ORDIN nr.

86 din 12 iunie 2013

privind organizarea i desfurarea activitilor de prevenire a corupiei
n cadrul Ministerului Afacerilor Interne
EMITENT: MINISTERUL AFACERILOR INTERNE
PUBLICAT N: MONITORUL OFICIAL nr. 368 din 20 iunie 2013

Data intrrii n vigoare:

20 Iunie 2013

Avnd n vedere competenele delegate Direciei Generale Anticorupie

prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 120/2005 privind
operaionalizarea Direciei generale anticorupie din cadrul Ministerului
Afacerilor Interne, aprobat cu modificri prin Legea nr. 383/2005, cu
modificrile i completrile ulterioare, pentru prevenirea i combaterea
corupiei n rndul personalului Ministerului Afacerilor Interne,
faptul c o prim msur de prevenire a faptelor de corupie o
reprezint existena unui cadru normativ accesibil personalului,
innd seama de obiectivele stabilite n Strategia naional
anticorupie pe perioada 2012-2015, aprobat prin Hotrrea Guvernului nr.
215/2012 privind aprobarea Strategiei naionale anticorupie pe perioada
2012-2015, a Inventarului msurilor preventive anticorupie i a
indicatorilor de evaluare, precum i a Planului naional de aciune pentru
implementarea Strategiei naionale anticorupie 2012-2015, n special
obiectivul specific 1 referitor la "Remedierea vulnerabilitilor specifice
instituiilor publice prin implementarea sistematic a msurilor preventive"
i msura privind "introducerea treptat la nivelul instituiilor publice a
unei metodologii unitare de evaluare a riscurilor de corupie ca premis
pentru dezvoltarea planurilor interne de integritate",
n temeiul art. 7 alin. (5) din Ordonana de urgen a Guvernului nr.
30/2007 privind organizarea i funcionarea Ministerului Afacerilor Interne,
aprobat cu modificri prin Legea nr. 15/2008, cu modificrile i
completrile ulterioare,
ministrul afacerilor interne emite urmtorul ordin:
CAP. I
Dispoziii generale
ART. 1
Prezentul ordin reglementeaz modul de organizare i desfurare a
activitilor de prevenire a corupiei n cadrul Ministerului Afacerilor
Interne, denumit n continuare MAI.
ART. 2
(1) Prevenirea corupiei constituie ansamblul msurilor adoptate n
scopul reducerii incidenei faptelor de corupie svrite de personalul
MAI, adoptrii unui comportament integru i creterii ncrederii cetenilor
n instituie.
(2) Prevenirea corupiei la nivelul MAI se realizeaz prin:
a) informare i instruire anticorupie;
b) campanii de informare;
c) managementul riscurilor de corupie;
d) efectuarea testelor de integritate.
CAP. II
Desfurarea activitilor de informare i de instruire anticorupie a
personalului Ministerului Afacerilor Interne
ART. 3
Activitile de informare i de instruire anticorupie se realizeaz de
ctre personalul specializat din cadrul Direciei Generale Anticorupie,
denumit n continuare DGA.
ART. 4
(1) Activitile de informare anticorupie se desfoar n scopul

prezentrii unor informaii de noutate privind activitatea de prevenire i

combatere a corupiei i a legislaiei n domeniu.
(2) Activitile de informare anticorupie se realizeaz din iniiativa
DGA sau la solicitarea structurilor MAI i se desfoar pe o durat de cel
puin 30 de minute.
ART. 5
(1) Activitile de instruire anticorupie se desfoar n vederea
dezvoltrii capacitii personalului MAI de a utiliza i combina cunotine
teoretice, deprinderi practice i atitudini specifice n domeniul prevenirii
corupiei.
(2) Activitile de instruire anticorupie se realizeaz, de regul, la
iniiativa DGA i au n vedere, cu prioritate, personalul nou-ncadrat n
MAI, cel care activeaz n domenii expuse n mod deosebit riscurilor de
corupie, precum i personalul cu funcii de conducere.
ART. 6
Activitile de instruire anticorupie se desfoar cu un numr maxim
de 30 participani, pe o durat de cel puin 3 ore.
ART. 7
(1) ntregul personal al MAI are obligaia de a participa la
activitile de instruire anticorupie desfurate de ctre DGA, cel puin o
dat la 3 ani.
(2) Personalul MAI nou ncadrat i cel care ocup posturi de conducere
are obligaia de a participa la activitile de instruire anticorupie
desfurate de ctre DGA, n primele 6 luni de la numirea n funcie.
ART. 8
La solicitarea DGA, structurile MAI asigur condiiile corespunztoare
organizrii activitilor de informare sau de instruire anticorupie.
CAP. III
Managementul riscurilor de corupie
ART. 9
Managementul riscurilor de corupie reprezint ansamblul proceselor ce
vizeaz identificarea, descrierea, evaluarea i ierarhizarea factorilor
instituionali i individuali care favorizeaz ori determin svrirea
faptelor de corupie, elaborarea i aplicarea msurilor necesare pentru
prevenirea apariiei i limitarea efectelor acestora.
ART. 10
Cadrul conceptual, metodologic i organizatoric al managementului
riscurilor de corupie este stabilit prin Metodologia privind managementul
riscurilor de corupie n cadrul structurilor Ministerului Afacerilor
Interne, denumit n continuare metodologia, prevzut n anexa care face
parte integrant din prezentul ordin.
ART. 11
Conductorii structurilor MAI sunt obligai s asigure implementarea
metodologiei i s aplice msuri de prevenire/control care s limiteze
expunerea la riscuri de corupie a personalului.
ART. 12
DGA coopereaz la nivel central i teritorial cu structurile MAI, n
vederea:
a) planificrii i organizrii de cursuri ori stagii de formare
destinate dobndirii sau perfecionrii cunotinelor i
competenelor/abilitilor personalului MAI pentru aplicarea metodologiei;
b) adaptrii metodelor i instrumentelor utilizate pentru culegerea,
analiza, interpretarea i evaluarea diverselor categorii de date i
informaii privind riscurile de corupie, la particularitile funcionale
sau operaionale ale structurilor MAI;
c) furnizrii de ghiduri, proceduri, aplicaii informatice, destinate s
asigure atingerea obiectivelor activitilor i sustenabilitatea
rezultatelor.
ART. 13
(1) DGA asigur monitorizarea, coordonarea i evaluarea stadiului de
implementare a metodologiei i a msurilor de prevenire/control a/al
riscurilor de corupie de ctre structurile MAI, pe baza datelor i

informaiilor transmise de acestea ori a rapoartelor de monitorizare i

reevaluare.
(2) Structurile MAI au obligaia de a furniza DGA datele i informaiile
solicitate, cu respectarea termenelor i a cerinelor generale ori specifice
stabilite.
CAP. IV
Consilierul pentru integritate
ART. 14
(1) Consilierul pentru integritate este persoana desemnat la nivelul
structurilor aparatului central al MAI, instituiilor i structurilor aflate
n subordinea/coordonarea MAI, respectiv structurilor subordonate acestora
ai cror conductori au calitatea de ordonatori teriari de credite, pentru
sprijinirea activitilor de prevenire a corupiei desfurate de ctre DGA
n condiiile prezentului ordin.
(2) efii structurilor prevzute la alin. (1) pot dispune desemnarea
consilierilor pentru integritate i la alte structuri din subordine, avnd
la baz criteriile minimale reprezentate de:
a) volumul i complexitatea activitilor structurii;
b) numrul angajailor din cadrul structurilor subordonate sau aflate n
coordonare;
c) posibilitile concrete de prevenire a corupiei;
d) distana dintre sediul structurii subordonate/coordonate i sediul
structurii ierarhic superioare.
ART. 15
Consilierul pentru integritate se desemneaz prin dispoziie a
conductorului structurii MAI din care face parte.
ART. 16
(1) Consilierul pentru integritate are urmtoarele atribuii:
a) asigur diseminarea materialelor transmise de ctre DGA cu privire la
activitatea de prevenire i combatere a corupiei din MAI;
b) ine evidena nominal a personalului care particip la activitile
de informare i de instruire anticorupie organizate de ctre DGA;
c) propune efului structurii organizarea i desfurarea unor
activiti de instruire realizate de ctre personalul specializat al DGA;
d) asigur secretariatul grupului de lucru pentru prevenirea corupiei;
e) sprijin personalul DGA n realizarea activitilor de monitorizare,
reevaluare a riscurilor ori de realizare a studiilor de caz.
(2) Fia postului persoanei desemnate consilier pentru integritate se
actualizeaz cu atribuiile prevzute la alin. (1) ori de cte ori este
necesar, n condiiile legii.
ART. 17
n vederea ndeplinirii atribuiilor specifice, DGA asigur instruirea
consilierilor pentru integritate.
CAP. V
Responsabilitatea personalului de conducere
ART. 18
n vederea prevenirii faptelor de corupie, personalul de conducere din
cadrul MAI are urmtoarele responsabiliti:
a) implementeaz metodologia i aplic msurile de prevenire i control
al riscurilor la corupie;
b) solicit sprijinul DGA cu privire la msurile ce pot fi dispuse
pentru prevenirea faptelor de corupie din domeniul de competen;
c) asigur participarea personalului din subordine la activitile de
informare i de instruire anticorupie organizate de DGA;
d) sprijin personalul specializat al DGA n realizarea studiilor de caz
cu privire la faptele de corupie svrite de personalul MAI;
e) furnizeaz DGA documente referitoare la organizarea i funcionarea
structurii, precum i alte date necesare pentru pregtirea activitilor de
prevenire a faptelor de corupie;
f) asigur postarea la avizier i pe prima pagin a site-urilor proprii
de internet i intranet a mesajelor anticorupie puse la dispoziie de ctre
DGA.

CAP. VI
Dispoziii finale
ART. 19
efii structurilor MAI au obligaia de a comunic aparatului propriu al
DGA sau, dup caz, serviciilor judeene anticorupie/Serviciului
Anticorupie pentru Municipiul Bucureti, n termen de 30 zile, orice
modificri cu privire la persoanele desemnate consilieri pentru integritate.
ART. 20
Prezentul ordin se public n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I.
Ministrul afacerilor interne,
Radu Stroe
Bucureti, 12 iunie 2013.
Nr. 86.
ANEX
METODOLOGIE
privind managementul riscurilor de corupie n cadrul structurilor
Ministerului Afacerilor Interne
CAP. I
Dispoziii generale
ART. 1
n nelesul prezentei metodologii, termenii i expresiile de mai jos se
definesc dup cum urmeaz:
a) risc de corupie - probabilitatea de apariie a unei ameninri de
corupie, viznd un angajat, colectiv profesional sau domeniu de activitate,
determinat de cauze/vulnerabiliti specifice i de natur s produc un
impact cu privire la ndeplinirea obiectivelor/activitilor unei structuri;
b) ameninare de corupie - aciunea sau evenimentul potenial de
corupie ce poate s apar n cadrul unei activiti a Ministerului
Afacerilor Interne (MAI);
c) vulnerabilitate/cauz - slbiciune n sistemul de reglementare ori
control al activitilor specifice, care ar putea fi exploatat, stnd la
baza i putnd declana svrirea unei fapte de corupie. Spre deosebire de
ameninare, care este potenial, vulnerabilitatea/cauza exist permanent n
cadrul activitii unei structuri;
d) materializarea riscului - translatarea riscului din domeniul
incertitudinii, al situaiei poteniale de corupie, n cel al certitudinii,
respectiv svrirea unei fapte de corupie;
e) incident de integritate - eveniment produs la nivelul unei structuri
a MAI, urmat de trimiterea n judecat, adoptarea unei hotrri definitive
de condamnare pentru fapte de corupie, sau aplicarea unei sanciuni
disciplinare ca urmare a efecturii unui test de integritate, ori a
ntocmirii unui raport de evaluare, rmas definitiv, de ctre Agenia
Naional de Integritate;
f) impact - efectele produse n cadrul activitii unei structuri n
cazul n care un risc de corupie se materializeaz;
g) unitate de munc - form de organizare structural ce reunete un
ansamblu de angajai care realizeaz acelai gen de activiti, permind,
n consecin, expunerea la riscuri similare; unitatea de munc poate fi
regsit n structura organizatoric a MAI sub denumiri variate: serviciu,
birou, compartiment, echip, dar i funcie unic, aa cum sunt, de exemplu,
funciile de psiholog sau consilier juridic;
h) coordonator al unitii de munc - eful ori responsabilul cu
organizarea activitilor din cadrul unei uniti de munc, cel care pune la
dispoziie informaiile solicitate de ctre Grupul de lucru pentru
prevenirea corupiei, pe tot parcursul activitilor de management al
riscurilor de corupie;
i) structuri ale MAI - structuri ale aparatului central al MAI,
instituii i structuri aflate n subordinea/coordonarea MAI, respectiv
structuri subordonate acestora ai cror conductori au calitatea de
ordonatori teriari de credite;
j) responsabil de risc - personalul de conducere al structurii MAI,
responsabilizat prin Registrul riscurilor de corupie pentru implementarea

msurilor de prevenire/control;
k) aplicaie informatic de monitorizare a riscurilor de corupie aplicaie software, dezvoltat de ctre Direcia General Anticorupie (DGA)
n vederea implementrii anexelor cuprinse n metodologie, prelucrrii
automate a datelor i reprezentrii statistice i grafice a riscurilor de
corupie.
ART. 2
(1) Metodologia se aplic n scopul adoptrii la nivelul tuturor
structurilor MAI a unor msuri de control i/sau prevenire, adaptate
cauzelor care determin posibilitatea de apariie a unor fapte de corupie,
astfel nct s fie meninute la un nivel acceptabil att probabilitatea de
apariie a acestora, ct i impactul resimit la nivelul activitilor
ministerului.
(2) Activitile de management al riscurilor de corupie vizeaz
urmtoarele obiective:
a) promovarea integritii, transparenei instituionale i a bunei
desfurri a activitilor specifice;
b) stabilirea prioritilor de intervenie n domeniul prevenirii
corupiei;
c) asumarea responsabilitii de ctre personalul de conducere cu
privire la implementarea msurilor de prevenire/control a/al riscurilor de
corupie.
ART. 3
Managementul riscurilor de corupie presupune parcurgerea urmtoarelor
etape:
a) pregtirea activitilor;
b) identificarea i descrierea riscurilor de corupie;
c) evaluarea riscurilor de corupie;
d) determinarea i implementarea msurilor de prevenire/control;
e) monitorizarea i revizuirea periodic a riscurilor;
f) reevaluarea riscurilor.
ART. 4
(1) n vederea realizrii activitilor presupuse de managementul
riscurilor de corupie, efii structurilor MAI dispun constituirea de
Grupuri de lucru pentru prevenirea corupiei, denumite n continuare
Grupuri.
(2) Componena Grupurilor se stabilete n funcie de dimensiunea i
caracteristicile organizatorice ale structurilor MAI, avndu-se n vedere
urmtoarele categorii de funcii:
a) eful Grupului, reprezentat de conductorul structurii sau un
adjunct/lociitor desemnat de ctre acesta;
b) membrii Grupului, reprezentai de personalul de conducere sau
persoane desemnate de acetia de la nivelul principalelor direcii,
servicii, birouri ori similare;
c) eful/reprezentantul structurilor de control ori personal care
exercit atribuii de control;
d) eful/reprezentantul structurilor de management resurse umane;
e) secretarul Grupului, reprezentat de consilierul pentru integritate.
(3) Personalul specializat din cadrul DGA particip la activitatea
Grupurilor, asigurnd instruirea i ndrumarea de specialitate.
ART. 5
(1) n desfurarea activitilor presupuse de managementul riscurilor
de corupie, Grupul beneficiaz de sprijinul coordonatorilor unitilor de
munc, acetia avnd obligaia de a transmite, n termenele i cu
respectarea condiiilor specifice, informaiile sau documentele solicitate.
(2) La stabilirea unitilor de munc ce se includ n procesul de
identificare i evaluare a riscurilor de corupie se au n vedere
categoriile de activiti prevzute la art. 11.
CAP. II
Managementul riscurilor de corupie
SECIUNEA 1
Pregtirea activitilor

ART. 6
(1) Managementul riscurilor de corupie debuteaz printr-o etap de
pregtire care vizeaz, n principal, urmtoarele aspecte:
a) constituirea i stabilirea componenei Grupului;
b) informarea personalului privind implementarea metodologiei la nivelul
structurii MAI;
c) instruirea membrilor Grupului cu privire la aspectele conceptuale i
metodologice specifice managementului riscurilor de corupie;
d) fixarea principalelor repere ale activitilor: delimitarea
unitilor de munc ce se includ n procesul de analiz, rolul i
responsabilitile fiecrui membru al Grupului, precum i termenii de
referin privind planificarea, desfurarea i evaluarea activitilor.
(2) Activitile stabilite conform alin. (1) lit. d) se implementeaz n
Fia pentru stabilirea sarcinilor, responsabilitilor i planificarea
activitii Grupului, prevzut n anexa nr. 1.
ART. 7
Responsabilitatea privind planificarea i desfurarea instruirii
membrilor Grupurilor revine DGA, prin structurile sale centrale i
teritoriale.
SECIUNEA a 2-a
Identificarea i descrierea riscurilor de corupie
ART. 8
(1) Identificarea i descrierea riscurilor const n evidenierea
ameninrilor de corupie, precum i a vulnerabilitilor/cauzelor prezente
n cadrul activitilor curente ale structurilor MAI care ar putea conduce
la svrirea unor fapte de corupie.
(2) Pentru identificarea ameninrilor de corupie se desfoar
urmtoarele activiti:
a) chestionarea conducerii structurilor MAI;
b) evaluarea activitii i a situaiilor specifice de munc ale
angajailor;
c) descrierea ameninrilor de corupie.
ART. 9
(1) Pentru identificarea opiniilor cu privire la riscurile de corupie
i eficacitatea msurilor de prevenire/control existente, membrii Grupului
realizeaz chestionarea ntregului personal de conducere de la nivelul
structurii MAI, exclusiv a coordonatorilor unitilor de munc, utiliznd
ntrebrile prevzute n anexa nr. 2.
(2) Dup completare, chestionarele se utilizeaz n activitile
ulterioare presupuse de managementul riscurilor de corupie.
ART. 10
Membrii Grupului analizeaz obiectivele specifice ale structurii MAI,
completnd, pe baza documentelor interne i/sau, dup caz, a consultrii
coordonatorilor unitilor de munc, Fia de analiz a activitilor
vulnerabile la corupie, prevzut n anexa nr. 3.
ART. 11
(1) Potrivit prezentei metodologii, sunt considerate vulnerabile la
corupie toate activitile care prezint slbiciuni n sistemul de control
intern/managerial, de natur a fi exploatate de angajaii structurii sau
teri, pentru comiterea unor fapte de corupie.
(2) Dac la nivelul unei structuri a MAI, sunt realizate activiti din
categoriile enumerate n continuare, acestea se includ n mod obligatoriu n
procesul de analiz:
a) contacte frecvente cu exteriorul instituiei, cu diversele categorii
de beneficiari ai serviciilor publice;
b) gestionarea fondurilor externe ori a programelor/ proiectelor;
c) gestionarea informaiei - deinerea i utilizarea informaiei cu
caracter operativ, accesul la informaii confideniale, gestionarea
informaiilor clasificate;
d) gestionarea mijloacelor financiare;
e) achiziia/gestionarea de bunuri, servicii i lucrri;
f) acordarea unor aprobri ori autorizaii;

g) activiti de eliberare a unor documente;

h) ndeplinirea funciilor de control, supraveghere, evaluare i
consiliere;
i) competena decizional exclusiv;
j) activiti de recrutare i selecie a personalului;
k) constatare de conformitate sau de nclcare a legii, aplicare de
sanciuni.
ART. 12
Membrii Grupului i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor de munc
ntocmesc, pentru fiecare activitate inclus n Fia de analiz a
activitilor vulnerabile la corupie, o sintez a ameninrilor de corupie
susceptibile s se manifeste n acel context profesional, avnd n vedere
cel puin urmtoarele elemente:
a) sursele posibile de riscuri de corupie la care personalul poate fi
expus: persoane, grupuri interesate de serviciile oferite, avantajele sau
dezavantajele poteniale pentru teri, materiale ori de alt natur, ce pot
fi generate de activitile serviciului;
b) aciunile ori demersurile care ar putea fi puse n practic pentru
atingerea obiectivelor infracionale;
c) faptele de corupie care au fost comise anterior n cadrul domeniului
de activitate;
d) cazurile de conduit necorespunztoare sau nclcri ale
procedurilor, nregistrate la nivelul structurii.
ART. 13
Pentru descrierea ameninrilor de corupie, membrii Grupului au n
vedere enunurile utilizate n cadrul Raportului privind riscurile i
vulnerabilitile la corupie specifice structurilor MAI, realizat i pus la
dispoziia structurilor MAI de ctre DGA.
ART. 14
(1) Fiele de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de
corupie, ntocmite conform modelului din anexa nr. 4, se completeaz de
ctre membrii Grupului i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor de munc,
pentru fiecare dintre ameninrile identificate conform art. 12.
(2) Pentru completarea cauzelor aferente fiecrui risc se au n vedere
informaiile rezultate n urma derulrii etapelor prevzute la art. 16-18,
precum i orice alte observaii sau analize privind cultura organizaional
sau conduita angajailor.
ART. 15
n vederea identificrii vulnerabilitilor/cauzelor care determin
expunerea la riscuri de corupie, membrii Grupului parcurg urmtoarele
etape:
a) evaluarea cadrului normativ;
b) analiza incidentelor de integritate;
c) analiza eficacitii sistemului de control intern/managerial al
structurii.
ART. 16
(1) Membrii Grupului i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor de munc
ntocmesc, n formatul prevzut n anexa nr. 5, un raport de evaluare a
cadrului normativ aplicabil domeniului de activitate analizat.
(2) Obiectivele evalurii cadrului normativ sunt reprezentate de:
a) identificarea prevederilor ce conin factori poteniali de
manifestare a corupiei;
b) avansarea de propuneri pentru eliminarea normelor care favorizeaz
sau pot favoriza corupia;
c) propunerea unor msuri de prevenire/control pentru a reduce expunerea
la riscuri de corupie.
ART. 17
Membrii Grupului, n colaborare cu personal specializat din cadrul DGA,
realizeaz o analiz general a incidentelor de integritate care s-au
manifestat n cadrul structurii MAI, innd cont de urmtoarele elemente:
a) evoluia probabil a diferitelor fenomene infracionale din sfera
corupiei, a nivelului de gravitate ori a impactului asociat acestora;

b) activitile expuse riscurilor de corupie analizate i gradul lor de

vulnerabilitate;
c) modurile de operare utilizate i msurile pe care fptuitorii le-au
adoptat pentru a-i disimula actele infracionale;
d) msurile de prevenire/control care au fost adoptate n cadrul
domeniilor de activitate unde s-au produs incidente de integritate i gradul
de eficacitate a acestora.
ART. 18
Membrii Grupului i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor de munc
identific i consemneaz n fiele ntocmite conform art. 14 eventuale
deficiene n cadrul sistemului de control intern/managerial utilizat, avnd
n vedere:
a) constatri rezultate din activiti de control ori sesizri
anterioare, care au identificat deficiene ori vulnerabiliti ale
sistemului de control intern/managerial, de natur a favoriza apariia unor
fapte de corupie;
b) eficacitatea implementrii de ctre conducerea componentelor
structurii MAI a concluziilor i recomandrilor furnizate n urma
activitilor de control;
c) vulnerabiliti la corupie pe care terii le-ar putea exploata n
planurile reglementrii, organizrii, desfurrii i controlului
activitii, al formrii, instruirii i experienei personalului.
SECIUNEA a 3-a
Evaluarea riscurilor de corupie
ART. 19
(1) Evaluarea riscurilor de corupie se realizeaz n scopul de a
fundamenta decizia cu privire la prioritatea de stabilire a msurilor de
prevenire/control, prin estimarea nivelurilor de probabilitate i impact
asupra rezultatelor ateptate i a prestaiei profesionale a personalului.
(2) Activitatea de evaluare se desfoar pentru fiecare dintre
riscurile nscrise n fiele de identificare, descriere i evaluare a
riscurilor de corupie.
ART. 20
Pentru evaluarea riscurilor de corupie se parcurg urmtoarele etape:
a) estimarea probabilitii de materializare a riscurilor de corupie;
b) determinarea impactului asupra obiectivelor i activitilor
structurii;
c) aprecierea caracterului adecvat al msurilor de control existente
pentru fiecare risc de corupie;
d) determinarea expunerii la riscuri i a prioritii de intervenie;
e) clasificarea i ordonarea riscurilor de corupie.
ART. 21
(1) Estimarea nivelului de probabilitate se realizeaz prin aprecierea
anselor de materializare a riscurilor de corupie n cadrul activitilor
structurii, utiliznd informaiile i analizele colectate n etapa de
identificare i descriere a riscurilor.
(2) n scopul artat la alin. (1), membrii Grupului i/sau, dup caz,
coordonatorii unitilor de munc determin i consemneaz n Fia de
identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie nivelul de
probabilitate, utiliznd o scal de evaluare n 5 trepte, corespunztor
valorilor i indicatorilor descriptivi asociai acestora, prevzui n anexa
nr. 6.
ART. 22
Estimarea impactului global al unui risc de corupie constituie
activitatea de cuantificare a efectelor posibile ale acestuia asupra
obiectivelor, activitilor, sarcinilor sau rezultatelor ateptate ale
structurii, corespunztor urmtoarelor componente/dimensiuni:
a) impact asupra nivelului de performan a activitilor i obinerea
rezultatelor ateptate;
b) impact asupra calendarului activitilor ori ntrzieri posibile n
termenul de realizare a obiectivelor activitii;
c) consecine exprimate n termeni de buget;

d) consecine n planul imaginii instituiei.

ART. 23
Pentru determinarea impactului riscurilor de corupie, membrii Grupului
au urmtoarele responsabiliti:
a) stabilirea tuturor dimensiunilor posibile ale impactului global,
pentru fiecare risc de corupie identificat conform art. 14;
b) stabilirea, sub form procentual, pentru dimensiunile identificate
conform lit. a), a importanei relative a fiecreia n cadrul impactului
global;
c) estimarea i consemnarea n Fia de identificare, descriere i
evaluare a riscurilor de corupie a impactului global n cazul
materializrii, utiliznd indicatorii descriptivi prevzui n anexa nr. 7,
asociai dimensiunilor prevzute la art. 22.
ART. 24
(1) Membrii Grupului i/sau coordonatorii unitilor de munc, dup caz,
evalueaz dac msurile de prevenire/control care se adreseaz riscurilor de
corupie identificate au fost proiectate corespunztor i puse n practic
n mod eficient.
(2) n scopul prevzut la alin. (1), membrii Grupului i/sau
coordonatorii unitilor de munc, dup caz, cuantific i consemneaz n
Fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie,
utiliznd corespondena prevzut n anexa nr. 8, nivelul perceput de
eficacitate a fiecrei msuri de prevenire/control existente.
ART. 25
(1) Membrii Grupului calculeaz nivelul de expunere la riscuri de
corupie, constnd n produsul dintre valorile probabilitii i impactului
global, completnd valoarea rezultat n Fia de identificare, descriere i
evaluare a riscurilor de corupie.
(2) Utiliznd scala de evaluare a expunerii la riscuri de corupie i
corespondena asociat interseciei valorilor impactului i probabilitii,
prevzut n anexa nr. 9, membrii Grupului stabilesc i consemneaz n Fia
de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie prioritatea
de intervenie.
ART. 26
Pe baza prioritii de intervenie, n ordinea valorii nivelului de
expunere, membrii Grupului clasific i ordoneaz riscurile de corupie n
urmtoarele categorii:
a) riscuri minore, care pot fi considerate tolerabile i inerente
activitilor structurii MAI, fa de care nu este necesar adoptarea unor
msuri suplimentare, ci doar aplicarea celor existente;
b) riscuri moderate, care pot fi monitorizate sau controlate, prin
creterea eficacitii msurilor existente sau, dup caz, prin adoptarea
unor msuri suplimentare de prevenire/control;
c) riscuri nalte, caracterizate, simultan, printr-o mare probabilitate
de apariie i printr-o gravitate foarte mare a impactului, care necesit
concentrarea ateniei conducerii structurii pentru adoptarea/implementarea
unor msuri urgente de prevenire/control adecvate.
SECIUNEA a 4-a
Determinarea i implementarea msurilor de prevenire/control al
riscurilor de corupie
ART. 27
Pe baza clasificrii realizate conform art. 26 i a rezultatelor
activitilor de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de
corupie, membrii Grupului propun msuri pentru prevenirea/controlul
acestora.
ART. 28
(1) Din punctul de vedere al momentului dispunerii i al obiectivelor
urmrite prin realizarea acestora, pot fi stabilite, n principal,
urmtoarele categorii de msuri de prevenire/control:
a) msuri preventive - sunt cele care vizeaz cauzele identificate i au
ca rezultat limitarea probabilitii de comitere a unor fapte de corupie de
ctre un ter/angajat interesat:

a.1) msuri de protecie fizic i monitorizare a accesului la

informaii, documente ori resurse;
a.2) planificarea i organizarea n mod transparent i uor de verificat
a activitilor i a modalitii de adoptare a deciziei: separarea
responsabilitilor, aprobarea activitii, supervizarea, pregtirea
personalului cu rol de coordonare;
a.3) supervizarea documentelor ntocmite i a performanelor individuale
ale personalului;
a.4) separarea atribuiilor de autorizare, nregistrare ori revizuire
pentru a fi evitate riscurile de corupie;
a.5) asigurarea comunicrii adecvate ctre teri i ceteni a
obligaiilor de conduit a personalului;
a.6) dezvoltarea, comunicarea i monitorizarea aplicrii de proceduri
clare n activitatea curent;
a.7) promovarea schimbrii de atitudine a personalului privind riscurile
de corupie, asigurndu-se informarea i instruirea adecvat privind
obligaiile legale i msurile de prevenire/control implementate n vederea
minimizrii riscurilor de corupie;
a.8) dezvoltarea de sisteme informatice pentru serviciile oferite;
a.9) promovarea canalelor de sesizare a unor eventuale fapte de
corupie, precum i a msurilor de protecie a personalului stabilite prin
Legea nr. 571/2004 privind protecia personalului din autoritile publice,
instituiile publice i din alte uniti care semnaleaz nclcri ale
legii;
b) msuri realizate n scopul depistrii unor eventuale nereguli, dup
ce riscurile de corupie s-au materializat:
b.1) realizarea/solicitarea realizrii de ctre structurile competente a
unor teste de integritate sau a altor activiti de verificare a respectrii
normelor legale;
b.2) realizarea de verificri aleatorii ale documentelor i
activitilor desfurate;
b.3) realizarea unor activiti de control/verificare privind accesul
sau implementarea de informaii n bazele de date;
b.4) activiti de control de fond ori tematic, activiti de inventar.
(2) Msurile suplimentare de prevenire/control se propun n scopul de a
reduce probabilitatea de materializare ori de a minimiza impactul riscurilor
de corupie, vizeaz, cu prioritate, riscurile nalte i pe cele moderate i
se nscriu n fiele de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de
corupie.
ART. 29
(1) Informaiile rezultate n urma implementrii metodologiei se includ
n Registrul riscurilor de corupie, care se ntocmete de ctre Grup,
conform modelului prevzut n anexa nr. 10, i se aprob de ctre
conductorul structurii MAI, cuprinznd responsabiliti pentru toate
nivelurile ierarhice ale acesteia.
(2) Dup aprobare, un exemplar al Registrului riscurilor de corupie,
cte un exemplar al fielor de identificare, descriere i evaluare a
riscurilor de corupie, precum i al raportului prevzut la art. 16 se
transmit DGA sau serviciilor judeene anticorupie/Serviciului Anticorupie
pentru Municipiul Bucureti, dup caz.
ART. 30
Pe baza documentelor transmise de ctre structurile MAI i a altor
informaii privind manifestarea corupiei n cadrul instituiei, DGA
ntocmete i actualizeaz Raportul privind riscurile i vulnerabilitile
la corupie n activitatea MAI.
SECIUNEA a 5-a
Monitorizarea i revizuirea riscurilor de corupie
ART. 31
Activitatea de monitorizare i cea de revizuire a riscurilor de corupie
se realizeaz anual de ctre structurile MAI, respectiv DGA, n scopul de a
asigura eficacitatea procesului de management al riscurilor de corupie,
respectiv pentru a formula recomandri de msuri de prevenire/control.

ART. 32
(1) Monitorizarea riscurilor de corupie se realizeaz de ctre Grup, la
nivelul structurii MAI unde acesta este constituit, respectiv de ctre DGA
pentru ansamblul instituiei.
(2) n vederea realizrii activitii de monitorizare, anual, pn la 1
decembrie, responsabilii de risc stabilii n Registrul riscurilor de
corupie transmit consilierilor pentru integritate rapoarte de evaluare
cantitative i calitative privind implementarea msurilor de
prevenire/control al riscurilor de corupie, care conin cel puin
urmtoarele informaii:
a) indicatori cantitativi afereni msurilor propuse pentru
prevenirea/controlul riscurilor de corupie;
b) modificrile intervenite n privina valorilor de expunere la riscuri
de corupie, corespunztoare nivelurilor de probabilitate i impact;
c) informaii privind fapte de corupie sesizate ori constatate n
cadrul domeniului de activitate;
d) propuneri de msuri suplimentare de prevenire/control a/al riscurilor
de corupie;
e) modificri semnificative intervenite n privina reglementrilor
specifice activitilor desfurate, de natur a genera analize suplimentare
privind eventuale noi riscuri de corupie.
(3) n situaia apariiei unor riscuri noi de corupie, respectiv a unor
informaii care pot s modifice nivelul de expunere ori s afecteze
eficacitatea activitii de prevenire/control, membrii Grupului ntocmesc n
mod corespunztor fiele de identificare, descriere i evaluare a riscurilor
de corupie, relund etapele aferente prevzute n metodologie.
ART. 33
(1) Pe baza documentelor prevzute la art. 32, Grupul i un reprezentant
desemnat de ctre DGA ntocmesc Raportul de monitorizare a riscurilor de
corupie la nivelul structurii MAI.
(2) Activitatea de monitorizare se finalizeaz prin adoptarea unui
Registru revizuit, care se transmite DGA ori serviciilor judeene
anticorupie/Serviciului Anticorupie pentru Municipiul Bucureti, dup caz,
pn la data de 1 februarie a fiecrui an, mpreun cu documentele ce au
stat la baza revizuirii acestuia.
ART. 34
(1) Structurile MAI la nivelul crora se produc incidente de integritate
transmit DGA ori serviciilor judeene anticorupie/Serviciului Anticorupie
pentru Municipiul Bucureti, dup caz, n termen de 60 de zile de la luarea
la cunotin, urmtoarele documente:
a) fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie
i Registrul revizuit, corespunztor riscului materializat;
b) un raport al efului nemijlocit al angajatului care a comis fapta,
avizat de eful ierarhic, coninnd informaii privind msurile de
prevenire/control adoptate ulterior incidentului de integritate i aprecieri
privind cauzele care au stat la baza comiterii faptei.
(2) Pe baza informaiilor transmise de structurile MAI, conform alin.
(1), DGA ntocmete studii de caz privind condiiile i factorii individuali
sau organizaionali care au favorizat producerea incidentelor de
integritate.
ART. 35
(1) n vederea evalurii impactului aplicrii metodologiei, a stadiului
de implementare a msurilor de prevenire/control a/al riscurilor de corupie
ori a recomandrilor formulate, DGA ntocmete rapoarte anuale de
monitorizare.
(2) Rapoartele prevzute la alin. (1) se ntocmesc pe baza informaiilor
transmise de structurile MAI potrivit metodologiei, precum i prin
implementarea unei aplicaii informatice de monitorizare a riscurilor de
corupie, ce va fi pus la dispoziia structurilor MAI de ctre DGA.
SECIUNEA a 6-a
Reevaluarea riscurilor de corupie
ART. 36

Atunci cnd la nivelul structurilor MAI se constat recurena unor forme

de manifestare a corupiei, DGA, din proprie iniiativ, cu aprobarea ori
din dispoziia conducerii MAI, respectiv la solicitarea ori n colaborare cu
structurile MAI, realizeaz misiuni de reevaluare.
ART. 37
(1) Misiunile de reevaluare se realizeaz n scopul identificrii
eventualelor disfuncionaliti privind managementul riscurilor de corupie
i al formulrii unor recomandri de msuri de prevenire/control n domeniul
de activitate evaluat.
(2) DGA planific i realizeaz activitatea de reevaluare, dezvoltnd
ori adaptnd, n principal, urmtoarele instrumente de specialitate:
a) interviuri realizate de personalul de specialitate din cadrul DGA;
b) sondaj de opinie realizat pe un eantion reprezentativ de angajai;
c) focus grup realizat cu participarea personalului structurii ori a
altor factori interesai;
d) analiza documentelor realizate conform metodologiei i a eficacitii
activitilor de prevenire/control privind riscurile de corupie.
ART. 38
(1) Misiunea de reevaluare se realizeaz cu sprijinul structurilor MAI,
parcurgndu-se urmtoarele etape:
a) analiza i evaluarea documentelor ntocmite, conform metodologiei, de
ctre structurile MAI, n scopul cunoaterii activitilor, proceselor ori
procedurilor ce urmeaz a fi evaluate;
b) analiza cazuisticii de corupie nregistrate n domeniul de
activitate;
c) stabilirea obiectivelor misiunii i a instrumentelor ce urmeaz a fi
utilizate pentru reevaluarea riscurilor de corupie;
d) planificarea activitilor, ntlnirilor, discuiilor ori
interviurilor cu personalul din cadrul domeniului evaluat ori a celorlalte
metode ce urmeaz a fi utilizate;
e) realizarea vizitelor de reevaluare;
f) analiza i prelucrarea informaiilor rezultate n urma vizitelor de
reevaluare;
g) realizarea raportului de reevaluare.
(2) Raportul de reevaluare trebuie s cuprind cel puin urmtoarele
elemente:
a) scopul i obiectivele misiunii de reevaluare;
b) datele de identificare a misiunii: structura MAI care face obiectul
misiunii, echipa, durata misiunii de reevaluare;
c) metodologia de realizare a reevalurii: documentarea, metodele,
tehnicile i instrumentele utilizate;
d) documentele evaluate ori cele ntocmite n cursul misiunii de
reevaluare;
e) constatrile rezultate;
f) raionamentele i deduciile formulate;
g) concluzii i recomandri de msuri de prevenire/control a/al
riscurilor de corupie.
ART. 39
Rapoartele de monitorizare i rapoartele de reevaluare realizate de
ctre DGA se prezint conducerii, respectiv structurilor MAI, n vederea
dispunerii msurilor destinate s mbunteasc procesul de management al
riscurilor de corupie.
CAP. III
Dispoziii finale
ART. 40
Documentaia privind implementarea metodologiei se pstreaz de ctre
consilierul pentru integritate i trebuie s fie disponibil n situaia
evalurii activitii de management al riscurilor de corupie.
ART. 41
Pentru implementarea aplicaiei informatice de monitorizare a riscurilor
de corupie, respectiv pentru realizarea studiilor de caz prevzute de
prezenta metodologie, DGA ntocmete proceduri de lucru, care se comunic

structurilor MAI.
ART. 42
Anexele nr. 1-10 fac parte integrant din prezenta metodologie.
ANEXA 1
la metodologie
FI
pentru stabilirea sarcinilor, responsabilitilor i planificarea
activitii Grupului de lucru pentru prevenirea corupiei

Denumirea structurii Ministerului

Data nceperii activitii:

Afacerilor Interne:

Domeniile de activitate evaluate:

Componena Grupului de lucru

Nr.
Subunitate/

Categoria

crt. Grad, nume, prenume Departament

Funcia
de membru*1)

Sarcinile i responsabilitile membrilor Grupului de lucru

Etapa de identificare i descriere a riscurilor de corupie

Nr.
Sarcini i
Documente

crt. Grad, nume, prenume responsabiliti consultate,

Termene

redactate ori

colectate

Etapa de evaluare a riscurilor de corupie

Nr.
Sarcini i
Documente

crt. Grad, nume, prenume responsabiliti consultate,

Termene

redactate ori

colectate

Etapa de determinare i implementare a msurilor de prevenire/control a/al

riscurilor de corupie

Nr.
Sarcini i
Documente

crt. Grad, nume, prenume responsabiliti consultate,

Termene

redactate ori

colectate

----------*1) Se vor meniona, dup caz: conductorul Grupului de lucru, consilier

pentru integritate/etic, membru al Grupului de lucru, ef/coordonator al
unitii de munc.
ANEXA 2
la metodologie
CHESTIONAR
pentru identificarea ameninrilor/riscurilor de corupie

(ghid de interviu pentru conducerea structurii/componentelor,

exclusiv coordonatorii unitilor de munc)

Dat:

Structur:

Unitate de munc/post:

La ce ameninri/riscuri de corupie considerai c suntei expus dvs.

ori colegii n cadrul activitii?

..........................................................................
.
..........................................................................
.
..........................................................................
.

Ce vulnerabiliti la corupie ar putea exista n planul reglementrii,

planificrii, organizrii, desfurrii i controlului activitii dvs. ori

n cel al formrii sau instruirii dvs./colegilor?

..........................................................................
.
..........................................................................
.
..........................................................................
.

Care credei c ar fi probabilitatea ca aceste vulnerabiliti s se

manifeste n cazul existenei unui interes de svrire a unei fapte de

corupie? (Alegei un singur rspuns i argumentai.)

[] nalt, deoarece

..........................................................................
.


[] medie, deoarece

..........................................................................
.

[] sczut, deoarece

..........................................................................
.

Cum ar putea aciona, ce demersuri ar ntreprinde sau ce modaliti

concrete
ar putea utiliza cineva interesat s exploateze aceste vulnerabiliti
pentru
a svri o fapt de corupie?

..........................................................................
.
..........................................................................
.
..........................................................................
.

Ce efecte ar putea avea n activitatea dumneavoastr materializarea

riscurilor de corupie (svrirea unei fapte de corupie)?

..........................................................................
.
..........................................................................
.
..........................................................................
.

Ce msuri sunt aplicate actualmente pentru eliminarea sau controlul

riscurilor de corupie?

..........................................................................
.
..........................................................................
.
..........................................................................
.

Pentru a preveni materializarea riscurilor de corupie, ce soluii/msuri

credei c sunt posibile/aplicabile n domeniul dumneavoastr de

activitate?


..........................................................................
.
..........................................................................
.
..........................................................................
.

Au existat cazuri de corupie (ori suspiciuni de acest gen) n cadrul

domeniului de activitate gestionat sau n domenii de activitate similare

din
alte instituii?

..........................................................................
.
..........................................................................
.
..........................................................................
.

Au ncercat teri s influeneze deciziile vreunui angajat al structurii?

..........................................................................
.
..........................................................................
.

Conducerea este la curent cu eventuale acuzaii de corupie care afecteaz

instituia, un domeniu specific de activitate, anumite categorii de

personal
ori chiar angajai precis identificabili (prin intermediul modalitilor de

comunicare formal sau informal cu actuali sau foti angajai, cu

reprezentanii organelor de control intern, cu beneficiari interni sau

externi ai serviciilor publice furnizate de ctre instituie)?

..........................................................................
.
..........................................................................
.
..........................................................................
.

Este asigurat transparena procesului de adoptare a deciziilor, prin

operaiuni de verificare, raportare i alocare explicit a responsabili

tilor sau prin furnizarea unei documentaii complete i clare?

..........................................................................
.
..........................................................................
.
..........................................................................
.

Exist cerina de a ine o eviden clar, scris, a procesului de adoptare

a deciziei, care s poat fi verificat de ctre o autoritate de auditare

ori control?

..........................................................................
.
..........................................................................
.
..........................................................................
.

Precizai specificul programelor ori msurilor de control stabilite i puse

n practic pentru a elimina/reduce riscurile specifice de corupie pe care

unitatea le-a identificat, precum i modul n care aceasta monitorizeaz i

reevalueaz aceste programe i controale!

..........................................................................
.
..........................................................................
.
..........................................................................
.

Precizai, pentru o structur avnd mai multe locaii de desfurare a

activitii:

1. natura i amploarea activitii de monitorizare a locaiilor sau a

segmentelor de activitate operaionale

..........................................................................
.
..........................................................................
.
2. dac exist locaii sau segmente de activitate n cazul crora este mult

mai probabil ca riscurile de corupie s existe/s se manifeste:


..........................................................................
.
..........................................................................
.

Dac i n ce modaliti concrete conducerea comunic angajailor punctele

sale de vedere ori ateptrile cu privire la practicile corecte de lucru i

comportamentul etic (riscurile de corupie sunt sensibil reduse atunci cnd

managementul demonstreaz i comunic importana valorilor i a

comportamentului etic).

..........................................................................
.
..........................................................................
.
..........................................................................
.

ANEXA 3
la metodologie
FI DE ANALIZ
a activitilor vulnerabile la corupie

Denumirea structurii:

Denumirea unitii de munc:

Data elaborrii:
Responsabil cu elaborarea:
Data revizuirii:

Domenii de activitate Activiti vulnerabile,

conform art. 11 din

Sarcini (zilnice,

metodologie
sptmnale sau
ocazionale)

Nr. Documente ntocmite

Periodicitatea ctre cine - ce

crt. frecvent n cadrul Coninutul

ntocmirii
structur l
trans-

activitilor
documentelor
acestora
mite/ de la cine
-

ce structur l

primete

Nr. Unitile/Compartimentele

crt.
(interne ori externe
Natura relaiilor

structurii) cu care se

de colaborare

colaboreaz pentru

(activitile

Cadrul legal al

realizarea sarcinilor
desfurate n comun)
cooperrii

Nr. Materiale, instrumente, mijloace tehnice i auto utilizate pentru

crt.
ndeplinirea sarcinilor

ANEXA 4
la metodologie

Fi de identificare, descriere i evaluare

a riscurilor de corupie

Denumirea structurii Ministerului Afacerilor Interne:

Denumirea unitii de munc:

Activitatea vulnerabil conform art. 11 din metodologie:

Data elaborrii:
Membru al grupului/Coordonator alData
revizuirii:

unitii de munc:

Descrierea riscului (ameninarea):........................................

..........................................................................

Categorii de personal expuse riscului:....................................

..........................................................................

Cauze/Vulnerabiliti ce determin riscul:

- cauze din domeniul reglementrilor

..........................................................................

..........................................................................

- slbiciuni la nivelul capacitii de prevenire/control al riscului

..........................................................................

..........................................................................

- surse de ameninare

..........................................................................

..........................................................................

- particulariti privind cultura organizaional i caracteristici privind

resursele umane

..........................................................................


..........................................................................

Efectele/Consecinele probabile la nivelul obiectivelor/activitilor

structurii:...............................................................

..........................................................................

Nivelul riscului
Probabilitate(P) Impact
ExpunerePrioritatea

global(IG) (PxIG) (1,2 sau

3)

Componente/dimensiuni de

Importana
IMPACT (deIMPORTANA
Relativ x

impact

relativ a
la 1 la 5)
IMPACT

componentelor(%)

1.

2.

n.

TOTAL

100%

= Impact
glo-

[1,n]
[1,n] bal (IG)

Msuri de prevenire/control existente, aplicate n prezentEficiena

msurilor

1.

2.

3.

Msuri de prevenire/control suplimentare propuse pentru

Responsabil de
risc

prevenirea/controlul riscului

1.

2.

3.

NOT:
Metodologia furnizeaz instrumente-suport pentru stabilirea cauzelor
unui risc de corupie (analiza cadrului normativ, analiza incidentelor de
integritate, analiza eficacitii sistemului de control intern/managerial al
structurii etc.), fiind necesar ca pentru fiecare ameninare descris s fie
surprins contextul de desfurare a acelei activiti care ar putea permite
manifestarea acesteia.
Pentru a structura activitatea de descriere a
cauzelor/vulnerabilitilor, Grupurile de lucru pentru prevenirea corupiei
vor avea n vedere urmtoarele:
- cauze din domeniul reglementrilor (inclusiv procedurile) aplicabile
activitii: multe dintre riscuri i au cauza n lipsa procedurilor, de
multe ori fiind invocat ca explicaie pentru materializarea riscurilor de
corupie necunoaterea sau ambiguitatea unor reguli. n acest context
trebuie identificate toate normele i procedurile aplicabile domeniului care
prezint elemente de vulnerabilitate i care pot fi exploatate sau
interpretate subiectiv, astfel nct riscurile descrise s se produc;
- slbiciuni la nivelul capacitii de prevenire/control al riscului:
sunt frecvente cazurile n care circumstanele care favorizeaz apariia
unor riscuri in de un control defectuos al activitii. Orice conductor al
unei structuri din Ministerul Afacerilor Interne trebuie s se asigure c
domeniul de care este responsabil funcioneaz, iar personalul trebuie s
aib convingerea c activitatea acestuia este supravegheat. n procesul de
analiz a riscurilor de corupie este esenial s fie identificate
particularitile care determin vulnerabilitatea sistemului de control
intern/managerial, fie pentru c msurile nu sunt bine cunoscute de ctre
cei care ar trebui s le aplice, fie pentru c acestea nu sunt aplicate n
mod consecvent, fie c ele nu pot rspunde n totalitate situaiilor de risc
(capacitate redus de aplicare a msurilor de prevenire/control);
- surse de ameninare - persoane, de regul, din exteriorul instituiei,
care prezint un interes ridicat pentru obinerea unor avantaje prin
presiuni la nivelul angajailor: presiuni politice, presiuni ierarhice,
interes ridicat din partea unor grupuri infracionale, contactul cu publicul
interesat de un serviciu sau de a scpa de aplicarea unei sanciuni,

interesul comercial ridicat al unui serviciu public (de exemplu: un contract

de achiziie, o autorizaie, un permis), prezena permanent a
intermediarilor sau a reprezentanilor unor societi comerciale n
interaciunea cu angajaii etc.;
- particulariti privind cultura organizaional i caracteristici
privind resursele umane: carene educaionale ori de contientizare (lipsa
cunotinelor privind faptele de corupie, tolerana unor comportamente nonetice care nu sunt percepute a reprezenta o problem), cauze sociale (lipsa
unei locuine, nivel sczut de salarizare), cunotine insuficiente privind
reglementrile, procedurile ori regulile aplicabile etc., contientizare
insuficient a msurilor de control ce sunt aplicate etc.
ANEXA 5
la metodologie
RAPORT-MODEL
de evaluare a cadrului normativ
*Font 8*

Domeniu de activitate/

unitate de munc

Nr.
Denumirea,

Evaluarea i obieciile de fond asupra coninutului actului

crt. emitentul i

normativ
Recomandri

categoria actuluii concluzii

normativ
Numrul Text (extras din actulElemente/FactoriAmeninri de

articolului normativ evaluat)

poteniali de corupie (fapte

manifestare a
posibile de ce

corupiei
pot fi generate

de actuala

reglementare)

ANEXA 6
la metodologie
SCAL DE ESTIMARE
a probabilitii de materializare a riscurilor de corupie
*Font 8*

Factor Scor
Descriere

Indicatori

aproape
5 cel mai probabil
este de ateptat s apar n
riscul de corupie este

sigur

se va concretiza
marea majoritate a circumstanelor prezent n mod constant,

> 80% probabiliti profesionale;

datorit deficienelor

de apariie
se va ntmpla fr ndoial,
de organizare, planificare,

eventual frecvent;
control, supraveghere,

iminent.
instruire ori formare a

personalului i modului n

care este conceput ori

aplicat cadrul legal de

probabil 4 probabilitate
va aprea probabil n multe
desfurare a activitii;

considerabil de
circumstane profesionale;

apariie; nu este
se va ntmpla probabil, dar nu va

neobinuit 61%-80%
reprezenta o problem persistent

probabiliti
pentru domeniul de activitate;

s-a mai ntmplat n trecut.

posibil
3 producerea sa poate ar putea aprea n anumite
riscul de corupie poate

fi avut n vedere
circumstane profesionale;
aprea cteodat (cauzele

41%-60% probabiliti se poate ntmpla ocazional;

putnd fi reprezentate de

de materializare
s-a ntmplat n alt parte,
deficiene n desfurarea

ntr-un domeniu de activitate

activitii, erori n

similar.
nelegerea ori aplicarea

procedurilor de lucru

specifice etc.);

foarte
2 minim, dar nu
poare aprea doar n circumstane riscul de corupie nu apare
puin

imposibil; nu este profesionale excepionale;

dect rar, n condiii

probabil
cunoscut s se fi
nu este de ateptat s se ntmple;excepionale de desfurare

produs
nu a fost semnalat n domeniul
a activitii;

21%-40% probabiliti de activitate.

de apariie

improbabil 1 practic imposibil; este probabil s nu apar

nu a aprut niciodat niciodat;

0%-20%
foarte puin probabil s se

ntmple vreodat.

ANEXA 7
la metodologie

SCAL
de estimare a impactului global al riscului

*Font 8*

Factor Scor
Indicatori

major/
5 imposibilitate de ndeplinire a obiectivelor stabilite
Riscul de corupie contri-
critic

pentru domeniul de activitate;

buie direct la apariia sau

deteriorarea pe termen lung a eficienei activitii,

proliferarea faptelor de

ntrzieri majore n derularea activitilor planificate corupie, la facilitarea

(mai mult de 6 luni);

ori determinarea

pierderi financiare severe pentru nlocuirea ori

personalului s comit

instruirea personalului, schimbarea procedurilor de

asemenea fapte.

desfurare a activitii, achiziii neplanificate de

mijloace tehnice etc., reprezentnd 25% i mai mult din

bugetul anual alocat instituiei;

publicitate negativ la nivel internaional, implicarea

factorilor politici de la nivel central ori instituional

pentru gestionarea situaiei create.

ridicat
4 impact semnificativ asupra obiectivelor domeniului

afectat, afectarea eficienei acesteia;

perturbarea pe termen mediu a activitii, ntrzieri

semnificative privind desfurarea n condiii normale a

activitii (ntre 3 i 6 luni);

pierderi financiare majore pentru instituie;

publicitate negativ la nivel naional, pierderea

ncrederii din partea beneficiarilor serviciilor publice.

moderat
3 obiective profesionale atinse parial, afectarea
Riscul de corupie poate

semnificativ a eficienei acesteia;

genera parametri favori

perturbarea pe termen scurt a activitii;

zani pentru apariia sau

pierderi financiare semnificative pentru instituie (cel proliferarea faptelor de

puin 10% din buget);

corupie.

o anumit publicitate negativ la nivel local.

redus
2 impact minor asupra atingerii obiectivelor profesionale; Riscul de corupie contri-

ntreruperea neglijabil, nesemnificativ a desfurrii buie puin ori deloc la

activitii;
apariia sau proliferarea

pierderi financiare moderate pentru instituie (5% sau

faptelor de corupie.

mai mult din bugetul alocat);

unele icane publice izolate, nensoite ns de

pierderea ncrederii.

foarte
1 impact minimal sau nesemnificativ asupra atingerii

redus

obiectivelor;

nicio perturbare n privina calendarului activitii;

pierderi financiare nesemnificative ori minimale pentru

structur;

susceptibil de a conduce/provoca publicitate negativ.

ANEXA 8
la metodologie

EVALUAREA
msurilor de control al riscurilor de corupie

*Font 8*


ntrebarea 1

ntrebarea 2

ntrebarea 3

Msura se adreseaz n mod efectivMsura este bine documentat i Msura stabilit este

riscului identificat?
comunicat, n mod oficial,
operaional i aplicat n

celor interesai sau implicai?

mod consecvent?

nu

parial
3

da

I(1)

I(2)

I(3)

Scor

Nivel
(I(1)+
Descriere

I(2)+

I(3))

ineficient
3
n cel mai bun caz, msura se adreseaz riscurilor, dar nu este suficient/bine

documentat sau aplicat; n cel mai ru caz, msura nu se adreseaz cu adevrat

riscului vizat, nefiind nici documentat i nici aplicat.

redus/slab
4
Msura se adreseaz riscului, cel puin n parte, dar documentarea i/sau aplicarea

trebuie sensibil mbuntite i adaptate.

bun
5-8 Msura se adreseaz riscului, dar documentarea i/sau aplicarea trebuie mbuntite

foarte bun 9-12 Msura se adreseaz riscurilor, este bine documentat i este pus n aplicare.

ANEXA 9
la metodologie

SCALA DE EVALUARE
a expunerii la riscuri de corupie

Nivel de probabilitate

aproape sigur
5 10 15 20 25
5

probabil
4 8 12 16 20
4

posibil
3 6 9 12 15
3

foarte puin

probabil
2
4
6 8 10
2

improbabil
1
2
3
4
5
2

foarte redus mode- ridi- critic

impact
redus
rat
cat
1
2
3
4
5

Nivel de

CATEGORIE

PRIORITATE

REACIE LA RISC

riscuri
Prioritate 1 necesit concentrarea ateniei
condu-

nalte/

cerii structurii pentru adoptarea/

extreme

implementarea unor msuri urgente de

prevenire/ control adecvate

riscuri
Prioritate 2 pot fi monitorizate sau controlate,

moderate
prin creterea eficacitii
msurilor

existente sau, dup caz, prin

adopta-

rea unor msuri suplimentare de

prevenire/control

riscuri
Prioritate 3 pot fi tolerate i vor fi
considerate

minore

inerente activitilor structurii

MAI, fa de care nu este necesar

adoptarea unor msuri suplimentare,

ci doar aplicarea celor existente

ANEXA 10
la metodologie
REGISTRUL RISCURILOR DE CORUPIE
Partea I - Identificarea, descrierea i evaluarea riscurilor

Nr. Identificarea i

Evaluarea riscurilor

crt.descrierea riscurilor

Descrierea

Parametrii riscului

riscului Cauze Msuri

Apreci-

(ameninarea
Proba- ImpactExpunere Prio- exis- erea

de corupie)
bilitate global(col.4 xritate tente
msurilor

col.5)

exis

tente

1
2

1.

2.

3.

4.

5.

Partea a II-a - Determinarea i aplicarea msurilor de prevenire/control

*Font 8*

Nr.

Monitorizare i revizuire

crt

Descrierea
Termen/ Respon- Evaluarea msurilor de
Parametrii riscului revizuit

riscului
Msuri durat sabil(i)
control

(ameninarea)supli-
de
de risc

de corupie mentareimplemen-
Indicatori Riscuri deProbabi-ImpactExpunere

tare

de
corupie litate global(col. 8 xPriori-

evaluare*1) materia-

col. 9) tate

lizate*2)

1
2

9
10

11

1.

2.

3.

4.

5.

------*1) Pentru fiecare msur n parte.

*2) Corespunztor riscului descris.