METODOLOGIA DE IDENTIFICARE A RISCURILOR I A VULNERABILITILOR LA CORUPIE N CADRUL STRUCTURILOR MINISTERULUI ADMINISTRAIEI I INTERNELOR

Capitolul I - Ca !u "#$#!al %i &o$t#'t

()() Do*#$iul # apli&a!#
Prezenta metodologie va fi implementat n cadrul tuturor structurilor ministerului, se adreseaz tuturor categoriilor de personal participante la Grupurile de lucru pentru prevenirea corupiei i va putea fi utilizat cu titlu de recomandare i n alte instituii din domeniul administraiei publice centrale i locale, dup implementarea n cadrul M.A.I., dac se consider oportun i n condiiile stabilite prin reglementrile n vigoare.

()+) R#,#!i$-# $o!*ati.#

trategia !aional Anticorupie privind prevenirea i combaterea corupiei n sectoarele vulnerabile i administraia public local pe perioada "##$%"#&# ' aprobat prin (otr)rea Guvernului nr.*#+,"##$.rdinul ministrului finanelor publice nr. +/*,"##0 pentru aprobarea 1odului controlului intern, cuprinz)nd standardele de management,control intern la entitile publice i pentru dezvoltarea sistemelor de control managerial ' tandardul && 2Managementul riscului3tandardul .M.A.I. ' A nr. ##*,"##* ' Principiile i metodologia standardizrii. Managementul riscului. Principii generale. 4egistrul de riscuri, aprobat conform 5ispoziiei ecretarului general al M.A.I. nr. /*6&#+ din "#.&&."##*1oncepia privind activitatea de prevenire a faptelor de corupie n cadrul structurilor M.A.I. pentru perioada "##+ ' "#&", nr. &"&**"0 din &0.#+."##+, aprobat de ministrul administraiei i internelor.

()/) Mo ul # &o$0titui!# %i utili1a!#a *#to olo"i#i

4ealizarea metodologiei pentru managementul riscurilor de corupie n cadrul componentelor organizatorice, domeniilor de activitate i a categoriilor de personal ale Ministerului Administraiei i Internelor 7denumit n continuare M.A.I.8 este determinat de nevoia crerii unui mecanism unic i eficient pentru evaluarea riscurilor de corupie la nivel instituional. 9a i propune s rspund c)t mai bine nevoilor, prin natura lor diverse i n continu evoluie, ale personalului i activitilor specifice ale instituiei, i tinde s privilegieze o abordare pragmatic, const)nd n clarificarea noiunii de risc de corupie i propunerea unei metode care s permit, pentru un domeniu de activitate dat, identificarea, descrierea, evaluarea, controlul, monitorizarea i reevaluarea riscurilor de corupie susceptibile s se manifeste n conte:tul acestuia. ;n sensul prezentei metodologii, termenii i e:presiile de mai <os au urmtoarele semnificaii= a8 noiunea de risc de corupie vizeaz probabilitatea apariiei unui eveniment sau de realizare a unei aciuni viznd un angajat, colectiv profesional sau domeniu de activitate, susceptibile s aib consecine semnificative asupra integritii personalului, desfurrii n condiii de transparen a

activitilor specifice instituiei i capacitii de aciune de care aceasta trebuie s dispun n contextul atribuiilor ce-i revin conform reglementrilor n vigoare. b8 vulnerabilitatea reprezint o slbiciune n sistemul procedurilor de planificare, desfurare, asigurare logistic i control a activitilor specifice care ar putea fi exploatat/speculat, traducndu-se printr-o nclcare a legilor, ordinelor, regulamentelor, metodologiilor, procedurilor sau regulilor de desfurare a activitilor specifice. c8 prin managementul riscurilor de corupie se nelege, n sens larg, procesul de identificare a factorilor instituionali i individuali care favorizeaz sau pot favoriza svrirea faptelor de corupie, precum i elaborarea recomandrilor ori msurilor necesare pentru prevenirea, atenuarea sau eliminarea probabilitii de apariie i a efectelor/consecinelor acestora. Principiile care stau la baza managementului riscurilor de corupie sunt= 7&8 legalitatea ' acesta se efectueaz n concordan cu un cadru de analiz standardizat 7metodologie8, principiul respect)ndu%se n toate etapele, inclusiv prin asigurarea proteciei informaiei obinute7"8 transparena % instituia difuzeaz informaii privind rezultatele evalurii n msura n care transparena procesului de evaluare nu aduce atingere reglementrilor n vigoare, vieii private a persoanei ori nivelului de obiectivitate al procesului de evaluare7>8 participarea % acesta se efectueaz cu antrenarea i consultarea tuturor prilor interesate 7componente ale M.A.I., diverse categorii de anga<ai, parteneri e:terni i beneficiari ai serviciilor publice8, acestea fiind cooptate n mod activ n cadrul procesului sub forma Grupurilor de lucru pentru prevenirea corupiei7/8 anga<amentul ' acesta trebuie iniiat i susinut de ctre conducerea instituiei, n special n cadrul comunicrii referitoare la riscurile de corupie i a formrii personalului cu privire la problematica aferent acestora708 adaptabilitatea % instituia utilizeaz metode i instrumente adaptate situaiei sale particulare, lu)nd n considerare organizarea proprie, efectivul de anga<ai, natura activitilor desfurate ori a serviciilor publice furnizate, natura i specificul riscurilor de corupie, climatul su organizaional i etic7*8 autonomia % realizarea managementului riscurilor de ctre instituie nsi trebuie privilegiat, unitile de mici dimensiuni put)nd beneficia de spri<in ori ndrumare n direcia dezvoltrii propriilor competene interne n domeniu768 finalitatea ' managementul riscurilor reprezint un spri<in util pentru conducerea instituiei n privina e:aminrii tuturor aspectelor referitoare la activitile desfurate, vulnerabile din perspectiva corupiei, ierar?izrii riscurilor ce pot antrena consecine n planul integritii, definirii i aplicrii unor msuri eficiente de prevenire a corupiei. Procesul este unul de mbuntire continu, put)nd fi repetat n condiiile introducerii unor criterii modificate sau suplimentare de identificare i evaluare a riscurilor de corupie, etapele sale fiind urmtoarele= 7&8 identificarea i descrierea riscurilor= identificarea i descrierea, ca fundament al evalurii ulterioare, a ceea ce se poate nt)mpla din perspectiva corupiei, inclusiv a pericolelor i a consecinelor asociate7"8 evaluarea riscurilor= estimarea riscurilor de corupie, n termeni de probabilitate i impact, aprecierea nivelului de e:punere la risc i ierar?izarea riscurilor n vederea identificrii prioritii msurilor de control7>8 determinarea 7planificarea8 msurilor de control= identificarea posibilitilor de prevenire,control i a efectului acestora asupra gravitii consecinelor, dezvoltarea i implementarea unui plan de aciune pentru prevenirea corupiei7/8 comunicarea i raportarea= consultarea i comunicarea cu prile responsabile,interesate, interne i e:terne, n fiecare etap a procesului de management al riscurilor de corupie-

708 monitorizarea i reevaluarea periodic= monitorizarea i revizuirea riscurilor de corupie, evaluarea performanelor sistemului de management al acestora i a modificrilor care l pot afecta.

Co*u$i&a!#a !i0&u!ilo! !i0&u!ilo! Co*u$i&a!#a

P!#"2ti!#a a&ti.it2-ii

I #$ti,i&a!#a !i0&u!ilo! @igura nr.& ' Modelul procesului de management al riscurilor de corupie

5ei sunt prezentate ca activiti independente, etapele se gsesc n practic ntr%o str)ns interaciune, ele implic)nd activiti i concepte care cuprind ntregul proces de management al E.alua!#a riscurilor de corupie. ;n fiecare etap a procesului, dar i pe ansamblul derulrii acestuia, trebuie s !i0&u!ilo! e:iste i s funcioneze mecanisme adecvate de comunicare i consultare, at)t n cadrul instituiei, c)t i ntre aceasta i mediul e:tern. D#t#!*i$a!#a Metoda prezentat nu trebuie interpretat forat, ci mai degrab ca un suport, ea trebuind 3pla$i,i&a!#a4 adaptat pentru a rspunde particularitilor diverselor domenii de activitate i colectiviti # &o$t!olcu g?idul i s ncerce aplicarea acestuia profesionale studiate. Atilizatorul trebuie *20u!ilo! s se familiarizeze la situaia profesional specific pe care este c?emat s o clarifice, valid)nd, ponder)nd diferit, c?iar complet)nd metodele i instrumentele furnizate. 9senial nu este metoda de evaluare utilizat, ci maniera n care demersul este desfurat pentru a permite acestei aciuni s aib persisten n timp i s conduc la o analiz profund a comportamentului i eticii profesionale. Pentru a fi o reuit, activitatea de evaluare a riscurilor de corupie trebuie s aib la baz o abordare structurat, global i participativ. 9a necesit implicarea tuturor categoriilor de personal, derularea sa necesit)nd at)t anga<amentul i energia decizional a conducerii, c)t i implicarea anga<ailor i a partenerilor e:terni ai instituiei evaluate.

Capitolul II - P!#"2ti!#a *a$a"#*#$tului !i0&u!ilo! # &o!up-i#

Managementul riscurilor de corupie debuteaz printr%o etap de pregtire care vizeaz, n principal, urmtoarele aspecte= 7&8 constituirea i stabilirea componenei Grupurilor de lucru pentru prevenirea corupiei 7numite n continuare Grupuri8-

!i0&u!ilo! %i !##.alua!#a !##.alua!#a !i0&u!ilo! Mo$ito!i1a!#a %i Mo$ito!i1a!#a

7"8 instruirea,formarea membrilor Grupurilor cu privire la aspectele conceptuale i metodologice specifice identificrii, descrierii i evalurii riscurilor de corupie, conceperii i stabilirii msurilor de prevenire,control, monitorizrii i reevalurii periodice a acestora, toate acestea ntr%o manier care s permit, ulterior, derularea n bune condiii a demersului de evaluare i atingerea finalitii acestuia7>8 fi:area principalelor repere ale activitii membrilor Grupurilor= statutul, rolul i responsabilitile, termenii de referin privind planificarea, desfurarea i evaluarea activitilor7/8 colectarea documentaiei utilizabile pentru identificarea i descrierea riscurilor de corupie, a surselor de informaii privind modalitile i mi<loacele de planificare, organizare, raportare i control al activitilor la nivelul instituiei708 alegerea 7conceperea, adaptarea8 metodelor, te?nicilor i a instrumentelor de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie7*8 informarea personalului instituiei i a partenerilor e:terni interesai cu privire la ntregul proces i obinerea colaborrii acestora pentru atingerea obiectivelor formulate.

+)( Co$0titui!#a %i 0ta5ili!#a &o*po$#$-#i G!upu!ilo!

Grupurile se constituie la nivelul instituiilor i structurilor aflate n subordinea,coordonarea M.A.I. i vor avea principala responsabilitate n domeniile identificrii, evalurii, controlului, monitorizrii i reevalurii periodice ale riscurilor de corupie. Acest demers este proiectat a se desfura prin autoevaluare. Membrii Grupului vor fi nominalizai prin dispoziia,ordinul efilor structurilor M.A.I., iar datele de contact ale acestora vor fi comunicate 5.G.A. !umrul membrilor Grupului urmeaz a fi stabilit n funcie de mrimea, atribuiile i tipurile de activiti desfurate de ctre structurile M.A.I., componena sugerat a Grupului fiind urmtoarea= a8 eful,comandantul instituiei sau un membru al conducerii desemnat de ctre acesta, care va conduce activitile Grupuluib8 consilierul pentru integritate&c8 anga<ai ai 5.G.A., reprezentai de ofierii responsabili cu activitatea de prevenire a corupiei din cadrul structurilor centrale i <udeene anticorupie,pentru municipiul Bucuretid8 c)te un reprezentant din cadrul principalelor departamente 7servicii, birouri, compartimente8 ale instituiei, fiind de dorit s fie prezent principalul decident de la nivelul acestora sau un ad<unct. Membrii Grupurilor pot beneficia i de aportul urmtoarelor categorii de specialiti din cadrul unitilor= a8 orice anga<at cu funcie de e:ecuie al instituiei care poate aduce o contribuie semnificativ, din perspectiva e:perienei profesionale probate,recunoscute 7pentru a oferi spri<in din perspectiva cunotinelor sale despre activitile de zi cu zi, a interaciunilor cu diferitele categorii de beneficiari ai serviciilor publice i, n general, despre modul de contientizare a problemelor din sfera corupiei n cadrul instituiei8b8 membri din ec?ipa departamentului de management resurse umane 7familiarizat cu procedurile privind recrutarea i formarea personalului, c8 promovarea i d8 activitile de consiliere, msurile disciplinare etc.8c8 membri din ec?ipa departamentului control intern i,sau <uridic 7familiarizai cu controalele interne i monitorizarea funciilor organizaiei- dac evaluarea riscului de corupie va identifica riscuri care conduc la responsabiliti penale, civile sau administrative- n plus, ei vor fi cooptai n momentul dezvoltrii i aplicrii rspunsurilor la riscurile de corupie8&

Aceste sarcini sunt ndeplinite de ctre consilierul de etic n structurile M.A.I. n care sunt aplicabile dispoziiile Cegii nr. 6,"##/ privind Codul de conduit a funcionarilor publici , cu modificrile i completrile ulterioare, precum i dispoziiile interne specifice referitoare la consilierul de etic.

d8 membri din ec?ipa departamentului financiar%contabilitate 7familiarizat cu procesele de raportare i control financiar8. ;n vederea bunei fundamentri a deciziilor sale, Grupurile pot fi consiliate i de reprezentani ai partenerilor interni 7alte structuri ale M.A.I.8 ori e:terni ai instituiei crora li se va solicita spri<inul pentru identificarea, evaluarea i stabilirea de msuri de control al riscurilor de corupie determinate de relaiile de cooperare,colaborare". 1ompetenele solicitate personalului desemnat s participe la Grup sunt reprezentate, n principal, de urmtoarele= a8 s dein o foarte bun cunoatere, n plan teoretic i practic%aplicativ, a prezentei metodologii, ca urmare a eforturilor personale viz)nd familiarizarea cu particularitile acestui tip de demers i parcurgerii programului de instruire organizat de ctre 5.G.A.b8 s demonstreze o foarte bun familiarizare cu specificul organizrii i funcionrii instituiei ori componentei acesteia n cadrul creia este desemnat s ndeplineasc rolul de membru al Grupuluic8 s posede o e:perien profesional relevant n domeniul propriu de activitated8 s dea dovad de aptitudini pedagogice i de capacitatea de a conduce i anima eficient o ec?ip de lucrue8 s fie o persoan cu certe caliti de relaionare n medii profesionale diverse, capabil de integrare facil n cadrul acestoraf8 s cunoasc foarte bine limitele c)mpului su de competen i s manifeste neutralitate n toate demersurile viz)nd concretizarea demersului de management al riscurilor de corupie. 4eferitor la funcionarea de ansamblu a Grupurilor, trebuie respectate anumite condiii= a8 fiecruia dintre membri trebuie s i se acorde posibilitatea de a lua parte activ la discuii 7n mod ideal, fiecare va trebui s uzeze de aceast posibilitate8b8 fiecare membru trebuie s aib posibilitatea s%i e:prime punctele de vedere opuse,contrare, fr a fi constr)ns s procedeze altfel sau mpiedicat- buna nelegere, coeziunea intern a Grupului i obiectivul de a se a<unge la un consens nu trebuie valorizate ntr%at)t nc)t dezbaterile s fie evitate ori neutralizate rapid, fr o e:aminare atent, conflictele de idei put)nd surveni n cadrul Grupului i fiind c?iar de doritc8 Grupul trebuie s stabileasc un consens prealabil asupra ansamblului de proceduri i reguli ale dialogului care trebuie n mod necesar respectate pe durata reuniunilor, acestea incluz)nd= obinerea unui volum c)t mai mare de informaii asupra problemelor tratate, evaluarea valorii fiecruia dintre punctele de vedere e:primate i luarea n considerare, n mod sistematic, a tuturor argumentelor avansate pentru susinerea acestora.

+)+ I$0t!ui!#a6,o!*a!#a *#*5!ilo! G!upu!ilo!

5up stabilirea componenei Grupurilor, este necesar ca fiecare membru al acestora s fie instruit,informat cu privire la modul n care trebuie conceput i derulat procesul de management al riscurilor de corupie n cadrul propriei instituii,uniti, a sarcinilor i responsabilitilor ce le revin n acest conte:t. Programul de instruire va fi conceput, planificat i desfurat de ctre 5.G.A. n cadrul structurilor centrale ale M.A.I., prin erviciul Prevenire i Biroul tudii i Proiecii Anticorupie, iar n
"

Instituia care va face obiectul activitilor prezentate n cadrul metodologiei i desfoar activitatea ntr%un mediu e:tern care influeneaz riscurile de corupie nt)mpinate, dar pune la dispoziie i un conte:t n limitele cruia riscul de corupie trebuie gestionat. @iecare component a acesteia are parteneri 7interni ori e:terni8 pe care conteaz n demersul de atingere a obiectivelor specifice, fie ei simpli furnizori de bunuri i servicii, fie parteneri interni direci n obinerea rezultatelor dorite 7e:emple= relaia componentelor M ! " cu furnizorii de te#nic de comunicaii i informatic$ cooperarea dintre %oliie i &andarmerie n domeniul meninerii i restabilirii ordinii publice$ coordonarea dintre %oliia de 'rontier i %oliie n sfera combaterii traficului de persoane etc 8. An proces eficient de gestionare a riscurilor de corupie presupune o analiz riguroas a conte:tului n care instituia funcioneaz i a ordinii prioritilor de gestionare a riscurilor de corupie la nivelul instituiilor partenere.

structurile teritoriale ale instituiei de ctre ofierii responsabili cu activitatea de prevenire a corupiei din structurile <udeene anticorupie,pentru municipiul Bucureti. ;n stabilirea coninutului programului de formare,instruire trebuie utilizate clarificrile conceptuale i recomandrile oferite de prezenta metodologie i ane:ele care sunt parte integrant ale acesteia, el trebuind s fie conceput i desfurat ntr%o manier adaptat categoriilor de personal participante, specificului activitilor desfurate de ctre acestea, rolului i responsabilitilor care le revin pe ntreaga durat a demersului.

+)/ Pla$i,i&a!#a %i #0,2%u!a!#a a&ti.it2-ii G!upu!ilo!

.biectivele principale ale Grupurilor sunt reprezentate de asumarea responsabilitii pentru managementul riscurilor de corupie i asigurarea implementrii, monitorizrii i actualizrii eficiente a acestuia. 1u ocazia primei reuniuni a unui Grup, vor fi adoptai termenii de referin privind activitatea acestuia>, obiectivele fiind reprezentate de= 7&8 7"8 7>8 7/8 stabilirea agendei%cadru a ntrunirilor, a periodicitii i regulilor de lucruatribuirea responsabilitilor pentru fiecare dintre membrii acestuiaclarificarea manierei n care se vor derula etapele managementului riscurilor de corupiedefinirea modalitilor de evaluare a eficienei activitii Grupurilor. c?imbarea termenilor de referin poate fi fcut oric)nd ca rezultat al= a8 analizelor retrospective i evalurilor efectuate cu privire la activitatea Grupuluib8 apariiei unor probleme neprevzute sau a unor noi oportuniti privind documentarea i derularea evalurii riscurilorc8 sc?imbrii sau reorientrii, de ctre conducerea M.A.I. sau alte instituii cu care e:ist relaii de cooperare,colaborare, a politicii privind prevenirea corupiei i managementul riscurilor aferente acesteia. Grupul poate face aceste sc?imbri la propunerea 5.G.A. sau a oricruia dintre membrii Grupului, ele urm)nd a fi discutate i aprobate cu ocazia primei reuniuni a acestuia. ;n circumstane e:cepionale, se poate convoca o reuniune special pentru a analiza i aproba aceste propuneri. 1?iar i n absena acestor situaii speciale, la trei luni de la constituirea Grupului se va realiza o analiz retrospectiv a componenei i a activitilor sale. 1u ocazia acesteia, dac se consider oportun, vor fi luate msurile necesare privind lrgirea componenei ori iniierea de noi activiti i adoptat o ?otr)re referitoare la frecvena i datele urmtoarelor analize de bilan.

+)7 Col#&ta!#a o&u*#$ta-i#i &o$0ulta5il# 8$ a&ti.itat#a G!upu!ilo!

9tapa de pregtire a demersului de identificare a riscurilor necesit nelegerea universului riscurilor de corupie i a sub%ansamblului de riscuri specifice instituiei evaluate, acest lucru fiind posibil, n primul r)nd, prin identificarea i studierea surselor de informaii i a documentelor disponibile n mediile intern i e:tern ale acesteia/. Cista cuprinde actele normative sau documentele de referin ce asigur reglementarea i desfurarea activitilor instituiei, relaiile de cooperare,colaborare cu alte instituii .a. @r a avea pretenia de a fi e:?austiv, aceasta ar fi de dorit s cuprind= a8 legi, ordonane i ?otr)ri ale Guvernului, relevante pentru domeniul de activitate analizatb8 ordine ale ministrului administraiei i internelorc8 regulamente de organizare i funcionare> /

vezi Ane:a nr. & % 'ia pentru stabilirea componenei, sarcinilor, responsabilitilor i planificarea activitii (rupurilor

5eoarece Grupul are n componen muli dintre managerii componentelor instituiei 7ori reprezentani ai acestora8, ar trebui s fie relativ uor s se identifice i s se colecteze informaii referitoare la obiectivele generale ori operaionale ale acesteia, la modalitile de planificare i control puse n practic ori privind modul de organizare a activitii, date utile ulterior n demersul de identificare, evaluare i control al riscurilor.

d8 e8 f8 g8 ?8 i8 <8 D8

fie ale posturilor, organigrame, state de organizare ale instituiei i componentelor acesteiadispoziii, metodologii, proceduri i instruciuni de lucruprecizri, g?iduri, programe ori strategii realizate pentru domeniul specific de activitateplanuri de cooperare inter%instituionalplanuri de prevenire a corupiei care au fost aplicate i statistici ale cazurilor de corupie0rapoarte ntocmite de organismele de inspecie,control interndocumente furnizate de ctre organismele reprezentative ale personalului 7dup caz8rapoarte de analiz i diagnoz organizaional realizate de ctre ofierii%psi?ologi ai unitii 7 dup caz8l8 orice alte documente care stau la baza derulrii anumitor activiti ale instituiei 7note%raport, sinteze, procese%verbale, registre, e:aminarea sesizrilor nregistrate la linia telefonic Eel%Ferde etc.8. 9tapa este indispensabil naintea demarrii efective a identificrii i descrierii riscurilor, aportul informaional* al acestor documente fiind deosebit de important, permi)nd cunoaterea punctelor sensibile la corupie din cadrul unitii, a aciunilor de prevenire,control puse de<a n practic i ncadrarea mai facil a identificrii riscurilor de corupie, aceste documente servind, de asemenea, la confruntarea faptelor cu ceea ce se poate spune de ctre manageri ori anga<ai pe teren. 5eloc surprinztor, anumite riscuri de corupie i soluii de prevenire pot fi de<a indicate n aceste documente.

+)9 Al#"#!#a *#to #lo! # i #$ti,i&a!# %i #.alua!# a !i0&u!ilo! # &o!up-i#

Grupul trebuie s adopte n vederea utilizrii metode, te?nici ori instrumente care s permit identificarea, evaluarea i controlul riscurilor de corupie. Metoda cea mai frecvent utilizat const n analiza activitii,situaiilor de munc i se bazeaz, n mod esenial, pe utilizarea observaiei, interviurilor, c?estionarelor, pe analiza activitilor concrete desfurate de anga<ai pentru ndeplinirea sarcinilor i a responsabilitilor, n scopul punerii n eviden a riscurilor de corupie, in)nd seama de specificul organizrii i desfurrii activitii. unt vizate metodele de lucru ale anga<ailor i zonele de incertitudine,risc din perspectiva corupiei, culegerea informaiei fc)ndu%se de o manier participativ. 4ealizarea c?estionrii diferitelor categorii de personal n vederea identificrii ameninrilor i a activitilor,domeniilor vulnerabile la corupie poate permite receptarea, de o manier rapid, a percepiilor i opiniilor acestora privind pericolele i vulnerabilitile la corupie prezente n activitile desfurate i le ofer ocazia de a reflecta asupra manierei n care pot evita implicarea n asemenea incidente. Procesul trebuie abordat de o manier metodic pentru a ne asigura c toate activitile importante din cadrul instituiei ori componentelor acesteia au fost identificate, c toate ameninrile i vulnerabilitile sunt definite i clarificate.

+): I$,o!*a!#a p#!0o$alului i$0titu-i#i %i a pa!t#$#!ilo! #'t#!$i

Ca nivelul instituiei, al componentelor acesteia i n plan e:tern va fi conceput i aplicat un sistem eficient de comunicare, pentru a asigura o difuzare precis, fluent i rapid a informaiilor, complet disponibile i n timp util pentru diversele categorii de utilizatori. Acesta va permite ca toi cei
0

frecvena acestora n domeniul de activitate analizat- aciunile care au fost puse n practic pentru prevenirea, diminuarea sau controlul acestora- pl)ngeri, sesizri, rapoarte ale anga<ailor- sentine,?otr)ri penale, civile sau administrative etc.*

1u titlu de e:emplu, fiele posturilor permit informarea asupra relaiilor cu alte posturi 7relaii de subordonare, colaborare, cooperare8, cerinelor de pregtire i e:perien, aptitudinile i abilitile necesare ocupantului, condiiile specifice de lucru 7program, deplasri curente, condiii deosebite, riscuri implicate8, furnizeaz descrierea sarcinilor i a ndatoririlor 7zilnice, sptm)nale, ocazionale,temporare8, a responsabilitilor i standardelor de performan asociate postului 7indicatori cantitativi, calitativi, costuri, timp, utilizarea resurselor, mod de realizare8. "nstruciunile de desfurare a unei activiti permit cunoaterea metodei agreate instituional de realizare a acesteia. )apoartele ntocmite n urma inspeciilor sau controalelor indic riscurile i starea real a domeniilor de activitate inspectate,controlate. %lanurile de cooperare inter-instituional pot facilita analiza riscurilor de interferen ntre activitile mai multor instituii, precum i msurile propuse ori adoptate pentru diminuarea acestora.

implicai n procesul de management al riscurilor de corupie s dispun de informaii adecvate care s permit adoptarea de decizii eficiente. Pentru informarea ansamblului personalului instituiei cu privire la demersul de management al riscurilor de corupie care va fi pus n practic, este necesar reunirea anga<ailor, cu a<utorul personalului de conducere responsabil de acetia, coninutul informrii transmise trebuind s cuprind, cel puin, urmtoarele elemente6= &. .bligaia legal - 4eglementrile n vigoare impun identificarea, evaluarea i controlul riscurilor de corupie pentru toate domeniile de activitate i posturile de munc. 4ezultatele acestei evaluri trebuie consemnate n documente care vor fi actualizate anual sau ori de c)te ori situaia o impune 7modificri ale reglementrilor cu caracter intern, sv)rirea unor fapte de corupie de ctre personalul unitii etc.8. ". .biectivul evalurii riscurilor de corupie - copul evalurii este identificarea riscurilor de corupie din cadrul unui domeniu de activitate ori post de munc, pentru a putea pune n practic aciuni care s contribuie la eliminarea sau controlul eficient al acestora. >. Prezentarea demersului - Erebuie e:plicat personalului c una sau mai multe persoane 7efii ierar?ici nemi<locii i,sau membrii Grupului8 vor stabili 7i vor a<uta s stabileasc8 o list e:?austiv a activitilor pe care ei le desfoar. Alterior aceste persoane vor determina, mpreun cu personalul, ansamblul ameninrilor i vulnerabilitilor la corupie la care acesta este e:pus, pentru fiecare tip de activitate ori sarcin. Membrii Grupului vor proceda la ierar?izarea riscurilor de corupie, n vederea stabilirii prioritii msurilor de control i vor propune aciuni corective sau preventive pentru tratarea riscurilor de corupie evideniate, monitoriz)nd i reevalu)nd ulterior permanent maniera n care acestea sunt aplicate i i ating finalitatea. 9ste important s se precizeze personalului c participarea i implicarea lor total n cadrul demersului de evaluare sunt eseniale i necesare= !A este vorba despre controlarea activitii pe care ei o desfoar, ci despre un demers viz)nd, printre altele, ameliorarea condiiilor de munc i stabilirea fundamentului pentru un comportament profesional n acord cu etica i deontologia profesional. Informarea partenerilor e:terni va fi realizat ntr%o manier similar, dar adaptat. Partenerii sunt cei care au o legtur cu activitile i serviciile publice furnizate de ctre instituie i trebuie s fie identificai de ctre Grup. Acetia pot include reprezentani ai componentelor M.A.I. cu care e:ist relaii de cooperare sau colaborare, ai altor instituii ale administraiei publice centrale i locale etc., fiecare instituie trebuind s%i identifice partenerii proprii de interes.

Capitolul III - I #$ti,i&a!#a %i #0&!i#!#a !i0&u!ilo!

/)() D#,i$i-i# %i o5i#&ti.#
Identificarea i descrierea riscurilor const n evidenierea ameninrilor i vulnerabilitilor poteniale la corupie, a nlnuirilor de evenimente care ar putea conduce la sv)rirea unei fapte de corupie, urmrind s confere vizibilitate problemelor poteniale nainte ca acestea s se transforme n probleme reale, i includerea acestor informaii n etapa ulterioar a procesului de management al riscurilor, evaluarea riscurilor. ;n raport de situaia n care se afl o instituie, identificarea riscurilor de corupie se poate afla ntr%una dintre urmtoarele situaii= identificarea iniial a riscurilor % caracteristic organizaiilor noi, celor care nu i%au identificat anterior riscurile ntr%o manier structurat sau atunci c)nd ndeplinirea unei noi activiti este stabilit n sarcina acestoraidentificarea permanent a riscurilor % specific acelor organizaii n care managementul riscurilor de corupie este bine consolidat, aceasta fiind necesar pentru cunoaterea riscurilor care nu s%au

1omunicarea cu anga<aii poate fi realizat i sub form scris.

manifestat anterior datorit conte:tului instituional, a sc?imbrii circumstanelor n care se manifest riscurile identificate anterior i pentru stabilirea riscurilor care s%au manifestat n trecut, dar care nu mai prezint, n prezent, importan ori pericol pentru organizaie. 5escrierea mecanismelor,situaiilor necesare pentru ca o activitate specific instituiei s fie la originea manifestrii unei ameninri 7introducerea unui pericol de corupie8 n mediul specific acesteia i estimarea probabilitii ca acest proces s se deruleze complet, trebuie realizate av)nd permanent n atenie= vulnerabilitile reale,confirmate, legate de specificul activitilor, de competenele ori responsabilitile categoriilor de personal i vulnerabilitile poteniale care, dei nu sunt vizate de nici o ameninare, trebuie, cel puin, contientizate i monitorizate, pentru situaia nregistrrii unor sc?imbri ulterioare care s precipite materializarea lor.

Fulnerabilitatea reprezint o slbiciune n sistemul procedurilor de planificare, desfurare, asigurare logistic i control a activitilor specifice care ar putea fi e:ploatat,speculat, traduc)ndu% se printr%o nclcare a legilor, ordinelor, regulamentelor, metodologiilor, procedurilor sau regulilor de desfurare a activitilor specifice. Mediile, persoanele sau categoriile de activiti care se nscriu n categoria menionat mai sus constituie zonele vulnerabile la corupie ale instituiei. Anele dintre aceste puncte vulnerabile pot fi eliminate ori limitate$, dar n multe cazuri nu e:ist modaliti concrete de a le nlocui ori limita +, i atunci trebuie s ne orientm atenia asupra supraveg?erii i gestionrii acestora. An domeniu de activitate vulnerabil din perspectiva corupiei este acel domeniu n care= 7&8 tere persoane 7persoane fizice, <uridice8 primesc avanta<e materiale sau de alt natur ori sunt prote<ate fa de dezavanta<e i 7"8 tere persoane pot oferi personalului instituiei avanta<e la primirea crora acesta nu este ndreptit prin lege ori alte reglementri. 1omplementar, un domeniu de activitate asociat cu oricare dintre elementele prezentate n continuare 7lista nu este ex#austiv8, trebuie i el s fie considerat vulnerabil sub aspectul corupiei dac este caracterizat prin= 7>8 contacte frecvente cu e:teriorul instituiei, cu diversele categorii de beneficiari ai serviciilor publice ori cu instituii publice partenere7/8 gestionarea informaiei 7deinerea i utilizarea informaiei cu caracter operativ- accesul la informaii confideniale- elaborarea, e:aminarea, administrarea,pstrarea, multiplicarea documentelor clasificate, inclusiv a celor electronice- circuitul intern i e:tern al documentelor etc.8708 gestionarea mi<loacelor financiare 7alocarea, controlul i auditul bugetelor- gestionarea unor bugete mari- acordarea de fonduri nerambursabile sau de alt natur- ac?itarea c?eltuielilor- stabilirea i colectarea de ta:e- oferirea i plata premiilor, primelor i indemnizaiilor etc.87*8 gestionarea bunurilor i serviciilor 7luarea deciziilor referitoare la ac?iziii, nc?irieri sau impunerea unor condiii n conte:tul acestora- stabilirea cerinelor de calitate a condiiilor de livrare- desfurarea negocierilor- selectarea furnizorilor- administrarea i alocarea bunurilor n cadrul instituiei- acordarea unor aprobri ori permise etc.8768 acordarea de drepturi 7eliberarea de documente, permise de conducere, paapoarte, cri de identitate, autorizaii, certificate, cazier <udiciar etc.87$8 punerea n aplicare a legii 7control, supraveg?ere, constatare de conformitate sau nclcare a legii, aplicare de sanciuni etc.8.
$ +

exemplu* contactul direct cu ceteanul, care astfel nu tie cine i va procesa cererea i nici nu mai are posibilitatea de a oferi ceva cuiva. exemplu* relaia direct a anc?etatorului cu anc?etatul.

Prevederile de mai sus se aplic, n mod deosebit, dac= 7+8 avanta<ul potenial are o valoare semnificativ, material ori de alt natur sau 7&#8 dezavanta<ul potenial pentru teri duce la aplicarea unei sanciuni ori cauzeaz o ameninare, de orice tip, la adresa activitilor acestora sau a instituiei afectate.

/)+)

P!o&# u!i p#$t!u i #$ti,i&a!#a 1o$#lo! 0p#&i,i&# &u !i0& 3.ul$#!a5il#4 la &o!up-i#

/)+)() E.alua!#a &a !ului $o!*ati. i$t#!$ al i$0titu-i#i ;n evaluarea cadrului normativ intern, membrii Grupului vor pune accent pe prevederile legale referitoare la activitile vulnerabile la corupie. Acestea sunt reprezentate de reglementri, proceduri, precizri, g?iduri, programe i planuri de prevenire a corupiei, precum i orice alte documente care stau la baza derulrii anumitor activiti 7vezi lista documentelor utile, ntocmit n etapa de pregtire8. Acest tip de evaluare reprezint o categorie relativ comple: de analiz, cu sarcini i obiective bine definite, av)nd menirea de a preveni apariia i,sau de a evidenia elementele 7factorii8 corupiei, precum i de a elimina sau diminua posibilele efecte ale acestora. .biectivele acestui tip de evaluare sunt reprezentate de= 7&8 7"8 identificarea prevederilor ce conin factori poteniali de manifestare a corupiei-

avansarea de propuneri pentru e:cluderea sau diminuarea ponderii acestor factori, de modificare ori eliminare a normelor care favorizeaz sau pot favoriza corupia7>8 propunerea unor msuri de diminuare a impactului generrii sau favorizrii corupiei, la implementarea normelor care nu pot fi eliminate sau modificate, dar prezint elemente poteniale de corupie. Pentru facilitarea procesului de evaluare a cadrului normativ intern este recomandabil ca Grupul s apeleze la a<utorul unor membri ai departamentului <uridic, demersul analitic fiind unul comple: i responsabil, care solicit cunotine generale vaste, cunotine speciale profunde, abiliti practice i aptitudini analitice. 9valuarea din perspectiva corupiei poate fi efectuat in)ndu%se seama de urmtoarea clasificare a elementelor corupiei&#= a8 b8 c8 d8 e8 f8 g8 ?8 i8 lipsa,inadecvarea fundamentrii actului normativ 7inclusiv a celei economico%financiare8promovarea sau pre<udicierea intereselorformularea lingvistic defectuoasconflicte ale normelor de drepte:istena normelor de trimitere i a normelor n albmodul de e:ercitare a atribuiilor autoritilor publiceacces limitat la informaie, lipsa transparenei adecvatelipsa sau insuficiena mecanismelor de controlresponsabilitate i rspundere.

;n procesul de evaluare a cadrului normativ se va urmri i corelarea acestor norme cu reglementrile speciale care se refer la conduita etic, aferent unor raporturi sociale i profesionale, care contribuie la meninerea prestigiului autoritii publice i a personalului M.A.I. 5ocumentul elaborat ca urmare a acestei evaluri poate conine i e:trase din actele normative la care face referire, spee ale cazurilor de corupie care au fost comise sau pot fi comise n legtur cu prevederile respectivului act normativ, precum i e:emple din practica <udiciar.

&#

Cista nu este e:?austiv, n procesul evalurii put)nd fi identificate i alte elemente 7factori8 care genereaz i favorizeaz sau pot genera i favoriza manifestri ale corupiei.

/)+)+) I$t#!.i#.a!#a &o$ u&#!ii i$0titu-i#i6&o*po$#$t#lo! Pe durata procesului de identificare a riscurilor de corupie, membrii Grupului trebuie s obin date i informaii relevante prin c?estionarea conducerii i a altor categorii de manageri din cadrul componentelor instituiei, pentru clarificarea sau identificarea opiniilor acestora cu privire la riscurile de corupie i modul n care acestea sunt identificate, descrise i gestionate&&. 1azuistica n domeniul corupiei a evideniat c, n cele mai multe dintre situaii, atunci c)nd este sv)rit o fapt de corupie, anga<aii care au avut cunotin de aceasta ori doar suspiciuni, ar fi semnalat situaia dac cineva din cadrul conducerii le%ar fi facilitat acest lucru. Putem avea de%a face cu corupie oriunde n cadrul unei instituii, iar anga<aii care pot avea cunotine despre ea pot oferi un a<utor preios managerilor n ndeplinirea responsabilitilor ce le revin n domeniul prevenirii corupiei. Aspectele de interes 7lista nu este ex#austiv8 care ar putea fi clarificate cu a<utorul conducerii instituiei ori managerilor din cadrul componentelor acesteia sunt cele menionate n grupa<ul de mai <os= a8 au e:istat cazuri de corupie 7ori suspiciuni de acest gen8 n cadrul domeniului de activitate gestionat sau n domenii de activitate similare, din alte instituii G b8 au ncercat terii s influeneze deciziile vreunui membru al ec?ipei de conducere ori al colectivelor profesionale din cadrul instituiei G c8 conducerea este la curent cu eventuale acuzaii de corupie care afecteaz instituia, un domeniu specific de activitate, anumite categorii de personal ori c?iar anga<ai precis identificabili&"d8 este asigurat transparena procesului de adoptare a deciziilor, prin operaiuni de verificare, raportare i alocare e:plicit a responsabilitilor sau prin furnizarea unei documentaii complete i clare G e8 e:ist cerina de a ine o eviden clar, scris, a procesului de adoptare a deciziei, care s poat fi verificat de ctre o autoritate de auditare ori control G f8 specificul programelor i msurilor de control stabilite i puse n practic pentru a elimina,reduce riscurile specifice de corupie pe care unitatea le%a identificat, precum i modul n care aceasta monitorizeaz i reevalueaz aceste programe i controaleg8 dac aceasta a comunicat Grupului sau altor autoriti cu responsabiliti n domeniul controlului intern ori auditului, aspecte, informaii ori date de interes cu privire la modul n care acioneaz pentru a preveni, descura<a sau descoperi potenialele fapte de corupie?8 precizarea, pentru o instituie av)nd mai multe locaii pentru desfurarea activitii, 7&8 a naturii i amplorii activitii de monitorizare a locaiilor sau a segmentelor de activitate operaionale i 7"8 dac e:ist locaii sau segmente de activitate operaionale speciale n cazul crora riscul de corupie este mult mai probabil s e:iste,s se manifestei8 dac i n ce modaliti concrete conducerea comunic anga<ailor punctele sale de vedere ori ateptrile cu privire la practicile corecte de lucru i comportamentul etic, fiind tiut c atitudinea etic a unei organizaii este, de cele mai multe ori, stabilit,orientat de ctre conducerea acesteia 7riscurile de corupie sunt sensibil reduse atunci c)nd managementul demonstreaz i comunic importana valorilor i a comportamentului etic8;n realizarea ntrevederilor de acest gen i n evaluarea rspunsurilor oferite de ctre reprezentanii conducerii, membrii Grupurilor trebuie s fie n permanen contieni de faptul c
&&

;n !nexa nr + sunt prezentate instumentele ce pot fi folosite pentru intervievarea coordonatorilor unitilor de munc, respectiv a personalului cu funcii de e:ecuie.
&"

@urnizate, de exemplu, prin intermediul modalitilor de comunicare formal sau informal cu actuali sau foti anga<ai, cu reprezentanii organelor de control intern, cu beneficiari interni sau e:terni ai serviciilor publice furnizate de ctre instituie.

managementul este de multe ori n cele mai bune poziii,situaii de a comite, favoriza, determina ori ascunde fapte de corupie. /)+)/) Co$0ult2!i &u 0t!u&tu!il# # &o$t!ol %i au it i$t#!$ ;n instituiile din sectorul public este frecvent nt)lnit situaia e:istenei departamentelor de control i audit intern. Proced)nd la e:ploatarea acestor surse de informaii, membrii Grupului pot obine o nelegere a modului n care aceste componente ale instituiei i e:ercit atribuiile de supraveg?ere i intervenie n domeniul prevenirii corupiei. 1omponenii acestora pot fi c?estionai, lista fiind doar orientativ, cu privire la= a8 informaiile pe care le dein cu privire la riscuri poteniale de corupieb8 dac au cunotin despre fapte de corupie ori suspiciuni de acest gen care ar putea afecta activitile specifice sau personalulc8 dac au pus n practic, de%a lungul timpului, toate procedurile necesare pentru a identifica sau descoperi corupiad8 dac managementul unitii a rspuns n mod satisfctor la concluziile i recomandrile furnizate n urma acestor activiti. 9ste un lucru firesc ca acest tip de structuri s i asume un rol activ n supraveg?erea manierei n care se realizeaz identificarea riscurilor de corupie n cadrul instituiei i se pun n practic programele ori msurile de control pentru atenuarea ori eliminarea acestora. /)+)7) A$ali1a &a1u!ilo! # &o!up-i# Analiza cazurilor actuale sau tipice de corupie comise de anga<aii instituiei are drept scop identificarea imperfeciunilor n administrarea instituiei i identificarea capacitilor reale sau poteniale ale acesteia de a preveni fenomenul n cauz. ;n scopul determinrii i detalierii acestora, membrii Grupului vor realiza o radiografie general a ansamblului fenomenelor de corupie care s%au manifestat n cadrul instituiei,componentelor. ;n mod evident, e:erciiul este dificil, el presupun)nd consultarea unei varieti de surse de informaii, nu doar a datelor statistice nregistrate. 9ste motivul pentru care trebuie consultate studii,analize n domeniu ori valorificate opiniile personalului cu e:perien n domeniul combaterii corupiei, pentru a culege puncte de vedere c)t mai diverse i pertinente cu privire la= a8 evoluia probabil a diferitelor fenomene infracionale din sfera corupiei, a nivelul de gravitate ori impactului acestorab8 caracteristicile persoanelor implicate n sv)rirea faptelor de corupie i gradul de ameninare reprezentat de acesteac8 intele faptelor de corupie analizate i gradul lor de vulnerabilitated8 modurile de operare utilizate i msurile pe care fptuitorii le%au adoptat pentru a%i disimula actele infracionale etc. /)+)9) E.alua!#a a&ti.it2-ii %i a 0itua-iilo! 0p#&i,i&# # *u$&2 al# a$"a;a-ilo! Pertinena identificrii riscurilor poteniale de corupie se bazeaz, n mare msur, pe luarea n considerare a situaiilor concrete de munc, a e:perienelor profesionale efective ale anga<ailor 7gestiunea situaiilor neprevzute i a disfuncionalitilor, mar<ele de manevr, constr)ngerile specifice etc.8 i nu o sc?em ideal de organizare ori metodele de lucru n mod normal ateptate. Principalele activiti i ansamblul sarcinilor ndeplinite n conte:tul acestora trebuie riguros definite, identificarea i descrierea riscurilor de corupie realiz)ndu%se n funcie de specificul

activitilor i de categoriile de personal care le desfoar. Acestea pot viza un post sau mai multe posturi ocupate de anga<ai, situaii de munc prezent)nd aceleai caracteristici. 5up ce Grupul i alege metoda de aciune 7studierea ntregii instituii i a tuturor activitilor acesteia- limitarea la un departament, activitate sau tip de sarcin- alegerea unei componente%pilot etc.8, membrii acestuia vor trece la delimitarea unitilor de munc. Anitatea de munc este compus dintr%un ansamblu de anga<ai care realizeaz aceleai activiti i permite, n consecin, o regrupare a celor e:pui la riscuri similare. Pentru definirea acesteia, pot fi luate n discuie diferite tipuri de criterii= a8 criteriul geografic&>= o comunitate de anga<ai situat geografic n cadrul aceluiai loc de muncb8 criteriul de profesie sau de post= regruparea anga<ailor dup activitate sau postul de muncc8 gradul de autonomie= o comunitate de anga<ai e:ercit)ndu%i activitile ntr%o manier independent, cu resursele i nevoile proprii. Anitatea de munc poate viza un serviciu, o ec?ip, un post de munc 7n funcie de situaiile de munc i de mrimea colectivitii8, indiferent de maniera n care se va realiza aceast definire fiind important ca niciun anga<at s nu fie e:clus din aceast delimitare. ;n acest sens, este necesar s se reflecteze i n privina manierei de integrare a riscurilor de corupie care sunt legate de sediile de desfurare a activitii, acestea risc)nd s fie negli<ate dac se realizeaz o delimitare dup activitate 7o unitate de munc, gen staie de lucru, autospecial etc., poate fi eventual creat special pentru a analiza aceste riscuri8. Pe parcursul acestor demersuri trebuie avute n vedere i urmtoarele aspecte= dac unitile de lucru alese sunt locuri geografice 7sedii8, nu trebuie s se negli<eze n analiz particularitile anumitor e:puneri individuale&/dac unitile de lucru sunt locuri geografice, trebuie luate n calcul i situaiile 2inter%uniti de lucru3&0.

Aceast prim etap trebuie s se finalizeze prin ntocmirea 'ielor de analiz a activitilor &* din cadrul tuturor componentelor instituiei= compartimente, birouri, servicii, direcii sau similare acestora, n funcie de specificul organizrii unitilor. arcina ntocmirii acestor fie va reveni managerilor diverselor componente ale instituiei evaluate. Heful fiecrui nivel ierar?ic va analiza obiectivele specifice, stabilite n diversele documente interne pentru domeniul de activitate pe care l gestioneaz, i fiele posturilor fiecrui subordonat. Av)nd n vedere faptul c fiecare activitate este supus unor evenimente, aciuni sau condiionri din interior sau e:terior, iar fiecare obiectiv specific este dus la ndeplinire prin desfurarea uneia sau mai multora activiti, el va identifica, mpreun cu personalul din subordine, activitile desfurate de ctre acesta. @iele astfel realizate vor trebui s precizeze cu claritate sarcinile, responsabilitile, metodele de lucru utilizate, materialele, instrumentele, mi<loacele te?nice sau auto, precum i orice alte informaii relative la mediul de lucru care ar putea fi utile pentru identificarea ameninrilor i a vulnerabilitilor la corupie asociate acestora. @iele activitilor pentru fiecare component, grupate dup principalele domenii de activitate ale instituiei, vor fi ntocmite n dou e:emplare, unul fiind pstrat de managerul care le%a ntocmit, iar cellalt va fi remis Grupului, membrii acestuia put)nd completa coninutul acestor documente n urma ntrevederilor cu anga<aii. Pentru aceasta, le va fi facilitat contactarea personalului din cadrul
&>

5in perspectiv geografic, unitatea de lucru nu se limiteaz n mod forat la o activitate fi:, ci poate la fel de bine s acopere sedii diferite ale unei uniti. ,e exemplu, ea poate fi reprezentat de un birou administrativ, un laborator, o ncpere destinat lucrului cu publicul, maina utilizat de un agent pentru patrulare, un teren sportiv pe care se desfoar e:aminarea candidailor, spaiul n care se stoc?eaz materialele delicte sau probele, posturile informatice etc.
&/

exemplu* o persoan din cadrul conducerii poate fi nevoit s intre n birou i,sau s participe la activitile acestuia, confrunt)ndu%se astfel cu riscurile de corupie specifice acestui loc.
&0

exemplu* Eransportul probelor de s)nge, recoltate de la locul unui accident, la laboratorul din cadrul unitii sanitare= riscuri specifice legate de aceast deplasare ' probele pot fi deteriorate n mod intenionat, ca urmare a 2influenrii3 anga<atului desemnat n acest sens.
&*

vezi A!9IA nr." % 'ia de analiz a activitilor.

diferitelor componente organizaionale, n funcie de importana departamentului acetia put)nd opta s nt)lneasc unul sau mai muli componeni ai colectivelor profesionale. Membrii Grupului vor utiliza aceste documente ca punct de plecare n urmtorul demers pe care%l vor ntreprinde= c?estionarea anga<ailor cu privire la ameninrile i vulnerabilitile la corupie percepute ca prezente n activitatea i mediul lor profesional. 4ealizarea acestei activiti va permite= a8 receptarea, de o manier direct, a percepiilor i opiniilor anga<ailor privind ameninrile i vulnerabilitile la corupie prezente n activitile desfurateb8 oferirea ocaziei pentru anga<ai de a reflecta asupra riscurilor de corupie i modalitilor n care pot evita implicarea n asemenea incidente. Identificarea ameninrilor,riscurilor reprezint o etap esenial i presupune determinarea factorilor 7persoane, grupuri etc.8 care au potenialul sau ar fi susceptibile s determine sv)rirea unor fapte de corupie de ctre anga<aii instituiei, e:ploat)nd vulnerabilitile proprii mediului ori situaiilor n care acetia i desfoar activitile specifice. !umrul celor solicitai pentru aceast activitate variaz n funcie de anvergura domeniului de activitate care va face obiectul evalurii, ei trebuind ns alei astfel nc)t s reprezinte un eantion reprezentativ pentru personalul asociat acestuia. Pentru aplicarea instrumentului de culegere a datelor&6, acetia vor fi convocai, la o dat i or stabilite n prealabil, i li se va solicita s indice, descrie, estimeze ori s aprecieze, n mod anonim, urmtoarele aspecte= 7&8 sursele posibile de riscuri de corupie la care personalul se consider e:pus 7persoane, grupuri etc.87"8 vulnerabilitile la corupie pe care acestea le pot e:ploata 7n planurile reglementrii, planificrii, organizrii, desfurrii i controlului activitii- al formrii, instruirii i e:perienei personalului etc.87>8 probabilitatea de manifestare a vulnerabilitilor&$ n conte:tul materializrii riscului de corupie7/8 aciunile ori demersurile care ar putea fi puse n practic pentru atingerea obiectivelor infracionale708 efectele,consecinele pe care materializarea unei fapte de corupie le%ar putea avea asupra activitilor desfurate sau personalului vulnerabil7*8 soluiile e:istente,aplicate sau cele posibile pentru eliminarea sau controlul riscurilor de corupie. Metoda este relativ simpl, ns trebuie veg?eat ca obiectivul acesteia s fie clar e:plicat, iar intervalul dintre solicitarea completrii i napoierea formularului s nu fie prea lung. 1u aceast ocazie, anga<aii vor fi ncura<ai s menioneze toate observaiile lor referitoare la problematica pus n discuie. ;n documentul sintetic ntocmit ulterior, membrii Grupului vor prelucra coninutul rspunsurilor, menion)nd inclusiv numrul non%rspunsurilor, acesta fiind adesea un indicator relevant al non%contientizrii riscurilor de corupie. 5up evaluarea cadrului normativ intern, intervievarea conducerii instituiei ori a componentelor, consultarea membrilor departamentului control intern i audit, analiza activitii i c?estionarea unor categorii reprezentative de anga<ai, s%au cules informaii preioase i numeroase. Acestea trebuie prelucrate i validate&+ pentru a se a<unge la identificarea i descrierea riscurilor de corupie. 'ia de identificare i descriere a riscurilor de corupie "# care va trebui ntocmit ca punct final al etapei, va fi una generic. 9a va trebui s treac n revist i s descrie principale riscuri recurente n fiecare tip ori domeniu de activitate, evideniind, n spri<inul etapelor ulterioare de evaluare i control al riscurilor, cauzele,sursele i efectele,consecinele acestora.
&6 &$

vezi A!9IA nr.> ' -#estionar viznd identificarea ameninrilor/factorilor de risc de corupie

!ivelul acesteia poate fi apreciat ca nalt, mediu sau sczut, n funcie de c)t de motivat i capabil este sursa ameninrii, precum i de msura n care sunt puse n practic modaliti de control destinate s mpiedice e:ploatarea cu succes a vulnerabilitii.
&+

@aza validrii este necesar pentru c ceea ce s%a recoltat p)n n acest moment poate fi considerat ntr%o prim instan ca un risc de o anumit natur, ns el se poate dovedi ulterior ca fiind un risc de o natur diferit.
"#

vezi A!9IA nr. / % 'ia de identificare i descriere a riscurilor de corupie

5ei destul de complet, ea nu are totui pretenia de a fi e:?austiv, riscuri specifice unor domenii particulare put)nd s nu figureze n cadrul su, acestea urm)nd a fi identificate cu ocazia urmtoarelor analize. Procesul trebuie abordat de o manier metodic, pentru a ne asigura c toate activitile importante din cadrul instituiei au fost radiografiate, c toate riscurile i vulnerabilitile e:ploatate de acestea sunt bine clarificate. 1a repere n derularea tuturor pailor presupui de etapa identificrii i descrierii riscurilor de corupie, trebuie acordat o atenie special urmtoarelor aspecte= 7&8 alegei participani, din cadrul diverselor categorii de personal ale instituiei, susceptibili s furnizeze informaii pertinente, at)t eful Grupului, c)t i managerii departamentelor put)nd contribui la identificarea acestora7"8 asigurai%v c participanii la aceeai ntrevedere nu sunt legai prin nicio relaie ierar?ic 7de e:emplu, un participant i superiorul su sunt prezeni la aceeai reuniune8 i c nu e:ist conflicte,incompatibiliti ntre acetia, pentru a se respecta principiul comunicrii libere7>8 planificai o reuniune de lansare a activitii de identificare a riscurilor la care vor asista participanii la ntrevederi, pentru a le prezenta n mod clar derularea demersului- este de dorit, de asemenea, ca eful,comandantul instituiei s participe la aceast reuniune pentru a ncura<a participanii s se simt liberi s%i e:prime opinia despre riscurile pe care le vor sesiza,identifica7/8 la nceputul fiecrei ntrevederi cu anga<aii, reamintii participanilor obiectivul reuniunii, preciz)nd c informaiile culese vor fi consemnate de o manier anonim708 realizai ntrevederi suplimentare cu anga<aii pentru a se preciza,clarifica aspectele care au fcut obiectul unor opinii divergente n cursul ntrevederilor precedente7*8 notai n scris toate ideile,punctele de vedere e:primate, n integralitatea lor, informaiile put)ndu% se dovedi utile n etapele ulterioare ale managementului riscurilor768 validai coninutul 'ielor de identificare i descriere a riscurilor de corupie cu anga<aii, n cursul unor edine prevzute special n acest scop, pentru a v asigura c informaiile furnizate n cadrul ntrevederilor au fost nelese corect, c enunurile riscurilor sunt bine formulate i c riscurile importante nu au fost omise prin inadverten.

Capitolul IV < E.alua!#a !i0&u!ilo!

7)( D#,i$i-i# %i o5i#&ti.#
5up identificarea riscurilor inerente de corupie, se trece la urmtoarea etap, aceea de evaluare a riscurilor, de convertire a informaiilor i datelor recoltate anterior. ;n cadrul acesteia, pornind de la lista riscurilor de corupie identificate i descrise, se realizeaz o evaluare a caracterului critic al fiecruia dintre acestea, lu)nd n calcul totalitatea mecanismelor sale de concretizare i relaia cu alte zone de risc. 9valuarea atributelor fiecrui risc de corupie presupune evaluarea probabilitii de materializare i a impactului 7consecinelor8 asupra obiectivelor 7activitilor, rezultatelor ateptate, prestaiei profesionale a personalului8 n cazul n care acestea s%ar materializa. 5up cuantificarea riscurilor prin combinaia dintre nivelurile estimate ale probabilitii i impactului, acestea sunt reportate ntr%o matrice de estimare a e:punerii la riscuri n cadrul creia a:ele impactului i probabilitii sunt divizate n sub%ansambluri av)nd aceeai valoare 7scal de msur calitativ sau cantitativ8. 9valuarea riscurilor const n parcurgerea urmtoarelor etape= 7&8 evaluarea probabilitii de materializare a riscului inerent, identificat i descris7"8 evaluarea impactului asupra obiectivelor, n situaia materializrii riscului7>8 aprecierea caracterului adecvat al msurilor de control e:istente, pentru fiecare risc-

7/8 evaluarea nivelului e:punerii la riscuri de corupie, ca o combinaie ntre probabilitate i impact708 clasificarea i ordonarea riscurilor n funcie de gravitatea e:punerii, n vederea stabilirii prioritii msurilor necesare pentru prevenirea,controlul acestora-

7)+ E0ti*a!#a p!o5a5ilit2-ii # *at#!iali1a!# a !i0&u!ilo!

Primul atribut care caracterizeaz un risc este probabilitatea materializrii acestuia, aspect ec?ivalent cu a califica faptul c dac apare un eveniment semnificativ din perspectiva corupiei, este improbabil, foarte puin probabil, posibil, probabil sau aproape sigur ca responsabilii interesai s nu fie informai cu privire la aceasta. Informaiile i analizele care stau la baza estimrii probabilitii riscurilor sunt cele rezultate din documentarea realizat n etapa de pregtire. ;ntr%o instituie i,sau n mediul acesteia pot e:ista, la un moment dat, condiii 7stri de fapt, circumstane8 care favorizeaz apariia riscului i condiii care defavorizeaz apariia acestuia. Prin urmare, dac se face o analiz a cauzelor care favorizeaz apariia riscurilor se poate face o apreciere a anselor de materializare a acestuia. 1u c)t documentarea riscurilor este mai bun, cu at)t estimarea probabilitii va fi mai realist. 1unoaterea probabilitii de apariie a unui eveniment nedorit nefiind ntotdeauna uoar, este recomandat s se utilizeze frecvena de realizare a unei sarcini care conine germenii riscurilor de corupie, i aceasta pentru toate fazele activitii desfurate, i s se ia n considerare toate sursele de ameninri ori vulnerabiliti, consecine acestora i probabilitatea ca aceste consecine s%i fac simit prezena. Aprecierea probabilitii de materializare a riscurilor de corupie 7 P8 se va realiza prin utilizarea unei scale de evaluare n cinci trepte 7aproape sigur, probabil, posibil, puin probabil, improbabil8, o scal de acest gen fiind prezentat n Ane:a nr.0, pct. &"&. Membrilor Grupurilor le revine responsabilitatea de a o adapta la specificul activitilor instituiei i componentelor acesteia, definind ntr%o manier proprie indicatorii acesteia pentru mediul organizaional specific i veg?ind ulterior ca toate estimrile n cadrul acestuia s utilizeze doar aceast scal. Eoate aspectele prezentate anterior sunt importante din cel puin dou considerente= a8 evaluarea eronat a probabilitii de apariie a riscurilor va conduce la o stabilire fals de prioriti, ce duce la absena focalizrii asupra riscurilor ma<ore, la selectarea unor rspunsuri neadaptate, la inaptitudinea de a le gestiona de o manier eficient i, inevitabil, la pierderea ori diminuarea considerabil a ncrederii n procesul de management al riscurilorb8 o bun evaluare a probabilitii de apariie a riscurilor mbuntete nelegerea fiecrui risc, permi)nd astfel o prioritizare adecvat a acestora, alegerea celui mai bun rspuns i o eficacitate crescut a procesului ulterior de prevenire,control.

7)/ E0ti*a!#a i*pa&tului !i0&u!ilo!

Impactul posibil, n relaie cu orice risc de corupie posibil s se materializeze ntr%un domeniu de activitate, variaz n funcie de natura acestuia i zonele n care consecinele i pot face simit prezena. ;n sectorul public, datorit naturii ma<oritii serviciilor furnizate i a faptului c activitatea este finanat din fonduri publice, toate tipurile posibile de corupie pot avea un impact ma<or ntr%o varietate de domenii= reputaia instituiei,componentelor- potenialul pierderilor financiare- pierderea ori diminuarea ncrederii anga<ailor i a partenerilor e:terni n instituie- posibila necesitate de a redireciona resursele financiare sau umane pentru a atenua consecinele n planul asigurrii continuitii activitii- afectarea moralului personalului i a eficienei activitii acestuia- necesitatea de a utiliza resursele n munca de investigare a faptelor de corupie- perturbarea ori consecinele negative ale investigaiilor desfurate asupra activitii etc. Impactul unui risc de corupie este caracterizat prin consecine de diferite naturi, el put)nd fi evaluat pentru mai multe componente,dimensiuni=
"&

vezi Ane:a nr. 0 ' "nstrumente utilizate n contextul evalurii riscurilor de corupie

a8 consecine e:primate n termeni de buget 7costuri8b8 impact asupra calendarului desfurrii activitilor 7nt)rzieri posibile n termenul de realizare a obiectivelor activitii8c8 impact asupra performanei activitilor,obinerii rezultatelor ateptated8 consecine legate de resursele umane 7nlocuirea, formarea, instruirea personalului8 etc. ;n acest conte:t, pentru estimarea impactului riscurilor de corupie membrilor Grupului le revin urmtoarele responsabiliti= &. s defineasc, pentru fiecare risc de corupie identificat, toate componentele,dimensiunile posibile ale impactului global"" 7calitative i cantitative8 asupra obiectivelor, activitilor, sarcinilor sau rezultatelor ateptate". s stabileasc, pentru componentele,dimensiunile identificate ale impactului riscului, importana relativ a fiecreia n cadrul impactului global 7aceasta poate fi de forma ./0, 120, 1/0 i +20 pentru un impact identificat pe patru componente, suma acestora fiind 1220$ pentru facilitarea calculelor, vor fi utilizate expresiile numerice 2,./, 2,1, 2,1/, i 2,+, caz n care suma ponderilor acordate va fi egal cu 1 3 vezi n acest sens exemplul din !nexa nr /, pct 48>. s redacteze c)te un enun generic, corespunz)nd unui impact foarte redus, redus, moderat, ridicat i major/critic, pentru fiecare component,dimensiune stabilit i descris la pct. ", i s le ilustreze cu e:emple pentru a facilita nelegerea acestora/. s solicite unui numr de "%> anga<ai cu e:perien, din cadrul fiecrui domeniu de activitate care face obiectul evalurii din perspectiva riscurilor de corupie, s se pronune critic asupra componentelor de impact astfel delimitate i ponderilor asociate acestora0. s discute i s clarifice opiniile, concluziile i sugestiile formulate de anga<ai, pentru a se a<unge la un consens n privina modului n care vor fi definite i, ulterior, utilizate aceste elemente fundamentale ale estimrii impactului*. s estimeze, pentru fiecare risc de corupie 7inerent sau rezidual, dup caz8, impactul global pe care acesta l poate avea n cazul materializrii. Pentru nelegerea i facilitarea atingerii acestor obiective, n Ane:a nr. 0 este prezentat un e:emplu de estimare a impactului global al riscului de corupie 7cuprinz)nd indicatori pentru componente de genul 2ndeplinirea obiectivelor activitii3, 2eficiena activitii3, 2aspecte financiare3, 2deteriorarea reputaiei instituiei3 etc.8, precum i o scal similar celei utilizabile n cazul estimrii probabilitii de manifestare a riscului. ;n mod evident, aceste repere trebuie s reprezinte doar un punct de pornire n definirea componentelor impactului global, specifice activitilor instituiei care face obiectul evalurii, ea trebuind adaptat, completat i utilizat, ulterior, n mod unitar 7similar efortului ntreprins n cazul scalei de estimare a probabilitii8.

7)7 Ap!#&i#!#a &a!a&t#!ului a #&.at al *20u!ilo! # p!#.#$i!#6&o$t!ol

Identificarea riscurilor inerente de corupie necesit i o bun nelegere a rolului fundamental pe care msurile de control intern l pot avea n evitarea materializrii acestora. 9ste rezonabil s se presupun c anga<aii care au intenia de a comite o fapt de corupie i vor folosi cunotinele cu privire la modul n care este conceput ori organizat acest gen de control pentru a face acest lucru ntr%o manier care s le disimuleze aciunile. Prin urmare, este important s se acorde o atenie sporit
""

Prin impactul global al riscului nelegem rezultanta consecinelor unui risc de corupie n cadrul tuturor componentelor,dimensiunilor n care acestea se pot manifesta.

riscului de sustragere ori de ignorare a controalelor atunci c)nd se evalueaz eficiena msurilor de control, o asemenea msur nefiind eficient dac poate fi ocolit ori ignorat cu uurin. Membrii Grupului trebuie s evalueze dac programele i msurile de prevenire,control care se adreseaz riscurilor de corupie de<a identificate au fost proiectate corespunztor i puse n practic n mod eficient. Aceste programe i msuri de control pot implica= a8 msuri de prevenire,control specifice, menite s atenueze sau s elimine anumite riscuri de corupie 7e:emplu= controale care se adreseaz contractelor sensibile la sv)rirea unor fapte de corupie8b8 programe mai ample, concepute pentru a preveni, detecta sau descura<a corupia 7e:emplu= programe destinate promovrii unei culturi a integritii i comportamentului etic8. Grupurile trebuie s evalueze dac msurile i programele au condus la reducerea sau eliminarea riscurilor de corupie identificate. ;n acest conte:t, pot fi constatate urmtoarele probleme= 7&8 e:ist msuri de prevenire,control i programe pentru a descura<a materializarea riscurilor de corupie, dar acestea nu funcioneaz, conducerea instituiei,componentei opt)nd pentru neluarea n considerare a acestora 7intenionat sau din ignoran87"8 unele msuri de prevenire,control nu produc rezultate aa cum ar fi de ateptat 7cum au fost concepute i aplicate87>8 e:ist riscuri de corupie n cazul crora nu e:ist msuri de prevenire,control sau programele,msurile e:istente nu se adreseaz riscurilor de corupie pentru care au fost concepute i aplicate. 1ele menionate mai sus impun cu necesitate aprecierea eficienei punerii n practic a programelor i msurilor de prevenire,control, pentru concretizarea acestui obiectiv trebuind luate n considerare urmtoarele aspecte= 7&8 suita de msuri de prevenire,control se adreseaz n mod efectiv riscurilor de corupie identificateG 7"8 msurile de prevenire,control sunt bine documentate i comunicate n mod oficial celor responsabili cu aplicarea lor ori interesai de rezultate G 7>8 toate msurile stabilite sunt operaionale i aplicate n mod consistent G 4spunsurile la aceste ntrebri pot fi cuantificate, o modalitate practic n acest sens fiind reprezentat de metoda prezentat n Ane:a nr. 0, pct. >. Aceasta, pornind de la cele trei ntrebri formulate anterior, ofer o descriere a diferitelor niveluri la care se pot situa msurile de control al riscurilor de corupie n cadrul unei instituii. 9valuarea eficienei msurilor de control este un instrument util pentru detectarea, dintre cele care au fost planificate s fie implementate, a acelora care sunt sau nu efective. An scor sczut va indica faptul c msurile sunt ineficiente, greu gestionabile, nerealiste i lipsite de viabilitate, trebuind s fie luat serios n considerare o revizuire ori reevaluare urgente ale acestora.

7)9 E.alua!#a #'pu$#!ii la !i0&u!i

9:punerea la riscurile de corupie reprezint consecinele, ca o combinaie ntre probabilitate i impact, pe care le poate resimi o instituie n raport cu obiectivele prestabilite, n cazul n care riscul de corupie s%ar materializa. @iind un concept probabilistic, ea are semnificaie numai naintea producerii riscului, dup apariia acestuia nemaifiind o incertitudine, ci un fapt mplinit">.

">

;n termenii teoriei probabilitilor aceasta nseamn c probabilitatea de apariie 7materializare8 a riscului este & 7eveniment sigur8, condiie n care e:punerea la risc este, de fapt, impact.

cala de evaluare a e:punerii la risc 7vezi Eabelul nr.&8 este bidimensional 7de tip matricial8, liniile matricei descriind variaia impactului, iar coloanele variaia probabilitii, e:punerea la risc apr)nd la intersecia liniilor cu coloanele. 9a ofer o imagine clar a importanei relative a fiecrui risc de corupie i furnizeaz un instrument esenial pentru stabilirea prioritii eforturilor de prevenire,control. Matematic, nivelul e:punerii la un risc de corupie poate fi e:primat prin formula= E'pu$#!#a la !i0& 3E4 = P!o5a5ilitat#a # *at#!iali1a!# 3P4 > I*pa&tul "lo5al 3I4 Gruparea riscurilor identificate n funcie de nivelul e:punerii conduce la realizarea profilului de risc. @iecare instituie, corespunztor specificului activitilor sale, are propriul profil de risc. 1?iar dac dou instituii ar fi identice din perspectiva obiectivelor, activitilor sau sarcinilor, ele tot nu ar avea acelai profil de risc, circumstanele i percepia riscurilor conduc)nd, cu siguran, la profiluri de risc diferite. EAB9CAC !r. & ' cala de evaluare a e:punerii la riscuri de corupie Ni.#l # p!o5a5ilitat#
aproape sigur 0

9 7 / + (

(? @ : 7 +

(9 (+ A : /

+? (: (+ @ 7

+9 +? (9 (? 9

probabil / posibil > foarte puin probabil " improbabil & foarte redus & redus " moderat > ridicat / critic 0

Ni.#l # i*pa&t

riscuri nalte,e:treme % p!io!itat# ( riscuri moderate % p!io!itat# + riscuri minore % p!io!itat# / dup caz, prioritate " sau >

!ivelul e:punerii la risc furnizeaz o baz n privina criteriilor pentru determinarea riscurilor minore, moderate, nalte ori extreme, elemente utile n etapa ulterioar a planificrii msurilor de prevenire,control. 1a definiii de lucru= 7&8 riscurile minore pot fi monitorizate sau controlate, dup caz7"8 riscurile moderate sunt fie susceptibile de a se produce, fie de a avea un impact moderat, ns nu ambele simultan, trebuind s fie specificate msuri de prevenire,control pentru acestea7>8 riscurile nalte i cele extreme sunt cele caracterizate, simultan, cu o 7foarte8 mare probabilitate de apariie i cu o gravitate foarte mare a impactului. Aceste categorii de riscuri vor necesita atenia sporit a conducerii unitilor, precum i pregtirea,punerea n practic a unor planuri de msuri de prevenire,control adecvate. Erebuie reinut c metoda de estimare a e:punerii la riscuri de corupie are un anumit grad de subiectivism= realizat de ctre anga<ai, estimarea se bazeaz, inevitabil, pe e:periena i cunotinele acestora, pe maniera n care este perceput riscul. .ric)t de subiectiv ar fi, ea furnizeaz un spri<in important n determinarea opiunilor i a deciziilor pe care le va adopta conducerea unitilor. Metoda nu trebuie s conduc la a lsa fr aciuni de prevenire,control un risc dup ce el a fost identificat, dar nici s conduc, prin evaluarea e:punerii, la ncadrarea tuturor riscurilor de corupie n zona riscurilor nalte,e:treme ori la subestimarea acestora.

7): Cla0i,i&a!#a %i o! o$a!#a !i0&u!ilo! 8$ ,u$&-i# # p!io!itat#a i$t#!.#$-i#i

1lasificarea riscurilor vizeaz evaluarea unui ansamblu de riscuri i determinarea manierei n care acestea sunt legate unele de altele. 1lasele,grupurile rezultate furnizeaz o perspectiv diferit atunci c)nd se planific msurile de prevenire,control. 9le faciliteaz, printre altele, identificarea riscurilor recurente i permit s se realizeze economii n cursul planificrii interveniei, prin derivarea de msuri care pot fi adaptate la gestiunea simultan a mai multor riscuri. Activitatea permite, n particular, combinarea enunurilor riscurilor minore n scopul de a se a<unge la un enun nou de risc, facilit)nd astfel gestiunea acestora. 1lasificarea poate fi realizat dup mai multe a:e= sursa acestora, componenta sau serviciul afectate, faza n care sunt susceptibile s apar, grupurile profesionale care au responsabilitatea gestionrii lor etc. .rdonarea riscurilor, al doilea pas important n acest conte:t, este efectuat, n primul r)nd, prin calcularea gradului de e:punere la risc 7E8, reprezentarea acestuia cu a<utorul unei matrice facilit)nd interpretarea i permi)nd identificarea riscurilor pentru care aciunile ar trebui ntreprinse prioritar 7vezi subcapitolul 7)98. Gradul de e:punere la risc constituie ns doar un prim parametru care permite programarea riscurilor pentru a determina care dintre acestea vor fi abordate prioritar. Atunci c)nd dou riscuri au acelai grad de e:punere la risc, trebuie utilizat un al doilea parametru, respectiv prioritatea,gravitatea riscului 7G8, determinat prin intermediul relaiei= P!io!itat#a6G!a.itat#a 3G4 = E 6 T#!*#$ # i$t#!.#$-i# 5up cum o arat i formula de calcul, acest parametru ia n calcul termenul estimat de intervenie, disponibil p)n la materializarea probabil a unui risc de corupie, pentru a stabili ordinea

aplicrii msurilor de prevenire,control necesare. Atiliz)ndu%se o scal pentru a reprezenta intervalul variind de la 2termen foarte scurt3 la 2termen foarte lung3 7vezi !nexa nr /, pct .8, intervalul disponibil pentru intervenie va fi cu at)t mai limitat cu c)t termenul este mai scurt. 5ac dou riscuri au acelai nivel de e:punere la risc i aceeai gravitate, se pot dovedi necesari parametri suplimentari n scopul de a preciza controlul lor. Astfel, n Eabelul nr. & un risc Jprobabil3 7nivel /8, al crui impact este Jredus3 7nivel "8, are acelai nivel de e:punere cu cel al unui risc Jfoarte puin probabil3 7nivel "8, pentru care impactul este Jridicat3 7nivel /8. 4iscul cu impact Jridicat3 ar putea s fie concentrat pe o perioad scurt de timp sau s se fac simit n interiorul unui perimetru de activitate limitat, incapabil s%i absoarb ocul fr a<utor din partea conducerii instituiei ori din partea altor componente ale acesteia, n timp ce efectul riscului Jprobabil3 ar putea s fie repartizat asupra mai multor evenimente rsp)ndite n timp sau s apar mai mult sau mai puin simultan n mai multe sfere de activitate diferite, mult mai apte s absoarb individual ocul acestuia.

Capitolul V < D#t#!*i$a!#a6apli&a!#a *20u!ilo! # &o$t!ol al !i0&u!ilo!

9)() D#,i$i-i# %i o5i#&ti.#
9tapa de dezvoltare a rspunsurilor instituiei la riscurile de corupie este partea cea mai important a procesului de management al riscurilor, fiind momentul n care e:ist posibilitatea de a e:ercita o influen pozitiv asupra e:punerii la risc a unui domeniu de activitate, activiti distincte, sarcini, anga<at ori categorie de personal. . msur de control a riscului corespunde eforturilor suplimentare pe care, n funcie de situaia specific, va trebui s le dezvolte conducerea unei instituii pentru a diminua probabilitatea ca un risc de corupie s se concretizeze i,sau pentru a reduce la minim repercusiunile,impactul acestuia asupra activitii. 1u e:cepiile de rigoare, riscul de corupie nu va putea fi eliminat niciodat n totalitate, ns el poate fi atenuat i administrat,monitorizat. 5ac rspunsurile la riscuri sunt prost concepute 7sau, mai grav, nu sunt e:ecutate, aplicate8 nivelul e:punerii la riscuri de corupie rm)ne nesc?imbat, put)nd c?iar s sufere degradri.

9)+) St!at#"ii # &o$t!ol al !i0&u!ilo! # &o!up-i#

5up ce riscurile de corupie au fost identificate, descrise i evaluate este necesar stabilirea tipului de rspuns pentru fiecare risc n parte, acesta adres)ndu%se fie riscurilor inerente, n cazul crora nu au fost concepute i aplicare msuri de control, fie riscurilor reziduale 7de control8, a acelora care continu s persiste c?iar i dup aplicarea acestor msuri. 4spunsul la risc depinde de natura riscurilor, privite din perspectiva posibilitilor de control, fiind vorba de rspunsul la urmtoarele ntrebri= 7&8 riscurile pot fi sau nu controlate de instituie G 7"8 dac da, instituia poate controla riscurile p)n la un nivel satisfctor G 7>8 dac nu, ea poate elimina, modifica sau monitoriza activitile generatoare de riscuri de corupie G 1ontrolul riscurilor nseamn c, la nivelul instituiei,componentei, este posibil atenuarea probabilitii de materializare sau a impactului n cazul n care riscul s%ar materializa sau a am)ndurora. ;n caz contrar, dac instituia nu are posibilitatea de a interveni direct pentru atenuarea probabilitii i,sau impactului, riscurile sunt necontrolabile "/. .rice msur adoptat n acest conte:t se integreaz unui sistem cunoscut drept controlul intern, e:ist)nd patru mari aspecte ale controlrii riscurilor de corupie= 9)+)() Eli*i$a!#a6#.ita!#a !i0&u!ilo! # &o!up-i#
"/

Aceast situaie se nt)lnete cel mai frecvent n cazul riscurilor e:terne generate de mediul 7conte:tul8 n care instituia funcioneaz.

Aceast strategie de rspuns la risc const fie n eliminarea activitilor 7circumstanelor8 care genereaz riscurile, fie n modificarea profund a modul de desfurare a activitilor ori a manierei n care personalul i ndeplinete atribuiile presupuse de acestea. .piunea ncetrii activitii este semnificativ redus n sectorul public= anumite activiti sunt derulate n cadrul acestuia tocmai pentru c riscurile de corupie asociate sunt at)t de mari nc)t nu e:ist un alt mod de obinere a rezultatelor sau de furnizare a serviciilor at)t de necesare publicului larg 7relaia previzionat cost,beneficiu este acceptat din start ca fiind n pericol8. 5ac aplicarea strategiei este limitat n cazul activitilor ce in de scopul organizaiei publice, ea poate fi ns avut n vedere pentru o serie ntreag de activiti de tip Jsuport3, dac nu e:ist alt cale de a controla riscurile n limite tolerabile"0. 9)+)+) T!ata!#a6at#$ua!#a !i0&u!ilo! # &o!up-i# Aceasta este abordarea cea mai frecvent, un numr foarte ridicat de riscuri de corupie put)nd fi controlat n acest mod. .piunea tratrii,atenurii const n faptul c, n timp ce instituia va continua s%i desfoare activitile specifice care genereaz riscuri de corupie, aceasta ia msuri, implement)nd instrumente de control intern pentru a menine riscurile n limite acceptabile ori tolerabile. 4aportate la aceast strategie de rspuns la risc, celelalte strategii menionate pot fi considerate ca fiind e:cepii, recurg)ndu%se la ele numai atunci c)nd riscurile nu pot fi controlate intern p)n la un nivel satisfctor, care nu pericliteaz realizarea obiectivelor 7de aici i importana controlului intern n managementul riscurilor de corupie8. Acesta, dup implementare, are menirea s ofere asigurri rezonabile c obiectivele vor fi atinse, ceea ce este acelai lucru cu a afirma c prin control intern se obin asigurri rezonabile asupra meninerii riscurilor n limite acceptabile. 0.".>. T!a$0,#!a!#a !i0&u!ilo! # &o!up-i# trategia const n ncredinarea gestionrii riscului unui ter care are e:pertiza necesar gestionrii acelui risc, prin aceasta urmrindu%se, pe de o parte, micorarea e:punerii instituiei, tipului de activitate ori categoriei de personal, iar pe de alt parte, gestionarea eficace a riscului de ctre un ter specializat. Pentru anumite categorii de riscuri, cel mai bun rspuns este transferarea lor, opiunea fiind benefic mai ales n cazul reducerii consecinelor financiare sau patrimoniale asociate faptelor de corupie. 9ste important de menionat c anumite riscuri nu sunt 7integral8 transferabile, n particular nefiind posibil s se transfere riscurile legate de credibilitatea,reputaia instituiei, n conte:tul sv)ririi faptelor de corupie. 9)+)7) Mo$ito!i1a!#a p#!*a$#$t2 3a&&#pta!#a4 !i0&u!ilo! # &o!up-i# Acest tip de rspuns const n acceptarea riscului cu condiia meninerii sale sub o permanent supraveg?ere"*. Acceptarea intervine atunci c)nd aplicarea unei alte strategii de rspuns la risc nu este posibil. Parametrul supraveg?eat cu precdere este probabilitatea, deoarece strategia monitorizrii se aplic n cazul riscurilor cu impact semnificativ 7moderat, ridicat i critic8, dar cu probabilitate mic de apariie 7foarte puin probabile i improbabile8. ;n esen, ea presupune o am)nare a lurii msurilor de control p)n n momentul n care circumstanele vor determina o cretere a probabilitii de apariie a riscurilor supuse acestui tratament. Avanta<ul aplicrii unei astfel de strategii de rspuns la risc const n utilizarea resurselor disponibile la un moment dat numai pentru riscurile cu e:punere mare, instituia afl)ndu%se permanent n situaia de a%i stabili prioritile n funcie de resurse. 5ezavanta<ul strategiei const n faptul c nt)rzierea n tratarea riscului poate diminua ansele de a face n viitor un management eficace al riscurilor. 5in aceast cauz, aplicarea strategiei de
"0

5xemple* 9ste de preferat s se restr)ng o activitate 7eliminarea unor obiective i, implicit, a sarcinilor aferente8 dac riscurile de corupie asociate acesteia sunt at)t de mari nc)t ar pune n pericol corelaia cost,beneficiu preconizat pentru acea activitate. 1oncret, se poate renuna la un anga<at dac riscurile asociate prestaiei acestuia sunt prea mari pentru a putea fi controlate cu costuri rezonabile, se poate nlocui o activitate manual cu o alta conceput n sistem informatizat 7ale crei riscuri sunt mai reduse i pot fi controlate fr a implica costuri disproporionat de mari n raport cu beneficiile8.
"*

unt numeroase cazurile n care riscurile de corupie nu pot fi controlate intern p)n la un nivel acceptabil al e:punerii sau costurile pe care aceast opiune le presupune sunt disproporionat de mari n raport cu beneficiile.

monitorizare permanent trebuie precedat de o analiz serioas a duratei pe care o presupune implementarea msurilor de tratare a riscurilor. 5ac aceast durat este mare, este de preferat ca momentul de debut al tratrii riscurilor s nu fie am)nat. Anei astfel de analize trebuie supuse obligatoriu riscurile cu probabilitate mic de apariie, dar cu un impact ridicat dac obiectivele afectate au caracter strategic. 9)+)9) T!ata!#a 0itua-iilo! i,i&il#B #t#!*i$at# # *at#!iali1a!#a !i0&u!ilo! # &o!up-i# Eratarea situaiilor dificile const n elaborarea unor planuri de intervenie ce urmresc diminuarea impactului n cazul n care riscul se materializeaz. 5e aceea, strategia tratrii riscurilor materializate nu este o alternativ la celelalte strategii, ci o aciune complementar. ;n esen, prin tratarea situaiilor dificile se d un rspuns la ntrebarea= -e facem dac msurile de control intern eueaz i riscul se produce 6 .rice risc care este monitorizat sau tratat trebuie nsoit de un plan care s descrie aciunile ce trebuie ntreprinse n cazul n care el se materializeaz. 9)+):) C!it#!ii # #.alua!# a pot#$-ialului 0t!at#"iilo! # &o$t!ol Pentru a evalua potenialul rspunsurilor destinate riscurilor nainte de a le aplica 7dac sunt bine concepute i suficient de adaptate acestora8, putem utiliza criterii de apreciere, fiecare msur de control trebuind s rspund urmtoarelor e:igene= 7&8 s fie adecvat, adaptat riscului % !ivelul adecvat de rspuns va trebui s fie determinat n baza e:punerii la risc. Acesta poate merge de la nivelul 2nalt,e:trem3, moment n care activitatea din domeniul vulnerabil ori e:pus acestuia nu va mai putea avansa nainte de aplicarea unui rspuns la acesta, p)n la nivelul 2fr importan3, pentru riscurile minore. Altfel spus, trebuie s evitm s alocm eforturi considerabile n timp sau resurse pentru a remedia riscuri minore, recomandat fiind s urmrim concentrarea eforturilor asupra riscurilor celor mai importante. 7"8 s presupun un cost ec?itabil % 4entabilitatea rspunsurilor la riscuri trebuie evaluat, pentru ca timpul, efortul i fondurile c?eltuite pentru conceperea i aplicarea rspunsurilor la riscuri s nu depeasc bugetul prevzut. @iecare risc trebuie s beneficieze de propriul su buget aprobat, acesta trebuind integrat n bugetul alocat activitii afectate ori vulnerabile. 7>8 s vizeze momentul optim al interveniei % 9ste necesar definirea,planificarea unui interval de aciune pentru a circumscrie perioada n care vor trebui aplicate,e:ecutate rspunsurile, dac se dorete cu adevrat s se acioneze asupra riscurilor de corupie n discuie. Pentru anumite riscuri va trebui adoptat o aciune imediat, n timp ce pentru altele se poate dovedi mult mai nelept s se atepte 7fr a se nelege prin aceasta c se va atepta p)n va fi prea t)rziu8, cci riscul ar putea s nu se concretizeze deloc pe durata perioadei caracterizate prin risc. 7/8 s fie aplicabil % Ar fi complet inutil s se defineasc rspunsuri care nu vor putea fi aplicate, din raiuni de natur te?nic, financiar, de greit stabilire a prioritilor ori pentru c sunt situate n afara capacitii de aciune a celor responsabili cu aplicarea sa. 5ac rspunsul pare a atepta 2apariia unui miracol3 ori 2inventarea unei soluii necunoscute p)n n prezent3, ansele de eec sunt e:trem de mari. 708 s aib un efect previzibil asupra riscului % Eoate msurile de control trebuie s aib un efect previzibil. 9ficacitatea unui rspuns poate fi evaluat prin intermediul unei 2analize post%rspuns3. Aceast analiz determin nivelul de risc rezidual sub ipoteza e:ecutrii eficace a rspunsului propus, lu)ndu%se n calcul, de asemenea, i riscurile reziduale legate de acest rspuns. 9ste de dorit ca situaia de dup aplicarea msurii de control al riscului s fie mai bun dec)t cea anterioar. 7*8 s fie acceptat de cei direct interesai % Erebuie obinut consensul i acordul prilor interesate 7conductorul componentei instituiei, membrii colectivului profesional, partenerii interni sau e:terni ai acestora8 nainte de conceperea i aplicarea rspunsurilor, cu at)t mai mult dac un rspuns ar putea conduce la modificri,redefiniri ale modalitilor de planificare, organizare, desfurare i evaluare a rezultatelor din cadrul domeniului de activitate n care acestea au un interes particular.

768 s fie atribuit i acceptat responsabilitatea aplicrii sale % @iecare rspuns trebuie s devin responsabilitatea unei persoane nominalizate i, foarte important, aceasta trebuie s accepte responsabilitatea. Acest lucru garanteaz c e:ist un singur punct de contact pentru implementarea i urmrirea aplicrii rspunsului la riscurile de corupie. Atribuirea msurilor de control necesit acordarea unei atenii speciale delegrii de responsabilitate i alocrii de resurse necesare pentru a face posibile aciunile corespondente. ;n concluzie, fiecare msur de control al riscurilor de corupie trebuie s rspund acestor apte criterii pentru a reprezenta cele mai bune rspunsuri. 4spunsurile formulate n baza acestor criterii vor fi mult mai bine adaptate 7n raport cu cele mai slab concepute sau evaluate8, capabile s furnizeze efectele prevzute i vor garanta atingerea obiectivelor instituiei n faa incertitudinilor mediului intern i e:tern.

9)/) R#"i0t!ul !i0&u!ilo! # &o!up-i#

Managementul riscurilor de corupie se realizeaz eficient prin intermediul R#"i0t!ului !i0&u!ilo! # &o!up-i# 7numit n continuare 4egistru8, acesta a<ut)ndu%l pe responsabilul unui domeniu de activitate sau al unei activiti specifice s documenteze rezultatele tuturor etapelor procesului de gestiune a riscurilor de corupie parcurse p)n n acest moment 7identificare, descriere, evaluare, stabilirea strategiilor,msurilor de control8 ntr%un singur document. 4egistrul trebuie s fie uor de e:aminat i accesibil at)t personalului de conducere, c)t i organelor de control ori altor organisme sau autoriti care, legal, pot avea acces la datele i informaiile cuprinse n acesta. 9l trebuie s ofere elemente necesare n vederea adoptrii deciziilor adecvate pentru diminuarea ori controlul riscurilor de corupie ce pot afecta realizarea obiectivelor stabilite pentru instituie, reflect)nd circumstanele concrete i, n acelai timp, atitudinea conducerii fa de riscuri. 4egistrul completat corect devine documentul prin care se atesta c n cadrul instituiei s%a introdus un sistem de management al riscurilor de corupie i c acesta funcioneaz. 9l reprezint doar sinteza informaiilor i deciziilor luate n urma managementului riscurilor. 5in acest motiv, toat documentaia privind riscurile trebuie clasificat i ndosariat, astfel nc)t atunci c)nd se face o evaluare a sistemului de management al riscurilor aceasta s fie disponibil. 9)/)() Co$-i$utulB ,o!*a # !# a&ta!# %i *o ul # #la5o!a!# Modelul de registru de risc prezentat mai <os este minimal, instituiile put)ndu%l dezvolta pentru a reflecta i alte informaii considerate relevante, riscurile nefiind prefabricate generalizabile nici mcar ca formulare. 4egistrul cuprinde informaii referitoare la toate etapele managementului riscurilor, pentru fiecare domeniu ori tip de activitate specific, reprezent)nd materializarea n form scris a estimrilor, evalurilor i analizelor realizate de ctre membrii Grupului, cu suportul anga<ailor instituiei. 9l se redacteaz pe suport de ?)rtie, cu a<utorul mi<loacelor electronice, de ctre consilierul pentru integritate, conform modelului din Ane:a nr. *, n dou pri, coloanele din cadrul formularului trebuind completate dup urmtorul algoritm= Pa!t#a () INFORMAIA CONTE>TUAL a8 D#0&!i#!#a i$0titu-i#i &a!# ,a&# o5i#&tul #.alu2!ii ' denumirea, datele de contact, subordonarea la nivel <udeean i naional, structura organizatoric 7direcii, servicii, birouri, compartimente ori similare, precum i uniti subordonate8, cu competenele i datele de contact ale acestorab8 R#la-iil# # &oop#!a!#6&ola5o!a!# ' menionarea instituiilor M.A.I. sau ale administraiei publice cu care instituia ori componentele acesteia ntrein relaii de cooperare,colaborare, denumirilor, datelor de contact ale acestora, menionarea cadrului legal al colaborrii, descrierea activitilor desfurate n comun i a responsabilitilor reciprocec8 Do&u*#$t#l# utili1at# p#$t!u #.alua!# ' furnizarea unei liste a documentelor de referin necesare pentru desfurarea activitii, sarcinilor i obinerea rezultatelor n cadrul instituiei

evaluate, a actelor normative interne utilizate n cadrul diferitelor etape ale managementului riscurilor de corupie, cu precizarea tipului de document, a domeniului de activitate ori relaiilor profesionale reglementate i indicarea deintoruluiPa!t#a a +-a) REGISTRUL RISCURILOR DE CORUPIE &oloa$a ( ' $u*2!ul # o! i$#= se va utiliza un sistem de numerotare pentru a diferenia riscurile identificate&oloa$a + ' #0&!i#!#a !i0&ului i$#!#$t= se va nscrie un enun care definete riscul real de corupie 7prin difereniere de cauzele i efectele acestuia8, incluz)nd 19 i 1AM se poate nt)mpla, n mod potenial, dac ameninrile i vulnerabilitile la corupie nu sunt controlate n mod adecvat- aceste riscuri coincid i rezult din totalitatea riscurilor aferente activitilor desfurate pentru realizarea fiecrei activiti&oloa$a / ' #0&!i#!#a &au1#lo! !i0&ului i$#!#$t= se va nscrie un enun care descrie n mod sumar cauzele riscului descris n &oloa$a +&oloa$a 7 ' #0&!i#!#a #,#&t#lo!6&o$0#&i$-#lo! !i0&ului i$#!#$t = se va nscrie un enun care descrie n mod sumar efectele riscului descris n &oloa$a +, precum i domeniile ori dimensiunile pe care acestea se pot manifesta 7continuitatea activitii, buget, eficiena activitii, reputaia instituiei etc.8&oloa$a 9 ' p!o5a5ilitat#a= se va nscrie valoarea probabilitii asociate fiecrui risc inerent, n parte, apreciat pe baza datelor e:istente n cadrul organizaiei. ;n acest sens, se analizeaz frecvena cu care s%au manifestat riscurile respective ntr%un interval de timp anterior i anticiprile de manifestare pentru perioada urmtoare. Probabilitatea va fi apreciat pe baza unei scale de estimare, astfel=

pentru $i.#l i*p!o5a5il se nscrie valoarea (pentru $i.#l ,oa!t# p!o5a5il se nscrie valoarea +pentru $i.#l po0i5il se nscrie valoarea /pentru $i.#l p!o5a5il se nscrie valoarea 7pentru $i.#l ap!oap# 0i"u! se nscrie valoarea 9.

&oloa$a : ' i*pa&tul "lo5al= se va nscrie valoarea obinut prin luarea n considerare a tuturor componentelor,dimensiunilor de impact identificate pentru fiecare risc n parte. Impactul global va fi evaluat similar cu evaluarea probabilitii, astfel=

pentru $i.#l ,oa!t# !# u0 se nscrie valoarea (pentru $i.#l !# u0 se nscrie valoarea +pentru $i.#l *o #!at se nscrie valoarea /pentru $i.#l !i i&at se nscrie valoarea 7pentru $i.#l *a;o!6&!iti& se nscrie valoarea 9.

&oloa$a C ' #'pu$#!#a la !i0&ul i$#!#$t= se va nscrie valoarea e:punerii la riscul inerent ca produs dintre probabilitate i impactul global 7col.0 : col.*8&oloa$a @ ' p!io!itat#a6"!a.itat#a !i0&ului i$#!#$t= se stabilete prioritatea tratamentului riscului de corupie prin intermediul nivelului de e:punere la acesta i a timpului disponibil pentru intervenie, conform celor stabilite n cadrul subcapitolului 7):. Gravitatea riscului va fi apreciat pe baza unei scale de estimare, astfel=

pentru t#!*#$ ,oa!t# 0&u!t se va nscrie meniunea pentru t#!*#$ 0&u!t se va nscrie meniunea *a'i* o pentru t#!*#$ *# iu se va nscrie meniunea *a'i* /

i*# iat

lu$2

lu$i-

pentru t#!*#$ lu$" se va nscrie meniunea *a'i* : pentru t#!*#$ ,oa!t# lu$" se va nscrie meniunea

lu$i

*a'i* (+ lu$i.

&oloa$a A ' *20u!i #'i0t#$t# p#$t!u p!#.#$i!#a6&o$t!olul !i0&ului i$#!#$t = se va nscrie denumirea fiecrei aciuni de reducere a riscului inerent- dac nu sunt prevzute asemenea msuri, se va trece meniunea 2i$#'i0t#$t#3 i se trece la completarea &oloa$#i ((&oloa$a (? ' ap!#&i#!#a *20u!ilo! # &o$t!ol #'i0t#$t# = se va utiliza instrumentul de evaluare a msurilor de prevenire,control e:istente. 9ficiena acestor msuri va fi apreciat pe baza unei scale de estimare, astfel=

pentru valoarea / se nscrie i$#,i&i#$t#pentru valoarea 7 se nscrie !# u0#60la5#pentru valorile 9% @ se nscrie 5u$#pentru valori n intervalul A% (+ se nscrie ,oa!t# 5u$#-

&oloa$a (( ' $#&#0itat#a u$o! *20u!i 30upli*#$ta!#4 # p!#.#$i!#6&o$t!ol = se va completa cu meniunile DA sau NU- dac rspunsul este DAB se va nscrie denumirea fiecrei aciuni suplimentare de reducere a riscului considerat necesar. &oloa$a (+ ' apli&a5ilitat#a *20u!ilo! 0upli*#$ta!# $#&#0a!#= se va completa cu meniunile 2po0i5il2B a! $#apli&a5il23 sau 2po0i5il2 %i apli&a5il23- dac rspunsul este 2po0i5il2B a! $#apli&a5il23, se vor meniona motivele ori argumentele, indic)ndu%se care sunt alternativele n planul prevenirii,controlului riscurilor n raport cu resursele 7financiare, umane, de timp etc.8 disponibile&oloa$#l# (/B (7 %i (9 ' pa!a*#t!ii !i0&ului !#1i ual= se vor nscrie valorile rezultate dup aciunea msurilor 7suplimentare8 de reducere a riscului inerent, evaluate similar cu cele de la &ol) 9, :, C- riscul rezidual are semnificaia limitelor de toleran la risc, adic obiectivul ce trebuie atins prin msurile de control intern&oloa$a (: ' *20u!i po0i5il# 8$ &a1ul *at#!iali12!ii !i0&ului = se vor descrie aciunile,msurile care vor fi ntreprinse pentru a minimiza impactul riscului de corupie, dac acesta se materializeaz n ciuda tuturor eforturilor depuse pentru eliminare, diminuare ori control&oloa$a (C ' !#0u!0# $#&#0a!#= se vor documenta toate resursele necesare pentru implementarea prevenirii,controlului riscului 7financiare, umane, te?nice, de timp etc.8, precum i orice implicaii care ar putea e:ista n privina acestora 7implicaiile costurilor,resurselor financiare sau necesitile personalului8&oloa$a (@ ' t#!*#$6 u!at2= se va nscrie data,termenul la care va fi efectuat urmtoarea revizuire a riscului, pentru a ne asigura c aciunea este desfurat i finalizat ntr%o manier bine determinat&oloa$a (A ' !#0po$0a5il3i4= se va nscrie funcia, numele, prenumele i locul de munc ale responsabilului de risc desemnat-

Capitolul VI - Mo$ito!i1a!#a %i !##.alua!#a !i0&u!ilo!

1onform modelului de management al riscurilor de corupie prezentat n capitolul &, aceast etap nc?eie ciclul compus din identificarea, descrierea, evaluarea i prevenirea,controlul riscurilor. 9a presupune monitorizarea,reevaluarea evalurii i controlului riscurilor de corupie, cu o frecven determinat de planul de prevenire a acestora, av)nd drept obiectiv analiza rezultatelor demersului i stabilirea aciunilor care vor trebui ntreprinse n viitor. Motivele care impun derularea acestei etape sunt reprezentate de necesitatea monitorizrii modificrii profilurilor de risc, ca urmare a implementrii instrumentelor de control intern i a circumstanelor care favorizeaz apariia riscurilor, de nevoia obinerii de asigurri privind eficacitatea gestionrii riscurilor de corupie, precum i de identificarea nevoii de a adopta msuri suplimentare de control. Monitorizarea i reevaluarea trebuie= 7&8 s dea asigurri c aciunile menite s reduc riscurile au condus n mod real la aceasta, n limita termenelor i a bugetelor stabilite, i c toate aspectele procesului de gestionare a riscurilor sunt analizate cel puin anual7"8 s ofere asigurri c riscurile sunt supuse revizuirii cu o frecven corespunztoare, stabilit n raport cu mobilitatea circumstanelor i a naturii instrumentelor de control intern ce urmeaz a fi implementate, situaiile n care se impune aceasta fiind=

a8 cel puin o dat pe anb8 n urma adoptrii unor decizii importante care vizeaz transformarea posturilor, modificarea fielor posturilor, sc?imbri semnificative n privina serviciilor specializate furnizate, reorganizrii activitii sau a unitilor etc.c8 ca urmare a unei informri suplimentare privind identificarea i evaluarea riscurilor din cadrul instituieid8 dup sv)rirea unor fapte de corupie, considerate iniial ca fiind improbabile. 7>8 s stabileasc dac este necesar adoptarea unor msuri suplimentare de prevenire,control i dac mecanismele de alertare ale nivelelor superioare manageriale, n privina noilor riscuri sau a sc?imbrilor survenite la riscurile de<a identificate, sunt abordate corespunztor. 4evizuirea riscurilor i a procesului de gestionare a acestora se face de ctre responsabilii de risc, managerii de pe diferitele nivele ierar?ice ale instituiei. Acetia au obligaia de a evalua riscurile din sfera lor de responsabilitate, stadiul de implementare i eficacitatea instrumentelor de control intern utilizate.

ANE>A $!) (

FI p#$t!u 0ta5ili!#a &o*po$#$-#iB 0a!&i$ilo!B !#0po$0a5ilit2-ilo! %i pla$i,i&a!#a a&ti.it2-ii G!upu!ilo!

5enumirea instituiei,unitii,componentei= 5omeniile de activitate evaluate= % % % Co*po$#$-a G!upului # lu&!u
nr. crt. Grad, nume, prenume Anitate,departament @uncie

5ata nceperii activitii=

1ategoria de membru"6

Sa!&i$il# %i !#0po$0a5ilit2-il# *#*5!ilo! G!upului

nr. crt. Grad, nume, prenume arcini i responsabiliti 5ocumente consultate, redactate ori colectate Eermene

Pla$i,i&a!#a a&ti.it2-ilo! G!upului

nr. crt. 5ata propus Cocul desfurrii .biectivele reuniunii Membrii prezeni 5ocumente redactate,activiti finalizate

"6

se vor meniona, dup caz= conductorul Grupului, consilier pentru integritate,etic, ofier cu sarcini de prevenire a corupiei 75GA8, membru permanent, membru temporar-

ANE>A $!) +

Fi%2 # a$ali12 a a&ti.it2-ilo!

5enumirea instituiei= 5enumirea departamentului 7direcie, serviciu, birou, compartiment ori similare8= 5ata elaborrii= 5omenii de activitate 4esponsabil cu elaborarea= Activiti arcini
7zilnice, sptm)nale sau ocazionale8

5ata actualizrii= 4esponsabiliti

7planificare, raportare, luare a deciziilor, lucru cu publicul8

!r. crt.

5ocumente ntocmite frecvent n cadrul activitilor

1oninutul documentelor

Periodicitatea ntocmirii acestora

ctre cine 'ce structur 'l transmite, de la cine 'ce structur 'l primete

!r. crt.

Anitile,compartimentele 7interne ori e:terne instituiei8 cu care se colaboreaz pentru ndeplinirea sarcinilor

!atura relaiilor de colaborare 7activitile desfurate n comun8

1adrul legal al cooperrii

!r. crt.

Materiale, instrumente, mi<loace te?nice i auto utilizate pentru ndeplinirea sarcinilor

ANE>A $!) /

CD#0tio$a! p#$t!u i #$ti,i&a!#a a*#$i$-2!ilo!6!i0&u!ilo! # &o!up-i# (ghid interviu pentru coordonatorii unitilor de munc)
5at= Instituie= Anitate de munc,post= Ca ce ameninri,riscuri de corupie considerai c suntei e:pus dvs. ori colegii n cadrul activitiiG KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK 1e vulnerabiliti la corupie ar putea e:ista n planul reglementrii, planificrii, organizrii, desfurrii i controlului activitii dvs. ori n cel al formrii sau instruirii dvs.,colegilorG KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK 1are credei c ar fi probabilitatea ca aceste vulnerabiliti s se manifeste n cazul e:istenei unui interes de sv)rire a unei fapte de corupieG 7alegei un singur rspuns i argumentai8 nalt, deoarece KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. medie, deoarece KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK............................................................................KKKK..K.. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK sczut, deoarece KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK..KK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK 1um ar putea aciona, ce demersuri ar trebui s ntreprind ori ce modaliti concrete ar putea utiliza cineva interesat s e:ploateze aceste vulnerabiliti pentru a sv)ri o fapt de corupieG KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK

;n ce planuri i%ar putea face simit prezena efectele,consecinele materializrii riscurilor de corupie 7sv)rirea unei fapte de corupie8G KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. 1e msuri sunt aplicate actualmente ori, n caz contrar, ce soluii credei c sunt posibile pentru eliminarea sau controlul riscurilor de corupie menionate de dvs.G KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. Au e:istat cazuri de corupie 7ori suspiciuni de acest gen8 n cadrul domeniului de activitate gestionat sau n domenii de activitate similare, din alte instituiiG KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK Au ncercat terii s influeneze deciziile vreunui membru al ec?ipei de conducere ori al colectivelor profesionale din cadrul instituieiG KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK 1onducerea este la curent cu eventuale acuzaii de corupie care afecteaz instituia, un domeniu specific de activitate, anumite categorii de personal ori c?iar anga<ai precis identificabili 7prin intermediul modalitilor de comunicare formal sau informal cu actuali sau foti angajai, cu reprezentanii organelor de control intern, cu beneficiari interni sau externi ai serviciilor publice furnizate de ctre instituie 8 KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. 9ste asigurat transparena procesului de adoptare a deciziilor, prin operaiuni de verificare, raportare i alocare e:plicit a responsabilitilor sau prin furnizarea unei documentaii complete i clareG KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK..KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. 9:ist cerina de a ine o eviden clar, scris, a procesului de adoptare a deciziei, care s poat fi verificat de ctre o autoritate de auditare ori controlG KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK

pecificul programelor i msurilor de control stabilite i puse n practic pentru a elimina,reduce riscurile specifice de corupie pe care unitatea le%a identificat, precum i modul n care aceasta monitorizeaz i reevalueaz aceste programe i controale. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKK. 5ac aceasta a comunicat Grupului sau altor autoriti cu responsabiliti n domeniul controlului intern ori auditului, aspecte, informaii ori date de interes cu privire la modul n care acioneaz pentru a preveni, descura<a sau descoperi potenialele fapte de corupie. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKK. Precizarea, pentru o instituie av)nd mai multe locaii pentru desfurarea activitii 7&8 a naturii i amplorii activitii de monitorizare a locaiilor sau a segmentelor de activitate operaionale KKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK 7"8 dac e:ist locaii sau segmente de activitate operaionale speciale n cazul crora riscul de corupie este mult mai probabil s e:iste,s se manifeste=...........KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK.KKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKK 5ac i n ce modaliti concrete conducerea comunic anga<ailor punctele sale de vedere ori ateptrile cu privire la practicile corecte de lucru i comportamentul etic, fiind tiut c atitudinea etic a unei organizaii este, de cele mai multe ori, stabilit,orientat de ctre conducerea acesteia 7riscurile de corupie sunt sensibil reduse atunci cnd managementul demonstreaz i comunic importana valorilor i a comportamentului etic 8KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK

CHESTION !"# $ENT!" $E!SON # !m dori s cunoatem opiniile 7prerile8 angajailor n legtur cu diferite aspecte ce caracterizeaz activitatea desfurat )spunsurile oferite de dvs , dup prelucrare i interpretare statistic, vor contribui la identificarea ameninrilor i a vulnerabilitilor poteniale la corupie din cadrul unitii ori domeniului de activitate () D#0,2%u!a-i a&ti.it2-i .ul$#!a5il# i$ p#!0p#&ti.a &o!up-i#i E &. 5a ". !u 7continuai cu ntrebarea /8

(A) $ &a1ul 8$ &a!# #0,2%u!a-i a&ti.it2-i .ul$#!a5il# la &o!up-i#B o,#!i-i 3*a'i*4 t!#i #'#*pl# 7se noteaz rspunsul8 exemplul 1 FFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFF FFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFF exemplul 4 FFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFF FFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFF exemplul + FFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFF FFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFF (B) E'i0t2 !#"l#*#$t2!i p#$t!u #0,2%u!a!#a a&ti.it2-ilo! p# &a!# l#-a-i *#$-io$at la (A E exemplul 1 exemplul 4 exemplul + &. 5a &. 5a &. 5a ". !u ". !u ". !u $. !u tiu $. !u tiu $. !u tiu

(C) Da&2 DAB i$ i&a-i a&2 &u$oa%t#-i &o$-i$utul a&#0to! !#"l#*#$t2!i G exemplul 1 exemplul 4 exemplul + &. 5a &. 5a &. 5a ". !u ". !u ". !u a&2 #-i$#-i u$ #'#*pla! al a&#0to!

(D) Da&2 DAB i$ i&a-i p#$t!u ,i#&a!# #'#*plu !#"l#*#$t2!i G exemplul 1 exemplul 4 exemplul + &. 5a &. 5a &. 5a ". !u ". !u ". !u

+) P!i*i-i i$0t!u&-iu$i 0p#&ial# i$ pa!t#a 0up#!io!ului p!i.ito! la #'#&uta!#a a&#0to! a&-iu$iB 8$ a,a!a &o$0ulta-iilo! o5i%$uit# l#"at# # a&ti.itat# E &. 5a ". !u

/) E'#&uta-i a&#0t# a&ti.it2-i 8$ &oop#!a!# &u &ol#"i ap!opia-i E &. 5a ". !u # &ali,i&at p#$t!u a #'#&uta

7) CH$ a50#$ta-iB 0u$t#-i 8$lo&uit # u$ &ol#" &a!# #0t# la ,#l a&ti.it2-il# .ul$#!a5il# la &o!up-i# E &. 5a ". !u

9) D#-i$#-i o ,i%2 a po0tului E &. 5a ". !u

:) C!# #-i &2B # ,aptB a.#-i *ai *ult# !#0po$0a5ilit2-i #&Ht .i 0-au at!i5uit 8$ *o o,i&ialB p!i$ ,i%a po0tului E Alt,#l 0pu0B #'i0t2 o I%on cenu&ieJ 8$ a&#0t 0#$0 E &. 5a ". !u 7continuai cu ntrebarea 128

C) Da&2 DAB .2 &o$0ulta-i &u 0up#!io!ul 8$ p!#ala5il 8$ .# #!#a lu2!ii #&i1iilo! 8$ a&#a0t2 I %on cenu&ieJ E &. 5a ". !u

@) O,#!i-i #'pli&a-ii 0up#!io!ului !#,#!ito! la #&i1iil# luat# 8$ a&#a0t2 I%on cenu&ieJ E &. 5a ". !u

A) $ "#$#!alB p!o&# u!a # &o$0ulta!# &u 0up#!io!ul #0t# !api 2 %i u%oa!2 E &. 5a (?) E'i0t2 .!#o ,o!*2 ap!opia-i E &. 5a ". !u # &o$0ulta!# &o*u$2 !#,#!itoa!# la a&ti.itat# &u 0up#!io!ii %i &ol#"ii

". !u 7continuai cu ntrebarea 1+8

(() Da&2 0u$t #,#&tuat# &o$0ult2!i l#"at# # a&ti.itat#B i$ i&a-i ,!#&.#$-a *# i# a a&#0to!a &. Mai puin de o dat pe lun ". . dat pe lun >. Mai mult de o dat pe lun

(+) Da&2 0u$t #,#&tuat# &o$0ult2!i l#"at# # a&ti.itat#B &Ht # #0 i0&uta-i p# *a!"i$#a 0u5i#&tului Iintegritatea 'n (ituaii concrete de muncJ E &. !iciodat ". Mai puin de o dat pe lun >. . dat pe lun /. Mai mult de o dat pe lun

(/) #,ul60up#!io!ul i#!a!Di& .2 ,a&# o #.alua!# a a&ti.it2-ii 3*i$i*4 o at2 p# a$ E &. 5a ". !u

(7) Da&2 .i 0# ,a&# o #.alua!# a a&ti.it2-ii # &2t!# %#,B 0# i0&ut2 0u5i#&tul I integritatea 'n (ituaii concrete de muncJ E &. 5a ". !u

(9) A.#-i &o$ta&t# &u p#!0oa$# i$ #'t#!io! 35#$#,i&ia!i ai 0#!.i&iilo! pu5li&#B a$"a;a-i ai alto! &o*po$#$t# al# MAI4 8$ a&ti.itat#a p# &a!# o #0,2%u!a-i E &. 5a ". !u 7continuai cu ntrebarea 198

(:) #,ul60up#!io!ul .0) i#!a!Di& &u$oa%t# &u &# p#!0oa$# i$ #'t#!io!ul u$it2-ii a.#-i &o$ta&t# 8$ a&ti.itat# E &. 5a ". !u

(C) #,ul60up#!io!ul .0) i#!a!Di& &u$oa%t# *oti.ul60u5i#&tul a&#0to! &o$ta&t#E &. 5a ". !u

(@) CHt # #0B 8$ *# i#B &o*u$i&a-i6!apo!ta-i %#,ului !#,#!ito! la a&ti.itat#a p# &a!# o #0,2%u!a-i E &. Mai puin de o dat pe lun ". . dat pe lun >. Mai mult de o dat pe lun

(A) Co*u$i&a!#a6!apo!ta!#a a !#0at2 %#,ului !#,#!itoa!# la a&ti.itat#a #0,2%u!at2 a!# !#pt #,#&t G &. ". >. An raport complet i verificarea coninutului acestuia Eestarea i verificarea unor pri ale activitii Aprobarea de rutin a activitii

+?) A-i au1it .!#o at2 #0p!# p!o5l#*#l# p#!0o$al# al# u$ui &ol#" 0au %#, 3 probleme financiare) de (erviciu) de relaie etc*4 p# pa!&u!0ul a&ti.it2-ii .0) E &. 5a ". !u i0&uta!#a p!o5l#*#lo! p#!0o$al#

+() $ u$itat#a 0au &ol#&ti.ul .0) #0t# po0i5il268$&u!a;at2 3probleme financiare) de (erviciu) de relaie etc*4 E &. 5a ". !u

++) V-a-i &o$,!u$tatB pH$2 8$ p!#1#$tB &u 0itua-ii 8$ &a!# #&i1iil# .0) p!o,#0io$al# a! ,i putut a.#a 3au a.ut4 &o$0#&i$-# p#$t!u .ia-a p#!0o$al2 o!i #.olu-ia p!o,#0io$al2 E &. 5a ". !u 7continuai cu ntrebarea 4.8

+/) Da&2 DAB a-i &o*u$i&at 3 i0&utat4 #0p!# !#0p#&ti.a p!o5l#*2 &u alt&i$#.a 0au a-i i*pli&at u$ &ol#" 0au 0up#!io!ul 8$ lua!#a a&#0to! #&i1ii E &. 5a ". !u

+7) A-i au1it # 8$&#!&2!i al# u$o! p#!0oa$#6p2!-i #'t#!$# u$it2-ii # a i$,lu#$-a 8$ *o $#&u.#$it #&i1iil# p!o,#0io$al# al# u$ui &ol#" 0au %#, E &. 5a ". !u 7continuai cu ntrebarea 4:8

+9) Da&2 DAB &u$oa%t#-i a&2 a&#0t# 8$&#!&2!i au ,o0t 0#0i1at# 8$ *o o,i&ial 8$ &a !ul u$it2-ii E &. 5a ". !u

+:) A-i au1it .!#o at2 # &a1u!iB &o*i0# 8$ &a !ul u$it2-ii .0)B # &o!up-i# 0au alt# a&-iu$i &# &o$0titui# 8$&2l&a!# a i$t#"!it2-ii p!o,#0io$al# E &. 5a ". !u

+C) E'i0t2 !#"l#*#$t2!i p#$t!u a0t,#l # &a1u!i E &. 5a ". !u $. !u tiu 7dac ;< sau ;< =>"<, continuai cu ntrebarea +28

+@) Da&2 DAB &u$oa%t#-i &o$-i$utul a&#0to! !#"l#*#$t2!i E &. 5a ". !u

+A) A&#0t# !#"l#*#$t2!i 0# apli&2 8$ p!a&ti&2 E &. 5a ". !u $. !u tiu

/?) $ a&ti.itat#a .0) a.#-i # a ,a&# &u i$,o!*a-ii &la0i,i&at# 0au &o$,i #$-ial# E &. 5a ". !u

/() E'i0t2 !#"l#*#$t2!i 8$ &a !ul u$it2-ii 0au #pa!ta*#$tului .0) !#,#!itoa!# la t!a$0*it#!#a i$,o!*a-iilo! &la0i,i&at# 0au &o$,i #$-ial# p#!0oa$#lo! $#auto!i1at# E &. 5a ". !u $. !u tiu 7dac ;< sau ;< =>"<, continuai cu ntrebarea ++8

/(A) Da&2 DAB a&#0t# !#"l#*#$t2!i 0# !#,#!2 la G &. 9laborarea, modificarea i,sau traducerea informaiei clasificate sau confideniale G ". 5iseminarea informaiei clasificate sau confideniale G >. 4eproducerea informaiei clasificate sau confideniale G /. Pstrarea sau stocarea informaiei clasificate sau confideniale 7de e:emplu, politica 2unui birou curat38 G

/+) A&#0t# !#"l#*#$t2!i 0# apli&2 8$ p!a&ti&2 E &. 5a ". !u $. !u tiu

//) $ a&ti.itat#a .0) a.#-i # a ,a&# &u *i;loa&#l# ,i$a$&ia!# 0au "#0tio$a!#a 5u"#t#lo! E &. 5a ". !u 7continuai cu ntrebarea +:8

/7) E'i0t2 !#"l#*#$t2!i 8$ &a !ul u$it2-ii 0au #pa!ta*#$tului .0) !#,#!itoa!# la t!a$0*it#!#a i$,o!*a-iilo! &la0i,i&at# 0au &o$,i #$-ial# p#!0oa$#lo! $#auto!i1at# E &. 5a ". !u $. !u tiu 7dac ;< sau ;< =>"<, continuai cu ntrebarea +:8

/7A) Da&2 DAB a&#0t# !#"l#*#$t2!i au l#"2tu!2 &u G I. Alocarea mi<loacelor financiare sau bugetelor G II. Managementul mi<loacelor financiare sau bugetelor G &. 5a &. 5a ". !u ". !u ". !u $. !u tiu $. !u tiu $. !u tiu

III. 1?eltuirea sau debursarea mi<loacelor financiare sau bugetelor G &. 5a /9) A&#0t# !#"l#*#$t2!i 0# apli&2 8$ p!a&ti&2 E &. 5a ". !u $. !u tiu

/:) A.#-i # a ,a&# &u &#!#!i # !a*5u!0a!# a &D#ltui#lilo! E &. 5a ". !u 7continuai cu ntrebarea .48

/C) E'i0t2 !#"l#*#$t2!i 8$ &a !ul u$it2-ii 0au #pa!ta*#$tului .0) !#,#!itoa!# la &o*pl#ta!#a %i ap!o5a!#a a&#0to! &#!#!i E &. 5a ". !u $. !u tiu 7dac ;< sau ;< =>"<, continuai cu ntrebarea .48

/@) Da&2 DAB &u$oa%t#-i &o$-i$utul a&#0to! !#"l#*#$t2!i E &. 5a ". !u

/A) A.#-i # a ,a&# &u a&Di1i-ia # 5u$u!i %i 0#!.i&ii E &. 5a ". !u 7continuai cu ntrebarea .48

7?) E'i0t2 !#"l#*#$t2!i p#$t!u p!o&u!a!#a # &2t!# i$0titu-ia .0) a 5u$u!ilo! %i 0#!.i&iilo! E &. 5a ". !u $. !u tiu 7dac ;< sau ;< =>"<, continuai cu ntrebarea .48

7?A) Da&2 DAB a&#0t# !#"l#*#$t2!i 0# !#,#!2 la G I. 5eterminarea cerinelor de calitate sau condiiilor de furnizare sau ac?iziie G &. 5a ". !u $. !u tiu

II.

olicitai preuri, oferte G

&. 5a &. 5a

". !u ". !u

$. !u tiu $. !u tiu

III. !egociai cu furnizorii 7poteniali8 G 7() A&#0t# !#"l#*#$t2!i 0# apli&2 8$ p!a&ti&2 E &. 5a ". !u $. !u tiu

7+) E'i0t2 !#"l#*#$t2!i p#$t!u utili1a!#a 8$ i$t#!#0 p#!0o$al a 5u$u!ilo! %i a 0#!.i&iilo! # la lo&ul # *u$&2E &. 5a ./8 7/) Da&2 DAB &u$oa%t#-i &o$-i$utul a&#0to! !#"l#*#$t2!i E &. 5a ". !u ". !u $. !u tiu 7dac ;< sau ;< =>"<, continuai cu ntrebarea

77) A&#0t# !#"l#*#$t2!i 0# apli&2 8$ p!a&ti&2 E &. 5a ". !u $. !u tiu

79) E'i0t2 !#"l#*#$t2!i p#$t!u a&&#pta!#a &a ou!ilo! 0au o0pitalit2-ii E &. 5a .98 7:) Da&2 DAB &u$oa%t#-i &o$-i$utul a&#0to! !#"l#*#$t2!i E &. 5a ". !u ". !u $. !u tiu 7dac ;< sau ;< =>"<, continuai cu ntrebarea

7C) A&#0t# !#"l#*#$t2!i 0# apli&2 8$ p!a&ti&2 E &. 5a ". !u $. !u tiu

7@) E'i0t2 !#"l#*#$t2!i p#$t!u &u*ulul # ,u$&-ii6po0tu!i 0au .#$itu!i a i-io$al#E &. 5a /18 7A) Da&2 DAB &u$oa%t#-i &o$-i$utul a&#0to! !#"l#*#$t2!iE &. 5a ". !u ". !u $. !u tiu 7dac ;< sau ;< =>"<, continuai cu ntrebarea

9?) A&#0t# !#"l#*#$t2!i 0# apli&2 8$ p!a&ti&2E &. 5a ". !u $. !u tiu

9() E'i0t2 !#"l#*#$t2!i p#$t!u a&&#pta!#a !#*u$#!2!ii # la p2!-il# t#!-# p#$t!u a&ti.it2-il# &a!# ,a& pa!t# i$ ,u$&-ia 0au a&ti.itat#a .0) 3cum ar fi (u(inerea leciilor (au cur(urilor) con(ultanelor etc*4E &. 5a /.8 9+) Da&2 DAB &u$oa%t#-i &o$-i$utul a&#0to! !#"l#*#$t2!iE &. 5a ". !u ". !u $. !u tiu 7dac ;< sau ;< =>"<, continuai cu ntrebarea

9/) A&#0t# !#"l#*#$t2!i 0# apli&2 8$ p!a&ti&2E &. 5a ". !u $. !u tiu

97) E'i0t2 !#"l#*#$t2!i 8$ i$0titu-ia .0) &u p!i.i!# la i$t#!1i&#!#a i$t!2!ii p#!0oa$#lo! $#auto!i1at# 8$ 5i!oul 8$ &a!# lu&!a-i E &. 5a ". !u $. !u tiu

99) $ i$0titu-ia 8$ &a!# lu&!a-iG #0t# *ai i*po!ta$t # a ,a&# Ilu&!u!il# &o$,o!* !#"uliiJ #&Ht a ,i$ali1a 0a!&i$il# la ti*pE &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

9:) $ i$0titu-ia 8$ &a!# lu&!a-i 0u$t#-i #.aluatB 8$ *a!# pa!t#B &o$,o!* !#1ultat#lo!B %i $u &o$,o!* *o ului 8$ &a!# a-i o5-i$ut !#1ultat#l#E &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

9C) $ i$0titu-ia 8$ &a!# lu&!a-i #0#o!i 0# p#!*it i*p!o.i12!il# 8$ i$t#!#0ul o5-i$#!ii !#1ultat#lo!E &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

9@) $ i$0titu-ia 8$ &a!# lu&!a-i *a;o!itat#a &ol#"ilo! &o$0i #!2 i$t#!#0ul p#!0o$al *ai p!#0u0 #&Ht &#l al i$0titu-i#i E &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

9A) $ *a;o!itat#a &ol#"ilo! &o$0i #!2 i$t#!#0ul &ol#&ti.ului6#&Dip#i *ai p!#0u0 #&Ht &#l al 8$t!#"ii i$0titu-iiE &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

:?) $ i$0titu-ia 0au &ol#&ti.ul6#&Dipa 8$ &a!# lu&!a-i 0# 0#0i1#a12 &o*po!ta*#$tul p!o,#0io$al i$a #&.at al &ol#"ilo!B i$ i,#!#$t # "!a.itat#a a&#0tuiaE &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

:() $ i$0titu-ia 0au &ol#&ti.ul6#&Dipa 8$ &a!# lu&!a-i #0t# ap!oap# i*po0i5il # a 8$-#l#"# &# i!#&-i# ia &o$ u&#!#a i$0titu-i#i E &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

:+) $ i$0titu-ia 8$ &a!# lu&!a-i 0# o5i%$ui#%t# &a &ol#"ii ap!opia-i 02 0# i$,o!*#1# !#&ip!o& !#,#!ito! la *20u!il# l#"at# # a&ti.itat# &# u!*#a12 a ,i luat# 0au &a!# au ,o0t #;a luat# E &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

:/) $ i$0titu-ia 8$ &a!# lu&!a-i #0#o!i *2 &o$,!u$t &u *#0a;#B &# .i$ i$ i,#!it# pa!-i al# i$0titu-i#iB !#,#!ito! la a&#la%i 0u5i#&t E &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

:7) $ i$0titu-ia 8$ &a!# lu&!a-i *a;o!itat#a &ol#"ilo! &ut#a12 02 &!iti&# &o$ u&#!#a oa! 8$ i0&u-iil# pu!tat# 8$t!# #i E &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

:9) $ i$0titu-ia 8$ &a!# lu&!a-iB 8$ "#$#!alB "!#%#lil# %i o*it#!il# 0#!ioa0# 0u$t tol#!at# E &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

::) $ i$0titu-ia 8$ &a!# lu&!a-i "!#%#lil# &o*i0# # p#!0oa$# 8$ po0tu!i *ai 8$alt# 0u$t tol#!at# %i *u%a*ali1at# &u *ult *ai u%o! #&Ht &#l#a &o*i0# # a$"a;a-ii # !H$ E &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

:C) $ i$0titu-ia 8$ &a!# lu&!a-i #0t# #'t!#* # i*po!ta$t # a ,o!*ula a,i!*a-iil# %i &o*#$ta!iil# &u ,oa!t# *a!# "!i;2B a&2 o!#%ti 02 &!iti&i &#.aE &. 5e acord ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

:@) $ i$0titu-ia 8$ &a!# lu&!a-i critica rareori conduce la adaptri sau modificri n procedurile de lucruE &. 5e acord :A) C# ,u$&-i# 8$ #pli$i-i E &. de conducere ". de e:ecuie ". !ici acord, nici dezacord >. !u sunt de acord

C?) Ca!# #0t# #$u*i!#a i$0titu-i#iB &ol#&ti.ului 8$ &a!# a&ti.a-i E FFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFF C() Ca!# #0t# o*#$iul # *u$&2 a$ali1atE FFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFFF

LLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLLL

INTERPRETAREA RSPUNSURILOR DIN CKESTIONARUL PENTRU PERSONAL

N!) &!t)

A0p#&t

E.#$tual#l# !20pu$0u!i
5ac rspunsul la 8$t!#5a!#a ( este ?;<@, n timp ce se cunoate cu certitudine c e:ist activiti vulnerabile.

Mo ul # i$t#!p!#ta!#
Figilen sau sensibilizare insuficient privitoare la aspectele vulnerabile ale activitilor aferente postului. 1larificri insuficiente despre desfurarea corect a activitilor vulnerabile. timulente pentru a aciona conform circumstanelor 7nesilit de nimeni8 cu 7prea8 mult presiune asupra conceptului personal de integritate. Aciuni individuale cu o consultare i un control insuficiente. 1unoatere i mputerniciri insuficiente, rezultatul posibil fiind c activitile vulnerabile nu sunt desfurate cu atenie suficient. 1unoatere insuficient a sarcinilor i mputernicirilor oficiale. Cipsa total a controlului legalitii aciunilor sau ?otr)rilor ce conduc la faptul c aciunile greite nu sunt observate sau corectate. Aciuni arbitrare. timulente pentru a aciona conform circumstanelor cu 7prea8 mult presiune asupra conceptului personal de integritate. Aciuni individuale i posibiliti reduse n efectuarea controlului din partea superiorilor ierar?ici i colegilor. Figilen sau sensibilizare insuficient privitor la cerina de integritate. Management, ndrumare, corectare i control insuficient al aciunilor. 4ecunoatere insuficient a faptului c integritatea trebuie s aib un rol important n aciuni i, drept rezultat, mai puin vigilen i sensibilizare. 1ontrol insuficient datorat absenei posibilitilor de a recunoate contactele,relaiile e:terne riscante.

()

A&ti.it2-i .ul$#!a5il# 7ntrebrile &%/8

4spunsurile ?;<@ sau 2;< =>"<3 la 8$t!#52!il# (5 i rspunsul ?;<@ la (& 7i ntr%o msur mai mic la ( 8. 4spunsul ?;<@ la 8$t!#52!il# + i /. 4spunsul ?;<@ la 8$t!#5a!#a 7. 4spunsul ?;<@ la 8$t!#5a!#a 9.

9)

Lo$a &#$u%i# 7ntrebrile 0%$8

4spunsul ?;<@ la 8$t!#52!il# C i @. 4spunsul 2uneori3 la 8$t!#5a!#a C i ?,!@ la 8$t!#5a!#a @. 4spunsul ?;<@ la 8$t!#5a!#a A. 4spunsurile ?;<@ la 8$t!#5a!#a (? i ?da, ns mai puin dect o dat pe lun@, la 8$t!#5a!#a ((. 4spunsurile ?nici o dat@ sau ?mai puin dect o dat pe lun@ la 8$t!#5a!#a (+. 4spunsul ?;<@ la 8$t!#52!il# (/ i (7.

@)

Co$0ulta-ii 7ntrebrile +%&/8

(+)

Co$ta&t# #'t#!$# 7ntrebrile &0%&68

4spunsurile ?;<@ la 8$t!#52!il# (: i (C.

N!) &!t)

A0p#&t
R20pu$ #!# %i &o$t!ol 7ntrebrile &$%&+8 P2!-i #'t#!$# p#!i&uloa0# 7ntrebrile "/%"08 Fu$&-io$a! p#!i&ulo0 7ntrebrile "*%"+8

E.#$tual#l# !20pu$0u!i
5ac frecvena oferit la 8$t!#5a!#a (@ este insuficient, conform grupului de autoevaluare, reieind din specificul instituiei i subdiviziunii. 5ac rspunsul la 8$t!#5a!#a (A este ?aprobarea de rutin@.

Mo ul # i$t#!p!#ta!#
1ontrol insuficient asupra aciunilor vulnerabile. Aciuni individuale i acionare conform circumstanelor. Profunzime insuficient a controlului. entiment de siguran insuficient a persoanei n cauz. Figilen insuficient din partea superiorului i colegilor cu privire la prile e:terne n cauz. Protecie insuficient a abordrii consecvente i a corectrii aciunilor ce implic nclcri de integritate. ensibilizare insuficient cu privire la consecinele aciunilor ce implic nclcri ale integritii. Aciuni arbitrare, aciune n conformitate cu circumstanele. Protecie insuficient a abordrii consecvente i a corectrii aciunilor ce implic nclcri de integritate. Aciuni arbitrare, aciune n conformitate cu circumstanele. ensibilizare insuficient cu privire la consecinele aciunilor ce implic nclcri ale integritii. 9fect preventiv insuficient al abordrii i al corectrii aciunilor ce implic nclcri ale integritii. Pragul stabilit mpotriva scurgerilor de informaii este prea <os. Presiunea asupra vigilenei personale i ateniei cu privire la aciuni este prea mare. Pragul stabilit mpotriva fraudelor financiare este prea <os. Presiunea asupra vigilenei personale i ateniei cu privire la aciuni este prea mare. Pragul stabilit mpotriva fraudei i conflictelor de interese cu privire la ac?iziia bunurilor i serviciilor este prea <os. Presiunea asupra vigilenei personale i ateniei cu privire la aciuni este prea mare.

(/)

(9)

4spunsul ?,!@ la 8$t!#5a!#a +7 i ?;<@ la 8$t!#5a!#a +9. 4spunsul ?;<@ la 8$t!#5a!#a +:. 4spunsul ?;< =>"<@ la 8$t!#5a!#a +C i,sau la 8$t!#5a!#a +@.

(:)

4spunsurile ?;<@ sau ?;< =>"<@ la 8$t!#5a!#a +A.

(A)

+?)

I$,o!*a-i# &o$,i #$-ial2 7ntrebrile >#%>"8 Mi;loa&# ,i$a$&ia!# %i 5u"#t# 7ntrebrile >>%>08 Bu$u!i %i 0#!.i&ii 7ntrebrile >+%/&8

4spunsurile ?;<@ sau ?;< =>"<@ la 8$t!#52!il# /?,/(A i,sau /+. 4spunsurile ?;<@ sau ?;< =>"<@ la 8$t!#52!il# /7, /7A i,sau /9. 4spunsurile ?;<@ sau ?;< =>"<@ la 8$t!#52!il# 7?, 7?A i,sau 7(.

+()

N!) &!t) ++)

A0p#&t
Utili1a!#a p#!0o$al2 a 5u$u!ilo! %i a 0#!.i&iilo! 7ntrebrile /"%//8 Ca ou!i %i 0#*$# # o0pitalitat# 7ntrebrile /0%/68 Cu*ulul # po0tu!i %i .#$itul a i-io$al 7ntrebrile /$%0>8

E.#$tual#l# !20pu$0u!i
4spunsurile ?;<@ sau ?;< =>"<@ la 8$t!#52!il# 7+ sau 77 i ?;<@ la 8$t!#5a!#a 7/. 4spunsurile ?;<@ i ?;< =>"<@ la 8$t!#52!il# 79 i 7C i ?;<@ la 8$t!#5a!#a 7:. 4spunsurile ?;<@ i ?;< =>"<@ la 8$t!#52!il# 7@ i 9? i ?;<@ la 8$t!#5a!#a 7A. 4spunsurile ?;<@ i ?;< =>"<@ la 8$t!#52!il# 9( i 9/ i ?;<@ la 8$t!#5a!#a 9+. 4spunsul ?;<@ la 8$t!#5a!#a 97.

Mo ul # i$t#!p!#ta!#
Pragul mpotriva alocrilor necuvenite a bunurilor i a serviciilor este prea <os. Presiunea asupra vigilenei personale i ateniei cu privire la aciuni este prea mare. Pragul stabilit mpotriva conflictelor de interese este prea <os. Presiunea asupra vigilenei personale i ateniei cu privire la aciuni este prea mare. Pragul stabilit mpotriva conflictelor de interese este prea <os. Presiunea asupra vigilenei personale i ateniei cu privire la aciuni este prea mare. Pragul stabilit mpotriva conflictelor de interese este prea <os. Presiunea asupra vigilenei personale i ateniei cu privire la aciuni este prea mare. entiment de securitate insuficient 7vigilen sau sensibilizare8 n 7conducerea8 instituiei. Pragul stabilit mpotriva nclcrilor integritii de ctre prile e:terne este prea <os. 9:cesul de presiune asupra vigilenei personale i de atenie referitor la aciunile n timpul procedurilor de lucru creeaz baza pentru rezultat. ;n special, un accent asupra eficienei poate fi destul de riscant, dac, n afar de aceasta, a fost nregistrat un rspuns negativ pentru unul sau mai multe aspecte= aciuni vulnerabile, 2zona cenuie3, contacte e:terne, rspundere i control. 1ultura organizaional poate fi o e:plicaie adiional pentru un rspuns 7posibil8 negativ la aceste ntrebri. Coialitate insuficient de <oas fa de 7conducerea8 organizaiei sau atitudine e:cesiv de loial fa de instituie sau colegi. Coialitatea insuficient sau e:agerat poate fi riscant dac a fost nregistrat un rspuns negativ pentru unul sau mai multe din urmtoarele aspecte= contacte e:terne, relaia dintre lucru i viaa personal 7ntrebrile ""%">8, cadouri i semne de ospitalitate sau cumul de posturi i venituri adiionale.

+/)

+7)

+:)

Si"u!a$-2 ,i1i&2 7ntrebarea 0/8

+C)

L#"alitat#a 8$ !apo!t &u #,i&i#$-a 7ntrebrile 00%068

4spunsurile ?de acord@ la 8$t!#5a!#a 99 i ?nu sunt de acord@ la 8$t!#52!il# 9: i 9C, mpreun, pot indica un accent pe eficien.

+@)

Loialitat# 7ntrebrile 0$%*#8

4spunsurile ?de acord@ la 8$t!#52!il# 9@:?.

N!) &!t)

A0p#&t
Co*u$i&a!# 7ntrebrile *&%*>8

E.#$tual#l# !20pu$0u!i
4spunsurile ?de acord@ la 8$t!#52!il# :( i 9/ i ?nu sunt de acord@ la 8$t!#5a!#a :+.

Mo ul # i$t#!p!#ta!#
1omunicare intern insuficient. 1omunicarea insuficient poate fi destul de riscant, dac adiional a fost nregistrat un rspuns negativ pentru unul din urmtoarele aspecte= 2zona cenuie3, consultaie, contacte e:terne, informaie confidenial, mi<loace financiare i bugete, bunuri i servicii, cadouri i semne de ospitalitate sau cumul de posturi i venituri adiionale. Mecanisme insuficiente de autocorectare. Mecanismele insuficiente de autocorectare pot fi deosebit de riscante, dac adiional a fost nregistrat un rspuns negativ la aspectul 24spundere i control3.

+A)

/?)

M#&a$i0*# # auto&o!#&ta!# 7ntrebrile */%*$8

4spunsuri ?de acord@ la 8$t!#52!il# :7-:@.

ANE>A $!) 7

Fi%2 # i #$ti,i&a!#B #0&!i#!# %i #.alua!# a !i0&u!ilo! # &o!up-i#

5enumirea instituiei= 5enumirea departamentului= Activitate= 5ata elaborrii=

4esponsabil=

5ata actualizrii=

5escrierea riscului= KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK .biective i activiti afectate de ctre risc= KKKKKKKKKKKKKKKK.....KKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK 1ategorii de personal e:puse riscului= KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK 1auze posibile= KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK.. KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK 9fectele,consecinele probabile i planurile n care se pot manifesta acestea= K..KKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK Ni.#lul !i0&ului i$#!#$t 7fr msuri de control intern8
1omponente,dimensiuni de impact Probabilitate 7P8 Importana relativ a componentelor 7M8 Impact global 7IG8 9:punere 7P : IG8 P.!5949 I IMPA1E

P.!5949 7#,I8

IMPA1E 7de la & la 08

&. ". >. E.EAC M20u!i # p!#.#$i!#6&o$t!ol apli&at# &. ". >. Ni.#lul !i0&ului !#1i ual 7dup aplicarea msurilor de control intern8
1omponente,dimensiuni de impact Probabilitate 7P8 Impact global 7IG8

NO&,>PQ&##M

NO&,>PQ&
9ficiena msurilor

9:punere 7P : IG8 P.!5949 I IMPA1E

Importana relativ a componentelor 7M8

P.!5949 7#,I8

IMPA1E 7de la & la 08

&. ". >. E.EAC

B - S# .o! &al&ula &o$,o!* A$#'#i $!)9

NO&,>PQ&##M

NO&,>PQ&

ANE>A $!) 9

I$0t!u*#$t# utili1at# 8$ &o$t#'tul #.alu2!ii !i0&u!ilo! # &o!up-i#

() E'#*plu # 0&al2 # #0ti*a!# a p!o5a5ilit2-ii # *at#!iali1a!# a !i0&u!ilo! # &o!up-i#

Fa&to! S&o! D#0&!i#!# &#l *ai p!o5a5il 0# .a &o$&!#ti1a M @?N I$ i&ato!i este de ateptat s apar n marea ma<oritate a circumstanelor profesionale se va nt)mpla fr ndoial, eventual frecvent iminent. va aprea probabil n multe circumstane profesionale se va nt)mpla probabil, dar nu va reprezenta o problem persistent pentru domeniul de activitate s%a mai nt)mplat n trecut.

ap!oap# 0i"u!

p!o5a5il

%a$02 &o$0i #!a5il2 # apa!i-i#O $u #0t# $#o5i%$uit :(N - @?N

riscul de corupie este prezent n mod constant, datorit deficienelor de organizare, planificare, control, supraveg?ere, instruire ori formare a personalului i modului n care este conceput ori aplicat cadrul legal de desfurare a activitiiriscul de corupie poate aprea c)teodat 7cauzele put)nd fi reprezentate de deficiene n desfurarea activitii, erori n nelegerea ori aplicarea procedurilor de lucru specifice etc.8-

po0i5il

ar putea aprea n anumite circumstane p!o u&#!#a 0a profesionalepoat# ,i a.ut2 8$ se poate nt)mpla ocazional.# #!# s%a nt)mplat n alt parte, ntr%un 7(N - :?N domeniu de activitate similar. *i$i*2B a! $u poare aprea doar n circumstane profesionale e:cepionalei*po0i5il2O $u #0t# &u$o0&ut 02 nu este de ateptat s se nt)mple0# ,i p!o u0 nu a fost semnalat n domeniul de +(N - 7?N activitate. p!a&ti& este probabil s nu apar niciodati*po0i5il2O $u a ap2!ut $i&io at2 foarte puin probabil s se nt)mple vreodat. ?N - +?N

,oa!t# pu-i$ p!o5a5il

riscul de corupie nu apare dec)t rar, n condiii e:cepionale de desfurare a activitii-

i*p!o5a5il

+) M#to 2 p#$t!u &al&ula!#a i*pa&tului "lo5al al !i0&ului 3#'#*plu4 %i 0&al2 # #0ti*a!# a a&#0tuia 1a i n cazul probabilitii, pentru a facilita calcularea gradului de e:punere la risc va putea fi asociat o valoare numeric unui enun de impact. 1u titlu de e:emplu, dac n tabelul de mai <os este utilizat o scal de la & 7foarte redus8 la 0 7ma<or,critic8 pentru reprezentarea impactului, un risc de corupie va putea fi evaluat ca fiind J critic3 n termen de costuri, Jmoderat3 n termeni de calendar i Jridicat3 n termeni de performan a activitii vizate.
NUMERAL COSTURI ORDINAL 7depirea bugetului8 0 / > " & "0M i mai mult cel puin "0M cel puin &#M cel puin 0M cel puin &M CALENDAR 7nt)rziere8 TEKNIC 7impact8

GENERAL ma<or,critic ridicat moderat redus foarte redus

de mai mult de * luni activitatea nu poate fi ndeplinit de cel puin * luni grav asupra performanei de cel puin > luni moderat asupra performanei de o lun redus asupra performanei de mai puin de o lun foarte redus asupra performanei

5ac importana relativ"$ a costurilor, calendarului i a performanei activitii este egal, respectiv, cu #,0, #,> i #," pentru un domeniu, activitate sau sarcin date, impactul global poate fi obinut prin relaia urmtoare= Impactul global al riscului Q #,0 R 0 S #,> R > S #," R / Q /," 7ridicat8 E+emplu de (cal de e(timare a impactului global al ri(curilor de corupie
Fa&to! S&o! I$ i&ato!i imposibilitate de ndeplinire a obiectivelor stabilite pentru domeniul de activitate deteriorarea pe termen lung a eficienei activitii pierderi financiare severe 7pentru nlocuirea ori instruirea personalului, sc?imbarea procedurilor de desfurare a activitii, ac?iziii neplanificate de mi<loace te?nice etc.8 publicitate negativ la nivel internaional, implicarea factorilor politici de la nivel central ori instituional pentru gestionarea situaiei create. impact semnificativ asupra obiectivelor domeniului afectat perturbarea pe termen mediu a activitii, afectarea eficienei acesteia pierderi financiare ma<ore pentru instituie publicitate negativ la nivel naional sau local, pierderea ncrederii din partea beneficiarilor serviciilor publice. obiective profesionale atinse parial perturbarea pe termen scurt a activitii, afectarea semnificativ a eficienei acesteia pierderi financiare semnificative pentru instituie o anumit publicitate negativ. impact minor asupra atingerii obiectivelor profesionale nicio perturbare semnificativ a activitii, a eficienei acesteia pierderi financiare moderate pentru instituie unele icane publice, nensoite ns de pierderea ncrederii. impact minimal sau nesemnificativ asupra atingerii obiectivelor ntreruperea negli<abil a desfurrii activitii pierderi financiare nesemnificative ori minimale pentru instituie susceptibil de a conduce,provoca publicitate negativ.

*a;o!6 &!iti&

!i i&at

riscul de corupie contribuie direct la apariia sau proliferarea faptelor de corupie, la facilitarea ori determinarea personalului s comit asemenea fapte

*o #!at

riscul de corupie poate genera parametri favorizani pentru apariia sau proliferarea faptelor de corupie

!# u0

,oa!t# !# u0

riscul de corupie contribuie puin ori deloc la apariia sau proliferarea faptelor de corupie

"$

Prin importana relativ a unei componente a impactului nelegem ponderea acordat acesteia n cadrul impactului global. uma importanei relative asociate fiecrui tip de impact este &.

/) E.alua!#a $i.#lului *20u!ilo! # &o$t!ol al !i0&u!ilo! # &o!up-i#

$t!#5a!#a ( Msurile se adreseaz n mod efectiv riscurilor identificate G ( / : I( $t!#5a!#a + $t!#5a!#a / Msurile sunt bine documentate i Msurile stabilite sunt operaionale comunicate n mod oficial celor interesai i aplicate n mod consecvent G sau implicai G ( ( + + / / I+ I/

$u pa!-ial a

Ni.#l i$#,i&i#$t

S&o! 3I(+ I++ I/4 /

D#0&!i#!# n cel mai bun caz, msurile se adreseaz riscurilor, dar nu sunt suficient,bine documente sau aplicate- n cel mai ru caz, msurile nu se adreseaz cu adevrat riscurilor vizate, nefiind nici documentate i nici aplicate. msurile se adreseaz riscurilor, cel puin n parte, dar documentarea i,sau aplicarea trebuie sensibil mbuntite i adaptatemsurile se adreseaz riscurilor, dar documentarea i,sau aplicarea trebuie mbuntitemsurile se adreseaz riscurilor, sunt bine documentate i sunt puse n aplicare-

!# u060la5 5u$ ,oa!t# 5u$

7 9-@ A - (+

7) Sta5ili!#a p!io!it2-ii i$t#!.#$-i#i p#$t!u !i0&u!il# # &o!up-i# TERMEN

termen foarte scurt termen scurt termen mediu termen lung termen foarte lung

PRIORITATE
imediat ma:im o lun ma:im > luni ma:im * luni ma:im &" luni

ANE>A $!) :

R#"i0t!ul !i0&u!ilo! # &o!up-i#

Pa!t#a I) I$,o!*a-ia &o$t#'tual2
5enumirea instituiei= Anitatea creia i se subordoneaz 7la nivel <udeean ori naional8= 5ate de contact=

1omponentele instituiei 7direcii, servicii, birouri, compartimente ori similare, precum i uniti subordonate8 nr. crt. 5enumire 5ate de contact 1ompetene

Instituii,componente ale M.A.I. sau administraiei publice cu care e:ist relaii de cooperare,colaborare 1adrul legal al 5escrierea activitilor desfurate n nr. crt. 5enumire 5ate de contact colaborrii comun

5escrierea responsabilitilor

5ocumentele utilizate pentru evaluare nr. crt. Eipul documentului 5omeniul de activitate reglementat 5eintor 1omentarii

&

+.

$.

6.

*.

0.

/.

>.

".

&.

N!) &!t)

Pa!t#a a II-a) R#"i0t!ul !i0&u!ilo! # &o!up-i#

&".

&&.

&#.

I #$ti,i&a!#a %i #0&!i#!#a !i0&u!ilo!

" > / 0 * 6 $ + &# && &" &> &/ &0 &* &6 &$ &+

Ri0& i$#!#$t

Cau1#

E,#&t#6&o$0#&i$-#

P!o5a5ilitat# I*pa&t "lo5al 3&ol)9 ' &ol):4E'pu$#!# P!io!itat# M20u!i #'i0t#$t#

Ap!#&i#!#a *20u!ilo! #'i0t#$t# M20u!i 0upli*#$ta!# 0upli*#$ta!#Apli&a5ilitat#a *20u!ilo! P!o5a5ilitat# I*pa&t "lo5al 3&ol)(/ ' &ol)(74E'pu$#!#
Parametrii riscului rezidual

M20u!i po0i5il# 8$ &a1ul *at#!iali12!ii

Pa!a*#t!ii !i0&ului i$#!#$t

E.alua!#a !i0&u!ilo!

R#0u!0#

D#t#!*i$a!#a %i apli&a!#a *20u!ilo! # p!#.#$i!#6&o$t!ol

T#!*#$6 u!at2

R#0po$0a5il3i4

&>. &/. &0.