Boldureanu Inovatie Si Performanta

Teodor Pduraru, Gabriela Boldureanu
(coordonatori)
Inovaie i performan n societatea cunoaterii

(coordonatori)
Inovaie i performan n societatea

cunoaterii
Refereni tiinifici:
Conf. univ. dr. Corina Dumitrescu, Universitatea Politehnic, Bucureti
Prof. univ. dr. Alexandru Trifu, Universitatea Petre Andrei, Iai
Autorii volumului i asum ntreaga responsabilitate pentru respectarea normelor
legale n ceea ce privete drepturile de autor i a normelor etice i deontologice ale
cercetrii, inclusiv utilizarea echitabil (fair use) a lucrrilor supuse legislaiei
copyright-ului.
Drepturile de proprietate intelectual aferente tuturor lucrrilor publicate n cadrul
volumului aparin Academiei Romne Filiala Iai. Volumul poate fi citat fr
permisiune scris, doar cu specificarea sursei, n condiiile respectrii regulilor
utilizrii echitabile a lucrrilor supuse legislaiei copyright-ului.
Descrierea CIP a Bibliotecii Naionale a Romniei

Inovaie i performan n societatea cunoaterii / coord.:
Teodor Pduraru, Gabriela Boldureanu. - Bucureti :
Pro Universitaria, 2015
Bibliogr.
ISBN 978-606-26-0355-7
I. Pduraru, Teodor (coord.)
II. Boldureanu, Gabriela (coord.)
001.894
Cuprins
Cuvnt nainte ............................................................................................................... 7
Inovaie i performan n cercetarea tiinific ......................................................... 13
Teodor Pduraru
Transumanismul ca exponent al inovaiei tehnologice n cadrul dimensiunii
socio-economice a globalizrii ................................................................................... 43
Ion Iuga
Analiza impactului factorilor care influeneaz performana academic a
profesorilor din domeniul economic ........................................................................... 75
Ioana-Alexandra Horodnic
Inovaie i performan n IMM-urile romneti ........................................................ 97
Gabriela Boldureanu
Practici de resurse umane inovative i performana angajailor n cadrul
firmelor romneti ..................................................................................................... 117
Carmen Claudia Arutei
Valoarea brandului o abordare inovativ de marketing........................................ 143
Adrian Brunello
Abordare calitativ a relaiilor existente dintre reputaia companiei, satisfacia
clienilor i loialitatea clienilor ............................................................................... 177
Ioana Irina
Criza financiar global i noile practici contabile la nivelul Uniunii Europene ... 203
Inesa Iacob (cs. Tofnic)
Studiul limitelor modelelor de tip ARCH pentru seturi de date cu frecven
mare........................................................................................................................... 231
Simona Adscliei
Creterea performanelor interveniilor n cazul dezastrelor prin utilizarea
sistemelor spaiale de asistare a deciziilor ............................................................... 257
Silviu-Ioan Bejinariu
Abstract ..................................................................................................................... 291
Despre autori ............................................................................................................ 295
Cuvnt nainte
Volumul colectiv Inovaie i performan n societatea cunoaterii
reunete cercetrile tutorilor i bursierilor ce formeaz grupa de cercetare GC05
Inovaie i performan n tiinele socio-economice, din cadrul Proiectului
Inovare i dezvoltare n structurarea i reprezentarea cunoaterii prin burse
doctorale i postdoctorale (IDSRC doc postdoc) POSDRU/159/1.5/S/133675,
proiect cofinanat din Fondul Social European prin Programul Operaional
Sectorial pentru Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013. El propune cteva
analize i cercetri spunem noi, foarte pertinente, de un larg interes academic i,
totodat, cu o important utilitate social privind inovarea i performana, att la
nivel macro, ct i la nivel microeconomic.
Inovaia i performana reprezint componente fundamentale ale societii
cunoaterii, fiind determinate de provocrile economice, sociale i ecologice la
nivelul organizaiilor, administraiilor locale i regionale n contextul dezvoltrii
durabile. Inovaia nu presupune doar noi tehnologii, ci i noi forme de organizare,
noi practici, noi metode de abordare a problematicii globale sau locale, implicnd
noi standarde de performan.
Plasate n contextul economic i social actual, inovaia i performana au
rolul de a mbunti capacitatea de adaptare a sistemelor economice i sociale la
schimbrile impuse de mediul intern i extern.
Este din ce n ce mai evident c generarea i exploatarea cunoaterii
reprezint surse vitale pentru creterea bunstrii pe plan global. n acelai timp,
cunoaterea reprezint elementul cel mai important care determin
competitivitatea i tocmai de aceea statele lumii, cu predilecie cele dezvoltate,
s-au angajat n crearea de sisteme naionale i internaionale care s genereze
cunoatere.
Accentuarea globalizrii a condus la creterea importanei colaborrii
internaionale, a schimbului de cunoatere explicit i a creat comuniti tiinifice
puternice, fr ns a reduce importana pe care complexul de factori locali o are
n adaptarea i valorificarea cunoaterii. Acesta este i motivul pentru care statele
dezvoltate fac mari eforturi n scopul atragerii oamenilor de tiin i a inginerilor
cu performane deosebite i totodat de a atinge masa critic de cercetare n
domenii strategice.
Cuvnt nainte
n lupta pentru excelen, universitile, institutele publice de cercetaredezvoltare, celelalte entiti de cercetare de drept public, joac un rol sporit.
Acestea sunt provocate s se transforme n actori importani pe piaa cunoaterii,
atrgnd i dezvoltnd resurse umane de vrf i concentrnd faciliti de cercetare
importante.
Implicarea n cercetare i legturile tot mai strnse cu mediul economic au
devenit nu doar surse suplimentare de venit, ci elemente intrinseci ale procesului
de educaie i formare.
n relaia cunoaterii: educaie-cercetare-inovare, inovarea are cel mai
mare impact asupra bunstrii i tocmai din aceast cauz ridic i cele mai mari
probleme din punct de vedere al politicilor conexe.
Inovarea, proces complex cu mai multe variabile, are n centrul su
colaborarea dintre cercetare i industrie. n ultimul deceniu rile dezvoltate au
propus entiti intermediare sau forme de interaciune i colaborare, prin care s
fie create puni ntre cele dou sectoare, alocnd acestor entiti resurse financiare
publice n cretere.
Modelele i planurile funcionale inovatoare, ce conduc la eficientizarea,
uurarea i integrarea mai adecvat a organizaiei (companiei, entitii) ntr-un
anumit sistem economico-social, sau pe o anumit pia, au drept rezultant
direct obinerea de produse i/sau servicii inovatoare, performane care asigur
obinerea profitului i posibilitatea sustenabilitii entitii n mediul determinat,
iar ca ultim rezultant, influeneaz decisiv creterea PIB i a productivitii.
n acest context, toate rile lumii acord o importan deosebit cercetrii
tiinifice n toate domeniile de activitate, n primul rnd prin elaborarea de
strategii coerente, care s in seama de realitile concrete din fiecare ar i care
s aib n vedere alocarea fondurilor necesare, asigurarea personalului necesar la
un nivel de competen peste medie, crearea de clustere inovative n vederea
dezvoltrii relaiilor dintre unitile de cercetare i cele de producie sau de
prestri servicii.
Romnia poate fi considerat, pe baza tuturor exemplelor din rapoartele
interne, dar i de la nivelul Uniunii Europene, ca o ar cu o economie rmas n
urm, dar de tip antreprenorial. Cu toate acestea i n pofida datelor din
evidenele Institutului Naional de Statistic sectorul de afaceri i cel privat, care
ar trebui s constituie un parteneriat (co-joint) cu cercetarea academic i de
specialitate, nu are o vizibilitate i o anvergur asemntoare celei din rile
dezvoltate, unde aceasta joac un rol foarte important n dinamizarea inovrii i
cercetrii de performan.
Neglijarea i subfinanarea acestui domeniu de avangard al dezvoltrii
unei economii, face ca Romnia s se axeze pe concentrarea cercetrii de
performan, inclusiv n cadrul clusterelor, doar pe cteva centre universitare i
academice. Acest aspect nu va avea sustenabilitate i nu va asigura vizibilitatea
8
rii noastre n Uniunea European i n lume, dac nu se va aloca mai mult pentru
dezvoltarea unor centre de cercetare, inovare i n alte zone ale rii, deoarece
peste tot gsim resurse latente ce pot fi uor antrenate n oper, dac exist interes
naional i posibiliti locale de implementare. n scopul revigorrii cercetrii
tiinifice n ara noastr este necesar o strategie care s aib n vedere realitile
concrete i modul de implementare a strategiilor anterioare. Aceste aspecte i
multe altele sunt prezentate n studiul Inovaie i performan n cercetarea
tiinific.
Analiza impactului factorilor care influeneaz performana academic a
profesorilor din domeniul economic prezint activitatea de cercetare academic
care a devenit din ce n ce mai important pentru competitivitatea universitilor.
Toate sistemele de clasificare a universitilor se bazeaz pe rezultate vizibile ale
cercetrii, motiv pentru care performana academic joac un rol esenial. Pe de
alt parte, dat fiind mediul concurenial din ce n ce mai ridicat, unul dintre
obiectivele principale ale universitilor devine atragerea studenilor. Astfel,
misiunea cea mai important a universitilor este de a oferi studenilor un
serviciu educaional la standarde avansate de calitate. Aceast misiune poate fi
ndeplinit doar prin intermediul personalului academic, fapt pentru care
motivarea acestuia devine crucial. Pe lng actul/serviciul educativ, cercetarea
ocup un rol foarte important, deoarece prin activitatea de cercetare este
meninut vie preocuparea personalului academic n ariile sale de interes i n
acelai timp contribuie la realizarea unei imagini pozitive asupra
instituiei/universitii la care respectivul angajat este afiliat.
ntr-un volum care are ca subiect inovaia i performana n societatea
cunoaterii nu poate lipsi prezentarea, fie i doar succint, a unor curente sau
abordri filosofice i ideologice care au ca principal preocupare inovarea. Studiul
Transumanismul ca exponent al inovaiei tehnologice n cadrul dimensiunii
socio-economice a globalizrii evideniaz, pe baza unei riguroase documentri,
c percepia despre inovaie este astzi rezultatul unui amestec de ideologie,
imaginaie, mit i utopie, toate acestea ntr-un context social comprimat i global
interconectat. Caracterul disruptiv pe care l-a dobndit inovaia face ca produsele
sale s fie percepute mijlocit de ideea de tehnologie. Potrivit opiniei autorului,
aceste produse sunt receptate ca nouti neregulate i i extrag fascinaia din
complicitatea lor cu mitul, cu viitorul, cu imaginarul. Este ntreinut cultul
progresului ctre un gen superior de ordine social i bunstare, fapt demonstrat
pe deplin n transumanism. Materialismul transumanist este direcionat ctre
realizarea utopiei tehnologice. Transumanismul exacerbeaz caracterul disruptiv
al inovaiei i al imaginrii pe baza determinismului tehnologic i a convingerii c
progresul tehnologic se poate realiza n prelungirea i pe baza evoluiei biologice.
Rezultatul este un tip cu totul nou de utopie, utopia tehnologic. Premisa c
ordinea tehnologic nu poate fi dect raional st la baza optimismului
9
Cuvnt nainte
transumanist. Transumanismul poate fi vzut i drept un produs al societii

globalizate, deziluzionate n anumite momente, care i-a acordat nc o dat
tehnologiei dimensiunea salvrii. n final apare evident cum practica tehnologiei
este o practic social. Mitul funcionalitii absolute a lumii complet
tehnologizate este dependent de credina n progresul absolut al inovaiei
tehnologice.
n contextul actual al noii economii specifice societii bazate pe
cunoatere, inovaia i performana sunt factorii cheie care asigur succesul
organizaiei, creterea productivitii, eficienei i eficacitii acesteia. Lucrarea
Inovaie i performan n IMM-urile romneti este rezultatul unui demers de
inducie i deducie, investigare i interpretare critic i comparativ a numeroase
studii elaborate la nivel naional i internaional privind procesul inovativ n
organizaii, diagnoza IMM-urilor la nivel european, naional i regional, procesul
crerii de noi ntreprinderi n Romnia i analiza performanelor IMM-urilor n
Romnia.
ntr-un mediu socio-economic foarte dinamic, pentru a obine performan
pe termen lung i, implicit, pentru a ctiga sau menine avantajul competitiv
verbul care ar trebui s descrie principala activitate a organizaiilor este a inova.
Studiul Practici de resurse umane inovative i performana angajailor n cadrul
firmelor romneti ncearc s evidenieze n ce msur acest lucru se ntmpl i
n domeniul managementului resurselor umane.
Cercetarea influenei personalitii brandului i a personalitii clientului
asupra loialitii comportamentale, cu aplicare n industria automobilelor din clasa
premium, face obiectul studiului Valoarea brandului o abordare inovativ de
marketing. Cele trei branduri auto premium (BMW, Audi i Mercedes-Benz)
testate n lucrare au fost alese n urma consultrii pieei auto, reprezentnd mrcile
cel mai bine vndute pn n luna octombrie 2014. Personalitatea brandului i
Personalitatea clientului reprezint cele dou constructe care sunt puse n relaie
cu loialitatea comportamental, ele msurndu-se utiliznd factori precum
entuziasmul, competena, sinceritatea, rigiditatea i rafinamentul (pentru
personalitatea brandului) sau extraversiunea, caracterul agreabil, contientizarea,
nevrotismul i deschiderea (pentru personalitatea clientului).
Obiectivul studiului Abordare calitativ a relaiilor existente dintre
reputaia companiei, satisfacia clienilor i loialitatea clienilor este acela de a
contribui la nelegerea relaiilor existente dintre reputaia companiei, satisfacia
clienilor i loialitatea clienilor prin intermediul unei cercetri calitative.
Cercetarea a fost realizat asupra unui grup alctuit att din consumatori, ct i din
productori, prin intermediul su urmrindu-se nelegerea termenilor de ctre
persoanele implicate, identificarea factorilor care ar putea determina crearea
reputaiei unei companii, cercetarea percepiei cu privire la diferenele dintre
reputaia unei companii, brand i imagine, precum i analiza percepiei asupra
10
posibilelor legturi existente ntre reputaia companiei, satisfacia clienilor i

loialitatea clienilor.
Studiul limitelor modelelor de tip ARCH pentru seturi de date cu
frecven mare pornete de la constatarea c modelele heteroscedastice ARCH
dezvoltate de Robert Engle au fost, pentru muli ani, cele mai utilizate modele
pentru volatilitate. Pentru a mbunti performanele modelelor i pentru a face ca
acestea s reflecte mai bine realitatea pieelor de capital, au fost dezvoltate, de-a
lungul timpului, numeroase extensii ale modelelor ARCH, precum GARCH,
EGARCH sau GARCH-M. Obiectivul principal al autoarei studiului este analiza,
prin intermediul acestor modele, a volatilitii rentabilitilor aciunilor emise de
64 de companii din Statele Unite ale Americii i tranzacionate la bursa
electronic NASDAQ (32 de acestea fiind incluse de Corporate Responsability
Magazine n categoria companiilor social responsabile, iar 32 n categoria
companiilor care nu sunt social responsabile).
Globalizarea a determinat n ultimele decenii o reaezare a lucrurilor n
toate domeniile, inclusiv n cel economic. Participarea unui numr din ce n ce
mai mare de companii pe pieele financiare internaionale a produs nevoia unor
standarde contabile internaionale care s ofere date financiare comparabile, fr a
fi nevoie de retratri. Astfel au aprut standardele internaionale de raportare
financiar, care au cunoscut o larg rspndire de-a lungul timpului. n urma
dezbaterilor aprige, standardele internaionale au suferit anumite modificri, iar
statele care s-au angajat s le adopte au continuat procesul de convergen
contabil. n acest proces s-a angajat i Uniunea European, adoptnd
regulamentul care impunea societilor cotate la bursele de valori s foloseasc
acest referenial la ntocmirea conturilor financiare. Procesul de convergen i
armonizare contabil a determinat anumite modificri n sistemele contabile
naionale. Studiul Criza financiar global i noile practici contabile la nivelul
Uniunii Europene i propune s identifice modificrile impuse de
implementarea standardelor internaionale asupra sistemelor contabile naionale.
n studiul Creterea performanelor interveniilor n cazul dezastrelor prin
utilizarea sistemelor spaiale de asistare a deciziilor sunt identificate modaliti
novatoare i realiste de asistare a deciziilor i de modelare a interveniilor n
situaii de urgen, prin itermediul unor metode moderne de optimizare bazate pe
utilizarea Infrastructurii de Informaii Spaiale (IIS) n condiiile n care, la ora
actual, n cazul apariiei unor evenimente deosebite, procedurile puse la punct pe
diferitele niveluri organizatorice ale Departamentului de Intervenii n Situaii de
Urgen nu reuesc s rspund ntotdeauna n mod optim. Utilizarea
Infrastructurii de Informaii Spaiale (IIS) i a Sistemelor de Informaii Geografice
(SIG) n cazul managementului situaiilor de risc este esenial n toate domeniile
de activitate, deoarece poziionarea geografic a obiectelor fie ele naturale sau
produse de om, a fenomenelor, a activitilor etc. reprezint elemente importante
11
Cuvnt nainte
n rezolvarea situaiilor de dup producerea fenomenului. Administrarea

corespunztoare a datelor oferite determin luarea de decizii corecte i rapide
pentru salvarea victimelor i reducerea riscului producerii altor evenimente postdezastru, utilizarea IIS permite gestionarea situaiilor de urgen.
12
Inovaie i performan n cercetarea tiinific

Teodor Pduraru
1. Abordare general a problematicii
Procesul creativitii i cercetrii multidisciplinare i cu prioritate spre
inovare a generat i genereaz un impact important asupra creterii economice, n
primul rnd, dar i asupra dezvoltrii organismului economic i social i evideniaz,
totodat, faptul c societatea de azi a devenit o societate a cunoaterii, bazat pe
informaie
La rndul su, procesul creativitii i al inovrii sunt influenate de nivelul
dezvoltrii economice a fiecrei ri. Prin progres economic, sporesc mijloacele
materiale, umane i financiare destinate nfptuirii i difuzrii progresului tehnic i, de
asemenea, se perfecioneaz cadrul organizatoric i instituional necesar desfurrii
acestor procese. Aa se explic faptul c unele ri sunt generatoare de progres tehnic i
economico-social, iar altele nu au nici capacitatea de a-l asimila i utiliza.
n economia modern de pia, caracterizat printre altele, de o concuren
acerb, entitile economice (companii, ntreprinderi, firme, organizaii), pentru a fi
viabile i sustenabile pe pia, trebuie s desfoare o activitate rentabil i
competitiv. Acest lucru se poate realiza doar prin sporirea capacitilor de cercetareinovare i prin utilizarea cu chibzuin i la nali parametri a resurselor umane
specializate n acest sens. Astfel, crearea n cadrul firmelor a departamentelor sau a
posturilor cu specific de cercetare-inovare, angajarea i folosirea personalului cu
pregtire i aptitudini n acest domeniu, dau substan funciei de cercetare-inovare n
cadrul entitii, dar contribuie decisiv i la buna funcionare a ntregului angrenaj
economico-social de la nivel microeconomic.
Pentru a fi cu adevrat eficient, activitatea de cercetare-inovare, inclusiv cea
de natur economic i social, se impune a fi susinut i dublat de existena unui
cadru macroeconomic prin care s se asigure politici adecvate n domeniu, dar i
norme i reglementri care s fac posibile existena i funcionarea tuturor
componentelor naionale de cercetare-inovare, att de la nivelul activitii de
business, ct i de la nivelul instituiilor de nvmnt superior, sau al institutelor
specializate de cercetare-dezvoltare-inovare.
Aceast lucrare a fost realizat n cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/133675 Inovare i

dezvoltare n structurarea i reprezentarea cunoaterii prin burse doctorale i postdoctorale (IDSRC
doc postdoc), cofinanat de Uniunea European i Guvernul Romniei din Fondul Social European
prin Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013.
13
Teodor Pduraru
Cercetarea, cu vrful de lance inovarea i perfecionarea, devine
indispensabil entitilor n existena lor pe diferitele piee libere i concureniale,
asigurnd profitabilitatea acestor entiti, i chiar a economiilor naionale, prin
implementarea unor strategii i tactici adecvate, care s in cont de particularitile
naionale, dar mai ales de contextual geo-strategic i economic actual (Iancu 1997, 210)
Msurile de promovare pe sectoare i paliere ale economiei naionale a
activitii de cercetare-inovare cuprind, aa dup cum vom vedea, aciuni concertate
att prin finanarea de la guvern (inclusiv credite avantajoase, subvenii, alte
stimulente), ct i prin contribuii i sponsorizri din partea unor entiti private ce
doresc obinerea unor rezultate benefice i de avantaj competitiv n domeniile lor
specific de activitate.
Aa-numita politic a inovaiei susinut i implementat de statele dezvoltate
ale lumii, include i elaborarea de proiecte cu participarea mai multor ri interesate n
respectivele cercetri. Cazul cel mai cunoscut, nu numai pentru ara noastr, este cel
al Uniunii Europene, care acord o atenie din ce n ce mai nsemnat acestui
domeniu de maxim importan, considerndu-l prioritar n realizarea obiectivului su
de prim regiune economic a lumii.
Dac se are n vedere numai planul intervenionismului etatist, politica de
inovare, implementat n statele dezvoltate, care ar trebui urmat i de celelalte ri
care au ca obiectiv un nivel ct mai ridicat al standardului de via, se concretizeaz
n urmtoarele:
- Finanarea unei pri nsemnate a cheltuielilor din domeniul cercetrii i
inovrii;
- Sprijinirea instituiilor specializate i a unitilor de nvmnt superior
cu resurse financiare, materiale, dar mai ales umane;
- Sprijinirea finanrii programelor i proiectelor de cercetare-inovare dintre
mediul de afaceri i instituiile de cercetare i cele de nvmnt superior,
concretizat prin crearea i funcionarea clusterelor de cercetare-inovareproducie;
- Iniierea, coordonarea i finanarea unor proiecte i programe transfrontaliere
n domenii de interes comun pentru statele vecine respective;
- Susinerea transferului de cunotine, tehnologie, know-how, ctre statele
n curs de dezvoltare i spre cele subdezvoltate, interesul fiind ca toate
statele lumii, toate economiile, s poat evolua de o manier win-win n
economia regional sau mondial.
Pornind de la aceste realizri i realiti ale domeniului cercetrii tiinifice
multidimensionale de la nivelul statelor dezvoltate, cu expertiz important n domeniu,
Romnia i propune, din punct de vedere teoretic, msuri care s cuprind:
- Intensificarea participrii la cooperarea i nsuirea celor mai noi cuceriri
ale tehnicii i diferitelor tiine de la nivelul Uniunii Europene;
- Contientizarea de ctre clasa politic a necesitii alocrii unor cote mai
nsemnate din buget acestei activiti i susinerii domeniului, deoarece
14
experiena altor ri, n special a celor ce au reuit n aceast economie

complex i plin de provocri, trebuie urmat i implementat i la noi;
Diseminarea cu prioritate a realizrilor din toate domeniile cercetriiinovrii la nivel naional i internaional i susinerea financiar a
proiectelor viabile cu potenial de reuit pe ambele planuri de aplicare.
Aceste aciuni ar putea impulsiona i motiva domeniul cercetrii-dezvoltrii

(personal i uniti specializate) n vederea ncadrrii pe coordonatele eficienei i
competitivitii, dar i pentru integrarea efectiv n cerinele i direciile de aciune ale
Uniunii Europene.
Conectarea firmelor la rezultatele cercetrii trebuie s fie prioritar, prin
dezvoltarea culturii antreprenoriale i a inovrii, prin revigorarea cercetrii intrafirm, ntrirea legturilor dintre revigorarea cercetrii de firm i prin ntrirea
legturilor dintre comunitatea de afaceri i cea din educaie i cercetare. n acest scop
se pot utiliza att instrumentele politicii publice naionale, ct i cele europene. Pn
n prezent ns, politicile publice s-au concentrat cu precdere pe resursa uman i pe
calitatea instituiilor publice ce privesc activitatea de cercetare i inovare.
Instrumentele necesare dezvoltrii capacitii de inovare a companiilor n Romnia
sunt n curs de formare i evoluie.
2. Diferena dintre inovare i creativitate

Analiznd semantica termenilor implicai n prezenta analiz, se poate afirma
c exist o diferen ntre aceti doi termeni, innd mai ales de gradul de
aplicabilitate i de utilitatea produsului sau serviciului gndit i realizat. Mai mult,
considerm c ntre cei doi termeni exist o relaie de incluziune, de genul:
Inovarea > creativitatea
n sensul c inovarea cuprinde att ideea, gndirea (deci planul teoretic), ct i
aplicarea inerent a respectivei idei n practic. Creativitatea este vzut mai mult ca
un plan abstract, ideatic, etapa de construcie mental, schia a ceea ce se dorete a fi
realizat ca fiind deosebit, mai ales din punct de vedere structural, calitativ, al utilitii
(Anderson, De Dreu i Nijstad 2004).
Inovarea, elementul de noutate n activitatea cotidian a familiilor sau firmelor,
are legtur tocmai cu finalitatea dorit a fi benefic, pe diferitele planuri de analiz.
Literatura n domeniu pune accentul pe factorii de natur psihologic i pe
influena mediului economic i social, cum ar fi existena unor aspecte negative din
viaa unei persoane, sau grup de persoane, suferine, necazuri, care pot potena dorina
de a realiza ceva inovator, n beneficiul individului, grupului sau societii. n acest
caz se poate considera c suntem n prezena unei manifestri a filosofiei taoiste, care
stipuleaz c pentru obinerea unui progres, a unui ctig, a unei situaii mai bune,
este necesar s se treac printr-o faz de declin, de nemulumire, de nemplinire.
15
Teodor Pduraru
Atingerea performanelor n acest domeniu foarte sensibil trebuie s plece de
la analizele efectuate la nivelul instituiilor de nvmnt superior din domeniul
socio-economic, cu departamente de cercetare, sau activiti viznd acest domeniu, al
institutelor de cercetare de profil, analize care s scoat n eviden, pe baza unei
analize SWOT urmtoarele aspecte:
- punctele tari,
- punctele slabe
- oportunitile
- riscurile i influena mediului nconjurtor complex i n permanent micare.
Dup cum este ndeobte acceptat de cei mai muli specialiti, performana n
cercetarea tiinific are o strns legtur cu viziunea asupra complementaritii, a
sinergiei i a preocuprilor membrilor respectivelor entiti, n concordan cu liniile
strategice de cercetare i domeniile de abordat.
Modelele i planurile funcionale inovatoare, ce conduc la eficientizarea,
uurarea i integrarea mai adecvat a organizaiei (companiei, entitii) ntr-un anumit
sistem economico-social sau pe o anumit pia, au drept rezultant direct obinerea
de produse i/sau servicii inovatoare, care la rndul lor asigur obinerea profitului i
posibilitatea sustenabilitii entitii n mediul determinat, iar ca ultim rezultant,
influeneaz decisiv creterea PIB i a productivitii.
Relaia sistemic poate fi descris astfel:
(1) Procese de gndire inovatoare din
interiorul i din afara entitii
(3) produse i/sau servicii
toare sau performante
inova-
(2) procese, metode, modele, instrumente de eficientizare a activitii

(4) profit,
cot
sustenabilitate
de
pia,
(5) creterea PIB, productivitate ridicat
Pn de curnd economitii, precum i ali cercettori i specialiti, nu au luat

n considerare, aciunea forelor pieei, cererea i oferta, asupra inovaiei. Diferite
produse tiinifice din domeniul economico-social, cum ar fi cele ale lui Harrod,
Hicks, Denison, nu au considerat i mediul nconjurtor, sub aspectul su tehnic. Un
aspect foarte important l reprezint evidenierea ieirilor (output-urilor) de natur
inovatoare, care s duc la nelegerea diferenelor existente ntre firme, regiuni,
ri. (Habakkuk 1962)
Mai mult, prghia care trebuie acionat i de care este important s se in
seama este cea a cererii, venit cu preponderen din partea mediului economic,
cerere pentru gsirea de modele, instrumente de gndire i de aciune economic care,
puse n practic, s asigure uurarea activitilor umane, tehnice i materiale, din
16

cadrul unei firme (organizaii, companii) i care s conduc la rentabilizarea
respectivei activiti.
3. Cercetare tiinific i inovarea n Romnia

Comisia European a scos n eviden o realitate nedorit pentru Romnia i
anume c principala provocare pentru urmtoarea perioad de cercetare i inovare este
nsi competitivitatea sczut a ntregii economii naionale. Antreprenoriatul bazat pe
inovare se afl la cote foarte reduse, ca i capacitatea de comercializare, de realizare a
produselor i domeniilor inovatoare care sunt foarte limitate1.
De fapt, chiar noua strategie pentru perioada 2014-2020, versiunea
preliminar, cuprindea n titlu numai denumirea de cercetare i inovare.
Inovarea este unanim recunoscut azi ca reprezentnd motorul dezvoltrii
economice i sociale. nsi Banca Mondial evideniaz rolul esenial al cunoaterii
i al sectorului CDI n asigurarea creterii economice sustenabile. Exemplul dat de
ctre aceast instituie financiar internaional reprezint unul clasic, fcnd referire
la Ghana i Coreea de Sud, dou state care au pornit n urm cu patru decenii de la
acelai nivel de dezvoltare. Cu toate acestea, astzi cele dou ri se gsesc la poli
diametral opui. Aceast situaie se explic prin acumularea elementelor de
cunoatere, a dezvoltrii industriilor performante, a serviciilor inovatoare, inclusiv din
domeniul IT2.
Activitatea de cercetare-dezvoltare-inovare n Romnia se desfoar n baza
unor strategii pe termen mediu i lung care, din pcate, nu s-au finalizat conform
prevederilor, din cauze obiective (ex. criza economico-financiar care a avut efecte
importante prin reducerea substanial a ritmului de cretere economic a majoritii
rilor lumii, cu implicaii importante i asupra activitii de cercetare-reducerea
fondurilor alocate, reducerea personalului, etc.) dar i din cauze subiective.
Pentru a vedea aceste influene am apelat la cteva date statistice pe care le
considerm relevante, n completarea celor prezentate la analiza activitii de
cercetare-dezvoltareinovare n cadrul UE. n cele ce urmeaz s-au conturat aspecte
privind evoluia numrului de uniti de cercetare, a personalului total din activitatea
de cercetare i a cercettorilor, reprezentarea cercetrii pe sectoare de performan,
forme de proprietate, domenii tiinifice i n activitatea practic (la nivelul
ntreprinderilor)
Datele din Tabelele nr. 1, 2, 3, 4, 5 i 6, ne conduc la urmtoarele concluzii:
a. Datele statistice furnizate de Institutul Naional de Statistic se refer la
perioade foarte diferite ceea ce mpiedic ntr-o destul de mare msur
1
European Commission, Research and innovation performance in EU Member States and Associated
countries, Innovation Union progress at country level (Luxembourg, 2013): 226.
World Bank, Building Knowledge Economies: Advanced Strategies for Development (Washington
D.C., 2007).
17
Teodor Pduraru
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
realizarea de studii aprofundate i determinarea unor tendine legate de

activitatea de cercetare-dezvoltare-inovare;
Numrul de uniti CDI pe sectoare de performan a sczut continuu
(Tabelul nr. 1);
La nivelul instituiilor de nvmnt superior, dei numrul unitilor de
cercetare-dezvoltare-inovare a sczut n perioada 2011-2013 de la 91 la
87, se poate constata totui c numrul de angajai a crescut n perioada
2005-2010 de la 13889 persoane la 21235 persoane. (Tabelul nr. 2) Avnd
n vedere lipsa datelor statistice necesare unor interpretri de valoare nu
putem lua aceste cifre dect cu titlu informativ, fr a putea analiza la
modul realist o eventual concentrare a personalului din acest domeniu;
Numrul total de salariai din uniti cu activitate de cercetare-dezvoltareinovare a sczut i el continuu, aceast diminuare accentundu-se dup
aderarea Romniei la Uniunea European i manifestarea crizei
economice i financiare. Acest aspect se poate constata att n sectorul de
stat ct i n cel privat. (Tabelul nr. 9). De asemenea, se poate constata c
numrul total de salariai a crescut, numrul cercettorilor a
sczut(Tabelul nr. 3);
n ceea ce privete numrul de cercettori pe domenii tiinifice se poate
constata o cretere a numrului de cercettori n domeniul tiinelor
agricole dar i reduceri semnificative n domeniul tiinelor sociale i al
tiinelor umaniste (Tabelul nr. 4)
Un aspect mbucurtor l reprezint faptul c la nivelul instituiilor de
nvmnt superior, att de stat, ct i private, n intervalul 2005-2010 se
nregistreaz o cretere a numrului de angajai de la 13385 la 18357 n
nvmntul superior de stat i de la 504 la 2878 n cel privat.
Se poate observa c, fa de indicatorul utilizat la nivel european Salariai
la 1000 persoane ocupate, avnd n vedere nivelul extreme de mic al
acestuia se utilizeaz indicatorul Salariai la 10000 persoane ocupate
civile. (Tabelul nr. 3 i Tabelul nr. 8);
Un aspect ngrijortor l reprezint scderea brusc a numrului total al
ntreprinderilor inovatoare n special n perioada 2008- 2012 (de la 9986
la 5968) dintre care cele mai multe n industrie (de la 6003 la 3415). Acest
recul este mult prea puternic pentru a considera criza ca singurul factor de
influen. Perioada 2004-2006 a fost din acest punct de vedere cea mai
bun perioad pentru toate ntreprinderile inovative. (Tabelele nr. 5 i 6)
Tabelul nr. 1. Numrul de uniti cu activitate de cercetare-dezvoltare din Romnia

pe sectoare de performan (numr)
Sectoare
Total din care:
Sector public
- sectorul guvernamental
18
2011
1166
268
177
Ani
2012
2013
970
269
174
920
273
186

- sectorul nvmnt superior
Sector privat
- sectorul mediului de afaceri
- sectorul privat non-profit
91
898
884
14
95
701
683
18
87
647
623
24
Sursa: INS- TEMPO
Tabelul nr. 2. Salariai din uniti cu activitate de cercetare-dezvoltare pe sectoare

de performan i forme de proprietate n Romnia, la sfritul anului (numr)
Sectoare de
performan
Total
Sectorul
mediului de
afaceri
Sectorul
guvernamental
Sectorul
nvmnt
superior
-
Forme de proprietate
2005
2006
2007
2008
2009
2010
Total
Proprietate majoritar de
stat
Proprietate majoritar
privat
57915
59491
54572
54060
50731
46136
43600
46081
42224
41475
39316
36153
14315
13410
12348
12585
11415
9983
Total
27447
24634
20889
18917
15393
11479
14653
13703
11809
9499
7068
4813
12794
10931
9080
9418
8325
6666
16334
15781
13841
14529
13056
13188
15562
15402
13361
14383
13007
12983
772
379
480
146
49
205
13889
18906
19649
20363
22126
21235
13385
16976
17054
17593
19241
18357
504
1930
2595
2770
2885
2878
stat
privat
Total
stat
privat
Total
stat
privat
Sector privat
non-profit
Total
245
170
193
251
156
234
privat
245
170
193
251
156
234
Sursa: INS- TEMPO
Tabelul nr. 3.Structura salariailor din activitatea de cercetare-dezvoltare la

sfritul anului (numr)
Gruparea dup ocupaie a
numrului de salariai din cercetare- 2007
dezvoltare
2008
2009
2010
2011
2012
2013
42484
30740
4862
6882
48,7
43502
30864
5041
7597
49,7
42420
30645
4270
7505
50,4
39065
30707
3414
4944
46,7
42363
25489
6380
10494
50,6
42674
27838
5800
9036
49,8
43375
26914
5563
10898
50,8
Total
Cercettori
Tehnicieni i asimilai
Alte categorii de salariai
Salariai la 10000 persoane ocupate civile
Sursa: INS- TEMPO
19
Teodor Pduraru
Tabelul nr. 4. Cercettori din activitatea de cercetare-dezvoltare pe domenii
tiinifice, la sfritul anului -numr persoane
Gruparea cercettorilor pe domenii de
tiinifice
Cercettori - total
Cercettori n domeniul tiinelor naturale i
exacte
Cercettori - n domeniul tiinelor inginereti
i tehnologice
Cercettori - n domeniul tiinelor medicale
Cercettori - n domeniul tiinelor agricole
Cercettori - n domeniul tiinelor sociale
Cercettori - n domeniul tiinelor umaniste
2008
2009
2010
2011
2012
2013
30864
30645
30707
25489
27838
26914
5769
5377
5163
5448
4789
4986
11646
11538
11718
10122
13063
13110
3603
2059
4862
2925
4289
2043
4305
3093
3491
2154
5376
2805
3010
1293
4112
1504
2572
1252
4428
1734
2621
2398
2394
1405
Sursa: INS- TEMPO
Tabelul nr. 5. ntreprinderi inovatoare (produs, proces, nefinalizate, abandonate,

organizare, marketing) pe activiti i clase de mrime (numr)
Activiti
Clase de mrime
Total
Industrie
Industrie extractiv
Industrie prelucrtoare
Energie electric i termic,
gaze i ap
Producia i furnizarea de
energie electric i termic,
gaze, ap cald i aer
condiionat
Distribuia apei, salubritate,
gestionarea deeurilor,
activiti de decontaminare
-
Total
Mici
Mijlocii
Mari
Total
Mici
Mijlocii
Mari
Total
Mici
Mijlocii
Mari
Total
Mici
Mijlocii
Mari
20
2004
2006
2008
2010
2012
5171
2851
1597
723
3489
1691
1179
619
33
6
11
16
3402
1680
1155
567
6013
3523
1836
654
3789
1941
1318
530
44
16
14
14
3675
1912
1283
480
9986
6797
2388
801
6003
3705
1682
616
81
55
14
12
5698
3574
1589
535
8116
5613
1874
629
4439
2769
1182
488
61
39
15
7
4143
2632
1092
419
5968
4089
1400
479
3415
2217
843
355
45
30
10
5
3200
2110
786
304
54
5
13
36
70
13
21
36
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
Total
58
71
58
Mici
Mijlocii
Mari
:
:
:
:
:
:
9
18
31
27
17
27
18
15
25
Total
166
164
112
Mici
Mijlocii
Mari
:
:
:
:
:
:
67
61
38
71
58
35
59
32
21
Total
Mici
Mijlocii
Mari

Servicii
-
Total
Mici
Mijlocii
Mari
1682
1160
418
104
2224
1582
518
124
3983
3092
706
185
3677
2844
692
141
2553
1872
557
124
Sursa: INS- TEMPO

Not: : - nu exist date
Tabelul nr. 6. Ponderea ntreprinderilor cu inovaie de organizare i/sau de

marketing, n total ntreprinderi, pe activiti i clase de mrime (%)
Activiti
Clase de mrime
Industrie
Industrie prelucrtoare
Servicii
-
Mici
Mijlocii
Mari
Mici
Mijlocii
Mari
Mici
Mijlocii
Mari
2006
6,6
3,4
3,0
6,7
3,5
3,3
4,6
2,5
:
2008
18,3
24,4
34,1
18,7
25,2
36,3
17,1
23,9
35,6
2010
2012
16,3
21,5
29,7
16,8
22,3
31,9
19,2
24,9
37,5
13,5
15,8
23,6
14,2
16,3
25,0
11,5
18,8
27,7
Sursa: INS- TEMPO

Not: : - nu exist date
Obiectivele centrale (prioritare) ale activitii de cercetare-dezvoltare-inovare,

din Strategia naional 2007-2013 la capitolul cercetarea socio-economic i
umanist au fost creterea competitivitii i creativitii, dezvoltarea culturii
organizaionale n sistemele economice, ale administraiei publice, educaiei i
cercetrii, n sistemele sanitar i militar.
Evaluarea intermediar a Strategiei Naionale i a Planului Naional CD &
I, 2007-2013, ne indic destul de elocvent faptul c prevederile detaliate n PN II
sunt mai apropiate de realitile i preocuprile din economia i societatea
romneasc, punndu-se accentul pe calitatea dezvoltrii unor sectoare economice i
administrative, dar i a sectoarelor ce contribuie decisiv la dezvoltarea "capitalului
uman", cum ar fi educaia i sntatea.
Tabelul nr. 7. Comparaie prioriti tematice TIC ntre PN II cu PC7
PN II (2007-2013):
Programul Parteneriate
Cercetarea socio-economic i umanist
Obiective:
Identificarea i rezolvarea principalelor
probleme sociale legate de educaie,
locuin i ocupaie, n vederea dezvoltrii
locale, regionale i naionale
Creterea competitivitii i creativitii,
dezvoltarea culturii organizaionale n
sistemele: economic, al administraiei
publice, educaiei i cercetrii, n sistemele
PC7 (2007-2013):
Programul Cooperare: Cercetare bazat pe
colaborare
Cercetarea socio-economic i umanist
Obiective:
Generarea unei nelegeri profunde, mprtite a
provocrilor socio-economice complexe i
intercorelate cu care se confrunt Europa,
precum creterea, ocuparea forei de munc i
competitivitatea, coeziunea social, provocrile
sociale, culturale i educaionale ntr-o Uniune
European lrgit i durabilitatea, provocrile de
mediu, schimbrile demografice, emigrarea i
21
Teodor Pduraru
sanitar i militar
integrarea, calitatea vieii i interdependena
Valorificarea i dezvoltarea patrimoniului global, n special n vederea asigurrii unei baze
cultural naional
de cunotine mbuntite pentru politicile din
Diminuarea inegalitilor socio-umane i
domeniile avute n vedere.
a diferenelor regionale.
Activiti de cercetare n legtur cu:
Activiti de cercetare n legtur cu:
1. Noi
metode
manageriale,
de 1. Creterea, ocuparea forei de munc i
marketing i de dezvoltare a
competitivitatea ntr-o societate bazat pe
afacerilor privind competitivitatea
cunoatere
organizaional
2. O combinaie de obiective economice,
2. Calitatea educaiei
sociale i de mediu din perspectiv
3. Calitatea profesiei
european
4. Capital uman, cultural i social
3. Tendine majore n societate i implicaiile
5. Patrimoniu
material/nonmaterial,
acestora
turism cultural, industrii creative
4. Europa n lume
6. Inegaliti socio-umane; diferene 5. Ceteanul n Uniunea European
regionale
6. Indicatori socio-economici i tiinifici
7. Tehnologia cultural, organizarea i 7. Activiti de anticipare
schimbarea
8. Locuina (calitatea mediului de locuit)
Sursa: PN II, Decizia 1982/2006/CE a Parlamentului Europei i a Consiliului European
La analiza activitilor de cercetare regsim aspectele principale legate de

inovarea n domeniul socio-economic, cum sunt noile cercetri n marketing,
competitivitate, dezvoltarea afacerilor, precum i cele viznd dezvoltarea capitalului
uman i a patrimoniului material i imaterial (comer invizibil .a.). Canalizarea i
concentrarea eforturilor de cercetare: umane, materiale, financiare i mai ales
susinerea acordat de stat acestor axe prioritare ar duce la crearea bazei de dezvoltare
pentru ntregul ansamblu al economiei naionale i recuperarea (n msura n care este
posibil) a decalajelor fa de statele europene avansate, dezvoltndu-se, de asemenea,
un sector de cercetare-inovare bine pus la punct, finanat corespunztor, fie de stat fie
de mediul de afaceri.
n analiza ndeplinirii prevederilor Strategiei de cercetare, inovare,
dezvoltare, 2007-2013, se precizeaz c, n timp ce pe structura PC7 accentul s-a pus
pe cerere, n cadrul PN II, centrul de greutate s-a deplasat pe ofert, mai ales n ceea
ce privete prile interesate din instituiile de cercetare ale sectorului public
(universiti, Academia Romn i filialele acesteia)".
innd seama i de ponderea cercetrii de performan de la nivelul
domeniului afacerilor (business), ceea ce trebuie luat n considerare este cererea
venit de pe pia, din economie i de la diferitele comuniti ale societii n
ansamblul lor. Neajunsurile s-au nregistrat n modul de stabilire a respectivelor
obiective, unele cu un caracter foarte general i chiar n clivajele dintre furnizorii de
cercetare, inovare i beneficiarii acestora, aceste aspecte ducnd la ntrzieri n
derularea unor programe, sau chiar respingerea unor astfel de contracte.
nc un neajuns major reprezentat de neaplicarea Strategiei a fost lipsa de
coordonare a ntregii infrastructuri CDI cu prevederile politicilor sectoriale. Aceasta a
22

reprezentat cauza discrepanei ntre abordarea sistemic a cercetrii, inovrii i
dezvoltrii, inclusiv a dezvoltrii entitilor de tip cluster i prevederile acestor politici
sectoriale care, prin urmare, au rmas fr obiect de activitate.
Abordnd i problema entitilor de tip cluster, se poate spune c acestea se
manifest i se dezvolt n primul rnd n Bucureti i Cluj-Napoca, urmate la destul
de mare distan de Timioara i Iai. De fapt, nc un neajuns al implementrii
Strategiei este cel al localizrii acestor centre de excelen i performan n cteva
puncte de pe teritoriul rii, dar care sunt foarte puine i sprijin realitile statistice i
faptice ale rii noastre n domeniul Cercetare, Dezvoltare i Inovare (CD & I).
4. Contextul european al evoluiei cercetrii-inovrii

La Summit-ul Uniunii Europene de la Lisabona din martie 2000 s-a stabilit,
ca principal scop al activitii UE-15 de la acea vreme, ca economia european s
devin cea mai dinamic i competitiv economie bazat pe cunoatere a lumii,
pn n anul 2010.
Problemele de cercetare, dezvoltare i inovare, n special cercetarea i
dezvoltarea, (adic activitatea de R & D) se refereau la Uniunea European format
din 15 state membre. Afirmm c activitatea de Cercetare - Dezvoltare (R & D) se
afl n centrul ateniei, deoarece cheltuielile cu aceast activitate trebuiau s se ridice
la 3% din PIB. Acest deziderat se adug i celorlalte obiective (targets) stabilite la
sus-amintitul Summit:
- o rat anual medie de cretere economic de 3% pentru perioada anilor
2000-2010;
- crearea a aproximativ 20 milioane de locuri de munc;
- creterea ratei de ocupare a forei de munc cuprins ntre 15 i 64 de ani
de la 64% la 70%.
Atingerea acestor deziderate majore urma s se realizeze prin sporirea
competiiei n domeniul bunurilor i serviciilor, precum i prin creterea coordonrii
politicilor ntre statele membre.
Vorbind, totui de inovare n aa-numita decad Lisabona, analitii au
folosit date avnd ca surs OECD, precum i date ale Comisiei Europene n msur s
estimeze relaiile dintre competiie (ca variabil independent) i inovare (ca variabil
dependent). (Ugur, Guner 2010)
Aa dup cum a artat realitatea macroeconomic a Uniunii Europene n
aceast decad, cu multiple sinusoide ale dezvoltrii, cu impactul puternic al crizei
economice i financiare, premisele iniiale au fost prea optimiste legate de gradul de
deschidere a pieelor, legtura dintre structura pieelor i competiie (concuren), dar
i de lipsa de coordonare a politicilor, mai ales a celor privind cercetarea-dezvoltarea
i inovarea ntre statele membre, care au ajuns la sfritul decadei la cifra de 27.
Concret, pentru UE-15, n ceea ce privete activitatea de inovare inclus n
spaiul mai larg al cercetrii - dezvoltrii (R & D), n opt dintre state: Austria,
Belgia, Danemarca, Finlanda, Irlanda, Portugalia, Spania i Suedia, cheltuielile
23
Teodor Pduraru
BERD (Business Expenditure on Research & Development) au nregistrat o tendin
ascendent de manifestare, nc din 1980, an cu care s-a fcut comparaia. n alte 5
state, Frana, Germania, Grecia, Italia i Olanda, tendina a fost aplatizat, fr
sinusoide, cu o jumtate de punct n jurul mediei europene. ntr-o singur ar, Marea
Britanie, s-a nregistrat o scdere a respectivelor investiii (expenditures). Putem
afirma c activitatea care face obiectul lucrrii de fa era considerat a fi o
activitate de cercetare-dezvoltare, fr a se marca i necesitatea inovrii.
Totui, chiar i n statele UE-15 care au nregistrat creteri ale investiiilor n
acest domeniu n perioada anilor 2000-2009, acestea au fost mai sczute dect n deceniul
anterior 1990-1999. n celelalte state cheltuielile de cercetare-dezvoltare au rmas stabile
ca pondere n BERD, sau chiar au sczut n perioada deceniului Lisabona.
Referitor la legtura dintre structura pieelor (prin impulsionarea concurenei
ntre firme) i inovare, studiile art c aceasta nu a fost direct i decisiv, nici din
punct de vedere teoretic, i nici practic. Singurul proces evident n activitatea de
inovare a fost cel al tehnologiilor TIC, aciune ce a necesitat i o adaptare ct mai
rapid a firmelor, fiind necesare dotri cu produse, maini, echipamente cu valoare
adugat high-tech.
La acea dat, statele candidate la aderare i aflate n negocieri cu Uniunea
European, considerate ca un grup, se aflau n urma membrilor Uniunii Europene la
aproape toi indicatorii utilizai, cu rare excepii, indicatori ce vizau:
- educaia;
- personalul angajat n domeniile de producie medium i high-tech;
- ponderea ntreprinderilor mici i mijlocii inovatoare i cooperarea n inovare;
- investiii n revoluionarele tehnologii TIC;
Republica Ceh, Estonia, Ungaria, Lituania, Slovenia, s-au dovedit a fi cele mai
inovatoare ri din grupul celor ce urmau s accead la UE (fapt realizat la 1 mai 2004).
Statele asociate, Norvegia, Islanda, Elveia, au obinut rezultate peste media
Uniunii Europene la aproape toi indicatorii, cum ar fi cei foarte apreciai azi precum:
nvarea pe tot parcursul vieii (LLL), cercetarea-dezvoltarea public (public R &
D), tehnologiile TIC, accesul la internet.
Un indicator foarte important n activitatea de cercetare-dezvoltare-inovare l
reprezint aa-numitul stoc al cercettorilor, aa dup cum apare n literatura
european de specialitate. Pe baza unui studiu Deloitte i a datelor furnizate de
Eurostat Numrul fizic al cercettorilor existeni la 1000 de angajai, clasamentul
primelor ase state din Uniunea European n domeniul performanelor cercetrii i
inovrii, alturi de S.U.A. i Japonia se prezint n Tabelul nr. 8.
Se observ c toate aceste state au nregistrat creteri ale angajailor n aceste
sectoare de performan, ponderile cercettorilor n totalul forei de munc activ fiind
foarte importante n statele europene fruntae. Dup cum vedem, statele ce acord o
atenie deosebit acestui domeniu sunt statele nordice ale Europei, state ce pun accentul
pe asigurarea unor economii i comuniti democratice, viabile i performante.
24

nc o situaie, considerm noi relevant, este cea referitoare la numrul de
cercettori (este necesar s facem precizarea c nu este vorba de tot personalul din
activitatea de cercetare pe care-l regsim n Tabelul nr. 9) din cadrul UE-27 pe cele
dou mari sectoare de activitate din cadrul oricrei economii naionale:
Tabelul nr. 8. Numrul de cercettori la 1000 angajai n EU-27
(mil. cercettori)
2000
Finlanda
Danemarca
Islanda
Luxemburg
Japonia
Norvegia
Suedia
S.U.A
UE
2010
15,41
16,83
11,20
8,86
9,57
7,62
10,10
9,00
4,90
2011
15,51
12,80
15,96
11,40
9,95
10,20
9,97
9,51
6,68
14,91
12,98
11,94
11,16
10,47
10,38
9,69
9,63
6,75
Sursa: Researchers' Report 2014, final report, DG Research and Innovation, Deloitte, pg. 20.
http://ec.europa.eu/euraxess/pdf/research_policies/Researchers%20Report%202014_FINAL%20R
EPORT.pdf
Tabelul nr. 9. Situaia cercettorilor n Europa

(mil. cercettori)
Total
2007
2008
2009
2010
2011
1,46
1,52
1,56
1,61
1,63
Sector guvernamental i
nvmnt superior
0,77
0,81
0,85
0,87
0,87
Sectorul firmelor/
de business
0,67
0,70
0,70
0,72
0,74
Sursa :date prelucrate dup Researchers' Report 2014, final report, DG Research and Innovation,
Deloitte, pg. 21.
http://ec.europa.eu/euraxess/pdf/research_policies/Researchers%20Report%202014_FINAL%20
REPORT.pdf actualizat la 05.03.2015
Cu toate c debutase criza economic i financiar, sau poate datorit

acesteia, per total, numrul cercettorilor a crescut, cererea de pe pia putnd fi
acoperit, ntr-o mare msur prin produse inovatoare, avnd nalte cunotine
ncorporate i care s se adreseze unui public int ct mai numeros i diversificat.
De asemenea, se observ c ponderea mai mare, aa dup cum am subliniat i
mai nainte, revine cercetrii din sectorul guvernamental i educaiei superioare
(nvmntul superior), numrul cercettorilor crescnd an de an, tendin observat
i n sectorul afacerilor (business), unde, de asemenea, remarcm o cretere
important a efectivului de cercettori.
O detaliere pe ri i la nivel global a numrului de cercettori, att la nivelul
Uniunii Europene, dar i al principalelor state dezvoltate ale lumii, o regsim n
Tabelul nr.10.
25
Teodor Pduraru
Tabelul nr. 10. Personalul din activitatea de cercetare dezvoltare n toate sectoarele
- persoane SPECIFICAIE
Uniunea
european-28
Belgia
Bulgaria
Republica Ceh
Danemarca
Germania (pn n
1990. vechiul
teritoriu al RFG)
Estonia
Irlanda
Grecia
Spania
Frana
Croaia
Italia
Cipru
Letonia
Lituania
Luxemburg
Ungaria
Malta
Olanda
Austria
Polonia
Portugalia
ROMNIA
Slovenia
Slovacia
Finlanda
Suedia
Regatul-Unit
Islanda
Norvegia
Suedia
Muntenegru
Macedonia
Serbia
Turcia
Rusia
SUA
China (fr HongKong)
2006
2007
2008
: 3.451.996
80.538
83.540
18.994
19.933
69.162
73.081
68.335
68.386
2009
2010
2011
: 3.661.970 3.793.440 3.966.295

86.746
88.770
88.803
94.424
20.097
21.971
20.823
20.810
74.508
75.788
77.903
82.283
83.883
83.931
84.562
85.491
721.712
777.327
835.127
8.792
29.954
:
309.893
452.924
16.377
306.088
2.534
10.735
16.379
:
50.411
1.580
121.531
83.966
121.283
53.669
40.758
13.521
23.120
79.911
:
:
6.169
:
:
:
2.939
:
105.032
807.066
:
9.276
30.856
:
331.192
447.391
17.058
334.503
2.495
11.076
18.467
5.551
49.485
1.550
113.723
89.458
121.623
62.752
42.484
14.311
23.437
79.507
115.678
499.191
5.492
59.132
:
:
2.952
:
119.738
801.135
:
9.621
32.551
:
352.611
471.975
17.528
353.267
2.475
10.688
18.598
:
50.279
1.690
117.372
:
119.682
87.565
43.502
16.243
23.641
79.289
:
:
5.739
62.655
100.164
:
2.746
19.321
125.142
761.252
:
9.904
33.875
:
358.803
478.857
18.102
354.513
2.591
9.155
18.483
5.749
52.522
1.567
105.217
96.502
120.923
88.532
42.420
17.045
25.388
79.475
115.493
507.524
5.111
64.126
:
:
2.413
20.067
135.043
742.433
:
10.074
33.630
:
360.229
523.648
18.459
348.215
2.628
9.174
18.913
:
53.991
1.836
127.154
:
129.792
91.917
39.065
17.972
28.128
79.979
:
524.333
:
63.876
:
:
2.645
19.341
147.417
736.540
:
10.131
36.442
70.229
353.911
542.447
17.258
347.005
2.788
10.108
22.391
6.189
55.386
2.161
170.913
107.949
134.551
94.077
42.363
21.548
28.596
80.817
125.130
565.769
4.792
64.717
:
2.134
2.227
19.742
164.287
735.273
:
2012
2013
:
:
21.677
87.528
85.959
:
:
:
:
:
10.205
:
:
:
:
:
342.901
:
564.527
:
16.881
:
364.315
:
2.727
:
10.790
:
22.103
:
:
:
56.486
:
2.353
:
185.287
:
:
:
139.653
:
92.977
:
42.674
:
20.967
:
28.880 27.823
79.372
:
:
:
580.452
:
:
:
66.085
:
117.457
:
:
:
2.773
:
:
:
184.301 196.321
727.263 727.029
:
:
:
:
: 3.183.687 3.542.244 4.017.578 4.617.120
1.148.8
1.159.7
Japonia
36 1.157.570
22 1.152.787 1.159.546 1.145.455
:
Coreea de Sud 365.794
421.549 436.228
466.824
500.124
531.131
:
Sursa: Eurostat
Not - : - nu exist date
26
:
:
:

Dup cum se poate observa la nivelul UE sunt nc ri a cror situaie, n
special la nivelul anilor 2012 i 2013 nu este cunoscut nici n anul 2015 (la 5 martie
2015 fiind ultima actualizare a datelor furnizate de Europas i utilizate de noi). De
asemenea nu se regsesc date statistice privind numrul de personal angajat n
domeniul R & D din S.U.A.
Este interesant faptul c n China care, dei are o populaie de aproape cinci
ori mai mare dect UE, numrul cercettorilor este sub nivelul din UE.
Statele considerate propulsoare ale Uniunii Europene, Germania, RegatulUnit i Frana, domin aceast situaie, cu un numr important de angajai n
activitatea de cercetare, peste o jumtate de milion de persoane dar, i aici, trebuie s
inem seama i de numrul ridicat al populaiei din cele trei ri.
Romnia, s-a meninut pe o linie constant a numrului de personal din 2006
pn n 2012, n jurul cifrei de 30-42 mii de cercettori cu o uoar tendin de
cretere nregistrat n anii 2011 i 2012 dup un destul de puternic declin din anii
2009 i 2010.
Numrul mai mare sau mic al cercettorilor ntr-o ar sau alta, nu trebuie s
fie privit ntr-un mod absolutist, ci fiecare ar n parte se impune a fi analizat ca
numr de cercettori raportat la populaia total ocupat din economia respectiv. O
comparaie ni se pare elocvent i anume cea dintre Romnia i Olanda; n timp ce la
noi n anul 2012 se nregistrau 42.674 persoane angrenate n cercetare, n Olanda
numrul acestora era de 185.287, deci de aproape patru ori mai mare, cu toate c ara
noastr este de aproape patru ori mai mare dect Olanda iar la populaia total, de
asemenea, depim ara Lalelelor. Diferena mare const n raportul acestei
categorii profesionale, net n favoarea Olandei, de unde i gradul de dezvoltare i
civilizaie mai mare n aceast ar.
n ceea ce privete analiza pe care o ntreprindem n continuare are la baz
situaii Eurostat n limba francez (Tabelele 11, 12 i 13) i privesc Cheltuieli totale
de cercetare dezvoltare interne (intra-muros) n toate sectoarele, Cheltuielile de
cercetare dezvoltare interne (intra-muros) n sectorul de stat i Cheltuieli de
cercetare dezvoltare interne (intra-muros) n nvmntul superior n Uniunea
European i n principalele ri ale lumii.3.
Am dat mai mult atenie cheltuielilor de cercetare-dezvoltare totale i din
sectorul de stat i din nvmntul superior deoarece reprezint mai bine politica
rilor n domeniul cercetrii ceea ce stimuleaz i celelalte sectoare.
Analiza situaiilor prezentate n Tabelele 11, 12 i 13 ne indic urmtoarele
aspecte:
- Cheltuielile pentru cercetare-dezvoltare-inovare la nivelul tuturor sectoarelor
economiilor naionale n perioada 2005-2013 (2012 n unele situaii) au avut
3
Se impune o precizare privind nelegerea unor termeni utilizai la variantele n limba francez cum
este termenul intra-muros denumirilor respectivelor situaii din limba francez i anume cea
referitoare la particularitatea c binomul cercetare-dezvoltare, R & D, este urmat de termenul de
specificare. Adic respectivele cheltuieli cu activitatea de cercetare se deruleaz specific i precis ntrun spaiu bine determinat, ntre anumii perei-granie (muros = perei).
27
Teodor Pduraru
tendina de cretere Acest lucru se explic prin contientizarea de ctre marea

majoritate a statelor a faptului c investiia n cercetare, inovare, este un lucru
benefic pentru ntregul sistem economico-social n concordan cu aceast
lume bazat pe cunoatere n care trim.
Exist mari discrepane ntre valorile acestor cheltuieli pe locuitor n statele
dezvoltate, inclusiv n cele nord-europene i celelalte state europene care
nregistreaz valori mult sub media pe ntreaga Uniune European.
n ceea ce privete Romnia, se poate observa o uoar sinusoid, cu pant
descresctoare din 2013 i cu o valoare deosebit de mic de numai 27,9 euro
pe locuitor, fa de, spre exemplu Suedia cu 1507 euro, sau Danemarca cu
1379, 8 euro pe locuitor. n asemenea condiii, nu se poate asigura
dezvoltarea multidimensional a infrastructurii economice moderne care s
asigure o poziie mai avantajoas n contextul economic la nivel comunitar
european i chiar mondial.
n ceea ce privete cheltuielile R & D n nvmntul superior, acestea indic
valori modice pe locuitor. Se remarc Danemarca, Suedia, Norvegia, care n
anul 2013 au investit 400 euro/locuitor, cu mult peste media european de
125,2 euro/locuitor.
Romnia este din nou n subsolul clasamentului, nereuind s asigure
impulsionarea activitii de cercetare-inovare n rndul mediului academic,
valoarea alocat/locuitor n acest sector fiind de doar 5,5 euro/locuitor (de
asemenea cu pant descresctoare din 2009).
n sectorul de stat, valorile sunt din nou mult mai mici i fa de cheltuielile
din sectorul nvmntului superior. Norvegia (cu 205,7 euro/locuitor), dar i
Germania i Finlanda (cu peste 100 euro/locuitor), singurele ri ce se
detaeaz prin proporia cheltuielilor alocat acestui sector de activitate.
Romnia, de data aceasta, se afl pe un trend cresctor ajungnd n anul 2013
la 13,7 euro/locuitor.
Tabelul nr. 11. Cheltuieli totale de cercetare dezvoltare interne (n toate sectoarele)
n Uniunea European i n principalele ri ale lumii (2005-2013) - Euro pe locuitor
SPECIFICAIE
Uniunea
european (28)
Belgia
Bulgaria
Republica Ceh
Danemarca
Germania (pn
n 1990, vechiul
teritoriu
al
RFG)
Estonia
Irlanda
28
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
408,6
435,7
460,6
479,5
472,5
490,7
514,5
533,1
536,0
531,5
13,8
125,6
563,8
15,9
149,3
600,6
18,4
175,6
638,7
22,2
193,3
642,1
24,7
184,6
690,7
29,0
200,3
784,8
34,6
273,9
807,6
36,6
285,0
941,3
998,5
1.077,7
1.223,8
1.282,0
1.281,6
742,8
29,8
243,4
1.312,
7
1.358,5
1.379,8
675,6
713,0
746,9
809,2
817,2
855,1
923,5
966,6
977,4
76,6
493,7
111,8
526,8
129,3
560,4
155,4
584,5
147,8
605,0
174,6
586,8
289,1
573,7
287,3
594,3
247,0
:

Grecia
Spania
Frana
Croaia
Italia
Cipru
Letonia
Lituania
Luxemburg
Ungaria
Malta
Olanda
Austria
Polonia
Portugalia
ROMNIA
Slovenia
Slovacia
Finlanda
Suedia
Regatul-Unit
Islanda
Norvegia
Suedia
Muntenegru
Serbia
Turcia
Rusia
SUA
China
(fr
Hong-Kong)
Japonia
Coreea de Sud
104,2
235,5
577,1
72,5
269,5
75,3
32,3
46,8
1.023,4
82,9
67,6
599,3
735,2
36,3
114,4
15,3
206,7
36,2
1.045,3
1.178,4
526,9
1.238,5
799,6
:
:
:
31,9
45,7
890,7
110,0
268,5
599,5
69,0
289,9
83,8
50,4
57,9
1.201,3
89,4
77,2
622,9
765,5
39,6
151,0
20,9
241,5
40,3
1.096,2
1.295,5
561,5
1.328,6
863,8
:
:
:
33,5
59,3
941,4
120,4
297,9
617,5
80,7
313,1
92,9
56,9
71,6
1.242,4
97,1
77,9
632,2
829,1
46,3
187,3
30,9
249,0
46,9
1.183,0
1.273,7
598,1
1.303,0
979,9
:
:
:
48,9
74,5
919,2
143,2
321,9
641,6
98,7
323,8
94,5
64,6
80,2
1.279,0
105,4
80,1
640,2
908,5
57,6
245,0
39,2
306,9
56,7
1.296,3
1.341,0
523,0
863,3
1.040,3
1.352,3
:
:
51,2
83,3
908,6
132,8
315,4
665,7
88,3
325,6
104,1
39,2
70,2
1.256,9
106,4
77,3
631,3
897,4
55,0
262,4
27,2
323,2
56,3
1.274,1
1.142,8
467,9
766,0
999,9
:
:
36,2
52,3
77,6
947,0
120,9
313,8
672,3
77,9
331,6
105,2
51,2
69,9
1.178,3
112,4
101,9
657,1
965,9
68,6
260,8
28,2
364,4
77,2
1.302,7
1.270,8
491,6
:
1.099,6
:
:
30,3
64
91,6
997,5
125,1
303,9
694,3
78,4
333,7
105,8
67,8
92,6
1.169,1
120,6
116,2
728,9
988,2
74,5
242,7
32,5
436,2
86,9
1.332,7
1.386,6
500,6
825,3
1.185,0
:
16,6
33,4
64,7
104,5
988,3
120,3
286,0
713,0
77,2
345,2
96,7
71,7
99,3
965,0
126,6
149,4
753,5
1.060,0
90,1
220,1
32,1
451,6
108,3
1.264,9
1.464,9
524,5
:
1.289,1
1.930,6
:
39,8
75,6
122,5
1.123,7
132,5
278,5
719,3
83,2
338,5
99,4
69,1
111,9
974,1
142,8
152,7
759,4
1.073,6
90,3
221,4
27,9
454,1
112,9
1.231,7
1.507,6
513,0
:
1.288,3
:
20,3
34,7
77,3
:
:
18,4
22,8
27,0
34,0
45,6
58,7
71,7
93,8
953,5
394,0
925,3
471,7
860,4
506,0
890,1
438,8
947,7
435,0
1.054,6 1.123,6
579,4
650,3
:
:
:
:
Sursa: Eurostat
Tabelul nr. 12. Cheltuieli de cercetare dezvoltare interne (intra-muros) n sectorul

de stat n Uniunea European i n principalele ri ale lumii (2005-2013) - Euro pe
locuitor
SPECIFICAIE
Uniunea european
(28)
Belgia
Bulgaria
Republica Ceh
Danemarca
Germania (pn n
1990, vechiul teritoriu
al RFG)
Estonia
Irlanda
Grecia
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
55,8
57,4
59,1
61,3
62,8
63,2
64,2
65,3
65,9
44,4
9,2
27,8
60,7
45,3
10,2
32,1
65,5
48,5
10,8
39,7
34,9
57,1
12,9
43,9
31,9
57,4
13,7
42,9
26,5
58,2
10,8
43,4
28,3
59,9
10,7
48,1
26,6
69,0
10,4
50,4
32,3
71,0
10,9
52,2
33
95,4
98,9
103,8
113,7
121,1
126,6
134,2
138,6
147,5
8,6
36,5
21,1
14,7
35,6
22,9
11,2
38,9
25,2
18,3
37,9
:
16,2
30,5
:
18,4
28,0
:
23,4
28,9
29,8
26,7
28,8
29,8
22,1
28,1
37,1
29
Teodor Pduraru
Spania
Frana
Croaia
Italia
Cipru
Letonia
Lituania
Luxemburg
Ungaria
Malta
Olanda
Austria
Polonia
Portugalia
ROMNIA
Slovenia
Slovacia
Finlanda
Suedia
Regatul-Unit
Islanda
Norvegia
Suedia
Muntenegru
Serbia
Turcia
Rusia
SUA
China (fr HongKong)
Japonia
Coreea de Sud
40,1
102,5
17,4
46,7
24,0
6,0
11,7
123,4
23,2
3,2
74,6
38,3
13,2
16,7
5,2
50,0
10,7
99,9
58,6
55,6
291,4
125,2
:
:
:
3,7
11,9
109,6
44,8
98,9
18,3
49,9
24,0
7,6
13,2
141,8
22,7
3,4
77,1
40,0
14,7
17,1
6,8
59,2
13,2
102,5
58,0
56,1
270,7
137,4
10,2
:
:
3,9
16,0
112,6
52,4
101,0
20,6
45,4
22,4
13,8
14,9
165,9
23,5
1,4
77,0
44,3
16,4
17,5
10,5
60,9
16,6
100,1
62,9
54,8
232,2
152,6
:
:
:
5,2
21,7
108,0
58,5
102,6
24,9
41,2
21,7
17,8
18,6
204,6
24,7
3,2
76,7
48,5
20,3
17,8
16,1
67,3
18,6
104,1
59,5
47,9
153,9
153,9
10,0
:
:
6,1
25,1
103,1
63,3
108,6
24,0
42,8
21,3
9,7
16,4
202,4
21,3
3,7
80,5
47,9
18,9
19,2
9,5
67,1
19,1
115,9
50,5
42,9
169,2
163,8
:
:
11,2
6,6
23,5
113,0
63,0
94,2
21,4
45,4
20,6
11,8
12,3
232,0
20,8
4,2
77,2
50,6
24,6
18,6
10,4
66,4
23,1
120,5
61,9
46,8
:
180,5
11,6
:
11,1
7,3
28,3
125,7
59,2
96,2
21,5
44,7
17,5
15,8
18,1
224,2
19,0
6,0
79,3
50,8
25,7
17,9
13,3
62,4
24,0
117,9
60,2
42,9
146,4
194,8
:
4,1
11,3
7,3
31,2
125,1
54,6
93,7
21,3
51,2
15,9
19,4
19,4
225,4
18,3
12,9
81,7
54,5
25,2
11,8
13,1
59,1
26,6
114
70,4
42,2
:
211,7
14,6
:
11,5
8,3
39,4
138,4
52,1
94,6
21,2
50,5
14,3
20,0
22,2
227,0
21,3
15,6
81,1
55,2
24,2
12,8
13,7
59,1
23,1
109,9
55,5
37,5
:
205,7
:
3,2
11,6
8,1
:
:
4,0
4,5
5,2
6,2
8,5
10,6
11,7
15,3
79,0
46,7
76,6
54,5
66,8
59,0
74,1
52,9
87,3
56,6
95,2
73,4
94,1
76,3
:
:
:
:
Sursa: Eurostat
Tabelul nr. 13. Cheltuieli de cercetare dezvoltare interne (intra-muros) n

nvmntul superior n Uniunea European i n principalele ri ale lumii (20052013) - Euro pe locuitor
SPECIFICAIE
Uniunea european
(28)
Belgia
Bulgaria
Republica Ceh
Danemarca
Germania (pn n 1990,
vechiul teritoriu al RFG)
Estonia
Irlanda
Grecia
Spania
Frana
30
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
92,0
97,4
103,8
110,3
113,4
118,9
120,6
124,8
125,2
118,6
1,5
22,7
231,8
120,2
1,5
27,3
258,7
126,9
1,8
32,2
284,7
139,4
2,1
35,2
332,7
152,8
3,5
36,4
355,4
162,4
3,4
40,1
388,5
165,9
3,1
59,3
405,3
171,0
2,8
75,2
428,7
175,1
3,2
77,6
438,4
111,8
114,9
120,4
135,2
144,0
154,8
164,5
170,8
175,9
31,7
133,8
49,5
68,4
108,7
45,4
142,7
52,6
74,2
115,1
54,0
152,1
59,3
78,6
120,4
66,7
168,2
:
86,1
128,5
62,3
161,2
:
87,8
138,5
66,4
155,7
:
88,7
145,1
80,5
138,0
50,3
85,8
145,4
92,3
137,4
48,0
79,4
149,1
104,5
138,5
49,6
78,1
149,3

Croaia
Italia
Cipru
Letonia
Lituania
Luxemburg
Ungaria
Malta
Olanda
Austria
Polonia
Portugalia
ROMNIA
Slovenia
Slovacia
Finlanda
Suedia
Regatul-Unit
Islanda
Norvegia
Suedia
Muntenegru
Serbia
Turcia
Rusia
SUA
China (fr Hong-Kong)
Japonia
Coreea de Sud
25,1
81,4
29,3
13,1
25,6
15,4
20,9
19,5
207,7
181,7
11,5
40,5
2,1
34,6
7,4
199,0
258,9
135,6
272,0
246,6
:
:
:
17,4
2,6
127,6
1,8
127,8
39,1
25,3
87,7
34,6
17,4
28,5
25,6
21,8
22,7
210,3
184,5
12,3
48,1
3,7
36,4
9,7
205,4
267,2
146,7
315,1
264,9
275,3
:
:
17,2
3,6
130,4
2,1
117,5
46,9
27,2
94,4
42,0
24,6
36,2
37,0
22,7
24,9
219,3
197,7
15,7
55,7
7,4
38,7
11,7
220,7
279,2
156,0
327,6
312,4
:
:
:
23,6
4,7
123,6
2,3
108,4
53,9
29,9
98,7
41,3
30,6
42,6
78,1
23,2
24,3
242,6
226,8
19,4
84,5
11,3
41,2
13,8
222,7
285,8
138,6
217,0
333,3
326,9
:
:
22,4
5,6
120,3
2,9
103,6
48,9
28,5
98,5
48,0
15,3
36,6
100,7
22,3
24,7
253,6
234,2
20,4
96,0
6,7
47,1
14,1
240,8
284,2
130,8
192,5
320,4
:
:
19,8
24,8
5,5
132,9
3,7
127,1
48,2
22,0
95,4
52,4
20,5
37,1
149,6
22,4
34,5
265,2
249,6
25,5
96,1
6,9
50,7
21,3
266,3
334,8
133,0
210,8
355,7
412,2
:
15,7
29,4
7,7
147,0
5,0
135,7
62,7
21,8
95,5
56,6
33,2
50,2
131,8
24,3
34,3
239,8
252,8
26,2
88,3
7,4
51,4
30,4
266,4
367,5
130,3
217,6
371,9
:
7,3
18,9
29,4
9,4
143,8
5,7
148,4
65,6
20,5
96,8
54,1
36,1
53,1
148,2
23,3
49,8
236,3
271,2
31,0
80,2
6,3
50,2
36,8
273,0
397,2
140,1
:
403,5
543,4
:
18,4
33,2
11,4
155,4
7,1
:
:
20,3
95,5
56,9
29,6
61,2
149,2
20,6
54,3
241,4
274,7
26,4
83,8
5,5
47,3
37,4
265,0
409,2
134,9
:
405,8
:
6,5
18,5
32,5
:
:
:
:
:
Sursa: Eurostat
Pentru statele occidentale dezvoltate, perioada deceniilor 8 i 10 din secolul trecut

indic existena unei falii, a unei discrepane ntre cercetarea din domeniul afacerilor
(industrial, aa cum era cunoscut) i cercetarea din mediul academic.
Un rol decisiv n activitatea economic de inovare, de creterea gradului de
competitivitate a produselor pe pia l-a avut cercetarea academic n perioadele
anterioare, n domenii precum cel farmaceutic, tehnologic, cel al sectoarelor
tehnologiilor informaiei (Mansfield 1991,1-12). nsi analiza la care facem referire,
al crei autor este Edwin Mansfield, din cadrul Departamentului de Economie al
Universitii Pennsylvania din Philadelphia (Department of Economics, University of
Pennsylvania, Philadelphia) este rodul unui grant comandat n acest sens de ctre
National Science Foundation.
Un aspect asupra cruia ne focalizm, chiar i cnd vorbim despre cercetarea
romneasc, este acela c problemele de studiu ale cercetrii academice, inclusiv ale celei
socio-economice, nu produc efecte pe termen lung, doar cel mult pe termen mediu.
Motivul este acela c, dup cum se cunoate, ultimele decenii au fost marcate de micri
neateptate, de evoluii contradictorii n economie, lucru ce face ca prediciile i analizele
s nu aib orizonturi prea ndeprtate.
31
Teodor Pduraru
Studiul menionat reliefeaz faptul c la orizontul ultimului deceniu al
secolului trecut ntrzierile n industriile ce au beneficiat de rezultatele cercetrii
inovatoare din domeniul academic a fost de circa 7 ani, cu extensii n ceea ce privete
marile companii.
Necesitatea investiiilor n acest domeniu s-a fcut simit exact prin ceea ce
se ntoarce n cazul entitilor i n economie n general. Este vorba despre ctigurile
pe care le obine att firma, societatea, ct i individul n sine (de ex., rata de
rentabilitate social pentru anii '70-'80 a fost de aprox. 30 %).
Mai trebuie precizat i ideea c centrul de greutate al sectoarelor performante
care particip cu ponderea cea mai important, cantitativ i calitativ, la obinerea
rezultatelor benefice la nivel macroeconomic s-a schimbat ctre nivelul entitilor de
baz. E. Mansfield reliefa de asemenea legtura dintre domeniul academic i produsele
bazate pe cercetare (Academic-research-based products vnzri i economii) i
legtura lor direct cu vnzrile i economiile, n timp ce, n ultima perioad, aa dup
cum am putut constata, mai mult pe plan internaional (n cazul S.U.A. i al Chinei)
produsele bazate pe cercetarea din domeniul afacerilor i serviciilor (Business-researchbased products and services) sunt cele care susin, n principal, activitatea i politicile
companiilor transnaionale, cele care n multe situaii dicteaz politicile n numeroase
zone ale lumii.
Indiferent care este motorul i impulsul inovrii, legtura cauz-efect ar
putea avea forma:
Knowledge-based research (economy), (economia i cercetarea
bazate pe cunoatere i pe tehnologiile revoluionare TIC)
produse i servicii de nalt

tehnicitate i performan
competitivitatea economiilor
i firmelor
De asemenea, tot din statisticile Uniunii Europene, se poate constata c

aproximativ 54% dintre cercettori activeaz n sectorul public iar 46% n sectorul
privat. Situaia este complet diferit n Statele Unite i Japonia, unde ponderea
cercettorilor din sectorul privat este covritoare, 80% i respectiv 75%. Atenia este
ndreptat spre domeniul afacerilor, domeniu care devine vrful de lance pentru
dezvoltarea susinut a respectivelor economii. Evideniem o realitate potrivit creia
China pune i ea accentul pe cercetarea n sectorul privat, nregistrnd o pondere a
angajailor n acest sector n jurul a 60 de procente.
Dorim s supunem ateniei i domeniul tiinelor socio-economice, cel care ne
intereseaz ntr-un grad ridicat. Domeniul este, la prima vedere, vzut n afara sectorului
de cercetare-inovare, deoarece cea mai mare parte a populaiei consider c realizrile din
domeniile tehnicii, al obiectelor i aparatelor ce ne pot mbunti i uura viaa pot fi
considerate ca principalii subieci ai activitii de cercetare-inovare.
ns, i n domeniul nostru de analiz, gsim aspecte care, aplicate n practic, pot
uura munca i activitatea n entitile economice i organizaiile economico-sociale.
32

Iat cum se prezint, de altfel, o statistic elocvent a publicaiilor tiinifice din
cadrul celor mai citate 10% publicaii ale fiecrui domeniu n parte, ce vizeaz Europa,
Statele Unite ale Americii i Asia (China, Japonia, Coreea, India) Tabelul nr. 14.
Tabelul nr. 14. Situaia publicaiilor tiinifice pe domenii (numr)
Sectorul/domeniul
Energie
Noile realizri tehnolog.
Tehnolog. de transport
Alimente, agric., pescuit
Biotehnologie
Aero-spaiale
Mediu nconjurtor
Materiale
Tehnologii TIC
Nanotehnologii
Construcii
t. economico-sociale
Sntate
tiine umaniste
Europa
15
14
14
14
12
24
12
12
11
11
10
10
10
10
S.U.A.
Asia
9
15
12
12
16
18
13
15
16
16
11
12
15
12
9
7
6
6
6
18
6
9
7
6
8
7
5
8
Sursa: Deloitte, Datele: Science-Metrix
Se poate observa c cercetrile inovatoare cu impact asupra vieii economicosociale se reflect n publicaii tiinifice cu pronunat caracter practic, tehnic i care
modeleaz permanent tot ceea ce ne nconjoar, condiiile de trai i de munc, viaa n
general. La sfritul acestui clasament se nscriu i tiinele economico-sociale cu un
numr de publicaii reprezentative (fanion) nu cu mult n urma celorlalte sectoare, ca i n
ceea ce privete raportul publicaiilor din Europa cu cele din S.U.A i din Asia. Pentru
acest ultim aspect, se observ c la toate sectoarele de cercetare, inovare enunate, cele
mai numeroase publicaii de top i revin Statelor Unite ale Americii, urmate de rile
europene. Pentru Europa trebuie din nou reiterate cauzele unei dezvoltri inegale a
domeniului cercetrii tiinifice, mai ales pentru inovare i domeniile de noutate i de
progres, att n cadrul fiecrui stat din UE-28 dar, aa dup cum am vzut, i n cadrul
fiecrei ri n parte.
La Summit-ul Uniunii Europene de la Lisabona din martie 2000 s-a stabilit,
ca principal scop al activitii UE-15 de la acea vreme, ca economia european s
devin "cea mai dinamic i competitiv economie bazat pe cunoatere a lumii, pn
n anul 2010".
Problemele de cercetare, dezvoltare i inovare, n special cercetarea i
dezvoltarea, (activitatea de R&D) se refereau la Uniunea European format din 15 state
membre. Afirmm c activitatea de Cercetare -Dezvoltare (R&D) se afl n centrul
ateniei, deoarece cheltuielile cu aceast activitate trebuiau s se ridice la 3% din PIB.
Acest deziderat se adug i celorlalte obiective (targets) stabilite la Summit:
- o rat anual medie de cretere economic de 3% pentru perioada anilor
2000-2010;
- crearea a aproximativ 20 milioane de locuri de munc;
33
Teodor Pduraru
-
creterea ratei de ocupare a forei de munc cuprins ntre 15 i 64 de ani

de la 64% la 70%.
Atingerea acestor deziderate majore urma s se realizeze prin sporirea

competiiei n domeniul bunurilor i serviciilor, precum i prin creterea coordonrii
politicilor ntre statele membre.
Vorbind, totui de inovare n aa-numita decad Lisabona, analitii au
folosit date avnd ca surs OECD, precum i date ale Comisiei Europene n msur s
estimeze relaiile dintre competiie (ca variabil independent) i inovare (ca variabil
dependent). (Ugur, Guner 2010)
Aa dup cum a artat realitatea macroeconomic a Uniunii Europene n
aceast decad, cu multiple sinusoide ale dezvoltrii, cu impactul puternic al crizei
economice i financiare, premisele iniiale care depind de gradul de deschidere a
pieelor, de legtura dintre structura pieelor i competiie (concuren), au fost prea
optimiste. O influen deosebit asupra rezultatelor a avut-o i lipsa de coordonare a
politicilor, mai ales a celor privind cercetarea-dezvoltarea i inovarea ntre statele
membre, care au ajuns la sfritul decadei la cifra de 27.
Concret, pentru UE-15, n ceea ce privete activitatea de inovare inclus n
spaiul mai larg al cercetrii - dezvoltrii (R & D), n opt dintre state: Austria,
Belgia, Danemarca, Finlanda, Irlanda, Portugalia, Spania i Suedia, cheltuielile
BERD (Business Expenditure on Research & Development) au nregistrat o tendin
ascendent nc din anul 1980, an cu care s-a fcut comparaia. n alte 5 state, Frana,
Germania, Grecia, Italia i Olanda, tendina a fost aplatizat, fr sinusoide, cu o
jumtate de punct n jurul mediei europene. ntr-o singur ar, Marea Britanie, s-a
nregistrat o scdere a respectivelor investiii (expenditures). Putem afirma c
activitatea care face obiectul lucrrii de fa era considerat a fi o activitate de
cercetare-dezvoltare, fr a se marca i necesitatea inovrii.
Totui, chiar i n statele UE-15 care au nregistrat creteri ale investiiilor
n acest domeniu n perioada anilor 2000-2009, acestea au fost mai sczute dect n
deceniul anterior 1990-1999. n celelalte state cheltuielile de cercetare-dezvoltare au
rmas stabile ca pondere n BERD (Business Expenditure on Research &
Development), sau chiar au sczut n perioada deceniului Lisabona.
Referitor la legtura dintre structura pieelor (prin impulsionarea concurenei
ntre firme) i inovare, studiile art c aceasta nu a fost direct i decisiv, nici din
punct de vedere teoretic, i nici practic. Singurul proces evident n activitatea de
inovare a fost cel al tehnologiilor TIC, aciune ce a necesitat i o adaptare ct mai
rapid a firmelor, fiind necesare dotri cu produse, maini, echipamente cu valoare
adugat high-tech.
La acea dat, statele candidate la aderare i aflate n negocieri cu Uniunea
European, considerate ca un grup, se aflau n urma membrilor Uniunii Europene la
aproape toi indicatorii utilizai, cu rare excepii, indicatori ce vizau:
- educaia;
- personalul angajat n domeniile de producia medium i high-tech;
34

-
ponderea ntreprinderilor mici i mijlocii inovatoare i cooperarea n

inovare;
investiii n revoluionarele tehnologii TIC;
Republica Ceh, Estonia, Ungaria, Lituania, Slovenia, s-au dovedit a fi cele mai
inovatoare ri din grupul celor ce urmau s accead la UE (fapt realizat la 1 mai 2004).
Statele asociate, Norvegia, Islanda, Elveia, au obinut rezultate peste media
Uniunii Europene la aproape toi indicatorii, cum ar fi cei foarte apreciai azi precum:
nvarea pe tot parcursul vieii (LLL), cercetarea-dezvoltarea public (public R&D),
tehnologiile TIC, accesul la internet.
Organismele Uniunii Europene, prin rapoartele ntocmite (inclusiv
Innovation Union Scoreboard 2003) au solicitat statelor membre, dar i celor care
se aflau n negocieri de preaderare, s defineasc cu claritate obiectivele din domeniul
inovrii, reflectnd specificitatea fiecrei economii naionale n acest domeniu
precum i cile cele mai eficiente i adecvate pentru mbuntirea performanelor. Se
poate considera c perioada de dinainte de anul 2004 (cu valul masiv de zece state
care au aderat la UE la 1 mai 2004) a fost cea n care s-a cristalizat structura, baza
(background-ul) activitii inovatoare pe diferitele paliere ale economiei, precum i
necesitatea existenei unor politici adecvate n domeniu, specifice fiecrei ri, dar i
comune pentru ntreaga comunitate european.
Pentru a se obine un nivel ridicat al performanelor inovatoare n cadrul unui
stat membru dar i al Uniunii Europene, este nevoie de un sistem inovator echilibrat
al tuturor componentelor reprezentat prin valoarea ale indexului inovrii, care
msoar schimbrile n ceea ce privete performanele inovatoare i care pot fi mai
uor monitorizate n timp.
Elementele de baz pentru calculul valorii indexului inovrii (3 tipuri
principale de indicatori i 8 dimensiuni de inovare, cuprinznd n total 25 de
indicatori diferii) se regsesc n Tabelul nr. 15.
Tabelul nr. 15. Elementele utilizate n calculul performanelor inovrii n UE
Tipuri de indicatori
Dimensiunile inovrii
Indicatori
ntreintorii
(principalele
motoare
ale
inovrii
performan externe la firm i
diferenierea ntre 3 dimensiuni
de inovare)
Resurse umane (disponibilitatea

unei fore de munc calificate i
educate nalt)
Noi absolveni de doctorat,

Populaia n vrst de 30-34 cu
studii superioare finalizate
Populaiei n vrst de 20-24 care a
absolvit cel puin nvmntul
superior secundar
co-publicare tiinific internaional
Top 10% mai citate publicaii
Studeni doctoranzi n afara UE.
Sistemele de cercetare deschise, de

excelen i atractive (msoar
competitivitatea internaional a
bazei tiinifice)
Sprijin
financiar
(msoar
disponibilitatea de finanare pentru
proiecte de inovare)
Investiii de capital de risc

Sprijinul guvernelor pentru sectorul
public (cheltuieli pentru activitile
de cercetare dezvoltare ale
universitilor i ale organizaiilor de
cercetare guvernamentale)
35
Teodor Pduraru
Activitile firmei (surprinde
eforturile de inovare la nivelul
firmei i diferena ntre 3
dimensiuni de inovare)
Investiiile firmei (pe care firmele

le fac pentru a genera inovaii)
Legturile i spiritul antreprenorial
(msurare capaciti de inovare)
Activele intelectuale. (surprinde

diferite forme ale drepturilor de
proprietate intelectual - DPI)
Ieiri
(surprinde
efectele
activitilor de inovare firmelor
i diferena ntre 2 dimensiuni
de inovare.)
Inovatori
Efecte
economice
surprinde
succesul economic al inovrii
Investiii pentru activitatea de

cercetare dezvoltare
Investiii non-R&D, pe care firmele
le fac pentru a genera inovaii.
IMM-uri care inoveaz in-house
Eforturile de colaborare ntre
firmele inovatoare
Colaborare de cercetare ntre
sectorul public i privat
Cereri de brevete PCT
Cererea de brevet PCT n provocri
societale
Mrci comunitare
Proiecte comunitare
Ponderea firmelor care au introdus
inovaii pe pia sau n cadrul
organizaiilor lor
Ponderea firmelor care acoper att
inovaiile tehnologice i nontehnologice
Ocuparea forei de munc n
firmele cu cretere rapid n
sectoarele inovatoare
Ocuparea forei de munc n
activiti de cunoatere intensiv
Contribuia exporturilor de produse
high-tech mediu i la balana
comercial
Exporturile
de
servicii
de
cunoatere intensiv
Venituri din vnzri de licene i
de brevete
veniturile
din
vnzarea
de
tehnologii n strintate
Sursa: http://ec.europa.eu/enterprise/policies/innovation/files/ius/ius-2014_en.pdf, pg. 5
Reprezentarea grafic a elementelor considerate n calculul performanelor

inovrii se regsete n Figura nr. 1.
36
Figura nr. 1: Cadrul de msurare pentru Innovation Union Scoreboard (IUS)

Ierarhizarea statelor membre ale UE n patru grupe n baza elementelor

prezentate n Tabelul nr. 15 este reprezentat n Figura nr. 2.
Figura nr. 2. Performanele inovrii n statele membre ale UE-28 n IUS 2014
Not: performana medie reflect performana n 2011/2012 din cauza ntrzierilor n
disponibilitatea datelor.
37
Teodor Pduraru
Statele membre sunt clasificate n patru grupe de performan pe baza
performanelor lor de inovare medii:
Primul grup este reprezentat de Liderii inovrii (Innovation leaders) i include
statele membre n care performana de inovare este cu mult peste cea a UE,
adic mai mult de 20% peste media UE. Acestea sunt Danemarca, Finlanda,
Germania i Suedia, care i menin poziiile n raport cu situaia din anul
2013.
Al doilea grup, Adepii inovrii (Innovation followers) include statele
membre cu un nivel de performan cuprins ntre 90% din media UE i 20%
peste aceast medie: Austria, Belgia, Cipru, Estonia, Frana, Irlanda,
Luxemburg, Olanda, Slovenia i Marea Britanie.
Al treilea grup Inovatorii moderai (Moderate innovators) include statele
membre n care nivelul de performan este cuprins ntre 50% i 90% din
media UE. Din acest grup fac parte Croaia, Republica Ceh, Grecia, Ungaria,
Italia, Lituania, Malta, Polonia, Portugalia, Slovacia i Spania.
Al patrulea grup reprezint Inovatorii modeti (Modest innovators) include
statele membre cu o performan de inovare cu mult sub media UE (maxim
50% din media UE). Acest grup include Bulgaria, Letonia i Romnia.
n comparaie cu IUS 2013 au avut loc unele modificri, cele mai multe ntre
membrii aceluiai grup. Aceste modificri au fost:
Dup o scdere de la moderai la inovatorii modeti anul trecut, Polonia a
revenit la grupul de Inovatori moderai, prin realizarea unei performane n inovaie
uor peste 50% din media UE.
rile cele mai inovatoare au cele mai bune rezultate la toate dimensiunile: de
la intrri de cercetare i inovare prin activiti de inovare de afaceri, pn la ieiri de
inovare i efecte economice, ceea ce reflect un sistem naional de cercetare i
inovare echilibrat. Liderii inovrii, urmai de adepii inovrii au n mod constant cele
mai mici variaii ale performanelor n toate cele opt dimensiuni de inovare (luate n
calculul indexului).
Dup cum se observ, numai din aceste situaii, ara noastr se afl n ultima
categorie de performan nregistrnd nu numai carene n infrastructura de cercetare
i inovatoare, dar i capaciti mai reduse de a face eforturile necesare pentru a reduce
decalajul fa chiar i de plutonul statelor de mijloc.
Pe baza performanei inovrii n evoluie istoric putem observa att n valori
absolute, ct i procentual i situaia Romniei n categoria Inovatorilor modeti n
perioada 2006-2013. (Figura nr. 3 i Figura nr. 4)
38
Figura nr. 3. Indexul inovrii pentru

Romnia (valori absolute)
Figura nr. 4. Indexul inovrii pentru

Romnia% - (EU=100)
Sursa: European Innovation Scoreboard (EIS) 2014, pg. 22
Rezultate i concluzii
Indiferent de palierul considerat, putem constata c n Romnia se inoveaz
totui prea puin. Universitile au produs n principal cunotine teoretice i, n unele
cazuri, la standarde mult prea sczute. Economia noastr s-a bazat n special pe
industria uoar (mbrcminte, nclminte), produse neprelucrate i semifabricate,
n loc ca accentul s fie pus pe industriile bazate pe cunoatere, automatizate,
performante, avnd la baz i un sistem educaional performant, n domeniile
considerate dinamice la nivel mondial.
n ultima vreme, cercetarea n domeniul socio-economic a nregistrat un trend
ascendent, devenind o component deosebit de important a ntregii activiti de
cercetare-dezvoltare-inovare. Pieele se mic i interacioneaz ntr-un ritm rapid,
complex i, pe alocuri, neateptat. Pe lng un numr corespunztor de cercettori din
acest domeniu, (acel stoc de care se vorbete n literatura de specialitate), latura
cantitativ a problemei, este nevoie, mai ales, de latura calitativ, cercettori n
adevratul sens al cuvntului, care s-i pun abilitile, flerul i puterea de deducie i
sintez n slujba gsirii acelor modele, tipare (pattern-uri), instrumente, apte s asigure
un modus vivendi n comunitatea sau societatea respectiv, precum i n sistemul tehnico economico - uman reprezentat de o firm, companie, organizaie, entitate.
n momentul de fa, n ara noastr prevaleaz palierul creativitii, n sensul
c inventatorii, inovatorii, cercettorii, pasionaii de cercetare, se remarc prin
prezena de substan la manifestrile prestigioase de profil din strintate prin ideile,
modelele, prototipurile ndrznee, care au ca scop uurarea activitilor umane n
cadrul familial sau al firmelor (companiilor).
DAR, se produce o ruptur n ceea ce privete etapa urmtoare, cea a punerii
n practic n interiorul sistemului naional. Fie, exist situaia n care multe invenii,
inovaii, mbuntiri, rmn n stadiul de proiect sau prototip, fie nregistreaz un
39
Teodor Pduraru
mare decalaj temporal pn la intrarea n producie i punerea acesteia n practic,
mai ales din motive financiare.
Mai mult, atenia trebuie ndreptat spre finanarea i sprijinirea regiunilor de
dezvoltare deoarece ne aflm tot pe ultimele locuri ale clasamentului pe regiuni
inovatoare, chiar i cu zona Bucureti-Ilfov, pentru a nu aminti i de faptul c
regiunea de dezvoltare Nord-Est este printre cele mai srace i slab dezvoltate regiuni
economice din Uniunea European (aflndu-se pe penultimul loc).
Aa dup cum rezult i din informaiile furnizate de ERA (European
Research Area), accentul trebuie pus pe finanarea corespunztoare a sectorului de
cercetare, inovare, dezvoltare, att de ctre stat (Government Budget Appropriations
or Outlays for Research and Development - GBAORD), ct i de ctre entiti
private, mari companii, acestea din urm fiind considerate o completare necesar pe
pieele interne i externe pentru ERA.
Sistemele deschise de cercetare, colaborare i cooperare se dovedesc a fi cele
mai inovatoare, iar dezvoltarea entitilor de tip cluster se transform ntr-o
necesitate pentru atingerea performanei dorite. Dup cum am vzut, entitile de tip
cluster conforme cu regulile ERA sunt cele aflate n avangarda activitii de
cercetare i inovare, activitate susinut i de ctre Comisia European. Aceasta
urmrete s ntreasc permanent European Research Area, prin oferirea de
informaii i de exemple de bune practici n domeniu.
Referindu-ne la inovarea economico-social, aceasta trebuie legat de
reforme i mbuntiri ale vieii i activitii societale, din toate punctele de vedere,
fiind de multe ori de natur intangibil. Ne gndim la dezvoltarea, flexibilizarea i
funcionarea mai uoar i mai aplicat a diferitelor organizaii i entiti, adaptarea
tehnologiilor moderne i revoluionare la activitatea i viaa economico-social a
comunitilor i entitilor. n plus, cercetrile inovatoare n domeniul socio-economic
urmresc aplicarea de noi modele de operare i moduri comportamentale, mai ales la
nivel microeconomic, dar i macroeconomic.
Pe baza tuturor exemplelor din Rapoartele interne, dar i ale Uniunii
Europene, Romnia poate fi considerat ca o ar cu o economie rmas n urm, dar
de tip antreprenorial. Cu toate acestea i n pofida datelor Institutului Naional de
Statistic, sectorul de afaceri, care ar trebui s constituie un parteneriat (co-joint) cu
cercetarea academic i de specialitate, nu are o vizibilitate i o anvergur
asemntoare celei din rile dezvoltate, unde joac un rol foarte important n
dinamizarea inovrii i cercetrii de performan.
Raportul intermediar de evaluare din 2012 a scos n eviden c doar 7%
(95 companii), au iniiat programe de colaborare n domeniu, ncercnd s devin
catalizatori ai structurilor complexe de cercetare.
Neglijarea i subfinanarea acestui domeniu de avangard al dezvoltrii unei
economii face ca Romnia s se axeze pe cercetarea de performan, inclusiv n
cadrul entitilor de tip cluster, doar n cazul ctorva centre universitare, academice,
dar i cu activitate important n domeniul afacerilor. Acest aspect ns, considerm
noi, nu va asigura sustenabilitatea att de necesar i dorit i nu va asigura
40

vizibilitatea rii noastre n Uniunea European i n lume, dac nu se va aloca mai
mult pentru dezvoltarea unor astfel de centre de cercetare-inovare i n alte zone ale
rii, deoarece peste tot ntlnim resurse latente care pot fi uor antrenate n aciune,
dac exist interes naional i posibiliti locale de aplicare.
Trebuie ncurajate diferitele contribuii teoretice i practice prin publicarea n
reviste de specialitate, cum ar fi ISI Web of Knowledge, sau indexate n baze de
date internaionale cu factor de impact semnificativ, aceast ultim categorie fiind din
ce n ce mai bine reprezentat n ultima vreme. Considerm c stabilirea unei tematici
de studiu privind principalele probleme cu care se confrunt economia i societatea la
nivel macro i micro, n cadrul diferitelor reele tiinifice existente (IRED, IFRD,
IBIMA) are o importan deosebit n ceea ce privete gsirea unor aplicaii cu
adevrat viabile, din multitudinea de elemente, preri i soluii propuse.
Mai trebuie subliniat un aspect important i anume acela c din statisticile
oficiale, mai ales la nivelul Uniunii Europene, referitoare la diferite aspecte ale activitii
de cercetare-inovare sunt informaii insuficiente cu deosebire la nivel microeconomic.
Un fenomen cu tent negativ, o slbiciune din punctul de vedere al unei analize
SWOT, l reprezint atragerea persoanelor deosebit de dotate intelectual (n toate
domeniile) de ctre statele dezvoltate, n marile centre de cercetare i producie al
entitilor de tip cluster inovator care, dispunnd de fonduri suficiente, fie din partea
statului, fie din sectorul privat pot oferi condiii mult mai bune pentru angajai avnd ca
principal obiectiv asigurare de produse, servicii, activiti inovatoare care, n final, asigur
avantajul competitiv al unei companii, sau chiar al unei economii naionale.
Referine bibliografice
Anderson, Neil, Carsten K. W. De Dreau i Bernard A. Nijstad. 2004. The routinization
of innovation research :a constructively critical review of the state-of-the science.
Journal of Organizational Behavior 25: 147-173.
Crepon, Bruno, Emmanuel Duguet i Jacques Mairesse. 1998. Research, Innovation, and
Productivity: An Analysis at the Firm Level. NBER Working Paper no. 6696: 1-44.
Deloitte Consulting. 2014. Researchers' Report 2014. European Comission: DG Research
and Innovation.
Dosi, Giovanni. 1982. Technological Paradigms and Technological Trajectories.
Research Policy 11: 145-162.
Drucker, Peter F. 1993. Inovaia n sistemul antreprenorial. Bucureti: Ed. Enciclopedic.
European Commission. 2008. Regional Research Intensive Clusters and Scientific Parks
Researchers' Report. Brussels: European Communities.
European Commission. 2013. Research and Innovation Performance in EU Member
States and Associated Countries. Innovation Union Progress at Country Level.
Luxembourg: Publications Office of European Union.
European Commission. 2014. Enabling synergies between European Structural and
Investment Funds, Horizon 2020 and other research, innovation and
41
Teodor Pduraru
competitiveness-related Union programs. Luxembourg: Publications Office of
European Union.
European Commission, 2015. European Research Area Progress Report 2014.
Luxembourg: Publications Office of European Union.
Frascati, Manuel de. 2002. Mthode type propose pour les enqutes sur la recherche et
le dveloppement exprimental". OCDE..
Guan, Jiancheng, Zhang Jingjing i Yan Yan, 2015. The Impact of Multilevel Networks
on Innovation. Research Policy 44, 3: 545-559.
Habakkuk, H. J. 1962. American and British Technology in the Nineteenth Century: The
Search for Labour-Saving Inventions. London: Cambridge University Press.
Hippel, Eric von. 1976. The Dominant Role of Users in the Scientific Instrument
Innovation Process. Research Policy 5: 212-239.
Honor Florence, Federico Munari i Bruno van Pottelsberghe de La Potterie. 2015.
Corporate governance practices and companies R & D intensity: Evidence from
European countries. Research Policy 44, 2: 533-543.
Iancu, Aurel. 1997. Tratat de economie, vol. 3. Bucureti: Ed. Expert.
Mansfield, Edwin. 1991. Academic research and industrial innovation. Research Policy
20: 1-12.
Manuel de Frascati. 2002. Mthode type propse pour les enqute sur la recherche et le
dveloppement exprimental. OCDE.
Miguelez Ernest i Rosina Moreno. 2015. Knowledge flows and absorptive capacity of
regions. Research Policy 44, 4: 833-848.
Mowery, David i Nathan Rosenberg. 1979. The influence of market demand upon
innovation: a critical review of some recent empirical studies. Research Policy 8:
102-153.
Spiethoven, Andr i Peter Teirlinck. 2015. Internal capabilities, network resources and
appropriation mechanisms as determinants of R & D outsourcing. Research Policy
44, 3: 711-725.
Ugur, Mehmet i Umit Guner. 2010. Innovation and competition in EU 15: Empirical
evidence on the Lisbon Decade and beyond. Munich Personal RePEc Archive.
MPRA Paper No. 25705.
42
Transumanismul ca exponent al inovaiei tehnologice n

cadrul dimensiunii socio-economice a globalizrii
Ion Iuga
1. Introducere
n cartea Utopia Deferred (2006), Jean Baudrillard are un capitol intitulat
Technics ad Social Practice. Dup cum arat i titlul capitolului, Baudrillard susine
ipoteza c practica tehnologiei este o practic social. Aadar, orice practic a tehnologiei
poate fi decisiv n determinarea social. Faptul nu este att de evident cum s-ar putea
crede, ntruct practicile tehnologiei pretind autonomie, inocen i o anumit
raionalitate n raport cu practicile sociale (Baudrillard 2006, 51). Separarea aparent de
social nu mpiedic inovaia tehnologic s devin tehnic a socialului.
Un alt aspect subliniat de Baudrillard este eroizarea tehnicii reflectat mai
nti n genul science fiction. Pe parcursul lucrrii vor fi puine referiri la acest gen
literar din simplul motiv c transumanismul ar fi neles distorsionat prin asociere cu
literatura science fiction. Dac ar fi s semnalez totui o asemnare, ar fi aceea
prezumiei revoluiei tehnologice, ipoteza de baz a ambelor tipuri de literatur. Mitul
raionalitii asociate intrinsec tehnologiei alimenteaz un alt mit, al funcionalitii
absolute a lumii complet tehnologizate. Baudrillard este de prere c acest mit
transpare n folosina chiar i a celui mai mic obiect tehnologic cotidian (Baudrillard
2006, 48). Cultura globalizrii instrumentalizeaz mitul raionalitii tehnologiei
folosind tehnologia ca pe un instrument de coeziune a comunei globale (global
village). Baudrillard merge mai departe i afirm c mitul funcionalitii lumii
complet tehnologizate este afirmat astzi dincolo de contradiciile sociale i de istorie
(Baudrillard 2006, 48). Aa cum se va vedea n cele ce urmeaz, transumanitii tind
s se raporteze mai degrab indirect la realitile i contradiciile sociale pentru c
odat realizat lumea tehnologizat, problema acestor contradicii i a istoriei vor fi
de la sine soluionate. n teoria singularitii, aa cum este ea avansat de Ray
Kurzweil (The Singularity is Near, 2005), revoluia tehnologic este inevitabil i se
va petrece independent de contradiciile sociale. Dup apariia singularitii acestea
se vor rezolva, iar istoria va fi ajuns la mplinirea sa absolut.
De ce este important alturarea dintre contextul social, n cazul de fa
reprezentat de globalizare, i ideea de tehnologie ntruchipat n acest studiu de
transumanism?
Aceast lucrare a fost realizat n cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/133675 Inovare i dezvoltare n

structurarea i reprezentarea cunoaterii prin burse doctorale i postdoctorale (IDSRC doc postdoc),
cofinanat de Uniunea European i Guvernul Romniei din Fondul Social European prin Programul
Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013.
43
Ion Iuga
Premisa studiului este aceea c nelegerea transumanismului trebuie s se
fac pornind de la contextul su i mpreun cu acesta. Anticipez astfel existena unei
compatibiliti eseniale ntre transumanism i globalizare. Creterea
interconectivitii, folosirea tehnologiei ca instrument al crerii unei societi mai
bune, credina n progres, importana deosebit dat inovaiei, sunt doar cteva din
elementele care asigur aceast compatibilitate. Ce presupune compatibilitatea dintre
globalizare i transumanism? n ce const fondul ideologic a acestora i cum poate fi
explicat transumanismul prin referire permanent la globalizare?
Relaia dintre globalizare n calitatea sa de context i transumanism n
calitatea sa de ideologie a tehnologiei ne dezvluie n final o idee deosebit de nou i
interesant cu privire la inovaie. Vom nelege c percepia noastr actual despre
inovaie este rezultatul unui amestec de ideologie, imaginaie, mit, utopie, toate
acestea ntr-un context social comprimat i global interconectat. Este necesar s
facem o distincie n cadrul ideii de inovaie. Anumite produse ale inovaiei
tehnologice apar firesc drept perfecionarea continu a celor precedente: de exemplu
progresul nregistrat n confecionarea de pantofi sport, perfecionarea aerodinamic a
monoposturilor de Formula 1, progresul n construcia de locuine mai confortabile,
etc. Acesta este genul clasic de inovaie, creia toi i percepem cursul firesc. De
cealalt parte exist un gen de inovaie disruptiv, revoluionar. Produsele rezultate
din procesul acestui tip de inovaiei tehnologic nu sunt de fapt experiate direct sau
cel puin nu sunt percepute dect indirect ca inovaii practice i sociale. Caracterul
disruptiv al celui de-al doilea gen de inovaie face ca produsele sale s fie percepute
mijlocit de ideea de tehnologie. Ele sunt receptate ca nouti neregulate i i extrag
fascinaia din complicitatea lor cu mitul, cu viitorul, cu imaginarul (Baudrillard
2006, 58). Contextul globalizrii devine cadrul specific al inovaiei disruptive, iar
aceasta din urm tinde s devin definitorie pentru contextul su actual.
n ambele tipuri de percepie a inovaiei este ntreinut cultul progresului ctre
un gen superior de ordine social i bunstare. Ambele perpetueaz un gen de
materialism direcionat de o gndire cu valene profund utopice. Transumanismul
exacerbeaz caracterul disruptiv al inovaiei i al imaginrii pe baza determinismului
tehnologic i a convingerii c progresul tehnologic se poate realiza n prelungirea i
pe baza evoluiei biologice. Rezultatul este un tip cu totul nou de utopie, utopia
tehnologic. Raionalitatea fundamental a ordinii tehnologice despre care vorbete
Baudrillard (2006, 59) st la baza optimismului transumanist. Transumanismul poate
fi vzut i drept un produs al societii globalizate, deziluzionate n anumite momente,
care i acord nc o dat tehnologiei dimensiunea salvrii.
Pentru ca inovaia tehnologic s inaugureze schimbri structurale reale, ar fi
necesar mai nti iniierea unei culturi a tehnicii (Baudrillard 2006, 60), iar
transumanismul este prin definiie o astfel de cultur. Tema lucrrii de fa se anun a fi
una deschis. Din moment ce nelegem c transumanismul reprezint o cultur a tehnicii,
urmtoarea ntrebare pe care o adresm este: n ce msur o astfel de cultur poate
determina inovaia tehnologic s inaugureze schimbri structurale reale n societate?
44
2. Contextul globalizrii
Pentru nelegerea fenomenului transumanist consider imperios necesar o
scurt introspecie n fiecare aspect major al globalizrii: cultural, ideologic, social i
economic. n sens strict globalizarea genereaz un mod de a fi n lume, (Yvon
Pesqueux 2010, 7) motiv pentru care poart n sine caracterul de context.
ntr-un sens simplist i aproape tehnic, globalizarea reprezint creterea
interconectivitii societilor din ntreaga lume. Roland Robertson, considerat unul dintre
deschiztorii de drumuri n teoria globalizrii formuleaz o definiie acceptat de
majoritatea specialitilor: Globalizarea ca i concept se refer la comprimarea lumii i
intensificarea contiinei lumii ca ntreg, att la interdependena concret global ct i la
contiina ntregului global n secolul douzeci (Roland Robertson 1992, 8).
a) Aspecte culturale
Abordarea cultural a globalizrii comport la rndul su aspecte multiple i
este diferit n abordri. n general cultura globalizrii reprezint modul n care
experiem nivelul ridicat de interconectivitate din societatea global. Cultura
globalizrii se mai refer i la sentimentul c aparinem unei comuniti universale.
Problema existenei unei culturi a globalizrii include i dezbaterea despre efectul de
omogenizare sau eterogenizare prezent n societate.
Potrivit unor cercettori precum Mike Featherstone, abordarea cultural a
globalizrii este n mod necesar legat de antropologia globalizrii (Featherstone
1997, 18). Cea mai cunoscut interpretare antropologic a culturii din epoca
globalizrii aparine ns lui Arjun Appadurai i a fost elaborat n lucrarea Modernity
at Large: Cultural Dimensions of Globalisation (Appadurai 1996). Dup cum
sugereaz titlul, globalizarea nu este dect o generalizare a modernitii, ipotez pe
care o vom ntlni i la ali autori. n acelai timp globalizarea a marcat o ruptur n
modernitate, mai precis n aciunea imaginaiei prin care a fost constituit
subiectivitatea modern. Declanatoarea acestei discontinuiti a fost media
electronic atunci cnd a adus n prim plan noi resurse i noi discipline pentru
construcia sinelui i a lumilor imaginare. Contient fiind de distana dintre privitor
i eveniment, media electronic i-a schimbat discursul cotidian, producnd resurse
pentru imaginarea a tot felul de societi i personaje (Appadurai 1996, 3).
Appadurai gsete n media electronic formatorul unui nou mod de a
imagina. Mai mult dect att, auto-imaginarea devine ea nsi un fapt generalizat:
Dat fiind pur i simplu multiplicitatea formelor n care se manifest (cinema,
televiziune, computer i telefoane) i dat fiind modul rapid n care ptrunde n rutina
zilnic, media electronic furnizeaz resursele pentru auto-imaginare ca proiect social
cotidian (Appadurai 1996, 4). n acest context se formeaz trstura esenial a
culturii globalizrii: noua dimensiune a imaginrii (devenit un fapt social la nivel
colectiv). Acest gen de cultur nici nu emancipeaz i nici nu disciplineaz, ci creeaz
un spaiu de contestare n care indivizii i grupurile caut s anexeze globalul n
practicile lor moderne proprii (Appadurai 1996, 4). Imaginaia n forma sa colectiv
creeaz astzi ideile de vecintate, de naiune, de economie etic, de venituri mai mari
45
Ion Iuga
sau munc. Imaginaia a devenit o scen a aciunii, la rndul su colectiv, i prin
urmare transnaional sau postnaional (Appadurai 1996, 7-8).
Imaginea, imaginatul i imaginarul ne direcioneaz ctre elementul de noutate al
proceselor culturale globale: imaginaia a devenit practic social. Imaginaia nu mai este
pur i simplu fantezie, sau mod de evadare, sau amuzament al elitelor, sau contemplare.
Imaginaia a devenit n globalizare o arie ce organizeaz practici sociale, o form de
munc, i o form de negociere ntre indivizi. Imaginaia este acum central tuturor
formelor de agenie, este ea nsi un fapt social i este componenta cheie a noii ordini
globale (Appadurai 1996, 31). Aciunea imaginaiei are impact i asupra inovaiei
tehnologice? Appadurai nu rspunde direct la aceast ntrebare, n schimb argumenteaz
c globalizarea confer o nou configurare tehnologiei. ntotdeauna fluid, tehnologia are
acum posibilitatea s circule cu vitez mare i s penetreze graniele, cndva imposibil de
trecut. Distribuia ciudat a tehnologiilor nu este dirijat de controlul politic sau de
raionalitatea pieelor, ci mai degrab de complexitatea relaiilor dintre fluxurile banilor,
posibilitile politice i disponibilitatea muncii calificate (Appadurai 1996, 34).
Un alt autor cunoscut pentru preocuparea fa de cultura globalizrii este Roland
Robertson cu lucrarea Globalization: Social Theory and Global Culture (Robertson
1992). Dup cum s-a putut vedea n definiia pe care acesta a dat-o globalizrii i pe care
am redat-o mai sus, cultura globalizrii poate fi comprimat n expresia contiina lumii
ca ntreg. Globalizarea instaureaz n mentalul contemporan un nou mod de raportare la
lume, o nou contiin de a fi n lume. Robertson introduce termenul de glocalizare
pentru a denumi manifestarea globalului la nivel local. Pentru c ideile despre local i
global au fost rspndite n ntreaga lume, localul a devenit globalizat i aa semnificaia
sa a crescut (Robertson 1996, 135).
George Ritzer, un alt cunoscut teoretician al globalizrii vorbete de
fluiditatea caracteristic lumii n care trim. Realitile materiale, solide, precum
oamenii, mrfurile, ziarele i crile continu s existe, dar, dat fiind dezvoltarea
tehnologic, acestea se pot mica pe ntreg mapamondul cu mult mai uor.
Lichiditatea este definit de Ritzer drept creterea micrii oamenilor, a lucrurilor, a
informaiei. Orice fel de fixitate fie ea spaial sau temporal este desfiinat (Ritzer
2009, 6). Ritzer este i creatorul termenului de McDonaldizare (McDonaldization),
folosit ca metafor definitorie pentru globalizare. El a preluat numele celebrului
restaurant fast-food i l-a utilizat ca model al omogenizrii culturale globale.
McDonaldizarea este definit de Ritzer drept procesul prin care principiile
restaurantului fast-food vin s domine mai mult i mai mult sectoarele societii
americane precum i ale restului lumii (Ritzer 2009, 167). Potrivit lui Jan Nederveen
Pieterse, teza McDonaldizrii este o versiune a omogenizrii culturale a societilor
sub impactul corporaiilor multinaionale. Formula McDonalds are succes pentru c
este eficient (servirea rapid), calculabil (rapid i ieftin), predictibil (fr
surprize) i controleaz munca i clienii (Jan Nederveen Pieterse, 2010, 313). n
realitate se pare c McDonalds a devenit simptomatic pentru localizarea global,
pentru c toate caracteristicile enumerate mai sus ncep s prezinte variaii la nivel
local (Pietersee, 2010, 313). Pietersee sugereaz c ideea se poate aplica tuturor
marilor corporaii nevoite s se adapteze ele nsele la cultura global i la piee.
46

Consider c n realitate grania dintre procesele de omogenizare i eterogenizare este
departe de a putea fi conturat. Companiile sunt interesate desigur de factorii locali,
dar ncearc s stabileasc o marc global a identitii lor pe care s o propun,
globalul meninndu-i astfel un ascendent n faa localului.
David Harvey vede comprimarea lumilor noastre temporale i spaiale pn la
dimensiunea unei comune globale (global village) a telecomunicaiilor. De asemenea
orizonturile timpului s-au restrns pn la punctul unde prezentul nseamn totul (Harvey
1991, 240). Capitalismul este n opinia lui Harvey cauza ce a determinat o schimbare n
semnificaia spaiului i a timpului, fapt ce a declanat comprimarea spaiu-timp i reevaluarea perpetu n reprezentrile lumii (Harvey 1991, 283).
b) Aspecte ideologice
Conceptualizarea culturii globalizrii genereaz ideologia globalizrii. La
nivel ideologic, cultural globalizrii este considerat generatoare a unui worldview
specific, sau orientat n jurul unei idei unificatoare. Pe de alt parte postmodernismul
este cel care proclama frmiarea narativelor modernitii n forma lor de idei
unificatoare. El este vzut ca exponentul direciei culturale ce se distaneaz de
conceptualizarea culturii globale n termeni de proces omogenizator (Featherstone
1990, 2). Postmodernismul este contestat de cei care anun dimpotriv naterea unor
noi narative omogenizatoare. Frmiarea la nesfrit a marilor narative ale
modernitii este puternic contestat de autori precum Anthony Giddens (1990),
David Harvey (1990), Zigmund Bauman (1991, 1997, 2000), Fredric Jameson (2002)
i chiar Arjun Appadurai. Toi acetia accentueaz continuitatea modernitii n
globalizare i esena comun a celor dou proiecte.
n aceast sub-seciunea dedicat aspectelor ideologice voi ncerca s prezint
relaia dintre modernitate i globalizare. n ce mod globalizarea se succed modernitii?
Giddens refuz s priveasc istoria uman ca pe un ntreg, dar susine c
modernitatea cunoate o exacerbare prin globalizare. Noua ordine revendic n
consecin prerogativa universalitii. Post-modernitatea aa cum o nelege
Giddens este o nou er i o nou ordine n care marile narative au disprut, iar
micile narative nu au aprut. Nu ar trebui s cutm o alt idee totalizatoare pentru
globalizare i nici nu avem nevoie s inventm termeni noi precum postmodernitate
(Giddens 1996, 2-3). Rezultatul formei de mplinire sau cel puin de continuitate a
modernitii, numit modernitatea trzie nseamn concret universalizarea statului
naiune mpreun cu a capitalismului, industrialismului, supravegherii i puterii
militare. Tot Giddens este i autorul teoriei structurrii (theory of structuration),
prin care anun sfritul oricrei teleologii i apariia unui nou tip de utopie, cea
realist (Giddens 2000). Giddens se aventureaz s susin c lumea noastr i-a
pierdut ncrederea n progres.
n lucrarea sa faimoas, Liquid Modernity (2000), Zygmund Bauman a
introdus expresia modernitatea lichid pentru a defini puterea de a lichefia a
modernitii. Potrivit lui Bauman, globalizarea a adoptat tiparul modern al
modernizrii venic incomplete devenind globalizarea venic incomplet. El a
47
Ion Iuga
mai observat tendina existent n globalizare de a regndi vechile concepte care de
obicei structurau narativele moderne. Pentru Bauman, globalizarea pare un instrument
perfect capabil s implementeze setul de modele ale modernitii. Din acest motiv
globalizarea se recomand pe sine drept cea mai legitim dintre epocile moderne
(Bauman 2000, 28). Din modul unitar al lui Bauman de a privi globalizarea reiese
caracterul de proiect al acesteia. Dup cum voi arta i n seciunea privind aspectele
sale sociale, globalizarea se nelege pe sine drept un proiect de ornduire a societii.
n faa modernitii, globalizarea ncearc s se re-legitimizeze ca proiect, afirmndui de asemenea caracterul nnoitor.
Appadurai introduce termenul de ideoscape pe lng cel de tehnoscape care se
referea la noua configuraie a tehnologiei n contextul globalizrii (Appadurai 1996, 34).
Tehnologia se reconfigureaz n contextul propice al globalizrii, dar ajunge s
remodeleze acest context. Ideoscopurile globalizrii nu sunt altceva dect aglomerri de
imagini. Ele sunt compuse din elementele viziunii iluministe asupra lumii coninnd
ansambluri de idei sau termeni precum libertate, prosperitate, drepturi, suveranitate,
reprezentare i democraie. Ideologia globalizrii pare a se manifesta unitar n autolegitimarea noului proiect universal de reprezentare a lumii i ordinii sociale. Din acest
motiv globalizarea are nevoie s fie deopotriv realist i utopic.
c) Aspecte sociale
Globalizarea este nc vzut drept un concept nou n tiinele sociale.
Societatea globalizat n care trim pare o lume n care schimbarea i incertitudinea
sunt n cretere. Potrivit lui Anthony Giddens, suntem propulsai ntr-o ordine global
pe care nimeni nu o nelege pe deplin, dar care i exercit efectele asupra noastr
permanent (Giddens 1990, Lecture I, Held 2004, 5). Atunci cnd m refer la aspectele
sociale ale globalizrii am n vedere dou ntrebri: Teoriile globalizrii sunt axate pe
o paradigm a ordinii sociale? Exist o dinamic social specific globalizrii?
Pe de o parte Francis Fukuyama rspunde primei ntrebri prin teoria sa despre
sfritul istoriei unde valorific dup cum se va vedea i fondul ideologic al
globalizrii. Pe de alt parte Thomas Friedman caut s analizeze n mod realist i
pragmatic tensiunea intrinsec procesului globalizrii, dintre tradiie i modernizare.
Exist aadar o dinamic i o tensiune specifice globalizrii. Tot Friedman se arat
interesat de modul n care lumea noastr a fost remodelat de instrumentele tehnologice.
O ntreag literatur a ncercat s explice schimbrile din societate din a doua
jumtate a secolului douzeci. Cele mai multe astfel de teorii au fost emise la nceputul
anilor '90 odat cu sfritul Rzboiului Rece, cnd ordinea politic mondial lua o direcie
cu totul nou. Aceeai literatur este impregnat de teorii ale sfritului, care marcau
sfritul ateptat dar neprevzut al unui secol zbuciumat.
Prin teoria societii post-industriale, Daniel Bell anticipa tranziia ctre o
societate nou diferit de societatea industrial aa cum aceasta fusese diferit de
societatea agrar (Bell 1973). n continuarea teoriei societii post-industriale a venit
teoria societii informaiei (Daniel Bell din nou exponentul acesteia). Noua
societate a informaiei era definit n toate sectoarele sale prin metodele sale de a
48

acumula, procesa i distribui informaia. Relevant este poziia lui Zbigniew
Brzezinski care a respins termenul de societate post-industrial propunnd n loc
societate tehnetronic. Pentru acesta noua tehnologie a comunicaiilor electronice
urma s ghideze noua er (Kumar 2005, 35).
Cea mai cunoscut teorie a sfritului rmne fr ndoial The End of
History? a lui Francis Fukuyama. Pentru muli, Fukuyama este un teoretician al
democraiei liberale. El a ajuns celebru prin faimosul articol The End of History?
(Fukuyama 1989), ulterior dezvoltat n cartea The End of History and The Last Man
(Fukuyama 1992). Odat depit discuia despre mplinirea sau nemplinirea
prediciilor lui Fukuyama, nelegem c el nu a fcut altceva dect s anune apariia
unei noi ordini globale. Faptul c autorul vedea n democraia liberal idea cheie a
noii lumi nu ar trebui s ne abat de la celelalte idei importante pe care i baza teoria:
existena unui progres n istorie i posibilitatea atingerii unui apogeu al istoriei.
Potrivit lui Fukuyama, sfritul istoriei va nsemna sfritul oricrei ideologii care s
pretind s ofere un proiect de organizare a unei societi mai bune. Apariia
democraiei liberale drept culme a oricrui proiect de organizare social va face
imposibil o alternativ de acelai fel.
Sfritul istoriei va trebui s nceap cu sfritul ideologiei neleas n
termeni de pretenie pentru un alt tip de legitimitate (Fukuyama 1992, 11). La prima
vedere, teoria lui Fukuyama ar intra n disput cu dezideratul transumanismului de a
crea un viitor mai bun i de a se legitima n acest fel. n realitate, dup cum voi arta
mai jos, teoria lui Fukuyama ofer dimpotriv similitudini cu proiectul transumanist.
Dac vom diseca argumentul lui Fukuyama, vom observa nuane teleologice
ale acestuia. El merge pe firul filosofiei hegeliene a istoriei potrivit creia istoria
reprezint un progres ctre un scop final, libertatea uman. Exist aadar un sens al
istoriei i exist realizri umane, care n mod normal conduc progresul istoriei ctre
apogeul su implicit i ctre sfritul su (Fukuyama 1992, 56). Nivelul suprem de
raionalitate uman atins i va gsi expresia n guvernarea liberal. La sfritul
istoriei, recunoaterea universal a libertii va reprezenta sfritul progresului.
Potrivit lui Kant punctul de ncheiere a procesului istoriei este realizarea libertii pe
pmnt. Pentru Hegel statul modern constituional a reprezentat ntruchiparea acestei
liberti. Fukuyama consider democraia liberal forma ideal de organizare de la
sfritul istoriei (Fukuyama 1992, 60).
O alt preocupare a lui Fukuyama era gsirea motorului istoriei, acel
mecanism constant i uniform sau ansamblu de cauze istorice primare care dicteaz
evoluia ntr-o singur direcie (Fukuyama 1992, 72). Cu alte cuvinte: exist un
mecanism care i d istoriei direcionalitate? Pentru Fukuyama rspunsul la aceast
ntrebare este unul singur: tiina natural modern. Aceasta a produs schimbri
istorice direcionale prin cucerirea progresiv a naturii n scopul de satisfacere a
dorinelor umane, un proiect pe care l-am mai putea numi i dezvoltare economic
(Fukuyama 1992, 77).
Mecanismul tiinelor naturale nu doar asigur progresul istoric nentrerupt, dar
are puterea de a unifica umanitatea: Unificarea civilizaiei umane prin comunicaiile
moderne i mijloacele de transport nseamn c nu exist nici o parte a umanitii care s
49
Ion Iuga
nu fie contient de metoda tiinific i de potenialul ei, chiar dac partea respectiv este
momentan incapabil de a genera tehnologia i de a o aplica cu succes (Fukuyama 1992,
88). Globalizarea este dirijat aadar prin acest mecanism a tiinei naturale, care creeaz
o cultur universal a consumului bazat pe principiile economice liberale. Lumea
economic anunat de Fukuyama, conturat prin tehnologie, va fi inevitabil omogen
(Fukuyama 1992, 108). Vedem cum proiectul globalizrii este astfel legitimat i prin
progresul tehnologic cu potenialul su unificator.
Thomas Friedman este al doilea autor pe care l-am ales pentru a ilustra o
latur a dinamicii globalizrii. n cartea sa The Lexus and The Olive Tree, Friedman
analizeaz fenomenul inevitabil al globalizrii prin care tradiia i modernizarea intr
n coliziune. n cellalt bestseller, The World is flat, Friedman se arat interesat de
modul n care lumea noastr a fost remodelat de instrumentele tehnologice.
n lucrarea The Lexus and The Olive Tree, Friedman apreciaz paradigma lui
Fukuyama cu privire la noua ordine de dup Rzboiul Rece. El consider ns
insuficient tocmai ncercarea de a identifica o singur teorie de tip paradigm care s
explice lumea de dup Rzboiul Rece. Sistemul n ansamblul su este unul nou:
globalizarea. Sistemul nsui al globalizrii este cel care are fora modelatoare n noua
ordine de dup Rzboiul Rece (Friedman 2000, 18). Friedman pornete de la noutatea
sistemului globalizrii. Aceasta se caracterizat printr-un singur cuvnt Web (reea),
un sistem construit n ntregime pe integrare i reele (webs). Internetul este simbolul
faptului c toi suntem tot mai conectai. Globalizarea este un sistem dinamic.
Globalizarea nseamn integrarea inevitabil a pieelor, statelor-naiune i
tehnologiilor la un nivel care nu a mai fost ntlnit n trecut. Acest proces produce n
mod inevitabil i reacii ale celor rmai n urma noului sistem (Friedman 2000, 27).
Dei consider drept insuficient proclamarea unei paradigme a globalizrii,
Friedman vede capitalismul pieei libere drept ideea cluzitoare a globalizrii.
Globalizarea nseamn aadar rspndirea capitalismului pieei libere n fiecare ar
din lume. Globalizarea are propriul set de reguli economice care se coaguleaz n
jurul deschiderii, deregularizrii i privatizrii economiei, astfel nct aceasta s
devin mai competitiv i atractiv pentru investiiile strine (Friedman 2000, 28).
Dincolo de principiul pieei libere, globalizarea rspndete propria cultur
dominant, de aici i tendina ctre omogenizare. La sfritul anilor `90 Friedman
considera rspndirea americanizrii drept cultura definitorie a globalizrii (Friedman
2000, 28). Pe lng acest lucru el mai sublinia un fapt direct relevant pentru studiul de
fa: globalizarea are chiar i propriile tehnologii definitorii: computerizarea,
miniaturizarea, digitalizarea, comunicarea prin satelit, fibra optic i Internetul. Toate
tehnologiile respective erau vzute din perspectiva consolidrii perspectivelor sale de
integrare (Friedman 2000, 28). n perioada Rzboiului Rece msura definitorie era
greutatea (misilelor), n era globalizrii ceea ce trebuie msurat este viteza: viteza
comerului, a comunicaiilor i inovaiei (Friedman 2000, 29).
Rspndirea pieelor libere i a democraiei peste tot n lume permite mai
multor oameni din mai multe locuri s-i transforme aspiraiile n achiziii.
Tehnologia exploatat corespunztor i distribuit liberal are puterea de a eradica nu
doar graniele geografice, ci i cele umane.
50

Transumanitii la rndul lor ntrevd i elogiaz schimbrile fundamentale
viitoare produse de revoluia tehnologic. Steinhoff i acuz ns pe acetia c privesc
societatea mai mult ca pe un spaiu neutru n care dezvoltarea tehnologic are ansa de a
opera schimbri n natura uman (Steinhoff 2014, 11). Teoreticieni renumii ai
globalizrii precum Francis Fukuyama i Thomas Friedman tind s considere societatea
ca pe un organism dinamic avnd legi proprii i mecanisme interioare de auto-legitimare.
d) Aspecte economice
O mare parte a literaturii de specialitate abordeaz globalizarea strict n termeni
economici. Exist un aa-zis curent numit globalism economic, potrivit cruia
globalizarea reprezint un fenomen constnd n creterea integrrii economiilor naionale
a celor mai multe state din lume pn la dezvoltarea i funcionarea unei economii
mondiale. ntr-o astfel de economie, deciziile luate ntr-un stat sau regiune au un impact
semnificativ asupra unei alte pri a lumii (Kelly i Prokhovnik 2009, 87).
Joseph Stiglitz este unul dintre cei mai cunoscui teoreticieni al globalizrii
economice. El a definit globalizarea ca o nlturare a barierelor comerului liber i
integrarea crescut a economiilor naionale. Pentru Stiglitz globalizarea economic
este de factur neo-liberal (Ritzer 2011, 69). Globalizarea economic este n opinia
sa o for pozitiv care ar putea mbogi pe oricine. De cele mai multe ori nu se
ntmpl acest lucru din cauza modului n care acordurile comerciale internaionale
au fost dirijate. Rezultatul se vede n creterea srciei globale i adncirea
discrepanei dintre bogai i sraci. n acest fel globalizarea nu a reuit s i
ndeplineasc promisiunile (Ritzer 2011, 69).
Corporaiile multinaionale constituie un subiect nelipsit al dezbaterilor cu
privire la globalizarea economic. Muli sunt cei care le consider mai puternice dect
statele naiune sau chiar lideri ai economiei mondiale. Una dintre definiiile
companiei multinaionale este: firma care deine puterea de a coordona i controla
operaiunile din mai mult de dou ri fr a le deine (Ritzer 2011, 73). Mijloacele
lor de operare se desfoar ntr-un mediu politic, social i cultural divers. Activitatea
unei companii multinaionale este msurat n investiia direct extern (foreign direct
investment (FDI). Aceasta implic investiii efectuate de o firm fa de o alt firm
de pe teritoriul unui stat-naiune diferit, cu intenia de a ctiga control asupra
operaiunilor celei din urm.
Motivele pentru care companiile aleg s devin multinaionale sunt deosebit
de diverse: a fost atins un punct de saturaie n piaa domestic; noile piee cer
prezena direct a companiei; restriciile impuse de reglementrile politice; accesul la
tehnologii specifice, accesul facil la resurse naturale sau umane (Ritzer 2011, 74).
Accesul la tehnologii este deosebit de important i implic accesul la resurse umane
calificate i mai ales mn de lucru ieftin. Reducerea distanelor fizice prin
intermediul tehnologiei informaiei reprezint factorul decisiv care faciliteaz
intensificarea fluxurilor interaciunilor economice.
Un alt pilon al economiei globale este volumul imens de bunuri transportate
peste tot n lume n stadii diferite de producie. Tehnologia apare nu doar ca un
accelerator, dar i drept un obiect al fluxurilor economice.
51
Ion Iuga
e) Globalizarea i tehnologia
ntre globalizare i emergena tehnologiilor exist o relaie deosebit de strns.
Schimbrile tehnologice din toate ariile au jucat un rol esenial n procesul globalizrii.
Doresc s subliniez nc odat complementaritatea dintre evoluia tehnologic i
accelerarea globalizrii. Tehnologiile au creat i au extins procesele globale. n acelai
timp globalizarea a facilitat prin procesele respective inovaiile tehnologice.
Printre alte exemple pe care le ofer, Ritzer amintete de impactul inovaiei n
dezvoltarea Federal Express (FedEx). Apetena ctre avansul tehnologic mpreun cu
implicarea n folosirea tehnologiei computaionale au facilitat monitorizarea livrrilor
pachetelor distribuite de avioane. Dac n noaptea nfiinrii sale FedEx a distribuit
186 de colete, n 2007 compania opera n toat lumea distribuind n medie trei
milioane de pachete pe zi (Ritzer 2011, 134-135). Discuia cea mai la ndemn cu
privire la tehnologie i globalizare poate fi purtat vizavi de raiunile economice n
slujba crora tehnologia este pus cel mai concret. Cu toate acestea, apariia
computerelor personale i a internetului au constituit schimbrile radicale.
Computerele personale i internetul au oferit cale liber tranzaciilor globale i au
introdus schimbri ireversibile n relaiile interpersonale.
Tehnologiile medicale sunt cel mai bun exemplu pentru interdependena
globalizare-tehnologie. Ele au aprut i s-au dezvoltat rapid n contextul globalizrii,
dar au putut circula peste tot n lume datorit mbuntirilor concomitente n
transport i comunicaii (Ritzer 2011, 135). Desigur tehnologiile respective sunt
folosite la adevrata lor capacitate doar n nordul dezvoltat n ri precum Japonia sau
Statele Unite. nelegem din exemplul tehnologiilor medicale c schimbarea
tehnologic, aa cum poate fi ea relaionat cu globalizarea, se desfoar uneori
gradual i sistematic. De asemenea sunt situaii n care schimbrile tehnologice
globale se petrec haotic i neregulat. Bariere n faa acestora exist n multe pri ale
lumii, n special n Sud (Ritzer 2011, 136). Din ce cauz avansurile tehnologice, n
loc s circule lin peste tot n jurul lumii, uneori sar peste anumite arii i coboar peste
altele? Ritzer avanseaz conceptul de leapfrogging (sritur). Leapfrogging arat c
statele n curs de dezvoltare au abilitatea de a arde etape n procesul tehnologic,
permindu-i astfel s adopte direct tehnologiile avansate. De exemplu anumite ri
n curs de dezvoltare au trecut direct la energia solar sau energia obinut din
biomas fr s mai construiasc sisteme centralizate uriae de transmitere a energiei
(Ritzer 2011, 136-137). Barierele vor exista n continuare chiar i n prezena
principiului ncurajator de leapfrogging. Acestea includ lipsa infrastructurii de baz,
analfabetismul, lipsa sistemelor financiare sau condiiile politice instabile.
3. Transumanismul. Filosofie, principii i reprezentani

Motenirea filosofic a transumanismului poate fi urmrit pn n Iluminism,
avndu-i nceputurile poate chiar mai devreme n emanciparea omului de sub
autoritatea Bisericii att n sfera cunoaterii, ct i n tot ce nsemna salvarea i n
ncercarea de a da un sens teleologic istoriei. Francis Bacon prin al su Novum
52

Organum marca nceputul Iluminismului propunnd tiina drept instrumentul
principal pentru stpnirea naturii cu scopul precis al mbuntirii condiiilor de via
ale fiinelor umane (Nick Bostrom 2005, 2).
Abia n secolele XVIII i XIX apare la Condorcet ideea c oamenii nii s-ar
putea dezvolta prin aplicarea cunotinelor din tiin. Publicarea Originii Speciilor n
1959 a lui Darwin a marcat momentul de avnt al ideii c umanitatea nu s-ar afla ntrun stadiu ultim al evoluiei sale, ci dimpotriv ntr-unul din primele stadii (Nick
Bostrom 2005, 4).
Aa cum se va vedea n continuare, denumirea de transumanism nu caut s
dea o replic termenului de umanism dup modul n care postmodernitatea nelege
s se succead modernitii. Mai degrab transumanismul poate fi vzut ca o recontextualizare respectiv reinventare a umanismului n contextul exploziei inovaiei.
Dup acelai model consider c se succede globalizarea modernitii, fenomen
sugerat mai sus n teoriile globalizrii.
Aadar, dac vom ptrunde sensurile sale profunde vom observa cum
transumanismul i extrage seva ideologic din umanismul secular. Nick Bostrom l
numete pe acesta din urm umanism raional, curent de gndire n care
transumanismul i-ar avea originile (Bostrom 2005, 2). Conceptul cel mai la
ndemn care poate fi luat ca exemplu este noiunea de supraom avansat de
Nietzsche. De menionat c acesta nu a avut n minte transformarea tehnologic prin
care ar trebui s treac umanitatea.
Epoca de cotitur n istoria transumanismului, care a determinat acest curent s-i
nceap o istorie proprie a fost prima parte a secolului XX. Dezvoltarea genului science
fiction a reprezentat prima tendin de schiare a unor lumi tehno-utopice. Aproape n
paralel au aprut i ncercri de teoretizare a posibilitii augmentrii umane. Nick
Bostrom a dat exemplul biochimistului britanic J.B.S. Haldane care argumenta n
favoarea ameliorrilor genetice drept instrumentul cheie pentru proiectarea unei societi
care ar fi mult mai bogat, populat de oameni mai nali, mai sntoi i mai inteligeni.
n 1929 J. D. Bernal specula despre colonizarea spaial, implanturile bionice sau
mbogirilor mentale prin avansarea tiinelor sociale sau psihologiei. Distopia lui
Aldous Huxley, Minunata Lume Nou (1932) se pare ca a avut un impact deosebit de
puternic asupra dezbaterii privind transformarea uman prin tehnologie. (Bostrom 2005,
5) Lumea zugrvit de Huxley este guvernat de controlul genetic. Copiii sunt crescui n
clinici speciale, clonai genetic i nscui artificial. Dezvoltarea lor fizic i intelectual
este controlat chimic. Lumea aprut din perpetuarea acestor metode este placid, static
i perfect controlat de un gen de propagand quasi-religios.
Dac ne referim la o localizare n timp a transumanismului, termenul a fost
inventat de Julian Huxley i cu siguran nu este o coinciden faptul c acesta era de
profesie biolog. Julian Huxley, nimeni altul dect fratele lui Aldous Huxley pornea de
la principiul seleciei naturale al lui Darwin i propunea folosirea i perfecionarea
instrumentelor care s faciliteze selecia natural i s o extind (Julian Huxley 1958,
8). J. Huxley sublinia necesitatea creterii ateniei acordate evoluiei ca i fenomen,
precum i nevoia de a msura viteza acestuia. El se mai referea de asemenea la
53
Ion Iuga
progresul biologic (Huxley 1958, 9). Dac biologii de secol XIX fuseser interesai
de originea speciilor, cei din secolul XX ar trebui s fie preocupai de explorarea unor
noi posibiliti. Pentru ca acest lucru s se ntmple era nevoie de o complet nou idee
despre evoluie care s tind ctre realizarea acestor noi posibiliti (Huxley 1958,
10). Limitrile biologice inerente se aplicau evoluiei biologice guvernate de selecia
natural nu i dispozitivelor artificiale. Huxley ddea exemplul telescopului i
microscopului electronic, instrumente care lrgiser considerabil capacitatea simului
vizual uman (Huxley 1958, 11). Vom avea ocazia mai trziu n acest studiu s
observm ct de prezent este ntr-o form sau alta teoria evoluiei speciilor n
premisele transumanismului.
Transumanitii promoveaz tehnologiile puternic emergente precum genetica,
robotica, inteligena artificial i nanotehnologia pentru a atinge scopuri ambiioase
precum: eliminarea bolilor, extinderea vieii (poate chiar nemurirea), crearea unor
mini independente capabile s fie ncrcate n sisteme non-biologice, realiti
augmentate sau virtuale, perfecionarea capabilitilor umane intelectuale, fizice,
estetice i etice. Unii transumaniti chiar au ca scop abolirea tuturor formelor de
suferin (Steinhoff 2014, 2). Promotori ai transumanismului precum Marvin Minsky,
Hans Moravec sau Raymond Kurzweil au dat o mare greutate curentului fiind mini
excepionale i experi renumii n domenii precum tiine computaionale, inventic
sau inteligen artificial. Acestora li se adaug filosofi i futurologi, de asemenea cu
mare credibilitate precum Max More sau Nick Bostrom.
n 2012 o serie de adepi ai curentului transumanist au semnat Declaraia
transumanist. Declaraia transumanist din 2012 pornete de la dou premise: (1)
impactul inevitabil i profund al tiinei i tehnologiei n viitor i (2) posibilitatea lrgirii
potenialului uman prin depirea unor limitri precum mbtrnirea, insuficienele
cognitive (cognitive shortcomings), suferina involuntar i restrngerea la planeta
pmnt. Iat cteva dintre punctele declaraiei transumaniste:
- Umanitatea este pe cale de a fi profund transformat de tiin i tehnologie n
viitor. Noi ntrevedem posibilitatea de lrgire a potenialului uman prin
depirea mbtrnirii, limitrilor cognitive, suferinei involuntare i
restrngerea noastr la planeta Pmnt.
- Credem c potenialul omenirii este nc n mare parte nerealizat. Sunt
scenarii posibile care conduc la condiii umane mbuntite minunate i
extraordinar de valoroase.
- Eforturi de cercetare sunt necesare a fi investite pentru nelegerea acestor
perspective. Avem nevoie s deliberm cu grij ce ar fi cel mai bine pentru
reducerea riscurilor i pentru grbirea punerii n aplicare a beneficiilor. Avem
de asemenea nevoie de forumuri unde oamenii pot s discute constructiv ce ar
putea fi fcut i despre o ordine social n care deciziile responsabile pot fi
implementate.
- ncurajm libertatea morfologic dreptul de a modifica i mbunti corpul
uman, cogniia i emoiile (Transhumanist Declaration, Max More i Vita
More 2013, 54-55).
54

Asemenea oricrei declaraii de principii, manifestul de fa are anumite
premise i i fixeaz obiectivele. Mai mult dect att, Max More argumenteaz fr a fi
surprinztor c transumanismul este deopotriv o filosofie de via, o micare intelectual
i cultural i un domeniu de studiu.(Max More 2013, 4). Dac ar fi s ncadrm
transumanismul ntr-un curent de gndire mai larg, s-ar nscrie fr ndoial n umanismul
secular. Transumanismul adopt tema progresului conectat cu tot ce nseamn
posibilitatea construirii unui viitor mai bun, fora raiunii, rolul decisiv al tehnologiei,
creativitatea uman i mbuntirea condiiei umane. Dei transumanismul promoveaz o
depire a limitelor umane, consider c acel trans- este circumscris limitelor lumii
materiale, iar transumanismul autentic nu poate fi dect secular. n mod curios sau nu,
31% dintre transumaniti se declar religioi sau spirituali (Steinhoff 2014, 4).
Nuanele iluministe din transumanism se disting n valorizarea excesiv a
raionalitii. More restrnge aceast tem a motenirii iluministe din transumanism la o
comparaie ntre supraomul lui Nietzsche i omul transuman (Max More 2010, 2).
James Steinhoff gsete multe elemente comune ntre marxism i transumanism. Att
marxitii, ct i transumanitii sunt de acord c dezvoltarea tehnologic este necesar
revoluiei, dar ateptrile celor din urm sunt mult superioare. Se pleac de la un potenial
uman ne-exploatat ndeajuns i se urmrete depirea limitelor corporale cu ajutorul
tehnologiei. La baza acestui deziderat st o concepie specific despre natura uman.
Majoritatea transumanitilor consider oamenii fiine naturale, produi ai proceselor
evolutive precum selecia natural. Oamenii se disting de celelalte animale n primul rnd
prin nivelul lor de complexitate (biologic i social), precum i prin abilitatea lor de a
modifica propriul mod de a tri. Pe cale de consecin, aspectele materiale sunt cele care
i disting pe oameni de restul lumii biologice: complexitatea creierelor noastre, a
corpurilor, la care se adaug capabilitile tehnologice (Steinhoff 2014, 6). Aadar ce
trebuie schimbat i ce trebuie prezervat din natura uman? Nick Bostrom este de prere
c doar anumite aspecte ale actualei naturi umane merit pstrate, mai exact cele care
contribuie la auto-dezvoltarea uman, dezvoltarea contiinei i nelegerii noastre. Unele
nevoi umane ar putea fi eliminate n ntregime prin tehnologie (Steinhoff 2014, 8). Aadar
transumanitii consider fiind negative anumite aspecte ale naturii umane, de aici i
nevoia de a le elimina.
Noutatea transumanismului este subliniat de More astfel:
Trans-umanul accentueaz modul n care transumanismul trece dincolo
de umanism att prin mijloace, ct i prin scopuri. Umanismul tinde s se
sprijine exclusiv pe rafinarea educaional i cultural pentru a mbunti
natura uman, n timp ce transumanitii vor s aplice tehnologia pentru a
depi limitele impuse de motenirea noastr biologic i genetic.
Transumanitii privesc natura uman nu ca pe un scop n sine, nu ca pe
ceva perfect i nu avnd vreo revendicare asupra supunerii noastre. Mai
degrab este doar un punct de-a lungul unei ci evolutive i putem nva
s ne remodelm natura n moduri pe care le considerm dezirabile i
valoroase. Prin aplicarea gndit, atent i totui cuteztoare a tehnologiei
pe noi nine putem deveni ceva ce nu va mai putea fi descris cu precizie
ca fiind uman putem deveni postumani. (More i Vita-More 2013, 4)
55
Ion Iuga
Singularitatea
Cei care anticipeaz singularitatea tehnologic ntrevd o accelerare drastic a
ratei schimbrii care va duce la o revoluie definitiv a umanitii provocat de
apariie unor forme de super-inteligen. Dup cum se va vedea n seciunea
urmtoare, singularitatea tehnologic opereaz de asemenea o radicalizare a supraperformanelor umane mpreun cu supralicitarea rolului inovaiei tehnologice.
Vernor Vinge a introdus termenul de singularitate tehnologic n ianuarie
1983 n revista Omni. Conceptul era legat de apropiata apariie a mainilor inteligente:
Vom crea ct de curnd inteligene mai mari dect a noastr. Cnd se va
ntmpla acest lucru istoria umanitii va atinge un fel de singularitate, o
tranziie intelectual la fel de impenetrabil ca mpletirea dintre spaiu i
timp din centrul unei guri negre, iar lumea va fi dincolo de nelegerea
noastr. Aceast singularitate, cred, deja i bntuie pe civa scriitori de
science-fiction.1
Vinge nsui a folosit aceast idee n romanul su science fiction Marooned in
Realtime (1986). Mai trziu tot el a dezvoltat conceptul n eseul intitulat The Coming
Technological Singularity (1993), (Vernor Vinge, The Coming Technological
Singularity: How to Survive in the Post-Human Era, http://wwwrohan.sdsu.edu/faculty/vinge/misc/ singularity.html). n abstractul articolului, Vinge
fcea o afirmaie ferm: Within thirty years, we will have the technological means to
create superhuman intelligence. Shortly after, the human era will pe ended (Vinge,
The Coming). Magnitudinea schimbrii pe care o anticipa era de proporia apariiei
vieii umane pe pmnt. Crearea entitilor cu o mai mare inteligen dect a
oamenilor urma s fie iminent. Noua dimensiune a progresului ar urma s fie mult
mai rapid dect precedenta. Asemenea lui J. Huxley, Vinge fcea comparaie cu
procesul evolutiv din lumea biologic. Nu putem mpiedica singularitatea pentru c
venirea sa este o consecin inevitabil a competitivitii naturale umane reunit cu
posibilitile inerente din tehnologie (Vinge The Coming). Deja n discursul lui
Vinge optimismul tehno-utopic depete conceptul de supra-performan uman.
Inteligena super-uman va avea toate atuurile pentru tranziia ctre epoca postuman. Din aceste simple observaii, iese n eviden rigiditatea i determinismul
acestui gen de optimism, caracteristici recurente n retorica transumanist.
Aceleai teme pot fi gsite la un alt transumanist celebru, reprezentant al teoriei
singularitii. Hans Moravec a devenit cunoscut printre reprezentanii teoriei singularitii
odat cu publicarea crii sale Mind Children (1988) unde a generalizat legea lui Moore
pentru a face predicii despre viitorul vieii artificiale. El argumenta c ncepnd cu 2030
sau 2040, roboii vor evolua ntr-o serie nou de specii artificiale, probabil succesoare
homo sapiens (Socrates, 17 Definitions). n articolul The Age of Robots, publicat de
Moravec n 1993 precizeaz:
1
Socrates, 17 Definitions of the Technological Singularity,

http://www.singularityweblog.com/17-definitions-of-the-technological-singularity/.
56

n funcie de punctul vostru de vedere, umanitatea va fi produs un
succesor meritat, sau va transcede limitrile motenite i le va transforma
n ceva cu totul nou. Fr a mai fi limitate de ritmul lent al nvrii
umane i chiar mai lenta evoluie biologic, mainile inteligente i vor
dirija singure problemele prin cel mai rapid ritm, la scara cea mai mic,
pn cnd natura fizic grosier va fi fost transformat ntr-un gnd plin
de sens. (Moravec, 1993).
Ray Kurzweil rmne probabil cea mai reprezentativ figur pentru conceptul
de singularitate. Kurzweil este scriitor, inventator, futurist, iar n prezent director al
seciei de inginerie la Google. El a scris despre subiecte precum sntate, inteligen
artificial, transumanism, singularitate tehnologic i futurism. n 1999 a primit
National Medal of Thechnology and Innovation, cea mai mare distincie american n
materie de tehnologie. n 2001 a primit premiul Lemelson-MIT, cel mai mare premiu
pentru inovaie. A scris mai multe cri printre care reprezentative, The Age of
Spiritual Machines (1999), The Singularity is Near (2005) i How to Create a Mind:
The Secret of Human Thought Revealed.
n The Age of Spiritual Machines Kurzweil vede secolul XXI ca deschiztor
al viitorul post-biologic n aa msur nct definiia nsi a umanului va trebui
regndit (Kurzweil 1999, 15). n The Singularity is Near, singularitatea este definit
ca o perioad viitoare pe parcursul creia rata schimbrii tehnologice va fi att de
rapid, impactul att de profund, nct viaa uman va fi schimbat ireversibil.
Singularitatea ne va permite s transcedem limitrile corpurilor biologice i ale
creierului. Vom avea din nou putere asupra destinelor noastre (Kurzweil 2005, 24).
Este o chestiune de timp pn va fi gsit combinaia optim dintre nivelul uman de
inteligen i superioritatea computerului n materie de vitez, acuratee, accesul rapid
la memorie. Odat integrate n acelai dispozitiv, momentul va reprezenta un salt
formidabil n istorie (Kurzweil 1999, 15).
Kurzweil anticipeaz c pn la sfritul secolului, inteligena nonbiologic
va fi de trilioane de ori mai puternic dect inteligena uman. Noi ne aflm acum n
fazele preliminare ale acestei tranziii. Rata schimbrii tehnologice, precum i
creterea exponenial a capacitii tehnologiei informaiei ncep s ating curba de
dinaintea stadiului de cretere exploziv, premergtoare direciei perfect verticale
(Kurzweil 2005, 25). nainte de mijlocul secolului XXI va fi greu de fcut distincia
ntre capabilitile umane i inteligena mainilor, este de prere Kurzweil. Avantajul
inteligenei computerului n termeni de vitez, acuratee i capacitate este evident.
Avantajele inteligenei umane vor fi de asemenea puse n valoare i vor fi tot mai
greu de separat de cele computaionale (Kurzweil 1999, 16). Kurzweil introduce
deliberat n argumentul su un tipar fizicist biologicului i un tipar biologizat
artificialului, de aici relevana teoriei evoluiei speciilor pentru transumanism, teorie
pe care am menionat-o mai sus ca fiind parte a istoriei i ideologiei transumaniste. n
cele din urm singularitatea reprezint fuziunea gndirii i existenei noastre umane
57
Ion Iuga
cu tehnologia, rezultnd o lume nc uman dar transcendent biologic. Nu va mai fi
nici o distincie ntre om i main sau ntre fizic i virtual (Kurzweil 2005, 25).
n urmtoarele decenii competena mainilor va rivaliza i va depi fiecare
abilitate uman, inclusiv abilitatea noastr de a plasa ideile n context. Inteligena uman
este considerat de Kurzweil opera grandioas a miliarde de ani de evoluie. Apariie unei
noi forme de inteligen, capabil s intre n competiie cu inteligena uman i s o
depeasc, va fi cea mai important noutate care va fi modelat istoria omenirii, nu mai
puin important dect nsi apariia inteligenei umane. Transformarea va fi evident
spectaculoas i va avea implicaii profunde pentru toate activitile umane incluznd
natura muncii, procesul de nvare, guvernarea, rzboiul, arta sau concepia despre noi
nine (Kurzwil 1999, 16).
n Singularity is near, Kurzweil enumer principiile singularitii dintre care
voi prelua cteva: 1) Rata inovaiei tehnice este accelerat dublndu-se la fiecare 10
ani; 2) Pn la sfritul anilor 2020 computerele vor trece testul Turing care va arta
lipsa diferenei dintre inteligena artificial i inteligena biologic; 3) Computerele
vor fi n msur s combine puterea tradiional a inteligenei umane cu cea a
mainilor inteligente; 4) Inteligena non-biologic va fi capabil s descarce abiliti
i cunotine de la alte maini, eventual de la oameni; 5) Computerele vor avea acces
prin intermediul Internetului la ntreaga cunoatere a civilizaiei noastre i vor avea
capacitatea s proceseze toat aceast cunoatere; 6) Vom fi capabili s ne
reconstruim toate organele i sistemele corpurilor noastre biologice i a creierelor,
fcndu-le cu mult mai performante; 7) Roboii vor fi capabili sa-i remodeleze
propria structur i s-i creasc propriile capaciti fr limit; 8) Nanotehnologia va
fi capabil s construiasc nanoboi la scar molecular i msurai n microni.
Acetia vor avea multiple funcii n corpul uman printre care inversarea procesului
mbtrnirii; 9) Nanoboii vor interaciona cu neuronii biologici pentru a extinde
experiena uman crend realiti virtuale din interiorul sistemului nervos; 10) Odat
ce nanoboii vor intra n creierul uman, inteligena artificial din creier va crete
exponenial nct partea non-biologic a creierului nostru va predomina n cele din
urm (Kurzweil 2005, 37-40).
4. Context i radicalizarea contextului

n seciunea de mijloc a studiului voi ncerca o evaluare critic a schielor de
mai sus fcute globalizrii i transumanismului. Scopul va fi deopotriv evidenierea
unei compatibiliti de esen ntre globalizare i transumanism, precum i
contextualizarea celui de-al doilea. Cele dou sunt complementare i avnd implicaii
una fa de cealalt.
n prima parte voi analiza compatibilitatea dintre transumanism i globalizare n
aspectele lor culturale, ideologice, sociale i economice. Prerogativele societii
globalizate se afl n relaie strns cu principiile de baz ale transumanismului. n a doua
parte voi avea n vedere modul n care se nelege pe sine transumanismul n contextul
globalizrii i gradul de interdependen dintre noile tehnologii i societatea globalizat.
58

ntrebarea general ar fi: ce au n comun globalizarea i transumanismul?
Primul rspuns ar fi, spiritul noutii care strbate amndou. Globalizarea se nelege
pe sine ca o societate nou i nnoitoare. Transumanismul are drept fundament
posibilitatea unei rennoiri permanente. Diferenele apar n momentul n care
globalizarea este gndit drept context al transumanismului.
Legat de aspectele culturale, care este raportul dintre transumanism i cultura
larg a globalizrii? Specific globalizrii, dup cum argumenta Appadurai, este c
aceasta ia natere sub un tip de aciune specific a imaginaiei, este rezultatul unui
mod de a imagina comunitatea i lumea. Transumanismul poate fi cu siguran definit
drept un cadru de imaginare a lumii i nu m refer aici doar la caracterul su
predictiv. n transumanism precum i n globalizare, imaginarea nu mai este doar
fantezie. Ea nu doar mbuntete natura uman limitat i nu doar ntrevede
continuarea progresului biologic prin cel tehnologic. Tehnologia ajunge s
reorganizeze practicile sociale, forma muncii, comunitatea global, fluxurile
tehnologice. Acelai lucru se ntmpl n globalizare.
Globalizarea genereaz n cultura sa un mod de auto-imaginare a unui proiect
social. Transumanismul ajunge s se gndeasc pe sine la rndul su ca proiect social
prin anticiparea unei noi lumi n care limitele dintre tehnologie si umanitate vor fi
neclare. Imaginaia transumanist re-creeaz ideea de vecintate, de naiune, de
economie sau munc.
Transumanitii nu se pretind a fi n msur s reprezinte viitorul exact aa
cum va arta el, ci mai degrab s determine transformarea prezentului. n acest sens
transumanismul imagineaz o lume n care natura uman va fi tehnologizat, iar
ordinea social se va adapta noilor realiti. Dinamismul specific globalizrii i
accentuat de teoreticienii acesteia este dus la extrem n transumanism.
Omogenizare versus eterogenizare este dilema principal a globalizrii, dar limita
dintre cele dou este aproape imposibil de trasat. Noul mod de raportare la lume ca ntreg
pe care l introduce globalizarea este prima i cea mai abstract dimensiune a
omogenizrii (contiina lumii ca ntreg despre care vorbete Robertson). M refer aici
la o tensiune omogenizare-eterogenizare purtat la nivelul contiinei. Urmtoarea treapt
la care este condus dezbaterea omogenizare-eterogenizare este asimilat tandemului
global-local. Aici Ritzer avanseaz termenul de McDonaldizare, iar Robertson pe cel
de glocalizare. Orict de abstract sau concret este dezbaterea omogenizareeterogenizare, tehnologia joac un rol determinant n aceast dinamic. n transumanism,
depirea limitrilor biologice i lrgirea incomensurabil a cunoaterii va desfiina
efectiv dilema omogenizare-eterogenizare. Cel puin n teoria singularitii a lui Kurzweil
se subnelege c noiunile de spaiu i timp vor urma s fie regndite.
Att cultura globalizrii, ct i ideologia transumanist recunosc tehnologiei
posibilitatea de a circula cu vitez sporit i de a strpunge graniele politice sau
economice. n globalizare i n transumanism tehnologia scap controlului politic. n
cartea sa Imaginary Communities, Phillip Wegner argumenteaz c utopia a jucat un rol
crucial n constituirea statului-naiune ca form spaial, social i cultural originar
(Phillip Wegner 2002). Prin efortul de imaginare a unei comuniti cu totul noi,
59
Ion Iuga
transumanismul i-ar putea revendica un rol important n schiarea noii ordini globale
determinat de tehnologie. Globalizarea i transumanismul asum fluidizarea lumii. Prin
inovaia tehnologic i globalizare lucrurile solide se fluidizeaz (economia, informaia,
cultura, oamenii). Fixitatea temporal i spaial sunt desfiinate.
Aspectele ideologice ale globalizrii i transumanismului sunt intrinsec legate de
cele culturale. Am artat deja cum transumanismul i ideologia globalizrii propag un
model universal de modernizare, raionalizare, industrializare, revoluie i apartenen a
omului la lumea ca ntreg (Featherstone 1990, 3).
Pentru a dezvolta subiectul ideologiei voi ncepe de la un aspect abia schiat
mai sus n seciunea dedicat culturii. Ideea de revoluie care a stat la baza
reprezentrii occidentale a modernizrii (Featherstone 1990, 3) cunoate o dinamic
special n globalizare, iar n transumanism devine tema central. Dup terminarea
celui de-al doilea Rzboi Mondial, mprirea lumii n dou blocuri ideologice a creat
ocazia unui optimism cu privire la legitimitatea de necontestat a democraiei liberale
elogiat n lumea occidental. n acest cadru de discuie, modernitatea occidental
prea c i epuizase problematizrile, iar proiectele acesteia rmneau doar s fie
aplicate. Din combustia temelor modernitii urma s rsar viitoarea ordine mondial
eliberat de problematizri i ncrncenri ideologice. Curentul a nceput n a doua
jumtate a secolului XX dovad stnd faimoasa carte a lui Raymond Aron, The
Opium of the Intellectuals (1955), n care acesta condamna intoxicarea intelectualilor
cu ideologia marxist. n anii care au urmat, Aron anuna sfritul epocii ideologiei,
iar ideologie nsemna revoluie i utopianism. Odat acestea abolite nimeni nu va mai
putea propune o alternativ capitalismului (Russell Jacoby 1999, p. 2). Formularea
cea mai direct a sfritului ideologiei i-a aparinut lui Daniel Bell n The End of
Ideology (1960). Epoca ideologiilor se sfrise, vechiul radicalism politico-economic
i pierduse sensul, iar intelectualii ajunseser la un consens: acceptarea statului
bunstrii, dezirabilitatea puterii descentralizate i a unui sistem mixt de economie i
pluralism politic (Jacoby 1999, 5). Radicalismul i utopianismul nu i mai aveau
aadar locul. Noile generaii vor afla o societate eliberat de viziuni apocaliptice i
hiliaste. Apariia noii stngi i schimbrile din stilul de via american n anii 60 au
ngheat discuia despre sfritul ideologiei.
n dezbaterea de la nceputul anilor 90 care arunca o privire asupra secolului
precedent i care fcea predicii despre viitoarea ordine global, a fost reluat n for
asumpia c era revoluiilor s-a ncheiat. nc odat prea clar c radicalismul susinut de
spiritul utopic ncetase s mai fie o for politic sau intelectual (Jacoby 1999, 7).
Uimitor este cum apusul spiritului utopic i revoluionar era anunat printr-o vedere
utopic a noii ordini care urma s se instaleze. Sfritul istoriei este ea nsi o paradigm
profund eshatologic, istoricist i reprezint o profeie de mplinire imediat a unor
sperane utopice. Cel mai cunoscut teoretician al teoriei sfritului este Francis
Fukuyama. Voi reveni mai pe larg asupra paradigmei lui Fukuyama n seciunea
ulterioar dedicat utopiei.
Coinciden sau nu, transumanismul a cunoscut un reviriment n aceeai
perioad de sfrit de secol i chiar puin mai devreme, prin anii 80 (Drexler 1986, 1992;
60

Minsky 1988, Regis 1990; Kurzweil 1990). Transumanismul ar putea fi vzut drept un
curent care ncearc s dea un rspuns dinamicii impredictibile a noii ordini sociale
globale, dar cu siguran contrazice ipoteza pierderii credinei n progres pe care o anuna
Giddens. Nu este cu siguran o coinciden c transumanismul ntreine pe deplin
miturile practicii tehnologice: autonomie, inocen, raionaliate. Transumanismul
pretinde ntr-un fel detaare de disputele ideologice, mai ales din domeniul politicului.
Revoluia anunat de transumanism pare c nu se va da pe trmul ideilor i nu va duce
la ncrncenri armate. Dup cum argumenta Baudrillard, exista un alt mit izvort din
cele trei, iar aceste este mitul funcionalitii absolute a lumii complet tehnologizate.
Tansumanismul asum mitul respectiv i n acest sens s-ar mndri probabil cu titlul de
utopie realist.
Rmne de demonstrat cum se convertete transumanismul n practica social,
sau cu alte cuvinte cum transumanismul, n calitatea sa te cultur a tehnicii, are
potenialul s introduc schimbri structurale n societate. Aceast chestiune poate fi
sugerat de congruena dinte globalizare i transumanism. Ambele au n opinia mea
caracterul de proiect. Dac modernitatea a avut caracterul de proiect, i sunt
ncredinat c l-a avut, motenirea sa lsat att teoriilor globalizrii, ct i asumat de
transumanism, fac din acestea proiecte sociale. n mod deliberat menionez aceast
idee ntre seciunea dedicat ideologiei i cea consacrat aspectelor sociale. Calitatea
de proiect a globalizrii i transumanismului presupune toate conceptele ideologice
subliniate, dar vzute n aplicabilitatea lor social.
Ideea cunoscut a lui Zigmund Baumand c modernitatea a devenit lichid n
globalizare poate fi folosit ca argument n continuare (Baumand 2000) n demersul
de a sublinia caracterul de proiect social al globalizrii i transumanismului.
Lichefierea conceptelor ne trimite cu gndul la omogenizarea lor, dar i la obinerea
unui produs ideologic nnoit i unitar, o nou ordine social, ornduire la care fac
referire multe dintre teoriile globalizrii. n domeniul transumanismului, dac lum
drept exemple doar nanotehnologia i biotehnologia, observm cum transumanismul
prevede la rndul su subierea tehnologiei. Perfecionarea mpreun cu rafinarea
acesteia sunt necesare pentru a deveni conform i continu naturii biologice a
omului. Transumanismul topete ideologia modernitii ntr-un gen nou de proiect,
cel tehnologic. Ce caracteristici va avea acest proiect?
n expunerea sa despre tehnologie ca practic social, Baudrillard vorbete de
trei mituri pe baza crora tehnologia i arog o dimensiune democratic: (1) Mitul
potrivit cruia indivizii cu origini sociale diferite vor fi n mod natural i spontan egali
n faa tehnologiei comparativ cu raportul pe care l-ar avea cu arta sau cultura; (2)
Mitul potrivit cruia tehnica ar fi un domeniu mai raional i mai democratic din
moment ce pare accesibil tuturor prin pregtire academic sau practic; (3) Mitul
potrivit cruia tehnica ar fi un domeniu inocent, distinct de politic i dat fiind
legtura sa cu stpnirea naturii. n contrapondere economia i politica ar fi mai
expuse distorsiunilor dat fiind implicarea lor n organizarea social. (Baudrillard
2006, 52) Toate cele trei mituri promovate de ideea de tehnologie sunt preluate de
transumanism. Pe baza lor transumanismul ncearc s-i construiasc legitimitatea n
61
Ion Iuga
plan social. Globalizarea nu face dect s cultive i s ntrein aceste mituri, iar
transumanismul pornete de la ele atunci cnd i pretinde legitimitatea.
Globalizarea n forma actual datoreaz imens tehnologiei. Cu siguran
astzi inovaia este motorul globalizrii pentru c, n urma achiziiilor tehnologice,
proiectul globalizrii se pune concret n practic i i manifest potenialul unificator.
Manuel Castells insist asupra noutii societii n care trim, dar face acest lucru
referindu-se permanent la tehnologie. Exist mai muli factori ai schimbrilor care au
constituit o nou structur social. Primul reprezint o nou paradigm tehnologic
bazat pe implementarea noilor tehnologii ale informaiei i incluznd ingineria genetic
drept tehnologia informaiei a materiei vii (Castells, 2000, 247). Dup cum nsui ine s
sublinieze, Castells nelege tehnologica ca pe o cultur material, considernd-o un
proces integrat social i nu ca pe un factor exogen ce afecteaz societatea. Aa cum
revoluia industrial nu ar putea fi separat de societatea industrial, tot astfel noile
tehnologii ale informaiei. n ambele cazuri s-a ajuns la noi forme de organizare social.
Revoluia tehnologiei informaiei este un component puternic al schimbrii sociale.
Determinismul tehnologic vizibil n transumanism ne induce ideea c
societile sunt determinate n mod predominant de tehnologii, ignorndu-se faptul c
tehnologiile la rndul lor sunt determinate de societi (Held 2004, 77). Calea de
mijloc ntre cele dou tendine ar fi salutar ntruct ar sugera existena att a
interdependenei dintre societate i tehnologie, ct i a interconectivitii dintre
tehnologie i contextul cultural sau economic. Ritmul crescut n care Rzboiul Rece a
impulsionat inovaia tehnologic poate fi luat ca exemplu al interdependenei dintre
contextul social i tehnologie.
n discuia privind aspectele sociale ale globalizrii este inclus i dezbaterea
despre potenialul statului-naiune de a reglementa schimburile economice i
culturale. Michael Hardt i Antonio Negri susin un profund declin al suveranitii
statului n exercitarea funciei de reglementare a fluxurilor culturale i economice
(Hardt i Negri la Ritzer 2010, 217). Aceast tendin de autonomizare i detaare a
tehnologiei de reglementrile politice este ntlnit i n transumanism. Inovaia este
prin excelen benefic i creatoare de comoditi, de aceea nu se justific ingerina
instituiilor politice n demersul inovator.
n cadrul comparaiei pe care o face ntre marxism i transumanism, James
Steinhoff observ un lucru interesant despre cel din urm: n timp ce condiiile
materiale sub forma dispozitivelor tehnologice sunt cu siguran un aspect esenial al
revoluiei transumaniste, aspectele materiale ale structurilor sociale nu sunt de obicei
luate n consideraie dincolo de afirmaia c libertatea democraiei liberale i/sau a
capitalismului ofer productivitate optim (Steinhoff 2014, 10). Este discutabil dac
dezvoltarea tehnologic are loc ntr-o societate ce deine structurile necesare s
determine n ce scop pot fi folosite respectivele tehnologii.
Steinhoff recomand transumanitilor s ia n considerare faptul c, n timp ce
tehnologia restructureaz societatea, structura societii relaiile sociale dintre oameni
influeneaz de asemenea dezvoltarea tehnologiilor. Societatea trebuie vzut n
complexitatea sa, ca asociere de indivizi i nu doar un spaiu neutru n care dezvoltarea
62

tehnologic are ansa de a opera schimbri n condiia uman. Transformarea individului
i transformarea societii sunt neseparabile (Steinhoff 2014, 11). Acesta este un alt motiv
pentru care societatea globalizat reprezint sau trebuie s reprezinte mai mult dect pur
i simplu contextul transumanismului.
Steinhoff analizeaz i eventualitatea unei revoluii economice declanat
de schimbrile tehnologice anunate n transumanism. El trece dincolo de perspectiva
automatizrii masive a muncii. Sistemul capitalist nsui ar putea fi subminat.
Revoluia din nanotehnologie ar putea oferi mijloace foarte ieftine de producie
pentru aproape orice produs. Odat cu rspndirea asamblrii moleculare
(molecular assembling) costurile unui produs va fi redus aproape la costul informaiei
n termeni de instruciuni cerute pentru confecionarea acestuia. Steinhoff ia n calcul
c ar putea s nu mai fie pur i simplu nevoie de producia industrial a majoritii
bunurilor dac familiile sau comunitile vor fi n msur s-i produc n mod
autonom comoditile (Steinhoff 2014, 5).
Kurzwell consider c exist un imperativ economic n a continua
perfecionarea nanotehnologiei, incluznd miniaturizarea care va dinamiza i
competitiviza economia. Kurzwell anun apropierea epocii de aur a nanotehnologiei.
Ce nseamn concret acest lucru? Creterea abilitii noastre de a converti informaia
direct n produse fizice (The Ray Kurzweil Reader 200). Cu ajutorul nanotehnologiei
ne vom putea menine sntatea. Tehnologia va putea fi folosit n reversibilitatea
polurii mediului nconjurtor, a eradicrii srciei, bolilor i btrneii (The Ray
Kurzweil Reader, 201).
Avansul uimitor al tehnologiei este un fapt, chiar dac uneori hiperbolizat de
transumaniti. Exist deja multe discuii cu privire la impactul avansului tehnologic
asupra economie globale. Unii argumenteaz c epoca actual a progresului
tehnologic rapid aduce beneficii pieei muncii, alii cred c sprijin mai degrab
capitalul. Ambele tabere sunt totui de acord c tehnologia nu doar integreaz sursele
existente ale muncii i capitalului, dar creeaz altele noi. Roboii nu s-au substituit
niciodat att de mult sectoarelor de munc aa cum se ntmpl astzi.
Multiplicndu-se ei nii, ar deschide o posibilitate incomensurabil pentru crearea
de capital (Brynjolfsson, McAfee i Spence 2014). Pe cale de consecin, prediciile
economice aloc inovaiei rolul central. Dat fiind faptul c piaa muncii i a
capitalului vor depinde de automatizare, cei care vor fi capabili s inoveze i s
creeze noi produse, servicii, i modele de business vor avea cel mai mult de ctigat.
Succesul unor companii precum Apple se datoreaz abilitii lor de a jongla cu dou
dintre cele mai puternice fore ale epocii noastre: tehnologia i globalizarea.
(Brynjolfsson, McAfee i Spence 2014)
Tehnologia a oferit avnt globalizrii, scznd drastic costurile de comunicare
i tranzacie, aducnd lumea mai aproape de o pia a muncii, a capitalului i a
mijloacelor de producie unic i global. Aceasta nu este ns ntreaga poveste a
globalizrii. Prin insistena cu care elogiaz tehnologiile puternic emergente precum
biotehnologia, nanotehnologia, robotica, transumanismul este simptomul unei mari
schimbri care se va reflecta i n economia global. Pe msur ce mainile
63
Ion Iuga
inteligente vor deveni mai ieftine i mai capabile, ele vor nlocui tot mai mult munca
uman ncepnd treptat cu activitile de rutin i repetitive din fabrici.
Eric Brynjolfsson i Andrew McAfee anun o er dirijat de tehnologiile digitale
crora le vor fi asociate caracteristicile lor economice. Indivizii capabili s emit idei noi
i inovaii vor fi cei mai valoroi. Ei vor fi oamenii capabili s fac fa unui gen de
revoluii permanente i s o ntrein. (Brynjolfsson, McAfee i Spence 2014) Din
perspectiv economic este totui mult mai greu scrutarea viitorului, pentru c nu pot fi
urmate aceleai modele evolutive precum n tehnologiile emergente sau n tiinele
umaniste. Epoca dispozitivelor inteligente nu va putea fi dect interactiv, puternic i
complex. n faa revoluiei permanente care se ntrevede, indivizii, afacerile i
guvernele vor trebui s neleag mai nti ce se petrece, apoi s se adapteze.
5. Transumanismul ntre inovaie i utopie

Transumanismul este n esena sa revoluionar ntr-un mod aproape radical. n
transumanism nu doar sunt remodelate noiuni preexistente precum utopie sau inovaie,
dar acestea sunt exacerbate pe baza unor principiilor noi. J.R.R. Tolkien afirma c
revoluiile reprezint o confruntare ntre viitor i trecut. Dup cum s-a putut vedea,
transumanismul anun cu fervoare nu doar o revoluie, ci ultima revoluie a umanitii
care are drept obiectiv o form a transcendentului. Probabilitatea de a se ntmpla aceast
revoluie nu reprezint obiectul analizei de fa i pn s ne avntm ntr-o astfel de
speculaie, recomand s vedem transumanismul n confruntarea dintre prezent i viitor.
Aadar consider c au mai rmas dou teme valide de abordat ce nu ar trebui s lipseasc
dintr-un studiu introductiv despre transumanism: (1) modul de raportare al
transumanismului la viitor (care s includ o evaluare critic a coninutului utopic al
acestuia); (2) modul pragmatic de raportare la inovaie.
1) Relaia cu viitorul vizeaz direct coninutul ideologic al transumanismului.
Consider c acesta are un puternic caracter ideologic putnd fi considerat un tehnoutopianism.
2) Transumanismul aparine esenialmente timpului su. Vorbete despre
viitor, dar e foarte ancorat n prezent. Din acest motiv am ales tema inovaiei pentru a
evidenia mai bine acest lucru.
a) Transumanism i utopie. Raportare la viitor
Un sentiment al sfritului istoriei se pare ca a guvernat gndirea european
modern dup cum argumenteaz Jacob Taubes (2009) i S.N. Eisenstadt (1999). Ambii
demonstreaz cum acest tip de gndire a dat modernitii o direcie profund utopic,
animndu-i tenta revoluionar. Consider c att transumanismul, ct i globalizarea au
asimilat acest spirit n ideologiile lor. Ambele dezvolt un tip de istoricism i i ntrein
vitalitatea pe baza prezumiei c se poate construi o societate viitoare total nou, ntr-att
de perfect nct istoria s fi ajuns la final. Ideologia progresului n istorie dirijeaz
deopotriv globalizarea, respectiv viziunea transumanitilor.
64

Interesant este c Francis Fukuyama un profet al sfritului istoriei i adept al
teoriei progresului, se arat ngrijorat pentru faptul c valorile statului liberal ar putea fi
puse n pericol n eventualitatea concretizrii devizelor transumanitate. n incipitul crii
sale Our Posthuman Future. Consequences of the Biotechnology Revolution (2003),
Fukuyama realizeaz o comparaie ntre dou mari distopii celebre ale secolului XX:
1984 a lui George Orwell i Brave New World a lui Aldous Huxley. Cea dinti imagina
un sistem totalitar din viitor al crui principal instrument de control era supravegherea
fiecrui aspect al vieii oamenilor. A doua distopie, pe care am amintit-o i n prima parte
a lucrrii, zugrvea o lume rezultat dintr-o revoluie tehnologic. Motivul pentru care
aceasta din urm merit preocuparea noastr, ne spune Fukuyama, este c tehnologiile
prezente acolo sunt de-abia n plin ascensiune. Teama sa vine de la faptul c rul nu
este att de evident: nimeni nu este rnit n minunata lume nou. Fiecare obine ce-i
dorete, toi sunt sedui de visul de a tri ntr-o societate ordonat i linitit (Fukuyama
2003, 6). Ce vrea s ne spun Fukuyama? Comarul totalitar se desfurase n
deplintatea sa malefic, se dovedise nu doar nerealizabil, dar mai ales inuman.
Fukuyama nu abandoneaz aici teza sfritului istoriei pe care o avansase cu mai mult de
zece ani n urm. n planul organizrii sociale statul liberal i ctigase credibilitatea i
legitimitatea. Niciun alt sistem de ornduire politic nu va mai putea s-l provoace. Statul
liberal fusese o utopie probat i ndeplinit. Ameninarea ar putea s vin din alt arie,
a utopiei tehnologice. Minunata lume nou nc are pretenii de legitimitate neverificate i
neexplorate, iar tocmai acest lucru o face indezirabil. Ea poate fi att utopie, ct i
distopie. Tehno-utopia transumanist ar putea ndrepta lumea ctre un alt sfrit al
istoriei, se teme Fukuyama. Realitile transumaniste s-ar putea concretiza social ntr-o
alt ordine dect cea a statului liberal. Cu alte cuvinte, la aproape cincisprezece ani de la
anunul triumftor al sfritului istoriei Fukuyama d de neles c o ideologie de tipul
celei transumaniste, tehno-utopice ar putea cu adevrat s provoace ordinea globalizrii.
Dac reuim s detam de punctul de vedere alarmist, dar probabil ndreptit
al lui Fukuyama vom nelege legtura dintre un mod utopic de reprezentare realitii
i societate. Minunata lume nou poate fi vzut att ca o emblem a potenialului de
dezumanizare pe care l are folosirea tehnologiei, ct i ca exemplu al rolului decisiv
pe care l-ar putea avea tehnologia n realizarea unei noi realiti sociale.
Conformismul social, apatia, platitudinea, stratificarea social definesc societatea
schiat de Huxley sub imperativul revoluiei tehnologice. Un alt aspect pe care l
deducem din comparaia lui Fukuyama este acela c ambele, sistemul politic
definitoriu pentru globalizare (democraia liberal) i transumanismul (elogiul biotehnologiei) sunt fie rezultate din ncrederea n progres i dintr-o teorie a sfritului
istoriei, fie ghidate de aceste principii. Transumanismul st drept dovad c, att timp
ct modernitatea nu a disprut nici pe departe, ci doar i-a manifestat abilitatea
extraordinar de a se reinventa n globalizare, ideologiile nu dispar la rndul lor.
Sunt uor de intuit acuzaiile de utopianism aduse transumanitilor. Cu toate
acestea trebuie menionat nc de la nceput c majoritatea dintre ei nu ntrevd un rai
tehnologic perfect. Dup cum se va vedea mai jos n expunerea concepiei transumaniste
despre inovaie, mare parte din proiectul transumanist se refer la mbuntirea vieii
65
Ion Iuga
umane prin mijloace inovative ct se poate de realizabile din arii precum microbiologia,
nanotehnologia, robotica sau inteligena artificial (Steinhoff 2014, 9).
Critica ideologic fcut transumanismului i globalizrii nu poate ignora discuia
despre existena sau inexistena unei idei unificatoare n fiecare din cele dou. n ideea
respectiv rezid coninutul ideologic al transumanismului pe care l consider o form
paradigmatic a unui nou tip de utopie: utopia tehnologic. n cele din urm utopia
tehnologic astfel conturat va remodela globalizarea radicaliznd-o.
Kurzweil, probabil figura exponenial a transumanismului, mrturisete n
primul capitol al crii sale Singularitatea c nc din anii tinereii s-a aflat n cutarea
unei idei predominante, a unei meta-idei unice prin excelen avnd puterea s
emancipeze omenirea n toate problemele timpului, fie ele sociale, tiinifice sau
culturale. Nu ar trebui s fie o mirare educaia religioas pe care a primit-o Kurzweil
i pe care a transformat-o ulterior n veneraia pentru creativitatea uman i puterea
ideilor (Kurzweil 2005, 21). Transumanismul n ansamblul su este purttorul unei
astfel de idei totalizatoare fapt ce i acord statutul de utopie i de ideologie. Faptul c
ideea totalizatoare a transumanismului este una esenialmente tehnologic nu
nseamn c are mai puin relevan social. Din acest motiv am considerat potrivit
alturarea de termeni din conceptul de tehno-utopie. Voi folosi n continuare un
exemplu interesant pentru a-mi susine ideea.
Hugo de Garis a scris un articol cel puin uimitor din care nelegem cum
teoria transumanist poate fi aezat ca fundament pentru imaginarea viitorului stat
democratic global. El prezice schimbarea total a ordinii politice n lume prin
exacerbarea globalizrii i perfecionarea democraiei. Hugo de Garis face conexiunea
ntre accelerarea tehnologiilor i apariia statului global. Principala sa tez este aceea
c progresul tehnologic va crea n urmtorii patruzeci de ani un internet de un trilion
de ori mai rapid dect astzi, o media global, un sistem global de educaie, o limb
global, o cultur global omogenizat, stabilind condiiile pentru crearea unui stat
democratic global (de Garis 2011).
Ipoteza lui de Garis poate fi vzut ca o dezvoltare i o continuare fireasc a
teoriei lui Kurzweil. Schimbrile radicale anticipate n epoca singularitii vor conduce
intrinsec la o radicalizare a globalizrii. Un alt aspect care ar putea trece neobservat fiind
considerat de asemenea intrinsec globalizrii radicale este democratizarea.
Democratizarea a fost vzut n ultimul sfert de secol inerent globalizrii fapt care o face
de nenlocuit i n teoria unei globalizri radicalizate tehnologic. Cele mai bune idei vor
circula cu uurin, iar prin urmare cetenii vor fi n msur s compare obiceiurile locale
cu ale altor culturi. Atunci cnd milioanele de ceteni vor descoperi c se pot debarasa de
srcie i pot avea acces la educaie, dictatorii vor fi ndeprtai. Hugo de Garis
anticipeaz un stat global panic extinznd teoria pcii democratice la nivel global. Liderii
politici de la nivel local vor simi o presiune enorm asupra lor cnd vor afla c
majoritatea cetenilor lumii consider politicile lor ca fiind duntoare. Toi liderii lumii
vor deveni astfel sensibili la opinia global.
Contiina tririi ntr-un stat global, denumit mentalitatea globist va fi
ntrit nu doar de internetul de mare vitez i de rapida circulaie a cunoaterii, dar i
66

de ali factori precum trenurile de mare vitez sau avioanele spaiale. Economia
global va stimula comerul global, care la rndul su va duce la construcia unor noi
blocuri economice i politice. Media global va avea la rndul su un rol decisiv n
transformarea contiinei naionaliste n globist. Ideologia globist va trebui
rspndit n vederea crerii statului global i depirea barierelor care in naiunile i
mentalitile la nivel de secol XX.
Expunerea pe alocuri bizar i triumfalist a lui de Garis ne intereseaz pentru
c observm cum o teorie care pornete de la avansul tehnologic uimitor ajunge la
ideea crerii statului democratic global. El prezice la modul concret schimbarea total
a ordinii politice n lume, dar totodat la pstrarea i perfecionarea teoriei
democratice. Sunt prevzute n utopia sa i mutaii de la nivel instituional. Odat
creat statul global, Globa, primul lucru necesar va fi inventarea unor noi instituii,
dar dup modelul celor vechi: constituie global, preedinte global, parlament global,
partide politice globale, legi globale, serviciu civil global, poliie global, tribunal
global, armat global, globiversiti, taxe globale, distribuie global a bunstrii,
uniuni comerciale globale, politic global a veniturilor, moned global, asigurare de
sntate global.
n teoria lui de Garis este foarte uor vizibil fondul ideologic, ideea unic
aproape totalizatoare a statului global. Apostolii schimbrii vor trebui s se
organizeze la nivel local, regional, naional, continental i global. Ei vor avea nevoie
de simboluri, logo, steag, ideologie, imn, program politic n rspndirea crezului
global (de Garis 2011). De Garis face toate previziunile sale utopice pe baza
tehnologiilor care vor fi motorul schimbrilor respective (de Garis 2011).
Transumanismul poart n sine sentimentul c o nou epoc sau o nou faz a
dezvoltrii se apropie. Trimiterea la sfritului i nceputului istoriei este mai mult
dect vizibil n transumanism. n continuarea aspectelor culturale i sociale ale
globalizrii, transumanismul se auto-propune ca liant al societii, deinnd singura
soluie pentru o societate ideal. Transumanismul i asum de asemenea un rol
economic decisiv printr-un nou tip de producie bazat exclusiv pe inovaie sau prin
ocul adus pieei locurilor de munc.
b) Tranumanismul i inovaia tehnologic n contextul social global
Este un fapt de recunoscut c scopurile transumanismului precum extinderea
vieii, creterea capacitilor cognitive i creterea bunstrii, nu sunt cutate prin
mijloace mistice ci prin creterea sofisticrii tehnologiei. n continuarea acestui fapt
am observat c avangarda transumanitilor nu este format din filosofi sau filologi, ci
din inventatori sau experi n domeniile tehnologiilor creditate de a aduce schimbarea.
Transumanitii susin programele de cercetare i afacerile care par a fi capabile s
duc mai departe abilitatea uman de a revoluiona sau modifica lumea material
(Steinhoff 2014, 4). Riccardo Campa susinea o tehnologie ar trebui s devin parte a
politicilor transumaniste doar atunci cnd exist i dup ce a fost dovedit
experimental. La acest fapt, se mai adaug i existena programelor care s aib drept
scop implementrii i accesibilitatea larg a tehnologiilor respective (Steinhoff 2014,
67
Ion Iuga
9). Discuia pare deja ndreptat ctre o premis clar, capabil s stabileasc rolul
inovaiei n transumanism. Pentru a complica puin lucrurile propun aducerea iari n
discuie teoria singularitii a lui Ray Kurzweil.
Care este relevana includerii acesteia ntr-o analiz a inovaiei n
transumanism? Teoria singularitii arat cum aportul inovaiei tehnologice devine
radicalizat sau chiar mai mult dect att, mpins pn ctre desfiinarea sa. Probabil
pentru prima dat ntr-un curent de gndire cum este transumanismul, inovaia este
chemat s opereze deopotriv la nivelul corpului biologic i al corpurilor artificiale.
Dup cum am artat n scurta prezentare a transumanismului, specific singularitii
este mai nti exacerbarea supra-performanelor umane. n opinia mea, o atare viziune
pune ntr-o lumin complet nou ideea de inovaie, fapt ce ridic urmtoarea
ntrebare: n ce mod schimb transumanismul perspectiva clasic asupra inovaiei? n
primul rnd inovaia trebuie s aib n mod necesar caracter accelerat n
transumanism. n al doilea rnd, dup cum observ Michele Rapoport, se poate uor
vedea cum principiile singularitii direcioneaz inovaia tehnologic spre sistemele
inteligente i inteligena artificial (Rapoport 2014, 17-28). n al treilea rnd inovaia
nu va mai fi o prerogativ uman din moment ce graniele dintre om i main nu se
vor mai distinge. n al patrulea rnd inovaia necesar pentru urmtoarele salturi
tehnologice va fi generat de mainile nsele, crendu-se o spiral n accelerare
continu. Inovaiei i se va conferi astfel un caracter autonom. n al cincilea rnd teoria
singularitii privit n esena sa pare c va face anacronic nsi ideea de inovaie.
Transumanismul reprezint aadar un cadru nou de nelegere a inovaiei
tehnologice. Pe tot parcursul su, transumanismul elogiaz semnificaia revoluionar a
tehnologiei n special cea augmentativ, fapt ce nclin evident ctre un determinism
tehnologic. Dei istoria asimilrii noilor tehnologii arat impactul gradual al acestora,
transhumanitii sunt convini c de aceast dat efectele se vor produce diferit.
Ultima seciune a studiului va fi dedicat interpretrii transumanismului din
perspectiva raportrii sale la ideea de inovaie. Transumanismul propune o viziune
proprie asupra inovaiei tehnologice. Inovaia este privit n mod absolut ca un
instrument al perfecionrii umane. Inovaia asimileaz, utilizeaz i depete
conceptul clasic de progres tehnologic. n cadrul transumanismului, inovaia se
reinventeaz n rolul su de motor al istoriei, al societii i economiei.
Pe lng determinismul tehnologic, transumanismul susine o accelerare a
progresului bazat pe inovaie. Astfel inovaiile n cadrul procesului evolutiv ncurajeaz i
permit o evoluie mai rapid (Kurzweil 2004). Primele computere au fost proiectate pe
hrtie i asamblate manual. Astzi sunt proiectate pe computer, iar computerul nsui
elaboreaz multe dintre detaliile proiectrii urmtoarei generaii, care urmeaz a fi
produs n fabrici complet automatizate avnd comand uman limitat.
Potrivit lui Kurzweil, procesul evolutiv al tehnologiei are nsuirea de a-i
spori capabilitile. n progresul tehnologic inovaia nu mai are un rol cumulativ ci
multiplicativ. Tehnologia ca oricare proces evolutiv se construiete prin ea nsi
(Kurzweil 2004). Aceasta este cheia filosofiei transumaniste asupra accelerrii
progresului n absolut toate domeniile i direciile inovaiei. Determinismul inovaiei
68

devine auto-determinism n sfera progresului tehnologic. n transumanism
autonomizarea omului este ntotdeauna nsoit de autonomizarea tehnologiei pn
ntr-acolo nct aceasta din urm va prelua controlul deplin asupra propriului su
progres (Kurzweil 2004). Dup cum este uor de neles, ideea este preluat din
concepia despre evoluia formelor de via.
n continuare voi ncerca s diseminez ideea de inovaie prezent n discursul
transumanist, de viziunea aparent distinct, realist i pragmatic sub care se
desfoar procesul inovator la nivelul su concret. Pentru a reui s schiez aceast
posibil distincie m voi referi n cele ce urmeaz la o instituie cel puin interesant
i relevant fr ndoial pentru un studiu referitor la inovaia tehnologic, este vorba
despre Singularity University fondat n 2008 de Peter Diamondis i Ray Kurzweil.
Denumirea i unul dintre cunoscuii si fondatori ne pot duce cu gndul la o instituie
pseudo-academic ai crei membri i dedic timpul elaborrii unor teorii i
presupoziii care s faciliteze apariia singularitii. Vom observa ns c lucrurile nu
stau nici pe departe n acest fel. Situat n Silicon Valley, Singulatity University este
o organizaie avnd drept preocupare central inovaia sub toate aspectele ei.
Universitatea este dup cum era de ateptat neacreditat ca i instituie de
nvmnt superior. Scopul Universitii este aplicarea tehnologiilor exponeniale
aflate n cretere rapid, pentru a face fa marilor provocri ale omenirii precum
hrana, sntatea, srcia, educaia i mediul. n raportul pe anul 2014 al Singularity
University privind impactul noilor tehnologii se gsete o referire la ce nseamn
tehnologiile exponeniale:
Exponential technologies demonstrate continued accelerating growth of
capabilities (speed, efficiency, cost-effectiveness or power), driven both by
advances in the individual technologies themselves, as well as through their
interplay and synergies. These technologies that are causing tremendous
disruption: artificial intelligence & robotics, biotechnology, nanotechnology
& digital fabrication, network & computing systems and medicine &
neuroscience. (Impact Report 2014).
Inovatori din toat lumea sunt ncurajai s utilizeze tehnologiile ntr-un mod din
care s beneficieze miliarde de oameni. Singulary University este focusat pe impactul
tehnologiilor din ase domenii cheie: medicin, neurotiin, reele i computere,
inteligen artificial i robotic, biotehnologie/ bioinformatic, nanotehnologie, energie
i sisteme de mediu. Dintr-o dat pare c am prsit cu totul discursul optimist-rigid,
triumfalist, tehno-utopic i impregnat de ficiune al transumanitilor.
Potrivit lui Nicholas Haan, director pentru Global Grand Challenges la
Singularity University din 2013, una dintre ntrebrile cheie pentru cei care doresc s
se alture Universitii este cum ar putea influena n mod pozitiv viaa a un miliard
de oameni n urmtorul deceniu. ntrebat cum pot ajuta tehnologiile exponeniale s
rezolve marile provocri ale omenirii, Nicholas Haan a rspuns:
Tehnologia exponenial creeaz noi oportuniti pentru a rezolva marile
provocri ale umanitii prin faptul c devine mai digitalizat, mai
69
Ion Iuga
democratizat, demonetizat i dematerializat. Tendinele exponeniale
din performana computaional sunt oglindite ntr-un ir larg de
industrii: preul decodrii genomului uman se prbuete, preul
produciei pe baz de energie solar se prbuete i aa mai departe.
Tehnologia in cretere este n minile inovatorilor de peste tot globul
incluznd oameni care se confrunt cel mai mult cu provocrile.
https://www.slush.org/2014/11/sigularity-uni/
Singulary University este considerat de Haan att o instituie angajat n
rezolvarea marilor provocri ale omenirii, ct si o ocazie de a crea o viziune pozitiv
asupra viitorului n care nevoile de baz ale fiecruia vor fi satisfcute, iar oamenii vor
prospera. Kurzweil vede Singulary University drept o comunitate intelectual a unor
oameni unii n aprecierea pentru creterea exponenial a tehnologiei informaiei.
Singularity University poate fi vzut ca un laborator al inovaiei. Vivek
Wadhwa vicepreedinte pentru inovaie i cercetare la Singularity University se arat
ncreztor c deceniul urmtor va fi cel mai inovativ din istoria omenirii. Tehnologiile
avanseaz att de rapid nct industrii ntregi vor disprea pentru a fi create altele noi.
Cu toate acestea, Wadhwa se arat realist i pragmatic afirmnd c nici nu se studiaz
singularitatea i nici nu se gndete la convergena om-main. El numete astfel de
lucruri science fiction i vorbete despre implementarea practic a tehnologiilor de
astzi, exploatarea tehnologiilor avansate pentru a face bine omenirii (Rowan 2013).
Wadhwa afirm c misiunea Universitii este s nvee lideri, directori de
companii, antreprenori i inovatori despre tehnologiile aflate n avansare
exponenial. Puini sunt contieni de avansul rapid care are loc n domenii precum
robotic, IA, medicin, biotehnologie sau computing i de modul cum aceste
tehnologii converg rapid pentru a oferi soluii la provocrile globale2.
Rob Nail, director al Singulary University extinde conceptul de inovaie.
Inovaia nu trebuie s reprezinte doar apanajul inventatorilor sau cercettorilor, ci
trebuie s preocupe deopotriv i lideri n afaceri, cercettori. Inovator este cel care
este activ n perspectiva asupra viitorului tehnologiei i educaiei, sau i pune
problema cum putem dezvolta aceste puncte forte pentru a rezolva marile provocri
cu care se confrunt umanitatea.
ntrebarea final a acestui studiu este: ce legtur exist ntre ideea de inovaie
prezent n discursul transumanist i viziunea asupra inovaiei promovate de o instituie
precum Singulary University? n opinia mea nu exist de fapt o contradicie ntre cele
dou, ele mergnd mai degrab una n continuarea celeilalte.
Nu este fr ndoial o pur coinciden c unul dintre fondatorii instituiei
este Ray Kurzweil, un transumanist autentic. n mod evident numele instituiei ne
trimite cu gndul la cea mai reprezentativ teorie pentru transumanism, singularitatea.
Tehnologiile studiate la Singulary University sunt cele care i intereseaz cu
precdere pe transumaniti. Mai departe celelalte asemnri pot fi enumerate
punctual: (1) n ambele viziuni exist un optimism cu privire la viitor ce urmeaz a fi
2
http://singularityu.org/2011/12/01/singularity-university-appoints-vivek-wadhwa-vice-president-ofacademics-and-innovation/.
70

transformat radical prin inovaie. (2) Viitorul este strlucit, complet nou i inevitabil
transformat de inovaie mai mult dect de ali factori. (3) Progresul este vzut ntr-un
ritm accelerat, cu o rat de cretere fr precedent. (4) mbuntirea vieii va avea loc
prin acele tehnologii exponeniale precum robotic, biotehnologie, nanotehnologie,
inteligen artificial, tiine computaionale. (5) Exist n ambele viziuni asupra
inovaiei o premis i un scop privind potenialul supra-performanei umane.
Pe de o parte, n interiorul aceluiai proiect transumanist este proferat un
optimism aproape radical, dar niciodat naiv i exaltat. Ideea unei schimbri de o
magnitudine incomensurabil n istorie nu poate totui s fie asimilat cu uurin.
Ideea transumanist ajunge s poteneze aproape absolutiznd tehnologia pn acolo
nct supra-performana uman este exploatat i depit prin inovaie, desfiinat
ulterior la rndul ei.
Pe de alt parte, consider c exist n transumanism un coninut asimilabil
mult mai uor, referindu-ne tot la posibilitatea supra-performanei umane si la
procesul inovator. Acelai spirit transumanist favorizeaz un alt mod de aceast dat
concret i pragmatic de a ne raporta la inovaie. n acest al doilea aspect inovaia este
de asemenea supralicitat, dar este chemat s descopere pas cu pas, s fie orientat
ctre societate i ntmpinarea problemelor actuale. M refer aici la o inovaie de
parcurs (detectarea cancerului prin analiza unei picturi de snge la costuri foarte
reduse, oraele inteligente, producerea de hran in vitro), premergtoare inovaiei
singularitii, post-umane, n care problemele de astzi ale omenirii nici nu se vor
mai discuta n forma actual.
Concluzii
Globalizarea i transumanismul par a avea origini comune, dar i un destin
comun. Premisa studiului a fost c fiecare dintre cele dou exprim un mod de
reprezentare a lumii i a ordinii globale cu implicaii concrete n societate. Aceast
premis a oferit prilejul unei abordri cu totul noi a transumanismului care a inut
seama de complexitatea acestuia i a urmrit s lanseze o dezbatere centrat pe temele
sale eseniale ce in de coninutul su ideologic. Pn la problematizri de natur etic
sau studii ale argumentelor pro i mpotriva transumanismului, contextualizarea
acestuia ofer o introducere deosebit de util i concentreaz n sine tematici
complexe care pot fi ele nsele studiate separat. Din acest motiv, contribuia lucrrii
de fa const tocmai n insistena cu care nelege s trateze transumanismul n
contextul globalizrii. Aceast insisten nu a reprezentat totui un scop n sine. Ideea
general ce transpare n tot cuprinsul studiului i care a oferit unicitate acestuia este
urmtoarea: transumanismul ca sistem ideologic imagineaz i proiecteaz n viitor o
nou form de societate. Acest lucru apare evident abia n momentul n care
transumanismul este aezat alturi de un sistem deja existent, funcional, complex, cu
rdcini la fel de adnci n tradiia modernitii: globalizarea.
Aspectele culturale, ideologice, sociale i economice ale globalizrii ofer un
suport pentru situarea n context a transumanismului. Toate aceste aspecte i-au putut
71
Ion Iuga
gsi elemente conexe n transumanism. Cultura globalizrii se refer la continuitatea,
respectiv discontinuitatea fa de modernitate dar i la inaugurarea unui noi mod de a
imagina lumea ca ntreg. Transumanismul are n sine un gen aproape identic de
cultur. Fr s-i nege rdcinile moderne, i afirm elementul extraordinar de
noutate: augmentarea uman printr-o simbioz la nivel intim cu tehnologia.
Aspectele ideologice au scos n eviden historicismul globalizrii i al
transumanismului mpreun cu nuanele lor utopice care trimit la un sfrit al istoriei.
n plan social transumanismul schieaz foarte rar previziuni concrete. Este de la sine
neles c o revoluie precum singularitatea va schimba la un nivel de neimaginat
aspectul societii de astzi. Transumanismul ntreine prin determinismul su
tehnologic mitul funcionalitii absolute a lumii complet tehnologizate. Pe alocuri
transumanitii pstreaz pentru viitor ornduirea statului democratic i liberal. n plan
economic, domeniile tiinifice puternic inovative precum biotehnologia,
nanotehnologia sau robotica vor aduce mari schimbri pe piaa muncii i a capitalului.
Transumanismul anun o economie axat pe inovaie. Indivizii capabili s emit ideii
noi vor fi n avangarda economiei globale pentru c ei vor fi cei mai adaptabili
revoluiei permanente.
n final relaia dintre globalizare n calitatea sa de context i transumanism n
calitatea sa de ideologie a tehnologiei ne-a ndreptat atenia ctre nsemntatea si
sensul inovaiei. Abordarea transumanismului relev mutaiile survenite n dinamica
inovaiei. Aceasta a fost schimbat printr-un amestec de ideologie, imaginaie, mit i
utopic. n timp ce o latur a inovaiei tehnologice i urmeaz parcursul ritmic
obinuit, o alt latur, disruptiv i revoluionar introduce realiti practice i sociale
cu totul noi, mijlocite de ideea de tehnologie.
Appadurai, Arjun. 1996. Modernity at Large: Cultural Dimensions of Globalization.
Minneapolis, London: University of Minnesota Press.
Baudrillard, Jean. 2006. Utopia Deferred. New York: Semiotexte.
Bauman, Zigmunt. 2000. Liquid Modernity. Cambridge, UK: Polity Press.
Bauman, Zigmunt. 1991. Modernity and Ambivalence. Cambridge, UK: Polity Press.
Bauman, Zigmunt. 1997. Postmodernity and Its Discontents. Cambridge, UK: Polity Press.
Bellon, Andr. 2004. Dieu cra la mondialisation... http://www.mondediplomatique.fr/2004/11/BELLON/11694.
Bostrom, Nick. 2005. A History of Transhumanist Thought. Journal of Evolution and
Technology 14 (April): 1-25.
Brynjolfsson, Erik, Andrew McAfee i Michael Spence. 2014. New World Order: Labor,
Capital, and Ideas in the Power Law Economy. Foreign Affairs (August).
http://www.foreignaffairs.com/articles/141531/erik-brynjolfsson-andrew-mcafeeand-michael-spence/new-world-order.
Eisenstadt, S.N. 1999. Fundamentalism, Sectarianism, and Revolution. The Jacobin
Dimension of Modernity. Cambridge: Cambridge University Press.
72

Featherstone, Mike. 1997. Global Culture: An Introduction. n Global Culture:
Nationalism, Globalisation and Modernity, ed. Mike Featherstone. London,
Thousand Oaks, New Delhi: Sage Publications.
Friedman, Thomas. 2000. The Lexus. New York: Anchor Books
Fukuyama, Francis. 1989. The End of History? The National Interest (Summer).
Fukuyama, Francis. 1992. The end of History and The Last Man. New York: Free Press.
Fukuyama, Francis. 2002. Our Posthuman Future: Consequences of the Biotechnology
Revolution. Farrar: Straus and Giroux.
de Garis, Hugo. 2011. Globa: Accelerating technologies will create a global state by
2050. http://www.kurzweilai.net/globa-global-state-by-2050. Accesat 24/11/2014.
Giddens, Anthony. 1990. The Consequences of Modernity. Cambridge: Polity Press.
Giddens, Anthony. 2000. Runway World: How Globalization Is Reshaping our Lives.
New York: Routledge.
Hardt, Michael i Antonio Negri. 2010. Empire. n Readings in Globalization. Key
Concepts and Major Debates, ed. George Ritzer i Zeynep Atalay. Oxford: WileyBlackwell.
Harvey, David. 1990. The Condition of Postmodernity. Cambridge MA & Oxford UK:
Blackwell.
Huxley, Julian S. 1958. Darwin and the Idea of Evolution. n A Book that Shook the World,
ed. Julian S. Huxley et al. Ann Arbor, Michigan: University of Pittsburgh Press.
Impact Report. 2014.
http://cdn.singularityu.org/wp-content/uploads/2014/06/impactreport_
06122014_online.pdf.
Jameson, Fredric. 2002. A Singular Modernity: Essay on the Ontology of the Present.
London, New York: Verso.
Kelly, Bob i Raia Prokhovnik. 2004. Economic Globalization? n A Globalizing World?
Culture, Economics, Politics. ed. David Held. London & New York: Routledge.
Kumar, Krishan. 2005. From Post-Industrial to Post-Modern Society: New Theories of
the Contemporary World. Oxford: Blackwell Publishing.
Kurzweil, Ray. 1999. The Age of Spiritual Machines. New York: Viking.
Kurzweil, Ray. 2004. Kurzweils Law (aka the law of accelerating returns).
http://www.kurzweilai.net/kurzweils-law-aka-the-law-of-accelerating-returns.
Kurzweil, Ray. 2005. Singularity is Near. New York: Viking.
Kurzweil, Ray. 2006. The Ray Kurzweil Reader, A collection of essays by Ray Kurzweil
published on KurzweilAl.net 2001-2003.
http://www.kurzweilai.net/the-ray-kurzweil-reader.
Lilley, Stephen. 2013. Transhumanism and Society: The Social Debate over Human
Enhancement. Heidelberg, New York, London: Springer.
Mackay, Hugh. 2004. The Globalization of Culture. In A Globalizing World? World
Culture, Economics, Politics. ed. David Held. London & New York: Routledge.
More, Max. 2013. The Philosophy of Transhumanism. n The Transhumanist Reader:
Classical and Contemporary Essays on the Science, Technology, and Philosophy of
the Human Future, ed. Max More i Natasha Vita-More. Oxford: Wiley-Blackwell.
Moravec, Hans. 1993. The Age of Robots. http://www.frc.ri.cmu.edu/~hpm/
project.archive/general.articles/1993/Robot93.html.
More, Max. 2010. The Overhuman in the Transhuman. Journal of Evolution and
Technology 21 (Januay): 1-4.
73
Ion Iuga
Pesqueux, Yvon. 2010. What is Globalisation? The Paradoxes of the Economic and
Political Substance of Markets. In The Paradoxes of Globalisation ed. Eric Milliot
i Nadine Tournois, London: Palgrave Macmillan.
Pieterse, Jan Nederveen, 2010. Three Cultural Paradigms of Globalization. n Readings in
Globalization. Key Concepts and Major Debates. Oxford: Blackwell Publishing Ltd.
Rapoport, Michele. 2014. Intelligent Technologies and Lost Life: Concealing/Revealing
Human Absence through Technology in Three Contemporary Films. Journal of
Evolution & Technology 24.
Robertson, Roland. 1992. Globalization: Social Theory and Global Culture. London:
Sage Publications, Inc.
Rowan, David. 2013. On the exponential curve: inside Singularity University.
http://www.wired.co.uk/magazine/archive/2013/05/singularity-university/on-theexponential-curve.
Ritzer, George. 2010. Globalization: A Basic Text. Oxford: Wiley-Blackwell.
Steinhoff, James. 2014. Transhumanism and Marxism: Philosophical Connections.
Journal of Evolution and Technology 24 (May): 1-16.
Taubes, Jacob. 2009. Occidental Eschatology. Stanford, California: Stanford University Press.
Vinge, Vernor. 2013. Technological Singularity. In The Transhumanist Reader: Classical
and Contemporary Essays on the Science, Technology, and Philosophy of the Human
Future, ed. Max More i Natasha Vita-More. Oxford: Wiley-Blackwell, 365-375.
Vinge, Vernor, 1993. The Coming Technological Singularity: How to Survive in the
Post-Human Era.
http://www-rohan.sdsu.edu/faculty/vinge/misc/singularity.html.
Paginin web:
https://www.slush.org/2014/11/sigularity-uni/.
http://singularityu.org/2011/12/01/singularity-university-appoints-vivek-wadhwa-vicepresident-of-academics-and-innovation/
http://www.singularityweblog.com/17-definitions-of-the-technological-singularity/.
74
Analiza impactului factorilor care influeneaz

performana academic a profesorilor din domeniul
economic
Calitatea actului educaional experimentat de ctre studeni este determinat
de performana personalului academic deoarece acesta are un dublu rol, att didactic
ct i de cercetare.
Pe de alt parte, dat fiind mediul concurenial din ce n ce mai ridicat, unul
dintre obiectivele principale ale universitilor devine atragerea studenilor. Astfel,
misiunea cea mai important a universitilor este de a oferi studenilor un serviciu
educaional la standarde avansate de calitate. Aceast misiune poate fi ndeplinit
doar prin intermediul personalului academic, fapt pentru care motivarea acestuia
devine crucial. Pe lng actul/ serviciul educativ, cercetarea ocup un rol foarte
important. n primul rnd prin activitatea de cercetare este meninut vie preocuparea
personalului academic n ariile sale de interes. n al doilea rnd, cercetarea ajut la
realizarea unei imagini pozitive asupra instituiei/ universitii la care respectivul
angajat este afiliat.
n plus, activitatea de cercetare academic a devenit din ce n ce mai important
pentru creterea competitivitii universitilor. Toate sistemele de clasificare a
universitilor se bazeaz pe rezultate vizibile ale cercetrii n special articole i citri.
De asemenea, sistemele naionale de promovare din mediul academic pun accent din ce
n ce mai mult pe numrul articolelor publicate n reviste cu impact tiinific.
Specialitii consider c personalul academic bine motivat nregistreaz
performane ridicate n activitatea de cercetare, lucru ce conduce la recunoatere pe
plan naional i internaional i, implicit, la promovarea universitii din care face
parte. Prin urmare, activitatea de cercetare are un impact pozitiv prin prisma mai
multor aspecte: n primul rnd sunt atrai studeni valoroi iar n al doilea rnd sunt
atrase fonduri pentru cercetare i contracte de consultan. Pe de alt parte, msurarea
performanei n cercetare devine din ce n ce mai important pentru justificarea
acceptrii unor proiecte, pentru contractarea unor cercettori sau pentru acordarea
premiilor tiinifice (Alonso i alii 2010). Din aceste considerente, identificarea
factorilor care influeneaz performana n activitatea de cercetare a personalului

75
academic este util att n plan local, factorilor de decizie din managementul
universitilor ct i n plan naional, reprezentanilor din minister ce pot realiza o
strategie naional care s conduc la creterea vizibilitii rii pe plan internaional
(Ursachi 2011).
1. Metode folosite pentru msurarea performanei academice

Dei au fost realizate numeroase studii n domeniu, msurarea performanei n
cercetare (productivitatea academic) nu reprezint o sarcin uoar. n prezent,
performana poate fi msurat att prin indicatori cantitativi (de exemplu, numrul de
articole) ct i prin indicatori calitativi (de exemplu, numrul de citri sau factorul de
impact al jurnalului). Aceti indicatori sunt ntlnii n literatura de specialitate cel
mai frecvent sub denumirea de indicatori bibliometrici.
Indicatorii bibliometrici pot fi folosii pentru a descrie i a realiza comparaii
privind cercetarea academic ntre ri, regiuni sau persoane (Moed 2000). Indicatori
valizi care s msoare performana individual sunt mai dificil de calculat deoarece
sunt necesare baze de date complete, de o acuratee ridicat (Costas i Bordons 2005).
Pentru calcularea indicatorilor la nivel individual, studiile anterioare au folosit diferite
surse: CVuri (Gaughan i Bozeman 2002; Dietz i alii 2000), rapoarte instituionale
(Carayol i Matt 2006), chestionare (Prpic 2000) i baze de date bibliometrice (Krapf
2011; Ursprung i Zimmer 2007). Este de la sine neles c indicatorii i indicii care
pot fi calculai la nivel individual pot fi folosii i pentru comparaii la nivel macro
(departamente, universiti, regiuni, ri) prin agregarea datelor indivizilor aparinnd
unitii de analiz investigate (Ursachi i Ursachi 2010).
Referitor la indicatorii bibliometrici care msoar performana academic, n
literatur pot fi identificate mai multe clasificri (Sen 1999; Alonso i alii 2010;
Costas i Bordons 2007; Hirsch 2005; Franceschet 2010; Franceschet 2009). Pornind
de la numrul ridicat de indicatori i metode de clasificare identificate, Horodnic
(2014) propune o nou clasificare a acestora n funcie de numrul de variabile luate
n calcul i de natura acestora:
1) Indicatori bibliometrici simpli iau n considerare o singur variabil: lucrare/
articol, citare, autor, patent sau factor de impact.
- indicatori axai pe numrul de lucrri: Papers Lucrare/ articol
(Franceschet 2010; Costas i alii 2010; Karolinska Institutet University
Library 2008; Rehn i alii 2007; Moed i Visser 2007; van Raan 2006;
Okubo 1997), ISI Papers Lucrare/ articol ISI (Rehn i alii 2007),
Paper Top Journals Lucrare/ articol n Jurnal de Top (Karolinska
Institutet University Library 2008; Rehn i alii 2007), Papers per year
Lucrri/ articole pe an (Franceschet 2010), Papers per autor Lucrri/
articole per autor (Franceschet 2010; Karolinska Institute University
Library 2008), CEST field-based world share of publications Cota
deinut din publicaiile pe un anumit domeniu (Rehn i alii 2007);
76

indicatori axai pe numrul de citri: Citations Citri (Franceschet
2010, Costas i alii 2010; Karolinska Institutet University Library 2008;
Rehn i alii 2007; van Raan 2006; Okubo 1997), Citations per year
Citri pe an (Franceschet 2010), Citations per author Citri per autor
(Franceschet 2010; Karolinska Institutet University Library 2008),
Citations per paper Citri per lucrare (Franceschet 2010; Costas i alii
2010; Jarwal i alii 2009; Rehn i alii 2007; Moed i Visser 2007; van
Raan 2006), Cited Papers Lucrri citate (Franceschet 2010),
Percentage of publications non-cited Procentaj de publicaii fr citri
(Karolinska Institutet University Library 2008; Rehn i alii 2007; Moed
i Visser 2007; van Raan 2006), Number of patent citations Numrul
de citri ale patentelor (Okubo 1997), Self citedness Autocitrile
(Karolinska Institutet University Library 2008; Rehn i alii 2007; Moed
i Visser 2007), Crown indicator Indicatorul Crown (Karolinska
Institutet University Library 2008; Rehn i alii 2007);
- indicatori axai pe numrul de coautori: Co-authors Coautori
(Karolinska Institutet University Library 2008; Rehn i alii 2007;
Okubo 1997);
- indicatori axai pe numrul de patente: Patents Patente (Okubo 1997);
- indicatori axai pe factorul de impact al jurnalului: ISI Journal Impact
Factor Factorul de impact ISI al jurnalului (Jarwal i alii 2009;
Karolinska Institutet University Library 2008; Rehn i alii 2007;
Garfield 2006), Normalized Factor Impact/ field citations score
Factorul de impact normalizat (Costas i alii 2010; Rehn i alii 2007;
Moed i Visser 2007).
2) Indicatori bibliometrici compui iau n calcul cel puin dou dintre variabilele:
numrul de lucrri/ articole, numrul de citri i factorul de impact al jurnalului.
- indicatori axai pe numrul de lucrri/ articole i numrul de citri: hindex i dezvoltrile sale ulterioare. Cel mai cunoscut indice axat pe
numrul de lucrri i pe numrul de citri este h-index (Hirsch 2005). n
anul apariiei sale acesta a revoluionat viziunea cercettorilor privind
msurarea productivitii academice. Drept urmare, peste 40 de ali
indici i indicatori au fost dezvoltai plecnd de la h-index.
- indicatori axai pe numrul de lucrri/ articole i factorul de impact al
jurnalului CLpn i dezvoltrile sale ulterioare. Acest indice a fost
propus de ctre Combes i Linnemer n anul 2003. Indicele a fost
dezvoltat special pentru domeniul economic i cuprinde toate jurnalele
EconLit1. Indicele a fost dezvoltat ulterior de ctre alte institute cum ar
fi Handelsblatt (Krapf 2011) care realizeaz clasamente pentru tot
spaiul vorbitor de limb german: Germania, Austria i Elveia.
-
Lista complet a jurnalelor cuprinse n clasificarea EconLit poate fi consultat la adresa

http://www.econlit.org/
77
Dup cum se poate observa, de-a lungul timpului, a fost elaborat un numr
ridicat de indicatori pentru a msura performana academic. Indicatorii difer att
prin nivelul de analiz, cu aplicabilitate la nivel macro (departament, instituie,
regiune, ar etc.) sau micro (individ) ct i prin natura lor (calitativ sau cantitativ).
ns, nu se poate afirma c o analiz calitativ este mai bun dect una cantitativ sau
invers. Cu toate acestea, n ultimul timp analizele cantitative sunt utilizate mai
frecvent. Motivul principal este dat de faptul c indicatorii cantitativi includ de cele
mai multe ori i aspecte calitative (cum ar fi, de exemplu, numrul de citri). n plus,
indicatorii cantitativi au o acoperire mai mare, facilitnd astfel realizarea unor analize
comparative. n cadrul acestei categorii de indicatori, indicatorii compui prezint un
grad mai ridicat de ncredere deoarece in cont de mai multe aspecte, ca de exemplu,
numrul de lucrri/ articole, numrul de citri i factorul de impact al jurnalului.
n urma analizei indicatorilor compui de msurare a performanei academice, se
poate observa c alegerea unuia n detrimentul altuia depinde de scopul cercetrii n
cadrul creia sunt utilizai. Nici un indicator nu este perfect, fiecare dintre acetia
prezentnd un grad de eroare. Cu toate acestea, direcia actual este n favoarea utilizrii
indicilor care iau n considerare factorul de impact al revistei deoarece, dei se bazeaz pe
numrul de citri, este mai puin influenat de reelele sociale. n acest studiu, n
conformitate cu tendina din literatura de specialitate, a fost folosit indicele CLpn pentru a
evalua performana academic a personalului didactic afiliat unei universiti de stat care
cuprinde faculti cu profil economic sau de administrare a afacerilor.
Formula de calcul care msoar productivitatea/ performana unui cercettor
individual i, ntr-o perioada stabilit de timp (anul/ anii T) este urmtoarea (Combes i
Linnemer 2003):
() ()
() =
()
unde:
k
publicaiile cuprinse n EconLit
() numrul de pagini ale publicaiei k
() numrul de autori ai publicaiei k
() greutatea (impactul) jurnalului n care a fost publicat lucrarea k
n studiul de fa, formula este adaptat specificului romnesc. Astfel, nu s-a
luat n calcul greutatea jurnalului (deoarece exist puini angajai romni din mediul
academic care au publicat n jurnalele EconLit, folosirea acestei scheme de atribuire a
ponderilor ar fi condus la o productivitate nul pentru un procent ridicat al populaiei
analizate), n schimb fiind atribuite ponderi n funcie de categoria de articol publicat.
78

Categoriile de articole considerate, n concordan cu Unitatea Executiv
pentru Finanarea nvmntului Superior, a Cercetrii, Inovrii i Dezvoltrii2,
sunt urmtoarele:
- lucrri indexate ISI (a) lucrri publicate n reviste cu factor de impact
calculat i scor relativ de influen cumulat;
- lucrri indexate ISI (b) lucrri publicate n reviste fr factor de
impact calculat (Science i Social Science);
- lucrri indexate ISI (c) lucrri publicate n reviste din Arts and
Humanities;
- lucrri indexate ISI (d) lucrri publicate n volume ale conferinelor
indexate (ISI Proceedings);
- articole indexate BDI articole publicate n reviste din strintate
indexate BDI sau n reviste categoria B+ (CNCSIS);
- articole CNCSIS (B) articole publicate n reviste de specialitate
naionale recunoscute CNCSIS (categoria B).
Modalitatea de atribuire a ponderilor pe categorii de jurnale a pornit de la
Metodologia de repartizare pe instituii de nvmnt superior a alocaiilor bugetare
pentru finanarea de baz n anul 2011 (Ministerul Educaiei 2010). Conform acestei
metodologii, ponderea articolelor publicate n reviste internaionale, cotate ISI este
0,6, iar greutatea articolelor publicate n reviste internaionale, necotate ISI, dar
indexate BDI, este 0,2.
Pornind de la aceast metodologie, pentru a diferenia articolele ISI cu factor de
impact fa de cele fr factor de impact, articolele ISI Proceedings fa de cele BDI, ct
i pentru a include n analiz articolele B, am utilizat urmtoarele ponderi:
- lucrri indexate ISI (a) 0,8;
- lucrri indexate ISI (b) 0,6;
- lucrri indexate ISI (c) 0,6;
- lucrri indexate ISI (d) 0,4;
- articole indexate BDI 0,2;
- articole CNCSIS (B) 0,05.
Populaia analizat n acest studiu este format din personalul academic afiliat
unei universiti de stat ce ofer programe de studiu n domeniul economic i
administrarea afacerilor. Eantionul este unul de tip nonprobabilistic i cuprinde
personalul academic din domeniul economie i administrarea afacerilor pentru care
adresa de e-mail este public, pe site-ul universitii/ facultii la care este afiliat. Au fost
luai n considerare doar angajaii care au o adres de e-mail public deoarece pasul
ulterior al cercetrii a presupus aplicarea unui chestionar care s permit identificarea
Unitatea Executiv pentru Finanarea nvmntului Superior, a Cercetrii, Dezvoltrii i Inovrii

(UEFISCDI) este o instituie public cu personalitate juridic aflat n subordonarea Ministerului
Educaiei i Cercetrii tiinifice, http://uefiscdi.gov.ro/
79
factorilor asociai performanei academice. Astfel, a fost extras un numr de 1422 de
adrese de e-mail, dup cum se poate observa n tabelul nr. 1.
Tabelul nr. 1. Eantionarea
Regiune/ Universitate
Numr chestionare transmise
Bucureti Ilfov
Universitatea din Bucureti
Academia de Studii Economice din Bucureti
Centru
Universitatea "1 decembrie 1918" din Alba-Iulia
Universitatea "Transilvania" din Braov
Universitatea "Lucian Blaga" din Sibiu
Universitatea "Petru Maior" din Trgu Mure
Nord Est
Universitatea "Alexandru Ioan Cuza" din Iai
Universitatea "tefan cel Mare" din Suceava
Universitatea "Vasile Alecsandri" din Bacu
Nord Vest
Universitatea "Babe - Bolyai" din Cluj-Napoca
Universitatea de Nord din Baia Mare
Universitatea din Oradea
Sud Est
Universitatea "Ovidius" din Constana
Universitatea "Dunrea de Jos" din Galai
Sud Muntenia
Universitatea Petrol-Gaze din Ploieti
Universitatea "Valachia" din Trgovite
Sud Vest Oltenia
Universitatea din Craiova
Universitatea "Constantin Brncui" din Trgu Jiu
Vest
Universitatea "Aurel Vlaicu" din Arad
Universitatea "Eftimie Murgu" din Reia
Universitatea de Vest din Timioara
Universitatea din Petroani
Total
Sursa: reprezentare proprie
323
144
225
301
95
59
47
228
1422
Pentru a oferi o imagine de ansamblu asupra performanei n cercetare a

personalului academic din domeniul economie i administrarea afacerilor din Romnia,
ntr-o prim etap a cercetrii, a fost calculat performana academic pentru toat
populaia analizat. Baza de date obinut cuprinde 15.526 de nregistrri aferente unui
numr de 1.422 de angajai din mediul academic. De menionat c, 155 dintre acetia nu
au raportat nici o publicaie pentru perioada analizat.
80
Numr articole
ISI (a)
ISI (b)
ISI (c)
ISI (d)
624
412
10
2034
BDI
9870
CNCSIS (B)
2419
Figura nr. 1. Numrul articolelor publicate n funcie de categorie (perioada

analizat: 2006 2010)
n perioada analizat, au fost publicate 15.369 articole tiinifice, 64% (9.870)

ncadrndu-se n categoria baze de date indexate. nclinaia spre publicaiile din
aceast categorie poate fi explicat de condiiile facile de publicare i prin faptul c,
n perioada de referin, pentru avansarea n carier, erau permise echivalri ntre
articolele de tip BDI i cele indexate ISI (Figura nr. 1). Conform datelor prezentate n
aceeai figur, 16% (2.419) dintre articolele publicate sunt ncadrate n categoria
CNCSIS (B), 13% (2.034) n categoria ISI (d), 4% (624) n categoria ISI (a) i 3%
(422) n categoriile ISI (b) sau ISI (c).
2. Factorii care influeneaz performana n activitatea de cercetare

a personalului academic din domeniul economie i administrarea
afacerilor
Datorit importanei majore a performanei n cercetare a fost realizat un
numr ridicat de cercetri cu scopul de a se identifica factorii care ar putea avea o
influen asupra performanei academice. O sintez a acestor factori, mpreun cu
referinele aferente, este prezentat n tabelul nr. 2.
Tabelul nr. 2. Factori care influeneaz performana n cercetare a angajailor din
domeniul academic
Factori cu influen asupra
performanei academice
Studiu
Vrst
Baccini i alii 2014; Costas i alii 2010; Rauber i

Ursprung 2008a
Ciclul de via i anul n care a fost obinut

titlul de doctor
Rauber i Ursprung 2008b
Sex
Baccini i alii 2014; Kessler i alii 2014; Maulen i

alii 2014; Corsi i Zacchia 2014; Danell i Hjerm 2013;
Tien 2000, 2008
81
Numr de copii i maternitate/ paternitate
Creterea copiilor
Domeniu
Pedigree-ul academic, mediul academic n
care lucreaz, circumstanele personale i
experiena cercettorului
Afiliere, mediul de la locul de munc
Mrimea grupului de cercettori, numrul de
cercettori post-doctorali strini din
departament
Existena programelor de studii doctorale n
unversitate
Studiile absolvite
Citri i ara unde cercettorul a absolvit
studiile de doctorat
Activitate tiinific, educaie i relaii externe
Tenure (posibilitatea de a rmne angajat pe
via n instituie)
Colaborri pentru cercetare
Granturi de cercetare
Cheltuieli Cercetare Dezvoltare i
dezvoltare regional
Dorina de promovare
Recompense financiare
Motivaie
Sarcini administrative
Ore de predare
Krapf i alii 2014

Joekcs i alii 2014
Rauber i Ursprung 2008a; Long i alii 2009
Rauber i Ursprung 2008a
Long i alii 2009
Carayol i Matt 2006
Tien 2000, 2008
Bursa i alii 2010
Katranidis i alii 2012
Torrisi 2014
Faria i McAdam 2014.
Kim i alii 2014; Elhorst i Zigova 2014
Bloch i alii 2014
Acosta i alii 2014
Backes-Gellner i Schlinghoff 2004; Chen i alii 2006;
Tien 2000, 2008
Litwin 2014; Sen i alii 2014; Backes-Gellner i
Schlinghoff 2008
Chen i alii 2006; Tien 2000, 2008
Baccini i alii 2014
Baccini i alii 2014
Dintre caracteristicile care influeneaz performana n cercetare a

personalului academic, n prezentul studiu am analizat legtura cu urmtorii factori:
vrst, sex, venit, grad didactic, numr de ore dedicat activitii de cercetare/ predare,
numr de ore dedicat activitilor administrative, motivaie (plcerea de a face
cercetare, element al motivaiei intrinseci) i regiune.
n acest sens a fost aplicat un chestionar, transmis prin intermediul serviciilor
de pot electronic tuturor angajailor cu funcie didactic de la universitile de stat
ce includ faculti cu profil economic, cu excepia Universitii din Piteti, unde nu au
fost identificate adrese de e-mail pentru populaia studiat. Chestionarul a fost unul de
tip auto-administrat.
Ancheta s-a desfurat n dou etape. n prima etap chestionarul a fost
transmis ctre toi cei 1422 de angajai cu funcie didactic din facultile cu profil de
economie i administrarea afacerilor. n etapa a doua, la o sptmn dup
transmiterea primului e-mail, a fost expediat un mesaj de reamintire persoanelor care
nu au rspuns primei invitaii de a participa la studiu. Au fost obinute, n total, 533
de rspunsuri, dintre care 470 valide, reprezentnd un procent de 33,1.
Figura nr. 2 prezint performana medie a unui angajat cu funcie didactic
din universitile ce includ faculti cu profil de economie i administrarea afacerilor,
82

n funcie de sex. Angajaii de sex masculin nregistreaz un scor al performanei de
11,32, comparativ cu cei de sex feminin, care nregistreaz un scor de 9,78. Prin
urmare, angajaii de sex masculin au o performan medie mai mare cu 14 procente.
Aceast diferen poate fi explicat, de exemplu, prin specificul pieei romneti dar
i de faptul c angajaii de sex feminin i ntrerup activitatea de cercetare pe
parcursul concediului pentru creterea copiilor.
Performan (medie)
Masculin
Feminin
11.32
9.78
Figura nr. 2. Performana medie, n funcie de sexul respondentului (perioada

Distribuia performanei medii n funcie de grupele de vrst poate fi

observat n Figura nr. 3. Remarcm un trend de cretere susinut a performanei
odat cu naintarea n vrst, pentru primele trei grupe: un indice al performanei
medii de 7.96 pentru grupa de vrst 25 34 ani, 10,71 pentru 35 44 ani i 11,91
pentru 45 54 ani. Se observ ca acest trend cresctor se ntrerupe odat cu trecerea
n grupa persoanelor de peste 54 ani, situaie n care se nregistreaz o scdere
sensibil a productivitii medii de la 11,91 la 11,65.
Performan (medie)
25 - 34 ani
7.96
35 - 44 ani
10.71
45 - 54 ani
11.91
peste 54 ani
11.65
Figura nr. 3. Performana medie, n funcie de vrsta respondentului (perioada

De asemenea, un trend cresctor, bazat pe o relaie pozitiv ntre performana

medie i nivelul veniturilor, poate fi observat n Figura nr. 4. Astfel, performana
medie crete treptat, de la 5,50 n cazul personalului academic din domeniul
economie i administrarea afacerilor cu venituri pn n 1.500 lei, pn la 14,13 n
cazul celor cu venituri cuprinse ntre 4.501 i 6.500 lei. Categoria cu venituri cuprinse
ntre 6.501 i 8.500 lei nregistreaz o performan medie mai sczut (12,47,
83
comparativ cu 14,13, n cazul persoanelor ncadrate n grupa de venit 4.501 6.500
lei), iar cea cu venituri peste 8.500 lei nregistreaz cel mai nalt nivel al performanei
academice (22,22).
Performan (medie)
pn n 1500 RON
1500 - 2500 RON
2501 - 4500 RON
4501 - 6500 RON
6501 - 8500 RON
peste 8500 RON
5.50
7.70
11.86
14.13
12.47
22.22
Figura nr. 4. Performana medie, n funcie de venitul respondentului (perioada

Trendul ascendent al performanei n funcie de grupa de vrst i venit

(relaie pozitiv) este confirmat i de gradul didactic. Prin urmare, conform datelor
prezentate n Figura nr. 5, odat cu naintarea n grad, nivelul performanei medie
crete: dac n cazul asistenilor universitari nivelul performanei este de 4,94, aceasta
crete, ajungnd pn la 15,82 n cazul profesorilor universitari.
Performan (medie)
Doctorand
Asistent univ.
Lector univ.
Confereniar univ.
4.60
4.94
7.22
10.72
Profesor univ.
15.82
Figura nr. 5. Performana medie, n funcie de gradul didactic al respondentului

(perioada analizat: 2006 2010)
Figura nr. 6 prezint distribuia performanei medii a personalului academic

din domeniul economie i administrarea afacerilor, n funcie de regiunea n care se
afl universitatea unde este afiliat persoana n cauz.
Performane medii mai ridicate ntlnim n regiunile Sud Est (15,13),
Bucureti Ilfov (14,87) i Sud Vest Oltenia (12,95). La polul opus se regsesc
regiunile Nord Vest (9,77), Nord Est (9,27), Vest (8,55) i, cu o performan mult
sub medie, regiunea Sud Muntenia (4,55).
84
Performan (medie)
Bucuresti Ilfov
14.87
Sud Muntenia
4.55
Sud - Vest Oltenia
12.95
Sud - Est
15.13
Vest
8.55
Centru
10.36
Nord - Est
9.27
Nord - Vest
9.77
Figura nr. 6. Performana medie, n funcie de regiunea n care lucreaz

respondentul (perioada analizat: 2006 2010)
Referitor la numrul de ore alocat sptmnal activitilor de predare, cercetare i

administrative, Figura nr. 7 scoate n eviden diferenele n funcie de sex. Dac
persoanele de sex feminin aloc sptmnal un numr mai mare de ore activitilor de
predare comparativ cu persoanele de sex masculin (14 ore sptmnal, comparativ cu 13),
nu putem afirma acelai lucru i despre numrul de ore alocat sptmnal activitilor de
cercetare. n concordan cu rezultatele privind indicele performanei (rezultate defalcate
n funcie de sex, conform datelor prezentate n Figura nr. 3), personalul academic de sex
masculin aloc mai multe ore activitilor de cercetare, comparativ cu personalul de sex
feminin (15 ore sptmnal, comparativ cu 13). De asemenea, precizm i faptul c
personalul academic de sex masculin aloc mai multe ore i n cazul activitilor
administrative (10 ore sptmnal, comparativ cu 9).
Numr mediu ore (sptmnal)

Activiti predare
Masculin
Feminin
13
14
Activiti cercetare
Activiti administrative
15
13
10
9
Figura nr. 7. Numrul mediu de ore alocat sptmnal activitilor de predare,

cercetare i administrative, n funcie de sexul respondentului (perioada analizat:
2006 2010)
85
Conform datelor prezentate n Figura nr. 8, personalul academic cu venituri
mici aloc un numr mai mare de ore activitilor de predare: 17 ore n cazul
categoriei cu venituri sub 1.500 lei, 15 ore n cazul categoriei cu venituri ntre 1.500
i 2.500 lei sau 13 ore n cazul categoriei cu venituri ntre 2.501 i 4.500 lei.
Remarcm faptul c numrul de ore alocat sptmnal activitilor de
cercetare este relativ constant n funcie de venit (aproximativ 13 15 ore), cu
excepia personalului academic din domeniul economie i administrarea afacerilor cu
venituri de peste 8.500 lei, care aloc sptmnal peste 26 de ore activitilor de
cercetare. De asemenea, categoria cu venituri mai mari aloc mai multe ore
activitilor administrative (Figura nr. 8).

Activiti predare
pn n 1500 RON
1500 - 2500 RON
2501 - 4500 RON
4501 - 6500 RON
6501 - 8500 RON
peste 8500 RON
Activiti cercetare
17
15
13
11
11
12
15
13
15
15
14
9
8
9
12
12
26
12

cercetare i administrative, n funcie de venitul respondentului (perioada analizat:
2006 2010)
Figura nr. 9 scoate n eviden faptul c numrul mediu de ore alocat

sptmnal activitilor de predare, cercetare i administrative, n funcie de gradul
didactic, este mai mare n rndul doctoranzilor. Observm faptul c un doctorand
aloc, n medie, 19 ore activitilor de predare, 31 ore activitilor de cercetare i 16
ore activitilor administrative.
La fel ca n cazul distribuiei n funcie de venit, personalul academic cu un grad
didactic superior aloc un numr mai mic de ore activitilor de predare: 18 ore n cazul
asistenilor universitari, 16 ore n cazul lectorilor universitari, 13 ore n cazul
confereniarilor universitari i 11 ore n cazul profesorilor universitari. De asemenea,
conform aceleiai figuri, se observ faptul c doctoranzii i profesorii universitari aloc
un numr mai mare de ore activitilor de cercetare i celor administrative (doctoranzi: 31
ore activiti cercetare, 16 ore activiti administrative; profesori universitari: 18 ore
activiti cercetare, 11 ore activiti administrative).
86

Activiti predare
Activiti cercetare
Doctorand
19
Asistent univ.
18
Lector univ.
16
31
12
11
Confereniar univ.
13
13
Profesor univ.
11
18
16
8
10
11

cercetare i administrative, n funcie de gradul didactic al respondentului (perioada
Figura nr. 10 prezint distribuia numrului de ore alocat sptmnal

activitilor de predare, cercetare i administrative, n funcie de regiunea n care se
afl universitatea unde este afiliat persoana n cauz. Un numr mai mare de ore
alocate activitilor de predare (15 ore) ntlnim n regiunile Sud Muntenia, Sud
Est, Vest i Nord Est i un numr mai redus (12 ore) n regiunile Bucureti Ilfov i
Sud Vest Oltenia.

Activiti predare
Bucuresti Ilfov
Sud Muntenia
Sud - Vest
Sud - Est
Vest
Centru
Nord - Est
Nord - Vest
Activiti cercetare
12
15
12
15
15
14
15
14
17
15
12
15
13
17
15
11
11
8
9
10
9
11
11
8
cercetare i administrative, n funcie de gradul didactic al respondentului (perioada
De asemenea, un numr mai mare de ore alocate activitilor de cercetare (17

ore) ntlnim n regiunile Bucureti Ilfov i Centru, iar un numr mai mic (11 ore)
n regiunea Nord Vest. Remarcm faptul c regiunile cu un indice al performanei
mai ridicat nu sunt, n mod obligatoriu, i regiunile care aloc mai multe ore
activitilor de cercetare.
87
3. Modelul de regresie
Deoarece variabila dependent (performana academic) este cenzurat la
stnga pentru analiza datelor a fost folosit un model de regresie Tobit.
Variabilele independente analizate sunt:
- vrst, variabil categorial cu valoarea 1 pentru 25 - 34 ani, valoarea 2 pentru
35 - 44 ani, valoarea 3 pentru 45 - 54 ani i valoarea 4 pentru peste 54 ani.
- sex, variabil dummy cu valoarea 1 pentru masculin i valoarea 0 pentru
feminin.
- venit, variabil categorial cu valoarea 1 pentru pn n 1.500 RON,
valoarea 2 pentru 1.500 2.500 RON, valoarea 3 pentru 2.501 4.500 RON,
valoarea 4 pentru 4.501 6.500 RON, valoarea 5 pentru 6.501 8.500 RON
i valoarea 6 pentru peste 8.500 RON.
- grad, variabil categorial cu valoarea 1 pentru Doctorand, valoarea 2
pentru Asistent univ., valoarea 3 pentru Lector univ., valoarea 4 pentru
Confereniar univ. i valoarea 5 pentru Profesor univ.
- numr de ore dedicat activitilor de cercetare, variabil numeric.
- numr de ore dedicat activitilor de predare, variabil numeric.
- numr de ore dedicat activitilor administrative, variabil numeric.
- motivaie (plcerea de a face cercetare, element al motivaiei intrinseci),
variabil numeric obinut din media rspunsurilor la urmtoarele ntrebri:
Ceea ce conteaz cel mai mult pentru mine este s mi plac ceea ce
cercetez; mi place s cercetez subiecte ce sunt att de captivante nct uit de
orice altceva; Indiferent de rezultatul unui proiect de cercetare, eu sunt
mulumit() dac simt c am acumulat o experien nou; Vreau s aflu ct
de bun pot s fiu cu adevrat n munca de cercetare; Cnd cercetez, m simt
mai confortabil dac pot s-mi stabilesc propriile mele obiective; n
activitatea de cercetare este important s am oportuniti de auto
exprimare; n cercetare este important s fiu capabil() s fac ceea ce mi
place cel mai mult; Cnd cercetez, prefer s scot lucrurile la capt de unul(a)
singur(). Aceste ntrebri au fost preluate din scala dezvoltat de Amabile
i alii (1994), rspunsurile fiind msurate pe o scal de la 1 la 4 (unde 1=
niciodat sau aproape niciodat adevrat despre mine i 4= ntotdeauna
sau aproape ntotdeauna adevrat despre mine). Valorile lips la una dintre
aceste ntrebri au fost nlocuite cu media rspunsurilor la celelalte ntrebri
oferite de persoana respectiv.
- regiune, variabil categorial cu valoarea 1 pentru Sud Muntenia, valoarea 2
pentru Nord Vest, valoarea 3 pentru Nord Est, valoarea 4 pentru Centru,
valoarea 5 pentru Vest, valoarea 6 pentru Sud Est, valoarea 7 pentru Sud Vest Oltenia i valoarea 8 pentru Bucureti Ilfov.
Tabelul nr. 3 prezint o scurt descrierea a variabilelor analizate.
88

Tabelul nr. 3. Statistici descriptive pentru variabilele folosite n analiz
Deviaia
Standard
Modul sau Media

Variabila dependent
Performana academic
Variabile independente
Motivaie intrinsec
Sex
Vrst
Venit lunar
Grad didactic
Numr mediu de ore dedicat
activitilor de predare
Numr mediu de ore
dedicat activitilor de
cercetare
Numr mediu de ore
dedicat activitilor
administrative
Regiune
Minim
Maxim
10,51
11,35
102,59
3,21
Feminin (53,62%)
35 - 44 ani (39,36%)
2501 - 4500 RON (37,20%)
Confereniar universitar (33,97%)
13,89
0,50
----6,14
1,75
0
1
1
1
2
4
1
4
6
5
56
14,13
9,99
50
9,67
7,71
40
--
Nord Vest (22,63%)
Pentru analiza influenei variabilelor specificate mai sus a fost folosit o

regresie de tip Tobit. Variabilele independente au fost adugate pe rnd, n primul
model fiind introdus doar variabila independent motivaie intrinsec. Al doilea
model introduce n analiz variabilele socio-demografice: sex, vrst, venit i grad
didactic. Modelul al treilea adaug aspecte profesionale, respectiv numrul de ore
dedicat activitilor de predare, cercetare i administrative. Ultimul model introduce
n analiz o variabil spaial, regiunea n care se afl universitatea la care este afiliat
respondentul.
Dup cum poate fi observat n tabelul nr. 4, motivaia intrinsec nu are o asociere
semnificativ cu performana academic. Din modelul al doilea se poate observa c att
vrsta ct i gradul didactic sunt asociate semnificativ cu performana academic.
Performana academic este mai ridicat n rndul persoanelor mai tinere. Acest rezultat
este similar cu alte studii anterioare privind productivitatea academic (de exemplu
Backes-Gellner i Schilnghoff 2004) i ne arat c analizele bazate doar pe statistici
descriptive pot fi neltoare. Din punct de vedere al gradului didactic, performana
academic este mai ridicat n rndul persoanelor cu un grad academic superior. Acest
rezultat este surprinztor i reflect circumstanele speciale ale sistemelor de nvmnt
superior aflate n tranziie. Se pare c angajaii cu un grad didactic inferior sunt nevoii s
investeasc mult mai mult timp n procesul de predare, cu scopul de a obine un salariu
mai mare i, prin urmare, nu dispun de suficient timp liber pentru cercetare. O explicaie
alternativ ar putea fi faptul c persoanele cu un grad academic superior beneficiaz mai
mult de interaciunea intelectual cu studeni absolveni (de master sau de doctorat), n
timp ce predarea orelor pentru studiile de licen este lsat n sarcina persoanelor mai
tinere din departament.
89
Tabelul nr. 4. Regresie Tobit factorii care influeneaz performana academic
Variabile
Motivaie intrinsec
Sex (Feminin)
Masculin
Vrst (25 - 34 ani)
35 - 44 ani
45 - 54 ani
peste 54 ani
Venit lunar (pn n 1500 RON)
1500 - 2500 RON
2501 - 4500 RON
4501 - 6500 RON
6501 - 8500 RON
peste 8500 RON
Grad didactic (Doctorand)
Asistent univ.
Lector univ.
Confereniar univ.
Profesor univ.
Numr de ore dedicat activitilor de predare
Numr de ore dedicat activitilor de cercetare
Numr de ore dedicat activitilor administrative
Model 1
Model 2
Model 3
Model 4
-1,659
(1,323)
-1,335
(1,254)
-1,182
(1,233)
-1,002
(1,286)
-0,896
(1,160)
-0,832
(1,159)
-0,662
(1,154)
-1,630
(1,393)
-5,133***
(1,954)
-7,718***
(2,457)
-1,936
(1,398)
-5,658***
(1,975)
-8,300***
(2,546)
-1,530
(1,418)
-5,302***
(1,903)
-8,172***
(2,551)
1,384
(1,783)
2,961
(2,454)
2,731
(3,070)
1,120
(3,615)
12,18
(7,804)
1,071
(1,806)
2,346
(2,435)
2,252
(2,998)
1,697
(3,485)
12,28
(7,679)
0,616
(1,857)
1,677
(2,489)
1,881
(3,043)
1,217
(3,547)
11,99
(7,739)
0,805
(2,398)
3,380
(2,110)
7,661***
(2,595)
15,48***
(3,403)
2,515
(2,582)
5,123**
(2,418)
8,497***
(2,714)
15,47***
(3,337)
-0,249***
(0,0789)
0,0898
(0,0759)
0,0777
(0,0578)
2,102
(2,668)
4,811*
(2,505)
8,050***
(2,784)
14,50***
(3,417)
-0,230***
(0,0787)
0,0932
(0,0796)
0,0628
(0,0596)
Regiune (Sud Muntenia)

Nord Est
Centru
Vest
Sud Est
Sud - Vest Oltenia
Bucureti Ilfov
Nord Vest
90
4,960***
(1,705)
3,862*
(2,111)
4,917**
(2,273)
3,843**
(1,791)
10,08***
(2,910)
7,100***
(2,475)
6,610***

Sigma
Constant
Numr observaii
11,94***
(0,989)
15,39***
(4,345)
470
10,97***
(0,811)
7,819
(4,746)
463
10,81***
(0,775)
8,516*
(4,912)
450
(2,142)
10,67***
(0,798)
3,545
(5,201)
447

Note: Erori standard robuste n paranteze; Numrul de observaii variaz datorit valorilor lips
la variabilele independente; Toi coeficienii sunt comparai cu categoria de referin din
parantez; Grad de semnificaie: *** p<0.01, ** p<0.05, * p<0.1.
Modelul trei aduce n discuie o alt particularitate a sistemului universitar

romnesc i anume, normele didactice i timpul alocat activitilor de cercetare,
respectiv activitilor administrative. n timp ce normele didactice depind de gradul
academic (7 ore convenionale3 pentru profesori, 8 pentru confereniari, 10 pentru
lectori i 11 pentru asisteni), timpul alocat activitilor de cercetare este ales de ctre
fiecare persoan n parte. Din acest motiv, am inclus n analiza att numrul de ore
alocat activitii de predare ct i numrul de ore alocat activitilor de cercetare sau
administrative (care sunt, desigur, variabile considerate endogene). Rezultatele
prezentate n tabelul nr. 4 ne arat c exist o asociere pozitiv ntre performana
academic i numrul de ore alocat activitilor de cercetare i a celor administrative,
ns legtura nu este semnificativ. Pe de alt parte, numrul de ore alocat activitilor
de predare este asociat negativ cu performana academic: cu ct numrul de ore de
predare este mai ridicat cu att performana academic este mai sczut. Legtura este
semnificativ din punct de vedere statistic. Modelul patru permite o analiz spaial a
performanei academice. Astfel, se poate observa c persoanele din mediul academic
afiliate universitilor din orice regiune geografic a Romniei au o performan
semnificativ mai ridicat comparativ cu persoanele din mediul academic afiliate
universitilor din regiunea Sud Muntenia.
Concluzii i limitele cercetrii

n concluzie, folosind datele unui studiu auto-administrat aplicat personalului
academic din domeniul economie i administrarea afacerilor, am investigat factorii care
influeneaz performana academic. Poate fi constatat faptul c performana academic
este mai ridicat n rndul tinerilor i, de asemenea, n rndul persoanelor cu un grad
didactic superior. n ceea ce privete timpul alocat activitilor de predare, cercetare i
administrative, a fost identificat o legtura negativ semnificativ ntre performana
academic i numrul de ore alocat, n medie, activitilor de predare. Din punct de
vedere spaial s-a constatat c persoanele din mediul academic afiliate universitilor din
Orele convenionale sunt calculate dup cum urmeaz: o or de curs pentru programele de licen este
egal cu 2 ore convenionale iar pentru programele de master i doctorat o or este egal cu 2,5 ore
convenionale.
91
orice regiune geografic a Romniei au o performan semnificativ mai ridicat dect
persoanele din mediul academic afiliate universitilor din regiunea Sud Muntenia.
Una dintre limitele prezentului studiu este dat de structura eantionului. Dei
numrul de respondeni este ridicat i acoper toate universitile de stat cu programe de
studiu n domeniul economie i administrarea afacerilor din Romnia (cu excepia
Universitii din Piteti), n eantion sunt incluse doar persoanele care au publicat pe
site-ul universitilor de care aparin o adres de e-mail. Prin urmare, persoanele care nu
au o adres de e-mail public nu au fost incluse n calcularea performanei academice. O
alt limit este dat de faptul c datele folosite pentru calculul performanei academice
sunt cele din perioada 2006-2010. Dei la ora actual nu sunt disponibile date pentru
perioada 2011-2014, se preconizeaz c acestea vor fi disponibile ntr-un viitor apropiat
avnd n vedere activitatea de evaluare a nvmntului superior demarat de ctre
Ministerul Educaiei i Cercetrii tiinifice n anul 2015. Obinerea acestor date va
conduce ctre o direcie viitoare de cercetare prin care se va urmri actualizarea i
completarea bazei de date cu nregistrrile aferente perioadei 2011-2014 n scopul
realizrii unor analize longitudinale.
De asemenea, trebuie avut n vedere i faptul c studiul de fa este o analiz
transversal, ceea ce face dificil deducerea cauzalitii sau explicarea dinamicii
relaiei dintre variabilele analizate.
Acosta, Manuel, Daniel Coronado, Esther Ferrandiz i Dolores M. Leon. 2014. Regional
Scientific Production and Specialization in Europe: The Role of HERD. European
Planning Studies 22 (5): 949-974.
Alonso, Sergio. 2010. h-index and Variants. SCI2S Thematic Public Websites.
http://sci2s.ugr.es/hindex/#one.
Alonso, Sergio, Francisco J. Cabrerizo, Enrique Herrera-Viedma i Francisco Herrera.
2010. hg-index: a new index to characterize the scientific output of researchers
based on the h- and g-indices. Scientometrics 82 (2): 391-400.
Amabile, Teresa M., Karl G. Hill, Beth A. Hennessey i Elizabeth M. Tighe. 1994. The
Work Preference Inventory: Assessing Intrinsic and Extrinsic Motivational
Orientations. Journal of Personality and Social Psichology 66 (5): 950-967.
Baccini, Alberto, Lucio Barabesi, Martina Cioni i Caterina Pisani. 2014. Crossing the
hurdle: the determinants of individual scientific performance. Scientometrics 101
(3): 2035-2062.
Backes-Gellner, Uschi i Axel Schlinghoff. 2008. Monetary rewards and faculty
behavior: how economic incentives drive publish or perish. n Southern
Management Association Proceedings (SMA), 725-730. St. Pete Beach, FL, 29. Oct.
- 1. Nov. 2008.
Backes-Gellner, Uschi i Axel Schlinghoff. 2004. Careers, incentives, and publication.
Patterns of US and German (business) economists. Zurich, Switzerland: Working
Papers University of Zurich.
92

Bloch, Carter, Ebbe K. Graversen i Heidi S. Pedersen. 2014. Competitive Research Grants
and Their Impact on Career Performance. Minerva 52 (1): 77-96.
Brusa, Jorge, Michael Carter i George E. Heilman. 2010. Academic content, research
productivity, and tenure. Journal of Economics and Finance 34 (1): 46-60.
Carayol, Nicolas i Mireille Matt. 2004. Does research organization influence academic
production? Laboratory level evidence from a large European University. Research
Policy 33 (8): 1081-1102.
Chen, Yining, Ashok Gupta i Leon Hoshower. 2006. Factors That Motivate Business
Faculty to Conduct Research: An Expectancy Theory Analysis. Journal of
Education for Business 81 (4): 179-189.
Combes, Pierre-Philippe i Laurent Linnemer. 2003. Where are the Economists who
Publish? Publication Concentration and Rankings in Europe based on Cumulative
Publications. Journal of European Economic Association 1 (6): 1250-1308.
Corsi, Marcella i Giulia Zacchia. 2014. Women Economists in Italy: A Bibliometric
Analysis of their Scientific Production in the Past Decade. Brussels: Centre Emile
Bernheim Working Paper No. 14, 1-15.
Costas, Rodrigo i Maria Bordons. 2005. Bibliometric indicators at the micro-level:
some results in the aria of natural resurces at the Spanish CSIC. Research
Evaluation 14 (2): 110-120.
Costas, Rodrigo i Maria Bordons. 2007. The h-index: Advantages, limitations and its
relation with other bibliometric indicators at the micro level. Journal of
Informetrics 1 (3): 193-203.
Costas, Rodrigo, Thed N. van Leeuwen i Maria Bordons. 2010. A bibliometric
classificatory approach for the study an assessment of research performance at the
individual level: the effects of age on productivity and impact. Journal of the
American Society for Information Science and Technology 61 (8): 1564-1581.
Danell, Rickard i Mikael Hjerm. 2013. The importance of early academic career
opportunities and gender differences in promotion rates. Research Evaluation 22
(4): 210-214.
Dietz, James S., Ivan Chompalov, Barry Bozeman, O`neil E. Lane i Jongwon Park.
2000. Using the curriculum vitae to study the career paths of scientist and
engineers: an exploratory assessment. Scientometrics 49 (3): 419-442.
Elhorst, Paul J. i Katarina Zigova. 2014. Competition in Research Activity among
Economic Departments: Evidence by Negative Spatial Autocorrelation.
Geographical Analysis 46 (2): 104-125.
Faria, Joao R. i Peter McAdam. 2014. Does Tenure Make Researchers Less Productive? The
Case of the Specialist. University of Surrey: Discussion Papers in Economics No. 5.
Franceschet, Massimo. 2009. A cluster analysis of scholar and jurnal bibliometric
indicators. Journal of the American Society for Information Science and
Technology 60 (10): 1950-1964.
Franceschet, Massimo. 2010. A comparison of bibliometric indicators for computer
science scholars and journals on Web of Science and Google Scholar.
Scientometrics 83 (1): 243-258.
Garfield, Eugene. 2006. The history of meaning of the journal impact factor. Journal of
the American Medical Association 295 (1): 90-93.
93
Gaughan, Monica i Barry Bozeman. 2002. Using curriculum vitae to compare some
impacts of NSF research grants with research center funding. Research Evaluation
11 (1): 17-26.
Hirsch, Jorge E. 2005. An index to quantify an individuals scientific research output.
Proceedings of the National Academy of Sciences 102 (46): 16569-16572.
Horodnic Ioana A. 2014. Academic performance: measurement methods used in socio economic sciences. Anuarul Institutului de Cercetari Economice "Gh. Zane" 23 (1):
5-17.
Jarwal, Som D., Andrew M. Brion i Maxwell L. King. 2009. Measuring research
quality using the jurnal impact factor, citations and "ranked journals": blunt
instruments or inspired metrics. Journal of Higher Education Policy and
Management 31 (4): 289-300.
Joecks, Jasmin, Kerstin Pull i Uschi BackesGellner. 2014. Childbearing and (female)
research productivity: a personnel economics perspective on the leaky pipeline.
Journal of Business Economics 84 (4): 517-530.
Karolinska Institutet University Library. 2008. Bibliometrics - Publication Analysis as a
Tool for Science Mapping and Research Assessment. Version 1.3 accessed on 24
September 2013.
http://ki.se/content/1/c6/01/79/31/introduction_to_bibliometrics_v1.3.pdf.
Katranidis, Stelios, Theodore Panagiotidis i Costas Zontanos. 2012. An Evaluation of
the Greek Universities Economics Departments. Bulletin of Economic Research 66
(2): 173-182.
Kessler, Stacey R., Paul E. Spector i Mark B. Gavin. 2014. A Critical Look at
Ourselves: Do Male and Female Professors Respond the Same to Environment
Characteristics? Research Higher Educational 55 (4): 351-369.
Kim, Yangson, Hee J. Lim i Soo J. Lee. 2014.Applying research collaboration as a new
way of measuring research performance in Korean universities. Scientometrics 99
(1): 97-115.
Krapf, Matthias, Heinrich W. Ursprung i Christian Zimmermann. 2014. Parenthood and
Productivity of Highly Skilled Labor: Evidence from the Groves of Academe. St.
Louis: Federal Reserve Bank of St. Louis Working Papers Series, 1-36.
Krapf, Matthias. 2011. Research evaluation and journal quality weights: Much ado about
nothing. Zeitschrift fur Betriebswirtschaft 81 (1): 5-27.
Litwin, Jeffrey. 2014. Who's getting the biggest research bang for the buck. Studies in
Higher Education 39 (5): 771-785.
Long, Rebecca, Aleta Crawford, Michael White, i Kimberly Davis. 2009. Determinants
of faculty research productivity in information system: An empirical analysis of the
impact of academic origin and academic affiliation. Scientometrics 78 (2): 231-260.
Maulen, Elba, Cinzia Daraio i Maria Bordons. 2014. Exploring gender differences in
patenting in Spain. Research Evaluation 23 (1): 62-78.
Ministerul Educaiei. 2010. Metodologia de repartizare pe instituii de nvmnt
superior a alocaiilor bugetare pentru finanarea de baz n anul 2011.
Moed, Henk F. 2000. Bibliometric indicators reflect publication and management
strategies. Scientometrics 47 (2): 323-346.
94

Moed, Henk F. i Martijn S. Visser. 2007. Developing Bibliometric Indicators of
Research Performance in Computer Science: An Exploratory Study. Leiden, The
Netherlands: Center for Science and Technology Studies.
Okubo, Yoshiko. 1997. Bibliometric Indicators and Analysis of Research Systems:
Methods and Examples. OECD: Science, Technology and Industry Working Papers
No. 51765, 1-71.
Prpic, Katarina. 2000. The publication productivity of young scientist: an empirical
study. Scientometrics 49 (3): 453-490.
Rauber, Michael i Heinrich W. Ursprung. 2008a. Evaluation of researchers: a life cycle
analysis of German academic economists. n Conferences on New Political
Economy, 100-123. Tubingen: Mohr Siebek.
Rauber, Michael i Heinrich W. Ursprung. 2008b. Life Cycle and Cohort Productivity in
Economic Research: The Case of Germany. German Economic Review 9 (4): 431-456.
Rehn, Catharina, Ulf Kronman i Daniel Wadskog. 2007. Bibliometric indicators definitions and usage at Karolinska Institutet. Stockholm, Sweden: Karolinska
Institutet University Library, 1-33.
Sen, Anindya, Hideki Ariizumi i Natasha Desousa. 2014. Evaluating the Relationship
between Pay and Research Productivity: Panel Data Evidence from Ontario
Universities. Canadian Public Policy 40 (1): 1-14.
Sen, Subir K. 1999. For What Purpose are the Bibliometric Indicators and How Should
They Work. Laboratory Indicative on Science & Technology.
http://www.ricyt.org/biblioteca-sp-1864514149/doc_view/66-for-what-purpose-are-thebibliometric-indicators-and-how-should-they-work.
Tien, Flora F. 2008. What kinds of faculty are motivated to perform research by the
desire for promotion? Higher Education 55 (1): 17-32.
Tien, Flora F. 2000. To What Degree Does The Desire For Promotion Motivate Faculty
To Perform Research? Testing The Expectancy Theory. Research in Higher
Education 41 (6): 723-752.
Torrisi, Benedetto. 2014. A multidimensional approach to academic productivity.
Scientometrics 99 (3): 755-783.
Ursachi (Horodnic) Ioana A. 2011. Studying Motivation and Productivity in Academic
Research. A Methodological Proposal. Ovidius University Annals, Economic
Sciences Series 11 (2): 1311-1316.
Ursachi (Horodnic), Ioana A. i George M. Ursachi. 2010. Academic productivity:
influence factors and measuring methods. n European business environment:
present and perspectives, 472-481. Iai: Universitatea Alexandru Ioan Cuza.
Ursprung, Heinrich W. i Markus Zimmer. 2007. Who is the "Platz - Hirsch" of the
German Economics Proffesion? A Citation Analysis. Jahrbucher f.
NationaloKonomie u. Statistik 227 (2): 187-208.
van Raan, Anthony F. 2006. For Your Citations Only? Hot Topics in Bibliometric
Analysis. Measurement: Interdisciplinary Research and Perspectives 3 (1): 50-62.
95
Gabriela Boldureanu
96
Inovaie i performan n IMM-urile romneti

Gabriela Boldureanu
1. Procesul inovativ n organizaii
n contextul actual al noii economii specifice societii bazate pe cunoatere,
inovarea este unul din factorii cheie care asigur succesul organizaiei, creterea
productivitii, eficienei i eficacitii acesteia.
Inovaia este factorul exogen al produciei care face ca viaa economic s
aib caracter ciclic, aceasta neconfundndu-se cu invenia. Invenia unui nou
procedeu de fabricaie nu devine inovaie att timp ct nu este implementat n
producie (Oprean, Vanu i Bucur 2010, 48).
Inovaia este... procesul de transformri industriale... care revoluioneaz
continuu, din interior, structura economic, distrugnd continuu elementele sale vechi
i crend continuu elemente noi. Acest proces de distrugere creatoare constituie
caracteristica fundamental a capitalismului (Hada 1999, citat n Oprean, Vanu i
Bucur 2010, 48).
Inovaia a fost definit de Joseph Schumpeter (1934) ca un proces care are o
serie de manifestri (Vyas 2009) i anume: crearea de noi produse sau mbuntiri
calitative produselor existente; utilizarea unor noi procese industriale; noi deschideri
ctre pia sau alte noi intput-uri; dezvoltarea de noi surse de materii prime; noi forme
de organizare a ntreprinderilor.
Unii analiti subliniaz efectele benefice ale inovrii referindu-se la
implementarea intenionat ntr-un grup sau organizaie a unor idei, procese, produse
sau proceduri noi pentru a beneficia de acestea indivizi, grupuri, organizaii sau
societatea n general (West i Farr 1990).
Cu toate acestea inovaia este dificil de definit. Godin (2002) consider c
ambiguitatea conceptului este cauzat de urmtorii factori i anume:
1. n funcie de orientarea spre cercetare a analistului i de disponibilitatea datelor,
aceasta este definit ca un rezultat sau ca o aciune;
2. Nu exist nici o opinie constant dac o inovaie trebuie s fie nou pentru
lume, pentru naiune, pentru industrie sau organizaie;
3. Cu referire la procesul de inovare, o firm poate fi inovatoare, att prin
introducerea de noi procese de producie, precum i prin utilizarea de noi
tehnologii inventate de alii;

97
Gabriela Boldureanu
4.
Rezultatele activitii de cercetare i dezvoltare, precum i achiziionarea de

tehnologii avansate i angajarea forei de munc nalt calificat, sunt percepute
ca fiind procese inovatoare.
Varis i Littunen (2010) au susinut c motivul suprem pentru firme de a se

angaja n activiti de inovare este de a mbunti performana firmei.
Activitile de inovare cu impact asupra performanelor firmei (Atalay,
Anafarta i Sarvan 2013 citat n Boldureanu 2015) sunt descrise n Manualul OSLO
(OECD i EUROSTAT 2005) i se refer la:
Inovaie de produs: introducerea unui bun sau serviciu nou sau
semnificativ mbuntite privind specificaiile tehnice, materiale, de
software;
Inovaie de proces: punerea n aplicare a unei noi metode de
producie, noi tehnologii sau mbuntite (schimbri semnificative n
tehnici, echipamente i/sau software);
Inovaie de marketing: se refer la implementarea unei noi metode de
marketing care implic schimbri semnificative n designul produsului
sau al ambalajului, n promovarea produselor sau metodele de stabilire
a preurilor;
Inovaie organizaional: nseamn noi practici organizaionale, de
conducere, n domeniul resurselor umane, cu impact asupra eficienei
i eficacitii firmei.
Inovarea reprezint un proces complex i dinamic, greu de msurat, acesta
fiind motivul pentru care nu exist nc un model care s explice fenomenul inovativ.
Un instrument al inovrii este dat de Scorul European al Inovrii (European
Innovation Scoreboard, EIS), realizat la iniiativa Uniunii Europene, n anul 2000, i
msoar performana inovrii pentru rile Uniunii Europene i pentru alte cteva
state cu performane deosebite n acest domeniu (Oprean, Vanu i Bucur 2010).
Cadrul naional de susinere a IMM-urilor ar trebui s transpun ntr-un mod
coordonat i coerent prioritile majore stabilite de Comisia European n Strategia
UE-2020, Small Business Act 2015 i Planul de aciune pentru antreprenoriat 2020
Relansarea spiritului de ntreprindere n Europa, prin adaptarea la particularitile i
cerinele mediului de afaceri din Romnia.
n ceea ce privete strategia inovrii, aceasta trebuie s constituie o prioritate
pentru Europa, pentru ar i pentru cei ce conduc organizaiile. Iniiativa Comisiei
Europene Uniunea inovrii, este o iniiativ emblematic n Strategia Europa
2020 i definete o abordare strategic a inovrii susinut la cel mai nalt nivel politic
(CE, 2010).
2. Diagnoza IMM-urilor la nivel european, naional i regional

2.1. IMM-urile n context european
ntreprinderile mici i mijlocii se situeaz n topul strategiilor i politicilor
europene, fiind un factor cheie pentru cretere, ocupare i performan economic,
98

considerate fora motric pentru o economie modern i competitiv n Uniunea
European.
Dezvoltarea acestui sector n contextul unei economii bazate pe cunoatere se
regsete ntre prioritile Strategiei Europa 2020 care presupune (CE 2010):
cretere inteligent dezvoltarea unei economii bazate pe cunoatere i inovare;
cretere durabil promovarea unei economii mai eficiente din punctul de
vedere al utilizrii resurselor, mai ecologice i mai competitive;
cretere favorabil incluziunii promovarea unei economii cu o rat ridicat a
ocuprii forei de munc, msur care s asigure coeziunea economic,
social i teritorial.
Din anul 2008, Europa este afectat de criza economic i financiar iar n
majoritatea statelor membre ntreprinderile mici i mijlocii (IMM) nu au reuit pn
n prezent s ating nivelurile de producie de dinaintea crizei1. Performanele IMMurilor europene au fost analizate de Comisia European i publicate n Raportul anual
al IMM-urilor europene 2013/2014. Conform acestui raport (CE 2014) valorile din
2013 ale principalilor indicatori ai IMM-urilor la nivelul celor 28 ri ale Uniunii
Europene, exprimate n procente relev o imagine sugestiv privind aportul IMMurilor n Uniunea European: 99% din totalul ntreprinderilor din UE sunt IMM-uri, 2
din 3 salariai sunt angajai n IMM i 58% din valoarea adugat n economie este
realizat de IMM-uri.
Distribuia valorilor acestor indicatori pe cele trei clase de mrime: micro,
mici i mijlocii la nivelul anilor de referin 2008 i 2013 (Fundaia Post Privatizare,
2015) este redat n tabelul urmtor:
Tabelul nr. 1. Distribuia numrului de IMM, numrului de angajai i valorii
adugate pe clase de mrime, n 2008 i 2013 (UE-28)
Indicatori
Numr de
IMM (pondere)
Numr de
angajai
(pondere)
Valoare
adugat
(pondere)
Clasa de IMM
Micro
Mici
Mijlocii
Micro
Mici
Mijlocii
Micro
Mici
Mijlocii
2008 (%)
92,37
6,56
1,07
44,08
30,25
25,67
37,28
31,66
31,06
2013 (%)
92,51
6,44
1,05
43,38
30,85
25,77
37,10
31,32
31,59
Variaia 2013/2008 (%)

0,14
-0,11
-0,03
-0,71
0,60
0,10
-0,18
-0,34
0,53
Sursa: Baza de date statistice pentru Raportul anual al IMM-urilor europene 2013-2014
n ceea ce privete numrul de ntreprinderi, observm c n anul 2013 un

procent de 92,51% din IMM-urile din UE-28 sunt microntreprinderi cu mai puin de
10 angajai, procentul fiind n cretere cu 0,14% fa de anul 2008. Numrul de
1
Informaiile i analizele realizate n lucrare se bazeaz n principal pe datele furnizate de Comisia

European prin Raportul IMM-urilor Europene 2013/20141, statisticile ONRC i INS din Romnia,
Raportul Monitorului Global pentru Antreprenoriat, Rapoartele Fundaiei Post Privatizare (20132015) privind IMM-urile din Romania i alte lucrri n domeniu.
99
Gabriela Boldureanu
ntreprinderi mici reprezint aproximativ 6,5% din totalul IMM-urilor din UE-28
procent uor sczut (cu 11%) fa de nivelul anului 2008, iar ntreprinderile mijlocii
au o pondere foarte sczut (1,05%).
Conform aceluiai Raport (CE 2014) al Comisiei Europene cele 5 sectoare n
care activeaz IMM-urile sunt:
1. Comerul cu ridicata i cu amnuntul;
2. Producie;
3. Construcii;
4. Activiti profesionale, tiinifice i tehnice;
5. Sectorul hotelier i de catering.
n aceste sectoare cheie activeaz mai mult de 78% dintre IMM-uri, sunt angajai
79% dintre salariai i contribuie cu un procent de 71% la valoarea adugat total.
Referitor la numrul de angajai, conform datelor din tabelul de mai sus, cel
mai muli activeaz n cadrul microntreprinderilor, ponderea acestora fiind de
43,38% n 2013, n scdere cu 0,71% fa de anul 2008. n cadrul ntreprinderilor
mici numrul de salariai are o pondere de 30,85%, ntr-o uoar cretere fa de
nivelul anului 2008 (0,60%), iar 25,77% dintre angajai lucreaz n ntreprinderi
mijlocii, cu 0,10% mai mult fa de nivelul anului 2008.
Valoarea adugat, creat de IMM-urile din UE-28 n anul 2013, reflect
contribuii relativ egale ale IMM-urilor, respectiv 37% microntreprinderile, valoare
n scdere cu 0,18% fa de nivelul anului 2008, ntreprinderile mici, 31,32% cu 0,34
procente contribuie mai redus fa de nivelul anului 2008 iar ntreprinderile mijlocii
au contribuit cu 31,59% la valoarea adugat total din 2013 procentul fiind n
cretere fa de nivelul anului 2008, cu 0,53%.
Trendul, dinamica unui indicator de performan influeneaz evoluiile celorlali
indicatori, ntr-o msur mai mare sau mai mic, funcie i de ali factori de natur
macroeconomic, ce determin discrepanele de dezvoltare dintre rile UE-28.
2.2. IMM-urile n Romnia
Criza economico-financiar din anul 2008 a afectat puternic sectorul IMM-urilor
din Romnia a cror evoluie a fost diferit fa de cea a majoritii statelor europene.
Rezultatele economice i care se reflect n performanele economice se afl
sub media european aa cum ne arat valorile din anul 2013 ale principalilor
indicatori ai IMM-urilor la nivelul Romniei comparativ cu cei din UE-28 (Fundaia
Post-Privalizare 2015) i anume:
Tabelul nr. 2. Principalii indicatori ai IMM-urilor din Romnia comparativ cu
UE-28
Clasa
Micro
Mici
100
Numr ntreprinderi
Romnia
UE-28
Numr
373944
44682
Procent
87,4
10,4
Procent
92,4
6,4
Numr salariai
Romnia
UE-28
Numr
931091
939499
Procent
22,9
22,9
Procent
29,1
20,6
Valoare adugat
Romnia
UE-28
Mld.euro
7
9
Procent
13,4
16,3
Procent
21,6
18,2

Mijlocii
Total
IMM
Mari
Total
firme
7669
426295
1,8
99,7
1,0
99,8
848216
2708806
20,9
66,7
17,2
66,9
10
26
19,7
49,4
18,3
58,1
1455
427750
0,3
100,0
0,2
100,0
1349456
4058262
33,3
100,0
33,1
100,0
26
52
50,6
100,0
41,9
100,0
Sursa: Fia de ar 2014 SBA Fact Sheet Romnia, Comisia European
Conform datelor din tabel, procentul microntreprinderilor din Romnia este mai
mic dect n UE-28, respectiv 87,40% n Romnia comparativ cu 92,49% n UE. n
schimb ponderea ntreprinderilor mici este mai mare fa de media UE, 10,40%
comparativ cu 6,40% n UE-28. De asemenea i ponderea ntreprinderilor mijlocii este
mai mare fa de media UE, 1,80% n Romnia fa de 1,00% n UE-28.
Referitor la numrul de salariai, observm o distribuie relativ egal a angajailor,
cu un total de 66,70% salariai care lucreaz n IMM-urile din Romnia iar n UE,
ponderea salariailor care lucreaz n IMM-uri este de 66,90%.
Valoarea adugat creat de microntreprinderi este de 13,40% mai mic fa
de media UE care este de 21,60%. n cazul ntreprinderilor mici, dei ponderea
acestora este mai mare n Romnia fa de media UE, contribuia acestor firme la
valoarea adugat este mai mic dect n UE, i anume 16,30% n Romnia fa de
18,20% n UE. n cazul ntreprinderilor mijlocii, ponderea valorii adugate este de
19,70% n Romnia comparativ cu 18,30% n UE-28.
Observm n cazul microntreprinderilor, dei ponderea acestora n total
IMM-uri n Romnia este de 87,40% fa de 92,40% n UE iar ponderea salariailor
este de 22,90% fa de 29,10% n UE, contribuia la valoarea adugat este doar de
13,40% n Romnia comparativ cu 21,60% n UE.
Aceasta denot faptul c IMM-urile romneti sunt mai puin competitive,
performante i mai puin inovatoare fa de IMM-urile din UE-28.
Distribuia IMM-urilor n Romnia comparativ cu UE-28 n sectoarele cheie
de activitate are urmtoarea configuraie (Fundaia Post-Privalizare, 2015):
- n sectorul Comer sunt active cele mai multe IMM-uri din Romnia cu o
pondere de 39,6%, cu mult mai mare dect media european, care este de
28,5%;
- Romnia are mai multe IMM-uri n Industria prelucrtoare depind
valoarea medie din UE-28; respectiv o pondere de 11,9% n Romnia fa de
media european, care este de numai 9,6%;
- Un alt sector relevant pentru IMM-uri este i cel al Activitilor tiinifice i
tehnice, unde, n Romnia, opereaz un procent de 12,7% dintre firme, mai
mic fa de cel din UE (17,6%);
- n Construcii, numrul de firme active din Romnia reprezint 10,3% din
totalul de IMM-uri, n timp ce ponderea medie n acest sector este 14,3% n
UE-28;
- Sectorul Hoteluri i Restaurante include 5,5% dintre IMM-urile romneti,
n UE-28 ponderea de IMM-uri fiind de 8,3%.
101
Gabriela Boldureanu
Observm c n sectoarele comer i industria prelucrtoare ponderea IMM-urilor
din Romnia este mai mare fa de media UE-28, n timp ce ponderea IMM-urilor care
activeaz n domeniul tiinific i tehnic este mai mic fa de media UE-28.
n structura sectorial a IMM-urilor Comerul rmne sectorul de activitate cu
cel mai mare numr de firme n totalul firmelor din Romnia.
Conform Strategiei Naionale pentru Dezvoltare Regional perioada 2014-2020
(Ministerul Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice, 2013) datele privind IMMurile la nivel naional sunt comparabile cu cele furnizate de rapoartele Comisiei
Europene. Astfel, n anul 2011- 99,64% dintre toate ntreprinderile romneti, sunt IMMuri, adic au mai puin de 250 de salariai i asigur 72,41% din totalul salariailor din
ntreprinderi. n ceea ce privete distribuia IMM-urilor pe regiuni de dezvoltare, n anul
2011, situaia este urmtoarea:
Tabelul nr. 3. Distribuia IMM-urilor funcie de regiunile de dezvoltare
Nr. crt.
1
2
3
4
5
6
7
8
Regiunea de dezvoltare
Pondere
Bucureti Ilfov
Centru
Nord Est
Nord Vest
Sud
Sud Est
Sud Vest
Vest
24
12
11
14
11
12
7
9
Sursa: INS-Tempo, prelucrat de Ministerul Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice, p. 43
Analiznd datele de mai sus, Regiunea Bucureti Ilfov se detaeaz de

celelalte regiuni cu o pondere a IMM-urilor de 24%, urmat de regiunea Nord Vest cu
un procent de 14%. La polul opus se afl regiunile Vest i Sud Vest cu 9% i
respectiv 7% din numrul IMM-urilor la nivel naional. Celelalte regiuni au ponderi
relativ egale respectiv 11%-12% din total IMM-uri.
n ceea ce privete distribuia IMM-urilor funcie de dimensiunea
ntreprinderilor, n anul 2011 ponderea cea mai mare o au microntreprinderile
(87,18%), urmate de ntreprinderile mici cu o pondere de 8-9% i de ntreprinderile
mijlocii cu o pondere de 1,4-2%.
Tabelul nr. 4. Distribuia IMM-urilor funcie de dimensiunea ntreprinderilor n
2011
Nr. crt.
1
2
3
Dimensiunea ntreprinderilor
Pondere
Microntreprinderi
Mici
Mijlocii
87,18
8,00 - 9,00
1,40 - 2,00
Distribuia pe sectoare de activitate, este comparabil cu datele furnizate de

Rapoartele Comisiei Europene. Astfel, pe primul loc se situeaz comerul cu o pondere de
36,53%, urmat de trei domenii cu ponderi relativ egale, respectiv: activiti profesionale
i tehnice (10,96%), construcii (9,62%) i industria prelucrtoare (9,97%). La polul opus
102

se afl IMM-urile cu activitate de transport i depozitare (7,02%) apoi cele cu activitate
hotelier i de restauraie (4,91%), agricultur, silvicultur i pescuit (3,35%) i serviciile
de sntate i asisten social (1,97%).
Tabelul nr. 5. Distribuia IMM-urilor funcie de sectoarele de activitate n 2011
Nr. crt.
Sector de activitate
1
2
3
4
5
6
7
8
Comer
Activiti profesionale tiinifice i tehnice
Construcii
Industria prelucrtoare
Transport i depozitare
Hotel i restaurante
Agricultur, silvicultur i pescuit
Sntate i asisten social
Pondere
36,53
10,96
9,62
9,97
7,02
4,91
3,35
1,97
n structura sectorial a IMM-urilor din Romnia, comerul are cea mai mare
pondere (36,53%) n total ntreprinderi dar cu o contribuie redus la crearea de locuri
de munc i la valoare adugat. Activitile profesionale tiinifice i tehnice au o
pondere de 12,7% n total IMM-uri n Romnia, pondere mai redus fa de media
UE-28 dar i performanele acestui sector sunt cu mult mai slabe fa de media UE28.
3. Crearea de noi ntreprinderi n Romnia

La nivelul Uniunii Europene ntreprinderile mici i mijlocii reprezint cel mai
important furnizor de locuri de munc (peste 4 milioane anual). Pentru a relansa
dezvoltarea economic, creterea i ocuparea forei de munc la nivel european este
nevoie de mai muli antreprenori (CE 2013).
Numeroase studii n domeniul antreprenoriatului (Drucker 1986; Fayolle
2003; Watson 1998; Timmons 1999) au artat c nfiinarea de noi ntreprinderi
reprezint un factor important n procesul de cretere i dezvoltare economico-social
iar ntreprinztorul, este considerat fie figura principal din economie (Cantillon
1755, Say 1855) fie un lider i inovator (Schumpeter 1975).
Analiza privind crearea de noi ntreprinderi n Romnia ne ofer informaii
despre dinamica i demografia ntreprinderilor i reflect imaginea de ansamblu
privind mediul de afaceri romnesc.
n ceea ce privete noile ntreprinderi este necesar clarificarea unor termeni
(INS 2014 citat n Boldureanu 2015):
ntreprinderile noi sunt asimilate, de regul, IMM-urilor;
exist termenul de creare nou oferit de Institutul Naional de Statistic i se
refer la includerea firmei n Registrul statistic al ntreprinderilor sau
nmatricularea la Oficiul Naional al Registrului Comerului;
103
Gabriela Boldureanu
n alte cazuri, o ntreprindere nou creat poate proveni dintr-o ntreprindere deja
existent dar care a trecut printr-un proces de restructurare sau privatizare.
O imagine ct mai fidel privind mediul de afaceri romnesc o red ancheta
efectuat de Institutul Naional de Statistic privind noile ntreprinderi i profilul
ntreprinztorilor, perioada 1995-20112 (citat n Boldureanu 2015).
Rata nfiinrii de noi ntreprinderi calculat fa de stocul existent la 1
ianuarie 1995, adic de 388.180 se afl n intervalul 13-17% pn n 2001,
nregistrnd o cretere semnificativ generat de mbuntirea mediului de afaceri cu
impact pozitiv asupra produciei naionale exprimate n PIB. Numrul de companii
nou nfiinate dup 2003 este mai mare de 100.000, cu un maxim n 2005 i a oscilat
n anii urmtori (Drgan i Isaic 2013, citat n Boldureanu 2015).
Numrul de ntreprinderi nou create, rata de creare i PIB pe locuitor
ilustreaz aceast evoluie.
Tabelul nr. 6. Numrul de ntreprinderi nou create
Perioada
Numrul de ntreprinderi
Pn n ianuarie 1995
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
388.180
68.772
51.684
50.516
66.841
55.852
63.941
63.383
92.595
Perioada
Numrul de ntreprinderi
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
123.178
143.411
164.466
141.822
163.845
167.910
126.368
128.855
140.083
Sursa:Noile ntreprinderi i profilul ntreprinztorilor, INS, Bucureti, 2013, p. 4
Observm impactul crizei economico-financiare din 2008 asupra dinamicii

ntreprinderilor nou create, aspect scos n eviden i mai clar prin analiza situaiei
ntreprinderilor nou create la un an de la nfiinare.
Tabelul nr. 7. Situaia ntreprinderilor nou create la un an de la nfiinare (%)
Anul de
creare
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
Active
66,1
60,3
65,3
65,2
64,2
66,6
61,5
67,8
69,1
61,8
Inactive
19,4
24,7
21,0
16,9
14,9
14,6
12,8
14,6
13,7
14,8
Desfiinate
14,5
15,0
13,7
17,9
20,9
18,8
25,7
17,6
17,2
23,4
Datele utilizate au fost din Ancheta efectuat de Institutul naional de statistic, Noile ntreprinderi i
profilul ntreprinztorilor, 2013, cercetare armonizat Eurostat. Perioada de analiz este 1995-2011
104

2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
63,2
68,7
66,6
51,7
62,2
68,0
63,4
15,5
19,3
14,6
20,4
20,8
22,2
27,7
21,3
12,0
18,8
27,9
17,0
9,8
9,1
Ponderea ntreprinderilor active n perioada 1995-2011 este de 60-65% cu un

minim n 2008 cnd s-au nregistrat cele mai puine ntreprinderi active (51,7%) dar i
cele mai multe ntreprinderi desfiinate (27,9%) iar procentul ntreprinderilor inactive
a fost destul de mare (20,4%).
Dup clasa de mrime distribuia ntreprinderilor active nou create este
urmtoarea:
Tabelul nr. 8. Distribuia ntreprinderilor active nou create dup clasa de mrime
An
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
0 (%)
59,2
57,0
55,7
63,7
64,5
68,5
61,4
60,2
55,6
56,8
62,7
45,9
60,4
65,6
72,2
67,4
58,7
Salariai
1-49 (%) 49 (%)
40,2
0,6
42,6
0,4
44,2
0,1
36,0
0,3
34,9
0,6
31,0
0,5
37,1
1,5
39,1
0,7
43,9
0,5
42,8
0,4
36,9
0,4
53,4
0,7
39,1
0,5
34,1
0,3
27,6
0,2
32,2
0,4
40,9
0,4
Sursa: Noile ntreprinderi i profilul ntreprinztorilor, INS, Bucureti, 2013, p. 13
Analiznd n detaliu dinamica ntreprinderilor active nou create dup clasa de

mrime, aceasta ne arat ponderea mai mare a microntreprinderilor n total
ntreprinderi active nou create urmate de ntreprinderile mici i apoi cele mijlocii. n
perioada de vrf a crizei economico-financiare a crescut destul de mult cota
microntreprinderilor (65-72%) n detrimentul crerii de ntreprinderi mici i mijlocii.
Aceasta denot c perioada de instabilitate economic i financiar a generat
orientarea ntreprinztorului spre afaceri care genereaz un risc mai mic.
Dup tipul unitii, distribuia ntreprinderilor active nou create este redat
astfel:
105
Gabriela Boldureanu
Tabelul nr. 9. Distribuia ntreprinderilor active nou create dup tipul unitii (%)
An
ntreprinztori individuali (%)
Societi comerciale (%)
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
46,6
48,2
50,0
61,0
59,2
60,8
33,3
48,1
46,6
38,7
45,9
35,7
43,3
43,4
60,1
56,1
47,3
53,4
51,8
50,0
39,0
40,8
39,2
66,7
51,9
53,4
61,3
54,1
64,3
56,7
56,6
39,9
43,9
52,7
Se poate face o corelare ntre dinamica ntreprinderilor active nou create dup
clasa de mrime i tipul unitii. Cea mai mare parte din categoria ntreprinztorilor
individuali au creat microntreprinderi, restul afacerilor sunt de tipul societilor
comerciale. Dac n anul 2009 ponderea ntreprinztorilor individuali era de 60,1%, i
a societilor comerciale de 39,9% n anul 2011 se constat o reorientare a mediului
de afaceri, ponderea societilor comerciale fiind mai mare (52,7%) dect a
ntreprinztorilor individuali (47,3%).
Funcie de sectoarele de activitate ntreprinderilor active nou create au
urmtoarea distribuie:
Tabelul nr. 10. Distribuia ntreprinderilor active nou create pe sectoare de
activitate (%)
106
An
Industrie
Construcii
Comer
Transporturi
Hoteluri i
restaurante
Alte servicii
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
15,9
13,8
13,1
10,6
14,9
13,9
12,4
11,9
10,9
11,9
10,9
9,3
6,7
12,7
5,6
7,1
7,1
6,2
5,5
6,1
5,0
5,0
5,5
7,5
9,8
13,0
11,2
17,5
59,0
55,1
55,6
56,4
48,9
41,4
41,5
42,7
32,5
33,6
37,0
35,8
21,4
45,6
5,5
8,4
7,8
10,3
9,5
10,2
7,3
6,0
10,8
9,4
6,8
7,7
6,4
9,3
6,2
3,9
4,4
3,5
4,4
3,3
2,9
4,0
2,8
3,5
3,6
4,0
2,3
4,8
7,8
11,8
12,1
13,1
16,8
25,1
30,9
30,4
37,5
34,1
31,9
30,4
52,0
10,1

2009
2010
2011
14,5
12,4
16,8
9,8
9,1
11,7
48,9
51,1
43,1
8,3
8,2
10,4
6,8
6,9
6,7
11,7
12,3
11,3
Sursa: Noile ntreprinderi i profilul ntreprinztorilor, INS, Bucureti, 2013, p. 16
n perioada analizat 1995-2011, cele mai multe ntreprinderi nou create au ca

obiect de activitate comerul, cu excepia anului 2007, unde ponderea IMM-urilor cu
activitate n domeniul comerului era de doar 21,4% iar firmele cu obiect de activitate
n domeniul serviciilor erau n procent de 52%. ntreprinderile nou create n domeniul
industrial au ponderi cuprinse ntre 10-15% cu excepia anului 2007 unde mediul de
afaceri a suferit mutaii profunde, antreprenorii prefernd desfurarea de activiti n
domeniul serviciilor n defavoarea activitilor industriale, de construcii, transporturi.
n anul 2011, comerul este sectorul de activitate preferat de ntreprinztori
(43,1%) iar celelalte sectoare au ponderi mai mari, cuprinse ntre 6,7-16,8%, aspect
ce denot faptul c efectele crizei economice nu se resimt la fel de acut ca n anii
anteriori, iar mediul de afaceri cunoate un uor reviriment.
4. Analiza performanelor IMM-urilor n Romnia

Performanele IMM-urilor din Romnia sunt sub media european, aa cum
am observat din valorile principalilor indicatori din 2013 la nivelul Romniei,
comparativ cu media UE-28.
Dac la nivelul indicatorilor privind ponderea IMM-urilor n total ntreprinderi
(99,70% Romnia, 99,80% UE-28) i ponderii angajailor n IMM-uri n total angajai n
ntreprinderi (66,70% Romnia, 66,90% UE-28) situaia din Romnia este asemntoare
cu cea din UE-28, n ceea ce privete valoarea adugat, conform datelor din tabelul nr. 2.
(Principalii indicatori ai IMM-urilor din Romnia comparativ cu UE-28), IMM-urile
romneti au o contribuie de 49,40% la valoarea adugat, n timp ce IMM-urile din UE28 au o contribuie de 58,10%.
Acest lucru denot faptul c IMM-urile romneti sunt mai puin competitive,
performante i mai puin inovatoare fa de media UE-28, dup cum am afirmat anterior.
n baza declaraiilor anuale de bilan din anul 2012 ale unui numr de 572.873
ntreprinderi mici i mijlocii3 se analizeaz performanele acestora n termeni de cifr
de afaceri i profit.
Tabelul nr. 11. Distribuia IMM-urilor dup clasa de mrime (2012)
Nr. crt.
Salariai
1
2
3
0-9
10 - 49
50 - 249
Total IMM
Numrul de
ntreprinderi
Numrul de salariai
521.077
44.000
7.796
572.873
797.164
863.889
790.130
2.451.183
Numrul mediu de
salariai
1,52
19,53
101,35
Sursa: CNIPMMR, Cartea Alb a IMM-urilor, 2014

3
Prelucrare dup CNIPMMR, Libro bianco delle PMI, 2014
107
Gabriela Boldureanu
Dup cum observm numrul de salariai este aproximativ egal n cadrul
IMM-urilor dei ponderea microntreprinderilor este de 90,95%, ponderea salariailor
este de 32,52% din total IMM-uri iar numrul mediu de angajai este de 1,52.
Tabelul nr.12. Distribuia regional a IMM-urilor dup cifra de afaceri
Nr.
crt.
1
2
3
4
5
6
7
8
Regiunea
Nord Est
Sud Est
Sud
Sud Vest
Vest
Nord Vest
Centru
Bucureti-Ilfov
Total
Cifra de
afaceri
(mii lei)
45.200.000
65.800.000
58.600.000
28.300.000
45.400.000
69.800.000
58.500.000
232.600.000
603.600.000
Numrul de
PMI
57.613
67.052
62.268
42.259
52.099
81.169
69.830
140.583
572.873
Pondere
(%)
Cifra de afaceri
medie pe IMM-uri
(lei)
7,49
10,90
9,71
4,69
7,52
11,56
9,69
38,44
100,00
784.545
981.328
941.093
669.680
871.418
859.934
837.749
1.650.271
1.053.637
Din tabel constatm urmtoarele:

Volumul total al cifrei de afaceri are o distribuie inegal pe regiuni de
dezvoltare;
Comparativ cu media naional (1.053.637 lei) regiunea Bucureti Ilfov are o
cifr de afaceri medie pe total IMM-uri de 1.650.271, evideniind diferene
regionale din ce n ce mai pronunate;
n termeni de cifr de afaceri, cea mai slab regiune este Regiunea de Sud
Vest cu o pondere de 4,7% din volumul cifrei de afaceri i 7,4% din total
ntreprinderi active. Printre altele ocup i ultima poziie cu o cifr de afaceri
medie pe IMM de 669.680 lei;
La polul opus se afl Regiunea Bucureti Ilfov cu o pondere de 33,44% din
volumul cifrei de afaceri, deine 24,5% din total IMM-uri active i o cifr de
afaceri medie pe IMM de 1.650.271 lei.
a) Performanele microntreprinderilor4
- Majoritare n termeni numerici (521.077) cu 90,95% din total IMM-uri,
microntreprinderile desfoar activiti incluse n 88 sectoare CAEN,
lucru ce demonstreaz diversificare i posibilitate de dezvoltare
antreprenorial;
- Activitile preponderente desfurate de microntreprinderi i care au o
pondere cuprins n intervalul 2,5%-30,14% din volumul cifrei de afaceri
realizate de microntreprinderi sunt: comerul en gros, comerul en detail,
construcii, transporturi, agricultura, industria alimentar, producia i
furnizarea de energie electric, termic, gaz;
Prelucrare dup CNIPMMR, Libro bianco delle PMI, 2014
108

-
Activitile desfurate de microntreprinderi care au o pondere de 0,01%

i chiar inferioare acestei valori sunt: producia de tutun, activiti de
asisten social, activiti domestice private etc.;
n ceea ce privete distribuia pe regiuni de dezvoltare, se distinge Regiunea
Bucureti Ilfov cu 37,79% din volumul cifrei de afaceri, dup care urmeaz
Regiunea Sud Est cu 11,63% i Regiunea Nord Vest cu 11,36%;
IMM-urile cu performana cea mai redus se afl n regiunea de Sud Vest.
b) performanele ntreprinderilor mici5

- Din totalul de 44.000 de ntreprinderi mici, cea mai mare parte activeaz n
domeniul comerului (en gros i en detail). mpreun, cele dou categorii,
realizeaz un volum al cifrei de afaceri de 43% din total;
- Activitile care au o cifr de afaceri ridicat sunt: producia i furnizarea
de energie electric, termic, gaz, ap cald i aer condiionat;
intermedieri financiare; producia de tutun;
- Activitile cu valori reduse ale cifrei de afaceri sunt: activiti educative,
investigaie i securitate, asigurri, activiti domestice private, activiti
de asisten social.
- Diferene majore se constat n termeni regionali: ca i n cazul
microntreprinderilor se distinge Regiunea Bucureti Ilfov;
- O pondere mai mare de 10% din volumul cifrei de afaceri se nregistreaz
n regiunile Sud Est, Sud, Nord Vest i Regiunea Bucureti Ilfov;
- La fel ca n cazul microntreprinderilor, regiunea cu performane sczute
este tot Sud Vest.
c) performanele ntreprinderilor mijlocii6
- Acest sector cuprinde 7796 ntreprinderi care i desfoar activitatea n
86 sectoare economice CAEN;
- Sectoarele CAEN care au o cot superioar valorii de 3% din volumul
cifrei de afaceri al ntreprinderilor mijlocii sunt: comerul en gros,
comerul en detail, industria alimentar, construciile de cldiri,
construciile metalice, ingineria civil;
- Activitile cu un volum ridicat al cifrei de afaceri: fabricaia produselor
de petrol, intermedieri financiare, producia i furnizarea de energie
electric, termic, gaz, ap cald i aer condiionat, comerul en gros,
comerul en detail, activiti ale ageniilor de turism;
- Distribuia regional scoate n eviden disparitile n termeni de
performan: peste 41% din volumul cifrei de afaceri al ntreprinderilor
mijlocii este realizat n regiunea Bucureti Ilfov n timp ce n regiunea de
Sud Vest se remarc un procent destul de mic, de doar 4%;
5
6
idem
ibidem
109
Gabriela Boldureanu
Un alt aspect al performanei IMM-urilor studiate l reprezint rentabilitatea
ntreprinderilor. Pe regiuni de dezvoltare situaia este urmtoarea:
Tabelul nr. 13. Indicatori privind profitul n IMM-uri pe regiuni de dezvoltare
Numrul de
IMM-uri
rentabile
Volumul
profitului (mii
lei)
Regiuni de
dezvoltare
Nord Est
Sud Est
Sud
Sud Vest
Vest
Nord Vest
Centru
Bucureti-Ilfov
Total
2.450.000
3.310.000
3.450.000
1.720.000
3.450.000
3.760.000
3.930.000
15.300.000
37.380.000
Structura
regional a
profitului IMMurilor
25.447
27.437
26.482
18.410
20.811
33.401
29.636
53.833
234.457
Profitul mediu pe
ntreprindere
rentabil (mii lei)
5,55
8,85
9,23
4,60
9,26
10,06
10,51
40,93
100,00
96,3
120,6
130,3
93,4
156,3
112,6
132,6
284,2
158,8
n baza acestor date regiunea Bucureti Ilfov se detaeaz clar de celelalte

regiuni nu doar n ceea ce privete numrul de IMM-uri dar i prin prisma
performanelor economice ale IMM-urilor.
ntr-un alt studiu7 realizat de Consiliul Naional al ntreprinderilor Private Mici i
Mijlocii din Romnia (Nicolescu, Isaic Maniu 2014) performanele generale ale IMMurilor din 2013 comparativ cu cele din 2012 au fost mai slabe pentru 23,26% dintre firme,
52,26% dintre acestea nu au suferit modificri, rezultate inferioare au nregistrat 5,10%
dintre firme, mbuntiri de activitate au nregistrat 17,21% dintre firme iar rezultate
foarte bune au nregistrat doar 2,17% dintre organizaii.
Performanele IMM n 2013 fa de 2012 pe regiuni de dezvoltare scoate n
eviden discrepanele regionale.
Tabelul nr. 14. Performanelor IMM-urilor n 2013 fa de 2012 pe regiuni de
dezvoltare
Nr
crt
Performane
1
2
3
4
5
Net mbuntite
mbuntite
Aceleai performane
Uor inferioare
Inferioare
NE
IMM-uri grupate pe regiuni de dezvoltare (%)

SE
S
SV
V
NV
C
BIF
0,00
15,38
46,15
26,92
11,54
1,03
17,53
53,61
22,68
5,15
1,22
19,88
46,48
24,16
8,26
7,26
25,41
46,53
16,83
3,96
0,00
30,03
50,00
20,00
0,00
1,10
12,71
61,88
23,20
1,10
0,63
12,03
58,86
25,95
2,53
0,91
13,15
54,65
25,83
5,44
Consiliul Naional al ntreprinderilor Private Mici i Mijlocii din Romnia a efectuat o cercetare de
teren n baza unui chestionar aplicat unui numr de 1569 de IMM-uri, provenite din toate ramurile de
activitate. Eantionul considerat este reprezentativ pentru sectorul IMM-urilor din Romnia. Aceast
anchet a avut ca scop realizarea Crii Albe a IMM-urilor, anul 2014 i conine cele mai recente
analize i previziuni asupra sectorului IMM-urilor din Romnia.
110

Performane economice net mbuntite, nregistreaz firmele din Regiunea
de Sud Vest (7,26%) n timp ce n regiunile Nord Est i Vest nici o firm nu
nregistreaz performane superioare. Performane mbuntite nregistreaz firmele
din Regiunea de Vest (30,03%) acesta fiind cel mai bun nivel, iar firmele din
Regiunea Centru nregistreaz cel mai sczut nivel (12,71%).
Aceleai performane nregistreaz 61,88% din firmele din regiunea de Nord
Vest i doar 46,15% din firmele din Regiunea de Nord Est.
Performane uor inferioare nregistreaz 26,92% din firmele din Regiunea de
Nord Est i doar 16,83% din firmele din Regiunea de Sud Vest. La polul opus se afl
performanele net inferioare unde 11,54% din firmele din regiunea de Nord Est
nregistreaz un astfel de nivel n timp ce n Regiunea de Vest nici o firm nu
nregistreaz performane net inferioare.
n ceea ce privete performanele generale ale IMM-urilor n anul 2013 fa de
anul 2012, pe sectoare de activitate, din tabelul de mai jos se pot constata urmtoarele:
IMM-urile din sectorul industrial sunt cele mai numeroase n ceea ce privete
performanele net superioare fa de anul precedent (2,86%);
Cele mai multe IMM-uri care au obinut performane superioare fa de anul
precedent sunt cele care activeaz n domeniul transporturilor (25,58%);
Aproximativ jumtate din firmele aparinnd ramurilor de activitate din
tabelul de mai jos (intervalul 59,70% construcii - 44,19% transporturi) au
nregistrat aceleai rezultate n anul 2013 fa de anul 2014;
Rezultate uor inferioare au nregistrat firmele din sectorul industrial
(19,05%) n timp ce ponderea firmelor din sectorul comercial a fost destul de
mare (26,53%);
La polul opus, cu cele mai slabe rezultate fa de anul anterior, se regsesc
5,97% din firmele din sectorul construcii i 5,98% din sectorul servicii.
Tabelul nr. 15. Clasificarea performanelor IMM n perioada 2012-2013 pe ramuri
de activitate
Nr.
Crt.
1
2
3
4
5
Performane
Industrie
Mult mbuntite
mbuntite
Aceleai
Uor inferioare
Mult inferioare
2,86
20,00
52,06
19,05
5,03
IMM grupate pe ramuri de activitate (%)

Construcii Comer Transport Turism
1,49
14,93
59,70
17,91
5,97
2,04
15,77
51,95
26,53
3,71
2,33
25,58
44,19
23,26
4,55
2,78
19,44
52,78
22,22
2,78
Servicii
1,93
16,52
52,37
23,20
5,98
n ceea ce privete performanele generale ale IMM-urilor n anul 2014 fa de

anul 2013 n cercetarea realizat de Consiliul Naional al ntreprinderilor Private Mici
i Mijlocii din Romnia, 55,45% dintre organizaii au avut aceleai rezultate, pentru
23,01% dintre organizaii situaia economico-financiar s-a mbuntit, rezultate
inferioare n anul 2014 fa de anul 2013 au obinut 13,45% dintre IMM-uri, rezultate
net inferioare, 5,42% dintre firme iar rezultate mult mai bune fa de nivelul anului
2013 au obinut doar 2,68% dintre firme.
111
Gabriela Boldureanu
Analiza performanelor ntreprinderilor pe regiuni de dezvoltare, perioada
2013-2014, relev situaia descris n tabelul urmtor:
Tabelul nr. 16. Performanelor IMM-urilor n 2014 fa de 2013 pe regiuni de
dezvoltare
Nr.
crt.
Performane
1
2
3
4
5
Net mbuntite
mbuntite
Aceleai performane
Uor inferioare
Inferioare
NE
IMM-uri grupate pe regiuni de dezvoltare (%)

SE
S
SV
V
NV
C
BIF
1,92
19,23
50,00
19,23
9,62
4,12
18,56
47,42
20,62
9,28
0,61
21,10
51,07
18,96
8,28
3,24
31,35
44,22
12,21
2,97
0,00
20,00
50,00
30,00
0,00
1,10
29,83
61,88
6,63
0,55
0,63
18,99
72,15
5,70
2,53
0,91
18,82
60,32
13,15
6,80
Datele din tabel ne arat o situaie destul de interesant: dac n anul 2013 nici o
firm din regiunea de Nord Est nu a obinut rezultate net superioare fa de anul anterior,
n anul 2014 un procent de 1,92% dintre IMM-uri au obinut performane net superioare
fa de nivelul anului 2013 iar dac ponderea cea mai mare a IMM-urilor care au avut
rezultate net superioare n 2013 fa de anul anterior au fost din Regiunea de Sud Vest, n
anul 2014 tot zona de Est a Romniei domin i anume 4,12% din IMM-urile cu rezultate
foarte bune sunt din Regiunea de Sud Est.
n schimb Regiunea de Sud Vest se remarc prin ponderea cea mai mare a
ntreprinderilor cu performane mbuntite n anul 2014 fa de 2013, respectiv
29,83% dintre acestea.
Cele mai multe IMM-uri din Regiunea Centru (72,15%) au obinut aceleai
performane n 2014 fa de nivelul anului 2013, iar aproximativ 50% din IMM-urile
din celelalte regiuni se ncadreaz n aceast categorie.
n analiz se remarc Regiunea de Vest unde, la categoria performane uor
inferioare, IMM-urile din aceast regiune au ponderea cea mai mare (30%) i nicio
firm din aceast regiune nu a obinut rezultate mult inferioare fa de nivelul
anului 2013.
n schimb, de aceast dat, la categoria cele mai slabe rezultate, se
ncadreaz tot firmele din zona de Est a rii.
Tabelul nr. 17. Performanele IMM-urilor n 2014 fa de 2013 funcie de
dimensiunea ntreprinderii
Nr. crt.
Performane
1
2
3
4
5
Mult mbuntite
mbuntite
Aceleai
Uor inferioare
Mult inferioare
Dimensiunea ntreprinderii
Microntreprinderi
ntreprinderi
ntreprinderi
(%)
mici (%)
mijlocii (%)
1,59
14,99
53,59
24,66
5,08
3,47
27,03
44,79
19,69
5,02
112
5,80
20,29
56,52
11,59
5,80

n funcie de dimensiunea ntreprinderii, observm c cele mai bune rezultate
n 2014 fa de anul 2013 au obinut ntreprinderile mici (3,47%) n timp ce 27,03%
dintre firmele care au obinut performane mbuntite sunt tot ntreprinderi de
dimensiuni mici. Aceleai rezultate au obinut 56,52% dintre ntreprinderile mijlocii,
44,79% dintre ntreprinderile mici i 53,59% dintre microntreprinderi.
Microntreprinderile au ponderea cea mai mare (24,66%) n ceea ce privete
rezultatele uor negative iar un procent de 5,80% dintre firmele care au obinut rezultate
foarte slabe fa de nivelul anului 2013 sunt ntreprinderi mijlocii.
Pentru a surprinde o imagine de ansamblu privind activitatea IMM-urilor n
perioada 2012-2013 n cercetarea realizat de CNIPMMR a fost analizat evoluia
urmtorilor indicatori i anume: volumul vnzrilor, numrul de angajai, stocul de marf,
numrul de clieni, volumul de comenzi, volumul exporturilor, mrimea profitului:
Volumul vnzrilor a rmas acelai pentru 50,67% dintre unitile economice
i doar pentru 2,47% dintre IMM-uri a nregistrat creteri semnificative;
Numrul de angajai a rmas acelai pentru 74,29% dintre ntreprinderi, a
nregistrat o cretere puternic doar pentru 0,95% dintre IMM-uri i o scdere
semnificativ pentru 2,31 dintre cazuri;
Nivelul stocului de mrfuri a rmas acelai pentru 55,31% dintre IMM-uri, n
timp ce doar pentru 1,26% dintre IMM-uri s-au nregistrat salturi semnificative;
Volumul comenzilor a nregistrat urmtoarea dinamic: 49,45% dintre IMMuri au nregistrat acelai nivel i doar 2,06% dintre unitile economice,
numrul de comenzi a crescut simitor;
Analiznd numrul de clieni rezult c 48,50% dintre ntreprinderi au nregistrat
acelai nivel, 22,65% dintre ntreprinderi au nregistrat o uoar diminuare i doar
2% dintre ntreprinderi au nregistrat creteri semnificative;
Volumul exporturilor s-a meninut la acelai nivel pentru 60,63% dintre
IMM-uri, s-a diminuat uor pentru 16,29% dintre ntreprinderi i doar 0,90%
dintre IMM-uri au nregistrat creteri importante;
Mrimea profitului corespunde tendinelor nregistrate de indicatorii analizai
anterior respectiv 50,40% dintre IMM-uri au nregistrat acelai nivel al
profitului, o reducere semnificativ 6,39% dintre firme i o cretere
semnificativ doar 1,40% dintre IMM-uri.
Concluzii
Performanele sectorului IMM-urilor la nivel european n perioada crizei
economico-financiare au nregistrat o evoluie oscilant la principalii indicatori
respectiv numrul de IMM-uri, numrul de angajai, valoarea adugat.
Indicatorii privind performana ntreprinderilor n Romnia indic valori mai
slabe fa de mediile corespunztoare din UE-28 i scot n eviden decalajele mari de
dezvoltare acumulate de IMM-urile din Romnia n perioada crizei economice.
Deficitul de firme active economic s-a nrutit n urma crizei mondiale ceea
ce a dus la reducerea ponderii microntreprinderilor n Romnia (87,40%) fa de
media UE-28 (92,4%).
113
Gabriela Boldureanu
n structura sectorial a IMM-urilor din Romnia, comerul rmne sectorul
cu cea mai mare pondere a IMM-urilor (36,53%) n total ntreprinderi dar cu o
contribuie redus la crearea de locuri de munc i la valoare adugat. Activitile
profesionale tiinifice i tehnice au o pondere de 12,7% n total IMM-uri n Romnia,
pondere mai redus fa de media UE-28 dar i performanele acestui sector sunt cu
mult mai slabe fa de media UE-28.
Aceasta denot faptul c IMM-urile romneti sunt mai puin competitive,
performante i mai puin inovatoare fa de IMM-urile din UE-28.
Performanele IMM-urilor:
Microntreprinderile reprezint segmentul cel mai numeros din cadrul IMMurilor ( 90,95%), sunt operative n 88 de activiti (sectoare CAEN),
aproximativ 53% dintre acestea desfoar activiti n 11 sectoare CAEN i
realizeaz un procent de 62,2% din volumul cifrei de afaceri obinut de
microntreprinderi.
Referitor la ntreprinderile mici, primele dou activiti CAEN unde i
desfoar activitatea 25,5% din total ntreprinderi mici, produc aproximativ
40% din volumul cifrei de afaceri, n timp ce primele 10 activiti produc
70% din volumul cifrei de afaceri;
Cele 7.796 ntreprinderi medii opereaz n 86 sectoare economice CAEN;
Sunt diferene mari privind performanele IMM-urilor pe regiuni de dezvoltare.
Regiunea Bucureti Ilfov primeaz la toate categoriile de IMM-uri, fie referitor la
numrul de IMM-uri, fie referitor la performanele IMM-urilor;
Regiunea Bucureti Ilfov se distaneaz de celelalte regiuni nu doar n privind
categoriilor de IMM-uri dar i datorit urmtoarelor aspecte:
- procentul ridicat al IMM-urilor rentabile: 22,86%;
- ponderea profitului realizat de IMM-urile din aceast regiune este de
40,93%;
- volumul profitului pe ntreprindere este de 284,2 mii lei, de 1,79 ori mai
mare dect media naional i de 3,04 ori mai mare dect profitul
realizat de o firm din regiunea de Sud Vest;
La celelalte regiuni se constat modificri de performan a IMM-urilor de la
un an la altul. Conform studiilor realizate de CNIPMMR, dac n anul 2012
regiunea cea mai slab dezvoltat din punct de vedere al performanelor
firmelor era Regiunea de Sud Vest, n anii 2013 i 2014, IMM-urile din
aceast regiune au avut performane mult mbuntite.
n baza analizei efectuate, a Strategiei UE 2020, Small Business Act 2015 i
Planului de aciune Antreprenoriat 2020, propun o serie de msuri pentru sprijinirea i
dezvoltarea IMM-urilor din Romnia:
Facilitarea accesului la finanare a IMM-urilor prin intermediul
microsubveniilor sau a micromprumuturilor, susinerea proceselor inovative
din IMM-uri i introducerea noilor tehnologii, finanate n principal prin
proiecte europene;
114
Susinerea i promovarea internaionalizrii IMM-urilor prin crearea de

contacte directe ntre ntreprinztori i IMM-uri din Romnia i grupuri de
IMM-uri din Europa;
Crearea i dezvoltarea unei reele de cooperare ntre Universiti, Institute de
Cercetare i IMM-uri n baza unor proiecte, contracte cu scopul dezvoltrii
capacitii inovative din IMM-uri, formrii profesionale a angajailor i
managerilor;
Susinerea distribuiei i comercializarea produselor IMM-urilor, stimularea
distribuiei produselor tradiionale i locale.
Atalay, Murat, Nilgun Anafarta i Fulya Sarvan. 2013. The relationship between
innovation and firm performance: An empirical evidence from Turkish automotive
supplier industry Procedia - Social and Behavioral Sciences 75: 226-235.
Boldureanu, Gabriela. 2015. The innovation process in SMEs in Romania
Globalization, intercultural dialogue and national identity International Conference.
Petru Maior University, Trgu Mure.
Boldureanu, Gabriela. 2015. The creation of new businesses in Romania. Probleme
actuale ale economiei globale, Conferina Internaional, Universitatea Ovidius,
Constana.
Cantillon, Richard. 1755. Essai sur la nature e du commerce en gnrale, tradus de
Institut Coppet. Paris, 2011.
Comisia European. 2010a. Uniunea Inovrii. http://ec.europa.eu/romania/news/
071010_uniunea_inovarii_ro.htm.
Comisia European. 2010a. O strategie european pentru o cretere inteligent,
ecologic i favorabil incluziunii. n EUROPA 2020. Bruxelles:
http://www.mae.ro/sites/default/files/file/Europa2021/Strategia_Europa_2020.pdf.
Comisia European. 2013. Relansarea spiritului de ntreprindere n Europa. Plan de
aciune Antreprenoriat 2020. Bruxelles: http://ec.europa.eu/transparency/
regdoc/rep/1/2012/RO/1-2012-795-RO-F1-1.Pdf:3-4.
Comisia European. 2014. Anual Raport on European SMSs 2013/2014 A partial and fragil
Recovery. http://ec.europa.eu/growth/smes/business-friendly-environment/performancereview/files/annual-report /infographics_en.pdf.
Drgan, Irina Maria i Isaic-Maniu Alexandru. 2013. Criza economic i barometrul
Antreprenorial. Revista Romna de Statistic (7): 43-52.
Drucker, Peter. 1993. Inovaia i sistemul antreprenorial. Bucureti: Editura Enciclopedic.
Fayolle, Alain. 2003. Le metier du createur d-entreprise. Paris: Edition d-Organisation.
Fundaia Post-privalizare. 2015. IMM-urile romneti n Uniunea European.
Bucureti:http://www.postprivatizare.ro/romana/wp-content/uploads/2015/01/IMMRO-in-UE_final_2015.pdf: 8-36.
Godin, Benoit. 2002. The Rise of Innovation Surveys: Measuring a Fuzzy Concept.
http//www.inrs-ucs.uquebec.ca/inc/CV/godin/innovation.pdf.
115
Gabriela Boldureanu
Institutul Naional de Statistic. 2014. Evoluia IMM-urilor din Romnia 2010-2013.
Bucureti:
http://www.insse.ro/cms/files/publicatii/pliante%20statistice/IMM-2014.pdf.
Hada, Teodor. 1999. Finanele agenilor economici din Romnia. Deva: Editura Intelcredo.
http://www.insse.ro/cms/files/publicatii/pliante%20statistice/IMM-2014.pdf,
Institutul Naional de Statistic. 2013. Noile ntreprinderi i profilul ntreprinztorilor.
Bucureti:
http://media.hotnews.ro/media_server1/document-2013-06-4-14935065-0seria-statistica-intreprinderi-intreprinderi-noi-profilul-intreprinzatorilor-2013.pdf.
http://www.insse.ro/cms/files/publicatii/pliante%20statistice/IMM-2014.pdf.
Ministerul Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice. 2013. Strategia Naional pentru
Dezvoltare
Regional
perioada
2014-2020.
http://eufinantare.info/docs/
Strategia%20Nationala%20Dezvoltare%20Regionala%20%20%20iulie%202013_SNDR2013.pdf: 43.
Nicolescu, Ovidiu, Alexandru Iasic Maniu .a. 2014. Libro Bianco delle PMI. Bucarest:
Casa Editrice Sigma.
OECD, EUROSTAT. 2005. OSLO Manual, Guidelines for Collecting and Interpreting
Innovation Data, 3rd Edition, The Measurement of Scientific and Technological
Activities. Paris: OECD Publishing.
http://www.oecd.org/science/inno/2367580.pdf.
Oprean, Constantin, Mihaela Alina Vanu i Amelia Bucur. 2010. Rolul difuziei inovrii
n susinerea economiilor abstracte competitive. Cuantificarea inovrii. Revista
Romn a inovrii (6-7): 48.
Say, Jean Baptiste. 1855. A Treatise on Political Economy, tradus de Clement Biddle.
Philadelphia: Lippincott, Grambo & Co.
Schumpeter, Joseph Alois. 1975. Capitalism socialism and democracy. New York: Harper.
Timmons, James.A. 1999. New Venture Creation: Entrepreneurial for 21st Century (5`th
edition). Homewood. Illinois: Irwin McGraw-Hill.
Varis, Miika i Hannu Littunen. 2010. Types of innovation, sources of information and
performance in entrepreneurial SMEs. European Journal of Types of innovation,
sources of information and performance in entrepreneurial SMEs 13 (2): 128-154.
Vyas, Vijay. 2009. Innovation and new product development by SMEs: An investigation
of Scottish food and drinks Industry. Edinburgh Napier University PhD Thesis.
Watson, Kathryn. 1998. Small Business start-ups: Success factors and support implication.
International Journal of Entrepreneurial Behavior & Research 4 (3): 217-233.
West, A. Michael i James L. Farr. 1990. Innovation and Creativity at Work:
psychological and organizational strategies. n Innovation at work. Chichester: John
Wiley & Sons, Ltd: 3-13.
116
Practici de resurse umane inovative i performana

angajailor n cadrul firmelor romneti
n ultimii 20 de ani, organizaiile din mediul de afaceri romnesc au fost
nevoite s reacioneze la schimbrile care au avut loc att n mediul economic
naional, ct i n cel internaional. Pentru a putea rspunde noilor cerine ale pieei i
pentru a putea rmne competitive ntr-un mediu att de dinamic, n care prezena
firmelor multinaionale este una tot mai agresiv, o parte din firmele romneti s-au
adaptat acestor cerine, altele au realizat schimbri radicale la nivelul ntregii afaceri.
Avnd n vedere faptul c aceast vitez de reacie care presupune att
propunerea, ct i acceptarea schimbrilor poate fi aplicat eficient i eficace doar
cu ajutorul angajailor, managementul resurselor umane (MRU) joac un rol special.
MRU nu mai are doar o funcie administrativ sau de implementare a strategiei de
afaceri, ci i una de promovare a schimbrilor. n acest fel, inovarea n activitile de
resurse umane se impune ca o necesitate i o practic uzual.
n ce mod inovarea chiar reprezint un subiect de interes i ct de important
este aceasta pentru organizaiile romneti, se va rspunde prin intermediul acestui
studiu. n prima parte a prezentei lucrri este realizat o scurt trecere n revist a
literaturii de specialitate cu privire la performana asupra creia MRU poate avea
influene i la practicile de resurse umane considerate drept inovative. Ulterior, vor fi
prezentate rezultatele unei cercetri exploratorii de tip studiu de caz, realizat n
cadrul a patru firme cu capital 100% romnesc. ntrebrile care au fost urmrite n
cadrul prezentei cercetri au fost:
Care sunt tipurile de performan asupra crora MRU poate avea impact?
Care este performana ateptat de angajatori pentru diferite categorii de
angajai (de ex. de baz, periferic, contact direct cu clientul,
administrativ, producie)?
Ce reprezint o practic de resurse umane inovativ i ce exemple se regsesc
n firmele romneti?
Care este nivelul performanei angajailor de natur atitudinal i
comportamental n cadrul uneia dintre firmele analizate?
Studiul a avut ca scop identificarea practicilor de resurse umane inovative, a
performanelor angajailor n general i a celor de natur atitudinal i

117

comportamental, n mod special. Rezultatele obinute subliniaz faptul c pentru
firmele participante la studiu, inovarea n MRU nu se refer la crearea unor practici
de resurse umane noi, diferite de ale concurenilor, ci n special la implementarea
celor deja existente, dar n moduri diferite.
1. Inovaie i performan n domeniul resurselor umane

1.1. Performana angajailor i performana organizaional
delimitri conceptuale. O perspectiv a managementului resurselor
umane
Studierea conceptului de performan a devenit un subiect de interes major
att pentru specialitii din domeniul academic, ct i pentru practicieni, n special n
ultimii 20 de ani. n ceea ce privete domeniul academic, interesul pentru acest
concept s-a datorat dezvoltrii cercetrii n domeniul managementului strategic al
resurselor umane i studiilor care au urmrit determinarea legturii dintre MRU i
performan. De aceea, autori precum Paauwe i Boselie (2005) i Guest (2011)
subliniaz importana definirii i operaionalizrii performanei, astfel nct cercetarea
din domeniul managementului strategic al resurselor umane s i poat demonstra
statutul i anume acela de factor determinant n procesul de obinere al performanei
(Paauwe i Boselie 2005).
Se poate afirma faptul c firmele romneti au avut dintotdeauna o preocupare
pentru performan, ns orientarea lor a fost mai mult spre cea financiar i mai puin
spre cea organizaional. Cu toate acestea, organizaiile nu au realizat demersuri
strategice pentru identificarea i valorificarea factorilor care determin acest tip de
performan (de ex. performana angajailor, MRU). De aceea, pentru o parte din
aceste firme, interesul pentru definirea performanei angajailor i evaluarea acesteia a
aprut relativ recent, ca urmare a reglementrilor legislative trasate de Codul muncii.
n acelai timp, se constat c activitatea de evaluare a performanelor este realizat
de unele organizaii ntr-un mod mai curnd formal, fr a putea genera astfel
avantaje reale pentru firmele n cauz. Tocmai de aceea considerm util
conceptualizarea performanei angajailor i a performanei organizaionale att
pentru practicieni, ct i pentru cei din mediul academic.
O analiz detaliat a tipurilor de performan asupra crora MRU poate
aciona a fost realizat de autorii Paauwe i Boselie (2005), avnd la baz lucrrile
realizate de Dyer i Reeves (1994) i Guest (1997). Cercettorii susin existena a trei
tipuri de rezultate care definesc performana unei organizaii:
a) performana financiar, reprezentat de indicatori precum profit, nivel al
vnzrilor, cot de pia;
b) performana organizaional/ operaional, reprezentat de rezultate
organizaionale precum productivitate, nivelul calitii serviciilor sau
produselor, eficien, inovare, flexibilitate;
c) rezultate ale activitilor de MRU, care fac referire la efectele practicilor de
MRU asupra angajailor (cu alte cuvinte, performana obinut la nivelul
118

angajailor); dincolo de rezultatele cuantificabile obinute la nivel individual,
sunt evideniate i efectele de natur comportamental, psihologic sau
atitudinal, precum satisfacia, angajamentul organizaional (n special cel
afectiv), comportamentele civice organizaionale, intenia de a pleca,
absenteismul etc.
Ca urmare a analizei literaturii de specialitate realizate de autorii de Winnie i
Sels (2013), s-a constatat faptul c performana operaional/ organizaional este
msurat n mod uzual, iar cea financiar mult mai puin. Aceiai autori trateaz i
modalitatea de msurare a performanei, identificnd i alte dou tipuri de msurare a
acesteia: din punctul de vedere al naturii sale obiective sau subiective i al
caracterului su static sau dinamic (de Winnie i Sels 2013, 180-181), fiecare
abordare cu limitele sale asociate.
Dyer i Reeves (1994) susin c efectele MRU se pot identifica n special la
nivelul ultimelor dou tipuri de rezultate. Managementul general al firmei este interesat
ns, n mod special, de primul tip respectiv de obinerea rezultatelor financiare, asupra
crora MRU are un impact redus sau un impact care nu a fost nc demonstrat empiric.
Totodat, rezultatele financiare pot fi determinate i de ali factori precum stilul de
leadership sau strategia firmei (inclusiv ali factori externi organizaiei), factori asupra
crora MRU are un efect destul de limitat. Toate acestea pot explica interesul relativ
sczut al managementului general al firmei (Dyer i Reeves 1994) pentru dezvoltarea i,
implicit, pentru inovarea n MRU.
Dei ar putea prea evident faptul c ntre performana angajailor i cea
organizaional exist o relaie de tip parte la ntreg i cu toate c performana
organizaional i, ulterior, cea financiar este obinut prin oameni (Guest 1997,
269), o relaie matematic ntre cele dou tipuri de performan este nc dificil de
demonstrat. Explicaia poate fi determinat de faptul c exist multe alte variabile
care intervin n aceast relaie, care pot aprea ca urmare a interaciunilor dintre
angajai i asupra crora MRU poate avea o influen direct, dar nu singular (de ex.
climat organizaional, coeziunea grupului, factori ergonomici). n acest sens, Peccei et
al. (2013) sugereaz cteva modaliti alternative la modelele deja existente (e.g.
Boselie et al. 2005), cu privire la factorii care determin aceste trei tipuri de
performan i legtura dintre acestea, chiar dac propunerile autorilor nu sunt nc
demonstrate prin studii empirice n literatura de specialitate. Aceti factori fac referire
la: abilitile i cunotinele angajailor, relaiile dintre angajai, well-being angajai,
climat organizaional puternic, recompensare i motivare extrinsec (Peccei et al.
2013, 18-19).
O alt perspectiv asupra performanei este prezentat de Peccei et al. (2013)
care au abordat subiectul lund n considerare legtura MRU-performan. Autorii au
clasificat tipurile de rezultate n funcie de intensitatea efectelor aciunilor de resurse
umane, astfel c rezultatele MRU i cele organizaionale sunt considerate ca fiind
proximale, iar cele de natur financiar fiind de distan.
119

Cu alte cuvinte, cel de-al treilea tip de performan a unei organizaii, cea
obinut la nivelul angajailor (prezentat la punctul c) - competen, comportament i
atitudine) folosit n cercetrile din domeniul legturii MRU-performan a aprut din
necesitatea de a demonstra influena pe care MRU o are asupra performanei financiare.
S-a subliniat astfel importana identificrii unor concepte din aproape n aproape
(Purcell i Kinnie 2007) i, implicit, a unor variabile care ar putea fi considerate
mediatoare sau moderatoare, unele dintre acestea fiind deja investigate n cercetrile din
domeniul psihologiei (de ex. climat psihologic, well-being).
O abordare realmente deosebit este regsit n cercetrile din Olanda (e.g.
Boselie et al. 2000; Paauwe i Boselie 2005) care susin c evaluarea performanei
unei firme dintr-o perspectiv strict financiar (a shareholder-ilor) este una limitat
(Truss 2001 citat n Paauwe i Boselie 2005), iar luarea n considerare i a altor
categorii de stakeholderi (comunitate, angajai, clieni, uniuni) este deosebit de
important pentru supravieuirea unei organizaii i, implicit, pentru crearea unui
avantaj competitiv durabil (Paauwe 2004a). n ceea ce privete performana firmei n
relaie cu angajaii, autorii susintori ai abordrii olandeze subliniaz importana
moralitii i a unei atitudini corecte fa de angajai (Paauwe i Boselie 2005, 11), dat
fiind faptul c performana organizaional poate fi obinut i prin exploatarea
angajailor (Paauwe et al. 2013) sau stoarcerea competenelor acestora, fr a
investi n dezvoltarea lor. Aceast abordare inovativ poate avea implicaii
manageriale deosebite dac cercettorii vor depi barierele care fac referire la
accesul la date i dificultile de operaionalizare a conceptelor de interes.
1.2. Practici de resurse umane inovative
Este bine cunoscut faptul c doar utilizarea tehnologiilor de ultim generaie
i modalitatea inovativ de organizare a muncii nu pot determina o cretere
substanial a performanei operaionale. Pentru obinerea acesteia este nevoie de un
sistem consistent socio-tehnologic, ceea ce presupune i existena unor practici de
resurse umane specifice integrate.
La fel ca i n cazul conceptului de performan, practicile de resurse umane
au devenit un subiect de cercetare de interes pentru literatura din domeniul MRU i
managementului o dat cu apariia primelor cercetri pe tema legturii MRUperforman, fiind astfel considerat un domeniu de cercetare relativ nou (Peccei et al.
2013). Punctul de referin este reprezentat de cercetrile empirice realizate de
Huselid (1995), moment n care a fost studiat impactul pe care practicile de resurse
umane l au asupra performanei financiare a unei organizaii. Dei destul de nou,
domeniul a cunoscut o evoluie spectaculoas, determinnd totodat i dezvoltarea
managementului strategic al resurselor umane. Dac la nceputul anilor 90 cercetrile
s-au orientat spre identificarea practicilor de resurse umane din diferite domenii de
activitate, fiind recomandate i anumite seturi de practici care nu ar trebui s lipseasc
din activitile de resurse umane ale firmei (Pfeffer 1994), spre finalul anilor 90
accentul a fost pus pe identificarea acelor practici noi care s conduc spre altfel de
rezultate organizaionale strategice (Godard 2001). Ulterior, cercetarea a fost
120

orientat spre integrarea acestor practici, a politicilor, programelor i proceselor de
resurse umane astfel nct s creeze sisteme de resurse umane care s se potriveasc
strategiilor firmei.
Multe studii au fost orientate spre identificarea acelor practici care au fost cel
mai des folosite n cercetrile din domeniu (Purcell 1999; Redman i Mathews 1996;
Boselie et al., 2005). Un exemplu elocvent este oferit i de Gong et al. (2010) care au
analizat 48 de studii n domeniul managementul strategic al resurselor umane i au
identificat cele mai uzuale opt practici. Acestea sunt: angajarea selectiv (selecia
riguroas a angajailor), training extensiv, planificarea carierei i politica de
promovare, evaluarea regulat a performanelor, participarea n procesul de luare a
deciziilor, plata corelat cu performana, securitatea angajrii, mprtirea
informaiilor.
Prea puine studii ns, cu respect pentru cele care au realizat totui acest
lucru, au fost orientate spre identificarea practicilor de resurse umane inovative i
modalitatea n care acestea pot influena performana organizaional. Cu toate
acestea, exist autori care susin c adoptarea practicilor de resurse umane inovative
nu mai reprezint un trend, ci o necesitate n cazul n care firma dorete s-i asigure
chiar supravieuirea (Agarwala 2003). Astfel c, n funcie de succesul organizaiei
definit prin obinerea de avantaj competitiv, Mirvis (1997) ncadreaz organizaiile n
trei mari categorii: lideri, parteneri i follow-eri. Dintre acestea, doar organizaiile
care se ncadreaz n prima categorie sunt considerate inovative din prisma practicilor
de resurse umane implementate.
Considerm c unul din motivele pentru care nu exist prea multe studii pe
aceast tem ar fi dificultatea definirii conceputului inovativ n acest context. Cu
toate acestea, autorul Wolfe (1995) a ncercat o definire a practicilor inovative
subliniind faptul c acestea reprezint idei, programe, practici sau sisteme relaionate
cu funciunea de resurse umane care sunt noi pentru organizaia care le adopt
(Wolfe 1995, 314). O alt definiie rezultat ca urmare a intervievrii experilor n
domeniu susine c practicile de resurse umane inovative reprezint modificarea celor
existente care determin noutate i mbuntire a celor vechi, chiar dac acest lucru
se realizeaz ca urmare a modificrii sau adoptrii unor practici de resurse umane
implementate de alte organizaii (Agarwala 2003, 181). Dei conceptul inovativ
este de regul asociat cu noutatea n domeniu sau pe pia, n acest context este
considerat suficient noutatea din punct de vedere organizaional deoarece efectul
lor asupra comportamentului angajailor este mult mai important dect gradul de
noutate (Rogers 1983 citat n Agarwala 2003).
n acelai timp, pentru a putea mbunti reuita practicilor de resurse umane
inovative mai sunt necesari i ali trei factori eseniali (Agarwala, 2003): oferirea de
sprijin din partea top-managementului, asigurarea c departamentul de resurse umane nu
este izolat de celelalte departamente i responsabilizarea ntregii companii cu privire la
importana i corectitudinea aplicrii programelor i funciilor de resurse umane (de la
angajare pn la plecarea din firm). Totodat, Peccei (2004) constat c adoptarea unor
practici de resurse umane inovative se realizeaz ntr-un ritm foarte lent i de aceea se
consider c este imperios necesar realizarea unei analize a contextului care genereaz
121

cererea pentru practici de resurse umane inovative. Acest lucru este n acord cu opinia
autorilor Guest i Bos-Nehles (2013) care constat c se cunosc prea puine lucruri despre
modalitatea n care sunt introduse noile practici sau cum sunt mbuntite cele vechi.
Pe de alt parte, studiind literatura de specialitate, se observ c pentru acelai
concept practici de resurse umane inovative s-au folosit termeni diferii (Arthur
1994), precum: practici de resurse umane ce determin angajament ridicat (Pfeffer
1994), practici de resurse umane avansate (Huselid 1995), practici de resurse umane
alternative (Godard 2001), evoluie a practicilor de resurse umane sau sistem al
resurselor umane de calitate (Grip i Sieben 2009). n continuare, vom surprinde
cteva dintre practicile de resurse umane care sunt considerate drept inovaii att n
domeniu, ct i pentru organizaiile care le-au implementat.
Spre exemplu, Godard (2001), analiznd literatura de specialitate, susine c
practicile de resurse umane alternative au fost considerate ca fiind inovaii, practici noi,
cele care determin flexibilitatea muncii. Prin intermediul studiilor cu privire la relaiile
de munc industriale s-au cutat acele practici alternative care s-i propun obinerea
echitii i eficienei (Godard 2001, 777). Se presupune c aceste practici alternative
opereaz n mod special prin intermediul mbogirii postului (reorganizarea postului),
prin creterea participrii angajailor la luarea deciziilor (mecanisme de participare
formal), precum i prin proceduri sofisticate de selecie, training intensiv, politica
prsirii unitii, reducerea diferenelor de recompensare n funcie de statutul n
organizaie.
Agarwala (2003) identific 14 arii ale MRU n care se pot implementa practici
inovative, precum: atragerea candidailor, retenia angajailor, recompense, beneficii
i recunoatere, training n domeniul de specialitate, dezvoltare managerial,
planificarea carierei i dezvoltarea potenialului (inclusiv planificarea succesiunii n
carier), evaluarea performanelor, relaii de munc ce implic respect pentru fiecare
individ, managementul ieirilor din firm i responsabilitate social. Similar
direciilor menionate anterior, cercetarea autorilor Zheng, ONeill i Morrison (2009)
identific pentru firmele mici i mijlocii din China care se aflau n contextul
dereglementrii pieei muncii, urmtoarele practici de resurse umane: selecia de
resurse umane adaptat la nevoile companiei, plata n funcie de performan, oferirea
de beneficii sociale, training i dezvoltare, evaluarea performanelor, implicarea
angajailor n luarea deciziilor, rolul sindicatelor.
Dup cum se poate observa din enumerarea practicilor de resurse umane
evideniat mai sus, aciunile de resurse umane sunt definite destul de general,
reprezentnd mai curnd arii de aciune din domeniu i nu neaprat programe, procese
sau tehnici specifice de implementare (Wright i Boswell 2002). Acest fapt face dificil
operaionalizarea i msurarea lor la nivelul angajailor i, implicit, demonstrarea legturii
cu performana organizaional sau financiar. De altfel, se consider c o identificare ct
mai specific a practicilor este destul de dificil, mai ales c pe de o parte tehnicile de
implementare sunt generatoare de avantaj competitiv real, iar pe de alt parte ele difer n
aceeai firm, de la un supervizor la altul (lund n considerare c acetia sunt principalii
actori n implementare). Drept urmare, aciunile de resurse umane identificate prin
122

intermediul acestui studiu vor rmne la nivelul practicilor intenionate, fiind de altfel
identificate prin intermediul managerilor de resurse umane i al managerilor de prim
linie.
2. Legtura dintre practicile de resurse umane inovative i

performan
Aa cum afirm i Agarwala (2003), relaia dintre practicile de resurse umane
inovative i performan a fost prea puin tratat n literatura de specialitate. Studiile
s-au realizat n special n anii 90, dar acestea nu au putut preciza dac practicile de
resurse umane reprezint sau nu un predictor al performanei organizaiei (financiare
sau operaionale).
Rezultate preliminare n acest sens sunt ns oferite de autor n ceea ce
privete relaia dintre practicile de resurse umane inovative i angajamentul
organizaional al angajailor (considerat n aceast lucrare ca reprezentnd
performana angajailor la nivel atitudinal). Dei rezultatele nu pot fi generalizate
datorit dimensiunii modeste a eantionului i ca urmare a realizrii unui eantion de
convenien, n care doar organizaiile considerate a fi inovative au fost luate n
considerare, ele pot fi valorificate de ctre organizaii. Este susinut astfel c,
introducerea unor practici de resurse umane inovative ar putea avea efect pozitiv
asupra atitudinii angajailor i implicit asupra celorlalte tipuri de performan
(Agarwala 2003).
n aceeai idee se nscrie i cercetarea autorilor Zheng, ONeill i Morrison
(2009) realizat n firmele mici i mijlocii din China, autorii subliniind faptul c
firmele care implementeaz practici de resurse umane inovative au anse mai mari s
obin performan la nivelul angajailor, precum: fluctuaia angajailor mai redus,
angajament mai ridicat, competen i potrivire pe post (Zheng et al. 2009, 10).
O alt cercetare care trateaz aceast legtur este cea realizat de Godard
(2001). Aa cum a fost menionat i mai sus, practicile inovative sunt denumite de
autor ca fiind acele practici de resurse umane alternative, care sunt n completarea
celor tradiionale (de ex. participarea la luarea deciziilor). Aceste practici alternative
au implicaii pentru angajaii din domeniul tehnic, n funcie de gradul de implicare al
acestora n luarea deciziilor, de forma de organizare a muncii i tipurile de practici
alternative adoptate. Autorul a demonstrat faptul c un grad moderat de implementare
a acestor practici are implicaii puternice pozitive asupra sentimentului de
apartenen, empowerment-ului, implicrii n realizarea sarcinilor i mai puin
puternice asupra satisfaciei n munc, stimei de sine, motivaiei, angajamentului i
comportamentelor civice ale angajailor. Surprinztor ns, un nivel ridicat al
implementrii acestor practici duce la diminuarea implicaiilor pozitive asupra
rezultatelor menionate anterior, cu excepia motivaiei i angajamentului (Godard
2001).
O sintez cu privire la relaia dintre practicile de resurse umane inovative
(denumite de autor ca fiind more advanced high performance practices) i well-
123

being angajai este realizat de Peccei (2004) care ncadreaz cercetrile de pn n
acel moment n trei mari categorii (Peccei 2004, 5-6):
perspectiva optimist - n care aciunile de resurse umane sunt benefice
pentru angajai, avnd astfel impact pozitiv asupra well-being angajai (n
termeni de empowerment i echilibru ntre via personal i munc,
satisfacie i sentiment de apartenen la organizaie); avnd la baza teoria
comportamental i considernd aciunile de resurse umane ca fiind stimuli
care determin comportamentul dorit, organizaiile se pot atepta la
manifestarea unor comportamente productive i performante; aciunile de
resurse umane se recomand a fi n ariile: configurare design post, training
i dezvoltare, implicarea angajailor, modalitate de diseminare a
informaiilor, recompense i beneficii etc.)
perspectiva pesimist n care aciunile de resurse umane determin de fapt o
intensificare a muncii, respectiv o exploatare a angajailor la locul de munc;
conform acestei abordri, MRU va determina un control ridicat al muncii
angajailor, care va determina la rndul su o presiune mai mare, chiar dac
aceasta nu este perceput n mod contient de ctre angajai.
perspectiva sceptic n care se consider c aciunile de resurse umane nu
influeneaz performana, dat fiind faptul c nu exist nc dovezi clare,
empirice care s sprijine legtura; un argument cu privire la dificultatea
demonstrrii legturii vine tocmai din dificultile de implementare a
practicilor. n acest studiu s-a considerat c dincolo de noutatea pentru firm
sau n domeniu a aciunilor de resurse umane, inovaia este determinat i de
modalitatea de implementare a acestora.
Toate aceste rezultate subliniaz nc o dat diversitatea concluziilor i lips
de consisten, fapt care motiveaz nc o dat necesitatea continurii studierii
legturii MRU-performan.
3. Practicile de resurse umane inovative i performana angajailor

din cadrul unor firme cu capital romnesc: patru studii de caz
3.1. Designul cercetrii
Pentru a avea cteva repere cu privire la practicile de resurse umane inovative
folosite (considerate n acest studiu ca fiind acele activiti de resurse umane nou
introduse de o organizaie, prea puin rspndite printre firmele concurente sau
originale prin modul de implementare) i performana angajailor (att cea ateptat,
ct i cea efectiv de natur atitudinal i comportamental) din firmele cu capital
100% romnesc, a fost realizat o cercetare exploratorie n cadrul a patru firme din
regiunea de nord-est (NE) a rii.
ntruct, aa cum a fost specificat i anterior, adoptarea unor practici de
resurse umane inovative depinde de contextul n care se afl firma (Agarwala 2003),
s-a ales ca strategie de cercetare studiul de caz folosindu-se metoda de cercetare
124

mixt calitativ-cantitativ. Instrumentele de cercetare au fost aplicate n paralel, fiind
utilizat interviul de profunzime pentru identificarea practicilor i performanei
ateptate i chestionarul pentru msurarea nivelului performanei angajailor (care n
acest studiu a fost reprezentat de angajament organizaional i de comportamente
civice organizaionale).
Studiul a fost abordat dintr-o perspectiv deductiv-inductiv ntruct n prima
faz i-a propus identificarea practicilor de resurse umane inovative i a factorilor
care determin apariia acestora i ulterior verificarea unor ipoteze legate de
performana angajailor, msurat prin angajament organizaional i comportamente
civice organizaionale. Astfel c ntrebrile de cercetare au fost:
Ce practici de resurse umane inovative sunt adoptate de firmele alese?
Cine creeaz i n ce mod sunt iniiate aceste practici de resurse umane?
Ce se ateapt de la angajai n termeni de performan pentru diferite
categorii de angajai (de ex. de baz i periferici)?
Care este gradul de manifestare a angajamentului organizaional i a
comportamentelor civice organizaionale pentru diferite grupuri de angajai?
n vederea alegerii firmelor participante la studiu au fost folosite datele puse
la dispoziie de Camera de Comer i Industrie Iai care a oferit o baz de date cu top
20 de firme cu capital majoritar romnesc, din regiunea de NE a rii. Topul a fost
realizat lund n considerare numrul mediu de angajai i cifra de afaceri de la
sfritul anului 2013 pentru fiecare din cele 6 domenii de activitate pentru care
instituia culege date: cercetare-dezvoltare, construcii, industrie, agricultur, servicii
i comer-turism. Pentru fiecare domeniu n parte a fost aleas o firm de mari
dimensiuni (numr de angajai mai mare de 100), prezent pe pia de cel puin 15
ani, extins la nivel naional i chiar internaional, dar care are sediul central ntr-unul
dintre judeele din regiunea de NE a rii. Dintre cele ase firme alese, patru dintre ele
au acceptat participarea la acest studiu, doar una fiind de acord i cu aplicarea
chestionarelor. O descriere mai detaliat a acestor firme se regsete mai jos.
n vederea identificrii practicilor de resurse umane inovative implementate i a
performanei ateptate de la angajai, au fost realizate n total nou interviuri de
profunzime (cte dou, respectiv trei persoane din fiecare organizaie). Informanii au
fost: managerul de resurse umane i un manager de mijloc sau prim linie desemnat de
ctre managerul de resurse umane care este implicat i n implementarea practicilor de
resurse umane. Interviurile au fost realizate n perioada noiembrie 2014-februarie 2015.
Discuiile au fost nregistrate cu ajutorul unui reportofon i au pornit de la un ghid de
interviu format din cinci ntrebri, durata interviului fiind cuprins ntre 40-120
minute/persoan. Astfel, a fost nregistrat un numr de aproximativ 12 ore de interviu.
Ulterior realizrii interviurilor, n cadrul uneia dintre firme a fost aplicat un
chestionar prin care s-a urmrit identificarea gradului de manifestare a
angajamentului organizaional (AO) i al comportamentelor civice organizaionale
(CCO). Pentru AO a fost folosit scala de 15 itemi propus de Mowday et al. (1979),
iar pentru CCO cea propus de Podsakoff et al. (1990), care cuprinde 13 itemi.
Scalele au fost traduse i adaptate n limba romn de Lungu (2011), pentru aceast
125

cercetare intervenindu-se nc o dat la limbajul folosit pentru itemii care s-au dovedit
a genera rspunsuri evidente. Eantionul a fost compus dintr-un numr de 83 angajai,
numrul final de respondeni fiind de 52, ceea ce nseamn o rat de rspuns de
62,65%. Chestionarul a fost distribuit online pentru 70 de persoane, restul de 13 fiind
administrate n format fizic, perioada completrii fiind decembrie 2014-ianuarie
2015.
3.2. Prezentarea firmelor participante la studiu i a persoanelor
intervievate
Dat fiind faptul c este necesar analiza contextului n care se afl firmele, s-a
considerat potrivit o descriere a unor factori interni (de ex. numrul de angajai,
poziia departamentului de resurse umane n firm i expertiza intervievailor) i
externi (de ex. concurena, criza economic) organizaionali. Referitor la poziia
departamentului de resurse umane n firm, vom analiza acest aspect din perspectiva
propus de Paauwe et al. (2013), conform creia MRU poate fi integrat n activitile
firmei pe unul din cele 4 niveluri:
a) administrativ resursele umane sunt considerate un cost necesar;
b) exist o legtur ntre strategia top managementului i activitatea de resurse
umane, dar este ntr-o singur direcie, cea n care MRU implementeaz
strategia;
c) exist o legtur reciproc ntre aciunile top managementului i cele ale
MRU;
d) integrarea funciunii de resurse umane n strategia top managementului.
Dei conform unui studiu realizat de Guest i Bryson (2009), nu s-a dovedit
existena unei relaii dintre competena specialistului de resurse umane din firm i
introducerea de practici inovative (Guest i Bryson 2009 citat n Paauwe et al. 2013),
considerm c modalitatea de implementare a acestor practici poate face diferena n
obinerea performanei scontate, iar aceasta este propus ntocmai de ctre specialistul
de resurse umane. Drept urmare, au fost furnizate cteva detalii i despre expertiza i
experiena responsabilului de resurse umane din fiecare firm n parte.
Firma A este prezent pe piaa din Iai i din NE Romniei de peste 15 ani,
activeaz n domeniul construciilor, avnd un numr de peste 300 de angajai. n
ultimii patru ani, de cnd firma are la conducere noi acionari, numrul angajailor din
poziii cheie a fost relativ stabil (creterea fiind de doar 1%), majoritaritatea din
rndul celor periferici fiind angajai sezonier.
Dei este o persoan tnr, absolvent de studii juridice, managerul de
resurse umane are o experien n domeniu de 10 ani, obinut n cadrul a trei firme
locale i multinaionale n care a activat, inclusiv cea prezent n care are o vechime
de patru ani. Primele activiti realizate n domeniul resurselor umane au fost de
natur legislativ, dar treptat acestea s-au diversificat n urma parcurgerii unor cursuri
specializate. Ca urmare a discuiilor realizate, putem susine c managerul de resurse
umane tinde spre o abordare strategic a MRU, funciunea de resurse umane fiind de
126

altfel integrat n strategia top managementului (cel de-al patrulea nivel conform
clasificrii anterioare). Pentru acele activiti de resurse umane mai dificil de
implementat, se apeleaz la o firm extern de consultan (de ex. pentru teambuilding i activiti de recunoatere a meritelor, respectiv evaluarea performanelor).
Cea de-a doua persoan intervievat ocup poziia de manager de calitate n firm.
Dei principala sa activitate este implementarea procedurilor aferente certificrilor de
calitate, aceasta este responsabil i cu formarea angajailor pe domeniile tehnice.
Contextul n care se afla firma n momentul angajrii managerului de resurse
umane a fost unul foarte provocator, n care efectele crizei asupra domeniului
construciilor au devenit vizibile. Anul respectiv a fost un an al restructurrilor i al
reorganizrilor, al redefinirii activitilor i prioritilor firmei, perioad n care s-a
nregistrat o fluctuaie de personal n rndul angajailor cu vechime care nu au fcut
fa noilor cerine strategice din cadrul firmei (cu toate acestea, managerul de resurse
umane susine c nu s-au pierdut cei valoroi). ncepnd cu anul 2013, firma a
nceput s investeasc n crearea unui brand solid care s fie susinut de calitate n
implementarea proiectelor obinute, ctignd astfel ncrederea angajailor din poziii
cheie i a celor periferici.
Concurena din domeniu este una destul de ridicat, dei n ultimul timp firma
i-a crescut capacitatea de implementare a proiectelor mari i a reuit s se detaeze
fa de firmele concurente care nu ofer servicii integrate, prin deschiderea unor noi
puncte de lucru n regiunea de NE a rii i prin diversificarea serviciilor oferite.
Toate aceste aspecte au implicaii asupra MRU care are ca sarcini principale
atragerea de candidai valoroi, meninerea celor cu experien i dezvoltarea angajailor
pentru a se putea adapta cu uurin schimbrilor care apar.
Firma B reprezint una din firmele unui grup naional din domeniul serviciilor,
fiind condus direct de proprietar i avnd sediul central i implicit departamentele
administrative n municipiul Iai. Aceasta se afl n Top 10 firme al regiunii dup
numrul de angajai, avnd n acest moment peste 800. O dat cu deschiderea de puncte
de lucru noi, numrul angajailor a crescut n ultimii 4 ani, dei fluctuaia n categoria de
angajai periferici este una ridicat. Pe de alt parte, compania este n curs de dezvoltare
pe o pia n care organizaia reprezint pionul principal. Dat fiind contextul, se constat
c firma nu este preocupat de introducerea unor practici inovative, poziia
departamentului de resurse umane fiind la nivelul (b), n care funciunea de resurse
umane execut directivele top managementului.
Managerul de resurse umane lucreaz n cadrul firmei de peste 10 ani i s-a
dezvoltat profesional o dat cu creterea acesteia, trecnd de la poziia de economist,
la inspector resurse umane i ulterior la poziia actual. La nivel central,
departamentul de resurse umane este format din cinci angajai, existnd n fiecare
punct de lucru cte o persoan de legtur. Principala orientare este ns spre partea
administrativ i realizarea activitilor cerute de legislaia n vigoare. Cel de-al doilea
intervievat este manager de prim linie (supervizor direct), cu o vechime de trei ani n
organizaie, cu un numr de 12 persoane n subordine, acesta fiind responsabil cu
implementarea practicilor de resurse umane. Rolul su este de a crea legtura dintre
127

top management i angajaii aflai n subordine, avnd totodat i rolul de mediator al
conflictelor care apar.
Firma C este o firm de servicii de dimensiuni mari care deine 11 puncte de
lucru deschise n ar. Este condus direct de proprietari, unul dintre acetia fiind
responsabilul de resurse umane. Activitile de MRU sunt implementate i cu ajutorul
unui asistent ale crui responsabiliti principale sunt cele de managementul calitii.
Concurena pe pia este una acerb, determinat n special de cea internaional.
Firma este n dezvoltare, fapt pentru care n acest moment se investete n realizarea
unui nou sediu, care s permit desfurarea activitii n condiii adecvate de munc
(la momentul desfurrii studiului, birourile erau foarte aglomerate). Acest lucru a
dus la reduceri bugetare n alte domenii de activitate, inclusiv la nghearea salariilor.
n acelai timp, firma se afl ntr-un proces de implementare a unui nou soft, situaie
care a determinat unele tensiuni la nivelul angajailor.
La momentul realizrii studiului, firma se afla ntr-un stadiu incipient n
implementarea unor activiti strategice de resurse umane. Tot ceea ce a fost propus a fost
generat mai mult de dragostea pentru oameni i de talentul proprietarilor, dect de
educaia specific n domeniu. Se poate spune c MRU a fost realizat mai curnd ad-hoc,
ns dat fiind faptul c cei doi responsabili de resurse umane au urmat un curs de
specialitate n domeniu, acetia au contientizat importana implementrii unor practici
noi de resurse umane integrate. Drept urmare, ncadrarea firmei ntr-unul din nivelurile
prezentate mai sus este una foarte dificil. Se consider totui c firma C s-ar putea
ncadra pe nivelul 3, n care se susine c ntre MRU i strategia firmei exist o legtur
care determin influene reciproce. n acelai timp, firma este de tip familie, fiind angajate
persoane prin recomandri, muli dintre acetia avnd sau dezvoltnd relaii de rudenie. n
cadrul acestei firme a fost desfurat i cercetarea cantitativ.
Firma D este o firm de producie, ns are i propriile canale de distribuie,
avnd un numr de peste 600 de persoane angajate. Activitatea firmei este sezonier,
astfel c n perioada verii firma poate ajunge i la 1000 de angajai. Organizaia este
prezent i n afara rii, fiind ntr-o continu expansiune. Concurena pe pia este una
ridicat, firma depinznd n acelai timp de factorii climatici. Conducerea este realizat
direct de ctre proprietar, n trecut existnd i alte persoane din familie care au lucrat n
firm pe poziii manageriale; n timp, acestea fie au renunat, fie au fost demise ca urmare
a neadaptrii la cerinele afacerii.
Managerul de resurse umane este angajat al firmei de peste 10 ani, fiind
responsabil cu activitile de resurse umane de aproximativ apte ani. Principalele
sarcini ale acestuia sunt de eviden personal i gestionarea relaiilor de munc, dar
este implicat tangenial i n planificarea resurselor umane. n aceast firm, foarte
multe responsabiliti de resurse umane sunt delegate ctre manageri de prim linie,
fiind realizate n mod contient de ctre acetia. Din pcate, ns, aceste persoane nu
beneficiaz de o formare din partea responsabilului de resurse umane n acest sens.
Formarea are loc mai curnd informal i este realizat prin puterea exemplului oferit
de managerul general care pare a fi un tat binevoitor. Cu toate acestea, vom
considera c firma face parte din cea de-a patra categorie propus de Paauwe et al.
128

(2013), n care MRU este integrat n strategia managementului general. Celelalte
dou persoane intervievate sunt manageri de prim linie, aflndu-se n directa
subordonare a proprietarului care este i preedintele firmei. Ambele persoane au o
vechime de peste 10 ani n firm i sunt direct implicate n crearea i implementarea
practicilor de resurse umane.
3.3. Practicile de resurse umane inovative i ateptrile de performan ale
firmelor romneti
Dei managementul resurselor umane este considerat de unii practicieni ca
fiind un motor al schimbrii (Arutei 2014), n firmele analizate, aciunile
ntreprinse n domeniul resurselor umane au fost determinate de evoluia firmei i,
implicit, de strategia managementului abordat ca rspuns la mediul extern. n
continuare, vom prezenta pentru fiecare firm n parte practicile de resurse umane
inovative implementate i ateptrile de performan pe care att informanii, ct i
firmele le au.
Pentru firma A, dat fiind faptul c managementul firmei, inclusiv cel al
resurselor umane, a fost schimbat n anul 2010, responsabilul de resurse umane
i-a ndreptat atenia spre ctigarea ncrederii att din partea managementului, ct i
a angajailor. Este important de menionat ns c aciunile de resurse umane sunt
integrate n strategia top managementului firmei, dup cum a afirmat acesta:
... susinerea i chiar propunerea de activiti pentru angajai au fost
foarte clare de la nceput i cred c sunt printre puinii oameni de
resurse umane care se bucur de att de mult atenie din partea top
managementului.
n acest moment, obiectivele de resurse umane declarate sunt: orientarea
angajailor spre obinerea de rezultate de calitate, loializarea angajailor i orientarea
lor spre dezvoltare profesional continu. Dac la nceput aciunile de resurse umane
au fost orientate spre comunicare n vederea unei mai bune cunoateri a angajailor
(nu doar ca profesioniti sau ofertani de for de munc, ci ca oameni), ulterior s-a
constatat necesitatea creterii angajamentului fa de organizaie. Acest lucru a
determinat propunerea unor activiti de team-building, activitate subcontractat unei
firme externe de consultan. Aceste activiti au determinat totodat i creterea
nivelului de coeziune a grupului, a ncrederii n colegii din celelalte departamente cu
care interacioneaz n mod frecvent, angajaii reuind astfel s se cunoasc mai mult
dect profesional. De asemenea, cu ocazia acestor evenimente de socializare a fost
recunoscut i meritul angajailor care au avut un aport considerabil la succesul
firmei, fiind alese persoanele care au dat dovad de un ataament afectiv fa de firm
i cele care au obinut performan la locul de munc n termeni de orientare spre
rezolvarea prompt i de calitate a problemelor intervenite la locul de munc. Tot cu
scopul loializrii angajailor a fost creat un ONG al firmei prin care fondurile
colectate sunt alocate angajailor care au nevoie de sprijin de ordin social (de ex.
probleme de sntate n familie, sprijin educaional copiilor din familii). Managerul
129

de resurse umane consider c toate aceste aciuni au avut rezultatul scontat, de
ctigare a ncrederii i a ataamentului angajailor.
O alt practic de resurse umane nou implementat este i evaluarea
performanelor la 360. n momentul desfurrii interviului firma era n plin proces
de planificare a evalurii performanelor, angajaii fiind informai cu privire la
modalitatea de realizare a acesteia. De asemenea, aceast practic a fost implementat
cu ajutorul unui consultant extern.
n ceea ce privete obiectivul de a orienta angajaii spre dezvoltare continu
profesional, considerm c practicile inovative care au fost introduse ncepnd cu anul
2012 sunt: recrutarea i selecia tinerelor talente, absolveni ai facultilor de profil;
oferirea statutului de consultant n implementarea proiectelor pentru experii cu vechime
n firm, poziiile manageriale fiind ocupate de persoane mai tinere, considerate ca fiind
mai dinamice i flexibile; formarea extensiv pe domeniul tehnic, formare care cuprinde
inclusiv o actualizare a normelor legislative sau de calitate existente. De asemenea, firma
a realizat proiecte cu finanare european prin care li s-a oferit angajailor ansa de a se
specializa pe domeniile lor (att n ar, ct i n strintate).
n strns corelaie cu obiectivele de resurse umane, au fost identificate i
principalele ateptri n ceea ce privete performana angajailor. Este susinut faptul
c, dei este deosebit de important i competena, se pune foarte mare accent pe
manifestarea unei atitudini proactive, pe orientarea spre rezolvarea problemelor n
timp util i pe orientarea spre dezvoltare profesional continu. n acelai timp, se
ateapt ca angajaii s fie total dedicai meseriei i firmei, ...s trag toi la aceeai
cru, sintagm folosit de ambele persoane intervievate. La ntrebarea Ce
determin performana angajailor?, intervievaii au rspuns c n primul rnd ea este
determinat de motivaia intrinsec a fiecrui individ i de atitudinea fa de munc.
Cum poate fi aceasta susinut de firm? Managerul de resurse umane specific
urmtoarele aspecte n acest sens:
... este un subiect foarte delicat. Pe lng modelul personal,
(performana poate fi sprijinit de firm) prin consecven.
Consecven i fidelitate ntre vorbe i aciune. (...) n condiiile
actuale, oamenii au nevoie de stabilitate, (...) s tie din timp care
este situaia (...) i respect. De asemenea aprecierea verbal a
meritelor, n faa echipei conteaz foarte mult. (...) oferirea de
libertate de exprimare.
Se poate observa c existena unui sistem puternic de resurse umane (Bowen
i Ostroff 2004) sau consistena unui sistem de resurse umane/ de management poate
determina performana angajailor i n continuare o performan operaional. De
asemenea, cunoaterea nevoilor angajailor i comportamentul onest fa de acetia
sunt dou elemente foarte importante pentru obinerea performanei ateptate. Se
constat ns c n firma A, prea puin se pune accent pe corelarea recompensei
financiare cu performana.
n ceea ce privete firma B, aa cum a fost prezentat i mai sus, aceasta se
ncadreaz n cea de-a doua categorie propus de Paauwe et al. (2013), dat fiind faptul
130

c MRU are rolul de a implementa strategia organizaiei. Acest rol este ocupat relativ
recent (de aproximativ 2 ani), activitatea de administrare a resurselor umane i
respectarea legislativ fiind n continuare pe primul loc. Tocmai prin prisma acestui
fapt, au fost dificil de identificat obiectivele specifice de resurse umane, principalele
aciuni reprezentnd de regul reacii la solicitrile aprute. Practicile de resurse
umane considerate a fi inovative, marea majoritate a lor fiind orientate destul de mult
spre control, sunt: evaluarea performanelor angajailor cu ajutorul completrii unei
grile de evaluare n format electronic, testarea cunotinelor noilor angajai dup
primele ase luni de la angajare, solicitarea anual a unei diplome de formare care s
ateste participarea la un curs de dezvoltare profesional, cursul fiind suportat
financiar de ctre angajai. Cu privire la aciunile de resurse umane orientate spre
meninerea angajailor, pentru marea majoritate a lor nu se poate susine c ar fi
inovative pentru c sunt prezente deja pe pia (de ex. prime valorice oferite cu ocazia
srbtorilor legale, serbri pentru copiii firmei). Au fost ns identificate noi aciuni
implementate de firm, aciuni determinate n special de evoluia firmei i propuse de
managerii direci, cum ar fi: activiti de socializare realizate n sistem barter,
realizarea de ghiduri de inducie pentru integrarea noilor angajai n firm, activiti
informale de educare i oferirea de responsabiliti noi care s sprijine dezvoltarea
profesional a resurselor umane. Pentru unele categorii de angajai (de ex.
administrativ) o alt practic utilizat este oferirea unui program flexibil de lucru.
Avnd n vedere c firma este de mari dimensiuni, s-a observat o orientare a
managerului de resurse umane exclusiv spre departamentele i angajaii din zona
administrativ, considerai a fi de baz, pentru celelalte categorii de angajai,
managerii de prim linie fiind cei care propun i implementeaz practici de resurse
umane specifice. Din pcate, departamentul de resurse umane nu este implicat prea
mult n formarea acestor manageri pentru a avea o convergen n aciuni, iar atunci
cnd acest lucru a fost ncercat a fost privit cu scepticism i nencredere. Singura
modalitate prin care managerul de resurse umane ncearc s traseze nite direcii
comune de aciune este crearea unor proceduri care fac referire mai mult la
organizarea muncii i a activitilor, fr a aborda problematica resurselor umane n
mod special. Aceste proceduri sunt aduse la cunotina celor direct implicai prin
email, fr a exista o altfel de formare sau informare n acest sens.
De altfel, al doilea intervievat a declarat c implicarea departamentului de
resurse umane este destul de limitat pentru angajaii care ar putea fi considerai
periferici. Chiar dac i s-a solicitat ajutorul ntr-o situaie conflictual, intervenia
departamentului nu s-a ridicat la nivelul ateptrilor.
Cu excepia ctorva practici, se constat c firma nu are o abordare inovativ a
activitilor de resurse umane, fapt determinat i de poziia pe pia a organizaiei n acest
moment i de faptul c aceasta reprezint un brand puternic. Dac n viitorul apropiat
firma nu va fi preocupat de crearea brandului de angajator, nu va putea atrage cei mai
buni candidai, riscnd chiar s-i piard pe acetia.
n ceea ce privete performana angajailor, aceasta este clar stabilit prin
obiective i standarde de calitate care fac referire la ndeplinirea sarcinilor de lucru i a
target-urilor aferente. De asemenea, sunt cerute anumite competene tehnice (de ex. limba
131

englez i Excel) care sunt evaluate periodic pentru a vedea n ce msur exist o evoluie
n acest sens. Cerinele cu privire la atitudine i comportament nu sunt clar specificate,
ns se consider c () toat lumea ar trebui s le cunoasc, dat fiind faptul c
lucreaz pe un anumit post, aceste cerine putnd fi explicate totui de managerul direct
superior, n momentul angajrii n firm. Managerul de resurse umane consider c,
pentru a determina performana, organizaia va trebui n primul rnd s-i respecte
promisiunile (de ex. cele de promovare) i s ofere recompense financiare n funcie de
rezultate. Totodat, existena posibilitilor de promovare i adoptarea unei politici de
recrutare intern pot reprezenta factori motivatori pentru ca un angajat s obin
performan.
Pentru firma C, n care MRU este realizat mai curnd ad-hoc, a fost foarte
dificil identificarea aciunilor inovative de resurse umane. Considerm c orice
activitate din acest domeniu este condus de principii precum onestitate n relaiile cu
angajaii, cunoaterea angajailor ca indivizi cu nevoi diferite, apropierea de angajai
i sprijinirea lor att financiar, ct i moral. Dificultatea de a identifica practici noi se
datoreaz n principal angajrii persoanelor prin intermediul recomandrilor, acestea
fcnd parte de regul din cercul de prieteni sau din familiile actualilor angajai.
Angajamentul i ataamentul fa de organizaie decurg implicit din aceast stare de
fapt, iar orice aciune suplimentar ar putea fi de prisos. De asemenea, datorit
politicii uilor deschise, proprietarii sunt pe deplin implicai i omniprezeni n
activitatea firmei, devenind n acelai timp nite () prini la care poi apela cnd
i-e greu i pe plan personal, dup cum susine al doilea intervievat.
O practic pe care o considerm inovativ, datorit faptului c este prea puin
folosit de ctre alte firme romneti, este oferirea mesei de prnz la cantina proprie,
unde iau masa i proprietarii firmei, alturi de angajai. Aceast situaie creeaz un
mediu propice pentru ventilare, dar i o modalitate prin care angajaii socializeaz,
lucru care a fost sesizat n cadrul celor dou vizite la sediul firmei, de fiecare dat
fiind invitat la masa de prnz i avnd ocazia de a interaciona cu angajaii i de a
observa modalitatea n care acetia comunic. Un alt aspect interesant este
modalitatea n care se recunoate importana fiecrui post. Toi agenii de vnzri au
titulatura de manager de vnzri, fapt care poate fi considerat drept un factor
motivator. O alt practic inovativ este organizarea unui eveniment de socializare,
de tip bal mascat la nceput de an, la care particip angajaii firmei din toat ara,
acetia putnd veni i cu familiile lor. De regul, evenimentul se desfoar pe o
perioad de trei zile, prima zi fiind dedicat unei edine de management, n care se
comunic obiectivele firmei i prioritile pentru noul an, urmtoarele zile fiind
dedicate exclusiv socializrii i schimbului de experien.
n ceea ce privete performana ateptat de la angajai, dincolo de target-urile
stabilite pentru anumite poziii pentru care se preteaz acest lucru (de ex. vnzri),
angajailor li se cere autodeterminare i orientare spre client. Ateptrile cu privire la
performan sunt transmise informal, mai mult tacit, prin exemplul propriu.
O dat ce faci parte dintr-o organizaie i ai luat contact cu valorile i
cultura organizaiei, tii ce se ateapt de la tine, susine managerul de
resurse umane.
132

Astfel c, dac se consider performana din perspectiv comportamental i
atitudinal, acestea ar trebui s demonstreze o mprtire a valorilor promovate de
firm. Acesta este i motivul pentru care la firma C se fac angajri pe baza de
recomandri, fiind o organizaie de tip familie; angajaii fac parte din familia
proprietarilor i chiar se nrudesc ulterior, ncercndu-se astfel loializarea fa de
prinii care sunt proprietarii afacerii. Pentru aceast organizaie, n etapa de
selecie conteaz mai mult valorile, motivaia i angajamentul, competenele din
domeniu nefiind un criteriu prioritar.
Pentru firma D datele au fost culese de la trei informani, toate conducnd la
acelai rezultat: firma introduce constant mbuntiri cu privire la practicile de
resurse umane, cel puin anual, ca urmare a problemelor ntmpinate de ctre
managerii de prim linie. Modalitile de mbuntire a aciunilor de resurse umane
i noile aciuni sunt dezbtute i analizate n cadrul edinelor de nceput de an, la care
particip managerii diviziilor direct interesai. Dat fiind faptul c responsabilul de
resurse umane are activiti n special de administrare personal, iar cei care propun i
implementeaz practicile sunt direct managerii fiecrei divizii, fr a avea ns o
strategie clar trasat de resurse umane, este dificil ncadrarea firmei ntr-una dintre
cele patru categorii identificate mai sus. Dei exist tentaia de a alege prima
categorie, considerm c aceasta nu poate reprezenta n totalitate situaia ntruct
angajaii nu sunt privii ca un cost, ci, dimpotriv, sunt considerai ca fiind cea mai
valoroas resurs a organizaiei.
n aceeai msur firma pune accent deosebit pe satisfacerea nevoilor de calitate
ale clienilor, fapt care a determinat introducerea unor aciuni riguroase de verificare a
angajailor care intr n contact direct cu acetia. Aceasta este i practica pe care o
considerm inovativ, n special datorit modalitii de implementare. Pe baza unor
criterii cunoscute de toi angajaii nc din primele zile de angajare, att managerul direct,
ct i angajaii cu vechime n firm realizeaz diverse vizite neprogramate, efectuate pe
principiul clientului misterios. Remunerarea angajailor este peste nivelul pieei i se
realizeaz n funcie de performan, fiind introduse anumite procente satisfctoare din
totalul vnzrilor lunare, n funcie de sezon sau locaie.
Alte practici de resurse umane deosebite care ar putea fi considerate inovative
sunt: oferirea de sprijin financiar nerambursabil n cazul unor probleme personale
ale angajatului sau ale familiei acestuia (de ex. probleme medicale, acoperirea unor
credite); formarea ajutorilor de supervizori prin job shadowing i a supervizorilor prin
schimb de experien, care pot prelua activitatea unui coleg de pe aceeai poziie
dintr-o alt zon a rii, pentru o perioad de cteva sptmni.
n termeni de performan, criteriile de evaluare sunt clar explicate de la
angajare. n funcie de grupul de angajai, exist cerine att pentru ndeplinirea unor
indicatori cantitativi, ct i pentru cei de natur comportamental i atitudinal, care
pe termen lung primeaz. Mai mult dect att, se consider c, dac angajatul respect
standardele i recomandrile referitoare la comportament i atitudine, n mod automat
vor fi obinute i rezultatele cuantificabile. De la angajaii care se afl n contact
direct cu clientul se ateapt s fie orientai spre acesta i n acelai timp s poat
gestiona situaiile dificile care pot aprea datorit unor clieni duri. nelegerea i
respectarea cu strictee a regulilor stabilite prin codul de conduit, precum i
133

naturaleea implementrii lor sunt de asemenea foarte importante. Deseori mesajul
este urmtorul:
Fii att de buni nct s m determinai s cred c eu am nevoie de
voi, nu invers! S-mi par mie ru dac voi vei pleca din firm,
declar managerul de dezvoltare al firmei.
O alt valoare apreciat este onestitatea n relaiile cu colegii i cu
supervizorii, valoare care poate face diferena n momentul apariiei posibilitilor de
promovare. Pentru angajaii care se afl n divizia de producie, firma pune accent
mai mult pe atitudine i comportament, dect pe rezultate cuantificabile. Evaluarea
performanelor acestora ia n considerare criterii precum: respectarea programului de
lucru i a normelor de igien impuse, dorina de a ajuta colegii la nevoie, orientarea
spre rezultat, dexteritate n realizarea sarcinilor. Angajaii din departamentele
administrative au ca principal scop oferirea de sprijin diviziilor productoare.
Performana acestora este evaluat n funcie de modalitatea n care reuesc s fac
viaa mai uoar celor care reprezint miezul afacerii. Acest lucru presupune
realizarea/ modificarea unor proceduri care s fie de ajutor clienilor interni,
informarea clienilor interni cu privire la diferite reglementri legislative necesare a fi
cunoscute, disponibilitatea de a sprijini clienii interni.
Indiferent de categoria de angajai ai firmei, se consider c ceea ce determin
angajaii s fie performani este corectitudinea managementului fa de acetia,
corectitudine care se regsete n remunerarea pe msura efortului i a rezultatelor
obinute, obiectivitatea n relaiile cu angajaii, recunoaterea corect a meritelor.
3.4. Performana de natur atitudinal i comportamental a angajailor
n ceea ce privete analiza performanei angajailor de natur atitudinal i
comportamental, n firma care a acceptat desfurarea cercetrii cantitative (firma C)
a fost aplicat un chestionar n vederea identificrii nivelului de angajament
organizaional (AO) i a gradului de manifestare a comportamentelor civice
organizaionale (CCO). Din numrul total de 52 de respondeni, majoritatea sunt de
gen masculin (62,75%) i au o vechime n firm de peste cinci ani (58,33% procent
cumulat), existnd acelai procent (29,17%) pentru fiecare din cele trei grupe de
vrst: <35 de ani, 36-45 i 46-55 de ani. De asemenea, 23% dintre respondeni ocup
poziii de management. Departamentele din care fac parte respondenii sunt:
marketing (36,17%), comercial (29,79%), dezvoltare (12,77%), operaional i
informatic (21,28%). Studiul a fost realizat la finalul anului 2014, majoritatea
respondenilor completnd chestionarul pn pe 22 decembrie i doar opt persoane lau completat la nceput de an. Reprezentanii firmei au considerat c anul 2014 a fost
unul foarte solicitant pentru angajai, acest lucru determinndu-i s fie mai sinceri sau
mai exigeni dect n mod obinuit. n continuare vor fi analizate rezultatele obinute
la nivel general pentru toi angajaii, iar ulterior se va face analiza n funcie de
departament, vrst i post ocupat, respectiv managerial/ execuie.
Pentru o mai bun nelegere a constructelor msurate vor fi prezentate cteva
detalii legate de ce nseamn AO i CCO. AO reprezint acea disponibilitate a
individului de a se implica/ angaja n mod consistent i continuu n activitile
134

organizaiei (Becker 1960 citat n Mowday et al. 1979). Mai este definit i ca puterea
cu care un individ se identific i se implic ntr-o organizaie anume, fiind
caracterizat de trei factori: credina n i acceptarea obiectivelor i a valorilor
organizaiei; disponibilitatea de a depune efort; dorina puternic de a rmne
membru al organizaiei (Porter et al. 1974, 604). Exist trei tipuri de AO: afectiv,
normativ i de continuitate (Tabelul 1.). Dintre cele trei tipuri de angajament, se
presupune c cel afectiv este cel care contribuie cel mai mult la performana
organizaional, dei este normal ca la fiecare angajat n parte s se regseasc i
celelalte tipuri de angajament concomitent.
Tabelul nr. 1. Componentele angajamentului organizaional - Meyer i Allen (1991)
Nr.
crt.
Component
Definire
1.
Afectiv
a dori
2.
Normativ
sunt dator s
3.
de nevoie (de continuitate)

nu am ncotro
ataamentul emoional al angajailor i implicarea n organizaie;

persoana continu angajarea deoarece i dorete acest lucru
obligaia de a continua angajarea rezultat din presiunea exercitat
din exterior;
persoana continu angajarea pentru c se simte obligat s fac
acest lucru din cauza normelor i valorilor sale
durata angajrii depinde de costurile asociate cu prsirea organizaiei;
persoana continu angajarea pentru c nu are alt ofert de munc
cel puin similar
Sursa: adaptare dup Lungu Carmen, 2011 (tez de doctorat)
Pentru identificarea nivelului AO, rezultatele au fost analizate la nivelul a 48

de respondeni ale cror rspunsuri au fost valide. Deoarece studiile au artat c o
analiz separat a acestor componente nu este necesar (Kacmar et al. 1999 citat n
Boro 2007), vom considera constructul unidimensional (Cronbach Alpha = 0,838),
rezultatele reprezentnd media celor 15 itemi. Aadar, media la nivelul celor 48 de
respondeni este de 4,23 (din maxim 5), ceea ce reprezint un nivel ridicat al AO.
ntruct constructul reprezint sentimentul i implicit atitudinea angajatului fa de
organizaie, acesta este determinat pe de o parte de factori individuali (de ex. vrst,
educaie, valori morale), pe de alt parte de factori organizaionali, putnd fi incluse
aici i aciunile de resurse umane.
n continuare a fost realizat o analiz pe diferite categorii de respondeni
pentru a identifica nivelul de AO i msura n care aceste diferene sunt semnificative
statistic. Spre exemplu, n funcie de vrst se nregistreaz diferene; chiar dac nu
sunt semnificative din punct de vedere numeric, ele sunt semnificative statistic, ceea
ce nseamn c nivelul de AO difer n funcie de vrst (Figura nr. 1). Mai exact,
persoanele cu vrsta mai mic de 35 de ani (14 persoane) au un nivel de angajament
mai sczut dect cele cu vrsta cuprins n intervalul 36-45 de ani (14 persoane),
respectiv 46-55 de ani (14 persoane).
135
Figura nr. 1. Nivel AO n funcie de vrsta respondenilor

n ceea ce privete gradul de manifestare al AO n funcie de vechimea n firm,

se constat c diferenele nu sunt semnificative statistic, toate mediile fiind cuprinse n
intervalul [4,15; 4,36]. Acelai lucru se nregistreaz i la nivel de departament, variaiile
fiind cuprinse n acest caz ntre [4,19; 4,26]. Deoarece diferenele nregistrate lund n
considerare cele dou variabile de control nu sunt semnificative statistic, se poate susine
c unul dintre motive ar putea fi nivelul ridicat al coeziunii grupului i buna integrare a
angajailor care determin o mprtire ridicat a opiniilor personale. n ceea ce privete
nivelul de AO pentru poziii de conducere, acesta este unul destul de ridicat, valoarea
fiind 4,37 din maxim 5.
n concluzie, datorit faptului c pentru cei 48 de respondeni nivelul AO este
unul ridicat, acesta nu reprezint un impediment pentru obinerea performanelor
operaionale. O atenie deosebit, ns, se recomand categoriei de angajai cu vrsta
pn n 35 de ani, care au o un nivel uor mai sczut al AO, comparativ cu ceilali
colegi.
Comportamentele civice organizaionale (CCO) reprezint acele
comportamente manifestate de individ considerate a fi discrete i sunt direct
recunoscute n cadrul unui sistem formal de evaluare. Ele pot susine funcionarea
eficace a organizaiei la nivel agregat (Organ 1997). Formele CCO sunt:
comportament de ajutorare, virtute civic i fair-play. Dei CCO sunt acele
contribuii individuale la locul de munc ce trec dincolo de cerinele specifice
postului i nu sunt direct sau explicit recunoscute de sistemul formal de recompensare
(Organ 1997), acestea sunt observate sau apreciate de ctre lideri. Studiile au artat c
ele influeneaz evaluarea performanelor, iar angajaii tiu acest lucru. Manifestarea
CCO depinde foarte mult de contextul n care se afl firma, respectiv individul,
depinde de normele culturale ale grupului din care acesta face parte, de natura muncii,
modalitatea de stabilire a obiectivelor, structura organizaional sau chiar cultura
naional (Paine i Organ 2000).
Satisfacia n munc, dreptatea/ justeea/ corectitudinea organizaional
percepute, sprijinul liderilor i AO sunt predictori pentru CCO. Penner et al. (1997)
propun urmtoarele elemente drept factori de influen ai CCO: atitudinea pe post,
variabilele organizaionale, motivele individuale i caracteristicile de personalitate.
136

Autorii consider c iniial aceste comportamente se contureaz i se manifest timid,
dar ca urmare a identificrii angajatului cu rolul su sau n grup/ echip/ departament,
acestea devin comportamente de durat, repetitive. Foarte puini au examinat
practicile de resurse umane ca motor al CCO (Organ et al. 2006), dei s-a evideniat
rolul acestora n crearea unui mediu care fie ncurajeaz, fie descurajeaz aceste
comportamente (Morrison 1996). Recent ns, sistemul de practici de resurse umane a
nceput s fie considerat drept un factor de influen veritabil al CCO colectiv (Gong
et al. 2010), lucru care este explicat cel mai des invocnd teoria schimburilor sociale.
Rezultatele urmtoare sunt analizate la nivelul a 47 de respondeni. Rezultatul
testului de consisten intern Cronch Alpha indic valoarea 0,932, un rezultat foarte
bun, ceea ce denot validitatea intern a scalei folosite. Media obinut la nivelul
eantionului este de 3,5 din maxim 5, ceea ce reprezint un nivel mediu al gradului de
manifestare a CCO msurate la nivelul colegilor. Toate tipurile de comportamente
civice nregistreaz valori medii sau chiar mai mici dect media, cel mai slab
manifestate fiind cele legate de fair-play (3,24). Respondenii consider astfel c
ceilali colegi au tendina de a vedea mai mult partea negativ, dect cea pozitiv a
situaiei, de a se plnge mai des de probleme nensemnate i de a considera c este
greit ceea ce fac ceilali colegi.
Tabelul nr. 2. Gradul de manifestare al CCO
Component
OCB_VC
OCB_CA
OCB
OCB_FP
Valid N (listwise)
Medie
3,74
3,51
3,50
3,24
Min.
1,67
1,00
1,31
1,00
Max.
5,00
5,00
5,00
5,00
48 persoane
deviaia
standard
0,85463
0,90247
0,81846
1,16842
n privina comportamentelor ncadrate n componenta virtute civic (oferire

sugestii, exprimare preri, gsire soluii), nivelul de manifestare este cel mai ridicat,
att la nivel general (3,74), ct i la nivelul fiecrui departament (Figura nr. 2) (media
este cuprins ntre 3,97 i 3,11). Per ansamblu, n cadrul departamentului marketing,
angajaii adopt cel mai mult aceste comportamente, aici obinndu-se valorile cele
mai mari att la nivel general (3,72), ct i pentru fiecare component n parte. La
polul opus este departamentul de dezvoltare, din rezultatele obinute rezultnd c aici
ar exista cele mai mari tensiuni. Evalurile realizate au fost destul de tranante i n
acelai timp prerile au fost destul de diferite (deviaie standard mare).
137
Figura nr. 2. Nivel de manifestare CCO pe departamente

Opinia persoanelor care ocup o funcie de conducere legat de CCO

manifestate n rndul colegilor pe care i au drept colaboratori n mod frecvent este
destul de rezervat, media obinut pentru gradul de manifestarea a comportamentelor
fiind de doar 3,17. Dei nu se cunoate dac respondenii au fcut referire doar la
ceilali colegi care ocup o funcie de conducere sau i la angajaii din subordine, se
recomand sprijinirea acestora n vederea contientizrii rolului pe care l pot juca n
departamentul coordonat. Managerii trebuie s fie contieni c ei sunt aceia care pot
avea o influen sporit asupra manifestrii acestor comportamente ale angajailor din
subordine i pot implementa diverse aciuni n acest sens.
3.5. Sinteza rezultatelor i limitele cercetrii
Ca urmare a desfurrii prezentului studiu n cele patru firme avnd capital
100% romnesc, se poate afirma faptul c activitile de resurse umane sunt
implementate n vederea sprijinirii strategiei firmei astfel nct aceasta s fac fa
schimbrilor care apar. Practicile noi de resurse umane sau modificarea celor deja
existente se realizeaz strict ca rspuns la nevoile stringente ale pieei, rolul principal
al funciunii de resurse umane fiind cel mult de a implementa strategia firmei, fr a
avea puterea de a anticipa sau de a contribui consistent la creionarea strategiei firmei.
Totodat, condiiile de mediu precum criza economic (ce a dus la o scdere a
locurilor de munc i la restrngerea posibilitilor de angajare) i oferta de munc
ridicat nu determin nc firmele romneti s implementeze practici de resurse
umane inovative n vederea meninerii angajailor deja existeni.
Trei din cele patru firme se confrunt cu o concuren puternic n domeniu,
care poate atrage cei mai buni candidai. Cu toate acestea, datorit faptului c oferta
de for de munc este ridicat, acestea nu i propun dezvoltarea unor practici
inovative care s atrag i s menin angajaii. Considerm c practicile de resurse
umane inovative sunt implementate n special n domeniul IT-ului, n care concurena
este ridicat, iar organizaiile sunt obligate de context s fie inovative. Totodat,
138

natura creativ a muncii determin creativitate inclusiv n activitile de resurse
umane.
n firmele analizate n cadrul acestui studiu, crearea practicilor de resurse
umane se face n mod natural, fr a exista unele activiti planificate n acest sens,
iar efectul lor potenial nu este evaluat anterior, la fel cum nu este evaluat ntr-un mod
organizat nici ulterior implementrii. Partea pozitiv a acestei situaii este dat de
faptul c la trei din cele patru firme analizate, practicile de resurse umane sunt create
pe baza unor principii foarte sntoase i umane au n centru individul, ca ntreg,
cu nevoi complexe, cu responsabiliti i roluri complexe (de ex. angajat, printe,
so/soie, student/trainer etc.). Angajatul nu este privit ca un robot lipsit de grijile de
familie sau cele personale, care se poate detaa de acestea precum i-ar lsa papucii
la u, dup cum susine unul dintre informani. Drept urmare, credem c acest
principiu valoreaz mai mult dect orice practic nou pe pia, prin prisma faptului
c modalitatea de implementare conteaz la fel de mult sau poate chiar mai mult dect
noutatea. Ca urmare a interviurilor desfurate, s-a constatat c aria principal n care
sunt implementate practici de resurse umane inovative este cea de meninere a
angajailor prin motivare non-financiar, cu aciuni precum: recunoaterea meritelor,
sprijinul oferit n rezolvarea problemelor personale, modalitatea de comunicare,
oferirea puterii decizionale i luarea mesei de prnz la cantina firmei.
n ceea ce privete performana angajailor, evaluarea este de natur formal,
dei criteriile de natur atitudinal i comportamental sunt de asemenea foarte
importante, ntr-un singur caz ele fcnd parte efectiv din grila de evaluare. Pe lng
perspectiva rezultatelor cuantificabile care nu lipsete din nicio firm analizat, se
pune accent foarte mult pe valori precum: onestitate, orientare spre client,
profesionalism, calitate a serviciilor oferite, dei ele nu sunt explicit evaluate. Ca
urmare a msurrii nivelului de AO (atitudinea angajailor fa de firm) i a gradului
de manifestare a CCO, constatm c n firma analizat acestea au atins un nivel
ridicat, respectiv mediu, lucru care poate fi mbucurtor pentru firma n cauz. n
orice caz, fiecare firm analizat ar trebui s i mbunteasc abordarea strategic a
activitilor de resurse umane, att timp ct i dorete meninerea sau obinerea
avantajului competitiv.
Rezultatele ar trebui interpretate lund n considerare limitele cercetrii
ntruct ar fi fost nevoie de minim 75 de rspunsuri pentru a realiza i alte teste de
validitate, avnd n vedere numrul de itemi din chestionar. De asemenea, valorile
obinute pot fi influenate din dorina respondenilor de a fi dezirabili, n sensul c au
rspuns aa cum i-ar dori managerii s aud. Legat de CCO, scorurile obinute sunt
mai mici, lucru care poate fi datorat i faptului c opinia a fost exprimat fa de
colegi i nu fa de propria persoan. Drept urmare, considerm c exist tendina de
a exagera n sens pozitiv atunci cnd se vorbete despre propria persoan i de a fi
mai exigeni/ sinceri atunci cnd se vorbete despre alii, n spe despre ceilali
colegi.
139
Concluzii
Dei rezultatele obinute n cadrul acestui studiu nu pot fi generalizate la nivelul
ntregii regiuni de NE a rii, considerm c exist posibilitatea ca situaia identificat n
aceste firme s se regseasc i n alte firme avnd capital 100% romnesc, dat fiind
faptul c a fost prezentat situaia unor organizaii de mari dimensiuni, care au o prezen
de peste 15 ani pe piaa din Romnia. De aceea, considerm necesar punctarea anumitor
aspecte legate de aciunile pe care aceste firme le-ar putea ntreprinde n viitor n ceea ce
privete activitatea de resurse umane.
Dincolo de crearea unor practici de resurse umane inovative, inovativ ar
trebui s fie modalitatea n care sunt soluionate problemele aprute i n care
practicile de resurse umane sunt mbinate astfel nct s determine efect sinergetic.
Inovativ este, de asemenea, modul n care se reuete creterea nivelului de
contientizare a angajailor cu privire la importana manifestrii unui anumit
comportament, a ndeplinirii unor ateptri de performan. Managerii direct superiori
ar trebui s cunoasc i s neleag rolul lor n relaie cu ceilali angajai i s
priveasc angajaii ca pe indivizi cu nevoi i valori diferite.
Agarwala, Tanuja. 2003. Innovative human resource practices and organizational
commitment: an empirical investigation. International Journal of Human Resource
Management 14 (12) (March): 175-197.
Arthur, Jeffrey. 1994. Effects of human resource systems on manufacturing performance
and turnover. The Academy of Management Journal 37 (3): 670-686.
Arutei, C. Carmen. 2014. Towards defining HR systems into Romanian business
context. Lucrare prezentat n cadrul Conferinei Internaionale Emerging Markets
Queries in Finance and Business, Universitatea Petru Maior Trgu Mure, virtual,
29-31 octombrie 2014.
Boro, Smaranda. 2007. Facets and dimensions of organizational identification. Cluj
Napoca: ASCR.
Boselie, Paul, Jaap Paauwe i Paul Jansen. 2000. Human resource management and
performance: lessons from the Netherlands. n Report Series Research in
Management. Erasmus Research Instituite of Management.
Boselie, Paul, Graham Dietz i Corine Boon. 2005. Commonalities and contradictions in
HRM and performance research. Human Resource Management Journal 15 (3): 67-94.
De Grip, Andries i Inge Sieben. 2009. The effectiveness of more advanced human
resource systemsin small firms. The International Journal of Human Resource
Management 20 (9) (September): 19141928.
De Winnie, Sophie i Luc Sels. 2013. Progress and prospects for HRM-Performance
Research in Small and Medium-Sized Businesses. n HRM and Performancce.
Achievements & Challenges, ed. Jaap Paauwe, David E. Guest i Patrick M. Wright,
173-196, UK: Wiley.
Dyer, Lee i Todd Reeves. 1994. Human resource strategies and firm performance:
What do we know and where do we need to go? (CAHRS Working Paper #94-29).
140

Ithaca, NY: Cornell University. Accesat la 18 iunie 2014, http://digitalcommons.ilr.
cornell.edu/cahrswp/254.
Godard, John. 2001. High performance and the transformation of work? The
implications of alternative work practices for the experience and outcomes of work.
Industrial and Labor Relations Review 54 (4): 776-805.
Gong, Yaping, Song Chang i Cheung Siu-Yin. 2010. High performance work system
and collective OCB: a collective social exchange perspective. Human Resource
Management Journal 20 (2): 119-137
Guest, E. David. 1997. Human resource management and performance: a review and
research agenda. The International Journal of Human Resource Management 8 (3):
263-276.
Guest, David. 2011. Human resource management and performance: still searching for some
answers. Human Resource Management Journal 21 (1): 3-13.
Guest, David i Bos-Nehles Anna. 2013. HRM and performance: the role of effective
implementation. n HRM and Performancce. Achievements & Challenges, ed. Jaap
Paauwe, David E. Guest i Patrick M. Wright, 79-96, UK: Wiley
Huselid, Mark A. 1995. The impact of human resource management practices on
turnover, productivity, and corporate financial performance. Academy of
Management Journal 38 (3): 635-672.
Lungu, C. Carmen. 2011. Motivarea resurselor umane n managementul calitii
serviciilor din industria hotelier (tez de doctorat, Universitatea Alexandru Ioan
Cuza din Iai, 2011).
Mowday, Richard T., Richard M. Steers i Porter Lyman W. 1979. The measurement of
Organizational Commitment. Journal of Vocational Behavior. 14: 223-247.
Organ, Dennis W. 1997. Organizational citizenship behaviour: its construct clean-up
time. Human Performance 10 (2): 85-97.
Paauwe, Jaap. 2004a. Forward. Human Resource Management Journal 14 (1): 1-4.
Paauwe, Jaap. 2004b. HRM and performance: Achieving long term viability. NY: Oxford
University Press.
Paauwe, Jaap i Paul Boselie. 2005. HRM and performance: Whats next? (CAHRS
Working Paper #05-09). Ithaca, NY:Cornell University, accesat la 12 octombrie
2014, http://digitalcommons.ilr.cornell.edu/cahrswp/476.
Paauwe, Jaap, Patrick Wright i David Guest. 2013. HRM and Performance: what do we
know and where should we go? n HRM and Performancce. Achievements &
Challenges, ed. Jaap Paauwe, David E. Guest i Patrick M. Wright, 1-14, UK: Wiley
Paauwe, Jaap, Patrick Wright i David Guest. 2013. Reconceptualizing fit in strategic
human resource management:Lost in translation? n HRM and Performancce.
Achievements & Challenges, ed. Jaap Paauwe, David E. Guest i Patrick M. Wright,
61-78, UK: Wiley.
Paine, Julie B., Dennis W. Organ. 2000. The cultural matrix of organizational
citizenship behaviour: some preliminary conceptual and empirical observations.
Human Resource Management Review 10 (1): 45-59.
Peccei, Riccardo. 2004. Human Resource Management and the Search for the Happy
Workplace. Rotterdam: ERIM.
141

Peccei, Riccardo, Karina van de Voorde i Marc van Veldhoven. 2013. HRM, wellbeing and performance: a theoretical and empirical review. n HRM and
Performancce. Achievements & Challenges, ed. Jaap Paauwe, David E. Guest i
Patrick M. Wright, 15-46, UK: Wiley.
Penner, A. Louis, R. Alison Midili i Jill Kegelmeyer. 1997. Beyond Job Attitudes: a
personality and social psychology perspective on the causes of prganizational
citizenship behavior. Human Performance 10 (2): 111-131.
Pfeffer, Jeffrey. 1994. Resursele umane n ecuaia profitului. Bucureti: All.
Podsakoff, Philip M., Scott B. MacKenzi, Robert H. Morman i Richard Fetter. 1990.
Transformational leader behaviors and their effects on followers trust in lider,
satisfaction and organizational citizenship behaviors. Leadership Quarterly 1(2):
107-142.
Porter, W. Lyman, M. Richard Steers, T. Richard Mowday i P. Boulian. 1974.
Organizational commitment, job satisfaction and turnover among psychiatric
technicians. Journal of Applied Psychology 59 (5): 603-609.
Purcell, John. 1999. Best practice and best fit: chimera or cul-the-sac? Human Resource
Purcell, John i Sue Hutchinson. 2007. Front-line managers as agents in the HRMperformance causal chain: theory, analysis and evidence. Human Resource
Purcell, John i N. Kinnie. 2007. HRM and business performance. n The Oxford
Handbook of Human Resource Management, ed. Peter Boxall, John Purcell i
Patrick Wright, 533-551. UK: Oxford University Press.
Wolfe, A. Richard. 1995. Human Resource Management Innovations: Determinants of
Their Adoptionand Implementation. Human Resource Management 34 (2): 313-27.
Wright, M. Patrick i R. Wendy Boswell. 2002. Desegregating HRM: A review and
synthesis of micro and macro Human Resource Management research. Journal of
Management 28 (3): 247-276.
Zheng, Connie, Grant O'Neill i Mark Morrison. 2009. Enhancing Chinese SME
performance through innovative HR practices. Personnel Review 38 (2): 175-194.
142
Valoarea brandului o abordare inovativ de marketing

Adrian Brunello
1. Valoarea brandului
consumatorului
abordri
moderne
din
perspectiva
Lucrarea de fa cerceteaz influena personalitii brandului i a personalitii

clientului asupra loialitii comportamentale, cu aplicare n industria automobilelor
din clasa premium, i reprezint o continuare a demersurilor de cercetare anterioare
prezentate n lucrarea de doctorat Influena brandului asupra deciziei de cumprare
n industria auto, susinut la Universitatea Alexandru Ioan Cuza n septembrie
2012. Studiul va fi realizat din perspectiva marketerului i analizeaz unul dintre cele
mai sensibile subiecte din domeniul marketingului: decizia de cumprare explicat
prin elemente ale brandului.
Decizia asupra celor trei branduri auto care au fost testate n cadrul lucrrii se
bazeaz pe datele din piaa auto. A fost necesar selectarea a trei branduri cu o
notorietate suficient de mare i cu un numr mare de posesori n Romnia astfel nct
modelul rezultat s fie valabil i s poat fi folosit de eventualii actori interesai
(dealeri auto, companii de nchirieri). Cele trei branduri trebuiau s fie comparabile
din punct de vedere al nivelului de pre i al percepiei asupra calitii. Analiza
forumurilor de specialitate i a datelor oferite de Asociaia Productorilor i
Importatorilor de Automobile a condus la alegerea brandurilor premium BMW,
Mercedes-Benz i Audi, cele mai bine vndute n anul 2014, pn n luna octombrie.
Brandul reprezint un nume, termen, simbol sau o combinaie a acestora
destinat pentru a identifica bunurile sau serviciile unui vnztor sau grup de vnztori
i pentru a le putea diferenia de cele ale concurenilor (Kotler i Armstrong 2008). El
apare pentru a ndeplini o promisiune, o necesitate sau o misiune. Un brand
presupune o identitate, iar aceasta trebuie expus, comunicat i recunoscut de ctre
consumatori. Brandul a fost definit n dou etape: n prima etap se pune accent pe
funcia de identificare, iar n a doua etap se aduc n discuie elemente noi care
definitiveaz valoarea brandului.
Majoritatea analizelor sunt realizate dintr-o perspectiv bazat pe client
(conceptul de brand equity) i consider c puterea brandurilor se afl n mintea
consumatorilor (Leone et al. 2006). Conceptul de valoare a brandului din perspectiva
firmei (brand value) capitalizeaz valoarea financiar a unei mrci i reprezint
Aceast lucrare a fost realizat n cadrul proiectului POSDRU 159/1.5/S/133675 Inovare i

dezvoltare n structurarea i reprezentarea cunoaterii prin burse doctorale i postdoctorale (IDSRCdoc postdoc), cofinanat de Uniunea European i Guvernul Romniei din Fondul Social European
143
Adrian Brunello
rezultatul final al rspunsurilor consumatorilor fa de brand (Christodoulides i de
Chernatony 2010). Valoarea brandului difereniaz marca de concurenii si,
contribuie la crearea loialitii i este capabil s obin ncrederea consumatorilor i
ataamentul acestora fa de brand. Practic, ea contribuie la formarea relaiei dintre
consumator i brand. Intervin aici trei aspecte eseniale: ncrederea, angajamentul i
ataamentul fa de brand.
Exist o legtur puternic ntre inovaie i valoarea brandului. Inovarea
reprezint un factor determinant al valorii brandului (Staake et al. 2009). Atunci cnd
brandul nu prezint nicio form de inovare clienii manifest stres, frustrare, sau chiar
furie. Aceste reacii influeneaz modul n care consumatorii evalueaz inovaiile
firmei i au un efect negativ asupra satisfaciei, ceea ce atrage dup sine pierderea
clienilor i scderea valorii brandului. Brandul permite dreptul de proprietate asupra
inovaiei, adaug credibilitate i legitimitate, mbuntete vizibilitatea i sprijin
comunicarea de marketing. De asemenea, inovaiile consolideaz valoarea brandului
prin extinderea sensului acestuia, l revitalizeaz i i mbuntesc profitabilitatea. Pe
de alt parte, atunci cnd clienii se simt trdai de un brand ei se arat nemulumii de
acesta i de inovaia pe care brandul o propune (Seo i Jang 2013).
Studiile anterioare arat c preferina pentru brand, loialitatea
comportamental i intenia de achiziie sunt explicate ntr-o msur medie de
modelele de regresie care se bazeaz pe elementele clasice ale brandului (valoarea
cunoaterii, calitatea perceput, valoarea perceput, prestigiul, atracia emoional,
satisfacia, ara de origine), ceea ce nseamn c exist i ali factori care explic
aceste constructe. Aspectele socio-demografice (sexul, nivelul de studii, nivelul de
venituri i vrsta consumatorului) influeneaz ntr-o msur foarte mic variabilele
de interes.
Pentru a vedea dac exist i ali factori relevani n explicarea preferinei
pentru brand, a loialitii comportamentale i a inteniei de achiziie, este necesar o
clarificare a situaiilor n care exist legturi semnificative statistic i de o intensitate
cel puin medie ntre factorii prezentai mai jos. Astfel, se poate observa c loialitatea
mrcii este influenat pe de o parte de satisfacia obinut de consumator, de
atitudinea pe care acesta o are fa de brand i de imaginea pe care i-a format-o fa
de marc, iar pe de alt parte de atitudinea fa de ara de origine i de valoarea
perceput a brandului.
Acest studiu i propune s identifice ceilali factori care influeneaz
loialitatea fa de brand i care conduc, n cele din urm, la decizia de cumprare a
consumatorului.
144

Atitudinea fa de
ara de origine
Intenia de cumprare
Atitudinea fa de
companie
Preferina pentru
brand
Imagine
Loialitate
Valoare
Satisfacie
Figura nr. 1. Modelul structural: cazul maini deinute

Sursa: Brunello A., Influena brandului asupra deciziei de cumprare n industria auto, tez de
doctorat, Universitatea A. I. Cuza, Iai, 2012, p. 178
Not:
Corelaie puternic.
Ipoteze de cercetare confirmate parial care merit a fi analizate
suplimentar, pentru a vedea exact cazurile pentru care se aplic.
Corelaie medie spre sczut.
Corelaiile de intensitate foarte mic nu au fost incluse n model.
2. Personalitatea brandului i personalitatea consumatorului

Factorii semnificativi care influeneaz loialitatea fa de brand i implicit
decizia de cumprare sunt personalitatea brandului i trsturile de personalitate ale
consumatorului.
2.1. Personalitatea brandului
Jennifer L. Aaker (1997) definete personalitatea brandului ca fiind un set de
caracteristici umane asociate unui mrci. Personalitatea provine n principal din trei
145
Adrian Brunello
surse: asocierea pe care o au consumatorii cu un brand, imaginea pe care o companie
ncearc din greu s o creeze, i atributele produselor. Aaker (1997) a utilizat
psihologia personalitii pentru a dezvolta o scal de personalitate a brandului,
identificnd dimensiuni precum: sinceritate, entuziasm, competen, rafinament i
rigiditate.
n lucrarea The Effects of the Country of Brand and the Country of
Manufacturing of Automobiles (2008), autorii Marc Fetscherin i Mark Toncar pun
n eviden efectul rii de origine asupra percepiilor consumatorilor cu privire la
personalitatea brandurilor auto. Ei au utilizat scala personalitii brandului dezvoltat
de Jennifer L. Aaker. Totodat, autorii prezint asemnrile i diferenele percepute
ntre automobilele din dou ri diferite, lund n considerare ara de origine a
brandului i ara de fabricaie a aceluiai brand. Rezultatele studiului au artat faptul
c ara de fabricaie a brandului a avut o influen mai puternic asupra acestor
percepii dect ara de origine a brandului.
Tabelul nr. 1. Dimensiunile personalitii brandului
Sinceritate
(10 itemi)
Cu picioarele pe
pmnt
Orientat ctre familie
Provincial Nesofisticat
Onest
Sincer
Complet
Original
Vesel
Sentimental
Prietenos
Personalitatea brandului
Entuziasm
Competen
Rafinament
(11 itemi)
(9 itemi)
(6 itemi)
ndrzne
La mod
Emoionant
Animat / vioi
Cool
Tineresc
Cu imaginaie
Unic
Actual
Independent
Contemporan
De ncredere
Silitor
Sigur
Inteligent
Tehnic
Corporatist
De succes
Lider
ncreztor
Din clasa
superioar
Strlucitor
Artos
Fermector
Feminin
Rafinat
Rigiditate
(5 itemi)
Orientat spre
activiti n aer
liber
Masculin
Vestic
Dur
Nefinisat
Sursa: Fetscherin M., Toncar M., The Effects of the Country of Brand and the Country of
Manufacturing of Automobiles, 2008, p. 5
a) Entuziasmul este definit ca fiind gradul de libertate, fericire i energie

prezent n trstura de personalitate a unui brand. Caracteristicile acestui tip
de brand sunt ndrzneala, modernismul, i creativitatea.
b) Competena este definit ca fiind gradul de responsabilitate, determinare i
rbdare n trstura de personalitate a unui brand. Ea se refer la eficiena,
responsabilitatea, fiabilitatea, implicarea i influena pozitiv a personalitii
brandului.
c) Rigiditatea este definit ca fiind gradul de blndee i naivitate n trstura
de personalitate a unui brand. Masculinitatea, duritatea i puterea fac referire
la acest tip de personalitate a brandului.
d) Sinceritatea este definit ca fiind gradul de cldur n trstura de
personalitate a unui brand. Orientarea spre familie, originalitatea i
146

orientarea spre oraele mici sunt trsturile acestei dimensiuni a
personalitii brandului.
e) Rafinamentul este definit ca fiind gradul de elegan i stil i se refer la
aspecte precum clasa superioar a brandului, prezena tendinelor i
feminitatea.
Rolul marketerilor este de a crea legturi ntre branduri i consumatori, avnd
la baz trsturile de personalitate care-i caracterizeaz (Kachersky i Lerman 2013).
2.2. Trsturile de personalitate ale consumatorului
Tupes i Christal (1961) au descoperit pe baz empiric Modelul Celor Cinci
Factori (The Big Five Model), care poate fi utilizat pentru caracterizarea trsturilor
de personalitate. Exist autori care fac deosebirea ntre Modelul Big Five i Modelul
Celor Cinci Factori, acesta din urm stnd la baza construciei inventarelor de
personalitate (Saucier i Golberg 1998). Costa i McCrae (1992) au publicat un
inventar de personalitate (NEO Personality Inventory Revised), ce cuprinde 240 de
itemi i evalueaz cei cinci mari factori i cte ase faete pentru fiecare dintre acetia.
a) Extraversiunea evalueaz cantitatea i intensitatea interaciunii
interpersonale i nivelul de activitate al unui individ. Scorurile mari
indic faptul c persoanele tind s fie sociabile, active, vorbree,
orientate, optimiste i afectuoase. Indivizii cu acest tip de
personalitate sunt sociabili, plini de energie i sinergie.
b) Caracterul agreabil evalueaz calitatea unui individ de orientare
interpersonal continu a strilor, de la compasiune la antagonism n
gnduri, sentimente i aciuni. Persoanele care obin scoruri mari
pentru acest aspect al personalitii sunt blajini, binevoitori, de
ncredere, de ajutor, ierttori, creduli i simpli.
c) Contiinciozitatea evalueaz att gradul de organizare i
persisten, ct i motivaia i comportamentul orientat spre
obiective. Persoanele cu scoruri mari la aceast dimensiune tind s
fie organizate, harnice i de ncredere. Acestui tip de personalitate i
sunt caracteristice tendina spre auto-disciplin i aciune planificat
n detrimentul unui comportament spontan.
d) Nevrotismul descrie persoanele predispuse la stres psihologic, idei
nerealiste, pofte sau dorine excesive i comportamente
dezadaptative. Persoanele cu scoruri mari tind s fie ngrijorate,
nervoase, emoionale i nelinitite iar sentimentele pe care le resimt
sunt de furie, anxietate, depresie sau vulnerabilitate.
e) Deschiderea descrie o dimensiune a stilului cognitiv i face
deosebirea ntre indivizii imaginativi, creativi i cei realiti,
convenionali. Persoanele cu scoruri mari tind s fie curioase,
creative i originale. Acest tip de personalitate denot apreciere
pentru art, emoie, aventur i creativitate.
147
Adrian Brunello
O personalitate distinct a unui brand joac un rol esenial n succesul
respectivei mrci. Astfel personalitatea brandului trebuie s fie una durabil i
consistent. Deoarece brandurile au propriile lor personaliti, consumatorii tind s se
poarte cu ele precum cu fiinele umane. Ei i vor alege brandul n funcie de
caracteristicile personalitii lor. O comunicare eficient ntre brand i client duce la o
loialitate i la o valoare sporit a mrcii.
3. Analiza industriei automobilelor din clasa premium

Industria auto din Romnia a cunoscut o creterea continu imediat dup
anul 1989, atingnd punctul maxim n anul 2007. Pe parcursul crizei economice,
industria auto s-a aflat n declin, nregistrnd n anul 2011 cea mai mare scdere.
400000
200000
328848
309147
212836
214606
116012
94541
279562
221852
241386
174950
176197
94488
81709
66436
57710
0
2009
2010
Maini noi
2011
Maini SH import
2012
Total
2013
Figura nr. 2. Evoluia numrului de nmatriculri pe piaa romneasc

Sursa: Direcia Regim Permise de Conducere i nmatriculare a Vehiculelor,
http://www.drpciv.ro/info-portal/displayStatistics.do?resetForm=true, accesat la 20.10.2014
Din grafic se observ c evoluia pozitiv este dat de numrul mare de

nmatriculri al mainilor second-hand, cu un avans de 164142 uniti fa de numrul
de nmatriculri al autoturismelor noi.
n ceea ce privete numrul livrrilor de autoturisme din import se observ un
trend descendent, numrul acestora scznd cu 39,30% n anul 2013 fa de anul
2010.
100000
50000
71928
66287
52430
47794
0
2010
2011
2012
2013
Figura nr. 3. Evoluia numrului de livrri de autoturisme pe piaa romneasc

Sursa: adaptat dup Asociaia Productorilor i Importatorilor de Automobile,
http://www.apia.ro/buletin-statistic/, accesat la 20.10.2014
148

Dac n anul 1991 rata de motorizare n Romnia era de 63 de maini la 1000
de locuitori, n anul 2012 acest indicator ajungea la 224, nsemnnd o cretere de
peste 255%. Totui, rata de motorizare din Romnia rmne semnificativ mai mic
fa de media UE 487 de maini la 1000 de locuitori.
300
200
100
63
79
70
89
97
172
133 139 148 137 136 151 149 152
106 116 125
224
197 209 214 216
2012
2011
2010
2009
2008
2007
2006
2005
2004
2003
2002
2001
2000
1999
1998
1997
1996
1995
1994
1993
1992
1991
Figura nr. 4. Evoluia ratei de motorizare n Romnia

Sursa: Eurostat, http://ec.europa.eu/eurostat/web/products-datasets/-/tsdpc340, accesat la
20.10.2014
Conform statisticilor furnizate de APIA, Dacia a fost marca de autoturisme cu

cele mai multe livrri n anul 2014 (11497, totalul incluznd luna octombrie). Din
categoria brandurilor premium BMW (1127 autoturisme), Merceds-Benz (1647
autoturisme) i Audi (1434 autoturisme) au nregistrat cele mai multe livrri.
4. Influena
personalitii
brandului
i
a
consumatorului asupra loialitii comportamentale
personalitii
Personalitatea brandului i personalitatea consumatorului influeneaz loialitatea

comportamental. Literatura de specialitate, att cea de marketing ct i cea din domeniul
psihologiei, reliefeaz legtura dintre cele trei construncte enumerate anterior.
4.1. Studii relevante pentru tema abordat
Relaia dintre trsturile de personalitate ale consumatorului, personalitatea
brandului i loialitatea fa de brand a fost testat n anul 2010 de autorul Long Yi
Lin printr-un studiu empiric pe cumprtorii de jucrii i jocuri video. El pleac de la
premisa c loialitatea fa de brand este divizat n loialitate afectiv i loialitate de
aciune. n urma studiului s-a constatat c: exist o relaie pozitiv semnificativ ntre
indivizii cu personalitate extrovertit i brandurile cu o personalitate emoional;
exist o relaie pozitiv semnificativ ntre indivizii cu personalitate agreabil i
brandurile cu o personalitate emoional; brandurile cu o personalitate competent au
o influen pozitiv asupra loialitii afective; personalitile deschise au o influen
pozitiv asupra loialitii afective.
Autorii Xuehua Wang, Zhilin Yang i Ning Rong Liu au efectuat n anul 2009 o
cercetare privind relaia dintre trsturile de personalitate ale consumatorului,
personalitatea brandului i loialitatea fa de acesta n industria auto din Mailand. n urma
149
Adrian Brunello
acestui studiu s-a constatat c exist o legtur direct ntre trsturile de personalitate ale
brandului i intenia de cumprare: cu ct personalitatea brandului este mai favorabil, cu
att intenia de cumprare este mai mare.
Un alt studiu din anul 2013 al autorilor Isabel Buil, Eva Martinez i Leslie de
Chernatony testeaz un model de verificare a valorii brandului pentru studierea
impactului pe care aceasta l manifest asupra dorinei clienilor de a plti un pre
premium, preferinelor referitoare la brand i inteniei de cumprare. n urma
cercetrii, s-a constatat c factorii care determin loialitatea fa de brand sunt
recunoaterea, calitatea perceput i asocierea brandului. Perceperea calitii,
asocierea brandului i loialitatea fa de brand au cea mai mare influen, analiznd
efectele directe pe care dimensiunile valorii brandului le au asupra valorii globale a
mrcii. Construirea unui brand puternic cu o valoare semnificativ aduce firmei
performane importante ca urmare a feedback-ului pozitiv obinut de la consumatori.
4.2. Cercetarea influenei personalitii brandului i a personalitii
consumatorului asupra loialitii comportamentale
Obiectivele cercetrii
Obiectivul cercetrii este de a studia influena personalitii brandului i a
personalitii consumatorului asupra loialitii (factorul principal n explicarea
deciziei de cumprare).
Ipotezele de cercetare sunt:
H1: Exist o legtur ntre personalitatea brandului i loialitatea comportamental.
H2: Exist o legtur ntre personalitatea consumatorului i personalitatea brandului.
H3: Exist o legtur ntre personalitatea consumatorului i loialitatea comportamental.
Etapele cercetrii
Cercetarea fost realizat n mai multe etape:
Crearea i testarea instrumentului de cercetare pe un eantion pilot:
generarea unui set iniial de itemi;
restrngerea setului de itemi prin tehnici de cercetare cantitativ;
pretestarea setului de itemi pe un eantion pilot;
realizarea de analize statistice (analize de ncredere i analize factoriale);
rafinarea scalei iniiale;
generarea scalei finale.
Aplicarea chestionarului pe un eantion final (100 de respondeni pentru fiecare
marc: BMW, Mercedes Benz i Audi) i testarea ipotezelor de cercetare.
Dup cum arat autorii Long-Yi Lin (2010), J. L. Aaker (1997), M. Geuens,
B. Weijters, K. De Wulf (2009) i S. G. Naresh (2012), cele dou concepte care
urmeaz s fie puse n relaie cu loialitatea se msoar utiliznd urmtorii factori:
150

Personalitatea brandului: Entuziasm, Competen, Sinceritate, Rigiditate i
Rafinament; Personalitatea consumatorului: Extraversiune, Caracter agreabil,
Contientizare, Nevrotism i Deschidere.
Pentru fiecare dintre aceti factori au fost identificate scale de msurare:
Personalitatea consumatorului poate fi msurat cu ajutorul Modelului Big Five iar
Personalitatea brandului este studiat utiliznd scala dezvoltat de Jennifer L. Aaker
(1997) cu un set de 42 de ntrebri. Pentru a ajunge la aceast cifr s-au fcut dou testri
pentru a diminua numrul de ntrebri de la 309 la 114, urmnd ca scala final s conin
doar 42 de ntrebri. A fost organizat un focus grup cu 14 participani. Discuiile au fost
axate pe dou teme centrale: 1) definirea personalitii brandului n industria auto i
2) trsturile de personalitate care pot influena loialitatea/intenia de achiziie n
industria auto. Itemii obinui din cercetarea secundar au fost filtrai n urma discuiilor
cu participanii la focus grup. Au rezultat itemii din tabelul nr. 2 i tabelul nr. 3 pentru
fiecare dintre factorii din modelul conceptual.
Tabelul nr. 2. Scala de itemi pentru conceptul personalitatea brandului
chestionarul iniial
Factor
Nr.
itemi
Competen
Entuziasm
Rafinament
Rigiditate
Sinceritate
Itemi
Este o main de succes
Este o main de ncredere
Este o main lider pe pia
Este o main corporativ
Este o main sigur
Este o main autonom
Este o main n pas cu tendinele din domeniul auto
Este o main ndrznea
Este o main modern
Este o main rapid
Poate fi considerat o main la mod
Are trsturi feminine
Este o main de clas
Este o main atrgtoare
Are renume pe piaa de maini
Este o main dur
Are trsturi masculine
Este destinat activitilor de teren
Este o main constant
Este o main prietenoas n utilizare
Este destinat oraelor mici
Este o main de familie
Este o main autentic
151
Adrian Brunello
Tabelul nr. 3. Scala de itemi pentru conceptul personalitatea consumatorului
chestionarul iniial
Factor
Nr.
itemi
Agreabilitate
Contiinciozitate
Deschidere
Extraversiune
Nevrotism
Itemi
i facei pe oameni s se simt bine.
Credei c i criminalii ar trebui ajutai, nu pedepsii
Considerai c este mai important cooperarea dect
competiia
V preocup ceilali oameni
V place s ncercai lucruri noi
ncercai s v nelegei
V pstrai calmul n situaii stresante
N-ai tria niciodat la plata impozitelor.
Realizai cu uurin sarcinile pe care le primii
V place ordinea i disciplina
V ndeplinii sarcinile fr amnare
i implicai pe ceilali n aciunile dumneavoastr
Acionai conform unui plan
V ascultai contiina
Facei mai mult dect se ateapt de la dumneavoastr
V preocup multe lucruri
Credei c majoritatea oamenilor sunt cinstii
V lsai acaparat de propriile fantezii
Gsii uor soluiile corecte
Admirai frumuseea naturii
Avei un cuvnt de laud pentru fiecare
Iubii viaa
V place arta
V facei cu uurin muli prieteni
V plac petrecerile mari
V bucurai asemenea copiilor
Suntei siguri pe ceea ce tii
V plac petrecerile surpriz
Reacionai rapid
V enervai uor
Facei lucruri pe care mai apoi le regretai
Credei c suntei incapabil s v confruntai cu lucrurile
care v nconjoar
Stresul v copleete
V pierdei cumptul uor
Preferai singurtatea
Suntei disperat
V intimidai uor
S-a verificat nelegerea acestui chestionar propus prin selectarea aleatorie a

10 persoane dintre participanii la focus grup. Acestora le-au fost adresate ntrebrile
din chestionar i s-a constatat c ei le-au neles i au putut oferi rspunsuri la fiecare
dintre ele. Aceast verificare a avut loc pe data de 28 octombrie 2014. S-a trecut apoi
la aplicarea chestionarului pe un eantion de cte 100 de persoane pentru fiecare
152

marc de pe raza municipiului Iai. Datele au fost culese n perioada 29.10.2014
28.11.2014.
Analiza factorial exploratorie

Modelul propus mparte loialitatea fa de brand n funcie de client n dou
constructe: 1) Personalitatea brandului; 2) Personalitatea consumatorului. nainte de a
testa ipotezele, am folosit analiza factorial exploratorie pentru a determina numrul
optim de factori care trebuie inclui pentru a explica cea mai mare parte a varianei
din setul de date. Scopul ei este de a identifica structura factorilor aflai la baza unui
set de variabile. n analiza factorial exploratorie, factorii sunt extrai pentru a explica
variana obinuit, n timp ce variana unic rmas nu este analizat.
Au fost efectuate dou analize factoriale exploratorii pentru fiecare din cele
trei modele de maini (BMW, Mercedes-Benz, Audi). Primul test include constructele
Personalitii brandului (Entuziasm, Sinceritate, Rafinament, Competen, Rigiditate).
Al doilea test include constructele Personalitii consumatorului (Extraversiune,
Caracter agreabil, Contiinciozitate, Nevroz, Deschidere). Aceste teste se aplic
pentru cele trei modele.
Testul 1: Personalitatea brandului

Acest test a fost efectuat pentru cele trei modele (BMW, Mercedes-Benz,
Audi) deoarece constructele acoperite sunt utilizate n fiecare din cele trei modele.
A. Maini BMW
Decizia asupra numrului de factori care vor fi reinui n model poate fi luat
n funcie de mai multe criterii:
Criteriul lui Kaiser (1960) presupune alegerea unui numr de axe factoriale
pentru care valorile proprii corespunztoare sunt mai mari ca 1.
Tabelul nr. 4. Analiza factorial exploratorie maini BMW
Component
Total Variance Explained

Extraction Sums of Squared Rotation Sums of Squared
Initial Eigenvalues
Loadings
Loadings
Total
1
2
3
4
7.361
5.355
3.268
0.787
% of
Cumulative
% of
Cumulative
% of
Cumulative
Total
Total
Variance
%
Variance
%
Variance
%
32.004
32.004 7.361
32.004
32.004 6.511
31.959
31.959
23.283
55.287 5.355
23.283
55.287 5.842
22.962
54.921
14.209
69.496 3.268
14.209
69.496 3.631
14.575
69.496
3.422
72.917
Sursa: output SPSS
Criteriul lui Benzecri (1973) presupune alegerea numrului de axe factoriale

care explic peste 70% din variana total a norului de puncte.
n cadrul cercetrii se va utiliza criteriul lui Kaiser (1960) iar toi itemii care
se ncarc mai mult de 60% pe un factor, vor fi pstrai n componena factorilor.
153
Adrian Brunello
Statistica KMO are o valoare de 0.768, ceea ce arat c soluia furnizat este una
adecvat (exist legturi semnificative ntre variabilele statistice iar matricea
corelaiilor nu este o matrice unitate).
Tabelul nr. 5. Testul KMO i Bartlett maini BMW
Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy.
Bartlett's Test of Sphericity
0.768
539.769
253
0.00
Approx. Chi-Square
df
Sig.
Sursa: output SPSS
Tabelul nr. 6. Matricea componentelor maini BMW

Component
2
1
main cu renume pe pia
main dur
main de clas
main autentic
main autonom
main lider pe pia
main n pas cu tendinele
main prietenoas n utilizare
main de succes
main cu trsturi masculine
main constant
main de ncredere
main la mod
main rapid
main atrgtoare
main ndrznea
main corporativ
main de familie
main sigur
main destinat oraelor mici
main destinat activitilor de teren
main modern
main cu trsturi feminine
0.527
-0.797
0.565
0.401
0.447
0.354
-0.395
0.744
0.371
154
0.525
0.857
0.853
0.69
0.469
-0.586
0.486
-0.314
0.736
0.326
0.444
0.324
0.852
0.846
0.879
0.656
0.358
Sursa: output SPSS
0.911
Factorul 1 (care va fi denumit RAFINAMENT) se ncarc cu:

BMW are renume pe pia rafinament;
BMW poate fi considerat o main la mod rafinament;
BMW este o main atrgtoare rafinament;
BMW este o main sigur competen.
Factorul 2 (care va fi denumit COMPETEN) se ncarc cu:
BMW este o main lider de pia competen;
BMW este o main de succes competen;
BMW este o main corporativ competen.

Factorul 3 (care va fi denumit ENTUZIASM) se ncarc cu:
BMW este o main n pas cu tendinele din domeniul auto entuziasm;
BMW este o main ndrznea entuziasm.
B. Maini Mercedes-Benz
Urmnd criteriul lui Kaiser (1960), vom reine pentru analiz 2 factori.
Tabelul nr. 7. Analiza factorial exploratorie maini Mercedes-Benz
Component
1
2
3
Initial Eigenvalues
Total
9.73
5.949
0.967
% of
Variance
42.304
25.865
4.204
Cumulative
%
42.304
68.170
72.374
Extraction Sums of Squared

Loadings
% of
Cumulative
Total
Variance
%
9.73
42.304
42.304
5.949
25.865
68.170
Rotation Sums of Squared

Loadings
% of
Cumulative
Total
Variance
%
10.211
43.689
43.689
5.468
24.481
68.17
Sursa: output SPSS
Tabelul nr. 8. Matricea componentelor maini Mercedes-Benz

Component
1
main de succes
main corporativ
main lider pe pia
main dur
main de clas
main autentic
main autonom
main constant
main de ncredere
main la mod
main rapid
main atrgtoare
main ndrznea
main de familie
main sigur
main modern
2
0.953
0.874
0.585
0.511
0.336
0.444
0.784
0.527
0.868
-0.395
0.501
0.447
0.452
0.336
0.371
0.394
0.442
-0.386
0.486
-0.414
0.476
0.359
0.347
Sursa: output SPSS
Cei doi factori corespund constructului personalitatea brandului. Soluia

furnizat este una foarte bine adecvat, statistica KMO are o valoare de 0.816.
155
Adrian Brunello
Tabelul nr. 9. Testul KMO i Bartlett maini Mercedes-Benz
0.816
Approx. ChiSquare
df
Sig.
339.869
153
0.00
Sursa: output SPSS

Mercedes Benz este o main de succes competen;
Mercedes Benz este o main corporativ competen.
Factorul 2 (care va fi denumit RAFINAMENT) se ncarc cu:

Mercedes Benz are renume pe piaa auto rafinament;
Mercedes Benz este o main de clas rafinament.
C. Maini Audi
Urmnd criteriul lui Kaiser (1960), vom reine pentru analiz 2 factori.
Tabelul nr. 10. Analiza factorial exploratorie maini Audi
Component
Total
1
2
3
7.986
6.849
0.986
Total Variance Explained

Initial Eigenvalues
Loadings
% of
Cumulative
% of
Cumulative
Total
Variance
%
Variance
%
34.722
34.722 7.986
34.722
34.722
29.778
64.500 6.849
29.778
64.500
4.287
68.787

Loadings
% of
Cumulative
Total
Variance
%
7.721
33.959
33.959
7.114
30.541
64.500
Sursa: output SPSS
Cei doi factori corespund constructului personalitatea brandului.

Tabelul nr. 11. Matricea componentelor maini Audi
Component
1
main rapid
main de ncredere
main lider pe pia
main sigur
main dur
main modern
main de clas
main autentic
main autonom
main de succes
main constant
main la moda
main atrgtoare
156
2
0.846
0.785
0.565
0.684
0.344
0.862
0.527
0.401
0.447
0.354
0.444
0.471
0.336
0.486

main ndrznea
main corporativ
main de familie
0.654
0.459
Sursa: output SPSS
Soluia furnizat este una foarte bine adecvat, statistica KMO are o valoare
de 0.748.
Tabelul nr. 12. Testul KMO i Bartlett maini Audi
0.748
439.769
184
0.00
Approx. Chi-Square
df
Sig.
Sursa: output SPSS

Audi este o main rapid - competen;
Audi este o main de ncredere competen;
Audi este o main sigur sinceritate.
Factorul 2 (care va fi denumit ENTUZIASM) se ncarc cu:

Audi este o main modern entuziasm;
Audi este o main ndrznea entuziasm.
Testul 2: Personalitatea consumatorului

A. Maini BMW
Urmnd criteriul lui Kaiser, vom reine pentru analiz 3 factori.
Tabelul nr. 13. Analiza factorial exploratorie maini BMV
Initial Eigenvalues
Component
Total
1
2
3
4
10.475
7.235
5.997
.857
% of
Variance
28.311
19.554
16.209
2.316
Cumulative
%
28.311
47.865
64.074
66.390

Loadings
% of
Cumulative
Total
Variance
%
10.475
28.311
28.311
7.235
19.554
47.865
5.997
16.209
64.074

Loadings
% of
Cumulative
Total
Variance
%
9.979
28.771
28.771
6.943
21.104
49.875
6.785
14.199
64.074
Sursa: output SPSS
Cei trei factori corespund constructului personalitatea consumatorului.
157
Adrian Brunello
Tabelul nr. 14. Matricea componentelor maini BMW
Component
2
1
suntei disperat
avei un cuvnt de laud pentru fiecare
credei c i criminalii ar trebui ajutai, nu pedepsii
v place arta
admirai frumuseea naturii
v intimidai cu uurin
v facei cu uurin prieteni
n-ai tria niciodat la plata impozitelor
credei c suntei incapabil s v confruntai cu lucrurile care v
nconjoar
stresul v copleete
v place s ncercai lucruri noi
i facei pe oamenii din jur s se simt bine
v plac petrecerile mari
iubii viaa
acionai conform unui plan
v pierdei cumptul uor
facei mai mult dect se ateapt de la dumneavoastr
v lsai acaparat de propriile fantezii
v pstrai calmul n situaii stresante
considerai c este mai important cooperarea dect competiia
facei lucruri pe care mai apoi le regretai
v bucurai asemenea copiilor
gsii uor soluiile corecte
reacionai rapid
v ndeplinii sarcinile fr amnare
v enervai uor
v place ordinea i disciplina
v preocup multe lucruri
suntei siguri pe ceea ce tii
credei c majoritatea oamenilor sunt cinstii
preferai singurtatea
v plac petrecerile surpriz
v ascultai contiina
realizai cu uurin sarcinile pe care le primii
v preocup ceilali oameni
ncercai s v nelegei
-.946
.446
.918
.418
.518
-.918
.395
.818
-.785
-.785
-.785
.785
.760
.463
-.535
.635
.474
.694
-.579
0.908
.895
.546
-.574
-.574
.352
.352
.352
-.352
-.352
-.574
.574
.528
.945
-.945
-.945
.445
-.929
.529
-.853
-.842
.342
.784
.317
-.713
-.662
-.329
.456
.531
.541
-.657
.464
-.588
.867
.478
-.400
-.672
.473
.388
-.941
-.857
.698
.356
Sursa: output SPSS
de 0.788.
Tabelul nr. 15. Testul KMO i Bartlett maini BMW
Approx. Chi-Square
df
Sig.
Sursa: output SPSS
158
0.788
139.669
33
0.00
Factorul 1 (care va fi denumit AGREABILITATE) se ncarc cu:

Credei c i criminalii ar trebui ajutai, nu pedepsii agreabilitate;
i implicai pe ceilali n aciunile dumneavoastr agreabilitate;
V place s ncercai lucruri noi agreabilitate;
i facei pe oamenii din jur s se simt bine agreabilitate;
V bucurai asemenea copiilor extraversiune.
Factorul 2 (care va fi denumit DESCHIDERE) se ncarc cu:

Admirai frumuseea naturii deschidere;
V facei cu uurin prieteni deschidere;
Iubii viaa deschidere;
Gsii uor soluii corecte deschidere.
Factorul 3 (care va fi denumit EXTRAVERSIUNE) se ncarc cu:

V plac petrecerile mari extraversiune;
V plac petrecerile surpriz extraversiune.
B. Maini Mercedes-Benz
Tabelul nr. 16. Analiza factorial exploratorie maini Mercedes-Benz
Extraction Sums of
Rotation Sums of
Squared Loadings
Squared Loadings
% of
Cumulative
% of
Cumulative
% of
Cumulative
Variance
%
Total Variance
%
Total Variance
%
43.649
43.649 16.150
43.649
43.649 15.979
43.127
43.127
27.392
71.041 10.135
27.392
71.041 10.306
27.914
71.041
2.222
73.262
Initial Eigenvalues
Component
Total
1 16.150
2 10.135
3
.822
Sursa: output SPSS
Cei doi factori corespund constructului preluat n analiz, personalitatea

consumatorului, la fel ca n modelul de mai sus.
Tabelul nr. 17. Matricea componentelor maini Mercedes-Benz
Component
1
suntei disperat
v place arta
credei c suntei incapabil s v confruntai cu lucrurile care
v nconjoar
stresul v copleete
2
-.946
.946
.918
.918
-.918
-.785
-.785
-.785
.895
.546
-.574
-.574
-.574
.485
159
Adrian Brunello
iubii viaa
.528
.345
-.945
-.945

considerai c este mai important cooperarea dect
competiia
reacionai rapid
v enervai uor
v ascultai contiina
ncercai s v nelegei
-.929
-.853
-.535
.535
.474
.394
-.579
-.842
.842
.317
-.713
.218
-.662
-.329
.456
.531
.541
-.657
.664
Sursa: output SPSS
de 0.824.
Tabelul nr. 18. Testul KMO i Bartlett maini Mercedes-Benz
Approx. Chi-Square
df
Sig.
Sursa: output SPSS

Avei un cuvnt de laud pentru fiecare deschidere;
V place arta deschidere;
Admirai frumuseea naturii deschidere.

V facei cu uurin prieteni extraversiune;
V bucurai asemenea copiilor extraversiune;
V plac petrecerile surpriz extraversiune.
160
0.824
239.669
33
0.00

C. Maini Audi
Tabelul nr. 19. Analiza factorial exploratorie maini Audi
Extraction Sums of
Squared Loadings
Initial Eigenvalues
Compone
nt
1
2
3
4
Total
11.57
5
8.230
6.443
.949
% of
Cumulativ
Varianc
e%
e
31.284
31.284
22.243
17.414
2.565
53.527
70.941
73.505
Total
11.57
5
8.230
6.443
Rotation Sums of
Squared Loadings
% of
Cumulativ
Varianc
e%
e
31.284
31.284
22.243
17.414
53.527
70.941
Total
12.96
2
7.504
5.782
% of
Cumulativ
Varianc
e%
e
33.561
33.561
21.073
16.307
54.634
70.941
Sursa: output SPSS
Cei trei factori corespund constructului personalitatea consumatorului.

Tabelul nr. 20. Matricea componentelor maini Audi
Component
2
1
iubii viaa
stresul v copleete
considerai c este mai important cooperarea dect competiia
credei c suntei incapabil s v confruntai cu lucrurile care v
nconjoar
ncercai s v nelegei
reacionai rapid
v ascultai contiina
v enervai uor
.549
.349
.443
.536
0.348
.426
-.914
.841
.819
.306
.471
-.768
.768
-.658
.637
-.371
.575
-.460
.604
.368
.766
.354
.321
.938
.422
.415
.905
.356
.773
.438
.582
.486
-.548
161
Adrian Brunello
v place arta
suntei disperat
.647
-.561
.914
.565
-.356
-.554
-.462
-.452
.361
.916
.668
Sursa: output SPSS
de 0.762.
Tabelul nr. 21. Testul KMO i Bartlett maini Audi
Approx. Chi-Square
df
Sig.
0.762
339.669
33
0.00
Sursa: output SPSS

Reacionai rapid extraversiune;
V plac petrecerile mari extraversiune;
V bucurai asemenea copiilor extraversiune;
Va facei cu uurin prieteni extraversiune;
Avei un cuvnt de laud pentru fiecare deschidere.
Factorul 2 (care va fi denumit AGREABILITATE) se ncarc cu:

i implicai pe ceilali n aciunile dumneavoastr contiinciozitate;
i facei pe cei din jur s se simt bine agreabilitate;
Credei c i criminalii ar trebui ajutai, nu pedepsii agreabilitate;
V preocup ceilali oameni agreabilitate.

Admirai frumuseea naturii deschidere;
Credei c majoritatea oamenilor sunt cinstii deschidere;
V place arta deschidere.
Concluziile analizei factoriale exploratorii
Cele 3 modele pentru testul 1 (Personalitatea brandului) furnizeaz cte 2 sau

3 factori afereni constructului. Factorii se pstreaz mereu aceeai. Pentru marca
Mercedes-Benz apar factorii 2 i 1, iar pentru marca Audi apar factorii 2 i 3. Cei trei
factori rezultai sunt compui din urmtorii itemi:
162
Figura nr. 5. Concluzii n urma rulrii analizei factoriale, Testul 1 Personalitatea

brandului
Cele 3 modele pentru testul 2 (Personalitatea consumatorului) furnizeaz de

fiecare dat cte 3 factori, afereni constructului. Cei trei factori rezultai sunt
compui din urmtorii itemi:
Figura nr. 6. Concluzii n urma rulrii analizei factoriale, Testul 2 Personalitatea

consumatorului
163
Adrian Brunello
Analiza de credibilitate
Analiza factorial exploratorie a generat 3 factori pentru Personalitatea
Brandului. n tabelul nr. 22 sunt prezentate rezultatele analizei de credibilitate pentru
noile constructe.
Tabelul nr. 22. Rezultatele analizei de credibilitate pentru factorii rezultai din
analiza factorial, Testul 1 Personalitatea brandului
Constructul
Numrul de
itemi
Rafinament
Competen
Entuziasm
4
6
3
Alfa Cronbach Alfa Cronbach Alfa Cronbach

BMW
Mercedes Benz
Audi
0.825
0.811
0.756
0.851
0.795
0.807
0.868
0.785
Analiza factorial exploratorie a generat 3 factori pentru Personalitatea

Consumatorului. n tabelul nr. 23 sunt prezentate rezultatele analizei de credibilitate
pentru noile constructe.
Tabelul nr. 23. Rezultatele analizei de credibilitate pentru factorii rezultai din
analiza factorial, Testul 2 Personalitatea consumatorului
Constructul
Numrul de
itemi
Agreabilitate
Deschidere
Extraversiunie
6
7
6
Alfa Cronbach Alfa Cronbach Alfa Cronbach

BMW
Mercedes Benz
Audi
0.805
0.835
0.745
0.755
0.881
0.785
0.868
-
Chestionarul final va include toi itemii care ncarc mai mult de 60%.
Modelul ajustat pentru analiz

Constructele rezultate n urma analizei factoriale sunt:
Personalitatea brandului:
Rafinament: Q2h, Q2i, Q2g, Q2d;
Competen: Q2t, Q2p, Q2v, Q2k, Q2r, Q2c;
Entuziasm: Q2m, Q2a, Q2f.
Personalitatea consumatorului:
Agreabilitate: Q3n, Q3s, Q3u, Q3d, Q3m, Q3t;
Deschidere: Q3z, Q3b, Q3gg, Q3w, Q3cc, Q3q, Q3ii;
Extraversiune: Q3f, Q3y, Q3b, Q3m, Q3ee, Q3cc.
164

Testarea ipotezelor de cercetare
Constructele rezultate n urma derulrii analizei factoriale sunt:
Personalitatea brandului:
Rafinament: Q2f, Q2g, Q2e, Q2c;
Competen: Q2l, Q2j, Q2m, Q2h, Q2k, Q2b;
Entuziasm: Q2i, Q2a, Q2d.
Personalitatea consumatorului:
Agreabilitate: Q3e, Q3g, Q3h, Q3b, Q3d;
Deschidere: Q3k, Q3a, Q3n, Q3i, Q3l, Q3f, Q3o;
Extraversiune: Q3c, Q3j, Q3a, Q3d, Q3m, Q3l.
n continuare se va testa legtura dintre aceste constructe i loialitatea fa de
brand, precum i legtura dintre personalitatea consumatorului i personalitatea
brandului. n primul rnd, pentru fiecare dintre mrcile de maini analizate, va fi
calculat un scor total pentru:
Rafinament: Q2f, Q2g, Q2e, Q2c;
Competen: Q2l, Q2j, Q2m, Q2h, Q2k, Q2b;
Entuziasm: Q2i, Q2a, Q2d.
Agreabilitate: Q3e, Q3g, Q3h, Q3b, Q3d;
Deschidere: Q3k, Q3a, Q3n, Q3i, Q3l, Q3f, Q3o;
Extraversiune: Q3c, Q3j, Q3a, Q3d, Q3m, Q3l.
Loialitate: Q4, Q5, Q6, Q7, Q8
Ipoteza 1: Exist o legtur ntre personalitatea brandului i loialitatea
comportamental.
A. Main BMW
Tabelul nr. 24. Coeficienii de corelaie ntre loialitatea fa de brand i constructele
personalitii brandului maini BMW
Loialitate_BMW Competen_BMW Rafinament_BMW Entuziasm_BMW
Pearson
Loialitate_ Correlation
BMW
Sig. (2-tailed)
N
Pearson
Competen_ Correlation
BMW
Sig. (2-tailed)
N
Pearson
Rafinament_ Correlation
BMW
Sig. (2-tailed)
N
Pearson
Entuziasm_ Correlation
BMW
Sig. (2-tailed)
N
0.802**
.358**
0.634**
100
0
100
0
100
0.03
100
0.802**
.219*
.259**
0
100
100
0.028
100
0.009
100
.358**
.219*
-0.068
0
100
0.028
100
100
0.499
100
0.634**
.259**
-0.068
0.03
100
0.009
100
0.499
100
100
Sursa: output SPSS
165
Adrian Brunello
Loialitatea fa de brandul BMW se coreleaz cu toi factorii analizai. Cea
mai puternic corelaie se manifest cu factorul competen, urmat de entuziasm
i rafinament. Personalitatea brandului BMW - competen prezint aadar o
corelaie de intensitate nalt.
B. Main Mercedes-Benz
personalitii brandului maini Mercedes-Benz
Competen_MB
Rafinament_MB
Entuziasm_MB
0.569**
**
0.718**
0.03
100
100
100
100
.178**
0.03
0.005
Loialitate_MB
Loialitate_
MB
Competen_
MB
Rafinament_
MB
Entuziasm_
MB
Pearson
Correlation
Sig.
(2tailed)
N
Pearson
Correlation
Sig.
(2tailed)
N
Pearson
Correlation
Sig.
(2tailed)
N
Pearson
Correlation
Sig.
(2tailed)
N
0. 569**
0
.567
.234
100
100
100
100
**
-0.038
.567
.234
0.03
100
100
100
100
0.718**
**
-0.038
0.03
0.005
0.499
100
100
100
.178
0.499
100
Sursa: output SPSS
Loialitatea fa de brandul Mercedes-Benz se coreleaz cu toi factorii

analizai. Cea mai puternic corelaie se manifest cu factorul entuziasm, urmat de
competen i rafinament. Personalitatea brandului Mercedes-Benz entuziasm
prezint aadar o corelaie de intensitate nalt.
C. Main Audi
personalitii brandului maini Audi
Loialitate_AUDI Competen_AUDI Rafinament_AUDI Entuziasm_AUDI
Pearson
Loialitate_
Correlation
AUDI
Sig. (2-tailed)
N
Pearson
Competen_ Correlation
AUDI
Sig. (2-tailed)
N
166
0. 684**
.521**
0. 871**
100
0
100
0
100
0.03
100
0. 684**
.317*
.134**
0
100
100
0.03
100
0.005
100

Pearson
Rafinament_ Correlation
AUDI
Sig. (2-tailed)
N
Pearson
Entuziasm_ Correlation
AUDI
Sig. (2-tailed)
N
.521**
.317*
-0.134
0
100
0.03
100
100
0.499
100
0. 871**
.134**
-0.134
0.03
100
0.005
100
0.499
100
100
Sursa: output SPSS
Loialitatea fa de brandul Audi se coreleaz cu toi factorii analizai. Cea mai

puternic corelaie se manifest cu factorul entuziasm, urmat de competen i
rafinament. Personalitatea brandului Audi - entuziasm prezint aadar o corelaie
de intensitate nalt.
Ipoteza 2: Exist o legtur
personalitatea brandului
ntre
personalitatea
consumatorului
A. Main BMW
Tabelul nr. 27. Coeficienii de corelaie ntre constructele personalitii
consumatorului i cele ale personalitii brandului maini BMW
Competen_ Rafinament_ Entuziasm_ Agreabilitate_ Deschidere_ Extraversiune_
BMW
BMW
BMW
BMW
BMW
BMW
Pearson
Correlation
Competen_
Sig.(2BMW
tailed)
N
Pearson
Correlation
Rafinament_
Sig.(2BMW
tailed)
N
Pearson
Correlation
Entuziasm_
Sig.(2BMW
tailed)
N
Pearson
Correlation
Agreabilitate_
Sig.(2BMW
tailed)
N
Pearson
Correlation
Deschidere_
Sig.(2BMW
tailed)
N
.219*
-.259**
.685**
.387**
.346**
.028
.009
.003
.000
.040
100
100
100
100
100
100
.219*
-.068
. 121
.069
-.017
.499
.599
.494
.868
100
100
100
100
657**
**
.355**
.000
.004
.000
100
100
100
**
.111
.001
.271
.028
100
100
**
-.259
-.068
.009
. .499
100
100
100
.685**
.121
.657**
.003
.599
.000
100
.586
.326
100
100
100
100
100
**
.069
**
**
.589**
.000
.494
.004
.001
100
100
100
100
.387
.586
.326
.000
100
100
167
Adrian Brunello
Pearson
Correlation
Extraversiune_
Sig.(2BMW
tailed)
N
346**
-.017
.355**
.111
.589**
.040
.868
.000
.271
.000
100
100
100
100
100
100
Sursa: output SPSS
Unii factori ai personalitii consumatorului BMW se coreleaz cu

personalitatea brandului BMW, astfel:
Cea mai puternic corelaie se manifest ntre factorii agreabilitate i
competen. Indivizii cu o personalitate agreabil prefer brandurile
competente.
A doua legtur ca intensitate se remarc ntre factorii agreabilitate i
entuziasm. Indivizii cu o personalitate agreabil prefer brandurile
emoionale i entuziaste.
O a treia legtur ca intensitate se observ ntre factorii deschidere i
entuziasm. Indivizii cu o personalitate puternic prefer brandurile
emoionale.
consumatorului i cele ale personalitii brandului maini Mercedes-Benz
Competen Rafinament Entuziasm Agreabilitate Deschidere Extraversiune
_ MB
_ MB
_ MB
_ MB
_ MB
_ MB
Pearson
Correlation
Competen
Sig.
(2_MB
tailed)
N
Pearson
Correlation
Rafinament
Sig.
(2_MB
tailed)
N
Pearson
Correlation
Entuziasm
Sig.
(2_MB
tailed)
N
Pearson
Correlation
Agreabilitate
Sig.
(2_MB
tailed)
N
Pearson
Correlation
Deschidere
Sig.
(2_MB
tailed)
N
168
.219*
-.259**
.345**
.645**
.346**
.028
.009
.003
.000
.040
100
100
100
100
100
100
.219*
-.068
. 121
.069
-.017
.499
.599
.494
.868
100
100
100
100
345**
**
.355**
.000
.004
.000
100
100
100
**
.111
.001
.271
.028
100
100
**
-.259
-.068
.009
. .499
100
100
100
.345**
.121
.345**
.003
.599
.000
100
.603
.326
100
100
100
100
100
***
.069
**
**
.589**
.000
.494
.004
.001
100
100
100
100
.645
.603
.326
.000
100
100

Pearson
Correlation
Extraversiune
Sig.
(2_ MB
tailed)
N
.346**
-.017
.355**
.111
.589**
.040
.868
.000
.271
.000
100
100
100
100
100
100
Sursa: output SPSS
Unii factori ai personalitii consumatorului Mercedes-Benz se coreleaz cu

personalitatea brandului Mercedes-Benz, astfel:
Cea mai puternic corelaie se manifest ntre factorii deschidere i
competen. Indivizii cu o personalitate deschis prefer brandurile
competente.
C. Main Audi
consumatorului i cele ale personalitii brandului maini Audi
Competen_ Rafinament_ Entuziasm_ Agreabilitate_ Deschidere_ Extraversiune_
AUDI
AUDI
AUDI
AUDI
AUDI
AUDI
Pearson
Correlation
Sig.(2tailed)
N
Pearson
Correlation
Rafinament_
Sig.(2AUDI
tailed)
N
Pearson
Correlation
Entuziasm_
Sig.(2AUDI
tailed)
N
Pearson
Correlation
Agreabilitate_
Sig.(2AUDI
tailed)
N
Pearson
Correlation
Deschidere_
Sig.(2AUDI
tailed)
N
Pearson
Correlation
Extraversiune_
Sig.(2AUDI
tailed)
N
.219*
-.259**
.657**
.645**
.246**
.028
.009
.003
.000
.040
100
100
100
100
100
100
.219*
-.068
. 121
.069
-.017
.499
.599
.494
.868
100
100
100
100
345**
**
.355**
.000
.004
.000
100
100
100
**
.111
.001
.271
Competen_
AUDI
.028
100
100
**
-.259
-.068
.009
. .499
100
100
100
.657**
.121
.345**
.003
.599
.000
100
.703
.326
100
100
100
100
100
***
.069
**
**
.589**
.000
.494
.004
.001
100
100
100
100
100
100
. 246**
-.017
**
.111
**
.040
.868
.000
.271
.000
100
100
100
100
.645
100
.703
.355
.326
.000
.589
100
Sursa: output SPSS
169
Adrian Brunello
Unii factori ai personalitii consumatorului Audi se coreleaz cu
personalitatea brandului Audi, astfel:
Cea mai puternic corelaie se manifest ntre factorii agreabilitate i
competen. Indivizii cu o personalitate deschis prefer brandurile
competente.
A doua legtur ca intensitate se remarc ntre factorii deschidere i
competen. Indivizii cu o personalitate agreabil prefer brandurile
competente.
Ipoteza 3: Exist o legtur ntre personalitatea consumatorului i loialitatea
comportamental
A. Main BMW
personalitii consumatorului maini BMW
Loialitate_
BMW
Pearson
Correlation
Sig. (2-tailed)
N
Pearson
Agreabilitate_ Correlation
BMW
Sig. (2-tailed)
N
Pearson
Deschidere_
Correlation
BMW
Sig. (2-tailed)
N
Pearson
Extraversiune_ Correlation
BMW
Sig. (2-tailed)
N
Agreabilitate_
BMW
Deschidere_
BMW
Extraversiune_
BMW
0.802**
.358**
0.634**
100
0
100
0
100
0.03
100
0.802**
.326***
0.111
0
100
100
0.001
100
0.271
100
.358**
.326***
.589**
0
100
0.001
100
100
0
100
0.634**
0.111
.589**
0.03
100
0.271
100
0
100
100
Loialitate_
BMW
Sursa: output SPSS
Loialitatea fa de brandul BMW se coreleaz cu toi factorii analizai ai

personalitii consumatorului. Cea mai puternic corelaie se manifest cu factorul
agreabilitate, urmat de extraversiune i deschidere.
personalitii consumatorului maini Mercedes-Benz
Loialitate_
MB
170
Pearson
Correlation
Sig.
(2-
Loialitate_MB
Agreabilitate_MB
Deschidere_MB
Extraversiune_MB
.378**
0.675
.542**
0.03
Agreabilitate_
MB
Deschidere_
MB
Extraversiune_
MB
tailed)
N
Pearson
Correlation
Sig.
(2tailed)
N
Pearson
Correlation
Sig.
(2tailed)
N
Pearson
Correlation
Sig.
(2tailed)
N
100
100
100
100
***
0.111
0.001
0.271
.378**
.326
0
100
100
100
100
**
***
.589**
.675
.326
0.001
100
100
100
100
.542**
0.111
**
0.03
0.271
100
100
100
.589
100
Sursa: output SPSS
Loialitatea fa de brandul Mercedes-Benz se coreleaz cu toi factorii

analizai ai personalitii consumatorului. Cea mai puternic corelaie se manifest cu
factorul deschidere, urmat de extraversiune i agreabilitate.
C. Main Audi
personalitii consumatorului maini Audi
Loialitate_
AUDI
Loialitate_
AUDI
Agreabilitate_
AUDI
Deschidere_
AUDI
Extraversiune_
AUDI
Pearson
Correlation
Sig. (2-tailed)
N
Pearson
Correlation
Sig. (2-tailed)
N
Pearson
Correlation
Sig. (2-tailed)
N
Pearson
Correlation
Sig. (2-tailed)
N
Agreabilitate_
AUDI
Deschidere_
AUDI
Extraversiune_
AUDI
. 578*
0.675
158*
100
0
100
0
100
0.03
100
.578**
.326***
0.111
0
100
100
0.001
100
0.271
100
.675**
.326***
.589**
0
100
0.001
100
100
0
100
.158*
0.111
.589**
0.03
100
0.271
100
0
100
100
Sursa: output SPSS
Loialitatea fa de brandul Audi se coreleaz cu toi factorii analizai ai

personalitii consumatorului. Cea mai puternic corelaie se manifest cu factorul
deschidere, urmat de agreabilitate i extraversiune.
171
Adrian Brunello
Sinteza rezultatelor cercetrii
Ipoteza 1:
Exist o legtur ntre personalitatea brandului i loialitatea

comportamental
Conform rezultatelor prezentului studiu, personalitatea brandului se coreleaz

cu loialitatea comportamental. Factorii analizai (rafinamentul, competena i
entuziasmul) se coreleaz cu loialitatea comportamental a deintorilor de maini
BMW. Astfel, loialitatea brandului BMW se coreleaz cu toi factorii analizai. Cea
mai puternic legtur este cu factorul competen, urmat de entuziasm i
rafinament. Loialitatea fa brandul Mercedes-Benz se coreleaz cu toi factorii, cea
mai puternic corelaie se manifest cu factorul entuziasm, urmat de competen
i rafinament. Loialitatea fa brandul Audi se coreleaz cu toi factorii analizai.
Cea mai puternic corelaie se manifest cu factorul entuziasm, urmat de
competen i rafinament.
Exist o legtur ntre personalitatea consumatorului i
personalitatea brandului
Cercetarea a artat c exist corelaii ntre personalitatea consumatorilor i
personalitatea perceput a brandului. Astfel, unii factori ai personalitii deintorilor
de maini BMW s-au corelat cu personalitatea perceput a acestui brand. Se observ
c persoanele cu o personalitate agreabil prefer brandul BMW pentru c l percep
ca fiind competent i emoional. n cazul brandului Mercedes-Benz se observ o
corelaie puternic ntre persoanele deschise i competena brandului, iar n cazul
mrcii Audi cea mai puternic corelaie se manifest ntre persoanele cu un caracter
agreabil i competena brandului.
Ipoteza 2:
Exist o legtur ntre personalitatea consumatorului i loialitatea

comportamental
Conform rezultatelor studiului, personalitatea consumatorului se coreleaz cu
loialitatea comportamental. Factorii analizai (agreabilitatea, deschiderea i
extraversiunea) se coreleaz cu loialitatea comportamental a deintorilor de maini
BMW. Astfel, loialitatea fa de brandul BMW se coreleaz cu toi factorii analizai
ai personalitii respondentului. Cea mai puternic corelaie se manifest cu factorul
agreabilitate, urmat de extraversiune i deschidere. n cazul mrcii MercedezBenz, cea mai puternic corelaie se manifest cu factorul deschidere, urmat de
extraversiune i agreabilitate. Loialitatea fa de brandul Audi se coreleaz cu toi
factorii analizai ai personalitii consumatorului. Cea mai puternic corelaie se
manifest cu factorul deschidere, urmat de agreabilitate i extraversiune.
Ipoteza 3:
172
RAFINAMENT
LOIALITATEA
FA DE
BRAND
AGREABILITATE
DESCHIDERE
COMPETEN
EXTRAVERSIUNE
ENTUZIASM
Figura nr. 7. Modelul de cercetare rezultat pentru marca BMW

RAFINAMENT
LOIALITATEA
FA DE
BRAND
AGREABILITATE
DESCHIDERE
COMPETEN
EXTRAVERSIUNE
ENTUZIASM
Figura nr. 8. Modelul de cercetare rezultat pentru Mercedes-Benz

173
Adrian Brunello
RAFINAMENT
LOIALITATEA
FA DE
BRAND
AGREABILITATE
DESCHIDERE
COMPETEN
EXTRAVERSIUNE
ENTUZIASM
Figura nr. 9. Modelul de cercetare rezultat pentru marca Audi

Not:
Corelaie puternic.
Corelaie medie.
Corelaie medie spre sczut.
Corelaiile de intensitate foarte mic nu au fost incluse n model.
Concluzii
Inovaiile brandurilor au devenit cele mai importante elemente ale
managementului de brand n actuala economie bazat pe cunoatere. Vitalitatea
brandurilor poate fi asigurat doar dac exist o continuitate a acestor inovaii. De
aceea, firmele trebuie s se asigure c potenialii cumprtori accept i sunt
mulumii de inovaiile brandurilor.
De asemenea, conceptul de valoare a brandului ajut la poziionarea mrcilor n
mintea clienilor. Brandurile dobndesc astfel un avantaj competiional n pia iar
consumatorii vor dori s le achiziioneze. Singurele firme care vor reui s obin acest
avantaj competiional durabil sunt cele care neleg foarte bine cerinele clienilor i care
sunt preocupate de sporirea permanent a valorii brandului.
Personalitatea brandului i personalitatea consumatorului sunt constructele
cheie care influeneaz decisiv decizia de cumprare, existnd corelaii att ntre ele,
ct i ntre fiecare dintre aceste constructe i loialitatea comportamental. Astfel,
modele rezultate pentru cele mai bine vndute trei branduri auto premium de pe piaa
romneasc (BMW, Mercedes-Benz i Audi) ajut productorii i dealerii auto s i
174

ajusteze politica de promovare/comunicare de brand n funcie de tipurile de
personalitate ale potenialilor clieni. De asemenea, ei sunt nevoii s construiasc o
personalitate de brand care s pun accent pe toi cei cinci factori care alctuiesc
conceptul de personalitate a brandului (sinceritate, entuziasm, competen, rafinament
i rigiditate).
Aaker, Jennifer Lynn. 1997. Dimension of brand personality. Journal of Marketing
Research 34 (3): 347-356.
Amine, Abdelmajid. 1998. Consumers True Brand Loyalty: The Central Role of
Commitment. Journal of Strategic Marketing 6 (4): 305-319.
Benzcri, Jean-Paul. 1973. L'Analyse des Donnes. Volume II. L'Analyse des
Correspondances. Paris: Dunod.
Brunello, Adrian. 2012. Influena brandului asupra deciziei de cumprare n industria
auto. Tez de doctorat. Universitatea Alexandru Ioan Cuza Iai.
Buil, Isabel, Eva Martinez i Leslie de Chernatony. 2013. The inuence of brand equity on
consumer responses. Journal of Consumer Marketing 30 (1): 6274.
Christodoulides, George i Leslie de Chernatony. 2010. Consumer based brand equity
conceptualization and measurement: a literature review International Journal of
Market Research 52 (1): 43-66.
Costa, Paul T. i Robert R. McCrae. 1992. Revised NEO Personality Inventory (NEO-PIR) and NEO Five-Factor Inventory (NEO-FFI) professional manual. Odessa. FL:
Psychological Assessment Resources.
Geuens, Maggie, Bert Weijters i Kristof De Wulf. 2009. A new measure of brand
personality. Procedia Social and Behavioral Sciences 26 (2): 97107.
Kachersky, Luke i Dawn Lerman. 2013. Bridging marketings intentions and consumer
perceptions. Journal of Consumer Marketing 30 (7): 544552.
Kaiser, Henry Felix. 1960. The application of electronic computers to factor analysis.
Educational and Psychological Management 20: 141-151.
Kotler, Philip i Gary Armstrong. 2008. Principiile marketingului. Teora: Bucureti.
Leone, Robert P., Vithala R. Rao, Kevin Lane Keller, Anita Man Luo, Leigh McAlister i
Rajendra Srivastava. 2006. Linking Brand Equity to Customer Equity. Journal of
Service Research 9 (2): 125-138.
Lin, Long-Yi. 2010. The relationship of consumer personality trait, brand personality
and brand loyalty: an empirical study of toys and video games buyers Journal of
Product & Brand Management 19 (1): 417.
Naresh, Sheena G. 2012. Do Brand Personalities Make a Difference to Consumers?
Procedia Social and Behavioral Sciences 37: 3137.
Seo, Soobin, SooCheong (Shawn) Jang. 2013. The roles of brand equity and branding
strategy: A study of restaurant food crises. International Journal of Hospitality
Management 34: 192-201.
Saucier, Gerard i Lewis R. Goldberg. 1998. What is beyond the Big Five? Journal of
Personality 66 (4): 495-524.
175
Adrian Brunello
Staake, Thorsten, Frederic Thiesse i Elgar Fleisch. 2009. The emergence of counterfeit
trade: a literature review. European Journal of Marketing 43: 320349.
Tupes, Ernest C. i R. C. Christal. 1961. Recurrent personality factors based on trait
ratings. Technical Report, U.S. Air Force. Lackland Air Force Base.
Wang, Xuehua, Zhilin Yang i Ning Rong Liu. 2009. The Impacts of Brand Personality
and Congruity on Purchase Intention: Evidence From the Chinese Mainland's
Automobile Market. Journal of Global Marketing 22: 199215.
176
Abordare calitativ a relaiilor existente dintre reputaia

companiei, satisfacia clienilor i loialitatea clienilor
Ioana Irina
1. Abordri teoretice privind reputaia companiei, satisfacia i
loialitatea clienilor
Reputaia companiei
Reputaia companiei este un concept al crui studiu a debutat la nceputul
anilor 1970 i a crui analiz a trecut prin mai multe etape. Numeroi cercettori au
adus aportul tiinific prin dezvoltarea de definiii, scale de msur i raportarea la
domenii, respectiv industrii. Pentru mediul uzual, American Heritage Dictionary1
definete reputaia ca fiind modul general n care un individ este perceput de public.
n domeniul marketingului i managementului, exist numeroase studii care
au abordat analiza conceptului de reputaie a companiei, confundndu-l adesea cu cel
al imaginii companiei. Definiiile date de cercettori pentru reputaia companiei sunt
reprezentate de dou direcii dominante de gndire: o gndire analogic, care vede
reputaia companiei drept sinonim al imaginii companiei i o gndire difereniat,
care consider c termenii (reputaia companiei i imaginea companiei) sunt diferii,
chiar interdependeni.
n primele scrieri dedicate subiectului, autorii s-au concentrat pe conceptul de
imagine a companiei i mai puin pe ceea ce nseamn reputaia companiei (Boulding
1973; Budd, 1969; Gates i McDaniel, 1972; Kennedy 1977). Autorii menionai
definesc termenul de imagine a companiei ca sinonim cu reputaia companiei. ntruna din scrierile mai vechi ale lui Kennedy (1977), imaginea companiei este sinonim
cu reputaia companiei. Kennedy (1997) observ n studiul su c o imagine, un
produs sau o companie, are nevoie de mai muli ani pentru a fi cultivat (Kennedy
1977, 124) i susine c terminologia utilizat n studii este destul de divers, n
sensul c apar formulri diferite pentru ceea ce ar putea descrie acelai concept.
Autorul este de prere c atta timp ct respondenii unui studiu pot nelege utilizarea
termenilor, aceast confuzie n terminologie ar trebui s nu fie considerat o
problem.

1
http://www.ahdictionary.com/word/search.html?q=reputation&submit.x=39&submit.y=21, accesat 13
ianuarie 2014
177
Ioana Irina
Crissy (1971) urmeaz perspectiva lui Kennedy i nu consider imaginea
companiei ca fiind imaginea mental imediat pe care o are publicul pentru o
organizaie (Gray i Balmer 1998), ci o consider o valoare a unui stimul agregat.
Trebuie s se ia n considerare faptul c studiile timpurii menionate mai sus s-au
concentrat pe conceptul de imagine a companiei, mai degrab dect pe reputaia
companiei i ar putea fi explicat acest fapt prin efectul modei n terminologia utilizat
n acest domeniu. Studiile imaginii corporative n anii 1960 i 1970 par a fi foarte la
mod pentru cercetare, n timp ce termenul de reputaie nu a fost comun n literatura
de marketing pn n acel moment.
Avansnd n timp, unii scriitori au adoptat o perspectiv asemntoare
scrierilor anterioare, considernd conceptele de imagine i reputaie a companiei ca
fiind interschimbabile. Majoritatea autorilor nu includ reputaia pe termen lung n
terminologia lor, n ciuda interesului tot mai mare pentru concept la acel moment.
Termenii de imagine i reputaie a companiei a ntreprinderilor sunt considerate
identice de Dowling (1993) i de Dichter (1985). Mai mult, Dutton, Dukerichi
Harquail (1994) susin c reputaia companiei reprezint percepia membrilor din
afara corporaiei a imaginii companiei, bazat pe propriul cadru conceptual. Alvesson
(1998) definete imaginea unei companii ca o imagine cuprinztoare, rezumat al
companiei ntr-o anumit seciune de mediu. Spre deosebire de definiia de imagine
ca o dimensiune a modului n care oamenii conceptualizeaz i percep un obiect din
punct de vedere psihologic, Alvesson (1998) consider c imaginea companiei este
semnificativ numai atunci cnd exist o anumit distan ntre grupul de observare i
obiectul n cauz. El susine c apropierea de companie (de exemplu, fiind angajat),
conduce la lipsa discernmntului cu privire la imaginea sa. Prin urmare, el consider
c imaginea companiei este aplicabil doar pentru publicul extern. n cele din urm,
Ind (1997) definete imaginea companiei ca imaginea pe care o are audiena unei
organizaii, prin acumularea de toate mesajele primite i ilustreaz faptul c
receptorul nu distinge termenii de imagine a companiei i de reputaie a companiei.
Rindova (1997) susine c muli dintre autorii mai sus menionai au
cunotine avansate de relaii publice i acest lucru este n mare parte motivul pentru
care s-au concentrat n mod tradiional pe conceptul de imagine a companiei, mai
degrab dect pe reputaia companiei. Caruana (1997) sugereaz c muli autori
consider termenii de imagine i reputaie a companiei ca fiind identici, iar acesta este
principalul factor care cauzeaz ambiguitatea conceptului de reputaie a companiei n
zilele noastre.
Urmtoarele studii au criticat abordarea gndirii analogice pentru faptul c au
folosit cei doi termeni alternativ, fr a face un efort de a identifica relaia dintre cele
dou concepte.
n anii 90, mai muli autori studiaz diferenele ce exist ntre imaginea i
reputaia companiei, existnd trei puncte de vedere dominante. Ca o reacie parc asupra
gndirii analogice, unii autori consider cei doi termeni total diferii, gsind asocieri
negative imaginii companiei. A dou prere privete reputaia ca o dimensiune spre
construirea imaginii companiei, n timp ce al treilea punct de vedere susine c reputaia
este n mare msur influenat de imaginea companiei.
178

Autorii care consider termenii ca fiind total distinci (Brown i Cox 1997;
Brown i Dacin 1997; Grunig 1993; Semons 1998) sunt nverunai pentru a avea
susinerea ideii. Detest cuvntul imagine i Kotler este un adept al imaginii el
spune cititorilor i publicului su c imaginea este un set de credine, idei i impresii
pe care o persoan le deine pentru un obiect. Dac Kotler tia latin, el ar ti c
imaginea este derivat din imitri - imitaie. n PR trebuie s ne preocupm de
termenul vechi i bun-reputaie i nu de cuvntul de mod imagine (Scott Cutlip,
citat n Grunig 1993).
Punctul de vedere conform cruia organizaiile ar trebui s se concentreze pe
gestionarea reputaiei i nu a imaginii se bazeaz n principal pe asocierile negative pe
care o serie de autori le-au atribuit conceptului de imagine corporativ (Balmer 1997).
Bernstein (1984) spusese c o imagine este fabricat i, prin urmare, nu este o reflectare
fidel a realitii companiei. O'Sullivan (1983) sugereaz c, dei sensul original al
imaginii unei companii a fost echivalent cu o reprezentare vizual a realitii, ea se refer
de fapt la fabricarea de impresii publice mai degrab dect la reproducerea realitii. El
conchide c termenul implic, prin urmare, un grad de falsitate deoarece realitatea rareori
se potrivete cu imaginea.
Asocierile negative atribuite conceptului de imagine au dus la focalizarea
asupra subiectului pentru multe cadre didactice de relaii publice, departe de
managementul imaginii, care este vzut ca luarea de msuri superficiale pentru a face
compania s arate mai bine i ctre managementul reputaiei care este vzut ca luarea
de msuri de fond responsabile pentru a obine respectul publicului (Rindova 1997,
189).
Prin adoptarea perspectivei lui Normann (1984), imaginea unei companii nu
ar trebui s fie legat de minciun sau imitaii ale realitii. Prin urmare, conceptul nu
este privit n mod izolat i este explorat modul n care reputaia afecteaz imaginea
companiei. Avnd n vedere c imaginile reprezint percepiile oamenilor asupra
propriei realitii, Normann (1984) susine c oamenii acioneaz sau aleg s nu
acioneze pe baza realitii pe care o percep. Lund n considerare acest lucru, Barich
i Kotler (1991) i Mason (1993) au dezvoltat cadre conceptuale n care evalurile
sunt incluse n calitate de componente ale imaginii unei companii. Barich i Kotler
(1991) sugereaz c atitudinea ar trebui s fie inclus n conceptualizarea procesului
de formare a imaginii unei companii i cred c termenul de imagine reprezint
suma de convingeri, atitudini i impresii pe care o persoan sau un grup le are pentru
un obiect; ei consider reputaia i atitudinea public favorabil ca variabile, care,
mpreun cu nivelul de sensibilizare al opiniei publice, determin imaginea
companiei.
Un ultim punct de vedere al relaiei dintre concepte a fost explorat ulterior,
reputaia companiei este un instantaneu care reconciliaz multiple imagini ale unei
companii n toate circumscripiile sale (Fombrun 1996). Prin urmare, reputaia este
definit ca reflectarea unei organizaii n timp aa cum se vede prin ochii prilor
interesate i este exprimat prin gndurile i cuvintele lor" (Saxton 1998). Mai mult
dect att, Fombrun (1996, 72) afirm c o reputaie ntruchipeaz istoricul
179
Ioana Irina
experienei unor persoane cu un furnizor de servicii. El atribuie urmtoarele
caracteristici cheie pentru conceptul de reputaiei corporativ (Fombrun 1996, 72):
O trstur cognitiv a unei industrii care cristalizeaz traficul perceput al
unei companii ntr-un domeniu fa de competiie;
Crearea de jos n sus deoarece fiecare dintre noi aplic propria combinaie de
evaluare n funcie de criteriile economice i sociale, egoismul i altruismul n
a judeca o companie i perspectivele sale de viitor;
Un instantaneu care reconciliaz cele mai multe imagini ale unei companii n
toate circumscripiile sale. Semnaleaz atractivitatea de ansamblu a companiei
pentru angajai, consumatori, investitori, furnizori i comuniti locale.
Conform cu analiza literaturii de specialitate, exist un sprijin mai mare
pentru gndirea difereniat, care prezint conceptele de reputaie i imagine
corporative ca interdependente. Opiniile care consider c imaginea companiei i
reputaia corporativ sunt identice sau c prima este o imitaie i cea din urm este un
lucru real, par a fi extreme.
Charles Fombrun, unul dintre cei mai importani cercettori ai reputaiei
companiei a definit conceptul ca o reprezentare perceptual a aciunilor din trecut ale
unei companii i perspectivele viitoare care descriu mesajul su global, cu toate
conceptele sale constituente n comparaie cu principalii adversari (Fombrun 1996,
72). Reputaia reprezint aadar un activ imaterial esenial al organizaiei i este o
arm mpotriva concurenei. Reputaia devine o impresie mprtit social, un
consens despre cum va depi firma nite situaii date i un rspuns intelectual,
emoional i comportamental al stakeholderilor atunci cnd aciunile rezoneaz sau nu
cu interesele i nevoile acestora. Dac stakeholderii consider c organizaia rspunde
nevoilor lor mai bine dect concurena, ei vor adopta o atitudine favorabil fa de
aceasta (spre exemplu: vor investi, o vor sprijini, se vor altura cauzelor sale). Msura
n care companiile rspund nevoilor i intereselor stakeholderilor mbuntesc
reputaia i scad riscurile. Analiza lui Fombrun (1996) asupra reputaiei conine cinci
principii: distincie, focalizare, consisten, identitate i transparen.
Reputaia este considerat un bun intangibil valoros, critic (Gray i Balmer
1998). A devenit o resurs critic pentru c are potenial pentru crearea de valoare i
datorit caracterului su intangibil care face ca replicarea sa de ctre companiile
concurente s fie mult mai dificil. (Dowling 1993).
n cadrul lucrrii se va focaliza atenia pe dimensiunea reputaiei, definit ca
evaluarea global a stakeholderilor asupra unei companii n ceea ce privete
manipularea relaiei cu i dintre prile ce dein interese. Reputaia este o construcie
colectiv perceptual, se bazeaz pe percepiile persoanelor despre impresia public a
unei companii, se formeaz n timp, avnd la baz ceea ce a realizat organizaia i
cum s-a comportat, nsemnnd c este un rezultat al unei evoluii care a creat
ncredere.
180

Satisfacia clienilor
Phillip Kotler i Gary Armstrong (2008) consider c exist o legtur ntre
valoarea perceput de consumator i satisfacia sa, clienii caut maximul de valoare.
Ei i formeaz anumite ateptri n privina valorii i acioneaz pe baza acestora. Ei
vor cumpra de la firma despre care au impresia c ofer cea mai mult valoare
furnizat clientului, definit ca diferena dintre valoarea total pentru client i costul
total pentru client. n acelai timp, clienii au o putere important asupra companiei
prin manifestarea loialitii, percep mai multe diferene reale ntre produse i
manifest mai puin loialitate pentru marc.
Att satisfacia clienilor, ct i loialitatea in de comportamentul
consumatorului, o arie de analiz important a Marketingului. Comportamentul
consumatorului reprezint studiul modalitilor prin care oamenii, grupurile sau
organizaiile cumpr sau folosesc bunuri, servicii, idei sau experiene pentru a-i
satisface nevoile i dorinele. Studierea consumatorului ajut la mbuntirea
continu a produselor i serviciilor, precum i la stabilirea politicii de pre i
dezvoltarea campaniilor de marketing (Kotler 2006).
La nceputul anilor 1990, studiul satisfaciei clientului a avut un impact
semnificativ asupra gndirii antreprenoriale. De fapt, nelegerea i anticiparea
nevoilor clienilor a fost, probabil, cea mai important surs de avantaj competitiv
sustenabil pentru o companie care a avut un efect decisiv asupra stabilirii prioritilor
i practicilor corporative (Vilares si Coelho 2001). Satisfacia este considerat un
rspuns emoional la utilizarea unui produs sau a unui serviciu; i este, de asemenea,
un proces complex uman, care implic procesul cognitiv i afectiv, precum i alte
influene psihologice i fiziologice (Chu 2002).
Kotler (1996) a constatat c satisfacia clientului depinde de performana
perceput pentru un produs sau un serviciu n raport cu ateptrile cumprtorului. n
cazul n care performana produsului sau a serviciului nu corespunde ateptrilor
clientului, el este nemulumit. n cazul n care performana se potrivete ateptrilor,
satisfacia cumprtorului este ndeplinit. n cazul n care performana depete
ateptrile, cumprtorul este ncntat.
Oliver (1997, 294) nu este de acord cu definiiile existente, afirmnd c toat
lumea tie ce este [satisfacia] pn cnd este rugat s dea o definiie. Apoi, se pare,
nimeni nu tie. nainte de aceasta, Peterson i William (1992) au sugerat c studiile
de satisfacie ale clienilor sunt, probabil, cel mai bine caracterizate prin lipsa lor de
standardizare a definirii i metodologiei.
Scalele de msurare pentru satisfacia clienilor folosesc comparaii. Modelul
Discrepanei se bazeaz pe compararea ateptrile clienilor i evaluarea performanei
percepute. n mod specific, ateptrile unui individ sunt confirmate atunci cnd un
produs se comport aa cum era de ateptat. Se confirm negativ atunci cnd un
produs se comport mai ru dect era de ateptat. Testul este pozitiv, atunci cnd un
produs se comport peste ateptri de bine. (Churchill i Suprenant 1982).
Exist i o dezvoltare a scalelor naionale ale indicilor de satisfacie a
consumatorilor, precum Barometrul Naional Suedez al Satisfaciei Clienilor,
American Customer Satisfaction Index (Fornell 1992; Fornell i Anderson 1996).
181
Ioana Irina
Una dintre modalitile de msurare a satisfaciei clienilor este de a calcula Customer
Satisfaction Index (CSI), bazat pe evaluri de satisfacie ale clientului. Un CSI poate
fi derivat dintr-o scar de ase puncte, care variaz de la foarte nemulumit la
foarte mulumit.
Loialitatea clienilor
Conceptul de loialitate are parte de o atenie vast n cercetrile de marketing,
conducnd spre o multitudine de definiii i conceptualizri pe diferite nivele de
complexitate. Conform lui Oliver (2007), loialitatea este un angajament profund de a
recumpra i resprijini produsele i serviciile preferate continuu n viitor, n ciuda
influenelor situaionale i a eforturilor de marketing.
Literatura privete satisfacia clienilor ca fiind cel mai important determinant al
loializrii, ceea ce nseamn c experienele episodice sunt n strns legtur cu
dimensiunea conotaiei pe care aceti termeni o au. Satisfacia clienilor rezult din
corespondena favorabil dintre ateptrile clienilor i experienele lor cu firma sau
produsele/serviciile sale. (Churchill i Suprenant 1982).
Studiul loialitii a ctigat o atenie mare n cercetarea de marketing,
conducnd la numeroase definiii i conceptualizri. Conform cu Oliver (1997, 392),
loialitatea clienilor este un angajament profund ce are loc pentru a re-cumpra i repatrona un produs/serviciu preferat n mod constant pe viitor, n ciuda influenelor
situaionale i a eforturilor de marketing. Dick i Basu (1994) au considerat c este o
coresponden ntre o atitudine favorabil i aciunea de recumprare. Loialitatea
reprezint un comportament repetitiv i o predispoziie emoional a consumatorului,
precum i o intenie de comportament pentru a menine o relaie continu cu o firm
(Oliver 1999).
n managementul strategic exist modelul loialitii n care resursele companiei
sunt folosite n aa fel nct s creasc loialitatea clienilor (Storbacka, K. Strandvik, T. i
Grnroos, C., 1994). Modelul se bazeaz pe formarea angajailor pentru a realiza o
anumit paradigm: calitatea produsului/serviciului duce la satisfacerea clientului, ceea ce
duce la loialitatea clienilor, ceea ce duce la profitabilitate.
Fidelitatea clienilor nu se msoar cu ajutorul unei teorii generale.
Cercettorii au fost de acord c frecvena de cumprare depinde de mai multe
variabile, precum sunt produsul, climatul economic i preul. Companiile trebuie s
investeasc mai mult pentru un produs sau un serviciu, n scopul meninerii loialitii,
prin contactarea clienilor, prin implicare, oferind mai mult dect concurenii i prin
a-i face fericii pentru alegerea lor. Loialitatea este creat prin tratarea oamenilor n
modul n care doresc s fie tratai. i, uneori, oferind mai mult dect se ateapt.
Retenia clienilor este un concept utilizat de obicei ca echivalent a loialitii,
dar exist o diferen important. Rata de retenie reprezint procentul populaiei de
clieni care au fost activi la un moment dat i sunt considerai nc activi un an mai
trziu. Deci, acesta este un numr care msoar comportamentul unei ntregi populaii
a clienilor. Scorul de loialitate este construit din mai multe pri i msoar
182

performana unui individ. Se poate msura frecvena de cumprare, suma de bani
cheltuit, numrul de elemente, tipul de produse i difer de la un client la altul.
2. Elemente de noutate n descrierea relaiilor existente ntre

reputaia companiei, satisfacia clienilor i loialitatea clienilor
n spatele acestor analize conceptuale, este evident o relaie ntre reputaie,
satisfacie i loialitate. Yoon (1993) a descoperit n cercetarea sa o relaie pozitiv ntre
reputaia companiei i intenia de a cumpra produsele firmei. Nguyen i Leblanc (2001)
gsesc o legtura semnificativ ntre reputaie i loialitate. Satisfacia perceput este un
stimul i o remprosptare pe care un consumator i dorete s le primeasc din partea
companiei i conduc spre loialitate. O relaie pozitiv poate fi astfel explicat ntre
satisfacie i loialitate. O relaie pozitiv se regsete i ntre reputaie i loialitate,
bazndu-se pe aceast analiz literar. Consumatorul este nesigur dac este mai bine s
rmn ntr-o relaie cu o companie sau s creeze alta cu alt companie. n contextul unor
informaii imperfecte, consumatorul are tendina de a utiliza reputaia companiei pentru a
deduce calitatea unui anumit produs sau serviciu oferit de companie sau pentru a prezice
aciunile viitoare (Nguyen iLeblanc, 2001).
Unii autori au abordat tematica legturii dintre cele trei variabile i au testat
diverse ipoteze. Spre exemplu, Helm, Eggert i Garnefelt (2010) au studiat impactul
reputaiei asupra satisfaciei i loialitii clienilor pentru segmentul serviciilor de
telefonie mobil din Germania. Una dintre ipoteze a presupus testarea influenei pe
care reputaia o exercit asupra legturii dintre loialitate i satisfacie. Ipoteza a fost
infirmat, reputaia neputnd fi considerat o variabil moderatoare pentru acest caz.
Desigur, acesta este un exemplu de cercetare i nu devine o generalitate conceptual,
date fiind numeroasele limite i restricii care au influenat msurarea i testarea
ipotezei formulate. Pentru domeniul abordat, rezultatele obinute sunt utile pentru a
mbunti strategiile firmelor i conduc la inevitabila dorin de a le da o form
pentru alte domenii. Este interesant de descoperit dac aceste influene difer
semnificativ n funcie de domeniul de interes pentru a putea oferi o structur a
legturilor existente.
3. Studierea relaiilor existente ntre reputaia companiei, satisfacia

clienilor i loialitatea clienilor
3.1. Descrierea contextului de studiu
Studiul practic asupra reputaiei corporative, a satisfaciei clienilor i a loialitii
va fi desfurat prin intermediul unei cercetri calitative n domeniul produselor organice.
Conform legislaiei, organic nseamn produse vegetale obinute fr pesticide,
fertilizatori artificiali, antibiotice, organisme modificate genetic, i produse provenite de
la animale crescute i hrnite n mod natural, fr chimicale. La polul opus produselor
organice se afl produsele care conin aditivi alimentari.
183
Ioana Irina
Industria aleas este una de actualitate, rezultant a obiceiurilor omului modern.
Expansiunea rapid a industriei alimentelor nesntoase i de tip fast food este o surs de
profituri considerabile pentru companiile implicate, ns a dus i la afirmarea vocilor
contra tipului de alimentaie nehrnitor pentru organism. Astfel, industria organic a
aprut ca nevoie a mncrii lipsite de substane nocive.
Interesul consumatorilor pentru alimentaie sntoas a dus la crearea unor
companii care s deserveasc aceast nevoie. Produsele de origine vegetal i animal
organice sunt obinute prin practicarea agriculturii ecologice. Certificarea organic
este procesul prin care productorii primesc dreptul de a-i promova produsele ca
fiind organice i de a trece acest logo pe etichet. Producia ecologic i etichetarea
produselor ecologice sunt reglementate de Regulamentul CE nr. 834/2007 al
Consiliului Uniunii Europene.
Utilizarea mrcilor i simbolurilor ecologice reprezint un prim pas n
realizarea procesului comunicaional dintre firm i consumator, cu scopul protejrii
mediului ambiant. Dei nu lipsit de contestaii, utilizarea eco-mrcilor i crearea de
eco-simboluri a devenit n prezent o practic general acceptat i larg utilizat n
rile dezvoltate. Certificarea produselor ecologice este important att pentru a
ctiga ncrederea consumatorilor, ct i pentru a deine beneficii de natur
economic. n multe ri, companiile productoare de alimente organice primesc
subvenii i beneficiaz de o tax pe valoarea adugat redus fa de cea practicat
pentru restul alimentelor. Astfel de ajutoare sprijin comercianii ntruct preul
devine mai accesibil pentru consumatori.
Profilul consumatorului romn de produse organice a nceput s prind
contur, iar numrul companiilor din acest sector este n cretere.
3.2. Metodologia cercetrii
Cercetarea are ca scop identificarea percepiei respondenilor cu privire la
reputaia companiei, satisfacia clienilor, loialitatea consumatorilor i a percepiilor
ce in de legtura dintre aceste variabile. Fiind o industrie n stadiu incipient n
Romnia, este important de neles potenialii consumatorii, pentru ca firmele s tie
cum s penetreze piaa, cum s se adreseze, care sunt factorii care ar ajuta la crearea
unei reputaii, ce i-ar satisface pe consumatori i care este nivelul de la care i-ar putea
considera loiali.
Pornind de la literatura de specialitate prezentat n subcapitolele 3.1 i 3.2, se
stabilesc urmtoarele obiective:
Identificarea nelegerii termenilor de ctre respondeni;
Identificarea principalelor componente considerate c ajut la crearea
reputaiei unei companii n opinia respondenilor;
Identificarea percepiei cu privire la diferenele existente ntre reputaia
unei companii, brand i imagine n opinia respondenilor;
Identificarea percepiei cu privire la o posibil legtur ntre satisfacia
clienilor i reputaia companiei din perspectiva respondenilor;
184
Identificarea percepiei cu privire la o posibil legtur ntre loialitatea i

satisfacia clienilor din perspectiva respondenilor;
Identificarea percepiei cu privire la o posibil legtur ntre loialitatea
clienilor i reputaia companiei din perspectiva respondenilor.
Cercetarea calitativ este reprezentat de un focus grup structurat i de 2

(dou) interviuri n profunzime.
Focus grupul va fi metoda aplicat consumatorilor de produse organice.
Decizia alegerii de a desfura un focus grup a fost luat n urma evalurii
urmtoarelor avantaje:
Moderatorul poate dirija discuia n aa fel nct s fie obinute rspunsuri
pentru toate aspectele problematice;
Libertatea opiniei poate aduce noi puncte de vedere i variante de rspuns ce
nu ar fi fost luate n considerare nainte de a organiza focus grupul;
Informaiile exploratorii obinute vor ajuta la nelegerea unor rezultate ale
anchetei, permind aprofundarea lor;
Tehnica ajut la rafinarea instrumentelor de cercetare ce vor mai fi folosite pe
viitor pentru culegerea datelor;
Tehnica focus grupului poate fi folosit independent de orice cercetare
cantitativ dac ne intereseaz doar opiniile, sugestiile, reaciile persoanelor
selectate;
Necesit o perioad de timp scurt i este puin costisitoare.
Interviul n profunzime nestructurat a fost ales ca tehnic de culegere a datelor de
la productori sau antreprenori din domeniul produselor organice. S-a ales aceast tehnic
ntruct persoanele implicate au nevoie de un cadru restrns pentru a putea oferi
rspunsuri ct mai apropiate de realitate. Reunirea acestor persoane ntr-un focus grup ar
fi aproape imposibil, ntruct sunt competitori direci. Chiar i n cazul n care ar accepta,
relevana rspunsurilor ar fi ndoielnic. Avantajele avute n vedere pentru folosirea
interviului n profunzime sunt:
Flexibilitate;
Rat ridicat a rspunsurilor;
Observarea comportamentelor nonverbale;
Asigurarea standardizrii condiiilor de rspuns;
Colectarea unor rspunsuri spontane.
n cadrul cercetrii calitative s-a focalizat atenia pe dimensiunea reputaiei i
nelegerea sa ca i concept, fcndu-se diferena dintre sensurile sale. Cu alte
cuvinte, se dorete notarea percepiilor respondenilor despre impresia public a
companiilor, factorii care au schimbat aceast impresie, cum s-a modificat pe parcurs
i cum a fluctuat gradul de ncredere. Un alt aspect important ine de piaa produselor
organice, care are nevoie de cercetare pentru Romnia, ntruct nu este dezvoltat,
ns prezint un mare potenial.
185
Ioana Irina
Focus grupul a fost organizat ntr-o sal de edine din cadrul Institutului de
Cercetri Economice i Sociale Gh. Zane din Iai, pe data de 9 Decembrie 2014. La
discuie au participat 7 respondeni, din diferite categorii de vrst i sociale, conform
cu Anexa 1. Iniial, cercetarea a vizat targetarea consumatorilor de produse organice
exclusiv, ns numrul de persoane este redus i n plus, nu s-au dovedit a fi
cooperante. Astfel, respondenii sunt persoane care s-au declarat consumatoare de
produse organice i sunt interesate s nlocuiasc ct mai multe din alimentele
consumate n mod uzual cu produse organice. Respondenii sunt interesai de
dezvoltarea i cercetarea acestei industrii. Focus group-ul a urmat un ghid pentru ca
discuia s poat oferi rspunsuri pentru atingerea obiectivelor stabilite (Anexa 2).
Discuia a fost nregistrat cu scopul pstrrii dovezii, dar i pentru transcriere.
Cea care a moderat focus grupul a fost Ioana Irina, bursier doctorand n cadrul
proiectului Inovare i dezvoltare n structurarea i reprezentarea cunoaterii prin
burse doctorale i postdoctorale (IDSRC - doc postdoc) al Academiei Romn,
filiala Iai, cunosctoare a temei de studiu. ntreaga discuie a durat 70 de minute.
Interviul n profunzime a fost unul nestructurat, n care intervievatorul a inut
cont, prin ntrebrile adresate, de atingerea obiectivelor cercetrii. Au fost implicate 2
persoane: managerul general al magazinelor Floare de Col i un reprezentant al
firmei VerdeBun.
Raport focus grup
Cercetarea de tip calitativ a folosit metoda focus-grupului structurat, urmnd
ghidul de focus grup. Atmosfera a fost prietenoas, chiar dac au existat preri
divergente. Moderatorul a avut grij ca discuia s nu se abat de la scopul ei ntruct
respondenii au fost mai interesai de expunerea experienelor personale dect de
urmarea planului de discuie.
Pentru a destinde atmosfera, moderatorul a nceput prin a explica ce nseamn
produsele organice, care sunt limitele acestui concept i care este diferena fa de
produsele ecologice. Respondenii au conchis c vor folosi n cazul discuiei termenii
de bio i organic pentru a se referi la produsele de origine vegetal i animal care nu
au fost tratate chimic sau genetic, nu conin aditivi sau antibiotice i au crescut n
stare natural, fr intervenie industrializat.
Focus grupul a debutat astfel printr-o discuie cu privire la alimentele pe care
le consumm i sunt att de nocive. S-a discutat despre alimentele cumprate de la
rani i despre ct de naturale/nenaturale sunt acestea. n discuie au fost aduse
produse precum pulpele de pui, afinele, ciupercile. Respondentul R2 a precizat chiar
c o separare cu privire la originea alimentelor i modul lor de cretere este vital
unele alimente cresc organic de la sine, iar altele sunt crescute, pentru a fi organice,
de ctre om. Dezbaterea iniial nceput n for, arat de fapt o frmntare a
participanilor i o grij cu privire la alimentaie. Este o dovad n plus c sunt
selectivi i ateni la ceea ce cumpr. R2 ofer exemple pe care le-a vzut la televizor
despre recoltele ecologice din ar i din Germania. Astfel intervine problematica
certificrii produselor organice i ncrederea pe care o acord populaia ranilor.
186

Respondenii ajung s recunoasc c aceast ncredere este nejustificat i c ine de
un obicei vechi. De altfel, este menionat importana materialului genetic pentru
produsele ecologice, care nu este ntocmai luat n calcul de productori.
Focus grupul a vizat atingerea obiectivelor cercetrii prin adresarea de
ntrebri i sintetizarea de rspunsuri, dup cum urmeaz.
Ce nseamn reputaia unei companii? Care sunt factorii care ajut la
crearea reputaiei unei companii?
Cea mai frecvent ntlnit caracteristic asociat unei reputaii a fost reprezentat
de calitate. Apoi, reputaia a fost definit ca ceea ce reprezint firma respectiv n
contiina colectiv a oamenilor. Totui, diferena dintre reputaia unui produs i
reputaia unei companii este uor interschimbabil n cadrul discuiei, artnd astfel c
exist o asociere mare ntre produs i companie. Un alt factor important este ncrederea n
companie, explicat de ctre respondeni prin prisma certificrilor pe care o companie
productoare de produse organice ar trebui s le aib. Se precizeaz certificrile din
Germania, ceea ce susine reputaia seriozitii acestei ri. Ct despre certificrile de la
nivel naional, respondenii spun c nu au ncredere n instituiile statului i chiar dac
legea nu ar fi prietenoas, exist suspiciuni de fals n acest sens. Respondentul R1 a spus
c i-ar dori s existe laboratoare n care s putem verifica alimentele pe care le
cumprm.
Respondentul R3 a repetat de mai multe ori c nu are ncredere n companiile
de mari dimensiuni, chiar dac au o reputaie bun, ntruct consider c producia de
mas conine ingrediente nesntoase, astfel c alternativa o reprezint magazinele de
mici dimensiuni a cror produse le ncearc i le alege n funcie de preferine. De
precizat c gustul este factorul determinant i nu ingredientele, conform cu afirmaiile
aceluiai respondent.
n ceea ce privete industria produselor organice, participanii ajung la
concluzia c firmele nu ar trebui s investeasc foarte mult n crearea unei reputaii, ci
s se orienteze spre consumator i s ofere produse ct mai aproape de ateptrile
cumprtorilor. Astfel, firmele i vor crea o reputaie prin prisma calitii produselor
i nu prin activiti de marketing.
Ct de important a fost opinia celor din jur n ceea ce privete reputaia
unei companii?
Pe parcursul discuiei, respondenii au afirmat de mai multe ori c
recomandrile venite de la prieteni i ncurajeaz cel mai mult s ncerce un produs
sau s cumpere de la o anumit companie. Respondentul R2 implic problematica
angajailor unei companii atunci cnd vine vorba de ncredere i consider c ei
reprezint un aliat n evaluarea calitii unor produse.
Ce difereniaz o reputaie bun de una mai puin bun?
Respondentul R3 consider calitatea produselor ca fiind cea care face
diferena, n timp ce R5 a spus c preferina/gustul sunt mai importante. R1 a conchis
c nu vede o diferen major ntre reputaia companiilor atunci cnd vrea s cumpere
ceva i c toate sunt pe acelai nivel; n schimb, spune c este contient c dac ar
187
Ioana Irina
studia mai bine companiile, probabil c ar putea face comparaii. n acelai timp,
recunoate c o expunere foarte mare ar da de bnuit.
n opinia dumneavoastr, care este diferena dintre imaginea unei companii,
brandul su i reputaia sa?
Rspunsurile au fost diverse pentru aceast ntrebare, ntruct R3 consider c
pentru consumatorul de rnd nu exist o diferen clar ntre aceste concepte i c sunt
sinonime, R2 consider c brandul le ncorporeaz pe toate, R5 este de prere c cele trei
concepte sunt interconectate, iar R1 consider c este greu de difereniat, ns reputaia i
imaginea unei companii sunt caracteristici ale brandului.
Ce nseamn satisfacia?
Respondenii au asociat cel mai des satisfacia cu starea de mulumire i cu
ndeplinirea sau depirea ateptrilor create nainte de consumul unui produs. A
existat i o dezbatere n acest sens, R7 considernd c satisfacia nu ine de ateptri,
ci de momentul n sine. R1 a definit satisfacia ca disonana cognitiv ntre ateptri i
realitate.
Putei asocia o satisfacie mai mare obinut n urma consumrii unor
produselor aparinnd unor companii cu reputaie bun fa de produse cumprate
de la o companie cu o reputaie mai puin bun? Oferii exemple.
Respondentul R3 a infirmat ntrebarea prin oferirea unui exemplu din
experiena personal: dei este client fidel al unei firme de lactate, care are o reputaie
foarte bun, avea o insatisfacie legat de termenul de valabilitate care era prea scurt.
n acelai timp, aceast insatisfacie i servea ca dovad pentru calitatea produselor.
R7 a spus c dei avea convingerea c produsele lactate pe care le cumpra nu erau
natural, obinuia s cumpere de la firma respectiv pentru c i era recomandat, era
mereu coad la cas, iar pe pia nu exista o alternativ mai bun. R2 a spus c o
fabric de pine cu o foarte bun reputaie a pierdut-o din cauza modificrii reetei
prin schimbarea tehnologiei.
Ce nivel al satisfaciei v-ar determina s fii loiali? Cum ai defini loialitatea?
Pentru unii nseamn c au consumat un produs timp de o lun, pentru alii timp de un
an. Unii devin loiali unui brand pentru c au o reputaie bun i sunt satisfcui de
produsele respective, astfel c rmn loiali acelei game de produse.
Loialitatea pare greu de definit, ns respondenii cred c ceea ce nu i-ar menine
loiali ar fi schimbarea calitii produselor. Totui, un grad ridicat de satisfacie nu
nseamn neaprat loialitate ntruct consumatorii au tendina de a ncerca produse noi i
alte companii, chiar dac sunt mulumii de alegerile precedente.
n ceea ce privete produsele organice, participanii sunt de prere c este greu de
adus mbuntiri produselor i c ceea ce depinde cel mai mult este calitatea produselor
i ncrederea pe care compania o ctig prin produsele comercializate.
Legtura dintre reputaia companiei i loialitate este discutabil n sensul n
care pentru respondeni este mai important produsul. Ei ofer exemplul unei
universiti care este considerat a avea o reputaie bun, dar serviciul oferit este de
foarte proast calitate i poate determina loialitate. n acelai timp, un produs foarte
bun poate determina loialitate, dei compania nu are o reputaie foarte bun.
188

Raport interviu n profunzime
Interviu 1
Primul interviu a fost desfurat cu managerul general al magazinelor Floare de
Col, Andrei Lature Zaharia. Magazinele Floare de Col pun la vnzare produse organice,
ecologice, biologice, dar i medicamente naturiste, cosmetice ce conin doar ingredient
naturale, ceaiuri i capsule naturale. Primul magazine a aprut n anul 2009 n Iai,
urmnd ca mai apoi s ajung s se deschid alte 20 de magazine, distribuite geografic
astfel: 10 n Iai, 1 n Pacani, 3 n Trgu Mure, 1 n Cluj, 1 n Sibiu, 2 n Bacu, 1 n
Botoani, 1 n Trgu Secuiesc, 1 n Bucureti. Pentru anul 2015, managementul are n
plan s mai fie deschise nc 4 magazine n ar.
Produsele din rafturile magazinelor Floare de Col provin n proporie de 4060% de la un singur productor, iar restul de la ali 15-20 de productori. Marja de
profit a magazinelor a crescut pn la 30% la unele magazine, iar cea mai mic
cretere a fost de 15%. Modelul de business i cifrele anuale nregistrate arat c piaa
consumatorilor de produse organice este n cretere. Lipsa unei concurene solide
reprezint un at pentru cei care doresc s intre pe aceast ni.
Interviul a fost desfurat pe data de 20.01.2015 n Cafeneaua Arte din Iai,
durnd aproximativ 50 de minute. Analiza rspunsurilor obinute va reflecta doar
datele relevante cercetrii, iar ntrebrile menite s ajute la ndeplinirea obiectivelor
sunt prezentate, dup cum urmeaz.
Atunci cnd alegei productorii sau furnizorii pe care i vei expune n
rafturi, ct conteaz reputaia companiilor de la care distribui produse?
Respondentul asociaz reputaia furnizorilor cu gradul lor de recunoatere pe
pia i calitatea superioar. Acesta a observat faptul c ntre produsele vrac
porionate cantitativ spre vnzare la cel mai mic pre, produsele cu o calitate verificat
dar mod de prezentare deficitar la un pre mediu i produsele de o calitate
recomandat i mod de prezentare atrgtor, cu informaii suplimentare, dar cu un
pre mai ridicat, consumatorii l prefer pe cel din urm deoarece inspir mai mult
ncredere. Consumatorii produselor organice pun un mai mare accent pe percepia
asupra calitii pe care o ofer produsul, chiar dac este mai scump, dect
consumatorii non-organici care i umplu coul zilnic de multe ori cu produsele mai
ieftine. n plus, piaa fiind nc la nceput, consumatorii trebuie educai i ncurajai s
se informeze despre beneficiile produselor organice. Firma studiat a desfurat n
acest sens campanii de cunoatere a produselor, degustri, precum i editarea unei
reviste lunare cu produse i reete, ce au crescut gradul de contientizare i informare
al consumatorilor.
Cum construii reputaia magazinelor Floare de Col?
Managerul magazinelor Floare de Col consider c n dezvoltarea propriei
reputaii este necesar n primul rnd s fie vizibil, s fie prezent acolo unde sunt
prezeni i potenialii clieni, respectiv n centrele comerciale. De asemenea,
urmrete ca magazinele s fie ct mai prietenoase, s ofere un grad sporit de confort
prin autoservire, un spaiu permanent aprovizionat, personalul vnztor proactiv i
orientat ctre client. Toate acestea produc un plus de calitate n servicii, fapt de
189
Ioana Irina
conduce la creterea reputaiei. Prin faptul c se situeaz n zona de confort a
potenialilor clieni, i atrage s treac pragul magazinelor. Chiar dac la nceput
oamenii nu cunosc beneficiile produselor sau nu sunt interesai pe moment de acest
segment, acetia tiu de existena magazinelor i dac vor fi interesai de ceva
specific, vor ti unde s caute.
Cum se difereniaz un magazin cu o reputaie bun de un magazin cu o
reputaie mai puin bun?
Respondentul consider c pe piaa produselor naturiste i naturale totul se
rezum la ncredere. ncrederea face diferena ntre un magazin cu reputaie bun i
un magazin cu reputaie proast, iar clienii lui au ncredere n magazinul lui, n
sfaturile personalului vnztor. Explic faptul c a ctigat ncrederea consumatorilor
prin serviciile de calitate oferite, ncepnd de la produsele distribuite, alese atent
pentru a fi potrivite clienilor, verificarea calitii productorilor i nu n ultimul rnd,
prin ncrederea n produsele pe care le vnd.
Se pune accent pe atragerea de noi clieni prin recomandare?
Respondentul consider recomandarea foarte important n atragerea de noi
clieni. De altfel, recomandarea vine ca un efect natural al serviciilor prestate i a
produselor de calitate comercializate. Aceast abordare i va putea aduce tot mai
muli clieni, chiar i de la concuren, dac aceasta i neglijeaz clienii. Mai
precizeaz c cea mai bun strategie de business este aceea de a-i pstra clienii n
permanen mulumii prin servicii de calitate i satisfacerea nevoilor.
Ct de important este opinia celorlali atunci cnd alegei un furnizor?
Respondentul ia n calcul o serie de factori atunci cnd i alege furnizorii:
poziionarea pe pia, seriozitatea acestora n relaiile anterioare cu terii, calitatea
produselor i, mai ales, oferta comercial. Att timp ct produsele oferite de furnizor
se ncadreaz n specificaiile urmrite i au un pre corespunztor, acesta va putea fi
vndut cu succes. De asemenea, un pre prea mare pentru produs cu caracteristici
similare la un pre mult mai mic face acel produs mai greu de vndut, iar un pre mult
prea mic implic ndoial n ceea ce privete calitatea produsului.
S-a ntmplat s avei produse foarte bune calitativ la preuri mari care s nu
fie acceptate de pia?
Preurile mai mari la produsele foarte bune calitativ nu reprezint un
impediment n acceptarea lor de ctre pia. Respondentul susine c n acest domeniu
nu preul face diferena ntre produse, ci calitatea lor. Produsele scumpe de vnd mai
bine n centrele comerciale. Exist un rulaj bun din punct de vedere cantitativ n ceea
ce privete vnzarea produselor mai ieftine, dar din punct de vedere valoric produsele
mai scumpe aduc un ctig mai mare din adaos. Respondentul confirm faptul c
pstreaz un echilibru ntre produsele ieftine i cele scumpe, astfel nct s fie
satisfcui mai muli clieni. Din motive de lipsa de ncredere n calitatea produselor
foarte ieftine, acesta refuz distribuirea acestora.
Ai putea creiona un profil al consumatorului de produse organice i bio?
Profilul consumatorului este o persoan de sex feminin, cu vrsta cuprins
ntre 28-40 ani, cu studii superioare i cu o poziie social peste medie. Respondentul
190

estimeaz un flux zilnic ntr-un magazin ntre 100-150 clieni, care achiziioneaz un
co de consum cuprins ntre 20-30 lei.
Ai observat vreo diferen ntre timpul petrecut la un produs i reputaia
companiei produsului respectiv?
Respondentul confirm faptul c un consumator petrece mult mai puin timp
n achiziionarea unui produs cu care este familiar dect atunci cnd se afl n postura
achiziionrii unui produs pentru prima dat, n acel moment iniiaz un proces de
informare privind calitatea produsului. Consider i c numrul limitat de productori
de pe pia face posibil recunoaterea acestora de ctre clieni.
Care este diferena dintre imaginea magazinelor, brandul i reputaia lor?
Persoana intervievat este de prere c diferena se face prin corectitudinea
firmei fa de clieni, ncrederea i confortul pe care ei le ofer i, mai ales, prin
atitudinea prietenoas i proactiv a vnztoarelor. Nu are ns un rspuns ferm n
ceea ce privete diferena dintre termeni i nici nu i explic individual.
Ce nseamn clieni satisfcui? Cum verificai dac sunt sau nu mulumii
clienii?
Respondentul consider faptul c modul n care poate fi satisfcut de clieni
este ca acetia s gseasc n magazine produsele cutate i s revin ulterior. n
reciprocitate, acesta consider c i clienii vor fi mulumii att timp ct gsesc ceea
ce caut, la preul pieei. Nu au fost desfurate campanii, bazndu-se pe faptul c
atta timp ct clienii revin, sunt mulumii de ofert.
Ce nseamn un client loial?
n opinia respondentului, un client devine loial ncepnd cu 2-3 vizite lunare
la magazinele Floare de Col. Politica de loializare vizeaz oferirea de produse
gratuite, discounturi i puncte pentru produsele achiziionate. Motivul pentru care nu
s-au realizat carduri de fidelitate este lipsa rentabilitii financiare.
Ai observat o satisfacie mai mare n rndul clienilor n urma achiziionrii
unor produse de la companii cu o reputaie mai bun?
Se confirm faptul c n mod natural clienii care aleg produse a unor
companii cu o reputaie mai bun au ateptri mai mari. Mai mult, atunci cnd
ateptrile sunt mplinite, gradul de satisfacie crete.
Considerai c o reputaie bun determin loialitatea?
Respondentul este ferm convins c o reputaie bun determin loialitatea
clienilor ntruct acetia au ncredere n brandurile verificate i recunoscute.
Un grad ridicat de satisfacie determin un consumator s devin loial?
Dac un client este satisfcut de un produs achiziionat din magazinele
respondentului, atunci acesta va deveni ulterior loial att produsului, ct i gamei de
produse a productorului, dar i a altor produse din magazin i n final magazinului.
Strategia de business este aceea de a atrage cu produse cerute pe pia, astfel nct
clienii s devin loiali i magazinelor.
Ce credei c se formeaz mai nti n mintea unui consumator: percepia
asupra reputaiei unui produs, asupra firmei productoare sau mai nti devine loial
i apoi i formeaz o prere despre companie?
191
Ioana Irina
Respondentul apreciaz faptul c produsul este cel care realizeaz contactul
cu clientul, posibil ca iniial s-l atrag prin reputaie, iar n momentul n care
ateptrile clientului i sunt satisfcute, atunci se creeaz o percepie pozitiv ce
conduce spre loialitatea pentru produs i pentru companie.
Interviul 2
Cel de-al doilea interviu a vizat firma VerdeBun din Voineti, judeul Iai, a
crei obiect de activitate este producia de legume organice. Sunt cei mai mari
productori de acest profil din zona Moldovei, avnd ncheiate parteneriate cu Traista
cu Sntate, Cuib, Universitate de tiine Agricole i Medicin Veterinar Ion
Ionescu de la Brad Iai, Crtureti, La Boddega del Pane, Alice - n lumea bucatelor,
Copilul Verde, Flori de Portocal. Dein certificare organic pentru produsele oferite.
VerdeBun nu are puncte de desfacere i nu este furnizor al altor magazine.
Politica de comercializare este crearea unui co de legume sezoniere pentru clieni, la
date prestabilite, astfel nct produsele s fie proaspete. Distribuirea pachetelor este
realizat de angajaii VerdeBun, care se deplaseaz n municipiul Iai i livreaz
produsele la adresele stabilite de clieni.
Ce a nsemnat s v dezvoltai? Care a fost perspectiva de cretere?
Antreprenorul reamintete de prima ncercare din 2008 cnd piaa era lipsit de
educaia alimentaiei sntoase i le-a refuzat produsele pentru c erau mai scumpe.
Momentul zero al afacerii a fost atunci cnd fotii clieni au realizat beneficiile produselor
oferite de ei i i-au cutat. ncurajai de toi, familia Ivacu a decis s renceap producia
de legume naturale n primvara anului 2013 i au fcut o investiia iniial de 1000 euro.
Au achiziionat semine organice, care din experiena lor reprezint 20% din cheltuielile
fiecrui ciclu de producie, vase pentru suport i alte accesorii necesare. Terenul,
cunotinele i infrastructura obligatorie le deineau deja. Pentru nceput au realizat dou
sere n care au produs roii, salat, castravei, dovlecei, ceap, usturoi, plante aromatice.
Clienii au aprut imediat i astfel a nceput distribuia courilor de produse proaspete i
sntoase.
Cu ce v difereniai de ceilali productori?
Respondentul consider o responsabilitate mare asumarea unei producii
naturale i exist diferene ntre ceea ce produc ei i ceea ce se gsete n comer.
Aceti explic faptul c cei mai muli productori, chiar i cei mici din mediul rural,
folosesc ngrmnt chimic sau dac folosesc ngrmnt natural de la animale, nu-l
folosesc corect i afecteaz calitatea produselor, oferind pe lng vitamine i un
procent de nitrii i nitrai. Cei mai muli productori lupt mpotriva manei i a
duntorilor cu soluii chimice, iar antreprenorii bio folosesc soluii de zeam de
urzici i usturoi. Cu toate acestea, producia le este afectat i un sfert din ea este
folosit ca hran la psri i animale, iar ntreinerea culturilor este anevoioas. Prin
prezentarea tuturor acestor diferene, respondentul explic cu ce i sunt superioare
produsele fa de orice se gsete acum n comer.
192

Ce nseamn s creai o reputaie?
Cu toate c sunt pe pia de puin timp, familia Ivacu a produs organic cu
muli ani nainte pentru familie i alte rude. Att solul, ct i apa, seminele i
rsadurile sunt verificate, evitndu-se cu rigurozitate orice contact cu nitrii, nitrai,
ap poluat, metale grele sau semine compromise. Familia Ivacu i prezint
activitatea ca fiind mai mult dect o afacere, ca un mod de a tri, ca o cauz pentru
care ei lupt, i ngrijesc recolta n modul n care o fac pentru familia lor. Clienii lor
cunosc aceste detalii i acestea le-a adus reputaia pe pia, motiv pentru care
produsele lor sunt preferate n schimbul celor din piee sau din supermarketuri.
Acetia consider faptul c reputaia apare atunci cnd produci calitate i clienii au
ncredere n ce le oferi i n sfaturile pe care le acorzi.
Asociai reputaia cu ncrederea clienilor?
Respondentul asociaz reputaia cu ncrederea clienilor n calitatea
produselor, n calitatea procesului de producie. Aceast ncredere este ctigat ca
urmare a eforturilor pe care le depun pentru a obine acele produse pe care
consumatorii le ateapt de la ei i din acest motiv nu aduc modificri n procesul de
producie n vederea obinerii unui profit mai mare, deoarece astfel s-ar ndeprta de
la conceptul cu care i-au atras iniial clienii.
Cum v-ai fcut primii clieni?
Doamna Ivacu reamintete de momentul n care au decis s nceap s se
hrneasc sntos i s elimine din alimentaie orice compus prelucrat. Astfel au
nceput s lucreze pmntul familiei, n suprafa de aproximativ un hectar, i au
aprut primele producii. Surplusul obinut a fost trimis la prieteni, cunotine, i toi
au fost ncntai de calitatea i gustul legumelor. Ulterior acetia s-au gndit c pot
face o afacere din aceast pasiune i au nceput primele culturi de roii dup principii
exclusiv ecologice, fr pesticide, erbicide. Au obinut roii delicioase i foarte
apreciate, cu toate c aveau un cost mai mare, aa au aprut primii clieni. Apoi, prin
recomandri, prin expunere la diferite evenimente, colaborri i parteneriate au
devenit mai cunoscui i numrul clienilor a crescut.
Care sunt factorii care ajut la crearea unei reputaii bune?
n opinia respondentului, o reputaie bun n rndul consumatorilor este atunci
cnd le depesc ateptrile la fiecare contact, surprinzndu-i plcut de fiecare dat. O
parte important n crearea unei reputaii bune o reprezint implicarea antreprenorilor
n educarea pieei prin realizarea a diverse evenimente, precum: Micul Legumicultor,
vizitele grdinielor la sere, degustrile de legume, diferite concursuri, etc. Un alt
factor, i cel mai important n opinia acestuia, este calitatea produsului, crescut cu
drag i pasiune, ceea ce atrage simpatia consumatorilor care i ncurajeaz i-i
recomand mai departe.
Ce difereniaz o reputaie bun de una proast?
Respondentul consider faptul c o reputaie bun reprezint rezultatul final al
unor ample aciuni i eforturi orientate ctre satisfacia clientului, ctre mbuntirea
produsului i a serviciilor oferite. n comparaie, o reputaie proast apare atunci cnd
profitul personal este mai important dect satisfacia clientului, iar atitudinea fa de
acesta este neprofesionist. Un astfel de productor poate atrage doar prin preuri mai
193
Ioana Irina
mici i neglijeaz calitatea, avnd printre clieni persoane cu venituri mici sau
persoane care nu recunosc produsele de calitate.
Ct de important a fost recomandarea clienilor n atragerea de noi clieni?
Antreprenorul recunoate importana recomandrii n atragerea de noi clieni,
considernd c recomandarea este cea mai bun reclam i nici nu presupune costuri
pentru firm. Acesta recunoate importana ncrederii pe care au avut-o clienii n
ideea lor i c doar datorit ncurajrilor primite de la ei i prin faptul c s-a creat o
cauz pentru care au muncit mpreun au reuit s se dezvolte s-i creasc numrul
de clieni.
Ai fcut campanii de marketing pentru a v promova afacerea?
Antreprenorul admite c la nceput a avut nevoie de o campanie de promovare
pentru a se face cunoscut pieei din Iai. S-au realizat evenimente de degustare pentru
promovarea produselor, participri la trguri de produse bio, concursuri pe social-media,
diferite aciuni de sponsorizare la concursuri sportive. n prezent desfoar concursuri i
evenimente specifice fiecrei perioade anume din an.
Ce nseamn un client satisfcut?
Respondentul consider un client satisfcut acel client care vorbete despre ei
cu drag, i recomand cunoscuilor i care-i felicit pentru ceea ce fac i-i ncurajeaz
s continue. n acest fel, antreprenorii pot msura gradul de satisfacie al clienilor n
momentul n care apare un client nou care le mrturisete cu ct drag vorbesc
cunoscuii despre ei i astfel se poate aprecia c persoana care i-a recomandat este un
client satisfcut.
Ce este loialitatea? Cum stabilii c un client este loial?
n opinia respondentului un client loial este un client care cumpr regulat
produse i care i recomand cu drag i ncredere cunoscuilor. Acesta explic cum
dup eecul din 2008, principalul merit pentru care au revenit n 2012 a fost al fotilor
clieni care i-au ncurajat i i-au susinut s reia acest proiect. n ceea ce privete
loialitatea, respondentul apreciaz c puine companii au clieni care se altur
activitii ei, iar o reputaie bun ofer ncrederea n produse i servicii de calitate,
transformnd astfel o parte din clienii noi n clieni loiali.
Sunt clienii sensibili la promovare?
Antreprenorul consider c rolul promovrii este acela de a atrage atenia
consumatorilor despre existena productorului, dar faptul c acetia iau la cunotin, nu
i transform n clieni. Un consumator devine client n momentul n care face cunotin
cu produsul comercializat i este satisfcut de calitatea oferit. Astfel, acesta consider
faptul c satisfacia clienilor determin loialitatea acestora.
Cum facei fa concurenei?
Respondentul afirm convingtor c tehnica de cretere a legumelor nu este
practic de ali productori din judeul Iai, i probabil din ntreaga zon a Moldovei,
i c pe acest segment de produse organice concurena local este inexistent. n sens
larg, concurena identificat poate fi reprezentat de micii fermieri din mediul rural.
Diferena este aceea c aceti fermieri nu realizeaz un ciclul de producie 100% bioorganic i intervin cu diferite substane chimice pentru tratarea bolilor sau
194

ndeprtarea duntorilor n dorina obinerii unei recolte consistente. Antreprenorul
nu intervine cu niciun fel de substan pentru performan n cantitatea produciei i
astfel obine o cantitate mai mic, dar de o calitate mai bun. Aa se explic i preul
ridicat practicat n comercializarea produselor sale. El reuete s-i pstreze clienii
prin satisfacerea cu atenie a ateptrilor acestora i prin ascultarea activ privind
nevoile acestora.
Este reputaia important pentru a atrage noi clieni?
n opinia respondentului, atunci cnd o persoan decide s consume produse
organice, va cuta iniial s se informeze. Cea mai facil este informarea prin intermediul
internetului, unde antreprenorul are o prezen activ att pe site, ct i pe social-media,
fiind afiat n cutrile utilizatorilor privind informaiile despre produsele bio i organice
din Iai. Un alt mod prin care se pot informa utilizatorii este de pe site-urile de
specialitate, n cadrul crora vor regsi brandul Verde Bun ca fiind singurul din zona
Moldovei care produce 100% natural. n plus, dac proasptul consumator va cuta se
informeze n cadrul comunitii bio din Iai, va afla cu siguran de existena produselor
Verde Bun i va primi recomandri bune. Toi aceti pai fiind fcui, dac acesta va dori
s consume produse organice, va alege s comande un co Verde Bun i ulterior va
decide dac va reveni cu alt comand sau nu.
Care este diferena dintre imaginea, brandul i reputaia firmei?
Respondentul consider c diferena ntre imagine, brand i reputaie este n
forma acestora i nu n fond, deoarece exist o legtur foarte strns n principiile care
stau n spatele termenilor. Acesta argumenteaz ideea exemplificnd faptul c el are o
reputaie bun de cultivator de produse naturale de calitate superioar, brandul compus
din numele Verde Bun, un logo prietenos i motto-ul Coul de legume proaspete
sugereaz principiile dup care se dezvolt firma, iar imaginea companiei o explic prin
asocierea ntre brand i reputaie.
Dac ai diversifica activitatea firmei, cum s-ar putea crea o reputaie mai bun?
Antreprenorul susine c i extinde activitatea n fiecare sezon, deoarece
cererea este n cretere. n extindere, nu se urmrete doar extinderea cantitativ, ci i
diversificarea produselor oferite clienilor. Concluzioneaz cu ideea c prin continu
dezvoltare i diversificarea produselor oferite crete i reputaia lor.
Cum gestionai producia?Ai rmas vreodat cu produse nevndute?
VerdeBun folosete ca tehnic de vnzare coul sptmnal. Coninutul
acestui co este ales de productor i difer de la o sptmn la alta n funcie
legumele recoltate. Prin faptul c productorul poate controla coninutul courilor
distribuite permite acestuia s gestioneze ponderea produselor, astfel c predomin
acele produse care au fost mai productive. n crearea coului productorul poate
verifica de defecte produsele i dac acestea nu sunt de o calitate convingtoare,
atunci acestea sunt transformate n hran pentru psrile i animalele din curte. n
acest mod clienii se bucur de cel mai bun co pe care-l poate oferi productorul
sptmnal.
195
Ioana Irina
Ce credei c este acum mai de ajutor pentru un potenial client? Reputaia
sau satisfacia clienilor?
n opinia respondentului, acesta i-a creat o reputaie bun prin satisfacia
clienilor i consider c iniial a fost satisfacia clienilor pentru produsele
achiziionate, iar n urma acestei satisfacii s-a creat i o reputaie bun. n acest
moment, crede c poate obine un potenial client datorit reputaiei bune pe care o
are, dar aceasta a fost creat prin alinierea cu nevoile i cerinele consumatorilor.
Ce procent din producie este acoperit de clienii loiali?
Respondentul estimeaz un procent de 80% acoperit de clienii loiali pentru
producia de calitate superioar. Consider c are o relaie foarte bun cu clienii i c
loialitatea este ceva definitoriu pentru cei care caut produse organice i sunt convini
de calitate.
Ai primit reclamaii?
VerdeBun se bucur de o activitate lipsit de reclamaii. Prin comunicarea
frecvent cu clienii, reuete s obin sugestii privind componena coului
sptmnal. Pe lng serviciile de calitate i prompte, atitudinea grijulie este
caracteristic afacerii i aceasta este remarcat de consumatori.
Ce nseamn grij?
Respondentul interpreteaz grija ca fiind atenia pe care o depune la orice
nivel.. n acest mod reuete s satisfac ateptrile clienilor. n timpul ntreinerii
plantelor, antreprenorul lucreaz cu cea mai mare responsabilitate, lucrm ca i cum
clientul ar fi n capt i ar supraveghea. Antreprenorul crede c n acest domeniu
oamenii sunt sceptici i ateni la ceea ce cumpr. Dac un sunt oferite produsele de
calitatea promis, dac lipsete transparena n relaia cu clientul i dac se ezit n
oferire de dovezi, atunci clientul i pierde ncrederea n productor. Acesta consider
c este important s fii pregtit pentru orice situaie, chiar dac aparent este irelevant.
Au fost clieni care i-au dorit dovezi?
Doamna Ivacu confirm c au existat astfel de solicitri, dar le-a anticipat i
a satisfcut curiozitile clienilor nainte ca acetia s devin suspicioi. i arat
permanent disponibilitatea de a-i primi clienii n vizit n serele unde-i petrece
majoritatea timpului.
Concluzii
Reputaia corporativ este un concept al crui studiu a nceput n anii 70 i
continu s fie de actualitate, datorit dependenei de dinamismul pieelor,
industriilor, clienilor i climatului economico-social. Satisfacia clienilor reprezint
unul dintre scopurile principale ale antreprenorilor i se afl n strns legtur cu
loialitatea clienilor.
Studiul calitativ desfurat i-a propus s observe nelegerea termenilor
(reputaie corporativ, satisfacia clienilor, loialitatea clienilor) de ctre persoanele
implicate, determinarea factorilor care sunt considerai a fi cei care creeaz reputaia
196

unei companii, cercetarea percepiei cu privire la reputaia unei companii, brand i
imagine. De asemenea, alte obiective au vizat identificarea percepiei asupra legturii
dintre satisfacia clienilor i reputaia companiei, identificarea percepiei asupra
legturii dintre loialitatea i satisfacia clienilor, identificarea percepiei asupra
legturii dintre loialitatea clienilor i reputaia companiei din perspectiva
respondenilor.
Pentru a ndeplini obiectivele cercetrii, s-a considerat important diferena de
opinie dintre consumatorii i productorii de produse organice, motiv pentru care
studiul a fost compus dintr-un focus grup la care au participat consumatorii i
interviuri n profunzime la care au participat antreprenori din domeniul industriei
produselor organice.
Respondenii care au participat la focus grup cunosc n cea mai mare msur
termenii propui spre dezbatere, cu unele erori. Reputaia corporativ a fost neleas
ca idee de studiu, ns nu ca i un ntreg care cuprinde mai multe elemente
constituente, aa cum se prezint n literatura de specialitate. Participanii au definit-o
ca pe o prere colectiv despre o firm, artnd c neleg esena conceptului. De
asemenea, i-au atribuit caracteristici precum calitate, prerea angajailor,
responsabilitate social. Termenul de satisfacia clienilor a fost definit ca o
disonan cognitiv ntre ateptri i realitate, iar loialitatea clienilor a fost
neleas ca o cumprare continu a unui produs sau cumprare nentrerupt de la o
singur companie.
n ceea ce privete diferenele dintre reputaie corporativ, imagine
corporativ i brand, acestea nu sunt evidente n percepia participanilor la focus
grup, primele dou concepte fiind confundate. Imprecizia este dovedit i de literatura
de specialitate la nceputul studiului celor dou concepte i ar putea fi caracteristic
persoanelor care nu au cunotine numeroase n domeniul marketingului. Imaginea i
reputaia alctuiesc brandul, conform prerii respondenilor, ns nicio definiie a
vreunuia dintre concepte nu a fost explicat.
Referindu-se la piaa produselor organice, respondenii au considerat c
produsul este cel mai important aspect i c o strategie orientat ctre consumator i
nevoile sale va oferi satisfacie, care va conduce la loialitate, iar reputaia corporativ
va fi creat de ctre consumatorul satisfcut i loial ce va oferi recomandri. Unii
consider c este dificil s fie loiali unei singure companii ntruct exist tentaia de a
ncerca altceva, chiar dac gradul de satisfacie este ridicat. n acelai timp, din
discuii se nelege c ali respondeni sunt loiali unei companii de ani ntregi pentru
c sunt satisfcui de produsele lor.
Discuia focus grupului a fost deseori mutat n sfera produselor organice,
artnd un real interes al participanilor pentru produse ct mai sntoase. Mai mult,
i-au oferit recomandri i sfaturi cu privire la alegerile lor. Productorii de produse
organice au un mare avantaj dac primesc un feedback pozitiv, ntruct consumatorii
sunt interesai s povesteasc i s mprteasc experienele lor, iar aceast tehnica
este gratuit i asigur cel puin cumprarea pentru ncercare.
197
Ioana Irina
Interviurile n profunzime au vizat antreprenori de succes din industria
produselor organice. Primul interviu, realizat cu managerul general al magazinelor
Floare de Col a fost unul util pentru cunoaterea consumatorilor de produse organice.
Avnd experien n domeniu, respondentul a confirmat spusele participanilor la
focus grup prin care reputaia este rezultatul unor eforturi susinute n perioade lungi
de timp n care se asigur un grad de satisfacie a clienilor ct mai ridicat. Calitatea
joac un rol definitoriu, iar consumatorii de produse organice nu sunt sensibili la pre,
dar i doresc un raport calitate-pre cel mai bun de pe pia. Sunt foarte sceptici pn
capt ncredere ntr-o companie, dar devin cu uurin loiali dac ateptrile cu
privire la calitatea produsului sunt ndeplinite. Respondentul se consider privilegiat
pentru c el creeaz loialitate asupra magazinelor pe care le conduce prin oferirea
unei game foarte diverse de produse i i este mai uor dect unui productor.
Antreprenorul intervievat nu ofer un rspuns cu privire la diferena dintre
brand, imagine i reputaie, considernd n acelai timp c sunt neimportante pentru
strategia sa. Este de prere c nelegerea consumatorului i a nevoilor sale este mai
util pentru a avea o afacere prosper pe termen lung, iar experiena l-a nvat c o
campanie de promovare nu este extrem de apreciat. O reputaie bun este identificat
prin revenirea clienilor n magazine i feedback-urile pozitive, dup prerea
respondentului, iar gradul ridicat al satisfaciei este cel care l va readuce n magazin.
Antreprenorul consider c un client este loial dac face cumprturi de 2-3 ori pe
lun dintr-unul din magazinele Floare de Col.
Cel de-al doilea interviu a vizat obinerea de informaii de la o firma din Iai,
certificat pentru producia de legume organice. Fiind noi pe pia, managerii au
considerat c este important s se diferenieze i s se fac cunoscui. Sunt de prere
c i-au creat o reputaie bun prin transparen i prin calitatea produselor i cred c
n acest domeniu, calea corectitudinii, grijii i ncrederii este cea de succes. Persoana
intervievat este de prere c un client satisfcut este cel vorbete despre firm cu
drag, care i recomand cunoscuilor, care i felicit pentru ceea ce fac i i
ncurajeaz s continue. Loialitatea este definit prin cumprri repetate, dar nu este
oferit o frecven. Persoana intervievat confirm c pentru a avea o reputaie, este
important promovarea afacerii i prezena la diverse evenimente, ns cea care
determin i menine o reputaie bun este satisfacia clienilor i recomandrile lor.
Obiectivele cercetrii au fost atinse prin intermediul focus grupului i a
interviurilor n profunzime. Respondenii realizeaz c domeniul produselor organice
este la nceput de drum i ca orice companie are nevoie de timp pentru a-i crea o
reputaie i pentru a ctiga ncrederea consumatorilor. Majoritatea respondenilor
consider c satisfacia clienilor este cea care determin loialitatea lor, ns prerile
sunt mprite cu privire la legturile dintre reputaia companiei i satisfacia
clienilor, respectiv reputaia companiei i loialitatea clienilor. Rezultatele sunt
folositoare pentru o nelegere aprofundat a consumatorilor de produse organice i a
antreprenorilor din domeniul produselor organice, dar i pentru desfurarea unei
cercetri cantitative.
198
Alvesson, Mats. 1998. The business concept as a symbol. International Studies of
Management and Organisation 28 (Fall): 86-108.
Balmer, John. 1995. Corporate branding and connoisseurship. Journal of General
Management 21: 24-46.
Barich, Howard i Philip Kotler. 1991. A framework for marketing image management.
Sloan Management Review (Winter): 94-104.
Bernstein, David. 1984. Company Image and Reality: A Critique of Corporate
Communications. The Advertising Association: Eastbourne.
Boulding, Kenneth. 1973. The Image: Knowledge in Life and Society. Ann Arbor:
University of Michigan Press
Brown, Tom i Peter Dacin. 1997. The company and product: corporate associations and
consumer product responses. Journal of Marketing 61, January: 68-84.
Brown, Tom i Edwin Cox. 1997. Corporate associations in marketing and consumer
research: a review. Corporate Reputation Review 1(1/2): 34-38.
Budd, John. 1969. A mirror of the corporate image. SAM Advanced Management
Journal. Part 34 (January): 45-50.
Caruana, Albert. 1997. Corporate reputation: concept and measurement. Journal of
Product and Brand Management 6(2): 109-118.
Chu, Ray. 2002. Stated-importance versus derived-importance customer satisfaction
measurement. Journal of Services Marketing 16(4): 285-301.
Churchill, Gilbert i Carol Suprenant. 1982. An investigation into the determinants of
customer satisfaction. Journal of Marketing Research 19(10): 491-504.
Crissy, William James. 1971. Image: what is it?. MSU Business Topics (Winter): 77-80.
Dichter, Ernest. 1985. What's in an image?. Journal of Consumer Marketing (Winter)
2: 75-81.
Dick, Alan i Kunal Basu. 1994. Customer Loyalty: Towards an integrated conceptual
framework. Journal of the Academy of Marketing Science 22(2): 99-113.
Dowling, Graham. 1993. Developing your corporate image into a corporate asset. Long
Range Planning 26 (2): 101-109.
Dutton, Jane, Janet Dukerich i Celia Harquail. 1994. Organisation images and member
identification. Administrative Science Quarterly 39: 239-263.
Fombrun, Charles. 1996. Reputation: Realizing Value from the Corporate Image. Boston.
MA: Harvard Business School Press.
Fornell, Claes. 1992. A National Customer Satisfaction Barometer: The Swedish
Experience. Journal of Marketing 56(1): 6-21.
Fornell, Claes, Michael Johnson, Eugene Anderson, Jaesung Cha i Barbara Bryant.
1996. The American Customer Satisfaction Index: Nature. Purpose. and Findings.
Journal of Marketing 60(4): 7-18.
Gates, Roger i Carl McDaniel. 1972. Profiling the utility image. Public Relations
Utilities Fortnightly November: 32-39.
Gray, Edmund i John Balmer. 1998. Managing image and corporate reputation. Long
Range Planning 31(5): 685-692.
Grunig, James. 1993. Image and substance: from symbolic to behavioural relationships.
Public Relations Review 19(2): 121-139.
199
Ioana Irina
Helm, Sabrina, Andreas Eggert i Ina Garnefeld. 2010. Modeling the Impact of
Corporate Reputation on Customer Satisfaction and Loyalty Using Partial Least
Squares. Impact of Corporate Reputation. Handbook of Partial Squares. Springer
Handbook of Computational Statistics Spring: 515-530.
Ind, Nicholas. 1997. The Corporate Brand. London: Macmillan Press Ltd.
Kennedy, Sherril. 1977. Nurturing corporate images. European Journal of Marketing
11(3): 120-164.
Kotler, Philip, Gary Armstrong, John Saunders i Veronica Wong. 1996. Principles of
Marketing the European Edition. 2nd edition. London: Prentice Hall Europe.
Kotler, Philip i Kevin Keller. 2009. A Framework for Marketing Management. Fourth
Edition. Prentice Hall.
Kotler, Philip i Gary Armstrong. 2008. Principiile Marketingului. Bucureti: Editura
Teora.
Mason, Julie Cohen. 1993. What image do you project. Management Review
November: 10-16.
Nguyen, Nha i Gaston Leblanc. 2001. Corporate image and corporate reputation in
customers retention decision in services. Journal of Retailing and Consumer
Services 8(4): 227-236.
Normann, Richard. 1984. Service Management: Strategy and Leadership in Service
Businesses. Chichester: John Wiley & Sons.
Oliver, Richard. 1997. Satisfaction: A Behavioral Perspective on the Consumer. New
York: The McGraw-Hill Companies. Inc.
O'Sullivan, Tim. 1983. Key Concepts in Communication. London: Methuen.
Peterson, Robert i William Wilson. 1992. Measuring Customer Satisfaction: Fact and
Artifact. Journal of the Academy of Marketing Science 20: 61-71.
Rindova, Violina. 1997. The image cascade and the formation of corporate reputations.
Corporate Reputation Review 1:188-194.
Saxton, Kim. 1998. Where do reputations come from?.Corporate Reputation Review 1
(4): 393-399.
Semons, Andrew. 1998. Reputation management: the Shandwick way. Corporate
Reputation Review 1(4): 381-385.
Storbacka, Kaj, Tore Strandvik i Christian Gronroos. 1994. Managing customer
relationships for profit. International Journal of Service Industry Management
5(5): 21-28.
Vilares, Manuel i Pedro Coelho. 2003. The employee-customer satisfaction chain in the
ECSI model. European Journal of Marketing 37(11/12): 1703-1722.
Yoon, Eunsang, Hugh Guffey i Valerie Kijewski. 1993. The effects of information and
company reputation on intentions to buy a business service. Journal of Business
Research 27(3): 215-228.
200
ANEXE
Anexa 1
Date Demografice ale Participanilor la Focus Grup
Respondent 1
Respondent 5
Vrsta:
30 ani
Vrsta:
27 ani
Sex:
F
Sex:
M
Ocupaie: Asistent universitar
Ocupaie: Student
Respondent 2
Respondent 6
Vrsta:
65 ani
Vrsta:
60 ani
Sex:
M
Sex:
M
Ocupaie: Cercettor tiinific, profesor
Ocupaie: Cercettor tiinific
Respondent 3
Respondent 7
Vrsta:
40 ani
Vrsta:
32 ani
Sex:
F
Sex:
F
Ocupaie: Cercettor tiinific, profesor
Ocupaie: Asistent universitar
Respondent 4
Vrsta:
27 ani
Sex:
F
Ocupaie: Student
Anexa 2
Ghidul de focus grup
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
Ce nseamn reputaia unei companii?

Care sunt factorii care ajut la crearea reputaiei unei companii?
Ce difereniaz o reputaie bun de una mai puin bun?
Ct de important a fost opinia celor din jur n ceea ce privete reputaia unei
companii?
Dintre companiile pe care le cunoatei, ct de important a fost prerea
despre reputaia lor n alegerea cumprrii de produse?
n opinia dumneavoastr, care este diferena dintre imaginea unei companii,
brandul su i reputaia sa?
Ce nseamn satisfacia?
Putei asocia o satisfacie mai mare obinut n urma consumrii unor
produselor aparinnd unor companii cu reputaie bun fa de produse
cumprate de la o companie cu o reputaie mai puin bun? Oferii exemple.
Cum ai defini loialitatea?
Reputaia bun a unei companii v-ar putea determina s devenii loial?
201
Ioana Irina
11. Un grad ridicat al satisfaciei obinut n urma cumprrii unui anumit produs
v determin s fii loial?
12. Care este legtura dintre reputaia companiei i loialitate?
202
Criza financiar global i noile practici contabile la

nivelul Uniunii Europene
1. Criza financiar global i standardele contabile
Contabilitatea reprezint o acumulare sistematic de cunotine care apeleaz
la tehnici i procedee specifice, diverse din punct de vedere politic, economic i
social. Tehnicile contabile au avut dintotdeauna particulariti naionale, dar care nu
i mai gsesc sustenabilitatea n totalitate n cadrul economic actual. Acest fapt se
datoreaz schimbrilor care au avut loc n ultimul sfert de secol XX, caracterizate prin
importante transformri la nivel economic, n definitiv realizndu-se globalizarea
practicilor i regulilor contabile.
Cea mai mare influen asupra standardelor contabile a avut-o globalizarea.
Se evideniaz aici nevoia companiilor de a dobndi surse de finanare de pe piee
financiare, de cele mai multe ori diferite dect ara de provenien. n acest mod,
pentru a asigura comparabilitatea datelor financiare, companiile ntocmesc situaiile
financiare avnd ca baz de raportare standardele internaionale de raportare
financiar (IFRS International Financial Reporting Standards) (Nobes i Parker
2008).
Beneficiile dobndite n urma aplicrii IFRS sunt evidente. Utilizarea unui set
de standarde de nalt calitate de ctre companiile din ntreaga lume are potenialul de
a mbunti comparabilitatea i transparena informaiilor financiare i de a reduce
cheltuielile cu ntocmirea conturilor anuale. Atunci cnd se aplic standardele n mod
riguros i consecvent, participanii la piaa de capital dispun de informaii de calitate
i pot lua decizii mai eficiente. Astfel, pieele financiare aloc fondurile mai eficient
iar companiile pot obine un cost mai mic al capitalului.
Aceste argumente au fost folosite pentru a sprijini adoptarea IFRS n
raportarea financiar pentru entitile economice europene cotate la bursele de valori
(Regulamentul CE 1606 / 2002). Alte state au invocat motive similare pentru
adoptarea IFRS (Brown 2011), reflectnd cererea de standarde de nalt calitate care
pot mbunti calitatea i comparabilitatea raportrii financiare i promova
dezvoltarea pieelor de capital naionale i integrarea pieelor la nivel internaional.

203

ncepnd cu anul 2007, tot mai multe voci critice s-au pronunat asupra
legitimitii IFRS-urilor, din moment ce ele nu au avut capacitatea de a preveni criza
financiar (Cabral 2013). Aceasta cu att mai mult, cu ct IFRS au urmtoarele
caracteristici (Olsen i Weirich 2010): sunt de nalt calitate, protejnd investitorii, i
sunt elaborate de ctre un organism privat.
n acelai context, nevoile n continu schimbare ale utilizatorilor de date
financiare cu privire la imaginea fidel a ntreprinderii, performan i schimbarea
poziiei financiare au contribuit la evaluarea ntreprinderii din mai multe puncte de
vedere. Evaluarea unei ntreprinderi rmne un subiect controversat, cu polemici de o
parte i de alta a susintorilor i a criticilor.
1.1. Implicarea contabilitii bazate pe valoarea just n criza financiar
mondial
Criticii arunc ntreaga vin a apariiei i a rspndirii crizei pe umerii
contabilitii bazate pe valoarea just (Boyer 2007). Opozanii valorii juste, printre
care i numeroase personaliti din industria financiar-bancar, fac presiuni asupra
organismelor de reglementare contabil n vederea modificrii regulilor de evaluare,
n timp ce susintorii acesteia rmn fermi n aprarea valorii juste, n calitate de
metod de evaluare care ar arta n ntregime pierderile bancare.
Cerina de a avea o imagine fidel a ntreprinderii n orice moment al
raportrii financiare, i nu doar la cost istoric, a fost acoperit de utilizarea
contabilitii bazate pe valoarea just.
Conform definiiei din IFRS 3, valoarea just reprezint suma de bani pentru
care un activ ar putea schimbat sau o datorie ar putea fi stins la valoarea pieei ntre dou
pri implicate, corect informate. n forma sa teoretic, contabilitatea bazat pe valoarea
just presupune evaluarea activelor i a datoriilor din bilan la valoarea just i
recunoaterea ctigului sau a pierderii realizate n calitate de venit sau, respectiv,
cheltuial. Atunci cnd la evaluare se folosesc preurile pieei, acest tip de contabilitate se
mai numete i contabilitate la valoarea pieei (mark-to-market accounting).
Contabilitatea bazat pe valoarea just este folosit att n standardele internaionale de
contabilitate (IFRS), ct i n standardele americane de raportare financiar (FAS
Financial Accounting Standards).
Evaluarea activelor i a datoriilor unei ntreprinderi are efect direct asupra
determinrii poziiei financiare. n reglementrile IFRS, aceasta tinde s nlocuiasc
evaluarea bazat pe costul istoric cu cea bazat pe valoarea just. Pentru a realiza
aceast evaluare, se folosesc diferite valori. Dac pentru activele i/sau pasivele
evaluate exist o pia de tranzacionare, atunci valoarea de pia este folosit drept
reper. Dac nu exist o pia lichid pentru elementele de bilan evaluate, atunci se
folosesc valori de nlocuire ale elementelor evaluate.
Dificulti apar, ns, atunci cnd nu exist nici o pia pentru elementele
evaluate, dar nici o valoare de substituie nu poate fi stabilit. n acest caz, companiile
recurg la evaluarea elementelor bilaniere pornind de la fluxul viitor de lichiditi pe
care ele le vor genera. Aceste aproximri duc inevitabil la o scdere a ncrederii n
204

valoarea just, deoarece companiile i pot aproxima diferit fluxurile viitoare de
lichiditi, care pot fi diferite n funcie de managementul companiei, al ratei dobnzii
(Ijiri 2005). Conform lui Donker (2005), sigurana oferit de valoarea just scade o
dat cu trecerea de la evaluarea bazat pe valoarea de pia sau pre de nlocuire, la
evaluarea bazat pe aproximri ale companiei.
La polul opus al valorii juste se afl costul istoric. n acest caz, activele sunt
nregistrate la costul istoric, care, n fapt, reprezint valoarea just n momentul
intrrii bunurilor n patrimoniul companiei. n timp, valoarea activelor nu
nregistreaz creteri, ci din contr, se nregistreaz uzura fizic prin amortizarea
bunurilor.
Aici este util comparaia dintre valoarea just i costul istoric (Laux i Leuz
2009a). Atunci cnd la evaluarea activelor se folosete preul pieei, conducerea
companiei nu poate interveni. La utilizarea preului de substituie, conducerea poate
interveni prin anumite artificii pentru a prezenta firma ntr-o lumin mai favorabil,
ns ntr-o msura mai mic. Cnd nu exist, ns, elemente asemntoare cu a cror
valoare s poat fi realizat comparaia, atunci conducerea poate influena evaluarea
foarte mult. n comparaie, costul istoric nu poate fi influenat n nici un fel, valoarea
de intrare a unui bun n patrimoniu rmnnd fix.
Pe lng vocile critice la adresa valorii juste, se fac auzite i preri de susinere
a contabilitii bazate pe valoarea just. n acest sens trebuie menionate opiniile
formulate de Leuz i Laux (2009b), care au realizat un studiu cu privire la legtura
dintre contabilitatea bazat pe valoarea just folosit de bncile americane i
declanarea crizei economice, de care instituiile financiar-bancare americane se fac
vinovate. Conform amintitului studiu, peste 80% din activele deinute de marile bnci
sunt evaluate la valoarea just sau la valori apropiate de valoarea just. Conform
aceluiai studiu, n timpul crizei financiare, ponderea activelor evaluate la preul pieei a
sczut, n timp ce a crescut foarte mult ponderea activelor pentru care nu exist o baz
de comparaie i care au fost evaluate prin modele adaptate de ctre bnci.
Dup trecerea n revist a motivelor pentru care valoarea just este necesar n
activitatea instituiilor financiar-bancare, precum i a practicilor financiare ntreprinse
de acestea nainte de declanarea crizei, autorii studiului conchid c este puin
probabil ca utilizarea valorii juste n evaluare s fi determinat declanarea crizei
financiare globale. Din contr, ei afirm c la baza declanrii crizei a stat un
amalgam de factori, printre care: investiiile nerentabile, finanarea datoriei pe termen
scurt i grija continu a investitorilor mai degrab pentru valoarea activelor.
Leuz i Laux subliniaz faptul c, prin natura activitii desfurate, metoda
de evaluare folosit de instituiile financiar-bancare este cea bazat pe valoarea just.
Mai mult, contabilitatea bazat pe costul istoric nu ar fi prevenit rsturnarea
dramatic de situaie. Pentru bnci, al cror obiect de activitate l constituie, n
definitiv, investirea capitalului, nevoia de a determina periodic valoarea actual
(just) a activelor nu reprezint o chestiune contabil. Ea reprezint o nevoie
determinat de natura i specificul activitii, pentru c, fie activele nregistrate la cost
istoric, utilizatorii datelor financiare sunt mereu interesai de valoarea real a
205

activelor. Din acest motiv, este evident c rolul jucat de valoarea just este unul minor
n declanarea i propagarea crizei financiare, iar ulterior, a celei economice (Leuz i
Laux 2009b).
Ali doi autori vin s susin cele afirmate de Leuz i Laux. Olsen i Weirich
(2010) analizeaz legtura dintre IFRS i criza financiar. Ei vin n ntmpinarea
celor afirmate de Leuz i Laux, susinnd c nu contabilitatea bazat pe valoarea just
a declanat criza. Colapsul Lehman Brothers a fost mai degrab rezultatul unui
management complex care a lsat instituia de credit expus la maxim (Siepel i
Nightingale 2014).
1.2. Efectele crizei financiare asupra standardelor contabile
Ca rspuns la dezbaterile efervescente pe tema crizei declanate, IASB
(International Accounting Standards Board) a delegat n mai 2008 analiza relaiei
dintre folosirea evalurii bazate pe valoarea just i criza financiar global ctre un
grup de experi externi (Mala i Chand 2012). Recomandrile raportate au fost
folosite pentru a propune msuri de mbuntire a valorii juste, acolo unde este
necesar utilizarea unei astfel de evaluri.
De asemenea, la sfritul anului 2008 SEC (Securities and Exchange
Commission) a publicat un studiu conform cruia contabilitatea bazat pe valoarea
just nu a fost factorul declanator al crizei. ns, pentru utilizarea pe viitor a acesteia,
se propuneau msuri de mbuntire (Dunn 2009).
Dat fiind amploarea pe care criza financiar o luase, Comisia European nu
putea s nu reacioneze n vreun fel, n special datorit faptului c procesul de
convergen a standardelor contabile era n plin desfurare. Statele membre ale
Uniunii Europene nu erau dispuse s adopte IFRS 39, care face referire la evaluarea
bazat pe valoarea just, n forma n care era n acel moment.
S-a exercitat presiune asupra IASB n vederea modificrii regulilor de
evaluare, n principal, actualizarea grupurilor de active care intr sub incidena
evalurii la valoarea just. Iniial, IASB s-a opus oricrei poteniale schimbri aduse
contabilitii bazate pe valoarea just, argumentnd c schimbarea ar putea induce n
eroare investitorii, ba, chiar mai mult, ar putea produce o nou criz (Imeson 2008).
Dar, pentru c a fost exercitat n continuare presiune asupra IASB din partea
unor minitri din ri importante, din partea instituiilor financiare, IASB i-a revizuit
atitudinea i a luat msuri fr precedent. Rapiditatea cu care a acionat d de neles
asupra importanei majore, dar precum i a promptitudinii de care poate da dovad
(So i Smith 2009).
n acest moment, IASB colaboreaz ndeaproape cu Forumul pentru
Stabilitate Financiar (Financial Stability Forum), care a fost delegat de ctre
autoritile publice cu gestionarea normelor impuse de criza financiar.
Cele mai importante schimbri aduse de criza financiar global (Bentsson
2011) sunt reprezentate de revizuirea complet a IAS 39, de mrirea numrului de
membri n Consiliul IASB pn n anul 2012 de la 14 la 16 membri, de intensificarea
implicrii investitorilor n calitate de membri n Consiliul de Consultare IASB.
206

Aciunile ntreprinse de ctre IASB demonstreaz capacitatea acestui
organism de a rspunde la nevoile utilizatorilor. Conform Financial Reporting Blog
(2009), criza financiar a demonstrat importana IASB n reglementarea standardelor
financiare de raportare contabil i, n plus, nevoia unui singur set de standarde la
nivel global (Mala i Chandi 2009).
Cu toate c au avut loc dispute i critici aspre la adresa contabilitii bazate pe
valoarea just din cadrul IFRS, totui criza financiar a impus ntr-o msur mai mare
aplicarea unui set de standarde contabile unitare. Toate rile care s-au angajat n
calea adoptrii IFRS i menin decizia i sunt ncreztoare c n acest mod vor atinge
convergena contabil.
2. Sisteme contabile existente n Uniunea European

Procesul de implementare a standardelor contabile internaionale este unul
laborios. Pentru unele state, implementarea IFRS reprezint o tranziie fireasc, pe
cnd pentru altele procesul este unul anevoios. Factorii de care depind aceast
tranziie sunt legai de cultur, istorie, dezvoltarea pieelor financiare, gradul de
dezvoltare i maturitate a profesiei contabile, sistemul naional contabil. Pentru o mai
bun nelegere a procesului de implementare a IFRS, devine oportun descrierea
sistemelor contabile existente n cadrul Uniunii Europene.
Expresia sistem contabil este folosit cu referire la practicile de raportare
utilizate de ctre o companie la ntocmirea situaiilor financiare anuale (Nobes i Parker
2008). Sistemele sunt clasificate n grupuri diferite pornind de la asemnri i deosebiri.
Printre factorii care pot contribui la delimitarea sistemelor contabile se regsesc (Nobes
1998): proprietatea asupra capitalului i sistemul de finanare, motenirea colonial,
invaziile, taxarea, inflaia, nivelul de educaie, vrsta i amploarea profesiei contabile,
stadiul dezvoltrii economice, sistemul legal, cultura, istoria, geografia, influena teoriei,
sistemul politic, climatul social, religia.
n timp, se pot observa anumite evoluii ale sistemelor contabile, traduse prin
trecerea de la un sistem la altul, dominana unei idei dintr-un sistem n cellalt sistem.
Clasificarea sistemelor contabile ajut la studiul privind dificultile ntlnite n calea
armonizrii contabile (Doupnik 1987). Spre exemplu, o ar n curs de dezvoltare ar
putea nelege mai bine tipurile de raportare financiar existente, care dintre ele se
pliaz cel mai bine pe nevoile ei. De asemenea, un stat se poate atepta la dificultile
pe care le-au ntmpinat alte ri cu caracteristici asemntoare i care ar putea sa l
afecteze la rndu-i, precum i soluiile aferente adoptate de alte ri din acelai grup.
2.1. Clasificarea sistemelor contabile
Clasificarea sistemelor contabile a strnit interesul mai multor autori. De-a
lungul timpului au fost realizate multiple grupri ale sistemelor contabile, pornind de
la diferii factori luai n calcul.
Cu toate acestea, de departe cea mai actual i mai des invocat clasificare a
sistemelor contabile o reprezint cea realizat de ctre Nobes n 1998. El susine c
207

diferenele majore n raportarea financiar pornesc de la scopul pentru care sunt
ntocmite situaiile financiare (Nobes 1998). Autorul se refer n special la sursele de
finanare la care recurg n mod curent companiile unei ri.
Zysman (1983) delimiteaz dou tipuri de finanare a unei companii: sub form
de credit i sub form de investiii ale acionarilor. n rile n care companiile se
finaneaz predominant de la instituii de credit, nevoia de situaii financiare este sczut,
deoarece bncile au acces la ele n mod direct, aflndu-se ntr-o relaie privilegiat cu
entitatea economic. La cellalt pol se situeaz rile ale crei companii se finaneaz
majoritar de pe piaa financiar. Pentru a atrage investitorii, companiile fac publice mai
multe informaii n cadrul situaiilor anuale, pentru ca potenialii investitori s poat
evalua performana afacerii n care ar putea investi bani.
Pornind de la aceste dou tipuri de sisteme de finanare, Nobes (1998)
propune clasificarea sistemelor contabile n dou mari grupuri, ale cror caracteristici
sunt redate mai jos.
Clasa A:
Practicile contabile n cazul provizioanelor pentru depreciere difer de
regulile de taxare;
Contractele pe termen lung sunt nregistrate ca un procent din indicatorul de
completare;
Ctigurile din fluctuaia de curs valutar sunt ncorporabile n venit;
Nu se regsesc rezerve legale;
Cheltuielile sunt nregistrate pe funcii;
Este obligatorie prezentarea situaiei fluxurilor de trezorerie;
n rapoartele financiare se regsete i mrimea dividendelor pe aciune.
Clasa B:
Pentru nregistrarea provizioanelor de depreciere, practicile contabile se
supun cerinelor de impozitare;
Contractele pe termen lung se nregistreaz atunci cnd sunt realizate n
totalitate;
Veniturile realizate din diferenele de curs valutar sunt amnate sau
nerecunoscute;
Rezervele legale sunt obligatorii;
Cheltuielile sunt nregistrate dup natura lor;
Situaia fluxurilor de trezorerie se regsete doar sporadic, la fel ca i
mrimea dividendelor pe aciune.
Clasa A corespunde sistemului anglo-saxon de raportare financiar, pe cnd

clasa B celui continental-european. Conform lui Nobes, exist ri n care se
regsesc toate caracteristicile eseniale ale unui sistem contabil. Pentru modelul
anglo-saxon aceste ri sunt Australia, Statele Unite i Regatul Unit. rile din
sistemul continental-european care nglobeaz toate caracteristicile sistemului din
208

care fac parte sunt Frana, Germania i Italia. Majoritatea rilor, ns, fac dovada
unui melanj de caracteristici din ambele clase, cu predominana unui anume sistem
contabil.
n contextul dat, este util prezentarea statelor definitorii pentru cele dou
sisteme contabile care se regsesc n cadrul Uniunii Europene.
Frana
Trstura distinctiv a sistemului contabil francez o reprezint planul contabil
general (Plan comptable gnral). El nu reprezint doar o list a conturilor
contabile franceze, aa cum ne-am fi ateptat din denumire, ci un manual detaliat al
practicilor contabile financiare. Planul contabil general st la baza multor tratate
contabile, descriind practici de evaluare, modele de declaraii financiare, definiii ale
termenilor contabili, fiind lucrarea de cpti pentru iniierea profesionitilor n
profesia contabil.
Fiecare ramur a economiei are un plan contabil adaptat specificului activitii.
Clasificarea veniturilor i cheltuielilor are loc dup natura lor, ceea ce permite aplicarea
planului contabil general n acelai mod de ctre toate companiile.
Consiliului Naional de Contabilitate i revine sarcina administrrii planului
contabil, prin emiterea de preri, care sunt impuse ulterior prin practici obligatorii.
Prerile care nu i gsesc finalitatea n reglementri sunt tratate ca bune practici.
Tot Consiliului Naional de Contabilitate i revine i sarcina de a stabili standardele
contabile (Colasse i Standish 2004).
n Frana sistemul legal joac un rol important pentru conturile anuale. Astfel,
regulile privind stabilirea profitului contabil conduc la acelai rezultat cu cel obinut n
urma aplicrii regulilor pentru profitul taxabil. Au fost luate msuri pentru convergena
Codului fiscal (Code gnral des impts) i a Planului contabil general.
Germania
Contabilitatea german are la baz dreptul comun. n anii 1960 mediul
academic german era preocupat de dou legi noi. Prima lege, din 1965, privea
companiile publice i impunea pentru prima dat unei companii-mam s includ n
situaiile financiare consolidate i companiile-fiic (Busse von Colbe i Ordelheide
1993, Busse von Colbe 1996). Cea de-a doua lege, din anul 1969, extindea cerina
publicrii situaiilor financiare consolidate i a altor date de natur contabil pentru
mari companii din mediul privat.
Scopul Uniunii Europene de a realiza armonizarea i convergena practicilor
contabile a fost ndeplinit prin realizarea compromisului dintre tradiiile anglo-saxone
i cele continental-europene. n practic, Directiva a IV-a a Uniunii Europene a strnit
aprige polemici n Germania. Dup discuii intense, Directiva a fost adoptat prin
Legea Directivelor Contabile din 19 decembrie 1985, care modifica importante legi
existente.
n acest moment, majoritatea regulilor germane privind organizarea
contabilitii deriv din reglementri ale statului din cadrul Codului comercial
209

Handelsgesetzbuch. Legile fiscale i Curtea de Justiie Federal German sunt sursele
principale de reguli contabile. Principiul autoritii presupune c declaraiile fiscale
sunt bazate pe declaraiile comerciale (Haller 1992). Legtura dintre contabilitate i
fiscalitate a fost studiat i de ctre Lamb i colaboratorii (1998), cu accent pe
comparaia dintre Germania i state precum Statele Unite ale Americii, Frana, Marea
Britanie. Ei au ajuns la concluzia c autoritile germane rmn sceptice fa de reguli
contabile care ar da un rezultat ce nu se regsete n baza de calcul a impozitului pe
profit. Germania este o ar cu atitudine conservatoare din acest punct de vedere.
Profesia de audit are o slab influen asupra procesului de normare a
contabilitii. La fel se poate spune i despre pieele financiare, care, chiar dac au
crescut n mrime n ultimii ani, influena lor rmne nesemnificativ.
n fapt, aceast realitate vine s confirme o trstur a statelor cu un sistem
contabil continental-european: forma de finanare predominant a companiilor este
prin creditare de ctre bnci. De aici i practicile contabile orientate ctre fiscalitate,
costul istoric la care se evalueaz elementele patrimoniale.
Anglia
Principala trstur a sistemului contabil englez este simplitatea. n acelai
timp, este un sistem n care profesia contabil are un cuvnt greu de spus n
reglementarea contabil.
Istoria contabil englezeasc este una cu tradiie. Principala surs legislativ
comercial pentru companii o reprezint Legea societilor comerciale. La nceputul
anilor 2000 a fost demarat un proces amplu de modernizare a legislaiei comerciale.
Drept urmare, n anul 2006 a fost publicat o Lege a societilor comerciale care
includea reforme, implementri ale Directivelor Europene, precum i toat legislaia
din domeniu emis pn la acea dat.
Pe lng legislaia comercial, i profesia contabil joac un rol important n
viaa economic. Profesia contabil asigur (Tabr 2012):
Consultan pentru guvern cu privire la legislaie, practici financiarcontabile;
Normalizare contabil;
Normalizarea profesiei contabile, prin prisma experienei acumulate.
Sistemul contabil anglo-saxon, al crei reprezentant este Anglia, este
caracterizat printr-o transparen ridicat a raportrilor contabile. Legea societilor
comerciale din Anglia prevede ca societile s publice orice abatere de la standardele
contabile.
Conceptul de imagine fidel este de asemenea regsit n contabilitatea
englez. Pentru a asigura furnizarea unei imagini fidele, Legea societilor comerciale
prevede obligativitatea furnizrii de informaii suplimentare acolo unde este cazul.
Spre deosebire de celelalte ri europene, contabilitatea englezeasc nu are ca
principal produs baza de determinare a impozitului pe profit. De fapt, cerinele fiscale
au efect redus asupra practicilor contabile. Profitul contabil nu reprezint baza de
210

calcul a impozitului pe profit, companiile furniznd conturi separate pentru a calcula
impozitul. Autoritile din domeniu ncearc o apropiere a bazei de calcul pentru
impozitul pe profit fa de baza de calcul a profitului contabil.
2.2. Sistemul contabil anglo-saxon versus sistemul contabil continentaleuropean
Dup trecerea n revist a principalelor state din cadrul Uniunii Europene cu
privire la trsturile contabile, este util comparaia ntre sistemele contabile anglosaxon i continental-european.
1) Sursele de drept
Cu toate c delimitarea dintre dreptul comun i cel civil nu este totdeauna
foarte clar ca urmare a evoluiei sistemului legal, exist anumite elemente de
difereniere. n acest sens, n rile caracterizate prin sistemul de drept jurisprudenial
(comun) legile sunt elaborate de curile judectoreti prin deciziile luate. rile cu un
sistem de drept civil au legile elaborate de ctre autoriti competente ale statului,
cum ar fi legi emise de parlament sau ministere, iar rolul curilor judectoreti este de
a interpreta legile emise.
2) Ordinea prezentrii elementelor bilaniere n situaiile financiare
Ca urmare a diferenelor privind utilitatea situaiilor financiare, rile apartenente
celor dou sisteme prezint diferit conturile. Conform viziunii continental-europene,
scopul principal al situaiilor financiare este de a demonstra conformitatea cu cerinele
legale i satisfacerea nevoilor diferitor categorii de utilizatori ai situaiilor financiare,
printre care statul, investitori, creditori, angajai .a.
n antitez, rile anglo-saxone pun accent n prezentarea conturilor financiare
pe situaia economic a companiei, n care deintorii capitalului societii sunt
diferii de managementul operaional de cele mai multe ori. n acest caz, elaboratorii
situaiilor financiare prezint starea de sntate a societii pentru deintorii
capitalului societii. Se pune accent pe furnizarea de informaii ctre investitorii
societii. Conform IASC, din moment ce investitorii sunt furnizorii de capital de
risc pentru ntreprindere, informaiile furnizate n situaiile financiare pentru acetia
vor satisface nevoia de informaii a oricrui altui utilizator (IASC 2001).
Astfel, putem sesiza diferene ntre prioriti n prezentarea situaiilor
financiare. rile continentale prezint nti bilanul companiei, ca urmare a
preocuprii lor pentru proprietatea asupra capitalului. rile anglo-saxone prezint
nti situaia veniturilor prin contul de profit i pierdere, ca o dovad a performanei
companiei.
3) Coninutul situaiilor financiare
IASC prevede c un set complet de situaii financiare include urmtoarele
componente (IASC 1997):
Bilan;
211

Contul de profit i pierdere;
O situaie care s ateste fie:
Schimbrile survenite n capitaluri;
Schimbri de capital, altele dect cele realizate din tranzacii cu
deintorii de capital sau distribuirea de capital ctre acionari.
Situaia fluxurilor de trezorerie;
Politici contabile i note explicative.
n practic, n rile anglo-saxone companiile prezint un set complet al
situaiilor financiare. rile continental-europene, ca urmare a Directivei a IV-a i a
VII-a a Uniunii Europene, public bilanul, contul de profit i pierdere i notele
explicative. Unele ri prezint opional i celelalte componente ale situaiilor
financiare pentru a veni n ntmpinarea investitorilor.
4) Situaia fluxurilor de trezorerie este prezentat de rile anglo-saxone
mpreun cu celelalte componente ale situaiei financiare.
n rile continental-europene Directiva a IV-a a fost tradus prin legi
naionale care nu impuneau situaia fluxurilor de trezorerie. n Frana, spre exemplu, a
fost propus un model de situaie a schimbrii poziiei financiare. Acest model este
oarecum asemntor cu situaia fluxurilor de trezorerie. n cadrul conturilor
consolidate, companiilor franceze le este dat mn liber n a alege oricare dintre
cele dou modele. Totui, este sugerat alegerea modelului francez.
Chiar dac statul francez a propus alternativa proprie, ntre cele dou modele
exist diferene. Situaia schimbrii poziiei financiare i propune s explice n ce
circumstane compania a reuit s pstreze structura financiar, pe cnd situaia
fluxurilor de trezorerie este destinat anticiprii generrii viitoare de cash-flow de
ctre ntreprindere.
5) Prezentarea bilanului face referire la formatul bilanului i la
clasificarea elementelor bilaniere.
Formatul bilanului poate fi orizontal i vertical, cu activele pe primele
poziii. n Anglia i Irlanda este folosit aa-zisul bilan n pai multipli, care grupeaz
activele, datoriile i capitalurile n trei categorii. Conform lui Nobes i Parker (2002),
formatul vertical este folosit preponderent de ctre companii din Regatul Unit, n timp ce
rile continental-europene folosesc formatul orizontal al bilanului.
Clasificarea elementelor din bilan se realizeaz n funcie de durata la care
sunt nregistrate elementele patrimoniale pornind de la probabilitatea de transformare
n bani lichizi (pe termen scurt, mediu i lung) i n funcie de natura lor (financiare,
curente, intangibile, tangibile). n rile anglo-saxone elementele de bilan sunt
clasificate n funcie de durat i prezentate n funcie de gradul de lichiditate. La
cellalt pol, rile continental-europene prezint elementele bilaniere n funcie de
natura lor.
212

6) Prezentarea activelor
Activele sunt prezentate n rile anglo-saxone la valoarea lor net, spre
deosebire de rile continental-europene care au trei coloane pentru active: valoarea
de nregistrare, deprecierea acumulat i valoarea net.
7) Formatul contului de profit i pierdere
Contul de profit i pierdere poate fi prezentat sub form orizontal (cheltuieli
n stnga i venituri n dreapta), sau sub form vertical, cu detalierea cheltuielilor.
Cheltuielile pot fi categorisite n funcie de natura sau funcia lor. Exemplu de
cheltuieli grupate n funcie de natura lor: cheltuieli de achiziie a materialelor, taxe i
impozite, cheltuieli de transport etc. Cheltuielile clasificate dup natura lor nu sunt
atribuite unui sector sau altuia al companiei.
Cheltuielile clasificate dup funcie sunt considerate ca o component a
costului bunurilor vndute. O astfel de clasificare este util ntreprinderilor din
industrii, acesta fiind obiectul contabilitii de gestiune.
n rile continental-europene cel mai utilizat format al contului de profit i
pierdere este cel bazat pe clasificarea cheltuielilor dup natura lor. n Anglia este
ntlnit un model simplificat, ns este greu de evaluat din ce categorie face parte
acest model.
Dup trecerea n revist a ctorva dintre trsturilor distinctive ale celor dou
sisteme contabile, putem prezenta clasificarea statelor membre ale Uniunii Europene
n funcie de sistemul contabil adoptat.
Tabelul nr. 1. Situaia statelor membre ale Uniunii Europene n funcie de
apartenena la un sistem contabil
Sistem contabil
continental-european
Austria
Belgia
Bulgaria
Cipru
Croaia
Frana
Germania
Grecia
Italia
Letonia
Lituania
Luxemburg
Malta
Polonia
Portugalia
Republica Ceh
Romnia
Slovacia
Slovenia
Spania
anglo-saxon
Irlanda
Regatul Unit
213

Ungaria
Danemarca
Estonia
Finlanda
Suedia
Olanda
Se observ c, n mare parte, statele membre ale Uniunii Europene au adoptat

un sistem contabil continental-european. Acest lucru este i firesc, dac facem referire
la tradiionalismul formei de finanare al companiilor, orientarea practicilor contabile
spre fiscalitate.
Anglia i Irlanda, avnd tradiie pe pieele financiare, denot o orientare ctre
nevoia de informare a utilizatorilor de date financiare ntr-o msur mai mare dect
cea ctre instituiile statului. Drept consecin, aceste dou state prezint un sistem
contabil anglo-saxon.
Nu ne putem atepta s regsim exact aceleai practici contabile n cadrul
statelor care au un sistem contabil continental-european sau unul anglo-saxon. Statele
se difereniaz ntre ele printr-o multitudine de factori, dar se i aseamn n acelai
timp prin evenimente istorice i influene comune la care au fost supuse. Spre
exemplu, este de ateptat ca statele est-europene, care au fost sub conducerea unui
regim comunist, s aib aproximativ aceleai principii, dar i aceleai dificulti n ce
privete sistemul contabil. Aceste state sunt, de obicei, cele care s-au trezit dup
prbuirea sistemului comunist c trebuie s-i reinventeze ntreaga economie, cu o
contabilitate care nu era n msur s rspund noilor realiti. Ele au preluat, de cele
mai multe ori, modelul sistemului contabil al unui stat din Europa cu care aveau
trsturi culturale, tradiii comune.
Un alt grup de state ar fi cele nordice. Le-am prezentat la sfritul tabelului
deoarece prezint anumite caracteristici specifice. Tradiional, aceste state au un
sistem contabil continental-european, aflndu-se sub influen germanic. n ultimii
ani, ns, ele au promovat legi i reforme care le-au apropiat mai mult de sistemul
anglo-saxon (Lews i Salter 2006). n acest mod, ele se situeaz ntre sistemul
continental-european i cel anglo-saxon, nereprezentnd trsturi definitive nici ale
unuia dintre cele dou sisteme. Una din rile care a fost mereu greu de clasificat a
fost Olanda, care are un sistem contabil continental-european, dar care demonstreaz
practici puternic influenate de sistemul anglo-saxon.
Germania reprezint un stat cu tradiie n sistemul continental-european.
Studii recente arat, ns, c ea a promovat legi prin care au fost impuse numeroase
practici caracteristice sistemului anglo-saxon (Hellmann i colab. 2013). Practicile
contabile tradiionale din Germania au fost ajustate cu scopul de a rspunde noului
mediu instituional, nscut din cerinele economiei i globalizarea companiilor mari
listate la bursele de valori. n acest context, Germania nu se mai prezint drept o ar
cu un sistem de finanare bazat preponderent pe creditare, care ar situa-o n grupul
rilor cu un sistem contabil continental. n fapt, ca urmare a legii menite s
214

modernizeze contabilitatea german, adoptat n 2009, multe din practicile contabile
au fost reorientate spre sistemul anglo-saxon. Totui, Germania a decis s nu adopte
IFRS n totalitate, astfel nct, n acest moment mai exist diferene semnificative
ntre standardele germane i IFRS. Germania rmne un stat cu sistem contabil
continental-european, ns cu puternice imixtiuni din sistemul anglo-saxon.
Dup cum se observ, clasificarea statelor sufer schimbri de-a lungul
timpului, astfel nct, pn i state cu tradiie ntr-un anumit sistem contabil pot s
migreze ctre sistemul opus. Acest lucru deriv firesc din schimbrile care au loc, n
special, la nivel mondial.
3. Implementarea IFRS-urilor n Uniunea European i evoluia

sistemelor contabile
Dat fiind ritmul galopant al globalizrii, este greu s nu fim de acord cu
autorul crii Pmntul este plat, Thomas Friedman, care afirm n cartea sa c,
ncepnd cu anul 2000 am intrat ntr-o noua etap a globalizrii i care reduce
mrimea Pmntului, de la mic la minuscul.
n condiiile unei globalizri de o asemenea amploare, inevitabil i Uniunea
European a fost cuprins n tumultul ei i nu putea s nu reacioneze n vreun fel. n
vederea sporirii comparabilitii datelor financiare, Comisia European a hotrt ca toate
companiile listate la bursa de valori s publice situaii financiare consolidate ncepnd cu
1 ianuarie 2005 n concordan cu IFRS, conform Regulamentului Comisiei Europene
1606/2002. Reglementrile IFRS se aplic pentru toate companiile listate, inclusiv pentru
bnci i companii de asigurri. Statele membre ale Uniunii Europene au opiunea de a
extinde aplicabilitatea Regulamentului i pentru companiile care nu sunt listate pe pieele
financiare i pentru situaiile financiare individuale.
Avantajul adoptrii standardelor IFRS n interiorul Uniunii este recunoaterea
pe plan internaional. nainte de adoptare, n cadrul UE existau tot attea seturi de
standarde contabile, cte state membre. Nu exista un singur set de standarde contabile
care s genereze informaii comparabile la nivel transnaional, ci mai degrab
multiple seturi de standarde de dificultate i completitudine diferite. Acest lucru era
un impediment n crearea unei piee financiare comune. Adoptarea unor standarde
deja recunoscute la nivel internaional n interiorul UE a reprezentat o evoluie n
acest scop, din aplicarea lor rezultnd conturi anuale comparabile pe pieele
financiare, i, astfel, companiile europene au avut acces imediat la capitalurile de pe
pieele internaionale.
Bineneles c delegarea crerii standardelor contabile unei organizaii
independente asupra creia UE nu are nici un control a strnit critici i ezitri. Pentru
a contracara acest lucru, UE i-a propus adoptarea standardelor rnd pe rnd, sub
atent supraveghere.
n urma aplicrii reglementrilor IFRS se ateapt oferirea unei imagini a
ctigurilor i a pierderilor de o manier oportun, n timp real (Barth i colab. 2008),
215

i informaii financiare mai utile fa de standardele naionale ale unui stat (Ball
2006). De asemenea, se ateapt eliminarea barierelor de tranzacionare internaional
a valorilor mobilare i de scdere a costurilor capitalului pe pieele financiare pentru
societile europene listate.
Prevederile Regulamentului 1606/2002 se aplic nu doar societilor din
statele membre ale Uniunii Europene, ci i celor aflate n Spaiul Economic European
(cum ar fi Norvegia).
IFRS-urile n cadrul Uniunii Europene au fost implementate ca urmare a
dezvoltrii pieelor de capital, i nu ca urmare a dezvoltrii lor de ctre un organism
acreditat. Din moment ce IFRS-urile au cptat importan n practic, guvernele
rilor membre au fost obligate s ia atitudine fa de fenomenul rspndit pe larg.
n fapt, adoptarea IFRS-urilor de ctre companiile europene reprezint cea
mai mare schimbare n raportarea financiar din ultimele decenii n economia
european i contribuie semnificativ la crearea unei singure piee financiare europene
(Jermakowicz i Gornik-Tomaszewski 2006).
Companiile europene listate pe pieele financiare sunt obligate s aplice doar
reglementrile IFRS-urilor adoptate de ctre Comisia European. Uniunea European
adopt IFRS doar dac ele ndeplinesc cumulativ trei criterii (Comisia European
2002):
1. Nu contravin reglementrilor Directivelor Europene i principiului imaginii
fidele;
2. Contribuie la bunstarea european;
3. Sunt inteligibile, relevante, de ncredere i comparabile.
Modalitatea particular prin care statele membre ale Uniunii Europene
implementeaz IFRS-urile o reprezint legile naionale.
Comisia European a adoptat majoritatea IFRS-urilor existente la nivel
mondial. Totui, IAS 39 Instrumente financiare: Recunoatere i msurare nu a fost
adoptat n ntregime, din cauza contabilitii bazate pe valoarea just prezentat de
ctre standard drept obligatorie pentru anumite instrumente financiare. Chiar i dup
revizuirea de ctre IASB a activelor ce intr sub incidena acestui standard, standardul
rmne aplicat doar parial n interiorul Uniunii Europene, fapt datorat obieciilor din
partea marilor companii europene.
Evoluia sistemelor contabile
Odat cu adoptarea IFRS n interiorul Uniunii Europene, sistemele contabile
specifice fiecrei ri au suferit modificri. Acest lucru este justificat n primul rnd
de ctre diferenele dintre IFRS i standardele contabile naionale, care pot fi de dou
tipuri (Ding i colab. 2005):
Divergen, cnd IFRS i standardele naionale fac referire la un anume
subiect, dar fac recomandri diferite;
Absen, atunci cnd IFRS fac trimitere la aspecte ce nu sunt acoperite de
standardele naionale.
216

Din moment ce rile membre UE au adoptat IFRS, ne-am atepta ca datele
contabile oferite s fie uniforme. ns IFRS sunt bazate pe principii generale, i nu pe
practici detaliate. De aici i opiunea fiecrei ri, sau chiar a companiilor de a adopta
practici diferite. Au fost realizate studii care au confirmat c rile cu un sistem de
finanare bazat pe creditare continu s adopte practici contabile conservatoare, astfel
meninndu-le n sistemul contabil continental-european (Ball i colab. 2006). n opoziie
se situeaz rile cu o finanare preponderent din partea acionarilor, care adopt practici
contabile orientate spre informarea lor, continund tradiia anglo-saxon.
Putem deduce faptul c factorii de mediu influeneaz major asupra
dezvoltrii sistemelor contabile, armonizrii internaionale i integrrii economice.
Alte studii vin s confirme cele afirmate anterior. Aplicarea IFRS-urilor este
i ea influenat de practicile contabile naionale. Din moment ce raportarea
financiar trebuie realizat n concordan cu standardele naionale (fiind cazul
majoritii rilor europene) sau avnd posibilitatea de a alege ntre IFRS i
standardele naionale (cazul Angliei), este evident c statele i vor pstra practicile
contabile naionale, atta timp ct ele nu contravin IFRS-urilor. Acest lucru este
valabil fie pentru cazul n care standardele naionale impun o anumit practic, fie
pentru cazul n care standardele naionale ofer libertatea unei practici dintre mai
multe. n oricare dintre cele dou cazuri, companiile vor alege acea practic care este
mai aproape de standardele naionale, pe motiv de cost i eficien (Gee i colab.
2010; Kvaal i Nobes 2010).
Un alt motiv pentru preferina fa de standardele naionale o reprezint
dorina de a minimiza diferenele dintre situaiile financiare ntocmite pe baza IFRS i
cele folosite pentru calcularea impozitului pe profit.
De departe cel mai ntlnit motiv este cel al ineriei, al obinuinei cu
standardele naionale. Este binecunoscut reticena fa de schimbare, de nou, acest
lucru fiind valabil i pentru profesionitii contabili. Aceasta se traduce prin reinerea
practicilor naionale n aplicarea IFRS (Nobes 2006), care folosete i la prezentarea
unor informaii contabile comparabile n timp (McCosh 1967).
Totui, exist suficiente cazuri de renunare la practicile contabile naionale n
realizarea conturilor anuale. Companiile profit de avantajele oferite de IFRS atunci
cnd ele prezint firma ntr-o poziie mai bun, sau atunci cnd un anume investitor
prefer o anume practic. Alte motive ar fi cerinele pieelor de capital la care sunt
listate companiile sau comparabilitatea cu un anume competitor care prefer anumite
opiuni din cele permise n cadrul IFRS.
Chiar dac dup adoptarea IFRS de ctre statele membre ale Uniunii Europene
companiile prefer, acolo unde este posibil, practicile naionale n detrimentul unora noi,
s-a constatat c sistemele contabile naionale au suferit schimbri.
Studiul realizat de Nobes (2011) arat c Olanda continu s demonstreze
preponderent trsturi specifice sistemului continental-european, chiar dac
companiile olandeze adopt suficiente practici specifice sistemului anglo-saxon. De
asemenea, ri ale cror companii se apropie de practicile anglo-saxone sunt
Germania, Suedia.
217

Forst (2014) a realizat o clasificare a statelor n funcie de implementarea
IFRS-urilor n practicile contabile. Se identific mai multe grupuri de ri: ri care au
implementat IFRS n totalitate (grupul I), ri care nu au implementat dect o mic
parte din IFRS (grup III) i un alt grup de ri care se situeaz la mijlocul celor dou
amintite anterior i care au implementat IFRS doar n sfera de aciune propus de
Regulamentul Uniunii Europene (grup II).
Grup I: Cipru, Malta, Bulgaria, Slovacia, Italia, Lituania, Estonia, Grecia,
Letonia.
Grup II: Olanda, Regatul Unit, Finlanda, Irlanda, Danemarca, Slovenia,
Republica Ceh, Luxemburg.
Grup III: Spania, Suedia, Ungaria, Frana, Germania, Austria, Belgia, Polonia,
Portugalia, Romnia.
Dup cum se poate observa, statele care au adoptat IFRS ntr-o msur mai mare
sunt majoritatea state mici, foste comuniste, care nu au o pia de capital foarte
dezvoltat. Aceste state nu au o profesie contabil cu tradiie, iar dezvoltarea unui sistem
contabil ar fi prea anevoioas i costisitoare. n acest mod, pentru ele a fost mai simplu s
adopte IFRS pentru a face rost mai uor i mai ieftin de capital. Italia i Grecia se situeaz
i ele n acest grup, ca urmare a modificrilor legislative ntreprinse ca rspuns la
Regulamentul Uniunii Europene.
Un alt grup este cel al Angliei, Irlandei i a statelor scandinave, ri cu o pia
financiar dezvoltat. Aceste state nu sunt fruntae n implementarea IFRS-urilor n
sistemele lor contabile, dar denot practici contabile peste sfera de aciune prevzut
in Regulamentul UE.
Statele care au cea mai mic rat de implementare a IFRS n sistemele
contabile naionale sunt ri sub influena francez i german. Aceste ri nu au
implementat IFRS dect ntr-o mic msur, uneori chiar sub nivelul prevederilor
Uniunii, demonstrnd o reticen n acest sens. n fapt, aceste state sunt orientate mai
mult spre conturile anuale destinate calculrii taxelor, iar sistemul de finanare este
unul bazat pe creditare.
Putem trage concluzia c sistemele contabile influeneaz implementarea
IFRS-urilor n sistemele naionale. Nu este de neglijat evoluia nregistrat n
practicile contabile naionale, ns scopul IFRS-urilor acela de a uniformiza
practicile contabile este departe de a fi atins, motenirea cultural, legislativ i
dezvoltarea sistemului contabil naional avnd n continuare un cuvnt greu de spus n
acest sens.
4. Standardele contabile internaionale n contextul romnesc

Romnia este caracterizat de un sistem contabil tip B, continental-european,
cu o pia financiar insuficient dezvoltat, un sistem de finanare bazat pe creditare i
conservatorism n practicile contabile orientate spre fiscalitate. Totui, au existat
218

companii care au adoptat IFRS nainte ca ele s fie impuse prin lege. Acest lucru a
avut loc din raionamentul accesului pe marile piee financiare.
4.1. Evoluia contabilitii romneti
Contabilitatea romneasc a parcurs mai multe etape n ultimii 25 de ani.
Aceste etape pot fi prezentate dup cum urmeaz (Albu 2012; Bebeelea 2014):
Anii 1991-1996;
Anii 2000-2006;
2006-prezent.
Perioada 1991-1996 a fost caracterizat de schimbri majore la nivel politic,
social, dar i economic.
Fiind o fost ar comunist, profesia contabil nu era ndeajuns de dezvoltat
astfel nct, dup cderea regimului comunist s poat pune bazele unui sistem
contabil solid. Datorit apropierii culturale fa de Frana, n cadrul Legii
contabilitii nr. 82/1991 a fost adoptat Planul Contabil General francez, precum i
principiile contabile generale. Dup 40 de ani de comunism, n care datele financiare
ale companiilor (deinute de stat n acea perioad) erau destinate exclusiv instituiilor
statului, s-a realizat o deschidere ctre investitori (Albu i colab. 2011).
n 1996 Marea Britanie a sprijinit Romnia n procesul de apropiere spre
standardele internaionale de raportare financiar, printr-un proiect derulat de
Departamentul pentru Dezvoltare Internaional. n plus, n perioada 1997-1998
Banca Mondial i-a condiionat asistena financiar oferit Romniei de ndeplinirea
a patru condiii (Albu i colab. 2011):
(1) utilizarea IAS de ctre unele companii (n general, cele mari);
(2) auditarea acestor companii de ctre auditorii care aplic Standardele
Internaionale de Audit;
(3) emiterea unui ghid pentru punerea n aplicare a IAS de ctre Ministerul
Finanelor Publice;
(4) nfiinarea unei instituii de audit financiar (Camera Auditorilor Financiari din
Romnia), care ar aproba Standardele Internaionale de Audit.
Exist anumite divergene cu privire la perioadele de evoluie a contabilitii
romneti. Unii autori consider c prima etap are sfrit n anul 1996 (King i
colab. 2001; Albu i Albu 2012). Ali autori consider c sfritul primei etape are loc
n anul 1999, nainte ca primul act normativ de implementare a standardelor
internaionale s fie emis (Istrate 2014). Este mai corect s lum n considerare a doua
abordare, din moment ce pn n anul 1999 nu exista nici o prevedere legal care s
impun aplicarea IAS/IFRS pentru companiile romneti.
Perioada 1999-2006 este caracterizat de armonizarea conturilor anuale ale
marilor societi cu Directivele Europene i cu IAS (Jianu i Jianu 2012) prin
emiterea Ordinului Ministerului Finanelor Publice (OMFP) nr 403/1999 (MO 1999)
i OMFP nr 94/2001 (MO 2001). Ionacu i colab. (2007) sugereaz c peste 1.700 de
219

ntreprinderi non-financiare au trebuit s aplice noile reglementri (inclusiv IAS) pn
la 31 decembrie 2003.
A treia perioad (2006-prezent) se caracterizeaz prin aderarea Romniei la
Uniunea European. Dup cum rile membre UE au obligaia de a ntocmi situaiile
financiare ale companiilor listate la burs n conformitate cu IFRS, nici Romnia nu
face excepie. n 2012 Ministerul Finanelor Publice emitea OMFP nr. 1286/2012
pentru aprobarea reglementrilor contabile conforme cu IFRS. Astfel, companiile ale
cror valori mobiliare sunt tranzacionate pe o pia reglementat sunt obligate s
ntocmeasc situaiile financiare individuale n conformitate cu IFRS ncepnd cu
exerciiul financiar 2012. n acest fel, Romnia a fcut un pas nainte n procesul
armonizrii i convergenei contabile.
Adoptarea IFRS are efect asupra cifrelor raportate de ctre o companie. IFRS
impun adesea practici i tratamente contabile diferite de cele naionale.
Efectul adoptrii IFRS asupra rilor europene a fost studiat de diveri autori.
Spre exemplu, Jermakowicz (2004) a analizat procesul adoptrii IFRS n Belgia, care este
o ar cu un sistem contabil continental-european, ca i Romnia. Au fost studiate trei
firme, fiind primele care au adoptat IFRS n anul 2003. Autoarea studiului a ajuns la
concluzia c eforturile depuse de companii n adoptarea IFRS n practicile contabile s-au
tradus printr-un impact semnificativ asupra valorilor rezultatului net raportat.
Jermakowicz i Gornik-Tomaszewski (2006) au analizat procesul de
implementare al IFRS-urilor la nivelul Uniunii Europene i afirm c mai multe
companii au adoptat standardele internaionale chiar nainte de a fi emis
Regulamentul privind adoptarea IFRS n UE. Dup intrarea n vigoare a
Regulamentului, rspunsurile primite de la companii n urma chestionarelor trimise
de autoarele studiului au artat c majoritatea respondenilor au adoptat IFRS nu doar
n scopul situaiilor financiare consolidate, dar cu toate acestea ei nu ar fi adoptat
IFRS dac acest lucru nu ar fi fost obligatoriu. Mai mult, procesul adoptrii este unul
laborios, anevoios i costisitor, iar companiile nu se ateapt la scderea costului
capitalului atras.
Weienberger, Stahl i Vorstius (2004) au analizat motivele pentru care
companiile germane au preferat IFRS sau standardele americane n detrimentul
standardelor naionale. Printre motivele invocate se numr: ctigarea unui statut
superior pe pieele financiare, internaionalizarea investitorilor, crearea unor
informaii suplimentare preioase. Cu toate acestea, dup implementarea de facto a
IFRS-urilor companiile au raportat c niciunul dintre dezideratele enumerate mai sus
nu au fost atinse.
Niskanen, Kinnunen i Kasanen (2000) au apreciat c raportarea sub egida
IFRS n Finlanda nu a produs o schimbare semnificativ n cele 18 firme studiate din
perioada 1984-1992, datele raportate de aceste companii nefiind modificate de o
manier radical.
La fel putem spune i despre Spania, n urma studiului lui Callao, Jarne i
Lainez (2007), care nu au gsit o mbuntire a calitii datelor contabile n urma
aplicrii IFRS.
220

4.2. Msurarea impactului adoptrii IFRS
n anul 1980 Gray propunea un indice pentru msurarea impactului pe care l-a
avut adoptarea standardelor contabile internaionale asupra cifrelor contabile raportate
de companii. El propune un indice al conservatorismului cu privire la practicile
contabile adoptate.
Indicele propus de Gray are formula urmtoare:

= 1
| |
unde IC este Indicele de conservatorism, RA - Rezultatul ajustat dup normele IFRS,
RP - Rezultatul publicat, conform cu standardele contabile naionale.
Indicele lui Gray msoar diferenele dintre venitul calculat dup standardele
contabile naionale i venitul obinut n urma aplicrii standardelor contabile
internaionale.
n calculul Indicelui Gray sunt realizate ajustri ale venitului realizat de o
entitate pentru a elimina elementele nerecurente, extraordinare cu scopul de a msura
ctigul de o manier obiectiv.
Valorile obinute n urma aplicrii indicelui Gray pot fi explicate dup cum
urmeaz:
Dac indicele IC >1 atunci putem afirma c efectul adoptrii standardelor
contabile internaionale este evident;
Un indice IC<1 denot conservatorismul companiilor fa de standardele
internaionale, demonstrnd o preferin a practicilor contabile care sunt mai
apropiate de standardele contabile naionale.
Gray ne sugereaz extremele indicelui su. Astfel, un indice IC<0,50 este
caracteristic companiilor cu un grad mare de conservatorism, pe cnd un indice
IC>1.50 este caracteristic companiilor foarte optimiste, mai puin conservative.
Alte trei subgrupuri au fost identificate:
Subgrupul pesimist, unde IC<0,95;
Subgrupul optimist, unde IC>1,05;
Subgrupul neutru, unde IC este cuprins n intervalul 0,95-1,05.
Comportamentul contabil conservator poate fi ntlnit att la nivel de practici
naionale, generalizate la nivel de stat, dar poate fi la fel de bine ntlnit doar n cadrul
anumitor companii.
Indicele de conservatorism poate fi un indicator al diferitelor atitudini cu
privire la practicile contabile adoptate n msurarea veniturilor unei companii.
Pentru a aprecia efectul adoptrii IFRS de ctre companiile romneti, am
folosit datele financiare pentru anul 2011. Odat cu Ordinul MFP nr. 1286/2012,
companiile listate la bursele de valori au obligaia de a folosi ca baz de raportare
standardele internaionale de contabilitate. Exerciiul financiar ncepnd cu care
entitilor economice le revine aceast obligativitate l reprezint anul 2012. Din
221

motive de comparabilitate, entitile economice au retratat i datele financiare
aferente anului 2011. n acest mod, pentru anul 2011 avem conturi anuale ntocmite
att dup normele contabile romneti, ct i dup standardele internaionale de
raportare financiar.
n condiiile adoptrii IFRS, formula lui Gray devine
= 1

| |
unde RIFRS reprezint rezultatul net obinut n urma aplicrii IFRS, RNR reprezint
rezultatul obinut pe baza normelor romneti.
Dup cum n urma aplicrii indicelui lui Gray urmrim aprecierea
modificrilor survenite n urma aplicrii IFRS comparativ cu standardele romneti,
formula final pe care o vom utiliza devine:

= 1
| |
Formula cea din urm, n care baza comparaiei o reprezint standardele
naionale a fost utilizat i n alte articole, cum ar fi Haller i colab. (2009), Hellman
(2011), Istrate (2014).
Datele luate n calcul pentru acest studiu au fost preluate de pe site-ul Bursei
de Valori din Bucureti, www.bvb.ro.
Pornind de la totalul companiilor tranzacionate la Bursa la sfritul anului
2013, am exclus din acest studiu instituiile financiar-bancare i cele de asigurri, a
cror structur i practici contabile difer substanial fa de companiile nonfinanciare i care nu aplic IFRS. Au fost incluse, n schimb, bncile care aplic IFRS
n realizarea conturilor anuale. Am identificat alte companii pentru care era
imposibil obinerea de date comparative, cum ar fi societile delistate de la bursa de
valori, sau cele al cror exerciiu financiar este diferit de anul calendaristic, precum i
altele care nu au avut raportri financiare pe site-ul Bursei dect pn n anul 2005,
respectiv 2010.
Tabelul nr. 2. Structura eantionului luat ca baz de calcul
Explicaii
Companii listate la Bursa de Valori din Bucureti
n noiembrie 2013
Companii intermediari financiari
Companii al cror exerciiu financiar
nu corespunde cu anul calendaristic
Companii delistate de la Burs
Companii pentru care nu avem date pentru anul 2011
Companii listate n anul 2013, pentru care
nu avem date pentru anul 2011
Bnci care aplic IFRS
Total companii rmase n eantion

222
Nr companii
83
-8
-1
-4
-3
-4
3
66

Datele folosite pentru a calcula indicele lui Gray au fost preluate manual din
cadrul situaiilor financiare ale companiilor listate la Bursa de Valori Bucureti. Am
selecionat drept referin rezultatul net declarat de ctre companiile din eantion
pentru anul 2011.
Formula ultim, adaptat, a fost folosit pentru calculul Indicelui lui Gray i a
permis clasificarea companiilor n extreme, cele mai pesimiste (IC<0,5), respectiv,
cele mai optimiste (IC>1,5). Un numr de 7 subgrupe intermediare au fost de
asemenea identificate
Rezultatele obinute, pe subgrupe ale indicatorului, sunt reprezentate mai jos.
Tabelul nr. 3. Calculul indicelui de conservatorism n form detaliat
Indicele lui Gray, general
Ic=0,93
Indicele lui Gray, clasificat pe subgrupe
I
II
III
IV
V
VI
VII
VIII
IX
0,50
0,50 - 0,74
0,75 - 0,94
Companii pesimiste (<0,95)
0,95 - 0,99
1,00
1,01 - 1,05
Companii neutre (0,95-1,05)
1,06 - 1,25
1,26 - 1,50
1.50
Companii optimiste (>1,05)
Total
Nr de companii
5
1
8
14 (21%)
7
20
10
37 (56%)
6
2
7
15 (23%)
66 (100%)
Din tabelul de mai sus observm c indicele general de conservatorism are

valoarea 0,93. Putem spune c, n medie, companiile romneti au artat un oarecare
grad de scepticism n ce privete aplicarea de facto a normelor contabile
internaionale. Adoptarea IFRS a avut, astfel, un impact limitat asupra cifrelor
raportate. Acest lucru era previzibil, ntr-o oarecare msur i poate fi explicat prin
cele ce urmeaz:
O insuficient dezvoltare a profesiei contabile;
Istoria recent a crerii profesiei contabile romneti;
Orientarea situaiilor financiare spre determinarea profitului
impozabil;
Preferina pentru opiunile IFRS-urilor care nu contravin cu normele
naionale.
Dac ar fi s sintetizm indicele de conservatorism pe cele trei grupe
principale, atunci datele ar arta n felul urmtor:
223

Tabelul nr. 4. Clasificarea indicelui de conservatorism pe grupuri principale
Grupe principale
Companii pesimiste
(<0,95)
Companii neutre
(0,95 - 1,05)
Companii optimiste
(>1,05)
Total
Nr companii
Pondere (%)
14
21
37
56
15
23
66
100
Se observ c datele din tabel exprim o distribuie normal a companiilor

care au adoptat IFRS. Astfel, majoritatea companiilor reprezint media (56%,
companiile neutre) n jurul creia sunt distribuite simetric extremele (companiile
pesimiste cu 21%, respectiv, cele optimiste cu 23%). Acest lucru este unul firesc, date
fiind si motivele exprimate anterior.
Companiile cu o abordare pesimist i neutr sunt n special companii 100%
romneti i care particip pe piaa de capital din nevoia de a atrage finanare. De
cealalt parte, la valoarea indicelui de conservatorism de peste 1,05, caracteristic
entitilor optimiste, au contribuit substanial bncile, dar i companii prezente pe
pieele internaionale de desfacere. Cea din urm categorie este orientat mai mult
spre comparabilitatea situaiilor financiare la nivel internaional dect spre
determinarea bazei de calcul a impozitelor.
Indicele general de conservatorism subunitar ne demonstreaz faptul c
parcursul adoptrii IFRS n Romnia mai are nevoie de mbuntiri. Flexibilitatea
IFRS-urilor, n acest caz, a determinat o aplicare limitat a standardelor
internaionale. Companiile au ales n mod special practicile permise sub IFRS care nu
difer ca esen cu mult fa de standardele naionale. n acest mod, retratri pentru a
calcula venitul impozabil nu sunt necesare.
Pornind de la valoarea indicelui de conservatorism, devine legitim ntrebarea
dac efortul pentru aplicarea IFRS nu ar fi nejustificat, n condiiile unor rezultate att
de slabe. Efortul depus pentru implementarea i aplicarea IFRS este unul
semnificativ. Dar, n final, rezultatele obinute nu sunt cele scontate. Cifrele raportate
de ctre entitile economice continu s fie apropiate de cele nregistrate pe baza
standardelor naionale. Calitatea informaiilor obinute pe baza aplicrii IFRS nu este
net superioar celor obinute pe baza normelor romneti. n definitiv, deciziile se iau
raportndu-se aproximativ la acelai set de informaii financiare, dar cu un cost al
obinerii lor net superior.
Studiul privind impactul adoptrii IFRS n Romnia ne-a demonstrat faptul c
prezentarea cifrelor contabile este n strns legtur cu caracteristicile naionale. Un
cuvnt greu de spus l are orientarea datelor contabile spre determinarea profitului
impozabil. Dar acest factor nu este singular. n Romnia, situaiile financiare sunt n
mod semnificativ destinate statului, n calitate de beneficiar al taxelor i impozitelor,
dar i instituiilor financiare, care continu s fie principalul creditor al agenilor
224

economici. Dup cum instituiile amintite au acces direct la datele financiare, iar
nevoia unei transparene sporite a situaiilor financiare nu este pe deplin justificat.
n concluzie, comportamentul conducerii agenilor economici este influenat
de cerinele utilizatorilor de date financiare, reinnd amprenta naional. Principiile
contabile tind s fie aplicate de o manier conservatoare i care afecteaz indicatorii
de performan a unei companii, punndu-se accent n mod special pe nevoile de
informare ale creditorilor.
Faptul c majoritatea companiilor luate n calcul nregistreaz un indicator
neutru din punctul de vedere al conservatorismului, ne demonstreaz c entitile
economice care au adoptat IFRS nu se distaneaz n mod evident de entitile care
aplic standardele naionale de contabilitate, aplicarea IFRS avnd un impact
nensemnat asupra lor. n acelai timp, nivelul de conformitate al companiilor
romneti cu standardele internaionale de raportare financiar poate fi mai redus fa
de companiile din alte state ale Uniunii Europene.
Concluzii
Contabilitatea, avnd calitatea de tiin economic, a suferit modificri
semnificative n ultima perioad. Printre factorii de impact asupra tehnicilor contabile
se regsesc factori politici, apariia i dezvoltarea pieelor financiare globale,
rspndirea companiilor multinaionale, schimbri n sistemul monetar mondial. De
departe, cea mai mare influen a avut-o globalizarea economic, prin liberalizarea i
creterea comerului exterior i a investiiilor strine directe.
Odat cu globalizarea economic a fost identificat nevoia de standarde
contabile internaionale unitare, care s furnizeze informaii financiare comparabile.
n acest mod, standardele internaionale de raportare financiar (IFRS) au sporit n
importan i rspndire. Beneficiile utilizrii IFRS sunt evidente i imposibil de
neglijat: mbuntirea comparabilitii i transparen financiar, reducerea
cheltuielilor cu ntocmirea conturilor anuale.
Declanarea crizei financiare a strnit polemici aprige cu privire la legitimitatea
i oportunitatea folosirii IFRS-urilor. n urma unui proces de cooperare i dialog,
standardele nvinuite a fi declanat criza au suferit modificri, astfel nct, n acest
moment, standardele internaionale continu s fie aprobate treptat de din ce n ce mai
multe ri din ntreaga lume. Consecvena implementrii IFRS n statele lumii
demonstreaz ncrederea acestora c prin adoptarea IFRS vor atinge convergena
contabil.
Procesul de implementare a IFRS-urilor este unul laborios, pentru unele state el
fiind o tranziie fireasc, pe cnd pentru altele procesul este caracterizat de
impedimente. Principalul factor de care depinde implementarea IFRS l reprezint
sistemul contabil cruia i aparine un stat.
Actualmente, cea mai folosit clasificare a sistemelor contabile o reprezint cea
a lui Nobes din anul 1998. Pornind de la cele dou tipuri de surse de finanare
225

(creditare sau investiii atrase din partea acionarilor), Nobes propune o dihotomie a
sistemelor contabile: cel continental european i cel anglo-saxon.
Sistemul continental-european este caracteristic companiilor care se finaneaz
preponderent prin creditare, iar sistemul anglo-saxon este caracteristic companiilor
care atrag n mod special investiiile acionarilor.
rile reprezentative pentru sistemul anglo-saxon sunt Anglia i Irlanda. Avnd
tradiie pe pieele financiare, aceste dou state sunt orientate spre nevoia de informaii a
investitorilor, trstura predominant pentru sistemul din care fac parte.
Totui, n mare parte, rile membre ale Uniunii Europene au adoptat un sistem
contabil continental-european, ceea ce este i firesc dac ne referim la tradiionalismul
formei de finanare al companiilor. rile reprezentative din Uniunea European pentru
sistemul contabil continental-european sunt Frana i Germania.
n urma implementrii IFRS, sistemele contabile naionale au suferit anumite
modificri. Dintre statele continental-europene se distinge grupul rilor nordice, printre
care amintim: Danemarca, Estonia, Finlanda, Suedia, rile de Jos. Fiind sub influen
germanic, aceste state denot tradiional un sistem continental-european. n ultima
perioad, ns, ele au adoptat legi i reforme care le-au apropiat de sistemul anglo-saxon.
n acest mod, ele prezint att caracteristici continental-europene, dar i practici puternic
influenate de sistemul anglo-saxon.
Datorit schimbrilor economice care au loc la nivel mondial, trsturile
caracteristice ale statelor aparintoare unui anumit sistem contabil evolueaz, sufer
schimbri. Pentru a rspunde acestor schimbri, Uniunea European a decis aplicarea
standardelor internaionale de raportare financiar pentru companiile listate la bursele de
valori ncepnd cu 1 ianuarie 2005. Odat cu aderarea Romniei la Uniunea European,
aceast prevedere a devenit obligatorie i pentru ea.
Pentru a calcula impactul pe care l-a avut implementarea IFRS n Romnia
asupra datelor raportate, am folosit indicele de conservatorism al lui Gray aplicat
asupra datelor financiare din anul 2011, care au fost ntocmite att pe baza
reglementrilor naionale, ct i a prevederilor IFRS.
Indicele general de conservatorism are valoarea de 0.93, ceea ce ne arat c, n
medie, companiile romneti care au fost luate n calcul sunt sceptice fa de aplicarea
normelor contabile internaionale. Adoptarea IFRS a avut un impact limitat asupra
cifrelor raportate de companii.
Dac delimitm indicele de conservatorism pe cele trei subgrupe (pesimist,
neutru i optimist), atunci observm c majoritatea companiilor (56%) au o atitudine
neutr fa de adoptarea IFRS. Companiile pesimiste i cele neutre au o pondere
aproximativ egal, de 21% i, respectiv, 23%.
Flexibilitatea practicilor contabile n utilizarea IFRS a determinat majoritatea
companiilor romneti s adopte acele practici care nu difer fa de referenialul naional,
demonstrnd preferina agenilor economici fa de fiscalitate.
n urma studiului concluzionm c preferina fa de anumite practici contabile
are un caracter naional. Orientarea ctre fiscalitate, calitatea statului de principal
destinatar al situaiilor financiare, sistemul de creditare prin intermediul instituiilor
financiar-bancare sunt doar civa dintre factorii cauzali.
226

Principiile contabile sunt folosite de o manier conservatoare i afecteaz
imaginea asupra performanei companiei. n acest sens, entitile economice care au
adoptat IFRS nu se difereniaz n mod evident de cele care nu au fcut acest lucru,
impactul nregistrat fiind minim i, implicit, nivelul de conformitate fa de
companiile din alte state ale Uniunii Europene fiind mai redus.
Aceast stare de fapt poate fi mbuntit prin creterea importanei capitalului
din partea acionarilor, ceea ce va determina reorientarea datelor financiare spre
investitori. Totui, angajamentul Romniei fa de convergena contabil la nivel
internaional nu trebuie neglijat, acesta fiind un pas important n dezvoltarea
economic a rii.
American Accounting Association (AAA) 1977. Report of the American Accounting
Association Committee on international accounting operations and education 1975
1976. The Accounting Review 52 (4 Suppl.): 67132.
Albu, Nadia i Ctlin Nicolae Albu. 2012. International Financial Reporting Standards
in an emerging economy: lessons from Romania. Australian Accounting Review 22
(4): 341-352.
Albu, Nadia, Ctlin Albu, Bunea tefan, Artemisa Calu i Mdlina Grbin. 2011. A
story about IAS/IFRS implementation in Romania An institutional and
structuration theory perspective. Journal of Accounting in Emerging Economies 1:
76-100.
Alexander, David i Simon Archer. 2000. On the myth of Anglo-Saxon financial
accounting. The International Journal of Accounting 35 (4): 539557.
Alexander, David i Simon Archer. 2003. On the myth of Anglo-Saxon financial
accounting: A response to Nobes. The International Journal of Accounting 38 (4):
503504.
Ball, Ray. 2006. International financial reporting standards (IFRS): pros and cons for
investors. Accounting and Business Research 36: 5-27.
Barth, Mary E., Wayne R. Landsman i Mark H. Lang. 2008. International accounting
standards and accounting quality. Journal of Accounting Research 46: 467-498.
Bebeelea, Mihaela. 2014. Accounting reform in Romania. ProcediaSocial and
Behavioral Sciences 116: 4689-4694.
Bengtsson, Elias. 2011. Repoliticalization of accounting standard settingThe IASB,
the EU and the global financial crisis. Critical Perspectives on Accounting 22 (6):
567-580.
Boyer, Robert. 2007. Assessing the impact of fair value upon financial crisis. Socio
Economy Review 5: 779807.
Brown, Philip. 2011. International Financial Reporting Standards: How real are the
benefits? Accounting and Business Research 41: 269-285.
Cabral, Ricardo. 2013. A perspective on the symptoms and causes of the financial
crisis. Journal of Banking & Finance 37: 103117.
227

dArcy, Anne. 2001. Accounting classification and the international harmonisation
debate an empirical investigation. Accounting, Organization and Society 26: 327
349.
dArcy, Anne. 2004. Accounting classification and the international harmonisation
debate: A reply to a comment. Accounting, Organization and Society 29: 201206.
Da Costa, Richard C., Jacques C. Bourgeois i William M. Lawson. 1978. A
classification of international financial accounting practices. International Journal
of Accounting 13 (2): 73-85.
Ding, Yuan, Thomas Jeanjean i Herv Stolowy. 2005. Why do national GAAP differ
from IAS? The role of culture. The International Journal of Accounting 40: 325350.
Donker, Han. 2005. Fair value accounting contains a superior basis for financial
reporting than the outdated historical cost model. Certified General Accounts,
SeptembrieOctombrie.
Doupnik, Timothy S. i Stephen Salter. 1987. Evidence of international harmonization
of financial reporting. International Journal of Accounting 23 (1): 47-68.
Frost, Arno. 2014. IFRS implementation in the European Union and the survival of
accounting families. Advances in accounting, incorporating advances in
international accounting 30: 187-195.
Gee, Maria, Axel Haller i Christopher Nobes. 2010. The influence of tax on IFRS
consolidated statements: The convergence of Germany and the UK. Accounting in
Europe 7: 97-122.
Haller, Axel i Martin Wehrfritz. 2013. The impact of national GAAP and accounting
traditions on IFRS policy selection: Evidence from Germany and the UK. Journal of
International Accounting, Auditing and Taxation 22: 39-56.
Howard, E. Stanley. 1932. Public rules for private accounting in France, 1673 to 1807.
Accounting Review 7 (2): 91-102.
Ijiri, Yuji. 2005. US accounting standards and their environment: a dualistic study of
their 75-years of transition. Journal of Accounting and Public Policy 24: 255279.
Imeson, Michael. 2008. Fair Value Accounting Rules Not Fair. The Banker.
Ionacu, Ion, Mihaela Ionacu, Lavinia Olimid i Daniela Artemisa St. Calu. 2007. An
empirical evaluation of the costs of harmonizing Romanian accounting with
international regulations (EU Directives and IAS/IFRS). Accounting in Europe 4:
169-206.
Istrate, Costel. 2014. Impact of IFRS on the accounting numbers of Romanian listed
companies. Proceedings of the 9th International Conference Accounting and
Management Information Systems (AMIS) 2014: 535-555.
Jermakowicz, Eva K. i Sylwia Gornik-Tomaszewski. 2006. Implementing IFRS from
the perspective of EU publicly traded companies. Journal of International
Accounting, Auditing and Taxation 15: 170-196.
King, N., Aileen Beattie, A.-M. Cristescu i Pauline Weetman. 2001. Developing
accounting and audit in a transition economy: the Romanian experience. European
Accounting Review 10: 149171.
Kvaal, Erlend i Christopher Nobes. 2011. International differences in IFRS policy choice: A
research note. Accounting and Business Reasearch 40: 173-187.
228

Laux, Christian i Christian Leuz. 2009a. Did fair-value accounting contribute to the
financial crisis? Frankfurt: Goethe University - Center for Financial Studies (CFS).
Laux, Christian i Christian Leuz. 2009b. The Crisis of Fair-Value Accounting: Making
Sense of the Recent Debate. Accounting, Organizations and Society 34: 826834.
Lewis, Philip i Stephen Salter. 2006. Europe and America together or apart: an
empirical test of differences in actual reported results. Advances in international
accounting 19: 221-242.
Mala, Rajni i Parmod Chand. 2012. Effect of the global financial crisis on accounting.
Convergence, Accounting and Finance 52: 2146.
McCosh, Andrew. 1967. Accounting consistencyKey to stockholder information.
Accounting Review 42: 693-700.
Mueller, Gerhard. 1968. Accounting principles generally accepted in the US versus
those generally accepted elsewhere. International Journal of Accounting 3 (2): 91104.
Nair, Raghavan i Werner Frank. 1980. The impact of disclosure and measurement
practices on international accounting classifications. Acconting review 55 (3): 426450.
Nobes, Christopher i Robert Henry Parker. 2008. Comparative International
Accounting, ediia 10, Harthow: Financial Times Prentice Hall.
Nobes, Christopher. 1998a. Towards a general model of the reasons for international
differences in financial reporting. Abacus 34 (2): 162-187.
Nobes, Christopher. 1998b. The future shape of harmonization: some responses.
European Accounting Review 7 (2): 323-330.
Nobes, Christopher. 2003. On the myth of Anglo-Saxon financial accounting: A
comment. The International Journal of Accounting 38 (1): 95-104.
Nobes, Christopher. 2004. On accounting classification and the international
harmonization debate. Accounting, Organizations and Society 29: 189-200.
Nobes, Christopher. 2006. The survival of international differences under IFRS:
Towards a research agenda. Accounting and Business Research 36: 233-245.
Nobes, Christopher. 2011. IFRS practices and the persistence of accounting system
classification. Abacus 47 (3): 267-283.
Olsen, Lori i Thomas R. Weirich. 2010. IFRS and the financial crisis. Journal of
Corporate Accounting and Finance 21: 41-45.
Ordinul Ministrului Finanelor Publice (OMFP) nr. 1121/2006 din 4 iulie 2006 privind
aplicarea Standardelor Internaionale de Raportare Financiar, Monitorul Oficial al
Romniei, 602/12.06.2006.
Ordinul Ministrului Finanelor Publice (OMFP) nr. 403/1999 pentru aprobarea
Reglementrilor contabile armonizate cu Directiva a IV-a a Comunitilor
Economice Europene i cu Standardele Internaionale de Contabilitate, Monitorul
Oficial al Romniei, 480/4.10.1999.
Ordinul Ministrului Finanelor Publice (OMFP) nr. 881/2012 din 25 iunie 2012 privind
aplicarea de ctre societile comerciale ale cror valori mobiliare sunt admise la
tranzacionare pe o pia reglementat a Standardelor Internaionale de Raportare
Financiar, Monitorul Oficial al Romniei, 424/26.06.2012.
229

Ordinul Ministrului Finanelor Publice (OMFP) nr. 94/2001 pentru aprobarea
Reglementrilor contabile armonizate cu Directiva a IV-a a Comunitilor
Economice Europene i cu Standardele Internaionale de Contabilitate, Monitorul
Oficial al Romniei, nr. 85/20.02.2001.
Parker, Robert i Christopher Nobes. 1994. An International View of True and Fair
Accounting. London: Routledge.
Puxty, Anthony G. 1987. Modes of regulation in advanced capitalism: locating accountancy
in four countries. Accounting, Organizations and Society 12 (3): 273-291.
Regulamentul (CE) nr. 1606/2002 al Parlamentului European i al Consiliului din 19 iulie
2002 privind aplicarea standardelor internaionale de contabilitate. Official Journal
of the European Communities. L243/1 (11.9.2002). Bruxelles, Belgium.
Ryan, Stephen. 2008. Accounting in and for the Subprime Crisis. The Accounting
Review 83: 16051638.
Seidler, Lee J. 1967. International accounting the ultimate theory course. Accounting
Review 42 (4): 775-781.
Siepel, Josh i Paul Nightingale. 2014. Anglo-Saxon governance: Similarities, difference
and outcomes in a financialised world. Critical Perspectives on Accounting 25: 2735.
So, Stella i Malcolm Smith. 2009. Value-relevance of presenting changes in fair value
of investment properties in the income statement: evidence from Hong Kong.
Accounting and Business Research 39: 103-118.
Soderstrom, Naomi S. i Kevin Jialin Sun. 2008. IFRS adoption and accounting
quality. European Accounting Review 16: 675-702.
Streeck, Wolfgang i Philippe C. Schmitter. 1985. Community, market, state-and
associations? The prospective contribution of interest governance to social
order. European Sociological Review 1 (2): 119-138.
Tsalavoutas, Ioannis, Paul Andr i Lisa Evans. 2012. The transition to IFRS and the
value relevance of financial statements in Greece. The British Accounting Review
44: 262277.
Tweedie, David. 2008. Bringing transparency to financial reporting: towards an
improved accounting framework in the aftermath of the credit crisis.
http://www.banque-france.fr/gb/publications/telechar/rsf/2008/etud12_1008.pdf.
von Colbe, Walther Busse. 1996. Accounting and the business economics tradition in
Germany. European Accounting Review 5 (3): 413-434.
Watts, Ross L. i Jerold L. Zimmerman. 1983. Agency problems, and the theory of the
firm: some evidence. Journal of Law and Economics 26 (3): 613-633.
Whittington, Geoffrey. 2005. The adoption of International Accounting Standards in the
European Union. European Accounting Review 14: 127-153.
Zysman, John. 1983. Governments, Markets and Growth: Financial Systems and the
Politics of Industrial Change. Ithaca: Cornell University Press.
230
Studiul limitelor modelelor de tip ARCH pentru seturi de

date cu frecven mare
Simona Adscliei
Importana temei i a studiului
Estimarea riscului pe pieele de capital este una dintre problemele foarte
disputate deoarece afecteaz numeroase activiti financiare, printre care i evaluarea
strii pieelor de capital, procesul decizional de investiii pe pieele de capital,
managementul financiar al portofoliilor, evaluarea riscului zilnic, activitile de
reglementare etc. Riscul unei aciuni tranzacionate pe pieele de capital se cuantific
prin intermediul volatilitii rentabilitii acelei aciuni, de aceea analiza volatilitii
rentabilitii este foarte important.
De-a lungul timpului, studiul volatilitii rentabilitii a implicat numeroase
cercetri interdisciplinare i a fost nevoie att de specialiti n finane ct i de
specialiti n econometrie pentru a dezvolta diverse modele econometrice pentru
volatilitate.
Performana unui model econometric pentru volatilitate const n capacitatea
acestuia de a surprinde proprietile seriei de volatilitate pe care o modeleaz, de a
reprezenta ct mai fidel - prin ecuaia sa econometric proprietile specifice pe care
seria de volatilitate le prezint. Rezultatele obinute de diveri cercettori, aplicnd
modele econometrice la diverse seturi de date, sunt att de contrastante nct
superioritatea unui anumit model fa de celelalte modele este o problem fr rspuns,
cel puin deocamdat. De asemenea, exist mai muli factori care pot influena
performana unui model i care fac dificil realizarea unui top al celor mai performante
modele: sursa datelor i tipul de date (cu frecven mare sau cu frecven redus),
orizontul de timp pentru previzionare (cteva zile sau cteva luni), metodologia folosit,
estimatorii utilizai, erorile rezultate etc.
Structurile pieelor de capital sunt ntr-o continu schimbare determinat de
progresul tehnologic, de inovaii la nivelul sistemelor de tranzacionare, de competiia
ntre burse (amplificat de varietatea formelor de tranzacionare, de diversitatea
instrumentelor financiare tranzacionate i de regulile instituionale), de creterea
activitii de tranzacionare n cadrul unei zile, etc. De aceea, modelele econometrice

231
Simona Adscliei
bazate pe date cu frecven sczut1 nu mai pot surprinde dinamica tuturor acestor
fenomene complexe. Odat cu apariia i utilizarea datelor cu frecven mare2 modelele
deja existente s-au dovedit a fi ineficiente, nemaiavnd capacitatea de a surprinde
proprietile seriilor de volatilitate analizate. Exist astfel o nevoie stringent de inovaie
la nivel econometric, o nevoie de a dezvolta modele performante aplicabile datelor cu
frecven mare, pentru ca proprietile seriile de timp de volatilitate s fie surprinse ct
mai fidel n ecuaia acestora, iar astfel, s fie gsite noi metode de management al riscului
aferent investiiilor pe pieele de capital. Desigur, este prezent i nevoia de o continu
dezvoltare i actualizare a tehnologiilor informaionale, de achiziionarea de computere
ct mai rapide i de implicare a persoanelor cu abiliti analitice ct mai dezvoltate.
Scopul acestei lucrri este ca, prin intermediul celor mai utilizate modelele
heteroscedastice ARCH3 s se analizeze volatilitatea rentabilitilor aciunilor emise de 64
de companii din Statele Unite ale Americii i tranzacionate la bursa electronic
NASDAQ (32 de companii sunt incluse n categoria companiilor social responsabile, iar
32 de companii sunt incluse n categoria companiilor care nu sunt social responsabile,
conform listelor publicate de Corporate Responsability Magazine). Ca urmare a analizei
volatilitii se vor putea obine informaii valoroase pentru procesul decizional de
investiii pe pieele de capital, dar i informaii despre limitele acestor modele n condiiile
utilizrii datelor cu frecven mare.
Astfel, prezenta lucrare ce analizeaz volatilitatea prin intermediul modelelor
heteroscedastice ARCH utiliznd date cu frecven mare va fi urmat de o lucrare n
care se va analiza volatilitatea prin modele dezvoltate pe baza conceptului de
volatilitate realizat. Motivul pentru care se vor folosi cele dou tipuri de modele este
de a arta c modelele heteroscedastice ARCH nu mai pot fi performante cnd se
utilizeaz date cu frecven mare. Aceast reducere a gradului de performan este
cauzat de faptul c modelele heteroscedastice ARCH au fost dezvoltate la momentul
n care erau utilizate doar date cu frecven sczut i pentru c datele cu frecven
mare, care au aprut abia mai trziu, conin proprieti inexistente la datele cu
frecven sczut. Astfel, inovaia n planul tipurilor de date folosite pentru
modelarea econometric ridic nevoia de inovaii i n planul tipurilor de modele
econometrice folosite.
Punctul de plecare al acestui studiu este reprezentat de trei ipoteze. Prima
ipotez este aceea c, aplicnd aceluiai set de date diverse extensii ale modelelor
ARCH, se va putea identifica dac acestea pot reflecta sau nu proprietile seriei de
volatilitate pe care o modeleaz i se va putea identifica cel mai performant model n
1
Serii de timp alctuite din preuri ale instrumentelor financiare nregistrate la momentul de deschidere i la
momentul de nchidere al unei zile, al unei sptmni sau al unei luni de tranzacionare.
2
Serii de timp alctuite din preuri ale instrumentelor financiare nregistrate la nceputul i la sfritul
unui interval foarte scurt de timp, de-a lungul unei zile de tranzacionare. Intervalele de timp sunt
egale ca durat i sunt egale, de cele mai multe ori cu unul sau cinci minute; rezult astfel serii de
timp cu volume foarte mari de observaii la nivelul unei singure zile.
3
Modelele ARCH (Autoregressive Conditional Heteroskedasticity) sunt modelele dezvoltate n 1982 de
Robert Engle, primul cercettor care a acceptat ipoteza de heteroscedasticiate a erorilor, ipotez ce
presupune c variana erorilor la nivelul seriilor de date analizate variaz n timp.
232

condiiile utilizrii datelor cu frecven mare. Doar modelele cele mai performante,
adic modelele care reprezint fidel proprietile seriilor de volatilitate, pot fi utilizate
pentru a analiza volatilitatea. A doua ipotez este aceea c exist diferene ntre
rentabilitatea i volatilitatea rentabilitilor aciunilor emise de companii social
responsabile comparativ cu rentabilitatea i volatilitatea rentabilitilor aciunilor
emise de companii care nu sunt social responsabile. Confirmarea acestei ipoteze poate
influena deciziile investitorilor cu privire la aciunile n care acetia doresc s
investeasc. Cea de-a treia ipotez este reprezentat de imposibilitatea validrii
modelelor ARCH n cazul utilizrii de seturi de date cu frecven mare. Confirmarea
acestei ipoteze poate conduce la afirmaia c modelele de tip ARCH prezint limite n
a reprezenta fidel realitatea observat i stocat prin intermediul seturilor de date cu
frecven mare.
Lucrarea de fa se adaug la literatura existent, iar contribuia sa este
reprezentat de: eantionul compus dintr-un numr mare de companii (64 la numr);
de comparaia care se face ntre rezultatele obinute pentru companiile social
responsabile i pentru companiile care nu sunt social responsabile; de utilizarea
datelor cu frecven mare pentru a identifica performana modelelor heteroscedastice
ARCH; de perioada de timp analizat foarte recent: 12 ianuarie - 13 februarie 2015.
1. Proprieti specifice seriilor de timp de rentabilitate i volatilitate

a rentabilitii
Rentabilitatea este folosit pentru a msura aprecierea sau deprecierea valorii
relative a unei aciuni ntre dou momente succesive.
Volatilitatea rentabilitii reprezint variabilitatea probabil a rentabilitii
unei aciuni.4
Seriile de timp de rentabilitate i volatilitate a rentabilitii prezint cteva
proprieti specifice (proprieti care le deosebesc de seriile de timp obinuite).
Astfel, seriile de timp de rentabilitate sunt caracterizate de aa numitele cozi
ngroate, deoarece distribuia empiric a acestor serii prezint, n general, un
coeficient de boltire mai mare dect nivelul admis pentru o distribuie normal
(valoarea admis este 3). Conceptul de cozi ngroate fost adoptat pentru a
transmite o imagine despre felul n care arat densitatea unei astfel de distribuii
reprezentat grafic.
Seriile de timp de volatilitate a rentabilitii sunt caracterizate de asimetrie, de
tendina de a forma clustere i de persisten.
Asimetria volatilitii mai este cunoscut i sub denumirea de efectul de
levier (din eng. leverage effect). Acest concept a fost introdus de Black (1976,
177-181) i reflect corelaia negativ dintre rentabilitate i volatilitatea rentabilitii.
Mai mult, relaia este asimetric, nsemnnd c informaii pozitive i negative de
4
Noiunea de volatilitate va avea doar acest sens pe parcursul acestui studiu.
233
Simona Adscliei
aceeai dimensiune, au un impact diferit asupra volatilitii rentabilitii: informaiile
negative conduc la creterea volatilitii rentabilitii ntr-o msur mai mare dect
informaiile pozitive. Altfel spus, volatilitatea rentabilitii este mai ridicat atunci
cnd preurile unei aciuni tind s scad dect n situaia n care preurile tind s
nregistreze o cretere (Chiril i Chiril 2012, 150). Aadar, o scdere semnificativ
a preurilor unei aciuni va produce o volatilitate a rentabilitii mai mare, comparativ
cu volatilitatea nregistrat la creterea semnificativ a preurilor acestora.
Volatilitatea rentabilitilor tinde s apar pe pieele de capital n mas, formnd
clustere. Astfel, rentabilitile mari au tendina de a aprea n urma altor rentabiliti mari,
iar rentabilitile mici sunt precedate, de asemenea, de rentabiliti mici. Cu alte cuvinte:
modificrile considerabile la nivelul preurilor aciunilor (de orice semn, pozitiv sau
negativ) sunt urmate de modificri considerabile, iar modificrile nesemnificative (de
orice semn, pozitiv sau negativ) sunt urmate de modificri nesemnificative. Astfel,
nivelul curent al volatilitii rentabilitii este corelat pozitiv cu nivelele din perioadele
imediat precedente.
Persistena volatilitii rentabilitii este acea proprietate ntlnit i cu
numele de revenire la medie i exprim tendina preurilor aciunilor de a se apropia
de nivelul normal, de echilibru al acestora (n condiiile n care nivelul de echilibru
este determinat de cost i de nivelul cererii). Persistena volatilitii rentabilitii se
msoar prin intermediul coeficientului de persisten, valoarea sa fiind egal cu
suma coeficienilor i . Dac suma acestora este mai mare dect 1, avem de a face
cu un caz particular n care procesul nu revine la medie, ci este exploziv (Panait i
Slvescu 2012, 55).
Pentru ca aceste proprieti specifice seriilor de timp de rentabilitate i
volatilitate a rentabilitii s poat fi surprinse n ecuaii econometrice, a fost nevoie
ca numeroi cercettori s dezvolte diverse modele econometrice. Fiecare nou model
are la baz aceste proprieti.
Chiar dac volatilitatea rentabilitii nu este direct observabil, exist 3
variante pentru modelarea acesteia: modelele stochastice, modelele heteroscedastice,
modele care au la baz conceptul de volatilitate realizat. Cele 3 variante au fost
generos analizate, n mod special, prin intermediul recenziilor. Amintim dou dintre
cele mai extinse recenzii: cea efectuat de Bollerslev, Engle i Nelson (1986) i cea a
lui Andersen, Bollerslev, Christoffersen i Diebold (2006).
Cele mai des utilizate sunt modelele heteroscedastice ARCH. Extensiile
acestor modele sunt foarte numeroase (de exemplu, Bollerslev (2010) a realizat un
glosar care conine o scurt descriere a peste 140 de modele dezvoltate pe baza
ipotezelor ARCH), ns literatura de specialitate nu a ajuns nc la o concluzie general
acceptat, o concluzie care s stabileasc cel mai performant model econometric
pentru volatilitate. n plus, exist o tendin relativ recent de a aplica aceste modele
heteroscedastice seturilor de date cu frecven mare, iar rezultatele arat c
performana modelelor nu mai este la fel de ridicat ca n cazurile n care modelele
sunt aplicate unor seturi de date cu frecven sczut.
234
2. Modele heteroscedastice ARCH

Engle (1982) a fost primul cercettor care a respins ipoteza
homoscedasticitii erorilor demonstrnd c seriile de timp de rentabilitate i
volatilitate a rentabilitii nu prezint o varian constant a erorilor. n 2003, Robert
Engle a primit premiul Nobel pentru Economie pentru dezvoltarea modelului ARCH,
model bazat pe ipoteza de heteroscedasticitate, care arat cum evolueaz, de fapt,
variana erorilor.
Modelul ARCH este construit considerndu-se c exist diferene ntre
variana condiionat i variana necondiionat a unui proces stochastic: variana
condiionat se modific de-a lungul timpului, pe cnd variana necondiionat este
constant de-a lungul unei perioade de timp analizate (Chiril 2013, 362).
n demersul su de a propune acest nou tip de modele, Engle (1982, 987)
consider, ntr-o prim etap, o autoregresie de ordinul 1:
= 1 +
rt reprezint o variabil aleatoare, rentabilitatea la momentul t
1 reprezint media condiionat a lui r pentru momentul t-1
reprezint zgomotul alb
n acest caz media necondiionat este 0, variana condiionat a lui rt este ht ,
iar variana necondiionat este / 1 2 .
Se consider c media lui rt este dat de xt , o combinaie liniar de variabile
endogene i exogene incluse n setul de informaii t-1 disponibil la momentul t-1;
este un vector cu parametri necunoscui:
| 1 ~ ( , )
= (1 , 2 , , , )
=
p reprezint ordinul procesului ARCH
c este un vector cu parametri necunoscui.
Variana condiionat poate fi exprimat n acest caz astfel:
2
2
= 0 + 1 1
+ +
Variana condiionat, ht este ntotdeauna pozitiv, iar pentru ca s fie mai
mare dect zero, trebuie s fie ndeplinite condiiile: 0 > 0, p > 0. Pentru ca
procesul care genereaz zgomotul alb, , s fie covariant staionar trebuie ca
1 + + p < 1.
Brooks (2008, 387) definete volatilitatea condiionat, ht a unei variabile
aleatoare, rt ca:
2
= ( |1 , 2 , ) = [(r ( )) |1 , 2 , ]
235
Simona Adscliei
Deoarece media rentabilitii este 0, deci E(rt ) = 0, ecuaia varianei
condiionate devine:
= ( |1 , 2 , ) = [2 |1 , 2 , ]
i exprim faptul c variana condiionat a rentabilitii, vzut ca o variabil
aleatoare normal distribuit, rt , cu media 0, este egal cu valoarea condiionat
ateptat a ptratului lui rt .
Un model ARCH complet cuprinde dou ecuaii: o ecuaie a mediei
condiionate, rt , i o ecuaie a varianei condiionate, ht .
Ecuaia mediei condiionate exprim modul n care variaz n timp variabila
dependent (rentabilitatea) i se poate prezenta printr-un model ARMA5(p,q):
= 0 + 1 1 + 1 1 +. . . + + + ; ~ (0, )
Dac modelul este de tip ARMA(1,1), ecuaia mediei condiionate devine:
= 0 + 1 1 + 1 1 + ; ~ (0, )
Ecuaia varianei condiionate exprim volatilitatea rentabilitii i poate lua
urmtoarea form:
2
2
= 0 + 1 1
+ +
; 0 > 0 0
Modelul ARCH a fost dezvoltat iniial pentru a estima mediile i varianele
inflaiei n Marea Britanie. Apoi, acesta a fost utilizat cu succes pentru modelarea
unor diverse fenomene economice. Engle si Kraft (1983) au modelat rata inflaiei
admind c incertitudinea inflaiei tinde s varieze n timp. Coulson i Robins (1985)
asociaz volatilitatea estimat a inflaiei cu cteva variabile macroeconomice. Weiss
(1984) folosete modelul ARMA i modelul ARCH pentru a modela cu succes 13
serii de timp.
Cu toate c modelul ARCH aduce mbuntiri comparativ cu modelele
anterioare (prin faptul c pleac de la ipoteza c variana condiionat nu este
constant i c aceasta depinde de valorile din trecut), coeficienii modelului ARCH
sunt dificil de estimat, iar numrul de parametri este foarte mare (Tsay 2005, 113). De
asemenea, modelul ARCH ia n considerare doar una din proprietile seriilor de timp
de rentabilitate a volatilitii, i anume doar tendina de clusterizare a volatilitii.
nglobnd doar aceast proprietate, putem afirma c ecuaia modelului ARCH nu
poate reprezenta fidel toate seriile de timp de rentabilitate i volatilitate a
rentabilitii. Aadar modelul ARCH nu poate fi performant pentru toate cazurile n
care sunt modelate serii de timp de volatilitate a rentabilitii deoarece exist i alte
proprieti care trebuie considerate n ecuaia modelului. Aceste limite a modelelor
ARCH a fost rezolvate progresiv, odat cu dezvoltarea extensiilor modelelor ARCH.
Autoregressive Moving Average Model.
236
3. Extensii ale modelelor ARCH

De-a lungul timpului au fost propuse diverse modele heteroscedastice,
extensii ale modelelor ARCH, modele care pleac de la ipoteza de
heteroscedasticitate i care aduc diverse mbuntiri, fcnd ca realitatea s fie
transpus mai fidel n ecuaiile econometrice, implicit modelele econometrice s fie
mai performante. Aceste modele heteroscedastice au fost numite extensii ale
modelelor ARCH i pot fi grupate n 3 categorii:
- Modele simetrice, dintre care amintim modelul GARCH (Generalized
AutoRegressive Conditional Heteroskedasticity Model);
- Modele asimetrice, dintre care amintim modelul EGARCH (Exponential
Generalized Autoregressive Conditional Heteroskedastic Model);
- Modele n medie, dintre care amintim modelele GARCH-M (GARCHin-Mean Model)
Modelul simetric GARCH
La 4 ani dup apariia i utilizarea modelelor de tip ARCH, Bollerslev (1986)
propune modelul GARCH, model care mai este denumit i modelul ARCH
generalizat.
n aplicarea empiric a modelului ARCH era necesar, de cele mai multe ori,
ca ecuaia varianei condiionate s conin un numr relativ mare de perioade (n
engl. lag-uri). De aceea, Engle (1982, 1000) fixase o structur constant pentru
aceste perioade. Modelele GARCH, n schimb, ofer posibilitatea existenei unei
structuri mai flexibile.
Ecuaiile mediei i varianei condiionate pentru un model GARCH sunt:
= 0 + 1 1 + 1 1 +. . + + +
= 0 +
2

=1
+
=1
0; > 0; 0 > 0; 0; = 1, , ; 0; = 1, ,
Dac p=0, procesul se reduce la un proces de tip ARCH (q), iar dac p=q=0,
atunci procesul este redus la zgomotul alb.
n timp ce n procesul ARCH (q) variana condiionat este specificat ca o
funcie liniar doar a varianelor din trecut, n procesul GARCH (p,q) sunt incluse i
varianele condiionate periodicizate. Cu alte cuvinte, modelul consider c varianele
viitoare depind de varianele trecute i de rentabilitile ridicate la ptrat (Ionesco
2011, 22).
Cel mai simplu i cel mai utilizat model GARCH pentru a modela eficient
seriile de timp de volatilitate a rentabilitii este modelul GARCH(1,1) ale crui
ecuaii pentru medie i varian sunt urmtoarele:
= 0 + 1 1 + 1 1 +
237
Simona Adscliei
2
= 0 + 1 1
+ 1 1
0
1
t
0
1
2
1
1
1
rentabilitatea unui activ financiar la momentul t,

valoarea medie a rentabilitii,
coeficient care arat influena variabilei independente asupra
variabilei dependente,
erori reziduale n perioada curent,
constanta modelului,
parametrul componentei ARCH,
reziduuri ptratice n perioada precedent,
parametrul componentei GARCH,
variana variabilei dependente n perioada precedent.
Condiia de staionaritate este: 1 + 1 < 1. Dac aceast sum are o valoare

apropiat de 1, nseamn c informaiile de pe pia vor avea un impact persistent
asupra volatilitii. Dac 1 + 1 1, atunci variana necondiionat a erorii nu este
definit (nonstaionaritate n varian). Dac 1 + 1 = 1 atunci modelul GARCH
este de fapt un model GARCH Integrat (IGARCH).
Spre deosebire de modelul ARCH, n cadrul modelului GARCH indicele de
varian depinde simultan de reziduurile ptratice i de valorile anterioare. De asemenea,
spre deosebire de modelul ARCH care nglobeaz doar una din proprietile volatilitii
rentabilitii, modelul GARCH ine cont de dou proprieti: existena cozilor ngroate
la nivelul seriilor de timp de rentabilitate i tendina volatilitii rentabilitii de a forma
clustere. Astfel, modelul GARCH poate fi mai performant dect modelul ARCH n cazul
unor seturi de date, avnd capacitatea de a reprezenta cu un grad mai mare de acuratee
seriile de timp modelate.
Numeroi cercettori au aplicat modelele de tip GARCH i au demonstrat
utilitatea acestora. Engle i Bollerslev (1986) au utilizat modelul GARCH(1,1) pentru
a modela primele de risc de pe pieele valutare. Akgiray (1989) a observat c
modelele GARCH sunt mult mai performante dect alte modele. Hansen i Lunde
(2005) au comparat 330 de modele i nu au gsit nicio diferen ntre modelele
GARCH(1,1) i modele sofisticate de analiz a ratelor de schimb, ns atunci cnd sau analizat rentabilitile aciunilor emise de IBM utilizndu-se date cu frecven
mare, modelele GARCH(1,1) au fost declarate net inferioare modelelor care includ i
un efect de levier.
Nelson (1991, 349) comenteaz 3 motive pentru care modelul GARCH nu
este potrivit n multe cazuri n care se modeleaz volatilitatea rentabilitii:
- Existena unei corelaii negative ntre volatilitatea rentabilitilor
curente i volatilitatea rentabilitilor viitoare;
- Modelele GARCH impun restricii parametrilor, restricii care sunt
des nclcate de ctre coeficienii estimai ducnd la restricionarea
varianelor condiionate;
238

Interpretarea persistenei ocurilor asupra varianei condiionate este
dificil.
Pentru a rezolva aceste 3 probleme, Nelson (1991) propune modelul
EGARCH.
-
MODELUL asimetric EGARCH

Modelul EGARCH se concentreaz asupra reaciei pe care o are volatilitatea
rentabilitii n condiiile n care noi informaii apar pe pia. Dac modelul GARCH
este simetric (informaiile pozitive sau negative au acelai efect asupra volatilitii
rentabilitii), modelul EGARCH este de tip asimetric, adic informaiile negative au
un impact mai mare asupra volatilitii dect informaiile pozitive de aceeai
importan.
Modelul EGARCH, n forma sa cea mai simpl, EGARCH(1,1) are
urmtoarele ecuaii pentru medie i pentru variana condiionat:
= 0 + 1 1 + 1 1 +
1
1
|+
( ) = 0 + 1 |
+ (1 )
1
1
1
parametru ce scoate n eviden asimetria modelului;

persistena volatilitii condiionate. Dac are o valoare relativ
mare, atunci volatilitii i trebuie un timp relativ ndelungat pentru a
scdea dup o criz a pieei de capital;
msoar asimetria, sau efectul de levier. Dac =0 atunci modelul
este simetric. Dac <0 atunci ocurile (informaiile pozitive)
genereaz o volatilitate mai redus dect ocurile (informaiile
negative). Dac >0 atunci informaiile pozitive sunt mai
destabilizatoare dect informaiile negative.
Modelele EGARCH prezint 3 avantaje spre deosebire de modelele precedent

prezentate (ARCH, GARCH), fcnd posibil ca s fie mai performante n cazul
anumitor seturi de date:
- Spre deosebire de modelele ARCH (care consider doar tendina
volatilitii de a se grupa n clustere) i de modelele GARCH (care
consider clusterizarea volatilitii i cozile ngroate), modelele
EGARCH in cont i de efectul de levier al volatilitii, adic de
asimetria volatilitii;
- Modelele nu sunt liniare;
- Erorile sunt standardizate.
Pagan i Schwert (1990) au utilizat modelul GARCH i EGARCH pentru a
modela volatilitatea rentabilitilor lunare a aciunilor tranzacionate la bursele
americane n perioada 1834-1925. Constatarea lor a fost aceea c EGARCH este mai
239
Simona Adscliei
performant dect modelul GARCH. Hentschel (1995) realizeaz aceeai comparaie
pentru volatilitile rentabilitilor zilnice ale aciunilor tranzacionate pe bursele din
SUA i furnizate de Centrul de Cercetare pentru Preurile Aciunilor (CRSP Center
for Research in Security Prices) pentru perioada 2 Ianuarie 1926 31 Decembrie
1990.
MODELUL n medie GARCH-M
Nevoia dezvoltrii acestui tip de model rezid din corelaia dintre rentabilitate
i volatilitate pe pieele de capital, presupunndu-se c riscul ridicat este corelat, de
obicei, cu un randament ateptat ridicat. Astfel, performana modelelor GARCH-M
poate fi mai ridicat dect performana modelelor precedent dezvoltate, deoarece se
mai poate reprezenta i aceast corelaie (n cazul n care aceasta este prezent la
nivelul seturilor de date) specific seriilor de timp de rentabilitate i volatilitate a
rentabilitii.
Modelul ARCH-M (ARCH-in-mean) a fost introdus de Engle, Lilien i Robins
(1987) pentru a extinde utilitatea modelelor ARCH i pentru ca volatilitatea condiionat
s poat afecta media. Astfel dac volatilitatea condiionat se modific, rentabilitatea
ateptat a unui/unei instrument financiar/portofoliu/aciuni se modific i ea.
ns, de vreme ce modelele GARCH sunt mai des utilizate dect modelele
ARCH, este mult mai facil de estimat un model GARCH-M. Diferena dintre un
model GARCH i unul GARCH-M este aceea c cel din urm include un nou termen
(
) care s descrie relaia dintre volatilitate i rentabilitate. Acest termen este
denumit prim de risc i este luat n considerare atunci cnd se calculeaz
randamentul ateptat.
Cel mai simplu i utilizat model din aceast clas este modelul GARCH(1,1)M. Acesta este alctuit dintr-o ecuaie pentru medie i una pentru varian:
= 0 + 1 1 + 1 1 +
2
= 0 + 1 1
+ 1 1
0 > 0, 1 0, 1 0, 1 + 1 < 1
t
1
1
prima de risc. Dac

este pozitiv, atunci rentabilitatea este corelat
pozitiv cu volatilitatea, deci investitorii care i asum un risc ridicat
vor obine o rentabilitate ridicat. Dac < 0, investitorii sunt ntr-o
situaie contrar celei descrise anterior.
eroarea rezidual a modelului la momentul t
parametrul componentei ARCH
parametrul componentei GARCH.
Modelul GARCH-M a fost estimat de numeroi cercettori pentru a observa

cum variaz legtura risc-rentabilitate n timp (Engle i Ng 1993), pentru a previziona
preurile instrumentelor derivate de pe piee financiare (Hall 1991), iar cea mai
ntlnit utilizare este analiza rentabilitilor aciunilor (Fraser 1996, Elyasiani i
Mansur 1998).
240
4. Evaluarea performanei modelelor ARCH i a extensiilor acestora

Fiind dezvoltate att de multe extensii ale modelelor ARCH a fost nevoie de
stabilirea unor criterii care s evalueze care este cel mai performant model econometric
pentru un anumit set de date. Pentru a evalua performana unui model econometric
Xekalaki i Degiannakis (2010, 359) prezint dou tipuri de tehnici:
- Evaluarea care se limiteaz la eantionul luat n calcul (in-sample
evaluation), se folosete pentru a evalua performana unui model de a
reprezenta i de descrie ct mai realist datele eantionului (model
descriptiv);
- Evaluarea care se extinde i n afara eantionului (out-of-sample
evaluation), se folosete pentru a determina performana unui model de
a face previziuni (model predictiv).
Pentru c scopul acestei lucrri nu este de a face previziuni, ci de a descrie i
evalua volatilitatea, ne vom opri la primul tip de evaluare menionat. Cele mai
utilizate metode pentru a evalua modelele descriptive sunt criteriile informaionale.
Criteriile informaionale bazate pe estimaiile lui Kullback i Leibler (1951) au fost
aplicate de diveri cercettori pentru a determina cel mai potrivit numr de ordine al
proceselor autoregresive i de medie mobil n modelarea seriilor de timp. Dar n
urmtorii ani, alte criterii informaionale de selecie au nceput s fie folosite:
Criteriul Akaike, Criteriul Schwarz, Criteriul Hannan and Quinn, Criteriul Shibata.
Cu ct valorile aferente acestor criterii informaionale sunt mai mici, cu att modelele
evaluate sunt mai performante. Pentru a alege cel mai performant model pentru datele
utilizate n acest studiu, vom utiliza primele 3 criterii informaionale i vom aduga i
Criteriul Adjusted R-squared.
5. Studiu de caz Estimarea parametrilor modelelor de tip ARCH

Pentru realizarea acestui studiu se vor estima parametrii celor mai utilizate
modele pentru volatilitate (modelele heteroscedastice ARCH i cteva din extensiile
acestora) n vederea analizei volatilitii rentabilitii aciunilor i cu scopul de a
determina dac exist diferene la nivelul rentabilitii i volatilitii rentabilitii
celor dou tipuri de companii considerate n eantion. De asemenea, se dorete s se
determine dac modelele ARCH pot fi performante n cazul n care se utilizeaz date
cu frecven mare.
Prezentarea datelor
Baza de date pentru realizarea acestui studiu cuprinde date cu frecven mare
pentru perioada 12 Ianuarie - 13 Februarie 2015 (25 de zile de tranzacionare) i
reprezint preurile de tranzacionare la fiecare 5 minute pentru aciunile emise de 64
241
Simona Adscliei
de companii din Statele Unite ale Americii i tranzacionate la bursa electronic
NASDAQ (National Association of Securities Dealers Automated Quotations).
Cele 64 de companii au fost mprite n mod egal n dou grupuri. Pe baza
topului publicat n anul 2014 de revista Corporate Responsability Magazine (CRs
100 Best Corporate Citizens 2014)6 au fost selectate (n funcie de disponibilitatea
datelor cu frecven mare de pe Google Finance7) 32 de companii i au fost incluse n
grupul companiilor social responsabile (grup pe care l vom numi G1). Pe baza listei
negre publicat de aceeai revist n anul 2012 (The 2012 Black List8), au fost
selectate (n funcie de disponibilitatea datelor de pe Google Finance) alte 32 de
companii i au fost incluse n grupul companiilor care nu sunt social responsabile
(grup pe care l vom numi G2).
Topul celor mai social responsabile companii a fost publicat de Corporate
Responsability Magazine, o entitate care, ncepnd din 2009, pune la dispoziie anual
aceast list. Informaiile pe baza crora se face ierarhizarea companiilor din list
sunt centralizate i evaluate de IW Financial, o firm din Portland, Maine specializat
n analiza companiilor din perspectiva relaiilor acestora cu mediul nconjurtor, cu
factorul uman i din perspectiva principiilor de guvernare corporatist. Pe baza
datelor disponibile publicului larg, fiecrei companii i este asociat un scor calculat ca
medie ponderat a punctajelor obinute pentru fiecare din urmtoarele 7 categorii
cheie: atitudinea fa de schimbrile de climat, relaiile cu angajaii, atitudinea fa de
mediul nconjurtor, performana financiar, principiile i politicile de guvernare
corporatist, respectarea drepturilor omului i activitile filantropice i sprijinul
comunitar acordat. Aceste 7 aspecte sunt analizate pentru a determina dac o
companie este social responsabil.
Pe de alt parte, cu ct o companie pune la dispoziia publicului larg mai
puine informaii despre activitile sale social responsabile, n condiiile n care acest
fenomen ia amploare, cu att compania are mai multe motive s fie inclus n
categoria companiilor care nu sunt social responsabile. Astfel, dac pe site-ul unei
companii nu se regsesc informaii cu privire la activitile sale social responsabile,
dac nu se public rapoarte de sustenabilitate, sau rapoarte cu privire la activiti care
vin n sprijinul mediului i al angajailor, se consider c nu exist transparen,
transparena contravine responsabilitii sociale, deci compania respectiv va fi
inclus nlista neagr.
Dup ce IW Financial analizeaz situaiile companiilor din perspectiva
responsabilitii sociale, Corporate Responsability Magazine formeaz un comitet
specializat (alctuit din academicieni, reprezentani ai organizaiilor nonguvernamentale, reprezentani ai firmelor de investiii i ai altor grupuri de interes)
care s discute i s asigure relevana, transparena i eficacitatea metodologiei de
ierarhizare a companiilor n cele dou liste publicate. Cele dou liste sunt publicate
iniial pentru a fi subiectul discuiilor publice, apoi Corporate Responsability
6
http://www.thecro.com/files/100BestList.pdf , accesat 13 Martie 2015

https://www.google.com/finance , accesat n perioada 12 Ianuarie 13 Februarie 2015
8
http://www.thecro.com/files/Blacklist.pdf , accesat 13 Martie 2015
7
242

Magazine i Corporate Responsibility Association verific independent datele. n
final, cele dou liste sunt puse la dispoziia publicului larg pe site-ul oficial al
Corporate Responsability Magazine.
O list ce cuprinde toate cele 64 de companii selectate pentru a fi parte din
eantionul prezentului studiu i simbolul folosit la tranzacionarea la bursa NASDAQ
se regsete n Tabelul 1.
Tabelul nr. 1. Lista companiilor social responsabile i a companiilor care nu sunt
social responsabile considerate
Companii Social Responsabile
Denumire
Simbol
Companii care nu sunt Social Responsabile

Denumire
Simbol
Bristol-Myers Squibb Co.

Johnson & Johnson
Gap, Inc.
Microsoft Corporation
Matterl, Inc.
Weyerhaeuser Co
Inter Corp.
Coca-Cola Co
Walt Disney Co
Johnsons Constrols Inc
Kimberly-Clark Corp
Accenture plc
International Business Machines Corp
Nike, Inc.
E.I. DuPont DeNemours & Co
Hasbro, Inc
Merck & Co., Inc
United Parcel Service, Inc.
Eaton Corporation plc
Praxair, Inc.
Coca-Cola Enterprises Inc
3M Co
Abbott Laboratories
Monsanto Co
Motorola Solutions Inc
International Paper Co
General Mills, Inc
AT&T, Inc
Duke Energy Corporation
Pinnacle West Capital Corp.
Sempra Energy
Hormel Foods Corp.
BMY
JNJ
GPS
MSFT
MAT
WY
INTC
KO
DIS
JCI
KMB
ACN
IBM
NKE
DD
HAS
MRK
UPS
ETN
PX
CCE
MMM
ABT
MON
MSI
IP
GIS
T
DUK
PNW
SRE
HRL
Addiliated Managers Groups Inc

Alleghany Corp.
American Capital Agency Corp
American Financial Groupo Inc
Annaly Capital Management Inc
Ares Capital Corp
Arrow Electronics Inc.
Assured Guaranty Ltd
Axis Capital Holdings Ltd
Chimera Investment Corp.
Core Laboratories N.V.
Dreamworks Animation Inc
Eaton Vance Corp.
Endurance Speciality Holdings
First Niagara Financial Group Inc
First Republic Bank
FleetCor Technologies, Inc.
HCC Insurance Holdings, Inc.
Howard Hughes Corp
InterContinental Exchange Inc
Lazard Ltd.
Leucadia National Corp
Lorillard Inc.
National Fuel Gas Co.
Partenerre Ltd.
Patterson-UTI Energy Inc
Regal Entertainment Group
RenaissanceRe Holdings Ltd
Silgan Holdings Inc
TFS Financial Corporation
Tochmark Corp.
WebMd Health Corporation
AMG
Y
AGNC
AFG
NLY
ARCC
ARW
AGO
AXS
CIM
CLB
DWA
EV
ENH
FNFG
FRC
FLT
HCC
HHC
ICE
LAZ
LUK
LO
NFG
PRE
PTEN
RGC
RNR
SLGN
TFSL
TMK
WBMD
Sursa: companii selectate (pe baza disponibilitii datelor cu frecven mare de pe Google
Finance) din listele publicate de Corporate Responsbility Magazine (CRs 100 Best Corporate
Citizens 2014 i The 2012 Black List)
243
Simona Adscliei
Sursa datelor cu frecven mare necesare pentru realizarea acestei cercetri o
constituie Google Finance, iar datele au fost preluate prin intermediul unui cod VBA
scris n programul Excel al pachetului Microsoft Office.9
Baza de date conine un numr aproximativ de 124.800 de observaii, numr
la care s-a ajuns prin urmtorul calcul:
64 companii x 390 minute de tranzacionare pe zi10 / 5 minute interval x 25
zile lucrtoare.
Rezultatul anterior, 124.800, reprezint doar o aproximare a numrului real de
observaii. Exist intervale de timp de 5 minute n care nu s-au efectuat tranzacii
pentru aciunile mai puin lichide, deci lipsesc observaiile aferente respectivului
intervalul de timp. Acest tip de situaii nu este dect ocazional i reduce numrul de
observaii al bazei de date cu cteva zeci observaii, de aceea este recunoscut ca o
limit a cercetrii, chiar dac prin intermediul reprezentrilor grafice nu s-au observat
diferene semnificative de pre pentru intervalele de timp mai mari de 5 minute.
Descrierea seriilor de timp de rentabilitate
Baza de date conine preurile de tranzacionare la bursa NASDAQ a
aciunilor emise de companiile considerate n eantion. ntr-o prim etap, seriile
temporale de pre sunt transformate n serii de rentabiliti utiliznd diferenele
logaritmilor preurilor:
= [log( ) log(1 )] 100
rt
Pt
Pt-1
rentabilitatea unei aciuni la momentul t

preul unei aciuni la momentul t
preul unei aciuni la moment t-1 (la momentul t 5 minute)
Aceast transformare are ca scop staionarizarea seriei de rentabilitate, fcnd

ca procesul staionar s revin la medie, fluctund n jurul unei medii constante cu o
varian constant. Pentru a valida staionaritatea seriei de rentabilitate, s-a folosit
testul Philips-Perron. Efectuarea testului a confirmat c rentabilitatea este staionar
n fiecare caz, deci media rentabilitilor poate nlocui rentabilitatea sperat de
investitori.
De precizat este faptul c rentabilitile din primele minute ale fiecrei zile de
tranzacionare sunt foarte ridicate (deoarece sunt calculate ca diferen de pre pentru un
interval mare de timp, de la momentul de nchidere a bursei n ziua t-1 la momentul de
deschidere a bursei n ziua t, timp n care numeroase informaii pot aprea i pot genera
modificri la nivelul preurilor), comparativ cu rentabilitile nregistrate n celelalte
momente ale zilei, de aceea au fost excluse din analiz.
Statisticile descriptive din tabelul 2 arat c media mediilor rentabilitilor
aciunilor emise de companiile din G1 (0,00021) este mai mic dect media mediilor
9
http://investexcel.net/free-intraday-stock-data-excel/ , accesat n perioada 12 Ianuarie 13 Februarie

2015
10
Cele 390 de minute de tranzacionare reprezint perioada de timp dintre momentul de deschidere
(9:30) i momentul de nchidere (16:00) al bursei.
244

rentabilitilor aciunilor emise de companiile din G2 (0,00283). Cu alte cuvinte,
1.000.000$ investii ntr-un portofoliu care ar fi cuprins cele 32 de companii social
responsabile ar fi adus o rentabilitate de 210$ n perioada de timp eantionat, pe
cnd aceeai sum investit ntr-un portofoliu alctuit din aciunile emise de companii
care nu sunt social responsabile ar fi adus ctiguri de 2.830$ pentru aceeai perioad.
Efectuarea testului T confirm c, pentru o ncredere de 95%, mediile
rentabilitilor aciunilor emise de cele dou categorii sunt semnificativ diferite,
aadar, se poate confirma ipoteza c exist o diferen semnificativ ntre cele dou
categorii de firme: media rentabilitilor aciunilor emise de companiile social
responsabile este mai mic dect media rentabilitilor aciunilor emise de companiile
care nu sunt social responsabile. Rezultatul este, pe de o parte surprinztor; pe de alt
parte, se aliniaz studiilor care susin acelai lucru. De exemplu, Credit Suisse
Research Institute (2015) public un articol prin care arat c aciunile companiilor
productoare de tutun aduc investitorilor rentabiliti mai mari dect aciunile
companiilor convenionale.
Seriile de rentabilitate ale aciunilor emise de companiile din cele dou
grupuri prezint, n medie, o asimetrie negativ, cu distribuii ale rentabilitilor ce se
prelungesc spre stnga, spre valorile mici ale distribuiei. Pentru G1, valoarea
coeficientului de asimetrie este mai mic (-0,96) comparativ cu valoarea coeficientului
de asimetrie pentru G2 (-0,65).
Coeficientul de aplatizare depete valoarea normal, 3, fiind mult mai mare
n cazul grupului G1 (155,48) dect n cazul grupului G2 (42,32). n cazul G1,
rentabilitile sunt mai concentrate n jurul valorii 0, iar distribuia este puternic
leptocurtic. n cazul G2, rentabilitile sunt mai dispersate n jurul valorii 0,
distribuia este leptocurtic, dar nu la fel de pronunat. Aceste valori confirm faptul
c seriile de rentabilitate analizate prezint cozi ngroate, proprietate specific
seriilor de rentabilitate.
Aplicarea testului Jarque-Bera demonstreaz c seriile de timp nu urmeaz o
distribuie normal (probabilitile asociate testului au valoarea 0 n cazul fiecrei
companii).
Tabelul nr. 2. Statistici Descriptive pentru seriile de timp de rentabilitate ale
companiilor considerate n analiz
STATISTICI DESCRIPTIVE
Companii social responsabile
Companii care nu sunt social responsabile
Simbol
companie
Media
rentabilitilor
Coeficient Coeficient
asimetrie
boltire
0,00165
2,13
MAT
-0,00280
-17,10
ETN
0,00518
8,84
INTC
-0,00370
GPS
-0,00130
36,75
Testul
JarqueBerra
91175,00
Simbol Media
ProbabiCoeficient Coeficient
compa- rentabilitate
asimetrie
boltire
nie
litilor
Testul
JarqueBerra
Probabilitate
0,00 AMG
0,00263
-1,72
56,45 223011,00
0,00
572,84 2573170,00
0,00 Y
0,00351
-0,48
9,86
2493,80
0,00
269,88 5607133,00
0,00 AGNC
0,00012
-0,19
13,95
9480,64
0,00
-5,03
106,51
854142,40
0,00 AFG
0,00245
1,10
20,12
23125,70
0,00
-0,12
14,11
9681,77
0,00 NLY
-0,00050
-0,38
8,51
2421,91
0,00
HAS
0,00897
3,06
86,00
546870,90
0,00 ARCC
0,00309
0,26
12,78
7571,28
0,00
MRK
-0,00370
-1,01
32,32
67861,39
0,00 ARW
0,00566
0,79
19,30
20899,70
0,00
245
Simona Adscliei
CCE
0,00000
0,33
IBM
0,00046
-2,18
DIS
0,00521
13,92
JCI
0,00198
KO
-0,00130
DD
0,00174
-1,83
JNJ
-0,00280
-2,41
KMB
-0,00240
-13,12
9,90
3753,73
0,00 AGO
52,41
0,00149
0,28
10,58
4509,33
0,00
192938,70
0,00 AXS
0,00215
1,41
33,33
72406,30
0,00
420,74 1376704,00
0,00 CIM
-0,00100
0,02
5,25
397,05
0,00
3,66
103,36
0,00 CLB
0,00093
-10,13
283,03 614858,00
0,00
8,06
223,43 3834911,00
0,00 DWA
-0,00410
-6,80
161,93 200916,00
0,00
793663,00
46,22
145916,00
0,00 EV
0,00464
0,06
34,47
77477,90
0,00
42,84
126299,00
0,00 ENH
0,00362
-0,39
18,66
18828,60
0,00
0,00 FNFG
0,00640
0,32
29,14
53992,10
0,00
377,84 1105442,00
MO
0,00399
1,89
28,02
50170,70
0,00 FRC
0,00694
0,83
33,49
72971,10
0,00
CAN
0,00017
-1,03
17,18
16042,60
0,00 FLT
0,00264
0,55
24,42
35855,40
0,00
NKE
-0,00210
-1,06
22,27
29543,40
0,00 HCC
0,00192
0,71
12,77
7558,30
0,00
WY
-0,00140
0,62
21,59
27330,40
0,00 HHC
0,00745
-0,43
8,96
2714,35
0,00
UPS
-0,00400
-25,85
0,00 ICE
0,00289
0,77
19,82
17555,40
0,00
PX
0,00000
-0,57
25,78
40680,90
0,00 LAZ
0,00370
2,35
51,54 186479,00
0,00
DUK
-0,00340
-0,89
16,25
13984,30
0,00 LUK
0,00272
-0,42
19,33
20539,30
0,00
SRE
-0,00250
0,52
17,15
15805,60
0,00 LO
0,00278
0,67
25,27
39025,50
0,00
ABT
0,00082
-0,05
16,10
13413,30
0,00 NFG
-0,00040
-0,79
14,47
10463,30
0,00
713,97 4005041,00
-0,00410
-20,87
IP
0,00422
0,12
HRL
0,00429
-0,16
MSI
0,00392
19,19
GIS
MSFT
943,04 6972717,00
0,00 PRE
0,00277
0,48
17,01
15353,30
0,00
35,27
81708,20
0,00 PTEN
0,01329
-0,04
8,24
2167,83
0,00
19,24
20668,20
0,00 RGC
0,00612
-10,38
300,61 698338,00
0,00
639,37 3182131,00
0,00 RNR
0,00373
0,89
21,83
27748,50
0,00
-0,00050
-1,41
18,88
20336,40
0,00 SLGN
0,00355
0,26
17,10
15268,60
0,00
MMM
0,00143
0,73
18,92
19974,90
0,00 TFSL
0,00068
-0,01
6,20
778,85
0,00
PNW
-0,00300
0,24
15,52
12332,20
0,00 TMK
0,00131
-0,34
47,74 157354,00
0,00
MON
0,00258
0,62
11,68
6006,23
0,00 WBMD
-0,00240
0,02
MEDIE
0,00021
-0,96
155,48 6399826,00
0,00 MEDIE
0,00283
-0,65
8,07
2001,32
0,00
42,32 508486,00
0,00
Sursa: date prelucrate n programul statistic eViews
Parametrii modelelor de tip ARCH

Pentru a estima parametrii modelelor de tip ARCH se identific ecuaia
mediei i ecuaia varianei.
Prin utilizarea unui model estimat autoregresiv i a funciilor de autocorelaie
total i parial, se rein n analiz doar seriile de rentabilitate a 24 de aciuni emise
de companii din grupul G1 i seriile de rentabilitate a 23 de aciuni emise de companii
din grupul G2. Aceast selecie este cauzat de faptul c doar la nivelul acestor 47 de
serii de timp (din totalul de 64) exist corelaii seriale, deci modelele heteroscedastice
ARCH pot fi aplicate doar pentru aceste seturi de date. Astfel, ntr-o prim etap, se
consider un model econometric ARMA ca ecuaie a mediei, model care va elimina
orice dependen liniar coninut de cele 47 de serii de rentabilitate.
246

Tabelul nr. 3. Cele 47 de modele de regresie ARMA pentru rentabilitile aciunilor
emise de companiile considerate n analiz
Companii social responsabile (G1)
Simbol
companie
AR(1)
AR(2)
0,0111
0,0417
MAT
0,7404
-0,8730
ETN
0,7513
-0,8140
GPS
0,2216
-0,3550
HAS
-0,0070
-0,0210
MRK
-0,0480
-0,0660
DIS
0,0204
JCI
0,5503
-0,1170
DD
-0,0770
KMB
-0,0350
NKE
-0,0720
WY
-0,0240
UPS
MSFT
HRL
-0,0620
MSI
0,5082
-0,0490
0,0318
AR(2)
MA(1) MA(2)
Criteriul
Schwarz
-0,1250 AMG
0,6997 Y
-0,1382
-0,2811
-0,2250 AGNC
-0,7838 AFG
-0,0863
-1,5123
-0,1247
-1,1639
-0,2582 NLY
-0,9440 ARCC
-0,0672
-0,5464 ARW
-0,5782 AGO
-0,0368
0,5710
-0,6729
-0,7015
-0,8053 CIM
-0,6885 CLB
0,2407
0,0298 -0,6318
-0,7483
-0,2834
-0,0839
-1,2644
-0,1361
-1,1322
-0,4584
-0,0307
0,9443
0,0520
1,0629
-0,1488
-0,7726
-1,2629 FNFG
0,2017 FLT
-0,0994
-0,1786
-0,0845
-0,2470
-0,1284
-0,0490
-1,1070 HCC
-1,1714 LAZ
-0,0636
-0,0860
-0,8881 NFG
-0,8889 RGC
-0,0312
-0,9003
-0,0870
0,1938 RNR
-0,7284 SLGN
-0,0429
-0,5309
-0,1031 -0,0939
-0,9432
-0,6250
-1,1630 TFSL
0,0027 TMK
-0,1531 -0,0494
-0,8288
-1,0042 WBMD
-1,3417
-0,0330 -0,0675
0,2597
-0,0760
PNW
0,0941
AR(1)
-0,0640
-0,0090
IP
MON
-0,0050
-0,0730
ABT
0,0263
Criteriul Simbol
Schwarz companie
-0,8082 DWA
-1,0883 ENH
-0,0390
DUK
SRE
0,0079
-0,6040
KO
PX
MA(1) MA(2)
Companii care nu sunt social responsabile (G2)
-0,1343
-1,0695
0,0509
0,1299
-0,4879
-0,0671 -0,0732
0,2689
Pentru restul de 17 serii de rentabilitate pentru care modelele heteroscedastice

ARCH nu pot fi aplicate, trebuie selectate i aplicate alte tipuri de modele. n acest
sens, obiectivul unei lucrri ulterioare este aplicarea modelelor bazate pe volatilitatea
realizat pentru a stabili dac acestea pot fi mai performante dect modelele ARCH.
Cele mai mici valori aferente criteriului informaional Schwarz au indicat care
sunt cele mai performante modele ARMA. Modelele selectate sunt prezentate n
Tabelul 3. Astfel, cel mai performant model pentru rentabilitatea aciunilor emise de
compania T este modelul de tip ARMA(2,2), pentru cele emise de compania AMG
este modelul AR(1), .a.m.d.
Toate cele 47 de modele ARMA au fost testate pentru a identifica dac cele 3
ipoteze cu privire la erorile modelului sunt ndeplinite:
- Ipoteza de normalitate nu este ndeplinit pentru seriile de rentabilitate
deoarece au un coeficient de boltire foarte ridicat, implicit distribuia
erorilor nu este normal;
247
Simona Adscliei
-
Ipoteza autocorelrii erorilor a fost testat prin intermediul testului

Ljung-Box (corelograma reziduurilor). 35 de modele de regresie ARMA
au fost validate, erorile acestora nefiind autocorelate;
Ipoteza homoscedasticitii erorilor a fost testat prin intermediul
testului Ljung-Box (corelograma ptratelor reziduurilor). Au fost
validate 25 de modele ale cror erori nu sunt homoscedastice, ci
heteroscedastice (exist efecte ARCH).
Doar pentru 25 de modele ARMA erorile nu sunt autocorelate i sunt

heteroscedastice, aadar doar aceste 25 de modele pot fi corectate prin intermediul
modelelor heteroscedastice. Printre cele 25 de modele, 9 modele sunt bazate pe datele
aferente companiilor din grupul G1, iar 16 sunt pentru cele din grupul G2. O diferen
considerabil se poate observa i la nivelul acestor rezultate: un numr aproape dublu
de serii de timp de volatilitate a rentabilitii aferente aciunilor emise de companii
care nu sunt social responsabile pot fi modelate prin intermediul modelelor ARCH,
comparativ cu numrul mai mic de modele pentru volatilitatea rentabilitii aciunilor
emise de companiile social responsabile. Aadar modelele ARCH au anse mai mari
de a fi aplicate i a se dovedi a fi performante n cazul companiilor care nu sunt social
responsabile.
Se estimeaz parametrii ecuaiei mediei i ecuaiei varianei pentru 12 extensii
ale modelelor ARCH mprite n 3 categorii de modele:
- GARCH (1,1), GARCH (1,2), GARCH (2,1), GARCH (2,2)
- EGARCH (1,1), EGARCH (1,2), EGARCH (2,1), EGARCH (2,2)
- GARCH-M (1,1), GARCH (1,2), GARCH-M (2,1), GARCH-M (2,2)
Aceste 12 extensii au fost aplicate seturilor de date aferente celor 25 de
companii. 100 de modele cu diferite numere de ordine AR, respectiv MA au fost
construite pentru fiecare categorie de modele. n total au fost construite 300 de
modele. La nivelul fiecrei categorii de modele, alegerea celui mai performant model
a fost realizat prin intermediul criteriilor informaionale. n cazul fiecrei companii a
fost ales modelul cu cele mai mici valori aferente ct mai multor criterii
informaionale din cele 4 selectate (Akaike, Schwarz, Hannan and Quinn, Adjusted
R-squared). Astfel, a fost selectat un model GARCH, un model EGARCH i un
model GARCH-M (de ordine AR, MA diferite) pentru fiecare companie formnd un
total de 75 de modele. Avnd cte 3 modele pentru fiecare companie (un model
GARCH, un model EGARCH i un model GARCH-M), tot pe baza valorilor minime
aferente criteriilor informaionale, s-a ales un singur model pentru fiecare companie.
Astfel, analiza se reduce la 25 de modele.
n cazul fiecrei companii, modelele GARCH-M au dovedit ca nu sunt
performante deoarece valorile criteriilor informaionale (Akaike, Schwarz, HannanQuinn i Adjusted R-squared), erau mai mari dect cele pentru modelele GARCH i
EGARCH. Concluzionm c modelul GARCH-M nu este potrivit pentru seturile de
date considerate n analiz. Mai mult, deoarece modele GARCH-M nu au putut fi
considerate mai performante dect celelalte modele, nici corelaia dintre rentabilitate
248

i volatilitatea rentabilitii nu este prezent, nu este semnificativ din punct de
vedere statistic, sau nu poate fi modelat prin intermediul modelelor GARCH-M
aplicate seriilor de volatilitate analizate.
Acest rezultat se aliniaz rezultatelor obinute de Panait i Slvescu (2012)
care au analizat volatilitatea rentabilitilor pentru apte companii i pentru trei indici
de pia i au concluzionat c modelul GARCH-M este potrivit pentru datele cu
frecven sczut (date sptmnale, lunare), ns nu i pentru datele cu frecven
mare.
Lee, Kim si Lee (2011) au analizat volatilitatea rentabilitilor indicelui de
pia S&P500 i au validat prezena efectului de levier doar la nivelul datelor cu
frecven sczut, nu i la nivelul datelor cu frecven mare.
Dintre cele 50 de modele rmase (25 de modele GARCH i 25 de modele
EGARCH), modelele GARCH sunt mai performante n cazul a 8 companii (3 dintre
acestea fac parte din G1, iar 5 din G2) avnd valori minime aferente criteriilor
informaionale, iar modelul EGARCH este mai performant n cazul celorlalte 17 de
companii (6 companii din G1 i 11 companii din G2).
Din cele 8 modele GARCH, un model GARCH nu a respectat ipotezele cu
privire la estimarea modelelor de regresie i a fost eliminat din analiz. Parametrii
celor 7 modele validate se pot observa n Tabelul 4.
Tabelul nr. 4. Coeficienii parametrilor modelelor estimate GARCH
Nr. Col.
2
Simbol
Tip Model
GPS
NKE
WY
AGNC
ENH
FLT
NFG
GARCH(1,2)
GARCH(2,2)
GARCH(2,2)
GARCH(2,1)
GARCH(1,1)
GARCH(1,1)
GARCH(2,1)
*0,000
*-0,001
*-0,001
*-0,001
*0,005
*0,001
*-0,002
*0,166
-0,073
-0,057
*-0,023
-0,105
-0,066
*-0,034
*0,004
*-0,275 0,002
0,000
0,001
0,004
0,007
0,006
0,002
0,103
0,082
0,260
0,171
0,142
0,185
0,397
10
1,314
-0,076 1,844
-0,199 1,184
0,113 0,436
0,606
0,675
-0,218 0,790
11
-0,496
-0,854
-0,281
12
+
1,417
1,926
1,444
0,606
0,748
0,860
1,188

*parametrii nu sunt semnificativi din punct de vedere statistic, valoarea aferent probabilitii .sig
fiind mai mare dect 0,05
Coloanele 3-6 din Tabelul 4 reprezint coeficienii termenilor AR (1 i 2) i MA

(1) care intr n alctuirea ecuaiei mediei condiionate. Important de menionat este faptul
c niciun coeficient 0 nu este semnificativ din punct de vedere statistic, confirmndu-se
c rentabilitatea medie nu difer semnificativ de 0.
Coloanele 7-11 din Tabelul 4 reprezint coeficienii parametrilor modelului
varianei condiionate, model n care exist o component ARCH i o component
GARCH. Toi coeficienii ecuaiei varianei sunt semnificativi din punct de vedere
statistic, pentru un nivel de ncredere de 95%, nsemnnd c informaiile din
momentele trecute influeneaz volatilitatea curent a rentabilitilor aciunilor emise
de companiile simbolizate prin GPS, NKE, WY, AGNC, ENH, FLT, NFG. De
asemenea, coeficienii semnificativi din punct de vedere statistic ne indic faptul c
249
Simona Adscliei
modelele GARCH sunt corect specificate i validate, deci sunt potrivite pentru
modelarea volatilitii rentabilitilor n cazul aciunilor emise de companiile
menionate.
Suma coeficienilor de persisten (1 + 1 ) este calculat n ultima coloan a
Tabelului 4. Dac valoarea sumei s-ar fi apropiat de 0, volatilitatea condiionat ar fi avut
tendina de a reveni rapid la medie. ns, pentru datele analizate, suma coeficienilor este
apropiat de valoarea 1 i chiar depete aceast valoare n cazul companiilor GPS,
NKE, WY (care fac parte din grupul G1) i n cazul NFG (care face parte din G2). n
cazul companiilor simbolizate prin AGNC, ENH, FLT spunem c informaiile de pe piaa
de capital (vetile pozitive sau negative) afecteaz variana condiionat n mod persistent,
nsemnnd c schimbrile mici la nivelul rentabilitilor sunt urmate de schimbri mici,
iar schimbrile mari de altele mari. n cazul companiilor simbolizate prin GPS, NKE,
WY (companii social responsabile) i NFG (companie care nu este social responsabil)
suma coeficienilor depete valoarea 1 i spunem c avem de a face cu un proces
exploziv, i exist posibilitatea ca modelul GARCH s nu fie valid.
Caiado (2004) a investigat persistena volatilitii i a observat c aceasta este
prezent doar n cazul seriilor de timp de volatilitate construite pe baza datelor cu o
frecven sczut, dar nu i pentru cele construite pe baza datelor cu frecven mare.
Avnd aceste rezultate, considerm c persistena volatilitii poate fi
surprins prin intermediul modelelor GARCH, ns doar n cazul n care se
modeleaz serii de timp de volatilitate construite pe baza datelor cu frecven sczut.
La nivelul seriilor de timp de volatilitate construite pe baza datelor cu frecven mare,
modelele GARCH se pot dovedi a fi neperformante, iar scopul acestora de a analiza
persistena volatilitii nu poate fi ndeplinit.
Modelele EGARCH se concentreaz pe reacia pe care o are volatilitatea n
condiiile apariiei de noi informaii pe pia. Din cele 17 modele estimate EGARCH,
10 modele au fost eliminate, i doar 7 modele estimate au fost validate demonstrnduse c reziduurile ptratice standardizate nu sunt autocorelate statistic semnificativ i
c modelele estimate nu mai au efecte ARCH. Coeficienii parametrii modelelor
validate se regsesc n Tabelul 5.
n coloanele 3 i 4 al Tabelului 5 se regsesc coeficienii termenilor AR (1)
care intr n alctuirea ecuaiei mediei condiionate.
n coloana 6 sunt coeficienii lui 1 , parametru ce msoar asimetria
modelului. Deoarece toate valorile sunt pozitive, i sunt semnificative din punct de
vedere statistic, putem concluziona c la o cretere a volatilitii, rentabilitatea va
crete i ea, deci ntre cele dou variabile exist o corelaie pozitiv. Valorile
coeficienilor lui
n cazul companiilor social responsabile (T, PX, HRL) sunt, n
medie, mai mici dect n cazul companiilor care nu sunt sociale responsabile (AFG,
ARW, FNFG, HCC). Astfel, n cazul companiilor din grupul G1, corelaia pozitiv
dintre rentabilitate i volatilitate este mai puin pronunat dect n cazul companiilor
din grupul G2.
250

Tabelul nr. 5. Coeficienii parametrilor modelelor estimate EGARCH
Nr.col.
10
Simbol
Tip Model
EGARCH(2,2)
*0,0003
0,0176 -1,1071
PX
EGARCH (1,2)
0,0029
-0,0619 -0,2839
HRL
EGARCH(2,2)
*0,0069 *-0,0550 -1,9636
0,3219
0,3074
AFG
EGARCH(2,2)
*0,0006
-0,0759 -1,6023
0,3440
0,3822
ARW
EGARCH (1,2)
*0,0062
*0,0062 -0,2908
0,1977
0,0192
1,3906 -0,4341
FNFG
EGARCH(1,1)
0,0083
-0,1206 -1,2584
0,4520
0,1239
0,7092
HCC
EGARCH(2,2)
*0,0027
-0,0996 -0,0363
0,3418 -0,3354
0,3420
0,3068 *-0,0005
0,1563 -0,0150
-0,0691
0,9258
1,6404 -0,6833
0,0794 *-0,0281
*0,0268
0,0034
*0,0481
0,6572
0,6875
1,9429 -0,9506

*parametrii nu sunt semnificativi din punct de vedere statistic, valoarea aferent probabilitii .sig
fiind mai mare dect 0,05
n coloana 7 a Tabelului 5 se regsesc coeficienii lui , parametru ce

msoar asimetria. Toi coeficienii sunt semnificativi din punct de vedere statistic,
nsemnnd c informaiile au un important impact asimetric asupra volatilitii.
Informaiile pozitive genereaz o volatilitate mai redus dect informaiile negative n
cazul companiei simbolizate prin PX (companie social responsabil) i a celei
simbolizate prin HCC (companie care nu este social responsabil) deoarece < 0. n
cazul celorlalte companii, pentru care > 0, informaiile pozitive sunt mai
destabilizatoare dect informaiile negative. n cazul companiilor T, HRL, AFG,
ARW, FNFG valorile sunt mai mari dect 0, iar media valorilor coeficienilor lui
este mai mare la nivelul companiilor social responsabile dect la companiile care nu
sunt social responsabile, nsemnnd c informaiile pozitive pot cauza o volatilitate
mai mare n cazul companiilor social responsabile dect n cazul companiilor incluse
n a doua categorie.
Concluzii
Numeroase tehnici de analiz a volatilitii rentabilitii au fost dezvoltate dea lungul timpului. Modelele heteroscedastice ARCH pot fi considerate cele mai
utilizate modele econometrice pentru volatilitate. Odat cu inovaiile la nivelul
metodelor de tranzacionare pe pieele de capital, au aprut i noi tipuri de date, de
exemplu datele cu frecven mare. Aplicabilitatea modelelor ARCH la seturi de date
cu frecven mare este, n continuare, larg rspndit, dar performana acestora tinde
s scad. Christoffersen, Feunou, Jacobs i Meddahi (2012) au adus n atenie faptul
c odat cu utilizarea datelor cu frecven mare, modelele de tip GARCH nu mai sunt
eficiente n analiza i prognoza volatilitii. Aceeai concluzie a fost stabilit de
recenziile lui Hansen i Lunde (2005) care au argumentat c modelele GARCH nu
mai au o nsemnat valoare practic deoarece ptratul rentabilitilor zilnice nu mai
este un estimator eficient.
251
Simona Adscliei
Totui, pentru a alege cel mai potrivit model pentru un set de date (fie el
compus din date cu frecven sczut sau din date cu frecven mare), este important
s cunoatem caracteristicile mai multe tipuri de modele, s estimm parametrii mai
multe modele, iar cel mai performant model va fi acela care va surprinde cel mai bine
caracteristicile specifice seriilor de rentabilitate i volatilitate i va fi ales prin
intermediul criteriilor informaionale.
Fiecare model poate avea o performan mai ridicat dect celelalte modele,
ns nu n toate cazurile i nu pentru toate seturile de date. Datele disponibile sunt
cele care trebuie analizate n prim instan, apoi pot fi aplicate mai multe tipuri de
modele, iar modelul care poate explica cel mai bine volatilitatea rentabilitii va fi
ales va fi ales ca cel mai performant model.
Acest studiu discut caracteristicile modelelor heteroscedastice ARCH,
estimeaz parametrii a 3 extensii ale modelelor ARCH: GARCH, EGARCH,
GARCH-M i determin care este cel mai performant model pentru seturile de date
cu frecven mare considerate.
S-a utilizat o baz de date compus din preurile de tranzacionare la bursa
NASDAQ a 64 de aciuni emise de companii social responsabile i companii care nu
sunt social responsabile, n perioada 12 Ianuarie 14 Februarie 2015. Preurile de
tranzacionare au fost nregistrate la intervale egale de timp de 5 minute..
nc din etapa de descriere a datelor se confirm ipoteza enunat n
introducere, i anume c, n medie, exist diferene semnificative ntre rentabilitile
aciunilor emise de cele dou categorii de companii. Surprinztor este faptul c
rentabilitile investitorilor sunt mai mari cnd acetia investesc n companii care nu
sunt social responsabile.
Deoarece modelele GARCH-M nu au putut fi considerate mai performante
dect celelalte modele, au fost eliminate din analiz demonstrnd faptul c
rentabilitatea i volatilitatea rentabilitii nu sunt corelate, sau corelaia lor nu este
semnificativ din punct de vedere statistic.
Estimarea parametrilor modelelor GARCH dovedite a fi cel mai performante
n cazul seturilor de date aferente companiilor simbolizate prin GPS, NKE, WY,
AGNC, ENH, FLT, NFG, ne permite s concluzionm c informaiile din momentele
trecute influeneaz volatilitatea curent a rentabilitilor aciunilor. ns coeficientul
de persisten are o valoare mai mare dect 1 n cazul companiilor GPS, NKE, WY,
NFG i poate mpiedica validarea celor 4 modelele GARCH aferente.
Volatilitatea aferent aciunilor emise de 7 companii simbolizate prin T, PX,
HRL, AFG, ARW, FNFG, HCC poate fi estimat prin intermediul modelelor de tip
EGARCH. Parametrii modelului ne transmit c volatilitatea i rentabilitatea sunt
corelate pozitiv, n mod special n cazul companiilor care nu sunt social responsabile,
iar informaiile pozitive pot cauza o volatilitate mai mare n cazul companiilor social
responsabile dect n cazul companiilor care nu sunt social responsabile, astfel, pentru
a treia oar se confirm ipoteza enunat n introducere c exist diferene ntre
volatilitatea aferent rentabilitilor aciunilor emise de cele dou categorii de
companii.
252

Rezultatele obinute ne determin s punctm urmtoarele aspecte cu privire
la performana modelelor heteroscedastice pentru setul de date analizat:
- Deoarece niciunul din modelele GARCH-M nu a fost potrivit seturilor
de date, concluzionm c modelul GARCH-M este mai puin performant
dect modelele GARCH i EGARCH.
- Avnd n vedere faptul c 7 modele GARCH i 7 modele EGARCH au
fost validate, punem, n prim instan, un semn de egalitate ntre
performana celor dou modele.
- Totui, coeficientul de persisten are o valoare mai mare dect 1 pentru
4 modele GARCH, deci exist posibilitatea ca aceste modele s nu fie
valide. Astfel, doar 3 modele GARCH sunt 100% valide, comparativ cu
cele 7 modele EGARCH validate. Aadar, modelele EGARCH sunt mai
performante dect modelele GARCH n cazul seturilor de date analizate.
Confirmm astfel i cea de-a dou ipotez a studiului i anume c modelele
GARCH i EGARCH sunt mai performante dect modelele GARCH-M, iar modelele
EGARCH sunt mai performante dect modelele GARCH.
Totui, cel mai important aspect de subliniat este acela c analiza a nceput cu
64 de seturi de date, dar din aceste 64 de seturi de date, modele heteroscedastice au
putut fi validate doar n cazul a 10 seturi de date (7 modele EGARCH i 3 modele
GARCH); 54 de seturi de date nu au putut fi analizate prin intermediul modelelor
heteroscedastice ARCH. Acest rezultat confirm ipoteza c modelele ARCH prezint
limite n cazul n care sunt utilizate seturi de date cu frecven mare i se aliniaz la
literatura de specialitate care a constatat pn n prezent c datele cu frecven mare
determin o performan mai sczut a modelelor heteroscedastice.
Inovaiile la nivel econometric au dus la dezvoltarea modelelor bazate pe
conceptul de volatilitate realizat, modele care se pot aplica datelor cu frecven
mare. De aceea, o direcie de cercetare este utilizarea acestor modele pentru a analiza
volatilitatea rentabilitii aciunilor considerate n eantion.
Este necesar s menionm o limit a cercetrii i anume: preurile aciunilor
nu sunt adaptate n raport cu informaiile importante care au afectat piaa de capital n
zilele tranzacionabile considerate n eantion i nici cu evenimentele de la nivel
corporativ, cum ar fi: repartizarea dividendelor, reorganizri, consolidri i majorri
de capital social, publicarea rezultatelor obinute n trimestrul 4 al anului 2014 etc.
Studiul ar putea avea implicaii asupra investitorilor pe piee de capital,
determinndu-i la o analiz mai amnunit a companiilor care emit aciunile n care
plnuiesc s investeasc, la o analiz mai atent a implicaiilor pe care
responsabilitatea social a corporaiilor o poate avea asupra rentabilitilor i asupra
volatilitii aferente rentabilitilor aciunilor.
253
Simona Adscliei
Akgiray, Vedat. 1989. Conditional Heterroscedasticity in Time Series of Stock Returns:
Evidence and Forecasts. The Journal of Business 62 (1): 55-80.
Andersen, Torben G., Tim Bollerslev, Peter F. Christoffersen i Francis X. Diebold.
2006. Volatility and Correlation Forecasting. In Handbook of Economic
Forecasting, ed. Graham, Elliot, Clive Granger i Allan Timmermann, 778-878.
Amsterdam.
Black, Fischer. 1976. Studies of Stock Price Volatility Changes. Proceedings of the
1976meetings of the American Statistical Association, Business and Economic
Statistics 177-181.
Bollerslev, Tim. 1986. Generalized Autoregressive Heteroskedasticity. Journal
Econometrics 31: 307-327.
Bollerslev, Tim. 2010. Glossary to ARCH(GARCH). n Volatility and Time Series
Econometrics, ed. Tim Bollerslev, Jeffrey Russell i Mark Watson, 137-163. Oxford
University Press.
Bollerslev, Tim, Robert F. Engle i Daniel B. Nelson. 1986. ARCH Models. n
Handbook of Econometrics, Volumul IV, ed. Robert F. Engle i Daniel McFadden,
2959-3038. Elsevier Science B.V.
Brooks, Chris. 2008. Introductory Econometrics for Finance. Second Edition.
Cambdridge: Cambridge University Press.
Caiado, Jorge. 2004. Modelling and forecasting the volatility of the Portuguese stock
index PSI-20. Munich Personal RePEc Archive (MPRA), Paper No. 2304.
Chiril, Viorica. 2013. Analysis of the Returns and Volatility of the Environmental
Stock Leaders. CES Working Papers 5 (3): 359-377.
Chiril, Viorica i Ciprian Chiril. 2012. Relation Between Expected Return and
Volatility atBucharest Stock Exchange, on Business Cycle Stages. Annales
Universitatis Apulensis, Series Oeconomica 14 (1): 149-163.
Christoffersen, Peter, Bruno Feunou, Kris Jacobs i Nour Meddahi. 2012. The Economic
Value of Realized Volatility: Using High-Frequency Returns for Option Valuation.
Bank of Canada Working Paper.
Coulson, Edward N. i Russell P. Robins. 1985. Aggregate economic activity and the
variance of inflation: Another look. Economics Letters 17(1-2): 71-75.
Elyasiani, Elyas i Iqbal Mansur. 1998. Sensitivity of the bank stock returns distribution
to changes in the level and volatility of interest rate: a GARCH-M model. Journal
of Banking and Finance 22 (5): 535-563.
Engle, Robert F. 1982. Autoregressive Conditional Heteroscedasticity with Estimates of
the Variance of United Kingdom Inflation. Econometrica 50 (4): 987-1007.
Engle, Robert F. i Dennis F. Kraft. 1983. Multiperiod forecast error variances of
inflationestimated from ARCH models. In Applied time series analysis of economic
data, ed. Arnold Zellner, 293-302. Washington, DC: US Dept. Of Commerce,
Bureau of the Census.
Engle, Robert F. i Tim Bollerslev. 1986. Modeling the Persistance of Conditional
Variances, Econometric REViews 5 (1): 1-50.
254

Engle, Robert F., David M. Lilien i Russell P. Robins. 1987. Estimating Time Varying
Risk Premia in the Term Structure: The ARCH-M Model. Econometrica 55 (2):
391-407.
Engle, Robert F. i Victor K. Ng. 1993. Measuring and testing the impact of news on
volatility. Journal of Finance 45 (5): 1749-1778.
Fraser, Patricia. 1996. UK excess share returns: firm size and volatility. Scottish
Journal of Political Economy 43 (1): 71-84.
Hall, Stephen G. 1991. An application of the stochasting GARCH-in-mean model to risk
premia in the London metal exchange. Manchester School of Economics and Social
Studies 59 (Suplement): 57-71.
Hansen, Peter R. i Asger Lunde. 2005. A forecast comparison of volatility models:
Does anything beat a GARCH(1,1)? Journal of Applied Econometrics 20 (7): 873889.
Hentschel, Ludger. 1995. All in the Family: Nesting Symmetric and Asymmetric
GARCH Models. Journal of Financial Economics 39 (1995): 71104.
Ionesco, Vladimir M. 2011. The Performance of Implied Volatility in Forecasting Future
Volatility: an Analysis of Three Major Equity Indices from 2004 to 2010. Massachusetts
Institute of Technology. http://dspace.mit.edu/handle/1721.1/65805.
Kullback, S. i Leibler, R.A. 1951. On information and sufficiency. Annals of
Mathematical Statistics 22 (1): 7986.
Lee, Jihyun,Tong S. Kim i Hoe Kyung Lee. 2011. Return-Volatility Relationship in
High Frequency Data: Multiscale Horizon Dependency. Studies in Nonlinear
Dynamics & Econometrics 15 (1): Article 3.
Nelson, Daniel B. 1991. Conditional Heteroskedasticity in Asset Returns: A New
Approach. Econometrica 59 (2): 347-370.
Pagan, Adrian R. i G. William Schwert. 1990. Alternative Models for Conditional
Stock Volatility. Journal of Econometrics 45: 267290.
Panait, Iulian i Ecaterina O. Slavescu. 2012. Studiul volatilitii si persistentei acesteia
pentru diferite frecvente la Bursa de Valori Bucureti cu ajutorul modelului
GARCH-M (1997-2012). Economie Teoretic i Aplicat 19 (5): 46-67.
Tsay, Ruey S. 2005. Analysis of Financial Time Series. Second Edition. Hoboken, New
Jersey: John Wiley & Sons, Inc.
Weiss, Andrew A. 1984. ARMA models with ARCH errors, Journal of Time Series
Analysis 5 (2): 129-143.
Xekalaki, Evdokia i Stavros Degiannakis. 2010. ARCH Models for Financial
Applications. West Sussex: John Wiley and Sons Ltd.
Web-siteuri:
Credit Suisse Research Institute. 2015. Responsible Investing: Does It Pay to Be "Bad"?,
articol disponibil la:
https://www.credit-suisse.com/ch/en/news-and-expertise/research/credit-suisseresearch-institute/news-and-videos.article.html/article/pwp/news-and-
255
Simona Adscliei
expertise/2015/03/en/responsible-investing-does-it-pay-to-be-bad.html, accesat 25
Martie 2015
https://www.google.com/finance, accesat n perioada 12 Ianuarie 13 Februarie 2015
http://investexcel.net/free-intraday-stock-data-excel/, accesat n perioada 12 Ianuarie 13
Februarie 2015
http://www.thecro.com/files/100BestList.pdf, accesat 13 Martie 2015
http://www.thecro.com/files/Blacklist.pdf, accesat 13 Martie 2015
256
Creterea performanelor interveniilor n cazul

dezastrelor prin utilizarea sistemelor spaiale de asistare a
deciziilor
Scopul acestui studiu este de a propune modaliti novatoare i realiste de
asistare a deciziilor i modelare a interveniilor n cazul apariiei unor situaii de
urgen, folosind metode moderne de optimizare bazate pe utilizarea Infrastructurii de
Informaii Spaiale.
Este cunoscut faptul c n cazul apariiei unor evenimente deosebite,
procedurile puse la punct pe diferitele niveluri organizatorice ale Departamentului de
Intervenii n Situaii de Urgen nu reuesc s rspund n mod optim n toate
cazurile, n sensul c nu ntotdeauna sunt activate unitile cu capacitatea de
intervenie adecvat situaiei aprute, sau aflate la cea mai mic distan de locaia n
care a avut loc evenimentul.
Exist dou cazuri, pe de o parte cele de intervenie n cazul unor evenimente
deosebite, dezastre, n care se pune problema alocrii de resurse cu minimizarea
timpului de intervenie pentru salvarea posibilelor victime i pe de alt parte cea n
care este necesar nlturarea efectelor dezastrelor, n care este necesar alocarea
resurselor cu maximizarea capacitii de intervenie i minimizarea costului acesteia.
Aceste situaii se caracterizeaz prin faptul c unitile de intervenie se afl la
locaii diferite de cele la care se produce evenimentul, n unele cazuri chiar la distane
considerabile. Dac n cele mai multe cazuri, la apariia unor dezastre sau evenimente
deosebite, locaia i necesarul de capacitate de intervenie sunt cunoscute, fiind
transmise de martori folosind reelele de comunicaii, n cazul producerii unui
cutremur de intensitate mare, reelele de comunicaie nu mai pot fi utilizate iar
locaiile n care este necesar intervenia sunt cunoscute doar cu o anumit
probabilitate. De aceea, este acordat o importan deosebit studiului riscului
seismic, prin ntocmirea hrilor de risc n special n zonele urbane n care exist
aglomerri de populaie, infrastructur i n care riscul pierderilor de viei omeneti i
respectiv materiale este mai mare.

257
Utilizarea Infrastructurii de Informaii Spaiale (IIS) i a Sistemelor de
Informaii Geografice (SIG) este ntlnit n toate domeniile de activitate, deoarece
poziionarea geografic a obiectelor fie ele naturale sau produse de om, fenomenelor,
activitilor este un element important pentru caracterizarea acestora. n cazul
managementului situaiilor de risc, utilizarea IIS permite gestionarea situaiilor de
urgen de dup producerea fenomenului, luarea de decizii corecte i rapide pentru
salvarea victimelor i reducerea riscului producerii de evenimente post-seism.
1. Sisteme spaiale pentru asistarea deciziilor

n acest capitol este prezentat modul de utilizare al sistemelor de informaii
geografice n asistarea deciziilor legate de fenomene sau evenimente ce pot apare n
cadrul unei comuniti (poluare, cutremur, accidente colective, accidente rutiere).
1.1. Baze de date geospaiale
Un Sistem Informatic Geografic (SIG) este un sistem informatic ce permite
achiziia, stocarea, validarea, integrarea, manipularea, analiza i vizualizarea datelor
legate de puncte de pe suprafaa pmntului (Open Geospatial Consortium 2015).
Datele ce descriu informaii legate de obiecte i fenomene caracterizate prin poziia
lor geografic, poart numele de date geospaiale. Alt definiie, mai complet, n
sensul c integreaz toate resursele ce particip la prelucrarea datelor geospaiale
definete un SIG ca fiind un ansamblu coerent de echipamente de calcul, aplicaii,
informaii, persoane, reguli i metode de lucru care permit gestionarea informaiilor
descriptive cu repartiie teritorial n direct corelaie cu hrile geo-topografice ale
teritoriului respectiv (Sugumaran 2011).
O baz de date geospaial integreaz informaii provenind din diverse surse
ce au diferite forme de reprezentare: imagini matriceale (aeriene, satelitare, hri
topografice scanate), imagini vectoriale, msurtori topografice, baze de date
relaionale. Avantajele asocierii informaiei cu poziia geografic constau n reducerea
nivelului de redundan, posibilitatea de interconectare a mai multor baze de date
precum i posibilitatea de vizualizare cu diferite niveluri de detaliere. Bazele de date
geospaiale sunt utilizate n cele mai diverse domenii de activitate, n care
poziionarea geografic are un rol important: geografie, cartografie, cadastru,
geologie, urbanism, agricultura, hidrologie, protecia mediului, transporturi, precum i
domenii cu caracter socio-economic: statistic, evidena populaiei, demografie,
comer, finane, cultur.
Cel mai important atribut al unui SIG este acela c utilizarea poziiei
geografice ca factor comun, permite interconectarea datelor i analiza comun a
informaiilor din cele mai diverse domenii. Astfel a aprut conceptul de Infrastructur
de Informaii Spaiale (IIS) ce include toate informaiile cu referin geospaial
specifice unei uniti teritoriale i asigur un management eficient al acesteia
(Niculi 2009).
258

n acest context, prin directiva 2007/2/CE a Parlamentului European i a
Consiliului Uniunii Europene din 14 martie 2007 s-a instituit infrastructura pentru
informaii spaiale n Comunitatea European - INSPIRE. Aceasta are ca scop
coordonarea ntre utilizatorii i furnizorii de informaii la nivelul Uniunii, astfel nct
s fie posibil schimbul, partajarea, accesul i utilizarea datelor spaiale i de mediu
interoperabile precum i a serviciilor asociate acestora. Directiva se refer la
informaiile deinute n format electronic de ctre autoritile publice i sunt
organizate n 3 anexe (Parlamentul European 2007):
- Anexa 1: sisteme de referin, caroiaj geografic, denumiri geografice,
uniti administrative, adrese, parcele cadastrale, reele de transport,
hidrografie i zone protejate,
- Anexa 2: elevaie, acoperire terestr, ortoimagini, geologie,
- Anexa 3: uniti statistice, cldiri, soluri, utilizarea terenului, sntate i
siguran uman, servicii de utilitate public i servicii publice, instalaii
de supraveghere a mediului, instalaii de producie i industriale,
instalaii agricole i pentru acvacultur, repartizarea populaiei
demografie, zone de administrare/ restricie/ reglementare i uniti de
raportare, zone de risc natural, condiii atmosferice, caracteristici
geografice meteorologice, caracteristici geografice oceanografice,
regiuni maritime, regiuni biogeografice, habitate i biotopuri,
repartizarea speciilor, resurse energetice i resurse minerale.
Instituirea Infrastructurii de Informaii Spaiale la nivelul Uniunii Europene
ofer avantajul inter-operabilitii la nivelul statelor membre n cazul apariiei unor
situaii critice la nivel global.
1.2. Infrastructura de informaii spaiale pentru managementul
situaiilor de risc
Pentru managementul situaiilor de risc este necesar constituirea unei colecii
de date formate dintr-o baz de date geospaiale i baze de date externe. Baza de date
geospaiale include (Figura nr. 1):
- Harta digital descrierea geometric a obiectelor spaiale, forma i
poziia geografic a obiectelor naturale sau construite de om, aflate n
zona studiat. n funcie de tipul acestora, obiectele spaiale sunt
organizate n straturi.
- Baza de date intern date descriptive, reprezint valorile unor atribute
specifice obiectelor sau fenomenelor geografice din harta digital. n
fapt, fiecrui strat al hrii digitale i este asociat o tabel, iar fiecrui
element i este asociat o nregistrare n tabela corespunztoare.
- Baze de date externe informaii suplimentare specifice problemei
analizate i care nu sunt n mod necesar asociate unui anumit element
din harta digital.
259
Figura nr. 1. Structura unei platforme de tip SIG

Elementele de pe harta digital sunt de obicei descrieri vectoriale ale

contururilor elementelor respective. Un format consacrat este standardul shape al
firmei ESRI, ce este utilizat de ArcGIS, cea mai cunoscut platform de tip SIG
(ESRI 2014). Formatul shape utilizeaz ca elemente grafice de baz: puncte, secvene
de linii i poligoane, simple sau multiple, specificate prin coordonatele 2D / 3D ale
punctelor ce descriu conturul. Baza de date intern utilizeaz fiiere DBF n format
specific dBase / FoxPro.
Pentru manipularea bazei de date geografice n cadrul experimentelor ce vor fi
descrise n continuare a fost utilizat aplicaia NetSET Map (DataInvest 2008), de tip
Sistem de Informaii Geografice. A fost utilizat harta vectorial corespunztoare
municipiului Iai ce conine straturile descrise mai jos (Figura nr. 2):
- Cldiri strat de tip poligon ce conine descrierea contururilor cldirilor
(locuine, industriale, publice, etc.) din suprafaa studiat;
- Cldiri anexe strat de tip poligon ce conine descrierea contururilor
cldirilor anexe (magazii, garaje, etc.) din suprafaa studiat;
- Spaii verzi strat de tip poligon ce descrie contururile zonelor cu spaii
verzi, parcuri, etc.
- Ape strat de tip poligon, ce conine descrierea vectorial a contururilor
zonelor acoperite de ap, fie ele curgtoare sau acumulri.
- Drumuri strat de tip multi-linie ce descrie infrastructura de transport de
tip drumuri.
- Tramvai strat de tip multi-linie ce descrie cile de rulare a tramvaielor,
- Ci ferate strat de tip multi-linie ce descrie infrastructura de ci ferate,
- Uniti medicale strat de tip punct care specific poziia geografic a
unitilor medicale,
260

-
Secii poliie strat de tip punct care specific poziia geografic a

seciilor de poliie,
Uniti ISU / SMURD strat de tip punct care specific poziia
geografic a unitilor de intervenie n situaii de urgen.
Adrese.
Pentru fiecare strat, baza de date intern include informaii specifice fiecrui
element de pe stratul respectiv. Un caz separat este stratul Adrese care permite
asocierea unei poziii punctuale i identificarea elementelor de pe celelalte straturi,
care n general au o descriere de tip poligon sau multi-linie. Baza de date asociat
stratului de adrese, conine n principal urmtoarele informaii: Identificator unic
(asigur legtura cu nregistrrile din bazele de date externe), Tip cale acces (osea,
strad, fundac, etc.), Denumire, Numr, Bloc, Scara.
Figura nr. 2. Harta vectorial a municipiului Iai. Sunt evideniate prin simboluri
unitile de intervenie, unitile medicale i evenimentele curente ce necesit
intervenia acestora
Sursa: captur din aplicaia NetSET Map
1.3. Baza de date cu informaii despre evenimente i uniti de

intervenie
n funcie de tipul situaiilor analizate sunt utilizate straturi i structuri de date
diferite, cum ar fi: n cazul polurii de ctre uniti industriale: tipuri de poluare,
propagare, efecte, iar pentru cazul seismelor: informaii despre gradul de risc al
cldirilor, populaie expus riscului precum i riscuri de evenimente n uniti
economice. n cazul problemei descrise n acest studiu, structura bazelor de date
utilizate este detaliat n paragraful 3.1.
261
2. Asistarea deciziilor n situaii de risc

Unul dintre aspectele importante legate de asistarea deciziilor n situaii de risc
sau criz este cel al alocrii unitilor de intervenie pentru reducerea pagubelor,
nlturarea efectelor i nu n ultimul rnd salvarea victimelor diverselor evenimente
aprute. Pentru aceasta este necesar o alocare a acestor resurse astfel nct efectele
interveniei s fie maxime, n timpul cel mai scurt i cu costuri ct mai reduse. De
asemenea, se poate pune problema interveniei cu un numr mai mic de uniti dect cel
al evenimentelor unde acestea sunt necesare. Aceste situaii apar n special n cazul unor
dezastre naturale, accidente colective sau alte accidente cu un numr ridicat de victime.
Sistemul de asistare a deciziilor are sarcina de a pune la dispoziia decidentului n mod
automat un numr de soluii dintre care va fi aleas cea mai bun, avnd n vedere i
criterii ce nu au putut fi luate n considerare n procesarea automat. Generarea acestor
soluii se reduce n fapt la rezolvarea unei probleme de optimizare multicriterial pentru
alocarea resurselor.
Printre metodele cele mai nou folosite n astfel de probleme de optimizare
sunt metodele meta-euristice bazate pe utilizarea algoritmilor evolutivi (genetici),
algoritmi de tip swarming (Particle Swarm Optimization, Bacterial Foraging
Optimization), reele neuronale (Brownlee 2011; Cruz 2010). Lones (2014) trece n
revist principalele tehnici meta-euristice care stau la baza algoritmilor de tip natureinspired utilizai n optimizare. Algoritmii de acest tip sunt clasificai n urmtoarele
categorii: meta-euristici de cutare local (Neighbourhood Search, Hill Climbing,
Multi-Start, Adaptive Memory Programming); algoritmi evolutivi (Population-Based
Search, Intermediate Search); algoritmi de tip swarming (Directional Search, Variable
Neighbourhood Search). De asemenea sunt puse n eviden posibiliti de utilizare a
unor algoritmi hibrizi, ce combin algoritmii meta-euristici, n funcie de specificul
problemei de rezolvat. Li (2012) propune o metod bazat pe utilizarea algoritmului
PSO (Particle Swarm Optimization) ce permite obinerea de soluii Pareto optimale
pentru optimizrile multi-obiectiv. Este propus o strategie pentru deplasarea
particulelor n PSO bazat pe similaritatea ntre particule, care permite meninerea
soluiilor n frontul optimal Pareto. Utilizarea algoritmilor genetici pentru optimizarea
multicriterial este evideniat de Nouiri (2014). Este prezentat o implementare a
unei aplicaii de optimizare n gestionarea resurselor de ap, n scopul reducerii
costurilor de alimentare cu ap n condiiile n care trebuie respectate restricii legate
de salinitatea apei dar i restricii impuse de reeaua de alimentare i poziionarea
surselor de ap. n literatur sunt prezentate i alte abordri ale unor probleme de
optimizare multicriterial bazate pe algoritmii Particle Swarm Optimization (Gong
2012; Hu 2002; Tagetiren 2012; Kun 2013), Bacterial Foraging Optimization (Devi
2014; Niu 2013) i algoritmi genetici (Das 2013; Fogue 2013; Li 2013).
262

2.1. Algoritmi de optimizare de inspiraie biologic
2.1.1. Algoritmul de optimizare de tip hrnirea bacteriilor
Algoritmul de optimizare de tip hrnirea bacteriilor (Bacterial Foraging
Optimization Algorithm - BFOA) este un algoritm de inspiraie biologic, inspirat din
comportamentul de hrnire a vieuitoarelor care ncearc s obin hran maximiznd
energia acumulat pe unitatea de timp (Liu 2002; Passino 2003; Passino 2005).
Modelul bazat pe hrnirea vieuitoarelor este recomandat n problemele de optimizare
deoarece strategia vieuitoarelor este de a urmri s maximizeze energia prin cutarea
zonelor bogate n hran i evitarea celor bogate n substane nocive. Algoritmul
BFOA este bazat pe modelul bacteriei Escherichia coli al crui comportament este
unul dintre cele mai studiate i cunoscute.
Descrierea algoritmului Bacterial Foraging Optimization Algorithm
n tehnica de optimizare numit hrnirea bacteriilor (BF - Bacterial
Foraging), funcia obiectiv evalueaz efortul depus de bacterie pentru gsirea hranei.
O colonie de bacterii ncearc s optimizeze efortul prin parcurgerea urmtoarelor
repetat a urmtorilor pai: chemotaxie, grupare, reproducere i eliminare dispersie
(Figura nr. 3). Numrul de bacterii din colonie reprezint numrul de soluii ce sunt
determinate, iar cea care reuete s optimizeze costul, indic prin coordonatele
poziiei sale soluia final. Drept urmare, bacteriile coloniei se deplaseaz ntr-un
spaiu multidimensional de dimensiune egal cu numrul de variabile al problemei de
optimizare.
Iniializarea coloniei de bacterii
for l = 1 to Numrul pailor de eliminare - dispersie
for k = 1 to Numrul pailor de reproducere
for j = 1 to Numrul pailor de chemotaxie
for fiecare bacterie din colonie
execut tumble i evalueaz noua poziie
actualizeaz cea mai bun soluie, dac este cazul
while noua poziie este mai bun dect cea anterioar
Execut swim i evalueaz noua poziie
actualizeaz cea mai bun soluie, dac este cazul
end while
end for
end for
aplic reproducere
end for
aplic eliminare - dispersie
end for
Figura nr. 3. Structura algoritmului de optimizare BFOA

Sursa: reprezentare proprie dup (Passino 2005)
263
Chemotaxia
Un pas de chemotaxie este definit ca o rotire i o deplasare ntr-o direcie
aleas aleatoriu urmat eventual de un numr de deplasri n aceeai direcie.
( + 1, , ) = (, , ) + ()()
(1)
unde (, , ) este poziia bacteriei la pasul de chemotaxie, pasul de

reproducere i pasul de eliminare-dispersie, () este lungimea pasului de
chemotaxie al bacteriei , iar () este o direcie generat aleatoriu la pasul .
Durata de via a unei bacterii este indicat prin numrul de pai de chemotaxie
care vor fi parcuri. Dac la noua poziie +1 ( + 1, , ) valoarea costului (, +
1, , ) este mai mic dect la poziia anterioar, deci deplasarea a fost ntr-o direcie
favorabil, se continu deplasarea n aceeai direcie att timp ct valoarea costului se
reduce, fr a depi ns un numr maxim de pai, notat .
Gruparea
Gruparea bacteriilor este determinat de faptul c pentru optimizarea hrnirii
acestea semnaleaz ntre ele prezena unui mediu propice prin emiterea unui semnal
de atragere, respectiv nociv prin emiterea unui semnal de respingere. Deplasarea n
timp a bacteriilor sub efectul semnalelor de atragere respectiv de respingere produce o
grupare a acestora. Fenomenul este modelat prin modificarea valorii funciei cost, n
funcie de contextul curent n care se afl bacteria.
Reproducerea
Dup parcurgerea celor pai de chemotaxie, un numr de bacterii, care au
acumulat o cantitate mai mare de nutrieni, se reproduc prin divizare, fr mutaii,
bacteriile nou generate pstrnd poziia bacteriei din care provin. Un numr egal de
bacterii care au acumulat o cantitate redus de nutrieni sunt eliminate din colonie
(Passino 2003). Pasul de reproducere este executat de ori.
Eliminare i dispersie
Pe parcursul algoritmului sunt aplicai pai de eliminare i dispersie.
Oricare dintre bacteriile din colonie poate fi obiectul operaiei de eliminare cu o
probabilitate . Pentru a pstra constant numrul de membri ai coloniei, un numr
de bacterii egal cu cel al bacteriilor eliminate, sunt create n poziii alese n mod
aleatoriu.
Algoritmul reprezint o simplificare a cazului real din considerente de
implementare. La finalul procesului de optimizare, soluia optim este indicat de
parametrii ce descriu poziia n care a fost minimizat valoarea funciei cost.
2.1.2. Algoritmul Particle Swarm Optimization (PSO)
Algoritmul Particle Swarm Optimization (PSO) de tip Inteligena
roiurilor este inspirat din comportamentul psrilor de a se aduna n roiuri i
comportamentul de nvare al petilor. Algoritmul este bazat pe o colonie de indivizi
(particule) care tind s se adune n zona optim din domeniul problemei (Brownlee
264

2011; Kun 2013). La fel ca n ceilali algoritmi de inspiraie biologic, parametrii
funciei de optimizat sunt codificai prin poziia indivizilor din colonie, fiecare individ
reprezentnd o posibil soluie. Iniial, toate particulele sunt plasate n poziii alese
aleatoriu i au asignat i o vitez de deplasare aleas de asemenea n mod aleatoriu.
Pe parcursul algoritmului (Figura nr. 4), la fiecare modificare a poziiei unei particule
este determinat i valoarea funciei cost / obiectiv corespunztoare noii poziii. Sunt
pstrate valorile cele mai bune ale funciei cost i poziiile corespunztoare att pentru
fiecare particul n parte (personal best) dar i la nivel global, pentru tot roiul de
particule (global best).
Iniializarea populaiei de particule
for fiecare particul
iniializeaz poziia, calculeaz viteza iniial i evalueaz funcia cost
actualizeaz valorile personal best i global best ale funciei cost
end for
for l = 1 to numrul de iteraii
actualizeaz viteza
actualizeaz poziia
calculeaz valoarea funciei cost
actualizeaz poziia i valoarea personal best
actualizeaz poziia i valoarea global best
end for
end for
Figura nr. 4. Structura algoritmului PSO

Sursa: reprezentare proprie dup (Brownlee 2011)
Deplasarea unei particule n spaiul problemei este influenat de cea mai

bun poziie anterioar a particulei curente dar i de cea mai bun poziie anterioar a
tuturor membrilor coloniei. Pentru aceasta, viteza unei particule este actualizat la
fiecare pas, dup cum urmeaz (Brownlee 2011):
( + 1) = () + (1 () ( ()))
+ (2 () ( ()))
unde:
()
1 i 2
()
(2)
reprezint viteza de deplasare a particulei , la momentul ,

pondere, reprezentnd ineria particulelor,
coeficieni de nvare, sunt ponderi pentru cea mai bun poziie
anterioar a particulei curente i respectiv cea mai bun poziie
anterioar global,
este poziia particulei la momentul ,
este cea mai bun poziie a particulei pn la momentul curent al
evoluiei,
265
este cea mai bun poziie atins de toate particulele pn la momentul

curent.
Poziia curent a particulei este modificat prin efectuarea unei deplasri de

dimensiune ( + 1):
( + 1) = () + ( + 1)
(3)
Viteza unei particule, care reprezint de fapt pasul deplasrii, are o valoare
redus, fiind alese valori ce reprezint un procent din dimensiunea spaiului de
cutare. Pentru particulele care n cursul deplasrii depesc domeniul problemei, pot
fi stabilite strategii de repoziionare.
Pentru algoritmul PSO au fost definite mai multe variante, bazate n general
pe alegerea unor strategii de grupare a particulelor. Una dintre aceste variante este
reprezentat de algoritmul Multi Swarm Optimization, n care particulele sunt
organizate n roiuri, iar modul de deplasare este influenat de cea mai bun poziie
anterioar a particulei curente, cea mai bun poziie a particulelor din roiul curent i
de cea mai bun poziie global (McCaffrey 2013).
2.2. Algoritmi de inspiraie biologic n optimizarea multicriterial
pentru probleme de alocare a resurselor
Formulrile standard ale algoritmilor PSO i BFO, permit optimizarea unei
singure funcii obiectiv n timp ce n cazul problemelor de alocare a resurselor este
necesar ndeplinirea mai multor criterii de ctre soluia optim. Acestea se refer n
principal la maximizarea eficienei, reducerea costului i respectiv alocarea de resurse
pentru fiecare sarcin.
Considernd c sunt disponibile un numr de resurse ce urmeaz a fi
alocate unui numr de sarcini, rezolvarea problemei const n determinarea
matricei de decizie cu elemente avnd valori 0 sau 1 n funcie de alocarea sau nu a
unei resurse pentru o anumit sarcin:
1
= {
0

, = 1, , = 1,

Din punctul de vedere al minimizrii costului interveniilor, condiia de

minimizat este:
,
=1 =1
unde reprezint costul alocrii resursei pentru sarcina .

Maximizarea eficienei interveniei este reprezentat de condiia:
266
(4)
(5)
=1 =1
unde reprezint eficiena alocrii resursei pentru sarcina .

Restriciile problemei de alocare sunt:
= 1, pentru fiecare = 1, ,
(6)
=1
ce semnific alocarea unei resurse pentru fiecare sarcin i
1, pentru fiecare i = 1, ,
(7)
=1
n cazul n care numrul de resurse disponibile este mai mare dect cel al sarcinilor,
respectiv
= ,
(8)
=1 =1
n cazul n care numrul de sarcini este mai mare dect numrul de resurse i unele
resurse pot fi alocate mai multor sarcini.
n cazul alocrii de resurse pentru intervenii n situaii de urgen, avem un
caz puin diferit, n sensul c echipajele de intervenie sunt specializate pentru diferite
tipuri de situaii posibile. n cazul n care numrul de situaii la care trebuie intervenit
este mai mare dect disponibilul de resurse de un anumit tip, se recurge la trimiterea
de echipaje de alt tip dect cel care ar asigura o eficien maxim. Aceast situaie
este modelat prin introducerea unei funcii de penalizare, care trebuie minimizat:
()()
(9)
=1 =1
unde ()() reprezint penalizarea asociat alocrii resursei pentru sarcina , iar
() i () reprezint tipul resursei alocate respectiv a sarcinii pentru care se face
alocarea.
n cazul alocrii resurselor, determinarea soluiei presupune identificarea
matricei de decizie cu elemente din mulimea {0,1} care specific modul de
alocare. Din descrierea algoritmilor de inspiraie biologic n paragrafele anterioare,
soluia problemei este dat de poziia particulelor ntr-un spaiu multidimensional, n
care fiecare dintre coordonate reprezint valorile parametrilor problemei de
267
optimizare i sunt numere reale. n fapt, pentru uniformitate, valorile parametrilor
funciilor de optimizat sunt de cele mai multe ori scalate n intervalul [1; +1], iar
soluia problemei este un punct n hiperintervalul [1; +1] .
Pentru probleme de alocare a resurselor este necesar modificarea
algoritmilor de tip PSO respectiv BFOA dup cum este descris n continuare.
Deoarece versiunile standard ale algoritmilor de inspiraie biologic sunt dedicate
identificrii unor soluii ce ating valori extreme absolute ale unei singure funcii
obiectiv, este necesar adaptarea acestora pentru gsirea unei mulimi de soluii
optime din frontul Pareto. Algoritmii modificai pentru optimizare multicriterial vor
fi referii n continuare ca MPSO i MBFOA.
Codificarea soluiilor posibile n poziia particulelor
Utilizarea matricei de decizie pentru specificarea modului de alocare este
dificil att din punctul de vedere al manipulrii ct i datorit necesarului sporit de
memorie. Din acest motiv propunem utilizarea unui vector de alocare (), =
1, cu valori ntregi ce indic numrul resursei alocate sarcinii . Rezolvarea
problemei presupune determinarea valorilor vectorului , pentru care sunt
ndeplinite condiiile de optimizare. Dimensiunea problemei este n acest caz ,
respectiv numrul de sarcini. Evoluia particulelor / bacteriilor n domeniul
problemei, trebuie s asigure modificarea valorilor vectorului , pentru
identificarea soluiei optimale. Modul de codificare al soluiilor este similar n cazul
celor 2 algoritmi de optimizare utilizai.
Iniializarea populaiei de particule
Deoarece n acest caz, valorile din vectorul de alocare sunt numere ntregi, iar
soluiile trebuie s respecte restriciile legate de alocarea cel puin a unei resurse
pentru fiecare sarcin i respectiv evitarea alocrii de sarcini multiple pentru fiecare
resurs, iniializarea populaiei de particule respectiv bacterii este realizat dup
algoritmul descris n Figura nr. 5.
for fiecare sarcin
genereaz o valoare aleatorie n intervalul [0; 1]
numrul resursei =
if numrul de resurse este mai mare dect numrul de sarcini or
exist resurse nealocate
if resursa este deja asignat
incrementeaz circular pn la prima resurs liber
end if
end if
aloc resursa
incrementeaz numrul de utilizri ale resursei
end for
evalueaz valoarea funciei cost
actualizeaz valorile personal best i global best i poziiile
268

end for
Figura nr. 5. Iniializarea populaiei de particule

n pasul pentru calculul numrului resursei alocate, n cazul n care cea

determinat n mod aleatoriu este deja alocat, este identificat urmtoarea resurs
liber prin incrementare circular, n sensul c, dac valoarea depete numrul total
de resurse atunci se reia cutarea ncepnd cu prima resurs. De asemenea, n cazul n
care numrul de sarcini este mai mare dect numrul de resurse, este permis alocarea
mai multor sarcini pentru fiecare resurs, n cursul optimizrii fiind utilizate
penalizri suplimentare pentru aceste situaii.
Actualizarea poziiei populaiei de particule
Modul de deplasare a populaiilor de particule (n cazul MPSO) respectiv
bacterii (n cazul MBFOA) este diferit i de aceea va fi discutat n continuare separat
pentru fiecare algoritm.
n cazul algoritmului MPSO, pentru actualizarea poziiei populaiei de
particule, n literatur sunt propuse diverse soluii, dar unele dintre acestea au
dezavantajul complexitii mari a calculului i respectiv timpului mare de execuie.
Aceste soluii se bazeaz pe construirea unei noi asignri a resurselor, fr verificarea
restriciilor din (7), (8), (9), urmat de reasignarea resurselor pentru fiecare sarcin
pentru care nu sunt verificate restriciile.
Ecuaia (3) din versiunea standard a algoritmului pentru calculul deplasrii
particulei este de utilizat astfel:
- se calculeaz o deplasare a particulei n spaiul dimensional, pentru
fiecare sarcin:
( + 1) = () + (1 () (
()))
+ (2 () ( ()))
(10)
unde:
() i ( + 1) sunt vitezele componentei a particulei la momentele i
respectiv + 1
()
asignarea pentru sarcina la momentul pentru particula curent ,
asignarea cea mai bun pentru sarcina pentru particula curent ,
asignarea cea mai bun pentru sarcina , pentru toat populaia de

particule
- n continuare sunt generate numere aleatoare [0; 1] dup o distribuie
uniform, pentru fiecare dintre resursele existente iar pentru cele care
verific condiia < ( ( + 1)), are loc asignarea (fr verificarea
269
restriciilor). Funcia este o funcie de limitare sigmoidal utilizat
1
pentru a evita depirea domeniului problemei, () = 1+ .
Aceast metod de actualizare a populaiei de particule presupune generarea
repetat de numere aleatoare i calculul funciei sigmoidale. Chiar dac n etapa
iniial de actualizare aceast abordare nu este costisitoare, la momentul n care este
verificat ndeplinirea restriciilor, realocarea produce o cretere semnificativ a
timpului de procesare. Din acest motiv a fost propus urmtoarea metod de
actualizare, asemntoare etapei de iniializare, n sensul c verificarea restriciilor are
loc simultan cu asignarea, iar n cazul n care o resurs este ocupat este alocat
urmtoarea resurs liber.
for fiecare sarcin
calculeaz valoarea deplasrii ( + 1) ca n (12)
( + 1) = ( + 1)
= (j () + ( + 1) )
end if
end if
aloc resursa
end for
end for
Figura nr. 6. Actualizarea populaiei de particule n cazul algoritmului PSO

n cazul algoritmului de optimizare BFOA standard, n pasul de chemotaxie,

bacteriile se deplaseaz ntr-o direcie aleas aleatoriu, pe o distan prestabilit i
continu deplasarea n aceeai direcie ct timp valoarea funciei obiectiv crete /
descrete. n cazul problemelor de alocare, cnd dimensiunea domeniului problemei
este dat de numrul de sarcini, componentele direciei sunt substituite cu valori care
modific numrul resursei alocate pentru fiecare dintre sarcini. Astfel, actualizarea
poziiilor bacteriilor este realizat folosind urmtorul algoritm:
for fiecare bacterie
for fiecare sarcin
(j) = 2 rand() 1
() = (j () + () )
270

end if
end if
aloc resursa
end for
end for
Figura nr. 7. Actualizarea populaiei de particule n cazul algoritmului BFOA

Valoarea lui () este generat n mod aleatoriu n intervalul [1; +1],

iar dimensiunea a pasului de chemotaxie asigur modificarea resursei asignate
pentru fiecare dintre sarcini.
Actualizarea valorilor optime locale i globale
n (Kun 2013) este propus utilizarea de vecinti dinamice pentru gsirea
mulimii de soluii optime, dup cum este descris n continuare. Dac se urmrete
maximizarea a dou funcii obiectiv 1 i 2 , evaluarea celei mai bune poziii a
particulei curente (personal best) i respectiv a celei mai bune poziii globale
(global best) este realizat astfel:
1.
2.
3.
4.
5.
n spaiul valorilor primei funcii obiectiv 1 este calculat distana ntre particula curent i
toate celelalte particule,
Sunt identificate cele mai apropiate particule n raport cu distana calculat n primul
pas,
Este evaluat valoarea celei de a doua funcii obiectiv 2 pentru toate particulele din aceast
vecintate.
Poziia cea mai bun a particulei curente este actualizat n cazul n care cel puin una
ntre valorile funciilor obiectiv 1 i 2 este mai mare dect valorile actuale corespunztoare
particulei curente.
Poziia cea mai bun este actualizat n cazul n care ambele valori ale funciilor
obiectiv 1 i 2 sunt mai mari dect valorile actuale.
Figura nr. 8. Procedura de actualizare a poziiilor personal best i global best

Sursa: adaptare proprie dup (Kun 2013)
Aceast variant de utilizare a vecintii dinamice prezint dezavantajul c

pentru fiecare actualizare a valorilor i poziiilor optime este necesar sortarea
particulelor n funcie de distana calculat n pasul 1, operaie care poate fi
costisitoare n punctul de vedere al timpului de prelucrare dac numrul de particule
este mare. Soluia propus n acest studiu const n utilizarea n pasul 2 a unei
vecinti dinamice a crei dimensiune este calculat n funcie de valoarea funciei 1
pentru particula curent. Pentru actualizarea valorilor optime local i global sunt
considerate toate particulele ale cror valori 1 [1 (1 ); 1 (1 + )], unde
specific dimensiunea vecintii i este o valoarea real subunitar, iar 1

reprezint valoarea primei funcii obiectiv pentru particula . Aceast abordare
271
permite eliminarea etapei de sortare, iar particulele din vecintate sunt analizate ntr-o
singur parcurgere a listei. Exist dezavantajul c pentru valori inadecvate ale
vecintatea poate fi vid.
3. Alocarea resurselor necesare interveniei n situaii de urgen i

risc
Metodele prezentate n paragrafele anterioare au fost utilizate n realizarea
unui experiment privind alocarea unitilor de intervenie disponibile ntr-o unitate
administrativ, n momentul apariiei unor evenimente.
Ca mediu de lucru i validare a metodelor de optimizare propuse a fost
utilizat aplicaia NetSET Map, component a pachetului NetSET, un sistem de
informaii geografice produs de compania DataInvest S.R.L. Iai (DataInvest 2008).
Algoritmii de optimizare multicriterial de tip Bacterial Foraging Optimization i
Particle Swarm Optimization au fost implementai ca module separate ale aplicaiei
mpreun cu interfaa pentru utilizare. Implementarea a fost realizat n C++, folosind
mediul de dezvoltare Microsoft Visual Studio 2008 (Figura nr. 9).
Figura nr. 9. Fluxul informaional pentru optimizare multicriterial n aplicaia

NetSET Map
3.1. Definirea problemei

La nivelul unei uniti administrative sunt disponibile un numr de uniti de
intervenie, fiecare dintre acestea cu un numr de echipaje specifice pentru diferite
tipuri de intervenii. Avnd n vedere faptul c n cazul apariiei unei situaii de
urgen este necesar alocarea resurselor ntr-un mod care s permit o intervenie
optim att din punctul de vedere al tipului de resurse utilizate n intervenie precum
i a timpului de rspuns, este propus n acest studiu o abordare a problemei de
optimizare multicriterial folosind algoritmii de tip MPSO i MBFOA descrii n
paragrafele anterioare.
272

3.1.1. Tipuri de uniti de intervenie
n continuare, tipurile de uniti de intervenie au fost alese folosind
clasificarea unitilor mobile utilizate de ISU-SMURD (SMURD 2014) i anume:
- Uniti mobile: Unitate mobil de prim-ajutor i evacuare a victimei (PA-T);
Unitate mobil de terapie intensiv mobil (TIM); Echipaj de terapie
intensiv mobil nou-nscui (TIM-NN).
- Uniti de intervenii speciale i transport: Transport personal i multiple
victime; Main de comand; Main de suport logistic; Main de
intervenie rapid pentru medic de urgen; Main de descarcerare
(M_DESC); Main intervenie accidente colective i calamiti (M_AC_C);
Main de intervenie accidente rutiere (M_AR); Barca de salvare.
- Uniti de Salvare Aerian: Echipaj de salvare aerian (M_ESA); Echipaj de
ambulan aerian (EAA).
Serviciul Judeean de ambulan i clasific altfel mainile de intervenie, dar
acestea pot fi asimilate clasificrii utilizate de SMURD (Ambulana 2014):
Ambulan de tip C2 destinat interveniei medicale de urgen la cel mai nalt nivel
i transportului medical asistat al pacientului critic; Ambulane de tip B1/B2 destinate
interveniei de urgen i transportului medical asistat al pacienilor; Ambulane de tip
A1 destinate transportului sanitar neasistat al unui singur pacient (A1), al unuia sau al
mai multor pacieni (A2); Ambulane pentru consultaii de urgen la domiciliu.
3.1.2. Informaii utilizate n procesul de optimizare
-
n procesul de alocare a resurselor sunt utilizate 2 categorii de informaii:

Informaii statice: baza de date geografice (BDG), care conine descrierea
vectorial a zonei studiate i baza de date cu informaii asociate. Informaiile
sunt organizate n straturi, cele utilizate efectiv n procesul de optimizare
fiind:
o stratul Drumuri cu informaii despre cile de acces, necesar pentru
determinarea distanelor minime,
o stratul Uniti_Intervenie, care permite poziionarea spaial a unitilor
de intervenie. Baza de date intern asociat stratului conine informaii
despre capacitatea de intervenie, respectiv tipul i numrul echipajelor
disponibile (Tabelul nr. 1).
273
Tabelul nr. 1. Structura bazei de date interne a stratului Uniti_Intervenie
Nume cmp
Tip
Coninut
NSET_IND
DENUMIRE
ISU_SMURD
PA_T
TIM
TIM_NN
M_DESC
Integer
Char(100)
Integer
Integer
Integer
Integer
Integer
M_AC_C
Integer
M_AR
M_ESA
M_POMP
Integer
Integer
Integer
Identificator unic
Denumirea unitii de intervenie
Flag, indic faptul c este o unitate ISU
Numr echipaje de prim ajutor disponibile
Numr echipaje terapie intensiv disponibile
Numr echipaje terapie intensiv nou nscui disponibile
Numr echipaje pentru descarcerare disponibile
Numr echipaje pentru intervenie n caz de accidente colective i
calamiti
Numr echipaje pentru intervenii la accidente rutiere disponibile
Numr echipaje de salvare aerian disponibile
Numr echipaje pompieri disponibile
Informaii dinamice, legate de evenimentele aprute i care necesit

intervenia unitilor specializate. Aceste informaii sunt preluate prin
sistemul naional unic pentru apeluri de urgen i plasate pe harta vectorial
n vederea alocrii resurselor de intervenie disponibile. Baza de date intern
conine cmpurile: R_PA_T, R_TIM, R_TIM_NN, R_DESC, R_AC_C,
R_AR, R_ESA i R_POMP n care este specificat necesarul de echipaje de
intervenie de fiecare tip (aceleai cu cele descrise n Tabelul nr. 1).
Baza de date geografice include i informaii despre unitile medicale i

seciile de poliie, dar acestea nu sunt utilizate n experimentul prezentat n
continuare. Elementelor din aceste straturi le sunt alocate simboluri grafice specifice
pentru o mai uoar localizare pe hart (Figura nr. 2).
Au fost efectuate dou experimente, diferite prin numrul de echipaje de
intervenie necesare. n primul experiment necesarul de echipaje este mai mic dect
numrul de echipaje disponibile, iar n cel de-al doilea caz, necesarul este mai mare
dect disponibilul.
Numrul de echipaje disponibile pentru fiecare tip de intervenie este
prezentat n tabelul de mai jos. n cele 4 uniti de intervenie, dintre care 2 sunt
detaamente de pompieri, exist un total de 36 de echipaje.
Tabelul nr. 2. Disponibilul de echipaje de intervenie n cazul ambelor experimente
DENUMIRE
ISU_SM PA_T TIM TIM_NN M_DESC M_AC_C M_AR ESA M_POMP
ISUJ Iai
1
2
2
1
2
2
2
1
0
SJA Iai
0
4
4
0
0
4
4
0
0
Det.1 Pompieri
0
0
0
0
0
0
0
0
4
Det.2 Pompieri
0
0
0
0
0
0
0
0
4
TOTAL
6
6
1
2
6
6
1
8
Sursa: reprezentare proprie, date experimentale
274

Cele patru uniti din Tabelul nr. 2 vor fi referite n continuare prin numere de
la 0 la 3.
Chiar dac unele dintre acestea sunt specifice anumitor intervenii, putem
considera c ele pot interveni i n alte situaii, dar mai puin eficient, caz n care
valoarea funciei de penalizare este mai mare ca 0 (Tabelul nr. 3).
Tabelul nr. 3. Valorile funciei de penalizare n funcie de tipul echipajului alocat i
tipul de echipaj necesar
TIP ECHIPAJ
NECESAR LA
EVENIMENT
TIP ECHIPAJ ALOCAT LA EVENIMENT

PA_T
TIM
TIM_NN
M_DESC
M_AC_C
M_AR
ESA
M_POMP
PA_T
0
10
10
100
10
10
50
100
TIM
10
0
10
100
10
10
50
100
TIM_NN
50
50
0
100
50
50
50
100
M_DESC
100
100
100
0
100
100
100
100
M_AC_C
50
50
50
100
0
10
50
100
M_AR
10
50
50
100
50
0
50
100
ESA
10
10
10
100
10
10
0
100
M_POMP
100
100
100
100
100
100
100
0
3.2. Experimente
n continuare sunt prezentate rezultatele obinute prin utilizarea celor doi
algoritmi de optimizare pentru alocarea multicriterial a resurselor n cazul n care
necesarul de resurse este mai mic dect disponibilul (Experiment 1) i respectiv cnd
necesarul de resurse este mai mare dect numrul de uniti disponibile (Experiment 2).
3.2.1. Experiment 1 - Necesarul mai mic dect disponibilul
n cadrul primului experiment, cnd numrul de uniti de intervenie este mai
mare dect numrul de uniti necesare, a fost definit un numr de 4 evenimente, la
fiecare dintre acestea fiind necesare un numr mai mare de echipaje, de diferite tipuri
(Tabelul nr. 4).
Tabelul nr. 4. Necesarul de echipaje de intervenie n Experimentul 1
NSET_IND R_PA_T R_TIM R_TIM_NN R_DESC R_AC_C R_AR R_ESA R_POMP
0
0
2
0
0
0
0
0
1
1
2
1
0
1
0
0
0
0
2
2
2
0
1
0
0
0
1
3
0
1
0
0
0
0
0
0
TOTAL
4
6
0
2
0
0
Se remarc faptul c numrul total de echipaje necesar este de 14, dar pentru
fiecare tip, numrul acestora fiind mai mic dect numrul de echipaje disponibile.
n Tabelul nr. 5 sunt prezentate distanele exprimate n kilometri calculate de
la fiecare unitate de intervenie pn la fiecare eveniment la care este necesar
deplasarea. Distanele au fost determinate utiliznd funcia Shortest Path din
275
aplicaia NetSET Map, care permite determinarea drumului cel mai scurt ntre 2
puncte de pe hart, innd cont de infrastructura specificat n stratul Drumuri a
hrii digitale.
Tabelul nr. 5. Distanele calculate de la fiecare unitate de intervenie la fiecare
eveniment (Km)
Eveniment 0
Eveniment 1
Eveniment 2
Eveniment 3
Unitate 0
Unitate 1
Unitate 2
Unitate 3
4,230
3,315
1,912
5,575
4,320
2,440
4,371
3,070
4,230
3,315
1,912
5,575
8,539
6,693
7,949
7,323
Sursa: reprezentare proprie, valori obinute folosind funcia ShotestPath din aplicaia NetSET
Map
Alocarea resurselor folosind algoritmul de optimizare multicriterial

MPSO
n cadrul primului experiment parametrii algoritmului de optimizare MPSO
au fost alei dup cum urmeaz:
- Numrul de particule
= 1000
- Numr de iteraii
= 500
- Ineria particulelor
= 0,73
- Coeficient de nvare local
= 1,5
- Coeficient de nvare global
= 1,5
- Factor vecintate, cu valori specifice fiecrui mod de optimizare.
Implementarea realizat permite rularea procedurii de optimizare n mai multe
moduri (Figura nr. 10):
- Optimizare unicriterial cu minimizarea distanei,
- Optimizare unicriterial pentru minimizarea penalizrii,
- Optimizare multicriterial pentru minimizarea distanei i a penalizrii
cu prioritate pentru distan,
- Optimizare multicriterial pentru minimizarea distanei i a penalizrii
cu prioritate pentru penalizare.
n continuare sunt prezentate rezultatele obinute n fiecare dintre aceste
cazuri (Figura nr. 11, Figura nr. 12, Figura nr. 13 i Figura nr. 14). Sunt afiate
valorile optime determinate ale funciilor cost i modul n care au fost alocate
resursele. Facem observaia c cele dou valori Best fitness reprezint valoarea
distanei exprimate n km respectiv valoarea funciei de penalizare.
276
Figura nr. 10. Interfaa pentru execuia procedurii de alocare folosind optimizarea
MBFOA
Sursa: captur din aplicaia NetSET Map a interfeei proiectate de autor
Experiment 1.1.MPSO (D)
Alocarea resurselor prin optimizarea distanei.
MPSO: Best fitness

MPSO: Best global assignment:
Event 0 (0 / 1) Unit 2 (0 / 1)
Event 1 (0 / 1) Unit 5 (0 / 3)
Event 2 (0 / 7) Unit 6 (0 / 3)
Event 3 (1 / 0) Unit 27 (1 / 5)
Event 4 (1 / 0) Unit 12 (1 / 0)
Event 5 (1 / 1) Unit 13 (1 / 0)
Event 6 (1 / 3) Unit 21 (1 / 4)
Event 7 (2 / 0) Unit 8 (0 / 4)
Event 8 (2 / 0) Unit 3 (0 / 1)
Event 9 (2 / 1) Unit 7 (0 / 4)
Event 10 (2 / 1) Unit 4 (0 / 2)
Event 11 (2 / 3) Unit 9 (0 / 5)
Event 12 (2 / 7) Unit 28 (2 / 7)
Event 13 (3 / 1) Unit 22 (1 / 4)
Distance: 36,994km
dist=4,230
dist=4,230
dist=4,230
dist=2,440
dist=2,440
dist=2,440
dist=2,440
dist=1,912
dist=1,912
dist=1,912
dist=1,912
dist=1,912
dist=1,912
dist=3,070
Penalty: 630
penalty=0
penalty=100
penalty=100
penalty=10
penalty=0
penalty=10
penalty=100
penalty=50
penalty=10
penalty=50
penalty=50
penalty=100
penalty=0
penalty=50
Figura nr. 11. Rezultate obinute prin aplicarea algoritmului MPSO (D)
Sursa: aplicaia NetSET Map, modulul implementat de autor
Valorile prezentate n liniile de forma:

Event <e> (<f>/<g>) Unit <u> (<v>/<w>) dist=<dist> penalty=<penalty>
au urmtoarele semnificaii:
<e>
Numrul evenimentului n cadrul problemei de optimizare dup
transformarea n problem de alocare binar,
277
<f>
<g>
<u>
<v>
<w>
<dist>
<penalty>
Numrul evenimentului n lista iniial,

Tipul echipajului necesar,
Numrul echipajului intervenie alocat, n versiunea binar a
problemei,
Numrul unitii ce va interveni, conform listei iniiale,
Tipul echipajului alocat,
distana de parcurs, exprimat n kilometri,
valoarea funciei de penalizare.
Analiznd rezultatele obinute n cadrul experimentului 1.1.MPSO (Figura nr.

11) se remarc faptul c distana determinat este cea minim pentru evenimentele i
unitile de intervenie ce au fost definite, n timp ce valoarea funciei de penalizare,
care nu a fost deloc utilizat n procesul de optimizare este destul de mare, pentru
multe dintre alocri aceasta avnd valoarea maxim.
Experiment 1.2.MPSO (P)
Alocarea resurselor prin optimizarea funciei de penalizare.
MPSO: Best fitness

MPSO: Best global assignment
Event 0 (0 / 1) Unit 16 (1 / 1)
Event 1 (0 / 1) Unit 17 (1 / 1)
Event 2 (0 / 7) Unit 29 (2 / 7)
Event 3 (1 / 0) Unit 12 (1 / 0)
Event 4 (1 / 0) Unit 13 (1 / 0)
Event 5 (1 / 1) Unit 2 (0 / 1)
Event 6 (1 / 3) Unit 5 (0 / 3)
Event 7 (2 / 0) Unit 14 (1 / 0)
Event 8 (2 / 0) Unit 15 (1 / 0)
Event 9 (2 / 1) Unit 18 (1 / 1)
Event 10 (2 / 1) Unit 3 (0 / 1)
Event 11 (2 / 3) Unit 6 (0 / 3)
Event 12 (2 / 7) Unit 30 (2 / 7)
Event 13 (3 / 1) Unit 19 (1 / 1)
Distance: 46,300km
dist=4,320
dist=4,320
dist=4,230
dist=2,440
dist=2,440
dist=3,315
dist=3,315
dist=4,371
dist=4,371
dist=4,371
dist=1,912
dist=1,912
dist=1,912
dist=3,070
Penalty: 0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
Figura nr. 12. Rezultate obinute prin aplicarea algoritmului MPSO (P)
n cazul exprimentului 1.2.MPSO (Figura nr. 12) a fost urmrit alocarea ct

mai corect a resurselor disponibile avnd n vedere tipul de echipaje necesar pentru
fiecare eveniment. Deoarece numrul de echipaje disponibile este mai mare dect
necesarul pentru fiecare tip de intervenie, valoarea minim a funciei de penalizare
este 0 i a fost obinut.
Experiment 1.3.MPSO (D+P)
Alocarea resurselor prin optimizarea multicriterial, cu prioritate

pentru minimizarea distanei de parcurs. n acest caz, valoarea aleas
a factorului de vecintate este de 1,1.
MPSO: Best fitness

Event 0 (0 / 1) Unit 11 (0 / 6)
Distance: 36,994km
278
dist=4,230
Penalty: 130
penalty=10

Event 1 (0 / 1)
Event 2 (0 / 7)
Event 3 (1 / 0)
Event 4 (1 / 0)
Event 5 (1 / 1)
Event 6 (1 / 3)
Event 7 (2 / 0)
Event 8 (2 / 0)
Event 9 (2 / 1)
Event 10 (2 / 1)
Event 11 (2 / 3)
Event 12 (2 / 7)
Event 13 (3 / 1)
Unit 0 (0 / 0)
Unit 30 (2 / 7)
Unit 14 (1 / 0)
Unit 15 (1 / 0)
Unit 16 (1 / 1)
Unit 19 (1 / 1)
Unit 1 (0 / 0)
Unit 10 (0 / 5)
Unit 2 (0 / 1)
Unit 3 (0 / 1)
Unit 6 (0 / 3)
Unit 31 (2 / 7)
Unit 17 (1 / 1)
dist=4,230
dist=4,230
dist=2,440
dist=2,440
dist=2,440
dist=2,440
dist=1,912
dist=1,912
dist=1,912
dist=1,912
dist=1,912
dist=1,912
dist=3,070
penalty=10
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=100
penalty=0
penalty=10
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
Figura nr. 13. Rezultate obinute prin aplicarea algoritmului MPSO (D+P)
Experiment 1.4.MPSO (P+D)

pentru alocarea corect a tipului de resurs. n acest caz, valoarea
aleas a factorului de vecintate este de 1,3.
MPSO: Best fitness

Event 0 (0 / 1) Unit 16 (1 / 1)
Event 1 (0 / 1) Unit 2 (0 / 1)
Event 2 (0 / 7) Unit 28 (2 / 7)
Event 3 (1 / 0) Unit 12 (1 / 0)
Event 4 (1 / 0) Unit 14 (1 / 0)
Event 5 (1 / 1) Unit 17 (1 / 1)
Event 6 (1 / 3) Unit 5 (0 / 3)
Event 7 (2 / 0) Unit 15 (1 / 0)
Event 8 (2 / 0) Unit 1 (0 / 0)
Event 9 (2 / 1) Unit 3 (0 / 1)
Event 10 (2 / 1) Unit 18 (1 / 1)
Event 11 (2 / 3) Unit 6 (0 / 3)
Event 12 (2 / 7) Unit 31 (2 / 7)
Event 13 (3 / 1) Unit 19 (1 / 1)
Distance: 42,876km
dist=4,320
dist=4,230
dist=4,230
dist=2,440
dist=2,440
dist=2,440
dist=3,315
dist=4,371
dist=1,912
dist=1,912
dist=4,371
dist=1,912
dist=1,912
dist=3,070
Penalty: 0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
Figura nr. 14. Rezultate obinute prin aplicarea algoritmului MPSO (P+D)
Din rezultatele obinute pentru ultimele dou eperimente (1.3.MPSO i

1.4.MPSO), se desprind urmtoarele concluzii:
- n cazul n care prioritar a fost minimizarea distanei de parcurs,
valoarea funciei de penalizare este destul de ridicat, n condiiile n
care valoarea total a distanei a atins valoarea minim.
- n cazul n care prioritar a fost minimizarea funciei de penalizare,
distana de parcurs are o valoare rezonabil.
- n ambele situaii valoarea optim a fost obinut aproape de finalul
procesului iterativ, ceea ce poate conduce la concluzia c un numr mai
mare de iteraii ar putea permite obinerea unei soluii mai bune.
n ceea ce privete valorile parametrilor algoritmului de optimizare,
menionm c acetia au fost determinai n mod experimental.
279
MBFOA
Pentru algoritmul de optimizare MBFOA au fost utilizai urmtorii parametri:
- Numrul de bacterii n colonie
= 1000
- Numr pai de chemotaxie
= 20
- Numr pai reproducere
= 16
- Numr pai eliminare dispersie = 10
- Numr pai swim
= 10
- Probabilitatea de eliminare
= 0,25
- Dimensiunea pasului de swim
= 25,00
Sunt prezentate n continuare (Figura nr. 15, Figura nr. 16, Figura nr. 17 i
Figura nr. 18) rezultatele obinute pentru fiecare dinte cele 4 moduri de optimizare
amintite anterior.
Experiment 1.1.MBFOA (D)
Alocarea resurselor prin minimizarea distanei.
MBFOA: Best fitness

MBFOA: Best global assignment
Event 0 (0 / 1) Unit 28 (2 / 7)
Event 1 (0 / 1) Unit 29 (2 / 7)
Event 2 (0 / 7) Unit 4 (0 / 2)
Event 3 (1 / 0) Unit 13 (1 / 0)
Event 4 (1 / 0) Unit 20 (1 / 4)
Event 5 (1 / 1) Unit 16 (1 / 1)
Event 6 (1 / 3) Unit 21 (1 / 4)
Event 7 (2 / 0) Unit 7 (0 / 4)
Event 8 (2 / 0) Unit 8 (0 / 4)
Event 9 (2 / 1) Unit 0 (0 / 0)
Event 10 (2 / 1) Unit 30 (2 / 7)
Event 11 (2 / 3) Unit 5 (0 / 3)
Event 12 (2 / 7) Unit 6 (0 / 3)
Event 13 (3 / 1) Unit 18 (1 / 1)
Distance: 36,994km
dist=4,230
dist=4,230
dist=4,230
dist=2,440
dist=2,440
dist=2,440
dist=2,440
dist=1,912
dist=1,912
dist=1,912
dist=1,912
dist=1,912
dist=1,912
dist=3,070
Penalty: 760
penalty=100
penalty=100
penalty=100
penalty=0
penalty=50
penalty=0
penalty=100
penalty=50
penalty=50
penalty=10
penalty=100
penalty=0
penalty=100
penalty=0
Figura nr. 15. Rezultate obinute prin aplicarea algoritmului MBFOA (D)
n cazul experimentului 1.1.MBFOA a fost atins valoarea minim a

distanei de parcurs, respectiv 36,994 Km. De asemenea, putem face observaia c
valoarea optim a fost atins dup aproximativ 1% din numrul total de iteraii,
ceea ce duce la concluzia c numrul total de iteraii poate fi redus n cazul
optimizrilor uni-criteriale.
Experiment 1.2.MBFOA (P)
Alocarea resurselor prin optimizarea funciei de penalizare.
MBFOA: Best fitness

Event 0 (0 / 1) Unit 4 (0 / 2)
Event 1 (0 / 1) Unit 16 (1 / 1)
Distance: 49,543km
280
dist=4,230
dist=4,320
Penalty: 80
penalty=50
penalty=0

Event 2 (0 / 7)
Event 3 (1 / 0)
Event 4 (1 / 0)
Event 5 (1 / 1)
Event 6 (1 / 3)
Event 7 (2 / 0)
Event 8 (2 / 0)
Event 9 (2 / 1)
Event 10 (2 / 1)
Event 11 (2 / 3)
Event 12 (2 / 7)
Event 13 (3 / 1)
Unit 29 (2 / 7)
Unit 10 (0 / 5)
Unit 15 (1 / 0)
Unit 3 (0 / 1)
Unit 6 (0 / 3)
Unit 17 (1 / 1)
Unit 14 (1 / 0)
Unit 18 (1 / 1)
Unit 19 (1 / 1)
Unit 5 (0 / 3)
Unit 30 (2 / 7)
Unit 12 (1 / 0)
dist=4,230
dist=3,315
dist=2,440
dist=3,315
dist=3,315
dist=4,371
dist=4,371
dist=4,371
dist=4,371
dist=1,912
dist=1,912
dist=3,070
penalty=0
penalty=10
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=10
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=10
Figura nr. 16. Rezultate obinute prin aplicarea algoritmului MBFOA (P)
n aceast situaie, valoarea minim determinat a funciei de penalizare (80)

a fost mai mare dect cea de terminat prin aplicarea MPSO, caz n care a fost atins
valoarea minim absolut (0).
Experiment 1.3.MBFOA (D+P)
Alocarea resurselor prin optimizarea multicriterial folosind

MBFOA, primul criteriu de optimizare fiind distana de parcurs.
MBFOA: Best fitness

Event 0 (0 / 1) Unit 2 (0 / 1)
Event 1 (0 / 1) Unit 3 (0 / 1)
Event 2 (0 / 7) Unit 28 (2 / 7)
Event 3 (1 / 0) Unit 25 (1 / 5)
Event 4 (1 / 0) Unit 14 (1 / 0)
Event 5 (1 / 1) Unit 12 (1 / 0)
Event 6 (1 / 3) Unit 13 (1 / 0)
Event 7 (2 / 0) Unit 0 (0 / 0)
Event 8 (2 / 0) Unit 30 (2 / 7)
Event 9 (2 / 1) Unit 1 (0 / 0)
Event 10 (2 / 1) Unit 8 (0 / 4)
Event 11 (2 / 3) Unit 31 (2 / 7)
Event 12 (2 / 7) Unit 4 (0 / 2)
Event 13 (3 / 1) Unit 18 (1 / 1)
Distance: 36,994km
dist=4,230
dist=4,230
dist=4,230
dist=2,440
dist=2,440
dist=2,440
dist=2,440
dist=1,912
dist=1,912
dist=1,912
dist=1,912
dist=1,912
dist=1,912
dist=3,070
Penalty: 480
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=10
penalty=0
penalty=10
penalty=100
penalty=0
penalty=100
penalty=10
penalty=50
penalty=100
penalty=100
penalty=0
Figura nr. 17. Rezultate obinute prin aplicarea algoritmului MBFOA (D+P)
Experiment 1.4.MBFOA (P+D)
Alocarea resurselor prin optimizarea multicriterial, avnd ca prim

criteriu minimizarea funciei de penalizare.
MBFOA: Best fitness

Distance: 43,841km
Event 0 (0 / 1) Unit 19 (1 / 1)
dist=4,320
Event 1 (0 / 1) Unit 18 (1 / 1)
dist=4,320
Event 2 (0 / 7) Unit 29 (2 / 7)
dist=4,230
Event 3 (1 / 0) Unit 3 (0 / 1)
dist=3,315
Event 4 (1 / 0) Unit 13 (1 / 0)
dist=2,440
Event 5 (1 / 1) Unit 12 (1 / 0)
dist=2,440
Event 6 (1 / 3) Unit 5 (0 / 3)
dist=3,315
Penalty: 90
penalty=0
penalty=0
penalty=0
penalty=10
penalty=0
penalty=10
penalty=0
281
Event 7 (2 / 0)
Event 8 (2 / 0)
Event 9 (2 / 1)
Event 10 (2 / 1)
Event 11 (2 / 3)
Event 12 (2 / 7)
Event 13 (3 / 1)
Unit 4 (0 / 2)
Unit 15 (1 / 0)
Unit 0 (0 / 0)
Unit 14 (1 / 0)
Unit 6 (0 / 3)
Unit 28 (2 / 7)
Unit 16 (1 / 1)
dist=1,912
dist=4,371
dist=1,912
dist=4,371
dist=1,912
dist=1,912
dist=3,070
penalty=50
penalty=0
penalty=10
penalty=10
penalty=0
penalty=0
penalty=0
Figura nr. 18. Rezultate obinute prin aplicarea algoritmului MBFOA (P+D)
Din rezultatele obinute ultimele dou cazuri, se remarc faptul c valorile

minime ale funciei de penalizare nu sunt atinse n experimentele 1.3.MBFOA i
1.4.MBFOA, situaie ce poate fi cauzat de incomplet reglare a parametrilor
algoritmului.
3.2.2. Experiment 2 Necesarul mai mare dect disponibilul
n cadrul celui de al doilea experiment se urmrete alocarea echipajelor de
intervenie n cazul n care necesarul este mai mare dect numrul de uniti
disponibile. n acest caz, problema poate fi abordat din 2 puncte de vedere:
- se determin o alocare optim dar parial a resurselor disponibile pentru
evenimentele aprute, urmnd ca restul de evenimente s fie prelucrate
pe msur ce echipajele de intervenie sunt eliberate de sarcini, sau,
- se determin o alocare optim cu posibilitatea ca unele echipaje s fie
alocate la mai multe evenimente.
n mod evident, un echipaj nu poate interveni la mai multe evenimente n
acelai timp. De aceea, soluia propus care de altfel a i fost implementat const n
aplicarea unui factor suplimentar de penalizare n cazul n alocrii multiple, dup cum
este descris mai jos n pseudo-cod.
pentru fiecare eveniment
dac mai exist echipaje disponibile
se face asignarea unui echipaj dintre cele disponibile
se evalueaz valoarea funciilor cost pentru fiecare criteriu
altfel
se face asignarea unui echipaj dintre cele deja alocate
se evalueaz valoarea funciilor cost pentru fiecare criteriu
este aplicat un factor suplimentar de penalizare pentru fiecare
dintre valorile funciilor cost calculate anterior
Figura nr. 19. Alocarea resursei cu aplicarea factorului suplimentar de penalizare

Factorul suplimentar de penalizare poate fi stabilit de ctre utilizator, dar n

experimentul descris n continuare a fost utilizat valoarea 2.
n cadrul experimentului au fost definite un numr de 9 evenimente, cu un
necesar de 45 de echipaje de intervenie, dup cum este descris n Tabelul nr. 6.
282

Tabelul nr. 6. Necesarul de echipaje de intervenie n Experimentul 2
NSET_IND R_PA_T R_TIM R_TIM_NN R_DESC R_AC_C R_AR R_ESA R_POMP
0
1
2
3
4
5
6
7
8
0
2
2
0
3
0
0
2
0
TOTAL
2
1
2
1
0
0
2
0
0
0
0
0
0
0
0
1
0
0
0
1
1
2
0
2
0
3
0
0
0
0
0
2
0
0
0
2
2
0
2
0
0
3
0
0
0
0
0
0
0
0
1
0
0
0
1
0
1
0
2
0
0
2
0
8
1
9
4
7
Sursa: reprezentare proprie, valori experimentale
Cele 9 evenimente, numerotate de la 0 la 8 au fost plasate pe hart, iar

distanele corespunztoare pn la fiecare unitate de intervenie sunt prezentate n
Tabelul nr. 7.
Tabelul nr. 7. Distanele calculate de la fiecare unitate de intervenie la fiecare
eveniment (Km)
Eveniment 0
Eveniment 1
Eveniment 2
Eveniment 3
Eveniment 4
Eveniment 5
Eveniment 6
Eveniment 7
Eveniment 8
Unitate 0
Unitate 1
Unitate 2
Unitate 3
4,230
3,315
1,912
5,575
0,996
1,885
2,951
2,307
1,316
4,320
2,440
4,371
3,070
3,567
2,405
0,918
2,670
3,175
4,230
3,315
1,912
5,575
0,996
1,885
2,951
2,307
1,316
8,539
6,693
7,949
7,323
7,105
5,911
4,597
6,852
6,713
Sursa: reprezentare proprie, valori obinute folosind funcia ShotestPath din aplicaia NetSET
Map
n ceea ce privete factorul de penalizare pentru alocarea unui echpaj de un tip

diferit de cel necesar, valorile sunt aceleai ca n experimentul 1 (Tabelul nr. 3).
MPSO
n cazul aplicrii algoritmului de optimizare de tip MPSO, parametrii au fost
alei dup cum urmeaz:
- Numrul de particule
= 10000
- Numr de iteraii
= 1000
- Ineria particulelor
= 0,73
- Coeficient de nvare local
= 1,5
- Coeficient de nvare global
= 1,5
- Factor vecintate cu valori specifice fiecrui mod de optimizare.
283
n continuare sunt sintetizate rezultatele obinute pentru cele 4 moduri de
optimizare uni i multi-criterial care au fost deja descrise. Nu mai este descris
alocarea propriu-zis a resurselor.
Experiment 2.1.MPSO (D)
MPSO: Best fitness

Experiment 2.2.MPSO (P)
Distance: 134,081km
Penalty: 3020
Alocarea resurselor prin minimizarea funciei de penalizare.
MPSO: Best fitness

Experiment 2.3.MPSO (D+P)
Distance: 209,343km
Penalty: 780
pentru minimizarea distanei de parcurs.
MPSO: Best fitness

Experiment 2.4.MPSO (P+D)
Distance: 135,078km
Penalty: 2730
pentru alocarea corect a tipului de resurs. Valoarea factorului de
vecintate este de 1.3.
MPSO: Best fitness
Distance: 188,985km
Penalty: 640
Figura nr. 20. Rezultate obinute prin aplicarea algoritmului MPSO

n cazul experimentelor 2.1.MPSO i 2.2.MPSO, de tip uni-criterial, se

remarc obinerea unor valori mari pentru funciile cost ce nu au intrat n optimizare.
De fapt aceste valori sunt cele obinute pentru prima apariie a valorii minime
determinate pentru funcia luat n considerare n optimizare. De asemenea, numrul
iteraiei la care a fost obinut valoarea minim este destul de mare, ceea ce conduce
la ideea c un numr sporit de iteraii sau de particule utilizate n algoritm ar conduce
la soluii mai bune.
n cazul experimentului 2.3.MPSO, n cursul procesului de optimizare au fost
generate un numr de 45 de soluii intermediare, dintre care 5 au fost duplicate. n
Figura nr. 21 este prezentat din punct de vedere spaial amplasarea acestora n
domeniul soluiilor. Acestea sunt concentrate n special n zona de minim a valorii
funciei distan.
n cazul experimentului 2.4.MPSO, au fost generate un numr de 213 soluii
intermediare, dintre care 127 au reprezentat valori duplicate. Soluia final a fost
atins de 40 de ori n cursul procesului de optimizare. Dup cum se remarc n Figura
nr. 22, cea mai mare parte a soluiilor intermediare sunt concentrate n zona n care se
afl i soluia optim ceea ce conduce la concluzia c algoritmul converge destul de
rapid ctre soluie.
284
Figura nr. 21. Soluiile intermediare generate n cadrul experimentului 2.3

Figura nr. 22. Soluiile intermediare generate n cadrul experimentului 2.4


MBFOA
Pentru algoritmul de optimizare MBFOA au fost utilizai aceeai parametri ca
i n cazul experimentului 1:
- Numrul de bacterii n colonie
= 1000
- Numr pai de chemotaxie
= 20
- Numr pai reproducere
= 16
- Numr pai eliminare dispersie = 10
- Numr pai swim
= 10
- Probabilitatea de eliminare
= 0,25
- Dimensiunea pasului de swim
= 25,00
285
Factorul de vecintate ales pentru optimizarea multicriterial a fost de 1.2. n
continuare sunt prezentate pe scurt rezultatele obinute.
Experiment 2.1.MBFOA (D)
MBFOA: Best fitness

Experiment 2.2.MBFOA (P)
Distance: 116,478km
Penalty: 2550
Alocarea resurselor prin minimizarea funciei de penalizare.
MBFOA: Best fitness

Experiment 2.3.MBFOA (D+P)
Distance: 151,804km
Penalty: 1320
pentru minimizarea distanei de parcurs.
MBFOA: Best fitness

Experiment 2.4.MBFOA (P+D)
Distance: 116,956km
Penalty: 2470
pentru alocarea corect a tipului de resurs.
MBFOA: Best fitness
Distance: 142,688km
Penalty: 1320
Figura nr. 23. Rezultate obinute prin aplicarea algoritmului MBFOA

3.2.3. Comparaii ale rezultatelor obinute

Problema de alocare a resurselor prin optimizare multicriterial a fost
abordat folosind 2 algoritmi de optimizare de inspiraie biologic, MPSO i
MBFOA, care n versiunea standard sunt utilizai n probleme de optimizare unicriterial. Rezultatele obinute n cadrul celor 2 experimente corespunztoare
cazurilor n care numrul de resurse necesare este mai mic respectiv mai mare dect
numrul de resurse disponibile, sunt sintetizate n tabelele de mai jos (Tabelul nr. 8 i
Tabelul nr. 9)
Tabelul nr. 8. Valorile funciilor obiectiv n cazul n care necesarul este mai mic
dect disponibilul (Experiment 1)
Criterii
Distan
Penalizare
Distan+Penalizare
Penalizare + Distan
MPSO
Distana (km) Penalizare
36,994
46,300
36,994
42,876
MBFOA
630
0
130
0
36,994
49,543
36,994
43,841
760
80
480
90
Tabelul nr. 9. Valorile funciilor obiectiv n cazul n care necesarul este mai mare
dect disponibilul (Experiment 2)
Criterii
Distan
Penalizare
Distan+Penalizare
Penalizare + Distan
MPSO
134,081
209,343
135,078
188,985
MBFOA
3020
780
2730
640
286
116,478
151,804
116,956
142,688
2550
1320
2470
1320

Prin analiza valorilor obinute pentru funciile de optimizat, pot fi trase
urmtoarele concluzii:
- Rezultatele obinute sunt mai bune n cazul aplicrii algoritmului
MPSO, care n cazul experimentului 1 atinge valorile minime absolute
att pentru calculul distanei de parcurs ct i pentru valoarea funciei de
penalizare.
- n cazul experimentului 2, valoarea distanelor de parcurs este de fiecare
dat mai mic n cazul aplicrii algoritmului MBFOA iar n cazul
optimizrii multicriteriale folosind minimizarea distanei ca prim
criteriu, valorile ambelor funcii de minimizat sunt mai mici dect n
cazul utilizrii optimizrii folosind algoritmul MPSO.
- Este posibil ca prin experimente multiple, s fie determinate valori ale
parametrilor utilizai n algoritmii de optimizare, care s permit
obinerea de soluii mai apropiate de soluiile optime.
- Metodele de optimizare propuse permit generarea ntr-un timp scurt de
soluii pentru problemele de alocare a resurselor. n cadrul
experimentelor, timpul de execuie a procedurilor de optimizare nu a
fost analizat datorit faptului c experimentele au fost realizate pe mai
multe sisteme de calcul, cu procesoare de tip Intel Core2Duo, Core i3 i
Core i5. n toate aceste cazuri, timpul de procesare a fost cuprins ntre
10 secunde i aproximativ 2 minute n cazurile n care au fost executate
mai multe iteraii.
3.3. Consideraii economice
Experimentul prezentat n lucrare se refer la determinarea variantei optime
de alocare a resurselor de intervenie la nivelul local, pentru municipiului Iai. Soluia
propus este aplicabil n cazul localitilor relativ mari, n care exist mai multe
uniti de intervenii n diferite tipuri de situaii de urgen.
Soluia propus este util pentru Centrul Operaional Naional care i
desfoar activitatea n cadrul Inspectoratului General pentru Situaii de Urgen
(IGSU). Activitatea acestui centru este reglementat prin Hotrrea de Guvern nr.
1490 din 2004, care stabilete n articolul 19 atribuiile principale. Dintre acestea,
trebuie menionate alineatele: (g) transmiterea operativ a deciziilor, dispoziiilor i
ordinelor i urmrete meninerea legturilor de comunicaii cu centrele operaionale,
centrele operative cu funcionare permanent, cu alte organisme implicate n
gestionarea situaiilor de urgen, precum i cu forele proprii aflate n ndeplinirea
misiunilor; (h) centralizeaz, la nivel naional i/sau zonal/regional, dup caz,
solicitrile privind necesarul de resurse pentru ndeplinirea funciilor de sprijin,
premergtor i n timpul situaiilor de urgen, i le nainteaz organismelor abilitate
s le soluioneze; (i) asigur transmiterea/retransmiterea mesajelor de atenionare,
alarmare i avertizare primite de la instituiile specializate ctre serviciile de urgen
din subordine i administraia public, dup caz (Monitorul Oficial 2004).
287
Avnd n vedere atribuiunile Centrului Operaional, soluia poate fi adaptat
i la nivel zonal sau regional, pentru cazurile n care este necesar intervenia unui
numr sporit de uniti, ce nu se regsesc la nivelul unei singure uniti
administrative. n acest caz este necesar utilizarea unei baze de date geografice cu un
alt nivel de detaliere. Deoarece distanele de parcurs n interiorul localitilor sunt
relativ neglijabile n raport cu distanele dintre localiti, unitile de intervenie i
evenimentele vor fi asociate localitilor, distanele de parcurs fiind calculate pe
reeaua de drumuri europene / naionale / judeene / comunale. n acest mod este
posibil alocarea unitilor de intervenie cele mai apropiate, care maximizeaz
eficiena interveniei, fr a ine cont de apartenena la o unitate administrativ (de
exemplu jude).
Soluia propus permite eficientizarea interveniilor pentru reducerea
pagubelor, nlturarea efectelor i salvarea victimelor unor evenimente deosebite prin
reducerea timpului de intervenie i implicit a costurilor precum i alocarea de
unitilor specializate pentru fiecare tip de eveniment.
Concluzii
Este cunoscut faptul c n unele situaii eficiena interveniei unitilor de
urgen este redus, ducnd la pierderi materiale i de viei omeneti. Evenimente
recente, cum ar fi accidentul elicopterului de pe lacul Siutghiol n luna decembrie
2014, la care echipajele trimise nu au fost echipate corespunztor interveniei
demonstreaz acest lucru. De asemenea, au existat situaii n care eficiena
interveniilor a fost afectat de faptul c au fost trimise echipaje din localitile
reedin de jude, aflate la distane considerabil mai mari dect alte uniti de
intervenie aflate n judee nvecinate.
n cadrul studiului este propus o metod de alocare a resurselor necesare
interveniilor n cazul situaiilor de urgen. Metoda propus se bazeaz pe utilizarea
Infrastructurii de Informaii Spaiale i const n utilizarea algoritmilor meta-euristici
de inspiraie biologic pentru optimizarea multicriterial n alocarea resurselor. Sunt
prezentate dou abordri, bazate pe utilizarea algoritmilor Particle Swarm
Optimization i Bacterial Foraging Optimization care au fost adaptai pentru
optimizarea multicriterial. Rezultatele obinute pot fi utilizate de un decident uman
pentru selectarea deciziei finale de alocare.
Ambulana. 2014. Serviciul Judeean de ambulan Iai. http://www.ambulantaiasi.ro/
Dotari.htm.
Brownlee, Jason. 2011. Clever Algorithms: Nature-Inspired Programming Recipes.
Jason Brownlee. http://www.cleveralgorithms.com/.
288

Das, Kedar, N. i Mishra, Rajashree. 2013. Chemo-inspired genetic algorithm for
function optimization. Applied Mathematics and Computation. 220: 394404.
DataInvest. 2008. Manual de utilizare al pachetului de programe NetSET. DataInvest.
Devi, S. i M. Geethanjali. 2014. Application of Modified Bacterial Foraging
Optimization algorithm for optimal placement and sizing of Distributed Generation.
Expert Systems with Applications. 41: 27722781.
ESRI. 2014. ArcGis for desktop. http://www.esri.com/software/arcgis/arcgis-fordesktop.
Fogue, Manuel, .a. 2013. A novel approach for traffic accidents sanitary resource
allocation based on multi-objective genetic algorithms. Expert Systems with
Applications. 40: 323336.
Gong, Yue-Jiao, .a. 2012. An Efficient Resource Allocation Scheme Using Particle
Swarm Optimization. IEEE Transactions on Evolutionary Computation. 16(6):
801-805.
Cruz, C., J.R. Gonzlez, N. Krasnogor, D. A. Pelta i G. Terrazas, ed. 2010. Nature
Inspired Cooperative Strategies for Optimization (NICSO 2010), Studies in
Computational Intelligence.
Hu, Xiaohui i R. Eberhart. 2002. Multiobjective Optimization Using Dynamic
Neighborhood Particle Swarm Optimization. Proceedings of the 2002 Congress on
Evolutionary Computation. 2: 1677-1681.
Jia, Li., Dashuai Cheng i Min-Sen Chiu. 2012. Pareto-optimal solutions based multiobjective particle swarm optimization control for batch processes. Neural
Computing & Applications. 21: 11071116.
Kun, Fan, You Weijia i Yuanyuan Li. 2013. An effective modified binary particle
swarm optimization (mBPSO) algorithm for multi-objective resource allocation
problem (MORAP). Applied Mathematics and Computation. 221: 257267.
Li, Ye i Jian Zhang. 2013. Multi-criteria GA-based Pareto optimization of building
direction for rapid prototyping. Int. J. Adv. Manufacturing Technology. 69: 1819
1831.
Liu, Y. i K. M. Passino. 2002. Biomimicry of social foraging bacteria for distributed
optimization: models, principles, and emergent behaviors. Journal of Optimization
Theory and Applications. 115(3): 603628.
Lones, Michael, A. 2014. Metaheuristics in Nature-Inspired Algorithms. Genetic and
Evolutionary Computation Conference, GECCO '14. Companion Material
Proceedings. ACM 2014. 1419-1422.
McCaffrey, James. 2013, Multi-Swarm Optimization. MSDN Magazine, September
2013. https://msdn.microsoft.com/en-us/magazine/dn385711.aspx.
Monitorul Oficial. 2004. Hotrre nr. 1.490 din 9 septembrie 2004 pentru aprobarea
Regulamentului de organizare i funcionare i a organigramei Inspectoratului
General pentru Situaii de Urgen. nr. 884 din 28 septembrie 2004.
http://igsu.ro/documente/ legislatie/HOTARARE_Nr1490.pdf
Niculi, Iuliana, Andrei Ocheel, Georgeta Gavrilu, Adrian Ciobanu i Silviu Bejinariu.
2009. Aplicaii ale Infrastructurii de Informaii Spaiale n evaluarea /
Managementul Riscului Seismic Urban. n Managementul Riscului Seismic Urban
folosind IIS, coord. G. Atanasiu i D. Galea, 21-40.
289
Niu, Ben, Hong Wang, Jingwen Wang i Lijing Tan. 2013. Multi-objective bacterial
foraging optimization. Neurocomputing. 116: 336345.
Nouiri, Issam. 2014. Multi-Objective tool to optimize the Water Resources Management
using Genetic Algorithm and the Pareto Optimality Concept. Water Resources
Management. 28: 28852901.
Open Geospatial Consortium. 2015. Glossary. http://www.opengeospatial. org/
ogc/glossary/g.
Parlamentul European. 2007. Directiva 2007/2/CE a Parlamentului European i a
Consiliului din 14 martie 2007 de instituire a unei infrastructuri pentru informaii
spaiale n Comunitatea European (Inspire). http://eur-lex.europa.eu/legalcontent/RO/TXT/PDF/?uri= CELEX: 32007L0002&from=RO.
Passino, Kevin, M. 2003. Biomimicry of bacterial foraging for distributed optimization
and control. IEEE Control Systems Magazine. 52-67.
Passino, Kevin, M. 2005. Biomimicry for Optimization, Control, and Automation.
Dordrecht: Springer.
SMURD. 2014. Pompierii Smurd.
http://www.smurd.ro/index.php?option=com_content&
view=article&id=39&Itemid=106
Sugumaran, Ramanathan i John DeGroote. 2011. Spatial Decision Support Systems,
Principles and Practices. Boca Raton, FL: CRC Press, Taylor & Francis Group.
Tagetiren, Fatih M. i Yun-Chia Liang. 2013. A Binary Particle Swarm Optimization
Algorithm for Lot Sizing Problem. Journal of Economic and Social Research. 5
(2): 1-20.
290
Abstract
It is becoming more and more obvious that generating and exploiting knowledge
represent vital sources of worldwide welfare. At the same time, knowledge represents the key
element that determines competitiveness and this is precisely why the countries of the world,
especially the developed ones, have engaged themselves in creating national and international
systems that can generate knowledge.
The increase of globalisation led to an increasing emphasis on international
cooperation and explicit knowledge exchange, and it has created powerful scientific
communities, without diminishing the importance that the complex of local factors has in
adapting and capitalising knowledge. This is the reason why developed countries make efforts
to attract scientists and engineers with outstanding performances and, at the same time, they
try to reach the critical research mass in strategic fields.
In the struggle for excellence, universities, public research and development
institutions and other research entities play a significant role. They are challenged to become
significant actors in the knowledge market, attracting and developing top human resources
and concentrating important research facilities.
The involvement in research and the closer ties with the economic environment have
become not only additional income sources, but also intrinsic elements of the educational and
training process.
In this environment, at the same time collaborative and competitive, the significance
of excellence has grown exponentially. Entities and individuals that reach this level become
extremely valuable, having the capacity to attract resources and to influence both the
scientific environment and the socio-economic systems.
In the knowledge relationship: education-research-innovation, innovation has the
greatest impact on welfare and this is precisely why it raises the biggest problems in terms of
the related policies.
Innovation, a complex process with multiple variables, is centred on the collaboration
between research and industry. In the last decade, developed countries have proposed
intermediary entities or forms of interaction and collaboration which have bridged the two
sectors, offering them increased public financial resources.
The European Union strives to catch up with the US growth, placing the field of RDI
at the core of its efforts. The reviewing of the Lisbon Strategy in 2005 has strengthened the
goal established at Barcelona, that of allocating 3% of the GDP to research and development.
The majority of the European states have already adhered to this goal, but the level of the
private investment is still under questioning.
Although the numerous theoretical contributions have led to important progress in the
field of scientific research, measuring expenses and effects is often limited due to the
available datasets and one has not yet reached an unanimously accepted evaluation system.
One can notice that the majority of empiric studies are based more on date pertaining to the
number of patents or ad hoc surveys than on statistics related to the expenses required in the
research and development activity at the national level, annually presented by the national
statistics offices, and which mostly present state budged expenses. This is due to the fact that
there are no dates at the micro level, which leads to limitations in analysing the theoretically
291
Abstract
developed main aspects: for example, cross investments of major industrial corporations; their
domestic and foreign investment or, the measure to which such activities are directly or
indirectly controlled by a complex network of subsidiaries worldwide.
Although some efforts have been made to compare the strategies used to
internationalize the research and development activity in various countries, using data at the
national level, it is still quite difficult to evaluate the geographic distribution of the research
and development investments made by the main actors at a global level.
The innovative models and functional plans, which lead to a more efficient, easy and
adequate integration of the organization (company, entity) in a certain economic and social
system, on a certain market, lead directly to innovative products and/or services,
achievements that ensure profit and sustainability for the entity within a determined
environment, and eventually influence the growth of the GDP and of productivity.
In this context, all countries of the world attach great importance to scientific
research in all fields of activity, especially by developing coherent strategies that take into
account the concrete realities of each country and which are interested in allocating the
necessary funds, ensuring the necessary staff at an above average level of competence and in
creating innovative clusters in order to develop relationships between research and production
or service units.
Romania can be considered, based on all internal reports and on those from the European
Union, a country with an economy lagging behind, but with an entrepreneurial economy. Despite
the date offered by The National Institute of Statistics, both the business and the private sector,
which should represent a co-joint with academic and specialised research, do not have the same
visibility and amplitude as that of developed countries, where they both play a significant role in
boosting innovation and performance research.
Neglecting and sub-financing this vital field in the development of an economy
makes Romania focus on concentrating performance research, including in clusters, only on
few academic centres. We consider that this aspect will not lead to sustainability and will not
ensure our countrys visibility within the European Union and the world, if more funds will
not be allocated for the development of some research and development centres in other parts
of the country, because everywhere we can find latent resources that can be used, if there is a
national interest and local implementation possibilities. In order to strengthen scientific
research in our country it is necessary to use a strategy that takes into account the concrete
realities and the way in which previous strategies have been implemented. These and many
other aspects have been included in the study Innovation and performance in scientific
research.
The impact analysis of the factors that influence the academic performance of
professors in the economic field presents the academic research activity which has become
more and more important for the competitiveness of universities. All classification systems
regarding universities are based on the visible results of research and this is why academic
performance plays an essential role. On the other hand, due to the competitive environment
which is becoming more and more developed, one of the main goals of universities is to
attract students. Therefore, the most important mission of universities is to offer students a
high quality standard education service. This mission can only be fulfilled by the academic
staff, and this is why motivating it becomes crucial. Besides the education service, research
plays a significant role. Firstly, research activity helps the academic staff to be up to date with
its field of interest. Secondly, research helps developing a positive image of the employees
institution or university.
292

In a volume whose topic is innovation and performance in the knowledge society a
brief presentation of some innovation related trends or ideological approaches could not miss.
The study Transhumanism as an Exponent of Technological Innovation within the SocioEconomic Dimensions of Globalization highlights, on the basis of some rigorous
documentation, the fact that today innovation represents a mixture of ideology, imagination,
myth and utopia, in a compressed social and globally interconnected context. The disruptive
character acquired by innovation makes its products to be perceived using the idea of
technology. They are understood as irregular novelties and their fascination comes from their
complicity with the myth, future and imaginary. The cult of progress towards a superior
genre of social and welfare order is supported and this is fully demonstrated in
transhumanism. The transhumansit material is directed towards accomplishing the
technological utopia. Transhumanism exacerbates the disruptive character of innovation and
imaginary on the basis of a technological determinism and of the conviction that the
technological progress can be accomplished prolonging, and on the basis of a biological
evolution. The result is a totally new type of utopia, the technological utopia. The premise that
the technological order can only be rational lies at the core of transhumanist optimism.
Transhumanism can also be seen as a globalization product, disillusioned in some moments,
which has once again given technology the role of saviour. Finally, it appears obvious the fact
that the practice of technology represents a social practice. The myth of the absolute
functionality of a fully technologized world depends on the faith in the absolute progress of
technological innovation.
In the current context of the new economy specific for the knowledge based society,
innovation and performance are the key factors which ensure the success of the organization and
the growth, efficiency and efficacy of productivity. The paper Innovation and performance in
Romanian SMEs represents the result of an inductive and deductive approach, critical and
comparative investigation and interpretation of numerous studies, both at a national and
international level, on: the innovative process in the organization, SMEs diagnosis at an European,
national and regional level, the creation process of new enterprises in Romania and the analysis of
the SMEs performances in Romania.
In a very dynamic socio-economic environment, in order to obtain performance on
the long term and implicitly to gain or to maintain a competitive advantage, the verb that
should best describe the main activity of the organizations is to innovate. The degree to
which this really happens in the field of human resource management is the focus of the study
Innovative human resource practices and the performance of employees in Romanian
companies.
The research of the influence of brand personality and consumer personality traits on
behavioral loyalty represents the focus of the study Brand equity an innovative marketing
approach. The three premium car brands (BMW, Audi and Mercedes-Benz) which were
tested in the paper have been chosen after analyzing the automotive market and they represent
the best sold car brands in Romania up to October 2014. Brand personality and Consumer
personality traits are the two constructs that are related to behavioral loyalty and they can be
measured using the following factors: excitement, competence, sincerity, ruggedness and
sophistication (for brand personality) and extraversion, agreeableness, conscientiousness,
neuroticism and openness to experience (for consumer personality traits).
Understanding the existing relationships between the companys reputation and the
clients satisfaction and loyalty with the help of a qualitative research can be found in the
study A qualitative approach to the existing relationships between the companys reputation
293
Abstract
and the clients satisfaction and loyalty, performed on both a group of consumers and
manufacturers. The research aims at understanding the terms by the people involved,
identifying the factors that could influence the development of a companys reputation, as
well as the analysis of the possible existing links between the companys reputation and the
clients satisfaction and loyalty.
The study of the limits of ARCH-type models for high frequency datasets takes
into account the fact that the heteroscedastic ARCH models developed by Robert Engle have,
for many years, been the most widely used volatility models. In order to improve the
performances of the models and to make them better reflect the reality of the capital market,
numerous extensions of ARCH models have been developed during the years. From all these
extensions, the GARCH, EGARCH and GARCH-M have been analysed. From the 64 high
frequency datasets analysed, the ARCH models have only been validated in 10 cases. The
GARCH-M models have completely not been validated, and they are the least useful models
of the 3 extensions. The EGARCH models proved to offer better performance in representing
7 datasets in comparison to the GARCH models which were validated for only 3 datasets.
In the last decades, globalisation caused rearrangements in all fields, including the
economic one. Having an increasing number of companies on the international financial
markets led to the need for some international accounting standards which could offer
comparable financial data, without the need for restatements. Therefore, international
financial report standards have been developed and they were widely spread, over some time.
Following harsh debates, the international standards have been modified and the countries
which agreed to adopt them have continued the accounting convergence process. The
European Union has also engaged in this process and it adopted the regulation that imposed
the companies listed on the stock to use this referential when preparing the financial accounts.
The convergence and accounting harmonization process determined certain changes in the
domestic accounting systems. The study The global financial crisis and the new accounting
practices at the level of the European Union aims at identifying the changes imposed by
implementing the international standards on the domestic accounting systems.
The study Improving intervention performances in the case of disasters by using
spatial decision support systems identifies innovative and realistic ways of supporting
decisions and of modelling the interventions in the case of some emergency situations, by
using modern optimizing methods based on the use of the Spatial Information Infrastructure
(SII), taking into account the fact that at present, when some extraordinary events occur, the
procedures offered by the various organizational levels of the Department for Emergency
Situation Intervention do not manage to optimally solve all situations, in the sense that units
with the adequate intervention capacity are not always activated or those who are closest to
the place where the event occurred. The use of the Spatial Information Infrastructure (SII) and
the Geographic Information System Infrastructure (GIS) in the case of risk management is
vital in all fields of activity, because the geographic positioning of objects (no matter if they
are natural or crated by humans), events, activities, etc. represents a key element in solving
situations that occur after the main event. The proper management of the existing data
determines quick and correct decision making in order to save the victims and to diminish the
risk of post-disaster events. The use of the Spatial Information Infrastructure (SII) allows a
proper emergency management.
294
Despre autori
Simona Adscliei este doctorand n Cibernetic i Statistic Economic, n
cadrul colii Doctorale de Economie, Universitatea Alexandru Ioan Cuza din Iai i
bursier doctoral al Academiei Romne Filiala Iai, n cadrul proiectului
POSDRU/159/1.5/S/133675 Inovare i dezvoltare n structurarea i reprezentarea
cunoaterii prin burse doctorale i postdoctorale (IDSRC doc postdoc). Liceniat n
tiine Economice cu specializarea: Finane i Bnci i absolvent a Masterului de
Statistic i Actuariat n Asigurri i Sntate, n cadrul Facultii de Economie i
Administrarea Afacerilor, Universitatea Alexandru Ioan Cuza din Iai. Interesele sale
de cercetare sunt specifice domeniilor Finane i Statistic Economic respectiv:
tranzacionare cu frecven mare i date cu frecven mare; responsabilitatea social a
investiiilor; modele heteroscedastice; volatilitatea realizat. Este autoare a mai multor
studii i articole publicate la edituri de prestigiu din ar i din stintate. Contact:
simona.adascalitei@yahoo.com.
Carmen Claudia Arutei este bursier postdoctoral al Academiei Romne Filiala
Iai, n cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/133675 Inovare i dezvoltare n
structurarea i reprezentarea cunoaterii prin burse doctorale i postdoctorale (IDSRC
doc postdoc) i asistent universitar n cadrul Facultii de Economie i Administrarea
Afacerilor, Universitatea Alexandru Ioan Cuza din Iai. Este absolvent a Facultii de
Economie i Administrarea Afacerilor, Universitatea Alexandru Ioan Cuza din Iai,
doctor din anul 2011 cu teza de doctorat n domeniul Management. n timpul studiilor de
doctorat a avut un stagiu de mobilitate de studiu la Manchester Metropolitan University
pe tema: Legtura dintre managementul resurselor umane i performan. Principalele
sale arii de interes aparin sferei managementului resurselor umane i includ sisteme de
resurse umane (n special practici de resurse umane motivatoare), rezultatele aciunilor de
resurse umane (n special angajament organizaional i comportamente civice
organizaionale, climat organizaional, well-being angajai). Are un numr de 15 lucrri
tiinifice publicate sau susinute la conferine internaionale i naionale. Contact:
carmen.arustei@gmail.com.
Silviu-Ioan Bejinariu este bursier postdoctoral al Academiei Romne Filiala
Iai, n cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/133675 Inovare i dezvoltare n
doc postdoc) i cercettor n cadrul Institutului de Informatic Teoretic al Academiei
Romne, Filiala, Iai. Este absolvent al Facultii de Informatic din cadrul Universitii
Alexandru Ioan Cuza din Iai i a obinut titlul de doctor n Inginerie Electronic i
295
Despre autori
Telecomunicaii cu teza Contribuii la eficientizarea unor metode i aplicaii de fuziune a
datelor n procesarea informaiilor multidimensionale. A participat la numeroase
conferine internaionale i a publicat peste 20 de articole n reviste indexate ISI i BDI.
Preocuprile principale sunt legate de: probleme de optimizare, calcul paralel i distribuit,
procesarea imaginilor, fuziunea informaiilor, recunoaterea formelor, proiectare i
implementare sisteme informatice. Contact: silviu.bejinariu@gmail.com.
Adrian Brunello este bursier postdoctoral al Academiei Romne Filiala Iai, n
cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/133675 Inovare i dezvoltare n structurarea i
reprezentarea cunoaterii prin burse doctorale i postdoctorale (IDSRC doc postdoc) i
cadru didactic asociat al departamentului de Management, Marketing i Administrarea
Afacerilor de la Facultatea de Economie i Administrarea Afacerilor din cadrul
Universitii Alexandru Ioan Cuza din Iai. Este absolvent al Facultii de Economie i
Administrarea Afacerilor, Universitatea Alexandru Ioan Cuza din Iai specializarea
Marketing i al Facultii de Litere, Universitatea Alexandru Ioan Cuza din Iai
specializarea Limba i Literatura German Limba i Literatura Englez, i doctor n
Marketing al Universitii Alexandru Ioan Cuza din Iai n anul 2012 avnd teza de
doctorat cu titlul: Influena brandului asupra deciziei de cumprare n industria auto. Are
o activitate tiinific bogat concretizat n: 14 articole BDI, 6 articole neindexate n
baze de date, 1 manual auxiliar, 2 articole n dicionare, participare la 13 conferine
internaionale. Interesele sale de cercetare sunt subsumate domeniilor: Marketing, Limba
Englez. Contact: adrian_brunello@yahoo.com.
Gabriela Boldureanu este cercettor tiinific III n cadrul Universitii
Alexandru Ioan Cuza din Iai, Departamentul de cercetare interdisciplinar-domeniul
socio-uman, i expert activitate de cercetare n cadrul in cadrul proiectului
cunoaterii prin burse doctorale i postdoctorale (IDSRC doc postdoc), Academia
Romn Filiala Iai. Liceniat n economie, a absolvit Studiile Aprofundate n Crearea i
Administrarea ntreprinderilor la Universitatea Alexandru Ioan Cuza din Iai i este
doctor n domeniul Management din anul 2003. Domeniile sale de cercetare sunt
managementul, antreprenoriatul, economia turismului iar ca subiecte de interes: educaia
antreprenorial, inovaia i performana n ntreprinderi, inovaii n turism. A participat la
peste 45 conferine naionale i internaionale i a publicat 6 cri i peste 60 articole i
studii tiinifice n reviste naionale i internaionale. Contact: gabrivaleanu@yahoo.com.
Ioana Alexandra Horodnic este bursier postdoctoral al Academiei Romne
Filiala Iai, n cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/133675 Inovare i dezvoltare n
doc postdoc) i cadru didactic asociat al departamentului de Management, Marketing i
Administrarea Afacerilor de la Facultatea de Economie i Administrarea Afacerilor din
cadrul Universitii Alexandru Ioan Cuza din Iai. A obinut titlul de doctor n
domeniul Marketing i a participat la stagii de pregtire i coli de var n ri precum
Germania, Elveia, Marea Britanie i Ucraina. A participat la numeroase conferine
naionale i internaionale i a publicat peste 15 articole tiinifice indexate ISI Thomson,
296

Scopus sau alte baze de date internaionale. Domeniile actuale de interes includ aspecte
legate de economia muncii, economia subteran, performana i motivaia academic.
Contact: ursachi_ioana_alexandra@yahoo.com.
Inesa Iacob (Tofnic) este doctorand n Contabilitate n cadrul colii Doctorale
de Economie, Universitatea Alexandru Ioan Cuza din Iai i bursier doctoral al
Academiei Romne Filiala Iai, n cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/133675
Inovare i dezvoltare n structurarea i reprezentarea cunoaterii prin burse doctorale i
postdoctorale (IDSRC doc postdoc). Este liceniat n Contabilitate i Informatic de
Gestiune la Facultatea de Economie i Administrarea Afacerilor din cadrul Universitii
Alexandru Ioan Cuza din Iai i are studii de master n domeniul Contabilitate i Audit
n cadrul aceleiai faculti. Este autoare a mai multor studii i articole publicate la edituri
din ar i din stintate. Preocuprile principale de cercetare includ aspecte legate de:
sisteme contabile, IFRS, adoptarea IFRS n Uniunea European. Contact:
inesa.tofanica@gmail.com.
Ioana Irina este doctorand n Marketing n cadrul colii Doctorale de Economie,
Universitatea Alexandru Ioan Cuza din Iai i bursier doctoral al Academiei Romne
doc postdoc). Este liceniat n Marketing la Facultatea de Economie i Administrarea
Afacerilor din cadrul Universitii Alexandru Ioan Cuza din Iai, i are studii de master
specializarea Achiziii, Distribuie i Logistic n cadrul aceleiai faculti. Teza de
doctorat propus are tema: Reputaia companiei, satisfacia clienilor i loialitatea
clienilor sensuri posibile ale legturilor cauzale. Activitatea n domeniul marketingului
o completeaz prin recunoaterea profesional n cadrul unei multinaionale care produce
ustensile de automatizare pentru campanii de marketing la nivel internaional. A
participat la numeroase conferine naionale i internaionale i a publicat o serie de
articole tiinifice indexate BDI. Contact: ioana930@yahoo.com.
Ion Iuga este doctorand n cadrul colii Doctorale de tiine Politice, Facultatea
de tiine Politice, Universitatea din Bucureti i bursier doctoral al Academiei Romne
doc postdoc). Teza de doctorat propus are ca tem eshatologia politic n gndirea lui
Eric Voegelin. Este liceniat n teologie (2010) n cadrul Facultii de Teologie Ortodox
Justinian Patriarhul, Universitatea din Bucureti i istorie (2009) secia de Relaii
Internaionale i Studii Europene din cadrul Facultii de Istorie, Universitatea din
Bucureti. A absolvit programul de master Istoria i Practica Diplomaiei, Facultatea de
Istorie, Universitatea din Bucureti (2011) precum i masterul n teologie Doctrin i
Cultur Cretin, Facultatea de Teologie Ortodox, Universitatea din Bucureti. n anul
2012 a obinut o burs de studii pentru un master avansat de un an n teologie i studii
religioase la Facultatea de Teologie i Studii Religioase, KU Leuven, Belgia. Domenii de
expertiz: teologie sistematic i studii europene, n subiecte precum ortodoxie i
contemporaneitate, utopie, gndirea lui F. M. Dostoievski, teorii ale globalizrii,
297
Despre autori
ideologie politic i religie. Subiecte de interes: propagarea i metamorfoza noiunilor
cretine de eshatologie, salvare, mpria lui Dumnezeu n gndirea politic de pe
continent; greutatea pe care acestea au avut-o n conturarea ideologiilor modernitii;
noiunea de sfrit al istoriei aa cum se regsete ea n gndirea modern sau a unor
autori contemporani; utopia sub toate aspectele sale, inclusiv cel tehnologic,
transumanismul. Contact: ionutiuga7@yahoo.com.
Teodor Pduraru este cercettor tiinific II n cadrul Institutului de Cercetri
Economice i Sociale Gheorghe Zane al Academiei Romne Filiala Iai, Departamentul
de economie i expert activitate de cercetare n cadrul proiectului
cunoaterii prin burse doctorale i postdoctorale (IDSRC doc postdoc) al Academiei
Romne Filiala Iai. Este doctor n economie, specialitatea Management cu lucrarea
Fundamentarea deciziilor n procesul de distribuie a mrfurilor. Activitate tiinific: 2
cri de unic autor, coordonarea a 25 volume de comunicri tiinifice, 44 articole
tiinifice, 84 comunicri la Conferine naionale i internaionale, 1 grant al Academiei
Romne, coordonarea strategiilor de dezvoltare economico-social a judeelor Iai i
Vaslui pentru perioada 1998-2004, numeroase studii de restructurare, de fezabilitate. Este
Secretar de redacie la Anuarul Institutului de Cercetri Economice Gheorghe ZaneIai (The Yearbook of the Gheorghe Zane Institute of Economic Researches - Jassy).
Este Preedinte al Asociaiei Generale a Economitilor din Romnia Filiala Iai i ef
departament cercetare tiinific n Comitetul de coordonare al AGER. Domenii de
interes: Marketing, Economie regional i Economia turismului. Contact:
tpaduraru2005@yahoo.com.
298
299
Despre autori
Bun de tipar: 2015 - Aprut: 2015 - Format: Academic

Editura Pro Universitaria
Bd-ul Iuliu Maniu, Nr 7, Corp A, Etaj 3
editura@prouniversitaria.ro
0733.672.111
Volum elaborat n cadrul Proiectului POSDRU/159/1.5/S/133675.
Se distribuie GRATUIT.
300

Boldureanu Inovatie Si Performanta

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Boldureanu Inovatie Si Performanta

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Teodor Pduraru, Gabriela Boldureanu

Teodor Pduraru, Gabriela Boldureanu

Inovaie i performan n societatea

Descrierea CIP a Bibliotecii Naionale a Romniei

Inovaie i performan n societatea cunoaterii

Inovaie i performan n societatea cunoaterii

transumanist. Transumanismul poate fi vzut i drept un produs al societii

Inovaie i performan n societatea cunoaterii

posibilelor legturi existente ntre reputaia companiei, satisfacia clienilor i

n rezolvarea situaiilor de dup producerea fenomenului. Administrarea

Inovaie i performan n societatea cunoaterii

Inovaie i performan n cercetarea tiinific

Aceast lucrare a fost realizat n cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/133675 Inovare i

Inovaie i performan n societatea cunoaterii

experiena altor ri, n special a celor ce au reuit n aceast economie

Aceste aciuni ar putea impulsiona i motiva domeniul cercetrii-dezvoltrii

2. Diferena dintre inovare i creativitate

(2) procese, metode, modele, instrumente de eficientizare a activitii

(5) creterea PIB, productivitate ridicat

Pn de curnd economitii, precum i ali cercettori i specialiti, nu au luat

Inovaie i performan n societatea cunoaterii

3. Cercetare tiinific i inovarea n Romnia

realizarea de studii aprofundate i determinarea unor tendine legate de

Tabelul nr. 1. Numrul de uniti cu activitate de cercetare-dezvoltare din Romnia

Inovaie i performan n societatea cunoaterii

Sursa: INS- TEMPO

Tabelul nr. 2. Salariai din uniti cu activitate de cercetare-dezvoltare pe sectoare

Sursa: INS- TEMPO

Tabelul nr. 3.Structura salariailor din activitatea de cercetare-dezvoltare la

Sursa: INS- TEMPO

Sursa: INS- TEMPO

Tabelul nr. 5. ntreprinderi inovatoare (produs, proces, nefinalizate, abandonate,

Inovaie i performan n societatea cunoaterii

Sursa: INS- TEMPO

Tabelul nr. 6. Ponderea ntreprinderilor cu inovaie de organizare i/sau de

Sursa: INS- TEMPO

Obiectivele centrale (prioritare) ale activitii de cercetare-dezvoltare-inovare,

La analiza activitilor de cercetare regsim aspectele principale legate de

Inovaie i performan n societatea cunoaterii

4. Contextul european al evoluiei cercetrii-inovrii

Inovaie i performan n societatea cunoaterii

Tabelul nr. 9. Situaia cercettorilor n Europa

Cu toate c debutase criza economic i financiar, sau poate datorit

: 3.661.970 3.793.440 3.966.295

Inovaie i performan n societatea cunoaterii

tendina de cretere Acest lucru se explic prin contientizarea de ctre marea

Inovaie i performan n societatea cunoaterii

Tabelul nr. 12. Cheltuieli de cercetare dezvoltare interne (intra-muros) n sectorul

Tabelul nr. 13. Cheltuieli de cercetare dezvoltare interne (intra-muros) n

Inovaie i performan n societatea cunoaterii

Pentru statele occidentale dezvoltate, perioada deceniilor 8 i 10 din secolul trecut

produse i servicii de nalt

De asemenea, tot din statisticile Uniunii Europene, se poate constata c

Inovaie i performan n societatea cunoaterii

Sursa: Deloitte, Datele: Science-Metrix

creterea ratei de ocupare a forei de munc cuprins ntre 15 i 64 de ani

Atingerea acestor deziderate majore urma s se realizeze prin sporirea

Inovaie i performan n societatea cunoaterii

ponderea ntreprinderilor mici i mijlocii inovatoare i cooperarea n

Resurse umane (disponibilitatea

Noi absolveni de doctorat,

Sistemele de cercetare deschise, de

Investiii de capital de risc

Investiiile firmei (pe care firmele