Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
TEZ DE DOCTORAT
CONDUCTOR DE DOCTORAT:
Prof. univ. dr. VIOREL PASCA
DOCTORAND:
LAURA CODRUA KVESI
TIMIOARA
- 2011 -
-1 -
-2 -
CUPRINS
INTRODUCERE................................................................................................ 7
-3 -
100
II.3.1. Prevenirea i combaterea crimei organizate...................................102
II.3.2. Prevenirea i combaterea traficului de fiine umane......................
110
-4 -
infracional organizat................................................................................
214
III.6.3. Tentativa i consumarea infraciunii.......................................... 216
III.6.4. Aspecte procesuale i regim sancionator................................... 217
III.6.5. Cauze de nepedepsire i de nereducere a pedepsei .................... 218
-5 -
V.2.2.2. Infraciunea prevzut de art. 3 - traficul internaional de
droguri.................................................................................................. 328
V.2.2.3. Infraciunea prevzut de art. 4 - deinerea de droguri
pentru consum propriu..........................................................................
334
V.2.2.4. Infraciunea prevzut de art. 5 - punerea la dispoziie a
unui spaiu pentru consumul de droguri............................................ 338
V.2.2.5. Infraciunea prevzut de art. 6 - prescrierea de droguri
de mare risc i eliberarea sau obinerea de droguri de mare risc n
mod ilicit............................................................................................. 340
V.2.2.6. Infraciunea prevzut de art. 7 - administrarea ilicit de
droguri de mare risc......................................................................... 341
V.2.2.7. Infraciunea prevzut de art. 8 - furnizarea de inhalani
unui minor....................................................................................... 342
V.2.2.8. Infraciunea prevzut de art. 10 - organizarea,
conducerea sau finanarea operaiunilor privind drogurile ............. 342
V.2.2.9. Infraciunea prevzut de art. 11 - ndemnul la consumul
de droguri.................................................................................. 343
V.2.2.10. Circumstane agravante........................................... 344
V.2.2.11. Alte incriminri privind traficul ilicit de droguri....... 345
V.2.2.12. Formele infraciunilor i regimul sancionator........... 343
V.2.2.13. Cauze de nepedepsire i de reducere a pedepsei ....... 348
V.2.2.14. Confiscarea special................................................... 354
-6 -
VI.3.3.7. Frauda informatic-art. 49............................................... 414
VI.3.3.8. Infraciunea de pornografie infantil prin intermediul
sistemelor informatice - art.
51........................................................................... 420
INTRODUCERE
-7 -
n eviden ntre noile ameninri la adresa pcii i securitii. Ea submineaz
eforturile de dezvoltare susinut i respectul pentru domnia legii1. Crima
organizat nu este un fenomen nou, noutatea este reprezentat de mediul fertil
pentru o dezvoltare rapid pe care lumea globalizat l-a creat. Profitnd de
beneficiile globalizrii, crima organizat a evoluat, distincia tradiional ntre
activitile licite i cele ilicite devenind tot mai neclar, n acel modus operandi
al grupurilor criminale, fapt ce face detectarea i controlarea fenomenului mult
mai dificil.
n scopul luptei contra criminalitii organizate, conveniile
internaionale se multiplic, iar legislaiile naionale se doteaz cu un arsenal de
incriminri i proceduri. Criminalitatea organizat este un fenomen antisocial
grav care atrage atenia opiniei publice, funcionarilor i instituiilor publice,
Romnia implicndu-se n mod activ n lupta mpotriva acestui flagel.
Schimbrile politice, economice, sociale i tehnologice produse n ultimele
decenii au permis structurilor de criminalitate organizat s devin din ce n ce
mai active pe arena internaional.
Dei s-au intensificat msurile i interveniile mpotriva unor asemenea
manifestri antisociale, n toate rile democratice - printre care i Romnia - se
constat o recrudescen i o multiplicare a delictelor de crim organizat.
Pentru a-i ntri i continua eforturile infracionale, cercurile de criminalitate
organizat profit de facilitile oferite de transportul internaional, de politica
liberalizat de migrare, de extinderea comerului i, nu n ultimul rnd, de
echipamentele avansate de comunicaii, adaptndu-se permanent procesului de
globalizare.
Dimensiunile criminalitii organizate pun n pericol instituiile
democratice, economice, sociale i politice, constituind un adevrat risc la
adresa siguranei naionale a Romniei i a statului de drept. Activitile
1
The United Nations in Vienna, Press Release, Secretarul general ndeamn la implementarea
Conveniei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, UNIS/CP/494, 28
iunie 2004, www.unis.vienna.org
-8 -
criminale sunt diferite i variate, pornind de la furtul internaional de maini
pn la piaa neagr a drogurilor, de la gestionarea imigraiei clandestine i a
traficului de fiine umane pn la crimele mpotriva mediului, a pirateriei
informatice, a corupiei, a splrii banilor provenii din fapte ilicite. Asemenea
manifestri antisociale grave sunt realiti crude ale zilelor noastre, sunt
componente ale peisajului contemporan. Acestea sunt prezente n societatea
noastr i vor dinui atta timp ct statul i instituiile sale nu vor spori msurile
-9 -
Dificultile economico-sociale generate de criza mondial au favorizat
amplificarea criminalitii organizate, n principal pe fondul creterii
vulnerabilitilor ce pot fi speculate de gruprile infracionale. Dei, per
ansamblu, fenomenul se situeaz pe un trend ascendent, unele forme de
manifestare precum evaziunea fiscal, splarea banilor, traficul de droguri,
criminalitatea informatic cunosc dezvoltri semnificative, acestea putnd fi
conexate cu influenele negative generate de criza economic.
-10 -
printr-o explorare tiinific a fenomenului s pun i s mi pun ntrebri,
dar i s fac propuneri legislativului pentru a le transforma n instrumente
juridice penale eficiente de combatere.
M-am strduit ca, prin calitatea analizei, lucrarea s rspund unei nevoi
resimite de juriti i practicieni n dreptul penal, de a avea la dispoziie o
panoram larg a criminalitii organizate, n acelai timp, am dorit ca prin
aceast lucrare s tragem i un semnal de alarm pentru politicieni, instituiile
abilitate ale statului, pentru toi cei care doresc i neleg s contribuie la
combaterea criminalitii organizate, care a cptat un caracter global. Dat fiind
caracterul su de pericol internaional, numeroase personaliti i specialiti au
tras asemenea semnale de alarm.
n Romnia, fenomenul criminalitii organizate a cunoscut o rspndire
larg i a ptruns n principalele sectoare ale societii. Practic toate gruprile
criminale dispun de reele i mecanisme financiar-economice, aproape perfecte,
mobile i bine reglate, pe care le aplic n comiterea de infraciuni i n sporirea
veniturilor ilicite.
Prezentul demers tiinific nu se vrea a fi o monografie a criminalitii
organizate accesibil doar celor cu studii juridice, ci un demers pentru
identificarea instrumentelor politico-juridice de prevenire i combatere a
fenomenului.
Teza ofer o viziune de ansamblu asupra criminalitii organizate n
sectoarele sale cele mai sensibile - traficul de persoane, traficul de droguri i
criminalitatea informatic - cu o retrasare a rolului justiiei n combaterea ei,
punnd n eviden principalele incriminri n materie, dar i mijloacele
moderne de probaiune. Elabornd-o, am ncercat o ntreptrundere ntre dreptul
naional i cel internaional, ntre legislaia romn i cea a altor state
democratice, o situare n plan economic i social, evideniind strategiile
naionale i internaionale de prevenire i combatere.
-11 -
Analiza incriminrii legale s-a fcut avnd ca punct de plecare doctrina i
practica judiciar. La fiecare categorie de infraciuni am folosit exemplele
semnificative cercetate de procurori sau judecate de instane, pentru a ntri i
mai mult demersul nostru n analiza acestui fenomen i necesitatea combatem
prompte a acestuia.
Pentru a evita interpretrile, m-am axat asupra analizei reglementrilor
legale, renunnd la comentarii, acolo unde textul de lege este clar i concis, n
scopul de a nu influena cititorul.
-12 -
CAPITOLUL I
REPERE CONCEPTUALE PRIVIND CRIMINALITATEA
ORGANIZAT N ROMNIA
Seciunea l
Apariia i evoluia grupurilor infracionale de tip organizat
2
Kelly, Robert J., Natura crimei organizate i operaiunile ei specifice, Herbert Edebertz, ed. V.S.
Departamentul Justiiei, 1987
3
Nistoreanu, Gh., Pun, C., Criminologie, Editura Europa Nova, Bucureti, 1996, p.309; n acelai
domeniu, vezi i Stancu, Emilian, Tratat de criminalistic, Ediia a IV-a, Editura Universul Juridic,
Bucureti, 2007
-13 -
politic. Gruprile infracionale i-au diversificat n timp preocuprile n sfera
crimei organizate, membrii acestora fiind implicai n fapte de sechestrare de
persoane, antaj, splare de bani, trafic de persoane i alte fapte de violen
circumscrise crimei organizate.
Scopul constituirii acestor grupri infracionale organizate l reprezint
acumularea ilicit de bani, bunuri i valori ntr-o cantitate ct mai mare i ntr-
un timp ct mai scurt. Structurile de criminalitate organizat au dovedit, n timp,
o capacitate deosebit de adaptare la condiii i situaii noi, precum i de
infiltrare
-14 -
n ultima perioad se constat o tendin de flexibilizare a grupurilor de
criminalitate organizat, ce le permite o mai bun exploatare a oportunitilor
i o mai eficient camuflare a activitilor infracionale. Totodat, se remarc
structurarea grupurilor de criminalitate organizat i specializarea acestora pe
criterii multi-etnice, precum i recurgerea, n activitatea infracional, la servicii
profesioniste, respectivi avocai, contabili, experi financiari.
La nivel global, grupurile de criminalitate organizat desfoar activiti
multiple, se specializeaz pe anumite tipuri de infraciuni, orientndu-se n
domenii ce le-ar putea aduce profit. Astfel, se poate vorbi de existena unor
-15 -
criminologie la o investigare sub aspect juridico-penal, impunnd legislativului
adoptarea de incriminri specifice, completate de un sistem sancionator
adecvat, n acelai timp, s-a impus stabilirea unor reguli de procedur i
probatoriu care s corespund particularitilor cauzelor de aceast natur.
n prezent, crima organizat a cptat o extindere i o diversificare
deosebit att n plan intern, ct i n plan internaional, ducnd la o adevrat
internaionalizare, determinnd ameninri serioase la adresa ordinii, linitii
publice i legalitii naionale i internaionale. Grupurile criminale, care operau
la nivel naional i regional, n prezent acioneaz la nivel global. Structurile de
4
Tamam, M., Conexiunile ntre terorism i criminalitate, Londra, 2004, p. 184,
5
Mora, S., Global Organized Crime, Conference Woodrow Wilson School Policz, 6.01.1996
6
Tamam, M., op, cit., p. 184,
-16 -
1.1.2. Cauze i condiii care au generat i au favorizat apariia
grupurilor criminale de tip organizat
Criminalitatea, ca fenomen social, a aprut odat cu structurarea primelor
comuniti sociale, cnd s-au impus norme juridice care reglementau conduita
indivizilor. Ca urmare a transformrilor geopolitice, economice i sociale ce au
marcat sfritul secolului XX, organizaiile criminale i-au extins aria de
cuprindere i sfera de activitate, de la nivel naional la cel transnaional.7
-17 -
nceput fora financiar necesar pentru a cumpra pri importante din capitalul
scos la privatizare. De-a lungul anilor acestei realiti, care evideniaz evoluia
aciunilor criminale, dar i dezvoltarea lor dinamic, i s-a circumscris, pe de o
parte interesul pentru analiza cauzelor crimei organizate, a efectelor ei, iar pe de
alt parte necesitatea analizei instrumentelor de contracarare, a msurilor i
aciunilor de prevenire i combatere.8
Rata criminalitii infraciunilor grave comise n spaiul european arat c
pe primele 5 locuri se situeaz alturi de Estonia, Croaia, Rusia i ri cu
democraii solide, state membre ale Uniunii Europene, precum Spania si Frana,
8
Pentru amnunte, vezi Adler, F., Criminologia, ED. A II-a, Mac Grew, N. J. Aill, 1995, pp.304-305
9
Adler, F., op. cit., pp. 304-305
10
http://liberarything.com.author
-18 -
proveniena acestora (contrafcute) i extinderea fenomenului de camt;
amplificarea dificultilor (inclusiv pe fondul restrngerii creditrii)
cu care se confrunt agenii economici, favorizeaz implicarea firmelor n
operaiuni ilicite (spre exemplu, evaziunea fiscal, contrabanda, splarea
banilor);
creterea fiscalitii (ca modalitate luat de autoriti pentru
contracararea tendinei de reducere a veniturilor atrase la buget) genereaz
efecte contrare celor scontate, conducnd la amplificarea fenomenului de
evaziunea fiscal;
-19 -
reelele criminale nu desfoar activiti singulare, fiind orientate - pe
termen mediu i lung - ctre operaiuni complementare.
Actualul context a generat o serie de modificri n relaionarea dintre
structurile de criminalitate organizat, evideniindu-se dou tendine:
intensificarea coordonrii i cooperrii aciunilor, inclusiv cu reele
din strintate, n scopul constituirii de capaciti infracionale puternice (mai
bine organizate i diversificate);
amplificarea conflictelor - inclusiv violente - ntre grupri de
criminaliti: organizat concurente (referitoare la activiti specifice i/sau
11
http://liberarything.com.author
-20 -
parte unor motive proprii (capital financiar, material i uman deosebit,
perfecionarea continu a organizrii i modului de operare), dar i datorit
fenomenului globalizrii.
Putem concluziona c n era globalizrii organizaiile criminale nu mai au
nevoie de o baz teritorial de unde s-i coordoneze aciunile, pentru c
progresul tehnologic a creat posibilitatea s-i conduc afacerile indiferent de
locul unde se afl, datorit multiplelor reele de calculatoare i telecomunicaii.
-21 -
Sociologii au artat c anumite zone, medii, hrnesc (ncurajeaz)
delincventa devenind terenuri propice pentru bande i structuri ale crimei
organizate. Acolo unde nu exist alternativ, succesul i bunstarea traficanilor
de droguri i a altor infractori implicai n activiti criminale, constituiau
modele demne de urmat pentru tineri17. Sursa crimei organizate i gsete astfel
locul n destrmarea i proasta funcionare a sistemului (nelegnd sistemul n
ansamblul su), ceea ce a fcut ca, dup schimbrile survenite n fostele state
totalitare, crima organizat s se dezvolte cu mare repeziciune, surclasnd
structurile de drept, spulbernd circuitele bancare, acaparnd clasa politic,
reuind s intimideze ori s copleeasc sistemul represiv18.
n opinia majoritii cercetrilor, crima organizat, ca fenomen, este o
creaie a ultimelor secole i a aprut n diverse puncte de pe glob (SUA, China
Japonia, Italia) n anumite condiii i avnd cauze specifice de ordin istoric si
social, sub diverse denumiri: mafia, Yakuza, triade etc. Aceste organizaii
criminale au abordat criminalitatea ca modalitate de obinere a unor profituri
ridicate prin svrirea unor infraciuni specifice cum sunt: prostituia, jocurile
de noroc, traficul de stupefiante, de persoane, de arme, contrabanda, splarea
banilor etc.
Ultimul deceniu al secolului al XX-lea s-a caracterizat printr-o veritabil
schimbare n toate domeniile vieii economico-sociale i politice, a gndirii i a
modului de via. O doctrin retrograd de nbuire a drepturilor i a
libertilor ceteneti s-a prbuit i alta, opus, i face loc pe spaii geografice,
ndeosebi n Europa de Est, dar i n Asia, Africa i America Latin. Aceast
schimbare s-a repercutat i asupra criminalitii, avnd n vedere c aceasta
constituie suma unui ansamblu de factori favorizatori19.
Dezvoltarea mijloacelor de transport i a cilor de comunicaie, a
schimburilor comerciale i a turismului la scar mondial, creterea vitezei
acestor mijloace de transport, a permis deplasarea tot mai rapid a infractorilor
17
Alder F. i alii, Criminologia, Ediia a II-a, Editura MacGrew N.J.All., SUA. L995, p.304.
18
Miclea, Damian, Cunoaterea crimei organizate, Editura Pygmalion, Ploieti, 2002, p, 13
19
Miclea, Damian, op, cit., p.12.
-22 -
n diferite ri pentru svrirea de fapte penale, pentru a scpa de rspunderea
juridic, ori pentru a ascunde sau valorifica produsul infraciunilor. Asistm,
astfel, la un fenomen de globalizare al comerului, al pieelor financiare, al
proteciei drepturilor omului20. Aceast tendin a dus, n primul rnd, la
dispariia limitelor dintre naional, regional i internaional i la ntreptrunderea
problemelor politice, economice i sociale, n cadrul acestei tendine
globalizarea s-a extins i n sfera criminalitii.
Deschiderea granielor a nsemnat nu doar creterea cooperrii
20
Chipil, Ion i colectiv, Globalizarea traficului de copii, Editura Sitech, Craiova, 2006, p.16.
-23 -
infracionale dup modelul companiilor legale (sectoare de preluare, producie,
transport, valorificare, protecie).21
Organizaiile criminale sunt implicate tot mai mult n practici ilicite de
dumping i nregistrarea unor pierderi fictive, operaiuni realizate deseori cu
complicitatea unor funcionari corupi. O situaie de noutate, exploatat de
crima organizat, o constituie scderea ofertei mondiale de organe umane
pentru transplant. Ca urmare, s-a dezvoltat o pia neagr cu astfel de organe
care exploateaz srcia, ndeosebi n rile slab dezvoltate, iar progresele
nregistrate n tehnicile de transplant a organelor prelevate sunt de natur a spori
aceast
-24 -
determinat pe teritoriul statelor din comunitatea internaional sau pe teritoriul
statelor dintr-o anumit zon geografic, de ctre persoane fizice i juridice.
Avnd n vedere faptul c infraciunile au cptat deja un caracter
internaional, organele legislative ale statelor au fost obligate s specifice faptul
c infraciunea cu caracter transnaional este considerat orice fapt care, dup
caz: este svrit att pe teritoriul unui stat, ct i n afara acestuia; este
svrit pe teritoriul unui stat, dar pregtirea, planificarea, conducerea i
controlul su, are loc, n totalitate sau n parte, pe teritoriul altui stat; este
svrit pe teritoriul unui stat de un grup infracional organizat care desfoar
activiti infracionale n dou sau mai multe state; este svrit pe teritoriul
unui stat, dar rezultatul acesteia se produce pe teritoriul altui stat.
Raportat la aceste patru criterii de referin, criminalitatea reprezint acel
segment infracional care integreaz activiti ilegale, comise de persoane n
mod individual sau care se asociaz n mod ntmpltor, folosind diverse
metode i mijloace i urmrind scopuri variate.
Noiunea de criminalitate comport mai multe categorii24, n funcie de
diferitele elemente de referin cu care se opereaz:
n funcie de spaiul de referin exist o criminalitate naional i
internaional;
referindu-ne la perioada de timp putem vorbi de criminalitate anual,
semestrial, lunar;
dac faptele sunt raportate la diferite categorii de persoane exist
criminalitatea adult, juvenil, masculin, feminin, criminalitatea gulerelor
albe (persoane ce ocup poziii importante n sfera relaiilor de afaceri etc.);
dup gradul de cunoatere a faptelor penale de ctre organele de justiie
criminalitatea poate fi real (fapte comise efective), aparent i legal (sau
judecat).
Conceptul de infraciune internaional este de dat relativ recent, dei
unele legislaii naionale conin de mult timp prevederi juridice referitoare la
24
Cioclei, Valerian, Manual de criminologie, Editura All Beck, Bucureti, 1998, pp.14-16.
-25 -
reprimarea faptelor de acest gen. Astfel, Constituia SUA din anul 1787 i cea a
Confederaiei Helvetice cuprind dispoziii n temeiul crora organele interne
sunt competente s reprime infraciunile internaionale.25
Treptat, dreptul internaional a cptat acelai fundament ca i dreptul
intern, unii autori contemporani afirmnd c prima manifestare a dreptului
infraciunilor internaionale dateaz din 1945, fr a fi avut nici precedente, nici
precursori.26 Aceast opinie este ns infirmat de numeroase acte i documente
internaionale. Pentru a se aprecia dac un fapt are sau nu caracterul unei
infraciuni internaionale de ordin penal trebuie avut n vedere dreptul
internaional, n ansamblul su, i nu numai dreptul convenional. Este deci
incontestabil c, n momentul comiterii lor aceste fapte erau ilegale si
sancionate nu numai de dreptul internaional, dar i de dreptul comun al
statelor27, care contiente de pericolul acestor infraciuni au ncheiat o serie de
convenii ce prevd reprimarea lor.28
Amploarea pe care o cunoate criminalitatea internaional i faptul c
aceasta afecteaz toate statele lumii constituie un flagel care se manifest n
forme variate: de la terorism, trafic de droguri, trafic de fiine umane, crim
organizat, splarea banilor, traficul cu armament i explozivi, i pn la reglri
de conturi ntre structurile criminale, sau execuii de tip mafiot, creeaz o
psihoz general de insecuritate civic i de teroare.29
Potrivit doctrinei dreptului internaional penal au existat multiple
ncercri de definire a infraciunii internaionale, ncercri care au avut drept
scop conturarea ct mai precis a elementelor constitutive ale acesteia, n
vederea delimitrii ei de infraciunea cu caracter naional. Una dintre aceste
25
Geamnu Grigore, Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Editura Academiei
Romne, Bucureti, 1977, p. 127.
26
Meiyrowotz, H., La repression el par les tribunaux allemands des crimes contre lhumanite et de
lappartenance a une organisation criminelle en aplication de la loi, Conseil de Controle allie, nr.
10, Paris 1960, p. 5.
27
Geamnu, Grigore, op. cit., p.128.
28
Convenia din 1904 privind traficul cu fiine umane i Convenia din 1961 privind traficul de
stupefiante
29
erb, Stancu, Draghici, C-tin, lacob, A., Ignat, A., Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti,
2003, p. 192
-26 -
definiii aparine juristului romn Vespasian Pella, care consider infraciunea
internaional o aciune sau inaciune sancionat de o pedeaps pronunat i
executat n numele comunitii statelor.30 Un alt jurist, tefan Glaser,
consider infraciunea internaional ca fiind un fapt contrar dreptului
internaional i att de vtmtor pentru interesele aprate de acest drept, nct
statele de comun acord i atribuie un caracter criminal, cernd totodat i
reprimarea penal.31
n opinia noastr, cea mai complet definiie dat acestor infraciuni
aparine profesorului Grigore Geamnu care afirma c infraciunea
internaional este un act constnd dintr-o aciune sau omisiune, contrar
dreptului internaional, iar elementul esenial al infraciunii internaionale este
periculozitatea manifestat pentru pacea i securitatea internaional ceea ce
atrage n mod obligatoriu sanciunea penal.32
Doctrina OIPC - INTERPOL consider infraciune internaional orice
activitate criminal care intereseaz mai multe ri, fie datorit naturii faptei
svrite, fie personalitii sau conduitei autorului ori complicilor si. Aceeai
doctrin arat c: O infraciune este socotit ca fiind internaional dac sunt
implicate cel puin dou state n ceea ce privete locul comiterii ei, cetenia
autorului (autorilor), locul depozitrii sau traficrii obiectelor corp delict.33 O
infraciune internaional va avea astfel, repercusiuni internaionale n funcie
de circumstanele sale (fapte comise n mai multe ri sau fuga infractorului n
strintate) sau de consecinele actului su delictuos (trafic de droguri, trafic cu
fiine umane, cu maini furate, terorism etc.).
O deosebit importan pentru determinarea caracterului internaional al
unei infraciuni o are personalitatea infractorului. Din acest punct de vedere, un
individ care a comis fapte ilicite cu caracter local (furturi din magazine, din
30
Pella. V. V., La criminalite collective des etats, Bucureti, 1927. p. 175.
31
Glaser, St., Drept internaional penal convenional, Paris, 1929, pp. 145-148.
32
Geamnu Grigore, Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Editura Academiei
Romne, Bucureti, 1977, p. 131.
33
Pele, Gh. Hurdubaie, Ioan, Interpolul i criminalitatea internaional, Editura Ministerului de
Interne, Biroul Naional Interpol, Bucureti, 1983, p. 4.
-27 -
locuine, tlhrii, trafic de droguri etc.), dar succesiv n mai multe ri este un
infractor internaional. Tot astfel, un infractor care a comis infraciuni pe
teritoriul unui stat i care se refugiaz pe teritoriul altui stat este un infractor
internaional.34
Pe de alt parte, sunt unele infraciuni care prezint un grad de
periculozitate deosebit i chiar dac ele se comit pe teritoriul statului al crui
cetean este autorul, intereseaz i celelalte state n vederea cooperrii innd
seama de o posibil expansiune internaional. Astfel de situaii sunt
determinate de infraciuni cum sunt: terorismul, traficul de droguri, traficul de
persoane, falsul i traficul cu moned fals, traficul cu maini furate, cu
armament etc., infraciuni care sunt incriminate n legislaiile tuturor rilor i
care necesit prevenirea i combaterea lor, concentrarea eforturilor mai multor
ri dintr-o anumit regiune geografic, sau din zone diferite determin
conjunctural.35
Clasificarea infraciunilor internaionale se poate face dup mai multe
criterii: dup subiectul infraciunii distingem infraciuni al cror subiect nu
poate fi dect statul, adic infraciunile comise de organele statului n numele i
pe seama statului i infraciunile al cror subiect este individul ca persoan
particular (traficul de droguri, terorismul, pirateria, traficul de persoane etc.);
dup scopul urmrit de autor, infraciunile internaionale pot avea un scop
politic ori ideologic, n care sunt ncadrate crimele contra umanitii, inclusiv
genocidul, crimele de rzboi i terorismul internaional; un alt criteriu, ar fi
timpul n care se comit asemenea fapte (n timp de pace sau n timp de rzboi).36
Profesorul Grigore Geamnu clasific infraciunile dup gravitatea lor
astfel: crime internaionale; infraciuni comise de persoane particulare (traficul
de droguri, prostituia i proxenetismul, traficul cu fiine umane, falsul i
34
erb, Stancu, Drghici, C-tin, Iacob, A., Ignat, A., Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti,
2003, p. 193.
35
Suceav, Ion, Coman, Florian, Criminalitatea i organizaiile internaionale, Editura Romcartexim,
Bucureti 1997, p. 13
36
Glaser, St., Droit internaional penal convenional, p. 51
-28 -
traficul de moned etc.).37 Astfel de fapte sunt calificate infraciuni
internaionale prin acorduri, tratate sau convenii internaionale ncheiate ntre
statele semnatare prin care acestea se oblig s le incrimineze n legislaia lor
penal intern i s le sancioneze ca atare.
Seciunea a 2-a
Forme de manifestare a criminalitii organizate n Romnia
-29 -
folosite pentru deplasri clasice de trupe sau derulri de rzboaie sau conflicte
armate, ci pentru trafic de arme, de droguri, carne vie, pentru migraii i
transporturi ilegale;
existena unor focare conflictuale ngheate i a unor zone nc
nestabilizate.
Economia neagr, criminalitatea economico-financiar transfrontalier,
cu toate componentele ei, la care se adaug migraia ilegal i nu n ultimul rnd
terorismul, se dezvolt n aceeai msur prin unificarea de facto i de jure a
continentului. Insecuritatea se dezvolt proporional cu securitatea n sensul n
care, cu ct continentul european tinde mai mult spre a fi mai puternic, mai
stabil, mai unitar, cu att se adncesc vulnerabilitile tradiionale, completate
cu vulnerabiliti noi, generate de perioada de tranzit, cu o dinamic deosebita
n ceea ce privete perioada de tranzit, de la fragmentare i opoziie la entitate i
-30 -
criminalitatea transfrontalier dispune de reele dinamice, de
organizaii relativ independente i noduri de reea funcionale, operative, n
contradicie cu structurile ierarhice i greoaie, dominate de mecanisme
complicate i cronofage ale Uniunii Europene;
regulile dup care funcioneaz criminalitatea transfrontalier, dei
extrem de dure, sunt simple i, n principiu, nescrise;
criminalitatea transfrontalier, reelele i structurile mafiote,
teroriste dein aproape n permanen iniiativa strategic; ele nu reacioneaz, ci
acioneaz.
Crima organizat reprezint, n momentul de fa, un pericol deosebit
pentru toate statele. n cazul n care instituiile abilitate nu vor reaciona prompt,
att prin demersuri legale, ct i prin msuri operaionale extrem de energice,
zonele locuite, indiferent unde i cum sunt ele constituite pe principii etnice,
culturale, de teritoriu ori de alt natur vor plti, firesc, profitorilor, propria
lor indolen, neputin ori laitate. n acest sens trebuie s recunoatem c acest
flagel contemporan, cu implicaii profunde n toat lumea, necesit un antidot
pe msur pe care avem obligaia s-l descoperim si s-l folosim att n
combatere, ct i n profilaxie.
Mutaiile survenite n domeniul activitii infracionale, de la nivel
naional la cel transnaional, au fost favorizate de o serie de factori, cum sunt:
evoluia conceptului de spaiu european comun, cu facilitile ce le incumb,
care a deschis ferestre nesperate crimei organizate prin universalitatea reelelor
comunitare; sfritul rzboiului rece, triumful democraiei n fostele ri
socialiste i mecanismele rudimentare care le reglementeaz activitatea
economic; creterea valului migraionist ctre rile dezvoltate i constituirea
de reele pe criterii etnice, care reprezint adevrate enclave ale criminalitii,
greu de penetrat datorit barierelor lingvistice, culturale i mecanismelor care le
guverneaz activitatea; revoluia din domeniul comunicaiilor care a condus la
creterea gradului de flexibilitate i mobilitate a reelelor infracionale
-31 -
transnaionale; liberalizarea deplasrii persoanelor ca urmare a acordurilor i
nelegerilor bi- i multilaterale dintre state etc.
Nu exist un model unic la organizaiile criminale, acestea variind ca
form, norme de conduit, experien, specializare n activitatea infracional,
arie de operare, tactici i mecanisme de aprare, drept pentru care i lupta de
prevenire i combatere a acestora presupune un grad sporit de complexitate,
care reclam n mod necesar i o cooperare interstatal.
Privit drept totalitatea infraciunilor svrite pe teritoriile mai multor
state, ntr-o anumit perioad de timp, ca rezultat al aciunilor planificate ale
unui ansamblu de persoane reunite n mod stabil, ce-i repartizeaz i
coordoneaz nsrcinrile, pe baza preocuprii comune de a obine profit, crima
organizat transfrontalier constituie n ultim instan un fenomen rezidual al
procesului de globalizare, strns legat de acesta datorit unor similitudini, dar i
38
Bauman, Zygmunt, Globalizarea i efectele ei sociale, Editura Antet, Bucureti, 2003, p. 70,
precizeaz c termenul a fost inventat de Roland Robertson. Termenul este folosit i de Gerd
Schnwlder n Globalization, Violent Conflict and Peacebuilding A concept Note on Future
Programming Possibilities, martie 2003
-32 -
localizai - fixai de barierele, constrngerile, regulile morale, sociale,
religioase, economice - dar, n fapt, este capcana ce poate spulbera protecia
drepturilor fundamentale ale individului, ncepnd cu anii '90, n contextul unor
evoluii majore geopolitice i geostrategice, cele dou fenomene - globalizarea
i crima organizat transfrontalier - lipsite de coordonarea unui centru de
comand unic, au fost influenate de aciunile unui nou tip de actori ai scenei
internaionale, comparabil cu un conglomerat sau mozaic caracterizat de
consistene, culori i nuane diferite - reelele.
Reelele mbrac dou forme, i anume:
legale - aliane de state, organizaii internaionale, companii din
cadrul trusturilor multinaionale sau ale organizaiilor neguvernamentale
grupate n diverse curente i tendine sociale, ecologice, de aprare a drepturilor
fundamentale ale cetenilor ori umanitare;
ilegale - cele ale crimei organizate transfrontaliere, ale
organizaiilor teroriste i ale gruprilor extremiste.
Chiar dac, pentru unii, termenul de reea are o conotaie negativa,
noiunea de actor tip reea este acceptat pe plan internaional, deoarece acoper
multitudinea i complexitatea legturilor de interese ce exist i se multiplic n
toate sferele vieii globale. Cele dou tipuri de reele provoac, n domeniile n
care se manifest, efecte contradictorii prin valorificarea n aciunile lor a
caracteristicilor elementelor definitorii ale procesului de globalizare, i anume:
informaia, bazele de date, decizia, libertatea de aciune, capitalul liber,
proprietatea, profitul, polarizarea, puterea, revoluia tehnologic, spaiul etc.
Tendina actorilor reelelor legale este de a-i proiecta o structur stabil
de aliane pentru o perioad ndelungat care s corespund intereselor proprii i
celor comune determinate de un sistem de valori convergente. Cu ct aceste
valori sunt mai profunde, se respect i sunt aprate pe arii mai ntinse, cu att
mai mult se manifest procesul de accelerare al globalizrii n acel spaiu
comun. La nivelul actorilor statali, diferenele dintre sistemele de valori
generate de concurena pentru resurse determin crearea de grupri i aliane
-33 -
diverse, de natur politic, economic sau militar. Legturile i efectele lor,
plecnd de la indivizi i ajungnd la state, sunt profunde i transformatoare, n
etapa actual de dezvoltare a societii umane, influennd modul de a tri,
precum i modul n care dorim s fim guvernai. Rspunztoare de gradul
enorm de integrare al societii omeneti este revoluia tehnologic ce a
influenat mijloacele, metodele, posibilitile de exprimare i aciune din toate
domeniile de manifestare a celor dou forme - legal sau ilegal. Revoluia
tehnologic a promovat inveniile i inovaiile ce au dus la digitalizarea datelor
i valorilor, miniaturizarea, informatizarea, comunicaiile i transporturile, ca
factor de accelerare a gradului de integrare la nivel global.
Cele mai profunde i numeroase transformri s-au produs i se vor mai
produce la nivelul statelor naionale ca urmare a procesului deosebit de dinamic
al creterii interdependenei dintre statele naionale, ca urmare a extindem i
-34 -
Dup anul 1990, n timp relativ scurt, rile din statele ex-comuniste au
devenit surs i tranzit pentru traficul de persoane, asigurnd pieele vestice cu
femei i copii n vederea exploatrii sexuale i munc forat. Datorit
poziionrii geografice i apartenenei la Uniunea European, dup l ianuarie
2007, Romnia a devenit din ce n ce mai atractiv pentru reele implicate n
activiti ilegale de trafic de persoane. Cazuistica ultimilor ani demonstreaz c
aceasta se dezvolt i se adapteaz n raport cu factorii favorizani interni sau
externi, cum sunt: stagnarea sau scderea economic, srcia i incultura,
omajul, inconsistena sau lipsa de fermitate a mecanismelor de combatere i
control a criminalitii organizate, condiii sociale precare etc.
Filierele transnaionale de migraie sunt alctuite din nuclee (segmente)
autonome, n interiorul crora exist o ierarhie precis, fiecare palier avnd un
rol bine definit - racolare, transport, gzduire, cluzire si o zon de aciune clar
determinat. Coordonatorii reelei provin, de regul, de pe spaiul de origine al
-35 -
falsificare a documentaiilor necesare, favorizate de coruptibilitatea unor
funcionari cu competene pe acest palier. Chiar dac unele victime sunt
vulnerabile pentru c triesc n srcie, toate categoriile de oameni pot deveni
victime ale traficului.
Recrutorul, prima verig a reelei criminale care ia legtura cu victima,
poate fi att brbat, ct i femeie. Exist cazuri n care, pentru credibilitate n
cazul recrutrii acioneaz un cuplu, so i soie. Traficantul nu poate fi
recunoscut dup anumite caracteristici fizice, precum sex, aspect corporal,
inut, posesia unei maini sau a unui telefon mobil. Traficantul poate fi intuit
dup comportamentul su prietenos n prim instan i aparent dezinteresat i
identificat doar ulterior, cnd devine violent, agresiv, pentru a pune victima n
situaia de exploatare. O categorie aparte o constituie copiii abandonai de
prini ce prezint o vulnerabilitate deosebit pentru traficul de persoane,
ngrijortor este faptul c n acest comer ilicit de carne vie sunt atrase la
-36 -
se vehiculeaz sume enorme de bani n lei sau valut. Anual, sunt depistai n
trecerea frauduloas a frontierei i returnai de poliitii de frontier a statelor
vecine zeci de mii de ceteni strini, preponderena avnd-o cei de origine
asiatic. n afara acestora, pe teritoriul Romniei se afl un numr important de
imigrani, care sunt gzduii la diferite adrese, mai ales pe raza localitilor
vecine cu grania de vest, stnd n ateptare pentru a trece frontiera n statele
vecine.
Un alt fenomen ngrijortor i care face parte din criminalitatea
organizat l reprezint traficul de copii i adopiile ilegale, n acest sens,
sunt cunoscute cazurile de adopii ilegale prin care s-au scos din ar peste
4.000 de copii. Deja traficul de copii a atins cote alarmante. Acetia sunt scoi
din ar cu ajutorul unor documente false i dui n strintate n vederea
exploatrii sexuale, la munc forat, cerit sau chiar pentru trafic de organe.
39
Bengescu, C. B., Drogurile alarm naional, Editura Polirom, Bucureti, 2000, pp. 30-31; 36-
-37 -
creia vrsta medie a consumatorilor a sczut, concomitent crescnd numrul
consumatorilor, dar a crescut i implicarea tinerilor n trafic, n calitate de
dealeri, crui, plasatori.
n acelai timp s-a conturat tot mai mult implicarea unor ceteni romni
n angrenajul unor structuri de crim organizat, cu ramificaii ce depesc
graniele Europei. Permanent, sursele de informare aduc la cunotin public
faptul c, la nivel mondial milioane de oameni cad prad morii albe, iar aria
consumatorilor se extinde i din nefericire vrsta acestora este din ce n ce mai
mic (au fost depistai copii de 14-15 ani consumatori de droguri). Acest flagel
poate fi cunoscut i n bun msur combtut, controlat, ns este foarte trist c
n nici un caz nu poate fi eradicat.
Dac la nceputul anilor 1990, cnd s-a prefigurat ruta balcanic a
traficului de droguri, Romnia era o ar de tranzit, actualmente este n
continuare zon de tranzit, dar i de depozitare temporar a drogurilor de mare
risc, fapt ce rezult din datele statistice40 care arat gradul de cretere al
persoanelor cercetate i trimise n judecat, precum i cantitatea de droguri
depistat i confiscat, aflat n cretere. Aceast cretere s-a materializat de la
cteva sute de grame la tone. Semnificativ n acest sens este faptul c n anul
2009 s-au obinut rezultate notabile n lupta antidrog, ntr-o singur cauz fiind
confiscate 1.200 kg de cocain.
Raportul mondial al O.N.U. privind drogurile pentru perioada 2007-2008
mpreun cu Rapoartele INTERPOL i EUROPOL subliniaz c 5% din
populaia lumii cu vrste ntre 15 i 64 de ani a consumat droguri n ultimele 12
luni, o parte chiar cnd se aflau n nchisori pentru diverse delicte. n Romnia
se prefigureaz un fenomen al consumului de droguri n nchisori, dar pentru
prevenirea acestuia se deruleaz msuri cuprinse n programe de tratament
37.
40
Datele statistice pe anii 2005-2010 ale Direciei de Combatere a Criminalitii Organizate i
Terorism, www.diicot.ro
-38 -
medical, inspirate i bazate pe strategia european. Conform datelor statistice
relevante, numrul deinuilor care se declar consumatori de droguri la nivelul
unui semestru este de aproximativ 1.230, dintre care 5,11% au ntre 15 i 19 ani,
46% au ntre 20 i 24 de ani, 26% au peste 30 de ani, doar 9% sunt femei, iar
restul brbai, 80% sunt consumatori de heroin, 5,6 % de cocain i 3,68% de
ecstasy.41 Aadar, vorbim n Romnia de o adevrat pia a drogurilor i
precizm c aceasta este concentrat n marile centre urbane i universitare
(Bucureti, Cluj, Constana, Iai, Timioara, Braov etc.). Din pcate oraele
mari din ar i disput cu Bucureti supremaia n ceea ce privete numrul
cel mai mare de cazuri de trafic i consum de droguri. Aproape zilnic sunt
depistai traficani i consumatori de droguri, mare parte fiind ceteni strini
sau romni, cu precdere tineri, elevi i studeni.
Gruprile implicate n traficul de stupefiante dispun de un amplu sistem
relaional, care le asigur accesul la furnizori, beneficiari i persoane de sprijin
(transportatori, depozitari) din ri diferite. Riscul pedepselor este compensat de
41
Datele sunt extrase din comunicatele oficiale ale Ageniei Naionale Antidrog.
-39 -
Internetul este o super reea informaional cu un accentuat caracter
public, folosit de instituii ori companii de stat sau private, n lumea afacerilor,
de utilizatori particulari, de publicul larg. Majoritatea utilizatorilor navigheaz
pe Internet pentru satisfacerea unor nevoi tiinifice, culturale, educaionale,
profesionale sau de afaceri, dar i a unor necesiti legate de organizarea i
desfurarea vieii de familie ori de petrecerea timpului liber. Evident c prin
serviciile pe care le ofer, computerul a adus i aduce multiple avantaje
cercetrii tiinifice, nvmntului, administraiei, afacerilor, comunicrii
interumane etc.
Dezvoltarea fr precedent n domeniul tehnologiei informatice la nivel
mondial are din pcate i o parte negativ, prin aceea c s-a deschis o poart
ctre producerea unor fapte antisociale att n dreptul penal internaional, ct i
n dreptul penal naional.
Dac apariia Internetului a adus beneficii miraculoase omului, ea
reprezint, n acelai timp, i un mediu extrem de favorabil pentru cei care se
dedau la comiterea unor fapte indezirabile social, care se pot ntinde de la acte
-40 -
avantaje de marc pentru escroci: abolirea distanelor, costuri minime i o
faad i mai anonim42.
Domeniile Internetului, att de benefice pentru majoritatea utilizatorilor
cinstii ai acestei reele informaionale, reprezint, n acelai timp, cmpuri
infracionale dintre cele mai mnoase pentru cei interesai s le foloseasc n
astfel de scopuri. Toate serviciile oferite de Internet s-au bucurat i se bucur de
o atenie din ce n ce mai mare din partea criminalilor.43
Gruprile infracionale i-au diversificat i perfecionat, n timp,
mijloacele i metodele, afectnd sisteme informatice i echipamente electronice
ale unor instituii publice, financiar-bancare, medicale, educaionale, operatori
de comunicaii electronice sau aducnd atingere confidenialitii, integritii i
disponibilitii datelor cu acces reglementat ale persoanelor fizice. Activitile
ilegale pendinte criminalitii informatice au devenit, treptat, o atracie pentru
elemente din mediul criminal, avnd n vedere c, asumndu-i un risc relativ
sczut, pot fi obinute ctiguri semnificative i facile ntr-un timp relativ scurt.
Majoritatea serviciilor Internet ofer posibiliti de conspirare a identitii i,
-41 -
nesolicitate unui numr mare de utilizatori, n vederea obinerii unor date
personale care s fie utilizate n comiterea unor fraude informatice), skimming-
ul (fraudarea bancomatelor aparinnd instituiilor bancare), pharming-ul
(obinerea de date confideniale prin oferirea/copierea de servicii ori prin
accesarea reelelor de socializare on-line), hacking-ul (spargerea unor reele
computerizate pentru a obine informaii sau date relevante).
n ara noastr, se constat extinderea arealului n care opereaz gruprile
specializate n activiti de skimming, clonare de carduri bancare, comer cu
date necesare inscripionrii de crduri, n sensul apariiei i dezvoltrii de reele
puternice i n judee n care, pn n prezent, activitile se derulau la nivel
individual.
Unele grupri care desfoar activiti subsumate criminalitii
informatice sunt implicate i n alte infraciuni, fie din proprie iniiativ, fie
pentru c aparin unei structuri mai mari ori sunt nevoite s-i asigure protecia
n lumea interlop. ntre operaiunile conexe se afl: cmtria, recuperri de
creane, trafic de persoane, contraband cu diverse produse, furturi de obiecte
de lux, trafic de droguri de mic amploare, trafic cu igarete, evaziune fiscal.
Precum i splarea banilor. Din evaluarea gruprilor infracionale dezmembrate
de procurorii Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate
Organizat i Terorism, care au acionat n domeniul criminalitii informatice
n perioada 2006 - 2010, se desprind urmtoarele caracteristici:
specializarea general, dar i micro-specializarea membrilor
gruprilor cu formarea de celule independente destinate desfurrii unei
activiti infracionale specifice (ex: pentru confecionarea dispozitivelor de
skimming sunt utilizai specialiti n mase plastice, mulaje, electronic,
achiziii de piese achiziii de dispozitive originale ca model, software special
de criptare ncrcare, prelucrare, descrcare de date, cri bancare, montaj,
alergtori, finanatori etc.). Se remarc utilizarea unor ateliere cu activitate
preponderent legitim pentru executarea unora dintre piesele componente;
recrutarea tinerilor cu abiliti n a utiliza computerele i noile
-42 -
tehnologii prin subordonarea sau cointeresarea acestora de ctre lideri ai unei
grupri infracionale tradiionale;
trecerea de la fraudele informatice clasice (licitaii) la fraude
informatice complexe, n care predominant este factorul tehnic, respectiv
folosirea de programe informatice i scheme de fraudare (activiti de phishing,
infectarea cu diverse forme de malware cu scopul obinerii de date etc.);
caracterul transnaional, fie c este dat de locul n care sunt
svrite faptele, fie c este vorba de localizarea victimelor;
investiia financiar efectiv n care crearea/cumprarea de scheme
infracionale productoare de venituri substaniale dintr-o singur operaiune
(inta acestor scheme este reprezentat de companii i firme comerciale, avnd
diverse obiecte de activitate);
crearea unor reele de splare de bani formate din ceteni romni,
dar i strini;
orientarea gruprilor infracionale ctre fraudarea mijloacelor de
plat electronice strine, dar i romneti.
-43 -
-44 -
Pagina alb
CAPITOLUL II
MSURI LEGISLATIVE I INSTITUIONALE PRIVIND
PREVENIREA I COMBATEREA CRIMINALITII
ORGANIZATE
Seciunea 1
Msurile legislative privind incriminarea criminalitii organizate i a
formelor ei de manifestare
-45 -
Mai mult ca oricnd, lumea de azi este confruntat, alturi de complexele
probleme ale nceputului de mileniu, cu grave consecine ale formelor de
criminalitate organizat. Abordarea realitilor de astzi ne duce adesea la o
foarte trist constatare i anume c structurile crimei organizate dovedesc o
mare capacitate de adaptare fa de schimbrile de condiii i situaiile
intervenite n lume. Aa de mult a crescut nivelul activitilor infracionale
transfrontaliere, nct Europa i n general comunitatea internaional se
confrunt cu adevrate tare sociale: crima organizat, comerul cu droguri,
traficul de persoane i arme, emigrarea ilegal, frauda informatic, terorismul,
splarea de bani etc.
Este o realitate c principalul capital al organizaiilor criminale care
acioneaz n plan naional i internaional este reprezentat de traficul de
droguri, prostituie, exploatarea ilegal a forei de munc, rpirile de persoane,
contrabanda, pornografia. Veniturile substaniale obinute din astfel de aciuni,
riguros organizate i finalizate sunt folosite cel mai adesea, de ctre gruprile
criminale pentru a penetra, a controla i a corupe politicieni, poliiti, magistrai,
nali funcionari, instituii financiar-bancare.
-46 -
acestuia.
Rapiditatea i coerena unor asemenea intervenii sunt reclamate nu
numai de dimensiunea actual a criminalitii din Romnia i din ntregul spaiu
european, dar, mai ales,. de realitatea c infractorii de azi sunt mai bine
organizai, informai, dotai logistic, mai abili i mai rafinai n aciunile lor
ilegale dect organele care lupt mpotriva lor. Toate aceste aspecte i evoluii,
ca i proliferarea fenomenului crimei organizate, nu puteau lsa indiferente
autoritile romne i, n special, legiuitorul. Orice ntrziere, att n luarea
msurilor n plan legislativ, ct i n punerea lor n aplicare, nu poate dect s
ofere posibilitatea ca aceast lacun legislativ s fie exploatat n continuare de
ctre infractori. n aceste mprejurri nu trebuie omis nici un moment faptul c
rolul legislativului este cu certitudine crucial n procesul de prevenire i de
combatere a traficului de persoane.
Din cauza faptului c n legislaia romn nu a existat pn n 2001 o
reglementare special a traficului de persoane, Parlamentul Romniei a adoptat
Legea nr.678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane.44
Prevederile acestei legi, inclusiv dispoziiile sale penale, sunt n deplin
-47 -
Regulamentului de aplicare a legii nr. 678/2001 aprobat prin H.G. nr.
299/200348 i prin dispoziiile Planului Naional de aciune pentru prevenirea i
combaterea traficului de copii, aprobat prin H.O. nr. 1295/200449.
Legea nr. 678/2001 este principalul instrument de politic penal n
materia traficului de persoane astfel nct ea conine, pe lng norme de
incriminare i dispoziii care definesc termenii i expresiile uzitate, dispoziii
care privesc prevenirea traficului de persoane, cu indicarea instituiilor
responsabile n acest segment, norme de incriminare a unor infraciuni aflate n
legtur cu traficul de persoane, dispoziii speciale n materia confiscrii,
reducerii pedepselor, dispoziii speciale privind procedura judiciar, dispoziii
viznd protecia i asistena victimelor traficului de persoane i dispoziii
referitoare la cooperarea internaional.
48
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 206 din 31 martie 2003.
49
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 802 din 31 august 2004.
-48 -
de fiine umane, n special a femeilor i copiilor, adiional la Convenia O.N.U.
mpotriva criminalitii transnaionale organizate, definete n art. 3 pct. a)
traficul de persoane ca fiind: Recrutarea, transportul, transferul, adpostirea
sau primirea de persoane, prin ameninare sau prin recurgere la for sau la alte
forme de constrngere, prin rpire, fraud, nelciune, abuz de autoritate sau
prin oferta sau acceptarea de pli sau avantaje pentru a obine consimmntul
unei persoane avnd autoritatea asupra alteia n scopul exploatrii. Exploatarea,
conine, cel puin, exploatarea prin prostituarea unei alte persoane sau alte
forme de exploatarea sexual, munca sau serviciile forate, sclavia sau practicile
analoage sclaviei, folosirea sau prelevarea de organe50.
Ulterior adoptrii legii, pentru a realiza armonizarea acesteia cu legislaia
european, dispoziiile sale au fost modificate succesiv, prin O.U.G. nr.
143/200251 pentru modificarea i completarea unor dispoziii din Codul penal i
unele legi speciale, n vederea ocrotirii minorilor mpotriva abuzurilor sexuale.
prin Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate52, si prin O.U.G. nr. 79/2005 pentru modificarea i completarea Legii
nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane53
Definiiile legale ale infraciunilor de trafic de persoane sunt cuprinse n
art. 12, 13 i 15 din Legea nr. 678/2001, i vor fi analizate n mod detaliat n
Capitolul IV al prezentei lucrri.
50
Este demn s amintim i unele documente ale Consiliului Uniunii Europene n domeniu: Decizia
Consiliului Uniunii Europene privind completarea definiiei crimei numite trafic de fiine umane" ,
n anexa Conveniei Europene, Consiliul U.E. nr. 1999/C/26; Decizia-cadru a Consiliului Uniunii
Europene din 22 decembrie 2003 privind combaterea exploatrii sexuale a copiilor i a pornografiei
infantile (2004/68/JAI)
51
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 804 din 5 noiembrie 2002.
52
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 50 din 21 ianuarie 2003.
53
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 629 din 19 iulie 2005.
-49 -
civilizat trebuie s-i dea mna pentru combatere i eradicare. Problema
traficului ilegal de droguri a devenit n ultimii ani deosebit de actual att n
plan internaional, ct i n plan naional.
Dimensiunile traficului ilegal de droguri ne permit s vorbim despre un
stadiu de formare a narcomaniei, structur a crimei organizate care include
importul ilegal, transportarea i desfacerea stupefiantelor, dar i consumul
acestora. Datorit profitului uria, afacerile cu stupefiante, prin dimensiunile
sale, depesc toate celelalte genuri de infraciuni din cadrul crimei organizate.
Deosebit de grav este faptul c fenomenul traficului i consumului de droguri se
rspndete cu rapiditate ndeosebi n rndul adolescenilor i tinerilor54
(aproape 2/3 dintre consumatorii de droguri sunt persoane n vrst de pn la
30 de ani), adolescenii consumnd de 6 ori mai multe droguri dect adulii, n
ultimii ani, spre consumul de droguri sunt atrai din ce n ce mai mult copiii de
pn la 16 ani, vrsta medie la care ncepe consumul de droguri cobornd la 14
ani. n ultimii 5 ani, numrul copiilor i adolescenilor care sunt supravegheai
de instituiile de stat privind protecia sntii i mpiedicarea consumului de
54
Raportul mondial privind drogurile 2009 (al UNODC- Biroul Naiunilor Unite privind combaterea
Drogurilor i a Criminalitii),
disponibil la www.unodc.org/unodc/en/data-and-analysis/WDR-2009.html
-50 -
omenirii, naiunile lumii au nceput s colaboreze att la nivel naional, ct i
internaional. Elocvent este faptul c, la sfritul secolului al XVIII-lea, o treime
din populaia masculin a Chinei era consumatoare de opiu. Pentru a stopa
consumul opiului autoritile chineze au somat pe toi negustorii strini s-i
aduc stocurile de opiu pentru a fi distruse, englezii protestnd atunci cnd cele
1400 tone de opiu ce le aparineau au fost aruncate la Canton n apele fluviului.
Ca urmare, la 4 aprilie 1840 regina Victoria a Angliei a declarat rzboi
mpratului Chinei, rzboi pierdut de China, iar prin pacea de la Nankin n
1842, englezii obineau insula Hong Kong, precum i stimularea comerului cu
opiu. A urmat al doilea rzboi al opiului (1856-1858) ctigat de francezi i
englezi, iar prin pacea de la Tianjin, China a fost obligat s legalizeze comerul
cu opiu contra unei taxe vamale, ceea ce a dus la creterea importului, dar i la
cultivarea macului, China devenind primul productor de opiu din lume, cu
100.000 de tone ntre 1905 i 190855. Acest lucru a fcut ca opiul s se
rspndeasc nu numai n regiune, ci i n statele occidentale prin marele numr
de imigrani chinezi, indieni, filipinezi. Aceast perioad a fcut s se
perfecioneze i s se extind organizaiile criminale denumite triadele
chinezeti. n faa acestei
55
Miclea, Damian, Combaterea crimei organizate, Editura Ministerului Administraiei i Internelor,
Bucureti, 2004, p.11.
-51 -
stupefiantelor, semnat la Haga, n anul 1912. Prin aceast convenie statele
semnatare i asumau obligaia s controleze producia de opiu brut, s
reglementeze importul si exportul de opiu manufacturat, s supravegheze
comerul cu opiu medical i cu derivatele acestuia.
La data de 13 iulie 1931 a fost semnat, la Geneva, Convenia
internaional privind limitarea fabricrii i reglementarea distribuirii
stupefiantelor, acord internaional care a condus la o lrgire nsemnat a
colaborrii internaionale.
Tot la Geneva s-a adoptat, la data de 26 iunie 1936, Convenia pentru
suprimarea traficului de droguri periculoase act care solicita statelor semnatare
pedepsirea sever a traficanilor.
La 30 martie 1961, la sediul O.N.U. a fost adoptat Convenia unic
asupra stupefiantelor, intrat n vigoare n 1964. Convenia unic asupra
stupefiantelor urmrete trei obiective principale:
simplificarea mecanismelor de control internaional;
extinderea controlului asupra culturilor de plante din care sunt
extrase stupefiantele;
codificarea dreptului tratatelor multilaterale existente n materie de
droguri.
-52 -
din 15 decembrie 199256), este ultimul act juridic internaional de anvergur n
materie de trafic i consuni de droguri.
Aceast Convenie, adoptat de 108 state, oblig fiecare ar s pun n
afara legii faptele care privesc producerea, traficul i vnzarea drogurilor,
inclusiv splarea banilor provenii din aceste activiti ilicite. Convenia
permite, totodat, suspendarea unor reglementri privind secretul bancar,
sperndu-se ca n acest fel s se depisteze uor profiturile obinute din traficul
ilicit de droguri. n tabelele I i II, anex la Convenie, erau nominalizate 12
substane clasificate drept precursori i puse sub control internaional.
n baza constatrilor ulterioare i a propunerilor fcute de statele membre,
Comisia pentru stupefiante a O.N.U. a hotrt, n anul 1992, includerea a nc
10 precursori ce pot servi la obinerea de droguri.
n Romnia, dup Marea Unire din 1918, cea mai mare realizare n
domeniul incriminrii traficului de droguri o constituie Legea nr. 58/1928
pentru combaterea traficului de stupefiante. Aceast lege era menit s
sancioneze pe toi acei care, direct sau indirect, contribuiau la apariia i
proliferarea toxicomaniei. Desvrirea procesului legislativ avea s fie fcut
prin promulgarea Regulamentului monopolului de stat i a stupefiantelor .
Perioada interbelic marcheaz i nceputul colaborrii internaionale, n
lupta contra traficului si consumului de droguri. Astfel, Romnia, n calitate de
56
Publicat n Monitorul oficial al Romniei, Partea I, nr. 341 din 30 decembrie 1992
-53 -
substane stupefiante sau toxice.
Dup 1990, s-a constatat c dispoziiile acestor acte normative nu mai
corespund noilor realiti sociale, economice i juridice din ar i c
incriminrile erau total depite i ca urmare a necesitii armonizrii legislaiei
naionale cu cea internaional s-a impus elaborarea Legii nr. 143/2000 privind
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri57. Aceast lege corespunde
cerinelor Conveniei contra traficului ilicit de stupefiante i substane
psihotrope din 1998, la care Romnia a aderat prin Legea nr. 118 din 8
decembrie 1992. Prevederile Legii nr. 143/2000 sunt n deplin concordan nu
numai cu normele dreptului constituional, dar i cu prevederile Constituiei
Romniei58.
Noul Cod penal59 incrimineaz n art. 359 producerea, deinerea, precum
i orice operaiune privind circulaia produselor ori substanelor toxice,
cultivarea n scop de prelucrare a plantelor care conin astfel de substane ori
experimentarea produselor sau substanelor toxice, fr drept.
57
Publicata n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 362 din 3 august 2000.
58
Constituia Romniei din 1991 a fost modificat i completat prin Legea de revizuire nr. 429 din
18 septembrie 2003, publicat n Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I. nr. 669 din 22 septembrie
2003.
59
Noul Cod penal a fost adoptat prin Legea nr. 286/2009, publicat n Monilorul Oficial al
Romniei, partea I, nr. 510 din 24 iunie 2009
-54 -
o tendin de investigare sub aspect juridico-penal, adoptarea de incriminri
specifice, cu un sistem sancionator adecvat. S-a impus, prin urmare, stabilirea
unor reguli de procedur i de probatoriu specifice, care s corespund
particularitilor aciunilor criminale, de aceast natur.
Contiente de pericolul grav al acestor manifestri infracionale, statele
membre ale O.N.U. au decis s-i uneasc eforturile pentru elaborarea unor
instrumente juridice internaionale de incriminare i combaterea criminalitii
organizate. n acest sens a fost adoptat Convenia Naiunilor Unite mpotriva
criminalitii transnaionale organizate, precum i a Protocolului privind
prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special a femeilor
i copiilor, actul adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate, precum i a Protocolului mpotriva traficului ilegal de
migrani pe cale terestr, a aerului i pe mare60, adoptat la New York la
15 noiembrie 2000. Aceast convenie este primul tratat O.N.U. destinat
luptei contra crimei organizate i acoper, din punct de vedere juridic,
domenii importante, precum: participarea la activitatea unui grup
infracional organizat, splarea banilor, corupia, responsabilitatea penal a
persoanelor juridice, urmrirea, judecarea i sancionarea acestor infraciuni,
sechestrul i confiscarea, cooperarea internaional, asisten juridic etc.
Totodat, acest act juridic internaional definete urmtoarele expresii,
grup infracional organizat; grup structurat; infraciune grav; bunuri;
-55 -
39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate61.
Scopul elaborrii acestei legi este indicat chiar n art. l, fiind acela de a
reglementa msuri specifice de prevenire i combatere a criminalitii
organizate la nivel naional i internaional.
Prin actul normativ adoptat, n acord cu Convenia Naiunilor Unite
mpotriva criminalitii transnaionale organizate - legiuitorul romn - a nlocuit
sintagma crim organizat cu sintagma grup infracional organizat cruia i-
a dat urmtoarea definiie: Grup structurat, format din trei sau mai multe
persoane care exist pentru o perioad i acioneaz n mod coordonat n scopul
comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave, pentru a obine direct sau
indirect un beneficiu financiar sau alt beneficiu material.
Din definiia de mai sus se poate desprinde foarte uor condiiile unui
grup infracional organizat sau organizaii criminale:
aceste grupuri sunt constituite din asociaii de infractori - grup
structurat format din trei sau mai multe persoane - cu o structur bine definit,
cu statute i regulamente proprii, reguli de comportare i ierarhizare de funcii i
atribuii etc.;
asemenea grupuri organizate i propun s desfoare activiti ilicite
n vederea svririi de infraciuni grave (enumerate de legiuitor n art.2 lit.
b);
activitatea grupului infracional organizat s se desfoare pe o
perioad mai ndelungat i n mod coordonat, aceasta presupune asigurarea de
61
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 50, din 29 ianuarie 2003.
-56 -
grupurile criminale i concentreaz activitatea spre acele tipuri de
activiti care aduc profituri mari: jocuri de noroc, trafic de stupefiante trafic
de persoane, splare de bani, proxenetism, corupie, contraband etc. De altfel
legiuitorul incrimineaz n categoria crimei organizate orice alt infraciune
pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii, al crei maxim special este de cel
puin 5 ani;
o alt caracteristic a crimei organizate, care nu este relevat n definiia
legal, ci doar n doctrin este folosirea violenei sau a constrngerii de orice
fel, pentru atingerea scopurilor grupului, asigurarea disciplinei interne i a
secretului operaiunilor.
La fel, o preocupare specific o constituie i ascunderea surselor de venit
i reciclarea banilor provenii din operaiuni criminale, prin nfiinarea de
diferite societi cu aparen legal sau prin alte modaliti: investiii n operaii
comerciale, bancare, de asigurri etc.
n dispoziiile art. 7-10 din lege sunt descrise faptele considerate
infraciuni, pedepsele ce se aplic n caz de svrire, unele cauze de reducere a
pedepsei i cauzele de nepedepsire.
Noul Cod penal62 reglementeaz, la rndul su, n art. 367 iniierea sau
constituirea unui grup infracional organizat, aderarea sau sprijinirea, sub orice
form a unui astfel de grup.
62
Codul penal nou, adoptat prin Legea nr. 286/2009, publicat n Monitorul Oficial cu nr. 510 din 24
iulie 2009.
63
Pentru amnunte, vezi Voicu, C., Boroi, Al., Dreptul penal al afacerilor, Editura C.H. Beck,
Bucureti, 2006, p. 355.
-57 -
Apariia calculatorului a adus i posibilitatea apariiei unei game largi de
aciuni ilegale cu caracter extrem de sofisticat, el putnd fi folosit i la
comiterea sau facilitarea svririi unor infraciuni clasice, cum ar fi furtul sau
nelciunea.
Ptrunznd n aproape toate domeniile de activitate, calculatorul a fost
folosit ca o int a infraciunii sau un instrument de comitere a unei infraciuni,
astfel c, infracionalitatea informatic a luat o amploare deosebit n zilele
noastre.
n anul 1985, criminalitatea prin calculator a beneficiat i de o definiie:
Prin criminalitate prin computer se neleg toate faptele n care prelucrarea
automat a datelor este un mijloc de aciune i care motiveaz bnuirea unei
fapte penale.64
Aceast definiie include att delictele criminalitii prin calculator n
sens restrns ct i delictele n care prelucrarea automat a datelor servesc drept
mijloc de svrire a unor fraude. Dar aceste delicte ce caracterizeaz
criminalitatea prin computer constituie doar o mic parte din cele posibile.
n doctrina romn, infraciunea informatic a fost definit ca fiind orice
aciune ilegal n care un calculator constituie instrumentul sau obiectul
delictului, altfel spus, orice infraciune al crei mijloc sau scop este influenarea
funciei unui calculator65.
La scurt timp s-a dovedit c i traficul de stupefiante, comerul ilegal de
arme, pornografia infantil, diverse forme de infraciuni economice i chiar
unele infraciuni privind protecia mediului nconjurtor pot fi fcute prin
intermediul calculatorului.
-58 -
ROM-ul i altele au fcut posibil nu numai ca un computer s poat fi utilizat
tipografic, iar cartea s poat deveni electronic, dar i s produc minciuni
patentate de genul reproducerii monedelor, falsificrii nscrisurilor de orice fel,
documentelor i fotografiilor etc.
Mult timp, infraciunile electronice s-au aflat n afara unei reglementri
juridice. Primele legi mpotriva criminalitii informatice cu ajutorul
computerului conineau, n esen, prevederi mpotriva actelor de ptrundere n
baza de date, de neltorie i sabotaj, precum i de piraterie software.
Creterea continu a criminalitii informatice a pus statele lumii n
situaia de a-i armoniza legislaiile n vederea combaterii fenomenului att la
nivel naional, ct i la nivel internaional.
Demersurile legislative ale comunitii internaionale au fost determinate
de numeroase acte juridice internaionale, dintre care se remarc Recomandarea
R(89) 9 i Recomandarea R(95) 13 ale Consiliului Europei.
Cea mai important Recomandare a Consiliului Europei este ns R 89 (9)
privind unele norme care trebuie aplicate de statele membre pentru combaterea
criminalitii informatice. Aceast iniiativ are meritul de a fi realizat o prim
definire a faptelor ilegale n legtur cu sistemele informatice, n paralel cu o
mprire a acestora n dou seciuni intitulate sugestiv: lista minimal i lista
facultativ.
Lista minimal cuprindea: frauda informatic; falsul informatic;
prejudiciile aduse datelor sau programelor pentru calculator; sabotajul
informatic; accesul neautorizat; interceptarea neautorizat; reproducerea
neautorizat de programe pentru calculator protejate; reproducerea neautorizat
a unei topografii protejate.
-59 -
Prin aprobarea de ctre Consiliu, Europei a Recomandrii R(95) 13
privind probleme legate de procedura judiciar a cazurilor legate de tehnologia
informatic i de crearea de autoriti cu atribuii n acest domeniu s-a ntregit la
nivel european concepia privind combaterea criminalitii informatice, iar
principalele norme statuate de aceast Recomandare au stat la baza modificrii
Codurilor de procedur penal ale statelor europene.
Convenia privind criminalitatea informatic66, adoptat de ctre statele
membre ale Consiliului Europei i de celelalte state semnatare ale acestei
convenii arat necesitatea de a urmri, cu prioritate, aplicarea unei politici
penale comune, destinat s protejeze societatea mpotriva criminalitii
informatice, n special prin adoptarea unei legislaii adecvate n privina
prevenirii actelor ndreptate mpotriva confidenialitii, integritii i
disponibilitii sistemelor informatice, a reelelor i a datelor, precum i prin
adoptarea unor msuri eficiente pentru a permite combaterea eficace a acestor
infraciuni, msuri menite s faciliteze descoperirea, investigarea i urmrirea
penal a acestora att la nivel naional, ct i internaional.
ns o analiz mai detaliat a acestor norme juridice europene se va face
n Capitolul VI, privind criminalitatea informatic.
n Romnia, prin Legea nr. 161/200367 se reglementeaz aspectele ce in
de criminalitatea informatic, n Titlul III, Capitolul 3, infraciunile sunt
structurate i clasificate n 3 seciuni:
Seciunea I, Infraciuni contra confidenialitii i integritii datelor i
sistemelor informatice, cuprinde: accesul ilegal la un sistem informatic,
-60 -
Seciunea a II-a, Infraciuni informatice, cuprinde falsul
informatic, frauda informatic;
Seciunea a III-a, pornografia infantil prin sisteme informatice.
Multe dintre aceste infraciuni au fost preluate ntr-o form asemntoare
de noul Cod penal, n Titlul VII, Capitolul VI, intitulat Infraciuni contra
siguranei i integritii sistemelor i datelor informatice (art. 360 - accesul
ilegal la un sistem informatic; art. 361 - interceptarea ilegal a unei transmisii
de date informatice; art.362 - alterarea integritii funcionrii sistemelor
informatice; art. 364 - transferul neautorizat de date informatice; art. 365 -
operaiuni ilegale cu dispozitive sau programe informatice.
Falsul informatic este reglementat de art. 325 C.pen. nou din Titlul VI,
Capitolul III, intitulat, falsuri n nscrisuri, iar pornografia infantil este
reglementat n art. 374, din Titlul VIII, Capitolul I, intitulat Infraciuni contra
ordinii i linitii publice.
Seciunea a 2-a
Tehnici speciale de investigare prevzute n legile de combatere a
criminalitii organizate
68
Stancu, Emilia, op. cit., p. 669.
-61 -
organizate au impus introducerea de ctre legiuitor a unor instrumente
legislative care s poat fi folosite eficient de ctre instituiile care au rolul de a
preveni i a combate criminalitatea organizat.
Pentru prima dat n legislaia romneasc s-au introdus mijloace de
prob moderne, dar absolut necesare pentru descoperirea i cercetarea acestui
tip de infraciuni, cum ar fi: investigatorul acoperit, livrrile supravegheate,
accesul la sisteme de telecomunicaii sau informatice, suspendarea unor
tranzacii financiar-bancare. Totodat s-au introdus noi cauze de nepedepsire
sau de reducere a pedepsei, care pot fi folosite cu succes n activitatea de
investigare a acestor infraciuni.
Raiunea instituirii unor dispoziii procedurale speciale i are
fundamentul n natura infraciunilor de criminalitate organizat care au i un
caracter transfrontalier, fa de care mijloacele i metodele clasice procedurale
au devenit insuficiente i uneori depite pentru combaterea eficient a
fenomenului infracional. Astfel, s-a impus perfecionarea regulilor procedurale,
implicit a celor care se refer la culegerea de informaii, instituirea unor noi
mijloace de probaiune, mai eficiente i care s fie de natur a duce la
descoperirea faptelor ilicite i la identificarea autorilor acestor fapte.
n cele ce urmeaz expunem aceste procedee probatorii care sunt
reglementate, n principal, prin legi speciale, fiind de o aplicabilitate precis i
expres stabilit de legiuitor.
n Capitolul IV, Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate69 (art. 11-23), instituie dispoziii procedurale prin care
sunt reglementate procedee speciale de investigare a faptelor de crim
organizat.
69
Publicat n Monitorul Oficial A Romniei. Partea I nr. 171 din 18 martie 2003.
-62 -
droguri70 reglementeaz n art. 20-25 instituii juridice procedurale noi folosite
n cercetarea faptelor de trafic i consum ilicit de droguri.
Normele i principiile care guverneaz investigarea i judecarea
infraciunilor de trafic de persoane sunt reglementate prin dispoziii speciale n
aceast materie i prevzute n art. 21-25 din Legea nr. 678/200171.
Legea nr. 161/2003 reglementeaz dispoziiile procedurale privind
cercetarea infraciunilor informatice, n cuprinsul art. 54-59.
Trebuie s mai precizm c n instrumentarea cauzelor de criminalitate
organizat se aplic toate regulile de baz ale procesului penal, cu unele limitri
stricte prevzute de legile speciale, dar care n esen sunt derogri ce nu
afecteaz dreptul fundamental sau regulile de baz ale procesului penal.
Dispoziii speciale privind competena procurorului i efectuarea de ctre
acesta a urmririi penale au fost introduse prin Legea nr. 39/2003 care, n art.
11, prevede c urmrirea penal pentru infraciunile svrite de ctre un grup
infracional organizat se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procuror.
n ceea ce privete competena exclusiv a procurorului de a efectua
urmrirea penal, aceasta nu revine procurorilor de la parchetele de pe lng
tribunale, ci procurorilor specializai din cadrul Direciei de Investigare a
Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism. Aceast Direcie
specializat a fost creat prin Legea nr. 508/200472, n cadrul Ministerului
Public.
Legiuitorul a creat aceast structur specializat, cu atribuii pe ntreg
teritoriul Romniei, pentru combaterea criminalitii organizate i a
terorismului, cu procurori specializai care dispun de o echip stabil i
interdisciplinar de specialiti n domeniul prelucrrii i valorificrii
informaiilor economice,
70
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 362 din 03 august 2000, cu modificrile i
completrile ulterioare.
71
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 783 din 11 decembrie 2001, cu
modificrile i completrile ulterioare.
72
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1089 din 23 noiembrie 2004
-63 -
financiare, bancare, vamale, informatice i n alte domenii, echip menit s
faciliteze activitatea de urmrire penal.
Potrivit art. 2 din Legea nr. 508/2004, infraciunile de crim organizat
prevzute de Legea nr. 39/2003 sunt, de competena Direciei, iar dac n cursul
urmriri, penale procurori, parchetelor de pe lng instanele judectoreti
constat c infraciunea care constituie obiectul cauzei este una dintre
infraciunile atribuite prin lege n competena Direciei, acetia au obligaia de a
nainta de ndat dosarul procurorului competent.
Pentru eficientizarea luptei mpotriva fenomenului de crim organizat,
organelor judiciare angrenate n combaterea acestui fenomen li s-au pus la
dispoziie o serie de instrumente juridice moderne i extrem de utile.
Astfel, Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului
ilicit de droguri reglementeaz n art. 20-25 instituii procedurale noi, folosite n
cercetarea unor asemenea fapte. Acestea sunt:
autorizarea de livrri supravegheate (art. 20);
autorizarea folosirii investigatorului acoperit (art. 21);
autorizarea procurrii de droguri, substane chimice eseniale i
precursori de ctre investigatorul acoperit (art. 22);
accesul la sistemele de telecomunicaii sau informatice (art. 23);
autorizarea unor percheziii (art. 24);
autorizarea efecturii unor investigaii medicale (art. 25).
Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de
persoane, reglementeaz n art. 22 instituia investigatorului sub acoperire, iar
n art. 23 accesul la sisteme de telecomunicaii i supravegherea lor.
Ulterior, aceleai procedee probatorii au fost preluate i n dispoziiile din
Legea nr. 39/2003:
punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate
acestora, punerea sub supraveghere a sistemelor de comunicaii, i
punerea sub supraveghere sau accesul la sisteme informaionale (art. 15);
-64 -
livrrile supravegheate (art.16);
folosirea poliitilor sub acoperire (art.17 - 23).
Legea nr. 161/2003 - Titlul III Prevenirea i combaterea criminalitii
informatice reglementeaz, la rndul su, mai multe procedee probatorii'
specifice acestui domeniu:
conservarea datelor informatice (art. 55);
ridicarea obiectelor care conin date informatice (art. 56);
percheziia n sisteme informatice (art. 57);
accesul ntr-un sistem informatic (art. 58).
ntruct aceste procedee probatorii sunt de o aplicabilitate precis i
expres stabilit de legiuitor analizm n cele ce urmeaz condiiile n care pot fi
folosite n investigarea infraciunilor de criminalitate organizat.
Legea nr. 135/2010 privind Codul de procedur penal prevede o
reglementare nou a procedeelor probatorii specifice investigrii infraciunilor
de criminalitate organizat, grupnd n Capitolul IV Tehnici speciale de
supraveghere sau cercetare att instituii existente n Codul de procedur
penal n vigoare (precum interceptarea convorbirilor i utilizarea
investigatorilor sub acoperire), ct i instituii reglementate n prezent numai n
legile speciale (precum accesul ntr-un sistem informatic sau livrarea
supravegheat). Aceast abordare permite o reglementare coerent a tehnicii
speciale de investigare, nlocuind situaia actual n care o instituie, precum
utilizarea investigatorilor sub acoperire, este reglementat n mai multe legi73,
cu condiii diferite de autorizare, ceea ce ridic probleme de identificare a
normei aplicabile n situaia unui concurs de infraciuni incriminate de normele
relevante.
Totodat, noul Cod de procedur penal aduce nouti semnificative, pe
73
Codul de procedur penal, Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri, Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate
i Legea nr. 508/2004 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea n cadrul Ministerului Public a
Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism.
-65 -
care practicienii le solicitaser n mod repetat, n materia folosirii documentelor
de acoperire de ctre investigatori, a posibilitii ca acetia s fie autorizai s
svreasc o contravenie i a autorizrii s participe la svrirea unei
infraciuni n vederea obinerii de informaii sau mijloace de prob n cadrul
procesul penal.
Avnd n vedere c data intrrii n vigoare a noului Cod de procedur
penal nu a fost stabilit, iar proiectul Legii de punere n aplicare a codul de
procedur penal propune mai multe modificri ale dispoziiilor referitoare la
tehnicile speciale de investigare, forma final a acestora nefiind stabilit. n
cuprinsul lucrrii am tratat dispoziiile existente n legislaia aflat n vigoare.
-66 -
precursori, substane care fac obiectul livrrilor supravegheate, i care sunt:
plantele i substanele stupefiante ori psihotrope sau amestecurile care conin
asemenea plante i substane nscrise n tabelele nr. I - III (droguri) i
substanele utilizate frecvent n fabricarea drogurilor, nscrise n tabelul nr. IV
(precursori).
Livrrile supravegheate sunt efectuate pentru a se descoperi ntreaga reea
de traficani de droguri, ncepnd de la cultivator, productor, i pn la
distribuitor, cumprtor i consumator.
Aceste livrri supravegheate se efectueaz n condiiile Legii nr.143/2000
privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, Regulamentul de
aplicare a dispoziiilor Legii nr.143/2000 i Legii nr.1 18/1992 prin care
Romnia a aderat la Convenia asupra substanelor psihotrope din 1971 i la
Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope din
1988.74
Metoda conspirat de munc a livrrilor supravegheate presupune
colaborarea mai multor state n depistarea i prinderea reelelor de traficani de
droguri, care i desfoar activitatea infracional sau o parte din aceast
activitate pe teritoriul acestor state.
Dac principiile fundamentale ale sistemelor lor juridice interne o permit,
statele iau msurile necesare, innd cont de posibilitile lor, pentru a permite
recurgerea adecvat la livrri supravegheate pe scar internaional, pe baz de
acorduri sau angajamente pe care ele le-au ncheiat, n scopul identificrii i
prinderii persoanelor implicate n infraciunile de trafic de droguri. De aceea, o
prim condiie este aceea ca, fiecare stat n parte, dintre cele care particip la
livrri supravegheate s obin aprobrile necesare de la organele lor interne.
abilitate n acest sens, pentru a putea participa la livrri supravegheate.
Decizia de a recurge la livrri supravegheate este luat n fiecare caz n
parte i poate, dac este cazul, s in cont de aranjamentele i nelegerile
financiare n ceea ce privete exercitarea competenei lor de ctre prile
74
Publicat n Monilorul Oficial nr. 341/30.12.1992
-67 -
interesate.
-68 -
gros i n detaliu care semnaleaz autoritilor competente comenzile i
operaiile suspecte.
n momentul n care, prin exercitarea acestor msuri, se culeg informaii ori date
care duc la suspiciuni c o substan este importat, exportat sau n tranzit n
scopul fabricrii ilicite de stupefiante sau substane psihotrope fiecare stat
semnatar informeaz, ct mai rapid posibil, autoritile i serviciile competente
ale prilor interesate, mai ales furnizndu-le informaii privind numele i adresa
exportatorului i importatorului i, atunci cnd este cunoscut, cel al
destinatarului, desemnarea substanei, cantitatea de substan exportat punctul
de intrare n ara interesat i data expedierii, modalitile de plat utilizate i
toate celelalte elemente eseniale pe care se bazeaz convingerea sa.
Atunci cnd una dintre pri furnizeaz informaii celeilalte, potrivit
dispoziiilor Conveniei, ea poate solicita prii care le primete s pstreze
caracterul confidenial al oricrui secret economic, industrial, comercial sau
profesional sau procedeu comercial pe care pot s-1 conin.
n organizarea livrrilor supravegheate, este necesar ca dup ce se
transmit toate aceste informaii statelor pe teritoriul crora se vor tranzita
drogurile, s se obin aprobrile din partea organelor abilitate, iar aceste
aprobri, mpreun cu actele procedurale se trimit autoritilor strine
competente.
Articolul 41 din Regulament prevede c instituiile sau organele legal
abilitate care particip la efectuarea livrrilor supravegheate autorizate de ctre
Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie, aparin structurilor
Ministerului de Interne. Astfel, n concret, cei care vor asigura buna desfurare
a livrrii supravegheate vor fi numai cei angajai n structurile Ministerului de
Interne.
Organele vamale pot propune organelor competente iniierea unei livrri
supravegheate, dac n timpul desfurrii controlului vamal descoper produse
-69 -
ce intr sub incidena Legii 143/2000, ns desfurarea acestei livrri
supravegheate se va realiza cu personalul specializat din structurile Ministerului
de Interne (articolul 42 din Regulament).
-70 -
determinat legiuitorul s extind sfera de aplicare a livrrilor supravegheate i la
alte bunuri, astfel c odat cu intrarea n vigoare a Legii nr.39/2003 s-a statuat
c se pot efectua livrri supravegheate, cu sau fr sustragerea sau substituirea
total ori parial a bunurilor care fac obiectul livrrii.
Art. 16 din Legea 39/2003 a adus completri i n ceea ce privete actul
de autorizare, n sensul c, livrarea supravegheat este autorizat prin
ordonan motivat care trebuie s cuprind, pe lng meniunile prevzute la
art. 203 din Codul de procedur penal, urmtoarele:
indiciile temeinice care justific msura i motivele pentru msura
este necesar;
detalii cu privire la bunurile care fac obiectul livrrii
supravegheate i dup caz, la bunurile care urmeaz a fi sustrase ori substituite,
precum si la bunurile care urmeaz a le nlocui pe acestea;
timpul i locul efecturii livrrii sau, dup caz, itinerarul ce
urmeaz a fi parcurs n vederea efecturii livrrii, dac acestea sunt cunoscute;
datele de identificare a persoanelor autorizate s supravegheze
livrarea.
Autorizaia de livrri supravegheate se d n toate cazurile de un singur
procuror din cadrul D.I.I.C.O.T. i este permis aceast activitate doar n
situaia existenei unei cauze penale. Nu se poate autoriza efectuarea livrrilor
supravegheate n cazul n care prin acestea s-ar pune n pericol sigurana
naional, ordinea sau sntatea public [art. 16 alin. (3) din Legea nr. 39/2003].
Actele ncheiate ca urmare a efecturii livrrii supravegheate se vor
nainta prin comisia rogatorie statului care a solicitat efectuarea de livrri
supravegheate i constituie probe.
-71 -
s-a fcut o reglementare trzie, dar adevrat, binevenit.
Aceast instituie a fost menionat pentru prima dat, n Romnia, n
Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului de droguri75 .
Potrivit art.1 lit. k) din Legea nr. 143/2000, investigatorul acoperit este
un poliist special desemnat s efectueze cu autorizarea procurorului investigaii
n vederea strngerii datelor privind existena infraciunii, identificarea
fptuitorilor i acte premergtoare sub o alta identitate dect cea real, atribuit
pe perioad determinat.76
La data apariiei legii menionate nu existau prevederi procesual penale
relative la activitatea investigatorului sub acoperire, ns prin Legea nr. Art.
2241 i urmtoarele s-a prevzut c n aceast materie, dispoziiile Codului de
procedur penal se completeaz cu cele din legi speciale.
Este cazul i a prevederilor Legii nr. 39/2003 privind combaterea i
prevenirea criminalitii organizate care, n art. 17, face vorbire de poliitii sub
acoperire din cadrul structurilor specializate ale Ministerului Administraiei i
Internelor care pot fi folosii n vederea strngerii datelor privind svrirea
infraciunilor i identificarea fptuitorilor.
Legea nr. 508/2004 n art. 17 definete noiunea de investigator sub
acoperire ca fiind ofieri sau ageni ai poliiei judiciare special desemnai n
acest scop i care pot efectua investigaii numai cu autorizarea motivat a
procurorului anume desemnat de procurorul ef al D.I.I.C.O.T.
Introducerea acestei instituii juridice n legislaia romn s-a impus
datorit faptului c modalitile concrete de pregtire ori de svrire a
75
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 362 din 3 august 2000 i republicat n Monitorul Oficial, Partea I,
nr. 1.155 din 7 decembrie 2004.
76
Martorii anonimi care fac parte din organele poliiei mai sunt cunoscui sub denumirea de ageni
infiltrai CEDO a adoptat o atitudine mai strict n privina asigurrii contradictorialitii cu ocazia
administrrii agenilor infiltrai, deoarece, spre deosebire de martorii anonimi obinuii, acetia
au o ndatorire general de subordonare fa de autoritile executive statale, n special fa de
Ministerul Public (a se vedea, Udroiu, M., Petrescu, O., Protecia european a drepturilor omului i
procesul penal romn Tratat, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, pp. 755-761).
-72 -
infraciunilor de crim organizat au luat forme tot mai diversificate, n faa
crora posibilitile de identificare i de stabilire a vinoviei deveneau tot mai
anevoioase, pe de o parte, iar pe de alt parte, riscurile la care se expun poliitii
i colaboratorii voluntari infiltrai n reelele infracionale, impuneau protejarea
lor.
-73 -
i dac este cazul, chiar o alt nfiare. Aceasta nseamn c pentru a-i derula
activitile sale investigatorul acoperit poate s apar ca funcionar al unei
instituii, agent economic, patron al unei societi comerciale, agent de asigurri
etc.
Folosirea investigatorilor sub acoperire a ridicat i ridic probleme n
special prin prisma dreptului la un proces echitabil, reglementat de art. 6 din
Convenie, dar poate aduce limitri i dreptului la via privat prevzut de
art.81, spre exemplu atunci cnd investigatorii sunt folosii pentru obinerea de
informaii, i nu n cursul unei proceduri penale, ca n situaia testelor de
integritate.
Pentru a evita riscul unei nclcri a drepturilor fundamentale ale
persoanei trebuie organele judiciare trebuie s interpreteze legislaia intern prin
raportare la practica CEDO n materia investigatorilor sub acoperire. Trebuie
avut n vedere, ns, faptul c aceasta este nc n curs de formare, astfel nct
Curtea nu a rspuns nc la toate ntrebrile cu privire la condiiile de autorizare,
persoanele care pot aciona ca investigatori, activitile pe care le pot desfura
acetia sau modul n care pot fi audiai.
Trebuie avut n vedere, totodat, c dispoziiile Conveniei pentru
aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale77 reprezint doar un
standard minim n materia drepturilor omului. Mai mult dect att, exist riscul
ca generalizarea afirmaiilor cuprinse n hotrrile Curii s dea natere la
inexactiti, avnd n vedere c aceasta verific dac n cazurile concrete care
sunt supuse examinrii au avut loc nclcri ale drepturilor reglementate de
Convenie i numai n anumite cauze stabilete principiile genera. Mai mult,
spre deosebire de instanele naionale, sarcina Curii nu este de a determina dac
anumite probe au fost obinute n mod nelegal, ci de a determina dac aceast
nelegalitate a avut ca rezultat nclcarea altui drept consfinit de ctre
77
Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale adoptat de Romnia
prin Legea nr. 30/1994, publicat n Monitorul Oficial, nr. 135/31 mai 1994.
-74 -
Convenie, analiznd procedura n ansamblul ei.
Primul caz n care Curtea s-a pronunat cu privire la participarea
investigatorilor sub acoperire n investigarea unei infraciuni a fost Ludi
mpotriva Elveiei, n anul 199278Ulterior, principiile au fost dezvoltate n cazul,
Teixeira de Castro mpotriva Portugaliei, n anul, 199879. n ultimi, ani au
existat mai multe cazuri care au privit Lituania, stat n care investigatori, sub
acoperire
78
A se vedea CEDO, hotrrea din 15 ianuarie 1992, paragraf 49-50 n cauza Ludi contra Elveiei.
79
A se vedea CEDO, hotrrea din 9 iunie 1998, n cauza Teixeira de Castro mpotriva Portugaliei,
paragraf 36-39.
80
A se vedea CEDO, hotrrea din 5 februarie 2008, n cauya Ramanauskas mpotriva Lituaniei, paragraf
49 -73.
81
A se vedea CEDO, hotrrea din 24 iunie 2008, n cauza Miliniene mpotriva Lituaniei, paragraf 35-41.
82
Alte cazuri importante sunt: Malininas mpotriva Lituaniei, Khan mpotriva Regatului Unit, Sequeira
mpotriva Portugaliei, Vanyan mpotriva Rusiei, Khudobin contra Rusiei, Eurofinacom mpotriva Franei
i Constantin i Stoian mpotriva Romniei. A se vedea pe larg, n analiza Udroiu, M., Predescu, O., op.
cit. p. 242-253.
83
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 219/18 mai 2000.
-75 -
nr. 143/200084i art. 17 din Legea nr. 39/200385 privind prevenirea i
combaterea criminalitii organizate).
Dac prevederile Codului de procedur penal se refer exclusiv la acte
premergtoare efectuate n vederea strngerii de date i informaii, legile
speciale cuprind i obinerea mijloacelor de prob printre activitile efectuate
de investigator. Mai mult, textul art. 6 din Legea nr. 78/2000 (modificat prin
O.U.G. nr. 124/200586) prevede n mod expres c investigatorii sub acoperire
pot
fi autorizai s promit, s ofere sau, dup caz s dea bani ori alte foloase unui
funcionar.
Investigatorul sub acoperire culege date i informaii n baza autorizaiei
primite si se pune n totalitate la dispoziia procurorului. Autorizaia de a
interveni ntr-o cauz penal este emis de procuror att n cazul agenilor, ct i
n cazul persoanelor particulare care colaboreaz n mod obinuit cu poliia sau
informatori ocazionali. n aceast autorizaie, sunt specificate limitele din
activitatea acestora.
Posibilele activiti ilegale ale acestora pot, antrena rspunderea penal
att n ceea ce-l privete pe poliistul de legtur, ct si pe informatorul n
cauz. n cauzele penale de crim organizat, att poliistul, ct i agentul sub
acoperire primesc identiti false.
ntreaga activitate a investigatorilor acoperii se deruleaz n contextul
respectrii drepturilor constituionale i ale tratatelor i conveniilor
internaionale la care Romnia este parte.
Trebuie s mai amintim c activitatea desfurat de ctre investigatorii
acoperii precum i de ctre magistraii care autorizeaz este supus regulilor
secretului profesional. Ct privesc limitele de aciune ale investigatorilor sub
84
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 362/03 august 2000.
85
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 50/29 ianuarie 2003.
86
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 842/19 septembrie 2005.
-76 -
acoperire apreciem c acetia pot s-i continue activitatea i dup declanarea
urmririi penale, dei art. 2241 C.proc.pen. n denumirea sa marginal se refer
doar la informaiile dobndite prin actele premergtoare87 .
Pentru a fi admisibil aceast prob, legea romn prevede c este
necesar ndeplinirea urmtoarelor condiii:
s existe date sau indicii temeinice i concrete despre svrirea
ori pregtirea unei infraciuni de criminalitate organizat: legea nu cere
existena unor probe, ci doar a unor indicii temeinice, a unor informaii suficient
de
87
Pentru amnunte, vezi Lascu, I, Investigatorii acoperii, R.D.P. nr. 3/2003; Vonica, D.,
Investigatorul acoperit, R.D. 1/2005; Hrsteanu, P. Investigatorul sub acoperire, R.D. nr. 5/2004;
Mateu, Gh. i colaboratorii, Traficul de fiine umane, Editura Alternative Sociale, Iai, 2005
88
CEDO, hotrrea din 16 februarie 2000, Fox, Campbell i Harley mpotriva Regatului Unit.
-77 -
Astfel, s-a considerat c nu este suficient simpla afirmaie c poliia
deine informaii cu privire la implicarea unei persoane n traficul de droguri89,
sau atunci cnd suspiciunea s-a bazat pe o surs indirect90 sau pe o surs care
nu era de ncredere.91
Curtea nu interzice folosirea n aceast faz a informaiilor obinute de la
surse anonime ns acestea trebuie s prezinte un grad suficient de veridicitate,
care ar trebui indicat n cuprinsul actului de autorizare.
Cererea de autorizare mbrac forma scris, se adreseaz procurorului i
potrivit art. 2242 alin. (3) C.proc.pen. va cuprinde datele i indiciile privitoare la
faptele i persoanele fa de care exist presupunerea c au svrit o infraciune
n perioada pentru care se cere autorizarea.
89
CEDO, hotrrea din 15 decembrie 2005, Vanyan mpotriva Rusiei.
90
CEDO, hotrrea din 5 februarie 2008, Ramananskos mpotriva Lituaniei.
91
CEDO, hotrrea din 26 octombrie 2006, Khudobin mpotriva Rusiei.
92
CEDO, hotrrea din 24 iunie 2008, Miliniene mpotriva Lituaniei.
-78 -
astfel nct nu putea fi bnuit de subiectivism.
n viziunea Curii, actul de autorizare trebuie s conin indicarea
motivelor care justific aplicarea msurii, o descriere detaliat a scopului
urmrit i a limitelor n care poate aciona investigatorul. Un element esenial cu
privire la aceast condiie, este ca actul de autorizare s indice n mod expres
care sunt elementele care justific aceast presupunere.
Cerina se regsete, parial, i n legislaia noastr intern, care prevede
c ordonana procurorului trebuie s cuprind activitile pe care investigatorul
sub acoperire cu identitate real este autorizat s le efectueze.
n cauza Constantin i Stoian contra Romniei, Curtea a criticat c
ordonana procurorului nu coninea suficiente referiri la elementele obiective
din care s rezulte date cu privire la activitatea infracional a persoanelor cu
privire la care s-a autorizat folosirea investigatorilor sub acoperire.
93
CEDO hotrrea din 24 iunie 2008, Miliniene mpotriva Lituaniei.
94
CEDO hotrrea din 9 iunie 1998, Teixeira de Castro mpotriva Portugaliei.
-79 -
ulterior95, artndu-se c investigatorul poate s se alture unei activiti
infracionale n curs de desfurare fr a aduce atingere dreptului la un proces
echitabil.
n privina provocrii poliieneti, n doctrin96 s-a artat c aciunea
organelor de urmrire penal nu trebuie s supun suspectul unei constrngeri
caracterizat printr-o provocare la svrirea unei infraciuni, care s anihileze
voina acestuia sau s aboleasc libertatea sa de aciune. Organele de urmrire
penal, ce au suspiciunea rezonabil c o persoan particip la o infraciune sau
pregtete svrirea unei infraciuni, trebuie s i ofere suspectului (fptuitor)
doar o tentaie obinuit, o oportunitate ce nu are caracter excepional de a
nclca legea97.
Astfel, n cauza Teixeira de Castro contra Portugaliei CEDO a constatat o
nclcare a dreptului la un proces echitabil ntruct activitatea investigatorilor
95
CEDO hotrrea din 24 iunie 2008, Miliniene mpotriva Lituaniei.
96
A se vedea Merle, R., Vitu, A., Trait de droit criminel.Procdure pnale, vol. II, Ed. Cujas, 1997,
p. 199.
97
Dennis, I. N., The Low of Evidence, 3rd edition, Sweet & Maxwell, 2007, p. 330.
98
Udroiu, M., Predescu, O., op. cit., p. 244, comentarii la cauza Teixeira de Castro mpotriva
Portugaliei i Ramanauskas mpotriva Lituaniei.
-80 -
activitii investigatorului sub acoperire.99
n cauza Constantin i Stoian contra Romniei s-a reinut c persoanele
cercetate au fost provocate s svreasc infraciunea de trafic de droguri
ntruct faptele nu ar fi fost svrite n lipsa unei solicitri exprese a
investigatorului sub acoperire, n condiiile n care nu existau nici un fel de
informaii din care s rezulte predispoziia inculpailor pentru acest gen de
fapte.
Instana european a mai stabilit c oferirea unei sume disproporionat de
mari a fost considerat ca o provocare100, ca i stabilirea repetat a ntlnirilor la
iniiativa exclusiv a investigatorului101 sau formularea de solicitri repetate de
furnizare a unor substane interzise.
Obligaia pozitiv a statului de a asigura garaniile procedurale la care ne-
am referit nu se limiteaz numai la ofierii de poliie care acioneaz ca
investigatori sub acoperire, ci se extinde la orice alte persoane care acioneaz la
99
.C.C.J., Secia penal, dec. Nr. 5269/2007.
100
CEDO, hotrrea din 24 iunie 2008, Miliniene mpotriva Lituaniei.
101
CEDO, hotrrea din 5 februarie 2008, Ramanauskas mpotriva Lituaniei.
-81 -
cannabis, droguri de risc102.
Potrivit dispoziiilor art. 2242 alin. (2) C.proc.pen., perioada pentru care
se poate autoriza folosirea investigatorilor sub acoperire este de cel mult 60 de
zile. Aceast perioad poate fi prelungit, pentru motive temeinic justificate,
fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile, iar durata total a autorizrii, n
aceeai cauz i cu privire la aceeai persoan, nu poate depi 1 an.
Datele i informaiile obinute de investigatorul sub acoperire vor fi puse
n totalitate la dispoziia organelor de urmrire penal, putnd fi folosite numai
n cauza penal i n legtur cu persoana la care se refer autorizaia emis de
ctre procuror. Dei dispoziia este imperativ, n alin. (2) al art. 224 3
C.proc.pen se prevede c aceste date i informaii vor putea fi folosite i n alte
cauze sau n legtur cu alte persoane, dac sunt concludente sau utile.
Pentru asigurarea unei reale protecii a lucrtorului care desfoar
activiti de investigare sub acoperire, n art. 2244 C.proc.pen. este prevzut c
identitatea real a acestuia nu poate fi dezvluit n timpul sau dup
desfurarea
-82 -
sub acoperire este esenial, n sensul c despre autorizarea introducerii
investigatorului trebuie s aib cunotin ct mai puine persoane de preferin
doar procurorul, eful serviciului din care face parte investigatorul i eventual
lucrtorul din structura specializat desemnat ca persoan de legtur a
agentului sub acoperire.
Aceleai reguli se vor aplica i cu ocazia audierii acestor persoane, ele
urmnd s fie introduse n cauz i audiate sub identitatea acordat pentru
operaiunea desfurat, iar materialul probator obinut va putea fi folosit dup
efectuarea formalitilor prevzute de art. 911 i urmtoarele C.proc.pen.
Persoana de legtur din cadrul structurii specializate din care face parte
poliistul sub acoperire are obligaia de a prezenta procurorului rapoarte
periodice referitoare la activitile desfurate de acesta, datele i informaiile
culese cu privire la infraciunile grave svrite sau care urmeaz s fie
svrite i la fptuitori [art. 18 alin. (2) din Legea nr. 39/2003].
n cazuri temeinic justificate, poliistul sub acoperire poate solicita
autorizarea desfurrii i a altor activiti dect cele pentru care exist
-83 -
grupul infracional organizat i cu activitile infracionale desfurate de
acesta, plata despgubirilor se asigur din fondurile prevzute la art. 32 din
Legea nr. 39/2003 (din bugetele Ministerului Administraiei i Internelor,
Ministerului Justiiei i Ministerului Public).
n situaii excepionale - stabilite prin art. 21 din Legea nr. 39/2003 - dac
exist indicii temeinice c s-a svrit sau c se pregtete svrirea unei
infraciuni grave de ctre unul sau mai muli membri ai unui grup infracional
organizat, care nu poate fi descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi identificai
prin alte mijloace, pot fi folosii informatori n vederea strngerii datelor privind
svrirea infraciunii i identificarea fptuitorilor. Informatorii pot beneficia de
recompense financiare, n condiiile stabilite prin Ordin al ministrului de interne
i al procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i
Justiie.
-84 -
Referitor la persoanele care pot primi aceast autorizare, art.22 din legea
nr.143/2000 le enumera n mod expres i limitativ: poliitii care acioneaz ca
investigatori acoperii, precum i colaboratorii acestora, pot procura droguri,
substane chimice eseniale i precursori, cu autorizarea prealabil a
procurorului n vederea descoperirii activitilor infracionale i a identificrii
persoanelor implicate n astfel de activiti, iar n alineatul 2 al aceluiai articol
se prevede c actele ncheiate de poliiti i colaboratorii acestora, prevzui la
alineatul l pot constitui mijloace de prob.
Ca atare, legiuitorul a stabilit dou categorii de persoane care pot
desfura aceste activiti procedurale: poliitii i colaboratorii acestora. Dac
autorizarea unui poliist ca investigator acoperit care s procure droguri nu
ridic probleme din cauza calitii pe care trebuie s o aib, credem c este
necesar s ne referim la calitatea de colaborator introdus de legiuitor n Legea
nr.143/2000.
Apreciem c, prin colaboratori se neleg persoanele care furnizeaz
informaii investigatorului acoperit sau care l ajut pe acesta s se infiltreze n
reeaua infracional i care fac echip cu investigatorul acoperit introdus n
-85 -
s existe date sau informaii c s-au comis sau c se pregtete
comiterea unor infraciuni. Spre deosebire de autorizarea folosirii
investigatorului acoperit, cnd legea prevede expres c trebuie s existe indicii
temeinice, n acest caz sunt necesare doar existena unor date informative din
care s rezulte c s-au comis ori se pregtesc comiterea unor infraciuni. Aceste
date se obin prin mijloacele i n modurile artate la capitolul anterior n urma
desfurrii activitilor informativ - operative desfurate de organele
specializate n combaterea traficului de droguri. n lipsa oricrei informaii sau
date c s-a comis o infraciune apreciem c nu se poate acorda o astfel de
autorizare. Aceast condiie e necesar pentru a evita abuzurile ori posibilitatea
procurrii legale de droguri;
indiciile s priveasc svrirea sau pregtirea unei infraciuni
prevzute n Legea nr. 143/2000. Sfera de aplicare a acestor prevederi legale
este strict i expres limitat, neputnd fi extins n cazul comiterii sau
pregtirii altor infraciuni;
activitile infracionale i persoanele implicate n acestea s nu
poat fi identificate n alt mod;
-86 -
acoperit sau nu.
Aceast autorizare se poate da odat cu autorizarea folosirii
investigatorului acoperit ori poate fi dat i ulterior, dac aceasta se impune
pentru realizarea scopului prevzut n articolul 21 i 22 al legii. n acest caz,
prin cererea de autorizare a investigatorului acoperit se va solicita i autorizarea
ca acesta s procure droguri sau substane chimice eseniale sau precursori.
Considerm c, atunci cnd procurorul autorizeaz folosirea investigatorului
acoperit, n actul de autorizare, la activitile pe care urmeaz s le desfoare
investigatorul urmeaz s se menioneze c acesta poate procura droguri, n ce
cantitate i ce fel de drog, precum i data i locul de unde vor fi cumprate, iar
n cazul n care se cunoate identitatea sau porecla vnztorului, se vor nscrie i
aceste date.
n opinia noastr, att cererea, ct i actul de autorizare trebuie s prevad
i ce drog sau substan chimic se va procura, n ce cantitate i n ce mod.
Legea nu prevede durata pentru care se va emite aceast autorizaie,*, ns
aceasta este limitat la un caz concret, astfel ca nu va putea fi folosit de mai,
multe ori de investigatorul acoperit sau colaboratorul su.
-87 -
investigatorul acoperit sau colaboratorul le pot desfura n scopul pentru care e
autorizat, atunci considerm c nu ar fi prevzut expres i limitativ activitatea
care poate fi autorizat. Pe cale de consecin, orice alt activitate pe care
investigatorul acoperit o desfoar n afara celei de procurare, intr n sfera
ilicitului.
n situaia n care, ns, agentul infiltrat svrete un act material sau
chiar mai multe care intr n coninutul laturii obiective a uneia sau mai multor
infraciuni - fie c este nevoit a comite acele fapte pentru a nu trezi suspiciunea
grupului infracional penetrat, fie c este pus la ncercare, ori verificat de
membrii reelei infracionale penetrate - legea romn nu ofer posibiliti
speciale de exonerare de rspundere penal, urmnd s se aplice fie dispoziiile
referitoare la starea de necesitate, fie cele referitoare la circumstane atenuante
(articolul 74 litera c din Codul Penal). Consider c acesta este unul dintre
domeniile n care este necesar intervenia legiuitorului, pentru a reglementa
situaiile n care svrirea unei fapte prevzute de legea penal de ctre
investigatorul sub acoperire poate fi justificat.
Aceste reguli sunt aplicabile n aceeai msur i colaboratorului
investigatorului acoperit.
103
Publicat n Buletinul Oficial nr. 145-146 din 12 noiembrie 1968.
-88 -
de ctre legiuitor condiii exprese i limitative pentru a utiliza acest procedeu
probator.
Ulterior, Legea nr. 51/1991 privind sigurana naional a Romniei104 n
art.13 a reglementat posibilitatea culegerii informaiilor prin intermediul
interceptrilor i nregistrrii comunicaiilor, prevzndu-se c autorizarea
folosirii acestora se face de ctre procuror n cazul n care exist date sau indicii
privind ameninri la adresa siguranei naionale.
Evoluia fenomenelor infracionale i dezvoltarea tehnologiilor a impus
modificarea Codului de procedur penal i a art.64 prin Legea nr. 141/1996105,
noile dispoziii prevznd o procedur de administrare a probelor prin
intermediul nregistrrii audio sau video, prin introducerea unei Seciuni noi cu
nr. V/1 n cadrul Capitolului II privind mijloacele de prob din Titlul III al
Codului de procedur penal.
Seciunea V/1 privind interceptrile i nregistrrile audio sau video a
suferit modificri prin Legea nr. 281/2003106; Legea nr. 356/2006107 i O.U.G.
nr.60/2006108. Demn de remarcat n acest domeniu este i Convenia Uniunii
-89 -
nregistrarea lor, de la procuror la judector.
Totui, n faa formelor tot mai diversificate de comitere a infraciunilor
de corupie i criminalitate organizat, care n ultimul timp au luat o amploare
deosebit, legiuitorul s-a vzut nevoit s extind, din nou, metodele de
probaiune, pentru a crea astfel anchetatorilor posibiliti reale n lupta cu acest
fenomen infracional.
Astfel, introducerea instituiei accesului la sistemele de telecomunicaii
ori informatice s-a impus cu necesitate ntruct, de cele mai multe ori
nregistrarea convorbirilor telefonice erau insuficiente pentru probarea unor
infraciuni a cror caracteristic principal este c se comit cu participarea unui
numr restrns de persoane, iar rezultatul infracional este benefic tuturor
participanilor, aa nct nici unul dintre acetia nu au interes s denune fapta.
Potrivit reglementrilor existente n Codul de Procedur Penal nu se
puteau supraveghea i intercepta dect convorbirile telefonice i se puteau
efectua doar nregistrri de imagini, rmnnd astfel descoperite sfera celorlalte
mijloace de transmitere a informaiilor din categoria sistemelor de
telecomunicaii sau informatice. Spre exemplificare, nu se puteau supraveghea
n condiiile articolelor 911 i urmtoarele Cod Procedur Penal transmiterile
de informaii prin Internet, prin pota electronic sau alte asemenea transmiteri.
-90 -
Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului si consumului ilicit de
droguri este prima lege care a introdus aceast instituie prin articolul 23, care
prevede c, atunci cnd sunt indicii temeinice c o persoan care pregtete
comiterea unei infraciuni dintre cele prevzute n prezenta lege sau care a
comis o asemenea infraciune folosete sisteme de telecomunicaii sau
informatice, organul de urmrire penal poate, cu autorizarea procurorului, s
aib acces pe o perioad determinat la aceste sisteme i s le supravegheze.
Dispoziiile art. 911- 915 din Codul de procedur penal se aplic n mod
corespunztor.
Autorizarea accesului la sistemele informatice ori de telecomunicaii este
reglementat n aceeai form i n articolul 23 al Legii nr.678/2001 privind
prevenirea i combaterea traficului de persoane, precum i n articolul 27 al
Legii nr.656/2002 privind prevenirea i sancionarea splrii banilor.
Potrivit art.15 din Legea nr. 39/2003 cnd sunt indicii temeinice cu
privire la svrirea infraciunilor de crim organizat n scopul strngerii de
probe sau al identificrii fptuitorilor, procurorul poate dispune, pe o durat de
cel mult 30 de zile punerea sub supraveghere a sistemelor de comunicaii ori
punerea sub supraveghere sau accesul la sisteme informaionale.
ntruct legea nu definete n mod expres noiunile de sisteme de
telecomunicaii, sisteme informatice, accesare, supraveghere,
-91 -
evidenei contactelor infractorului, nregistrarea tuturor numerelor de telefon
formate de la un aparat sau ctre un aparat, localizarea telefoanelor folosite de
suspeci, precum i orice alte informaii sau date necesare anchetei.
Principalele sistemele de telecomunicaii ce pot fi supuse supravegherii
electronice sunt:
telefonul (postul telefonic fix sau mobil, postul telefonic privat sau
cel public dac sunt date c suspecii folosesc n mod uzual un telefon public
pentru a pregti sau comite o infraciune din sfera crimei organizate;
pagerele;
faxurile;
comunicaiile prin intermediul computerelor;
televiziunea prin circuit nchis.
Accesul i supravegherea sistemelor de telecomunicaii include i
interceptarea imaginilor vizuale, nu doar comunicrile verbale sau scrise.
Opinm ca prin sisteme informatice se neleg toate mijloacele tehnice
prin care se transmit informaii cu ajutorul sistemelor automatice de calcul.
Amintim aici computerele, reelele de computere, casele de marcat.
bancomatele, cititoarele de carduri. Astfel, accesarea i supravegherea acestor
sisteme informatice ofer anchetatorilor posibilitatea de a afla numeroase
informaii, indicii sau chiar probe, deoarece aceste sisteme informatice
-92 -
cu ajutorul su sau chiar s conin date necesare anchetei. Ca i mijloc de
comunicare calculatorul este folosit cel mai des pentru comunicaii prin
Internet, i n aceast ipostaz, este cel mai important sistem informaional care,
accesat sau supravegheat poate da suficiente probe anchetatorilor. Principalele
modaliti de localizare, copiere sau schimb de informaii sunt: pota electronic
(e-mail), grupuri de difuzare tiri Usenet, sistemul de discuii n direct Internet
Relaz Chat (IRC), Facebook, Skype, Gmail;
casele de marcat, bancomatele i cititoarele de carduri.
Noiunile de accesare i supraveghere a sistemelor de telecomunicaii
i informatice au un coninut mai larg dect noiunea de nregistrri audio, video
sau pe banda magnetic, motiv pentru care dispoziiile articolelor 911 i 915 Cod
Procedur Penal la care legea special face trimitere, se aplic n mod
corespunztor, numai n ceea ce privete condiiile de admisibilitate i
procedura autorizrii.
Legea nu definete noiunile de accesare i supraveghere, motiv
pentru care vom ncerca s definim noi aceste noiuni.
Considerm c accesare constituie operaiunea de a ptrunde n
sistemele de telecomunicaii sau cele informatice, pentru un scop anume i
pentru o perioad limitat de timp. Accesarea nu presupune o activitate care s
se desfoare continuu n timp. Spre exemplu, accesarea unui sistem informatic
-93 -
trimitere i receptare a informaiilor, nu numai nregistrrile de pe band
magnetic sau cele de imagini.
Prin aceste noi reglementri, dar i prin trimiterile la articolele din Codul
de Procedur Penal care stabilesc condiiile de nregistrare video, audio i de
imagini, legiuitorul permite astfel anchetatorilor s foloseasc mai multe tipuri
de metode i tehnici de strngere de probe. Modul de realizare al acestora
permite folosirea mai multor procedee, i anume: verificarea inopinat i
sporadic a acestor sisteme, supravegherea lor permanent, efectuarea de
nregistrri ale convorbirilor telefonice, ale transmisiilor prin Internet, prin fax,
prin pagere, efectuarea de nregistrri video, audio, de imagini, prin folosirea
microfoanelor sau a altor aparate tehnice.
Considerm c folosirea microfoanelor i a dispozitivelor de ascultare i
urmrire sunt procedee de punere n aplicare a autorizaiilor de nregistrare.
Pentru a se autoriza accesul sau supravegherea sistemelor de
telecomunicaii sau sistemelor informatice sunt necesare ndeplinirea
cumulativ a urmtoarelor condiii:
s existe indicii temeinice c se pregtete comiterea unei
infraciuni sau c s-a comis o infraciune;
indiciile temeinice s priveasc svrirea sau pregtirea unei
infraciuni prevzute de legile speciale care prevd acest mijloc probator ;
-94 -
adevrului. Art. 911 Cod Procedur Penal prevede expres c este posibil
autorizarea nregistrrilor convorbirilor dac: sunt date sau indicii temeinice
privind pregtirea sau svrirea unei infraciuni pentru care urmrirea penal se
face din oficiu, iar interceptarea este util, pentru aflarea adevrului. Dei
aceast condiie este prevzut expres pentru interceptarea convorbirilor
telefonice, considerm c ea se extinde i n cazul celorlalte mijloace de
accesare i folosire a sistemelor de telecomunicaii sau informatice, ntruct
legea special menioneaz c regulile din legea general se aplic n mod
corespunztor.
Autorizarea accesului i supravegherea sistemelor de telecomunicaii se
face potrivit dispoziiilor din legile speciale completate cu dispoziiile Codului
de procedur penal.
Astfel, autorizaia se d pe durata nregistrrii i interceptrii, dar nu mai
mult de 30 de zile, n camera de consiliu, de preedintele instanei creia i-ar
reveni competena s judece cauza n prim instan, sau de la instana
corespunztoare acesteia, n a crei circumscripie se afl sediul parchetului din
care face parte procurorul care efectueaz urarea penal n lipsa preedintelui
instanei, autorizaia se d de ctre judectorul desemnat de acesta [art. 9 1, alin.
(3) C.proc.pen., aa cum a fost modificat prin O.U.G: nr. 60/2006].
110
Dei prin Decizia nr. 962 a Curii Constituionale (cu consideraii critice de Nicu Jidovu. n Revista
-95 -
Pentru cazuri de urgen, cnd ntrzierea obinerii autorizrii ar aduce
grave prejudicii activitii de urmrire penal, procurorul care efectueaz
urmrirea penal poate dispune, cu titlu provizoriu, prin ordonan motivat
nregistrat n registrul special prevzut n art. 228 alin. (l)1, interceptarea i
nregistrarea convorbirilor sau comunicrilor, pe o durat de cel mult 48 de ore.
n termen de 48 de ore de la expirarea termenului de mai sus, procurorul
prezint ordonana mpreun cu suportul pe care sunt fixate interceptrile i
nregistrrile efectuate i un proces verbal de redare rezumativ a convorbirilor
judectorului de la instana creia i-ar reveni competena s judece cazul n fond
[art. 912 alin. (2) i (3) din C.proc.pen.].
11.2.5. Punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor
asimilate acestora
n peisajul general al criminalitii organizate, splarea de bani se
detaeaz ca fenomen de pericol social major, care poate distorsiona
desfurarea normal a vieii economice. De aceea, organele judiciare care
Dreptul nr. 7/2010, pp. 170-171) a fost respins excepia de neconstitutionalitate a dispoziiilor ari. 91 1
C.proc. pen., n motivarea acesteia se arat c dispoziiile procedurale prevd suficiente garanii, iar o
eventual nerespectare a lor nu constituie o problem de constituionalitate, ci una de aplicare, ceea ce
ns excede competenele Curii Constituionale. S-a apreciat c dispoziiile legale menionate nu
contravin prevederilor constituionale ale art. 28 i 53 care ofer legiuitorului libertatea unei astfel de
reglementari, secretul corespondenei nefiind unul absolut, ci susceptibil de anumite restrngeri,
justificate la rndul lor de necesitatea instruciei penale. Astfel, societile democratice sunt ameninate de
un fenomen infracional din ce n ce mai complex, motiv pentru care statele trebuie s fie capabile de a
combate n mod eficace asemenea ameninri i de a supraveghea elementele subversive ce acioneaz pe
teritoriul lor. Asemenea dispoziii legislative devin necesare ntr-o societate democratic, n vederea
securitii naionale, aprrii ordinii publice ori prevenirii svririi de noi infraciuni.
-96 -
tranzacioneaz de ctre persoane suspecte de a fi comis infraciuni de crim
organizat ori corupie sau pentru a stabili operaiuni financiar bancare ilicite.
Este de notorietate c cele mai frecvente operaiuni bancare se desfoar prin
intermediul conturilor bancare, aa nct supravegherea acestora este n cele mai
multe cazuri util investigrii infraciunilor.
Reglementarea legal a acestei msuri n materia infraciunilor de crim
organizat se regsete n art. 15 alineatul 1 litera a din Legea nr.39/2003,
precum i n art. 27 alineatul 2 din Legea nr. 656/2002, care stabilesc c atunci
cnd sunt indicii temeinice cu privire la svrirea unor infraciuni, de crim
organizat ori de splare a banilor, procurorul poate dispune punerea sub
supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora, pe o durat
de cel mult 30 de zile.
Ca instrument juridic de realizare a operaiunilor bancare, contul
reprezint o convenie cu privire la reglementarea creanelor i datoriilor
reciproce existente ntre doi corespondeni111.
n vederea aplicrii acestui mijloc probator sunt necesare ntrunirea
urmtoarelor condiii cumulative:
s existe indicii temeinice c se pregtete comiterea unei
infraciuni prevzute de art.7 din Legea nr.39/2003 sau o infraciune de splare
de bani Prevzut de Legea nr.656/200 ori c s-a comis o asemenea
infraciune;
111
Turcu Ioan, Operaiuni i contracte bancare, Editura lumina Lex, Bucureti, 1994, p. 171
-97 -
bancare.
Aceast condiie se refer la mprejurarea n care, din datele existente si
informaiile culese rezult c suspectul folosete conturile bancare sau cele
asimilate acestora, iar acestea sunt cunoscute organelor de urmrire penal.
Supravegherea acestor conturi pot furniza date de o deosebit importan
probatorie, astfel c, este necesar ca, nainte de a se dispune aceast msur, s
se cunoasc toate conturile pe care suspectul le folosete, indiferent dac
acestea sunt deschise la o banc sau la mai multe bnci.
Pentru a fi aflate aceste conturi n afara metodelor clasice de culegere a
informaiilor prin mijloace operativ - informative, legiuitorul a venit n ajutorul
anchetatorilor i a introdus o serie de obligaii n sarcina anumitor persoane care
pot furniza informaii cu privire la svrirea acestor tipuri de infraciuni.
Art. 3 din Legea nr.656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii
banilor prevede obligaia de comunicare a unor astfel de date, i anume, de
ndat ce angajatul unei persoane juridice sau persoana fizic dintre cele
prevzute112 la art. 8 are suspiciuni c o operaiune care urmeaz s aib loc are
drept scop splarea banilor va sesiza persoana sau persoanele desemnate
conform, legii, care pe baza unor indicii temeinice, vor informa, la rndul lor,
Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor.
Dac aceste suspiciuni sunt ntemeiate, Oficiul Naional de Prevenire i
Combatere a Splrii Banilor va sesiza ulterior organele de urmrire penal.
112
bncile, sucursalele bncilor strine i instituiile de credit, instituiile financiare, cum ar fi: fonduri de
investiii, societi de investiii, societi de administrare a investiiilor, societi de depozitare, de
custodie. societi de valori mobiliare, fonduri de pensii i alte asemenea fonduri, care ndeplinesc
urmtoarele operaiuni: creditarea, incluznd, printre altele, creditul de consum, creditul ipotecar,
factoringul, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetarea, leasingul financiar, operaiuni de pli,
emiterea i administrarea unor mijloace de plat, cri de credit, cecuri de cltorie i altele asemenea,
acordarea sau asumarea de garanii si subscrie de angajamente, tranzacii pe cont propriu sau in contul
clienilor prin intermediul instrumentelor pieei monetare, cecuri, ordine de plat, certificate de depozite
i altele, schimb valutar, produse financiare derivate, instrumente financiare legate de cursul valutar ori
de rata dobnzilor, valori mobiliare, participarea la emiterea de aciuni i oferirea de servicii legate de
aceste emisiuni, consultana acordata ntreprinderilor n probleme de structur a capitalului, strategia
industrial, consultan si servicii in domeniul fuziunilor i achiziiilor de ntreprinderi, intermedierea pe
pieele interbancare, administrarea de portofolii i consultan n acest domeniu, custodia i administrarea
valorilor mobiliare, societile de asigurri i reasigurri, agenii economici care desfoar activiti de
jocuri de noroc ori de amanet, persoanele fizice i juridice care acord asisten de specialitate juridic,
notarial, contabil, financiar-bancar, orice alt persoan fizic sau juridic, prin acte i fapte svrite
n afara sistemului financiar-bancar.
-98 -
Pe lng aceste posibiliti de aflare a conturilor bancare sau a
tranzaciilor suspecte, legea ofer anchetatorilor i posibilitatea de a se informa
direct de la instituiile financiare.
Astfel, pentru a identificarea conturilor suspecilor, n vederea punerii lor
sub supraveghere, se pot cere aceste date direct de la instituiile financiare
acestea fiind obligate s comunice datele solicitate. Art. 26 din Legea
nr.656/2002 i art. 14 din Legea nr. 39/2000 stabilesc c secretul bancare i cel
profesional nu este opozabil organelor de urmrire penal, iar art. 27 alin. 1 lit.
d din legea nr. 78/2000 i art. 15 alineatul 4 din Legea nr. 39/2003 prevd
posibilitatea procurorului de a dispune s i se transmit nscrisuri, documente
bancare, financiare sau contabile dac se investigheaz vreuna dintre faptele
prevzute de cele dou legi speciale.
Aceste dispoziii vin n completarea art. 96 i urmtoarele din Codul de
Procedur penal privind ridicarea silit de obiecte i nscrisuri. Astfel, n
condiiile legii generale, organul de urmrire penal sau instana de judecat are
obligaia s ridice obiectele i nscrisurile ce pot servi ca mijloc de prob n
procesul penal, iar orice unitate a unei organizaii din cele prevzute n articolul
145 din Codul Penal sau orice persoan n posesia creia se afl un obiect sau
un nscris ce poate servi ca mijloc de prob este obligat s-l prezinte i s-l
predea sub luare de dovad organului de urmrire penal sau instanei de
judecat, la cererea acestora.
Punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate
acestora trebuie s fie efectuate n scopul strngerii de probe sau al identificrii
-99 -
asimilate conturilor bancare revine, potrivit legilor speciale, procurorului care
efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal i care emite ordonan n acest
sens.
n ceea ce privete durata autorizrii, punerea sub supraveghere a
conturilor bancare i a conturilor asimilate conturilor bancare se poate dispune
pe o durat de cel mult 30 de zile, msura putnd fi prelungit n aceleai
condiii, pentru motive temeinic justificate, fiecare prelungire neputnd depi
30 de zile. Prelungirea duratei autorizrii se face n aceleai condiii, precum
acordarea autorizrii iniiale, pentru motive temeinic justificate. Aceasta
presupune examinarea de ctre procuror a materialului obinut prin
supravegherea conturilor bancare i a conturilor asimilate conturilor bancare i
apoi constat dac mai subzist temeiurile care au justificat propunerea iniial,
dac rezultatele obinute ofer premise temeinice pentru continuarea folosirii
lor, dac au rezultat date concludente privind existena infraciunii i
identificarea persoanei fa de care a existat presupunerea c a svrit o
infraciune.
Atunci cnd apreciaz ca justificat propunerea de prelungire a
autorizrii, procurorul va dispune prelungirea ei, prin ordonan, pe o perioad
care nu poate depi, de fiecare dat 30 de zile. Legea nu limiteaz numrul
prelungirilor, ci prevede numai durata acestora.
Valorificarea rezultatelor obinute prin folosirea acestei autorizri se face
prin depunerea documentelor primite de la instituiile bancare, financiare care
au efectuat supravegherea conturilor bancare i a conturilor asimilate conturilor
bancare, acte care constituie probe.
-100 -
impus introducerea unei noi instituii procedurale i anume autorizarea
efecturii unor investigaii medicale.
Art. 25 al Legii nr.143/2000 prevede ca n cazul n care exista indicii
temeinice c o persoan transport droguri ascunse n corpul su, pe baza
consimmntului scris, organul de urmrire penal dispune efectuarea unor
examene medicale, n vederea depistrii acestora. n caz de refuz se va solicita
autorizarea procurorului, care va meniona i unitatea medical ce urmeaz s
efectueze aceste investigaii medicale.
Ca atare, din reglementarea legal a procedurii de autorizare a efecturii
unor investigaii medicale se desprind condiiile cumulative care trebuie s
existe pentru a se putea dispune aceast autorizare, i anume:
s existe indicii temeinice ca o persoan transport droguri
ascunse;
drogurile transportate s fie ascunse n corpul persoanei
Apreciem c prin noiunea de droguri ascunse trebuie s nelegem
acele droguri care au fost introduse n corpul unei persoane pentru a nu fi vzute
sau gsite de ctre organele de control sau de constatare, i care nu pot fi
descoperite, valorificate sau folosite dect dup scoaterea lor din corpul
persoanei care le transport;
persoana care ascunde drogurile n corpul su nu i d
consimmntul pentru a se efectua examene medicale. Aadar, aceast
autorizare este necesar numai n cazul unui refuz al persoanei care transport
droguri ascunse. Consimmntul trebuie s fie liber exprimat, s fie formulat,
n scris, s priveasc acordul pentru efectuarea de examene medicale n vederea
depistrii drogurilor i s nu fie dat pentru efectuarea altor examene medicale
sau analize, s emane de la o persoan care are capacitate de exerciiu,
capacitate pe care i-o poate exercita pe deplin. Nu poate fi valabil.
consimmntul exprimat de ctre o persoan care este pus sub interdicie i
care, cu sau fr tirea sa transport droguri, sau consimmntul dat de minor
care nu are capacitate de exerciiu. n aceste cazuri, apreciem c trebuie s
-101 -
existe consimmntul reprezentantului legal, sau, dup caz, a printelui. Pentru
a se dispune aceast autorizare e necesar ca refuzul s fie expres i s priveasc
efectuarea unui examen medical pentru depistarea drogului.
scopul efecturii examenelor medicale s fie depistarea drogurilor
ascunse n corpul unei persoane.
Competena de a emite astfel de autorizaii revine procurorului care
efectueaz urmrirea penal, iar n baza acestui act de autorizare, persoana
suspect c transport droguri ascunse n corpul su este examinat medical,
urmnd a se stabili dac exist substane ascunse n corpul su i, apoi dac
acestea sunt sau nu droguri.
Actele consemnnd rezultatul investigaiilor medicale, precum i cele
privind modul n care acestea s-au efectuat se transmit de ndat procurorului
sau, dup caz, organului de urmrire penal care le-a solicitat, urmnd ca, n
funcie de rezultat s se efectueze cercetri penale pentru comiterea uneia dintre
faptele incriminate de legea special.
Seciunea a 3-a
Msuri i strategii naionale i internaionale de prevenire i combatere a
criminalitii organizate
-102 -
droguri, migraia ilegal, falsul de moned, splarea de bani, frauda informatic
etc. n faa dificultilor ntmpinate, din care organizaiile criminale ncearc s
trag foloase ct mai mari, statele trebuie s pun la punct strategii adaptate i
rapide, ca o reacie eficient mpotriva fenomenului. Combaterea acestor
fenomene de natur a afecta ordinea de drept a statelor, se poate realiza att prin
elaborarea si implementarea unei politici de securitate n care elementele de
politic penal dein un rol deosebit de important, ct i prin crearea i
dezvoltarea unor instrumente internaionale specializate113.
n perioada de tranziie parcurs de Romnia dup Decembrie 1989,
criminalitatea i-a fcut apariia i s-a dezvoltat, grupurile infracionale
acionnd structurat n diverse domenii ale vieii economice i sociale. O parte a
cetenilor romni uzitnd de dreptul la liber circulaie a svrit fapte penale
n afara teritoriului naional, pentru ca ulterior, n baza experienei acumulate,
s iniieze pe teritoriul Romniei forme organizate de criminalitate, deja
existente n alte zone geografice114. n acest context s-a ajuns la o specializare a
gruprilor criminale n domenii n care profitul este maxim, prejudiciind de cele
mai multe ori sistemul economic i social prin: fraudarea banilor publici i
trecerea acestora n profitul grupurilor de interese; organizarea unor reele de
traficani de droguri i atragerea tinerilor n sfera consumatorilor; traficarea de
persoane n vederea exploatrii sexuale; constituirea unor reele de aducere n
Romnia i trecerea ilegal peste frontier a unor grupuri de migrani. De aceea
au fost i sunt preocupri importante n instituirea de msuri juridico-penale
specifice de
113
Schmidt Hineal, O.A., Recentele modificri legislative n domeniul prevenirii i splrii
banilor i combaterii actelor de terorism, n R.D. nr. 1/2009, p. 174
114
Din expunerea de motive a H.G: nr. 2209/09/12/2004, publicat n Monitorul Oficial, Partea I,
nr.1256/27.12.2004 privind aprobarea Strategiei naionale de combatere a criminalitii organizate.
-103 -
II.3.1. Prevenirea i combaterea crimei organizate
Un document juridic internaional deosebit de important n materia
combaterii criminalitii i prevenirii criminalitii organizate l constituie
Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii organizate i Protocoalele
adiionale, adoptat la New-York la 5 noiembrie 2000115 . Romnia i-a
manifestat, prin notificarea acestei convenii, opiunea privind implicarea sa
activ n lupta mpotriva acestui fenomen.
Demn de amintit este i faptul c prin Legea nr. 470/2002 a fost ratificat
Protocolul Facultativ la Convenia cu privire la drepturile copilului, referitor la
vnzarea de copii, prostituia copiilor i pornografia infantil, semnat la New-
York, la 6 septembrie 2000. Convenia definete n mod clar ce nseamn: grup
infracional organizat, infraciune grav, grup structurat, produs al crimei,
confiscare etc. i incrimineaz: participarea la un grup infracional organizat,
incriminarea splrii produsului infraciunii, a corupiei, msuri de lupt
mpotriva splrii banilor, rspunderea penal a persoanei juridice, urmrirea
penal i judecata unor asemenea fapte penale grave, confiscarea, cooperarea
penal internaional n materie, combaterea i prevenirea traficului de
persoane, minori i migrani etc. Prin aceast Convenie statele sunt ndemnate
s ia msuri de natur s asigure o bun cooperare internaional, innd seama
de efectele negative ale criminalitii organizate asupra societii, n general i
asupra dezvoltrii durabile n special. Statele pri trebuie s fac eforturi, n
msura posibilitilor de a coopera cu organizaiile regionale i internaionale, n
vederea prevenirii i combaterii criminalitii transnaionale organizate.
115
Aceast Convenie a fost ratificat de ctre Romnia prin Legea nr. 565/2002, publicat n
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 813 din 8 noiembrie 2002
116
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr.50 din 29 ianuarie 2003
-104 -
aceast lege, autoritile i instituiile publice, organizaiile neguvernamentale
precum i ali reprezentani ai Societii Civile desfoar, separat sau n
cooperare, activiti susinute de prevenire a criminalitii organizate. De
asemenea, art. 4 din lege prevede c autoritile i instituiile publice desfoar
activitatea de prevenire a criminalitii organizate n cadrul Grupului central de
analiz i coordonare a activitilor de prevenire a criminalitii, care fac parte
din Comitetul Naional de Prevenire a Criminalitii, nfiinat prin H.G. nr.
763/2001.
Grupul central de analiz i coordonare a activitilor de prevenire a
criminalitii ia msurile necesare pentru elaborarea i actualizarea periodic a
Planului Naional de aciune pentru prevenirea i combaterea criminalitii
organizate, care este aprobat prin Hotrre de Guvern.
Ministerul Administraiei i Internelor, prin structurile sale specializate,
realizeaz i menine n actualitate baza de date privind criminalitatea
organizat, monitorizeaz i evalueaz periodic acest fenomen, lund n
considerare att categoriile de persoane care fac parte din grupurile infracionale
organizate sau care au legtur cu asemenea grupuri, ct i victimele
criminalitii organizate.
Publicarea informailor statistice i a rapoartelor de evaluare se face anual
de ctre Inspectoratul General al Poliiei Romne, cu avizul ministrului de
interne. n conformitate cu art. 24 din lege, Ministerul Administraiei i
Internelor, Ministerul Justiiei i Ministerul Public coopereaz n mod direct i
nemijlocit, n condiiile i cu respectarea obligaiilor decurgnd din
instrumentele juridice internaionale la care Romnia este parte, cu instituiile
avnd atribuii similare din alte state, precum i cu organizaiile internaionale
specializate n domeniu.
-105 -
avea ca obiect, dup caz: asistena juridic n materie penal, extrdarea,
identificarea, blocarea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii,
desfurarea anchetelor comune, schimbul de informaii, asisten tehnic sau
de alt natur pentru culegerea i analiza informaiilor, formarea personalului de
specialitate, precum i alte asemenea activiti.
Dimensiunile criminalitii organizate fac din aceasta un risc la adresa
securitii naionale a Romniei prin afectarea majoritii domeniilor de
manifestare ale mediului economic i social, ceea ce a impus elaborarea unei
Strategii adecvate117.
Strategia naional prezint factorii de risc la adresa asigurrii unui climat
de siguran i securitate, principiile care stau la baza combaterii fenomenului
de crim organizat, stabilete obiectivele generale i specifice, precum i
modalitile de realizare a acestora, ct i responsabilitile fiecrei instituii cu
atribuii n combaterea fenomenului, n raport cu prioritile i resursele
destinate acestui domeniu.
Astfel, n prima seciune sunt prevzute principiile directoare ale
Strategiei naionale, respectiv:
principiul prioritii - problema combaterii criminalitii
organizate este asumat ca o prioritate de Guvernul Romniei;
principiul viziunii globale i unitare - msurile de combaterea a
criminalitii organizate se bazeaz pe viziunea global i unitar a problemei;
principiul profesionalizrii n toate domeniile de activitate
lupta mpotriva criminalitii organizate presupune pregtirea profesional
corespunztoare a specialitilor, precum i diseminarea experienei, bunelor
practici i a instrumentelor de lucru n domeniu;
principiul continuitii activitile desfurate n vederea
combaterii fenomenului vor avea un caracter permanent;
117
H.G: nr. 2209 din 09.12.2004, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 1256 din 27.12.2004
privind aprobarea Strategiei Naionale de combatere a criminalitii organizate n perioada 2004
2007.
-106 -
principiul legalitii respectarea prevederilor Constituiei i
legislaiei naionale n materie, precum i a prevederilor specifice din tratatele
internaionale la care Romnia este parte;
principiul confidenialitii datele personale deinute rezultate
din activitile specific nu se fac publice dect n cazurile i n condiiile
prevzute de lege;
principiul nediscriminrii activitile specifice de contracarare
se aplica tuturor cetenilor care svresc fapte ilicite, indiferent de sex,
apartenen etnic i religioas;
principiul coordonrii i cooperrii unitare ntre toate
instituiile implicate practicile i procedurile n domeniul combaterii
criminalitii organizate vor avea la baz o concepie naional unitar;
principiul cooperrii internaionale active cooperarea activ n
procesul de integrare n Uniunea European i asigurarea unui rol activ al
Romniei la nivel internaional.
-107 -
aciunile individuale sau colective de accesare i folosire ilegal a
sistemelor informatice sau de comunicaii.
-108 -
Criminalitii reinem:
A. Obiective generale
dezvoltarea instituional i operaional pentru compatibilizarea cu
structurile europene n conformitate cu conveniile, acordurile, recomandrile
internaionale i legislaia naional;
dezvoltarea i modernizarea capacitii manageriale, precum i
profesionalizarea personalului;
armonizarea legislaiei n domeniu cu acquis-ul comunitar;
combaterea infraciunilor din sfera criminalitii organizate;
dezvoltarea cooperrii interinstituionale;
dezvoltarea cooperrii internaionale n lupta mpotriva
criminalitii organizate.
B. Obiective specifice
compatibilizarea instituional i funcional cu structurile
europene;
perfecionarea legislaiei n domeniu;
optimizarea activitilor structurilor implicate n combaterea
criminalitii organizate;
creterea eficienei activitilor operative prin utilizarea tehnologiei
informatice i de comunicare;
mbuntirea comunicrii inter-instituionale n scopul combaterii
eficiente ale criminalitii organizate;
intensificarea activitilor de combatere a traficului i consumului
ilicit de droguri avnd ca efect creterea capturilor de droguri de mare risc i
reducerea cererii de droguri;
contracararea deturnrii de precursori din circuitul legal;
confiscarea bunurilor i valorilor folosite la svrirea de
infraciunii sau obinute din svrirea infraciunilor privind criminalitatea
organizat;
-109 -
reducerea traficului ilegal de persoane;
meninerea trendului descendent al infraciunilor comise cu mare
violen;
scderea numrului de autoturisme furate din Uniunea European i
care sunt indigenizate sau tranzitate plin Romnia;
dezvoltarea activitilor de prevenire a traficului ilicit cu materiale
strategice;
reducerea volumului de moned fals din circuitul economic i
financiar, ct i a fraudelor cu instrumente de plat contrafcute;
combaterea splrii banilor de ctre reelele naionale i
internaionale de infractori;
diminuarea fenomenului corupiei;
informatizarea bazelor de date i interconectarea structurilor de
specialitate la nivel naional.
-110 -
judiciar, Ministrul Public reprezint interesele generale ale societii i apr
-111 -
permite magistrailor o specializare pe diverse domenii criminalitatea
informatic, trafic de droguri, trafic de persoane etc. - elaborarea unor ghiduri
de bune practici in judecarea acestui gen de cauze, precum i o cretere a
celeritii n judecarea cauzelor;
armonizarea legislaiei penale i procesual penal la cea european,
mai ales n ceea ce privete tehnicile de investigare special n domeniul crime
organizate sau dispoziii procedurale (acestea se regsesc n seciunea a 2-a, dar
i n capitolul de concluzii i propuneri).
-112 -
transnaionale, precum i Protocolul mpotriva traficului ilegal de migrani pe
cale terestr, a aerului i pe mare, adoptat la New-York la 15 noiembrie 2000.
Pe plan intern, prin adoptarea Strategiei Naionale de Prevenire i
Combatere a Traficului de Fiine Umane, au fost stabilite instituiile cu atribuii
n domeniu i reguli de colaborare instituional.118
118
n decembrie 2001, Guvernul a aprobat Planul naional de aciuni pentru combaterea traficului
de fiine umane
-113 -
distincii, apreciem ca n sfera acestei atribuii trebuie cuprinse doar acele state
119
Gh. Mateu i colab., op. cit., p.175
-114 -
de informare cu privire la dreptul salariailor, de cooperare cu agenii economici
pentru angajarea cu prioritate a persoanelor cu risc de a fi traficate.
Pe linia proteciei victimelor traficului, M.M.F.P.S. prin Ageniile
judeene de ocupare a forei de munc, trebuie s elaboreze programe de iniiere
i formare profesional a victimelor care sunt cazate n centre de asisten, s le
asigure servicii de Consiliere n vederea identificrii de locuri de munc.
De asemenea, mpreun cu Ministerul Finanelor Publice, M.M.F.P.S. are
obligaia de a identifica posibilitii de stimulare a agenilor economici dispui
s angajeze persoane cu risc ridicat de a fi traficate ori victime ale traficului de
persoane, dac acestea au absolvit cursurile de formare profesional.
Ministerul Educaiei, Cercetrii, Tineretului i Sportului are, potrivit legii,
obligaia ca mpreun cu celelalte ministere i cu organizaiile
neguvernamentale s iniieze i s aplice programe educative pentru prini i
copii, n mod deosebit pentru grupurile care prezint potenial ridicat de a fi
victime, programe care s contientizeze participanii asupra riscurilor ce le
presupune o acceptare contient a exploatrii unei persoane prin munc forat,
sclavie, aservire, prostituie, pornografie, prelevare de organe ori alte asemenea
nclcri ale drepturilor i libertilor omului. Aceleiai instituii i revine i
sarcina de a informa prinii i copiii cu privire la drepturile pe care le au atunci
cnd sunt victime ale traficului de persoane.
Ministerul Justiiei i Ministerul Public au obligaia de a efectua periodic
studii cu privire la cauzele care determin i condiiile care favorizeaz traficul
de persoane.
Ministerul Administraiei i Internelor are atribuii importante n stoparea
traficului de persoane, protecia i prevenirea victimelor, de evaluare statistic a
fenomenului. Pe linie de prevenire, M.A.I. are obligaia de a realiza i de a
difuza materiale documentare prin care s fie cunoscute riscurile la care pot fi
-115 -
supuse potenialele victime ale traficului de persoane. Prin structurile
specializate, n colaborare i cu alte ministere, M.A.I. monitorizeaz i
-116 -
Afacerilor Externe; Ministerul Public; Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei
Sociale; Ministerul Sntii; Ministerul Educaiei, Cercetrii, Tineretului i
Sportului; Organizaia Internaional pentru Migrani; Oficiul Naional pentru
-117 -
tratarea corespunztoare a instituiilor care se ocup de combaterea
traficului de persoane;
securizarea controlului la trecerea frontierei de stat. Obiectivele din
plan sunt detaliate, sunt stabilite tipurile de activiti pe care instituiile
i organizaiile neguvernamentale trebuie s le desfoare pentru
atingerea lor, sunt stabilii partenerii pentru fiecare obiectiv, termenele
de realizare i indicatorii de eficien.
-118 -
Prin Legea nr. 671/2001, aa cum a fost modificat, n art. 45-47, s-a
prevzut o cooperare internaional n materia traficului de fiine umane doar
informal. Potrivit acestor dispoziii, Ministerul Administraiei i Internelor i
Ministerul Public au obligaia de a desemna ofieri i procurori de la parchetele
120
Publicata n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 594 din 1.07.2004.
Modificat prin Legea nr. 229/2006; O.U.G. nr. 103/2006 si Legea nr. 228/2008 i republicat n
121
-119 -
privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, a derogat
legislaia intern anterioar mai lacunar i neunitar, a armonizat legislaia
intern cu procedurile mai simplificate stabilite de Convenia Uniunii Europene
din 29 mai 2000 i al doilea Protocol adiional a Conveniei a Consiliului
Europei din 8 noiembrie 2001 , ambele cu privire la asistena judiciar
internaional n materie penal.
Devenit lege intern de baz n materia cooperrii penale internaionale,
Legea nr. 302/2004, este un instrument de baz pentru organele judiciare n
combaterea traficului de fiine umane component a criminalitii organizate
transfrontaliere. Toate formele reglementate de Legea nr. 302/2004 sunt
aplicabile n materia combaterii traficului de fiine umane prin cooperare
judiciar internaional.
Formele de cooperare judiciar internaional n materie penal
reglementate de Legea nr. 302/2004 sunt:
extrdarea;
predarea n baza unui mandat european de arestare;
transferul de proceduri n materie penal;
recunoaterea i executarea hotrrilor;
transferarea persoanelor condamnate;
asistena judiciar n materie penal;
alte forme de cooperare judiciar internaional n materie penal dintre
care putem aminti: ridicarea de obiecte i nscrisuri, audierile prin sistemul de
videoconferin, transmiterea spontan de informaii, livrri supravegheate sau
echipe comune de anchet.
-120 -
distinct pe agenda n materie a justiiei i afacerilor interne din anul 1986, cnd
Parlamentul European ncepe s adopte primele rezoluii privind situaia
femeilor, n general i a traficului de femei n particular. Cu toate acestea, se
poate spun c traficul de fiine umane devine un punct important pe agenda
politic a Uniunii Europene un deceniu mai trziu, cnd Comisia European
face public prima sa Comunicare n aceast materie122. De atunci, la nivel
instituional european s-a dezvoltat o serie de politici, acte legislative i scheme
de finanare care au fcut ca prevenirea i combaterea traficului de fiine umane
s nu mai fie o tem periferic.
Instrumentele legislative comunitare sunt, potrivit art. 249 din Tratatul
privind Comunitatea European (TEC): regulamentele, directivele, deciziile,
recomandrile i opiniile.
Recomandrile i opiniile nu au caracter obligatoriu i nu stabilesc
drepturi sau obligaii pentru cei crora li se adreseaz. Msurile comunitare
obligatorii sunt instituite prin:
regulamente - obligatorii pentru toate statele membre i sunt direct
aplicabile;
directive - obligatorii numai n ce privete rezultatul prescris i las
la alegerea statelor membre mijloacele pentru atingerea rezultatului n cauz;
deciziile - obligatorii pentru cei crora li se adreseaz.
122
Comunicarea privind traficul de femei pentru exploatare sexual, COM (1996) 567 din 11
noiembrie 1996, accesibil la portalul UE la http:/europa eu.int/eur-lex/index.html
-121 -
a oferi cetenilor un nivel ridicat de protecie ntr-un spaiu de libertate,
securitate i justiie, prin elaborarea unei aciuni comune a statelor membre n
domeniul cooperrii poliieneti i judiciare n materie penal. Tratatul
menioneaz explicit c acest lucru se va realiza inclusiv prin prevenirea
traficului de fiine umane i prevede o mai strns cooperare poliieneasc i
ntre autoritile judiciare. n acelai sens, este menionat explicit
uniformizarea dispoziiilor de drept penal ale statelor membre.
n materia prevenirii i combaterii traficului de fiine umane, cele mai
importante etape legislative sunt reprezentate de adoptarea Deciziei cadru a
Consiliului din 19.07.2002 privind combaterea traficului de fiine umane123;
Directiva Consiliului din 29.04.2004 privind permisul de reziden temporar
pentru victimele traficului sau care au fost supuse unei aciuni de facilitare a
imigraiei ilegale i care coopereaz cu autoritile124i Decizia cadru a
Consiliului din 22. 12.2003 privind combaterea exploatrii sexuale a copiilor i
pornografiei infantile125, legat numai n anumite privine de traficul de fiine
umane.
,,Directiva 2004/81/CE a Consiliului din 29 aprilie 2004 privind permisul
de reziden eliberat resortisanilor rilor tere care sunt victime ale traficului
de fiine umane sau care au fcut obiectul unei aciuni de facilitare a imigraiei
ilegale, care coopereaz cu autoritile126, constituie o msur important n
contextul acceptrii unor msuri speciale pentru persoanele care sunt victime
ale fenomenului. Directiva are drept obiect definirea condiiilor i termenii
eliberrii unui permis de reziden temporar resortisanilor rilor tere care
coopereaz n lupta mpotriva traficului de fiine umane i a imigraiei
clandestine.
n ceea ce privete victimele infraciunilor legate de traficul de persoane
n sens larg, directiva prevede ca msura eliberrii unui permis de reziden s
123
JOL 203, din 1 august 2002.
124
JOL 261, din 6 august 2004.
125
JOL 13, din 20 ianuarie 2003.
126
JOL 261, din 6 august 2004.
-122 -
se fac inclusiv pentru acele persoane care au intrat clandestin pe teritoriul
statelor membre (art. 3).
Recunoaterea drepturilor fundamentale prevzute de Carta European a
Drepturilor Fundamentale, enunat i n preambul, se traduce i prin existena
unei perioade de reflexie care s permit victimelor s se refac oarecum dup
experiena traumatizant i s scape de sub influena traficanilor (art. 6),
precum i prin msuri de asisten acordate victimelor nainte de eliberarea
permisului de edere, cum ar fi accesul la ngrijiri medicale, asisten lingvistic
i asisten juridic gratuit.
Decizia cadru 2002/629/JAI a Consiliului din 19 iulie 2002 privind
combaterea traficului de fiine umane127 reprezint cel mai important
instrument n aceast materie. Decizia-cadru are caracter obligatoriu, dei este
lipsit de efect direct, i poate constitui un instrument eficient de combatere la
nivel european al fenomenului. Textul deciziei cadru se ntemeiaz n mare
msur pe Protocolul Conveniei O.N.U. mpotriva criminalitii organizate
transnaionale.
n acelai context, al combaterii tuturor formelor de trafic i de exploatare
a persoanelor, este ,,Decizia 2000/375/JAI a Consiliului din 9 iunie 2000 pentru
combaterea pornografiei infantile pe Internet128, care reprezint un instrument
important pentru protecia drepturilor copilului.
Trebuie menionat, de asemenea, ,,Decizia 2001/87/CE a Consiliului din
4 decembrie 2000129, privind semnarea, n numele Comunitii Europene a
Conveniei O.N.U. mpotriva criminalitii organizate transnaionale i a
Protocoalelor acesteia.
127
JOL 203, din 1 august 2002.
128
JOL 138, din 9 iunie 2000.
129
JOL 030, din 1 februarie 2001.
-123 -
anilor 70, ocupa locul al doilea ntre activitile umane, conform statisticilor
O.N.U., cu o cifr anual de afaceri de peste 500 de miliarde dolari, din care
pentru traficani rezulta un profit net de circa 50 de miliarde dolari130.
Cu implicaii dramatice asupra existenei a milioane de oameni, drogul,
,,moartea alb, cu toate derivatele sale, a devenit n ultimele decenii una dintre
130
Geamnu, Grigore, Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Editura Academia
Romn, Bucureti, 1977, p.133.
131
Pentru coninutul integral al Strategiei, a se vedea www.gov.ro
132
Secretariatul General al Consiliului European, Strategia de Securitate intern a Uniunii
Europene: Ctre un model european de securitate, Luxemburg: Oficiul pentru Publicaii al Uniunii
Europene, ISBN 978-92-842-2690-6, p.7.
-124 -
demonstreaz un angajament ferm de a continua s nregistreze progrese n
cadrul spaiului de justiie, libertate i securitate, prin intermediul unui model
european de securitate care se confrunt cu urmtoarele provocri: protecia
drepturilor i a libertilor; mbuntirea cooperrii i a solidaritii ntre statele
membre; abordarea cauzelor insecuritii i nu doar a efectelor acesteia;
stabilirea prioritilor n materie de prevenire i anticipare; implicarea tuturor
sectoarelor care dein un rol n protecia public (politic, economic, social etc.);
informarea cetenilor cu privire la politicile de securitate i , n cele din urm,
recunoaterea interdependenei, dintre securitatea intern i cea extern n
stabilirea unei abordri de ,,securitate global cu rile tere.133
Situaia actual privind drogurile este prezentat n rapoartele anuale ale
EMCDDA134 i ale EUROPOL-ului. n ciuda faptului c modelele consumului
de droguri au variat n cele 27 de state membre ale UE, mai ales n ceea ce
privete proporiile, noi probleme au aprut n anumite zone i nu exist date
care s sugereze o scdere semnificativ a consumului de droguri135. i totui,
incidena cazurilor de punere in pericol a sntii ca urmare a consumului de
droguri i a numrului de decese asociate consumului de droguri s-au stabilizat
i chiar au nceput s scad. Prevederile legate de tratament pentru consumatorii
de droguri au crescut, iar serviciile s-au diversificat. Referitor la reducerea
ofertei, se conchide c n ciuda eforturilor notabile i adeseori ncununate de
succes att la nivel naional, ct i la nivel UE, traficul de droguri rmne unul
dintre cele mai profitabile tipuri de comer pentru gruprile de criminalitate
organizat din cadrul UE.
Rezultatele evalurii finale a Strategiei UE n domeniul drogurilor i a
Planului de Aciune 2000-2004 indic faptul c s-au realizat progrese n
atingerea unor obiective ale Strategiei actuale. n plus, multe dintre aciunile
prevzute n Planul de Aciune curent au fost implementate sau se afl n curs
de implementare.
133
Ibidem, pp. 7-8
134
European Monitoring Centre for Drog Addiction
135
Hotca, M.A., Dobrinoiu, M., op. cit., p.112.
-125 -
Totui, datele disponibile nu sugereaz c s-ar nregistra o reducere
semnificativ n ceea ce privete consumul de droguri sau ca disponibilitatea
drogurilor s-ar fi redus substanial. De asemenea, rezultatele evalurii finale duc
la urmtoarele concluzii: ar trebui stabilite obiective i prioriti clare i precise,
care s poat fi transpuse n indicatori operaionali i n aciunile viitoarelor
Planuri, cu responsabiliti i termeni limit clar definii; ar trebui s se
nregistreze un progres constant n ceea ce privete disponibilitatea, calitatea i
-126 -
intervenii rapide pentru comportamentele la risc;
asigurarea de programe de tratament conform ultimelor informaii
tiinifice, care s ofere toat gama de msuri terapeutice existente;
asigurarea de programe de reabilitare i reintegrare social;
reducerea consecinelor medicale asociate consumului de droguri.
B. Reducerea ofertei
n domeniul reducerii ofertei, Strategia UE 2005-2012 i Planul de
Aciune prevd:
o mbuntire a eficienei, eficacitii i a cunotinelor de baz n
interveniile i aciunile de aplicare a legii de ctre Uniunea European i
Statele Membre avnd ca int producerea, traficul de droguri, deturnarea
precursorilor din cadrul legal, splarea banilor n legtur cu infraciunile la
regimul juridic al drogurilor;
ntrirea cooperrii n domeniul aplicrii legii att la nivelele
strategice ct i la cele de prevenire a criminalitii, cu scopul de a dezvolta
activitile operative n domeniul drogurilor i al deturnrii precursorilor din
circuitul legal de producie, al traficului de droguri att peste frontierele interne,
ct i la cele externe ale Uniunii Europene;
-127 -
intensificarea cooperrii n aplicarea legii ntre statele membre prin
utilizarea actualelor instrumente i cadre de lucru: echipe comune de
investigaie, Mandatul European de arestare, EUROPOL i EUROJUST, msuri
de confiscri a bunurilor i aplicarea Conveniei O.N.U. privind combaterea
criminalitii organizate transnaionale i a protocoalelor sale;
lrgirea cooperrii ntre statele membre n domeniul aplicrii legii,
al investigaiilor n cauze penale i al criminalitii, stabilirea unor reele de
schimburi de date n orice domeniu, creterea eficienei aciunilor organelor
vamale i a celor judiciare;
C. Coordonarea
Planul de Aciune Antidrog a Strategiei europene include aciuni menite a
contribui la dezvoltarea mecanismelor de cooperare europene, astfel:
coordonarea politicilor privind drogurile la nivelul UE prin
intermediul Grupului Orizontal de Lucru pe Droguri (GLD). Rolul i mandatul
GLD sunt de a consilia i de a monitoriza politicile dezvoltate de ctre Consiliu,
de a asigura managementul strategiei i al planului de aciune, precum i a
proiectelor individuale;
pentru ca GDL s i ndeplineasc rolul coordonator n domeniu,
trebuie informat permanent asupra evoluiilor relevante la nivel naional n
domeniu precum i asupra altor activiti desfurate de alte grupuri importante
n domeniu la nivelul Consiliului, cum sunt: Grupele de Cooperare
-128 -
Poliie/Vam, Grupul Multidisciplinar pe Crim Organizat, Grupul pe
Sntate, Grupul pe probleme economice;
Grupul Orizontal de Lucru pe Droguri trebuie s acorde atenie n
mod regulat aspectelor de politic extern privind drogurile. Trebuie s fie
pregtit pentru schimbul de informaii i s pregteasc poziii comune ale UE
n relaiile externe privind politica UE n domeniul drogurilor;
cooperarea dintre UE i statele candidate la integrare, cu statele aflate pe
rutele de tranzit ale drogurilor ctre Europa, cu alte state aflate pe posibile rute
de trafic;
coordonatorii naionali pe droguri sunt responsabili pentru coordonarea la
nivel naional a Politicilor de implementare a Strategiei antidrog i a Planului de
Aciune.
D. Cooperarea internaional
n domeniul cooperrii internaionale, Strategia UE 2005-2012 are
urmtoarele prioriti:
manier de aciune coordonat, efectiv i mai clar din partea UE
n cadrul organizaiilor internaionale i a conferinelor, precum i promovarea
unei abordri echilibrate a problemei drogurilor;
eforturi speciale n relaiile cu rile din Pactul de stabilizare i
aderare, precum i cu rile potenial candidate, cum este Croaia pentru 2013,
precum i cele n ateptare n vederea nominalizrii, cum sunt Albania, Bosnia
i Heregovina, Macedonia, Serbia i Muntenegru;
s asiste alte ri, cum ar fi cele vecine ale UE, precum i rile
importante productoare de droguri sau aflate pe rutele majore de tranzit al
drogurilor, s promoveze msuri mai eficiente n vederea cererii i a ofertei de
droguri, n parte prin ntrirea cooperrii cu UE i n parte prin promovarea
problemelor legate de droguri pe agendele de lucru ale ntlnirilor de politic
extern i securitate.
-129 -
n domeniul informrii i cercetrii Strategia UE antidrog 2005-2012 va
avea urmtoarele prioriti:
mai bun utilizare a infrastructurii informaiilor referitoare la
droguri n UE prin identificarea potenialului existent i capacitatea acestuia,
prin identificarea i abordarea deficienelor i prin regndirea i realocarea
mpririi sarcinilor n domeniul drogurilor, folosind cu prioritate informaiile
disponibile la structuri, precum Grupul Pompidou, Grupul de la Dublin, OMS,
UNODC i ali parteneri;
dezvoltarea i meninerea standardelor de calitate, inclusiv
indicatorii de performan i etici, precum i ghidurile de bun practic, avnd
ca rezultat un proces continuu de atestare a aciunilor i interveniilor;
mbuntirea calitii politicilor UE, a aciunilor i interveniilor n
domeniul drogurilor prin sprijinirea evalurilor independente i a cercetrii i a
sistemelor de modernizare la standarde ridicate;
dezvoltarea i meninerea transferului de informaii pe o scar
larg, precum i a experienelor i informaiilor relevante despre droguri,
folosind strategii de comunicare detaliate i susinute la nivelul instituiilor UE
i a statelor membre. Se va acorda o atenie special schimburilor de informaii
privind noile tendine referitoare la consumul de droguri i la droguri.
-130 -
consumului ilicit de droguri, ca i organele care sprijin, iniiaz i dezvolt
asemenea programe. Astfel, Ministerul Sntii i Ministerul Educaiei,
Cercetrii, Tineretului i Sportului au obligaia de a ntocmi i de a dezvolta
programe pentru prevenirea i educarea populaiei n vederea contientizrii
pericolelor la care se expun prin consumul ilicit de droguri. Activitile
specifice de prevenire a consumului ilicit de droguri se refer la:
-131 -
a consecinelor Consumului, tratament medical i reabilitarea persoanelor
dependente de droguri;
Ministerului Administraiei i Internelor - msuri de combatere a
consumului de droguri prin organizarea i coordonarea activitilor de prevenire
desfurate att de ctre organele de stat, ct i de populaie, instruirea cadrelor
n combaterea consumului de droguri, elaborarea de materiale instructiv-
educative pentru pregtirea anti-infracional a populaiei;
Astfel, potrivit art. 27 din Legea nr. 143/2000 persoana care consum
ilicit droguri aflate sub control naional este supus, dup caz, uneia dintre
urmtoarele msuri: cura de dezintoxicare sau supravegherea medical. Acest
articol a fost modificat prin Legea nr. 522/2004, iar msurile care se pot lua
fa de persoanele consumatoare de droguri sunt:
includerea ntr-un program integrat de asisten a persoanelor
consumatoare de droguri;
stabilirea unui program terapeutic individualizat.
Mai mult, art. 27 alin.(2) (modificat prin Legea nr. 522/2004) prevede c
persoana care consum ilicit droguri aflate sub control naional poate fi inclus,
cu acordul su, ntr-un program integrat de asisten a persoanelor
consumatoare de droguri. Deci, pentru includerea consumatorului ntr-un
asemenea program legea cere consimmntul scris al acestuia.
-132 -
Stabilirea programului psihologic i social individual se face de ctre
centrul de prevenire, evaluare i consiliere antidrog, pe baza evalurii
psihologice i sociale i n concordan cu rezultatele examinrii medicale
solicitate unei uniti medicale.
Unitile medicale n care se desfoar asemenea programe terapeutice
pentru consumatori de droguri dependeni, transmit centrelor de prevenire,
evaluare i consiliere antidrog datele necesare n vederea meninerii continuitii
programului integrat de asisten, pe baza unui raport medical.
Programul terapeutic i programul psihologic i social se desfoar
integrat, astfel nct consumatorul dependent s poat beneficia de o asisten
medical, psihologic i social concomitent i continu. Programele
psihologice i sociale se elaboreaz de ctre Agenia Naional Antidrog n
colaborare cu Ministerul Sntii, Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei
Sociale i Ministerul Justiiei.
Ministerul Justiiei i Ministerul Sntii stabilesc, prin ordin comun,
msurile medicale i educative sau programele care vor fi aplicate
consumatorilor de droguri n penitenciare. De altfel, art. 19 din Legea nr.
143/2000 (modificat) prevede c atunci cnd consumatorul este condamnat la
pedeapsa nchisorii pentru svrirea unei alte infraciuni dect cele prevzute
n art. 4, instana poate dispune includerea acestuia ntr-un program terapeutic
derulat in sistemul penitenciarelor.
Datele personale ale consumatorilor dependeni de droguri, inclui n
programul integrat de asisten a consumatorilor, beneficiaz de
confidenialitate, iar datele referitoare la persoanele supuse unui asemenea
program vor fi distruse dup 10 ani de la ncetarea supravegherii medicale. n
cazul persoanelor supuse de mai multe ori programelor integrate de asisten a
consumatorilor dependeni de droguri, datele vor fi distruse dup 10 ani de la
ncetarea ultimei perioade de supraveghere medical.
Evidena centralizat a consumatorilor inclui n circuitul terapeutic se
ine de Observatorul Romn de Droguri i Toxicomani din cadrul Ageniei
-133 -
Naionale Antidrog [art. 29, alin.(3) din lege]. Persoanei creia i s-a aplicat un
asemenea program terapeutic i se va elibera un certificat nominal sau o
legitimaie n format electronic codificat, n care se vor meniona: unitatea
emitent, datele de identificare a persoanei n cauz, durata, obiectul i
rezultatul tratamentului, motivul terminrii tratamentului i starea sntii n
cauz.
Prin modificrile aduse Legii nr. 143/2000, prin Legea nr. 522/2004, s-a
dorit i o armonizare a msurilor procedurale cu dispoziiile noului Cod penal.
Astfel, dispoziiile art. 191 din Legea nr. 522/2004, ce vor intra n vigoare odat
cu noul Cod penal, prevd posibilitatea renunrii la pedeaps sau a amnrii
aplicrii pedepsei pentru consumatorii de droguri. Fa de particularitile
infraciunii i de msurile ce pot fi luate pentru nlturarea consecinelor
consumatorului de droguri, legiuitorul a oferit o reglementare special a celor
dou instituii prevzute i de noul Cod penal n art. 80, respectiv art. 83136.
Dac pn n momentul pronunrii, inculpatul respect protocolul
programului integrat de asisten a persoanelor consumatoare de droguri,
instana de judecat are facultatea de a nu aplica acestuia nici o pedeaps sau s
amne aplicarea pedepsei, chiar i n ipoteza n care ar fi recidivist, textul
nefcnd nici o distincie. n cazul n care inculpatul refuz includerea n
programul terapeutic se aplic dispoziiile Codului penal sau de procedur
penal - legea general.
Potrivit Strategiei Naionale Antidrog (2005 - 2012)137, activitatea de
reducere a cererii i ofertei de droguri este guvernat de urmtoarele principii:
principiul prioritii problematica prevenirii i combaterii
136
Noul Cod penal a fost adoptat prin Legea nr. 286/2009, Publicat n Monitorul Oficial, Partea I,
nr. 510 din 24 iulie 2009. Conform art. 446 acest Cod va intra n vigoare la data stabilit n legea
pentru punerea n aplicare a acestuia. n termen de 12 luni de la data publicrii acestui Cod, Guvernul
va supune Parlamentului spre adoptare proiectul de lege pentru punerea n aplicare a Codului penal.
137
Pentru coninutul integral al Strategiei naionale pentru anii 2005 2012, a se vedea, www.gov.ro
-134 -
traficului i consumului ilicit de droguri este asumat ca o prioritate de
Guvernul Romniei;
principiul continuitii activitile desfurate pentru reducerea
cererii i ofertei de droguri au caracter permanent i se bazeaz pe experiena
anterioar;
principiul abordrii globale, unitare, multidisciplinare i
echilibrate - msurile de reducere a cererii i ofertei de droguri trebuie s se
ncadreze n concepia internaional de combatere a fenomenului;
a) Reducerea cererii
Una dintre problemele actuale ale societii romneti o constituie
creterea cererii de droguri n rndul populaiei n general i ndeosebi a
-135 -
tinerilor. Proliferarea fenomenului consumului ilicit de droguri i a traficului cu
aceste substane n Bucureti i n marile orae ale rii a surprins opinia public
i autoritile prin amploarea i gravitatea sa. Astfel, din raportul de bilan al
Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism
pe anul 2008138, a rezultat c a crescut numrul de cauze penale privind traficul
i consumul ilicit de droguri de la 2.360 n anul 2007 la 2.575 n anul 2008,
fiind trimii n judecat 891 de inculpai dintre care 577 de inculpai n stare de
arest preventiv.
138
http://www.diicot.ro/pdf/2009/raport2008.pdf
-136 -
consumatorilor de droguri la asisten medical, psihologic i social
specializat i reinseria social a acestora.
Sistemul de asisten medical, psihologic i social, dezvoltat la nivel
naional, va fi structurat pe trei niveluri de intervenie incluznd: sistemul de
asisten medical ambulatorie (primar i de specialitate) i spitaliceasc,
serviciile psihologice i serviciile sociale. Sistemul va include componente
publice, private sau mixte acreditate i/sau autorizate i va fi coordonat i
monitorizat de Agenia Naional Antidrog n conformitate cu standardele de
calitate. Primul nivel al sistemului presupune identificarea, atragerea, motivarea
-137 -
implicrii active, obiective i corelate a acestora cu celelalte arii de intervenie
preventiv;
oferirea de programe de prevenire care s permit prinilor s
devin activi n prevenirea consumului de droguri n cadrul familiei;
dezvoltarea de programe de prevenire n vederea creterii influenei
factorilor de protecie i scderii celor de risc n consumul de droguri.
prevenirea comunitar - are ca obiective specifice:
iniierea i dezvoltarea de ctre autoritile administraiei publice
locale a unor proiecte n parteneriat public-privat, de interes local, pentru
protecia
-138 -
atitudini de responsabilitate n prevenirea consumului;
dezvoltarea unui sistem de evaluare i monitorizare, integrat i
individualizat, al copiilor i tinerilor aflai n situaii de risc, care s favorizeze
procesul de maturizare, integrare social, educaie i formare profesional;
sensibilizarea, informarea i responsabilizarea tuturor mediilor de
comunicare n mas, n vederea transmiterii unor mesaje cu caracter preventiv
bazate pe evidene tiinifice;
dezvoltarea unor programe de informare i educare antidrog
adresate tuturor persoanelor aflate n serviciul militar, precum i a altor
categorii profesionale, ce implic responsabilitate i risc public;
-139 -
modificarea continu a rutelor utilizate i a tipurilor de droguri
traficate, n funcie de cerinele pieei ilicite;
extinderea fenomenului infracional din acest domeniu pe ntreg
teritoriul rii;
amplificarea i diversificarea criminalitii asociate consumului de
droguri;
diversificarea modalitilor de splare a banilor rezultai din
operaiunile ilicite cu droguri prin racolarea unor specialiti din domeniul
financiar-bancar i coruperea unor funcionari publici;
creterea numrului de consumatori de droguri i, n special, al
celor care prefer amfetaminele i cannabisul.
Evoluia criminalitii este puternic influenat de situaiile, condiiile
i/sau elementele interne i externe care trebuie identificate, analizate i care
constituie repere pentru stabilirea concepiei de combatere a acestui fenomen.
Principalii factori de risc care pot influena nivelul ofertei de droguri
sunt:
poziia Romniei la intersecia principalelor rute tradiionale
utilizate de traficanii internaionali de droguri i faptul c, din anul 2007, ara
noastr reprezint grania de est a Uniunii Europene;
creterea numrului de imigrani spre Romnia i alte state membre
ale Uniunii Europene;
dezvoltarea traficului comercial prin punctele de frontier, cu
consecine asupra scderii timpilor de control;
creterea consumului de droguri i, n special, a celui de droguri
sintetice;
implicarea n fapte de corupie a unor funcionari publici care au
atribuii directe n activitatea de control la frontier;
proliferarea reelelor teroriste interesate n obinerea de fonduri din
traficul ilicit de droguri;
cooperarea insuficient dintre instituiile abilitate n reducerea
-140 -
ofertei de droguri.
Reducerea la un nivel ct mai sczut a infracionalitii n domeniul
drogurilor i a celei conexe, prin eficientizarea activitilor instituiilor abilitate
n combaterea criminalitii organizate n legtur cu drogurile, ca rezultat al
mbuntirii i extinderii cooperrii inter-instituionale, al consolidrii
legislative i instituionale, specializrii personalului din domeniu i asigurrii
resurselor necesare constituie un obiectiv primordial al Strategiei Naionale
Antidrog.
-141 -
dezvoltarea activitilor specifice antidrog;
mbuntirea controlului vamal;
optimizarea activitii structurilor implicate n reducerea ofertei
de droguri i creterea eficacitii acestora prin:
adoptarea i dezvoltarea cadrului metodologic de desfurare a
activitilor antidrog n raport cu cele europene;
extinderea folosirii tehnicilor i mijloacelor moderne de investigaii;
facilitarea accesului la bazele de date necesare desfurrii activitii de
reducere a ofertei de droguri;
-142 -
intensificarea msurilor de identificare, sechestrare i
confiscare a bunurilor folosite la svrirea infraciunilor de trafic ilicit de
droguri i precursori i a produselor acestor infraciuni i folosirea eficient a
fondurilor realizate din valorificarea acestora pentru susinerea activitilor de
reducere a cererii i ofertei de droguri;
prevenirea i combaterea practicilor de splare a banilor
provenii din infraciuni la regimul drogurilor i precursorilor, prin msuri
comune de lupt antidrog cu Banca Naional a Romniei i Oficiul Naional de
Prevenire i Combatere a Splrii Banilor;
prevenirea si combaterea deturnrii precursorilor ce pot fi
utilizai la fabricarea ilegal a substanelor i produselor stupefiante i
psihotrope;
mbuntirea cooperrii dintre instituiile i structurile
abilitate n combaterea traficului i consumului ilicit de droguri i crearea unei
reele integrate de informaii la nivel naional privind criminalitatea n domeniul
drogurilor, prin implementarea programului Marea Alian Romn Antidrog
(M.A.R.A.);
perfecionarea legislaiei i a cadrului instituional n domeniu
prin adoptarea acestora n raport cu evoluia formelor concrete de manifestare a
infracionalitii n domeniu i cu prevederile acquis-ului comunitar;
modernizarea dotrii tehnice necesare instituiilor abilitate n
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri la nivelul standardelor
internaionale;
dezvoltarea capacitii manageriale i a profesionalizrii
specialitilor din domeniu prin programe de cooperare internaional.
c) Cooperarea internaional
Aderarea Romniei la Uniunea European presupune raportarea
permanent la obiectivele i la aciunile instituiei comunitare.
n domeniul luptei mpotriva drogurilor, Romnia particip activ la
iniiativele comune i asigur o ct mai bun coordonare a activitilor proprii
-143 -
cu cele desfurate de partenerii europeni att n faza de planificare, ct i n
fazele de implementare i evaluare a acestora. Totodat, Romnia a intensificat
cooperarea cu rile de provenien a drogurilor i cu cele aflate pe rutele
internaionale ale traficului de droguri, acionnd permanent pentru o abordare
global i aciuni concertate mpotriva reelelor de traficani.
n plan regional, Romnia a utilizat relaiile bune existente cu toate rile
vecine pentru a promova i a dezvolta msuri ce vizeaz abordarea comun i
integrat a fenomenului att n planul combaterii traficului de droguri la
frontiere, ct i al transferului de bune practici n domeniile prevenirii
consumului, tratamentului i reintegrrii socio-profesionale a persoanelor
dependente.
-144 -
consumului de droguri (United Nation Office on Drogs and Crime, CDD,
INCB, INTERPOL etc.) i reducerea consecinelor negative ale consumului de
droguri (UNAIDS, WHO etc.);
intensificarea cooperrii bilaterale i multilaterale cu statele de origine a
drogurilor sau aflate pe rutele internaionale ale drogurilor;
dezvoltarea relaiilor parteneriale cu statele care au experien relevant
n domeniile reducerii cererii i ofertei de droguri n scopul asigurrii
transferului reciproc de experien i know-how;
participarea la programe internaionale privind reducerea cererii
i ofertei de droguri, prin:
participarea la programele Uniunii Europene privind prevenirea i
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, reducerea ofertelor
asociate
-145 -
domenii:
criminalitatea informatic care are ca inte de distrugere reelele de
calculatoare i sistemul de telecomunicaii, fapt care produce pagube importante
att autoritilor oficiale, ct i persoanelor private;
organizaiile teroriste sau de crim organizat care utilizeaz
facilitile noilor tehnologii pentru svrirea de infraciuni deosebit de grave.
Comunicarea prezentat la sfritul Summitului G8 din anul 1997
cuprinde 10 principii i direcii de aciune pentru combaterea criminalitii
informatice, idei care au fost citate n foarte multe Recomandri i Directive
care au fost adoptate din 1998 pn n prezent. Aceste principii au fost:
nu trebuie s existe nici un loc sigur pentru cei care comit abuzuri prin
intermediul tehnologiei informatice;
-146 -
extinderea unui sistem de telecomunicaii practic i sigur trebuie
cumulat cu implementarea unor mijloace de detecie i prevenire a abuzurilor;
activitatea n acest domeniu trebuie coordonat de instituii i foruri
internaionale specializate n domeniul informatic.
La rndul su, Planul de aciune cuprindea urmtoarele direcii:
utilizarea reelei proprii de calculatoare i a cunotinelor acumulate n
domeniu pentru a asigura o comunicare exact i eficient privind cazurile de
criminalitate care apar n reele mondiale;
realizarea pailor necesari crerii unui sistem legislativ modern i
eficace pentru combaterea fenomenului care s fie pus la dispoziia statelor
membre;
revizuirea legislaiei naionale a rilor membre i armonizarea acestora
cu legislaia penal necesar combaterii criminalitii informatice;
negocierea unor noi acorduri de asisten i cooperare;
dezvoltarea soluiilor tehnologice care s permit cutarea
transfrontalier i efectuarea unor investigaii de la distan;
-147 -
CR1MORG 149 - care prezint structura domeniilor de interes rezultat din
activitatea forurilor i organizaiilor internaionale i anume:
ndatoririle i responsabilitile administratorilor de reea;
lupta mpotriva combaterii pornografiei infantile pe Internet;
tipurile de aciuni care pot fi ncadrate n categoria criminalitii
informatice;
crearea unui cadru legal care s permit realizarea unei cooperri
transfrontaliere;
crearea unui suport tehnologic prin care s se realizeze implementarea i
armonizarea cadrului legal n domeniu;
dezvoltarea unui cadru juridic internaional standard privind sanciunile
aplicate acestui tip de infraciune.
Din studiul documentelor de mai sus, rezult n mod direct necesitatea
protejrii pe cale juridic a reelelor i sistemelor informatice. De asemenea,
apare imperios necesar implicarea activ nu numai a companiilor de IT, ci mai
ales, a instituiilor i a organelor abilitate ale statelor. Nu n ultimul rnd, iese n
139
Dobrinoiu, M., op. cit., p.72
-148 -
procedurale necesare pentru investigarea i urmrirea unor asemenea infraciuni
i s pun la punct un sistem rapid i eficient de cooperare internaional.
Convenia are patru capitole: I - nelesul unor termeni i expresii, II-
Msuri necesare a fi luate la nivel naional - Drept penal i procedur penal, III
- Cooperarea internaional i IV - Dispoziii finale.
Seciunea I a Capitolului al II-lea (Dispoziii de drept penal) se refer att
la incriminarea unor fapte ca infraciuni, ct i la alte aspecte de drept material,
referitoare la rspunderea penal, participaie i sanciuni.
Seciunea a II-a a Capitolului al II-lea se refer la dispoziii procedurale
n materie penal, aplicabile n cazul svririi infraciunilor prevzute n
Seciunea I, n cazul svririi oricrei infraciuni de drept comun prin
intermediul sistemelor informatice ori n situaiile n care dovada svririi
oricrei infraciuni se regsete stocat ntr-un sistem informatic.
Capitolul al III-lea conine dispoziii privind asistena judiciar
internaional n materie penal n privina infraciunilor svrite prin mijloace
informatice, incluznd i dispoziii referitoare la extrdare.
Europene: Ctre un model european de securitate, Luxemburg: Oficiul pentru Publicaii al Uniunii
Europene, ISBN 978-92-824-2690-6, p.7.
-149 -
dintre care cele mai relevante sunt: analiza situaiilor i scenariilor viitoare
pentru anticiparea ameninrilor, precum i un rspuns adecvat ce privete
planificarea, programarea i gestionarea consecinelor. Eficiena pe teren este
previzionat a fi dat de activitatea ageniilor, a instituiilor i a organismelor
din cadrul UE, n acest sens, au fost create i ageniile specifice a UE, printre
care EUROPOL, ale crui obiective principale sunt colectarea i schimbul de
informaii i facilitarea cooperrii dintre autoritile de aplicare a legii n lupta
acestora mpotriva criminalitii organizate i terorismului. O alt agenie
specific a UE este EUROJUST, care asigur coordonarea i sporete eficiena
autoritilor judiciare. Nu n ultimul rnd, trebuie amintit i o alt agenie, i
anume FRONTEX, care gestioneaz cooperarea operaional la frontierele
externe.
Pagina alb
-150 -
CAPITOLUL III
REPERE GENERALE PRIVIND CRIMINALITATEA
ORGANIZAT
Seciunea l
Conceptul de criminalitate organizat prin prisma Conveniei O.N.U.
privind criminalitatea transfrontalier
-151 -
organizat au fost analizate sau definite mai mult sub aspect sociologic,
criminologic, doctrinar i nu juridico-penal. Iniial au fost incriminate doar
faptele individuale, marginalizndu-se faptele grave svrite de grupuri sau
asociaii criminale. Comunitatea internaional, realiznd pericolul proliferrii
unor asemenea aciuni criminale, s-a decis s elaboreze convenii internaionale
pentru combaterea fenomenului, iar statele naionale s adopte incriminri,
metode i proceduri penale precum i structuri instituionalizate cu acest scop.
n acest fel, s-a trecut din domeniul teoriei penale n cel juridico-penal,
impunnd legislativului adoptarea de incriminri specifice i sancionarea
sever a complexelor activiti caracteristice crimei organizate.
Polivalena conceptelor de criminalitate organizat, crim organizat
sau organizaie criminal a constituit mai nti apanajul unor definiii
academice, sociologico-criminologice, termenii fiind utilizai de o manier
diferit n funcie de autori, documente, reglementri penale. n literatura de
specialitate s-au conturat trei concepte: criminalitate, crim i mafie, pentru
delimitarea crora, s-a pornit de la definiia dat mafiei de ctre Giuseppe
Rizzoleto i Gaetano Mosca. Potrivit acestor autori, Mafia reprezint o
expresie curent, folosit pentru a desemna un grup de indivizi arogani i
violeni unii ntre ei prin raporturi secrete i de temut, aliai la originea unor
aciuni criminale141. Acest concept a rmas neschimbat pn la apariia
necesitii delimitrii sferei de cuprindere a acestuia cu cea a criminalitii sau a
crimei organizate.
n acest sens, cea de-a V-a Conferin a O.N.U. din anul 1992, privind
Prevenirea criminalitii i tratamentul infractorilor, a evideniat, printr-o
rezoluie special, patru criterii definitorii pentru criminalitatea organizat:
scopul obinerea unor ctiguri substaniale;
legturile bine structurate i delimitate ierarhic n cadrul
grupului;
specificul folosirea atribuiilor i relaiilor de serviciu ale
141
Gherasim, T, Aspecte ale crimei organizate n Romnia, n R.C.C.P., nr. 8/2000, pp.39-44
-152 -
participanilor;
nivelul ocuparea de ctre participani a unor funcii superioare
n economie i societate.
Potrivit unor autori, activitile de tip mafiot au urmtoarele
caracteristici:142
prezint un grad de periculozitate deosebit prin faptul c urmresc
preluarea controlului asupra anumitor sectoare economice i vizeaz nivelurile
superioare de decizie;
se desfoar prin metode predominant agresive;
se dezvolt n concordan cu structurile statale, economice, sociale i
politice;
scopul final al acestor activiti l constituie obinerea unor ctiguri
uriae.
Organizaiile de tip mafiot au o structur i un mod specific de aciune,
diferit de a altor organizaii criminale.143
142
Stancu, E., op .cit., p. 656.
143
Pitulescu, I. Al treilea rzboi mondial - crima organizat, Editura Naional, Bucureti, 1996
144
Ursa, V., Criminologie, Editura Drept, Cluj-Napoca, 1996, p.26.
-153 -
prejudiciul social este cu att mai mare cu ct societatea este mai
puin contient c organizarea crimei se repercuteaz catastrofal asupra
nivelului de trai.
Ca atare, organizaia criminal145 a fost definit ca fiind activitatea sau
activitile unui grup de persoane construit pe principii conspirative, n scopul
obinerii de importante profituri materiale, prin folosirea corupiei, antajului
sau violenei.
Spre deosebire de aciunile unor indivizi care ocazional se asociaz
pentru a comite infraciuni, o organizaie criminal constituie o asociaie
premeditat, conceput n cele mai mici amnunte n ce privete rolul i modul
de aciune al celor ce o constituie.
Avnd n vedere aceste aspecte, definirea criminalitii organizate'' n
doctrina juridic internaional s-a axat n principal pe urmtoarele trsturi146.
145
Ursa, V., op. cit., pp.26-27
146
Cesoni, Maria Luisa, Criminalite organisee, des representations sociales aux definitions
juridiques, L.G.D.J
-154 -
rpiri, luri de ostatici, intimidare, antaj etc.;
organizarea de activiti i trafic ilicit extrem de profitabile:
exploatarea caselor de jocuri de noroc, cazinouri, proxenetism i prostituie,
comer cu fiine umane (cu caracter sexual sau nu), traficuri de droguri,
medicamente, de arme, de materiale explozibile, cu opere de art, cu maini
furate, contrafaceri;
criminalitatea economic i a afacerilor: forme de participare
viclene i ilicite la economia legal i obinuit (fraude financiar-fiscale,
vamale, escrocherii etc.); mijloc pentru a-i asigura influena i implantarea
(corupie, cumprarea votului etc.); mod de reciclare a profiturilor criminale
(splarea de bani);
structurarea n filiere i reele naionale i internaionale asociate cu
mijloacele sale enorme n capitaluri sau criminalitii organizate:
o foarte mare capacitate de adaptare (suplee, flexibilitate a
schimbrile politice, socio-economice, juridice etc.);
-155 -
statul de drept i s organizeze un spaiu unde nici o norm social, nici o lege,
nici o structur juridic nu le deranjeaz afacerile147.
n doctrina romn, criminalitatea organizat a fost definit ca fiind acel
segment infracional la care se raporteaz activitile ilegale, de natur s
afecteze grav anumite sectoare ale vieii economice, sociale i politice,
desfurate prin diverse metode i mijloace, n mod constant, planificat i
conspirat, de ctre asociaii de indivizi, cu ierarhie intern bine determinat, cu
structuri specializate i mecanisme de autoaprare, n scopul obinerii de
profituri ilicite la cote deosebit de ridicate.148 Din aceast definiie se pot
desprinde principalele trsturi caracteristice ale conceptului de criminalitate
organizat:
gradul de pericol social al activitilor ilegale desfurate de acest
segment infracional i care poate afecta anumite sectoare ale vieii economice,
sociale i politice;
desfurarea constant, organizat, planificat i bine conspirat a
acestor activiti infracionale.
n accepiunea nord-american, criminalitatea organizat este o activitate
infracional desfurat de dou sau mai multe persoane, n vederea obinerii
de profit, prin violen, ameninri i/sau coruperea unor persoane publice.149
Demn de remarcat este faptul c amploarea fenomenului criminalitii
organizate a constituit o preocupare n definire, nu numai pentru doctrin ci i
pentru diferitele organisme naionale i internaionale. Astfel, la primul
colocviu al INTERPOL-ului asupra crimei organizate care s-a inut n Frana,
la St Cloud, n luna mai 1988, crima organizat a fost definit ca orice
ntreprindere sau grup de persoane angajate ntr-o activitate continu ilegal
care are ca scop principal realizarea de profituri, independent de frontierele
147
Maria Luisa Cesoni, op. cit., p. 187
148
Referitor la definirea criminalitii organizate n literatura noastr de specialitate, a se vedea
Antoniu, G., Reflecii asupra crimei organizate, R.D.P., nr. 3/1997; Nistoreanu Gh., Pun, C.,
Criminologie, op.cit.; Pun, C., Crima organizat sau organizarea crimei, Analele Academiei de
Poliie, Al. I. Cuza, Bucureti, 1993.
149
Palmioto, M. J., Criminal investigation, Nelson Hall Publisher, Chicago, U.S.A., 1994, p.506
-156 -
naionale. Aceast definiie a fost criticat deoarece nu cuprindea condiia ca
grupul criminal s aib o anumit structur organizatoric.
n concepia INTERPOL, organizaiile criminale pot fi mprite n cinci
grupe distincte:150
familiile mafiei au structuri ierarhice, norme interne de
disciplin, un cod de conduit i desfoar o diversitate de activiti ilicite;
organizaiile profesionale membrii acestora se specializeaz
ntr-una sau dou tipuri de activiti infracionale (traficul de maini, imprimerii
clandestine pentru falsificarea de moned, laboratoare clandestine pentru
fabricarea drogurilor, rpiri de persoane cu scop de rscumprare, jafuri
organizate);
organizaii criminale etnice sunt rezultatul expansiunilor
geografice, a diferenelor dintre nivelurile de via, a severitii excesive a
condiiilor de imigrare (Triadele, organizaii criminale chineze; Yakuza,
grupri japoneze, s.a.);
-157 -
imediat criticat, pentru c lipsea elementul de violen pentru atingerea
scopurilor organizaiei.
Pe baza mai multor sugestii, departamentul pentru crim organizat din
cadrul INTERPOL-ului a redefinit aceast noiune: Ca orice grup criminal
avnd o structur de corp constituit care are ca scop obinerea de profituri prin
mijloace ilegale, adesea folosind teama i corupia
n proiectul de rezoluie al Adunrii generale a O.N.U., din anul 1996, la
care i-a adus aportul i Romnia se definete astfel conceptul de crim
organizat: Activitile desfurate de orice grup format din cel puin 3
persoane ntre care exist raporturi ierarhice sau personale care permit celor
aflai la conducere s se mbogeasc sau s controleze teritorii sau piee
interne sau strine, prin folosirea violenei, corupiei, urmnd fie s desfoare o
activitate infracional, fie s se infiltreze n economia legal, folosind n special
mijloacele de mai jos:
a. traficul de stupefiante i splarea banilor;
b. traficul de carne vie;
c. traficul de obiecte din patrimoniul naional;
d. falsul de moned;
e. furtul de materiale radioactive;
f. actele teroriste;
g. traficul de arme i materiale explozive;
h. traficul de autoturisme;
i. coruperea funcionarilor.152
Expresia crim organizat, se arat n rezoluie, include orice fapt
comis de un membru al unui grup, cu ocazia desfurrii activitii
infracionale de ctre grupul respectiv.
n actul internaional menionat se propune ca statele s sancioneze
participarea sau asocierea la un grup al crimei organizate n scopul comiterii de
infraciuni, s se prevad posibilitatea de a fi angajat rspunderea penal a
152
Din proiectul de rezoluie al Adunrii Generale al O.N.U. din 1996.
-158 -
persoanelor morale care obin profituri dintr-o organizaie criminal sau care
servesc drept acoperire unei asemenea organizaii.
Cele mai multe analize despre criminalitate sau crim organizat,
indiferent de exprimare, sunt prea vagi pentru a releva elemente naionale,
proprii crimei organizate. Unele analize se bazeaz pe o singur calitate a crimei
organizate, iar altele combin un numr de caracteristici ntr-un concept
multidimensional al formelor organizate de infracionalitate.
Criminalitatea abordeaz tipuri certe de activiti criminale. De exemplu,
procurarea de bani, bunuri i servicii ilegale, fr a ine cont de tipul
organizaiei, de cei implicai n aceste activiti. Tot aici se ncadreaz i traficul
de stupefiante, carne vie, opere de art, arme etc.153
Criminalitatea organizat este perceput, n esen, ca o realitate social
n care structurile criminale i cele legale sunt pri integrante ale aceluiai
sistem corupt social, politic i economic, fr a ine seama de tipul de aciuni
promovate sau de tipurile de organizaii ale celor ce susin acest sistem.154
153
Stancu, E., op. cit., p.657.
154
Ibidem, p.658.
155
Legea nr. 565/2002 pentru ratificarea Conveniei O.N.U. mpotriva criminalitii transnaionale
-159 -
Convenia este primul tratat O.N.U. destinat luptei contra crimei
organizate i acoper, din punct de vedere juridic urmtoarele domenii:
protecia suveranitii;
participarea la activitatea unui grup criminal;
splarea produselor infraciunii;
splarea banilor;
corupia;
responsabilitatea penal a persoanelor juridice;
urmrirea, judecarea i sancionarea infraciunilor;
sechestrul i confiscarea;
cooperarea internaional n materia confiscrii;
transferul persoanelor condamnate;
asistena juridic n materie penal;
tehnica anchetelor speciale;
protecia martorilor;
asistarea i protecia victimelor infraciunii;
cooperarea dintre serviciile de depistare i reprimare a infraciunilor
colectarea, analiza i schimbul informaiilor.
Totodat, n Convenie sunt definite i expresiile ce caracterizeaz
fenomenul:
grup infracional organizat grup structurat alctuit din trei sau
mai multe persoane, care exist de o anumit perioad de timp i acioneaz n
nelegere, n scopul svririi uneia sau mai multor infraciuni grave sau
infraciuni prevzute de prezenta convenie, pentru a obine direct sau indirect
un avantaj financiar sau alt avantaj material;
grup structurat - grupul care nu s-a constituit la ntmplare pentru
a comite neaprat o infraciune i care nu deine neaprat un anumit rol de
continuitate sau de structur elaborat pentru membrii si;
-160 -
infraciune grav - un act care constituie o infraciune pasibil de
o pedeaps privativ de libertate al crui maxim nu trebuie s fie mai mic de 4
ani sau o pedeaps mai grav.
Acest document juridic internaional mai definete noiunile de bunuri,
produsele infraciunilor, sechestrarea i confiscarea, infraciunea principal;
livrare supravegheat etc.
Incriminarea participrii la un grup infracional organizat se refer la:
participarea la infraciuni n form consumat sau tentativ;
fapta de a organiza, a conduce, a facilita, a ajuta sau a ncuraja ori
favoriza prin sfaturi sau acte materiale svrirea de infraciuni grave;
participarea la asemenea activiti att n calitate de autor sau
coautor, ct i n calitate de complice, instigator sau favorizator.
Crima organizat reprezint un fenomen social grav, care cunoate n
toat lumea nu numai o amploare deosebit, dar i noi i variate forme, cum ar
fi atragerea n activiti criminale a societilor comerciale, cu ramificaii ce
depesc graniele naionale. Societile comerciale din aceast categoric, prin
metode de antaj i ameninare obin profituri uriae si, sub o aparen legal
le repun n circuitul economic pentru a-i spori avantajele. De aceea statele
comunitii internaionale au considerat necesar s se reorienteze n sensul
reglementrii rspunderii penale a persoanelor juridice.
n domeniul dreptului internaional, identificm numeroase instrumente
juridice prin care se incrimineaz organizarea de ntreprinderi ce desfoar
activiti de crim organizat i care atrage rspunderea penal a persoanelor
juridice. Dintre acestea amintim:
A. Recomandarea Consiliului Europei nr. (88) 18 privind rspunderea
ntreprinderilor pentru svrirea de infraciuni, preciznd n primul su alineat
c prejudiciul considerabil cauzat persoanelor particulare de numrul de
infraciuni comise, n exerciiul activitilor specifice ntreprinderilor, ofer
principalele direcii de luat n considerare de ctre fiecare stat, cu ocazia
-161 -
reglementrii acestei instituii juridice. Dintre aceste direcii, cele mai
importante sunt:
recomand statelor s rein rspunderea penal a ntreprinderilor,
indiferent dac a fost sau nu identificat persoana fizic autoare a infraciunilor
sau a omisiunilor cu caracter infracional;
organizarea rspunderii ntreprinderilor nu trebuie s exonereze de
rspundere persoanele fizice implicate;
necesitatea de a reine o culp proprie a persoanei juridice, distinct
de cea a persoanei fizice chemate s o reprezinte.
B. Al doilea protocol al Conveniei privind protecia intereselor
financiare ale comunitii europene (n continuare Protocol) adoptat prin Actul
Consiliului Uniunii Europene din 19 iunie 1997, apreciind c statele membre
consider lupta contra criminalitii, ce aduce atingere intereselor financiare ale
comunitii europene, ca o problem de interes comun, innd de cooperarea
interstatal, de Titlul VI al Tratatului, a vizat n particular rspunderea persoanei
juridice, confiscarea i splarea capitalurilor.
-162 -
comiterea acestor infraciuni n calitate de complice sau instigator i, de
asemenea, la tentativa acestor fapte.
De asemenea, art. 3 al Protocolului face precizri i cu privire la genul de
conduit pentru care persoana juridic poate fi tras la rspundere. Paragraful 2
al art. 3 prevede c, n afara cazurilor prevzute la paragraf l, persoana juridic
trebuie s fie inut responsabil i atunci cnd lipsa supravegherii sau a
controlului din partea unei persoane vizate n paragraf l a fcut posibil
comiterea unei fapte de natura celor avute n vedere de Protocol.
Conform art. 3 paragraf 3, rspunderea persoanei juridice nu trebuie s
exclud rspunderea persoanelor fizice autoare, complice sau instigatoare la
faptele amintite.
n plus, art. 4 descrie sanciunile sugerate a fi aplicabile persoanelor
juridice. Sanciunile trebuie s fie efective, proporionale i descurajante.
Categoriile de sanciuni recomandate sunt urmtoarele:
amenda, care poate avea un caracter penal sau nepenal;
alte sanciuni care pot fi eventual adugate i care ar putea fi:
-163 -
fac obiectul aciunii comune, preciznd c aceast rspundere va fi angajat
dup modalitile ce vor fi definite de dreptul intern al fiecrei ri.
Documentul face, de asemenea, referire la necesitatea de a sanciona, n paralel,
persoanele fizice vinovate, ca i caracterul efectiv, proporional i descurajant al
sanciunilor aplicabile, sanciuni care trebuie s aib o natur patrimonial i
economic.
Aciunea comun din 22 decembrie 1998, relativ la corupia n sectorul
privat, are ca obiect incriminarea faptelor de corupie n medii profesionale sau
comerciale, considernd c o aciune eficace contra criminalitii organizate
trebuie s prevad o politic global de lupt mpotriva corupiei.
La nivelul O.E.C.D., n 17 decembrie 1997, a fost adoptat Convenia
pentru lupta mpotriva corupiei funcionarilor publici strini n tranzaciile
comerciale internaionale. Acest act internaional este foarte succint, lsnd
statelor membre posibilitatea ca n conformitate cu principiile lor naionale s
incrimineze infraciunile ce fac obiectul acestui document.
-164 -
Seciunea a 2-a
Grupul infracional n deciziile-cadru i recomandrile Comisiei Europene
156
Publicat n Jurnalul Oficial, L. 164 din 22.06.2001
-165 -
publice, unui sistem de transport, unei infrastructuri, inclusiv unui sistem
informatic, unui loc public sau unei proprieti private, susceptibile s pun n
pericol viei umane sau s produc pierderi economice considerabile;
deturnarea de aeronave i de nave sau de alte mijloace de transport
colective de pasageri sau de mrfuri;
fabricarea, posesia, achiziionarea, transportul, furnizarea sau utilizarea
de arme de foc, de explozibili, de arme nucleare, biologice i chimice;
eliberarea de substane periculoase sau provocarea de incendii, inundaii
sau explozii care ar avea drept efect punerea n pericol a vieilor umane;
perturbarea sau ntreruperea aprovizionrii cu ap, electricitate sau orice
alt resurs natural fundamental, care ar avea efect punerea n pericol a
vieilor umane;
ameninarea de a nfptui unul dintre comportamentele enumerate mai
sus.
Actul juridic european definete grupul terorist ca aceea asociere
structurat, a mai mult de dou persoane, stabilit n timp i care acioneaz
concertat n vederea svririi de infraciuni teroriste.
-166 -
droguri157
Necesitatea combaterii consumului de droguri a fost recunoscut de ctre
Uniunea European ca reprezentnd o ameninare pentru sntatea, sigurana i
calitatea vieii cetenilor U.E., ct i pentru economia legal, stabilitatea i
sigurana statelor membre.
De aceea, a incriminat la art. 2, urmtoarele fapte intenionate ca fiind
considerate infraciuni atunci cnd sunt svrite pe nedrept:
a) producerea, fabricarea, extragerea, prepararea, oferirea,
comercializarea, distribuirea, vnzarea, livrarea n orice condiii, intermedierea,
expedierea, transportul, importul sau exportul de droguri;
b) cultivarea macului opiaceu, a arborelui de coca sau a cannabisului;
c) deinerea sau achiziia de droguri n vederea desfurrii uneia dintre
activitile menionate la litera (a);
d) producerea, transportul sau distribuirea precursorilor, cunoscnd ca
acetia urmeaz a fi utilizai la sau pentru producerea sau fabricarea ilicit de
droguri.
157
Publicat n Jurnalul Oficial, L. 335/11.11.2004.
-167 -
maxim de cel puin cinci pn la zece ani, n cazul n care infraciunea a fost
svrit n cadrul unei organizaii criminale.
C. Decizia-cadru nr. 841 din 24 octombrie 2008 privind lupta
mpotriva crimei organizate158
Acest act juridic a fost elaborat de ctre Consiliul Uniunii Europene,
pentru a mbunti capacitile comune ale Uniunii i ale statelor membre n
combaterea crimei organizate transnaionale. n nelesul acestei decizii-cadru
prin organizaie criminal se desemneaz o asociaie structurat, stabilit n
timp, de mai mult de dou persoane, care acioneaz concertat n vederea
comiterii de infraciuni pasibile de o pedeaps privativ de libertate sau de
aplicarea unei msuri de siguran privative de libertate cu o durat maxim de
cel puin patru ani, sau de o pedeaps mai sever, pentru a obine direct sau
indirect, un beneficiu financiar sau de alt natur material.
Conform acestei Decizii, asociaia structurat desemneaz o asociaie
care nu este format la ntmplare pentru comiterea imediat a unei infraciuni
i care nu prezint n mod necesar roluri definite formal pentru membrii si,
continuitatea membrilor sau o structur dezvoltat.
Actul juridic european incrimineaz ca fapte de crim organizat:
158
Publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene, nr. 300 din 11.11.2004.
-168 -
menionate la art. l, chiar dac persoana respectiv nu particip la executarea
propriu-zis a respectivei activiti.
Decizia-cadru prevede i circumstane de nepedepsire sau de reducere a
pedepsei dac infractorul:
renun la activitile infracionale;
furnizeaz autoritilor administrative sau judiciare informaii pe
care acestea nu ar fi fost capabile s le obin altfel;
s previn, s pun capt sau s limiteze efectele infraciunii;
s identifice i s i defere justiiei pe ceilali infractori;
s gseasc dovezi;
s priveze organizaia criminal de resurse ilicite sau de beneficiile
rezultate din activitile sale infracionale;
s mpiedice ca alte infraciuni asemntoare s fie comise n viitor.
Prin acelai act juridic european se instituie rspunderea penal pentru
persoanele juridice pentru oricare dintre infraciunile de crim organizat,
comise n beneficiul lor de orice persoan activnd fie individual, fie ca
membru al unui organ al persoanei juridice i care deine o poziie de conducere
n cadrul persoanei juridice, bazat pe unul din urmtoarele elemente:
puterea de a reprezenta persoana juridic;
-169 -
plasarea sub control judiciar;
lichidarea temporar;
nchiderea temporar sau permanent a proprietilor care au fost
folosite pentru comiterea infraciunilor.
n stabilirea competenei de jurisdicie se va ine seama de urmtorii
factori:
statul membru pe teritoriul cruia s-au produs actele;
statul membru unde fptaul este cetean sau rezident;
statul membru de origine al victimelor;
statul membru pe teritoriul cruia a fost descoperit fptaul.
D. Decizia nr. 2008/615/JAI a Consiliului U.E. din 23 iunie 2008
privind intensificarea cooperrii transfrontaliere, n special n domeniul
combaterii terorismului i a criminalitii transfrontaliere159
Aceast decizie stabilete regulile pe baza crora autoritile judiciare din
statele membre pot schimba rapid i eficient date i informaii n vederea
desfurrii cercetrilor penale, cu privire la infraciunile de terorism i crim
organizat.
159
Publicat n Jurnalul Oficial, L. 210 din 06.08.2008.
-170 -
poliiei la nivel transfrontalier prin diferite msuri.
Decizia cuprinde dispoziii i cu privire la protecia i la asistena
ageniilor altor state care traverseaz frontiera, n exercitarea atribuiilor de
serviciu, rspunderea civil i penal a acestora.
Seciunea a 3-a
Exemplificri privind grupul infracional n alte legislaii penale
-171 -
avnd ca obiect producerea, fabricarea, importul, exportul, transportul,
deinerea, oferirea, cedarea, achiziionarea sau ntrebuinarea ilicit de
stupefiante: pedeapsa este privaiunea de libertate pe via i 50 milioane franci
amend.
Art. 222-38 C.pen. francez incrimineaz faptul, prin orice mijloc
fraudulos, de a facilita justificarea fals a originii resurselor sau bunurilor
autorului uneia dintre infraciunile menionate n art. 222-37 (trafic de
stupefiante) sau de a aduce cu bun tiin concursul la orice operaie de
plasare, disimulare sau conversiunea produsului ntr-o astfel de infraciune.
Odat cu noul Cod penal francez intrat n vigoare la l martie 1994,
comiterea unei infraciuni n band organizat constituie o circumstan
agravant ntr-un mod mai larg dect nainte, cnd aceast circumstan
agravant nu cuprindea dect furtul, degradrile i deteriorrile, care se aplic
azi i escrocheriei, extorcrii de fonduri, falsificrii monedei, tinuirii i
traficului de stupefiante. De altfel, cum rezult din textul de lege mai sus
reprodus, eful unei organizaii criminale risc privarea de libertate pe via.
n anul 1994, a fost creat n Frana n cadrul Direciei afacerilor
criminale i graierii, o nou subdirecie a afacerilor economice i a luptei
mpotriva crimei
160
Pentru amnunte, vezi Pradel, Jean; Droit Penal compare, Editura Codes Dolloz, Paris, 1996.
-172 -
vinovai (art. 222-43 C.pen).
La fel, pentru eficientizarea luptei contra crimei organizate, printr-o lege
din 1991 [azi art. 706-32 alin.(2), C.pen.] permite ofierilor de poliie judiciar
i funcionarilor de la vam s dein droguri i s le pun la dispoziia
persoanelor care fac trafic, cu condiia s obin autorizaia procurorului
Republicii sau a judectorului care tie de afacere.
Legislaia italian
n Italia, fenomenul mafiot care a cuprins ntreaga societate a determinat
legislativul s intervin cu severitate.
O prim lege din anul 1992 a adugat Codului penal un nou articol 416
bis dup care simplul fapt de a face parte dintr-o asociaie de tip mafiot,
format din trei sau mai multe persoane, este pedepsit cu nchisoare de la 3 la 6
ani. Acei care iniiaz, conduc sau organizeaz asociaia sunt pedepsii, numai
pentru aceasta cu nchisoare de la 4 la 9 ani.
Art. 416 - incrimineaz c: Trei sau mai multe persoane care se asociaz
n scopul comiterii mai multor delicte, acei care iniiaz, constituie i
organizeaz asociaia sunt pedepsii numai pentru aceasta cu nchisoarea de la 3
la 7 ani. Pentru fapta de participare la asociaie, pedeapsa este nchisoarea de la
l la 5 ani. Conductorii vor suferi aceeai pedeaps ca i iniiatorii. Dac
asociaii strbat narmai localitile sau cile publice se aplic nchisoarea
de la
-173 -
servicii publice sau pentru a realiza profituri ori avantaje ilicite pentru sine sau
pentru alii. Aceast dispoziie a fost larg utilizat n dreptul italian n ultimii
ani. A doua lege, din anul 1992, luat n mare parte n urma asasinrii
magistrailor care au luptat cu mare energie mpotriva mafiei (procurorul
Borsellino i judectorul Falcone) a modificat art. 416, reprimnd prin acesta i
faptul de a mpiedica sau a obstruciona libera exercitare a votului sau pentru a
procura voturi pentru ei sau pentru alii cu prilejul consultrilor locale contra
banilor.
Textul de lege prevede i o agravant i anume atunci cnd asociaia este
narmat.
Asociaia se consider narmat cnd participanii au la dispoziie,
pentru realizarea scopurilor asociaiei, arme, materiale explozive, chiar ascunse
sau inute n depozite.
Dac activitatea economic asupra creia asociaii neleg s-i asume sau
s-i menin controlul este finanat, n totalitate sau n parte cu preul,
produsul sau profitul obinut din infraciuni, pedepsele se majoreaz de la o
treime la jumtate.
n Italia se utilizeaz i procedura agenilor provocatori, introdus prin
decretul Preedintelui Republicii din 9 octombrie 1990, care permite poliitilor
s procedeze la o cumprare simulat a drogului, cu obligaia de a anuna
procurorul Republicii (art. 97).
-174 -
foarte larg pentru c dolului propriu-zis, legiuitorul adaug dolul eventual
(trebuia prezumat).
n ceea ce-1 privete pe condamnat, este ntotdeauna obligatorie
confiscarea lucrurilor care au servit sau au fost destinate la comiterea
infraciunii, precum i a lucrurilor care reprezint preul acestora, produsul sau
profitul care constituie folosul obinut. Pe lng acestea, este deczut din
dreptul la diferite permise, concesiuni, antreprize. Dispoziiile legale se aplic i
organizaiei Camorra, precum i altor asociaii, oricum ar fi pe plan local
denumite care, prevalndu-se de fora intimidant a legturii dintre asociaii,
urmresc scopuri asemntoare celor ale organizaiilor de tip mafiot.
De altfel, ncepe s apar n cteva legislaii conceptul de anchet pro-
activ, poliia putnd proceda la msurile de demascare a infractorilor asupra
crora probele sunt nc subiri (interceptarea i ascultarea convorbirilor,
intrarea n locuina deinut de infractori ntr-o manier secret) pentru a face
constatrile necesare. Astfel de posibiliti exist i n Germania, Belgia,
Olanda, Italia etc.
La fel, n Italia, pn la legea din 28 iulie 1984 se autoriza pentru crimele
cele mai grave o detenie provizorie, putnd atinge 11 ani (art. 272 C.pen. astzi
abrogat). La fel i dreptul clasic la tcere, drag dreptului din common law,
dispare pentru infraciunile grave.
-175 -
pentru crima de a fi constituit o organizaie, ct i pentru ntreaga activitate
desfurat de grupul criminal.161 Aceste infraciuni sunt urmtoarele:
ameninare, rpire, omor, incendiu, jocuri de noroc, spargere, jaf, estorcare de
bani cu fora ori prin ameninare, corupie, fals, fraud potal, prostituie, trafic
de narcotice, delapidare.
Seciunea 1962 din Codul Statelor Unite definete activitatea de racket i
c: Utilizarea sau investirea de bani sau de profituri obinute prin activitatea de
racket pentru a dobndi o ntreprindere angajat n operaiuni de comer n
statele americane sau de a obine asemenea ntreprinderi pentru desfurarea
activitilor de racket.
Asocierea care desfoar activiti de racket poate fi format din orice
individ, societate de persoane sau de capitaluri sau din orice asociaie de fapt
fr personalitate juridic.
Practica judiciar american a decis c subzist o asociaie de tip racket
dac asociaia nu prezint absolut toate trsturile acestui tip de asociere. Aceste
asociaii au un caracter de continuitate i sunt formate de persoane care s-au
asociat pe baz de ierarhie i consimmnt.
Persoanele care particip la activitile RICO sunt socotite complici, cu
condiia ca ele s fi consimit s participe direct sau indirect la afacerile
asociaiei ntr-un mod care s releve activitatea de racket. RICO poate cuprinde
n sfera sa i ntreprinderi legale care desfoar totodat i activiti ilegale,
precum i alte organizaii ilegale sau criminale.
161
Palmiotto, M. J., op. cit., p. 507.
-176 -
desfoar, pe lng activitile de racketing, se disting i urmtoarele tipuri de
organizaii criminale:162
operaiuni de vicii - grupuri de indivizi care desfoar o activitate
continu prin furnizarea de bunuri i servicii ilegale, cum sunt: narcoticele,
prostituia, jocurile de noroc, cmtria;
furtul - grupuri de indivizi care se angajeaz ntr-un tip particular de
furt, bazat pe continuitate, cum ar fi frauda, escrocheria, jaful, furtul de maini,
achiziionarea de bunuri de date pentru revnzare;
bande - grupuri de indivizi cu interese comune ori apartenen social,
care se asociaz n vederea comiterii unor activiti ilicite, pentru a se impune
ntr-o comunitate (bande de tineri, cluburi de motocicliti, bande de deinui);
teroriti - grupuri de indivizi care se asociaz pentru a comite acte
criminale spectaculare, cum ar fi asasinatele i rpirile de persoane publice,
pentru a submina ncrederea public n stabilitatea guvernamental, din motive
politice ori pentru satisfacerea unor revendicri.
Alte legislaii penale
Un alt exemplu de severitate n materie de crim organizat ntlnim n
Irlanda de Nord, art. 2 din Legea nr. 1989 este redactat astfel:
O persoan este vinovat de infraciune dac:
a) aparine sau practic apartenena la o organizaie proscris;
b) ncurajeaz un susintor al unei organizaii proscrise altfel dect prin
aport de bani sau de bunuri;
162
Palmiotto, M. J., op. cit., p 507.
-177 -
aparine unei astfel de organizaii;
Este deci un delincvent de crim organizat persoana care, chiar dac nu
face nici cel mai mic act material, se mulumete s aparin unei organizaii
criminale sau s asiste la o reuniune avnd ca obiect ajutorul terorismului.
Se poate de asemenea cita art. l din Legea greac nr. 1916/1990 despre
crima organizat n general: este incriminat fondarea sau participarea la o
organizaie cumulativ a unei serii (foarte largi) de infraciuni ca: omorul,
incendierea voluntar, atentatele contra instituiilor poliieneti, traficul de
stupefiante.
Pedepsele
n ceea ce privete pedepsele pentru faptele de crim organizat
majoritatea legislaiilor nu evit s prevad pedepse lungi. Pentru faptele grave,
multe legislaii prevd pedeapsa pe via, ca n Anglia, Germania i Frana.
Traficul de stupefiante antreneaz o pedeaps sever: privarea de libertate
perpetu sau de 20 ani, n Frana (art. 222-34 i 222-334 C.pen.), 23 de ani, n
Spania (legea din 1988), 20 de ani minimum, n Italia, 12 ani maximum, n
rile de Jos etc.
Pentru a proceda la aceast severitate, legiuitorii uzeaz dou tehnici 163 i
anume:
severitatea direct prin instituirea diverselor incriminri pedepsite
mai mult sau mai puin dur, asociate unele dintre ele unor circumstane
agravante, ca svrirea n band organizat sau calitatea de minor a persoanei
creia i se
ofer droguri (spre exemplu, Frana - prin art. 222-34, C.pen.) sau, plecnd de la
infraciunea de baz, cea de trafic, legiuitorul prevede un numr mare de
circumstane agravante: victima este minor, traficul are loc ntr-un spaiu public,
cantitatea de droguri este considerabil, traficantul este funcionar sau aparine
unui grup difuznd drogul, legiuitorul crend alte noi circumstane agravante
163
Pradel, Jean, op. cit., p.140.
-178 -
(exemplul Spaniei).
severitatea indirect - n sensul n care pedepsele foarte blnde sunt
prevzute n favoarea ndreptarului, citului sau persoanelor care se disociaz
de grupul criminal denunnd la poliie ali membrii ai grupului (cazul Franei i
al Italiei). n Italia este, fr ndoial, faptul cel mai uzitat al conceptului de
ndreptat. Decretul din 9 octombrie 1994 (art. 74) despre traficul de droguri
prevede o reducere la jumtate sau dou treimi din pedeaps n timp ce legea nr.
203 din 1991 prevede o reducere cu o treime din jumtate.
n acelai timp, severitatea legilor penale n materia criminalitii
organizate se manifest i n refuzul liberrilor condiionate.
Frana cunoate, dup anul 1978, regimul zis al siguranei n virtutea
cruia persoanele condamnate pentru cteva infraciuni grave dup lege, nu
beneficiaz de-a lungul executrii pedepsei de nici o msur de liberare
condiionat, semi-libertate sau permis de ieire (art. 132-23 C.pen.).
n acelai spirit, Curtea Suprem a Statelor Unite reduce conceptul de
drepturi ale deinutului n materie de primire a publicaiilor i a vizitelor. Astfel,
o hotrre din anul 1989 a decis c dac o reglementare penitenciar enumer
categorii de vizitatori susceptibili a fi exclui, deinutul nu are alt drept de
vizitator n afar de list.
Pentru represiunea i combaterea infraciunilor de crim organizat, n
legislaiile diferitelor state s-au prevzut i unele msuri de siguran. Spre
exemplu, n Frana este cunoscut instituia expulzrii ntr-o colonie (Guyana)
care se adaug la o pedeaps privativ de libertate. n Marea Britanic sau
Irlanda de Nord se prevede excluderea, pentru trei ani, a oricrei persoane care
s-a
-179 -
pedeaps privativ de libertate, putem cita legea italian din anul 1992 legat de
mafie, care a introdus obligaia de sejur ntr-o comun determinat ca msur de
prevenie. Procurorul naional anti-mafia a decis aceast msur cu privire la
indivizii care sunt pe punctul de a comite grave delicte, utiliznd o structur
mafiot. Msura dureaz maxim un an. Cel interesat poate face recurs dup
judecarea anchetei preliminare, apoi n faa Curii de Casaie.
Pedeapsa cu moartea este meninut n multe ri din Asia i Africa. n
America Latin cteva state o conserv sau chiar o restabilesc, de exemplu,
Peru (legea din 3 august1993).
n S.U.A. problema divizeaz juritii, mai ales din cauza
Amendamentului 8 care prevede c nimeni nu va fi supus unei pedepse crude
si neobinuite ceea ce duce la ntrebarea asupra pedepsei capitale n unele state
componente care nc o mai aplic. Trebuie s mai artm c, n S.U.A., Curtea
Suprem nu declar neconstituional pedeapsa cu moartea i este admis astfel
de numeroase legi, mai ales legile de stat.
Seciunea a 4-a
Grupul criminal organizat n legea penal romn
-180 -
39/2003164 n felul urmtor: Grup infracional organizat - grupul structurat
format din trei sau mai multe persoane, care exist pentru o perioad i
acioneaz n mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor
infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau
alt beneficiu material.
Din definiia legal de mai sus putem desprinde principalele trsturi ale
conceptului de grup infracional organizat (crim organizat)165:
de regul, aceste activiti de crim organizat sunt desfurate de
grupuri de infractori compuse, n concepia legii romne, din cel puin trei
persoane. Acest grup se bazeaz pe o structur organizat bine definit, cu
statut, reguli de comportare, ritualuri de aderare, ierarhizri de funcii i
atribuii, cu efi i subalterni care i propun s desfoare activiti ilicite
organizate i cu eficien maxim. Aadar, nu poate exista grup infracional
organizat dac nu exist o organizare, reguli de acionare, o ierarhizare n rndul
membrilor i o repartizare a valorilor. De asemenea, caracterul de grup
organizat presupune i planificare, organizare, control, procurare de
instrumente, mijloace, informaii, folosirea de combinaii etc.
Astfel, n practic s-a decis c fapta inculpatului A.C. de a se asocia la o
grupare infracional care avea ca obiect traficul de droguri pe relaia America
Central i de Sud - Europa Occidental - Romnia, din care fceau parte i
inculpaii A.C., U.A. i M.D., n care fiecare membru al reelei avea sarcini
precise, ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de iniiere sau
constituire de grupuri infracionale organizate, care iniial a fost incriminata de
art. 12 alin.(l) din Legea nr. 143/200, iar dup intrarea n vigoare a Legii nr.
39/2003, de ctre art. 7 din aceast lege.166
ntr-o alt spe, s-a decis c nu ne aflm n prezena unui grup de cel
164
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 171 din 18 martie 2003
165
A se vedea n acelai sens, Timoce, M.C., Unele aspecte cu privire la infraciunea prevzut de
art. 7 din Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizare, n Revista
Dreptul nr. 6/2004, p. 158
166
.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 2294/2006, disponibil pe site-ul www.scj.ro
-181 -
puin trei persoane, constituit cu reguli i structur bine determinat, ntruct din
probele dosarului rezult, n mod cert, c doar doi inculpai au ajuns la un
moment dat pe perioada infracional, s aib legturi aparent coordonate pentru
realizarea comercializrii drogurilor i nici un moment, nu a fost antrenat cea
de a treia inculpat, respectiv D.T.P., care, n fapt, este concubina inculpatului
P.C. i spre finalul realizrii unor acte din lanul infracional, a fost nevoit, n
virtutea conjuncturii i legturilor preexistente de concubinaj cu inculpatul P.C.,
s aduc la ndeplinire cerinele acestuia, astfel c n cauz nu este ndeplinit
latura obiectiv a infraciunii prevzute de art. 7 alin.(l) i (3) din Legea nr.
39/2003.167
Caracterul structurat al grupului se manifest nu numai obiectiv, ci i
subiectiv, prin atitudinea psihic a membrilor care aparin unui grup ce are ca
scop svrirea unor infraciuni grave, c trebuie s acioneze dup anumite
reguli prestabilite, c exist o diviziune a muncii i o anumit ierarhizare ntre
membrii ei.
Din punct de vedere juridic, un asemenea grup reprezint o pluralitate
constituit i nu o participaie penal. Participaia penal presupune pentru
fiecare dintre participani un anumit rol n svrirea infraciunii.
n cazul grupului infracional, membrii acesteia - cel puin trei - pot s nu
participe toi la svrirea infraciunii sau infraciunilor propuse: pot stabili ca o
anumit infraciune sau mai multe infraciuni s fie svrite de unul sau unii
dintre ei. Ba mai mult, pot recruta pentru svrirea infraciunii sau a
infraciunilor executani din afara grupului. Se creeaz n acest mod un
organism autonom, distinct de cei ce vor avea rolul de autori, complici,
instigatori la svrirea infraciunii sau a infraciunilor, organism menit s
organizeze, s
167
.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 4469/2006 , disponibil pe site-ul www.scj.ro
-182 -
infraciunile ce urmeaz a fi svrite.
Cu privire la atitudinea psihic, apreciem c nc de la nceputul
constituirii grupului, membrii acestuia trebuie s cunoasc faptul c fac parte
dintr-o grupare creat tocmai pentru comiterea unor infraciuni grave i trebui s
aib reprezentarea clar a faptului c grupul funcioneaz dup reguli
prestabilite, c exist o anumit ierarhizare n rndul membrilor. De asemenea,
trebuie s-i cunoasc, chiar n linii extrem de vagi, rolul i atribuiile pe care le
vor avea n cadrul grupului168;
aceste grupuri criminale organizeaz, pe baza divizrii muncii, n
mod minuios, fiecare operaie criminal asigurnd informaiile necesare,
mijloacele de executare, de transport, de valorificare a produselor infraciunii.
Pericolul provine din nsi constituirea i finanarea grupului, al crui scop este
comiterea uneia sau mai multor infraciuni grave. Grupurile criminale
organizeaz chiar ntreprinderi proprii prin nlturarea concurenei i instaurarea
unui adevrat monopol ntr-un anumit domeniu de activitate (de exemplu, n
domeniul jocurilor de noroc, al produciei i circulaiei buturilor alcoolice, al
substanelor stupefiante, al traficului de arme etc.).
Practica arat c exist organizaii criminale care preiau adeseori
ntreprinderi care desfoar activiti legale i de larg interes economic (cum ar
fi, antiere de construcii, fabrici de produse alcoolice etc.) pe care le
organizeaz cu maximum de eficien, nsuindu-i profiturile uriae pe care le
aduc. n asemenea cazuri, suntem n faa unei organizaii legale n snul creia
se comit fapte ilegale, ori sunt orientate spre asemenea scopuri;
organizaiile criminale, pe lng efii sau capii care conduc i
dirijeaz din umbr activitile ilegale, pe lng membrii care au aderat
formal la grupul infracional respectiv sau au fost recrutai de acesta n mod
special, se folosesc i de un numr de persoane care realizeaz n mod
168
Timoce, M. C., op. cit., p.142.
-183 -
permanent sau temporar obiectivele organizaiei criminale, n schimbul
proteciei pe care acestea le-o asigur i a sprijinului pe care l vor primi la
nevoie din partea asociaiei;
grupul criminal trebuie s acioneze o durat de timp, s aib
independen organizatoric i s urmreasc comiterea uneia sau mai
multor infraciuni grave.
Infraciunile grave sunt definite prin Legea nr. 39/2003, n art. 2 lit. b).
Astfel, sunt considerate infraciuni grave: 1) Omorul, omorul calificat, omorul
deosebit de grav; 2) Lipsirea de libertate n mod ilegal; 3) Sclavia; 4) antajul;
5) Infraciunile contra patrimoniului, care au produs consecine deosebit de
grave; 6) Infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor;
7) Folosirea de monede i alte valori; 8) Divulgarea secretului economic,
concurena neloial, nerespectarea dispoziiilor privind operaiile de import sau
export, deturnare de fonduri, nerespectarea dispoziiilor privind importul de
deeuri i reziduuri; 9) Proxenetismul; 10) Infraciunile privind jocurile de
noroc; 11) Infraciunile privind traficul de droguri sau precursori; 12)
Infraciunile privind traficul de persoane; 13) Traficul de migrani; 14) Splarea
banilor; 15) Infraciunile de corupie, infraciunile asimilate acestora, precum i
infraciunile n legtur direct cu infraciunile de corupie; 16) Contrabanda;
17) Bancruta frauduloas; 18) Infraciunile svrite prin intermediul sistemului
i reelelor informatice sau comunicaii; 19) Traficul de esuturi sau organe
umane; 20) Orice alt infraciune pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii,
al crei maxim special este de cel puin 5 ani.
Criteriile de delimitare folosite de legiuitor au fost natura infraciunilor
comise, cumulat n cazul infraciunilor contra patrimoniului de urmarea
imediat produs i limitele de pedeaps prevzute de lege, mai exact minimul
special;
Grupul infracional organizat trebuie s urmreasc prin ntreaga sa
activitate, obinerea, direct sau indirect, a unui beneficiu financiar sau alt
-184 -
beneficiu material, adic ceea ce n mod curent se nelege prin folos material.
Deci folosul urmrit trebuie s fie patrimonial, fiindc n cazul unui scop
nepatrimonial nu mai putem vorbi de grup infracional organizat, ci doar de
grup constituit n condiiile art. 167 C.pen. (complotul) sau ale art. 323 C.pen.
(asocierea n vederea svririi de infraciuni). Folosul material nu poate fi
dect injust, ca orice fapt penal folosit ca mijloc pentru a-1 obine;
alt condiie prevzut de lege pentru existena grupului
infracional organizat o constituie factorul timp, adic s existe o anumit
perioad de timp. Legea nu precizeaz care trebuie s fie perioada de timp
pentru a putea vorbi de o asemenea asociaie criminal.
n ncercarea de a nltura orice echivoc legiuitorul romn a precizat ns
n lege c nu constituie grup infracional organizat grupul format ocazional n
scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i care nu are
continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si
n cadrul grupului.
Determinarea temporal se poate deduce i din alte mprejurri: grupul
trebuie s aib o continuitate, formarea sa s nu fie ocazional, iar scopul s nu
fie comiterea imediat a unor infraciuni.
Formarea grupului presupune un plan, un studiu prealabil n care sunt
precizate posibilitile de realizare a activitilor ilegale, specializarea
membrilor, obinerea de informaii, de mijloace, instrumente etc.
Specific acestor grupuri criminale poate fi i atragerea n sfera lor de
activitate a unor politicieni, magistrai, poliiti, personaliti publice, care devin
instrumente de realizare a scopului asociaiei.
O preocupare caracteristic acestor grupuri criminale este ascunderea
surselor de venit i reciclarea banilor provenii din operaii ilegale prin
nfiinarea de societi cu aparen legal, investiii n operaiuni comerciale.
bancare, asigurri etc.
-185 -
i, n fine, dar nu n ultimul rnd specific grupurilor criminale este i
folosirea violenei, a constrngerii prin cele mai dure mijloace, inclusiv prin
rpirea de persoane, uciderea celor care pun n pericol asociaia, distrugerii de
bunuri etc.
Seciunea a 5-a
Coninutul constitutiv al infraciunii de iniiere sau constituire a unui
grup infracional organizat
-186 -
criminalitii organizate.
n conformitate cu art. 7 alin.(l) din Legea nr. 39/2003170 Iniierea sau
constituirea unui grup infracional organizat ori aderarea sau sprijinirea sub
orice form a unui astfel de grup se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 20 de ani
interzicerea unor drepturi.
Dup cum lesne se poate observa la prima vedere, textul cuprinde
incriminri aproape identice cu cele din art. 323 C.pen., fr a preciza ns
natura infraciunilor ce trebuie comise pentru a se ncadra n fenomenul crimei
organizate de ctre asocierea de persoane, Codul penal dispunnd generic
svrirea uneia sau mai multor infraciuni.
Totui, textul art. 323 C.pen. excepteaz infraciunile artate n art. 167
C.pen., text care incrimineaz, la rndul su, infraciunea de complot, sub
urmtoarea form: Iniierea sau constituirea unei asociaii sau grupri n scopul
svririi vreuneia dintre infraciunile prevzute n art. 155-163, art. 165 i art.
1661 , ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asociaii sau
grupri se pedepsete cu deteniune pe via sau cu nchisoare de la 15 la 25 de
ani i interzicerea unor drepturi.
De asemenea, este incriminat aderarea sau sprijinirea, sub orice form, a
unei asemenea asocieri. Dac fapta de asociere a fost urmat de svrirea unei
infraciuni, va exista concurs real de infraciuni, sanciunea prevzut de lege
fiind nchisoarea de 3 la 15 ani [art. 323, alin.(2), C.pen.]. Legea mai prevede o
cauz de limitare a pedepsei, i anume: pedeapsa pentru fapta de a se asocia, de
a iniia constituirea unei asocieri sau de a adera sau sprijini asocierea nu poate fi
mai mare dect pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea care face parte
din scopul asocierii.171
Pentru amnunte, n legtur cu infraciunea reglementat de art. 323, C.pen. n vigoare, vezi
171
Toader, T., Drept penal, Partea special, Ediia a 4-a, revizuit i reactualizat, Editura Hamangiu,
Bucureti, 2008, pp. 997-1003, comentariu Petre Dungan.
-187 -
denun autoritilor asocierea mai nainte de a fi descoperit i de a se fi
nceput svrirea infraciunii care intr n scopul asocierii.
Dar dispoziiile legii penale satisfac, numai parial cerinele legate de
combatere eficient a crimei organizate Aceste dispoziii au n vedere doar
asociaiile clasice n vederea svririi de infraciuni nu i cele care desfoar
activitile complexe pe care le implica crima organizat.
Art. 7 din Legea nr. 39/2003 prevede o incriminare special a infraciunii
prevzute de art. 323 C.pen. (asocierea n vederea svririi de infraciuni) dar
cu unele deosebiri eseniale: n timp ce art. 167 C. penal (complotul)
incrimineaz asocierea n vederea comiterii de infraciuni la sigurana naional,
iar art. 323 C.pen. persoanele asociate urmresc comiterea unora sau mai multor
infraciuni, cu excepia celor privind sigurana naional, art. 7 din Legea nr.
39/2003 incrimineaz grupul criminal constituit expres pentru comiterea unui
anumit tip de infraciuni i anume infraciuni grave, menionate n mod expres
de legea special.
Potrivit art. 2 din Legea nr. 39/2003, prin infraciune grav se nelege
infraciunea care face parte din urmtoarele categorii:
1. omor, omor calificat, omor deosebit de grav;
2. lipsirea de libertate n mod ilegal;
3. sclavia;
4. antajul;
5. infraciuni contra patrimoniului, care au produs consecine deosebit de
grave;
6. infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor,
materiilor explozive, materialelor nucleare sau altor materii radioactive;
7. falsificarea de moned sau alte valori;
-188 -
dispoziiilor privind operaii de import sau export, deturnarea de fonduri,
nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri;
9. proxenetismul;
10. infraciunile privind jocurile de noroc;
11. infraciunile privind traficul de droguri i precursori;
12. infraciunile privind traficul de persoane i infraciuni n legtur cu
traficul de persoane;
13. traficul de migrani;
14. splarea banilor;
15. infraciunile de corupie, infraciunile asimilate acestora, precum i
infraciunile n legtur direct cu infraciunile de corupie;
16. contrabanda;
17. bancruta frauduloas;
18. infraciunile svrite prin intermediul sistemelor i reelelor
informatice sau de comunicaii;
19. traficul de esuturi sau organe umane;
20. orice alt infraciune pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii, al
crei minim special este de cel puin 5 ani.
O alt diferen o constituie faptul c n cazul crimei organizate prevzute
de art. 7 din Legea nr. 39/2003, grupul criminal acioneaz cu intenie calificat
n scopul obinerii de beneficii sau alte avantaje materiale, scop care lipsete n
cazul infraciunilor prevzute de art. 167 i art. 323 C.pen.
Membrii unei grupri criminale nu se bucur de nici o protecie legal sau
constituional, deoarece dreptul de asociere consacrat n art. 40 din Constituie
presupune existena unei activiti care funcioneaz n baza legii i conform
principiilor statului de drept (asociaiile cu caracter secret sunt interzise).
-189 -
un anumit numr de persoane, pe cnd la infraciunea de crim organizat,
grupul trebuie s fie format din trei sau mai multe persoane i s funcioneze pe
o perioad determinat de timp i n mod coordonat.172 Cu privire la modul
coordonat de funcionare, este nevoie n cadrul, grupului criminal organizat s
existe o subordonare ierarhic prestabilit, o ierarhizare n rndul membrilor, pe
cnd la asocierea n vederea svririi de infraciuni nu se cere o asemenea
condiie.
O alt condiie care difereniaz grupul criminal de asocierea de membri
impune ca acesta s nu aib caracter ocazional, ci s fie constituit pe baza
unei organizri prealabile, care s aib n vedere caliti, nsuiri, specializri,
deci o structur determinat. O asociere ocazional a unui grup de persoane n
vederea svririi uneia sau unor infraciuni, constituie infraciunea prevzut
de art. 323 C.pen. i nu infraciunea de crim organizat.
Cu privire la atitudinea psihic a membrilor grupului criminal, este
necesar ca nc de la nceputul constituirii grupului, acetia trebuie s cunoasc
faptul c fac parte dintr-o grupare creat pentru comiterea unor infraciuni grave
i s aib reprezentarea clar c grupul funcioneaz dup reguli prestabilite i
c exist o anumit ierarhizare n rndul membrilor.
Crima organizat reprezint o pluralitate constituit de infractori,
deoarece structurarea grupului criminal, trebuie s aib o perioad de fiin, iar
acest grup s acioneze n mod coordonat, n scopul comiterii unor infraciuni
grave, pentru a obine direct sau indirect un folos material.
Pentru caracterizarea unei, fapte ca fiind pluralitate constituit este
necesar i elementul programatic, anume propunerea svririi de infraciuni173.
Nu constituie pluralitate constituit grupul de infractori format ocazional
n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i care nu are
172
Timoce, M. C., op. cit., p. 141 i Olaru, C., op. cit., p. 158
173
Boroi, A., Nistoreanu, Gh., Drept penal. Partea general, Editura ALL Bech, Bucureti, 2004,
p.183.
-190 -
[art. 2 lit. a), teza final din Legea nr. 39/2004].
Pentru existena pluralitii constituite legea pretinde conlucrarea mai
multor persoane, de natur s dureze n timp i cu o pronunat coeziune
determinat de un obiectiv comun, concepie unic i disciplin statornic a
membrilor.174
B1. Subiectul activ este n primul rnd persoana fizic, care a mplinit
174
ibidem, p.184.
Tanislav, E.,Cornea, N., Tanislav jr., Infraciuni prevzute n legi speciale,Editura Semn E,
175
-191 -
vrsta de 14 ani i a svrit infraciunea sau a participat la svrirea ei, cu
vinovie i care lezeaz valoarea social ocrotit.
Potrivit art. 144 C.penal anterior i ari. 174 C.penal nou, are calitatea de
subiect activ al infraciunii sau de infractor, persoana care svrete o
infraciune - fapt consumat ori o tentativ pedepsibil - i la care particip ca
autor, coautor, instigator ori complice.
n cazul infraciunii prevzute de art. 7 din Legea nr. 39/2003, actele de
instigare (iniiere) sau complicitate (sprijinire, aderare) sunt asimilate actelor de
autorat. Cnd cel care svrete o aciune/inaciune prevzut de legea penal,
indiferent c aceasta rmne n faz de tentativ sau devine consumat, i
indiferent n ce calitate particip la svrirea acesteia (autor, coautor, instigator
sau complice) este fptuitor.
Rspunderea penal intervine atunci cnd aciunea/inaciunea a fost
svrit cu vinovie, moment n care fptuitorul devine infractor. Dac
mpotriva infractorului s-a pornit procesul penal, el devine nvinuit, iar atunci
cnd s-a pus n micare aciunea penal, el este inculpat.
Pentru ca o persoan fizic s poat fi subiect activ al unei infraciuni
trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii:
a) s fie persoan fizic;
b) persoana respectiv s fi mplinit vrsta de 14 ani.
Codul penal anterior a prevzut n art. 99, iar noul Cod penal n art. 113
c minorul care nu a mplinit vrsta de 14 ani nu poate fi subiect al infraciunii,
astfel c nu va rspunde penal. Pn la aceast vrst nu exist rspundere
penal, fiindc se prezum de ctre legiuitor c nu are discernmnt.
Prin discernmnt, din punct de vedere juridic, se nelege capacitatea
persoanei de a-i da seama de caracterul socialmente periculos al faptei i de a-
i manifesta contient voina, capacitatea, raportat la fapta concret svrit176
176
Dongoroz, V., op. cit., vol. II, p.407
-192 -
numai dac a svrit fapta cu discernmnt (de la vrsta de 16 ani
discernmntul se prezum). Aceasta nseamn c minorul trebuie s aib
puterea de a-i da seama de urmrile aciunilor sau inaciunilor sale, ct i pe
aceea de a fi stpn pe conduita sa.
c) Responsabilitatea (discernmntul), cea de-a treia condiie, nu este
definit de lege, dar const n capacitatea biopsihic a persoanei din punct de
vedere penal de a aciona n cunotin de cauz, n sensul c i d seama de
activitatea sa i de urmrile ei periculoase i poate fi stpn pe voina sa.
Responsabilitatea presupune, deci, att un factor intelectiv
(discernmntul), care const n capacitatea subiectului de a nelege ce face, de
a distinge caracterul periculos al faptei, ct i un factor volitiv (de voin),
care const n puterea persoanei respective de a se conduce, de a fi stpn pe
faptele sale177. Persoanele crora le lipsesc aceste nsuiri nu pot fi considerate
ca subieci activi ai unei infraciuni, deoarece iresponsabilitatea nltur
caracterul penal al faptei.
Pentru existena responsabilitii ca o condiie a subiectului activ al
infraciunii, este necesar s se constate dac ea a existat n momentul n care s-a
comis infraciunea de ctre persoana fizic respectiv.
n concluzie, pentru ca o persoan fizic s fie subiect activ al
infraciunii, se cere s aib vrsta de 14 ani mplinii (respectiv 14-16 ani dac a
comis fapta cu discernmnt) sau vrsta de 16 ani mplinii i responsabilitate.
n al doilea rnd, subiect activ al infraciunii poate fi o persoan
juridic.
Astfel, art. 191 C.pen. anterior i respectiv art. 135 C.pen. nou prevede c:
persoanele juridice, cu excepia statului, a autoritilor publice i a instituiilor
publice care desfoar o activitate ce nu poate face obiectul domeniului privat,
rspund penal pentru infraciunile svrite n realizarea obiectului de activitate
177
Boroi, A., Nistoreanu, Gh., Drept penal. Partea general, Editura All Beck, Bucureti, 2004, p.
105.
-193 -
sau n interesul ori n numele persoanei respective, dac fapta a fost svrit cu
forma de vinovie prevzut de legea penal.
Aceast calitate - de persoan juridic - este necesar s existe numai
pentru autor i ea trebuie s existe n momentul comiterii infraciunii respective.
De asemenea, se mai arat n legea penal c rspunderea penal a
persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care a
participat la svrirea aceleiai fapte [art. 191 alin.(2) C.pen. anterior i art. 135
alin.(3) C.pen. nou].
n ceea ce privete rspunderea penal a persoanei juridice, legea penal
romn a optat pentru modelul de rspundere direct, consacrat de dreptul
belgian i olandez. n consecin, rspunderea penal a persoanei juridice poate
fi antrenat de orice persoan fizic ce acioneaz n condiiile prevzute de lege
i nu doar de aciunile organelor sau reprezentanilor acesteia. Consacrarea
rspunderii penale a persoanei juridice de ctre legiuitorul romn se ntemeiaz
nu numai pe raiunile de ordin practic, dar i de recomandrile i deciziile n
acest domeniu cuprinse n documentele internaionale cu referin n materie.
Dintre cele mai semnificative documente internaionale, care au stat la
baza reglementrii n legislaia romn a rspunderii penale a persoanei juridice,
pe lng Codul penal belgian i cel olandez, putem cita: Rezoluia R(81)12
asupra criminalitii afacerilor; Recomandarea R (77)28 privind contribuia
dreptului penal la protecia mediului; Recomandarea R(88)18 privind
rspunderea ntreprinderilor persoane juridice pentru infraciunile comise n
activitatea lor; Recomandarea R (96)8 privind politica penal n Europa;
Rezoluia (97)24 privind cele 20 de principii directoare n lupta mpotriva
corupiei.
Pentru ca o persoan juridic s poat fi subiect activ al rspunderii
penale trebuie ndeplinite urmtoarele condiii:
a) Persoana juridic s fi svrit o infraciune.
-194 -
Legea penal nu instituie nici o limitare n privina infraciunilor
susceptibile de a fi comise de o persoan juridic, ceea ce nseamn c n
principiu, o asemenea persoan poate comite orice infraciune - inclusiv de
crim organizat - prevzut de Codul penal sau legi speciale. Totui, sfera
ilicitului penal pentru care poate fi angajat rspunderea penal a persoanei
juridice, este n mod indiscutabil mai restrns dect n cazul persoanelor fizice
existnd i infraciuni a cror svrire n calitate de autor de ctre o persoan
juridic este de neconceput (viol, incest, bigamie, evadare etc.).
b) Infraciunea s se svreasc n realizarea obiectului de activitate
sau n interesul ori n numele persoanei juridice.
Prin aceast condiie, legiuitorul circumscrie trei categorii de infraciuni
pentru care poate fi angajat rspunderea penal a unei persoane juridice:
O prim categorie de infraciuni o reprezint acelea comise de nsi
persoana juridic n realizarea obiectului su de activitate. Este firesc ca
persoana juridic s rspund, mai nti, pentru infraciunile care au o legtur
direct cu obiectul de activitate al acesteia. Se includ n aceast categorie,
infraciunile comise de ctre organele statutare ale persoanei juridice n
exercitarea atribuiilor lor, fiind faptele ce decurg din hotrrile persoanei
juridice;
A doua categorie de infraciuni o formeaz cele svrite n interesul
persoanei juridice, interes care poate consta n obinerea unui profit sau evitarea
unei pierderi;
A treia categorie de infraciuni se refer la cele svrite n numele
persoanei juridice. Pot face parte din aceast categorie unele infraciuni comise
n cadrul activitilor de asigurare a organizrii i funcionrii persoanei
juridice.
c) Persoana juridic s nu fie dintre cele exceptate de la
rspundere penal.
Att art. 191 C.pen. anterior, ct i art. 135 alin.(l) C.pen. nou,
excepteaz de la rspundere penal statul, autoritile publice i instituiile
-195 -
publice, iar
178
Hotca, M. A., Dobrinoiu, M. Infraciuni prevute n legile speciale, Editura C.H.Beck, Bucureti,
2008, p.25.
179
.C.C.J., Secia penal, dec. nr, 21/2008, disponibil pe site-ul www.scj.ro
180
.C.C.J., Secia penal, dec. nr, 21/200, disponibil pe site-ul www.scj.ro
181
Kvesi, L.C. i colab., op.cit., p.40.
-196 -
administrate a rezultat faptul c, pentru a se reui crearea unor reele de
valorificare a produselor alcoolice i vinurilor contrafcute, fr plata taxelor i
impozitelor datorate bugetului de stat, i pentru a crea o aparen de legalitate i
realitate a operaiunilor comerciale desfurate n perioada 2006-2007
inculpatul S.T., sprijinit de mai muli ceteni romni i moldoveni, n calitate
de persoan de decizie i coordonator a dou societi comerciale ce i
aparineau a dispus achiziionarea mai multor societi comerciale, care s aib
comportamentul unor firme fantom, cu obiect de activitate circumscris
domeniului producerii i comercializrii buturilor alcoolice i vinurilor.
Prin maniera de dezvoltare i aciune, gruparea infracional a avut
dou direcii de ncercare de obinere a resurselor financiare ilicite, respectiv
prin producerea i distribuirea de buturi alcoolice i vinuri falsificate,
utilizndu-se n acest sens firme fantom, sau prin ascunderea sursei
impozabile, fiind organizat n urmtoarea manier:
- inculpatul S.T. a fost iniiatorul, coordonatorul i conductorul acesteia,
fiind persoana consultat de toi inculpaii i nvinuiii n legtur cu toate
aciunile i deciziile ce au privit tranzaciile comerciale i financiare viznd
societile cercetate;
- inculpaii T.C.E., S.N.M. i S.I. au fost persoanele de ncredere care 1-
au ajutat i care au participat n mod activ la svrirea activitii infracionale,
fiind n acelai timp oamenii de legtur cu angajaii societilor, care
desfurau activitile de producere i comercializare a mrfurilor ilicite;
- palierul imediat urmtor a fost alctuit din inculpaii M.G., P.C. i B.P.,
persoane pe care inculpatul S.T. le-a folosit pentru producerea, comercializarea
buturilor falsificate, crearea aparenei de legalitate cu privire la societile ce
au obinut iniial autorizaiile prevzute de lege, care colectau resursele
financiare obinute din vnzarea acestor bunuri;
- al treilea palier a fost alctuit din persoanele, ceteni romni i
moldoveni, pe care inculpatul S.T. le-a folosit n vederea achiziionm
societilor de tip fantom;
-197 -
- palierul numrul patru a fost alctuit din angajaii ce au fost folosii
pentru producerea buturilor alcoolice i vinurilor falsificate la societile
controlate de inculpatul S. T'.
S-a constatat astfel c activitile grupului organizat de a influena masa
impozabil a societilor nfiinate n acest scop i a introducerii n circuitul
comercial a unor mrfuri cu caracter ilicit a dus la fraudarea bugetului de stat cu
suma de aproximativ 6.000.000 lei (RON) i a existat necesitatea pentru
membrii gruprii de a recicla fondurile nelegal obinute.
Aderarea poate fi explicit n forma unei declaraii exprese, orale sau
scrise ori prin depunerea unui jurmnt sau poate s fie tacit, rezultnd din
activitatea de fapt desfurat de membrii grupului.
Acestei infraciuni, dei mbrac forma unei pluraliti constituite de
fptuitori (pe care legea penal o incrimineaz prin ea nsi, chiar fr o
activitate ulterioar), poate s i se alture i o pluralitate ocazional
(participaie), dar numai sub forma instigrii la iniierea constituirii asocierii
ori la aderarea sau sprijinirea acesteia, deoarece instigarea la constituirea
grupului criminal ar echivala cu iniierea constituirii, cel n cauz devenind
autorul infraciunii.
Complicitatea prin sprijinire nu este posibil deoarece, cum am mai
artat, sprijinirea sub orice form este asimilat cu svrirea ca autor al
infraciunii, va fi ns posibil complicitatea moral prin promisiunea de
tinuire sau favorizare.
n cazul grupului infracional, membrii acestuia - cel puin trei - nu pot s
nu participe toi la svrirea infraciunii sau infraciunilor propuse: pot stabili
ca o anumit infraciune sau mai multe infraciuni s fie svrite de unul sau
mai muli dintre ei. Ba mai mult, pot recruta pentru svrirea infraciunii sau a
infraciunilor executani din afara grupului.
-198 -
n doctrin182 se subliniaz c pericolul social al unei asemenea constituiri
const n existena unei anumite structuri organizatorice (repartizarea
atribuiilor
-199 -
realizrii unui scop infracional laolalt184.
-200 -
n grupul infracional, acionnd ca un membru de fapt al acestuia. Att din
declaraiile sau formalitile ndeplinite, ct i din activitatea desfurat trebuie
s rezulte fr echivoc aderarea efectiv a persoanei la grupul infracional
organizat, nefiind suficient simpla intenie sau dorin de a adera. Cel care
ader la un grup infracional organizat trebuie s-i cunoasc rolul i efii
ierarhici, cci astfel nu se poate susine c a aderat la grup i c de fapt nu este
implicat n structura organizatoric a acestuia.
ntr-o spe s-a reinut c inculpaii au pus bazele unei grupri structurate
ai crei membri au acionat coordonat n scopul comiterii mai multor infraciuni
grave pentru obinerea unor importante beneficii materiale. n jurul celor doi
inculpai au aderat ceilali membrii, respectiv 20, pe care, pe msura dezvoltrii
reelei infracionale, n funcie de specificul activitilor i de abilitile
fiecruia, liderii i foloseau n culegerea datelor despre potenialele victime,
falsificarea de documente, transferuri, transport de valori dintr-o localitate n
alta, intruziuni informatice ilegale etc. Ca atare, grupul infracional respectiv a
comis infraciuni grave prin modaliti diferite de acionare i n baza unei
organizri bine structurate188.
Infraciunea subzist indiferent dac s-a fcut expres prin declaraie
formal de aderare, oral sau scris, fie prin depunerea unui jurmnt ori
ndeplinirea unui ritual cerut de regulile i obiceiurile grupului189.
Sprijinirea presupune activitatea unui ter, care nu i-a exprimat
niciodat voina de a deveni membru i care acord asisten, ajutor ori sfaturi
n vederea svririi infraciunilor grave prevzute de lege. Deci persoana care
sprijin grupul infracional nu face parte din structura acestuia, iar sprijinirea
poate consta n orice ajutor care contribuie la existena acestuia.
Sub aspectul ajutorului dat pentru sprijinirea grupului acesta poate fi:
material: ajutor bnesc, procurarea de mijloace, instrumente, scule
sau a pune la dispoziie un local pentru ca membrii grupului s in edine, s
188
Kvesi L. C. i colab., op. cit., p.52
189
.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 21/2008, disponibil pe site-ul www.scj.ro
-201 -
se ntlneasc sau a face legtura dintre membrii acestuia;
moral: furnizarea de informaii, indicaii, consiliere, ncurajri etc.
190
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr.5o din 29.01.2003
-202 -
trebuie constituit expres pentru comiterea de infraciuni grave expres prevzute
n lege: n cazul infraciunii de la art. 167 C.pen. grupul trebuie s urmreasc
comiterea de infraciuni privind sigurana naional, iar n cazul infraciunii de
la
art. 323 C.pen., persoanele asociate urmresc svrirea uneia sau mai multor
infraciuni de alt natur dect cele nscrise n art. 2 lit. b) din Legea nr.39/2003.
Faptele prevzute la art. 8 din lege se pedepsesc, dup caz, potrivit art. 167 sau
art. 323 din C.pen.
n ceea ce privete urmarea imediat, n cazul infraciunilor de crim
organizat, aceasta const n crearea unei stri de pericol pentru ordinea de
drept. Astfel, cu toate c grupul infracional organizat nu svrete imediat
infraciunile ce formeaz scopul constituirii, infraciunea i produce urmarea
specific de ndat ce elementul material, n oricare dintre modalitile sale, este
realizat integral191.
n cazul n care membrii grupului infracional svresc infraciunea sau
infraciunile propuse, va exista concurs ntre aceast infraciune i cea de crim
organizat.
Legtura de cauzalitate trebuie demonstrat pentru fiecare fapt n
parte, fcndu-se astfel legtura dintre fapta comis i rezultatul produs.
D. Latura subiectiv
Infraciunile de crim organizat se comit sub aspectul formei de
vinovie - cu intenie direct calificat prin scop - obinerea direct sau indirect
a unui beneficiu financiar sau alt beneficiu material. Prin urmare, grupul
infracional organizat rmne perfect constituit pn cnd i atinge scopul ilicit
sau pn cnd activitatea sa este stopat prin intervenia organelor de drept i
tragerea la rspundere a celor vinovai.
191
Hotca, M. A., Dobrinoiu, M., op. cit., disponibil pe site-ul www.scj.ro
-203 -
n spe192, inculpata i-a cutat mai muli colaboratori n Romnia care
s o ajute n activitatea infracional, colaboratori care s-au constituit ntr-un
grup infracional organizat, ce a funcionat o perioad mai mare de timp i n
care fiecare membru a efectuat activiti bine stabilite de racolare, transportare,
transferare, cazare i primire a victimelor traficului de persoane. n acest grup
existau persoane care asigurau obinerea paapoartelor victimelor, dup care
erau deplasate cu aceeai firm de transport n Italia, unde erau preluate de ali
membrii ai reelei care le cazau, le duceau n strad n vederea practicrii
prostituiei, le verificau i supravegheau pe timpul desfurrii acestei activiti.
Svrirea din culp a unor asemenea fapte, dei posibil n principiu, nu
este incriminat de lege.
Persoana care comite vreuna dintre infraciunile prevzute n mod expres
de lege, indiferent de modalitatea de svrire, tie, dup caz, ca intr ntr-un
grup criminal constituit, c iniiaz constituirea grupului, c ader sau sprijin
acel grup i c dorete aceasta.
Ca cerin esenial, nu este suficient din punct de vedere subiectiv c
fptuitorul a tiut c iniiaz constituirea, ader sau sprijin grupul infracional,
ci i faptul c grupul are drept scop svrirea uneia sau mai multor infraciuni
grave193.
Numai dac fptuitorul a cunoscut scopul iniierii sau constituirii
grupului organizat, se poate vorbi de vinovie sub forma inteniei directe, cci
numai pe aceast baz se poate prevedea i rezultatul socialmente periculos.
E. Actele preparatorii i tentativa
Dei iniierea i constituirea grupului organizat, ca i aderarea sau
sprijinirea grupului, reprezint o intenie susceptibil de desfurare n timp,
actele preparatorii i tentativa fiind posibile, ele nu sunt incriminate de lege.
F. Consumarea
Are loc n momentul svririi vreuneia dintre aciunile alternative care
constituie elementul material al acesteia. Acest moment difer pentru anumii
192
.C.C.J., Secia penal, dec, nr. 1459/2006, disponibil pe site-ul www.scj.ro
193
Mateu, Gh. i colab. Op. cit.,p.68
-204 -
fptuitori, n funcie de aciunea pe care au svrit-o fiecare.194
Astfel, pentru cel care a svrit infraciunea prin iniierea constituirii
grupului, infraciunea se consum n momentul n care s-a efectuat iniierea.
Pentru cei care au luat parte la constituirea grupului, infraciunea se consum n
momentul n care s-a constituit grupul, iar pentru celelalte modaliti fapta se
consum n momentul aderrii la grup sau cnd s-a realizat un act de sprijinire a
acestuia.
G. Epuizarea
Dei infraciunile de crim organizat se consum, n funcie de
modalitatea de svrire, la date diferite, fapta se poate prelungi n timp, n
raport cu programul grupului. Aceast prelungire este posibil prin voina
membrilor grupului n cazul unora dintre modalitile de svrire, fie prin
nsi natura infraciunilor, n cazul altor modaliti.
Momentul epuizrii infraciunii n diferitele modaliti de svrire este
momentul epuizrii ultimului act infracional.
194
Mateu, Gh. i colab. Op. cit.,p.69
-205 -
primeasc i s dein bunul care provine din svrirea unei infraciuni de
crim organizat.
Dobndirea presupune ca tinuitorul s devin proprietarul bunului n
cauz, prin cumprare, deinere, dare de plat, schimb etc.
-206 -
n conformitate cu prevederile art. 9 alin. (1) din Legea nr.
39/2003, nu se pedepsete persoana care, svrind una dintre faptele prevzute
la art. 7 alin. (1), denun autoritilor grupul infracional organizat mai nainte
de a fi fost descoperit i de a se fi nceput svrirea infraciunii grave care intr
n scopul acestui grup.
-207 -
Denunul s priveasc participarea la un grup infracional
organizat pentru svrirea infraciunilor grave prevzute de art. 2 lit. b)
din Legea nr. 39/2003
Denuntorul poate beneficia de clemena legii numai n cazul n care a
participat la grupul infracional organizat ce are drept scop svrirea vreuneia
sau mai multor infraciuni din cele vizate de legea nr.39/2003;
-208 -
nepedepsire a fost aceea de a nlesni descoperirea infraciunii, oferind o
posibilitate fptuitorului de a nu rspunde penal dac denun fapta.
Cauze de reducere a pedepsei
n conformitate cu prevederile art. 9 alin. (2) din Legea nr. 39/2003,
persoana care a svrit una din faptele prevzute la art. 7 alin. (1) sau (3) i
care, n cursul urmririi penale sau al judecii, denun i faciliteaz
-209 -
Situaia este similar cu cauza de nepedepsire prevzut de art. 9 alin. (1)
din lege, cu cerina c n acel caz denuntorul s fie autorul numai a infraciunii
prevzute de art. 7 alin. (1) din lege i nu i a celei prevzute de art. 7 alin. (3) i
care este aplicabil doar cazului de reducere de pedeaps suficiente pentru
stabilirea identitii, a contribuiei i vinoviei celui denunat.
-210 -
fiind numeroase situaiile n care membrii grupurilor infracionale, dei realizau
beneficii materiale serioase din activitatea ilicit, nu deineau bunuri n
proprietate sau venituri care s poat fi indisponibilizate. De multe ori,
imobilele ori terenurile dobndite cu venituri din activitatea ilicit au fost
transferate pe numele unor membrii ai familiei sau prieteni, astfel c
indisponibilizarea acestora a fost de multe ori dificil.
195
http://www.mplublic.ro/presa/2011/discurs_bilant_2010.pdf
-211 -
pstreze bunurile dobndite de persoanele condamnate i care nu pot fi
justificate.
La aceast concluzie au ajuns majoritatea statelor europene, iar rspunsul
pe care l-au oferit a fost reglementarea unor instituii n baza crora n cazuri
limitativ prevzute de lege o persoan trebuie s dovedeasc originea bunurilor
pe care le-a dobndit, n caz contrar acestea fiind confiscate.
Soluiile sunt diverse. In unele ri prezumia este rsturnat pentru
persoanele condamnate pentru infraciuni grave sau condamnate de mai multe
ori ntr-un anumit interval. n alte ri este incriminat fapta de a deine bunuri a
cror origine nu o poi justifica. Alte state au reglementat aa numita confiscare
civil n baza creia se poate dispune confiscarea n lipsa unei condamnri,
statul trebuind s dovedeasc doar c este probabil c bunurile provin dintr-o
infraciune. O alt reglementare permite confiscarea sumelor n numerar
identificate asupra persoanelor i care nu pot fi justificate. n unele state
infraciunea de splare de bani este interpretat n sens extensiv, astfel nct
acoper orice tranzacie cu bunuri a cror provenien nu poate fi justificat i
cu privire la care exist suspiciunea c provin din infraciuni.
Asemenea instituii au fost adoptate n ultimii ani n majoritatea statelor
europene - Anglia, Frana, Olanda, Belgia, Spania i, de curnd, i Bulgaria.
Unele dintre aceste prevederi au fost examinate de Curtea European a
Drepturilor Omului, care a concluzionat c nu ncalc drepturile fundamentale
ale persoanei. Mai mult, Consiliul European a impus tuturor statelor membre
ale Uniunii, prin Decizia Cadru 212 din 2005, s prevad n legislaia lor
confiscarea extins, care s permit rsturnarea sarcinii probei n legtur cu
proveniena bunurilor persoanelor condamnate pentru infraciuni.
Romnia are nevoie, la rndul su, de asemenea instituii i trebuie s i
ndeplineasc i obligaiile care i revin ca stat membru. n ultima perioad au
existat numeroase cazuri puternic mediatizate de persoane implicate n activiti
de crim organizat sau de corupie, care, dei au fost condamnate, i-au pstrat
-212 -
averea care nu ar fi putut fi justificat prin surse legale de venit. Este nevoie de
instrumente care s permit ca aceste persoane s rspund integral pentru
activitile ilicite, ns n prezent adoptarea unor asemenea instrumente e
mpiedicat de prevederile Constituiei referitoare la prezumia caracterului licit
al averii.
Aceste prevederi nu permit rsturnarea sarcinii probei i, implicit, nu
permit, ca Romnia s adopte una sau mai multe dintre soluiile identificare
deja de celelalte state membre. Modificarea Constituiei ar crea astfel o
oportunitate
-213 -
pedeapsa nu poate fi mai mare dect sanciunea prevzut de lege pentru
infraciunea cea mai grav care intr n scopul grupului infracional organizat,
iar conform alin. (3), dac aceleai fapte au fost urmate de svrirea unei
infraciuni grave, se aplic regulile de la concursul de infraciuni (art. 34-35,
C.pen.).
Cnd maximul pedepsei pentru infraciunea cea mai grav ar fi mai mare
de 20 de ani nchisoare, pedeapsa aplicat persoanei fizice nu va putea depi
20 de ani nchisoare, iar dac maximul pedepsei pentru infraciunea planificat,
-214 -
infraciunea grav din care provine bunul tinuit. n cazul persoanei juridice, se
aplic amenda de la 5.000 lei la 600.000 lei.
Aceast limitare prevzut de lege privete maximul pedepsei pentru
infraciunea corespunztoare faptei prevzute de lege, din svrirea creia a
provenit bunul, iar nu pedeapsa corect aplicat celui care a comis aceast fapt.
Pentru toate cele trei infraciuni prevzute de art. 7, 8 i 10 din Legea
nr.39/2003, natura pedepsei este privativ de libertate, cu aplicarea, acolo unde
este cazul, a instituiei suspendrii executri, pedepsei i evident i cu reinerea
de circumstane atenuante.
Seciunea a 6-a
Incriminarea grupului infracional organizat n noul Cod penal
-215 -
(2) Cnd infraciunea care intr n scopul grupului infracional organizat
este sancionat de lege cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu nchisoarea mai
mare de 10 ani, pedeapsa este nchisoarea de la 3 la 10 ani i interzicerea
exercitrii unor drepturi.
(3) Dac faptele prevzute n alin.(l) i (2) au fost urmate de svrirea
unei infraciuni, se aplic regulile privind concursul de infraciuni.
(4) Nu se pedepsesc persoanele care au comis faptele prevzute n
alin.(l) i (2), dac denun autoritilor grupul infracional organizat, nainte ca
acesta s fi fost descoperit i s se fi nceput svrirea vreuneia dintre
infraciunile care intr n scopul grupului.
(5) Dac persoana care a svrit una din faptele prevzute n alin (1) -
(3) nlesnete, n cursul urmririi penale aflarea adevrului i tragerea la
rspundere penal a unuia sau mai muli membri ai unui grup infracional
organizat, limitele speciale ale pedepsei se reduc la jumate.
(6) Prin grup infracional organizat se nelege grupul structural,
format din trei sau mai multe persoane, constituit pentru o anumit perioad de
timp i pentru a aciona n mod coordonat n scopul comiterii unuia sau mai
multor infraciuni.
B. Obiectul juridic
Obiectul juridic generic l constituie relaiile sociale referitoare la
protejarea societii mpotriva unor fapte apte de a produce pericol public
Obiectul juridic special l constituie relaiile sociale care apr
respectarea regulilor de convieuire social, a ordinii de drept i linitii publice
De aceea legiuitorul a incriminat aceast infraciune n Capitolul intitulat
infraciuni contra ordinii i linitii publice.
De regul, la aceste infraciuni lipsete obiectul material. Dar dac n
cadrul programului grupului criminal fac parte infraciuni cu caracter
patrimonial, falsul de moned, splare de bani, trafic de persoane etc., obiectul
material l poate constitui bunul sau persoana spre care s-a ndreptat activitatea
-216 -
criminal.
C. Subiecii infraciunii
Subiect activ poate fi orice persoan fizic sau juridic care
rspunde din punct de vedere penal.
n situaia constituirii grupului infracional organizat, este vorba de mai
muli subieci, deci de o pluralitate constituit.
n modalitile de iniiere, aderare sau sprijinire a grupului infracional
organizat, subiectul activ poate fi i o singur persoan.
-217 -
altor persoane de a intra n grup, se efectueaz instruirea n vederea constituirii
grupului. n literatura de specialitate198 prin sintagma de iniiere se nelege
efectuarea de acte menite s determine i s pregteasc constituirea grupului
infracional organizat. Simpla iniiere este suficient pentru a caracteriza
consumarea infraciunii independent de constituirea grupului.
Constituirea unui grup infracional organizat presupune asocierea prin
acordul mai multor persoane a unei pluraliti organizate de fptuitori, n scopul
de a fiina n timp i de a pregti, organiza i aduce la ndeplinire svrirea
uneia sau mai multor infraciuni.
Aderarea presupune existena unui grup infracional n scopul svririi
de infraciuni i c autorul i-a manifestat voina (fie formal, fie tacit) de a face
parte din acel grup. Nu este necesar pentru existena infraciunii ca cel n cauz
s fi activat n cadrul grupului ori s fi luat parte la vreo consftuire. De
asemenea, nu este necesar ca respectivul s cunoasc pe toi membrii grupului.
Este suficient doar manifestarea de voin de a se integra n grupul constituit,
de a activa n cadrul acestuia pentru realizarea scopurilor ilicite, cu condiia ns
ca solicitarea s fie acceptat de ceilali membri.
Sprijinirea nseamn nlesnirea sau ajutorul dat de o persoan care nu
face parte din grupul infracional organizat. Sprijinirea const n orice ajutor
material sau moral acordat pentru a putea nlesni sau asigura meninerea sau
desfurarea activitii grupului pe parcursul existenei.
Activitile ce constituie elementul material trebuie s se refere la un
grup infracional organizat, n sensul art. 36 alin.(6) din Codul penal nou,
adic un grup structurat, format din trei sau mai multe persoane, constituit
pentru o anumit perioad de timp i pentru a aciona n mod coordonat n
scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni.
De menionat c noul Cod penal nu condiioneaz incriminarea de
svrirea unor infraciuni grave aa cum prevede art. 2 din Legea nr. 39/2003
198
Boroi, Al., Nistoreanu, Gh., op. cit., p.478; Dongoroz, V. i colab., op., cit., vol. IV, p. 689;
Paca, V., Dungan, P., Basarab, M., Mateu, Gh., Medeanu, T. .a., Codul penal comentat, vol. II,
Partea special, Editura Hamangiu, 2008, p.1001.
-218 -
privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, ci se refer la un
palier mai larg de svrire, adic n scopul comiterii uneia sau mai multor
infraciuni. Ca atare, aceste infraciuni pot fi grave sau mai puin grave,
principal fiind ca ele s fie comise de un grup infracional organizat.
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru relaiile de
convieuire, ordine i linite social. Acest pericol deriv din posibilitatea ca
grupul infracional organizat s peasc la ndeplinirea scopului n vederea
cruia s-a constituit: svrirea uneia sau mai multor infraciuni. Este vorba de
199
Dobrinoiu, V. i colab. op. cit., vol. II, p.412.
-219 -
III.6.3. Tentativa i consumarea infraciunii
Dei este o infraciune comisiv, actele pregtitoare i tentativa nu sunt
incriminate de noul Cod penal, iar n cazul modalitii de svrire prin
iniiere, ele sunt asimilate actelor de executare.
Consumarea are loc n momentul comiterii uneia sau mai multor
infraciuni, moment n care se creeaz starea de pericol care formeaz urmarea
imediat. Consumarea nu este condiionat de realizarea scopului prevzut de
norme de incriminare, adic de svrirea uneia sau mai multor infraciuni
grave, ci numai de urmrirea acestuia.
-220 -
De menionat c n noul Cod penal, persoana juridic este sancionat cu
zile-amend, spre deosebire de Codul penal n vigoare care prevede ca pedeaps
principal amenda, cu limite minime i maxime. Suma corespunztoare unei
zile-amend, cuprins ntre 100 i 5.000 lei, se nmulete cu numrul zilelor-
amend, care este cuprins ntre 30 i 600 de zile.
Instana stabilete numrul zilelor-amend innd cont de criteriile
generale de individualizare a pedepsei. Cuantumul sumei corespunztoare unei
zile-amend se determin innd seama de cifra de afaceri, n cazul persoanei cu
scop lucrativ, respectiv de valoarea activului patrimonial n cazul altor persoane
juridice, precum i de celelalte obligaii ale persoanei juridice [art. 137 alin.(3),
C.pen. nou].
Dac faptele prevzute n alin.(l) i alin.(2) ale art. 367 C.pen. nou au fost
urmate de svrirea unei infraciuni, se aplic regulile privind concursul de
infraciuni.
-221 -
s existe un denun fie oral, fie scris;
denunul existenei grupului infracional organizat s fie fcut mai
nainte ca acesta s fi fost descoperit i s se fi nceput svrirea vreuneia
dintre infraciunile care intr n scopul grupului;
denunul s priveasc participarea la un grup infracional
organizat;
prin denunul fcut s se permit identificarea i tragerea la
rspundere penal a celorlali membrii ai grupului infracional.
n conformitate cu prevederile art. 367 alin.(5) C.pen. nou,
dac persoana care a svrit una dintre faptele prevzute n alin.(l) - (3)
nlesnete, n cursul urmririi penale, aflarea adevrului i tragerea la
rspundere penal a
unuia sau mai multor membri ai unui grup infracional organizat, limitele
speciale ale pedepsei se reduc la jumtate.
Aadar, pentru a beneficia de aceast circumstan de reducere a
pedepsei, este necesar ca fptuitorul care a svrit una sau mai multe din
infraciunile enumerate n art. 367 alin,( l )-(3) din C.pen. nou, trebuie s
denune fapta i s nlesneasc aflarea adevrului i tragerea la rspundere a
celorlali membrii ai grupului.
Aceast cauz de reducere a pedepsei, pentru cel care a svrit una
dintre faptele prevzute n textul incriminat din noul Cod penal, opereaz numai
n cazul n care prin denunul fcut s-a reuit aflarea adevrului i tragerea la
rspundere penal a celor vinovai. Nu este suficient, de exemplu, a se indica
numai datele de identificare a unui membru al grupului infracional organizat ci
i la fapte concrete i probe de natur s serveasc la aflarea adevrului i la
pedepsirea celor vinovai.
-222 -
Pagina alb
-223 -
CAPITOLUL IV
TRAFICUL DE PERSOANE
Seciunea l
Fenomenul traficului de persoane
-224 -
astfel valori sociale colective sau publice201. El implic un numr mare de
persoane i are implicaii negative n plan economic i social, constituind o
nclcare profund a drepturilor fundamentale ale omului.
Traficul de fiine umane nu este un fenomen recent, existnd date ale
poliiei din diferite state nc de la sfritul secolului al XIX-lea, care indicau
rpiri i vnzri de copii i fete. Dei cauzele care genereaz acest fenomen au
rmas aceleai, datorit tendinelor de industrializare i globalizare, au aprut i
cauze noi.
201
Stnescu, L., Consimmntl victimei traficului de persoane, R.D.P. nr. 3/2004, p.132
-225 -
circulaii peste frontiere a persoanelor i bunurilor, desfiinarea vizelor ntre
statele membre al Uniunii Europene etc. Dei fenomenul cunoate o
recrudescen n ntreaga lume, nu doar n ara noastr, el se manifest cu mai
mult pregnan n zonele n care lipsesc o legislaie corespunztoare i un
sistem de cooperare eficient ntre instituiile guvernamentale i societatea
civil202.
Orice ntrziere att n luarea msurilor n plan legislativ, ct i n plan
preventiv, nu putea dect s ofere posibilitatea ca persoanele s fie n continuare
exploatate de traficani. n aceste mprejurri, rolul legislativului a fost crucial
n contracararea fenomenului antisocial. Deoarece n legislaia romn nu a
existat pn n prezent o reglementare special a traficului de persoane, cu
excepia acelor care reglementeaz unele modaliti de svrire a infraciunilor
i
rspndirea materialelor obscene (art. 328, C.pen. actual), Parlamentul
Romniei a adoptat Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea
traficului de persoane203. Prevederile acestei legi, inclusiv dispoziiile sale
penale, sunt n deplina concordana cu dreptul internaional204 cat i cu
dispoziiile Constituiei Romniei din 1991, revizuit n 2003205.
Prin Legea nr. 678/2001 legiuitorul a reglementat prevenirea i
combaterea traficului de persoane, precum i protecia i asistena acordat
victimelor unui astfel de trafic ce constituie o violare a drepturilor persoanei i o
atingere a demnitii i integritii acesteia. Astfel, acest act normativ este
202
Mateu, Gh., i colab., Traficul de fiine umane. Infractor. Victim. Infraciune, Editura
Alternative Sociale, Iai, 2005, p.11.
203
Legea nr. 678/2001 a fost publicat n Monitorul Oficial nr. 783 din 11 decembrie 2001 i a
suferit modificri prin O.U.G: nr. 143/2002 aprobat prin Legea nr. 45/2003; Legea nr 39/2003;
O.U.G. nr. 79/2005 aprobat cu modificri prin Legea nr. 287/2005.
204
Unul dintre organismele care ncearc s previn traficul cu fiine umane la nivel mondial este
Organizaia Internaional pentru Migraiune (OIM). La aceste eforturi s-a raliat i Romnia prin
ratificarea urmtoarelor documente internaionale; Legea nr. 47-/2001 care a ratificat Protocolul
Facultativ la Convenia cu privire la drepturile copilului, prostituia copiilor i pornografia infantil,
semnat la New-York la 6 septembrie 2000; prin Legea nr. 565/2002 au fost ratificate Convenia
Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate i Protocoalele anex.
205
Constituia Romniei, modificat i completat prin Legea de revizuire nr. 429/2003, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 758 din 29 octombrie 2003.
-226 -
primul din ara noastr care abordeaz traficul de persoane i incrimineaz
activitile susceptibile de a contribui la realizarea acestuia. Legea nr. 678/2001
este principalul instrument de politic penal n materia traficului de persoane.
Apariia acestui act normativ a fost generat de fenomenul traficului de
persoane care devenise manifest, tindea ctre un caracter transnaional i
organizat, interfera cu alte forme de criminalitate, expunea, pe fondul
dificultilor legate de perioada de tranziie, persoane din categorii sociale i de
vrst vulnerabile, cu o multitudine de implicaii indiscutabil grave, formele
traficului de persoane excednd coninutul constitutiv al infraciunilor
reglementate de Codul penal actual, respectiv, lipsirea de libertate (art. 189),
sclavia (art. 190 C.pen.), supunerea la munc forat sau obligatorie (art. 191
C.pen), prostituia (art. 328) i proxenetismul (art. 329 C.pen.).
206
Mateu, Gh. i colab., op. cit., p.12.
-227 -
traficului de persoane), protecia victimelor i a martorilor;
restricionarea oportunitilor de migrare n rile dezvoltate, spre
care tind victimele traficului, limiteaz cu severitate orice form de migraiune
legal i care are drept consecin traficul ilegal;
internaionalizarea grupurilor criminale i profiturile mari obinute
n urma traficului cu femei. Astfel, Interpol-ul calific traficul de persoane ca
fiind crima cu cea mai rapid ascensiune din lume, iar O.N.U. accentueaz c
traficul a devenit un business global cu o cifr de afaceri de 7 miliarde de
dolari207.
Potrivit unui studiu comandat de Organizaia Internaional pentru
Migraie208, n Romnia s-au identificat o serie de factori care determin
vulnerabilitatea la trafic de persoane a tinerelor, factori care constituie tot attea
cauze care determin i prevede apariia traficului de fiine umane, astfel:
-228 -
general, naterea unei dorine de evadare ctre o lume mai bun, astfel nct
ofertele neltoare ale traficanilor sunt acceptate cu uurin209.
Cauzele traficului de persoane pot fi categorisite n 3 grupe:
traficul n vederea exploatrii sexuale;
traficul n vederea exploatrii forei de munc;
traficul n vederea donrii de organe.
Traficul n scopul exploatrii sexuale rmne cea mai important form a
traficului, din simplul motiv c reprezint cea mai important surs de venituri
pentru traficani.
Traficul de persoane se poate prezenta sub mai multe forme210:
-229 -
scopul principal al traficului i modalitatea cea mai adecvat de a obine
ctiguri mari pentru traficani.
n traficul de persoane pot fi implicate persoane fizice (ageni de
recrutare, contrabanditi, complici), dar i persoane juridice (agenii
hoteliere, de turism, societi de transport, firme de producie i distribuie de
casete video, sex-shopuri);
din perspectiva organizrii traficanilor, traficul de persoane
poate fi:
trafic ocazional;
trafic n bande sau grupuri mici;
traficul internaional.
din perspectiva victimelor, traficul poate fi clasificat n funcie de
natura abuziv a actelor exercitate asupra lor i care vizeaz:
aspectul social (abuz psihologic, atac sexual sau viol, lipsa puterii
de decizie, lipsa accesului la servicii medicale, obligarea la consum de alcool i
droguri, avort forat, nfometare etc.);
aspectul juridic (deposedarea de acte de identitate, utilizarea de
acte false, ameninrile cu predarea la poliie);
aspectul economic (mpovrarea cu datorii, neplata, reinerea unor
pli nejustificate).
Seciunea a 2-a
Incriminarea traficului de persoane
-230 -
atingere a demnitii i integritii acesteia.
Acest act normativ este primul care abordeaz traficul de persoane i care
incrimineaz activitile susceptibile de a contribui la realizarea acestuia. Legea
nr. 678/2001 este principalul instrument de politic penal n materia traficului
de persoane, astfel nct ea conine, pe lng norme de incriminare i dispoziii
care definesc termenii i expresiile utilizate, prevederi referitoare la prevenirea
traficului de persoane, cu indicarea instituiilor responsabile n acest domeniu,
norme de incriminare a unor infraciuni aflate n legtur cu traficul de
persoane, dispoziii speciale privind procedura judiciar i asistena victimelor
traficului de persoane, cooperarea internaional211.
211
Legea privind prevenirea i combaterea traficului de persoane, nr.678/2001, publicat n
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 783 din 11.12.2001, cu modificrile i completrile aduse prin:
O.U.G. nr. 143/2002, publicat n M. Of. nr. 804 din 05.11.2002 (aprobat prin Legea nr. 45/2003);
Legea nr. 39/2003, publicat n M. Of. nr. 50 din 29.01.2003; O.U.G. nr. 79/2005, publicat n M.
OF. nr. 629 din 19.07.2005 (aprobat cu modificri prin Legea nr. 287/2005); Legea nr. 230/2010,
publicat n M. Of. nr. 812 din 06.12.2010; O.U.G. nr. 117/2010, publicat n M. Of. nr 891 din
30.12.2010; O.U.G. nr. 41/2011, publicat n M. Of. nr. 304 din 03.05.2011.
212
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 806 din 17 decembrie 2001.
213
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 806 din 31 martie 2003.
214
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 806 din 31 august 2004.
-231 -
materia traficului de fiine umane.
n acest sens amintim cu titlu exemplificativ:
Protocolul pentru modificarea Conveniei de la Geneva privind
reprimarea traficului de femei i copii, semnat la 12 noiembrie 1947;
Declaraia Universal a Drepturilor Omului, adoptat la 12
decembrie 1948;
Convenia O.N.U. pentru suprimarea traficului de persoane,
semnat la 21 martie 1956;
Convenia O.N.U. cu privire la drepturile copilului, ratificat prin
Legea nr. 18/1990;
Convenia O.N.U. mpotriva criminalitii transnaionale
organizate, ratificat prin Legea nr. 84/1994;
Rezoluia Parlamentului European din 1986 privind violena
mpotriva femeilor;
-232 -
nelciune, abuz de autoritate sau prin oferta sau acceptarea de pli sau
avantaje pentru a obine consimmntul unei persoane avnd autoritatea asupra
alteia n scopul exploatrii. Exploatarea conine, cel puin, exploatarea prin
prostituarea altei persoane sau alte forme de exploatare sexual, munca sau
serviciile forate, sclavia sau practicile analoage sclaviei, folosirea sau
prelevarea de organe.
obscene pentru minori poate exista concurs cu normele cu caracter penal al I nr.
678/2001.
Evident, dac scopul urmrit prin comiterea infraciunilor prevzute de
art. 12-15 din Legea nr. 678/2001 nu se realizeaz, dar a fost urmrit de nvinuit
sau inculpat, aceste infraciuni i pstreaz caracterul lor de norme penale
autonome, de sine stttoare.
n dispoziiile art. 12-18 sunt descrise faptele considerate infraciuni,
coninutul acestora urmnd a fi complinit i cu unele prevederi nepenale din
aceeai lege sau cu dispoziii penale cuprinse n alte acte normative, ori cu
prevederile din Codul penal (partea general) sau Codul de Procedur Penal.
De precizat c din modul de exprimare, ct i din cel de incriminare,
constituie infraciuni privind traficul de persoane sau infraciuni n legtur
-233 -
cu traficul de persoane, se poate deduce cu certitudine c s-a voit s se nscrie
n lege actele de trafic de persoane ca fapte penale distincte i nicidecum o
singur infraciune de trafic de persoane, cu mai multe modaliti de
incriminare215.
Este de observat, n sprijinul ideii de mai sus, c unele infraciuni au
forma simpl (de baz) de incriminare, iar altele forma calificat (agravant)
i sunt sancionate cu pedepse diferite i nu cu aceeai pedeaps.
Ori, nu se poate concepe, ca pentru modalitile diferite de incriminare s
se prevad pedepse diferite. Ca atare, numai pentru infraciuni distincte, diferite,
se prevd pedepse diferite. La infraciunea unic cu modaliti multiple de
incriminare se poate prevedea o singur sanciune.
Precizarea de mai sus se impune, deoarece, dac se comit mai multe fapte
din cele nscrise n lege, atrage reinerea concursului real sau ideal de
infraciuni, dup caz, iar dac se consider c aceste fapte sunt o singur
infraciune, cu modaliti multiple de incriminare, ar atrage reinerea unei
singure infraciuni, indiferent dac se comite una sau mai multe dintre aceste
modaliti.
215
Lascu, I., incriminri privind traficul de persoane, Revista Dreptul, nr. 7/2002
-234 -
transportarea, transformarea, cazarea sau primirea unei persoane, prin
ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori
nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de darea, acceptarea sau primirea
de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are
autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii acestei persoane.
Formele agravate:
(2) Traficul de persoane svrit n una dintre urmtoarele mprejurri:
a) de dou sau mai multe persoane mpreun;
b) s-a cauzat victimei o vtmare grav a integritii corporale sau a
sntii:
c) de un funcionar public aflat n exerciiul atribuiilor de serviciu.
(3) Dac fapta a avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei.
Formele agravate:
(2) Dac fapta prevzut la alin.(l) este svrit prin ameninare
violen sau alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz
de autoritate sau profitnd de imposibilitatea minorului de a se apra ori de a-i
exprima voina sau prin oferirea, darea, acceptarea ori primirea de bani sau de
alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate
asupra minorului.
(3) Dac faptele prevzute la alin.( l) i (2) sunt comise n condiiile art.12
alin.(2) pedeapsa este mai grav.
(4) Dac faptele prevzute n prezentul articol au avut ca urmare moartea
-235 -
sau sinuciderea victimei.
art. 14-a fost abrogat de Legea nr. 39/2003.
art. 15
(1) Tentativa infraciunilor prevzute la art. 12-13 se pedepsete.
(2) Organizarea svririi infraciunilor prevzute n prezentul capitol
constituie infraciune i se pedepsete ca i infraciune organizat.
Potrivit art. 16 din lege, consimmntul persoanei, victim a traficului,
nu nltur rspunderea penal a fptuitorului.
Prevederea legal este prezentat i n Protocolul privind prevenirea,
reprimarea i pedepsirea traficului de persoane n special al femeilor i copiilor,
adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale,
n urmtoarea form: Consimmntul unei victime a traficului de persoane
pentru exploatarea amintit, astfel cum este enunat la litera a) din prezentul
articol, este indiferent atunci cnd unul dintre oricare din mijloacele enunate la
litera a) a fost folosit.
n doctrin s-a subliniat c existena consimmntului poate fi analizat
sub un triplu aspect: fie ca un element constitutiv al unei incriminri
determinate, fie ca o cauz de reducere a pedepsei sau ca o cauz
justificativ216.
De asemenea, s-a subliniat i faptul c legiuitorul a neles s incrimineze fapta
n pofida existenei consimmntului victimei ntruct se apreciaz c acest
consimmnt este ntotdeauna viciat i, ca atare, nu ndeplinete condiiile unui
consimmnt valabil exprimat217.
Consimmntul nu trebuie s fie viciat de violen, dol sau eroare, de
asemenea acesta nu este valabil dac este dat pentru o fapt ruinoas sau pentru
o fapt contrar bunelor moravuri218. ntruct consimmntul victimei poate fi
considerat ca o renunare la un drept sau ca o renunare la protecia legii sau
chiar un mandat, consimmntul trebuie s fie serios i valabil, adic dat de
216
Antoniu G., Consimmntul victimei, Revista de Drept Penal, nr.4/2003, p.9.
217
Ibidem, p. 10
218
Stnescu, L., op. cit., p.131.
-236 -
ctre o persoan capabil de a consimi i, mai ales, n condiii care nu altereaz
consimmntul219.
n practica judiciar s-a decis c n cazul infraciunii de trafic de persoane,
consimmntul victimei la recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau
primirea sa, prin nelciune, n scopul exploatrii, nu nltur rspunderea
penal a fptuitorului, potrivit art. 16 din Legea nr. 678/2001.220 Dar aceasta nu
este cazul la infraciunile din Legea nr. 678/2001, unde acest consimmnt este
obinut explicit sau implicit prin mijloace ilegale, i anume: prin ameninare,
violen, fraud, nelciune, abuz de autoritate, sau profitnd de imposibilitatea
acelei persoane, ori prin darea, primirea sau acceptarea de bani sau alte foloase
de ctre persoana care are autoritate asupra victimei traficului de persoane.
Totodat, consimmntul victimei nu poate avea valoare, ntruct persoana nu
poate dispune de un interes superior.
Instana a reinut c partea vtmat S.G., acuznd pe inculpat c urmeaz
s plece la munc n strintate i c poate s o ajute s munceasc la un centru
pentru ngrijirea copiilor cu deficiene psihice, i-a cerut s o ajute s plece la
munc n strintate. n acest scop, inculpatul a procurat formularele pentru
obinerea paaportului, a pltit taxele necesare, a cumprat biletul de cltorie
pentru partea vtmata, a dat acesteia 300 USD i 200 EURO necesari la
frontier i a ndrumat-o n vederea ntlnirii n strintate cu C.P. Inculpatul a
cerut prii vtmate s-i trimit n ara sumele cheltuite de el i jumtate din
salariul pe care-l va obine pe 3 luni. Ajungnd n strintate, partea vtmat a
fost cazat ntr-un club, n scopul practicrii prostituiei, fiindu-i luat paaportul.
Fapta inculpatului care, prin nelarea prii vtmate c o va ajuta s
mearg la munc n strintate, a ntocmit formalitile necesare obinerii
paaportului i a documentului de cltorie, a remis prii vtmate sumele de
bani necesare trecerii frontierei, i-a indicat o persoan de legtur i un loc de
cazare, toate acestea n scopul exploatrii acesteia, ntrunete elementele
constitutive ale infraciunii de trafic de persoane prevzut de art. 12 alin.(l) din
219
Dongoroz, V., op. cit., p.377.
220
.C:C:J., Secia penal, dec. nr. 5487/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro
-237 -
Legea nr. 678/2001.
Chiar dac victima i-a dat consimmntul pentru a pleca n strintate i
a acceptat ca inculpatul s efectueze formalitile i s achite sumele necesare
trecerii frontierei, potrivit art. 16 din legea special, consimmntul victimei
infraciunii de trafic de persoane nu nltur rspunderea penal a
inculpatului221.
A. Obiectul juridic
Obiectul juridic principal
Este constituit din relaiile sociale care se formeaz i se dezvolt n
jurul valorilor sociale ca atribut al fiinei umane i anume viaa, integritatea
corporal, sntatea, libertatea, inviolabilitatea sexual, onoarea i
demnitatea222.
Obiectul juridic secundar
Este determinat de relaiile sociale a cror desfurare este condiionat
de aprarea libertii i a drepturilor persoanei, a demnitii, a integritii
corporale i sntii, i chiar a vieii persoanei, mpotriva faptelor de exploatare
a acesteia i de transformare a persoanei n surs de ctig223. De asemenea,
obiceiul
-238 -
btrn, de sex masculin sau feminin. Unele fapte (art. 18 din lege) pot avea ca
obiect material i: filme, fotografii, dispozitive, embleme sau alte suporturi
vizuale, cu condiia de a exprima poziii ori acte sexuale cu caracter
pornografic.
B. Subiecii infraciunilor
B1. De regul, subiectul activ nemijlocit (autor) al infraciunilor de trafic
de persoane, este necircumstaniat, aceste fapte putnd fi svrite de orice
persoan care ndeplinete condiiile legale pentru a rspunde din punct de
vedere legal. Traficanii pot fi persoane fizice sau juridice, brbai sau femei.
Subiect activ poate fi i o persoan juridic, care rspunde numai pentru
infraciunile svrite n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n
numele persoanei juridice, dac fapta a fost svrit cu forma de vinovie
prevzut de legea penal [art. 191 alin.(l) C.pen. n vigoare]. Rspunderea
penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice
care a contribuit, n orice mod, la svrirea aceleiai infraciuni [alin. (2)].
n general, recrutorii sunt persoane tinere, mbrcate ngrijit i care fac o
bun impresie (au vestimentaie modern, main de marc, telefon celular) i
sunt convingtori, cu promisiuni de posturi bune i bine pltite n strintate.
Femeile ca subieci activi ai infraciunii de trafic de fiine umane sunt, de
cele mai multe ori, prima verig n lanul de traficare i capteaz foarte uor
ncrederea, interesul i lipsa de experien n via a tinerilor.
-239 -
iar pe de alt parte, prin aceast reglementare se armonizeaz normele interne
cu legislaia european existent n materie (art. 24 din Convenia Consiliului
Europei ncheiat la Varovia la 16 mai 2005 i semnat de Romnia, enumr
o asemenea agravant).
Conform art. 147 C.pen., prin funcionar public se nelege orice
persoan care exercit permanent sau temporar, cu orice titlu, indiferent cum a
fost investit, o nsrcinare de orice natur, retribuit sau nu, n serviciul unei
uniti dintre cele la care se refer art. 145 C.pen.
Potrivit art. 145 C.pen., prin termenul public se nelege tot ce privete
autoritile publice, instituiile publice, instituiile sau alte persoane juridice de
interes public, administrarea, folosirea sau exploatarea bunurilor proprietate
public, serviciile de interes public, precum i bunurile de orice fel care, potrivit
legii, sunt de interes public.
Noul Cod penal225 a adus importante modificri n privina coninutului
noiunii de funcionar public n reglementarea adoptat, n acord cu soluiile
n materie din alte legislaii i cu conveniile internaionale n materie, noiunea
de funcionar public va desemna persoana care, cu titlu permanent sau temporar,
cu sau fr remuneraie:
,,a) exercit atribuii specifice puterii legislative, executive sau
judectoreti;
-240 -
persoanelor fizice care exercit o profesie de interes public, pentru care este
necesar o abilitare special a autoritilor publice i care este supus
controlului acestora (notari, executori judectoreti etc.). Prin termenul public
se nelege tot ce privete autoritile publice, instituiile publice sau alte
persoane juridice care administreaz sau exploateaz bunurile proprietate
public.
n raport de aceste dispoziii legale, din categoria subiecilor activi ai
traficului de fiine umane, calificai de calitatea de funcionar public, pot face
parte, cu titlu exemplificativ: lucrtori vamali, ofieri de poliie, persoane din
aparatul administrativ etc.
Participaia penal este posibil sub toate formele: coautorat, instigare,
complicitate.
Coautoratul - o condiie de existen a coautoratului o reprezint, n
cazul acestor infraciuni, voina comun a coautorilor de a coopera la svrirea
nemijlocit a aciunilor specifice de traficare, n baza unei nelegeri prealabile
exprese sau tacite. Prin efectuarea nemijlocit a uneia dintre aciunile ce
caracterizeaz traficul de persoane (recrutarea, transferarea, transportarea,
cazarea, gzduirea etc.), fiecare participant i aduce contribuia sa direct la
svrirea infraciunii.
Aciunile coautorilor pot avea caracter identic (de exemplu, dou
persoane recruteaz mai multe tinere, prin nelciune, n scopul exploatrii
sexuale) sau
226
Mitrache, Constantin, Mitrache, Cristian, Drept penal romn. Partea general, Editura Universul
-241 -
Complicitatea se materializeaz n activitatea persoanei care, cu intenie,
nlesnete sau ajut n orice mod la realizarea infraciunii de traficare sau
promite de a tinui bunurile provenite din svrirea traficului de persoane sau
de a favoriza pe infractor, promisiunea fcut anterior nceperii executrii sau n
timpul realizrii acesteia.
Actele de complicitate pot consta dintr-un comportament pasiv ce
favorizeaz svrirea infraciunii ori n aciuni de ajutorare sau sprijinire cu
caracter material sau moral. Indiferent ns de natura actelor de nlesnire ori
ajutorare efectuate, complicele trebuie s acioneze ntotdeauna cu intenie,
avnd reprezentarea asupra caracterului ilicit al faptei svrite, dar i asupra
caracterului activitii sale de participant.
Complicitatea la infraciunea de trafic de persoane se poate concretiza n:
obinerea de informaii cu privire la potenialele victime i furnizarea acestora
ctre traficani, atragerea victimei, procurarea actelor necesare pentru
transportarea lor n rile de destinaie, mpiedicarea victimei de a se deplasa
conform propriei sale voine atunci cnd ea dorete aceasta, procurarea de
autoturisme pentru transport sau locuine pentru gzduirea victimelor.
Instigarea la infraciunile incriminate prin Legea nr. 678/2001 const n
activitatea unei persoane de a determina cu intenie pe o alta s efectueze una
sau mai multe dintre aciunile specifice traficului de persoane, respectiv
recrutarea, transportul, transferarea, cazarea, gzduirea sau primirea unei
persoane adulte sau minore. n concret, instigatorul ia cel dinti rezoluia de a
trafica o persoan, pe care apoi o transfer altei persoane care o va prelua i o va
-242 -
Legea nr. 678/2001este persoana mpotriva creia este ndreptat aciunea
infracional a traficanilor i care poate fi un minor ori persoana adult,
indiferent dac este brbat sau femeie. Subiectul pasiv al infraciunii de trafic de
persoane este, n general, orice persoan, ns n anumite cazuri aceasta poate fi,
o persoan aflat n imposibilitatea de a se apra sau de a-i exprima voina [art.
12 alin.(l)] sau o persoan care se afl sub autoritatea unei alte persoane [art. 12
alin.(l)].
n practica judiciar s-a decis c recrutarea mai multor persoane n acelai
timp i loc, n baza unei rezoluii infracionale unice, pentru practicarea
prostituiei i transportarea lor n strintate n vederea realizrii de foloase
materiale, constituie cte o unic infraciune de trafic de persoane i de
proxenetism, iar nu attea infraciuni ci subieci pasivi au fost recrutai n
acest scop.227
De asemenea, cu privire la subiectul pasiv al acestei infraciuni, se reine
c poate fi orice persoan indiferent de sex. Astfel este fals mitul conform
cruia numai o persoan de sex feminin poate fi subiect pasiv al infraciunii de
trafic de persoane. Dei statistic cele mai multe victime ale traficului de
persoane sunt de sex feminin, nu este exclus posibilitatea ca o persoan de sex
masculin s fie victim a traficului de persoane, spre exemplu este posibil
exploatarea acelei persoane de sex masculin prin obligarea acesteia s practice
ceretoria.
n cazul infraciunilor de trafic de minori prevzut de art. 13 i respectiv
pornografie infantil prevzut de art. 18, subiectul pasiv poate fi doar o
persoan care nu a mplinit vrsta de 18 ani228.
-243 -
la 20 noiembrie 1989 la New York) opereaz cu termenul de copil prin care
se nelege orice form de fiin uman sub vrsta de 18 ani.
n urma modificrilor aduse dispoziiilor art. 13 alin.(l) din Legea
nr.678/2001 prin O.U.G. nr. 79/2005 s-a oferit o protecie juridic egal tuturor
persoanelor sub 18 ani, victime ale traficului, indiferent dac este minor cu
vrsta cuprins ntre 15 i 18 ani ori de un minor care nu a mplinit 15 ani,
eliminndu-se distincia existent n reglementarea anterioar ntre aceste dou
categorii de subieci pasivi ai infraciunii, pentru care erau prevzute pedepse cu
nchisoare ntr-un cuantum diferit.
C. Latura obiectiv a infraciunilor de trafic de persoane, prevzut n
art. 12 i trafic de minori prevzut n art. 13 din Legea nr. 678/2001 const n
una sau mai multe din aciunile prevzute ca modaliti alternative de realizare.
C1. Elementul material al aciunii poate consta n: recrutarea,
transportarea, transferarea, cazarea, gzduirea sau primirea unei persoane,
aciuni ce trebuie s fie efectuate n scopul exploatrii victimei. Dar aciunea
sub aspectul su material se mai poate nfia i sub forma de: rpire, recrutare,
nelciune, ameninare, violen, abuz de autoritate, profitnd de starea
minorului de a nu se putea apra, prin acceptarea sau primirea de bani etc.229
Recrutarea const n atragerea (racolarea) victimei prin convingerea
acesteia spre a fi exploatat n vederea obinerii de foloase materiale. Printre
mijloacele frecvente de recrutare folosite de ctre traficani se numr: mirajul
unui ctig rapid, lipsa de educaie, starea material proast a victimelor,
anunurile matrimoniale, Internetul. Astfel, s-a reinut c recrutarea unui minor
229
Pentru amnunte, vezi Mateu, Gh. i colab., Traficul de fiine umane, Asociaia Magistrailor
Iai, Editura Alternative Sociale, 2005, i Hotca, M.A., Dobrinoiu, M., Infraciuni prevzute n legi
speciale, vol. I. Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008.
-244 -
ntrunesc elementele constitutive ale infraciunilor de trafic de minori i trafic
de persoane prevzute n art. 13 i art. 12 din Legea nr. 678/2001.230
Instana a reinut c inculpaii G.I i R.B. s-au deplasat n oraul N. i,
interesndu-se despre existena unui copil cu handicap, au fost ndrumai la
familia minorei B.M. Minora, care avea o infirmitate la un picior, a acceptat
oferta inculpailor de a o duce n strintate la cerit cu condiia de a fi nsoit
de sora sa B.A. Inculpaii au convins-o i pe mama celor dou surori, B.C., s
fie de acord cu plecarea acestora, dndu-i bani i bunuri.
n realizarea scopului propus, inculpatul R.B. a dus pe minor i pe sora
acesteia, precum i pe mama lor, la autoritile pentru ndeplinirea formalitilor
de obinere a paapoartelor. Inculpatul a achitat taxele pentru eliberarea
paapoartelor, pe care, apoi, le-au reinut. La 15 iulie 2002, au fost reinui la
frontier, ncercnd s scoat din ar pe cele dou minore.
Art. 13 din Legea nr. 678/2001 prevede c recrutarea, transportarea,
transferarea, gzduirea sau primirea unei persoane cu vrsta cuprins ntre 15 i
18 ani, n scopul exploatrii acesteia, constituie infraciunea de trafic de
minori.
Art. 12 alin.(l) din aceeai lege, referindu-se la victime majore,
condiioneaz existena infraciunii de trafic de persoane de o activitate
prealabil de recrutare, transportare, transferare, cazare sau primirea unei
persoane, prin ameninare, violen sau alte forme de constrngere, prin rpire,
fraud ori nelciune, prin abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea
acelei persoane de a se apra sau de a-si exprima voina ori prin oferirea, darea,
acceptarea sau primirea de bani ori alte foloase pentru obinerea
consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n scopul
exploatrii acestei persoane.
230
.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 593/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro
-245 -
de 13 ani, a recrutat-o pe minor, a transportat-o n Germania i apoi n Polonia
n scopul exploatrii, supunnd-o la activiti de furt si ceretorie. n scopul
realizrii activitii infracionale descrise mai sus, inculpata A.N. a nlesnit
recrutarea fiicei sale de ctre inculpat231.
Art. 2 pct. (2) lit. b) din Legea nr. 678/2001 prevede c prin exploatare se
nelege inerea n starea de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire
de libertate ori de aservire, iar lit. e) a aceluiai articol prevede c efectuarea
unor alte asemenea activiti prin care se ncalc drepturi i liberti
fundamentale ale omului, constituie, de asemenea, o form de exploatare prin
aservire n sensul textului citat, nelegndu-se aciunea de a se supune.
Transportarea presupune deplasarea victimei dintr-un loc n altul, fie n
interiorul statului de origine, fie din statul de origine a victimei n statul de
destinaie.
Astfel, n practic s-a decis c recrutarea, transportarea, transferarea,
cazare sau primirea unei persoane, cu promisiunea de a o duce n strintate
pentru a munci n condiii avantajoase, dar n realitate pentru a o constrnge la
practicarea prostituiei n scopul exploatrii ei de ctre fptuitor, constituie
infraciunea de trafic de persoane.232 La operaiunea de transport de fiine
umane pot fi implicate i grupuri de persoane specializate n trecerea ilegal a
frontierei.
Transferarea const n transmiterea victimei de la un traficant la altul,
atunci cnd este vndut pur i simplu ca o marfa, iniial fr ca ea s tie, sau
face obiectul unei alte tranzacii ncheiate ntre traficani (ex. schimbul). Din
punct de vedere temporal transferarea este ulterioar recrutrii victimei. Din
practica ilicit a traficului de persoane, preul cu care sunt vndute victimele
-246 -
Din pcate, obiect al traficanilor de persoane, sunt de multe ori copii.
Potrivit art. 2 lit. a) din Protocolul facultativ al Conveniei cu privire la
drepturile copilului (ratificat prin Legea nr. 470/2001), vnzarea de copii este
considerat orice act sau tranzacie prin care un copil este transferat de orice
persoan sau grup de persoane ctre o alt persoan ori ctre alt grup contra cost
sau contra oricror alte avantaje materiale.
Cazarea - ca element al laturii obiective - const n instalarea temporar
a unei persoane ntr-o locuin sau ntr-un alt loc avnd aceast destinaie.
Cazarea victimei este realizat cu scopul de a o exploata prin modalitile
prevzute de textul incriminator.
Gzduirea este activitatea prin care un minor este adpostit vremelnic
ntr-o locuin sau alt loc avnd aceast destinaie. La fel ca i n cazul cazrii,
gzduirea minorului este fcut n scopul exploatrii acestuia.
Primirea const n activitatea prin care un traficant preia victima de la o
alt persoan, de regul, tot traficant, ca urmare a unei tranzacii.
Fiecare dintre aciunile enumerate mai sus sunt suficiente pentru
realizarea elementului material al infraciunii de trafic de persoane ori trafic de
minori, att n variantele tip, ct i n variantele agravate, n cazul n care
activitatea infracional desfurat de traficant reunete dou sau mai multe
dintre modalitile alternative (de exemplu, fptuitorul, dup ce recruteaz
victima, o transport n ara de destinaie, iar aici o transfer altei persoane n
scopul exploatrii sale), fapta acestuia nu va constitui un concurs de infraciuni,
ci o unitate infracional.
Pentru existena infraciunii de trafic de persoane adulte, latura obiectiv a
infraciunii trebuie s se realizeze prin : ameninare, violen sau prin alte forme
de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau
profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima
voina, ori prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani sau alte foloase
n schimb, n cazul traficului de minori modul i mijloacele de svrire nu au
-247 -
relevan n ce privete existena infraciunii.
Ameninarea este un mijloc des utilizat de traficani i const n
insuflarea victimelor a temerii c ele sau alte peroane fa de care victimele sunt
legate afectiv urmeaz a fi supuse unor urmri negative grave - de exemplu
ameninarea cu moartea, cu tortura, rpirea sau mutilarea membrilor familiei
sau unei rude apropiate.
Orice forme de constrngere ce poate fi folosite de traficanii de
persoane const n lipsirea de libertate a victimei, utilizarea drogurilor,
sustragerea documentelor de identitate, crearea unei dependene materiale.
Rpirea este o form particular de lipsire de libertate fizic a unei
persoane prin luarea forat sau frauduloas a acesteia din mediul su i inerea
ntr-o stare care nu-i permite s acioneze conform voinei sale.
Frauda este un mijloc prin care subiectul activ al infraciunii induce n
eroare victima i obine un avantaj material.
nelciunea constituie un mijloc des uzitat de traficani, prezentnd ca
adevrat o fapt mincinoas sau ca mincinoas o fapt adevrat. De obicei,
aceast modalitate n practic este realizat prin promisiuni c victimele vor fi
angajate n locuri de munc bine pltite sau c le vor cstori cu persoane bine
nstrite.
n practica judiciar s-a decis c n cazul n care persoana recrutat nu tia
c, dup ce va fi dus n strintate, va obine un loc de munc, aa cum a fost
ncredinat prin nelciune de ctre inculpai, ci va trebui s practice
prostituia mprind banii ctigai de ea, constituie infraciunea de trafic de
persoane prevzut de art. 12 din Legea nr. 678/2001.233
233
.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 4968/2005, disponibil pe site-ul www.scj.ro
-248 -
autoritatea preotului, medicului, profesorului, pedagogului etc.
Profitarea de imposibilitatea victimei de a se apra sau de a-i exprima
voina este un mijloc de svrire a infraciunii ce const n reprezentarea de
ctre subiectul activ a strii delicate a victimei i folosirea prilejului pentru
exploatarea sa. Starea victimei poate avea cauze diverse, ea putnd fi
determinat chiar de ctre fptuitor. O persoan se afl n neputina de a se
apra cnd nu are resurse fizice s se opun aciunii fptuitorului. O persoan se
afl n neputin de a-i exprima voina i n situaia n care acesteia i lipsete
capacitatea psihofiziologic de apreciere a conduitei sale, chiar dac se afl n
posibilitatea fizic de a se apra (de pild, un debil mintal).
Oferirea este activitatea traficantului de a prezenta altei persoane o
sum de bani sau alte bunuri pentru obinerea consimmntului persoanei care
are autoritate asupra victimei, n scopul exploatrii acesteia.
Darea reprezint remiterea banilor sau bunurilor.
Acceptarea semnific aciunea prin care fptuitorul intr n posesia
banilor sau bunurilor, iar primirea este aciunea prin care fptuitorul intr n
posesia banilor sau bunurilor.
Darea, oferirea, primirea sau acceptarea de bani sau alte foloase trebuie s
aib ca obiectiv obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra
persoanei care urmeaz a fi exploatat.
Aciunile de realizare a traficului de persoane i de minori pot fi comise
alternativ, o singur dat sau de mai multe ori, printr-o singur activitate sau
prin mai multe activiti.
Astfel, mai muli inculpai au fost trimii n judecat, n stare de arest
preventiv, pentru svrirea infraciunilor de aderare i sprijinire a unui grup
infracional organizat, trafic de persoane i trafic de minori, fapte prevzute i
pedepsite de art. 7 din Legea nr. 39/2003 i art. 12 i 13 din Legea nr. 678/2001.
S-a reinut c membrii gruprii s-au constituit ntr-un grup organizat care,
n perioada 2006-2008, a racolat att prin nelciune (respectiv promisiunea
-249 -
unui loc de munc decent n strintate), ct i prin lipsire de libertate (prin
folosire de violen sau ameninri) tinere de pe raza mai multor judee i a
Municipiului Bucureti, care erau exploatate sexual pe piaa prostituiei n
diferite cluburi de noapte din Spania. Tinerele erau gzduite n mai multe
imobile aparinnd membrilor gruprilor situate n judeul Constana, pn se
ntocmeau documentele de cltorie, ulterior fiind transportate n strintate.
Fiecare dintre inculpai avea sarcini diferite i bine stabilite n cadrul
gruprii infracionale, unii ocupndu-se cu racolarea tinerelor, alii de
transportarea acestora n strintate, iar alii de procurarea documentelor,
supravegherea, ameninarea i lipsirea de libertate a fetelor. Veniturile obinute
n urma exploatrii sexuale a tinerelor, erau n totalitate nsuite de membrii
grupului infracional organizat. Infraciunea de trafic de persoane
prevzut de art. 12 din Legea nr.678/2001 este o infraciune complex,
absorbind n coninutul ei infraciunea de proxenetism n variantele prevzute n
art. 329 alin.(2) i (3) C.pen., precum i infraciunile de lovire i ameninare.
Spre deosebire de infraciunea de trafic de persoane, n cazul infraciunii
de proxenetism, recrutarea i traficul de persoane nu se face n scopul obligrii
la practicarea prostituiei, persoana recrutat sau traficat practicnd de
bunvoie prostituia, iar proxenetismul sub forma constrngerii la prostituie nu
presupune recrutarea sau traficul de persoane n acest scop, fiind reglementat ca
o varianta alternativ n coninutul constitutiv a infraciunii de proxenetism
prevzuta n art. 329 alin.(2) C.pen. n vigoare. Prin urmare, ori de cte ori
recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unei persoane s-a
realizat prin constrngere, n scopul obligrii acesteia la practicarea prostituiei,
fapta
-250 -
ntrunete elementele constitutive ale infraciuni, de trafic de persoane
prevzut de art. 12 din Legea nr, 678/2001.234
Elementul material al infraciunii prevzute de art. 15 alin.(2) din
lege presupune efectuarea de aciuni de organizare a svririi infraciunii de
trafic de persoane, constnd n pregtirea activitilor de recrutare, transportare
transferare, cazare, gzduire sau primirea unei persoane n scopul exploatrii
sale. elaborarea de planuri n acest scop, stabilirea valorilor i sarcinilor
fptuitorilor, a metodelor i mijloacelor concrete de aciune.
C2. Urmarea imediat const n starea de pericol creat pentru atributele
fundamentale ale persoanei, sub aspectul libertii, demnitii, onoarei etc.
Traficul de persoane, n afar de urmarea periculoas imediat, poate avea i
alte consecine - cnd infraciunea este una de rezultat - constnd n vtmarea
corporal grav sau a sntii, contaminarea veneric, moartea, avortul
provocat ilegal sau sinuciderea victimei. Producerea unui anumit rezultat,
precum cele enumerate mai sus, nu este o cerin obligatorie pentru existena
infraciunii de trafic de persoane, ci numai mprejurri care determin reinerea
unei forme agravate a infraciunii.
C3. Legtura de cauzalitate
De regul, relaia cauzal rezid din svrirea nsi a faptei incriminate.
Legtura de cauzalitate este realizat numai atunci cnd ntre aciunea
fptuitorului realizat prin modalitile prevzute de lege i urmarea imediat se
poate stabili cu certitudine un raport cauzal.
D. Latura subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, faptele de trafic de persoane se comit cu
intenie, care poate fi direct sau indirect. Face excepie agravanta constnd n
traficul de persoane care produce sinuciderea sau moartea victimei, cnd latura
subiectiv se manifest sub forma praeterinteniei. n cazul n care moartea se
produce intenionat, va exista concurs ntre infraciunea de trafic de persoane i
infraciunea de omor (simplu, calificat sau deosebit de grav). Intenia este
234
.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 5999/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro
-251 -
calificat prin scop, legea preciznd ca faptele s fie svrite n scopul
exploatrii persoanei.
n viziunea practicii judiciare expresia ..n scopul exploatrii victimei
trebuie neleas n sensul executrii unei munci n mod forat, cu nclcarea
normelor legale viznd condiiile de munc, obligarea la practicarea prostituiei
sau la alte forme de exploatare sexual. Ct privete latura subiectiv
infraciunea se svrete cu intenie direct sau indirect.235
Dac scopul este atins, n funcie de alte date ale faptei, se poate pune
problema unui concurs ntre infraciunea de trafic de persoane i alte infraciuni,
de exemplu cu proxenetismul.
Conform Legii nr. 678/2001, [art. 2 alin.(2)] prin exploatarea unei
persoane se nelege236:
a) executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii n mod forat ori cu
nclcarea normelor legale privind condiiile de munc, salarizare, sntatea i
securitatea;
b) inerea n stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de
libertate ori de aservire;
c) obligarea la practicarea prostituiei, la reprezentri pornografice n
vederea producerii i furnizrii de materiale pornografice sau alte forme de
exploatare sexuale;
d) prelevarea de organe;
e) efectuarea unor alte asemenea activiti prin care se ncalc drepturi i
liberti fundamentale ale omului.
Noul Cod penal237 definete, n art. 183, ce se nelege prin expresia
exploatarea unei persoane, definiie asemntoare celei din legea special i
din documentele internaionale Raportat la aceste prevederi legale, scopurile
235
.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 1498/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro
236
Art. 3 din Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al
femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transfrontaliere
prevede c expresia exploatarea unei persoane trebuie s conin cel puin exploatarea prin prostituarea
unei alte persoane sau alte forme de exploatare sexual, munca sau serviciile forate, sclavia sau practicile
analoage sclaviei, folosirea sau prelevarea de organe.
237
Adoptat prin Legea nr. 286/2009, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 510 din 24 iulie 2009.
-252 -
traficului includ, dar nu se limiteaz la: munca n condiii de sclavie, munca n
contul datoriilor, prostituia forat, ceritul, turismul sexual, pornografia,
utilizarea victimei n scopuri criminale, contrabanda, adopiile ilegale, mariajul
forat, prelevarea de organe.
n concluzie, prin exploatarea unei persoane se nelege:
a) executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii n mod forat ori cu
nclcarea normelor legale privind condiiile de munc, salarizare, sntate i
securitate.
Modificrile aduse art. 2 pct. 121 din Legea nr. 678/2001 prin O.U.G.
79/2005 au instituit condiii alternative i nu cumulative, raportat la exploatarea
muncii unei persoane, victim a traficului, care se realizeaz att prin
executarea muncii sau ndeplinirea de servicii n mod forat, ct i prin
executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii cu nclcarea normelor legale
privind condiii de munc, salarizare, sntate i securitate.
Convenia privind munca forat i obligatorie, adoptat de Organizaia
Mondial a Muncii la 28 iunie 1930, care a intrat n vigoare la l mai 1932
prevede n art. 2 c munca forat i obligatorie nseamn orice munc sau
serviciu pretins unei persoane sub ameninarea unei pedepse oarecare i pentru
care acea persoan nu s-a oferit de bunvoie.
Convenia Organizaiei Internaionale a Muncii privind abolirea muncii
forate din 25 iunie 1957 care a intrat n vigoare la 17 ianuarie 1959 prevede n
art. l c statele ce ratific aceast convenie se angajeaz s aboleasc munca
forat sau obligatorie i s nu recurg sub nici o form la ea.
Codul penal romn incrimineaz n art. 191 C.pen. infraciunea de
supunere la munc forat sau obligatorie, constnd n fapta de a supune o
persoan, n alte cazuri dect cele prevzute de dispoziiile legale, la prestarea
unei munci contra voinei sale sau la o munc obligatorie;
-253 -
libertate ori de aservire
Precizm faptul c sclavia este o infraciune contra libertilor persoanei
prevzut de art. 190 C.pen. inerea unei persoane n stare de sclavie este fapta
de a exercita asupra acesteia unul sau ansamblul atributelor legate de dreptul de
proprietate. Incriminarea faptei de sclavie a avut loc n urma unor obligaii
internaionale asumate de statul romn. Aceste obligaii internaionale decurg
din Convenia de la Geneva din 30 septembrie 1921 pentru reprimarea traficului
femeilor i copiilor; Convenia de la Geneva din 26 septembrie 1920 privitoare
la sclavie i Convenia suplimentar din 6 septembrie 1956 privitoare la
abolirea sclavajului. Aceast din urm convenie enumr n art. l urmtoarele
practici i instituii asemntoare sclaviei:
servitutea pentru datorii;
aservirea, constnd n supunerea unei persoane s locuiasc ntr-un
spaiu impus de o alt persoan i s presteze anumite activiti determinate,
fr posibilitatea de a-i schimba condiia;
mariajul forat, situaie n care victimei nu i se las posibilitatea de
a exprima liberul consimmnt la ncheierea cstoriei;
cedarea unei femei ctre o alt persoan, de ctre so, familie ori
comunitate cu titlu oneros, sau n alt mod;
transmiterea unei femei prin succesiune, unei alte persoane, la
moartea soului;
vnzarea, unui copil sau unui adolescent care are mai puin de 18
ani, fie de ctre rude ori membrii comunitii;
c) obligarea la practicarea prostituiei, la reprezentri pornografice n
vederea producerii de difuzri de materiale pornografice sau alte forme de
exploatare sexual
Traficul de fiine umane n scopul exploatrii sexuale reprezint cea mai
frecvent i important form a traficului, cu un ritm rapid de dezvoltare,
deoarece aduce cele mai mari profituri traficanilor. Pe de alt parte, controlul
-254 -
deinut asupra unei femei reprezint o surs de venit sigur i pe termen lung.
Exploatarea sexual a unei persoane presupune obinerea n mod abuziv de ctre
traficant a unui profit material sau de alt natur prin obligarea unei alte
persoane la practicarea prostituiei sau a altor activiti ori servicii sexuale.
De regul, femeile tinere sunt ademenite peste hotare cu promisiuni de a
fi angajate n slujbe de chelnerie. menajere sau dansatoare, ns odat ajunse la
destinaia finala, sunt obligate s se prostitueze, fiind vndute de mai multe ori.
De cele mai multe ori. victimele sunt deposedate de acte, sunt plasate ntr-un
mediu de izolare fizica i social, unde sunt supuse n permanen abuzului i
degradrii umane. Metodele de intimidare i umilire sunt din cele mai diverse i
mai crude, incluznd violul, tortura, ameninrile cu moartea, btile,
captivitatea, foamea. Supuse acestui regim de exploatare, victimele sunt
vndute n mai multe rnduri, devenind astfel sclave. Exploatarea sexual se
desfoar n spaiile controlate de traficani, n baruri, cluburi de noapte,
hoteluri, saloane de masaj ori alte locuine care sunt permanent supravegheate.
Scopul traficanilor este de a obine sume ct mai mari din exploatarea
victimelor pe o perioad ct mai ndelungat.
Obligarea la practicarea prostituiei constituie forma de exploatare cel
mai des ntlnit i presupune constrngerea victimelor traficului s ntrein
relaii sexuale cu alte persoane, n scopul obinerii de avantaje materiale pentru
traficant.
Prostituia presupune oferirea de bun voie de ctre o persoan a
serviciilor sexuale pentru a-i procura mijloacele de existen, pe cnd traficul
de fiine umane n scopul exploatrii prin obligarea la practicarea prostituiei
const n aceea c victimele mai nti sunt recrutate prin diverse mijloace de
ctre traficani - manipulare, violen, nelciune, rpire - dup care sunt
vndute i forate de cei n stpnirea crora intr s presteze servicii sexuale.
Victima sau victimele - femei i copii - sunt practic njosite i transformate n
-255 -
obiecte sexuale, aflate la bunul plac al exploatatorilor traficani care, prin
metodele de constrngere dintre cele diverse, incluznd violena fizic i
verbal, antajul, teroarea psihic, le umilesc i le depersonalizeaz.
Victima este ntr-o ar strin, izolat, aflat n imposibilitatea de a
comunica cu cei apropiai, fr documente de identitate care i-au fost luate de
ctre traficani, este dezorientat, este supus unor abuzuri fizice i sexuale
repetate, nu poate cere ajutorul poliiei pentru c se teme de consecine, este
obligat s ofere servicii periculoase, riscnd s se mbolnveasc i este supus
unui regim de ameninri i represalii ndreptate mpotriva ei sau familiei.
Obligarea la reprezentri pornografice n vederea producerii i difuzrii
de materiale pornografice constituie o alt form de exploatare sexual i
const n determinarea prin constrngere a victimei s participe la crearea
produselor pornografice (filme, casete video, reviste, fotografii etc.) prin
adoptarea unui comportament sexual explicit, real sau simulat.
Uneori, victimele sunt forate s participe la edine foto i de nregistrri
video cu coninut pornografic, dup ce n prealabil au fost selectate de ctre
clieni pe baza fotografiilor din albumele de prezentare a ofertelor anume
pregtite de traficani n acest scop.
Legea nr. 196 din 13 mai 2003238 privind prevenirea i combaterea
pornografiei definete n art. 2 nelesul termenilor de pornografie, acte cu
caracter obscen i materiale cu caracter obscen. De asemenea, Protocolul
facultativ al Conveniei cu privire la drepturile copilului, privind vnzarea de
copii, prostituia copiilor i pornografia infantil, semnat de Romnia la 25
septembrie 2001 i ratificat prin Legea nr. 470/2001239 definete termenii de
prostituia copiilor i pornografia infantil.
Prin obligarea persoanelor traficate la reprezentri pornografice sunt
nclcate implicit i prevederile legale anterior menionate, situaie n care, dac
activitatea infracional desfurat de traficani se circumscrie coninutului
constitutiv al infraciunilor incriminate n aceste acte normative, ei vor rspunde
238
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 342 din 2 mai 2003.
239
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 601 din 25 septembrie 2001.
-256 -
penal si pentru, aceste fapte.
d) Prelevarea de organe
Aceast form de exploatare presupune ca traficantul, s-i divizeze
aciunile n scopul atragerii victimelor prin diferite promisiuni, ori sub diferite
pretexte n ara de destinaie i obligarea lor prin diverse metode s consimt s-
i doneze unele organe.
Prin prelevarea de organe n conformitate cu Legea nr. 2/1998 se nelege
recoltarea de esuturi i/sau organe sntoase, morfologic i funcional, n
vederea realizrii unui transplant.
Prin transplant de esuturi sau/i organe umane se nelege acea
activitate medical complex care, n scop terapeutic, nlocuiete esuturi sau/i
organe umane compromise, morfologic i funcional, din corpul unui subiect
uman cu alte structuri similare, dovedite ca fiind sntoase. Prelevarea i
transplantul de esuturi i organe umane nu pot face obiectul vreunei tranzacii,
iar prelevarea i transplantul de esuturi i organe ca urmare a exercitrii unei
constrngeri de natur fizic sau moral asupra unei persoane fizice sunt
interzise.
n legtur cu latura subiectiv a infraciunii de trafic de persoane trebuie
s facem precizarea c, indiferent de consimmntul victimei, legea nu nltur
rspunderea penal a fptuitorului (art. 16 din Legea nr. 678/2001). Din
perspectiva acestei dispoziii legale rezult voina legiuitorului de a sanciona
infraciunile de trafic de persoane independent de consimmntul victimei,
fiind lipsit de orice relevan exprimarea acestuia n contextul activitii
infracionale a traficanilor.
n cazul infraciunii prevzute n art. 12 alin. (1) care incrimineaz traficul
de persoane majore, este subneleas lipsa consimmntului victimei la vreuna
dintre aciunile desfurate de traficant, atta timp ct existena infraciunii este
condiionat de utilizarea unor procedee de natura a nfrnge libertatea de a
-257 -
hotr i a aciona o persoan fa de care se exercit acestea, mijloacele
constrngtoare fiind susceptibile a vicia un eventual consimmnt care,
obinut n aceste circumstane, este afectat de violene, dol sau eroare esenial.
E. Forme. Modaliti. Sanciuni
E1) Forme
Actele de pregtire i tentativa sunt incriminate. .Actele de pregtire
dac realizeaz coninutul art. 15 alin.(2) din Legea nr. 678/2001, sunt
incriminate n mod distinct. Este vorba de organizarea comiterii infraciunilor
prevzute de art. 12 i 13 (trafic de persoane adulte i trafic de minori).
Tentativa este de asemenea incriminat, n cazul traficului de persoane adulte
sau minore, cu excepia formelor infracionale praeterintenionate i a
infraciunilor prevzute de art. 15 alin.(2), la care nu este posibil. Forma
imperfect (tentativa) va putea ns intra n concurs cu aceast din urm
infraciune.
Consumarea infraciunilor incriminate prin dispoziiile Legii
nr.678/2001 n art. 12 i 13 are loc n momentul n care s-a executat cel puin
una dintre aciunile de traficare ce compun elementul material i s-a produs
urmarea imediat a infraciunii, respectiv crearea strii de pericol. Consumarea
infraciunii prevzute n art. 15 alin.(2) din Legea nr.678/2001 se realizeaz
atunci cnd este finalizat activitatea de organizare ce constituie elementul
material i se produce urmarea imediat, adic starea de pericol pentru relaiile
sociale referitoare la atributele eseniale ale persoanei.
Epuizarea infraciunilor de trafic are loc atunci cnd elementul material
al laturii obiective se nfptuiete prin aciunile de transportare, transferare i
cazare care, prin natura lor, au un caracter continuu i se prelungesc n timp,
ncetnd odat cu sistarea activitii infracionale.
n cazul modalitilor prin care se realizeaz elementul material al
infraciunilor de trafic de persoane, fptuitorul poate efectua, n temeiul
aceleiai rezoluii infracionale, mai multe acte de recrutare, transferare,
cazare sau
-258 -
primire a unei persoane, situaie n care infraciunea dobndete o form
continuat, n sensul dispoziiilor art. 41 alin. (2) din Codul penal i care se
epuizeaz n momentul svririi ultimului act n realizarea acestei rezoluii sau
n momentul descoperirii infraciunii.
E2) Modaliti
Modalitile agravate privesc:
> mijloacele i procedeele folosite (ameninarea, violena, constrngerea,
rpirea etc.);
> persoana fptuitorului (pluralitatea de participani, calitatea special a
subiectului activ);
> natura i gravitatea consecinelor produse (cauzarea vtmrii grave a
integritii corporale sau a sntii victimei, moartea sau sinuciderea victimei).
Art. 12 alin.(2) i (3) din Legea nr. 678/2001 cuprinde formele agravate
al cror coninut este urmtorul:
a) fapta este comis de dou sau mai multe persoane mpreun.
De regul, n traficarea persoanelor sunt implicai mai muli subieci care
asigur, prin ndeplinirea rolurilor ce le revin, realizarea actului infracional.
Cooperarea fptuitorilor care acioneaz mpreun la efectuarea actelor de
executare produce un efect intimidant asupra victimei i i diminueaz
posibilitile de a se opune aciunilor acestora, sporind totodat ansele de
reuit. Pentru a fi realizat aceast circumstan agravant, este necesar ca cel
puin o persoan dintre cele dou sau mai multe care acioneaz mpreun s
aib calitatea de autor i ea se rsfrnge asupra celorlali participani care au
cunoscut mprejurarea c fapta va fi comis de mai multe persoane, astfel nct
acestea vor rspunde pentru forma mai grav a infraciunii;
b) prin fapta de trafic s-a cauzat victimei o vtmare corporal grav a
integritii corporale sau a sntii. Coninutul. acestei modaliti presupune
producerea uneia dintre urmrile prevzute de art. 182 C.pen. i anume: o
-259 -
vtmare care necesit pentru vindecare ngrijirii medicale mai mult de 60 de
zile, pierderea unui sim sau organ, ncetarea funcionrii acestora, o infirmitate
permanent fizic sau psihic, sluirea, avortul ori punerea n primejdie a vieii
persoanei;
c) fapta este svrit de un funcionar public n exerciiul atribuiunilor
de serviciu. Pentru existena infraciunii n aceast form, trebuie ndeplinite
dou condiii:
> calitatea de funcionar a subiectului activ;
> svrirea faptei n exerciiul atribuiunilor de serviciu.
d) dac infraciunea a avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei.
Aceast modalitate agravat a infraciunii subzist datorit rezultatului
foarte grav produs i anume pierderea vieii unei persoane - victim a traficului
- i care trebuie s fie consecina activitii infracionale desfurate de
traficani. Pentru ncadrarea faptei n aceast modalitate normativ, este necesar
ca, n cazul cnd aciunea fptuitorului are drept urmare moartea sau
sinuciderea victimei, s se stabileasc foarte riguros dac exist legtur de
cauzalitate ntre actele de executare i finalitatea produs.
n art. 13 alin.(2) i (4) sunt prevzute urmtoarele forme agravate:
a) svrirea faptei prin ameninare, violen sau alte forme de
constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd
de imposibilitatea minorului de a se apra ori de a-i exprima voina sau prin
oferirea, darea, acceptarea ori primirea de bani sau de alte foloase pentru
obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra minorului;
b) svrirea faptelor prevzute la alin.(l) i (2) n condiiile prevzute la
art. 12 alin.(2), respectiv: fapta este comis de dou sau mai multe persoane
mpreun; prin fapta de trafic s-a cauzat victimei o vtmare grav a integritii
corporale sau sntii; fapta este svrit de un funcionar public n exerciiul
atribuiunilor de serviciu.
c) dac faptele prevzute n art. 13 alin.( l) (3) au avut ca urmare moartea
-260 -
sau sinuciderea victimei.
E3) Sancionarea
Traficul de persoane adulte n cazul persoanelor fizice, se pedepsete cu
nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi. Traficul svrit n
condiiile art. 12 alin. (2) se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 15 ani i
interzicerea unor drepturi, iar dac fapta a avut ca urmare moartea sau
sinuciderea victimei, pedeapsa este nchisoarea de la 15 la 25 de ani i
interzicerea unor drepturi.
Traficul de minori se pedepsete cu nchisoare de la 5 ani la 15 ani i
interzicerea unor drepturi. Dac traficul de minori este comis n condiiile art.
13 alin.(2), pedeapsa este nchisoarea de la 7 ani la 18 ani i interzicerea unor
drepturi. Dac faptele prevzute la alin.(l) i (2) ale art. 13 sunt svrite n
condiiile prevzute la art. 13 alin.(2), pedeapsa este nchisoarea de la 7 la 18
ani i interzicerea unor drepturi la alin.(l) i nchisoarea de la 10 la 20 de ani i
interzicerea unor drepturi.
Dac faptele prevzute n art. 13 alin.(l)-(3) au avut ca urmare moartea
sau sinuciderea victimei, pedeapsa este nchisoarea de la 15 ani la 25 de ani i
interzicerea unor drepturi.
Potrivit art. 15 alin.(2) din Legea nr. 678/2001, organizarea svririi
infraciunilor de trafic de persoane adulte i de minori se pedepsete ca i
infraciunea organizat.
n cazul persoanelor juridice, pedeapsa principal este amenda de la 2.500
lei la 2.000.000 lei, care se poate aplica alturi de una dintre pedepsele
complementare prevzute n art. 531 C.pen. n vigoare alin.(2) lit. a)-c).
Practica judiciar a stabilit c n cazul infraciunii de trafic de persoane,
se poate lua msura de siguran a expulzrii240.
IV.2.2.3. Infraciunile n legtur cu traficul de persoane
Infraciunile n legtur cu traficul de persoane sunt reglementate n art.
240
.C.C:J., Secia penal, dec. nr. 3317/2003, disponibil pe site-ul www.scj.ro
-261 -
17 i 18 din Legea nr. 678/2001.
Definiie: art. 17
(1) Fapta de a determina sau de a permite, cu tiin, fie direct, fie prin
intermediar, intrarea sau rmnerea pe teritoriul rii a unei persoane care nu
este cetean romn, supus traficului de persoane n sensul prezentei legi:
a) folosind lat de aceasta mijloace frauduloase, violen sau ameninri
ori alt form de constrngere sau
b) abuznd de starea special n care se gsete acea persoan, datorit
situaiei sale ilegale ori precare de intrare sau edere n ar, ori datorit sarcinii,
unei boli sau infirmiti ori unei deficiene, fizice sau mintale, constituie
infraciune i se sancioneaz cu pedeapsa prevzut pentru infraciunea de
trafic de persoane.
(2) Dac fapta prevzut la alin.(l) se svrete n mod repetat, maximul
special al pedepsei se majoreaz cu 2 ani.
Art. 18
(1) Fapta de a expune, a vinde sau de a rspndi, a nchiria, a distribui, a
confeciona ori a produce n alt mod, a transmite, a oferi sau a pune la dispoziie
ori de a deine n vederea rspndirii de obiecte, filme, fotografii, diapozitive,
embleme sau alte suporturi vizuale, care reprezint poziii ori acte sexuale cu
caracter pornografic, ce prezint sau implic minori care nu au mplinit vrsta
de 18 ani, constituie infraciunea de pornografie infantil i se pedepsete cu
nchisoare de la 3 la 10 ani.
(2) Cu aceeai pedeaps se sancioneaz i importul ori predarea de
obiecte dintre cele prevzute n alin.(l) unui agent de transport sau de
distribuire, n vederea comercializrii ori distribuirii lor.
A. Obiectul juridic al infraciunii din art. 17 este constituit din relaiile
sociale privitoare la atributele fundamentale ale persoanei fr cetenie romn
(cetean strin sau apatrid) supus traficului de persoane, iar obiectul juridic
al infraciunii din art. 18 l reprezint relaiile sociale referitoare la libertatea i
-262 -
inviolabilitatea sexual a persoanei care nu a mplinit 18 ani, relaii care
-263 -
presupune ca
241
Mateu Gh. i colab., op. cit., p.63.
-264 -
lor, nstrinarea n schimbul obinerii unui profit.
-265 -
D. Latura subiectiv
Infraciunile prevzute de art. 17 i art. 18 se comit numai cu intenie,
care poate fi direct sau indirect,. n toate cazurile, fptuitorul prevede
rezultatul
-266 -
nchisoare de la 3 la 10 ani.
242
.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 1701/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro
-267 -
nr.678/2001 i art. 118 C.pen. este indiscutabil.
Nu are nici o relevan n cauz c autoturismul este sau nu indispensabil
sau destinat s serveasc la un asemenea transport. Din moment ce infractorul
l-a folosit la un asemenea transport el trebuie confiscat, pentru c obiectul
-268 -
nceput urmrirea penal sau dac, dup ce a nceput urmrirea penal ori dup
ce au fost descoperii fptuitorii, nlesnete arestarea acestora.
n alin.(2) al art. 20 din Legea nr. 678/2001, astfel cum a fost modificat
prin O.G. nr. 79/2005 a fost instituit o cauz de reducere a pedepsei pentru
persoana care a comis una dintre infraciunile prevzute de Legea nr. 67/2001
i care, n timpul urmririi penale, denun i faciliteaz identificarea i
tragerea
Seciunea a 3-a
Incriminarea traficului de persoane n noul Cod penal
-269 -
Capitolul al VII-lea din noul Cod penal243 cuprinde infraciunile de
trafic i exploatare a unor persoane vulnerabile, fiind aduse n acest capitol
incriminri cuprinse n prezent n Legea nr. 678/2001 i n Ordonana de
Urgen a Guvernului nr. 194/2002. Textele de incriminare a traficului de
persoane (art. 210) i de minori (art. 211) au fost sistematizate pentru o mai
uoar nelegere i o mai bun corelare cu alte texte de incriminare.
A fost introdus o nou incriminare - folosirea serviciilor unei persoane
exploatate - art. 216, n urma ratificrii de ctre Romnia a Conveniei
Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane (prin
Legea nr. 300/2006), incriminarea cerut de art. 19 din Convenie.
Spre exemplu, textul va fi aplicabil n cazul persoanei care accept s
primeasc prin transplant un organ, tiind c este prelevat ilegal de la o victim
a traficului de persoane, sau a celui care accept s foloseasc munca forat
impus acestor victime.
Definiia legal:
Art. 210 - Traficul de persoane
(1) Recrutarea, transferarea, adpostirea sau primirea unei persoane n
scopul exploatrii acesteia, svrit:
a) prin constrngere, rpire, inducere n eroare sau abuz de autoritate;
b) profitnd de imposibilitatea de a se apra sau de a-i exprima voina ori
de starea de vdit vulnerabilitate a acelei persoane;
c) prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase
n schimbul consimmntului persoanei care are autoritate asupra acelei
persoane, se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea exercitrii
unor drepturi.
(2) Consimmntul persoanei victim a traficului nu constituie cauz
justificativ.
Art. 211 - Traficul de minori
(1) Recrutarea, transportarea, transferarea, adpostirea sau primirea unui
243
Adoptat prin Legea nr. 286/2009, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 510 din 24 iulie
2009.
-270 -
minor, n scopul exploatrii acestuia, se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10
ani i interzicerea exercitrii unor drepturi.
(2) Dac fapta a fost svrit n condiiile art. 210 alin.(l), pedeapsa este
nchisoarea de la 5 la 12 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi.
(3) Consimmntul persoanei victim a traficului nu constituie cauz
justificativ.
Analiza incriminrii
A. Obiectul juridic
Obiectul juridic special244 l constituie relaiile sociale care apr
libertatea persoanei, respectarea demnitii acesteia, protejarea integritii
corporale sau sntii acesteia i n special a minorilor, contra faptelor de
exploatare de orice fel i de transformare a persoanei sau minorilor ntr-un
mijloc de obinere de profituri materiale.
Obiectul material este corpul persoanei traficate, respectiv a
minorului, n vederea exploatrii245.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ poate fi orice persoan fizic care ndeplinete
condiiile legale pentru a rspunde penal. Participaia penal este posibil sub
forma instigrii, a complicitii i a coautoratului.
Subiectul activ poate fi i o persoan juridic, care va rspunde numai
dac fapta a fost svrit n realizarea obiectului de activitate sau n interesul
ori n numele persoanei juridice [art. 135 alin.(l) din C.pen. nou]. Dar
rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a
persoanei fizice care a contribuit la svrirea aceleiai fapte.
Subiectul pasiv n cazul infraciunii de la art. 210 nu este calificat,
244
A se vedea Boroi, Al., Nistoreanu, Gh., Drept penal. Partea special, conform Noului Cod penal,
Editura All Beck, Bucureti, 2005, p.105.
245
Lascu, L., Incriminri privind traficul de persoane, Revista de Drept Penal, nr. 3/20202, p.65.
-271 -
putnd fi orice persoan care este supus aciunii de traficare. Aadar, subiect
pasiv poate fi att o femeie ct i un brbat.
n cazul infraciunii prevzute de art. 210 alin.(l) lit. b), subiect pasiv este
o persoan aflat n imposibilitate de a se apra sau de a-i exprima voina ori n
stare de vdit vulnerabilitate.
n cazul infraciunii de trafic de minori, (art. 211, C.pen.nou) subiect
pasiv poate fi doar o persoan care nu a mplinit vrsta de 18 ani.
C. Latura obiectiv
C1. Elementul material al laturii obiective se realizeaz sub forma unei
aciuni cu mai multe modaliti de svrire, modaliti care se regsesc i n
Legea nr. 678/2001, dar i ntr-o serie de documente juridice internaionale.246
Toate modalitile de realizare a elementului material al infraciunilor de
trafic de persoane (art. 210 C.pen.nou) i trafic de minori (art. 211 C.pen nou au
fost analizate pe larg n acest Capitol, la Seciunea a-2-a, cnd ne-am referit la
realizarea laturii obiective a infraciunilor de trafic reglementate n art. 12 i 13
din Legea nr. 678/2001. Astfel fiind, nu ne rmne dect a face succinte referiri
la modalitile de svrire a celor dou infraciuni reglementate de noul Cod
penal.
Prin svrirea traficului de persoane prin constrngere se nelege att
constrngerea fizic, ct i cea moral.
Rpirea reprezint procedeul folosit de fptuitor prin care acesta ia o
persoan, mpotriva voinei acesteia, din locul n care se afl i o duce ntr-un
alt loc. Pentru existena rpirii nu are importan dac acel loc n care este dus
victima este cunoscut de aceasta din urm ori dac rezistena victimei este sau
246
n acest sens indicm art. 3 din Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului
de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva
criminalitii transnaionale organizate, prevede c prin expresia trafic de persoane se
indic:recrutarea, transportul, transferul, adpostirea sau primirea de persoane, prin ameninare de
recurgere sau prin recurgere la for ori la alte forme de constrngere, prin rpire, fraud, nelciune,
abuz de autoritate sau de situaie de vulnerabilitate ori prin oferte sau acceptarea de pli ori avantaje
pentru a obine consimmntul unei persoane avnd autoritate asupra alteia n scopul exploatrii.
-272 -
nu nfrnt cu uurin. Este necesar i suficient ca victima s nu fi mers de
bun voie n acel loc, ci numai datorit existenei aciunii de constrngere, fie ea
fizic sau moral, exercitat de ctre fptuitor. Rpirea, care prin ea nsi
prezint gravitate, dovedete din partea celui care recurge la acest procedeu
pentru svrirea infraciunii, un grad ridicat de pericol social247.
Inducerea n eroare exist atunci cnd subiectul activ prezint ca
adevrat o fapt mincinoas sau ca mincinoas o fapt adevrat.
247
Toader, T., Drept penal, Partea special, op. cit., p.156.
-273 -
transportarea - const n aciunea unei persoane, numit transportator,
de a muta dintr-un loc n altul, cu ajutorul unui mijloc de transport, minorul care
urmeaz a fi exploatat;
transferarea - const n aciunea unei persoane de a dispune i realiza
schimbarea locului de cazare sau n care se afl ascuns ori este exploatat un
minor;
adpostirea sau primirea unui minor - const n cazarea, adpostirea,
gzduirea unui minor n vederea exploatrii acestuia.
n toate modalitile de svrire att n cazul traficului de persoane
(art.210 C. pen. nou), ct i a traficului de minori (art. 211 C.pen. nou), legea
248
Art. 3 al Protocolului privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n
special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transfrontaliere prevede c expresia exploatarea unei persoane trebuie s conin cel puin
exploatarea prin prostituarea unei alte persoane sau alte forme de exploatare sexual, munca sau
serviciile forate, sclavia sau practicile analoage sclaviei, folosirea sau prelevarea de organe.
-274 -
Noul Cod penal249 definete expresia exploatarea unei persoane n art.
182 n mod asemntor documentului internaional.
C2. Urmarea imediat
Aciunea subiectului activ trebuie s aib de urmare o stare de pericol
care s-a creat pentru relaiile privind libertatea persoanei (inclusiv a minorilor),
respectarea drepturilor acestora, a demnitii i integritii fizice i psihice i
care se materializeaz prin nsi svrirea infraciunii incriminate250.
Pentru realizarea anumitor modaliti se cere realizarea unui anumit
rezultat: beneficii materiale importante.
C3. Legtura de cauzalitate are loc ntre aciunea fptuitorului i
urmarea imediat. Aceast legtur de cauzalitate se realizeaz prin nsi
svrirea infraciunii descrise n norma de incriminare (atunci cnd legea nu
condiioneaz producerea unui rezultat material).
D. Latura subiectiv
Infraciunile de trafic de persoane (art. 210) i trafic de minori (art. 211)
se realizeaz, n general, sub forma inteniei directe, calificate prin scop. n
ambele modaliti normative se cere ca fapta s fie svrit n scopul
exploatrii unei persoane, respectiv a unui minor.
E. Forme. Modaliti. Sanciuni
E1. Forme
Actele preparatorii, dei posibile, nu se pedepsesc. Tentativa
infraciunilor de trafic de persoane (art. 210) i trafic de minori (art. 211) se
pedepsete (art. 217). Consumarea infraciunii are loc n momentul n care s-a
comis aciunea n una dintre modalitile incriminate de lege i s-a produs
urmarea imediat
Ambele infraciuni de trafic au coninut alternativ, aa c faptele prin care
se concretizeaz dou sau mai multe aciuni (rpire, recrutare, transportare etc.)
sunt svrite de aceeai persoan, nentrerupt i, cu aceeai ocazie, avem o
unitate natural de infraciune. Dac faptele se comit la interval mai mari de
249
Adoptat prin Legea nr. 286/2009, publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 510 din 24 iulie
2009.
250
Boroi, Al., Nistoreanu, Gh., op. cit., p.107.
-275 -
timp i cu aceeai rezoluie infracional, ele vor lua forma unei infraciuni
continuate. Dac lipsete unitatea de rezoluie, va exista o pluralitate de
infraciuni251.
Unele dintre modalitile de svrire, cum ar fi rpirea, inducerea n
eroare, recrutarea, transportarea, transferarea, gzduirea, presupun activiti ce
necesit o prelungire n timp, ceea ce ne determin a concluziona c
infraciunile de trafic de persoane i trafic de minori sunt infraciuni continue.
E2. Modaliti
n forma sa tip, fapta de trafic de persoane (art. 210 C.pen. nou) prezint
mai multe modaliti normative de svrire. Modalitile faptice pot fi diverse
i variate. Infraciunea de trafic de persoane nu are forme agravate.
Forma tip de la infraciunea de trafic de minori prezint 3 modaliti de
agravare [art. 211 alin.(2)], i anume cnd fapta este svrit:
a) prin constrngere, rpire, inducere n eroare sau abuz de autoritate;
b) profitnd de imposibilitatea de a se apra sau de a-i exprima voina ori
starea de vdit vulnerabilitate;
c) prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase.
E3. Sancionarea
Infraciunea de trafic de persoane se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10
ani i interzicerea exercitrii unor drepturi [art. 210 alin.(2) C.pen. nou].
Infraciunea de trafic de minori n forma sa simpl se sancioneaz cu
nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi, iar n forma
agravat cu nchisoare de la 5 la 12 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi
[art. 211 alin.(2) C.pen. nou]. n cazul persoanelor juridice, pedeapsa se
251
Boroi, Al., Nistoreanu, Gh., op. cit., p.108.
-276 -
stabilete n amend ntre 240 i 420 zile amend, cnd legea prevede pentru
infraciunea respectiv pedeapsa nchisorii de cel mult 20 de ani.
Seciunea a 4-a
Traficul de persoane n conexiune cu alte infraciuni
252
Publicat n Monitorul Oficia, Partea I, nr. 783 din 11 decembrie 2001, modificat i completat
prin O.U.G. nr. 39 din 21 ianuarie 2003, publicat n Monitorul Oficial nr. 629 din 29 iulie 2005,
citat n continuarea Legea nr. 678/2001.
-277 -
contribui la realizarea traficului de persoane, fiind avute n vedere toate formele
de exploatare evideniate n art. 2 pct. 2 din Legea nr. 678/2001 i a art. 3 din
Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane,
n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite
mpotriva criminalitii transnaionale organizate.
n coninutul infraciunilor comune sunt relevate doar anumite activiti
infracionale i doar anumite forme distincte de exploatare a fiinei umane.
Multe state care au o definiie pentru traficul de persoane incrimineaz
numai traficul n scopul exploatrii sexuale i omit alte forme de exploatare
(cele cunoscute fiind oferirea de servicii sexuale diferite de prostituie, precum:
pornografia, strip-tease-sul sau masajul erotic)253.
253
Mateu, Gh. i colab., op. cit., p. 157.
-278 -
modificat prin Legea nr. 169/2002 privind modificarea i completarea C.pen.
i a C.proc.pen., i a unor legi speciale254, este ulterioar intrrii n vigoare a
Legii nr. 678/2001, ceea ce a dat natere unor controverse n practica i
literatura juridic255.
Sub aspectul elementului material al laturii obiective, infraciunea de
proxenetism, n forma sa de baz se poate realiza prin urmtoarele aciuni
alternative256:
ndemnul la prostituie;
nlesnirea practicrii prostituiei;
-279 -
practicarea prostituiei, prin acte repetate timp de mai multe luni.258
Noul Cod penal (art. 213) care incrimineaz proxenetismul a fost
reformulat sub mai multe aspecte. n primul rnd, a fost nlocuit termenul
ndemnul cu determinarea, ceea ce nseamn c elementul material al laturii
obiective este mai restrns, deoarece un ndemn fr succes nu mai poate fi
considerat act de executare a infraciunii de proxenetism.
O alt restrngere a cmpului de aplicare al noii norme de incriminare
este cea care rezult din precizarea naturii folosului urmrit, care, potrivit art.
213, trebuie s fie patrimonial, n timp ce n Codul penal anterior se preciza c
fptuitorul trage foloase, fr a specifica genul acestora.
Din cauza caracterului su imprecis, a fost nlturat din coninutul
variantei agravate expresia caracter grav.
-280 -
situaia n care o persoan ndemnat n acest sens a respins sugestia
fptuitorului262.
nlesnirea practicrii prostituiei const n ajutorul dat unei persoane s
practice prostituia. Este vorba de o activitate de complicitate la infraciunea de
prostituie, pe care ns legiuitorul a incriminat-o ca infraciune de sine
stttoare. nlesnirea practicrii prostituiei se poate realiza sub orice form i
prin orice mijloace. Fapta constituie infraciunea de proxenetism i dac a fost
svrit o singur dat263.
Tragerea de foloase de pe urma practicrii prostituiei de ctre o
persoan const n obinerea de profituri sau a oricror avantaje materiale din
practicarea prostituiei de ctre o persoan. Foloasele la care se refer textul
legal pot fi obinute n orice fel i sub orice titlu.
-281 -
constituie infraciunea de trafic de persoane, prevzut de art. 12 din Legea
nr.678/2001, iar nu aceea de proxenetism, prevzut de art. 329 C.pen.264
Instana a reinut c, n februarie 2003, inculpaii au recrutat dou femei
spunndu-le c le duc n Spania s lucreze ntr-un restaurant, le-au transportat
din localitatea de domiciliu la locuina lor din alt jude, unde le-au cazat, au
fcut demersuri pentru procurarea paapoartelor, dndu-le i bani; n cele din
urm femeile i-au dat seama c inculpaii intenioneaz s le duc n strintate
n vederea practicrii prostituiei, spre a le exploata. n urma denunului fcut la
poliie, fapta a fost descoperit.
A doua form agravat exist, potrivit alin.(3) n urmtoarele dou cazuri:
svrirea faptei fa de un minor, circumstan care trebuie s fie
cunoscut de ctre fptuitor;
-282 -
accepiunea Legii nr. 678/2001, recrutarea presupune atragerea, angajarea sau
ndrumarea unei persoane care urmeaz s fie exploatat, n vederea obinerii
unui profit. Modalitile de realizare a recrutrii pot mbrca diferite forme,
identificndu-se diverse tehnici de recrutare, de la rpire i cstoria fictiv
pn la amgirea total sau parial a victimei, inducerea n eroare cu privire la
natura muncii pe care o va presta sau cu privire la condiiile financiare sau de
munc.
Dac n cazul infraciunilor incriminate n art. 12 i 13 din Legea
nr.678/2001 n modalitile exemplificate presupun o viciere a
consimmntului i, uneori, chiar lipsa consimmntului persoanei traficate, n
cazul infraciunii de proxenetism realizat prin modalitatea recrutrii de
persoane n vederea practicrii prostituiei, persoana recrutat i d acceptul,
consimte nestingherit
-283 -
de cltorie pe ruta Timioara-Viena, a achitat contravaloarea asigurrilor
medicale pentru spaiul Schengen i le-a remis cte 500 de euro, n vederea
prezentrii autoritilor vamale la trecerea graniei.266
n consecin, elementul semnificativ, esenial, de difereniere ntre
infraciunea de proxenetism prin recrutarea de persoane i infraciunile de trafic
de persoane prevzute de art. 12 i 13 din legea special, realizate prin aceeai
modalitate de svrire, const n caracterul neviciat al consimmntului n
cazul proxenetismului i respectiv, viciat, n cazul infraciunilor de trafic de
persoane.
Aceasta este i raiunea pentru care rspunderea penal a celui ce
svrete traficul de persoane nu este nlturat prin consimmntul persoanei
traficate (art. 16 din Legea nr. 678/2001). De altfel i noul Cod penal conine o
astfel de dispoziie [art. 210 alin.(2)]. Legiuitorul a neles s incrimineze fapta
n pofida consimmntului persoanei vtmate, apreciind c un astfel de
consimmnt este ntotdeauna viciat. n art. 12 i, respectiv art. 13 alin (2) din
Legea nr. 678/2001 se prevd i modaliti prin care se realizeaz
consimmntului persoanei recrutate, respectiv: prin ameninare, violen prin
alte fore de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate
etc.
n acest sens s-a pronunat i practica judiciar267, considernd c ori de
cte ori se constat c sunt ntrunite elementele constitutive ale infraciunii de
trafic de persoane, se vor aplica dispoziiile Legii nr. 678/2001, deoarece, dup
intrarea n vigoare a acestei legi, incidena prevederilor art. 329 C.pen. fiind
limitat, ceea ce nu presupune ns excluderea aplicabilitii art. 329 C.pen., n
cazul cnd se constat ndeplinirea elementelor constitutive i ale acesteia din
urm infraciuni.
Pe de alt parte, dac, n cazul proxenetismului, constrngerea este
prevzut ca modalitate alternativ de svrire a infraciunii n forma agravat,
266
C.A. Craiova, Secia penal, dec. nr. 33/2004
267
.C.C:J., Secia penal, dec. nr. 2250 din 11 mai 2004 (nepublicat)
-284 -
n cazul infraciunilor de trafic de persoane, constrngerea constituie unul dintre
mijloacele de realizare al laturii obiective a acestor din urm infraciuni, n toate
modalitile lor alternative de svrire.
n alt ordine de idei, infraciunea de proxenetism restrnge exploatarea
persoanei doar la forma specific de exploatare sexual, n timp ce infraciunile
de trafic de persoane se concentreaz i asupra condiiilor de munc forat,
aservire, inerea n stare de sclavie i asupra altor procedee asemntoare de
lipsire de libertate.
-285 -
cazul acestor persoane, doar printr-o analogie n defavoarea inculpatului se
putea vorbi pn acum de lipsire de libertate (spre exemplu, rpirea unui nou
nscut dintr-o maternitate)268.
Raportate la normele de incriminare ale infraciunii de trafic de persoane
n reglementarea Legii nr. 678/2001, aplicarea normelor infraciunii prevzute
de art. 189 C.pen. n vigoare au ridicat n practic numeroase probleme i
anume: dac lipsirea de libertate este absorbit n coninutul constitutiv, de baz
sau, dup caz, calificat al infraciunilor de trafic de persoane sau n asemenea
cazuri sunt incidente dispoziiile referitoare la concursul de infraciuni.
Ori de cte ori lipsirea de libertate a persoanei traficate este necesar
realizrii n condiiile artate de normele de incriminare ale art. 12 i 13 din
Legea nr. 678/2001, a elementului material al infraciunilor respective, lipsirea
-286 -
n mod efectiv s se deplaseze n conformitate cu propria sa voin 269. Lipsirea
de libertate care depete aceast necesitate realizeaz att infraciunea de
lipsire de libertate n mod ilegal, ct i infraciunea de trafic de persoane n
concurs.
Astfel, ntr-o cauz, instana de judecat a reinut c partea vtmat, n
perioada ianuarie 2008 - februarie 2009, a fost lipsit de libertate, inut contrar
voinei sale la locuina inculpatului i obligat s se prostitueze n toat aceast
perioad.
Controversele din practica judiciar s-au actualizat n momentul n care
sunt luate n considerare noile dispoziii ale art. 189 alin.(3) introduse prin
Legea nr. 169/2002270, conform crora: Cu pedeapsa nchisorii de la 7 la 15
ani se sancioneaz i lipsirea de libertate a unei persoane svrite n scopul
de a
obliga la practicarea prostituiei.
-287 -
Astfel, atunci cnd constrngerea la prostituie se realizeaz prin lipsirea
de libertate a persoanei, care excede acestor limite, suntem de prere c sunt
aplicabile dispoziiile art. 189 alin.(3) C.pen. n vigoare, ca form calificat a
infraciunii tip de lipsire de libertate n mod ilegal, care absoarbe n coninutul
su calificat i infraciunea de proxenetism, n modalitate alternativ de
svrire prin constrngere la prostituie. ntr-o asemenea situaie apreciem c
nu se poate reine concursul ntre infraciunea de proxenetism, prevzut de art.
329 alin.(2) teza final C.pen. n vigoare i infraciunea de lipsire de libertate n
mod ilegal, n forma prevzut de art. 189 alin.(l) C.pen. i cu att mai puin n
forma prevzut de art. 189 alin.(3) (n aceast ipotez putndu-se ajunge la
dubla incriminare a faptei).
-288 -
n cazul infraciunii de prostituie, persoana care practic relaii sexuale
cu diferite persoane acioneaz cu intenie direct, calificat, n scopul
procurrii pe aceast cale a mijloacelor de existen (sau a principalelor
mijloace de existen), pe cnd, n cazul infraciunilor de trafic de persoane,
victima traficului de persoane practic relaii sexuale cu diverse persoane,
acionnd sub imperiul constrngerii exercitate asupra ei, sub o form sau alta,
n lipsa consimmntului valabil n acest sens (consimmnt obinut prin
ameninare, violen, fraud etc.).
Activitatea de prostituie desfurat de tinerele fete este ntotdeauna
precedat de o activitate de racolare, de traficare a persoanelor care, din cauza
condiiilor precare de trai i a lipsei de instruire, neleg s-i ctige traiul zilnic
din exploatarea propriului corp. n susinerea acestei idei, oferim spre
exemplificare 10 motive pentru care traficul de femei nu constituie
prostituie271:
intimidarea prin mijloace psihice i fizice;
folosirea forei, a nelciunii sau a manipulrii pentru recrutarea
persoanelor de sex feminin;
-289 -
exploatarea femeilor i copiilor ca obiecte sexuale;
profilarea de condiiile economice precare a victimelor, precum i
manipularea autoritilor locale n sistemul traficului de femei.
-290 -
traficate nu ar fi recunoscute ca victime ale violenei, nclcndu-se astfel
drepturile acestora la siguran, redresare, sntate i sprijin din partea
instituiilor societii civile care au responsabilitatea de a proteja indivizii foarte
vulnerabili i de a-i sanciona pe cei care-i abuzeaz sau exploateaz.
Diferena dintre traficul de persoane i introducerea ilegal a migranilor a
fost stabilit pentru prima dat n Convenia O.N.U. mpotriva criminalitii
transnaionale organizate i cele dou Protocoale privind traficul de persoane i
contrabanda cu migrani272.
n Romnia, n art. 70 din O.U.G. nr. 105 din 27 iunie 2001 privind
frontiera de stat a Romniei273, modificat i completat prin Legea nr. 243 din
29 aprilie 2002274 i prin Legea nr. 39 din 21 ianuarie 2003275, citat n
continuare O.U.G. nr. 105/2001 se prevede c intrarea sau ieirea din ar, prin
trecerea ilegal a frontierei, constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare
de la 3 luni la 2 ani. Dac fapta prevzut n alin.(l) a fost svrit n scopul
sustragerii de la executarea unei pedepse, fapta se pedepsete cu nchisoare de la
6 luni la 3 ani.
-291 -
Potrivit art. 2 din O.U.G. nr. 112 din 30 august 2001 privind sancionarea
unor fapte svrite n afara teritoriului rii de ceteni romni sau de persoane
fr cetenie domiciliate n Romnia276, se sancioneaz cu nchisoarea de la 2
la 7 ani fapta ceteanului romn sau a persoanei fr cetenie domiciliate pe
teritoriul Romniei care racoleaz, ndrum sau cluzete una ori mai multe
persoane, n scopul trecerii frauduloase a frontierei unui stat strin sau care
organizeaz una ori mai multe din aceste activiti ilegale.
Potrivit alin.(2) din acelai act normativ se sancioneaz i racolarea
uneia sau mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei unui
stat strin sau organizarea unei asemenea activiti svrite pe teritoriul
Romniei de alte persoane dect cele prevzute la alin.(l).
n contextul definiiilor legale de mai sus, traficul sau contrabanda cu
migrani este o infraciune ndreptat contra ordinii publice i care incrimineaz
ptrunderea ilegal a persoanelor pe teritoriul unui stat.
n forma tip a infraciunii reglementate n art. 71 alin.(l) din O.U.G. nr.
105/2001 nu se poate vorbi de existena unor victime, cci traficul de migrani
se realizeaz fr a se exercita vreo constrngere asupra persoanei introduse
ilegal.
Astfel, ntr-o spe s-a reinut c pe raza mai multor judee s-a constituit o
grupare infracional organizat constituit din ceteni romni i care avea
drept scop traficul cu migrani romni i est europeni n rile din vestul
Europei. S-a stabilit c paapoartele valabile erau achiziionate, de regul, de la
titularul de drept al acestora, contra unor sume de bani cuprinse ntre 50 i 300
euro, traficanii cutnd persoane care s aib aceleai semnalmente ca
persoanele interesate s prseasc ara n mod fraudulos. Dup ce erau
falsificate prin nlocuirea fotografiei titularului cu cea a migrantului, acestea
erau restituite altor inculpai care le nmnau beneficiarilor, moment n care se
276
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 549 din 3 septembrie 2001, O.U:G. nr. 112/2002 a
fost modificat prin Legea nr. 252 din 29 aprilie 2002, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr.
307 din 9 mai 2002.
-292 -
ncasa restul de bani din cei pretini pentru falsificarea paapoartelor. Aceti
bani erau de fapt sume cuprinse ntre 500 i 1800 euro, din care iniial se
solicita un avans. O parte a gruprii se ocupa cu transportul migranilor cu
autoturismele personale pe teritoriul rii, iar o alt parte i prelua pe migrani
dup ce treceau fraudulos frontiera de stat a Romniei i i transporta pn la
destinaie, de regul Italia, Germania, Frana277.
Dei traficul de persoane i cel de migrani sunt n aparen tot forme ale
migraiunii ilegale, ele se deosebesc ns esenial. n cazul traficului de persoane
vorbim de exploatarea unei persoane realizat printr-o constrngere, n timp ce
n cazul traficului de migrani lipsete o astfel de constrngere. Dar n cazul
alineatelor 2 i 3 ale infraciunii prevzute de art. 71 din O.U.G. nr. 105/2001 se
poate vorbi de victime, ele devenind astfel, ca urmare a producerii uneia dintre
consecinele mai grave, artate n text, consecine care depesc intenia
fptuitorului, acionnd n forma de vinovie a praeterinteniei. Pe de alt parte,
prin incriminarea traficului de migrani se ocrotete, n principal, ordinea
public, pe cnd n cazul traficului de persoane se ocrotete fiina uman.
Traficul de migrani presupune ntotdeauna trecerea unei frontiere de stat,
traficul de persoane nu are ntotdeauna caracter transnaional, svrirea acestei
fapte nedepinznd de extinderea activitii infracionale pe teritoriul mai multor
state, legea naional nefcnd distincie ntre traficul intern i traficul
internaional. Esena infraciunii de trafic de persoane nu este trecerea victimei
peste frontier, ci deplasarea acesteia ntr-un mediu de izolare, n scopul
exploatrii sale.
Elementul esenial n cazul traficului de fiine umane este exploatarea ca
scop a victimei i nu doar migrarea dintr-o ar n alta. n cadrul acestei
activiti infracionale, relaia de tip exploatativ dintre traficant si victim se
menine i dup trecerea ilegal a frontierei, spre deosebire de traficul de
migrani, n care relaia nceteaz dup intrarea ilegal n ara de destinaie
n cadrul traficului de migrani, migrantul ilegal este cel care ia legtura
277
disponibil pe site-ul www.scj.ro
-293 -
cu traficantul care, dup ncasarea unei pli n avans, nsoete migrantul pn
n ara de destinaie aleas. n cazul traficului de persoane, migranii ilegali sunt
recrutai fie cu fora, fie prin nelciune sau abuz de autoritate, astfel nct
acordul lor de a se deplasa i de a migra ilegal nu se bazeaz pe liberul
consimmnt.
Astfel fiind, Legea nr. 678/2001, n acord cu prevederile art. 3 din
Convenia Naiunilor Unite mpotriva crimei organizate transfrontaliere,
definete traficul de persoane fr a impune, n mod necesar, ca o victim s
treac grania, iar femeile sau copii care sunt traficai, pentru prostituie sau
munc forat, n ara lor s fie protejai i tratai n instituii specializate.
278
Toader, T., op. cit., p. 91.
-294 -
stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de libertate ori de
aservire. Sclavia reprezint o form a exploatrii, ce constituie scop al
traficului de persoane. Deci esena sclaviei este dezrdcinarea unei persoane i
strmutarea ei intr-un mediu nefamilial, n care lipsa resurselor materiale i
sociale o face vulnerabil i o expune la exploatare.
Totodat, prin sclavie se mai poate nelege i obligarea unei persoane s
ofere servicii sexuale i munc prin for sau constrngere, esena sclaviei fiind
privarea unei persoane de aspectele eseniale ale independenei sale.
Cnd ne referim la sclavie, ca form a fiinelor umane traficate, ne
referim i la aservirea domestic ce se caracterizeaz printr-o relaie personal
ntre exploatator i victim, de coabitare, n contextul crora traficantul
exploateaz abuziv serviciile victimei, bazndu-se pe izolarea i vulnerabilitatea
acesteia279. Exercitarea acestor puteri de ctre exploatator capt relevan n
cazul traficului de persoane, n special al traficului de femei, fcnd legtura
ntre trafic i practicile similare sclaviei280.
S-a stabilit, plecnd de la Convenia Adiional care prevede abolirea
complet a sclaviei, a comerului de sclavi i a practicilor similare sclaviei
(Geneva, 7 septembrie 1956), ca fiind forme moderne de practici similare
sclaviei:
constrngerea prin datorie;
aservirea;
cstoria forat a unei femei n schimbul achitrii unei obligaii;
transferarea femeii de ctre so, familia acestuia sau comunitate,
unei alte persoane;
motenirea unei femei de ctre o alt persoan, dup decesul
soului;
vnzarea unui copil sau a unui tnr de ctre prinii si n scopul
exploatrii copilului sau a mamei sale.
279
Hutopil, V., Traficul de persoane i rolul puterii judectoreti, p. 14, nepublicat
280
Mateu, Gh. i colab., op, cit., p. 170.
-295 -
n art. 3 din Carta Uniunii Europene se stipuleaz c o form modern a
sclaviei este i traficul de fiine umane.
281
Publicat n Buletinul Oficial, Partea I, nr. 4 din 18 ianuarie 1958.
-296 -
ceteni romni de pe raza judeelor Giurgiu, Constana i municipiul Bucureti,
sub promisiunea oferirii unui loc de munc bine remunerat n domeniul
agriculturii, la cules de msline, n Spania. Totodat, membrii gruprii le mai
promiteau asigurarea transportului, condiii decente de cazare i mas i o plat
de 4-5 euro pentru fiecare ldi de msline culeas. Ajunse n Spania, prile
vtmate au fost deposedate de actele de identitate i au fost duse pe o plantaie
de mslini, unde au constatat c nu exist locurile de cazare ce le fuseser
promise n ar, fiind nevoite s-i improvizeze nite corturi din resturi de
materiale de construcii i folii de celofan. Drept hran li se serveau conserve
expirate i mezeluri de la groapa de gunoi. Victimele care protestau erau deseori
lovite i ameninate cu acte de violen, astfel c era meninut o permanent
stare de teroare. Din cauza acestor condiii, profitnd de neatenia
supraveghetorilor, prile vtmate au reuit s fug i s ia legtura cu
autoritile romne de la Consulatul Romniei din Sevilla, cernd sprijin pentru
a fi trimii n ar i a se lua msurile legale mpotriva celor responsabili pentru
situaia creat282.
Problema care se pune n practic este de a diferenia situaiile cnd
supunerea unei persoane la o munc forat sau obligatorie constituie
infraciunea prev. de art. 191 C.pen. n vigoare sau una dintre infraciunile de
trafic de persoane. n cazul n care o persoan este constrns s ndeplineasc
o sarcin, o munc pe care, n mod normal, nu ar fi efectuat-o sau este pus n
282
.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 4158/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro
-297 -
IV.4.7. Traficul de persoane i ceretoria
Potrivit art. 326 C.pen. n vigoare fapta persoanei care, avnd
capacitatea de a munci apeleaz n mod repetat la mila publicului, cernd ajutor
material, se pedepsete cu nchisoare de la o lun la 3 ani.
La fel ca i infraciunea de prostituie, distincia dintre infraciunile de
trafic de persoane i acea de ceretorie poart asupra calitii persoanei care
apeleaz, n mod repetat, la mila publicului, cernd ajutor material. Astfel, dac
n cazul infraciunii de ceretorie, persoanei care o practic i revine ntotdeauna
calitatea de subiect activ, n cazul infraciunilor de trafic de persoane, persoana
care practic ceretoria are calitatea de subiect pasiv, neputnd fi condamnat
pentru svrirea acestei infraciuni, fiind o victim a traficului svrit.
Noul Cod penal renun la incriminarea ceretoriei n forma consacrat de
Codul penal n vigoare, dar reglementeaz dou incriminri noi, conexe
ceretoriei, menite s rspund unor situaii frecvente n ultimii ani. Este vorba
de exploatarea ceretoriei (art. 214) practicat de un minor sau o persoan cu
dizabiliti (determinarea la practicarea ceretoriei sau obinerea de foloase de
pe urma acestei activiti) i respectiv de folosirea unui minor, de ctre
majorul care are capacitatea de a munci, n scopul de a obine astfel ajutor
material din partea publicului (art. 215). Aceast din urm situaie - spre
exemplu, o femeie care merge la cerit iar pentru a inspira mil trectorilor ine
n brae un copil cu vrst fraged - prezint un evident pericol, nu doar prin
aceea c lezeaz grav demnitatea uman, copilul ajungnd s fie folosit ca un
obiect de recuzit, dar pericliteaz sntatea sau chiar viaa minorului, date fiind
condiiile n care
acesta este inut n timpul ceritului (temperaturi foarte sczute sau foarte
ridicate, ploaie etc.).
-298 -
CAPITOLUL V
INCRIMINAREA TRAFICULUI I CONSUMULUI
ILICIT DE DROGURI
Seciunea 1
-299 -
Reglementarea internaional i naional cu privire la traficul de droguri
-300 -
insuficiena ori slaba colaborare dintre structurile statului, ca s prolifereze
aceast activitate infracional, aductoare de mari venituri materiale, dar i de
traume psihice i fizice, deoarece se tie c consumul de droguri duce n mod
iremediabil la moarte.284
Deoarece n ultimele decenii s-a dezvoltat un adevrat comer
internaional ilicit de droguri att dreptul intern, ct i cel internaional a fost
nevoit a adopta reguli stricte privind producia, cultivarea, folosirea i comerul
cu asemenea substane.
284
Privitor la problematica drogurilor, a se vedea: urlea, S., Bomba drogurilor, Editura Humanitas,
Bucureti 1991; Drogurile n viaa romnilor, Editura Magicart Design, Bucureti, 1996; Berchean,
V., Pletea, C., Drogurile i traficanii de droguri, Editura Paralela 45, Piteti, 1997; Stancu, Emilian,
Tratat de criminalistic, Ediia a IV-a, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2008.
-301 -
Cannabis Sativa L., cunoscut mai ales sub denumirea de cnep indian. Dei
n principal se fumeaz, este folosit n diferite buturi, consumul su fiind
tolerat n unele ri asiatice. Drumul haiului este pomenit n legendele
orientale fiind descris drept o substan halucinogen i euforizant. Haiul
reprezint pentru vechii indieni un aductor de fericire i un medicament,
servind totodat la susinerea unor ceremonii religioase.
Cocaina se numr printre drogurile cele mai cunoscute, produs de un
arbust cu frunze perene ce crete n vestul Americii de Sud, frunzele sale fiind
masticate, de multe secole.
Dup primul rzboi mondial, aceste substane au nceput s fie consumate
n toat lumea. Pn la sfritul anilor 1930 drogurile i consumul lor erau
legale. Comercializarea lor, n timp, a dus la profituri enorme, iar odat scoase
n afara legii, drogurile au devenit o surs inestimabil pentru piaa neagr.
Flagelul comerului ilicit cu stupefiante pornit din America de Sud i Orientul
Mijlociu a cuprins ntreaga planet. Astfel, traficul de droguri a devenit una
dintre cele mai rentabile afaceri, ctigndu-se sume fabuloase.
Dndu-i seama de puterea distructiv pe care o au drogurile asupra
omenirii, naiunile lumii au nceput s colaboreze att la nivel regional, ct i la
nivel internaional. Momentul nceputului luptei mpotriva drogurilor l
constituie reuniunea de la Shanghai din anul 1909, la care au participat 13 state
care aveau interes n Orient i care au creat Comisia Opiumului, adoptnd un
numr de 9 rezoluii, care au pregtit terenul pentru considerarea drogurilor
chestiune de drept internaional.
-302 -
comerul cu opium medical si cu derivatele acestuia. Convenia de la Haga urma
s intre n vigoare n anul 1915, ns declanarea primului rzboi mondial a
ntrziat aplicarea prevederilor stabilite n Convenie. Dup terminarea
rzboiului, toate statele semnatare ale Tratatului de la Versailles s-au angajat s
aplice prevederile Conveniei adoptate n anul 1912. Conform art. 23 al Pactului
Ligii Naiunilor, aceast organizaie i asuma n mod oficial sarcina de a
asigura respectarea i aplicarea Conveniei din 1912. n acest scop,
problematica drogurilor a fost reluat prin constituirea unui Comitet
consultativ pentru traficul opiumului i a altor droguri periculoase, n cadrul
Ligii Naiunilor. Prin urmare, au loc dou conferine la Geneva, n 1924 i n 11
februarie 1925. La aceast ultim Conferin este semnat Acordul privind
producerea, comerul interior i folosirea opiumului preparat, act care a fost
urmat de Convenia internaional a opiumului, (convenie semnat la data de
19 februarie 1925).
Prin aceast Convenie guvernele se obligau s prezinte anual statistici
din care s rezulte producia de opiu i de frunze de coca, cantitile de droguri
fabricate, consumul intern, importul i exportul de stupefiante, precum i
stocurile disponibile.
La data de 13 iulie 1931, a fost semnat, la Geneva, Convenia
internaional privind limitarea fabricrii i reglementarea distribuirii
stupefiantelor, acord internaional care a condus la o lrgire nsemnat a
colaborrii internaionale.
Tot la Geneva s-a adoptat, la data de 26 iunie 1936, i Convenia pentru
suprimarea traficului ilicit de droguri periculoase act care solicita statelor
semnatare pedepsirea sever a traficanilor.
-303 -
rol de control, de studiu i de coordonare. Primul act al noului organism a fost
Protocolul din 1946, prin care s-au adus amendamente conveniilor i
acordurilor anterioare.
La data de 19 noiembrie 1949, s-a semnat Protocolul de la Paris, prin
care Organizaia Mondial a Sntii era autorizat s supun unui control
internaional orice drog nou care era susceptibil s duc la toxicomanie. n anul
1953, la New York a fost adoptat Protocolul asupra opiumului, care viza
limitarea i reglementarea culturilor de mac, producia, comerul i utilizarea
opiumului.
Procedura i modalitile de control, prin conveniile i protocoalele
anterioare era greoaie, motiv pentru care, la 30 martie 1961, la sediul O.N.U. a
fost adoptat Convenia unic asupra stupefiantelor (intrat n vigoare n
1964) i care urmrete trei obiective principale:
> simplificarea mecanismelor de control internaional;
> extinderea controlului asupra culturilor de plante din care sunt extrase
stupefiantele;
> codificarea dreptului tratatelor multilaterale existente n materie de
droguri.
Dei la aceast Convenie au aderat 79 de state, abuzul de droguri care
pericliteaz grav sntatea persoanelor a cunoscut o recrudescen, devenind n
unele state o adevrat epidemie.
Pentru combaterea acestui flagel, lupta contra drogurilor a luat o amploare
i mai mare, astfel c, n anul 1971, s-a impus o nou reuniune i adoptarea unei
noi convenii de contracarare a acestui fenomen.
-304 -
obiectul controlului internaional, astfel c noua convenie vine c completeze si
sa adapteze la noile condiii economice i sociale Convenia unic din 1969.
Convenia de la Viena a intrat n vigoare la 16 august 1976.
Din pcate, rezultatele pozitive ateptate prin adoptarea acestei Convenii
nu au fost cele dorite, traficul ilicit de droguri a cunoscut o amploare deosebit,
astfel c, n noiembrie 1988, la Viena, a fost dezbtut proiectul noii convenii
care urma s completeze conveniile existente.
Convenia mpotriva traficului i consumului ilicit de stupefiante i
substane psihotrope, adoptat n anul 1988, este ultimul act juridic
internaional de anvergur n materie de trafic i consum de droguri. Aceast
convenie adoptat de 108 state, oblig fiecare ar s pun n afara legii faptele
care privesc producerea, traficul i vnzarea drogurilor, inclusiv splarea banilor
provenii din aceste activiti ilicite. De asemenea, Convenia permite
suspendarea unor reglementri privind secretul bancar, sperndu-se c n acest
fel s se depisteze mai uor profiturile obinute din traficul ilicit de droguri.
n tabelele I i II anex la Convenie, erau nominalizate 12 substane
clasificate drept precursori i puse sub control internaional, n baza
constatrilor ulterioare i a propunerilor fcute de statele membre, Comisia
pentru stupefiante a O.N.U., a hotrt, n anul 1992, includerea a nc 10
precursori ce pot servi la obinerea de droguri.
Referitor la aceste substane, Convenia din 1988, cere prilor n art. 31
lit. a) i c) s incrimineze i s sancioneze:
producia, transportul sau distribuirea n cunotin de cauz a
echipamentelor, materialelor i substanelor citate, tiind c ele pot fi utilizate n
-305 -
posesia materialului si a echipamentului sau a substanelor citate,
tiind c ele au fost ori c vor fi utilizate n scopul cultivrii, producerii ori
fabricri, ilicite de stupefiante i substane psihotrope;
participarea ori asocierea n scopul svririi, tentativa de svrire,
ajutarea, favorizarea, facilitarea i sftuirea la comiterea infraciunilor cuprinse
n acest articol.
De asemenea, este de remarcat c este pentru prima dat cnd statele
semnatare se oblig s extrdeze traficanii de droguri condamnai i s dispun
confiscarea bunurilor acestora.
n prezentul demers tiinific comparm i felul n care legea penal a
diferitelor state reglementeaz problema traficului i consumului ilicit de
droguri.
Astfel, legislaia olandez se caracterizeaz printr-o atitudine liberal,
acceptnd legalitatea unor categorii de droguri uoare (marijuana). De exemplu,
n Rotterdam exist o asociaie a narco-dealerilor, care a primit permisiunea
semioficial pentru comercializarea n cluburi special amenajate, n care se vnd
nu numai droguri uoare, ci i heroin. Tot n aceast ar, exist o lege
special, din anul 1928, i anume Legea pentru opiu.
n Spania, art. 368 al Codului penal sancioneaz cultivarea, producerea,
comercializarea, precum i ndemnarea i ajutorul dat pentru consumul ilegal de
droguri cu privare de libertate de la l la 3 ani. Chiar dac aceste infraciuni au
fost svrite cu substane care duneaz grav sntii, termenul maxim de
privare de libertate este de 3-9 ani.
Dimpotriv, n alte state sanciunile pentru traficul i consumul ilegal de
droguri sunt foarte severe, incluznd chiar i pedeapsa cu moartea. rile care
-306 -
aducerea altor dovezi, dac asupra acesteia au fost gsite peste dou grame de
heroin, trei grame de morfin sau 15 grame de marijuana.
n Suedia, normele care prevd rspunderea penal pentru svrirea
infraciunilor cu droguri sunt cuprinse n Legea penal pentru droguri adoptat
n 1968. De asemenea, msurile contra folosirii ilegale de droguri n Japonia
sunt prevzute nu n Codul penal, ci conform Legii pentru controlul
cannabisului (adoptat n anul 1953), Legii pentru opium (adoptat n anul
1954) i Legii pentru substanele stimulatoare (adoptat n anul 1951).
n SUA, rspunderea pentru aciuni ilegale cu droguri este reglementat
de Codul penal al fiecrui stat n parte (de exemplu, art. 292 din Codul penal al
statului Ohio, art. 220-222 al Codului penal din statul New-York, art. 13 al
Codului penal al statului Georgia).
Legislaia penal a fostelor state sovietice sancioneaz traficul i
consumul ilicit de droguri i se bazeaz pe Codurile penale elaborate n
majoritatea arilor dup anul 1996.
De lege ferenda, s-ar putea modifica legea penal n Romnia, n
domeniul consumului ilicit de droguri n sensul de a se elimina pedepsele
penale pentru posesie de cantiti mici de droguri i care nu sunt de mare risc,
precum i diferenierea pedepselor pentru deinerea unei cantiti ce depete o
anumit limit. Astfel, pentru drogurile de risc (cum este cannabisul), singura
msur ar trebui s fie includerea fptuitorului n programe de tratament i
reabilitare, iar pentru drogurile de mare risc (heroin, cocain, ecstasy) s fie
prevzut aplicarea unei pedepse privative de libertate.
Apreciem c nu se poate rezolva aceast problem complex doar prin
interzicere i incriminare, ci prin instruire, informare, tratament, reinserie
social i n ultimul rnd sancionarea penal. n acest sens, i-au exprimat
-307 -
V.1.3. Reglementarea traficului de droguri n Romnia
Este cunoscut faptul c, n rile Romne, nu a existat o legislaie
medical i, cu att mai puin, acte cu caracter normativ care s instituie un
regim strict plantelor i substanelor cu efect stupefiant sau tonic. Totui, dintre
documentele vremii rezult preocuparea de a nu lsa la ndemna oricui
vnzarea sau folosirea acestora. O prim intenie legislativ n acest sens o
gsim n pravila domnitorului Vasile Lupu Cartea romneasc de nvtur,
unde apare pentru prima dat interdicia impus celor care comercializau
otrvuri i ierburi de leac de a elibera aceste substane i produse numai
vracilor, nicidecum prostituatelor i bolnavilor psihici, n caz contrar fiind
considerai ucigai.
n Transilvania, ncepnd cu anul 1770, se aplic legea sanitar austriac
care interzicea n mod categoric comercializarea otrvurilor i substanelor
opiacee de ctre alte persoane dect farmacitii.
Actul care a pus bazele juridice i administrative ale organizrii pe
principii moderne i a ocrotirii sntii publice n Romnia a fost
Regulamentul comercial cu obiecte medicamentoase i otrvitoare n
Principatele Unite, publicat la l ianuarie 1864.
Zece ani mai trziu este redactat i Legea sanitar, care stabilete c
organul abilitat s autorizeze deschiderea i funcionarea farmaciilor este
Ministerul de Interne.
Dup Marea Unire din 1918, cea mai mare realizare n domeniu este
promulgarea Legii nr. 58/1928 pentru combaterea abuzului de stupefiante,
care era menit s sancioneze pe toi acei care, direct sau indirect, contribuiau
la apariia i proliferarea toxicomaniei.
-308 -
stoparea fenomenului toxicomaniei n Romnia, prevznd c importarea
depozitarea, fabricarea, debitarea, punerea n circulaie i comer n ntreaga ar
a tuturor produselor i substanelor stupefiante sunt un drept exclusiv al statului
exploatat din monopolul de stal al stupefiantelor.
Perioada interbelic marcheaz i nceputul colaborrii internaionale n
lupta contra traficului i consumului de droguri. Astfel, Romnia, n calitate de
membr a comunitii internaionale, s-a alturat luptei contra traficului de
droguri, adernd la toate conveniile adoptate n materie de stupefiante.
Dup anul 1990, pe lng actele normative de cooperare internaional,
alte legi interne adoptate de Romnia au primit aderarea la acorduri i convenii
ncheiate ntre diferite state pentru ntrirea colaborrii internaionale n
domeniul traficului i consumului ilicit de droguri (Legile nr. 147/1997;
nr.148/1997; 101/1999; 154/1999; 208/1999; 6/2000; 13/2001; 64/2001;
664/2001; 394/2002).
n plan intern, Romnia a elaborat legi care reglementeaz regimul juridic
al stupefiantelor. Astfel, prin Legea nr. 73/1969, legiuitorul romn a
reglementat regimul acestor substane n aa fel nct persoana fizic s nu aib
acces la ele, dect n cazuri strict limitate, prevzute de lege. De asemenea,
Codul penal romn nc de la adoptarea sa, n 1968, n art. 312 a incriminat
producerea, deinerea sau orice operaie cu produse sau substane stupefiante
sau toxice285. Cu toate acestea, s-a constatat c dispoziiile acestor acte
normative nu mai corespund noilor realiti sociale, economice i juridice din
ar i c incriminrile erau total depite. Prin urmare, necesitatea armonizrii
legislaiei
285
Pentru amnunte, vezi Toader, T., Drept penal romn, Partea special, Ediia a 4-a, revizuit i
actualizat, Editura Hamangiu, Bucureti, 2009, pp. 408-410; Basarab, M., Paca, V., Mateu, Gh.,
Medeanu, T., Dungan, Petre, Butiuc, C., Bdil, M., Mirian, V., Manca, R. Mihe, C., Codul
penal comentat, vol. II, Partea special, Editura Hamangiu, Bucureti, 2008, pp. 938-944, comentariu
Petre Dungan.
-309 -
naionale cu cea internaional a impus elaborarea Legii nr. 143/2000 privind
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri.286
Aceast lege corespunde cerinelor Conveniei contra traficului ilicit de
stupefiante i substane psihotrope din anul 1988 la care Romnia a aderat prin
Legea nr. 118 din 8 decembrie 1992. Prevederile Legii nr. 143/2000 sunt n
deplin concordan nu numai cu dreptul internaional, dar i cu prevederile
Constituiei Romniei.
Pe lng aceast lege special mai amintim i alte acte normative care
cuprind prevederi n lupta cu traficul si consumul ilicit de droguri:
Codul vamal (Legea nr. 141/1997287) care incrimineaz drept
contrabanda n art. 176 i pedepsete trecerea frontierei, fr autorizaie, a
substanelor narcotice i psihotrope, a precursorilor i substanelor chimice
eseniale;
Legea nr. 3I/1996288 privind regimul monopolului de stat i care
stabilete ca fiind monopol de stat producerea i comercializarea substanelor
stupefiante;
Legea nr. 300/2002289 privind regimul juridic al precursorilor
folosii la fabricarea ilicit a drogurilor;
Hotrrea de Guvern nr. 1359/2000290 pentru aprobarea
Regulamentului de aplicare a dispoziiilor Legii nr. 143/2000 privind
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri;
Hotrrea de Guvern nr. 1121/2002291 pentru aprobarea
Regulamentului de aplicare a Legii nr. 300/2002 privind regimul juridic al
precursorilor folosii la fabricarea ilicit a drogurilor;
286
Lascu, I., Lascu, L.C., Extinderea incriminrii traficului de stupefiante, n Revista Dreptul nr.
12/2000, p. 10 i Lascu, I., Lascu, L.C., Corupia i crima organizat. Realitate social, actualitate
i incriminare, Editura Alma Mater Sibiu, 2002, p.126.
287
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 180 din 01 august 1997.
288
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 96 din 13 mai 1996.
289
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 409 din 13 iunie 2002.
290
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 46 din 29 ianuarie 2001.
291
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 772 din 23 octombrie 2002.
-310 -
Legea nr. 38l/2004292 privind unele msuri financiare n domeniul
prevenirii i combaterii traficului i consumului ilicit de droguri;
Hotrrea de Guvern nr. 534/1999293 cu privire la nfiinarea
Comitetului Interministerial de Lupt mpotriva Drogurilor;
Hotrrea de Guvern nr. 767/2001294 privind regimul de
comercializare a produselor n compoziia crora intr substane cu efect
ebrionarcotic, produse denumite generic aurolac;
Ordinul Ministrului Sntii i Familiei nr. 251/2002295 privind
aprobarea Listei cuprinznd produsele farmaceutice de uz uman i veterinar
care conin substane ce intr sub incidena Legii nr. 143/2000;
Prin Legea nr. 508/2004296 a fost nfiinat, n cadrul Parchetului de
pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, Direcia de Investigare a
Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism - DIICOT - cu structur
specializat n vederea eficientizrii luptei mpotriva infraciunilor privitoare la
traficul i consumul de droguri;
Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 121/2006297 privind
regimul juridic al precursorilor de droguri.
O.U.G. nr. 12/2006 a fost aprobat cu modificri prin Legea nr. 186/2007
i abrog Legea nr. 300/2002.
O.U.G. nr. 12/2006 reglementeaz regimul juridic al substanelor folosite
frecvent la fabricarea ilicit a substanelor stupefiante i psihotrope, aa cum
sunt definite n art. 2 din Regulamentul (C.E.) nr. 273/2004 al Parlamentului
European i al Consiliului din 11 februarie 2004 privind precursorii de droguri,
i n art. 2 din Regulamentul nr. 111/2005 al Consiliului din 22 decembrie 2004
privind supravegherea comerului cu precursori de droguri ntre Comunitate i
statele membre.
292
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 896 din 01 octombrie 2004.
293
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 329 din 12 iullie 1999.
294
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 490 din 23 august 2001
295
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 572 din 02 august 2001
296
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 1089 din 23 noiembrie 2004.
297
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 1039 din 28 decembrie 2006.
-311 -
Art. 22 i 23 din O.U.G. nr. 121/2006 reglementeaz infraciuni ca:
punerea pe pia a substanelor clasificate, importul, exportul i
activitile intermediare acestora;
deinerea de substane clasificate fr autorizaie;
deinerea de echipamente ori materiale n scopul utilizrii lor la
producerea sau fabricarea ilicit a drogurilor;
comercializarea de substane clasificate ctre operatori economici
sau persoane fizice neautorizate;
trecerea peste frontier a substanelor clasificate, fr documentele
prevzute de lege.
Urmrirea penal n cazul acestor infraciuni se realizeaz de ctre
procurorii din cadrul Direciei de investigare a infraciunilor de criminalitate
organizat i terorism.
n cazul infraciunilor prevzute de art. 22-23, se dispune confiscarea
substanelor clasificate.
Legea nr. 522/2004298 privind modificarea i completarea Legii nr.
143/2000, introduce noi dispoziii procedurale n materia consumului de
droguri.
Noul Cod penal, adoptat prin Legea nr. 286/2009299 reglementeaz
n art. 359 infraciunea de Trafic de produse sau substane toxice.
-312 -
crei folosire abuziv poate crea dependen fizic ori psihic sau tulburri
grave ale activitii mentale, ale percepiei i ale comportamentului. n acest
sens. denumirea de drog se aplic numai substanelor care pot fi desemnate i
prin termenul general de stupefiante.
Dicionarul limbii romne definete cuvntul drog ca fiind substana de
origine vegetal, animal sau mineral care servete la prepararea unor
medicamente sau ca stupefiant.
Noiunea de stupefiant este definit ca fiind substana medicamentoas
care inhib centrii nervoi, producnd o stare de inerie psihic i fizic, care.
folosit n mod sistematic duce la o intoxicare lent.
Potrivit Conveniei Unice asupra stupefiantelor din anul 1961, prin
droguri se neleg o parte dintre stupefiantele supuse controlului
internaional, iar prin noiunea de substane psihotrope se neleg
substanele supuse controlului internaional prin Convenia Internaional a
substanelor psihotrope din 1971.
Substanele psihotrope sunt substane de origine natural sau sintetic.
capabile s influeneze activ psihicul i comportamentul uman. Legea nr.
143/2000 definete n art. l lit. b) cuvntul drog ca fiind plantele i substanele
stupefiante sau psihotrope sau amestecurile care conin asemenea plante ori
substane nscrise n tabelele nr. I - III ale acestei legi.
Deci putem conchide c aceste noiuni - drog, stupefiant, substane
psihotrope - pot fi considerate sinonime i c diversele definiii poart amprenta
sensurilor din a cror punct de vedere au fost definite.
Un caz particular l constituie drogurile de genul cofeinei din cafea,
nicotinei din tutun, alcoolului i unele medicamente (eliberate din farmacii fr
prescripie medical) pot fi considerate droguri admise de societatea n care
trim. n doze mari ele pot produce intoleran psihic sau fizic.
Spre deosebire de acestea, drogurile care fac obiectul unor convenii
internaionale sau legi naionale sunt denumite i droguri de abuz.
-313 -
Referindu-ne la drogurile de abuz, acestea sunt clasificate dup mai multe
criterii:
n funcie de natura lor:
analgezicele - deprimante neselective ale sistemului nervos
central ce servesc pentru atenuarea durerilor, fr ca persoana care le utilizeaz
s i piard cunotina;
sedativele - deprimante neselective care la doze terapeutice
normale produc diminuarea hiperexcitabilitii psihomotorii i reduc la normal
tonusul sistemului neurocerebral;
hipnoticele - somniferele - substane care induc somnul prin
deprimarea sistemului nervos central;
Stimulentele - activeaz sistemul nervos central i mresc
activitatea creierului i a mduvei spinrii (amfetamina, cocaina);
halucinogenele substane care acioneaz asupra sistemului
nervos central, provocnd att denaturarea percepiilor, ct i iluzii senzoriale
(LSD i psiloeybina). Halucinogenele induc numai dependen psihic.
Potrivit clasificrii fcute de Convenia O.N.U. din anul 1971, substanele
psihotrope se mpart n trei grupe de droguri.300
Stimulentele (amfetaminele i derivaii lor);
Depresive (barbiturice, alcool, tranchilizante);
Halucinogene (LSD, MDMA - Ecstasy, mescalina, marijuana).
Ali autori adaug acestei clasificri o nou categorie, aceea a
narcoticelor, din care fac parte: morfina, heroina, codeina, metadona.301
n funcie de modul de aciune asupra sistemului nervos central
sunt:
psihotrope (depresive) - hipnotice, neuroleptice, tranchilizante;
300
Aceeai clasificare i n Les Substances Psychotropes, n raportul Mondial Interpol, Frana, Lyon,
1999.
301
Saferstein, R., Criminalistics: au introduction to forensic science, N. Y. Pretince Holl, 1995, p.
248.
-314 -
psihoaneleptice (stimulente) - opiaceele, cocaina, amfetaminele;
psihodisleptice (halucinogene) - halucinogenele propriu-zise,
halucinogenele depersonalizate.
dup modul de obinere:
naturale - opiumul, morfina, cocaina, cannabisul, psilocina,
mesculina;
semisintetice - heroina, LSD, oxicodonul, codeina;
sintetice - amfetaminele, metadona, dipidoralul, fortralul.
dup tipul general de drog, acestea pot fi:
substane psihotrope - care, la rndul lor, se pot clasifica: dup
substanele din care deriv; dup originea lor; dup efecte; dup compoziia
chimic;
substane psihoactive care pot fi: naturale, semisintetice,
sintetice, produse din extracte de cannabis, cocaina, barbituricele etc.
n funcie de gradul de toxicitate i de dependen pe care l
exercit, drogurile pot fi:
droguri de mare risc - heroina, cocaina etc.;
droguri de risc cannabis, barbital.
n raport de regimul juridic care le reglementeaz, stupefiantele
pot fi: legale i ilegale.
dup modul de administrare (consum), ele sunt:
injectabile;
ingerabile;
de prizare;
de masticare;
de fumat;
de inhalat.
-315 -
n latexul recoltat manual dup incizarea capsulelor imature ale unor varieti de
mac opiaceu, denumit i opiu brut, care este purificat (preparat) i ambalat n
vederea distribuirii pe piaa ilicit a drogurilor sau pentru prepararea unor
produse farmaceutice (tincturi, siropuri, pulberi) ori pentru prepararea morfinei;
morfina - este principalul alcaloid al opiumului, obinut att din
opiumul brut, ct i din capsulele uscate ale macului de opiu. Morfina se
produce i prin sintez. Morfina este folosit frecvent n medicin pentru
calmarea durerilor puternice n faze terminale ale bolilor incurabile. Morfina
este folosit sub form de clorhidrat de morfin, care se prezint sub form de
pudr alb incolor att n comprimate, ct i n coninutul unor fiole
injectabile. Se elibereaz din farmacii pe baza unor prescripii medicale cu
regim special, reete cu timbra sec, circuitul legal al morfinei fiind supus unei
monitorizri riguroase. Dup administrare, pe cale injectabil sau pe cale oral,
morfina induce dependen fizic i psihic.
Att opiumul, ct i morfina sunt incluse n Tabelul nr. II - Droguri
de mare risc - al Legii nr. 143/2000, privind combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri;
heroina - este cel mai puternic alcaloid al opiumului. Se obine fie
prin sintez din morfin, fie direct din capsule de Paparer Somniferum. Se
prezint sub forma unei pulberi extrem de fine, cristaline, de culoare alb, cu
gust amar, solubil n ap i alcool. Heroina este inclus n Tabelul nr. I -
Droguri de mare risc - al Legii nr. 143/2000;
cannabisul - numit popular cnep indian, are peste 100 specii
i varieti, uor diferite ntre ele din punct de vedere morfologic, biologic i
chimic numii cannabionoiuzi. Este cuprins ca drog de risc n Tabelul nr. III al
Legii nr. 143/2000. Cannabisul se obine prin recoltarea inflorescenei plantei,
nsoit sau nu de nlturarea seminelor de cnep indian. Uneori, acestui
produs vegetal i se adaug i frunze uscate de cnep. Modul de prezentare pe
piaa ilicita a drogurilor sunt: marijuana, rin de cannabis, ulei de cannabis;
-316 -
cocaina - este principalul alcaloid extras pe cale chimic din
frunzele arborelui de coca. fiind un stimulent puternic al sistemului nervos
central. Consumul acestui drog duce la dependen fizic i psihic. Cocaina se
prezint sub form de frunze de coca, past de coca, zpad de coca (pulbere de
culoare alb, amorf sau cristalin):
LSD (Dietilamida Acidului Lisergic) este un drog semisintetic. Se
prezint n stare pur sub form de lichid incolor, insipid i inodor, dar n
traficul ilicit apare ca o pulbere de culoare alb murdar, tablete sau capsule, de
diferite mrimi sau culori. LSD-ul se administreaz oral, injectabil sau prin
mbibarea bucilor de zahr n aceast soluie. LSD-ul este cel mai puternic
halucinogen cunoscut i este inclus n Tabelul nr. l - Droguri de mare risc - al
Legii nr. 143/2000;
metadona - dei diferit din punct de vedere fizic i chimic de
morfin i heroin, produce efecte identice cu ale acestora. Aceasta este folosit
n tratarea narcomanilor i este inclus n Tabelul nr. I - Droguri de mare risc -
al Legii nr. 143/2000;
ecstasy - este un drog de abuz inclus n Tabelul I al Conveniei
Naiunilor Unite din anul 1961 i Tabelul nr. II - Droguri de mare risc - al
Legii nr. 143/2000. Este un drog sintetic, cu aciune halucinogen;
amfetaminele - se prezint sub form de comprimate, pulberi sau
lichide, de provenien licit sau ilicit. Amfetaminele au efecte halucinogene
puternice. Amfetaminele sunt fabricate n scopuri medicale, ns n traficul ilicit
ele sunt produse n laboratoare clandestine. Se administreaz pe cale natural.
Amfetaminele sunt incluse n Tabelul nr. II - Droguri de mare risc - al Legii
nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri.
-317 -
Seciunea a 2-a
Coninutului constitutiv al infraciunilor prevzute de Legea nr.143/2000
302
Legea nr. 143/2000, modifict prin Legile nr. 169/2000, 39/2003, 522/2004.
-318 -
unele prevederi nepenale din aceeai lege sau cu dispoziii penale cuprinse n
alte acte normative ori cu prevederile Codului penal sau Codul de procedur
penal.
Legea nr. 143/2000 face distincie n privina categoriilor de droguri
implicate n traficul ilicit, cu efecte asupra pedepsei, dar nu face nici o distincie
n ceea ce privete cantitatea de droguri traficat. Cum nici noul Cod penal (art.
386 si 387) nu face vreo difereniere cu privire la cantitatea de droguri traficat
i pedeapsa prevzut de legiuitor pentru fapta de trafic ilicit de droguri. Se
poate trage concluzia c n concepia legiuitorului romn, pentru reinerea
infraciunii de trafic de droguri n oricare din modalitile normative (inclusiv
deinerea ilicit), nu are importan cantitatea de droguri implicat n traficul
ilicit. Deci, indiferent de cantitate, fapta va constitui infraciune i se va aplica
pedeapsa n limitele prevzute de textul incriminator.
De precizat este faptul c din modul de reglementare a faptelor penale
nscrise n art. 2-12 se poate deduce cu certitudine c legiuitorul a voit s nscrie
mai multe feluri de infraciuni de trafic de stupefiante, unele cu modaliti
multiple de svrire.
Astfel, n art. l din lege se definesc noiunile:
consum ilicit de droguri - ce nseamn consumul de droguri
aflate sub control naional, fr prescripie medical;
toxicoman persoana care se afl n stare de dependen fizic
i/sau psihic de consumul de droguri, constatat de ctre una dintre unitile
sanitare stabilite n acest sens de Ministerul Sntii;
cur de dezintoxicare i supraveghere medical - msurile luate
pentru nlturarea dependenei fizice i/sau psihice fa de droguri;
livrare supravegheat - metod folosit de instituiile sau
organele legal stabilite cu autorizarea i sub controlul procurorului, care const
n permiterea trecerii sau circulaiei pe teritoriul rii de droguri ori precursori,
suspeci de a fi expediai ilegal, sau de substane care au nlocuit drogurile ori
-319 -
precursorii, n scopul descoperirii infracionale i al identificrii persoanelor
implicate n aceste activiti;
investigatorii acoperii - poliiti desemnai s efectueze, cu
autorizarea procurorului, investigaii n vederea strngerii datelor privind
existena infraciunii i identificarea fptuitorilor precum i acte premergtoare
sub o alt identitate dect cea real, atribuit pentru o perioad determinat.
Prin Legea nr. 522/2004 s-au adus modificri si comutri Legii nr
143/2000 n ceea ce privete i alte denumiri folosite n aceast materie,
definindu-le dup cum urmeaz:
consumator - persoana care i administreaz sau permite s i se
administreze droguri, n mod ilicit, prin nghiire, fumat, injectare, inhalare sau
alte ci prin care drogul ajunge n organism (art. 2 lit. h);
consumator dependent - consumatorul care, ca urmare a
administrrii drogului n mod repetat i sub necesitate ori nevoie, prezint
consecine fizice i psihice conform criteriilor medicale i sociale (art. 3 lit. h1);
program integrat de asisten a consumatorilor i a
consumatorilor dependeni de droguri - totalitatea serviciilor de sntate i a
serviciilor de asisten psihologic i social asigurate n mod integrat i
coordonat persoanelor consumatoare de droguri, prin unitile medicale,
psihologice i sociale, publice, private i mixte (art. 3 lit. h2 );
circuit integrat de asisten a consumatorilor i a consumatorilor
dependeni de droguri - totalitatea programelor integrate de asisten asigurat
consumatorilor i consumatorilor dependeni n vederea ameliorrii strii de
sntate n sensul bunstrii fizice, psihice i sociale a individului (art. 3 lit. h3);
program terapeutic - totalitatea serviciilor i a msurilor
medicale i psihologice integrate, individualizate prin evaluare, planificare,
monitorizare i adaptare continua pentru fiecare consumator dependent, n
vederea ntreruperii consumului, a nlturrii dependenei fizice si psihice i a
reducerii riscurilor asociate consumului (art. 4 lit. i);
-320 -
circuit terapeutic - ansamblul de programe terapeutice aplicate
consumatorului dependent de droguri n mod complex, multidisciplinar,
multisectorial i continuu, avnd ca scop ameliorarea strii de sntate (art. 4
lit.m);
program psihologic i social - totalitatea serviciilor de evaluare
consiliere i psihoterapie individual sau de grup i a serviciilor i msurilor
sociale, individualizate prin evaluare, planificare, monitorizare i adaptare
continu pentru fiecare consumator n vederea nlturrii dependenei
reabilitrii i reinseriei lui sociale (art. 5 lit. l);
evaluare - determinarea caracteristicilor psihologice i sociale
ale consumatorului de ctre centrele de prevenire, evaluare i consiliere
antidrog, n vederea includerii consumatorului ntr-un program psihologic i
social ( art. 5 lit. n).
-321 -
sntatea public, dezvoltarea fizic i mental a omului, n aa fel nct accesul
persoanelor fizice la ele s fie permis numai n cazuri de lege.
Pe lng obiectul juridic principal, amintit mai sus, unele dintre
infraciunile reglementate de Legea nr. 143/2000 au i un obiect juridic
secundar, obiect format din relaiile sociale privitoare la sntatea persoanei
fizice, privit n mod individual, care ar putea cdea victim toxicomaniei
tocmai datorit nerespectrii regimului legal al drogurilor. Prin urmare, putem
reine c obiectul juridic al infraciunilor reglementate de aceast lege este unul
complex. Distingem n alctuirea acestuia, pe de o parte relaiile sociale privind
normele legale referitoare la producia, deinerea i circulaia drogurilor i
derularea unor raporturi legale cu acestea, iar pe de alt parte, utilizarea acestor
substane de ctre medic, cnd se impune, n condiiile legii, apoi relaiile
privind sntatea public i cea a individului, ca i relaiile sociale privind
convieuirea n societate. Aadar, n cazul acestor infraciuni legea ocrotete
sntatea n raport cu toi componenii societii, socotind c este un interes
vital pentru nsi existena colectivitii umane s se afle la adpostul
pericolului pe care l prezint nerespectarea regimului stabilit de lege, pentru
stupefiante, dar n acelai timp ocrotete i sntatea fizic i mintal a
individului.
Sub aspectul obiectului material, acesta poate fi constituit din: droguri,
inhalani chimici toxici, plante sau substane care conin elemente toxice sau
stupefiante, echipamente sau materiale necesare producerii i cultivrii de
droguri. Aceste plante, substane sau preparate stupefiante trebuie supuse
controlului naional304.
304
Conform legii nr. 339/2005 privind regimul juridic al plantelor, substanelor i preparatelor
stupefiante i psihotrope, regimul juridic privind cultivarea, producerea, gabricarea, depozitarea,
comerul, distribuia, transportul, deinerea, oferirea, transmiterea, intermedierea, achiziionarea,
utilizarea i tranzitul pe teritoeiul naional al plantelor spontane i cultivate, substanelor i
preparatelor prevzute n tabelele I, II i III din anexa care face parte integrant din lege. Substanele
prevzute n tabelele II i III din anex i preparatele lor sunt supuse, atunci cnd sunt utilizate n
scop medical, i altor dispoziii aplicabile substanelor i preparatelor de uz uman sau veterinar, n
msura n care acestea nu contravin Legii nr. 339/2005.
-322 -
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ nemijlocit (autor) al infraciunii de trafic de
droguri este de regul necircumstaniat, aceste fapte putnd fi svrite de orice
persoane, fizice sau juridice, care ndeplinesc condiiile rspunderii penale. Spre
exemplu, art. 1 incrimineaz cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea,
prepararea etc. fr drept. Aceast infraciune poate fi svrit, de regul, de
orice persoan, ns n cazul experimentrii considerm c subiectul activ
trebuie s posede cunotine de specialitate privind substanele utilizate i
rezultatele care le produc, n aceast categorie, intrnd medicii, chimitii,
farmacitii. La fel, fapta oricrei persoane, care pune la dispoziie cu tiin, cu
orice titlu, a unui local, a unei locuine sau a oricrui alt loc amenajat n care are
acces publicul sau care tolereaz consumul ilicit de droguri, constituie
infraciune, cu subiect activ necalificat.
Cu toate acestea, la unele infraciuni subiectul activ este calificat i poate
fi: Medic sau alte cadre medicale, ori persoane care ndeplinesc o funcie ce
implic exerciiul autoritii de stat sau care are potrivit legii atribuii n lupta
mpotriva drogurilor.
Din ansamblul dispoziiilor legale cuprinse n Legea nr. 143/2000 (art.
27) rezult c n ara noastr consumul de droguri este interzis, dar nu
ntotdeauna este i sancionat de lege. Prin urmare, un consumator de droguri,
cetean romn sau strin care se prezint de bunvoie la o unitate sanitar
pentru dezintoxicare, nu poate fi sancionat din punct de vedere penal pentru
consum de droguri, neexistnd nici o dispoziie n acest sens. Pe de alt parte,
dac cel care consum droguri este prins de poliie n momentul n care le
cumpr sau cu ocazia percheziiei corporale se gsesc asupra lui droguri ori la
domiciliu, el va rspunde penal pentru deinere ilicit de droguri i nu pentru
-323 -
consum (art. 4 din lege).
Ca s constituie infraciune deinerea de droguri n vederea consumului
propriu, este necesar ca acest consum s fie ilicit. n acest sens, observm c
nu
-324 -
Probleme se pun doar n cazul cnd acelai individ este n acelai timp i
productor, dar i consumator de droguri i dac el poate fi att subiect activ,
ct i subiect pasiv305. Rspunsul nu poate fi dect afirmativ, adic acelai
individ poate fi att subiect activ ct i subiect pasiv, deoarece legea ocrotete n
mod egal sntatea fizic i mental, adic att a persoanelor care nu sunt
consumatoare de droguri i care pot cdea victime ale traficului ilicit, ct i a
persoanelor care devin consumatori de droguri.
Infraciunile incriminate n aceast lege se pot comite n toate formele de
participaie: coautorat, instigare, complicitate i tinuire. De pild, faptul c
inculpatul cunotea c prietenul su vindea heroin din apartamentul lui,
precum i mprejurarea c l-a gzduit tocmai pentru a vinde heroin rezult din
declaraiile date la urmrire penal, aspect ce a fost confirmat i de coinculpat,
el fiind i direct interesat s permit gzduirea, n schimb primind heroin
pentru consumul propriu.
n condiiile n care, potrivit art. 26 C.proc.pen., complicele este persoana
care, cu intenie, nlesnete sau ajut n orice mod autorul s svreasc
infraciunea, fapta coinculpatului ntrunete elementele constitutive ale
complicitii la infraciunea de droguri de mare risc, prevzut de art. 26 C.pen.,
raportat la art. 2 alin.( l) i (2) din Legea nr. 143/2000.306
C. Latura obiectiv
C1. Elementul material
Latura obiectiv a infraciunilor incriminate prin art. 2 din Legea nr.
143/2000 poate consta dintr-o aciune, dar i dintr-o inaciune prin care sunt
vtmate relaiile sociale privind viaa i sntatea individului fa de consumul
de droguri.
Aciunea, fiind o activitate pozitiv prin care se face ceva ce nu trebuie
fcut sau prin care se efectueaz ceva ce legea interzice, este reprezentat n
305
Dima, Traian, Dac subiectul activ al unei infraciuni poate fi i subiect pasiv, n revista Dreptul
nr. 1/2002, p. 99.
306
.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 44/2006
-325 -
cadrul acestor infraciuni prin: cultivare, producere, fabricare, experimentare,
extragere, preparare, oferire, vnzare, distribuire, cumprare, livrare, primire,
eliberare, administrare, furnizare etc.. Acestor tipuri distincte de aciuni le
corespund tot attea modaliti normative n care se svresc infraciuni
reglementate de aceast lege. Totodat svrirea se poate realiza i printr-o
comisiune, spre exemplu: deinerea de droguri.
Este de precizat c legea a reglementat att forma simpl, de baz, ct i
forma agravat. n ce privete modalitile de realizare a laturii obiective,
infraciunile de trafic de droguri se pot comite prin: Cultivarea, producerea
fabricarea, experimentarea, prepararea, transformarea, oferirea, punerea n
vnzare, vnzarea, distribuirea, livrarea cu orice titlu, trimiterea, transportul,
procurarea, cumprarea, deinerea i orice alte operaiuni privind circulaia
drogurilor de risc fr drept (art. 2).
Aceast infraciune se poate comite, de regul, de orice persoan, iar una
dintre condiiile necesare existenei acestei infraciuni este aciunea s se fac
fr drept. Spre exemplu, nu exist aceast infraciune dac aciunea de
oferire a morfinei, drog de risc, se face de ctre un medic n cadrul ameliorrii
unei boli incurabile, cum ar fi cancerul.
n ce privete modalitile normative prin care se comite aceast
infraciune (art. 2 din Legea nr. 143/2000), acestea sunt urmtoarele:
cultivarea de plante ce conin droguri - este permis, n
Romnia, numai n baza unei autorizaii eliberate de Ministerul Agriculturii i
numai dac sunt prelucrate n scop tehnic.
Proprietarul, posesorul ori deintorul cu orice titlu al unui teren cu
destinaie agricol sau cu orice alt destinaie are obligaia s distrug plantele
aflate sub controlul legislaiei naionale care ar putea crete spontan pe terenul
respectiv. Costurile distrugerii plantelor spontane i a culturilor neautorizate se
suport de ctre proprietarul, utilizatorul sau deintorul terenului, dup caz.
n doctrina juridic s-a artat c prin cultivarea n scop de prelucrare a
plantelor ce conin droguri, se nelege complexul de activiti privind
-326 -
nsmnarea, ntreinerea, ngrijirea i racolarea n scop de prelucrare, respectiv
culegerea, strngerea, adunarea plantelor din care pot fi extrase drogurile307.
-327 -
autorizaii emise de organul competent;
extragerea de droguri din plantele ce le conin, fr autorizaie, chiar
i pentru propriul consum, reprezint o operaie ilicit ce realizeaz coninutul
310
Hotca, A. M., Dobrinoiu, M., op. cit., p. 145.
-328 -
reinut c, la 19 mai 2003, inculpata a fost surprins pe strad avnd asupra sa
16 pungue cu heroin pentru consum propriu, neputndu-se dovedi traficul de
droguri. Inculpata a declarat constant c cele 16 pungue cu heroin gsite
asupra sa au fost cumprate cu bani de la soul ei i c mpreun cu acesta i ali
doi prieteni din cartier, consumau heroin de 4-5 ani, fapt confirmat de martorii
n cauz inculpata ocupndu-se de procurarea lor. n acest context s-a reinut n
sarcina inculpatei i infraciunea prevzut de art. 2 alin.(l) i (2) din Legea nr
143/2000, textul incriminnd ca trafic i activitile de oferire, distribuire i
traficare de droguri.311;
punerea n vnzare de droguri - este activitatea prin care o
persoan introduce n circuitul comercial droguri, de regul, prin intermediul
unor distribuitori ori prin introducerea lor n anumite localuri publice sau
private pentru a fi vndute, n aceast modalitate de svrire, persoana nu
vinde ea drogurile, ci folosete alte persoane care predau drogurile
consumatorilor i ncaseaz contravaloarea acestora n majoritatea cazurilor,
ajungerea drogurilor la consumatori parcurge mai multe verigi.
Astfel, instana a reinut312 c inculpaii au conlucrat pentru mprirea
cantitii de heroin achiziionat n scopul revnzrii, confecionnd mai multe
doze, iar ulterior, i-au mprit rolurile n vederea realizrii tranzaciei. Astfel,
drogurile au fost transportate la locul ntlnirii de ctre inculpatul S.C., care s-a
deplasat cu o biciclet, n scopul de a supraveghea zona, ceilali inculpai
venind separat cu un autoturism. Inculpatul S.C. a nmnat pachetul cu droguri
inculpatului D.A. care, la rndul su, le-a predat inculpatului I.T., acesta din
urm fiind desemnat s le remit cumprtorului.
Fapta inculpailor de a oferi spre vnzare unei persoane mai multe doze
de heroin i de a le transporta la locul tranzaciei ntrunete elementele
constitutive ale infraciunii de trafic de droguri de mare risc, n form
consumat i nu ale tentativei la aceast infraciune, chiar dac tranzacia nu a
311
.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 2744/2004.
312
.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 2334/2005.
-329 -
avut loc datorit interveniei organelor judiciare, ntruct art. 2 alin. (1) i (2)
din Legea nr. 143/2000 incrimineaz, ca modaliti alternative de svrire a
infraciunii, i punerea n vnzare, distribuirea, livrarea cu orice titlu, transportul
sau deinerea de droguri;
vnzarea de droguri - este activitatea prin care se realizeaz,
contra cost, transferul drogurilor ctre consumatori sau ntre diverse paliere ale
piramidei traficanilor de droguri. n mecanismul traficului ilicit de droguri un
rol foarte important l are distribuitorul. Acesta este ultima verig a lanului
vertical al traficului ilicit, deoarece face legtura ntre dealer i consumator i
aduce napoi banii investii n droguri, precum i profitul ce constituie scopul
traficului de droguri. Distribuirea de droguri ntr-o instituie de nvmnt ori
n locuri n care elevii, studenii i tinerii i desfoar activiti educative,
sportive, sociale sau n apropierea acestora constituie circumstan agravant;
livrarea de droguri este activitatea prin care are loc furnizarea
sau retrimiterea acestora la o anumit adres, n mod gratuit sau cu titlu oneros;
trimiterea de droguri este fapta unei persoane, care fr a face
comer ilicit de droguri, le trimite prin pot sau alte mijloace (de exemplu
curieri), unor persoane, pentru ca acestea s fie introduse n traficul ilicit;
transportul de droguri este activitatea prin care drogurile sunt
deplasate dintr-o ar n alta sau dintr-un loc n altul pe teritoriul aceluiai stat,
indiferent de mijlocul de locomoie (animale de povar, trenuri, autocamioane,
autoturisme, nave sau aeronave);
procurarea de droguri - este activitatea persoanei care, prin
posibilitile proprii sau relaiile pe care le are n lumea traficanilor, gsete i
furnizeaz droguri pentru consumatori sau dealeri. n cele mai multe cazuri, cel
ce procur droguri obine i avantaje pecuniare;
cumprarea de droguri - este o activitate prin care acestea sunt
achiziionate contra cost de la distribuitori sau dealeri. Faptul c cel care
cumpr droguri este sau nu consumator nu are nici o relevan pentru existena
infraciunii;
-330 -
deinerea de droguri-esteactivitatea prin care o persoana
stpnete sau are n posesie asemenea substane. Deinerea de droguri poate fi
licita sau
ilicit. Deinerea de droguri este licit dac ea se desfoar conform legii (de
pild n depozite de medicamente, spitale, farmacii etc.).
313
.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 334/2005.
-331 -
deinut drogurile nu pentru consum propriu, ci pentru a le vinde.314 n legtur
cu elementul material al acestei infraciuni trebuie s menionm faptul c
pentru ntregirea laturii obiective este necesar ca traficul de droguri s aib loc
-332 -
form consumat iar nu n forma tentativei, chiar dac fptuitorul a fost prins n
flagrant nainte ca drogurile s fie livrate efectiv persoanelor n locul de
detenie, ntruct art. 2 din Legea nr. 143/2000 incrimineaz i faptele
constnd n
316
.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 2336/2008.
-333 -
interzicerea unor drepturi.
(2) Dac faptele prevzute la alin.(l) privesc droguri de mare risc,
pedeapsa este nchisoarea de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi.
C. Latura obiectiv
C1. Elementul material al infraciunii prevzute n art. 3 al Legii nr.
143/2000 const n introducerea sau scoaterea din ar, importul sau exportul
-334 -
de droguri de risc, fr drept.
Astfel, instana a reinut c, la 30 aprilie 2003, inculpatul s-a prezentat la
Vama Giurgiu pentru a intra n Romnia cu autoturismul. Cu ocazia controlului
vamal, n lcaele portbagajului autoturismului s-au gsit ascunse 8 pachete
coninnd heroin. Faptul de a introduce n ar i aceea de deinere i transport
de droguri svrit de aceeai persoan i constatat cu acelai prilej, la punctul
de frontier constituie infraciuni distincte prevzute n art. 2 i n art. 3 din
Legea nr. 143/2000, aliate n concurs, cea dinti neabsorbind pe cea din urm.
Elementele constitutive ale celor dou infraciuni, att obiectul juridic, ct i
urmarea socialmente periculoas, precum i elementul material, aciunea de
realizare a infraciunii, fiind diferite, una nu este absorbit de cealalt.317
Potrivit art. 20 din Legea nr. 339/2005318, operaiunile de export sau de
import cu plantele, substanele i preparatele prevzute n tabelele I, II, III, din
anexa la aceast lege se face n baza unei autorizaii de import sau export,
eliberat pentru fiecare operaiune de ctre Ministerul Sntii prin serviciul
specializat, conform modelului prevzut n normele metodologice de aplicare a
acestei legi.
Dintre probele administrate-n cauz, inculpatul a fost condamnat pentru
infraciunea prevzut de art. 3 alin.(l) i (2) din Legea nr. 143/2000, deoarece
la intrarea n ar s-au gsit asupra sa 52 de casete cu opiu, nedeclarate la vam.
Aceast infraciune subzist i n cazul n care inculpatul ar fi, din motive
medicale, consumator de opiu, atta timp ct introducerea n ar s-a fcut n
mod clandestin, fr aprobare prealabil i fr declararea la vam a drogului
pretins folosit ca medicament.319
Operaiunile de import sau export cu plante, substane i preparate
prevzute n tabelele I, II, III din anex pot fi efectuate numai de persoanele
titulare ale autorizaiei prevzute de lege, n limitele estimrilor anuale (art. 21).
317
.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 5596/2003, disponibil pe sile-ul www.scj.ro
318
Legea nr. 339/2005 privind regimul juridic al plantelor, substanelor i preparatelor stupefiante i
psihotrope, Publicat in Monitorul Oficial, Partea l, nr. 1095 din 5 decembrie 2005 i modificat prin
H.G. nr. 282/2008
319
.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 4769/2003, disponibil pe site-ul www.scj.ro
-335 -
Documentele comerciale, documentele de vam sau de transport, precum i alte
documente de expediere trebuie s indice numele plantelor i ale substanelor
aa cum acestea figureaz n tabelele conveniilor internaionale i, dup caz,
denumirea comercial a preparatelor, cantitilor exportate de pe teritoriul
-336 -
modifice natura sau ambalajul (art. 31). Conform art.32 din Legea nr.
339/2005, regulile de mai sus nu sunt aplicabile dac transportul este efectuat
pe cale aerian. In situaia n care aeronava face escal sau aterizeaz forat pe
teritoriul
Romniei, transportul va fi tratat ca un export de pe teritoriul Romniei ctre
320
Hotca, A. M.. Dobrinoiu, M., op. cit., p.166.
-337 -
Actele de pregtire i tentativa sunt incriminate. Infraciunea prevzut de
art. 3 alin.(2) din Legea nr. 143/2000 este tentativ, iar nu consumat, n cazul
n care este descoperit pe culoarul de ieire din ar, nainte ca fptuitorul s fi
depit frontiera Romniei321.
E2. Modaliti
321
.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 4914/2003, n Revista de Drept penal, nr. 1/2004, p. 174.
-338 -
strintate n Romnia avnd asupra sa n buzunarul hainei, o cantitate de
droguri nu este supus confiscrii potrivit art. 118 lit. c) C.pen., deoarece drogul
nu a fost ascuns n autoturism i ca atare acesta nu a servit la svrirea
infraciunii. Dei s-a reinut c drogurile au fost gsite ntr-un buzunar de la
haina inculpatului N.L. i deci, nu au fost ascunse n autoturism, prin urmare se
-339 -
care se prelungete (continu, dureaz) n timp, n chip natural, chiar dup
momentul consumrii pn cnd nceteaz activitatea infracional.
Ceea ce caracterizeaz elementul material al acestei infraciuni este faptul
c acesta se realizeaz printr-o dubl atitudine a fptuitorului, i anume una
comisiv, prin care se creeaz starea infracional i alta omisiv, prin care se
324
.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 705/2005, disponibil pe site-ul www.scj.ro
325
Pentru tratarea pe larg a acestei probleme, vezi Dima, T., Hotca, M.A., Aspecte de practic
judiciar i de drept penal comparatbreferitoare la deinerea de droguri pentru consum propriu, n
Revista Dreptul nr. 10/2007 pp. 193-200.
-340 -
deine ilegal o cantitate mai mic de 0,5 g de droguri ce figureaz n lista a II-a
(tranchilizante, barbiturice i cannabis) nu va face obiectul unei aciuni penale,
msura luat de autoriti rezumndu-se doar la confiscarea acestora, iar dac
este vorba de cannabis, deinerea n scopul consumului propriu a unei cantiti
mai mic de 5 kg nu atrage investigaii i nici condamnri. ncepnd cu anul
1976, n Olanda, magazinele de cafea i cafenelele au nceput s devin treptat
puncte de vnzare a cannabisului n condiii stricte. Ideea liberalizrii
consumului de cannabis n cantiti mici se bazeaz pe politica olandez potrivit
creia este mai bine ca tinerii s experimenteze consumul de cannabis (drog
uor) dect s treac la
consumul unor droguri tari, susinndu-se c, n acest mod, tinerii sunt ferii de
tentaia de a consuma droguri periculoase326.
Legiuitorul romn nu incrimineaz consumul de droguri ca infraciune
distinct327, n schimb sancioneaz deinerea de droguri indiferent de cantitate
i de scopul pentru care se face, inclusiv pentru consumul propriu. Prin
incriminarea distinct a deintorului de droguri pentru consum propriu, n art. 4
din Legea nr. 143/2000, legiuitorul romn a neles s sancioneze mai blnd pe
deintorul dependent de droguri care folosete pentru sine, dect pe deintorul
care le trafica328. n ceea ce privete cantitatea sau natura drogului deinut ori
scopul pentru care se face deinerea ilicit de ctre fptuitor, acestea sunt
aspecte care trebuie luate n considerare de ctre judector la ncadrarea juridic
a faptei i individualizarea sanciunilor.
n rile din Uniunea European exist un cadru juridic corespunztor
care permite autoritilor i societii civile prevenirea i educarea populaiei, n
special a tinerilor, pentru a renuna la consumul de droguri. De asemenea, sunt
instituite tratamente medicale corespunztoare i eficiente n unitile sanitare
specifice. n practica judiciar a acestor ri este vizibil o tendin de relaxare a
326
Dima, T., Hotca, M.A., op. cit., p. 194
327
n alte ri, de pild Frana i Suedia, consumul de droguri constituie infraciune.
328
Hotca, M.A., Dobrinoiu, M., op. cit., p. 178.
-341 -
pedepselor aplicabile dependenilor care dein anumite categorii de droguri
pentru consum propriu, apreciindu-se c fa de acetia trebuie s primeze
msurile de natur medical i social. Instanele fac diferena ntre un simplu
dependent de droguri (consumator din nevoi patologice) i un consumator care
face n acelai timp i trafic ilicit.
De asemenea, este o practic frecvent ntlnit a instanelor rilor
membre ale Uniunii Europene sancionarea mai blnd a deinerii de cannabis,
hai, marijuana i a derivatelor acestora n scopul consumului propriu,
comparativ cu deinerea de heroin sau cocain n acelai scop.
-342 -
care, ca urmare a administrrii drogului n mod repetat i sub necesitate ori
nevoie, prezint consecine fizice i psihice conform criteriilor medicale i
sociale.
Din punct de vedere al normei de incriminare, consumatorii de droguri se
mpart n dou categorii, respectiv consumatori legali i consumatori ilegali.
Sunt consumatori legali de droguri persoanele fizice care i procur n mod
legal drogurile, n baza unei prescripii medicale sau autorizaii eliberate de
organele sanitare abilitate. Toi ceilali consumatori sunt ilegali.
Sub aspectul laturii subiective, aceast infraciune se comite numai cu
intenie calificat, adic fptuitorul obine drogul numai pentru consum
propriu.
-343 -
n locurile puse la dispoziie trebuie s se ntlneasc mai multe
persoane; ntlnirile ntmpltoare, la care particip dou sau mai multe
persoane determinate nu realizeaz aceast condiie;
persoanele crora li se ofer spaiile pentru ntlnire s fie
consumatoare ilicite de droguri.
-344 -
De exemplu, instana de judecat a reinut, n esen c, n data de 2
martie 2005, inculpatul N.M. a oferit spre vnzare inculpatei N.M.D. anumite
cantiti de heroin, iar aceasta, la rndul su, a vndut mai multe doze de
heroin inculpailor N.M. i S.M. i a pus la dispoziia lui S.M. locuina sa
pentru consumul ilicit de droguri, n spe s-a reinut comiterea infraciunilor de
trafic de droguri i punerea locuinei la dispoziie n vederea consumului de
droguri, n concurs.330
ntr-o alt spe s-a reinut c, la data de 17 februarie 2005 i respectiv, l
martie 2005, denuntorii D.R.L. i A.N. au adus la cunotina organelor de
urmrire penal c ntr-un imobil situat n Bucureti se desfoar activiti
ilicite de comercializare de droguri, n spe s-a reinut comiterea infraciunilor
de trafic de droguri i punerea locuinei la dispoziia consumatorilor de droguri,
fapte prevzute i pedepsite de art. 2 alin.(2) i art. 5 din Legea nr. 143/2000, n
concurs.331
Tot astfel, din interpretarea textului legal nu rezult c acela care pune la
dispoziie locul respectiv sau care tolereaz consumul ilicit de droguri trebuie s
aib asupra acelui loc un drept n virtutea cruia s poat dispune de acesta i
nici c are relevan dac aceast persoan consum sau nu ilicit droguri in acel
loc. De asemenea, n opinia naltei Curi de Casaie i Justiie, condiia de a fi
un loc n care are acces publicul nu se refer la locuine care prin destinaie nu
sunt accesibile publicului, ci sunt locuri private, ocrotite ca atare prin
Constituie, ct i prin alte dispoziii legale.
Doctrina critic soluia instanei supreme pe considerentul c legiuitorul a
avut n vedere o continuitate n timp a punerii la dispoziie, cnd fptuitorul
este cunoscut de tere persoane c i pune la dispoziie locuina, dar se pune i
pe el la dispoziia persoanelor (clienilor) ce doresc s consume acolo droguri.
Prin urmare, acceptarea n mod ocazional ca cineva s consume droguri ntr-o
330
.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 436/2006, disponibil i pe site-ul www.scj.ro
331
.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 1506/2006, disponibil i pe site-ul www.scj.ro
-345 -
locuin nu poate s cad sub incidena legii penale332.
V.2.2.5. Infraciunea prevzut de art. 6 - prescrierea de droguri de
mare risc i eliberarea sau obinerea de droguri de mare risc n mod ilicit
Constituie infraciune:
,,(1) Prescrierea drogurilor de mare risc, cu intenie, de ctre medic, fr
ca aceasta s fie necesar din punct de vedere medical, se pedepsete cu
nchisoare de la l an la 5 ani.
(2) Cu aceeai pedeaps se sancioneaz i eliberarea sau obinerea, cu
intenie, de droguri de mare risc, pe baza unei reete medicale prescrise n
condiiile alin.(1) sau a unei reete medicale falsificate.
Prin aceast reglementare, legiuitorul a incriminat penal pe cel care
prescrie, elibereaz sau utilizeaz droguri de mare risc.
-346 -
Administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara condiiilor
legale, se pedepsete cu nchisoare de la 1 la 5 ani.
Svrirea infraciunii sub aceast modalitate nseamn aciunea prin care
se introduc n corpul unei persoane droguri de mare risc, spre exemplu, prin
injectare, prizare (de pild, cocaina), fumare (de exemplu, hai, opium),
inhalare (de exemplu, nclzirea unei doze de heroin i inhalarea fumului
rezultat) sau prin ingestie alimentar (drogul este amestecat n mncare, buturi
alcoolice sau rcoritoare).
Administrarea poate avea loc cu sau fr consimmntul consumatorului.
Mijloacele folosite pot consta n acte violente, inducere n eroare sau pe ascuns.
Pentru existena infraciunii prevzut de art. 7 din Legea nr. 143/2000
sunt necesare ndeplinirea n mod cumulativ a dou condiii:
drogul ce se administreaz s fie de mare risc;
-347 -
infraciuni. Pentru existena acestei infraciuni, trebuie realizate urmtoarele
condiii cumulative:
obiectul material s constea n inhalani chimici toxici;
subiectul pasiv secundar trebuie s fie un minor;
activitatea ce formeaz elementul material al laturii obiective
(furnizarea) trebuie s aib drept scop consumul inhalanilor chimici toxici
furnizai.
-348 -
(1) ndemnul la consumul ilicit de droguri, prin orice mijloace, dac este
urmat de executare, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani.
(2) Dac ndemnul nu este urmat de executare, pedeapsa este de la 6 luni
la 2 ani sau amend.
ndemnul este o activitate ce const n rugmini ori insistene, oferirea
unor sume de bani sau alte avantaje pn ce victima cedeaz (consum droguri)
ori nu cedeaz (nu consum). Ea poate fi realizat att pe cale oral ct i n
scris, ndemnul la consumul ilicit de droguri se poate adresa unei persoane sau
mai multora i poate fi direct, n mod explicit, dar i indirect.
ndemnul la consumul ilicit de droguri nu trebuie confundat cu instituia
instigrii urmat sau neurmat de executare, dei se aseamn foarte mult cu
aceasta. Diferena este aceea c fapta la care se instig nu este una prevzut de
legea penal. Vinovia se nfieaz exclusiv sub forma inteniei directe.
-349 -
supraveghere medical ori s-au efectuat alte asemenea activiti interzise de
lege cu privire la una dintre aceste persoane ori dac fapta a fost comis ntr-o
instituie sau unitate medical, de nvmnt, militar, loc de detenie, centre de
asisten social, de reeducare sau instituii medicale educative, locuri n care
elevii, studenii sau tinerii desfoar activiti educative, sportive, sociale sau
n apropierea acestora.
Art. 14 alin.(l) lit. c), a fost modificat prin Legea nr. 522/2004 n sensul
c incrimineaz i fapta cnd drogurile au fost trimise sau livrate, distribuite sau
oferite unui minor, unui bolnav psihic, dar i unei persoane aflate ntr-un
program terapeutic. Textul din Legea nr. 143/2000 cuprindea pe lng minor.
bolnav psihic i persoanele aflate n cur de dezintoxicare sau supraveghere
medical, iar textul modificat a nlocuit termenul cur de dezintoxicare sau
supraveghere medical cu persoane aflate ntr-un program terapeutic;
art. 14 lit. e), din Legea nr. 143/2000 prevede ca circumstan agravant
amestecarea drogurilor cu alte substane care le-au mrit pericolul pentru
via i integritatea persoanelor.
333
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 1039 din 28 decembrie 2006.
-350 -
precursorii de droguri334. Art. 22 i art. 23 incrimineaz urmtoarele infraciuni:
Art. 22: (1) Punerea pe pia a substanelor clasificate, importul
exportul i activitile intermediare acestora, precum si deinerea de substane
clasificate fr autorizaia prevzut la art. 5 alin.(l), respectiv fr nregistrarea
prevzut la art. 7 alin.(l) i (4), constituie infraciuni i se pedepsesc cu
nchisoare de la l la 5 ani.
(2) Cu aceeai pedeaps se sancioneaz deinerea de echipamente ori
materiale n scopul utilizrii lor la producerea sau fabricarea ilicit a drogurilor.
(3) Constituie infraciune i comercializarea de substane clasificate de
ctre operatori economici ori persoane fizice neautorizate potrivit art. 5 alin.(l)
sau, dup caz, nenregistrate potrivit art. 7 alin.(l) i (4) pentru activitatea cu
astfel de substane i se sancioneaz cu pedeapsa prevzut la alin.(l).
334
Publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 47 din 18 februarie 2009.
-351 -
i actualizeaz, imediat ce intervine o modificare, adresele localitilor n care
i desfoar activitile. Declaraia conine lista substanelor clasificate din
categoria 2, tipul operaiunii i coordonatele de contact ale operatorului.
Pentru operatorii care desfoar operaiuni cu substane clasificate din
categoria 2 se realizeaz o nregistrare special. Operatorii care desfoar
operaiuni de export cu substane clasificate de categoria 3 n cantiti mai mari
dect limitele anuale prevzute n anexa 2 la Regulamentul 1.277/2005 au
obligaia efecturii nregistrrii menionate mai sus.
Trecerea peste frontier a substanelor clasificate, fr documentele
prevzute de O.U.G. nr. 121/2006, constituie infraciunea de contraband
calificat, prevzut i pedepsit de art. 271 din Legea nr. 86/2006 privind
Codul vamal al Romniei.
Conform art. 24 din O.U.G. nr. 121/2006, n cazul infraciunilor
prevzute la art. 22 i 23, se dispune confiscarea substanelor clasificate n
condiiile legii.
-352 -
specialist n protecia mediului. Distrugerea substanelor clasificate depreciate
calitativ se poate face de operator, n prezena comisiei de mai sus. O copie a
procesului verbal de distrugere se comunic Ageniei Naionale Antidrog (art.
26).
Noul Cod penal335 incrimineaz n art. 359, sub denumirea marginal de
trafic de produse sau substane toxice, urmtoarele: Producerea, deinerea,
precum i orice operaiuni privind circulaia produselor ori substanelor toxice,
cultivarea n scop de prelucrare a plantelor care conin astfel de substane ori
experimentarea produselor sau substanelor toxice, fr drept.
Aadar, legiuitorul a neles s incrimineze producerea, deinerea i orice
alte operaiuni, a produselor sau substanelor toxice, precum i cultivarea de
plante care conin astfel de substane, dac toate aceste operaiuni se fac fr
drept.
-353 -
favorizarea traficului: prescripia medical, ndemnul,
ngduirea sau tolerarea consumului ilicit de droguri.
-354 -
cumulative i acestea sunt:
a) s aib loc o denunare.
Denunarea cerut de art. 15 din lege poate fi scris sau oral, putnd
mbrca oricare dintre modurile de sesizare prevzute n art. 221, C.pr.pen.,
plngere penal sau denun.
Aceast denunare nu este sinonim cu recunoaterea, coninutul celor
dou noiuni fiind diferit. Chiar dac exist similitudine, fiindc att n cazul
recunoaterii, ct i n cazul denunului, autorul dezvluie autoritilor propria
fapt, nu exist identitate, deoarece n cazul denunrii, autorul dezvluie fapta
svrit de el din proprie iniiativ, n mod spontan, fr a fi provocat la
aceasta de autoriti, pe cnd n cazul recunoaterii, dezvluirea este totdeauna
determinat de intervenia organului de urmrire penal ca urmare a audierilor
i, de cele mai multe ori, cu neputin de evitat, datorit prezenei altor probe,
care fac inutil orice negare. Denunarea intervine, de cele mai multe ori nainte
ca organul de urmrire penal s aib certitudini asupra comiterii infraciunii de
ctre denuntor, pe cnd recunoaterea faptei poate interveni abia dup ce
-355 -
de reducere a pedepsei prevzut n art. 16 din lege, el neputnd beneficia de
dou ori de reducerea la jumtate a pedepsei, ntruct cele dou dispoziii
invocate au acelai coninut.336
b) denunul s fie fcut nainte de a se ncepe urmrirea penal.
Denuntorul beneficiaz de aceast impunitate dac denunul su s-a
produs n timpul n care se efectuau acte premergtoare, potrivit art. 224
C.proc.pen., deci nainte de a se ncepe urmrirea penal mpotriva lui pentru
faptele comise (in rem) sau fa de persoana lui (in personam).
De aceea, n mod corect instana nu a reinut aplicarea cauzei de
nepedepsire prevzut de art. 15 din Legea nr. 143/2000, ntruct inculpatul, la
data de 11 martie 2004, a fost prins n flagrant de ctre poliiti n timp ce
cumpra de la inculpatul B.G. cocain. Ulterior, inculpatul a contribuit la
anihilarea reelei de traficani de droguri din care fcea parte i el. Dispoziiile
art. 15 din Legea nr. 143/2000, cu consecina ncetrii procesului penal, nu sunt
aplicabile n spe, ntruct privesc denunarea ctre autoritile competente a
participrii la o asociaie sau nelegere n vederea comiterii vreuneia dintre
faptele prevzute de art. 2-10 din aceast lege, permind identificarea i
tragerea la rspundere penala a celorlali inculpai.
Rezult, aadar, c denunul trebuie fcut nainte de svrirea faptei sau
descoperirea acesteia de ctre organele abilitate, ceea ce nu este cazul n spe,
inculpaii fiind prini n flagrant. Declaraiile date de ctre inculpatul B.G. n
timpul urmririi penale, dup prinderea n flagrant, care au condus la
identificarea i tragerea la rspundere penal a altui inculpat, au atras, n mod
corect, numai incidena dispoziiilor art. 16 din Legea nr. 143/2000.337
c) denunul s priveasc participarea sa la o asociaie sau nelegere
n vederea comiterii uneia dintre infraciunile prevzute de art. 2-10 din
lege.
Apreciem c denuntorul poate beneficia de impunitate numai n cazul n
care a participat la o asociere sau nelegere de comitere a infraciunilor
336
.C.C.J., Secia penal, dec. Nr. 545/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro
337
.C.C.J., Secia penal, dec. Nr. 5473/2005, disponibil pe site-ul www.scj.ro
-356 -
reglementate prin legea incriminat. Avnd n vederea aceast reglementare
expres, denuntorul nu va beneficia de aceast cauz de nepedepsire n cazul
comiterii unei infraciuni fr participarea altor persoane sau n cazul n care nu
a existat o nelegere i cu alte persoane n vederea comiterii unei astfel de fapte.
d) prin denun s se permit identificarea i tragerea la rspundere
a celorlali participani.
Prin denun, autorul trebuie s dea date concrete i clare pentru a putea fi
identificai i prini ceilali participani, fiind necesar s se indice numele i
prenumele, domiciliul sau reedina, ori, n lipsa acestora, s indice alte date pe
baza crora acetia s poat fi identificai (spre exemplu, poreclele acestora sau
locuri pe care le frecventeaz n mod obinuit i s i recunoasc). In cazul n
care autorul denunului nu furnizeaz date concrete pentru ca i ceilali
participani s poat fi identificai i prini, acesta nu va putea beneficia de
consecinele art. 15 din lege, condiiile care permit acest lucru fiind clare i
limitative.
-357 -
pedeaps prevzute de lege i nu pedeapsa aplicat de instan.
Ca i n cazul reglementrii anterioare privind cauza de nepedepsire i n
aceast situaie de reducere a pedepsei trebuie realizate anumite condiii
cumulative:
a) s existe un denun, ca i n cazul anterior;
b) denunul s fie fcut n timpul urmririi penale.
n acest caz, denunul trebuie fcut dup nceperea urmririi penale i
pn la punerea n micare a aciunii penale. Legea nu stabilete un termen fix,
ci precizeaz doar c denunul poate fi fcut imediat dup nceperea urmririi
penale i n tot cursul desfurrii acestei activiti. Odat ncheiat faza de
urmrire penal denunul nu mai poate avea efectul stabilit prin art. 16 din lege.
Practica judiciar a stabilit c fptuitorul nu poate beneficia de
prevederile art. 16 din Legea nr. 143/2000 dac denunul a fost formulat dup
terminarea urmririi penale i sesizarea instanei de judecat. n spe, rezult
c inculpatul a fost trimis n judecat prin rechizitoriul din 26 mai 2005, iar
denunul su a
fost formulat ulterior acestei dale i anume n 28 mai 2005, astfel c n mod
corect instanele nu au aplicat prevederile ari. 16 din Legea nr. 143/2000.
Art. 16 din Legea nr. 143/2000 prevede c persoana care a comis una
dintre infraciunile prevzute n art. 2-10, iar n timpul urmririi penale denun
i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere penal a altor persoane care
au svrit infraciuni legate de droguri, beneficiaz de reducerea la jumtate a
limitelor pedepsei prevzute de lege.
Din aceast prevedere rezult c beneficiul reducerii pedepsei se acord
fptuitorilor care, n cursul urmririi penale, colaboreaz cu organele de
urmrire penal, intenia legiuitorului fiind aceea de a uura situaia juridic a
fptuitorilor care au o asemenea conduit.
Prevederile ari. 16 din Legea nr. 143/2000 - referitoare la cauza de
-358 -
reducere a pedepsei de care beneficiaz persoana care a comis infraciunea
privind traficul de droguri, iar n timpul urmririi penale denun i faciliteaz
identificarea i tragerea la rspundere a altor persoane care au svrit
infraciuni legate de droguri, cum este cea prevzut de art. 4 din Legea nr.
143/2000 - sunt aplicabile inculpatului, chiar dac persoana mpotriva creia a
formulat denunul nu a fost trimis n judecat, ci a fost scoas de sub urmrire
penal pentru cazul prevzut n art. 10 alin.(l) lit. b1) C.proc.pen. ntruct fapta
denunat nu prezint gradul de pericol social al unei infraciuni.338
c) denunul s faciliteze identificarea i tragerea la rspundere
penal a altor persoane care au comis infraciuni legate de droguri.
Ca i n cazul anterior, denunul trebuie s fie de aa natur nct s duc
la identificarea autorilor i la tragerea lor la rspundere penal. Este adevrat c
inculpatul, n declaraiile date, a indicat numele unor traficani de droguri, dar
unele precizri s-au fcut n faza de cercetare judectoreasc, deci nu intr sub
incidena art. 16 din Legea nr. 143/2000, iar cele din faza de urmrire penal nu
reprezint informaii concludente, care s faciliteze identificarea unor persoane
care vnd droguri, atta vreme ct denunurile au vizat persoane fa de care era
deja nceput urmrirea penal, la denunul altor inculpai.339
Textul art. 16 din Legea nr. 143/2000 a fost criticat att de doctrina
juridic, ct i de ctre reprezentani ai societii civile, deoarece este ineficient
ntruct cei care sunt denunai sunt tot consumatori de droguri i nu dealeri
ntr-o opinie340, s-a susinut c folosirea sistemului reglementat poate
duce adesea la abuzuri cnd persoane nevinovate pot cdea victime ale unor
aranjamente, combinaii i provocri. Acest mecanism a fost creat de ctre
legiuitor pentru poliiti, n cercetarea utilizatorilor de droguri, iar n baza art. 16
scot la iveal ali consumatori sau distribuitori.
n opinia noastr, textul de lege este clar i impune condiii riguroase i
338
.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 4170/2007, disponibil pe site-ul www.scj.ro
339
.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 2707/2005, disponibil pe site-ul www.scj.ro
340
Dima, T., Pun, A.G., Un alt mod de abordare a cauzei de reducere a pedepsei prevzute de art.
16 din Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri, n revista Dreptul, nr. 2 /2008
-359 -
limitate. n cadrul controlului judiciar, instana de judecat va aprecia dac
organul de urmrire penal a invocat discreionar sau nelegal acest text de lege.
Pentru a aprecia asupra nevoii de eliminare a acestei dispoziii, apreciem c este
necesar a se efectua studii n cauzele rmase definitive pentru a se stabili dac
ponderea celor care au beneficiat de aceast cauz de nepedepsire o reprezint
dealerii i nu tot consumatorii.
V.2.2.14. Confiscarea special
Prin aceast lege special s-a instituit (art. 17) posibilitatea lurii msurii
de siguran a confiscrii speciale a drogurilor i a altor bunuri care au fcut
obiectul infraciunilor Legii nr. 143/2000.
n ceea ce privete bunurile care fac obiectul confiscrii, nefiind definite
n mod expres n aceast lege, apreciem c acestea se vor stabili dup criteriile
prevzute n Codul penal art. 118 lit. a)- f), (aa cum a fost modificat prin Legea
nr. 278/2006).
Astfel sunt supuse confiscrii speciale, potrivit acestui text de lege:
a) bunurile produse prin svrirea faptei prevzute de legea penal;
b) bunurile care au fost folosite, n orice mod la svrirea unei
infraciuni, dac sunt ale infractorului sau dac, aparinnd altei persoane,
aceasta a cunoscut scopul folosirii lor. Aceast msur nu poate fi dispus n
cazul infraciunilor de pres;
c) bunurile produse, modificate sau adoptate n scopul svririi unei
infraciuni,. dac au fost, utilizate la comiterea acesteia si dac sunt ale
infractorului. Cnd bunurile aparin altei persoane confiscarea se dispune dac
producerea, modificarea sau adoptarea a fost efectuat de proprietar ori de
infractor cu tiina proprietarului;
d) bunurile care au fost date pentru a determina svrirea unei fapte sau
pentru a rsplti pe fptuitor;
e) bunurile dobndite prin svrirea faptei prevzute de legea penal,
dac nu sunt restituite persoanei vtmate i n msura n care nu servesc la
despgubirea acesteia;
-360 -
f) bunurile a cror deinere este interzis de lege.
n cazul bunurilor care au fost folosite n orice mod la svrirea unei
infraciuni, dac valoarea bunurilor supuse confiscrii este vdit
disproporional fa de natur i gravitatea infraciunii, se dispune confiscarea
n parte, prin echivalentul bnesc, innd seama de urmarea infraciunii i de
contribuia bunului la producerea acesteia.
Dac bunurile folosite, produse, modificate sau adoptate nu pot fi
confiscate, pentru c nu sunt ale infractorului, iar persoana creia i aparin nu a
cunoscut scopul folosirii lor, se confisc echivalentul lor n bani.
Dac bunurile supuse confiscrii nu se gsesc, n locul lor se confisc
bani i bunuri pn la concurena valorii acestora.
Se confisc, de asemenea, bunurile i banii obinui din exploatarea sau
folosirea bunurilor supuse confiscrii.
Prin modificrile aduse Codului penal prin Legea nr. 278/2006, este i
aceea c instana poate s nu dispun confiscarea bunului dac acesta face
-361 -
svrire a infraciunii341.
Alte instane, dimpotriv, s-au pronunat n sensul c, n cazul
infraciunilor prevzute de art. 2-10 din Legea nr. 143/2000, confiscarea
special a mijlocului de transport se dispune atunci cnd a servit efectiv la
realizarea laturii obiective a uneia dintre infraciunile prevzute de art. 2-10 din
aceeai lege, precum i atunci cnd mijlocul de transport, prin modul n care a
fost conceput activitatea infracional, este destinat s serveasc la realizarea
laturii obiective a uneia dintre infraciunile menionate.
Pentru a pune capt acestor practici controversate, a intervenit Inalta
Curte de Casaie i Justiie - Seciile Unite - i prin decizia nr. XVIII din 12
decembrie 2005342 a statuat urmtoarele:
Msura de siguran a confiscrii speciale a mijlocului de transport se va
dispune, n temeiul art. 17 alin.(l) din Legea nr. 143/2000, raportat la art. 118
lit. b) din Codul penal, numai n cazul n care se dovedete c acesta a servit
efectiv la realizarea laturii obiective a uneia dintre modalitile normative ale
infraciunilor prevzute de art. 2-10 din Legea nr. 143/2000, precum i n cazul
-362 -
prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri din
Inspectoratul General al Poliiei Romne i gestionarul camerei de corpuri
delicte a aceleiai uniti [art. 18 alin.(3) din Legea nr. 143/2000].
Cheltuielile ocazionate de distrugerea drogurilor se suport de proprietar
sau de persoana de la care au fost ridicate [art. 18 alin.(4) din Legea nr.
143/2000, introdus prin Legea nr. 522/2004].
Sunt exceptate de la distrugere:
a) medicamentele utilizabile, care au fost remise farmaciilor sau unitilor
spitaliceti dup avizul prealabil al Direciei Farmaceutice din cadrul
Ministerului Sntii;
b) plantele i substanele utilizate n industria farmaceutic sau n alt
industrie n funcie de natura acestora care au fost remise unui agent economic
public sau privat, autorizat s le utilizeze ori s le exporte;
c) unele cantiti corespunztoare, care vor fi pstrate n scop didactic i
de cercetare tiinific sau au fost remise instituiilor care dein cini i alte
animale de depistare a drogurilor, pentru pregtirea i meninerea
antrenamentului acestora, cu respectarea dispoziiilor legale.
-363 -
dect cele prevzute n art. 4, instana poate dispune includerea acestuia ntr-un
program terapeutic derulat n sistemul penitenciar.
O msur nou, introdus prin art. 191 din Legea nr. 522/2004 se refer la
cazul cnd infractorul a svrit o infraciune prevzut de art. 4 din Legea nr.
143/2000, procurorul dispune, n termen de 24 de ore de la nceperea urmririi
penale, evaluarea consumatorului de ctre circuitul integrat de asisten a
persoanelor consumatoare de droguri. n continuare, textul de mai sus citat,
prevede ca dup primirea raportului de evaluare, ntocmit de centrul de
prevenire, evaluare i consiliere antidrog, n baza expertizei medico-legale, n
termen de 5 zile, procurorul, dispune, cu acordul nvinuitului sau inculpatului,
includerea acestuia n programul integrat de asisten a persoanelor
consumatoare de droguri.
Dac mpotriva nvinuitului sau inculpatului s-a luat msura arestrii
preventive, aceasta poate fi revocat sau nlocuit cu alt msur preventiv. n
toate cazurile, urmrirea penal este continuat potrivit Codului de procedura
penal.
CAPITOLUL VI
CRIMINALITATEA INFORMATIC
Seciunea l
Criminalitatea informatic n reglementrile internaionale
-364 -
intern, ct i n plan internaional, datorit rolului jucat de calculatoare, care nu
sunt utilizate doar pentru creterea performanelor economice sau sociale ale
unei ri, ci acestea au devenit parte integrant a vieii personale a individului.
Expansiunea transnaional extraordinar de rapid a reelelor de
calculator i extinderea accesului la aceste reele prin intermediul telefoniei
mobile a dus la creterea vulnerabilitii acestor sisteme i la crearea de
oportuniti pentru producerea de infraciuni343. Cu muli ani n urm au existat
comentarii care avertizau c, ntr-o bun zi, computerul va fi implicat n toate
formele de delicven.344 Dac lum n considerare datele statistice din ultimii
ani se poate susine c fenomenul criminalitii informatice este n continu
cretere.
n legtur cu definiia criminalitii informatice au existat i exist mai
multe opinii att n plan intern, ct i internaional. Astfel, n studiile elaborate
pe plan internaional, Raportul Comitetului European pentru Probleme
Criminale a adoptat urmtoarea definiie: Abuzul informatic este orice
comportament ilegal sau contrar eticii sau neautorizat care privete un tratament
automat de date i/sau transmitere de date345.
O alt definiie privind criminalitatea prin calculator a fost dat nc din
anul 1985, aceasta fiind toate faptele n care prelucrarea automat a datelor
este un mijloc de aciune i care motiveaz bnuirea unei fapte penale346.
Aceast definiie include att delictele criminalitii prin calculator n sens
restrns, ct i toate delictele n care prelucrarea automat a datelor servete la
comiterea de fapte penale.
Ali autori definesc criminalitatea informatic: Orice aciune ilegal n
care un calculator constituie instrumentul sau obiectul delictului, altfel spus
orice infraciune al crei mijloc sau scop este influenarea funciei unui
343
Dobrinoiu, Maxim, Infraciuni n domeniul informatic, Editura C.H. Beck, Bucureti 2006, p. 60
344
Voicu, Costic, Boroi, Al., Dreptul penal al afacerilor, , Editura C.H. Beck, Bucureti 2006, p.
356
345
Dobrinoiu, M., op., cit., p. 62.
346
Dobrinoiu, M., op., cit., p. 62.
-365 -
calculator347.
Abuzul informatic este definit, la rndul su, prin orice incident legat de
tehnica informatic n care o persoan a suferit sau ar fi putut s sufere un
prejudiciu i din care autorul a obinut sau ar fi putut obine intenionat un
profit348, sau prin totalitatea faptelor comise n zona noilor tehnologii, ntr-o
anumit perioad de timp i pe un anumit teritoriu bine determinat349.
n faa acestei creteri a criminalitii informatice, legislaia comunitii
internaionale este ntr-o continu schimbare i adaptare la noile realiti. Din ce
n ce mai multe state au procedat la armonizarea propriilor legislaii n vederea
combaterii acestui fenomen. Problemele ridicate n cadrul reuniunilor
internaionale privind combaterea criminalitii organizate sunt urmtoarele:
lipsa unui consens global privind definiia criminalitii
informatice;
lipsa unui consens global privind motivaia realizrii acestor fapte;
lipsa expertizelor din partea persoanelor autorizate aparinnd unor
instituii cu atribuii de control n domeniu;
inexistena unor norme legale adecvate privind accesul i
investigaia sistemelor informatice, inclusiv lipsa normelor prin care pot fi
confiscate bazele de date computerizate;
lipsa armonizrii legislative privind investigaiile n domeniu;
caracterul transnaional al acestui tip de infraciune;
existena unui numr redus de tratate internaionale privind
extrdarea i asistena mutual n domeniu.
Organizaia pentru Cooperare Economic i Dezvoltare (OECD) a fost
una dintre primele organizaii internaionale care a realizat un studiu privind
armonizarea legislaiei n domeniu. n anul 1983, OECD a publicat un raport
prin care a propus diferite recomandri legislative statelor membre ale Uniunii
Europene precum i o list minim de activiti care trebuiau pedepsite:
347
Dobrinoiu, M., op., cit., p. 62.
348
Vasiu, I., Criminalitatea informatic, Editura Nemira, Bucureti, 1998, p. 27
349
Amza, T., Amya, C.P., Criminalitatea informatic, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2003, p. 13.
-366 -
fraudarea i falsificarea pe calculator, alterarea programelor de calcul i a
datelor, copyright-ul, interceptarea comunicaiilor sau a altor funcii a unui
calculator, accesul i utilizarea neautorizat a unui calculator.
n completarea raportului OECD, Consiliul Europei a iniiat propriul
studiu de caz pentru dezvoltarea cadrului legal privind combaterea criminalitii
informatice. Comisia de experi a Consiliului Europei a adoptat Recomandarea
R (89)9 care reprezint un ghid de aciune pentru statele membre ale Uniunii
Europene.
Organizaia Naiunilor Unite s-a implicat, la rndul ei, n studiul i
combaterea fenomenului analizat. Au fost publicate numeroase documente,
dintre care amintim: raportul Propuneri privind concertarea aciunilor
internaionale privind combaterea oricrei forme de activitate criminal
(1985); Rezoluia introdus de reprezentantul Canadei privind combaterea
criminalitii pe calculator (1990); Declaraia Naiunilor Unite privind
principiile de baz ale justiiei aplicabile victimelor abuzului de putere i
crimei (1990); raportul Provocarea fr frontiere: Cybercrime - eforturi
internaionale pentru combaterea crimei organizate, transnaionale (2000).
n ceea ce privete criminalitatea informatic, statele membre ale Uniunii
Europene, au identificat patru activiti distincte:
-367 -
nclcarea dreptului de proprietate intelectual.
n ceea ce privete documentele juridice, Consiliul Europei a iniiat
numeroase demersuri pentru reglementarea activitii informatice, dintre care
enumerm urmtoarele:
Recomandarea R(85)10 - cuprinde normele de aplicare a
Conveniei Europene de Asisten Mutual n Materie Infracional, cu referire
la comisiile rogatorii privind interceptarea telecomunicaiilor;
Recomandarea R(88)2 privind pirateria n contextul existenei
drepturilor de autor i a drepturilor conexe;
Recomandarea R(87)15 privind reglementarea utilizrii datelor
personale n munca de poliie;
Recomandarea R(95)4 privind protecia datelor personale n
domeniul serviciilor de telecomunicaii;
Recomandarea R(95)13 privind aspecte de procedur penal n
legtur cu Tehnologia Informaiei;
Rezoluia 1 adoptat de minitrii europeni ai justiiei (1997) care
recomand Comitetului de Minitri sprijinirea Comitetului European pentru
Probleme Infracionale n combaterea criminalitii informatice printr-o
armonizare a prevederilor legale naionale n materie;
-368 -
neautorizat de programe protejate pentru calculator; reproducerea neautorizat
a unei topografii protejate.
Lista facultativ conine: alterarea datelor i programelor pentru
calculator; spionajul informatic; utilizarea neautorizat a unui calculator;
utilizarea neautorizat a unui program protejat pentru calculator.
Recomandarea R(89)9 sugera entitilor statale s manifeste
adaptabilitate, iar listele anterior menionate s fie completate cu alte fapte
susceptibile de incriminare, cum ar fi: crearea i difuzarea de virui informatici,
traficul cu parole obinute ilegal etc. destinate s faciliteze penetrarea unui
sistem informatic, tulburnd buna funcionare a acestuia ori a programelor
informatice stocate .a.m.d.350;
Recomandarea nr. R(95)13 privind probleme legate de
procedura judiciar a cazurilor legate de tehnologia informatic i de crearea de
autoriti cu atribuii n acest domeniu. Principalele norme statuate de aceast
Recomandare au constituit baza modificrii Codurilor de procedur penal ale
statelor europene i se refer la urmtoarele domenii:
a) n privina cutrii i copierii datelor
trebuie fcut distincia dintre activitile de cutare i copiere a datelor
dintr-un calculator i cea de interceptare a transmisiunii datelor;
350
I. Vasiu, op. cit., p. 49.
-369 -
din punct de vedere al convergenei dintre tehnologia informatic i
telecomunicaii, legislaia trebuie s permit introducerea tehnicii de
interpretare i supraveghere a sistemului de telecomunicaii n scopul
combaterii criminalitii informatice;
legislaia trebuie s permit autoritilor abilitate s utilizeze ntreaga
tehnic disponibil pentru a putea s monitorizeze traficul dintr-o reea n cazul
unei investigaii;
datele obinute prin monitorizarea traficului precum i rezultatele
obinute prin prelucrarea acestora trebuie protejate conform legislaiei n
vigoare;
Codurile de procedur trebuie revizuite pentru a se facilita procedurile
oficiale de interceptare, supraveghere i monitorizare, n scopul evitrii aducerii
unor atingeri confidenialitii, integritii i validitii sistemului de
telecomunicaii sau al reelelor de calculatoare.
c) n privina obligativitii cooperrii cu autoritile abilitate:
multe dintre reglementrile legale ale statelor lumii permit autoritilor
abilitate s le solicite persoanelor care se bucur de un anumit tip de imunitate
sau sunt protejate de lege, punerea la dispoziie a materialului probator. n
paralel, prevederile legale trebuie s oblige persoanele implicate s prezinte
orice tip de material necesar investigaiilor unui sistem de calculatoare;
-370 -
permit interceptarea comunicaiilor la solicitarea organismelor abilitate;
aceleai obligaii specifice trebuie impuse i administratorilor de reele
ale serviciilor de telecomunicaii pentru identificarea unui utilizator, la
solicitarea autoritilor n drept.
d) referitor la evidenta electronic - activitile de stocare, protejare
i expediere ale evidenelor electronice trebuie s se reflecte prin autenticitatea
i integritatea irefutabil a materialelor, att pentru necesitile private, ct i
pentru cele oficiale. Procedurile i metodele tehnice ale manipulrii evidenelor
electronice trebuie dezvoltate, asigurndu-se compatibilitatea lor ntre statele
membre. Prevederile Codului de procedur penal aplicabile documentelor
obinuite pe suport de hrtie trebuie aplicate i documentelor stocate electronic.
e) n privina utilizrii criptrii - trebuie luate msuri prin care s se
prevad limitarea efectelor negative ale criptografiei n cazul aplicrii acesteia
n investigaii oficiale, fr a afecta legitimitatea utilizrii acestei metode mai
mult dect este necesar.
f) referitor la cercetare, statistic, instruire:
riscul impunerii noilor aplicaii tehnologice n raport cu comiterea
infraciunilor informatice trebuie studiat continuu. Pentru a se permite
autoritilor cu atribuii n combaterea acestui fenomen s in pasul cu nivelul
tehnic al cauzelor pe care le investigheaz, trebuie s se realizeze o baz de date
-371 -
stat sau ale legilor internaionale, cadrul legal existent in momentul de fa
trebuie modificat i completat corespunztor pentru eliminarea ambiguitilor.
Trebuie s se negocieze rapid la nivel internaional pentru obinerea unui acord
care s precizeze cum, cnd i ce este permis n efectuarea unei investigaii;
trebuie realizat mbuntirea acordului mutual de asisten care este
n vigoare, pentru clarificarea tuturor problemelor care pot aprea n cadrul unei
investigaii privind autorizarea verificrii unei anumite reele informatice,
confiscarea unor anumite tipuri de date necesare anchetei, interceptarea
telecomunicaiilor specifice sau monitorizarea traficului.
La sfritul anului 1997, cu prilejul Summitului G8 de la Denver,
minitrii de interne i de justiie ai statelor membre prezeni la reuniune au luat
act de intensificarea fr precedent a aciunilor criminale n domeniul
informaticii, adoptnd un document final. Reprezentanii G8 au discutat despre
pericolul acestui tip de infracionalitate pe care 1-au clasificat n dou mari
domenii:
criminalitatea informatic - are ca inte de distrugere reelele de
calculatoare i sistemul de telecomunicaii, fapt care produce pagube importante
att autoritilor oficiale ct i persoanelor private;
organizaiile teroriste sau de crim organizat - care utilizeaz
facilitile noilor tehnologii pentru svrirea de infraciuni deosebit de grave.
informatice, idei care vor fi citate in foarte multe Recomandari si Directive care
vor fi adoptate ncepnd din anul 1998. Aceste principii sunt:
nu trebuie s existe nici un loc sigur pentru cei care comit abuzuri
prin intermediul tehnologiei informaiei;
investigaiile i pedepsele aplicate acestor infraciuni trebuie
coordonate cu sprijinul tuturor statelor, chiar dac nu se produce nici un fel de
pagub;
-372 -
legea trebuie s combat explicit fiecare infraciune de acest tip;
legea trebuie s protejeze confidenialitatea, integritatea i utilitatea
bazelor de date informatice, precum i s sancioneze ptrunderea neautorizat
n sistemele informatice;
legea trebuie s permit aprarea i conservarea bazelor de date cu
caracter rapid, cele mai expuse din punct de vedere al atacurilor exterioare;
regimul de asisten mutual al statelor trebuie s permit
informarea periodic i n caz de necesitate, n situaiile unor infraciuni trans-
continentale;
accesul la baza de date electronice deschise trebuie s se poat
realiza liber, fr acordul statului pe teritoriul cruia se afl acestea;
regimul juridic privind trimiterea i autentificarea datelor
electronice utilizate n cazul investigaiilor informatice trebuie dezvoltat;
extinderea unui sistem de telecomunicaii practic i sigur trebuie
cumulat cu implementarea unor mijloace de detecie i prevenire a abuzurilor;
activitatea n acest domeniu trebuie coordonat de instituii i foruri
internaionale specializate n domeniul informatic.
-373 -
transfrontalier i realizarea unor investigaii de la distan;
dezvoltarea procedurilor prin care se pot obine date de interes de la
responsabilii sistemelor de telecomunicaii;
concertarea eforturilor ca ramurile industriale pentru obinerea
celor mai noi tehnologii utilizate n combaterea criminalitii informatice;
asigurarea de asisten n cazul unor solicitri urgente prin ntregul
sistem tehnologic propriu;
ncurajarea organizaiilor internaionale din sistemul informatic i
cele din telecomunicaii pentru creterea standardelor i msurilor de protecie
oferite sectorului privat;
realizarea unor standarde unice privind transmiterea datelor
electronice utilizate n cazul investigaiilor oficiale sau private.
Seciunea a 2-a
Aspecte de drept comparat privind criminalitatea informatic
Africa de Sud
n Africa de Sud, stat semnatar al Conveniei Europene asupra
criminalitii informatice, este n vigoare Legea Comunicaiilor Electronice i
Tranzaciilor din 2 august 2002351. n cuprinsul acestei legi, n Capitolul XIII,
intitulat Criminalitatea informatic (art. 85-89), sunt incriminate infraciunile
de accesare neautorizat i intercepia datelor ntr-un sistem informatic, precum
i distrugerea i restricionarea accesului la asemenea date. De asemenea, se
pedepsete persoana care, n mod ilegal, produce, comercializeaz, distribuie,
procur pentru folosin programe informatice ori componente dar si persoanele
care utilizeaz in mod ilegal unul dintre dispozitivele ori programele
informatice. Legea din republica Africa de Sud sancioneaz i falsul i frauda
informatic, precum si tentativa, complicitatea sau instigarea la faptele penale
351
http://cybberlawsa.co.za
-374 -
descrise mai sus.
Australia
Legea criminalitii informatice, din anul 2001, incrimineaz urmtoarele
352
fapte :
modificarea neautorizat a datelor informatice;
accesul neautorizat la respectivele date sau la oricare alte date stocate
n
sistemul informatic;
cel care atenteaz la sigurana, securitatea i operarea oricror
asemenea date;
perturbarea neautorizat a unei comunicaii electronice;
accesul neautorizat sau modificarea unor date restricionate;
punerea n pericol, fr drept, a datelor stocate pe un suport de
memorie;
infraciunii informatice;
infraciuni informatice.
Austria
Legea privind protecia datelor private, din anul 2002, n Seciunea 10,
prevede c n situaiile n care delictele produse prin intermediul calculatorului
nu au relevan juridic pentru instan sau nu sunt pedepsite prin alte cauze
penale administrative, acestea se sancioneaz doar cu amend.
Belgia
Prin Legea criminalitii informatice, din 28 noiembrie 2000, a fost
modificat Codul penal belgian i incrimineaz n plus (art. 210 bis, 550 bis
352
http://cybbercrimelaw.net/countries/australia.html
-375 -
550ter)353:
persoana care comite un fals prin introducerea, modificarea sau
tergerea de date informatice stocate ori transmise printr-un sistem informatic
ori prin restricionarea prin orice mijloace tehnice a accesului la aceste date
dintr-un sistem informatic;
persoana care utilizeaz date informatice astfel obinute, tiind c
sunt false;
tentativa la aceste infraciuni se pedepsete;
persoana care obine, pentru sine sau pentru altul, un avantaj
patrimonial ilicit prin introducerea, modificarea sau tergerea de date
informatice stocate sau transmise prin intermediul unui sistem informatic ori
prin restricionarea prin orice mijloace tehnice a accesului la aceste date dintr-
un sistem informatic;
se sancioneaz i persoana care acceseaz un sistem informatic,
tiind c nu este autorizat;
de asemenea, este culpabil de svrire a unei infraciuni
informatice persoana care, n scop fraudulos sau pentru a cauza un prejudiciu i
depete drepturile la un sistem informatic;
persoana care dispune comiterea uneia dintre infraciunile informatice
sau care incit la comiterea unor asemenea fapte; persoana care, cunoscnd ca
datele informatice au fost obinute ca rezultat al unor infraciuni informatice, le
deine ori le divulg altei persoanei; pedepsele vor fi dublate dac o infraciune
de acest fel va fi comis ntr-un interval de 5 ani de la pronunarea unei
condamnri definitive;
353
http://cybbercrimelaw.net/countries/belgium.html
-376 -
persoana care, prin comiterea de infraciuni informatice cauzeaz o
pagub datelor coninute ntr-un sistem informatic sau n alt sistem informatic la
distana, se pedepsete;
se pedepsete i persoana care, cu intenie ilicit sau cu scopul de a
cauza un prejudiciu, pune la dispoziie, difuzeaz sau comercializeaz date
informatice stocate sau transmise printr-un sistem informatic, tiind c
respectivele date ar putea fi utilizate pentru producerea unei pagube sau pentru
mpiedicarea funcionrii corespunztoare a unui sistem informatic.
Canada
Codul penal, n Seciunea 342.1, sancioneaz faptul c354: O persoan n
mod fraudulos sau neautorizat:
a) utilizeaz, direct sau indirect, un serviciu informatic;
b) intercepteaz, direct sau indirect, cu ajutorul unui dispozitiv
electromagnetic, acustic, mecanic sau de orice alt tip orice funciune a unui
calculator;
c) utilizeaz sau produce utilizarea unui sistem informatic pentru
realizarea unei aciuni prevzute la lit. a) sau b) sau altei infraciuni informatice;
d) posed, utilizeaz, navigheaz sau permite altei persoane s aib
acces la parola unui calculator pentru a svri o infraciune informatic.
Frana
Codul penal francez prevede n Capitolul III, denumit Aciuni ndreptate
contra sistemelor automatizate, urmtoarele infraciuni:355
354
www.lexinformatica.org/cybbercrime
355
O.G. nr. 916/2000 i Legea nr. 575/2004.
-377 -
introducerea frauduloas a datelor ntr-un sistem de prelucrare
automat sau oprimarea sau modificarea frauduloas a datelor pe care le conine
(art. 323-3);
importarea, deinerea, oferirea, cedarea, punerea la dispoziie fr
vreun anumit motiv, a unui echipament, instrument, program informatic sau
vreunei date concepute sau special adoptate pentru comiterea unor sau mai
multor infraciuni informatice (art. 323-31);
participarea la o grupare format sau la o nelegere stabilit n
vederea pregtirii caracterizat de unul sau mai multe fapte materiale, a uneia
sau mai multor infraciuni, se pedepsete (art. 323-4);
persoanele fizice vinovate de infraciuni informatice pot primi una
sau mai multe din pedepsele complementare prevzute de lege (art. 323-5);
persoanele juridice pot fi declarate penal responsabile pentru
comiterea de infraciuni juridice i pot fi sancionate cu amend i pedepse
complementare;
tentativa la aceste infraciuni se pedepsete ca i infraciunea
consumat.
-378 -
altul, un avantaj, provoac un prejudiciu patrimonial unei alte persoane prin
influenarea rezultatului unei procesri automate de date informatice prin
configurarea incorect a unui program informatic, folosirea unor date incorecte
sau incomplete, folosirea neautorizat a unor date sau orice alt influen
neautorizat asupra ordinii evenimentelor.
Codul penal german incrimineaz i alterarea integritii datelor
(art.303); sabotarea unui sistem informatic (art. 303 b); ingerina ntr-un
sistem de telecomunicaii (art. 317).
Grecia
Codul penal al Greciei prevede357 n art. 370 . 2 c:
se pedepsete accesul ilegal la date stocate electronic sau transmise
prin reea de telecomunicaii;
dac activitile ilegale prejudiciaz relaiile internaionale sau
securitatea statului grec, fapta este sancionat mai aspru (circumstan
agravant).
Elveia
Codul penal elveian359 incrimineaz urmtoarele fapte:
357
http://cybbercrimelaw.net/countries/grece
358
http://cybbercrimelaw.net/countries/denmark
359
http://cybbercrime.admin.ch
-379 -
sustragerea de date informatice - const n fapta aceluia care, cu
intenia de a obine pentru sine sau pentru altul un folos material injust sustrage
pentru sine sau pentru altul, date nregistrate sau transmise electronic sau printr-
o modalitate similar, care nu i erau destinate i care erau n mod expres
protejate mpotriva accesului ilegal (art. 143);
accesul ilegal la un sistem informatic - constituie fapta aceluia
care, fr a avea intenia de a obine un avantaj material injust, cu ajutorul unui
mijloc de transmisie a datelor, acceseaz ilegal un sistem informatic aparinnd
altei persoane, protejat n mod fraudulos contra ptrunderii neautorizate (art.
143 bis);
alterarea datelor informatice - constituie fapta aceluia care, fr
drept, modific, terge sau deterioreaz date informatice stocate sau transmise
cu ajutorul unui sistem informatic (art. 144 bis);
utilizarea frauduloas a unui calculator - constituie fapta aceluia
care, cu intenia de a obine pentru sine sau pentru altul un avantaj material
ilegal, folosete de o manier incorect (nelegal) sau incomplet date
informatice, influennd un proces electronic de prelucrare automat sau de
transmitere de date, obinnd prin aceasta date neconforme cu adevrul sau un
transfer de patrimoniu, dac prin aceasta s-a produs un prejudiciu unei persoane
(art. 147).
360
www.techlawed.org/page.php?0=24&c=estonia
-380 -
art. 207 - perturbarea conexiunilor unei reele informatice
art. 208 - rspndirea de virui informatici;
art. 213 - frauda informatic;
art. 217 - folosirea neautorizat a unui sistem informatic;
art. 284 - furnizarea de coduri de protecie.
Finlanda
Codul penal finlandez incrimineaz361 n Capitolul 38 infraciuni
privitoare la regimul datelor i comunicaiilor:
Interceptarea corespondenei - Seciunea a 3-a;
Interceptarea corespondenei n circumstane agravante -
Seciunea a 4-a;
Imixtiunea - Seciunea a 5-a;
Accesarea ilegal a unui computer - Seciunea a 8-a;
Infraciuni privind dispozitive ilegale folosite pentru a accesa
servicii restricionate - Seciunea a 8-a;
Infraciuni privind regimul computerelor - Seciunea a 9-a.
China
n Republica Popular Chinez, aspectele legate de criminalitatea
informatic sunt acoperite din punct de vedere juridic printr-o serie de legi i
ordine care reglementeaz activitile n Internet362. Cele mai importante dou
organizaii responsabile pentru securitatea intern i extern sunt: Biroul
Securitii Publice - intern i Ministerul pentru Securitatea Statului - extern.
Pe linia combaterii infracionalitii cibernetice, responsabilitile
Biroului pentru Securitate Public sunt n mod formal prevzute n Legea
de
reglementare a reelelor informatice, a securitii, proteciei i managementului
n Internei, aprobat de Consiliul de Stat pe II decembrie 1997
Responsabilitatea pentru asigurarea securitii n Internet revine fiecrui IS8
361
www.wipo.org/clea/docs_news/en/fi/fioo4en.html
362
http://cybbercrimelaw.net/regions/china.html
-381 -
(furnizor de servicii Internet), ntruct n caz de nclcare a legislaiei n
domeniu acesta va fi posibil de anularea licenei de funcionare, de amend i
chiar de dosar penal.
fapte penale sau s dispun ntr-o manier ilegal de date informatice363. Legea
363
http://www.unix.geek.org.uk/~arny/cmuse.html.
-382 -
introduce trei noi infraciuni, astfel: accesul neautorizat la resursele unui sistem
informatic; accesul neautorizat cu scopul de a facilita comiterea de alte
infraciuni i modificarea neautorizat a resurselor unui sistem informatic.
Accesul ilegal la resursele unui sistem informatic reprezint cea mai des
ntlnit infraciune informatic. Ea cuprinde, de exemplu, obinerea sau aflarea
parolei de acces a unei persoane, apoi folosirea acesteia pentru a intra ntr-un
sistem informatic i obinerea de date informatice364.
Accesul neautorizat cu scopul de a facilita comiterea de alte infraciuni se
constituie pe scheletul infraciunii anterioare.
Modificarea neautorizat a resurselor unui sistem informatic poate
nsemna tergerea de fiiere, schimbarea setrilor hardware sau software iniiale
sau introducerea unui cod maliios cu intenia de a perturba funcionarea
respectivului sistem informatic.
Seciunea a 3-a
Incriminarea infraciunilor de fraud informatic
364
Maxim Dobrinoiu, op., cit., p. 116.
-383 -
Legea nr. 365/2002 privind reglementarea comerului
electronic365
Hotrrea de Guvern nr. 1308/2002 privind adoptarea normelor
metodologice pentru aplicarea Legii nr. 365/2002.366
Ordonana de Guvern nr. 130/2000 privind regimul juridic al
contractelor la distan367, modificat prin Legea nr. 51/2003368;
Legea nr. 81/1996 privind drepturile de autor i drepturile
conexe369 mpreun cu Legea nr. 285/2004370 i Ordonana de Urgen a
Guvernului nr 123/2005371 pentru modificarea i completarea Legii nr. 8/1996;
Legea nr. 455/2001 privind semntura electronic372;
Legea nr. 677/2001 privind protecia persoanelor cu privire la
prelucrarea datelor cu caracter personal i libera circulaie a acestor date.373
Legea nr. 506/2004 privind prelucrarea datelor cu caracter
personal i protecia vieii private n domeniul comunicaiilor electronice374;
Legea nr. 102/2005 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea
Autoritii Naionale de Supraveghere i Protecie a Datelor cu Caracter
Personal375;
Legea nr. 64/2004 pentru ratificarea Conveniei Consiliului
Europei asupra criminalitii informatice376;
Legea nr. 196/2003 privind prevenirea i combaterea
pornografiei377, modificat de Legea nr. 496/2004378;
Legea nr. 451/2004 privind marca temporal379;
365
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 483 din 5 iulie 2002
366
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 877 din 5 decembrie 2002.
367
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 431 din 2 septembrie 2000.
368
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 57 din 31 ianuarie 2003.
369
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 60 din 26 martie 1996
370
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 587 din 30 iunie 2004.
371
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 843din 19 septembrie 2005
372
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 429 din 31 iulie 2001
373
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 790 din 12 decembrie 2001
374
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 1101 din 25 noiembrie 2004
375
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 391din 9 mai 2005
376
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr.343 din 20 aprilie 2004
377
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 342 din 20 mai 2003
378
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr.1070 din 18 noiembrie 2004
-384 -
Legea nr. 589/2004 privind reglementarea activitii electronice
notariale380
Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea
transparenei i exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i mediului
de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei381. Aceast lege este cea mai
important reglementare n materia criminalitii informatice.
Aceasta introduce un numr de 7 infraciuni, ce corespund
clasificrilor i definiiilor prezentate odat cu analiza prevederilor Conveniei
asupra criminalitii informatice. Infraciunile sunt clasificate i structurate n 3
seciuni:
379
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr.1021 din 5 noiembrie 2004.
380
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr.1227 din 20 decembrie 2004
381
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr.279 din 21 aprilie 2009
382
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr.510 din 24 iulie 2009
-385 -
reglementat n art. 325 la Capitolul Fals n nscrisuri; frauda informatic este
383
Pentru amnunte, vezi Hotca, Mihai Adrian, Dobrinoiu, Maxim, Infraciuni prevzute n legi
speciale, vol.I, Comentarii i explicaii, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, p.572.; Voicu, C.,
Boroi, Al., Dreptul penal al afacerilor, Ediia 3, Editura C.H. Beck. Bucureti, 2006, p.357;
Dobrinoiu, Maxim, Infraciuni in domeniul informatic, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006, p.141.
-386 -
c) prin program informatic se nelege un ansamblu de instruciuni
care pot fi executate de un sistem informatic n vederea obinerii unui rezultat
determinat;
d) prin date informatice se nelege orice reprezentare a unor fapte,
informaii sau concepte ntr-o form care ponte fi prelucrat printr-un sistem
informatic;
e) prin furnizor de servicii se nelege:
orice persoan fizic sau juridic ce ofer utilizatorilor posibilitatea de
a comunica prin intermediul sistemelor informatice;
orice alta persoan fizic sau juridic ce prelucreaz sau stocheaz date
informatice pentru persoanele prevzute la pct. l i pentru utilizatorii serviciilor
oferite de acestea;
f) prin date referitoare la traficul internaional se nelege date
informatice referitoare la o comunicare realizat printr-un sistem informatic i
produse de acesta, care reprezint o parte din lanul de comunicare, indicnd
originea, destinaia, ruta, ora, mrimea, volumul i durata comunicrii, precum
si tipul serviciului utilizat pentru comunicare;
g) prin date referitoare la utilizatori se nelege orice informaie care
poate duce la identificarea unui utilizator, incluznd tipul de comunicaie i
serviciul folosit, adresa potal, adresa geografic, numere de telefon sau alte
numere de acces i modalitatea de plat a serviciului respectiv, precum i alte
date care pot conduce la identificarea utilizatorului;
h) prin msuri de securitate se nelege folosirea unor proceduri,
dispozitive sau programe informatice specializate, cu ajutorul crora accesul la
un sistem informatic este restricionat sau interzis pentru anumite categorii de
utilizatori;
i) prin materiale pornografice cu minori se nelege orice material care
prezint un minor avnd un comportament sexual explicit sau o persoan
major care este prezentat cu un minor avnd un comportament sexual explicit
ori imagini care, dei nu prezint o persoan real, simuleaz, n mod credibil,
-387 -
un minor avnd un comportament sexual explicit.
-388 -
a garanta confidenialitatea i integritatea att a datelor, ct i a sistemelor
informatice. Aadar, aceast infraciune lezeaz mai multe relaii sociale,
384
Hotca, M.A., op.cit, p.576
-389 -
informatic sau chiar angajat ntr-o firm cu profil informatic ori un funcionar
public. Dintre acetia, un procent important l reprezint adevraii experi n
Organizata si Terorism din cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie si Justiie.
-390 -
coautorat, instigare, complicitate.
Subiectul pasiv poate fi persoana fizic sau juridic al crei sistem
informatic a fost accesat fr drept. De regul este persoana fizic sau juridic
-391 -
sistemului, care va procesa date ori va rula programe de aplicaii n beneficiul
intrusului.
Va exista acces ilegal n form simpl i n cazul n care intrusul,
manipulnd propriile echipamente periferice, de la distan, gsete i utilizeaz
o cale extern de intrare ntr-un alt sistem de calcul. Este cazul tipic al accesrii
unei alte staii de aflate ntr-o reea. Pentru obinerea accesului, fptuitorul va
ncerca o gam variat de procedee tehnice, cum ar fi: atacul prin parol, atacul
care exploateaz slbiciunile tehnologice, atacul care exploateaz bibliotecile
partajate, atacul IP ori atacul de deturnare prin TCP etc.386.
Un tip interesant de acces ilegal, utilizat din ce n ce mai des azi, l
reprezint atacurile prin inginerie sociala. Acestea au devenit mai frecvente i
mai periculoase pe msur ce tot mai muli utilizatori se conecteaz la Internet
i la reele interne. Un exemplu frecvent de inginerie sociala este ca un
hacker s trimit mesaje e-mail ctre utilizatori (sau pur si simplu s
foloseasc telefonul) pentru a-i anuna pe acetia c el este administratorul
sistemului. Deseori, mesajele solicit utilizatorilor s-i trimit parola prin e-
mail ctre administrator, fiindc sistemul este ntr-o pan sau c va fi dezafectat
temporar. Un atac prin inginerie social se bazeaz cel mai mult pe ignorana
utilizatorilor n materie de calculatoare i reele. Cea mai bun reet mpotriva
acestor atacuri o reprezint educaia utilizatorilor.
Practica a demonstrat c, n marea majoritate a cazurilor, fptuitorul
acioneaz pentru obinerea de date informatice, care pot s nsemne: captarea
vizual a acestor date pe monitor; intrarea n posesia unei imprimante alfa
numerice; rularea unor programe sau aplicaii care gestioneaz date informatice.
De pild, practica judiciar a considerat c fapta de a monta, la un bancomat,
un dispozitiv de citire a benzii magnetice a cardurilor ntrunete elementele
constitutive ale infraciunii de acces, fr drept, la un sistem informatic prin
nclcarea msurilor de securitate, prevzut de art. 42 alin.(l) i (3) din Legea
386
A se vedea Kandler, L., Anti-Hacker, Editura Educaional, Bucureti, 1998, pp.22-25, 250, 430.
431, 508, 509
-392 -
nr. 161/2003, ntruct bancomatul constituie sistem informatic n sensul art. 35
alin.(l) lit. a) din aceast lege, prin montarea dispozitivului de citire a benzii
magnetice se ncalc msurile de securitate ale bancomatului, care
-393 -
corespondene ntre grupul de infractori i investigatori, prin care au fost
obinute date de identificare a peste 1.000 de cri de credit. Din actele de
urmrire penala a rezultat c datele privind instrumentele de plat, precum i
dalele de identificare ale posesorilor (adrese, numr de asigurri sociale ori
soldul contului) nu ar fi trebuit s se afle n posesia vreunei alte persoane dect
cele autorizate s le dein i cu att mai mult, nu ar fi trebuit s fie transmise
prin Internet.
Astfel, ntr-o cauz instana a reinut c, n luna mai 2005, inculpaii s-au
neles s foloseasc dispozitivele de citire a benzii magnetice a cardurilor i o
minicamer, pe care le-au procurat anterior, n vederea obinerii datelor
necesare pentru donarea mai multor date. Apoi inculpaii s-au deplasat n mai
multe localiti, au montat dispozitivele de citire a benzii magnetice a cardurilor
i minicamera pe mai multe bancomate, pe care le-au descrcat i le-au stocat
ntr-un computer la domiciliul altui inculpat. Dup ce toate datele obinute au
fost stocate pe computer, inculpaii au achiziionat carduri neinscripionate i au
lipit pe fiecare dintre acestea cte o etichet clonat pe care au scris codul sau
codurile PIN citite anterior cu minicamer, la computerul inculpatului I.F. fiind
ataat i un dispozitiv de inscripionare electronic, cu ajutorul cruia inculpatul
G.M. a realizat inscripionarea benzii magnetice a fiecrui blank, cu contul
anterior copiat, corespunztor codului PIN nscris pe etichet. Ulterior, n mai
multe zile, inculpaii au retras numerar cu ajutorul cardurilor clonate de la
bancomatele mai multor bnci.389
C2. Urmarea imediat const n punerea n pericol a confidenialitii i
a integritii datelor pe care le conine un sistem informatic.
n practic, urmarea formei simple de acces fr drept este trecerea ntr-o
stare de nesiguran a sistemului informatic i/sau resurselor sale (hardware,
software etc.). Dac scopul accesului neautorizat [art. 42 alin.(2)] a fost
obinerea de date informatice, starea de nesiguran a sistemului de calcul este
dublat de starea de nesiguran a datelor informatice stocate n acesta sau
389
.C.C.J., Secia penal, dec, nr. 432/2008, disponibila pe site-ul www.scj.ro
-394 -
prelucrate de ctre acesta.
-395 -
corespund ns variate modaliti de fapt. Infraciunea prezint i dou
modaliti agravate. Astfel, fapta este mai grav [alin.(2)] dac este svrit
n scopul obinerii de date informatice ori prin nclcarea sau nlturarea
msurilor de securitate [alin.(3)].
E3. Sanciuni
Pedeapsa principal pentru forma simpl de la alin.(l) este nchisoarea de
la 3 luni la 3 ani sau amenda. Pentru agravanta de la alin.(2), pedeapsa este
nchisoarea de la 6 luni la 5 ani, iar fapta prevzut n alin.(3) se pedepsete cu
nchisoare de la 3 la 12 ani392.
E4. Aspecte procesuale
Aciunea penal se pune n micare din oficiu.
VI.3.3.2. Interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice
art. 43
Sediul materiei l constituie art. 43 din Legea nr. 161/2003.
(l) Interceptarea, fr drept, a unei transmisii de date informatice care
nu este public i care este destinat unui sistem informatic, provine dintr-un
asemenea sistem sau se efectueaz n cadrul unui sistem informatic, constituie
infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani.
(2) Cu aceeai pedeaps se sancioneaz i interceptarea, fr drept, a
unei emisii electromagnetice provenite dintr-un sistem informatic ce conine
date informatice care nu sunt publice.
Prin reglementarea acestei infraciuni s-a urmrit protejarea transmisiilor
de date informatice din cadrul sau ntre sisteme informatice, indiferent de modul
cum se realizeaz acestea. Incriminarea acestei fapte a fost necesar, deoarece
n ultimul timp a cunoscut o amploare deosebit fenomenul interceptrii
cumprturilor on-line fcute de diveri ceteni romni sau strini care au
ales ca modalitate de plat cardul de credit, interceptri care au avut ca scop
392
Noul Cod penal sancioneaz infraciunea de la alin.(1) i (2) la fel ca cea din art. 42 alin.(1) i
(2), adic cu nchisoare de la 3 luni la 3 ani sau cu amenda, respectiv, nchisoarea de la 6 luni la 5
ani. Pentru forma agravat de la alin.(3), noul Cod penal prevede o sanciune mai puin severa ca n
legea specialii, i anume, nchisoare de la 2 la 7 ani.
-396 -
furtul datelor aflate pe respectivele crduri, pentru ca acestea s fie folosite
ulterior de ctre alte persoane dect adevraii titulari.
393
Voicu,C., Boroi, Al., op. cit., p.361.
394
Constituia Romniei a fost modificat i completat prin Legea nr. 429 din 18 septembrie 2003,
publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 669 din 22 septembrie 2003.
-397 -
electromagnetic, ce radiaz sau se gsete n form rezidual ori necontrolat
n imediata vecintate a echipamentelor electronice care alctuiesc sistemul
informatic vizat. Astfel, emisia electromagnetic din jurul unui echipament
395
Hotca, M. A., Dobrinoiu, M., op. cit., p. 583.
A se vedea, Legea nr. 506/2004 privind prelucrarea datelor cu caracter personal, publicat n
396
-398 -
n cazul comiterii infraciunii prin interceptarea unei transmisii de date
informatice care nu este public, trebuie ndeplinite urmtoarele condiii
alternative cu privire la transmisia de date:
-399 -
pachetelor ca spionaj n reea sau supraveghere ascuns. Atacurile care pot
fi executate sunt de dou feluri397;
397
Patriciu, V.V., Criptografia i securitatea reelelor de calculatoare, Editura Tehnic, Bucureti,
1994, p.22.
-400 -
acceptnd numai posibilitatea producerii rezultatului398.
398
Hotca, M. A., Dobrinoiu, M., op. cit., p. 587
-401 -
(2) Transferul neautorizat de date dintr-un sistem informatic se
pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani.
(3) Cu pedeapsa prevzut la alin.(2) se sancioneaz i transferul
neautorizat de date dintr-un mijloc de stocare a datelor informatice.
-402 -
Subiectul activ poate fi orice persoan fizic sau juridic, responsabil
din punct de vedere penal. n general, cum rezult din practic, autorul este o
persoan cu cunotine n domeniul calculatoarelor sau al electronicii, dei
exist si unele cazuri (mai rar) n care acest aspect nu mai are nici o relevan.
-403 -
inculpatului C.C. S-a mai reinut c, dup utilizare, inculpatul B.M.S. ar fi pus o
nou parol de acces la csua de coresponden electronic399.
Modificarea const n aciunea fptuitorului de alterare a formei iniiale a
datelor informatice, prin introducerea de noi secvene sau de a terge anumite
poriuni ale datelor informatice, avnd drept consecina noi date informatice,
diferite de cele iniiale.
Prin tergere se nelege aciunea de nlturare n tot sau n parte a datelor
informatice din sistemul informatic sau alte dispozitive pe care sunt stocate.
tergerea de date echivaleaz oarecum cu distrugerea de obiecte materiale400. S-
a reinut aceasta infraciune ntr-o cauza cnd persoana deintoare a lsat
calculatorul conectat la reeaua Internet pentru a finaliza un download de mari
dimensiuni, iar un hacker i-a accesat PC-ul prin conexiunea DSL i a instalat un
program care i-a permis s controleze calculatorul, s fure fiiere importante i
s tearg informaiile de pe hard disk-uri401. n svrirea infraciunii n aceast
varianta poate fi vorba i de distrugerea suportului de date, de supraimprimarea
pe benzi, platane magnetice, discuri optice etc. Trebuie s mai reinem, ns,
faptul c tergerea datelor informatice nu nseamn ntotdeauna i eliminarea lor
definitiv.
Deteriorarea presupune alterarea coninutului respectivelor date
informatice ce are drept consecin imposibilitatea folosirii acestor date n
scopul n care au fost create. De exemplu, se acceseaz ilegal un sistem
informatic i se modific coninutul unui mesaj ce urmeaz a fi trimis prin e-
mail. n acest caz se va reine un concurs de infraciuni ntre accesul ilegal la un
sistem informatic i alterarea integritii datelor informatice.
ntr-un sens mai grav, distrugerea de date poate fi rezultatul unor atingeri
concrete ale unor instalaii informatice prin acte de terorism, acte specifice de
sabotaj, elaborate sau foarte simple, precum i tergerea de date cu magnei sau
399
Kvesi, L. C. i colab., op. cit., p. 137.
400
Vaiu, I., Vasiu, L., Informatica juridica i drept informatic, Editura Albastr, 2002, p.160
401
disponibil pe site-ul www.scj.ro
-404 -
prin nserarea de programe incidente, bombe biologice etc.
Din punct de vedere tehnic, una dintre cele mai simple modaliti de
distrugere a datelor este plasarea unui magnet n imediata vecintate sau n
contact cu un media de stocare electronic sau magnetic (platanele Hard Disk-
ului, folia magnetic a Floppy-disk-ului, chip-ul unei memorii flash etc.)
-405 -
locaie.
Astfel, s-a reinut ntr-o cauz penal c inculpatul D.V. a constituit un
grup infracional organizat n scopul svririi de infraciuni n domeniul
informatic i au efectuat n repetate rnduri operaiuni de acces neautorizat al
conturilor de e-mail aparinnd clienilor i angajailor eBay, n scopul obinerii
-406 -
n lucru n alte programe ori fiiere de date ca programe de distrugere.
C2. Urmarea imediat este constituit de existena de date informatice
alterate (modificate, terse, distruse ori de negsit), care nu mai prezint
caracteristicile iniiale i, deci. nici importana ori valoarea iniial.
406
Vasiu, I., Vasiu, L., op. cit., p. 161.
-407 -
ters sau deteriorat n vreun fel datele dintr-un sistem informatic, a mpiedicat
accesul la aceste date de ctre deintorii de drept sau a reuit transferul datelor
selectate pe un alt mediu de stocare. Infraciunea este continu, epuizarea ei
intervenind n momentul n care nceteaz aceste aciuni.
E2. Modaliti
Infraciunea analizat prezint patru modaliti normative n varianta tip
i anume: modificarea, tergerea, deteriorarea ori restricionarea accesului la
date informatice.
Infraciunea prezint i dou modaliti agravate: transferul de date dintr-
un sistem informatic [alin,(2)| i transferul de date dintr-un mediu de stocare
[alin.(3)].
E3. Sanciuni
Pedeapsa pentru varianta tip a infraciunii este de la 2 la 7 ani nchisoare.
Pedeapsa prevzut pentru modalitile agravate este nchisoarea de la 3
la 12 ani.
E4. Aspecte procesuale
Aciunea penal se pune n micare din oficiu.
VI.3.3.4. Infraciunea de perturbare a funcionrii sistemelor
informatice art. 45
Sediul materiei l constituie art. 45 din Legea nr. 161/2003.
Fapta de a perturba grav, fr drept, funcionarea unui sistem informatic,
prin introducerea, transmiterea, modificarea, tergerea sau deteriorarea datelor
informatice sau prin restricionarea accesului la date informatice constituie
infraciune si se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 15 ani.
Prin incriminarea acestei fapte penale s-a urmrit s se protejeze n primul
rnd datele informatice stocate n cadrul sistemelor informatice. Spre deosebire
de infraciunea reglementat n art. 44, aici s-a pus accentul pe efectul pe care l
au pentru sistemele informatice, aciunile asupra datelor informatice
-408 -
(introducere, transmitere, modificare, tergere, deteriorare, restricionarea
accesului).
A. Obiectul juridic
Obiectul juridic special l constituie relaiile sociale care
protejeaz buna funcionare a sistemelor informatice.
-409 -
funcionarea haotic a sistemului ori blocarea anumitor segmente de execuie.
Transmiterea de date informatice presupune deturnarea acestora ctre un
alt sistem informatic. Transmiterea de date informatice se realizeaz de la
distan, folosind facilitile oferite de conectarea sistemului vizat la o reea
informatic (de tip LAN - local sau WAH - de larg utilizare). Este cazul unei
persoane care, indiferent de motiv, trimite prin intermediul Internetului un
numr mare de mesaje ctre sistemul informatic ale unei instituii,
supraaglomernd portalul de date i blocnd accesul acestuia n exterior.
Un astfel de exemplu este Denial of Service (refuzarea serviciului) n
care o surs de pe Internet, cum ar fi un server sau un site web nu mai
funcioneaz corespunztor deoarece atacatorii lanseaz un atac coordonat care
suprancarc inta cu att de multe solicitri false, nct sistemul nu mai poate s
le administreze i este copleit. Cel mai comun tip de atac DOS are ca efect
mpiedicarea accesului utilizatorilor de Internet la un anumit site web, ceea
ce poate avea ca rezultat pierderi financiare imense n contextul unei organizaii
ale crei afaceri depind de Internet.
O alt modalitate prin care un atacator poate s preia controlul asupra
unui sistem informatic sau s introduc aplicaii maliioase este prin intermediul
Codului Mobil. Astfel, inculpatul D.C. a fost trimis n judecat pentru c a
produs i a eliberat pe Internet un virus informatic, reinndu-se n sarcina sa
acuzaia de perturbare grav a unui sistem informatic i deinere fr drept de
date informatice. S-a reinut c a virusat calculatoarele instituiei unde era
angajat, dar i computere din Belgia i Olanda, cu ajutorul unei variante
modificate a virusului Ms Blast.407
n acelai fel, un individ a blocat calculatorul unei alte persoane pe care
nu o simpatiza, astfel nct dup ce accesa programul Word, calculatorul se
reseta, devenind inutilizabil.
Aadar, concluzionnd, transmiterea se poate realiza prin:
transferul (copierea) n sistemul informatic vizat de fiiere sau
407
disponibil pe site-ul www.scj.ro
-410 -
programe infectate de pe supori externi;
transmiterea de mesaje e-mail avnd ca ataament fiiere
infectate;
descrcarea de fiiere sau programe purttoare de cod maliios din
Internet.
408
Hotca, M.A., Dobrinoiu, M., op. cit., p. 597
-411 -
dimensiunea i valoarea pagubelor materiale rezultate.
C3. Legtura de cauzalitate
Pentru realizarea acestei infraciuni se impune a exista o legtur de
cauzalitate ntre activitatea fptuitorului i urmarea produs.
D. Latura subiectiv
Infraciunea de perturbare a funcionrii unui sistem informatic se poate
comite cu intenie direct sau indirect.
Adesea, diferena dintre cele dou forme de vinovie este dat de natura
datelor introduse, transmise, modificate, terse, deteriorate sau supuse
restricionrii.
E. Forme. Modaliti. Sanciuni. Aspecte procesuale
E1. Forme
Actele pregtitoare, dei posibile, nu sunt incriminate i ca atare nu se
pedepsesc.
Anumite acte pregtitoare sunt incriminate ca infraciuni de sine
stttoare, cum ar fi: art. 42 - accesul ilegal la un sistem informatic, art. 43 -
interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice ori art. 46 - operaiuni
ilegale cu dispozitive sau programe informatice.
Tentativa se pedepsete conform art. 47 din lege.
Infraciunea se consider consumat atunci cnd sistemul informatic vizat
d primul semn de funcionare defectuoas sau de blocare.
E2. Modaliti
Infraciunea analizat prezint 6 modaliti normative n varianta tip,
respectiv introducerea, transmiterea, modificarea, tergerea, deteriorarea sau
restricionarea accesului la date informatice.
E3. Sanciuni
Pedeapsa prevzut este nchisoarea de la 3 la 15 ani.
E4. Aspecte procesuale
-412 -
Aciunea penal se pune n micare din oficiu.
VI.3.3.5. Operaiuni ilegale cu dispozitive sau programe informatice -
art. 46
Sediul materiei l constituie art. 46 din legea nr. 161/2003.
( l) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la l la 6 ani:
-413 -
sistem informatic.
Pentru a svri aceast infraciune autorul poate folosi anumite
modaliti de a exploata vulnerabilitatea unui computer sau a unei reele, cum ar
fi: script sau program; agent independent; virus sau Troian; program integrat;
unelte distribuite; sau interceptor de date.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al acestei infraciuni poate fi orice persoan fizic
sau juridic care ndeplinete condiiile de tragere la rspundere penal.
Participaia penal este posibil sub cele trei forme: coautorat, instigare si
complicitate.
Subiectul pasiv este persoana fizic sau juridic care sufer vreun
prejudiciu, deintoare de drept a sistemului informatic, dar i proprietarul ori
deintorul dreptului de autor pentru produsele hardware ori software
modificate sau adaptate n scop infracional.
C. Latura obiectiv
C1. Elementul material este reprezentat de aciunea de a produce, vinde,
importa, distribui sau pune la dispoziie unul sau mai multe dispozitive ori
programe informatice, special concepute sau adaptate cu scopul svririi uneia
din infraciunile informatice menionate mai sus.
Producerea unul dispozitiv informatic const n efectuarea unor
activiti de ordin tehnic prin care anumite componente electronice sunt astfel
mbinate i interconectate nct produsul obinut s poat interaciona cu un
sistem informatic sau s devin o parte integrant a acestuia.
Spre exemplu, mai multe persoane au fost trimise n judecat pentru c n
cursul anului 2006 au constituit un grup infracional organizat, care a
achiziionat aparatur electronic pentru a o folosi la bancomate n Olanda, n
scopul obinerii de beneficii materiale. Echipamentele achiziionate au fost
montate la mai multe bancomate din Olanda i n acest fel au obinut date de pe
cardurile bancare folosite de titularii acestora, iar mai apoi au pus n circulaie
-414 -
instrumente de plat electronic, procednd la efectuarea de extrageri
neautorizate. Din aceast activitate ilegal gruparea infracional a obinut in
numai dou luni peste 32.000 Euro, bani ce au fost mprii n mod egal ntre
membrii gruprii.409
-415 -
ameninare la adresa datelor, dispozitivelor sau programelor informatice.
C3. Legtura de cauzalitate exist ntre activitatea fptuitorului i
urmarea produs. Aceast legtur rezult din materialitatea faptei.
D. Latura subiectiv
Operaiunile ilegale cu dispozitive sau programe informatice se svresc
cu intenie direct calificat de scop. Astfel, aciunile descrise n alin.(l) i (2)
vor fi comise n scopul svririi infraciunilor prevzute de art. 42-45 (accesul
ilegal la un sistem informatic, interceptarea ilegal a unei transmisii de date
informatice, alterarea integritii datelor informatice, perturbarea funcionrii
sistemelor informatice).
E. Forme. Modaliti. Sanciuni. Aspecte procesuale
E1. Forme
Actele pregtitoare, dei posibile, nu sunt incriminate i ca atare nu sunt
pedepsite. Observm ns c faptele incriminate la art. 46 lit. a) - c) constituie
acte pregtitoare ale infraciunilor prevzute n art. 42 - 45, ns legiuitorul
romn a preferat s le incrimineze n mod separat.
Tentativa se pedepsete conform art. 47 din lege.
Infraciunea se consider consumat n momentul producerii,
comercializrii, importului, distribuirii, punerii la dispoziie ori deinerii, fr
drept, a unui dispozitiv, program informatic, parol, cod de acces sau alt tip de
date informatice n scopul svririi infraciunilor mai sus menionate.
Svrirea faptelor incriminate n art. 46 lit. a) - c), cu aceeai ocazie i n
mod nentrerupt, realizeaz coninutul constitutiv al unei singure infraciuni
(unitate natural de infraciune)411.
E2. Modaliti
Infraciunea prezentat are ase modaliti normative, respectiv
411
Dobrinoiu, M. i colab. op. cit. p. 541
-416 -
producerea, vnzarea, punerea la dispoziie sau deinerea, fr drept, a unui
dispozitiv, program informatic, parol, cod de acces sau alte date informatice.
Acestor modaliti normative pot s le corespund o multitudine de
modaliti faptice de svrire.
E3. Sanciuni
Pedeapsa prevzut este nchisoarea de la l an la 6 ani.
E4. Aspecte procesuale
Aciunea penal se pune n micare din oficiu.
VI.3.3.6. Infraciunea de fals informatic - art. 48
Sediul materiei l constituie art. 48 din Legea nr. 161/2003.
Fapta de a introduce, modifica sau terge, fr drept, date informatice ori
de a restriciona, fr drept, accesul la aceste date, dac fapta are ca rezultat
obinerea de date necorespunztoare adevrului, n scopul de a fi utilizate n
vederea producerii unei consecine juridice, constituie infraciune i se
pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani.
A. Obiectul juridic
Obiectul juridic special const n relaiile sociale referitoare la
ncrederea public n sigurana i fiabilitatea sistemelor informatice, la
valabilitatea i autenticitatea datelor informatice, a ntregului proces modern de
prelucrare, stocare i tranzacionare automat a datelor de interes oficial sau
privat.
Datele informatice au dobndit un rol important n societatea actual.
Ele contribuie la facilitarea contractelor sociale i la o mai bun comunicare
ntre persoane (fizice sau juridice, n conformitate cu exigenele statului de
drept i interesele individuale ale cetenilor)412
Obiectul material al infraciunii const n suportul (listing, disc
magnetic etc.) pe care se nscriu datele sau programele pentru calculator supuse
412
Dobrinoiu, M. i colab. op. cit. p. 542
-417 -
activitii infracionale.
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan fizic sau
juridic, responsabil din punct de vedere penal. Trebuie s precizm ns c,
cel mai adesea, manipulrile frauduloase sunt efectuate de iniiai i, mai ales,
de
persoane care au acces, prin natura serviciului lor, la date i programe pentru
calculator (cei care fac parte din criminalitatea gulerelor albe), cei care
efectueaz ndeosebi tranzaciile bancare, operaii contabile i plile413.
Subiectul pasiv poate fi persoana fizic sau juridic prejudiciat n
propriile interese i fa de care se produc consecine juridice (de ordin
patrimonial, moral ori social) n urma contrafacerii datelor informatice.
C. Latura obiectiv
C1. Elementul material este dat de una dintre aciunile de a:
introduce;
modifica;
terge;
restriciona accesului la date informatice.
ntruct aceste modaliti alternative de svrire au fost analizate n
cadrul infraciunii de alterare a integritii datelor informatice, facem trimitere
la explicaiile de la respectiva infraciune.
Pentru a exista aceast infraciune, trebuie ndeplinit o cerin esenial
i anume fapta trebuie s aib ca rezultat obinerea de date necorespunztoare
adevrului. De asemenea, trebuie s se dovedeasc c aceste date au fost
obinute n scopul de a fi utilizate n vederea producerii unei consecine juridice.
Actele prin care se realizeaz elementul material al infraciunii implic
efecte negative asupra strii datelor n ce privete capacitatea lor de a funciona
i atesta fapte ori situaii de maniera prevzut de persoana care dispune de ele,
ajungndu-se la o situaie care corespunde fabricrii unor documente false sau
413
Vasiu, I., Criminalitatea informatic, Editura Nemira, Bucureti, 1998, p. 82.
-418 -
falsificrii unor documente autentice414.
Cu titlu de exemplu, falsificarea datelor informatice s-ar putea realiza sub
urmtoarele forme:
nserarea, modificarea sau tergerea de date n cmpurile unei baze de
date existente la nivelul unui centru de eviden informatizat a persoanei, a
unei
bnci sau societi de asigurare ele. - prin aciunea directa a fptuitorului asupra
tastaturii ori prin copierea datelor de pe un suport de stocare extern;
alterarea documentelor stocate n format electronic, prin
modificarea sau tergerea direct a cuvintelor etc.
De pild, comite infraciunea de mai sus acela care intra n baza de date a
unei universiti i i modific situaia colar, dup care merge i ridic
diploma de studii ce va cuprinde date privind situaia la nvtur,
necorespunztoare realitii415.
C2. Urmarea imediat const n obinerea de date necorespunztoare
adevrului i, prin aceasta, se creeaz o stare de pericol pentru ncrederea care
se acord datelor informatice i, n general, prelucrrii automate a acestora.
C3. Legtura de cauzalitate dintre activitatea fptuitorului i urmarea
produs trebuie dovedit.
D. Latura obiectiv
Infraciunea de fals informatic se svrete numai cu intenie direct,
calificat prin scop.
n condiiile nserrii, modificrii sau tergerii de date informatice, va
exista infraciune chiar dac persoana a alterat adevrul din cuprinsul acestor
date cu un scop legitim (de exemplu, pentru a crea proba unei situaii
juridice). De asemenea, nu este necesar utilizarea efectiv a acestor date, ci
numai obinerea lor n vederea realizrii scopului propus.
414
Vasiu, I., Vasiu, L., op. cit., p. 169.
415
Voicu, C., Boroi, A., op. cit., p.370
-419 -
Scopul urmrit l reprezint utilizarea datelor necorespunztoare obinute
n vederea producerii unei consecine juridice. Datele sunt susceptibile s
produc consecine juridice dac sunt apte s dea natere, s modifice sau s
sting raporturi juridice crend drepturi i obligaii.416
416
Toader, T., Drept penal, Partea special, Editura All Beck, Bucureti, 2002, p. 386; Loghin, O.,
Filipa, A., Drept penal romn, Partea special, Casa de Editura i Pres ansa, Bucureti 1992, p.
269; Dobrinoiu, V. i colab., op. cit., p. 618; Boroi, Al., Nistoreanu, Gh., Drept Penal, Partea
special, Editura All Beck, Bucureti, 2004, p. 723.
-420 -
Fapta de a cauza un prejudiciu patrimonial unei persoane prin
introducerea, modificarea sau tergerea de date informatice, prin restricionarea
accesului la date informatice ori prin mpiedicarea, n orice mod, a funcionrii
unui sistem informatic, n scopul de a obine un beneficiu material pentru sine
sau pentru altul, constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 3 la
12 ani.
Cu alte cuvinte, frauda informatic presupune intrarea, alterarea, tergerea
sau supraimprimarea de date sau de programe pentru calculator sau orice alt
417
Vasiu, I., Vasiu, L., op. cit., p. 159.
-421 -
patrimonial prin aciuni asupra sistemelor informatice pe care le dein sau pe
care le utilizeaz.
C. Latura obiectiv
C1. Elementul material este realizat prin oricare dintre urmtoarele
aciuni:
introducerea de date informatice;
modificarea de date informatice;
tergere de date informatice;
restricionarea accesului la date informatice;
mpiedicarea funcionrii unui sistem informatic.
ntruct primele patru modaliti de svrire au fost deja analizate n
cadrul infraciunii de alterare a datelor informatice, facem trimitere la
explicaiile date la acea infraciune.
Prin mpiedicarea funcionrii sistemului informatic, ca a cincea
modalitate de realizare a elementului material, trebuie s nelegem realizarea
oricrui act care are drept consecin imposibilitatea utilizrii, pariale sau
totale, temporar sau permanent, a respectivului sistem.
mpiedicarea funcionrii unui sistem informatic cuprinde atacuri fizice
(spre exemplu, tierea de cabluri, ntreruperea alimentrii cu energie etc.) i
atacuri logice, care mpiedic pornirea normal a unui calculator (spre
exemplu, prin modificarea setrilor iniiale), atacuri de tip refuz al serviciului
(Devial of service), blocarea sistemului prin folosirea de contaminani
informatici, blocarea tastaturii, consumarea memoriei sau a spaiului de stocare
de pe discuri. Aceste aciuni trebuie s fie efectuate de fptuitor n scopul de a
obine un beneficiu material pentru sine sau pentru altul, dar pentru existena
infraciunii nu este necesar s l obin418 .
Frauda poate fi comis cu ajutorul mai multor mijloace, ns n lucrarea
de fa vom aborda doar mediile electronice (pot electronic, telefon, cablu,
Internet).
418
Vasiu, I., Vasiu, L., op. cit. p. 46
-422 -
n mediul informatic, frauda poate avea mai multe forme i adesea se
poate confunda cu nelciunea tradiional, mijlocul de realizare fiind
computerul. Din activitatea practic a rezultat c formele cele mai utilizate de
comitere a infraciunilor informatice n scopul obinerii de foloase materiale
injuste sunt vnzrile i cumprturile fictive prin intermediul platformelor
-423 -
unor utilizatori ai platformei comerciale. n acest sens, se faciliteaz pagina de
nregistrare sign-in a site-ului de licitaii prin modificarea codului surs, n
sensul c se nlocuiete adresa de contact a administratorului platformei
comerciale cu o alt adres de e-mail controlat de inculpai. Pagina fals de
nregistrare se transmite ctre adresele valide de e-mail din baza de date creat
anterior (spam). O parte dintre utilizatorii care primesc mesajul nesolicitat de
nregistrare (sau reconfirmare a datelor de nregistrare) sunt indui n eroare de
mesajul aparent autentic i i introduc datele de nregistrare pe site-ul
-424 -
vnztori, ci n calitate de cumprtori i propun potenialei victime trimiterea
produsului anterior efecturii plii. Bineneles c, dup primirea produsului,
inculpaii nu trimit bunul licitat, nelnd n acest fel victima.
Metoda Escrow - prin utilizarea acestei metode, inculpaii posteaz
licitaii fictive pe diferite site-uri comerciale, n modurile descrise mai sus, iar
atunci cnd poteniala victim este interesat s cumpere produsul, inculpaii
propun potenialului client intermedierea tranzaciei printr-un site escrow
falsificat i controlat tot de ei. Aceast metod este folosit n cazul clienilor
suspicioi sau reticeni care nu doresc s trimit banii printr-un sistem rapid de
transfer al sumelor de bani i care folosesc n mod regulat site-uri de tip escrow,
cunoscute pentru garantarea tranzaciilor on-line.
Metoda carding - utiliznd aceasta metod, inculpaii urmresc
sustragerea i folosirea datelor deintorilor de conturi pe site-urile comerciale.
Pentru sustragerea datelor, inculpaii transmit mesaje nesolicitate (spam), de
actualizare a datelor deintorilor de conturi pe site-urile comerciale.
Prin modificarea codului surs a paginii originale, informaiile introduse
de utilizatorii legitimi sunt direcionate spre o adres de e-mail specificat de
inculpai i pentru sustragerea datelor aferente crilor de credit emise de
instituii bancare.
Dup ce deintorii legitimi ai conturilor sau cardurilor i introduc datele,
acestea sunt culese de autori din memoria csuei de e-mail specificata n codul
surs, dup care sunt folosite la postarea de licitaii fictive pe site-urile de
comer on-line, la tranzacii on-line la diverse magazine virtuale, pentru crearea
de domenii pentru site-urile false sau la falsificarea unor carduri de tip blank.
C2. Urmarea imediat const n crearea unui prejudiciu patrimoniului
unei persoane.
C3. Legtura de cauzalitate exist ntre activitatea fptuitorului i
urmarea produs.
D. Latura subiectiv
-425 -
Frauda informatic se svrete numai cu intenie direct, calificat
prin scop. Fapta se svrete n scopul obinerii unui beneficiu material pentru
sine sau pentru altul. Pentru existena acestei infraciuni nu este nevoie ca
prejudiciul material s fi fost efectiv realizat, ci numai s fi existat ca o
posibilitate urmrit de fptuitor.
E. Forme. Modaliti. Sanciuni. Aspecte procesuale
E1. Forme
Actele pregtitoare, sunt posibile, dar nu sunt pedepsite de lege.
-426 -
pornografice cu minori prin sisteme informatice ori deinerea, fr drept, de
materiale pornografice cu minori ntr-un sistem informatic sau mijloc de stocare
a datelor informatice.
(2) Tentativa se pedepsete.
A. Obiectul juridic
Obiectul juridic special l constituie relaiile sociale ce urmresc
protejarea minorilor.
420
Hotca, M. A., Dobrinoiu, M., op. cit., p.611.
Breban, V., Dicionar al Limbii romne contemporane de uz curent, Editura tiinific i
421
-427 -
respectivul material pornografic422. Trebuie subliniat ns c un tablou, un film,
o scriere ori o fotografie vor avea caracterul de pornografie dac detaliile
lascive sunt folosite anume pentru a pune n lumin acest caracter obscen i
pentru a deschide drum pornografiei i pornirilor ctre imoralitate sexual.
B. Subiecii infraciunii
Subiect activ poate fi orice persoan fizic sau juridic
responsabil penal.
-428 -
varianta deinerii fr drept de materiale pornografice cu minori.
Oferirea materialelor pornografice cu minori nseamn aciunea de a
prezenta cuiva aceste materiale.
Prin aciunea de a pune la dispoziie, se nelege asigurarea pe orice ci a
accesului, fie contra cost, fie gratuit, la materiale pornografice cu minori,
posibilitatea unor persoane de a dispune, de a folosi materiale cu caracter
pornografic.
-429 -
Aceasta este reprezentat de starea de pericol la adresa minorilor. Ea are
loc n momentul declanrii aciunii de producere, oferire, punere la dispoziie,
rspndire, transmitere, procurare sau deinere de materiale pornografice cu
minori.
C3. Legtura de cauzalitate trebuie s existe ntre aciunea fptuitorului
i urmarea socialmente periculoas produs.
D. Latura subiectiv
Latura subiectiv este caracterizat att de intenie direct, ct i de
intenie indirect.
-430 -
dispoziii internaionale n domeniu. Coerena reglementrii va deveni deplin
odat cu intrarea n vigoare a noului Cod penal, care reglementeaz n Capitolul
al VI-lea al titlului VII Infraciuni contra siguranei i integritii sistemelor i
datelor informatice. Cu toate acestea, nu nseamn c lucrurile sunt perfecte i
nu este loc de mai bine i de aceea facem unele propuneri de lege ferenda:423
Potrivit art. 8 din cadrul Conveniei Consiliului Europei privind
criminalitatea informatic, ratificat prin Legea nr. 64/2004, Romnia se oblig
423
Pentru amnunte, a se vedea Dobrinoiu, Maxim, op. cit., pp. 378 -381.
-431 -
Legea nr. 143/2006, art. 10 din Legea nr. 241/2005, art. 9 din Legea nr.
39/2003.
Pagin alb
-432 -
CONCLUZII I PROPUNERI
-433 -
dintre sferele politice, economice i administrative, precum i de ineficienta ori
slaba colaborare dintre structurile interne sau internaionale abilitate n
combaterea fenomenului infracional.
Una din caracteristicile organizaiilor criminale ale acestui nceput de
mileniu este meninerea i dezvoltarea relaiilor mult mai eficient, cu un sistem
de cooperare i de lucru n timp real, pentru realizarea scopului i produsului
infracional, coroborat cu splarea banilor i introducerea lor n circuitul legal
statal sau multinaional. Mai mult dect att, organizaiile criminale reuesc s
se adapteze imediat pentru a scpa de msurile ntreprinse mpotriva lor de ctre
poliie i justiie, ceea ce denot c exist un anumit model criminal ce
cuprinde elemente de tactic, ci i mijloace de aciune, foarte sofisticate i
deosebit de periculoase. Experiena a demonstrat c nu exist o singur
abordare n combaterea crimei organizate care s fie cu adevrat eficient,
succesul putnd fi asigurat de o gam larg de strategii care acioneaz n mod
concertat.
n contextul n care forurile continentale i mondiale i canalizeaz
eforturile pe direcia identificrii soluiilor adecvate pentru inerea fenomenului
criminalitii organizate sub control, Romnia i-a amplificat eforturile de
contracarare a acestui flagel, att n plan intern, ct i internaional. Aceste
eforturi vizeaz alturarea Romniei la efortul internaional, prin punerea la
dispoziie a potenialului naional de combatere i intensificarea msurilor de
actualizare a cadrului legislativ, cu preponderen cel penal.
Dac n domeniul clasic al asistenei judiciare penale internaionale,
reglementat prin convenii, uniformizarea legislaiilor penale ale rilor
membre ale UE ntmpin inerente dificulti cauzate de specificul naional
tradiional al acestora, apreciem c n privina noilor forme ale crimei
organizate transnaionale cum ar fi criminalitatea informatic, aceast
uniformizare va fi mult mai uor de realizat, ntruct n acest domeniu nu exist
o tradiie juridic a rilor europene, iar o reglementare unitar la nivel
continental va fi convenabil tuturor i va fi uor de pus n aplicare la nivel
-434 -
naional, ct i internaional. Mergnd pe aceast linie, sunt de actualitate
cuvintele vizionarului politician francez Robert Schumann, care n 1950 spunea:
Europa nu se va face dintr-o dat, nici ntr-o construcie de ansamblu, ci prin
realizri concrete care s creeze mai nti solidaritate de fapt.
Prin urmare, abordarea sistemic a problematicii privind criminalitatea
organizat implic n mod obligatoriu luarea n calcul a dou elemente
inseparabile, respectiv obiectivele urmrite i metodele folosite. n acest sens,
obiectivele ce trebuie avute n vedere la elaborarea strategiilor de prevenire i
reprimare a crimei organizate ar putea fi: reducerea vulnerabilitii societii la
infiltrarea organizaiilor criminale; reducerea posibilitilor de acumulare i
folosire a profiturilor obinute din activiti ilicite; identificarea, dezmembrarea
424
Potrivit Recomandrii (2005) 10 a Comitetului de Minitri al Consiliului Europei, prin noiunea
de tehnici speciale de investigare se nelege tehnicile folosite de autoritile judiciare n cadrul
anchetelor penale, urmrind depistarea unor infraciuni grave, astfel nct persoanele n cauz sa nu
aib cunotina de acest lucru.
-435 -
provocrilor pe care le presupune crima organizat, omind reglementarea unor
instrumente eseniale n probarea unei activiti infracionale.
n acest scop, propun lrgirea sferei tehnicilor speciale de
supraveghere prin reglementarea utilizrii persoanei juridice sub acoperire,
precum i a posibilitii folosirii colaboratorului investigatorului sub
acoperire n cazul investigrii infraciunilor prevzute de Legea
nr.39/2003. Aceste procedee probatorii sunt utilizate n majoritatea statelor din
Europa i reprezint elemente eseniale pentru a asigura succesul misiunilor,
conspirativitatea aciunilor i protejarea identitii reale a investigatorilor sub
acoperire. Evoluia infracionalitii a determinat ca n anumite situaii organele
de urmrire penal s nu poat ptrunde n mediul unor persoane suspectate de
svrirea de infraciuni dect folosind acoperirea unei persoane juridice, prin
intermediul crora s desfoare anumite activiti, sau prin intermediul unei
persoane care este deja cunoscut de membrii grupului infracional i care
beneficiaz de ncrederea acestora.
Astfel, persoana juridic de acoperire este forma de asociere sau
organizare cu sau fr personalitate juridic, nfiinat n condiiile legii, care
este folosit n scopul derulrii activitilor specifice ale investigatorilor sub
acoperire, n cadrul activitilor de legendare. n Germania, spre exemplu,
aceste persoane juridice sunt folosite n cadrul unor investigaii de mare
amploare, procedura de nfiinare fiind cea obinuit pentru toate societile
comerciale, iar cheltuielile de funcionare fiind avansate de ctre stat.
Reglementarea persoanei juridice sub acoperire prezint o dificultate
suplimentar prin aceea c n acest mod se nate un subiect de drepturi i
obligaii, att de natur patrimonial ct i nepatrimonial. Pe parcursul
existenei, persoana juridic poate avea angajai, poate ncheia contracte cu
executare succesiv n timp sau poate acumula obligaii fiscale, iar legea trebuie
s prevad soarta acestor raporturi juridice n momentul n care societatea i-a
ndeplinit scopul n vederea creia a fost creat i i nceteaz existena.
Colaboratorul este persoana care nu face parte din autoritile judiciare
-436 -
i care, n baza i limitele autorizrii date de organul competent, efectueaz
anumite acte i activiti, n scopul stabilirii existenei infraciunii i identificrii
membrilor unui grup de crim organizat sau a unor persoane care au legturi
infracionale cu un astfel de grup. Legislaia britanic425, spre exemplu, prevede
posibilitatea de a autoriza n cadrul unei investigaii surse umane acoperite de
informaii, criteriul esenial pentru stabilirea acestei caliti fiind relaia
existent ntre surs i persoana investigat, i nu apartenena sursei la organul
judiciar. Potrivit acestei norme, pot fi autorizai pentru obinerea de informaii i
mijloace de prob n procesul penal att investigatori sub acoperire, ct i
colaboratori ai poliiei fr calitate special. De asemenea, legislaia
olandez426
prevede c atunci cnd folosirea unui investigator sub acoperire este imposibil,
poate fi folosit un civil pentru realizarea unei operaiuni acoperite.
Pentru a garanta protejarea drepturilor fundamentale ale persoanelor
vizate de aceste procedee probatorii, condiiile i procedura de autorizare a
persoanei juridice sub acoperire i a colaboratorilor trebuie s fie similare celor
de autorizare a investigatorilor sub acoperire, att sub aspectul testului de
proporionalitate, ct i din perspectiva organului competent s autorizeze
activitatea.
Practica organelor judiciare a demonstrat, totodat, c reglementarea
actual a instituiei investigatorilor sub acoperire nu acoper toate ipotezele n
care activitile desfurate de investigator implic o atingere adus dreptului
persoanei la respectarea vieii private i a domiciliului. Astfel, nu exist
dispoziii exprese referitoare la situaia n care investigatorul ptrunde n
locuina unei persoane n vederea obinerii de informaii sau de mijloace de
prob.
Potrivit art. 27 din Constituie, nimeni nu poate ptrunde n domiciliul sau
reedina unei persoane fr nvoirea acesteia, iar excepiile trebuie s fie
425
Regulation of Investigatory Powers Act 2000
426
Special Power of Investigation Act (Wet Bijzondere opsporingsbevoegdheden) din 2000
-437 -
prevzute de lege. Dispoziii similare se regsesc n Articolul 8 al Conveniei
Europene a Drepturilor Omului, care prevede n plus condiia proporionalitii
ingerinei cu importana interesului legitim protejat.
n ipoteza unui investigator sub acoperire care ptrunde n locuina unei
persoane pentru a cumpra droguri, spre exemplu, se poate argumenta c
acordul persoanei care folosete locuina este suficient pentru a conferi
legalitate activitii sale. Pe de alt parte, se poate susine i c n aceast
situaie acordul nu este valabil exprimat, avnd n vedere c persoana care 1-a
exprimat nu cunotea adevrata calitate a investigatorului, i c viaa privat a
persoanei cercetate a suferit o atingere care nu este prevzut de lege. Astfel,
exist posibilitatea de a contesta legalitatea mijloacelor de prob administrate
n aceast modalitate.
427
Joubert, C., Bevers, H., Schengen investigated. A Comparative Interpretation of the Schengen
-438 -
expres ca acordul persoanei care folosete o locuin este suficient pentru
accesul n imobil al investigatorului.
Reglementrile actuale n materia investigatorului sub acoperire nu
cuprind dispoziii referitoare la situaia n care activitile de integrare n mediul
infracional presupun svrirea unei fapte prevzute de legea penal pentru
care nu exist o autorizare expres prealabil din partea organului judiciar
competent.
Infiltrarea unui agent sub acoperire ntr-o grupare de criminalitate
organizat poate presupune ca acesta s adopte comportamentul celorlali
membri ai gruprii, inclusiv svrirea unor fapte prevzute de legea penal.
Pentru aceste situaii, regula ar fi ca procurorul care autorizeaz folosirea
investigatorului sub acoperire s poat autoriza si comiterea acestor fapte dup
-439 -
romn pentru a rspunde problemelor care apar n practica organelor judiciare.
Practica organelor judiciare a demonstrat c o alt lips a legislaiei
actuale n materia tehnicilor de supraveghere, care este reluat n noul Cod de
procedur penal, este omisiunea unei reglementri legale a supravegherii
operative.
Acest procedeu probatoriu const n monitorizarea activitilor unei
persoane de ctre un lucrtor de poliie, n scopul obinerii de informaii. n
situaiile n care supravegherea nu este nsoit de realizarea de nregistrri de
imagini i sunete, lucrtorul de poliie consemneaz constatrile personale ntr-
un proces verbal, care constituie mijloc de prob428, iar n aceste situaii
reglementarea n vigoare nu prevede necesitatea obinerii unei autorizaii.
428
Udroiu, M., Predescu, O., Proiecia european a drepturilor omului i procesul penal romn,
Editura C.H. Beck, 2008, p.858
429
A se vedea CEDO, hotrrea din 26 martie 1987 n cauza Leander contra Suediei
-440 -
cnd o supraveghere ale crei rezultate sunt consemnate n scris de lucrtorul de
poliie nu are o reglementare legal care s cuprind suficiente garanii.
Un exemplu poate fi legislaia adoptat n Marea Britanie n cursul anului
2000430, care reglementeaz detaliat procedura de autorizare a supravegherii
operative, distingnd, totodat, ntre metodele de supraveghere obinuite i cele
intruzive, care vizeaz activiti efectuate n interiorul unei locuine sau
presupun prezena unei persoane sau a unui dispozitiv n interiorul unei locuine
i care implic exigene sporite i un grad mai nalt de autorizare. Totodat, n
Olanda431, supravegherea sistematic a unei persoane, care permite obinerea
unei imagini de ansamblu asupra vieii private a unei persoane, poate fi realizat
numai cu autorizarea procurorului, pe cnd supravegherea obinuit, a unei
-441 -
De asemenea, pentru a asigura conspirativitatea unei investigaii, poate fi
necesar ca un obiect s poat fi studiat fr cunotina celui care l deine,
activitate care nu poate fi efectuat n baza dispoziiilor n vigoare referitoare la
condiiile de efectuare a percheziiilor domiciliare.
Prin reglementarea unei proceduri de autorizare pentru aceste tehnici de
investigare similare procedurii aplicabile pentru interceptarea i nregistrarea
convorbirilor, soluia pe care o propun asigur suficiente garanii pentru a
respecta exigenele Conveniei Europene a Drepturilor Omului i asigur un
instrument eficient n combaterea criminalitii organizate.
n ciuda dificultii de a identifica un echilibru ntre interesul statului de a
combate criminalitatea organizat i drepturile fundamentale ale persoanelor
vizate de tehnicile speciale de investigare, importana acestor instituii
determin necesitatea reglementrii lor. Totodat, trebuie avut n vedere
necesitatea ca n
432
http://register.consilium.europe.eu/pdf/en/10/st09/st09288-ad0l.en10.pdf
-442 -
comunicare, precum i crescnda trans-naionalitate a activitilor infracionale
aferente creeaz o vast gam de noi oportuniti pentru comiterea de
infraciuni, iar evoluia constant a mediului social, cultural i economic ridic
noi i schimb dramatic modul de abordare a i impactul infracionalitii
tradiionale i convenionale. Din acest motiv, summit-ul a recomandat ca,
pentru combaterea noilor i sofisticatelor forme de infracionalitate, s se
dezvolte o reacie mai eficient din partea justiiei penale, inclusiv o
reconsiderare i actualizare a standardelor i normelor, n mod corespunztor i
conform necesitilor, pentru a se asigura un rspuns adecvat nevoilor actuale
ale tuturor statelor.433
O alt modificare legislativ pe care noi o considerm necesar este
preluarea poliiei judiciare de ctre Ministerul Public i nfiinarea poliiei
judiciare a DIICOT.
433
www.http://www.summitgp2009.ro/upload/Raport_final_Summit_PG_2009.doc
-443 -
duce n unele situaii la o scdere a eficienei. Cele dou instituii pot avea la un
moment dat prioriti diferite, astfel nct aceiai lucrtori pot fi implicai
administrativ ntr-un anumit tip de activiti, urmrind combaterea unui anumit
fenomen, iar din punct de vedere al cercetrii penale prioritile parchetului pot
viza combaterea unui alt fenomen. Aceast abordare implic irosirea resurselor
investigative, iar preluarea poliiei judiciare de ctre Ministerul Public ar
nltura acest impediment.
Este esenial, din aceast perspectiv, diferenierea ntre poliia
administrativ i poliia judiciar, cea din urm structur avnd sarcina de a
constata i urmri orice infraciune, conformndu-se regulilor de procedur
penal i de a executa msurile dispuse de ctre procurori.
Totodat, apreciem c este absolut necesar ca structura specializat n
combaterea crimei organizate i terorismului s aib propria poliie judiciar,
format din ofieri de poliie specializai, care s acioneze sub autoritatea
exclusiv a procurorilor DIICOT. Evident, opiunea ctre un asemenea mod de
-444 -
Cu toate acestea, n activitatea practic s-au ridicat numeroase probleme
privind instituirea msurilor asigurtorii n cazurile de criminalitate organizat,
fiind numeroase situaiile n care membrii grupurilor infracionale, dei realizau
beneficii materiale serioase din activitatea ilicit, nu deineau bunuri n
proprietate sau venituri care s poat fi indisponibilizate. De multe ori,
imobilele ori terenurile dobndite cu venituri din activitatea ilicit au fost
transferate pe numele unor membrii ai familiei sau prieteni, astfel c
indisponibilizarea acestora a fost de multe ori dificil.
Principalele impedimente practice sunt generate de modul n care este
reglementat instituirea msurii asigurtorii n art.163 alin.2 (msurile
asigurtorii n vederea reparrii pagubei se pot lua asupra bunurilor nvinuitului
sau inculpatului), dar mai ales datorit modului n care sunt interpretate
normele Constituiei Romniei, care n art.44 alineatul 8 prevede prezumia
dobndirii licite a averii. n practica organelor judiciare, acest text este
interpretat, pornind i de la deciziile Curii Constituionale, ca instituind o
-445 -
Se ntmpl de multe ori, ca unui traficant de droguri s i se poat
confisca doar sumele obinute la ultima tranzacie sau unui funcionar corupt s
i se confite doar ultima mit i s nu fie posibil confiscarea averii pe care, n
mod vdit nu o putea obine din venituri legale434. n aceste situaii, statul nu i
poate permite ca persoanele condamnate s pstreze bunurile dobndite de
persoanele condamnate i care nu pot fi justificate.
La aceast concluzie au ajuns majoritatea statelor europene, iar rspunsul
pe care l-au oferit a fost reglementarea unor instituii n baza crora n cazuri
limitativ prevzute de lege o persoan trebuie s dovedeasc originea bunurilor
pe care le-a dobndit, n caz contrar acestea fiind confiscate.
Soluiile sunt diverse. Spre exemplu, n Anglia435, prezumia este
rsturnat pentru persoanele condamnate pentru infraciuni grave sau
condamnate de mai multe ori ntr-un anumit interval. Dup dispunerea unei
asemenea condamnri, aceste persoane trebuie s fac dovada faptului c toate
bunurile pe care le-au dobndit n ultimii 6 ani i toate cheltuielile pe care le-au
efectuat n aceast perioad provin din surse licite, n caz contrar dispunndu-se
confiscarea. Mai mult, dac persoana condamnat nu achit suma la care este
obligat, pedeapsa i poate fi majorat.
Tot n Anglia, este reglementat aa numita confiscare civil436, n baza
creia se poate dispune confiscarea bunurilor provenite din infraciuni chiar n
lipsa unei condamnri. n aceast situaie, statul poate demara o procedur civil
ndreptat mpotriva bunurilor, n care trebuie s dovedeasc doar c este
probabil c bunurile provin dintr-o infraciune, invocnd, spre exemplu,
prezena unor urme de droguri pe bancnote, un standard sensibil mai sczut
dect pentru a obine o condamnare.
O alt reglementare437 din acelai sistem de drept permite confiscarea
sumelor n numerar mai mari de 10.000 de lire sterline identificate asupra
434
http://www.mpublic.ro/presa/2011/discurs_bilant_2010.pdf
435
Art.6 din Proceeds of Crime Act, adoplat n 2002.
436
Art.240 din Proceeds of Crime Act, adoptat n 2002.
437
Art.249 din Proceeds of Crime Act, adoptat n 2002.
-446 -
persoanelor i care nu pot fi justificate. Poliia este ndreptit s rein aceste
sume, urmnd ca proprietarul s conteste msura ntr-un termen determinat i s
fac dovada provenienei licite a banilor, iar dac acest lucru nu se ntmpl,
sumele sunt confiscate.
n Spania, a fost adoptat o alt metod, care duce n final la acelai
rezultat. n practica organelor judiciare infraciunea de splare de bani este
interpretat n sens extensiv, astfel nct acoper orice tranzacie cu bunuri a
cror provenien nu poate fi justificat i cu privire la care exist suspiciunea
c provin din infraciuni. Astfel, orice bun a crui provenien licit nu poate fi
stabilit este prezumat ca provenind dintr-o infraciune, astfel nct devine
obiect material al infraciunii de splare de bani i implicit supus confiscrii.
Din momentul n care autoritile demonstreaz c veniturile legale ale unei
persoane nu justific bunurile pe care le deine i c exist o legtur de orice
natur cu o
438
Philips contra Regatului Unit, 2001; Grayson i Barnham contra Regatului Unit, 2008.
-447 -
Mai mult, Consiliul European a impus tuturor statelor membre ale
Uniunii, prin Decizia Cadru 212, din 2005, s prevad n legislaia lor
confiscarea extins, care s permit rsturnarea sarcinii probei n legtur cu
proveniena bunurilor persoanelor condamnate pentru infraciuni.
Romnia are nevoie, la rndul su, de asemenea instituii i trebuie s i
ndeplineasc i obligaiile care i revin ca stat membru. n ultima perioad au
existat numeroase cazuri puternic mediatizate de persoane implicate n activiti
de crim organizat sau de corupie, care, dei au fost condamnate, i-au pstrat
averea care nu ar fi putut fi justificat prin surse legale de venit. Este nevoie de
instrumente care s permit ca aceste persoane s rspund integral pentru
activitile ilicite, ns, n prezent, adoptarea unor asemenea instrumente este
mpiedicat de prevederile Constituiei referitoare la prezumia caracterului licit
al averii.
Aceste prevederi nu permit rsturnarea sarcinii probei i, implicit, nu
permit ca Romnia s adopte una sau mai multe dintre soluiile identificate deja
de celelalte state membre. Modificarea Constituiei ar crea astfel o oportunitate
-448 -
cauze de ctre judectori specializai n domeniul crimei organizate ar duce la
creterea gradului de combatere al acestui flagel, dar i la prevenirea lui.
Completele specializate ar putea contribui la aplicarea unitar i uniform a
dispoziiilor din legile speciale i mai ales a dispoziiilor privind tehnicile
speciale de investigaie, precum i la aplicarea unor pedepse cu grad ridicat
disuasiv. Mai mult, crearea acestor complete ar permite magistrailor o
specializare pe diverse domenii - criminalitatea informatic, trafic de droguri,
trafic de persoane, etc. elaborarea unor ghiduri de bune practici n judecarea
acestui gen de cauze, precum i o cretere a celeritii n judecarea cauzelor.
Adoptarea propunerilor prezentate mai sus s-ar nscrie n principiile i
orientrile strategice ale UE, definite n Strategia de securitate intern a
Uniunii Europene: Ctre un model european de securitate. Strategia consider
c principalele riscuri i ameninri infracionale cu care se confrunt n
prezent Europa, i anume terorismul, formele grave de criminalitate,
criminalitatea organizat, traficul de droguri, criminalitatea informatic, traficul
de fiine umane, exploatarea sexual a minorilor i pornografia infantil,
-449 -
de justiie, libertate i securitate care se consolideaz reciproc, respectnd
totodat drepturile fundamentale, protecia internaional, statul de drept i viaa
privat.
Pe baza principiilor sunt stabilite zece orientri pentru aciune n vederea
garantrii securitii interne a UE n urmtorii ani:
abordarea vast i global a securitii interne;
asigurarea supravegherii democratice i judiciare efective a activitilor
de securitate;
prevenirea i anticiparea: o abordare pro-activ i fondat pe informaii;
elaborarea unui model global pentru schimbul de informaii;
cooperarea operaional;
cooperarea judiciar n materie penal, care stabilete pentru
autoritile judiciare ale statelor membre s coopereze mai ndeaproape, dup
cum este necesar ca Eurojust s i pun n valoare ntregul potenial n cadrul
legislaiei aplicabile. La nivelul UE, operaiunile i anchetele n materie penal
care s-au desfurat cu succes trebuie s ne permit s contientizm sinergiile
poteniale dintre serviciile de aplicare a legii i cele de gestionare a frontierelor
i autoritile judiciare, n scopul prevenirii criminalitii transfrontaliere441;
gestionarea integrat a frontierelor;
angajamentul n favoarea inovrii i a formrii;
dimensiunea extern a securitii interne/cooperarea cu rile tere;
flexibilitatea n vederea adaptrii la dificultile viitoare.
Riscul zero nu exist, dar n ciuda acestui fapt, Uniunea trebuie s
creeze un mediu sigur n care oamenii s se simt protejai. n acest sens,
trebuie instituite mecanismele necesare pentru meninerea unui nivel ridicat de
securitate, nu numai pe teritoriul UE, ci i, ntr-o msur ct mai mare, atunci
cnd cetenii cltoresc n ri tere sau se afl n medii virtuale, precum
Internetul442.
441
Strategia de securitale intern a Uniunii Europene: Ctre un model european de securitate, op.
cit., p. 26.
442
Strategia de securitale intern a Uniunii Europene: Ctre un model european de securitate, op.
-450 -
LISTA CU ABREVIERI
-451 -
CE Consiliul Europei
HG Hotrre de Guvern
-452 -
IP Internet Protocol - protocol care asigur un serviciu de
transmitere a datelor fr conexiune permanent
MDMA Methylenedioxymethamphetamine(Ecstasy)
MMFPS Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei Sociale
-453 -
RICO The Reekotering Influenced & Corrupt Organizations Act
UE Uniunea European
-454 -
BIBLIOGRAFIE
Amza, T., Amza, C.P. - Criminologie, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2008
-455 -
Antoniu G., Bulai, C. - Practic judiciar penal, vol. II. Partea general,
Editura Academiei, Bucureti, 1990
Basarab, M., Pasca, - Codul penal comentat, vol. II, Partea special,
V., Mateu, Gh., Editura Hamangiu, Bucureti, 2008, comentariu Petre
Medeanu, T., Dungan
Dungan, Petre,
Butiuc, C., Bdil,
M., Mirian, V.,
Manca, R., Mihe,
C.
Bauman, Zygmunt - Globalizarea i efectele ei sociale, Editura Antet,
Bucureti, 2003
-456 -
Boroi, Al, - Drept penal. Partea special, Editura All Beck,
Nistoreanu, Gh. Bucureti, 2004
Bulai, C., Filipa, A., - Instituii de drept penal, Editura Trei, Bucureti, 2001
Mitrache, C.
Dennis, I.N. - The Low of Evidence, 3rd edition, Sweet & Maxwell,
2007
-457 -
Dobrinoiu, M. - Infraciuni n domeniul informatic, Editura C. H. Beck,
Bucureti, 2006
-458 -
Bucureti, 1991
Loghin, O., Filipa, - Drept penal romn. Partea special. Casa de Editur
A. i pres ansa S.R.L., Bucureti, 1992
Merle, R., Vitu, A. - Trait de droit criminel. Procdure pnale, vol. II, Ed.
Cujas, 1997
-459 -
Mircea, I. - Vinovia n dreptul penal romn, Editura Lumina
Lex, Bucureti, 1998
Paca, V., Dungan, - Codul penal comentat, vol. II, Partea special, Editura
P., Medeanu, T. i Hamangiu, Bucureti, 2008
-460 -
colab.
-461 -
Iacob. A., Ignat, A.
-462 -
Voicu, C., Boroi, Al. - Dreptul penal al afacerilor, Editura C.H. Beck,
Bucureti, 2006
-463 -
Dima, T., Al- - Reflecii privind infraciunea prevzut n art. 5 din
Kawadri, L.M. Legea nr. 143/2000 n varianta punerii la dispoziie a
unei locuine, Revista Dreptul, nr. 9/2009
-464 -
Koening, Dorean - Confruntarea dintre sistemul justiiei penale i
Marguerite crima organizat n Statele Unite, Raport la Colocviul
preparator al Asociaiei Internaionale de Drept Penal,
Egipt, 1977, n Revista Internaional de Drept Penal,
vol.69, p.306
-465 -
Lascu, I. - Prevenirea i combaterea criminalitii
organizate, Revista Dreptul, nr. 9/2003
-466 -
Olaru, C. - Prevenirea si combaterea crimei organizate, Revista
de Drept Penal, nr. 4/2004
-467 -
Tamam, M. - Conexiunile ntre terorism i criminalitate, Londra,
2004
Uvat, C.F., Ptrus, - Aspecte legate de incidena dispoziiilor art. 329 din
M. Codul penal, dup intrarea n vigoare a Legii nr.
678/20111 privind prevenirea i combaterea traficului
de persoane, Revista Dreptul, nr. 10/2003
-468 -
Zara, B. - Trafic ilegal de droguri, Revista de Drept Penal, nr.
4/2005
-469 -
modificrile eseniale prin O.U.G. nr. 138 din
14.09.2000 i O.U.G. nr. 59 din 27.04.2001
-470 -
completrile aduse prin: O.U.G. nr. 143/ 2002, publicat
n M. Of. nr. 804 din 05.11.2002 (aprobat prin Legea
nr. 45/2003): Legea nr. 39/ 2003. publicat n M. Of. nr.
50 din 29.01.2003; O.U.G. nr. 79/ 2005. publicat n M.
Of. nr. 629 din 19.07.2005 (aprobat cu modificri prin
Legea nr. 287/ 2005): Legea nr. 230/ 2010, publicat n
M. Of. nr. 812 din 06.12.2010; O.U.G. nr. 117/ 2010,
publicat n M. Of. nr. 891 din 30.12.2010; O.U.G. nr.
41/2011, publicat n M. Of. nr. 304 din 03.05.2011
-471 -
13.09.2004); O.U.G. nr. 14/2005 (M. Of. nr. 200 din
09.03.2000); O.U.G. nr. 2/2006 (M. Of. nr. 50 din
20.01.2006); O.U.G. nr. 31/2006 (M. Of. nr. 357 din
20.04.2006); Legea nr. 96/2006 (M. Of. nr. 380 din
03.05.2006); Legea nr. 25/2006 (M. Of. nr. 574 din
04.07.2006); O.U.G. nr. 119/2006 (M. Of. nr. 1036 din
28.12.2010); Legea nr. 330/2009 (M. Of. nr. 762 din
09.11.2009); Legea nr. 284/2010 (M. Of. nr. 877 din
28.12.2010); O .U.G. nr. 37/2011 (M. Of. nr. 285 din
22.04.2011); Legea nr. 134/2011 (M. Of. nr. 481 din
07.07.2011)
-472 -
din 18.07.2002); Legea nr. 161/2003 (M. Of. nr. 279 din
21.04.2003); O.U.G. nr. 102/2003, publicat n M. Of. nr.
747 din 26.10.2003 (aprobat prin Legea nr. 26/2004,
publicat n M. Of. nr. 222 din 15.03.2004); O.U.G. nr.
24/2004, publicat n M. Of. nr. 365 din 27.04.2004
(aprobat prin Legea nr. 601/2004, publicat n M. Of. nr.
1227 din 20.12.2004); O.U.G. nr. 103/2004 (M. Of. nr. 1097
din 24.11.2004); Legea nr. 247/2005 (M. Of. nr. 653 din
22.07.2005); O.U.G. nr. 120/2005 (M. Of. nr. 809 din
06.09.2005); O.U.G. nr. 134/2005 (M. Of. nr. 899 din
07.10.2005); O.U.G. nr. 27/2006 (M. Of. nr. 314 din
07.04.2006); H.G. nr. 655/2006 (M. Of. nr. 468 din
30.05.2006); Legea nr. 356/2006 (M. Of. nr. 677 din
07.08.2006); O.U.G. nr. 60/2006 (M. Of. nr. 764 din
07.09.2006); Decizia nr. 365/2009 (M. Of. nr. 237 din
09.04.2009); H.G. nr. 665/2010 (M. Of. nr. 528 din
29.07.2010)
-473 -
19.04.2006, modificat i completat prin: O.U.G, nr.
33/2009, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr.
226 din 07.04.2009; Legea nr. 291/2009, publicat n
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 645/01.10.2009;
O.U.G. nr. 54/2010, publicat n Monitorul Oficial,
Partea I, nr. 421 din 23.06.2010
-474 -
Legea nr. 202/2010 (M. Of. nr. 714 din 26.10.2010);
H.G. nr. 54/2011 (M. Of. nr. 77 din 31.01.2011)
-475 -
*** - Convenia asupra substanelor psihotrope adoptat la 21
februarie 1971, la Viena
-476 -
penal n legtur cu Tehnologia Informaiei
V. Internet
*** http://candidates.emcdda.eu.int.ces.report.section.2.about.cees
.Romnia
*** http://cosmmons.orgdunstaffnage.in
*** http://cosmmons.orgdunstaffnage.in
*** http://icpo-vad.tripo.com/crimen.html
*** http://liberarything.com.author
*** http://europa eu.int/eur-lex/lex/index.html
*** www.altrodiritto.unifi.it - "Centro di documetazione su
carcere, devianzza e marginalita"
*** www.bee.ccppe - biblioteca electronic european care
cuprinde articole relevante din Europa i jurisprudena
european privind criminalitatea informatic
*** www.bioetica.ro
*** www.blog.laur.popescu
*** www.coe.int
*** www.coe.int/cybercrime
*** www.coe/engl/fr/legaltxt
*** www.criminalitate.ro
-477 -
*** www. cybercrime.admin.ch
*** www. cybercrimelaw.net/countries/belgium.html
*** www. cybercrimelaw.net/countries/denmark
*** www. cybercrimelaw.net/countries/grece
*** www. cybercrimelaw.net/regions/china.html
*** www.diicot.ro
*** www.diicot.ro/pdf/2009/raport2008,pdf
*** www.ecdo
*** www.efrauda.ro
*** www.forumulpentruguvernareainternetului
*** www.fraudeinformatice.ro
*** www.frontnews.ro.social
*** www.frontnews.ro.social
*** www.gov.ro
*** www.HotNews.ro
*** www.iccj.ro
*** www.infolegal.ro
*** www.InstitutulDiplomatic.ro
*** www.interpol.int/Public/Children/SexualAbuse/National
Laws/Default.asp
*** www.juridice.ro
*** www.lasuperiorcourt.org
*** www.legis.comunitar.com
*** www.lexinformatica.org/cybercrime
*** www. libralithing. com. author
*** www. librarything. com. author
*** www.mcti.ro
*** www.ndu.edu/edu/inss/.../globcencont.html
*** www.oim.gov.com
*** www.onuinfo.ro.documente_fundamentale
*** www.opinii.ro
*** www.pm.sommer.com
*** www. politici.publice.antimigratie
*** www.rap.nesting.ro
*** www.rationamente.org
*** www.scj.ro.
*** www.securityfams.com
*** www.stiinte.ro
*** www.summitgp.2009.ro
*** www.summitgp2009.ro
*** www.tacrim.sp.gov.br\biblioteca\livros
*** www.techlawed.org/page.php?0=24&c=estonia
-478 -
*** www.timpolis.ro
*** www.trafic-persoane-victime-htm
*** www.unhrdiap.gov.in- Mohamed Chawki Senior judge Egypt,
State Council, International Conference, Systemics
Cybernetics and Informatics, 7.07.2009
*** www.unhcr.org
*** www.ums.unvienna.org
*** www.unodc.org/unodc/en/data-and-analysis/WDR-2009.html
*** www.uvg.ro studia_economice, pagina fiscala
*** www.vacarel@colectivul_fmane publice Tribuna Economic
2000
*** www.wipo.org/clea/docs_news/en/fi/fioo4en. html
*** www.ziare.com. articole.droguri
-479 -