Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Regulament Comisia Nationala A Pietei Financiare
Regulament Comisia Nationala A Pietei Financiare
la Hotrrea C.N.P.F.
nr.48/5 din 27 septembrie 2007
REGULAMENT
privind organizarea i funcionarea Comisiei Naionale a Pieei Financiare
Capitolul I
Dispoziii generale
1. Domeniul de aplicare
Regulamentul privind organizarea i funcionarea Comisiei Naionale a Pieei
Financiare (denumit n continuare Regulament) reglementeaz misiunea, atribuiile i
drepturile, deciziile i modul de adoptare a lor, precum i alte aspecte ce in de organizarea
activitii Comisiei Naionale a Pieei Financiare (denumit n continuare Comisia Naional)
i de funcionarea acesteia.
2. Statutul juridic al Comisiei Naionale i locul ei n administraia public central
2.1. Comisia Naional este o autoritate public autonom, responsabil fa de
Parlament, care reglementeaz i autorizeaz activitatea participanilor la piaa financiar
nebancar, precum i supravegheaz respectarea legislaiei de ctre ei.
[Pct.2.1 modificat prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, n vigoare 17.09.2010]
2.2. Comisia Naional este persoan juridic, cu bilan contabil propriu, dispune de
tampil cu imaginea Stemei de Stat i cu denumirea sa, precum i de cont de decontare.
Autoritatea Comisiei Naionale se exercit pe ntreg teritoriul Republicii Moldova.
[Pct.2.2 modificat prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, n vigoare 17.09.2010]
2.3. Comisia Naional are sediul central n mun.Chiinu, bd.tefan cel Mare i Sfnt,
nr.77 i reprezentane teritoriale cu sediul n mun.Bli, mun.Comrat i or.Cahul.
[Pct.2.3 completat prin Hot.CNPF 21/5 din 03.06.2010, n vigoare 11.06.2010]
Capitolul II
Obiectivele de baz, atribuiile i drepturile Comisiei Naionale.
Deciziile Comisiei Naionale i modul de adoptare a lor
4. Obiectivele de baz
Comisia Naional are drept obiective de baz asigurarea stabilitii, transparenei,
siguranei i eficienei sectorului financiar nebancar, prevenirea riscurilor sistemice i
manipulrii pe piaa financiar nebancar, protejarea drepturilor participanilor la piaa
financiar nebancar.
5. Atribuiile
n scopul realizrii obiectivelor sale de baz, Comisia Naional are urmtoarele
atribuii:
a) elaboreaz n comun cu Guvernul strategia de dezvoltare a pieei financiare
nebancare;
b) exercit prerogativele legale privind reglementarea i supravegherea pieei financiare
nebancare prin adoptarea de decizii i dispunerea de msuri executorii pentru participanii la
piaa financiar nebancar, precum i efectueaz, la cerere sau din oficiu, interpretarea oficial
a deciziilor proprii;
c) acord, retrage, suspend i reperfecteaz licene i autorizaii participanilor
profesioniti, precum i acord autorizaii de reorganizare a acestora, n conformitate cu
legislaia;
d) acord asociaiilor participanilor profesioniti statut de organizaie de
autoreglementare, precum i deleag acestora, n corespundere cu legislaia, una sau mai
multe mputerniciri;
e) stabilete, n cazurile prevzute de legislaie, cerine fa de operaiunile cu valori
mobiliare i activitatea participanilor profesioniti, inclusiv cerine fa de mrimea
capitalului propriu i normele de pruden financiar;
f) monitorizeaz situaia financiar a participanilor profesioniti, precum i
conformarea acestora cerinelor de activitate stabilite de legislaie, efectueaz controale asupra
activitii acestora n limitele competenei sale;
g) stabilete, n cazurile prevzute de legislaie, cerine fa de asociaii/acionarii
semnificativi, persoanele cu funcii de rspundere i specialitii participanilor profesioniti,
precum i stabilete modul de atestare a specialitilor participanilor profesioniti;
h) stabilete regimul, forma, coninutul i modul de inere a registrelor interne ale
participanilor profesioniti, precum i cerinele privind registrul deintorilor valorilor
mobiliare i modul de inere a lui;
i) elaboreaz i, n comun cu Ministerul Finanelor, aprob regulile de ntocmire i
prezentare a drilor de seam/ rapoartelor specializate ale participanilor profesioniti,
emitenilor i organizaiilor de autoreglementare;
j) creeaz i ntreine reeaua informaional, necesar supravegherii participanilor
profesioniti, precum i baza informaional public privind emitenii, titularii de licen i
funcionarea pieei financiare nebancare, ofer publicului larg informaiile cu privire la
activitatea sa i la dezvoltarea pieei financiare nebancare;
k) stabilete modul de nregistrare, nregistreaz ofertele publice referitoare la valorile
mobiliare, precum i rezultatele realizrii acestora;
l) stabilete modul de plasare i de circulaie a valorilor mobiliare strine pe piaa
valorilor mobiliare a Republicii Moldova;
m) ine Registrul de stat al valorilor mobiliare, registrul licenelor eliberate, suspendate
i retrase ale participanilor profesioniti pe piaa financiar nebancar, registrul certificatelor
de calificare a specialitilor participanilor profesioniti, precum i alte registre n
conformitate cu legislaia;
n) exercit, n comun cu Agenia Naional pentru Protecia Concurenei, controlul
asupra respectrii legislaiei cu privire la protecia concurenei pe piaa financiar nebancar;
o) nregistreaz emisiunile de valori mobiliare ale emitenilor din Republica Moldova i
elibereaz emitenilor permise pentru circulaia valorilor mobiliare n afara rii;
p) public preurile valorilor mobiliare care circul n afara bursei de valori, determin
publicaiile periodice n care participanii profesioniti i emitenii de valori mobiliare snt
obligai s publice informaia ce urmeaz a fi dezvluit n conformitate cu legislaia;
q) elibereaz, n cazurile stabilite de legislaie, avize de dobndire a participaiilor
calificate n capitalul social al participanilor profesioniti, avize de deschidere a filialelor i
reprezentanelor participanilor profesioniti, avize prealabile pentru nregistrarea de stat a
asigurtorului i reasigurtorului; precum i avize privind nregistrarea modificrilor i
completrilor operate n documentele de constituire i n datele nscrise n Registrul de stat al
persoanelor juridice a asigurtorului (reasigurtorului);
q1) elibereaz, n cazurile stabilite de legislaie, avize prealabile privind investirea a mai
mult de 15% din capitalul propriu al asigurtorului (reasigurtorului) n capitalul social al unei
societi comerciale;
q2) elibereaz aviz de constituire a Biroului Naional al Asigurtorilor de Autovehicule
i avize prealabile asupra statutului Biroului Naional al Asigurtorilor de Autovehicule,
precum i asupra modificrilor i completrilor la acesta;
r) supravegheaz activitatea Biroului Naional al Asigurtorilor de Autovehicule din
Republica Moldova;
s) stabilete modalitatea evidenei de ctre asigurtori a contractelor de asigurare
(polielor de asigurare) i aprob transferul de portofolii ale asigurtorilor;
t) realizeaz alte atribuii n conformitate cu legislaia ce reglementeaz activitatea
participanilor profesioniti, cu Legea privind Comisia Naional a Pieei Financiare i cu alte
acte legislative.
[Pct.5 modificat prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, n vigoare 17.09.2010]
6. Drepturile
Comisia Naional este nvestit cu urmtoarele drepturi:
a) s califice valorile mobiliare (s le determine tipul) conform legislaiei privind
valorile mobiliare;
b) s suspende emisiunea valorilor mobiliare sau s anuleze emisiunea corespunztoare
a valorilor mobiliare n cazurile stipulate de legislaie;
c) s aplice, n modul prevzut de legislaie, restricii n activitatea participanilor la
piaa financiar nebancar, inclusiv s suspende operaiunile bancare la conturile curente ale
acestora;
d) s expedieze participanilor la piaa financiar nebancar prescripii spre executare
obligatorie, inclusiv n ce privete desfurarea adunrilor generale ale acionarilor, s cear
participanilor la piaa financiar nebancar prezentarea documentelor contabile i a altor
documente necesare, explicaiilor orale i scrise;
e) s solicite i s examineze, cu periodicitatea stabilit n legislaie, drile de seam,
rapoartele financiare i/sau specializate asupra activitii participanilor la piaa financiar
nebancar;
f) s stabileasc pentru participanii profesioniti, n cazurile prevzute de legislaie,
normative obligatorii n ce privete mijloacele proprii de limitare a riscurilor sistemice;
g) s desemneze registratorul independent cu care emitentul, ce a nclcat regulile
stabilite de inere a registrului deintorilor de valori mobiliare, este obligat s semneze
contractul de inere a acestui registru;
h) s suspende amplasarea valorilor mobiliare i circulaia lor la bursa de valori i pe
piaa extrabursier, clearingul i decontrile la tranzacii n scopul protejrii drepturilor
investitorilor i ale publicului larg i n cazul nclcrii legislaiei privind valorile mobiliare;
i) s sisteze pe piaa financiar nebancar, n modul prevzut de legislaie, orice
activitate care contravine legislaiei sau nu este prevzut de legislaie;
j) s aplice sanciuni legale fa de persoanele fizice participani la piaa financiar
nebancar n cazul nclcrii legislaiei;
k) s examineze materialele privind contraveniile n domeniul pieei financiare
nebancare i s aplice sanciuni n modul stabilit de legislaie;
l) s intenteze n instana de judecat aciuni privind chestiunile ce in de competena sa,
inclusiv privind invaliditatea tranzaciilor cu valori mobiliare;
m) s efectueze, n comun cu organele competente, controlul asupra respectrii
cerinelor de protecie a formularelor valorilor mobiliare materializate;
n) s monitorizeze circulaia valorilor mobiliare n ar;
o) s califice aciunile participanilor la piaa valorilor mobiliare ca manipulri pe piaa
valorilor mobiliare, conform legislaiei privind valorile mobiliare;
p) s aplice msurile, prevzute de legislaie, de remediere financiar, de reorganizare
sau, dup caz, de declarare a insolvabilitii asigurtorilor (reasigurtorilor) i a brokerilor de
asigurare i/sau reasigurare;
q) s dispun crearea grupurilor de lucru, inclusiv a celor interministeriale, n scopul
realizrii atribuiilor sale;
r) s fondeze publicaii periodice de specialitate n scopul asigurrii transparenei i
dezvluirii de ctre toi participanii la piaa financiar nebancar a informaiei referitoare la
activitatea lor financiar i la evenimentele i aciunile ce afecteaz aceast activitate, precum
i n scopul informrii acionarilor despre adunrile generale;
s) s adopte decizii de suspendare i reluare a valabilitii licenelor pentru activitatea n
domeniul asigurrilor, activitatea de administrare a activelor fondurilor nestatale de pensii i
activitatea asociaiilor de economii i mprumut n cazul nclcrii normelor prudeniale;
t) s exercite alte drepturi ce rezult din legislaia ce reglementeaz activitatea
participanilor la piaa financiar nebancar, din Legea privind Comisia Naional a Pieei
Financiare i din alte acte legislative.
[Pct.6 modificat prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, n vigoare 17.09.2010]
b) aprob Planul anual de activitate, precum i Raportul anual asupra activitii sale i
asupra funcionrii pieei financiare nebancare;
c) adopt, modific sau abrog acte normative cu caracter de reglementare;
d) fondeaz i lichideaz instituii, inclusiv reprezentane teritoriale, fonduri pe piaa
financiar nebancar, precum i aprob actele de constituire i de activitate ale acestora;
e) fondeaz ediii periodice i desemneaz membrii organelor de conducere ale acestora;
f) acord, reperfecteaz, retrage i suspend licene/autorizaii, certificate de calificare
eliberate specialitilor participanilor profesioniti la piaa financiar nebancar, elibereaz
duplicatele licenelor;
g) acord statut de autoreglementare asociaiilor participanilor profesioniti i le
deleag mputerniciri n conformitate cu legislaia;
Capitolul III
Organizarea activitii Comisiei Naionale
8. Conducerea
8.1. Comisia Naional este condus de Consiliul de administraie, care este un organ
colegial compus din 5 membri desemnai de Parlament.
8.2. Preedintele Comisiei Naionale are urmtoarele atribuii:
a) conduce activitatea Comisiei Naionale, poart rspundere n faa Parlamentului
pentru ndeplinirea de ctre Comisia Naional a sarcinilor atribuite acesteia prin Legea
privind Comisia Naional a Pieei Financiare i prezentul Regulament;
b) reprezint Comisia Naional n relaiile cu autoritile publice, precum i cu
organismele internaionale de specialitate respective;
c) convoac edinele membrilor Consiliului de administraie, le prezideaz i asigur
ndeplinirea deciziilor adoptate;
d) aprob ordinea de zi a edinei i lista participanilor la edinele Consiliului de
administraie;
e) repartizeaz atribuii i mputerniciri vicepreedinilor i membrilor Consiliului de
administraie confirmate prin hotrrile Comisiei Naionale;
[Lit.f) exclus prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, n vigoare 17.09.2010]
[Pct.11, subpct.11.1 excluse prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, n vigoare 17.09.2010]
[Pct.11.1 n redacia Hot.CNPF 21/5 din 03.06.2010, n vigoare 11.06.2010]
11.3. Completarea funciilor vacante n cadrul C.N.P.F. are loc prin urmtoarele
modaliti:
a) concurs;
b) transfer;
c) numire.
Procedura de completare a funciilor vacante se stabilete n Regulamentul de ordine
interioar a Comisiei Naionale a Pieei Financiare i se plaseaz pe pagina web a C.N.P.F.
[Pct.11.3 introdus prin Hot. CNPF nr.32/9 din 04.08.2011, n vigoare 26.08.2011]
12. Corespondena
Corespondena Comisiei Naionale este semnat de ctre Preedinte, iar n lipsa
acestuia, de ctre Vicepreedinte mputernicit.
[Pct.12 modificat prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, n vigoare 17.09.2010]
Capitolul IV
Evidena contabil i drile de seam
16. Comisia Naional ine evidena contabil i prezint rapoartele i drile de seam
statistice, n conformitate cu legislaia n vigoare.
17. Auditul public extern al exerciiului economico-financiar al Comisiei Naionale se
efectueaz de ctre Curtea de Conturi. Rezultatele auditului se aduc la cunotina
Parlamentului Republicii Moldova.
[Cap.IV introdus prin Hot.CNPF nr.38/10 din 10.09.2010, n vigoare 17.09.2010]
[Poziia Structura Comisiei Naionale a Pieei Financiare exclus prin Hot.CNPF 21/5 din
03.06.2010, n vigoare 11.06.2010]
LISTA
ntreprinderilor de stat administrate
de Comisia Naional a Pieei Financiare