AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIAR

Sectorul instrumentelor i investiiilor financiare

BULETINUL ASF
Activitatea n perioada 06.07.2015 - 10.07.2015
06.07.2015 15:58
AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIAR
DECIZIA NR. 1486 / 06.07.2015
n temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) i lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) i (3), art. 14 i art. 27
din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 93/2012 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere Financiar,
aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 113/2013, cu modificrile i completrile ulterioare,
n temeiul art. 12 alin. (2) din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare,
n baza prevederilor art. 9 lit. a), art. 10 alin. (1) i (4) i art. 11 alin. (1) din Regulamentul CNVM nr. 32/2006
privind serviciile de investiii financiare,
n conformitate cu prevederile art. 6 alin. (1) din Regulamentul nr. 4/2009, cu modificrile i completrile ulterioare,
avnd n vedere prevederile Deciziei ASF nr. 1144/09.06.2015, prin care au fost dispuse sanciuni i msuri n sarcina
SSIF CARPATICA INVEST S.A., ca urmare a finalizrii controlului inopinat efectuat la aceast societate, control ce a avut ca obiect
verificarea situaiei activelor clienilor aflate n custodia SSIF CARPATICA INVEST S.A.,
avnd n vedere cererea SSIF CARPATICA INVEST S.A., nregistrat la ASF cu nr. RG/6902/26.01.2015, completat prin
adresele nr. RG/22290/10.03.2015, nr. RG/46676/15.05.2015 i nr. RG/50556/28.05.2015,
n baza analizei direciei de specialitate i a Hotrrii adoptate n edina din data de 02.07.2015,
Consiliul Autoritii de Supraveghere Financiar a decis emiterea urmtorului act individual:
DECIZIE
Art. 1. Se retrage autorizaia de funcionare a societii de servicii de investiii financiare CARPATICA INVEST S.A., identificat prin
CUI:8240700 i numrul de nmatriculare la oficiul registrului comerului J32/1000/1996, avnd sediul social n Sibiu, bd. Mihai
Viteazu nr. 5, jud. Sibiu, acordat prin Decizia CNVM nr. 1826/16.06.2003.
Art. 2. Se radiaz din Registrul ASF nregistrarea cu nr. PJR01SSIF/320024 care atest nscrierea societii de servicii de investiii
financiare CARPATICA INVEST S.A. n Seciunea Intermediari - Subseciunea societilor pentru servicii de investiii financiare.
Art. 3. La data intrrii n vigoare a prezentei decizii, nceteaz valabilitatea tuturor actelor individuale emise de ASF (CNVM)
care vizeaz modificrile n modul de organizare i funcionare al societii de servicii de investiii financiare.
Art. 4. (1) Societatea de servicii de investiii financiare CARPATICA INVEST S.A. are obligaia de a solicita clienilor cu date de
identificare incomplete (lipsa CNP) care nu au putut fi contactai de societate i pentru care societatea a deschis la Banca
Comerciala Carpatica S.A. contul colector n care au fost transferate disponibilitile bneti ale acestora, pe lng documentele de
identificare (B.I./C.I./ paaport) i documente doveditoare din care s reias c acetia au fost clieni ai SSIF Carpatica Invest S.A.
(copia contractului de intermediere ncheiat cu societatea/extras de cont) ca i condiie de restituire a sumelor solicitate de ctre acetia.
(2) n vederea informrii clienilor societii menionai la alin. (1), cu privire la documentele suplimentare pe care acetia trebuie
s le prezinte n vederea identificrii, societatea de servicii de investiii financiare CARPATICA INVEST S.A. va efectua demersurile
necesare prin aceleai mijloace de comunicare utilizate la notificarea deschiderii contului colector al SSIF la Banca Comercial Carpatica.
Art. 5. (1) Societatea are obligaia de a pstra pentru o perioad de cel puin 5 ani, att n format fizic, ct i n format electronic,
toate evidenele i nregistrrile referitoare la serviciile i activitile de investiii, precum i serviciile conexe prestate.
(2) Responsabil cu administrarea arhivei societii CARPATICA INVEST S.A. este A&B ACTIV DISTRIBUTION S.R.L.
persoan juridic romn cu sediul n Bucureti, str. Cozla nr. 8A, bl. A32, sc. A, etaj 2, ap. 7, sector 3 i sediul comercial n Bucureti,
oseaua Andronache nr. 209, et. 2, sector 2 nmatriculat la Registrul Comerului sub nr. J40/3371/1999, Cod Fiscal 11657333,
cod IBAN cont RO27RZBR0000060012951056 Raiffeisen Bank agenia Titan Mall, tel/fax: 021/644.67.58, reprezentat prin
Cristian Nemeanu (Administrator).
Art. 6. Societatea are obligaia de a transmite la ASF, n termen de 30 de zile de la data prezentei, n format electronic,
situaia tranzaciilor intermediate i realizate prin conturi grup/globale.
Art. 7. Prezenta decizie va fi comunicat societii CARPATICA INVEST S.A., S.C. Bursa de Valori Bucureti S.A.,
S.C. Depozitarul Central S.A. i S.C. Fondul de Compensare a Investitorilor S.A.
Art. 8. Prezenta decizie intr n vigoare la data comunicrii acesteia societii CARPATICA INVEST S.A. i se public
n Buletinul ASF, forma electronic.
PREEDINTE,
Miu NEGRIOIU