Florin CUNEANU Drept penal european CAPITOLUL 4 NORME DE INCRIMINARE A ORGANIZAIEI CRIMINALE 4.1.

. Necesitatea incriminrii unice a faptelor referitoare la organizaia criminal n prima jumtate a anilor `90, Consiliul Uniunii Europene (Justiie i Afaceri Interne) a constatat necesitatea adoptrii la nivelul uniunii a unor norme comune de combatere a fenomenului criminalitii organizate transnaionale. Aceast tendin a fost n acord cu tendinele de la nivel mondial, avndu-se n vedere c la data de 5 noiembrie 2000 a fost adoptat Convenia naiunilor unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate1. Astfel, n timpul reuniunii de la Kolding (Danemarca) din 6 i 7 mai 1993, minitrii de Justiie i Interne din statele membre ale Uniunii Europene au recomandat consolidarea i cooperarea n cadrul Uniunii Europene, mai eficiente n lupta mpotriva crimei organizate internaionale. Asemenea aprobat de recomandri au fost fcute i n raportul grupului ad -hoc Criminalitate organizat internaional, Consiliul din 29 i 30 noiembrie 1993, dar i n concluziile Consiliului din 30 noiembrie i 1 decembrie 1994. De
1

Ratificat prin legea nr. 565/2002, publicat n Monitorul Oficial nr.

813/8.11.2002;

-1-

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale asemenea, Consiliul European de la Madrid din 15 i 16 decembrie 1995 a invitat statele membre ale Uniunii Europene, dar i instituiile comunitare s adopte msuri opera ionale necesare pentru a lupta mpotriva ameninrii reprezentate de crima organizat. n aceste condiii, contientizndu-se amploarea fenomenului crimei organizate transnaionale, Consiliul Uniunii Europene a adoptat dou acte prin care s -a urmrit n principal adoptarea de ctre statele membre a unor prevederi prin care s se stopeze fenomenul criminalitii organizate prin ncurajarea colaborrii cu organele judiciare a persoanelor direct implicate n procesul infracional: martori sau chiar membri ai grupului infracional. n Rezoluia Consiliului din 23 noiembrie 1995 privind protecia martorilor, n cadrul luptei mpotriva crimei organizate internaionale s-a artat c lupta mpotriva crimei organizate internaionale impune ca n statele membre securitatea martorilor s fie asigurat n mod eficient i practic, n conformitate cu Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale . Pentru aceste motive, Consiliul a recomandat statelor membre s asigure o protecie adecvat a martorilor. n rezoluie se precizeaz noiunea de martor (orice persoan, indiferent de statutul juridic, care deine date sau informaii considerate de ctre autoritatea competent, importante ntr-un proces penal i
-2-

Florin CUNEANU Drept penal european susceptibile de a pune n pericol persoana respectiv n cazul n care este dezvluit), dar i n ce ar trebui s constea msurile de protecie : - martorii trebuie s fie protejai mpotriva tuturor formelor de ameninare, presiune sau de intimidare, directe sau indirecte; - statele membre trebuie s asigure n mod corect i eficient protecia martorilor, nainte, n timpul i dup proces, dac se consider necesar de ctre autoritile competente ; - protecie ar trebui s se extind la prini, copii sau alte rude ale martorului, dac este necesar, pentru a evita orice form de presiune indirect ; - n caz de extrem gravitate a ameninrii, schimbarea identitii poate fi autorizat pentru martor i, dac este cazul, pentru membrii din anturajul su; - una dintre formele de protecie poate fi posibilitatea de a depune mrturie ntr-un alt loc dect locul n care se desfoar judecata prin utilizarea, dac este cazul, a unor mijloace audiovizuale, sub rezerva respectrii principiului contradictorialitii, astfel cum a fost interpretat jurisprudena Curii Europene a

Drepturilor Omului.

-3-

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale La un an de la adoptarea acestei rezoluii, Consiliul a adoptat Rezoluia din 20 decembrie 1996 referitoare la cooperarea cu justiia, n contextul luptei mpotriva crimei organizate2. Nici acest act nu impunea statelor o obligaie cert, aceast rezoluie constituind o recomandare referitoare la cadrul general de urmat n elaborarea legislaiilor naionale privind colaborarea persoanelor cu organele judiciare n scopul descoperirii, cercetrii i reprimrii aciunilor de crim organizat. n principal, prin rezoluie, Consiliul a invitat

statele membre s adopte msuri legislative pentru a ncuraja persoanele care particip sau au participat la o conspiraie sau la orice alt organizaie criminal, de orice fel, ori la svrirea unor infraciuni de crim organizat, s coopereze cu sistemul judiciar, artnd i posibilitatea de recompensare, dar mai ales de asigurare a proteciei pentru aceste persoane care care au evadat dintr-o organizaie criminal i fac tot posibilul pentru a preveni continuarea activitii criminale, sau pentru a ajuta autoritile de poliie sau alte autoriti judiciare, s colecteze probe cruciale pentru reconstrucia faptelor, precum i pentru identificarea autorilor sau arestarea lor.

Publicat n JO nr. C 010 din 11.01.1997, p. 0001 0002;

-4-

Florin CUNEANU Drept penal european n ambele acte comunitare citate mai sus, s-a subliniat necesitatea facilitrii asistenei judiciare reciproce n lupta mpotriva crimei organizate internaionale. Dar aceste invitaii nu au constituit, prin ele nsele, msuri eficiente de lupt mpotriva criminalitii organizate transfrontaliere. Fenomenul infracional organizat transfrontalier a explodat n a doua jumtate a anilor `90. Criminalitatea s -a organizat din ce n ce mai mult, dincolo de frontierele naionale, tendina fiind favorizat de libera circulaie a mrfurilor, a capitalurilor, a serviciilor i a oamenilor, dar i de inovaiile tehnologice, cum ar fi internetul i e-banking-urile, instrumente care s-au dovedit a fi extrem de utile pentru infractori n activitile constnd n comitera de infraciuni sau n transferul profiturilor rezultate din activitile aparent legale. n acest context, Consiliul European de la Dublin, pe 13 i 14 decembrie 1996 a subliniat importana luptei mpotriva crimei organizate i a insistat asupra necesitii unei abordri coerente i coordonate de ctre Uniunea European n acest domeniu. La Dublin s-a decis crearea unui grup de lucru la nivel nalt pentru a stabili un program de aciune cu recomandri concrete, inclusiv a unui calendar realist pentru aceste aciuni. Un asemenea program de aciune privind criminalitatea organizat a fost adoptat de ctre Consiliul
-5-

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale European de la Amsterdam, la data de 28 aprilie 1997 3. n capitolul I al Programului se precizeaz necesitatea dezvoltrii luptei mpotriva criminalitii organizate, lupt care a fost ntrecut de fenomenul infracional organizat transnaional: mijloacele de prevenire i represiune a aciunilor criminale se dezvolt ntr-un ritm lent i sunt, aproape ntotdeauna, cu un pas n urm. Dac Europa vrea s devin un spaiu de libertate, securitate i justiie, aceasta trebuie s se organizeze mai bine i s rspund cu strategii i tactici la provocarea cu care se confrunt. Acest lucru necesit un angajament politic la cel mai nalt nivel. Programul adoptat de ctre Consiliu a avut la baz recomandrile grupului de lucru la nivel nalt constituit n 1996: - angajamentul ferm al statelor membre i al Comisiei, mpreun cu un efort coordonat de la primul pn la al treilea pilon al Uniunii Europene, n vederea dezvoltrii legislaiei, a cooperrii ntre departamentele de poliie, serviciile vamale i sistemele judiciare, inclusiv un schimb total de informaii relevante; - cunoaterea dumanului dezvoltarea n comun a unor capaciti de analiz a fenomenului n vederea elaborrii unor definiii standard i a unor
3

Publicat n JO nr. C 251 din 15/08/1997 p. 1 - 16

-6-

Florin CUNEANU Drept penal european metodologii comune pentru descoperirea faptelor i pentru realizarea represiunii; - adoptarea, ratificarea i punerea n aplicare efectiv a tuturor instrumentelor deja aplicabile, direct sau indirect, n lupta mpotriva crimei organizate; - adoptarea unor modaliti de monitorizare a punerii n aplicare de ctre statele membre a tuturor instrumentelor adoptate de ctre Uniunea European n domeniul combaterii crimei organizate; - stabilirea unor puncte de contact naionale pentru a completa reeaua centralizat n scopul de a facilita schimbul de informaii ntre statele membre; - optimizarea rolului pe care Europol l-ar putea juca n fiecare etap a luptei mpotriva crimei organizate; - respectarea ntr-un mod absolut de ctre Uniunea European i statele sale membre a punerii n aplicare a diferitelor instrumente internaionale mpotriva splrii de bani i a legislaiei comunitare pentru a se asigura nivelul maxim de cooperare reciproc i schimbul de informaii ntre instituiile financiare i fiscale, pe de o parte, i poliie i autoritile judiciare, pe de alt parte.

-7-

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale Lundu-se n considerare propunerile enunate, Consiliul a stabilit un numr de 15 politici care, n esen vizau colaborarea dintre statele membre, precum i dintre acestea i instituiile comunitare4. n esen, politicile stabilite de Consiliu se rezum la: adoptarea unei aciuni comune, prin care s fie stabilite coninuturile de baz a infraciunii de participare a unei persoan prezente pe teritoriul unui stat membru la activitatea unei organizaii criminale , dispoziii incriminatorii ce trebuie s fie luate n considerare de ctre fiecare stat membru n adoptarea legislaiei interne; n acest sens, Consiliul Uniunii Europene trebuia s analizeze n ce msur se poate contribui la optimizarea combaterii criminalitii organizate prin armonizarea legislaiei din statele membre; considerate adoptarea rapid a conveniilor care sunt eseniale pentru cooperarea privind

combaterea criminalitii organizate5;

4

Partea a doua, pct. 6: Consiliul European subliniaz importana pentru

fiecare stat membru, ca agenii de aplicare a legii s i coordoneze aciunile la nivel naional n lupta mpotriva crimei organizate, schimbul de informaii i s acioneze ntr-o manier concertat;
5

Aceste convenii sunt prevzute n acelai act Program la

recomandrile 13 i 14 din partea III;

-8-

Florin CUNEANU Drept penal european crearea unui mecanism de evaluare a

modului de punere n aplicare n fiecare stat membru a instrumentelor de cooperare internaional n materie penal; EUROPOL: s faciliteze i s sprijine pregtirea, coordonarea i punerea n aplicare a anchetei specifice efectuate de ctre autoritile competente din statele membre, inclusiv n cazul aciunilor operaionale a echipelor comune formate din reprezentani ai Europol; s solicite autoritilor competente din statele membre s efectueze anchete n cazuri specifice; s intermedieze schimbul de informaii ntre ageniile de aplicare a legii pentru rapoartele privind tranzaciile financiare suspecte. elaborarea de ctre Consiliul Uniunii Europene i de ctre Comisie a unor propuneri pentru a consolida legislaia n domeniul confiscrii produselor crimei i de splare a acestor produse6;
6

acordarea unor competene sporite pentru

Introducerea unor proceduri specifice pentru descoperirea, urmrirea i

confiscarea produselor infraciunii, asigurarea evitrii plilor n numerar sau schimbului de numerar n alte monede, n scopul ascunderii produselor infraciunii, extinderea domeniului de aplicare a dispoziiilor referitoare la

-9-

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale Raportndu-se la aceste politici s-au a stabilit un set de 30 de aciuni grupate pe ase capitole: 1. abordarea fenomenului de crim organizat; 2. prevenirea crimei organizate; 3. instrumente juridice, domeniul i punerea n aplicare; 4. cooperarea practic ntre autoritile poliieneti, judiciare i vamale, n contextul luptei mpotriva crimei organizate; 5. dezvoltarea reelei EUROPOL, extinderea mandatului i a funciilor acestuia; 6. criminalitatea organizat i banii. Parlamentul European a rspuns iniiativei Consiliului, prin rezoluia din data de 20 noiembrie 19977 prin care a fcut apel la o mai bun prevenire a fenomenului criminalitii organizate. La puin timp, la data de 21 decembrie 1998, Consiliul Uniunii Europene a adoptat o rezoluie n materie de prevenire a criminalitii organizate pentru stabilirea unei strategii cuprinztoare pentru a lupta mpotriva acestei

splarea produselor toate infraciunile grave, abordarea problemei splrii de bani prin Internet;
7

JO C 371 din 8.12.1997, p. 183

- 10 -

Florin CUNEANU Drept penal european forme de criminalitate8. Rezoluia cuprinde 33 de puncte n care se stabilesc prioriti de aciune sau orientri generale necesare a fi urmate de instituiile comunitare i de ctre statele membre ale Uniunii Europene. Consiliul a considerat c lupta mpotriva crimei organizate la nivel internaional necesit nu numai un mod eficient i susinut de represiune, dar i o gam larg de msuri de prevenire, elaborate cu respectarea drepturilor fundamentale ale omului. Prelund ndemnul Parlamentului, Consiliul a ndemnat s se pun accentul pe prevenirea criminalitii organizate. n general, aceast rezoluie a Consiliului a reprezentat doar o declaraie a Consiliului n ceea ce privete importana combaterii criminalitii organizate la nivelul Uniuni i Europene. Prevederile din cele 33 de puncte ale rezoluiei reflect pe de o parte disponibilitatea organelor comunitare de a coordona combaterea crimei organizate. Pe de alt parte, rezoluia reprezint un ndemn suplimentar, adresat de ctre Consiliu, att statelor, ct i celorlalte organe comunitare, de a proceda la o mai bun cooperare n domeniul combaterii criminalitii organizate. De asemenea, Consiliul recunoate
8

Rezoluia din data de 21 decembrie 1998 JO nr. C 408 din 29.12.

1998, p. 1 4;

- 11 -

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale existena adoptrii de ctre o parte din state a unor programe naionale de combatere a crimei organizate. 4.2. Aciunea comun nr. 98/733/JAI din 21 decembrie 1998 La data de 21 decembrie 1998, Consiliul Uniunii Europene a adoptat unul din cele mai importante acte privind combaterea criminalitii organizate: Aciunea comun nr. 98/733/JAI din 21 decembrie 1998 adoptat n temeiul articolului K.3 din Tratatul privind Uniunea European, privind incriminarea participrii la o organizaie criminal n statele membre ale Uniunii Europene9. Aceast aciune comun a fost prevzut a fi adoptat prin recomandarea nr. 17 din Programul de aciune referitor la criminalitatea organizat adoptat la data de 28 aprilie 199710. Motivele adoptrii acestei aciuni comune au fost: de
9

gravitatea i dezvoltarea anumitor forme organizat, ceea ce necesit o

criminalitate

JO nr. L 351 din 29.12.1998, p. 1 3; Consiliul este invitat s adopte o aciune comun care s incrimineze,

10

n conformitate cu legile din fiecare stat membru,fapta unei persoane prezent pe teritoriul su, de a participa la o organizaie criminal indiferent de locul n care organizaia i are baza sau i desfoar activitile infracionale;

- 12 -

Florin CUNEANU Drept penal european consolidare a cooperrii ntre statele membre ale Uniunii Europene, n special cu privire la urmtoarele infraciuni: traficul de stupefiante, traficul de persoane, terorismul, traficul cu opere de art, splarea banilor, criminalitatea economic grav, extorcarea, precum i alte acte de violen mpotriva vieii, a integritii fizice sau a libertii persoanei sau care creeaz un pericol colectiv pentru persoane; necesitatea unei abordri comune cu privire la participarea la activitile organizaiilor criminale n scopul de a rspunde diverselor ameninri cu care se confrunt statele membre; facilitarea cooperrii judiciare ntre statele membre n domeniul cercetrii i urmririi penale a infraciunilor de crim organizat. Aciunea sanciunile comun cuprinde norme minimale la referitoare la elementele constitutive ale infraciunilor i aplicabile n domeniul

crimei organizate, n

conformitate cu prevederile art. 31 (fost K3) lit. E din Tratatul privind Uniunea European. Aciunea comun cuprinde att norme de drept material, ct i norme de procedur. Pentru prima dat, se realizeaz o uniformizare de incriminare a unor infraciuni specifice criminalitii organizate.

- 13 -

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale n vederea realizrii scopului fundamental al aciunii comune (stabilirea normelor minimale referitoare la elementele constitutive ale infraciunilor i la sanciunile aplicabile n domeniul crimei organizate), Consiliul a dorit s defineasc noiunea de organizaie criminal: o asociere structurat, a mai mult de dou persoane, stabilit n timp, care acioneaz concertat n vederea comiterii de infraciuni pasibile de o pedeaps privativ de libertate sau de aplicarea unei msuri de siguran privative de libertate de maximum patru ani, sau de o pedeaps mai sever, indiferent dac aceste infraciuni reprezint un scop n sine sau un mijloc de obinere a unor avantaje materiale i, dup caz, de influenare ilegal a funcionrii autoritilor publice. Definiia dat de Consiliu are n vedere trei coordonate: coordonata cantitativ: asociere structurat, de mai mult de dou persoane; nu orice asociere poate constitui o organizaie criminal. Din punctul de vedere cantitativ, pentru ca o asociere s constituie o organizaie criminal trebuie ndeplinite dou condiii cumulative: asocierea

- 14 -

Florin CUNEANU Drept penal european s fie structurat11 i asocierea s cuprind mai mult de dou persoane; coordonata temporal: asociaie stabilit n timp; simpla asociere sporadic, fr consisten n timp nu are caracterul unei organizaii criminale; coordonata teleologic: asociere constituit n scopul comiterii de infraciuni pasibile de o pedeaps privativ de libertate sau de aplicarea unei msuri de siguran privative de libertate de maximum patru ani; n fine, asocierea trebuie s aib ca scop comiterea de infraciuni de o anumit gravitate. Consiliul Uniunii Europene a optat pentru stabilirea gravitii pentru criteriul maximului pedepsei stabilite de legiuitorul naional: pedeaps privativ de libertate sau msuri de siguran de 4 ani sau mai mare ori o pedeaps mai sever. n cadrul acestora, sunt incluse i infraciunile prevzute n art. 2 din Convenia EUROPOL i n anexa la aceast convenie. Raportndu-se la Convenia EUROPOL, Consiliul a avut n vedere infraciuni specifice a fi comise n forma crimei organizate: terorismul, traficul ilegal de droguri, traficul internaional cu substane nucleare i radioactive,
11

Structurat nseamn ceva ce are un mod de organizare intern, un

mod de asociere a componenilor unui ntreg organizat DEX Dicionarul Explicativ al Limbii Romne, Ed. Univers enciclopedic, Bucureti, 1998, p. 1030;

- 15 -

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale contrabanda cu imigrani, traficul ilegal cu fiine umane, splare de bani, precum i furtul i traficul ilegal de autovehicule, etc. Anexa la convenie stabilete pe larg infraciunile de competena EUROPOL (i pe cale de consecin, avute n vedere la definirea noiunii de organizaie criminal): corporale Infraciuni mpotriva vieii, integritii sau libertii personale: omuciderea,

vtmarea grav a integritii corporale, comerul ilicit cu organe i esuturi umane, rpirea, privarea ilegal de libertate i luarea de ostatici, rasismul i xenofobia; Infraciuni mpotriva patrimoniului sau a bunurilor de proprietate public, inclusiv frauda: jaful organizat, traficul ilegal cu bunuri de patrimoniu, inclusiv antichiti i opere de art, nelciunea i frauda, activiti mafiote (racketeering) i extorcarea, falsificarea i piratarea produselor, falsul i uzul de fals legat de documente administrative, falsificarea banilor i a altor mijloace de plat, criminalitatea informatic, corupia; Comerul ilicit i aciuni duntoare pentru mediu: traficul ilegal cu arme, muniii i materiale explozibile, traficul ilegal cu specii rare de animale, traficul ilegal cu specii i varieti rare de plante, infraciunile mpotriva mediului, traficul ilegal cu substane hormonale i ali factori de cretere.
- 16 -

Florin CUNEANU Drept penal european Infraciuni Convenia referitoare privind la regimul fizic a

substanelor nucleare i radioactive enumerate la art. 7 alin. (1) din protecia materialului nuclear, semnat la Viena i New York la 3 martie 1980, i referitoare la materialele nucleare i/sau radioactive definite n art. 197 al Tratatului Euratom i n Directiva Consiliului 80/836/Euratom din 15 iulie 1980; camioane, Contrabanda cu imigrani; Traficul cu fiine umane; Infraciuni avnd ca obiect vehicule cu semiremorci, ncrctura camioanelor i

motor: furtul sau nsuirea ilegal a oricror autovehicule, semiremorcilor, autobuze, motociclete, rulote i vehicule agricole, vehiculele de antier, precum i piesele de schimb ale acestor vehicule, ca i primirea sau tinuirea acestor obiecte; Splarea de bani: infraciunile enumerate la art. 6 alin. (1)(3) din Convenia Consiliului Europei privind splarea, cutarea, capturarea i confiscarea sumelor ctigate din activiti ilicite, semnat la

Strasbourg la 8 noiembrie 1990. Prin aciunea comun, statele membre s-au obligat s procedeze la incriminarea, conform normelor de drept penal intern, a cel puin uneia dintre urmtoarele fapte:
- 17 -

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale a. cunoscnd, fie Participarea scopul activitii la activitile criminale unei a

organizaii criminale: fapta intenionat a unei persoane care, generale organizaiei, fie intenia organizaiei de a comite infraciunile respective, particip activ la: activitile criminale ale organizaiei, chiar n cazul n care persoana respectiv nu particip la comiterea propriu-zis a infraciunilor n cauz i chiar atunci cnd executarea infraciunilor n cauz nu se realizeaz efectiv; alte activiti ale organizaiei, avnd, de asemenea, cunotin de faptul c participarea sa va contribui la realizarea activitilor criminale ale organizaiei; b. Constituirea unei organizaii criminale: fapta intenionat a unei persoane, constnd n ncheierea unui acord cu una sau mai multe persoane cu privire la exercitarea unei activiti care, n cazul n care ar fi pus n aplicare, ar echivala cu comiterea infraciunilor menionate la articolul 1, chiar atunci cnd persoana respectiv nu particip la executarea propriu-zis a respectivei activiti. Pentru aceste fapte, statele membre urmau s stabileasc sanciuni penale efective, proporionale i disuasive. Sanciunile nu trebuiau s vizeze doar persoanele fizice, ci i persoanele juridice; acestea urmau a fi trase la rspundere din punct de vedere penal sau, n cazul n care
- 18 -

Florin CUNEANU Drept penal european sistemul de drept naional nu permitea aceasta, rspunderea trebuia s fie angajat sub alt form. De asemenea, se impunea ca sanciunile stabilite s fie efective, proporionale i disuasive, fiind obligatorie posibilitatea impunerii de sanciuni patrimoniale i economice. Normele de procedur se refer, n special la cooperarea dintre state n scopul realizrii urmririi penale. Astfel, s-a stipulat obligativitatea realizrii urmririi penale pentru faptele incriminate, indiferent de locul de pe teritoriul statelor membre unde organizaia i are sediul sau i exercit activitile criminale i indiferent de locul unde se desfoar activitatea infracional. Statele s-au obligat s-i coordoneze aciunile, n vederea efecturii unei urmriri penale eficiente, innd cont n special de localizarea diferitelor elemente ale organizaiei pe teritoriul statelor membre respective. ***** Dar, la nivelul Uniunii Europene criminalitatea organizat a fost n cretere, deoarece aceasta este dinamic chiar prin natura sa. Mai mult, la sfritul secolului XX, a crescut aspectul transfrontalier (sau transnaional) al criminalitii organizate. Ameninarea la nivel naional i internaional a crimei organizate necesita o aciune concertat a statelor membre ale Uniunii Europene, cu implicarea Uniunii Europene n sine, n conformitate cu primul, al doilea i al
- 19 -

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale treilea pilon. Aceasta fiind situaia, s-a simit nevoia stabilirii unei strategii la nivel european cu privire la combaterea criminalitii organizate. O asemenea strategie a fost adoptat de Consiliul Justiie si afaceri interne din 27 martie 2000 sub titlul: Prevenirea i controlul criminalitii organizate strategia Uniunii Europene pentru noul mileniu12. Strategia s-a bazat pe programul de aciune adoptat de ctre Consiliul European de la Amsterdam, n 1997, planul de aciune al Consiliului i al Comisiei privind modalitile optime de punere n aplicare a dispoziiilor din Tratatul de la Amsterdam privind instituirea unui spaiu de libertate, securitate i justiie, adoptat de ctre Consiliul European de la Viena din 199813 i concluziile Consiliului European de la Tampere, care a avut loc 15 i 16 octombrie 1999. Strategia cuprindea mai multe direcii de orientare, pentru fiecare din acestea fiind stabilite recomandri detaliate. Astfel, o prim direcie (orientare politic) s-a referit la dezvoltarea culegerii i analizei datelor referitoare la criminalitatea organizat. Cu privire la aceste aspecte, Consiliul a recomandat statelor membre, Europol i Comisiei, integrarea

12

Actul a fost adoptat sub nr. 2000 / C 124/01 i a fost publicat n JO nr. Publicat n JO C 19, 23.1.1999, p. 1;

C 124, 03.05.2000;
13

- 20 -

Florin CUNEANU Drept penal european n rapoartele anuale a unui dispozitiv de evaluare, a unui calendar de punere n practic a recomandrilor din prezenta strategie. A doua orientare s-a referit la evitarea penetrrii criminalitii organizate n sectorul public, dar i n sectorul privat. Cu privire la acest aspect, au fost fcute urmtoarele recomandri: prin licitaii asigurarea n cadrul legislativ intern al publice a persoanelor care au fost statelor a interzicerii participrii la procedurile de achiziie

condamnate anterior pentru comiterea unor fapte de crim organizat; pentru realizarea acesteia, urma s se stabileasc la nivelul UE, un mecanism eficient care s permit identificarea rapid a persoanelor care au comis crime asociate cu crima organizat. colectarea de informaii de ctre statele membre UE despre persoanele juridice nregistrate pe teritoriul fiecruia, referitoare la persoanele fizice care procedeaz la direcionarea persoanelor juridice ctre aciuni de crim organizat; privind dezvoltarea unor instrumente juridice lupta mpotriva crimei organizate legate de

evaziunea fiscal;

- 21 -

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale consultarea de ctre statele membre a

Comisiei n scopul examinrii cazurilor de fraud mpotriva intereselor financiare ale Comunitii precum i n scopul aprofundrii cunoaterii i nelegerii complexitii acestor fenomene. A treia direcie de aciune a constituit-o consolidarea prevenirii criminalitii organizate i a parteneriatelor dintre sistemul de justiie penal i societatea civil, recomandndu se Comisiei s elaboreze, n cooperare cu Consiliului, o propunere n vederea stabilirii unui instrument necesar tuturor comitetelor i organismelor de la nivel naional i comunitar, care s evalueze, n momentul propunerii reformei juridice, impactul acestor reforme asupra criminalitii n materie de fraud i alte infraciuni. O a patra direcie a fost stabilit cu privire la revizuirea i mbuntirea legislaiei, precum i a cadrului de supraveghere la nivel naional i comunitar, a criminalitii. Cu privire la aceasta s-a recomandat Consiliului Uniunii Europene s adopte instrumente pentru armonizarea legislaiilor statelor membre, urmnd s stabileasc standarde minime pentru elementele infraciunilor i sanciunilor n ceea ce privete crima organizat, a terorismul i traficul de droguri. Tot Consiliul Uniunii Europene trebuia s continue i s consolideze procesul de evaluare reciproc n cadrul aciu nii
- 22 -

Florin CUNEANU Drept penal european comune adoptate de Consiliu la 5 decembrie 1997. O alt recomandare se adresa Comisiei care, pn la data de 31 decembrie 2001 urma s pregteasc o propunere referitoare la instituia rspunderii penale, civile sau administrative organizat. O alt direcie a fost consolidarea anchetelor n domeniul criminalitii organizate. Motivat de faptul c eficacitatea mijloacelor de anchet ar fi trebuit s fie mbuntite cu respectarea drepturilor omului, Consiliul Justiie i Afaceri Interne a recomandat Comisiei, Europol -ului i Reelei Judiciare Europene s asigure coordonarea anchetelor referitoare la reelele de imigrare clandestin. De asemenea, i serviciilor de represiune li s-a recomandat s dezvolte, la nivel internaional, standardele comune de anchet i s faciliteze schimbul de experien i de echipamente tehnice. A asea direcie a avut ca obiect consolidarea Europolului. n acest sens, statelor membre li s-a recomandat s asigure accesul Europol-ului la informaiile secrete deinute de serviciile de specialitate naionale; Consiliului i s -a recomandat dezvoltarea i punerea n aplicare a unor tehnici operaionale prin care Europol s poat coordona autoritile competente din statele membre
- 23 -

persoanelor juridice care sunt implicate n acte de crim

cazul investigaiilor

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale internaionale care au ca obiect organizaiile criminale ce opereaz n mai mult de un stat membru. Consiliul Justiie i Afaceri Interne a stabilit ca un alt domeniu de aciune s fie urmrirea, nghearea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii. Ca msuri efective ce urmau a fi luate, s-a recomandat Consiliului Uniunii Europene s elaboreze un model de acord de negociere cu offshore i onshore, precum i cu paradisele fiscale, dar i s procedeze la discutarea cu organizaiile bancare n vederea stoprii splrii de bani prin internet. ntr-un alt sens, Consiliul urma s adopte un instrument prin care s invite statele membre s i revizuiasc legislaia n domeniul prevenirii, depistrii, ngherii, sechestrrii i confiscrii bunurilor provenite din comiterea de infraciuni. n paralel, statelor membre li s -a recomandat s procedeze la nfiinarea unor uniti dedicate procesului de depistare, sechestrare i confiscare a bunurilor rezultate din infraciuni. Se mai preconiza ca, pn la data de 31 decembrie 2001, Comisia s ntocmeasc un studiu referitor la posibilitile de a interzice plile i operaiunile de schimb valutar n numerar, utilizate n mod excesiv de persoanele fizice i juridice. Tot n cadrul aceleiai direcii, Consiliul primea recomandare de a adopta un numr de trei instrumente :

- 24 -

Florin CUNEANU Drept penal european primul urma s prevad posibilitatea de a

introduce, din punct de vedere al legii penale, civile sau fiscale scutirea de la sarcina probei n ceea ce privete sursa de active deinute de o persoan condamnat pentru o infraciune legat de crima organizat, al doilea urma s aib n vedere confiscarea, indiferent de prezena infraciunii, pentru a acoperi cazurile n care fptuitorul a murit sau au disprut ; al treilea trebuia s stabileasc mprirea, ntre statele membre, a averilor confiscate A opta orientare stabilit de Consiliul Justiie i Afaceri interne a fost consolidarea cooperrii ntre organele de drept i autoritile judiciare la nivel naional i UE. n vederea realizrii acestei consolidri, au fost stabilite un numr de nou recomandri adresate n special Consiliului Uniunii Europene, dar i statelor membre sau Comisiei Europene : adoptarea unui program de msuri pentru punerea n aplicare a principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti n materie penal; elaborarea i adoptarea unui instrument dezvoltarea Reelei Judiciare Europene i juridic pentru nfiinarea Eurojust ; punerea acesteia n aplicare ntr-un mod mai eficient, prin
- 25 -

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale dotarea cu instrumente moderne pentru o cooperare eficient i prin dezvoltarea eficient a standardelor procedurale care s mbunteasc asistena judiciar reciproc n materie penal,; elaborarea unui alt instrument cu privire la statutul i protecia martorilor i a persoanelor care particip sau au participat la organizaiilor criminale i care sunt dispuse s coopereze cu organele judiciare prin furnizarea de informaii utile pentru finalizarea anchetei, strngerea probelor sau informaii care pot contribui la privarea organizaiilor criminale de resursele financiare sau de produsele infraciunilor; suplimentarea fondurilor de fonduri pentru ratificarea de ctre statele membre a unor promovarea cooperrii n sistemul judiciar ; convenii ale Consiliului Europei i Organizaiei Naiunilor Unite; extrdarea; adoptarea unui instrument care s stabileasc ca dovezile obinute, n mod legal, de ctr e autoritile unui stat membru s poat fi admise n faa instanelor din alte state membre;
- 26 -

facilitarea procedurilor de extrdare, prin

punerea efectiv n aplicare a conveniilor privind

Florin CUNEANU Drept penal european legislaiilor acionarea Consiliului n scopul armonizrii naionale cu privire la procedurile de

reglementare a tehnicilor de anchet penal. O alt direcie de aciune a fost consolidarea cooperrii cu rile candidate. Consiliul Justiie i afaceri interne a artat c ar trebui s fie consolidat cooperarea cu rile candidate n scopul de a le integra treptat n strategia de prevenire i combatere a crimei organizate. n vederea realizrii acestui obiectiv, se recomanda ntrirea formelor de cooperare direct i practic n materie de poliie i de justiie penal cu rile candidate la aderare, dar i participarea rilor candidate la elaborarea i analizarea rapoartelor anuale cu privire la situaia de crim organizat. De asemenea, s -a avut n vedere i posibilitatea de a stabili o cooperare cu rile candidate, n ceea ce privete modul de utilizare a sistemului de informaii Schengen, precum i dezvoltarea asistenei tehnice acordate acestora de ctre Uniunea European. Mai mult, se recomanda statelor membre s procedeze la ncheierea de acorduri bilaterale cu statele membre, n ceea ce privete cooperarea n vederea identificrii bunurilor furate sau utilizarea unor tehnici de investigaie, cum ar fi controlate livrri i operaiuni sub acoperire.

- 27 -

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale Pe lng cooperarea cu rile candidate la aderare, Consiliul a stabilit, ca direcie de aciune i cooperarea cu rile tere, precum i cu alte organizaii internaionale. n final, o ultim orientare a fost monitorizarea consolidrii punerii n aplicare a msurilor de prevenire i combatere a crimei organizate n cadrul Uniunii Europene. Cu privire la aceasta, se recomanda ca grupul multidisciplinar referitor la Criminalitatea organizat s ntocmeasc rapoarte periodice privind punerea n aplicare a strategiei Uniunii Europene. De asemenea, Consiliul European urma s primeasc, la data de 30 iunie 2005, un raport general cu privire la punerea n aplicare a Strategiei UE mpotriva crimei organizate. n funcie de rezultatele obinute, Consiliul trebuia s ia msurile necesare pentru a furniza, n cazul n care aceast strategie nu a fost pus pe deplin n aplicare, alte orientri cu privire la noi msuri pentru a opri aceasta.

***** Problema de securitate a Uniunii Europene i a statelor sale membre, a dobndit o alt dimensiune n urma atacurilor teroriste din Statele Unite (pe 11 septembrie 2001) i de la Madrid (11 martie 2004). Dup cinci ani de la reuniunea

- 28 -

Florin CUNEANU Drept penal european Consiliului European de la Tampere (15-16 octombrie 1999)14, se impunea adoptarea unui nou program care s permit Uniunii Europene s rspund n mod eficient noilor provocri legate de securitatea i justiia n spaiul european. n acest sens, Comisia n European a comunicat referitor Consiliului la i Parlamentului European o evaluare cu privire la situaia existent Uniunea European, msurile ntreprinse conform direciilor enunate de Consiliul European de la Tampere, n special privind spaiul european de libertate i securitate15. Lund n considerare aceast evaluarea a Comisiei, Consiliul European a adoptat un nou program care este cunoscut sub numele de Programul de la

14

Consiliul European de la Tampere Finlanda din 15-16 octombrie

1999 i-a dat acordul cu privire la un anumit numr de orientri si prioriti politice care vizeaz, n special, dreptul de azil, imigrare, accesul la justiie si lupta mpotriva criminalitii. Ia decizii cu privire la modalitile de elaborare a proiectului Cartei drepturilor fundamentale a Uniunii Europene La punctual 6 din concluziile Consiliului European de la Tampere se menionau urmtoarele: Pentru a contracara ameninrile la adresa libertilor i drepturilor cetenilor, este necesar un efort comun, pentru a preveni i lupta mpotriva criminalitii i a organizaiilor criminale din ntreaga Uniune;
15

COM (2004) 401 final din 2 iunie 2004;

- 29 -

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale Haga16. Obiectivul Programului de la Haga a fost mbuntirea capacitii Uniunii i a statelor sale membre n vederea: fundamentale, asigurrii unui minim de procedur de reglementrii fluxurilor de imigraie i asigurrii unei reglementri n domeniul protecie i de acces la justiie a cetenilor; asigurrii respectrii drepturilor

controlului frontierelor externe, luptei mpotriva crimei organizate transnaionale i suprimrii ameninrii teroriste; exploatrii potenialului Europol i Eurojust, pentru recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti i a certificatelor n materie civil i penal, pentru nlturarea obstacolelor din calea legislativ i judectoreasc, soluionarea litigiilor de drept civil i de familie cu probleme transfrontaliere. Programul de la Haga a stabilit mai multe prioriti (orientri particulare) grupate pe patru domenii generale, dup cum urmeaz:

16

Programul de la Haga: consolidarea libertii, securitii i justiiei n

Uniunea European a fost publicat n JO nr.053 din 5 martie 2005, p. 1 -15;

- 30 -

Florin CUNEANU Drept penal european 1. Consolidarea libertii cuprinznd

aspecte legate de cetenia uniunii, politica n domeniul azilului, imigraiei i frontierelor, sistemul european comun de azil, migraia legal i lupta mpotriva imigraiei ilegale, integrarea resortisanilor rilor tere; 2. Consolidarea securitii: cuprinznd aspecte legate de mbuntirea schimbului de informaii, terorismul, cooperarea poliieneasc, managementul, n cadrul Uniunii Europene, a crizelor transfrontaliere, cooperarea operaional, prevenirea criminalitii, criminalitatea organizat i corupia, strategia european privind drogurile; 3. Consolidarea justiiei cuprinznd aspecte legate de Curtea de Justiie a Comunitilor Europene, creterea ncrederii reciproce ntre statele membre, cooperarea judiciar n materie penal, cooperarea judiciar n materie civil; 4. n Relaii externe. ce privete aspectele legate de ceea

criminalitatea organizat, Consiliul European a artat c prevenirea criminalitii este o parte a eforturilor de a crea un spaiu de libertate, securitate i justiie, apreciind dezvoltarea unui concept strategic privind lupta mpotriva criminalitii organizate transnaionale, la nivelul Uniunii Europene. Dar
- 31 -

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale Consiliul European a ndemnat Consiliul i Comisia s continue aceast activitate. n vederea aplicrii acestui program, Consiliul Uniunii Europene, mpreun cu Comisia European a adoptat Planul de aciune de punere n aplicare a Programului de la Haga pentru consolidarea libertii, securitii i justiiei n Uniunea European17. Prin adoptarea acestui document, Consiliul i Comisia au intenionat ca planul s constituie un cadru de orientare pentru urmtorii 5 ani. Planul adoptat a cuprins o serie de msuri legislative i non-legislative pe care Consiliul i Comisia le puteau considera ca fiind necesare pentru punerea n aplicare a liniilor directoare stabilite n Programul de la Haga. n perioada urmtoare, s-a demonstrat c prevenirea i combaterea criminalitii organizate i transfrontaliere pot fi ndeplinite mai bine la nivelul Uniunii Europene. Acesta a fost motivul determinant pentru care Consiliul Uniunii Europene a stabilit la data de 12 februarie 2007, n cadrul programului general Securitatea i protecia libertilor, a programului specific Prevenirea i combaterea infracionalitii, pentru

17

Publicat n JO nr. C 198 din 12.08.2005 p. 0001 0022;

- 32 -

Florin CUNEANU Drept penal european perioada 2007-201318. Scopul stabilirii programului a fost de a contribui la consolidarea spaiului de libertate, securitate i justiie, urmnd a se derula n perioada 1 ianuarie 2007 31 decembrie 2013. Scopul acestui program este atingerea unui nalt nivel de securitate a cetenilor prin intermediul prevenirii i al combaterii infracionalitii, fie a criminalitii organizate, fie a altor forme de infraciuni, n special terorismul, traficul de persoane i infraciunile ale cror victime sunt copiii, traficul ilicit de stupefiante i de armament, corupia i frauda. Consiliul a prevzut ca programul s se desfoare pe patru tematici: (a) prevenirea infracionalitii i criminologia; (b) aplicarea legii; (c) protecia i sprijinirea martorilor; (d) protecia victimelor. Prin program se stabilea posibilitatea acordrii de asisten financiar n cazul proiectelor cu dimensiune european iniiate de Comisie, dar i n cazul unor proiecte transnaionale sau naionale; acestea din urm, pentru a putea
18

Decizia Consiliului 2007/125/JAI din 12 februarie 2007 de stabilire

pentru perioada 2007-2013, n cadrul programului general Securitate i protecia libertilor, a programului specific Prevenirea i combaterea infracionalitii publicat n JO nr. l 58 din 24.2.2007, p. 7 12;

- 33 -

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale beneficia de asisten financiar trebuie s aib ca obiect pregtirea sau completarea proiectelor transnaionale, ori dezvoltarea unor metode sau tehnologii inovatoare care pot fi transferate unor aciuni la nivelul Uniunii Europene. Prin acordarea asistenei financiare n cazul proiectelor sus-menionate se urmrete n special: stimularea, promovarea i crearea unor metode i instrumente orizontale necesare pentru prevenirea i combaterea strategic a infracionalitii i pentru garantarea securitii i a ordinii publice; promovarea i dezvoltarea coordonrii, a cooperrii i a nelegerii reciproce n relaia dintre ageniile de aplicare a legii, alte autoriti naionale i organismele aferente ale Uniunii n ceea ce privete prioritile identificate de ctre Consiliu; promovarea i dezvoltarea celor mai bune practici pentru protecia i sprijinirea martorilor. De fapt, programul Consiliului reprezint cadrul general prin care Uniunea European a stabilit s finaneze proiecte la nivel comunitar sau regional n cadrul Uniunii, prin care ageniile de aplicare a legii i alte organisme publice sau private i pot aduce contribuia la combaterea criminalitii organizate.

- 34 -

Florin CUNEANU Drept penal european 4.3. Decizia-cadru a Consiliului 2008/841/JAI privind lupta mpotriva crimei organizate Intrat n vigoare la data de 29 decembrie 1998 (data publicrii n Jurnalul Oficial), aciunea comun nr. 98/733/JAI i-a produs efectele pn la data de 11 noiembrie 2008, dat la care a fost abrogat de Decizia-cadru a Consiliului 2008/841/JAI privind lupta mpotriva crimei organizate19, pe care, ns, o vom analiza mai jos. Aceast decizie mbuntete cadrul legislativ general de urmat de ctre statele membre. Coninutul actului este superior Aciunii comune nr. 98/733/JAI din 21 decembrie 1998, Consiliul mprumutndu-se, de aceast dat, din concepia Conveniei naiunilor unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate. Astfel, definiia organizaiei criminale din prezenta decizie cadru este ntocmai cu noiunea de grup infracional organizat din Convenie: asociaie structurat, stabilit n timp, de mai mult de dou persoane, care acioneaz concertat n vederea comiterii de infraciuni pasibile de o pedeaps privativ de libertate sau de aplicarea unei msuri de siguran privative

19

Decizia-cadru a Consiliului 2008/841/JAI privind lupta mpot riva crimei

organizate a fost adoptat la data de 24 octombrie 2008 i a fost publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 300 din 11.11.2008, p. 42-45;

- 35 -

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale de libertate cu o durat maxim de cel puin patru ani, sau de o pedeaps mai sever, pentru a obine, direct sau indirect, un beneficiu financiar sau de alt natur material. Deosebirea fa de noiunea din Aciunea comun 98/733/JAI const n prevederea scopului constituirii grupului structurat: n decizia cadru scopul ce trebuie s existe pentru ca grupul structurat s fie organizaie criminal este svrirea unor infraciuni de o anumit gravitate pentru obinerea, direct sau indirect, a unui beneficiu financiar sau de alt natur material; n cazul Aciunii comune, scopul este, de asemenea, svrirea unor infraciuni de o anumit gravitate, nefiind ns absolut necesar ca acestea s constituie un mijloc de obinere a unor avantaje materiale. Urmnd exemplul Conveniei ONU, decizia-cadru prezint i o definiie a asociaiei structurate: asociaie care nu este format la ntmplare pentru comiterea imediat a unei infraciuni i care nu prezint n mod necesar roluri definite formal pentru membrii si, continuitatea membrilor sau o structur dezvoltat. n ceea ce privete incriminarea faptelor de participare la o organizaie criminal, tehnica aleas de Consiliu cu prilejul adoptrii deciziei-cadru, este mai elaborat, prevzndu-se infraciunea ca fiind, n primul rnd, comportamentul oricrei persoane care, n mod intenionat i
- 36 -

Florin CUNEANU Drept penal european n cunotin de cauz privind fie scopul i activitatea general a organizaiei criminale, fie intenia sa de a comite infraciunile respective, ia parte n mod activ la activitile criminale ale organizaiei; deosebirea fa de Aciunea comun intervine n continuarea textului: inclusiv prin furnizarea de informaii i mijloace materiale, recrutarea de noi membri, precum i toate formele de finanare ale activitilor acesteia, cunoscnd c aceast participare va contribui la realizarea activitilor infracionale ale organizaiei20. A doua form a infraciunii este identic cu cea din Aciunea comun: comportamentul oricrei persoane, constnd n ncheierea unui acord cu una sau mai multe persoane cu privire la exercitarea unei activiti care, n cazul n care ar fi pus n aplicare, ar echivala cu comiterea infraciunilor menionate la Articolul 1, chiar dac persoana respectiv nu particip la executarea propriu-zis a respectivei activiti. De mare importan este stabilirea obligaiei din partea statelor membre n ceea ce privete cuantumul
20

n Aciunea comun textul avea formularea: chiar n cazul n care

persoana respectiv nu particip la comiterea propriu-zis a infraciunilor n cauz i, sub rezerva principiilor generale din dreptul penal al statului membru respectiv, chiar atunci cnd executarea infraciunilor n cauz nu se realizeaz efectiv;

- 37 -

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale pedepselor: pentru prima form pedeapsa maxim privativ de libertate ce trebuie prevzut de legislaiile naionale trebuie s fie de cel puin doi ani, pn la cinci ani; pentru a doua form, se prevedeau dou soluii alternative: fie ca infraciunea s fie pasibil de acelai termen maxim de pedeaps privativ de libertate ca infraciunea n vederea creia este ncheiat acordul, fie se poate stabili un termen minim de pedeaps de cel puin doi, pn la cinci ani. Tot n decizia-cadru se prevede i posibilitatea ca legislaiile naionale s includ circumstane atenuante, n cazul existenei acestora, pedepsele menionate putnd fi reduse sau chiar nlturate. Cu titlu de exemplu se menioneaz urmtoarele circumstane atenuante: a. renunarea la activitile infracionale; i b. furnizarea autoritilor administrative sau judiciare a unor informaii, pe care acestea nu ar fi fost capabile s le obin altfel. Aceste informaii trebuie s fie de natur: a preveni, a pune capt sau a limita efectele infraciunii; a identifica i a-i deferi justiiei pe ceilali infractori; a descoperi noi dovezi;

- 38 -

Florin CUNEANU Drept penal european a priva organizaia criminal de resurse ilicite sau de beneficiile rezultate din activitile sale infracionale; a mpiedica svrirea n viitor a unor alte infraciuni de crim organizat. Mai complex este i prevederea referitoare la rspunderea persoanei juridice. Pentru evitarea unor neconcordane ntre reglementrile naionale, Consiliul a definit noiunea de persoan juridic: orice entitate care beneficiaz de personalitate juridic n virtutea legislaiei n vigoare, cu excepia statelor sau a organismelor publice aflate n exerciiul autoritii publice, precum i a organizaiilor internaiona le publice. Fiecare stat membru are obligaia, conform art. 5 din decizia-cadru, de a stabili rspunderea persoanei juridice pentru comiterea, n beneficiul lor, a vreuneia dintre faptele incriminate. Faptele pot fi comise de ctre orice persoan, n mod individual, sau acionnd ca membru al unui organ al persoanei juridice i care deine o poziie de conducere n cadrul persoanei juridice; n acest ultim caz, este necesar ca autorul faptelor s aib fie puterea de a reprezenta persoana juridic, fie autoritatea de a lua decizii n numele persoanei juridice, fie cea de a exercita controlul n cadrul persoanei juridice.

- 39 -

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale Rspunderea persoanei juridice trebuie antrenat i n cazul n care comiterea faptelor este urmarea lipsei de supraveghere sau control din partea unei persoane care are calitatea de membru al unui organ al persoanei juridice; n acest caz, faptele trebuie s fie comise, tot n beneficiul persoanei juridice, dar de ctre o alt persoan aflat sub autoritatea celei care a manifestat lipsa de supraveghere sau control. Spre deosebire de Aciunea comun, prelund modelul Conveniei ONU, dar procednd la perfecionarea prevederilor din aceasta, Consiliul UE a prevzut i sanciunile care pot fi aplicate persoanei juridice: amenzi penale sau nepenale. Dar nu s-a nlturat posibilitatea stabilirii unor sanciuni complementare, cum ar fi: (a) anularea dreptului de a primi avantaje sau ajutor public; (b) interdicia temporar sau permanent de a exercita o activitate comercial; (c) plasarea sub control judiciar; (d) lichidarea judiciar; (e) nchiderea temporar sau permanent a proprietilor care au fost folosite pentru comiterea infraciunii. Sanciunile sau msurile aplicate trebuie s fie eficiente, proporionate i disuasive.
- 40 -

Florin CUNEANU Drept penal european Regulile procedurale stabilite se refer la

competena teritorial de investigare i soluionare a faptelor incriminate, precum i la absena obligaiei unei declaraii sau acuzaii din partea victimelor (nu este necesar o declaraie sau acuzaie formulat de o persoan, victim a infraciunii). Referitor la competena investigrii i judecrii faptelor incriminate de decizia cadru nr. 2008/841/JAI din 24 octombrie 2008, Consiliul a stabilit att regula locului comiterii infraciunii, ct i regula ceteniei autorului acesteia. Astfel, un stat membru are competena n cazul svririi faptei n ntregime sau parial pe teritoriul propriu, indiferent de locul unde este bazat organizaia sau unde i desfoar activitile infracionale, dar i atunci cnd autorul este cetean al su. De asemenea, se mai stabilete i regula ceteniei persoanei juridice n folosul creia au fost comise infraciunile prevzute de prezenta decizie-cadru. n cazul conflictelor pozitive de competen teritorial, statele membre trebuie s coopereze pentru a decide care dintre ele va declana urmrirea, cu scopul de a centraliza procedurile ntr-un singur stat membru, dac acest lucru este posibil. Termenul de implementare a dispoziiilor deciziei cadru a fost stabilit pentru data de 11 mai 201 0; pn la aceast dat, statele membre sunt obligate s trimit
- 41 -

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale Secretariatului General al Consiliului i Comisiei dispoziiile care transpun n legislaia naional obligaiile care le -au fost impuse de ctre prezenta decizie-cadru. Se preconizeaz ca pn la data de 11 noiembrie 2012, n baza unor informaii i a unui raport scris ntocmit de Comisie, Consiliul Uniunii Europene s evalueze modul de implementare de ctre statele membre ale deciziei cadru nr. 2008/841/JAI din 245 octombrie 2008.

- 42 -