Coordonarea Sistemelor de

Securitate Social n Uniunea

European:
Raport explicativ asupra Regulamentului (CE) nr. 883/2004 i
al Regulamentului (CE) su de implementare nr. 987/2009
ii
Copyright Organizaia Internaional a Muncii 2010
Publicat pentru prima dat n 2010
Publicaiile Biroului Internaional al Muncii se bucur de protecia drepturilor de autor n baza Protocolului 2 la
Convenia universal privind drepturile de autor. Reproducerea unor scurte fragmente din aceste publicaii este
ns permis, cu condiia menionrii sursei. Pentru obinerea drepturilor de reproducere sau traducere, se va
adresa o solicitare Biroului de Publicaii (Drepturi i licene), Biroul Internaional al Muncii, CH-1211 Geneva
22, Elveia. Biroul Internaional al Muncii salut solicitrile de acest gen.
Bibliotecile, instituiile i ali utilizatori nregistrai la organizaiile care se ocup de protecia drepturilor de
reproducere, pot face copii dup aceste materiale n conformitate cu autorizaiile care le sunt emise n acest
scop. Vizitai www.ifrro.org pentru a afla organizaiile care se ocup de protecia drepturilor de autor n ara
Dvs.
Coordination of Social Security Systems in the European Union. An explanatory report on EC Regulation No.
883/2004 and its Implementing Regulation No. 987/2009
Coordonarea sistemelor de securitate social n Uniunea European. Raport explicativ asupra Regulamentului
(CE) nr. 883/2004 i al Regulamentului (CE) su de implementare nr. 987/2009
/ International Labour Office, ILO Decent Work Technical Support Team and Country Office for Central and
Eastern Europe. - Budapest: ILO, 2010
v.
ISBN: 978-92-2-024368-8 (print);
ISBN: 978-92-2-824369-7 (web pdf)
ILO DWT and Country Office for Central and Eastern Europe
social security / migrant worker / EC Regulation / comment / application / EU countries
02.03.1
Catalogarea OIM n Datele de Publicare
Denumirile utilizate n publicaiile OIM, n conformitate cu practica Naiunilor Unite, precum i prezentarea
materialelor din aceste publicaii nu exprim n nici un caz opiniile Biroului Internaional al Muncii cu privire la
statutul juridic al unei ri, al unei zone sau al unui teritoriu sau al autoritilor care le guverneaz, i nici la
delimitarea granielor acestora.
Responsabilitatea pentru opiniile exprimate n articole, studii i alte lucrri le revine exclusiv autorilor, iar
publicarea lor nu echivaleaz cu o susinere a opiniilor exprimate n aceste materiale din partea Biroului
Internaional al Muncii.
Referirile care se fac la denumirile unor firme, produse i procese comerciale nu implic faptul c sunt susinute
de Biroul Internaional al Muncii, iar faptul c anumite firme, produse sau procese comerciale nu sunt
menionate nu constituie un semn de dezaprobare a acestora.
Publicaiile BIM i produsele electronice pot fi obinute n marile librrii sau prin intermediul birourilor locale
ale OIM din numeroase ri, sau direct la adresa ILO Publications, International Labour Office, CH-1211
Geneva 22, Elveia. Registrele sau listele de noi publicaii se pot obine gratuit la adresa de mai sus sau la cea
electronic: pubvente@ilo.org.
Vizitai site-ul nostru pe Internet: www.ilo.org/publns
Tiprit n Ungaria
iii
Prefa
n contextul globalizrii i europenizrii, numrul lucrtorilor migrani este de natur s creasc
continuu n viitor. n aceste condiii, este de importan crucial asigurarea egalitii de tratament n
securitatea social a lucrtorilor migrani printr-o coordonare eficient ntre state.
OIM a sprijinit Republica Moldova n consolidarea capacitilor sale de planificare, de negociere i
aplicare a acordurilor bilaterale i multilaterale de securitate social prin proiectul de cooperare
tehnic finanat de Romnia "Republica Moldova: Consolidarea capacitii administrative de
coordonare a securitii sociale pentru migrani lucrtori". Prezentul raport a fost elaborat n cadrul
acestui proiect.
Uniunea European (UE) are o lung istorie a coordonrii sistemelor de securitate social care vizeaz
facilitarea liberei circulaii a cetenilor. Primul Regulamentul privind coordonarea securitii sociale
al Comunitii Economice Europene (CEE) dateaz din 1958. De-a lungul anilor mai multe modificri
au fost efectuate pentru a extinde domeniul personal i material de aplicare. Cu creterea continu a
statelor membre UE, un nou set de reglementri au fost adoptate i au intrat n vigoare ncepnd cu 1
mai 2010. Aceste noi reglementri mbuntesc i completeaz principiile de baz stabilite n
precedentele regulamentele, prin cooperarea dintre administraiile naionale de securitate social.
Obiectivul prezentului raport este de a oferi o imagine de ansamblu a noii coordonri a securitii
sociale prin explicarea dispoziiilor cheie ale regulamentelor. Prezentul raport va prezinta un model
avansat de coordonare a securitii sociale la nivel regional. Este util pentru autoritile naionale i
experi din Moldova i alte state, care lucreaz n domeniul coordonrii securitii sociale.
Prezentul raport a fost elaborat de Magda Filip, fost Director al Direciei Relaii Externe i Organizaii
Internaionale, Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei Sociale din Romnia, care lucreaz n prezent
ca manager proiect la Agenia Naional pentru Romi. Comentarii cu privire la proiectul raportului au
fost furnizate de ctre Kenichi Hirose, Specialist Senior n domeniul securitii sociale, OIM Echipa
de asisten tehnic munc decent pentru Europa Central i de Est (ILO DWT /CO Budapesta).
Bochanis Athena i Oxana Perminova, foste stagiare la OIM DWT/CO Budapesta, au furnizat
asisten editorial n finalizarea acestui raport.
Dorim s exprimm aprecierea noastr pentru toi cei care i-au adus contribuia valoroas la acest
raport. n special, mulumim Guvernului Romniei pentru sprijinul acordat pe tot parcursul
proiectului.
Budapesta, decembrie 2010
Mark Levin Kenichi Hirose
Director Specialist senior n securitate social
OIM DWT/CO Budapesta OIM DWT/CO Budapest
iv
v
Cuprins
Prefa ........................................................................................................................................................iii
1. Introducere ............................................................................................................................................. 1
1.1. Libera circulaie a lucrtorilor n UE................................................................................................. 1
1.2. Necesitatea unui nou Regulament n domeniul coordonrii sistemelor de securitate social............ 3
1.3. Principalele schimbri n noul Regulament ....................................................................................... 4
1.4. Structura raportului ............................................................................................................................ 5
2. Dispoziii generale.................................................................................................................................. 6
2.1. Definiii .............................................................................................................................................. 6
2.2. Domeniul personal de aplicare........................................................................................................... 7
2.3. Domeniul material de aplicare........................................................................................................... 8
2.4. Egalitatea de tratament....................................................................................................................... 8
2.5. Egalitatea de tratament a prestaiilor, veniturilor, faptelor sau evenimentelor .................................. 8
2.6. Totalizarea perioadelor ...................................................................................................................... 9
2.7. Renunarea la clauzele de reziden (exportul de prestaii) ............................................................. 10
2.8. Relaia cu alte instrumente de coordonare ....................................................................................... 10
2.9. Declaraiile statelor membre cu privire la domeniul de aplicare al noului Regulament .................. 10
2.10. Prevenirea suprapunerii prestaiilor ................................................................................................. 11
3. Legislaia aplicabil ............................................................................................................................. 12
3.1. Norme generale................................................................................................................................ 12
3.2. Lucrtorii detaai ............................................................................................................................ 12
3.3. Persoane care desfoar activiti n dou sau mai multe state ...................................................... 13
3.4. Asigurarea facultativ sau asigurarea continu opional................................................................ 14
3.5. Personalul contractual al Comunitilor Europene .......................................................................... 14
3.6. Derogri ........................................................................................................................................... 14
3.7. Determinarea provizorie a legislaiei aplicabile............................................................................... 15
3.8. Obligaia informrii ......................................................................................................................... 15
3.9. Perioada de tranziie......................................................................................................................... 15
4. Dispoziii speciale referitoare la diferitele categorii de prestaii ..................................................... 16
4.1. Prestaiile pentru boal, maternitate i paternitate assimilate .......................................................... 16
4.2. Prestaii pentru accidente de munc i boli profesionale ................................................................. 20
4.3. Ajutoarele de deces .......................................................................................................................... 23
4.4. Prestaii de invaliditate..................................................................................................................... 23
4.5. Pensiile pentru limit de vrst i urma.......................................................................................... 25
4.6. Prestaiile de omaj .......................................................................................................................... 27
4.7. Prestaii de pre-pensionare............................................................................................................... 29
vi
4.8. Prestaii familiale ............................................................................................................................. 30
4.9. Prestaii speciale necontributive n bani........................................................................................... 31
5. Cooperarea i furnizarea de informaii ............................................................................................. 33
5.1. Comisia administrativ .................................................................................................................... 33
5.2. Cooperarea ntre instituii................................................................................................................. 33
5.3. Schimb de informaii ntre instituii ................................................................................................. 34
5.4. Schimburile de informaii ntre persoanele n cauz i instituii...................................................... 34
5.5. Formatul i metoda schimbului de date ........................................................................................... 35
5.6. Aplicarea provizorie a legislaiei i acordarea de prestaii cu titlu provizoriu................................. 35
6. Schimbul electronic de date ................................................................................................................ 37
6.1. Prezentare general .......................................................................................................................... 37
6.2. Formatul i metoda schimbului de date ........................................................................................... 37
6.3. Schimbul Electronic de Informaii de Securitate Social (EESSI) .................................................. 38
6.4. Documente Electronice Structurate (SED-uri)................................................................................. 39
6.5. Documente portabile........................................................................................................................ 39
7. Concluzii ............................................................................................................................................... 41
Referinte..................................................................................................................................................... 42
1
1. Introducere
1.1. Libera circulaie a lucrtorilor n UE
Libera circulaie a lucrtorilor, unul dintre principiile fundamentale ale Comunitilor Europene,
conform articolului 39 din Tratatul CE este un drept fundamental al lucrtorilor. Este, probabil, cel
mai important drept al persoanelor i un element esenial al ceteniei europene. Libera circulaie a
lucrtorilor i ndreptete pe cetenii europeni s-i caute un loc de munc ntr-un alt stat, s lucreze
acolo fr a avea nevoie de permis de munc, s locuiasc n acest scop, s rmn chiar i dup
ncetarea ocuprii i s se bucure de acelai tratament n ceea ce privete accesul la ocupare, condiii
de munc i toate celelalte avantaje sociale i fiscale care i pot ajuta s se integreze n ara gazd ca i
cetenii rii respective.
Se estimeaz c exist aproximativ 10,5 milioane de lucrtori migrani n UE, 1 milion de persoane
care presteaz o activitate transfrontalier n fiecare zi i aproximativ 250.000 de persoane care au
lucrat n mai multe state membre i au nevoie s le fie exportate o parte din drepturile de pensie n
fiecare an.
Asigurarea c nu exist nici o pierdere atunci cnd este exercitat dreptul la libera circulaie, a fost una
dintre preocuprile majore ale statelor membre ale UE. Pentru a realiza aceast obiectiv a fost necesar
adoptarea unor msuri de securitate social care s previn pierderea unei pri sau a tuturor
drepturilor de securitate social de ctre cetenii UE care muncesc i locuiesc ntr-un stat membru
altul dect cel de origine. Aceasta a fost o contribuie la mbuntirea standardelor de via ale
migranilor.
Recunoscnd importana acestei probleme, Consiliul a adoptat n anul 1958 dou regulamente privind
securitatea social a lucrtorilor migrani, Regulamentul 3/1958 i 4/1958, care au fost nlocuite de
Regulamentul (CEE) nr. 1408/71, completat prin Regulamentul (CEE) nr. 574/72 de implementare.
Cetenii din Islanda, Liechtenstein i Norvegia sunt, de asemenea, protejai prin Acordul privind
Spaiul Economic European, iar cei din Elveia prin Acordul UE-Elveia.
n 2004 a fost adoptat Regulamentul (CE) nr. 883/2004 al Parlamentului European i al Consiliului
privind coordonarea sistemelor de securitate social, care nlocuiete Regulamentul (CEE) nr.
1408/71, iar n 16 septembrie 2009 a fost adoptat Regulamentul (CE) nr. 987/2009 al Parlamentului
European i al Consiliului care stabilete procedurile de implementare a Regulamentului (CE) nr.
883/2004 privind coordonarea sistemelor de securitate social, care nlocuiete Regulamentului (CEE)
nr. 574/72.
Dispoziiile UE privind coordonarea securitii sociale nu nlocuiesc sistemele naionale de securitate
social cu o legislaie european unic. Din punct de vedere politic, o astfel de armonizare nu este
posibil deoarece sistemele de securitate social ale statelor membre sunt rezultatul unor tradiii
ndelungate adnc nrdcinate n cultura naional. Dispoziiile UE prevd coordonarea, mai degrab
dect armonizarea sistemelor naionale de securitate social. Fiecare stat membru are libertatea de a
decide cine poate fi asigurat conform legislaiei sale, ce prestaii sunt acordate i n ce condiii, cum
sunt calculate aceste prestaii i ce contribuii trebuie pltite. Dispoziiile n domeniul coordonrii
stabilesc reguli i principii comune care trebuie respectate de toate autoritile naionale, instituiile de
securitate social, curi de justiie i tribunale atunci cnd aplic legislaia naional. Prin aceasta se
asigur faptul c aplicarea diferitelor legislaii naionale nu afecteaz nefavorabil persoanele care i
exercit dreptul la libera circulaie i edere n statele membre ale UE. n alt ordine de idei, o
persoan care i-a exercitat dreptul la liber circulaie n cadrul UE nu poate fi n dezavantaj fa de o
persoan care a locuit i muncit ntotdeauna numai ntr-un stat membru. Un lucrtor migrant poate
avea probleme ca urmare a faptului c, n anumite state membre, accesul la protecia de securitate
social se face n baza reedinei, n timp ce n alte state, numai persoanele care desfoar o activitate
2
lucrativ (i membrii familiilor acestora) sunt asigurate. Pentru evitarea situaiilor n care lucrtorii
migrani sunt fie asigurai n mai multe state membre, fie nu sunt asigurai deloc, regulile de
coordonare determin legislaia naional aplicabil unui lucrtor migrant n fiecare caz n parte.
Potrivit legislaiei naionale, dreptul la prestaii este uneori condiionat de realizarea unei anumite
perioade de asigurare, ocupare sau reziden (n funcie de statul membru i de tipul de prestaie: 6
luni, 1 an, 5 ani, 10 ani sau pn la 15 ani n anumite cazuri). Dispoziiile coordonrii prevd
totalizarea perioadelor. Aceasta nseamn c perioadele de asigurare, ocupare sau reziden realizate
conform legislaiei unui stat membru sunt luate n considerare, dac este cazul, la deschiderea
drepturilor pentru o prestaie acordat conform legislaiei altui stat membru.
Regulile UE privind coordonarea sistemelor de securitate social au stabilit chiar de la nceput, din
1957, anumite principii care rmn aceleai chiar n condiiile modificrilor multiple ale textelor
regulamentelor. Aceste principii sunt:
- o singur legislaie aplicabil;
- egalitate de tratament;
- totalizarea perioadelor de asigurare, reziden sau ocupare;
- exportul prestaiilor.
n noul Regulament a fost inserat un nou principiu principiul bunei administrri: obligaia
instituiilor statelor membre s coopereze cu celelalte i s-i furnizeze asisten reciproc n folosul
cetenilor.
ncepnd cu 1 mai 2010, legislaia n vigoare n domeniul coordonrii sistemelor de securitate social
este alctuit din:
Regulamentul (CE) nr. 883/2004 al Parlamentului European i al Consiliului privind
coordonarea sistemelor de securitate social, modificat prin Regulamentul (CE) nr. 988/2009,
denumit n continuare noul Regulament;
Regulamentul (CE) nr. 987/2009 al Parlamentului European i al Consiliului 16 septembrie
2009 privind stabilirea procedurilor de implementare a Regulamentului (CE) nr. 883/2004
privind coordonarea sistemelor de securitate social, denumit n continuare Regulamentul de
implementare;
Regulamentul Consiliului (CE) nr. 859/2003 din 14 mai 2003 care extinde dispoziiile
Regulamentului (CEE) nr. 1408/71 i ale Regulamentului (CEE) nr. 574/72 pentru cetenii
statelor tere care nu sunt nc acoperii de aceste prevederi doar din cauza naionalitii lor.
Un acord politic a fost deja adoptat pentru extinderea domeniului personal de aplicare al noului
Regulament pentru cetenii statelor tere care nu sunt nc protejai de aceste dispoziii doar din
cauza ceteniei lor.
Spaiul Economic European (SEE) i Elveia
Noile regulamente se vor aplica Norvegiei, Islandei, Liechtenstein-ului i Elveiei numai dup ce vor
fi modificate actualele acorduri cu SEE i Elveia. Pn atunci, Regulamentul (CEE) nr. 1408/71 i
Regulamentul su de implementare (CEE) nr. 574/72 sunt aplicabile pentru:
Acordul UE Elveia privind libera circulaie a persoanelor;
Acordul privind Spaiul Economic European (Acordul SEE).
Relaia cu alte state non-membre UE
3
Anumite acorduri ntre UE i statele non-membre UE (state tere) conin prevederi referitoare la
cooperarea n domeniul securitii sociale. Aceste acorduri pot fi clasificate n funcie de scopul lor,
coninut i natur, astfel:
parteneriate i Acorduri de Cooperare (Statele CIS);
acorduri de Asociere i Stabilitate (FYR Macedonia i Croaia);
acorduri de Asociere Euro-Mediteraneene (Regiunea Sud-Mediteranean);
acorduri de Cooperare (Siria);
acorduri de Cooperare i Uniune Vamal (San Marino);
acordul de Asociere cu Turcia.
UE a ajuns la un acord politic n ceea ce privete o decizie a Consiliului bazat pe acordurile de
asociere cu Algeria, Maroc, Tunisia, Croaia, Macedonia (FYROM) i Israel. Decizia va asigura
exportul anumitor prestaii, cum ar fi pensiile, pe baza reciprocitii fa de cetenii UE. n prezent,
prestaiile sunt exportate numai dac legislaiile naionale sau acordurile bilaterale conin dispoziii n
acest sens.
1.2. Necesitatea unui nou Regulament n domeniul coordonrii sistemelor de
securitate social
De aproape 50 de ani exist prevederi ale Uniunii Europene referitoare la coordonarea securitii
sociale, regulile adaptndu-se n mod constant la evoluiile sociale i juridice. Noile Regulamente
(CE) nr. 883/2004 i 987/2009 sau coordonarea modernizat a securitii sociale a UE, sunt cldite
pe aceast preioas experien: acestea simplific i consolideaz legislaia UE, mbuntind
drepturile persoanelor n cauz.
Legislaia naional de securitate social n statele membre UE a evoluat i s-a schimbat pe parcursul
deceniilor. Numrul statelor membre a crescut n aceti ani, astfel c diversitatea legislaiilor de
securitate social a sporit. A fost necesar s se in cont de toate schimbrile n textele legislative ale
UE.
Curtea de Justiie a Uniunii Europene a emis cteva sute de hotrri referitoare la interpretarea
Regulamentului (CEE) nr. 1408/71, fcnd cteodat implementarea acestuia complicat i greoaie. A
fost necesar s fie asigurat claritatea regulilor coordonrii securitii sociale.
De asemenea, n ultima decad au fost introduse n administrarea sistemelor de securitate social
mijloacele electronice, acestea devenind un instrument folosit de aproape toate instituiile i cetenii.
Eficiena, rapiditatea transmiterii i accesibilitatea sunt considerate o necesitate pentru instituiile de
securitate social. A fost necesar ca aceast evoluie s fie luat n considerare de noile reguli ale UE
n domeniul coordonrii sistemelor de securitate social.
Comunicarea electronic este un mijloc adecvat pentru schimbul de date rapid i fiabil ntre instituiile
statelor membre. Procesarea electronic a datelor ar trebui s accelereze procedurile pentru toi cei
implicai. De asemenea, persoanele n cauz trebuie s beneficieze de toate garaniile menionate n
dispoziiile comunitare privind protecia persoanelor fizice referitoare la prelucrarea i libera circulaie
a datelor cu caracter personal.
De asemenea, este necesar o implementare mai uoar i mai transparent a regulilor.
O alt preocupare a noului regulament a fost aceea de a stabili termene comune pentru ndeplinirea
anumitor obligaii sau realizarea anumitor sarcini administrative privind clarificarea i structurarea
relaiilor ntre persoanele asigurate i instituii.
Obiectivele coordonrii modernizate a securitii sociale a UE au fost urmtoarele:
4
mbuntirea drepturilor persoanelor asigurate prin extinderea acoperirii persoanelor i a
cmpului n ceea ce privete domeniile de securitate social acoperite. Populaia acoperit de
Regulament i va include pe toi cetenii statelor membre care sunt acoperii de legislaia de
securitate social a unui stat membru. Prin urmare, nu doar angajaii, lucrtorii independeni,
funcionarii publici, studenii i pensionarii vor fi protejai prin regulile de coordonare, ci i
persoanele care nu fac parte din populaia activ. Acest fapt simplific i clarific regulile
care determin legislaia aplicabil n cazul situaiilor transfrontaliere;
extinderea domeniilor securitii sociale care sunt supuse sistemului de coordonare pentru a
include legislaia privind pre-pensionarea: domeniul material al Regulamentului este extins la
regimurile legale de pre-pensionare, ceea ce nseamn c beneficiarilor unor astfel de regimuri
li se va garanta plata prestaiilor, c acetia vor fi acoperii din punct de vedere al ngrijirilor
de sntate i c vor avea dreptul la prestaii familiale chiar dac locuiesc pe teritoriul unui alt
stat membru;
modificarea anumitor dispoziii referitoare la omaj: meninerea pentru o anumit perioad (3
luni, perioad ce poate fi prelungit pn la maxim 6 luni) a dreptului de a primi prestaii de
omaj de ctre persoanele care se deplaseaz ntr-un alt stat membru n cutarea unui loc de
munc;
consolidarea principiului general al egalitii de tratament;
consolidarea principiului exportabilitii prestaiilor: persoanele asigurata care i au
rezidenl temporar ntr-un alt stat membru vor avea dreptul la ngrijiri de sntate care se pot
dovedi necesare din punct de vedere medical pe durata ederii;
introducerea principiului bunei administrri: obligaia instituiilor statelor membre s
coopereze ntre ele i s-i furnizeze asisten reciproc n folosul cetenilor.
Acest obiectiv al bunei administrri se va baza pe schimbul electronic de date ntre instituii.
Comisia desfoar activiti pentru a stabili i gestiona o baz de date prin intermediul sistemului
EESSI (Schimb Electronic de Informaii de Securitate Social) care va pune n reea peste 50.000 de
instituii naionale. Aa-numitele formulare pe hrtie formularele europene-E vor disprea, dei
unele vor fi nlocuite prin noi documente portabile. Cetenii vor avea acces i la sistemul EESSI prin
intermediul unui sistem care va cuprinde toate instituiile naionale i locale implicate n coordonarea
securitii sociale.
1.3. Principalele schimbri n noul Regulament
Exist schimbri semnificative n noul Regulament i n Regulamentul de implementare. O trecere
succint n revist este urmtoarea:
extinderea domeniului personal de aplicare la toi cetenii, persoane active sau inactive;
extinderea domeniului material prin includerea prestaiilor de pre-pensie i a prestaiilor de
paternitate;
extinderea principiului exportului tuturor prestaiilor n bani;
includerea doar a unui articol general referitor la totalizarea perioadelor de asigurare, ocupare
sau reziden (excepie fcnd prestaiile de omaj unde, din motive tehnice, principiul a fost
meninut);
introducerea noului principiu al asimilrii prestaiilor, veniturilor, faptelor, evenimentelor;
nlocuirea tuturor conveniilor de securitate social aplicabile ntre statele membre;
extinderea perioadei iniiale de 12 la 24 de luni n cazul detarii;
aplicarea provizorie a legislaiei i acordarea de prestaii cu titlu provizoriu;
5
o real mbuntire a fost cea referitoare la dispoziiile privind ngrijirile de sntate pentru
membrii de familie sau lucrtorii frontalieri;
au fost introduse dispoziii noi referitoare la ngrijirile medicale transfrontaliere;
referin special privind ngrijirile medicale pe termen lung;
introducerea conceptului instituiei de contact pentru pensii i introducerea notei de sintez
care ar putea fi baza pentru o cerere de reexaminare;
reguli speciale pentru luarea n considerare a perioadelor de cretere a copilului la calculul
pensiilor;
introducerea posibilitii coordonrii prestaiilor de omaj n cazul lucrtorilor independeni,
extinderea posibilitii ca omerii s i gseasc locuri de munc att n statul de reziden,
ct i n statul ultimului loc de munc sau n toate celelalte state membre, n special n cazul
lucrtorilor frontalieri;
reguli mai clare pentru coordonarea prestaiilor familiale;
introducerea explicit a principiului bunei administrri i stabilirea unor reguli clare;
acordarea unei atenii speciale furnizrii de informaii cetenilor i angajatorilor;
reguli clare privind responsabilitatea persoanelor de a furniza informaii;
schimbul electronic de date ntre instituiile de securitate social prin intermediul bazei de
date care va fi administrat de Comisia European.
1.4. Structura raportului
Raportul i propune s ofere o imagine de ansamblu a coordonrii modernizate a securitii sociale a
UE prin explicarea prevederilor cheie din Regulamentul (CE) nr. 883/2004 i Regulamentul de
aplicare (CE) nr. 987/2009.
Restul acestui raport a fost organizat dup cum urmeaz: Seciunea 2 prezint dispoziiile generale ale
Noului regulament. Seciunea 3 explic normele generale i speciale privind legislaia aplicabil.
Seciunea 4 se refer la normele i procedurile specifice de coordonare pentru fiecare ramur de
securitate social. Seciunea 5 prezint obligaiile, domeniul de aplicare i normele de cooperare
reciproc pentru a a asigura o bun administrare n aplicarea noului Regulament. Seciunea 6 rezum
principalele caracteristici ale recent introdusului sistem electronic de schimb de date ntre instituii.
Seciunea 7 se ncheie cu cteva observaii privind provocrile viitoare.
6
2. Dispoziii generale
2.1. Definiii
Articolul 1, Definiii, conine definiia unor termeni precum activitate salariat, activitate
independent, persoan asigurat, funcionar public, regimuri speciale pentru funcionarii
publici, lucrtor frontalier, refugiat, apatrid, membru de familie, reziden, edere,
legislaie, Comisia Administrativ, Regulament de implementare, instituie competent,
instituia locului de reziden, instituia locului de edere, stat membru competent, perioad de
asigurare, perioad de ocupare, perioad de activitate independent, perioad de reziden,
prestaii n natur, pensie, prestaii de pre-pensionare, alocaie de deces, prestaii familiale.
Modificrile, noile definiii introduse sunt legate de modificrile aduse domeniului personal de
aplicare al Regulamentului sau de introducerea noilor prestaii n domeniul material de aplicare.
Astfel, a fost introdus definiia activitii salariate, a activitii independente n locul
definiiei salariatului sau a lucrtorului independent.
Noutate este i introducerea definiiei termenului pre-pensionare care semnific toate
prestaiile n bani, altele dect cele pentru omaj sau cele pentru pensionare anticipat,
acordate ncepnd cu o anumit vrst lucrtorilor care i-au redus, ncetat sau suspendat
activitile remunerate pn la vrsta la care se calific pentru pensie de limit de vrst sau
pensie anticipat, primirea acestor prestaii nefiind condiionat de faptul c persoana n cauz
este la dispoziia serviciilor de ocupare din statul competent; prestaii pentru pensionare
anticipat sunt prestaii care se acord nainte de atingerea vrstei legale normale de
pensionare i care fie continu s fie acordat dup atingerea vrstei de pensionare, fie este
nlocuit cu alt prestaie pentru limit de vrst.
Termenul alocaie familial dispare, rmnnd numai definiia termenului prestaii
familiale care semnific toate prestaiile n natur sau n bani destinate acoperirii
cheltuielilor familiale, cu excepia avansurilor din pensiile alimentare i alocaiile speciale
pentru natere i adopie menionate n Anexa I.
Referirea la prestaiile de paternitate se face n preambulul noului Regulament unde se
precizeaz c de prestaiile de paternitate poate beneficia tatl i din moment ce pentru tat
aceste prestaii sunt diferite de prestaiile parentale i pot fi asimilate cu prestaiile de
maternitate strictu sensu, ca urmare a faptului c sunt acordate n primele luni de via ale
copilului nou-nscut, este necesar ca prestaiile de maternitate i cele echivalente de
paternitate s fie reglementate mpreun.
Definiia prestaiilor speciale n bani ne-contributive nu este menionat la articolul 1, ci la
articolul 70, n capitolul care abordeaz aceast tematic.
Regulamentul de implementare definete i: punctul de acces, organismul de legtur,
documentul, Documentul Electronic Structurat, transmiterea prin mijloace electronice,
Consiliul de Audit.
Ca noutate, articolul 11 din Regulamentul de implementare conine elemente care s fie folosite de
ctre instituia competent pentru determinarea rezidenlui. Acest articol menioneaz c n cazul
unei divergene de opinii ntre instituiile a dou sau mai multe state membre privind determinarea
rezidenlui unei persoane creia i se aplic Regulamentul de baz, aceste instituii vor stabili de
comun acord centrul intereselor persoanei n cauz n baza unei evaluri globale a tuturor
informaiilor disponibile referitoare la fapte relevante, care pot include, dac este necesar:
7
durata i continuitatea prezenei pe teritoriul statului membru n cauz;
situaia persoanei, inclusiv:
(i) natura i caracteristicile specifice ale oricrei activiti desfurate, n special locul n care
o astfel de activitate este desfurat n mod obinuit, stabilitatea activitii i durata
oricrui contract de munc;
(ii) statutul familial i legturile de familie;
(iii) exercitarea oricrei activiti non-remunerate;
(iv) n cazul studenilor, sursa veniturilor lor;
(v) situaia locuinei, dac este sau nu permanent;
(vi) statul membru n care se consider c locuiete persoana din punctul de vedere al plii
impozitelor.
n cazul n care analizarea mai multor criterii bazate pe fapte relevante nu conduce la un acord ntre
instituiile n cauz, se consider ca decisiv n stabilirea locului actual de reziden intenia persoanei,
aa cum apare din fapte i circumstane, n special motivele care au determinat persoana respectiv s
se mute.
2.2. Domeniul personal de aplicare
Articolul 2, Persoane protejate, definete domeniul personal de aplicare al Regulamentului. Noile
reguli de coordonare a sistemelor de securitate social sunt aplicabile cetenilor unui stat membru,
persoanelor apatride i refugiailor care au rezidena ntr-un stat membru, care sunt sau au fost supui
legislaiei unuia sau mai multor state membre, precum i membrilor familiilor acestora i urmailor
lor. De asemenea, se aplic i urmailor persoanelor care au fost supuse legislaiei unuia sau mai
multor state membre, indiferent de naionalitatea lor, dac urmaii acestora sunt ceteni ai unui stat
membru, apatrizi sau refugiai care au rezidena ntr-un stat membru.
Acesta este rezultatul evoluiei continue a domeniului personal de aplicare al regulilor UE de
coordonare a securitii sociale. La origine, Regulamentul (CEE) nr. 1408/71 acoperea numai
lucrtori, dar, ncepnd cu 1 iulie 1982, prin Regulamentul (CEE) nr. 1390/81, domeniul acestuia a
fost extins astfel nct s acopere i lucrtorii independeni. Prin Regulamentul Consiliului (CE) nr.
1606/98 a fost extins cmpul Regulamentului (CEE) nr. 1408/71 pentru a-i aduce pe funcionarii
publici pe picior de egalitate cu restul populaiei n ceea ce privete drepturile generale legale de
pensie acordate n statele membre. Regulamentul (CE) nr. 307/1999 a extins domeniul
Regulamentului prin includerea tuturor persoanelor asigurate, n special a studenilor i a persoanelor
ne-remunerate. Regulamentul Consiliului (CE) nr. 895/2003 a extins aplicarea Regulamentului prin
introducerea cetenilor statelor tere, cu condiia ca acetia s aib rezidenl legal pe teritoriul
Uniunii.
n ceea ce privete Islanda, Liechtenstein, Norvegia (statele SEE) i Elveia, noile reglementri nu se
vor aplica pn cnd acordurile ntre UE i aceste state nu vor fi modificate, n lumina noilor
reglementri. Pn atunci, Regulamentele (CEE) nr. 1408/71 i 574/72 continu s se aplice n relaia
cu aceste state.
Totui, cetenii statelor tere nu sunt nc protejai de dispoziiile coordonrii modernizate. Astfel,
acetia rmn sub incidena vechilor reguli de coordonare (Regulamentele (CEE) nr. 1408/71 i
574/72) chiar i dup data intrrii n vigoare a noilor Regulamente (1 mai 2010), pn cnd noul
proiect de Regulament care extinde noile reglementri la cetenii non-UE va intra n vigoare.
8
2.3. Domeniul material de aplicare
Articolul 3 din noul Regulament, Domenii reglementate, enumer ramurile de securitate social
pentru care se aplic Regulamentul:
(a) prestaiile de boal;
(b) prestaiile de maternitate i cele echivalente de paternitate;
(c) prestaiile pentru invaliditate;
(d) prestaiile pentru limit de vrst;
(e) prestaiile de urma;
(f) prestaiile pentru accidente de munc i boli profesionale;
(g) alocaiile de deces;
(h) prestaiile pentru omaj;
(i) prestaiile de pre-pensionare;
(j) prestaiile famliale.
Regulamentul se aplic regimurilor generale i speciale de securitate social, contributive sau ne-
contributive i regimurilor privind obligaiile unui angajator sau armator. Anexa XI prevede dispoziii
speciale pentru aplicarea legislaiei statelor membre care sunt menionate la articolele 51(3), 56(1) i
83 ale noului Regulament.
Noul Regulament se aplic i prestaiilor speciale ne-contributive n bani menionate la articolul 70,
dar nu se aplic asistenei sociale i medicale sau prestaiilor pentru care un stat membru i asum
rspunderea pentru daune aduse persoanelor i ofer compensaii precum cele pentru victimele de
rzboi i ale aciunilor militare sau concecinelor acestora; victime ale crimelor, asasinatelor sau
actelor teroriste; victime ale daunelor ocazionate de ageni ai statelor membre care se afl n exerciiul
funciunii; victimelor care au suferit un dezavantaj din motive politice sau religioase sau din motive
de origine.
Noutatea este introducerea n domeniul material de aplicare al noului Regulament a prestaiilor de
paternitate i pre-pensionare.
Fiecare stat coordoneaz numai prestaiile existente n legislaia sa, ceea ce nseamn c statul care nu
are toate prestaiile enumerate la articolul 3, nu va trebui s le introduc.
2.4. Egalitatea de tratament
Egalitatea de tratament este menionat la articolul 4. Acest principiu nseamn c persoanele crora li
se aplic Regulamentul vor beneficia de aceleai prestaii i vor avea aceleai obligaii potrivit
legislaiei oricrui stat membru ca i cetenii statului membru respectiv. Principiul se aplic chiar i
atunci cnd o persoan are rezidena pe teritoriul unui stat ter. Aceasta nseamn c toate persoanele
din statele membre UE sau non-UE au ntr-un stat membru aceleai drepturi de securitate social i
obligaii ca i cetenii acelui stat membru. De asemenea, aceasta nseamn i c n legislaia unui stat
membru nu este posibil s fie incluse dispoziii care s permit discriminarea direct sau indirect a
cetenilor unui alt stat membru.
2.5. Egalitatea de tratament a prestaiilor, veniturilor, faptelor sau
evenimentelor
Articolul 5 din noul Regulament, Egalitatea de tratament a prestaiilor, veniturilor, faptelor sau
evenimentelor introduce un nou principiu asimilarea/egalizarea prestaiilor, veniturilor, faptelor sau
evenimentelor ceea ce nseamn c, potrivit legislaiei statului membru competent, ncasarea
prestaiilor de securitate social i a altor venituri are anumite efecte juridice, dispoziiile relevante ale
9
legislaiei respective aplicndu-se i ncasrii prestaiilor echivalente obinute potrivit legislaiei altui
stat membru sau veniturilor obinute n alt stat membru. Dac, potrivit legislaiei statului membru
competent, efectele legale sunt atribuite apariiei unor anumite fapte sau evenimente, acel stat membru
va lua n considerare astfel de fapte sau evenimente care apar n orice stat membru ca i cum s-ar
petrece pe teritoriul su. Acest aspect este considerat un element important n simplificarea regulilor
de coordonare i o noutate a noului Regulament.
2.6. Totalizarea perioadelor
Exist un singur articol 6, n noul Regulament referitor la totalizarea perioadelor, i nu totalizarea
dispoziiilor pentru fiecare capitol (excepie, din motive tehnice, pentru capitolul de omaj). Se
consider c este un element major n simplificarea regulilor. Dac n aplicarea unei legislaii a unui
stat membru dobndirea, meninerea, durata sau recuperarea dreptului la prestaii, acoperirea de ctre
legislaie sau accesul la sau excepia de la obligativitate, asigurarea facultativ continu sau voluntar
sunt condiionate de realizarea perioadelor de asigurare, ocupare, activitate independent sau
reziden, instituiile n cauz vor lua n considerare, dac este necesar, perioadele de asigurare,
ocupare, activitate independent sau reziden realizate conform legislaiei oricrui alt stat membru ca
i cum ar fi perioade realizate conform legislaiei pe care o aplic.
Articolul 12 din Regulamentul de implementare descrie procedura care trebuie urmat de instituii
pentru totalizarea perioadelor. Instituia competent contacteaz instituiile statelor membre la a cror
legislaie a mai fost supus persoana n cauz pentru a stabili toate perioadele realizate potrivit
legislaiei acestora. Respectivele perioade de asigurare, ocupare, activitate independent sau reziden
realizate conform legislaiei unui stat membru vor fi adugate celor realizate potrivit legislaiei
oricrui alt stat membru, avnd n vedere ca aceste perioade s nu se suprapun.
Dac o perioad de asigurare sau de reziden care a fost realizat potrivit asigurrii obligatorii
conform legislaiei unui stat membru coincide cu o perioad de asigurare realizat n baza unei
asigurri voluntare sau a unei asigurri facultative continue potrivit legislaiei unui alt stat membru,
numai perioada realizat n baza asigurrii obligatorii va fi luat n considerare. Dac o perioad de
asigurare sau reziden, alta dect o perioad echivalent realizat potrivit legislaiei unui stat
membru, coincide cu o perioad echivalent n baza legislaiei unui alt stat membru, numai perioada
alta dect cea echivalent va fi luat n considerare.
Orice perioad considerat ca fiind echivalent potrivit legislaiei a dou sau mai multe state membre
va fi luat n considerare numai de ctre instituia statului membru a crei legislaie persoana n cauz
a fost ultima dat supus obligatoriu nainte de acea perioad. n cazul n care persoana n cauz nu a
fost supus obligatoriu legislaiei unui stat membru nainte de acea perioad, aceasta din urm va fi
luat n considerare de ctre instituia statului membru a crei legislaii persoana n cauz a fost
obligatoriu supus prima dat dup acea perioad.
n cazul n care timpul n care anumite perioade de asigurare sau reziden au fost realizate potrivit
legislaiei unui stat membru nu poate fi determinat cu exactitate, se va considera c aceste perioade nu
se suprapun cu perioade cu perioade de asigurare sau reziden realizate potrivit legislaiei altui stat
membru i se va ine cont astfel dac sunt avantajoase pentru persoana n cauz n msura n care pot
fi luate n considerare n mod rezonabil.
Articolul 13 din Regulamentul de implementare prevede regulile pentru conversia perioadelor cnd
acestea sunt exprimate n diferite uniti potrivit legislaiei diferitelor state membre.
10
2.7. Renunarea la clauzele de reziden (exportul de prestaii)
Un principiu major al regulilor de coordonare, exportul prestaiilor, este prevzut la articolul 7,
Renunarea la clauzele de reziden, din noul Regulament.
Acest principiu prevede c prestaiile n bani acordate potrivit legislaiei unuia sau mai multor state
membre sau potrivit Regulamentului nu vor fi supuse reducerii, modificrii, suspendrii, retragerii sau
confiscrii ca urmare a faptului c beneficiarul sau membrii familiei sale au rezidena ntr-un stat
membru altul dect n cel n care se gsete instituia responsabil pentru furnizarea acestor prestaii.
Diferena major fa de Regulamentul (CEE) nr. 1408/71 este c se aplic tuturor prestaiilor n bani,
nu doar pensiilor.
2.8. Relaia cu alte instrumente de coordonare
Articolul 8 precizeaz relaiile dintre noul Regulament i alte instrumente de coordonare. Noul
Regulament nlocuiete orice convenie de securitate social aplicabil ntre statele membre care intr
sub incidena domeniului su de aplicare. Anumite dispoziii ale conveniilor de securitate social
ncheiate ntre statele membre nainte de aplicarea Regulamentului vor continua totui s se aplice
dac sunt mai favorabile beneficiarilor sau dac decurg din mprejurri istorice i dac sunt enumerate
n Anexa II. Statele membre trebuie s menioneze i dac exist dispoziii care nu pot fi extinse
tuturor persoanelor crora li se aplic Regulamentul. Dac este necesar, dou sau mai multe state
membre pot s ncheie convenii ntre ele n baza principiilor acestui Regulament i n concordan cu
spiritul acestuia.
n Anexa II sunt enumerate anumite dispoziii din 38 de acorduri bilaterale ncheiate ntre statele
membre. Dispoziiile se refer la calculul perioadelor de asigurare realizate n anumite regiuni de
frontier nainte, n timpul i dup cel de-al doilea rzboi mondial sau la data dizolvrii anumitor
state, rambursarea ratei forfetare suplimentare n cazul lucrtorilor transfrontalieri, exportul prestailor
de omaj, recunoaterea deciziilor de ctre instituiile unei pri contractante referitoare la starea de
invaliditate a aplicanilor din instituiile celeilalte pri contractante, calculul perioadelor de asigurare
pentru pensie pentru refugiaii politici, acoperirea cheltuielilor suplimentare de cltorie n caz de
boal pe perioada ederii ntr-un alt stat i la creterea costurilor de ntoarcere n statul de reziden.
2.9. Declaraiile statelor membre cu privire la domeniul de aplicare al noului
Regulament
n articolul 1 se menioneaz c termenul legislaie exclude dispoziiile contractuale altele dect
cele folosite la implementarea unei obligaii de asigurare care decurge din legi i regulamente sau care
au fost supuse unei decizii de ctre autoritile publice care le face obligatorii sau extinde domeniul de
aplicare al acestora, avnd n vedere c statul membru n cauz face o declaraie n acest scop adus la
cunotina preedintelui Parlamentului European i a preedintelui Consiliului Uniunii Europene.
Astfel de declaraii sunt publicate n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
Articolul 9 menioneaz obligaia statului membru de a anuna, n scris, Comisia Comunitilor
Europene despre declaraiile menionate mai sus, de legislaia i regimurile menionate n articolul 3,
de conveniile ncheiate aa cum sunt menionate la articolul 8(2) i prestaiile minime menionate la
articolul 58, precum i de modificrile de fond efectuate ulterior. Astfel de notificri vor indica data
intrrii n vigoare a legilor i regimurilor la care se face referire sau, n cazul declaraiilor privind
dispoziiile contractuale, data de la care acest Regulament se va aplica regimurilor menionate de ctre
statele membre n declaraii. Aceste notificri vor fi prezentate Comisiei Comunitilor Europene n
fiecare an i vor fi publicate n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
11
2.10. Prevenirea suprapunerii prestaiilor
Articolul 10 din noul Regulament menioneaz principiul general al prevenirii suprapunerii
prestaiilor, ceea ce nseamn c Regulamentul nu confer i nici nu menine dreptul la mai multe
prestaii de acelai fel pentru una i aceeai perioad obligatorie de asigurare.
Articolul 10 din Regulamentul de implementare menioneaz referitor la prevenirea suprapunerii
prestaiilor c atunci cnd prestaiile datorate potrivit legislaiei a dou sau mai multe state membre
sunt reciproc reduse, suspendate sau retrase/sistate, orice cuantumuri care nu ar fi pltite n cazul
aplicrii stricte a regulilor privind reducerea, suspendarea sau retragerea/sistarea menionate de
legislaia statelor membre n cauz, vor fi mprite la numrul prestaiilor care sunt supuse reducerii,
suspendrii sau retragerii/sistrii.
De asemenea, sunt introduse i dispoziii specifice n regulament referitoare la suprapunerea
prestaiilor specifice: ngrijirile medicale pe termen lung (articolul 34), pensiile pentru limit de vrst
(de acelai fel sau diferite) calculate sau acordate n baza aceleiai asigurri, perioadele de ocupare
sau reziden (articolele 53-55 din noul Regulament), prestaiile familiale, stabilirea unor reguli
prioritare n caz de suprapunere (articolul 68).
12
3. Legislaia aplicabil
Determinarea legislaiei aplicabile este reglementat n titlul II din Regulamentul (CE) nr. 883/2004 la
articolele 11-16 i la articolele 14-21 din Regulamentul de implementare. Sunt stabilite detalii i n
deciziile Comisiei Administrative pentru Coordonarea Sistemelor de Securitate Social.
3.1. Norme generale
Articolul 11 din noul Regulament stabilete regulile generale, meninerea i consolidarea principiului
c persoanele trebuie s fie supuse doar legislaiei unui singur Stat Membru. Nu sunt prevzute
excepii de la regulile generale, precum n Regulamentul (CEE) nr. 1408/71. Principiul Lex loci
laboris este meninut: populaia activ din punct de vedere economic (o persoan care desfoar o
activitate ca angajat sau lucrtor independent, un funcionar public, o persoan care primete prestaii
de omaj, o persoan chemat sau rechemat pentru serviciu n cadrul forelor armate sau pentru
serviciul civil) este supus legislaiei statului membru n care i desfoar activitatea. Persoanele
care nu sunt sau nu mai sunt active sunt supuse legislaiei statului membru n care i au rezidena.
A fost stabilit ca persoanele care primesc prestaii n bani ca urmare sau ca o consecin a activitii
lor ca angajat sau lucrtor independent vor fi considerate ca desfurnd activitatea menionat.
Aceasta nu se va aplica n cazul pensiilor de invaliditate, btrnee sau urma, pensiilor pentru
accidente de munc i boli profesionale sau prestaiilor n bani n caz de boal care acoper
tratamentul pentru o perioad nelimitat.
3.2. Lucrtorii detaai
De asemenea, sunt menionate i excepii de la normele generale. Principala excepie se refer la
detaare, reglementat n articolul 12 Reguli speciale. Noutatea este c angajaii i lucrtorii
independeni pot fi detaai pentru o perioad de maxim 2 ani i nu pot fi nlocuii de ctre o persoan
care a fost deja detaat (Regulamentul (CEE) nr. 1408/71 stipuleaz 1 an, perioad ce nu poate fi
prelungit cu un alt an).
Detaarea angajailor
O persoan care i desfoar activitatea ntr-un stat membru poate fi trimis de angajatorul su pe
teritoriul unui alt stat membru i s rmn supus legislaiei de securitate social din primul stat, ca
urmare a faptului c durata activitii care va fi desfurat nu va depi 24 de luni, iar lucrtorul nu
este trimis s nlocuiasc o persoan care i-a finalizat detaarea (articolul 12 din noul Regulament).
Clarificri privind aplicarea articolului 12 sunt stabilite prin Regulamentul de implementare i prin
deciziile Comisiei Administrative pentru Coordonarea Sistemelor de Securitate Social (Comisia
Administrativ). Activitatea care urmeaz s fie desfurat n contul angajatorului, necesit n mod
normal existena unei relaii directe ntre angajator i angajat. Determinarea condiiei existenei
legturii organice este inclus n Decizia A2 a Comisiei Administrative din 12 iunie 2009.
Angajatorul poate angaja un lucrtor pentru a-l detaa, dac acea persoan a fost supus deja
legislaiei statului membru unde este stabilit angajatorul (articolul 14 din Regulamentul de
implementare), de cel puin o lun (Decizia A2 a Comisiei Administrative din 12 iunie 2009, Punctul
1).
Pentru a detaa lucrtori, angajatorul trebuie s i desfoare activitatea n mod obinuit n statul unde
este stabilit. Trebuie s fie o activitate substanial, alta dect una doar administrativ (articolul 14,
Regulamentul de implementare). Factorii care determin dac exist sau nu activiti substaniale
desfurate sunt menionai n decizia A2 a Comisiei Administrative din 12 iunie 2009 (punctul 1,
13
ultimul paragraf). Trebuie s fi existat cel puin dou luni ntre dou perioade de detaare ale aceluiai
lucrtor i ale aceleiai companii n acelai stat (Decizia A2 a Comisiei Administrative).
Detaarea lucrtorilor independeni
Lucrtorul independent care desfoar n mod obinuit o activitate independent pe teritoriul unui
stat membru, prin exercitarea unei activiti similare pe teritoriul unui alt stat membru, pentru o
perioad presupus de maxim 24 de luni, poate rmne supus legislaiei de securitate social a
primului stat (articolul 12 din noul Regulament).
Pentru a se califica/a fi ndreptit la detaare, persoana trebuie s exercite o activitate substanial n
statul unde este stabilit (articolul 14 din Regulamentul de implementare). Un lucrtor independent
trebuie s-i fi desfurat activitatea o anumit perioad de timp n statul unde este stabilit (cel puin
dou luni) (Decizia A2 a Comisiei Administrative) pentru a se putea califica/a fi ndreptit pentru
detaare. Pe perioada detarii, acesta trebuie s continue s-i ndeplineasc condiiile pentru
continuarea activitii sale dup ntoarcerea sa (birou, impozite ( articolul 14(3) din Regulamentul de
implementare; Decizia A2 a Comisiei Administrative).
Activitatea n cellalt stat trebuie s fie similar cu cea exercitat n mod obinuit n statul de origine.
Pentru a examina aceste criterii, va fi necesar o identificare a naturii reale a activitii i nu
calificarea care poate fi dat n statul n care este desfurat activitatea (articolul 14(4) din
Regulamentul de implementare).
Formaliti
Un angajator care detaeaz un lucrtor ntr-un alt stat membru sau, n cazul lucrtorilor independeni,
persoana n cauz, trebuie s contacteze instituia competent din statul de detaare i, dac este
posibil, acest lucru trebuie s se ntmple naintea nceperii detarii.
Instituia competent din statul de detaare va pune la dispoziia instituiei din statul de angajare, fr
ntrziere, informaii privind legislaia care se aplic. Instituia competent din statul de detaare
trebuie, de asemenea, s informeze persoana n cauz i angajatorul acesteia, n cazul unei persoane
angajate, despre condiiile n care pot continua s fie supui legislaiei sale i posibilitatea efecturii
unor controale pe perioada detarii pentru a se asigura c sunt ndeplinite aceste condiii.
Unui angajat sau angajatorului su sau unui lucrtor independent care urmeaz s fie detaai ntr-un
alt stat membru li va fi furnizat o atestare A1 (fostul formular E 101) de ctre instituia competent.
Aceast atestare certific faptul c lucrtorul se supune regulilor speciale de detaare pn la o
anumit dat. De asemenea, certific, dac este cazul, n ce condiii a fost supus lucrtorul regulilor
speciale de detaare.
3.3. Persoane care desfoar activiti n dou sau mai multe state
Articolul 13 reglementeaz cazul persoanelor care desfoar activiti n dou sau mai multe state. n
acest caz, legislaia aplicabil va depinde de locul unde se desfoar partea substanial a activitii
acestora. Articolul 13 prevede reguli pentru persoanele care desfoar n mod obinuit activiti ca i
persoan angajat n dou sau mai multe state. Persoana respectiv este supus legislaiei statului
membru:
de reziden, dac persoana are mai muli angajatori;
de reziden, dac lucreaz pentru un angajator, iar o parte substanial a activitii este
desfurat aici;
14
unde este stabilit angajatorul, dac persoana lucreaz pentru un angajator, dar partea
substanial a activitilor nu este desfurat n statul membru de reziden. Dac
angajatorul este stabilit n afara granielor UE, persoana este supus legislaiei statului
membru de reziden (articolul 14(11) din Regulamentul de implementare).
Regulamentul de implementare prevede la articolul 14(8): parte substanial semnific partea
substanial din punct de vedere cantitativ. Criteriile doveditoare pentru angajai sunt: timpul de lucru
i remunerarea, iar pentru lucrtorii independeni: profitul, timpul de lucru, numrul serviciilor i
venitul. Dac sunt ntrunite mai puin de 25% din aceste criterii, se consider c nu este vorba de
parte substanial.
Persoana care desfoar n mod obinuit activiti ca lucrtor independent n dou sau mai multe
state membre este supus legislaiei statului membru de reziden dac desfoar partea
substanial a activitilor n statul membru n care se afl centrul de interese al activitilor sale
dac nu desfoar partea substanial a activitilor n statul membru de reziden.
Regulamentul de implementare stabilete la articolul 14(9) aspectele care trebuie luate n considerare
la determinarea centrului de interese, n special, locul permanent al activitilor, natura obinuit
sau durata activitilor, numrul serviciilor prestate i intenia persoanei aa cum rezult din
circumstane.
3.4. Asigurarea facultativ sau asigurarea continu opional
Articolul 14 stabilete c, dac o persoan este supus asigurrii obligatorii ntr-un stat membru,
aceasta nu poate fi supus unui regim de asigurare facultativ sau unui regim de asigurare continu
opional n alt stat membru. n toate celelalte cazuri n care, pentru o anumit ramur, exist
posibilitatea alegerii ntre mai multe regimuri de asigurare facultativ sau regimuri de asigurare
continu opional, persoana n cauz se va afilia numai regimului pe care l alege. n ceea ce privete
prestaiile de invaliditate, btrnee i urmai, persoana n cauz se poate afilia regimului facultativ
sau celui de asigurare continu opional dintr-un stat membru, chiar dac este supus obligatoriu
legislaiei unui alt stat membru, ca urmare a faptului c, la un anumit moment din cariera sa, a fost
supus legislaiei primului stat membru din cauza sau ca o consecin a activitii ca angajat sau
lucrtor independent i dac o astfel de suprapunere este explicit sau implicit permis potrivit
legislaiei primului stat membru. Dac legislaia unui stat membru condiioneaz afilierea/admiterea la
un regim de asigurare facultativ sau la un regim de asigurare continu opional de domicilierea n
statul respectiv sau de existena unei activiti anterioare ca angajat sau lucrtori independent,
articolul 5(b) se va aplica numai persoanelor care au fost subiect, n trecut, a legislaiei acelui stat
membru n baza unei activiti ca i angajat sau lucrtor independent.
3.5. Personalul contractual al Comunitilor Europene
Articolul 15 prevede c personalul contractual al Comunitilor Europene poate opta pentru a fi supus
legislaiei statului membru n care sunt angajai, legislaiei statului membru creia au fost supui
ultima dat sau legislaiei statului membru ai crui ceteni sunt, referitor la dispoziiile altele dect
cele legate de alocaiile familiale prevzute ntr-un sistem aplicabil unui astfel de personal. Acest
drept de opiune, care poate fi exercitat numai o singur dat, se va aplica de la data angajrii.
3.6. Derogri
Exist posibilitatea derogrii de la aceste reguli comune ale UE, cu condiia ca derogarea s fie n
interesul persoanei n cauz (articolul 16). Dou sau mai multe state membre pot prevedea, de comun
acord, derogri pentru cetenii lor.
15
3.7. Determinarea provizorie a legislaiei aplicabile
Regulamentul de implementare prevede la articolul 16 o procedur pentru determinarea provizorie a
legislaiei aplicabile i c aceast legislaie devine definitiv n dou luni dac nu mai apare nici o alt
informaie. Dac exist rezerve n ceea ce privete determinarea legislaiei aplicabile, aceast
legislaie aplicabil persoanei n cauz va fi determinat de comun acord ntre instituiile sau
autoritile celor dou sau mai multe state membre implicate.
3.8. Obligaia informrii
Regulamentul de implementare prevede la articolul 19 obligaia instituiei competente din statul
membru a crui legislaie devine aplicabil s furnizeze persoanei n cauz i angajatorilor informaii
cu privire la obligaiile prevzute n legislaia respectiv, asistena necesar pentru completarea
formalitilor, contribuiile pe care persoana n cauz i angajatorul au obligaia s le plteasc.
n articolul 20 din Regulamentul de implementare este prevzut obligaia cooperrii ntre instituiile
celor dou state membre prin comunicarea informaiilor necesare referitoare la aplicarea legislaiei
persoanei i angajatorului/angajatorilor.
Articolul 21 prevede obligaiile angajatorului care are sediul social sau locul de desfurare a
activitii n afara statului membru competent: acesta va ndeplini toate obligaiile prevzute de
legislaia aplicabil angajailor si, n special obligaia de a plti contribuiile prevzute de acea
legislaie, ca i cum ar avea sediul social sau locul de desfurare a activitii pe teritoriul statului
membru competent. Se menioneaz i posibilitatea unui angajat i a unui angajator care nu are un loc
de desfurare a activitii n statul membru a crui legislaie este aplicabil, iar angajatul poate fi de
acord s ndeplineasc sarcinile angajatorului pentru acesta, n ceea ce privete plata contribuiilor,
fr a aduce atingere obligaiilor angajatorului. Angajatorul va ntiina despre un astfel de aranjament
instituia competent a statului membru respectiv.
3.9. Perioada de tranziie
Articolul 87(8) din noul Regulament protejeaz situaiile stabilite nainte de intrarea n vigoare a
noilor Regulamente i prevede c persoana supus legislaiei potrivit Regulamentului (CEE) nr.
1408/71 continu s fie afiliat dac nu introduce o cerere pentru a fi supus legislaiei aplicabile
potrivit Regulamentului (CE) nr. 883/2004. Dac situaia persoanei rmne neschimbat, meninerea
vechii legislaii poate dura 10 ani ncepnd cu 1 mai 2010.
Toate perioadele de detaare realizate potrivit Regulamentelor (CEE) nr. 1408/71 i 574/72 trebuie
luate n considerare la calculul perioadelor de detaare potrivit influenei Regulamentului (CE) nr.
883/2004 ntr-o perioad total de 24 de luni. n plus, acordurile derogatorii realizate n baza
articolului 17 din Regulamentul (CEE) nr. 1408/71 continu s produc efecte i dup data de 1 mai
2010.
16
4. Dispoziii speciale referitoare la diferitele categorii de prestaii
4.1. Prestaiile pentru boal, maternitate i paternitate assimilate
Regulile de coordonare pentru prestaiile de asigurrile de sntate, maternitate i paternitate sunt
prevzute la titlul III, capitolul 1, articolele 17-35 din noul Regulament i la titlul III, capitolul I,
articolele 22-32 din Regulamentul de implementare.
Dispoziiile prevd reguli n baza crora persoanele asigurate sau membrii de familie ai acestora
primesc prestaii de asigurri de sntate sau prestaii de maternitate sau paternitate indiferent de
circumstane i de locul de reziden.
Prestaiile n natur sunt definite la articolul 1 din noul Regulament inclusiv prestaiile n natur pe
termen lung.
Totalizarea perioadelor de asigurare
Cnd legislaia unui stat membru condiioneaz acordarea prestaiilor de boal, maternitate i
paternitate de realizarea unei perioade minime de asigurare referitor la ocupare, desfurarea unei
activiti independente sau reziden, instituia competent poate folosi perioadele realizate potrivit
legislaiei unui alt stat membru ca i cum acestea ar fi perioade realizate potrivit legislaiei sale
(articolul 6 din noul Regulament i articolele 12 i 13 din Regulamentul de implementare).
Reziden ntr-un stat membru altul dect statul competent
Dispoziia referitoare la prestaiile medicale n natur n cazul rezidenei pe teritoriul unui stat
membru, altul dect cel competent este prevzut la articolul 17 din noul Regulament. n acest caz,
persoanele asigurate i/sau membrii familiilor acestora care au rezidena ntr-un stat membru, altul
dect cel competent, au dreptul la prestaii n natur (ngrijiri de sntate) furnizate de instituia
locului de reziden n contul instituiei competente, n aceleai condiii ca i persoana asigurat din
statul respectiv. n acest caz, persoana trebuie s se nregistreze la instituia locului de reziden prin
prezentarea unui document eliberat de ctre instituia competent (documentul portabil S1).
ederea n statul competent cnd rezidenl se afl n alt stat
Cnd persoana asigurat i/sau membrii familiei acesteia cltoresc din statul de reziden, altul dect
statul competent, n statul competent, acetia primesc prestaii n natur (ngrijiri de sntate) furnizate
de instituia competent ca i cum ar avea rezidena pe acel teritoriu (articolul 18(1) din noul
Regulament).
Membrii familiei unui lucrtor frontalier au dreptul la prestaii n natur pe perioada ederii lor n
statul competent, cu excepia n care statul membru este: Danemarca, Estonia, Irlanda, Spania, Italia,
Lituania, Ungaria, Olanda, Finlanda, Suedia, Marea Britanie (articolul 18(2) i Anexa III din noul
Regulament). n acest caz, prestaiile sunt furnizate numai pentru ngrijiri medicale necesare, n baza
articolului 19 (reziden temporar n afara jurisdiciei statului). Aceste dispoziii restrictive trebuie
s fie temporare, potrivit articolul 87(10(a-b)) din noul Regulament.
ederea n afara statului competent
ederea n afara statului competent este prevzut la articolul 19 din noul Regulament i la articolul
25 din Regulamentul de implementare.
Persoana asigurat i/sau membrii si de familie care stau temporar ntr-un stat membru, altul dect
cel competent, pot beneficia din partea statului de reziden de prestaii n natur care devin necesare,
din motive medicale, pe perioada ederii lor. Prestaiile sunt furnizate pe cheluiala instituiei
17
competente de ctre instituia locului de edere potrivit dispoziiilor legislaiei pe care o aplic, ca i
cum persoana ar fi supus acelei legislaii.
Prestaiile n natur, inclusiv prestaiile legate de boli cronice sau boli preexistente, sarcin i natere,
pot fi furnizate cu condiia ca persoana respectiv s nu se fi mutat doar ca s primeasc ngrijiri
medicale (Decizia S3 a Comisiei Administrative).
Decizia S3 a Comisiei Administrative enumer prestaiile n natur pentru care este necesar un acord
anterior ntre persoana n cauz i instituia care furnizeaz ngrijirile, pentru a se asigura faptul c
tratamentul va fi disponibil pe durata ederii persoanei n cauz. Este o list ne-exhaustiv, dar
prestaiile n natur sunt furnizate n urmtoarele cazuri: dializ pentru rinichi, terapie cu oxigen,
terapie special pentru astm, ecocardiografie n caz de boli autoimune cronice, chimioterapie.
Formaliti
Pentru a face dovada drepturilor sale, solicitantul va prezenta Cardul European de Asigurri de
Sntate (CEAS) sau certificatul provizoriu eliberat nainte de plecare de ctre instituia de afiliere.
CEAS este nominal i personal, iar validitatea sa este determinat de instituia emitoare. Dac
CEAS nu poate fi emis (de exemplu ca urmare a unui termen scurt), instituia competent poate
elibera un certificat provizoriu de nlocuire pe o perioad limitat. CEAS poate fi folosit independent
de natura ederii: turism, afaceri, studii (Decizia S1 a Comisiei Administrative).
CEAS sau certificatul provizoriu de nlocuire trebuie s fie prezentat furnizorului de servicii medicale.
Este posibil ca persoana s plteasc costurile direct furnizorului i apoi s transmit o cerere
instituiei locului de edere. n acest caz, instituia locului de edere ramburseaz direct persoanei n
cauz cuantumul costurilor care corespund prestaiilor respective, n limita i n condiiile rambursrii
costurile prevzute n legislaia sa (articolul 25(4) din Regulamentul de implementare). Dac
rambursarea costurilor nu a fost solicitat direct instituiei locului de edere, costurile suportate vor fi
rambursate persoanei n cauz de ctre instituia competent potrivit costurilor de rambursare
administrate de ctre instituia locului de edere sau cuantumurilor care ar fi fcut subiectul
rambursrii de ctre instituia locului de edere (articolul 25(5) din Regulamentul de implementare).
CEAS i certificatul provizoriu de nlocuire nu pot fi folosite dac scopul ederii temporare este acela
de a obine tratament medical (Decizia S1 a Comisiei Administrative).
Cltoria n vederea primirii tratamentului programat
Pentru ca o persoan s se poat beneficia de un tratament programat, instituia competent trebuie s
elibereze o autorizaie privind suportarea costurilor (articolul 20 din noul Regulament). Dac persoana
nu are reziden n jurisdicia statului, aceasta va solicita autorizaia instituiei locului de reziden,
care va transmite solicitarea, fr ntrziere, instituiei competente (articolul 26 din Regulamentul de
implementare).
Permisiunea este acordat dac ngrijirile se afl printre prestaiile prevzute de legislaia statului
membru pe teritoriul cruia persoana are reziden i nu poate fi furnizat ntr-o limit de timp care
este acceptabil din punct de vedere medical, ca urmare a strii de sntate a persoanei n cauz i,
probabil, a evoluiei bolii (articolul 20 din noul Regulament). Dac urgena ngrijirii este vital i este
prevzut de legislaia statului membru de reziden i nu poate fi furnizat ntr-o limit de timp care
este acceptabil din punct de vedere medical, se acord permisiunea de ctre instituia locului de
reziden n contul instituiei competente (articolul 26(3) din Regulamentul de implementare).
Formaliti n cazul tratamentului programat
n cazul n care instituia competent elibereaz autorizaia, aceasta emite un certificat S2 Dreptul la
tratament programat care trebuie prezentat instituiei statului de edere. Este posibil ca persoana s
plteasc costurile direct furnizorului i apoi s trimit o cerere instituiei locului de edere. n acest
caz, instituia locului de edere ramburseaz direct persoanei cuantumul costurilor corespunztoare
acelor prestaii n limita i n condiiile rambursrii prevzute de legislaia sa (articolul 25(4) din
18
Regulamentul de implementare). Dac rambursarea costurilor nu a fost solicitat direct instituiei
locului de edere, costurile suportate vor fi rambursate persoanei n cauz de ctre instituia
competent potrivit regulilor de rambursare administrate de ctre instituia locului de edere sau
cuantumurilor care ar fi fcut subiectul rambursrii de ctre instituia locului de edere (articolul 25(5)
din Regulamentul de implementare).
Prestaiile pot fi primite de la instituia statului de edere pe seama instituiei competente dup
prezentarea certificatului S2 sau a certificatului transmis direct de ctre instituia competent.
Situaie special: dac membrii de familie au rezidenl pe teritoriul unui stat care a optat pentru
rambursare n baza unor cuantumuri fixe, instituia competent este instituia locului de reziden,
deoarece este cea care suport tratamentul programat (articolul 20(4) din noul Regulament).
Prestaiile n bani
Regulile privind prestaiile n bani este prevzut la articolul 21 din noul Regulament i la articolul 27
din Regulamentul de implementare. n cazul incapacitii de munc n statul membru de reziden sau
de edere, altul dect statul competent, persoana asigurat transmite direct instituiei competente, n
termenul prescris de legislaia pe care aceasta o aplic, certificatul pentru incapacitate de munc emis
de doctor. Dac doctorii din statul de reziden sau de edere nu emit certificatul pentru incapacitate
de munc, persoana asigurat trebuie s contacteze instituia loculului de reziden sau de edere care
va face imediat o evaluare medical a incapacitii de munc i va pregti un certificat pentru
incapacitate de munc. n acelai timp, persoana i va anuna angajatorul de starea sa de incapacitate
de munc.
Instituia competent poate solicita instituiei locului de reziden sau de edere s desfoare
controale administrative sau medicale. De asemenea, poate alege un doctor pentru a examina persoana
asigurat.
Prestaiile n bani sunt pltite direct persoanei asigurate de ctre instituia competent. La calculul
prestaiilor sunt luate n considerare veniturile obinute potrivit legislaiei relevante, chiar dac pentru
deschiderea drepturilor au fost folosite perioade realizate n alt stat membru (articolul 21(2-4) din noul
Regulament).
Prestaiile n bani pentru ngrijirile pe termen lung (dependen)
Regulile pentru acordarea prestaiilor n bani pentru ngrijirile pe termen lung (dependen) sunt
prevzute la articolul 21 din noul Regulament i la articolul 28 din Regulamentul de implementare.
Cererea pentru ngrijiri pe termen lung trebuie adresat direct instituiei competente care poate solicita
instituiei locului de reziden sau de edere s nceap examinarea persoanei pentru a determina
nevoia ngrijirilor pe termen lung. Instituia are autoritatea de a alege un medic pentru a examina
persoana n cauz. Prestaiile sunt pltite direct de ctre instituia competent persoanei asigurate.
Reguli pentru evitarea suprapunerii prestaiilor pentru ngrijirile pe termen lung
Exist reguli pentru a se preveni ca o instituie s poarte o sarcin dubl, pltind o parte la instituia
locului de reziden sau de edere, prestaiile n bani pentru ngrijirile pe termen lung i, de asemenea,
prin acordarea deintorului poliei de asigurare a unor prestaii n bani pentru ngrijirile pe termen
lung. Pentru a evita o astfel de suprapunere, cuantumul prestaiilor n bani este redus cu cuantumul
prestaiilor n natur care a fost pltit de ctre instituia de la locul de edere sau de reziden (articolul
34 din noul Regulament).
Articolul 31 din Regulamentul de implementare stabilete regulile pentru informaiile furnizate cu
privire la existena regulilor de non-cumul i procedura care trebuie urmat ntre instituia competent
i instituia de la locul de reziden sau de edere pentru a aplica aceste reguli.
19
Solicitanii de pensii
n cazul n care pe perioada procesului de soluionare a cererii sale de pensionare, persoana i pierde
dreptul la prestaii de boal i maternitate obinut potrivit legislaiei ultimului stat n care a fost
asigurat, aceasta i menine dreptul la prestaii n statul su de reziden cu condiia ca s aib acest
drept la prestaii n acel stat membru (articolul 22 din noul Regulament).
Pensionarii i membrii de familie ai acestora
Dispoziiile pentru pensionari i membrii de familie ai acestora sunt menionate la articolele 23-29 din
noul Regulament i la articolele 28 i 29 din Regulamentul de implementare.
Dreptul la prestaii n cazul unei pensii n statul de reziden
Pensionarul care primete pensie din partea a dou sau mai multe state membre din care unul este
statul membru de reziden i care are dreptul la prestaii n natur potrivit legislaiei acelui stat
membru, primete att el, ct i membrii familiei sale, prestaii n natur pe cheltuiala instituiei de la
locul de reziden, ca i cum ar fi primit pensie numai dintr-un singur stat (articolul 23 din noul
Regulament).
Pensionarul care nu are pensie n statul de reziden
Un pensionar care locuiete pe teritoriul unui stat membru unde nu are drept la prestaii, dar
beneficiaz, potrivit legislaiei unuia sau mai multor state membre, de o pensie care l ndreptete pe
el i pe membrii familiei sale la prestaii, primete prestaii n natur furnizate de instituia de la locul
de reziden n contul instituiei competente (articolul 24(1) din noul Regulament). Dac pensionarul
are dreptul la prestaii n natur potrivit legislaiei unui singur stat membru, costurile vor fi suportate
de instituia competent din acel stat membru. Dac dreptul la prestaii n natur este deschis conform
mai multor legislaii, costul prestaiilor va fi n responsabilitatea instituiei din statul n care persoana
a realizat cea mai lung carier (articolul 24(2) din noul Regulament).
Rezidena membrilor de familie ntr-un stat membru, altul dect cel n care pensionarul are rezidena
Membrii familiei unui pensionar care au rezidena pe teritoriul unui stat membru, n cazul n care
pensionarul are rezidena n alt stat membru, au dreptul la prestaii medicale n natur n acel stat, cu
condiia ca pensionarul s aib dreptul la prestaii. Prestaiile n natur sunt furnizate potrivit
legislaiei statului de reziden, ca i cum pensionarul ar fi avut rezidena pe acelai teritoriu ca i
membrii familiei sale. Costurile prestaiilor sunt suportate de ctre instituia responsabil pentru costul
prestaiilor pentru pensionari (articolul 26 din noul Regulament).
Formaliti
Pentru a beneficia de prestaii, persoanele tebuie s se nregistreze la instituia locului de reziden
prin prezentarea documentului portabil S1 (nregistrarea pentru asigurri de sntate). Instituia
locului de reziden va informa instituia competent de nregistrrile pe care le deine (articolul 24
din Regulamentul de implementare). Acest document nlocuiete formularul E121 care a fost utilizat
de ctre pensionar i/sau membrii familiei acestuia potrivit Regulamentului (CEE) nr. 1408/71.
ederea pensionarului sau a membrilor familiei sale ntr-un stat membru altul dect statul membru de
reziden
Pensionarul i membrii familiei sale care au ederea ntr-un stat membru altul dect statul membru
competent, au dreptul la prestaii n natur care devin necesare din motive medicale pe perioada
ederii.
Pentru statele enumerate n Anexa IV din noul Regulament (Belgia, Bulgaria, Republica Ceh,
Germania, Grecia, Spaina, Frana, Cipru, Luxemburg, Ungaria, Olanda, Austria, Polonia, Slovenia,
Suedia) situaia pensionarilor este mai favorabil n cazul ederii temporare. n aceste cazuri,
pensionarul unuia dintre statele menionate anterior i membrii familiei sale care i au ederea n
20
statele respective pot primi prestaii n natur furnizate de instituia statului de edere, ca i cum ar
avea rezidena pe teritoriul acestuia (articolul 27 din noul Regulament).
ederea temporar n afara statului competent sau cazul unui stat competent care nu este menionat
n Anexa IV.
Un beneficiar de pensie i membrii familiei sale care au ederea temporar pe teritoriul unui stat altul
dect statul competent, pot beneficia de prestaii de boal i maternitate conform situaiei lor pe
perioada ederii n acel stat (articolul 27(1), Regulamentul (CE) nr. 883/2004).
Dispoziii specifice pentru lucrtorii frontalieri pensionai
Tratament suplimentar
Fostul lucrtor frontalier care primete pensie poate continua s primeasc prestaii n natur n statul
n care i-a desfurat activitatea, dac tratamentul a nceput n statul respectiv. Continuarea
tratamentului nseamn continuarea investigaiilor, diagnosticelor i a tratamentului unei boli pe
ntraga durat a acesteia (articolul 28 din noul Regulament).
Membrii familiei fostului lucrtor frontalier se bucur de aceleai drepturi cu condiia ca ultima
activitate s fi fost desfurat n unul dintre statele menionate n Anexa III. Urmtoarele state sunt
enumerate n Anexa III: Danemarca, Estonia, Irlanda, Spania, Italia, Lituania, Ungaria, Olanda,
Finlanda, Suedia, Marea Britanie (articolul 28(1), para. 2, Anexa III din noul Regulament).
ngrijiri acordate pe dou teritorii
Un pensionar care a fost lucrtor frontalier pentru cel puin 2 ani n ultimii 5 ani nainte de data
efectiv a pensionrii de invaliditate sau de limit de vrst, are dreptul la prestaii n natur n statul
membru n care a desfurat o astfel de activitate ca i lucrtor frontalier, dac acest stat membru i
statul membru n care este situat instituia competent responsabil pentru costurile prestaiilor n
natur furnizate pensionarului n statul membru de reziden au optat i sunt ambele enumerate n
Anexa V din noul Regulament (Belgia, Germania, Spania, Frana, Luxemburg, Austria, Portugalia)
(articolul 28 din noul Regulament).
Contribuiile pensionarilor
Instituia responsabil pentru costurile ngrijirilor medicale pentru un pensionar poate percepe
contribuii din pensii, dac legislaia prevede astfel de obligaii, dar cuantumul contribuiilor
percepute din toate pensiile pltite nu poate fi, n nici o situaie, mai mare dect cuantumul perceput n
cazul unei persoane care primete acelai cuantum al pensiei din partea statului membru competent
(articolul 30 din noul Regulament i articolul 30 din Regulamentul de implementare).
Reguli privind prioritatea
Articolele 31 i 32 din noul Regulament stabilesc reguli privind prioritatea n cazul n care un
pensionar sau membrii familiei acestuia au rezidena ntr-un stat n care legislaia privind asigurrile
de sntate este legat de reziden sau n cazul n care prestaiile n natur sunt considerate drepturi
personale sau drepturi derivative (articolele 31 i 32 din noul Regulament).
4.2. Prestaii pentru accidente de munc i boli profesionale
Dispoziiile privind accidentele de munc i bolile profesionale sunt specificate n titlul III, capitolul
2, articolele 36-41 din noul Regulament i titlul III, capitolul II, articolele 33-41 din Regulamentul de
implementare. Nu exist nici o modificare n acest domeniu fa de Regulamentul (CEE) nr. 1408/71.
21
Dreptul la prestaii n natur i n bani
Prevederile noului regulament privind acordarea de prestaii n natur (tratamentul medical) sunt, de
asemenea, aplicabile n caz de accidente la locul de munc sau boli profesionale.
Victima unui accident de munc sau boli profesionale, care are reedina sau ederea ntr-un alt stat
dect statul competent beneficiaz de prestaii n natur speciale din sistemul de accidente de munc i
boli profesionale, pe cheltuiala instituiei competente, furnizate de ctre instituia de locul de reziden
sau de edere n conformitate cu legislaia pe care o aplic (articolul 36 din noul Regulament).
ngrijiri medicale programate
Victima unui accident de munc poate solicita s-i transfere reedina pe teritoriul unui alt stat
membru pentru a solicita asisten medical. Instituia competent nu poate respinge acordarea
permisiunii atunci cnd tratamentul recomandat nu poate fi acordat n statul membru n care persoana
i are reedina ntr-un termen care este medical justificat, innd seama de starea sa actual de
sntate i evoluia probabil a bolii (articolul 36(3) din noul Regulament).
Costurile de transport
n cazul n care legislaia unui stat membru prevede acoperirea costurilor de transport al victimei unui
accident de munc la spital sau la reedina acestuia, costurile echivalente sunt suportate la locul
corespunztor pe teritoriul unui alt stat membru n care persoana i are reedina, cu condiia ca
instituia competent s-i fi dat acordul pentru un astfel de transport. O astfel de autorizaie nu este
necesar n cazul unui lucrtor frontalier.
n mod similar, n cazul n care legislaia unui stat membru prevede suportarea cheltuielilor pentru
transportul corpului unei persoane care a decedat urmare a unui accident de munc ctre locul de
nmormntare, aceasta acoper aceste costuri de transport ctre un alt stat membru n care defunctul
era rezident la momentul accidentului (articolul 37 din noul Regulament).
Prestaii n bani
n caz de incapacitate de munc n urma unui accident de munc sau boli profesionale, n timpul
ederii sau rezidenei ntr-un alt stat membru dect statul competent, asiguratul trebuie s nainteze
direct instituiei sale competente, n termenul stabilit de legislaia pe care o aplic, certificatul de
incapacitate de munc. n cazul n care medicii de la instituia de reziden sau de edere nu elibereaz
certificate de incapacitate de munc, aceasta ar trebui s se adreseze direct instituiei locului de
reziden sau de edere, care face imediat o evaluare medical a incapacitii de munc i elaboreaz
un certificat de incapacitate de munc. n acelai timp, persoana i notific angajatorul cu privire la
incapacitatea sa de munc.
Instituia competent poate cere instituiei de la locul de edere sau de reziden s efectueze controale
administrative sau medicale. Se poate examina persoana asigurat, de asemenea, de ctre un medic la
alegerea sa.
Prestaiile n bani sunt pltite direct persoanei asigurate de ctre instituia competent. Pentru calculul
prestaiilor sunt luate n considerare veniturile ncasate n temeiul legislaiei relevante, chiar dac
pentru stabilirea dreptului au fost folosite perioade realizate ntr-un alt stat membru (articolele 36 i 20
din noul Regulament).
Bolile profesionale
n cazul n care lucrtorul a desfurat n temeiul legislaiei a dou sau mai muli membri membre o
activitate care poate cauza boli profesionale, prestaiile sunt pltite numai n temeiul legislaiei
ultimului stat membru unde sunt ndeplinite condiiile (articolul 38 din noul Regulament).
22
n acest caz, declaraia sau notificarea de boal profesional se adreseaz instituiei competente n
materie de boli profesionale a statului sub incidena creii legislaii persoana n cauz a exercitat
ultima activitate de natur s cauzeze boala. Dac instituia la care declaraia a fost transmis constat
c activitatea de natur s cauzeze boala a fost efectuat ultima oar pe teritoriul unui alt stat membru,
aceasta nainteaz cazul instituiei competente din acel stat membru.
n cazul n care persoana n cauz nu ndeplinete condiiile necesare pentru obinerea unei prestaii n
temeiul legislaiei statului unde a fost angajat ultima oar ntr-o activitate care poate cauza boala
profesional, cererea este transmis instituiei din statul de angajare anterioar (articolul 36 din
Regulamentul de implementare).
n cazul unui recurs mpotriva unei decizii de respingere a prestaiilor, instituia este obligat s
informeze instituia creia i-a fost trimis declaraia sau notificarea cu privire la aciune. Dac exist
un drept n temeiul legislaiei aplicate de ctre ultima instituie competent, se pltesc avansuri de
prestaii care vor fi rambursate, dac este cazul, de ctre instituia anterioar, dac, dup aciune este
necesar acordarea de prestaii (articolul 37 din Regulamentul de implementare).
Agravarea unei boli profesionale
n cazul n care titularul unei prestaii pentru boal profesional n temeiul legislaiei unui stat
membru care are reedina pe teritoriul unui alt stat a suferit o agravare a bolii, compensarea pentru
agravare este:
n sarcina instituiei competente responsabile pentru plata prestaiei n cazul n care persoana
nu a exercitat, n temeiul legislaiei altui stat membru, nici o activitate care poate cauza
agravarea acestora;
in sarcina instituiei celui de al doilea stat membru, pltind un supliment pentru agravare
(articolul 39 din noul Regulament). Cuantumul suplimentuuului este egal cu diferena dintre
valoarea prestaiilor datorate dup agravare i valoarea care ar fi fost datorat nainte de
agravare, n temeiul legislaiei pe care o aplic, dac boala n cauz ar fi survenit n temeiul
legislaiei acelui stat membru.
Norme de cumul
Reglementrile comunitare stabilesc norme specifice de atenuare a multitudinii de reguli care exist n
legislaiile naionale diferite.
Rambursarea ntre instituii
Prestaiile n natur n caz de accidente de munc i boli profesionale acordate de ctre instituia unui
stat membru pe cheltuiala instituiei unui alt stat membru sunt rambursate n totalitate (articolul 35 din
noul Regulament). Rambursrile sunt stabilite i efectuate n conformitate cu modalitile prevzute n
Regulamentul de implementare, fie prin prezentarea unor dovezi de cheltuieli efective, fie pe baza
unor sume fixe pentru statele membre n care structurile juridice sau administrative sunt de aa natur
nct utilizarea de rambursri pe baza cheltuielilor reale nu este adecvat. Este prevzut, de
asemenea, posibilitatea ca dou sau mai multe state membre, precum i autoritile lor competente, s
prevad alte metode de rambursare sau s renune la orice rambursare ntre instituiile care intr sub
jurisdicia lor.
Formaliti
Atunci cnd intervine un accident de munc sau o boal profesional este diagnosticat pentru prima
dat pe teritoriul unui alt stat membru dect statul competent, o declaraie sau notificare trebuie
trimis instituiei competente (articolul 34(1) din Regulamentul de implementare). Instituia din statul
membru n care s-a produs accidentul sau a fost nregistrat boala profesional trimite instituiei
23
competente certificatele medicale ntocmite pe teritoriul su (articolul 34(2) din Regulamentul de
implementare).
Instituia competent poate cere instituiei locului de reziden s trimit un raport detaliat privind
starea victimei i constatri referitoare la recuperarea sau stabilizarea afeciunii (articolul 34(4) din
Regulamentul de implementare).
Ca dovad a dreptului su, solicitantul trebuie s prezinte instituiei de reziden sau de edere
formularul DA1 Certificat privind dreptul la prestaii n natur pentru accidente de munc i boli
profesionale eliberat nainte de plecare, de ctre instituia competent pentru asigurarea pentru
accidente de munc i boli profesionale. Acest document poate fi utilizat n caz de reziden, de
edere temporar sau tratament programat pentru a obine prestaii n natur n temeiul asigurrii de
accidente de munc i boli profesionale n noul stat de reziden sau de edere.
n cazul n care persoana asigurat a suportat efectiv n totalitate/parial costurile prestaiilor n natur
i n cazul n care rambursarea acestor costuri nu a fost solicitat direct de instituia locului de edere,
costurile sunt rambursate persoanei n cauz de instituia competent, n conformitate cu ratele de
rambursare aplicate de instituia de la locul de edere sau sumele care ar fi fost supuse rambursrii
ctre instituia de la locul de edere. Instituia locului de edere furnizeaz instituiei competente, la
cerere, toate informaiile necesare n legtur cu aceste niveluri sau cuantumuri.
4.3. Ajutoarele de deces
Prestaiile de deces sunt reglementate de dispoziiile din titlul III, capitolul 3, articolul 42 i 43 din
noul Regulament i titlului III, capitolul III, articolul 42 din Regulamentul de implementare.
Totalizarea perioadelor de asigurare
n cazul n care un stat membru solicit o perioad minim de asigurare sau de reziden pentru
acordarea unui ajutor de deces, instituia competent din statul membru poate face apel la perioadele
realizate n temeiul legislaiei unui alt stat membru pentru a decide dreptul de ajutor de deces
(articolul 6 din noul Regulament, articolele 12 i 13 din Regulamentul de implementare).
Plata prestaiilor
n cazul n care persoana asigurat sau un membru de familie sau un pensionar a decedat pe teritoriul
unui stat membru, altul dect statul competent, ajutorul de deces se pltete n acelai mod ca i n
cazul n care decesul ar fi survenit pe teritoriul statului competent (articolele 42 i 43 din noul
Regulament).
Cererea pentru ajutor de deces este trimis fie la instituia competent sau la instituia de reziden a
solicitantului care o trimite instituiei competente (articolul 42 din Regulamentul de implementare)
4.4. Prestaii de invaliditate
Regulile de coordonare a prestaiilor de invaliditate n UE sunt prevzute n titlul III, capitolul 4 i 5,
articolele 44-60 din noul Regulament i n capitolul IV i V, articolele 43-53 din Regulamentul de
implementare.
Legislaie de tip A i legislaie de tip B
Articolul 44 din noul Regulament definete legislaia de tip A i tip B cu privire la invaliditate.
Legislaia de tip A nseamn orice legislaie n temeiul creia valoarea prestaiilor de invaliditate
este independent de durata perioadelor de asigurare sau de reziden i care este n mod expres
24
inclus de ctre statul membru competent n Anexa VI, i legislaie de tip B nseamn orice alt
legislaie. n Anexa VI sunt enumerate prestaiile de invaliditate din Republica Ceh, Irlanda, Grecia,
Letonia, Finlanda, Suedia i Marea Britanie.
O persoan care a fost supus legislaiei a dou sau mai multe state membre i care a realizat perioade
de asigurare sau de reziden exclusiv n temeiul legislaiilor de tip A are dreptul la prestaii numai din
partea instituiei statului membru a crui legislaie era aplicabil n momentul producerii incapacitii
de munc urmat de invaliditate i primete astfel de prestaii, n conformitate cu acea legislaie
(articolul 44 din noul Regulament).
Atunci cnd o persoan a fost supus numai legislaiei sau de tip B sau legislaiei de tip A i B, pensia
sa de invaliditate se acord n conformitate cu capitolul 5, pensii pentru limit de vrst i de urma
(articolul 46(1) din noul Regulament), n sensul c perioadele de asigurare vor fi totalizate i
prestaiile calculate pe baza principiului prorata (articolul 46 din noul Regulament).
Dac persoana nu este eligibil pentru prestaii n temeiul legislaiei ultimului stat membru, drepturile
sunt examinate n temeiul legislaiei anterioare creia i-a fost supus, pe baza drepturilor dobndite, i
acolo unde este necesar, folosind totalizarea perioadelor de asigurare (articolul 44(3) din noul
Regulament).
Determinarea gradului de invaliditate
Instituia la care cererea pentru prestaii este depus sau transmis este numit instituie de contact
(articolul 47 din Regulamentul de implementare). Instituia locului de reziden nu poate fi instituie
de contact n cazul n care persoana n cauz nu a fost sub incidena legislaiei pe care aceast
instituie o aplic.
Singura instituie autorizat s ia o decizie privind gradul de invaliditate a solicitantului trebuie s fie
instituia de contact (articolul 49 din Regulamentul de implementare). O decizie luat de instituia de
contact a unui stat membru cu privire la gradul de invaliditate a unui solicitant este obligatorie pentru
instituia oricrui alt stat membru n cauz numai dac este concordana ntre legislaia acestor state
membre cu privire la condiiile referitoare la gradul de invaliditate (articolul 46 din noul Regulament).
Aceste cazuri sunt enumerate n Anexa VII din noul Regulament. Aceast decizie va fi luat de ctre
instituiile naionale. Instituia unui stat membru are posibilitatea de a proceda la examinarea
solicitantului de ctre un medic sau alt expert la alegerea sa pentru a determina gradul de invaliditate.
Cu toate acestea, instituia unui stat membru trebuie s ia n considerare documentele, rapoartele
medicale i informaiile administrative colectate de instituia oricrui alt stat membru, ca i cum
acestea ar fi fost ntocmite n instituia proprie.
Agravarea invaliditii
n caz de agravare a invaliditii decizia privind dreptul la prestaii depinde de tipul de legislaie creia
i-a fost supus acea persoan: n cazul n care persoana a fost supus numai legislaiei de tip A i de la
primirea prestaiei nu a fost supus legislaiei unui alt stat membru, prestaia se acord de ctre
instituia din statul membru n care agravarea a avut loc. n cazul n care valoarea total a prestaiei
sau prestaiilor de pltit este mai mic dect cuantumul prestaiei pe care persoana n cauz l-a primit
pe cheltuiala instituiei competente anterior pentru plat, aceast instituie i pltete un supliment egal
cu diferena dintre cele dou sume. n cazul n care persoana n cauz nu are dreptul la prestaii pe
cheltuiala unei instituii dintr-un alt stat membru, instituia competent din statul membru anterior
competent acord prestaiile, n conformitate cu legislaia pe care o aplic, lund n considerare
agravarea (articolul 47 din noul Regulament).
Conversia prestaiilor de invaliditate n prestaii pentru limit de vrst
Prestaiile de invaliditate se convertesc n prestaii pentru limit de vrst, dup caz, n condiiile
prevzute de legislaia sau legislaiile n baza crora acestea sunt acordate.
25
Complement pentru pensiei minime
n cazul n care cuantumul pensiei asiguratului este mai mic dect pensia minim n statul de
reziden, cuantumul pensiei n statul de reziden este mrit, astfel ca pensia total ajunge la minimul
n statul membru respectiv (articolul 58 din noul Regulament).
Formaliti
Cererea pentru prestaii trebuie s fie depus fie la instituia de reziden a persoanei asigurate, fie la
instituia din statul membru a crui legislaie a fost aplicabil ultima dat (articolul 45 din
Regulamentul de implementare). Dac persoana a fost supus n cariera sa legislaiei aplicate de ctre
instituia statului de reedin, aceasta devine instituia de contact i responsabil de legtur cu
instituiile din alte state membre a cror legislaie s-a aplicat persoanei.
Instituia de contact nainteaz cererea i toate documentele aflate n posesia sa tuturor instituiilor
relevante, astfel nct acestea s poat ncepe s soluioneze cererea. Schimburile se efectueaz ntre
diferite instituii i fiecare instituie efectueaz de dou ori calcularea prestaiei i notific instituiei de
contact valoarea prestaiilor datorate (articolul 47 din noul Regulament).
Fiecare instituie notific solicitantului decizia sa preciznd cile i termenele pentru recurs. n cazul
n care instituia de contact este n posesia tuturor deciziilor, aceasta comunic o sintez a acestor
decizii solicitantului i altor instituii cu ajutorul documentului portabil P1 - rezumat al drepturilor de
pensie (articolul 48 din Regulamentul de implementare).
Msuri tranzitorii Revizuirea
Persoanele care primesc o pensie de invaliditate acordat prin Regulamentul (CEE) nr. 1408/71 pot
solicita o revizuire a drepturilor lor n conformitate cu noul Regulament. Dac aceast solicitare este
fcut n termen de 2 ani de la data de 1 mai 2010, drepturile vor fi luate n considerare la data de 1
mai 2010. Dac cererea este depus la mai mult de doi ani dup data de 1 mai 2010, drepturile vor fi
luate n considerare de la data cererii (articolul 87 din noul Regulament). n cazul unei cereri de
reexaminare, nu este nevoie s se efectueze o nou examinare medical n msura n care informaiile
coninute n dosarul persoanei pot fi considerate suficiente.
4.5. Pensiile pentru limit de vrst i urma
Dup cum este definit la articolul 1(w) din noul Regulament, pensiile acoper nu numai pensiile,
dar i prestaiile n sum forfetar cu care pot fi nlocuite i pli n forma rambursrii contribuiilor i,
sub rezerva dispoziiilor din titlul III, creterile din reevaluare sau indemnizaiile suplimentare.
Coordonarea pensiilor este reglementat de titlul III, capitolul 5, articolele 50-60 din nou Regulament
i titlul III, capitolul IV, articolele 43-53 din Regulamentul de implementare, permind persoanelor
care au desfurat activitate profesional pe teritoriul a dou sau mai multe state membre s pstreze
beneficiul prestaiilor dobndite n temeiul legislaiei de asigurri de pensii.
Nu exist schimbri majore n regulile de coordonare a pensiilor n UE. Principiile de calcul al
pensiilor rmn aproape la fel ca n Regulamentul (CEE) nr. 1408/71.
Totalizarea perioadelor de asigurare sau de reziden
Totalizarea perioadelor de asigurare va lua n considerare perioadele de asigurare sau de reziden
realizate n temeiul legislaiei unui alt stat membru. Sunt prevzute, de asemenea, dispoziii speciale
privind totalizarea perioadelor pentru situaii diferite intr-o activitate specific, ntr-o ocupaie care
face obiectul unui sistem special pentru salariai sau lucrtori independeni, (articolele 6 i 51 din noul
Regulament, articolele 12 i 13 din Regulamentul de implementare) i dispoziii specifice pentru
funcionarii publici (articolul 60 din noul Regulament). Articolul 44 din Regulamentul de
26
implementare precizeaz regulile pentru luarea n considerare a perioadelor de crestere a copilului,
pentru calcularea pensiei.
Solicitarea pensiei
Atunci cnd o persoan solicit o prestaie ntr-un stat membru, toate instituiile din toate celelalte
state membre unde a desfurat activitate trebuie s nceap procedura de stabilire a drepturilor i de
calculare a prestaiilor, cu excepia cazului n care persoana solicit n mod expres amnarea acordrii
prestaiilor pentru btrnee n temeiul legislaiei unuia sau mai multor state membre (articolul 50 din
noul Regulament). Instituiile trebuie s consilieze persoana cu privire la consecinele amnrii pentru
a evalua dac s-i exercite acest drept sau nu (articolul 46(2) din Regulamentul de implementare).
Calcularea prestaiilor
Fiecare stat membru calculeaz mai nti cuantumul n conformitate cu legislaia naional (lund n
considerare dispoziiile anticumul), dup care fiecare stat membru calculeaz, de asemenea, pensiile
pro-rata, fiecare stat membru acordnd cea mai mare sum dintre cele dou prestaii (articolul
56(1(a)) din noul Regulament).
Calculul prorata al pensiei nseamn c instituia calculeaz cuantumul pensiei pe care persoana l-ar
putea solicita dac toate perioadele de asigurare sau de reziden ar fi fost realizate n temeiul
legislaiei sale. n acest fel se stabilete pensia teoretic, apoi pe o baz pro rata a perioadelor realizate
n temeiul legislaiei sale raportat la toate perioadele n baza tuturor legislaiilor, limitate la maximul
perioadei de asigurare n conformitate cu legislaia sa (articolul 56(1(a)) din noul Regulament).
Statele membre pot renuna la calcularea pensiei pro-rata n cazul n care sunt ndeplinite anumite
condiii, menionate de articolul 52(4) din noul Regulament. n partea 1 din Anexa VIII, statele
membre pot meniona sistemele lor de acordare a prestaiilor n legtur cu care perioadele nu au nici
o relevan pentru calcul, astfel nct, n aceste cazuri ar putea renuna la calculul pro-rata.
Perioada de asigurare mai mic de un an
Daca o persoana a fost asigurat ntr-un stat membru, mai puin de un an i acest stat membru nu
acord o pensie, aceast perioad va luat n considerare la calculul pro-rata in tate statele.
Instituia unui stat membru nu este obligat s acorde o prestaie n cazul n care tate perioadele
realizate n temeiul legislaiei sale nu ajung la un an, i, dac lund n considerare doar aceste perioade
nu se deschide nici un drept n temeiul legislaiei sale. Instituiile din alte state n cauz iau n
considerare aceste perioade numai pentru calcularea pensiei teoretice (articolul 57 din noul
Regulament).
Ca o garanie c aceast perioad nu este pierdut, noul Regulament ia n considerare existena
sistemelor finanate i sistemelor bazate pe conturi de pensii simulnd sistemele capitalizate.
Articolul 52(5) din Regulamentul (CE) nr. 883/2004 modificat prevede c calculul prorata nu se
aplic la sisteme care ofer prestaii pentru care perioadele de timp sunt lipsite de relevan pentru
calcul.
n acest caz, se adaug un nou articol 51, privind totalizarea perioadelor, menionnd modul n care
este calculat prestaia n cazul sistemelor speciale.
Pentru calcularea prestaiei vor fi luate n considerare veniturile realizate n temeiul legislaiei pe care
o aplic instituia care acord pensia (articolul 56(1(c)) din noul Regulament).
Orice prestaiei pltit de ctre instituia unui stat membru poate fi fi revizuit, atunci cnd exist
drepturi n temeiul legislaiei unui alt stat membru sau atunci cnd lucrtorul a solicitat amnarea
prestaiei n temeiul legislaiei unui alt stat membru. Acest aspect nu poate fi realizat n cazul n care
perioadele au fost deja luate n considerare pentru calculul iniial (articolul 50(4) din noul
Regulament).
27
Reguli pentru prevenirea suprapunerii
Regulile de coordonare stabilesc norme specifice pentru prevenirea suprapunerii de prestaii (de
acelai tip sau de alt natur), calculate sau acordate pe baza acelelorai perioade de asigurare,
ocupare sau de reziden (articolele 53-55 din noul Regulament).
Complement pentru pensia minim
n cazul n care valoarea total a pensiei este mai mic dect pensia minim n statul de reziden,
cuantumul pensiei n statul de reziden este mrit, astfel c totalul s ajung la pensie minim a
acestui stat (articolul 58 din noul Regulament).
Formaliti
Cererea pentru prestaii trebuie s fie depus fie la instituia de reziden a persoanei asigurate, fie la
instituia din statul membru a crui legislaie a fost ultima aplicabil (articolul 45(b) din Regulamentul
de implementare).
Dac persoana a fost supus n cariera sa legislaiei aplicate de ctre instituia statului, aceasta a
devenit instituie de contact i este responsabil pentru legtura cu instituiile pentru toate legislaiile
crora persoana a fost supus (instituiile n cauz). Instituia de contact transmite cererea i toate
documentele deinute ctre toate instituiile n cauz, astfel nct acestea s poat ncepe s examineze
cererea. ntre diferite instituii sunt schimbate informaii i de fiecare instituie n cauz procedeaz la
un dublu calcul al prestaiilor i notific instituiei de contact cu privire la cuantumul prestaiilor
datorate (articolul 47 din Regulamentul de implementare). Fiecare instituie notific solicitantului
decizia sa, preciznd cile i termenele pentru apel. Atunci cnd instituia de contact este n posesia
tuturor deciziilor, aceasta comunic o sintez a acestor decizii solicitantului i altor instituii, sub
forma documentului P1 not de sintez cu privire la drepturile la pensie, care este un document
portabil (pe suport de hrtie) (articolul 48 Regulamentul de implementare).
Pli provizorii i plata n avans a prestaiei
n timpul analizei unei cereri pentru prestaii, dac instituia constat c solicitantul are dreptul la o
prestaie independent n temeiul legislaiei aplicabile, va acorda prestaia cu titlu provizoriu. Aceast
plat este considerat provizorie dac cuantumul ar putea fi afectat de rezultatul procedurii de analiz
a cererii. Fiecare instituie care face plata prestaiilor cu titlu provizoriu sau pli n avans trebuie s
informeze fr ntrziere solicitantul, atrgnd n mod special atenia asupra caracterului temporar al
msurii i oricror drepturi de atac, n conformitate cu legislaia pe care o aplic.
Pensiile de urma
n general, regulile care se aplic la pensiile pentru soii supravieuitori sau orfani sunt aceleai ca i
cele referitoare la invaliditate i limit de vrst. Pensiile de urma trebuie s fie pltite fr vreo
reducere, modificare sau suspendare, indiferent de locul n care soul supravieuitor are reedina n
UE, Islanda, Liechtenstein, Norvegia sau Elveia.
4.6. Prestaiile de omaj
Coordonarea prestaiilor de omaj este reglementat de titlul III, capitolul 6, articolele 61-65 din noul
Regulament i titlului III, capitolul V, articolele 54-57 din Regulamentul de implementare.
Schimbare major fa de Regulamentul (CEE) nr. 1408/71 este c acest capitol reglementeaz, de
asemenea, situaia persoanelor care desfoar activiti independente.
Dreptul la prestaii
28
Fa de alte capitole, capitolul privind prestaiile de omaj conine un articol special, articolul 61,
privind totalizarea perioadelor de asigurare.
Pentru a avea dreptul la prestaii de omaj n noul stat de angajare, se poate apela la perioade de
asigurare, angajare sau activitate independent realizate n temeiul legislaiei unui alt stat membru, cu
condiia ca perioada n cauz s fie considerat ca o perioad de de asigurare n temeiul acestei
legislaii. Aceast dispoziie nu poate fi aplicat n cazul unui omer care nu are perioade de asigurare
realizate n statulul n care solicit prestaiile (articolul 61 din noul Regulament, articolele 54 i 12 din
Regulamentul de implementare).
Calcularea prestaiilor
Regulile de calcul al prestaiilor de omaj sunt prevzute la articolul 62 din noul Regulament. Suma se
bazeaz pe salariul sau venitul profesional primit n timpul ultimei activiti n statul membru care
furnizeaz prestaia. Aceast regul se aplic n cazul n care legislaia statului membru care acord
prestaia o anumit perioad de referin specific pentru determinarea salariului ca baza de calcul.
Aceasta nseamn c salariul care urmeaz s fie luat n considerare se determin exclusiv pe baza
salariului primit pentru perioadele realizate n temeiul legislaiei acelui stat membru, chiar i cnd
aceste perioade nu se ncadreaz n perioada de referin. Pentru toate persoanele, nu numai lucrtorii
frontalieri care au reedina ntr-un alt stat membru dect statul competent, cuantumul prestaiei se
bazeaz pe salariul sau venitul profesional primit n timpul ultimei activiti.
omerii care se deplaseaz n alt stat membru
Persoana aflat n omaj pe teritoriul unui stat membru are posibilitatea de a se deplasa pe teritoriul
unui alt stat membru pentru a cuta un loc de munc (articolul 64 din noul Regulament), cu condiia
ca persoana s fie nregistrat ca omer n statul competent timp de cel puin patru sptmni (acest
timp poate fi redus, la latitudinea instituiilor). omerul trebuie s se nregistreze, n termen de apte
zile de la sosire, ca persoan n cutarea unui loc de munc la serviciile de ocupare ale statului
membru n care s-a deplasat, s se supun procedurii de control organizate acolo i s adere la
condiiile stabilite n conformitate cu legislaia acelui stat membru. Dreptul la prestaii este pstrat
pentru o perioad de trei luni, fiind posibil s fie extins la o perioad de maxim ase luni. Dac
persoana n cauz revine n statul membru competent la sau nainte de expirarea acestei perioade, i
pstreaz dreptul la prestaii n temeiul legislaiei din primul stat. Persoana pierde toate drepturile la
prestaii n cazul n care nu se ntoarce n statul care acord prestaiile, la sau nainte de expirarea
perioadei menionate. Prestaiile sunt acordate direct beneficiarului de ctre instituia competent n
conformitate cu legislaia pe care o aplic i pe propria cheltuial. Un omer are posibilitatea s fac
uz de acest drept de mai multe ori n perioada maxim.
omerii care au rezidena ntr-un alt stat membru dect statul competent
Pentru omerii care au rezidena ntr-un alt stat membru dect statul competent, exist reguli speciale,
prevzute n articolele 65 i 66.
Lucrtorul frontalier n omaj complet trebuie s solicite prestaii de omaj n statul membru de
reziden. Dei persoana nu a pltit nici o contribuie instituiei din statul de reziden, el va primi
prestaii ca i cnd ar fi fost asigurat acolo n timpul ultimei perioade de angajare. Dac valoarea
indemnizaiei de omaj depinde de salariul anterior sau venituri profesionale, instituia care acord
prestaiile trebuie s foloseasc ca baza de calcul salariul sau venitul profesional pe care el l-a primit
n statul membru n care a lucrat.
Dac persoana dorete s caute un loc de munc n statul ultimului loc de munc, precum i n statul
de reziden, aceasta poate - ca un pas suplimentar s se nregistreze de asemenea, la serviciile de
ocupare de acolo. Lucrtorii frontalieri vor trebui apoi s respecte procedurile de control i obligaiile
ambelor state membre. Cu toate acestea, aa cum prestaiile sunt ntotdeauna pltite de statul membru
de reziden, obligaiile i activitile de cutare a unui loc de munc m statul de reedin au
prioritate.
29
O persoan care este n omaj complet i a fost angajat ntr-un stat membru i care are reedina ntr-
un alt stat membru n care se ntoarce mai puin des dect un lucrtor frontalier are dou opiuni, fie se
poate nregistra la serviciile de ocupare i s solicite prestaii de omaj n statul ultimei activiti sau
poate reveni la statul de reziden pentru a cuta un loc de munc i a primi indemnizaii de omaj
acolo.
n caz de omaj parial sau intermitent, statul membru de desfurare a activitii este responsabil
pentru acordarea prestaiilor de omaj, indiferent care este statul de reziden.
Formaliti
omerul solicit instituiei de omaj nainte de plecarea sa permisiunea s caute un loc de munc pe
teritoriul unui alt stat membru. Instituia informeaz persoana aflat n omaj cu privire la obligaiile
sale i acord documentul portabil U2 Pstrarea drepturilor la prestaii de omaj, care conine
rezumatul dovezilor referitoare la situaia lor i permite nregistrarea la serviciile de ocupare ale
statului unde se deplaseaz. Serviciile de ocupare ale ultimului stat informeaz persoana aflat n
omaj n ceea ce privete obligaiile i trimite instituiei competente un formular U3 Situaii care pot
afecta drepturile dumneavoastr de a beneficia de omaj, cu data de nregistrare a omerului i noua
adres i informaiile referitoare la situaia sa. Ele informeaz, de asemenea, instituia competent i
persoana aflat n omaj prin formularul menionat anterior cu privire la orice schimbri care ar putea
afecta dreptul la prestaii al persoanei (articolul 55 Regulamentul de implementare).
Rambursarea prestaiilor de omaj ntre instituii
Regulile sunt stabilite la articolul 70 din Regulamentul de implementare. Instituia locului de
reziden solicit rambursarea prestaiilor de omaj din partea instituiei din statul membru a crui
legislaie s-a aplicat ultima oar beneficiarului. Solicitarea se face n termen de ase luni de la sfritul
semestrului calendaristic n care a fost fcut ultima plat a prestaiei de omaj, pentru care se solicit
rambursarea. Cererea trebuie s indice valoarea prestaiei pltite n termenul de trei sau cinci luni,
menionat la articolul 65(6) i (7) din noul Regulament, perioad pentru care s-au pltit prestaiile i
datele de identificare ale persoanei aflate n omaj. Cererile vor fi depuse i pltite prin intermediul
organismelor de legtur ale statelor membre n cauz. Dac dup 18 luni prestaiile nu sunt
rambursate, poate fi perceput dobnd de ctre instituia creditoare privind creanele restante.
4.7. Prestaii de pre-pensionare
Dup cum sunt definite la articolul 1(x), prestaiile de pre-pensionare nseamn toate prestaiile n
bani, altele dect o prestaie de omaj sau o prestaie anticipat pentru limit de vrst, acordat de la
o anumit vrst lucrtorilor care i-au redus, ncetat sau suspendat activitile remunerate pn la
vrsta la care pot beneficia de o pensie pentru limit de vrst sau o pensie anticipat, a crei primire
nu este condiionat ca persoana n cauz s fie la dispoziia serviciilor de ocupare ale statului
competent; prestaie anticipat pentru limit de vrst nseamn o prestaie acordat nainte de
vrsta normal pentru deschiderea dreptului la pensie i care, fie continu s fie furnizat o dat ce
vrsta respectiv este atins sau se nlocuiete cu o alt prestaie pentru limit de vrst.
Nu toate statele membre ale UE au acest tip de prestaii n legislaia lor de securitate social. Dac
este cazul, regulile de coordonare sunt prevzute n capitolul 7, articolul 66. Aceasta garanteaz att
de tratament egal la acordarea acestor prestaii migranilor i posibilitatea de a exporta prestaiile de
pre-pensionare. Beneficiarilor acestor prestaii, de asemenea, trebuie s li se acorde prestaii familiale
i de asisten medical. Cu toate acestea, principiul totalizrii perioadelor de asigurare nu se aplic n
cazurile de prestaii de pre-pensionare. Aceasta nseamn c perioadele de asigurare, agajare sau de
reziden realizate n alte state nu trebuie s fie luate n considerare atunci cnd sunt acordate aceste
prestaii.
30
4.8. Prestaii familiale
Dup cum se menioneaz la articolul 1(z), prestaiile familiale nseamn toate prestaiile n natur
sau n bani destinate acoperirii cheltuielilor familiale, cu excepia avansurilor de pensii alimentare i
indemnizaiile speciale la natere i la adopie menionate n anexa I din noul Regulament.
Regulile de coordonare a prestaiilor familiale sunt prevzute n titlul III, capitolul 7, articolele 67-
69(a) din noul Regulament i titlul III, capitolul VI, articolele 58-61 din Regulamentul de
implementare.
Totalizarea perioadelor de asigurare
Cnd n legislaia naional acordarea prestaiilor familiale este supus unei condiii de realizare a
unei perioade minime de asigurare, angajare sau activitate independent, instituia competent poate
face apel la perioadele de asigurare, angajare sau de activitate independent, realizate n temeiul
legislaiei unui alt stat membru (articolul 6 din nou Regulament, i articolele 12 i 13 din
Regulamentul de implementare).
Rezidena ntr-un alt stat membru dect statul competent
Cnd o persoan este asigurat n temeiul legislaiei unui stat membru, n timp ce membrii familiei
sale au rezidena pe teritoriul unui alt stat membru, prestaiile se acord de ctre instituia competent,
n conformitate cu legislaia pe care o aplic, ca i cnd membrii familiei au rezidena pe teritoriul su.
Un pensionar are dreptul la prestaii familiale n conformitate cu legislaia statului membru competent
pentru pensia lui/ei. (articolul 67 din noul Regulament).
Reguli de prioritate
Atunci cnd drepturile sunt deschise n aceeai perioad pentru membrii aceleiai familii, n
conformitate cu mai multe legislaii, se aplic urmtoarele reguli de prioritate: n primul rnd,
drepturile rezultate n baza unei activiti n calitate de salariat sau persoan care desfoar o
activitate independent, n al doilea rnd, drepturile rezultate n baza primirii unei pensii i, n final,
drepturile obinute pe baza reedinei.
n cazul prestaiilor acordabile de ctre mai mult de un stat membru pe aceeai baz, ordinea de
prioritate este stabilit prin trimitere la urmtoarele criterii de subsidiaritate:
a) n cazul drepturilor rezultate pe baza unei activiti n calitate de salariat sau lucrtor
independent: locul de reziden al copiilor, cu condiia s existe o astfel de activitate i, n
plus, dup caz, cel mai mare cuantum al prestaiilor prevzute de legislaiile conflictuale.
b) n cazul drepturilor rezultate pe baza beneficiului unei pensii: locul de reziden al copiilor, cu
condiia ca o pensie se fie pltit n temeiul legislaiei sale i, n plus, dup caz, cea mai lung
perioad de asigurare sau de reziden n temeiul legislaiile n conflict;
c) n cazul drepturilor rezultate pe baza de reziden: locul de reziden al copiilor.
n cazul n care prestaiile familiale nu sunt utilizate de ctre persoana creia acestea ar trebui s fie
furnizate pentru ntreinerea membrilor de familie, instituia competent se va descrca de obligaiile
sale legale prin furnizarea acestor prestaii persoanei fizice sau juridice care asigur, de fapt,
ntreinerea membrilor de familie, la solicitarea i prin intermediul instituiei din statul membru de
reziden sau a instituiei desemnate sau organismului desemnat n acest scop de ctre autoritatea
competent din statul membru de reziden (articolul 68(1) din noul Regulament).
Drepturile la prestaii familiale n temeiul legislaiei n conflict sau alte legislaii sunt suspendate pn
la cuantumul prevzut de prima legislaie i va fi acordat un supliment diferenial, dac este necesar,
pentru suma care depete acest cuantum. Cu toate acestea, un astfel de supliment diferenial nu
31
trebuie s fie acordat pentru copiii care locuiesc n alt stat membru atunci cnd dreptul la prestaia n
cauz se bazeaz doar pe reziden (articolul 68(2) din noul regulament).
Formaliti
n cazul n care cererea este trimis la instituia competent, aceasta examineaz drepturile
solicitantului i dac trage concluzia c legislaia sa este aplicabil cu prioritate, acord prestaiile
familiale. n cazul n care rezult c exist un drept pentru un supliment diferenial n temeiul
legislaiei altui stat membru, aceasta transmite dosarul instituiei competente a respectivului stat
membru i informeaz solicitantul (articolul 60 Regulamentul de implementare).
n cazul n care legislaia unei instituii care primete o cerere este aplicabil, dar nu are prioritate,
aceast instituie transmite cererea ctre instituia a crei legislaie are prioritate i informeaz
solicitantul asupra acestei transmiteri i acord, dac este cazul, un supliment diferenial (articolul
68(3) din noul Regulament).
Pentru a se asigura c persoanele nu rmn fr prestaiile familiale la care au dreptul, n cazul unor
ntrzieri n comunicarea ntre instituii sau n lipsa unui rspuns n termenul stabilit, Regulamentul
prevede plata provizorie a prestaiilor (articolul 60 i articolul 6 Regulamentul de implementare).
n cazul n care persoana creia i sunt pltite prestaiile nu le utilizeaz pentru ntreinerea membrilor
de familie, instituia competent poate acorda prestaii pentru persoana fizic sau juridic care asigur,
de fapt, ntreinerea membrilor de familie (articolul 68(a) din noul Regulament).
Prestaii familiale speciale pentru orfani
Unele dintre legislaiile statelor membre prevd pentru orfani plata unei pensii sau a unui supliment de
pensie i alte pli speciale pentru orfanii de familie. Atunci cnd prestaiile sunt pltite sub forma
pensiilor sau a drepturilor de pensie suplimentare, acestea sunt tratate n cadrul capitolului de pensii
(capitolul 5).
n cazul n care instituia nu acord prestaii speciale pentru orfani, transmite cazul instituiei
competente din statul membru a crui legislaie i-a fost cel mai mult timp aplicabil persoanei i
prevede acordarea unor astfel de prestaii (articolul 69 din noul Regulament i articolul 61 din
Regulamentul de implementare).
4.9. Prestaii speciale necontributive n bani
Prestaiile speciale necontributive n bani sunt o combinaie a prestaiilor de securitatea social i
asistena social, datorit domeniului su personal de aplicare, obiectivelor i/sau condiiilor de
acordare.
Articolul 70 din noul regulament conine definiia prestaiilor speciale necontributive n bani. Pentru a
fi considerate prestaie special necontributiv n bani, o prestaie trebuie s ndeplineasc trei
condiii:
a) s fie destinat s furnizeze fie: (i) protecie suplimentar, complementar sau accesorie
mpotriva riscurilor de securitate social prevzute de noul Regulament, care s garanteze
persoanelor n cauz un venit minim de subzisten avnd n vedere situaia economic i
social n statul membru n cauz sau (ii) exclusiv protecie specific pentru persoanele cu
handicap, strns legate de mediul social al persoanei respective n statul membru n cauz;
b) s fie finanat exclusiv din impozitarea obligatorie destinat s acopere cheltuielile publice
generale i condiiile de acordarea i calcularea prestaiilor nu sunt dependente de nici o
contribuie a beneficiarului. Cu toate acestea, prestaiile acordate pentru a suplimenta o
prestaie contributiv nu se consider a fi prestaii contributive numai din acest motiv;
c) s fie enumerate n Anexa X din noul Regulament.
32
Aceste prestaii sunt acordate unei persoane doar de ctre i pe cheltuiala instituiei locului de
reziden. n majoritatea cazurilor, aceste prestaii sunt acordate pe baza testrii mijloacelor, adic
acordate persoanelor ale cror pensii sau venituri sunt sub un anumit nivel. Aceasta nseamn c plata
acestor prestaii nu va fi exportat atunci cnd o persoan i transfer rezidena n alt stat.
Aproape toate statele membre au enumerat n Anexa X prestaii speciale necontributive n bani.
Categoriile sunt indemnizaie de nlocuire a veniturilor, venitul garantat pentru persoanele n vrst,
pensie social pentru limit de vrst, alocaia social, cheltuielile de locuin pentru pensionari, venit
de baz de subzisten pentru persoanele n vrst i pentru persoanele cu capacitate de ctig redus,
prestaii pentru a acoperi costurile de subzisten n baz dispoziiilor de baz pentru persoanele aflate
n cutarea unui loc de munc, alocaia pentru aduli cu handicap, alocaia de stat pentru omaj,
alocaia pentru persoanele aflate n cutarea unui loc de munc, pensii de stat (de tip necontributiv),
alocaia de invaliditate, indemnizaia de mobilitate, pensiile pentru nevztori, venitul minim,
prestaiile n bani pentru a ajuta persoanele n vrst i persoanele invalide incapabile de a lucra,
pensii necontributive de invaliditate i btrnee, pensii sociale pentru persoanele fr mijloace de trai,
pensiilor i indemnizaii pentru surdo-mui, compensare de transport pentru persoanele cu handicap
care au probleme de mobilitate, alocaia pentru locuin pentru pensionari, sprijinire pe piaa forei de
munc, asisten special pentru imigrani.
33
5. Cooperarea i furnizarea de informaii
Noul Regulament i Regulamentul de implementare se bazeaz pe principiul cooperrii consolidate
ntre instituiile din statele membre. Aceast cooperare consolidat se refer la informaiile pentru
ceteni, rezolvarea problemelor, combaterea fraudei, rezolvarea erorilor i a furnizarea rapid de
prestaii.
5.1. Comisia administrativ
Comisia administrativ, constnd dintr-un reprezentant al guvernului din fiecare stat membru,
nsrcinat n special a se ocupa de toate problemele administrative sau de interpretare care decurg din
dispoziiile prezentului Regulament, are datoria de a promova i de a dezvolta cooperarea ntre statele
membre i instituiile lor n materie de securitate social, pentru ca, inter alia, s in seama de
aspectele particulare care se refer la anumite categorii de persoane, pentru a facilita realizarea de
aciuni privind activitile de cooperare transfrontalier n domeniul coordonrii sistemelor de
securitate social (articolul 72 din noul Regulament).
Un rol special n furnizarea de informaii are, de asemenea, Comisia administrativ (articolul 89 din
Regulamentul de implementare), care trebuie s pregteasc informaiile necesare pentru a se asigura
c prile implicate sunt contiente de drepturile lor i formalitile administrative necesare pentru a le
valorifica. Aceste informaii, dac este posibil, trebuie s fie difuzate electronic, prin intermediul
publicrii on-line pe site-uri accesibile publicului. Comisia administrativ trebuie s se asigure c
informaiile sunt actualizate periodic i s monitorizeze calitatea serviciilor oferite clienilor.
Autoritile competente se vor asigura c instituiile lor sunt contiente de i s aplice toate dispoziiile
comunitare, legislative sau de alt natur, inclusiv deciziile Comisiei administrative, n domeniile
reglementate de ctre i n termenii Regulamentului de baz i ai Regulamentului de aplicare.
5.2. Cooperarea ntre instituii
Cel mai important articol care se ocup de problema cooperrii este articolul 76 din noul Regulament.
Acest articol prevede obligaii pentru autoritile competente s-i comunice reciproc toate
informaiile referitoare la msurile luate i modificrile din legislaia lor care ar putea afecta punerea
n aplicare a Regulamentului. Autoritile i instituiile din statele membre trebuie s-i acorde
reciproc bunele lor servicii i s acioneze ca i cum ar aplica propria lor legislaie. Asistena
administrativ acordat de aceste autoriti i instituii este, de regul, gratuit. n cazuri speciale,
stabilite de Comisia Administrativ, este posibil s se stabileasc natura cheltuielilor rambursabile i
limitele de la care se datoreaz rambursarea lor.
Autoritile i instituiile din statele membre comunic direct ntre ele i cu persoanele n cauz sau
reprezentanii acestora. Instituiile i persoanele au obligaia informrii i cooperrii reciproce pentru a
asigura implementarea corect a Regulamentului.Instituiile, n conformitate cu principiul bunei
administrri, rspund tuturor cererilor n termen rezonabil de timp i, n acest sens, furnizeaz
persoanelor n cauz orice informaii necesare pentru exercitarea drepturilor care le sunt conferite de
Regulament.
n caz de dificulti n interpretarea sau aplicarea Regulamentului care ar putea pune n pericol
drepturile unei persoane vizate de acesta, instituia din statul membru competent sau din statul
membru de reziden al persoanei n cauz se adreseaz instituiei/lor din statul membru/statele
membre n cauz. Dac o soluie nu poate fi gsit ntr-un termen rezonabil, autoritile respective pot
face apel la Comisia Administrativ s intervin.
34
Autoritile, instituiile i tribunalele unui stat membru nu pot respinge cererile sau alte documente
care le sunt prezentate, pe motiv c acestea sunt scrise n limba oficial a unui alt stat membru,
recunoscut ca limb oficial a instituiilor comunitare n conformitate cu articolul 290 din Tratat.
5.3. Schimb de informaii ntre instituii
Regulamentul de implementare de la articolul 2 prevede c schimburile ntre autoritile i instituiile
i persoanele din statele membre se bazeaz pe principiile serviciului public, eficienei, asistenei
active, furnizrii rapide i accesibilitii, inclusiv e-accesibilitii, n special pentru persoanele cu
handicap i persoanele n vrst. Instituiile vor furniza sau face schimb fr ntrziere de toate datele
necesare pentru instituirea i stabilirea drepturilor i obligaiilor persoanelor crora li se aplic
Regulamentul de baz. Aceste date sunt transferate ntre statele membre direct de ctre instituiile n
sine sau indirect, prin intermediul organismelor de legtur.
n cazul n care o persoan a transmis din greeal informaii, documente sau cereri unei instituii de
pe teritoriul unui alt stat membru dect cel n care instituia, desemnat n conformitate cu
Regulamentul de implementare, se afl, informaiile, documentele sau cererile trebuie retransmise,
fr ntrziere, de ctre prima instituie ctre instituia desemnat n conformitate cu Regulamentul de
implementare, indicnd data la care acestea au fost transmise iniial. Aceast dat este obligatorie
pentru instituia din urm. Instituiile statelor membre, totui nu pot fi trase la rspundere, sau s se
considere c au luat o decizie n virtutea eecului lor de a aciona ca urmare a transmiterii ntrziate a
informaiilor, documentelor sau cererilor de ctre instituiile altor state membre. n cazul n care datele
sunt transferate n mod indirect, prin intermediul organismului de legtur al statului membru de
destinaie, termenele pentru a rspunde la solicitri trebuie s nceap de la data la care acest organism
de legtur a primit cererea, ca i cnd ar fi fost primit de ctre instituia din acest stat membru.
5.4. Schimburile de informaii ntre persoanele n cauz i instituii
Articolul 76 din noul Regulament prevede c instituiile i persoanele aflate n aria de acoperire au
obligaia de informare i cooperare reciproc pentru a asigura implementarea corect a
Regulamentului. Sunt introduse obligaii pentru instituii, dar i pentru persoane.
Obligaia instituiilor de a furniza informaii
Instituiile, n conformitate cu principiul bunei administrri, trebuie s rspund la toate ntrebrile
ntr-un termen rezonabil i, n acest sens trebuie s furnizeze persoanelor n cauz orice informaii
necesare pentru exercitarea drepturilor.
Statele membre trebuie s se asigure c informaiile necesare sunt puse la dispoziia persoanelor n
cauz, n scopul de a le informa cu privire la modificrile introduse de Regulamentul de baz i de
Regulamentul de implementare care s le permit s i valorifice drepturile. Acestea prevd, de
asemenea servicii prietenoase pentru utilizator (articolul 3 din Regulamentul de implementare).
Atunci cnd se colecteaz, se transmit sau se prelucreaz date cu caracter personal n conformitate cu
legislaia lor n scopul punerii n aplicare a Regulamentului de baz, statele membre se asigur c
persoanele n cauz sunt n msur s i exercite pe deplin drepturile lor n ceea ce privete protecia
datelor personale, n conformitate cu dispoziiile comunitare privind protecia persoanelor fizice cu
privire la prelucrarea datelor cu caracter personal i libera circulaie a acestor date.
n msura necesar pentru aplicarea Regulamentului de baz i a Regulamentului de aplicare,
instituiile relevante transmit informaiile i emit documentele ctre persoanele interesate, fr
ntrziere i n toate cazurile, n termenele stabilite de legislaia statului membru n cauz.
Instituia n cauz trebuie s notifice solicitantului care are reedina sau ederea ntr-un alt stat
membru cu privire la decizia sa n mod direct sau prin intermediul organismului de legtur al statului
35
membru de reziden sau de edere. Atunci cnd refuz prestaiile, aceasta va indica, de asemenea,
motivele de refuz, cile de atac i termenele de atac. O copie a acestei decizii este trimis celorlalte
instituii implicate.
Obligaia persoanelor de a furniza informaii
Persoanele n cauz trebuie s informeze instituiile din statul membru competent i din statul membru
de reziden, ct mai curnd posibil cu privire la orice modificare a situaiei lor personale sau
familiale, care afecteaz dreptul la prestaii. n cazul n care aceste obligaii de informare nu sunt
respectate, se prevede posibilitatea de a aplica msuri corespunztoare, n conformitate cu legislaia
naional. Cu toate acestea, aceste msuri vor fi echivalente cu cele aplicabile n situaii similare n
temeiul dreptului intern i nu trebuie s fac imposibil sau excesiv de dificil n practic, pentru
solicitani s-i exercite drepturile care le sunt conferite de noul Regulament.
Persoanele crora li se aplic Regulamentul de baz trebuie s transmit instituiei relevante
informaiile, documentele sau documentele justificative necesare pentru a stabili situaia lor sau a
familiilor lor, pentru a stabili sau menine drepturile i obligaiile lor i pentru a determina legislaia
aplicabil i obligaiilor care decurg din acesta (articolul 3 din Regulamentul de implementare).
Articolul 87 din noul Regulament a stabilit obligaia statelor membre s se asigure c sunt acordate
informaii corespunztoare referitoare la modificrile drepturilor i obligaiilor introduse de noul
Regulament i Regulamentul de implementare.
n preambulul din Regulamentul de implementare se menioneaz c informarea persoanelor
interesate privind drepturile i obligaiile lor este o component esenial a unei relaii de ncredere cu
autoritile competente i instituiile statelor membre. Informaiile ar trebui s includ orientri
privind procedurile administrative.
Reguli speciale sunt stipulate n noul Regulament i Regulamentul de implementare n ceea ce
privete furnizarea de informaii persoanelor n cauz i angajatorilor cu privire la formalitile care
trebuie urmate pentru diferite tipuri de prestaii sau n ceea ce privete legislaia aplicabil (articolul
19 din noul Regulament, articolul 22 din Regulamentul de implementare).
5.5. Formatul i metoda schimbului de date
Comisia Administrativ are obligaia de a stabili structura, coninutul, formatul i modalitile
detaliate de schimb de documente i de documente electronice structurate (articolul 4 din
Regulamentul de implementare). Transmiterea de date ntre instituiile sau organismele de legtur
vor fi efectuate prin mijloace electronice, fie direct, fie indirect, prin intermediul punctelor de acces,
ntr-un cadru securizat comun care pot garanta confidenialitatea i protecia schimbului de date. n
comunicrile lor cu persoanele n cauz, instituiile relevante vor utiliza modalitile adecvate fiecrui
caz i vor favoriza utilizarea de mijloace electronice, pe ct posibil. Comisia Administrativ trebuie s
stabileasc modalitile practice pentru a trimite informaii, documente sau decizii prin mijloace
electronice ctre persoana n cauz.
5.6. Aplicarea provizorie a legislaiei i acordarea de prestaii cu titlu
provizoriu
n cazul n care exist o diferen de opinii ntre instituiile sau autoritile din dou sau mai multe
state membre cu privire la determinarea legislaiei aplicabile, persoana n cauz intr, cu titlu
provizoriu, sub incidena legislaiei unuia dintre statele membre respective, ordinea de prioritate fiind
determinat dup cum urmeaz:
36
legislaia statului membru n care persoana i desfoar efectiv activitatea de salariat sau
activitatea pe cont propriu, n cazul n care activitatea ca salariat sau activitatea pe cont
propriu este desfurat ntr-un singur stat membru;
legislaia din statul membru de reziden n care persoana n cauz i ndeplinete o parte a
activitii / activitilor sale sau n care persoana nu este salariat sau nu desfoar
activiti independente;
legislaia statului membru a crei aplicare a fost solicitat prima dat n cazul n care
persoana desfoar o activitate sau activiti n dou sau mai multe state membre.
n cazul n care exist o diferen de opinii ntre instituiile sau autoritile din dou sau mai multe
state membre despre care instituie ar trebui s acorde prestaiile n bani sau n natur, persoana n
cauz care putea pretinde prestaiile dac nu ar exista diferendul, va fi ndreptit, cu titlu provizoriu,
la prestaiile prevzute de legislaia aplicat de ctre instituia de la locul su de reziden sau, n cazul
n care persoana nu i are reedina pe teritoriul unuia dintre statele membre n cauz, la prestaiile
prevzute de legislaia aplicat de ctre instituia la care cererea a fost formulat pentru prima dat.
37
6. Schimbul electronic de date
6.1. Prezentare general
Schimbul electronic de date este unul dintre cele mai importante nouti, dar i provocri ale noului
Regulament i a Regulamentului de aplicare. Aceasta va ajuta n special instituiile de securitate
social din statele membre, dar i cetenii statelor membre.
Procesarea datelor electronice ar trebui s ajute la accelerarea procedurilor pentru toi cei implicai.
Persoanele n cauz ar trebui s beneficieze, de asemenea, de toate garaniile prevzute de dispoziiile
comunitare privind protecia persoanelor fizice cu privire la prelucrarea i libera circulaie a datelor cu
caracter personal.
Schimburile pe baz de tehnologie informatic vor:
facilita i accelera procesul de luare a deciziei pentru calculul i plata prestaiilor de securitate
social;
permite o verificare mai eficient a datelor;
oferi o interfa mai flexibil i mai uor de utilizat ntre sisteme diferite;
furniza o colecie caracterizat de acuratee a datelor statistice privind schimburile europene.
Prin utilizarea schimbului electronic de date, toate informaiile, care anterior erau transmise prin
cteva sute de formulare E (European) pe suport de hrtie (aproximativ 2000 de formulare E n total,
avnd n vedere versiunile lingvistice), vor fi prelucrate electronic ncepnd cu 1 mai 2012.
Noul Regulament prevede la articolul 78 obligaia statelor membre de a utiliza noile tehnologii pentru
schimbul, accesarea i prelucrarea datelor necesare pentru aplicarea prezentului Regulament i a
Regulamentului de aplicare. Comisia Comunitilor Europene a stabilit astfel de servicii de procesare
a datelor (Schimbul Electronic de Date de Securitate Social - EESSI), dar fiecare stat membru este
responsabil pentru gestionarea prii care i revine din serviciile de prelucrare a datelor, n
conformitate cu dispoziiile comunitare privind protecia persoanelor fizice cu privire la prelucrarea i
libera circulaie a datelor cu caracter personal.
De asemenea, serviciul de prelucrare a datelor trebuie s conin garaniile necesare pentru a preveni
orice modificare, dezvluire sau acces neautorizat la nregistrare. n orice moment trebuie s fie
posibil reproducerea informaiilor nregistrate ntr-o form care poate fi citit imediat. Cnd un
document electronic este transferat de la o instituie de securitate social la alta, msuri de securitate
adecvate vor fi luate n conformitate cu dispoziiile comunitare privind protecia persoanelor fizice cu
privire la prelucrarea i libera circulaie a datelor cu caracter personal.
Articolul 95 din Regulamentul de implementare prevede perioade de tranziie de 24 de luni de la data
intrrii n vigoare a Regulamentului de aplicare, acest lucru nseamn c, ncepnd cu 1 mai 2012,
schimbul de date ntre instituiile de securitate social din statele membre se va face numai n format
electronic.
6.2. Formatul i metoda schimbului de date
Comisia administrativ trebuie s stabileasc structura, coninutul, formatul i modalitile detaliate
pentru schimbul de documente i de documente structurate electronic (articolul 4 din Regulamentul de
implementare). Transmiterea datelor ntre instituii sau organisme de legtur se efectueaz prin
intermediul schimbului electronic de informaii de securitate social - EESSI, direct sau indirect, prin
intermediul punctelor de acces ntr-un cadru securizat comun care poate garanta confidenialitatea i
protecia schimbului de date.
38
Regulamentul de implementare prevede, de asemenea, s se utilize aranjamente adecvate pentru
fiecare caz, n ceea ce privete comunicarea instituiilor cu persoanele n cauz i s favorizeze
utilizarea de mijloace electronice, pe ct posibil. Comisia Administrativ stabilete modalitile
practice pentru a trimite informaii, documente sau decizii prin mijloace electronice ctre persoana n
cauz.
6.3. Schimbul Electronic de Informaii de Securitate Social (EESSI)
Schimbul electronic de informaii de securitate social EESSI reprezint:
o baz de date instituional cu acces public, care s fie utilizat ca i o interfa asigurat de
un funcionar la direcionarea documentului, precum i ca un director on-line;
schimbul de informaii de securitate social prin documente electronice structurate (SED-uri);
utilizarea unui protocol de comunicaii securizat i a reelei securizate sTESTA, ca i coloana
vertebral a sistemului;
minim un punct de acces i maxim cinci puncte de acces pentru fiecare ar UE;
faciliti online de tranzacii pentru manevrarea viitorului Card European de Asigurri de
Sntate electronic;
utilizarea obligatorie a unui nod central, gzduit la Comisia European, pentru distribuia
interstatal;
utilizarea flexibil de ctre rile UE a unui software de implementri de referin (RI),
dezvoltat de ctre Comisie. Implementarea referinei cuprinde un punct de acces predefinit
naional i internaional, i interfa implicit Web pentru Functionari: WebIC.
Detaliile bazei de date sunt menionate n Anexa 4 din Regulamentul de implementare
1. Un director electronic (URL) al organismelor n cauz trebuie s indice:
(a) numele organismelor n limba/limbile oficial/e ale statului membru, precum i n limba
englez ;
(b) codul de identificare i adresarea electronic EESSI ;
(c) rolul lor n ceea ce privete definiiile de la articolul 1(m), (q) i (r) din Regulamentul de
baz i de la articolul 1(a) i (b) din Regulamentul de implementare ;
(d) competena acestora n ceea ce privete diferitelr riscuri, tipuri de prestaii, scheme i acoperire
Geografic;
(e) care parte din Regulamentul de baz o aplic organismele;
(f) urmtoarele informaii de contact: adresa potal, telefon, fax, adresa e-mail i adresa URL
corespunztoare;
(g) orice alte informaii necesare pentru aplicarea Regulamentului de baz sau a Regulamentului de
aplicare.
2. Administrarea bazei de date
(a) Directorul electronic este gzduit este n EESSI la nivelul Comisiei Europene.
(b) Statele membre sunt responsabile pentru colectarea i verificarea informaiilor necesare ale
organismelor i pentru prezentarea n timp util ctre Comisia European a oricrei nregistrri
sau schimbri a nregistrrilor care sunt n responsabilitatea lor.
3. Acces
Informaiile folosite n scopuri operaionale i administrative nu sunt accesibile publicului.
39
4. Securitate
Toate modificrile aduse bazei de date (insert, update, delete) necesit logare. nainte de accesarea
Directorului n scopul de a modifica nregistrri, utilizatorii trebuie s fie identificai i autentificai.
nainte de orice ncercare a unei modificri a unei nregistrri, autorizaia utilizatorului de a efectua
aceast aciune va fi verificat. Orice aciune neautorizat este respins i nregistrat.
5. Regimul lingvistic
Regimul lingvistic general al bazei de date este limba englez. Numele organismelor i datele lor de
contact ar trebui s fie, de asemenea, introduse n limba/limbile oficial/e ale statului membru.
6.4. Documente Electronice Structurate (SED-uri)
Documentele electronice structurate (SED-uri) au fost proiectate pentru a face comunicarea de date
ntre instituii mai uor i mai eficient. n timpul perioadei de tranziie dintre 1 mai 2010 i 1 mai
2012, pot fi utilizate versiunile pe suport de hrtie ale SED-urilor.
Versiunile pe support de hrtie a SED-urilor sunt:
legislaia aplicabil (seria A)
pensii (seria P)
boal (seria S)
prestaii familiale (seria F)
accidente la locul de munc i boli profesionale (seria DA)
omaj (seria U)
aspecte orizontale (seria H)
6.5. Documente portabile
Fostele formulare E pe suport de hrtie dispar n cadrul modernizrii coordonrii, dar n unele
cazuri, informaiile solicitate de ctre un cetean vor fi emise sub forma unui document portabil.
Exist zece documente portabile cu totul, inclusiv cardul european de asigurri de sntate. n afar de
card, celelalte documente sunt formulare pe hrtie.
Cardul European de Asigurari de Sanatate (CEAS) este un document portabil, care dovedete dreptul
la asistena medical necesar n timpul unei ederi temporare n strintate, adic ntr-o alt ar
dect cea n care persoana are reedina. Toate persoanele care intr sub incidena unui regim
obligatoriu de asigurri de sntate, n una din rile UE, Norvegia, Liechtenstein, Islanda sau Elveia,
are dreptul la un CEASS.
Formularul S1 permite persoanei s se nregistreze pentru a primi asistena medical, dac locuite
ntr-o ar UE, Islanda, Liechtenstein, Norvegia sau Elveia, dar este asigurat ntr-un alt stat dintre
acestea. Aceasta este de obicei cazul pensionarilor care se mut n strintate. Acesta poate fi, de
asemenea, util pentru membrii de familie ai lucrtorilor migrani care au rmas n ara lor de origine,
dar acum intr sub incidena asigurrilor de securitate social ale rii n care membrul lor de familie
lucreaz acum. Acesta corespunde vechilor formulare E106, E109, E120, E121.
40
n prezent sunt utilizate cteva documente portabile pentru diferite cazuri:
Domeniul de
securitate social
Document portabil Numrul
documentului
Fostul
Formular E...
Legislaia aplicabil Certificat privind legislaia privind securitatea
social care se aplic titularului
A1 E101/E103
Prestaii de boal nregistrare pentru acoperirea de sntate S1 E106/E109
E120/E121
Drept la tratament programat S2 E112
Tratament medical pentru un fost lucrtor
frontalier n fostul stat de ocupare
S3 -
Drept la ngrijiri medicale n temeiul asigurrii
pentru accidente de munc i boli profesionale
DA1 E123
Pensii Rezumatul deciziilor privind pensiile luate de
instituiile din statele membre n care persoana
beneficiaz de drepturi de pensie
P1 E205/E207
E211
Prestaii de omaj Perioadele care trebuie avute n vedere pentru
acordarea prestaiilor de omaj
U1 E301
Meninerea dreptului la prestaii de omaj U2 E303
Circumstane care pot afecta dreptul la prestaii
de omaj
U3 -
41
7. Concluzii
Un volum considerabil de munc a fost depus de ctre Consiliul i Parlamentul European, de la
momentul propunerii Comisiei pentru un nou Regulament n domeniul coordonrii sistemelor de
securitate social, prezentat n anul 1998, o sarcin pentru care s-a fcut tot posibilul s se ajung la
un anumit echilibru. Chiar dac rezultatul difer n anumite privine de ceea ce s-a avut n vedere, au
existat ctiguri considerabile din punct de vedere al ceteanului, innd seama de constrngerile i
caracteristicile diferitelor sisteme de securitate social din statele membre ale UE i de extinderea UE.
Actualizarea normelor a fost necesar i acest obiectiv a fost realizat. Dintre toate obiectivele noului
Regulament - unul simplificarea, nu a fost uor de realizat, chiar dac exist totui introduse
elemente de simplificare. Noile Regulamente asigur o mai bun protecie a drepturilor persoanelor, a
clarificat regulile, prin ncorporarea jurisprudena CEJ, dar i din punct de vedere administrativ,
consolidnd i simplificnd procedura instituional.
Aplicarea acestor noi reguli va fi urmrit n viitor. O provocare major va fi de implementarea
schimbului electronic de date. Numai dup punerea n aplicare pe deplin a tuturor noilor norme, va fi
posibil o evaluare a noilor Regulamente.
42
Referinte
Comisia European, Dispoziiile UE n domeniul securitii sociale Drepturile dumneavoastr
atunci cnd circulai n Uniunea European, 2010
http://ec.europa.eu/social-security-coordination
http://ec.europa.eu/social-security-directory
http://ehic.europa.eu
http://www.tress-network.org