CUPRINS

INTRODUCERE / 4
CAPITOLUL I
CONSIDERAII GENERALE PRIVIND PERSOANELE JURIDICE I
RSPUNDEREA PENAL N DREPTUL ROMNESC / 6
I.1. Drept, responsabilitate i rspundere / 6
I.1.1. Drept i stat / 6
I.1.2. Instituia rspunderii / 7
I.2. Rspunderea penal, infraciunea, vinovia / 9
I.2.1. Rspunderea penal n dreptul romnesc / 10
I.2.2. Noiunea i trsturile infraciunii / 11
I.2.3. Vinovia / 13
I.2.4. Culpa / 14
I.3. Caracteristici ale persoanei juridice n dreptul romnesc / 15
I.3.1. Clasificarea persoanelor juridice / 16
I.3.2. Elementele constitutive ale persoanei juridice / 17
I.3.3. nfiinarea persoanei juridice / 18
I.3.4. Nulitatea i condiiile nregistrrii persoanei juridice / 19
I.3.5. nregistrarea persoanelor juridice i rspunderea n caz de
Nenregistrare / 21
I.3.6. Capacitatea civil a persoanei juridice / 21
I.3.7. Rspunderea civil a persoanei juridice / 24

CAPITOLUL II

CONDIIILE I CAZURILE N CARE POATE RSPUNDE PENAL PERSOANA

JURIDIC N DREPTUL ROMNESC / 25
II.1. Rspunderea penal a persoanelor juridice / 25
II.2. Principiile rspunderii penale n cazul persoanei juridice / 27
II.3. Sfera persoanelor juridice care rspund penal / 29
II.3.1. Persoanele juridice de drept privat / 29
II.3.2. Persoanele juridice de drept public 30
II.3.3. Persoanele juridice n formare, lichidare sau transformare / 31
II.3.4. Persoanele juridice strine / 32
II.4. Aplicarea i executarea pedepselor persoanei juridice / 33
II.4.1. Sanciunile i pedepsele / 33
II.4.2. Aplicarea i executarea pedepsei principale / 34
II.4.3. Aplicarea i executarea pedepselor complementare / 36
CAPITOLUL III
STUDIU DE CAZ: ANALIZ PRIVIND RSPUNDEREA PENAL A
PERSOANEI JURIDICE N DREPTUL COMUNITAR / 41
III.1. Dreptul comunitar i competenele comunitare / 42
III.2. Curtea European de Justiie / 43
III.3. Rspunderea administraiei comunitare / 45
III.4. Rspunderea penal a persoanelor juridice n dreptul comunitar / 47
CONCLUZII / 55
BIBLIOGRAFIE / 56

INTRODUCERE

Odat cu dezvoltarea vieii economico-sociale a crescut i numrul i importana

persoanelor juridice n societate, dar i a infraciunilor comise n legtur cu obiectul de
activitate al acestor persoane, iar n ceea ce privete lupta mpotriva criminalitii
economice contemporane, responsabilitatea penal a persoanelor juridice vine s umple o
lacun deosebit de sensibil.
Prevenirea i reprimarea acestui gen de infraciuni, adic aa-numita criminalitate
svrit de cei cu gulere albe (white collar criminality) nu poate avea loc n mod
eficace ct timp sanciunea rmne aplicabil numai persoanelor fizice.1
Scopul lucrrii de fa este de a prezenta cadrul legislativ care reglementeaz
rspunderea penal a persoanei juridice n ansamblul dreptului romnesc care, dei, o
noiune relativ nou introdus n 2006 n Codul Penal aceasta reprezint n prezent o
problematic extrem de controversat la nivel european.
Capitolul I al acestei lucrri analizeaz legislaia romn n materia persoanelor
juridice i a rspunderii penale. Prin fapta sa, cel care ncalc prevederile normelor
juridice aduce atingere ordinii de drept, tulbur buna i normala desfurare a relaiilor
sociale, afecteaz drepturi i interese legitime ale semenilor si, pune n pericol
coexistena libertilor i echilibrul social. Pentru aceste motive el trebuie s rspund.
Declanarea rspunderii juridice i stabilirea formei concrete de rspundere aparin,
totdeauna, unor instane sociale abilitate special de stat.
Statul ca titular al dreptului de a trage la rspundere penal are totdeauna obligaia
de a-i exercita acest drept n cadrul legii, neputnd pretinde de la destinatarii legii penale
o alt conduit care n-a fost impus de lege.
n legislaia romn, persoana juridic particip n nume propriu la circuitul civil
i rspunde pentru obligaiile asumate cu bunurile proprii.
Cel de-al doilea capitol al prezentei lucrri prezint condiiile i cazuri n care
poate fi tras la rspundere din punct de vedere penal o persoan juridic. Astfel,
rspunderea penal a unei persoane juridice nseamn a angaja rspunderea penal a
tuturor indivizilor care o compun, a sanciona fr distincie vinovaii i nevinovaii, pe
1

Dan Adrian Brudariu, Rspundere penal a persoanei juridice, Revista de Drept Comercial, nr.9/1996,
pag.. 145.

cei care au aprobat i pe cei care au dezaprobat aciunea infracional, pe cei care nu au
votat i pe cei care au decis comiterea ei.
nainte de 2006, n legislaia romneasc, o persoan juridic putea fi tras la
rspundere contravenional sau administrativ, ns nu i penal. Legea 278/2006 a
modificat Codul penal, adugnd o reglementare a rspunderii penale a persoanei juridice
n articolul 191.
Ultimul capitol analizeaz un subiect mai delicat din sfera legislativ actual i
anume, rspunderea penal a persoanelor juridice n dreptul comunitar. n scopul unei
precise delimitri a acestui subiect, am procedat la identificarea competenelor
organismelor comunitare i a influenei lor reale asupra drepturilor penale naionale ale
statelor membre. Nu exist ns un drept penal comunitar, ci numai sisteme penale
naionale cu dispoziii specifice fiecrui stat membru al Uniunii. Aceast stare de fapt nu
constituie ns un impediment n calea ndeplinirii rolului pe care dreptul penal este
chemat s-l joace n funcionarea Uniunii.
n decursul timpului, Uniunea European a adoptat o serie de Regulamente i
Convenii privind rspunderea penal a persoanelor juridice, ns acestea nu au intrat n
vigoare, intrarea acestora n vigoare putnd reprezenta corolarul evoluiei de cteva
decenii a legislaiei i jurisprudenei comunitare, cu efecte directe asupra legislaiilor
penale naionale, dat fiind faptul c odat cu aderarea la Uniunea European, fiecare stat
membru este obligat n a aplica legislaia comunitar cu prioritate fa de cea naional.