ROMANIA

MINISTERUL AGRICULTURII SI DEZVOLTARII RURALE

AGENTIA PENTRU FINANTAREA INVESTITIILOR RURALE

MANUAL DE PROCEDURI PENTRU ATRIBUIREA

CONTRACTELOR DE ACHIZITIE PUBLICA PENTRU
PROIECTELE FINANTATE PRIN PNDR

VOLUMUL 2

MANUAL OPERATIONAL DE IMPLEMENTARE

Versiune consolidata 14

PROGRAMUL NATIONAL DE DEZVOLTARE RURALA

2007 -2013

VOLUMUL 2
MANUAL OPERATIONAL DE IMPLEMENTARE
Cuprins
1 Definitii si prescurtari
2 Referinte legislative
3 Scopul si domeniul de aplicare
4 Fise post
5 Mecanisme de control si inspectie
6.1 Control intern - Agentia pentru Finantarea Investitiilor Rurale
6.2 Control extern
6 Fluxul documentelor intrari/iesiri
Fluxul documentelor - intrari/iesiri
Documente interne ale CRFIR pentru achizitiile publice
7 Transmiterea, inregistrarea, verificarea, descrierea, pastrarea si confidentialitatea
documentelor
8 Conflictul de interese
9 Analiza de risc pentru stabilirea esantionului verificat de catre AFIR
10 Pregatirea profesionala si posturile sensibile
11 Solutionarea contestatiilor si sesizarilor
Anexe:
Anexa 1 Flow-chart documente - intrari/iesiri
Formular Anexa 5b -1.1 Lista de verificare a documentatiei de atribuire
Formular Anexa 5b -1.2 Lista de verificare a comisiei de evaluare
Formular Anexa 5b -1.3 Lista de verificare a dosarului de evaluare
Formular Anexa 5b -1.4 Lista de verificare a modelului de contract si conflictului de
interese
Formular Anexa 5b -1.6 Lista de verificare a contractului pentru cumpararea directa
Formular Anexa 5b - 1.6 Lista de verificare a documentatiei de achizitie in cazul
aplicarii procedurii de negociere fara publicarea unui anunt de participare
Formular Anexa 5b - 1.7 Lista de verificare a dosarului de achizitie prin cumparare
directa pentru beneficiarii proiectelor pe axa LEADER - submasura 431.2
Formular Anexa 5b - 2 Pista de audit
Formular Anexa 5c - Registrul de intrari/iesiri documente achizitii (obligatoriu de folosit
de catre Autoritatea Contractanta)
Formular Anexa 5d - Stadiul procedurilor de atribuire
Formular Anexa 5e- Raport de verificare
Formular Anexa 5f Solutionarea diferentelor de evaluare
Formular Anexa 6 - Registrul de achizitii pentru proiect
Formular S1 Fisa naveta pentru documentele specifice procedurii de atribuire a
contractelor de achizitii publice de servicii Sectiunea 1 Cererea.
Formular S2 Fisa naveta pentru documentele specifice procedurii de atribuire a
contractelor de achizitii publice de servicii Sectiunea 2 Nota
intermediara/Raspunsul
Formular S3 Raport de activitate pentru procedura de atribuire a contractelor de
achizitii publice de servicii.
Formular P1 Fisa naveta pentru documentele specifice procedurii de atribuire a
contractelor de achizitii publice de furnizare produse Sectiunea 1 Cererea

Formular P2 Fisa naveta pentru documentele specifice procedurii de atribuire a

contractelor de achizitii publice de furnizare produse Sectiunea 2 Nota
intermediara/Raspunsul.
Formular P3 Raport de activitate pentru procedura de atribuire a contractelor de
achizitii publice de furnizare produse.
Formular L1 Fisa naveta pentru documentele specifice procedurii de atribuire a
contractelor de achizitii publice de lucrari Sectiunea 1 Cererea.
Formular L2 Fisa naveta pentru documentele specifice procedurii de atribuire a
contractelor de achizitii publice de lucrari Sectiunea 2 Nota
intermediara/Raspunsul
Formular L3 Raport de activitate pentru procedura de atribuire a contractelor de
achizitii publice de lucrari.

VOLUMUL II
MANUAL OPERATIONAL DE IMPLEMENTARE
1. DEFINITII SI PRESCURTARI
ANRMAP are rolul fundamental privind formularea la nivel de conceptie, promovarea si
implementarea politicii in domeniul achizitiilor publice. ANRMAP elaboreaza si propune
Guvernului Romaniei proiecte de acte normative care au ca obiect reglementarea in
domeniul achizitiilor publice. ANRMAP asigura un cadru legal coerent si armonizat cu
acquis-ul comunitar in domeniul achizitiilor publice si modifica, completeaza si urmareste
modul de punere in aplicare a acestuia. Ca Autoritate de reglementare si monitorizare in
domeniul achizitiilor publice, prin Directia Generala de Supraveghere, Monitorizare si
Evaluare, supravegheaza modul de functionare a sistemului de achizitii publice, raspunde
de realizarea sarcinilor ce ii revin conform OUG nr. 34/2006 cu modificarile si completarile
ulterioare privind atribuirea contractelor de achizitie publica, impune masuri corective,
aplica sanctiunile si amenzile prevazute de lege pentru eludarea sau incalcarea
prevederilor legislative in domeniul atribuirii contractelor de achizitie publica.
Ministerul Finantelor Publice, ca organ de specialitate al administratiei publice centrale
responsabil pentru indeplinirea functiei de verificare a aspectelor procedurale aferente
procesului de atribuire a contractelor care intra sub incidenta legislatiei privind atribuirea
contractelor de achizitie publica. Prin Unitatea pentru Coordonarea si Verificarea
Achizitiilor Publice si structurile subordonate existente in cadrul Directiilor generale ale
finantelor publice teritoriale verifica contractele de atribuire servicii, furnizare de produse
si executie de lucrari si emite rapoarte de activitate si le transmite Autoritatilor de
management competente (OUG nr. 30/2006 cu modificarile si completarile ulterioare, Art.
1-7) si ordinul 175/2007.
AFIR - Agentie pentru monitorizarea Programului SAPARD si implementarea tehnica si
financiara a PNDR , care prin directiile de specialitate stabileste obligatiile contractuale
dintre Agentie si beneficiari, aproba inceperea derularii proiectelor si verifica, autorizeaza
si efectueaza plati catre beneficiarii proiectelor finantate. AFIR - CRFIR verifica fiecare
stadiu al procedurilor de atribuire pentru toate contractele de atribuire si emite nota
intermediara cu constatari si recomandari si raportul de activitate la finalizarea acestora.
Chiar daca UCVAP emite Raportul de activitate cu aviz favorabil, AFIR isi rezerva dreptul
de a efectua propriile verificari si de a emite fise naveta raspuns - note intermediare de
neavizare, in conditiile prevazute de PNDR. Platile catre beneficiari vor fi efectuate numai
dupa avizarea procedurilor atat de catre UCVAP, cat si de catre AFIR-CRFIR prin
Rapoarte de activitate.
In acest sens nu trebuie uitat nici rolul controlului judecatoresc a carui punere in
miscare o poate face orice persoana care considera ca i-a fost lezat un interes legitim pe
parcursul aplicarii unei proceduri de atribuire a contractului de achizitie publica. In fapt,
justitia este singura putere care detine suprematia in supravegherea respectarii legii

Termenii si expresiile folosite in manual au urmatoarele semnificatii:

a) acceptarea ofertei castigatoare - comunicarea privind rezultatul procedurii de atribuire
prin care autoritatea contractanta isi manifesta acordul de a se angaja juridic in contractul de
achizitie publica ce va fi incheiat cu ofertantul a carui oferta a fost desemnata castigatoare;
b) acord-cadru - intelegerea scrisa intervenita intre una sau mai multe autoritati
contractante si unul sau mai multi operatori economici, al carei scop este stabilirea

elementelor/conditiilor esentiale care vor guverna contractele de achizitie publica ce

urmeaza a fi atribuite intr-o perioada data, in mod special in ceea ce priveste pretul si, dupa
caz, cantitatile avute in vedere;
c) candidat - oricare operator economic care a depus candidatura in cazul unei proceduri
de licitatie restransa, negociere sau dialog competitiv;
d) candidatura - documentele prin care un candidat isi demonstreaza situatia personala,
capacitatea de exercitare a activitatii profesionale, situatia economica si financiara,
capacitatea tehnica si profesionala, in vederea obtinerii invitatiei de participare pentru
depunerea ulterioara a ofertei, in cazul aplicarii unei proceduri de licitatie restransa,
negociere sau dialog competitiv;
e) concurent - oricare operator economic care a prezentat un proiect in cadrul unui
concurs de solutii;
e1) contract - orice contract de achizitie publica sau acord-cadru;
f) contract de achiziie public - contractul, asimilat, potrivit legii, actului administrativ, care
include i categoria contractului sectorial, astfel cum este definit la art. 229 alin. (2) din OUG
nr. 34/2006 cu modificarile si completarile ulterioare, cu titlu oneros, ncheiat n scris ntre
una sau mai multe autoriti contractante, pe de o parte, i unul ori mai muli operatori
economici, pe de alt parte, avnd ca obiect execuia de lucrri, furnizarea de produse sau
prestarea de servicii; ;
g) contract de concesiune de lucrari publice - contractul care are aceleasi caracteristici ca
si contractul de lucrari, cu deosebirea ca in contrapartida lucrarilor executate contractantul,
in calitate de concesionar, primeste din partea autoritatii contractante, in calitate de
concedent, dreptul de a exploata rezultatul lucrarilor pe o perioada determinata sau acest
drept insotit de plata unei sume de bani prestabilite;
h) contract de concesiune de servicii - contractul care are aceleasi caracteristici ca si
contractul de servicii, cu deosebirea ca in contrapartida serviciilor prestate contractantul, in
calitate de concesionar, primeste din partea autoritatii contractante, in calitate de concedent,
dreptul de a exploata serviciile pe o perioada determinata sau acest drept insotit de plata
unei sume de bani prestabilite;
i) contractant - ofertantul care a devenit, in conditiile legii, parte intr-un contract de
achizitie publica;
j) documentatie de atribuire - documentatia ce cuprinde toate informatiile legate de
obiectul contractului de achizitie publica si de procedura de atribuire a acestuia, inclusiv
caietul de sarcini sau, dupa caz, documentatia descriptiva;
k) drept special sau exclusiv - dreptul care rezulta din orice forma de autorizare acordata,
conform prevederilor legale sau ca urmare a emiterii unor acte administrative, de o
autoritate competenta si care are ca efect rezervarea desfasurarii de activitati in domeniul
anumitor servicii publice numai de catre una sau de catre un numar limitat de persoane,
afectand in mod substantial posibilitatea altor persoane de a desfasura o astfel de activitate;
k^1) fia de date - document al documentaiei de atribuire ce cuprinde informaii generale
privind autoritatea contractant, n special cu privire la adres - inclusiv telefon, fax, e-mail,
persoane de contact, mijloace de comunicare, formaliti care trebuie ndeplinite n legtur
cu participarea la procedura de atribuire, dac sunt solicitate de autoritatea contractant,
toate cerinele minime de calificare, precum i toate documentele care urmeaz s fie
prezentate de ofertani/candidai pentru dovedirea ndeplinirii criteriilor de calificare i
selecie, instruciuni privind modul de elaborare i de prezentare a propunerii tehnice i
financiare, informaii detaliate i complete privind criteriul de atribuire aplicat pentru stabilirea
ofertei ctigtoare, instruciuni privind cile de atac prevzute de lege, precum i orice alte
informaii prevzute de legislaia n domeniu;
l) fonduri publice - sume alocate din bugetele prevazute la art. 1, alin. (2) din Legea nr.
500/2002 privind finantele publice, cu modificarile ulterioare;
m) intreprindere publica - persoana juridica ce desfasoara activitati economice si asupra
careia se exercita direct sau indirect, ca urmare a unor drepturi de proprietate, a
participatiilor financiare sau a regulilor specifice prevazute in actul de infiintare a

intreprinderii respective, influenta dominanta a unei autoritati contractante, astfel cum este
definita aceasta la art. 8, lit. a), b) sau c) din OUG nr. 34/2006 cu modificarile si completarile
ulterioare privind atribuirea contractelor de achizitie publica; prezumtia de exercitare a
influentei dominante se aplica in orice situatie in care, in raport cu o astfel de persoana, una
sau mai multe autoritati contractante definite conform art. 8, lit. a), b) sau c) din OUG nr.
34/2006 cu modificarile si completarile ulterioarese afla, direct ori indirect, in cel putin unul
dintre urmatoarele cazuri:
- detin majoritatea capitalului subscris;
- detin controlul majoritatii voturilor in organul de conducere, cum ar fi adunarea generala;
- pot numi in componenta consiliului de administratie, a organului de conducere sau de
supervizare mai mult de jumatate din numarul membrilor acestuia;
n) licitatie electronica - procesul repetitiv realizat dupa o prima evaluare completa a
ofertelor, in care ofertantii au posibilitatea, exclusiv prin intermediul mijloacelor electronice,
de a reduce preturile prezentate si/sau de a imbunatati alte elemente ale ofertei; evaluarea
finala trebuie sa se realizeze in mod automat prin mijloacele electronice utilizate;
o) mijloace electronice - utilizarea echipamentelor electronice pentru procesarea si
stocarea de date care sunt difuzate, transmise si receptionate prin cablu, radio, mijloace
optice sau prin alte mijloace electromagnetice;
p) ofertant - oricare operator economic care a depus oferta in termenul de depunere a
ofertelor indicat n anuntul/invitatia de participare;
q) oferta - actul juridic prin care operatorul economic isi manifesta vointa de a se angaja
din punct de vedere juridic intr-un contract de achizitie publica; oferta cuprinde propunerea
financiara si propunerea tehnica;
r) operator economic - oricare furnizor de produse, prestator de servicii ori executant de
lucrari - persoana fizica/juridica, de drept public sau privat, ori grup de astfel de persoane cu
activitate in domeniul care ofera in mod licit pe piata produse, servicii si/sau executie de
lucrari;
s) operatorul sistemului electronic de achizitii publice - persoana juridica de drept public
care asigura autoritatilor contractante suportul tehnic destinat aplicarii, prin mijloace
electronice, a procedurilor de atribuire;
s) procedura de atribuire - etapele ce trebuie parcurse de autoritatea contractanta si de
catre candidati/ofertanti pentru ca acordul partilor privind angajarea in contractul de achizitie
publica sa fie considerat valabil; procedurile de atribuire sunt: licitatia deschisa, licitatia
restransa, dialogul competitiv, negocierea, cererea de oferte, concursul de solutii;
s^1) parteneriat public-public - derularea n comun a unui proiect de ctre dou ori mai
multe entiti publice naionale i/sau internaionale;
s^2) persoane cu funcii de decizie - conductorul autoritii contractante, membrii
organelor decizionale ale autoritii contractante ce au legtur cu procedura de atribuire,
precum i orice alte persoane din cadrul autoritii contractante ce pot influena coninutul
documentaiei de atribuire i/sau procedura de atribuire;
t) propunere financiara - parte a ofertei ce cuprinde informatiile cu privire la pret, tarif, alte
conditii financiare si comerciale corespunzatoare satisfacerii cerintelor solicitate prin
documentatia de atribuire;
t) propunere tehnica - parte a ofertei elaborata pe baza cerintelor din caietul de sarcini
sau, dupa caz, din documentatia descriptiva;
u) "scris" sau "in scris" - orice ansamblu de cuvinte si cifre care pot fi citite, reproduse si
apoi comunicate. Acest ansamblu poate include si informatii transmise si stocate prin
mijloace electronice;
v) sistemul electronic de achizitii publice - SEAP - desemneaza sistemul informatic de
utilitate publica, accesibil prin internet la o adresa dedicata, utilizat in scopul aplicarii prin
mijloace electronice a procedurilor de atribuire;
v1) termene de ateptare - termenele la care se face referire la art. 205 alin. (1) i art. 206
alin. (3), dupa implinirea carora pot fi ncheiate contractele care intr n sfera de aplicare a
prezentei ordonante de urgenta;

x) Tratat - Tratatul pentru infiintarea Comunitatii Europene, incheiat la 25 martie 1957, cu

modificarile si completarile ulterioare;
y) vocabularul comun al achizitiilor publice - CPV - desemneaza nomenclatorul de
referinta aplicabil contractelor de achizitie publica, adoptat prin Regulamentul nr.
2.195/2002/CE al Parlamentului European si al Consiliului privind vocabularul comun al
achizitiilor publice, publicat in Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 340 din 16 decembrie
2002, asigurand corespondenta cu alte nomenclatoare existente;
z) zile - zilele calendaristice, in afara cazului in care se mentioneaza ca sunt zile
lucratoare. Termenul exprimat in zile ncepe sa curga de la inceputul primei ore a primei zile
a termenului si se ncheie la expirarea ultimei ore a ultimei zile a termenului; ziua n cursul
careia a avut loc un eveniment sau s-a realizat un act al autoritatii contractante nu este luata
in calculul termenului. Daca ultima zi a unui termen exprimat altfel decat in ore este o zi de
sarbatoare legala, o duminica sau o sambata, termenul se incheie la expirarea ultimei ore a
urmatoarei zile lucratoare.
2. REFERINTE LEGISLATIVE
Programul National de Dezvoltare Rurala;
Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 41/ 26.06.2014 privind nfiinarea, organizarea
i funcionarea Ageniei pentru Finanarea Investi iilor Rurale, prin reorganizarea
Ageniei de Pli pentru Dezvoltare Rural i Pescuit;
Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 34/19.04.2006 privind atribuirea contractelor
de achizitie publica, a contractelor de concesiune lucrari publice si a contractelor de
concesiune de servicii cu modificarile si compeltarile ulterioare;
Legea nr. 337/17.07.2006 pentru aprobarea Ordonantei de urgenta a Guvernului nr.
34/19.04.2006 privind atribuirea contractelor de achizitie publica, a contractelor de
concesiune lucrari publice si a contractelor de concesiune de servicii;
Hotararea nr. 925/2006 pentru aprobarea normelor de aplicare a prevederilor
referitoare la atribuirea contractelor de achizitie publica cu modificarile si completarile
ulterioare;
Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 30/12.04.2006 privind functia de verificare a
aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achizitie
publica cu modificarile si completarile ulterioare;
Legea nr. 228 din 4 iulie 2007 pentru aprobarea Ordonantei de urgenta a Guvernului
nr. 30/2006 privind functia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului
de atribuire a contractelor de achizitie publica;
Ordonanta de urgenta Nr. 74 din 29 iunie 2005 privind infiintarea Autoritatii Nationale
pentru Reglementarea si Monitorizarea Achizitiilor Publice;
Hotararea de Guvern nr. 1660 din 22 noiembrie 2006 pentru aprobarea Normelor de
aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achizitie publica prin
mijloace electronice din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 34/2006 privind
atribuirea contractelor de achizitie publica, a contractelor de concesiune de lucrari
publice si a contractelor de concesiune de servicii.
Ordin nr. 314/2010, al Preedintelui Autorit ii Na ionale pentru Reglementarea i
Monitorizarea Achiziiilor Publice, privind punerea in aplicare a certificatului de
participare la licitaii cu oferta independent;
Ordin nr. 302/2011, al Preedintelui Autorit ii Na ionale pentru Reglementarea i
Monitorizarea Achiziiilor Publice, privind aprobarea formularelor standard ale
Procesului-verbal al edinei de deschidere a ofertelor si Raportului procedurii,
aferente procedurilor de atribuire a contractelor de achizi ie public, a contractelor de
concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii;
Ordin nr. 509/2011, al Preedintelui Autorit ii Na ionale pentru Reglementarea si
Monitorizarea Achiziiilor Publice privind formularea criteriilor de calificare i selec ie;

 Ordin nr. 136/2012 al Preedintelui Autorit ii Na ionale pentru Reglementarea si

Monitorizarea Achiziiilor Publice, privind notificarea cu privire la ncheierea
contractului de achiziie public/acordului-cadru;
Ordin nr. 170/2012 al Preedintelui Autorit ii Na ionale pentru Reglementarea i
Monitorizarea Achiziiilor Publice, privind interpretarea art.69 1 din O.U.G. nr. 34/2006;
Ordin nr. 171/2012 al Preedintelui Autorit ii Na ionale pentru Reglementarea i
Monitorizarea Achiziiilor Publice, cu privire la clarificrile ce vizeaz con inutul
documentaiei de atribuire;
Instruciuni nr. 1/18.03.2013, emise n aplicarea prevederilor art. 188 alin. (2) lit. d) i
art. 188 alin. (3) lit. c) din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006.
3. SCOPUL SI DOMENIUL DE APLICARE
Manualul operational de implementare se aplica pentru atribuirea contractelor de
achizitie publica de servicii, furnizare de produse si executie de lucrari, prin Programul
National de Dezvoltare Rurala. Procedurile de achizitii se desfasoara in conformitate cu
legislatia nationala specifica achizitiilor publice.
Contractele de achizitii publice vizeaza achizitia:
de servicii: contractul de servicii este acel (1) contract de achizitie publica, altul decat
contractul de lucrari sau de furnizare, care are ca obiect prestarea unuia sau mai multor
servicii, astfel cum acestea sunt prevazute in anexele nr. 2A si 2B din OUG nr.34/2006 cu
modificarile si completarile ulterioare privind atribuirea contractelor de achizitie publica; (2)
contract de achizitie publica care are ca obiect principal prestarea unor servicii si, cu titlu
accesoriu, desfasurarea unor activitati dintre cele prevazute in anexa nr.1 din OUG
nr.34/2006 cu modificarile si completarile ulterioare. Exemple: studii de fezabilitate; proiecte
tehnice si detalii de executie; consultanta stiintifica, tehnica, pentru afaceri si management;
verificare proiect; urmarirea executiei prin inspectori de santier; asistenta tehnica; audit
financiar; studii de piata, etc;
de produse: furnizarea de produse si, cu titlu accesoriu, operatiuni/lucrari de instalare
si punere in functiune a acestora;
si de executie lucrari: a) fie executia de lucrari legate de una dintre activitatile cuprinse
in anexa nr. 1 din OUG nr. 34/2006 cu modificarile si completarile ulterioare sau executia unei
constructii; b) fie atat proiectarea, cat si executia de lucrari legate de una dintre activitatile
cuprinse in anexa nr. 1 din OUG nr. 34/2006 cu modificarile si completarile ulterioare sau atat
proiectarea, cat si executia unei constructii; c) fie realizarea prin orice mijloace a unei
constructii care corespunde necesitatii si obiectivelor autoritatii contractante, in masura in
care acestea nu corespund prevederilor lit. a) si b).
4. MECANISME DE CONTROL SI INSPECTIE
4.1 Control intern Agentia pentru Finantarea Investitiilor Rurale

La nivelul CRFIR controlul intern se realizeaza de catre Directorul CRFIR care verifica,
controleaza si supervizeaza activitatea tuturor angajatilor Centrului Regional conform
fisei postului, iar la nivelul serviciului se realizeaza de catre seful serviciului.
Cu ocazia verificarii documentelor, Directorulul CRFIR si seful serviciului controleaza
daca semnaturile existente in document sunt ale persoanelor autorizate. In acest
sens, confrunta semnaturile cu specimenele de semnaturi aflate in tabelul
specimenelor de semnaturi autorizate.

Fiecare nivel de semnaturi confirma respectarea procedurii de catre cei care au

semnat anterior documentele si nu se considera a fi o dublare a verificarii integrale a
continutului documentelor.
4.2 Control extern

Comisia Europeana: se realizeaza de catre DG AGRI, Curtea de Conturi Europeana,

OLAF si/sau alte organisme abilitate.

Autoritatile nationale: se realizeaza de catre MADR, prin Autoritatea Competenta si

Autoritatea de Mangement, Autoritatea de Audit ca organism de certificare, Consiliul
National de Solutionare a Contestatiilor ca organism independent cu activitate
administrativ-jurisdictionala si ANRMAP ca autoritate de reglementare si monitorizare
a achizitiilor publice.

Pe o perioada de 5 ani de la finalizarea proiectelor, Agentia pentru Finantarea

Investitiilor Rurale, serviciile de verificare si celelalte structuri implicate in
implementarea programului, precum si beneficiarii si contractantii acestora, vor pastra
documentele referitoare la program si le vor pune la dispozitia organismelor si
persoanelor abilitate, atat nationale cat si din partea UE, avand atributii in verificarea
activitatilor.

5. FLUXUL DOCUMENTELOR
Fluxul documentelor - intrari/iesiri (Anexa 4)
5.1. Nivel CRFIR Serviciul infrastructura de Baza si de Acces, Serviciul Active Fizice
si Plati Directe, Serviciul Leader si Investitii Non- Agricole:
Fluxul documentelor specifice activitatii de achizitii se prezinta in Anexa 4.
Documente intrate la CRFIR SIBA, SAFPD, SLIN
Formularele S1, P1 si L1 la care se ataseaza documentele specifice
procedurilor de achizitii servicii, furnizare de produse si executie de lucrari.
Aceste formulare vor fi primite de Centre Regionale pentru Finantarea
Investitiilor Rurale de la fiecare beneficiar de fonduri nerambursabile;
Documente iesite:
Formularele S2, P2 si L2 emise de CRFIR insotite de listele de verificare
specifice fiecarei etape si proceduri de atribuire care se trimit beneficiarului de
fonduri nerambursabile;
Formularele S3, P3, L3 care se emit de Centre Regionale pentru Finantarea
Investitiilor Rurale pentru fiecare proiect si se transmite direct beneficiarului la
finalizarea procedurii..
Anexa 5b-1.1, Anexa 5b-1.2, Anexa 5b-1.3, Anexa 5b-1.4, Anexa 5b-1.5, Anexa
5b-1.6, Anexa 5b-1.7.
Toate etapele procedurale sunt inregistrate consecutiv in Pista de audit". Fiecare expert care
a intocmit/completat documentele aferente unei etape completeaza rubrica respectiva si
semneaza. In mod corespunzator, persoana care a
efectuat verificarea semneaza
formularele sus mentionate.
Completarea fiecarei etape se face de catre expertul si expertul/seful de servici, implicati in
verificarea proiectului.
Acest formular parcurge toate etapele procedurale de la CRFIR. Formularul Anexa 5b- 2
Pista de audit se completeaza pentru achizitiile aferente fiecarui proiect de catre CRFIR si
va insoti cererea de finantare in tot lantul de verificari.

5.2. Nivel AFIR Directia Infrastructura de baza si acces (DIBA)- Serviciul

Infrastructura de Baza (SIB) si Serviciul Infrastructura de Acces (SIA)
- Directia Active Fizice (DAF) Serviciul Active Fizice (SAF), Directia Asistenta Tehnica,
Leader si Investitii Non- Agricole (DATLIN) Serviciul Investitii Non- Agricole (SIN)
Documente interne ale AFIR - DIBA-SIA-SIB- CI, DAF- SAF- CI, DATLIN- SIN- SL- CI
Analiza de risc
Anexa 5b-1.1, Anexa 5b-1.2, Anexa 5b-1.3, Anexa 5b-1.4, Anexa 5b-1.5, Anexa 5b-1.6,
Anexa 5b-1.7.
Documente iesite:

Anexa 5e Raport de verificare, Anexa 5f Solutionarea diferentelor de evaluare

6. TRANSMITEREA, INREGISTRAREA, VERIFICAREA, DESCRIEREA, PASTRAREA SI

CONFIDENTIALITATEA DOCUMENTELOR
Transferul de documente se realizeaza intre autoritatea contractanta si CRFIR SIBA/
SAFPD/ SLIN si intre CRFIR SIBA/SAFPD/ SLINsi AFIR DIBA-SIA-SIB -CI, DAF- SAF- CI,
DATLIN- SIN- SL -CI.
a) Transmiterea, inregistrarea si verificarea documentelor
Autoritatea contractanta transmite fiecare document al procedurii de atribuire
(anunturile/invitatiile, documentatia de atribuire inclusiv clarificari daca este cazul, comisia de
evaluare, dosarul de evaluare inclusiv clarificari daca este cazul, modelul de contract cu
anexele sale propunerea tehnica si financiara si proiectul tehnic daca e cazul contractul
semnat, inregistrat si stampilat, garantia de buna executie in cazul in care este obligatorie si
eventual Raportul de control al ANRMAP) intr-un exemplar (copie) la Centrul Regional pentru
Finantarea Investitiilor Rurale
Fiecare documentatie depusa pentru verificare va fi numerotata si va contine un opis. Fiecare
pagina va fi semnata si stampilata de catre Reprezentantul legal al proiectului si se va face
precizarea Conform cu originalul. Documentatia primita de la beneficiar va fi introdusa de
catre un expert SIBA/ SAFPD/ SLIN--CRFIR in sistemul SPCDR.
Fisa naveta si documentele anexate vor fi inregistrate de catre un expert din cadrul CRFIR
- SIBA/ SAFPD/ SLIN in Registrul de inregistrare a proiectelor AFIR. In conformitate cu
principiul patru ochi un expert efectueaza prima verificare iar Seful SIBA/ SAFPD/ SLIN CRFIR efectueaza a doua verificare. Verificarea documentelor se realizeaza in termen de
max. 10 zile lucratoare folosindu-se in acest sens Formularele Anexa 5b-1.1, Anexa 5b-1.2,
Anexa 5b-1.3, Anexa 5b-1.4, Anexa 5b-1.5, Anexa 5b-1.6, Anexa 5b-1.7 in functie de stadiul
procedurii de atribuire.
Dupa verificarea documentelor de catre expertul si seful serviciului de la CRFIR SIBA/
SAFPD/ SLIN si avizarea acestora de Directorulul CRFIR, expertul care a facut prima
verificare transmite beneficiarului Fisa naveta pentru procedura de achizitii Sectiunea 2
Nota intermediara/Raspunsul (Formularul S2 pentru achizitii de servicii, Formularul P2 pentru
furnizare de produse si Formularul L2 pentru executie de lucrari) prin posta cu confirmare de
primire, fax cu confirmare de primire sau curier. Fisa naveta pentru procedura de achizitii
Sectiunea 2 Nota intermediara/Raspunsul se inregistreaza in Registrul de inregistrare a
proiectelor AFIR pentru fiecare contract de achizitii si se transmite beneficiarului insotita de
listele de verificare pentru procedurile de achizitii servicii/furnizare produse/lucrari. (dupa caz,

Formularele Anexa 5b-1.1, Anexa 5b-1.2, Anexa 5b-1.3, Anexa 5b-1.4, Anexa 5b-1.5, Anexa
5b-1.6, Anexa 5b-1.7)
Dupa finalizarea fiecarei proceduri de atribuire, CRFIR trimite beneficiarului Raportul de
activitate (Formular S3, P3, L3), prin posta cu confirmare de primire, fax cu confirmare de
primire sau curier. Raportul de activitate este semnat de catre un expert si de seful SIBA/
SAFPD/ SLIN care au efectuat verificarea, este avizat de Directorulul CRFIR si inregistrat in
Registrul de inregistrare a proiectelor AFIR.
b) Descrierea documentelor
Fiecare expert cu achizitia verifica documentele de achizitii in conformitate cu prevederile
cuprinse in legislatia romana in vigoare din domeniul achizitiilor publice si cu conditiile
specifice de finantare prin PNDR. Fiecare expert are la dispozitia sa liste de verificare
detaliate pentru fiecare stadiu.
Pentru achizitiile de servicii/furnizare produse/executie de lucrari se vor folosi: lista de
verificare a documentatiei de atribuire anexa 5b-1.1; lista de verificare a comisiei de evaluare
anexa 5b-1.2; lista de verificare a dosarului de evaluare anexa 5b-1.3; lista de verificare a
modelului de contract anexa 5b-1.4 si dupa caz lista de verificare a contractului pentru
cumparare directa 5b-1.5 si lista de verificare lista de verificare a documentatiei de achizitie
in cazul aplicarii procedurii de negociere fara publicarea unui anunt de participare 5b-1.6;
Lista de verificare a dosarului de achizitie prin cumparare directa pentru beneficiarii
proiectelor pe LEADER - submasura 431.2, Anexa 5b - 1.7.
c) Modalitatea de completare a listelor de verificare
Expertul -SIBA/ SAFPD/ SLIN - CRFIR si Seful SIBA/ SAFPD/ SLIN bifeaza la rubrica Da,
Nu sau Nu se aplica in listele de verificare pentru fiecare stadiu al procedurii de achiztie.
Listele de verificare pentru fiecare stadiu al procedurii de achiztie vor insoti obligatoriu fisele
naveta - Nota intermediara/Raspuns care se transmit beneficiarului.
d) Etapele de verificare a documentelor trimise la CRFIR sunt urmatoarele:
Beneficiarul (ca Autoritate contractanta) va transmite la Centrul Regional pentru Finantarea
Investitiilor RuraleFisa naveta pentru procedura de achiziti publice Sectiunea 1 Cererea
(Formularul S1 pentru achizitii de servicii, Formularul P1 pentru furnizare de produse si
Formularul L1 pentru executie de lucrari), cu documentele specifice atasate acesteia.
- prima etapa: CRFIR verifica documentatia de atribuire intocmita conform OUG
34/2006 cu modificarile si completarile ulterioare privind atribuirea contractelor de achizitie
publica.
In cazul in care Autoritatea contractanta opteaza pentru atribuirea contractului pentru
executia lucrarilor separat de cea pentru atribuirea contractului de servicii pentru elaborarea
proiectului tehnic termenul de 10 zile lucratoare pentru emiterea avizului favorabil pentru
documentatia de atribuire pentru executia lucrarilor se poate prelungi cu termenul necesar
pentru verificarea conformitatii tehnice (si analizarea eventualelor modificari ce pot aparea)
dintre proiectul tehnic si studiul de fezabilitate si primirea fisei de avizare a proiectului tehnic,
avand concluzie favorabila, cu sau fara act aditional, dupa caz,
- etapa a doua: CRFIR
verifica si avizeaza documentatia aferenta comisiei de evaluare, dosarul de evaluare si
modelul de contract inclusiv modificarile aduse la documentatia de atribuire prin clarificari,
recomandari daca este cazul.
Autoritatea Contractanta va depune la SIBA/SAFPD/ SLIN - CRFIR modelul de contract
conform formularului din documentatia de atribuire completat cu toate datele necesare, fara
semnaturi si numar de inregistrare, insotit de anexele sale. Autoritatea Contractanta are
obligatia de a depune dosarul de achizitie in aceasta etapa in timp util pentru a nu se incalca
termenele legale de semnare a contractelor. In caz contrar Autoritatea Contractanta incheie
contractele anterior primirii avizului favorabil din partea AFIR pe proprie raspundere.

- etapa a treia: Autoritatea Contractanta depune contractul semnat, inregistrat si

stampilat, anuntul de atribuire, garantia de buna executie (in cazul in care este obligatorie),
decizia CNSC in cazul in care au existat contestatii si eventual Raportul de control emis de
ANRMAP. CRFIR verifica si avizeaza contractul prin Rapoartele de activitate (formulare S3
pentru servicii, P3 pentru furnizare produse si L3 pentru lucrari).
Exceptie de la aceste prevederi fac contractele de achizitii de servicii care au fost incheiate
inaintea semnarii contractului de finantare.
Chiar daca valoarea TVA nu se liciteaza si nu se verifica de catre CRFIR, aceasta va fi
mentionata in Rapoartele de activitate S3, P3 si L3 daca este precizata in contractele
incheiate intre beneficiari si ofertantii castigatori.
e) Modul de ordonare a documentelor verificate
Documentele se vor ordona in dosare administrative (dosare privind achizitiile publice) astfel:
Fisa naveta specifica fiecarei categorii de licitatie Cererea prin care beneficiarul
solicita verificarea documentelor de licitatie;
Listele de verificare specifice fazei si procedurii de atribuire;
Fisa naveta specifica fiecarei categorii de licitatie Nota intermediara/Raspunsul prin
care beneficiarul este instiintat oficial asupra rezultatului verificarilor
pentru
documentele de licitatie transmise;
Raportul de activitate al procedurii de atribuire prin care beneficiarul este instiintat
oficial, dupa finalizarea procedurii de atribuire, daca aceasta a respectat conditiile
specifice de finantare prin PNDR;
Pista de audit pentru fiecare procedura de atribuire.
Intocmirea dosarului administrativ (dosarului privind achizitiile publice) se face de catre
expertul care a efectuat verificarea.
f) Pastrarea documentelor
Pastrarea documentelor se asigura in conformitate cu procedurile din Manualul de Arhivare a
documentelor, inclusiv modul de depozitare/arhivare temporara, accesare a documentelor si
asigurarea confidentialitatii datelor de catre Agentia pentru Finantarea Investitiilor Rurale.
Documentele sunt accesibile si pastrate astfel incat se asigura integralitatea, valabilitatea si
lizibilitatea in timp a acestora.
Documentele de arhivat intocmite de catre un expert din cadrul SIBA/ SAFPD/ SLIN -CRFIR
vor fi depuse la arhiva Centrului Regional pentru Finantarea Investitiilor Ruralepe baza fisei
de predare-primire a documentelor de arhivat conform procedurii de arhivare.
Dosarul achizitiei publice cuprinde toate activitatile desfasurate in cadrul unei proceduri de
atribuire, respectiv toate documentele necesare pentru derularea procedurii.
Dosarul de achizitie publica
se intocmeste pentru fiecare contract de achizitie publica atribuit de un beneficiar;
se pastraza cel putin 5 ani de la data finalizarii acestuia;
are caracter de document public;
daca este solicitat poate fi pus la dispozitia:
- oricarei autoritati publice interesate spre consultare, cu conditia ca nici o informatie
sa nu fie dezvaluita daca dezvaluirea ei ar fi contrara legii, ar impiedica aplicarea legii, ar
afecta interesul public, ar prejudicia interesul comercial legitim al partilor sau ar afecta libera
concurenta;
- organelor abilitate de a ridica documente care pot servi la dovedirea neregularitatilor
sau fraudelor;
toate documentele continute de dosarul de achizitie publica trebuie opisate;
ori de cate ori dosarul de achizitie publica este solicitat, se inmaneaza o copie a
acestuia.
Dosarul de achizitie publica se pune la dispozitia celor interesati pe baza de proces-

verbal de predare primire, care trebuie sa contina lista documentelor continute, precum si
numarul de file al fiecarui document.
Accesul persoanelor la aceste informatii se realizeaza cu respectarea termenelor si
procedurilor prevazute de reglementarile legale privind liberul acces la informatiile de interes
public. Accesul nu poate fi restrictionat decat in masura in care aceste informatii sunt
clasificate sau protejate de un drept de proprietate intelectuala, potrivit legii.
g) Confidentialitatea documentelor
Fiecare salariat va semna anual o Declaratie de confidentialitate si impartialitate, care se
pastreaza la dosarul profesional al acestuia de la Directia pentru Gestiunea performantelor
profesionale si recrutare. .
h) Controale la fata locului
Controlul la fata locului se va efectua prin reverificarea intregii documentatii de achizitii (in
original) conform listelor de verificare specifice fiecarei proceduri pentru proiectele
beneficiarilor publici ai PNDR la sediile acestora pe un esantion determinat de DIBA- SIBSIA/ DAF- SAF/ DATLIN- SIN ulterior emiterii rapoartelor de activitate, de catre doi experti din
cadrul SIBA- SAFPD-SLIN -CRFIR/ DAF-SAF-CI/DIBA-SIA - SIB-CI/DATLIN SIN-CI/ AFIR
altii decat cei care au efectuat verificarile initiale ale documentatiei. Expertii SIBA-SAFPDSLIN-CRFIR/ DAF-SAF-CI/DIBA-SIA-SIB-CI/ DATLINSIN-CI/ AFIR se vor deplasa la sediul
beneficiarului dupa ce acesta a fost instiintat in scris ca urmeaza o astfel de verificare.
Expertii verificatori vor intocmi listele de verificare specifice fiecarei proceduri (avizate
anterior) la fata locului la sediul beneficiarilor. O copie a acestor liste va fi inmanata
beneficiarului care va semna de primire (daca beneficiarul nu doreste sa semneze de primire
acest fapt va fi consemnat de expertii verificatori). In cazul in care se constata ca exista
abateri de la prevederile procedurale, Rapoartele de activitate initiale vor fi anulate iar
cheltuiala pentru achizitia respectiva devine neeligibila.
De asemenea expertii verificatori SIBA vor intocmi Raportul de verificare 5e la intoarcerea in
sediul Agentiei.
Expertul SAF/ SIN/ SIB/ SIA cu atributii de autorizare a platii transmite lunar expertului cu
atributii de verificare a dosarelor de achizitii cererile de plata verificate pe esantion pe
parcursul fiecarei luni si calendarul propus estimativ. Transmiterea se va efectua conform
Formularului de esantionare lunara. Formularul de esantionare se va trimite la SIBA/ SAFPD/
SLIN--CRFIR pentru completarea cu dosarele avizate pentru fiecare proiect esantionat iar
acesta va fi completat si retransmis la DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB-CI/DATLIN SIN-CI - SL/
AFIR in aceeasi zi in care este primit. Seful DAF-SAF-CI/ DIBA-SIA- SIB -CI/ DATLIN SINCI / AFIR propune participarea la controale a expertilor SIBA-CRFIR/ DAF-SAF-CI/ DIBASIA-SIB-CI/ DATLINSIN-CI/ AFIR sau SIBA/ SAFPD/ SLIN --CRFIR dupa caz, prin
completarea ultimei coloane a Formularului de esantionare. Seful SIBA/SAFPD/SLIN-CRFIR
repartizeaza expertii participanti la control pentru verificarile repartizate Centrului Regional
respectiv, conform rezolutiei Sefului DAF-SAF-CI/DIBA-SIA-SIB-CI/DATLIN SIN-CI/ AFIR.
Participarea expertilor SIBACRFIR/ DAF-SAF-CI/ DIBA-SIA-SIB-CI/ DATLIN-SIN-CI/DAFSAF- -AFIR se va face doar in situatia in care beneficiarul are avizate dosare de achizitii
care nu au fost controlate anterior pe teren. Pentru contractele verificate cu ocazia unor
controale anterioare (cereri de plata anterioare) expertii verificatori vor anexa fisele de
verificare intocmite cu ocazia acelor controale.
Formular de esantionare lunara
Beneficiar public

Perioada in care
se efectueaza
controlul

Dosare de
achizitii
finalizate*

Daca au mai fost

controlate
anterior*

Expertii care vor

participa**

* Se va completa de SIBA/SAFPD/SLIN-CRFIR
** Se va completa de SIBA/SAFPD/SLIN--CRFIR/ DAF-SAF-CI/DIBA-SIA-SIB - CI/DATLIN
SIN-CI/ AFIR
7. CONFLICTUL DE INTERESE
Centrul Regional pentru Finantarea Investitiilor Rurale solicita Autoritatilor Contractante Lista
de verificare a conflictului de interese si incompatibilitati de participare pentru fiecare
procedura in parte datata, semnata si stampilata de Reprezentantul legal de proiect.
Autoritatile Contractante au obligatia de a intocmi si completa Listele de verificare a
conflictului de interese si incompatibilitati de participare si de a inlatura cauzele care au dus
la aparitia acestuia in cazul in care au fost identificate eventuale conflicte de interese, asa
cum sunt definite in OUG nr. 34/2006 cu modificarile si completarile ulterioare.
Suplimentar, se vor verifica potentialele situatii de conflict de interese dintre membrii comisiei
de evaluare si firmele participante la procedura, , dintre beneficiar si firmele participante,
dintre verificatorul de proiect si colectivul /firma care a elaborat proiectul tehnic, dintre
dirigintele de santier si firma care executa lucrarea. In situatia in care considera necesar,
expertii evaluatori pot consulta site-ul RECOM, sau pot solicita participantilor la procedura
clarificari privind actionariatului ofertantilor.
Pentru achizitia de servicii de proiectare (inclusiv in cazul achizitiei la pachet de servicii de
proiectare si lucrari de executie ), in cazul in care operatorul economic care a elaborat studiul
de fezabilitate / studiile geotehnice/ studii topografice sau alte documentatii tehnice ce stau la
baza sau fac parte din caietele de sarcini, se regaseste printre ofertanti, in calitate de
ofertant/asociat/subcontractant/tert sustinator, se va verifica daca acesta a adus la cunostinta
Comisiei de evaluare aceasta stare de fapt, referitor la elaborarea studiului de fezabilitate /
studiile geotehnice/ studii topografice sau alte documentatii tehnice si a facut dovada (prin
prezentarea unei declaratii in acest sens) ca implicarea in activitatea de elaborare a acestora
nu este de natura sa denatureze concurenta prin aparitia unui eventual conflict de interese, in
conformitate cu prevederile art. 2(2) si art. 67 din O.U.G. nr. 34 / 2006, cu modificarile si
completarile ulterioare.
8. ANALIZA DE RISC PENTRU STABILIREA ESANTIONULUI VERIFICAT DE CATRE
DAF-SAF-CI/DIBA-SIA-SIB-CI/DATLIN SIN-CI / AFIR Prezenta analiza de risc asigura verificari fizice si administrative complete, efectuate pe un
esantion de dosare de achizitii identificate, folosind o metoda de esantionare descrisa in
detaliu in continuare. Documentele justificative vor fi suficiente pentru a furniza asigurarea ca
toate verificarile procedurale necesare respectarii criteriilor de eligibilitate, de conformitate
administrativa, tehnica si financiara prevazute in prezentul Manual de proceduri au fost
efectuate.
In vederea stabilirii esantionului de dosare de achizitii verificate de DAF-SAF-CI/DIBA-SIASIB -CI/DATLIN SIN-CI/ AFIR, se stabilesc in cele ce urmeaza un algoritm si o serie de
criterii care permit evaluarea riscurilor de erori in dosarele de achizitii ale beneficiarilor
publici, dupa finalizarea procedurilor de achizitii .
Aceste criterii tin seama atat de repartizarea proiectelor pe regiuni si de tipul proiectului
(masura, submasura), cat si de riscul specific fiecarui proiect.
Avand in vedere specificul Programului National de Dezvoltare Rurala, analiza de risc a
DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB- CI/DATLINSIN-CI/ AFIR se bazeaza pe urmatorul algoritm:

Pasul 1. Stabilirea sumei totale eligibile pe masura si regiune

Pentru aceasta se va intocmi tabelul de mai jos.
Centralizator privind repartitia pe regiuni a sumelor totale eligibile
Masura

Regiunea

Regiunea

Regiunea

Regiunea

............

1
Suma

2
Suma

3
Suma

4
Suma

Regiunea 5

Regiunea 6

Regiunea 7

Regiunea

TOTAL

8
Suma

%
%
%
% Suma % Suma % Suma %
% Suma %
TOTAL
Centralizatorul privind repartitia pe regiuni a sumelor totale eligibile se intocmeste de catre un expert din cadrul SAF-CI/SIA-SIB -CI/SIN-CI
-AFIR pe baza Registrului C1.13(Formular C 1.13 din Manualul de Contractare). Esantionul va fi verificat de catre seful SAF-CI/SIA-SIBCI/SIN-CI si aprobat de catre Directorul DAF/DIBA/DATLIN .
Pasul 2. Determinarea sumei totale eligibile de verificat
Pentru efectuarea verificarii se va calcula, suma de verificat, adica 1% din suma total eligibila din tabelul de mai sus pe fiecare regiune, astfel
incat fiecare regiune sa fie verificata pe un esantion de 1%.
Total suma eligibila reprezinta suma valorilor tuturor proiectelor care au fost contractate la nivel regional.
Astfel toate proiectele care au fost contractate si pentru care verificarea s-a facut la nivel regional, sunt introduse in baza de calcul a DAFSAF-CI/DIBA-SIA-SIB -CI/DATLIN-SIN-CI - -AFIR (total suma eligibila).

Centralizator privind repartitia pe regiuni si masuri a total sume eligibile de verificat

Masura
.............

Regiunea 1
Suma
%

Regiunea 2
Suma
%

Regiunea 3
Suma
%

Regiunea 4
Suma
%

Regiunea 5
Suma
%

Regiunea 6
Suma %

Regiunea 7
Suma
%

Regiunea 8
Suma
%

TOTAL
Suma
%

de

de

de

de

de

de

de

de

de

verificat

verifica

verificat

verificat

verificat

verificat

verificat

verificat

verificat

t
TOTAL
* Suma de verificat = total suma eligibila X 1%
Dupa determinarea sumelor ce trebuie verificate pe fiecare regiune se va trece la selectarea proiectelor ce trebuie verificate astfel incat sa fie
acoperita intreaga suma de verificat.
Pasul 3. Se determina daca exista situatii care impun selectarea sau neselectarea unui proiect pentru a fi verificat.
Daca exista situatii care impun selectarea unor proiecte care se considera a avea un grad ridicat de risc, acestea vor fi incluse in esantion
suplimentar fata de cele rezultate in urma analizei de risc.

Pasul 4. Pentru selectarea proiectelor ce vor fi verificate se va determina riscul fiecarui proiect folosind un numar de maxim 5 factori
de risc (I1, I2, I3, I4, I5).
Masura ce urmeaza fi implementata ...
Factori de risc:
I1. Valoarea proiectului

Punctaj

Pondere factor
30%

5
4
3

20%

I2. Complexitatea submasurii/sectorului/investitiei:

5
4
3

I3.Complexitatea achizitiei:
Executie de lucrari sau Furnizare produse sau Servicii
3
Servicii de proiectare si executie de lucrari sau Furnizare
4
produse
Servicii de proiectare, executie de lucrari si furnizare de
5
produse
I4. Experienta beneficiarului in aplicarea de proceduri de
licitatie publica
Beneficiarul nu a aplicat proceduri de licitatie pentru niciun
5
proiect finantat prin AFIR
Beneficiarul a aplicat proceduri de licitatie pentru un proiect
3
finantat prin AFIR
Beneficiarul a aplicat proceduri de licitatie pentru doua sau mai
1
multe proiecte finantate prin AFIR
I5. Experienta expertilor in verificarea documentatiilor de
licitatie publica
Experienta privind verificarea documentatiilor de licitatie
1
publica pentru cel putin 15 proiecte AFIR
Experienta privind verificarea documentatiilor de licitatie
3
publica pentru 6 - 14 proiecte AFIR
Experienta privind verificarea documentatiilor de licitatie
5
publica pentru cel mult 5 proiecte AFIR
Pentru fiecare proiect se va determina punctajul pentru fiecare factor de risc pe o scara de la 0 la 5.
Pasul 5. Se calculeaza riscul fiecarui proiect:

30%

10%

10%

Riscul (R ) = (ponderea factorului I1)*(punctajul obtinut de beneficiar pentru factorul de risc I1) + + (ponderea factorului I5)*(punctajul obtinut
de beneficiar pentru factorul de risc I5)
Risc (R) Descriere
1-2
Nu exista riscuri majore relativ la finantarea proiectului
2-3
Exista unele riscuri de executie a proiectului, dar acestea au un caracter mai mult de rutina
3-4
Risc semnificativ, monitorizare atenta a activitatilor cu risc crescut, verificare in detaliu
4-5
Riscuri majore, monitorizare foarte atenta a tuturor activitatilor, verificare in detaliu la nivel CRFIR si nivel AFIR
Pasul 6. Se ordoneaza proiectele in ordinea descrescatoare a riscului pentru fiecare regiune
In cazul in care exista mai multe proiecte cu acelasi grad total de risc acestea se ordoneaza in ordine descrescatoare in functie de valoarea
proiectului.
Pasul 7. Se selecteaza proiectele ce vor fi verificate pentru fiecare regiune in limita sumei de verificat.
Vor fi selectate proiectele cu cel mai mare risc si in limita sumei de 1 % pentru fiecare regiune.
Daca nu exista date suficiente pentru determinarea punctajului fiecarui factor de risc atunci selectia in cadrul fiecarei regiune se va face in
mod aleator in limita sumei de verificat.

Pasul 8. Intocmirea listelor proiectelor de verificat

Pentru fiecare regiune se va intocmi un tabel cu proiectele de verificat. Esantionul de
verificat va fi stabilit pentru fiecare lot de proiecte selectate urmare sesiunilor de
proiecte lansate de AFIR, tinand cont de prelucrarea si analizarea datelor din sesiunile
precedene.
DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB -CI/DATLIN-SIN-CI -AFIR va selecta esantionul de min.
1% din proiectele cuprinse in fiecare Lista de proiecte contractate. CRFIR va transmite
ori de cate ori este cazul catre DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB -CI/DATLIN-SIN-CI
informatii referitoare la stadiul procedurilor de atribuire (Anexa 5d), respectiv despre
finalizarea procedurilor de achizitii de produse sau lucrari ale caror dosare de achizitii
au fost verificate si considerate de catre SIBA/SAFPD/SLIN -CRFIR ca fiind conforme
fara a emite insa Raportul de activitate. Fisele naveta raspuns - note intermediare, se
vor intocmi catre SIBA/SAFPD/SLIN -CRFIR dar nu se vor transmite beneficiarului.
Verificarea esantionului de proiecte selectate de catre expertii DAF-SAF-CI/DIBA-SIASIB- CI/DATLIN-SIN-CI se va face in felul urmator:
Dosarele de achizitii de produse sau lucrari, inclusiv fisele naveta raspuns - note
intermediare, vor fi scanate de catre expertii SIBA/SAFPD/SLIN - CRFIR si transmise
electronic in serverul Agentiei corespunzator fiecarui Centru Regional in cazul in care
aceste dosare nu sunt foarte voluminoase. Expertii DAF-SAF-CI/DIBA-SIA-SIBCI/DATLIN-SIN-CI vor efectua verificarile la sediul Agentiei.
DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB -CI/DATLIN-SIN-CI vor verifica dosarele de achizitii de
produse sau lucrari la sediile CRFIR in cazul in care aceste dosare sunt voluminoase si
scanarea este dificila.
Dupa verificarea proiectelor alese pe baza analizei de risc, DAF-SAF-CI/DIBA-SIA-SIBCI/DATLIN-SIN-CI -AFIR va intocmi un Raport de Verificare (Anexa 5e) pentru fiecare
proiect in parte care va fi transmis la SIBA/ SAFPD/SLIN CRFIR in termen de maxim 30
zile calendaristice de la data primirii confirmarii finalizarii pentru fiecare procedura de
achizitii. Raportul de verificare se va intocmi pentru fiecare procedura de achizitii
finalizata de produse si lucrari.
Raportul de verificare emis de DAF-SAF-CI/DIBA-SIA-SIB-CI/DATLIN-SIN-CI AFIR
poate avea urmatoarele rezolutii, obligatoriu de indeplinit de catre personalul SIBA/
SAFPD/SLIN -CRFIR in termen de maxim 10 zile lucratoare:
1. < Procedura de achizitii s-a desfasurat cu respectarea prevederilor Manualului de
proceduri pentru atribuirea contractelor de achizitie publica pentru proiectele finantate
prin PNDR>.
In acest caz SIBA/ SAFPD/SLIN -CRFIR are obligatia de a intocmi si transmite
beneficiarului public Raportul de activitate.
2. <S-au constatat urmatoarele diferente de evaluare:>
In acest caz SIBA/ SAFPD/SLIN -CRFIR are obligatia de a solicita beneficiarului public
clarificari/ informatii suplimentare si de a le transmite la DIBA-SIA-SIB- CI/ SAFPD/SIN
-AFIR insotite de formularul Solutionarea diferentelor de evaluare 5f. DIBA-SIA-SIB -CI/
SAFPD/SIN -AFIR poate solicita clarificari/informatii suplimentare si direct de la
beneficiarul public.
I - DIBA-SIA-SIB -CI/ SAFPD/SIN -AFIR poate accepta aceste clarificari pentru toate
procedurile mentionate in formularul 5f si va preciza la concluzii urmatoarele: "1.
Procedura de achizitie de lucrari de ... a fost respectata si SIBA/SAFPD/ SLIN-CRFIR
va emite Raportul de activitate 2. idem, etc" caz in care SIBA/SAFPD/ SLIN -CRFIR va
emite si transmite beneficiarului public (si catre DIBA-SIA-SIB -CI/ SAFPD/SIN)
Rapoartele de activitate.

II - DIBA-SIA-SIB -CI/ SAFPD/SIN- -AFIR poate accepta partial unele din clarificari
mentionate in formularul 5f si va preciza la concluzii urmatoarele: "1. Procedura de
achizitie de lucrari de ... a fost respectata si SIBA/ SAFPD/SIN CRFIR va emite
Raportul de activitate, 2. Procedura de achizitie de produse de ... nu a fost respectata si
SIBA/ SAFPD/SIN -CRFIR va emite Nota intermediara - Fisa naveta raspuns de
neavizare cu motivele precizate in Raportul de verificare 5e emis de - DIBA-SIA-SIB
-CI/ SAFPD/SIN -AFIR, 3. dupa caz, etc" caz in care SIBA/ SAFPD/SLIN -CRFIR va
emite si transmite beneficiarului public (si catre DIBA-SIA-SIB -CI/ SAFPD/SIN- -AFIR)
Raportul de activitate, Fisa naveta raspuns - Nota intermediara de neavizare cu
recomandarea de anulare a licitatiei, dupa caz etc.
III DIBA-SIA-SIB -CI/ SAFPD/SIN -AFIR nu accepta nici o clarificare pentru toate
procedurile mentionate in formularul 5f si va preciza la concluzii urmatoarele: "1.
Procedura de achizitie de lucrari de ... nu a fost respectata si SIBA/ SAFPD/SLIN
CRFIR va emite Fisa naveta raspuns - Nota intermediara de neavizare cu motivele
precizate in Raportul de verificare 5e emis de DIBA-SIA-SIB -CI/ SAFPD/SIN -AFIR 2.
idem, etc" caz in care SIBA/SAFPD/SLIN -CRFIR va emite si transmite beneficiarului
public (si catre AFIR) Fisele naveta raspuns - Notele intermediare de neavizare cu
recomandarea de anulare a licitatiilor.
3. <Procedura de achizitii nu s-a desfasurat cu respectarea prevederilor Manualului de
proceduri pentru atribuirea contractelor de achizitie publica pentru proiectele finantate
prin PNDR>.
In acest caz SIBA/SAFPD/SLIN -CRFIR va emite si transmite beneficiarului public (si
catre AFIR) fisa naveta raspuns - nota intermediara cu mentiunea neavizat si anularea
licitatiei cu motivele prezentate in Raportul de verificare 5e emis de AFIR.
Raportul de verificare va fi intocmit de Expertul 1 si verificat de Expertul 2 din cadrul
DIBA-SIA-SIB -CI/ SAFPD/SIN -AFIR la sediul SIBA/ SAFPD/SLIN CRFIR (in general),
avizat de Seful serviciului si aprobat de Directorul Directiei la sediul Agentiei de Plati
pentruFinantarea Investitiilor Agricole. Anexele 5d, 5e si 5f se vor transmite prin fax sau
e-mail dupa ce vor fi inregistrate in registrul de intrari-iesiri corespunzator SIBA/
SAFPD/SLIN -CRFIR sau DAF-SAF-CI/DIBA-SIA-SIB-CI/DATLIN-SIN-CI AFIR.
Pentru proiectele prevazute in esantion, CRFIR va emite raportul de activitate a
procedurii de achizitie a contractului de executie lucrari/furnizare de produse dupa
obtinerea avizului favorabil prin raportul de verificare. Pentru a nu intra sub incidenta
nerespectarii prevederilor din manual privind obligativitatea emiterii raportului de
activitate in max. 10 zile lucratoare, CRFIR va notifica beneficiarul ca documentatia de
licitatie aferenta proiectului sau constituie obiectul verificarii pe esantion efectuata de
AFIR DAF-SAF-CI/DIBA-SIA-SIB-CI/DATLIN-SIN-CI si ca dupa finalizarea raportului
de verificare, va fi notificat cu privire la conformitatea procedurii.
Verificarea pe esantion a achizitiilor de catre SL DATLIN
La nivelul SL DATLIN se va face verificarea achizitiilor pe esantion.
Contractele de Finantare pentru care se vor face aceste verificari, sunt cele stabilite in
esantionul de verificare a Dosarelor Cererilor de Plata. Dupa ce se va stabili esantionul
de verificare a Dosarelor Cererilor de Plata, se vor verifica si dosarele de achizitii ale
Dosarelor Cererilor de Plata, din esantion. Compartimentul Implementare SLIN
CRFIR , odata cu documentia pe care o va transmite in vederea verificarii esantionului
stabilit pentru Dosarele Cererilor de Plata, va transmite si dosarele de achizitii aferente
acestor dosare. La finalizarea verificarilor, SL DATLIN, va completa formularul - Anexa
5e - Raport de verificare si SLIN-CRFIR va completa formularul Anexa - 5 f, dupa caz.

In verificarea pe esantion, SL DATLIN, va verifica ca si documente interne la nivelul

SL DATLIN:
Anexa 5b-1.1, Anexa 5b-1.2, Anexa 5b-1.3, Anexa 5b-1.4, Anexa 5b-1.7.
Documente iesite de la SL DATLIN
Anexa 5e - Raport de verificare, Anexa 5f - Solutionarea diferentelor de evaluare
Transferul de documente se realizeaza intre autoritatea contractanta si Compartimentul
Implementare SLIN - CRFIR si intre Compartimentul Implementare SLIN - CRFIR si
SL DATLIN- AFIR .
Raportul de verificare emis de SL - DATLIN poate avea urmatoarele rezolutii,
obligatoriu de indeplinit de catre Compartimentul Implementare SLIN - CRFIR in
termen de maxim 10 zile lucratoare:
1. < Procedura de achizitii s-a desfasurat cu respectarea prevederilor Manualului de
proceduri pentru atribuirea contractelor de achizitie publica pentru proiectele finantate
prin PNDR>.
2. <S-au constatat urmatoarele diferente de evaluare:>
In acest caz Compartimentul Implementare SLIN - CRFIR are obligatia de a solicita
beneficiarului public clarificari/ informatii suplimentare si de a le transmite la SL DATLIN insotite de formularul Solutionarea diferentelor de evaluare 5f.
SL - DATLIN poate solicita clarificari/informatii suplimentare si direct de la beneficiarul
public.
I SL - DATLIN poate accepta aceste clarificari pentru toate procedurile mentionate in
formularul 5f si va preciza la concluzii urmatoarele: "1. Procedura de achizitie de
servicii/produse ... a fost respectata.
II - SL-DATLIN poate accepta partial unele din clarificari mentionate in formularul 5f si
va preciza la concluzii urmatoarele: "1. Procedura de achizitie de servicii/produse ... a
fost respectata 2. Procedura de achizitie de produse de ... nu a fost respectata si
Compartimentul Implementare SLIN - CRFIR va emite Nota intermediara - Fisa naveta
raspuns de neavizare cu motivele precizate in Raportul de verificare - 5e emis de SL DATLIN, 3. dupa caz, etc" caz in care Compartimentul Implementare SLIN - CRFIR va
emite si transmite beneficiarului public (si catre SL-DATLIN ) Fisa naveta raspuns Nota intermediara de neavizare cu recomandarea de anulare a licitatiei, dupa caz etc.
III - SL-DATLIN nu accepta nici o clarificare pentru toate procedurile mentionate in
formularul 5f si va preciza la concluzii urmatoarele: "1. Procedura de achizitie de ... nu a
fost respectata si Compartimentul Implementare SLIN - CRFIR va emite Fisa naveta
raspuns - Nota intermediara de neavizare cu motivele precizate in Raportul de verificare
5e emis de SL DATLIN.
2. idem, etc" caz in care Compartimentul Implementare SLIN - CRFIR va emite si
transmite beneficiarului public (si catre SL-DATLIN) Fisele naveta raspuns - Notele
intermediare de neavizare cu recomandarea de anulare a licitatiilor.
3. <Procedura de achizitii nu s-a desfasurat cu respectarea prevederilor Manualului de
proceduri pentru atribuirea contractelor de achizitie publica pentru proiectele finantate
prin PNDR>.
In acest caz Compartimentul Implementare SLIN - CRFIR va emite si transmite
beneficiarului public (si catre SL-DATLIN) fisa naveta raspuns - nota intermediara cu

mentiunea neavizat si anularea licitatiei cu motivele prezentate in Raportul de verificare

5e emis de SL-DATLIN.
Raportul de verificare va fi intocmit de Expertul 1 si verificat de Expertul 2 din cadrul SLDATLIN, avizat de Seful SL - DATLIN si aprobat de Director DATLIN. Anexele 5e si 5f
se vor transmite prin fax sau e-mail dupa ce vor fi inregistrate in registrul de intrari-iesiri
corespunzator Compartimentul Implementare SLIN - CRFIR sau SL-DATLIN.

9. PREGATIREA PROFESIONALA SI POSTURILE SENSIBILE

Se va respecta politica Agentiei privind posturile sensibile descrisa in Manualul pentru
Gestiunea performantelor profesionale si recrutare.
Personalul implicat in implementarea programului, atat cel angajat al Agentiei de Plati
pentru Finantarea Investitiilor Rurale, cat si al Centrelor Regionale, vor urma cursuri de
formare profesionala conform Planului de Formare Profesionala pentru Agentia pentru
Finantarea Investitiilor Rurale si CRFIR cuprins in Manualul pentru Gestiunea
Performantelor Profesionale si Recrutare Principiul patru ochi consta in verificarea si
certificarea prin semnatura a fiecarui document de doi experti, asigurandu-se ca un
expert sa nu aiba responsabilitate pentru mai mult de o verificare si ca orice verificare
trebuie facuta de un al doilea expert.
Principiul celor 3 E
Utilizarea asistentei trebuie sa se faca in concordanta cu principiile unui management
financiar sanatos si in special, cu privire la economia si eficienta costurilor.
Procedurile de achizitii au fost intocmite astfel incat sa asigure respectarea principiului
celor 3 E in managementul cheltuielilor .
Economie: inseamna asigurarea resurselor necesare (financiare, de personal,
materiale, echipament, etc) pentru realizarea unui proiect la cel mai mic cost.
Minimalizarea costului resurselor folosite pentru proiect se va face in paralel cu
realizarea unei calitati adecvate. Aceasta se evalueaza in mod obisnuit prin masurarea
inputurilor si compararea lor cu norme si standarde in domeniu.
Respectarea acestui criteriu de catre beneficiari este garantat prin regulile prevazute in
legislatia romana in vigoare din domeniul achizitiilor publice. Principiul de baza care
guverneaza adjudecarea contractelor este ofertarea competitiva. Scopul este:
Sa asigure transparenta si impartialitatea procedurilor de adjudecare a contractelor;
Sa asigure calitatea dorita a serviciilor, furnizarilor de produse si lucrarilor la pretul
cel mai bun posibil (oferta cea mai avantajoasa din punct de vedere economic);
Sa asigure eficienta utilizarii, fondurilor, si
Competitia corecta.
Reglementarile in vigoare obliga Agentia pentru Finantarea Investitiilor Rurale si
Autoritatea contractanta sa garanteze cea mai larga participare, in termeni egali, la
procedurile de ofertare si la procedurile de adjudecare a cofinantarii publice.
Eficienta: inseamna obtinerea unui maxim de rezultate pornind de la un nivel dat de
resurse folosite la realizarea proiectului, relatia dintre rezultate, exprimate in servicii,
furnizari de produse sau lucrari si resursele folosite la producerea lor. Eficienta este
masurata de obicei prin costul pe unitatea de rezultat si este evaluata prin referinta la
limite recunoscute, de exemplu pretul unitar al unui proiect similar intr-o perioada
anterioara sau intr-o locatie asemanatoare. Criteriile de selectie ale contractelor au ca
scop sa maximalizeze rezultatele (out-put-urile) la acelasi nivel al resurselor folosite (input-uri) pentru furnizarea de servicii, produse sau lucrari. Cand intocmeste Specificatiile

tehnice, Autoritatea contractanta trebuie sa acorde o atentie deosebita caracteristicilor

Programului National de Dezvoltare Rurala cu privire la mediul inconjurator, conditiile
sanitare si sanitar veterinare si alte caracteristici tehnice statuate in regulile si
reglementarile Comisiei Europene, legislatia romaneasca, caracteristicile sectorului de
infrastructura rurala existent, perspective in dezvoltarea sectorului, etc.
Eficacitatea: inseamna gradul in care indicatorii de rezultat previzionati au fost realizati,
gradul in care obiectivele au fost atinse si relatia dintre impactul previzionat si impactul
realizat al proiectului. Valoarea banilor este reflectata cel mai concludent in sectorul
public prin eficacitate.
Eficacitatea este asigurata prin o dubla verificare a indeplinirii stadiilor proiectului,
inaintea efectuarii platilor. Prima verificare trebuie efectuata de catre CRFIR prin
verificarea fiecarei etape a procedurii de achizitie publica, iar a doua verificare, pe teren,
efectuata de
Linii generale pentru realizarea unui plan de urgenta pentru inlocuirea
personalului in situatii speciale
In functie de structura de organizare specifica fiecarui compartiment, inlocuirea
personalului va fi efectuata tinand cont de urmatoarele principii:
- respectarea separarii atributiilor;
- respectarea principiului patru ochi;
- inlocuirile vor fi initiate de conducatorul compartimentului si se opereaza pentru
absente ale personalului care duc la nerespectarea procedurilor;
- pentru experti si sefi serviciu inlocuirile vor fi facute astfel:
o daca intr-un serviciu numarul de experti prezenti este mai mic de 50% din
intreaga capacitate, se va asigura buna functionare a serviciului prin
imputernicirea altor experti din cadrul altor directii sau Centre Regionale,
care vor prelua activitatile persoanelor absente.
o daca intr-un serviciu numarul de experti prezenti este mai mare sau egal
cu 50% din intreaga capacitate, dar o parte din personal lipseste, se va
asigura buna functionare a serviciului prin redistribuirea atributiilor
aferente activitatii personalului absent altor experti din cadrul serviciului,
care vor prelua activitatile persoanelor absente.
o daca intr-un serviciu absenteaza seful de serviciu, se va asigura buna
functionare a serviciului prin imputernicirea unuia dintre expertii din
serviciu, care va prelua activitatile aferente functiei mai sus mentionate. In
situatia in care expertul care preia atributiile sefului de serviciu va trebui sa
verifice/semneze (ca atributie a sefului de serviciu) documente pe care el
insusi le-a intocmit in perioada anterioara, un alt expert din cadrul
serviciului va efectua verificarea/semnarea documentelor respective.
o
- pentru directorii generali adjuncti substituirile vor fi facute astfel:
o daca absenteaza directorul general adjunct, se va asigura buna
functionare a directiilor din subordine prin inlocuirea acestuia de catre unul
dintre directorii acestora, care va prelua suplimentar activitatile aferente.
o
- pentru intreaga perioada cand o persoana inlocuieste o alta, atributiile primei vor
fi preluate de cealalta persoana conform procedurii, astfel incat sa nu existe mai
mult de o semnatura a aceleiasi persoane pe un document.
- propunerile de inlocuire vor fi facute printr-o nota Directiei pentru Gestiunea
Performantelor Profesionale si Recrutare , aceasta asigurand respectarea
formalitatilor conform legislatiei in vigoare.

fiecare compartiment va prezenta un plan de inlocuire bazat pe principiile

mentionate anterior, fiind clar precizate grupele de posibili inlocuitori pentru
fiecare persoana si ierarhizarea acestora.

CRFIR
Director organizeaza, coordoneaza, aproba si controleaza activitatile care se
desfasoara in cadrul Centrului inclusiv cele specifice de achizitii;
verifica fisele intocmite de expertii si Seful SIBA/ SLIN /SAFPD - CRFIR,
constata daca exista neconcordante intre acestia, pune da acord (revizuieste)
punctele de vedere ale acestora, pe baza documentelor legale verificate si apoi
avizeaza fisele naveta Nota intermediara si rapoartele de activitate ce se
transmit beneficiarului;
aproba prin semnatura toate documentele emise de catre CRFIR, ;
verifica activitatea depusa de catre personalul din subordine.
Sef SIBA/ SLIN/SAFPD
verifica si raspunde de respectarea regulilor specifice de aplicare a procedurilor
privind achizitiile de servicii, furnizare produse si executie de lucrari;
verifica listele de verificare, fisele naveta Nota intermediara/raspuns si
rapoartele de activitate pentru fiecare procedura de atribuire pe baza
documentelor depuse de beneficiarii;
in scopul respectarii principiului 4 ochi efectueaza a doua verificare pentru
fiecare etapa a procedurii de achizitii publice, completeaza listele de verificare si
semneaza fisele naveta Nota intermediara/Raspuns si rapoartele de activitate
pentru fiecare procedura de atribuire in lipsa unuia din experti.
Expertii SIBA/ SLIN/SAFPD
verifica si raspund de respectarea regulior specifice de aplicare a procedurilor
privind achizitiile de achizitii servicii, furnizare produse si executie de lucrari;
intocmesc listele de verificare, fisele naveta Nota intermediara/raspuns si
rapoartele de activitate pentru fiecare procedura de atribuire pe baza
documentelor depuse de beneficiarii.
verifica conformitatea dintre cele doua exemplare ale dosarului de contractare
primite pentru fiecare tip de procedura, semneaza si dateaza prima pagina a
fiecarui dosar.
Intocmesc si arhiveaza dosarul de achizitie publica.
AFIR - DIBA-SIA-SIB/ SAFPD/SIN
Director Directie
organizeaza, coordoneaza, aproba si controleaza activitatile care se desfasoara
in cadruldirectiei ;
aproba prin semnatura toate documentele emise de catre SIA-SIB/ SAFPD/SIN
verifica activitatea depusa de catre personalul din subordine.
Sef serviciu SIA-SIB/ SAFPD/SIN
raspunde de intreaga activitatea a serviciului de achizitii;
organizeaza si verifica activitatea de elaborare a Instructiunilor privind achizitiile
publice pentru beneficiarii PNDR si a Manualului operational de implementare;

 colaboreaza cu personalul grupurilor de lucru din cadrul Directiilor implicate in

elaborarea procedurilor de implementare tehnica a Programului National de
Dezvoltare Rurala;
verifica respectarea regulior specifice de aplicare a procedurilor privind achizitiile
de furnizare de produse si executie de lucrari pentru proiectele selectate pe
esantion determinat pe baza analizei de risc.
Expertii
participa la elaborarea Instructiunilor privind achizitiile publice pentru beneficiarii
PNDR si a Manualului operational de implementare;
verifica respectarea regulior specifice de aplicare a procedurilor privind achizitiile
de furnizare de produse si executie de lucrari pentru proiectele selectate pe
esantion determinat pe baza analizei de risc;
intocmesc listele de verificare pentru proiectele verificate pe esantion;
Intocmesc raportul de verificare pentru proiectele verificate pe esantion;
Prezinta sefului de serviciu raportul de verificare, listele de verificare si, daca
este cazul, anexa privind solutionarea diferentelor de evaluare pentru proiectele
verificate pe esantion.
10. SOLUTIONAREA CONTESTATIILOR SI SESIZARILOR
Solutionarea contestatiilor se efectueaza de catre Consiliul National de
Solutionare a Contestatiilor - organism independent cu activitate administrativjurisdictionala. Consiliul solutioneaza contestatiile formulate in cadrul procedurii de
atribuire inainte de incheierea contractului, se pronunta asupra legalitatii procedurilor si
operatiunilor desfasurate de autoritatea contractanta in atribuirea unui contract de
achizitie publica si emite opinii asupra litigiului dedus judecatii daca instanta de judecata
solicita acest lucru. In aceasta situatie Autoritatea Contractanta va instiinta CRFIR, iar
verificarea si avizarea se supenda pana la solutionarea contestatiei.
In cazul neavizarii oricarei etape din cadrul verificarii respectarii procedurilor de
achizitii publice, beneficiarul public are dreptul de a sesiza AFIR daca este nemultumit
de decizia emisa prin Fisa naveta raspuns - Nota intermediara. Beneficiarul public poate
sesiza in scris, in termen de maxim 10 zile AFIR, precizand motivele pentru care nu
este de acord cu decizia de neavizare a etapei respective.
Analiza si rezolvarea sesizarilor se va face de catre AFIR. Pe esantionul de verificat
analizarea sesizarii si formularea raspunsului vor fi efectuate de catre un alt expert
decat cei care au verificat initial dosarul de achizitie.
In vederea efectuarii unei analize impartiale a sesizarii, AFIR poate solicita
beneficiarului informatii si documente suplimentare (daca este cazul). Raspunsul
acestuia cu informatiile suplimentare si documentele solicitate se va face in termen de
maxim 10 zile de la data primirii solicitarii.
Termenul pentru a analiza si raspunde la sesizari, este de 30 de zile de la primirea
sesizarii. Termenul de analiza si raspuns se va prelungi cu perioada necesara realizarii
corespondentei cu beneficiarul in cazul necesitatii obtinerii de informatii si documente
suplimentare.

Anexa 4
Nr.
Crt.

SECTIUN
E

1.

Documenta
tia de
atribuire

2.

Evaluarea
ofertelor

3.

Contractul
si Anexele

DENUMI
RE DOC.
Formulare:
A, B, C1,
C2, C3, D,
E, F, nr. 1,
nr.3, nr.4,
nr.5, nr.9,
10A, 10B,
10C, nr.11,
15A-G,
nr.18, 1A,
1B, 1C, 1E
Formulare:
Nr.12,
nr.13,
nr.15A-G,
nr.16,
nr.17,
Decizia de
aprobare a
raportului
de
atribuire
Formulare:
Nr.3, nr.4,
nr.5

FLUXUL DOCUMENTELOR INTRARI/IESIRI

CONTINUT
EMITENT
DOCUMEN
TE DE
INTOCMIT
VERIFICAT
INTRARE

DOCUMEN
TE IESITE

DESTINA
TAR

FUNC
TIE DE
VERIFI
CARE
CRFIRSIBA/SA
FPD/
SLIN

Continutul
documentatiei
de atribuire
conform tipului
de achizitie
publica si
procedura de
licitatie.

Beneficiar de
fonduri publice
nerambursa
bile

Reprezentant
legal de
proiect

Formulare S1
P1 si L1,
atasate la
documentatia
de atribuire

Formulare:
S2
P2
L2

Beneficiar de
fonduri
publice
nerambursa
bile

Procesul de
evaluare a
ofertelor
conform tipului
de achizitie
publica si
procedura de
licitatie.

Beneficiar de
fonduri publice
nerambursa
bile

Comisia de
evaluare

Formulare S1
P1
L1, atasate la
dosarul de
evaluare

Formulare:
S2
P2
L2

Beneficiar de
fonduri
publice
nerambursa
bile

CRFIRSIBA/SA
FPD/
SLIN

Continutul
dosarului de
contractare
conform tipului
de achizitie
publica si
procedura de
licitatie.

Beneficiar de
fonduri publice
nerambursa
bile

Reprezentant
legal de
proiect

Formulare:
S1
P1
L1, atasate la
dosarul de
contractare

Formulare:
S2
P2
L2

Beneficiar de
fonduri
publice
nerambursa
bile

CRFIRSIBA/SA
FPD/
SLIN

5.

6.

7.

8.

Constatari
Formulare: Raportul de
privind
S, P, L3
activitate
respectarea
privind
legislatiei in
procedura de
domeniu
achizitie
publica
Dosarul de Toate
Documentele
achizitie
document procedurii de
ele
licitatie
aferente
verificate de
procedurii CRFIRde licitatie SIBA/SAFPD/
SLIN
Stadiul
Anexa 5d
Informatii
procedurilor
asupra
de atribuire
stadiului
procedurii de
achizitii
Raport de
Anexa 5e
Documentele
verificare
procedurii de
licitatie
verificate de
CRFIR
SIBA/SAFPD/
SLIN
Solutionare Anexa 5f
Documentele
a
procedurii de
diferentelor
licitatie
de evaluare
verificate de
SIBA-/SAFPD/
SLIN CRFIR/
AFIR- DIBASIA- SIB/
SAFPD/ SIN
-CI.

Expert cu
achizitia din
cadrul CRFIRSIBA/SAFPD/
SLIN

Sef Serviciu

Formulare:
S3, P3, L3

Beneficiar de
fonduri
publice
nerambursa
bile

Expert cu
achizitia din
cadrul CRFIRSIBA/SAFPD/
SLIN

Sef Serviciu

Dosar de
contractare,
inclusiv
proiectul
tehnic

CRFIRSIBA/SAFPD
/ SLIN

Expert cu
achizitia din
cadrul CRFIRSIBA/SAFPD/
SLIN
Expert din
cadrul AFIRDIBA-SIASIB/SAFPD/
SIN-CI .

Sef Serviciu

Expert din
cadrul AFIRDIBA- SIASIB/ SAFPD/
SIN-CI

Toata
documentatia
de achizitii

Toata
documentati
a de achizitii

Expert cu
achizitia din
cadrul CRFIRSIBA/SAFPD/
SLIN AFIRDIBA-SIA-SIB/
SAFPD/ SIN
-CI./AFIR

Expert/Sef
Serviciu

Documentele
procedurii de
licitatie
verificate de
AFIR- DIBASIA-SIB/
SAFPD/ SIN

Documentele CRFIRprocedurii de SIBA/SAFPD

licitatie
/ SLIN
verificate de
AFIR_ DIBASIA-SIB/
SAFPD/ SIN

AFIRSIBA/SAFPS
/SIN.

CRFIRSIBA/SA
FPD/
SLIN

CRFIRSIBA/SA
FPD/
SLIN

CRFIRAFIRSIBA/SAFPD DIBA/ SLIN

SIA-SIB/
SAFPD/
SINCI/SL CRFIRSIBA/SA
FPD/
SLIN/SL
- AFIRDIBA-SIA
SIB/
SAFPD/
SINCI/SL

Anexa 5b-1.1
LISTA DE VERIFICARE A DOCUMENTATIEI DE ATRIBUIRE
AUTORITATEA
CONTRACTANTA
TITLUL PROIECTULUI
REFERINTA
NATURA
CONTRACTULUI
Liniile bugetare implicate
Valoarea estimata a
contractului
TIPUL PROCEDURII

Masura.........
..........................................,
Cod
proiect..............................., pentru obiectivul de investitii:
....................................................................
Executie de lucrari/Furnizare de produse/Servicii dupa caz
(a se detalia tipul lucrarilor/produselor/serviciilor)

Deschisa/Restransa/Dialogul competitiv/Negociere cu publicare

de anunt/ Cererea de oferte etc. dupa caz
Versiunea: Initiala
Versiunea 1
Versiunea 2

VERSIUNEA
Documentatia de atribuire
Puncte de verificat

Da
1.
Documentati
a de atribuire
-formulare
specifice
pentru fiecare
procedura de
atribuire

Raspuns
Nu Nu se
aplica

Referinta

A fost prezentat Programul de

achizitii
pentru
proiect
conform Formularului din
Instructiunile privind achizitiile
publice pentru beneficiarii
PNDR?
Obiectele
achizitiilor
mentionate in Programul de
achizitii
pentru
proiect
corespund cu cele din Studiul
de Fezabilitate?
Valoarea
estimata
a
contractului se incadreaza in
valoarea maxima admisibila
din bugetul indicativ?
Au
fost
mentionate
formularele necesare conform
categoriei de achizitii?

Instructiunile
privind
achizitiile publice pentru
beneficiarii PNDR

Au fost prezentate notele

justificative cu respectarea
prevederilor legale legate de
continutul acestora?
Ponderile
stabilite
pentru
fiecare factor de evaluare
reflecta un avantaj real si
evident pentru
autoritatea
contractant?

Note
justificative
conform
HG.
Nr.
925/2006 cu modificarile
si completarile ulterioare
HG Nr. 925/2006 cu
modificarile
si
completarile ulterioare

Studiul de Fezabilitate
Programul de achizitii
pentru proiect

Bugetul indicativ

OUG. Nr. 34/2006 cu

modificarile
si
completarile ulterioare

2.
Documentatia
de atribuire Documente
privind
cerintele
formale,
tehnice
si
financiare
pentru
descrierea
obiectului
contractului si
pe
baza
carora
operatorul
economic isi
va
elabora
oferta.

Documentatia de atribuire
cuprinde:
a) caietul de sarcini cu
specificatiile tehnice (pentru
licitatia deschisa, restransa,
cerere
de
oferta)
sau
documentatia
descriptiva
(pentru negociere si dialog
competitiv)

OUG. Nr. 34/2006 cu

modificarile
si
completarile ulterioare

3
Documentati
a
de
atribuire
/selectare/pre
selectare

reguli
de
participare,

Documentatia de atribuire
prevade
criteriile
de
respingere
a
ofertelor:
incompatibilitati, documente
obligatorii,
neindeplinirea
obligatiilor contractuale in
ultimii 2 ani, etc?

OUG. Nr. 34/2006 cu

modificarile
si
completarile ulterioare

Criteriile de calificare nu
incalca principiile prevazute la
art. 2 din OUG nr. 34/2006 cu
modificarile si completarile
ulterioare?

OUG nr. 34/2006 cu

modificarile
si
completarile ulterioare

Exista
concordanta
intre
specificatiile
tehnice
ale
documentatiei de atribuire si
solutia propusa la faza de
studiu de fezabilitate ?

Specificatiile tehnice ale

documentatiei
de
atribuire si
studiul de fezabilitate

A
fost
emis
avizul
tehnicpentru
conformitatea
tehnica dintre proiectul tehnic
si studiul de fezabilitate ?*

Fisa de avizare

S-a constatat ca nu exista alte

abateri?

Legislatia nationala in
domeniul
achizitiilor
publice

b) informatii privind garantia

de participare si de buna
executie

c) fisa de date a achizitiei

Daca se constata abateri

Expert SIBA/ SAFPD/SLIN -CRFIR
DA
NU
Sef SIBA/ SAFPD/SLIN -CRFIR
DA
NU
Pentru prima verificare se va folosi bifa v, iar pentru verificarea a doua bifa - W
*Se aplica numai in cazul licitatiilor separate pentru executia lucrarilor fata de licitatiile de
servicii pentru elaborarea proiectului tehnic.
** Expertul 2 SA va semna numai in cazul controalelor la fata locului.
Intocmit
Verificat:

Expert 1 SIBA/ SAFPD/SLIN -CRFIR:

Nume/Prenume:
Semnatura:
Data:

Sef SIBA/ SAFPD/SLIN -CRFIR/Expert 2 SIBA**:

Nume/Prenume:
Semnatura
Data:

Se va completa de DAF-SAF-CI/DIBA-SIA-SIB-CI/DATLIN-SIN-SL- CI . din cadrul AFIR numai

pentru proiectele din esantionul de verificat
Intocmit :
Verificat :
Expert 1 DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB -CI/DATLIN-SIN-SL- CI:
Expert 2 DAF-SAF-CI/DIBA-SIA -SIB -CI/DATLIN-SIN-SL- CI.
Nume/Prenume:
Nume/Prenume:
Semnatura:
Semnatura:
Data:
Data :

Anexa 5b-1.2
LISTA DE VERIFICARE A COMISIEI DE EVALUARE
AUTORITATEA
CONTRACTANTA
TITLUL
PROIECTULUI
REFERINTA
NATURA
CONTRACTULUI
Liniile bugetare
implicate
Valoarea
contractului
TIPUL
PROCEDURII
VERSIUNEA

Masura......... .........................................., Cod

proiect..............................., pentru obiectivul de investitii:
...................................................................."
Executie de lucrari/Furnizare de produse/Servicii dupa caz
(a se detalia tipul lucrarilor/produselor/serviciilor)

Deschisa/Restransa/Dialogul competitiv/Negociere cu publicare de

anunt/ /Cererea de oferte, etc. dupa caz
Versiunea: Initiala
Versiunea 1
Versiunea 2

Puncte de verificat

Raspuns
Da Nu Nu se
aplica

Referinta

Existenta
Actul
administrativ
de
Hotarare/Decizia de numire
documente numire
si
aprobare a
a comisiei de evaluare (HG
lor
Comisiei de evaluare
925/2006 cu modificarile si
Comisiei
completarile ulterioare art.
de evaluare
71)
CV-ul semnat si datat pentru
CV - uri
fiecare membru al Comisiei
de evaluare si, daca este
cazul,
pentru
fiecare
membru cooptat.
S-a constatat ca nu exista
Legislatia nationala in
alte abateri?
domeniul achizitiilor publice
Daca se constata abateri
Expert SIBA/SAFPD/SLIN-CRFIR
DA
NU
Sef SIBA/SAFPD/SLIN -CRFIR
DA
NU
Pentru prima verificare se va folosi bifa v, iar pentru verificarea a doua bifa - W
* Expertul 2 SIBA/SAFPD/SLIN va semna numai in cazul controalelor la fata locului.
Intocmit
Verificat:
Expert SIBA /SAFPD/SLIN -CRFIR:
Sef SIBA/SAFPD/SLIN
-CRFIR/Expert 2 SIBA / SAFPD/ SLIN *:
Nume/Prenume:
Nume/Prenume:
Semnatura:
Semnatura:
Data:
Data:
Se va completa de DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB-CI/DATLIN-SIN-SL-CI
.din cadrul AFIR numai
pentru proiectele din esantionul de verificat
Intocmit :
Verificat :
Expert 1 DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB -CI/DATLIN-SIN-SL- CI .
Expert 2 DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB -CI/DATLIN-SIN-SL- CI .
Nume/Prenume:
Nume/Prenume:
Semnatura:
Semnatura:

Anexa 5b-1.3
LISTA DE VERIFICARE A DOSARULUI DE EVALUARE
AUTORITATEA
CONTRACTANTA
TITLUL
PROIECTULUI
REFERINTA
NATURA
CONTRACTULUI
Liniile bugetare
implicate
Valoarea
contractului
TIPUL PROCEDURII
VERSIUNEA

Masura.......................... ..........................................., Cod proiect.....

, pentru obiectivul de investitii:
...........................................................................................
Executie de lucrari/Furnizare de produse/Servicii dupa caz
(a se detalia tipul lucrarilor/produselor/serviciilor)

Deschisa/Restransa/Dialogul competitiv/Negociere cu publicare de

anunt/ /Cererea de oferte, etc. dupa caz
Versiunea: Initiala
Versiunea 1
Versiunea 2

Puncte de verificat
Da
1.
Documente
evaluare
oferte

Raspuns
Nu
Nu se
aplica

Referinte

Exista Procesul verbal de

deschidere
a
ofertelor
semnat de membrii Comisiei
de evaluare ?

OUG. nr. 34/2006 cu

modificarile
si
completarile ulterioare

Procesul
deschidere
intocmit?

OUG. nr. 34/2006 cu

modificarile
si
completarile ulterioare
Ofertele
martor
(necastigatoare)
OUG. nr. 34/2006 cu
modificarile
si
completarile ulterioare

verbal
este

de
corect

Exista
Declaratiile
de
confidentialitate
si
impartialitate pentru fiecare
membru al Comisiei de
evaluare, observatori si daca
este cazul, pentru membrii
cooptati semnate la data
deschiderii ofertelor?
2. Raportul Exista documentele aferente
procedurii
procesului
de
evaluare:
de atribuire precese verbale de sedinta,
solicitari
de
clarificari,
clarificarile de la ofertanti
(daca este cazul)?
Modificarile
aduse
documentatiei de atribuire
prin clarificari, recomandari
nu
incalca
principiile
prevazute la art. 2 din OUG
nr. 34/2006 cu modificarile si
completarile ulterioare?

OUG. nr. 34/2006 cu

modificarile
si
completarile
ulterioare,
clarificari.
Clarificari, recomandari,
OUG nr. 34/2006 cu
modificarile
si
completarile ulterioare

A fost atasat raportul de

specialitate
intocmit
si
semnat de membrii cooptati
(daca este cazul)?
Raportul
procedurii
de
atribuire intocmit si semnat
de membrii Comisiei de
evaluare este aprobat de
Autoritatea Contractanta?
In cazul in care procedura se
afla pe esantionul UCVAP, in
Raportul
procedurii
de
atribuire
este
mentionat
"Fara observatii"?
Conditiile de calificare au fost
corect evaluate?
Factorii de evaluare au fost
corect aplicati (in cazul
criteriului de atribuire oferta
cea
mai
avantajoasa
economic?
In cazul criteriului de atribuire
oferta cea mai avantajoasa
economic,
propunerea
ofertantului castigator privind
factorii de evaluare este
realista si cuantificabila in
special in ce priveste durata
de executie si garantia
acordata?
Procedura s-a derulat in mod
corespunzator
conform
legislatiei in vigoare?
S-a constatat ca nu exista
alte abateri?

OUG. nr. 34/2006 cu

modificarile
si
completarile ulterioare
OUG. nr. 34/2006 cu
modificarile
si
completarile ulterioare
OUG nr. 30/2006 cu
modificarile
si
completarile ulterioare

Ofertele
(necastigatoare)
Ofertele
(necastigatoare)

martor
martor

Oferta castigatoare

Ofertele
(necastigatoare)
Legislatia
domeniul
publice

martor

nationala in
achizitiilor

Daca se constata abateri

Expert SIBA/ SAFPD/ SLIN-CRFIR
DA
NU
Sef SIBA/SAFPD/ SLIN-CRFIR
DA
NU
Pentru prima verificare se va folosi bifa v, iar pentru verificarea a doua bifa - W
* Expertul 2 SIBA/ SAFPD/ SLIN va semna numai in cazul controalelor la fata locului.
Intocmit
Verificat:
Expert SIBA/ SAFPD/ SLIN-CRFIR:
Sef SIBA/SAFPD/ SLINCRFIR/Expert 2 SIBA/ SAFPD/ SLIN * Nume/Prenume:
Nume/Prenume:
Semnatura:
Semnatura:
Data:
Data:
Se va completa de DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB -CI/DATLIN-SIN-SL-CI .din cadrul AFIR numai
pentru proiectele din esantionul de verificat
Intocmit :
Verificat :
Expert 1 DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB -CI/DATLIN-SIN-SL-CI:
Expert 2DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB CI/DATLIN-SIN-SL-CI:
Nume/Prenume:

Nume/Prenume:

Anexa 5b-1.4
LISTA DE VERIFICARE A MODELULUI DE CONTRACT SI CONFLICTULUI DE INTERESE
AUTORITATEA
CONTRACTANTA
TITLUL
PROIECTULUI
REFERINTA
NATURA
CONTRACTULUI
Liniile bugetare
implicate
Valoarea
contractului
TIPUL
PROCEDURII
VERSIUNEA

Masura................... ....................................., Cod

proiect..................................... , pentru obiectivul de investitii:
..........................................................................................................
Executie de lucrari/Furnizare produse/Servicii dupa caz
(a se detalia tipul lucrarilor/produselor/serviciilor)

Deschisa/Restransa/Dialogul competitiv/Negociere cu publicare de anunt/

/Cererea de oferte, etc. dupa caz
Versiunea: Initiala
Versiunea 1
Versiunea 2

Puncte de verificat

Raspuns
Da

1.
Documentele
modelului de
contract

A fost prezentata Declaratia de

conformitate
semnata
de
Reprezentantul
legal
de
proiect?
Existenta propunerii (oferta)
tehnice
Existenta propunerii (oferta)
financiare
Existenta
graficului
indeplinire a contractului

de

Nu

Referinte

Nu se
aplica
Instructiunile
privind
achizitiile publice pentru
beneficiarii PNDR
Propunerile tehnice si
financiare conform HG
nr.
925/2006
cu
modificarile
si
completarile ulterioare,
Cap.VIII

Existenta contractelor incheiate

intre viitorul contractant si
subcontractantii nominalizati in
oferta (anexate la contractul de
baza)
In cazul asocierilor exista
contractul de asociere si se
prevede
obligativitatea
mentinerii consortiului pe toata
durata realizarii proiectului

OUG. nr. 34/2006 cu

modificarile
si
completarile ulterioare

Modelul de contract ce se va
incheia cu ofertantul castigator
respecta
formularul
din
Documentatia de atribuire si
rezultatul
procesului
de
evaluare?

OUG. nr. 34/2006 cu

modificarile
si
completarile ulterioare

OUG. nr. 34/2006 cu

modificarile
si
completarile ulterioare

2.
Propunerea
(oferta)
tehnica si
propunerea
(oferta)
financiara

Ofertantul nu se afla in nici una

din situatiile de excludere
prevazute in OUG nr. 34, art.
180 si181?

Declaratii art 180 si 181

OUG. nr. 34/2006 cu
modificarile
si
completarile ulterioare

Oferta
tehnica
contine
documentele si
respecta
caracteristicile
tehnice
prevazute
de
Autoritatea
contractanta in caietul de sarcini
(specificatiile tehnice) inclus in
documentatia
de
atribuire
inclusiv cerintele aduse prin
clarificari, recomandari?
Au fost prezentate documentele
obligatoriii
mentionate
in
documentatia de atribuire?

OUG. nr. 34/2006 cu

modificarile
si
completarile
ulterioare
Liste de cantitati/memorii
tehnice

Garantia de buna executie este

anexata ofertei (daca este
cazul)?

OUG. nr. 34/2006 cu

modificarile
si
completarile
ulterioare
Constituirea garantiei de
buna execuite.
OUG. nr. 34/2006 cu
modificarile
si
completarile
ulterioare
Constituirea garantiei de
participare

Garantia de participare este

anexata ofertei?

3. Conflictul
de interese

Oferta
financiara
este
prezentata in Ron sau Euro, cu
precizarea
paritatii
RON/
EURO?
Valoarea ofertei se incadreaza
in plafonul prevazut in bugetul
aprobat de AFIR?
In cazul proiectelor integrate pe
Masura 322 au fost respectate
conditiile rezultate in urma
procedurii de selectie: pastrarea
componentei majoritare valoric,
asa cum a rezultat in urma
procedurii
de
selectie
si
respectarea ponderii de minim
10% din valoarea totala
eligibila
a
proiectului
la
componentele secundare?
A fost prezentata lista de
verificare a conflictului de
interese si incompatibilitati de
participare
semnata
de
Reprezentantul legal de proiect
si s-a constatat din aceasta ca
nu exista nici un conflict de
interese?*

OUG. nr. 34/2006 cu

modificarile
si
completarile ulterioare

HG nr. 925/2006 cu
modificarile
si
completarile ulterioare
Buget indicativ

Buget indicativ

Lista de verificare a
conflictului de interese si
incompatibilitati
de
participare

Membrii comisiei de evaluare

sau membrii cooptati nu dein
pri sociale, pri de interes,
aciuni din capitalul subscris al
firmelor participante (asociati
sau subcontractanti)?
Membrii comisiei de evaluare
sau membrii cooptati nu sunt
salariati la firmele participante
(asociati sau subcontractanti)?
Ofertantul/Candidatul/Ofertantul
asociat/ Subcontractantul/Terul
susintor nu dein funcii de
decizie n cadrul autoritii
contractante?

S-a constatat ca nu exista

relatii/legaturi
intre
firmele
participante (inclusiv asociati/
subcontractanti) sau alte parti
implicate in procedura de
ofertare la momentul depunerii
ofertei?
Verificatorul de proiect nu a
participat
la
elaborarea
proiectului ?

Verificatorul de proiect nu este

actionar
majoritar/
asociat/
administrator la firma care
executa proiectarea?
Dirigintele
de
santier/
Inspectorul de santier nu este
salariat,
actionar
majoritar/
asociat / administrator la firma
care executa lucrarea?
Reprezentantul legal de proiect
nu
este
actionar/asociat/administrator la
firmele participante la licitatie, si
nu
are
legaturi/relatii
profesionale sau de rudenie cu
firmele participante la si din
momentul depunerii ofertelor de
catre acestia?

CV-uri, carti de munca in

copie, certificate ORC
de la firmele participante
(OUG
34/2006
Sectiunea 8 reguli de
evitare a conflictului de
interese)
CV-uri, copii carti de
munca(OUG 34/2006 Sectiunea 8 reguli de
evitare a conflictului de
interese)
Certificate ORC de la
firmele participante, lista
persoanelor ce dein
funcii de decizie n
cadrul
autoritii
contractante, publicata
in fia de date/invitaia
de participare
Certificate ORC de la
firmele participante
(OUG 34/2006 sectiunea
4 reguli de participare la
procedura de atribuire
art. 46)
Oferta
tehnica
la
proiectare- Foaia de
capat/ lista persoanelor
care au participat la
elaborarea
proiectului
tehnic
si
cartusele
planselor, numai pentru
verificatorul de proiect)
CV-uri, copii carti de
munca / certificate ORC
CV-uri, copii carti de
munca/certificate ORC

CV, copie cartea de

munca/certificate ORC

S-a constatat ca nu exista alte

abateri?

Legislatia
domeniul
publice

Daca se constata abateri

Expert SIBA/ SLIN/ SAFPD-CRFIR
DA
Sef SIBA/ SLIN/ SAFPD-CRFIR
DA
NU
Pentru prima verificare se va folosi bifa v, iar pentru verificarea a doua bifa - W

nationala in
achizitiilor
NU

* In cazul in care persoanele care instrumenteaza considera ca este necesara o verificare

suplimentara a certificatelor ORC, acestea pot accesa site-ul Oficiului National al Registrului
Comertului.
** Expertul 2 SIBA/ SLIN/ SAFPD va semna numai in cazul controalelor la fata locului.
Intocmit
Verificat:
Expert SIBA/ SLIN/SAFPD-CRFIR:
Sef SIBA-CRFIR/Expert 2 SIBA/ SLIN/ SAFPD **:
Nume/Prenume:
Nume/Prenume:
Semnatura:
Semnatura:
Data:
Data:
Se va completa de DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB-CI/DATLIN-SIN-SLCI din cadrul AFIR numai
pentru proiectele din esantionul de verificat
Intocmit :
Verificat :
Expert 1 DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB- CI/DATLIN-SIN-SL-CI .
Expert 2 DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB -CI/DATLIN-SIN-SL-CI .:
Nume/Prenume:
Nume/Prenume:

Anexa 5b-1.5
LISTA DE VERIFICARE A CONTRACTULUI PENTRU CUMPARAREA DIRECTA
AUTORITATEA
CONTRACTANTA
TITLUL
PROIECTULUI
REFERINTA
Masura................... ....................................., Cod
proiect..................................... , pentru obiectivul de investitii:
..........................................................................................................
NATURA
Executie de lucrari/Furnizare produse/Servicii dupa caz
CONTRACTULUI
(a se detalia tipul lucrarilor/produselor/serviciilor)
Liniile bugetare
implicate
Valoarea
contractului
TIPUL
Cumparare directa
PROCEDURII
VERSIUNEA
Versiunea: Initiala
Versiunea 1
Versiunea 2
Puncte de verificat
Raspuns
Referinta
Da Nu Nu se
aplica
Contractul Obiectul
contractului
Cererea de finantare
corespunde cu cerintele din
Cererea de finantare?
Valoarea contractului se
Bugetul indicativ
incadreaza
in
limitele
aprobate
din
bugetul
indicativ?
Contractul nu a fost divizat
Bugetul indicativ si alte
in scopul evitarii unei
contracte similare (daca
proceduri de atribuire?
este cazul)
A fost prezentata lista de
Lista
de
verificare
a
verificare a conflictului de
conflictului de interese si
interese si incompatibilitati
incompatibilitati
de
de participare semnata de
participare
Reprezentantul legal de
proiect si s-a constatat din
aceasta ca nu exista nici un
conflict de interese?
S-a constatat ca nu exista
Legislatia
nationala
in
alte abateri?
domeniul achizitiilor publice
Daca se constata abateri
Expert SIBA/SAFPD/ SLIN-CRFIR
DA
NU
Sef SIBA/SAFPD/ SLIN -CRFIR
DA
NU
Pentru prima verificare se va folosi bifa v, iar pentru verificarea a doua bifa - W
* Expertul 2 /SAFPD/ SLIN va semna numai in cazul controalelor la fata locului.
Intocmit
Verificat:
Expert SIBA/SAFPD/ SLIN -CRFIR:
Sef SIBA/SAFPD/ SLIN
-CRFIR/Expert 2SIBA/SAFPD/ SLIN:
Nume/Prenume:
Se va completa de DAF-SAF-CI/DIBA-SIA-SIB-Nume/Prenume:
CI/DATLIN-SIN-CI .din cadrul AFIR numai pentru
Semnatura:
Semnatura:
proiectele din esantionul de verificat
Data:
Data:
Intocmit :
Verificat :
Expert 1 DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB -CI/DATLIN-SIN-CI .:
Expert 2 DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB -CI/DATLIN-SIN-CI:
Nume/Prenume:

Nume/Prenume:

Anexa 5b-1.6
LISTA DE VERIFICARE A DOCUMENTATIEI DE ACHIZITIE IN CAZUL APLICARII
PROCEDURII DE NEGOCIERE FARA PUBLICAREA UNUI ANUNT DE PARTICIPARE
AUTORITATEA
CONTRACTANTA
TITLUL
PROIECTULUI
REFERINTA
Masura................... ....................................., Cod
proiect..................................... , pentru obiectivul de investitii:
..........................................................................................................
NATURA
Executie de lucrari suplimentare/aditionale
CONTRACTULUI
TIPUL
Negociere fara publicarea unui anunt de participare
PROCEDURII
Liniile bugetare
implicate
Valoarea
contractului
VERSIUNEA
Versiunea: Initiala
Versiunea 1
Versiunea 2
Puncte de verificat
Raspuns
Referinta
Da Nu Nu se
aplica
1. Nota
Valoarea contractului se
Contractul initial (max. 20%
justificativa
incadreaza in valoarea
pentru lucrari suplimentare
de alegere a
prevazuta
in
bugetul
conform art. 122, lit. i,
procedurii
indicativ?
si/sau lit. j, OUG 34/2006
(memoriul
cu
modificarile
si
justificativ)
completarile ulterioare).
Lucrarile
suplimentare
Avizul tehnic emis de
propuse au primit avizul
personalul de specialitate
tehnic.?
cu atributii de verificare
tehnica.

Sunt respectate conditiile

pentru aplicarea procedurii
de
negociere
fara
publicare (cf. Art. 122
OUG
34/2006
cu
modificarile si completarile
ulterioare)?

2.
Documentati
a de atribuire

Exista
invitatia
participare?

de

Existenta
documentatiei
de atribuire?
3. Comisia de
evaluare

4. Dosarul de
evaluare

Actul administrativ de
numire si aprobare a
Comisiei de evaluare
Exista
Declaratiile
de
confidentialitate
si
impartialitate
pentru
fiecare
membru
al
Comisiei de evaluare,
observatori si daca este
cazul, pentru membrii
cooptati semnate la data
deschiderii ofertei?
Exista procesul verbal de
negociere?

Se verifica indeplinirea
cumultativa a conditiilor
mentionate de fiecare
aliniat (dupa caz) al art.
122 OUG 34/2006:
- inexistenta unor vicii de
proiectare care determina
aparitia lucrarilor
suplimentare
- cauzele imprevizibile si
independente vointei AC,
manifestate ulterior atribuirii
contratului, care justifica
caracterul imprevizibil
- conditiile tehnice care fac
inseparabile lucrarile
suplimentare de contractul
initial
- precizarea dreptului de a
opta pentru achiziionarea
ulterioar de noi
lucrri/servicii similare in
anuntul/invitatia de
participare pentru aplicarea
lit. j)
Se verifica daca invitatia de
participare a fost transmisa
contractantului initial.
Se verifica daca aceasta
corespunde cu cerintele din
nota justificativa.
Hotarare/Decizia de numire
a comisiei de evaluare (HG
925/2006 cu modificarile si
completarile ulterioare art.
71)
OUG. nr. 34/2006 cu
modificarile si completarile
ulterioare

Se
verifica
existenta
procesului
verbal
de
negociere,
semnat
de
membrii
comisiei
de
evaluare, inregistrat, datat
si stampilat.

Exista raportul procedurii

de atribuire?

5. Contractul

In Raportul procedurii de
atribuire este mentionat
"Fara observatii" de catre
observatorii UCVAP?
Valoarea contractului se
incadreaza
in
limitele
aprobate
din
nota
justificativa?
A fost prezentata lista de
verificare a conflictului de
interese si incompatibilitati
de participare semnata de
Reprezentantul legal de
proiect si s-a constat din
aceasta ca nu exista nici
un conflict de interese?
S-a constatat ca nu exista
alte abateri?

Se
verifica
existenta
raportului procedurii de
atribuire,
semnat
de
membrii
comisiei
de
evaluare, inregistrat, datat
si stampilat.
OUG nr. 30/2006 cu
modificarile si completarile
ulterioare
Nota justificativa

Lista de verificare a
conflictului de interese si
incompatibilitati
de
participare

Legislatia
nationala
in
domeniul achizitiilor publice

Daca se constata abateri

Expert SIBA/ SAFPD/SLIN-CRFIR
DA
NU
Sef SIBA/ SAFPD/SLIN -CRFIR
DA
NU
Pentru prima verificare se va folosi bifa v, iar pentru verificarea a doua bifa - W
Expertul 2 / SAFPD/SLIN va semna numai in cazul controalelor la fata locului.
Intocmit
Verificat:
Expert SIBA/ SAFPD/SLIN -CRFIR:
Sef SIBA/ SAFPD/SLIN
-CRFIR/Expert 2SIBA/ SAFPD/SLIN:
Nume/Prenume:
Nume/Prenume:
Semnatura:
Semnatura:
Data:
Data:
Se va completa de DAF-SAF-CI/DIBA-SIA-SIB-CI/DATLIN-SIN-CI .din cadrul AFIR numai pentru
proiectele din esantionul de verificat
Intocmit :
Verificat :
Expert 1 DAF-SAF-CI/DIBA-SIA-SIB -CI/DATLIN-SIN-CI:
Expert 2 DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB -CI/DATLIN-SIN-CI:
Nume/Prenume:
Semnatura:

Nume/Prenume:
Semnatura:

Formular Anexa 5b - 1.7

Lista de verificare a dosarului de achizitie prin cumparare directa pentru beneficiarii
finantarii pe submasura
431.2/ Msura 421/Msura 41 (servicii 111, 143, 322c) axa LEADER
AUTORITATEA
CONTRACTANTA
REFERINTA
Masura................... ....................................., Cod
Contract de
contract.......................
Finantare
NATURA
Executie de lucrari/Furnizare produse/Servicii dupa caz
CONTRACTULUI
(a se detalia tipul lucrarilor/produselor/serviciilor)
Liniile bugetare
implicate
Valoarea
contractului
TIPUL
Cumparare directa
PROCEDURII
VERSIUNEA
Versiunea: Initiala
Versiunea 1
Versiunea 2
Puncte de verificat
Raspuns
Referinta
Da Nu Nu se
aplica
Contractul Obiectul
contractului
Programul achizitiilor
si anexele
corespunde cu cerintele din
Programul achizitiilor?*
Fundamentarea necesitatii
Raportul de verificare a
achizitiilor (liste cantitati,
fundamentarii
necesitatii
specificatii tehnice, termeni
achizitiilor intocmit de catre
de referinta etc.) a fost
SLIN-CI- OJFIR
avizata de SLIN/CI OJFIR?
*
Valoarea contractului se
Bugetul indicativ
incadreaza
in
limitele
aprobate
din
bugetul
indicativ?
Contractul nu a fost divizat
Centralizator
al
in scopul evitarii unei
cumpararilor directe (daca
proceduri
de
atribuire
este cazul)
competitive?
Codul CAEN corespunde cu
Certificat constatator ORC
domeniul
de
activitate
necesar activitatii?

S-a constatat ca preturile

bunurilor
din
oferta
castigatoare au un caracter
rezonabil? **

Se verifica rezonabilitatea
preturilor bunurilor ofertate
prin compararea acestora,
in principal cu una sau mai
multe
din
urmatoarele
surse:
- cu preturile unor
bunuri/servicii de acelasi tip
disponibile pe Internet;
cu
preturile
unor
bunuri/servicii de acelasi tip
obtinute prin solicitarea a
cel putin o oferta de la o
alta firma decat cele
participante la licitatie;
cu
preturile
unor
bunuri/servicii de acelasi tip
obtinute prin alte proiecte
PNDR similare;
cu
preturile
bunurilor/serviciilor
identificate in Baza de date
cu preturi de referinta de la
nivelul AFIR.
Declaratia
pentru
respectarea regulilor privind
evitarea
conflictului
de
interese,
certificat
constatator ORC, sectiunea
8, "Reguli privind evitarea
conflictului de interese", din
OUG nr. 34/2006 cu
modificarile si completarile
ulterioare.
Legislatia
nationala
in
domeniul achizitiilor publice

A fost prezentata Declaratia

pentru respectarea regulilor
privind evitarea conflictului
de interese semnata de
Reprezentantul legal de
proiect si s-a constatat ca nu
exista nici un conflict de
interese?***
S-a constatat ca nu exista
alte abateri?
Daca se constata abateri
Expert SLIN-CRFIR
Sef /SLIN -CRFIR

DA
DA

NU
NU

Pentru prima verificare se va folosi bifa v, iar pentru verificarea a doua bifa - W
Intocmit
Verificat:
Expert SLIN -CRFIR:
Sef SLIN CRFIR:
Nume/Prenume:
Nume/Prenume:
Semnatura:
Semnatura:
Concluzii: (Expertii au obligatia de a mentiona sursa/ metoda de verificare a rezonabilitatii preturilor si sa ataseze
documentele relevante/probante).
Se va completa de DATLIN-SL din cadrul AFIR numai pentru proiectele din esantionul de verificat
Intocmit :
Verificat :
Expert
DATLIN-SL:
Expert 2 DATLIN-SL:
*Se
va 1completa
numai pentru Sub-msura 431.2
Nume/Prenume:
Nume/Prenume:
**Nota
(aceasta nota nu va fi inserata in lista de verificare):
Responsabilitatea verificarii
Semnatura:
Semnatura:
caracterului
rezonabil
al
preturilor
bunurilor/serviciilor
din
oferta castigatoare apartine
Data :
Data :

expertilor verificatori. Acestia au obligatia de a verifica rezonabilitatea preturilor

bunurilor/serviciilor din oferta castigatoare prin compararea acestora, in principal cu una
sau mai multe din urmatoarele surse:
- cu preturile unor bunuri/servicii de acelasi tip disponibile pe Internet;

- cu preturile unor bunuri/servicii de acelasi tip obtinute prin solicitarea a cel putin o oferta de la
o alta firma decat cele participante la licitatie;
- cu preturile unor bunuri/servicii de acelasi tip obtinute prin alte proiecte PNDR similare. In
cazul folosirii acestei surse, expertii verificatori trebuie sa se asigura ca preturile folosite ca
referinta sunt reale, la nivelul pietei;
- cu preturile bunurilor/serviciilor identificate in Baza de date cu preturi de referinta de la nivelul
AFIR.
In cazul in care diferenta dintre preturile bunurilor/serviciilor din oferta castigatoare este
mai mare de 10% decat preturile obtinute prin metodele descrise mai sus, dosarul de
achizitie se respinge.
***Nota (aceasta nota nu va fi inserata in lista de verificare): Conflictul de interse se verifica
pentru Reprezentantul legal de proiect, Managerul GAL si membrii Consiliului Director,
prin confruntarea cu actionariatul firmelor ofertante din certificatele ORC.

Anexa 5b-2
PISTA DE AUDIT
Tipul contractului :Servicii/Furnizare produse/Lucrari dupa caz
Tipul procedurilor de achizitii aplicate: Deschisa/Restransa/Dialogul competitiv/Negociere cu
publicare de anunt/ Negociere fara publicare de anunt /Cererea de oferte dupa caz
Numele beneficiarului
Numarul contractului
Numele persoanei responsabile de proiect
Documentatia de atribuire
Data
depunerii
de
catre Autoritatea <inserati data>
contractanta a documentatiei de atribuire
pentru verificare la Centrul Regional pentru
Finantarea Investitiilor Rurale
Data limita pentru verificarea documentatiei <insereaza data>< max.10 zile lucratoare dupa
de atribuire de catre Centrul Regional pentru prezentarea documentatiei de atribuire>
Finantarea Investitiilor Rurale
Data emiterii constatarilor de aplicare a Daca se constata abateri
legislatiei in domeniu privind documentatia de
Nu
Da
atribuire de catre Centrul Regional pentru Data
Data
Finantarea Investitiilor Rurale (Fisa naveta Nota intermediara/Raspunsul)
Abateri constatate de Centrul Regional pentru Conform Fisei naveta Nota intermediara/
Finantarea Investitiilor Rurale
Raspunsul nr............/..............
Comisia de evaluare
Data
depunerii
de
catre Autoritatea <inserati data>
contractanta a documentatiei aferente
comisiei de evaluare pentru verificare la
Centrul
Regional
pentru
Finantarea
Investitiilor Rurale
Data limita pentru verificarea documentatiei <insereaza data>< max.10 zile lucratoare dupa
aferente comisiei de evaluare de catre prezentarea dosarului comisiei de evaluare>
Centrul
Regional
pentru
Finantarea
Investitiilor Rurale
Data emiterii constatarilor de aplicare a Daca se constata abateri
legislatiei in domeniu privind comisia de
Nu
Da
evaluare de catre Centrul Regional pentru Data
Data
Finantarea Investitiilor Rurale (Fisa naveta Nota intermediara/Raspunsul)
Abateri constatate de Centrul Regional pentru Conform Fisei naveta Nota intermediara/
Finantarea Investitiilor Rurale
Raspunsul nr............/..............
Proces verbal al sedintei de deschidere a ofertelor si raportul procedurii de atribuire
Data
depunerii
de
catre Autoritatea <inserati data>
contractanta a procesului verbal al sedintei de
deschidere a ofertelor si a raportului de
atribuire pentru verificare la Centrul Regional
pentru Finantarea Investitiilor Rurale
Data limita pentru verificarea procesului <inserati data>< max.10 zile lucratoare dupa
verbal al sedintei de deschidere a ofertelor si prezentarea dosarului de evaluare>
a raportului de atribuire de catre Centrul
Regional pentru Finantarea Investitiilor Rurale
Data emiterii constatarilor de aplicare a Daca se constata abateri
legislatiei in domeniu privind procesul verbal
Nu
Da

al sedintei de deschidere a ofertelor si a

raportului de atribuire de catre Centrul
Regional pentru Finantarea Investitiilor Rurale
(Fisa naveta - Nota intermediara/Raspunsul)
Abateri constatate de Centrul Regional pentru
Finantarea Investitiilor Rurale
Modelul de contract si conflictul de interese
Data depunerii de catre Autoritatea
contractanta a contractului pentru verificare la
Centrul
Regional
pentru
Finantarea
Investitiilor Rurale
Data limita pentru verificarea contractului de
catre Centrul Regional pentru Finantarea
Investitiilor Rurale
Data emiterii constatarilor de aplicare a
legislatiei in domeniu privind contractul de
catre Centrul Regional pentru Finantarea
Investitiilor Rurale (Fisa naveta - Nota
intermediara/Raspunsul)
Abateri constatate de Centrul Regional
pentru Finantarea Investitiilor Rurale
Intocmit :
Expert SIBA / SAFPD/ SLIN -CRFIR:
-CRFIR:
Nume/Prenume:
Semnatura:
Data:

Data

Data

Conform Fisei naveta Nota intermediara/

Raspunsul nr............/..............
<inserati data>

<inserati data><max.10 zile lucratoare dupa

prezentarea dosarului de contractare >
Daca se constata abateri
Nu
Data
Data

Da

Conform Fisei naveta Nota intermediara/

Raspunsul nr............/..............
Verificat:
Sef SIBA / SAFPD/ SLIN
Nume/Prenume:
Semnatura:
Data:

Formular S1
FISA NAVETA PENTRU DOCUMENTELE SPECIFICE PROCEDURII DE ATRIBUIRE A
CONTRACTELOR DE ACHIZITII PUBLICE DE SERVICII
Sectiunea 1 Cererea
Numarul de inregistrare al expeditorului/data..
Numarul de inregistrare al destinatarului/data..
De la:
Catre:
Beneficiarul de fonduri publice
Centrul Regional pentru Finantarea
nerambursabile
Investitiilor Rurale
Reprezentantul legal de proiect:
Director General Adjunct CRFIR:
Data trimiterii: __/__/_____
posta
curier
Termenul limita pentru raspuns maximum 10 zile lucratoare de la data primirii - (a se
completa de catre persoana insarcinata cu achizitiile publice la Centrul Regional pentru
Finantarea Investitiilor Rurale): __/__/_____
Versiunea: Cererea initiala
Versiunea nr. __
Referire la Cererea de fonduri publice nerambursabile catre AFIR
Numele beneficiarului
Numarul cererii de finantare
Achizitii de:
Servicii
Tipul procedurii :
Cumparare directa
Concurs de solutii
Cerere de oferte
Negociere cu publicarea prealabila a unui anunt de Participare
Negociere fara publicarea prealabila a unui anunt de participare
Dialogul competitiv
Licitatia restransa
Licitatia deschisa
Tipul documentului prezentat:
Documentatia de atribuire
pentru verificare si constatari
Lista membrilor propusi pentru comisia de evaluare pentru verificare si constatari
Proces verbal intermediar de evaluare
pentru verificare si constatari
Raport privind selectarea candidatilor
pentru verificare si constatari
Procesul verbal al sedintei de deschidere a ofertelor
pentru verificare si constatari
Raportul procedurii de atribuire
pentru verificare si constatari
Modelul de contract
pentru verificare si constatari
Adendum la contract (daca este cazul)
pentru verificare si constatari
Altele (specificati):
pentru informare verificare si
constatari
Data : __/__/____
Nume/Prenume:
Functia :
Semnatura :
Stampila:

Formular S2
FISA NAVETA PENTRU DOCUMENTELE SPECIFICE PROCEDURII DE ATRIBUIRE A
CONTRACTELOR DE ACHIZITII PUBLICE DE SERVICII *
Sectiunea 2 Nota intermediara (Raspunsul)
Numarul de inregistrare al expeditorului/data.
De la:
Catre:
Centrul Regional pentru Finantarea
Beneficiarul de fonduri publice
Investitiilor Rurale
nerambursabile
Director CRFIR:
Reprezentant legal de proiect:
Versiunea: Cererea initiala
Versiunea Nr. __
Liste de verificare: (a se mentiona nr listelor de verificare atasate) __
Referire la Cererea de fonduri publice nerambursabile catre AFIR
Numele beneficiarului
Numarul cererii de finantare
TIP SERVICII: (a se detalia)
Linii bugetare:
Valoare:
Tipul procedurii :
Tipul documentului :
Daca se constata abateri
Da (rugam prezentati din nou)

Nu

Abateri constatate:
Recomandari pentru corectarea abaterilor**:
Intocmit :
Expert SIBA/ SAFPD/ SLIN
CRFIR:
Nume/Prenume
Semnatura:
Data : __/__/____

Verificat :

Avizat:
Sef SIBA/ SAFPD/ SLIN :

Director

Nume/Prenume:
Semnatura:
Data : __/__/____

Nume/Prenume:
Semnatura:
Data : __/__/____
Stampila
posta cu confirmare de primire fax

Transmis la data de __/__/___ de catre: ....

curier
* CRFIR va verifica fiecare etapa a procedurii de atribuire.
**Daca recomandarile nu vor fi respectate, iar abaterile nu vor fi corectate, cererea de
plata a beneficiarului catre AFIR va fi respinsa. Prezenta nota intermediara priveste
exclusiv punctele de verificare din listele de verificare anexate.
Prezenta nota intermediara emisa de AFIR nu exonereaza Autoritatea contractanta de
obligatia respectarii in integralitate a legislatiei romane in vigoare. Responsabilitatea
pentru deciziile adoptate pe parcursul procesului de atribuire a contractelor care intra
sub incidenta legii privind atribuirea contractelor de achizitie publica revine Autoritatii
contractante.

Formular S3
RAPORT DE ACTIVITATE PENTRU PROCEDURA DE ATRIBUIRE A CONTRACTELOR DE
ACHIZITII PUBLICE DE SERVICII1
Emitent: Centrul Regional pentru Finantarea Investitiilor Rurale
Data si numarul de inregistrare la emitent
Destinatar: (Beneficiarul de fonduri publice nermbursabile)
Titlul contractului:
Numarul cererii de finantare:

- contract finantat prin FEADR*

- contract finantat prin PERE*

SERVICII ACHIZITIONATE: (a se detalia)

Tipul procedurii de achizitie publica aplicata:
Linii bugetare:
Valoare totala achizitie:
Constatari: (avizat, sau avizat cu observatii)
Documente anexate: (se vor mentiona si anexa toate notele intermediare pentru fiecare etapa
a procedurii de atribuire si listele de verificarea aferente)
Autoritatea Contractanta a semnat contractul de achizitii servicii (nr./data) cu
Contractantul (denumirea conform specificatiilor din contract), in valoare de (se va mentiona
suma totala in cifre si litere in Ron fara actualizare si cheltuieli diverse si neprevazute), din care
TVA .......
Valoarea licitata:.........Ron
* expertul va bifa in casuta corespunzatoare
Intocmit :
Verificat :
Avizat:
ExpertSIBA/ SAFPD/ SLIN
Sef SIBA/ SAFPD/ SLIN:
Director CRFIR:
Nume/Prenume
Nume/Prenume:
Nume/Prenume:
Semnatura:
Semnatura:
Semnatura:
Data : __/__/____
Data : __/__/____
Data : __/__/____
Stampila
Transmis la data de __/__/___ de catre: ........ posta cu confirmare de primire fax

curier
Acest raport de activitate nu exonereaza Autoritatea contractanta de obligatia respectarii
in integralitate a legislatiei romane in vigoare privind achizitiile publice.
Responsabilitatea pentru deciziile adoptate pe parcursul procesului de atribuire a
contractelor care intra sub incidenta legii privind atribuirea contractelor de achizitie
publica revine Autoritatii contractante.
Se va emite in termen de maxim 10 zile lucratoare de la data primirii documentatiei.

Formular P1

FISA NAVETA PENTRU DOCUMENTELE SPECIFICE PROCEDURII DE ATRIBUIRE

A CONTRACTELOR DE ACHIZITII PUBLICE DE FURNIZARE PRODUSE
Sectiunea 1 Cererea
Numarul de inregistrare al expeditorului/data..
Numarul de inregistrare al destinatarului/data..
De la:
Catre:
Beneficiarul de fonduri publice
Centrul Regional pentru Finantarea
nerambursabile
Investitiilor Rurale
Reprezentant legal de proiect:
Director CRFIR:
Data trimiterii: __/__/_____
posta
curier
Termenul limita pentru raspuns maximum 10 zile lucratoare de la data primirii
- (a se completa de catre persoana insarcinata cu achizitiile publice la Centrul
Regional pentru Finantarea Investitiilor Rurale):
__/__/_____
Versiunea: Cererea initiala
Versiunea nr. __
Referire la Cererea de fonduri publice nerambursabile catre AFIR
Numele beneficiarului
Numarul cererii de finantare
Achizitii de:
Furnizare produse
Tipul procedurii :
Cumparare directa
Concurs de solutii
Cerere de oferte
Negociere cu publicarea prealabila a unui anunt de participare
Negociere fara publicarea prealabila a unui anunt de participare
Dialogul competitiv
Licitatia restransa
Licitatia deschisa
Tipul documentului prezentat:
Documentatia de atribuire
pentru verificare si constatari
Lista membrilor propusi pentru comisia de evaluare
pentru verificare si constatari
Proces verbal intermediar de evaluare
pentru verificare si
constatari
Raport privind selectarea candidatilor
pentru verificare si constatari
Procesul verbal al sedintei de deschidere a ofertelor
pentru verificare si constatari
Raportul procedurii de atribuire
pentru verificare si constatari
Modelul de contract
pentru verificare si constatari
Adendum la contract (daca este cazul)
pentru verificare si constatari
Altele (specificati):
pentru informare verificare si
constatari
Data : __/__/____
Nume/Prenume:
Functia :
Semnatura :
Stampila:

Formular P2
FISA NAVETA PENTRU DOCUMENTELE SPECIFICE PROCEDURII DE ATRIBUIRE
A CONTRACTELOR DE ACHIZITII PUBLICE DE FURNIZARE PRODUSE *
Sectiunea 2 Nota intermediara (Raspunsul)
Numarul de inregistrare al expeditorului/data.
De la:
Catre:
Centrul Regional pentru Finantarea
Beneficiarul de fonduri publice
Investitiilor Rurale
nerambursabile
Director CRFIR:
Reprezentant legal de proiect:
Versiunea: Cererea initiala
Versiunea Nr. __
Referire la Cererea de fonduri publice nerambursabile catre AFIR
Numele beneficiarului
Numarul cererii de finantare
TIP PRODUSE (a se detalia)
Linii bugetare:
Valoare:
Tipul procedurii :
Tipul documentului :
Daca se constata abateri
Da (rugam prezentati din nou)

Nu

Abateri constatate:
Recomandari pentru corectarea abaterilor**:
Intocmit :
Expert SIBA/ SAFPD/ SLIN
CRFIR:
Nume/Prenume
Semnatura:
Data : __/__/____

Verificat :
Nume/Prenume:
Semnatura:
Data : __/__/____

Transmis la data de __/__/___

curier

de catre: ....

Avizat:
Sef SIBA/ SAFPD/ SLIN:

Director

Nume/Prenume:
Semnatura:
Data : __/__/____
Stampila
posta cu confirmare de primire fax

* CRFIR va verifica fiecare etapa a procedurii de atribuire.

**Daca recomandarile nu vor fi respectate, iar abaterile nu vor fi corectate, cererea de
plata a beneficiarului catre AFIR va fi respinsa. Prezenta nota intermediara priveste
exclusiv punctele de verificare din listele de verificare anexate.
Prezenta nota intermediara emisa de AFIR nu exonereaza Autoritatea contractanta de
obligatia respectarii in integralitate a legislatiei romane in vigoare. Responsabilitatea
pentru deciziile adoptate pe parcursul procesului de atribuire a contractelor care intra
sub incidenta legii privind atribuirea contractelor de achizitie publica revine Autoritatii
contractante.

Formular P3
RAPORT DE ACTIVITATE PENTRU PROCEDURA DE ATRIBUIRE A CONTRACTELOR DE
ACHIZITII PUBLICE DE FURNIZARE PRODUSE1
Emitent: Centrul Regional pentru Finantarea Investitiilor Agricole
Data si numarul de inregistrare la emitent
Destinatar: (Beneficiarul de fonduri publice nerambursabile)
Titlul contractului:
Numarul cererii de finantare:

- contract finantat prin FEADR*

- contract finantat prin PERE*

PRODUSE ACHIZITIONATE (a se detalia)

Tipul procedurii de achizitie publica aplicata:
Linii bugetare:
Valoare totala achizitie:
Constatari: (avizat, sau avizat cu observatii)
Documente anexate: (se vor mentiona si anexa toate notele intermediare pentru fiecare
etapa a procedurii de atribuire si listele de verificare aferente)
Autoritatea Contractanta a semnat contractul de achizitii produse (nr./data) cu
Contractantul (denumirea conform specificatiilor din contract), in valoare de (se va
mentiona suma totala in cifre si litere in Ron fara actualizare) din care TVA .........
Valoarea licitata:.........Ron
* expertul va bifa in casuta corespunzatoare
Intocmit :
Verificat :
Expert SIBA / SAFPD/ SLIN
CRFIR:
Nume/Prenume
Nume/Prenume:
Semnatura:
Semnatura:
Data : __/__/____
Data : __/__/____

Avizat:
Sef SIBA/ SAFPD/ SLIN:

Director l

Nume/Prenume:
Semnatura:
Data : __/__/____
Stampila
Transmis la data de __/__/___ de catre: ........ posta cu confirmare de primire fax
curier
Acest raport de activitate nu exonereaza Autoritatea contractanta de obligatia
respectarii in integralitate a legislatiei romane in vigoare privind achizitiile publice.
Responsabilitatea pentru deciziile adoptate pe parcursul procesului de atribuire a
contractelor care intra sub incidenta legii privind atribuirea contractelor de achizitie
publica revine Autoritatii contractante.
Se va emite in termen de maxim 10 zile lucratoare de la data primirii documentatiei.

Formular L1

FISA NAVETA PENTRU DOCUMENTELE SPECIFICE PROCEDURII DE ATRIBUIRE A

CONTRACTELOR DE ACHIZITII PUBLICE DE LUCRARI
Sectiunea 1 Cererea
Numarul de inregistrare al expeditorului/data..
Numarul de inregistrare al destinatarului/data..
De la:
Catre:
Beneficiarul de fonduri publice
Centrul Regional pentru Finantarea
nerambursabile
Investitiilor Rurale
Reprezentant legal de proiect:
Director CRFIR:
Data trimiterii: __/__/_____
posta
curier
Termenul limita pentru raspuns maximum 10 zile lucratoare de la data primirii - (a se
completa de catre persoana insarcinata cu achizitiile publice la Centrul Regional pentru
Finantarea Investitiilor Rurale): __/__/_____
Versiunea: Cererea initiala
Versiunea nr. __
Referire la Cererea de fonduri publice nerambursabile catre AFIR
Numele beneficiarului
Numarul cererii de finantare
Achizitii de:
Lucrari
Tipul procedurii :
Cumparare directa
Concurs de solutii
Cerere de oferte
Negociere cu publicarea prealabila a unui anunt de participare
Negociere fara publicarea prealabila a unui anunt de participare
Dialogul competitiv
Licitatia restransa
Licitatia deschisa
Tipul documentului prezentat:

Documentatia de atribuire
Lista membrilor propusi pentru comisia de evaluare
Proces verbal intermediar de evaluare
Raport privind selectarea candidatilor
Procesul verbal al sedintei de deschidere a ofertelor
Raportul procedurii de atribuire

Modelul de contract
Adendum la contract (daca este cazul)
Altele (specificati):

Data : __/__/____
Nume/Prenume:
Semnatura :
Stampila:

pentru verificare si constatari

pentru verificare si constatari
pentru verificare si constatari
pentru verificare si constatari
pentru verificare si constatari
pentru verificare si constatari
pentru verificare si constatari
pentru verificare si constatari
pentru informare verificare si
constatari
Functia :

Formular L2
FISA NAVETA PENTRU DOCUMENTELE SPECIFICE PROCEDURII DE ATRIBUIRE A
CONTRACTELOR DE ACHIZITII PUBLICE DE LUCRARI *
Sectiunea 2 Nota intermediara (Raspunsul)
Numarul de inregistrare al expeditorului/data.
De la:
Catre:
Centrul Regional pentru Finantarea
Beneficiarul de fonduri publice
Investitiilor Rurale
nerambursabile
Director CRFIR:
Reprezentant legal de proiect:
Versiunea: Cererea initiala
Versiunea Nr. __
Referire la Cererea de fonduri publice nerambursabile catre AFIR
Numele Beneficiarului
Numarul cererii de finantare
TIP LUCRARI (a se detalia)
Linii bugetare:
Valoare:
Tipul procedurii :
Tipul documentului :
Daca se constata abateri
Da (rugam prezentati din nou)
Nu
Abateri constatate:
Recomandari pentru corectarea abaterilor**:
Nota: "Avand in vedere folosirea duratei de executie ca si factor de atribuire, perioada de executie a contractului nu
va putea fi prelungita decat cu perceperea penalitatilor corespunzatoare de catre autoritatea contractanta, conform
clauzelor contractuale." (aceasta nota va fi inserata in Fisa numai in cazul in care Autoritatea Contractanta opteaza
pentru criteriul de atribuire oferta cea mai avantajoasa economic si utilizeaza ca factor de evaluare durata de
executie a contractului)

Intocmit :
Verificat :
Expert SIBA/ SAFPD/ SLIN
CRFIR:
Nume/Prenume
Nume/Prenume:
Semnatura:
Semnatura:
Data : __/__/____
Data : __/__/____

Avizat:
Sef SIBA/ SAFPD/ SLIN:

Director

Nume/Prenume:
Semnatura:
Data : __/__/____
Stampila
Transmis la data de __/__/___ de catre: .... posta cu confirmare de primire fax

curier
* CRFIR va verifica fiecare etapa a procedurii de atribuire.
**Daca recomandarile nu vor fi respectate, iar abaterile nu vor fi corectate, cererea de
plata a beneficiarului catre AFIR va fi respinsa. Prezenta nota intermediara priveste
exclusiv punctele de verificare din listele de verificare anexate.
Prezenta nota intermediara emisa de AFIR nu exonereaza Autoritatea contractanta de
obligatia respectarii in integralitate a legislatiei romane in vigoare. Responsabilitatea
pentru deciziile adoptate pe parcursul procesului de atribuire a contractelor care intra sub
incidenta legii privind atribuirea contractelor de achizitie publica revine Autoritatii
contractante.

Formular L3
RAPORT DE ACTIVITATE PENTRU PROCEDURA DE ATRIBUIRE A CONTRACTELOR
DE ACHIZITII PUBLICE DE LUCRARI 1
Emitent: Centrul Regional pentru Finantarea Investitiilor Rurale
Data si numarul de inregistrare la emitent
Destinatar: (Beneficiarul de fonduri publice nerambursabile)
Titlul contractului:
Numarul cererii de finantare:

- contract finantat prin FEADR*

- contract finantat prin PERE*

LUCRARI ACHIZITIONATE (a se detalia)

Tipul procedurii de achizitie publica aplicata:
Linii bugetare:
Valoare totala achizitie:
Constatari: (avizat, sau avizat cu observatii)
Documente anexate: (se vor mentiona si anexa toate notele intermediare pentru fiecare
etapa a procedurii de atribuire si listele de verificare aferente)
Autoritatea Contractanta a semnat contractul de achizitii lucrari (nr./data) cu
Contractantul (denumirea conform specificatiilor din contract), in valoare de (se va
mentiona suma totala in cifre si litere in Ron fara actualizare si cheltuieli diverse si
neprevazute) din care TVA..........
Valoarea licitata:.........Ron
* expertul va bifa in casuta corespunzatoare
Nota: "Avand in vedere folosirea duratei de executie ca si factor de atribuire, perioada de executie a contractului
nu va putea fi prelungita decat cu perceperea penalitatilor corespunzatoare de catre autoritatea contractanta,
conform clauzelor contractuale." (aceasta nota va fi inserata in Raport numai in cazul in care Autoritatea
Contractanta opteaza pentru criteriul de atribuire oferta cea mai avantajoasa economic si utilizeaza ca factor de
evaluare durata de executie a contractului)

Intocmit :
Verificat :
Expert SIBA/ SAFPD/ SLIN:
CRFIR:
Nume/Prenume:
Nume/Prenume:
Semnatura:
Semnatura:
Data : __/__/____
Data : __/__/____

Avizat:
Sef SIBA/ SAFPD/ SLIN:

Director

Nume/Prenume:
Semnatura:
Data : __/__/____
Stampila
Transmis la data de __/__/___ de catre: ........ posta cu confirmare de primire fax
curier
Acest raport de activitate nu exonereaza Autoritatea contractanta de obligatia
respectarii in integralitate a legislatiei romane in vigoare privind achizitiile publice.
Responsabilitatea pentru deciziile adoptate pe parcursul procesului de atribuire a
contractelor care intra sub incidenta legii privind atribuirea contractelor de achizitie
publica revine Autoritatii contractante.
Se va emite in termen de maxim 10 zile lucratoare de la data primirii documentatiei.

Formular Anexa 5c
Registrul de intrari/iesiri documente aferente procedurii de atribuire a contractelor de achizitii publice
(obligatoriu de folosit de catre Autoritatea Contractanta)
No.
Crt.

DOCUMENTE INTRATE

DOCUMENTE IESITE

Data si nr.
Denumirea
Nume si nr.
Compartimentul caruia
Termenul Data si nr.
Denumirea
Continutul Destinatar
de
documentului inregistrare i s-a repartizat documentul
de
de
documentului pe scurt
inregistrare
emitent
Denumire Data Semnatura realizare inregistrare
/Continutul
pe scurt

Formular Anexa 5d
STADIUL PROCEDURILOR DE ATRIBUIRE
la data de ......................................
Centrul Regional pentru Finantarea Investitiilor
Rurale ............................................................
Nr.
crt.

Beneficiar

Denumire proiect/masura...

Procedura de achizitii
(furnizare produse sau
lucrari)*

* Se va mentiona procedura care a fost finalizata si verificata fara a se emite

insa raportul de activitate.
Expert SIBA/ SAFPD/ SLIN
-CRFIR
Sef SIBA/ SAFPD/ SLIN -CRFIR
Nume/prenume
Semnatura
Data

Nume/prenume
Semnatura
Data

Formular Anexa 5e
RAPORT DE VERIFICARE
Nr./data:
Beneficiarul public:
Denumire Proiect:

Aprobat
Director DirectieCod proiect:
Masura:

Natura contractului/contractelor:
Linii bugetare:
Valoare:
Procedura 1: ...................1. < Procedura de achizitii s-a desfasurat cu respectarea
prevederilor Manualului de proceduri pentru atribuirea contractelor de achizitie
publica pentru proiectele finantate prin PNDR>.
sau
2. <S-au constatat urmatoarele diferente de evaluare:>
Motive:
sau
3. <Procedura de achizitii nu s-a desfasurat cu respectarea prevederilor Manualului
de proceduri pentru atribuirea contractelor de achizitie publica pentru proiectele
finantate prin PNDR>.
Motive:
Documente justificative (copii):
1. Denumire/cod document
2. Denumire/cod document
3. Denumire/cod document
Etc.
Procedura 2: ...................
Etc.
Intocmit :
Verificat :
Avizat:
Expert 1 SIBA/ SAFPD/ SLIN- SL:
Expert 2 SIBA/ SAFPD/ SLIN-SL
Sef SIBA/ SAFPD/ SLIN-SL
Nume/Prenume:
Nume/Prenume:
Nume/Prenume:
Semnatura:
Semnatura:
Semnatura:
Data:
Data:
Data:

Formular Anexa 5f
SOLUTIONAREA DIFERENTELOR DE EVALUARE
Nr./data:
Centrul Regional ............................................................
Beneficiarul public:
Denumire Proiect:
Cod proiect:
Masura:
Natura contractului/contractelor:
Linii bugetare:
Valoare:

Aprobat
Director
DAF/DIBA/DATLIN

1. Procedura:
<Au fost remediate urmatoarele diferente de evaluare:> sau
<Nu s-au remediat urmatoarele diferente de evaluare:>
<Motivul:>
2. Procedura:
<Au fost remediate urmatoarele diferente de evaluare:> sau
<Nu s-au remediat urmatoarele diferente de evaluare:>
<Motivul:>
3. Procedura:
<Au fost remediate urmatoarele diferente de evaluare:> sau
<Nu s-au remediat urmatoarele diferente de evaluare:>
<Motivul:>
Etc.
Documente justificative (copii):
1. Denumire/cod document
2. Denumire/cod document
3. Denumire/cod document
Etc.
Intocmit :

Verificat :

Aprobat:

Expert SIBA/ SAFPD/ SLIN -CRFIR:

Sef SIBA/ SAFPD/ SLIN -CRFIR
CRFIR:
Nume/Prenume:
Nume/Prenume:
Nume/Prenume:
Semnatura:
Semnatura:
Semnatura:
Data:
Data:
Data:

Director

Se va completa numai de catre DAF-SAF-CI/DIBA-SIA-SIB- CI/DATLIN-SIN-SL-CI din cadrul AFIR

RASPUNS:
ACCEPTAT
ACCEPTAT PARTIAL
NEACCEPTAT
CONCLUZII si REZOLUTII:
Intocmit :
Verificat :
Expert 1 DAF-SAF-CI/DIBA-SIA-SIB -CI/DATLIN-SIN-SL-CI :
Expert 2 DAF-SAF-CI/DIBA-SIA- SIB CI/DATLIN-SIN-SL-CI :
Serviciu SAF/SIBA/SIN/SL:
Nume/Prenume:
Nume/Prenume
Semnatura:
Semnatura:
Data :
Data :

Avizat:
Sef
Nume/Prenume:
Semnatura:
Data :

Formular Anexa 6
Registrul de achizitii pentru proiect
Titlu proiect:
Cod proiect/data contractului de finantare
Nr.
Natura
Valoarea
Tipul
Liniile
Data
Data
Nr. fisei
crt. contractului contractului procedurii bugetare depunerii
avizarii/
de
de achizitie
dosarului neavizarii verificare/
de
avizare
achizitie

Contractant Observatii
Esantion
(motivele DAF-SAFneavizarii
CI/DIBAdaca e
SIAcazul.
CI/DATLINetc.)
SIN-CI
AFIR
(DA/NU)

Expert 1 SIBA/ SAFPD/ SLIN-CRFIR Expert 2 SIBA/ SAFPD/ SLIN - CRFIR/Sef SIBA/ SAFPD/ SLIN-CRFIR
Nume si prenume.
Nume si prenume.
Semnatura...
Semnatura...
Data.../../
Data.../../