Managamentul investigrii criminalitii n domeniul achiziiilor publice

Criminalitatea economico-financiar a devenit corelativ sectoarelor economice aferente

ramurilor de industrie naional din rile industrializate, manifestndu-se prin sustragerea de
la plata taxelor i impozitelor la bugetul de stat, adjudecarea frauduloas a unor oferte de
achiziii publice, deturnarea de fonduri bancare, etc., ca o component patologic inerent a
sistemului economic global.ntlnit adeseori ca o articulaie a puterii, ea i adapteaz
comportamentul i ntinderea n raport cu reaciile administraiei publice, ale autoritilor de
control de pe piaa bancar, piaa asigurrilor i piaa de capital, ale autoritilor judiciare din
fiecare stat, precum i cu ale instituiilor Uniunii Europene1.
ntr-o lume globalizat, Europa secolului XXI-lea trebuie s fac fa unor noi
provocri, respectiv mondializarea economiei, evoluiei demografice, schimbrilor climatice,
aprovizionarea cu energie sau unor ameninri la adresa securitii iar Statele Membre nu mai
sunt n msur s fac fa singure tuturor acestor probleme, iar pentru a gsi soluii i a
reaciona eficient este necesar un efort colectiv la nivel european.
Frauda, inclusiv cea n domeniul achiziiilor publice, limiteaz capacitatea statului de ai pune n aplicare politica economic, statul cheltuind foarte mult n plus pentru servicii
similare
Se evideniaz o diversificare continu a formelor de manifestare i propagare a
criminalitii economico financiare, cu grave efecte negative asupra bugetului de stat, o
ponderea important, avnd-o fraudele din domeniul achiziiilor publice, ultimele studii
dovedind c piaa achiziiilor publice nu s-a dovedit competitiv i transparent.
n Romnia au fost cheltuite peste 10 miliarde de Euro anual pentru contracte atribuite
prin intermediul SEAP, aceasta reprezentnd doar a treia parte din valoarea total a contractelor

1 L. Albu s.a., "Economia subteran n Romnia ", Centrul romn de politici economice,
Bucureti 2001, pag. 46-48.

atribuite, fiind descoperite fapte de corupie svrite n scopul influenrii procedurilor de

achiziie, pentru a deturna resursele financiare publice n interesul unor grupri.2
Prin prisma investigrii fraudei din domeniul achiziiilor publice, se consider c
managementul este arta i tiina de a-i face pe alii s acioneze n aa fel nct s se ating
obiectivele unei organizaii; este procesul de statuare i ndeplinire a obiectivelor, prin
realizarea unor funcii de baz, specifice, n dirijarea i utilizarea resurselor umane, materiale
i financiare ale organizaiei.
Urmare a revoluiei informaionale i a fenomenului globalizrii, conceptul de
management are semnificaii multiple, fiind folosit mult n teorie i practic. Esenialul n
examinarea i tratarea acestui concept, l constituie determinarea coninutului, a elementelor i
principiilor care i definesc trsturile
Pentru activitatea de investigare a criminalitii din domeniul achiziiilor publice,
considerm c principalele funcii manageriale sunt: planificarea, organizarea, conducerea i
controlul.
Prin ea se urmrete i se asigur competitivitatea sistemului organizaional implicat n
combaterea acestui tip de fraud economico-financiare, indiferent de natura i mrimea lui.
Amploarea necesitii i implicaiilor manageriale ale exercitrii viziunii strategice asupra
funcionalitii i rezultatelor investigrii n scopul combaterii fraudei economico-financiare
trebuie s fie contientizate de ctre manageri.
Viziunea strategic managerial discerne i definete scopurile i obiectivele pe termen
lung ale instituiei implicate i mijloacele de pus n oper n vederea atingerii lor, precum i
alocaiile de resurse necesare3.
n ciuda instabilitii legislative (OUG 34/2006 a fost modificat de 21 ori n 9 ani), totui,
exist o legislaie a achiziiilor publice modern i reformat conform cerinelor CE i nu
exist nici o procedur de infrigement deschis de Comisie mpotriva Romniei pe acest
domeniu, n comparaie cu multe alte ri europene.
Cel mai important pas n rezolvarea acestei instabiliti legislative, o reprezint aprobarea i
publicarea H.G. nr. 901/2015 privind aprobarea Strategiei naionale n domeniul

2 HG 779 / 13.10.2015 - Strategia naional de ordine i siguran public 2015 2020

3 I.Petrescu, Managementul Mediului, Editura Expert, 2005, pag. 259.

achiziiilor publice4, strategie care, dac va fi corect aplicat, va rezolva o mare parte
din deficienele semnalate chiar n aceast lucrare.
Aceasta are ca obiectiv general Cheltuirea eficient a banului public prin creterea
calitii procesului de achiziii i prin creterea capacitii administrative precum i
mbuntirea sistemului de achiziii publice din Romnia, prin transpunerea noilor directive
europene n legislaia naional, reformarea cadrului instituional i asigurarea funcionalitii
sistemului;
Principalele prevederi ale acesteia sunt:

analiza sistemului naional de achiziii publice a condus la identificarea unui ansamblu de

deficiene care au determinat n timp cheltuirea ineficient a fondurilor publice, blocaje
birocratice, dar i o lips a asumrii rspunderii, numeroase contestaii i prelungirea sau
anularea unor proceduri
lipsa de transparen a procesului de achiziie, corupia, gradul sczut de utilizare a
mijloacelor electronice, coreciile financiare i absorbia redus a fondurilor europene sunt
probleme majore identificate;
aceste probleme sunt analizate pe larg n cadrul strategiei, aceasta integrnd totodat soluii
adecvate de remediere;
n cadrul strategiei regsim i obiective specific precum:
-

Elaborarea de politici publice;

Profesionalizarea personalului din domeniul achiziiilor publice;

Consolidarea Ageniei Naionale pentru Achiziii Publice, din punct de vedere

funcional i operaional;

Combaterea corupiei prin sporirea utilizrii mijloacelor electronice pentru

procedurile de achiziii i prin prevenirea conflictului de interese asigurat cu
ajutorul sistemului prevenie;

4 Monitorul Oficial nr. 881 din 25 noiembrie 2015

Instituirea i dezvoltarea funciei de sprijin operaional pentru autoritile

contractante prin elaborarea unui ghid operaional interactiv;

Dezvoltarea funciilor de monitorizare i supervizare;

Consolidarea sistemului de remedii i ci de atac prin legislaie dedicat;

Dezvoltarea unei evoluii profesionale n sistem pentru personalul responsabil cu

achiziiile publice;

Strategia este structurat n cinci capitole /direcii de aciune, care cuprind:

direcii de aciune pentru reformarea sistemului;

problemele majore identificate n aplicarea actualei legislaii;

serie de documente suport care fundamenteaz situaiile identificate.

Avnd n vedere c este vorba de un proces care se deruleaz n mod constant i

presupune utilizarea banilor publici, achiziiile publice prezint un factor de risc ridicat n
privina svririi unor infraciuni sau abuzuri si care au ca rezultat fraudarea bugetului
public n interesul unor persoane sau grupuri de persoane constituite din funcionari publici i
reprezentanii operatorilor economici privai.
Pericolul social deosebit al infraciunilor specifice domeniului achiziiilor publice deriv i
din faptul c acestea se comit fie cu participarea unui funcionar public cu funcie de
conducere din cadrul entitilor publice-organe ale administraiei publice centrale sau locale,
companii naionale, regii autonome,etc fie cu aceea a unei pri sau chiar a tuturor membrilor
unei comisii de evaluare a ofertelor de achiziie i atribuire a contractului.
Autoritile contractante au obligaia de a informa Autoritatea Naional pentru
Reglementarea i Monitorizarea Achiziiilor Publice asupra acordurilor existente n domeniul
lor de activitate, care are obligaia de a comunica Comisiei Europene informaiile primite.
Managementul strategic al Romniei n domeniul investigrii fraudei din sectorul
achiziiilor publice
n privina managementului strategic al Romniei n domeniul de referin, combaterea
fraudei din domeniul achiziiilor publice este un obiectiv ce reiese din activitatea vast de

combatere a actelor de corupie, fiind integrat n strategiile naionale de dezvoltare durabil i

de securitate a Romniei.
Securitatea naional reprezint starea naiunii, a comunitilor sociale, a cetenilor i a
statului, bazat pe proprietatea economic, legalitate i stabilitate socio-politic, exprimat
prin ordinea de drept i asigurat prin:
(1)aciuni de natur economic, politic, social, juridic, militar, informaional i
de alt natur n scopul exercitrii nengrdite a drepturilor i libertilor ceteneti;
(2)manifestarea deplin a libertii de decizie i aciune a statului, a atributelor sale
fundamentale i a calitii de subiect de drept internaional 5.
n urma studierii mediului internaional de securitate, Strategia de Securitate Naional a
Romniei6 denumete interesele noastre naionale de securitate, ca i obiectivele pentru
realizarea lor, factorii de risc i vulnerabilitile la adresa Romniei i modurile de evoluare a
mediului internaional de securitate.
Ca i rezultat, se acioneaz pe mai multe direcii, odat cu adoptarea strategiei
naionale anticorupie :
1.Msuri de prevenire a fraudrii fondurilor comunitare prin intermediul unor aciuni
de comunicare i relaii publice, urmrindu-se creterea cooperrii referitoare la comunicarea
ntre instituiile cu atribuii n domeniul achiziiilor publice. Se mai urmrea de asemenea
creterea gradului de informare a opiniei publice, avnd ca scop creterea gradului de
transparen n alocarea fondurilor publice i prevenirea fraudei.
2.Controlul financiar public- urmrete identificarea fraudelor i a neregulilor prin
eficientizarea cotrolului financiar public intern; ntrirea responsabilitii manageriale a
conductorilor

ageniilor

de

implementare

programelor

de

susinere

financiar

guvernamentale sau europene; mbuntirea competenelor profesionale ale personalului

implicat n activiti legate de controlul financiar; introducerea standardelor de audit extern n
conformitate cu standardele internaionale n domeniu.
3.Controlul fiscal -vizeaz coordonarea i asigurarea calculrii, colectrii, plii i
controlului resurselor proprii i elaborarea actelor normative necesare asigurrii conformitii
cu reglementrile comunitare n domeniul colectrii i controlului resurselor proprii.
5 Consiliul Suprem de Aprare a rii, Doctrina Naional a Informaiilor pentru Securitate,
adoptat n edina din 23 iunie 2004, Editat de Serviciul Romn de Informaii, pag.1.
6 A se vedea Strategia de Securitate Naional a Romniei, Romnia european, Romnia euroatlantic: Pentru o via mai bun, ntr-o ar mai sigur, democratic i prosper, Bucureti,
Administraia Prezidenial 2006 .

4.Cercetarea i urmrirea penal a cazurilor de fraud- urmrete concordana

dispoziiilor procedural-penale cu ansamblul normativ penal n materie; accentuarea
capacitii administrative a instituiilor cu atribuii n domeniul investigrii criminalitii din
domeniul achiziiilor publice; pregtirea i perfecionarea persoanelor cu atribuii n activitatea
de urmrire penal i n cea de judecat a infraciunilor.
5.Recuperarea prejudiciului- introducerea unor prevederi legislative n domeniul
recuperrii prejudiciilor cauzate prin svrirea unor fapte de corupie sau infraciuni de abuz
n sfera achiziiilor publice, cum ar fi sechestrul asigurtor sau confiscarea extins; extinderea
competenelor personalului nsrcinat cu evaluarea prejudiciilor cauzate prin fraud, aplicarea
sechestrelor sau realizarea confiscrilor.
Pentru o abordare realist a fenomenului criminalitii economico-financiare n general
i a criminalitii din domeniul achiziiilor publice n special, cercetarea tiinific trebuie s
se axeze pe dou mari obiective:
-prevenirea criminalitii economico-financiare prin politici i aciuni concrete menite
s reduc oportunitile de acumulare a profiturilor rezultate din activiti ilicite, precum i
reducerea vulnerabilitilor pentru instituiile publice i guvern fa de infiltrarea grupurilor
criminale;
-aciunea efectiv mpotriva acestui tip de criminalitate ce

vizeaz dezorganizarea

grupurilor criminale prin urmrirea i condamnarea penal a membrilor acestora i confiscarea

bunurilor acumulate din activitile ilicite desfurate.

Culegerea de informaii , analiza i valorificarea acestora

Evoluia i dinamica fenomenului infracional impune perfecionarea i adaptarea
metodelor, tehnicilor, procedeelor i instrumentelor folosite pentru culegerea, verificarea,
evaluarea i valorificarea informaiilor.
n faza actelor premergtoare, n condiii de confidenialitate sunt obinute o serie de
informaii, fiind transformate ulterior n probe sau indicii i folosite pentru soluionarea dosarelor
de urmrire penal.
n ceea ce privete succesul demersurilor pe care le iniiaz o organizaie, acesta este
condiionat de existena informaiilor.

Conform art. 26 alin. 1 pct. 6 din Legea nr. 218/2002 privind organizarea i
funcionarea Poliiei Romne7, poliia culege informaii n vederea cunoaterii, prevenirii i
combaterii infraciunilor, precum i altor fapte ilicite.
n baza Legii nr.182 din 12 aprilie 2002 privind protecia informaiilor clasificate,
informaia presupune orice document, date, obiecte sau activiti, indiferent de suport, forma,
mod de exprimare sau de punere n circulaie. n accepie poliieneasc, informaiile sunt
tirile, datele obinute ntr-un cadru organizat de ctre poliiti potrivit competenei i
domeniului lor de activitate, n legtur cu fapte, evenimente, stri de fapt, obiective, locuri,
medii sau persoane care prezint interes.
Unii autori8 consider c, trebuie fcut o distincie ntre informaie i date. Primele fiind
rezultatul interpretrii datelor de ctre un anumit subiect, iar cele din urm reprezint fapte
culese direct din realitate pe baza de observaii, msurtori i nregistrri.
n concluzie, datele devin informaii numai dup interaciunea lor cu un sistem capabil
s le interpreteze.
Pentru realizarea obiectivului propus luarea unei decizii trebuie s se ntemeieze pe
informaii clare, complete i verificate.
n ceea ce privete investigarea fraudelor din domeniul achiziiilor publice, un surplus
n aceast activitate, l reprezint informaiile referitoare la fapte i la persoanele implicate. O
informaie este valoroas dac, aspectele pe care acestea le ofer despre realitate sunt adevrate.
Astfel valoarea i consistena informaiilor pot asigura succesul unor astfel de aciuni.
Culegerea, analiza i prelucrarea informaiilor au un rol important n activitatea de
investigare a criminalitii economico-financiare, ntruct acestea pot conduce la obinerea unor
rezultate pozitive.
O anchet complex poate deveni funcional i se poate finaliza cu rezultate pozitive
numai dac este bazat pe interaciunea continu a eforturilor structurilor specializate n
culegerea, analiza i prelucrarea informaiilor, n investigarea calificat a cazurilor i cercetarea
penal a infractorilor9.

7 Publicat n M. Of. nr. 305 din 9 mai 2002

8 Alexandru Cmpean, Baza de date n munca operativ de poliie, n Realiti i perspective n criminalistic
editat de Asociaia criminalitilor din Romnia, Bucureti, 2003, pag. 210.

9 Costic Voicu, Georgeta tefania Ungureanu, Adriana Camelia Voicu, Investigarea

criminalitii financiar bancare, Editura Polipress, 2003, pag. 126

Activitatea de culegere a informaiilor se desfoar de regul n secret, avnd scopul de

a procura, verifica i valorifica date i informaii necesare organelor competente n vederea
prevenirii i descoperirii infraciunilor, ori pentru documentarea activitii infracionale a
persoanelor suspecte.10
Informaiile din domeniul criminalitii economico-financiare n general i cel al
achiziiilor publice n special, sunt culese i colectate n urma desfurrii unor activiti
amnunite i a selectrii riguroase a surselor.
Ca activitate poliieneasc, culegerea informaiilor trebuie s se desfoare cu
respectarea urmtoarele principii:
- legalitatea presupune conformitatea cu legea i stricta respectare a acesteia;
- respectarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului, avnd un rol
important, deoarece sunt consacrate in acte de mare valoare precum Constituia Romniei,
Declaraia Universal a Drepturilor Omului, Convenia European a Drepturilor Omului i alte
instrumente de drept internaional.
- apolitismul neutralitatea poliiei n activitatea de culegere a informaiilor fa de
orientarea politic a persoanelor;
- asigurarea conspirativitii surselor potrivit art. 33 alin.2 din Legea nr.218/2002,
sursele de informare, metodele i mijloacele de culegere a informaiilor au caracter confidenial
i nu pot fi dezvluite de nimeni n nici o mprejurare;
- operativitatea i planificarea activitilor presupune desfurarea acestora n ritm
susinut, organizat i planificat.
n actvitatea de culegere a informaiilor, sursele sunt diverse i ele pot fi: nregistrrile
i evidentele poliieneti, mass-media, instituii specializate n informare i consultana etc.
Ca n orice domeniu, literatura de specialitate clasific sursele de informare utilizate n
investigaii astfel:
-

surse deschise aflate la dispoziia oricui (radio, televiziune, internet etc.);

oficiale diferite sisteme oficiale de eviden ale statului i instituiilor sale;

surse ocazionale persoane fizice, ntmplri;

surse organizate.

10 Persoanele despre care exist date i informaii c pregtesc, comit sau au comis infraciuni sau alte fapte
antisociale

Ca surse organizate i calificate poliia folosete informatori i investigatori sub

acoperire11.
n scopul sprijinirii procesului de luare a deciziilor din domeniul criminalitii
economico-financiare sunt culese i utilizate informaii, analiza acestora urmnd a fi efectuat,
dup caz,

de ctre : D.N.A., I.G.P.R., D.G.A., Oficiul Naional pentru Prevenirea i

Combaterea Splrii Banilor, Ministerul Finanelor Publice.

n domeniul achiziiilor publice, se desfoar investigaii n urma crora sunt obinute o
serie de informaii, iar cu ct este mai ampl investigaia, cu att i informaiile cu care va
lucra investigatorul vor fi mai numeroase.
n cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, analiza informaiilor privind
criminalitatea economico-financiar se realizeaz de ctre Unitatea Central de Analiz a
Informaiilor, avnd corespondent la fiecare inspectorat judeean de poliie, respectiv Uniti
Teritoriale de Analiz a Informaiilor.
Unitatea Central de Analiz a Informaiilor este o unitate care se ocup cu culegerea,
stocarea, analiza i prezentarea datelor i a informaiilor cu caracter pronunat sau posibil
infracional, n vederea creterii eficienei lucrtorilor din Poliia Romn. Activitatea acesteia
fiind structurat pe dou linii de munc, analiz strategic i analiz operaional.
Procesul informaional reprezint o serie de activiti sau proceduri ce conduc la cea mai
precis i valabil deducie ce poate fi fcut pe baza informaiilor disponibile. Informaia este
colectat, evaluat i colaionat (organizat i structurat
Culegerea, evaluarea i colaionarea datelor, descrierea acestora i aplicarea
raionamentului inductiv constituie un ciclu.
n urma repetrii acestuia, atrag atenia anumite tipuri de informaii care sunt necesare
pentru a confirma sau infirma o ipotez.
Totodat aceste repetri contribuie la elaborarea unei concluzii, estimri, n baza creia s
se poat aciona cu ncredere, reprezentnd de altfel ultimul obiectiv al procesului informaional.
Valorificarea informaiilor
n urma activitilor ntreprinse de investigator, sunt obinute o serie de informaii.
Dei sunt culese informaii care au o valoare deosebit, trebuie avut n vedere faptul c, ele
pot deveni total inutile, la fel ca i activitatea investigatorului, dac nu sunt valorificate
11 art.33 alin.1 din Legea nr.218/2002.

operativ. De altfel, exploatarea, valorificarea sau folosirea reprezint

finalitatea ntregii

analize a informaiilor.
Investigatorul trebuie s stabileasc momentul oportun pentru exploatare a informaiilor,
n urma cruia va putea s obin probe privind faptele penale i persoanele responsabile de
svrirea acestora, asigurnd astfel succesul operaiunii.
Totodat, deinerea unor informaii cu valoare ofer celui care instrumenteaz cauza,
un suport n msura s-i asigure controlul asupr ntregii situaii de fapt.
Prin urmare valorificarea unei informaii, n contextul activitii specifice
investigatorului nseamn prezentarea n timp util sistemului care investigheaz criminalitatea
din domeniul achiziiilor publice, pentru a-i permite s ia msurile ce se impun.

Bibliografie :
Albu S.A "Economia subteran n Romnia ", Centrul romn de politici economice,
Bucureti 2001;
Cmpean A. Baza de date n munca operativ de poliie, n Realiti i perspective
n criminalistic editat de Asociaia criminalitilor din Romnia, Bucureti, 2003;
Burdu, E., Cprrescu G., Fundamentele managementului organizaional, Ed.
Economic, Bucureri, 1999

Consiliul Suprem de Aprare a rii, Doctrina Naional a Informaiilor pentru

Securitate, adoptat n edina din 23 iunie 2004, Editat de Serviciul Romn de Informaii
Fudulu,P, Baboii, Adrian, J. D.(expert U.E.), Romnia i msurile U.E. pentru
combaterea criminalitii economice i financiare, 2003, Biblioteca Central Universitar;
I.Petrescu, Managementul Mediului, Editura Expert, 2005;
M.Vlsceanu Organizaii i Comportament organizaional" Ed. Polirom , Iai, 2004;
Voicu C, UngureanuG.S , VoicuA.C, Investigarea criminalitii financiar bancare,
Editura Polipress, 2003

Cadrul legislativ:

HG 779 / 13.10.2015 - Strategia naional de ordine i siguran public 2015 2020

Legea nr.337/2006 privind aprobarea Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 34/2006

privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de
lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, publicat n Monitorul
Oficial, Partea I nr. 625 din 20/07/2006;

Legea nr.128 din 05/05/2007 pentru modificarea i completarea Ordonanei de urgen

a Guvernului nr.34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a
contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii;

Legea nr.78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, cu

modificrile i completrile ulterioare;

Legea nr.161 din 19 aprilie 2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n
exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea

i sancionarea corupiei;
Legea nr.218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne;
H.G. 1439/18.11.2009 privind nfiinarea Centrului Naional de Management pentru
Societatea Informaional;