SECIUNEA A 4-A ELEMENTE SPECIFICE PRIVIND ASCULTAREA NVINUITULUI I INCULPATULUI nvinuitul sau inculpatul este figura central a procesului

penal , fiind persoana care cunoate cel mai bine mprejurrile n care s-a comis fapta. De aceea, declaraiile sale sunt importante pentru aflarea adevrului, chiar dac nu sunt ntotdeauna sincere, cu condiia s fie coroborate cu alte mijloace de prob. Acest aspect reiese cu claritate dispoziiile art. 69 din Codul de procedur penal, potrivit crora declaraiile nvinuitului sau inculpatului fcute n cursul procesului penal pot servi la aflarea adevrului, numai n msura n care sunt coroborate cu fapte i mprejurri ce rezult din ansamblul probelor existente n cauz. Aceste declaraii pot fi extrajudiciare, adic fcute n afara procesului penal, precum i judiciare, respectiv cele fcute n cadrul procesului penal n faa organelor judiciare. Cele extrajudiciare pot ajunge n faa organelor judiciare prin alte mijloace de prob (nscrisuri, declaraia unui martor etc.), n timp ce declaraiile judiciare constituie prin ele nsele mijloace de prob. n timp ce organele judiciare au obligaia de a-l asculta pe nvinuit sau inculpat, acesta nu are obligaia de a da declaraii, fiind un drept al su i nu o obligaie, fiind recunoscut dreoptul la tcere al nvinuitului sau inculpatului1. n faza discuiilor prealabile, exist cteva elemente specifice audierii nvinuitului sau inculpatului2: persoanei ascultate i se aduce la cunotin fapta care formeaz obiectul cauzei, dreptul de a avea un aprtor, precum i dreptul de a nu face nici o declaraie, atrgndu-i-se totodat atenia c ceea ce declar poate fi folosit i mpotriva sa. dac nvinuitul sau inculpatul d o declaraie, i se pune n vedere s declare tot ce tie cu privire la fapt i nvinuirea ce i se aduce, n legtur cu aceasta. Dac nvinuitul sau inculpatul, consimte s dea o declaraie, organul de urmrire penal, nainte de a-l asculta , i cere s dea o declaraie, scris personal, cu privire la nvinuirea ce i se aduce. n faza relatrii libere, nvinuitul sau inculpatul poate3: s recunoasc complet nvinuirea i s fac declaraii sincere, care pentru cercetarea criminalistic i pentru stabilirea adevrului sunt foarte preioase; s nu recunoasc nvinuirea adus i, n acelai timp, s fac declaraii sincere despre nevinovia sa; s recunoasc n ntregime nvinuirea, dar s fac declaraii nesincere, fie pentru a-i acoperi alte fapte mai grave, fie n vederea ascunderii altor infractori, dar i n aceste situaii relatrile sale pot fi utile, deoarece din ele se poate deduce indici de natur s conduc la descoperirea mistificrii i astfel la stabilirea adevrului; s nu recunoasc nvinuirea i s fac declaraii nesincere, propunnd n acelai timp administrarea unor probe false, prin care sper s-i dovedeasc nevinovia. n faza interogatoriului, tactica formulrii ntrebrilor difer n funcie de declaraiile date anterior de nvinuit sau inculpat, de caracterul lor sincer i complet4 .

1 2 3 4

V. Mirian, Drept procesual penal, partea general, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2007, p. 148 V. Mirian, op. cit., p. 148-149; I. Mircea, op. cit., p. 276, 277; A. Ciopraga, Criminalistica, Ed. Gamma, Iai, 1996, p.242-244; E. Stancu, Tratat de criminalistic, citat anterior, p. 442-444;

Ca urmare, fa de poziia adoptat de nvinuit sau inculpat, ntrebrile formulate de ctre organul de urmrire penal, sau de ctre instana de judecat, vor viza obiective specifice5. n cadrul audierii sunt necesare ntrebri de verificare i de precizare. Sunt rare mprejurrile n care, cel puin n ipoteza primelor declaraii, s nu fie necesare ntrebri. La formularea ntrebrilor vor fi avute n vedere att problemele a cror rezolvare era prevzut n planul iniial de ascultare, ct i aspectele noi, aprute n timpul audierii. n practica autoritilor judiciare sunt cunoscute urmtoarele procedee6: strategii de interogare viznd folosirea ntrebrilor de detaliu strategii de interogare repetat strategii de interogare sistematic strategii de interogare ncruciat strategii de interogare viznd tactica complexului de vinovie strategii de interogare viznd folosirea probelor de vinovie strategia interogrii unui nvinuit sau inculpat despre activitatea celorlali participani la svrirea infraciunii strategia interogrii viznd spargerea alibiului sau justificarea timpului critic strategii viznd interogatoriul psihanalitic. Nu n ultimul rnd este important ca pe parcursul ntregii audieri persoana ascultat trebuie s fie atent observat pentru a-i putea reine reaciile la diferite momente ale anchetei. Astfel, se vor observa toate aspectele dinamice ale corpului, inuta, mersul, gesturile, mimica feei, modificrile vegetative, vorbirea etc, aspect cu privire la care se pot face i anumite nsemnri n agenda de lucru, pentru a putea fi coroborate cu alte aspecte din dosarul cauzei. Aceste observaii sunt utile mai ales la momentul evalurii declaraiilor nvinuitului sau inculpatului.

SECIUNEA A 5-A ELEMENTE SPECIFICE PRIVIND ASCULTAREA PERSOANEI VTMATE Victima infraciunii este singura care, alturi de infractor, poate reda desfurarea faptei, n cazul anumitor infraciuni. Victima infraciunii poate fi ascultat n calitate de martor sau n calitate de parte vtmat, dac nu se constituie parte civil n procesul penal. n legtur cu ascultarea persoanei vtmate n calitate de martor trebuie s faem cteva precizri: Nu trebuie s scpm din vedere faptul c victima infraciunii este persoana care sufer ntr-un anume mod de pe urma comiterii faptei i deci nu poate fi n toate cazurile imparial7. Literatura de specialitate evideniaz cteva consecine ale victimizrii. Ele au fost mprite n dou categorii: consecine individuale (tulburri de percepie, tulburri de memorie, tulburri de gndire, tulburri afective, tulburri de voin, apariia unor complexe,

Idem, p. 444 T. Butoi, Psihologie judiciar, Editura Fundaiei Romnia de mine, 2004, p. 204-208; 7 C.Mihe, Cteva consideraii privind importana declaraiilor martorului n cadrul sistemului probator n procesul penal n vol. Rolul i contribuie probelor criminalsitice i medicolegale n stabilirea adevrului, Ed. Luceafrul, Bucureti, 2004, p. 380;
6

trirea continu a amintirilor nefavorabile etc) i consecine sociale (apariia unor sentimente colective de insecuritate, scderea ncrederii n sistemul judiciar etc)8 Din punctul nostru de vedere, ne este foarte greu s nelegem cum victima unei infraciuni ar putea avea imparialitatea cerut unui martor, n condiii obinuite. Organul judiciar trebuie s ctige ncrederea victimei. Acest lucru este deosebit de dificil de realizat n cazul unor infraciuni de mare violen. Dar, prin discuii prealabile conduse cu tact se poat nfrnge, mcar parial starea de emoie provocat de actul infracional. Pe parcursul audierii, se va observa comportamentul, mimica, pauzele n vorbire, graba n expunere, ezitrile persoanei vtmate9. ntrebrile vor fi ct mai precise i clare, lipsite de orice element de sugestie. Victima infraciunii va fi extrem de vulne rabil la sugestia voluntar sau involuntar a persoanei care face ascultarea, deoarece, dorina de a gsi un vinovat nfrnge, n mod natural, de multe ori, obiectivitatea10. Uneori, se impune ascultarea victimei n condiii speciale de protecie, ntocma i ca i cele asigurate pentru martorul protejat, sau n cazuri n care victima se afl sub tratament medical din cauza infraciunii sau din alte cauze. n situaia din urm, se va lua legtura cu medicul curant, pentru a determina dac persoana paote fi audiat i n ce condiii se poate face acest lucru, pentru a nu-i periclita procesul de vindecare.

8 T. Butoi, D. Voinea, V. Iftene, A. Butoi, L. G. Nicolae, C. Zrnescu, I.T. Butoi., M. C. Prodan, Victimologie (curs universitar), Ed. Pinguin, Bucureti, 2004, p. 101 107; 9 I. Mircea, op. cit., p. 270 10 I. Mircea, op. cit., p. 271

SECIUNEA A 6-A IMPORTANA DECLARAIILOR MARTORULUI

Declaraiile martorilor constituie cel mai frecvent mijloc de prob n procesul penal. Cu ajutorul martorilor se pot stabili mprejurrile n care a fost svrit infraciunea, metodele i mijloacele folosite fptuitori, ori se pot obine date despre persoana fptuitorului, informaii care pot conduce la identificarea celor care au comis astfel de fapte11. Din punct de vedere psihologic, mrturia const n observarea involuntar a unui act i reproducerea acestuia n faa organelor judiciare. Astfel, o persoan oarecare, fr s doreasc acest lucru sau chiar mpotriva voinei sale, devine un instrument n realizarea actului de justiie12. n accepiunea Codului de procedur penal (art. 78 Cod procedur penal) martorul este persoana fizic, care avnd cunotin despre vreo fapt ori despre vreo mprejurare de natur s serveasc la aflarea adevrului n procesul penal, este ascultat de organele judiciare n aceast calitate. Din cuprinsul prevederilor legale, se pot deduce condiiile pe care o persoan trebuie s le ndeplineasc, pentru a avea calitatea de martor n procesul penal: a) existena unui proces penal n desfurare n faa organelor judiciare; b) s fie vorba de o persoan fizic, care are cunotin despre fapte i mprejurri menite s contribuie la aflarea adevrului n procesul penal respectiv; c) persoana fizic s fie ascultat de ctre organele judiciare cu privire la faptele i mprejurrile pe care le cunoate. Legea stabilite c, de principiu, orice persoan poate avea calitatea de martor, ns exist totui unele limitri, justificate de considerente obiective ori subiective: a) persoana trebuie s fie apt s depun mrturia s nu sufere de vreo boal; b) s nu fie obligat s pstreze secretul profesional; c) persoana vtmat poate fi ascultat ca i martor, dac nu este constituit ca parte civil sau nu particip la proces ca i parte vtmat; d) declaraia martorului s fie util, pertinent i concludent pentru soluionarea cauzei. Privire la acest aspect, cel care decide cu privire la utilitatea, concludena ori pertinena probei cu martori poart o mare responsabilitate. n activitatea practic exist din pcate o serie de cazuri n care, din cauza neglijenei sau a relei credine nu au fost acceptat proba cu martori, dei se prin intermediul ei se putea obine date importante pentru soluionarea cauzei. n legtur cu aprecierea declaraiilor martorului, n literatura de specialitate au fost evideniate dou probleme eseniale: 1. stabilirea sinceritii martorului, determinndu-se astfel dac el este de rea-credin sau de bun credin n relaia cu organul judiciar;
T. Butoi, I.T. Butoi, Tratat universitar de psihologie judiciar, Ed. Phobos, Bucureti, 2003, p. 72-73; I. Bu, Psihologie judiciar, Ed. Presa Universitar Clujean, Cluj Napoca, 1997, p.111 113; V. Berchean, T. Stnic, Tactica ascultrii martorului n C. Aioanioaie, T. Stnic, V. Gheorghe, V. Berchean, Tactica criminalistic, Serviciul Editorial i cinematografic al M.I., Bucureti, 1989, p. 82; 12 T. Bogdan, op. cit, p. 201;
11

2. n ce msur declaraiile date de martor corespund realitii obiective de la locul faptei13.

Desfurarea ascultrii martorului parcurge aceleai momente i etape pe care le-am nvederat anterior, cu precizarea c martorul va fi obligat s depun jurmntul. ntotdeauna depunerea jurmntului martorului este urmat de punerea n vedere a faptului c dac nu spune adevrul va svri infraciunea de mrturie mincinoas. Depunerea jurmntului este un moment psihologic esenial i deosebit de important pentru martor14.

Toate persoanele vor depune jurmntul, aa cum este prevzut la art. 85 din Codul de procedur penal, cu excepia minorilor care nu au mplinit 14 ani. Minorii care nu au mplinit vrsta de 14 ani nu depun jurmntul, n cazul lor persoana care va face ascultarea le va atrage atenia c au obligaia s spun adevrul aa cum prevede art. 85 alin. final Cod proc. penal. Momentul psihologic al depunerii jurmntului ndeplinete mai multe funciuni ntre care sunt considerate principale urmtoarele: funcia informaionalcognitiv (se pune n vedere martorului s spun adevrul i s nu ascund nimic din ceea ce tie), funcia de avertizare prevenire (nendeplinirea obligaiei atrage responsabilitatea penal a martorului), funcia axiologic (se cere martorului s se refere la mprejurrile cu valoare de adevr), funcia juridic (jurmntul leag pe martor de acea cauz) 15.

n unele cazuri, datorit unor circumstane deosebite, se impune adoptarea unor metode de ascultare special n scopul protejrii martorului. Astfel, a fost adoptat o prim reglementare prin Legea nr. 682/200216, reglementare care, alturi de prevederile Codului de procedur penal modificate prin Legea nr. 281/200317 constituie o reglementare relativ eficient n protejarea anumitor categorii de martori. Necesitatea instituirii unor msuri speciale deriv din starea de pericol pentru persoana martorului, pentru membrii familei ori persoanele apropiate de acesta, care se nate atunci cnd martorul deine informaii legate de svrirea unor infraciuni grave18. Legea nr. 682/2002 instituie un sistem centralizat de protecie, prin Oficiul Naional pentru Protecia Martorului. Din economia prevederilor legale se deprinde faptul c pot deveni subiect al acestui tip de protecie att martorii, ct i alte persoane (investigatori acoperii, membri ai familei ori persoane apropiate) 19.

Pe de alt parte, prin intermediul dipoziiilor Codului de Procedur Penal se poate realiza protecia martorului sub trei forme: protecia datelor de identificare ale martorului (art. 861), instituirea unor modaliti speciale de ascultare prin intermediul unei reele de televiziune, prin distorsionare imaginii i vocii (art. 86 2) i protecia special acordat martorilor minor n anumite cauze (art. 86 4)20. n acest sens, din punct de vedere organizatoric este de datoria organului judiciar s pun n practiv dispoziiile invocate mai sus, prin intermediul crora s poat asigura martorului sentimentul de ncredere c nu i se va ntmpla nimic
13 14 15

E. Stancu, op. cit., p. 378; N. Mitrofan, V. Zdrenghea, T. Butoi, op. cit., p.140; N. Mitrofan, V. Zdrenghea, T. Butoi, op. cit., p. 140; 16 Publicat n M. Of. 964 din 28 decembrie 2002, modificat prin Ordonana de urgen nr. 157 din 17 noiembrie 2005; 17 Publicat n M. Of. 468 din 1 iulie 2003; 18 P. Buneci, Protecia martorilor, n Revista de Drept Penal, Anul X, nr. 2/2003, p. 84; 19 Gh. Mateu, Protecia martorilor. Utilizarea martorilor anonimi n faa organelor procesului penal, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2003, p. 87-110; E. Stancu, op. cit., p. 376; 20 P. Buneci, I. T. Butoi, op. cit., p. 53.

duntor. Adevrata problem a msurilor de protecie este aceea c ele nu sunt infaibile, nu exist un sistem absolut de protecie.

CAPITOLUL VIII RECUNOATEREA

Recunoaterea reprezint o activitate tactic important n cadrul cercetrii criminalistice. Dintr-un anumit punct de vedere, recunoaterea ca parte a procesului de reactivarea memorial sau reactualizarea reprezint ultimul moment al formrii mrturiei. n aceast ordine de idei s-a spus c eficiena memorrii este judecat n funcie de eficiena reactualizrii21. Recunoaterea reprezint o modalitate secundar de comunicare a informaiilor. n cadrul recunoaterii, persoanele i obiectele care au o identitate necunoscut sunt nfiate unei persoane pentru a le identifica22, fiind obiectele sau persoanele percepute n legtur cu procesul svririi infraciunii. Recunoaterea este o activitate tactic nerezervat exclusiv martorilor, deoarece i ali participani la procesul penal pot recunoate persoane sau obiecte. Recunoaterea trebuie s fie subordonat cerinelor eseniale ale identificrii: determinarea caracterelor proprii, prin care obiectul difer de toate celelalte obiecte, chiar de acelai fel23. n ce privete eficiena recunoaterii, s-a exprimat punctul de vedere conform cruia performanele ei sunt superioare reactualizrii prin reproducere24. Factori care influeneaz recunoaterea. Momentul recunoaterii se poate repercuta negativ asupra capacitii de exprimare din cauza emotivitii sporite a martorului cauzat de mediu, de ambiana n care are loc comunicarea faptelor, intervalul de timp care a trecut de la momentul memorrii la cel al recunoaterii, precum i complexitatea fenomenului influeneaz25. Elementul cel mai important perturbator al recunoaterii, este sugestia venit, de cele mai multe ori, din partea organului judiciar. Sugestia va fi cu att mai puternic cu ct percepia a fost mai precis, faptele fiind slab memorate sau cnd persoana este supus unor influene exterioare26. Organul judiciar trebuie s evite, pe ct posibil folosirea ntrebrilor tendenios sugestive, deoarece scopul acestora l reprezint obinerea anumitor rspunsuri despre care se tie c nu reflect realitatea27. Vrsta influeneaz rezistena la sugestie. Copii i vrstnicii sunt mai uor influenabili. Cei care au o experien de via bogat sunt prini mai greu n capcana ntrebrilor al cror caracter sugestiv este ascuns28. Recunoaterea este supus erorilor, mprejurare evideniat n literatura de specialitate. Poate pericolul cel mai mare legat de aceste erori este martorul sau partea vtmat, de bun credin, care sunt convini pe deplin c ceea ce se recunoate corespunde realitii obiective percepute29. n continuare, prezentm un caz ilustrativ n acest sens, n care dei martorul a reuit s reproduc trsturile infractorului, la momentul recunoaterii a indicat n mod greit pe altcineva. (Un brbat a fost identificat ca fiind autorul mai multor infraciuni, pe baza
21 22 23 24 25 26 27 28

17;

M. Miclea, op. cit., p. 316; T. Butoi, I. T. Butoi, op. cit., p. 99; L. Ionescu, D. Sandu, op. cit., p. 116; V. Gregg, op. cit., p. 21; M. Miclea, op. cit., p. 319; M. Voinea, F. Dumitrescu, op. cit., p. 146; E. Stancu, op. cit., p. 65; M. Petcu, op. cit, p. 205; T. Butoi, I. T. Butoi, op. cit., p.96; I. Bu, op. cit., p. 123; A. Ciopraga, op. cit., p.145-146; A. Ciopraga, op. cit., p. 148,149; C. Schenardi, Psicopatologia della testimonianza, Edizioni Sapere, Padova, 1996, p. A. Ciopraga, op. cit., p. 166;

29

portretului robot realizat dup relatrile martorilor. A fost condamnat la nchisoare, dei existau i alte probe care l plasau n alt loc la momentul comiterii faptei. Dup o perioad, adevratul infractor i-a recunoscut fapta, cel nevinovat fiind eliberat din nchisoare 30.) Din punct de vedere al mecanismului psihic, persoana care face recunoaterea suprapune mental imaginea pe care o are n memoria sa, rezultat din percepia de la locul faptei, cu imaginea obiectului sau persoanei care i se prezint. Recunoaterea poate fi precis, cnd elementele definitorii ale celor dou imagini coincid (n mai multe repere) i imprecis, atunci cnd martorul constat anumite diferene 31. Ezitrile manifestate de n cadrul procesului recunoaterii nu constituie, n mod cert, un semn de nencredere, deoarece acest proces poate presupune eforturi intelectuale i de voin nsemnate din partea persoanei care face recunoaterea 32. n mod concret, n cele mai multe cazuri, recunoaterea se face pe baza imaginilor vizuale i auditive: mers, voce, limbaj, semnalmente individuale ale persoanei, culoarea prului, pigmentaia pielii, un miros particular. Gradul cel mai mare de siguran n recunoatere l dau anumite elemente particulare: disfuncionaliti anatomice; ticurile, mersul caracteristic, lipsa unui membru, cicatrici, intervenii medicale. Recunoaterea efectuat doar pe baza unor date cu caracter general (de ex. talie sau nlime) poate duce la erori judiciare33, de aceea este recomandat ca obiectul sau persoana s fie recunoscut dintr-un grup de mai multe obiecte asemntoare34. n literatura de specialitate au fost evideniate cteva reguli tactice care ar trebui luate pentru a asigura succesul prezentrii pentru recunoatere: a) folosirea unui anumit numr de persoane sau obiecte dintre care s se recunoasc suspectul; b) persoana care organizeaz prezentarea pentru recunoatere s nu tie care sunt suspecii, pentru ca s nu transmit aceast informaie, fie prin gesturi, fie prin cuvinte, chiar i involuntar; c) persoanei care face recunoaterea i se va explica activitatea n detaliu i s fie atenionat cu privire la importana ei; d) persoanele sau obiectele prezentate pentru recunoatere s aib trsturi asemntoare; e) nainte de recunoaterea se va solicita s se fac o descriere a elementelelor pe care va cuta s le recunoasc la persoanele prezentate, iar dup ce va recunoate suspectul va da nc o declaraie indicnd criterile care l-au determinat s l aleag din grup; f) n unele cazuri se poate recurge la prezentarea consecutiv a persoanelor, motivndu-se c n acest mod posibilitatea de eroare este mai redus35. Problemele pe care le implic recunoaterea sunt recunoscute i n alte sisteme judiciare. De exemplu, n S.U.A. au existat o serie de studii cu privire la capcanele acestei activiti tactice.

Lund n considerare concluziile acestor studii, dup aprecierea noastr, datorit dificultilor practice legate de organizarea i desfurarea prezentrii pentru recunoatere, de lege ferenda aceast activitate tactic ar trebui expres reglementat de dispoziiile Codului de procedur penal n cadul mijloacelor de prob. n acest fel vor fi eliminate cel putin o parte din problemele pe care le implic credibilitatea folosirii rezultatelor prezentrii pentru recunoatere n vederea soluinrii cauzei penale.
30 31

M. Zlate, op. cit., p.471; Ibidem, p. 99; 32 N. Mitrofan, V. Zdrenghea, T. Butoi, op. cit., p. 133; I. Bu, op. cit., p. 122; M. Petcu, op. cit., p. 204; 33 Un asemenea caz celebru este procesul curierului din Lyon prezentat n Y. Eminescu, Procese celebre, Ed. tiinific, Bucureti, 1970, p. 63; 34 V. Gregg, op. cit., p. 15; T. Valentine, P. Heaton, An evaluation of fariness of police line-ups and video identifications, n Applied Cognition Psychology, nr. 13/1999, p. 59-60; 35 St. Penrod, Eyewitness Identification Evidence n Criminal Justice, Spring 2003, volume 18, number 18, p. 45-47;

Cteva particulariti ale identificrii persoanelor de ctre martori. Identificarea fptuitorilor dup semnalmentele acestora oferite de martorii oculari presupune n prealabil, desigur, ascultarea acelei persoane n calitate de martor. n cazul acestui martor, el va fi lsat s descrie n mod liber fr constrngeri cu cuvintele sale, toate semnalmentele fptuitorului36. Ulterior, n faza interogatoriului se vor putea obine mai multe detalii cu privire la acea persoan folosindu-se ntrebri de precizie (detaliu). Bineneles c se va pune accent pe particularitile anatomice ale feei37. Totui, ca principiu se vor avea n vedere att descrierea trsturilor statice ct i a celor dinamice ale persoanei 38. S-a artat c se rein mult mai uor trsturi ca: nlimea i inuta corpului, extremele sale (starea de obezitate sau de slbire), vrsta, sexul, forma i mrimea nasului, culoarea prului i a feei, mersul, mimica, vocea, accentul 39. Astfel, ntr-o cauz martorul a putut descrie destul de amnunit persoana infractorului, oferind cele mai multe date legate de aspectele de mai sus40. Semnalmentele particulare care sunt foarte utile n sensul c posibilitatea de ntlnire n cazul mai multor persoane este mai redus (de exemplu anumite deficiene sau boli, amputri, cicatrice, tatuaje) ajut ntr-o mai mare msur la identificarea participanilor la fapt. Tatuajele pot oferi informaii adiacente privitoare la posibila apartenen a persoanei la un grup sau o sect ori o band. Tematica lor este variat, desenele exterioriznd diverse fabulaii, idei mistice, erotice sau rzboinice. Tatuajele nu dispar de la sine n timp, de obicei nlturarea lor las urme pe corpul persoanei 41. Dorim s ne oprim puin asupra PORTRETULUI VORBIT realizat cu ajutorul martorilor oculari, deoarece activitatea aceasta reprezint una din finalitile ascultrii martorilor. Dac pe parcursul relatrilor libere martorul spune c l-a vzut pe cel care a svrit fapta, n cel mai bun caz l va descrie cu cuvintele proprii. Dar, de cele mai multe ori nu se ntmpl aa, nct n cadrul fazei ascultrii dirijate se vor putea obine mai multe detalii cu privire la acest aspect. n general, este acceptat ideea c imaginea fptuitorului aa cum a fost receptat de martorul ocular poate fi asimilat n sens larg cu o urm de memorie avnd un caracter specific proceselor psihofiziologice de la nivelul scoarei cerebrale. S-au dezvoltat diverse tehnici de identificare a persoanelor dup semnalmentele exterioare: portretul schi, foto robotul, identi-kittul, mini compozitorul, sintetizatorul fotografic, precum i portretul robot computerizat42. n situaia n care exist necesitatea construirii portretului robot se face apel la memoria fotografic a martorului. Imaginea memorat va fi cu att mai util cu ct martorul a reinut (i a relatat) ct mai multe detalii despre: aspectul fizic exterior al fptuitorului, modul cum se mic sau vorbete acesta.Cu ajutorul ntrebrilor imaginea ipotetic (mintal) va fi transpus ntr-o imagine concret (fotografic) sub forma unei reprezentri, care n cazul folosirii sistemelor informatice poate fi ct se poate de fidel realitii. Dintre regulile tactice evideniem: rspunsul

C. Dumitrescu, D. Gacea, Elemente de antropologie, Ed. Ministerului de Interne, Bucureti, 1994, p. 38; E. Stancu, op. cit., p. 139; 38 C. Dumitrescu, E. Gacea, op. cit., p. 38, 39; 39 Idem, p. 138; 40 Dosar 326/P/2003, Parchetul de pe lng Judectoria Salonta, nepublicat; 41 N. S. Zamfirescu, Logica cercetrii criminale, Ed. PrintEuro, Ploieti, 2002, p. 46-47; 42 N. S. Zamfirescu, op. cit., p. 95; R. J. Baron, Strengths and Weaknesses of Computer Recognition System, n Handbook of Research on Face Processing, Elsevier Science Publishers B.V. (Nort Holland), Amsterdam, 1989, p. 507-511;
37

36

liber la ntrebri, martorul s se exprime cu propriile cuvinte i s nu fie sugestionat; imaginea obinut s nu fie cosmetizat n sensul prelucrrii ei defectuoase 43. Semnalmentele sunt acele trsturi exterioare pe baza crora o persoan poate fi identificat. Suntem de prere c martorul va trebui ascultat cu privire i la alte aspecte pe care le-ar putea percepe, cum ar fi de exemplu, mersul, vorbirea sau vocabularul fptuitorului. Un alt aspect important este legat de activitatea de recunoatere din fotografii efectuat de martor. Experiena recunoaterii din fotografi nu este nici pe departe att de solicitant ca i recunoaterea persoanelor pe viu. Totui, trebuie meionat c pot exista anumite probleme legate de aceast modalitate de recunoatere generate de asemnrile care pot exista ntre persoanele din fotografii i persoana de la locul evenimentului judiciar ori de existena unor modificri ale aspectului exterior (frizura, ochelari, musta, subiectul a slbit ori a pierdut n greutate semnificativ etc)44. Astfel, ntr-un caz autorii infraciunii au fost recunoscui din fotografiile prezentate de organele judiciare. Fiecare fotografie a coautorilor a fost prezentat mpreun cu alte dou fotografii, martorul indicnd persoanele care au svrit infraciunea45. Totui, dup cum reiese din piesele de la dosazul cauzei, consierm c fotografiile neutre trebuiau ales cu mai mult grij aa nct s existe elemente de asemnare ntre cele trei fotografii i astfel s se verifice mai bine fidelitatea memoriei martorului

N. S. Zamfirescu, op. cit., p. 96, K. R. Laughery, M. S. Wogalter, Forensic Applications of Facial Memory Research, n Handbook of Research on Face Processing, Elsevier Science Publishers B.V. (Nort Holland), Amsterdam, 1989, p. 526, 527; 45 Dosar 2714/2000, I.J.P. Satu Mare, nepublicat;
44

43

CAPITOLUL IX RECONSTITUIREA

Reconstituirea reprezint una dintre activitil e tactice efectuate n scopul descoperirii de probe noi. Dei exist unele nuanri ale definiei reconstituirii, ea poate fi considerat n esen, drept o reproducere total sau partial a activitii infracionale i a mprejurrilor acesteia. 46 Un din cele mai reuite definiii ale reconstituirii este urmtoarea: Activitatea tactic de reproducere a unor mprejurri, fapte sau secvene ale acestora, ce au avut loc nainte, n timpul svririi infraciunii sau dup aceea, pentru verificarea posibilitilor perceperii ori ndeplinirii lor n mod efectiv de ctre persoane concrete, n condiiile i cu mijloacele deduse din coninutul anumitor probe adminsitrate n cauz47. Reconstituirea se desfoar cu respectarea normelor procedurale prescrise de Codul de procedur penal. n acest sens, art. 130 prevede faptul c organul de urmrire penal sau instana de judecat, dac gsete necesar pentru verificarea i precizarea unor date, poate s procedeze la reconstituirea la faa locului, n ntregime sau n parte, a modului i a condiiilor n care a fost svrit fapta. Reconstituirea se face n prezena persoanei a crei declaraie se verific, iar de cele mai multe ori aceasta este nvinuitul sau inculpatul. De asemenea, avocatul prilor din proces a re dreptul s participle la efectuarea reconstituirii. Organul de urmrire penal reconstituirea n prezena martorilor asisteni, afar de cazul cnd aceasta nu este posibil. Cercetarea la faa locului se face n prezena prtilor, atunci cnd este necesa r. Neprezentarea prilor ncunotiinate nu mpiedic efectuarea cercetarii. Unii autori au acordat reconstituirii statutul de mijloc de prob auxiliar, motivndu-se prin faptul c este are ca scop principal verificarea unor versiuni, probe ori circumstane i nu descoperirea de noi probe. Astfel, se consider reconstituirea ca fiind o form auxiliar a cercetrii locului faptei, menit s verifice dac faptele cauzei supuse cercetrii au fost svrite ntr -un anumit mod sau dac mprejurrile cauzei au avut anumite caracteristici48. ns, alturi de alti autori, considerm c, dei reconstituirea se face cu scopul principal de a verificare, ea poate avea ca si rezultat, n acelai timp, i descoperirea de noi probe49. Descoperirea noilor probe va fi de cele mai multe ori o consecin la ntrebrile pe care organul judiciar i le pune, atunci cnd aprecieaz oportunitatea reconstituirii.
46 47 48 49

E.Stancu, op. cit., p.501; C. Suciu, op. cit., 528; I. Mircea, op. cit., p.292; A. Ciopraga, Criminalistica (tratat de tactic), citat anterior, p. 67; M. Basarab, Criminalistica, citat anterior, p. 298; I. Mircea, op. cit., 290.291; C. Aioanioaie, E.Stancu, Tactica Criminalistic, M.I., S.E.C. Bucureti, 1989, p. 206;

Legat de acest ultim aspect dorim s sintetizm care sunt ipotezele 50 care pot afirma necesitatea efecturii reconsitutirii: a) existena unor mprejurri controversate (negative), care rezult mai ales n urma cercetrii locului faptei. b) dac exist dubii cu privire la posibilitatea realizrii anumitor activiti de ctre persoana care a afirmat c le-a ndeplinit. De exemplu, nvinuitul afirm c a srit pe geam, dei dimensiunile ferestrei era foarte mici. c) existena unor contradicii ntre declaraiilor persoanelor ascultate sau ntre acestea i celelalte probe aflate la dosarul cauzei. d) necesitatea explicrii modului de formarea a unor urme, sau dimpotriv necesitatea de a verifica veridicitatea lipsei unor categorii de urme. Pornind de la cele de mai sus, putem desprinde i funciile principale ale reconstituirii51: a) verificarea unor date cu privire la modul de comitere a a infraciunii b) desprinderea de concluzii cu privire la versiunile elaborate n cauz c) obinere de probe noi. Principalele tipuri de reconstituiri identificate n literatura de specialitate52 sunt urmtoarele: reconstituirea care are ca obiect verificarea declaraiilor persoanelor ascultate n cadrul cercetrii criminalistice, inclusiv verificarea posibilitiloe de percepere a evenimentului judiciar; respectiv verificarea modului n care se presupune c s-a comis fapta. Reconstituirea parcurge trei etape: pregtirea reconstituirii, efectuarea propriu-zis a reconstituirii, respectiv fixare rezultatelor ei. A. Pregtirea reconstituirii Organul judiciar analizeaz care sunt activitile care trebuie repetate n mod experimental, respectiv n ce condiii i cu ce mijloace ar putea fi realizate53. Cu privire la activitile care vor fi efectuate, se va determina, n primul rnd dac ele se pot reproduce experimental, precum i care sunt pericolele care deriv din efectuarea lor. De exemplu, pot exista pericole pentru persoana care face reconstituirea, pot exista pericole pentru cei din jur, ori prin efectuarea reconstituirii s-ar putea leza demnitatea unor persoane. n aceste cazuri, se consider c efectuarea reconstituirii nu este oportun, astfel nct se va recurge la alte activiti tactice pentru verificarea probelor54. De asemenea se consider c nu este oportun efectuarea reconstituirii, atunci cnd persoana a crei declaraie ar trebui verificat, revine asupra acesteia, face o nou declaraie care nu cuprinda date contradictorii din care s reias necesitate efecturii reconstituirii55.

I. Mircea, op. cit., p. 292; E.Stancu, op. cit., p. 502; E.Stancu, op. cit., p. 504; 53 I. Mircea, op. cit., p. 292; 54 E Stancu, op. cit., p. 505; 55 Un astfel caz ar fi al unui gestionar care a simulta spargerea pentru a ascunde o lips n gestiune i care revine asupra declaraiilor anterioare i recunoate c a simulate spargerea - E Stancu, op. cit., p. 505; ns dup aprecierea noastr, acest mod de aciune nu trebuie generalizat, mai ales dac nu se determin care a fost mobilul declaraiilor iniiale, respectiv mobilul revenirii asupra acestora
51 52

50

Dup aceast analiz, se vor stabili persoanele care vor participa la reconstituire, urmnd a fi citate n acest sens, respectndu-se prevederile legii n aceast privin. Persoanele ale cror declaraii se verific, precum i cele care efectueaz reproducerea nu pot lipsi. Totodat, se va asigura prezena martorilor asisteni. Apoi, se vor pregti mijloacele materiale i, eventual, cele tehnico-tiinifice, dac este necesar. La acest moment se va acorda o atenie deosebit faptului c reconstituirea trebuie s se desfoare n aceleai condiii n care se presupune c s-a comis fapta56. Condiiile de mediu pot s difere doar atunci cnd aceastea nu au nici o importan n ce privete rezultatul reconstituirii. n ce privete condiiile de loc57, facem precizarea c n condiii ideale reconstituirea trebuie s se desfoare exact la locul comiterii faptei. n acest sens, se va proceda la amenajarea locului reconstituirii ntocmai cum era la momentul comiterii faptei, cu excepia situaiilor n care prin aceast activitate s-ar cauza pagube/distrugeri. Tot legat de condiiile de loc, trebuie avute n vedere i care au fost condiiile atmosferice la momentul comiterii faptei (vntul, ploaia, ninsoarea, gheaa), iluminarea articial sau natural a locului faptei, distanele, zgomotele, particularitile reliefului de la locul faptei (deal, munte, vale construcii existente etc). Cu privire la condiiile de timp58, se va avea n vedere la ce or se presupune a fi fost svrit fapta, pentru c intervalul de timp are influen direct asupra condiiilor de percepie i de aciune. De aceea se recomand ca reconstituire s aib loc n acelai interval orar cu cel corespunztor faptei comise. Toate aceste particulariti ale condiiilor reconstituirii au o mare importan pentru veridicitatea rezultatelor reconstituirii. Ideal ar fi ca reconsitituirea s se face n exact aceleai condiii n care s-a produs fapta, dar identitate nefiind posibil, se vor depune toate eforturile pentru asigurarea unor condiii similare. n literatura de specialitae exist i punctul de vedere conform cruia, dac exist dubii cu privire la declaraiile date de ctre persoanele ascultate cu ocazia cercetprii locului faptei, se va proceda la efectuarea de reconstituiri pentru a se verifica cele declarate. Argumentul cel mai puternic n acest sens este acela c, tocmai condiiile care vor fi greu de reprodus ulterior se regsesc la locul faptei i deci nu exist loc sau moment mai bun pentru efectuarea reconstituirii dect locul faptei59. B. Desfurarea reconstituirii Odat ajuns la locul unde va avea loc reconstituirea, organul judiciar va verifica stare general a aceastuia, va efectua eventuale pregtiri dac este necesar, asigurnd totodat paza locului. n continuare, va verifica prezena persoanelor care trebuie s participe la reconstituire (pentru cei care nu se prezint se vor verifica dac s-au fcut demersurile pentru ca s fie prezeni la reconstituire), va explica martorilor asisteni rolul lor i ceea ce se va petrece n continuare, respectiv va instrui i celelalte persoane aflate la locul reconstituirii

56 57 58 59

C. Aioanioaie, E.Stancu, op. cit., p. 264, 265;C suciu, op. cit., p. 532 -533; E Stancu, op. cit., p. 506; Ibidem; G. Biro, op. cit., p. 117-120;

despre drepturile i obligaiile pe care le au 60, insistnd mai ales asupra a ceea ce nu au voie s fac. Pe bun dreptate s-a artat c n situaia n care trebuie reproduse activiti mai complexe, organizarea reconstituirii se va face dup un plan foarte bine stabilit, care trebuie aplicat ct mai repede pentru a se asigura confidenialitatea lucrrilor 61. Cu privire la aspectele care pot fi verificate prin intermediul reconstituirii62, vom face urmtoarele distincii: a) Atunci cnd se verific posibilitile de observare, se creeaz condiii similare de ambian cu cele din momentul perceiei. Persoanele sunt aezate n locurile n care afirm c erau poziionate atunci cnd au vzut iniial evenimentul, iar activitile obervate vor fi reproduse experimental de ctre alte persoane. b) Dac se verific posibilitile de percepie auditiv, se vor asigura prin mijloace adecvate condiiile de mediu similare cu cele care erau la momentul evenimentului. Sunetele vor fi reproduse experimental, iar persoanele vor fi amplasate n aceleai loc n care erau atunci cnd a avut loc evenimentul. c) n cazul unor reproduceri experimentale, trebuie s se foloseasc materialele, mijloacelele i metodele care se presupune c au contribuit la realizarea evenimentului. Reproducerile experimentale i au rolul de a explica anumite mprejurri controversate, crearea anumitor categorii de urme, existena unor urme suplimentare, care n mod obinuit nu apar n acele mprejurri Pe parcursul derulrii reconstituirii, organul judiciar va observa atent comportamentul, gesturile i mimica persoanei care face reproducerea. n acest sens, poate nu ar fi lipsit de importan s fac scurte nsemnri n agenda de lucru. Pentru a se asigura obiectivitatea i veridicitatea acestei activiti tactice, se vor evita orice comentarii, sugentii sau indicaii pe tot parcursul reconstituirii 63. Organul judiciar se va mrgini s explice persoanei care reface experimental evenimentul judiciar ce are de fcut i nu va interveni dect dac se creaz o mmprejurare care impune ntreruperea activitii. Desfurarea reconstituirii nu presupune doar o singur reluare artificial a evenimentului judiciar. Acesta se va putea repeta de mai multe ori, aa nct secvenele intermediare, precum i aspectele verificate s poat s fie fixate corect i obeictiv. C. Fixarea rezultatelor reconstituirii Toat derularea activitii tactice se va fixa prin intermediul procesului verbal, prin fotografiere sau prin intermediul mijloacelor audio-video. Procesul verbal al reconstituirii va trebui s fie ntocmit cu respectarea regulilor procedurale i a celor generale de tactic criminalistic. Pe lng aceeast, vor fi inserate cteva elemente specifice astfel: n partea introductiv, se vor insera i date despre condiiile de mediu (meteo, timp, acustice, vizibilitate, obstacole etc.), despre activitile care se vor ntreprinde i despre mijloacele care vor fi folosite

60 61 62 63

E.Stancu, op. cit., p.507-508; C. Aioanioaie, E.Stancu, op. cit., p. 265; I. Mircea, op. cit., p. 295-297 E. Stancu, op. cit., p. 508;

n partea descriptiv, vor fi descrise toate activitile, metode aplicate, respectiv mijloace tehnice; persoanele care au efectuat reproducerile n mod nemijlocit; se vor consemna observaiile fcute de participani; modul n care se fixeaz desfurarea reconstituirii n ncheiere, se menioneaz data i ora terminrii activitii; procesul verbal se va semna pe fiecare pagin, de persoanele care au participat la reconstituire n ultima perioad se recurge tot mai des la filmarea desfurrii reconstituirii pentru simplul motiv c prin filmare se rein mult mai multe aspecte dect se pot fixa prin intermediul fotografiei. Cu toate acestea, suntem de prere c nu ar trebui s se renune complet la fotografiere, mai ales pent ru momentele cheie ale reconstituirii64. Fotografia de reconstituire se execut dup regulile evideniate n capitolul dedicat fotografiei judiciare.

64

I. Mircea, op. cit., p. 297;

CAPITOLUL X PERCHEZIIA I RIDICAREA DE OBIECTE 1. Noiuni introductive Percheziia se prezint ca o activitate deosebit de complex i de dificil, dar, pe de alt parte, ea este o activitate cu o importan deosebit n instrumentarea cauzelor penale. Nici o alt activitate nu implic ptrunderea n cele mai intime detalii ale vieii personale i familiale, atingerea adus altor drepturi, ca percheziia65. De modul cum este organizat i desfurat percheziia depinde soluionarea temeinic i legal a cauzei, de multe ori rezultatul acesteia constituindu-se n probe unice pentru dovedirea vinoviei. Nerespectarea dispoziiilor legale i a regulilor de tactic criminalistic are repercusiune direct n finalitatea juridic. Prin efectuarea percheziiei n raport cu natura i particularitile cauzei se asigur realizarea uneia sau mai multora din urmtoarele scopuri: descoperirea de obiecte sau nscrisuri ce conin sau poart urmele infraciunii; descoperirea de obiecte, nscrisuri sau valori care au fost folosite ori au fost destinate s serveasc la comiterea faptei; descoperirea i ridicarea de obiecte, nscrisuri sau valori, produs al infraciunii; identificarea bunurilor i valorilor procurate cu sumele de bani rezultate din infraciune; descoperirea persoanelor disprute de la domiciliu, a cadavrelor ori a prilor din cadavre; descoperirea de obiecte, nscrisuri sau valori deinute contrar dispoziiilor legale (arme, muniii, toxice, stupefiante, metale i pietre preioase etc.); descoperirea de obiecte i valori aflate n patrimoniul fptuitorului sau al prii responsabile civilmente, care fac obiectul indisponibilizrii n vederea reparrii prejudiciului cauzat prin infraciune ori pentru garantarea executrii pedepsei amenzii; descoperirea i ridicarea de bunuri, nscrisuri sau valori provenite din infraciuni svrite anterior i ai crei autori nu au fost descoperii; descoperirea unor bunuri sau valori primite n vederea svririi unor infraciuni n legtur cu serviciul. Rolul particular al percheziiei este determinat i de faptul c, n multe mprejurri, ea devine decisiv n soluionarea cauzei penale, prin obinerea de probe absolut necesare stabilirii faptelor sau mprejurrilor n care a fost svrit infraciunea, precum i identificrii autorului. Importana percheziiei rezult i din faptul c organele de urmrire penala au posibilitatea s efectueze aceste acte chiar i n condiiile care, n alte circumstane, ar nsemna o ncalcare a inviolabilitii domiciliului, a persoanei sau a secretului corespondenei66. Potrivit prevederilor legale, organul judiciar este obligat s se limiteze la ridicarea numai a obiectelor i nscrisurilor care au legatur cu fapta svrit, dar
65 C. Aionioaie, V. Berchean, Percheziia, n Tratat de tactic criminalistic, Ed. Carpai, Craiova, 1992, p. 207; 66 E.Stancu, op. cit., p. 455;

dac cu ocazia percheziiei sunt descoperite i obiecte sau nscrisuri a cror deinere sau circulatie este interzis, acestea se ridic ntotdeauna, chiar dac nu au legatur cu fapta svrit. Dup cum se subliniaz n literatura de specialitate persoanele i obiectele cutate prin percheziie pot fi clasificate, indiferent de natura infraciunii n cteva mari categorii: Obiecte care provin din infraciune (bunurile sustrase, falsurile, bani i obiecte primite sau rezultate din specul). Mijloace sau instrumente destinate svririi infraciunii (arme, instrumente de spargere, materiale necesare falsificrii de valori, bunuri destinate speculei). Obiecte care conin sau poart urmele infraciunii(mbrcminte ptat de snge, scrisorile de ameninare, nscrisurile falsificate). Obiectele sau nscrisurile care nu sunt deinute n mod legal sau a cror cantitate depesc limita admis (arme, stupefiante, stocuri de produse alimentare). Persoanele care se sustrag de la urmrirea penal sau de la executarea pedepsei, precum i cadavrele unor persoane disprute. Oricare alte obiecte sau nscrisuri de natur s serveasc la stabilirea faptelor i mprejurrilor unor cauze, inclusiv la identificarea infractorului. Percheziiile pot fi clasificate dup mai multe criterii, astfel: a) Dup natura locului de efectuare: percheziie domiciliar i percheziie corporal. Percheziia domiciliar poate fi dispus numai de judector, prin ncheiere motivat, n cursul urmririi penale, la cererea procurorului, sau n cursul judecii, n camera de consiliu, fr citarea prilor. Participarea procurorului este obligatorie. Ct privete percheziiile corporale, acestea pot fi dispuse dup caz, de organele de cercetare penal, de procuror sau de judector. b) Dup numrul de persoane la care urmeaz s se fac percheziia: percheziii individuale i percheziii de grup. c) Dup timpul de efectuare: percheziii efectuate n timpul zilei i percheziii efectuate n timpul nopii, fa de care exist serioase restricii. Indiferent de felul percheziiei, aceasta trebuie s se desfoare n strict conformitate cu dispoziiile legale, organele de urmrire penal avnd grij s nu se restrng drepturile i libertile persoanei dect n msura n care este necesar. De asemenea, pe lng ndatorirea de a asigura prezena persoanelor prevzute de lege, a martorilor asisteni i a aprtorului, organele de urmrire penal sunt obligate s ia msuri pentru ca faptele i mprejurrile din viaa personal a celui la care se efectueaz percheziia i care nu are legtur cu cauza, s nu devin publice. n acelai timp, ele au obligaia s respecte regulile tacticii criminalistice innd cont de psihologia percheziionatului, ct i a celor ce desfoar activitatea 67.
1. Felurile perchezitiei

67 C. Aionioaie, op. cit., p. 209

Pregtirea n vederea efecturii percheziiei n special a celei domiciliare i la locul de munc reprezint un proces complex de studiu i de organizare, dictat de necesitatea desfurrii ei n bune condiii i de realizarea scopului propus. Lipsa de pregtire sau superficialitatea n efectuarea ei au consecine duntoare pentru cauz, imposibilitatea efecturii percheziiei, nerealizarea scopului pe care l urmrete, pierderea unor mijloace materiale de prob necesare aflrii adevrului i o slab finalitate judiciar. Pregtirea temeinic se impune cu att mai mult, cu ct prin gradul sporit de dificultate i complexitate, prin caracterul ei laborios, percheziia se prezint ca o activitate de grup, de echip68. Reuita unei percheziii depinde, ca i n cazul celorlalte acte de urmrire penal, de modul n care aceasta este pregtit. Activitile premergtoare se materializeaz n urmtoarele activiti 69:

2. Pregtirea n vederea efecturii percheziiei

stabilirea obiectivelor percheziiei n funcie de infraciunea cercetat obinerea unor date despre locul i persoana care vor fi percheziionate

asigurarea mijloacelor tehnice necesare pentru efectuarea percheziiei formarea echipei care va efectua percheziia

3. Reguli tactice aplicate n efectuarea percheziiei n mod general efectuarea unei percheziii se raporteaz la natura si particularitile locului cercetat ,dar indiferent de aceste particulariti percheziiilor le sunt comune cteva reguli cu caracter tactic. Regulile de baz ale percheziiei domiciliare privite n sensul larg sunt reguli ce pot fi adaptate si percheziiei corporale astfel dintre aceste reguli amintim: Percheziia se efectueaz cu minuiozitate, ntinderea i profunzimea cercetrii fiind n funcie de natura obiectelor ce trebuie descoperite, deoarece ntr-un fel se procedeaz n ipoteza cutrii unor obiecte furate de genul autoturismelor, motocicletelor, radiocasetofoanelor, hainelor de blan, i altfel n ipoteza cutrii unor obiecte de vaoare cu volum mic sau a unor nscrisurii , pentru c n acest sens se va avea n vedere i posibilitatea dezmembrrii sau fragmentrii obiectelor furate. Percheziia se desfoar metodic, sistematic ceea ce presupune cercetarea detailat a fiecrei ncperii, a fiecrei piese de mobilier, instalaii sau obiect casnic care ar putea servi ca ascnztoare potrivit particularitilor fiecrui corp cutat. n cazul percheziiilor ncperilor se stabilete direcia n care se face cercetarea, pornindu-se de la dreapta sau stnga, iar dac la cutare particip mai multe persoane,cercetarea se face la ntmplare,pornindu-se de la intrare n dreapta i la stnga de-a lungul pereilor i apoi spre centrul ncperii. Percheziia mai poate fi efectuat i n paralel, pornindu-se de la cercetarea concomitent a mai multor ncperii, dar aceasta doar dac echipa de percheziie dispune de personal suficient. Se va observa n permanen comportamentul persoanei percheziionate, observarea se va face de regul de organul de urmrire penal care conduce percheziia sau de cineva cu experien n materie. Supraveghera este necesar i pentru prevenirea unor aciuni neateptate, cu
68 69

C. Aionioaie, op. cit., p. 214; E. Stancu, op. cit., p. 460;

caracter violent ale celui la care se realizeaz percheziia. Adoptarea unei maniere civilizate n care se conduce percheziia, comportarea civilizat fa de persoana percheziionat, respectarea drepturilor sale. n cazul percheziiilor efectuate n locuri nchise, se cerceteaz elementele de construcie a cldirii, ale ncperilor i dependinelor, cum sunt zidurile, pardoselile, plafoanele, scrile, instalaiile sanitare, precum i obiectele aflate n ncperi, obiecte n care pot fi amenajate ascunztori70. Cercetarea cldirii i a elementelor de construcie presupune verificarea cldirii n ansamblul su, precum i a fiecrei ncperi sau dependine n parte. Cercetarea cldirii, n ansamblul su, este destinat descoperirii unor eventuale ascunztori fcute prin modificarea construciei. Pe aceasta, se vor examina comparativ suprafeele interioare i exterioare, stabilite prin msurarea lungimii din interior i din exterior a zidurilor, a grosimii acestora i a unghiurilor pe care le fac ntre ele. Examinarea va ncepe cu subsolul cldirii, cu pivniele sau cu dependinele i se va termina cu podul sau terasa cldirii. Cercetarea zidurilor sau a pereilor ncepe prin msurarea dimensiunilor lor (lungime, lime, nlime), pentru a se constata dac sunt sau nu uniforme ori corespunztoare cu planul cldirii. n general sunt mai rare cazurile cnd se construiete un zid nou sau se dubleaz unul vechi pentru amenajarea unei ascunztori, aspect ce nu trebuie, totui, pierdut din vedere, n practic ntlnindu-se i asemenea cazuri. Frecvent, ns, se procedeaz la practicarea de ascunztori n perei. Descoperirea nielor de acest gen este posibil prin ciocnirea pereilor, sunetul fiind mai nfundat n dreptul niei, neajuns pe care infractorii mai versai ncearc s-l nlture introducnd diverse materiale mai ales nisip n ascunztoare 71. Totodat, se va examina tencuiala, zugrveala i tapetul. Diferena de vechime sau nuan a tencuielii, zugrvelii sau vopselei este vizibil att cu ochiul liber, ct i cu ajutorul lmpii cu radiaii ultraviolete, datorit fluorescenei diferite a straturilor de vopsea. Pereii tapetai se verific prin pipire i prin examinarea modului de mbinare a fiilor de tapet. Cu ocazia verificrii zidurilor, se cerceteaz i alte elemente de construcie respectiv pervazurile de la ui sau ferestre, precum i gurile de aerisire, debaralele, folosite frecvent ca ascunztori. Cercetarea pardoselilor sau a planeelor se face n funcie de specificul lor. De exemplu, n cazul pardoselilor de pmnt bttorit (pivni, poduri, magazii, buctrii de var .a.), n care se sap gropi pentru ascunderea obiectelor, cadavrelor sau a persoanelor care se sustrag urmririi penale, este posibil descoperirea lor prin examinarea gradului de afnare a pmntului. n acest scop, se vor face sondaje cu vergele metalice, se va ciocni pardoseala ori se va turna ap, care de regul, este absorbit mai repede n dreptul gropii. La pardoselile din scndur sau parchet, se vor examina mbinrile, depunerile de praf, jocul scndurilor, captul cuielor. La parchet se va cerceta cu atenie locul n care a fost ncheiat parchetul, fiind singura zon la care se poate umbla fr s apar urme de forare a mbinrilor.
70 71

4. Percheziia ncperilor sau a locurilor nchise

E. Stancu, op. cit., p. 471; E. Stancu , op. cit., p. 468;

Planeele acoperite cu plci de marmur, gresie, placaj ceramic, ca i zidurile placate cu faian, vor fi verificate ntr-un mod asemntor pardoselilor din parchet, prin stabilirea eventualului joc, a lipsei cimentului sau mortarului de la mbinri etc. n cazurile descrise mai sus, obiectele metalice pot fi descoperite cu ajutorul detectorului de metale, bineneles dac pardoselile nu conin armtur de fier sau cuie. Organul de urmrire penal care efectueaz percheziia n ncperi, dependine, pivnie, poduri .a. nu trebuie s piard din vedere c, n majoritatea cazurilor, ascunztorile fcute n pardoseli sunt acoperite cu diverse obiecte de mobil, lzi, butoaie, vechituri de tot felul, ceea ce impune degajarea suprafeei cercetate.
Diferitele obiecte aflate n interiorul ncperilor de locuit sau n dependine, ca: obiecte de mobilier, aparate electrice sau mecanice, vehicule mecanizate sau nu, aparate de radio i televiziune, aparate i accesorii de cusut, bibelouri, jucrii de copii, cri, tablouri, obiecte de aternut, obiecte de buctrie i rezerve alimentare, rezerve de nclzit etc., au o metodic special n percheziie.

5. Cercetarea obiectelor din interiorul ncperilor

Mobilierul se mparte dup materialul de construcie i posibilitile de ascundere n: mobilier de fier, de lemn i mobilier cu arcuri i tapiserie. Cercetarea obiectelor de mobilier ncepe prin msurarea lor interioar i exterioar, pentru a descoperi eventualele neconcordane de volum, n cazul pereilor dubli sau al unor guri scobite. Fiecrei piese de mobilier i se vor cerceta uruburile, niturile, prile ncleiate, pentru a descoperi eventualele urme de forare sau ale unei desfaceri i reasamblri recente. Se acord o atenie deosebit sculpturilor i prilor de ornamentaie a mobilierului, care pot fi anume construite pentru a servi ca ascunztori. Mobilierul de metal se preteaz la dublarea laturilor i a fundului, iar cele de lemn la gurirea picioarelor i la dublarea blaturilor. Mobila tapisat d multiple posibiliti de ascundere, att n partea ei lemnoas ct, mai ales, n umplutura de cli sau ntre arcuri. Cercetarea prilor tapisate se face cu ajutorul unei sonde subiri de oel, sau prin desfacerea unei pri limitate i cutarea prin introducerea minii. Aceleai metode se aplic la cutarea n interiorul saltelelor, a plpumilor i al pernelor. Obiectele de lenjerie se caut atent la custuri, cptueli, petice etc. O atenie deosebit se acord obiectelor atrnate pe perei, ca: tablouri, candelabre, goblenuri, oglinzi, scoare, prosoape ornamentale, diverse decoraiuni de interior etc. n numeroase cazuri s-au gsit icoane i tablouri cptuite n spate cu valut strin, sau candele cu plut n untdelemn pline cu monezi de aur 72. Se vor cerceta cu atenie trofeele de vntoare, ca: psri mpiate, coarne de cerb, capete de lup sau mistre mpiate, blan de urs etc. Aceste obiecte sunt nepate cu o sond subire de oel, sau descusute ntr-o parte pentru a se putea introduce mna. Aceleai metode se folosesc i pentru jucriile mpiate ale copiilor, sau bibelouri mpiate. Bibelouri din material plastic, sticl sau porelan se privesc n zare, se scutur i se cerceteaz suprafaa pentru a
72

E. Stancu , op. cit., p. 472;

se descoperi eventualele orificii practicate n vederea introducerii obiectelor percheziiei. Dac totui unele bibelouri din material plastic ar prezenta dubiu, ele pot fi crestate pe alocuri sau chiar distruse. La o verificare atent vor fi supuse i instrumentele muzicale, cercetndu-se interiorul lor i husele de protecie. O verificare minuioas trebuie fcut crilor, n cazul crora se vor examina atent att coperile ct i cotoarele ct i fiecare fil n parte. Coperile i cotoarele crilor pot fi lucrate n aa fel nct in interiorul lor s se poat introduce documente preioase sau valut, iar ntre filele crilor, valut sau moned naional. S-au ntlnit cazuri de cri scobite pe dinuntru, pentru a ascunde un pistolet sau un alt obiect. Locurile folosite frecvent pentru ascunderea unor obiecte mai mici sunt vasele i borcanele cu alimente conservate (murturi, dulcea, compot) vasele de buctrie, ghivecele de flori, vasele de flori, butoiul cu varz, uncile puse la afumat, cutiile de conserve etc Pietrele preioase pot fi introduse n dulcea sau n compoturi de fructe, sau n fructele imitate din material plastic. Dac obiectele cutate sunt ascunse n ghivecele de flori o zi sau dou, florile vor prezenta aspecte de ofilire, dar curnd i vor reveni, primind aspectul natural. Cutiile de conserve vor fi cercetate prin scuturare i cntrire. Obiectele cutate pot fi ascunse n nsi masa conservei i apoi cutia s fie relipit. Pentru descoperirea fundului dublu la vesela metalic de buctrie se msoar nlimea interioar i cea exterioar a vasului. Cutarea n rezervoarele de combustibil, dei foarte anevoioas, d ns, n mod frecvent, rezultate pozitive. Uneori obiectele se ascund sub grmezile de lemne sau crbuni. n unele cazuri, lemnele au fost secionate i apoi scobite pe dinuntru, sau perforate cu o coarb i astupate cu un dop. Aceste ascunztori n obiecte de lemn uneori sunt greu de descoperit73. Coteele i cutile animalelor sunt folosite, de asemenea, ca locuri de ascundere. Cnd se ascund cadavrele sau pri din acestea, animalele adopt o atitudine schimbat, sunt nelinitite, indicnd o stare de alert. 6. Percheziia la locul de munca Percheziia la locul de munca prin specificul ei este mult mai dificila dect o percheziie domiciliara propriu zis. Dificultile sunt determinate nu de delimitarea cu exactitate a ceea ce este numit locul de munca al unei persoane, ci de stabilirea preci a locurilor n care are acces . De exemplu este simplu s se verifice mobilierul din biroul n care i desfaoar activitatea o persoana dar va fi mai greu s se cerceteze ntreg parametru n care se deplaseaz ,prin obligaiile de serviciu. n astfel de situatii cu sprijinul unor reprezentanti ai conducerii unitii vor fi cercetate mai nti locurile in care persoana are acces aproape in exclusivitate, precum si locurile, obiective, instalatiile ce sunt folosite de un numar limitat de persoane si care impun manipularea sau verificarea permanent.

73

E. Stancu , op. cit., p. 199

Prin percheziia locurilor deschise trebuie s se neleag cutarea de obiecte pe suprafee sau terenuri clar delimitate, ngrdite, care aparin persoanei la care se efectueaz percheziia, sau pe care aceasta le folosete n mod exclusiv sau mpreun cu un numr limitat de persoane. Cel mai adesea din aceast categorie fac parte curile i grdinile. n cazul locurilor nengrdite, de acces general, cum sunt, de exemplu, terenurile agricole, pajitile, chiar dac aparin unei anumite persoane, nu se poate vorbi de percheziie, ci de o cercetare la faa locului. Ca i n celelalte genuri de percheziie, n efectuarea percheziiei locurilor deschise, se va ine seama att de caracteristicile obiectelor cutate, ct i de particularitile locului cercetat. Dac pe terenul cercetat sunt ridicate diverse construcii, percheziia acestora se va face potrivit regulilor tactice de cercetare a locurilor nchise i prin urmare, nu vom mai insista asupra acestui aspect. Printre primele msuri ce vor fi luate la faa locului, se numr aceea a stabilirii modului de efectuare a percheziiei. Astfel, n funcie de numrul persoanelor care alctuiesc echipa de percheziie i de mrimea suprafeei se poate proceda fie la mprirea terenului pe sectoare, fie la aplicarea aa-numitei metode a greblrii (vor fi dispui n lan parcurgnd terenul de la un capt la altul). n fixarea sarcinilor membrilor echipei se ine seama, dac este cazul, i de necesitatea reinerii sau prinderii persoanei la care se efectueaz percheziia74. Folosirea cinelui de urmrire nu trebuie neglijat n cutarea obiectelor ascunse sau a cadavrelor ngropate, a stupefiantelor, pe baza urmelor olfactive specifice. Firete c acest procedeu va fi aplicat nainte ca membrii echipei s nceap cutarea. n eventualitatea n care organul de urmrire penal deine informaii precise referitoare la locul n care a fost ascuns obiectul, vor fi verificate n prealabil locurile respective, i numai dup aceea, dac se consider necesar, se va proceda la cercetarea sistematic a ntregului loc. Avnd n vedere c principala modalitate de ascundere a obiectelor sau cadavrelor, n locuri deschise, o constituie ngroparea, organul de urmrire penal va trebui s in seama de urmele specifice acestei operaii. Urmele respective sunt determinate, la rndul lor, de procedeele de camuflare folosite de infractor. De pild, dup ngropare, locul poate fi acoperit cu brazde de pmnt coninnd vegetaia specific terenului. De asemenea, peste el se pot planta pomi, sau diverse plante de cultur, ori este acoperit cu grmezi de gunoi, blegar, stoguri de paie, fn, coceni, stive de lemn. O atenie deosebit va fi acordat fntnilor deschise, gropilor de gunoi, haznalelor. Dac suprafaa percheziionat este strbtut de o ap curgtoare, va fi cercetat i fundul acesteia, la nevoie recurgndu-se la scafandri autonomi. Mijloacele tehnice de care organul de urmrire penal se poate servi n percheziia locurilor deschise sunt sondele metalice, de diverse lungimi i grosimi, detectoarele de metal, detectoarele de cadavre, electromagnei sau magnei simpli foarte puternici. Din dotarea echipei nu vor lipsi nici cazmalele, trncoapele, lopeile. n practic au existat cazuri n care, pentru sparea la adncime sau pentru

7. Percheziia locurilor deschise

74 E. Stancu, op. cit., p. 473-474;

nlturarea grmezilor de moloz, nisip sau pietri, s-a recurs chiar la utilaje tehnice de genul excavatoarelor75. Percheziia corporal se efectueaz n toate cazurile de reinere sau arestare a persoanei care a svrit o infraciune. De asemenea este necesar i cu prilejul percheziiei efectuate n ncperi, dac de fa sunt i persoanele bnuite c ascund obiectele cutate. Spre deosebire de percheziia domiciliar, pentru efectuarea percheziiei corporale nu este necesar autorizaia dat de judector, existnd posibilitatea recurgerii la acest procedeu de fiecare dat cnd este necesar n interesul urmririi penale. n ceea ce privete modul de realizare, percheziia corporal trebuie efectuat numai de o persoan de acelai sex cu cea percheziionat. Deosebit de minuioas trebuie s fie percheziia corporal efectuat n momentul reinerii sau a arestrii. n asemenea cazuri, la percheziia corporal trebuie s se ridice, n afar de obiectele care prezint o importan nemijlocit pentru cauza respectiv, toate obiectele metalice i alte obiecte de nepat i tioase, precum i acte, agende, creioane, stilouri, bani i alte valori. n toate cazurile se ridic armele de foc i muniiile acestora. Dac percheziia corporal nu se efectueaz n legtur cu cauza care implic reinerea sau arestarea, se va ridica numai arma, precum i actele i obiectele care au vreo legtur cu cauza. Percheziia corporal trebuie executat n prezena martorilor asisteni, crora li se prezint toate obiectele ridicate n cursul percheziiei. Numai n cazuri excepionale se poate efectua o percheziie parial, n lipsa martorilor asisteni, n scopul ridicrii armei, n cazul reinerii unui infractor periculos ntr-un loc sau la o or la care nu pot fi chemai martorii asisteni. n aceste cazuri, este necesar ca percheziia corporal minuioas a celui reinut s se efectueze dup procedeul obinuit, n prezena martorilor asisteni, ndat dup ce acesta a fost condus la secia de poliie, la locul de arest ori n cabinetul anchetatorului penal. nainte de a se efectua percheziia corporal a celui reinut ca urmare a svririi unei infraciuni grave (omor, tlhrie etc.) de regul, trebuie s se propun persoanei percheziionate s ridice minile i s se ntoarc cu spatele, pentru a nu i da posibilitatea s atace prin surprindere persoana care efectueaz percheziia. Dup aceea, prin palparea buzunarelor i a altor locuri (n regiunea mijlocului, a mnecii, a carmbilor cizmelor etc.), se verific dac arma nu este ascuns undeva. n timpul palprii mbrcmintei este necesar s se aib grij ca persoana percheziionat s nu lase minile n jos. Dup ce s-a stabilit cu certitudine c persoana percheziionat nu are arm asupra sa sau dup ce aceasta a fost ridicat, se trece la examinarea amnunit a mbrcmintei, pentru a se descoperi obiectele ce se afl n ea. Se recomand ca cercetarea s se nceap cu buzunarele, palpndu-se apoi ntreaga mbrcminte, pentru a se stabili dac obiectul cutat nu a fost ascuns ntre stof i cptueal. Nu trebuie s se desfac custurile mbrcmintei, dac acest lucru nu este absolut necesar. Cu toate acestea ns, acest lucru poate fi uneori necesar, n special n cazul
75

8. Percheziia corporal

E. Stancu, op. cit., 474;

n care se percheziioneaz o mbrcminte vtuit sau mblnit. n asemenea mprejurri, trebuie s se examineze amnunit toate custurile i s se stabileasc dac nu cumva exist locuri n care ele au fost recent rupte i apoi recusute. Uneori, lucrurile mici de valoare se pot ascunde, de exemplu, n tocul nclmintei, ntre talp i cptueal. Dac exist bnuiala c obiectele furate au fost ascunse printr-un asemenea procedeu, lucrurile n care pot exista ascunztori trebuie ridicate i examinate, cu ajutorul razelor rentgen sau gamma, la cel mai apropiat laborator sau instituie medical. Nu trebuie s se piard din vedere faptul c unele obiecte mici pot fi ascunse n nas, n gur etc., iar uneori pot fi nghiite. Cnd exist indicii n acest sens, la efectuarea percheziiei trebuie invitai medicul judiciar, iar n caz de necesitate, persoana percheziionat trebuie examinat cu ajutorul razelor rentgen76. n mod detaliat trebuie examinate i obiectele accesorii gsite asupra persoanei: portofele, cutii de chibrituri, pachete de igri, port-igarete, tocul ochelarilor, stilouri, ceasuri, pipe, bastoane, aparate foto .a. n cazul cnd se caut i urme n afar de lucruri, pentru a nu risca de a distruge sau terge integral sau parial urmele, se va omite la nceput pipitul de orientare. Deoarece urmele, care pot fi pete de snge, de vopsea, cerneal, grsime, uleiuri i alte substane mbibate sau lipite pe dinafar sau pe dinuntrul mbrcmintei i putnd fi uscate i fragile sau rmase n dungile buzunarelor, ndoiturilor sau a custurilor n form de rmie sau praf de la alte substane, n ambele cazuri putnd fi mai mult sau mai puin terse sau diminuate, intenionat de ctre purttorul mbrcmintei sau, fr tirea acestuia prin uzura simpl a purtatului, i astfel prin pipitul de la nceput s-ar terge i mai mult sau chiar ar disprea de tot aceste urme de o valoare capital, poate. n consecin, n acest caz sau cnd exist bnuieli c pot s existe i urme indicative, se va cuta mai nti cu toat atenia i minuiozitatea dup aceste urme, examinnd stofa mbrcmintei n mod sistematic i n cazul n care se vor gsi se va proceda la asigurarea acestora i numai dup aceea se va continua cu cutarea dup existena obiectelor. Dac s-a constatat nendoielnic c nu exist nici o urm pe mbrcminte, atunci se poate recurge la palparea indicat. Indiferent de condiiile n care se efectueaz percheziia, prin modul de plasare, prin felul n care se face examinarea i prin modul de supraveghere, cei ce percheziioneaz trebuie s previn orice fel de incident, respectiv atacul sau fuga percheziionatului, distrugerea sau aruncarea bunurilor i valorilor cutate 77. Rezultatul percheziiei corporale n toate cazurile cnd se realizeaz ca activitate distinct se consemneaz ntr-un proces-verbal, cu descrierea detaliat a obiectelor, nscrisurilor i valorilor descoperite i cu menionarea msurilor luate n privina lor.

76 77

E. Stancu, op. cit., p. 475-476; C. Aionioaie, op. cit., p. 225;

CAPITOLUL XI CONFRUNTAREA

1. Noiuni generale n cursul urmririi penale pot aprea o serie de contradicii ntre ceea ce declar nvinuitul sau inculpatul, martorii sau celelalte pri ascultate n procesul penal. De regul, contrazicerile exist, pe de o parte, ntre declaraiile nvinuitului sau inculpatului, prii responsabile civilmente, respectiv martorii aprrii i declaraiile prii vtmate, prii civile ori cele ale martorilor acuzrii, pe de alt parte. Dintre contrazicerile ivite pe parcursul urmririi penale nu pot fi excluse nici eventualele contraziceri care apar ntre declaraiile prilor care au n principiu aceleai interese. Dealtfel, exist multe cazuri n care se pot constata contraziceri i ntre declaraiile unor martori care se afl n aceeai categorie, fie c sunt martori ai aprrii ori martori ai acuzrii. Motivele pentru care apar aceste neconcordane sunt multiple. Dac n cazul nvinuitului, inculpatului, prii responsabile civilmente ntlnim, cu precdere, cauze legate de existena unui interes pe care prile, n mod evident, l au n soluionarea cauzei, pentru martor, care nu trebuie s fie interesat n cauz, contrazicerile pot avea alte cauze. Cauzele contradiciilor dintre declaraiile nvinuitului sau inculpatului i celelalte persoane ascultate n cauz sunt, n general, mai complexe i mai variate; pot fi cauzate de argumente legate de nerecunoaterea de ctre cel anchetat a infraciunii ce i se imput, ncercarea de a atenua gradul rspunderii sale penale ori de a scpa pe ceilali participani sau chiar folosirea oricrei metode care este menit s mpiedice aflarea adevrului n cauz.78 mprejurrile cauzei nu pot fi clarificate i pe deplin lmurite dac nu au fost nlturate contradiciile dintre declaraiile persoanelor ascultate n cauz. n aceast ordine de idei, suntem de acord cu afirmaia c este necesar ca cel puin s se efectueze demersuri n acest scop i astfel s se obin date suplimentare 79. Necesitatea ascultrii repetate deriv tocmai din existena acestor contradicii. Ascultarea repetat a martorului se poate realiza sub forma ascultrii repetate uninominale ori sub forma confruntrii acestuia cu alte personae ascultate n cauz. Cele dou forme de ascultare repetat nu se exclud reciproc. Dac rezultatele ascultrii repetate uninominale nu sunt satisfctoare, deseori se recurge la confruntare. Ascultarea uninominal repetat nu prezint dificulti n efectuarea ei, ns confruntarea reprezint o activitatea tactic complex, asupra creia vom insista n cele ce urmeaz. Reglementarea legal (art. 87 Cod procedur penal) stabilete c atunci cnd se constat c exist contraziceri ntre declaraiile persoanelor ascultate n cauz se procedeaz la confruntarea acelor persoane. Nu se limiteaz n mod
78 79

C. Aioanioaie, T. Butoi, op. cit., p. 166-167; Ibidem;

expres posibilitatea folosirii acestui procedeu probatoriu doar la anumii subieci procesuali. Confruntarea poate fi efectuat ntre persoane care au fost ascultate n calitate de nvinuit sau inculpat, parte vtmat, parte civil, parte responsabil civilmente, martor sau expert. Confruntarea poate fi dispus att de organul de urmrire penal, ct i de ctre instana de judecat. Realizarea confruntrii n faa instanei de judecat comport uneori aspecte particulare asupra crora vom insista n cele ce urmeaz. Confruntarea a fost definit n literatura de specialitate ca fiind o activitate tactic care const n ascultarea a dou persoane, una n prezena celeilalte, persoane care au fost audiate anterior separat, ntre declaraiile lor existnd contraziceri eseniale cu privire la acelai aspect 80. Confruntarea este un procedeu probatoriu cu caracter complementar81. Confruntarea este o activitate facultativ, oportunitatea ei fiind la aprecierea organului judiciar. Nu toate contradiciile pot fi soluionate prin confruntare 82. Efectuarea confruntrii este supus unor condiii care se desprind din prevederile art. 87 Cod procedur penal: 1. s existe la dosarul cauzei declaraii date de persoanele ascultate n acea cauz; 2. ntre declaraiile persoanelor s existe contraziceri. Confruntarea nu face parte din mijloacele de prob expres prevzute de art. 64 Cod procedur penal, n enumerarea din acest articol nefiind inclus i confruntarea. Dup aprecierea unor autori, acest procedeu probator constituie o modalitate distinct de ascultare a subiecilor procesuali, efectuarea ei fiind absolut necesar n numeroase mprejurri83. Confruntarea mai poate avea i un alt avantaj. Momentul psihologic al punerii fa n fa (martor/parte vtmat nvinuit sau inculpat) constituie un mijloc tactic de verificare a declaraiilor, de precizare a poziiei nvinuitului fa de faptele imputate84. Nu poate fi pus la ndoial stresul aparte pe care-l presupune confruntarea. Persoanele care, cu ocazia ascultrii primare, i-au controlat foarte bine emoiile pot s aibe diferite reacii. Cauzele acestor reacii vor trebui s fie identificate pe parcursul confruntrii sau ulterior, cu ocazia aprecierii declaraiilor. Analiza oportunitii recurgerii la acest mijloc probator nu este lipsit de importan. Se pot ntlni situaii cnd confruntarea nu i atinge scopul: - nvinuitul sau inculpatul pot reveni sau s i menin declaraiile lor speculnd tocmai contradiciile n interesul propriu; - nvinuitul sau inculpatul pot sesiza punctele slabe ale probaiunii; - cauzele contradiciilor dintre declaraiile unui martor i ale prilor rezid n factori obiectivi care afecteaz procesul formrii declaraiilor n contiina martorului. n legtur cu acest ultim aspect, au fost semnalate astfel de neconcordane atunci cnd doi martori aflai la distan fa de evenimentul judiciar declar unul c
80 81 82 83 84

C. Suciu, op. cit. p. 594; C. Aioanioaie, T. Butoi, op. cit., p. 166; E. Stancu, op. cit., p. 486; V. Berchean, op. cit. p. 126; S. A. Golunski, op. cit., p. 343; A. Ciopraga, op. cit., p. 325; A. Ciopraga, op. cit., p. 325; A. Ciopraga, op. cit., p. 334; C. Suciu, op. cit., p. 595; V. Berchean, op. cit., p. 127;

a vzut cum a fost lovit victima cu un cuit n piept, n timp ce cel de-al doilea afirm c a vzut doar cum victima ncerca s mping pe nvinuit85. 2. Pregtirea confruntrii Pregtirea n vederea efecturii confruntrii trebuie s parcurg mai multe etape. Aceste etape au fost evideniate n literatura de specialitate ca fiind urmtoarele86: Studierea dosarului cauzei n cazul confruntrii studierea dosarului cauzei este important prin prisma necesitii clarificrii urmtoarelor aspecte: a) determinarea contrazicerilor dintre declaraiile martorului i declaraiile celorlalte persoane ascultate n cauz; b) determinarea persoanelor care urmeaz s fie confruntate; c) analiza oportunitii efecturii confruntrii. Legat de primul aspect, organul judiciar este dator s cerceteze cauzele acestor contraziceri. Este important s fac acest lucru, dup prerea noastr, din dou motive: 1. pe de o parte, cercetarea cauzelor contrazicerilor prin apelarea la alte mijloace de prob reprezint o modalitate de nlturare a acestora87; 2. pe de alt parte, aceast activtitate constituie o modalitate mai uoar i direct i care nu consum attea resurse, spre deosebire de ipoteza efecturii unei confruntri, care presupune nfruntarea unor interese, de cele mai multe ori contrare. Studierea pieselor de la dosarul cauzei presupune o operaie de analiz atent a declaraiilor88 care au fost obinute pn n acel moment de la persoanele care urmeaz a fi confruntate89. Nu trebuie scpat din vedere ns, ntreg ansamblul probator prin prisma cruia trebuie privite i interpretate declaraiile date n cauz. n legtur cu stabilirea persoanelor care urmeaz s fie confruntate s-a artat c aceasta se face n funcie de natura contrazicerilor i de gradul de sinceritate dovedit pn la acest moment, afirmndu-se totodat faptul c nu este necesar s fie confruntate toate persoanele ascultate n cauz90. Pot exista i surprize: persoane considerate sincere dup ascultarea primar, s fie considerate persoane nesincere, datorit schimbrii declaraiilor ori datorit modului de comportament. Legea nu impune numrul de persoane care s fie confruntate, ns literatura i practica consacr ca optim confruntarea a dou persoane. Un numr mai mare de persoane face dificil urmrirea reaciilor acestora91. Aceast activitate nu este rezervat aflrii elementelor de identitate (elemente care dealtfel ar fi trebuit s fie cunoscute la acest moment de la audierile primare) i
CUNOATEREA PERSOANELOR CARE VOR FI CONFRUNTATE

85 86 87 88 89 90 91

E. Stancu, op. cit., p. 487. I. Mircea, Despre ascultarea repetat a persoanelor, citat anterior, p. 100; C. Suciu, op. cit., p. 597; A. Ciopraga, op. cit., p. 328; A. Ciopraga, op. cit., p. 328; I. Mircea, op. cit., p. 100; C. Aioanioaie, T. Butoi, op. cit., p. 169; E. Stancu, op. cit., p. 487; A. Ciopraga, op. cit., p. 329;

presupune mult atenie din partea anchetatorului sau magistratului, care nu a efectuat audierea celor dou persoane de prima dat. Pe de alt parte, o situaie nefericit se ntlnete atunci cnd activitatea de cunoatere a personalitii persoanelor confruntate nu a fost realizat la momentul audierii primare. Persoanele emotive se pot contrazice uor, ele se caracterizeaz prin nesiguran, mai ales cnd sunt confruntate cu persoane care le sunt superioare din punct de vedere al forei sau aspectului fizic, statutului social, nivelului de instrucie ori de cultur etc. i pentru persoanele de bun credin procedura confruntrii genereaz un climat tensional de ngrijorare. Unii autori, pe bun dreptate, au afirmat importana legturii care exist ntre rezultatul activitii de cunoatere i adoptarea tacticii potrivite pentru efectuarea confruntrii92. Cu aceast ocazie, reiterm punctul de vedere exprimat n literatura de specialitate, care este logic i pertinent, n sensul c organul de urmrire penal trebuie s cunoasc persoanele care vor fi confruntate sub aspectul dominantelor de ordin psihologic93. Dominantele psihologice sunt acele trsturi care se manifest cu precdere; omul nu poate avea un anumit tip de caracter pur, personalitatea sa fiind o sum n diferite proporii a anumitor tipuri de caracter. n mod paradoxal poate, n multe cazuri, persoana care n final se va dovedi de rea credin este, pe parcursul confruntrii, mai calm, mai sigur pe sine (poate i din cauza unei experiene vaste n relaia cu organele judiciare), dnd aparent impresia c ea este cea care deine adevrul absolut94. La acest moment este important a se stabili natura raporturilor dintre persoanele care urmeaz a fi confruntate, precum i poziia fa de cauz, de persoana cercetat ori eventualul interes pe care l-ar putea avea persoanele confruntate95. Confruntarea nu este potrivit atunci cnd persoanele confruntate se afl n relaii foarte apropiate, de exemplu cstorie ori concubinaj. Pe de alt parte, putem afirma c nu este potrivit nici efectuarea confruntrii ntre persoane ntre care exist un raport de dependen economic (de exemplu un salariat cu eful su ori debitorul cu creditorul n cazul unei relaii comerciale). n aceste situaii cel care este aflat pe o poziie de subordonare i va fi greu s fie reziste.
Ascultarea prealabil a persoanelor n vederea confruntrii

Ascultarea prealabil n vederea confruntrii nu este identic i nu trebuie confundat cu ascultarea propriu-zis a persoanelor. Unii autori afirm c avem de a face cu discuie cu rol deosebit pentru organizarea confruntrii i realizarea scopului pe care l urmrete aceasta96. Ea se deosebete de ascultarea propriu-zis prin prisma obiectivelor urmrite prin efectuarea ei:

92 93 94 95 96

C. Aioanioaie, T. Butoi, op. cit., p. 169; I. Bu, op. cit. p. 147-173; H. Eysenck, M. Eysenck, op. cit. p. 118-128; I C. Aioanioaie, T. Butoi, op. cit., p. 170; A. Ciopraga, op. cit., p. 328; E. Stancu, op. cit., p. 487; E. Stancu, op. cit., p. 488;

determinarea poziiei persoanei fa de cele declarate iniial (determinarea faptului dac i menine declaraiile sau revine asupra lor); obinerea, dac este posibil, a unor date noi care ar putea fi folosite ulterior 97. n mod justificat, s-a afirmat c prin prezentarea de ctre persoana care este considerat sincer a ct mai multor amnunte, cu ocazia acestei ascultri, se produc dou efecte: a) din perspectiva organului judiciar se ntrete convingerea asupra veridicitii celor declarate; b) din perspectiva persoanelor care vor fi confruntate, ele i aduc aminte de aspectele cauzei, procesul reactivrii memoriale desfurndu-se cu mai mult uurin cu ocazia confruntrii98. Persoana despre care exist date c nu a fost de bun credin pe parcursul audierilor este ascultat naintea confruntrii pentru a se vedea dac i menine declaraiile sau, dimpotriv, dac revine asupra lor99. Aceast ultim ipotez este totui destul de rar n activitatea practic. Dup aprecierea noastr, este bine ca persoana care va conduce confruntarea s insiste asupra mai multor aspecte care ar putea ridica probleme i nu doar a celor care vor face obiectul ntrebrilor n cadrul confruntrii. Aceast conduit tactic este menit s distribuie atenia persoanei nesincere, pentru c dac ascultarea privete mai multe aspecte cu privire la care acea persoan a fost nesincer cu ocazia confruntrii efortul acesteia n a-i corobora declaraiile va fi cu att mai mare i mai obositor i deci posibilitatea de a da gre mai ridicat. Este de la sine neles faptul c n nici un caz nu i se va atrage n mod expres atenia asupra acestor aspecte cu privire la care exist contraziceri i nu i se va aduce la cunotin c va fi confruntat, toate acestea avnd ca finalitate crearea unui moment psihologic propice pentru a determina persoana nesincer s renune la poziia sa i s declare ceea ce ntr-adevr a perceput i memorat100. Uneori considerm c i se poate aduce la cunotin faptul c urmeaz s fie confruntat cu o alt persoan, aceast tactic dovedindu-se eficient mai ales n cazul persoanelor care nu au mai fost n faa organelor judiciare ori sunt mai puin stabile emoional. Ele vzndu-se n faa unei eventuale confruntri cu o alt persoan, se vor putea rzgndi i vor reveni asupra declaraiilor date anterior. Planul de confruntare reprezint un instrument n minile organelor judiciare cu ajutorul cruia acestea s obin rezultatul cel mai bun posibil n urma confruntrii. n cuprinsul planului de confruntare se vor insera: - scopul confruntrii, problemele care urmeaz a fi soluionate prin confruntare; - locul, data i persoanele care urmeaz a fi confruntate; - persoanele care vor participa la confruntare din partea organului judiciar, aprtorul sau alte persoane101.
97 98

NTOCMIREA PLANULUI DE CONFRUNTARE

C. Aioanioaie, T. Butoi, op. cit., p. 170; C. Aioanioaie, T. Butoi, op. cit., p. 170; 99 E. Stancu, op. cit., p. 489; 100 E. Stancu, op. cit., p. 157; 101 C. Aioanioaie, T. Butoi, op. cit., p. 172;

Planul de ascultare reprezint un instrument orientativ. El va putea s fie adaptat pe parcursul confruntrii, renunndu-se la unele ntrebri ori, dimpotriv, adugndu-se elemente noi, care necesit ntrebri suplimentare fa de cele preconizate iniial. n aceeai ordine de idei, trebuie s subliniem faptul c atenia organelor judiciare se va ndrepta nu att asupra modului concret de formulare a ntrebrilor, ct mai ales asupra succesiunii n care vor fi abordate diferite probleme. Succesiunea ntrebrilor trebuie s fie n aa fel gndit, nct s surprind i s nu lase posibilitatea de pregtire a rspunsurilor102. Planul de confruntare mai poate cuprinde i meniuni cu privire la nscrisurile i mijloacele materiale de prob care vor fi folosite pe parcursul confruntrii103.
ORGANIZAREA CONFRUNTRII De obicei, confruntarea are loc ca sediul organului judiciar care instrumenteaz cazul. Legea procesual penal nu interzice expres desfurarea acestei activiti tactice n alt loc dect sediul organului judiciar, dar o asemenea soluie ar putea crea o serie de probleme.

Faptul c una din persoanele care vor fi confruntate nu se poate deplasa la sediul organului judiciar poate avea diferite cauze. Confruntarea nu este oportun n unele situaii cnd exist cauze de natur medical care pot afecta rezultatul confruntrii. Un anumit grad de inferioritate fizic sau psihic, pe care persoana confruntat o resimte n plan psihologic, pe de alt parte, nu poate s ajute la nlturarea contrazicerii. Nu se poate face, de exemplu, o confruntare ntre o persoan aflat n pat, imobilizat, i cealalt n stare bun de sntate aflat lng patul celui bolnav sau infirm. n aceste cazuri, fie se ateapt dac este posibil pn dup nsntoirea persoanei suferinde, fie se renun la confruntare, urmnd ca neconcordanele din declaraiile celor dou persoane s fie rezolvate cu ajutorul altor mijloace de prob. n majoritatea situaiilor persoanele nedeplasabile sunt fie suferinde, fie vrstnici, persoane care au nevoie de o atenie special, confruntarea acestora cu alte persoane nefiind indicat. Momentul tactic al confruntrii trebuie ales cu mare grij, datorit posibilitii de contaminare a rezultatelor confruntrii (nelegerile ntre persoane, intimidarea martorului, coruperea lui cu ajutorul unor avantaje). S-a afirmat c din punct de vedere al momentului din zi, confruntarea ar trebui s se desfoare dimineaa 104. Evitarea nelegerilor ntre participanii la confruntare se poate realiza prin programarea confruntrilor succesiv n aceeai zi105. n legtur cu acest aspect, dup aprecierea noastr nu este potrivit s se abuzeze de confruntarea succesiv a aceluiai martor cu alte persoane. n cazul n care confruntarea dureaz mult timp martorul va obosi, va deveni nesigur, suspicios, nervos, astfel nct confruntarea nu poate avea un rezultat benefic. ntr-o cauz n care sunt zece inculpai i mai muli martori nu este potrivit ca doar unul dintre aceti martori (chiar dac este cel mai sigur pe el i mai stabil emoional) s fie confruntat succesiv cu toi inculpaii. Mai eficient va fi confruntarea succesiv a unui martor cu un numr mai redus de inculpai (2 sau 3).
102 103 104 105

A. Ciopraga, op. cit., p. 328; C. Aioanioaie, T. Butoi, op. cit., p. 172; T. Popa, op. cit., p. 273; S. A. Golunski, op. cit., p. 343;. E. Stancu, op. cit., p. 488;

Tot cu ocazia organizrii confruntrii se va stabili cine particip la confruntare din partea organului judiciar, precum i din partea celorlali participani la procesul penal106. Observatorii la confruntare trebuie s aib o prezen discret, s nu intervin n desfurarea confruntrii, eventualele probleme vor fi semnalate persoanei care conduce confruntarea. 3. Desfurarea confruntrii Dup ce activitile pregtitoare descrise anterior au fost ndeplinite, se poate trece la desfurarea propriu-zis a confruntrii. Confruntarea trebuie desfurat cu respectarea unor reguli tactice de baz dintre care amintim: n ncpere ar trebui introdus mai nti persoana considerat sincer. Acest punct de vedere este motivat de considerente tactice psihologice persoana care este considerat sincer va avea posibilitatea s se familiarizeze cu ncperea i ambiana, s devin mai ferm n atitudine. Autorii nu neglijeaz nici elementul surpriz, care este extrem de util n majoritatea situaiilor pentru a nfrnge voina persoanelor care au un comportament nesincer107. A fost formulat ns i un punct de vedere nuanat n legtur cu aceast problem, artndu-se c acest procedeu poate fi considerat discutabil din mai multe considerente108. persoanele care urmeaz a fi confruntate sunt invitate s ia loc pe scaunele care sunt orientate cu faa la persoana care conduce confruntarea. Aceasta este necesar pentru ca cei care particip la confruntare s poat s observe reaciile celor confruntai 109. de la nceput se va atrage atenia celor confruntai c nu au voie s-i fac semne, s vorbeasc ntre ei, s comunice n orice fel, s ncerce s influeneze sau s intimideze. Ei vor putea adresa ntrebri unul altuia doar la finalul confruntrii i numai prin intermediul persoanei care face confruntarea 110. martorului i se va face aplicarea prevederilor art. 80 i 85 Cod procedur penal, solicitndu-se s depun jurmntul i punndu-i-se n vedere care sunt consecinele mrturiei mincinoase. Despre acestea se va face meniune n procesul verbal de confruntare. Procedura este identic cu cea folosit n cadrul audierii primare. nu este potrivit, din punct de vedere tactic, s se dea citire declaraiilor anterioare, deoarece se consider c n acest fel ar fi nlturat n bun msur posibilitatea persoanei confruntate de a vorbi n prezena celeilalte, precum i posibilitatea organului judiciar de a observa reaciile celor confruntai 111. Pe de alt parte poate exista temerea martorului de a fi considerat de rea credin dac, dup ce aude declaraia dat iniial, revine asupra ei chiar dac aceasta se datoreaz factorilor obiectivi care au influenat procesul formrii declaraiilor 112. Un alt argument n sprijinul punctului de vedere exprimat anterior este faptul c persoanele care sunt confruntate trebuie s vorbeasc i s prezinte elementele care
106 107 108 109 110 111 112

V. Berchean, op. cit., p. 128; C. Aioanioaie, T. Butoi, op. cit., p. 172-173; E. Stanciu, op. cit., p. 159; I. Mircea, op. cit., p. 287; C. Aioanioaie, T. Butoi, op. cit., p. 173; E. Stancu, op. cit., p. 490; C. Aioanioaie, T. Butoi, op. cit., p. 173; C. Suciu, op. cit., p. 596; M. Petcu, op. cit., p. 213-214; I. Mircea, op. cit., p. 288; M. Basarab, op. cit. p. 290; A. Ciopraga, op. cit., p. 331;

le susin afirmaiile, iar organul judiciar trebuie s aib rol activ n cadrul acestei activiti tactice. Primele ntrebri vor avea un caracter introductiv113. n literatura de specialitate s-a afirmat c prima ntrebare va fi adresat persoanei considerate sincere i apoi celeilalte persoane, ea viznd faptul dac i de cnd persoanele se cunosc i care este exact natura raporturilor dintre ele 114. Ali autori consider c, dac una din persoanele confruntate a afirmat existena unui fapt, iar cea de a doua a negat existena acestuia, este indicat ca ascultarea s nceap cu prima persoan115. Prima ntrebare ar putea fi formulat astfel: Artai dac persoana de fa v este cunoscut i indicai n ce mprejurri ai cunoscut-o, precum i n ce relaii suntei cu ea?116. Atunci cnd persoanele nu se cunosc, s-a afirmat faptul c acest moment poate fi asimilat prezentrii pentru recunoatere117. ntrebrile introductive precum i rspunsurile primite de la ambele persoane confruntate se vor consemna nainte de a trece la etapa confruntrii propriu-zise (adresarea ntrebrilor pentru soluionarea contrazicerilor) 118. ntrebrile vor fi adresate pe rnd fiecruia din persoanele confruntate, dup ce una dintre ele a dat rspunsul, ntrebarea n form identic va fi adresate celeilalte persoane. Fiecare rspuns se consemneaz i ulterior se semneaz dup fiecare ntrebare de ctre fiecare persoan confruntat119. ntrebrile vor fi adresate n exact aceeai formulare i celeilalte persoane120. Acest lucru este necesar pentru a exista egalitate de tratament precum i obiectivitatea care trebuie s caracterizeze nfruntarea. ntrebrile se formuleaz n mod clar i concis. Ordinea n care se adreseaz ntrebrile este subsumat unor raiuni de ordin tactic deduse pe baza constatrilor organelor judiciare cu privire la sinceritatea sau nesinceritatea persoanelor, precum i din poziia lor procesual121. ntrebrile trebuie s fie lipsite de elemente de sugestie 122. Sugestibilitatea ntrebrilor, reprezint o capcan pentru anchetatori deoarece rspunsul obinut este unul viciat, iar dac acest rspuns privete un aspect esenial al cauzei atunci rezultatul final al cercetrii va fi viciat. Nu este potrivit ca odat cu adresarea ntrebrilor s se pronune i numele persoanei vizate tocmai pentru ca ntrebarea s fie impersonal i lipsit de elemente de sugestie123. Este recomandabil utilizarea ntrebrilor de detaliu i solicitarea unor explicaii suplimentare, astfel nct persoana nesincer s nu poat evita rspunsurile la ntrebrile care i se pun124. Ele pot avea i rolul de catalizator n nfrngerea rezistenei persoanei nesincere125.
113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125

A. Ciopraga, op. cit., p. 331; V. Berchean, op. cit., p. 128; I. Mircea, op. cit., p. 289; S. A. Golunski, op. cit., p. 244; A. Ciopraga, op. cit., p. 331; C. Aioanioaie, T. Butoi, op. cit., p. 173; E. Stancu, op. cit., p. 160; V. Berchean, op. cit., p. 128; E. Stancu, op. cit., p. 160; V. Berchean, op. cit., p. 128; S. A. Golunski, op. cit., p. 345; C. Aioanioaie, T. Butoi, op. cit., p. 173; E. Stancu, op. cit., p. 490; A. Ciopraga, op. cit., p. 331; I. Mircea, op. cit., p. 288; E. Stancu, op. cit., p. 490; I. Mircea, op. cit., p. 288; C. Aioanioaie, T. Butoi, op. cit., p. 173; E. Stancu, op. cit., p. 490;

 n cadrul unei confruntri este potrivit s se ncerce a se lmuri doar o singur problem principal, cu att mai mult cu ct aceast problem, de obicei, are un caracter complex. Urmeaz ca n cazul n care mai exist i alte contraziceri s se opteze pentru organizarea altor confruntri. Aceste confruntri este de preferat s aib loc la intervale scurte de timp fa de prima confruntare126. Organul judiciar este dator s asigure un climat general potrivit pentru desfurarea confruntrii nlturnd cu promptitudine orice factori care ar putea perturba aceast activitate. organul judiciar va interveni prompt Atunci cnd vor exista ncercri de intimidare sau de manipulare din partea unuia din persoanelor confruntate ori comunicri verbale sau non verbale ntre acestea. Alturi de persoana care conduce confruntarea vor putea participa i alte persoane din partea organului judiciar, cu rol observator, recomandat fiind ca la confruntare s participe dou persoane pentru a observa reaciile i astfel informaiile obinute s fie folosite n procesul aprecierii declaraiilor persoanelor confruntate127. se vor observa reaciile, comportamentul verbal i non verbal al celor confruntai. S-a afirmat faptul c, persoanei care este considerat nesincer i va fi acordat o atenie sporit, observndu-se momentele de ezitare, nelinite ori evitare a rspunsurile directe, precum i reaciile sale fa de rspunsurile date de cealalt persoan. Persoana care conduce confruntarea va avea o atitudine calm, manifestnd tact n relaiile cu persoanele confruntate128. Dup epuizarea ntrebrilor din partea persoanei care conduce confruntarea, aceasta poate ncuviina ca persoanele confruntate s-i pun reciproc ntrebri; La sfritul confruntrii, persoanele sunt ntrebate dac mai au ceva de declarat. n ipoteza n care mai au completri sau precizri de fcut acestea se vor consemna n procesul verbal de confruntare. Dac una din persoanele confruntate revine asupra declaraiilor iniiale, acest lucru va fi evideniat n mod corespunztor n procesul verbal de confruntare, urmnd ca persoana respectiv s fie ascultat n mod uninominal129. 4. Fixarea rezultatelor confruntrii Desfurarea confruntrii, la fel ca i ascultarea uninominal, se consemneaz ntr-un proces verbal, ntocmit n conformitate cu prevederile Cod procedur penal, care constituie mijloc de prob. Procesul verbal de confruntare trebuie s cuprind urmtoarele elemente: a) partea introductiv: data i locul confruntrii, organul judiciar care a efectuat confruntarea cu indicarea persoanelor care au participat la confruntare din partea acestuia, persoanele care au fost confruntate (datele lor personale), numele i prenumele aprtorului, atunci cnd acesta a fost prezent, dar i ale altor persoane a cror prezen este cerut de lege (ex. printele minorului confruntat) scopul pentru care s-a fcut confruntarea i

126 127 128 129

Idem; C. Suciu, op. cit., p. 597; T. Butoi, Interogatoriul, Psihologia confruntrii n procesul judiciar, Ed. Pinguin Book, Bucureti, 2004, p. 91; C. Aioanioaie, T. Butoi, op. cit., p. 177;

temeiul legal, meniunile obligatorii cerute de lege referitoare la ascultarea martorilor; b) partea descriptiv: va cuprinde ntrebrile adresate de organul judiciar n ordinea n care au fost formulate. Fiecare ntrebare i rspunsul dat la aceasta de fiecare din persoanele confruntate se va trece n procesul verbal. Rspunsurile vor fi semnate de persoanele confruntate tocmai pentru a nu putea contesta ulterior coninutul lor130. Rspunsurile vor putea s fie consemnate unul sub altul sau pe dou coloane, corespunztoare fiecrei persoane confruntate, aa cum am evideniat n Anexele II .1 i II.2. Rspunsurile la ntrebri vor fi consemnate fr a fi ajustate de organul judiciar, prin modificare unor cuvinte ori expresii. Tot n partea descriptiv vor fi consemnate orice alte declaraii pe care persoanele confruntate le-au fcut cu aceast ocazie (de exemplu explicaii suplimentare intervenite atunci cnd la finalul confruntrii au fost ntrebate dac mai au ceva de declarat). Dac persoana revine asupra declaraiilor sale, acest lucru se va meniona n procesul verbal, urmnd ca declaraia sa amnunit s fie consemnat n cadrul unui proces verbal separat de ascultare. c) n partea final vor fi inserate semnturile persoanelor care au participat la confruntare din partea organului judiciar, persoanele confruntate i aprtorul sau alte persoane, dac este cazul. De menionat c, semnturile vor trebui s fie pe fiecare pagin a procesului verbal131. Desigur c, ntre procesul verbal al ascultrii primare i procesul verbal de confruntare nu sunt deosebiri semnificative, s-a artat ns c unele nuane proprii sunt imprimate celui din urm de coninutul activitii tactice, mai ales n partea descriptiv. Procesul verbal se citete ori este dat persoanelor confruntate, spre a fi citit de acestea nainte de semnarea lor. Dac una dintre persoane refuz s semneze, se va face meniunea despre acest lucru n procesul verbal132. Dei nu exist o prevedere expres n acest sens, rezultatul confruntrii trebuie coroborat cu celelalte mijloace de prob administrate n cadrul cauzei, o asemenea obligaie poate fi dedus din interpretarea dispoziiilor art. 69 Cod proc. penal pentru inculpat sau nvinuit, respectiv art. 75 Cod proc. penal pentru declaraiile celorlalte pri din Codul de procedur penal care instituie obligativitatea coroborrii declaraiilor nvinuitului sau inculpatului, prii vtmate, prii civile ori prii responsabile civilmente cu fapte sau mprejurri ce rezult din ansamblul probelor existente n cauz. Declaraiile obinute n cadrul confruntrii nu pot avea alt regim juridic dect cel al declaraiilor obinute n cadrul ascultrii uninominale, primare sau repetate. Excepie de la regula coroborrii fac doar declaraiile martorului, aa nct dac sunt confruntai doi martori, pentru declaraiile lor date n cadrul confruntrii nu mai exist cerina coroborrii amintit mai sus.

V. Berchean, op. cit., p. 128; E. Stancu, op. cit., p. 491; C. Aioanioaie, T. Butoi, op. cit., p. 176; I. Mircea, Criminalistica, citat anterior, p. 288; C. Suciu, op. cit., p. 597; 132 V. Berchean, op. cit., p. 128;
131

130

Desigur c, pentru fixarea desfurrii confruntrii se pot folosi i mijloace audio-video. La aceste mijloace tehnice se recurge atunci cnd se dorete reinerea ntregului rspuns al prilor confruntate ntocmai cum a fost el formulat, cu cuvintele i expresiile folosite de persoana n cauz133. nregistrarea audio-video reine tot ceea ce s-a discutat n cadrul confruntrii, inclusiv cele discutate n faza premergtoare confruntrii propriu-zise134. Regulile i modul de desfurare a acestei activiti sunt identice cu cel evideniate n capitolul anterior, aa nct nu vom mai insista asupra lor la acest moment. Dup aprecierea noastr, n cazul fixrii confruntrii se impune utilizarea n mod obligatoriu a mijloacelor audio-video, din cel puin dou motive: 1. desfurarea confruntrii, precum i comportamentul persoanelor confruntate pot fi re-analizate ulterior, mai ales c urmrirea reaciilor tuturor persoanelor confruntate se dovedete, de multe ori, un proces dificil de realizat; 2. nregistrarea constituie un mijloc didactic de pregtire pentru cei care se afl la nceputul activitii de cercetare criminalistic, iar studiu acestor nregistrri este indispensabil pentru pregtirea tactic a persoanelor care vor conduce confruntri n viitor.

133 134

E. Stancu, op. cit., p. 491; I. Mircea, op. cit., p. 289;

PARTEA A III-A METODICA CRIMINALISTIC

CAPITOLUL XII METODICA CERCETRII INFRACIUNILOR

Argument: Metodica cercetrii infraciunilor reprezit final a cursului de criminalistic, respectiv partea care sintetizeaz i aplic totodat conceptele, metodele, mijloacele, activitile analizate anterior. n legtur cu demersul nostru n cadrul acestei pri a lucrrii facem dou meniuni: a) Latura teoretic a metodicii criminalistice nu poate fi epuizat n cadrul unui curs de criminalistic. Acesta poate doar s includ cteva elemente fundamentale pe care un jurist, sau viitor jurist trebuie s le cunoasc; b) Latura teoretic a metodicii se va completa continuu cu ceea ce ofer experiena practic a activitii judiciare, n funcie de natura i obiectul fiecrei activiti. ntinderea metodicii criminalistice este direct legat de numrul mare al infraciunilor i de tendina tot mai accentuat de a ncrimina orice conduit care este contrar legii, uitndu-se c ncriminarea i, respectiv, sanciunea penal trebuie s fie ultima raio. Ca atare, am optat n seciunile care urmeaz pentru prezentarea unor elemente specifice, pentru 4 grupe de infraciuni, primele trei aparinnd celor mai frecvente infraciuni, iar ultima aparinnd unei grup care ctig mult teren n prezent.

SECIUNEA 1 ELEMENTE SPECIFICE PRIVIND INVESTIGAREA MORILOR VIOLENTE

Investigarea tuturor formelor de morii violente135, se particularizeaz fa de cercetarea altor categorii de infraciuni prin problematica sa specific, concentrat n cteva direcii principale respectiv: 1. Identificarea cauzei morii136 este o problem la a crei rezolvare contribuie att medicul legist, ct i organul de urmrire penal. n funcie de cauza ei moartea poate fi consecina unui omor, a unei sinucideri sau a unui accident,
135 136

I.Moraru, Medicina legal, Editura Medical, Bucureti, 1967, p. 62-66; E. Stancu, op. cit., p. 513; Vl. Beli, V. Panaitescu, G. Eugen, Medicin legal, Editura Teora, Bucureti 1992, p. 18

diagnosticul decesului stabilindu-se din coraborarea interpretrii datelor deinute prin investigaiile tiinifice criminalistice i cele anatomopatologice. 2. Identificarea victimei are, la rndul ei o importan137 particular pentru anchet, ntruct, o dat stabilit identitatea, este posibil determinarea cercului de suspeci, ca i a ncadrrii faptei n funcie de calitatea subiectului pasiv al infraciunii. n cazul dispariiei unei persoane, cnd exist indicii ca aceasta ar fi putut victima unui omor, una dintre problemele importante rmne descoperirea cadavrului. n cazul nedescoperirii acestuia, organului judiciar i revine sarcina s probeze ct mai temeinic vinovia autorului faptei s cerceteze cu maxim atenie cazul, pentru a evita svrirea unei erori judiciare. 3. Stabilirea locului n care a fost svrit fapta138 este o alt problem important pentru soluionarea cazului, acesta fiind de regul, cel mai bogat n urme i date cu privire la mprejurrile n care s-a comis fapta. Cu att mai mult se impune gsirea locului crimei, cu ct n practic se ntlnesc frecvent cazuri de transportare a victimei n alt parte, ori de mprtiere a fragmentelor de cadavru n diverse locuri. Pe lng locul propriu zis al faptei, nu trebuie s excludem i celelalte locuri sau zone n care au fost descoperite urme, mijloace materiale de prob. 4. Stabilirea momentului comiterii infraciunii, momentul suprimrii vieii victimei139 constituie o problem cu semnificaii multiple. Rezultatele cercetrilor trebuie s conduc pe de o parte la stabilirea momentului exact la care a survenit moartea, iar pe de alt parte la ncadrarea n timp a activitii infracionale desfurate de autor. Stabilirea exact a datei servete nu numai la clarificarea modului n care autorul i-a petrecut timpul naintea comiterii infraciunii, ci i la precizarea intervalului n care acesta s-a aflat n cmpul infracional i a activitilor desfurate dup finalizarea actului, acesta i n scopul contractrii unor false alibiuri. 5. Identificarea autorului, a eventualilor participani la svrirea infraciunii (complici, instigatori, tinuitori), este una din problemele centrale ale cercetrii de ea depinznd att desfurarea normal a procesului penal, ct i ncadrarea corect a faptei. Trebuie avut n vedere c autorul ar putea fi de exemplu, so, rud apropiat a victimei, o persoan care a mai svrit un omor, mprejurare n care ne-am putea afla de exemplu, n prezena unei forme de omucidire. 6. Identificarea mijloacelor sau instrumentelor care au servit la svrirea infraciunii. Fapta poate fi svrit prin orice mijloace sau instrumente, ca de exemplu, mijloace fizice: corpuri contondente, arme albe, arme de foc; mijloace chimice: substane chimice sau care exercit o aciune toxic sau corosiv cauzatoare de moarte; mijloace psihice care s provoace un oc psihic sau stri emotive intense care produc moartea victimei. Mijloace sau instrumente ntrebuinate trebuie s fie apte pentru svrirea unei activiti ucigtoare, fie prin ele nsele, fie prin ntrebuinarea lor n anumite moduri, mprejurri sau condiii. n al doilea rnd fapta trebuie s cauzeze moartea victimei, adic s aib ca rezultat moartea victimei s produc rezultat mortal. n al treilea rnd, pentru existena infraciunii de omor este necesar ca ntre activitatea de ucidere i moartea victimei s se stabileasc existena unui raport de
137 138 139

I. Mircea, op. cit., p. 238; M. Kernbach, Medicin judiciar, Editura Medical, Bucureti 1958, p. 433; E. Stancu, op. cit., p. 516;

cauzalitate n sensul c moartea victimei a fost cauzat de fapta comis de infractor, ca fapta comis de infractor constituie cauza morii victimei. n al patrulea rnd, se mai cere ca fapta (comis sau comisiv) prin care se cauzeaz moartea victimei s fie ilicit, totui exist acte de violen permise i chiar necesare sau obligatorii, de exemplu n cadrul luptelor sportive, n asemenea situaii, sfera de permisiune a agresivitii nu se afl la dispoziia agresorului, ci rezult din regulile care dirijeaz sectorul de referin. Intenia de a ucide se poate stabili, fie n mod direct din recunoaterea faptuitorului, sau din alte probe directe, fie din complexul mprejurrilor de fapt privitoare la modul de svrire a faptei. Pentru asigura succesul cercetrilor locului faptei se cer a fi ndeplinite urmtoarele140: a. efectuarea cercetrii omorului de ctre o echip complex format din procuror, medic legist i lucrtori de poliie, conducerea acesateia fiind asigurat de ctre procuror, potrivit prevederilor art. 209 C. pr. pen. n scopul desvririi activitii de urmrire penal. Investigarea locului faptei ncepe cu141: constatarea morii de ctre medicul legist, n prezena conductorului echipei de cercetare; examinarea general a locului faptei, urmnd ca procurorul s poat avea o viziune de ansamblu a acestuia, pentru a-l mprit i repartiza eficient sarcinile n cadrul echipei; se vor obine date preliminare despre victim, despre fapt i, dac este posibil, despre fptuitor de la persoanele aflat n acea zon; se va determina dac au intervenit modificri ale locului faptei; se vor seleciona martorii asisteni; se va determina punctul de ncepere a cercetrii, care este de regul corpul victimei; Medicul legist are n principal rol de a determina142: Dac moartea este real, doar el se poate pronuna asupra decesului unei persoane; Care este intervalu de timp scurs de la deces Care sunt urmele posibile ale unor leziuni traumatice, ori chiar tanatogeneratoare Care sunt circumstanele i cauzele de producere a leziunilor. Pentru a-i ndeplini aceste atribuii, medicul legist trebuie s efectueze o examinare amnunit i sistematic a cadavrului 143. b. asigurarea operativitii, printr-o organizare eficient a cercetrii, acordndu-se prioritate activitilor care reclam o maxim urgen. c. cercetarea atent, complet i amnunit a locului faptei cu respectarea regulilor de tactic criminalistic specifice cercetrii locului faptei;
140

520;

I. Mircea, op. cit., p. 318-322; A. Ciopraga i I. Jacobu, Criminalistica, citat anterior, p. 363; E. Stancu, op. cit., p.

E. Stancu, op. cit., p. 523; V. Iftene, C. Dragoteanu, Investigarea criminalistic a omorului la faa locului, din perpectiva medico legal n vol. Investigarea tiinific a locului fapteiBucureti, 2004, p. 93; 143 n acest sens se recomanda a fi dezbrcat cadavrul - V. Iftene, C. Dragoteanu, op. cit., p. 94;
142

141

d. cercetarea va parcurge amble faze static i dinamic, cadavrul va fi ridicat doar dup ca va fi examinat de ctre medicul legist n prezena procurorului; e. planificarea judicioas a ntregii activiti de urmrire penal , elaborarea versiunilor urmnd s se in seama de datele reale, bine verificate, ale cazului de natur s tergivizeze soluionarea cauzei144. f. asigurarea continuitii desfurrii urmririi penale, fiind indicat ca echipa de investigare i n primul rnd, procurorul care a efectuat actele premergtoare s desfoare ntreaga cercetare pn la finalizarea cazului. g. ntreaga activitate se va fixa folosindu-se mijloacele i metodele nvederate n capitolul dedicat cercetrii locului faptei

144 Nu puine au fost situaiile n care echipa de cercetare fie era incomplet, fie funcionarea ei era deficiat, taote acestea repercutndu-se negative asupra rezultatelor cercetrii faptei. Aceste aspecte au fost recunoscute i semnalate i n literatura de specialitate - V. Iftene, C. Dragoteanu, op. cit., p. 95, 96;

SECIUNEA A 2-A ELEMENTE PRIVIND METODICA INVESTIGRII INFRACIUNILOR CONTRA PATRIMONIULUI

Din punct de vedere al numrului de infraciuni comise, infraciunile contra patrimoniului sunt cele mai numeroase. Acesta este motivul pentru care am decis s ne oprim asupra ctorva elemente specifice legate de metodica investigrii acestor infraciuni. Totui dintre infraciunile contra patrimoniului, furtul, tlhria i nelciunea sunt cel mai des ntlnite. n cazul furtului145, se va avea n vedere faptul c trebuie obinute informaii despre: natura, cantitatea i valoarea bunurilor sustrase cine a descoperit lipsa bunurilor i cu ce ocazie s-a ntmplat acest lucru care au condiiile de depozitare , dac s-a asigurat paza locului de unde au fost furate. n acest din urm caz, se vor obine informaii suplimentare de la agentul de paz, care a fost de serviciu. persoanele care sunt responsabile de pstrarea i manipularea bunurilor Esenial, n cazul furtului, este cercetarea locului faptei, deoarece constituie o surs important de indicii i probe cu privire la modul n care a fost comis fapta i persoana infractorului. Una dintre cele mai frecvente forme de furt este furtul svrit prin efracie. n cazul acestuia la cercetare locului faptei se vor avea n vedere146: descoperirea tuturor ncuietorilor interioare sau exterioare forate; faptul c o ncuietoare forat este o dovad a traseului fptuitorului; se vor identifica urme specifice ale instrumentelor de spargere: urme de tiere, urme de frecare, urme de lovire, urme de nepare, urme de ardere sau topire, urme de rupere, n funcie de modalitatea folosit de fptuitor pentru a nltura ncuietoarea. Indicii ale efraciei pot fi: cioburi, resturi de sticl, pelicule de vopse, resturi de lemn, rumegu, funingime, cear etc Investigarea tlhriei presupune o atenie spo rit asupra urmtoarelor elemente147: cercetarea locului faptei se va face n mod amnunit, cu maxim urgen tocmai pentru a se obine maximum de date despre fapt i fptuitor se vor asculta persoana vtmat, martorii care au perceput direct tlhria, precum i cei care au perceput evenimente anterioare ori ulterioare comiterii ei. Ascultarea se va face separat, asigurndu-se totodat protecia acestor persoane, dac situaia o impune;

I. Mircea, op. cit., p. 323; E. Stancu, op. cit., p. 558-559; R. Scrob, A.Surdea Hernea, Cercetarea locului faptei n cazul efraciei ncuietorilor sau a distrugerii acestora n vol. Investigarea criminalsitic a locului faptei, Bucureti, 2004, p. 310-312; 147 F. Bujor, Cercetarea la faa locului n cazull infraciunii de tlhrie cu legarea victimei, n vol. Investigarea criminalistic a locului faptei, Bucureti, 2004, p. 88-90; Idem, p. 326-327;
146

145

 se vor efectua percheziii pentru a se depista obiectele furate, precum i reconstituiri pentru a se verifica cele afirmate de persoanele ascultate pe parcursul cercetrilor. n ce privete metodica cercetrii nelciunii , se va avea n vedere ascultarea persoanelor induse n eroare (persoana fizic prejudiciat sau angajaii persoanei juridice prejudiciate) cu maxim atenie, pentru a se obine informaii veridice cu privire la modul de comitere a faptei, precum i posibilitatea ca i ei s fi participat sau favorizat comiterea ei 148. Totodat, se vor efectua expertize ale scrisului, atunci cnd exist suspiciunea c au fost folosite documente falsificate, pentru a se determina dac sunt false i n ce mod au fost falsificate. Metodica cercetrii delapidrii are n ca i element central, analiza documentelor care dovedesc intrrile i ieirile din gestiune, precum i documentele care indic persoanele care au calitatea de gestionar sau adminsitrator cu privire la acele bunuri149. Cercetrile n cazul delapidrii se vor extinde i asupra gestionarilor sau adminstratorilor, pe baza indiciilor i probelor descoperite att la locul de munc, ct i n afara acestuia (modul n care decurge viaa personal a acestora). Totodat se vor efectua percheziii, se vor asculta persoane, respectiv se vor efectua expertize, de regul financiar contabile, pentru a explica lipsa n gestiune. Trebuie subliniat faptul c simpla lips n gestiune nu nseamn automat c s-a comis o delapidare. n unele cazuri se va dispune i efectuarea unor expertize ale scrisului pentru a demonstra c persoana nvinuit a ntocmit sau semnat actele prin care bunurile au fost scoase din gestiune150.

148 149 150

I. Mircea, op. cit., p. 327-328; E. Stancu, op. cit., p. 570; I. Mircea, op. cit., p. 325;

SECIUNEA A 3-A ELEMENTE PRIVIND METODICA INVESTIGRII ACCIDENTELOR DE CIRCULAIE I DE MUNC

1.1. Cele mai multe date utile pentru soluionarea cauzelor de accidente de circulaie se obin prin intermediul activitii de cercetare a locului faptei. Aceasta trebuie desfurat de urgen, pentru c de cele mai multe ori, n urma producerii unor accidente de circulaie sunt circulaia autovehiculelor pe acel drum este ngreunat sau blocat. ntre primele msuri amintim: acordare primului ajutor victimelor accidentului, izolarea perimetrului accidentului i asigurarea pazei acestuia, culegere de informaii despre soferul care a prsit locul faptei i identificarea lui n cel mai scurt timp posibil. Apoi, se vor consemna date preliminare despre starea locului accidentului, starea drumului, condiiile meteo, avariile suferite de autovehiculele implicate n accident151. n faza static a cercetrii locului faptei se va delimita perimetrul locului faptei, se va fixa aspectul de ansamblu al acestuia, condiiile de timp i de loc, se vor executa fotografii de orientare, schi i fotografia obiectelor principale, se vor determina distanele ntre diferitele puncte de la locul faptei152. n faza dinamic se vor fixa i ridica urmele de la locul accidentului. Cele mai des ntlnit urme n acest caz sunt: urmele lsate de roile autovehiculelor, inclusiv urme de derapare sau frnare, urme de snge, urme ale resturilor de obiecte aparinnd autovehiculelor (ex. cioburi sau buci din tabl, urme de vopsea), Totodat se vor asculta martorii care pot oferi informaii cu privire la: marca, culoarea, tipul, numrul de nmatriculare, direcia de mers a autovehiculelor, modul de producere a accidentului, respectiv direcie unde a fugit de la locul faptei cel care a provocat accidentul, comportamentul conductorului nainte sau dup comiterea accidentului, condiiile de timp i de loc la momentul accidentului 153. Se vor dispune efectuare de expertize tehnice, care s stabileasc fie starea tehnic a autovehiculelor, fie faptul dac accidentul putea fi evitat, ori care a fost viteza de deplasare a autovehiculelor. n cazul n care conductorul autoturismului a prsit locul faptei, dei trebuia s rmn acolo, se vor lua o serie de msuri care s duc la identificarea acestuia i a autovehiculului care a provocat accidentul. n acest sens, se va proceda la: stabilirea tipului de autovehicul, sau chiar identificarea acestuia dac este posibil, pentru a fi dat n urmrire; stabilirea direciei de deplasare a autoturismului, nainte i dup producerea accidentului; determinarea momentului accidentului i elaborarea versiunilor cu privire la mecansimul producerii accidentului 154.

I. Mircea, op. cit., p. 336; P. Botin, Investigarea criminalistic a locului accidentului de criculaie rutier, n vol. Investigarea criminalistic a locului faptei, Bucuresti, 2004, p. 435, 436; 153 E. Stancu, op. cit., p. 622; P. Botin, op. cit., p. 433, 434; 154 S. Cruu, Aspecte privind cercetarea criminalsitic a accidentelor rutiere urmate de prsirea locului faptei n vol. Investigarea criminalistic a locului faptei, Bucuresti, 2004, p. 65, 66; G. Biro, op. cit., p. 251;
152

151

1.2. Cercetarea accidentelor de munc se efecteaz de ctre o echip condus de ctre procuror, conform competenei stabilite de Codul de procedur penal. Dealtfel, n cazul accidentelor de munc, competena de a efectua urmrirea penal revine procurorului. Accidentul de munc are la baz doi factori: tehnic i uman, iar influena lor efectiv asupra producerii accidentului trebuie stabilit pe parcursul cercetrii criminalistice155. Cauzele accidentelor de munc sunt de obicei complexe. Dintre ele amintim156: neaplicarea sau aplicarea necorespunztoare a normelor de protecie a muncii specifice activitii desfurate la nivelul unitii de ctre conducerea acelei uniti, nerespectarea de ctre angajai sau alte categorii de personal a normelor de protecie a muncii, mprejurri imprevizibile sau cauze exterioare acelei uniti, uzura prematur a mainilor ori instalaiilor, vicii ascunse ale acestora, ori funcionarea defectuoas. Toate accidentele de munc trebuie comunicate i Inspectoratului Teritorial de Munc. Cercetarea locului n care s-a produs accidentul de munc este prima activitatea care se efectueaz. La debutul acesteia, se va acorda primul ajutor victimei i se vor lua msuri pentru asigurarea locului accidentului astfel nct s nu se produc noi accidente, iar cercetarea s poat s fie efectuat n condiii de siguran. Apoi, se va trece la efectuarea propriu-zis a cercetrii locului faptei157. Ea va cuprinde obligatoriu ambele faze: static i dinamic, cu respectare regulilor generale de tactic criminalistic specifice acestei activiti. Se va examina starea aparatelor, utilajelor i instalaiilor i se va dispune, dac este cazul, efectuare de expertize tehnice pentru a se determina dac au funcionat n parametri normali sau au suferit defeciuni. Se vor asculta persoanele din cadrul unitii cu privire la efectuarea instructajelor i la modul de aplicare normelor de protecia muncii n cadrul unitii, ridicndu-se toate documentele n acest sens. Rezultatul cercetrilor descrise n procesul verbal de cercetare trebuie nsoit de probele descoperite la locul faptei 158.

B. M. Mitric, Metodologia de cercetare a accidentelor de munc, n vol. Investigarea criminalistic a locului faptei, Bucuresti, 2004, p.344; 156 I. Mircea, op. cit., p. 336; B. M. Mitric, op. cit., p. 344; 157 E. Stancu, op. cit., p. 602, 603; 158 B. M. Mitric, op. cit., p. 346;

155

SECIUNEA A 4-A ELEMENTE PRIVIND METODICA INVESTIGRII INFRACIUNILOR INFORMATICE

Unul dinte domeniile n care este evident cerina continu de a adapta metodele i mijloacele este cercetarea cri minalistic a infraciunilor informatice. Criminalitatea informatic reprezint fenomen complex care include totalitatea infraciunilor svrite n cadrul sau n legtur cu spaiului electronic (virtual) 159. Criminalitatea informatic reprezint un fenomen relativ recent care evolueaz ntr-o msur direct proporional cu tehnologizarea societii. Dintre factorii care favorizeaz criminalitatea informatic: a) dezvoltarea fr precedent a tehnologiilor informaionale i aplicarea lor n toate sectoarele societii contemporane; b) dezvoltarea sistemelor electronice de informare va accelera transformarea societii tradiionale ntr-o societate a informaiei i va crea un nou spaiu pentru orice tip de comunicare i de relaii; c) impactul tehnologiilor informaionale asupra modului n care este organizat societatea i asupra felului n care indivizii comunic i interacioneaz; d) riscul ca sistemele electronice informaionale i informaia electronice s poat fi de asemenea utilizate pentru comiterea de infraciuni criminale; e) date i informaii confideniale ori cu caracter secret pot fi stocate i transmise prin intermediul acestor sisteme; f) dificultile de ordin practic pe care le ridic aplicarea reglementrilor procesual-penale din multe state care conine prevederi referitoare la percheziionarea sistemelor informatice i la stocarea datelor i informaiilor. De aici i nu numai, deriv necesitatea mbuntirii normelor penale pentru a asigura eficiena activitii cercetare criminalistic. Problemele principale privind investigarea infraciunilor informatice au fost sintetizate n literatura de specialitate, dup cum urmeaz 160: identificarea autorului infraciunii informatice poate ar trebui s fie enumerat la nceput, dar, n mare majoritate a cazurilor, autorul este identificat dup soluionarea problemelor indicate ;identificarea elementelor de tehnic de calcul care au fost folosite sau care erau destinate la comiterea infraciunii. Aceste obiecte constituie surse de informaii pentru anchetator, un veritabil izvor de probe161; identificarea informaiilor obinute n urma comiterii infraciunii informatice. n aceste cazuri este vorba mai ales de date i informaii obinute n mod ilegal, sau care ar trebui s fie folosite la comiterea de acte contrare legii; identificarea circumstanelor - care au favorizat comiterea faptei. n cele mai multe dintre situaii este vorba de neasigurare unor msuri minime de protecie a datelor i sistemelor informatice, ori de complicitatea unor persoane care cunosc msurile de siguran implementate n pentru protecia sistemelor informatice.

C. Mihe, Infraciuni informatice: Investigare i reglementare, Editura Universitii din Oradea, 2007, p. 9; Pentru alte definiii ale criminalitii informatice a se vedea: T. Amza, C.P. Amza, Criminalitatea informatic, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2003, p. 13; M. Dobrinoiu, Infraciuni n domeniul informatic, Ed. C.H.Beck, Bucureti, 2006, p. 62; 160 E. Stancu, op. cit., p. 710; 161 ibidem
159

Activiti tactice care se desfoar n cadrul cercetrii infraciunilor informatice A. Cercetarea locului faptei n cazul infraciunilor informatice. Legea definete locului faptei, ca fiind locul unde s-a desfurat activitatea infracional n tot sau n parte, ori locul unde s-a produs rezultatul infraciunii 162. n cazul infraciunilor informatice noiunea de loc al faptei trebuie neleas n sensul ei larg: loc al faptei poate fi att locul unde se afl sistemul informatic ori intermediul cruia s-a comis infraciunea; poate fi locul unde se afl sistemul informatic atacat; poate fi locul unde se depoziteaz bunurile furate prin comiterea infraciunii etc. Cercetarea locului faptei n cazul infraciunilor informatice respect regulile tactice comune ale acestei activiti tactice descrise n literatura de specialitate 163, ns pe lng aceste reguli trebuie avute n vedere i urmtoarele aspecte specifice164: a) n primul rnd, la locul faptei se vor lua msuri pentru a asigura securitatea echipei de cercetare, precum i a sistemului informatic vizat, tiut fiind faptul c pot exista capcane materiale ori logice, care odat activate pot produce alterarea datelor, vtmri sau alte pagube materiale; b) Pentru cercetarea propriu-zis a sistemelor informatice se vor folosi doar personal de specialitate, pregtit n domeniul tehnologiei informaiei; c) n faza static nu se va mica/modifica nimic, n sensul c nu se va deconecta/conecta la reeaua de curent sistemul informatic, ori perifericele. Calculatorul se va lsa deschis sau nchis, dup cum a fost gsit i va fi examinat n prealabil din exterior, inclusiv modul n care este conectat la reaeaua electric i, respectiv la reeaua informatic; Se vor efectua activiti de fotografiere sau nregistrare video pentru a se fixa ct mai multe aspecte ale locului faptei; d) n faza dinamic se vor executa operaii asupra sistemului informatic, de ctre personalul de specialitate, sub coordonarea efului echipei de cercetare. Dup aprecierea noastr este neaprat necesar ca monitorul s fie fotografiat ct mai des, pentru a se evita pierderea accidental sau provocat de informaii, ori chir filmarea acestuia pe parcursul derulrii cercetrii. Dac este posibil se va ncerca, nlturarea parolelor sau a altor elemente de securitate instalate pe sistemul informatic cercetat, ns cu foarte mare atenie. e) Atunci cnd se impune efectuarea unor constatri tehnico-tiinifice sau a unor expertize, elementele componente ale sistemului informatic vor fi ridicate i duse n laborator. La ridicarea i transportul ctre laborator a tehnicii de calcul, se va avea n vedere c aceasta trebuie ambalat i marcat corespunztor, trebuie evitate ocurile, vibraiile ori emisiile duntoare, pentru a se pstra integritatea sistemului i a datelor coninute de acesta. f) Pe parcursul cercetrii locului faptei se vor cuta urmele electronice (pe care le abordm la punctul urmtor al acestei seciuni), dar nu se vor scpa din vedere i urmele clasice. Acestea din urm pot consta n urme lsate pe tastatur, mouse, imprimant, ecranul calculatorului, urme de subsane constnd n resturi de alimente consumate de fptuitor, urme de picior, ale mijloacelor de transport etc. n aceast categorie de urme includem i eventualele note ori nscrisuri
V. Mirian, Drept procesual penal, partea general, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2007, p. 187; I. Mircea, op. cit., p. 226 i urm.; E. Stancu , op. cit., p. 321-348; 164 E. Stancu, op. cit., p. 714 716; Carmen Leu, Cercetarea la faa locului n cazul infraciunilor informatice, n vol. Investigarea criminalistic a locului faptei, Bucureti, 2004, p. 285-287;
163 162

pe baza crora s se poat nltura mecanismele de protecie implementate de fptuitor; g) n cadrul cercetrii locului faptei se vor asculta persoanele identificate la locul faptei n legtur cu urmtoarele aspecte: cine este deintorul/utilizatorul sistemului informatic, despre parolele necesare pentru a accesa sistemul sau date despre alte sisteme de securitate, date despre administratorul sistemului, date despre modul de stocare a informaiilor etc. B. Depistarea urmei electronice Depistarea urmei electronice reprezint, din punctul nostru de vedere, activitatea specific cea mai important, indiferent de mrimea i complexitatea sistemului informatic. Urma electronic este considerat a fi echivalentul amprentei, aa nct depistarea ei conduce la identificarea obiectului cu care s-a acionat165. Depistarea urmei electronice nu conduce automat la identificare fptuitorului, deoarece pentru a realiza acest lucru trebuie identificat persoana care a operat prin intemediul sistemului informatic n cauz. Deseori, este dificil ca o persoan s opereze sub identitatea alteia n cadrul unui sistem informatic securizat, dar acest lucru nu este imposibil, iar organul judiciar, lund prerea expertului, va ine cont de aceast mprejurare. Pe de alt parte, problema cooperrii transnaionale n domeniul combaterii criminalitii informatice presupune dezvoltarea de proceduri i metode tehnice de prelucrare a dovezilor electronice astfel nct s se asigure compatibilitatea lor ntre state. Dispoziiile dreptului de procedur penal cu privire la probe i care se refer la documentele tradiionale ar trebui s se aplice de asemenea la datele stocate ntrun sistem informaional. Nu dorim intrm n detalii tehnice pe baza crora este posibil identificarea calculatorului, deoarece ele trebuie cunoscute de ctre personalul de specialitate care ajut organele judiciare n soluionarea cauzei. n principiu ns, trebuie s cunoatem faptul c fiecare calculator poate fi identificat pe baza unui cod, denumit Physical Address, iar n cazul conectrii la Internet, poate fi identificat pe baza codului denumit IP. Codul IP este stabil sau dimanic, atunci cnd se modific de fiecare dat cnd un calculator acceseaz Internetul. n mod logic, identificarea atunci cnd se folosete un IP dinamic este un proces mai dificil, dar nu imposbil. Urmele electronice pot fi ascunse, modificate, terse, ns i aceste iuni las, la rndul lor o serie de urme sp ecifice, pornind de la care opera se poate identifica sistemul informatic n cauz. Toat activitatea desfurat de un sistem informatic este nregistrat automat n cadrul unui registru electronic sub forma unui fi ier jurnal LOG FILE, iar activitatea sistemului informatic pe durata conectrii la Internet este nregistrat n mod asemntor de ctre furnizorul de servicii Internet ISP Internet Service Provider. Un astfel de fiier LOG va conine data i ora accesului la Internet, IP ul utilizatorului, porturile folosite i cele scanate, fiierele accesate i timpul petrecut n acrea locaie 166.
165 166

E. Stancu, op. cit., p. 711; E. Stancu, op. cit., p. 711;

Dar, aceste informaii la un moment dat ocup spaii mari de stocare, aa nct ele vor fi terse periodic. Este important deci ca descoperirea i investigarea s aib loc ct mai aproape de momentul comiterii faptei, pentru a depista ct mai multe date despre urma electronic. C. Conservarea imediat a datelor informatice ori a datelor referitoare la traficul informaional n baza art. 54 din Legea 161 din 2003, se poate dispune conservarea imediat a datelor informatice ori a datelor referitoare la traficul informaional dac sunt ndeplinite anumite condiii167. Referitor la modalitatea de punere n practic a acestei msuri, legea prevede obligativitatea transmiterii, de ndat, a ordonanei procurorului sau a ncheierii instanei ctre oricare furnizor de servicii sau oricrei persoane n posesia creia se afl datelor informatice ori a datelor referitoare la traficul informaional, aceasta fiind obligat s le conserve imediat, n condiii de confidenialitate. n cazul n care datele referitoare la traficul informaional se afl n posesia mai multor furnizori de servicii, furnizorul de servicii are obligaia de a pune, de ndat, la dispoziia organului de urmrire penal sau a instanei informaiile necesare identificrii celorlali furnizori de servicii, n vederea cunoaterii tuturor elementelor din lanul de comunicare folosit. Pn la terminarea urmririi penale, procurorul este obligat s ncunotineze, n scris, persoanele fa de care se efectueaz urmrirea penal i ale cror date au fost conservate. n termenul prevzut la art. 54 alin. 3 din Legea 161 din 2003, procurorul, pe baza autorizaiei motivate a procurorului anume desemnat de procurorul general al parchetului de pe lng curtea de apel sau, dup caz, de procurorul general al Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, ori instana de judecat dispune cu privire la ridicarea obiectelor care conin date informatice, date referitoare la traficul informaional sau date referitoare la utilizatori, de la persoana sau furnizorul de servicii care le deine, n vederea efecturii de copii, care pot servi ca mijloc de prob. Procurorul competent sau instana de judecat dispune ridicarea silit dac obiectele care conin datele informatice sau datele referitoare la traficul informaional nu sunt puse de bunvoie la dispoziia organelor judiciare pentru efectuarea de copii. n cursul judecii, dispoziia de ridicare silit se comunic procurorului, care ia msuri de aducere la ndeplinire, prin organul de cercetare penal. Copiile n cauz se realizeaz cu mijloace tehnice i proceduri adecvate de natur s asigure integritatea informaiilor coninute de acestea. D. Percheziia sistemelor informatice Organul competent prevzut de lege poate dispune efectuarea unei percheziii, ori de cte ori pentru descoperirea i strngerea probelor este necesar cercetarea unui sistem informatic sau a unui suport de stocare a datelor informatice. Dispoziiile din Codul de procedur penal referitoare la efectuarea percheziiei domiciliare se aplic n mod corespunztor. n cazul n care, cu ocazia cercetrii unui sistem informatic sau a unui suport de stocare a datelor informatice, se constat c datele informatice cutate sunt cuprinse ntr-un alt sistem informatic sau suport de stocare a datelor informatice i
167

Pentru detalii, rugm a se vedea: C. Mihe, op. cit, 2007, p. 112, 113;

sunt accesibile din sistemul sau suportul iniial, se poate dispune, de ndat, autorizarea efecturii percheziiei n vederea cercetrii tuturor sistemelor informatice sau suporturilor de stocare a datelor informatice cutate. La efectuarea percheziiei n cazul infraciunilor informaticese vor avea n vedere urmtoarele reguli tactice168: a) Mandatul de percheziie trebuie s fie corect i complet ntocmit i s conin acele elemente tehnice care permit identificarea echipamentelor care se vor cuta, precum i a sistemelor informatice care se vor percheziiona. Echivocul sau neclaritile din mandat vor condu ce la percheziionarea altor sistem informatice. b) Locaia unde are loc percheziia sistemului informatic este una virtual i nu fizic, de multe ori, adic mandatul este dat pentru percheziionarea documentelor din sistmul informatic i nu pentru calculato rul n cauz. n literatura de specialitate se consider c nu poate fi vorba de o percheziie a calculatorului, aceasta neputnd fi asimilat percheziiei domiciliare, aa nct se va realiza doar o cercetare amnunit a calculatorului169.Dup aprecierea noastr, problema se soluioneaz prin nsui coninutul mandatului, care trebuie s prevad care este obiectul percheziiei. c) Efectuarea propriu-zis a percheziiei sistemului informatic se va realiza doar de ctre personalul tehnic de specialitate, tocmai pentru ca eventualele msuri de siguran pe care le-ar fi luat fptuitorul s poat s fie dejucate. d) Desfurarea percheziiei i rezultatele acesteia se vor descrie ct mai amnunit n procesul verbal. Uneori se recurge la fotografierea ecranului monitorului, ami ales atunci cnd exist un risc crescut ca s se activeze capcane logice care s conduc la alterarea sau tergerea datelor din sistem. E. Accesul ntr-un sistem informatic, respectiv interceptarea i nregistrarea comunicrilor desfurate prin intermediul sistemelor informatice Organul judiciar competent170 poate autoriza, motivat, accesul ntr-un sistem informatic, respectiv interceptarea i nregistrarea comunicrilor desfurate prin intermediul sistemelor informatice. Msurile se duce la ndeplinire de ctre organele de cercetare penal, cu sprijinul unor persoane specializate, care sunt obligate s pstreze secretul operaiunii efectuate. n ce privete condiiile pentru luarea acestei msuri, este important de subliniat faptul c accesul ntr-un sistem informatic, precum i interceptarea i nregistrarea comunicrilor desfurate prin intermediul sistemelor informatice se efectueaz cnd sunt utile pentru aflarea adevrului, iar stabilirea situaiei de fapt sau identificarea fptuitorilor nu poate fi realizat n baza altor probe. Legea prevede obligaia ca p n la terminarea urmririi penale, procurorul s ncunotineze n scris persoanele fa de care s-au dispus msurile n cauz. F. Alte activiti tactice care se pot efectua n cadrul in vestigrii infraciunilor informatice
E. Stancu, op. cit., p. 711; M. Dobrinoiu, op. cit, p. 283, 284; Carmen Leu, Probe ce pot fi administrate n cadrul procesului penal n cazul infraciunilor informatice, n vol. Rolul i contribuia probelor criminalistice i medico -legale n aflarea adevrului, Ed. Luceafrul, Bucureti, 2005, p. 416 -418; 169 Carmen Leu, op.cit, p. 418; 170 M. Dobrinoiu, op. cit., p. 285; C. Mihe, op. cit, 2007, p. 117, 118;
168

n aceast categori am inclus activitile tactice care se desfoar n mod obinuit n cadrul cercetrii criminalistice. Astfel, n afar de activitile descrise la punctele anterioare, se vor desfura urmtoarele activiti 171: ascultarea persoanelor; reconstituiri; efectuarea de constatri tehnico-tiinifice i de expertize care au ca obiect sistemul informatic. Ele nu au un regim juridic diferit n cazul acestor infraciuni, dar organul judiciar trebuie s adapteze regulile de tactic criminalistic la specificul criminalitii informatice pentru a putea obine n urma derulrii lor ct mai multe informaii concludente i utile pentru soluionarea cauzei. n cazul infraciunilor informatice, pentru a garanta aducerea la ndeplinire a confiscrii speciale prevzute la art. 118 din Codul penal se pot lua msurile asigurtorii prevzute de Codul de procedur penal. Totodat, art. 58 din Legea nr. 161 din 2003 instituie regula ca dispoziiile sale se aplic n urmrirea penal sau judecarea cauzelor privind infraciunile prevzute n titlul III din lege, precum i a oricror alte infraciuni svrite prin intermediul sistemelor informatice.

171

Carmen Leu, op.cit, p. 416;