COMPANIA NATIONALA DE ADMINISTRARE A INFRASTRUCTURII RUTIERE SA

Anexa 3
SISTEMUL DE CONTROL INTERN MANAGERIAL STANDARDUL NR. 8 - MANAGEMENTUL RISCULUI
Cod: F-PS-04.03

REGISTRUL RISCURILOR

Risc Inerent Risc Rezidual Plan de implementare a masurilor de control

Data
Nr. Obiective/ Cauze
Risc Strategia adoptata ultimei Observatii Masuri de Termene de Responsabil cu
Crt. activitati care favorizeaza aparitia riscului P I E P I E
revizuiri control implementare implementarea

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

Numar mare de contestatii;

Durata mare a procesului de
Cresterea eficientei in
Realizarea defectuoasa/neconforma a derulate a achizitiilor publice;
1 derularea procedurilor de 3 2 6 Monitorizare/Tratare 2 1 2
planului de achizitii publice (PAAP) Legislatia neclara,
achizitii publice
contradictorie pe achizitii
publice.
Obiectul achizitiei nu 1
Realizarea procedurilor de Neincadrarea corecta a achizitiei in
corespunde programului anual; Orice achiziţie va fi însoţită de referate
2 achizitii directe de produse, PAAP 1 5 5 1
Depasirea bugetului de necesitate aprobate de ordonator.
servicii si lucrari 1
aprobat.
Realizarea procedurilor de
Depasirea bugetului aprobat; Controlul permanent al obiectivelor din
3 achizitii directe de produse, Aprobarea incorecta a achizitiei 1 4 4 1 1 1
Achizitii ce nu se justifica. programul de achizitii.
servicii si lucrari
Realizarea procedurilor de Se verifica referatul de justificare
Estimarea eronata a valorii Estimarea gresita a procedurii;
4 achizitii directe de produse, 4 4 16 intocmit pentru achizitie; 1 1 1
contractelor Selectarea gresita a procedurii.
servicii si lucrari Se verifica permanent sumele disponibile.
Se controleaza modul de intocmire a 1
Realizarea procedurilor de Existenta unor erori de selectie;
Selectarea gresita a procedurii de Procesului Verbal intocmit de Comisia de
5 achizitii directe de produse, Interpretarea incorecta a unor 2 4 8 1
atribuire a contractului Evaluare a Achizitiei publice;
servicii si lucrari documente.
1

Sa se verifice ca in Decizia de constituire

a comisiei sa se numeasca persoane cu
Realizarea procedurilor de
Constituirea eronata a comisiei Evaluarea ofertelor de un abilitati in domeniu;
6 achizitii directe de produse, 2 3 6 1 1 1
de selectie a ofertelor personal nespecializat Participarea la cursurile organizare in
servicii si lucrari
domeniul achizitiilor publice.

Controlul documentatiilor depuse, care

Aplicarea gresita a criteriului de trebuie sa corespunda cu cele solicitate in
Realizarea procedurilor de selectiei a ofertei; caietul de sarcini;
Evaluarea eronata a ofertei si
7 achizitii directe de produse, Nerespectarea criteriului de 1 4 4 Verificarea datei de primire a ofertei data 1 1 1
stabilirea ofertantului castigator
servicii si lucrari selectie a ofertei; care trebuie inscrisa in documentatie;
Evaluarea gresita a ofertelor. Ccontrolul riguros al documentatiei si
excluderea celor care nu corespund.
COMPANIA NATIONALA DE ADMINISTRARE A INFRASTRUCTURII RUTIERE SA
1.Riscul contractării
SISTEMUL DE CONTROL INTERN MANAGERIAL STANDARDUL unorNR.
consultanţi
8 - MANAGEMENTUL RISCULUI 1
care să includă în documentaţia de
atribuire elemente care conduc la
avantajarea unui anumit ofertant, fapt
care denaturează concurenţa;
2. Riscul influenţării deciziilor cu
privire la rezultatul evaluării prin Apariţia unui eventual conflict de interese
furnizarea de informaţii care induc în să fie detectată încă din timpul procedurii
eroare în mod deliberat; de atribuire a contractului.
3. Riscul primirii unor oferte trucate; O verificare ex-ante şi îndepărtarea
4. Comportamentul neobișnuit al unui riscului de apariţie a conflictului de
angajat care face presiuni pentru a interese trebuie să reprezinte o prioritate.
obține informații cu privire la În verificările efectuate pe această temă
procedura de achiziții, deși acesta nu este recomandabil să se ţină seama de
Neverificarea din timp a
Identificarea conflictului de este responsabil de derularea semnalele din presă, dacă sunt cunoscute.
8
interese
situatiilor de natura a produce 2 5 10 1
procedurii respective; 5. Un angajat al În etapa de implementare a contractelor de
conflictul de interese
autorității contractante are rude care achiziţii trebuie să se verifice dacă
lucrează pentru o întreprindere care persoanele fizice sau juridice implicate în
poate depune oferte; 6. Un procesul de verificare/evaluare a
angajat al autorității contractante a candidaturilor/ofertelor s-au angajat la
lucrat, chiar înainte de a deveni firma câştigătoare, pe parcursul unei
angajat al autorității contractante, perioade de cel puţin 12 luni de la
pentru o întreprindere care poate semnarea contractului
prezenta o ofertă.

9 0 0

10 0 0

11 0 0

Director /
Şef struct.
Funcționale Sectiunea se completeaza de catre
Resposabil Riscuri (Membru STCM) compartimentele functionale
… …

I. Acoperirea activitatilor realizate de C.N.A.I.R.

Total Structuri Functionale [nr]:
Total Structuri functionale analizate [nr/%]: __ / __%
Total structuri functionale neanalizate [nr/%]:__ / __%

Structuri functionale neanalizate

Nr.
Structura Functionala [Directie / Serviciu / Birou]
Crt.
1 … Sectiunea se completeaza de catre
2 … Secretariatul Tehnic al CM
… …

II. Completarea sectiunilor

… (Necompletarea tuturor sectiunilor este cauzata de …. )

Președinte
Secretariat Tehnic Comisie de
al Comisiei de Monitorizare Monitorizare
… ...
COMPANIA NATIONALA DE ADMINISTRARE A INFRASTRUCTURII RUTIERE SA
SISTEMUL DE CONTROL INTERN MANAGERIAL STANDARDUL NR. 8 - MANAGEMENTUL RISCULUI
COMPANIA NATIONALA DE ADMINISTRARE A INFRASTRUCTURII RUTIERE SA
SISTEMUL DE CONTROL INTERN MANAGERIAL STANDARDUL NR. 8 - MANAGEMENTUL RISCULUI
COMPANIA NATIONALA DE ADMINISTRARE A INFRASTRUCTURII RUTIERE SA
SISTEMUL DE CONTROL INTERN MANAGERIAL STANDARDUL NR. 8 - MANAGEMENTUL RISCULUI

Sectiunea se completeaza de catre

compartimentele functionale

Sectiunea se completeaza de catre

Secretariatul Tehnic al CM
COMPANIA NATIONALA DE ADMINISTRARE A INFRASTRUCTURII RUTIERE SA
SISTEMUL DE CONTROL INTERN MANAGERIAL STANDARDUL NR. 8 - MANAGEMENTUL RISCULUI
1 1 1 1-4 Tolerebil
1 2 2 5-9 Tolerare Ridicata
1 3 3 10-15 Tolerare Scazuta
1 4 4 16-25 Intolerabil
1 5 5

2 1 2
2 2 4
2 3 6
2 4 8
2 5 10

3 1 3
3 2 6
3 3 9
3 4 12
3 5 15

4 1 4
4 2 8
4 3 12
4 4 16
4 5 20

5 1 5
5 2 10
5 3 15
5 4 20
5 5 25
 8
7
6
4
25