3. ISO 14001 Sisteme de management de mediu.

cerine cu ghid
de utilizare
Toate tipurile de organizaii sunt preocupate din ce n ce mai mult s ating i s
demonstreze o performan de mediu evident, controlnd impactul propriilor activiti,
produse sau servicii asupra mediului i lund n considerare politica i obiectivelor lor
de mediu.
Aceste aspecte se nscriu n contextul legislaiei din ce n ce mai stricte, a
dezvoltrii politicilor economice i a altor msuri destinate s ncurajeze protecia
mediului, a creterii preocuprii prilor interesate privind problemele legate de mediu,
inclusiv dezvoltarea durabil.
Numeroase organizaii ntreprind analize i/sau audituri de mediu n scopul
evalurii performanei lor de mediu. Totui aceste analize i audituri pot fi
insuficiente pentru a furniza unei organizaii certitudinea c performana sa nu numai c
satisface, dar va continua s satisfac att prevederile legale ct i cerinele politicii sale
n domeniul mediului. Pentru a fi eficiente aceste analize trebuie realizate n cadrul
unui sistem structurat de management, integrat n ansamblul activitilor de
management.
Scopul general al acestui standard este de a susine protecia mediului i de a
preveni poluarea, n echilibru cu necesitile socio-economice.
Managementul de mediu acoper un ansamblu de probleme, inclusiv pe cele cu
implicaii de ordin strategic i concurenial.
Prezentul standard conine doar acele cerine care pot fi auditate n mod obiectiv
n scopul certificrii/nregistrrii i /sau autodeclarrii.
De asemenea stabilete cerinele referitoare la un sistem de management de
mediu care permite unei organizaii s-i formuleze politica i obiectivele de mediu
innd seama de prevederile legale i de informaiile referitoare la impacturile
semnificative asupra mediului. Acest standard se aplic acelor aspecte de mediu pe care
organizaia le poate controla i asupra crora se presupune c are o influen. Standardul
nu stabilete criterii specifice de performan n domeniul mediului.
-

Acesta este aplicabil oricrei organizaii care dorete:

s implementeze, s menin i s mbunteasc un sistem de management de
mediu;
s se asigure de conformitatea cu politica de mediu declarat;
s demonstreze aceast conformitate altora;
certificarea/nregistrarea sistemului su de management de mediu ctre un
organism exterior;
s realizeze o autoevaluare i autodeclarare a conformitii cu prezentul Standard
Internaional.

Toate cerinele specificate n acest standard sunt prevzute a fi integrate n orice

sistem de management de mediu. Extinderea aplicrii depinde de diveri factori cum
sunt: politica de mediu a organizaiei, natura activitilor sale i condiiile n care
aceasta funcioneaz.

Conducerea la cel mai nalt nivel trebuie s defineasc politica de mediu a

organizaiei i s se asigure c aceasta:
- corespunde naturii, dimensiunilor i impactului asupra mediului i activitilor,
produselor sau serviciilor organizaiei;
- include un angajament de mbuntire continu i de prevenire a polurii;
- include un angajament de conformitate cu legislaia i cu reglementrile de
mediu aplicabile, precum i cu alte cerine pe care organizaie le-a adoptat;
- ofer cadru pentru stabilirea i analizarea obiectivelor generale i obiectivelor
specifice de mediu;
- este documentat, implementat, meninut i comunicat ntregului personal;
- este disponibil pentru public.
Conducerea organizaiei la cel mai nalt nivel trebuie s analizeze sistemul de
management de mediu la intervale prestabilite, pentru a se asigura c acesta este n
permanen corespunztor, adecvat i eficient. Procesul analizei efectuat de conducere
trebuie s asigure c informaiile necesare sunt colectate astfel nct s permit
conducerii realizarea acestei evaluri. Aceast analiz trebuie s fie documentat.
ISO 14001 este structura astfel nct n cuprinsul su gsim:
- domeniu de aplicare;
- cerine normative;
- definiii;
- cerine ale sistemului de management de mediu;
- implementare i funcionare;
- verificare i aciune corectiv;
- analiz efectuat de conducere;
- anexe.
Toate cerinele specificate n acest standard internaional sunt prevzute a fi
integrate n orice sistem de management de mediu. Domeniul sau aria lor de aplicare
depinde de diveri factori, cum sunt politica de mediu a organizaiei, natura activitilor
sale, a produselor i serviciilor precum i de locaia i condiiile n care aceasta
funcioneaz.
Pentru nelegerea ct mai exact a specificaiilor acestui standard este important
cunoaterea urmtorilor termeni i definiii:
- auditor persoan care are competena de a efectua un audit;
- mbuntire continu proces de dezvoltare a SMM pentru obinerea
mbuntirii performanei globale de mediu n acord cu politica de mediu a
organizaiei;
- aciune corectiv aciune ntreprins pentru eliminarea cauzei neconformitii
detectate;
- document informaie mpreun cu mediul su suport;
- mediu mediul nconjurtor n care funcioneaz o organizaie, care include
aerul, apa, solul, resursele naturale, flora, fauna, oamenii i relaiile dintre
acestea;
- aspect de mediu element al activitilor, produselor sau serviciilor unei
organizaii care poate interaciona cu mediul;
- impact asupra mediului orice modificare a mediului, duntoare sau benefic,
care rezult total sau parial din aspectele de mediu ale organizaiei;

sistem de management de mediu (SMM) parte a SMM al unei organizaii

utilizat pentru a dezvolta i implementa politica sa de mediu i a gestiona
aspectele de mediu;
obiectiv de mediu el general de mediu, n concordan cu politica de mediu,
pe care o organizaie i-l propune s-l ating;
performan de mediu rezultate msurabile ale managementului aspectelor de
mediu dintr-o organizaie;
politic de mediu inteniile globale i direcia unei organizaii referitoare la
performanele sale de mediu exprimat oficial de managementul la cel mai nalt
nivel;
int de mediu cerin detaliat de performan, aplicabil organizaiei sau
unei pri a organizaiei, care rezult din obiective de mediu i care trebuie
stabilit i ndeplinit pentru atingerea acestor obiective;
parte interesat individ sau grup preocupat sau afectat de performana de
mediu a unei organizaii;
audit intern proces sistematic, independent i documentat pentru obinerea i
evaluarea dovezilor obiective pentru a determina msura n care sunt ndeplinite
de ctre organizaie criteriile de audit ale SMM;
neconformitate nendeplinirea unei cerine;
organizaie companie, societate comercial, firm, ntreprindere, autoritate sau
instituie, parte sau combinaie a acestora, nregistrat sau nenregistrat, public
sau particular, cu propria structur funcional i administrativ;
aciune preventiv aciune pentru a elimina cauza unei neconformiti
poteniale;
prevenirea polurii utilizarea unor procese, practici, tehnici, materiale,
produse, servicii sau energie care mpiedic, reduc sau controleaz (separat sau
n combinaie) crearea, emisia sau descrcarea oricrui tip de poluant sau deeu,
pentru a reduce impacturile duntoare asupra mediului;
procedur modalitate specificat de a efectua o activitate sau un proces;
nregistrare - document prin care se declar rezultate obinute sau furnizeaz
dovezi ale activitilor realizate.

3.1.

Cerine ale sistemului de management de mediu

3.1.1. Cerine generale

Organizaia trebuie s stabileasc, s documenteze, s implementeze, s menin
i s mbunteasc n mod continuu sistemul de management de mediu n conformitate
cu cerinele acestui standard internaional i s determine modul n care va ndeplini
aceste cerine.
Organizaia trebuie s defineasc i s documenteze domeniul sistemului su de
management de mediu.
La auditare vor fi analizate ca i date de intrare de la procese:
- declaraia de viziunea;
- declaraia de misiunea a organizaiei;
- valorile;
- cunoaterea politicii generale a organizaiei;
- obiectivele generale ale organizaiei;
- planul de afaceri.
3

Date de ieire:
decizia strategic, aprobat de director, referitoare la proiectul de implementare
a managementului de mediu;
numirea responsabilului managementului de mediu la nivelul organizaiei i la
nivelul seciilor;
lista documentelor SMM, elaborat pe baza analizei de text a ISO 14001 i a
prioritilor organizaiei pentru documentarea SMM.

3.1.2. Politica de mediu

Managementul la cel mai nalt nivel trebuie s defineasc politica de mediu a
organizaiei i s se asigure c in cadrul domeniului definit al sistemului su de
management de mediu, aceasta:
- corespunde naturii, dimensiunilor i impacturilor asupra mediului ale
activitilor, produselor i serviciilor;
- include un angajament de mbuntire continu i de prevenire a polurii;
- include un angajament de conformare cu cerinele legale i cu alte cerine
aplicabile la care organizaia subscrie, referitor la aspectele sale de mediu;
- ofer cadrul pentru stabilirea i analizarea obiectivelor i a intelor de mediu;
- este documentat, implementat i meninut;
- este comunicat ntregului personal care lucreaz n organizaie sau n numele
organizaiei;
- este disponibil pentru public.

Ca i date de intrare se va urmri:

decizia strategic referitoare la implementarea SMM (decizia de numire a RMM
i a celorlali responsabili;
misiunea, viziunea, valorile, politica general a organizaiei/ grupului din care
aparine organizaia;
declaraiile de politic referitoare la celelalte sisteme de management
implementate din organizaie, dac ele exist;
lista cu prile interesate, incluznd cerinele i ateptrile acestora;
evidena reclamaiilor, sugestiilor, amenzilor pe linie de mediu.

Date de ieire:
politica de mediu, pentru identificarea i evaluarea aspectelor de mediu;
dovezi (nregistrri) referitoare la comunicarea politicii prilor interesate.

3.1.3. Planificare
3.1.3.1. Aspecte de mediu
Organizaia trebuie s stabileasc, s implementeze i s menin o procedur
(proceduri) pentru:
- identificarea aspectelor de mediu ale activitilor, produselor i serviciilor sale
conform domeniului definit al sistemului sau de management de mediu pe care
le poate controla i pe care le poate influena, lund n considerare dezvoltri
planificate sau noi, sau activiti, produse i servicii noi sau modificate;
4

determinarea acelor aspecte care au sau pot avea impact (impacturi) semnificativ
(semnificative) asupra mediului.

Organizaia trebuie s documenteze i s actualizeze aceste informaii. Trebuie

s se asigure c aspectele de mediu semnificative sunt luate n considerare n stabilirea,
implementarea i meninerea sistemului su de management de mediu.
Date de intrare:
- la auditare se analizeaz decizia strategic de implementare a SMM;
-

Date de ieire:
procedura/ procedurile de identificare i evaluare a aspectelor de mediu;
lista (registrul) aspectelor de mediu (aspectelor de mediu semnificative), pe
zone/ organizaie;
lista (registrul) impacturilor de mediu (impacturilor de mediu semnificative);
dovezi documentate ale aplicrii procedeului rapoarte ale reuniunilor echipei
de lucru pentru identificarea i evaluarea aspectelor de mediu, semnturi pe
documente, ciorne cu calculele de stabilire a notelor pentru impacturile de
mediu.

3.1.4. Cerine legale i alte cerine

Organizaia trebuie s stabileasc, s implementeze i s menin o procedur
(proceduri) pentru:
- a identifica i a permite accesul la cerine legale aplicabile i la alte cerine la
care organizaia subscrie referitoare la aspectele sale de mediu;
- a determina modul n care se aplic aceste cerine la aspectele sale de mediu.
Organizaia trebuie s se asigure c aspectele de mediu semnificative sunt luate
n considerare n stabilirea, implementarea i meninerea SMM.
Date de intrare:
- factorii de mediu;
- aspectele de mediu semnificative;
- impacturilor de mediu semnificative;
- colecia la zi a legislaiei n vigoare, standarde (Monitorul Oficial);
- lista prilor interesate.

Date de ieire:
procedura privind cerinele legale;
listele cu reglementri, autorizaii, acorduri ale organizaiei referitoare la mediu,
pentru stabilirea obiectivelor de mediu i pentru evaluarea conformitii cu ele,
pe compartimente i pe organizaie;
matrice de distribuie a reglementrilor pentru diferite compartimente;
liste de difuzare cerine legale la utilizatori;
rapoarte de instruire n vederea cunoaterii cerinelor de ctre personalul
implicat.

3.1.5. Obiective, inte i programe

Organizaia trebuie s stabileasc, s implementeze i s menin obiective i
inte documentate, la nivelurile i funciile relevante din cadrul organizaiei.
Obiectivele i intele trebuie s fie msurabile, acolo unde este posibil, i n
conformitate cu politica de mediu, inclusiv cu angajamentele de prevenire a polurii, cu
cerinele legale, i alte cerine aplicabile la care organizaia subscrie i cu mbuntirea
continu.
Cu ocazia stabilirii i analizrii obiectivelor i a intelor de mediu, o organizaie
trebuie s ia n considerare cerinele legale i alte cerine la care organizaia subscrie i
aspectele de mediu semnificative. De asemenea, organizaia trebuie s ia n considerare
opiunile sale tehnologice i cerinele sale financiare, operaionale i de afaceri, precum
i punctele de vedere ale prilor interesate.
Pentru ndeplinirea obiectivelor i a intelor, organizaia trebuie s stabileasc, s
implementeze i s menin un program. Programul trebuie s includ:
- desemnarea responsabilitilor la funciile i nivelurile relevante ale organizaiei
pentru ndeplinirea obiectivelor i a intelor;
- mijloacele i termenele privind realizarea acestora.
-

Date de intrare:
politica de mediu;
lista aspectelor de mediu semnificative.
Date de ieire:
lista obiectivelor de mediu, pentru stabilirea i meninerea programelor de
management de mediu;
lista indicatorilor (vezi ISO 14031 i 14032 indicatori de mediu);
procedeul referitor la elaborarea obiectivelor, intelor programelor de
management de mediu;
programele de management de mediu pe produs/ proces/ zone.

3.2.

Implementare i operare

3.2.1. Resurse, atribuii, responsabilitate i autoritate

Managementul trebuie s asigure disponibilitatea resurselor iniiale pentru a
stabili, a implementa, a menine i a mbunti sistemul de management de mediu.
Resursele includ resurse umane i abiliti specializate, infrastructura organizaional,
tehnologie i resurse financiare.
Pentru a facilita eficacitatea managementului de mediu, atribuiile,
responsabilitile i autoritile trebuie s fie definite, documentate i comunicate.
Managementul organizaiei la cel mai nalt nivel trebuie s numeasc unul sau
mai muli reprezentani care, n afara altor responsabiliti, trebuie s aib definite
atribuiile, responsabilitile i autoritatea pentru:
- a se asigura c sistemul de management de mediu este stabilit, implementat i
meninut n conformitate cu cerinele acestui standard internaional;
- a raporta managementului organizaiei la cel mai nalt nivel, performana
sistemului de management de mediu, pentru analizare, inclusiv recomandri
pentru mbuntire.
6

Date de intrare:
politica i obiectivele de mediu;
decizia referitoare la stabilirea i meninerea SMM instrumentul prin care se
asigur implementarea politicii i atingerea obiectivelor.
Date de ieire
cerinele postului documentate n fia de post, pentru identificarea necesitilor
de instruire, contientizare i competen, control operaional;
planuri de dezvoltare a personalului;
nregistrri despre discuiile cu angajaii.

3.2.2. Competen, instruire i contientizare

Organizaia trebuie s stabileasc, s implementeze i s menin o procedur
pentru ca personalul care lucreaz pentru sau n numele su s fie contient de:
- importana conformitii cu politica de mediu, cu procedurile i cerinele
sistemului de management de mediu;
- aspectele de mediu semnificative i impacturile asociate, reale sau posibile, ale
activitilor i de efectele benefice aduse mediului prin mbuntirea
performanei lor individuale;
- atribuiile i responsabilitile lor n realizarea conformitii cu cerinele
sistemului de management de mediu;
- consecinele posibile ale abaterilor de la procedurile specificate.
-

Date de intrare:
fiele de post ce cuprind cerinele de competen.
Date de ieire:
procedura privind competena, instruirea i contientizarea personalului din
organizaie i care pot provoca impact semnificativ asupra mediului;
plan de instruire (anual);
dovezi de instruire (diplome, certificate de calificare obinute la evaluri
periodice);
dovezi ale evalurilor despre eficacitatea instruirilor (obiectivele instruirilor,
utilitatea lor pentru individ, organizaie, pri interesate, aplicarea cunotinelor);

3.2.3. Comunicare
Organizaia trebuie s stabileasc, s implementeze i s menin o procedur
referitoare la aspectele de mediu i la sistemul de management de mediu pentru:
- comunicarea intern ntre diferitele niveluri i funcii ale organizaiei;
- primirea, documentarea i transmiterea rspunsurilor corespunztoare la
solicitrile pertinente ale prilor interesate din exterior.
-

Date de intrare:
nregistrri de la politica de mediu, planificare, resurse, atribuii responsabilitate
i autoritate pregtirea pentru situaii de urgen i capacitate de rspuns.

Date de ieire:
proceduri privind comunicarea intern sau extern;
rapoartele reuniunilor de lucru ale echipelor de elaborare a documentelor sau
corespondenta cu prile interesate;
sistemul informaional de raportare (circuitul formularelor, competene n fiele
de post).

3.2.4. Documentaie
-

Documentaia sistemului de management de mediu trebuie s cuprind:

politica de mediu, obiectivele i intele;
descrierea domeniului sistemului de management de mediu;
descrierea elementelor principale ale sistemului de management de mediu,
interaciunea lor i referirea la documentele conexe;
documentele i nregistrrile, cerute de acest standard internaional;
documentele i nregistrrile determinate de organizaie ca fiind necesare pentru
a se asigura de planificarea, operarea i controlul eficace al proceselor referitoare
la aspectele de mediu semnificative.

Date de intrare:
lista documentelor de elaborat, stabilit pe baza analizei de text a ISO 14001 i a
prioritilor organizaiei, de stabilire a SMM.

Date de ieire
rapoartele reuniunilor de lucru ale echipei de elaborare a documentelor SMM
(lista de referin a documentelor SMM).