilului adoptat la 20.11.1989), cernd protejarea acestuia, inclusiv prin incriminarea pornografiei infantile.
Raport disponibil la adresa http://www.unodc. org/pdf/crime/10_commission/4e.pdf accesat la 01.07.2007. 33 Rezoluia este disponibil la adresa http://www.itu.int/ ITU-D/cyb/cybersecurity/docs/UN_resolution_55_63. pdf accesat la data de 01.11.2009. 34 Rezoluia este disponibil la adresa http:// www.itu.int/ITU-D/cyb/cybersecurity/docs/UN_ resolution_56_121.pdf accesat la data de 01.11.2009.
32
Aspecte legate de cooperarea internaional n materia investigrii infraciunilor informatice Infraciunile svrite prin intermediul sistemelor informatice, cu precdere cele comise prin reelele informatice (Internetul, de pild) au un caracter transnaional. Din aceast trstur apar unele dificulti n aplicarea legilor penale i n investigarea infraciunilor informatice n cazul n care, datorit elementelor de specificitate, cercetarea penal ar atrage competena mai multor state. Este adevrat c dac reele informatice nu cunosc frontiere, totui putem spune c i utilizatorii i furnizorii de servicii informatice au o anumit naionalitate35. Competena de cercetare penal, respectiv competena de judecat este stabilit n legea romn n raport cu spaiul (competena teritorial ratione loci), n raport cu materia (competena material ratione materiae) i n raport cu activitile pe care le poate desfura un anumit organ (competena funcional ratione oficii). n ceea ce privete competena teritorial, unele probleme apar n legtur cu competena organelor aparinnd unor state diferite. Articolul 22 din Convenia european asupra criminalitii informatice stabilete o serie de criterii n virtutea crora prile contractante sunt inute a-i stabili competena relativ la infraciunile informatice. Principiul ce st la baza acestor reglementri este principiul teritorialitii, principiu potrivit cruia statele sunt competente s desfoare urmrirea penal i judecata infraciunilor comise pe teritoriul acelui stat. Acest teritoriu include, potrivit dispoziiilor din legislaiile naionale ca cele din cuprinsul art. 142 CP al Romniei, i solul, subsolul, spaiul aerian i marea teritorial a unui stat, precum i infraciunile svrite la bordul navelor i aeronavelor nmatriculate n statul respectiv, indiferent de locul unde acestea se afl.
Philippe Jougleux, La criminalit dans le cyberespace, Mmoire de D.E.A. Droit des Mdias,, Universit de droit dconomie et des sciences daix-Marseille, facult de droit et de science politique daix-marseille, disponibil la adresa http://www. juriscom.net/ accesat la 1 august 2002.
35
183
Acest principiu, transpus n aplicarea normelor procesual-penale interne, limiteaz competena de aciune a autoritilor judiciare la teritoriul naional, pentru realizarea unor acte pe teritoriul altor state putndu-se apela la dispoziii privind cooperarea internaional, asistena juridic penal mijloace de cooperare stabilite prin acorduri i convenii internaionale bi- i multilaterale. n cazul infraciunilor svrite prin mijlocirea sistemelor informatice, este posibil ca mai multe state s se declare competente a urmri i judeca fapta n raport cu unele sau toate persoanele implicate n svrirea acesteia. Pentru a evita diluarea eficienei n anchetarea acestor fapte, neplcerile cauzate martorilor prin audieri multiple de jurisdicii diferite, concurena ntre serviciile judiciare din state diferite, Convenia stabilete obligaia prilor de a se consulta n vederea alegerii unei singure competene cu privire la ancheta penal, respectiv la judecat, scopul fiind acela al ntririi luptei comune mpotriva criminalitii informatice i eficientizarea acestei activiti. Cooperarea internaional, de cele mai multe ori vital n anchetarea infraciunilor informatice, se poate realiza i prin anchete comune desfurate fie pe teritoriul Romniei (respectndu-se dispoziiile procedurale romne), fie pe teritoriul altor state, anchete desfurate n baza unor acorduri interstatale bi- sau multilaterale (1) La solicitarea autoritilor competente romne sau ale altor state, pe teritoriul Romniei se pot desfura anchete comune, n vederea prevenirii i combaterii criminalitii informatice. (2) Anchetele comune prevzute la alin.(1) se desfoar n baza acordurilor bilaterale sau multilaterale ncheiate de autoritile competente. (3) Reprezentanii autoritilor competente romne pot participa la anchete comune desfurate pe teritoriul altor state, cu respectarea legislaiilor acestora (art.61 din Legea 161/2003 Titlul III Combaterea i prevenirea criminalitii informatice). Modaliti de cooperare internaional n combaterea criminalitii informatice ca i criminalitate transnaional:
1. Sistemul EUROJUST. Sistemul EUROJUST a fost nfiinat la nivelul statelor membre ale Uniunii Europene prin Decizia Consiliului 2002/187/JAI36, scopul su fiind mbuntirea efectiv a cooperrii judiciare ntre statele membre prin adoptarea urgent la nivelul Uniunii a unor msuri structurale destinate s faciliteze coordonarea optim a desfurrii cercetrilor i a urmririi penale din statele membre n special n lupta mpotriva formelor grave de criminalitate, acoperind teritoriul mai multora dintre ele, cu respectarea deplin a drepturilor i libertilor fundamentale. n domeniul de competen general a EUROJUST-ului se include, potrivit art.4 pct.1 lit.b) din decizia sus-menionat, i criminalitatea informatic. Participarea Romniei la sistemul EUROJUST este consecina adoptrii, pe plan intern, a Legii nr. 58 din 22 martie 2006 pentru ratificarea Acordului privind cooperarea dintre Romnia i EUROJUST, semnat la Bruxelles la 2 decembrie 2005, i pentru reglementarea unor msuri referitoare la reprezentarea Romniei la EUROJUST, n perioada ce preced aderrii i dup data aderrii la Uniunea European37. EUROJUST este un organ colegial format din cte un reprezentant al fiecrui stat membru (avnd calitatea de judector, procuror sau poliist) ale crui atribuii stipulate n art. 6 i art. 7 din decizie38, converg spre facilitarea cooperrii judiciare n materie penal, n special n faza de anchet a infraciunilor grave transnaionale, inclusiv a celor de criminalitate informatic. 2. Sistemul Schengen (Schengen Information System). La inceputul anilor 1980, a demarat, la nivel european, o discuie n legtur cu importana termenului libertate de
http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do? uri=CONSLEG:2002D0187:20031001:RO:PDF accesat la data de 01.11.2009. 37 Legea a fost publicat n Monitorul oficial al Romniei nr. 300 din 4 aprilie 2006. 38 Decizia menionat a suferit mai multe modificri, ultima dintre acestea fiind decizia 2009/426/JAI a consiliului din data de 16.12.2008 disponibil la adresa http://www.eurojust.europa.eu/official_documents/ Eurojust_Decision/2009/ NewEJDecision2009-RO.pdf accesat la 01.11.2009.
36
184
micare. n anul 1984, fostul cancelar german Helmut Kohl i cu preedintele de atunci al Franei, Franois Mitterrand, au luat decizia de a elimina controalele la frontiera dintre Germania i Frana. Viziunea lor a condus ntr-o prim faz la un acord ntre Germania, Frana, rile de Jos, Belgia i Luxemburg, ncheiat n 1985 pe nava Astrid pe rul Mosel, n dreptul micii localiti de frontier Schengen din Luxemburg. A urmat semnarea Conveniei de Implementare a Acordului Schengen, n data de 19 iunie 1990. n momentul intrrii n vigoare, n anul 1995, aceasta a eliminat controalele la frontierele interne ale statelor semnatare i a creat o singur frontier extern unde controalele se desfoar conform unui set de reguli clare. De asemenea, au fost stabilite reguli comune n materie de vize, migraie, azil, precum i msuri referitoare la cooperarea poliieneasc, judiciar sau vamal. n prezent, 25 state europene sunt membre cu drepturi depline n Acordul Schengen (23 de state membre ale Uniuni Europene, la care se adaug dou state non-membre Islanda i Norvegia). Romnia, fr a fi membr a Acordului Schengen (aderarea ar putea avea loc n anul 2011), aplic deja unele prevederi ce in de cooperarea judiciar n materie penal, n mod special cele ce in de Sistemul Informatic Schengen. n ceea ce privete Sistemul Informatic Schengen, acesta este un sistem ce permite autoritilor competente din cadrul statelor membre s obin informaii privitoare la anumite categorii de persoane i de bunuri. Este n acest fel un factor vital n corecta funcionare a sistemului de securitate, justiie n spaiul Uniunii Europene. Sistemul actual a fost conceput s fac fa celor 17 state iniiale, fiind unanim opinia necesitii mbuntirii acestuia i crerii unui Sistem Informatic Schengen II. Astfel, n Romnia funcioneaz Sistemul Informatic Naional de Semnalri (SINS) un sistem de informaii creat la nivel naional care, la data aderrii Romniei la Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen, va furniza date ctre Sistemul Informatic Schengen (SIS), n conformitate cu reglementrile europene n materie.
SINS permite autoritilor competente ca, prin intermediul unei proceduri de cutare automat n sistem, s aib acces la semnalrile cu privire la persoane i bunuri, n scopul ndeplinirii atribuiilor specifice n domeniile controlului trecerii frontierei de stat, al respectrii regimului vamal, al eliberrii vizelor i permiselor de edere, precum i al celorlalte controale i activiti specifice efectuate de organele de poliie sau de ctre alte autoriti, n scopul asigurrii ordinii i siguranei publice. 3. Mandatul european de arestare. Este o un alt instrument juridic creat la nivelul Uniunii Europene prin decizia-cadru nr. 2002/584/JAI a Consiliului Uniunii Europene din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i implementat de Romnia prin Legea nr.302 din 28 iunie 2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal39, n vigoare privind aceast instituie odat cu momentul aderrii Romniei la Uniunea European la 1 ianuarie 2007. Procedura mandatului european de arestare nlocuiete procedura extrdrii ntre statele membre semnatare, o procedur cunoscut ca fiind mai greoaie i de mai lung durat. 4. Instrumente de cooperare specifice combaterii criminalitii informatice. n Romnia, cadrul legal pentru combaterea criminalitii informatice este asigurat de Legea 161/2003 Titlul III intitulat Prevenirea i combaterea criminalitii informatice, text ce preia n mare parte prevederile Conveniei Europene privind Criminalitatea Informatic. Astfel, capitolul al III-lea din Convenia menionat vine s stabileasc o sum de principii aplicabile n cooperarea n materie penal ntre statele semnatare ale Conveniei cu privire la investigarea infraciunilor informatice, n special prin facilitarea realizrii extrdrii (art.24 din Convenie) sau alte forme de asisten mutual, ntre care informarea spontan (art.26) sau diferite forme de asisten mutual n luarea unor msuri provizorii, cum ar fi conservarea rapid a datelor informatice stocate (art.29 din Convenie),
Legea a fost publicat n Monitorul oficial al Romniei nr. 594 din 1 iulie 2004.
39
185
dezvluirea rapid a datelor conservate (art. 30), accesarea mutual sau trasnfrontalier a datelor informatice (art.31-32), strngerea n timp real a datelor referitoare la trafic (art.33) ori interceptrii datelor referitoare la coninut (art.34). n acest sens, Convenia a determinat crearea n fiecare stat semnatar al Conveniei a unui un punct de contact disponibil 24 de ore din 24, 7 zile din 7, n scopul asigurrii unei asistene imediate pentru investigaiile referitoare la infraciunile privind sisteme sau date informatice, sau pentru a strnge dovezile unei infraciuni n format electronic. Prin specificul su, criminalitatea informatic este o problem de criminalitate transnaional, imposibil a fi rezolvat de ctre un singur stat fr cooperarea celorlalte state implicate. Graie noilor tehnologii, infractorul informatic poate comite infraciunea stnd comod n faa monitorului su ntr-o locaie situat la sute sau mii de kilometri de locul producerii rezultatului pgubitor. Prin natura sa, infraciunea informatic a spart barierele dreptului penal i procesual-penal tradiional, a generat necesitatea nu doar a unor instrumente juridice noi adecvate de lupt mpotriva acesteia, dar a forat statele s reglementeze ntr-un mod mai eficient, mai puin birocratic, instituiile ce in de cooperarea internaional ntre organele judiciare penale. BIBLIOGRAFIE: 1. Legea nr.302 din 28 iunie 2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal publicat n Monitorul oficial al Romniei nr. 594 din 1 iulie 2004. 2. Legea nr. 64 din 24 martie 2004 pentru ratificarea Conveniei Consiliului Europei privind criminalitatea informatic, adoptat la Budapesta la 23 noiembrie 2001, publicat n Monitorul Oficial nr. 343 din 20 aprilie 2004. 3. Legea nr. 58 din 22 martie 2006 pentru ratificarea Acordului privind cooperarea dintre Romnia i EUROJUST semnat la Bruxelles la 2 decembrie 2005, publicat n Monitorul oficial al Romniei nr. 300 din 4 aprilie 2006.
4. Andrew S. Tanenbaum, Computer Networks - fourth edition, Editura Prentice Hall, 2002. 5. Ellen S. Podgor, Cybercrime-cyberterrorisme, n revista Nouvelles tudes pnales; International Criminal Law Quo Vadis? nr.19/2004, Editura Eres, Ramonville Saint-Agne,2004. 6. Ulrich Sieber, Legal Aspects of ComputerRelated Crime in the Information Society, studiu realizat la cererea Comisiei Europene la 01.01.1998, disponibil la adresa http://ec.europa.eu/archives/ISPO/legal/en/comcrime/sieber.doc accesat la 01.11.2009. 7. Vasile Troneci, Interpol. Poliie fr frontiere, Editura Tehnic, Bucureti, 2001. 8. Stein Schjolberg, Infraciuni legate de utilizarea calculatorului, studiu prezentat n cadrul Conferinei Provocrile criminalitii informatice, Consiliul Europei Strasbourg, 15-17 septembrie 2004. 9. Philippe Jougleux, La criminalit dans le cyberespace, Mmoire de D.E.A. Droit des Mdias, Universit de Droit dconomie et des Sciences daix-Marseille, Facult de Droit et de Science Politique Daix-Marseille.
186
, , , ,

REZUMAT n prezentul articol autorul efectueaz o analiz a cooperrii internaionale dintre organele de drept n prevenirea i combaterea traficului de fiine umane, ndeosebi a traficului de femei. Ca rezultat al ncheierii ntre state a unor acte internaionale (convenii, acorduri, protocoale etc.), organele de drept au cptat posibilitatea de a lupta mai eficient i a reaciona mai prompt fa de aciunile infracionale. n afar de influena negativ pe care o are traficul de persoane fa de ordinea de drept, acesta constituie i o nclcare a drepturilor i libertilor fundamentale ale omului, limitnd dreptul la libertate, via i sntate. SUMMARY This article speaks about the important role of international cooperation between law enforcement authorities in the prevention and combating of trafficking of human beings, particularly trafficking of women. As a result of establishing between States of international acts (conventions, agreements, protocols, etc.), the law enforcement organs took the opportunity to fight faster and more effectively with offenders. In addition of the negative influence to the legal order, trafficking of persons constitutes a violation of fundamental human rights and freedoms, by limiting the right to liberty, life and health.
, , , . XIX , . , , , : XXI , , . -
, 2004 ( ); 2006 ( ). 2007 - : , 2008 . . , ,
187
. , . 30 2005 , , , 29 2005 , , () , . . 07 2010 , : . , , . , 4 . [1, . 18-19], , , , 27, 200 [2, . 152]. , , - . , 60- [3, .65].
( 500 ) , . , [1, .18-19]. , 1998 . , , , 100 . [4]. , , 800 . 1. 400 . [5]. 1998 . 2001 . , 133, . 15, 12, 9, . 7, 6 [4]. 2002-2003 . 169 .149 . , 90%, , 7,3; 7 5 [6,.2]. 2002 . 2002 71 , 2003 . 98, 2004 . 137, 2005 357, 2006 . 317, 2007 . 359, 2008 . 322, 2009 . 279, 2010 . 257. , . , 2003 53 , 2004 69, 2006 86, 2007 100, 2008 124, 2009 143, 2010 112.
188
, , , , , , , , . , . , , , 80% , 70% . , , - [7]. , . , 17 [8]. , . , , , , . , , , . -
: ; , , ..; , , , ; , , . - , . , 25 2005 ( - ) , . . . - 14 2008 - - . , ,
189
-, . ; , , ; ; , , ; , ; ; - . , , , , . - , , . , , , , . ,
, . , . 27 , 15 2000 , , , , : 1. , , , : ) , , ; ) - : , ; , , , , ; ) , , . 2. 27 . 3. , -
190
[9]. . : . , , ; , , . , , , . () . ( ). , , - . , . -
. , , . , . . , . - , . . , : , ; , ; ; , .
191
. . , , , . , . - , . , , . 2002 ( , , , , , , , , , , , ) , . 4 , (, , , ) - , . ,
. , .6 , , , : , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , - , , , () , , , , , , . 20 , . , 40 , . , , , , .
192
, , , , , , . : 1. European Union situation repot on east European organized crime. Based on information from 1996 to 2000. Europol. Luxembourg: Office for Official Publications of the European Communities, 2001. 45 p. 2. . // , , / . ; . .. . .: , 2002. .150-155. 3. . : -: . .1.: . / .. . . , 2000. ., 2000. .63-70. 4. . , / . // . 2001. 37-38. 1528 . .44. 5. . / . // . 1998. 2. 6. . 2002 . / . . ., 2003. 28 . 7. Francis T. Miko and Drace Park. CPS Report for Congress Traficking in Women
and Children: the US and International. 2001. 21 p. 8. .. / .. . , 2000. 9. - : . . / . .. . .: -, 2004. 300 .
193
Dr. Oleg CASIADI, ef al Catedrei tiine socioumane a Academiei tefan cel Mare a MAI, confereniar universitar
COLABORAREA MISIUNILOR DIPLOMATICE, STRUCTURILOR DE STAT, ORGANIZAIILOR INTERNAIONALE I NEGUVERNAMENTALE N PREVENIREA I COMBATEREA TRAFICULUI UMAN I ASISTENA VICTIMELOR
REZUMAT n practic, guvernul acord protecie mpotriva expulzrii sau returnrii refugiailor n rile n care viaa sau libertatea lor ar putea fi ameninate, cu toate acestea, reprezentanii organizaiilor nonguvernamentale consider termenele prevzute de lege pentru depunerea cererilor de recurs i procedurile judiciare prea scurte. Republica Moldova este o surs major, i ntr-o msur mai mic, o ar de tranzit pentru femeile i fetele traficate n scopul exploatrii sexuale comerciale. Se estimeaz c puin mai mult de o sut din cele aproximativ 750 de mii de moldoveni care lucreaz peste hotare sunt victime ale traficului. n opinia reprezentanilor organizaiilor nonguvernamentale programele sponsorizate de guvern pentru integrarea refugiailor continu s se mbunteasc, dei mai sunt necesare s se fac eforturi n privina identificrii de oportunitati de formare pentru refugiai. SUMMARY In practice the government provided protection against the expulsion or return of refugees to countries where their lives or freedom would be threatened; however, the non governmental organisations considered the time limits provided by the law for submitting appeal applications and court procedures to be too short. Moldova is a major source, and to a lesser extent, a transit country for women and girls trafficked for the purpose of commercial sexual exploitation. It is estimated that slightly more than one percent of the approximately 750,000 Moldovans working abroad are trafficking victims. The non governmental organisations stated that government-sponsored programs for integrating refugees continued to improve, although more needed to be done in terms of identifying training opportunities for refugees.
Traficul de fiine umane reprezint una dintre cele mai grave forme de violare a drepturilor omului, a demnitii i a libertilor, se desfoar de regul ntr-un areal extins ca teritoriu i persoane implicate, traficanii profitnd de naivitatea victimelor dar i de unele nesincronizri ntre instituiile statului cu atribuii n domeniul educaiei, proteciei sociale, stabilirii identitii i circulaiei persoanelor. Indiferent de forma n care se face exploatarea unei persoane, pentru prevenirea i combaterea acestui fenomen n continu cretere ntre instituii i autoriti, ntre acestea i organizaiile neguvernamentale trebuie s existe o cooperare n direcia prevenirii i combaterii oricrei forme de sclavie. Dat fiind faptul c, adesea, n cauzele de trafic de fiine umane intervin i elemente de extraneitate, traficani, transportatori sau consumatori, este necesar i o cooperare internaional ntre organismele
cu atribuii n prevenirea i combaterea acestor forme de exploatare uman1. Aciunile comune concentrate n sensul prevenirii i combaterii traficului de persoane i asistenei victimelor acestui trafic sunt cele mai eficiente atunci cnd sunt dezvoltate n cadrul unor parteneriate de colaborare. Republica Moldova este o ar exemplu pentru statele vecine din Europa pentru mai multe iniiative inovatoare. n primul rnd, cooperarea dintre actorii guvernamentali i neguvernamentali se realizeaz n cadrul unei structuri bine definite, care este nsumat n cadrul Planului Naional de Aciuni.
http://www.mfa.md/integrarea-european/justitie-iafaceri-interne. Ministerul Afacerilor Externe i Integrrii Europene al Republicii Moldova. Cooperarea n domeniul justiiei i afacerilor interne. Problemele privind migraia. Moldova i integrarea european.
1
194
Atribuii n domeniul prevenirii i combaterii traficului de persoane, separate n cooperare, au, potrivit dispoziiilor din Legea Nr. 241-XVI din 20. 10.2005, Ministerul Afacerilor Interne, Ministerul Afacerilor Externe i Integrrii Europene, Serviciul de Informaii i Securitate, Serviciul Grniceri, Ministerul Proteciei Sociale a Familiei i Copilului, Ministerul Educaiei, Tineretului i Sportului, Agenia Naional pentru Ocuparea Forei de Munc. De competena Ministerului Afacerilor Interne, prin intermediul Centrului de combatere a traficului de persoane i mpreun cu Procuratura General, ine investigarea cauzelor de trafic de fiine umane i pedepsirea traficanilor. Intensificarea proceselor de integrare european, de cooperare internaional i a activitilor de asisten juridic internaional reciproc dintre Procuratura Republicii Moldova i organele procuraturii din diverse state, precum i dintre organismele internaionale a constituit una din prioritile i premisele dezvoltrii n ascensiune a activitii desfurate de Procuratur n anul curent privind atingerea valorilor general-umane, principiilor fundamentale democratice, supremaiei legii i asigurarea respectrii acestor valori i principii. Procuratura Republicii Moldova a desfurat i pe parcursul acestor ani o activitate ampl i coordonat de extindere a activitii de integrare european, de cooperare internaional, nregistrnd astfel o aprofundare semnificativ a relaiilor de cooperare internaional cu organele procuraturii din alte state, precum i cu organizaiile i organismele internaionale specializate2. O atenie sporit a fost acordat n special raporturilor de cooperare cu reprezentanele acreditate din strintate n Republica Moldova, urmate de sporirea asistenei acordate organelor Procuraturii. Pe parcursul anului 2005, a fost intensificat cooperarea dintre oficiul procuraturii Generale din Chiinu i alte structuri afiliate
Cooperarea internaional. Reglementarea juridic a cooperrii internaionale, precum i Activitatea de cooperare internaional i asisten juridic a Procuraturii Generale nregistrat n anul 2005, Procuratura General a Republicii Moldova, http://www.procuratura. md/md/act/
2
internaionale. Astfel, a fost aprofundat, de asemenea, cooperarea cu Conferina procurorilor generali din Europa care are ca sarcin meninerea organizrii n mod regulat a ntrunirilor, promovarea i dezvoltarea schimbului de informaii i a cooperrii n domeniul asistenei juridice n materie penal dintre organele procuraturii ale statelor membre ale Consiliului Europei3. Conform unui ir de convenii i declaraii internaionale i regionale, Moldova are obligaia juridic i politic de a lua msuri pentru protejarea victimei-martor a traficului mpotriva ameninrilor i rzbunrii4. Unele dintre aceste documente sunt instrumente de protecie a drepturilor omului, cum este Convenia European de Protecie a Drepturilor Omului (CEDO) sau Convenia ONU cu privire la drepturile copilului (CDC) i protocoalele sale opionale, sau Declaraia ONU privind principiile de baz referitoare la justiia pentru victimele infraciunilor (Declaraia privind principiile de baz). Altele creeaz obligaii n domeniul dreptului penal, cum sunt Convenia Naiunilor Unite mpotriva crimei organizate transfrontaliere (Convenia COT) i protocolul sau prevenirea, combaterea i sancionarea traficului de persoane, n special femei i copii (Protocolul ONU cu privire la trafic), sau Convenia european cu privire la asistena juridic reciproc n materie penal. Tratamentele cu fora juridic obligatorie sunt obligatorii doar pentru Pri, adic statele care le-au semnat i ratificat. Tratatele care au fost semnate de Republica Moldova dar nc nu au fost ratificate nu au o for obligatorie, dei creeaz anumite obligaii (potrivit art.18 al Conveniei de la Viena cu privire la dreptul tratatelor, statele care au semnat dar nc nu au ratificat o Convenie sunt inute de obiectul i scopul acesteia). Republica MoldoProcuratura General a Republicii Moldova, http:// www.procuratura.md/ 4 Prevederi legislative privind combaterea traficului de fiine umane, Asociaia Femeilor de Carier Juridic/ Centrul de Prevenire a Traficului de Femei, Chiinu, 2006, precum i A. Mndcanu, C. Cojocaru, H. L. Wisemann, Culegere de documente relevante pentru Republica Moldova cu privire la prevenirea i combaterea traficului de persoane, Ambasada Statelor Unite ale Americii n Moldova, Chiinu, 2006.
3
195
va, de asemenea, i-a asumat o serie de angajamente politice de a lua msuri pentru protejarea victimelor traficate, pentru protejarea martorilor i pentru a stabili supremaia legii pe plan naional i regional prin calitatea sa de membru la organizaii regionale interguvernamentale, precum OSCE, Consiliul Europei i Pactul de Stabilitate pentru Europa de SudEst. n cele din urm, exist un ir de standarde ce reies din norme internaionale fr putere juridic obligatorie i care eman de la diverse organe ale organizaiilor internaionale cum ar fi UNICEF, ICNUDO i OSCE-BIDDO. Acestea se bazeaz pe interpretrile riguroase ale obligaiilor impuse de tratate i au fost citate n angajamentele politice. Anume din acest motiv n multe cazuri ele au o for considerabil, dei nu sunt obligatorii din punct de vedere juridic. Un instrument extrem de util n desfurarea programelor antitrafic la nivel naional l reprezint Sistemul Naional de Referire5, care este la nceputurile sale n Republica Moldova. Un sistem naional de referire este alctuit din instituii de stat corespunztoare din ali furnizori de servicii (ONG-uri), este recunoscut de ctre toate instituiile de stat care interacioneaz cu persoanele traficate. Relaiile dintre instituii i mandat urmeaz s fie asigurate oficial prin ncheierea memorandumurilor de nelegere. Acest mecanism trebuie, prin intermediul unei colaborri coordonate dintre instituii, s reueasc coordonarea proceselor de identificare, referire i evaluare iniial a riscurilor presupusei victime ale traficului din momentul depistrii sale. Instituiile concrete trebuie s aib un mandat clar n acest proces. n cadrul acestui mecanism, trebuie asigurat cel puin urmtoarele: un cadru pentru presupusele victime, n care ele ar putea primi o consultare independent cu privire la drepturile i posibilitile lor din punct de vedere juridic, precum i consecinele colaborrii cu organele de drept, un adpost sigur, acces la consultaiile medicale i psihologice i stabiLa Strada Express: Mecanismul Naional de Referire pentru protecia i asistena victimelor traficului de persoane. Primii pai n Republica Moldova, ediia nr.1 februarie 2005.
5
lirea unei perioade de reflecie ce va urma dup identificarea iniial a presupusei victime; urmeaz a fi elaborate prevederi speciale cu privire la identificarea copiilor pentru a asigura c ei vor beneficia de asisten i protecie specializat6. n Republica Moldova funcioneaz un parteneriat eficient ntre autoritile guvernamentale i cele neguvernamentale. Autoritile publice sunt susinute financiar, logistic i sub aspectul expertizei, al deprinderii rolurilor pe care le au de jucat n combaterea traficului de organizaiile interguvernamentale i de cele neguvernamentale. Organizaiile internaionale de baz active n acest domeniu n Republica Moldova sunt: Organizaia Internaional pentru Migraie. Misiunea din Moldova a acestei organizaii acoper, prin proiectele-activitile desfurate, toate ariile de politici antitrafic. Asistena i reabilitarea victimelor sunt activiti concrete n care OIM se implic n mod direct, la scar naional, repatriind n Republica Moldova victime ceteni romni recuperai din trafic n strintate i predate misiunilor sale din rile respective. Pentru ca victimele repatriate s poat fi asistate i protejate, OIM a structurat o reea de 20 de organizaii neguvernamentale care ofer victimelor traficului adpost, asisten medical, consiliere, recuperare i reintegrare socioprofesional. La intrarea n ar, victima este preluat de asistentul social al OIM i ncredinat organizaiei cu cea mai mare apropiere de domiciliu7. Reprezentana UNICEF, PNUD, ILOIPEC i programul ILO-Migrant sunt alte misiuni de o importan mare n desfurarea activitilor n prevenirea i combaterea traficului de persoane n Republica Moldova. Unul dintre aspectele cele mai importante care in de trafic, i anume pedepsirea
OSCE/ODIHIR, National Referral Mechanisms. Joining Efforts to Protect the Rights of Trafficked Persons. A Practical Handbook, OSCE/ODIHIR, Warsaw, 2004, p.16. 7 Organizaia Internaional a Migraiei, misiunea n Moldova, Crearea capacitilor pentru un management mai bun al migraiei, www.iom.md
6
196
traficanilor, nu poate fi realizat dect prin eforturile comune ale tuturor structurilor responsabile, n cadrul unei cooperri profesioniste. Investigarea infraciunilor de trafic de fiine umane este realizat n Republica Moldova de ctre Centrul de Combatere a Traficului de Persoane de pe lng Ministerul Afacerilor Interne, de Procuratura General n cooperare cu structurile organelor de drept din rile de destinaie n cooperare cu structurile internaionale poliieneti (Europol, Interpol). Structurile de stat coopereaz cu organizaiile neguvernamentale n prevenirea i combaterea traficului de persoane, precum i n asistena victimelor traficului de fiine umane. Misiunile diplomatice au un rol deosebit de important n identificarea cazurilor de trafic de fiine umane. Ulterior, reprezentanii misiunilor diplomatice se preocup de repatrierea n siguran a victimelor traficului. n momentul repatrierii din ara de destinaie, misiunile diplomatice i oficiile consulare ale Republicii Moldova din rile de reedin sunt obligate prin lege s asigure repatrierea imediat a victimelor, fr ntrziere nejustificat i prin asigurarea securitii. Victima are dreptul s i se elibereze n mod gratuit documentele necesare pentru repatriere8. Victimele au dreptul s fie informate cu privire la drepturile lor de ctre oficiile consulare i misiunile diplomatice ale Republicii Moldova din statul n care a fost traficat. De asemenea, victima are dreptul s beneficieze de protecia i asistena unui diplomat special desemnat n cadrul procedurii de repatriere pe durata ederii n ara de destinaie i de tranzit. Repatrierea constituie procesul de ntoarcere a victimei n ara de provenien i reintegrarea n ara de origine. Organizaia Internaional pentru Migraie, misiunea din Chiinu, a organizat n mai 2006 un curs de formare a oficialilor consulari ai misiunilor diplomatice ale Republicii
Drepturile victimei traficului de fiine umane. Prevederi legale, ediia a III-a, Asociaia Femeilor de Carier Juridic/ Centrul de Prevenire a Traficului de Femei, United Nations Office on Drugs and Crime, Chiinu, 2007, p. 7.
8
Moldova din strintate i Departamentului Afaceri Consulare din cadrul Ministerului Afacerilor Externe i Integrrii Europene al Republicii Moldova n domeniul Asistenei Victimelor Traficului de Fiine Umane9. Scopul acestui curs de formare a fost instruirea avansat privind chestiunile practice ce in de activitatea oficialilor consulari ai misiunilor diplomatice ale Republicii Moldova n procesul acordrii asistenei victimelor traficate, inclusiv procedurile de identificare, repatriere i readresare a victimelor traficului de fiine umane. Principalele teme de discuie au vizat: definirea noiunilor-cheie i conceptelor de trafic cu fiine umane precum i subiectelor legate de acest fenomen; nsuirea cadrului legislativ de baz i rolul Guvernului n prevenirea i combaterea acestui fenomen i al factorilor care genereaz evoluarea fenomenului traficului de fiine umane; definirea instrumentelor legale n acest domeniu; descrierea procesului de migraie iregular; identificarea diferenei dintre contraband i trafic; identificarea punctelor-cheie de traficare a copiilor; descrierea strategiilor comune de combatere a migraiei ilegale; descrierea politicilor i strategiilor de prevenire; nsuirea procesului de screening i a procedurilor de determinare a statutului victimei traficului de fiine umane; stabilirea sistemului pentru determinarea profilului, analiza datelor biometrice i identificarea victimei; nsuirea sistemului de identificare i screening n cadrul centrelor de detenie; contribuirea la procesul de evaluare a riscului; contribuirea la schimbul de informaii i mecanisme de referire; identificarea traumelor posttraumatice;
Comunicat de pres al Organizaiei Internaionale pentru Migraie, Misiunea n Republica Moldova, din 23 mai 2006, www.iom.md
9
197
descrierea procedurilor de intervievare a victimei; nelegerea necesitilor victimei cu referire la asisten i reintegrare; nelegerea activitii ONG-urilor i OI-urilor; nelegerea abordrii OIM privind traficul de fiine umane; descrierea procedurilor de repatriere; nsuirea conceptelor de crim organizat i cooperare; recurgerea la cele mai bune practici de protecie ale altor ri, inclusiv serviciile de reabilitare i reintegrare a victimelor; identificarea problemelor ntmpinate sau care pot aprea, precum i soluionarea acestora. Cu suportul UNICEF (Fondul Naiunilor Unite pentru Copii), n municipiul Chiinu a fost deschis Centrul medical pentru tineret Neovita10, care este destinat adolescenilor i are drept prioriti prestarea serviciilor medicale tinerilor, organizarea activitilor de informare, educare, comunicare a tineretului n problemele de educaie pentru sntate, mod de via sntos, prevenirea infeciilor cu transmitere sexual i HIV-SIDA n familie, consultaii psihologice i juridice. Ministerul Muncii i Proteciei Sociale, prin intermediul specialitilor din structurile ministerului amplasate n raioane, ntreprinde aciuni n vederea informrii populaiei asupra riscurilor i consecinelor plecrii ilegale peste hotare n cutarea unui loc de munc. n acest scop, specialitii n problemele egalitii anselor organizeaz n instituii de
Doru Petrui (coord.), Violena fa de copii n Republica Moldova: Raport asupra studiului, Ministerul Educaiei i Tineretului al Republicii Moldova, Ministerul Proteciei Sociale, Familiei i Copilului al Republicii Moldova, UNICEF, Chiinu, Combinatul Poligrafic, 2007 i Valentina Bodrug-Lungu, Helen Moestue (coord.), Rspunsul statului la cazurile de violen fa de copii: Raport asupra studiului privind sensibilitatea sistemului de protecie a copilului la identificarea, nregistrarea i referirea cazurilor de violen fa de copii, Ministerul Educaiei i Tineretului al Republicii Moldova, Ministerul Proteciei Sociale, Familiei i Copilului al Republicii Moldova, UNICEF, Chiinu, Combinatul Poligrafic, 2007.
10
nvmnt preuniversitar i superior seminare n vederea familarizrii tinerei generaii cu consecinele traficului de fiine umane, particip la campaniile publicitare antitrafic n mass-media locale i republicane, convoac edine de consiliere a victimelor traficului la rentoarcerea lor n ar, n scopul reintegrrii acestora n societate. Ministerul Afacerilor Interne particip la diferite reuniuni, conferine i seminare naionale i internaionale privind combaterea traficului de fiine umane i a migraiei ilegale. mpreun cu Ministerul Justiiei, MAI a participat la redactarea recomandrilor privitoare la legislaia antitrafic a Republicii Moldova11, ncadrate n procesul implementrii proiectului Reforma legislaiei penale n domeniul traficului de fiine umane n sud-estul Europei, susinut de Pactul de Stabilitate n Europa de Sud-Est i Consiliul Europei. Ulterior, Recomandrile au fost prezentate Parlamentului Republicii Moldova pentru a fi luate n considerare la definitivarea proiectelor Codului penal i Codului de procedur penal, care au fost aprobate. La rndul su, Serviciul de Grniceri a implementat n punctele de trecere i control al frontierei de stat un sistem automatizat special de control i eviden a cetenilor i mijloacelor de transport Pasagerul. Punctele de trecere i control internaional sunt dotate cu mijloace tehnice speciale, necesare pentru verificarea documentelor, precum i pentru o eviden reciproc (n direcia moldo-romn i n direcia moldo-ucrainean, cu excepia sectorului transnistrean). Ministerul Dezvoltrii Informaionale a ncheiat un acord de colaborare cu Ministerul Afacerilor Externe i Integrrii Europene cu privire la acordarea accesului misiunilor diplomatice ale Republicii Moldova la Sistemul Informaional de Investigaie ACCES, ceea ce va da posibilitatea identificrii operative a cetenilor moldoveni ce se afl n strintate. n prezent, acest sistem este instalat n cadrul Ambasadei Republicii Moldova la Roma, Italia.
Centrul de Combatere a Traficului de Persoane, Ministerul Afacerilor Interne al Republicii Moldova, www.mai.md
11
198
Republica Moldova a semnat un numr de acorduri multilaterale i bilaterale cu alte ri pentru combaterea crimelor, incluznd TFU, printre care se numr urmtoarele acorduri: n 1998 cu rile CSI; n 1999 cu Turcia, Romnia i Ucraina; n 2000 cu Estonia; n 2001 cu Uzbekistan; n 2002 cu Italia i Belarus; n 2003 cu Republica Ceh, Israel i Lituania. n 2006 au fost iniiate negocieri pentru semnarea unui acord bilateral cu Guvernul Emiratelor Arabe Unite privind prevenirea, combaterea i pedepsirea TFU. BIBLIOGRAFIE: Prevederi legislative privind combaterea traficului de fiine umane, Asociaia Femeilor de Carier Juridic/ Centrul de Prevenire a Traficului de Femei, Chiinu, 2006. La Strada Express: Mecanismul Naional de Referire pentru protecia i asistena victimelor traficului de persoane. Primii pai n Republica Moldova, ediia nr.1, februarie 2005. OSCE/ODIHIR, National Referral Mechanisms. Joining Efforts to Protect the Rights of Trafficked Persons. A Practical Handbook, OSCE/ODIHIR, Warsaw, 2004. A. Mndcanu C. Cojocaru, H. L. Wisemann, Culegere de documente relevante pentru Republica Moldova cu privire la prevenirea i combaterea traficului de persoane, Ambasada Statelor Unite ale Americii n Moldova, Chiinu, 2006. Doru Petrui (coord.), Violena fa de copii n Republica Moldova: Raport asupra studiului, Ministerul Educaiei i Tineretului al Republicii Moldova, Ministerul Proteciei Sociale, Familiei i Copilului al Republicii Moldova, UNICEF, Chiinu, Combinatul Poligrafic, 2007. Valentina Bodrug-Lungu, Helen Moestue (coord.), Rspunsul statului la cazurile de violen fa de copii: Raport asupra studiului privind sensibilitatea sistemului de protecie a copilului la identificarea, nregistrarea i referirea cazurilor de violen fa de copii, Ministerul Educaiei i Tine199
retului al Republicii Moldova, Ministerul Proteciei Sociale, Familiei i Copilului al Republicii Moldova, UNICEF, Chiinu, Combinatul Poligrafic, 2007.
1.
2.
3.
4.
5.
6.

REZUMAT , . - . SUMMARY This article is dedicated to one of the most current problem of our society- the fight against international phenomena of the drugs traffic. The rapid growth of illicit production and consumption of the narcotic drugs in the most countries of the world is one of the most dangerous trends of recent decades. The relevance of this research theme is to explore the ways of international cooperation in countering the illicit drug trafficking and adhering to this activity of the Republic of Moldova.
, . . /27 1991 /, . , 1961 , 1971 , 1988 , 2000 .
, - ( , 20.04.1959 ), 05.05.1998 , , 13.12.1957 , 31.12.1997 . - , . - , : 1. ( ); 2. -
200
, , , , . . , . , 13 1993 , . , , 22 1993 . 1993 , - . , . , , , 532 . 1961 . , 9- ,
. - . , . , 01 2006 371V1 . . , , . , , , - . 2010 1983 , 753 . 3 , - . , -
201
Analele tiinifice ale Academiei tefan cel Mare a MAI al Republicii Moldova , .
202
- , , , , 2008-2012 . , . , 15.09 15.10. 2010 2010 nr. 2/7191 15.09.2010, . 2010 , . , 2009 , , . 29.02.2008 , . , , - . - -
-, . , . . , 2010, , . , , 248 .5 . / /. . , , , , - .. , . , . 4464 2 , 467 , . -
203
. , - . . , 25.02.1993 , , , . , , , . , . , - , . , , . -
, , , , - . . : 13.12.93 . - , , , 30 2000 . 985-V 18.04. 2002 ; - . , 122-V 14.03.2003 ; , 371-VI 01.12. 2006. 2010 -2011 .
1.
2.
3. 4. 5. 6.
Recenzent: Iurie ODAGIU, doctor n drept, confereniar universitar, 12.12.2011.
204
205
Descrierea CIP a Camerei Naionale a Crii Academia tefan cel Mare a Min. Afacerilor Interne al Rep. Moldova. Anale tiinifice ale Academiei tefan cel Mare a Ministerului Afacerilor Interne al Republicii Moldova: Ed. a 11-a / red.-sef Simion Carp; col. de red.: Gheorghe Costachi, Gheorghe Gladchi, Mihail David [et al.]; Acad. tefan cel Mare a Min. Afacerilor Interne al Rep. Moldova. - Ch. : Acad. tefan cel Mare a MAI al Rep. Moldova, 2011. - ISBN 978-9975-935-99-9. - ISSN 1857-0976. tiine socioumane : Nr 2. - 2011. - 206 p. - Texte: lb. rom., rusa. - Rez.: lb. rom., engl., fr., rus - Bibliogr. la sfritul art. - 100 ex. - ISBN 978-9975-4321-1-5. 082:378.6(478-25)=135.1=161.1 A 15
Editor: Ruslan CONDRAT Redactor: Gheorghe CHIRI Tehnoredactare i procesare computerizat: Svetlana COJUHARI Coperta: Rodica BULAI

Anale Stiint NR 2 2011

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Anale Stiint NR 2 2011

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

ISSN 1857-0976

Ediia a XI-a, nr. 2

CUPRINS: tiine juridice

Management, instruire aplicativ i tehnologii informaionale

Politologie, psihologie, filozofie, cooperare internaional i tiine istorice

, 5 1997. , , , , , . 20 2000 2030 . 2 1998

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

[1]. , , , , , , , , (.1). : ) , ; ) , ; ) , (); ) , , . , . , , [2]. . . , , . , , , , , , , [3]. , , , . .

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

. , . ; , , . ( ) () 10 2010 , . : 3 27 , , , , 4 .28 , .43 . , . , , . , .1. .3221 , . . ,

, - : , (.. 208-210, 239, 2821, 2822 ). , , , , , , . . - , , , . , , . , , . , , , , , . . . , , . - . .10 , :

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

, , , .11 . 18 , . , , . , . 24 . , , , , , . ( ) . , . ( 2821 ) ( 2822 ). , , .

. ( ) , - , , , . , . ( ) 35 , 210, 2821, 2822 , , . 4 35 ( ): . . : -, . . , , .. , , -

.. -, , , , , , ? , , , , . . , ( , , ). , . , . . , , . A: 1. .., , ., 1912, .24. 2. - .., / , ., 2007. .79-81. 3. .., / , ., 2007. .86 . 32

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

, .. , .. , .. , .. , .. , .. , .. [1]. , , : ; , ; , [2, . 44-60]. . , -, -

, . -. , .. , , , , , [8, . 209]. .. , , , - , [9, . 27]. , , - , . , : . 59 , : , , , ; . 2, 15, 16 ; . 3, 8 - . , . 15 : , , :

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

, ; . . 3 . 192 ( ) , . (. 7 . 193 ) (.2 . 236 ) (. 1). (, , , ), ( -

(.96 ) (. 100 ). ( ). , , , (), , VISA MasterCard, . , . , , , 1

- , - , , , - , , . 2,3 . 103 . (, ) , . , , , , . ( ), ( ) , , , ( , ). ( ) . , . 5 . 234 , . , , -

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

, . , , , . . , , (, ) , , () ( ), . , , , - , , , .. , , , , , , , , , , , ( ). . 88, 96, 100, 103, 192, 193, 236 .

// . , 11, 1979. .: .. , .. , .., : .-. / . .. , .: , 1999. .. , : . . - . , ., 1995. .. , : . , 3- ., ., .: -, , 2001. .: .. , // / . .. . .: . ., 2000. c. 27.

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

TEHNICI SPECIALE MPOTRIVA CRIMINALITII - RISC I COMPETEN

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

(). . . , , , , [1, c.94]. 1964 , . , , . , , , -,

, [2, c.75]. , , . . , - . : - . , , , , [3, c.19]. , , , . , , , , [4, c.5]. , , [5, c.278281; 68]. .. ,

[6, c.80]. , - . ( ) . , ; ; .. .., .., .. , , - , [7, c.116]. , , , , , . . . , . . , . . , . , , , ( , , ), . , , , , . [7, c.116].

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

. , [4, c.8]. () , () . () ( , ), , . - , , () , , , (), , .. - , . . : , 16 ( 18 ), , 55 ; 60 , I, II III , [8, c.182]. 16 ( 18 ), I II -

.. , , , : , [11, c.29]. . , , .. . . [10, c.30]. , . , . . [9, c.54]. . . , . . , .., , , , [7, c.117]. , , .2 . 21 : , . , ,

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

Dr. Marius-Ioan MUREAN, inspector-ef, Romnia

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

, (.25), (.5) .11 . , . , ,

, , , ( , , , ) [2]. , , , [3]. , , - , , , ( ). . 66 .2 .21 , , . , .66 .2 .21 , [4]. , (64 ). , , ,

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

. , - , , , . , , () , , . . - [5]. , , [6, . 610-636]. .6 1 . - . (.24 .3 ). . , . , , . (.24 .4 ).

: . , , [7]. , .6 , .. , , , , , . , , , 4 .5. , 1 .6 , , , . , , , , . , , , [8]. , , . ,

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

- - , , . . , ( ) . 2 . 6 , , . , [12, . 196] . , , .. 5 6 , [12]. , , 94 .1 , . . , , , . -

. , , , , , (.10 .3 ). , . (.3 ). , , (.10 .4 ). , .1 , , , . , .3 [13, . 102]. , , , , , , . , , ,

, . 5 . ( ) , , , .66 .2 .21 .6 .. 28.03.2005. 4 . 5 4 . , , , . , , . , .212 .2 , , , .315 . , . 94 .1 , . ,

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2

tiine socioumane, ediia a XI-a, nr.2