CURS

Modul 1. Notiuni introductive

Modul 2. Tipuri de evaluare
Modul 3. Monitorizare si evaluare
Modul 4. Criterii de evaluare
Modul 5. Temele orizontale in evaluare
Modul 6. Codul etic si principiile meseriei de
evaluator
A EVALUA….
 un proces complex, repetitiv si consumator de
resurse, dar inevitabil si absolut necesar pentru
obtinerea unei priviri clare asupra valorii unui
proiect in conformitate cu cerintele finantatorului.
 “ analiza independenta a unei interventii, in functie
de rezultatele, impactul si nevoile pe care aceasta
intentioneaza sa le satisfaca” (Comisia Europeana)
 Resursele financiare ale Finantatorilor sunt
limitate in comparatie cu nevoile pietei;
 Procesul de alocare a resurselor este competitiv;
 Este nevoie de un cadru in care cele mai bune si
mai relevante proiecte sa fie finantate
 Regula “Finantatorul decide prioritatile”
PROIECT OBIECTIV SCOP
REZULTATE INDICATORI

INPUT OUTPUT OUTCOME

ACTIVITATE MILESTONE
IMPACT
SUSTENABILITATE
 Un proiect poate fi definit ca o serie de actiuni
ce urmaresc sa obtina, pana la un termen dat, un
rezultat care a fost definit in prealabil;

 Administrarea proiectului presupune combinarea

resurselor pentru a ajunge, la timp, la rezultatul
dorit, fara sa depaseasca bugetul;
 Orice proiect trebuie sa
plece de la o idee /
nevoie / oportunitate si
trebuie stabilta o
strategie pentru a obtine
rezultatul dorit.
CAND INCEPE
EVALUAREA SA?
 Scop/(obiectiv general) - Domenii in care proiectul
intentioneaza sa aduca schimbari sau sa faca
modificari.
 Obiective specifice - Domenii de activitate sau pasi
prin care un proiect intentioneaza sa isi atinga
scopul/obiectivul general.
 Procese/activitati - Modalitati/mijloace concrete de
realizare a obiectivelor propuse, transpuse in sarcini
punctuale.
 Inputs/Intrari - Intrarile sunt resursele care se investesc in
proiect: timp, resursele financiare si cele tehnice.
 Outputs/Iesiri directe - Produse, servicii sau facilitati obtinute in
urma derularii activitatilor unui proiect.
 Outcomes/Rezultate - sunt schimbari calitative, beneficii ale
grupului tinta, efectul derularii activitatilor unui proiect.
 Impact – Termenul „impact” poate fi folosit pentru a masura
diferitele niveluri de schimbari sau de efecte generate de
activitatile unui proiect. Masurarea pe termen lung si cu acoperire
mai mare a sustenabilitatii efectelor generate de iesirile si
rezultatele unui proiect
 Indicatori - o informatie foarte bine definita (valoare
concreta) care masoara performanta unui proiect.
 Tinta - Un nivel de realizare bine definit (masurabil)
pentru a fi realizat intr-o anumita perioada de timp.
 Milestone/piatra de hotar/eveniment - Un moment
bine definit care marcheaza un pas important si
semnificativ din parcursul proiectului.
1) Ideea => pre-propunere / pre-propuneri
2) Studiu de fezabilitate
3) Cerere de finantare
4) Evaluare administrativa (sau verificarea
conformitatii sau evaluare formala)
5) Evaluarea eligibilitatii
6) Evaluarea tehnica si financiara
7) Evaluare strategica (in anumite cazuri)
 Matricea cadru logic (Logical Framework)
 Matricea riscurilor
 Grila de evaluare administrativa

 Grila de evaluare a eligibilitatii

 Grila de evaluare tehnico-financiara

- Se caracterizeaza prin existenta unor intrebari
cu raspuns Da sau Nu (ocazional “Nu este
cazul”)
- Au ca scop verificarea din punct de vedere
formal a indeplinirii conditiilor Ghidului
Solicitantului
- Lipsa sau neconformitatea administrativa a
unor documente poate duce la respingerea
propunerii
- Se caracterizeaza prin existenta unor intrebari cu
raspuns Da sau Nu (ocazional “Nu este cazul”)
- Au ca scop verificarea indeplinirii conditiilor de
eligibilitate privind solicitanti / parteneri, grupuri
tinta, activitati, mentionate in Ghidului
Solicitantului
- Neincadrarea in oricare dintre categoriile de mai
sus poate duce la respingerea propunerii
•Depunerea si inregistrarea cererii de finantare la
Finantator
•Verificarea conformitatii (evaluarea
administrativa)
•Verificarea eligibilitatii
•Evaluarea tehnico-financiara
•Raportul de evaluare
•Lista proiectelor selectate
•Evaluarea strategica (in anumite cazuri)
 Apelul de propuneri de proiecte;
 Ghidul solicitantului sau instructiunile pentru
solicitanti si anexele aferente, cu completarile,
eratele si modificarile ulterioare;
 Grila de evaluare administrativa / Grila de
verificare a conformitatii;
 Grila de evaluare a eligibilitatii;
 Grila de evaluare tehnico-financiara;
 Cunoscuta si ca verificarea conformitatii administrative, are
nivel formal
 Se realizeaza in baza unei grile dihotomice de intrebari
(Da/Nu)
 Se poate face de catre Finantator sau de catre evaluatori
independenti
 Finantatorul poate solicita clarificari / completari la CF
 CF neconforme sunt respinse
 CF conforme merg mai departe la verificarea eligibilitatii
 Solicitantul este anuntat asupra respingerii sau acceptarii
cererii sale de finantare
 respectarea formatului prevazut, respectarea instructiunilor
de transmitere a cererii de finantare (posta/online/fax, numar
de exemplare, exemplar in format electronic, etc),
 respectarea OPIS-ului obligatoriu (daca a existat un astfel de
document), existenta declaratiilor solicitate, existenta
documentelor justificative solicitate,
 limba in care este redactata cererea, daca este alta decat cea
nationala,
 existenta traducerilor autorizate, daca este cazul,
 existenta stampilelor si semnaturilor acolo unde s-a
specificat expres
 Se realizeaza in baza unei grile dihotomice (Da/Nu)
 Se face de catre Finantator sau de catre evaluatori
independenti
 Finantatorul, dupa caz, poate solicita
clarificari/completari la CF
 CF neeligibile sunt respinse
 CF eligibile merg mai departe la evaluarea tehnica şi
financiara
 Solicitantul este anuntat asupra respingerii sau acceptarii
• incadrarea Solicitantului / Partenerilor in categoriile de beneficiari eligibili pentru
apelul de propuneri,
• neincadrarea Solicitantului / Partenerilor intr-una dintre urmatoarele situatii:
insolventa, datorii publice restante, incalcarea grava a unui contract public, etc,
• Solicitantul / Partenerii nu au mai beneficiat finantari publice pentru activitatile
vizate de proiect,
• proiectul respecta principiile si obiectivele nationale si comunitare vizand
achizitii publice, neutralitate tehnologica, egalitate de sanse, dezvoltare durabila,
etc.,
• obiectivele proiectului se incadreaza in cele ale apelului de propuneri,
• activitatile se incadreaza in lista activitatilor eligibile,
• se respecta durata si locatia de implementare, precum si bugetul maxim specificat
in apelul de propuneri,
• se asigura standardele specificate in apel, exista si este detaliata o strategie de
continuitate / sustenabilitate, conform cerintelor apelului de propuneri, etc.
 Clarificarile care se pot solicita in aceasta faza se refera la:
 detalierea / prezentarea modalitatii de indeplinire a
standardelor solicitate (inclusiv autorizatii, certificate, etc.),
 explicatii / documentari justificative privind neincadrarea
in anumite situatii,
 aspecte corective / de completare privind situatia juridica
(fuziuni, preluari, etc.) vizand incadrarea in categoriile de
beneficiari eligibili, etc.
 Se realizeaza in baza unei grile de evaluare fundamentata pe un
numar variabil de criterii de evaluare, unele dintre acestea putand fi
eliminatorii
 Se realizeaza de catre minim 2 evaluatori independenti (unul tehnic si
unul financiar), care pot lucra individual sau impreuna
 Finantatorul (la cererea evaluatorilor) poate solicita clarificari /
completari solicitantului privind CF, fara a solicita modificare
acesteia (modificarea cererii de finantare in procesul de evaluare sau
oricand pe perioada implementarii poate atrage respingerea
proiectului si recuperarea finantarii)
 In urma realizarii evaluarii tehnice si financiare se completeaza
raportul de evaluare si se da un scor final CF;
 Cererile de finantare care au obtinut un scor sub cel minim admis
sunt respinse
 In functie de modul in care s-a stabilit finantarea proiectelor in
cadrul apelului de propuneri (respectiv principiul „primul venit,
primul servit” sau „lista de selectie” ) se transmite Solicitantului
scrisoarea de respingere sau aprobare a proiectului
 In cazul in care proiectul a fost admis, se transmite Solicitantului
invitatia pentru contractare
 In cazul respingerii, Solicitantul poate depune o contestatie, care
va fi solutionata conform procedurii explicate in Ghid
 In cazul in care un solicitant al carui proiect a fost aprobat renunta
la finantare, se trece la urmatorul in ordinea scorurile obtinute
 Timp limitat;
 Volumul mare al documentatiei de parcurs;
 Lipsa expertilor in toate domeniile;
 Interesul evaluatorului nu e apropiat de aria
tematica a propunerii;
 Confidentialitate stricta si obiectivitate;
 Solicitantii nu pot fi contactati direct;
 Trebuie ajuns la un consens
 Efectul halo – supra-aprecierea sau subaprecierea unui proiect
sub influenta impresiei generale despre organizatie/ managerul de
proiect/membrii ai echipei.
 Efectul bland – tendinta de a aprecia cu indulgenta proiecte
propuse de organizatii/ persoane cunoscute in raport cu cele
necunoscute.
 Efectul de contaminare – situatia in care cunoasterea punctajului
celorlalti evaluatori influenteaza punctajul acordat de un evaluator
pentru un anumit proiect;
 Eroarea de tendinta centrala - renuntarea la acordarea de
punctaje foarte mici sau foarte mari din precautia de a nu gresi sau
de a multumi pe toata lumea.
 stabileste masura in care proiectul este relevant in
contextul strategiilor locale/sectoriale si
reprezinta o prioritate pentru regiunea sau pentru
programul de finantare
 se realizeaza de catre un comitet de selectie
special intrunit pentru acest scop, format din
reprezentanti ai tuturor partilor interesate (lideri
locali, reprezentanti ai regiunilor, etc.)
 MOMENTUL / STADIUL CICLULUI DE EVALUARE
 Ex ante
 Intermediara
 Ex post
 Tipuri de evaluare ex-ante a propunerilor de proiecte – Analiza
cost-beneficiu; Analiza de impact asupra mediului

 ORGANIZATIA CARE O DESFASOARA

 Interna
 Externa
 Monitorizarea este procesul de colectare
sistematica si analizare a informatiilor cu privire
la activitatile proiectului.
 Monitorizand putem sti in orice moment ce se
intampla in cadrul proiectului pe care il
coordonam
 Monitorizarea este o functie a managementului
de proiect si se realizeaza in principal INTERN
 Resursele utilizate in cadrul proiectului;
 Activitatile planificate;
 Rezultatele atinse
 Obiectivele
 Modul in care este condus proiectul, ce decizii
sunt luate, cine este implicat si cine nu este
implicat in luarea deciziilor.
 La nivelul activitatii de management:
 numar de rapoarte,
 numar de intalniri de management efectuate,
 numar de experti mobilizati,
 planuri / liste de achizitii, planuri de monitorizare,
 planul de cheltuieli (lunar / trimestrial / anual), etc.
 La nivelul activitatilor tehnice, indicatori de monitorizare pot fi:
 numar de kilometri de autostrada construiti;
 numar de persoane instruite;
 numar de cladiri culturale reabilitate;
 numar de strategii de dezvoltare locala realizate;
 numar de echipamente achizitionate
 buget cheltuit pana la data de ...
 numar de persoane angajate pana la data de ...
 Masoara gradul de atingere a obiectivelor
propuse.
 Este o unealta de apreciere INDEPENDENTA,
care masoara in mod global, rezultatele,
obiectivele si impactulul proiectului;
 Asigura date pentru proiecte similare in viitor
 Este exterioara managementului de proiect.
 LA NIVEL DE PROIECT: 
 Evaluarea nu se suprapune monitorizarii, nici in
timp si nici ca obiect de activitate, diferenta fiind
vizibila din cele de mai sus. Desi unele organizatii
internationale prefera sa considere monitorizarea
ca fiind o forma de evaluare (ce-i drept, cea mai
simpla dintre formele acesteia), monitorizarea este
si ramane o functie a managementului de proiect,
iar evaluarea este exterioara acestuia.
 Evaluarea se concentreaza asupra a patru aspecte
importante:
1. Resurse investite;
2. Activitati desfasurate;
3. Rezultate obtinute;
4. Beneficii realizate
PRIN PRISMA criteriilor de evaluare a proiectelor
(relevanta, eficienta, eficacitatea, sustenabilitatea si
impactul)
Raportul de evaluare a proiectului trebuie sa
cuprinda:
 Obiectivele avute in vedere;
 Scurta informare cu privire la necesitatea atingerii acelor
obiective;
 Ce anume informatii si date au fost colectate si cum au fost ele
colectate si analizate;
 Ce demonstreaza informatiile colectate;
 Cum a fost facuta evaluarea si cine a fost implicat;
 Daca au fost obiectivele fixate de la inceput;
 Ce alte rezultate au fost atinse;
 Ce recomandari se fac pe viitor.
 masoara incadrarea corecta a obiectivelor
propuse si a rezultatelor obtinute in linia de
finantare si alinierea acestora cu obiectivele
strategice care au determinat crearea acestei
finantari
 (Cum) Raspunde proiectul la nevoile si prioritatile din cadrul politicilor
europene, nationale, regionale si locale?
 Se coreleaza obiectivele definite cu problemele socio economice
existente (obiective versus nevoi)?
 Care sunt grupurile tinta vizate?
 Au fost respectate toate principiile transversal ale UE in recrutarea,
selectia, implicarea, mentinerea si sprijinirea grupurilor tinta?
(transparenta, nediscriminarea, etc.)
 Exista aspecte de inovare, egalitate de sanse, TIC, dezvoltare durabila,
etc. in cadrul proiectului?
 Exista o relevanta si fata de alte programe, strategii si proiecte care fac ca
interventia sa se pozitioneze intr-o strategie mai ampla vizand o regiune
sau un sector?
 Calitatea si coerenta propunerii / Capacitate
tehnica si operationala, etc.
 masoara capacitatea tehnica si operationala a
organizatiei, definita prin capabilitatea (expertiza)
si resursele organizatiei (umane, tehnice, logistice,
informationale si financiare) si fezabilitatea
proiectului, relevata prin modul cum se realizeaza
obiectivele propuse si rezultatele asumate.
 Organizatia solicitanta / parteneriatul detine suficiente resurse
umane, tehnice si financiare pentru implementarea proiectului?
 Are organizatia o strategie de management de proiect si o
metodologie clara pentru implementarea activitatilor propuse si
atingerea rezultatelor si indicatorilor asumati?
 Sunt descrise clar si coerent resursele materiale si tehnice, precum
si achizitiile necesare proiectului si sunt ele corelate cu activitatile
acestuia?
 Este echipa de proiect completa si are cunostintele si expertiza
necesare implementarii lui?
 Activitatile, rezultatele, indicatorii si mijloacele de realizare sunt
corelate? Etc.
 masoara modul de realizare a continuitatii
activitatilor generate de proiect dupa ce se
incheie finantarea nerambursabila si
aplicabilitatea strategiei de durabilitate, in
conditii limitative de resurse umane si financiare
 Care este strategia de sustenabilitate a aplicantului /
parteneriatului?
 Exista o dimensiune tehnica / operationala si una financiara a
strategiei de durabilitate?
 Se pot autosustine organizatiile generate de proiect?
 Efectele proiectului sunt fructificate pe termen mediu si lung,
pentru grupurile tinta vizate si pentru alte tipuri de beneficiari?
 Exista modalitati de multiplicare la nivel local, regional, sectorial
si national a efectelor proiectului?
 Se traduc ele in politici publice / legi / strategii la nivel local,
regional si national?
 Masoara efectele obtinute masurat prin intrari,
sau „valoarea adaugata obtinuta pentru banii
publici cheltuiti”
 Cu ce pret se ajunge din A (situatia in care suntem) in B (situatia pe
care ne-o dorim)?
 Costurile sunt justificate conform pietei?
 Costurile sunt adecvate activitatilor incluse in proiect?
 Exista o legatura intre activitati, rezultate si costuri si a fost ea
descrisa de catre solicitant?
 Se incadreaza costurile in limitele mentionate in ghidul
solicitantului / HG759/2007 si ordinele ulterioare? Exista o
justificare pentru fiecare cost in parte?
 Este cofinantarea asumata in limitele precizate? S-au respectat
restrictiile bugetare pe categorii de cheltuieli?
 Exista cheltuieli neeligibile? Daca da, au fost ele reflectate separat
in buget?
 Infrastructura
 Resurse umane
 Incluziune sociala
 Strategii / politici
 Cultura
 …..
 Se refera la acele aspecte aplicabile oricarui tip
de interventie din orice sector si la orice nivel,
fara de care nu se poate considera completa si
relevanta cerintelor Finantatorului o propunere de
proiect sau o interventie in derulare / finalizata.
 Egalitatea de sanse si de gen
 Dezvoltarea durabila
 Dezvoltarea socio-economica (dezvoltare economica, inovare, eco-eficienta, etc.)
 Durabilitate in consum si productie (utilizarea resurselor, managementul deseurilor, tipare de
consum, tipare productive, inovare)
 Incluziune sociala (nivelul saraciei, conditii de trai, acces la piata muncii, educatie)
 Schimbari demografice (demografie, nivel de venit al varstnicilor, sustenabilitatea sistemelor
publice)
 Sanatate publica (sanatate si inegalitatii in sanatate, factori determinant pentru sanatate)
 Schimbari climatice si energie (schimbari de clima, energie
 Transport durabil (cresterea transportului, preturi, impactul social si de mediu)
 Resurse naturale (biodiversitate, resurse de apa curate, ecosisteme marine, utilizarea
terenurilor)
 Parteneriate globale (globalizarea comertului, finantarea DD, managementul resurselor-global)
 Principii de buna guvernare (coerenta si eficacitatea politicilor publice, atitudine participativa,
instrumente economice)
 Egalitatea de sanse si dezvoltarea durabila
 Abordari intalnite in propunerile de proiect:
 Abordarea privind conformitatea - indeplinirea unor obligatii, ideea
fiind „sa facem ceea ce s-a cerut” in mod explicit
 Ex. ne asiguram ca activitatile intreprinse nu vor inrautati situatia si ca
vor fi implementate „conform” legislatiei’- cel putin la nivel declarativ
 Abordarea de tip Pro-activ - scopul este de a atinge rezultate in plus
fata de conformitate
 Ex. Aratam modurile in care indeplinim si vom continua sa indeplinim
cerintele legislative si ale politicilor noastre proprii legate de cele doua
aspecte mentionate
 Tratament egal = abordare de conformitate
 Actiune Pozitiva = abordare de tip pro-activ (ex. compensam
in mod activ problemele identificate prin prioritizarea
activitatilor specifice)
 Gender Mainstreaming = abordare de tip pro-activ
(incluziune/integrare in general=> ex. Problema in discutie este
luata in considerare in toate etapele de analiza, planificare,
implementare/management, precum si in evaluarea
iesirilor/rezultatelor, rezultatele sunt utilizate pentru definirea
unor standarde noi si mai bune si activitatile sunt diseminate in
mod activ si corespunzator)
 Se evalueaza contributia directa la acest aspect prin:
 Reducerea diferentelor orizontale pe baza de gen de pe piata muncii;
 Combaterea diferentelor verticale – femeile in pozitii de conducere; resterea
participarii active din punct de vedere economic a femeilor;
 Imbunatatirea sanselor egale prin intermediul unor schimbari de tip
structural/logistic/organizatoric
 Se evalueaza contributia indirecta la acest aspect prin:
 Sprijinirea participantilor in actiuni de ingrijire a copiilor sau rudelor care
au nevoie de ajutor in gospodarie
 La nivel organizational: proceduri specifice din sfera egalitatii de
gen si de sanse
 Independenta
 Competenta
 Integritatea
 Obiectivitatea
 Transparenta
 Confidentialitatea
 Neutralitatea
 Protejarea interesului public
VĂ MULŢUMESC!