Liceul Tehnologic Special PROCEDUR Ediia I

Sfntul Stelian OPERAIONAL Nr. de exemplare 6

Revizia -
BOTOANI Privind
Nr. de exemplare -
str. Dimitrie Rallet Nr. 6 REALIZAREA
Cod potal: 707234 PROCEDURILOR
tel-fax: 0231-517.678
DEPARTAMENT COD: PO. 01 Exemplar nr. 1
Nr. de pagini 17
MANAGEMENT CEAC

Nr. .............................. / din ................................

PREZENTAT N EDINA APROBAT N EDINA CONSILIULUI DE

CONSILIULUI PROFESORAL ADMINISTRAIE

Din 01.02.2017 Din 03.02.2017

PROCEDUR OPERAIONAL
PRIVIND
REALIZAREA PROCEDURILOR

1
 1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea i aprobarea ediiei sau dup caz, a reviziei n
cadrul ediiei procedurii operaionale

Elemente privind
Numele i
responsabilii/ Funcia Data Semntura
prenumele
operaiunea
1 2 3 4 5
1.1. Elaborat Iacob Oana Responsabil 01.02.2017
Moruz Ctlin CEAC
Contabil ef
1.2. Verificat Moruz Ctlin Contabil ef 01.02.2017
1.3 Aprobat Secrieriu Loredana Director 03.02.2017

2. Situaia ediiilor i a reviziilor n cadrul ediiilor procedurii operaionale

Data de la care se
Ediia/ revizia n aplic prevederile
Componenta revizuit Modalitatea reviziei
cadrul ediiei ediiei sau reviziei
ediiei
1 2 3 4
2.1. Editia I 01.02.2017
2.2. Revizia 1
2.3 Revizia 2

3. Lista cuprinznd persoanele la care se difuzeaz ediia sau, dup caz, revizia din cadrul ediiei
procedurii operaionale
Nr. Scopul Exemplar Compartiment FunciaNumele i Data Semntura
crt. difuzrii nr. prenumele primirii
1 2 3 4 5 6 7
3.1. aplicare/ 1 /listat Management (C.A.) Director SECRIERIU
informare LOREDANA
3.2. aplicare 2 /electronic (CEAC)Management Coordonator RILEANU
CEAC AUREL
3.3. aplicare 3/ listat Secretariat Secretar DURNEA E.
3.4. aplicare 4/electronic Financiar Contabil ef MORUZ C.
contabil/
administrativ
3.5. eviden 5/ listat Secretariat Secretar DURNEA E.
3.6. arhivare 1/ listat i Secretariat Secretar DURNEA E.
2/ electronic
3.7. Alte 6/ listat Secretariat Secretar DURNEA E.
scopuri

4. Scopul procedurii operaionale

2
 4.1. Stabilirea unei forme unitare de elaborare a procedurilor, instruciunilor i formularelor care se
elaboreaz, de ctre personalul ORGANIZAIEI.

5. Domeniul de aplicare
5.1. Prevederile prezentei proceduri se aplic de ctre personalul din cadrul _________________
desemnat cu responsabilitate n activitile de la cap 4.

6. Documente de referin aplicabile activitii procedurale

6.1. Reglementri internaionale

-
6.2. Legislaie primar
a. Secretariatul General al Guvernului - Ordin nr. 400/2015 din 12 iunie 2015 - Ordinul nr. 400/2015
pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial al entitilor publice. n vigoare de la 22
iunie 2015. Publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 444 din 22 iunie 2015 (O.S.G.G.G. 400 /
2015).
b. Ordinul nr. 200/2016 privind modificarea i completarea Ordinului secretarului general al
Guvernului nr. 400/2015 pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial al entitilor
publice. Text publicat n Monitorul Oficial al Romniei. n vigoare de la 12.04.2016. (O.S.G.G.G.
200 / 2016).
c. Legea Educaiei Naionale (L.E.N.) nr. 1/2011, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 18 din 10.01.2011.
.
6.3. Legislaia secundar

6.4. Alte documente, inclusiv reglementri interne ale entitii publice.

7. Definiii i prescurtri ale termenilor utilizai n procedura operaional

3
 7.1. Definiii ale termenilor

Nr. Termenul Definiia i/sau dac este cazul, actul care definete termenul
crt
1. Procedur Prezentarea n scris, a tuturor pailor ce trebuie urmai, a metodelor
de lucru stabilite i a regulilor de aplicat necesare ndeplinirii
atribuiilor i sarcinilor, avnd n vedere asumarea responsabilitilor
2. PS (Procedur de Procedura care descrie o activitate sau un proces care se desfoar la
sistem) nivelul tuturor compartimentelor din cadrul unitii
3. Compartiment Direcie general / direcie / serviciu / birou
4. Conductorul Director general / director / ef serviciu
compartimentului
5. PO (procedur Procedura care descrie o activitate sau un proces care se desfoar la
operaional) nivelul unuia sau mai multor compartimente din cadrul unitii
6. Ediia unei Proceduri Forma iniial sau actualizat, dup caz, a unei proceduri
operaionale operaionale, aprobat i difuzat
7. Revizia n cadrul unei Aciunile de modificare, adugare, suprimare sau alte asemenea, dup
ediii caz, a uneia sau mai multor componente ale unei ediii a procedurii
operaionale, aciuni care au fost aprobate i difuzate

7.2. Abrevieri ale termenilor

Nr.
Abrevierea Termenul abreviat
Crt.
1. P.O. Procedura operaional
2. E Elaborare
3. V Verificare
4. A Aprobare
5. Ap. Aplicare
6. Ah. Arhivare

8. Descrierea procedurii operaionale

8.1. Generaliti
Entitile publice au obligaia potrivit Ordinului nr. 946/04.07.2005 cu modificrile i
completrile ulterioare, s ntocmeasc proceduri operaionale.

4
 Procedura operaional = prezentare formalizat, n scris, a tuturor pailor ce trebuie urmai,
a metodelor de lucru stabilite i a regulilor de aplicat n vederea realizrii activitii cu privire la
aspectul procesual.
Aceast procedur operaional este un model. Modelul prezentat completeaz segmentul
instrumentelor de lucru referitoare la activitile entitilor publice n domeniul dezvoltrii sistemelor de
management i control, procedurile operaionale fiind cunoscute n practic i sub alte denumiri: proceduri
de proces, proceduri formalizate etc.

8.2.Documente utilizate
Entitile publice, n funcie de mrimea entitii, de politica adoptat cu privire la sistemul propriu
de management i control, de gradul de dotare, de tipurile de activiti i complexitatea acestora etc., pot
utiliza modelul de procedur operaional n forma prezentat, n forme completate i mbuntite cu noi
componente, sau pot elabora proceduri de proces, dup modelul altor ghiduri ntlnite n practica
domeniului, cu precizarea c, indiferent de forma adoptat, trebuie avute n vedere prevederile Standardului
de control intern nr. 17 "Proceduri".
Pentru o bun gestionare a elaborrii, aprobrii i aplicrii procedurilor operaionale,
conductorii entitilor publice trebuie s asigure derularea tuturor aciunilor privind elaborarea i/sau
dezvoltarea sistemelor de management i control.
Procedurile trebuie elaborate, aprobate i aplicate n condiiile cunoaterii i respectrii regulilor
de management constituite n cele 25 de standarde de control.
Indiferent de activitatea la care se refer, o procedur operaional poart amprenta fiecrui standard
de control, din oricare dintre cele 5 elemente-cheie ale controlului managerial, respectiv mediul de control,
performana i managementul riscului, informarea i comunicarea, activitile de control, auditarea i
evaluarea.
Condiiile eseniale ale procedurilor operaionale stabilesc, printre altele, c acestea trebuie s fie
scrise i formalizate pe suport hrtie i/sau electronic, simple i specifice pentru fiecare activitate, actualizate
n mod permanent i aduse la cunotina executanilor i celorlali factori interesai.
n msura n care dotarea tehnic i pregtirea personalului permit, operaiunile de elaborare,
avizare, aprobare, difuzare, utilizare etc. a procedurilor operaionale, se pot derula i prin utilizarea
sistemelor informatice.

8.3. Resurse necesare

8.3.1. Resurse materiale: rechizite, linii telefonice, materiale informatice, calculatoare personale,
acces la baza de date, imprimant, internet.

5
 8.3.2. Resurse umane: persoanele implicate prin sarcinile se serviciu n elaborarea procedurilor
operaionale sunt:
- prof. ________________- director;
- prof.________________- bibliotecar;
- ec._________________- contabil ef;
- ec._________________- secretar;
- _______________- administrator.
8.3.3. Resurse financiare: sunt prevzute n bugetul de stat i sunt necesare pentru achiziionarea
resurselor materiale.

8.4. Modul de lucru

8.4.1. Planificarea operaiunilor i aciunilor activitii
a.

8.4.2. Derularea operaiunilor i aciunilor activitii

Datele de identificare din cartuul de capt se trec pe prima pagina.
Denumirea procedurii operaionale i codul acesteia se stabilesc n cadrul fiecrei entiti publice i
trebuie s reflecte activitatea procedural i locul acesteia n sistemul de codificare utilizat.
Ediiile se numeroteaz cu cifre romane, iar reviziile din cadrul acestora, cu cifre arabe.
Orice modificare de reglementare, organizatoric sau de alt natur, cu efect asupra activitii
procedurale, determin revizia sau, dup caz, elaborarea unei noi ediii pentru procedura operaional
respectiv:
Unitatea PROCEDUR Ediia I
OPERAIONAL Nr. de exemplare
Revizia ........
Privind
Nr. de exemplare

DEPARTAMENT COD: PO. Exemplar nr. ......

Nr. de pagini
n msura n care este posibil, se asigur pagina distinct pentru fiecare component a procedurii
operaionale.

8.4.3. Valorificarea rezultatelor activitii

9. Responsabilitii i rspunderi n derularea activitii
Nr. Comportamentul I II III IV V VI
crt (postul) /
6
 aciunea
(operaiunea)
0 1 2 3 4 5 6
1. CEAC E

2. Director V

3. Director A

4. Responsabili Ap
Comisii
metodice
5. Cadre didactice Ap

6. Secretariat Ah

10. Anexe, nregistrri, arhivri

Nr. Denumirea anexei Elaborator Aprob Numr Difuzare Arhivare Alte
Loc Perioad
crt. exemplare elemente
0. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.

1. ANEXA 1 -
Precizri specifice
componentelor
2.

3.

4.

5.

7
11. Cuprins

Numrul
componentei
n cadrul Denumirea componentei din cadrul procedurii operaionale Pagina
procedurii
operaionale
Copert 1
1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea i aprobarea ediiei sau dup
2
caz, a reviziei n cadrul ediiei procedurii operaionale
2. Situaia ediiilor i reviziilor n cadrul ediiilor procedurii operaionale 2
3. Lista cuprinznd persoanele la care se difuzeaz ediia sau, dup caz, revizia
2
din cadrul ediiei procedurii operaionale
4. Scopul procedurii operaionale 3
5. Domeniul de aplicare a procedurii operaionale 3
6. Documentele de referin (reglementri) aplicabile activitii procedurate 3
7. Definiii i abrevieri ale termenilor utilizai n procedura operaional 6
8. Descrierea procedurii operaionale 7
9. Responsabiliti i rspunderi n derularea activitii 9
10. Anexe, nregistrri, arhivri 9
11. Cuprins 10

ANEXA 1 - Precizri specifice componentelor

8
 PRECIZRI SPECIFICE COMPONENTELOR
Pct.1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea i aprobarea ediiei sau, dup caz, a reviziei n cadrul
ediiei procedurii operaionale (componenta 1):
responsabilii se stabilesc, pentru fiecare operaiune (elaborare, verificare, aprobare), prin act de
decizie intern a conductorului entitii publice;
cnd una sau mai multe dintre operaiuni se realizeaz, conform deciziei, de ctre un grup sau o
comisie, n list se cuprind toi membrii grupului sau ai comisiei.

Elemente privind
Numele i
responsabilii/ Funcia Data Semntura
prenumele
operaiunea
1 2 3 4 5
1.1. Elaborat
1.2. Verificat
1.3 Aprobat

Pct.2 Situaia ediiilor i a reviziilor n cadrul ediiilor procedurii operaionale (componenta 2):
se cuprind, n ordine cronologic, toate ediiile i, respectiv, reviziile n cadrul ediiilor;
cnd se realizeaz o nou ediie a procedurii operaionale, coloanele nr. 2 i 3, privind
componenta revizuit, precum i modalitatea reviziei, nu se completeaz;
coloana nr. 3 (Modalitatea reviziei) privete aciunile de modificare, adugare, suprimare sau
altele asemenea, dup caz, referitoare la una sau mai multe componente ale procedurii
operaionale;
la fixarea datei de la care se aplic prevederile noii ediii sau revizii (coloana nr. 4) se are n
vedere asigurarea timpului necesar pentru difuzarea i studierea acesteia de ctre aplicatori:

Data de la care se
Ediia/ revizia Modalitatea aplic prevederile
Componenta revizuit
n cadrul ediiei reviziei ediiei sau
reviziei ediiei
1 2 3 4
2.1. Ediia I
2.2. Revizia 1
2.3 Revizia 2

Pct. 3 Lista cuprinznd persoanele la care se difuzeaz ediia sau, dup caz, revizia din cadrul ediiei
procedurii operaionale (componenta 3):
coloana nr. 1 (Scopul difuzrii) are n vedere faptul c oricare compartiment/persoan a
crui/crei activitate intr sub incidena aplicrii, informrii, evidenei, arhivrii sau este n alte
9
 scopuri n legtur cu procedura respectiv trebuie s aib la dispoziie acest instrument,
inclusiv cu ocazia actualizrii prin noi ediii sau revizii.

Scopul Exemplar Nume i Data

Compartiment Funcia Semntura
difuzrii nr._____ prenume primirii
1 2 3 4 5 6 7
3.1. Aplicare
3.2. Aplicare
3.3. Aplicare
3.4. Informare
3.5. Eviden
3.6. Arhivare
3.7. Alte
scopuri

Pct. 4. Scopul procedurii operaionale (componenta 4):

entitatea public, spre deosebire de scopurile considerate generale i prezentate ca exemple n
modelul procedurii operaionale la aceast component, identific i nscrie scopurile specifice
n cazul fiecrei proceduri operaionale elaborate, innd cont de rolul, locul, importana,
precum i de alte elemente privind activitatea procedural
Scopul procedurii operaionale:
Stabilete modul de realizare a activitii, compartimentele i persoanele implicate;
D asigurri cu privire la existena documentaiei adecvate derulrii activitii;
Asigur continuitatea activitii, inclusiv n condiii de fluctuaie a personalului;
Sprijin auditul, iar pe manager n luarea deciziei;
Alte scopuri specifice procedurii operaionale.

Pct.5 Domeniul de aplicare a procedurii operaionale (componenta 5):

aceast component se bazeaz pe colaborarea dintre compartimentele entitii publice, astfel
nct la fixarea i definirea activitii (pct. 5.1), la delimitarea acesteia de alt activitatea (pct.
5.2 i 5.3) sau la precizarea compartimentelor cu atribuii legate de activitatea respectiv (pct.
5.4) s fie eliminat orice situaie de suprapunere de activiti, de activiti necuprinse n
procesul de analiz i elaborare a procedurilor, de suprapunere de atribuii ntre compartimente,
de atribuii pentru care nu au fost fixate responsabiliti etc.;

Domeniul de aplicare:
Procedura se aplic de ctre Serviciul/compartimentul________________;
La procedur particip toate Serviciile i Compartimentele interesate.

10
 Pct. 6: Documentele de referin (reglementri) aplicabile activitii procedurale (componenta
6):
aceast component privete, n special, listarea documentelor cu rol de reglementare fa de
activitatea procedural;
este necesar s fie cunoscute i respectate toate reglementrile care guverneaz fiecare activitate;
gruparea pe cele 4 categorii are rol de sistematizare a reglementrilor, unde: reglementrile
internaionale n legtur cu domeniul respectiv sunt cele la care Romnia este parte; legislaia
primar se refer la legi i la ordonane ale Guvernului; legislaia secundar are n vedere hotrri
ale Guvernului sau acte ale organismelor cu atribuii de reglementare i care sunt emise n
aplicarea legilor i/sau a ordonanelor Guvernului; alte documente, inclusiv reglementri interne
ale entitii publice (legislaie teriar), se refer la instruciuni, precizri, decizii, ordine sau
altele asemenea i au efect asupra activitii procedurale.

Documente de referin aplicabile activitii procedurale:

1. Reglementri internaionale;
2. Legislaie primar;
3. Legislaia secundar;
4. Alte documente, inclusiv reglementri interne ale entitii publice.

Pct. 7. Definiii i abrevieri ale termenilor utilizai n procedura operaional (componenta 7):
se va urmri definirea acelor termeni care: reprezint element de noutate; sunt mai puin
cunoscui;
prezint sensuri diferite, prin neexplicitarea lor pot conduce la confuzii etc.;
se recomand precizarea, acolo unde este cazul, a actului relevant care definete termenul n
cauz;
se va avea n vedere abrevierea termenilor (cuvinte, expresii, denumiri de instituii etc.) utilizai
cu mai mare frecven n textul procedurii operaionale i/sau care, n urma acestei aciuni,
permit o nelegere i utilizare mai uoar a procedurii;
se recomand ca ordinea n care se nscriu att definiiile termenilor n tabelul 7.1, ct i
abrevierile termenilor n tabelul 7.2, s fie aceea dat de prima apariie n textul procedurii
operaionale a termenului definit sau abreviat, dup caz;
n tabelele 7.1 i 7.2 din modelul de procedur operaional au fost definii i, respectiv,
abreviai, pentru exemplificare, termeni utilizai n model.

Pct. 7.1. Definiii ale termenilor

11
 Nr.
Termenul Definiia i/sau dac este cazul, actul care definete termenul
Crt.
Prezentarea formalizat, n scris, a tuturor pailor ce trebuie
Procedura
1. urmai, a metodelor de lucru stabilite i a regulilor de aplicat n
operaional
vederea realizrii activitii, cu privire la aspectul procesual
Ediie a unei Forma iniial sau actualizat, dup caz, a unei proceduri
2. proceduri operaionale, aprobat i difuzat.
operaionale
Aciunile de modificare, adugare, suprimare sau altele
Revizia n cadrul asemenea, dup caz, a uneia sau a mai multor componente ale unei
3.
unei ediii ediii a procedurii operaionale, aciuni care au fost aprobate i
difuzate.
... ... ...
N ... ...

Pct. 7.2. Abrevieri ale termenilor

Nr.
Abrevierea Termenul abreviat
Crt.
1. P.O. Procedura operaional
2. E Elaborare
3. V Verificare
4. A Aprobare
5. Ap. Aplicare
6. Ah. Arhivare
.... ... ...
N ... ...

Pct. 8 Descrierea procedurii operaionale (componenta 8):

aceast component reprezint, n fapt, esena procedurii operaionale. n acelai timp este i
acea component care nu este generalizabil prin model de procedur dect n termeni foarte
largi.
Componenta este dependent, n mod direct, de condiiile concrete n care se desfoar activitatea
respectiv n cadrul entitii publice, de modul de organizare, de gradul de subordonare, de gradul de dotare
cu resurse materiale, financiare i umane, de calitatea i pregtirea profesional a salariailor i, nu n ultimul
rnd, de gradul de dezvoltare a sistemelor de management i control. Cele cteva puncte i subpuncte,
enumerate la aceast component n prezentul model de procedur operaional, recomand una din
multitudinea de posibiliti de descriere a acestei componente;

Pct. 8.1. Generaliti

Pct. 8.2. Documente utilizate:
12
 Pct. 8.2.1. Lista i proveniena documentelor;
Pct. 8.2.2. Coninutul i rolul documentelor;
Pct. 8.2.3. Circuitul documentelor;
Pct. 8.3. Resurse necesare:
Pct. 8.3.1. Resurse materiale;
Pct. 8.3.2. Resurse umane;
Pct. 8.3.3. Resurse financiare;
Pct. 8.4. Modul de lucru:
Pct. 8.4.1. Planificarea operaiunilor si aciunilor activitii
Pct. 8.4.2. Derularea operaiunilor si aciunilor activitii
Pct. 8.4.3. Valorificarea rezultatelor activitii

la "Generaliti" (pct. 8.1) se cuprind elemente de ansamblu privind caracteristicile activitii. Se va

evita repetarea acelora deja abordate n cadrul celorlalte componente ale procedurii operaionale,
cum ar fi cele legate de scopul procedurii operaionale (prezentate la componenta 4), cele privind
domeniul de aplicare a procedurii operaionale (prezentate la componenta 5) sau cele privind
documentele de referin aplicabile activitii procedurale (prezentate la componenta 6);
la "Documente utilizate" (pct. 8.2) se cuprind, n principal, cele de natura formularelor, dar i
manuale, instruciuni operaionale, liste de verificare (check-lists) etc., care furnizeaz informaii
necesare derulrii activitii, contribuie la prelucrarea de date n cadrul procesului sau transmit
rezultatele obinute altor utilizatori. De reinut c documentele trebuie s fie actualizate, utile,
precise, uor de examinat, disponibile i accesibile managerului, salariailor i terilor, dac este
cazul. Subpct. 8.2.1, 8.2.2 i 8.2.3 au mai mult rolul de a ordona problemele abordate, ele putnd fi
comasate sau detaliate n funcie de amploarea, volumul, diversitatea i complexitatea documentelor
respective;
la "Lista i proveniena documentelor utilizate" (subpct. 8.2.1) se are n vedere nominalizarea tuturor
documentelor, a organismelor abilitate cu emiterea i actualizarea acestora, a codurilor de
identificare, dac este cazul, a regimului informaiilor coninute etc. n aceast list se nominalizeaz
i documentele interne de aceast natur, emise i utilizate n cadrul compartimentelor sau, prin
colaborare, ntre compartimentele entitii publice;
la "Coninutul i rolul documentelor utilizate" (subpct. 8.2.2) pot fi redate n forma complet,
anexnd la procedur modele ale documentelor, instruciuni de completare a acestora i meniuni
referitoare la rolul lor;
subpct. 8.2.3 "Circuitul documentelor" are n vedere compartimentele/persoanele la care trebuie s
circule documentele n procesul de realizare a activitii, precum i operaiunile ce se efectueaz n
legtur cu documentul respectiv, la fiecare compartiment/persoan pe la care circul. Este necesar
13
 ca circuitul documentelor aferente activitii s fie integrat n fluxul general al documentelor din
cadrul entitii publice. Se recomand utilizarea reprezentrii grafice a circuitului documentelor;
pct. 8.3 "Resurse necesare" se dezvolt pe structura clasic a acestora, respectiv resurse materiale
(subpct. 8.3.1), resurse umane (subpct. 8.3.2) i, respectiv, resurse financiare (subpct. 8.3.3). De
menionat c structura resurselor este foarte sensibil fa de activitatea la care ne referim; la unele
activiti resursa necesara preponderent este cea material, iar la altele este preponderent resursa
uman sau resursa financiar ori combinaii ale acestora;
subpct. 8.3.1 "Resursa material" se dezvolt pe elementele de logistic: birouri, scaune, rechizite,
linii telefonice, materiale informatice, calculatoare personale, acces la baza de date, reea,
imprimanta, posibiliti de stocare a informaiilor etc., dar i pe elemente de alt natur, dac
specificul activitii o impune. De exemplu, n cazul unei entiti publice cu activitate de teren
intens, cu deplasri auto frecvente, activitatea de transport capt o conotaie distinct, iar procedura
operaional aferent, la resursa material, va trebui s reflecte parcul auto, fapt care, n acest caz, va
da greutate sporit acestui tip de resurs, n comparaie cu resursa uman sau financiar;
subpct. 8.3.2 "Resursa uman" fixeaz compartimentul/compartimentele i/sau persoana/persoanele
din cadrul entitii publice care sunt implicate, prin atribuiile/sarcinile de serviciu, n realizarea
activitii procedurale;
subpct. 8.3.3 "Resursa financiar" are n vedere prevederea n buget a sumelor necesare cheltuielilor
de funcionare (achiziionarea materialelor consumabile necesare desfurrii activitii, acoperirea
contravalorii serviciilor de ntreinere a logisticii, plata cheltuielilor cu personalul direct implicat n
activitatea respectiv etc.), dar i a sumelor necesare altor tipuri de cheltuieli proprii unei anume
activiti. De exemplu, n situaia unei activiti de achiziie, resursa financiar trebuie s reflecte
sumele din buget aferente programului de achiziii al entitii publice;
pct. 8.4 "Modul de lucru" pentru o activitate poate fi formalizat, respectiv transpus n procedura
operaional, numai prin aportul salariailor implicai direct n acea activitate;
subpct. 8.4.1 "Planificarea operaiunilor i a aciunilor activitii" se sprijin, pe de o parte, pe
aciunile identificate, aa cum sunt ele listate n cadrul tabelului de la componenta 9
"Responsabilitatea i rspunderi n derularea activitii", iar pe de alt parte, pe o bun cunoatere i
stpnire a cerinelor generale i a celorlalte caracteristici ale Standardului de control intern nr. 8
"Planificarea" i a Standardului de control intern nr. 11 "Managementul riscului". Aciunile analizate
prin prisma resurselor de toate categoriile, a termenelor de realizare, a riscurilor identificate i a
msurilor de limitare a efectului acestora, a condiiilor de eficien i legalitate impuse, puse n
corelaie i ntr-o succesiune logic i cronologic, constituie n fapt instrumentul de planificare
cuprins n procedura operaional pentru activitatea analizat;
- subpct. 8.4.2 "Derularea operaiunilor i aciunilor" reflect programul de zi cu zi al
compartimentului/persoanei implicate n realizarea activitii, n care acesta/aceasta uzeaz de toate
14
 instrumentele specifice i acioneaz corespunztor prevederilor din procedura operaional i, n
special, celor din instrumentul de planificare a activitii. Se recomand cuprinderea n procedura
operaional, sub forma tabelar, a modului de operare, unde pe vertical se pot cuprinde etapele ce
se deruleaz n legtur cu activitatea respectiv, iar pe orizontal se precizeaz intrrile de
informaii (de la cine?, ce?), operaiunile, aciunile/prelucrrile, completrile etc., ce au loc fa de
datele intrate, instrumentele utilizate n acest scop, ieirile de rezultate (care?, ctre cine? etc.);
subpct. 8.4.3 "Valorificarea rezultatelor activitii" poate fi orientat ctre mai multe direcii, ca de
exemplu: analiza gradului de realizare a indicatorilor de performan asociai activitii; furnizarea
datelor i informaiilor cu privire la rezultatele activitii ctre beneficiarii acestora; identificarea
msurilor de mbuntire etc.

Pct. 9. Responsabilitatea i rspunderi n derularea activitii (componenta 9):

se va urmri identificarea tuturor aciunilor care au loc n legtur cu activitatea procedural, precum
i fixarea acestora pe compartimentele (posturile) crora le revin responsabilitile i/sau, dup caz,
rspunderile fa de acestea;
se recomand cuprinderea aciunilor n tabel, pe ct posibil, n ordinea logic a desfurrii lor, iar a
compartimentelor (posturilor), n ordinea interveniei n proces;
n tabelul 9 din modelul de procedur operaional, compartimentele (posturile) au fost simbolizate,
ipotetic, cu I, II, III, ..., aciunile (operaiunile), cu a, b, c, ..., iar responsabilitile/rspunderile, cu
abrevierile regsite n tabelul 7.2, unde: E = elaborare; V = verificare; A = aprobare; Ap. = aplicare;
Ah. = arhivare. Observm, de exemplu, c operaiunea a este o operaiune de elaborare E, care revine
compartimentului I; operaiunea c este o operaiune de aprobare A, n rspunderea postului III;
aciunea e este o aciune de arhivare Ah., ce revine compartimentului V etc.

Compartimentul
Nr.
(postul)/aciunea I II III IV V
Crt.
(opraiunea)
0 1 2 3 4 5
1 A E
2 B V
3 C A
4 D Ap.
5 E Ah.

Pct. 10 Anexe, nregistrri, arhivri (componenta 10):

este necesar ca procedura operaional s cuprind n anexe toate instrumentele relevante, prezentate
n cadrul celorlalte componente ale acesteia, i care sunt aplicabile n realizarea activitii;

15
 pentru o mai bun ordonare i eviden a anexelor, se recomand ntocmirea tabelului prezentat la
componenta 10 din model.

Nr. Denumirea Nr.de Arhivare

Elaborator Aprobat Difuzare Alte
anexa anexei exemplare loc perioada
0 1 2 3 4 5 6 7 8
1
2
3

Pct. 11 Cuprins
este necesar ca procedura operaional s aib un cuprins pentru a se gsi mai uor componentele
acesteia de ctre utilizatori.

Numrul
componentei
n cadrul Denumirea componentei din cadrul procedurii operaionale Pagina
procedurii
operaionale
Copert 1
1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea i aprobarea ediiei sau dup
2
caz, a reviziei n cadrul ediiei procedurii operaionale
2. Situaia ediiilor i reviziilor n cadrul ediiilor procedurii operaionale 2
3. Lista cuprinznd persoanele la care se difuzeaz ediia sau, dup caz, revizia
2
din cadrul ediiei procedurii operaionale
4. Scopul procedurii operaionale 3
5. Domeniul de aplicare a procedurii operaionale 3
6. Documentele de referin (reglementri) aplicabile activitii procedurate 3
7. Definiii i abrevieri ale termenilor utilizai n procedura operaional 6
8. Descrierea procedurii operaionale 7
9. Responsabiliti i rspunderi n derularea activitii 9
16
10. Anexe, nregistrri, arhivri 9
11. Cuprins 10

17