Pregtirea proiectelor cu finanare european

Din punct de vedere etimologic, noiunea de proiect provine din cuvntul latin projectus care
nseamn a propulsa, a arunca nainte, a lansa etc. Exist mai multe definiii ale noiunii de proiect,
dintre care enumerm:
Proiectul reprezint un ansamblu de activiti desfurate n scopul rezolvrii diferitelor probleme
specifice, avnd o durat prestabilit, beneficiind totodat de un buget necesar atingerii scopului propus.1
Proiectul reprezint un ansamblu corelat de activiti de concepie i execuie, de natur s satisfac o
cerin manifest pe pia rezultat dintr-o strategie de dezvoltare coerent, utiliznd economicos un ansamblu
limitat de resurse, pentru a rspunde cerinelor calitative de eficien i termen de realizare stabilite.2
Proiectul este un proces temporar ce cuprinde o serie de activiti i care trebuie s se nscrie ntr-o
perioad de timp bine definit, o sum de resurse alocate i care trebuie s ating un obiectiv clar definit.3
Avnd n vedere definiiile de mai sus, putem spune c proiectul reprezint un ansmblu de
activiti derulate ntr-un context specific, rezultate n urma unei analize detaliate, n linie cu
anumite obiective strategice, avnd o durat estimat i resurse umane, materiale, informaionale i
financiare alocate.
Proiectele cu finanare european pot fi de mai multe tipuri, astfel:
n funcie de sursa de finanare: din surse publice, din surse private i proiecte mixte.
n funcie de procedurile de finanare: prin concurs de proiecte competiie sau pe principiul
primul venit primul servit.
n funcie de sectorul n care este implementat: transport, mediu, industrie, energie, securitate
etc.
n funcie de aria de acoperire: local, regional, naional, transnaional.
Pregtirea proiectului este un proces iterativ de planificare a activitilor i a resurselor, n baza
unui calendar de termene, definind indicatori de rezultate i de etape. Pregtirea proiectului
reprezint o etap premergtoare n raport cu cea a implementrii. Pregtirea i implementarea
trebuie privite mpreun, n interdependena lor, pentru a se obine, n final, rezultatele scontate.
Beneficiarul proiectului trebuie s urmreasc respectarea regulilor de eligibilitate aferente
activitilor, dar i a celor legate de statutul su i obiectul specific de activitate. n paralel cu acestea,
beneficiarul va urmri sistematic s prezinte un proiect matur i temeinic fundamentat, dovedit prin
decizii adop-tate la timp, autorizaii i acorduri obinute, material probant privind constituirea i
funcionarea UMP etc.
Indiferent de domeniul n care va fi implementat un proiect, indiferent de sursa de finanare i aria
de acoperire, strategia deriv dintr-o analiz temeinic a pieei / sectorului, identificarea necesitilor /
oportunitilor de dezvoltare, cuantificarea i prioritizarea acestora, determinarea tuturor resurselor
implicate, a calendarului de termene i a fazelor / etapelor de implementare. O strategie eficient,
mbin investiiile cu asistena tehnic / consultana, partea hard fiind ntotdeauna completat cu cea
de soft. O construcie va fi la pachet cu supervizarea lucrrilor / dirigenia de antier; dotarea cu

1
2
3

GRIGORESCU, Adriana, Managementul Proiectelor, Editura Uranus, Bucureti, 2007, p. 32

DUMITRESCU, Mihail, Managementul prin proiecte suport de curs, SNSPA, 2004, p. 21
VICTOR, Radu, Managementul Proiectelor, Editura Universitar, Bucureti, 2008, p. 12

echipamente va fi nsoit de cursuri de utilizare, instruiri etc. n accepiunea noastr, partea de hard
nu se justific separat, ns cea privind soft-ul, de consultan n dezvoltare / construcie instituional,
poate constitui un proiect de sine-stttor, cu impact semnificativ n diverse domenii precum: creterea
capacitii administrative, reducerea ratei omajului prin contribuii la integrarea pe piaa muncii,
dezvoltarea societii bazat pe informaie i cunoatere prin cercetare-dezvoltare etc.

2.1. Consultana managerial

Pentru a avea garania c proiectul va trece cu succes de exigenele unui sever proces de evaluare
i pentru a avea depline asigurri c rezultatul evalurii va fi favorabil, este necesar apelarea la
servicii de consultan. n esen, prin consultan se nelege:
orice form de a acorda ajutor cu privire la coninutul, desfurarea sau structura unei activiti sau a
unei serii de activiti, aciune n cadrul creia consultantul nu rspunde de executarea acelei activiti, ci i ajut pe cei
nsrcinai cu aceast rspundere.4
un serviciu de consiliere pentru care organizaiile interesate ncheie un contract cu persoane special
instruite i calificate n acest domeniu, persoane care ajut organizaia beneficiar, ntr-un mod obiectiv i
independent, s-i identifice i s-i analizeze problemele de conducere, recomandnd soluii pentru astfel de
probleme i ajutnd, atunci cnd li se cere, la implementarea soluiilor.5
Aadar, n sintez, consultana reprezint aadar un serviciu specializat, executat contracost, de
ctre profesioniti n materie de pregtire a proiectelor cu finanare european, constnd n
sprijinirea conducerii beneficiarului pentru a-i atinge obiectivele ce particularizeaz proiectul i
pentru a realiza o dezvoltare armonioas, eficace i eficient a tuturor proceselor care au loc n
cadrul acestuia. Prin recomandrile sale, consultantul configureaz soluii argumentate tiinific,
menite s asigure amplificarea funcionalitii proiectului, n ansamblul su, i o capacitate mai
sporit de atingere a obiectivelor / performanelor pe care i le propune managementul acesteia.
n consultan, formularea recomandrilor este focalizat pe definirea principalelor direcii de
aciune viitoare, menite s asi-gure realizarea eficace / eficient a obiectivelor pe care i le pro-pune
UMP. Consultantul urmrete sistematic consolidarea atu-urilor existente, remedierea neajunsurilor,
carenelor, disfuncii-lor i valorificarea celor mai importante oportuniti n favoarea derulrii
eficace / eficiente a activitii de baz din cadrul bene-ficiarului, precum i contracararea
ameninrilor, a riscurilor etc.
n cadrul procesului de consultan, input-urile cuprind date, informaii i cunotine referitoare la:
starea de fapt din domeniul dat spre examinare aa cum este relevat aceasta de ctre
beneficiar;
principiile, cerinele, regulile oferite de tiinele care au ca obiect de studiu domeniul de
efectuare a consultanei;
standardele n materie, cerinele, principiile i indicatorii specifici;
cunotinele de specialitate i know-how-ul rezultat din buna practic.
Pe de alt parte, output-ul furnizat de consultan cuprinde date i informaii sintetizate sub form
de recomandri privind:
4
5

GREINER, L.E. & METZGER, R.O., Consulting to management. Englewood Cliffs, NJ, Prentice Hall, 1983
MILAN, K., Management Consulting. Asociaia consultanilor n management din Romnia (traducere de
PLEOIANU, G.), Buc., 1992

 operaiunile executate de ctre consultant pentru stabilirea cauzelor care au generat efectele
supuse cercetrii;
metodologiile i procedurile utilizate n evaluarea i diagnosticarea strii de fapt care a fcut
obiectul examinrii;
variantele de aciune propuse ca remediu;
avantajele beneficiarului n plan economic, financiar, tehnic etc. n cazul aplicrii
recomandrilor consultantului;
perderile / repercusiunile suportate de beneficiar n situaia c nu sunt aplicate recomandrile
consultantului.
Transformarea input-urilor n output-uri const n:
examinarea datelor / informaiilor i identificarea simptomelor;
diagnosticarea strii de fapt, explicarea fenomenelor, stabilirea cauzelor;
elaborarea / evaluarea / prezentarea propunerilor de aciune (variante);
implementarea variantei de aciune selectat;
monitorizarea sistemului asupra cruia s-a intervenit astfel nct s se poat aplica operativ
eventuale corecii.
n esen, procesul de consultan const n compararea elementelor rezultate n urma examinrii
analitice a strrii de fapt cu reperele teoretico-metodologice / procedurale care definesc, n mod
tiinific, procesele / relaiile / sistemele date spre cercetare. n urma acestui demers, consultantul va
elabora recomandrile sale, avansnd soluii argumentate din punct de vedere profesional, menite
s asigure remedii pentru rezolvarea problemei ca-re a declanat solicitarea consultanei,
amplificarea funcionalit-ii interne i creterea nivelului performanei n organizaie.
Etapele procesului de consultan pot fi:
asumarea misiunii, diagnosticarea preliminar i semnarea contractului;
examinarea analitic a strii de fapt i exprimarea unui diagnostic ferm care s caracterizeze
entitatea cercetat i s precizeze cauzele specifice;
formularea constatrilor, concluziilor, recomandrilor i ntocmirea / redactarea / prezentarea
rapoartelor specifice;
participarea la implementarea msurilor propuse i monitorizarea proceselor / domeniilor /
sistemelor care au fcut obiectul diagnosticrii n vederea corectrii / reglrii acestora.
Formularea de recomandri i implementarea soluiilor adop-tate de management pentru a
determina o mbuntire a calitii procesului / sistemului examinat constiuie finalitatea consultanei.
Sub aspectul calitii recomandrilor formulate, responsabilitatea general privind performana
consultanei revine celui care a efectuat diagnosticarea, a stabilit cauzele fenomenului cercetat i a
formulat recomandrile. n schimb, decizia aplicrii recomandri-lor aparine exclusiv celui care a
comandat consultana.

2.2. Eligibilitatea proiectului

Indiferent dac se opteaz pentru pregtirea proiectului pe cont propriu, de ctre beneficiar, sau
se apeleaz la servicii specializate de consultan, pentru a fi eligibil, un proiect trebuie s
ndeplineasc simultan urmtoarele condiii:

 activitile s se nscrie n lista de operaiuni finanabile descrise n ghidul solicitantului (list

estimativ);
valoarea s nu depeasc limitele inferioar i superioar nscrise n ghidul solicitantului;
s respecte legislaia orizontal n domeniul egalitii de anse, proteciei mediului, eficienei
energetice i achiziiilor publice;
activitile propuse s nu beneficieze de alte finanri;
durata proiectului trebuie s se nscrie n limitele stipulate de finanator.
Toate aceste condiii sunt menionate n Ghidul solicitantului aferent domeniului major de
intervenie n care se nscrie proiectul i sunt detaliate i dezvoltate n studii de specialitate pe care
beneficiarul le pregtete pentru obinerea finanrii. Pregtirea proiectelor reprezint un proces
laborios care, n funcie de complexitatea acestuia i cerinele de detaliere ale programului
operaional n care se nscrie, poate s dureaze ntre ase luni i trei ani. Cu impact major asupra
procesului de pregtire sunt i calitatea / cantitatea datelor i a logisticii disponibile i situaiile
specifice ntlnite (n special aspecte instituionale i politice).
Pentru proiectele majore documentaia este n unele cazuri foarte cuprinztoare, gradul de detaliere
fiind stabilit de la caz la caz. Calitatea aplicaiei este esenial pentru aprobare, iar informaia trebuie sa fie
6
concis, cu rezultate previzionate bine justificate .
Principalele studii care stau la baza pregtirii proiectului sunt: studiul de pre-fezabilitate, studiul
de fezabilitate, analiza cost-beneficiu, studiul de impact asupra mediului, planul de afaceri i analiza
instituional. Aceste studii sunt cerute, n mod diferen-iat, de ctre finanator, n funcie de gradul
de fificultate inerent proiectului i de aplicant; ele au rolul de a documenta deciziile privind
finanarea i de a orienta strategic aciunile ulterioare.

2.2.1. Studiul de pre-fezabilitate

Acest document intitulat Studiu de pre-fezabilitate poate sau s fie sau s nu fie solicitat de ctre
autoritatea de management; studiul reprezint ns, n multe cazuri, o cerin expres, o necesitate i
chiar o obligaie n cazul proiectelor majore. Studiul se dorete a fi, de asemenea, o strategie de
dezvoltare i este denumit n unele cazuri Master Plan sau Plan de investiii pe termen lung. Rolul
studiului este acela de a stabili un set de msuri investiionale privind dezvoltarea ulterioar a unui
sector de activitate sau a unei afaceri, o prioritizare, o etapizare, o evaluare financiar etc. sau, n
unele cazuri, un punct de vedere n legtur cu suportabilitatea ctre comunitate, populaia din
zon, consu-matorii interesai etc.
Prima etap a studiului const ntr-o analiz a situaiei existente pornind de la colectarea datelor
referitoare la planurile / studiile elaborate anterior, datele socio-economice, informaii statistice,
recensminte, informaii privind activitile locale industriale i / sau comerciale i perspectivele de
dezvoltare pe termen mediu i lung. Aceste date vor fi prelucrate prin diverse metode statistice n
scopul previzionrii tendinelor. Prognoza statistic impune determinarea tendinei generale de
evoluie, n timp, a fenomenelor. n practica economic, majoritatea prognozelor se bazeaz pe
metoda secvenial-analitic. n funcie de cronogram ataat proiectului se emit ipoteze privind
direcia de evoluie n timp a fenomenului i se stabilesc etape, faze, activiti etc.
n etapa urmtoare se descriu matematic liniile probabile de evoluie, se testeaz ipotezele emise i
se determin aa-numita linie de trend (graficul ce descrie cel mai corect, ca funcie matematic,
6

Ghid de pregtire i evaluare a proiectelor, Programul Operaional Sectorial Mediu, Ministerul Mediului, 2007

evoluia n timp a fenomenului analizat). n corelaie cu aceste valori probabile, rezultate din calcul,
se emit scenariile prin care obiectivele proiectului pot fi atinse i prin care se fundamenteaz
anumite decizii privind utilizarea resurselor, demararea achiziiilor, atingerea obiectivelor, etc.
De regul, aceast analiz va fi ncheiat cu un set de concluzii i recomandri relevante pentru
domeniul abordat. Concluziile i recomandrile vor face referire la: stadiul actual de dezvoltare al
sectorului / pieei / afacerii; cauzele care au determinat situaia curent; tendina actual a pieei n
condiiile n care nu se inter-vine cu msuri de redresare (scenariul fr proiect); msuri concrete
ce contribuie la eliminarea cauzelor ce au condus la deficiene, pe de o parte, i dezvoltarea afacerii /
sectorului, pe de alt parte (scenariul cu proiect).
Succinta prezentare a celor dou scenarii, dei schiat sumar, la acest moment, este deosebit de
important ntruct evidenieaz impactul proiectului prin compararea rezultatelor. Totodat, ele
vor fi dezvoltate / aprofundate n studiile ulterioare (studiul de fezabilitate i analiza cost-beneficiu).
Este momentul cnd solicitantul / aplicantul (viitorul beneficiar) i definete un scop global din care
decurg obiectivele sale specifice. Acest scop global poate fi de redresare sau de dezvoltare avnd o
contribuie direct privind situaia socio-economic a unei regiuni. La rndul lor, obiectivele sale
specifice trebuie s fie unitare i coerente, etapizate pe termen scurt, mediu i lung, niciodat ntr-un
numr foarte mare ntruct, pe lng faptul c poate crea confuzie pentru evaluator, cele pe termen
scurt vor fi pstrate de-a lungul ntregii documentaii de finanare. n caz contrar, proiectul va fi
considerat de ctre evaluator, insuficient de matur pentru a putea primi finanarea european
necesar.
n aceast a treia etap a studiului vor fi analizate opiunile generale ale proiectului ce definesc
activitile cu implicaii majore asupra coninutului acestuia i pe baza crora se stabilete cum este
posibil i raional ndeplinirea obiectivelor..
La nivelul studiului de pre-fezabilitate opiunile vor fi evaluate global, att din punct de vedere
tehnic, ct i economico-financiar. Astfel, pentru fiecare obiectiv, n parte, solicitantul va identifica
dou-trei opiuni de realizare (variante decizionale, modaliti de aciune). Fiecare opiune va fi
evaluat din punct de vedere al costurilor de implementare, al impactului asupra consumatorilor
sau populaiei, al impactului asupra mediului, dup caz, urmnd a fi selectate acele opiuni fezabile
ce vor constitui ulterior planul de aciune, avnd ataate un calendar de termene i o alocare de
resurse. Pe de alt parte, din punct de vedere financiar, cheltuielile trebuie estimate ct mai precis,
acoperind toate categoriile de destinaii posibile (cheltuieli pentru elaborarea documentaiei,
cheltuieli pentru consultan, pentru obinerea avizelor i acordurilor, achiziionarea de
echipamente, realizarea propriu-zis a investiiilor etc.).
Opiunea fezabil pentru dezvoltare pe termen lung va avea, n plus, un set de aciuni etapizate
dintre care msurile investiionale din prima etap (trei-cinci ani) vor constitui obiectul studiilor
ulterioare. Pentru finanarea proiectelor din fonduri europene, msurile pe termen scurt trebuie s
fie consistente, avnd obiectivele specifice nscrise n domeniul major de intervenie din cadrul
programului operaional n care se nscrie proiectul. n caz contrar, beneficiarul va ajusta analiza n
aa fel nct s fie cuprinse doar acele aciuni / activiti / msuri eligibile, care contribuie la
ndeplinirea obiectivului specific ageate de finanator.
Cerinele minime fa de studiul de pre-fezabilitate sunt prevzute uneori n actele legislative ce
descriu metodologia de elaborare. Un model de coninut-cadru este prezentat mai jos (preluat din
legislaia romneasc n materie, Hotrrea Guvernului nr. 28 din 9 ianuarie 2008 privind aprobarea
coninutului-cadru al documentaiei tehnico-economice aferente investiiilor publice, precum i a structurii i

metodologiei de elaborare a devizului general pentru obiective de investiii i lucrri de intervenii. Acest
model de coninut-cadru are urmtorul format:
1. Date generale: denumirea obiectivului de investiii; amplasamentul; titularul investiiei;
beneficiarul investiiei; elaboratorul studiului.
2. Necesitatea i oportunitatea investiiei:

necesitatea investiiei:
-

scurt prezentare privind situaia existent, din care s rezulte necesitatea investiiei;

tabele, hri, grafice, plane desenate, fotografii etc. care s expliciteze situaia
existent i necesitatea investiiei;

deficienele majore ale situaiei actuale privind necesarul de dezvoltare a zonei;

prognoze pe termen mediu i lung.

oportunitatea investiiei:
-

ncadrarea obiectivului n politicile de investiii generale, sectoriale sau regionale;

actele legislative care reglementeaz domeniul investiiei, dup caz;

acorduri internaionale ale statului care oblig la realizarea investiiei, dup caz.

3. Scenariile tehnico-economice prin care obiectivele proiectului de investiii pot fi atinse:

scenarii propuse (minim dou); scenariul recomandat de ctre elaborator; avantajele
scenariului recomandat.
4. Date privind amplasamentul i terenul pe care urmeaz s se realizeze obiectivul de
investiie:

Informaii despre terenul din amplasament:

-

situaia juridic privind proprietatea asupra terenului care urmeaz a fi ocupat

definitive i / sau temporar de obiectivul de investiii;

suprafaa estimat a terenului.

caracteristicile geofizice ale terenului din amplasament determinate n baza studiului

geotehnic realizat special pentru obiectivul de investiii privind:
-

zona seismic de calcul i perioada de control;

datele preliminare asupra naturii terenului de fundare i presiunea convenional;

nivelul maxim al apelor freatice.

studiile topografice preliminare.

datele climatice ale zonei n care este situat amplasamentul.

5. Costul estimativ al investiiei:

Cheltuieli pentru elaborarea documentaiei tehnico-economice:

-

cheltuieli pentru elaborarea documentaiilor de proiectare (studiu de pre-fezabilitate,

studiu de fezabilitate, expertiz tehnic, proiect tehnic i detalii de execuie), dup
caz;

cheltuieli pentru activitatea de consultan i asisten tehnic;

cheltuieli pentru obinerea avizelor i acordurilor de principiu necesare elaborrii

studiului de pre-fezabilitate;

cheltuieli pentru pregtirea documentelor privind aplicarea procedurii pentru

atribuirea contractelor de lucrri i / sau de servicii de proiectare, urbanism,

inginerie, alte servicii tehnice, conform prevederilor legale (instruciuni pentru

ofertani, publicitate, onorarii i cheltuieli de deplasare etc.).

Valoarea total estimat a investiiei.

6. Anexe: avize / acorduri de principiu, dup caz; plan zonal amplasare (1:25.000-1:5.000); plan
general (1:2.000-1:500).
Elementele de fundamentare specificate n modelul de coninut-cadru al documentaiei
tehnico-economice aferente investiiilor din Romnia reflect, pe de o parte, considerentele privind
oportunitate i necesitate proiectelor iar, pe de alt parte, o detaliere a considerentelor de ordin
economico-financiar (cos-turi, categorii de cheltuieli, valoarea total estimat etc.).
Ca termen de comparaie, prezentm, n continuare, un element de bun practic, respectiv, o
aplicaie recent a unui stat aflat n stadiul de pre-aderare. Astfel, n anul 2011, Guvernul Serbiei a
realizat, cu finanare european, un manual de pregtire a termenilor de referin (caietele de
sarcini) pentru diverse aciuni finanabile din Instrumentul de pre-aderare (IPA)7. Printre acestea au
fost stabilite cerinele generale pentru un studiu de pre-fezabilitate, dup cum urmeaz:
analiza gradului de conformare a obiectivelor proiectului cu obiectivele politicii naionale /
comunitare;
identificarea actorilor cheie i a grupurilor int, inclusiv analiza instituional;
identificarea principalelor probleme care trebuie rezolvate i a oportunitilor i pregtirea
unei analize preliminare a problemelor;
identificarea leciilor nvate n perioada precedent i asigurarea coerenei cu programele /
proiectele aflate n derulare;
creionarea strategiei de implementare;
schiarea structurilor instutuionale i organizatorice de implementare, coordonare i
management a proiectului;
analiza suportabilitaii financiare i economice a aciunilor propuse;
identificarea i analiza aspectelor orizontale de mediu, egalitatea ntre sexe, rase etc. i
cuantificarea implicaiilor;
pregtirea matricei logice i a recomandrilor cu privire la etapele urmtoare de pregtire.
De menionat c, matricea logic este un instrument de planificare i management deosebit de util
folosit pentru proiectele cu finanare european. Aceast metod a fost adoptat pentru prima dat ca
instrument de planificare pentru activitile de dezvoltare desfurate la inceputul anilor 70, finanate
prin USAID (Program de finanare al Statelor Unite ale Americii). Originile sale pot fi identificate n
teoriile de management ale sectorului privat, cum ar fi metoda managementului prin obiective. De
atunci matricea logic a fost adoptat de un numr important de finanatori, n special de autoritile
de management. Matricea logic trebuie s rspund la urmtoarele ntrebri: Ce obiective are
proiectul? Cum i propune s ndeplineasc obiectivele? Care sunt riscurile i premisele? Care sunt
indicatorii de rezultat? Completarea matricei este un proces iterativ. Se va reveni permanent asupra
punctelor anterioare pentru verificarea coerenei. Se poate spune c astfel beneficiarul pune bazele
unui sistem de management prin obiective.
Pentru o mai corect nelegere prezentm, n continuare, tr-sturile distinctive ale
managementului prin obiective: a) defini-rea riguroas a unui sistem unic de obiective ierarhizate; b)
corelarea strns a sanciunilor / recompenselor aplicate cu re-zultatele obinute de fiecare angajat; c)
necesitatea organizrii unui dispozitiv riguros de controlul intern / managerial. Etapele
7

Government of the Republic of Serbia, Manual for preparing Terms of Reference second edition, May 2011

managementului prin obiective sunt: 1) stabilirea scopurilor fundamentale, derivarea obiectivelor i

repartizarea acestora pe oameni i pe compartimente; 2) elaborarea componentelor siste-mului (decizionale, informaionale, organizatorice i metodolo-gice) insistndu-se pe definirea
particularitilor; 3) stabilirea i implementarea msurilor adiacente de ordin organizatoric,
informaional, decizional i metodologic, avndu-se n vedere adecvarea acestora la specificul UMP;
4) organizarea i efectuarea controlului intern / managerial, cu accent pe corectarea imediat a
deficienelor i pe integrarea abaterilor pozitive; 5) evaluarea sistematic a progreselor i aplicarea
msurilor de motivare a personalului n strns corelaie cu rezultatele obinute.
Ca avantaje ale aplicrii sistemului de management prin obiective menionm: a) creterea
responsabilitii angajailor fa de obiectivele UMP; b) definirea obiectivelor generale i derivate cu
mai mult realism; c) asigurarea unei motivri adevate, fundamentat pe realizri concrete; d)
dezvoltarea unui climat care favorizeaz realizarea ritmic a obiectivelor i spiritul par-ticipativ.
Dezavantajele sistemului de management prin obiective pot decurge din faptul c: a) obiectivele
specifice sunt dificil de definit; b) sistemul poate produce rezisten n plan informal ca rspuns la
gradul ridicat de rigurozitate privind definirea obiectivelor i la corelarea strns a sanciunilor /
recompenselor cu rezultatele concrete obinute de ctre fiecare angajat.

2.2.2. Studiul de fezabilitate

Studiul de fezabilitate este documentul consacrat n care se analizeaz n detaliu, potrivit unui
raionament calificat, performana unei idei de afaceri n scopul fundamentrii unei decizii de finanare.
Studiile de fezabilitate au rolul de a prezenta soluiile de rezolvare a unor probleme rezultate dintr-o
planificare neadecvat sau din apariia unei conjuncturi ce impune introducerea unor msuri investiionale. n esen, scopul acestui studiu este acela de a se realiza o evaluare a tuturor opiunilor pe care
beneficiarul le are la ndemn pentru realizarea unui obiectiv propus i de a selecta varianta cea mai
bun de realizare a acestuia, de a identifica mijloacele / aciunile / resursele cele mai adecvate de
implementare, precum i a riscurilor care ar putea afecta rezultatul, acoperind mai multe aspecte (inginereti, marketing, management, analiza implementrii). Beneficiarul trebuie s argumenteze, n mod
convingtor, c varianta selectat este cea mai bun dintre toate variantele analizate.
Prin ntocmirea studiului de fezabilitate se pot fundamenta i investiga o serie de alternative n
realizarea obiectivului. Pentru proiectele mari de infrastructur, opiunile minime ce trebuie analizate
sunt a nu face nimic, a face minimum i a face ceva. Studiul de fezabilitate este numai o parte
din documentaia necesar solicitat de autoritile de management. Dup caz, mai sunt solicitate
analize detaliate financiare, economice, instituionale sau de mediu, aa cum se va vedea n capitolele
urmtoare. Toate aceste cerine se gsesc n Ghidul solicitantului. Indiferent de scopul proiectului,
realizarea unui studiu de fezabilitate este un exerciiu util ce ajut beneficiarul n a-i definini mai bine
scopul, activitile i rezultatele proiectului. n unele cazuri, cerina autoritii de management se
refer la pregtirea unui plan de afaceri, ale crui componente sunt similare cu cele ale studiului de
fezabilitate.
n aceast etap, obiectivitatea celui care ntocmete documen-tul, este un factor important pentru
credibilitatea proiectului n faa finanatorului. n vederea selectrii proiectului, finanatorul are
nevoie de informaii reale, analiz corespunztoare a alternativelor i justificare solid a seleciei
fcute. Elaborarea studiului presupune existena unei echipe multi-disciplinare motiv pentru care, n
majoritatea cazurilor, studiile sunt realizate de ctre un consultant specializat. Implicarea UMP, nc
din aceast etap, reprezint un element esenial n ce privete succesul implementrii proiectului.
Existena unui manager de proiect, n aceast etap, asigur transferul de cunotine de la acesta la

restul echipei UMP, de la echipa de pregtire la beneficiar i, n general, reprezint o garanie pentru
evaluator privind asigurarea continuitii activitilor prevzute n proiect.
n funcie de cerinele exprimate de finanator pentru domeniul de intervenie n care se
ncadreaz proiectul, studiile de fezabilitate pot fi elaborate conform reglementrilor n vigoare. 8 De
asemenea, acolo unde exist, pot fi avute n vedere ghidurilor elaborate de Autoritatea de
management. n Romnia, Studiul de fezabilitate se pregtete n conformitate cu Hotrrea de
Guvern nr. 28 din 9 ianuarie 2008 privind aprobarea coninutului-cadru al documentaiei tehnico-economice
aferente investiiilor publice, precum i a structurii i metodologiei de elaborare a devizului general pentru
obiective de investiii i lucrri de intervenii, dup cum urmeaz:
1. Date generale: denumirea obiectivului de investiii; amplasamentul; titularul investiiei;
beneficiarul investiiei; elaboratorul studiului.
2. Informaii generale privind proiectul:

situaia actual i informaii despre entitatea responsabil cu implementarea proiectului;

descrierea investiiei:
-

concluziile studiului de prefezabilitate sau ale planului detaliat de investiii pe

termen lung (n cazul n care au fost elaborate n prealabil) privind situaia actual,
necesitatea i oportunitatea promovrii investiiei, precum i scenariul tehnicoeconomic selectat;

scenariile tehnico-economice prin care obiectivele proiectului de investiii pot fi

atinse:
scenarii propuse (minimum dou);
scenariul recomandat de ctre elaborator;
avantajele scenariului recomandat.

descrierea constructiv, funcional i tehnologic, dup caz:

-

date tehnice ale investiiei:

zona i amplasamentul;
statutul juridic al terenului care va fi ocupat;
situaia ocuprilor definitive de teren: suprafaa total, reprezentnd terenuri din
intra(extravilan).

studii de teren:
studii topografice cuprinznd planuri topografice cu amplasamentele reperelor,
liste cu repere n sistem de referin naional;
studiu geotehnic cuprinznd planuri cu amplasamentul forajelor, fiele complexe
cu rezultatele determinrilor de laborator, analiza apei subterane, raportul
geotehnic cu recomandrile pentru fundare i consolidri;
alte studii de specialitate necesare, dup caz.

Hotrrea de Guvern nr. 28 din 9 ianuarie 2008 privind aprobarea coninutului-cadru al documentaiei tehnicoeconomice aferente investiiilor publice, precum i a structurii i metodologiei de elaborare a devizului general pentru
obiective de investiii i lucrri de intervenii

caracteristicile principale ale construciilor din cadrul obiectivului de investiii,

specifice domeniului de activitate i variantele constructive de realizare a investiiei,
cu recomandarea variantei optime pentru aprobare;

situaia existent a utilitilor i analiza de consum:

necesarul de utiliti pentru varianta propus promovrii;
soluii tehnice de asigurare cu utiliti.

costurile estimative ale investiiei:

-

valoarea total cu detalierea pe structura devizului general;

ealonarea costurilor coroborate cu graficul de realizare a investiiei;

durata de realizare i etapele principale; graficul de realizare a investiiei.

3. Rezultatele analizei cost-beneficiu;

4. Concluziile evalurii impactului asupra mediului;
5. Sursele de finanare a investiiei. Sursele de finanare se constituie n conformitate cu
legislaia n vigoare i constau din fonduri proprii, credite bancare, fonduri de la bugetul de
stat / bugetul local, credite externe garantate sau contractate de stat, fonduri externe
nerambursabile i alte surse legal constituite.
6. Estimri privind fora de munc ocupat prin realizarea investiiei:
numr de locuri de munc create n faza de execuie;
numr de locuri de munc create n faza de operare.
7. Principalii indicatori tehnico-economici ai investiiei.
8. Anexe: certificatul de urbanism; avize de principiu pri-vind asigurarea utilitilor (energie
termic i electric, gaz metan, ap-canal, telecomunicaii etc.); acordul de mediu; alte avize
i acorduri de principiu; plan de ampla-sare n zon (1:25.000-1:5.000); plan general (1:2.000 1:500); planuri i seciuni generale de arhitectur, rezis-ten, instalaii, inclusiv planuri de
coordonare a tuturor specialitilor ce concur la realizarea proiectului; planuri speciale,
profile longitudinale, profile transversale etc.
Ca element de bun practic, precum i pentru o mai ampl documentare, oferim, n continuare,
un exemplu din cazuistica european. Astfel, Scotish Community Projects Fund a elaborat, n mai
2009, un Ghid de bune practici pentru studiul de fezabilitate. n acest ndrumar sunt subliniate ca
elemente eseniale:
identificarea cererii / necesitii de dezvoltare versus faciliti ce pot fi utilizate;
proiectarea / identificarea elementelor fizice / financiare (indicatorii);
suportabilitatea proiectului, costuri de operare / ntreinere, venituri poteniale i surse de
finanare;
impactul economic i social al aciunilor;
planificarea / etapizarea / programarea aciunilor / activitilor etc.9
Studiul de fezabilitate are ataate o serie de studii specializate precum:
Studiu de amplasament are ca scop identificarea celor mai convenabile amplasamente din punct de vedere
tehnic, social, economic i de mediu. Modul cum sunt abordate aceste studii influeneaz n mod direct
volumul cheltuielilor de execuie, exploatare i ntreinere a obiectivului de investiii dar i capacitatea de

Scotish Community Projects Fund, Feasibility Study A Guide to Good Practice, May 2009

producie i suport a capitalului natural. Studiul de amplasament se face n dou etape, n prima etap se
urmrete alegerea localitii unde se va amplasa obiectivul de investiii, n etapa a doua se va alege
amplasamentul obiectivului de investiii.
Studiu topografic. Scopul ridicrilor topografice este acela de a stabili distanele pe orizontal ale
conturului terenului unde urmeaz s fie amplasat obiectivul de investiii, precum i determinarea suprafeei
acestui teren n plan orizontal, a cotelor relative de nivel aferente diverselor puncte de nivelment de pe
conturul i din interiorul terenului. Documentul care st la baza ridicrilor topografice este planul de
amplasament n zon.
Studiu geotehnic. Scopul elaborrii studiului geotehnic este acela de a furniza date privind terenul de
fundare, date necesare definitivrii amplasamentului (cnd acest amplasament nu a fost fixat pe baza altor criterii tehnico-economice), proiectrii i execuiei obiectivului de investiii.
n studiul geotehnic specialitii analizeaz straturile de pamnt i proprietile fizico-mecanice ale
terenului, prezena apei subterane i adncimea nivelului freatic, adncimea optim de fundare a construciei,
capacitatea portant a solului. n acest studiu se fac precizri i recomandri de proiectare i execuie.10
n practica din ara noastr, se constat c procedurile privind amplasarea n teren, avizele de
mediu, autorizaiile etc. comport un grad mare de dificultate n ce privete obinerea lor de la
autoritile locale sau centrale, dup caz. Referitor la certificatele / avizele ce trebuie obinute pentru
demararea proiectului, acestea sunt, de cele mai multe ori, definite n legislaia naional.
Planul urbanistic de detaliu cuprinde reglementri cu privire la: asigurarea accesibilitii i
racordarea la reelele edilitare; permisiviti i constrngeri urbanistice privind volumele construite
i amenajrile; relaiile funcionale i estetice cu vecintatea; compatibilitatea funciunilor i
conformarea construciilor, amenajrilor i plantaiilor; regimul juridic i circulaia terenurilor i
construciilor. Planul urbanistic de detaliu se elaboreaz numai pentru reglementarea amnunit a
prevederilor stabilite prin Planul urbanistic general, Planul urbanistic zonal sau pentru stabilirea
condiiilor de construire ale obiectivului de investiii.
Exist opinii potrivit crora, Planul urbanistic de detaliu are exclusiv un caracter de reglementare
specific, prin care se asigur condiiile de amplasare, dimensionare, conformare i servire edilitar a unuia sau
mai multor obiective pe una sau mai multe parcele adiacente, pe unul sau mai multe amplasamente, n corelare
cu vecintile imediate.11
Documentul consacrat prin care se face dovada c proiectul se ncadreaz n planul urbanistic al
zonei, este certificatul de urbanism. n esen, acesta este actul de informare prin care autoritile
competente, n conformitate cu prevederile planurilor urbanistice i ale regulamentelor aferente acestora ori ale
planurilor de amenajare a teritoriului, dup caz, avizate i aprobate potrivit legii, fac cunoscute solicitantului
elementele privind regimul juridic, economic i tehnic al terenurilor i construciilor existente la data solicitrii i
stabilesc cerinele urbanistice care urmeaz s fie ndeplinite n funcie de specificul amplasamentului, precum i
lista cuprinznd avizele i acordurile legale, necesare n vederea autorizrii construirii obiectivului de
investiii.12
Autorizaia de construire reprezint actul de autoritate al administraiei locale prin care se
confirm amplasarea, proiectarea, executarea i funcionarea construciilor. Autorizaia de construire
STOICA, Maricica, Managementul i conceperea, proiectarea, implementarea proiectelor de investitii Ed.
Lumina lex, Bucureti, 2010, p. 164, p. 169, p. 170
11 Legea nr. 350 din 6 iulie 2001 privind amenajarea teritoriului i urbanismul
12 Legea nr. 50 din 29 iulie 1991 privind autorizarea executrii construciilor i unele msuri pentru realizarea locuinelor
10

se solicit dup ce este aprobat proiectul i se elibereaz cu respectarea documentaiilor de urbanism

i amenajare a teritoriului; are ca anex documentaia tehnic, format din planul de amplasare a
construciei, planuri din care s rezulte destinaia, alctuirea constructiv, funcional i nfiarea
construciei, ntocmite la o scar convenabil de ctre un proiectant autorizat pentru lucrri de
construcii, precum i dovada titlului solicitantului asupra terenului.
Un proiect matur i bine fundamentat va cuprinde un studiu de fezabilitate complet, avnd avize i
acorduri obinute i ataate, aprobri emise, planuri detaliate, indicatori aprobai, dup caz. Studiul de
fezabilitate va cuprinde i rezumatul celorlalte studii cerute prin Ghidul solicitantului (Plan de afaceri,
Analiz economico-financiar, Analiza cost-beneficiu, Analiza instituional / organizaional,
Evaluarea impactului de mediu), ns n funcie de complexitatea proiectului i mai ales de cerinele
finanatorului, solicitantul poate elabora studii separate, mai detaliate sau nu, urmnd anumite
instruciuni i metodologii.

2.2.3. Analiza cost beneficiu

Conform prevederilor art. 40 (e) din Regulamentul Comisiei nr. 1083 / 2006 pentru stabilirea anumitor
dispoziii generale privind Fondul european de dezvoltare regional, Fondul social european i Fondul de
coeziune, valabil pentru perioada 2007-2013, analiza cost-beneficiu reprezint un demers obligatoriu n
cazul proiectelor majore de investitii: Statele Membre i Autoritatea de Management vor furniza Comisiei
urmtoarele informaii privind proiectele majore: O analiz cost-beneficiu care cuprinde o analiz a riscului,
precum i impactul previzibil asupra sectorului n cauz i asupra situaiei socio-economice a statului membru i
/ sau a regiunii i, dac este posibil, dup caz, a altor regiuni din Comunitate. Totodat, prin propunerea de
Regulament general pentru perioada 2014-2020 (Cap. II Proiecte majore), Comisia European ntrete
importana elaborrii Analizei cost-beneficiu (ACB) pentru proiectele majore, anagajndu-se c va
pregti o metodologie de elaborare.
Concluziile analizei cost-beneficiu sunt prezentate n seciunea dedicat din studiul de fezabilitate
dar este prezentat i integral att autoriti de management ct i Comisiei Europene pentru evaluare.
n cazul proiectelor nemajore, acestea nu costituie o obligaie, dect dac este cerut expres de
autoritatea de management, pentru c analiza financiar i economic face oricum parte din studiul de
fezabilitate avnd un nivel de complexitate mai redus.
n actuala perioad, 2007-2013, Comisia European are n vigoare un set de reguli de lucru pentru
realizarea Analizei cost-beneficiu (vezi Documentul de lucru nr. 4: Orientri metodologice de
realizare a Analizei cost-beneficiu). Cadrul metodologic general n vederea realizrii Analizei costbeneficiu n contextul instrumentelor structurale este asigurat de Ghidul pentru Analiza costbeneficiu a proiectelor de investiii, manual publicat de Comisia European n 2002, revizuit i
republicat n 2008.
La nivelul statelor membre, este recomandat elaborarea de ghiduri care s furnizeze informaii
relevante i ndrumtoare privind modul de realizare a Analizei cost-beneficiu, innd cont de
particularitile macro-economice. Acest ghid trebuie s se adreseze att persoanelor implicate n
pregtirea proiectelor ct i celor implicate n evaluarea i selecia proiectelor de investiii care
urmeaz s fie co-finanate din instrumentele structurale.
n Romnia, Autoritatea de Coordonare a Instrumentelor Structurale a elaborate, n anul 2009,
Ghidul naional pentru analiza cost-beneficiu a proiectelor finanate din instrumentele structurale. Potrivit
acestui Ghid national, obiectivul Analizei cost-beneficiu const n a identifica i cuantifica (respectiv

de a da o valoare monetar) toate impacturile posibile ale aciunii sau proiectului luat n discuie, n vederea
determinrii costurilor i beneficiilor corespunztoare. n principiu, toate impacturile trebuie evaluate i
cuantificate: financiare, economice, sociale, de mediu etc. n mod tradiional, costurile i beneficiile sunt
evaluate prin analizarea diferenei dintre scenariul cu proiect i alternativa acestui scenariu: scenariul fr
proiect (aa numita abordare incremental). n continuare, rezultatele sunt cumulate pentru a identifica
beneficiile nete i a stabili dac proiectul este oportun i merit s fie implementat. Astfel, analiza costbeneficiu poate fi utilizat ca instrument de decizie pentru evaluarea utilitii investiiilor ce urmeaz a fi
finanate din resurse publice.
Pentru perioada urmtoare, 2014-2020 (Cap. II Proiecte majore), n conformitate cu propunerea de
Regulament general, elementele eseniale ale analizei cost-beneficiu vor fi:
(a) informaii privind organismul care va fi responsabil pentru punerea n aplicare a proiectului
major i privind capacitatea sa;
(b) o descriere i informaii privind investiiile i locul de amplasare a investiiei;
(c) costul total i costul eligibil total, lund n considerare cerinele stabilite la articolul 54 (redm
n subsol coninutul acestor norme)13;
(d) informaii privind studiile de fezabilitate efectuate, inclusiv analiza opiunilor, rezultatele i
analiza independent a calitii;
(e) o analiz a raportului cost-beneficii, inclusiv o analiz economic i financiar i o evaluare a
riscurilor;
(f) o analiz a impactului asupra mediului, innd seama de nevoile de adaptare la schimbrile
climatice i de atenuare a efectelor acestora i de rezisten n faa dezastrelor;
(g) coerena cu axele prioritare relevante ale programului sau programelor operaionale
respective i contribuia preconizat a acestuia (acestora) la realizarea obiectivelor specifice
prevzute de aceste axe prioritare;
13

Articolul 54 Operaiuni generatoare de venituri

1. Veniturile nete generate dup finalizarea unei operaiuni desfurate ntr-o perioad de referin specific
se stabilesc n avans, prin una dintre urmtoarele metode:
(a) aplicarea unui procent forfetar din venituri pentru tipul de operaiune vizat;
(b) calcularea valorii curente a veniturilor nete ale operaiunii, lund n considerare aplicarea principiului
poluatorul pltete i, dac este cazul, evaluarea capitalului propriu, n funcie de prosperitatea
relativ a statului membru n cauz.
Cheltuielile eligibile ale operaiunii care urmeaz a fi co-finanat nu depesc valoarea curent a costului de
investiie al operaiunii minus valoarea curent a venitului net, determinate conform uneia dintre aceste
metode. Comisiei i se confer competena de a adopta acte dele-gate n conformitate cu articolul nr. 142
privind definirea ratei forfetare menionate la litera (a) de mai sus. Comisia adopt metodologia de la litera
(b) prin acte de punere n aplicare, n conformitate cu procedura de examinare menionat la articolul nr. 143,
alineatul (3).
2. Dac nu este posibil din punct de vedere obiectiv s se stabileasc n prealabil veniturile n conformitate
cu metodele prevzute la alineatul (1), veniturile nete generate n termen de trei ani de la ncheierea unei
operaiuni sau pn la 30 septembrie 2023, oricare dintre aceste date este mai apropiat, se deduc din
cheltuielile declarate Comisiei.
3. Alineatele (1) i (2) se aplic numai operaiunilor al cror cost total depete 1 000 000 euro.
4. Prezentul articol nu se aplic Fondul social european.
5. Alineatele (1) i (2) nu se aplic operaiunilor care intr sub incidena normelor privind ajutoarele de stat
sau sprijinului ctre sau din instrumentele financiare.

(h) planul de finanare care s indice suma total planificat a resurselor financiare i suma
prevzut pentru contribuia din partea fondurilor, a Bncii Europene de Investiii, i toate
celelalte surse de finanare, mpreun cu indicatorii fizici i financiari pentru monitorizarea
evoluiei, innd seama de riscurile identificate;
(i) un calendar de execuie a proiectului major i, n cazul n care se preconizeaz c perioada de
implementare va fi mai mare dect perioada de programare, tranele pentru care se cere o
contribuie din partea fondurilor pe perioada de programare 2014-2020.
Analiza cost-beneficiu presupune o fundamentare pe trei domenii: (i) financiar; (ii) economic; (iii)
risc / senzitivitate.
Analiza financiar se pregtete cu scopul de a determina performana financiar a proiectului
transpuns n indicatori (adic valoarea financiar net actualizat, VFNA i rata de rentabilitate
financiar a investiiei, RRF) care ajut la stabilirea schemei de finanare adecvat. Elaboratorul va
estima veniturile i cheltuielile proiectului prin previzionarea cantitilor de produse / servicii ce vor
fi furnizate i a preului acestora. Ulterior se calculeaz diferena de finanat i se stabilete nivelul
cheltuielilor eligibile (conform listei de cheltuieli eligibile emis de autoritatea de management n
cauz). Acoperirea deficitului de finanare va fi fcut avnd n vedere toate sursele de finanare
permise de programul operaional finanator. Comparativ, Tabelul nr. 6 din Anexa nr. 1 prezint
modul de determinare a ratelor de co-finanare n perioada 2014-2020, fa de 2007-2013.
Analiza economic are drept scop identificarea impactului asupra regiunii / zonei afectat, pentru
a convinge finanatorul c proiectul aduce o contribuie semnificativ la mbuntirea condiiilor de
via i la creterea economiei locale / regionale / naionale. Impactul economic se transpune n
indicatori precum valoarea economic net actualizat VENA, raportul beneficii / costuri i rata de
rentabilitate economic a investiiei RRE. Costurile economice sunt considerate acele pierderi ale
societii rezultate din utilizarea n cadrul proiectului a unor resurse ce puteau fi utilizate n alte
scopuri, n timp ce beneficiile economice sunt acele costuri / pierderi evitate ca urmare a
implementrii proiectului. Un element dificil n analiza economic este de a cuantifica externalitile
(pozitive i negative) reprezentnd impactul direct pe care proiectul l are asupra populaiei i
mediului. Acestea sunt efecte greu de transpus n termeni monetari ns sunt comune pe categorii de
proiecte (ap, deeuri, transport etc.), fapt pentru care firmele specializate n elaborarea acestor
studii dein deja baze de date cu aceste efecte evaluate n termeni monetari, acceptate de autoritile
de management.
Analiza de risc si senzitivitate se elaboreaz n scopul testrii gradului n care indicatorii de
performan financiari i economici sunt afectai de modificri ale unor variabile critice de intrare.
Astfel, pe baza unor elemente care pot influena rezultatele proiectului (ex. variaia costului la
energie electric) se identific evoluia indicatorilor de performan financiar la modificri de +/1% a variabilelor. Orice variabil a crei modificare de 1% determin o modificare de 5% a VFNA i
VENA este considerat ca fiind o variabil critic. Pentru corectarea i prentmpinarea unor astfel
de variaii, se stabilete o valoare de comutare, adic variaia variabilei critice care face indicatorul
financiar s treac prin valoarea zero. Ulterior se face un calcul de probabiliti pentru a identifica
factorii ce pot determina fluctuaia variabilelor critice i pentru a dispune msuri de cotracarare.
Rezultatele Analizei cost-beneficiu depind de suficiena i completitudinea datelor i
informaiilor disponibile. Pentru a diminua riscul unor premise nerealiste este necesar, de asemenea, o expertiz specific i o permanent consultare cu autoritatea de management. Definirea clar,
exact, a obiectivelor i o bun determinare a rezultatului preconizat, l ajut pe evaluatorul

proiectului s-i exprime opinia asupra valorii economico-sociale a investiiilor, facilitnd astfel
aprobarea acestuia. n legtur cu definirea obiectivelor prezentm succint, n continuare, cerinele
SMART (sigl preluat din limba englez), dup cum urmeaz: S Precise (engl.: Specific); M
Masurabile i verificabile (engl: Measurable and verifiable); A Necesare (engl: Appropriate); R
Realiste (engl.: Realistic); T Cu termen de realizare (engl.: Time dependent).

2.2.4. Evaluarea impactului asupra mediului

Evaluarea impactului asupra mediului este o procedur al crei mod de derulare este stabilit n
actele normative ale statelor membre Procedura este demarat de iniiatorul unui proiect /
beneficiarul i are ca scop evaluarea efectelor poteniale negative pe care acel proiect public sau
privat le poate avea asupra mediului, identific msurile de diminuare sau compensare a acestor
efecte. Demersul se finalizeaz cu acordul de mediu emis de autoritile naionale competente, dup
consultarea publicului larg interesat. Pentru a se nelege mai bine aceast procedur, se impune
definirea unor termeni, stabilitii parial n acquius-ul comunitar, conform Directivei Consiliului
Europei 337/85 privind evaluarea efectelor anumitor proiecte publice i private asupra mediului i
Directivei Consiliului Europei 35/2003 de instituire a participrii publicului la elaborarea anumitor
planuri i programe privind mediul nconjurtor.
Procedura de evaluare a impactului asupra mediului reprezint totalitatea aciunilor de evaluare
a impactului unei activiti sau a unei etape dintr-o activitate, asupra mediului, desfurat de un
organism public sau privat sau o structur a sa. Prin procedur se vor stabili responsabilitile,
termene de derulare, efectele negative i msuri de contracarare. n cazul de fa, procedura
stabilete, de asemenea, i etapele ce trebuie parcurse de ctre beneficiar pentru a evalua potenialele
efecte ale proiectului asupra mediului, formalitile pe care trebuie s le pregteasc n relaia cu
autoritatea de mediu competent, informaiile pe care trebuie s le pun la dispoziia evaluatorilor i
responsabilitile autoritilor de mediu, cu termene de rspuns care se finalizeaz, dup caz, cu
emiterea acordului de mediu. Etapele procedurii sunt: (i) ncadrare; (ii) definirea domeniului
proiectului; (iii) analiza calitii raportului / studiului de evaluare a impactului asupra mediului.
n etapa de ncadrare, autoritatea de mediu competent decide dac proiectul se supune sau nu
ntregii proceduri, verificnd dac face parte din Anexa I sau II a Directivei Consiliului Europei 337/85,
privind evaluarea efectelor anumitor proiecte publice i private asupra mediului. Proiectele care fac
parte din Anexa I sunt supuse obligatoriu procedurii de evaluare a impactului de mediu. Pentru
proiectele ncadrate n Anexa II, fiecare stat membru stabilete n legislaia specific limitele /
caracteristicile tehnice n baza crora proiectul se supune procedurii de evaluare a impactului de
mediu.
n etapa de definire a domeniului proiectului, autoritile compe-tente se asigur c studiul de impact
asupra mediului cuprinde toate informaiile necesare privind: a) mpactul proiectului asupra
factorilor de mediu; b) alternativele de dezvoltare ale proiectu-lui; c) orice alt aspect considerat
relevant.
Dup stabilirea domeniului ale crui activiti urmeaz a fi procedurat, autoritatea competent
de mediu trebuie s ofere beneficiarului informaiile complete, necesare privind cerinele sale fa de
coninutul studiului de evaluare a impactului asupra mediului, prin punerea la dispoziie a unui
ndrumar. Evaluarea impactului de mediu se finalizeaz cu un rezumat non-tehnic / raport care se
nainteaz autoritii responsabile cu autorizarea i care va fi supus dezbaterilor publice.

Etapa de analiz a raportului la studiul Evaluarea impactului de mediu presupune implicarea

activ a publicului interesat prin dezbateri publice, oferindu-i ocazia s-i exprime opinia n legtur
cu proiectul. Toate observaiile motivate ale publicului, mpreun cu soluiile de rezolvare propuse,
vor fi luate n considerare de ctre beneficiar la refacerea studiului de Evaluarea impactului de
mediu. Autoritatea competent de mediu va reanaliza raportul astfel refcut i va decide pentru
acceptarea / refacerea / respingerea motivat a raportului, respectiv luarea deciziei de a emite sau nu
acordul de mediu.
Publicul larg interesat reprezint totalitatea persoanelor fizice sau juridice afectate sau care ar
putea fi afectate de derularea proiectului sau care sunt interesate de procedura de autorizare.
Publicul trebuie informat nc din prima etap a procedurii prin anunuri publice utiliznd toate
mijloacele electronice / scrise disponibile iar dovezile realizrii acestei informri sunt incluse la
dosarul de Evaluarea impactului de mediu (solicitat de autoritatea de management la evaluarea
proiectului). nainte de adoptarea deciziei de autorizare, autoritatea competent de mediu va ine
cont de toate obsevaiile publicului prezentate la dezbatere i va depune toate eforturile n vederea
informrii publicului cu privire la decizia sa final. Participarea publicului este menit s aduc un
plus de responsabilitate i transparen n procesul de luare a deciziilor i contribuie la
contientizarea de ctre public a aspectelor de mediu.
Pentru a evita dezbaterile i evalurile ndelungate (crono / resursofage) legate de componentele
sensibile precum ampla-samentele unor obiective ce fac parte din proiect, se recomand ca
procedura s fie iniiat n faza de pregtire a documentaiei, de preferat n etapa de pre-fezabilitate.
Potrivit Anexei II a Directivei Consiliului Europei 337/85 privind evaluarea efectelor anumitor proiecte
publice i private asupra mediului, evaluarea efectelor poteniale negative se realizeaz pentru urmtoarele domenii: agricultur, industriile extractive, energetice, de prelucrarea metalelor, chimice /
petrochimice, alimentare, textile, de pielrie, lemnului i a hrtiei, cauciucului, proiecte de infrastructur, alte proiecte (ex. managementul apelor, gestionarea deeurilor, turism, comer etc.).
Studiul de evaluare trebuie s conin minim informaiile cuprinse n Anexa III a Directivei mai
sus menionat, i anume:
1) Descrierea proiectului, incluznd n special:

descrierea caracteristicilor fizice ale ntregului proiect i cerinele privind folosirea

terenului n timpul etapelor operaionale i de construcie;

descrierea principalelor caracteristici ale proceselor de producie, de exemplu natura i

cantitatea materialelor folosite;
estimarea, dup tip i cantitate, a reziduurilor i emisiilor poteniale (poluarea apei,
aerului i solului, zgomot, vibraii, lumin, cldur, radiaii etc.), rezultate din
desfurarea proiectului propus.

2) Dac este cazul, se prezint un plan al principalelor alternative studiate de ctre beneficiarul
proiectului i o prezentare a principalelor motive care s susin alegerea lui, lund n
considerare efectele asupra mediului.
3) Descrierea elementelor de mediu care ar putea fi afectate n mod semnificativ de ctre
proiectul propus incluznd populaia, fauna, flora, solul, apa, aerul, factorii climatici,
bunurile materiale, inclusiv patrimoniul arheologic i arhitectural, peisajul i relaiile dintre
aceti factori.

4) Descrierea14 efectelor semnificative pe care proiectul propus le poate avea asupra mediului,
rezultnd din:

existena proiectului;

folosirea resurselor naturale;

emiterea poluanilor, crearea fenomenelor nocive i eliminarea deeurilor precum i

descrierea de ctre beneficiar a metodelor de prognoza folosite pentru evaluarea
efectelor asupra mediului.

5) Descrierea msurilor preconizate pentru prevenirea, reducerea i, pe ct posibil,

contracararea oricror efecte nefavorabile asupra mediului.
6) Un rezumat cu caracter non-tehnic al informaiilor furni-zate n rubricile de mai sus.
7) Indicarea oricror dificulti (deficiene tehnice sau lipsa cunotinelor profesionale) ntlnite
de ctre iniiatorul proiectului la compilarea informaiilor necesare.
Statele membre sunt obligate s ofere iniiatorilor de proiecte o metodologie specific pentru a se
asigura c informaiile de mai sus sunt furnizate ntr-o form adecvat. Mai jos este redat un
coninut cadru util practicat n Romnia15:
1. Informaii privind proiectul supus aprobrii:
informaii privind proiectul: denumirea, descrierea, obiectivele acestuia, informaii privind
producia care se va realiza, informaii despre materiile prime, substanele sau preparatele
chimice utilizate;
localizarea geografic i administrativ;
modificrile fizice ce decurg din proiect (din excavare, consolidare, dragare etc.) i care vor
avea loc pe durata fiecrei etape de implementare a proiectului;
resursele naturale necesare implementrii proiectului (preluare de ap, resurse
regenerabile, resurse neregenerabile etc.);
resursele naturale ce vor fi exploatate din cadrul ariei naturale protejate de interes
comunitar, dup caz, pentru a fi utilizate la implementarea proiectului;
emisii i deeuri generate de proiect (n ap, n aer, pe suprafaa unde sunt depozitate
deeurile) i modalitatea de eliminare a acestora;
cerinele legate de utilizarea terenului, necesare pentru execuia proiectului (categoria de
folosin a terenului, suprafeele de teren ce cupate temporar / permanent de ctre proiect,
de exemplu, drumurile de acces, tehnologice, ampriza drumului, sanuri si pereti de
sprijin, efecte de drenaj, etc.);
serviciile suplimentare solicitate de implementarea proiectului (dezafectarea /
reamplasarea de conducte, linii de nalt tensiune etc., mijloacele de construcie necesare),
respectiv modalitatea n care accesarea acestor servicii suplimentare poate afecta
integritatea ariei naturale de interes comunitar;

Descrierea va specifica: efectele directe / indirecte, secundare, cumula-te pe termen scurt / mediu / lung,
temporare sau permanente, pozitive / negative ale proiectului.
15 Conform Anexei nr. II: NORMATIV de coninut pentru memoriul tehnic necesar emiterii acordului/acordului
integrat de mediu; Ordinul Ministrului Mediului nr. 860 / 2002 pentru aprobarea Procedurii de evaluare a
impactului asupra mediului i de emitere a acordului de mediu
14

 durata construciei, funcionrii, dezafectrii proiectului i ealonarea perioadei de

implementare a proiectului etc.;
activiti care vor fi generate ca rezultat al implementrii proiectului;
descrierea proceselor tehnologice ale proiectului (n cazul n care autoritatea competent
pentru protecia mediului solicit acest lucru);
caracteristicile oricrui alt proiect aflat n derulare, ce pot genera impact cumulativ cu
proiectul care este n procedur de evaluare i care poate afecta aria naturala protejat de
interes comunitar, dup caz;
alte informaii solicitate de catre autoritatea competent pentru protecia mediului.
2. Informaii privind aria natural protejat de interes comunitar afectat de implementarea
proiectului:
date privind aria natural protejat de interes comunitar: suprafa, tipuri de ecosisteme,
tipuri de habitate i speciile care pot fi afectate prin implementarea proiectului, etc.;
date despre prezena, localizarea, populaia i ecologia speciilor i / sau habitatelor de interes
comunitar prezente pe suprafaa i n imediata vecintate a proiectului;
descrierea funciilor ecologice ale speciilor i habitatelor de interes comunitar afectate i a
relaiei acestora cu ariile naturale protejate de interes comunitar nvecinate i distribuia
acestora;
statutul de conservare a speciilor i habitatelor de interes comunitar;
date privind structura i dinamica populaiilor de specii afectate (evoluia numeric a
populaiei n cadrul ariei naturale protejate de interes comunitar, procentul estimativ al
populaiei unei specii afectate de implementarea proiectului, suprafaa habitatului este
suficient de mare pentru a asigura meninerea speciei pe termen lung);
relaiile structurale i funcionale care creeaz i menin integritatea ariei naturale protejate de
interes comunitar;
obiectivele de conservare a ariei naturale protejate de interes comunitar, acolo unde au fost
stabilite prin planuri de management;
descrierea strii actuale de conservare a ariei naturale protejate de interes comunitar,
inclusiv evoluii / schimbri care se pot produce n viitor;
alte informaii relevante privind conservarea ariei natu-rale protejate de interes comunitar,
inclusiv posibile schimbri n evoluia sa;
alte aspecte relevante pentru aria natural protejat de interes comunitar.
Ca element de bun practic, prezentm succint, n continuare, o spe din cazuistica european.
Astfel, n Muntenegru, Ghidul de Evaluarea Impactului de Mediu stipuleaz mult mai detaliat cerinele
legate de coninutul studiului de evaluare a impactului de mediu. Ca atare, promotorii proiectelor i
iniiatorii investiiilor, autohtoni sau strini, vor pregti studiul conform Ghidului EIM publicat n
Gazeta Oficial a Republicii Muntenegru nr. 21/1997. Coninutul detaliat al acestuia este redat, spre
edificare, n Anexa nr. 3.
Acordul de mediu reprezint actul final al procedurii, emis n baza deciziei autoritilor de mediu
responsabile cu evaluarea impactului de mediu, care permit iniiatorului de proiect s-i realizeze
proiectul n anumite condiii care asigur protecia mediului. n funcie de specificul proiectului
trebuie avut n vedere faptul c dup finalizarea implementrii poate fi necesar parcurgerea unei

alte proceduri care s permit punerea n funciune a obiectivelor construite prin proiect, derulat n
funcie de prevederile legislaiilor statelor membre.

2.3. Eligibilitatea beneficiarului

Generic vorbind, pentru a fi eligibil, un beneficiar trebuie s fac dovada c ndeplinete toate
exigenele finanatorului i c are deplin capacitate de exercitare a activitilor viitorului proiect. n
primul rnd, un beneficiar este eligibil pentru a primi finanare dintr-un program operaional dac
face parte din grupul int aa cum este descris n Documentul cadru de implementare i cum este
detaliat n Ghidul solicitantului. El poate fi o entitate public sau privat iar statutul su va fi pe de o
parte descris ntr-un studiu separat (analiza instituional) sau o seciune n cadrul studiului de
fezabilitate i, pe de alt parte, probat prin documentele cerute n Ghidul solicitantului.
Deciziile Comisiei Europene privind proiectele co-finanate din bugetul Uniunii Europene se
bazeaz pe o evaluare detaliat a ntregii documentaii. n cazul n care documentaia prezentat de
beneficiar este insuficient sau nu este convingtoare, Comisia poate solicita o revizuire sau o
detaliere a studiilor; alternativ, aceasta poate efectua propria evaluare, dac este necesar, sau poate
apela la un evaluator independent.
Evaluarea economic a proiectelor de ctre Comisie este prezentat n Figura nr. 2 din Anexa nr. 2
(care este doar unul dintre aspectele ntregului proces decizional) i se bazeaz pe o abordare n trei
etape. Scopul acestei abordri este de a verifica dac: dosarul evalurii proiectului este complet,
dosarul este de bun calitate (studiile sunt bine pregtite) i rezultatele studiilor ofer o baz solid
pentru decizia de co-finanare.

2.3.1. Eligibilitatea financiar

n fond, toate cerinele i abordrile din faza anterioar (studiul de pre-fezabilitate, studiul de
fezabilitate i, ndeosebi, analiza cost-beneficiu) pregtesc o decizie de sintez, aceea prin care se
stabilete eligibilitatea financiar a proiectului i a aplicantului, deopotriv. Cunoaterea legislaiei i
procedurilor de lucru aferente pregtirii i implementrii proiectelor este insuficient atunci cnd
trebuie demonstrat c niciun risc nu va afecta atingerea obiectivelor propuse. Astfel, chiar dac a
beneficiat de o echip profesionist de consultan care a calculat rata contribuiei de la bugetul
Uniunii Europene, bugetul local sau de stat (dup caz) i contribuia proprie a beneficiarului, acesta
trebuie s fac dovada c dispune de surse proprii de finanare, conform pincipiului adiionalitii,
care stabilete c fondurile europene nu se substituie capacitii beneficiarului de finanare a proiectului, ci vin n completarea sa. Aceste surse se pot asigura din venituri proprii disponibile sau / i din
mprumut de la o banc. Fondurile proprii sunt dovedite prin copii dup documente financiare care
atest existena disponibilitilor financiare i angajamentul beneficiarului c va utiliza sumele
respective n scopul proiectului. Intenia de mprumut se demonstreaz prin prezentarea unei scrisori
de confort din partea unei bnci. Aceast scrisoare nu are implicaii financiare n acest moment ci se
emite doar pentru a oferii o garanie suplimentar autoritatii de management.
Chiar dac autoritile de management cer sau nu scrisoarea de confort din partea unei bnci,
beneficiarul trebuie s se preocupe din timp de asigurarea resurselor financiare. n caz contrar, el
risc s nu poat demara proiectul. Pentru proiectele majore, scrisoarea de confort din partea unei
bnci este obligatorie.

Totodat, beneficiarul trebuie s gndeasc nc din acest moment termenii de negociere cu

banca i modul n care va gestiona mprumutul mai ales c, n cazul n care suma depete anumite
praguri valorice, indiferent de banca emitent a scrisorii de confort, selectarea instituiei de creditare
care asigur co-finanarea se va face prin licitaie public.
Pentru banc, ideea emiterii unei scrisori de principiu prin care s garanteze credibilitatea unui
beneficiar pe care, n multe cazuri, nu-l cunoate i, mai ales, credibilitatea unei activiti pe care trebuie
s o evalueze i care se deruleaz ntr-un context rigid, strict condiionat, este greu de acceptat. Din
aceste considerente procesul de consultare al bncilor trebuie demarat ntr-un stadiu incipient (imediat
ce se contureaz indicatorii financiari), asfel nct evaluarea bncii s aduc i o contribuie
semnificativ la mbuntirea documentaiei.
Evident c banca va face propria evaluare a proiectului i va judeca performana proiectului n
comparaie cu alte proiecte similare i / sau comparabile (dac are un istoric n acest sens), n baza
ratei rentabilitii financiare. Evaluarea surselor de finanare pentru a evita orice perioad n care sar nregistra un posibil cash-flow negativ, presupune i evaluarea opiunilor de Parteneriat public
privat (PPP).
Desigur, sectorul privat va fi ntotdeauna deschis pentru grant-uri care s-i acopere nevoile de
investiii private. Totodat, riscul la care se expune acesta este unul semnificativ. De aceea, chiar dac
PPP este o opiune ce nu poate fi neglijat n finanarea proiectului, beneficiarul trebuie s se asigure c
exist un cadru adecvat de implementare. n mod obligatoriu exist cteva cerine care trebuie
respectate pentru a proteja interesul public, de la pregtirea proiectului pn la punerea n funciune a
obiectivelor, chiar i o perioad dup. n caz contrar, beneficiartul poate cdea sub incidena normelor
privind ajutorul de stat.
O atenie deosebit trebuie acordat structurii juridice a PPP, cum ar putea aceasta s afecteze cheltuielile
eligibile ale proiectului. n contextul analizei financiare n special, rata de actualizare financiar poate fi mrit
pentru a reflecta costul de oportunitate mai mare al capitalului n sectorul privat. Investitorul privat poate
furniza dovezi corespunztoare, spre exemplu ncasri obinute n trecut de investitor din proiecte similare mai
vechi. n cadrul PPP, de obicei partenerul public este, dar nu ntotdeauna, proprietarul infrastructurii i
partenerul privat este operatorul care obine veniturile prin intermediul plii tarifelor. Analiza financiar nu
ar trebui s fie efectuat numai din punct de vedere al proprietarului infrastructurii, ci o analiz consolidat ar
trebui s fie utilizat n scopul de a evita greelile privind dubla contabilizare a costurilor / beneficiilor. 16
Altfel spus, structura juridic / montajul instituional aferent implementrii PPP trebuie s
demonstreze accesul deschis la pia, respectarea concurenei i asigurarea suportabilitii. Partenerul public trebuie s fie proprietarul infrastructurii create din fonduri publice, n timp ce
partenerul privat are dreptul de utilizare asupra obiectivelor / infrastructurii, obinnd venituri
generate n urma plii tarifelor / preurilor. Decizia de co-finanare se aplic tuturor operaiunilor
de investiii care genereaz venituri nete prin intermediul taxelor suportate direct de utilizatori. Ea
nu se aplic n urmtoarele cazuri: proiectele care nu genereaz venituri, proiectele ale cror venituri
nu acoper n ntregime costurile de exploatare i proiectele supuse regulilor privind ajutorul de
stat.
Reglementrile privind ajutoarele de stat sunt aplicabile pro-iectelor ce se ncadreaz n
prevederile articolulului nr 87, alineatul (1) din Tratat, respectiv:
(a) Transfer de resurse de stat

16

Ghidul pentru Analiza cost-beneficiu a proiectelor de investiii, Comisia European, Direcia General
Politic Regional, 2008

Ajutorul de stat cuprinde exclusiv msuri care implic transferul de resurse de stat. Nu este
necesar ca ajutorul s fie acordat direct de ctre stat ci poate fi acordat de un organism intermediar
public sau privat desemnat de ctre stat. Un exemplu elocvent este cel n care o banc privat are
delegate responsabiliti n gestionarea unei scheme de ajutor pentru IMM-uri. Astfel de transferuri
financiare pot lua mai multe forme: subvenii sau reducerea dobnzii, garanii pentru mprumuturi,
injecii de capital, scutiri fiscale etc.
(b) Avantaj economic
Ajutorul de stat trebuie s se materializeze ntr-un avantaj economic de care ntreprinderea nu ar
fi beneficiat n mod normal. De exemplu: o firm achiziioneaz / nchiriaz teren aflat n proprietate
public, la un pre mai mic dect nivelul pieei sau o societate comercial vinde statului un teren la
un pre mai mare dect nivelul pieei.
(c) Selectivitate
Ajutorul de stat trebuie s fie selectiv, oferind un avantaj competitiv unei societi comerciale,
afectnd astfel echilibrul pieei. Selectivitatea este criteriul care face diferena ntre msurile
generale, respectiv msurile care se aplic tuturor societilor comerciale (de exemplu, majoritatea
msurilor fiscale naionale).
(d) Efectul asupra concurenei i al comerului
Ajutorul de stat trebuie s aib un efect direct asupra pieei i concurenei ntre statele membre.
Aceasta se dovedete cnd beneficiarul este implicat ntr-o activitate economic i activeaz pe o
pia n care exist activiti de comer ntre state membre.

2.3.2. Eligibilitatea instituional

Toate aspectele legate de structurile instituionale i organizatorice de implementare a proiectului
se regsesc ntr-o analiz specializat, menit s evidenieze capacitatea beneficiarului de a traspune
n oper proiectul selectat spre a fi finanat din fonduri europene. Rolul acestei analize este de a
identifica participanii interni i externi responsabili cu implementarea proiectului i relaiile
contractuale dintre acetia. La intern, abordarea pleac de la UMP pn la nivelurile ierarhic
superioare din cadrul beneficiarului iar la extern, de la veriga cea mai apropiat de benefici-ar pn
la structurile superioare. Schematic, analiza parcurge nivelurile evideniate n Figura nr. 3, Anexa nr.
2.
Pornind de la identificarea tuturor partenerilor implicai n gestiunea, monitorizarea, controlul i
verificarea proiectului, unul dintre elementele critice ntr-o astfel de analiz instituional const n
identificarea relaiilor contractuale dintre beneficiar i toi factorii implicai (relaii decurgnd din
tratate, protocoale, acorduri, contracte de finanare, regulamente de organizare i funcionare,
contracte de furnizare, servicii sau lucrri, dup caz), precum i responsabilitile, obligaiile i
atribuiile ce decurg din asemenea angajamente. n cadrul acestei seciuni se va urmri, n mod
special, identificarea situaiilor de nencadrare n prevederile art. 57, paragraful (1) din Regulamentul
CE nr. 1083/2006 de stabilire a prevederilor generale cu privire la instrumentele structurale17, respectiv, n ce
17

Statul membru sau autoritatea de gestionare se asigur c toate contribuiile din fonduri se atribuie
operaiunii numai n cazul n care, n termen de cinci ani de la ncheierea acesteia sau de trei ani n statele
membre care au optat pentru reducerea termenului respectiv pentru meninerea investiiilor sau a locurilor
de munc create de IMM-uri, operaiunea co-finanat nu a fost afectat de situaii: (a) care s i afecteze
natura sau condiiile de aplicare sau s confere un avantaj inadecvat unei ntreprinderi sau unui organism

privete dispoziiile art. 61 din propunerea de Regulament general pentru perioada 2014-2020. Pentru
documentare, redm n subsolul paginii coninutul acestui articol18.
Aadar, att n momentul pregtirii proiectului ct i pe parcursul implementrii trebuie
verificat eventualitatea apariiei unei situaii n care un partener privat ar putea avea un beneficiu
privilegiat de pe urma proiectului. Aceast situaie poate fi identificat i corectat nainte de
aprobarea proiectului. n acelai timp, n mod prudenial, o astfel de situaie va fi evitat printr-o
configurare corespunztoare a contractelor i a acordurilor ntre pri. Acesta este unul din
principalele criterii de eligibilitate instituional, indiferent de domeniul major de intervenie cruia i
se adreseaz proiectul de investiii.
Pentru a demonstra acest criteriu de eligibilitate, beneficiarul trebuie s anexeze documentele
care atest faptul c imobilul, infrastructura i terenul sunt n administrarea / proprietatea lui sau a
partenerilor, dac este cazul.
Orientativ, n norme19 i ghiduri, sunt specificate documentele acceptate, n acest sens, dup cum
urmeaz:
Pentru entitile publice: (i) documente juridice / legale privind proprietatea public asupra
terenului i / sau asupra infrastructurii; (ii) documente cadastrale i nregistrarea terenurilor n
registre (extras de carte funciar / intabulare);
Pentru alte persoane juridice: (i) acte de proprietate asupra cldirii i / sau terenului aferent;
(ii) documente cadastrale i nregistrarea terenurilor n registre (extras de carte funciar /
intabulare).
n acelai timp, se verific dac terenul i cldirea, dup caz, pe care se face investiia ndeplinesc
cumulativ urmtoarele condiii: (i) sunt libere de orice sarcini; (ii) nu fac obiectul unor litigii n curs
de soluionare la instanele judectoreti cu privire la situaia juridic; (iii) nu fac obiectul
revendicrilor potrivit unor legi speciale n materie sau a dreptului comun.
Un alt element esenial este analiza structurii organizatorice a beneficiarului, a UMP i a
capacitii sale de a gestiona proiectul i, implicit, modul de interacionare a UMP cu diferitele
departa-mente interne ale beneficiarului sau cu ali parteneri. Structura organizatoric
reprezintansamblul persoanelor i subdiviziuni-lor astfel constituite nct s asigure realizarea
obiectivelor previzio-nate.20 Structura organizatoric relev compartimentele funcio-nale, relaiile de
subordonare i nivelurile ierarhice; documentul consacrat, n acest sens, este organigrama.

public; (b) care rezult dintr-o schimbare n natura proprietii unui element de infrastructur sau din
ncetarea unei activiti de producie.
18 n cazul unei operaiuni constnd n investiii n infrastructur sau producie, contribuia din partea fondurilor
CSC se ramburseaz dac, n termen de cinci ani de la efectuarea plii finale ctre beneficiar sau n termenul
prevzut de normele privind ajutorul de stat, dup caz, face obiectul urmtoarelor: (a) ncetarea sau
delocalizarea unei activiti productive; (b) o modificare a proprietii asupra unui element de infrastructur
care d un avantaj nejustificat unei ntreprinderi sau unui organism public; sau (c) o modificare substanial
care afecteaz natura, obiectivele sau condiiile de realizare i care ar determina subminarea obiectivelor iniiale
ale acesteia. Sumele pltite n mod necuvenit pentru operaiune sunt recuperate de statul membru.
19 NOT privind asigurarea dovezilor privind proprietatea pentru proiectele ce se doresc finanate prin
Programul Operaional Regional 2007-2013, Romnia
20 NICOLESCU, Ovidiu coordonator, Sisteme, metode i tehnici manageriale ale organizaiei, Ed.
Economic, Buc., 2000

Pentru a se oferi evaluatorului garanii privind existena unei structuri organizatorice capabil de
a susine implementarea proiectului, UMP trebuie s ndeplineasc anumite condiii:
s aib un numr suficient de posturi pentru a putea gestiona proiectul, reprezentate ntr-o
organigram proprie. Organigrama este o reprezentare grafic a structurii organizatorice sub
forma unor cadrane astfel corelate nct s exprime relaiile organizatorice dintre diverse
structuri ale beneficiarului. Nu exist o reet prestabilit, numrul posturilor fiind direct
proporional cu nivelul de complexi-tate al proiectului, ns variaz ntre 5 i 15 persoane;
funciile i posturile s fie astfel stabilite i grupate nct s ofere suplee n implementare, luarea
i aplicarea rapid a deciziilor, circulaia rapid i nedistorsionat a informaiei i s asigure
totodat respectarea pricipiului celor patru ochi. Regula celor patru ochi reprezint un
mecanism de control care ofer managementului garania c rezultatul activitii a fost verificat
de cel puin dou persoane, independente una fa de cealalt, fiind diminuat caracterul subiectiv
al acestuia i o eventual distorsiune a informaiei primare;
fiele de post trebuie astfel definite nct s reflecte activitile i rezultatele proiectului.
Managerul de proiect trebuie s identifice toate responsabilitile i atribuiile ocupanilor
posturilor n raport cu toate aspectele tehnice i financiare ale proiectului, s evidenieze
modul de inter-acionare al membrilor UMP ntre ei, al acestora cu exteriorul (alte structuri
din cadrul beneficiarului i alte entiti parte din procesul de implementare). Vor fi toto-dat
estimate rezultatele ateptate de la ocupanii postului i modalitile de raportare intern i
extern UMP. Fia postului este documentul care trebuie s descrie totodat i relaiile la care
se supune, ocupantul postului (de autori-tate, ierarhice sau funcionale, de cooperare sau de
control);
UMP este integrat n regulamentul de organizare i funcionare al beneficiarului fiind
identificat modul de interaiune al UMP cu celelalte structuri ale beneficiarului. Vor fi stabilite
persoane responsabile, dup caz, cu activi-ti externalizate din UMP precum controlul
financiar pre-ventiv propriu, contabilitate, audit intern, achiziii publice, relaii publice i
altele, n funcie de specificul proiectului;
managerul de proiect, mpreun cu beneficiarul, vor identifica toate contractele, acordurile i
protocoalele din care vor face parte, extrgnd din acestea responsabilitiile i atribuiile pe
care le vor avea i oferind o descriere a modului n care le vor ndeplini. Toate acestea vor fi
reflectate n oglind n regulamentul de organizare i funcionare i fiele de post ale
membrilor UMP.
Rezultatele acestei analize se materializeaz ntr-un set de concluzii, urmate de recomandri cu
privire la punctele slabe i forte ale schemei actuale i msurile pe care beneficiarul le va lua pentru
mbuntirea eventualelor neconformiti, cu termene precise de realizare i responsabili de
implementare.
Un coninut cadru orientativ pentru Analiza instituional este redat mai jos:
Obiectivele proiectului (scop, activiti, particulariti);
Obiectivele programului operaional n care se ncadreaz (cadrul de implementare, condiii
specifice legate de organizarea i funcionarea beneficiarului);
Descrierea structurii actuale a beneficiarului, a experienei sale n implementarea proiectelor;
Descrierea partenerilor externi implicai n gestionarea proiectului i a modului de
interacionare cu acetia, avnd anexate toate documentele la care se face referire:
- Analiza contractelor existente;

Analiza contractelor viitoare, n spe contractul de finanare21;

Analiza (ne)ncadrrii n prevederile art. 57, alin. (1) din Regulamentul CE nr. 1083/2006 de
stabilire a preve-derilor generale cu privire la instrumentele structurale;

Concluzii i recomandri.

Descrierea structurii UMP.

-

Analiza opiunilor privind organizarea UMP, identificnd activitile ce pot fi

externalizate;

Detalierea opiunii fezabile, avnd anexate toate do-cumentele la care se face referire
(posturi, funcii, pondere ierarhic, compartimente, niveluri ierarhice, dup caz);

Relaii organizatorice interne i externe UMP;

Proceduri operaionale necesare funcionrii UMP conform cerinelor proiectului, dup

caz.

Forma de organizare a UMP este deosebit de important pentru reuita general. Plasarea UMP
n cadrul beneficiarului, dovada existenei unor sisteme informaionale i decizionale eficiente,
reprezint criterii de evaluare. Exist trei forme principale ce pot fi recomandate de specialiti
(consultani) n funcie de domeniul proiectului, nivelul de pregtire al beneficia-rului, mrimea
acestuia etc. Avantajele sau dezavantajele utilizrii acestor forme se evalueaz de la caz la caz,
fcnd recomandri pentru situaia particular a proiectului. Cele trei forme recomandate de
specialiti sunt: a. organizarea funcional; b. organizarea pe proiect; c. organizarea combinat.
Organizarea funcional presupune crearea unei uniti distincte, n cadrul direciei principal
responsabil de proiect sau sub directa coordonare a directorului general. n cadrul acestei uniti va
fi adus doar expertiza tehnic necesar implementrii contractelor de lucrri / servicii ns este
necesar mobilizarea de resurse umane din alte departamente precum: achiziii, financiar
contabilitate, juridic, relaii publice, audit intern (independent de UMP n oricare dintre variantele
descrise n aceast seciune).
Organizarea pe proiect presupune crearea unei uniti sub directa coordonare a directorului general
avnd n interiorul su toate expertizele necesare derulrii proiectului. Aceast variant este
recomandat beneficiarilor fr experien n implementarea de proiecte cu finanare european,
crend astfel o unitate de expertiz (aa-numita, core of expertise) care ulterior va fi diluat n cadrul
beneficiarului, n scopul creterii capacitii sale instituionale.
Organizarea combinat, pe care o recomandm n orice situaie s-ar afla beneficiarul, const n
stabilirea unei uniti avnd toate expertizele, sub directa coordonare a directorului general, activitile specifice urmnd a fi efectiv derulate n departamentele specializate existente.
Departamentul de achiziii publice, de pild, deruleaz procedurile ns un expert n achiziii
publice va pregti documentaiile de atribuire n cadrul UMP, mpreun cu experii tehnici. Expertul
financiar din UMP va ine evidena cheltuielilor, a bugetului de proiect i va elabora cererile de
rambursare, ns departamentul financiar va executa plile, va ine contabilitatea proiectului i pe
cea consolidat, deopotriv.
n oricare dintre situaii, selectarea managerului de proiect trebuie atent efectuat, credibilitatea
acestuia rsfrngndu-se inclusiv asupra UMP, ca entitate. Date fiind provocarile unui astfel de
proces complex precum proiectul, managerul trebuie s fie, de asemenea, i un lider de excepie. n

21

Se vor obine modele de la autoritile de management, acolo unde acestea exist.

viziunea Gallup, ntr-o organizaie sntoas, aceste dou roluri sunt complementare. Orice efort de a le
separa pare s creeze mai multe probleme dect s serveasc intereselor unei companii.22
Prezentm, n continuare, o succint comparaie ntre atributele unui bun manager n oglind cu
cele asociate liderului:
Managerul (i) activeaz n interiorul beneficiarului, administrnd proiectul cu ajutorul unor
norme / reglementri; (ii) reprezint o autoritate formal, date fiind competenele / atribuiile sale;
(iiii) garanteaz rezultatele proiectului pe termen scurt i mediu; (iii) are ca subordonai, membrii
UMP.
Liderul (i) activeaz n interiorul beneficiarului, pilotnd proiectul cu ajutorul unor principii; (ii)
reprezint o autoritate formal, dar mai ales informal (dat fiind marea sa influen asupra
celorlali, charisma i elanul animant); (iii) garanteaz rezultatele pe termen lung i, nu numai, pe
cele aferente proiectului; (iiii) are adepi, nu numai subordonai; inspir oamenii, indicnd direcia
de urmat (are viziune).
Exist autori23 care susin c cei mai buni manageri i recunoti dup cei trei E: Energie pozitiv,
capacitatea de a-i energiza pe alii i eliminarea ezitrilor (curajul de a lua decizii dificile i tranante).
n opinia noastr pot fi identificate trei caracteristici definitorii ale unui lider: viziunea, charisma
i elanul animant. Atributele menionate l deosebesc pe lider de manager, acesta din urm avnd
doar tiina (cunotine tehnice) n ce privete conducerea unei organizaii, nu i arta, miestria de a
se face urmat de oameni, de a focaliza energiile nspre un scop clar determinat.
Se va acorda o atenie sporit seleciei managerului de proiect; acesta nu trebuie s fie doar un
bun manager, ci i un lider prin excelen, s dovedeasc abiliti i competene diversificate i,
neaprat, s fi gestionat, cel puin, un proiect cu finanare european. Profilul psihologic i
atitudinea proactiv a managerului se impun a fi temeinic testate anterior angajrii. Dintre calitile
non-formale ale unui astfel de lider-manager, enumerm:
1. Un lider i perfecioneaz continuu echipa, folosindu-se de orice problem care intervine ca de o
ocazie pentru a-i evalua oamenii, a-i instrui i a le stimula ncrederea n sine;
2. Un lider face ca oamenii nu numai s neleag viziunea companiei ci s i-o nsueasc;
3. Un lider se face iubit de, emannd energie pozitiv i optimism;
4. Un lider creeaz o atmosfer de ncredere prin sinceritate, transparen i recunoatere a meritului;
5. Un lider are curajul s ia decizii nepopulare, bazate pe intuiie;
6. Un bun manager pune insistent ntrebri i examineaz situa-ia, cu o curiozitate vecin cu
scepticismul, avnd grij ca n-trebrile sale s determine oamenii s acioneze;
7. Un bun manager i inspir subordonaii s-i asume riscuri i s nvee, oferindu-le propriul
exemplu;
8. Un bun manager srbtorete reuitele.24

2.4. Aplicaia de finanare

Aplicaia / cererea de finanare reprezint documentul de baz al proiectului care sintetizeaz
toate informaiile tehnice, financiare, organizatorice, de mediu i de orice alt natur referitoare la
Manager versus Lider, Articol din Revista Cariere, ianuarie 2012
WELCH, Jack, WELCH, Suzy, Ctigtorii, Editura Finmedia, Bucureti, 2006, p. 77
24 WELCH, Jack, WELCH, Suzy, Op. cit., p. 60
22
23

proiect, informaii avnd relevan n ce privete necesarul de fonduri i, n general, dimensiunea

financiar a proiectului. Documentaia este pregtit, fie de managerul de proiect, dac acesta are
expertiza necesar, fie de ctre un consultant. Scopul demersului este obinerea de finanare
nerambursabil din fondurile structurale i de coeziune. Aplicaia de finanare este documentul de
baz, ntruct reprezint principalul act evaluat de autoritatea de management i, ulterior, dac se
obine avizul favorabil, devine prima, i cea mai important, anex a contractului de finanare.
Aplicantul / beneficiarul trebuie s descrie proiectul astfel nct s demonstreze c acesta respect
toate cerinele legate de obiective, activiti, grup int, buget, politici orizontale, descrise n Ghidul
solicitantului, fr a pierde din vedere asigurarea supleei documentului, astfel nct s se faciliteze
nelegerea rapid, de ctre un evaluator ter. n completarea Aplicaiei trebuie s se porneasc de la
premisa c evaluatorul nu cunoate proiectul, ci doar regulile de finaare, iar rolul beneficiarului este
s-i explice toate acestea ntr-o manier facil, complet i argumentat.
Din aceste considerente, este de preferat s fie ntocmit de ctre o persoan specializat, un
consultant cu experien n materie. Persoana care completeaz aplicaia nu trebuie s fi fost
implicat n activitile anterioare de pregtire a studiilor i analizelor, tehnice, financiare sau de alt
specialitate, dar trebuie s aib o baz solid de cunotine n domeniul instrumentelor structurale,
capacitate de sintez i coeren n exprimare etc. Pentru o bun exemplificare, vom parcurge
coninutul cadru al unei Aplicaii de finanare pentru proiectele majore25 n Anexa nr. 4, model ce a
fost preluat i adaptat de majoritatea autoritilor de management pentru toate tipurile de proiecte.
Pe parcursul completrii cererii de finanare, cel care elaboreaz aplicaia va urmri corelarea
informaiilor de la diferite pagini, asigurarea coerenei i consistenei i, mai mult de att, acolo unde
constat erori, va notifica specialiii pentru a corecta celelalte documente (studiul de fezabilitate, analiza
cost beneficiu etc.) aceste erori pot fi de calcul sau din neglijen. Cu ct proiectul este mai mare cu att
corelarea tuturor informaiilor devine mai dificil. Principalele etape / cerine privind elaborarea
aplicaiei sunt:
prezentarea unui rezumat concis punctnd doar scopul proiectului, principalele activiti n
corelare cu punctele slabe, includerea unei hri pentru impact vizual, corelarea obiectivului
proiectului cu obiective strategice i ale programului finanator, prezentare scurt a
indicatorilor financiari;
n capitolul urmtor vor fi detaliate componentele proiectului, aspectele tehnice, corobornd
situaia actual (indicatori) cu situaia la care se va ajunge prin realizarea componentelor. n
comparaie, se va evidenia indicatorul / indicatorii din programul operaional la care proiectul
contribuie (impactul proiectului);
beneficiarul i UMP vor fi descrise succint, mpreun cu populaia la care se refer proiectul /
grupul int i alte instituii partenere;
obiectivele socio-economice vor fi i ele descrise evideniind contribuia proiectului la
reducerea ratei omajului, la creterea economiei locale / zonale / naionale, mbuntirea
vieii populaiei totul n termeni cuantificabili, cu accent pe prezentarea, n oglind, a situaiei
fr proiect, versus, cu proiect;
seciunea de prezentare a rezultatelor studiului de fezabi-litate va detalia cele de mai sus,
pornind de la analiza cere-rii i rezultatele acesteia, analiza optiunilor i prezentarea justificrii
pentru alegerea fcut;

25

Conform Regulamentului CE 1083/2006

 calendarul proiectului trebuie s fie ct mai realist posibil. Un scenariu optimist de derulare
poate ridica o serie de ntrebri evaluatorului cu privire la nivelul de nelegere al
elaboratorului; un scenariu pesimist conduce la respingerea proiectului. Vor fi evideniate
componentele derulate sau aflate n derulare, dar i etapa de pregtire a proiectului;
maturitatea proiectului are, de cele mai multe ori, o seciune separat unde se fac meniuni cu
privire la decizii, acorduri i avize care vor fi ataate aplicaiei;
analiza cost-beneficiu trebuie s demonstreze un impact pozitiv. Toate figurile trebuie s indice
aceleai rezultate i toi indicatorii trebuie corelai. Calculul contribuiei comunitare va fi fcut
conform ghidurilor autoritilor i vor fi incluse tabele cu mprirea pe surse de finanare, pe
componente i pe ani. O problem des ntlnit este inconsecvena derivat din rotunjiri de sume.
Cu ct proiecia este pe o perioad mai mare de timp cu att este mai dificil sa fie rafinate valorile;
analiza financiar va ncepe cu prezentarea premiselor uti-lizate n generarea proieciilor cu
menionarea surselor utili-zate. Este recomandabil s se fac o verificare anterioar cu
autoritatea de management ntruct pot exista recomandri naionale n acest sens. n cazul
proiectelor majore se pune un accent ridicat pe aceste premise i pentru asigurarea consistenei
la nivel naional acestea sunt unitare;
n cazul proiectelor generatoare de venituri va fi prezentat schema multianual de tarifare /
taxare, precum i angaja-mentul factorilor responsabili c vor respecta acest plan. Trebuie avut n
vedere c acest element care a stat la baza calculului contribuiei comunitare, va face parte din
obligaiile beneficiarului prin contractul de finanare i orice abatere de la clauzele acestuia poate
determina ntreruperea / suspendarea plilor;
descrierea procedurii de evaluare a impactului asupra mediului, acolo unde s-a derulat, trebuie s
scoat n eviden contribuia la realizarea directivelor specifice, s prezinte un rezumat al
etapelor, indicnd unde exact pot fi gsite n anex documentele relevante (dosarul EIA trebuie
ataat aplicaiei, coninnd copii dup toate dovezile privind parcurgerea etapelor menionate n
legislaia specific). Aceeai atenie se acord i prezentrii efectelor asupra reelei de arii protejate
Natura 2000;
planurile financiare sintetice, care vor sta la baza emiterii deciziilor de finanare trebuie s fie
consistente cu cele pre-zentate n seciunea dedicat Analizei cost-beneficiu, indi-ferent c
sumele sunt prezentate pe categorii de cheltuieli (eligibile / neeligibile), pe componente
(construcii / servicii), pe surse sau pe ani, rezultatele trebuie s fie aceleai. Trebuie
considerat ntotdeauna rata inflaiei i, n acelai timp, pstrat o marja de cheltuieli
neprevzute (5-10%), acestea fiind eligibile;
n final, elaboratorul documentaiei va detalia contribuia proiectului la atingerea obiectivelor
altor politici sau strategii naionale, regionale sau locale. Nu n ultimul rnd vor fi detaliate
aciunile de promovare a proiectului n scopul asigurrii vizibilitii finanrii europene n
regiune.
Evaluarea proiectului urmeaz depunerii aplicaiei. Evaluatorul, de cele mai multe ori o persoan
care nu are o expertiz anume dar tie foarte precis s identifice / evidenieze / bifeze anumite
trsturi ale proiectului, va cuta, n aplicaie, elementele care s-l ajute n activitatea sa, precum: s
reias n mod evident c proiectul contribuie la realizarea obiectivelor programului operaional, s
cuprind toate documentele cerute n ghidul solicitantului, s fie toi indicatorii corelai (fizici,
financiari i economici), s reias impactul pozitiv asupra grupului int, costurile s fie rezonabile i

n limitele stabilite de ghidul solicitantului, iar sustenabilitatea proiectului s fie demonstrat dup
nchiderea lui, pentru o perioad de minim trei ani etc.