Cooperarea internaional

n materie penal
Rezumatul tezei de doctorat
Conductor tiinific:
Profesor univ. dr. Constantin MITRACHE
Doctorand: Florin-Rzvan RADU

Bucureti, 2012

Cooperarea internaional n materie penal

Tez de doctorat
Florin-Rzvan RADU

Cuvinte-cheie
-

asisten,

cooperare,

convenie,

decizie-cadru,

directiv,

extrdare,

instrument,

judiciar(),

mandat european de arestare,

penal(),

predare,

procedur,

protocol,

tratat.

Cooperarea internaional n materie penal

Tez de doctorat
Florin-Rzvan RADU

Rezumatul tezei de doctorat

1. Obiectul cercetrii tiinifice
Fenomenul globalizrii, care marcheaz pregnant nceputul secolului XXI, are un
impact nemijlocit i asupra criminalitii, care a dobndit n ultimii ani noi valene
transnaionale. De asemenea, n spaiul Uniunii Europene, libertatea de circulaie a persoanelor
poate avea ca efect nedorit dezvoltarea infracionalitii transeuropene, n lipsa unor msuri
eficiente de prevenire i combatere a unui asemenea fenomen.
n acest context, att la nivel universal, ct i la nivel regional, s-a impus ca o necesitate
intensificarea cooperrii internaionale n materie penal i adoptarea unor noi instrumente
juridice, menite a da un rspuns eficient unei criminaliti fr frontiere.
n condiiile n care tehnologia modern i deschiderea frontierelor permit infractorilor
s se mite rapid pe arii geografice extinse i faciliteaz dezvoltarea unei criminaliti
transnaionale, n ultima vreme s-a simit nevoia modificrii sistemului clasic de cooperare i
asisten juridic internaional n materie penal, pentru a rspunde provocrilor actuale.
Desigur, schimbrile intervenite n domeniul cooperrii internaionale n materie penal sunt
diferite n funcie de cadrul juridico-politic n care ne aflm. Astfel, la nivel global, precum i
la nivelul unor organizaii regionale precum Consiliul Europei, se poate spune c noile
instrumente juridice adoptate pun bazele unei veritabile justiii penale transnaionale. Pe de alt
parte, ntre statele membre ale Uniunii Europene cooperarea n materie penal se desfoar
deja n baza unor instrumente juridice care conduc la crearea unui spaiu penal comun
european, asigurnd totodat o integrare indirect1 a dreptului penal.
Pentru aceste motive, considerm c este nevoie de o nou abordare tiinific a
domeniului cooperrii internaionale n materie penal, care s in seama de evoluiile
nregistrate n ultimii ani, la nivel universal i la nivel european.

L intgration pnale indirecte. Intractions entre droit pnal et coopration judiciare au sein de l Union
Europeenne, Coordonator Juliette TRICOT, ngrijit de Genevieve GIUDICELI-DELAGE i Stefano
MANACORDA, publicat de Societ de Legislation Compare, Paris, 2005.

Cooperarea internaional n materie penal

Tez de doctorat
Florin-Rzvan RADU

Dac n trecut se utiliza cu precdere noiunea de asisten juridic internaional n

materie penal, apreciem c astzi acest concept trebuie nlocuit, att din considerente
tiinifice, ct i din considerente de ordin practic cu o noiune care exprim mai exact modul
n care statele i sistemele lor de justiie penal colaboreaz n combaterea infracionalitii.
Astfel, dac n trecut se punea accentul pe sprijinul pe care statele i-l acordau reciproc n
procedurile de extrdare sau n cauze cu diferite elemente de extraneitate, n prezent cuvntul
cheie n materie este cooperare, care, n spaiul Uniunii Europene este completat de termenul
coordonare. Este vorba aadar de mai mult dect simpla asisten, ci de colaborarea ntre
autoritile judiciare i poliieneti ale statelor n materii variate, precum extrdarea, transferul
de proceduri n materie penal, asisten judiciar penal, transferarea persoanelor condamnate,
asistena poliieneasc.
Mai mult, nsi noiunea de cooperare internaional n materie penal cunoate
diferite nuane. Este i motivul pentru care nu am folosit sintagma cooperare judiciar,
pentru c, dac n spaiul judiciar comun european o asemenea sintagm este corect, la nivel
global cooperarea n domeniul justiiei penale este departe de a fi una eminamente judiciar,
autoritile executive fiind la rndul lor implicate, fr a mai vorbi de existena cooperrii
poliieneti internaionale, strns legat de cooperarea judiciar n materie penal. Totodat, se
vorbete tot mai adesea de existena unei justiii penale transnaionale 2, respectiv de spaiul
penal european.
Demersul nostru tiinific urmrete s aduc la zi cercetrile n domeniul cooperrii
juridice i judiciare internaional n materie penal i s abordeze de o manier unitar
diferitele forme de cooperare: extrdarea i predarea n baza unui mandat european de arestare,
predarea ctre tribunalele internaionale, cu precdere Curtea Penal Internaional, transferul
de proceduri n materie penal, transferarea persoanelor condamnate, asistena judiciar
internaional n materie penal, inclusiv cea ntre statele membre ale Uniunii Europene. Mai
mult dect att, ntreaga tez i propune s aduc argumente juridice solide privind rolul pe
care intrumentele juridice privind cooperarea internaional i european n materie penal l au

A se vedea Raportul New start (Un nou nceput), elaborat de Comitetul de experi al Consiliului Europei
privind justiia penal transnaional.

Cooperarea internaional n materie penal

Tez de doctorat
Florin-Rzvan RADU

nu doar n dezvoltarea dreptului internaional penal, ci i n stabilirea unor standarde comune

privind dreptul penal internaional.
Avnd n vedere c demersul nostru de cercetare i propune o analiz cuprinztoare a
domeniului cooperrii internaionale i europene n materie penal, care s ofere argumente
solide pentru demonstrarea contribuiei acestui domeniu la dezvoltarea dreptului penal, se
impune ca mai nti s determinm cadrul acestei cercetri. De aceea, vom ncepe prin a defini
noiunile utilizate n cuprinsul acestei teze.
n nelesul prezentei teze, vom include n noiunea de cooperare internaional n
materie penal att cooperarea orizontal, ntre state, ct i cooperarea pe vertical, ntre
state i tribunalele penale internaionale. Pe de alt parte, n cadrul cooperrii interstatale vom
aborda att latura judiciar, ct i componenta poliieneasc.
Cooperarea judiciar internaional n materie penal trebuie analizat pe de o parte din
perspectiva normelor de drept substanial i procedural penal reglementate n tratate
internaionale i instrumentele juridice ale Uniunii Europene, iar pe de alt parte din punctul de
vedere al fiecrei forme de cooperare internaional.
Dup cum vom demonstra pe larg n prezenta tez, cooperarea judiciar internaional
n materie penal nu se limiteaz, sub aspect normativ, la a edicta reguli de procedur penal
internaional, ci a generat i norme ce constituie standarde minimale n materia dreptului
substanial penal.
n opinia noastr,

cooperarea judiciar internaional n materie penal la nivel

orizontal cuprinde diferitele forme de colaborare i asisten ntre autoritile judiciare din dou
sau mai multe state suverane n cadrul unor proceduri penale cu elemente de extraneitate,
precum i pentru recunoaterea i executarea unor hotrri judectoreti sau decizii judiciare
definitive.
Vom include n noiunea de cooperare judiciar n materie penal n sensul de mai sus,
urmtoarele forme de cooperare:
a)

extrdarea;

b)

transferul procedurilor penale i denunul n vederea urmririi penale;

Cooperarea internaional n materie penal

c)

Tez de doctorat
Florin-Rzvan RADU

asistena judiciar n materie penal stricto sensu, care cuprinde comisiile rogatorii,

comunicarea i notificarea de acte judiciare, transferul temporar al martorilor deinui, asistena

judiciar n cadrul tehnicilor speciale de anchet;
d)

recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti i a deciziilor judiciare definitive;

e)

transferarea persoanelor condamnate.

Fiecare dintre acestea vor fi analizate pe larg att n cadrul prezentei teze.
n ceea ce privete cooperarea poliieneasc internaional n materie penal, vom avea

n vedere complementaritatea ntre aceasta i cooperarea judiciar, ndeosebi n cazul

procedurilor de extrdare i de asisten judiciar n materie penal, dar i elementele de
diferen. Astfel, vom include n cadrul cooperrii poliieneti n materie penal formele de
asisten poliieneasc n cadrul unor proceduri penale cu elemente de extraneitate i n faza
execuional penal.
ntruct n ultimele decenii asistm la crearea nu doar a unei justiii penale
transnaionale, ci i a unei justiii penale supranaionale, n cadrul creia cooperarea
internaional are de asemenea un rol fundamental, considerm c prin analizarea n cadrul
Prii nti a acestei teze i a normelor care guverneaz cooperarea ntre autoritile naionale i
tribunalele penale internaionale (cooperarea pe vertical) oferim o definiie complet
noiunii de cooperare internaional n materie penal i desvrim argumentaia noastr
privind rolul acesteia n dezvoltarea dreptului penal.
n sens larg, att noiunea de cooperare judiciar internaional n materie penal, ct i
cea de cooperare poliieneasc n materie penal includ, desigur, cooperarea ntre statele
membre ale Uniunii Europene. Cu toate acestea, innd seama de numeroasele particulariti
ale cooperrii n materie penal n cadrul Uniunii Europene i de conturarea unui veritabil
drept penal al Uniunii Europene, vom analiza separat, n cadrul Prii a doua, rolul acesteia n
dezvoltarea dreptului penal.

Cooperarea internaional n materie penal

Tez de doctorat
Florin-Rzvan RADU

2. Structura tezei
Teza este structurat n dou Pri, fiecare dintre acestea cuprinznd cte patru titluri,
mprite la rndul lor n mai multe capitole i seciuni.
Partea nti a lucrrii,
penal

denumit Despre cooperarea internaional n materie

i contribuia acesteia la dezvoltarea dreptului penal, i propune o analiz

cuprinztoare a acestui domeniu complex.

Astfel,

Titlul I conine o analiz detaliat a cooperrii judiciare internaionale n

materie penal, fiind analizate cele mai importante forme de cooperare judiciar.
Titlul II al acestei Pri ofer o perspectiv relevant asupra instrumentelor juridice
multilaterale privind cooperarea internaional care impun statelor pri standarde comune
privind dreptul subtanial i procedural penal, argumentnd astfel rolul cooperrii
internaionale n materie penal la dezvoltarea dreptului penal.
Titlul III din aceast prim Parte a tezei face o analiz general a cooperrii poliieneti
n materie penal.
Titlul IV al Prii nti De la justiia penal transnaional la justiia penal
supranaional

pornete de la principiile i definiia dreptului internaional penal i se

concentreaz pe analiza normelor de drept internaional penal care instituie aa-numitele crime
internaionale i abordeaz principalele jurisdicii penale supranaionale.
Partea a doua a tezei este consacrat cooperrii judiciare i poliieneti n materie penal
ntre statele membre ale Uniunii Europene, care a condus la crearea unui spaiu penal european i
chiar a unui drept european penal.
n Titlul I al acestei Pri, analizm principiul fundamental al cooperrii judiciare n
materie penal n Uniunea European recunoaterea reciproc a hotrrilor, evoluia
nregistrat de la procedurile clasice de extrdare la procedurile de predare n aplicarea
deciziei-cadru a Consiliului 584/JAI din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i

Cooperarea internaional n materie penal

Tez de doctorat
Florin-Rzvan RADU

procedurile de predare ntre statele membre, precum i alte instrumente juridice ale UE bazate pe
principiul recunoaterii reciproce.
De asemenea, n Titlul II din Partea a doua sunt abordate normele Uniunii Europene care
vizeaz apropierea legislaiilor penale naionale i este prezentat cadrul instituional existent la
nivelul Uniunii pentru facilitarea cooperrii i coordonrii statelor membre n lupta mpotriva
criminalitii.
Titlul III ofer o imagine general asupra cooperrii poliieneti n materie penal ntre
statele membre ale Uniunii Europene.
Titlul V al Prii a doua prezint perspectivele dezvoltrii cadrului legislativ i
instituional n materie al Uniunii Europene.
Teza de doctorat se ncheie cu prezentarea concluziilor generale i o sintetizare a
propunerilor de lege ferenda formulate n cuprinsul tezei.

3. Concluziile generale ale tezei

Din cercetarea tiinific ale crei rezultate le-am expus n prezenta tez, se pot trage o
serie de concluzii generale.
n primul rnd, domeniul cooperarrii internaionale n materie penal a devenit unul
deosebit de complex, ceea ce justific studierea ca o disciplin separat nu doar n cadrul
studiilor doctorale sau de master, ci i n ciclul universitar obinuit.
n al doilea rnd, cooperarea internaional n materie penal a ncetat demult s mai fie
doar un accesoriu al dreptului procedural penal intern n cauzele cu elemente de extraneitate,
normele internaionale i de drept al Uniunii Europene n domeniu coninnd i importante
surse de drept penal substanial.
Apoi, cooperarea internaional n materie penal cuprinde att coopererea judiciar, ct
i cooperarea poliieneasc, la acestea mai putnd fi adugate, n msura n care vizeaz
prevenirea i combaterea infraciunilor, cooperarea vamal i cea ntre autoritile
administrative.

Cooperarea internaional n materie penal

Tez de doctorat
Florin-Rzvan RADU

Totodat, cooperarea internaional n materie penal nu se desfoar doar la nivel

orizontal, ntre state suverane, ci i pe vertical, ntre state i tribunale penale internaionale.
n aceste condiii, putem vorbi nu doar de crearea, pornind de la cooperarea internaional
n materie penal, a unei justiii penale transnaionale, ci i a uneia supranaionale.
n acelai timp, normele juridice interesnd cooperarea internaional n materie penal
fac parte deopotriv din dreptul internaional penal, alturi de cele care stabilesc crime
internaionale, i din dreptul penal i procedural penal intern al statelor.
Pe de alt parte, n ultimii ani, n Uniunea European normele interesnd cooperarea
judiciar n materie penal, ndeosebi cele care dau via principiului recunoaterii reciproce a
hotrrilor i deciziilor judiciare i cele viznd crearea unor standarde minime de drept
substanial i procedural penal, au condus nu doar la existena unui spaiu judiciar penal comun
european, ci i la crearea unui drept penal al Uniunii Europene sau a dreptului european penal
n sens restrns.
De asemenea, Consiliul Europei a contribuit substanial la dezvoltarea dreptului european
penal n sens larg, prin instrumentele juridice adoptate n domeniul cooperrii internaionale n
materie penal.
n afara spaiului european, Organizaia Naiunilor Unite, dar i alte organizaii regionale,
au adoptat de asemenea norme interesnd cooperarea internaional n materie penal ce au
avut un impact direct sau indirect asupra dezvoltrii dreptului penal.
Contribuia cooperrii internaionale n materie penal la dezvoltarea dreptului penal
contemporan nu poate fi, n opinia noastr, pus la ndoial.
4. Sinteza propunerilor de lege ferenda formulate n cuprinsul tezei
n prezenta tez am formulat att propuneri de lege ferenda care au vizat mbuntirea
sau completarea cadrului juridic intern, ct i propuneri referitoare la cadrul normativ i
instituional n domeniu la nivelul Uniunii Europene.
Aceste propuneri de lege ferenda pot fi sintetizate dup cum urmeaz:

Cooperarea internaional n materie penal

Tez de doctorat
Florin-Rzvan RADU

4.1.Propuneri de revizuire a Constituiei Romniei

Am propus modificarea articolului 19 alin. (2) din Constituie, pentru acurateea juridic
a formulrii, innd seama, pe de o parte, de faptul c norme privind extrdarea i predarea
infractorilor se gsesc nu doar n convenii internaionale, ci i n instrumente juridice ale
Uniunii Europene (de lege lata, n decizia-cadru 584/JAI a Consiliului din 13 iunie 2002
privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre, n viitor,
probabil, n directive), iar pe de alt parte, de faptul c denumirea generic folosit n dreptul
tratatelor este de tratat internaional (care cuprinde att tratatele sau acordurile i nelegerile
bilaterale, indiferent de denumirea acestora, ct i conveniile multilaterale ), astfel nct
folosirea n Constituie a formulei convenie internaional este inexact.
Astfel, am propus urmtoarea redactare a articolului 19 alin. (2) din Constituia
Romniei: Prin derogare de la prevederile alin. (1), extrdarea sau predarea din Romnia a
cetenilor romni este posibil dac o asemenea obligaie este asumat printr-un tratat
internaional sau decurge din apartenena Romniei la Uniunea European.
4.2.Propuneri de modificare i completare a noului Codului penal (Codul penal 2009)
Am propus fie schimbarea denumirii marginale a articolului 14, n Extrdarea sau
predarea, fie includerea actualului alineat 3 al articolului 14 ntr-un articol separat, avnd n
vedere deosebirea fundamental care exist ntre extrdarea unei persoane ntre state suverane
sau predarea unei persoane cutate ntre statele membre ale Uniunii Europene n baza unui
mandat european de arestare, pe de o parte, i predarea unei persoane de ctre un stat ctre un
tribunal penal internaional, aceasta din urm fiind o predare pe vertical.
4.3. Propuneri de modificare a noului Cod de procedur penal (2010)
Am propus modificarea articolului 466 din noul Cod de procedur penal, dup cum
urmeaz: Judecata ntr-un proces penal

n care o persoan condamnat n lips a fost

condamnat se va repune pe rolul instanei de fond, din oficiu, n termen de 2 luni de la predare,
n cazul n care un stat strin a dispus extrdarea sau predarea condamnatului n baza

Cooperarea internaional n materie penal

Tez de doctorat
Florin-Rzvan RADU

mandatului european de arestare pe baza garaniei rejudecrii date de autoritatea romn

competent, sau, n lipsa unei asemenea garanii, la cererea condamnatului, care trebuie
formulat n termen de 6 luni de la predarea sa ctre autoritile romne.
De asemenea, n opinia noastr, ntregul articol 466 ar trebui reformulat, pentru c nu
ntotdeauna este necesar redeschiderea procesului penal, de cele mai multe ori fiind suficient
reluarea judecii.
4.4. Propuneri de modificare i completare a Legii nr. 302/2004 privind cooperarea
judiciar internaional n materie penal
Firesc, cele mai multe propuneri de lege ferenda au vizat modificarea i completarea
Legii nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal. n condiiile n
care am fost implicat direct n elaborarea att a Legii nr. 302/2004, ct i a Legilor nr. 224/2006
i 222/2008 de modificare i completare a acesteia, noile propuneri de modificare i completare
formulate n prezenta tez au vizat ndeosebi transpunerea n dreptul romn a unor noi
instrumente ale Uniunii Europene, aprute dup 2008, dar i mbuntirea actualei reglementri.
Astfel, am propus:
a) modificarea prevederilor art. 234 din Legea nr. 302/2004, republicat, n sensul de a
stabili ca, n aplicarea deciziei-cadru 2005/214/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005
privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce sanciunilor pecuniare, s fie
desemnate autoriti emitente instanele care au pronunat sentina pecuniar n fond, iar
ca autoriti de executare tribunalele n circumscripia crora se afl domiciliul / sediul
persoanei fizice sau juridice. De asemenea, poate fi avut n vedere ca pentru executarea
pedepselor cu amenda aplicate pentru contravenii de autoriti din alte state membre s
fie desemnat ca autoritate competent o autoritate administrativ (de exemplu, Agenia
Naional de Administrare Fiscal). Totodat, ar trebui ca autoritatea central - Ministerul
Justiiei, prin Direcia Drept Internaional i Cooperare Judiciar, s fie desemnat unic
autoritate primitoare pentru toate certificatele transmise de alte state membre, pentru a
facilita cooperarea cu acestea, dup modelul Olandei.
b) Pentru transpunerea deciziei-cadru 2008/909/JAI a Consiliului din 27 noiembrie
2008 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul hotrrilor

10

Cooperarea internaional n materie penal

Tez de doctorat
Florin-Rzvan RADU

judectoreti n materie penal care impun pedepse sau msuri privative de

libertate n scopul executrii lor n Uniunea European:
-

Romnia trebuie s rmn consecvent reglementrii n vigoare privind transferarea

persoanelor condamnate i, respectiv, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti
(titlurile V, respectiv VI din Legea nr. 302/2004) i s desemneze curile de apel ca autoriti
competente s recunoasc i s execute hotrrile care intr sub incidena acestei
decizii-cadru. Pe de alt parte, ca autoriti romne emitente ar urma s fie desemnate
instanele de executare;

s se desemneze Ministerul Justiiei ca autoritate care s asiste autoritile judiciare n

aplicarea prezentei decizii-cadru, precum i consultarea cu autoritile competente din statul
emitent, precum i pentru darea avizului cu privire la atingerea scopului reabilitrii sociale a
condamnatului prin recunoaterea i executarea hotrrii aplicat n alt stat membru;

este imperios necesar ca Romnia s prevad n legea intern i, n mod corespunztor

s formuleze o declaraie n temeiul articolului 7 alin. 4 din decizia-cadru, c nu aplic
articolul 7 alin. 1 ntruct n caz contrar ar nclca principiul legalitii ncriminrii i a
pedepsei, consacrat i de articolul 23 din Constituia Romniei (sublinierea noastr,
F.R.R.).
c) Pentru transpunerea decizia-cadru 2008/675/JAI din 24 iulie 2008 privind luarea n
considerare a condamnrilor n statele membre ale Uniunii Europene n cadrul unui nou
proces penal, ar putea fi avut n vedere o completare a Titlului V din lege, prin
introducerea unui articol care s fac trimitere expres la decizia-cadru 2008/675/JAI ca
temei pentru luarea n considerare n Romnia a condamnrilor pronunate n alte state
membre ale Uniunii Europene
d) n procesul de transpunere a deciziei-cadru 2009/829/JAI a Consiliului

din 23

octombrie 2009 privind aplicarea, ntre statele membre ale Uniunii Europene, a
principiului recunoaterii reciproce n materia deciziilor privind msurile de
supraveghere judiciar ca alternativ la arestarea preventiv Romnia trebuie s
permit aplicarea ordinului european de supravheghere doar n cazul n care este
ndeplinit condiia dublei ncriminri, indiferent de natura sau grvitatea pedepsei,
n caz contrar fiind nclcate prevederile articolului 23 din Constituie.

11

Cooperarea internaional n materie penal

Tez de doctorat
Florin-Rzvan RADU

4.5. Propunerea de a se elabora i adopta o lege special pentru cooperarea cu Curtea

Penal Internaional i alte tribunale internaionale
Pentru un just temei, Legea nr. 302/2004 se aplic doar cooperrii judiciare n materie
penal ntre state, nu i cooperrii ntre statul romn i tribunalele internaionale. Astfel, de
lege lata, n Romnia nu sunt desemnate autoritile competente i nu este reglementat
procedura de soluionare a unor cereri de predare sau a altor cereri de asisten formulate de
tribunale penale internaionale, existnd astfel un vid legislativ de natur a conduce la
imposibilitatea, de facto, a ndeplinirii obligaiilor asumate de Romnia prin ratificarea
Statutului CPI dar i a celor care decurg din rezoluii ale ONU privind nfiinarea unor
tribunale ad-hoc. Considerm c asemenea cereri ar trebui date n competena naltei Curi de
Casaie i Justiie, att n prim instan, ct i n recurs.
Propuneri privind viitorul cadru instituional al Uniunii Europene n

4.6.

domeniul cooperrii judiciare n materie penal

Am propus delimitarea clar a rolului RJE de cel al Eurojust, prin limitarea acestui din
urm organism la iniierea urmririi penale i coordonarea cercetrii i urmririi penale n
cauzele privind infraciunile care intr n competena sa actual, n timp ce RJE ar urma s aib
ca obiect facilitarea cooperrii judiciare n toate fazele procesului penal. De asemenea, am
apreciat c Secretariatul RJE ar trebui separat de Eurojust, iar pentru asigurarea implementrii
parteneriatului privilegiat ntre RJE i Eurojust, punctele de contact ale RJE ar trebui s fie n
toate cazurile corespondeni naionali ai Eurojust.
Totodat, ne-am exprimat reticena fa de ideea coexistenei Eurojust i a viitorului
Parchet European, considernd n schimb viabil transformarea Eurojust n insituia
Parchetului European, ns numai dac aceast msur ar fi acompaniat de norme procedurale
aplicabile pentru infraciunile ce ar intra n competena Parchetului European i dac CJUE ar
fi instana competent s judece cauzele instrumentate de acest parchet, iar nu instanele
naionale.

12

Cooperarea internaional n materie penal

Tez de doctorat
Florin-Rzvan RADU

Anex

CUPRINSUL TEZEI DE DOCTORAT

Consideraii introductive.Obiectivele cercetrii.....8

Partea nti: Despre cooperarea internaional n materie penal i contribuia acesteia la
dezvoltarea dreptului penal...14
Titlul I: Cooperarea judiciar internaional n materie penal14
Capitolul I: Privire istoric asupra instrumentelor de cooperare internaional n
materie penal 14
Capitolul II: Extrdarea.24
Seciunea 1: Noiunea i natura juridic a extrdrii.24
Seciunea a 2-a: Extrdarea n dreptul internaional public..29
Seciunea a 3-a: Condiiile extrdrii n lumina dreptului internaional i a dreptului
romn...36
Seciunea a 4-a: Procedura extrdrii..44
Seciunea a 5-a: Convenii multilaterale de extrdare sau care conin dispoziii
privind extrdarea la care Romnia este parte49
Seciunea a 6-a: Tratate bilaterale de extrdare ncheiate de Romnia66
Capitolul III: Transferul de proceduri n materie penal..77
Seciunea 1: Noiune. Definiie.Reglementare.77
Seciunea a 2-a: Aut dedere, aut judicare..78
Seciunea a 3-a: Principalele convenii internaionale ce cuprind dispoziii privind
transferul de proceduri n materie penal79
Seciunea a 4-a: Reglementarea intern a transferului de proceduri penale85
Capitolul IV: Asistena judiciar internaional n materie penal..89
Seciunea 1: Noiune. Definiie. Reglementare89
Seciunea a 2-a:Principalele forme de asisten judiciar internaional n materie
penal...90

13

Cooperarea internaional n materie penal

Seciunea

3-a:

Convenii

multilaterale

Tez de doctorat
Florin-Rzvan RADU
n

domeniul

asistenei

judiciare

internaionale n materie penal la care Romnia este parte.94

Seciunea a 4-a: Tratate bilaterale de asisten judiciar internaional n materie
penal ncheiate de Romnia...111
Capitolul V: Recunoaterea hotrrilor penale.111
Seciunea 1: Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor
represive.112
Seciunea a 2-a: Reglementarea n legea romn a recunoaterii i executrii
hotrrilor penale strine.116
Capitolul VI: Transferarea persoanelor condamnate...118
Seciunea 1: Noiune. Definiie. Reglementare..118
Seciunea a 2-a: Convenia Consiliului Europei asupra transferrii persoanelor
condamnate, adoptat la Strasbourg la 21 martie 1983 i Protocolul su adiional din
18 decembrie 1997.119
Seciunea a 3-a: Tratate bilaterale ncheiate de Romnia n materia transferrii
persoanelor condamnate..127
Seciunea

4-a:

Cadrul

juridic

intern

privind

transferarea

persoanelor

condamnate128
Titlul II: Instrumente juridice multilaterale privind cooperarea internaional care impun
statelor pri standarde comune privind dreptul subtanial i procedural penal...............129
Capitolul I: Introducere...129
Capitolul II: Instrumente juridice multilaterale care oblig statele pri s
ncrimineze, sancioneze, s urmreasc i s judece unele fapte grave, altele dect
crimele internaionale..130
Seciunea 1: Instrumente juridice universale130
Seciunea

2-a:

Instrumente

juridice

adoptate

sub

egida

Consiliului

Europei...139
Capitolul III: Instrumente juridice multilaterale care conin norme de procedur
penal, altele dect cele privind cooperarea judiciar..148
Seciunea 1:Instrumente juridice ale ONU.148

14

Cooperarea internaional n materie penal

Tez de doctorat
Florin-Rzvan RADU

Seciunea a 2-a: Instrumente ale Consiliului Europei...148

Titlul III: Cooperarea poliieneasc internaional n materie penal.151
Capitolul I: Deosebiri i complementaritate fa de cooperarea judiciar n materie
penal.151
Capitolul

II:

Rolul

Organizaiei

Internaionale

de

Poliie

Criminal

(Interpol)153
Titlul IV: De la justiie penal transnaional la justiie penal supranaional..154
Capitolul

I:

Dreptul

internaional

penal

crearea

unei

justiii

penale

supranaionale...154
Seciunea 1: Premisele unei justiii penale supranaionale...154
Seciunea a 2-a: Noiunea i izvoarele dreptului internaional penal..156
Seciunea a 3-a: Principiile dreptului internaional penal162
Capitolul II: Jurisdicii penale supranaionale..171
Seciunea 1:Tribunalele penale internaionale ad-hoc..171
Seciunea a 2-a: Curtea Penal Internaional..179
Partea a doua: Despre cooperarea judiciar i poliieneasc n materie penal ntre statele
membre ale Uniunii Europene i rolul acesteia n crearea unui spaiu penal european i a
unui drept european penal..195
Titlul I: Cooperarea judiciar ntre statele membre ale Uniunii Europene un rspuns
adecvat la o criminalitate fr frontiere..195
Capitolul I: Recunoaterea reciproc piatra unghiular a cooperrii judiciare n
materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene.195
Capitolul II : De la extrdare la mandatul european de arestare198
Seciunea 1: Primul pas: proceduri simplificate de extrdare.198
Seciunea a 2-a: Mandatul european de arestare..203
Capitolul III: Instrumente juridice privind asistena judiciar n materie penal ...235
Seciunea 1: Convenia UE de asisten judiciar n materie penal din 29 mai
2000235

15

Cooperarea internaional n materie penal

Tez de doctorat
Florin-Rzvan RADU

Seciunea a 2-a: Protocolul din 16 octombrie 2001238

Seciunea a 3-a:Aplicarea n Romnia a Conveniei i a Protocolului.239
Capitolul IV: Instrumente juridice privind recunoaterea reciproc a hotrrilor
judectoreti i a deciziilor judiciare..241
Seciunea 1: Instrumente bazate pe principiul recunoaterii reciproce pentru
obinerea probelor, sechestru i confiscare241
Seciunea a 2-a: Aplicarea principiului recunoaterii reciproce sanciunilor
pecuniare256
Seciunea a 3-a: Recunoaterea reciproc a pedepselor sau msurilor privative de
libertate..264
Seciunea a 4-a: Ordinul european de supraveghere281
Titlul II: Crearea unui drept european penal285
Capitolul I: Argumente pentru existena unui drept european penal.........285
Capitolul II: Instrumente juridice viznd stabilirea unor norme minime de drept
substanial penal n statele membre ale Uniunii Europene..291
Seciunea 1: Decizia-cadru 2002/475/JAI a Consiliului din 13 iunie 2002 privind
combaterea terorismului..292
Seciunea a 2-a: Decizia-cadru 2004/757/JAI a Consiliului din 25 octombrie 2004 de
stabilire a dispoziiilor minime privind elementele constitutive ale infraciunilor i
sanciunile aplicabile n domeniul traficului ilicit de droguri...293
Seciunea a 3-a: Deciziacadru 2003/568/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind
combaterea corupiei n sectorul privat .296
Seciunea a 4-a:Decizia cadru 2001/413/JAI a Consiliului din 28 mai 2001 de
combatere a fraudei i a falsificrii mijloacelor de plat fr numerar..298
Seciunea a 5-a: Decizia-cadru 2001/500/JAI a Consiliului din 26 iunie 2001 privind
splarea banilor, identificarea, urmrirea, indisponibilizarea, sechestrarea i
confiscarea instrumentelor i produselor infraciunii...300
Seciunea a 6-a: Decizia-cadru 2002/629/JAI a Consiliului din 19 iulie 2002 privind
combaterea traficului de persoane..301
Seciunea a 7-a: Decizia-cadru 2004/68/JAI a Consiliului din 22 decembrie 2003
privind combaterea exploatrii sexuale a copiilor i a pornografiei infantile.303

16

Cooperarea internaional n materie penal

Tez de doctorat
Florin-Rzvan RADU

Capitolul III:Cadrul instituional al cooperrii judiciare n materie penal n Uniunea

European......306
Seciunea 1:Reeaua Judiciar European i alte reele ale Uniunii Europene
implicate n cooperarea n materie penal..307
Seciunea a 2-a: Eurojust.310
Seciunea a 3-a:Propuneri de lege ferenda la nivel european privind Reeaua Judiciar
European i Eurojust..324
Seciunea a 4-a : Rolul magistrailor de legtur.326
Titlul III: Cooperarea poliieneasc n materie penal n Uniunea European..328
Capitolul I: Evoluia cadrului normativ privind cooperarea poliieneasc n materie
penal ntre statele membre ale Uniunii Europene...328
Capitolul II: Rolul i misiunea Europol.329
Titlul IV: Dezvoltarea cadrului normativ i instituional n materie penal al Uniunii
Europene dup intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona..333
Capitolul I: Evoluii actuale i de perspectiv ale dreptului penal al Uniunii
Europene...........................................................................................................................333
Capitolul II: Perspectivele nfiinrii unui Parchet European342
Concluzii generale i sintetizarea propunerilor de lege ferenda formulate n cuprinsul
tezei..345
Anexa nr. 1: Lista tratatelor bilaterale de extrdare sau coninnd dispoziii privind
extrdarea ncheiate de Romnia.351
Anexa nr. 2:Lista tratatelor bilaterale ncheiate de Romnia n domeniul asistenei
judiciare n materie penal...355
Anexa nr. 3: Lista principalelor instrumente juridice ale Consiliului Europei privind
cooperarea internaional n materie penal..359
Anexa nr. 4:Lista principalelor decizii-cadru ale Consiliului Uniunii Europene n domeniul
cooperrii judiciare n materie penal.362
Bibliografie.365

17