PROCEDURA GENERALA Cod: PG-003

Data: ….2009
S.C. ORIZONT 2000 S.A Pag. 1 din 9
AUDIT INTERN

Evident modificarilor:

Nr. Data/
Pagina Capitol Descrierea modificarii Observatii
crt. Versiunea

NUME FUNCTIA DATA SEMNATURA

ELABORAT ….2009
VERIFICAT ….2009

APROBAT ….2009

Note:
1. Acest document contine informatii si date care sunt proprietatea SC ORIZONT 2000 SA .
2. Prezenta procedura este destinata utilizarii exclusive pentru propriile cerinte.
3. Utilizarea integrala sau partiala a acestei proceduri in orice scop sau activitate sau reproducerea partiala / integrala in orice publicatie si
prin orice procedeu ( electronic, mecanic, fotocopiere, microfilmare etc) este interzisa fara acordul scris al PROPRIETARULUI.

Cod: FPG–001–1/1.1.

Versiunea: 1.1. Document: Original

 PROCEDURA GENERALA Cod: PG-003
Data: ….2009
S.C. ORIZONT 2000 S.A Pag. 2 din 9
AUDIT INTERN

1. SCOP
Prezenta procedura documenteaza si descrie:
- activitatile desfasurate in cadrul ORIZONT 2000 SA pentru realizarea auditurilor interne;
- formularele de audit intern utilizate;
- functiile care au responsabilitati pentru efectuarea activitatilor de audit.

2. DOMENIU DE APLICARE
Se aplica la desfasurarea activitatilor de audit intern desfasurate in ORIZONT 2000 SA.

3. DOCUMENTE DE REFERINTA
3.1. SR EN ISO 9001: 2001, Sisteme de management al calitatii. Cerinte.
3.2. SR EN ISO 9004-3: 2001, Sisteme de management al calitatii. Linii directoare pentru imbunatatirea
performantelor.
3.3. SR EN ISO 9000/ 2006, Sisteme de management al calitatii. Principii fundamentale si vocabular.
3.4. SR EN ISO 19011/ 2003, Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calitatii si/ sau de mediu.

4. DEFINITII SI PRESCURTARI

4.1. DEFINITII

Sunt valabile definitiile din standardele SR EN ISO 19011/ 2003, Ghid pentru auditarea sistemelor de management al
calitatii si/ sau de mediu si din standardul SR ISO 9000/ 2006: Sisteme de management al calitatii. Principii fundamentale
si vocabular.

4.2. PRESCURTARI

SMC: Sistemul de management al calitatii

MC: Manualul Calitatii
PG: Proceduri Generale
DC: Director Calitate

5. ASPECTE PREALABILE, FORMULARE

5.1. Completarea formularului, Lista de auditori interni, cod: FPG-003-1/ 1.1.

Camp Completarea campului

1 Anul pentru care se intocmeste lista auditorilor
2 Numarul curent
3 Numele auditorului
4 Documente care dovedesc instruirea auditorului intern
5 Zonele pentru care este imputernicit sa efectueze audituri interne
6 Observatii
7 Nume si semnatura elaboratorului (DC)
8 Data elaborarii listei
9 Aprobarea Director General

Anul: …. (1) ……
SIGLA LISTA DE AUDITORI INTERNI
Nr. crt. Numele Instruirea Zone de auditare Observatii
auditorului auditorului
(2) (3) (4) (5) (6)

Elaborator, DC Data elaborarii: APROBAT, Director General Cod: FPG-003-1/1.1.

……(7)…... (8) ..............(9).......

Versiunea: 1.1. Document: Original

 PROCEDURA GENERALA Cod: PG-003
Data: ….2009
S.C. ORIZONT 2000 S.A Pag. 3 din 9
AUDIT INTERN

5.2. Completarea formularului „Program de audituri interne pentru anul...”, Cod: FPG-003-2 / 1.1.

Camp Completarea campului

1 Anul pentru care se face planificarea
2 Data elaborarii
3 Numar curent
4 Zona auditata
5 Luna din an cand este planificat auditul
6 Luna din an cand a fost realizat auditul
7 Numele conducatorului echipei de audit
8 Semnatura reprezentantului zonei auditate
9 Observatii privind activitatea auditata
10 Nume si semnatura DC (elaboratorul documentului)
11 Semnatura de aprobare a Directorului General

PROGRAM DE AUDITURI INTERNE Data elaborarii:

SIGLA
pentru anul ....(1).... ... (2)....

Nr. Zona auditata Luna din an Conducator Semnatura Observatii

crt. echipa de reprezentantului
P R
audit zonei auditate
(3) (4) (5) (6) (7) (8) (9)

DC,
APROBAT, Director General
………. (10) ……….. Cod: FPG-003-2/1.1.
…….. (11) ………

5.3. Completarea formularului, Plan de audit, Cod: FPG-003-3 /1.1.

Camp Completarea campului

0 Numarul planului de audit
1 Data completarii formularului
2 Criterii de audit (ex. SR EN ISO 9001/ 2001, Proceduri Generale etc)
3 Denumirea zonei auditate
Obiectivele urmarite (exemplu: stabilirea conformitatii cu documentul specificat, supraveghere, verificarea
4
reclamatiilor, urmarirea finalizarii actiunilor corective)
5 Numar curent al examinarii
6 Denumire faze si examinari precum si referinta din ISO 9001:2000
7 Data auditului / Intervalul orar pentru examinare
8 Numele persoanei de contact din partea zonei auditate pentru cerinta respectiva
9 Observatii
10 Numele si semnatura DC
11 Numele si semnatura membrilor echipei de audit
12 Numele si semnaturile persoanelor auditate

PLAN DE AUDIT Nr...(0) Data elaborarii: (1)

SIGLA Cod: FPG-003-3/1.1.
Criterii de audit: Zona auditata Obiective:
(2) (3) (4)
Nr. Persoana de
Etape si examinari / Cerinta ISO 9001 Data / Interval orar Observatii
crt. contact
(5) (6) (7) (8) (9)

Versiunea: 1.1. Document: Original

 PROCEDURA GENERALA Cod: PG-003
Data: ….2009
S.C. ORIZONT 2000 S.A Pag. 4 din 9
AUDIT INTERN

Conducator echipa de audit: (10) Echipa de audit: (11) Auditat: (12)

5.4. Completarea formularului, Chestionar de audit, Cod: FPG-003-4 / 1.1.

Camp Completarea campului

1 Numarul chestionarului de audit
2 Data planul de audit de referinta
3 Denumirea zonei, proceselor, cerinte ISO 9001 aplicabile pentru procesul respectiv. Intrebari.
4 Se bifeaza in functie de tipul raspunsului:I (indeplinit), PI (partial indeplinit), NI (neindeplinit), NA (neaplicabil)
5 Observatii privind raspunsurile la intrebari, documente justificative.
6 Numele si semnatura auditorului
7 Data completarii chestionarului
8 Numarul de pagini al chestionarului

SIGLA CHESTIONAR DE AUDIT Nr. ..(1)..

Ref: PLAN DE AUDIT din data......(2).........

Nr.Crt. Zona / Proces / Cerinte ISO 9001 / Intrebari I PI NI NA Observatii

(3) (4) (5)

1. Zona:
1.1. Proces: ………..
1.1.1 Cerinta ISO 9001
Intrebari:
1. .…........
2. .……....
1.1.2. Cerinta: ……….
Intrebari:
2.1. ............
Auditor ………(6)…………… Data: (7)
Cod: FPG-003-4/ 1.1.
Nr. pag. (8)

5.5. Completarea formularului, Raport de neconformitate pentru procese, Cod: FPG-003-5A/ 1.1.
Acest document este utilizat pentru inregistrarea neconformitatilor majore si minore identificate la procese.

Camp Completarea campului

1 Numarul si data raportului de neconformitate
2 Documentul de referinta (ex. Planul de audit din data.., )
3 Denumirea zonei / procesului evaluat / auditate
4 Se descrie neconformitatea
5 Numele persoanei care a constatat neconformitatea
6 Descrierea corectiei pentru rezolvarea neconformitatii
7 Numele si semnatura persoanei responsabile pentru implementarea actiunii de eliminare a neconformitatii
8 Termenul de finalizare pentru implementarea actiunii de eliminare a neconformitatii
9 Comentarii despre modul de rezolvare al neconformitatii (ex: neconformitatea a fost eliminata sau
neconformitatea nu a fost eliminata deoarece....)
10 Numele si semnatura persoanei responsabila cu verificarea modului de rezolvare al neconformitatii
11 Daca este cazul, in acesta rubrica sunt trecute explicatii suplimentare.

Versiunea: 1.1. Document: Original

 PROCEDURA GENERALA Cod: PG-003
Data: ….2009
S.C. ORIZONT 2000 S.A Pag. 5 din 9
AUDIT INTERN

SIGLA
RAPORT DE NECONFORMITATE Cod: FPG-003-5A/ 1.1.
pentru procese Nr…/ data(1)
Document de referinta: (2)
Zona / Proces: (3)
Descrierea neconformitatii: (4) Cine a constat: (5)
Corectia intreprinsa: (6) Responsabil: (7)
Termen: (8)

Constatarea rezolvarii: (9) Responsabil: (10)

Comentarii: (11)

5.6. Completarea formularului, Raport de observatii, Cod: FPG-003-5B/ 1.1.

Acest document este utilizat pentru inregistrarea observatiilor identificate la procese si activitati.

Camp Completarea campului

1 Numarul si data raportului de observatie
2 Documentul de referinta (ex. Planul de audit din data.., )
3 Denumirea zonei / procesului evaluat / auditate
4 Descrierea observatiei
5 Numele persoanei care a facut observatia
6 Descrierea corectiei pentru rezolvarea observatiei
7 Numele si semnatura persoanei responsabile pentru implementarea actiunii de rezolvare a observatiei
8 Termenul de finalizare pentru implementarea actiunii de rezolvare a observatiei
9 Comentarii despre modul de rezolvare al observatiei
10 Numele si semnatura persoanei responsabila cu verificarea modului de rezolvare al observatiei
11 Daca este cazul, in acesta rubrica sunt trecute explicatii suplimentare.

Cod: FPG-003-5B/ 1.1.

SIGLA RAPORT DE OBSERVATII Nr…/ data(1)
Document de referinta: (2)
Zona / Proces: (3)
Descrierea observatiei: (4) Cine a constat: (5)
Corectia intreprinsa: (6) Responsabil: (7)
Termen: (8)

Constatarea rezolvarii: (9) Responsabil: (10)

Comentarii: (11)

5.5. Completarea formularului, Raport de audit, Cod: FPG-003-6/ 1.1.

Camp Completarea campului

0 Numarul raportului de audit
1 Denumirea zonei auditate
2 Data efectarii auditului
3 Obiectivele efectuarii auditului (conformitatea cu documentatia de referinta)
4 Criterii de audit (MC, PG, Standarde, Reglementari etc)
5 Identificarea planului de audit (data)
Numele si semnatura persoanelor carora li se difuzeaza raportul de audit (de obicei reprezentantii zonelor
6 auditate).
7 Numele si semnaturile membrilor echipei de audit
Versiunea: 1.1. Document: Original
 PROCEDURA GENERALA Cod: PG-003
Data: ….2009
S.C. ORIZONT 2000 S.A Pag. 6 din 9
AUDIT INTERN

8 Reprezentantii auditatului (nume si semnatura)

9 Comentarii privind desfasurarea auditului, neconformitatile identificate si tipul neconformitatilor
10 Concluziile si recomandarile conducatorului echipei de audit
11 Se enumera anexele raportului de audit
12 Numele si semnatura conducatorului echipei de audit

SIGLA RAPORT DE AUDIT Nr ...(0)

1. Zona auditata: (1) 2. Data auditului:
(2)
3. Obiective: (3)

4. Criterii de audit: (4)

5. Plan de audit: (5) 6.Distributie raport audit : (6)

7. Echipa de audit: (7) 8. Reprezentantii auditatului: (8)

9. Comentarii privind desfasurarea auditului: (9)

10. Concluzii: (10)

11. Anexe la raportul de audit: (11)

Conducator echipa de audit: ……(12)……

Cod: FPG-003-6/ 1.3.

6. DESCRIEREA PROCESULUI

6.1. Auditorii interni

6.1.1. Calificare si experienta.
Personalul care efectueaza audituri interne are cunostintele si experienta corespunzatoare in domeniul care trebuie auditat,
precum si in asigurarea calitatii.
6.1.2. Independenta.
Personalul care efectueaza audituri interne este independent de activitatea sau zona auditata.
6.1.3. Instruire.
Personalul care efectueaza audituri interne este instruit periodic prin diverse cursuri interne si externe. Aceasta instruire
trebuie sa se efectueze pe baza prezentei proceduri precum si a standardelor: SR ISO 9000/ 2001 , SR ISO 19011/ 2003.
Se pastreaza de catre DC inregistrari ale acestor instruiri.
Lista de auditori interni (cod: FPG-003-1) se intocmeste pe baza calificarii, a experientei si a instruirii astfel incat sa se
asigure auditori interni pentru toate departamentele si procesele firmei. Aceasta lista se aproba de catre Directorul General.

6.2. Programarea auditurilor interne.

Programarea auditurilor interne se realizeaza de catre DC si se aproba de catre Directorul General, completandu-se
Programul de audituri interne la sfarsitul anului in curs pentru anul urmator sau cel mai traziu la inceputul anului (luna
FEBRUARIE). Programul este realizat astfel incat fiecare element al SMC sa fie verificat cel putin o data pe an(zona)
Atunci cand sunt necesare audituri suplimentare din diferite motive precum: reclamatii, constatarea unor neconformitati,
modificari ale structurii organizatorice, necesitatea verificarii rezultatelor unor modificari ale SMC, Programul de audituri
interne este actualizat si supus aprobarii Directorului General. Dupa aprobarea programului, acesta este adus la cunostinta
Sefilor de departament(serviciu,compartiment,birou,etcr).

6.3. Planificarea modului de desfasurare a auditurilor interne.

Se definesc obiectivele, domeniul si criteriile auditului.
Obiectivele auditului pot fi:
- determinarea gradului de conformitate a sistemului de management al calitatii cu criteriile de audit (cu standardele, cu
documentele sistemului calitatii, cu cerintele contractuale etc.);
- identificarea zonelor de imbunatatire a sistemului de managemant al calitatii;
- evaluarea capabilitatii sistemului de managemant de a asigura conformitatea cu cerintele reglementate;
- evaluarea eficacitatii sistemului de management in atingerea obiectivelor specificate.
Conducatorul echipei de audit completeaza Planul de audit (cod: FPG-003-3).
Se selecteaza echipa de audit avandu-se in vedere:
- competenta globala a echipei;
- asigurarea independentei si evitarea conflictelor de interese;
Versiunea: 1.1. Document: Original
 PROCEDURA GENERALA Cod: PG-003
Data: ….2009
S.C. ORIZONT 2000 S.A Pag. 7 din 9
AUDIT INTERN

- abilitatea membrilor echipei de a interactiona eficace.

Se anunta echipa de audit stabilita de comun acord cu conducerea zonei auditate, se convoaca echipa de audit si se
prezinta planul de audit, declansandu-se astfel perioada de pregatire a auditului.
In etapa de pregatire, fiecare auditor isi extrage din plan responsabilitatile care ii sunt atribuite folosind documentele de
referinta din plan si intocmeste Chestionarul de audit (cod: FPG-003-4) care este verificat de Conducatorul echipei de audit.

6.4. Desfasurarea auditului intern

6.4.1. Elemente care pot fi luate in considerare la desfasurarea auditurilor interne (in functie de situatie):
- implementarea eficienta si eficace a proceselor ;
- capabilitatea proceselor;
- oportunitatile pentru imbunatatirea continua;
- utilizare eficienta si eficace a resurselor;
- relatiile cu partenerii organizatiei;
- performantele produsului si procesului ;

6.4.2. Deschiderea auditului intern.

Auditul incepe cu sedinta de deschidere la care participa Conducatorul echipei de audit, Echipa de audit, Seful zonei
auditate.
In cadrul sedintei, Conducatorul echipei de audit prezinta:
- membrii echipei de audit;
- obiectivele auditului;
- responsabilitatile fiecarui auditor;
- domeniului pentru care se efectueaza auditul;
- planul de audit;
- activitatile de audit;
- alte informatii solicitate de auditat

6.4.3. Auditul intern.

Este inceput de fiecare auditor in zona ce i s-a repartizat conform planului de audit. Instrumentul de lucru este Chestionarul
de audit, cod: FPG- 003-4.
La inceput, auditorii vor discuta despre sistemul calitatii cu seful zonei auditate. Se discuta cu cate o singura persoana.
Auditorii nu se vor limita la discutii numai cu factorii responsabili ci se vor contacta si alti angajati din zona.
Dovezile sunt colectate prin intermediul:
- interviurilor;
- examinarii documentelor;
- observarii activitatilor si conditiilor din zonele de interes.
Daca se constata neconformitati se colecteaza dovezi reprezentative.
Auditorul va nota suficiente date pentru a se informa si a avea o sursa din care sa poata rezulta concluzii clare.
Informtiile obtinute prin interviuri se verifica utilizand si alte surse (documente, observatii etc)
Numai informatia care care este verificata poate fi dovada de audit
Examinarile care se executa trebuie sa aibe in vedere elementele SMC si cerintele standardului de referinta SR EN 9001/
2001, precum si specificatii privind modul de desfasurare a activitatii.
Se va urmari ca pe parcursul unui an calendaristic sa fie evaluate toate specificatiile standardului aplicabil.

6.4.4. Atunci cand se constata o neconformitate (abateri de la cerintele specificate, care pot fi: cerinte din contract,
standarde de calitate, manualul calitatii, proceduri de lucru etc.) in cadrul auditului intern, se completeaza un Raport de
neconformitate pentru procese, cod: FPG-003-5A.

6.4.5. Atunci cand se constata observatii (aspecte care nu au referinta in standard) se completeaza Raport de observatii,
cod: FPG-003-5B.

6.4.6. Se centralizeaza rezultatele auditului si se intocmeste de catre Conducatorul echipei de audit, Raportul de audit,
cod : FPG-003-6

6.4.7. Inainte de sedinta de inchidere, echipa de audit se intruneste pentru a se pune de acord cu privire la constatarile
rezultate in urma auditului. Neconformitatile se analizeaza cu auditatul pentru a obtine confirmarea ca dovada de audit este
corecta si ca neconformitatile sunt intelese.

6.4.8. Inchiderea auditului intern.

Auditul intern se incheie cu sedinta de inchidere la care participa:
- echipa de audit;
- conducerea zonei auditate
- eventual personalul auditat.
Conducatorul echipei de audit prezinta constatarile, concluziile si neconformitatile depistate in urma auditului.
Concluziile auditului reprezinta aprecierea gradului in care zonele auditate satisfac cerintele standardelor si documentelor de
referinta si dupa caz, necesitatea unui nou audit.

Versiunea: 1.1. Document: Original

 PROCEDURA GENERALA Cod: PG-003
Data: ….2009
S.C. ORIZONT 2000 S.A Pag. 8 din 9
AUDIT INTERN

6.4.9. Raportul de audit se difuzeaza la o data ulterioara stabilita de Conducatorul echipei de audit, dar nu mai tarziu de
o saptamana de la data finalizarii auditului.

6.4.10. Auditul este finalizat atunci cand activitatile descrise in planul de audit au fost indeplinite si raportul de audit aprobat
a fost difuzat.
Raportul de audit se difuzeaza catre:
- conducere;
- seful zonei auditate
- DC
6.4.11. In situatia in care s-au constatat neconformitati majore (neindeplinirea cerintelor unui capitol din standard, lipsa
inregistrailor, etc) se poate planifica audit de urmarire. Cu aceasta ocazie se va examina completitudinea si corectitudinea
inlaturarii neconformitatilor precum si a cauzelor care le-au produs.

6.4.12. DC acorda o importanta deosebita actiunilor preventive pentru a se evita producerea de noi neconformitati de tipul
celor semnalate.

6.5. Abordarea ca proces a auditului intern:

Elemente ale abordarii Definire elemente

Denumire proces Audit intern
Indicatori de performanta Numar de audituri planificate/ numar de audituri realizate.
Numar de neconformitati datorate desfasurarii necorespunzatoare a auditurilor.
Proprietar de proces DC
a) cerintele sistemului de management al calitatii implementat in organizatie;
b) cerintele standardelor de referinta: ISO 9001, ISO 19011;
c) constatari si rezultate ale auditurilor interne si externe efectuate care au avut loc in intervalul
respectiv de timp de la ultimul audit. Analiza si modul de rezolvare al neconformitatilor impreuna cu
actiunile corective/ preventive intreprinse;
d) feedback-ul de la clienti si parteneri rezultat in urma studiilor de evaluare efectuate;
e) stadiul actiunilor corective si preventive;
f) performantele proceselor si conformitatea produselor si serviciilor cu cerintele impuse prin
normative;
g) actiunile de monitorizare a analizelor de management efectuate anterior;
h) eficacitatea globala a SMC in realizarea obiectivelor calitatii;
Intrari i) considerente asupra actualizarii SMC in concordanta cu schimbarile aduse de introducerea
unor noi tehnologii, unor noi strategii de piata, de modificarea conditiilor sociale si in general orice
modificari care duc la modificarea proceselor, procedurilor de lucru si a documentelor SMC.
j) reclamatiile si modul de rezolvare;
k) nivelul de atingere a obiectivelor calitatii;
l) performantele furnizorilor;
m) efectele financiare ale activitatilor referitoare la calitate;
o) implementarea eficienta si eficace a proceselor ;
p) capabilitatea proceselor ;
r) oportunitatile pentru imbunatatirea continua;
s) utilizare eficieta si eficace a resurselor;
t) analiza costurilor calitatii;
u) relatiile cu partenerii organizatiei;
v) performantele produsului si procesului ;
Raportul de audit va contine (daca este cazul) :
- concluzii, aprecieri si comentarii privind desfasurarea auditului constatari pozitive si
negative;
Iesiri - descrierea neconformitatilor si observatiilor identificate;
- referiri la documentatie de referinta;
- referiri la documentatia de audit;
- semnaturile participantilor;
- data la care are loc sedinta de analiza, numele si semnaturile persoanelor participante;
Procese referitoare la relatia cu clientii si partenerii organizatiei.
Proces din amonte Procese interne de management, asigurare de resurse, adaugare de valoare si procese de
sustinere.
Furnizor de proces Managementul organizatiei.
Strategii si politici.
Proces din aval Masuri corective.
Programe de imbunatatire a proceselor organizatiei.
Client intern Director General.
Sefii de departamente (responsabilii zonelor auditate).

7. RESPONSABILITATI
7.1. Directorul General
7.1.1. Aproba Lista de auditori interni, cod: FPG-003-1.
7.1.2. Aproba Program de audituri interne, cod: FPG-003-2.

Versiunea: 1.1. Document: Original

 PROCEDURA GENERALA Cod: PG-003
Data: ….2009
S.C. ORIZONT 2000 S.A Pag. 9 din 9
AUDIT INTERN

7.1.3. Dispune efectuarea de audituri interne suplimentare fata de programul anual in cazul semnalarii unor
neconformitati care nu suporta amanarea analizei pana la urmatorul audit planificat.

7.2. DC
7.2.1. Completeaza Lista de auditori interni, cod: FPG-003-1.
7.2.2. Desemneaza echipa de audit conform Listei de auditori interni, cod: FPG-003-1 precum si sarcinile si
responsabilitatile auditorilor. Desemneaza Conducatorul echipei de audit.
7.2.3. Asigura selectarea si instruirea membrilor echipei de audit si pastreaza inregistrari ale instruirii personalului de
audit.
7.2.4. Organizeaza activitatea de programare a auditurilor interne si intocmeste Programul de audituri interne, cod:
FPG-003-2.
7.2.5. Dispune efectuarea de audituri interne suplimentare fata de programul anual in cazul semnalarii unor
neconformitati care nu pot suporta amanarea analizei pana la urmatorul auditul planificat.
7.2.6. Supravegheaza modul de implementare a prezentei proceduri.
7.2.7. Intocmeste a Planului de audit, cod: FPG-003-3.
7.2.8. Arhiveaza originalul Raportului de audit cod: FPG-003-6. Timp de arhivare: 5 ani

7.3. Seful zonei auditate

7.3.1. Asigura conditiile necesare desfasurarii auditului in conditii normale.
7.3.2. Asigura participarea personalului din subordine la activitatile auditate.
7.3.3. Pune la dispozitia echipei de audit toate documentele necesare: reglementari, normative, standarde, proceduri
generale si specifice, instructiuni si alte documente specifice.
7.3.4. Primeste o copie a Raportului de audit.

7.4. Conducatorul echipei de audit

7.4.1. Stabileste, impreuna cu DC, scopul si obiectivele auditului si intocmeste Planul de audit.
7.4.2. Coordoneaza activitatea de pregatire a auditului.
7.4.3. Supravegheaza modul de intocmire a Chestionarului de audit, cod: FPG-003-4.
7.4.4. Anunta data auditului, componenta echipei de audit si transmite Planul de audit colectivului ce urmeaza a fi auditat.
7.4.5. Prezinta in sedinta de deschidere Planul de audit, cod: FPG-003-3 si in sedinta de inchidere concluziile auditului
cuprinse in Raportul de audit, cod: FPG-003-6.
7.4.6. Coordoneaza desfasurarea auditului.
7.4.7. Rezolva problemele care apar in timpul desfasurarii auditului, modificand daca este cazul Planul de audit, cod:
FPG-003-3.
7.4.8. Intocmeste Rapoartele de neconformitati, cele de observatii si elaboreaza Raportul de audit.
7.4.9. Difuzeaza Rapoartele de neconformitati si observatii, cod: FPG-003-5 si Raportul de audit, cod: FPG-003-6
reprezentantilor zonelor auditate.
7.4.10. Arhiveaza originalele Rapoartelor de neconformitati si observatii, cod: FPG-003-5 si Rapoartele de audit, cod:
FPG-003-6.

7.5. Membrii echipei de audit

7.5.1. Studiaza Planul de audit si procedurile de desfasurare a auditului, completeaza chestionarele de audit si
desfasoara auditul intern cu respectarea specificatiilor procedurii.

8. MASURI DE ASIGURARE A CALITATII

8.1. Prezenta procedura se revizuieste la cinci ani sau ori de cate ori se constata necesitatea, prin grija DC.
8.2. Urmarirea implementarii prevederilor prezentei proceduri este condusa de catre DC.
8.3. Utilizatorii procedurii care observa neconcordante in continutul procedurii, intre proceduri sau intre proceduri si
modul de desfasurare a activitatii au obligatia de a le comunica, imediat, in scris DC care analizeaza modalitatea de
solutionare.

9. INREGISTRARI ALE CALITATII

9.1 Lista de auditori interni, cod: FPG-003-1
9.2. Program de audituri interne, cod: FPG-003-2
9.3. Plan de audit, cod: FPG-003-3
9.4. Chestionar de audit, cod: FPG-003-4
9.5. Raport de neconformitati, cod: FPG-003-5A
9.6. Raport de observatii, cod: FPG-003-5B
9.7. Raport de audit, cod: FPG-003-6

10. ANEXE

Anexa 1 - Schema informationala a proceselor de audit intern si de rezolvare a neconformitatilor / observatiilor

proceselor.

Versiunea: 1.1. Document: Original