- STUDII DE CAZ -

IDENTIFICAREA SI FORMULAREA NECONFORMITATILOR

Sunteti auditor intern. Unele din situatiile descrise in continuare pot fi intalnite
in cadrul organizatiilor care au implementat un sistem de management al SMI, conform cu
ISO 9001:2015; ISO 14001:2015; ISO 45001:2018 .
Va rugam sa apreciati daca exemplul sau situatia prezentata include
neconformitati sau nu.
In situatia ca exista neconformitati- documentati-le, stabiliti clauzele
afectate si stabiliti si posibilele cauze si corectii/actiuni corective

Cazul 1
La auditul efectuat la un subcontractor important, respectiv la directorul general -
auditorul sef il roaga pe acesta sa descrie modul in care a aplicat cerinta de leadership in cadrul
sistemului de management integrat C/M/SSM.
Directorul general ii raspunde ca ar fi mai bine sa ia legatura cu seful CTC, caci el s-a
ocupat de aceasta problema.
Auditorul sef incearca sa obtina un raspuns de la directorul executiv, dar si cu acesta nu a
avut succes, motivandu-se urgenta unor sarcini.
Ia legatura cu seful CTC care ii arata ce a scris in manual despre acest lucru.
In finalul auditului auditorul sef se consulta cu colegii de audit despre constatarile lor pe
tema- leadershipului si performanta sistemului.
Ce decizie ati lua in locul auditorului sef ?

Cazul 2
Auditorul intern avea sa auditeze riscurile si oportunitatile asociate SM-SSM la
compartimentele si procesele prevazute in planul de audit.
A luat legatura cu seful SIPP si acesta i-a pus la dispozitie “Registrul riscurilor SSM” pe
suport de hartie- unde a gasit tot ce l-a interesat.
A prezentat constatarile sale la auditorul sef, respectiv lipsa neconformitatilor si a
recomandarilor de imbunaatire.
Ce decizie ati lua in locul auditorului sef ?

Cazul 3
O organizatie a infiintat o noua fabrica de mase plastice intr-o alta zona geografica si care
are anumite particularitati, respectiv: forta de munca slab calificata si deficitara, furnizori cu o
calitate oscilanta a materiei prime, precum si caderi frecvente de alimentare cu energie
electrica.
Totusi au dat drumul la productie si printre alte deficiente si incidentele de SSM au
inceput sa curga.
Au continuat sa mearga asa 6 luni, timp in care nu s-a imbunatatit nimic.

1
 Cazul 4
Auditorul intern a solicitat directorului general sa descrie care sunt si cum trateaza
partile interesate relevante pentru SMI; directorul a raspuns ca acestea sunt: angajatii, furnizorii
si clientii, fara insa a putea dezvolta subiectul; de mentionat ca auditorul intern s-a straduit sa se
clarifice problema si prin intrebari suplimentare.

Cazul 5
Firma ABC specializata pe constructii-montaj dispune de o statie de radio-comunicatii
care permite legaturi operative intre santiere; din pacate sunt frecvente cazurile de defectare a
acestora; o asemenea situatie de defectare s-a intamplat si in ziua unui incident SSM, fiind
practic imposibila utilizarea tehnicii din dotare si intarzierea anuntarii cazului si a luarii
masurilor de prim ajutor.

Cazul 6
Firma ABC a contractat in premiera o comanda importanta de confectii metalice sudate
din aluminiu.
La auditul intern, auditorul a constatat ca:
- lipsea tehnologia de sudura.
- sudurile erau de slaba calitate, neuniforme, nefinisate.
- sudorii nu purtau EIP si autorizatiile erau expirate;
- mediul de lucru din atelier era aglomerat, plin de fum, semne de avertizare de
SSM vechi si ilizibile.
- lipseau instructiunile proprii de SSM.
- pe jos existau capete de electrozi vechi peste care se calca.
Seful de sectie a explicat ca aceasta fiind prima comanda din aluminiu sunt inca in
organizare .

Cazul 7
Intr-o companie sunt numeroase disfunctionalitati. Se tin multe sedinte si se cauta a se
rezolva “la cald”, nu intotdeauna metodic. Cauzele nu dispar , iar problemele de productie
mediu si SSM reapar cu regularitate

Cazul 8
In cursul auditului intern de la Serv. Aprovizionare, merceologul de specialitate a afirmat
ca el comanda Echipament Individual de Protectie numai la furnizorul ABC, deoarece este
furnizor din zona si acorda facilitati la plata.
La verificarea comenzilor emise s-a constatat ca acesta nu fusese evaluat, iar EIP erau
respinse de lucratori ca fiind de proasta calitate si cu risc de ranire.
Lucrurile trenau de cand fusese numit un nou sef de aprovizionare care impusese
merceologului de unde sa achizitioneze EIP.

2
 Cazul 9
La atelierul de galvanizare – zincare termica- auditorul solicita dovezile de competenta
ale lucratorilor si constata ca acestia – in numar de 3- erau vopsitori si nu galvanizatori.
Seful de atelier precizeaza ca acestia au vechime in galvanizare si nu au avut incidente de
SSM; la verificarea fiselor individuale de instruire SSM auditorul observa ca tematica era
generala numai din domeniul legislatiei SSM, fara alte teme specifice.

Cazul 10
La auditul efectuat la Serv.Resurse Umane inspectorul de personal a prezentat toate
dovezile pe care le avea societatea in legatura cu competenta personalului: studii si instruire
adecvata, mentionand ca punctul forte in firma o reprezinta valoarea personalului.

Cazul 11
Programul de audit intern pe anul in curs prevedea cate un audit la fiecare compartiment,
programul semanand mult cu cel din ultimii trei ani.
In ultimul an programul nu s-a realizat decat in procent de 50% , motivandu-se
reorganizarea firmei; pe de alta parte rapoartele de audit nu au inregistrat nici o neconformitate.
La data auditului programul era deja nerealizat, pe motiv ca este in curs migratia la noul
a standardului de referinta ISO 45001.
Nu au putut fi prezentate dovezi ca au existat informari catre management referitoare la
stadiul programului de audit.

----------------------------